PARTEA I

Anul 189 (XXXIII) — Nr. 1057 LEGI, DECRETE, HOTĂRÂRI ȘI ALTE ACTE Joi, 4 noiembrie 2021

SUMAR

Nr. Pagina

ACTE ALE ORGANELOR DE SPECIALITATE

ALE ADMINISTRAȚIEI PUBLICE CENTRALE
159. — Ordin al președintelui Comisiei Naționale pentru
Controlul Activităților Nucleare pentru aprobarea
Normelor privind utilizarea standardelor pentru
asigurarea, menținerea, evaluarea și îmbunătățirea
continuă a securității nucleare pentru centralele
nuclearoelectrice ........................................................ 2–6
1.768. — Ordin al președintelui Agenției Naționale de
Administrare Fiscală pentru aprobarea competențelor
de constatare a contravențiilor și de aplicare a amenzilor
prevăzute de Legea contabilității nr. 82/1991 ................ 6
2.364. — Ordin al ministrului sănătății, interimar, pentru
modificarea anexei nr. 2 la Ordinul ministrului sănătății
nr. 434/2021 privind aprobarea Planului de măsuri
pentru organizarea spitalelor și a unităților de dializă în
contextul pandemiei de COVID-19 și a listei spitalelor
și unităților de dializă care asigură asistența medicală
pentru pacienți, cazuri confirmate și suspecte de
COVID-19, conform clasificării spitalelor în 3 niveluri
de competență............................................................ 7–8

ACTE ALE AUTORITĂȚII

DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
15. — Regulament privind utilizarea sistemului de conturi
globale și aplicarea mecanismelor fără prevalidarea
instrumentelor financiare ............................................ 9–10
16. — Regulament privind constituirea, publicitatea și
executarea garanțiilor reale........................................ 11–15
 2 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 1057/4.XI.2021

ACTE ALE ORGANELOR DE SPECIALITATE

ALE ADMINISTRAȚIEI PUBLICE CENTRALE
GUVERNUL ROMÂNIEI
COMISIA NAȚIONALĂ PENTRU CONTROLUL ACTIVITĂȚILOR NUCLEARE

ORDIN
pentru aprobarea Normelor privind utilizarea standardelor pentru asigurarea, menținerea,
evaluarea și îmbunătățirea continuă a securității nucleare pentru centralele nuclearoelectrice
În conformitate cu prevederile art. 9 alin. (7) din Hotărârea Guvernului nr. 729/2018 privind organizarea și funcționarea
Comisiei Naționale pentru Controlul Activităților Nucleare,
având în vedere art. 5 alin. (1) și art. 35 lit. a) din Legea nr. 111/1996 privind desfășurarea în siguranță, reglementarea,
autorizarea și controlul activităților nucleare, republicată, cu modificările și completările ulterioare,
luând în considerare Referatul nr. 15.689 din 13.10.2021,
președintele Comisiei Naționale pentru Controlul Activităților Nucleare emite următorul ordin:
Art. 1. — Se aprobă Normele privind utilizarea standardelor Controlul Activităților Nucleare nr. 114/2020 pentru aprobarea
pentru asigurarea, menținerea, evaluarea și îmbunătățirea Normelor privind utilizarea standardelor pentru evaluarea și
continuă a securității nucleare pentru centralele îmbunătățirea continuă a securității nucleare pentru centralele
nuclearoelectrice, prevăzute în anexa care face parte integrantă nuclearoelectrice, publicat în Monitorul Oficial al României,
din prezentul ordin. Partea I, nr. 546 din 25 iunie 2020.
Art. 2. — La data intrării în vigoare a prezentului ordin, se Art. 3. — Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al
abrogă Ordinul președintelui Comisiei Naționale pentru României, Partea I.
Președintele Comisiei Naționale pentru Controlul Activităților Nucleare,
Cantemir Marian Ciurea-Ercău
București, 14 octombrie 2021.
Nr. 159.

ANEXĂ

NORME
privind utilizarea standardelor pentru asigurarea, menținerea, evaluarea
și îmbunătățirea continuă a securității nucleare pentru centralele nuclearoelectrice

CAPITOLUL I Art. 2. — Prezentele norme se aplică CNE, inclusiv celor

Domeniu, scop, definiții echipate cu reactoare modulare.

