REGISTRUL RISCURILOR SC COMBINED SYSTEMS SRL 17.05.
2020
1.Compartiment Gestionarea Sistemului Informatic
Obiective/activitati riscul
1 2
1)Coordonarea activitatii de defectiuni de natura har-ware
intretinere si extindere a retelei ce pot sa apara la
de calculatoare a Companiei componentele retelei de
calculatoare
defectiuni de natura soft-ware
ce pot sa apara la
componentele retelei de
calculatoare
insuficiente fonduri alocate in
Planul de Investitii Anual sau in
Planul de Reparatii pe pozitiile
corespunzatoare domeniului
IT&C
Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
echipamente schimbarea in momentul optim a
/componente uzate echipamentelor /vechi uzate
moral/fizic moral/ fizic ,mai ales in punctele
,necorspunzatoare sau cu cheie ale retelei- servere, routere,
vicii de fabricatie ,socuri de intretinerea acestora conform
curent electric, utilizarea specificatiilor producatorului,
defectuasa a utilizarea de UPS- uri pentru
echipamentelor 2 2 4 protectie la socuri electrice, 02.07.2019 2 1 2
utilizarea de echipamente de
rezerva configurate etc.
exploatarea utilizarea de UPS uri impotriva
necorespunzatoare a socurilor electrice, actualizarea
tehnicii de calcul, sistemelor de operare si a
aprogramelor utilizate, aplicatiilor de protectie informatica
socuri de curent electric utilizate, utilizarea conturilor cu
2 2 4 drepturi restrictionate, back- up- ul 02.07.2019 1 2 2
datelor sensibile etc.
insuficiente venituri la propuneri catre departamentele in
bugetul Companiei, cauza pentru cuprinderea in planul
orientarea veniturilor spre de investitii si in cel de reparatii a
alte cheltuieli sumelor necesare desfasurarii
activitatii IT&C, consultari cu
1 2 2 privire la strategia de intretinere si 02.07.2019 1 2 2
dezvoltare
2)Intretinerea comunicatiei din atacuri de tip DoS(Denial of
LAN-uri si prin tunele VPN
realizate intre locatiile
Companiei.
3)Administrarea site-ului de
internet a societatii,gazduit la
adresa www.apabacau.ro
4)Asistenta tehnica de
specialitate la implementarea si
functionarea programelor
informatice furnizate de terti
Service)sauDDoS(Distributed
Denial of Service)asupra
echipamentelor ce conduc la
blocarea activitatii
deconectarea tunelelor VPN
dintre locatii si sediul central
imposibilitatea accesarii
contului de administrator al
domeniului gazduit
neprimirea in timp util a
informatiilor necesare
actualizarii paginilor din cadrul
site-ului, de la departamentele
generatoare de astfel de
informatii
utilizarea de distributii hard-
ware si/ sau soft-ware
necompatibile cu aplicatiile ce
urmeaza a fi instalate
esuarea procesului de
actualizare a programelor ce
folosesc informatii
curente(programe
antivirus,aplicatii legislative
etc)
lipsa implementarii unui
parafoc, si/ sau carente de
securitate ale acestuia
cauze externe- lipsa
serviciului de internet, sau
interne- deficiente de
configurare ale tunelelor,
echipamente virusate ce
consuma resursele
routerului
indisponibilitatea
temporara a serviciului de
gazduire furnizat catre
terti sau lipsa unei
conexiuni de internet
lipsa comunicarii intre
departamentele ce
genereaza informatii de
natura a fi actualizate sau
afisate pe site-ul
Companiei si
compartimentul GSI
utilizarea de PC-uri vechi
pe care se doreste
instalarea/rularea de
programe noi
coruperea fisierelor de
actualizare sau lipsa
actualizarilor furnizata de
producator
consultarea log urilor routerelor in
vederea luarii la cunostinta a
acestor tipuri de atacuri respectiv
configurarea intretinerea si
imbunatatirea parafocurilor pe
1 3 3 routerele ce asigura legatura intre 02.07.2019 1 2 2
LAN urile Companiei pentru
blocarea lor
verificarea periodica a stabilitatii
tunelelor VPN,back-up-uri de
configuratii ale routerelor etc.
1 3 3 02.07.2019 1 1 1
deschiderea unui tichet catre
furnizorul serviciului de hosting
sau a furnizorului de internet
1 2 2 02.07.2019 1 2 2
transmiterea in timp util,prin Nota
Interna catre compartimentul GSI,a
informatiilor reactualizate
1 2 2 02.07.2019 1 1 1
utilizarea de tehnica de calcul
adecvata cerintelor software de
2 1 2 moment 02.07.2019 2 1 2
verificarea periodica a efectuarii
actualizarii programelor si,in
eventualitaea lipsei
1 1 1 acestora,informarea furnizorului 02.07.2019 1 1 1

Obiective/activitati
1 2
Eliminarea si/sau reducerea
cauzelor potentiale de
accidentare si imbolnavire
profesionala
Cresterea constientizarii
lucratorilor cu privire la
importanta sigurantei la locul de
munca si a propriei sanatati
fizice si mentale
Obiective/activitati
1 2
1.Asigurarea fluxului de
numerar şi alimentarea contului
de disponibil al autorităţii de Întârziere plați
management
2.Finalizarea implementării la
timp a lucrărilor prevăzute in
proiect
2.Compartiment Intern de Prevenire si Protectie, Situatii de Urgenta
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Producerea de accidente de Nerespectarea disciplinei Instruirea periodica privind s-au
munca Imbolnavire in munca Nerespectarea metodele de lucru corecte implementat
profesionala Instructiunilor de Monitorizarea starii de sanatate a masuri de
lucru,Reglementarilor lucratorilor.Acordarea in control
interne,coduri de buna permanenta a echipamentului de
practica, Intretinerea si protectie individual. Verificarea
verificare deficitara a E.M., permanenta a folosirii EIP
respectiv a echipamentelor Intretinerea si verificarea periodica
de protectie 2 2 4 a echipamentelor de lucru. 30.06.2019 1 3 3
Modernizarea locurilor de munca
cu tehnologii noi de lucru
Neinformarea asupra efectelor Dezinteresul fata de Informarea permanenta si s-au
noxelor respectiv a riscurilor importanta sigurantei la periodica a lucratorilor privind implementat
profesionale de la locurile de locul de munca importanta sigurantei la locul de masuri de
munca.Incalcarea normelor 2 2 4 munca .Controale interne 30.06.2019 1 2 2 control
specifice de SSM preventive
3.Serviciul ‘’Unitatea de Implementare a Programului-POS MEDIU’’
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Neconcordanta intre fluxul
de numerar transmis si Acceptarea riscului
realizarea lucrărilor 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
Neacoperirea numărului
total al funcţiilor/rolurilor
dimensionate de analizele
Personal insuficient posturilor 2 2 4 Supraveghere 30.06.2019 1 2 2
Modificări in legislație sau
in procedurile interne ale
Întârzieri la obținerea entitatilor care emit
autorizațiilor si avizelor autorizatii si avize 2 1 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
3.Elaborarea Cererii de
rambursare indisponibilitate lichiditati blocare conturi 2 1 2 Supraveghere 30.06.2019 1 2 2
4.Organizarea eficienta a Programarea ineficienta a Fluctuația mare de
activității pentru implementarea resurselor si nerespectarea personal
proiectului condițiilor in conformitate cu 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 1 1
Contractul de Finanțare

5.Implementarea obiectivelor
din proiect in conformitate cu Întârzieri in îndeplinirea
prevederile Contractelor de condițiilor contractuale la Litigii contractuale 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 1
Finanțare termenul stabilit

6.Implementarea masurilor de Compromiterea

informare si publicitate in materialelor de informare
legătura cu asistenta financiara Furnizarea unor informații si publicitate incluse in 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 1 2
nerambursabila eronate sau insuficiente proiect

7.Asigurarea transparentei
documentelor/informațiilor
financiar contabile legate de
proiect in timpul si dupa
terminarea finantarii pentru o
perioada de cel putin 5 ani de la Lipsa personal de
specialitate 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 1 1
inchiderea oficiala a POS Mediu
Neasigurarea disponibilitatii si
a transparentei documentelor

8.Cooperarea eficienta pe comunicare defectuoasa intre Diferente de perceptie a

intreaga perioada de entitatile implicate in informatiei
implementare a Proiectului implementarea proiectului si Probleme semnatice
Ansamblul relatiilor formale si executantii contractelor de
informale între partile implicate lucrari 1 2 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
în realizarea proiectului

aparitia unor bariere de Diferente de personalitate

comunicare atât în interiorul Probleme semnatice
echipei de proiect cat si in
relatia echipei cu operarea SC
CRAB SA dar si cu mediul 1 2 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
extern (UAT,AT, ANTREPRE-
NORI)

9.Semnarea contractului de Intarzierea semnarii Contestarea rezultatului

Servicii Asistenta tehnica pentru Contractului de Servicii induce procedurii de
pregatirea aplicatiei de finantare riscuri legate de achizitie.Adoptarea de
si a documentatiilor de atribuire implementarea proiectului in catre CNSC a deciziei de
pentru proiectul regional de perioada de eligibilitate ramasa reanalizare a
dezvoltare a infrastructurii de ofertei.Contestarea noului
apa si apa uzata in judetul Bacau rezultat 1 2 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
pentru proiectul regional de
dezvoltare a infrastructurii de
apa si apa uzata in judetul Bacau
in perioada 2014-2020.
10.Situatii imprevizibile
Obiective/activitati
1 2
1. Planificarea
judicioasa a resurselor umane
2. Administrarea si gestionarea
eficienta a resurselor umane in
cadrul societatii
perioada de eligibilitate ramasa reanalizare a
ofertei.Contestarea noului
rezultat 1 2 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
Forta majora Cauzele nu tin de HAZOP 30.06.2019
4.Serviciul Managementul Resurselor Umane
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Necunosterea necesitatilor Tratare risc risc
de personal ale societatii; 1. Analizarea corecta, constanta si supravegheat
Interpretarea eronata a riguroasa a fluxului informational
informatiilor din privind nevoile de resurse umane
documentele transmise ale societatii;
Serviciului MRU; 2. Informarea permanenta privind
1. Identificarea neconforma a Colaborare defectuoasa cu schimbarile legislative aparute,
nevoilor de resurse umane ale celelalte structuri ale 2 2 4 care au legatura cu obiectivul 30.06.2019 1 1 1
societatii societatii; urmarit;
Lipsa documentelor 3. Curs formare profesionala a
specifice personalului;
Neoperarea/completarea Tratare risc in curs de
cu deficiente in Revisal a 1. Introducerea in Regulamentul diminuare
datelor corespunzatoare intern a prevederilor
cim-rilor noi, a corespunzatoare, privind
modificarilor, intocmirea/suspendarea/modificar
suspendarilor si incetarii ea si incetarea cim-ului;
cim-rilor salariatilor; 2. Elaborarea unei proceduri
privind modul de realizare a
2. Distorsionarea informatiilor operatiunilor referitoare la
privind contractele de munca 2 2 4 intocmirea/ 30.06.2019 1 2 2
ale angajatilor suspendarea/modificare si
Intocmirea eronata, fara
respectarea termenelor incetarea cim-ului;
legale a documentatiei de 3. Curs formare profesionala a
angajare/ de personalului;
suspendare/modificare/
incetare cim;
Tratare risc in curs de
1. Introducerea in Regulamentul diminuare
intern a prevederilor
corespunzatoare, privind fisele de
Stabilirea post;
3. Gestionarea defectuoasa a necorespunzatoare a 2. Elaborarea unei proceduri
fiselor de post ale salariatilor sarcinilor de serviciu, referitoare la:

3. Evaluarea activitatii
profesionale desfasurate de
catre angajatii societatii
4. Instruirea si perfectionarea
pregatirii profesionala a
angajatilor
5. Imbunatatirea capacitatii de 6.Desfasurarea neconforma a Documentare insuficienta;
rezolvare cu succes a
sarcinilor /problemelor alocate elaborare/modificare/ revizuire desfasurarii acestei
3. Gestionarea defectuoasa a
fiselor de post ale salariatilor
societatii(conform
competentelor pe care le are
Serv. MRU referitoare la fisele
de post)
4. Desfasurarea neconforma a Calcularea eronata a
evaluarii activitatii
profesionale a salariatilor
(conform competentelor pe
care le are Serv. MRU in cadrul Nerespectarea de catre
procedurii de evaluare)
5. Intocmirea defectuoasa a
planului de formare
profesionala/
programelor de instruire a
personalului societatii
activitatii de
a procedurilor/instructiunilor activitati.
corespunzatoare activitatii de
resurse umane
Stabilirea
necorespunzatoare a
sarcinilor de serviciu,
pentru salariatul caruia ii
apartine fisa postului de
catre persoana
responsabila cu intocmirea
fiselor de post
Completarea
necorespunzatoare/
eronata a fiselor de
evaluare a activitatii
salariatilor, de catre
evaluatori/
contrasemnatari;
calificativelor, de catre
evaluatori/
contrasemnatari;
evaluatori si
contrasemnatari a
termenelor aferente
evaluarii (programarii);
Lipsa unor reglementari
interne clare si complete,
prin care sa se prevada
modalitatea de raportare a
nevoilor de formare
profesionala a angajatilor
societatii;
Netransmiterea
necesarului de formare
profesionala de catre
persoanele responsabile cu
aceasta
Lipsa timpului necesar
intern a prevederilor
corespunzatoare, privind fisele de
post;
2. Elaborarea unei proceduri
referitoare la:
-identificarea atributiilor pe care
2 3 6 fiecare salariat urmeaza sa le 30.06.2019 1 2 2
indeplineasca, dupa angajare
-completarea/actualizarea/
rectificarea fiselor de post.
in curs de
diminuare
Tratare risc
1. Introducerea in Regulamentul
intern a prevederilor
corespunzatoare, privind evaluarea
activitatii profesionale a
3 1 3 salariatilor;
2. Completarea fiselor de post ale 30.06.2019 2 1 2
salariatilor care au calitatea de
evaluator/contrasemnatar cu
atributiile corespunzatoare
activitatii de evaluare.
Tratare risc in curs de
1. Elaborarea unei proceduri diminuare
referitoare la formarea
profesionala/instruirea
personalului societatii.
2 2 4 30.06.2019 2 1 2
Tratare risc risc
1.Informarea permanenta privind supravegheat
schimbarile legislative aparute,
care au legatura cu obiectivul
urmarit;
2. Curs formare profesionala a
sarcinilor /problemelor alocate elaborare/modificare/ revizuire desfasurarii acestei schimbarile legislative aparute,
a procedurilor/instructiunilor activitati. care au legatura cu obiectivul
corespunzatoare activitatii de urmarit;
resurse umane 2. Curs formare profesionala a
2 2 4 personalului; 30.06.2019 1 1 1
3. Organizarea activitatii Serviciului
MRU, in vederea indeplinirii
acestui obiectiv.

Obiective/activitati
1 2
1. Iniţierea acţiunilor în instanţă formularea actiunilor in
şi asigurarea reprezentării
societatii în cauzele aflate pe
rolul instanţelor de judecată sau
altor organisme cu caracter
jurisdicţional, prin stăruinţa în stabilirea de noi termene
apărarea intereselor societatii
2.Formularea apararilor la
actiunile initiate de terti
3. Exercitarea tuturor căilor de
atac impotriva solutiilor
instantelor de judecata, in cazul
hotararilor nefavorabile
societatii;
5.Serviciul Juridic
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
neconstituirea in termen a Netransmiterea in termen Formularea si declansarea in
dosarelor de instanta pentru a documentelor (probelor) termen a actiunilor pentru
recuperarea debitelor; ce stau la baza formularii 2 2 3 recuperarea debitelor; 28.06.2019 1 1 2 in curs de
actiunii de catre celelalte Descrierea corecta si completa a diminuare
primirea in afara termenelor de compartimente dreptului solicitat in instanta;
prescriptie a dosarelor pentru Prezentarea tuturor dovezilor pe
care se sprijina actiunile formulate;
2 2 3 Pregatirea temeinica a dosarelor in 28.06.2019 1 1 2
instanta; in curs de
curs de judecata;
diminuare
respingerea unor acţiuni sau Necomunicarea
informatiilor privind datele
pentru reformularea acţiunii, de identificare ale paratilor
urmare a lipsei dovezilor si de la alte
menţionării incorecte a unor compartimente/birouri/ser 2 2 3 28.06.2019 1 1 2
date de identificare ale vicii
persoanei chemate în instanţă;
in curs de
diminuare
Pierderea acţiunilor urmare a Netransmiterea Constituirea in termen a dosarului
lipsei dovezilor; inscrisurilor/dovezilor de 2 2 2 cauzei; 28.06.2019 1 2 2 in curs de
catre Depunerea intampinarii si diminuare
compartimentele/serviciile formularea apararilor pentru
/birourile implicate, pentru combaterea tuturor capetelor de
Neformularea apărărilor in a combate temeiurile cerere;
termen invocate prin actiune; 2 2 2 28.06.2019 1 2 2
in curs de
diminuare
Respingerea caii de atac ; necomunicarea dovezilor 3 2 3 Formularea in termen a cailor de 28.06.2019 1 3 3
care sa stea la baza atac;
Depunerea caii de atac la o formularii caii de atac; Diligenta in pregatirea dosarelor
alta instanta decat cea in drept lipsa diligentei celorlate aflate in curs de judecata, in caile
sa solutioneze cauza;
compartimente in ceea ce de atac;
priveste formularea unor 28.06.2019 1 3 3
puncte de vedere care sa
sprijine actiunile/ apararile
formulate de societate in curs de
3 2 3 diminuare

