FISA DE NECONFORMITATE NR.1 din data 12.04.

2018

La auditarea procesului Productie in Departamentul de Productie s-a constatat nerespectarea procedurilor.

DESCRIEREA NECONFORMITATII

Standard referinta certificare: ISO 9001 TIP NECONFORMITATE OBSERVATIE: MINORA: MAJORA:

Conducatorul echipe de audit Nume, prenume Semnatura: Auditor: Nume, prenume Semnatura:
(CEA)
S-a constat ca procedurile de lucru nu descriu corect activitatile procedurate. Sistemul de control
COMENTARIUL intern/managerial este partial implementat; procedurile nu sunt suficiente pentru prevenirea materializarii
REPREZENTANTULUI riscurilor.
AUDITULUI

Reprezentarea auditatului Nume, prenume Semnatura: Responsabil Nume, prenume Semnatura

proces
Scopul de a asigura ca obiectivele misiunii de audit intern sunt atinse in conditii de calitate.
ACTIUNEA CORECTIVA Se va analiza riscurile semnificative din cadrul entitatii asociate obiectivelor stabilite, se face o aprecire a
PROPUSA capacitatii sistemului de control intern/managerial de a preveni manifestarea riscurilor si statbileste riscurile
semnificative si necontrolate in mod adecvat de catre entitate.

Reprezentarea auditatului Nume, prenume Semnatura: Termen de Numar zile: Data limita:
implementare
Verificarea modului de realizare a corectarii actiunilor mentionate in auditarile precedente intr-un termen de
VERIFICAREA IMPLEMENTARII 1an.
ACTIUNILOR CORECTIVE

Conducatorul echipe de audit Nume, prenume Semnatura: Reprezentanul Nume, prenume Semnatura
(CEA) auditatului:
 FISA DE NECONFORMITATE NR.2 din data 12.04.2019

La auditarea procesului Aprovizionare in Departamentul Aprovizionare s-a constatat lipsa unui program anual
de achizitii.
DESCRIEREA NECONFORMITATII

Standard referinta certificare: TIP NECONFORMITATE OBSERVATIE: MINORA: MAJORA:

Conducatorul echipe de audit Nume, prenume Semnatura: Auditor: Nume, prenume Semnatura:
(CEA)
Persoana responsabila cu gestiunea tipizatelor cu un regim special avand ca sarcini de serviciu si gestiunea
COMENTARIUL materialelor auxialiare si gestiunea pieselor de schimb, datorita lipsei de timp, nu a descarcat in documentul
REPREZENTANTULUI “Fise de magazie a formularelor cu regim special” chitantele neutilizate.
AUDITULUI

Reprezentarea auditatului Nume, prenume Semnatura: Responsabil Nume, prenume Semnatura

proces
Documentul “Fisa de magazie a formularelor cu regim special” nu este utilizat in conformitate cu prevederile
ACTIUNEA CORECTIVA legale, nepermintand o identificare si control permanent asupra documentelor cu regim special. Exista
PROPUSA posibilitatea unor sustrageri de chitante necompletate sau care nu au fost anulate, predate la magazie.

Reprezentarea auditatului Nume, prenume Semnatura: Termen de Numar zile: Data limita:
implementare
In urma verificarii departamentul de aprovizionare s-a imbunatatit prin elaborarea si formalizarea unui sistem de
VERIFICAREA IMPLEMENTARII proceduri privind evidenta tehnic-operativa.
ACTIUNILOR CORECTIVE

Conducatorul echipe de audit Nume, prenume Semnatura: Reprezentanul Nume, prenume Semnatura
(CEA) auditatului:
 FISA DE NECONFORMITATE NR. 3 din data 12.04.2020

La auditarea procesului Marketing/vanzare in Departamentul Marketing/vanzare s-a constatat slaba planificare

orientata catre piata.
DESCRIEREA NECONFORMITATII

Standard referinta certificare: TIP NECONFORMITATE OBSERVATIE: MINORA: MAJORA:

Conducatorul echipe de audit Nume, prenume Semnatura: Auditor: Nume, prenume Semnatura:
(CEA)
Organizatie nu are o planifacare strategica orientata catre piata, reprezinta procesul managerial de stabilire si
COMENTARIUL mentinere a unei relatii viabile intre obiectivele, pregatirea personalului-slaba.
REPREZENTANTULUI
AUDITULUI

Reprezentarea auditatului Nume, prenume Semnatura: Responsabil Nume, prenume Semnatura

proces
Dupa verificari s-a imbunatatit analiza planificarii strategice la nivelul conducerii, etapa urmatoare este cea de
ACTIUNEA CORECTIVA planificarea strategica la nivelul unitatilor strategice de activitate si planificarea de marketing, care presupune
PROPUSA stabilirea misiunii departamentului.

Reprezentarea auditatului Nume, prenume Semnatura: Termen de Numar zile: Data limita:
implementare
In urma verificarii departamentul de marketing/vanzari s-a imbunatatit prin elaborarea si formalizarea unui
VERIFICAREA IMPLEMENTARII sistem de proceduri privind evidenta stategica orientata catre client.
ACTIUNILOR CORECTIVE

Conducatorul echipe de audit Nume, prenume Semnatura: Reprezentanul Nume, prenume Semnatura
(CEA) auditatului: