SSOpr0004 - P - Informe, Investigacion y Análisis de Incidentes - V5

Sistema de Gestión Integrado SMCV
Procedimiento de Informe, Investigación y Análisis de Incidentes

SSOpr0004
P R O C E D I M I E N T O D E I N F O R M E ,
I N V E S T I G A C I O N Y A N A L I S I S D E I N C I D E N T E S
Cambios realizados en este Documento

Debido a cambios en las políticas corporativas relacionadas el reporte e investigación de
incidentes, se modifica el punto 5; 5.1; 5.2; como la documentación y anexos asociados a los
mismos. (09-09-2009)
VERSIÓN: 05 COPIA Nº:

Elaborado por: Gerente de Salud y Seguridad Fecha: 29/02/2008
Modificado por: Revisado por: Aprobado por:
PROCEDIMIENTO
DE INFORME, Firma: Firma:
Firma:
INVESTIGACION Y
ANALISIS DE
INCIDENTES
Supervisores de Salud y Gerente de Salud y

Presidente de SMCV
Seguridad Seguridad
Fecha: Fecha: Fecha:
Documento sólo para consulta Página 1 de 24

SSOpr0004
CONTENIDO
1. OBJETIVO(S).......................................................................................................................... 3
2. ALCANCE ............................................................................................................................... 3
3. RESPONSABLES ................................................................................................................... 3
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS....................................................................................... 5
4.1 Definiciones....................................................................................................................... 5
4.2 Abreviaturas ...................................................................................................................... 5
5. DESCRIPCIÓN ....................................................................................................................... 6
5.1. Notificación o Reporte de incidente ................................................................................. 6
5.2. Evaluación de la Potencialidad del evento....................................................................... 7
5.3. Comunicación del evento................................................................................................. 7
5.4. Investigación de acuerdo a la potencialidad .................................................................... 7
5.5. Confección del Informe de la Investigación ..................................................................... 8
5.6. Revisión del Informe por la Gerencia respectiva ............................................................. 8
5.7. Elaboración del Informe Final .......................................................................................... 8
5.8. Identificación de propuestas de mejora ........................................................................... 9
5.9. Comunicación del resultado de la investigación y de Planes de acción .......................... 9
5.10. Reporte de Seguridad
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ...................................................................................... 10
7. REGISTROS ......................................................................................................................... 10
8. ANEXOS ............................................................................................................................... 10

SSOpr0004
1. OBJETIVO(S)
Establecer un procedimiento formal para la implementación en SMCV del reporte, investigación

y análisis de incidentes. Teniendo presente que la investigación de Incidentes, tiene por objetivo
descubrir todos los hechos relacionados con la ocurrencia del mismo, y sobre esta base
establecer las causas que explican la ocurrencia de éstos, con el objeto de implementar
medidas de control que permitan evitar en forma definitiva la repetición de hechos similares.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a todas las investigaciones de incidentes que se realicen en

SMCV tanto eventos propios como para el caso de empresas contratistas.
3. RESPONSABLES
Supervisor de Salud y Seguridad:
Evaluar la potencialidad del incidente para definir el tipo de investigación que se debe
llevar adelante.
Participar de la recolección de evidencias y de la investigación de incidente propiamente
Hacer seguimiento para que los informes de investigación se presenten dentro del plazo.
Hacer seguimiento a la implementación de los planes de acción resultante de las

investigaciones.
Informar los resultados de las investigaciones en las reuniones de Comité de sus

respectivas Gerencias.
Supervisor Responsable:
Evaluar la potencialidad del incidente conjuntamente con el Supervisor de Salud y

Seguridad del Área para definir el tipo de investigación que se debe llevar adelante.
Liderar la investigación de Incidentes clasificados como de Bajo Riesgo de acuerdo a la

matriz de Evaluación de Riesgos FCX
Dirigir la investigación del incidente y preparar el informe final.
Solicitar las firmas de acuerdo al formato utilizado
Enviar a través de la secretaria de la Gerencia el informe final a la Gerencia de Salud y

Seguridad.
Superintendente del Área:
Liderar la investigación de Incidentes clasificados como de Riesgo Tolerable de

acuerdo a la matriz de Evaluación de Riesgos FCX.