4. Obtinerea, legalizarea
hotararilor judecatoresti si
punerea lor in executare
5. Asigurarea legalităţii actelor
şi documentelor elaborate de
societate, cu implicaţii juridice ; urmare aplicării lor incorecte; de legalitate este solicitat;
6.Gestionarea evidentei
activitatii Serviciului Juridic;
Întârzieri în soluţionarea cauzei
urmare a stabilirii de noi
termene pentru motivarea caii
de atac şi/sau depunerea
documentelor susţinătoare;
nerecuperarea in totalitate a
debitelor de catre executorii
judecatoresti;
Nevalorificarea unor hotărâri
definitive;
Nerecuperarea în totalitatea a
debitelor obţinute în instanţă;
stipularea unor clauze
contractuale nefavorabile
entităţii;
Contestarea unor măsuri
administrative sau disciplinare baza emiterii
neraportatea la termen a
situatiilor trimestriale cu privire
la stadiul dosarelor aflate in
evidenta Serviciului Juridic;
evidenta incorecta a debitelor
ce fac obiectul dosarelor aflate
in curs de
solutionare/executare;
evidenta incorecta a
cheltuielilor de
judecata/executare;
formulate de societate
3 2 3 28.06.2019 1 3 3
in curs de
diminuare
lipsa lichiditatilor /
intrarea in faliment a
debitorilor. Debitorii nu 1 2 4 Urmarirea stadiului dosarelor 28.06.2019 2 2 4 in curs de
dispun de bunuri care sa aflate in curs de executare; diminuare
poata fi executate silit. Participarea la actiunile de
1 2 4 executare silita; 28.06.2019 2 2 4 in curs de
Urmarirea valorificarii in totalitate diminuare
a hotararilor judecatoresti
1 2 4 28.06.2019 2 2 4
in curs de
diminuare
Neprezentarea tuturor Avizarea proiectelor de contracte;
inscrisurilor ( ex: note Elaborarea/actualizarea
justificative,raportul 2 2 4 documentatiilor specifice, in 28.06.2019 2 2 4 in curs de
procedurii, contracte , conformitate cu prevederile diminuare
referate etc.) care stau la legislatiei din domeniul de
activitate si transmiterea acestora
documentelor a caror aviz compartmentelor/serviciilor din
cadrul societatii;
2 2 4 28.06.2019 2 2 4
in curs de
diminuare
Gestionarea obiectiva a evidentei
stadiului dosarelor de judecata, a
2 2 4 cheltuielilor de judecata
inregistrate pentru fiecare cerere 28.06.2019 1 2 2
de actionare in judecata, a in curs de
hotararilor judecatoresti obtinute diminuare
in favoarea/defavoarea societatii,
a termenelor de judecata;
2 2 4 Realizarea raportarilor privind 28.06.2019 1 2 2 in curs de
activitatea serviciului ( stadiul diminuare
lipsa diligentei privind dosarelor aflate pe rolul
inregistrarea corecta a instantelor de judecata/ a
situatiei dosarelor in
executorului judecatoresc,
registrele de evidenta a
dosarelor
2 2 4
cheltuielile de judecata/ de 28.06.2019 1 2 2
executare efectuate pentru fiecare
dosar, termenele acordate), la
solicitarea organelor de control sau

7.Implicarea in elaborarea si
negocierea clauzelor
contractului colectiv de munca
la nivelul societatii
8.Monitorizarea permanenta a
legislatiei specifice domeniului
de activitate/ cu implicatii
juridice asupra activitatii
societatii
cheltuielile de judecata/ de 28.06.2019 1 2 2
executare efectuate pentru fiecare
dosar, termenele acordate), la
solicitarea organelor de control sau
a conducerii societatii;
in curs de
diminuare
adoptarea unor clauze
contractuale cu impact
financiar dezavantajos pentru participarea si asigurarea
1 2 4 consultantei juridice la negocierea 28.06.2019 2 2 4
Angajator; in curs de
clauzelor contractului colectiv de
munca cu reprezentantii diminuare
declansarea unor conflicte de sindicatului
munca 1 2 4 28.06.2019 2 2 4 in curs de
diminuare
neinformarea Consultarea Programului Legislativ;
compartimentelor/serviciilor/ Comunicarea notelor informative
birourilor cu privire la compartimentelor/serviciilor
modificarile legislative 1 2 2 atunci cand sunt identificate 28.06.2019 1 2 2
aplicabile la nivelul fiecarui modificari/noutati legislative ce
serviciu/compartiment/birou neincheierea contractului privesc domeniul de activitate
pentru achizitia specific fiecarui in curs de
programului legislativ/a compartiment/serviciu/birou diminuare
aplicarea unor acte normative Monitoarelor Oficiale.
abrogate, cu impact negativ
asupra activitatii desfasurate
de societate 1 2 2 28.06.2019 1 2 2
in curs de
diminuare

6.Serviciul Audit Intern

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

II.Planificarea si realizarea
misiunilor conform planului
anual aprobat

1. Imposibilitatea de a efectua Lipsa personal calificat Formari profesionale externe in

misiuni ad hoc la solicitarea pentru desfasurarea de diferite domenii
conducerii misiuni ad hoc 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
III.Asigurarea evaluarii in mod
independent si obiectiv a
sistemului de control intern
managerial
IV.Evaluarea in profunzime a
sistemelor de conducere si de
control intern , cu scopul de a
stabili daca acestea
functioneaza economic, eficace
si eficient , pentru identificarea
deficientelor si formularea de
recomandari pentru corectarea
acestora
2.Lipsa obiectivitatii in ceea ce
priveste constatarile
identificate in timpul
desfasurarii misiunii de audit
3.Neidentificarea de catre
auditorii interni a unor riscuri
ridicate , prin probabilitatea de
aparitie si impact , care pot
afecta buna desfasurare a
structurii auditate.
6.Neintocmirea de catre
auditorii interni de FCRI in
situatiile in care au fost
constatate posibile prejudicii si
incalcari ale legii
7.Netransmiterea catre
conducatorul unitatii in termen
de 3 zile a FCRI
( conform Lege 672 / 2002
republicata)
8. Excluderea de catre auditorii Incalcarea legislatiei
interni din esantionul selectat a privind activitatea de audit
unor documente care, in urma intern
verificarilor efectuate , au
rezultat disfunctionalitati /
Nerespectarea Verificarea constatarilor si a
Standardelor de calificare - obiectivitatii acestora de catre sef
Independenta si 1 1 1 SAI 30.06.2019 1 1 1
obiectivitatea
Lipsa unor analize privind Reanalizarea riscurilor aferente
probabilitatea si impactul obiectelor auditate de catre sef SAI
riscului asupra activitatilor
din cadrul structurii
auditate 1 2 2 30.1206.2019 1 2 2
Necunoasterea si Formari profesionale privind
neaplicarea procedurilor si procedurile de lucru si a legislatiei
legislatiei privind aferente desfasurarii misiunilor de
activitatea de audit intern 1 2 2 audit intern 30.06.2019 1 2 2
Necunoasterea si Efectuarea unor verificari ale
neaplicarea procedurilor si sefului Serviciului Audit Intern.
legislatiei privind
activitatea de audit intern
1 2 2 30.06.2019 1 2 2
Controlul efectuat de catre seful
Serviciului Audit Intern asupra
esantioanelor selectate
1 2 2 30.06.2019 1 2 2
 interni din esantionul selectat a privind activitatea de audit Serviciului Audit Intern asupra
unor documente care, in urma intern esantioanelor selectate
verificarilor efectuate , au
rezultat disfunctionalitati / 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
prejudicii

V.Respectarea principiului
transparentei , respectiv
punerea la dispozitie celor
interesati a tuturor informatiilor
referitoare la aplicarea
procedurilor
5. Neurmarirea stadiului de Necunoasterea si Efectuarea unor misiuni speciale risc
implementare a neaplicarea procedurilor si de urmarire a implementarii supravegheat
recomandarilor formulate prin legislatiei privind recomandarilor.
rapoartele de audit intern activitatea de audit intern
1 1 1 30.06.2019 1 1 1

7.Serviciul Financiar
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Respectarea termenilor de plata Efectuarea de plati eronate, in Actualizarea informatiilor
contractuali a facturilor emise conturi gresite Informatii gresite despre
de furnizori si evitarea unor plati conturile furnizorilor 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
de intarziere

Neefectuarea platii facturilor

furnizorilor in termenul Inregistrarea cu intarziere
in contabilitate 2 2 4 Scurtarea circuitului documentelor 30.06.2019 1 1 1
scadent
Transmiterea proceselor verbale
de compensare in ultima zi
lucratoare a fiecarei luni Neefectuarea platii facturilor
Inregistrarea cu intarziere
furnizorilor in termenul in contabilitate 2 2 4 Actualizarea informatiilor 30.06.2019 1 1 1
scadent

Inregistrarea in contabilitate, Operarea gresita in

Lipsa informatiilor din
zilnic pana la ora 13:00 a contabilitate a incasarilor din extrasele bancare 2 2 4 Actualizarea informatiilor 30.06.2019 1 1 1
incasarilor din extrasele bancare extrasele bancare

Transmite saptamanal la banca Operarea gresita in

Lipsa informatiilor din
fisierele cu abonatii care achita contabilitate a incasarilor din extrasele bancare 2 2 4 Actualizarea informatiilor 30.06.2019 1 1 1
din Debit Direct extrasele bancare

Inexistenta unor proceduri

scrise/monografii privind
fundamentarea Modificări legislative 2 2 4 Intocmirea unor proceduri privind
fundamentarea preturilor/tarifelor 30.06.2019 1 1 1
Monitorizarea permanenta a preturilor/tarifelor
tarifelor si aplicarea
metodologiei stabilite in
Strategia Tarifara din
Monitorizarea permanenta a
tarifelor si aplicarea
metodologiei stabilite in
Strategia Tarifara din
Contractu de Delegare a
Gestiunii serviciilor publice de
Majorarile de pret sa nu fie
alimentare cu apa si de aprobate de ANRSC, ADIB
Modificări legislative 2 2 4 Justificarea
tarife
majorarilor de preturi
30.06.2019 1 1 1
canalizare

inexistenta unor proceduri

scrise/monografii privind
activitatea de stabilire si
raportare a impozitelor si
taxelor datorate statului,
redeventei ADIB, contributiei
lunare 0,12% ANRSC
Intocmirea procedurilor scrise
privind activitatea de stabilire si
Modificări legislative 2 2 4 raportare a impozitelor si taxelor 30.6.2019 1 1 1
datorate statului, redeventei ADIB,
contributiei lunare 0,12% ANRSC

Stabileste, intocmeste Nedesemnarea persoanelor

declaratiile 300, 394, raporteaza
impozitele si taxele datorate
statului, redeventa ADIB,
contributie lunara 0,12% ANRSC
responsabile cu activitatea de
stabilire si raportare a
impozitelor si taxelor datorate
statului, redeventei ADIB,
contributiei lunare 0,12%
ANRSC
Desemnarea persoanelor
responsabile cu activitatea de
Modificări legislative 1 1 1 stabilire si raportare a impozitelor
si taxelor datorate statului, 30.06.2019 1 1 1
redeventei ADIB, contributiei
lunare 0,12% ANRSC

Calculul eronat al sumelor

datorate statului
Modificări legislative 2 2 4 Calculul
statului
corect al sumelor datorate
30.06.2019 1 1 1

Intarzieri in plata impozitelor si

taxelor datorate statului Modificări legislative 2 2 4 Plata la termen a impozitelor si
taxelor datorate statului 30.06.2019 1 1 1

Intocmirea Bugetului de Venituri Raportarea unor date eronate Raportarea unor date corecte in
si Cheltuieli in situatiile financiare anexe la Modificări legislative 2 2 4 situatiile financiare anexe la 30.06.2019 1 1 1
bilantul contabil bilantul contabil

Cuprinderea in Planul anual de

pregatire a personalului, a unui neinformarea periodica asupra
modificarilor survenite in
numar de 2 salariati din cadrul legislatie
Modificări legislative 2 2 4 informarea periodica asupra
modificarilor survenite in legislatie 30.06.2019 1 1 1
compartimentului

Prezentarea salariatilor, intr-un Nedepistarea bolilor care au

interval de 12 luni, la controlul legatura cu locul de munca consult medical periodic 2 2 4 depistarea si luarea de masuri
pentru sanatatea in munca 30.06.2019 1 1 1
medical periodic

Obiective/activitati
1 2
1.Contabilitatea imobilizărilor şi
investiţiilor
5.Contabilitatea materiilor,
materialelor inclusiv a celor de
natura obiectelor de inventar
8.Serviciul Contabilitate
Riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Inexistenţa unor proceduri Intocmirea procedurilor scrise
scrise/monografii privind Modificări legislative 1 1 1 privind evidenta contabilă a 30.06.2019 1 1 1
evidenţa contabilă a
imobilizărilor şi investiţiilor imobilizărilor şi investiţiilor
2. Procedurile/ monografia Personalul desemnat va instruit in
privind evidenţa contabilă a vederea cunoasterii
imobilizărilor şi investiţiilor nu Modificări legislative 2 1 2 procedurilor/monografiilor privind 30.06.2019 1 1 1
este cunoscută de personalul evidenţa contabilă a imobilizărilor
desemnat şi investiţiilor
3. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor
responsabile cu conducerea responsabile cu conducerea
evidenţei contabile a Modificări legislative 2 1 2 evidenţei contabile a imobilizărilor 30.06.2019 1 1 1
imobilizărilor şi investiţiilor şi investiţiilor
4. Evidenţierea eronată a Evidenţierea corecta a
plăţilor/cheltuielilor efectuate plăţilor/cheltuielilor efectuate cu
cu achiziţionarea imobilizărilor Modificări legislative 2 1 2 achiziţionarea imobilizărilor sau 30.06.2019 2 1 2
sau construirea unor obiective construirea unor obiective
(custodii, recepţii parţiale şi (custodii, recepţii parţiale şi finale
finale etc.) etc.)
5. Inexistenţa unor proceduri Intocmirea unor proceduri
scrise/monografii privind scrise/monografii privind evidenţa
evidenţa contabilă a materiilor, Modificări legislative 2 1 2 contabilă a materiilor, materialelor 30.06.2019 2 1 2
materialelor inclusiv a celor de inclusiv a celor de natura
natura obiectelor de inventar obiectelor de inventar
6. Procedurile/monografia
privind evidenţa contabilă a
materiilor, materialelor inclusiv Modificări legislative Personalul desemnat va instruit in
1 1 1 vederea cunoasterii 30.06.2019 1 1 1
a celor de natura obiectelor procedurilor/monografiilor privind
de inventar nu este cunoscută
de personalul desemnat
materialelor inclusiv a celor de
natura obiectelor de inventar

7. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor

responsabile cu conducerea responsabile cu conducerea
evidenţei contabile materiilor, Modificări legislative 2 1 2 evidenţei contabile materiilor, 30.06.2019 1 1 1
materialelor inclusiv a celor de materialelor inclusiv a celor de
natura obiectelor de inventar natura obiectelor de inventar

8. Inexistenţa unor proceduri

scrise/monografii privind Intocmirea procedurilor scrise
evidenţa contabilă a Modificări legislative 1 1 1 privind evidenţa contabilă a 1 1 1
subvenţiilor
subvenţiilor

9. Procedurile/ monografia
privind evidenţa contabilă a Personalul desemnat va fi instruit
in vederea cunoasterii
subvenţiilor nu este cunoscută Modificări legislative 1 1 1 procedurilor/monografiilor privind 30.06.2019 1 1 1
de personalul desemnat în evidenţa contabilă a subvenţiilor
conducerea acesteia

6.Contabilitatea subvenţiilor
10. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor
responsabile cu conducerea Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu conducerea 30.06.2019 1 1 1
evidenţei contabile a
subvenţiilor evidenţei contabile a subvenţiilor

11. Înregistrarea eronată a Modificări legislative 1 1 1 Înregistrarea corecta a subvenţiei 30.06.2019 1 1 1

subvenţiei primite primite

12. Lipsa documentelor Completarea documentelor

justificative la înregistrarea în Modificări legislative 1 1 1 justificative lipsa la înregistrarea în 30.06.2019 1 1 1
contabilitate a subvenţiilor contabilitate a subvenţiilor

13. Inexistenţa unor proceduri Intocmirea procedurilor scrise

scrise/monografii privind Modificări legislative 1 2 2 privind evidenţa contabilă a 30.06.2019 1 1 1
evidenţa contabilă a rezultatelor inventarierii
rezultatelor inventarierii

14. Procedurile/ monografia Personalul desemnat va instruit in

privind evidenţa contabilă a vederea cunoasterii
rezultatelor inventarierii nu Modificări legislative 1 3 3 procedurilor/monografiilor privind 30.06.2019 1 2 1
este cunoscută de personalul evidenţa contabilă a rezultatelor
desemnat inventarierii

7.Contabilitatea rezultatelor
inventarierii
 15. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor
7.Contabilitatea rezultatelor responsabile cu conducerea Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu conducerea 30.06.2019 1 1 1
inventarierii evidenţei contabile a evidenţei contabile a rezultatelor
rezultatelor inventarierii inventarierii

16. Evidenţierea eronată a Evidenţierea corecta a diferenţelor

diferenţelor rezultate din
inventariere, a soldurilor Modificări legislative 1 1 1 rezultate din inventariere, a 30.06.2019 1 1 1
conturilor inventariate în soldurilor conturilor inventariate în
Registrul-inventar, Registrul-inventar,

17. Stabilirea eronată a Stabilirea corecta a soldurilor

soldurilor conturilor Modificări legislative 1 1 1 conturilor inventariate în Registrul- 30.06.2019 1 1 1
inventariate în Registrul- inventar
inventar

19. Procedurile/monografia Personalul desemnat va fi instruit

privind evidenţa contabilă a in vederea cunoasterii
rezultatelor inventarierii nu Modificări legislative 1 3 3 procedurilor/monografiilor privind 30.06.2019 1 2 2
este cunoscută de personalul evidenta contabila a rezultatelor
desemnat inventarierii

20. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor

responsabile cu conducerea Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu conducerea 30.06.2019 1 1 1
evidentei contabile a evidentelor contabile a rezultatelor
rezultatelor inventarierii inventarierii

21. Preluarea eronată a datelor Modificări legislative 1 3 3 Preluarea corecta a datelor 30.06.2019 1 2 1
cuprinse în fişele conturilor cuprinse în fişele conturilor

22. Balanţele de verificare nu Balanţele de verificare vor fi

cuprind rubricile minime Modificări legislative 1 1 1 modificate pentru a cuprinde 30.06.2019 1 1 1
obligatorii rubricile minime obligatorii

23. Aparitia abaterilor privind Modificări legislative 1 1 1 Respectarea legislatiei in vigoare 30.06.2019 1 1 1
elaborarea bilantului contabil

24. Raportarea unor date Raportarea unor date corecte în

eronate în situaţiile financiare Modificări legislative 1 2 2 situaţiile financiare anexe la 30.06.2019 1 1 1
anexate la bilanţul contabil bilanţul contabil

9. Elaborarea şi verificarea
bilanţului contabil
9. Elaborarea şi verificarea
bilanţului contabil
10.Conducerea Registrului
privind operaţiunile prezentate
la viza CFP
11.Pregătirea profesională a
personalului implicat în
utilizarea sistemului informatic
12.Procesarea datelor în cadrul
sistemului informatic
Obiective/activitati
26. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor
responsabile cu activitatea de Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu activitatea de 30.06.2019 1 1 1
elaborare a bilanţului contabil elaborare a bilanţului contabil
27. Nerespectarea corelaţiilor
bilanţiere Modificări legislative 1 2 2 Respectarea corelaţiilor bilanţiere 30.06.2019 1 1 1
28. Lipsa raportărilor Raportările sistematice a
sistematice a informaţiilor Modificări legislative 1 1 informaţiilor financiar-contabile
1 către management se vor face 30.06.2019 1 1 1
financiar-contabile către
management trimestrial
29. Inexistenţa sau Existenţa si completarea
necompletarea Registrului
privind operaţiunile prezentate Modificări legislative 1 2 2 Registrului privind operaţiunile 30.06.2019 1 1 1
la viza CFP prezentate la viza CFP
30. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor
responsabile cu completarea responsabile cu completarea
Registrului privind operaţiunile Modificări legislative 1 1 1 Registrului privind operaţiunile 30.06.2019 1 1 1
prezentate la viza CFP prezentate la viza CFP
31. Neinstruirea sistematică a
utilizatorilor sistemului Lipsă personal specializat 1 1 1 Instruirea sistematică a 30.06.2019 1 1 1
informatic utilizatorilor sistemului informatic
32. Neinformarea periodică sau Informarea periodică sau ori de
ori de câte ori este necesar Lipsă personal specializat 2 2 4 câte ori este necesar asupra 30.06.2019 2 2 4
asupra modificărilor survenite modificărilor survenite în sistemul
în sistemul informatic informatic
33 Utilizarea unor proceduri Lipsă personal specializat 1 1 1 Utilizarea unor proceduri 30.06.2019 1 1 1
automate neautorizate automate autorizate
34. Utilizarea unor proceduri Lipsă personal specializat 1 2 2 Utilizarea unor proceduri 30.06.2019 1 1 1
automate incorecte automate corecte
9.Serviciul Incasare-Facturare
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri

1 2
1+2.Facturarea zilnica a
consumurilor de apa si
canalizare pentru CZM, Sectii si
lunara pentru CZJ.
3. Generare,listare si distribuire
facturi.
4.Facturare servicii diverse
5. Stornare facturi
6. Comutare luna prelucrare
7.Incasari debite in numerar.
8. Actualizare tarife.
Cauzele care favorizeaza Data ultimei
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Depasirea termenului de Sistem informatic Sincronizare intre departamentele
facturare clienti; neoperational; in cauza.
Neprocesarea in termen a
datelor necesare facturarii; 1 2 2 30.06.2019 1 1 1
risc
supravegheat
Intarzierea generarii si listarii Sistem informatic Comunicare, colaborare si
facturilor nefunctional; sincronizare cu G.I.S. , firma ce
Posibilitatea acorda suport tethnic si cu alte
nefunctionarii compartimente interne.
echipamentului de listare;
Intarziere in achizitionarea 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
consumabilelor
Nedistribuirea facturilor Imposibilitatea utilizarii Comunicare compartiment GSI si
temporare a adreselor de Relatii cu publicul;
E-mail; Luarea masurilor pentru
Lipsa mijloc transport a transmiterea facturilor in timp util
plicurilor catre distribuitor. 1 1 1 catre distribuitor. 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
Nefacturarea serviciilor diverse Netransmiterea Comunicarea intre compartimente
solicitate. documentatiei
corespunzatoare in 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
vederea facturarii
Denaturare debite, penalitati, Intarzierea informatiilor Comunicare intre compartimente
debransari nefundamentate. necesare efectuarii
stornarilor correct si in 1 2 2 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare
timp util.
Neinchiderea lunii de PVI in lucru Comunicare intre compartimente
prelucrare. 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
CLASAT
Sistem informatic Comunicare compartiment
neoperational; Lipsa GSI;Solicitare chitantiere tipizate
chitantier in timp util;Comunicare intre
Neancasarea debitelor. tipizat;Divergente intre 1 1 1 compartimente 30.06.2019 1 1 1 in curs de
diminuare
client si furnizor
Emitere facturi cu tarif Sistem informatic Comunicare compartiment GSI;
neactualizat. neoperational; Comunicare intre compartimente
Neprimirea in timp util a
hotararilor cu tarifele 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
aprobate

8. Actualizare tarife.
Obiective/activitati
1 2
1. Gestionarea eficienta a
activitatii privind acordarea
drepturilor salariale
2. Intocmirea declaratiilor
aferente impozitelor si
contributiilor salariale in mod
corect si in termenul legal
(D112)
3. Evidenta retinerilor din salarii 2. Viramentul intr-un cont
si viramentul catre beneficiar
4. Gestionarea eficienta a
activitatii privind acordarea
tichetelor de masa
5. Imbunatatirea capacitatii de a 1. Desfasurarea neconforma a
sarcinilor/ problemelor alocate activitatii de elaborare/
Obiective/activitati
neactualizat. neoperational; Comunicare intre compartimente
Neprimirea in timp util a
hotararilor cu tarifele 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
aprobate
10.Serviciul Salarizare
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Foile colective de prezenta Tratare risc
sunt confuze/ incomplete/ 1. Verificarea cu atentie a datelor
aduse cu intarziere; preluate din foile colective de
Lipsa tabelelor cu sporuri, prezenta;
1. Inregistrarea si plata unor notelor interne pentru ore 2. Atentionarea persoanelor in curs de
drepturi salariale in mod suplimentare/ graficelor de 2 2 4 responsabile de corectitudinea 30.06.2019 1 2 2
eronat lucru datelor si termenul de depunere a diminuare
pontajelor
1. Intocmirea/ trimiterea Schimbari legislative in Tratare risc s-au facut
declaratiei 112 in mod eronat domeniu; 1. Verificarea/ actualizarea lunara upgrade-uri la
Softul utilizat nu a fost
actualizat 1 2 2 a2.legislatiei in vigoare;
Upgradarea lunara a softului; 30.06.2019 1 2 2 soft
1. Calcularea eronata a Preluarea eronata a Tratare risc
retinerilor; datelor din documentele 1. Verificarea cu atentie a
bancar eronat al beneficiarului
justificative care stau la
baza retinerii; 1 2 2 documentelor justificative in baza
carora se face retinerea 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare
Preluarea eronata a Tratare risc
prezentei din pontajele 1. Verificarea cu atentie a datelor
lunii aferente comenzii; in baza carora se face comanda de
1. Acordarea eronata a Pontarea gresita a tichete de masa.
numarului de tichete de masa salariatului/ salariatilor de 2 2 4 30.06.2019 1 1 1 in curs de
fata de zilele lucrate diminuare
catre sefii de echipa
Documentare insuficienta; 1. Informarea permanenta privind
Lipsa timpului necesar schimbarile legislative aparute,
modificare/ revizuire a desfasurarii acestei care au legatura cu salarizarea;
procedurilor/ instructiunilor activitati; 2. Curs formare profesionala a
corespunzatoare activitatii personalului;
Serviciului Salarizare 1 2 2 3. Organizarea activitatii Serviciului 30.06.2019 1 1 1
Salarizare in vederea indeplinirii
obiectivului
11.Serviciul Achizitii Publice
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri

1 2
Initierea procedurii de atribuire Stabilirea incorecta sau
(elaborarea documentatiilor de incompleta a conditiilor de
atribuire)
Derularea procedurilor de
atribuire (Evaluarea, pe fiecare
etapa, a ofertelor depuse)
Finalizarea procedurilor de
atribuire (anularea procedurii de sectorial/acordului cadru
achizitie sectoriala)
Atribuirea contractelor de
achizitie sectoriala,incheierea
acordurilor-cadru si a
contractelor
subsecvente(Atribuire contract
de achiziţie sectoriala sau
încheiere acord cadru)
Finalizarea procesului de
implementare a unui contract
de catre responsabilul de
contract (completarea dosarului
achizitiei sectoriale cu
documentul constatator privind
indeplinirea obligatiilor
contractuale - acolo unde este
cazul)
Preocuparea pentru
imbunatatirea performantelor
profesionale (asigurarea
legislatiei de profil si dezbateri
Necunoasterea anumitor
specificatii tehnice,
contractare a unui economice sau juridice
produs/serviciu sau a unei
lucrari care nu sunt in
concordanta cu nivelul dorit al
performantelor
Finalizarea procedurii de
atribuire intr-o perioada
indelungata fata de termenul
limita de depunere a ofertelor
si fata de termenul preconizat
neatribuirea contractului
Netransmiterea spre publicare
a anunţului de atribuire in
termenul legal de la incheierea
contractului
Imposibilitatea transmiterii in
SEAP a documentelor
constatatoare privind
neindeplinirea obligatiilor
contractuale
Neactualizarea cunostintelor in Desele modificari aduse
timp util privind o posibila
modificare adusa legislatiei in sectoriale
vigoare
Cauzele care favorizeaza Data ultimei
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Solicitarea analizarii si avizarii
draft-ului de contract din punct de
vedere tehnic, economic si juridic
de catre persoanele abilitate din
1 2 2 cadrul companiei 30.06.2019 1 2 2
risc
supravegheat
Depunerea unor oferte Formularea unor solicitari de
intocmite superficial sau in clarificari precise astfel incat
care nu se regasesc toate ofertantii sa inteleaga ce trebuie sa
informatiile privind 2 2 4 clarifice 30.06.2019 1 1 1
indeplinirea cerintelor
solicitate risc
supravegheat
Lipsa de oferte sau Reluarea procedurii de atribuire:
inexistenta unei oferte stabilirea cat mai clara la nivelul
admisibile documentatiei de atribuire a
specificatiilor tehnice, a criteriilor
1 2 2 de selectie si calificare, de catre 30.06.2019 1 2 2
persoanele abilitate.
risc
supravegheat
Transmiterea anuntului de Intocmirea de catre persoana
atribuire peste termenul responsabila cu aplicarea
limita prevazut/ omiterea procedurii a unui calendar cu
transmiterii anuntului de datele limita de transmitere a
atribuire tuturor documentelor din cadrul
procedurii de atribuire.
1 3 3 Compararea, in paralel a dosarului 30.06.2019 1 2 2
achizitiei cu un alt dosar al
achizitiei intocmit recent.
risc
supravegheat
Neintocmirea Atentionarea responsabilu-lui de
documentului constatator contract, prin adresa de inaintare a
de catre responsabilul de contractului, de obligatia sa privind
contract constituirea documentului
constatator
30.06.2019 1 2 2
risc
1 2 2 supravegheat
Informarea permanenta privind
legislatiei privind achizitiile modificari aduse legislatiei in
achizitiile sectoriale, participarea la
cursuri de perfectionare
Preocuparea pentru
imbunatatirea performantelor
profesionale (asigurarea
legislatiei de profil si dezbateri
pe tema acestora)
Neactualizarea cunostintelor in Desele modificari aduse Informarea permanenta privind
timp util privind o posibila legislatiei privind achizitiile modificari aduse legislatiei in
modificare adusa legislatiei in sectoriale achizitiile sectoriale, participarea la
vigoare cursuri de perfectionare
2 2 4 profesionala 30.06.2019 2 2 4

in curs de
diminuare
Imbunatatirea capacitatii de Aparitia unor discordante intre Neimplicarea in procesul Aducerea la cunostinta a
rezolvare a sarcinilor de catre Serviciul Achizitii Publice si de achizitie sectoriala a procedurii operationale PO-40, a
salariatii din cadrul serviciului in solicitantii achizitiilor persoanelor care solicita obligatiilor pe care le au solicitantii
raport cu solicitantii achizitiilor achizitia achizitiilor in demararea procesului
de achizitie, desemnarea acestora
2 2 4 in comisiile de evaluare a ofertelor 30.06.2019 2 2 4

in curs de
diminuare

12.Serviciul Contracte, Relatii cu Clientii,Introducere Consumuri

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Incheierea contractelor de prestare/furnizare a serviciului de alimentare cu apa si de canalizare si de vidanjare, pentru toate solicitarile primite, in maxim 30 de zile de la data primirii solicitarii.

Primirea si verificarea Incheierea contractelor de Atentie sporita in momentul

documentelor necesare
incheierii contractului de
prestare/furnizare a serviciilor
de alimentare cu apa si de
canalizare sau a contractului de
vidanjare;
prestare/furnizare a serviciului
de alimentare cu apa si de
canalizare si de vidanjarea fara
ca documentatia necesara
incheierii acestora sa fie
completa.
verificarii documentatiei;
S-a elaborat o procedura
operationala; a fost instruit
Erori umane (neatentie);
1 3 3 personalul
operationale
conform procedurii

30.06.2019 1 3 3
Inscrierea informatiilor in baza Inscrierea eronata in baza de Eroare umana; Factori de Atentie sporita in momentul
de date si intocmirea propriu- date a informatiilor abonatului stres inscrierii in baza de date a
zisa a contractului de in momentul informatiilor; Solicitarea verificarii
prestare/furnizare a serviciilor incheierii/reactualizarii datelor de catre utilizator
de alimentare cu apa si de contractului 1 2 2
canalizare sau a contractului de
vidanjare;
30.06.2019 1 2 2
Introducerea in baza de date a productiei de apa rece si apa calda pentru toti abonatii companiei, lunar, pana la data de 03 ale lunii urmatoare.
Depasirea termenului de Concedii ale Planificarea concediilor
implementare a productiei personalului;Posibile personalului responsabil cu
defectiuni ale programului introducerea consumurilor astfel
informatic; incat sa se asigure incadrarea in
Timp mare de raspuns a termen; Colaborarea cu
echipamentelor Serviciul GSI; Semnalarea in
informatice. 2 2 4 timp util a Serviciului GSI cu privire
la disfunctionalitatile sistemului
 Timp mare de raspuns a termen; Colaborarea cu
echipamentelor Serviciul GSI; Semnalarea in
informatice. 2 2 4 timp util a Serviciului GSI cu privire
la disfunctionalitatile sistemului
informatic.

Introducerea consumurilor in
baza de date;
Introducerea eronata a
consumurilor abonatilor in
baza de date
30.06.2019 2 2 4
Atentie sporita la momentul
introducerea consumurilor in baza
de date;
Au fost elaborate Instructiuni de
Lucru; A fost instruit personalul
Erori umane conform Instructiunilor de Lucru;
Colaborarea cu Serviciul Abonati;
Date inscrise incorect in
documentele de evidenta 1 3 3 Solicitarea Serviciului Abonati de
primara. intensificare a controalelor privind
corectitudinea citirilor.

30.06.2019 1 3 3
Raportarea productiei lunare, la nivel de operator, pana la data de 30 ale lunii urmatoare.
Solicitarea elaborarii unui raport
de productie pe baza datelor din
sistem de la furnizorul de servicii
Centralizarea rapoartelor cu Centralizarea eronata a
productia facturata; raportului de productie.
Eroare preluare date. 1 3 3 informatice.

30.06.2019 1 3 3
Raportarea indicatorilor de performanta ai serviciului de alimentare cu apa si canalizare (anexa a Regulamentului serviciului de alimentare cu apa si canalizare al SC CRAB SA) la nivel de
operator, trimestrial, pana la data de 30 ale lunii urmatoare sfarsitului de trimestru.
Raportarea/transmiterea informatiilor solicitate de catre organismele de reglementare, de raportare (A.N.R.S.C. Bucuresti, Directia de Statistica, Directia Apelor etc.), de control (D.G.F.P, Curtea
de Conturi etc.), in termenul solicitat.
Transmiterea raportului privind Primirea cu intarziere a Solicitarea informatiilor de la
indicatorii de performanta ai informatiilor de la celelalte structuri functionale din
serviciului de alimentare cu apa structurile functionale in timp pentru incadrarea in termen;
si de canalizare catre autoritatea vederea centralizarii Solicitarea elaborarii unei
interesata./ - acestora in rapoarte ce Proceduri de Sistem.
Transmiterea raspunsurilor la sunt transmise catre
solicitarile facute de Transmiterea rapoartelor catre organismele de control,
organismele de control in organismele de control, reglementare, raportare
termenul comunicat. reglementare, raportare etc. etc 1 3 3
dupa termenul primit de la
acestea

Centralizarea rapoartelor
referitoare la indicatorii de
performanta ai serviciului de
alimentare cu apa si de
Centralizarea incorecta a
datelor in rapoartele transmise
catre organismele de control,
reglementare, raportare etc
Primirea de date eronate
de la celelalte structuri
functionale;
Transcrierea eronata a 1 3
30.06.2019 1 3 3
Colaborarea adecvata cu
structurile functionale ce
furnizeaza datele; Solicitarea
3 elaborarii unei Proceduri de
 Centralizarea rapoartelor
referitoare la indicatorii de
performanta ai serviciului de
alimentare cu apa si de
canalizare
Transmiterea informatiilor solicitate de catre Autoritatea Nationala pentru Protectia Consumatorilor (A.N.P.C.-Bacau) in termenul solicitat.
Transmiterea raspunsurilor la
reclamatiile primite prin
intermediul Autoritatii Nationale
pentru Protectia Consumatorilor
in termen de 30 de zile de la
data primirii solicitarii
Centralizarea incorecta a Primirea de date eronate
datelor in rapoartele transmise de la celelalte structuri
catre organismele de control, functionale;
reglementare, raportare etc Transcrierea eronata a
datelor in raportul final
Transmiterea raspunsurilor Primirea cu intarziere a
catre ANPC cu intarziere informatiilor de la
structurile functionale cu
privire la reclamatia
primita. 1 3 3 PS – 18 – “Tratarea Reclamatiilor”.
Colaborarea adecvata cu
structurile functionale ce
furnizeaza datele; Solicitarea
1 3 3 elaborarii unei Proceduri de
Sistem.
30.06.2019 1 3 3
Solicitarea informatiilor de la
celelalte structuri functionale din
timp pentru incadrarea in termen;
- Solicitarea modificarii si reviziei

30.06.2019 1 3 3
Optimizarea procesului de
comunicare cu utilizatorii,
creşterea gradului de încredere
al acestora in calitatea serviciilor
oferite şi asigurarea unei Solicitarea datelor prin Note
Nesolutionarea tuturor Neprimirea informatiilor in Interne in timp util;
transparenţe legate de acţiunile solicitarilor/
intreprinse in vederea asigurarii sesizarilor/reclamatiilor in timp timp util de la structurile 1 3 3 - Solicitarea modificarii si reviziei
relatiilor cu clientii - termen util. functionale implicate. PS – 18 – “Tratarea Reclamatiilor”.
permanent.

30.06.2019 1 3 3

Estimarea productiei de apa – canal pentru zona de operare a SC CRAB SA(pe fiecare sistem de operare in parte) in vederea intocmirii Bugetului de Venituri si Cheltuieli, in termenul solicitat.

Transmiterea situatiei in
termenul solicitat
Depasirea termenului de
transmitere a productiei
estimate in vederea intocmirii
Bugetului de Venituri si
Cheltuieli
Suprapunerea mai multor Stabilirea prioritatilor pentru
activitati consumatoare de incadrarea in timp.
timp si cu termene de
transmitere impuse. 1 2 2

30.06.2019 1 2 2

13.Serviciul Abonati
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
citirea eronata eroare umana;cadran instruirea personalului; interventie
apometru condensat 2 1 2 asupra apometrului 30.06.2019 2 1 2 in curs de
Efectuarea citirilor in vederea diminuare
stabilirii consumului lunar neefectuarea citirilor lipsa acces;cadran notificare abonat;deplasare in
apometru condensat 2 1 2 teren pt. verificare 30.06.2019 2 1 2 in curs de
diminuare
Inventarierea consumatorilor necompletarea anexei II lipsa acces;refuzul notificare abonat;instruire
facturati in regim pausal abonatului de a declara 2 1 2 personal 30.06.2019 2 1 2 in curs de
datele reale diminuare
Reducerea pierderilor si neconsemnarea cantitatii reale lipsa acces;montaj incorect notificare abonati;monitorizarea
eliminarea furturilor de apa prin de apa furnizate abonatilor
depistarea consumatorilor 2 1 2 30.06.2019 2 2 2
fraudulosi in curs de
diminuare
Reducerea nr. de reclamatii aparitia divergentelor privind subaprecierea instruirea personalului; interventie
referitoare la citirea consumurile inregistrate consumurilor reale din asupra apometrului;deplasare in
necorespunzatoare partea teren
consumatorilor;cadran 2 1 2 30.06.2019 2 2 1
apometru condensat
in curs de
diminuare
Intocmirea proceselor verbale eroare de calcul greseala de verificare procese verbale aduse
pt.apele meteorice deversate in editare;inventariere de cititori
sistemul de canalizare pt.agentii incorecta asupra
economici din condominii suprafetelor 2 1 2 30.06.2019 2 1 1
in curs de
diminuare
Executarea de bransamente in eroare de montaj defectiuni ascunse din inlocuirea pieselor defecte
baza avizului de bransare fabricatie a pieselor
separata a utilizatorilor care 2 1 2 30.06.2019 2 1 2
locuiesc in condominii in curs de
diminuare
Debransarea utilizatorilor neefectuarea debransarilor intocmire procese verbale nota interna pentru debransari
debitori pt.recuperarea sumelor lipsa acces si predare la emisa de S.R.C
datorate Companiei serviciul Recuperari
Creante 2 2 1

2 1 2 30.06.2019

in curs de
diminuare
14.Serviciul Recuperari Creante
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Omiterea analizei unui Omiterea unor pasi din PO- Discutii periodice cu salariatii
debitor. 20. Serviciului Recuperare Creante
2 1 2 privind procedura PO-20 30.06.2019 2 1 2 in curs de
diminuare
 2. Transcrierea unor date Discutii periodice cu salariatii
eronate in notificarea pentru Omiterea unor pasi din PO-
neplata trimisa debitorului. 20. 2 1 2 Serviciului Recuperare Creante
privind procedura PO-20
30.06.2019 2 1 2 in curs de
diminuare
3. Omiterea intocmirii Discutii periodice cu salariatii
Recuperarea debitelor restante notificarii pentru neplata catre Omiterea unor pasi din PO- Serviciului Recuperare Creante
30.06.2019 2 1 2 in curs de
intr-o perioada de maxim 90 zile un abonat debitor. 20. privind procedura PO-20
2 1 2 diminuare
4. Omiterea transmiterii unui Verificarea cu exactitate a
debitor pe NI catre S.Abonati,in debitorilor pentru care se impune
vederea sistarii serviciului. Eroare umana. 1 1 1 masura sistarii serviciului 30.06.2019 1 1 1
risc
supravegheat
5. Transmiterea incompleta a Discutii periodice cu salariatii
documentelor specifice S.R.C Omiterea unor pasi din PO-
20. 1 1 1 Serviciului Recuperare Creante 30.06.2019 1 1 1 risc
catre S.Juridic privind procedura PO-20
supravegheat
6. Omiterea analizarii unui Omiterea unor pasi din PO- Discutii periodice cu salariatii
debitor cu suma mica 20. 1 1 1 Serviciului Recuperare Creante 30.06.2019 1 1 1 risc
privind procedura PO-20
supravegheat
7. Omiterea transmiterii catre Prioritate si atentie in intocmirea si
S.Juridic a unor UAT-uri Omiterea unor pasi din PO- verificarea NI cu debitele UAT-
debitoare. 20. 1 1 1 urilor. 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
8. Omiterea transmiterii catre Prioritate si atentie in intocmirea si
S.Juridic a unor societati verificarea NI cu debitele
debitoare aflate in Omiterea unor pasi din PO-
20 1 1 1 societatilor aflate in 30.06.2019 Clasat
insolventa/faliment. insolventa/faliment

9. Omiterea transmiterii catre Prioritate si atentie in intocmirea si

S.Juridic a unor debitori care au Omiterea unor pasi din
deja actiune in instanta privind PO-20. 1 1 1 verificarea NI cu debitele 30.06.2019 1 1 1
recuperarea debitelor abonatilor care sunt deja in litigiu. risc
supravegheat
Cresterea gradului de incredere 10. Depasirea termenului de
al clientilor si asigurarea unei solutionare a corespondentei.
transparente legate de actiunile Transmiterea in timp util a NI catre
intreprinse in vederea Neprimirea in timp util a compartimentele cu care S.R.C.
informatiilor de la alte
recuperarii debitelor restante.
compartimente cu care 1 2 2 colaboreaza in vederea obtinerii
informatiilor necesare pentru 30.06.2019 1 2 2
S.R.C. colaboreaza solutionarea in termen a
corespondentei
risc
supravegheat
Discutii cu salariatii privind
constientizarea importantei relatiei
cu abonatul/redirectionarea catre
Serviciul competent in furnizarea
informatiilor solicitate de catre
abonat.

11. Furnizarea unor date

Nerespectarea PO-20 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
 abonat.

11. Furnizarea unor date

incomplete/eronate abonatilor.
Nerespectarea PO-20 1 2 2 30.06.2019 1 2 2

Obiective/activitati
1 2
Asigurarea resurselor materiale
si a serviciilor necesare
desfasurarii continue a activitatii
societatii la locul, la termenele si
in conditiile solicitate
(cantitative si calitative), in baza
referatelor de
necesitate/notelor interne
intocmite de structurile
functionale si aprobate, cu un
cost cat mai redus
riscul
Primirea referatului de
necesitatecu informatii
insuficiente
in curs de
diminuare
15.Serviciul Aprovizionare
Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Identificarea la fata locului, a
pieselor sau materialelor,
solicitarea de fise tehnice sau
detalii de montaj; NI catre toate
structurile functionale din cadrul
Neprecizarea in referatul unitatii, in vederea furnizarii in
de necesitate a referatul de necesitate a tuturor
informatiilor necesare in 2 2 4 informatiilor necesare in vederea 30.06.2019 2 1 2
identificarea pieselor sau aprovizionarii cu promptitudine
materialelor

Aprovizionarea cu intarziere a Logistica neadecvata Solicitare catre sectorul auto

produselor solicitate pentru delegarea unei masini
corespunzatoare in vederea
solutionarii, sau negocierea cu
furnizorii pentru asigurarea
transportului; NI catre sectorul
2 2 4 auto pentru carosarea masinii 30.06.2019 2 2 4
existente

Evaluarea unor potentiali

furnizori si selectionarea celor
care nu au cele mai Nerespectarea P.O. 1 1 1 Respectarea P.O.; Solicitare viza
solicitant pe oferta 30.06.2019 1 1 1
avantajoase oferte

Imposibilitatea onorarii unei Depasirea planului de Punerea in asteptare a comenzii

comenzi din cauza lipsei achiziti pana la suplimentarea planului de
resurselor financiare achizitii pe pozitia respectiva si
1 2 2 notificarea solicitantului fata de 30.06.2019 1 2 2
situatia creata; Existenta unei vize
CFP

Obiective/activitati
1 2
1. Organizeaza registratura
generala prin
primirea,inregistrarea,predarea
si expedierea in timp util a
corespondentei identificate in
cadrul Companiei
2. Asigura transportul
corespondentei in conditii de
siguranta si integritate intre
registratura si compartimente
din cadrul societatii/institutii din
oras
Deplasarea la directia Impozite
si Taxe Locale in vederea
achitarii Taxelor Judiciare de
timbru necesare Serviciului
Juridic
resurselor financiare
Neinregistrarea in contabilitate de calitate)
a N.I.R. - ului
Neurmarirea derularii
contractului de achizitii de
catre responsabilul de contract
riscul
Omiterea inregistrarii datelor
complete in registratura
generala; nr. din alt registru;
pierderea unei foi dintr-un
document sau prinderea unei
foi/unui document de alt
document
pierderea unui document-
udarea documentelor
furtul sumei de bani in
mijloacele de transport si chiar
atacul si furtul de la casieria
companiei pana la casieria
directiei Impozite si Taxe
achizitii pe pozitia respectiva si
1 2 2 notificarea solicitantului fata de 30.06.2019 1 2 2
situatia creata; Existenta unei vize
CFP
Lipsa documentelor anexe Informarea furnizorilor cu privire la
facturii (declaratie de obligativitatea anexarii
conformitate sau certificat documentelor solicitate
1 1 1 30.06.2019 1 1 1 Risc Clasat
Nerespectarea PO a
responsabilului de contract
1 1 1 Respectarea PO 30.06.2019 1 1 1 Risc Clasat
16.Serviciul Administrativ
Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Suprapunerea activitatii de Respectarea instructiunilor de
registratura cu cea de realizare a datelor in registratura
secretariat.Volum mare de generala. Verificarea datelor de
activitate; multe persoane doua ori inainte de a fi inregistrate,
odata in fata biroului, communicate colegilor care aduc
documente prinse cu 3 2 6 documentele cu riscul care este 30.06.2019 2 1 2
agrafe de birou daca nu sunt capsate toate foile
dintr-un document
lipsa unei genti adecvate referat de achizitie geanta
de transport corespondenta ori de cate ori e
corespondenta necesar
2 1 2 30.06.2019 1 1 1
lipsa unei persoane
insotitoare si a mijlocului
de transport din cadrul la sume mai mari se cere masina si
societatii 3 3 9 soferul sa o insoteasca pana in 30.06.2019 1 2 2
sediu la Taxe si Impozite
si Taxe Locale in vederea atacul si furtul de la casieria de transport din cadrul la sume mai mari se cere masina si
achitarii Taxelor Judiciare de companiei pana la casieria societatii 3 3 9 soferul sa o insoteasca pana in 30.06.2019 1 2 2
timbru necesare Serviciului directiei Impozite si Taxe sediu la Taxe si Impozite
Juridic

selectarea necorespunzatoare nerespectarea listelor de se face un numar de copii egal cu

a structurilor din cadrul difuzare; lipsa listelor de numarul adresantilor plus unu si
companiei in procesul de difuzare pe o copie se face semn cand o
transmitere a informatiilor necorespunzatoare a copie aferenta unui destinatar s-a
Asigura transmiterea structurilor din cadrul pus in condica de corespondenta si
informatiilor precise si corecte companiei in procesul de evidentiat pe copie cu
communicate de catre directorul transmitere a informatiilor 2 1 2 evidentiatorul; se intreaba 1 1 1
general si a conducerii executive persoana care a scris rezolutia cui a
din cadrul societatii redirectionat documentul

cineva sa fure stampila aglomeratia din incapere; sertar la birou cu incuietoare

cand este colega de birou
Pune stampila pe semnatura in concediu
Directorului General sau pe
semnatura inlocuitorului 2 2 2 1 1 1
acestuia

constituirea incorecta a nerespecatarea procedurii discutie de procedura

dosarelor operationale
30.06.2019
Organizeaza activitatea de
arhivare a documentelor 2 1 2 1 1 1
serviciului

intocmirea incorecta a nerespectarea procedurii discutie anuala pe procedura PS-39

Organizeaza activitatea de inventarelor PS-39 privind arhivarea
arhivare a documentelor de la documentelor
celelalte servicii, birouri, 2 1 2 1 1 1
compartimente din cadrul
companiei

Lipsa curatenie in unele imposibilitatea de acces in discutii cu ocupantii birourilor sa

incaperi; curatenie insuficienta incaperi (nu au lasat chei); lase cheia daca vor curatenie;
lipsa materiale curatenie revenire la referatele de necesitate
Activitate de curatenie in si discutii pe tema materialelor de
cladirile de pe Narciselor nr. 14 2 1 2 curatenie; verifica modul cum se 2 1 1
si Hneri Coanda nr. 2 face curat si materialele folosite
 furtul din cladiri; deterioarea
lipsa sistemelor note interne si referate de
cladirilor; incendiul
antiefractie; lipsa necesitate sisteme antiefractie si
reabilitarii sistemelor detectie, semnalizare la incendiu;
Asigura si raspunde de antiefractie; lipsa alocarii note interne a necesitatii de a
administrarea cladirilor de fonduri in buget pentru 3 3 9 reabilita sistemele existente-note 30.06.2019 2 2 2
societatii reparatii curente si interne cu privire la necesitatea
intretinere cladiri; instalatii contractelor de mentenanta; note
electrice in birouri cu interne cu privire la necesitatea
prelungitoare intretinerii si reparatiilor curente la
subdimensionate; lipsa cladiri; nota interna cu privire la
sistemelor de detectie si necesitatea de a avea in cadrul
17.Birou Management si Implementare Calitate,Reglementari
alarmare la incendiu - lipsa ,Licenteunsi
Serviciului Protectia
electrician, Mediului
instalator
Obiective/activitati riscul unei echipe
Cauzele caredefavorizeaza
intretinere Risc inerent si zidar/zugrav
Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
in cadrul riscului
aparitia Serviciului revizuiri
Administrativ P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Imbunatatirea continua a Aparitia neconformitatilor Nerespectarea Supravegherea riscurilor Inchidere la
sistemului integrat procedurilor de sistem si data efectuarii
operationale 2 2 4 28.06.2019 2 2 4 auditurilor
anuale

Monitorizarea satisfactiei Aparitia de reclamatii Calitatea serviciilor la Evitarea riscurilor S-a facut
clientilor standarde scazute evaluarea
3 2 6 28.06.2019 3 2 6 gradului de
satisfactie a
clintilor
Obtinerea autorizatiilor de Functionarea in regim Nedepunerea la timp a Evitarea riscurilor s-au obtinut
mediu, gospodarirea apelor nereglementat documentatiei sau toate
documentatie incompleta 1 3 3 28.06.2019 1 3 3 autorizatiile
documentate

Evaluarea tuturor aspectelor cu Poluari ale apei, aerului Calamitati naturale, eroare Supravegherea riscurilor analiza de
impact negativ asupra mediului solului. umana, poluari accidentale mediu de cate
Generare deseuri. ori este nevoie
3 2 6 28.06.2019 3 2 6

