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P R O C E D I M I E N T O D E I N F O R M E ,
I N V E S T I G A C I O N Y A N A L I S I S D E I N C I D E N T E S
PROCEDIMIENTO
DE INFORME, Firma: Firma:
Firma:
INVESTIGACION Y
ANALISIS DE
INCIDENTES
CONTENIDO
1. OBJETIVO(S).......................................................................................................................... 3
2. ALCANCE ............................................................................................................................... 3
3. RESPONSABLES ................................................................................................................... 3
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS....................................................................................... 5
4.1 Definiciones....................................................................................................................... 5
4.2 Abreviaturas ...................................................................................................................... 5
5. DESCRIPCIÓN ....................................................................................................................... 6
5.1. Notificación o Reporte de incidente ................................................................................. 6
5.2. Evaluación de la Potencialidad del evento....................................................................... 7
5.3. Comunicación del evento................................................................................................. 7
5.4. Investigación de acuerdo a la potencialidad .................................................................... 7
5.5. Confección del Informe de la Investigación ..................................................................... 8
5.6. Revisión del Informe por la Gerencia respectiva ............................................................. 8
5.7. Elaboración del Informe Final .......................................................................................... 8
5.8. Identificación de propuestas de mejora ........................................................................... 9
5.9. Comunicación del resultado de la investigación y de Planes de acción .......................... 9
5.10. Reporte de Seguridad
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ...................................................................................... 10
7. REGISTROS ......................................................................................................................... 10
8. ANEXOS ............................................................................................................................... 10
1. OBJETIVO(S)
2. ALCANCE
3. RESPONSABLES
Evaluar la potencialidad del incidente para definir el tipo de investigación que se debe
llevar adelante.
Hacer seguimiento para que los informes de investigación se presenten dentro del plazo.
Supervisor Responsable:
Gerente General:
Liderar la investigación de Incidentes con consecuencias fatales.
Revisar los informes finales y los planes de acción, de los accidentes fatales.
Gerencia Legal
Participar en la investigación de Incidentes con consecuencias fatales.
Hacer informes semanales del seguimiento de los planes de los reportes de incidentes
completados y sus respectivos planes de acción.
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
4.1 Definiciones
Incidente: Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el(los) que ocurrió o pudo haber
ocurrido lesión o enfermedad (independiente de su severidad), daño a la propiedad o victima
mortal (fatalidad).
4.2 Abreviaturas
5. DESCRIPCIÓN
La notificación hecha al Supervisor Directo se puede realizar en forma personal, por vía
telefónica o vía radial.
Recibida la notificación, el Supervisor Responsable del área, debe iniciar las gestiones
para procurar la inmediata atención de lesionados si los hubiera e implementar medidas de
control inmediatas que impidan la recurrencia del incidente o que controle los riesgos
resultantes de la ocurrencia del mismo.
De acuerdo a la evaluación del Riesgo Potencial del Incidente, se definirán las acciones
a seguir, tanto referido al equipo investigador, como la tipo de reporte que se debe completar.
SUPERVISOR CON EL SUPERVISOR DE
S&SO EVALUAN EL INCIDENTE DE
ACUERDO A LA MATRIZ DE RIESGO FCX
SI SI SI
Se mantendrán tres tipos de reporte de incidente, la definición del reporte a ser utilizado
se hará de acuerdo al resultado de la Evaluación del Riesgo Potencial del Incidente.
Preparado el Reporte de Investigación de Incidente, éste será enviado por el Líder del
Equipo Investigador, al nivel jerárquico inmediatamente superior, para que se proceda a su
revisión y validación de las causas identificadas y planes de acción propuestos.
Los planes de acción resultantes de la investigación del Incidente así como otras
propuesta de mejora, deben ser validadas por el equipo Investigador y por el nivel jerárquico
superior al Líder del Equipo, esto como una forma de garantizar su valides y los recursos
necesarios para su implementación.
Todos los incidentes de Alto Riesgo así como aquellos que resulten con lesiones
incapacitantes, serán revisados y difundidos en las reuniones del Comité de Seguridad y en las
Reuniones de Seguridad de las diferentes áreas, como una forma de informar y que todos los
miembros de la organización capitalicen las enseñanzas resultantes de la investigación del
incidente.
Este reporte pretende que los trabajadores tengan acceso a un reporte sencillo que
ayude a la administración a gestionar las acciones preventivas según la naturaleza de la
situación reportada.
Como una guía para gestionar el Reporte de Seguridad, se incluye el flujo que se debe
seguir cada vez que se genere este tipo de reporte, desde su recepción hasta el cierre de los
planes de acción resultantes del análisis del mismo.
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
7. REGISTROS
Tiempo mínimo de
Nombre del Registro Responsable del Control
Conservación
Notificación preliminar de
Supervisor del área afectada 1 año
ocurrencia de incidente
Aviso de potencial Fatalidad
Gerente de Salud & Seguridad 5 años
Registro de Investigación
Gerente de Salud & Seguridad 5 años
Incidente con Bajo Riesgo
8. ANEXOS
Anexo Nº 1
Lesión personal Daño Propiedad Daño a equipo Casi Accidente (Near Miss)
Reportado por
Anexo Nº 2
Formato “Matriz de Evaluación de Riesgo Potencial de los Incidentes”
(3) Responsabilidad
Impacto Ambiental
Efectos Higiénicos
Impacto Legal
Comunidad
(1) Suelo
Negocio
Legal
MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGO DE FCX
Una fatalidad o
Incapacidad Impacto a corto plazo
28 24 20 16 12 8 4 4 Crítico 100.000 - 500.000 Una fatalidad
permanente
Hospitalización
reversible
Consideraciones legales
(Ocupacional)
horas)
7 6 5 4 3 2 1 CATEGORIA DE FRECUENCIA
Anexo Nº 3
Formato: “AVISO DE POTENCIAL FATALIDAD”.