SSOpr0004
Revisar los informes finales y los planes de acción.
Hacer seguimiento a los planes de Acción para asegurar su implementación a en forma

oportuna.
Gerente del Área:
Liderar la investigación de Incidentes clasificados como Alto Riesgo de acuerdo a la

matriz de Evaluación de Riesgos FCX

oportuna.
Comunicar del resultado de las investigaciones en las reuniones de los Comités de

Gerentes.
Preparar conjuntamente con la Gerencia de Salud y Seguridad los Avisos de Potenciales

Fatalidades ocurridos en su área de responsabilidad.
Entrevista con los empleados involucrados en incidentes recordables o con alto

potencial. Una vez terminada la investigación y al momento que el trabajador se
reintegra a sus actividades, para conversar sobre las causas que originaron el evento y
las consecuencias del mismo, tanto para la empresa como para los involucrados.
Gerente General:
Liderar la investigación de Incidentes con consecuencias fatales.
Revisar los informes finales y los planes de acción, de los accidentes fatales.

oportuna.
Enviar al DOHS los Avisos de Potenciales Fatalidades ocurridos en el sitio.
Gerencia Legal
Participar en la investigación de Incidentes con consecuencias fatales.
Comunicar a los organismos pertinentes.
Participar de la investigación de los organismos fiscalizadores

SSOpr0004
Gerencia de Salud y Seguridad

Participar en la investigación de Incidentes con consecuencias fatales.
Comunicar a los organismos pertinentes.
Participar de la investigación de los organismos fiscalizadores.
Mantener Registros Actualizados de los Eventos informados tanto propios como de

contratistas.
Mantener Registros Actualizados de la implementación de los planes de Acción

resultantes de las investigaciones.
Hacer informes semanales del seguimiento de los planes de los reportes de incidentes
completados y sus respectivos planes de acción.
Asesorar a los gerentes de Área en la preparación de los Avisos de Potenciales

Fatalidades ocurridos.
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
4.1 Definiciones
Incidente: Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el(los) que ocurrió o pudo haber
ocurrido lesión o enfermedad (independiente de su severidad), daño a la propiedad o victima
mortal (fatalidad).
NOTA 1: Un accidente es un incidente que da lugar a lesión, enfermedad, daño a la

propiedad o victima mortal (fatalidad)
NOTA 2: Un incidente en el que no hay lesión, enfermedad, daño a la propiedad ni victima

mortal (fatalidad) también se puede denominar como “casi-accidente” o cercano a perdida
(situación en la que casi ocurre un accidente).
NOTA 3: Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente.
4.2 Abreviaturas
SMCV : Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A.
DOHS : Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional Corporativo

SSOpr0004
5. DESCRIPCIÓN
En SMCV es responsabilidad de todos los trabajadores reportar los incidentes inmediatamente

de ocurridos. La oportunidad del reporte se transforma en un aspecto clave, para lograr la
recolección de evidencias que permitan un adecuado análisis del incidente y por lo tanto la
identificación de los agentes causantes y las acciones tendientes a evitar su repetición.
5.1. Procedimiento de Reporte e Investigación de incidentes
El procedimiento de reporte e investigación de incidentes en SMCV comprende los

siguientes pasos de cumplimiento obligatorio
Notificación o Reporte del Incidente

Evaluación del Riesgo Potencial del Evento
Comunicación del evento (cuando corresponda)
Investigación de acuerdo a la potencialidad
Confección del Informe de la investigación
Revisión del informe por la Gerencia Respectiva
Elaboración del Informe Final
Identificación de propuestas de mejora
Comunicación del resultado de la investigación y de Planes de acción
5.1.1. Notificación o Reporte de incidente
Como ya se menciono, la clave para que se realice una correcta Investigación de

Incidente es la oportunidad con que el evento es reportado, para ello, el o los trabajadores
involucrados o los testigos deben notificar en forma inmediata a su Supervisor Directo, cualquier
evento ocurrido.
La notificación hecha al Supervisor Directo se puede realizar en forma personal, por vía
telefónica o vía radial.
Recibida la notificación, el Supervisor Responsable del área, debe iniciar las gestiones
para procurar la inmediata atención de lesionados si los hubiera e implementar medidas de
control inmediatas que impidan la recurrencia del incidente o que controle los riesgos
resultantes de la ocurrencia del mismo.
Posteriormente el Supervisor Responsable del área, debe proceder a completar el

formato Notificación Preliminar de Ocurrencia de Incidente (Adjunta en el Anexo Nº 1).

SSOpr0004
5.1.2. Evaluación del Riesgo Potencial del Evento
La evaluación del Riesgo Potencial del Evento la realiza el Supervisor Responsable

conjuntamente con el Supervisor de Seguridad del Área o de Turno, para lo cual deben utilizar
los criterios establecidos en la Matriz de Evaluación de Riesgos de FCX (Adjunta en el Anexo Nº 2).
Cabe mencionar que se exceptúan de la Evaluación de Riesgos los incidentes con

consecuencias fatales, en cuyo caso, tanto la investigación como la preparación del informe se
debe ajustar plenamente a las exigencias establecidas en el Decreto Supremo N°46 – 2001 –
EM, Reglamento de Higiene y Seguridad Minera.
5.1.3. Comunicación del evento
El comunicar los incidentes ocurridos a los trabajadores en SMCV, es una herramienta

que permite además de mantenerlos informados actuar como una herramienta preventiva,
dando la oportunidad a la totalidad de las áreas para revisar sus procesos e identificar
potenciales causas de eventos similares. La comunicación se realizará mediante el Reporte
Diario preparado por la Gerencia de S&SO, el cual se debe enviar vía correo electrónico a todos
los usuarios de SMCV incluidos los contratistas que tienen acceso a email a través de la red
computacional de la compañía.
Adicionalmente si se trata de un incidente calificado como de Alto Riesgo (Según la