17.Serviciul Tehnic
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
nevanzarea pe piata
centralizata a
vanzare certificate verzi-(C.V) pierderea C.V. c.v,administrata de 2 3 6 Incheierea unui contract bilateral
de vanzare CV prin OPCOM 07.06.2019 2 2 4 in curs de
OPCOM diminuare
producere energie electrica imposibilitatea de a produce
energie electrica la MHC
Stejarul
Obiective/activitati riscul
1 2
1) Generalizarea sistemului GIS
prin actualizarea in sistem a actualizarea cu intarziere a
intregului sistem administrat de sist.GIS
societate;
Imposibilitatea exploatarii si
dezvolatarea bazelor de date
Oracle
Imposibilitatea implementarii
activitatii de sectorizare a
retelelor de apa din cadrul SC
CRAB SA in vederea
monitorizarii pe timp de
noapte a pierderilor de apa.
2) Continuarea proceselor de
gestionare a pierderilor de apa, Nelocalizarea pierderilor de
prin implementarea sistemelor apa cu succes
avansate de management al
pierderilor;
defectarea echipamentului de
nefunctionarea aductiunii monitorizarea avariilor pe reteaua
de apa bruta de aductiune apa bruta
3 3 9 07.06.2019 2 2 4
risc
supravegheat
Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
experienta Continuarea pregatirii profesionale
insf.pers.desemnat, a personalului desemnat prin in curs de
distanta sediu-pct.lucru 2 2 4 participarea la cursuri de 07.06.2019 2 2 4
diminuare
perfectionare. Alocarea de resurse
experienta insf.a pers.pt suplimentare, personal
Instruirea pers.prin mijloc de
cursuri
exploatarea sistemului GIS transport.
specializate Oracle sau in curs de
2 3 6 externalizarea mentenantei 07.06.2019 2 3 6 diminuare
Inexistenta elementelor Informarea conducerii CRAB si a
necesare realizarii compartimentelor tehnice a
sectorizarilor propuse de procedurilor propuse prin Strategia
catre expertii externi: vane privind managementul pierdrilor
de sectorizare, in curs de
echipamente de masura
2 2 4 din retea elaborata de
Consultantul companiei pt.aceasta
07.06.2019 2 2 4 diminuare
debite si lucrarile aferente. activitate
Gradul ridicat de coroziune Participarea la sesiuni de pregatire
si colmatare a conductelor profesionala pentru o utilizarea cat
de apa care are ca urmari mai eficienta a echipamentelor
cresterea marjei de eroare dedicate. Propunerea
la localizarea pierderilor. pentru achizitie a echipamentelor
Experinta insf.a pers in necesare pentru localizarea
util.echip.din dotare.Lipsa pierderilor.
tuturor echip.necesare 2 2 4 07.06.2019 2 2 4 in curs de
diminuare
localizarii pierderilor
Aparitia defectiunilor la Propunerea de dotare a
senzorii pieselor compartimentului CMP/GIS a unui
echipamnetului de echipament nou de detectie
corelare ca urmare a pierderi in conducte.
uzurii.Lipsa pieselor de
in curs de
 senzorii pieselor compartimentului CMP/GIS a unui
echipamnetului de echipament nou de detectie
corelare ca urmare a pierderi in conducte.
uzurii.Lipsa pieselor de
defectarea echipamentului de schimb la producator sau in curs de
detectie pierderi 2 3 6 07.06.2018 2 3 6
furnizor datorita scoaterii diminuare
di productie a modelelelor

3) Inspectarea retelelor de Imposibilitatea Defectarea unor Alocarea de resurse in vederea

canalizare prin intermediul
echipamentelor din dotarea
autolaboratorului dedicat
acestei activitati;
modificarii/dezvoltarii actualei
aplicatii prin care se realizeaza
salvarea capturilor
componente (hard-disk, dezvolatarii actualei aplicatii dupa
placa de baza) care noile cerinte
in curs de
conduce la imposibilitatea 2 2 4 07.06.2019 2 2 4
utilizarii unitatii CCTV. diminuare
Aparitia unor noi cerinte
cu modificarea rapoartelor
generate din dotarea
autolaboratorului.

existenta unor tronsoane

cu defectiuni in cadrul cresterea calitatii activitatii de
Blocarea si defectarea in curs de
robotului de video-inspectie retelei de 2 2 4 curatare si izolare a tronsoanelor
de retea de canalizare care sunt 07.06.2019 1 2 3
canalizare(prabusirea partii diminuare
inspectate
inferioare a tuburilor)

4) Monitorizarea functionarii
sistemelor SCADA din cadrul SC
CRAB SA in vederea realizarii
proceselor tehnologice specifice
fiecarui obiectiv in parte
(ex:captare,tratare,epurare,
etc);
Obiective/activitati
1 2
Imposibilitatea accesarii
programelor informatice de la
aplicatiile SCADA precum si la
nivel PLC
Imposibilitatea rescrierii unor
programe informatice in
automatul programabil in cazul
defectarii si inlocuirii acestuia
19.Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau
riscul
Existenta unor aplicatii sau Includerea in caietele de sarcini
programe informatice aferente investitiilor ce contin
inchise sau protejate cu componente SCADA a unor
parole de catre dezvoltator prevederi prin care antreprenorul 07.06.2019 2 2 4 in curs de
2 2 4 sa furnizeze toate aplicatiile SCADA diminuare
si programele sursa PLC in format
electronic, neprotejat de parole de
acces cu depline drepturi de
modificare dezvoltare aplicatii.
Aparitia de noi versiuni a Colaborarea
Solicitarea deculafirme de
dezvoltator la
unor automate specialitate in vederea
finalul investitiilor a programelor
programabile cu alte contabilizarii soft-urilor
informatice finale PLC pentru
si a parolelor
caracteristici fata de cele asigurarea
aferente. functionarii acestora cu
din dotarea noile tipuri automate programabile in curs de
actuala.experienta insuf. a 2 2 4 existente pe piata. Continuarea 07.06.2019 2 2 4
diminuare
pers la noile tehnologii si pregatirii profesionale ale
limbaje de progrmare personalului desemnat prin
participarea la cursuri de
perfectionare.
activitatea de distributie apa
Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1.Reducerea perioadei de Programarea/aparitia altor avarii lucrari de investitii Reprogramarea debransarilor in curs de
debransare a rau platnicilor la lucrari cu caracter urgent diminuare
10 zile de la comunicare 1 2 2 26.06.2019 1 1 1

2.Asigurarea echipelor de Omiterea cuprinderii tuturor eroare umana Sedinte de lucru intre sefi CLASAT
interventie cu mijloace,utilaje si echipamentelor necesare in formatie,sector,sectie
echipamente performante planul de investitii 1 1 1 26.06.2019 1 1 1

3.Asigurarea continuitatii Aparitia de avarii la reteaua de Uzura retelei de apa Constituirea unor echipe de risc
distributiei apei potabile apa interventii rapide cu dotare supravegheat
1 1 1 adecvata pentru asigurarea 26.06.2019 1 1 1
operativitatii

4.Reducerea pierderilor de apa Cresterea consumului de apa Gradul de uzura si Informarea sefilor directi si Risc
potabila in retelele de distributie potabila performantele intocmirea de planuri de investiti nesolutionat
echipamentelor(pompe, 2 2 4 26.06.2019 1 2 2
vane cu actionare,etc)

5.Reducerea timpului de Neaprovizionarea cu materiale Neintocmirea la timp a Sedinte de lucru intre sef sector si in curs de
remediere a avariilor la maxim necesare in timp util referatului cu materiale sefi formatii de lucru diminuare
trei zile de la data inregistrarii necesare
reclamatiei 1 2 2 26.06.2019 1 2 2

6.Identificarea tuturor Inventarierea incompleta a Inexistenta planurilor Modificarea GIS in momentul in curs de
elementelor componente ale tuturor elementelor retelei de tehnice initiale ale retelei identificarii caminelor diminuare
retelelor de distributie apa in apa
vederea integrarii acestora in 1 2 2 26.06.2019 1 1 1
sistemul GIS

7.Participarea angajatilor la Lipsa contracte cu firme Neintocmirea Sedinte de lucru intre sef sector si CLASAT
cursuri de perfectionare in specializate documentelor necesare sefi formatii de lucru
domeniul igienii muncii 1 1 1 26.06.2019 1 1 1

8.Stabilirea indicatorilor de Depasirea Aparitia unor lucrari Sedinte de lucru si intocmirea unei risc
performanta la nivelul consumurilor/cotelor normate suplimentare note interne de informare a supravegheat
conducatorilor locurilor de 1 1 1 conducerii 26.06.2019 1 1 1
munca

9.Respectarea prelevarii Depasirea coeficientului de Starea necorespunzatoare Intocmirea de regulamente si in curs de

cantitatilor de apa bruta pierderi a retelelor de transport si proceduri actualizate diminuare
contractata distributie(vechimea
materiale) 1 1 1 26.06.2019 1 1 1

10.Efectuarea controlului Influenta negativa asupra Neintocmirea Intocmirea nota interna de CLASAT
medical annual in vederea activitatii de productie documentelor necesare informare
stabilirii fisei de aptitudini 1 1 1 26.06.2019 1 1 1

11.Efectuarea instructajului de Aparitia accidentelor de munca Neintocmirea Sedinte de lucru cu personalul CLASAT
securitate si sanatate in documentelor necesare; coordonator al Sectiei Apa
munca,conform legislatiei in Nerespectarea deciziilor
1 1 1 26.06.2019 1 1 1
11.Efectuarea instructajului de
securitate si sanatate in
munca,conform legislatiei in
vigoare,tuturor angajatilor
Aparitia accidentelor de munca Neintocmirea Sedinte de lucru cu personalul CLASAT
documentelor necesare; coordonator al Sectiei Apa
Nerespectarea deciziilor
comisiei de securitate si 1 1 1 26.06.2019 1 1 1
sanatate in munca

20.Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau(activitatea de captare,pompare,si transport apa din sursa subterana)
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Abateri de la parametri de Modificarea parametrilor Respectarea procedurilor de
functionare de functionare ca urmare a lucru;Asigurarea de fonduri pentru
unor erori umane;Gradul inlocuiri si reparatii
1.Asigurarea continuitatii Fiabilitate redusa a mijloacelor de uzura si al
captarii captarii apei brute tehnice performantelor 1 3 3 30.06.2019 1 2 2 risc
supravegheat
echipamentelor

Inlocuirea instalatiilor
electrice supra
dimensionate;Functionare
a la parametri tehnici a Asigurarea de fonduri pentru
2.Reducerea consumului specific Neincadrarea in cotele de
de energie electrica cu 1% energie electrica instalatiilor 1 1 1 inlocuiri si reparatii;Respectarea 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
procedurilor de lucru

3.Asigurarea calitatii apei Neincadrarea in parametrii de Neefectuarea dezinfectiei Respectarea procedurilor de

potabile distribuite potabilitate rezervoarelor de dezinfectie si tratare
consumatorilor conform inmagazinare a
standardelor si a legislatiei in apei;Tratarea
vigoare necorespunzatoare;Lipsa 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
materialelor pt.dezinfectie
risc
supravegheat
4.Executarea lucrarilor de Aparitia exfiltratiilor si Actiunea factorilor de Respectarea planului de reparatii si
reabilitare a rezervoarelor de infiltratiilor mediu si a substantelor de asigurare de fonduri
inmagazinare a apei potabile tratare a apei 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
nesolutionat
5.Participarea angajatilor la Necunoasterea legislatiei Neintocmirea Contractarea unor cursuri de
cursuri de perfectionare in muncii documentelor necesare specialitate
domeniul igienii muncii 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

6.Instruirea personalului in Aparitia unor accidente de Lipsa cunostintelor in Sedinte de lucru cu personalul
vederea reautorizarii anuale ca munca domeniu;Neintocmirea coordonator al Sectiei Apa
macaragiu si legator de sarcina documentelor necesare 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat

7.Instruirea personalului in Aparitia unor accidente de Neinstruirea Sedinte de lucru cu personalul

vederea autorizarii ca electrician munca corespunzatoare coordonator al Sectiei Apa
;Neintocmirea 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
documentelor necesare.
vederea autorizarii ca electrician munca corespunzatoare coordonator al Sectiei Apa
;Neintocmirea 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
documentelor necesare.

8.Stabilirea urmatorilor Consumuri si cheltuieli Supradimensionarea si Respectarea procedurilor in risc

indicatori de performanta la nejustificate folosirea incorecta a vederea incadrarii in cotele supravegheat
nivelul conducatorilor locurilor instalatiilor 1 1 2 stabilite 30.06.2019 1 1 2
de munca

9.Respectarea prelevarii
cantitatilor de apa bruta
contractata
Aparitia unor defectiuni si
pierderi de apa la instalatiile
tehnologice
Gradul de uzura si Respectarea planului de intretinere
performantele si reparatii;respectarea
echipamentelor;Exploatare procedurilor de lucru
incorecta a instalatiilor 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat

10.Reducerea impactului Intretinerea si exploatarea Asigurarea functionarii la risc

negativ asupra mediului prin incorecta a instalatiilor de parametri a instalatiilor si conform supravegheat
eliminarea pierdrilor de clor de Pierderi de clor in atmosfera neutralizare 1 2 2 procedurilor de lucru 30.06.2019 1 2 2
la statiile de tratare

11.Informarea detinatorilor de Asigurarea marcarii si includerii in risc

terenuri agricole,situate in zona PUG a acestor zone de protectie supravegheat
de protectie sanitara cu regim sanitara
de restrictie a surselor de Intretinerea si exploatarea
apa,dspre Interdictiile cuprinse Poluarea panzei freatice incorecta a terenurilor 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
in HG 930/2005 agricole

12.Efectuarea controlului Influentarea negativa a

medical anual in vederea activitatii de productie,posibile Neintocmirea
stabilirii fisei de aptitudini accidente de munca documentelor necesare 1 1 1 Sedinte de lucru intre sefii de
formatii,sector si sectie 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

13.Efectuarea instructajului de
securitate si sanatate in
munca,conform legislatiei in Aparitia accidentelor de munca Nerespectarea deciziilor 1 1 1 Sedinte de lucru cu personalul
30.06.2019 1 1 1 risc
vigoare tuturor angajatilor privitoare la SSM coordonator al Sectiei Apa supravegheat

21.Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau(activitatea de captare,pompare,si transport apa din sursa de suprafata)
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Alunecarea terenurilor de Naturale;Uzura in timp Asigurarea de fonduri pentru risc
sustinere a conductelor in datorita agentilor corozivi inlocuirea conductei Stejaru-Barati. nesupravegheat
zonele de coasta si actiunea Intocmirea proiectelor si
1.Asigurarea continuitatii
captarii apei brute
viiturilor formate in urma 1 3 3 executarea lucrarilor in regim de 28.06.2019 1 3 3
inundatiilor asupra unor rauri: urgenta.
Trotus si TazlauFisura tuburilor
din beton pe zona Stejaru
2.Reducerea consumului specific Barati
Neincadrarea in cotele de Folosirea partiala a statiei
de energie electrica cu 1% energie electrica
1 1 1 asigurare proiect si executie 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
2.Reducerea consumului specific Neincadrarea in cotele de Folosirea partiala a statiei
de energie electrica cu 1% energie electrica
1 1 1 asigurare proiect si executie 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

3.Asigurarea calitatii apei Neincadrarea in parametrii de Neefectuarea dezinfectiei risc

potabile,distribuite potabilitate rezervoarelor de supravegheat
consumatorilor,conform inmagazinare a
standardelor si a legislatiei in apei;Tratarea
vigoare necorespunzatoare;Lipsa 1 2 2 Respectarea procedurilor de
dezinfectie si tratare 28.06.2019 1 2 2
materialelor pt.dezinfectie

4.Executarea lucrarilor de Aparitia exfiltratiilor si Actiunea factorilor de Respectarea planului de reparatii si

reabilitare a rezervoarelor de infiltratiilor mediu si a substantelor de asigurare de fonduri
inmagazinare a apei potabile tratare a apei 1 2 2 28.06.2019 1 2 2
risc
supravegheat
5.Participarea angajatilor la
cursuri de perfectionare in
Necunoasterea legislatiei Neintocmirea
domeniul igienei muncii
muncii documentelor necesare 1 1 1 Contractarea
specialitate
unor cursuri de
28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

6.Instruirea personalului in Aparitia unor accidente de Lipsa cunostintelor in

vederea reautorizarii anuale munca domeniu;Neintocmirea
ca:fochist,macaragiu si legator documentelor necesare 1 2 2 Sedinte de lucru cu personalul
coordonator al Sectiei Apa 28.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
de sarcina

7.Instruirea personalului in Neinstruirea

vederea autorizarii ca electrician Aparitia unor accidente de corespunzatoare
munca ;Neintocmirea 1 1 2 Sedinte de lucru cu personalul
coordonator al Sectiei Apa 28.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
documentelor necesare.

