Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Intelectual
1
C:\arquivos\&wip\livro atualização\Bases Constitucionais da Propriedade Intelectual num.doc
[ 3 ] § 5.7. (C) Da razoabilidade como limitação legal aos direitos 62
As duas funcionalidades das limitações legais 62
Limitação e constitucionalidade: o direito de fazer testes clínicos e pesquisas 63
SEÇÃO [ 4 ] - OS PRINCÍPIOS DA PROPRIEDADE INTELECTUAL EM GERAL 65
[ 4 ] § 1 . - Princípios genéricos aplicáveis a todas modalidades de PI 67
[ 4 ] § 2 . - Princípio da especificidade de proteções 67
[ 4 ] § 2. 1. - Um exemplo: a novidade no caso de cultivares 68
[ 4 ] § 2. 2. - A cumulação das diferentes exclusivas constitucionais 69
[ 4 ] § 2.2. (A) Acumulação é aparente se a função é diversa 71
[ 4 ] § 3 . - Princípio da Inderrogabilidade do Domínio Público subsequente 72
[ 4 ] § 3. 1. - Domínio público como o estado natural das criações 72
[ 4 ] § 3. 2. - Uma vez expirada a proteção: Incondicional, Universal e definitivo 73
[ 4 ] § 3. 3. - Jurisprudência: Inderrogabilidade do Domínio Público 74
[ 4 ] § 3. 4. - Um princípio geral 76
[ 4 ] § 3. 5. - Um possível exceção: prorrogação autoral em favor só do autor 77
[ 4 ] § 4 . - Da noção constitucional de novidade 77
[ 4 ] § 4. 1. - Formulação do princípio 78
[ 4 ] § 4. 2. - Novidade autoral sobre obras expressivas 78
[ 4 ] § 4. 3. - Novidade sobre criações tecnológicas subsidiárias ao regime autoral 78
[ 4 ] § 4. 4. - A novidade das patentes de invenção e modelos de utilidade, e dos desenhos industriais 78
[ 4 ] § 4. 5. - A novidade dos cultivares 78
[ 4 ] § 4. 6. - A novidade nos dados proprietários 79
[ 4 ] § 4. 7. - A novidade nas topografias de semicondutores 79
[ 4 ] § 4. 8. - A especificidade dos signos distintivos 79
[ 4 ] § 5 . - Princípio do contributo mínimo 79
[ 4 ] § 5. 1. - A construção explícita do contributo mínimo 80
[ 4 ] § 5. 2. - A construção tácita do contributo mínimo 82
SEÇÃO [ 5 ] - PRINCÍPIOS APLICÁVEIS À PROPRIEDADE INDUSTRIAL 83
[ 5 ] § 1. 1. - Natureza do dispositivo 85
[ 5 ] § 1. 2. - A cláusula finalística 85
[ 5 ] § 1.2. (A) Cláusulas finalísticas em direito estrangeiro e internacional 87
[ 5 ] § 1.2. (B) Jurisprudência: efeito da cláusula 88
[ 5 ] § 1. 3. - Bibliografia 88
SEÇÃO [ 6 ] - PRINCÍPIOS RELATIVOS À PROTEÇÃO DAS TECNOLOGIAS 88
[ 6 ] § 1 . - Patentes 88
[ 6 ] § 1. 1. - Uma equação de direito estrito 89
[ 6 ] § 1. 2. - Da natureza Constitucional das Patentes 91
[ 6 ] § 1. 3. - Exigência da adequada divulgação do objeto 92
[ 6 ] § 1. 4. - Procedimento vinculado das patentes 93
[ 6 ] § 1.4. (A) Devido processo legal e procedimento patentário em geral 94
[ 6 ] § 1. 5. - Princípio da autoria 99
[ 6 ] § 1.5. (A) Direito moral do autor do invento 99
[ 6 ] § 1.5. (B) Direito constitucional a pedir patente 100
[ 6 ] § 1. 6. - Princípio da Proteção limitada aos inventos industriais 100
[ 6 ] § 1.6. (A) Inventos e descobertas 100
[ 6 ] § 1.6. (B) Inventos e outra criações industriais 102
[ 6 ] § 1.6. (C) Industrialidade do objeto 102
Proteção dos métodos de negócio nos Estados Unidos (1998-2008) 103
[ 6 ] § 1.6. (D) Quais tipos de invento são protegidos 105
Jurisprudência: Pode a Lei Brasileira escolher os campos a serem patenteados 105
O caso dos produtos farmacêuticos 106
Produtos farmacêuticos: o caso italiano 107
[ 6 ] § 1. 7. - Princípio da exclusividade sobre o novo 108
[ 6 ] § 1.7. (A) A incompatibilidade com a cláusula finalística 108
[ 6 ] § 1.7. (B) A incorporação do princípio na lei ordinária 112
[ 6 ] § 1.7. (C) As exceções à regra da novidade 113
A prioridade sob a perspectiva constitucional 114
Da constitucionalidade da prioridade nacional 114
Período de graça sob o prisma constitucional 115
[ 6 ] § 1. 8. - O contributo mínimo nas patentes: atividade inventiva 118
A definição do requisito em nossos textos anteriores 119
A construção da sensibilidade para o contributo mínimo 121
A equação de ponderação 124
Devido processo legal e apuração de atividade inventiva 125
[ 6 ] § 1. 9. - Princípio da proteção temporária 126
[ 6 ] § 1.9. (A) Da formulação do princípio 127
2
[ 6 ] § 1. 10. - Proteção por exclusiva 127
[ 6 ] § 1. 11. - Um resumo do desenho constitucional das patentes 128
[ 6 ] § 2 . - Criações Industriais 129
[ 6 ] § 2. 1. - Regime constitucional dos programas de computador 130
[ 6 ] § 2. 2. - Outras criações industriais 130
[ 6 ] § 2.2. (A) Registros de desenhos industriais 131
[ 6 ] § 2.2. (B) Proteção de cultivares 131
[ 6 ] § 2.2. (C) Proteção de topografias de semicondutores 132
[ 6 ] § 2.2. (D) Proteção de dados proprietários 132
[ 6 ] § 3 . - Os princípios relativos aos signos distintivos 133
[ 6 ] § 3. 1. - A noção constitucional de propriedade das marcas 133
[ 6 ] § 3. 2. - O direito constitucional ao registro da marca 136
[ 6 ] § 3.2. (A) Direito subjetivo constitucional 136
[ 6 ] § 3.2. (B) O princípio da especialidade 137
[ 6 ] § 3.2. (C) Apropriabilidade das marcas 138
Jurisprudência – Constitucionalidade da novidade marcária 138
[ 6 ] § 3. 3. - Vedações constitucionais ao registro 139
[ 6 ] § 3. 4. - Marca como um direito fundado na concorrência 139
[ 6 ] § 3. 5. - Os aspectos não-concorrenciais do desenho constitucional das marcas 140
[ 6 ] § 3.5. (A) O direito de uso da língua como parcela do patrimônio cultural 140
[ 6 ] § 3.5. (B) Direitos exclusivos e liberdade de informação 141
[ 6 ] § 3. 6. - Resumo da noção constitucional de propriedade das marcas 143
[ 6 ] § 3. 7. - Colisão de marcas com outras exclusivas 143
[ 6 ] § 3. 8. - Quais são os fins sociais da marca 143
[ 6 ] § 3. 9. - Efeitos da cláusula finalística quanto às marcas 144
[ 6 ] § 3. 10. - Tensão concorrencial específica das marcas 145
[ 6 ] § 4 . - Nomes empresariais 145
[ 6 ] § 5 . - A Constituição e outros signos distintivos 146
[ 6 ] § 5.1. (A) Indicações geográficas 146
SEÇÃO [ 7 ] - A PROTEÇÃO CONSTITUCIONAL DOS DIREITOS AUTORAIS. 147
[ 7 ] § 1. 1. - Seriam “naturais” os direitos de autor? 148
[ 7 ] § 1. 2. - A expressão dos interesses coletivos 149
[ 7 ] § 2 . - Natureza dos direitos patrimoniais do inciso XVII 150
[ 7 ] § 3 . - Natureza dos direitos morais 150
[ 7 ] § 3. 1. - É possível direito autoral sem direito moral? 152
[ 7 ] § 3. 2. - Quais são os direitos morais? 153
[ 7 ] § 3. 3. - Outras consequências do direito moral 153
[ 7 ] § 3.3. (A) A talvez perversão dos direitos morais 154
[ 7 ] § 4 . - Direitos patrimoniais e uso social da propriedade 154
[ 7 ] § 4. 1. - Direitos patrimoniais, livre concorrência, e liberdade de informação e de expressão 155
[ 7 ] § 5 . - Dos direitos previstos no inciso XXVIII 155
[ 7 ] § 5. 1. - A questão da indústria cultural 156
[ 7 ] § 5. 2. - Jurisprudência: direitos conexos, versus direitos autorais 156
[ 7 ] § 5. 3. - Voz e imagem. Direito de Arena. Direitos Conexos. 157
[ 7 ] § 6 . - A questão jurídica do domínio público autoral 158
[ 7 ] § 6.1. (A) Direitos exclusivos e liberdade de informação 158
[ 7 ] § 6. 2. - Direito subjetivo constitucional ao domínio público 159
[ 7 ] § 6.2. (A) A instrumentalização do domínio público autoral 159
[ 7 ] § 6.2. (B) Prorrogações autorais 159
O caso Eldred v. Ashcroft 160
[ 7 ] § 6.2. (C) Um direito genérico ao domínio público 161
[ 7 ] § 6. 3. - Domínio público e tutela do Estado 163
SEÇÃO [ 8 ] - O DIREITO CONSTITUCIONAL DA INOVAÇÃO 164
[ 8 ] § 1. 1. - A matriz constitucional da Inovação 164
[ 8 ] § 1. 2. - O art. 218 da Constituição 164
[ 8 ] § 1. 3. - A vocação da ciência ao domínio público 165
[ 8 ] § 1. 4. - A apropriabilidade da tecnologia em favor do sistema produtivo nacional 165
[ 8 ] § 1. 5. - Apropriação da Inovação resultante de recursos do Estado e regra de moralidade pública 166
[ 8 ] § 1. 6. - Capacitação de recursos humanos 167
[ 8 ] § 1. 7. - Incentivo à empresa inovadora 167
[ 8 ] § 1. 8. - A situação excepcional do trabalhador inovador 168
[ 8 ] § 1. 9. - A autonomia tecnológica do art. 219 169
[ 8 ] § 1. 10. - Os Arts. 218 e 219 como fundamento de incentivo à Inovação 169
3
Seção [ 1 ] - Por que falar em constituição?
Technology lawyers, and especially intellectual property lawyers, have discovered the Con-
stitution. They are filing suits to invalidate statutes and interposing constitutional defenses
to intellectual property claims at an unprecedented rate.
4
Seção [ 2 ] - Natureza constitucional dos direitos de proprie-
dade intelectual
"O pensamento não pode ser objeto de propriedade, como as coisas corpóreas. Produto da
inteligência, participa da natureza dela, é um atributo da personalidade garantido pela liber-
1 A tese de que há um direito natural à cópia pode ser encontrada em Donald F. Turner, The Patent System and Com-
petitive Policy, 44 N.Y.U.L.VER.450 (1969) páginas 457 e 458 e Michael Lehmann, Property and Intellectual Pro-
perty, 20 IIC I (1989), p. 12. Cabe sempre também lembrar Aristóteles, Poética, parte IV: “First, the instinct of imita-
tion is implanted in man from childhood, one difference between him and other animals being that he is the most
imitative of living creatures, and through imitation learns his earliest lessons; and no less universal is the pleasure felt
in things imitated.”
2 Annotations of Cases Decided by the Supreme Court of the United States prepared by the Congressional Research
Service of the Library Of Congress as found in http://caselaw.lp.findlaw.com/data/constitution/article01/39.html.
3 O que faz questionar ao nível constitucional as teses do parasitismo e da apropriação ilícita, especialmente em
matéria tecnológica.
4 João da Gama Cerqueira, Tratado de propriedade industrial, v. 2, t. 2, parte 3, p. 379.
5
dade da manifestação, direito pessoal. Uma vez manifestado, ele entra na comunhão inte-
lectual da humanidade, não é suscetível de apropriação exclusiva.O pensamento não se
transfere, comunica-se. . . chamo a atenção da Comissão sobre a necessidade do harmonizar
os direitos do autor com a sociedade..." Dom Pedro II (Ata sessões Comiss. Org. Proj. Cód.
Civ. - 1889 - Rev. Inst. Hist., vol. 68, lª parte, 33).
O nosso segundo Imperador, ao que parece, seria leitor do texto de Thomas Jefferson
sobre a questão 5, tão intensamente citado pela Suprema Corte dos Estados Unidos, em
que analisa exatamente a razão pela qual não pode haver um direito natural aos bens
intelectuais. Para ele, a Propriedade Intelectual é uma criação exclusivamente do Direito
Legislado, no caso pertinente a Cláusula Oitava da Constituição Americana:
Stable ownership is the gift of social law, and is given late in the progress of society. It
would be curious then, if an idea, the fugitive fermentation of an individual brain,
could, of natural right, be claimed in exclusive and stable property. If nature has made
any one thing less susceptible than all others of exclusive property, it is the action of the
thinking power called an idea, which an individual may exclusively possess as long as
he keeps it to himself; but the moment it is divulged, it forces itself into the possession
of every one, and the receiver cannot dispossess himself of it. Its peculiar character, too,
is that no one possesses the less, because every other possesses the whole of it. He who
receives an idea from me, receives instruction himself without lessening mine; as he
who lights his taper at mine, receives light without darkening me. That ideas should
freely spread from one to another over the globe, for the moral and mutual instruction
of man, and improvement of his condition, seems to have been peculiarly and benevo-
lently designed by nature, when she made them, like fire, expansible over all space,
without lessening their density in any point, and like the air in which we breathe, move,
and have our physical being, incapable of confinement or exclusive appropriation. In-
ventions then cannot, in nature, be a subject of property. Society may give an exclusive
right to the profits arising from them, as an encouragement to men to pursue ideas
which may produce utility, but this may or may not be done, according to the will and
convenience of the society, without claim or complaint from anybody.
O belíssimo e surpreendente texto frisa exatamente que o direito de exclusiva aos bens
intelectuais é dado “de acordo com a vontade e conveniência da sociedade, sem preten-
são nem demanda de quem quer que seja”. É um movimento de política, e política eco-
nômica mais do que tudo, e não um reconhecimento de um estatuto fundamental do
homem. A essência do homem é que as idéias e criações fluam e voem em suas asas
douradas, como Verdi propunha.
Também no que toca ao direito autoral, como lembra Paul Geller citando Adam Smith,
há tanto uma pretensão de política econômica quanto de política intelectual 6.
In the eighteenth century, while developing marketplace theory in general, Adam Smith
compared according an author a "monopoly ... of a new book" to granting a monopoly
to a company "to establish a new trade with some remote and barbarous nation."( That
is, copyrights were needed to encourage the making and marketing of works, since pub-
lishing ventures, like colonial expeditions to new lands, could vary from disastrous to
profitable. This reasoning also looked to the Enlightenment goal of accelerating the
progress of the human mind: as more works were disseminated, they would make more
data and ideas more widely known.
5 Carta a Isaac McPherson, 1813, recolhido em Kock, A. & Peden, W. (1972). The Life and Selected Writings of
Thomas Jefferson. Modern Library, New York.
6 Paul Edward Geller, Toward An Overriding Norm In Copyright: Sign Wealth, Revue Internationale du Droit d'Au-
teur (RIDA) (Jan. 1994), no. 159, at p. 3.
6
A instituição da propriedade intelectual é uma medida de fundo essencialmente econô-
mico. Pois nem toda propriedade privada está sob a tutela dos direitos a garantias fun-
damentais:
“O reconhecimento constitucional da propriedade como direito humano liga-se, pois,
essencialmente à sua função de proteção pessoal. Daí decorre, em estrita lógica, a
conclusão – quase nunca sublinhada em doutrina – de que nem toda propriedade privada
há de ser considerada direito fundamental e como tal protegida 7. (...)
Tirante essas hipóteses, claramente definidas na Constituição, é preciso verificar, in
concreto, se se está ou não diante de uma situação de propriedade considerada como
direito humano, pois seria evidente contra-senso que essa qualificação fosse estendida ao
domínio de um latifúndio improdutivo, ou de uma gleba urbana não utilizada ou
subutilizada, em cidades com sérios problemas de moradia popular. Da mesma sorte, é da
mais elementar evidência que a propriedade do bloco acionário, com que se exerce o
controle de um grupo empresarial, não pode ser incluída na categoria dos direitos
humanos.
Escusa insistir no fato de que os direitos fundamentais protegem a dignidade da pessoa
humana e representam a contraposição da justiça ao poder, em qualquer de suas espécies.
Quando a propriedade não se apresenta, concretamente, como uma garantia da liberdade
humana, mas, bem ao contrário, serve de instrumento ao exercício de poder sobre outrem,
seria rematado absurdo que se lhe reconhecesse o estatuto de direito humano, com todas
as garantias inerentes a essa condição (...). 8
Assim também entendem eminentes constitucionalistas brasileiros. José Afonso da Sil-
va, ao tratar do inciso XXIX do art. 5º – propriedade industrial -, assim diz:
“O dispositivo que a define e assegura está entre os dos direitos individuais, sem razão
plausível para isso, pois evidentemente não tem natureza de direito fundamental do ho-
mem. Caberia entre as normas da ordem econômica” 9
Manoel Gonçalves Ferreira Filho foi da mesma opinião:
“Certamente esta matéria não mereceria ser alçada ao nível de direito fundamental do
homem. Trata-se aqui da chamada propriedade imaterial que seria protegida pelo inciso
XXIII, referente ao direito de propriedade. Como se viu, propriedade, nos termos do ci-
tado inciso XXIII, não abrange apenas o domínio. Compreende todos os bens de valor
patrimonial, entre os quais, indubitavelmente, se incluem as marcas de indústria e co-
mércio ou o nome comercial” 10.
No mesmo sentido, Pontes de Miranda 11:
O tom, com que se concebeu o § 24, e a colocação na Declaração de Direitos são um tanto
forçados (..)
Na verdade, como diz Daniele Cristina Rossetto quanto à questão, 12 trata-se na verdade
7 [Nota do original] Um dos poucos autores que acentuam a distinção entre a propriedade como direito humano e
como direito ordinário é Hans-Jochen Vogel, que foi Ministro da Justiça da República Federal Alemã. Cf. a sua
conferência pronunciada na Berliner Juristischen Gesellschaft em 20 de novembro de 1975, Kontinuität und Wan-
dlungen der Eigentumsverfassung. Berlim; New York:De Gruyter, 1976. p. 12.
8 Fábio Konder Comparato, Direitos e deveres fundamentais em matéria de propriedade. Revista do Ministério Públi-
co do Estado do Rio de Janeiro, no. 7, p. 73-88, 1998.
9 Curso de Direito Constitucional Positivo., pp. 245/46.
10 Comentários à Constituição, v.1, p.51.
11 Pontes de Miranda, Comentários à Constituição de 1967 - Tomo V (arts.150, § 2º-156), Revista dos Tribu-
nais, 1969.
12 ROSSETTO, Daniele Cristina, Análise da propriedade intelectual como direito (não) fundamental na Cons-
tituição Brasileira, Dissertação de Mestrado em DIreito, UNIVALI, 2006, encontrada em
http://www.dominiopublico.gov.br/download/texto/cp042786.pdf, visitada em 22/1/2009.
7
de um direito (não) fundamental.
Provavelmente haveria alguma razão para listar entre os direitos fundamentais o estrato
moral dos direitos autorais e de propriedade industrial (por exemplo, entre estes últimos
direitos, o de ser reconhecido como inventor). Já mencionamos, acima, o disposto no
art. 27 da Declaração Universal dos Direitos do Homem, a que caberia adicionar tam-
bém o art. 17.
Cabe aqui, por pertinente, suscitar a decisão da Corte Constitucional da Colômbia já
mencionada:
De todo lo anterior se puede concluir que, conforme a la jurisprudencia constitucional:
Los derechos patrimoniales de autor, aun cuando no son fundamentales, gozan de protec-
ción constitucional.
Sentencia C-053/01,
13 Direitos humanos seriam aqueles positivados na esfera internacional, enquanto que direitos fundamentais
são os reconhecidos ou outorgados e protegidos pelo direito constitucional interno de cada Estado, cf. SARLET, Ingo
Wolfgang. A eficácia dos direitos fundamentais. 2.ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001. p. 35
14 Lei de 7 de janeiro de 1791: "Toute découverte ou nouvelle invention, dans tous les genres de l'industrie est
la propriété de son auteur; en conséquence, la loi lui en garanti la pleine et entière jouissance, suivant le mode et pour
le temps qui seront ci-après déterminé".
15 O relator do projeto da Lei de 7 de janeiro de 1791 (Chevalier De Boufflers) assim descreveu essa "propri-
edade":"S'il existe pour un homme une véritable propriété, c'est sa pensée ; celle-là paraît du moins hors d'atteinte,
elle est personnelle, elle est indépendante, elle est antérieure à toutes les transactions; et l'arbre qui naît dans un
champ n'appartient pas aussi incontestablement au maître de ce champ, que l'idée qui vient dans l'esprit d'un homme
n'appartient à son auteur. L'invention qui est la source des arts, est encore celle de la propriété ; elle est la propriété
primitive, toutes les autres sont des conventions."
16 LOPES, Ana Maria D’Ávila. Os direitos fundamentais como limites ao poder de legislar. Porto Alegre:
Sergio Antonio Fabris Editor, 2001. p. 55-56. Para Bobbio, a Declaração Universal de 1948 se constitui num sistema
8
Artigo 27°
Toda a pessoa tem o direito de tomar parte livremente na vida cultural da comunidade, de
fruir as artes e de participar no progresso científico e nos benefícios que deste resultam.
Todos têm direito à proteção dos interesses morais e materiais ligados a qualquer produção
científica, literária ou artística da sua autoria.
Como nota Afonso Rocha, citando Peter Yu 17, é um dado histórico curioso que, origi-
nalmente, a Declaração apenas contivesse o direito de acesso:
Nesse ponto, constata-se que o artigo 27 não foge da tensão e contraponto básico que per-
meiam os direitos de propriedade intelectual, o perfil duplo de tais direitos – público e pri-
vado. Faz-se necessária à proteção dos interesses individuais, porém como forma de benefí-
cio da sociedade como um todo.
Se a primeira parte do artigo fosse promulgada sozinha, poderia ser interpretada como uma
simples proclamação da possibilidade de participação cultural, porém o segundo item con-
firma que o escopo do artigo é garantir que a proteção do indivíduo não se torne tal que vi-
abilize o acesso dos demais à cultura e ao desenvolvimento humano. Os itens não devem
inviabilizar-se mutuamente, pelo que é necessária a harmonização dos mesmos.
Essa busca constante de um equilíbrio entre a função social e a proteção dos interesses in-
dividuais torna-se ainda mais marcante com a observação da história da redação da cláusu-
la. Nas compilações iniciais das cláusulas discutidas pelas comissões responsáveis dela de-
claração, a cláusula somente incluía a primeira parte do artigo 27.
de valores cujo fundamento é o consenso geral acerca da sua validade. Os direitos do homem são, segundo o mestre
italiano, condições para a realização de valores últimos, contudo, não são direitos. Apesar disso, em razão da enorme
influência que as declarações tiveram na constitucionalização dos direitos do homem, sendo, em alguns casos, quase
que diretamente incorporadas no ordenamento jurídico de muitos países, é impossível negar-lhes importância jurídi-
ca. Dessa forma, a Declaração Universal dos Direitos Humanos, adotada e proclamada pela Assembléia Geral das
Nações Unidas em 10 de dezembro de 1948, não possui caráter coercitivo, sendo caracterizada como costume inter-
nacional. Mesmo assim, como aponta Eugélio Luis Müller, “a Carta da ONU, embora não contivesse normas concre-
tas tendentes a proteger direitos fundamentais em casos específicos, teve o seu mérito por ter lançado os fundamentos
de futura legislação internacional sobre a matéria”. "a maior parte das Constituições do segundo pós-guerra se inspi-
raram tanto na Declaração Universal de 1948, quanto em diversos documentos internacionais e regionais que a suce-
deram, de tal sorte que – no que diz respeito ao conteúdo das declarações internacionais e dos textos constitucionais –
está ocorrendo um processo de aproximação e harmonização, rumo ao que já está sendo denominado (e não exclusi-
vamente – embora principalmente –, no campo dos direitos humanos e fundamentais) de um direito constitucional
internacional".
17 Quanto à história específica deste dispositivo, vide YU, Peter K. Reconceptualizing Intellectual Property
Interests in a Human Rights Framework. In: UC Davis Law Review Symposium – Intellectual Property & Social
Justice. Vol. 40. p. 1039-1149. 2006. p. 1052.
18 ROCHA, Afonso de Paula Pinheiro, Propriedade Intelectual E Suas Implicações Constitucionais, Disserta-
ção apresentada ao Curso de Pós-Graduação em Direito, da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Ceará
(UFC/CE), como requisito parcial para obtenção do grau de Mestre em Direito, 2008
19 International Covenant on Economic, Social and Cultural Rights, 3 January 1976, Art. 15.1. Os Estados-
Partes no presente Pacto reconhecem a cada indivíduo o direito de: a) Participar da vida cultural; b) Desfrutar o pro-
gresso científico e suas aplicações; c) Beneficiar-se da proteção dos interesses morais e materiais decorrentes de toda
a produção científica, literária ou artística de que seja autor. 2. As medidas que os Estados-Partes no presente Pacto
9
moderado o impacto essencialmente privatista e egoística do entendimento da “proprie-
dade” do autor 20. È fundamental ou humano tanto o direito do originador, quanto o da
sociedade em ter acesso ao resultado da produção intelectual.
Qual desses interesses prepondera? Há quem enfatize a prevalência dos interesses gerais
da sociedade, mesmo considerando a indivisibilidade e universalidade e interdependên-
cia dos direitos humanos entre si 21. Não obstante, subsiste um discurso principista, que
recupera a visão política da tradição de 1789 – pela atribuição incondicional de proprie-
dade ao originador 22 – e mesmo desfigura qualquer interesse da sociedade no acesso à
criação intelectual 23.
Vale notar que a relação de direitos humanos ou fundamentais existentes em face à pes-
soa que origina a obra se fulcra no bem incorpóreo, ele mesmo, sem que se limite tal
proteção ao bem já dotado de exclusividade. Ninguém é menos protegido pelos direitos
humanos ou fundamentais pelo fato de, tendo criado, ainda não depositou pedido de
patente.
Fato é, no entanto, que não se pode – sob nenhuma lógica – identificar “a proteção dos
interesses morais e materiais ligados a qualquer produção científica, literária ou artística
da sua autoria” com os direitos de exclusiva da Propriedade Intelectual 24.
deverão adotar com a finalidade de assegurar o pleno exercício desse direito incluirão aquelas necessárias à conserva-
ção, ao desenvolvimento e à difusão da ciência e da cultura. 3. Os Estados-Partes no presente Pacto comprometem-se
a respeitar a liberdade indispensável à pesquisa e à atividade criadora. 4. Os Estados-Partes no presente Pacto reco-
nhecem os benefícios que derivam do fomento e do desenvolvimento da cooperação e das relações internacionais no
domínio da ciência e da cultura.. O Pacto entrou em vigor no Brasil em 24 de fevereiro de 1992 (Decreto nº 591, de 6
de julho de 1992)..
20 “As a result, commentators working in this field have used these articles as a basis to increase pressure on
states and the international community to foster a less property based approach to IP, one with more of a balance of
private and public interests. Notable commentary has further argued that the human rights arising on this basis in
respect of IP should in any event be limited to actual authors rather than corporations, focussing on an individualist
approach to authorship”. Abbe E. L. Brown, Socially responsible intellectual property: a solution?, Script-Ed, Volu-
me 2, Issue4, December 2005, http://www.law.ed.ac.uk/ahrc/script-ed/vol2-4/csr.pdf
21 “The right of access to knowledge, however, seems to have as its real essence being a measure for other
human rights. It seems to be a background right of background rights; an instrumental background right, a right to
have rights – a right of urgent respect, protection and fulfillment, for whom the enforcement hinge calls the world to
strive unremittingly to promote it in a universal, ubiquitous, equitable and affordable fashion – so material, so essen-
tial that it shall make part of any updated survey of legal creatures”. Marcelo Thompson Mello Guimarães, Property
Enforcement or Retrogressive Measure? Copyright Reform in Canada and the Human Right of Access to Knowledge,
www.egovbarriers.org/downloads/deliverables/casestudy/Case_study_report.pdf -
22 Alexandre Zollinger,Droits d´auteur et droits de I ´Homme. França:LGDJ, 2008, P. 409,411. 1131. "D'une
part, le droit de exclusif de l´auteur se creátion revêt indubitablement la qualité de droit de I'Homme. Cette appropria-
tion originaire des fruits de la création répond en effet, au delà de toute préoccupation utilitaire, à de nombreuses
considérations de justice".
23 Alexandre Zollinger, op. cit. .1128 - "Tout d'abord, les droits du public à la culture et à L'information sont
actuellement invoqués avec force pour contester la légitimité du droit d'auteur ou en limiter la portée. Le droit ne peut
certes rester figé, posé une fois pour toutes par un législateur infaillible. Les droits de I'Homme amènent nécessaire-
ment à réenvisager la pertinence du droit positif. Toutefois, il ne faut occulter dans ce débat deux éléments essentiels:
la légitimité du droit de l'auteur et le caractère imprécis, indéfini, et donc ambigu des « droits du public » qui lui sont
opposés. Toute réflexion sereine et efficace sur leur conciliation avec le droit d'auteur exige préalablement que leur
objet et leur portée soient déterminés plus avant
24
Porisso, infundada a preocupação de Rochelle Cooper Dreyfuss, Patents and Human Rights: Where is the
Paradox?" NYU, Law and Economics Research Paper No. 06-38, NYU Law School, Public Law Research Paper No.
06-29, encontrada em http://ssrn.com/abstract=929498, de que houvesse uma oposição entre os direitos humanos e o
sistema de patentes. A patente é apenas uma forma de realizar os direitos humanos, tanto o de garantir os “frutos
materiais” do autor, quanto o de garantir acesso da criação à sociedade. Não se opõe a razão utilitária e a razão dos
direitos do humanos, nem a razão utilitária específica das patentes satisfaz plenamente o pressuposto dos direitos
humanos.
10
Como já vimos (Cap. I [4]§1. 3.), inúmeras foram e são as formas de garantir tais inte-
resses, seja historicamente, seja no momento presente. O autor tem seus interesses pro-
tegidos também por um estipêndio público – as “tenças” que Camões auferia antes de
qualquer direito autoral 25-, pelo subsídio da atual Lei Rouannet, pelo salário de jornalis-
ta, pelo prêmio Nobel. Mais ainda, há campos da produção intelectual que claramente
não encontram estímulo na concessão de direitos de exclusiva 26
Aliás, o conteúdo dos bens imateriais relativos às criações intelectuais é muito desigual,
em suas várias formas, e nem todas se colocam sob o pálio da dignidade humana. Lem-
bra José de Oliveira Ascensão 27:
A dúvida surge logo quando consideramos que o Direito Autoral é um ramo do Direito
muito recente, relativamente: entrará agora no seu terceiro século. Onde então a fatalidade
da atribuição de direitos exclusivos por referência à criação intelectual?
Não há, no ponto de vista intelectual, nada tão nobre como a criação no domínio das idéias.
As concepções dos grandes filósofos da Grécia antiga, na sua perene modernidade, en-
chem-nos de assombro.
Mas as idéias são livres. O criador não tem nenhum exclusivo. Qualquer um as utiliza li-
vremente. São patrimônio comum da humanidade.
Ou então, apelemos às figuras geniais de cientistas. Einstein, Max Planck, fazem descober-
tas revolucionárias. Mas as descobertas não recebem nenhuma proteção. Só a aplicação prá-
tica destas, que conduzam à resolução dum problema técnico, é objeto de patente.
25 "Irás ao Paço. Irás pedir que a tença/Seja paga na data combinada", Sophia de Mello Breyner Andresen,
Grades: Lisboa, Pub. Dom Quixote, 1970]
26 James Love,SciDev.Net, Science and Development Network, Wednesday, 26 March 2008. Prizes, not
prices, to stimulate antibiotic R&D: "For an incentive system that efficiently rewards products that improve healthca-
re outcomes, and does not lead to rationing and ethical dilemmas over access, it is better to use prizes rather than
prices.In theory, prizes can dominate prices in every important policy area when implemented as part of a scheme
that separates the market for innovation from the market for products. The World Health Assembly recognised the
importance of this concept in May 2007 when it urged the WHO director-general to encourage the development of
new incentive mechanisms that address "the linkage of the cost of research and development and the price of medici-
nes.
27 José de Oliveira Ascensão, Fundamento do Direito Autoral Como Direito Exclusivo, manuscrito, 2007.
28 Helfer, Laurence R.,The New Innovation Frontier? Intellectual Property and the European Court of Human
Rights. Harvard International Law Journal, Vol. 49, p.1, 2008In Europe, human rights law is intellectual property’s
new frontier. This statement will no doubt surprise many observers of the region’s intellectual property system, which
has steadily expanded over the last few decades. The mechanisms of that expansion have included a litany of now
11
Convenção Européia que confere direitos humanos às pessoas jurídicas 29 – tem se dedi-
cado a tutelar interesses das grandes multinacionais em detrimento dos valores da saúde
e da dignidade humana.
Assim é que a Corte reconheceu o direito humano de uma cervejaria obter marca, com
base num pedido de registro em Portugal 30. O mesmo tribunal reconheceu que uma
multinacional farmacêutica tem um direito humano contra a concessão, pelo Estado
Holandês, de uma licença compulsória de medicamentos 31. No que toca, no entanto, ao
reconhecimento de direitos dos autores, pessoas físicas, ao proveito econômico de suas
obras, a mesma Corte tem-se mostrado extremamente menos favorável 32
familiar legal and regulatory tools—the negotiation and ratification of multilateral agreements, the promulgation of
European Community (EC) directives, the rulings of the powerful European Court of Justice, and the revision of
national laws and administrative regulations.The result of these cumulative and interrelated initiatives is the world’s
most highly developed intellectual property system, a regime comprised of legal rules that are substantively harmoni-
zed, procedurally streamlined, and strongly protective of creators, innovators, and businesses”.
29 Protocols 1. Enforcement of certain Rights and Freedoms not included in Section I of the Convention -
Article 1 Every natural or legal person is entitled to the peaceful enjoyment of his possessions. No one shall be depri-
ved of his possessions except in the public interest and subject to the conditions provided for by law and by the gene-
ral principles of international law.
30 Helfer, Laurence R., op. cit: Anheuser-Busch, Inc. v. Portugal - Specifically, the majority held that the
European Convention’s right to property applies to trademark applications as well as to registered marks.To reach
this result, the Grand Chamber reviewed the “bundle of financial rights and interests that arise upon an application” to
register a mark. These rights and interests enable applicants to enter into transactions (such as assignments or licen-
sing agreements) that may have “substantial financial value.” The majority categorically rejected Portugal’s claim
that these transactions have only “negligible or symbolic value,” citing the numerous rights that domestic law grants
to trademark applicants. The economic value of trademark applications was especially likely in the case of Anheuser-
Busch’s “Budweiser” mark, which the ECHR recognized as enjoying “international renown.” Anheuser-Busch, Inc.
v. Portugal The Court’s judgment does not expressly delineate the relationship between the two factors. But its analy-
sis strongly suggests that the domestic legal recognition of these exclusive rights creates a presumption of economic
value, even if the applicant did not itself assign, license or otherwise derive financial benefit from the application.
Thus, to the extent that patent, industrial design and similar laws confer such rights upon applications to register,
those applications will fall within Article 1’s ambit..”
31 Helfer, Laurence R., op. cit: "Smith Kline & French Laboratories Ltd. v. the Netherlands, the Commission
considered whether a compulsory license issued by the Dutch Patent Office amounted to an interference. The state
argued that such licenses were not interferences because “patents are granted subject to the provisions of the Patent
Act, which expressly limit the scope of the patent owners’ rights by providing for the grant of compulsory licenses . .
. .” The Commission disagreed. It reasoned that “a patent initially confers on its owner the sole right of exploitation.
The subsequent grant of rights to others under the patent is not an inevitable or automatic consequence.” The Patent
Office’s decision to grant a compulsory license thus “constituted a control of the use of property.”
32 Por exemplo, nos casos Dima v. Romania, Melnychuk v. Ukraine.
12
HELFER, Laurence R., The New Innovation Frontier? Intellectual Property and the Euro-
pean Court of Human Rights. Harvard International Law Journal, Vol. 49, p.1, 2008; Van-
derbilt Public Law Research Paper No. 07-05; Vanderbilt Law and Economics Research
Paper No. 07-05. Available at SSRN: http://ssrn.com/abstract=976485
MÜLLER, Eugélio Luis. Direito de autor: um direito humano? Estudos Jurídicos, São Leo-
poldo, RS, v. 38, n. 1, p. 8-13, jan./abr. 2005.
TORREMANS, Paul L.C., Copyright a Human Right?, 2007 Mich. St. L. Rev. 271 (Spring
2007), http://tarlton.law.utexas.edu/copyright/Torremans_Human_01-28-08.pdf,
33 Lydia Pallas Loren, Redefining the Market Failure Approach to Fair Use in an Era of Copyright Permission Sys-
tems, the Journal of Intellectual Property Law, Volume 5 Fall 1997, No. 1
34 João Barbalho, Comentários à Constituição Federal Brasileira, Rio, 1902, p. 331-332, 2ª coluna, in fine e p. se-
guintes
13
[ 2 ] § 2 . - O direito constitucional ao desenvolvimento
Seria tal direito um daqueles fundamentais de terceira geração 37, consagrado inclusive
em esfera internacional como um dos direitos humanos 38
35 Valerio de Oliveira Mazzuoli, Os Tratados Internacionais de Proteção dos Direitos Humanos e Sua Incorporação
No Ordenamento Brasileiro, Revista Forense - Vol. 357 Suplemento, Pág. 603: "Um dos que propuseram esta fórmu-
la 'geracional' foi T. H. MARSHALL. Nos termos de sua clássica análise sobre a afirmação histórica da cidadania,
primeiro foram definidos os direitos civis no século XVIII, depois os direitos políticos no século XIX e, por último,
os direitos sociais no século XX. E, o roteiro feito por MARSHALL, mostrou que em países capitalistas avançados, a
soma do Estado com as lutas sociais é que resulta na chamada 'cidadania' (cf. Cidadania, Classe Social e Status. Rio
de Janeiro: Zahar, 1967, pp. 63-64).PAULO BONAVIDES também comunga desta idéia geracional de direitos, mas
com alguma variação. Para ele, primeiro surgiram os direitos civis e políticos (primeira geração); depois os direitos
sociais, econômicos e culturais (segunda geração); posteriormente, o direito ao desenvolvimento, à paz, ao meio-
ambiente, à comunicação e ao patrimônio comum da humanidade (terceira geração); e, por último (o que chamou de
direitos de quarta geração) os direitos que compreendem o futuro da cidadania e o porvir da liberdade de todos os
povos (cf. seu Curso de direito constitucional, 10.ª ed. São Paulo: Malheiros Editores, 2000, pp. 516-525)".
36 Guilherme Amorim Campos da Silva, Direito Fundamental ao Desenvolvimento Econômico Nacional, São
Paulo: Método, 2004, p.67. O Direito ao desenvolvimento, em sua face internacional, é sujeito a sérios questionamen-
tos.
37 Valerio de Oliveira Mazzuoli, Os Tratados Internacionais de Proteção dos Direitos Humanos e Sua Incorpo-
ração No Ordenamento Brasileiro, Revista Forense – Vol. 357 Suplemento, Pág. 603: “Um dos que propuseram esta
fórmula 'geracional' foi T. H. MARSHALL. Nos termos de sua clássica análise sobre a afirmação histórica da cidada-
nia, primeiro foram definidos os direitos civis no século XVIII, depois os direitos políticos no século XIX e, por
último, os direitos sociais no século XX. E, o roteiro feito por MARSHALL, mostrou que em países capitalistas
avançados, a soma do Estado com as lutas sociais é que resulta na chamada 'cidadania' (cf. Cidadania, Classe Social e
14
Então, o texto constitucional distingue os propósitos do desenvolvimento científico, de
um lado, e da pesquisa e capacitação tecnológica, de outro. Essa modalidade de desen-
volvimento 39, científico e tecnológico, particulariza princípio básico, elementar, consti-
tutivo da República, que diz que a República tem como objetivo garantir o desenvolvi-
mento nacional (art. 3º., III, da Constituição de 1988).
No entanto, esse tema – o dos interesses do desenvolvimento em face da propriedade
intelectual e da inovação – é um dos mais espinhosos no tocante à definição do que
seria “desenvolvimento”: simples crescimento econômico, ou efetiva maturação dos
beneficiários desse direito humano – como uma liberdade?
Na esfera internacional, a questão é momentosa 40. Já no âmbito do direito constitucio-
nal brasileiro, parece mais pacífico o entendimento:
Adiante-se que a Constituição oferece, de imediato, alguns indicadores, que se podem con-
siderar como elementos legitimadores, prima facie, de certas posturas públicas no âmbito
das pesquisas científicas e tecnológicas; cite-se, nessa linha, o direito ao desenvolvimento
Status. Rio de Janeiro: Zahar, 1967, pp. 63-64). PAULO BONAVIDES também comunga desta idéia geracional de
direitos, mas com alguma variação. Para ele, primeiro surgiram os direitos civis e políticos (primeira geração); depois
os direitos sociais, econômicos e culturais (segunda geração); posteriormente, o direito ao desenvolvimento, à paz, ao
meio-ambiente, à comunicação e ao patrimônio comum da humanidade (terceira geração); e, por último (o que cha-
mou de direitos de quarta geração) os direitos que compreendem o futuro da cidadania e o porvir da liberdade de
todos os povos (cf. seu Curso de direito constitucional, 10.ª ed. São Paulo: Malheiros Editores, 2000, pp. 516-525)”.
38 Declaração e o Programa de Ação de Viena de 1993: 10. “A Conferência Mundial sobre Direitos Humanos
reafirma o direito ao desenvolvimento, previsto na Declaração sobre Direito ao Desenvolvimento, como um direito
universal e inalienável e parte integral dos direitos humanos fundamentais. Como afirma a Declaração sobre o Direito
ao Desenvolvimento, a pessoa humana é o sujeito central do desenvolvimento. Embora o desenvolvimento facilite a
realização de todos os direitos humanos, a falta de desenvolvimento não poderá ser invocada como justificativa para
se limitar os direitos humanos internacionalmente reconhecidos. Os Estados devem cooperar uns com os outros para
garantir o desenvolvimento e eliminar obstáculos ao mesmo. A comunidade internacional deve promover uma coope-
ração internacional eficaz visando à realização do direito ao desenvolvimento e à eliminação de obstáculos ao desen-
volvimento. O progresso duradouro necessário à realização do direito ao desenvolvimento exige políticas eficazes de
desenvolvimento em nível nacional, bem como relações econômicas eqüitativas e um ambiente econômico favorável
em nível internacional”. Não obstante a impressionante declaração, algumas considerações merecem ser aqui suscita-
das. O princípio de justiça distributiva (sui cuique tribuere), reconhecido como próprio ás sociedades em face a seus
membros, seria extensivo ás relações entre as sociedades? Não é o que entende Rawls in The Law of Peoples: não
têm as sociedades um direito ä justiça distributiva, como teriam, no interior delas, seus membros; mas as sociedades
liberais ou decentes têm um dever, limitado sem dúvida, de assistência ás menos favorecidas. Adeus, assim, ao direito
ao desenvolvimento.
39 A noção de desenvolvimento, que decorre do art. 3º, III da Carta de 1988, “supõe dinâmicas de mutações e
importa em que se esteja a realizar, na sociedade por ela abrangida, um processo de mobilidade social contínuo e
intermitente. O processo de desenvolvimento deve levar a um salto, de uma estrutura social para outra, acompanhado
da elevação do nível econômico e do nível cultural-intelectual comunitário. Daí porque, importando a consumação de
mudanças de ordem não apenas quantitativa, mas também qualitativa, não pode o desenvolvimento ser confundido
com a idéia de crescimento. Este, meramente quantitativo, compreende uma parcela da noção de desenvolvimento.”
(GRAU, Eros Roberto. A ordem econômica na Constituição de 1988. 4. ed. São Paulo: Malheiros, 1998. p. 238-239).
40 Denis Borges Barbosa, Margaret Chon and Andrés Moncayo von Hase, Slouching Towards Development
In International Intellectual Property, artigo a ser publicado na Michigan State Law Review, em 2007: “The deve-
lopment as freedom model figures prominently in the United Nations Millennium Development Goals (UNMDG).
The United Nations Development Programme (UNDP) has propounded the model of development as freedom since
1991. The human development index (HDI) approach, as opposed to the gross domestic product (GDP) approach,
emphasizes the distribution of human capability opportunities in measuring development. It includes not only the
growth measure of per capita GDP, but also literacy and health measures. It is now widely used as a development
metric by other international agencies. By contrast, international intellectual property law institutions such as the
WIPO and WTO unreflectively rely on a “development as growth” model. This approach, which is often shared by
policymakers from developed countries with well-entrenched intellectual property industries, tends to view the goal
of international intellectual property as encouraging economic growth, increasing trade liberalization, promoting
foreign direct investment and ultimately enhancing innovation through technology transfer”.
15
nacional, presente no art. 3º, II, da CB, e o direito à erradicação da pobreza e à redução das
desigualdades sociais, arrolados no art. 3º, III, da CB 41.
16
A eficácia da intervenção direta e franca do Estado no tocante à política tecnológica foi
empírica e fartamente demonstrada, num dos exemplos mais claros de sucesso de eco-
nomias nacionais. Estudos econômicos norte-americanos apontam que o uso que o Ja-
pão fez do seu sistema de propriedade intelectual como instrumento de política de de-
senvolvimento - via importação e licenciamento forçado de tecnologias, imitação, adap-
tação, uso e aperfeiçoamento pelas empresas nacionais, favorecendo mais a difusão tec-
nológica do que a criação - funcionou de forma brilhante, permitindo que o Japão che-
gasse a alcançar uma situação de quase paridade tecnológica com os EUA em poucas
décadas46.
As próximas considerações quanto ao desenvolvimento e inovação partem da concepção
de que o Estado brasileiro, neste momento da evolução econômica nacional, não pode
renunciar à sua tradição histórica de comandar a economia e deve fazer-se mais eficien-
te, particularmente no que toca à política de propriedade intelectual.
Se é verdade que o Estado deve abandonar, em seu processo de modernização, a prática
centenária de intervenção no domínio econômico para o favorecimento exclusivo de um
determinado estamento social47, deixar de lado tal intervenção, à qual a totalidade dos
países desenvolvidos recorre com intensidade, parece resultar, necessariamente, na re-
núncia à modernidade.
46 "This characterization of postwar Japanese practice underlies this chapter's simple thesis: Japan's system of
intellectual property protection for technology has been discretionarily administered as one component of Japan's
developmental industrial policy. Policy favored the import and forced licensing of foreign technology, its rapid imita-
tion, adoption, use, and improvement by domestic companies, as a means of driving rapid economic growth without
incurring the costs of autonomous, domestic technology development. The policy worked brilliantly, helping Japan to
near technological parity with the US is a few short decades" Borrus, M. Macroeconomic Perspectives on the Use of
Intellectual Property Rights in Japan’s Economic Performance. In: Intellectual Property Rights in Science, Techno-
logy and Economic Performance. Westview, (1990) p:262-263.
47 "A atividade industrial, quando emerge, decorre de estímulos, favores, privilégios, sem que a empresa
individual, baseada racionalmente no cálculo, incólume às intervenções governamentais, ganhe incremento autôno-
mo. Comanda-a um impulso comercial e uma finalidade especulativa alheadores das liberdades econômicas, sobre as
quais se assenta a revolução industrial" Raymundo Faoro, Faoro, Os Donos do Poder, Globo, 4a. Ed., 1973 p. 22.
48 PRONER,Carol, Propriedade Intelectual Direitos Humanos: sistema internacional de patentes e direito ao
desenvolvimento. Porto Alegre: Sergio Antonio Frabris, 2008, p.395. Novos direitos também passam a surgir com a
mutação da propriedade intelectual. A apropriação do conhecimento sob forma de patente traz efeitos na garantia de
direitos humanos já consolidados e outros futuros. A evolução da propriedade intelectual supõe o próprio desenvol-
vimento da tecnologia e de seus efeitos no porvir, gerando não apenas novas concepções de direitos a serem protegi-
dos como também novos argumentos em defesa dos direitos humanos, novas formas de luta e de reivindicação capa-
zes de acompanhar, no caso das ciências, a evolução do pensamento científico e sua aplicação na vida dos seres
humanos.
49 BARBOSA, Denis Borges, CHON, Margaret Chon e MONCAYO, Andrés Von Hase, Slouching Towards
Development In International Intellectual Property Michigan State Law Review, Vol. 2007, No. 1, 2008. Available at
SSRN: http://ssrn.com/abstract=1081366
17
tional capabilities at which societies should aim for their citizens, and which quality of life
measurements should measure . . . .”51 This list includes:
(1) LIFE. Being able to live to the end of a human life of normal length . . . .
(2) BODILY HEALTH. Being able to have good health, including reproductive health; to be
adequately nourished . . . .
(4) SENSES, IMAGINATION, AND THOUGHT. Being able to use the senses; being able to imag-
ine, to think, and to reason—and to do these things in a “truly human” way, a way informed
and cultivated by an adequate education, including, but by no means limited to, literacy and
basic mathematical and scientific training. . . .52
The development as freedom model figures prominently in the United Nations Millennium
Development Goals (UNMDG).53 The United Nations Development Programme (UNDP)
has propounded the model of development as freedom since 1991.54 The human develop-
ment index (HDI) approach,55 as opposed to the gross domestic product (GDP) approach
standing alone, emphasizes the distribution of human capability opportunities in measuring
development. It includes not only the standard of living measure of per capita GDP, but
also literacy and health measures. Other international agencies, including the World Health
Organization, increasingly rely upon HDI as a development metric.56
By contrast, international intellectual property law institutions, such as the WIPO and
WTO, unreflectively rely on a “development as growth” model. This approach, often
shared by policymakers from developed countries with well-entrenched intellectual prop-
erty industries, tends to view the goal of international intellectual property as encouraging
economic growth, increasing trade liberalization, promoting foreign direct investment, and
ultimately enhancing innovation through resulting technology transfer.57 The development
as growth framework was initially set by international development agencies such as the In-
ternational Monetary Fund and the World Bank.58 This framework has nonetheless influ-
enced other institutions—including the WTO and WIPO—which do not view development
as their central mandate, but are increasingly under pressure to consider development in
their norm-setting and norm-interpreting activities.
18
[ 2 ] § 2. 4. - Bibliografia do direito ao desenvolvimento e Propriedade Intelectual
ANDERSON, Michael G. & BROWN, PAUL F., The Economics Behind Copyright Fair
Use: A Principled And Predictable Body Of Law, 24 LOY. U. CHI. L. J. 143 (1993).
BARBOSA, Denis B., (ORG), “Direito À Inovação”, Lumen Juris, Rio De Janeiro, 2006.
BARBOSA, Denis Borges, CHON, Margaret CHON E MONCAYO, Andrés Von Hase,
Slouching Towards Development In International Intellectual Property Michigan State Law
Review, Vol. 2007, No. 1, 2008. Available at SSRN: http://ssrn.com/abstract=1081366
BELLON, Bertrand, Les Politiques Industrielles Dans Les Pays De L'OCDE, In Les
Cahiers Français No 243 (1989) P. 41.
______________ Fair Use As Market Failure: A Structural And Economic Analysis Of The
Betamax Case And Its Predecessors, 82 Colum. L. Rev. 1600 (1982)
GRAU, Eros Roberto. A Ordem Econômica Na Constituição De 1988. 4. Ed. São Paulo:
Malheiros, 1998. P. 238-239.
MAGALHÂES, José Carlos de, O Controle Pelo Estado de Atividades Internacionais das
Empresas Privadas, In Direito e Comércio Internacional, Ed. Ltr, 1994
19
[ 2 ] § 3 . - A funcionalização dos direitos
59 José Afonso da Silva, Curso de Direito Constitucional Positivo, Ed. RT, 1989, p. 241: "a propriedade (sob a
nova Constituição) não se concebe senão como função social"
60 Muito antes da tendência corrente pela funcionalização da propriedade, prescrevia o art. 2º o Código da
Propriedade Industrial de 1945: "A proteção da propriedade industrial, em sua função econômica e jurídica, visa a
reconhecer e garantir os direitos daqueles que contribuem para melhor aproveitamento e distribuição da riqueza,
mantendo a lealdade de concorrência no comércio e na indústria e estimulando a iniciativa individual, o poder de
criação, de organização e de invenção do indivíduo."
61 VIVANT, Michel. Les grands arrêts de la propriété intellectuelle.Paris: Dalloz, 2004, p.6."Le temps n'est
pas si éloigné ou nos tribunaux, ignorants de toute réflexion sur la ratio legis, répétaient à l'envi que la marque était
un droit absolu (par ex., pour rester dans une période proche : Douai, 1're ch., 28 sept. 1998 : PIBD 1998, 665, III,
553. - Paris, 14e ch., 13 oct. 1999 : CCE 2000, Comm. Nº 2, note Caron) - le dernier droit absolu ? - et ou la Cour de
cassation jugeait que " la contrefaçon résulte de la reproduction des éléments caractéristiques d'un signe protégé au
titre de la marque, quelle que soi! l'utilisation qui en est faite" (Com. 23 novo 1993: RDP11994, nº 51, 64). Quelques
auteurs approuvaient - approuvent encore? - cette vision étonnamment archaïque. Sans doute avec un droit d'auteur
proclamé "la plus sacrée, la plus légitime, la plus inattaquable et ( ... ) la plus personnelle de toutes les propriétés"
selon le mot de Le Chapelier à la Constituante (mot qu'on répete à toute occasion), et un droit de brevet déclaré " la
plus inattaquable, la plus sacrée, la plus légitime, la plus personnelle (des propriétés)" par Boufflers à l' Assemblée
nationale (formule, elle, curieusement passée sous silence), les droits de propriété intellectuelle peuvent prétendre à
un statut singulier (Y. M. Vivant, "Le droit d'auteur, un droit de l'Homme? ", RIDA oct. 1997, nº 174, p. 61). On peut
toujours prétendre à tout. ..Mais statut singulier ne signifie pas " intouchable ". Et cela que l'on soit dans le registre,
réputé noble, du droit d'auteur ou celui, réputé mercantile, du droit de brevet ou du droit de marque ... ou dans un tiers
registre. La décision du Conseil constitutionnel de 1991 (premiere décision rapportée: Y. aussi GAPI nº 26) rappelle
bien, à propos du droit de propriété - droit fondamental s'il en est -, que " les finalités et les conditions d'exercice (de
ce droit) ont subi depuis 1789 une évolution caractérisée ( ... ) par des limitations à son exercice exigées par l'intérêt
général ".L'absolu n'est plus ce qu'il était. .. L'exercice des droits de propriété intellectuelle est encadré ... comme
l'exercice de tout droit (1). Mais, plus substantiellement, l'influence communautaire aidant, c'est l'objet même de ces
droits qui, à n'en pas douter, doit être considéré comme " finalisé ", " profilé " (II)".