Matriz de Evaluación de Riesgo), la Gerencia de Área conjuntamente con la Gerencia de S&SO
prepararán el reporte Aviso de Potencial Fatalidad (Adjunto en el Anexo N°3), el cual será
enviado por el Gerente de General al DOHS quién lo distribuirá a todos los sitios de la
corporación.
5.1.4. Investigación de Incidente
De acuerdo a la evaluación del Riesgo Potencial del Incidente, se definirán las acciones
a seguir, tanto referido al equipo investigador, como la tipo de reporte que se debe completar.
SUPERVISOR CON EL SUPERVISOR DE
S&SO EVALUAN EL INCIDENTE DE
ACUERDO A LA MATRIZ DE RIESGO FCX
EL INICIDENTE ES DE N0 EL INCIDENTE ES DE N0 EL INCIDENTE ES DE N0

BAJO RIESGO RIESGO TOLERABLE ALTO RIESGO
SI SI SI
SUPERINTENDENTE, SUPERVISOR DEL GERENTE, SUPERINTENDENTE,

SUPERVISOR DEL AREA CON EL
AREA Y EL SUPERVISOR DE S&SO SUPERVISOR DEL AREA Y EL SUPERVISOR
SUPERVISOR DE S&SO REALIZAN LA
REALIZAN LA INVESTIGACIÓN DEL DE S&SO REALIZAN LA INVESTIGACIÓN DEL
INVESTIGACIÓN DEL INCIDENTE
INCIDENTE INCIDENTE
TERMINADA LA INVETIGACION TERMINADA LA INVETIGACION

TERMINADA LA INVETIGACION
SUPERINTENDENTE , SUPERVISOR DEL SUPERINTENDENTE , SUPERVISOR DEL
SUPERVISOR DEL AREA CON EL
AREA Y EL SUPERVISOR DE S&SO AREA CON EL SUPERVISOR DE S&SO
SUPERVISOR DE S&SO COMPLETAN EL
COMPLETAN EL FORMATO DE COMPLETAN EL FORMATO DE
FORMATO DE INVESTIGACIÓN DEL
INVESTIGACIÓN DEL INCIDENTE CON INVESTIGACIÓN DEL INCIDENTE CON ALTO
INCIDENTE BAJO RIESGO ( ANEXO N° 4)
RIESGO TOLERABLE ( ANEXO N° 5) RIESGO ( ANEXO N° 6)
SUPERVISOR PRESENTA EL INFORME AL SUPERVISOR PRESENTA EL INFORME AL SUPERINTENDENTE PRESENTA EL

SUPERINTENDENTE DE AREA PARA SU SUPERINTENDENTE DE AREA PARA SU INFORME AL GERENTE DEL AREA PARA SU
REVISION Y APROBACION DE PLANES DE REVISION Y APROBACION DE PLANES DE REVISION Y APROBACION DE PLANES DE
ACCIÓN ACCIÓN ACCIÓN
SUPERVISOR ENVIA EL INFORME A LA SUPERVISOR ENVIA EL INFORME A LA SUPERINTENDENTE ENVIA EL INFORME A

GERENCIA DE S&SO PARA SU GERENCIA DE S&SO PARA SU LA GERENCIA DE S&SO PARA SU
PROCESAMIENTO, DISTRIBUCIÓN Y PROCESAMIENTO, DISTRIBUCIÓN Y PROCESAMIENTO, DISTRIBUCIÓN Y
ARCHIVO ARCHIVO ARCHIVO

SSOpr0004
5.1.5. Confección del Informe de la Investigación
Con los antecedentes recopilados mediante entrevistas de los involucrados, entrevistas

a testigos, evidencias materiales así como de otros antecedentes recopilados durante la
investigación, servirán para el análisis y confección del informe de investigación de incidente.
Si al realizar la investigación existen dudas, el Líder del equipo podrá solicitar la

reconstrucción del evento, peritajes con especialistas o cualquier otra información que a juicio
del equipo investigador les ayude a clarificar las causas que originaron el incidente.
Se mantendrán tres tipos de reporte de incidente, la definición del reporte a ser utilizado
se hará de acuerdo al resultado de la Evaluación del Riesgo Potencial del Incidente.
¾ Reporte de Incidente de Bajo Riesgo (adjunto en el Anexo N° 4)