SECȚIUNEA 1 SECȚIUNEA a 2-a

Domeniu și scop Definiții

Art. 1. — (1) Prezentele norme sunt emise în conformitate
cu prevederile Legii nr. 111/1996 privind desfășurarea în
siguranță, reglementarea, autorizarea și controlul activităților
nucleare, republicată, cu modificările și completările ulterioare.
(2) Prin prezentele norme se stabilesc cerințele privind
utilizarea standardelor pentru asigurarea, menținerea, evaluarea
și îmbunătățirea continuă a securității nucleare pentru centralele
nuclearoelectrice, denumite în continuare CNE. Prevederile
prezentelor norme se aplică sistemelor, structurilor,
componentelor și echipamentelor CNE cu funcții de securitate
nucleară, respectiv celor cu funcții în exploatarea fiabilă a
instalației nucleare, precum și proceselor, activităților și
procedurilor cu impact asupra acestora.
(3) Îndeplinirea prevederilor prezentelor norme constituie o
condiție pentru autorizarea de către Comisia Națională pentru
Controlul Activităților Nucleare, denumită în continuare CNCAN,
a activităților de proiectare, amplasare, construcție și montaj,
punere în funcțiune, exploatare și dezafectare a unei CNE.
(4) Prevederile prezentelor norme se aplică atât titularilor, cât
și solicitanților de autorizație, pentru fazele de proiectare,
amplasare, construcție și montaj, punere în funcțiune,
exploatare și dezafectare a unei CNE, după caz.
Art. 3. — (1) Termenii utilizați în prezentele norme sunt
definiți în anexa nr. 1, cu excepția acelora ale căror definiții se
regăsesc în textul prezentelor norme.
(2) Abrevierea SSCE se utilizează pentru a face referire în
mod generic la sistemele, structurile, componentele și
echipamentele CNE, inclusiv software-ul pentru sistemele de
instrumentație și control, atât cele cu funcții de securitate
nucleară, cât și cele cu funcții în exploatarea fiabilă a instalației
nucleare.
(3) Abrevierea LCTO se utilizează pentru a face referire la
limitele și condițiile tehnice de operare pentru CNE.
CAPITOLUL II
Cerințe generale privind utilizarea standardelor pentru
evaluarea și îmbunătățirea continuă a securității nucleare
Art. 4. — (1) Titularul de autorizație trebuie să identifice, să
stabilească, să documenteze și să mențină actualizată lista de
standarde aplicabile proceselor, activităților și SSCE ale CNE
importante pentru securitatea nucleară și pentru funcționarea
fiabilă a instalațiilor nucleare, cu menționarea domeniilor de
aplicare a acestora.
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 1057/4.XI.2021
(2) Lista de standarde prevăzută la alin. (1) trebuie să
includă:
a) standardele și codurile utilizate la stabilirea bazelor de
proiectare pentru SSCE cu funcții de securitate nucleară și
pentru SSCE cu funcții în exploatarea fiabilă a instalației
nucleare;
b) standardele și codurile utilizate la stabilirea cerințelor
pentru proiectarea, amplasarea, dezvoltarea și/sau utilizarea de
software, aprovizionarea/procurarea, fabricația, construcția,
montajul, instalarea, punerea în funcțiune,
operarea/exploatarea, supravegherea, testarea, verificarea,
etalonarea, întreținerea, inspecția, repararea, calibrarea,
modificarea, modernizarea, retehnologizarea și dezafectarea
SSCE cu funcții de securitate nucleară și SSCE cu funcții în
exploatarea fiabilă a CNE;
c) standardele utilizate în analizele și evaluările de securitate
nucleară pentru CNE, cum ar fi, spre exemplu, cele pentru
efectuarea și verificarea analizelor deterministe și probabilistice,
a calculelor de fizica reactorului, a analizelor de tensiuni, a
analizelor termohidraulice, a analizelor de hazard/pericole
pentru evenimente interne și externe, a analizelor modurilor de
defectare a SSCE și ale efectelor acestora, a analizelor care
utilizează ipoteze legate de timp relevante pentru
managementul îmbătrânirii SSCE, a calculelor pentru ecranarea
și protecția împotriva radiațiilor ionizante, analiza experienței și
evenimentelor de exploatare, revizuirea periodică a securității
nucleare;
d) alte coduri și standarde industriale care stabilesc cerințe
importante pentru securitatea nucleară, care nu au fost incluse
în categoriile de la lit. a)—c) și care fac parte din bazele de
autorizare pentru CNE; acestea includ, spre exemplu, codurile
și standardele privind asigurarea calității, managementul calității
și sistemele de management, protecția radiologică a
personalului expus profesional, ingineria factorului uman,
protecția fizică a instalației nucleare și protecția împotriva
amenințărilor cibernetice, precum și alte coduri și standarde
impuse sau recomandate prin normele și ghidurile emise de
CNCAN;
e) standardele de securitate nucleară emise de Agenția
Internațională pentru Energie Atomică/International Atomic
Energy Agency menționate în anexa nr. 2 la prezentele norme,
precum și orice nouă revizie a acestora;
f) standardele recunoscute la nivel internațional care
stabilesc cerințe de calitate pentru activitățile și produsele din
domeniul nuclear, menționate în anexa nr. 3 la prezentele
norme, precum și orice nouă revizie a acestora; este acceptabilă
utilizarea unor alte standarde de calitate, cu condiția
demonstrării asigurării unor cerințe mai stringente sau cel puțin
echivalente;
g) standardele, codurile, ghidurile și documentele care
stabilesc cele mai înalte standarde de excelență și bunele
practici curente, recunoscute la nivel internațional în industria
nucleară și în industria energetică, emise de asociațiile
internaționale ale organizațiilor care exploatează instalații
nucleare și alte asociații profesionale relevante, cum ar fi, spre
exemplu, Asociația Mondială a Operatorilor Nucleari/World
Association of Nuclear Operators, aplicabile activităților de
proiectare, amplasare, construcție și montaj, punere în
funcțiune, exploatare și dezafectare a unei CNE.
(3) Pentru fiecare standard din lista prevăzută la alin. (1)
trebuie menționată ediția utilizată, atât în ce privește utilizarea
inițială a standardului, cât și utilizarea standardului actualizat,
pentru modificări de proiect sau pentru alte activități, după caz.
(4) Titularul de autorizație trebuie să dețină o
colecție/bibliotecă de standarde care să includă toate
standardele din lista stabilită conform cerințelor de la alin. (1) și
(2), atât edițiile utilizate inițial și incluse în bazele de proiectare
3
și bazele de autorizare pentru CNE, cât și cele mai noi ediții ale
standardelor respective.
Art. 5. — Titularul de autorizație trebuie să utilizeze
standardele din lista stabilită conform prevederilor art. 4 pentru
dezvoltarea, evaluarea, implementarea, actualizarea și
îmbunătățirea continuă a proceselor, activităților și procedurilor
CNE importante pentru securitatea nucleară, inclusiv pentru
următoarele:
a) menținerea conformității cu bazele de proiectare a SSCE;
b) menținerea conformității cu bazele de autorizare curente;
c) menținerea conformității cu LCTO;
d) activitățile de proiectare, amplasare, dezvoltare și/sau
utilizare de software, aprovizionare/procurare, fabricație,
construcție, montaj, instalare, punere în funcțiune,
operare/exploatare, testare, verificare, etalonare, supraveghere,
inspecție, modificare, întreținere, reparare, calibrare,
modernizare, retehnologizare, controlul configurației și
managementul îmbătrânirii pentru SSCE, inclusiv în ce privește
stabilirea cerințelor și certificarea conformității cu standardele,
acolo unde este aplicabilă, pentru produsele și serviciile
dedicate acestor SSCE;
e) activitățile de evaluare a securității nucleare, cum ar fi,
spre exemplu, următoarele, fără a ne limita la acestea:
efectuarea și verificarea analizelor deterministe și probabilistice,
a analizelor de tensiuni, a analizelor de pericole pentru
evenimente interne și externe, analiza experienței și
evenimentelor de exploatare, revizuirea periodică a securității
nucleare și verificarea conformității cu cerințele din autorizațiile
și normele emise de CNCAN;
f) activitățile de pregătire și răspuns la tranzienți, accidente și
situații de urgență;
g) activitățile care au ca scop protecția personalului,
populației și mediului împotriva radiațiilor ionizante;
h) managementul combustibilului nuclear uzat și al deșeurilor
radioactive;
i) pregătirea strategiei de dezafectare;
j) pregătirea, planificarea, supervizarea, coordonarea și
conducerea activităților prevăzute la lit. a)—i);
k) implementarea, dezvoltarea și evaluarea sistemului de
management, inclusiv autoevaluarea, efectuarea evaluărilor
independente ale sistemului de management, audituri, activități
de supraveghere și inspecție privind activitățile prevăzute la
lit. a)—j);
l) evaluarea independentă a securității nucleare privind
activitățile prevăzute la lit. a)—j);
m) pregătirea profesională a personalului direct responsabil
pentru activitățile prevăzute la lit. a)—l);
n) dezvoltarea și îmbunătățirea continuă a culturii de
securitate nucleară.
Art. 6. — (1) Titularul de autorizație trebuie să analizeze orice
nouă ediție a unui standard din lista stabilită conform
prevederilor art. 4, în decurs de cel mult un an de la apariție,
pentru:
a) identificarea și evaluarea noilor cerințe și recomandări;
b) identificarea oportunităților de îmbunătățire a securității
nucleare și a fiabilității, inclusiv a modificărilor de proiect
fezabile;
c) stabilirea și implementarea acțiunilor de îmbunătățire
practicabile.
(2) Titularul de autorizație trebuie să actualizeze lista de
standarde stabilită conform prevederilor art. 4 ori de câte ori este
necesar pentru a include codurile și standardele utilizate în
implementarea oricăror modificări de proiect sau activități noi.
(3) Titularul de autorizație trebuie să informeze periodic
CNCAN, în scris, cel puțin anual, despre stadiul activităților de
utilizare a standardelor din lista stabilită conform prevederilor
art. 4 pentru evaluarea și îmbunătățirea continuă a securității
 4 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 1057/4.XI.2021
nucleare, inclusiv în ce privește acțiunile inițiate, în curs de
implementare sau finalizate. Prima informare de acest fel trebuie
făcută în termen de un an de la intrarea în vigoare a prezentelor
norme.
CAPITOLUL III
Dispoziții tranzitorii și finale
Art. 7. — (1) În termen de un an de la intrarea în vigoare a
prezentelor norme, titularii de autorizație pentru CNE aflate în
faza de exploatare trebuie să transmită la CNCAN spre evaluare
un raport care să prezinte analiza conformității cu cerințele
DEFINIȚII
Cultură de securitate nucleară — ansamblul caracteristicilor,
atitudinilor și comportamentelor indivizilor, organizațiilor și
instituțiilor care servesc la susținerea și îmbunătățirea securității
nucleare și care asigură că aspectele de securitate nucleară și
protecție împotriva radiațiilor ionizante au prioritate și primesc
atenția corespunzătoare în funcție de importanța lor
Procese, activități, proceduri și cerințe importante pentru
securitatea nucleară — procesele, activitățile, procedurile și
cerințele cu impact direct sau indirect, imediat sau latent asupra
securității nucleare, respectiv asupra exploatării fiabile a
instalației nucleare, în conformitate cu limitele și condițiile
tehnice de operare, cu limitele și condițiile din autorizațiile în
vigoare și cu prevederile normelor de securitate nucleară emise
de CNCAN
SSCE cu funcții de securitate nucleară — acele SSCE care
contribuie, direct sau indirect, în condiții de operare normală, în
S TA N D A R D E
emise de Agenția Internațională pentru Energie Atomică aplicabile CNE
1. Standarde privind analizele și evaluările de securitate
nucleară
1.1. Deterministic Safety Analysis for Nuclear Power Plants,
Specific Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No. SSG-2
(Rev.1), 2019
1.2. Development and Application of Level 1 Probabilistic
Safety Assessment for Nuclear Power Plants, Specific Safety
Guide, IAEA Safety Standards Series No. SSG-3, 2010
1.3. Development and Application of Level 2 Probabilistic
Safety Assessment for Nuclear Power Plants, Specific Safety
Guide, IAEA Safety Standards Series No. SSG-4, 2010
1.4. Evaluation of Seismic Safety for Existing Nuclear
Installations, Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No.
NS-G-2.13, 2009
1.5. Criticality Safety in the Handling of Fissile Material,
Specific Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No. SSG-
27, 2014
2. Standarde privind evaluarea amplasamentului
2.1. Site Evaluation for Nuclear Installations, Specific Safety
Requirements, IAEA Safety Standards Series No. SSR-1, 2019
prezentelor norme și acțiunile întreprinse pentru asigurarea
implementării integrale a acestor cerințe.
(2) Analiza prevăzută la alin. (1) va include evaluarea
conformității cu standardele specificate în anexele nr. 2 și 3,
aplicabile pentru proiectul CNE și pentru activitățile din faza de
exploatare, precum și eventualele îmbunătățiri identificate ca
practicabile și necesare pentru alinierea la aceste standarde.
(3) Îndeplinirea prevederilor prezentelor norme se verifică de
către CNCAN în cadrul procesului de autorizare, precum și prin
evaluări și inspecții periodice pe toată durata de valabilitate a
unei autorizații.
Art. 8. — Anexele nr. 1—3 fac parte integrantă din prezentele
norme.
ANEXA Nr. 1
la norme
cazul condițiilor de operare anormală și/sau în condiții de
accident, la îndeplinirea funcțiilor generale de securitate
nucleară; acestea includ SSCE a căror defectare poate avea un
impact advers asupra îndeplinirii unei funcții de securitate
nucleară
SSCE cu funcții în exploatarea fiabilă a instalației nucleare —
acele SSCE care asigură funcționarea instalației nucleare în
bune condiții, la parametrii nominali, și a căror defectare poate
cauza condiții de operare anormală, tranzienți, opriri
neplanificate și/sau acționarea intempestivă a sistemelor cu
funcții de securitate nucleară; aceste SSCE contribuie la
implementarea primului nivel de protecție în adâncime pentru
asigurarea securității nucleare, respectiv la prevenirea
defectărilor și a condițiilor de operare anormală
ANEXA Nr. 2
la norme
2.2. Meteorological and Hydrological Hazards in Site
Evaluation for Nuclear Installations, Specific Safety Guide, IAEA
Safety Standards Series No. SSG-18, 2011
2.3. Seismic Hazards in Site Evaluation for Nuclear
Installations, Specific Safety Guide, IAEA Safety Standards
Series No. SSG-9, 2010
2.4. External Human Induced Events in Site Evaluation for
Nuclear Power Plants, Specific Safety Guide, IAEA Safety
Standards Series No. NS-G-3.1, 2002
2.5. Geotechnical Aspects of Site Evaluation and
Foundations for Nuclear Power Plants, Specific Safety Guide,
IAEA Safety Standards Series No. NS-G-3.6, 2005
2.6. Dispersion of Radioactive Material in Air and Water and
Consideration of Population Distribution in Site Evaluation for
Nuclear Power Plants, Specific Safety Guide, IAEA Safety
Standards Series, No. NS-G-3.2, 2002
3. Standarde privind proiectarea, construcția și montajul
3.1. Safety of Nuclear Power Plants: Design, Specific Safety
Requirements, IAEA Safety Standards Series No. SSR-2/1 (Rev. 1),
2016
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 1057/4.XI.2021
3.2. Design of the Reactor Core for Nuclear Power Plants,
Specific Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No. SSG-
52, 2019
3.3. Design of the Reactor Containment and Associated
Systems for Nuclear Power Plants, Specific Safety Guide, IAEA
Safety Standards Series No. SSG-53, 2019
3.4. Human Factors Engineering in the Design of Nuclear
Power Plants, Specific Safety Guide, IAEA Safety Standards
Series No. SSG-51, 2019
3.5. Design of Electrical Power Systems for Nuclear Power
Plants, Specific Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No.
SSG-34, 2016
3.6. Design of Instrumentation and Control Systems for
Nuclear Power Plants, Specific Safety Guide, IAEA Safety
Standards Series No. SSG-39, 2016
3.7. Design of the Reactor Coolant System and Associated
Systems for Nuclear Power Plants, Specific Safety Guide, IAEA
Safety Standards Series No. SSG-56, 2020
3.8. Safety Classification of Structures, Systems and
Components in Nuclear Power Plants, Specific Safety Guide,
IAEA Safety Standards Series No. SSG-30, 2014
3.9. Design of Auxiliary Systems and Supporting Systems for
Nuclear Power Plants, Specific Safety Guide, IAEA Safety
Standards Series No. SSG-62, 2020
3.10. Design of Fuel Handling and Storage Systems for
Nuclear Power Plants, Specific Safety Guide, IAEA Safety
Standards Series No. SSG-63, 2020
3.11. External Events Excluding Earthquakes in the Design
of Nuclear Power Plants, Safety Guide, IAEA Safety Standards
Series No. NS-G-1.5, 2003
3.12. Seismic Design and Qualification for Nuclear Power
Plants, Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No. NS-G-
1.6, 2003
3.13. Protection against Internal Hazards in the Design of
Nuclear Power Plants, Specific Safety Guide, IAEA Safety
Standards Series No. SSG-64, 2021
3.14. Radiation Protection Aspects of Design for Nuclear
Power Plants, Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No.
NS-G-1.13, 2005
3.15. Construction for Nuclear Installations, Specific Safety
Guide, IAEA Safety Standards Series No. SSG-38, 2015
4. Standarde privind punerea în funcțiune, exploatarea
și întreținerea
4.1. Safety of Nuclear Power Plants: Commissioning and
Operation, Specific Safety Requirements, IAEA Safety
Standards Series No. SSR-2/2 (Rev. 1), 2016
4.2. Accident Management Programmes for Nuclear Power
Plants, Specific Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No.
SSG-54, 2019
4.3. Ageing Management and Development of a Programme
for Long Term Operation of Nuclear Power Plants, Specific
Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No. SSG-48, 2018
4.4. Operating Experience Feedback for Nuclear
Installations, Specific Safety Guide, IAEA Safety Standards
Series No. SSG-50, 2018
4.5. Chemistry Programme for Water Cooled Nuclear Power
Plants, Specific Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No.
SSG-13, 2011
5
4.6. Fire Safety in the Operation of Nuclear Power Plants,
Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No. NS-G-2.1,
2000
4.7. Operational Limits and Conditions and Operating
Procedures for Nuclear Power Plants, Safety Guide, IAEA
Safety Standards Series No. NS-G-2.2, 2000
4.8. Modifications to Nuclear Power Plants, Safety Guide,
IAEA Safety Standards Series No. NS-G-2.3, 2001
4.9. The Operating Organization for Nuclear Power Plants,
Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No. NS-G-2.4,
2002
4.10. Core Management and Fuel Handling for Nuclear
Power Plants Safety Guide, Safety Guide, IAEA Safety
Standards Series No. NS-G-2.5, 2002
4.11. Maintenance, Surveillance and In-service Inspection in
Nuclear Power Plants, Safety Guide, IAEA Safety Standards
Series No. NS-G-2.6, 2002
4.12. Recruitment, Qualification and Training of Personnel
for Nuclear Power Plants, Safety Guide, IAEA Safety Standards
Series No. NS-G-2.8, 2002
4.13. Conduct of Operations at Nuclear Power Plants, Safety
Guide, IAEA Safety Standards Series No. NS-G-2.14, 2008
4.14. Commissioning for Nuclear Power Plants, Specific
Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No. SSG-28, 2014
4.15. Periodic Safety Review for Nuclear Power Plants,
Specific Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No. SSG-
25, 2013
5. Standarde privind protecția radiologică, managementul
combustibilului nuclear uzat și al deșeurilor radioactive
5.1. Occupational Radiation Protection, General Safety
Guide, IAEA Safety Standards Series No. GSG-7, 2018
5.2. Storage of Spent Nuclear Fuel, Safety Guide, IAEA
Safety Standards Series No. SSG-15, 2012
5.3. Predisposal Management of Radioactive Waste from
Nuclear Power Plants and Research Reactors, Specific Safety
Guide, IAEA Safety Standards Series No. SSG-40, 2016
6. Standarde privind dezafectarea
6.1. Decommissioning of Nuclear Power Plants, Research
Reactors and Other Nuclear Fuel Cycle Facilities, Specific
Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No. SSG-47, 2018
6.2. Decommissioning of Facilities, General Safety
Requirements, IAEA Safety Standards Series No. GSR Part 6,
2014
7. Standarde privind pregătirea și răspunsul la situații de
urgență
7.1. Preparedness and Response for a Nuclear or
Radiological Emergency, General Safety Requirements, IAEA
Safety Standards Series No. GSR Part 7, 2015
7.2. Criteria for Use in Preparedness and Response for a
Nuclear or Radiological Emergency, General Safety Guide, IAEA
Safety Standards Series No. GSG-2, 2011
8. Standarde privind sistemul de management
8.1. Leadership and Management for Safety, General Safety
Requirements, IAEA Safety Standards Series No. GSR Part 2, 2016
8.2. The Management System for Nuclear Installations,
Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No. GS-G-3.5,
2009
8.3. Application of the Management System for Facilities and
Activities, Safety Guide, IAEA Safety Standards Series No. GS-
G-3.1, 2006
 6 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 1057/4.XI.2021
ANEXA Nr. 3
la norme