20
“propriedade cumpriria necessariamente a sua função social pela apropriação em si, sendo
forma máxima de expressão e de desenvolvimento da liberdade humana.”62
Certo é que, no que for objeto de propriedade no sentido constitucional (ou seja, no
alcance dos direitos patrimoniais), todos os objetos de exclusivas sobre bens
incorpóreos – inclusive o direito autoral - está sujeito às limitações constitucionalmente
impostas em favor do bem comum - a função social da propriedade de que fala o Art. 5º,
XXIII da Constituição de 1988 63.
O Art. 5º, XXII da Constituição, que assegura inequivocamente o direito de
propriedade, deve ser sempre contrastado com as restrições do inciso seguinte, a saber,
que a esta atenderá sua função social. Também, no Art. 170, a propriedade privada é
definida como princípio essencial da ordem econômica, sempre com o condicionante de
sua função social.
Para os objetos da Propriedade Industrial, inclusive as “criações industriais” e “outros
signos distintivos”, que constituem cláusluas abertas para abrigar novas formas destes
direitos, a funcionalização geral do Art. 5º, XXIII da Constituição se soma à cláusula
finalística do Art. 5o., XXIX, objeto de uma seção deste capítulo, mas abaixo. É uma
dupla incidência de vetores:
Há que se ressaltar que a Constituição Federal assegura ao inventor de patentes monopólio
temporário para a sua utilização, tendo em vista o interesse social e o desenvolvimento
tecnológico e econômico do País (artigo 5º, XXIX), mas a mesma Lei Magna também
determina que a propriedade deve atender à sua função social (artigo 5º, inciso XXIII). AI
200602010084342, decidido em 27 de junho de 2007, Relatora Marcia Helena Nunes, Juíza
Federal Convocada.
"Assim, o direito intelectual, mesmo sendo garantia constitucional, deve ser funcionalizado
a fim de promover a dignidade da pessoa humana, um dos fundamentos do Estado
Democrático de Direito, e o seu exercício não é um fim em si mesmo, mas antes um meio
de promover os valores sociais, cujo vértice encontra-se na própria pessoa humana. Assim,
aspectos sociais devem prevalecer sobre as razões econômicas de um direito de patente, o
que caracteriza a sua função social. Um desses aspectos se mostra quando se verifica a
imensa diferença tecnológica existente entre os países desenvolvidos e os
subdesenvolvidos. Aumentar em demasia o período de vigência da patente significará um
prejuízo para toda a sociedade que não poderá utilizar uma tecnologia já obsoleta para
realizar novos desenvolvimentos ou simplesmente utilizar um produto de tecnologia
ultrapassada". , 1ª Turma Especializada, AMS 2006.51.01.524783-1, JC Márcia Helena
Nunes, DJ 12.12.2008.
62 TEPEDINO, Gustavo. A Nova Propriedade (O seu conteúdo mínimo, entre o Código Civil, a legislação
ordinária e a Constituição. In Revista Forense, vol. 306, p. 74.
63 E também às proteções relativas às propriedades constitucionais, como o princípio da desapropriação.
21
autorais ao propósito social, no texto constitucional, senão a clásusula geral do Art. 5o,
XXIII.
É assim que nota Allan Rocha, em sua obra sobre o estatuto constitucional de tais
direitos 64:
A efetivação da função social tem como objetivo principal a limitação da utilização social
dos bens intelectuais pelo titular, em razão de diversos interesses da coletividade. Esta rea-
lidade atual é fruto do desenvolvimento jurídico do direito civil ao longo da segunda meta-
de do século XX, com a superação do patrimonialismo e individualismo estrito de influên-
cias liberais, daquele pelas preocupações de preservação das qualidades intrínsecas do ser
humano, como a personalidade, e - deste - pelo alargamento da concepção sobre o desen-
volvimento humano, que passou a ser entendido como necessariamente integral, dentro de
um contexto social e cultural.
O alcance desta função social é sobre todos os direitos patrimoniais que se assemelhem às
características proprietárias, incluindo aí os direitos autorais em sua vertente econômica.
Esta é uma demanda constitucional e, portanto, obrigatória. A influência das imposições
constitucionais alcança todo o ordenamento e todas os sub-sistemas infraconstitucionais,
cuja interpretação das relações jurídicas internas destes sub-sistemas devem ser sustentadas
a partir dos axiomas constitucionais aplicáveis.
- o interesse geral, pelo qual o direito de autor destina-se a servir para o desenvolvimento
cultural, que também é educacional;
- o interesse dos consumidores, a quem afinal não cabe apenas o papel de absorver passi-
vamente os postulados dos titulares;
- os interesses das entidades de gestão coletiva, que são diversos de seus representados, a-
inda mais quando sua adesão é forçosa; o interesse de prestadores de atividades culturais,
que são os titulares dos direitos conexos, e inclui todos os casos de prestações relevantes na
coordenação, utilização e exploração dos bens intelectuais; e
- os interesses do criador intelectual, que será valorizado quando estiverem claramente to-
dos os interesses expostos, lucrando o autor com o afastamento de interesses alheios fazen-
do passar por de autores, permitindo o ultrapassar da situação de menoridade onde encon-
tra-se como pessoa de quem se fala e por quem se fala, e raramente sendo a pessoa que fa-
la.65.
Deve-se, deste modo, questionar sempre se as limitações legais e derrogações judiciais ex-
pressam corretamente a amplitude dos interesses envolvidos
64 SOUZA, Allan Rocha de, A Função Social Dos Direitos Autorais, Faculdade De Direito de Campos, 2005.
Para mais clara apreensão, especificamos a forma visual do texto.
65 [Nota do original] ASCENSÃO, José Oliveira. Direito do Autor como Direito da Cultura. In Cadernos de
Pós-graduação, ano I, n.1, set., 1995, pp. 57-66. Rio de Janeiro: UERJ, 1995. p. 62-65.
22
[ 2 ] § 3. 3. - Função social e outras ponderações de interesses
Permitindo-nos uma incursão num campo mais abstrato da teoria geral dos direitos,
coisa que em princípio tentamos evitar, distinguimos a funcionalização das propriedades
(ou patrimonialidades) e a construção de nossos direitos do campo da Propriedade
Intelectual como frutos da ponderação de interesses constitucionais.
Entendemos que a função social é apenas uma das formas de construção constitucional
dos interesses tutelados, para dar-lhes o equilíbrio necessário entre segurança jurídica e
justiça. Em nosso delineamento dos interesses relativos aos bens incorpóreos,
subsequentes à produção intelectual, no que sejam tutelados no estamento
constitucional, desde sempre apontamos os conflitos entre princípios e o espaço de
ponderação entre eles, sem nos ater especificamente à função social.
Algumas razões nos levam a esta estratégia. Focados, por hábito e história pessoal, mais
ao campo da Propriedade Industrial, adquirimos o hábito de ver toda esse segmento do
direito como sujeito a uma função própria, antes mesmo que a Constituição de 1988 e o
Código Civil incorporassem a visão principiológica que ora o regra.
Desde o CPI/45, a Propriedade Industrial foi funcionalizada. Assim propunha o velho
Código 66:
Art. 2º - A proteção da propriedade industrial, em sua função econômica e jurídica, visa a
reconhecer e garantir os direitos daqueles que contribuem para melhor aproveitamento e
distribuição da riqueza, mantendo a lealdade de concorrência no comércio e na indústria e
estimulando a iniciativa individual, o poder de criação, de organização e de invenção do in-
divíduo.
A visão, ainda que mais privatista, vinculava a proteção aos fins econômicos da raciona-
lidade econômica, e apontava um fim utilitarista da proteção. Renunciava-se, claramen-
te, ao ao discurso dos direitos naturais, pré-jurídicos, absolutos, como o queria o Vis-
conde de Ouro Preto, em sua obra de 1888:
“(...) o direito à marca industrial não é feitura da lei civil, senão preexistente a ella como os
de propriedade e liberdade de trabalho, dos quaes emana directamente”67
A mesma noção, ainda que de forma menos minudenciada, surge na Lei no. 5.648, de
11-12.1970, que, ao criar o INPI deu-lhe, no artigo 2§ , por finalidade principal:
“... executar, no âmbito nacional as normas que regulam a propriedade industrial, tendo
em vista a sua função social, econômica, jurídica e técnica”.
Desta raiz vem a cláusula constitucional do art. 5º, XXIX, que apenas fez elevar ao tex-
to fundamental a proposta da lei ordinária.
Tal cláusula funcional da Propriedade Industrial, aliás, aponta para elementos que se
caracterizam muito mais como de fim político (no sentido de optar pelo nacional em
face do não-nacional) do que em qualquer propósito stricto sensu social. Com efeito, a
cláusula reza que as propriedades industriais se concederão “tendo em vista o interesse
66 Como narra Clóvis Costa Rodrigues, Concorrência Desleal, Editorial Peixoto, 1945, p. 221, este texto
proveio do Instituto dos Advogados Brasileiros.
67 Affonso Celso, Marcas Industriaes e Nome Comercial, B.L. Garnier, Rio de Janeiro, 1888, p. 29. Gama
Cerqueira ainda entendia que "é princípio indiscutível que o Estado deve reconhecer e proteger o direito do homem
aos frutos do seu trabalho e de sua atividade intelectual, de modo que a proteção jurídica do direito do inventor vem a
ser uma exigência do direito natural" No entanto, Didimo Agapito da Veiga Junior, Marcas de Fabrica, B.L. Garnier,
Rio de Janeiro, 1887, p. 2, afilia-se a doutrina antípoda: “”(...) a propriedade da marca de fabrica não é a do direito
commum, ou antes, não é de direito natural. (...) A propriedade das marcas é creação do direito civil”.
23
social e o desenvolvimento tecnológico e econômico do País”. Como se discute mais
abaixo, discutimos os condicionantes constitucionais da propriedade industrial, da ino-
vação, da ciència e da tecnologia, apontamos para a vertente político-nacionalista de
todo o conjunto dessas normas.
Poder-se-ía simplemente notar que, com a noção do Art. 5º, XXIII, a propriedade
deixaria de ser uma juridicidade auto-centrada, um valor em si mesmo, para ter uma
transcendência além de seu titular. Assim, “função social” seria toda transcedência do
interesse egoístico. Preferimos, no entanto, configurar o “social” em uma acepção mais
restrita, e distinguir os valores gerais relativos ao ser humano, em sociedade, daqueles
específicos da função política.
68 Art.218 § 2o 2o. - A pesquisa tecnológica voltar-se-á predominantemente para a solução dos problemas
brasileiros e para o desenvolvimento do sistema produtivo nacional e regional.
69
Vide Austin, Graeme W., "International Copyright Law & Domestic Constitutional Doctrines". Columbia
Journal of Law & the Arts, 2007 Available at SSRN: {http://ssrn.com/abstract=978320}
24
Assim, ao conferir uma exclusiva àquele que detém legitimamente o bem incorpóreo,
segundo os requisitos do sistema de proteção específico, o direito funcionaliza aquele bem
incorpóreo. Lembre-se que não nos referimos, aqui, à funcionalização genérica das
propriedades sob a Constituição, mas à especificação funcional de cada modelo, no seu
desenho constitucional. (…)
O bem incorpóreo em que consiste em uma certa imagem de uma concha funciona como
marca da Shell; mas o bem incorpóreo subsiste fora desta funcionalidade, e livre da exclu-
sividade, por exemplo, como referencial para o direito constitucional de expressão.
De outro lado, um mesmo bem incorpóreo pode ser funcionalizado por diferentes
exclusivas. Um bem incorpóreo (por exemplo, uma pintura) pode ser funcionalizada em
face das condicionantes do direito autoral, e receber outra funcionalidade pela exclusiva de
desenho industrial. Enquanto funcionando como desenho industrial, estará sujeito aos
requisitos legais e constitucionais desse modelo; enquanto funcionando no campo e para os
efeitos da exclusiva autoral, estará sujeito a outros requisitos e limites.
Quando tal se dá, tem-se que levar em conta as peculiaridades e sistemas, e construir-se um
complexo sistema de compatibilidades, para evitar colisão entre os modelos funcionais.
Não se pode usar um bem incorpóreo na função de marca, se o desenho constitucional
reservado a esse bem incorpóreo é o de patentes. Quando há mais de uma exclusividade
possível para um certo bem incorpóreo, é necessário verificar-se a minuciosa satisfação de
seus requisitos de aplicação, para evitar-se que uma propriedade frustre a função da outra.
BERG, Thomas Charles, "Intellectual Property and the Preferential Option for the Poor".
Journal of Catholic Social Thought, Vol. 5, 2007 Available at SSRN:
{http://ssrn.com/abstract=966681}
BINENBOJM, Gustavo; GAMA JUNIOR, Lauro. O Direito à proteção patentária como di-
reito fundamental: Interpretações sistemática, teleológica, constitucional e internacional.
Disponível na internet em http://mundojuridico.adv.br/cgi-bin/upload/texto820.rtf, acessada
em 1/10/2007.
CAPP, Débora Andrade, A Função Social da Propriedade Intelectual”. In: Antonio Fonseca
(Organizador). Limites jurídicos da regulação e defesa da concorrência. Porto Alegre: S.A.
Fabris, 2003
25
PORTO, Patricia Carvalho da Rocha, Indicações Geográficas: A Proteção Adequada Deste
Instituto Jurídico Visando o Interesse Público Nacional, Monografia apresentado ao Pro-
grama de Pós-Graduação da Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de Ja-
neiro, como requisito para a obtenção do título de Especialista em Direito da Pro-priedade
Industrial, 2007.
SOUZA, Allan Rocha de, A função social dos direitos autorais: uma interpretação civil-
constitucional dos limites da proteção jurídica. Brasil: 1988-2005. Campos de Goitacazes:
Faculdade de Direito de Campos, 2006.
_____. A função social dos direitos autorais. Revista de Direito Autoral, Ano II, No. IV,
fevereiro de 2006
“Art. 170. A ordem econômica, fundada na valorização do trabalho humano e na livre inici-
ativa, tem por fim assegurar a todos existência digna, conforme os ditames da justiça social,
observados os seguintes princípios: (...)
70 Relações de direito intertemporal entre tratado internacional e legislação interna. Interpretação constitucio-
nalmente adequada do TRIPS. Ilegitimidade da prorrogação do prazo de proteção patentária concedida anteriormente
à sua entrada em vigor, Revista Forense – Vol. 368, Pág. 245
71 [Nota do original] CF/88: “Art. 1º A República Federativa do Brasil, formada pela união indissolúvel dos
Estados e Municípios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrático de Direito e tem como fundamentos:
(...) IV – os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa;”
26
§ 4º A lei reprimirá o abuso do poder econômico que vise à dominação dos mercados, à e-
liminação da concorrência e ao aumento arbitrário dos lucros;”
31. O monopólio, por inferência lógica direta, é a negação da livre concorrência e da livre
iniciativa. Em um regime monopolístico (legal ou não), apenas uma pessoa pode ou está au-
torizada a desenvolver determinada atividade. De um lado, outros interessados em explorar
aquela empresa estão impedidos de fazê-lo; sua iniciativa, portanto, sofre restrição nesse
particular. De outro, todos os consumidores (lato sensu) daquele bem estarão à mercê do
único fornecedor existente; todos os benefícios da livre concorrência – competição e dispu-
ta pelo mercado, gerando contenção de preços e aprimoramento da qualidade – ficam pre-
judicados em um regime monopolista.
32. Desse modo, a aplicação direta e exclusiva dos princípios constitucionais da livre inicia-
tiva e da livre concorrência baniria da ordem econômica brasileira qualquer forma de mo-
nopólio. O raciocínio é correto quando se trabalha apenas com as premissas apontadas. En-
tretanto, o sistema não é assim tão simples.
33. Em atenção a outros interesses e valores que considerou relevantes, a mesma Constitui-
ção de 1988 conferiu ao Estado atuação monopolística em determinados setores da econo-
mia72. Trata-se naturalmente de uma exceção radical ao regime da livre iniciativa, e por isso
mesmo a doutrina entende que apenas o poder constituinte pode criar monopólios estatais,
não sendo possível instituir novos monopólios por ato infraconstitucional.73 A lógica no ca-
so do privilégio patentário é a mesma. Em atenção a outros interesses considerados impor-
tantes, a Constituição previu a patente, uma espécie de monopólio temporário, como um di-
reito a ser outorgado aos autores de inventos industriais (CF, art. 5º, XXIX). 74
34. É pacífico na doutrina nacional e estrangeira que a patente, isto é, o privilégio de explo-
ração monopolística que ela atribui, consiste em um instrumento destinado a equilibrar inte-
resses. 75 Se, após divulgada uma invenção, qualquer pessoa pudesse apropriar-se da idéia e
explorar por si mesma suas utilidades industriais ou comerciais, pouco estímulo haveria
tanto para a invenção como para a divulgação dos inventos e, provavelmente, a sociedade
seria privada de bens capazes de promover o desenvolvimento e elevar a qualidade de vida
das pessoas. Modernamente, o período de exploração da patente é, acima de tudo, o meca-
72 [Nota do original] O monopólio das atividades relacionadas a minérios e minerais nucleares é absoluto (art. 177, I
a V), mas no que diz respeito às que envolvem petróleo, a União, embora detendo o monopólio, poderá contratar
empresas estatais ou privadas (art. 177, § 1º).
73 [Nota do original] Esse o entendimento tranqüilo da doutrina, como se vê, dentre muitas outras, das referências
que se seguem: Fábio Konder Comparato, “Monopólio público e domínio público” in Direito Público: estudos e
pareceres, 1996, p. 149: “A vigente Carta Constitucional preferiu seguir o critério de enumeração taxativa dos setores
ou atividades em que existe (independentemente, pois, de criação por lei) monopólio estatal, deferido agora exclusi-
vamente à União (art. 177 e 21, X, XI e XII). Quer isto dizer que, no regime da Constituição de 1988, a lei já não
pode criar outros monopólios, não previstos expressamente no texto constitucional, pois contra isso opõe-se o princí-
pio da livre iniciativa, sobre o qual se funda toda a ordem econômica (art. 170).”; Celso Antônio Bandeira de Mello,
Curso de direito administrativo, 1996, p. 441: “Finalmente, convém lembrar que a Constituição previu o monopólio
de certas atividades. São elas unicamente as seguintes, consoante arrolamento do art. 177 da Constituição (...) Tais
atividades monopolizadas não se confundem com serviços públicos. Constituem-se, também elas, em ‘serviços go-
vernamentais’, sujeitos, pois, às regras do Direito Privado. Correspondem, pura e simplesmente, a atividades econô-
micas subtraídas do âmbito da livre iniciativa.”; e Nelson Eizirik, “Monopólio estatal da atividade econômica”, Re-
vista de Direito Administrativo nº 194, p. 63: “Com relação à intervenção monopolista do Estado na atividade eco-
nômica, embora tenha a vigente Constituição ampliado o elenco de hipóteses em que ela ocorre, impossibilitou-se a
criação de novos monopólios estatais, salvo por emenda constitucional.” Em igual sentido, Luís Roberto Barroso,
“Regime constitucional do serviço postal. Legitimidade da atuação da iniciativa privada”, in Temas de direito consti-
tucional, tomo II.
74 [Nota do original CF/88: “Art. 5º: (...) XXIX – a lei assegurará aos autores de inventos industriais privilégio tem-
porário para sua utilização, bem como proteção às criações industriais, à propriedade das marcas, aos nomes de em-
presas e a outros signos distintivos, tendo em conta o interesse social e o desenvolvimento tecnológico e econômico
do País;”
75 [Nota do original Viviane Perez de Oliveira, Exploração patentária e infração à ordem econômica, monografia de
conclusão de curso de Pós-graduação em Direito da Economia e da Empresa – FGV (mimeografado).
27
nismo pelo qual as empresas que se dedicam à invenção podem recompor os investimentos
feitos em cada projeto.
35. Por outro lado, conferir monopólio a um agente privado, ainda que por tempo determi-
nado, sempre restringirá a livre iniciativa dos demais indivíduos. Alguém que tenha desen-
volvido a mesma idéia de forma totalmente autônoma não poderá usufruir os benefícios de-
la enquanto perdurar a patente. A patente cria também uma área de não-concorrência dentro
da economia, sujeitando a sociedade ao risco de abusos que, a experiência tem demonstra-
do, costumam acompanhar o regime de monopólios.
A classificação dos direitos exclusivos como “monopólios” tem sido uma constante na
história da Suprema Corte Americana 78, como também de outros tribunais constitucio-
nais, como a Câmara dos Lordes 79, o tribunal máximo da Índia 80, do Canadá 81 e a cor-
76 Que foi a única lei de patentes no Reino Unido até bem tarde no séc. XIX, e continua sendo invocado como ele-
mento da Constituição Inglesa. Vide por exemplo The Grain Pool of WA v The Commonwealth [2000] HCA 14 (23
March 2000) High Court Of Australia “The Statute of Monopolies of 1623 had purported to be declaratory of the
common law by indicating the limitations established by the common law upon the exercise of the prerogative of the
Crown to grant monopolies. Thereafter, the scope of permissible patentable subject-matter involved an inquiry "into
the breadth of the concept which the law [had] developed by its consideration of the text and purpose of [that statu-
te]”.
77 Ruy Barbosa, Comentários à Constituição de 1891. O autor continua: “no proprio Art. 72, §.§ 26 e 27, da Consti-
tuição Nacional, (...) temos expressamente contempladas outras excepções ao principio da liberdade industrial, que
ambas as Constituições limitam, já garantindo as marcas de fabrica em propriedades dos fabricantes, já reservando
aos escriptores e artistas "o direito exclusivo" á reproducção das suas obras. Por essas disposições os manufactores
exercem sobre suas obras, tanto quanto os inventores sobre os seus inventos, direitos exclusivos, mantidos pela Cons-
tituição, isto é, monopolios constitucionaes” A expressão era corrente na época no Brasil: vide Bento de Faria, “seria
permitir o monopolio de uma infinidade de signaes distinctivos, registrados e depositados com o fim de embaraçar,
sem necessidade, a livre escolha dos concurrentes (sic)” (Das Marcas de Fabrica e de Commercio e do Nome Com-
mercial. Rio de Janeiro: Editor J. Ribeiro dos Santos, 1906, p. 120).
78 Em todo o séc. XIX, continuando até o presente. A primeira decisão da Suprema Corte falando de direitos de
exclusive como monopolies é de 1829, Pennock v. Dialogue, 27 U.S. (2 Pet.) 1,19 (1829). Veja Graham v John Deere
Co 383 US 1 at 5-6 (1966). : "The Congress in the exercise of the patent power may not overreach the restraints
imposed by the stated constitutional purpose. Nor may it enlarge the patent monopoly without regard to the innovati-
on, advancement or social benefit gained thereby”.
79 “They forget their Creator, as well as their fellow creatures, who wish to monopolize his noblest gifts and greatest
benefits. Why did we enter into society at all, but to enlighten one another's minds, and improve our faculties, for the
common welfare of the species?” (Donaldson v. Beckett, Proceedings in the Lords on the Question of Literary Pro-
perty, February 4 through February 22, 1774. Em mais de 200 anos, não se altera a classificação: “It is different from
a patent specification, in which the purpose of the claims is to mark out the extent of the patenteès monopoly in res-
pect of a product or process which may be made or utilised anywhere in the area covered by the patent.” House of
Lords - Consorzio Del Prosciutto Di Parma v. Asda Stores Limited and Others.
80 “1. The object of patent law is to encourage scientific research, new technology and industrial progress. The price
of the grant of the monopoly is the disclosure of the invention at the Patent Office, which, after the expiry of the fixed
28
te suprema da Austrália. 82. Mas a noção se estende a jurisdições em que não se pode
traçar uma cadeia histórica levando ao Estatuto dos Monopólios como, por exemplo, na
Colômbia 83 , ou no México 84.
Ora, por definição, os direitos exclusivos sobre novas criações não retiram do público
qualquer liberdade que havia anteriormente a sua constituição, eis que os elementos
tornados exclusivos – técnicas, ou obras expressivas - nunca haviam sido integrados ao
domínio comum. Novos, ou originais, são sempre res nova, bens ainda não inseridos na
economia. Ainda que “monopólios”, seriam de uma subespécie socialmente aceitável 87.
Garantido esse equilíbrio, a tensão não só se pacifica, mas liberdade de iniciativa e di-
reito exclusivo se fertilizam reciprocamente, como nota Miguel Reale 88:
period of the monopoly, passes into the public domain.” Petitioner: Biswanath Prasad Radhey Shyam Vs. Respon-
dent: Hindustan Metal Industries Date Of Judgment13/12/1978
81 “A patent, as has been said many times, is not intended as an accolade or civic award for ingenuity. It is a method
by which inventive solutions to practical problems are coaxed into the public domain by the promise of a limited
monopoly for a limited time.” [2002] 4 S.C.R. Apotex Inc. v. Wellcome Foundation Ltd. 153
82 “Even if the amounts levied upon the distribution of blank tapes cannot, with strict accuracy, be called royalties, it
is not difficult to discern why the draftsman of the legislation chose the term "royalty". That term in its modern appli-
cation is apt to describe the payments which the grantees of monopolies such as patents and copyrights receive under
licence” Australian Tape Manufacturers Association Ltd and Others V. The Commonwealth Of Australia (1993) 176
Clr 480 Fc 93/004 High Court Of Australia 11:3:1993
83 Por eso están establecidas las notas características del derecho intelectual así: a) El monopolio o privilegio exclu-
sivo de la explotación a favor del titular; b) Amparo del derecho moral del autor; c) Su temporalidad, referida exclu-
sivamente al aspecto patrimonial del derecho, y al propio derecho moral del autor, como lo consagra la misma Ley 23
de 1992 y d) Su existencia, a diferencias de las formalidades esenciales. Corte Constitucional, Sentencia No. C-
040/94
84 “se prohiben los monopolios, a excepción hecha de aquéllos que por su naturaleza corresponden al Estado y de los
privilegios que conceden las leyes sobre derechos de autor y de invenciones y marcas.” Amparo en revisión 3043/90.
Kenworth Mexicana, S.A. de C.V. 30 de enero de 1991.
85 Edward Coke, 3 Institutes Of The Laws Of England (London 1644)
86 “ (a) monopoly is an institution or allowance by the king by his grant, commission, or otherwise to any person or
persons, bodies politic or corporate, of or for the sole buying, selling, making, working, or using of any thing, whe-
reby any person or persons, bodies politic or corporate, are sought to be restrained of any freedom that they had befo-
re, or hindered in their lawful trade."
87 Nota Walterscheid, falando dos autores da Constituição Americana: “They clearly viewed these limited-term
grants as monopolies, albeit of a desirable and acceptable type”
88 Miguel Reale, Tutela da Marca e do Nome Comercial , in Teoria e prática do direito, Saraiva, p. 242. Sobre
idêntica perspectiva, vide Michael Lehmann, Property and Intellectual Property - Property Rights as Restrictions on
Competition in Furtherance of Competition IIC 1989 Heft 1, p. 1; e The Theory of Property Rights and the Protection
of Intellectual and Industrial Property - "Property rights develop to internalize externalities when the gains of inter-
nalization become larger than the cost of internalization " IIC 1985 Heft 5, 525.
29
3. No Brasil, aliás, tais conclusões se impõem com maior força, uma vez que, de um lado, o
princípio da liberdade de iniciativa é elevado à eminência constitucional (Constituição
Magna, art. 160, I), e, de outro, a Constituição pátria, no § 24 do art. 153, consagra que
"A lei assegurará aos autores de inventos industriais privilégio temporário para sua utiliza-
ção, bem como a propriedade das marcas de indústria e comércio e a exclusividade do nome
comercial".
A noção de “monopólio” de Lorde Coke, de outro lado, suscita um dos temas constitu-
cionais mais importantes quanto aos direitos exclusivos sobre criações intelectuais - o
conflito entre a restrição ao livre uso da informação, resultado da exclusividade, e liber-
dade de empreender, de informar, de ser informado e de usar da informação 89.
Mais uma vez Rui Barbosa, falando do dispositivo constitucional que assegura a liber-
dade de profissão e de iniciativa, no confronto com os direitos de exclusiva:
Não há só diversidade, senão até antagonismo, e essencial, entre as duas, uma das quaes
é a declaração de uma liberdade, a outra a garantia de uma propriedade exclusiva. O
Art. 72, § 24, da Constituição do Brasil, (...) franqueiam a exploração de todas as indus-
trias ao trabalho de todos. O Art. 72, § 25, do Pacto federal, (...) reservam a exploração
dos inventos aos seus inventores. O que estas duas ultimas, disposições consagram,
pois, é justamente um privilegio. Desta mesma qualificação formalmente se servem, di-
zendo que aos inventores "ficará garantido por lei um privilegio temporario',.
89 The efficient operation of the federal patent system depends upon substantially free trade in publicly known, unpa-
tented design and utilitarian conceptions. (...) From their inception, the federal patent laws have embodied a careful
balance between the need to promote innovation and the recognition that imitation and refinement through imitation
are both necessary to invention itself and the very lifeblood of a competitive economy. Bonito Boats, Inc. V. Thunder
Craft Boats, Inc., 489 U.S. 141 (1989), O'Connor, J., Relator, decisão unânime da Corte.
90 Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, Venezuela, 8 de marzo de 2000, “En cuanto a la amenaza de
violación al derecho que tiene todo ciudadano a dedicarse libremente a la actividad lucrativa de su preferencia, con-
sagrado en el artículo 112 de la Constitución de 1999, se observa que tal derecho se encuentra dispuesto en los sigui-
entes términos:"Artículo 112.- Todas las personas pueden dedicarse libremente a la actividad económica de su prefe-
rencia” Las limitaciones a ese derecho, se encuentran establecidas conforme al texto constitucional, por razones de
seguridad, de sanidad o interés social, con fundamento en la Constitución o en las leyes. (…) Asimismo, se observa
que tal limitación tiene una razón de "seguridad", que -como ya se dijo- es para proteger los derechos de propiedad
intelectual obtenidos en el país o derivados de acuerdos internacionales en los que la República es parte.
30
mento não é desrazoável na proporção em que se faça em harmonia com os princípios cons-
titucional da proteção da liberdade da arte e a ciência (art. 33), da proteção da propriedade,
em relação também ao trabalho intelectual (art. 42), da proteção do trabalho em todas suas
formas, no contexto do qual deve se incluir a atividade livre da criação intelectual (art. 35).
Tal balanceamento resulta em um acordo simultâneo dos vários interesses, mediante o in-
centivo da produção artística, literária e científica, com vista ao pleno desenvolvimento da
pessoa humana (art. 3) e para promover o desenvolvimento da cultura (art. 9). Tais fins, que
indicam de início uma conciliação difícil entre a proteção dos autores e proteção da cultura,
são, no entanto razoavelmente conciliáveis, como já entendeu esta Corte (decisão 361 de
1988) com a liberdade da iniciativa econômica (art. 41) dos outros sujeitos de direito (pro-
dutores, varejistas, licenciados) em um equilíbrio que leve em conta os custos e riscos do
empreendimento; e são também conciliáveis com os direitos que todos têm à fruição das
obras de arte e com o interesse geral à propagação da cultura”. Acórdão na ADIN
108/1995. 91
91 Tribunal Constitucional da Itália. “Nel riconoscere in capo all'autore la proprietà dell'opera ed il suo diritto allo
sfruttamento economico della stessa in qualsiasi forma e modo, la legge non trascura di operare un bilanciamento tra
valori ed interessi contrapposti; bilanciamento non irragionevole in quanto realizzato in sintonia con i principi costi-
tuzionali sia in ordine alla tutela della libertà dell'arte e della scienza (art. 33), sia in materia di tutela della proprietà,
da riferire anche all'opera intellettuale (art. 42), sia di tutela del lavoro in tutte le sue forme, tra cui deve farsi rientrare
anche la libera attività di creazione intellettuale (art. 35). Tale bilanciamento risulta nel contempo positivamente
finalizzato, mediante l'incentivazione della produzione artistica, letteraria e scientifica, a favorire il pieno sviluppo
della persona umana (art. 3) ed a promuovere lo sviluppo della cultura (art. 9). Dette finalità, che indicano la stretta
connessione tra tutela degli autori e tutela della cultura, sono peraltro ragionevolmente conciliabili, come già afferma-
to da questa Corte (ordinanza n. 361 del 1988) con la libertà dell'iniziativa economica (art. 41) di altri soggetti (pro-
duttori, rivenditori, noleggiatori) in un equilibrio che tenga conto dei rispettivi costi e rischi; e sono altresì conciliabili
con i diritti di tutti alla fruizione dell'opera artistica e con l'interesse generale alla diffusione della cultura”. Sentenza
108/1995 Giudizio di legittimità costituzionale in via incidentale”
92 J. Cretella Junior, Comentários à Constituição de 1988, p. 403: “...até 1967, as várias Constituições, desde o Impé-
rio, determinavam que a lei lhes assegurasse privilégio exclusivo e temporário, ou remuneração, como ressarcimento
da perda que hajam de sofrer por sua vulgarização (Constituição de 1824, art. 179, inc.26), ou então, na República, o
privilégio seria concedido pelo Congresso, consistindo em prêmio razoável, quando houvesse conveniência de vulga-
rizá-lo (Constituição de 1934, art.113, inc. 13, e de 1946, art. 141, § 17), determinaram os constituintes de 1934 e de
1946, omitindo-se, neste particular, a Carta de 1937, a de 1967, a de 1969 e a 1988. Em 1967, continuando em 1969,
a Constituição “retirou a referência à salvaguarda do lado social da invenção, não permitindo mais que o Estado a
vulgarizasse mediante pagamento de justo prêmio, ou seja, de acordo com o valor do invento e dos gastos que se
ornassem indispensáveis. Em nossos dias, caba somente o instituto da desapropriação, que aliás, não é privilégio
algum, conservando-se apenas o privilégio temporário, retirado o prêmio justo ao inventor.
31
(...)
IV - livre concorrência; (...)
Este valor tem sólida raiz na nossa história constitucional:
Alvará - de 1º de Abril de 1808
Eu o Principe Regente faço saber aos que o presente Alvará virem: que desejando promover
e adiantar a riqueza nacional, e sendo um dos mananciaes della as manufacturas e a indus-
tria que multiplicam e melhoram e dão mais valor aos generos e productos da agricultura e
das artes e augmentam a população dando que fazer a muitos braços e fornecendo meios de
subsistencia a muitos dos meus vassallos, que por falta delles se entregariam aos vicios da
ociosidade: e convindo remover todos os obstaculos que podem inutilisar e frustrar tão van-
tajosos proveitos: sou servido abolir e revogar toda e qualquer prohibição que haja a este
respeito no Estado do Brazil e nos meus Dominios Ultramarinos e ordenar que daqui em di-
ante seja licito a qualquer dos meus vassallos, qualquer que seja o Paiz em que habitem, es-
tabelecer todo o genero de manufacturas, sem exceptuar alguma, fazendo os seus trabalhos
em pequeno, ou em grande, como entenderem que mais lhes convem; para o que hei por
bem derogar o Alvará de 5 de Janeiro de 1785 e quaesquer Leis ou Ordens que o contrario
decidam, como se dellas fizesse expressa e individual menção, sem embargo da Lei em
contrario.
Pelo que mando ao Presidente do meu Real Erario; Governadores e Capitães Generaes, e
mais Governadores do Estado do Brazil e Dominios Ultramarinos; e a todos os Ministros de
Justiça e mais pessoas, a quem o conhecimento deste pertencer, cumpram e guardem e fa-
çam inteiramente cumprir e guardar este meu Alvará, como nelle se contém, sem embargo
de quaesquer Leis, ou disposições em contrario, as quaes hei por derogadas para este effeito
sómente, ficando aliás sempre em seu vigor. Dado no Palacio do Rio de Janeiro em o 1º de
Abril de 1808.
Alvará por que Vossa Alteza Real é servido revogar toda a prohibição que havia de fabricas
e manufaturas no Estado do Brazil e Dominios Ultramarinos; na fórma acima exposta.
32
tivo serviço de telecomunicações, que deverá contratá-las com terceiros, sendo obrigatória,
em tal caso, a realização de licitação") era inconstitucional - tendo em vista a Carta de 1969
- na medida em que institui reserva de mercado para a comercialização das listas telefônicas
em favor das empresas concessionárias. RE desprovido.
93 Eros Grau, A Ordem Econômica na Constituição de 1988, Ed. RT, 1991, p. 272: “Dir-se-á, à primeira vista, que os
preceitos estão, radicalmente alinhados no sentido apontado pela desregulamentação da economia, na face que propõe
a incisiva redução da presença do Estado, como agente, no campo da atividade econômica”. O jurista, porém, como
se verá, diverge desta primeira impressão. A verdade é que, como nota Manoel Gonçalves Ferreira Filho, em Direito
Constitucional Econômico, Ed. Saraiva, 1990, p. 98, teve-se “uma Constituição econômica de inspiração compósita,
suscetível de diferentes leituras”. Assim, o texto enseja a leitura ideologicamente cristalina de Celso Ribeiro Bastos,
em Comentários à Constituição do Brasil, vol. 7, Saraiva, 1990, p. 70 e seg., privatista ao radicalismo.
94 Art. 219 - O mercado interno integra o patrimônio nacional e será incentivado de forma a viabilizar o desenvolvi-
mento cultural e sócio econômico, o bem estar da população e a autonomia tecnológica do País, nos termos de lei
federal. Vide Eros Grau, op.cit., p. 259.
95 Art. 5o. XXIX - a lei assegurará aos autores de inventos industriais privilégio temporário para sua utilização, bem
como proteção às criações industriais, à propriedade das marcas, aos nomes de empresas e a outros signos distintivos,
tendo em vista o interesse social e o desenvolvimento tecnológico e econômico do País.
33
Parte da doutrina constitucionalista entende que a nova carta, ao contrário do que ocor-
ria com a anterior, não deixa à União Federal, através de lei, o estabelecimento de mo-
nopólios 96. Pelo contrário, ao erigir como pressuposto da ordem econômica a livre con-
corrência, a Constituição teria coibido a restrição à competição de qualquer natureza, a
não ser nos casos em que a própria Constituição o excepciona.
Outros autores, no entanto, fundando-se em convincente argumento constitucional, ad-
mitem o monopólio com sede em lei ordinária, se atendidos os pressupostos do Art. 173
quanto à intervenção estatal, quando necessária aos imperativos da segurança nacional
ou a relevante interesse coletivo, acrescidos do requisito suplementar da indispensabili-
dade de que a ação interventiva se faça por meio do monopólio 97. Casos singulares em
que isto se daria seriam os de intervenção para evitar um monopólio privado de fato.
Adotada quer uma, quer outra tendência jurisprudencial, certo é que o parâmetro aplicá-
vel no controle exercido pelo Estado, e os instrumentos de que fizer uso não podem -
salvo nos casos explicitamente constitucionalizados - importar em abuso de poder eco-
nômico que vise à dominação dos mercados, à eliminação da concorrência e ao aumento
arbitrário dos lucros 98. De outro lado, cabe exatamente ao Estado garantir que haja o
acesso à concorrência seja livre de manifestações deste mesmo abuso de poder econô-
mico.
96 Celso Ribeiro Bastos, Comentários, op.cit., p. 76. Diogo Figueiredo Moreira Neto, Ordem Econômica e Desen-
volvimento na Constituição de 1988, APEC, 1989, p. 74, Pinto Ferreira, op.cit., p. 388.
97Eros Grau, op.cit. p. 271-278.
98 Celso Ribeiro Bastos, Comentários, op.cit., p. 76. Diogo Figueiredo Moreira Neto, op.cit., p. 74.
34
[ 3 ] § 1. 6. - A Propriedade Intelectual sob o prisma da concorrência
A proteção à propriedade intelectual se insere neste berço principiológico. Em dispositi-
vos autônomos para os direitos autorais e para a propriedade industrial, se estabelecem
preceitos de proteção aos bens e investimentos da propriedade intelectual que se contra-
põem essencialmente à tutela da concorrência livre.
Assim é que prescreve a Constituição de 1988, no tocante à Propriedade Industrial:
Art. 5º (...)
XXIX - a lei assegurará aos autores de inventos industriais privilégio temporário para
sua utilização, bem como proteção às criações industriais, à propriedade das marcas,
aos nomes de empresas e a outros signos distintivos, tendo em vista o interesse social e
o desenvolvimento tecnológico e econômico do País;
E, por sua vez, quanto aos direitos autorais:
Art. 5o. - : (...)
XXVII - aos autores pertence o direito exclusivo de utilização, publicação ou reprodu-
ção de suas obras, transmissível aos herdeiros pelo tempo que a lei fixar;
XXVIII - são assegurados, nos termos da lei:
a) a proteção às participações individuais em obras coletivas e à reprodução da imagem
e voz humanas, inclusive nas atividades desportivas;
b) o direito de fiscalização do aproveitamento econômico das obras que criarem ou de
que participarem aos criadores, aos intérpretes e às respectivas representações sindicais
e associativas.
99 http://caselaw.lp.findlaw.com/data/constitution/article01/39.html
35
dos limites muito estritos da proteção concedida, o público tem direito livre de copiar.
Diz a decisão da Suprema Corte dos Estados Unidos em 1989, num acórdão unânime do
caso Bonito Boats 100, que enfatizou esse direito constitucional à livre cópia pelo públi-
co:
The efficient operation of the federal patent system depends upon substantially free
trade in publicly known, unpatented design and utilitarian conceptions. (...) From their
inception, the federal patent laws have embodied a careful balance between the need to
promote innovation and the recognition that imitation and refinement through imitation
are both necessary to invention itself and the very lifeblood of a competitive economy.
A mesma Corte põe claro que não só há um direito à cópia, mas que esse direito é de
fundo constitucional:
“[t]o forbid copying would interfere with the federal policy, found in Art. I, § 8, cl. 8 of
the Constitution and in the implementing federal statutes, of allowing free access to
copy whatever the federal patent and copyright laws leave in the public domain.”
Compco Corp. v. Day-Brite Lighting, Inc., 376 U.S. 234, 237 (1964)
Assim a tensão constitucional máxima em matéria de propriedade intelectual existe en-
tre a liberdade constitucional básica do livre acesso às criaçoes e o direito constitucional
de exclusividade sobre as criações intelectuais 101.
100 Bonito Boats, Inc. V. Thunder Craft Boats, Inc., 489 U.S. 141 (1989), O'Connor, J., Relator, decisão unâ-
nime da Corte. Vide também In re Morton-Norwich Prods., Inc., 671 F.2d 1332, 1336 (C.C.P.A. 1982) (“[T]here
exists a fundamental right to compete through imitation of a competitor’s product, which right can only be tempora-
rily denied by the patent or copyright laws.”). Do próprio acórdão citado acima: “The defendant, on the other hand,
may copy [the] plaintiff’s goods slavishly down to the minutest detail: but he may not represent himself as the plain-
tiff in their sale.” Bonito Boats, Inc. v. Thunder Craft Boats, Inc., 489 U.S. 141, 157 (1989) (quoting Crescent Tool
Co. v. Kilborn & Bishop Co., 247 F. 299, 301 (2d Cir. 1917) (L. Hand, J.)). West Point Mfg. Co. v. Detroit Stamping
Co., 222 F.2d 581, 589 (6th Cir. 1955) (“The identical imitation of the goods of another does not in itself constitute
unfair competition.”).
101
O entendimento do caso Bonito Boats permanece em vigor, ainda reiterado em uma série de decisões:
Dastar Corp. v. Twentieth Century Fox Film Corp., 539 U.S. 23, 33 (2003): “‘In general, unless an intellectual pro-
perty right such as a patent or copyright protects an item, it will be subject to copying.’ TrafFix Devices, Inc. v. Mar-
keting Displays, Inc., 532 U.S. 23, 29 (2001).” TrafFix Devices, Inc. v. Marketing Displays, Inc., 532 U.S. 23, 29
(2001): “Trade dress protection must subsist with the recognition that in many instances there is no prohibition
against copying goods and products. In general, unless an intellectual property right such as a patent or copyright
protects an item, it will be subject to copying. As the Court has explained, copying is not always discouraged or
disfavored by the laws which preserve our competitive economy. Bonito Boats, Inc. v. Thunder Craft Boats, Inc., 489
U.S. 141, 160 (1989). Allowing competitors to copy will have salutary effects in many instances. ‘Reverse engineer-
ing of chemical and mechanical articles in the public domain often leads to significant advances in technology.’ Id.”
Wal-Mart Stores, Inc. v. Samara Bros., Inc., 529 U.S. 205, 213 (2000): “The fact that product design almost invaria-
bly serves purposes other than source identification not only renders inherent distinctiveness problematic; it also
renders application of an inherent-distinctiveness principle more harmful to other consumer interests. Consumers
should not be deprived of the benefits of competition with regard to the utilitarian and esthetic purposes that product
design ordinarily serves by a rule of law that facilitates plausible threats of suit against new entrants based upon
alleged inherent distinctiveness.” Pfaff v. Wells Electronics, Inc., 525 U.S. 55, 63 (1998): “As we have often ex-
plained, most recently in Bonito Boats, Inc. v. Thunder Craft Boats, Inc., 489 U.S. 141, 151 (1989), the patent system
represents a carefully crafted bargain that encourages both the creation and the public disclosure of new and useful
advances in technology, in return for an exclusive monopoly for a limited period of time. The balance between the
interest in motivating innovation and enlightenment by rewarding invention with patent protection on the one hand,
and the interest in avoiding monopolies that unnecessarily stifle competition on the other, has been a feature of the
federal patent laws since their inception.”
36
[ 3 ] § 2 . - Além da concorrência: outros elementos de tensão
constitucional
Além deste problema de essência (que será, como veremos, resolvido pelo princípio da
razoabilidade) as nossas cláusulas constitucionais de propriedade intelectual se acham
sujeitas a tensões específicas:
- A colisão entre a proteção dos interesses do investidor e do criador e o princípio do uso
social das propriedades.
A criação legal de uma propriedade sobre os bens intelectuais não afeta só os valores da
liberdade de concorrência; também restringe o livre fluxo de informação – o poder de
expressar-se e o de receber conhecimento. A jurisprudência constitucional americana
costura finamente o balaceamento entre tais direitos conflitantes:
“(…) the Intellectual Property Clause and the First Amendment interact to contain Con-
gress’s powers to regulate the flow of information in our information environment. Cumu-
latively, they seek to assure that no one will capture the legislative process to privatize that
most precious of all public domains—our knowledge of the world that surrounds us. That
public domain is germane to our ability to decide for ourselves and talk to each other about
how we ought to live our lives as individuals and as members of a community” 102.
Por exemplo, a instituição de direitos exclusivos sobre o conteúdo das bases de dados –
em acréscimo à proteção que a nossa lei autoral dá – desfiaria a liberdade de informa-
ção, especialmente se os dados reunidos já estivessem abertos ao público.
O equilíbrio contrastante dos direitos, levando em conta o interesse constitucional da
informação, foi analisado pelo Tribunal Constitucional Alemão 103 no caso Schulbuch-
privileg (BverfGE 31, 229 de 07.07.1971), em que se discutia o balanceamento entre o
direito de propriedade do autor, e os dispositivos da lei autoral alemã que permitem que
as escolas copiem obras para fins didáticos sem a autorização do autor, e sem pagamen-
to de royalties:
O balanceamento entre o direito de propriedade do autor, e os dispositivos da lei autoral a-
lemã que permitem que as escolas copiem obras para fins didáticos sem a autorização do
autor, e sem pagamento de royalties
37
O interesse do público no acesso livre aos bens culturais justifica que se possa usar as obras
sem acordo do autor para uso nas igrejas o uso -, e nas escolas, mas não justifica que o au-
tor deva fazer a seu trabalho disponível para tais fins sem remuneração (§ 46 UrhG) 104.
104 1. Das Urheberrecht ist als Nutzungsrecht "Eigentum" im Sinne des Art. 14 Abs. 1 Satz 1 GG. 1. 2. Art. 14
Abs. 1 Satz 1 GG gebietet die grundsätzliche Zuordnung des wirtschaftlichen Wertes eines geschützten Werkes an
den Urheber. Damit ist aber nicht jede nur denkbare Verwertungsmöglichkeit verfassungsrechtlich gesichert. Es ist
Sache des Gesetzgebers, im Rahmen der inhaltlichen Ausprägung des Urheberrechts sachgerechte Maßstäbe festzule-
gen, die eine der Natur und sozialen Bedeutung des Urheberrechts entsprechende Nutzung und angemessene Verwer-
tung sicherstellen (Art. 14 Abs. 1 Satz 2 GG). Das Interesse der Allgemeinheit an einem ungehinderten Zugang zu
den Kulturgütern rechtfertigt es, daß geschützte Werke nach ihrem Erscheinen ohne Zustimmung des Urhebers in
Sammlungen für den Kirchen-, Schul- und Unterrichtsgebrauch aufgenommen werden dürfen, nicht aber, daß der
Urheber sein Werk hierfür vergütungsfrei zur Verfügung stellen muß (§ 46 UrhG). 3. Das Interesse der Allgemeinheit
an einem ungehinderten Zugang zu den Kulturgütern rechtfertigt es, daß geschützte Werke nach ihrem Erscheinen
ohne Zustimmung des Urhebers in Sammlungen aufgenommen werden dürfen, nicht aber, daß der Urheber sein Werk
hierfür vergütungsfrei zur Verfügung stellen muß (§ 46 UrhG).
105 Caso Germania 3 - BVerfGE 825/98 from 29.06.2000.
106 Markus Schneider, The Balance Of Interests And Intellectual Property Laws - The European Approach,
memorando, março de 2002.
38
da razoabilidade e proporcionalidade. Por exemplo, o conflito dos interesses do dominus
e a cláusula finalística da propriedade industrial, ou ainda aqueles com os parâmetros
constitucionais de proteção à tecnologia, a autonomia tecnológica e à cultura.
Note-se, porém, que, como já entendeu a Suprema Corte dos Estados Unidos, o conflito
entre o direito à informação e o direito autoral se acha moderado pelo princípio de que o
direito autoral é uma exclusividade sobre a forma, e não sobre o conteúdo da informa-
ção 107; só quando esta – como no caso pertinente na decisão Germania, acima analisada
– é íntegra e indissociável à forma (o direito de citação como segurança do efeito estéti-
co da segunda obra) haveria um claro conflito.
107 Harper & Row Publishers Inc. v. Nation Enters., 471 U.S. 539 (1985),: [C]opyright's idea/expression di-
chotomy "strike[s] a definitional balance between the First Amendment and the Copyright Act by permitting free
communication of facts while still protecting an author's expression." No author may copyright his ideas or the facts
he narrates. 17 U.S.C. s 102(b). See e.g., New York Times Co. v. United States, 403 U.S. 713, 726, n. (1971) (Bren-
nan, J., concurring) (Copyright laws are not restrictions on freedom of speech as copyright protects only form of
expression and not the ideas expressed (como citado em Eldred v. Reno, No. 99-5430, United States Court of Ap-
peals for the District of Columbia, Decided February 16, 2001).
108 Prefácio ao livro de Marcos Wachowicz Propriedade Intelectual do Software e Revolução da Tecnologia da
Informação, Juruá, 2004.
109 Vide http://www.cptech.org/a2k/consolidatedtext-may9.pdf , visitado em 14/11/05. Sobre a situação da
proposta do tratado, vide http://www.access2knowledge.org/cs/ .
39
d) O uso das obras por instituições educacionais, como material primário de
instrução, se tal material não tiver sido imediatamente disponível pelos
titulares de direito por um preço razoável; garantido a tais titulares a re-
muneração justa;
e) O uso das obras para fins de biblioteca ou de preservação de arquivo, ou
para migração a um formato novo;
f) O uso das obras para efeitos de engenharia reversa legítima;
g) O uso das obras especificamente para promover o acesso a pessoas com
com deficiência de visão ou audição, com problemas de aprendizado, ou-
tras necessidades especiais;
h) O uso por bibliotecas, arquivos ou instituições educacionais, para finali-
dades da preservação, da instrução ou da pesquisa , podendo fazer cópias
das obras protegidas pelo direito autoral mas que não são atualmente ob-
jeto de exploração comercial.
i) O uso das obras em relação aos mecanismos de busca do Internet, desde
que os titulares não imponham medidas razoavelmente eficazes impedir
tal acesso pelos mecanismos de busca de Internet, e o serviço de busca
do Internet forneça meios convenientes e eficazes para remover as obras
das bases de dados se assim o solicitar o titular.
Presumir-se-á que estes usos constituem os casos especiais que não se opõem à
exploração normal da obra e não prejudicam desrazoavelmente os interesses le-
gítimos dos titulares de direito.”
A proposta é interessante, elaborando consideravelmente determinados aspectos sob o
resguardo das exceções e limitações às exclusivas autorais, em particular à luz da juris-
prudência da OMC que analisa TRIPs 110. Mas parece extremamente insatisfatória a
listagem no tocante ao interesse dos países em desenvolvimento, mesmo porque consti-
tuindo um minus em face do Anexo da Convenção de Berna.
110 Sob esse tema, vide o nosso Counting ten for TRIPs: Author rights and access to information – a cockroa-
ch’s view of encroachment, Intervenção no Seminário "Dez Anos de TRIPs", da Associação Internacional de Direito
Econômico, em Buenos Aires, 2/11/2005, encontrado em
http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=842564.
111 Christophe Geiger, Trade Marks and Freedom of Expression - The Proportionality of Criticism IIC 2007
Heft 3 320 "It has now become common practice for a number of corporate trade mark holders to try to use their
intellectual property rights to prevent criticism of their company´s products or policies by certain organisations.
While these companies have prevailed in a number of cases, the courts are increasingly relying on freedom of expres-
sion as a ground for permitting the use of trade marks for purposes of parody or criticism". Vide também McGeveran,
William, "Four Free Speech Goals for Trademark Law". Media & Entertainment Law Journal, Vol. 18, 2008 Avail-
able at SSRN: {http://ssrn.com/abstract=1104465}
40
Art. 216 - Constituem patrimônio cultural brasileiro os bens de natureza material e imate-
rial, tomados individualmente ou em conjunto, portadores de referência à identidade, à a-
ção, à memória dos diferentes grupos formadores da sociedade brasileira, nos quais se in-
cluem:
Art. 215 - O Estado garantirá a todos o pleno exercício dos direitos culturais e acesso às
fontes da cultura nacional, e apoiará e incentivará a valorização e a difusão das manifes-
tações culturais.