8.Stabilirea indicatorilor de
performanta la nivelul Supradimensionarea si Respectarea procedurilor in
conducatorilor locurilor de Consumuri si cheltuieli
nejustificate folosirea incorecta a 1 1 2 vederea incadrarii in cotele 28.06.2019 1 1 2
munca instalatiilor stabilite risc
nesolutionat
9.Respectarea prelevarii Respectarea planului de intretinere
cantitatilor de apa bruta si reparatii si a procedurilor de
contractata Aparitia unor pierderi de apa Exploatare incorecta 1 1 2 lucru 28.06.2019 1 1 2
risc
supravegheat
10.Reducerea impactului Intretinerea si exploatarea Asigurarea functionarii la
negativ asupra mediului prin incorecta a instalatiilor de parametri a instalatiilor si conform
eliminarea pierdrilor de clor de Pierderi de clor in atmosfera neutralizare 1 2 2 procedurilor de lucru 28.06.2019 1 2 2
la statiile de tratare
risc
supravegheat
11.Efectuarea controlului Influentarea negativa a Neintocmirea Sedinte de lucru intre sefii de
medical anual in vederea activitatii de productie documentelor necesare formatii,sector si sectie
stabilirii fisei de aptitudini 1 1 1 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

12.Efectuarea instructajului de
securitate si sanatate in
munca,conform legislatiei in
vigoare tuturor angajatilor
12.Efectuarea instructajului de
securitate si sanatate in
munca,conform legislatiei in
vigoare tuturor angajatilor

Aparitia accidentelor de munca Nerespectarea deciziilor

privitoare la SSM
Sedinte de lucru cu personalul
coordonator al Sectiei Apa 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

1 1 1
22.Laborator Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Echipament defect;Reactivi Verificarea periodica a starii risc
necorespunzatori; reactivi tehnice a supravegheat
pe stoc in cantitate echipamentelor;Achizitionarea
mica;sticlarie pt laborator materialelor necesare,de calitate
insuficienta;schimbarea corespunzatoare;Respectarea
Asigurarea calitatii apei potabile Idicatori care nu pot fi analizati legislatiei;schimbarea procedurilor si instructiunilor de
distribuite consumatorilor standardelor 1 2 2 lucru 21.06.2019 1 2 2

Inregistrare laborator Apa la Nu se efectueaza Neindeplinirea cerintelor Intocmirea documentatiei in

Ministerul Sanatatii monitorizarea de control SR ISO 17025/2007 vederea inregistrarii conform
1 1 1 programului. Respectarea 21.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
Sistemului Calitatii Implementat
Participare la cursuri de Personal cu nivel scazut de Nerespectarea conform ISI 17025/2007
Respectarea programului de risc supravegheat
perfectionare profesionala cunostiinte Programului de instruire instruire
externa.Instruire interna 1 1 1 21.06.2019 1 1 1

Analize suplimentare care

Indicatori de performanta
privind incadrarea in
consumurile normale
pot duce la depasirea
consumurilor de materiale
Cheltuieli suplimentare necesare desfasurarii 1 1 1 Aprovizionare cu materiale
necesare conform planificarii 21.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
activitatii

Monitorizarea resurselor de apa Sursa de apa Nerespectarea graficului

bruta conform grafic necorespunzatoare de monitorizare 1 1 1 Efectuarea analizelor conform
graficului de recoltari 21.06.2019 1 1 1
risc
supravegheat
23.Sectia Canal-Epurare Muncipiu Bacau-Statia de Epurare Bacau
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri

1 2
Respectarea planului de
reparatii curente si capitale in
SEAU Bacau
Cauzele care favorizeaza
aparitia riscului
P I
3 4
lipsa pieselor de schimb ; 2 2
Neincadrarea in limitele admise lipsa personalului pentru
ale indicatorilor de calitate ale mentenanta si reparatii
apelor uzate
Data ultimei
revizuiri
E P I E
5 6 7 8 9 10 11 12
4 30.06.2019 1 1 1
Estimarea posibilelor defectiuni si
intocmirea de referate pentru
achizitionarea pieselor de schimb
in avans; identificarea posibililor
furnizori de piese de schimb

proceduri greoaie de
solicitare si reparare a
transcontainerelor; lipsa
neincadrarea in limitele admise pieselor de schimb
Functionarea in parametrii ale indicatorilor de calitate ale incheierea unui contract cu o firma
tehnici a autocontainerului de apelor uzate deoarece de 2 3 6 specializata de inlocuire imediata 30.06.2019 1 1 1
transport namol din cadrul SEAU poate opri procesul de epurare (maxim 12 ore) a transontainerului
a apei uzate defect

apa din componenta

Functionarea in parametrii
tehnici a benzilor de transport
namol deshidratat si stabilizat
namolului care se depune
pe benzi si pe organele in
miscare a acestora
Neincadrarea in limitele admise coroborat cu locatia
ai indicatorilor de calitate a benzilor care se afla in
namolurilor stabilizate si riscul spatiu deschis duce la
de a fi in imposibilitatea de blocarea prin inghetare a
eliminare finala a acestora acestora pe timp de iarna
curatarea si pornirea repetata la
interval de 30 min. a benzilor
3 6 transportatoare pe perioada de
repaus a instalatiilor de
2 deshidratatare si stabilizare a
namolului; dotarea cu aeroterma si
construirea in regim propriu a unui
adapost
30.06.2019 1 1 1

Functionarea in parametrii
tehnici a ansamblului
Concentrator - Fermentator
pentru tratarea namolului
primar
Riscul de inghet pe timp de
iarna a podului pieptene de la
Concentrator duce la
perturbarea procesului din
Treapta Biologica conducand la
neincadrarea indicatorilor de
calitate ai apelor uzate
(amoniu,azotati,azotiti)
Proiectarea gresita a Schimbarea podului pieptene ca
Concentratorului, la care 2 3 6 urmare a unui studiu efectuat de 30.06.2019 1 1 1
nu au fost luate in calcul catre o firma specializata
functionarea
corespunzatoare si in
parametrii a acestuia pe
timp de iarna

Afectarea echipamentelor si subdimensionarea Solicitarea unui studiu efectuat de

utilajelor din procesul ansamblului deznisipator - catre o firma specializata pentru
Functionarea in parametrii tehnologic separator de grasimi 2 2 4 suplimentarea capacitatii 30.06.2019 1 1 1
tehnici a instalatiilor din cadrul ansamblului deznisipator -
separator de grasimi

Functionarea in parametrii
tehnici a instalatiilor din cadrul
SEAU
Incadrarea in consumul specific Spargerea membranei de la
de energie electrica
1.Efectuarea analizelor in
conformitate cu standardele in
vigoare
utilajelor din procesul
tehnologic
aeratorii fasie si functionarea
suplimentara a suflantelor cu
consum mare de energie
electrica pentru a compensa
pierderile de aer de pe
instalatii
24.Sectia Canal-Epurare Muncipiu Bacau-Sector Canalizare
1.nerealizarea trasabilitatii
rezultatelor analizelor de
laborator
ansamblului deznisipator -
separator de grasimi
Membrana imbatranita la
aeratorii fasie;
functionarea defectuoasa
a instalatiei de
automatizare a suflantelor
lipsa documentatiei pentru
acreditarea laboratorului;
lipsa reactivilor si a
sticlariei de laborator; lipsa
materialelor de sterilizare
a sticlariei de laborator
neefectuarea in timp util a
analizelor din abatere de la
traseul de recoltari probe
in S.E.A.U Bacau
nerecoltarea probelor la
agentii economici la timp
din lipsa de transport
lipsa utilitatilor(apa,
energie electrica, gaz)
catre o firma specializata pentru
suplimentarea capacitatii
ansamblului deznisipator -
separator de grasimi
2 2 4 schimbarea aeratorilor fasie, 30.06.2019 1 1 1
reviziuirea la timp a instalatiilor de
automatizare
supraveghere risc - achizitia de:
STAS-uri conform Autoriz.
Gospod.; supraveghere risc
intocmirea de caiete de sarcini
pentru aprovizionarea in timp util
a reactivilor, sticlariei, materialelor
de curatenie si sterilizare
3 3 9 30.06.2019 3 3 9
supraveghere risc instructaj asupra
traseului
3 3 9 30.06.2019 3 3 9
supravegherea/asigurare de catre
sectie/coloana auto, a mijloacelor
de transport si respectarea
3 3 9 graficelor de recoltare 30.06.2019 3 3 9
supraveghere/asigurare a
utilitatilor fara opriri necontrolate
3 3 9 30.06.2019 3 3 9
 3 3 9 30.06.2019 3 3 9

2.Urmarirea asigurarii Defectarea aparaturii Imposibilitatea de Supraveghere risc achizitionare de a

permanente a necesarului de determinare a indicatorilor
materiale specifice,reactivi si importanti pentru
aparatura monitorizarea apei de
evacuare in emisar si
reglarea utilajelor din
SEAU. Pericol de
intoxicatie si arsuri
(nefunctionarea niselor - 3 3 9 30.06.2019 3 3 9
arderea ventilatoarelor;
lipsa echipamentului de
protectie - manusi)

nerespectarea conditiilor
de mediu si de calibrare a
sticlariei si a aparaturii
±20°C; nefunctionarea
aparatelor de aer
conditionat, asigurarea 3 3 9 30.06.2019 3 3 9
agentului termic in mod supraveghere risc intocmirea de
constant contracte de mentenanta
pentru aparatele de aer
conditionat, asigurarea
combustibilelor pentru incalzire
imposibilitatea de
masurare a temperaturii si
umiditatii din camera 3 3 9 supraveghere risc intocmire referat 30.06.2019 3 3 9
aparatelor
pentru achizitionare de materiale
necesare (termometru camera)
nerespectarea calitatii apei supraveghere risc/achizitia unui
distilate si bidistilate 3 3 9 conductometru 30.06.2019 3 3 9

lipsa materialelor de neachizitionarea de supraveghere risc intocmirea

inregistrare rechizite 3 2 6 referatelor de aprovizionare in 30.06.2019 3 2 6
timp util
pericol de infestare cu agenti lipsa materialelor de supraveghere risc intocmirea
patogeni curatenie - spirt, sapun, referatelor de aprovizionare in
lavete, prelucrarea apelor timp util
fecaloid menajere fara
echipament - manusi de 3 3 6 30.06.2019 3 3 6
unica folosinta, halate

3.Ridicarea gradului de calificare calificare personal
profesionala a personalului care
deserveste laboratorul
Obiective/activitati
1 2
1.Asigurarea managementului
operativ in activitatile de
verificare/reparare a
contoarelor de apa rece si a
neachizitionarea reactivilor,
sticlariei si altor materiale de
laborator
riscul
aparitia neconformitatilor
imposibilitatea de supraveghere risc intocmirea
efectuare a analizelor referate de aprovizionare si
fizico intocmirea/completarea in timp
chimice/bacteorologice, pe util a contractelor de catre serviciul
linia apei in vederea Achizitii
monitorizarii procesului
tehnologic de evacuare in
emisar a apei uzate din
S.E.A.U; imposibilitatea de
efectuare analize biologice
pe linia namolului, emitere
de buletine pentru
transportul namolului
stabilizat; imposibilitatea
de monitorizare agenti
economici in vederea
emiterii de buletine de 3 3 9 31.01.2019 3 3 9
analiza si procese verbale
conform prevederilor
autorizatiei de
Gospodarire a Apelor si a
contractelor cu acestia
personal care nu are supraveghere risc participarea la
cursuri in vederea cursuri in vederea asigurarii
asigurarii conditiilor de conditiilor de acreditare a
acreditare ; nefolosirea laboratorului; supravegherea
unor aparate din dotare optimizarii timpilor de lucru si
datorita unor necorelari folosirea personalului existent in
intre timpii de analiza si 3 2 6 vederea realizarii tuturor analizelor 30.06.2019 3 2 6
personal necesar
25.Laborator Metrologie
Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
nerespectarea normelor Urmarirea programului de risc
de metrologie si a etalonari si respectarea normelor supravegheat
programului de etalonari de metrologie
1.Asigurarea managementului aparitia neconformitatilor nerespectarea normelor Urmarirea programului de risc
operativ in activitatile de de metrologie si a etalonari si respectarea normelor supravegheat
verificare/reparare a programului de etalonari de metrologie
contoarelor de apa rece si a
tuturor mijloacelor de masurare 1 2 2 30.06.2019 1 1 1
supuse etalonarii metrologice
din cadrul laboratorului de
metrologie.

2.Intocmirea documentatiilor neobtinerea autorizatiilor nu au fost intocmite corect intocmirea documentatiilor cu 60 RISC CLASAT la
necesare obtinerii autorizatiei pentru reparatii si verificari documentatiile necesare zile inainte de termen 31.05.2019
de reparatii si verificari metrologice obtinerii autorizatiilor
metrologice a Laboratorului de 2 3 6 30.06.2019
metrologie.

3.Asigurarea resurselor tehnice aparitia neconformitatilor nu au fost intocmite Intocmirea referatelor de

si materiale necesare referate de aprovizionare aprovizionare pentru materiale si
pentru materiale si resurse resurse tehnice necesare
tehnice 1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

4.Solutionarea sesizarilor si aparitia de sesizari si reclamatii nerespectarea normelor Respectarea normelor de

reclamatiilor de verificare 1 2 2 reparare/verificare metrologica 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare
5.Diagnosticarea corecta a aparitia neconformitatilor in nu au fost urmarite la Verificarea vizuala la primirea
defectiunilor,repararea si procesul de reparare/verificare primire mdm-urile(daca nu contoarelor de apa inainte de
verificarea metrologica a metrologica sunt lovite,daca au primire
contoarelor de apa si a celorlalte aprobare de model,daca
mijloace de masurare supuse nu au cadranul spart,etc) 1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
etalonarii metrologice.

6.Realizarea comenzilor si a aparitia de sesizari si reclamatii nu s-au respectat Respectarea termenelor de

programului de reparare si
verificare a contoarelor de apa si
a tuturor aparatelor supuse
etalonarii metrologice la
termenele stabilite.
din partea clientilor
termenele inscrise in
comanda/cererea de
reparare/verificare si a
programului de etalonari
1 2
reparare/verificare inscrise in
comenzi si a celor pt.etalonare
2 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare

7.Asigurarea calitatii lucrarilor aparitia unor neconformitati nerespectarea Respectarea instructiunilor din RISC CLASAT la
de reparatii si verificari sau lucrari neconforme instructiunilor din cartea cartea tehnica si a normelor de data Auditului
metrologice a contoarelor. tehnica si a normelor de 1 3 3 metrologie 30.06.2019 Annual
metrologie
8.Asigura supervizarea aparitia de neconformitati si nerespectarea programului Respectarea programului anual de
personalului care efectueaza lucrari neconforme anual de instruire a instruire a personalului din cadrul
reparatii si verificari metrologice personalului 1 2 2 atelierului si laboratorului 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

9.Asigura gestionarea distrugerea,disparitia nepastrarea documentelor pastrarea documentelor in locurile

documentelor utilizate sau documentelor in locurile prescrise,accesul stabilite(arhiva,laboraor) limitarea
emise de catre laborator interzis persoanelor straine accesului persoanelor straine inchidere la
1 3 3 30.06.2019 1 1 1 data auditului
anual

10.Este direct raspunzator de aparitia neconformitatilor neasigurarea Respectarea solicitarilor din partea
corespondenta cu D.R.M.L corespondentei cu DRML DRML Bacau si BRML Bucuresti
Bacau si B.R.M.L Bucuresti SI BRML Bucuresti

1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

26.Sectia Statie Tratare Darmanesti

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1.Asigurarea furnizarii apei cresterea unor parametrii ai degradarea conductei din s-a intocmit documentatie pentru
potabile pentru consumul calitatii apei potabile cu PE 40 ml. transport solutie, materiale necesare inlocuirii
populatiei la calitatea impusa de depasirea limitelor legale CIO2 pe traseul spre bazin traseului solutie bioxid de clor
legea 458/2002 si cantitatea amestec
necesara beneficiarilor 3 3 9

26.06.2019 3 3 9
Asigurarea monitorizarii
activitatii de producere si livrare
apa potabila(asigurare
personal,analize,conseminari,ra
poarte de lucru,retea
comunicatii
Asigurarea transportului apei
potabile catre beneficiari prin
aductiunile proprii si
contorizarea cantitatilor de apa
livrate cu aparate omologate si
verificate metrologic
Dotarea sectiei cu personal
calificat,materiale si utilaje
necesare desfasurarii in conditii
optime a activitatilor specifice
vana electrica VF 800 -
manevre intrare apa bruta in
statia de tratare - defecta, ceea
ce duce la imposibilitatea in
timp optim din SCADA a
manevrelor necesare si a
monitorizarii debitului apei.
inceput avarie pe conducta
PREMO DN800 in zona sat
Tuta, cu risc de inundare
gospodarii
cedare conducta aductiune apa
potabila pe tronson 3 (rez. Tg.
Ocna-CRP Tuta) din tuburi
PREMO DN 1000 mm.
defectarea intrerupatoarelor
IUP
alegerea unei vane se intocmeste documentatia
necorespunzatoare prin pentru finalizarea reabilitarii statiei
proiectul de reabilitare al
statiei de tratare
2 3 6
26.06.2019 2 2 4
vechime mare a tratare risc (supraveghere
conductelor permanenta pana la prima oprire)
2 3 6
26.06.2019 2 3 6
eroziune mal drept al tratare risc (supraveghere
raului Trotus in zona sat permanenta, intocmire
Tuta pe aproximativ 500 documentatie si sesizare ISU-CRAB)
ml. la aproximativ 5 m. de
aductiune 3 3 9 26.06.2019 3 3 9
escaladare risc
vechimea echipamentelor se propune modernizarea intregii
electrice in Statia de 20 kv statii de 20 kv prin achizitionarea
de echipamente noi (unele au
peste 40 ani), de prins in plan
achizitii 2020.
3 3 9 26.06.2019 2 3 6
 Dotarea sectiei cu personal
calificat,materiale si utilaje producerea avariei pe vechime mare a conductei s-au intocmit referate si note
necesare desfasurarii in conditii conducte aductiune si din tuburi PREMO, lipsa interne
optime a activitatilor specifice imposibilitatea remedierii stoc tuburi PREMO noi, DN
avariilor 800 si DN 1000 si DAD-uri
de 150 mm. 3 3 9 26.06.2019 3 3 9

expunerea instalatiilor din decopertarea partiala a s-a intocmit documentatie pentru

statia de reactivi la apa,
condens, prabusire tencuiala si
plafon peste utilaje
acoperisului statiei de
reactivi ca urmare a unor
fenomene meteo
periculoase (vant foarte
puternic) in 11.03.2019
materiale necesare inlocuirii
acoperisului care este in totalitate
degradat (referat + oferta)
3 3 9 26.06.2019 3 3 9