S TA N D A R D E L E
recunoscute la nivel internațional care stabilesc cerințe de calitate pentru activitățile și produsele din domeniul nuclear

1. ISO 9001:2015, Quality management systems —
Requirements, International Organization for Standardization
2. ISO 19443:2018, Quality management systems —
Specific requirements for the application of ISO 9001:2015 by
organizations in the supply chain of the nuclear energy sector
supplying products and services important to nuclear safety
(ITNS), International Organization for Standardization
3. ISO/IEC 17025:2017 General requirements for the
competence of testing and calibration laboratories, International
Organization for Standardization/International Electrotechnical
Commission
4. ISO/TS 23406:2020 Nuclear Sector — Requirements for
Bodies Providing Audit and Certification of Quality Management
Systems for Organizations Supplying Products and Services
Important to Nuclear Safety (ITNS), International Organization
for Standardization
5. ASME NQA-1 - 2015, Quality Assurance Requirements for
Nuclear Facility Applications, American Society of Mechanical
Engineers
6. CSA N299.1:2019, Quality assurance program
requirements for the supply of items and services for nuclear
power plants, Category 1, Canadian Standards Association
7. CSA N299.2:2019, Quality assurance program
requirements for the supply of items and services for nuclear
power plants, Category 2, Canadian Standards Association
8. CSA N299.3:2019, Quality assurance program
requirements for the supply of items and services for nuclear
power plants, Category 3, Canadian Standards Association
9. CSA N299.4:2019 — Quality assurance program
requirements for the supply of items and services for nuclear
power plants, Category 4, Canadian Standards Association
10. CSA N286.7-16 (R2021), Quality assurance of analytical,
scientific and design computer programs, Canadian Standards
Association
11. CSA N286.10-16, Configuration management for high
energy reactor facilities, Canadian Standards Association
12. CSA N286-12 (R2017), Management system
requirements for nuclear facilities, Canadian Standards
Association
13. IEEE Std 730-2002, IEEE Standard for Software Quality
Assurance Plans, Institute of Electrical and Electronics
Engineers

MINISTERUL FINANȚELOR
AGENȚIA NAȚIONALĂ DE ADMINISTRARE FISCALĂ

ORDIN
pentru aprobarea competențelor de constatare a contravențiilor
și de aplicare a amenzilor prevăzute de Legea contabilității nr. 82/1991
Având în vedere dispozițiile art. 42 alin. (4) din Legea contabilității nr. 82/1991, republicată, cu modificările și completările
ulterioare, precum și avizul conform al Ministerului Finanțelor comunicat prin Adresa nr. 741.931 din 28.10.2021,
în temeiul prevederilor art. 11 alin. (3) din Hotărârea Guvernului nr. 520/2013 privind organizarea și funcționarea Agenției
Naționale de Administrare Fiscală, cu modificările și completările ulterioare,
președintele Agenției Naționale de Administrare Fiscală emite următorul ordin:

Art. 1. — (1) Competența de constatare a contravențiilor și de
aplicare a amenzilor prevăzute de Legea contabilității
nr. 82/1991, republicată, cu modificările și completările
ulterioare, revine persoanelor din cadrul Agenției Naționale de
Administrare Fiscală și al structurilor subordonate acesteia, care
au atribuții de inspecție fiscală, precum și celor care au atribuții
de antifraudă fiscală.
(2) Personalul din cadrul structurilor subordonate Agenției
Naționale de Administrare Fiscală, care are atribuții în domeniul
gestiunii declarațiilor fiscale și bilanțurilor, are atribuții de
constatare și sancționare a contravențiilor privind nedepunerea
în termenul legal la unitățile teritoriale ale Ministerului Finanțelor
a situațiilor financiare anuale și, după caz, a situațiilor financiare
anuale consolidate, a situațiilor financiare interimare, a
raportărilor contabile sau, după caz, a declarației din care rezultă
că persoanele prevăzute la art. 1 alin. (1)—(3) din Legea
contabilității nr. 82/1991, republicată, cu modificările și
completările ulterioare, nu au desfășurat activitate.
Art. 2. — Regulamentul de organizare și funcționare al
Agenției Naționale de Administrare Fiscală și al unităților
subordonate se completează corespunzător.
Art. 3. — Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial
al României, Partea I.
Art. 4. — Direcția generală de organizare și resurse umane,
Direcția generală proceduri pentru administrarea veniturilor,
Direcția generală coordonare control fiscal, Direcția generală
antifraudă fiscală, Direcția generală de administrare a marilor
contribuabili, precum și direcțiile generale regionale ale
finanțelor publice și unitățile fiscale subordonate vor duce la
îndeplinire prevederile prezentului ordin.

Președintele Agenției Naționale de Administrare Fiscală,

Mirela Călugăreanu
București, 2 noiembrie 2021.
Nr. 1.768.
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 1057/4.XI.2021 7

MINISTERUL SĂNĂTĂȚII

ORDIN
pentru modificarea anexei nr. 2 la Ordinul ministrului sănătății nr. 434/2021 privind aprobarea
Planului de măsuri pentru organizarea spitalelor și a unităților de dializă în contextul pandemiei
de COVID-19 și a listei spitalelor și unităților de dializă care asigură asistența medicală
pentru pacienți, cazuri confirmate și suspecte de COVID-19, conform clasificării spitalelor
în 3 niveluri de competență
Văzând Referatul de aprobare al Direcției generale asistență medicală, medicină de urgență și programe de sănătate
publică din cadrul Ministerului Sănătății cu nr. CAZ/3.216/2021,
având în vedere:
— prevederile art. 10 și 15 din Legea nr. 55/2020 privind unele măsuri pentru prevenirea și combaterea efectelor pandemiei
de COVID-19, cu modificările și completările ulterioare;
— prevederile art. 16 alin. (1) lit. a) și b) și ale art. 25 alin. (2) teza I din Legea nr. 95/2006 privind reforma în domeniul
sănătății, republicată, cu modificările și completările ulterioare,
în temeiul prevederilor art. 7 alin. (4) din Hotărârea Guvernului nr. 144/2010 privind organizarea și funcționarea Ministerului
Sănătății, cu modificările și completările ulterioare,
ministrul sănătății, interimar, emite următorul ordin:

Art. I. — Anexa nr. 2 la Ordinul ministrului sănătății
nr. 434/2021 privind aprobarea Planului de măsuri pentru
organizarea spitalelor și a unităților de dializă în contextul
pandemiei de COVID-19 și a listei spitalelor și unităților de
dializă care asigură asistența medicală pentru pacienți, cazuri
confirmate și suspecte de COVID-19, conform clasificării
spitalelor în 3 niveluri de competență, publicat în Monitorul
Oficial al României, Partea I, nr. 311 din 26 martie 2021, cu
modificările și completările ulterioare, se modifică după cum
urmează:

— La litera B — Listă spitale și unități de dializă, poziția 4 se modifică și va avea următorul cuprins:

„4. B SPITALUL CLINIC DE URGENȚĂ I Spitalul Clinic de Spital Clinic de Boli Spitalul Clinic Spitalul Clinic de
BUCUREȘTI Urgență «Sf. Ioan» — Infecțioase și Tropicale de Psihiatrie Nefrologie «Dr.
Maternitatea Bucur «Dr. Victor Babeș» «Prof. Dr. Carol Davila»
B INSTITUTUL NAȚIONAL DE III Alexandru
NEUROLOGIE ȘI BOLI Obregia»
NEUROVASCULARE
B SPITALUL CLINIC DE URGENȚĂ «SF. I Spitalul Clinic de Urgență
PANTELIMON» pentru Copii «Grigore
Alexandrescu»
B SPITALUL DE PNEUMOFTIZIOLOGIE III
«SF. ȘTEFAN»
B INSTITUTUL CLINIC FUNDENI III Spitalul clinic de Copii Centrul de Dializă
«Dr. Victor Gomoiu» «Diaverum» —
tură suplimentară
B SPITALUL CLINIC «DR. I. III Institutul pentru Sănătatea
CANTACUZINO» Mamei și Copilului
«Alessandrescu-
Rusescu»
B SPITALUL UNIVERSITAR DE I
URGENȚĂ BUCUREȘTI
B SPITALUL CLINIC DE COPII «DR. V. II
GOMOIU»
B SPITALUL DE URGENȚĂ «PROF. DR. II INBI «Prof. Dr. Matei
D. GEROTA» Balș»
B SPITALUL CLINIC DE URGENȚĂ I Institutul Clinic Fundeni
PENTRU COPII «M. S. CURIE»
B SPITALUL UNIVERSITAR DE I
URGENȚĂ ELIAS
B INSTITUTUL DE URGENȚĂ PENTRU III
BOLI CARDIOVASCULARE «PROF.
C.C. ILIESCU»
8 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 1057/4.XI.2021

B SPITALUL CLINIC NR. 1 CF WITTING III INSMC Spitalul clinic de urgență Spitalul de Toate centrele —
«Alessandrescu pentru copii «M. S. Curie» Psihiatrie Titan tură suplimentară”
B SPITALUL CLINIC DE URGENȚĂ «SF. I Rusescu» — Spitalul «Dr. Constantin
IOAN» Polizu — Unitatea de Gorgos»
B SPITALUL CLINIC «PROF. DR. III excelență materno-
CONSTANTIN ANGELESCU» fetală
B SPITALUL CLINIC COLENTINA I
B SPITALUL CLINIC «NICOLAE II
MALAXA»
B SPITALUL CLINIC COLȚEA II
B SPITALUL CLINIC DE NEFROLOGIE III
«DR. CAROL DAVILA»
B S.C. POLICLINICO DI MONZA — I
S.R.L. — MONZA METROPOLITAN
HOSPITAL
B INSMC ALESSANDRESCU II
RUSESCU — UNITATEA DE
EXCELENȚĂ MATERNO-FETALĂ
B SPITALUL CLINIC DE COPII „GR. I
ALEXANDRESCU”
B SPITALUL CLINIC DE URGENȚĂ I
«BAGDASAR ARSENI»
B SPITALUL CLINIC DE URGENȚĂ II
«PROF. DR. AGRIPPA IONESCU»
B SPITALUL CLINIC «SFÂNTA MARIA» III
BUCUREȘTI
B SPITALUL UNIVERSITAR DE I
URGENȚĂ MILITAR CENTRAL «DR.
CAROL DAVILA» — SEDIUL
CENTRAL ȘI ROL 2 — MILITAR
B SPITALUL CLINIC DE ORTOPEDIE, I
TRAUMATOLOGIE ȘI TBC
OSTEOARTICULAR «FOIȘOR»
B INSTITUTUL ONCOLOGIC «PROF. II
DR. ALEXANDRU TRESTIOREANU»
BUCUREȘTI

Art. II. — Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.

p. Ministrul sănătății, interimar,
Vass Levente,
secretar de stat

București, 3 noiembrie 2021.

Nr. 2.364.
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 1057/4.XI.2021 9

A C T E A L E A U T O R I T Ă Ț I I D E S U P R AV E G H E R E F I N A N C I A R Ă
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

REGULAMENT
privind utilizarea sistemului de conturi globale
și aplicarea mecanismelor fără prevalidarea instrumentelor financiare
În conformitate cu prevederile art. 2 alin. (1) lit. a), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și art. 14 din Ordonanța de urgență
a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu
modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,
în temeiul prevederilor art. 177 alin. (5) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările
și completările ulterioare,
în urma deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 6.10.2021,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.

CAPITOLUL I 4.1. niciuna dintre părțile implicate într-o tranzacție de acest

Dispoziții generale
Art. 1. — Prezentul regulament stabilește reguli privind
utilizarea de către depozitarul central și participanții la sistemul
administrat de către acesta a sistemului de conturi globale și a
mecanismului fără prevalidarea instrumentelor financiare.
Art. 2. — Termenii și expresiile utilizate în prezentul
regulament au semnificația prevăzută în Legea nr. 126/2018
privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și
completările ulterioare, denumită în continuare Legea
nr. 126/2018, și în reglementările emise de Autoritatea de
Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., în
aplicarea acesteia.
Art. 3. — (1) Utilizarea de către participanții la sistemul
administrat de către depozitarul central a sistemului de conturi
globale și a mecanismului fără prevalidarea instrumentelor
financiare pentru tranzacționarea și evidențierea deținerilor de
instrumente financiare în sistemul depozitarului central se
realizează cu îndeplinirea în mod cumulativ a următoarelor
condiții:
a) niciun transfer de proprietate între conturile globale, între
contul propriu și conturile globale, între conturile globale și
conturile individuale sau între subconturile clienților din cadrul
unui cont global, evidențiate în sistemul propriu de back office al
participantului, nu poate avea loc în lipsa unei tranzacții, cu
excepția:
(i) operațiunilor de împrumut de instrumente financiare;
(ii) operațiunilor de constituire a garanțiilor financiare cu
transfer de proprietate formate din instrumente
financiare;
(iii) următoarelor operațiuni, în cazul instrumentelor
financiare pentru care depozitarul central este
depozitar investitor:
1. succesiuni și ieșiri din indiviziune;
2. fuziuni, divizări sau lichidări;
3. punere în executare a unei hotărâri judecătorești definitive;
4. actele cu titlu oneros sau gratuit încheiate între rude sau
afini până la gradul al patrulea inclusiv și/sau persoane juridice
controlate de astfel de persoane, cu condiția ca activitatea
respectivelor persoane juridice să nu facă obiectul supravegherii
și autorizării A.S.F., cu îndeplinirea cumulativă a următoarelor
condiții:
gen nu este sau, ca rezultat al unei astfel de tranzacții, nu devine
acționar semnificativ;
4.2. volumul cumulat al acestor tranzacții să nu depășească,
într-o perioadă de 12 luni, 1% din numărul total al valorilor
mobiliare de același tip și de aceeași clasă, puse în circulație
de emitentul respectiv;
4.3. actul încheiat între părțile menționate să fie autentificat;
5. operațiunile de luare în proprietate a instrumentelor
financiare relevante conform Regulamentului A.S.F. nr. 16/2021
privind constituirea, publicitatea și executarea garanțiilor reale;
b) este interzisă încheierea de către S.S.I.F. și instituțiile de
credit care prestează servicii și activități de investiții cu
instrumentele financiare, altele decât cele menționate la art. 2
alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu excepția formatorilor de
piață, a tranzacțiilor de vânzare în lipsă pe conturile globale, fără
îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 12 din Regulamentul
(UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din
14 martie 2012 privind vânzarea în lipsă și anumite aspecte ale
swapurilor pe riscul de credit, denumit în continuare
Regulamentul (UE) nr. 236/2012, respectiv a condițiilor
prevăzute în standardele tehnice emise în aplicarea acestuia;
c) participanții la sistemul depozitarului central sunt
responsabili în ceea ce privește monitorizarea permanentă, din
punctul de vedere al respectării prevederilor legale incidente, a
operațiunilor efectuate în cadrul conturilor globale, în numele
clienților, și înregistrate în sistemele proprii de back office ale
participanților;
d) participanții la sistemul depozitarului central, precum și
orice altă entitate din lanț în cazul existenței unui lanț de
custodie, respectiv participanții la depozitarul central sau alți
participanți indirecți sunt responsabili pentru debitarea/
creditarea în evidențele proprii a conturilor de instrumente
financiare și/sau de numerar ale clienților, corespunzător
evenimentelor corporative în legătură cu instrumentele
financiare evidențiate în aceste conturi și corespunzător
instrucțiunilor primite de la clienți, dacă este cazul.
(2) Transferurile de proprietate asupra instrumentelor
financiare prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (iii) vor fi operate de
către participantul la sistemul depozitarului central în termen de
3 zile de la formularea cererii și prezentarea în original a
documentației care stă la baza efectuării transferului și care
dovedește încadrarea în situațiile menționate.
 10 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 1057/4.XI.2021
(3) Participantul la sistemul depozitarului central este
răspunzător pentru transferurile directe de proprietate asupra
instrumentelor financiare și are următoarele obligații:
a) de a păstra copii ale documentației care stă la baza
efectuării transferului de proprietate, purtând mențiunea
„conform cu originalul” a persoanei din cadrul S.S.I.F./instituției
de credit care preia cererea de transfer și căreia i s-a prezentat
documentația în original;
b) de a raporta la A.S.F., în termen de 3 zile lucrătoare de la
înregistrare, cererile de transfer direct de proprietate asupra
instrumentelor financiare pe care le consideră cu un caracter
interpretabil, precum și contestațiile pe care le primește cu
privire la transferurile deja efectuate;
c) de a transmite A.S.F., în termen de 3 zile lucrătoare de la
solicitarea A.S.F., dacă prin respectiva solicitare nu se prevăd alt
termen, informații și documente cu privire la transferurile efectuate.
Art. 4. — (1) Operațiunile de luare de împrumut de
instrumente financiare se pot realiza exclusiv pentru
următoarele scopuri:
a) în vederea efectuării de tranzacții de vânzare în lipsă,
inclusiv în cazul în care instrumentele financiare sunt
împrumutate inițial de S.S.I.F. pentru a fi date cu împrumut
ulterior clienților proprii sau clienților altei S.S.I.F. în vederea
efectuării de tranzacții de vânzare în lipsă;
b) în vederea efectuării de operațiuni în contul de marjă;
c) în vederea finalizării decontării tranzacțiilor, în situația în
care participantul care prestează servicii de custodie nu
transmite depozitarului central ordinul de transfer corespunzător
instrucțiunii aferente decontării unei tranzacții de alocare;
d) în vederea finalizării decontării tranzacțiilor, în situația în
care, la data decontării, se constată faptul că instrumentele
financiare nu sunt disponibile la decontare;
e) în contextul activităților de formator de piață;
f) în vederea efectuării operațiunilor de decontare a
instrumentelor financiare derivate care implică livrare fizică;
g) în contextul exercitării rolului de participant autorizat de
către un organism de plasament colectiv în valori mobiliare
(O.P.C.V.M.) tranzacționabil sau al administrării unui O.P.C.V.M.
tranzacționabil;
h) în orice altă situație, în vederea finalizării decontării, caz
în care depozitarul central va notifica de îndată A.S.F. și va
aplica sancțiunile corespunzătoare, în conformitate cu
reglementările proprii.
(2) Se interzice luarea cu împrumut de instrumente financiare
prin care se urmărește exclusiv obținerea de dividende sau
exercitarea dreptului de vot în cadrul adunărilor generale ale
acționarilor.
(3) Răspunderea cu privire la respectarea scopului pentru
care este realizat împrumutul de instrumente financiare aparține
participanților implicați.
CAPITOLUL II
Condiții tehnice și operaționale
Art. 5. — Pentru utilizarea sistemului de conturi globale pus
la dispoziție de către depozitarul central, participantul la sistemul
depozitarului central poate să deschidă în sistemul acestuia un
cont propriu și cel puțin un cont global în numele clienților săi.
Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu
București, 12 octombrie 2021.
Nr. 15.
Art. 6. — (1) La utilizarea sistemului de conturi globale,
participanții la sistemul depozitarului central au obligația de a
utiliza în sistemele de back office o aplicație software care să
evidențieze zilnic în subconturile clienților atât identitatea fiecărui
client, cât și deținerile acestuia, cu înregistrarea expresă a
sarcinilor existente asupra instrumentelor financiare.
(2) Sistemele de back office ale participanților trebuie să aibă
capacitatea de a arhiva istoricul tuturor tranzacțiilor cu
instrumente financiare și al operațiunilor aferente acestora.
(3) Este interzisă utilizarea sistemului de conturi globale de
către participanții care nu se încadrează în prevederile
prezentului articol.
Art. 7. — (1) Depozitarul central trebuie să stabilească prin
reglementările proprii cel puțin următoarele:
a) modalitatea de reconciliere zilnică prin raportări
electronice;
b) formatul fișierelor, respectiv reconcilierea trebuie să se
producă între sistemele de back office ale participanților și
sistemul depozitarului central, într-un interval orar bine stabilit,
anterior închiderii zilei de decontare;
c) modalitățile de semnalare și/sau corectare a erorilor.
(2) În vederea asigurării unei evidențe unitare, participanții la
sistemul depozitarului central au obligația să facă reconcilierea
zilnică și să semnaleze depozitarului central, anterior închiderii
zilei de decontare, dacă sunt sau nu neconcordanțe între
informațiile înregistrate în sistemul depozitarului central și cele
înregistrate în sistemele de back office.
CAPITOLUL III
Dispoziții finale
Art. 8. — Încălcarea dispozițiilor prezentului regulament se
sancționează potrivit prevederilor titlului X din Legea
nr. 126/2018.
Art. 9. — (1) În vederea utilizării sistemului de conturi globale,
reglementările proprii ale depozitarului central trebuie să conțină
prevederi exprese care să respecte cerințele prevăzute la cap. II.
(2) Menținerea, în sistemele administrate de către depozitarul
central, a participanților care utilizează conturile globale este
condiționată de respectarea de către participanți a obligațiilor
prevăzute la cap. II, iar nerespectarea acestor obligații conduce la
aplicarea măsurilor corespunzătoare de către depozitarul central.
Art. 10. — (1) La data intrării în vigoare a prezentului
regulament se abrogă Regulamentul Autorității de Supraveghere
Financiară nr. 5/2010 privind utilizarea sistemului de conturi
globale, aplicarea mecanismelor cu și fără prevalidarea
instrumentelor financiare, efectuarea operațiunilor de împrumut
de valori mobiliare, a celor de constituire a garanțiilor asociate
acestora și a tranzacțiilor de vânzare în lipsă, publicat în
Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 169 din 16 martie
2010, cu modificările și completările ulterioare.
(2) Ori de câte ori prin legi și prin alte acte normative se face
trimitere la Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară
nr. 5/2010, trimiterea se consideră a fi făcută la prezentul
regulament.
Art. 11. — Prezentul regulament se publică în Monitorul
Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare în termen de
9 luni de la data publicării.
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 1057/4.XI.2021 11