Para José Afonso da Silva, os direitos culturais a que se refere o art. 215 são os seguintes:
“...se trata de direitos informados pelo princípio da universalidade, isto é, direitos garanti-
dos a todos.
Quais são esses direitos culturais reconhecidos na Constituição? São: a) direito de criação
cultural, compreendidas as criações cientificas, artísticas e tecnológicas; b) direito de acesso
às fontes da cultura nacional; c) direito de difusão da cultura; d) liberdade de formas de ex-
pressão cultural; e) liberdade de manifestações culturais; f) direito-dever estatal de forma-
ção do patrimônio cultural brasileiro e de proteção dos bens de cultura, que, assim, ficam
sujeitos a um regime jurídico especial, como forma de propriedade de interesse público.
Tais direitos decorrem das normas dos arts. 215 e 216, que merecerão, ainda, exame mais
aprofundado no titulo da ordem social” 112.
Certo é que o titular da marca, ao utilizar a capacidade expressiva do objeto de seu direito
para atuar no mercado, sofre necessariamente de uma apropriação do signo pelo domínio
comum, qualificado pela liberdade de expressão. Assim lembra Alex Kosinski113:
The point is that any doctrine that gives people property rights in words, symbols, and im-
ages that have worked their way into our popular culture must carefully consider the com-
municative functions those marks serve. The originator of a trademark or logo cannot sim-
ply assert, “It’s mine, I own it, and you have to pay for it any time you use it.” Words and
images do not worm their way into our discourse by accident; they’re generally thrust there
by well-orchestrated campaigns intended to burn them into our collective consciousness.
Having embarked on that endeavor, the originator of the symbol necessarily - and justly -
must give up some measure of control. The originator must understand that the mark or
symbol or image is no longer entirely its own, and that in some sense it also belongs to all
those other minds who have received and integrated it. This does not imply a total loss of
control, however, only that the public’s right to make use of the word or image must be
considered in the balance as we decide what rights the owner is entitled to assert.
O estatuto constitucional das marcas tem assim outra vertente além da propriedade – o da
liberdade de informação. E isso se dá de forma dupla: existe a tensão entre o direito à in-
formação de terceiros e exclusividade legal do titular da marca.
41
Seja através da aplicação de algum dos limites legais ao direito, seja através da interpreta-
ção da lei autoral, é preciso ficar claro que a propriedade intelectual não pode coibir, irrazo-
ável e desproporcionalmente, o acesso à informação por parte de toda a sociedade, e o direi-
to de expressão de cada um114.
Tal tendência tem de tal forma ampliado nos últimos anos, que os autores que analisam
as mutações do direito constitucional da propriedade intelectual na Europa apontam essa
vertente como um elemento crucial da leitura civil-constituicional dos direitos da Pro-
priedade Intelectual.
Assim nota Christopher Geiger:
This is clearly the case for the freedom of expression in Art. 10 of the Convention, the
European Court of Human Rights having laid down beyond all doubt that “genuine, effec-
tive exercise of this freedom does not depend merely on the state´s duty not to interfere, but
may require positive measures of protection, even in the sphere of relations between indi-
viduals“.
This can be regarded as the logical consequence of a certain transfer of state power to the
benefit of the business world, with the result that abuses of power can occasionally also
come from major companies who are tempted to use legal means to achieve what they can-
not achieve by means of social consensus.
It is therefore hardly surprising that intellectual property rights, granting their holders a
formidable „right to prohibit“, have been invoked in order to prevent criticism. Sometimes
114 Sobre o uso social das marcas como manifestação de liberdade de expressão, vide Sonia K. Katyal¸Semiotic
Disobedience, encontrado em http://justinhughes.net/ipsc2005/papers/Paper-KATYAL.doc, visitado em 26/10/2206:
‘As many other scholars have argued, an overbroad extension of trademark rights can deleteriously impact the mar-
ketplaces of speech and affect democratic deliberation. Yet at the same time, an overbroad assessment of trademark
control can also split the marketplace of speech, thereby sowing the seeds for semiotic disobedience. Rather than
forming parodies that receive enfranchisement under the law, some artists and activists will seek to interrupt and then
occupy the sovereignty of the brand itself— raising, and even inviting—civil sanction. Consider this case, involving
the ubiquitous Starbucks logo, which consists of a green and white graphic depiction of a mermaid, emblazoned on
countless Starbucks items, including cups, napkins, apparel, mugs, ice creams, coffees, and other assorted retail i-
tems. Cartoonist Kieron Dwyer reworked the logo extensively, first by anatomically enhancing it, adding a navel ring
as well as a cellular phone, opening the mermaid’s eyes, and then by replacing the words “Starbucks Coffee” with the
words “Consumer Whore.” And some versions of the parody include the slogan “Buy More Now” underneath the
logo. Although well aware that there were some risks of a lawsuit involved in his logo, Dwyer insisted on publishing
his work on the cover of his comic magazine, and selling a few t-shirts along the way. Soon after, he was faced with a
suit from Starbucks alleging copyright infringement, trademark infringement, and dilution. The suit contended that
the logo was “sexually offensive” and would tarnish the trademark by associating it “with conduct that many consu-
mers will find lewd, immoral, and unacceptable.” The court’s approach in resolving this case is both interesting and
symbolic of the difficulty courts have with integrating semiotic disobedience into case law regarding the intersection
of trademark and First Amendment principles. While the court rejected Starbucks’ trademark and copyright infringe-
ment claims on the grounds that the mark represented protected parody and fair use, the court ultimately granted an
injunction against further publication on the grounds that the parody tarnished Starbuck’s image, thus constituting
dilution. In other words, the parody’s negative, humorous association had to be enjoined, simply, because it worked
successfully in exposing the subtle motivations behind the Starbucks enterprise”. Em palestra na UFJF em 14/9/2206,
me foi suscitado pela platéia como exemplo de uso parodial de marca o caso Daspu, onde se criou um brand através
da analogia com a marca de alto luxo Daslu. No entanto, vide a observação de Jason Bosland, The Culture of Trade
Marks: An Alternative Cultural Theory Perspective, http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=771184,
vistado em 26/10/2206: “The underlying difficulty with shaping a dilution right is balancing the competing interests
in allowing the public to use a mark as an expressive resource through criticism or commentary, while at the same
time, preventing harm which is adverse to a trade mark’s continued cultural use. To balance these interests, I propose
that the expressive use of a mark should be protected from dilution in the context of trade, that is, where a plaintiff’s
mark is being used in the advertising context to market a defendant’s goods or services. This is to be compared with a
commercial situation where the defendant’s expressive use of a trade mark forms part of the goods on offer, such as
in the title or lyrics of a song, or where the trade mark is used in a poster or on a t-shirt.”
42
with success, since in certain cases the courts seem to have considered that the absence of
express limits allows the rightholder to forbid any use of the protected sign.
In particular, they have sometimes held in cases similar to that under discussion that the
misappropriation of a trade mark in an anti-smoking campaign amounts to an infringement.
In these cases, trade marks had been used to draw attention to the harm that tobacco causes
to health: a pool of tar emanating from the Marlboro packet or the winged helmet of Gi-
tanes cigarettes placed on a skull.
Other decisions have also prohibited the reproduction of a trade mark in newspaper articles,
whatever the purpose.
It is difficult not to believe that the trade marks in these cases were used for purposes that
strongly resemble a type of private censorship.
This is a strange paradox. While intellectual property rights are without doubt an element of
a liberal society, it would now seem that, to quote Professor Vivant, „liberalism has discov-
ered the charms of feudalism“.
While under the ancien régime the control of speech and information was the responsibility
of the lord (or other governor), today it would seem to be controlled by powerful compa-
nies.
The result is, as we have already emphasised, that it has gradually become apparent that in-
dividual liberties require protection not only as against the state but equally as against pri-
vate persons, and it is for this reason that constitutional rights have gradually acquired an
increasingly important position in civil law litigation.
43
Assim, a igualdade entre investidores estrangeiros não residentes e brasileiros só existe
no que a lei ordinária deferir, e deixará de existir quando tal lei deixar de vigorar.
Aliás a Constituição da República explicitamente permite e até induz diferenças especí-
ficas de tratamento ao investimento estrangeiro não domiciliado: para o art. 172, intacto
mesmo após as modificações de 1995, o domínio do investimento estrangeiro, inclusive
o investimento tecnológico constitui área sujeita à intervenção estatal. Com efeito, a
Constituição118 permite a disciplina de tais atividades com base no interesse nacional e o
Art. 192, III, especificamente no que toca ao setor financeiro. Os poderes de intervenção
não são restritos ao investimento de risco. Por exemplo, o investimento tecnológico es-
trangeiro, inclusive através dos contratos de know how, de patentes e de marcas, está
sujeito, à hipótese de um regime especial de controle 119.
Note-se - como veremos a seguir - que, embora a Constituição da República não assegu-
re tratamento igual ao investidor estrangeiro (ou, mais precisamente, ao investidor es-
trangeiro não residente) e ao nacional, tal isonomia pode ser promovida pela lei ordiná-
ria e - sem dúvida - pelo ato internacional, inclusive ao abrigo do Art. 5o. § 2o. da pró-
pria Constituição 120.
O que não é possível, porém, como se vê no capítulo desta obra relativo aos aspectos
internacionais da propriedade intelectual, é supor uma prevalência dos tratados sobre a
nossa ordem constitucional. Nosso sistema não o permite em nenhuma hipótese.
[ 3 ] § 4 . - A noção de propriedade
Tudo que aqui se expôs quanto à noção das exclusivas de propriedade intelectual sob o
conceito de monopólio não se altera, adota-se a noção de que ela se constitui em propri-
edade. No contexto constitucional do pós-guerra, pelo menos, a propriedade é um direi-
to sujeito aos condicionantes sociais de sua utilização 121.
O exemplo mais enfático desse entendimento, no tocante à propriedade intelectual, é
certamente a Corte Constitucional Alemã 122. Mas não menos importante é a prática da
118 Vide, em especial, Pinto Ferreira, Comentários à Constituição Brasileira, 6o. vol. Saraiva, 1994, p. 293.
Dispositivos comparáveis são encontrados na Constituição de Portugal, Art. 86, da Venezuela, Art. 107, do Peru, Art.
137, e do Paraguai, Art. 102.
119 Quanto à noção de que Investimento Estrangeiro inclui o chamado investimento tecnológico: vide Alberto
Xavier, Natureza Jurídica do Certificado de Registro de Investimento Estrangeiro, RDM 69, p. 40; Celso Ribeiro
Bastos, Comentários..., op.cit., p. 64.
120 Os direitos e garantias expressos nesta Constituição não excluem outros decorrentes do regime e dos princí-
pios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a República Federativa do Brasil seja par-
te”.Especialmente importante, neste contexto, são os acordos da Organização Mundial do Comércio, promulgados
pelo Dec. 1.355/94, em especial o chamado GATS, ou acordo sobre serviços.
121 Fabio Konder Comparato, Propriedade e Direitos Humanos, manuscrito, “É, justamente, à luz dessa consi-
deração da propriedade como fonte de deveres fundamentais que se deve entender a determinação constitucional de
que ela atenderá à sua função social (art. 5º, inc. XXIII). No mesmo sentido, dispõem a Constituição italiana (art. 42,
segunda alínea) e a Constituição espanhola (art. 33, 2). Não se está, aí, de modo algum, diante de uma simples diretriz
(Leitlinie, Richtschnur) para o legislador, na determinação do conteúdo e dos limites da propriedade, como entendeu
uma parte da doutrina alemã, a propósito do disposto no art. 14, segunda alínea, da Lei Fundamental de Bonn: A
propriedade obriga. Seu uso deve servir, por igual, ao bem-estar da coletividade (Eigentum verpflichtet. Sein Gebrau-
ch soll zugleich dem Wohle der Allgemeiheit dienen). Como bem salientou um autor, a responsabilidade social in-
cumbe não só ao Estado, como aos particulares; Estado Social significa não apenas obrigação social da comunidade
em relação aos seus membros, como ainda obrigação social destes entre si e perante a comunidade como um todo”.
122 Für das Urheberrecht hat das Bundesverfassungsgericht in der in diesem Zusammenhang zitierten
Entscheidung ausgesprochen, zu den konstituierenden Merkmalen des Urheberrechts als Eigentum im Sinn der
44
Corte Constitucional Italiana que inclusive se fundou na análise da função social das
patentes para declarar, em 1978, a inconstitucionalidade superveniente da vedação de
patentes farmacêuticas (Sentenza 20/1978 ). A função social dos direitos exclusivos é
um elemento relevante de análise mesmo nas jurisdições de common law 123.
Essa vertente de análise dos limites dos direitos exclusivos sobre criações intelectuais
tem, provavelmente, muito maior aplicação nos sistemas jurídicos sul-americanos neste
momento 124.
Verfassung gehöre die grundsätzliche Zuordnung des vermögenswerten Ergebnisses der schöpferischen Leistung an
den Urheber im Wege privatrechtlicher Normierung und seine Freiheit, in eigener Verantwortung darüber verfügen
zu können. Dies bedeute nicht, daß damit jede nur denkbare Verwertungsmöglichkeit verfassungsrechtlich gesichert
sei. Im einzelnen sei es Sache des Gesetzgebers, im Rahmen der inhaltlichen Ausprägung nach Art. 14 Abs. 1 Satz 2
GG sachgerechte Maßstäbe festzulegen, die eine der Natur und der sozialen Bedeutung des Rechts entsprechende
Nutzung und angemessene Verwertung sicherstellen (vgl. BVerfGE 31, 229 <240 f.>).Bundesverfassungsgericht - 1
BvR 587/88 -
123 Suprema Corte dos Estados Unidos: Graham v John Deere Co 383 US 1 at 5-6 (1966). : "The Congress in
the exercise of the patent power may not overreach the restraints imposed by the stated constitutional purpose. Nor
may it enlarge the patent monopoly without regard to the innovation, advancement or social benefit gained thereby."
124 Corte Constitucional da Colombia. “Por ultimo es necesario advertir que, aún cuando sometida a formas
especiales de regulación (C.P., artículo 61), la propiedad intelectual es sólo una de las muchas formas a través de las
cuales se manifiesta el derecho general de propiedad y, por lo tanto, se somete a las limitaciones a que queda someti-
do este derecho por virtud del artículo 58 de la Carta. En particular, la propiedad intelectual, así como la propiedad
común, es "una función social que implica obligaciones" y, como tal, "le es inherente una función ecológica". Sen-
tencia C-262/96 Convenio Para La Protección De Obtenciones Vegetales-Protección constitucional
125 Na legislação em vigor, os direitos de propriedade industrial regidos pela Lei. 9.279/96, os cultivares e os
direitos autorais são definidos como bens móveis.
126 Sobre as inúmeras doutrinas relativas à natureza jurídica das marcas, vide João Paulo Capella Nascimento,
A Natureza Jurídica do Direito sobre os Bens Imateriais Revista ABPI nr. 28 – mai/jun 1997. Vide também
Maristela Basso, O Direito internacional da propriedade intelectual. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2000,
p.31 à 36. Alberto Francisco Ribeiro Almeida. Denominação de origem e marca. Coimbra: Coimbra, 1999, p. 91-
102., Alois Troller, Précis du droit de la propriété immatérielle. Genéve: Helbing & Lichtenhahn, 1978, p. 46-48.
Michel Vivant,. Les biens immaterielles et le droit. Paris:Ellipse p. 34 e 98. Também Foyer e Vivant, Le Droit
des Brevets, PUF 1991, p. 263 e seg., num resumo essencial das discussões sobre o tema
127 Em especial, em nosso direito, Pontes de Miranda. Mas veja-se Gama Cerqueira, Tratado, op. cit., Rio de
Janeiro, Forense, 1946, v. 1. 1a. Parte, p. 350 e s.: “... as objeções que se erguem contra a aplicação do conceito
de propriedade ao direito sobre as marcas não atingem esse direito no que tem de essencial”.
45
se sobre um bem imaterial128, outros ainda pendendo para a concepção pura de monopó-
lio 129. Mas a parcela majoritária da doutrina se inclinará, atualmente, em outro sentido
130
.
A tendência dominante é reconhecer, como o faz nosso constitucionalismo, uma dupla
natureza, para que se adote quase sempre, a par da propriedade, o aspecto concorrencial
do direito à marca ou às patentes 131. Ou seja, uma propriedade concorrencial.
128 Segundo a doutrina de Josef Kohler, Handbuch des deutschen Patentrechts in rechtsvergleichender Darstel-
lung, Mannheim, 1900, p. 55 e seg. e Edmond Picard, Le Droit Pur, Bruxelle, Larcier, 1899, p. 121. no sec. XIX, e,
mais recentemente, Léon Dabin. Para Koehler, a temporariedade dos direitos sobre bens imateriais impediriam classi-
ficá-los como propriedade. No entanto, Pontes de Miranda nota que a propriedade móvel resolúvel existe no sistema
do Código Civil; a teoria de Koehler, como nota José Roberto d’Affonseca Gusmão, A Natureza Jurídica do Direito
da Propriedade Intelectual, manuscrito, PUC/SP, 1997, p. 11, apud Capella Nascimento, op. cit., p. 26, nota que
Koeheler é particularmente inadequado em relação às marcas, cuja proteçào não é limitada no tempo.
129 Como Remo Franceschelli, Nature Juridique des droits de l’auteur et de l’inventeur, Mélanges Roubier,
1961, T.2, p. 453.
130 Um autor tão contemporâneo como Fréderic Pollaud-Dulian, em Droit de La Proprieté Industrielle, Montc-
hrestien, 1999, p. 601, reflete o que dizemos: « La nature juridique du droit de marque est discutée, comme celle des
droits de propriété intellectuelle en general. La théorie des droits de clientèle de Roubier est particulièrement adaptée
aux marques, en raison de leur fonction. II n'en demeure pas moins que, même si la marque sert à rallier la clientèle,
elle ne confere aucun droit sur celle-ci. Si elle permet son attachement, elle ne le garantit pas. Le législateur a choisi
de qualifier ce droit de propriété, même s'il s'agit d'une propriété bien particulière, puisqu'elle porte sur le droit exclu-
sif d'exploiter le signe dans la spéclalité choisie ». Definindo o que é marca, o mesmo autor vai em todas direções ao
mesmo tempo: “ L'enregistrement confere au titulaire un droit de propriété incorporel, qui consiste en un droit exclu-
sif d'exploitation ou monopole d’exploitation, opposable à tous, mais limité au cadre de la spécialité ».
131 Em particular, vide Paul Roubier, Le Droit de la Proprieté Industrielle, Sirey, Paris, 1952, e de Tulio Asca-
relli, Teoria della Concorrenza e dei beni Immateriali, 3a. Ed. Giuffrè, 1960, que vê na imaterialidade de tais direitos
apenas a eventualidade dos direitos de clientela, ou (no dizer de Ascarelli), a expectativa razoável de réditos futuros.
O Direito Europeu reflete essa dupla natureza: o Art. L. 714-3 do CPI francês diz que « L’enregistrement de la mar-
que confere à son titulaire un droit de propriété sur cette marque pour les produits et services qu'il a designés». Já a
Diretriz Européia correspondente só menciona no seu artigo 5 um “direito exclusivo”
132 BARBOSA, Denis Borges, A nova regulamentação da licença compulsória por interesse público. Revista
da Associação Brasileira da Propriedade Intelectual, Rio de Janeiro, v. 67, 2003.
133 Vide Mossoff, Adam, "Patents as Constitutional Private Property: The Historical Protection of Patents
under the Takings Clause" (July 2006). MSU Legal Studies Research Paper No. 04-02 Available at SSRN:
{http://ssrn.com/abstract=924226}. Quanto ao um direito positivo de desapropriar mesmo o segredo, vide Epstein,
Richard A., "Trade Secrets as Private Property: Their Constitutional Protection" (June 2003). U Chicago Law &
Economics, Olin Working Paper No. 190. {http://ssrn.com/abstract=421340}
134 [Nota do original] CRETELLA JÚNIOR, José. Comentários à Lei da Desapropriação. Rio de Janeiro:
Forense, 1995. p. 32.
135 [Nota do original] Ibidem, p. 32.
136 [Nota do original] Ibidem, p. 32.
46
tuição de 1988, de forma clara e em diversos dispositivos garante o direito de propriedade
ao mesmo tempo que a obriga ao cumprimento de sua função social, significando que os di-
reitos proprietários ficam garantidos apenas na medida em que satisfazem os interesses da
coletividade, conforme apontado supra. Amparada constitucionalmente, a Administração
tem, dentre as suas prerrogativas, o poder de, em razão da utilidade pública ou interesse co-
letivo, determinar a desapropriação de quaisquer bens, inclusive os bens autorais, com ful-
cro no artigo 2º do Decreto-lei n. 3.365, que afirma que “Mediante declaração de utilidade
pública, todos os bens poderão ser desapropriados, pela União, pelos Estados, Municípios,
Distrito Federal e Territórios.”137.
No entanto, a noção de que o ato do Estado de concessão de uma patente, etc., constitua
uma propriedade, mesmo no sentido constitucional, encontra importante ponderação em
tendência jurisprudencial americana, segundo a qual não há despropriação, mas apenas
uma reserva de direitos implícita a uma concessão de origem inteiramente estatal 138:
In the 1990s, for example, panels on the United States Court of Federal Claims twice re-
jected the notion that a section 1498 action constituted a “taking” under the government’s
eminent domain power. These panels reasoned that the patent law’s grant of exclusive
rights to inventors did not encompass the right to exclude the government from using a pat-
ented invention in the first place. On this approach, which is known as the “established
statutory authority” theory of government appropriation, “governmental use” represents a
power reserved to the state when the patent issues. Because “the government cannot ‘take’
what it already possesses,” section 1498 “grants the government the absolute power to take
a compulsory, non-exclusive license to a patented invention at will.” (…) 139
47
No que nos interessa, haverá igualmente um bem incorpóreo no signo criado (especifi-
cação) ou – se já existente - simplesmente sugado da res nullius (ocupação), apropriado
pelo interessado, inclusive com vistas a obter-lhe a propiedade 141.
Também haverá bem incorpóreo, separado da propriedade, nas idéias abstratas, não sus-
cetíveis de qualquer proteção erga omnes, ou no segredo de empresa, que não tenha sido
objeto, ou não possa legalmente ser nem direito autoral nem patente.
Esses fatos jurídicos, ou objetos de direitos não patrimoniais, têm uma natureza absolu-
tamente peculiar, cuja descrição provavelmente não poderia ocorrer sem utilizar-se al-
guma forma similar a “bem incorpóreo”, ou “bem imaterial”; ou “bem intelectual”.
No primeiro capítulo deste livro (Cap. I [4] § 4.), indicamos como se dá, e quais os efei-
tos da aposição de uma exclusiva de Propriedade Intelectual aos bens incorpóreos rela-
tivos à produção intelectual. Apenas para assegurar a coerência desta seção, citamos
aqui os elementos cruciais do texto anterior:
Mas além "da" função social das propriedades - de todas elas -, cada modalidade de exclu-
siva tem sua função específica no desenho constitucional das propriedades intelectuais.
Marcas têm determinadas funções jurídicas, e a exclusiva não afeta utilizações não funcio-
nais (como o uso puramente expressivo). Uma das tarefas das listas de limitações aos direi-
tos de exclusiva é exatamente precisar o seu uso funcional: a das patentes, de promoção da
inovação tecnológica, ou pelo menos, da geração de novas técnicas, é incompatível com a
proibição de pesquisas e teses com o uso da patente. E assim por diante.
Também as condições de atribuição das exclusivas (novidade, atividade inventiva, etc., para
as patentes; a homogeneidade e estabilidade, para os cultivares, etc.) vinculam-se estrita-
mente à função do tipo de exclusiva, de forma a discriminar, entre os bens incorpóreos,
quais são os capazes de exercer, segundo o modelo constitucionalmente sancionado, as fun-
ções que são atribuídas àquela propriedade.
141 Sergio de Andréa Ferreira, op. cit. loc. cit., 1.1. Expõe Pontes de Miranda (Tratado de Direito Privado, 4ª
ed., São Paulo, RT, 1983, XVII: 6) que, no âmbito desse Direito, há o direito de propriedade lato sensu, isto é, o
direito patrimonial, que é potestativo (formativo) gerador, consistente no direito ao registro, e que, portanto, preexiste
ao mesmo; e há o direito real, que resulta do registro, e que é o direito formado. (...)
142 Como disse a Suprema Corte Americana em Hanover Star Milling Co. V. Metcalf, 240 U.S. 403 (1916)
“(…) is the trade, and not the mark, that is to be protected”. Sobre o estatuto desse bem incorpóreo em economias que
não a de mercado, vide o nosso Nota sobre a noção de Monopólio e Exclusividade, op. cit.
48
Assim, ao conferir uma exclusiva àquele que detém legitimamente o bem incorpóreo, se-
gundo os requisitos do sistema de proteção específico, o direito funcionaliza aquele bem in-
corpóreo. Lembre-se que não nos referimos, aqui, à funcionalização genérica das proprie-
dades sob a Constituição, mas à especificação funcional de cada modelo, no seu desenho
constitucional. (...)
De outro lado, um mesmo bem incorpóreo pode ser funcionalizado por diferentes exclusi-
vas. Um bem incorpóreo (por exemplo, uma pintura) pode ser funcionalizada em face das
condicionantes do direito autoral, e receber outra funcionalidade pela exclusiva de desenho
industrial. Enquanto funcionando como desenho industrial, estará sujeito aos requisitos le-
gais e constitucionais desse modelo; enquanto funcionando no campo e para os efeitos da
exclusiva autoral, estará sujeito a outros requisitos e limites.
Quando tal se dá, tem-se que levar em conta as peculiaridades e sistemas, e construir-se um
complexo sistema de compatibilidades, para evitar colisão entre os modelos funcionais.
Não se pode usar um bem incorpóreo na função de marca, se o desenho constitucional re-
servado a esse bem incorpóreo é o de patentes. Quando há mais de uma exclusividade pos-
sível para um certo bem incorpóreo, é necessário verificar-se a minuciosa satisfação de seus
requisitos de aplicação, para evitar-se que uma propriedade frustre a função da outra.
143 Vide, para uma longa análise dessa posição, o capítulo inicial do nosso Uma Introdução (...) 2a. Ed., Lú-
men Júris, 2003.
144 “…il faut bien reconnaître que le droit de la propriété intellectuelle emprunte sourtout l’absolutisme au
droit de propriété du Code civil et guère plus » Pullaud-Dullian, op. cit., p. 6. Tem-se aqui a noção jurídica, e não
política, de direito absoluto, vale dizer, a relação de direito que submete a coisa à pessoa a quem se acha diretamente
vinculada.
145 Louis Josserand, Cours Elementaire de Droit Civil, Tomo I, 3e éd., Paris, Sirey, p. 1515.
49
Mas é igualmente Josserand que nota a multiplicidade de objetos que entram na noção
de propriedade; cada bem específico corresponde a uma forma de apropriação, cujo
estatuto deve estar em harmonia com os fins prescritos para tais bens 146. Essa exclusiva,
por recair num bem-imaterial-em-mercado, não deixa de ser propriedade. É uma propri-
edade.
É um dado da natureza que duas liberdades possam colidir em seu exercício, e um dado
da razão que caiba ao Direito elaborar uma solução; essa será talvez a mais pertinente
das técnicas do Direito Constitucional em si mesmo.
146 Josserand, op. cit, p. 1517. : « chaque catégorie de biens comporte une forme d'appropriation à elle
particulière (...) Il n'y a pas une propriété; il y a des propriétés, parce que l'intérêt de la société est que l'appropriation
des biens comporte des statuts en harmonie avec les buts poursuivis, lesquels varient beaucoup ; le droit de propriété
est un des plus souples et des plus nuancés qui figurent dans les différentes catégories juridiques ; sa plasticité est
infinie »
147 “o princípio que se chamou, na Alemanha, da `proporcionalidade’ e, nos Estados Unidos da América, da
`razoabilidade”. JSTF - Volume 183 - Página 290). "Habeas Corpus" Nº 69.912-0 – RS. Tribunal Pleno (DJ,
26.11.1993). Relator: O Sr. Ministro Sepúlveda Pertence.
148 Direito Constitucional e Teoria da Constituição, 2ª Ed., Ed. Almedin, p. 1109 e seguintes.
149 O que, lamentavelmente, ocorreu entre nós na decisão do STF no caso da “farra do boi”, (JSTF - Volume
239 - Página 192) Recurso Extraordinário Nº 153.531-8 – SC, Segunda Turma (DJ, 13.03.1998) em que se confron-
tavam o art. 215 (dever de preservar as manifestações culturais) e o art. 225 § 2º (proteção aos animais contra cruel-
dade) - exatamente numa oportunidade perfeita para aplicar as técnicas constitucionais em questão. Apesar de o o
relator para o acórdão, Min. Marco Aurélio, ter mencionado “razoabilidade” na ementa, dificilmente se encontraria
um aresto tão emocional e atécnico, que chega a citar como ratio decidendi o Jornal da Globo. Diz tal ementa: Cos-
tume - Manifestação Cultural - Estímulo - Razoabilidade - Preservação da Fauna e da Flora - Animais - Crueldade. A
obrigação de o Estado garantir a todos o pleno exercício de direitos culturais, incentivando a valorização e a difusão
das manifestações, não prescinde da observância da norma do inciso VII do artigo 225 da Constituição Federal, no
que veda prática que acabe por submeter os animais à crueldade. Procedimento discrepante da norma constitucional
denominado “farra do boi”.
50
(...) A topografia do conflito serve logo para identificar o âmbito normativo dos bens
em relação de tensão. Poderá então suceder que as questões fiquem logo resolvidas nes-
ta primeira abordagem pelo teste da razoabilidade. O teste da razoabilidade permitirá,
por exemplo, descobrir o desvalor constitucional de alguns interesses pretensamente in-
vocados como dignos de protecção e em conflito com outros.
(...) Este teste de razoabilidade não distinguirá em muitos casos do procedimento inter-
pretativo em sentido estrito porque o que está aqui em causa é delimitar o âmbito de
protecção de uma norma constitucional, estabelecendo uma espécie de linha de demar-
cação entre o que entra neste âmbito e o que fica de fora. É o que a doutrina americana
designa por definitional balancing (balanceamento por definição) (...).
Quando é que, afinal, se impõe a ponderação ou o balanceamento ad hoc para obter
uma solução dos conflitos de bens constitucionais? Os pressupostos básicos são os se-
guintes. Em primeiro lugar, a existência de, pelo menos, dois bens bens ou direitos re-
entrantes no âmbito de proteção de duas normas jurídicas que, tendo em conta as cir-
cunstâncias do caso, não podem ser “realizadas”ou “optimizadas” em todas as suas po-
tencialidades. Concomitantemente, pressupõe a inexistência de regras abstractas de pre-
valência, pois neste caso o conflito deve ser resolvido segundo o balanceamento abs-
tracto feito pela norma constitucional (...). Finalmente, é indispensável a justificação e
motivação da regra de prevalência da regra de prevalência parcial assente na pondera-
ção, devendo ter-se em conta sobretudo os princípios constitucionais da igualdade, da
justiça, da segurança jurídica”.
Em nosso caso específico, como veremos, a Constituição em vigor, ao contrário do que
ocorria nas de 1946 e 1967-69, não prevê “regras abstratas de prevalência”. Tem-se
liquidamente uma situação em que a técnica de balanceamento se impõe.
150 O Devido Processo Legal e a Razoabilidade das Leis na Nova Constituição do Brasil, Forense, 1989, p. 388
151 Laurence Tribe, Constitutional Law, Foundation Press, 1988, p. 1440
152 Celso Antônio Bandeira de Mello, Curso de Direito Administrativo, p. 54. Como veremos abaixo, tal accepção é
numericamente a majoritária no STF.
153 Como ensina Suzana de Toledo Barros, em sua obra “O Princípio da Proporcionalidade e o Controle da Constitu-
cionalidade das Leis Restritivas de Direitos Fundamentais”, Brasília Jurídica, 1996, p. 76 e seguintes.
51
Em terceiro lugar, razoabilidade é a regra de menor interferência no status quo, com
vistas à assegurar a máxima segurança jurídica, e a mínima intervenção estatal no âmbi-
to jurídico das pessoas privadas. O que faz Luís Roberto Barroso (Interpretação e Apli-
cação da Constituição, Saraiva, 1998, p.208) comentar, discutindo aresto do Tribunal
Constitucional Alemão:
Verifica-se na decisão do Tribunal alemão a presença de um outro requisito qualificador
da razoabilidade-proporcionalidade, que é o da exigibilidade ou necessidade (Erforder-
lichkeit) da medida. Conhecido, também , como “princípio da menor ingerência possí-
vel”, consiste ele no imperativo de que os meios utilizados para atingimento dos fins vi-
sados sejam os mesmos onerosos para o cidadão. É a chamada proibição do excesso.
Uma lei será inconstitucional, por infringência ao principio da proporcionalidade, “se se
puder constatar inequivocamente, a existência de outras medidas menos lesivas”.
Dentro de tais pressupostos, os constitucionalistas apontam a necessidade de se distin-
guir a proporcionalidade em sentido estrito, que vem a ser o fato de a medida sob crítica
ficar sujeita à revisão judicial dos meios e dos fins. Outra vez Luís Roberto Barroso (op.
cit., loc. cit.):
Há, ainda, um terceiro requisito, igualmente desenvolvido na doutrina alemã, identifi-
cado como proporcionalidade em sentido estrito. Cuida-se, aqui, de uma verificação da
relação custo-benefício da medida, isto é, da ponderação entre os danos causados e os
resultados a serem obtidos. Em palavras de Canotilho, trata-se “de uma questão de ‘me-
dida’ ou ‘desmedida’ para se alcançar um fim: pesar as desvantagens dos meios em re-
lação às vantagens do fim”. (184)
A doutrina – tanto lusitana quanto brasileira(185) – que se abebera no conhecimento ju-
rídico produzido na Alemanha reproduz e endossa essa tríplice caracterização do prin-
cípio da proporcionalidade, como é mais comumente referido pelos autores alemães.
Assim é que dele se extraem os requisitos (a) da adequação, que exige que as medidas
adotadas pelo Poder Público se mostrem aptas a atingir os objetivos pretendidos; (b) da
necessidade ou exigibilidade, que impõe a verificação da inexistência de meio menos
gravoso para atingimento dos fins visados; e (c) da proporcionalidade em sentido estri-
to, que é a ponderação entre o ônus importo e o benefício trazido, para constar se é jus-
tificável a interferência na esfera dos direitos dos cidadãos. Na feliz síntese de Willis
Santiago Guerra Filho:
“Resumidamente, pose-se dizer que uma medida é adequada, se atingir o fim almejado,
exigível, por causar o menor prejuízo possível e finalmente, proporcional em sentido es-
trito, se as vantagens que trará superarem as desvantagens”
154 ADIMC1158, rel. –Min. Celso de Mello, j. 1994/12/19, Pleno, DJ DATA-26-05-95 PP-15154 Ement VOL-
01788-01 PP-00051, Ementa: Ação Direta de Inconstitucionalidade - lei estadual que concede gratificação de férias
(1/3 da remuneração) a servidores inativos - vantagem pecuniária irrazoavel e destituída de causa - liminar deferida.. -
A norma legal, que concede a servidor inativo gratificação de férias correspondente a um terço (1/3) do valor da
remuneração mensal, ofende o critério da razoabilidade que atua, enquanto projeção concretizadora da clausula do
"substantive due process of law", como insuperável limitação ao Poder normativo do Estado. Incide o legislador
comum em desvio ético-jurídico, quando concede a agentes estatais determinada vantagem pecuniária cuja razão de
ser se revela absolutamente destituída de causa.
52
O STF, como a doutrina, aplica a noção de razoabilidade em pelo menos quatro senti-
dos.
Em primeiro lugar o de “razoável” na acepção conservadora do usual, o esperado, o que
decorre da experiência normal, implicando na segurança jurídica expressa na parêmia
quieta non movere. Esta acepção encontra quantitativamente muito mais aplicações na
história das decisões de nossa Corte Constitucional:
Refiro-me ao princípio da razoabilidade. Há de se presumir o ordinário, ou seja, o que
ocorre no dia-a-dia, e não o excepcional, o extravagante 155
A segunda noção de razoabilidade, a que prescreve uma adequação de meios a fins, em
sua virtude lógica e funcional, encontra certamente exemplos marcantes nas decisões do
Supremo:
O Senhor Ministro Sepúlveda Pertence: - Senhor Presidente, como o eminente Relator,
entendo que restrições legais se submetem a um controle de sua razoabilidade, e, para
tanto, nem é preciso importar o princípio da proporcionalidade de diversas Constitui-
ções modernas. Sobretudo, em se tratando de concurso público, que é um corolário do
princípio maior da isonomia, basta-me esse princípio para repelir restrições do acesso
ao concurso público, quando desarrazoada, sem conexão com o objetivo do certame.
Ora, Senhor Presidente, em matéria de concurso público, duas têm sido as restrições
similares impostas que terão razoabilidade, segundo algum ponto de vista. Nenhuma
delas a norma questionada retrata. Nela, nem se vê requisito de idade mínima, que se
presume estabelecido em favor de uma exigência de maturidade pessoal do candidato,
nem é requisito de um mínimo de prática forense, que se pressuporia estabelecido em
razão ou em favor de um mínimo de maturidade profissional.
De tal modo, à primeira vista, parece-me que a objurgatória do provocador da ação dire-
ta é procedente; o que se estabeleceu foi uma quarentena desarrazoada, contada apenas
do título de bacharel, ainda que maduro pessoalmente, ou ainda que esses dois anos não
assegurem amadurecimento profissional algum. Desde logo, deixo expresso que não me
lembro se essa norma saiu com essa redação do projeto de lei complementar que, ainda
Procurador-Geral, encaminhei ao Congresso 156.
O Senhor Ministro Octávio Gallotti (Presidente): - Penso que se pode até discordar da
utilidade da exigência posta na Lei Orgânica do Ministério Público da União, art. 187,
mas não é esse critério subjetivo de conveniência que deve presidir, a meu ver, o exame
da alegação de ser o dispositivo imbuído, ou não, de caráter discriminatório. Mas sim a
razoabilidade da norma, em outras palavras, a pesquisa da correlação entre a exigência
feita e o critério de seleção a que se propõe o concurso em causa, não se podendo, as-
sim, em termos de correlação lógica, negar a sua existência, entre um procedimento
destinado a recrutar membros do Ministério Público Federal, e o indicador de maturida-
de que, sem dúvida, emana do art. 187, em discussão.
A terceira acepção apontada pela doutrina também encontra guarida na já longa elabo-
ração de nossa corte constitucional. É a de que, no confronto entre dois interesses juridi-
camente protegidos, não se deve afrontar um deles a não ser na exata e mínima propor-
ção para dar curso à satisfação ao outro, e não mais do que isto – o que a doutrina alemã
denomina Erforderlichkeit.
Seja surgindo como uma regra de interpretação dos poderes do administrador, seja co-
mo índice do equilíbrio entre poderes-deveres contrastantes, a razoabilidade também é o
155 (JSTF - Volume 186 - Página 206) Agravo Regimental em Agravo de Instrumento Nº 151.351-0 – RS, Segunda
Turma (DJ, 18.03.1994), Relator: O Sr. Ministro Marco Aurélio
156 Ação Direta de Inconstitucionalidade (ML) Nº 1.040-9/600 – DF, Tribunal Pleno (DJ, 17.03.1995), Relator: O
Sr. Ministro Néri da Silveira. Embora a maioria tenha-se inclinado pela tese contrária ao do Min. Sepúlveda Pertence,
o seu voto ilustra a densidade do tema no acórdão em questão.
53
princípio de moderação que deve restringir ao mínimo possível as agressões fundadas
em direito, ainda que necessárias aos direitos pessoais, e, em especial, ao direito de de-
fesa. Tal tipo de prática do razoável como requisito de constitucionalidade está presente
em aresto liderado por Célio Borja 157:
3. Tem-se aí, com respeitosa vênia, uma visão estreita e acanhada do postulado isonô-
mico, que não traduz a grandeza dessa garantia constitucional.
Basta ver, desde logo, consoante demonstrado à saciedade na inicial, que a regra da i-
gualdade jurídica desautoriza o legislador estabelecer discriminações destituídas de “ra-
cionalidade” e “razoabilidade”, impedindo, enfim, que a lei crie discriminações arbitrá-
rias e caprichosas. Seria dizer, na lição imorredoura de Orlando Bitar:
“Definindo tal exigência por contraste, o seu “foil”, diríamos na linguagem do teatro, é
outra correlata - a não “arbitrariedade” da lei: que ela não restrinja a liberdade individu-
al ou o direito de propriedade mais severamente do que o justifique o interesse da co-
munidade”. (in “A Lei e a Constituição”, na Coleção “Obras Completas de Orlando Bi-
tar”, Ed. Conselho Federal de Cultura, 1978, 2ª col., pág. 115).
Mas progressivamente a tendência da nossa Corte Constitucional é de adotar a técnica
do balanceamento de interesses jurídicos fundamentais, sendo este o quarto sentido em
que o Tribunal usa da expressão razoabilidade. Exemplo frontal da aplicação do balan-
ceamento de liberdades e direitos de sede constitucional se encontra, em recente acór-
dão versando sobre a obrigatoriedade de submissão a teste de DNA 158:
Com o notável voto vencido do Ministro Rezek, alinhamo-nos os ems. Ministros Ilmar
Galvão e Carlos Velloso e eu próprio, no sentido da possibilidade da condução do in-
vestigado à colheita hemática para a pesquisa do DNA - malgrado decorrente da redu-
zidíssima invasão à sua integridade física -, em atenção à prevalência que emprestamos
ao “direito elementar que tem a pessoa de conhecer sua origem genética” ou seja, “à sua
real (e não presumida) identidade” (Rezek).
(...)
O que, entretanto, não parece resistir, que mais não seja, ao confronto do princípio da
razoabilidade ou da proporcionalidade - de fundamental importância para o deslinde
constitucional da colisão de direitos fundamentais - é que se pretenda constranger fisi-
camente o pai presumido ao fornecimento de uma prova de reforço contra a presunção
de que é titular. (...)
Esse o quadro, o primeiro e mais alto obstáculo constitucional à subjugação do paciente
a tornar-se objeto da prova do DNA não é certamente a ofensa da colheita de material,
minimamente invasiva, à sua integridade física, mas sim a afronta à sua dignidade pes-
soal, que, nas circunstâncias, a participação na perícia substantivaria.
A importância desse último julgado é aplicar in concreto, mas segundo uma topografia
cuidadosa, o balanceamento entre direitos básicos – a dignidade pessoal versus o “direi-
to elementar que tem a pessoa de conhecer sua origem genética” 159. Em julgado anteri-
157 JSTF - Volume 170 - Página 54), Ação Rescisória Nº 1.204-6 – DF, Tribunal Pleno (DJ, 11.09.1992), Relator: O
Sr. Ministro Célio Borja
158 (JSTF - Volume 237 - Página 304) “Habeas Corpus” Nº 76.060-4 – SC, Primeira Turma (DJ, 15.05.1998), Rela-
tor: O Sr. Ministro Sepúlveda Pertence.
159 Em Fevereiro de 2002, o STF aplicou mais uma vez esse balanceamento para exigir, em procedimento de extra-
dição, que uma cidadã mexicana que engravidara em cela da Polícia Federal se submetesse ao exame do DNA, com o
fito de salvaguardar a honra institucional da mesma Polícia, interesse que se entendeu equilibrar o da privacidade da
detida. RCL 2.040-DF, rel. Min. Néri da Silveira, 21.2.2002. Narra o Informativo 257 do STF: “Fazendo a pondera-
ção dos valores constitucionais contrapostos, quais sejam, o direito à intimidade e à vida privada da extraditanda, e o
direito à honra e à imagem dos servidores e da Polícia Federal como instituição - atingidos pela declaração de a ex-
traditanda haver sido vítima de estupro carcerário, divulgada pelos meios de comunicação -, o Tribunal afirmou a
prevalência do esclarecimento da verdade quanto à participação dos policiais federais na alegada violência sexual,
54
or 160, em que o teste não era de reforço, mas essencial ao atendimento do direito de
determinar a paternidade, notou-se o voto de significativa minoria, que dava pela preva-
lência do dever do paciente do habeas corpus de submeter-se ao teste. Essa mesma mi-
noria agora, no julgado em comento, entendeu que o prato da balança pendia para o lado
da privacidade ou dignidade pessoal.
levando em conta, ainda, que o exame de DNA acontecerá sem invasão da integridade física da extraditanda ou de
seu filho”
160 (H.C. 71.373/RS - Rel. Min. Francisco Rezek - DJ 10/11/1994 - PP-45.686).
161 Ou lista de critérios gerais de proporcionalidade, como no caso da lei autoral americana.
55
Como el otorgamiento de una licencia obligatoria implica una gran injerencia en el derecho
de exclusividad del titular de la patente, protegido por la ley y la Constitución... al sopesar
los intereses ha de observase el principio de proporcionalidad.
Por lo tanto no se puede otorgar una licencia obligatoria por un medicamento, cuando la
demanda de interés público puede ser satisfecha con otros preparados supletorios, más o
menos equivalentes” 162.
162 Apud Daniel R. Zuccherino/ Carlos O. Mitelman; Marcas y Patentes en el Gatt – Régimen Legal. Ed. Abe-
ledo-Perrot.
163 Se houvesse uma tônica no estatuto jurídico da propriedade intelectual, seria a sua função social, não a proteção
dos interesses pessoais. Vide a tradição constitucional da Suprema Corte dos Estados Unidos, que em uma sólida
corrente de decisões insiste em que “this court has consistently held that the primary purpose of ou patent laws is not
the creation of private fortunes for the owners of patents but is ‘to promote the progress of science and useful arts
(...)”, Motion Picture Patents Co.v. Universal Film Mfg. Co., 243 U.S. 502, p. 511 (1917).
56
(art. 42), da proteção do trabalho em todas suas formas, no contexto do qual deve se incluir
a atividade livre da criação intelectual (art. 35).
Tal balanceamento resulta em um acordo simultâneo dos vários interesses, mediante o in-
centivo da produção artística, literária e científica, com vista ao pleno desenvolvimento da
pessoa humana (art. 3) e para promover o desenvolvimento da cultura (art. 9).
Tais fins, que indicam de início uma conciliação difícil entre a proteção dos autores e pro-
teção da cultura, são, no entanto razoavelmente conciliáveis, como já entendeu esta Corte
(decisão 361 de 1988) com a liberdade da iniciativa econômica (art. 41) dos outros sujeitos
de direito (produtores, varejistas, licenciados) em um equilíbrio que leve em conta os custos
e riscos do empreendimento; e são também conciliáveis com os direitos que todos têm à
fruição das obras de arte e com o interesse geral à propagação da cultura”. Acórdão na A-
DIN 108/1995.
From a contemporary perspective, the Trade-Mark Cases establish the important principle
that the Intellectual Property Clause constrains congressional power, and that it is the
proper role of judges to step in and tell Congress when its zeal to enact property rights ex-
ceeds its power to do so under the Constitution. The cases also establish the principle that
originality is a threshold requirement before information can become the object of exclu-
sive rights under the Intellectual Property Clause.”
164 Constitutional Bounds of Database Protection: The Role of Judicial Review in the Creation and Definition of
Private Rights in Information, Yochai Benkler, 15 Berkeley L. & Tech. J. 535 (2000)
57
rem algo do domínio comum atraves da restrição à liberdade de competir – mas por
corresponderem a algo novo, original, e que jamais havia entrado no domínio comum.
165
As anotações à Cláusula Oitava da Constituição Americana evidenciam exatamente
esse entendimento:
So far as patents are concerned, modern legislation harks back to the Statute of Monopolies
of 1624, whereby Parliament endowed inventors with the sole right to their inventions for
fourteen years. Copyright law, in turn, traces back to the English Statute of 1710, which se-
cured to authors of books the sole right of publishing them for designated periods. Congress
was not vested by this clause, however, with anything akin to the royal prerogative in the
creation and bestowal of monopolistic privileges. Its power is limited with regard both to
subject matter and to the purpose and duration of the rights granted. Only the writings and
discoveries of authors and inventors may be protected, and then only to the end of promot-
ing science and the useful arts. The concept of originality is central to copyright, and it is a
constitutional requirement Congress may not exceed.
Na lição dos doutos, entre nós, além de outros, Paulo Bonavides, Eros Grau e Ruy Samuel
Espíndola, uma eventual antinomia de princípios, frente aos casos concretos - um dos mais
“dignos” e “eminentes” problemas constitucionais da atualidade, no dizer de Sotto Maior
Borges, diferentemente do que ocorre com a das regras, se revolve em razão da respectiva
dimensão do peso ou importância.
Com isso, adverte Alexy (citado pelo primeiro), o que se quer dizer é que os princípios têm
um peso diferente nos casos concretos e que o princípio de maior peso é o que prepondera.
De modo que, havendo conflito entre dois deles, o de menor peso deve ceder em prol do
mais importante, sem que, todavia, e, por óbvio, esse último deva desaparecer do sistema
jurídico, como ocorre em termos de antinomia de normas.
No caso sob exame, entre a liberdade de associação e a proteção dos direitos autorais, pare-
ce indiscutível que se deva atribuir maior peso e importância ao segundo, pelo que toca ao
interesse imediato dos respectivos titulares dos direitos contemplados”.
165 http://caselaw.lp.findlaw.com/data/constitution/article01/39.html
58
[ 3 ] § 5.6. (A) Ponderação e prevalência de interesses
Como sempre ocorre na hipótese de interesses constitucionais em confronto, e esses
interesses têm a natureza de princípios, o de maior peso é o que prepondera, sem que o
de menor ponderação deva desaparecer do sistema jurídico 166
E qual o princípio que, neste caso, prepondera? Pelo menos no âmbito do sistema cons-
titucional americano, têm-se as respostas:
“this court has consistently held that the primary purpose of our patent laws is not the crea-
tion of private fortunes for the owners of patents but is to promote the progress of science
and useful arts (...)”, Motion Picture Patents Co.v. Universal Film Mfg. Co., 243 U.S. 502,
p. 511 (1917).
The primary objective of copyright is not to reward the labor of authors, but "to promote
the Progress of Science and useful Arts." Art. I, § 8, cl. 8. To this end, copyright assures au-
thors the right to their original expression, but encourages others to build freely upon the
ideas and information conveyed by a work.” (…) “It may seem unfair that much of the fruit
of the compiler's labor may be used by others without compensation. As Justice Brennan
has correctly observed, however, this is not "some unforeseen byproduct of a statutory
scheme." Harper & Row, 471 U.S., at 589 (dissenting opinion). It is, rather, "the essence of
copyright," ibid., and a constitutional requirement. Feist Publications, Inc. v. Rural Tel.
Serv. Co., Inc., 499 U.S.340, 349-50 (1991)
166 Ação Direta de Inconstitucionalidade (Medida Liminar) Nº 2.054-4 - DF - Tribunal Pleno (DJ, 10.03.2000)
- Relator: O Sr. Ministro Ilmar Galvão. “(...) Com isso, adverte Alexy (citado pelo primeiro), o que se quer dizer é
que os princípios têm um peso diferente nos casos concretos e que o princípio de maior peso é o que prepondera. De
modo que, havendo conflito entre dois deles, o de menor peso deve ceder em prol do mais importante, sem que,
todavia, e, por óbvio, esse último deva desaparecer do sistema jurídico, como ocorre em termos de antinomia de
normas.”
167 Barroso destaca que a interpretação constitucional deve se valer do conceito de construção, não devendo ser
limitada a exploração do texto legal, mas “tirar conclusões a respeito de matérias que estão fora e além das expres-
sões contidas no texto e dos fatores nele considerados. São as conclusões que se colhem no espírito, embora não na
letra da norma.” Luis Roberto Barroso in Interpretação e Aplicação da Constituição, p. 97/98.
168 Elival da Silva Ramos in A Inconstitucionalidade das Leis – Vício e Sanção, p. 204.
169 Luis Roberto Barroso in Interpretação e Aplicação da Constituição, p. 100.
59
Avançando no tema, a “norma interpretada não existe isoladamente, pois faz parte de
um sistema de normas integradas, denominado ordenamento jurídico, o intérprete deve-
rá confrontar o resultado obtido com a interpretação lógica com as demais normas do
sistema (...)”170. Temos “um sistema de preceitos coordenados ou subordinados, que
convivem harmonicamente. A interpretação sistemática é fruto da idéia de unidade do
ordenamento jurídico”171.
Seguindo tal hermenêutica e a observância aos princípios da supremacia da Constitui-
ção172, da interpretação conforme a Constituição Magna173 e da unidade desta, tal inter-
pretação deve considerar, sempre, a norma suprema em sua integridade.
Como destacamos, a interpretação parte da Constituição e, principalmente, de seus prin-
cípios. Nesse sentido, destaca Barroso:
O ponto de partida do intérprete há que ser sempre os princípios constitucionais, que são o
conjunto de normas que espelham a ideologia da Constituição, seus postulados básicos e
seus fins. Dito de forma sumária, os princípios constitucionais são as normas eleitas pelo
constituinte como fundamentos ou qualificações essenciais da ordem jurídica que insti-
tui”174. (...) “Os princípios constitucionais consubstanciam as premissas básicas de uma da-
da ordem jurídica, irradiando-se por todo o sistema175.
No mesmo sentido, dispõe Celso Antonio Bandeira de Mello, que ainda ressalta a gra-
vidade de se violar um princípio:
Princípio é por definição, mandamento nuclear de um sistema, verdadeiro alicerce dele,
disposição fundamental que se irradia sobre diferentes normas compondo-lhes o espírito e
servindo de critério para sua exata compreensão e inteligência, exatamente por definir a ló-
gica e a racionalidade do sistema normativo, no que lhe confere a tônica e lhe dá sentido
harmônico (...)
Violar um princípio é muito mais grave do que transgredir uma norma. A desatenção ao
princípio implica ofensa não apenas a um específico mandamento obrigatório, mas a todo o
sistema de comandos. É a mais grave forma de ilegalidade ou inconstitucionalidade, con-
forme o escalão do princípio atingido, porque representa insurgência contra todo o sistema,
subversão de seus valores fundamentais (...).176
Em face do exposto, conclui-se com facilidade que a análise das normas de patentes
deve observar todos os princípios constitucionais pertinentes e a seguir destacados, não
podendo qualquer norma infraconstitucional suprimi-los, sob pena de inconstitucionali-
dade.
60
[ 3 ] § 5.7. (B) A interpretação das regras em si mesmas
O que se visa, em cada caso material, é obter a homoestase dos princípios, segundo sua
pertinência no sistema. Este equilíbrio surge à interpretação das normas segundo os cri-
térios da proteção da liberdade de iniciativa em face da restrição imposta pela proprie-
dade intelectual; e segundo o critério tradicional da interpretação contida da norma ex-
cepcional.
Diogo de Figueiredo177, ao pronunciar-se sobre o tema, avalia que:
“os princípios que definem liberdades preferem aos que as condicionam ou restringem; e os
que atribuem poderes ao Estado, cedem aos que reservam poderes aos indivíduos, e os que
reforçam a ordem espontânea têm preferência sobre os que a excepcionam” (grifos da
transcrição).