27.Sectia Alimentare cu Apa si Canalizare Comune si Orasul Darmanesti

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Asigurarea serviciilor de Fiabilitatea scazuta a Starea necorespunzatoare Intocmirea de referate pt.
captare, pompare, transport, sistemelor de distributie a retelelor de transport si includerea in planul anual de
tratare si distributie apa potabila distributie (vechimea , investitii.
materiale, modificari,etc) 2 2 4 30.06.2019 2 2 4

Fiabilitatea redusa a Gradul de uzura si Intocmirea de referate

mijloacelor tehnice performantele pt.includerea in planul anual de
echipamentelor (pompe, investitii. O parte au fost inlocuite
vane cu actionare, supape, 2 2 4 30.06.2019 2 2 4
etc)

Abateri de la parametrii de Modificari ale efectuarea de instruiri periodice cu

functionare sau utilizare parametrilor datorita personalul operator
cauzelor: externe, erori
umane 2 2 4 30.06.2019 1 2 2

Interventii neadmise in sistem Actiuni din partea Efectuarea de demersuri catre

consumatorilor; Demersuri autoritatile locale pentru
din partea operatorilor cu 2 2 4 asigurarea exploatarii in siguranta 30.06.2019 1 2 2
manevre deficitare a sistemelor

2.Asigurarea calitatii apei
3.Asigurarea functionarii
sistemelor de ape si ape uzate
Neglijenta sau nesupraveghere Actiune (sau neinterventie)
avarie structura rezistenta
rezervor Faraoani
Conditii meteorologice
defavorabile sau efectele
acestora
Existenta unor poluatori
industriali
Existenta unor poluatori
agricoli
consumatorilor; Demersuri autoritatile locale pentru
din partea operatorilor cu 2 2 4 asigurarea exploatarii in siguranta 30.06.2019 1 2 2
manevre deficitare a sistemelor
Efectuarea de instruiri periodice cu
negativa asupra retelelor personalul operator
de apa 2 2 4 30.06.2019 1 2 2
defecte fabricatie,eroare expertiza la structura de rezistenta
montaj,cauze naturale 1 3 3 pentru remediere 30.06.2019 1 3 3
Inundatii ce pot provoca 3 2 6 Efectuarea de demersuri catre 30.06.2019 3 2 6
distrugeri de retele;Secete autoritatile locale pentru
prelungite care solicita asigurarea exploatarii in siguranta
sistemele de captare, a sistemelor
pompare,transport,etc;
Ingheturi excesive ce risc accentuat
afecteaza materialele
constructive
Existenţa unor operatori Efectuarea demersurilor catre
economici care desfasoara operatorii economici pentru
activitati ce prezinta evitarea deversarii de substante
pericol de accidente interzise
majore in care sunt 2 3 6 30.06.2019 1 3 3
implicate substante
periculoase
Existenţa unor activitati Efectuarea demersurilor catre
zootehnice si agricole ce operatorii economici pentru
pot afecta captarile de apa evitarea deversarii de substante
si in care sunt implicate interzise
substante periculoase 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
(pesticide, dejectii acide,
etc)
 Demersuri pentru reducerea
impactului pe care îl au
deficientele constructive in
întreruperile de activitate
Neprecizarea neregularitätilor
din sisteme, necesitatea
reducerii impactului
neconformitatilor in activitatea
de exploatare
Obiective/activitati riscul
1 2
Intretinerea continua si Avarie la retelele de distributie
supravegherea atenta a apa potabila
sistemului de alimentare cu apa
potabila ,a sistemului de
colectare a apelor reziduale si a
sistemului de epurare avind
permanent pregatite echipe de
interventie rapida.
Imposibilitatea sefilor de Identificarea prealabila impreuna
structurä a conducerii cu proprietarul a deficientelor si
sectiei de a decide asupra eliminarea lor inainte de preluarea
politicii de extindere a ariei in exploatare
de activitate
Aparitia unor elemente
restrictive privind dreptul 1 2 2 30.06.2019 1 1 1
de a derula activitäti de
predare-preluare.
Motivatie insuficientä a 2 2 4 Desemnarea persoanelor, din 30.06.2019 1 2 2
reprezentantilor partea proprietarului responsabile
proprietarulu pentru cu asigurarea functionalitatii
implicarea în activitätile sistemelor cu vicii ascunse, a
specifice de investitii; evidenţei contabile a investiţiilor
Nesolicitarea prezentei
reprezentantilor sectiei pe
circuitul investitiei, nu se
pune suficient accentul pe
conformitate, adecvare la
norme etc
28.Sectia Moinesti Sector Canal-Epurare
Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Spargerea conductelor cu Tratarea riscului :
un grad de uzura avansat inlocuirea tronsonului de conducta
precum si intirzierea sparta;
remedierii defectiunii din limitarea producerii riscului prin
lipsa de materiale ,lipsa de planificarea de revizii si reparatii
utilaje ,lipsa de forta de pe baza de grafic
munca atunci cind sint mai 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
multe avarii in acelasi timp
interventie rapida.
Asigurarea calitatii apei potabile aparitia nemultumirilor
in conformitate cu prevederile consumatorilor privind calitatea
Legii 458/8-07-2002
Incadrarea in Normele speciale
privind caracterul si marimea
zonelor de protectie sanitara si
hidrologica conf.Hot.nr.930/11-
08-2005
Infundarea ,colmatarea caminelor materiale folosite la
de colectare ape pluviale si implicit
a retelelor pluviale
Defectarea vanelor din
caminele de apa potabila de pe potabila sunt murdare
retelele de distributie
apei potabile distribuita prin
reteaua publica
Intrarea unor personae rau
intentionate in incinta
obiectivului ,patrunderea in
interiorul cladirilor si
contaminarea apei cu
substante periculoase
multe avarii in acelasi timp
Colmaterea geigerelor prin
maturarea strazilor manual
de catre salariatii firmei de
salubritate ;
Colmatarea geigerelor cu
lucrarile de reparatii
drumuri ;
Colmatarea cu materiale
antiderapante (nisip,
rumegus, cenusa)
Cind caminele de apa
,pline cu apa statuta este
posibil, ca atunci cind
vanele se defecteaza si apa
este oprita ,in momentul
cind se reia furnizarea apei
sa se aspire mizeria din
camin.
Infestarea apei potabile cu
microorganisme si bacterii
periculoase din cauza
sistemului de distributie si
a modului de intretinere a
retelelor de distributie a
apei potabile
Lipsa sistemelor
electronice de securitate
de la cele 3 obiective .
-Lipsa pazei umane de la
Micleasca si Osoiu.
-Lipsa unui contract de
prastari servicii cu firma
autorizata in realizarea
interventiei.
-Nerespectarea legislatiei
privind securizarea
Supravegherea riscului
-Intocmirea unui grafic de
1 1 1 verificare si desfundare a
caminelor de colectare ape 30.06.2019 1 1 1
pluviale de pe domeniul public
Evitarea riscurilor si supravegherea
lor:
Curatirea permanenta a caminelor
de apa potabila de pe domeniul
public;
Planificarea curatirii caminelor pe
2 1 2 baza de grafic. 30.06.2019 1 1 1
Dezinfectia apei potabile prin
distrugerea germenilor patogeni si
reducerea germenilor saprofiti
pina la conditiile de potabilitate
1 2 2 prin mijloace chimice 30.06.2019 1 1 1
(clorinare)fara sa modifice calitatea
apei
Supravegherea riscului.
-Monitorizarea permanenta a
acestui obiectiv.
-Trecerea personalului muncitor de
mai multe ori pe schimb la cele
doua rezervoare Micleasca si Osoiu
-Posibilitatea de a monta un sistem
electronic de securitate la toate
cele trei rezervoare.
1 1 1 30.06.2019 1 1 1

1 Incadrarea in limitele
indicatorilor de calitate ai apei
uzate la iesirea din statie.
functionarea in
parametrii tehnici ai instalatiilor
din cadrul SEAU;
2.Incadrarea in consumul
specific de energie electrica
3.Incadrarea in consumul
specific de polimer
4.Incadrarea in cantitatea de
clorura ferica
5.Incadrarea in cantitatea de
Oxid de calciu(var nestins)
autorizata in realizarea
interventiei.
-Nerespectarea legislatiei
privind securizarea
rezervoarelor de
inmagazinare a apei
potabile.
29.Sectia Moinesti- Statia de Epurare Moinesti Nord
depasirea indicatorilor de Depasirea parametrilor
calitate a apei uzate fizico-chimici (temp, Ph,
(efluentului) la evacuarea din conductivitate, Azot
statie amoniacal, CCOCr etc.) a
apei uzate la intrarea in
statie.
depasirea consumului specific concentratie mare de Azot
de energie electrica amoniacal in apele uzate la
intrarea in statie
depasirea consumului specific Defectarea instalatiei de
de polimer dozare polimer.
depasirea cantitatilor normale concentratie mare de
de clorura ferica fosfati in apele uzate la
intrarea in statie.
depasirea cantitatii normale de defectarea instalatiei de
Oxid de calciu dozare var.
30.Sectia Moinesti- Statia de Epurare Moinesti Sud
electronic de securitate la toate
cele trei rezervoare.
1 1 1 30.06.2019 1 1 1
Supravegherea in permanenta in
programul SCADA a parametrilor
fizico -chimici a apei uzate la
intrarea si iesirea din statie;
2 1 2 30.06.2019 1 1 1
Monitorizarea agentilor economici
cu tehnologii in urma carora
rezulta ape uzate cu concentratii
mari de Azot amoniacal si
2 1 2 impunerea achizitionarii de statii 30.06.2019 1 2 2
de preepurare.
Supravegherea riscului.
2 1 2 30.06.2019 1 1 1
Monitorizarea agentilor economici
cu tehnologii in urma carora
rezulta ape uzate cu concentratii
mari de fosfati si impunerea
2 1 2 achizitionarii de statii de 30.06.2019 1 1 1
preepurare.
supravegherea riscului,;
2 1 2 30.06.2019 1 1 1
1 Incadrarea in limitele
indicatorilor de calitate ai apei
uzate la iesirea din statie.
functionarea in
parametrii tehnici ai instalatiilor
din cadrul SEAU;
depasirea indicatorilor de
calitate a apei uzate
(efluentului) la evacuarea din
statie
Depasirea parametrilor
fizico-chimici (temp, Ph,
conductivitate, Azot
amoniacal, CCOCr etc.) a
apei uzate la intrarea in
statie.
Supravegherea in permanenta in
programul SCADA a parametrilor
fizico -chimici a apei uzate la
intrarea si iesirea din statie;
2 1 2 30.06.2019 1 1 1

2.Incadrarea in consumul
specific de energie electrica
depasirea consumului specific concentratie mare de Azot Monitorizarea agentilor economici
de energie electrica amoniacal in apele uzate la cu tehnologii in urma carora
intrarea in statie rezulta ape uzate cu concentratii
mari de Azot amoniacal si
2 1 2 impunerea achizitionarii de statii 30.06.2019 1 1 1
de preepurare.

3.Incadrarea in cantitatea de
clorura ferica
depasirea cantitatilor normale concentratie mare de Monitorizarea agentilor economici
de clorura ferica fosfati in apele uzate la cu tehnologii in urma carora
intrarea in statie. rezulta ape uzate cu concentratii
mari de fosfati si impunerea
achizitionarii de statii de
preepurare.

2 1 2 30.06.2019 1 1 1

31.Sectia Moinesti- Laborator analize ape uzate

1.Efectuarea analizelor in
conformitate cu legislatia
europeana si romana.
1. nerealizarea trasabilitatii
rezultatelor analizelor de
laborator
lipsa informarii(acces la
internet partitia G);
lipsa materialelor de
sterilizare a sticlariei de
laborator; lipsa
materialelor igienico
sanitare in laborator;
neefectuarea analizelor in
timp util.
efectuarea de lucrari IT in vederea
instalarii unui circuit intern partitia
G. ; intocmirea
referatelor de necesitate a
materialelor pentru sterilizare
sticlarie si a materialelor igienico
sanitare, in timp util;
monitorizarea calitatii apei
1 1 1 uzate evacuate in emisar sa se 30.06.2019 1 1 1
efectueze conf. Autorizatiei emise
de A.N. Apele Romane si ori de
cate ori este nevoie.
 2. defectarea aparaturii intreruperi de apa, supraveghere risc; intocmirea
energie electrica, repetate, referatelor de necesitate in timp
neanuntate.; util;
nerespectarea conditiilor
de mediu, umiditate ̊̊ si
temperatura + 20 ̊̊̊C;
nefunctionarea aparatelor
de aer conditionat;
neasigurarea 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
agentului termic in mod
constant

3. lipsa materialelor de neachizitionarea de ntocmirea referatelor de

inregistrare rechizite (registre de lucru, necesitate in timp util
caiete, etc) 1 1 1 30.06.2019 1 1 1

4. riscul de imbolnavire a neasigurarea intocmirea referatelor de

angajatilor materialelor igienico necesitate in timp util
sanitare si/sau utilizarea
incorecta a acestora. 1 1 1 30.06.2019 1 1 1

2.Urmarirea asigurarii 5. neachizitionarea kit-urilor, neaprovizionarea la timp intocmirea referatelor de

permanente a necesarului de sticlariei si altor materiale de si conform cantitatilor necesitate in timp util
materiale specifice, sticlarie laborator cerute in referatele de
laborator, kit-uri LCK si necesitate. 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
aparatura

32.Sectia Targu Ocna

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Modernizarea si imbunatatirea functionarea in paralel a Uzura fizica si morala a Executare de bransamente- Obiectiv in
serviciului/executare retelelor de apa/canalizare retelei racorduri noi, mutare abonati pe derulare
bransamente - racorduri vechi cu cele noi retelele noi
noi,mutare abonati pe retele
noi-Retele executate prin PHARE 3 2 6 30.06.2019 1 1 1
2006

Modernizarea si imbunatatirea Consum scara bloc Imposibilitatea intraii in Montarea apometrelor de Obiectiv
serviciului/Montarea necontorizat subsolul blocului,inundat scara,dupa igienizare efectuata de finalizat 99%
apometrelor generale de scara complet cu ape si reziduri catre proprietari
menajere 3 1 3 30.06.2019 1 1 1
apometrelor generale de scara complet cu ape si reziduri catre proprietari
menajere 3 1 3 30.06.2019 1 1 1

Modernizarea si imbunatatirea micsorarea riscurilor la lipsa unui sistem de contractarea unei firme atestata in
serviciului/construire sistem securitatea fizica a personalului iluminat perimetral lucrari electrice pt realizarea Obiectiv in
iluminat perimetral proiectului derulare. Se
rez.Tisesti+rez.Valcele asteapta
3 2 6 30.06.2019 1 1 1
ordinul de
incepere a
lucrarii
Eficienta Marirea timpului de Lipsa utilaj propriu de Nominalizarea achizitiei unui utilaj obiectiv in
economica/Minimizarea nefurnizare a apei sapat/piconat in planul de investitii pe 2020 derulare
timpului alocat avariilor 2 2 4 30.06.2019 2 2 4

Modernizarea si imbunatatirea infiltratii ape meteorice in lipsa trotuar nominalizarea achizitiei lucrarii in Obiectiv supus
serviciului/construire trotuar tencuiala/peretele rezervorului planul de investitii pe 2020 aprobarii
perimetral

2 2 4 30.06.2019 1 1 1

grija pt sanatatea populatiei si
angajatilor/instalarea unui
sistem de alarma, monitorizare
video
punerea in pericol a
vietii,integritatii corporale ori
libertatii personalului angajat-
REZERVOARE APA
lipsa unui sistem de nominalizare achizitiei lucrarii in
alarma/monitorizare video planul de investitii pe anul 2019
si a unei proceduri de
lucru pe linie de securitate
pt personalul cu atribuiri 3 2 6 30.06.2019 1 1 1 obiectiv supus
pe linie de paza aprobarii

competente Imposibilitatea interventiei lipsa personal autorizat solicitare angajare personal

profesionale/angajare personal asupra echipamentelor din autorizat
calificat in domeniul dotarea SPAU si a SEAU 3 3 9 30.06.2019 1 1 1
automatizarii obiectiv supus
aprobarii
33.Serviciul Control si Performanta organizationala
Obiective/activitati CCI/M riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1.Coordonează activitatea de nerespectarea termenului informatii indisponibile sau solicitarea informatiilor cu o marja
autoevaluare a gradului de privind desfasurarea activitatii netransmise la timp de timp rezonabila innainte de
implementare a sistemului de de autoevaluare a SCI/M,a termenele stabilite
control managerial intern la situatiei centralizatoare si a
nivelul componentelor Raportului privind gradul de 3 2 6 30.06.2019 3 1 3
structurale, pentru a se asigura conformitate a SCI/M
că procesele de management al
riscurilor şi de control din
Companie sunt adecvate
riscurilor şi de control din
Companie sunt adecvate
Neprocedurarea tuturor lipsa unei proceduri definitivarea procedurii din cadrul
activitatilor desfasurate in definitivate 2 2 4 CCI/M 30.06.2019 2 2 4
cadrul CCI/M