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

REGULAMENT
privind constituirea, publicitatea și executarea garanțiilor reale
În conformitate cu prevederile art. 2 alin. (1) lit. a), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și art. 14 din Ordonanța de urgență
a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu
modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,
în temeiul prevederilor art. 183—186 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și
completările ulterioare,
având în vedere dispozițiile art. 2.390 alin. (1) din Legea nr. 287/2009 privind Codul civil, republicată, cu modificările
ulterioare,
având în vedere dispozițiile Ordonanței Guvernului nr. 9/2004 privind unele contracte de garanție financiară, aprobată cu
modificări și completări prin Legea nr. 222/2004, cu modificările și completările ulterioare,
în urma deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 6.10.2021,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.
CAPITOLUL I central de publicitate, definit conform art. 185 alin. (2) din Legea
Dispoziții generale nr. 126/2018;
h) participant — participantul la sistemul depozitarului
Art. 1. — Prezentul regulament stabilește modul de central, definit conform reglementărilor proprii ale acestuia;
constituire și executare a garanției reale asupra instrumentelor i) portofoliu — instrumentele financiare constituite într-o
financiare relevante sau portofoliilor, precum și modalitatea de universalitate de fapt depuse de către titularul lor într-un anumit
realizare a publicității garanțiilor reale. cont deschis la o S.S.I.F./instituție de credit.
Art. 2. — (1) Termenii și expresiile utilizate în prezentul
regulament care nu sunt definite la alin. (2) au înțelesul prevăzut CAPITOLUL II
în Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, Constituirea garanției reale
cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare
Legea nr. 126/2018, în Legea nr. 287/2009 privind Codul civil,
SECȚIUNEA 1
republicată, cu modificările ulterioare, denumită în continuare
Codul civil, și în Ordonanța Guvernului nr. 9/2004 privind unele Contractul de garanție reală
contracte de garanție financiară, aprobată cu modificări și Art. 3. — Constituirea garanției reale asupra instrumentelor
completări prin Legea nr. 222/2004, cu modificările și financiare relevante sau portofoliilor se realizează prin
completările ulterioare, denumită în continuare Ordonanța încheierea valabilă a contractului de garanție reală, inclusiv prin
Guvernului nr. 9/2004. semnătura electronică calificată, validată conform dispozițiilor
(2) În sensul prezentului regulament, termenii și expresiile Regulamentului (UE) nr. 910/2014 privind identificarea
de mai jos au următoarele semnificații: electronică și serviciile de încredere pentru tranzacțiile
a) administratorul registrului central de publicitate — electronice pe piața internă și de abrogare a
depozitarul central definit conform art. 3 alin. (1) pct. 20 din Directivei 1999/93/CE, denumit în continuare Regulamentul
Legea nr. 126/2018; (UE) nr. 910/2014.
b) cont relevant — contul special individual de instrumente Art. 4. — (1) Contractul de garanție reală pentru ipoteci
financiare deschis în sistemul depozitarului central în numele mobiliare se încheie în formă autentică sau sub semnătură
constituitorului garanției reale, aflat în administrarea privată, sub sancțiunea nulității absolute, în conformitate cu
depozitarului central sau a unui participant la sistemul prevederile art. 2.388 din Codul civil.
depozitarului central, având ca scop exclusiv evidențierea (2) Contractul de garanție reală pentru garanții financiare se
instrumentelor financiare relevante și a operațiunilor cu acestea încheie cu respectarea prevederilor Ordonanței Guvernului
și a portofoliilor; nr. 9/2004.
c) contract de garanție financiară fără transfer de proprietate — (3) Contractele de garanție reală valabil încheiate constituie
un contract în temeiul căruia cel care constituie garanția pune la titluri executorii.
dispoziția beneficiarului garanția financiară, păstrând (4) Contractul de garanție reală poate fi stocat pe orice tip de
proprietatea deplină asupra garanției financiare la momentul suport durabil care să asigure dovada existenței acestuia în
constituirii acesteia; vederea prezentării la orice moment pe perioada existenței
d) contract de garanție reală — contractul de garanție reală garanției reale. După stingerea garanției reale, contractul va fi
pentru ipoteci mobiliare sau contractul de garanție financiară stocat conform prevederilor legale în vigoare.
fără transfer de proprietate; (5) Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în
e) garanție reală — garanția financiară fără transfer de continuare A.S.F., poate să solicite oricăreia dintre părți o copie
proprietate, constituită în temeiul Ordonanței Guvernului a contractului de garanție reală, certificată pentru conformitate
nr. 9/2004, sau ipoteca mobiliară, ce poartă asupra cu originalul de către aceasta.
instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, înregistrate Art. 5. — (1) Părțile contractului de garanție reală sunt
în sistemul depozitarului central și care se tranzacționează constituitorul garanției reale și beneficiarul garanției reale.
într-un loc de tranzacționare; Constituitorul garanției reale poate fi altă persoană decât
f) instrument financiar relevant — un instrument financiar, debitorul obligației garantate. Beneficiarul garanției reale poate
fără a include un instrument financiar derivat, înregistrat în fi creditorul obligației garantate sau un terț desemnat de către
sistemul depozitarului central și care se tranzacționează într-un acesta pentru a acționa în calitate de agent în operațiunea care
loc de tranzacționare, afectat unei garanții reale; a generat garanția reală.
g) operator al registrului central de publicitate — depozitarul (2) Constituitorul garanției reale trebuie să dețină dreptul de
central sau participanții autorizați în acest sens de depozitarul proprietate asupra instrumentelor financiare relevante sau
central, care administrează contul relevant și care au dreptul de portofoliilor până la înlocuirea acestora conform art. 23 sau până
a înscrie mențiuni de publicitate pentru garanții reale în registrul la momentul aplicării procedurii prevăzute la cap. VI.
 12 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 1057/4.XI.2021
Art. 6. — (1) Sub sancțiunea nulității, conform prevederilor
art. 2.372 din Codul civil, contractul de garanție reală trebuie să
permită identificarea părților, să ofere o descriere precisă a
obiectului garanției reale, conform prevederilor art. 8 alin. (2)
și/sau art. 9 alin. (2), și să menționeze cel puțin izvorul juridic al
obligației garantate.
(2) Părțile includ în contractul de garanție reală cel puțin
clauze referitoare la:
a) numele entității care administrează contul relevant în care
este evidențiat dreptul de proprietate asupra instrumentelor
financiare relevante sau portofoliilor;
b) modul de calculare a valorii obligației garantate;
modalitatea de calculare a valorii obligației garantate poate fi
stabilită și prin referire la contractul ce reprezintă izvorul juridic
al obligației garantate;
c) procedura de executare a garanției reale, în conformitate
cu dispozițiile prezentului regulament;
d) în situația contractului de garanție financiară fără transfer
de proprietate, precizări referitoare la extinderea sau nu a
garanției reale asupra fructelor instrumentelor financiare
relevante sau portofoliilor;
e) acordul constituitorului privind vânzarea instrumentelor
financiare relevante sau portofoliilor de către beneficiar sau
privind luarea în proprietate a acestora în condițiile art. 28
alin. (8), în cazul neîndeplinirii obligației garantate.
(3) Lipsa elementelor legate de identificarea părților,
descrierea instrumentelor financiare relevante sau a portofoliului
și indicarea izvorului juridic al obligației garantate printr-o ipotecă
mobiliară se sancționează în condițiile art. 2.372 din Codul civil.
Art. 7. — (1) În cazul ipotecilor mobiliare, părțile pot include
în contractul de garanție reală clauze referitoare la:
a) posibilitatea creditorului garantat de a culege fructele
instrumentelor financiare relevante sau ale portofoliilor, în
conformitate cu dispozițiile art. 2.395 din Codul civil, cu excepția
dividendelor distribuite sub formă de instrumente financiare
dobândite ca efect al deținerii instrumentelor financiare relevante
sau portofoliilor;
b) precizări referitoare la exigibilitatea anticipată a creanței
garantate, în conformitate cu dispozițiile art. 2.396 din Codul
civil.
(2) Contractul de garanție reală pentru ipoteci mobiliare se
completează cu dispozițiile prezentului regulament, cu
prevederile Codului civil și cu prevederile Legii nr. 126/2018.
SECȚIUNEA a 2-a
Reguli privind funcționarea unei garanții reale
Art. 8. — (1) Garanția reală poate viza unul sau mai multe
instrumente financiare relevante. În acest caz, garanția reală
grevează fiecare dintre aceste instrumente financiare.
(2) Contractul de garanție reală trebuie să indice
instrumentele financiare relevante cel puțin prin menționarea
tipului de instrument financiar, a emitentului, a codului ISIN și a
cantității la momentul constituirii garanției reale.
Art. 9. — (1) În situația garanției reale constituite asupra unui
portofoliu, garanția reală grevează întregul portofoliu, iar nu
fiecare instrument financiar individual.
(2) Contractul de garanție reală trebuie să indice portofoliul
afectat garanției reale cu menționarea cel puțin a titularului de
portofoliu, a entității la care este deschis și administrat contul de
instrumente financiare, precum și descrierea naturii și a
conținutului portofoliului.
Art. 10. — Evidențierea garanției reale se realizează prin
transferul instrumentelor financiare în conturile relevante, fără
transferul proprietății asupra acestora, cel puțin pe baza
următoarelor documente:
a) cerere de înregistrare a mențiunilor de garanție reală în
contul relevant, semnată de constituitorul garanției sau
beneficiarul garanției, personal sau prin reprezentant
împuternicit prin procură autentică;
b) contractul de garanție reală;
c) actul de identitate, după caz, certificatul de înregistrare al
constituitorului garanției reale în registrul comerțului sau alte
registre similare, în cazul entităților străine.
Art. 11. — (1) Garanția reală se menține asupra
instrumentelor financiare relevante în următoarele cazuri:
a) în cazul încheierii de către constituitorul garanției a unui
contract cu un alt participant;
b) ca urmare a transferului instrumentelor financiare
relevante din conturi relevante aflate în administrarea unui
participant în conturi relevante aflate în administrarea
depozitarului central sau invers;
c) ca urmare a transferului registrului emitentului
instrumentelor financiare relevante la un alt depozitar central
sau la emitent.
(2) În cazurile prevăzute la alin. (1), participantul care a
înregistrat garanția are obligația de a furniza participantului către
care se transferă instrumentele financiare relevante sau, după
caz, depozitarului central documentele aferente înregistrării
garanției reale.
(3) Constituitorul garanției reale poate dispune liber de
instrumentele financiare relevante, cu obligația de a nu afecta
menținerea garanției și nici valoarea garanției, dispozițiile art. 23
fiind aplicabile.
(4) Participantul sau, după caz, depozitarul central care
evidențiază garanția în contul relevant are obligația de a se
asigura că respectiva evidențiere este în concordanță cu
informațiile menționate în contract și în cererea de înregistrare
a garanției reale.
Art. 12. — (1) În cazul garanției reale constituite asupra unui
portofoliu, garanția reală se menține asupra portofoliului și în
situațiile în care acesta este temporar lipsit de conținut.
(2) În orice moment, garanția reală asupra portofoliului
afectează numai instrumentele financiare care se află la acel
moment în portofoliu.
(3) Dispozițiile din Codul civil referitoare la ipoteca asupra
universalităților de fapt se aplică în mod corespunzător.
(4) În cazul tranzacțiilor în marjă, părțile pot conveni ca
instrumentele financiare relevante din cadrul portofoliului să nu
poată fi transferate decât cu acordul entității care gestionează
contul de marjă.
CAPITOLUL III
Formalități de publicitate
SECȚIUNEA 1
Realizarea publicității