¾ Reporte de Incidente de Riesgo Tolerable (Adjunto en el anexo N°5).
¾ Reporte de Incidente de Alto Riesgo (Adjunto en el Anexo N°6)
5.1.6. Revisión del Informe por la Gerencia respectiva
Preparado el Reporte de Investigación de Incidente, éste será enviado por el Líder del
Equipo Investigador, al nivel jerárquico inmediatamente superior, para que se proceda a su
revisión y validación de las causas identificadas y planes de acción propuestos.
En caso de dudas o medidas complementarias para el control, se podrá convocar

nuevamente al equipo investigador para proceder a la evaluación y validación del informe final.
5.1.7. Elaboración del Informe Final
Realizado el análisis del incidente e identificadas las causas raíces, se procederá a la

confección del Informe Final, el cual debe ser completado por el Líder del Equipo investigador
en el formato establecido, de acuerdo al Riesgo Potencial Identificado.
Para los reportes de incidentes fatales la responsabilidad de la confección del informe

recae en la Gerencia de Salud y Seguridad y Gerencia Legal, para lo cual se utilizará el formato
entregado por el Ministerio de Energía y Minas en el reglamento de seguridad e Higiene Minera
(Decreto supremo N° 046-2001-EM) Anexo 7B.
5.1.8. Plazos de entrega de los Informes Finales
La oportunidad para implementar planes de acción que controlen el riesgo y eviten la

recurrencia de eventos similares, es clave en esta etapa del proceso, razón por la cual se deben
respetar los siguientes plazos para la confección y entrega de los Informes de Investigación de
Incidente.
¾ Incidentes con bajo riesgo o riesgo tolerables 72 horas

¾ Incidentes con riesgo alto 5 días

SSOpr0004
Se exceptúan de estos plazos, aquellos casos en que con la finalidad de identificar la o

las causa raíces, es necesario peritajes de especialistas, en cuyo caso el plazo de entrega del
informe final será el definido por el peritaje.
5.1.9. Identificación de propuestas de mejora
Los planes de acción resultantes de la investigación del Incidente así como otras
propuesta de mejora, deben ser validadas por el equipo Investigador y por el nivel jerárquico
superior al Líder del Equipo, esto como una forma de garantizar su valides y los recursos
necesarios para su implementación.
5.1.10. Comunicación del resultado de la investigación y de planes de acción
Todos los incidentes de Alto Riesgo así como aquellos que resulten con lesiones
incapacitantes, serán revisados y difundidos en las reuniones del Comité de Seguridad y en las
Reuniones de Seguridad de las diferentes áreas, como una forma de informar y que todos los
miembros de la organización capitalicen las enseñanzas resultantes de la investigación del
incidente.
5.2. Reporte de Seguridad
El reportar los incidentes independientemente del riesgo potencial y sus consecuencias,

si bien se considera una acción de carácter preventiva, no es suficiente, ya que se actúa sobre
hechos consumados. Como una forma de actuar preventivamente, se incorpora a este
procedimiento el denominado Reporte de Seguridad, que es el medio por el cual cualquier
trabajador podrá reportar los (casi accidentes o cercano a perdida), actos subestándares y
condiciones subestándares.
Este reporte pretende que los trabajadores tengan acceso a un reporte sencillo que
ayude a la administración a gestionar las acciones preventivas según la naturaleza de la
situación reportada.

SSOpr0004
Como una guía para gestionar el Reporte de Seguridad, se incluye el flujo que se debe
seguir cada vez que se genere este tipo de reporte, desde su recepción hasta el cierre de los
planes de acción resultantes del análisis del mismo.
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Guía de Referencia para la Investigación de Incidentes.
7. REGISTROS
Tiempo mínimo de
Nombre del Registro Responsable del Control
Conservación
Notificación preliminar de
Supervisor del área afectada 1 año
ocurrencia de incidente
Aviso de potencial Fatalidad
Gerente de Salud & Seguridad 5 años
Registro de Investigación
Incidente con Bajo Riesgo
Informe de Incidentes con

Riesgo Tolerable.
Informe de Incidentes con Alto

Riesgo
8. ANEXOS
Anexo 1: Formato: “Notificación preliminar de ocurrencia de incidente”.