Continua o pensamento afirmando que igual orientação deve ser adotada para aquelas
normas que visem à concessão de um privilégio a determinadas pessoas, pois:
“o monopólio deve ser plenamente provado, não se presume; e nos casos duvidosos, quan-
do aplicados os processo de Hermenêutica, a verdade não ressalta nítida, interpreta-se o ins-
trumento de outorga oficial contra o beneficiado e a favor do Governo e do público”.179
177 in A Ordem Econômica na Constituição de 1988, artigo publicado na Revista da Procuradoria Geral do Esta-
do/RJ nº 42, pg 59.
178 Hermenêutica e Aplicação do Direito, Ed. Forense, 18ª ed., p. 225
179 ob. cit., p. 232
180 Wolgran Junqueira Ferreira in Comentários à Constituição de 1988, p. 36, destacando os critérios de interpreta-
ção de LINARES QUINTANA.
181 [Nota do original] Carlos Maximiliano, Hermenêutica e Aplicação do Direito, 1980, pp. 227 e 234-237.
61
justifica-se por um conjunto de razões, que serão apreciadas a seguir, mas, em qualquer ca-
so, configura um regime excepcional e, portanto, só admite interpretação estrita182.
Argumentar-se-ía, talvez, que tais limitações seriam tomadas sempre como exceções, a se-
rem restritamente interpretadas. Mas exceções não são, e sim confrontos entre interesses de
fundo constitucional. Como já tive também a oportunidade de considerar, citando Canoti-
lho: “As idéias de ponderação (Abwängung) ou de balanceamento (balancing) surge em to-
do o lado onde haja necessidade de “encontrar o Direito” para resolver “casos de tensão”
(Ossenbühl) entre bens juridicamente protegidos. (...)
No caso, não estamos interpretando negócios jurídicos, mas texto legal, e existem dois ob-
jetos de tutela igualmente dignos de proteção – a criatividade e a fruição pública da arte.
Assim, a racionalidade e a funcionalidade são os critérios heurísticos relevantes, não o viés
pro autorem, que se aplica no contexto privado.
As limitações (em inglês americano fair usage) têm, na verdade, dois fundamentos cu-
mulativos. Um econômico, e outro diretamente constitucional, ambos inteiramente en-
trelaçados. Quanto à atual lei americana de direito autoral, diz Pamela Samuelson 184:
182 [Nota do original] A interpretação estrita de normas de exceção é tema pacífico na jurisprudência do Supremo
Tribunal Federal: “(...) A exceção prevista no § 5º do art. 29 do ADCT ao disposto no inciso IX do art. 129 da parte
permanente da Constituição Federal diz respeito apenas ao exercício da advocacia nos casos ali especificados, e, por
ser norma de direito excepcional, só admite interpretação estrita, não sendo aplicável por analogia e, portanto, não
indo além dos casos nela expressos, nem se estendendo para abarcar as conseqüências lógicas desses mesmos casos,
(...).” (STF, ADIn. nº 41/DF, Rel. Min. Moreira Alves, DJ 28.6.91)
183 Denis Borges Barbosa (1999) Direito Autoral - Apresentações Gratuitas,
http://denisbarbosa.addr.com/88.DOC
62
An extensive literature in the United States discusses the economic underpinnings of
copyright law. This literature justifies not only the grant of exclusive rights to authors,
but also certain limitations on authors’ rights that differentiate American copyright law
from European authors’ rights law.
E continuando, quanto ao caso específico das limitações legais aos direitos autorais:
The U.S. copyright statute now codifies the judicially created fair use doctrine. The fair
use provision directs courts to consider four factors when determining whether a use is
fair and therefore noninfringing: (1) the purpose and character of the defendant’s use;
(2) the nature of the copyrighted work; (3) the amount and substantiality of the defen-
dant’s appropriation; and (4) the harm, if any, to the actual or potential market for the
copyrighted work if the use is determined to be fair.
Ao contrário do sistema brasileiro e europeu, a lei ordinária americana assim estabelece
os parâmetros, e não os casos específicos, nos quais a propriedade deva se inclinar ao
uso de terceiros. Mas tais parâmetros são importantíssimos para avaliar, no Brasil ou em
qualquer outro país, a própria adeqüabilidade – e daí, constitucionalidade – das limita-
ções. Também são instrumentos importantes para interpretar, além da regra geral de que
as limitações em Propriedade Intelectual devam ser lidas extensivamente, o quão exten-
sivamente deverão ser aplicadas.
Uma leitura extensiva das limitações (e, conseqüentemente, restritiva aos direitos de
propriedade) se justifica em particular quando o texto literal das limitações se mostra
histórica e constitucionalmente injustificável.
Cabe neste ponto suscitar a questão da constitucionalidade das limitações legais aos
direitos, seja por insuficiência, seja por excesso ao modelo constitucional. Uma vez
mais, tem-se que extrair da jurisprudência constitucional alemã uma lição importante
quanto ao conflito entre o direito de propriedade da patente e a possibilidade de usar,
através de testes clínicos, experiências, testes de toxidade ou similares, o objeto patente-
ado. No caso Klinik-Versuch (BverfG, 1 BvR 1864/95, de 10/5/2000) , a Corte Consti-
tucional apreciou o balanceamento de tais direitos, ponderando o seguinte:
Der Bundesgerichtshof ist ebenso bei der Abwägung der widerstreitenden Belange der
Bedeutung des Art. 14 Abs. 1 Satz 1 GG gerecht geworden. Er hat das von ihm im
Wege der Auslegung des § 11 Nr. 2 PatG nach Wortlaut und Entstehungsgeschichte
gewonnene Ergebnis anschließend daraufhin überprüft, ob es insbesondere auch mit
dem Recht des Patentinhabers zu vereinbaren ist. Der Bundesgerichtshof hat in diesem
Zusammenhang in nachvollziehbarer Weise dargelegt, dass ein uneingeschränkter
Schutz des Patents mit Rücksicht auf die Grundsätze der Freiheit der Forschung und die
Sozialbindung des Eigentums dort nicht gerechtfertigt sei, wo die Weiterentwicklung
der Technik gehindert werde. Dem Zweck des Patentrechts, den technischen Fortschritt
zu fördern und den Erfindergeist für das Gewerbe in nutzbringender Weise anzuregen,
liefe es zuwider, wenn Versuchshandlungen ausgeschlossen würden, die der Forschung
und Fortentwicklung der Technik dienten. Da die Wirkung von gentechnisch
gewonnenen Arzneimitteln nur durch Erprobung am Menschen ermittelt werden könne,
sei es im Interesse der Allgemeinheit geboten, klinische Erprobungen und
Untersuchungen mit Wirkstoffen an Menschen als Versuchshandlungen soweit frei zu
stellen, als diese Versuche unmittelbar auf die Gewinnung von Erkenntnissen gerichtet
seien. Dem stehe nicht entgegen, dass solche klinischen Versuche auf eine
arzneimittelrechtliche Zulassung zielten, da sie nach dem Arzneimittelgesetz nur bei
184 Pamela Samuelson, Economic and constitutional influences on copyright law in the United States, encontrado em
www.ssrn.com. Vide também J.H. Reichman, Legal Hybrids Between The Patent and Copyright Paradigms, 94 CO-
LUM. L. REV. 2432 (1994).
63
dieser Zielvorgabe zulässig seien.
Der Bundesgerichtshof hat dabei auch erkannt, dass eine solche weite Auslegung des
Versuchsprivilegs dazu führen kann, dass der Inhaber eines Stoffpatents im
Arzneimittelbereich Gefahr läuft, in der ausschließlichen Nutzung seines Patents durch
eine Massierung von Versuchsprojekten empfindlich beeinträchtigt zu werden. Dies gilt
vor allem dann, wenn Dritte aufgrund der gefundenen Versuchsergebnisse
Verwendungspatente anstreben und erzielen. Nach Auffassung des Bundesgerichtshofs
sind diese Beeinträchtigungen hinzunehmen, da der Patentinhaber eines Erzeugnisses
durch Gewährung des Patentschutzes nur für den Beitrag belohnt werden soll, den er
zur Bereicherung der Technik durch die Bereitstellung dieses Erzeugnisses beigetragen
hat. Es sei nicht geboten, ihm allein den vollen Lohn auch für solche Verwendungsarten
seines Erzeugnisses zuzuweisen, zu deren Auffindung es erst noch der erfinderischen
Tätigkeit eines Dritten bedürfe. Zudem könne der Inhaber des jüngeren
Verwendungspatents zwar den Inhaber des älteren Erzeugnispatents von der
geschützten Verwendung ausschließen, sein Verwendungspatent sei aber von dem
Erzeugnispatent abhängig. Da der Inhaber des jüngeren Verwendungspatents in dessen
Schutzbereich eingreife, könne er ohne Zustimmung des Inhabers des Erzeugnispatents
dieses nicht verwerten. Das Stoffpatent behalte vielmehr in Folge der Abhängigkeit des
Verwendungspatents seinen wirtschaftlichen Wert, weil der Inhaber des jüngeren
Patents zu dessen Benutzung die Zustimmung des Inhabers des älteren Patents benötige
und das ältere Patent gegenüber Dritten auch bezüglich der durch das jüngere Patent
geschützten Verwendung seine volle Geltung behalte.
Assim, se o titular da patente tem sua exclusividades baseada – entre outras razões - no
interesse do desenvolvimento científico e tecnológico, não lhe é possível usar sua paten-
te exatamente para impedir tal desenvolvimento. De outra lado (utilizando-se de critério
muito similar ao quarto fator da lei americana) o efeito econômico direto desfavorável
do teste é mínimo quanto aos interesses do titular da patente, especialmente em face das
vastas conseqüências indiretas de tal procedimento, favoráveis ao interesse geral.
Os dois outros casos citados acima do Tribunal Constitucional alemão também dizem
respeito ao excesso ou insuficiência de limitações aos direitos intelectuais. Mas clara-
mente esse descompasso não é privativo do sistema daquele país.
Por exemplo, o texto do dispositivo da lei brasileira que faculta apenas a cópia de pe-
quenos trechos da obra para uso pessoal e sem fins econômicos do copista – como prevê
a Lei 9.610/98 – foge à tradição histórica e à prática corrente brasileira; no tocante, por
exemplo, ao uso de vídeo doméstico e gravadores, sempre sem fins econômicos, sim-
plesmente criminaliza todo cidadão brasileiro 185, aliás sem que isso realmente beneficie
o autor dos direitos, por impossibilidade de cobrança e fiscalização. Qualquer interpre-
tação razoável e atenta aos princípios da razoabilidade rejeitará, por inconstitucional, a
aplicação literal desse dispositivo.
185 Jornal do Brasil, 06/09/2000, Alexandre Fontoura “MP3 é tema do I Congresso sobre direito autoral - Em
um simples assoviar você pode estar cometendo uma violação ao direito autoral. Esta é a afirmação do Procurador do
Município e professor de Propriedade Intelectual da PUC-RJ, Denis Borges Barbosa, que esteve presente no último
dia do I Congresso Internacional de Direito Autoral. De acordo com a lei, se uma pessoa reproduzir uma obra por
inteiro, não importa o modo, ela estará cometendo um crime que implica na violação do direito autoral. O arquivo
MP3 é o problema atual mais preocupante no que diz respeito à violação dos direitos autorais. A lei que está em vigor
hoje é de 1998 e, segundo ela, apenas a reprodução de um trecho de uma determinada obra não é crime. “Se a lei que
trata deste assunto fosse a que estava em vigor antes de 98, a maioria das reproduções de música em MP3 não seria
crime”, confirma o procurador. No entanto, as reproduções tinham que ser para uso individual e sem fins lucrativos.
“Não vale a pena processar cada internauta que baixa arquivos sonoros. Seria impossível e inviável economicamente.
É preciso, sim, processar o principal causador do problema, o Napster”, comentou Borges. “Mesmo que fosse inven-
tado um arquivo de música que se auto apagasse depois de cinco apresentações, por exemplo, continuaria sendo
crime”, confirma.”.
64
Seção [ 4 ] - Os princípios da Propriedade Intelectual em geral
Para a leitura da propriedade intelectual que nos propomos nesta obra – uma leitura a
partir da Constituição – cumpre-nos determinar quais os preceitos no texto constitucio-
nal que condicionam a construção da normativa do nosso campo do direito.
Salvo uma eventual disposição que se aplique como norma de subsunção, a Constitui-
ção de 1988 fornece à propriedade intelectual um conjunto de princípios, alguns deles
explicitados do texto relativo à Propriedade Intelectual, em suas várias vertentes, assim
como à ciência e tecnologia 186.
Entre os elementos normativos não explicitados, já apontamos o princípio crucial das
liberdades de iniciativa e de concorrência; os elementos pertinentes do direito de ex-
pressão e informação; o direito à cultura, o fulcro vetorial do desenvolvimento, e assim
por diante. Outros elementos não explicitados se constroem a partir da própria normati-
va constitucional específica à propriedade industrial, dos direitos autorais, do capítulo
pertinente ao desnvolvimento científico e tecnológico, etc.
Poder-se-ía, talvez, objetar à selva de princípios que distinguimos na teia constitucional.
Habituados a um elevado grau de abstratividade dos princípios 187, à importância fun-
damental ou fundacional que se confere à dignidade humana ou à livre iniciativa, pare-
cerá talvez comezinho o princípio do contributo mínimo, segundo o qual não se dará
uma exclusiva sem atender um mínimo de aporte do criador à sociedade.
Em texto diverso, voltado à análise de “núcleos de condensações” nos textos internacio-
nais da Propriedade Intelectual, propusemos uma nomenclatura mais discreta: a de “ve-
tores” – o que utiliza uma metáfora do campo de física para expressar a noção de man-
dados de otimização:
The TRIPS principles command a vectorial reading. The norms expressed in the Preamble
and Articles Seven and Eight indicate opposing interests to be given due respect and recon-
ciliation. A vectorial reading supposes that different interests receive their due. The
resulting finding of law never excludes any of the interests at stake but, much to the
contrary, shall strive to give to each its proper legal consideration according to the classical
rule of sui cuique tribuere. One-sidedness in a vectorial system means wiping out the com-
peting interest, which is violation of the system.Therefore, vectorial analysis is not satisfied
by a starkly unilateral interpretation of TRIPS, or even by the overall WTO context: As the
186 Aqui, parte-se da distinção de espécies de norma entre regras e princípios, de acordo com as lições de
DWORKIN, Ronald. Taking Rights Seriously. Cambridge, Harvard University, 1977, pp. 22-28; Levando os Direitos
a Sério. São Paulo, Martins Fontes, 2002, pp. 35-46; ALEXY, Robert. Teoria de los Derechos Fundamentales. Ma-
drid, Centro de Estudios Políticos y Constitucionales, 2002, pp. 81-13.
187 BARROSO, Luís Roberto. Interpretação e Aplicação da Constituição. 3 ed. São Paulo: Saraiva, 1999.
p.147; "É importante assinalar, logo de início, que já se encontra superada a distinção que outrora se fazia entre nor-
ma e princípio. A dogmática moderna avaliza o entendimento de que as normas jurídicas, em geral, e as normas
constitucionais, em particular, podem ser enquadradas em duas categorias diversas: as normas-princípio e as normas-
disposição. As normas-disposição, também referidas como regras, têm eficácia restrita às situações específicas às
quais se dirigem. Já as normas-princípio,ou simplesmente princípios, têm, normalmente, maior teor de abstração e
uma finalidade mais destacada dentro do sistema". SILVA, José Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo.
12 ed. São Paulo: Malheiros, 1996. p. 93-94: "As normas são preceitos que tutelam situações subjetivas de vantagem
ou de vínculo, ou seja, reconhecem, por um lado, a pessoas ou a entidades a faculdade de realizar certos interesses
por ato próprio ou exigindo ação ou abstenção de outrem, e, por outro lado, vinculam pessoas ou entidades à obriga-
ção de submeter-se às exigências de realizar uma prestação, ação ou abstenção em favor de outrem. Os princípios são
ordenações que se irradiam e imantam os sistemas de normas, "são [como observam Gomes Canotilho e Vital Morei-
ra] 'núcleos de condensações' nos quais confluem valores e bens constitucionais". Mas, como disseram os mesmos
autores, "os princípios, que começam por ser a base de normas jurídicas, podem estar positivamente incorporados,
transformando-se em normas-princípio e constituindo preceitos básicos da organização constitucional".
65
much quoted Gasoline case states, the General Agreement cannot be read in clinical
isolation.188
An effective vectorial approach assumes that all competing interests are to be given some
degree of subjective fungibility. That is, any party may be held to the same rigors of the law
(putting every party in Rawls’s “original position,”)189 extended to the global community
approaching a new planet).190 Whether a vectorial approach in international trade law is
safe or wise is a very serious question. Developing and developed country interests are not
fully fungible, at least in the short-term,191 and the long-term view is not the province of ad-
judicatory bodies. These are real problems. But fact is that the WTO Agreements include
vectorial norms, as well as the rule of pacta sunt servanda.
66
ao nosso campo do direito, sabendo-se que a única compulsão inafastável é a que decor-
re dos campos de força da Constituição 193.
Em tal ótica, indicamos os vetores constitucionais intrínsecos à propriedade intelectual
(por antinomia aos princípios de abstratividade menos setorial) como um limite de po-
der ao Congresso nacional. Seriam esses as fronteiras externas do tecimento constitu-
cional, aém dos quais estaríamos, em tese, incorrendo em desponderação dos interesses
pertinentes.
- Princípio da novidade
A Constituição de 1988 provê uma solução de equilíbrio para cada falha de mercado
específica: direitos de exclusiva temporários, em certos casos (patentes, direitos auto-
rais); direitos sem prazo, em outros casos (marcas); direitos de exclusiva baseados na
indisponibilidade do conhecimento, em certos casos (patentes); em disponibilidade para
apropriação, em outros casos (marcas). O mesmo aontece com uma série de outros tex-
tos constitucionais de outros países. Esta especialidade de soluções constitui um princí-
pio constitucional da Propriedade Intelectual, o chamado princípio da especificidade de
proteções.
Há desponderação, daí ofensa à Constituição, em assegurar – por exemplo - direitos
eternos àquilo que a Constituição reserva proteção temporária, ou assegurar a proteção
que a Constituição especificou para inventos industriais para criações abstratas.
Assim nota acórdão da 2ª. Turma especializada do 2º TRF:
EMENTA DIREITO DA PROPRIEDADE INDUSTRIAL. TEORIA DA EQUIVALÊN-
CIA ENTRE MARCA TRIDIMENSIONAL E MODELO DE UTILIDADE. I – Constitui
aberratio finis legis guardar correspondência entre os efeitos do registro de uma marca tri-
193 Denis Borges Barbosa, Minimum standards..., op. cit.: "The good faith requirement mandates a duty to
implement the obligations born at the International level, irrespective of any domestic legal constraints. It is really so?
(...) No doubt, the accepted view is that there is an inherent duty to follow the commitments a State freely enters , and
even the precepts of domestic law are no an excuse to non- compliance. Commentators have indicated the ethical, and
therefore intrinsically mandatory, nature of such commitments. (...) In EC case C-149-96, a different perspective on
the essence of the jus cogens in connection with trade-related treaties was however considered. The issue was the
impact of WTO rules upon the internal legal system of Portugal, and the European Court of Justice noticed: "Conse-
quently, to require the judicial organs to refrain from applying the rules of domestic law which are inconsistent with
the WTO agreements would have the consequence of depriving the legislative or executive organs of the contracting
parties of the possibility afforded by Article 22 of that memorandum of entering into negotiated arrangements even
on a temporary basis". In other words, the Court pointed out that in the WTO agreements the good faith principle
does not require specific performance, but is compatible with an obligation to pay compensation to preclude a puniti-
ve result from compliance - at least temporarily. The norms are certainly coactive, and compliance is preferable to
substitutive performance, but no ethical imperative compulsion attaches to it".
67
dimensional e de um modelo de utilidade de um aparelho elétrico de barbear. II – A inova-
ção tecnológica agregada ao corpus mechanicus do barbeador elétrico PHILISHAVE, con-
sistente em um privilégio clausulado com prazo de validade por força de lei, não pode se
transmudar em benefício perpétuo, sob a forma de proteção de marca tridimensional válida
e regularmente obtida. III – O registro de marca tridimensional é ato em si válido, que se
outorga ao titular para a exclusiva finalidade de distinguir os produtos de uma fábrica e os
objetos de um comércio, ou para garantir sua procedência ou origem industrial ou comerci-
al, e que por esse motivo recebe o seu beneficiário a termo, o poder de evitar a sua indevida
utilização por qualquer um que dela queira se aproveitar. IV – O equilíbrio entre a contribu-
ição inventiva incorporada pela sociedade e o privilégio outorgado ao inventor é sempre de-
terminado pelo tempo e nenhuma técnica protetiva conjugada, sustentada em um ilusório
hibridismo jurídico entre a tutela marcária e modelo de utilidade, pode resultar na perpetua-
ção da novidade. V – Vencido o prazo de proteção, o desenho se torna res communi omni-
um, e isso ocorre mesmo que signifique o esvaziamento da tutela da marca, que se tornará,
sob esse único efeito, um mero título jurídico, por conta da equivalência entre o modelo de
utilidade e a marca tridimensional, que continuará a manter-se sob o registro e protegida
nos demais efeitos. VI – Agravo desprovido. “Acordam os Membros da Segunda Turma
Especializada do Tribunal Regional Federal da 2.ª Região, à unanimidade, negar provimen-
to ao recurso” - Agravo 2005.02.01.011707-0, julgado em 28 de agosto de 2007, rel. André
Fontes.
194 "A Convenção contém um conceito modificado de novidade, formado da combinação de 'distintividade' e 'novi-
dade comercial'; este último conceito se refere à disponibilidade da variedade ao público e não à divulgação de sua
descrição (através, principalmente da publicação) já que via de regra, a publicação da descrição não permitiria que a
variedade fosse recriada ou reproduzida" (Doc. UPOV (A)/XIII/3, p. 9).
68
um lado, da noção de conhecimento “geral” e, de outro, do princípio da distintividade; mas
pode haver completo abandono da noção intelectual de “conhecimento” 195.
Em outras palavras, o que se admite com legislações deste tipo é que o conhecimento geral
não retire a novidade, que só será quebrada pelo acesso material à matriz ou aos exemplares
postos à venda 196. Adotando a novidade clássica ou a novidade comercial, a disposição na-
cional é compatível com o padrão UPOV 197.
O que aponta o acórdão canadense acima, assim como a decisão recém transcrita do
caso Phillips, é um problema geral da propriedade intelectual: há uma possivel lesão dos
interesses constitucionais aplicáveis quando se aplicam acumulativamente diferentes
formas de exclusiva. Desenhos industriais e objeto de direitos autorais; marcas tridi-
mensionais e desenhos industriais; marcas e objeto de direitos autorais – exemplos ape-
nas de colisões frequentes.
Para se destrinchar esse sério problema, vale lembrar aqui o que já se examinou em
Cap. I [4] §3. e Cap. II, [2] 3.4.
195 Como o coloca a Sec. 2; p. 5, 3) da Lei suíça de 20/3/75: "O fato de que uma variedade seja geralmente conheci-
da não lhe tira em nada seu caráter de novidade, a não ser que, ao momento do depósito do pedido de proteção, ela
haja sido; com o assentimento da pessoa que obteve a variedade, ou do seu sucessor ou representante, comercializada
na Suíça ou - se há mais de quatro anos - no estrangeiro."
196 A França adotou outro padrão de novidade: segundo o Art. 7º da Lei francesa de 11/6/70, a variedade cessa
de ser nova quando já tiver recebido publicidade suficiente para poder ser explorada ou quando já se achar descrita,
num pedido francês ou estrangeiro. O critério da novidade é aplicável às patentes, implicando "conhecimento" inte-
lectual e não só comercial. Ver Mathely (1974:867-875).
197 "Os efeitos da proteção são limitados: em primeiro lugar (simplificando) o direito exclusivo de reprodução
se limita à produção para os fins de comercialização, à oferta para venda e à venda de sementes ou material de plan-
tação da variedade. Isto dá ao fazendeiro a possibilidade legal - supondo que ele tenha a capacidade técnica de fazê-lo
- de produzir sua própria semente sem ter que pedir uma licença ou de pagar royalties. Em segundo lugar, o direito
que é atribuído não compreende quaisquer direitos em variedades futuras que sejam criadas (mas não produzidas por
uso repetido) a partir da variedade protegida. Três características suplementares são notadas, na comparação com as
patentes: a extensão da proteção é restrita e não compreende, em geral, os produtos da variedade; não existe um
sistema de dependência (exceto no caso específico de variedades que exijam uso repetido de outra variedade para sua
produção comercial); e não há reivindicações que possam definir seu campo de proteção" (Doc. UPOV (A)/XIII/3, p.
9).
198 Coisa similar ocorre com patentes de microorganismos, objeto de norma própria.
69
Em primeiro lugar, há que se distinguir o bem incorpóreo e o corpus mechanicum¸ no
qual ele se assenta. Uma só xícara pode conter o desenho industrial que lhe faça ser um
objeto bom-de-ver; uma solução de modelo de utilidade, que faça de sua asa um objeto
bom-de-pegar; as marcas de seu fabricante na parte inferior, em conjugação com o no-
me da empresa; até mesmo, como ocorre com o exemplar que vejo neste momento, o
título do estabelecimento que o distribuiu como brinde, na parte externa; e internamente,
a marca da sociedade que é proprietária do estabelecimento.
Pois nada dessa cumulação de bens incorpóreos sobre o mesmo objeto material causa
problemas constitucionais. As questões relevantes ao nosso tema são as que resultam da
cumulação de multiplas relações jurídicas se tecendo quanto a um só bem incorpóreo.
Uma pintura de um colibri-do sertão que, nascendo sob a tutela do direito autoral, acabe
aplicado como ornamento a uma miríade de xícaras. Não é o suporte físico que sofre a
cumulação – é o bem incorpóreo.
Ora, enquanto que se reconhecem ao autor da pintura do colibri-do-sertão os interesses
que lhe são assegurados pelo art. 15 do Pacto dos Direitos Humanos em vigor (o de re-
ceber o fruto materiais de sua produção), através da aposição de uma exclusiva autoral,
essa exclusiva apenas cobre as repercussões econômicas da utilização expressiva da
criação; no sistema constitucional brasileiro não há uma só proteção para os usos ex-
pressivos e os usos ornamentais. Há dois sistemas de proteção.
Esses dois sistemas têm construções diversas. O sistema de proteção relativo ao uso
expressivo tem o desenho constitucional que lhe empresta o art. 5º, XXVII: prazo perpé-
tuo em face do seu autor, temporário para seus herdeiros. O alcance da exclusiva nega o
uso por terceiros para qualquer fim expressivo.
Vamos supor que, com base na relação entre originador e bem incorpóreo 199, se ceda o
direito de apor tal pintura numa xícara, para os fins de uso ornamental 200.
Ora, o emprego da mesma imagem para fins ornamentais, por exemplo, na xícara em
que tomo café, sofre uma estruturação de exclusiva diversa. O prazo da tutela se contrai;
um máximo de 25 anos é atribuído, e a exclusiva apenas se exerce sobre o uso da ima-
gem em xícaras. Não é todo uso ornamental que é colhido pelo desenho industrial – o
uso exclusivo da mesma imagem sobre cabos de ancinho é direito separado. Não se exi-
ge um contributo mínimo expressivo para que a imagem seja usada (e feita exclusiva)
no ancinho, mas apenas para a aplicação específica naquele produto industrial 201.
199
Relação essa que, sendo patrimonial, é suscetível de trasferência, como o é a exclusiva. O direito de paten-
tes ou de marcas aceita sem qualquer dúvida, e sempre aceitou, a cessão do direito de pedir patentes; assim como
aceita, no regime brasileiro, a localização desse direito originalmente na titularidade do empregador que contratou o
autor da criação especificamente para criá-la.
200
Atenção: esse direito, no sistema vigente, é independente do direito sobre a exclusiva autoral. A cessão dos
direitos de exclusiva, sem que se ceda também este direito patrimonial específico, que é de constituir base para outra
exclusiva, não impede que o originador autorize terceiros ao emprego na exclusiva ornamental; no entanto, cuidado
terá que ser tomado quanto à vulgarização, daí perda de valor econômico eventual, num direito que se centra na
natureza única do artefato.
201
Newton Silveira, Direito de Autor no Desenho Industrial, 1982, p. 80, (...) a originalidade é condição tanto
para a proteção das invenções, quanto das obras artísticas, podendo-se dizer que nas obras de arte a originalidade se
refere à forma considerada em si mesma, enquanto que para os modelos e desenhos industriais a forma em si pode
não ser original, desde que o seja a sua aplicação, isto é, a originalidade neste caso consistiria na associação original
de uma determinada forma a um determinado produto industrial. Gama Cerqueira, Tratado, 1952, Tomo I, Volume I,
Parte II, no. 321, “a proteção legal recai sobre a própria ornamentação do objeto ou sobre o próprio objeto caracteri-
zado pela sua forma. Desse modo a novidade depende do exeme comparativo entre o desenho ou modelo que se
pretende patentear e os objetos análogos anteriormente conhecidos..”. Pouillet, Dessins et Modéles de Fabrique,
Marchal et Billard, 1903, 53. L’application nouvelle ne donne pas un droit de propriété aussi étendu que la création
70
Muito embora se possam encontrar os que discordam do que vamos expor, certo é que
as razões de aplicação do princípio de clareza funcional que expusemos nesta seção
levam a limitar a proteção específica do desenho industrial incidindo sobre o mesmo
bem corpóreo aos limites daquela aplicação. Mesmo se a exclusiva autoral continue em
vigor, a aplicação industrial para xícaras cairá no domínio público. Não pode deixar de
assim ser, sem prejuízo dos modelos constitucionais contrastantes 202.
Se a imagem do colibri-do-sertão servir como solução técnica para um problema técni-
co, porém, a proteção do invento poderá ter outro titular, por exemplo, o originador da
solução técnica, não obstante utilize o material criado por terceiro para seu fim não ex-
pressivo. Nesta hipótese, existe um uso diverso, e uma originação intercorrente.
d’un dessin nouveau en lui même ; il va de soi que le droit privatif, en ce cas, ne peut aller jusqu’à confisquer
définitivement au profit d’un seul ce qui appartient à tous ; chacun demeure libre de copier le même paysage, de
même monument, le même dessin, et d’en faire un objet, un article différent ».
202
Karl Horlander, 752 Vol.97 TMR, The U.S. Constitutional limits of product configuration trade dress
rights: "The potential for obtaining an indefinite term of exclusivity for a design patent invention provides a substan-
tial incentive for an owner of a current or expired design patent to assert that a patented design has acquired distinct-
iveness at some point during the 14-year patent term. Moreover, the patent monopoly precludes competitors from
entering the race to secondary meaning in the marketplace. Faced with no permissible competing uses of the patented
design, the design patent holder can typically establish a prima facie case of secondary meaning that naturally arises
as a result of exclusive use of a design configuration. Consequently, the design patent owner is able to assert a prima
facie case for an indefinite extension of the design patent monopoly at the end of the patent term through product
configuration trade dress law. Yet, permanently removing patented inventions from the public domain is the antithe-
sis of the carefully crafted bargain of the U.S. Constitution Patent Clause, which rewards inventors by securing for
limited time periods exclusive rights to their inventions in exchange for placing the public in possession of the pat-
entee’s invention at the earliest possible time thereafter. The Patent Clause both grants and limits Congress’s power
to award to “inventors the exclusive rights” to “their discoveries” but only “for a limited time,” and then only if it
promotes “the progress of science and the useful arts.”
203
Jonathan Giraldi, Overlapping IP Protection - Is the Sky the Limit? November 18, 2008, encontrada em
http://www.iposgoode.ca/2008/11/overlapping-ip-protection-%E2%80%93-is-the-sky-the-limit/, visitada em
24/1/2009.
71
ceamento de interesses de cada caso, segundo uma ponderação constitucionalmente
sancionada.
Assim, a função expressiva se distingue, no nosso sistema, da função ornamental. Muito
embora a prática comercial venha usando o direito autoral para – por exemplo – vedar o
merchandising por terceiros da imagem do colibri-do-sertão em camisetas, certo é que
não é o direito autoral, mas a patrimonialidade do bem incorpóreo “pintura” que veda
essa aplicação. Apenas o titular desse outro direito (que não necessariamente é o titular
dos direitos autorais) terá a possibilidade de vedar o uso do colibri em função ornamen-
tal.
Em nosso capítulo inicial, sob o título “A eminência da produção de acesso livre: o do-
mínio público” (Cap. I [4] §4.), procuramos delinear o domínio público como um ele-
mento crucial do sistema da Propriedade Intelectual.
Nesta seção voltamos a enfocar esse mesmo problema do ponto de vista da construção
constitucional das exclusivas da Propriedade Intelectual, levando em conta o domínio
público como decorrência necessária das exclusivas temporárias. Na seção seguinte, ao
analisarmos o estatuto constitucional da novidade, apontamos a segunda questão relati-
va ao mesmo fenômeno: para que se constitua a exclusiva é imperativo que o bem in-
corpóreo, fruto da produção intelectual, ainda não tenha caído no domínio público.
Que fique claro, assim, qual o regime normal e “natural” dos bens intelectuais: o da liber-
dade de uso por todos, sem que isso cause impacto na esfera de direito de seu criador ou ti-
tular. Apenas quando – excepcionalmente – haja exclusividade de uso conferida por lei ao
criador ou titular, ou se tenha uma “qualificadora específica“ que deflagre a concorrência
desleal, pode-se vedar a apropriação ou desfrute de criações alheias.
204 [Nota do texto original] Palestra do Seminário Internacional sobre Direito Autoral - Fortaleza, de 26 a 28
de novembro de 2008.
205 [Nota do texto original] José de Oliveira Ascensão, Concorrência Desleal, Coimbra: ed; Almedina, 2002,
pp. 441/442.
72
(...)A tensão que existe entre a propriedade intelectual, na forma da instituição social que
temos hoje, e a existência de um domínio público tem natureza estrutural; não é episódica
ou incidental, mas, pelo contrário, inevitável e necessária. Pois foi para fugir do domínio
público, ou mais precisamente, de certas características da produção criativa, que foram ins-
tituídos os mecanismos da nossa forma de propriedade intelectual:
“Em suma, este capítulo do Direito assegura aos criadores um pacote de direitos de pro-
priedade exclusiva, planejado para superar o problema do domínio público resultante da
natureza intangível, indivisível e inexaurível das criações intelectuais, que permite que se-
jam copiadas pelos caronas que não compartilharam os custos e os riscos do esforço cria-
tivo” 206.
Vale aqui também lembrar a citação da jurisprudência americana, aliás já feita também
neste capítulo:
Do balanceamento entre a liberdade de competir e a proteção do investimento criativo, re-
sulta que fora dos limites muito estritos da proteção concedida, o público tem direito livre
de usar da informação e das técnicas. Diz a decisão da Suprema Corte dos Estados Unidos
em 1989, num acórdão unânime do caso Bonito Boats, que enfatizou esse direito constitu-
cional ao acesso às técnicas e informações pelo público:
A mesma Corte põe claro que não só há um direito de livre acesso às informações e às téc-
nicas, mas também que esse direito é de fundo constitucional:
Proibir cópia interferiria com a política pública federal, encontrada no Art. I, § 8, cl. 8 da
Constituição e nas leis federais que a implementam, de permitir livre acesso à cópia de tu-
do aquilo que as leis federais de patentes e direitos autorais deixam em domínio público
208
.
206 J.H. Reichman, Charting the Collapse of the Patent-Copyright Dichotomy: Premises for a restructured
International Intellectual Property System 13 Cardozo Arts & Ent. L.J. 475 (1995)., (Succinctly stated, this body of
law grants creators a bundle of exclusive property rights devised to overcome the “public good” problem arising from
the intangible, indivisible and inexhaustible nature of intellectual creations, which allows them to be copied by se-
cond comers who have not shared in the costs and risks of the creative endeavor)
207 Bonito Boats, Inc. V. Thunder Craft Boats, Inc., 489 U.S. 141 (1989): “The efficient operation of the fede-
ral patent system depends upon substantially free trade in publicly known, unpatented design and utilitarian concepti-
ons. (...) From their inception, the federal patent laws have embodied a careful balance between the need to promote
innovation and the recognition that imitation and refinement through imitation are both necessary to invention itself
and the very lifeblood of a competitive economy”.
208 Compco Corp. v. Day-Brite Lighting, Inc., 376 U.S. 234, 237 (1964): “[t]o forbid copying would interfere
with the federal policy, found in Art. I, § 8, cl. 8 of the Constitution and in the implementing federal statutes, of allo-
wing free access to copy whatever the federal patent and copyright laws leave in the public domain.”
73
Não se trata de abandono da obra, res nullius ou res derelicta, suscetível de apropriação
singular por simples ocupação.
Ao contrário, a obra sai do domínio privado e entra como valor positivo na comunhão
de todos; em comum, todos são titulares do direito de usar e transformar, e, como todos
o são, descabem as faculdades de fruir (alugar ou obter regalias) ou de dispor (ou seja,
entregar à apropriação singular de terceiro). Mas subsiste a de perseguir a obra das mãos
de quem a apropria singularmente, inclusive através de possessória 209.
Retirar um bem do domínio comum é expropriação ou desapossamento, sujeita ao esta-
tuto constitucional pertinente; ou simples apropriação indébita. A lei ordinária e a pétrea
constitucional o previnem.
Tal doutrina tem sido enfaticamente afirmada na jurisprudência do 2º. TRF
3. Quando se coteja interesses particulares que já foram assegurados por considerável prazo
de exclusividade de patente, com outros interesses públicos da livre concorrência e do pú-
blico consumidor, não se pode enveredar pelo caminho da consideração mecânica e indis-
tinta da idéia de “lei mais benéfica”, para beneficiar somente aquele que já se beneficiou da
exploração exclusiva do invento. Afinal, a lei nova é mais benéfica para quem? Para o autor
do invento, ou para aqueles que têm a pretensão de se utilizar livremente do invento após o
decurso do prazo da patente: concorrentes e consumidores; (…)
209 Apelação Cível 586000267 R. Athos Gusmão Carneiro - Ementa: Ação Possessória Sobre Trecho de Rua.
Desafetação Ao Uso Comum. Alienação, Autorizada Por Lei Municipal. O Proprietário Confrontante E Legitimado
Para Propor Ação Impugnando A Desafetação de Bem, do Uso Comum Para O Patrimônio Dominial do Município.
Validade Todavia, da Desafetação, No Caso Concreto. Possibilidade Em Tese, de Ação Possessória de Particular
Contra Particular, Relativamente A Bem do Uso Comum do Povo, Efetivamente Utilizado Pelo Demandante. Impro-
cedência, No Caso Em Julgamento, da Demanda Possessória. Sentença Confirmada. (Apelação Cível Nº. 586000267,
Primeira Câmara Cível, Tribunal de Justiça do RS, Relator: Athos Gusmão Carneiro, Julgado em 10/03/1987). "Tanto
a doutrina como a jurisprudência reconhecem a viabilidade do remédio possessório entre compossuidores, quando um
pratica ato de violência contra o outro. Compete ação de manutenção de posse ao marido que, após retirar-se do lar, é
obstado por sua mulher, de ter acesso ao cofre no qual guardava documentos pessoais". (Ap. Cível nº 50.960 – 04-05-
76, TJ/SP).
74
Propriedade Industrial. Patentes. Extensão do Prazo de Vigência. Trips. Direito Intertempo-
ral. Patente Já No Domínio Público Ao Tempo do Ajuizamento da Demanda.
I – Não tem o Poder Legislativo competência para editar leis que atribuam patentes para o
que já se encontra no estado da técnica e no domínio público como res communis omni-
um.(...)
III – A postulada prorrogação por mais 5 (cinco) anos de patente concedida sob a égide da
Lei nº 5.772-71, passando de 15 (quinze) para 20 (vinte) anos, viola não apenas o ato jurí-
dico perfeito consubstanciado na patente, por se tratar de termo pré-fixado, na forma do ar-
tigo 6º da Lei de Introdução ao Código Civil e do inciso XXXVI do artigo 5.º da Constitui-
ção da República; mas também afronta o princípio da vinculação da jurisdição à lei e ao di-
reito, pois não há lei que crie esse prazo ou atribua ao titular um benefício para o qual ne-
nhum gasto teve.
Apelação Cível. Propriedade Industrial. Trips. Lei Nº 9.279/96. Arts. 235 E 229. Patente.
Prazo de Vigência. Improrrogabilidade.
75
[ 4 ] § 3. 4. - Um princípio geral
Estas ponderações nos levam à proposição de um princípio geral de legitimação consti-
tucional dos direitos exclusivos sobre criações do espírito, expressivas, tecnológicas ou
de imagem empresarial.
A instituição de uma exclusiva – nada por acaso – exclui a sociedade da plena fruição
das criações no presente, plenitude que ocorreria se não instituído o monopólio. Mas, ao
fazê-lo, intenta consolidar a atividade criativa numa economia de mercado, tornando-a
profissional e permanente.
A exclusiva, porém, só se justifica na presença do novo, da criação que acresça o co-
nhecimento, a cultura ou as artes úteis das tecnologias, sob pena da instituição de um
monopólio imitigado, de uma supressão irrazoável do que já esteja no domínio comum,
como liberdade de todos 210. A promessa de que o novo passe a ser uma nova liberdade,
ainda que a prazo diferido, é o elemento justificador desta restrição.
Assim, se há um fator de legitimação constitucional das exclusivas sobre criações do
espírito, é que haja um novo em estado de liberdade. A liberdade presente, se coarctada,
ofende o estatuto básico de direitos. A liberdade futura é robustecida por uma exclusão
temporária, no que mais e mais criação possa ensejar 211.
Lê-se no voto condutor do Acórdão unânime na AC 2005.51.01.500712-8 da 2ª. Turma
especializada em Propriedade Industrial do TRF da 2ª. Região, proferido em 28 de mar-
ço de 2007:
“em relação aos inventos, o domínio público é a regra e a proteção, exceção, sempre condi-
cionada a inúmeros fatores e por prazo sempre limitado”.
Ao contrário, a obra sai do domínio privado e entra como valor positivo na comunhão de
todos; em comum, todos são titulares do direito de usar e transformar, e, como todos o são,
descabem as faculdades de fruir (alugar ou obter regalias) ou de dispor (ou seja, entregar à
210 Statute of Monopolies, “6 (a ). Provided also, that any declaration before mentioned shall not extend to any
letters patents (b ) and grants of privilege for the term of fourteen years or under, hereafter to be made, of the sole
working or making of any manner of new manufactures within this realm (c ) to the true and first inventor (d ) and
inventors of such manufactures, which others at the time of making such letters patents and grants shall not use (e ),
so as also they be not contrary to the law nor mischievous to the state by raising prices of commodities at home, or
hurt of trade, or generally inconvenient (…)
211 Em oposição a essa afirmativa, vide Wagner, R. Polk, Information Wants to Be Free: Intellectual Property
and the Mythologies of Control. Columbia Law Review, Vol. 103, May 2003; U of Penn, Inst for Law & Econ Rese-
arch Paper No. 03-22; U of Penn Law School, Public Law Working Paper No. 38. Available at SSRN:
http://ssrn.com/abstract=419560
212 Domínio Público e patrimônio cultural, in Direito da Propriedade Intelectual, Estudos em Honra ao Padre
Bruno Hammes, Ed. Juruá, 2006.
76
apropriação singular de terceiro). Mas subsiste a de perseguir a obra das mãos de quem a
apropria singularmente, inclusive através de possessória 213.
E era crucial que assim sucedesse – criava-se pelo Decreto nº 13 725 um direito que, não se
podendo chamar novo, assumia contudo uma configuração tão patentemente diversa do an-
tigo direito temporário da propriedade literária, que o natural sentimento da justiça impunha
que a perpetuidade, então declarada, desse direito, ficasse a pertencer ao autor da obra ou
seus herdeiros, mesmo que à data da publicação desse Decreto estivesse cedido o antigo di-
reito temporário, e findo que fosse prazo dele.
213 Apelação Cível 586000267 R. Athos Gusmão Carneiro - Ementa: Ação Possessória Sobre Trecho de Rua. Desa-
fetação Ao Uso Comum. Alienação, Autorizada Por Lei Municipal. O Proprietário Confrontante E Legitimado Para
Propor Ação Impugnando A Desafetação de Bem, do Uso Comum Para O Patrimônio Dominial do Município. Vali-
dade Todavia, da Desafetação, No Caso Concreto. Possibilidade Em Tese, de Ação Possessória de Particular Contra
Particular, Relativamente A Bem do Uso Comum do Povo, Efetivamente Utilizado Pelo Demandante. Improcedência,
No Caso Em Julgamento, da Demanda Possessória. Sentença Confirmada. (Apelação Cível Nº. 586000267, Primeira
Câmara Cível, Tribunal de Justiça do RS, Relator: Athos Gusmão Carneiro, Julgado em 10/03/1987). "Tanto a dou-
trina como a jurisprudência reconhecem a viabilidade do remédio possessório entre compossuidores, quando um
pratica ato de violência contra o outro. Compete ação de manutenção de posse ao marido que, após retirar-se do lar, é
obstado por sua mulher, de ter acesso ao cofre no qual guardava documentos pessoais". (Ap. Cível nº 50.960 – 04-05-
76, TJ/SP).
214 Edward Coke, 3 Institutes Of The Laws Of England (London 1644): “"[a] monopoly is an institution or
allowance by the king by his grant, commission, or otherwise to any person or persons, bodies politic or corporate, of
or for the sole buying, selling, making, working, or using of any thing, whereby any person or persons, bodies politic
or corporate, are sought to be restrained of any freedom that they had before, or hindered in their lawful trade."
77
apurada naquele território, como fizeram a prática britânica desde o séc. XVI até o séc.
XIX; ou o Alvará brasileiro de 1809. Se a função da exclusiva é trazer a produção in-
dustrial para um território, o acesso em questão não é ao conhecimento, mas às utilida-
des industriais. Se o conhecimento não é suscetível de transmissão como informação
incorpórea (como no caso dos cultivares) a novidade é do acesso ao próprio corpus me-
chanicum, que tem em si a regra de reprodução de Aloïs Tröller (vide Cap. I [4] §7).
Assim, a Constituição de 1988, e as leis ordinárias que a aplicam no âmbito da proprie-
dade intelectual em cada caso impõem tal requisito, de forma ponderável e razoável em
cada tipo de direito. Como notou a Suprema Corte da Austrália:
It may be accepted that there is a requirement of "novelty" in the constitutional concept of
"invention", but that requirement may be satisfied by various legislative regimes. These re-
gimes need not display any fixed character. For example, s 100(1)(g) of the Patents Act
1952 (Cth) determined novelty by reference to the state of affairs in Australia at the priority
date of the claim in question. On the other hand, s 7(1) of the 1990 Patents Act requires
comparison between the invention and the "prior art base". The relevant effect of the defini-
tion of "prior art base" in Sched 1 of that Act is that it includes information in a document
publicly available outside Australia. There was no constitutional constraint upon the adop-
tion by the legislature of these differing criteria for the establishment of novelty in patent
law. The Grain Pool of WA v The Commonwealth [2000] HCA 14 (23 March 2000) High
Court Of Australia.
[ 4 ] § 4. 1. - Formulação do princípio
Em sua fórmula geral, esse princípio assim se expressa:
O Poder Executivo não pode retirar, pela constituição de uma exclusiva da Propriedade In-
telectual, o acesso livre às criações resultantes do processo de produção intelectual, que já
estivessem no domínio comum da sociedade, de forma a coibir tal liberdade.
78
É passível de proteção a nova cultivar ou a cultivar essencialmente derivada, de qualquer
gênero ou espécie vegetal.
Note-se que, como, aliás, indica o art. 38 de TRIPs para efeitos de termo inicial de prote-
ção, essa novidade é geograficamente absoluta.
215 [Nota do texto original] Tratado, art. 7º. 2) [Faculty to Require Registration; Disclosure] ( (b) Where the
filing of an application for registration according to subparagraph (a) is required, the Contracting Party may require
that such filing be effected within a certain period of time from the date on which the holder of the right first exploits
ordinarily commercially anywhere in the world the layout-design (topography) of an integrated circuit; such period
shall not be less than two years counted from the said date.
79
Franqueza da Indústria, e Estabelecimento de Fábricas no Brasil, Imprensa Régia,
1810.
Para que se justificasse esse aparato de proteção, pareceu logo aos aplicadores das leis
que um mínimo de densidade do novo – um mínimo de contribuição ao conhecimento
comum - seria necessário. É o que se denominaria o contributo mínimo.
Outra solução seria adequar a proteção à contribuição, graduando o tempo e o alcance
da proteção: uma inovação menor receberia meses ou poucos anos de tutela, ou direito à
percepção do fructus, sem direito a exclusão de competidores. Vide quanto a isso o ex-
celente estudo de J.H. Reichman e outros em 94 Colum.L.Rev.2308(1994).
216 BARBOSA, Denis Borges . Breves Comentários À Lei 11.484/2007 Que Introduz Proteção Exclusiva
Relativa À Topografia De Circuitos Integrados. Revista dos Tribunais, São Paulo, p. 69 - 121, 10 fev. 2008.
80
Analisando, à luz dessas reflexões, o que a Lei n 11.484 dispõe, no pertinente temos clara-
mente um conceito complexo de originalidade, que soma o sentido de autoria (atribuição
subjetiva de obra originária) com o elemento indicado no 17 USC Par. 902 (b): o requisito
de que a topografia não seja padrão, corriqueira ou familiar na indústria.
O Tratado, em seu art. 3.2 endossa plenamente essa interpretação 217, como também TRIPs
218
.
O mesmo texto também aponta outras fontes legais para a mesma noção de contributo
mínimo:
Vide, neste entendimento, Proteção Autoral do Website Manoel J. Pereira dos Santos, Re-
vista da ABPI n. 57 1/3/2002, falando do regime brasileiro de bases de dados, evocando por
comparação o sistema europeu da diretiva nº. 96/9/CE, de 11 de Março de 1996:
A principal diferença entre a proteção das bases de dados originais e aquela advogada pa-
ra as chamadas bases de dados não originais está no fato de que, no primeiro caso, o con-
junto é protegido, não enquanto simples acervo de dados e outros materiais, mas sim na
medida em que há a sistematização, organização e disponibilização desses elementos de
forma criativa, não se estendendo a proteção autoral aos dados e materiais em si mesmos.
Já no segundo caso, o âmbito dessa proteção é maior, abrangendo o acervo de dados e ou-
tros materiais, sendo assim preferível designar esse sistema como de proteção do conteúdo
das bases de dados.
(...) a originalidade é condição tanto para a proteção das invenções, quanto das obras ar-
tísticas, podendo-se dizer que nas obras de arte a originalidade se refere à forma conside-
rada em si mesma, enquanto que para os modelos e desenhos industriais a forma em si po-
de não ser original, desde que o seja a sua aplicação, isto é, a originalidade neste caso
consistiria na associação original de uma determinada forma a um determinado produto
industrial.
217 (2) [Requirement of Originality] (a) The obligation referred to in paragraph (1)(a) shall apply to layout-
designs (topographies) that are original in the sense that they are the result of their creators’ own intellectual effort
and are not commonplace among creators of layout-designs (topographies) and manufacturers of integrated circuits at
the time of their creation.
218 Conforme o Resource Book on TRIPS and Development da UNCTAD, Cambrige University Press, 2005,
“The Treaty combines the concepts of “originality” and of “intellectual effort” employed in the U.S. and in EC regu-
lations, respectively. These concepts are qualified, as expressly provided for, for instance, in the U.S. and UK laws on
the matter, by the condition that the layout/topography should not be “commonplace among creators of layout-
designs (topographies) and manufacturers of integrated circuits at the time of their creation”. Further, a layout-design
that consists of a combination of elements and interconnections that are commonplace shall be protected only if the
combination, taken as a whole, fulfils the condition of originality”.
81
[ 4 ] § 5. 2. - A construção tácita do contributo mínimo
No campo autoral não existe contrução normativa. Mas há interessantíssimos índices de
que, ainda que não explicitado, tal requisito exista na prática judicial e na doutrina 219:
Justamente porque é necessário que haja um mínimo de criatividade, não se pode prescindir
de um juízo de valor. A proteção é a contrapartida de se ter contribuído para a vida cultural
com algo que não estava até então ao alcance da comunidade. Terá de haver assim sempre
critérios de valoração para determinar a fronteira entre a obra literária ou artística e a ativi-
dade não criativa. Porque a alternativa seria ter de se afirmar que é uma pintura tudo o que
está envolto num caixilho e é apresentado como tal pelo autor – mesmo que se reduza a um
220
risco no meio de uma tela.
1) O anotador de leis, mesmo sem originalidade doutrinaria, tem a proteção do direito auto-
ral.
Afirmou o Tribunal que "não pode o apelante Alexandre Pimenta irrogar para si a idéia de
se compilar em uma obra o repertório de cancioneiro de serestas, bem como invocar a utili-
zação de capacidade criativa por meio de escolha de músicas cujo universo já se encontrava
previamente delimitado, dúvida não havendo, assim, de que a forma de seleção e organiza-
ção das canções na obra não decorreu de sua atividade inventiva, de criação de seu espírito,
mas de simples, ainda que magistral, trabalho de cotejo das músicas destinadas a satisfazer
as orientações daquele que requisitou seu trabalho.222
Tal problema, entretanto, não se restringe ao ordenamento brasileiro, também em outros pa-
íses a questão do contributo mínimo em direito autoral tem sido colocado em questão. Em
219 Os exemplos a seguir, extraio da dissertação de mestrado, ora em curso, de Carolina Tinoco Ramos, Con-
tributo Minimo Em Direito Autoral, orientador Jose Carlos Vaz e Dias, que trata do o mínimo grau criativo necessá-
rio para que uma obra seja protegida por Direito Autoral, a ser apresentada no programa de Direito Internacional da
Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro.
220 ASCENSÃO, José de Oliveira. Direito autoral. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 1997. p. 52.
221 STF, RE 30406/GB - Guanabara, Primeira Turma, Rel. Min. Victor nunes, Julgamento: 11/04/1966.
222 STJ, AG 604956, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, DJ 22.10.2004.
82
1991, a Suprema Corte dos Estados Unidos já se pronunciou quanto ao tema no caso Feist
Publications, Inc. v. Rural Telephone Service Co:
The primary objective of copyright is not to reward the labor of authors, but “to promote
the Progress of Science and useful Arts.” Art.I, § 8, cl.8. Accord Twentieth Century Music
Corp. v. Aiken, 422 U.S. 151, 156 (1975). To this end, copyright assures authors the right to
their original [p*350] expression, but encourages others to build freely upon the ideas and
information conveyed by a work. Harper & Row, supra, at 556-557. This principle, known
as the idea-expression or fact-expression dichotomy, applies to all works of authorship. As
applied to a factual compilation, assuming the absence of original written expression, only
the compiler’s selection and arrangement may be protected; the raw facts may be copied at
will. This result is neither unfair nor unfortunate. It is the means by which copyrights ad-
vances the progress of science and art.223
Assim é que postulo a presença deste contributo mínimo como um requisito necessário
da normativa da Propriedade Intelectual. Sua natureza, de um requisito geral de ponde-
ração, aponta para a filiação constitucional desse princípio, induzido em parte da cons-
trução já sólida da atividade inventiva, reconhecidamente sediada em texto básico 224.