Art. 13. — (1) Publicitatea garanției reale se realizează prin
îndeplinirea formalităților de publicitate prevăzute de prezentul
capitol, în aplicarea prevederilor art. 185 alin. (5) din Legea
nr. 126/2018.
(2) Depozitarul central emite reglementări proprii privind
modul de operare a mențiunilor în registrul central de publicitate,
cu respectarea dispozițiilor prezentului regulament.
Art. 14. — (1) Publicitatea garanției reale se realizează prin
înscrierea unei mențiuni în registrul central de publicitate,
conform art. 185 din Legea nr. 126/2018.
(2) Menționarea garanției reale în registrul central de
publicitate se efectuează de către operatorul registrului central
de publicitate, în baza cererii prevăzute la art. 15.
(3) Operatorul registrului central de publicitate poartă
întreaga răspundere pentru corectitudinea informațiilor din
mențiunea de garanție reală din registrul central de publicitate și
concordanța între acestea și datele din cererea de înregistrare.
(4) Înscrierea mențiunii de garanție reală în registrul central
de publicitate este precedată de evidențierea sarcinilor asupra
instrumentelor financiare respective în contul relevant, conform
art. 10.
(5) În aplicarea alin. (4), participantul se asigură că totalitatea
instrumentelor financiare relevante aparținând unui constituitor
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 1057/4.XI.2021
și înregistrate într-un cont relevant aflat în administrarea sa nu
depășește numărul instrumentelor financiare ale respectivului
constituitor păstrate în conturi aflate în administrarea
respectivului participant.
Art. 15. — (1) Înscrierea mențiunii de garanție reală se
efectuează de către operatorul registrului central de publicitate,
pe baza unei cereri semnate de către constituitorul garanției sau
de către beneficiarul garanției, oricare dintre aceștia putând
acționa personal sau prin reprezentant împuternicit prin procură
autentică.
(2) Cererea prevăzută la alin. (1) se completează pe suport
hârtie, în dublu exemplar, sau sub forma unui înscris în format
electronic căruia i s-a încorporat, atașat sau asociat o semnătură
electronică calificată validată conform dispozițiilor
Regulamentului (UE) nr. 910/2014. Un exemplar al cererii este
înapoiat solicitantului de către operatorul registrului, cu
menționarea numărului și a momentului exact al înregistrării
cererii la operator, precum și a numărului de identificare a
înregistrării mențiunii de garanție reală în registrul central de
publicitate și a momentului exact al acestei înregistrări fie pe al
doilea exemplar al cererii în format hârtie, fie prin mijlocul de
comunicare electronică utilizat, după caz.
(3) Modelul cererii este stabilit prin reglementări proprii de
către depozitarul central și conține cel puțin informațiile
menționate la alin. (5) lit. b)—f).
(4) Pentru efectuarea înregistrării sunt necesare următoarele
documente: cererea, actul de identitate al constituitorului și,
după caz, al beneficiarului, când acesta solicită înregistrarea,
dovada plății tarifului aferent înregistrării și, după caz, dovada
calității de reprezentant.
(5) Mențiunea de garanție reală conține următoarele
elemente esențiale:
a) momentul exact al înregistrării în registrul central de
publicitate, respectiv marca temporală;
b) datele de identificare ale beneficiarului garanției reale;
c) datele de identificare ale debitorului obligației garantate;
d) datele de identificare ale constituitorului garanției reale;
e) tipul garanției reale, respectiv ipotecă mobiliară sau
garanție financiară;
f) descrierea obiectului garanției reale, conform art. 8 alin. (2)
și/sau art. 9 alin. (2);
g) cel puțin izvorul juridic al obligației garantate;
h) entitatea care administrează contul relevant;
i) rangul garanției reale, stabilit în conformitate cu prevederile
art. 185 alin. (4) din Legea nr. 126/2018 și ale prezentului
regulament;
j) numărul de identificare a înregistrării mențiunii de garanție.
Art. 16. — (1) Operatorul registrului central de publicitate nu
exercită un control de legalitate asupra datelor cuprinse în
cerere și nici asupra valabilității contractului de garanție reală.
Răspunderea pentru corectitudinea informațiilor din cererea
prevăzută la art. 15 alin. (1) și pentru concordanța dintre datele
cuprinse în cerere și cele cuprinse în contractul de garanție reală
revine persoanei care solicită înscrierea garanției reale.
(2) Operatorul registrului central de publicitate are obligația
de a înregistra mențiunea de garanție reală în registrul central
de publicitate conform datelor din cererea primită, imediat după
primirea acesteia și evidențierea garanției reale în contul
relevant. Înregistrarea mențiunilor în registrul central de
publicitate se face în ordinea cronologică a primirii cererilor de
către operator.
(3) Operatorul registrului central de publicitate poate refuza
înscrierea mențiunii de publicitate a garanției reale doar în
cazurile în care cererea este ilizibilă sau nu respectă prevederile
prezentului capitol.
(4) Prevederile alin. (1)—(3) nu se aplică în cazul în care
operatorul registrului central de publicitate este și beneficiar al
garanției reale.
13
SECȚIUNEA a 2-a
Efectele publicității
Art. 17. — (1) În conformitate cu prevederile art. 185 alin. (1)
din Legea nr. 126/2018, prin îndeplinirea formalităților de
publicitate, garanția reală devine opozabilă față de terți.
(2) Orice creditor al constituitorului va trebui să respecte
drepturile beneficiarului garanției reale, conform regulilor de
prioritate.
Art. 18. — (1) Realizarea formalităților de publicitate nu
conferă valabilitate unei garanții reale stinse sau care a fost
constituită fără respectarea prevederilor legale.
(2) Valabilitatea garanției reale nu este afectată în niciun fel
de realizarea formalităților de publicitate.
Art. 19. — (1) Registrul central de publicitate este ținut de
către depozitarul central în sistemul căruia sunt înregistrate
instrumentele financiare relevante.
(2) Actualizarea informațiilor din registrul central de
publicitate se realizează conform reglementărilor depozitarului
central care administrează acel registru.
(3) Operatorul registrului central de publicitate este obligat
să păstreze documentele și informațiile care au stat la baza
înregistrărilor în registrul central de publicitate pentru o perioadă
de cel puțin 5 ani de la data radierii mențiunii garanției reale din
registrul central de publicitate.
CAPITOLUL IV
Ordinea de preferință
Art. 20. — Rangul garanției reale stabilește ordinea de
preferință în cazul în care intră în concurs mai multe sarcini
constituite asupra acelorași instrumente financiare relevante sau
portofolii.
Art. 21. — În caz de executare, sumele realizate din
valorificarea instrumentelor financiare relevante sau portofoliilor
sunt distribuite în ordinea rangului de prioritate.
Art. 22. — (1) Asupra aceluiași instrument financiar relevant
sau asupra acelorași portofolii se pot înscrie mai multe garanții
reale, rangul de prioritate fiind stabilit prin raportare la momentul
înscrierii fiecărei mențiuni de garanție reală în registrul central de
publicitate.
(2) Fiecare garanție reală va primi un anumit rang, în funcție
de ordinea înscrierii garanției reale în registrul central de
publicitate, conform prevederilor art. 185 alin. (4) din Legea
nr. 126/2018.
(3) În cazul în care, în baza aceluiași contract de garanție, se
constituie o singură garanție reală în favoarea mai multor
creditori, aceștia vor primi același rang. În acest caz, garanția
reală va fi exercitată în comun de către creditori sau prin
intermediul unei persoane desemnate în acest scop, în calitate
de agent al garanției.
(4) Constituirea unei garanții reale de rang subsecvent nu va
necesita acordul creditorilor care beneficiază de garanții reale
de rang prioritar.
CAPITOLUL V
Administrarea obiectului garanției reale
Art. 23. — (1) Instrumentele financiare relevante sau
portofoliile pot fi înlocuite, la cererea constituitorului, numai cu
acordul scris și prealabil al beneficiarului garanției reale. Prin
excepție, în cazul în care beneficiarul garanției reale este chiar
participantul care administrează contul relevant, acordul poate
fi și implicit, prin acceptarea ordinului de transfer al
instrumentelor financiare relevante sau portofoliilor.
(2) În momentul înlocuirii instrumentelor financiare relevante
sau portofoliilor, garanția reală asupra instrumentelor financiare
relevante sau portofoliilor inițiale se stinge, urmând a se constitui
garanția reală, în conformitate cu prevederile art. 15, asupra
instrumentelor financiare cu care s-a făcut înlocuirea, rangul de
prioritate fiind stabilit prin raportare la momentul înscrierii noii
mențiuni de garanție în registrul central de publicitate.
 14 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 1057/4.XI.2021
Art. 24. — (1) Instrumentele financiare relevante sau
portofoliile se înlocuiesc sau se suplimentează, la cererea
beneficiarului garanției reale, în cazul în care valoarea lor scade
sub un anumit nivel convenit de către părți.
(2) În situația prevăzută la alin. (1), constituitorul garanției
reale este obligat să înlocuiască sau să suplimenteze garanția,
astfel încât să ofere în mod rezonabil o valoare care să acopere
suma garantată.
(3) În cazul în care constituitorul garanției reale nu înlocuiește
sau nu suplimentează garanția în termenul menționat în
contractul de garanție reală sau, în lipsa unui asemenea termen,
în termen de o zi lucrătoare de la data primirii de către constituitor
a cererii beneficiarului garanției reale, beneficiarul garanției poate
considera obligația garantată scadentă imediat și poate trece la
executare în conformitate cu prevederile cap. VI.
Art. 25. — (1) Fructele și orice alte valori generate de
instrumentele financiare relevante/portofolii sau cele generate
în cazul înlocuirii acestora reprezintă produse ale instrumentelor
financiare relevante/portofoliilor inițiale.
(2) Fructele instrumentelor financiare relevante sau
portofoliilor aparțin constituitorului garanției reale.
(3) Dacă se stipulează astfel prin contractul de garanție reală,
garanția reală se extinde asupra fructelor instrumentelor
financiare relevante sau portofoliilor, cu respectarea prevederilor
art. 7 alin. (1) lit. a), astfel încât acestea pot fi culese și însușite
de către beneficiarul garanției. În acest caz, contractul de
garanție reală trebuie să specifice exact modul de calcul și
proporția în care urmează a se reduce creanța garantată în
urma exercitării acestui drept.
(4) Culegerea și însușirea de către beneficiarul garanției a
fructelor instrumentelor financiare relevante sau portofoliilor se
vor realiza direct între constituitor și beneficiar, fără implicarea
operatorului registrului central de publicitate.
CAPITOLUL VI
Executarea garanției reale
Art. 26. — Executarea garanției reale asupra instrumentelor
financiare relevante și portofoliilor se realizează conform
prevederilor art. 6 alin. (3) lit. c), ale Legii nr. 126/2018 și ale
prezentului capitol.
Art. 27. — (1) Executarea garanției reale, conform art. 4 alin. (3),
cu excepția executării silite pornite de un terț sau a executării
silite de drept comun efectuate prin intermediul unui executor
judecătoresc, se inițiază direct de către beneficiarul garanției,
fără a fi necesară vreo autorizare din partea vreunei autorități.
(2) Cu excepția luării în proprietate a instrumentelor
financiare relevante sau a portofoliilor în contul creanței, orice
procedură de valorificare se va realiza prin intermediul unei
S.S.I.F./instituții de credit care prestează servicii sau desfășoară
activități de investiții/firme de investiții, denumită în continuare
intermediar, în cadrul unui loc de tranzacționare în care se
tranzacționează instrumentele financiare relevante sau prin
tranzacții în afara locurilor de tranzacționare, în cazul în care
tranzacția în afara locurilor de tranzacționare este o modalitate
de valorificare asumată de constituitor prin contract.
(3) În cazul în care operațiunea de valorificare se efectuează
în cadrul unui loc de tranzacționare, prețul aferent executării
garanției reale va respecta regulile de tranzacționare aplicabile
locului de tranzacționare în care se tranzacționează
instrumentele financiare relevante.
(4) Operațiunea de valorificare prin tranzacții în afara locurilor
de tranzacționare se efectuează numai în cazurile în care
beneficiarul garanției reale urmărește decontarea tranzacției de