Anexo 2: Formato: “Matriz de Riesgo de Potencial de Incidente”.
Anexo 3: Formato: “Aviso de Potencial Fatalidad”.
Anexo 4: Registro de Investigación de Incidente de Bajo Riesgo.
Anexo 5: Registro de Investigación de Incidentes de Riesgo Tolerable.
Anexo 6: Registro de Investigación de Incidentes de Alto riesgo

SSOpr0004
Anexo Nº 1
Formato: “NOTIFICACION PRELIMINAR DE OCURRENCIA DE INCIDENTE”
Lesión personal Daño Propiedad Daño a equipo Casi Accidente (Near Miss)
INFORMACIÓN GENERAL DEL INCIDENTE

Lugar del Incidente Fecha Hora Turno
Breve descripción del incidente
Acciones inmediatas implementadas para evitar la recurrencia del evento
Reportado por
Nombre Cargo Fecha Firma
EVALUACION DEL RIESGO POTENCIAL
CONSECUENCIA (1 – 7) CATEGORIA DE LA FRECUENCIA (1 – 7) NIVEL DE RIESGO

SSOpr0004
Anexo Nº 2
Formato “Matriz de Evaluación de Riesgo Potencial de los Incidentes”
Pérdida Estimada (USD)
Efecto sobre el Personal

Descripción del Riesgo
(3) Responsabilidad
(2) Interrupción del

CONSECUENCIA
(2) Agua (3) Aire

(1) Daño de Equipo
Impacto Ambiental
Efectos Higiénicos
(4) Fauna & Flora

Efecto sobre la
Impacto Legal
Comunidad
(1) Suelo
Negocio
Legal
MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGO DE FCX
Más de Más de Más de GLOBAL:

49 42 35 28 21 14 7 7 Cese del Negocio > 100 MM
100 fatalidades 100 fatalidades 10 fatalidades Impacto Permanente
Cese del Negocio
Más de Más de Más de NACIONAL: Impacto a Impacta severamente

42 36 30 24 18 12 6 6 Catastrófico 5 - 100 MM
10 fatalidades 10 fatalidades Una fatalidad largo plazo reversible el negocio
500.000 - Más de Más de REGIONAL: Impacto Severas

35 30 25 20 15 10 5 5 Muy Crítico
5 MM Una fatalidad Una fatalidad
Una fatalidad
medio reversible consideraciones legales
Una fatalidad o
Incapacidad Impacto a corto plazo
28 24 20 16 12 8 4 4 Crítico 100.000 - 500.000 Una fatalidad
permanente
Hospitalización
reversible
Consideraciones legales
(Ocupacional)
Efectos para la salud

Caso de día laboral Impacto en área
21 18 15 12 9 6 3 3 Medio 25.000 - 100.00
perdido
reversibles (Ausencia Quejas por mal olor
secundaria
Investiygación externa
de más de 5 días)
Efectos medios sobre la

Tratamiento Médico o
salud Area de impacto
14 12 10 8 6 4 2 2 Mínimo 100 - 25.000 caso de Trabajo
(Recuperación en
Ninguno
primaria
Incidente Reportable
Restringido
menos de 5 días)
Bajo efecto sobre la

Primeros Auxilios o salud
7 6 5 4 3 2 1 1 Insignificante 0 - 100
Sin lesión (Recuperación en
Ninguno Ninguno Ninguno
horas)
7 6 5 4 3 2 1 CATEGORIA DE FRECUENCIA
ALTO RIESGO - Requiere Acción

Una vez en toda la vida Frecuencia para Gestión de Seguridad,
Más de una vez al año Una vez al año Una vez en diez años
de la faena
No durante la vida de la
Altamente improbable
No espera que suceda
RIESGO TOLERABLE - Aplicar Principios ALARP*
(Frequente) (Probable) (Puede Pasar)
(Baja Probabilidad)
faena (Raro) nunca
Ambiental , de Emergencia
BAJO RIESGO - No Requiere Acción
Una vez a la semana,
Una vez por año Una vez en diez años No durante la vida de la No se espera que suceda
turno, mes, o
(Probable) (Puede Pasar)
Una vez en cien años
faena (Raro)
Altamente improbable
nunca
Frecuencia para Higiene
permanente
*ALARP - Tan Bajo como sea posible de modo razonable

SSOpr0004
Anexo Nº 3
Formato: “AVISO DE POTENCIAL FATALIDAD”.

SSOpr0004
Anexo Nº 4
REGISTRO DE INVESTIGACION DE INCIDENTES DE BAJO RIESGO
Lesión personal Daño Propiedad Daño a equipo Cuasi Accidente (Near Miss)
INFORMACIÓN GENERAL DEL INCIDENTE

GERENCIA EMPRESA AREA FECHA HORA
NOMBRE DEL (OS) INVOLUCRADO (S) CARGO ANTIG. EMP ANTIG. CARGO
LUGAR DEL INCIDENTE
BREVE DESCRIPCIÓN DEL INCIDENTE
DESCRIPCION DE LAS CONSECUENCIAS
SI ES DAÑO A EQUIPO O PROPIEDAD INCLUYA EL COSTO ESTIMADO
CAUSAS SIGNIFICATIVAS IDENTIFICADAS

CODIGO DEL
INF0RMACION RELACIONADA
HFACS

SSOpr0004
PLANES DE ACCION PROPUESTOS

N° PLAN DE ACCION RESPONSABLE PLAZO
INVESTIGADO POR
NOMBRE CARGO FIRMA
RESPONSABLE DEL SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACION DE LOS PLANES DE ACCION
NOMBRE:……………………………………………………………………………………...………………….
CARGO:…………………………………………………………………………………………………………..
FECHA DE CIERRE:…………………………………………………………………………………………….
FIRMA:…………………………………………………………………………………………………………….