2.Asigură sprijinul acordat
tuturor componentelor din
structura SC.CRAB SA în vederea
dezvoltării, consolidării,
implementării şi monitorizării
sistemului de control intern
managerial (aplicarea Ordinului
600/2018)
neasigurarea informatiilor necunoasterea tuturor studierea Ordinului 600/2018
complete tuturor structurilor aspectelor Ordinului /schimb experienta/imbunatatirea
componente SC CRAB SA in 600/2018 autoevaluarii cu fiecare sesiune
vederea implementarii celor 16 definitivata
standarde privind codul
controlului intern managerial 1 2 2 30.06.2019 1 2 2

utilizarea neadecvata a Lipsa experientei Participarea personalului la cursuri 30.06.2019

tehnicilor si instrumentelor de profesionale in domeniu a de formare profesionala/schimburi
CI/M personalului 1 2 2 de experienta,documentare 1 2 2

neidentificarea tuturor zonelor inventariera incompleta a revizuirea periodica a activitatilor

de risc din cadrul activitatilor activitatilor si obiectivelor si obiectivelor CCI/M,indicatii din
specifice CCI/M CCI/M 1 2 2 partea managementului 30.06.2019

1 2 2
3.Efectuează analize ale evaluarea rezultatelor CCI nu Lipsa experientei Participarea personalului la cursuri
rezultatelor obţinute prin corespunde realitatii profesionale in domeniu a de formare profesionala/schimburi
autoevaluare la nivelul personalului de experienta
componentelor structurale și
asigură îndrumare metodologică
pentru implementarea corectă a
sistemului de control managerial
la nivelul acestora, atunci când 2 2 4 30.06.2019 2 2 4
este cazul

(Control Financiar de Gestiune)

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1.Asigurarea integritatii Informatii indisponibile sau Lipsa documentatiei Informarea din timp cu privire la
patrimoniului operatorului netransmise la timp. aferente si netransmiterea controlul ce va avea loc pentru a
economic, precum si a bunurilor lor in timp util. 1 3 3 putea pregati documentatia 30.06.2019 1 3 3
din domeniul public si privat al necesara.
statului si al unitatilor
administrativ-teritoriale aflate in Neidentificarea tuturor zonelor Inventarierea incompleta a Revizuirea periodica a activitatilor
administrarea, in concesiunea de risc mare din cadrul activitatilor si obiectivelor. si obiectivelor ale controlului
sau in inchirierea acestora. activitatilor specifice de control financiar de gestiune si indicatii din
financiar de gestiune. 2 2 4 partea manangementului. 30.06.2019 1 2 2
administrativ-teritoriale aflate in Neidentificarea tuturor zonelor Inventarierea incompleta a Revizuirea periodica a activitatilor
administrarea, in concesiunea de risc mare din cadrul activitatilor si obiectivelor. si obiectivelor ale controlului
sau in inchirierea acestora. activitatilor specifice de control financiar de gestiune si indicatii din
financiar de gestiune. 2 2 4 partea manangementului. 30.06.2019 1 2 2

Fundamentarea Monitorizare Analiza in detaliu a tuturor

necorespunzatoare a planului necorespunzatoare a riscurilor asociate activitatilor.
anual in baza unei analize a riscurilor asociate
riscurilor asociate activitatilor. activitatilor. 1 2 2 30.06.2019 1 2 2

2.Respectarea prevederilor Posibilitatea de abatere de la Legislatie neactualizata. Studierea Legislatiei

legale si a reglementarilor respectarea prevederilor permanent/imbunatatirea
interne, incidente activitatii legale. 2 2 4 autoevaluarii cu fiecare control 30.06.2019 2 2 4
economico-financiare a incheiat.
operatorului economic.
Utilizarea neadecvata a Lipsa de experienta a Participarea personalului la cursuri
tehnicilor si instrumentelor de personalului. de formare profesionala/schimburi
control financiar de gestiune. 2 1 2 de experienta,documentare 30.06.2019 2 1 2

3.Cresterea eficientei in Dimensionarea Aprofundarea controlului Controale bine fundamentate

utilizarea resurselor alocate. necorespunzatoare a fondului datorita neregulilor gasite. desfasurate periodic si aplicarea
de timp alocat efectuarii unui 2 1 2 sanctiunilor. 30.06.2019 2 1 2
control.

Recomandari care nu trateaza Lipsa de experienta a Participarea personalului la cursuri

cauzele disfunctionalitatilor personalului. de formare profesionala/schimburi
constatate. 1 2 2 de experienta,documentare 30.06.2019 1 2 2

4.Intocmirea documentatiei Nerespectarea termenului Timpul alocat unui control Controale bine fundamentate
aferente fiecarui control planificat pentru finalizarea se mareste datorita desfasurate periodic si aplicarea
efectuat. Procesului Verbal/Raportului neregulilor gasite. sanctiunilor.
unui control. 1 2 2 30.06.2019 1 2 2

34.SECTOR AUTO
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului P revizuiri
I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
obtinerea licentei de neobtinerea in timp util a intarziere in atentie sporita la termenul legal
transport marfa licentei de transport completarea si
depunerea dosar cu acte 1 2 2 risc
1 1 1 supravegheat
30.06.2019
obtinerea certificatului de neobtinerea in timp util a neparticiparea la verificarea zilnica prin sondaj la
competenta sef coloana certificatului cursuri/nepromovare la risc
1 2 2 cursuri 1 1 1 supravegheat
examen
30.06.2019
obtinerea atestat profesional neobtinerea in timp util a neparticiparea la verificarea zilnica prin sondaj la
la soferi atestatelor cursuri/nepromovare la 1 2 2 cursuri 1 1 1 risc
examen supravegheat
30.06.2019
obtinerea certificatului neobtinerea in timp util a intarziere in atentie sporita la termenul de
IPROCHIM auto pt transport certificatului IPROCHIM completarea actelor si programare
clor efectuarea inspectiei risc
1 2 2 1 1 1 supravegheat
specifice
30.06.2019
efectuarea vizitelor medicale neefectuarea la termen a erori de natura umana verificarea zilnica tot efectivul
a soferilor vizitelor
medicale,neprezentarea risc
1 2 2 1 1 1 supravegheat
soferilor
30.06.2019
mentinerea si exploatare neacoperirera necesarului vechime parc auto esalonare plan investitii auto
parc auto municipal auto datorita defectarii suprasolicitare risc
2 2 4 noi 2 2 4 supravegheat
30.06.2019
intreruperea neprevazuta a defectiuni sisteme GPS colaborarea cu service GPS in
monitorizarii parcului auto vederea repararii cat mai rapida
risc
1 2 2 a aparatelor gps 30.06.2019 1 2 2 supravegheat

efectuarea reviziilor tehnice depasirea termenelor neurmarirea datelor verificare zilnica tot parcul risc
si a ITP scadente scadente 1 2 2 1 1 1 supravegheat
30.06.2019
efectuarea constatarilor si a cresterea costurilor cu vechime parc esalonare plan investitii auto
reparatiilor reparatiile auto auto,suprasolicitare 2 2 4 noi 2 2 4 risc accentuat
30.06.2019
efectuarea imediata a intarziere in rezolvarea lipsa unor acte si respectarea termenelor risc
reparatiilor in TG defectiunilor in TG neclaritati din lege 1 2 2 1 1 1 supravegheat
30.06.2019

35.Sectia Buhusi
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata
aparitia riscului
P I
1 2 3 4
Avarie la retelele de distributie Spargerea conductelor cu
apa potabila si canalizare un grad de uzura avansat
precum si intarzierea
remedierii defectiunii din
lipsa de materiale,lipsa de
utilaje,lipsa forta de munca
atunci cand sunt mai multe
avarii in acelasi timp.
Data ultimei Risc rezidual Observatii
revizuiri
E P I E
5 6 7 8 9 10 11 12
Tratarea riscului:inlocuirea
tronsonului de conducta
sparta;limitarea producerii riscului
prin planificarea de revizii si
reparatii pe baza de grafic

Eficientizarea interventiilor la
avariile aparute in reteaua de
transport si distributie a apei si
in reteaua de canalizare prin
reducerea timpilor de
interventie sub 24 ore/avarie
Asigurarea calitatii apei potabile aparitia nemultumirilor
in conformitate cu prevederile consumatorilor privind
Legii 458/8-07-2002
Intretinerea continua si
supravegherea atenta a
sistemului de alimentare cu apa
potabila ,a sistemului de
colectare a apelor reziduale si a
sistemului de epurare avind
permanent pregatite echipe de
interventie rapida.
calitatea apei potabile
distribuita prin reteaua publica
Infundarea ,colmatarea
caminelor de colectare ape
pluviale si implicit a retelelor
pluviale
lipsa de materiale,lipsa de
utilaje,lipsa forta de munca
atunci cand sunt mai multe
avarii in acelasi timp.
Infestarea apei potabile cu
microorganisme si bacterii
periculoase din cauza
sistemului de distributie si
a modului de intretinere a
retelelor de distributie a
apei potabile
Colmatarea caminelor de
linie si racord;colmatarea
geigerelor prin maturarea
strazilor manual de catre
salariatii firmei de
salubrizare;colmatarea
geigerelor cu noroi
provenite de pe
anvelopele
autovehicolelor;
colmatarea geigerelor cu
materiale folosite la
lucrarile de reparatii
drumuri;colmatarea cu
materiale antiderapante
(nisip,rumegus,cenusa)
reparatii pe baza de grafic
3 2 6 30.06.2019 1 1 2
Dezinfectia apei potabile prin
distrugerea germenilor patogeni si
reducerea germenilor saprofiti
pina la conditiile de potabilitate
prin mijloace chimice
(clorinare)fara sa modifice calitatea
apei;monitorizarea calitatii apei
potabile prin efectuarea analizelor
la laboratorul de specialitate al
2 3 6 sectiei;monitorizarea calitatii apei
de catrea Autoritatea de Sanatate 30.06.2019
Publica care efectueaza inspectia si
controlul calitatii apei
1 1 1
Supravegherea riscului:intocmirea
unui grafic de verificare si
desfundare a caminelor de
colectare ape pluviale de pe
domeniul public si a caminelor de
linie si racord
2 3 6 30.06.2019
1 1 1
 lucrarile de reparatii
drumuri;colmatarea cu
materiale antiderapante
(nisip,rumegus,cenusa)

Defectarea vanelor din Cand caminele de apa Evitarea riscurilor si supravegherea

caminele de apa potabila de pe potabila sunt pline cu apa lor:Curatirea permanenta a
retelele de distributie statuta exista posibilitatea caminelor de apa potabila de pe
ca atunci cand vanele se domeniul public.Planificarea
defecteaza si apa este curatirii caminelor pe baza de
oprita,in momentul cand 3 2 6 grafic 30.06.2019 1 2 2
se reia furnizarea apei sa
aspire mizeria din camin

Modernizarea si imbunatatirea Pierderi apa potabila Uzura fizica si morala a Inlocuire reta
serviciului/executare retelei
bransamente noi,mutare
abonati pe reteaua noua 1 1 1 30.06.2019 1 1 1

Modernizarea si imbunatatirea Consum necontorizat Lipsa apometrelor de scara Montarea apometrelor de scara
serviciului/Montarea
apometrelor generale de scara
2 2 4 30.06.2019 1 1 1

Eficienta Marirea timpului de Lipsa utilaj propriu de Nominalizarea achizitiei unui utilaj
economica/Minimizarea nefurnizare a apei sapat/piconat in planul de investitii pe 2019
timpului alocat avariilor 2 2 4 30.06.2019 2 2 4

Modernizarea si imbunatatirea Pierderi apa potabila uzura fizica si morala a inlocuire retea
serviciului/inlocuire retele apa retelei
2 2 4 30.06.2019 1 1 1

grija pt sanatatea populatiei si punerea in pericol a lipsa unui sistem de alarma elaborarea unei documentatii de
angajatilor/efectuarea analizei vietii,integritatii corporale ori si a unui set de proceduri catre o firma specializata pt
de risc la securitatea fizica libertatii personalului angajat- de lucru pe linie de 2 3 6 stabilirea de masuri specifice 30.06.2019 1 1 1
REZERVOARE APA securitate pt personalul cu conforme cu legislatia in vigoare
atribuiri
competente Imposibilitatea interventiei lipsa personal autorizat solicitare angajare autorizat
profesionale/angajare personal asupra echipamentelor din
calificat in domeniul dotarea SPAU si a SEAU 3 3 9 30.06.2019 1 1 1
automatizarii

Avind in vedere SEAU Buhusi se
vor respecta indicatorii de
calitate a apelor uzate in
conformitate cu prevederile HG
352/2005
Depasirea concentratiilor depozitarea Transportarea namolului zilnic pe
maxime admise a indicatorilor necorespunzatoare a platforma de namol a statiei de
de calitate a apelor uzate namolurilor epurare Bacau ;
evacuate in emisar Monitorizarea calitatii apei uzate
evacuate in emisar sa se faca zilnic
de catre laboratorul statiei Buhusi;
2 2 4 Monitorizarea calitatii apei uzate 30.06.2019 1 1 2
calitate a apelor uzate in
conformitate cu prevederile HG evacuate in emisar
352/2005
Obiective/activitati
1 2
Efectuarea analizelor in
conformitate cu legislatia
europeana si romana.
de calitate a apelor uzate
riscul
nerealizarea trasabilitatii
rezultatelor analizelor de
laborator
defectarea aparaturii
lipsa materialelor de
inregistrare
namolurilor epurare Bacau ;
Monitorizarea calitatii apei uzate
evacuate in emisar sa se faca zilnic
de catre laboratorul statiei Buhusi;
2 2 4 Monitorizarea calitatii apei uzate 30.06.2019 1 1 2
de doua ori pe luna de catre SGA
Bacau
36. Sectia Moinesti - Laborator analize ape uzate
Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
lipsa informarii (acces la efectuarea de lucrari IT in vederea
internet partitia G); lipsa instalarii unui circuit intern partitia
materialelor de sterilizare G; intocmirea referatelor de
a sticlariei de laborator; necesitate, a materialelor pentru
neefectuarea analizelor in sterilizare sticlarie si a materialelor
timp util igienico sanitare, in timp util;
monitorizarea calitatii apei uzate
evacuate in emisar sa se efectueze
1 1 1 conform Autorizatiei emise de A.N. 30.06.2019 1 1 1
Apele Romane si ori de cate ori
este nevoie
intreruperi de apa, energie supraveghere risc, intocmire
electrica, repetate, referate de necesitate in timp util
neanuntate; nerespectarea
conditiilor de mediu,
umiditatea si temperatura
+ 20 grade celsius,
nefunctionarea aparatelor
de aer conditionat; 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
neasigurarea agentului
termic in mod constant
neachizitionarea de intocmirea referatelor de
rechizite ( registre de necesitate in timp util
lucru, caiete, etc.)
1 1 1 30.06.2019 1 1 1

Urmarirea asigurarii
permanente a necesarului de
materiale specifice, sticlarie,
laborator, chituri LCK si
aparatura
Obiective/activitati
1 2
Producerea apei potabile pentru Depasirea valorilor admise la
consumul populatiei la calitatea unii din parametrii de calitate
impusa de Legea 458/2002 si
cantitatea necesara
beneficiarilor
inregistrare rechizite ( registre de necesitate in timp util
lucru, caiete, etc.)
1 1 1 30.06.2019 1 1 1
riscul de imbolnavire al neasigurarea intocmirea referatelor de
angajatilor materialelor igienico necesitate in timp util
sanitare si/sau utilizarea
incorecta a acestora 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
neachizitionarea chiturilor, neaprovizionarea si intocmirea referatelor de
sticlariei si a altor materiale de conform cantitatilor cerute necesitate in timp util
laborator in referatele de necesitate 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
37. Laborator Statie de tratare a apei Darmanesti
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
datorita inrautatirii calitatii pe baza rezultatelor evaluarii
apei brute in urma riscurilor, se mareste frecventa de
ai apei potabile lucrarilor ce se vor efectua prelevare prevazuta in programul
la Poiana Uzului in de monitorizare si/sau extinde cu
perioada februarie-iulie noi parametrii ce trebuie analizati
2019 - sursa de apa bruta in oricare din situatie
de tratare, in concordanta 3 3 9 30.06.2019 3 3 9
cu topirea zapezilor din
aceeasi perioada
inrautatirea calitatii apei brute efectuarea lucrarilor de sa se efectueze lucrarile in
din barajul Poiana Uzului date investitie "refacere gratar conformitate cu legislatia in
spre tratare la Statia de Tratare batardou golire de fund vigoare prevazuta pentru captarea
a apei Darmanesti nr.1", reabilitare vana apei destinata consumului uman
fluture de siguranta baraj (Legea 7/1996 reactualizata) iar
Poiana Uzului de catre rezultatele parametrilor de
 spre tratare la Statia de Tratare batardou golire de fund
a apei Darmanesti
nr.1", reabilitare vana
fluture de siguranta baraj
Poiana Uzului de catre
Apele Romane -
Administrarea Bazinala de
Apa Siret in perioada
februarie-iulie 2019 ce
coincide cu topirea
zapezilor si a altor
fenomene meteorologice
din aceeasi perioada
vigoare prevazuta pentru captarea
apei destinata consumului uman
(Legea 7/1996 reactualizata) iar
rezultatele parametrilor de
monitorizare sa fie puse la
dispozitia producatorilor si/sau
distribuitorilor ori de cate ori este
3 3 9 nevoie, la cerere. 30.06.2019 3 3 9

38. Birou Presa

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Actiuni de promovare a imaginii Aduce atingere imaginii lipsa informatiilor in timp Informarea corecta si exacta
Companiei Companiei real despre companie
2 3 6 30.06.2019 2 2 4

Comunicarea permanenta si dezinformare si informatii Neinformarea la timp si Aducerea la cunostinta despre

onesta cu reprezentantii mass- eronate eronat situatiile reale ale Companiei
media 3 2 6 presei si populatiei 30.06.2019 2 2 4