executare a garanției reale la o dată preconizată a decontării
mai mică decât data preconizată a decontării tranzacțiilor
efectuate, pentru același instrument financiar, în cadrul unui loc
de tranzacționare.
(5) Depozitarul central, administratorul locului de
tranzacționare pe care se tranzacționează instrumentul financiar
relevant, participantul la sistemul depozitarului central și/sau
participantul la sistemul de tranzacționare nu au niciun rol
decizional sau de arbitraj în procedura de executare.
Art. 28. — (1) În momentul inițierii executării unei garanții
reale, beneficiarul garanției trimite o notificare prealabilă a
intenției de executare a garanției reale către constituitorul
garanției, debitorul obligației garantate și către entitatea care
administrează contul relevant. În cazul apelului în marjă,
această notificare nu este necesară, dispozițiile referitoare la
tranzacțiile în marjă cuprinse în Regulamentul Autorității de
Supraveghere Financiară nr. 5/2019 privind reglementarea unor
dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de
investiții conform Legii nr. 126/2018 aplicându-se în mod
corespunzător.
(2) Notificarea către constituitorul garanției reale se transmite
prin modalitățile de comunicare agreate prin contract.
(3) La primirea notificării, depozitarul central sau, după caz,
participantul care administrează contul relevant va disponibiliza
instrumentele financiare relevante sau portofoliile, în vederea
valorificării acestora de către beneficiarul garanției.
(4) Prin excepție de la prevederile alin. (3), în situația în care
asupra instrumentelor financiare relevante sau portofoliilor
există înregistrate sechestre/popriri, instrumentele financiare vor
fi disponibilizate la solicitarea executorului judecătoresc
desemnat de instanță, conform art. 654 și 655 din Legea
nr. 134/2010 privind Codul de procedură civilă, republicată, cu
modificările și completările ulterioare.
(5) Ordinul de vânzare va fi transmis unui intermediar
desemnat de către beneficiarul garanției reale sau, după caz,
participantului care administrează contul relevant, într-un termen
rezonabil, raportat la tipul instrumentului financiar relevant și/sau
la regulile aplicabile locului de tranzacționare în cadrul căruia se
execută operațiunea de vânzare.
(6) În cazul începerii executării garanției reale, intermediarul
care execută tranzacțiile pentru valorificarea instrumentelor
financiare relevante sau portofoliilor solicită creditorului urmăritor
o copie a contractului de garanție, certificată de acesta pentru
conformitate cu originalul.
(7) Vânzarea va continua până la momentul la care se obține
o valoare sau sumă de bani suficientă pentru acoperirea
integrală a valorii/sumei obligației garantate, împreună cu toate
accesoriile acesteia, inclusiv cheltuielile prilejuite de executare.
(8) În cazul în care ordinul de vânzare nu poate fi executat în
cadrul sau în afara unui loc de tranzacționare unde se
tranzacționează aceste instrumente financiare pentru că acesta
este suspendat de la tranzacționare sau din lipsă de
cumpărători, în termen de 5 zile lucrătoare consecutive, dacă
contractul dintre părți nu prevede un alt termen mai lung,
beneficiarul garanției reale poate lua în proprietate, în contul
creanței, instrumentele financiare oferite spre vânzare evaluate
conform contractului de garanție reală.
(9) În cazul instrumentelor financiare relevante pentru care
depozitarul central este depozitar emitent, depozitarul central
înregistrează transferul în contul creditorului/beneficiarului,
potrivit art. 70 alin. (1) lit. p) din Regulamentul Autorității de
Supraveghere Financiară nr. 10/2017 privind depozitarii centrali
emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al
Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind
îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea
Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de
modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a
Regulamentului (UE) nr. 236/2012, participantul la sistemul
depozitarului central care administrează contul relevant având
obligația să transfere în acest scop instrumentele financiare
relevante în conturi administrate de depozitarul central. Este luat
în proprietate numai acel număr de instrumente financiare
suficient pentru acoperirea integrală a valorii obligației garantate,
împreună cu toate accesoriile acesteia, inclusiv cheltuielile
prilejuite de executare.
(10) Beneficiarul garanției are dreptul de a alege care
instrumente financiare relevante vor face obiectul luării în
proprietate în contul creanței, dacă părțile nu au convenit altfel
prin contract.
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 1057/4.XI.2021
(11) În cazul instrumentelor financiare relevante pentru care
depozitarul central este depozitar investitor, participantul care
administrează contul relevant înregistrează transferul în contul
creditorului, potrivit dispozițiilor Regulamentului Autorității de
Supraveghere Financiară nr. 15/2021 privind utilizarea
sistemului de conturi globale și aplicarea mecanismelor fără
prevalidarea instrumentelor financiare.
Art. 29. — (1) În momentul primirii notificării de executare,
depozitarul central sau, după caz, participantul care
administrează contul relevant va înscrie mențiunea de începere
a executării în registrul central de publicitate.
(2) Transferul proprietății asupra instrumentelor financiare
relevante vândute se va efectua conform regulilor aplicabile
operațiunilor aferente decontării tranzacției de vânzare.
(3) Transferul proprietății asupra instrumentelor financiare
relevante luate în proprietate direct de către beneficiarul
garanției reale în contul creanței se va efectua conform art. 28
alin. (9)—(11), pe baza cererii acestuia, însoțită de contractul de
garanție reală, în forma cerută de lege pentru încheierea sa
valabilă, dovada imposibilității vânzării în cadrul sau în afara
unui loc de tranzacționare și de declarația acestuia care atestă
că a efectuat calculul valorii instrumentelor financiare preluate
conform dispozițiilor din contractul de garanție.
(4) Transferul proprietății asupra instrumentelor financiare
relevante, realizat în condițiile alin. (2) și (3), stinge garanția
reală în virtutea căreia a avut loc executarea, precum și toate
celelalte garanții reale sau sarcini care grevau bunul.
Art. 30. — (1) În cazul unei executări silite pornite de un terț,
beneficiarul garanției reale pentru care s-au realizat formalitățile
de publicitate va avea prioritatea conferită de rangul garanției
reale. În acest caz, beneficiarul garanției reale poate uza de
drepturile conferite prin prezentul capitol fără a fi împiedicat de
pornirea executării de către terț.
(2) În cazul unei executări silite de drept comun efectuate
prin intermediul unui executor judecătoresc, acesta trebuie să
se adreseze, pentru disponibilizarea instrumentelor financiare
relevante, depozitarului central sau participantului care
administrează contul relevant. Acest participant sau alt
intermediar desemnat de executorul judecătoresc va realiza
procedurile de vânzare în cadrul sau în afara locului de
tranzacționare în care se tranzacționează acele instrumente
financiare, conform ordinului primit de la executorul judecătoresc
și cu respectarea rangului creditorilor preferați.
(3) Executorul judecătoresc care inițiază o procedură de
vânzare a unor instrumente financiare asupra cărora sunt
înregistrate garanții reale va notifica fiecare beneficiar al unei
garanții reale asupra acelorași instrumente financiare relevante
supuse executării silite.
Art. 31. — (1) Valorificarea instrumentelor financiare asupra
cărora s-au instituit măsuri asigurătorii în procesul penal
conform art. 2522 și art. 2523 din Legea nr. 135/2010 privind
Codul de procedură penală, cu modificările și completările
ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 135/2010, se va
face printr-un intermediar, în cadrul unui loc de tranzacționare,
prin metoda „vânzare specială la ordin”, cu respectarea
reglementărilor aplicabile.
(2) În situația prevăzută la alin. (1) rămân aplicabile
dispozițiile art. 2524 din Legea nr. 135/2010.
Art. 32. — (1) Radierea garanțiilor reale se realizează de
către operatorul registrului central de publicitate cu respectarea
regulilor emise în acest sens de către depozitarul central care
administrează respectivul registru, în condițiile legii.
Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu
București, 12 octombrie 2021.
Nr. 16.
15
(2) În cel mult 10 zile de la data la care obligația garantată s-a
stins, beneficiarul garanției reale este obligat să ceară
operatorului registrului central de publicitate radierea mențiunii
garanției. Beneficiarul garanției reale care omite să solicite
radierea garanției răspunde pentru prejudiciile directe sau
indirecte aduse debitorului și constituitorului garanției și este
obligat la plata de daune-interese. În acest caz, valoarea
daunelor-interese ce urmează a fi plătite nu poate fi mai mică
decât echivalentul în lei al sumei de 500 euro, în conformitate cu
prevederile art. 2.419 din Codul civil.
CAPITOLUL VII
Dispoziții tranzitorii și finale
Art. 33. — Prevederile prezentului regulament se aplică
numai garanțiilor reale constituite după data intrării sale în
vigoare.
Art. 34. — În cazul instrumentelor financiare admise la
tranzacționare în mai multe locuri de tranzacționare, părțile pot
alege prin contractul de garanție reală care este legea aplicabilă
acestuia dintre legile aplicabile locurilor de tranzacționare
respective.
Art. 35. — Nerespectarea dispozițiilor prezentului regulament
se sancționează potrivit dispozițiilor cap. I, III și V din titlul X din
Legea nr. 126/2018.
Art. 36. — (1) Prezentul regulament se publică în Monitorul
Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare în termen de
9 luni de la data publicării.
(2) Până la data intrării în vigoare a prezentului regulament,
depozitarul central va emite reglementări proprii pentru aplicarea
prevederilor prezentului regulament, inclusiv prin includerea
unor prevederi referitoare la persoanele fizice abilitate să
efectueze înregistrări în registrul central de publicitate.
Art. 37. — La data intrării în vigoare a prezentului
regulament, Regulamentul Autorității de Supraveghere
Financiară nr. 10/2017 privind depozitarii centrali emis în
aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului
European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea
decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind
depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a
Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE)
nr. 236/2012, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I,
nr. 772 din 29 septembrie 2017, se modifică după cum urmează:
1. La articolul 56 alineatul (1), litera e) se modifică și va
avea următorul cuprins:
„e) garanțiile sau sarcinile asupra instrumentelor financiare,
indicându-se data când acestea au fost înregistrate și izvorul
obligației garantate;”.
2. La articolul 79 alineatul (1), litera j) se modifică și va
avea următorul cuprins:
„j) reguli cu privire la evidențierea garanțiilor reale în conturile
relevante și înregistrarea/radierea mențiunilor de garanție reală
în registrul central de publicitate;”.
3. Articolul 80 se abrogă.
4. La articolul 81, alineatul (1) se modifică și va avea
următorul cuprins:
„Art. 81. — (1) Garanțiile financiare asupra instrumentelor
financiare care fac obiectul contractelor de garanție financiară cu
transfer de proprietate se constituie prin înscrierea și evidențierea
distinctă a acestora în conturile prevăzute la art. 44.”
5. La articolul 81, alineatele (2) și (7)—(12) se abrogă.
6. La articolul 82, alineatele (2) și (3) se abrogă.
 ABONAMENTE LA PUBLICAȚIILE OFICIALE PE SUPORT FIZIC
— Prețuri pentru anul 2021 —
Valoare
Nr. (TVA 5% inclus) — lei
Denumirea publicației
crt.
12 luni 3 luni 1 lună
1. Monitorul Oficial, Partea I 1.310 360 131
2. Monitorul Oficial, Partea I, limba maghiară 1.640 150
3. Monitorul Oficial, Partea a II-a 2.460 220
4. Monitorul Oficial, Partea a III-a 470 50
5. Monitorul Oficial, Partea a IV-a 1.880 170
6. Monitorul Oficial, Partea a VI-a 1.750 160
7. Monitorul Oficial, Partea a VII-a 600 55
8. Colecția Legislația României 500 130
9. Colecția Hotărâri ale Guvernului României 800 75
NOTĂ:
Monitorul Oficial, Partea I bis, se multiplică și se achiziționează pe bază de comandă.