O texto do Art. 5º, XXIX da Constituição de 1988, não se limitando à declaração dos
direitos dos inventores e titulares de marcas, como as anteriores, propõe à lei ordinária a
seguinte diretriz:
Art. 5º (...)
XXIX - a lei assegurará aos autores de inventos industriais privilégio temporário para
sua utilização, bem como proteção às criações industriais, à propriedade das marcas,
aos nomes de empresas e a outros signos distintivos, tendo em vista o interesse social e
o desenvolvimento tecnológico e econômico do País; (Grifei) 225
Aqui ressalta a vinculação dos direitos de propriedade industrial à cláusula finalística
específica do final do inciso XXIX, que particulariza para tais direitos o compromisso
223 Feist Publications, Inc. V. Rural Telephone Service Co. Supreme Court Of The United States. 499 U.S. 340
(1991).
224 A exceção seria a proteção de dados confidenciais da Lei 10.603/2002, mas isso apontaria talvez para a não
classificação deste direito como pertencente à Propriedade Intelectual.
225 Constituição Política do Império do Brasil de 1824, art. 179, inc. 26: “os inventores terão a propriedade de suas
descoberta ou das suas produções. A lei lhes assegurará um privilégio exclusivo temporário, ou lhes (sic) remunerará
em ressarcimento da perda que hajam de sofrer pela vulgarização. Constituição de 1891, art, 72 § 25: “Os inventores
industriais pertencerão aos seus autores, aos quais ficará garantido por lei um privilégio temporário, ou será concedi-
do pelo Congresso um prêmio razoável, quando há conveniência de vulgarizar o invento”. Art. 72, §27: “A lei asse-
gurará a propriedade das marcas de fábrica. Constituição de 1934, art. 113, inc. 18: “Os inventores industriais perten-
cerão aos seus autores, aos quais a lei garantirá privilégio temporário, ou concederá justo prêmio, quando a sua vulga-
rização convenha à coletividade”. Art. 113, inc. 19:. “A lei assegurará a propriedade das marcas de industria e comér-
cio e a exclusividade do uso do nome comercial”.Constituição de 1937, art. 16 XXI: “Compete privativamente à
União o poder de legislar sobre os privilégios de invento, assim como a proteção dos modelos, marcas e outras desig-
nações de origem” constituição de 1946, art. 141, §17: ”Os inventos industriais pertencem aos seus autores, aos quais
a lei garantirá privilégio temporário ou, se a vulgarização convier à coletividade, concederá justo prêmio”.Art. 141,
§18: “É assegurada a propriedade das marcas de indústria e comércio, bem como a exclusividade do uso do nome
comercial”.Constituição de 1967, art. 150, § 24: “A lei garantirá aos autores de inventos industriais privilégio tempo-
rários para sua utilização e assegurará a propriedade das marcas de indústria e comércio, bem como a exclusividade
do nome comercial”.Ec Nº 1, de 1969, art. 153, § 24: “A lei assegurará aos autores de inventos industriais privilégio
temporário para sua utilização, bem como a propriedade das marcas de industria e comércio e a exclusividade do
nome comercial”.
83
geral com o uso social da propriedade – num vínculo teleológico destinado a perpassar
todo o texto constitucional 226.
Como Diz Karin Grau-Kunttz:
O reconhecimento no texto constitucional de proteção exclusiva aos inventores pressupõe
que o sistema de patentes seja um instrumento adequado e efetivo ao fomento de bem-estar
social. Seria incoerente com os princípios que norteiam a ordem jurídica brasileira pensar
que ao inventor teria sido reconhecido um direito exclusivo de exploração econômica de
suas invenções se e apesar deste gerar efeitos maléficos à sociedade 227.
226 Como procurador geral do Instituto Nacional da Propriedade Industrial, à época da elaboração da Constitui-
ção de 1988, teve este autor a oportunidade de redigir o dispositivo em questão, como proposto e inserido no texto em
vigor. No entanto, como nota GRAU-KUNTZ, Karin. Direito de Patentes – Sobre a interpretação do Artigo 5º, XXIX
da Constituição brasileira. Artigos da ABPI – Associação Brasileira de Propriedade Intelectual. Disponível em:
<http://www.ibpi.org.br/d_pat.html>. Acesso em: 14.07.08: “Buscar o enunciado normativo no momento da redação
do texto significaria afirmar que mesmo nos dias de hoje o prolongado beijo lascivo em público atentaria o sentimen-
to geral de pudor. Trazer o enunciado normativo ao momento histórico presente significaria (acertadamente) dizer
que o prolongado beijo lascivo em público não mais atenta o sentimento geral de pudor. A vontade do legislador, fica
claro, não pode ser chamada a valer como critério de interpretação de enunciado normativo”.
227 Karin Grau-Kuntz, op. cit.
228 José Afonso da Silva, Curso de Direito Constitucional Positivo, Ed. RT, 1989, p. 241: "a propriedade (sob a
nova Constituição) não se concebe senão como função social".
84
Chega-se aqui a conclusões em nada diversas da leitura de Barroso e Ruy Barbosa, de
que as exclusivas de propriedade intelectual configuram monopólio, e esse monopólio
tem de ser moderado e legitimado pelas suas vantagens para a sociedade como um todo.
[ 5 ] § 1. 1. - Natureza do dispositivo
O dispositivo se constitui como uma regra constitucional, no que José Afonso da Silva
classificaria como norma de princípio institutivo: a que delineia o princípio normativo a
ser corporificado, e indica que sua eficácia será materializada na lei que assimilará tal
princípio dentro da estratégia definida pelo Poder Legislativo ordinário.
O que é relevante neste contexto é enfatizar que o texto constitucional prefigura e de-
termina o teor da lei ordinária, estipulando as condições básicas para a concessão de
patentes industriais, marcas e outros direitos.
[ 5 ] § 1. 2. - A cláusula finalística
Dans tous les systèmes juridiques occidentaux, les «droits exclusifs» ou «privatifs»
accordés pour quelques années aux inventeur et aux inventeurs ont pour objet essentiel de
promouvoir le progrès social. (André Bertrand, droit exclusifs, concurrence deloyale et
defense de la concurrence)
85
A Constituição não pretende estimular o desenvolvimento tecnológico em si, ou o dos
outros povos mais favorecidos; ela procura, ao contrário, ressalvar as necessidades e
propósitos nacionais, num campo considerado crucial para a sobrevivência de seu povo.
Não menos essencial é perceber que o Art. XXIX da Constituição estabelece seus obje-
tivos como um trígono, necessário e equilibrado: o interesse social, o desenvolvimento
tecnológico e o econômico têm de ser igualmente satisfeitos. Foge ao parâmetro consti-
tucional a norma ordinária ou regulamentar que, tentando voltar-se ao desenvolvimento
econômico captando investimentos externos, ignore o desenvolvimento tecnológico do
País, ou o nível de vida de seu povo.
É inconstitucional, por exemplo, a lei ou norma regulamentar que, optando por um mo-
delo francamente exportador, renuncie ao desenvolvimento tecnológico em favor da
aquisição completa das técnicas necessárias no exterior; ou a lei que, a pretexto de dar
acesso irrestrito das tecnologias ao povo, eliminasse qualquer forma de proteção ao de-
senvolvimento tecnológico nacional.
Esta noção de balanço equilibrado de objetivos simultâneos está, aliás, nos Art. 218 e
219 da Constituição, que compreendem a regulação constitucional da ciência e tecnolo-
gia. Lá também se determina que o estímulo da tecnologia é a concessão de propriedade
dos resultados - voltar-se-á predominantemente para a solução dos problemas brasileiros
e para o desenvolvimento do sistema produtivo nacional e regional 229.
Também no Art. 219 se dispõe que o mercado interno será incentivado de forma a viabi-
lizar o desenvolvimento cultural e sócio econômico, o bem estar da população e a auto-
nomia tecnológica do País 230. Ora, como se sabe, os instrumentos da Propriedade In-
dustrial são exatamente mecanismos de controle do mercado interno - uma patente res-
tringe a concorrência em favor do seu titular, impedindo que os demais competidores
usem da mesma tecnologia.
Assim sendo, tanto a regulação específica da Propriedade Industrial quanto os demais
dispositivos que, na Constituição de 1988, referentes à tecnologia, são acordes ao eleger
como valor fundamental o favorecimento do desenvolvimento tecnológico do País (que
o Art. 219 qualifica: desenvolvimento autônomo) 231.
229 Art.218 § 2o 2o. - A pesquisa tecnológica voltar-se-á predominantemente para a solução dos problemas
brasileiros e para o desenvolvimento do sistema produtivo nacional e regional.
230 Art. 219 - O mercado interno integra o patrimônio nacional e será incentivado de forma a viabilizar o de-
senvolvimento cultural e sócio econômico, o bem estar da população e a autonomia tecnológica do País, nos termos
de lei federal.
231 O arguto advogado José Antonio B.L. Faria Correa, em Revista da ABPI no. 5, 1993, em análise repetida
em Danemann, Siemsen, Biegler, Ipanema Moreira, Comentários à Lei de Propriedade Industrial e Correlatos da Ed.
Renovar, 2001, a p. 30, aponta para um sentido possível da cláusula finalística, de caráter apenas filosófico-jurídico –
e não de teor constitucional. Os Comentários perfazem, de outro lado, uma interpretação do mandamento constitucio-
nal à luz do art. 2o 2o. da Lei, em forma curiosa de iluminar o texto superior pela aplicação do que lhe é subordinado.
Segundo tal entendimento, a cláusula não teria o efeito finalístico (“tendo em vista o interesse social e o desenvolvi-
mento tecnológico e econômico do País) mas apenas declaratório (“considerando o seu interesse social e o desenvol-
vimento tecnológico e econômico do País) – este último sendo a redação da lei ordinária. Assim, segundo os Comen-
tários, a simples existência da Lei já perfaria os propósitos constitucionais, sendo ela inapreciável quanto à satisfação
de quaisquer fins.
86
[ 5 ] § 1.2. (A) Cláusulas finalísticas em direito estrangeiro e internacio-
nal
Tomando um exemplo importante na tradição democrática, também a Constituição A-
mericana estabelece uma cláusula finalística, que vincula a proteção da propriedade
intelectual aos fins de promover o progresso da ciência e da tecnologia 232, e não sim-
plesmente o de garantir o retorno do investimento das empresas 233 . Esse compromisso
inclui, por exemplo, aumento do nível de emprego e melhores padrões de vida.234.
Entende-se que tais disposições, quando elevadas a texto constitucional, têm força vin-
culante em face ao legislador ordinário:
O Poder Legislativo no exercício dos poderes de patente não pode ir além das restrições
impostas pelo propósito constitucional. Nem pode aumentar o monopólio da patente sem
levar em conta a inovação, o progresso ou o benefício social ganho desta maneira 235
Note-se que cuidado similar têm os instrumentos mais recentes do Direito Internacional
pertinente. Veja-se o teor de TRIPs 236:
232 Art I, s 8, cl 8 of the United States Constitution. This empowers the Congress to legislate: "To promote the
Progress of Science and useful Arts, by securing for limited Times to Authors and Inventors the exclusive Right to
their respective Writings and Discoveries". Vide Reynolds, Glenn Harlan and Merges, Robert P., "The Proper Scope
of the Copyright and Patent Power”. Harvard Journal on Legislation, Vol. 37, p. 45, 2000 Available at SSRN:
{http://ssrn.com/abstract=987742}. Vide também Edward C. Walterscheid, To Promote the Progress of Science and
the Useful Arts: The Background and Origin of the Intellectual Property Clause of the United States Constitution, 2 J.
Intell. Prop. L. 1, 37-38 (1994).
233 Como enfatiza a Suprema Corte Americana: “this court has consistently held that the primary purpose of ou
patent laws is not the creation of private fortunes for the owners of patents but is to promote the progress of science
and useful arts (...)” Motion Picture Patents Co.v. Universal Film Mfg. Co., 243 U.S. 502, p. 511 (1917).
234 Diamond V. Chakrabarty, 447 U.S. 303 (1980). “The Constitution grants Congress broad power to legislate
to "promote the Progress of Science and useful Arts, by securing for limited Times to Authors and Inventors the
exclusive Right to their respective Writings and Discoveries." Art. I, 8, cl. 8. The patent laws promote this progress
by offering inventors exclusive rights for a limited period as an incentive for their inventiveness and research efforts.
Kewanee Oil Co. v. Bicron Corp., 416 U.S. 470, 480 -481 (1974); Universal Oil Co. v. Globe Co., 322 U.S. 471, 484
(1944). The authority of Congress is exercised in the hope that "[t]he productive effort thereby fostered will have a
positive effect on society through the introduction of new products and processes of manufacture into the economy,
and the emanations by way of increased employment and better lives for our citizens." Kewanee, supra, at 480”.
235 Suprema Corte dos Estados Unidos em Graham v John Deere Co 383 US 1 at 5-6 (1966). "The Congress in the
exercise of the patent power may not overreach the restraints imposed by the stated constitutional purpose. Nor may it
enlarge the patent monopoly without regard to the innovation, advancement or social benefit gained thereby."
236 Veja-se o excelente Resource Book on TRIPs and Development, ICTSID/UNCTAD, Cambridge, 2005, p. 126:
“Article 7 provides guidance for the interpreter of the Agreement, emphasizing that it is designed to strike a balance
among desirable objectives. It provides support for efforts to encourage technology transfer, with reference also to
Articles 66 and 67. In litigation concerning intellectual property rights, courts commonly seek the underlying objecti-
ves of the national legislator, asking the purpose behind establishing a particular right. Article 7 makes clear that
TRIPS negotiators did not mean to abandon a balanced perspective on the role of intellectual property in society.
TRIPS is not intended only to protect the interests of right holders. It is intended to strike a balance that more widely
promotes social and economic welfare.”
87
público em setores de importância vital para seu desenvolvimento sócio-econômico e tec-
nológico, desde que estas medidas sejam compatíveis com o disposto neste Acordo. 237
[ 5 ] § 1. 3. - Bibliografia
ARRUDA, Gustavo Fávaro; CERDEIRA, Pablo de Camargo. Patentes de Medicamentos e
Saúde Pública. Revista de Direito Mercantil, Industrial, Econômico e Financeiro. Vol. 139.
p. 189-201. jul/set 2005.
CRUZ, Adriana Alves dos Santos. A Licença Compulsória como Instrumento de Adequa-
ção da Patente a sua Função Social. Revista da ABPI, Rio de Janiero. n 80. p. 45-55. jan/fev
2006.
[ 6 ] § 1 . - Patentes
237 Vide nosso artigo de 9 de março de 2006 sobre o efeito quae-constitucional desses dispositivos em
http://ssrn.com/abstract=889107
88
“a lei assegurará aos autores de inventos industriais privilégio temporário para sua utiliza-
ção (..) tendo em vista o interesse social e o desenvolvimento tecnológico e econômico do
País.”239.
238 O CPI 1971 chamava tais títulos de "privilégios", de acordo com a nomenclatura adotada pela Carta de
1988. A Lei 9.279/96, porém, ignorando a diretriz constitucional, prefere denominá-los "patentes". Embora não com-
patível com a profunda internacionalização da Propriedade Industrial (patent é voz comum a vários idiomas), a antiga
expressão, acolhida pela Carta, traduz a gênese autóctone luso-brasileira do direito pertinente, adotada que foi em
toda nossa História, e dela tomando seu significado jurídico.
239 Vide, incidentalmente, os propósitos do TRIPs Art.7 e 8, acima, e sua curiosa similitude com a cláusula
finalística brasileira.
240 Para obter a máxima eficácia do incentivo à inovação através da exclusiva, o conhecimento revelado deve
ser o suficiente (suficiência descritiva): a) para que, no futuro, seja possível realizar a invenção na indústria¸sem
conhecimentos além daquele detido por um técnico médio do setor considerado. b) para que, imediatamente, possa
ser insumo do processo inovador – na pesquisa e experimentação dos concorrentes Este último elemento da equação
não é explicitado, por exemplo, no sistema americano, embora tenha constiuído matéria de decisão da Corte Consti-
tucional Alemã no caso Klinik-Versuch (BverfG, 1 BvR 1864/95, de 10/5/2000), entendendo que se o titular da pa-
tente tem sua exclusividades baseada – entre outras razões - no interesse do desenvolvimento científico e tecnológico,
não lhe é possível usar sua patente exatamente para impedir tal desenvolvimento.
89
ção volitiva do Estado quanto à conveniência e oportunidade da concessão de cada pri-
vilégio singular 241.
Em nosso sistema, o direito a haver patente é um direito subjetivo constitucional, que se
incorpora ao patrimônio do autor do invento uma vez que se configure a hipótese de
incidência abstraída do art. 5º, XXIX da Constituição (e dos demais princípios aplicá-
veis da norma fundamental), e concretizada na lei ordinária que realiza o comando cons-
titucional 242. A origem da pretensão é constitucional, mas o seu conteúdo se conforma
aos termos da lei ordinária 243.
Deste texto, da aplicação dos princípios gerais indicados acima, e da entretela do texto
constitucional, se distinguem os seguintes princípios relativos às patentes:
I - Princípios sistemáticos das patentes
Sub-Princípio da autoria
Tais pressupostos têm, todos, derivação constitucional, mas se corporificam na lei ordi-
nária. Esta, no caso a Lei 9.279/96, estabelece as hipóteses impessoais de concessão do
privilégio; cada um dos pressupostos da patente tem radicação constitucional, seja do
texto do art. 5º. XXIX da Constituição, seja da tessitura complexa dos direitos e interes-
ses constitucionalmente assegurados.
241 Como dissemos em Bases Constitucionais das Criações Industriais, op. cit.; “O procedimento administrati-
vo de concessão do privilégio essencialmente declara a existência dos pressupostos desenhados na Constituição e
corporificados na legislação ordinária. Como tal, o procedimento é necessariamente vinculado, e nele não cabe qual-
quer medida de discricionariedade. Não pode o órgão público competente dar patentes onde – em sede constitucional
– se veda tal concessão, como, por exemplo, no caso de criações abstratas, inclusive a de programas de computador
em si mesmos, nem pode aplicar critérios de conveniência e oportunidade. Se há direito subjetivo constitucional, cabe
ao ente público: - Examinar a existência dos pressupostos;- Declarar-lhes a existência;- Constituir o direito de exclu-
siva”.
242 Idem, eadem: “Numa metáfora instrutiva, a cláusula constitucional de propriedade industrial, em tensão
com os demais princípios constitucionais relevantes, estabelece um cubo virtual (que – levando ainda em conta os
requisitos do Direito Internacional relevante - se poderia denominar “cubo de Kelsen”, por evocação de uma constru-
ção análoga do jurista austríaco) no interior do qual a lei ordinária teria espaço-mais ou menos apertado – para cons-
truir a política legislativa”.
243 É o que faz Pontes de Miranda notar nos seus Comentários à Constituição de 1969, v. 5, 550-559: “Assim,
não gozam do direito público subjetivo as invenções cujos meios ou resultados forem contrários à ordem pública
(Supremo Tribunal Federal, 14 de abril de 1915, sobre invenção de instrumento de jogo de azar; Decreto nº 16.264,
de 19 de dezembro de 1923, art. 32), ou aos bons costumes, ou à saúde pública“.
90
É possível que a lei ordinária efetue equações diversas de direitos e obrigações, naquele
quadro normativo de potencialidades constitucionais a que se referia Kelsen 244; mas,
em qualquer das formulações, ela corporifica (“...a lei assegurará...") os elementos es-
senciais definidos da Constituição.
Assim em nada diferente do regime autoral, existe uma proteção jurídica desde o mo-
mento da criação; mas – aqui se distinguindo do direito autoral - essa proteção não se
configura automaticamente em exclusiva. Na verdade, dado o instante criador, se têm
três direitos sobre a criação técnica:
- O direito de pedir patente
- O direito à patente
244 Esta interrelação entre o texto constitucional e a lei ordinária foi analisada pelo STF no caso da vedação de
patenteabilidade de remédios e de comida, entendendo que a interrelação entre os princípios constitucionais pertinen-
tes pode e deve ser feito ao nível da lesgislaçào ordinária, desde que obedecida a proporcionalidade. Narra Newton
Silveira, Garantias Constitucionais Aos Bens Imateriais, RDM 1985.: “A constitucionalidade desse dispositivo foi
confirmada por acórdão da l.a Turma do STF de 13.4.82, no RE 94.468-1-RJ, do qual foi relator o Min. Néri da Sil-
veira (RDM 56/130 e ss.), e tem a seguinte ementa: "O legislador ordinário pode definir o que não é patenteável,
seguindo critérios técnicos. Não dispôs o legislador ordinário em afronta ao espírito do dispositivo constitucional
referido quando, no art. 9.°, "c", da Lei 5.772/71s vedou a privilegiabilidade quanto às substâncias, matérias, misturas
ou produtos alimentícios, químico-farmacêuticos e medicamentos de qualquer espécie, bem como aos respectivos
processos de obtenção ou modificação. Recurso extraordinário não conhecido”. Idêntica conclusão, com a preciosa
adição de uma incosntitucionalidade superveniente, quando se alteram as condições histórias, foi a que chegou a
Corte Constitucional da Itália, na sua famosa decisão de 1978 (Sentenza 20/1978), que veremos mais abaixo.
245 PONTES DE MIRANDA, Comentários à Constituição de 1967 com a Emenda nº. 1 de 1969, 2ª ed./2ª tir.,
1974, RT, relativos ao Art. 153 § 24.
246 Como se incorpora? Com o estatuto vigente ao momento da criação, ou naquele instante em que se exercita
o direito de pedir patente? Vide Arnold Wald, Concessão de Patente - Prazo De Proteção Legal - Direito Adquirido,
Revista Forense - Vol. 247 Pareceres, Pág. 85: “Existe um direito adquirido do consulente à obtenção das patentes de
acordo com o regime jurídico vigente no momento em que as mesmas foram solicitadas”. De uma mesma forma,
poder-se-ía arguir que o regime se fixa para o pretende da patente, de forma a nunca poder ser prorrogado seu termo.
91
Il parametro - invocato in modo generico – non è pertinente, in quanto il lavoro intellettuale
dell'inventore trova riconoscimento all'atto della concessione del brevetto, mentre il
pagamento della tassa annuale di mantenimento coinvolge piuttosto la possibilità dello
sfruttamento economico dell'invenzione. Corte Constitucional da Itália. Sentenza 271/2002,
Giudizio di legittimita' costituzionale in via incidentale.
247 Es ist in der Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts geklärt, daß nicht nur die Ansprüche aus dem
einmal erteilten Patent, sondern bereits das allgemeine Erfinderrecht an der fertigen und verlautbarten Erfindung, das
neben dem öffentlichrechtlichen Anspruch auf Erteilung des Patents bereits Abwehr- und Schadensersatzansprüche
gewährt, Eigentumsschutz genießt
248 Patent Law, West Publishing., pg. 77.
249 “The concession of the patent privilege by the state is an act having a threefold character. As a reward bestowed
the inventor for his past invention, it is an act of justice. As an inducement to future efforts, it is an act of round pu-
blic policy. As a grant of temporary protection in the exclusive use of a particular invention, on condition of its im-
mediate publication and eventual surrender to the people, it is an act of compromise between the inventor and the
public, wherein which concedes something to the other in return for that which is conceded to itself.“
92
Esse requisito, que não é textualmente construído na cláusula de patentes, resulta dire-
tamente da cláusula finalística e da tensão dos interesses descritos. Ele se manifesta no
âmbito da lei ordinária como o requisito da suficiência descritiva como pressuposto do
equilíbrio de interesses.
Parágrafo único. Nos processos administrativos serão observados, entre outros, os critérios
de: (...)
VIII - observância das formalidades essenciais à garantia dos direitos dos administrados;
Cabe também neste passo a citação acima de Robert A. Choate e William Francis. Sa-
bendo-se que a concessão de um monopólio implicará a restrição de liberdade de inicia-
tiva de terceiros, o procedimento administrativo deverá obedecer aos princípios de pu-
blicidade dos atos administrativos, de ampla defesa e do contraditório, todos contidos no
princípio maior do devido processo legal.
Ele se materializa, por exemplo, na medida em que o depósito do pedido de privilégio é
publicado em revista oficial, a fim de que terceiros interessados possam a ele se opor ou
apresentar subsídios ao exame do invento. Afinal, nos termos do art. 5º, LV, da Consti-
93
tuição Federal, “a tutela jurídica do direito à defesa é dever do Estado, qualquer que seja
a função que esteja desempenhando”250.
Aliás, não se pode olvidar que o princípio da publicidade tem guarida constitucional,
tanto em matéria processual, quanto administrativa, haja vista o teor dos artigos 93, IX e
art. 137 caput da Constituição Federal.
250 Jessé Torres Pereira Jr., in O Direito de Defesa na Constituição de 1988, apud José dos Santos Carvalho Filho,
Manual de Direito Administrativo, Ed. Lumen Júris, 4ª ed., p. 630
251 Veja, nesse teor, a importante tese doutoral de Adriana Diaféria, A problemática das invenções envolvendo genes
humanos e sua relação com os interesses difusos no âmbito da propriedade industrial, Ano de Obtenção: 2003, publi-
cada pela Ed. Lumen Juris, 2006.
252 Constituição, Art. 5º (...) XXIX - a lei assegurará aos autores de inventos industriais privilégio temporário para
sua utili-zação, bem como proteção às criações industriais, à propriedade das marcas, aos nomes de em-presas e a
outros signos distintivos, tendo em vista o interesse social e o desenvolvimento tecnológico e econômico do País.
Vide o nosso Direito ao desenvolvimento, inovação e a apropriação das tecnologias. Revista Juridica do Palácio do
Planalto, Brasilia, p. 01 – 87, 31 mar. 2007.
253 Data do julgamento: 1988.05.11 Publicações: DJ - data-10.06.88 pg-14401 Ementário do STF - vol-01505.01 pg-
00069 RTJ - vol-00125.03 pg-00969.EMENTA: - Bolsas e sacolas fornecidas a clientela por supermercados. O pará-
grafo 24 do artigo 153 da Constituição as-segura a disciplina do direito concorrencial, pois, a proteção a propriedade
das marcas de indústria e comércio e a exclusividade do nome comercial, na qual se incluem as insígnias e os sinais
de propaganda, compreende a garantia do seu uso. Lei estadual que, a pretexto de regular o consumo, limita o exercí-
cio daquele direito, e ainda cria condições para praticas de concorrência desleal, malfere a norma constitucional.
Representação julgada procedente para declarar inconstitucional o artigo 2 e seus parágrafos da lei n. 1.111, de 05 de
janeiro de 1987, do estado do rio de janeiro.Observação: votação: unânime. Resultado: procedente.
254 BARROSO, Luis Roberto. Relações de direito intertemporal entre tratado internacional e legislação interna.
Interpretação constitucionalmente adequada do TRIPS. Ilegitimidade da prorrogação do prazo de proteção patentária
concedida anteriormente à sua entrada em vigor, Revista Forense – Vol. 368, Pág. 245 “33. Em atenção a outros
interesses e valores que considerou relevantes, a mesma Constituição de 1988 conferiu ao Estado atuação monopolís-
tica em determinados setores da economia. Trata-se naturalmente de uma exceção radical ao regime da livre iniciati-
va, e por isso mesmo a doutrina entende que apenas o poder constituinte pode criar monopólios estatais, não sendo
possível instituir novos monopólios por ato infraconstitucional. A lógica no caso do privilégio patentário é a mesma.
Em atenção a outros interesses considerados importantes, a Constituição previu a patente, uma espécie de monopólio
temporário, como um direito a ser outorgado aos autores de inventos industriais (CF, art. 5º, XXIX)”.
94
e) no que representam diferimento do domínio público, e restrições ao livre a-
cesso à produção expressiva e técnica, entram em tensão com tal direito humano
fundamental, reconhecido pelo art. 27, 1 da Declaração Universal de 1948 255;
f) constituindo-se em uma restrição a esse direito humano, em prol da evolução
tecnológica e do desenvolvimento, cria um quadro em que há direito adquirido
ao público acesso, ao fim do prazo e fora dos estritos limites da concessão 256;
g) em particular, no tocante à área de saúde e alimentação, exatamente onde os
direitos exclusivos de comercialização seriam aplicáveis, há inegável - e fre-
quentemente avassalador - interesse público 257, como se lê em recentíssimo AI
da 2ª. Turma Especializada em Propriedade Industrial do TRF da 2ª. Região:
Há que se ressaltar que a Constituição Federal assegura ao inventor de patentes monopólio
temporário para a sua utilização, tendo em vista o interesse social e o desenvolvimento tec-
nológico e econômico do País (artigo 5º, XXIX), mas a mesma Lei Magna também deter-
mina que a propriedade deve atender à sua função social (artigo 5º, inciso XXIII). Ocorre
que o direito ao acesso à saúde, constitucionalmente garantido, nos termos do artigo 196 -
já que se trata de direito social, previsto no artigo 6º da Constituição Magna -, deve ser i-
gualmente observado no presente caso. Considerando que o medicamento que, por meio da
ação originária, se pretende impedir seja patenteado, destina-se ao tratamento do câncer, a
alegada errônea concessão da patente pode vir a causar graves danos à saúde e à economia
pública, especialmente pelo fato de que o monopólio de sua fabricação possibilitaria o au-
mento abusivo de seus preços, com o que se encontra presente o interesse público, de suma
relevância, a justificar o ingresso do Ministério Público Federal na lide, na condição de li-
tisconsorte ativo ulterior
Incidentalmente, noticie-se que o Ministério Público Federal ajuizou Ação Civil Pública
contra o INPI, em relação exatamente a um aspecto do procedimento administrativo ao
qual falecia o caráter multilateral e dialogal, o qual se encerrou com a submissão da
autarquia às razões ministeriais 258.
Por tais características, se assegura sempre que as exclusivas tecnológicas sejam deferi-
das apenas após procedimento administrativo de caráter especial 259. Assim relatamos
em nosso Uma Introdução à Propriedade Intelectual, 2ª. Ed. 2003, Lumen Juris:
255 Artigo 27 I) Todo o homem tem o direito de participar livremente da vida cultural da comunidade, de fruir as
artes e de participar do progresso científico e de fruir de seus benefícios
256 “Por outro lado, não pode ser desconsiderado que os direitos patentários constituem uma restrição à concorrência
e a liberdade de iniciativa, que vêm a ser os fundamentos da Ordem Econômica insculpidos na Constituição da Repú-
blica vigente e a sua concessão deve ser encarada como uma exceção. A prorrogação de uma patente iria constituir
em violação de ato jurídico perfeito e direito adquirido da sociedade em ter o privilégio em domínio público”. Acor-
dão na AC 200102010304216, 2a. Turma Especializada em Propriedade Industrial do TRF da 2a. Região, 27 de
setembro de 2005, Relador para o Acórdão Des. André Fontes.
257 AI 200602010084342, decidido em 27 de junho de 2007, Relatora Marcia Helena Nunes, Juíza Federal Convo-
cada.
258 ACP 200351015135845, 1ª Turma Especializada Tribunal Regional Federal - 2a região. A questão é aflorada em
em http://www.abpi.org.br/semianteriores/boletins/Bol5724.pdf e em BINENBOJM, Gustavo; GAMA JUNIOR,
Lauro. O Direito à proteção patentária como direito fundamental: Interpretações sistemática, teleológica, constitucio-
nal e internacional. Disponível na internet em http://mundojuridico.adv.br/cgi-bin/upload/texto820.rtf, acessada em
1/10/2007.
259 NETO, Diogo de Figueiredo Moreira. Curso de Direito Administrativo. Rio de Janeiro, 2002, p. 454-455,
pareceria ter uma perspectiva mais restritiva do alcance do direito administrativo em face da propriedade industrial:
“Em sede de Direito Administrativo, interessa o exame das relações do titular da propriedade intelectual com o Esta-
do, em caráter de subordinação, relativamente ao sistema administrativo de garantias, e, eventualmente, à intervenção
econômica a que estão sujeitas”. No entanto, logo em seguida, falando do sistema de licenças compulsórias, o autor
revela sua convicção quanto ao potencial interesse público envolvido no instituto: “Em ambos os casos, como se
observa, é manifesta a prevalência do interesse público específico sobre o privado, o que justifica a imposição do
95
O exame técnico do pedido, realizado pelo INPI, procurará avaliar a satisfação dos requisi-
tos legais para a concessão da patente. O procedimento é multilateral e dialogal, impor-
tando em participação de todos interessados, e cooperação recíproca entre o órgão
público e o depositante. Findo o exame, após os eventuais manifestações e recursos, a pa-
tente é enfim deferida ou recusada.
Tal exame é de caráter obrigatório e preciso, como tive ocasião de enfatizar 260:
Conceder um monopólio nos termos do sistema da Lei 9.279/96 sem determinar os pressu-
postos legais e constitucionais de sua existência ofende a lei e o interesse dos competidores,
de forma irremediável.
O parecer que serviu de base para a concessão da patente que está em discussão, diz ape-
nas o seguinte como se vê de fls. 15, do vol.1. em apenso:
“O pedido está, a meu ver, bem definido e delimitado em suas reivindicações”. Como não
tenha encontrado qualquer anterioridade que possa afetar a sua novidade, opino pelo de-
ferimento de presente pedido.
Estou em que, nesse passo, assisto inteira razão ao ilustre Ministro Oscar Saraiva, que a-
centuou que o parecer é um mero “nada consta”, não tendo afirmado positivamente que
havia novidade no processo para o qual era pedida a patente. Na verdade, o perito afir-
mou, apenas, que da conhecia em matéria de anterioridade. Assim, a patente, ao ser expe-
dida, apoiou-se apenas numa ficção legal de um ato formal, e não na seriedade de um e-
xame técnico fundado (fls.777).
À Justiça compete verificar se a patente foi concedida legalmente, podendo a sua validade
ser atacada por meio de ação própria.
No caso, não houve exame técnico feito pelo próprio Departamento Nacional de Produção
Industrial, que se limitou a um sucinto e inconvincente parecer, que não se fundou em
quaisquer elementos, por ocasião da patente.
Penso que, neste ponto, harmonizam-se com a lei os votos vencidos dos ilustres ministros
Oscar Saraiva, Amarilio Benjamim e Armando Rollemberg. Ao conceder a patente de in-
venção, o departamento Nacional de Propriedade Industrial deixou de observar, na sua le-
tra e no seu espírito, o art. 23 do Decreto-Lei nº 7.903, de 27/08/45, e o art. 18 nºs I e II, do
Decreto, do Decreto 20.536, de 20.01.46
Assim, sem exame, ou com exame que não se aprofunde em novidade, a patente é nula. As-
sim entendem os clássicos. Gama Cerqueira 261, falando do Código de 1945:
regime especial sobre a riqueza econômica representada pela invenção patenteada. Todavia, se o interesse público a
tanto o exigir, o ordenamento poderá assumir a forma radical de intervenção dominial, procedendo-se à desapropria-
ção do privilégio pela União (art. 39)”.
260 BARBOSA, Denis Borges, Inconstitucionalidade das Patentes Pipeline. Revista da ABPI, Rio de Janeiro, v. 83,
p. 03 - 39, 30 jul. 2006.
261 CERQUEIRA, João da Gama, Tratado da Propriedade Industrial – volume II, tomo I, parte II – Dos privilégios
de invenção, dos modelos de utilidade e dos desenhos industriais Rio de Janeiro: Revista Forense, 1952, págs. 295 e
296.
96
193. Nulidade por preterição de formalidades legais. Além das causas específicas de nu-
lidade estudadas nos parágrafos anteriores, as quais afetam diretamente a patente, há ou-
tras causas que podem viciar o ato da concessão do privilégio, o qual, como ato adminis-
trativo, está sujeito aos mesmos princípios relativos à validade dos atos administrativos -
em geral. Assim, por exemplo, a concessão do privilégio emanada de autoridade incompe-
tente é nula.
Entre os fatos de ordem administrativa que podem dar lugar à anulação do ato de conces-
são da patente destaca-se, pela sua importância, a inobservância das formalidades proces-
suais prescritas na lei. A concessão das patentes subordina-se a uma série de atos e forma-
lidades que constituem o procedimento administrativo por meio do qual a autoridade com-
petente verifica a conformidade do pedido com a lei, a fim de conceder ou negar o privilé-
gio. Esses atos, a que se denomina processo administrativo e que abrangem desde o pedido
do interessado até a decisão final, constituem um ato complexo, sujeito a normas prescri-
tas no Cód. da Propriedade Industrial, distinguindo-se, desde logo, os atos que devem ser
praticados pelo interessado, como a apresentação do pedido, o cumprimento das exigên-
cias formuladas para a regularização do processo, a interposição de recursos, etc., e os
que ficam a cargo da própria administração. Distinguem-se, também, as formalidades que
a lei prescreve para assegurar aos interessados os seus direitos e afastar o arbítrio das au-
toridades, que estão obrigadas a observá-las, e as que se destinam a manter a boa ordem
do serviço público, permitindo às autoridades o exato desempenho de suas atribuições.
Embora sujeito a um formalismo menos rígido que o processo judicial, o processo de con-
cessão das patentes comporta certas formalidades essenciais, cuja transgressão pode afe-
tar a garantia assegurada aos interessados e que, por isso, vicia o ato e o invalida. Estão
nesse caso a publicação dos pontos característicos da invenção, os prazos para oposições
e recursos, o exame técnico da invenção e a publicação do despacho de concessão. A omis-
são de qualquer dessas formalidades anula o ato da concessão do privilégio (Cód. Civil,
art. 145, III) e, por conseqüência, a patente que houver sido expedida, sem prejudicar,
entretanto, o direito do inventor, porque a nulidade só afeta o processo a partir do ponto
em que ela se verificou, sem alcançar os atos válidos anteriormente praticados, inclusive
o depósito do pedido. Assim, anulada a patente, pode o interessado prosseguir no pro-
cesso, aproveitando os atos úteis nele praticados.
262 MIRANDA, Pontes. Tratado de Direito Privado – Tomo XVI - parte especial Direito das Coisas: Propriedade
mobiliária (bens incorpóreos). Propriedade intelectual. Propriedade industrial, São Paulo, RT, 4ª edição, 1983, §
1935, pgs. 329 e 330. É de notar-se, porém, que, ao contrário do que ocorre no direito vigente, Pontes entendia que no
Código de 1945 as nulidades procedimentais não mais eram suscitáveis após a transitar em julgado a decisão admi-
nistrativa”, que ocorreria ao fim do período do então cancelamento administrativo. A esse propósito, argumenta
Sérgio d’Andrea Ferreira, As duas espécies de ações de nulidade de registro marcário, Pág. 143 Revista Forense –
Vol. 346 Doutrina “"3. Dentro de cada um dos quadros legais apontados, o certo é que, esgotado o prazo pertinente,
ou decidida a ação administrativa, dá-se a preclusão processual na instância executiva. 3.1. Essa preclusão não atinge,
no entanto, interesse ou direito de terceiro, que poderia ter sido oposto, nem funciona como renúncia às outras formas
subseqüentes de impugnação do ato administrativo de registro, que operam, ainda na instância administrativa, ou já
na judicial.".
97
São causas de nulidade:
(...) b) se não houve o exame formal (aliter se somente foi defeituoso por omissão), ou o e-
xame técnico (arts. 22 e 23)
d) se, tendo havido impugnação pelo requerente ou oposição por parte de terceiro, não a
apreciou o funcionário administrativo, nem admitiu recurso, ou a apreciou e não admitiu
recurso (art. 27);
e) se os atos definitivos (art. 28) foram expedidos antes de esgotado o prazo de recurso.
Os atos úteis não atingidos pela decretação de nulidade processual podem ser aproveita-
dos pelo requerente.
“Tanto em face das leis anteriores como na atual o processo segue durante toda a sua tra-
mitação uma série de eventos que devem ser rigorosamente cumpridos, os quais na reali-
dade dizem respeito: Exame Formal, Exame Prévio e Exame Técnico, publicação da inven-
ção, abertura de prazo para apresentação 'de oposição, deferimento ou indeferimento, re-
curso. Se eventualmente for constatado que o processo não tramitou regularmente ou o
próprio INPI deixou de publicar os seus respectivos despachos no órgão oficial, é certo
que será motivo não só para o próprio INPI como também para terceiros prejudicados
263
promover a sua nulidade ”.
“Este inciso permite questionamento, por englobar casos de vícios de tramitação que não
são de responsabilidade do titular”. Por exemplo, incidiria nesta previsão a patente em
que o próprio INPI omitiu uma formalidade essencial, como a publicação correta do nome
do requerente ou titular.
Em tais casos, caberia a anulação da concessão para sanar o vício, voltando o processo à
etapa em que ocorrida a omissão. Sanada a falha, pode a patente ser correta e validamente
264
concedida” .
"A patente também será nula se concedida ao arrepio das disposições legais referentes ao
processamento e exame do pedido, isto é, se for desrespeitado o due process of law (art. 30
263 SOARES, J. C. Tinoco. Código da Propriedade Industrial - Comentários à Lei n. 5.772, de 21-12-1971 e ao
Decreto-lei n. 7.903, de 27-08-1945, São Paulo Editora Resenha Tributária Ltda.,1974, pgs: 104 à 107.
264 DANNEMANN, Siemsen Bigler & Ipanema Moreira. Comentários à Lei de Propriedade Industrial e correlatos,
Rio de Janeiro, São Paulo, Ed. Renovar, 2001, pgs. 135 à 139.
265 Direito de Patentes: Condições Legais de Obtenção e Nulidades. Barueri: SP. Manole, 2006.
266 Op. Cit., p. 74
98
e seguintes), que também integra o rol das condições de forma. (...) Se não for requerido o
exame, e o INPI, de oficio, proceder ao exame do pedido, a patente concedida será nula
por aplicação dos arts. 46 e 33. Nesse sentido, o extinto Tribunal Federal de Recursos, no
julgamento da Apelação Cível n. 36.005-SP, decretou a nulidade de patente de invenção, a
qual, entre outras irregularidades, em seu processo de obtenção, desrespeitou o due pro-
cess of law, pois o pedido de patente foi deferido antes do decurso do prazo de recurso
(RFE, 2ª T., rel. Min. Jarbas Nobre, DJU 30.09.1975, p. 7.003)." 267
Os autores estão bem cientes a respeito de que nulidades procedimentais sejam determinan-
tes para a nulidade da patente; como indica Cabanella de las Cuevas, o mais cintilante espe-
cialista argentino:
“Em primeiro lugar, não é qualquer violação da legislação de patentes que é suficiente pa-
ra declarar a nulidade de uma patente já concedida. Os requisitos substantivos e adjetivos
da outorga de patentes são de tal variedade e complexidade que muitos deles têm muito es-
cassa incidência em relação à satisfação dos fins a que se dirige o Direito das patentes.
Como foi exposto anteriormente era este apartado, deve ser aqui aplicado o princípio "de
minimis non curat lex". Ele é particularmente importante em relação aos vícios que afetem
o procedimento de concessão da patente. Uma demora insignificante no cumprimento de
alguns dos prazos estabelecidos pela LP ou uma omissão menor nas publicações exigidas
268
pela Lei não devem originar a nulidade da patente afetada . …O procedimento tem uma
função instrumental relativa à determinação dos extremos substantivos da outorga das pa-
tentes, e por outro lado, como exposto no parágrafo anterior, a relevância dos vícios na
matéria de procedimento deve ser apreciada sob a luz do impacto que tais vícios tenham
269
em relação aos aspectos substantivos das patentes.” (tradução nossa)
“Também serão nulas as patentes em relação às quais não se tenha realizado o exame que
exige a legislação aplicável”270.
[ 6 ] § 1. 5. - Princípio da autoria
“Os autores de inventos” serão os beneficiários da tutela legal. Tal comando poderia ser
assim formulado: o Poder Legislativo só pode atribuir a proteção de patentes ao autor da
invenção, a seus sucessores, ou àqueles que, por força de lei, recebam legitimidade dire-
tamente do autor.
99
Vide, no pertinente, o que dizemos abaixo quanto ao direito autoral – de natureza moral,
e não patrimonial - sobre obras artísticas, literárias e científicas. Cabem aqui idênticas
considerações.
271 Pontes de Miranda, op.cit.. p. 548, Tratado, XVI, § 1.835. Pontes distingue, porém, entre o direito personalíssimo
de autoria e o de nominação.
272 Pontes de Miranda, Comentários..., p. 561.
273 Concreto: o que é perceptível aos sentidos, os seres e objetos do mundo físico (Houaiss).
274 [Nota do original] Picard, Edmond, Pandectes Belges, Encyclopédie de legislation, de doctrine et de Juris-
prudence belges, Bruxelles, puis 1888, no. 81, apud Vander Haeghen, op. Cit., p. 56 : «pour qu´il y ait invention, in
faut une part d´intervention humaine». Ou seja : « no que houver uma invenção, há de haver uma parte de intervenção
humana. »
100
úteis, mas abstratas (não técnicas), como planos de contabilidade, regras de jogo ou
programas de computador em si.
O direito subjetivo constitucional à aquisição de uma patente resulta do fato de uma
criação classificável como invento. Em primeiro lugar, há aqui uma escolha por um tipo
de objeto de proteção: não são acolhidas por tal dispositivo constitucional as descober-
tas, ou seja, a revelação do já existente, mas ainda desconhecido.
Sempre, em nossas Constituições, a patente foi reservada como contrapartida à ativida-
de dos inventores – não a dos cientistas, filósofos, matemáticos, escritores ou teólogos.
A previsão constitucional de uma patente é - historicamente - reservada à atividade de
transformação concreta do existente. A expressão constitucional merece leitura histórica
e sistemática.
A noção de “invento” surge, em texto constitucional, a partir da Constituição de 1891.
Na nossa primeira Constituição, usavam-se as expressões descobertas ou produções
para designar o resultado da criação dos inventores. Não dos cientistas ou artistas. Re-
flete-se aí, provavelmente, o texto da Constituição Americana – a primeira que jamais
previu a propriedade industrial em seu âmbito - que, intentando referir-se à produção
dos inventores, usou a expressão discoveries, imediatamente interpretada pelos tribunais
como significando o objeto das patentes industriais.
Assim Pontes de Miranda 275 expressa essa vertente histórica:
Inventar é achar, mas aqui, o sentido é mais restrito: não é o mesmo que achar a coisa per-
dida, ato em que nada há de criação, nem, sequer, o de criar aparelho, ou processo, que se
possa considerar de mérito para a civilização: é o de invenção que possa ser industrializada.
Mas vale ir adiante; as descobertas representam apenas um exemplo do que não é inven-
to. Num sentido ainda mais preciso, nota J.X. Carvalho de Mendonça 276 que não se
deve patente no caso de soluções:
meramente teóricas ou científicas, isto é, sem resultado prático industrial. Não podem, por-
tanto, ser objeto de patente as invenções e descobertas que não tiverem por escopo a produ-
ção de objetos materiais. A patente destina-se a tutelar alguma coisa de concreto, de positi-
vo, e não a impedir ou criar obstáculos ao progresso da ciência e das indústrias.
275 PONTES DE MIRANDA, Comentários à Constituição de 1967 com a Emenda nº. 1 de 1969, 2ª ed./2ª tir.,
1974, RT, relativos ao Art. 153 § 24.
276 MENDONÇA.Jose Xavier Carvalho de. Tratado de Direito Comercial Brasileiro - vol III Tomo I . Campi-
nas: Russel, 2003, p. 153; 158.
101
A descoberta abstrata de fenômenos e leis naturais, as invenções que tiverem fins meramen-
te estéticos que poderiam ser privilegiadas. A Lei nº 3.129, de 14 de outubro de 1882, desde
sua ementa anuncia que a concessão de patentes cabe aos autores de invenção ou descober-
ta industrial, e, no art. 1.°, § 1.°, ainda insiste nesse característico fundamental. O Decreto
nº 8.820, de 30 de dezembro de 1882, no art. 2.°, nº. 4, afasta das invenções suscetíveis
etc277.
Não basta, porém, que a invenção seja industrial; deve ela. ainda, produzir resultado indus-
trial. Caracterizam também a invenção o fim que procura atingir, a necessidade que visa a
satisfazer, o objeto dela, a sua utilidade econômica. Não se faz questão do mérito, da per-
feição do invento, mas de que este produza resultado, utilidade. A máquina que não pudesse
funcionar não constituiria invenção suscetível de ser privilegiada; representaria esforço im-
potente do inventor, cuja idéia se manifestaria ilusória ou impraticável 278. da patente as me-
ramente teóricas ou científicas. Não podem ser patenteados um sistema memotécnico ou de
cálculo, um método de ensino, o preparo de um dicionário sob princípios novos .
Não é necessário, no entanto, ler a Constituição a partir da lei ordinária ou dos textos
internacionais para iluminar o sentido constitucional da palavra “invento”. Juntamente
com a expressão gêmea “industrial”, faz-se sintagma com “invento” em “inventos in-
dustriais” no dizer constitucional.
Pois os “inventos industriais” se opõem às outras “criações industriais” previstas na
Constituição; para os inventos haverá vínculo necessário à noção de criação útil de efei-
to concreto. Já as criações da segunda cláusula do art. 5º, XXIX da Constituição não
estão vinculadas, necessariamente, a qualquer efeito concreto.
277 Nota do Atualizador: A Lei nº. 9.279, de 14 de maio de 1996, trata dos direitos e obrigações relativos à propriedade industrial (Có-
digo de Propriedade Industrial).
278 [Nota do original] Pandectes Françaises, verb. Propriété littéraire, artistique el industrielle, n.º2.823: "Accorder un brevet, dans
une semblable hypothèse, ce serait permettre à celui qui conçoit une idée, sans parvenir à Ia réaliser, de confisquer' le monopole du
développment et des applications, possibles de cette idée, ce serait aller contre la pensée et le texte de loi, qui prohibent I'appropriation
des principes théoriques."
279 Carlos Correa, IP Rights, WTO and Developing Countries. “WTO Member countries have retained the
right to define the concept of invention in their national laws, or through administrative and judicial practice”
102
ou seja, as que não impliquem em mutação nos estados da natureza 280. Vide, mais abai-
xo, a questão da definição do técnico ou do industrial como requisito legal de patentea-
bilidade.
Na noção constitucional de invento está abrangida, obviamente, tanto a invenção quanto
o modelo de utilidade – foi com este propósito que este autor escolheu o termo mais
abrangente do que o de invenção para propor inserir no texto da Constituição 281.
O que é, assim, técnico? Os tribunais alemães e americanos têm tratado extensamente
da matéria. Para a Suprema Corte da Alemanha, tal seria o controle das forças da natu-
reza para atingir um fim determinado 282. O Tribunal Federal de Patentes do mesmo país
definiu como tal “o efeito de forças naturais sob o domínio humano e da utilização con-
trolada de fenômenos naturais” 283. O elemento conceitual “forças da natureza” ou “es-
tados da natureza” parece especialmente relevante quando se considera a rejeição das
idéias abstratas e procedimentos mentais como sendo invenção.
Nas diretrizes de exame do Escritório Japonês, a exigência é de que a solução em que se
traduz o invento deva se dar pela utilização das Leis da Natureza. Assim, nominalmente
se excluem as linguagens de programação ou um método de diminuir os custos de arre-
cadação de tarifas pelo arredondamento para baixo dos valores menores de dez centa-
vos.
Nas diretrizes de exame do Escritório Europeu de Patentes, a interpretação do art. 52 da
respectiva Convenção precisa que o invento deva ser concreto e técnico. Em outras pa-
lavras, não pode ser abstrato, nem não-técnico, entendidas nesta última expressão as
criações estéticas e as simples apresentações de informações.
No entanto, tal não ocorre no sistema americano em vigor, no qual, desde 1998 e por
decisão de tribunal setorial federal, que a Suprema Corte se recusou a rever, protege-se
qualquer invento que resulte em any transformation of data that produces a useful, con-
crete, and tangible result 284.
Transformação de dados, e não da natureza, que resulta num efeito prático. No caso em
análise, o tribunal julgava a patenteabilidade de um método de cálculo relativo a títulos
de crédito, para garantir, entre outros propósitos, a retenção de imposto de renda, e re-
conheceu a patenteabilidade do mesmo sob essa fórmula. Ao fazê-lo, rejeitou a noção,
280 Pontes de Miranda, Comentários..., p. 556. Douglas Daniel Domingues (A Propriedade Industrial na Cons-
tituição Federal de 1988, Ver. Forense 304, p. 69) suscita a hipótese de a redação ter desconstitucionalizado os inven-
tos biotecnológicos; claro está que isso não ocorre. “Industrial”, aí, tem o sentido tradicional em Propriedade Indus-
trial, que engloba sem cintilas de dúvida o setor biotecnológico.
281 Aqui também suscitou dúvidas, a meu ver, sem razão, Douglas Daniel Domingues, op. cit., p. 70.
282 Caso Rote Taube, 27/3/69, GRUR 69, p. 672. Diz Antonio Abrantes, http://denisbarbosa.blogspot.com: “A
palavra técnica provém do grego "techne" que significa as artes úteis, que por sua vez provém de "tekton" ou carpin-
teiro, de forma que em sua origem a palavra envolvia algo do mundo físico em oposição ao mundo das idéias abstra-
tas. Uma definição muito utilizada da natureza técnica de uma invenção é encontrada na decisão Gert Kolle
http://swpat.ffii.org/vreji/papri/grur-kolle77de.htmlRead e http://www.gnu.org/philosophy/why-free.html da corte
alemã de 1976 "Dispositionsprogramm" como "the teaching how to use controllable natural forces to achieve a cau-
sally predictable result without the intervention of the human mind". “ensinar como se usa as forças naturais contro-
láveis para alcançar casualmente um resultado previsível sem a intervenção da mente humana”
283 Decisão de 15/1/65, BPatGE 6, 145 (147).
284 State Street Bank & Trust Co. v. Signature Financial Group, Inc, 149 F.3d 1368 (Fed. Cir. 1998), cert.
denied, 119 S.Ct. 851 (1999).”
103
implantada anteriormente mesmo no Direito Americano, de que para se outorgar patente
seria necessário que a solução do problema implicasse em mudança nas forças da natu-
reza.