Anexo Nº 4
REGISTRO DE INVESTIGACION DE INCIDENTES DE BAJO RIESGO
Lesión personal Daño Propiedad Daño a equipo Cuasi Accidente (Near Miss)
NOMBRE DEL (OS) INVOLUCRADO (S) CARGO ANTIG. EMP ANTIG. CARGO
INVESTIGADO POR
NOMBRE CARGO FIRMA
NOMBRE:……………………………………………………………………………………...………………….
CARGO:…………………………………………………………………………………………………………..
FECHA DE CIERRE:…………………………………………………………………………………………….
FIRMA:…………………………………………………………………………………………………………….
Anexo 5
REGISTRO DE INVESTIGACION DE INCIDENTE DE RIESGO TOLERABLE
EQUIPO
TIPO DE INCIDENTE TESTIGO (S).
INVESTIGADOR:
EXPERIENCIA DEL (OS) LESIONADO (S) EXPERIENCIA DEL (OS) LESIONADO (S) EXPERIENCIA DEL (OS)
EN MINERIA EN LA EMPRESA LESIONADO (S) EN LA TAREA
Años Meses Años Meses Años Meses
2. Antecedentes adicionales:
2.1. Condiciones físicas del sitio donde ocurrió el incidente (Ej. Orden y aseo, condición
climática, iluminación, equipos herramientas etc.).
2.2. Conducta(s) exhibidas por la (s) personas involucradas y que pudo contribuir a la
ocurrencia del incidente.
3. Lesión al (los) trabajador (es) o daño del equipo o instalación resultante del incidente:
5.1. FACTORES CRÍTICOS (Evento, condición o conducta que si fueran eliminadas, habrían
evitado o minimizado la severidad del incidente.)
5.2. CAUSAS DIRECTAS (Para cada factor crítico identificado, pregunte, ¿por qué ocurrió?
Revise las categorías de causas Directas e indique cada causa directa potencial para cada
factor crítico identificado.)
Código Descripción
Código Descripción
5.3. CAUSAS RAIZ (Para cada causa directa, pregunte ¿Por qué ocurrió?. Revise la categoría de
causa raíz e identifique todas las posibles causas raíces.)
Código Descripción
Código Descripción
8. Describa lo que a juicio del equipo investigador se debiera comunicar al resto de los trabajadores
de la Empresa para prevenir la ocurrencia de incidentes similares.
NOMBRE:……………………………………………………………………………………………………...…
CARGO:…………………………………………………………………………………………………………..
FECHA DE CIERRE:…………………………………………………………………………………………….
FIRMA:…………………………………………………………………………………………………………….
Anexo 6
REGISTRO DE INVESTIGACION DE INCIDENTE DE ALTO RIESGO
EQUIPO
TIPO DE INCIDENTE TESTIGO (S).
INVESTIGADOR:
EXPERIENCIA DEL (OS) LESIONADO (S) EXPERIENCIA DEL (OS) LESIONADO (S) EXPERIENCIA DEL (OS)
EN MINERIA EN LA EMPRESA LESIONADO (S) EN LA TAREA
Años Meses Años Meses Años Meses
2. Antecedentes adicionales:
2.1 Condiciones físicas del sitio donde ocurrió el incidente (Ej. Orden y aseo, condición climática,
iluminación, equipos herramientas etc.).
2.2 Conducta(s) exhibidas por la (s) personas involucradas y que pudo contribuir a la ocurrencia del
incidente.
3. Lesión al (los) trabajador (es) o daño del equipo o instalación resultante del incidente:
5.1. FACTORES CRÍTICOS (Evento, condición o conducta que si fueran eliminadas, habrían
evitado o minimizado la severidad del incidente.)
5.2. CAUSAS DIRECTAS (Para cada factor crítico identificado, pregunte, ¿por qué ocurrió?
Revise las categorías de causas Directas e indique cada causa directa
potencial para cada factor crítico identificado.)
Código Descripción
Código Descripción
5.3. CAUSAS RAIZ (Para cada causa directa, pregunte ¿Por qué ocurrió?. Revise la categoría
de causa raíz e identifique todas las posibles causas raíces.)
Código Descripción
Código Descripción
CODIGOS HFACS
ACTOS INDIVIDUALES
INFLUENCIAS ORGANIZACIONALES
9. Describa lo que a juicio del equipo investigador se debiera comunicar al resto de los trabajadores
de la Empresa para prevenir la ocurrencia de incidentes similares.
NOMBRE:……………………………………………………………………………………...………………….
CARGO :……………………………………………………………………………………………………….
FECHA DE CIERRE:…………………………………………………………………………………………….
FIRMA:…………………………………………………………………………………………………………….