A B O N A M E N T E L A P R O D U S E L E Î N F O R M AT E L E C T R O N I C
— Prețuri pentru anul 2021 —
Abonamentul FLEXIBIL
(Monitorul Oficial, Partea I + alte 3 părți ale Monitorului Oficial, la alegere)

Produs Lunar Anual

Online/ Rețea Rețea Rețea Rețea Online/ Rețea Rețea Rețea Rețea
Monopost 5 25 100 300 Monopost 5 25 100 300

AutenticMO 60 150 380 910 2.000 550 1.380 3.450 8.280 18.220
ExpertMO 100 250 630 1.510 3.320 1.000 2.500 6.250 15.000 33.000

Abonamentul COMPLET
(Monitorul Oficial, Partea I + toate celelalte părți ale Monitorului Oficial)

Produs Lunar Anual

Online/ Rețea Rețea Rețea Rețea Online/ Rețea Rețea Rețea Rețea
Monopost 5 25 100 300 Monopost 5 25 100 300

AutenticMO 70 180 450 1.080 2.380 650 1.630 4.080 9.790 21.540
ExpertMO 120 300 750 1.800 3.960 1.200 3.000 7.500 18.000 39.600

Colecția Monitorul Oficial în format electronic, oricare dintre părțile acestuia 100 lei/an

Prețurile sunt exprimate în lei și conțin TVA.

Mai multe informații puteți găsi pe site-ul www.expert-monitor.ro, unde puteți aplica online comanda.

EDITOR: PARLAMENTUL ROMÂNIEI — CAMERA DEPUTAȚILOR

„Monitorul Oficial” R.A., Str. Parcului nr. 65, sectorul 1, București; 012329
C.I.F. RO427282, IBAN: RO55RNCB0082006711100001 BCR

&JUYEJT|329978]
și IBAN: RO12TREZ7005069XXX000531 DTCPMB (alocat numai persoanelor juridice bugetare)
Tel. 021.318.51.29/150, fax 021.318.51.15, e-mail: marketing@ramo.ro, www.monitoruloficial.ro
Adresa Biroului pentru relații cu publicul este:
Str. Parcului nr. 65, intrarea A, sectorul 1, București; 012329.
Tel. 021.401.00.73, fax 021.401.00.71 și 021.401.00.72,
e-mail: concursurifp@ramo.ro, convocariaga@ramo.ro
Pentru publicări, încărcați actele pe site, la: https://www.monitoruloficial.ro/brp/

Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1057/4.XI.2021 conține 16 pagini. Prețul: 3,20 lei ISSN 1453—4495