SSOpr0004
Anexo 5
REGISTRO DE INVESTIGACION DE INCIDENTE DE RIESGO TOLERABLE
EMPRESA GERENCIA DEPARTAMENTO SECCION / GRUPO
DATOS DEL INCIDENTE: EMPLEADO (S) INVOLUCRADO (S) SUPERVISOR/ AREA

FECHA HORA TURNO
EQUIPO
TIPO DE INCIDENTE TESTIGO (S).
INVESTIGADOR:
_____ Lesión Personal:

Primeros Auxilios _____
Tratamiento Médico _____
Incapacitante _____
_____ Daño a la Propiedad

_____ Daño al equipo
_____ Casi Accidente
_____ Enfermedad Ocupacional
EXPERIENCIA DEL (OS) LESIONADO (S) EXPERIENCIA DEL (OS) LESIONADO (S) EXPERIENCIA DEL (OS)
EN MINERIA EN LA EMPRESA LESIONADO (S) EN LA TAREA
Años Meses Años Meses Años Meses
1. Descripción del incidente:
2. Antecedentes adicionales:
2.1. Condiciones físicas del sitio donde ocurrió el incidente (Ej. Orden y aseo, condición
climática, iluminación, equipos herramientas etc.).
2.2. Conducta(s) exhibidas por la (s) personas involucradas y que pudo contribuir a la
ocurrencia del incidente.
3. Lesión al (los) trabajador (es) o daño del equipo o instalación resultante del incidente:
4. Ubicación exacta donde ocurrió el incidente:

SSOpr0004
5. ANALISIS CAUSA RAIZ.
5.1. FACTORES CRÍTICOS (Evento, condición o conducta que si fueran eliminadas, habrían
evitado o minimizado la severidad del incidente.)
5.2. CAUSAS DIRECTAS (Para cada factor crítico identificado, pregunte, ¿por qué ocurrió?
Revise las categorías de causas Directas e indique cada causa directa potencial para cada
factor crítico identificado.)
5.2.1 CONDUCTAS RIESGOSAS
Código Descripción
5.2.2. CONDICIONES RIESGOSAS
5.3. CAUSAS RAIZ (Para cada causa directa, pregunte ¿Por qué ocurrió?. Revise la categoría de
causa raíz e identifique todas las posibles causas raíces.)
5.3.1 FACTORES PERSONALES.
5.3.2. FACTORES LABORALES
6. ACCIONES CORRECTIVAS (Acciones para prevenir la recurrencia del incidente)

SSOpr0004
6.1. ACCIONES INMEDIATAS
Quien (Nombre / Fecha Fecha real de

N° Plan de acción Que
Cargo) programada ejecución
6.2. ACCIONES A LARGO PLAZO

7. EN CASO DE INCIDENTES CON DAÑOS A EQUIPOS O PATRIMONIO DE LA EMPRESA

INDIQUE EL COSTO ESTIMADO DEL MISMO
Costo directo US$

Costo Indirecto US$
Costo Total US$
8. Describa lo que a juicio del equipo investigador se debiera comunicar al resto de los trabajadores
de la Empresa para prevenir la ocurrencia de incidentes similares.
9. Anexos que se incluyen al informe (Fotografías, declaraciones de los involucrados,

declaración de testigos, croquis etc.)
10. APROBACION EQUIPO INVESTIGADOR
NOMBRE CARGO FECHA FIRMA

SSOpr0004
11. RESPONSABLE DEL SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACION DE LOS PLANES DE

ACCION
NOMBRE:……………………………………………………………………………………………………...…
CARGO:…………………………………………………………………………………………………………..
FECHA DE CIERRE:…………………………………………………………………………………………….
FIRMA:…………………………………………………………………………………………………………….