Em 30 de outubro de 2008, no caso In Re Bilski, a Corte Especializada americana aban-
donou essa doutrina, com profunda mudança na perspectiva da industrialidade, como
exigência necessária das patentes 285
Assim, já não mais se opõe, no momento, a aplicação do texto constitucional brasileiro
à do texto americano. Por que teria ocorrido tal divergência, na prática judiciárias, em
sistemas constitucionais que são, no pertinente, tão próximos? Vale comparar os textos
relevantes:
285 Jonathan D. Schlaife, Patentability of computer software and business methods: The In re Bilski case-
”In Bilski, the Federal Circuit held that the Supreme Court had articulated the definitive test of whether a process
claim is patentable subject matter is that it must 1) be tied to a particular machine or apparatus or 2) transform a
particular article into a different state or thing. Importantly, the Federal Circuit held in In re Bilski that the above-
noted test is the only test that it will use for §101 analysis of process claims”. (…) “In the end, the Federal Circuit
held that Bilski’s invention did not transform an article to a different state or thing, because the concepts in Bilski’s
invention were non-physical, and hence not eligible. Even though physical steps (such as identifying market partici-
pants) were involved, the process was not tied to a machine and did not transform an article. Two conclusions of the
court were that it was not specific about requirements for determining if a claim is “tied to a machine” and that it
refrained from overruling State Street, except for the “useful, concrete, and tangible results test.”, encontrado em
http://www.nixonpeabody.com/linked_media/publications/TIP_Alert_10_30_2008_.pdf, visitado em 22/1/2009.
286 The Congress shall have Power (…) To promote the Progress of Science and useful Arts, by securing for
limited Times to Authors and Inventors the exclusive Right to their respective Writings and Discoveries
287 No seu famoso caso de 1980 que inaugurou o patenteamento das criações biotecnológicas no mundo, a
Suprema Corte descreveu o alcance do sistema de patentes Americano como “anything under the sun that is made by
man”; ou seja: “qualquer coisa abaixo do sol feito pelo homem”. Diamond v. Chakrabarty, 447 U.S. 303, 308-09, 206
USPQ 193, 197 (1980). “In choosing such expansive terms as “manufacture” and “composition of matter,” modified
by the comprehensive “any,” Congress plainly contemplated that the patent laws would be given wide scope. The
relevant legislative history also supports a broad construction. The Patent Act of 1793, authored by Thomas Jefferson,
defined statutory subject matter as “any new and useful art, machine, manufacture, or composition of matter, or any
new or useful improvement [thereof].” Act of Feb. 21, 1793, ch. 11, § 1, 1 Stat. 318. The Act embodied Jefferson’s
philosophy that “ingenuity should receive a liberal encouragement.” V Writings of Thomas Jefferson, at 75-76. See
Graham v. John Deere Co., 383 U.S. 1, 7-10 (148 USPQ 459, 462-464) (1966). Subsequent patent statutes in 1836,
1870, and 1874 employed this same broad language. In 1952, when the patent laws were recodified, Congress repla-
ced the word “art” with “process,” but otherwise left Jefferson’s language intact. The Committee Reports accompan-
ying the 1952 Act inform us that Congress intended statutory subject matter to “include anything under the sun that is
made by man.” S. Rep. No. 1979, 82d Cong., 2d Sess., 5 (1952); H.R. Rep. No. 1923, 82d Cong., 2d Sess., 6 (1952).
Ou seja; “Na escolha de uma palavra tão expressiva como é ‘manufaturado’ e ‘composição de substância’, modifica-
do para compreender ‘qualquer’, o Congresso determonou que a Lei de Patentes visa a largo escopo. A relevante
história legislativa também suporta uma construção ampla. A Lei de Patentes de 1793, idealizada por Thomas Jeffer-
son, define o objeto da lei como ‘qualquer novidade e arte útil, máquinas, manufaturados, ou composição de substân-
104
A Constituição, na redação de 1988, reserva à proteção de criações de ordem não técni-
ca um outro sistema, que lhe seja mais adequado, em aplicação ao Princípio geral da
Especificidade das Proteções.
I - o que for contrário à moral, aos bons costumes e à segurança, à ordem e à saúde públi-
cas;
A questão que se deve colocar, assim, é se o Poder Legislativo pode escolher os campos
de tecnologia para os quais se dê ou não proteção. É possível que a lei ordinária efetue
equações diversas de direitos e obrigações; mas, em qualquer das formulações, ela cor-
porifica (“...a lei assegurará...) os elementos essenciais definidos da Carta.
cias, ou qualquer novidade ou algo que se torne útil’. Act. of feb.21, 1793, ch. 11, §1, 1 Stat. 318. A Lei concebeu a
filosofia de Jefferson que ‘a inventividade deve receber um encorajamento liberal’ V Ditos of Thomas Jefferson, at
75-76. Ver Graham v. John Deere Co., 383 U.S. 1, 7-10(148 USPQ 459, 462-464) (1966) As subseqüentes leis de
patente de 1836, 1870, e 1874 empregaram a mesma linguagem ampla. Em 1952, quando a lei de patente foi recodifi-
cada, o Congresso substituiu a palavra ‘art’ por ‘processo’, mas, por outro lado, deixou a linguagem de Jefferson
intacta. O Comitê Relator, que acompanhou o 1952 Act, informa-nos que o Congresso desejava incluir que ‘qualquer
coisa abaixo do sol feito pelo homem’ pudesse ser protegido pelo diploma legal”
288 O mesmo ocorria em relação à Constituição anterior. Ver Pontes de Miranda (1967: v. 5, 550-559). Numa
metáfora instrutiva, a cláusula constitucional de propriedade industrial, em tensão com os demais princípios constitu-
cionais relevantes, estabelece um cubo virtual (que – levando ainda em conta os requisitos do Direito Internacional
relevante - se poderia denominar “cubo de Kelsen”, por evocação de uma construção análoga do jurista austríaco) no
interior do qual a lei ordinária teria espaço-mais ou menos apertado – para construir a política legislativa.
105
Recurso Extraordinário N 172720-9 - RJ. Fonte: Data do julgamento: 6 de fevereiro de
1996.Relator: O Exmo. Sr. Ministro Marco Aurélio. Ementa. Indenização - Dano moral -
Extravio de mala em viagem aérea - Convenção de Varsóvia - Observação mitigada - Cons-
tituição Federal - Supremacia. O fato de a Convenção de Varsóvia revelar, como regra, a
indenização tarifada por danos materiais não exclui a relativa aos danos morais. Configura-
dos esses pelo sentimento de desconforto, de constrangimento, aborrecimento e humilhação
decorrentes do extravio de mala, cumpre observar a Carta Política da República - incisos V
e X do artigo 5o, no que sobrepõe a tratados e convenções ratificados pelo Brasil.
No Brasil, já a Lei 3.129, de 14.10.1882, declarava que não podiam ser objeto de patente as
invenções contrárias à lei ou à moral, as ofensivas da segurança pública e as nocivas à
saúde pública. As mesmas proibições foram mantidas pelo Dec. 16.264, de 19.12.23. O
Código da Propriedade Industrial de 1945, instituído pelo Dec.-lei 7.903, ampliou o rol das
invenções não privilegiáveis em seu art. 8.°, passando a proibir, entre outras, em seu inciso
2.°, a concessão de patentes para "as invenções que tiverem por objeto substâncias — ou
produtos alimentícios e medicamentos de qualquer género".
Informa João da Gama Cerqueira, em seu Tratado da Propriedade Industrial, que o projeto
da lei de 1882 já incluia os produtos alimentares e farmacêuticos entre as invenções não
patenteáveis, ressalvados os privilégios relativos aos processos de fabricação, mas que, no
Senado, a Comissão de Obras Públicas combateu essa proibição, fundando-se na
Constituição e na resolução do Congresso internacional reunido em Paris, em 1878,
segundo a qual as patentes deviam ser concedidas também aos inventores de produtos
químicos, alimentares e farmacêuticos (cf. nota ao pé da p. 114 do v. I I , t. I, do Tratado,
ed. 1952),Acerca da proibição estabelecida no n. 2 do art. 8.° do Código de 1945,
comentava Gama Cerqueira que "a lei visa a evitar os abusos que poderiam praticar-se à
sombra dos privilégios, não só no que se refere ao preço desses produtos, que poderiam
elevar-se arbitrariamente, como no tocante à sua produção. Entende-se que produtos que
podem ser essenciais à subsistência ou à saúde devem ser livremente explorados". E
289 Newton Silveira, Garantias Constitucionais Aos Bens Imateriais, RDM, 60:18-23, out-dez. 1985.
106
concluiu: "Parece-nos acertada a disposição que exclui os produtos alimentícios e medicinais
do regime das patentes" (ob. cit., pp. 114 e 115).
Sobre tais exceções já escrevia Gama Cerqueira, em seu Tratado, que "não dependem do
direito do inventor, sendo determinadas por motivos de ordem económica ou outros" (ob.
cit., p. 128). (…)
A constitucionalidade desse dispositivo foi confirmada por acórdão da l.a Turma do STF
de 13.4.82, no RE 94.468-1-RJ, do qual foi relator o Min. Néri da Silveira (RDM 56/130 e
ss.), e tem a seguinte ementa: "O legislador ordinário pode definir o que não é patenteável,
seguindo critérios técnicos. Não dispôs o legislador ordinário em afronta ao espírito do
dispositivo constitucional referido quando, no art. 9.°, "c", da Lei 5.772/71s vedou a
privilegiabilidade quanto às substâncias, matérias, misturas ou produtos alimentícios,
químico-farmacêuticos e medicamentos de qualquer espécie, bem como aos respectivos
processos de obtenção ou modificação. Recurso extraordinário não conhecido".
A decisão da l.a Turma do STF foi unânime, nos termos da ementa acima mencionada.
107
Passados 20 anos, no entanto, a mesma Corte (Corte Constitucional da Itália, 1978, Sen-
tenza 20/1978) reviu sua posição (inconstitucionalidade superveniente, sem mutação de
texto):
Na realidade, nos últimos anos a tomada de consciência da ausência superveniente de todo
fundamento racional da exceção cresceu concomitantemente com a afirmação do valor da
pesquisa técnico-científica e do dever da República para promovê-la; com a mais elevada
capacidade da indústria farmacêutica italiana em organizar a pesquisa, também em relação
às condições de competitividade com os outros países; e finalmente com as mais intensas
relações com os mercados estrangeiros, particularmente no âmbito dos estados pertencentes
à organização do Conselho da Europa e aqueles da Comunidade Econômica Européia (co-
mo resta provado pelas convenções estipuladas pelo governo italiano, todas orientadas a
restringir ou a eliminar radicalmente a possibilidade de vedar a concessão da patente em se-
tores específicos).
“A lei positiva considera o direito do inventor como uma propriedade temporária e resolú-
vel, garantida pela concessão da patente, que assegura ao inventor o direito de explorar a
invenção, de modo exclusivo, durante certo prazo, considerado suficiente para lhe permitir
que retire de sua criação os proveitos materiais que possa proporcionar. Findo esse prazo, a
108
invenção cai no domínio público, podendo, desde então, ser livremente usada e explorada.
Assim se conciliam, de modo justo e eqüitativo, os direitos do inventor sobre a sua obra e
os interesses da coletividade relativos à utilização das invenções.”292
“Com efeito, toda a invenção, por ser nova e suscetível de aplicação industrial, acrescenta
um algo a mais ao estado da técnica. Cada invenção que se materializa representa um novo
impulso, maior ou menor, no desenvolvimento tecnológico. Por sua vez, a concessão da pa-
tente e sua posterior exploração industrial e comercial transformam o que constituía apenas
um avanço tecnológico em progresso econômico. (...)".
Pelas razões acima, todo sistema de concessão de patente se reveste de elevado interesse
geral de ordem econômica, por constituir um agente do desenvolvimento tecnológico e e-
conômico, atendendo assim ao interesse social da coletividade. (...)
Numa construção que ressoará muito aos constitucionalistas brasileiros, disse tal Corte
num acórdão unânime de 1989 297:
Para Jefferson, um preceito central do sistema de patentes numa economia de livre mercado
era de que “uma máquina por nós possuída, possa ser utilizada por qualquer homem, para
qualquer uso a que seja suscetível” 13 Writings of Thomas Jefferson 335 (Memorial ed.
1904)
292 [Nota do original] João da Gama Cerqueira, Tratado de propriedade industrial, vol. I, 1982, p. 464.
293 [Nota do original] Douglas Gabriel Domingues, “A propriedade industrial na Constituição Federal de 1988”,
Revista Forense, nº 304, 1988, p. 76.
294 Yochai Benkler, Constitutional Bounds of Database Protection: The Role of Judicial Review in the Creation
and Definition of Private Rights in Information, 15 Berkeley L. & Tech. J. 535 (2000).
295 [Nota do original] Cf. Sears, Roebuck & Co. v. Stiffel Co., 376 U.S. 225, 229-30 (1964) (comparing patent
grants under American and English systems). On the aversion to monopolies, and how it resonated in the thinking of
the drafters of the Constitution about patents, see Edward C. Walterscheid, To Promote the Progress of Science and
the Useful Arts: The Background and Origin of the Intellectual Property Clause of the United States Constitution, 2 J.
Intell. Prop. L. 1, 37-38 (1994).
296 Specifically, the Court held that the Intellectual Property Clause requires that Congress (a) act only when exten-
ding an exclusive right promotes “[i]nnovation, advancement, and . . . add[s] to the sum of useful knowledge” and (b)
not recognize exclusive rights “whose effects are to remove existent knowledge from the public domain, or to restrict
free access to materials already available.” The Court reasoned that this unusual express limitation on the power
granted in the same clause is a reflection of its framers’ aversion to a system of government grants of monopolies in
trade—a strategy used by the Crown to reward its favorites
297 Bonito Boats, Inc. V. Thunder Craft Boats, Inc., 489 U.S. 141 (1989), pag. 326-327.
109
Para ele, a concessão de direitos de patente em relação a uma idéia já divulgada para o pú-
blico seria análogo a uma lei de efeitos retroativos, “impedindo que terceiros utilizassem o
que já possuíam anteriormente.” (tradução nossa). 298
O que nota tal acórdão, essencial para a noção dos fundamentos constitucionais da pro-
priedade intelectual em qualquer sistema jurídico, autorizar privilégios onde o invento já
estivesse em domínio público seria o mesmo que criar leis privadas que invadissem o
direito já adquirido por todos os interessados. Traduzindo a dicção de Jefferson para
nosso dizer jurídico, o que ocorre em todo o caso em que uma norma subtraia do domí-
nio público algo que nele já se achava, é uma lei que atenta contra o direito adquirido.
E em data anterior:
O Poder Legislativo não tem poder para criar privilégios de duração ilimitada, nem pode
“autorizar a concessão de patentes cujo efeito seja remover conhecimento já existente do
teor do domínio público, ou restringir o livre acesso de material que já estivesse disponí-
vel”) 299.
298 For Jefferson, a central tenet of the patent system in a free market economy was that "a machine of which we
were possessed, might be applied by every man to any use of which it is susceptible." 13 Writings of Thomas Jeffer-
son 335 (Memorial ed. 1904). He viewed a grant of patent rights in an idea already disclosed to the public as akin to
an ex post facto law, "obstruct[ing] others in the use of what they possessed before."
299 Congress may not create patent monopolies of unlimited duration, nor may it "authorize the issuance of patents
whose effects are to remove existent knowledge from the public domain, or to restrict free access to materials already
available.", Graham v. John Deere Co. of Kansas City, 383 U.S. 1, 6 (1966). Disponível em
http://www.justia.us/us/383/1/case.html> acesso em 02.02.06
300 The public freedom to manufacture and sell an article to which a particular design is applied is not taken away by
the Designs Act except in favour of the registered owner of a registered design, and his prima facie monopoly will be
defeated if the design was not novel or original when it was registered: Macrae Knitting Mills Ltd. v. Lowes Ltd.
(1936) 55 CLR 725 . The validity of registration depends upon the novelty or originality of the design (see Designs
Act s. 17(1)); if it were otherwise the registered owner would acquire a monopoly without any compensating benefit
being obtained by the public. (at p221)PARKDALE CUSTOM BUILT FURNITURE PTY. LTD. v. PUXU PTY.
LTD. (1982) 149 CLR 191 High Court of Australia.
301 Aktiebolaget Hassle v Alphapharm Pty Limited [2002] HCA 59 (12 December 2002) HIGH COURT OF AUS-
TRALIA.
302 [Nota do original] Australia, Bureau of Industry Economics, The Economics of Patents, (1994) at 45.
303[Nota do original] Britain v Hirsch (1888) 5 RPC 226 at 232 per Cotton LJ.
304 [Nota do original] Dow Corning Corporation's Application [1969] RPC 544 at 560 set out in the joint reasons at
[39]; cf reasons of Callinan J at [192]. See also Advanced Building Systems Pty Ltd v Ramset Fasteners (Aust) Pty
Ltd (1998) 194 CLR 171 at 193-194 [42.2] and Ricketson, The Law of Intellectual Property, (1984) at 952-953
[49.51]-[49.52
110
patente “divulga algo suficientemente inventivo para merecer a concessão de um monopó-
lio” 305. Tais questionamentos nem sempre são respondidos positivamente. 306 (tradução
nossa) 307.
305 [Nota do original] Société Technique de Pulverisation Step v Emson Europe Ltd [1993] RPC 513 at 519.
306 [Nota do original] Mölnlycke AB v Procter & Gamble Ltd (No 5) [1994] RPC 49 at 112.
307 The role of the tests of novelty and obviousness in patent law has been described, correctly in my view, in this
way "One possibility whereby an unnecessary dead-weight loss could arise is if patent protection is granted for a non-
innovative product or process. In this case society might incur a monopolistic welfare cost without obtaining a new
product or process in return. This point alerts us to the fact that the tests of novelty and non-obviousness in the patent
law fulfil the useful economic function of preventing undeserved monopoly profits. This potential misuse of mono-
poly rights must be prevented by strict application of the screening criteria in the patent law." An attempt to resolve
the clash of competing policies in particular cases may involve asking "whether there is sufficient invention to justify
a monopoly being granted" or whether "the invention is undoubtedly worthy of patent protection"; or whether the
patent "discloses something sufficiently inventive to deserve the grant of a monopoly". Such formulations have not
always found favour
308 The check on the indiscriminate grant of patents lies in the established criteria of utility, novelty and non-
obviousness. Those are the criteria judged by Parliament to be relevant to its statutory purpose, which is to encourage
ingenuity by rewarding its disclosure. Section 91(22) of the Constitution Act, 1867, assigned legislative competence
in respect of "Patents of Invention and Discovery" to Parliament (…) Harvard College v. Canada (Commissioner of
Patents), 2002 SCC 76
309 Bundesverfassungsgericht - 1 BvL 7/03 - In dem Verfahren zur verfassungsrechtlichen Prüfung des § 42 Nr. 1
Satz 1 zweiter Halbsatz des Arbeitnehmererfindungsgesetzes (ArbNErfG) - Aussetzungs- und Vorlagebeschluss des
Landgerichts Braunschweig vom 17. September 2003 (9 O 1060/03 <126>)“Klägers des Ausgangsverfahrens im
Hinblick auf das Feststellungsinteresse zulässig ist. Wie sich aus der Klageschrift ergibt, verfolgt der Kläger des
Ausgangsverfahrens das Ziel, seine Erfindung wie in früheren Fällen selbst zum Patent anzumelden. Er strebt also
eine Offenbarung gerade nicht im Rahmen seiner wissenschaftlichen Tätigkeit an - denn diese könnte als
neuheitsschädlich die beabsichtigte Patentierung vereiteln -, sondern im Zuge der wirtschaftlichen Verwertung seiner
Erfindung. In Anbetracht dessen ist zumindest fraglich, ob der Kläger des Ausgangsverfahrens ein berechtigtes Inte-
resse daran hat, das Gericht über Anzeigepflichten bei lehr- und forschungsassoziierten Offenbarungsabsichten ents-
cheiden zu lassen. Mit dieser Frage hätte das Gericht sich auseinander setzen müssen.
310 Sentencia C-262/96. “Por último, en cuanto a las limitaciones consagradas en el artículo 8, es importante señalar
que tal y como lo establece el artículo 61 de la Constitución, un elemento esencial de la institución de la propiedad
intelectual, es la temporalidad de los derechos que de ésta se deriven. En suma, los derechos de propiedad intelectual
no son derechos perpetuos sino temporales, sometidos al término de duración que el Legislador determine en cada
caso. La razón de ser de esta característica de la propiedad intelectual radica en la necesidad de garantizar que las
obras resultantes de la creatividad individual puedan ser disfrutadas por toda la humanidad. El sometimiento de los
derechos anejos a la propiedad intelectual a un término temporal, busca armonizar el derecho individual de quien
desarrolla actividades que estimulan el progreso de la ciencia y de la cultura, con el derecho colectivo de acceder a
los beneficios del progreso artístico, científico y tecnológico. En esta medida se armonizan el derecho al libre desar-
111
[ 6 ] § 1.7. (B) A incorporação do princípio na lei ordinária
O CPI dispõe sobre novidade conforme seus Art. 8º, 11 e 12:
“Art. 8º É patenteável a invenção que atenda aos requisitos de novidade, atividade inventiva
e aplicação industrial”. (...)
Art. 11. A invenção e o modelo de utilidade são considerados novos quando não compreen-
didos no estado da técnica.
1º O estado da técnica é constituído por tudo aquilo tornado acessível ao público antes da
data de depósito do pedido de patente, por descrição escrita ou oral, por uso ou qualquer
outro meio, no Brasil ou no exterior, ressalvado o disposto nos arts. 12, 16 e 17. 311.
Recurso extraordinário 58535-SP. Relator: Ministro Evandro Lins. J.: 1966.12.05. Primeira
turma. Publicações: DJ - data-12.04.67 Ementa: patente de invenção. Não pode ser conce-
dida sem o requisito da novidade do invento. Nulidade da patente porque, ao tempo do re-
gistro, já era do domínio público ou comum, e, portanto insuscetível de constituir privilé-
gio. Recurso extraordinário conhecido e provido.
- Cognoscitiva: a que se transformou no padrão geral das modernas leis de patentes - a exi-
gência de que a tecnologia ainda não tenha sido tornada acessível ao público nos limites ter-
ritoriais pertinentes, de forma que o técnico, dela tendo conhecimento, pudesse reproduzi-
la; ou
- Econômica: trata-se da exigência de que o invento ainda não tenha sido posto em prática,
ou seja, industrializado, nos limites territoriais pertinentes; o privilégio resultante é chama-
do patente de introdução. Outra hipótese é a novidade comercial prevista na legislação rela-
tiva ao direito intelectual sobre a as variedades de plantas: é novo o que ainda não foi posto
no comércio;
rollo de la personalidad (gestión individual) y el derecho de toda persona a acceder a los bienes de la cultura y la
ciencia (gestión colectiva).”
311 Continuando, diz o dispositivo: 2º Para fins de aferição da novidade, o conteúdo completo de pedido depositado
no Brasil, e ainda não publicado, será considerado estado da técnica a partir da data de depósito, ou da prioridade
reivindicada, desde que venha a ser publicado, mesmo que subseqüentemente. 3º O disposto no parágrafo anterior
será aplicado ao pedido internacional de patente depositado segundo tratado ou convenção em vigor no Brasil, desde
que haja processamento nacional. Art. 12. Não será considerada como estado da técnica a divulgação de invenção ou
modelo de utilidade, quando ocorrida durante os 12 (doze) meses que precederem a data de depósito ou a da priorida-
de do pedido de patente, se promovida: I - pelo inventor; II - pelo Instituto Nacional da Propriedade Industrial - INPI,
através de publicação oficial do pedido de patente depositado sem o consentimento do inventor, baseado em informa-
ções deste obtidas ou em decorrência de atos por ele realizados; ou III - por terceiros, com base em informações
obtidas direta ou indiretamente do inventor ou em decorrência de atos por este realizados. Parágrafo único. O INPI
poderá exigir do inventor declaração relativa à divulgação, acompanhada ou não de provas, nas condições estabeleci-
das em regulamento.
312 Uma Introdução à Propriedade Intelectual, 2a. Edição, Lumen Juris, 2003.
112
- Novidade absoluta: a novidade sem limites espaciais ou temporais - a tecnologia não é
nem foi conhecida ou utilizada em lugar algum; ou
- Novidade relativa: é a que se leva em conta apenas uma região geográfica, ou um prazo,
ou a um meio determinado, restringindo-se, por exemplo, às tecnologias descritas e publi-
cadas para conhecimento geral 313.
Assim, a lei nacional pode proteger apenas as tecnologias até então universalmente ignora-
das, pode limitar-se a exigir que a inovação seja desconhecida só no seu país ou, ainda, po-
de fornecer patente (conhecida ou não a tecnologia) à pessoa que trouxer e instalar indústria
nova e sem concorrentes no país. Também pode fornecer patente à tecnologia desenvolvida
no limite de prazo especificado, ainda não tenha sido introduzida no sistema industrial in-
terno.
O famoso Alvará de 28 de janeiro de 1809, que trouxe a patente como instrumento inicial
de incentivo ao sistema industrial brasileiro, considerava privilegiável por catorze anos a
indústria introduzida no país que atendesse aos princípios de novidade e utilidade industrial
314
. No caso, não se tratava de novidade cognitiva, mas de efetiva utilização do invento no
território brasileiro 315.
O sistema de novidade relativa parece ser justificável somente quando o sistema também
incluir qualquer tipo de exclusão ou restrição às patentes estrangeiras (Hiance & Plasse-
raud, 1972:215). Certos autores, no entanto, sugerem a hipótese de sistemas especiais de
indução à implantação de indústrias, à maneira do velho privilégio de D. João VI (Remiche,
1982:178).
313 No caso de conhecimentos tradicionais, a novidade poderia ser apurada em face de publicações ou outras divul-
gações que tivessem descrito funcionalmente o conhecimento, tornando-o disponível para a economia não-selvagem.
314 Segundo Debret (s.d.:20), a eficácia real deste instrumento era bastante pequena, devido à composição da Socie-
dade de Encorajamento à Indústria e à Mecânica, encarregada dos exames de pedidos de patentes: pessoas ligadas aos
interesses industriais e comerciais já estabelecidos que não tinham maior interesse em aumentar o potencial de com-
petição pela introdução de novas tecnologias. Era como confiar a guarda do galinheiro a raposas. Freqüentemente, as
patentes eram rejeitadas sob a alegação de falta de utilidade industrial: a mão-de-obra local, principalmente a escrava,
não estaria apta a utilizar a nova tecnologia. Tratava-se de um requisito de atividade inventiva às avessas.
315 O inventor, strictu senso, era alvo de privilégio a par do introdutor. A legislação subseqüente, de 1830, reservou
o privilégio aos inventores nacionais, não considerando a introdução como objeto de proteção.
316 Lembrando aqui Mathely, "Affording a Period of Grace for Disclosure of an Invention by the Inventor Prior to
Filing a Patent Application," 1982 Int. Prop. 285 ss. apud Joseph Straus, Joseph Straus, Expert Opinion on the Intro-
duction of a Grace Period in the European Patent Law (2002), encontrado em http://www.european-patent-
office.org/news/pressrel/pdf/galama.pdf, “Although the concept of absolute novelty was philosophically correct and
its application to patentability was good both in law and practice, this did not mean that making a number of specific
exceptions, where such exceptions were justified, was tantamount to contesting or destroying a rule. "The solution
found in Article 55 of the European Patent Convention is not enough; Progress demands its further development."
113
Assim é que o direito brasileiro prevê, literalmente, todas as exceções à regra cogente da
novidade. São elas:
a) a prioridade internacional
b) a prioridade nacional
c) o período de graça
Hoje em dia, quando um indivíduo obtem privilegio de invenção n'um paiz, ou quando
registra marca ou desenho, resulta do facto da concessão da patente ou do registro da marca
e do desenho uma publicidade de que outro individuo póde aproveitar-se indevidamente,
dando-se pressa em adquirir a propriedade de patente idêntica, ou em registrar a mesma
marca ou o mesmo desenho em outro paiz. O art. IV acaba com essa injustiça, e, além
disso, dispensa os inventores da onerosa obrigação de registrar os seus pedidos de patente
em todos os Estados afim de resalvar os proprios direitos 317
114
Período de graça sob o prisma constitucional
aplica-se aos brasileiros a norma internacional, ainda que ela não se dirija ao na-cional; as condições a que se refere o
dispositivo em análise são as de fato e, não, obvia-mente, as jurídicas. Ou seja, tomando-se o complexo das situações
de fato, que gerariam efeitos sob a norma internacional em favor do sujeito beneficiário, fosse ele estrangeiro, o
brasileiro auferirá os mesmos resultados, por efeito desta norma da lei local. Não haverá a incorporação ad hoc da lei
internacional, através da norma de equiparação, porém, se os elementos do fato gera-dor não forem integralmente
satisfeitos, exceto pela nacionalidade (ou, no caso dos estran-geiros aqui domiciliados, pelo domicílio)”.
319 O exemplo é do art. L.612-3 do Código Francês de 1992, que desde 1990 introduziu a prioridade estrangeira no
direito daquele país. Vide Bertrand, La Propriété Intelectuelle, vol. II, Ed. Delmas, 1995, p.146; Foyer e Vivant,
op.cit., p. 137 e 269.
320 Barroso destaca que a interpretação constitucional deve se valer do conceito de construção, não devendo ser
limitada a exploração do texto legal, mas “tirar conclusões a respeito de matérias que estão fora e além das expres-
sões contidas no texto e dos fatores nele considerados. São as conclusões que se colhem no espírito, embora não na
letra da norma.” Luis Roberto Barroso in Interpretação e Aplicação da Constituição, p. 97/98.
321 Elival da Silva Ramos in A Inconstitucionalidade das Leis – Vício e Sanção, p. 204.
322 Luis Roberto Barroso in Interpretação e Aplicação da Constituição, p. 100.
323 Paulo Dourado de Gusmão in Introdução à Ciência do Direito, p. 271.
324 Luis Roberto Barroso in Interpretação e Aplicação da Constituição, p. 127.
325 “A lei deve ser compreendida em função do sentido que se empresta à Lei Maior.” Elival da Silva Ramos in A
Inconstitucionalidade das Leis – Vício e Sanção, p. 203.
326 Tal princípio resulta na necessidade de escolha de uma interpretação condizente com a carta constitucional.
Todavia, deve-se “buscar uma interpretação que não seja a que decorre da leitura mais óbvia do dispositivo”, o que
nos leva ao conceito de construção anteriormente destacado. Luis Roberto Barroso in Interpretação e Aplicação da
Constituição, p. 175. “A Constituição deve ser interpretada segundo seus valores básicos, e a norma infraconstitucio-
nal deve ser compreendida a partir da Constituição". Glauco Barreira Magalhães Filho in Hermenêutica e Unidade
Axiológica da Constituição. 2a. ed., Belo Horizonte: Mandamentos, 2002, p. 80.
115
Como destacamos, a interpretação parte da Constituição e, principalmente, de seus prin-
cípios. Nesse sentido, destaca Barroso:
O ponto de partida do intérprete há que ser sempre os princípios constitucionais, que são o
conjunto de normas que espelham a ideologia da Constituição, seus postulados básicos e
seus fins. Dito de forma sumária, os princípios constitucionais são as normas eleitas pelo
constituinte como fundamentos ou qualificações essenciais da ordem jurídica que insti-
tui”327. (...) “Os princípios constitucionais consubstanciam as premissas básicas de uma da-
da ordem jurídica, irradiando-se por todo o sistema328.
No mesmo sentido, dispõe Celso Antonio Bandeira de Mello, que ainda ressalta a gra-
vidade de se violar um princípio:
Princípio é por definição, mandamento nuclear de um sistema, verdadeiro alicerce dele,
disposição fundamental que se irradia sobre diferentes normas compondo-lhes o espírito e
servindo de critério para sua exata compreensão e inteligência, exatamente por definir a ló-
gica e a racionalidade do sistema normativo, no que lhe confere a tônica e lhe dá sentido
harmônico (...)
Violar um princípio é muito mais grave do que transgredir uma norma. A desatenção ao
princípio implica ofensa não apenas a um específico mandamento obrigatório, mas a todo o
sistema de comandos. É a mais grave forma de ilegalidade ou inconstitucionalidade, con-
forme o escalão do princípio atingido, porque representa insurgência contra todo o sistema,
subversão de seus valores fundamentais (...).329
116
tação conferida à mesma. Caso esta seja dada pelo judiciário, excluir-se-ão as demais
(incompatíveis). 331
Barroso destaca que é possível dividir o processo de interpretação conforme a Constitu-
ição nos seguintes elementos:
"1) Trata-se da escolha de uma interpretação da norma legal que a mantenha em harmonia
com a Constituição, em meio a outra ou outras possibilidades interpretativas que o preceito
admita.
2) Tal interpretação busca encontrar um sentido possível para a norma, que não é o
que mais evidentemente resulta da leitura de seu texto.
Assim, nenhuma contemplação poderá haver no caso de invento de titularidade uma grande
ou média empresa que descura de pretender proteção a seus inventos; dormientibus non
succurit jus. Para estes, há que se aplicar o período de graça com o máximo de restrição.
Com efeito, nem as grandes e médias empresas internacionais estarão livres das publi-
cações abusivas, não autorizadas, por terceiros. Nem mesmo os pequenos e inadverten-
tes estão livres da regra geral de que a comunidade tem interesse no acesso à tecnologia;
mesmo eles estão proibidos do uso abusivo do período de graça.
Assim, sempre que o abuso do período de graça importar em frustração indevida do
acesso do público à tecnologia, haverá inconstitucionalidade.
331 "(...) quando o judiciário condiciona a validade da lei a uma determinada interpretação ou declara que certas
aplicações não são compatíveis com a Constituição, está, em verdade, declarando a inconstitucionalidade de outras
possibilidades de interpretação (Auslegungsmöglichkeiten) ou de outras possíveis aplicações (Anwendungsfälle)."
Luis Roberto Barroso in Interpretação e Aplicação da Constituição, p. 177.
"Ainda que se não possa negar a semelhança dessas categorias e a proximidade do resultado prático de sua utilização,
é certo que, enquanto, na interpretação conforme a Constituição, se tem, dogmaticamente, a declaração de que uma
lei é constitucional com a interpretação que lhe é conferida pelo órgão judicial, constata-se, na declaração de nulidade
sem redução de texto, a expressa exclusão, por inconstitucionalidade, de determinadas hipóteses de aplicação
(Anwendungsfälle) do programa normativo sem que se produza alteração expressa do texto legal". Gilmar Ferreira
Mendes in Jurisdição Constitucional. São Paulo: Saraiva, 1996. p.275.
117
[ 6 ] § 1. 8. - O contributo mínimo nas patentes: atividade inventiva
A escolha de um sistema de direitos exclusivos como um dos meios possíveis para pro-
mover a inovação 332 traz, necessariamente, a necessidade de construir um mecanismo
legal equilibrado e eficiente 333.
A opção, no caso, é de um instrumento de poder sobre o mercado, parte da liberdade
geral de atuação econômica, que é apropriada e delegada pelo Estado, que o entrega à
gestão privada, para se atingir fins públicos (a inovação) mediante incentivos privados
(a apropriação dos respectivos resultados).
A novidade – o elemento contributivo da inovação - torna-se assim uma figura crucial
para justificar constitucionalmente todos os sistemas de propriedade intelectual 334. Co-
mo tantas vezes se repetiu, a concessão de direitos exclusivos como mecanismo de in-
centivo econômico de mercado presume uma criação tecnológica ou expressiva que
contribua para o acervo disponível – algo novo.
Surge, imediatamente, porém, um problema de razoabilidade. As leis de patentes prevê-
em, até hoje, modelos fixos de proteção – em que o tempo, o alcance da exclusividade e
os meios de implementação dos direitos são essencialmente padronizados em escala
internacional, e de direito estrito, nos sistemas nacionais.
Para que se justificasse esse aparato de proteção, pareceu logo aos aplicadores das leis
que um mínimo de densidade do novo – um mínimo de contribuição ao conhecimento
comum - seria necessário 335. É o que se denominaria o contributo mínimo 336.
332 A análise jurídica do feixe de interesses envolvidos nesta construção já foi extensamente feita. Por exemplo, no
capítulo sobre o problema constitucional do nosso Uma Introdução à Propriedade Intelectual, 2ª. Edição, Lumen
Juris, 2003, como consideravelmente restruturado em BARBOSA, Denis Borges. Bases Constitucionais. In: Manoel
J. Pereira dos Santos, Wilson Jabour. (Org.). Criações Industriais. São Paulo: Saraiva, 2006, v. 1, p. 3 e ss.; BARBO-
SA, Denis Borges . Nota Sobre as Noções de Exclusividade e Monopólio em Propriedade Intelectual. Revista de
Direito Empresarial da UERJ, Rio de Janeiro, p. 109-141, 2006. e em BARBOSA, Denis Borges, Inconstitucionali-
dade das Patentes Pipeline. Revista da ABPI, Rio de Janeiro, v. 83, p. 03 – 39, 30 jul. 2006, BARBOSA, Denis Bor-
ges. Inventos Industriais: A Patente de Software no Brasil - II. Revista da ABPI, Rio de Janeiro, p. 09 - 29, 10 out.
2007 e I, p. 17 - 38, 30 jun. 2007. Quanto ao tema, no tocate às marcas, vide BARBOSA, Denis Borges. Bases Cons-
titucionais. In: Manoel J. Pereira dos Santos e Wilson Jabour. (Org.). Signos Distintivos. São Paulo: Saraiva, 2006, v.
2, p. – e o capítulo pertinente no livro BARBOSA, Denis Borges, Proteção das Marcas - Uma Perspectiva a Semioló-
gica. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007. 456 p. No tocante ao direito autoral, BARBOSA, Denis Borges. Domínio
Público e Patrimônio Cultural. In: Luiz Gonzaga Silva Adolfo e Marcos Wachowicz. (Org.). Direito da Propriedade
Intelectual - Estudos em Homenagem ao Pe. Bruno Jorge Hammes. Curitiba: Juruá, 2005, v. , p. 117-165. No tocante
aos cultivares, vide o capítulo da obra inicialmente citada; quanto à recente proteção de topografias de semiconduto-
res, vide BARBOSA, Denis Borges, Breves comentários à Lei 11.484/2007, Revista dos Tribunais, 2007, no prelo.
333 Numa metáfora extraída do direito privado, mas que reflete a questão básica do equilíbrio público-privado dos
interesses envolvidos nesta modalidade de incentivo à inovação, assim descreve em 1873 a obra clássica de Curtis,
op. Cit: “The modern doctrine, in England, and undoubtedly the doctrine of our law, is, that in the grant of a patent
right, a contract, or, as it has been said, a bargain, takes place between the public and the patentee. (…) But it should
always be remembered that in the grant of a patent privilege, as now understood, a contract takes place between the
public and patentee, to be supported upon the ground of mutual considerations, and to be construed, in all its essential
features of a bargain, like other contracts to which there are two parties, each having rights and interests involved in
its stipulation”.
334 Tomando-se aqui a expressão como compreendendo apenas os direitos de exclusiva destinados a promover a
inovação tecnológica e expressiva, muito embora, à luz da CUP estejam compreendidos direitos puramente concor-
renciais (art. 10bis) ou não exclusivos (como os certificados de autor).
335 Outra solução seria adequar a proteção à contribuição, graduando o tempo e o alcance da proteção: uma inovação
menor receberia meses ou poucos anos de tutela, ou direito à percepção do fructus, sem direito a exclusão de compe-
tidores. Vide quanto a isso o excelente estudo de J.H. Reichman e outros em 94 Colum.L.Rev.2308(1994). A fixação
de prazo mínimo e alcance de proteção para as patentes de invenção por TRIPs enrijece o modelo, e torna a atividade
inventiva um requisito crucial.
118
Assim definimos tal requisito:
O segundo critério é o da atividade inventiva. Este vai ainda mais fundo na questão do equi-
líbrio de interesses para que seja concedida uma patente. É preciso que não só haja novida-
de, mas também que a eficácia e a importância econômica dessa nova técnica seja discerní-
vel, de forma que se promova não apenas mínimos aumentos incrementais da tecnologia, e
sim algo que seja tão grandioso que justifique a criação de um monopólio instrumental (...)
Para justificar esse monopólio instrumental é preciso que haja um salto inventivo que, co-
mo nota em particular a jurisprudência da Suprema Corte dos Estados Unidos, é também
um requisito constitucional, não só uma questão técnica 337.
Certamente tal requisito atraiu, de há muito, nossa atenção, por sua construção como
uma matéria essencialmente constitucional. Assim, transcrevamos o que mais recente-
mente refletimos sobre o tema 338:
A novidade é uma noção muito simples. É novo o que não é conhecido. A aplicação exclu-
siva deste discrimen, no entanto, resulta em critério constitucionalmente irrazoável.
Com efeito, há novidade se o invento sob análise não está prefigurado integral e exatamente
em nenhum documento ou nenhum uso público da mesma solução técnica.
Afirma-se que haverá novidade sempre que o invento não seja antecipado de forma inte-
gral por um único documento do estado da técnica 339. Tal entendimento, que encontra
guarida, por exemplo, nos Parâmetros de Exame do EPO (C-IV, 7.1), tem certas exceções
– a mais relevante das quais a que permite combinar documentos quando estejam literal-
mente referenciados uns nos outros, de tal forma que o homem do ofício combinaria natu-
ralmente as informações. (...)
Tal princípio se estende também aos outros elementos do estado da técnica – um só uso
público, ou uma só citação; em certos casos, mesmo a combinação de elementos reivindi-
cados separadamente num só documento (se a citação é naturalmente complexa, como lon-
gas listas, separadas, de elementos químicos) não consistiria anterioridade.
336 Até agora, temos postulado que tal atributo seja característico do sistema de patentes. Mas os requisitos de dis-
tinguibilidade dos cultivares e de originalidade autoral (num sentido objetivo) parecem compreender-se no mesmo
plano: o de uma margem mínima de contribuição social além do simples investimento, dificuldade ou esforço.
337 BARBOSA, Denis Borges, O comércio internacional, o desenvolvimento econômico e social e seus reflexos na
ordem internacional da propriedade intelectual. In: patricia Luciane de Carvalho. (Org.). Propriedade Intelectual:
estudos em honra à professora Maristela Basso. Curitiba: Juruá, 2005, v. p. 17-39. Vide Kitch, Edmund W., Graham
v. John Deere Co.: New Standards for Patents, in Merges, Robert P.e Ginsburg, Jane C., Foundations of Intellectual
Property, Foundation Press (September 2004), "The sufficiency of the invention," Phillips wrote in 1837, "depends
not upon the labor, skill, study, or expense applied or bestowed upon it, but upon its being diverse and distinguishable
from what is familiar and well known, and also substantially and materially, not slightly and trivially so. This requisi-
te of an invention is sometimes expressed to be a difference in principle."
338 No artigo Bases Constitucionais das criações Industriais, In: Manoel J. Pereira dos Santos, Wilson Jabour. (Org.).
Criações Industriais. São Paulo: Saraiva, 2006, v. 1, p. 3 e ss.
339 Por exemplo, Danemann, Siemsen, Biegler & Ipanema Moreira, Comentários à LPI, Rio de Janeiro: Renovar,
2001, p. 47.
340 AHLERT. Ivan B. - Interpretação de Reivindicações e Infração de Patentes na Lei Brasileira de Propriedade
Industrial, manuscrito.
119
Novidade - A novidade, que é um dos requisitos básicos de patenteabilidade, implica que o
objeto do pedido de patente não tenha se tornado acessível ao público anteriormente a sua
data de depósito, ressalvada a situação em que o inventor se vale do período de graça ou
reivindica a prioridade de um pedido mais antigo. Basicamente, uma reivindicação será
considerada carente de novidade quando todos os seus termos, tanto do preâmbulo como
da parte caracterizante, estão presentes em um único documento do estado da técnica. Ca-
so seja necessário reunirem-se dois ou mais documentos para antecipar a invenção, então
se considera que há novidade e a questão da patenteabilidade desloca-se para a investiga-
ção de atividade inventiva. Isso porque se a invenção reivindicada apenas pode ser anteci-
pada pela associação de dois ou mais documentos da técnica anterior, então é porque essa
invenção, na exata forma em que reivindicada, não havia ainda sido tornada acessível ao
público. Basicamente, novidade é uma questão de fato.
Para começar, a existência de uma "invenção genuína" (...) deve ser demonstrada "para
que, na demanda constante por novos inventos, a mão pesada do tributo não seja imposta
em cada mínimo avanço tecnológico" 342
Resta claro há muito tempo que a Constituição requer que haja alguma “invenção” para
que se tenha direito à proteção da patente. Dann v. Johnston, ante, p. 219. Como explica-
mos em Hotchkiss v. Greenwood, 11 How. 248, 267 (1851): “(A) menos que mais engenho-
sidade e talento ... fossem requeridos ... dos que os detidos pelo mecânico ordinário conhe-
cedor do negócio, havia uma ausência do grau de talento e engenhosidade que constituem
os elementos essenciais de cada invenção. Em outras palavras, a melhoria é o trabalho de
um mecânico talentoso, e não de um inventor.” (tradução nossa) 343
Com toda certeza, não cabe usar a mão pesada da coação pública em cada mínima e irrele-
vante mutação no estado da arte. Quero crer que também no Direito Brasileiro o requisito
341 Vide a Suprema Corte da Índia: “The 'obviousness' has to be strictly and objectively judged. For this determina-
tion several forms of the question have been suggested. The one suggested by Salmond L. J. in Rado v. John Tye &
Son Ltd. is apposite. It is: ´Whether the alleged discovery lies so much out of the Track of what was known before as
not naturally to suggest itself to a person thinking on the subject, it must not be the obvious or natural suggestion of
what was previously known.´", Biswanath Prasad Radhey Shyam Vs.Hindustan Metal Industries, 13/12/1978
342 To begin with, a genuine ‘invention’ (...) must be demonstrated ‘lest in the constant demand for new appliances
the heavy hand of tribute be laid on each slight technological advance in an art.’
343 It has long been clear that the Constitution requires that there be some "invention" to be entitled to patent protec-
tion. Dann v. Johnston, ante, p. 219. As we explained in Hotchkiss v. Greenwood, 11 How. 248, 267 (1851):
"[U]nless more ingenuity and skill . . . were required . . . than were possessed by an ordinary mechanic acquainted
with the business, there was an absence of that degree of skill and ingenuity which constitute essential elements of
every invention. In other words, the improvement is the work of the skillful mechanic, not that of the inventor."
344 Aktiebolaget Hassle v Alphapharm Pty Limited [2002] HCA 59 (12 December 2002)
120
da razoabilidade e proporcionalidade, num contexto de tanto impacto sobre o princípio da
livre iniciativa, a Constituição Brasileira, na sua redação de 1988, exige a atividade inventi-
va para a concessão de um monopólio instrumental – como são as patentes.
O Poder Legislativo não terá poderes para proteger, por via de patentes, inventos que não
satisfaçam um nível mínimo de contribuição ao estado da técnica, capaz de justificar a ex-
clusividade na forma como concedida.
345
Não expressamente mencionado na Lei 5.772/71 , o requisito da atividade inventiva é
um dos mais essenciais na avaliação da privilegiabilidade de uma invenção. A prática ad-
ministrativa e a jurisprudência vinham uniformemente admitindo o requisito no Direito
Brasileiro, inobstante o silêncio do Código de 1971.
Art. 8º. É patenteável a invenção que atenda aos requisitos de novidade, atividade inventi-
va e aplicação industrial.
Art. 13. A invenção é dotada de atividade inventiva sempre que, para um técnico no assun-
to, não decorra de maneira evidente ou óbvia do estado da técnica.
Tal requisito, que já se achava na lei veneziana de 1474, sob o nome de engenhosidade da
346
invenção, foi recuperado pela jurisprudência americana a partir de 1850, com posterior
assimilação da mesma noção pela doutrina alemã. Também é definido, a partir da expressão
inglesa correspondente, como “não-obviedade”.
345 Ato Normativo no. 17 de 11 de maio de 1976 item 1.1; "Considera-se invenção o resultado de atividade inventiva
constituindo algo que: (...) b) para um técnico especializado no assunto, não seja uma decorrência evidente do estado
da arte". Podia-se igualmente deduzir a exigência deste requisito no Art. 9, e) do CPI/71, que se referia a "um novo
efeito técnico". Vide DANIEL, Denis Allan, Brazil's Normative Act 17, Les Nouvelles: Journal Of The Licensing
Executives Society, 1976 Vol 11 No 4 p 225-228
346 Hotchkiss v. Greenwood, 52 US 261.
347 KSR International Co. v. Teleflex Inc. (550 U.S. ___ , No. 04-1350, decided April 30, 2007). Para uma crítica da
“constitucionalização” do requisito, vide WALTERSCHEID, Edward C. “The Nature of the Intellectual Property
Clause: A Study in Historical Perspective”, William S. Hein & Co. Inc. Buffalo, New York, 2002, a p. 335 e seguin-
tes.
348 Atlantic Works v. Brady, Supreme Court of United States, 1882, 107 U.S, 2 S.Ct. 255 L.Ed. 438.
121
O processo de desenvolvimento do setor manufatureiro cria uma constante demanda para
novos aplicativos, para cuja elaboração a habilidade dos engenheiros e capatazes em geral é
normalmente adequada, o que, de fato, é o resultado natural e devido de tal desenvolvimen-
to. Cada passo adiante prepara terreno para o próximo e cada um desas etapas é usualmente
formada por tentativas espontâneas em centenas de lugares. Conceder a um único titular o
monopólio de cada mínimo avanço técnico efetuado, salvo quando for o exercicio de in-
venção, de alguma forma acima da habilidade mecanica ou de engenharia comum, seja cla-
ramente demonstrada, é injusto como principio e tem consequencias daninhas 349.
O objetivo das leis de patente é recompensar àqueles que façam uma invenção substancial,
que se soma ao nosso conhecimento e represente um passo a frente nas artes úteis. Tais in-
ventores são merecedores de todo favor. Nunca foi finalidade daquelas leis assegurar um
monopólio para cada pequeno artefato, para cada sombra de esboço de uma ideia, que natu-
ralmente e espontaneamente ocorre a qualquer operador mecânico habil no progresso co-
mum da manufatura. Tal concessão indiscriminada de privilégios exclusivos tende mais a
obstruir do que a estimular a invenção. Cria uma classe de especuladores inescrupulosos
que fazem de seu negócio ficar observando uma onda crescente de desenvolvimento e se
aproveitar de sua espuma através de monopólios patentários, que os permitem impor uma
tributação pesada sobre a indústria do país, sem nada contribuir para o real avanço das ar-
tes. Restringe os negócios honestos com os medos e receios de que hajam ônus e contin-
gências desconhecidas que exponham o investidor a ações judiciais e imposições vexatórias
sobre os lucros adquiridos de boa fé.
Tal construção parte de uma análise essencialmente objetiva da matéria inovativa: re-
compensa-se o que se soma ao nosso conhecimento e representa um passo a frente nas
artes úteis. Não entra em questão a atividade criativa do inventor, como elemento sub-
jetivo, que seria igualmente objeto - em uma concepção constitucional diversa da ame-
ricana – de consideração jurídica 350.
349 The process of development in manufactures creates a constant demand for new appliances, which the skill of
ordinary head-workmen and engineers is generally adequate to devise, and which, indeed, are the natural and proper
outgrowth of such development. Each step forward prepares the way for the next, and each is usually taken by spon-
taneous trials and attempts in a hundred places. To grant to a single party a monopoly of every slight advance made,
except where the exercise of invention, somewhat above ordinary mechanical or engineering skill, is distinctly
shown, is unjust in principle and injurious in its consequences. The design of the patent laws is to reward those who
make some substantial discovery of invention, which adds to our knowledge and makes a step in advance in the
useful arts. Such inventors are worthy of all favor. It was never the object of those laws to grant a monopoly for every
trifling device, every shadow of a shade of an idea, which would naturally and spontaneously occur to any skilled me-
chanic of operator in the ordinary progress of manufactures. Such an indiscriminate creation of exclusive privileges
tends rather to obstruct than to stimulate invention. It creates a class of speculative schemers who make it their busi-
ness to watch the advancing wave of improvement, and gather its foam in the form of patented monopolies, which
enable them to lay a heavy tax upon the industry of the country, without contributing anything to the real advance-
ment of the arts. It embarrasses the honest pursuit of business with fears and apprehensions of concealed liens and
unknown liabilities to lawsuits and vexatious accountings for profits made in good faith.
350 Atividade inventiva é, ainda, uma expressão dúbia. Nas leis brasileiras antigas e na jurisprudência trabalhista
pátria, usa-se extensamente tal termo para descrever o trabalho inovador, e não o contributo mínimo. Resumindo a
questão terminológica, nota CABANELLAS, op. cit., p. 757: “La terminología utilizada en la LP y en el acuerdo
TRIP refleja a la empleada en las versiones francesa y alemana de la Convención de la Patente Europea -no así en la
versión inglesa, que habla de "inventive step", o "paso inventivo"-. Singer y Lunzer observan que la expresión "acti-
vidad inventiva" -o sus equivalentes en francés y alemán- sugieren una referencia a lo que el inventor ha hecho, que
contrasta con el estándar objetivo de determinación de la actividad inventiva utilizado por la Convención de la Paten-
te Europea.”. Quanto ao confronto entre a posição subjetiva e a objetiva, descreve Luzzatto, Ettore, Il Consulente
Tecnico In Materia Di Brevetti, Malfasi- Editore- Milano, “Se il contributo e di carattere ordinario, anche abile ed
utile, esso e compensato coi normali profitti inerenti all'esercizio della professione o dell'attività industriale; soltanto
se il contributo ha quel carattere straordinario che identifica l'invenzione, si ha il compenso straordinario del monopo-
lio legale. Se cosi e, ovviamente l'originalità e collegata all'entità del contributo dato dall'inventore alla società, e non
all'effetivo processo mentale che ha condotto all'invenzione, il quale e necessariamente diverso da persona a persona
e non e neppure approssimativamente determinabile”.
122
Com efeito, toda a evolução natural dessa noção tomou por base o conceito legal de
invento – e não a pessoa do inventor 351. O elemento normativo que levou a tal distinção
entre a inovação indiferenciada e a invenção patenteável foi a cláusula finalística da
Constituição Americana 352, que condiciona as patentes e os direitos autorais ao desen-
volvimento da técnica e da expressão em benefício da sociedade 353.
A introdução, em nosso sistema constitucional de 1988, de uma cláusula finalística
comparável constitucionalizou o mesmo requisito no direito nacional, mesmo antes de
sua inclusão formal na legislação ordinária 354.
Para descrever a natureza jurídico-constitucional do requisito da atividade inventiva,
traduz-se em tal instituto um mandato de ponderação, dirigido à lei ordinária e não ao
aplicador singular, entre a contribuição social do invento para o qual se pretende prote-
ção e a recompensa atribuída pelo Estado para inovação, através do direito de exclusiva.
O instituto existe para realizar, no caso dos sistemas constitucionais americano e brasi-
leiro, com o adequado equilíbrio dos múltiplos interesses em jogo, o fim do desenvol-
vimento da sociedade.