SSOpr0004
Anexo 6
REGISTRO DE INVESTIGACION DE INCIDENTE DE ALTO RIESGO
EMPRESA GERENCIA DEPARTAMENTO SECCION / GRUPO
DATOS DEL INCIDENTE: EMPLEADO (S) INVOLUCRADO (S) SUPERVISOR/ AREA

FECHA HORA TURNO
EQUIPO
TIPO DE INCIDENTE TESTIGO (S).
INVESTIGADOR:
_____ Lesión Personal:

Primeros Auxilios _____
Tratamiento Médico _____
Incapacitante _____
_____ Daño a la Propiedad

_____ Daño al equipo
_____ Casi Accidente
_____ Enfermedad Ocupacional
EXPERIENCIA DEL (OS) LESIONADO (S) EXPERIENCIA DEL (OS) LESIONADO (S) EXPERIENCIA DEL (OS)
EN MINERIA EN LA EMPRESA LESIONADO (S) EN LA TAREA
Años Meses Años Meses Años Meses
1. Descripción del incidente:
2. Antecedentes adicionales:
2.1 Condiciones físicas del sitio donde ocurrió el incidente (Ej. Orden y aseo, condición climática,
iluminación, equipos herramientas etc.).
2.2 Conducta(s) exhibidas por la (s) personas involucradas y que pudo contribuir a la ocurrencia del
incidente.
3. Lesión al (los) trabajador (es) o daño del equipo o instalación resultante del incidente:
4. Ubicación exacta donde ocurrió el incidente:

SSOpr0004
5. ANALISIS CAUSA RAIZ.
5.1. FACTORES CRÍTICOS (Evento, condición o conducta que si fueran eliminadas, habrían
evitado o minimizado la severidad del incidente.)
5.2. CAUSAS DIRECTAS (Para cada factor crítico identificado, pregunte, ¿por qué ocurrió?
Revise las categorías de causas Directas e indique cada causa directa
potencial para cada factor crítico identificado.)
5.2.1 CONDUCTAS RIESGOSAS
5.2.2 CONDICIONES RIESGOSAS
5.3. CAUSAS RAIZ (Para cada causa directa, pregunte ¿Por qué ocurrió?. Revise la categoría
de causa raíz e identifique todas las posibles causas raíces.)
5.3.1 FACTORES PERSONALES.
5.3.2 FACTORES LABORALES

SSOpr0004
6. SISTEMA DE CLASIFICACION DEL FACTOR HUMANO
CODIGOS HFACS
ACTOS INDIVIDUALES
N° Cod Descripción Información específica relacionada al incidente
PRE – CONDICIONES PARA LOS ACTOS INDIVIDUALES
INFLUENCIA DE LA GERENCIA MEDIA
INFLUENCIAS ORGANIZACIONALES

SSOpr0004
7. ACCIONES CORRECTIVAS (Acciones para prevenir la recurrencia del incidente)
7.1. ACCIONES INMEDIATAS

7.2. ACCIONES A LARGO PLAZO

8. EN CASO DE INCIDENTES CON DAÑOS A EQUIPOS O PATRIMONIO DE LA EMPRESA

INDIQUE EL COSTO ESTIMADO DEL MISMO
Costo directo US$
Costo Indirecto US$
Costo Total US$
9. Describa lo que a juicio del equipo investigador se debiera comunicar al resto de los trabajadores
de la Empresa para prevenir la ocurrencia de incidentes similares.
10. Anexos que se incluyen al informe (Fotografías, declaraciones de los involucrados,

declaración de testigos, croquis etc.)

SSOpr0004
11. APROBACION EQUIPO INVESTIGADOR
12. RESPONSABLE DEL SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACION DE LOS PLANES DE

ACCION
NOMBRE:……………………………………………………………………………………...………………….
CARGO :……………………………………………………………………………………………………….
FECHA DE CIERRE:…………………………………………………………………………………………….
FIRMA:…………………………………………………………………………………………………………….

SSOpr0004 - P - Informe, Investigacion y Análisis de Incidentes - V5

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

SSOpr0004 - P - Informe, Investigacion y Análisis de Incidentes - V5

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Sistema de Gestión Integrado SMCV

Procedimiento de Informe, Investigación y Análisis de Incidentes

Cambios realizados en este Documento

VERSIÓN: 05 COPIA Nº:

Supervisores de Salud y Gerente de Salud y

Fecha: Fecha: Fecha:

Documento sólo para consulta Página 1 de 24

Documento sólo para consulta Página 2 de 24

Establecer un procedimiento formal para la implementación en SMCV del reporte, investigación

Este procedimiento es aplicable a todas las investigaciones de incidentes que se realicen en

Supervisor de Salud y Seguridad:

 Participar de la recolección de evidencias y de la investigación de incidente propiamente

 Hacer seguimiento a la implementación de los planes de acción resultante de las

 Informar los resultados de las investigaciones en las reuniones de Comité de sus

 Evaluar la potencialidad del incidente conjuntamente con el Supervisor de Salud y

 Liderar la investigación de Incidentes clasificados como de Bajo Riesgo de acuerdo a la

 Dirigir la investigación del incidente y preparar el informe final.

 Solicitar las firmas de acuerdo al formato utilizado

 Enviar a través de la secretaria de la Gerencia el informe final a la Gerencia de Salud y

Superintendente del Área:

 Liderar la investigación de Incidentes clasificados como de Riesgo Tolerable de

Documento sólo para consulta Página 3 de 24

 Revisar los informes finales y los planes de acción.

 Hacer seguimiento a los planes de Acción para asegurar su implementación a en forma

Gerente del Área:

 Liderar la investigación de Incidentes clasificados como Alto Riesgo de acuerdo a la

 Revisar los informes finales y los planes de acción.

 Hacer seguimiento a los planes de Acción para asegurar su implementación a en forma

 Comunicar del resultado de las investigaciones en las reuniones de los Comités de

 Preparar conjuntamente con la Gerencia de Salud y Seguridad los Avisos de Potenciales

 Entrevista con los empleados involucrados en incidentes recordables o con alto

 Hacer seguimiento a los planes de Acción para asegurar su implementación a en forma

 Enviar al DOHS los Avisos de Potenciales Fatalidades ocurridos en el sitio.

 Revisar los informes finales y los planes de acción.

 Comunicar a los organismos pertinentes.

 Participar de la investigación de los organismos fiscalizadores

Documento sólo para consulta Página 4 de 24

Gerencia de Salud y Seguridad

 Revisar los informes finales y los planes de acción.

 Comunicar a los organismos pertinentes.

 Participar de la investigación de los organismos fiscalizadores.

 Mantener Registros Actualizados de los Eventos informados tanto propios como de

 Mantener Registros Actualizados de la implementación de los planes de Acción

 Asesorar a los gerentes de Área en la preparación de los Avisos de Potenciales

NOTA 1: Un accidente es un incidente que da lugar a lesión, enfermedad, daño a la

NOTA 2: Un incidente en el que no hay lesión, enfermedad, daño a la propiedad ni victima

NOTA 3: Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente.

 SMCV : Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A.

 DOHS : Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional Corporativo

Documento sólo para consulta Página 5 de 24

En SMCV es responsabilidad de todos los trabajadores reportar los incidentes inmediatamente

5.1. Procedimiento de Reporte e Investigación de incidentes

El procedimiento de reporte e investigación de incidentes en SMCV comprende los

 Notificación o Reporte del Incidente

5.1.1. Notificación o Reporte de incidente

Como ya se menciono, la clave para que se realice una correcta Investigación de

Posteriormente el Supervisor Responsable del área, debe proceder a completar el

Documento sólo para consulta Página 6 de 24

5.1.2. Evaluación del Riesgo Potencial del Evento

La evaluación del Riesgo Potencial del Evento la realiza el Supervisor Responsable

Cabe mencionar que se exceptúan de la Evaluación de Riesgos los incidentes con

5.1.3. Comunicación del evento

El comunicar los incidentes ocurridos a los trabajadores en SMCV, es una herramienta

Participar de la recolección de evidencias y de la investigación de incidente propiamente

Hacer seguimiento a la implementación de los planes de acción resultante de las

Informar los resultados de las investigaciones en las reuniones de Comité de sus

Evaluar la potencialidad del incidente conjuntamente con el Supervisor de Salud y

Liderar la investigación de Incidentes clasificados como de Bajo Riesgo de acuerdo a la

Dirigir la investigación del incidente y preparar el informe final.

Solicitar las firmas de acuerdo al formato utilizado

Enviar a través de la secretaria de la Gerencia el informe final a la Gerencia de Salud y

Liderar la investigación de Incidentes clasificados como de Riesgo Tolerable de

Revisar los informes finales y los planes de acción.

Hacer seguimiento a los planes de Acción para asegurar su implementación a en forma

Liderar la investigación de Incidentes clasificados como Alto Riesgo de acuerdo a la

Revisar los informes finales y los planes de acción.

Hacer seguimiento a los planes de Acción para asegurar su implementación a en forma

Comunicar del resultado de las investigaciones en las reuniones de los Comités de

Preparar conjuntamente con la Gerencia de Salud y Seguridad los Avisos de Potenciales

Entrevista con los empleados involucrados en incidentes recordables o con alto

Hacer seguimiento a los planes de Acción para asegurar su implementación a en forma

Enviar al DOHS los Avisos de Potenciales Fatalidades ocurridos en el sitio.

Revisar los informes finales y los planes de acción.

Comunicar a los organismos pertinentes.

Participar de la investigación de los organismos fiscalizadores

Revisar los informes finales y los planes de acción.

Comunicar a los organismos pertinentes.

Participar de la investigación de los organismos fiscalizadores.

Mantener Registros Actualizados de los Eventos informados tanto propios como de

Mantener Registros Actualizados de la implementación de los planes de Acción

Asesorar a los gerentes de Área en la preparación de los Avisos de Potenciales

SMCV : Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A.

DOHS : Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional Corporativo

Notificación o Reporte del Incidente