Já enfatizamos que a cláusula finalística obriga à novidade como componente essencial
da expressão invento industrial 355. Diz Luis Roberto Barroso 356:
36. Essa oposição de interesses, própria do instituto da patente, tem sido registrada pela
doutrina, como se vê, dentre outros, dos escritos de João da Gama Cerqueira e Douglas Ga-
briel Domingues, respectivamente:
“A lei positiva considera o direito do inventor como uma propriedade temporária e resolú-
vel, garantida pela concessão da patente, que assegura ao inventor o direito de explorar a
invenção, de modo exclusivo, durante certo prazo, considerado suficiente para lhe permitir
que retire de sua criação os proveitos materiais que possa proporcionar. Findo esse prazo, a
invenção cai no domínio público, podendo, desde então, ser livremente usada e explorada.
351 A cláusula de propriedade intelectual da Constiruição Americana é anterior à declaração de direitos; como se
pode constatar da história da propriedade intelectual nos Estados Unidos, segundo a tradição inglesa, é a consideração
do progresso social e não a defesa de direitos individuais que leva à constitucionalização das exclusivas de inovação.
Vide Walterscheid, op. cit. e Price, Willian Hyde, The English patents of Monopoly, Houghton, Mifflin and Com-
pany, 1908.
352 Nota LADAS, Stephen P.. Patents, Trademarks, and Related Rights- National and International Protection. Mas-
sachusetts: Harvard University Press, 1975, vol. I, p. 295-300, refeindo-se ao dispositivo da lei ordinária que introdu-
ziu o conceito de atividade inventiva: “Thus section 103 does not define a standard but rather a requirement to pro-
mote the progress of useful arts which is the essential goal of the patent system”.
353 CHOATE, Robert & FRANCIS, William. Cases and materials on patent law.St. Paul: West Publishig CO, 1981,
pg. 304 e seg. “(…) the courts, in dealing with patents, instituted some criteria for inventive quality above and beyond
the test of novelty. Accordingly, a body of case law began to develop around the test for "invention" over and above
the requirement for novelty. The decided cases contain a great variety of definitions relating to the requirement for
invention quality. They also have produced a variety of holdings as to validity or invalidity depending on the convic-
tion of a particular court as to what will best "promote the progress of useful arts." The essential problem has always
been to determine whether a novel idea is of sufficient worth to the public to warrant granting the right to exclude
others from its use for a limited period of time”.
354 Como se verá, o requisito já existia no direito anterior, de várias formas, e como política formal do INPI a partir
da década de 70´, através do Ato Normativo do INPI n° 017, de 11.05.1976, definido como sendo "o exercício da
capacidade de criação".
355 Bases Constitucionais das Criações Industriais, op. cit.
356 BARROSO, Luis Roberto, Relações de direito intertemporal entre tratado internacional e legislação interna.
Interpretação constitucionalmente adequada do TRIPS. Ilegitimidade da prorrogação do prazo de proteção patentária
concedida anteriormente à sua entrada em vigor, Revista Forense – Vol. 368, Pág. 245.
123
Assim se conciliam, de modo justo e eqüitativo, os direitos do inventor sobre a sua obra e
357
os interesses da coletividade relativos à utilização das invenções.”
“Com efeito, toda a invenção, por ser nova e suscetível de aplicação industrial, acrescenta
um algo a mais ao estado da técnica. Cada invenção que se materializa representa um novo
impulso, maior ou menor, no desenvolvimento tecnológico. Por sua vez, a concessão da pa-
tente e sua posterior exploração industrial e comercial transformam o que constituía apenas
um avanço tecnológico em progresso econômico. (...)".
Pelas razões acima, todo sistema de concessão de patente se reveste de elevado interesse
geral de ordem econômica, por constituir um agente do desenvolvimento tecnológico e e-
conômico, atendendo assim ao interesse social da coletividade. (...)
A equação de ponderação
357 [Nota do original] CERQUEIRA, João da Gama. Tratado de propriedade industrial, vol. I, 1982, p. 464.
358 [Nota do original] Douglas Gabriel Domingues, “A propriedade industrial na Constituição Federal de 1988”,
Revista Forense, nº 304, 1988, p. 76.
359 Statute of Monopolies, 1623 “6 (a ). Provided also, that any declaration before mentioned shall not extend to any
letters patents (b ) and grants of privilege for the term of fourteen years or under, hereafter to be made, of the sole
working or making of any manner of new manufactures within this realm (c ) to the true and first inventor (d ) and
inventors of such manufactures, which others at the time of making such letters patents and grants shall not use (e ),
so as also they be not contrary to the law nor mischievous to the state by raising prices of commodities at home, or
hurt of trade, or generally inconvenient (…)
360 Stuart Mills, Principles of Political Economy: “A condenação dos monopólios não deve estender-se às patentes,
porque é permitido ao originator de um processo aperfeiçoado deter, por um período limitado, o privilégio exclusivo
de usar sua própria melhoria. Isto não torna o produto mais caro só para seu benefício, mas meramente posterga uma
parte da redução de custos, benefício esse que o público deve ao inventor, a fim compensá-lo e recompensar para o
serviço. ... neste caso, assim como na questão análoga do copyright, haveria uma grande imoralidade na lei que per-
mitisse a todos usar livremente o resultado do trabalho de alguém, sem seu consentimento, e sem dar-lhe uma com-
pensação equivalente”.
124
Pois assim como todos os elementos do modelo configurado acima são fixados em lei,
sem espaço para política pública discricionária, a fixação do contributo mínimo:
a) em que pese resultar de um exercício finíssimo de ponderação, a priori, ou se-
ja, no momento em que a lei ordinária estabelece impessoalmente a equação
descrita,
b) aplica-se a cada demanda de privilégio como um instrumento preciso e com-
plexo, mas sem qualquer espaço para subjetividades.
Na verdade, toda a complexidade do instituto da atividade inventiva resulta exatamente
da busca do critério objetivo do contributo inventivo em face do conhecimento já dispo-
nível. O “prêmio ao inventor” resulta, no modelo legal brasileiro, não do montante do
investimento, do gênio criativo, ou do esforço pessoal, mas simplesmente de um fato
objetivo: a satisfação de um mínimo de contribuição ao estado da arte.
Disto resulta que qualquer pessoa deve ser capaz de reconstruir cada passo da decisão, uma
vez que ela deve basear-se em elementos objetivos e não resultar de uma inspiração divina.
Portanto, examinadores e juízes têm a obrigação de indicar as razões da sua decisão, não só
para convencer as partes quanto à correção de sua análise e, assim, estabelecer a paz judici-
ária, mas também porque todos os órgãos judiciais têm sobre os ombros uma responsabili-
dade para com a comunidade e estão sujeitos ao controle público, este geralmente exercido
por uma instância recursal superior.
361 PAGENBERG, Jochen. The Evaluation of the "Inventive Step" in the European Patent System - More Objective
Standards Needed - Part Two, 9 IIC 121 (1978), encontrado em
http://www.bardehle.de/fileadmin/bardehle/sonstiges/Publikationen/Inventive_Step_II.pdf: “The decision on non-
obviousness requires a judgment that is based on facts and on their evaluation which are to serve as a basis for the
theoretically only "correct" answer, an answer which in theory must be the same irrespective of the identity of the
deciding person, provided that this person has the same information and instructions.It cannot be emphasized vigo-
rously enough that non-obviousness "is not a question which is up to the individual discretion of each single examiner
or judge." This means that any person must be able to reconstruct every step of the decision, since it must be based on
objective factors and not on divine inspiration. Therefore examiners and judges have an obligation to give reasons for
their decision, not only to convince the parties of its correctness and thereby establish judicial peace, but also because
all judicial bodies bear a responsibility to the community and are subject to public control, the latter generally exerci-
sed by a higher instance of appeal.”
362 [Nota do original] Therefore, one should not speak of a subjective judgment in determining the inventive step,
since the definition of "nonobviousness" was expressly chosen because of its objective character. See GRAHAM V.
JOHN DEERE CO., 148 USPO 459 (Supreme Court 1966), and infra, at p. 123 et seq.; opposed to a "subjective
approach" by taking into account the effort of the inventor, PHELIP, supra note 47, at C 22; very clearly the distincti-
on made by MATHÉLY, Strasbourg 197 1, supra note 40, at 89, between the " relative" and the "subjective way of
examination.
125
Essa sindicabilidade resulta, como natural, da objetividade do critério legal 363. Como
nota o autor, não se admite critérios de julgamento subjetivos na determinação da ativi-
dade inventiva, mesmo porque a definição de não-obviedade foi escolhida, entre todas
que foram desenvolvidas pelo Direito, exatamente por seu caráter objetivo.
Constitui-se tal exame, inclusive, uma exceção à norma de que a matéria de fato não
está sujeita ao crivo de apelação. Em primeiro lugar, porque no juízo de atividade inven-
tiva, ainda que relevem as questões eminentemente técnicas, há estreita e inextricável
interação destas com a matéria de direito 364.
Em segundo lugar, porque a prática jurisprudencial em matéria de atividade inventiva
efetivamente exige a motivação da decisão, na qual a simples expressão do livre con-
vencimento do juiz não é suficiente 365.
363 Comentando o art. 56 da Convenção Européia de Patentes, diz SINGER, Romuald & SINGER Margarete, rev.
LUNZER Raph. The European Patent Convention – A comentary. London: Sweet & Maxwell, 1995, pg. 176-211:
“The formulation of the first sentence of Article 56 indicates that, despite the fact that any such evaluation inherently
contains an element of subjectivity, nevertheless the intention is that the test should be made as objective as is hu-
manly possible. The French and German headings of this Article refer to "inventive activity", and thus possibly sug-
gest an element of subjectivity, the word "activity" suggesting a reference to what was done by the inventor himself.
The definition makes it clear that an objective test is intended. This is better conveyed by the English heading "Inven-
tive step", suggesting as it does a finite step or advance in relation to the state of the art, and thus better conveying the
sense of the provision as a whole”.
364 CABANELLAS, Guillermo de las Cuevas. Derecho de las Patentes de Invención, tomo I. Buenos Aires: Editora
Heliasta, 2001, p. 735 e seg. “Una tercera dificultad se centra en la tensión que inevitablemente se crea entre pericias
y sentencias, en razón de la aplicación del criterio de actividad inventiva. Tal como la definen disposiciones como el
artículo 4to. inciso d), de la LP, la actividad inventiva constituye un extremo cuya prueba dependerá frecuentemente
de pericias. Pero en sistemas jurídicos como el argentino -y en muchos otros-, la organización de los servicios peri-
ciales suele carecer de las garantías suficientes como para que un aspecto tan central del litigio se base satisfactoria-
mente en sus dictámenes. A ello se suma la dificultad para distinguir, en la etapa de pericia, entre las cuestiones
puramente técnicas a cargo de los peritos y las cuestiones estrictamente jurídicas, a cargo de la autoridad judicial. Se
coloca así muchas veces sobre ésta la pesada carga de revertir un dictamen pericial que, aunque correcto técnicamen-
te, no lo es a efectos de la aplicación de las normas en cuyo marco se desenvuelve el litigio”.
365 CHAVANNE, Albert & BURST, J. Jacques. Droit de la Propriété Industrielle. Paris:Précis Dalloz, 1993, p. 51-
61 e AZÉMA, Jacques & GALLOUX, J. Christophe. Droit de la Propriété Industrielle. Paris: Dalloz, 2006, p. 169-
184.; « La question de savoir si une invention fait ou non preuve d'activité inventive relève de l'appréciation souve-
raine des juges du fond. Le contrôle exercé par la Cour de Cassation pourrait paraître purement formel. A la vérité, il
n'en est rien. Elle considère, en effet, que les juges du fond n'ont pas donné de base légale à leur décision lorsqu'ils se
contentent de déclarer qu'une invention est d'une originalité certaine, sans rechercher si l'invention ne découlait pas de
manière évidente de l'état de la technique 2. Dans un autre arrêt, la haute juridiction déclare que les juges du fond ne
peuvent pas se contenter d'alléguer le défaut d'activité inventive; ils doivent expliciter les motifs techniques qui les
conduisent à la constatation objective du défaut d'activité inventive. Il faut bien observer, en effet, que l'appréciation
de l'activité inventive doit être objectif. Les indices ne servent qu'à confirmer l'existence de l'activité inventive. La
référence à l'homme du métier est nécessaire. Mais elle peut être implicite. Une décision constatant que l'activité
inventive fait défaut doit être motivée. Mais une affirmation selon laquelle l'apport de l'inventeur est un apport origi-
nal qui ne relève pas de l'évidence suggérée par l'état de la technique, du point de vue de l'homme du métier n'est pas
une motivation».
126
tente, e garantiu à sociedade em geral, e aos competidores do dono da patente, de que
em quinze anos, a tecnologia estaria em domínio público.
Os competidores das titulares de patente tinham um direito adquirido a exercer sua li-
berdade de iniciativa, em face da patente, ao fim dos quinze anos do seu prazo. Se a lei
aumentasse o prazo da patente, estaria invadindo o patrimônio do competidor, agredin-
do uma situação jurídica constituída que esta tinha, de vir a investir livremente no mer-
cado 366.
O monopólio de 15 anos constituiu-se contra todos, e pereceu a seu termo em favor de
todos, especialmente dos concorrentes. A liberdade de iniciativa foi limitada por quinze
anos, em favor do titular, e foi reconquistada, ao fim do prazo, pelos seus concorrentes.
Desde o momento de constituição do direito, pela concessão da patente, os concorrentes
adquiriram o direito de, após quinze anos, fabricar produtos competitivos com a tecno-
logia que fora patenteada. Pela ação do princípio da liberdade de iniciativa, é irrelevante
se o concorrente já o era, efetiva ou potencialmente, ao momento da concessão, de mo-
do a subjetivar o direito no seu patrimônio.
366 Quanto à extensão de prazo em matéria de Direitos Autorais, após a expiração do prazo inicial, vide Paul Edward
Geller, Zombie and Once-Dead Works: Copyright Retroactivity After the E.C. Term Directive, Entertainment and
Sports Lawyer, vol 18 (no. 2), at p. 7.
367 Comentários….
127
Tem-se assim, dois limites constitucionais para o alcance do privilégio, além do limite
temporal: ele se exerce sobre a própria solução técnica que o justifica, e não sobre ou-
tros elementos da tecnologia ou sobre outros segmentos do mercado; e mesmo no tocan-
te à oportunidade de mercado assegurada com exclusividade pela patente, o privilégio
não poderá ser abusado, tendo como parâmetro de utilização compatível com o Direito o
uso social da propriedade.
Esse comando poderia ser assim formulado: o proteção dos inventos industriais se fará
no direito brasileiro através de direitos de exclusiva.
Para começar, a existência de uma "invenção genuína" (...) deve ser demonstrada "para
que, na demanda constante por novos inventos, a mão pesada do tributo não seja impos-
ta em cada mínimo avanço tecnológico" Uma vez a patente seja concedida:
b) não pode ela ser usada para se chegar a qualquer monopólio além daquele contido na
patente"
Finalmente, (...)" quando a patente expira o monopólio criado por ela expira também, e
o direito de fabricar o artigo - inclusive o direito a fazer precisamente na forma em que
foi patenteada - passa ao público.368
368 Sears, Roebuck & Co. V. Stiffel Co., 376 U.S. 225 (1964) Mr. Justice Black delivered the opinion of the
Court. The grant of a patent is the grant of a statutory monopoly; indeed, the grant of patents in England was an ex-
plicit exception to the statute of James I prohibiting monopolies. Patents are not given as favors, as was the case of
monopolies given by the Tudor monarchs, but are meant to encourage invention by rewarding the inventor with the
right, limited to a term of years fixed by the patent, to exclude others from the use of his invention. During that period
of time no one may make, use, or sell the patented product without the patenteès authority. But in rewarding useful
invention, the "rights and welfare of the community must be fairly dealt with and effectually guarded. To that end the
prerequisites to obtaining a patent are strictly observed, and when the patent has issued the limitations on its exercise
are equally strictly enforced. To begin with, a genuine "invention" (...) must be demonstrated "lest in the constant
demand for new appliances the heavy hand of tribute be laid on each slight technological advance in an art."
Once the patent issues:
128
[ 6 ] § 2 . - Criações Industriais
Além dos inventos industriais, protegidos desde a Constituição de 1824, a atual Constitu-
ição dispõe:
a lei assegurará (...) proteção às criações industriais (...), tendo em vista o interesse social
e o desenvolvimento tecnológico e econômico do País.
Assim como a disposição que prevê proteção para “outros signos distintivos”, temos
aqui uma provisão constitucional em aberto, cobrindo a possibilidade de outros direitos
de Propriedade Intelectual, não literalmente determinados em sede constitucional.
Essa menção é importante, eis que, no que tange à exclusividade, ou seja, o feito da
norma de restrição a terceiros, cabe uma leitura restrita; no tocante à ação do Estado, a
Lei não confere poderes ampliativos de tutela do interesse privado, mas impõe exata
atenção para os interesse público subjacentes.
Quanto a tais criações, não se prevê a nível constitucional privilégio, isto é, direito ex-
clusivo, nem temporariedade; não se designa autoria, nem se vincula o direito aos inven-
tos. Desta forma, além dos inventos industriais, o texto constitucional prevê a possibili-
dade de proteção, sempre dentro dos parâmetros do interesse social e o desenvolvimento
tecnológico e econômico do País, de criações industriais. Quais serão tais criações?
Serão elas criações. Aqui, como na hipótese anterior, não se trata de proteção a desco-
bertas. E serão elas industriais, ou seja, práticas, numa acepção econômica. A Constitu-
ição não vincula tal proteção à utilização do próprio invento, como também não dá o
privilégio da utilização exclusiva. A temporariedade, que é limite do direito mas tam-
bém é garantia de sua perenidade, enquanto dure, não se acha expressa no texto consti-
tucional: a proteção durará enquanto o exigir o interesse público, ou enquanto persistir o
fato que lhe dá causa (por exemplo, o segredo subjacente).
Ao propor tal texto, como terminou por ser incorporado à Constituição, o autor tinha em
mente a teoria das criações industriais abstratas, que se deve a André Lucas 369. São elas
simultaneamente industriais, no sentido de serem práticas, destinadas a uma finalidade
econômica, mas abstratas, pois não resultam em mudanças no estado da natureza. E-
xemplos seriam os sistemas ou métodos de produção ou organização da produção, como
o método PERT, e os programas de computador.
Como se verá, por serem abstratas, tais criações não satisfazem os pressupostos de pa-
tenteabilidade, especialmente o requisito de utilidade industrial.
it is strictly construed,
it cannot be used to secure any monopoly beyond that contained in the patent,
the patentee´s control over the product when it leaves his hands is sharply li-
mited, and
the patent monopoly may not be used in disregard of the antitrust laws. Final-
ly, (...),
when the patent expires the monopoly created by it expires, too, and the right
to make the article - including the right to make it in precisely the shape it carried when patented - passes to the
public.
369 André Lucas, La Protection des Creations Industrielles, Lib.Technique, 1975. Martha M. Rezende Lemos, Intro-
dução aos Estudos das Criações Industriais Abstratas, Anuário da Propriedade Industrial, 1977, p. 19.
129
[ 6 ] § 2. 1. - Regime constitucional dos programas de computador
Entendo que, ao adotar a nomenclatura proposta por Lucas, a Constituição inclui entre
os direitos suscetíveis de proteção a luz do Art. 5º XXIX os programas de computador,
de uma maneira uniforme com os outros objetos de direito de propriedade intelectual do
mesmo tipo. A base constitucional da proteção hoje assegurada pela Lei. 9.609/98 aos
programas de computador seria, não os dispositivos pertinentes aos direitos autorais, aos
quais não acedem quaisquer limites ou compromissos específicos com a ordem econô-
mica, mas a mesma cláusula que ampara as marcas, patentes e demais direitos intelectu-
ais de fundo econômico.
O regime de proteção dos programas de computador segue, em parte, o da Lei 9.610/98,
que protege no Brasil os Direitos Autorais. No entanto, com a muitas alterações intro-
duzidas pela Lei 9.609/98, e a natureza claramente tecnológica dos programas de com-
putador, inegavelmente estamos, na Lei em vigor, na presença de um tertius genus, à
maneira de certos Direitos Conexos, cuja regulação acompanha talvez, na esfera inter-
nacional, o da Convenção de Berna - vale dizer, o da matriz internacional dos Direitos
Autorais - no que com ela não contraste.
No tocante à propriedade resultante da proteção aos programas de computador, das pa-
tentes e dos demais direitos intelectuais de funções essencialmente econômicas, a Cons-
tituição aceita sem dúvida a restrição à concorrência, mas evitando que os poderes dela
resultantes tenham o caráter absoluto - o monopólio só existe em atenção ao seu interes-
se social e para propiciar o desenvolvimento tecnológico e econômico do País. Pode-se
concluir que, ao menos no nível legislativo, a intervenção do Estado é, no caso, não só
facultada mais possivelmente obrigatória 370.
Assim, sem prejuízo das eventuais patentes de software, a Constituição prevê, sob o
pálio das criações industriais, a tutela dos programas de computador, como categoria
distinta dos privilégios industriais.
Note-se que, mesmo se intergrasse a categoria de direitos autorais, a proteção aos pro-
gramas de computador não estaria livre de compromisso com a função social da propri-
edade; em sua co-essência patrimonial, todos os direitos autorais estão vinculados à
restrição constitucional à propriedade em geral.
370 "As any undue expansion of the protection accorded to technology may impair rather than stimulate the
progress of the industry, the new Constitution subjects the enactment of any Industrial Creation right to the fulfilling
of some requirements. The law protecting abstract or other industrial creations must therefore take into consideration
the social interests of the country and, furthermore, contribute to the technological and economic development of
Brazil. Those requirements are, by the way, exactly those imposed on the exploitation of industrial property rights in
Brazil by Art. 2º of Law 5.648/70; now they were granted Constitutional status in order to prevail over the ordinary
Legislative process itself”. Do autor, Software, Marjoram & Rosemary: A Brazilian Experience, WIPO's Regional
Forum on the impact of Emerging Technologies, Montevideo, Dez. 1989. Doc. WIPO/FT/MVD/89/7
130
[ 6 ] § 2.2. (A) Registros de desenhos industriais
Dissemos, em nossa edição anterior deste livro:
Acredito, igualmente, que estará sob a tutela constitucional sob a cláusula de inventos os
desenhos industriais suscetíveis do registro próprio. O fato de que não se designem os títu-
los como patentes, e se proceda a uma concessão resolúvel e antecipada, sob o nome de re-
gistro, não desfigura os requisitos e garantias básicas acima indicadas. O que a Constituição
exigirá, como já o entendeu a jurisprudência, é que perante um registro nunca examinado
não se espeçam garantias, tutelas e liminares que emprestem a uma simples alegação jamais
verificada o peso de um monopólio privado.
Reconsideramos tal posição 371. Ainda que o modelo da proteção aos desenhos industri-
ais siga, com razoável similitude, o das patentes, não o podemos, na verdade, classificar
como de “proteção às tecnologias”.
Mas, considerando que sob tal sistema se proteja a aplicação de criações ornamentais
como elemento acessório de prtodutos industriais, estamos claramente no campo das
“criações industriais”. Como se lê em Cap. I , [4]§3., é possível que a mesma criação –
o mesmo bem incorpóreo – seja sujeito a diferentes regimes de exclusiva. A proteção
constitucional como criação industrial é específica, funcional e excludente de outras
formas de proteção, enquanto se exercer nos limites exatos de tal função.
371 Milton Lucídio Leão Barcellos, As bases jurídicas da propriedade industrial e a sua interpretação, encontra-
da em http://tede.pucrs.br/tde_busca/arquivo.php?codArquivo=285, visitada em 24/1/2009 postula por tal classifica-
ção. No entanto, não subscrevemos suas razões ao aqui reclassificar esta forma de proteção.
372 Pontes de Miranda, Comentários..., p. 561.
131
da restrição à livre concorrência, através do privilégio, e o relevante interesse pú-
blico envolvido, por força da cláusula final do inciso XXIX do art. 5o. impõem que
o direito exclusivo só seja constituído na presença dos requisitos legais e constitu-
cionais.
f) Tem-se assim, dois limites constitucionais para o alcance do privilégio, além do
limite temporal: ele se exerce sobre a própria solução técnica que o justifica, e não
sobre outros elementos da tecnologia ou sobre outros segmentos do mercado; e
mesmo no tocante à oportunidade de mercado assegurada com exclusividade pelo
certificado, o privilégio não poderá ser abusado, tendo como parâmetro de utiliza-
ção compatível com o Direito o uso social da propriedade.
373 A barreira de mercado instituída pela Lei 10.603 teria de evidenciar sólido amparo na CF88, o que ainda
não teve o cuidado necessário. Com efeito, lembra Barroso, loc. Cit.: “Trata-se naturalmente de uma exceção radical
ao regime da livre iniciativa, e por isso mesmo a doutrina entende que apenas o poder constituinte pode criar mono-
pólios estatais, não sendo possível instituir novos monopólios por ato infraconstitucional. A lógica no caso do privi-
légio patentário é a mesma. Em atenção a outros interesses considerados importantes, a Constituição previu a patente,
132
[ 6 ] § 3 . - Os princípios relativos aos signos distintivos
A visão corrente do Direito Civil Constitucional não denega essa natureza de proprie-
dade às marcas:
Este rol de proteções “clássicas” à propriedade privada, já exaustivamente descrito pela
doutrina, vem, no que aplicável, tutelar também aquelas novas situações jurídicas subjetivas
cuja formulação tem sido construída com base no modelo proprietário. Assim, as marcas,
patentes e todas as expressões da assim chamada “propriedade intelectual” vêm artificial-
mente desenvolvidas sob os moldes de um estatuto proprietário, justamente para atrair a e-
ficácia protetiva que se atribui à propriedade privada. Também, nestes casos, todavia, não
uma espécie de monopólio temporário, como um direito a ser outorgado aos autores de inventos industriais (CF, art.
5º, XXIX)“. A CF88 teria previsto esta exclusiva, como o fez para as patentes?
374 Constituição de 1891, ART. 72, § 27: “A lei assegurará a propriedade das marcas de fábrica”. Constituição
de 1934, art. 113, 19): “A lei assegurará a propriedade das marcas da indústria e comércio e a exclusividade do uso
do nome comercial”. Constituição de 1937, omissa. Constituição de 1946, art. 141, § 18: “É assegurada a propriedade
das marcas de indústria e comércio, bem como a exclusividade do uso do nome comercial”. ”.Constituição de 1967,
art. 150, § 24: “A lei garantirá aos autores de inventos industriais privilégio temporários para sua utilização e assegu-
rará a propriedade das marcas de indústria e comércio, bem como a exclusividade do nome comercial”.Ec Nº 1, de
1969, art. 153, § 24: “A lei assegurará aos autores de inventos industriais privilégio temporário para sua utilização,
bem como a propriedade das marcas de industria e comércio e a exclusividade do nome comercial”.
375 A CF/88 eliminou a referência às “marcas de indústria e comércio”, que vinham da tradição histórica. Este
autor, ao formular a proposta de redação efetivamente incorporada ao texto constitucional, optou pela expressão
simples “marcas”, em preferência à adição das marcas de serviços à lista dos objetos protegidos. A disposição consti-
tucional, que se refere ao direito exclusivo marcário, não exclui a proteção da marca não registrada, pela concorrência
desleal. Quanto a esse ponto, vide Domingues, Douglas Gabriel. A propriedade industrial na Constituição Federal de
1988. Revista Forense, vol. 84 no. 304 p 69 a 76 out/dez 1988.
376 O que, no dizer de Carlos Medeiros Silva. Propriedade e bem-estar social. In: RDA, n.75, 1964, p.06, seria
“a senhoria de um sujeito de direito sobre determinada coisa garantida pela exclusividade da ingerência alheia, ou, o
direito perpétuo de usar, gozar e dispor de determinado bem, excluindo de qualquer ingerência no mesmo todos os
terceiros”. Vide também Luiz Edson Fachin. Conceituação do direito de propriedade. In: Revista de Direito Civil,
Imobiliário, Agrário e Empresarial. Out./Dez./1987. v.42, p- 48-76 e Gustavo Tepedino, Contornos constitucionais da
propriedade privada. In: Temas de direito civil. Rio de Janeiro: Renovar, 1999.
377 Tratado de Direito Privado, § 2.018.
133
se pode deixar de referir à função social que deve ser desempenhada por estas novas situa-
ções jurídicas subjetivas, a serem igualmente condicionadas aos interesses sociais relevan-
tes e ao desenvolvimento da personalidade humana, fim maior do nosso sistema civil-
constitucional. 378
A noção de Ruy Barbosa não nega à marca a natureza de propriedade, mas apenas a
sujeita a mais um feixe de tensões constitucionais, além da simples função social. O que
Ruy aqui expressa é que essa posição exclusiva em relação a uma marca se constrói
num contexto necessariamente concorrencial, que implica que essa exclusividade tenha
natureza de um monopólio; além do dever de se usar essa propriedade de acordo com
sua função social, essa função presume um uso concorrencial socialmente adequado.
Com efeito, o monopólio tem em comum com a propriedade em geral o fato de ser um
direito erga omnes de excluir, com a característica de que o que se exclui é a concorrên-
378 Gustavo Tepedino e Anderson Schreiber, A Garantia Da Propriedade No Direito Brasileiro , Revista da
Faculdade de Direito de Campos, Ano VI, Nº 6 - Junho de 2005
379 O art. 5º, caput e incisos XXII e XXIII, da CF/88, assegura o direito de propriedade genérico. No art. 182,
§2º, fala-se em propriedade urbana; já a propriedade rural lê-se nos artigos 5º, XXVI e 184 a 186, com os qualificati-
vos propriedade produtiva, a propriedade improdutiva, a propriedade pequena e a propriedade média, assim como, no
art. 191, a pequena propriedade, para fins de usucapião especial. No art. 222, a CF/88 fala de propriedade de empresa,
e a expressão propriedade móvel consta do art. 176, art. 158, III e art. 155, III. Com a designação propriedade privada
está prevista no art. 170, II. E no art. 5º, XXIX, como visto, garante a propriedade das marcas. Vide Cesar Caldeira, A
propriedade e as propriedades e o pensamento liberal na constituição brasileira. In: Rev. da Ordem dos Advogados do
Brasil. 1988/1989, v.
50, p.89-102.
380 Ana Prata, A tutela constitucional da autonomia privada. Almedina: Coimbra, 1982, p. 170: “Vê-se que o
desenvolvimento econômico do capitalismo impôs uma evolução do próprio conceito de propriedade quanto ao seu
objeto: propriedade intelectual, propriedade comercial, propriedade industrial e empresa são conceitos cujo surgimen-
to resulta da necessidade de combater, em nome do desenvolvimento econômico, a propriedade que originariamente
estava no centro do suporte teórico do próprio sistema, a propriedade imobiliária”.
381 Fabio Konder Comparato, Propriedade e Direitos Humanos, manuscrito, “É, justamente, à luz dessa
consideração da propriedade como fonte de deveres fundamentais que se deve entender a determinação constitucional
de que ela atenderá à sua função social (art. 5º, inc. XXIII). No mesmo sentido, dispõem a Constituição italiana (art.
42, segunda alínea) e a Constituição espanhola (art. 33, 2). Não se está, aí, de modo algum, diante de uma simples
diretriz (Leitlinie, Richtschnur) para o legislador, na determinação do conteúdo e dos limites da propriedade, como
entendeu uma parte da doutrina alemã, a propósito do disposto no art. 14, segunda alínea, da Lei Fundamental de
Bonn: A propriedade obriga. Seu uso deve servir, por igual, ao bem-estar da coletividade (Eigentum verpflichtet. Sein
Gebrauch soll zugleich dem Wohle der Allgemeiheit dienen). Como bem salientou um autor, a responsabilidade
social incumbe não só ao Estado, como aos particulares; Estado Social significa não apenas obrigação social da
comunidade em relação aos seus membros, como ainda obrigação social destes entre si e perante a comunidade como
um todo”.
382 Ruy Barbosa, Commentarios à Constituição Federal Brasileira, Editora Livraria Academica - Saraiva &
Cia, 1934, v. V.
134
cia 383. Mas a mesma expressão, “monopólio”, aponta para pelo menos dois fenômenos
distintos.
a) o direito de excluir certa concorrência, sem eliminar todo o tipo de concorrência 384; e
b) o monopólio vedado pela legislação antitruste.
Numa observação de Foyer e Vivant, nos direitos de exclusiva sobre criações intelectu-
ais há monopólio jurídico, ou seja, de primeiro tipo, mas não monopólio econômico 385.
No primeiro caso, existe uma tensão entre a liberdade de concorrência e a exclusivida-
de, com vistas a servir determinados interesses socialmente relevantes. A tensão, porém,
não pode se resolver contra a concorrência, e a responsabilidade pela moderação e equi-
líbrio incumbe ao titular da exclusividade 386.
É a isso que se refere Ruy, em dicção veemente:
No Art. 72, § 23, da Constituição nacional, que o Art. 136, § 19, da Constituição Estadoal,
adopta e desenvolve, se affiança a liberdade ao exercício de todas as industrias e profissões
compatíveis com a moral, a saude publica e a segurança commum. Como é, pois, que na
repulsa de um privilegio, ou monopolio se poderiam alliar, sensatamente, essas duas pro-
visões constitucionaes, tão substancialmente alheias uma a outra, tão essencialmente
separadas uma da outra pelos seus objectos? -Não ha só diversidade, senão até
antagonismo, e essencial, entre as duas, uma das quaes é a declaração de uma liberdade, a
outra a garantia de uma propriedade exclusiva.
383 Nesse sentido, como dizia Jeromy Bentam em 1793, em, Emancipate Your Colonies in Wks. (1843) IV.
412 “ Monopoly, that is, exclusion of customers...”.
384 Como nota William M. Landes e Richard A Posner, The Economic Structure of Intellectual Property Law,
Harvard University Press, 2003, p. 374: “Most copyrights, trademarks, and trade secrets confer little in the way of
monopoly power. (…)At one level it is a confusion of a property right with a monopoly. One does not say that the
owner of a parcel of land has a monopoly because he has the right to exclude others from using the land. But a patent
or a copyright is a monopoly in the same sense. It excludes other people from using some piece of intellectual pro-
perty without consent. That in itself has no antitrust significance”. Vide quanto ‘a distinção o nosso Nota sobre as
noções de exclusividade e monopólio em Propriedade Intelectual, publicado na Revista de Direito Empresarial da
UERJ n. 4-5.
385 Foyer e Vivant, Le Droit des Brevets, PUF, 1991:. 266. Em nosso Uma Introdução à Propriedade Intelec-
tual, Lumen Juris, 2ª. Ed., 2003, assim tratamos tal distinção: É de notar-se que, não obstante a expressão “proprieda-
de” ter passado a designar tais direitos nos tratados pertinentes e em todas as legislações nacionais, boa parte da
doutrina econômica a eles se refira como “monopólios”. Tal se dá, provavelmente, porque o titular da patente, ou da
marca, tem uma espécie de monopólio do uso de sua tecnologia ou de seu signo comercial, que difere do monopólio
stricto sensu pelo fato de ser apenas a exclusividade legal de uma oportunidade de mercado (do uso da tecnologia,
etc.) e não - como no monopólio autêntico - uma exclusividade de mercado. Exclusividade a que muito freqüente-
mente se dá o nome de propriedade, embora prefiramos usar as expressões descritivas “monopólio instrumental” ou
“direitos de exclusiva”.
386 De nosso Uma Introdução...: “A raiz histórica e os fundamentos constitucionais da propriedade intelectual
são muito menos naturais e muito mais complexos do que a da propriedade romanística; disto resulta que – em todas
suas modalidades – a propriedade intelectual é ainda mais funcional, ainda mais condicionada, ainda mais socialmen-
te responsável, e seguramente muito menos plena do que qualquer outra forma de propriedade”.
135
sividade do registro de marca. O chamado Regulamento de 1923, D. n. 16.246, que garantia
às expressas apenas o direito de uso exclusivo da marca, art. 78, em disposições outras re-
portava-se a seu proprietário, e todos Códigos de Propriedade Industrial a partir de 1945,
sem discrepância, asseguraram a propriedade e exclusividade ao titular do registro de mar-
ca. 387
Assim, o julgado enuncia a propriedade sobre as marcas como uma forma de proteger o
direito fundado na concorrência. Célio Borja, aliás, assimila o usus ao exercício de uma
liberdade de iniciativa.
387 Douglas Gabriel Domingues, A propriedade industrial na Constituição Federal de 1988, Pág. 69 revista
forense – vol. 304 doutrina
388 Tratado de Direito Privado, vol. XVII, p. 570.
136
dependem do registo. Por se não fazer a distinção entre o direito público
subjetivo, que decorre da observância das formalidades legais, é que se tem
discutido se o registo é declaratório ou atributivo. O que preexiste ao registo é
aquele direito, que lhe dá, quanto às ações específicas: a) a ação possível (não
necessária) penal contra o que usa a marca de outrem; b) a ação de nulidade do
registo, por outrem, da sua marca, e a de indenização dos danos que tiver
sofrido na concorrência efetivamente estabelecida, se estava em uso dela, isto
é, se dela se havia apropriado (...)); c) a ação de ataque à inconstitucionalidade
da lei (ou ato) sobre marcas, por constituir violação da regra jurídica
constitucional (...).
Assim, exatamente como ocorre em relação às patentes, existe um direito constitucional
à proteção das marcas, direito esse que nasce da criação, ou ocupação do signo como
signo marcário 389 e sua vinculação a uma atividade 390.
Esse direito não é, no entanto, ainda direito real, mas apenas uma pretensão a
que se constitua a propriedade ao fim do processo administrativo pertinente.
Trata-se de um direito formativo gerador. Assim o desenha a dicção constitucional,
que comete à lei o dever de assegurar proteção à propriedade das marcas.
[ 6 ] § 3.2. (B) O princípio da especialidade
Note-se que, pela natureza constitucional do sistema de marcas, a apropriação se faz da
maneira mais restrita possível dentro das finalidades de assinalação da marca: apenas
nos limites do mercado ao qual a marca é dedicada. É o que se diz o princípio constitu-
cional da especialidade das marcas 391, que promove o adequado equilíbrio de interes-
ses, assegurando a distinção com o mínimo de restrição da liberdade de usar signos. De
outra maneira, lembra Bento de Faria,
“seria permitir o monopolio de uma infinidade de signaes distinctivos, registrados e depositados com
o fim de embaraçar, sem necessidade, a livre escolha dos concurrentes (sic)” 392.
389 Neste sentido, a criação não se identifica com a criação no conceito do direito autoral, por exemplo, do
elemento figurativo (inventio). Essa “criação” de que se fala aqui é a concepção de que um signo, nominativo ou
figurativo, seja empregado para os fins de distinção de um produto ou serviço no mercado. Ou seja, não é da criação
abstrata, mas da afetação do elemento nominativo ou figurativo a um fim determinado – é a criação como marca.
Assim, pode-se simplesmente – por exemplo - tomar um elemento qualquer de domínio público e dedicá-lo ao fim
determinado, ou obter em cessão um elemento figurativo cujo direito autoral seja de terceiros, e igualmente afetá-lo
ao fim marcário, em uso real e prático
390 Sergio de Andréa Ferreira, Marca DDI. Registro. Ação coletiva. Antecipação da tutela: inviabilidade, Revista
Forense – Vol. 371 Pareceres, Pág. 261, 1. 2. O direito formativo gerador à marca pertence a quem tem direito de
propriedade intelectual sobre ela, se esta for obra desta natureza; ou ao utente que fez, que criou a marca – forma de
especificação –, ou achou-a – ocupação –, nesta última hipótese, se res nullius. 1.3. Pontes realça (op. e vol. cit., p.
15) que não é do uso que se irradia o direito potestativo, gerador do registro da marca, mas da criação ou do acha-
mento: o uso é fato jurídico, enquanto o direito potestativo se exerce por meio do depósito e do requerimento de
registro.
391 Enzo Baiocchi, Princípio da Especialidade No Direito de Marcas, manuscrito, (2003), "O princípio da
especialidade é a regra substancial no direito de marcas que limita o direito de propriedade industrial do titular de
uma marca registrada, e seu uso exclusivo, a certo produto ou serviço, na classe e no ramo mercadológico correspon-
dentes à sua atividade. O objetivo é evitar a apropriação e o uso como marca de sinais que se refiram a produtos ou
serviços idênticos, semelhantes ou afins, passíveis de produzir um risco de erro ou confusão para o consumidor".
392 Das Marcas de Fabrica e de Commercio e do Nome Commercial. Rio de Janeiro: Editor J. Ribeiro dos
Santos, 1906, p. 120.
137
[ 6 ] § 3.2. (C) Apropriabilidade das marcas
Tal direito, evidentemente, depende também das condições de apropriabilidade do sig-
no. Ora, um complexo significativo é inapropriável por duas razões: ou já se encontra
no domínio comum da língua (res communis omnium) 394 ou já foi apropriado por ter-
ceiros (res allii). É quanto a esses últimos que se fala, mas propriamente, de novidade.
A essência da registrabilidade do direito de marcas é o da novidade relativa, ou seja, a
de que alguém não lhe tenha obtido a propriedade naquele mercado específico 395. A
novidade relativa constitui apenas o requisito de que a marca tem de se distinguir dos
outros signos já apropriados por terceiros no mesmo mercado; mais precisamente, é a
exigência de que o símbolo possa ser apropriado pelo titular, sem infringir direito de
terceiros.
O signo é apropriável enquanto jamais tenha sido apropriada por alguém, caracterizada
a res nullius 396. Ou seja, uma marca que nunca foi registrada, em regra, é uma marca
sem proprietário, uma marca livre para ser apropriada por que primeiro a registrar 397,
com a notável exceção direito do usuário anterior.
138
[ 6 ] § 3. 3. - Vedações constitucionais ao registro
Escolhido dentro da res nullius pertinente ao mercado pertinente, o signo passa a ser
suscetível de requerimento na via administrativa que lhe reconheça os pressupostos,
declare a existência deles, e constitua a propriedade.
Mas - esse direito formativo gerador pode ser estiolado por razões de política pública?
Tradicionalmente, excluem-se do registro os signos contrários à moral e às idéias, reli-
giões e sentimentos veneráveis (art. 124, III; Convenção de Paris, art. 6º, 2º, parte III).
Assim, mesmo se o signo é res nullius no mercado pertinente, a tradição normativa bra-
sileira, do direito comparado e dos tratados em vigor impedem o registro de um signo –
quando o signo em si mesmo é contrário àqueles valores. Pontes de Miranda nota que
tais signos constituem um caso particular de res extra commercium 398.
Assim, tem-se admitido, sob a chancela da jurisprudência, que o direito constitucional
de registro pode ser coibido por razões de ordem pública. Anote-se, porém, que, a luz
do Direito Internacional pertinente, a licitude das marcas não tem relação com os produ-
tos sobre os quais a marca e aposta. Vige, impositivo, o princípio da independência da
marcas em face dos produtos e dos serviços (Convenção da União de Paris, art. 7º.) 399.
398 Vide Pontes de Miranda, Tratado de Direito Privado, vol. 17, § 2.024.2. Vide, ainda, Tinoco Soares, Trata-
do, p. 963 e seg; Gama Cerqueira, Tratado, Vol. II, Tomo II, parte III, 1a 1a. Ed., p. 27 e seg.; Chisum e Jacobs, § 5
C[d]{i}; Burst e Chavanne, 4a 4a. Ed, no. 949.
399 Bodenhausen, Guide to the Paris Convention, BIRPI, 1969 p. 128. Assim, é posível recusar uma marca
cujo signo seja contrário à ordem pública ou moralidade, mas não cujo uso – aposto a um determinado produto ou
serviço – o seja.
139
"Apaguem-se os objetivos tutelares do ordenamento legal dos registros públicos de
nomes, de patentes e de marcas, e todo o aparatoso edifício normativo, que repousa sobre
a Constituição e o Código da Propriedade Industrial, se esboroa como por encanto, esvaziado
de sua substância medular!" 400
Tal entendimento levou Fabio Cesar dos Santos Oliveira 401 a entender que, salvo
razoabilidade na pretensão da política pública, seria inconstitucional a lei que excluísse
um determinada atividade do âmbito do registro marcário. No caso, tratava-se de projeto
de lei que vedava o registro de marcas para produtos de tabaco.
Curiosamente, uma das mais importantes decisões do Conselho Constitucional Francês
versa exatamente sobre a mesma questão, concluindo pela constitucionalidade de uma
vedação similar. Mas os elementos da decisão, significativos para nosso tema, são de
que se reconheceu o estatuto constitucional do direito sobre a marca como propriedade,
fazendo incidir sobre ela os interesses maiores da saúde pública 402.
400 Miguel Reale, Temas de Direito Positivo, São Paulo, Ed. RT, 1992, pp. 110-111.
401 Direito Constitucional. Direito Econômico. Propriedade Industrial. Proibição Legislativa do Registro de
Novas Marcas de Cigarro, Revista de Direito Mercantil, 133, p. 288.
402 Décision n° 90-283 DC du 8 janvier 1991. "5. Considérant que selon la saisine, l'interdiction édictée par
l'article 3 de la loi porte atteinte au droit de propriété dans la mesure où elle ne permet plus d'exploiter normalement
une marque, élément du droit de propriété et support d'un produit licite et librement accessible au consommateur ;
qu'il y aurait, en outre, transfert d'un élément du droit de propriété à l'Etat par le biais d'une expropriation qui impli-
querait à tout le moins un droit à indemnisation ; 6. Considérant que l'article 2 de la Déclaration de 1789 range la
propriété au nombre des droits de l'homme ; que l'article 17 de la même Déclaration proclame : "La propriété étant un
droit inviolable et sacré, nul ne peut en être privé si ce n'est lorsque la nécessité publique, légalement constatée, l'exi-
ge évidemment et sous la condition d'une juste et préalable indemnité" ; 7. Considérant que les finalités et les conditi-
ons d'exercice du droit de propriété ont subi depuis 1789 une évolution caractérisée par une extension de son champ
d'application à des domaines nouveaux ; que parmi ces derniers figure le droit pour le propriétaire d'une marque de
fabrique, de commerce ou de service, d'utiliser celle-ci et de la protéger dans le cadre défini par la loi et les engage-
ments internationaux de la France ; 8. Considérant que l'évolution qu'a connue le droit de propriété s'est également
caractérisée par des limitations à son exercice exigées au nom de l'intérêt général ; que sont notamment visées de ce
chef les mesures destinées à garantir à tous, conformément au onzième alinéa du Préambule de la Constitution du 27
octobre 1946, "la protection de la santé" ; 9. Considérant que le droit de propriété d'une marque régulièrement dépo-
sée n'est pas affecté dans son existence par les dispositions de l'article 3 de la loi ; que celles-ci ne procèdent en rien à
un transfert de propriété qui entrerait dans le champ des prévisions de l'article 17 de la Déclaration des droits de
l'homme et du citoyen ; 10. Considérant sans doute, que la prohibition de la publicité et de la propagande en faveur
du tabac est susceptible d'affecter dans son exercice le droit de propriété d'une marque concernant le tabac ou des
produits du tabac ; 11. Mais considérant que ces dispositions trouvent leur fondement dans le principe constitutionnel
de protection de la santé publique ; qu'au demeurant, la loi réserve la possibilité de faire de la publicité à l'intérieur
des débits de tabac ; que l'interdiction édictée par l'article 3 de la loi déférée ne produira tous ses effets qu'à compter
du 1er janvier 1993 ; 12. Considérant qu'il résulte de ce qui précède que la limitation apportée par l'article 3 à certai-
nes modalités d'exercice du droit de propriété n'est pas contraire à la Constitution ;"
140
I - as formas de expressão; (...)
Para José Afonso da Silva, os direitos culturais a que se refere o art. 215 são os seguin-
tes:
“se trata de direitos informados pelo princípios da universalidade, isto é, direitos garantidos
a todos.
Quais são esses direitos culturais reconhecidos na Constituição? São: a) direito de criação
cultural, compreendidas as criações cientificas, artísticas e tecnológicas; b) direito de acesso
às fontes da cultura nacional; c) direito de difusão da cultura; d) liberdade de formas de ex-
pressão cultural; e) liberdade de manifestações culturais; f) direito-dever estatal de forma-
ção do património cultural brasileiro e de proteção dos bens de cultura, que, assim, ficam
sujeitos a um regime jurídico especial, como forma de propriedade de interesse público.
Tais direitos decorrem das normas dos arts. 215 e 216. que merecerão, ainda, exame mais
aprofundado no titulo da ordem social.” 403
Seja através da aplicação de algum dos limites legais ao direito, seja através da interpre-
tação da lei autoral, é preciso ficar claro que a propriedade intelectual não pode coibir,
irrazoável e desproporcionalmente, o acesso à informação por parte de toda a sociedade,
e o direito de expressão de cada um.
Uma série de casos judiciais e arbitragens da OMPI, recentes, enfatizam a regra segun-
do a qual não se pode usar uma marca para impedir a crítica, a paródia, a análise das
relações de consumo, e assim por diante.
No caso Greepeace v. Esso, de 2005, a corte de apelação de Paris
conclui que a entidade não governamental podia utilizar uma forma
paródica da marca da Exxon para criticar sua política ambiental 404.
403 José Afonso da Silva, Curso de Direito Constitucional Positivo, 8ª. Ed.
404 "Après une ordonnance de référé de 2002 confirmée en appel en 2003 et un jugement au fond de 2004, la
cour d’appel de Paris, dans un arrêt du 16 novembre 2005, réaffirme que la campagne en ligne de Greenpeace contre
la politique environnementale d’ESSO s’inscrivait dans les limites de la liberté d’expression, principe à valeur consti-
tutionnelle. La compagnie pétrolière reprochait à l’association d’avoir reproduit sans autorisation sa marque dans le
code source du site greenpeace.fr et d’avoir contrefait deux de ses marques par imitation en remplaçant, par exemple,
les deux SS d’Esso par des $$. La cour rejette le recours aux articles L. 713-2 et L. 713-3 du code de la propriété
intellectuelle dans la mesure où les références aux marques en question « ne visent manifestement pas à promouvoir
la commercialisation de produits ou de services, concurrents de ceux de la société appelante, au profit de l’association
Greenpeace France mais relève d’un usage purement polémique étranger à la vie des affaires et à la compétition entre
entreprises commerciales ». La cour ne retient pas davantage le dénigrement indiquant que la critique de la politique
141
A Corte de Cassação francesa, que serve de tribunal de última instância em matéria não-
constitucional, igualmente permitiu em 2008 que a mesma entendade criticasse uma
empresa de energia nuclear com o uso de sua marca 405. Igual sorte teve na 4ª. Câmara
da Corte de Apelação de Paris, em acórdão de 30/4/2003 a Sociedade Danone em rela-
ção ao uso de sua marca 406.
Em relação ao uso de dome de domínio em face de marcas, também uma decisão do
centro de arbitragem da OMPI afirmou o livre direito de citação de marca para propósi-
tos de crítica 407
A decisão de maior repercussão nessa linha de afirmação do direito de expressão foi o
caso da Corte Constitucional da África do Sul relativa ao uso de uma marca de cerveja-
ria em camistas, parodiando e fazendo crítica caústica à política racial da empresa 408.
Na dexcisão o voto do juiz Sachs afirma que a Constituição não impõe a postura acritíca
e, se é possível e desejável criticar-se o Gorno, não é menos parte da liberdade constitu-
cional criticar as grandes empresas, inclusive através de suas marcas.
d’Esso n’excédait pas non plus les limites de la liberté d’expression", encontrado em http://www.legalis.net/breves-
article.php3?id_article=1528, visitado em 12/1/2009.
405 "Dans un arrêt du 8 avril 2008, la première chambre civile de la Cour de cassation vient de donner gain de
cause à Greenpeace France et New Zealand qui « agissant conformément à leur objet, dans un but d’intérêt général et
de santé publique par des moyens proportionnés à cette fin, n’avaient pas abusé de leur droit de libre expression ». La
cour suprême a également considéré que l’utilisation des logos Areva ne visait pas la société mais les marques dépo-
sées par elle, et par conséquent ses activités et services. La campagne portant atteinte à ces derniers et non à
l’honneur ou à la considération de la personne morale, il ne pouvait donc pas être reproché à Greenpeace d’actes de
dénigrement contre la SPCEA". Encontrado em http://www.sprp.com/forum/index.php?showtopic=8668, visitado em
19/1/2009.
406 « Considérant qu’à cet égard, les sociétés Compagnie Gervais Danone Et Groupe Danone ne sauraient
invoquer les dispositions de l’article L 713-3 du Code de la propriété intellectuelle, dès lors que, par les modifications
apportées à la marque Danone par l’adjonction du pronom et du verbe ’« jeboycotte » et les textes qui
l’accompagnent, l’association Réseau Voltaire et Olivier M. montrent clairement leur intention de dénoncer les prati-
ques sociales des sociétés mises en cause et les risques pour l’emploi, sans induire en erreur le public quant à
l’identité des auteurs de la communication ; Considérant qu’il s’ensuit que les appelants avaient, en créant les sites
litigieux, inscrit leur action dans le cadre d’un stricte exercice de leur liberté d’expression et dans le respect des droits
des sociétés intimées dont les produits n’étaient pas dénigrés et que, d’autre part, aucun risque de confusion n’était
susceptible de naître dans l’esprit des usagers ; » , encontrado em http://www.foruminternet.org/specialistes/veille-
juridique/jurisprudence/cour-d-appel-de-paris-4e-chambre-section-a-30-avril-2003.html?decoupe_recherche=danone,
visitado em 19/1/2009.
407 WIPO Arbitration and Mediation Center - Administrative Panel Decision - Shell International Petroleum
Company Limited v. Alfred Donovan - Case No. D2005-0538 There is no evidence to support a claim under subpa-
ragraphs (i) or (iii), nor has any direct commercial gain been established, as required by (iv). The Complainant’s case
thus rests on subparagraph (ii). Arguably, the Respondent is preventing the Complainant from reflecting its trade
name and the name of the “tellshell” facility in a corresponding domain name, but then only in respect of the “.com”
TLD. There are several other TLDs available to the Complainant. More importantly, based on the record in front of
this Panel, those trade names are not protected as marks. In addition, the evidence does not show that the Respon-
dent’s intent and purpose was to prevent the Complainant from using his marks, but rather to draw attention to his
criticism of the Complainant’s activities. The Panel thus finds for the Respondent on the third part of the test.”
408 “Laugh it Off Promotions CC v. South African Breweries Int. (Finance) B. V. t/a Sabmark Int., CCT 42/04.
See also, the concurring opinion of the Justice Sachs, in which he held: “What is in issue is not the limitation of a
right, but the balancing of competing rights. The present case does not require us to make any determinations on that
matter. But it would appear once all the relevant facts are established, it should make no difference in principle whe-
ther the case is seen as a property rights limitation on free speech, or a free speech limitation on property rights. At
the end of the day this will be an area where nuanced and proportionate balancing in a context-specific and fact-
sensitive character will be decisive, and not formal classification based on bright lines“. The Constitution cannot
oblige the dour to laugh. It can, however, prevent the cheerless from snuffing out the laughter of the blithe spirits
among us. Indeed, if our society became completely solemn because of the exercise of state power at the behest of the
worthy not only would all irrelevant laughter be suppressed, but temperance considerations could end up placing
beer-drinking itself in jeopardy. And I can see no reason in principle why a joke against the government can be tole-
rated, but one at the expense of what used to be called Big Business, cannot.”
142
[ 6 ] § 3. 6. - Resumo da noção constitucional de propriedade das marcas
Parece assim, assente que as marcas sejam, no âmbito constitucional brasileiro, uma das
formas de propriedade que, na entretela da Constituição, constituem um topos de equilí-
brio específico entre interesses juridicamente relevantes, dotados esses da natureza de
princípios 409.
409 Note-se que mesmo bens imateriais fora da entretela da propriedade intelectual têm reconhecida a tutela constitu-
cional da propriedade, como o fundo de comércio. Da abundante jurisprudência do STF sobre o tema, veja-se aqui a
invocação constitucional direta: “RE - Recurso Extraordinário Processo: 95689 UF: Rj - Rio de Janeiro Órgão Julga-
dor: Fonte DJ 06-08-1982 Pg. -07351 Ementas Vol. -01261-02 Pg. -00737 RTJ Vol. -00106-02 Pg. -00682 Relatores
(A) Rafael Mayer, Unânime. Resultado Conhecido E Improvido Veja ERE-28748, RE-82909, RE-85420. Ano: 1982
Aud: 06-08-1982, Ementa Desapropriação. Locação. Indenização. Fundo de Comércio. CF, Arts. 107 E 153, Par-22. -
É devida indenização ao locatário pelos prejuízos advindos da desapropriação do imóvel em que estabelecido comer-
cialmente. Precedentes do STF. Recurso Extraordinário conhecido e provido, Em Parte.
410
Wilhelm Pudenz, V.Littlefuse, Inc.,No. 98-8097. United States Court of Appeals,Eleventh Circuit.177 F.3d 1204,
June 7, 1999.
411 A doutrina comercialista clássica sempre distinguiu o intresse público no uso adequado das marcas. Vide
Carvalho de Mendonça, Tratado de Direito Comercial Brasileiro, vol. V, livro III, parte I, 5a. ed. Rio de Janeiro, São
Paulo: Liv. Freitas Bastos, 1955, p. 219, n° 224.
412 Vide nossa “Nota sobre as noções de exclusividade e monopólio em Propriedade Intelectual”, encontrado
em http://www.denisbarbosa.addr.com/monopolio.doc : “a proteção das marcas, nomes de empresa e outros signos
143
proteção do consumidor 413. Assim, aquele que se submete ao registro, e usa continua-
mente o signo registrado, pode adquirir do seu público o respeito ao investimento que
fez, com a responsabilidade de quem se assegura que tal investimento não é passageiro,
irresponsável ou descuidado 414. Há, desta maneira, um interesse geral em que uma mar-
ca seja registrada 415.
É de notar-se que, também para o caso das marcas, seu uso social inclui um compromis-
so necessário com a utilidade (uso efetivo do direito, ou, não ocorrendo, a caducidade
que lança o signo na res nullius 416), com a veracidade 417 e licitude, sem falar de seus
pressupostos de aquisição: a distingüibilidade 418 e a chamada novidade relativa.
distintivos, que são uma forma de tutela do investimento na imagem dos produtos, serviços e das próprias empresas,
funcionando de forma idêntica à proteção ao investimento criativo”.
413 Num contexto constitucional similar, no qual o interesse do público prevalece sobre o do titular de marca
registrada, observa Gustavo S. Leonardos, A Perspectiva dos Usuários dos Serviços do INPI em Relação ao Registro
de Marcas sob a Lei 9.279/96. Revista da Associação Brasileira da Propriedade Intelectual - ABPI Anais do XVII
Seminário Nacional de Propriedade Intelectual, 1997: “A publicidade comparativa que obtenha sucesso, não vai
forçosamente prejudicar a reputação ou integridade da marca comparada? Mesmo a despeito da veracidade e correção
da informação ou comunicação publicitária (artigo 38 do Código do Consumidor)? Ou nesta última hipótese poderí-
amos considerar que há uma inversão do equilíbrio entre as garantias constitucionais previstas nos incisos IX ("é livre
a expressão da atividade…de comunicação") e XXIX ("a lei assegurará…proteção… à propriedade das marcas") do
artigo 5º da Constituição Federal? Se afirmativa a resposta à última pergunta, podemos afirmar que para se dar esta
inversão favorável ao anunciante deverá ser observada a prevalência do conteúdo informativo do reclame sobre as
demais mensagens, inclusive implícitas, de caráter emotivo ou deceptivo. Caso contrário, haverá a validação da con-
corrência desleal, do uso indevido de marca alheia, através da propaganda comparativa.”
414 “I valori della iniziativa economica privata pur nel rispetto dell'utilità sociale, della sicurezza, della libertà
e della dignità umana, garantiti dall'art. 41, non sono menomamente offesi dalla norma impugnata, che mira - traverso
il rispetto del canone, prior in tempore potior in iure - ad assicurare al titolare del marchio patronimico preminenza
rispetto a chi usa in un tempo successivo lo stesso contrassegno d'identificazione del prodotto senza altri elementi
d'identificazione di cui la esperienza aveva svelato la inidoneità”. Corte Constitucional Italiana Sentenza 42/1986
Giudizio di legittimità costituzionale in via incidentale.
415 Tal interesse, porém, não é de natureza a tornar obrigatório o registro de marcas, nem, aliás, o patentea-
mento de todos inventos. Esses remanescem como faculdades do criador da marca ou do invento.
416 Não em domínio público, pois essa noção importa em um interesse positivo comum, na res communis
omnium, e não na liberdade de apropriação. Quanto à distinção, vide o nosso Domínio Público e Patrimônio Cultural,
em Estudos em Honra a Bruno Hemmes, Ed. Juruá, no prelo, encontrado em http://denisbarbosa.addr.com/bruno.pdf.
Vide também Pontes de Miranda, Tratado de Direito Privado, § 2.130.2.
417 Pontes de Miranda, Comentários à Constituição (...), op. cit: “Hão de ser verdadeiras as marcas, isto é, de
não mentir, de não induzir em erro o público sobre a natureza, qualidade ou origem dos produtos marcados: o nome
da pessoa física, ou da pessoa jurídica, que dela é proprietária, há de ser o que figura, o lugar da proveniência do
produto tem de ser o que se menciona”.
418 Burst e Chavanne, 4. Ed., p. 511 a 530. A dimensão jurídica na distingüibilidade importa em que o signo não se
confunda com domínio comum.
419 Pois este é garantido pelo art. 5º., XVII da Carta, que só se acha vinculado ao princípio geral da função social.
144
[ 6 ] § 3. 10. - Tensão concorrencial específica das marcas
Simultaneamente, a marca é objeto de uma propriedade constitucional que se realiza na
concorrência e pela concorrência. No sistema jurídico brasileiro, a Constituição se
inaugura com uma declaração em favor da liberdade de iniciativa, e insere entre os
princípios da Ordem Econômica o da liberdade de concorrência. Tal antagonismo, como
o queria Ruy Barbosa, perpassa a análise de todo direito de marcas 420.
Num limite extremo, o uso de qualquer instrumento concorrencial não pode importar
em abuso de poder econômico que vise à dominação dos mercados, à eliminação da
concorrência e ao aumento arbitrário dos lucros421. De outro lado, cabe exatamente ao
Estado garantir que haja o acesso à concorrência seja livre de manifestações deste
mesmo abuso de poder econômico. Entre a adequada função concorrencial da marca e
seu abuso, há um espaço constitucionalmente delineado, que a lei deve distinguir e
implementar-se 422.
[ 6 ] § 4 . - Nomes empresariais
420 “Cabe avaliar o caso concreto, situando a disputa judicial na tensão entre dois princípios constitucionais,
quais sejam, a garantia da propriedade das marcas e da livre concorrência, presentes no art. 5°, XXIX, e no art. 170,
IV, da Carta Magna, respectivamente. Em outros termos, a solução da demanda encontrará fundamento seguro se
forem feitas distinções necessárias para explicitar melhor a dita tensão.”, Apelação Cível- Sexta Câmara Cível, Nº
70003640174,Comarca de Porto Alegre, 10 de dezembro de 2003
421 Celso Ribeiro Bastos, em Comentários à Constituição do Brasil, vol. 7, Saraiva, 1990., p. 76. Diogo Figueiredo
Moreira Neto, Ordem Econômica e Desenvolvimento na Constituição de 1988, APEC, 1989, p. 74.
422 Em uma interessante série de casos, foi contestado ato normativo da União que impedia os postos de servi-
ços de combustível portadores de uma determinada marca (“bandeira”) de venderem produtos de outras origens, que
não a da marca. O argumento era de que essa vinculação à marca violaria a liberdade de iniciativa dos postos. Deci-
diu o STJ: Mandado de Segurança N. 4.138 - DF (95.0034700-8), Primeira Seção (DJ, 21.10.1996) Relator: Exmo.
Sr. Ministro José Delgado. "É que as Portarias examinadas visam a defesa das marcas dos produtos que foram, a altos
custos, fixados no meio do consumidor e dele ganharam confiança. Com a liberdade das “bandeiras” torna-se difícil
identificar a marca do produto, pela ausência de transparência. A afirmação dos impetrantes de que foi violado o
princípio de livre iniciativa não tem raízes sólidas. Livre iniciativa de atividade econômica não significa liberdade
absoluta, como explicou, adequadamente, Manoel Gonçalves Ferreira Filho:“Livre iniciativa não significa senão
liberdade de iniciar um “negócio” e dirigi-lo sem constrangimentos exceto os que o Estado, por suas normas, impõe,
para a defesa do bem comum.".
145
Alguns autores sugerem que haveria um direito fundamental de nominação, extensível
às pessoas jurídicas, o que daria ensejo a essa proteção. Disto derivaria sua intransmis-
sibilidade (Vide Cap. I [5] § 5. 4).
A atual Constituição dá amparo à proteção em lei de outros signos distintivos, além das
marcas e nomes empresariais, que consistiam nos objetos tradicionais de tutela constitu-
cional:
XXIX - a lei assegurará (...) proteção (...) à propriedade das marcas, aos nomes de
empresas e a outros signos distintivos, tendo em vista o interesse social e o
desenvolvimento tecnológico e econômico do País.
Mais uma vez, a constitucionalização de tais objetos de direito se deve à proposição, por
este autor, da redação enfim incorporada ao texto proclamado. Tais signos, até 1988
sem tutela constitucional expressa, incluíam as expressões e sinais de propaganda, abo-
lidas na Lei 9.279/96, as indicações de procedência, os títulos de estabelecimento, as
insígnias, as appelations d’origine.
O artigo 5º, XXIII, afirma que a propriedade deve cumprir sua função social. A Constitui-
ção, no próprio artigo 5º, XXIX, vincula a proteção das indicações geográficas ao interesse
social, ao desenvolvimento tecnológico e ao desenvolvimento econômico do país.
Conclui-se então, que o uma indicação geográfica, para ter a proteção garantida pela Cons-
tituição, deve atender obrigatoriamente os requisitos das cláusulas vinculantes do artigo 5º
XXIX, da CRFB/88, e, em adição, deve atender à função social da propriedade.
Mas em que implicam essas cláusulas no que diz respeito às indicações geográficas? Vere-
mos como cada uma delas se relacionam com o instituto.
(...) Entendemos que nas indicações geográficas se distinguem os seguintes interesses soci-
ais ou públicos :
146
1 - O interesse público das Indicações geográficas no que diz respeito aos direitos do con-
sumidor;
3 - O interesse público das Indicações geográficas no que diz respeito à preservação do pa-
trimônio cultural de um país ou uma região.
426 Constituição de 1891, art,. 72, § 26: “Aos autores de obras literárias e artísticas é garantindo o direito exclusivo
de reproduzi-las pela imprensa ou por outro processo mecânico. Os herdeiros exclusivos de reproduzi-las pela im-
prensa ou por outro processo mecânico. Os herdeiros dos autores gozarão desse direito pelo tempo que a lei determi-
nar. Constituição de 1934, art. 113, inc. 20: “Aos autores de obras literárias, artísticas e científicas é assegurado o
direito exclusivo de reproduzi-las. Esse direito transmitir-se á aos seus herdeiros pelo tempo que a lei determinar.”
Constituição de 1937: Omissa. Constituição de 1946: art.141 § 19: “Aos autores de obras literárias, artísticas ou
científicas pertence o direito exclusivo de reproduzi-las. Os herdeiros dos autores gozarão desse direito pelo tempo
que a lei fixar.
427 SOUZA, Allan Rocha de . Os limites dos direitos autorais: uma interpretação civil-constitucional. 2005.
(Apresentação de Trabalho/Congresso)
147
[ 7 ] § 1. 1. - Seriam “naturais” os direitos de autor?
No entanto, embora os dois ramos principais desse instituto, o Direito de Autor e a Proprie-
dade Industrial, tenham alcançado a categoria de direitos fundamentais constitucionalmente
tutelados, seu regime jurídico nos países de tradição do chamado "droit d'auteur" apresenta
uma distinção inerente à sua natureza: o primeiro, por compreender faculdades associadas à
personalidade do Homem, é concebido geralmente como um direito que existe por si mes-
mo em decorrência da criação da obra intelectual, ao passo que o segundo - a Propriedade
Industrial - é tratado como um direito concedido pelo Estado 428.
É assim que, para que haja “criação intelectual”, é preciso que o resultado da produção inte-
lectual seja destacado do seu originador, por ser objetivo, e não exclusivamente contido em
sua subjetividade; e, além disso, que tenha uma existência em si, reconhecível em face do
universo circundante.
428 Manoel J. Pereira dos Santos, Princípios constitucionais e propriedade intelectual - o regime constitucional
do direito autoral, in ADOLFO, Luiz Gonzaga Silva e WACHOWICZ, Marcos, Orgs., Direito da Propriedade Inte-
lectual - Estudos em Homenagem ao Pe. Bruno Jorge Hammes, Juruá, 2005.
148
crever como a emanação do originador. Invenções podem ser adicionadas, cultivares
podem receber derivações, mas a criação posta no campo de incidência da exclusiva
autoral propende por um vínculo mais estreito de personalização. E é esse o núcleo es-
sencial da intuição da epígrafe.
Já se vê qu não é um diferencial ontológico: é apenas uma propensão, uma probabilida-
de de que o originador desse livro continuará a ligar sua personalidade a ele, a aceitar ou
repudiar o que disse antes, a ligar obra a obra pelo fio de sua personalidade. Talvez o
melhorista do cultivar também passe a vida a desenvolver orquídeas de um fucsia cada
vez mais intenso, pondo nesse intento seu foco e vitalidade. A questão, sempre, é de
propensão.
Mas as instituições do direito operam sobre essa propensão. E disso resultam certas pe-
culiaridades diferenciais do direito autoral em face das demais exclusivas, e, não menos
por isso, algumas das maiores iniquidades que esse ramo do direito causa à sociedade
moderna. Ao abrigo retórico da irradiação da personalidade, inúmeras disfunções da
economia e do direito fundamental de acesso à produção intelectual da humanidade são
cometidas.
Sempre José de Oliveira Ascensão:
Na realidade a proteção que se realiza não é a proteção da criação intelectual: é a proteção
do investimento. O autor só aparentemente tem o protagonismo, porque os direitos que lhe
são concedidos se destinam a reverter para as empresas chamadas de copyright – ou seja, as
empresas que fazem a exploração de obras intelectuais.429
Art. 216 - Constituem patrimônio cultural brasileiro os bens de natureza material e ima-
terial, tomados individualmente ou em conjunto, portadores de referência à identidade,
à ação, à memória dos diferentes grupos formadores da sociedade brasileira, nos quais
se incluem:
I - as formas de expressão;
II - os modos de criar, fazer e viver;
III - as criações científicas, artísticas e tecnológicas;
IV - as obras, objetos, documentos, edificações e demais espaços destinados às manifes-
tações artístico-culturais;
V - os conjuntos urbanos e sítios de valor histórico, paisagístico, artístico, arqueológico,
429 ASCENSÃO, José de Oliveira. Direito da Internet e da sociedade da informação: estudos. Rio de Janeiro,
2002. p. 131.
149
paleontológico, ecológico e científico.
Diz Allan Rocha de Souza 430:
Os interesses essenciais da coletividade, constitucionalmente previstos, sobre a utilização
das obras autorais são principalmente expressos através de três princípios fundamentais pa-
ra o desenvolvimento social do país e a vida contemporânea: informação, cultura e educa-
ção. A estes podem ainda ser acrescidos outros cujas relações com os direitos autorais ainda
não se encontram suficientemente claras tais como o direito dos consumidores, à livre con-
corrência, ao entretenimento ou os impactos da concentração de titularidade patrimonial em
multinacionais sobre a soberania nacional
Primeiro, que a proteção se moldará em termos de um direito exclusivo. Não bastará por
exemplo a outorga de direitos a remuneração.
Que esse direito é hereditável: o inciso XXVII determina que é transmissível aos herdeiros.
Que o direito dos herdeiros é temporário. Não se diz qual o período de proteção, mas há na
previsão, como veremos, uma limitação substancial implícita.
Os beneficiários da previsão são os autores, apenas. Não são abrangidas outras categorias,
como os titulares de direitos conexos. Isso não implica o banimento dos direitos conexos;
apenas, não beneficiam de uma garantia constitucional como instituição433
A co-essência moral do direito autoral tem abrigo não nos incisos XXVII e XXVIII,
mas nos dispositivos gerais da tutela da expressão (o direito de fazer pública a obra) e
de resguardo da entretela moral da vida humana:
150
IX - é livre a expressão da atividade intelectual, artística, científica e de comunicação,
independentemente de censura ou licença;
X - são invioláveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas,
assegurado o direito a indenização pelo dano material ou moral decorrente de sua
violação;
A rigor, a tutela dos direitos morais é estranha à Propriedade Intelectual; tematicamente
afim, mas ontologicamente distinta. No entanto, a interpretação dos dispositivos consti-
tucionais é sempre afetada pela natureza dos direitos – patrimoniais ou morais – e a ex-
tensão da personalidade protegida 434.
Não se pode deixar de notar a importantíssima noção de que direitos da personalidade
previstos na Constituição e os direitos morais previstos pela legislação autoral não são a
mesma coisa. Nota José de Oliveira Ascensão 435:
As faculdades pessoais foram recebidas pelas leis dos países do sistema romanístico. A De-
claração Universal dos Direitos do Homem assegura igualmente a protecção dos “interesses
morais” do autor.
A Constituição brasileira não prevê porém os aspectos pessoais. Do inc. XXVII não se tira
nenhuma garantia que os abranja 436.
Também se não pode pretender que os direitos pessoais seriam direitos de personalidade,
para os quais bastaria a fundamentação na dignidade da pessoa humana (art. 1/III da Consti-
tuição). Uma coisa são os direitos de personalidade, outra direitos pessoais emergentes da
ligação do autor à obra.
O resultado negativo poderá parecer estranho, uma vez que o aspecto pessoal seria, pelo
ponto de vista dos direitos fundamentais, ainda mais importante que o aspecto patrimonial.
Isso não impede porém que a lei ordinária regule devidamente as faculdades pessoais do
autor; significa apenas que estas faculdades não participam da garantia institucional.
Há uma razão para isto. Os aspectos pessoais podem ser, nos pontos mais graves, abrangi-
dos pela defesa ética da personalidade, resultante dos direitos de personalidade. Assim, o
direito à integridade da obra é fundamentalmente abrangido pela própria defesa da honra e
reputação, como direitos de personalidade. Esse mínimo está sempre garantido, mesmo sem
previsão específica.
É um sucedâneo da previsão das faculdades pessoais por si. Não esgota porém todos os as-
pectos: por exemplo, o direito de acesso (art. 24/III da lei dos direitos autorais) não benefi-
cia da previsão constitucional. Mas basta para satisfazer a protecção dos interesses pessoais,
compreendida na Declaração Universal dos Direitos do Homem, mediante a repercussão
sobre este domínio dos direitos de personalidade.
Ficam assim de fora aspectos mais ligados à relação com a obra, que não encontram cober-
tura constitucional. Mas a Constituição não precisa de cobrir tudo.
E a omissão tem também vantagens. Perante a expansão do direito de autor a meras obras
técnicas, como os programas de computador, permite ao legislador ordinário regular livre-
mente o quantum de direitos pessoais a conceder.
434 FIGUEIREDO, Fábio Vieira, A fração extrapatrimonial do direito de autor, dissertação de mestrado,
PUC/SP/DIREITO, 2006, encontrado em http://www.dominiopublico.gov.br/download/texto/cp011667.pdf, visitado
em 22/1/2009.
435 José de Oliveira Ascensão, Princípios Constitucionais, op. cit.
436 [Nota do Original] Nomeadamente, não resulta da previsão do direito de publicação. O direito de publica-
ção é um direito patrimonial, que até pessoas jurídicas têm. Não se confunde com o direito ao inédito.
151
E sobretudo, previne contra o excesso consistente na outorga, sob a capa de direitos morais,
de faculdades que não têm conteúdo ético que justifique essa integração. Esses aspectos não
são seguramente abrangidos pelo Direito da Personalidade. O legislador ordinário tem as
mãos livres para se defender contra estes desvios.
Ora, é o que propugnava Marcial comentando o plágio de que era vítima (vide Cap. I
[3]§1.): se quiserem dizer que a obra é deles, que m’as comprem. Ou, no epigrama fran-
cês citado por Antonio Chaves 438:
437 Paul Geller, Revue Internationale du Droit d'Auteur (RIDA) (Jan. 1994), no. 159, at p. 3
438 Antonio Chaves, Direito Autoral de Radiofusão, Max Limonad, data não consignada.
152
On dit que l’Abbé Roquette
Prêche les sermons d’autrui.
Moi, qui sais qu’il les achète
Je soutiens qui’ ils sont à lui.
Queremos crer que os direitos morais constituem-se em relação aos bens incorpóreos, e
não em face à exclusiva. A exclusiva e a tutela dos direitos extrapatrimoniais se tecem
em face a um mesmo bem incorpóreo, mas de forma diversa. A exclusiva se constrói
regulando a interação entre o bem incorpóreo e a sociedade em geral, em sua função
econômico-concorrencial. O feixe de direitos extrapatrimoniais incide na interação entre
originador e sua criação, antes ou depois de nascer a exclusiva – antes ou depois de a-
bandonar o inédito.
439 Vide Thierry Joffrain, Deriving a Moral Right for Creators, Texas International Law Journal, Sep. 2001, p.
762. Vide também Claude Colombet, op. cit., p.116
440 Comentários à Constituição de 1988, vol. 1. p. 154, Ed. Julex.
153
direitos patrimoniais. Também é central na questão do direito de paródia, de comentá-
rios, e de todos outros exercícios da liberdade de expressão sobre obra preexistente.
Empola-se efetivamente a proteção, mas não já para proteger o autor. O que surge em pri-
meiro plano é a proteção da empresa – no caso, todo o sector das chamadas indústrias de
copyright.
A proteção reclamada para o autor vai na realidade beneficiar estas empresas, para quem os
direitos afinal revertem.
O fundamento da proteção acrescida não está na propriedade, porque esta se fundava em di-
reito natural originado pela criação e a criação afinal apaga-se. O autor / criador não é o fito
da proteção. Será quando muito o pretexto: aquele de quem se fala, mas não aquele que fala
ou para quem se fala.
Certo é que, no que for objeto de propriedade (ou seja, no alcance dos direitos patrimo-
niais), o direito autoral também está sujeito às limitações constitucionalmente impostas
em favor do bem comum - a função social da propriedade de que fala o Art. 5º, XXIII
da Constituição de 1988. Note-se, uma vez mais, neste contexto, que a proteção autoral,
como propugna boa parte da doutrina, não se esgota na noção de propriedade, em parti-
cular pela presença dos direitos de personalidade ou direitos morais em geral.
O Art. 5º, XXII da Constituição, que assegura inequivocamente o direito de proprieda-
de, deve ser sempre contrastado com as restrições do inciso seguinte, a saber, as de que
a propriedade atenderá sua função social. Também no Art. 170 a propriedade privada é
154
definida como princípio essencial da ordem econômica, sempre com o condicionante de
sua função social 442.
442 José Afonso da Silva, Curso de Direito Constitucional Positivo, Ed. RT, 1989, p. 241: "a propriedade (sob a
nova Constituição) não se concebe senão como função social".
443 AVANCINI, H. B. . Breves considerações acerca do paradoxo da sociedade da informação e os limites dos
direitos autorais. Revista da ABPI, São Paulo, v. 63, p. 16-20, 2003.
155
A ênfase constitucional, porém, obviamente responde a uma demanda específica de
reconhecimento do autor, do intérprete ou de executante, em particular no contexto de
obras coletivas, que são – como diz a Lei 9.610/98 – as criada por iniciativa, organiza-
ção e responsabilidade de uma pessoa física ou jurídica, que a publica sob seu nome ou
marca e que é constituída pela participação de diferentes autores, cujas contribuições se
fundem numa criação autônoma. Assim, por imposição constitucional, em tais obras
(como novelas, filmes, etc.) a fusão da participação de todos numa criação autônoma
não exclui a prevalência do interesse individual, a nosso ver tanto no plano dos direitos
morais, quanto nos patrimoniais.
444 Direito Autoral. Retransmissão não autorizada de telenovela. Interpretação, nos "créditos" de telenovela, da arte
de cabeleireiro e maquilador de fama. Retransmissão da peça televisiva. Necessária autorização do autor. Desde o CC
a cessão dos direitos de autor, para os efeitos econômicos, pode ser parcial ou definitiva. A Lei de Direitos Autorais,
por outro lado, presume que a permissão para a publicação da obra é para cada vez. Procedência do pedido de paga-
mento de retransmissão não autorizada previamente. Referência: Apelação Cível n° 2.476 - Rio de Janeiro - 6a. Câ-
mara Cível do TJ/RJ - Por unanimidade, em 25/09/90 - Rel. Cláudio Lima - Arq. CDA.
156
Poderia ser dito - e o fez o juízo monocrático, ao indeferir, de plano, a pretensão
declaratória - que o objetivo da ação seria o de ver declarado o que na lei está expresso, ou
seja, o direito autoral da produtora de obra artística, de natureza coletiva, pela participação
de outras pessoas na sua execução (art. 15 da Lei 5.988, de 14.12.73).
Contudo, embaraços estariam a ser opostos à compreensão do conteúdo desse direito
autoral, a exigir declaração judicial, como decidiu o Tribunal, no acórdão que está nas fls.
139 e seguintes, referido no acórdão recorrido.
Assim, veio a ser declarado o direito autoral, com o devido respeito, por outro lado, aos
direitos conexos dos intérpretes participantes da obra artística, situação que os contratos
trazidos por cópias de fls. 213 a 360, demonstram que a autora vem observando, como se
vê das cláusulas quarta e §§ 1º a 6º e vigésima e parágrafos, de um dos vários contratos
exibidos - visto nas fls. 344 e 351 - por exemplo: (ler as cláusulas).
A rigor, não havia o que declarar, tanto que o sentenciante se limitou a reconhecer o
direito de propriedade da autora da obra coletiva - sua produtora, em convivência com o
direito conexo dos que dela participam, como intérpretes. E, assim declarando, não negou
vigência ao art. 13 e seu Parágrafo Único da Lei 6.533, de 24.05.78, bastando a essa
constatação a leitura das letras em que se acham expressas as regras assecuratórias dos
direitos das partes:
O art. 15 da Lei 5.899/73 diz:
“Quando se tratar de obra realizada por diferentes pessoas, mas organizada por empresa
singular ou coletiva, e em seu nome utilizada a esta caberá sua autoria.”
E, convivendo com a regra acima, o art. 13 da Lei nº 6.533/78:
“Não é permitida a cessão ou promessa de cessão de direitos autorais e conexos
decorrentes da prestação de serviços profissionais.
Parágrafo Único - Os direitos autorais e conexos dos profissionais serão devidos em
decorrência de cada exibição”.
Assim, resultou claro da sentença, confirmada pelo acórdão recorrido que, em função da
propriedade da produtora lhe são inerentes o uso, o gozo e a disposição da obra coletiva,
preservados, no entanto, os direitos conexos das que participam da feitura da obra, nos
termos da legislação em vigor.
Não há a distinção que a recorrente quer, ou seja, entre produtora e usuária da obra,
porque o uso é inerente ao próprio direito autoral.
É de referir a perplexidade da ora recorrente, ao interpor apelação da sentença, ao verificar
que a pretensão declaratória fora acolhida, não obstante a ressalva do atendimento à lei em
vigor, quanto aos direitos conexos dos participantes da obra coletiva, perplexidade que
não é menor do que a demonstrada pela ora recorrida, ao responder à mesma apelação.
É que ambas as partes sustentam a existência de seus direitos sem interferir nos da
adversa. Assim, a autora pugna pela declaração do seu direito de usar, fruir e dispor da
obra, como detentora do direito autoral sobre a mesma, mas sem negar o dos associados
da ré; enquanto que esta sustenta esses direitos conexos dos participantes, sem negar o
direito autoral da produtora, tudo a demonstrar que inexistiria a lide, não fora a dúvida
reconhecida pelo Tribunal que determinou o prosseguimento da ação, ao reformar aquela
decisão que indeferira, liminarmente a inicial.
Isto posto, voto no sentido de não conhecer do recurso.
157
outro lado, tal texto ancora os direitos de arena 445 e as práticas de merchandising espor-
tivo.
Já o direito de fiscalização do aproveitamento econômico das obras que criarem ou de
que participarem aos criadores, aos intérpretes e às respectivas representações sindicais
e associativas, ainda que nada absolutamente acresça ao direito autoral historicamente
praticado no Brasil, vale como suporte constitucional aos direitos conexos (ou a alguns
deles), indicados na expressão “intérpretes”. Assimilados aos autores, “no que couber”,
os intérpretes e titulares de direitos conexos têm interesses distintos e até contraditórios
aos autores.
Como se viu em nosso primeiro capítulo, Cap. I [4]§4., a noção de domínio público não
se resume ao espaço comum autoral, nem se limita ao campo constitucional. Quanto a
este último aspecto, vide no presente capítulo [4]§3 e [4]§4.
Na Declaração Universal dos Direitos do Homem, art. 27, listam-se de um lado os pro-
pósitos de “tomar parte livremente na vida cultural da comunidade, de fruir as artes e de
participar no progresso científico e nos benefícios que deste resultam”. – objetivos hu-
manos para os que a existência de um farto domínio público seria essencial. Mas, no
mesmo dispositivo, se lê que seria um direito do homem a “proteção dos interesses mo-
rais e materiais ligados a qualquer produção científica, literária ou artística da sua auto-
ria”.
A mesma tensão surge no âmbito dos interesses constitucionais em confronto:
São particularmente importantes os ramos de direito com que o Direito de Autor entra ne-
cessariamente em confronto. O regime definitivamente vigente é o que resultar do equilí-
brio que entre eles se deva estabelecer.
- Direito da Informação
- Direito da Concorrência
- Direito do Consumidor
445 LEI Nº 9.615, DE 24 DE MARÇO DE 1998, Art. 42. Às entidades de prática desportiva pertence o direito de
negociar, autorizar e proibir a fixação, a transmissão ou retransmissão de imagem de espetáculo ou eventos desporti-
vos de que participem. §1º Salvo convenção em contrário, vinte por cento do preço total da autorização, como míni-
mo, será distribuído, em partes iguais, aos atletas profissionais participantes do espetáculo ou evento. §2º O disposto
neste artigo não se aplica a flagrantes de espetáculo ou evento desportivo para fins, exclusivamente, jornalísticos ou
educativos, cuja duração, no conjunto, não exceda de três por cento do total do tempo previsto para o espetáculo. (...).
446 José Oliveira Ascenção, Princípios constitucionais do direito de autor, manuscrito, 2004.
158
legal do titular da obra, e entre aquele direito que tem o autor de se expressar de maneira
compatível com sua própria liberdade.
O princípio constitucional opositor, aqui, é o vazado no art. 5º. Da Constituição:
IX - é livre a expressão da atividade intelectual, artística, científica e de comunicação, inde-
pendentemente de censura ou licença;
Seja através da aplicação de algum dos limites legais ao direito, seja através da interpre-
tação da lei autoral, é preciso ficar claro que a propriedade intelectual não pode coibir,
irrazoável e desproporcionalmente, o acesso à informação por parte de toda a sociedade,
e o direito de expressão de cada um.
159
O caso Eldred v. Ashcroft
First, it distinguishes between ideas and expression and makes only the latter eligible for
copyright protection. Specifically, 17 U. S. C. §102(b) provides: "In no case does copyright
protection for an original work of authorship extend to any idea, procedure, process, sys-
tem, method of operation, concept, principle, or discovery, regardless of the form in which
it is described, explained, illustrated, or embodied in such work." (...) .
447 Eldred v. Ashcroft 537 US 186 (2003) 239 F.3d 372, affirmed. Caso encontrado em
http://straylight.law.cornell.edu/supct/html/01-618.ZS.html , visitado em 14/11/05.
448 Prefácio ao livro de Marcos Wachowicz Propriedade Intelectual do Software e Revolução da Tecnologia da
Informação, Juruá, 2004.
449 Os efeitos da decisão são relevantes para o Direito em todos os países, e não só nos Estados Unidos. Como tive
ocasião de notar em uma lista de discussão (Fri, 17 Jan 2003 14:24:To: cni-copyright@cni.org) “I would think it
appropriate to stress that the damage done by Ginsburg decision is larger than hitherto seen. The integrity of the
public domain in authorship's right shall be sought, no doubt, but the effective denial of the same principle for patents
(see footnotes 9 and 22) and revocation of Sears Roebuck & Co. v. Stiffel Co., 376 U.S. 225, 231 (1964) (even in
obiter) will have probably more stringent effects. I my country (incidentally, Brazil), Sears Roebuck was being used
as a compelling argument to oppose ex post extensions of patent terms. Extending the life of a patent beyond its
expiration term was arguably unconstitutional on many legal systems, as the right to use the teachings of the patent at
the end of monopoly term is (as the argument goes) vested on public simultaneously as the patent owner gets its
grant. The idea that copyright and patents have different exchange terms (offered on page 24-25 of Ginsburg's opini-
on) is not entirely bad, but footnote 22 dismisses all positive content to such finery. They are distinct, but have the
same result: divesting the public from its constitutional right to free use of creations. My worry is equally shared
between free flow of ideas and availability of medicines to fight AIDS. Eldred has certainly a worldwide import.”
160
Due to this distinction, every idea, theory, and fact in a copyrighted work becomes instantly
available for public exploitation at the moment of publication
O elemento relevante, aqui, é a conclusão final, de que não há lesão à Constituição des-
de que “cada idéia, teoria, e fato numa obra sob exclusiva autoral se tornem imediata-
mente disponíveis para a exploração pública desde o momento da publicação”. Ou seja,
num a contrario sensu não menos delicioso com ser perigoso, conclui-se que o uso do
direito autoral para proteger soluções de conteúdo é inconstitucional.
Note-se, incidentalmente, que a postura da Suprema Corte Americana favorável à pror-
rogação do termo autoral, no caso Eldred v. Ashcroft não é aplicável aos sistema cons-
titucional brasileiro. Tal se dá pela aplicação do direito adquirido que, sob nossa Consti-
tuição, é garantia inerradável, o que não ocorre no sistema americano.
Diz Luis Roberto Barroso 450:
Duas constatações podem ser extraídas dessas anotações iniciais sobre o tema: (i] ao contrá-
rio de outros países do mundo, o direito adquirido no Brasil tem proteção constitucional; (i-
i) como consequência, somente o constituinte originário pode validamente suprimi-lo. A-
lém disso, como se verá logo a seguir, a teoria que prevalece no Brasil acerca do conteúdo e
alcance do direito adquirido é a que outorga maior proteção.
450 Luis Roberto Barroso , Temas de Direito Constitucional - Tomo III, Renovar, 2005
451 Como se pode concordar com o autor citado, quando ele incia seu texto repelindo uma obervação, a nós
atribuida, de que “haveria uma faculdade geral de usar toda criação intelectual como parte do acervo comum porque
seria considerar como exclusivo o que já era de todos”? Fato é que atribuímos tal doutrina a Donald F. Turner, The
Patent System and Competitive Policy, 44 N.Y.U.L.VER.450 (1969) páginas 457 e 458 e Michael Lehmann, Pro-
perty and Intellectual Property, 20 IIC I (1989), p. 12, sem endossá-la. O que afirmamos é que há uma possibilidade
fáctica de utilizar-se livremente toda a criação intelectual, salvo se tal criação, antes de cair no acesso comum, tenha
sido apropriada por um dos meios de direito. Com efeito, subscrevemos inúmeras vezes a definição de J.H. Reich-
mann, Charting the Collapse of the Patent-Copyright Dichotomy: Premises for a restructured International Intellectu-
al Property System 13 Cardozo Arts & Ent. L.J. 475 (1995): “Em suma, este capítulo do Direito assegura aos criado-
res um pacote de direitos de propriedade exclusiva, planejado para superar o problema do domínio público resultante
da natureza intangível, indivisível e inexaurível das criações intelectuais, que permite que sejam copiadas pelos caro-
nas que não compartilharam os custos e os riscos do esforço criativo”. No entanto, concordamos com José de Oliveira
Ascensão em que há uma prioridade pela liberdade.
161
Suscita-se aqui uma tese intrigante: há um direito natural à cópia? Alguns sustentam que há
a faculdade geral de usar toda criação intelectual como parte do acervo comum porque seria
considerar como exclusivo o que já era de todos453. De fato, estabelece o Artigo 215 de nos-
sa Constituição que o Estado garantirá acesso às fontes da cultura nacional, englobando-se
as criações intelectuais no conceito de patrimônio cultural brasileiro (Artigo 216). Contudo,
o Legislador constituinte igualmente se compromete a apoiar e incentivar a difusão das ma-
nifestações culturais de forma a garantir a produção das fontes de cultura. Portanto, garantir
a todos o pleno exercício dos direitos culturais não significa apenas assegurar o pleno aces-
so às fontes de cultura nacional, como se poderia supor de forma simplista. A tutela jurídica
dos bens culturais é baseada num tripé que inclui a preservação desses bens e a valorização
de sua produção454.
Portanto, a potencial colisão de direitos fundamentais está de início salvaguardada pelo fato
de o Direito de Autor, além de conferir uma exclusividade de natureza temporária, não in-
cidir sobre o conteúdo em sentido estrito da obra intelectual. Daí decorre que a res commu-
nis ominum é a idéia no seu sentido mais amplo, existente no acervo cultural comum e in-
suscetível de apropriação exclusiva por determinada pessoa458, não aquilo que o criador a-
452 Manoel J. Pereira dos Santos, Parecer, em Revista Criação do Instituto Brasileiro da Propriedade Intelectu-
al, vol. 1, Lumen Juris, 2009, p. 239.
453 [Nota do Original] Denis Borges Barbosa, As Bases Constitucionais do Sistema de Proteção das Criações
industriais, in Manoel J. Pereira dos Santos e Wilson Pinheiro Jabur (coord.), Criações Industriais, Segredos de Ne-
gócio e Concorrência Desleal, São Paulo, Saraiva, 2007, p. 18.
454 [Nota do Original] Vide Lúcia Reisewitz, Direito Ambiental e Patrimônio Cultural, São Paulo, Juarez de
Oliveiras, 2004, p. 78/79.
455 [Nota do Original] José de Oliveira Ascensão, Direito Intelectual, Exclusivo e Liberdade, p. 49.
456 [Nota do Original] Vide Carlos Frederico Marés de Souza Filho, Bens Culturais e sua Proteção Jurídica, 3ª.
ed., Curitiba, Juruá, 2005, p. 29.
457 [Nota do Original] Vide Hermano Duval, Violações dos Direitos Autorais, Rio, Borsoi, 1968, p. 56 (“Nessa
base, a mais rudimentar análise desde logo revela que em qualquer obra literária, artística ou científica coexistem dois
elementos fundamentais à sua integração: a idéia e a forma de expressão. Assim, se duas obras, sob forma de expres-
são diversas, contêm a mesma idéia, segue-se que nenhuma poderá ser havida como plágio da outra. Tão somente
porque a forma de expressão é diversa? Não. Mas porque a idéia é comum, pertencendo a todos, não pertence exclu-
sivamente aos autores das obras em conflito.”). Maria Adalgisa Caruso, Disciplina Giuridica del Software e Interesse
dellla Collettività, Milano, Giuffrè, 1989, p. 34.
458 [Nota do Original] “The right claimed by an author, after publication, is not the exclusive possession or
appropriation, intellectually, of the ideas and sentiments which he originates and puts upon paper.”, George Tichnor
Curtis, A Treatise on the Law of Copyright, 1847, p. 9.; O que definiria esse espaço é a livre utilização de seu conte-
údo por todos, o ser res communis omnium, coisa que a todos pertence e de que ninguém pode apropriar-se. O uso
livre comporta tanto a fruição – de um leitor ou espectador – quanto a transformação criativa; neste caso, pode haver
a apropriação dessa, deixando a matéria-prima transformada em completa liberdade para outras transformações e
162
portou ao patrimônio cultural existente mediante esforço criativo pessoal e muitas vezes in-
vestimento em recursos humanos e materiais, como foi sempre aceito pela doutrina459.
Não é por outra razão que nossa lei exige devam as obras protegidas estar “expressas por
qualquer meio ou fixadas em qualquer suporte”, no sentido de que a tutela legal incide so-
bre uma forma de expressão que foi concretizada e manifestada por qualquer meio que seja
perceptível pelos sentidos humanos. Excluem-se, portanto, as idéias abstratas (ou seja, não
concretizadas) e aquelas criações que permanecem na mente do indivíduo (ou seja, sem se-
rem exteriorizadas).
fruições”, Denis Borges Barbosa, Domínio Púbico e Patrimônio Cultural, in Luiz Gonzaga Silva Adolfo e Marcos
Wachowicz, Direito da Propriedade Intelectual, Curitiba, Juruá, 2006, p. 125.
459 “The right to multiply copies of what is written or printed, and to take therefor whatever other possession man-
kind are willing to give in exchange, constitutes the whole claim of literary property”, George Tichnor Curtis, A
Treatise on the Law of Copyright, p. 9.
460 "A proteção da integridade de uma obra caída no domínio público não visa proteger a personalidade do autor, e
seu mundo interior. Esta defesa se aplica mais à pessoa do autor (seu nome etc.) é defendida tanto como fato objetivo
da história, como bem pertencente ao domínio da cultura nacional. Por outras palavras, é o domínio da cultura nacio-
nal que é aqui defendido”. Apud Antonio Chaves, Direito de Autor, Princípios Fundamentais, Ed. Forense, 1987, p.
171.
461 Art. 24 § 2º Compete ao Estado a defesa da integridade e autoria da obra caída em domínio público. Eduardo
Pimenta, Princípios de Direitos Autorais, Vol. I, Lumen Juris, 2004. "a obra caída em domínio público continua
gozando de proteção quanto à integridade, principalmente quanto à nomeação a autoria, cabendo o exercício de sua
defesa ao Estado - Ministério público Federal”. O texto legal é o seguinte: Lei 9.610/98,Art. 45. Além das obras em
relação às quais decorreu o prazo de proteção aos direitos patrimoniais, pertencem ao domínio público:I - as de auto-
res falecidos que não tenham deixado sucessores;II - as de autor desconhecido, ressalvada a proteção legal aos conhe-
cimentos étnicos e tradicionais.
462 Eliane Y Abrão. Direitos de autor e direitos conexo. São Paulo:Brasil, 2002, p.142 – “Se a finalidade do
direito autoral é a de devolver à coletividade o uso e gozo da obra, não se admite seja esse uso obstado pelo Estado,
se não quanto à primeira forma de publicação da obra. Sob pena de grave cerceamento à liberdade de expressão, as
transformações da obra original, respeitado o devido crédito, não podem ser consideradas violações à integridade
dela”.
163
Seção [ 8 ] - O Direito Constitucional da Inovação
Assim, por evocação do art. 1º da Lei, a vis ac potestas da norma em análise tem como
matriz a Constituição.
§ 5º - É facultado aos Estados e ao Distrito Federal vincular parcela de sua receita orçamen-
tária a entidades públicas de fomento ao ensino e à pesquisa científica e tecnológica.
O caput do Art. 218 estabelece ser encargo do Estado (União, Estados e Municípios) a
promoção e o incentivo do desenvolvimento científico, a pesquisa e a capacitação tec-
nológicas. Encontra-se aí, ineludivelmente, uma mandado de intervenção do Estadoi na
Ordem EconÕmica, através dos instrumentos que lhe são facultados em direito 463.
463
“De outra parte, o Estado interfere no domínio econômico por via do fomento, isto é, apoiando a iniciativa
privada e estimulando (ou desestimulando) determinados comportamentos, por meio, por exemplo, de incentivos
fiscais ou financiamentos públicos. Esta é a modalidade própria de que se utiliza o Estado para atingir os princípios-
fins da ordem econômica. Como registram Diogo de Figueiredo Moreira Neto e Ney Prado: “Através do fomento
público, o Estado deverá desenvolver uma atuação suasória, não cogente, destinada a estimular as iniciativas privadas
que concorram para restabelecer a igualdade de oportunidades econômicas e sociais ou suprir deficiências da livre
empresa no atendimento de certos aspectos de maior interesse coletivo” (Luís Roberto Barroso, “A Ordem Econômi-
ca Constitucional e os Limites à Atuação Estatal no Controle de preços”, in Revista de Direito da Associação dos
Procuradores do Novo Estado do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2002, vol. XI, p. 59).
164
As Constituições anteriores dispunham sobre a liberdade da ciência e sobre o dever do
Estado em apoiar a pesquisa 464. O texto corrente é o mais extenso de nossa história no
tratamento do tema, mas não reitera o princípio da liberdade de pesquisa.
O texto constitucional distingue, claramente, os propósitos do desenvolvimento científi-
co, de um lado, e os da pesquisa e capacitação tecnológica. Essa modalidade de desen-
volvimento particulariza o principio fundacional da República, expresso na Constitui-
ção:
"Art. 3.º Constituem objetivos fundamentais da República Federativa do Brasil:
464 Tal liberdade é prevista, no entanto, pelo Pacto das Nações Unidas de 1976: Art. 15.3. Os Estados-Partes no
presente Pacto comprometem-se a respeitar a liberdade indispensável à pesquisa e à atividade criadora. (Decreto nº
591, de 6 de julho de 1992)
165
Há assim, uma seleção necessária resultante do critério constitucional. Em predileção
aos problemas técnicos concernentes à economia global, ou mesmo aos típicos dos paí-
ses em desenvolvimento, o apoio estatal privilegiará o financiamento e apoio das solu-
ções de problemas nacionais. Destes, haverá ênfase no apoio à solução dos problemas
relativos ao setor produtivo – como fator de replicação ao desenvolvimento econômico.
Como precisão, o texto constitucional localiza a destinação desse investimento na esfera
não só nacional, mas também na diversidade regional do setor produtivo.
Há, aqui, um mandato implícito, mas de extrema importância. A seleção de um alvo
específico – o setor produtivo – e de um espaço geográfico determinado presume uma
otimização de recursos através de uma limitação. Para que o investimento público seja
concentrado (..primordialmente...) nesse alvo, é pressuposto que os efeitos econômicos
do investimento sejam apropriáveis para que se cumpra o requisito de eficiência previs-
to no caput do Art. 37 como imperativo para a Administração Pública.
Se o investimento deve ser concentrado nos limites do setor produtivo nacional e regio-
nal, numa economia de mercado que resulta – juridicamente - do Art. 1º, IV da Consti-
tuição, deve haver um instrumento de Direito que evite que o efeito maior de tal dispên-
dio de recursos do contribuinte se faça sentir preponderantemente em favor do setor
produtivo internacional ou estrangeiro.
Assim, a atuação estatal nos termos do Art. 218 § 2º, nos parâmetros da economia com-
petitiva ditados pela própria Constituição, presume um padrão dominante de apropria-
ção. Não há, aqui, um compromisso essencial com o domínio público global, mas, pelo
contrário, a vontade constitucional é compatível com a apropriação dos resultados do
investimento público. Não necessariamente apropriação privada, mas certamente a ex-
clusão de terceiros que não participaram ou contribuíram para os fundos públicos em
questão.
166
porque nem tudo que é legal é honesto, conforme já proclamavam os romanos
– non omne quod licet honestum est.”465
Na prática brasileira, por exemplo, o uso de recursos do contribuinte brasileiro para fi-
nalidades que não o beneficiem central, direta ou especificamente, poderia ser questio-
nado pelo Ministério Público como contrário à moralidade pública.
O mesmo se daria num contexto em que a reciprocidade internacional na divisão do
domínio comum fosse, na prática, desigual a tal ponto que não se guardasse proporção
razoável entre o que o dinheiro do contribuinte brasileiro propiciasse a terceiros, e o que
outros recursos oferecessem aos brasileiros, especialmente se o resultado fosse da apro-
priação alheia das técnicas com base em dinheiro público nacional.
465 Hely Lopes Meirelles, Direito Administrativo Brasileiro. 15 ed., São Paulo: Revista dos Tribunais, 1990, p. 79-
80.
466 Art. 174. Como agente normativo e regulador da atividade econômica, o Estado exercerá, na forma da lei, as
funções de fiscalização, incentivo e planejamento, sendo este determinante para o setor público e indicativo para o
setor privado. § 1º - A lei estabelecerá as diretrizes e bases do planejamento do desenvolvimento nacional equilibra-
do, o qual incorporará e compatibilizará os planos nacionais e regionais de desenvolvimento.
167
[ 8 ] § 1. 8. - A situação excepcional do trabalhador inovador
O Art. 218 da Constituição estabelece em favor de determinada categoria de trabalhado-
res um regime laboral especialíssimo: são os que – no dizer constitucional - se ocupam
das áreas de ciência, pesquisa e tecnologia. Para tais trabalhadores, serão garantidos
meios e condições especiais de trabalho.
Haverá, assim, um regime especial em face do regime geral laboral instituído sob o Art.
7º da Constituição, assim como do regime administrativo previsto para os servidores do
Estado.
A Constituição firma assim o entendimento de que se devem compatibilizar as normas
reguladoras do trabalho e as disposições constitucionais que tutelam as criações tecno-
lógicas e expressivas como um interesse da sociedade brasileira para obter um justo
equilíbrio de interesses entre sociedade e empregados detentores do fator de produção
inovação.
Citando Elaine Ribeiro do Prado467
Não é através do sistema da CLT que será possível fazer tal compatibilização. A CLT tutela
a mão-de-obra fungível e indiferenciada em situação de excesso de oferta 468.
É preciso criar um subsistema para essa categoria para a eficácia do Art. 218 § 4º da CF.
O embasamento jurídico é constitucional, quais sejam: Art. 5º, incisos XXVII, XXVIII e
XXIX, Art. 6º, Art. 7º, incisos XI, XIII, XXVII, XXXII, Art. 216, inc. III e Arts. 218 e 219.
Lei 10.973/2004 e Lei do Bem, Lei 9279/96 Arts. 88 a 93, Leis 9609/98, 9610/98 e
6.533/78.
Pelo modelo do Art. 218, não só haverá um regime especial determinativo, como tam-
bém o estímulo que as empresas concedam a tais trabalhadores, voluntariamente, condi-
ções extraordinárias, incluindo sistemas de remuneração que assegurem ao empregado,
desvinculada do salário, participação nos ganhos econômicos resultantes da produtivi-
dade de seu trabalho.
O modelo constitucional do trabalhador-criador é adotado na Lei 10.973/2004, justifi-
cando a excepcionalidade do regime laboral do servidor, empregado público e militar
criador.
467 Elaine Ribeiro do Prado, Monografia na Especialização em Direito e Processo do Trabalho. Universidade
Mackenzie, 2005.
468 Tal análise se encontra em recentíssima decisão judicial da 1ª. Turma (Especializada em
Propriedade Intelectal ) do TRF2: “Servidos desta verdade apodíctica, podemos concluir que o Ape-
lante, ao tempo em que prestou serviços à Apelada, já dispunha de fartos conhecimentos técnicos,
sendo este o verdadeiro motivo do convite que lhe foi feito para colaborar com as atividades de pes-
quisas na BIO FILL. Na verdade, o Recorrente não era, à época, um simples técnico, competindo com
os demais pela venda de conhecimento e/ou força de trabalho no respectivo mercado. Era, antes, um
pesquisador, um cientista, um professor titular da UFPR. (...) Desse modo, descaracterizada a sua
condição de empregado, não há como se estabelecer (sic) as presunções que o ínclito magistrado ado-
tou em desfavor do Apelante. IV - Apelacao Civel. 2000.02.01.048903-0, 08 de maio de 2006, Marcia
Helena Nunes, Relatora.
168
Para um detalhamento da situação do trabalhador-criador nos vários regimes legais em
vigor, vide nossos comentários sob o Art. 11.
Semelhante mecanismo indutor, conforme bem observa EROS ROBERTO GRAU (in
"Planejamento Econômico e Regra Jurídica", Ed. Revista dos Tribunais, SP, 1978, págs.
123/24), tipifica o que a doutrina francesa denomina de ação concertada ou economia con-
certada, em que a adesão dos particulares ao planejamento estatal, com a assunção de de-
terminadas obrigações em troca de incentivos fiscais, "é formalizada através do mecanismo
dos quase-contratos. Estes, ainda que a denominação adotada pressuponha nascerem da
intervenção de uma só vontade, resultam de um acordo de vontades entre o Estado e o par-
ticular."
Tem-se, pois, compondo uma mesma política, de um lado, mecanismos de indução a inves-
timentos em pesquisa e desenvolvimento em informática e automação -- incentivos e bene-
fícios fiscais concedidos com espeque constitucional na previsão de que o "Estado promo-
verá e incentivará o desenvolvimento científico, a pesquisa e a capacitação tecnológicas"
(Art. 218) -- e, de outro, o que passou a ser conhecido como o "poder de compra do Esta-
do", ou seja, a atribuição de preferência nas aquisições realizadas pelo Poder Público, de
469 Parecer CONJUR nº 231, de 13.11.1995, Publicado no DOU de 20/11/1995, Seção I, Pág. 18.596, encontrado em
http://www.mct.gov.br/index.php/content/view/10912.html, visitado em 28/6/06.
169
bens e serviços de informática e automação produzidos ou prestados por determinadas pes-
soas, sob certas condições.
Sobreleva notar que esse favorecimento, ou tratamento preferencial, tem por fulcro, além
do que preconizado no referido Art. 218, o preceituado no Art. 219 -- ao prescrever que "O
mercado interno integra o patrimônio nacional e será incentivado de modo a viabilizar o
desenvolvimento cultural e sócio-econômico, o bem-estar da população e a autonomia tec-
nológica do País, nos termos de lei federal" (...)
170
171
172