Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
NOTE DE CURS
pentru
MODULELE DE CRIMINALISTICĂ
1
Tema I. ROLUL CRIMINALISTICII ÎN ACTIVITATEA JUDICIARĂ
Definiţii şi consideraţii generale
2
Proba materială este ceva real, fiind compusă dintr-o substanţă. Ea
poate fi privită, atinsă, pipăită, mirosită sau gustată. Este solidă, semisolidă
(vâscoasă sau pulverulentă), lichidă sau gazoasă. Se prezintă sub forma unui
corp finit (obiect, document, particule, pelicule, aşchii, fibre) sau a unei mase
amorfe (prafuri). Poate fi mare sau infimă (microscopică). Poate fi găsită la locul
faptei sau departe de acesta, la persoana suspectată a fi autorul infracţiunii sau
la victimă.
Proba materială, prin caracterul ei obiectiv, adică care există în afara
conştiinţei şi independent de ea, este mai credibilă decât proba testimonială.
Studiile de specialitate în domeniul psihologiei şi percepţiei au demonstrat că şi
o persoană de bună credinţă are tendinţa de a „umple anumite goluri”, relatarea
sa fiind afectată de modul de percepţie a unor evenimente, de acuitatea
simţurilor şi nu în ultimul rând de mentalităţi, credinţe religioase, conştiinţă etc.
Proba materială, când este ridicată şi păstrată corect, nu are "lipsuri de
memorie", nu minte şi nu poate fi coruptă; altfel spus, nu poate fi pusă la
îndoială.
Raportul dintre persoană şi acţiune pe de o parte şi urmele lăsate de om şi
de obiecte mânuite pe de altă parte este o relaţie cauzală rezultând din contactul
fizic.
Fapta (cauza) şi consecinţele sale (efectul) se află într-o succesiune
cronologică, de unde posibilitatea de a cunoaşte o acţiune produsă în trecut, a
împrejurărilor şi a autorului, după urmele găsite cu ocazia cercetării locului
faptei. Urmele trebuie descoperite, ridicate, examinate şi interpretate pentru a se
stabili legătura (conexiunea) cu presupusul autor. Criminalistica este tocmai
disciplina care se ocupă cu toate acestea.
O clasificare sumară a mijloacelor materiale de probă poate avea în
vedere:
1) Probe disculpante, prin care suspectul este exclus; de exemplu,
amprentele digitale care prezintă configuraţii diferite de cele ale degetelor sale.
2) Probe indicative, care indică doar că s-a produs o anumită faptă, fără
să ofere informaţii asupra persoanei făptuitorului; de exemplu, reziduuri de
explozibil sau fragmente ale unui mecanism de declanşare care evidenţiază un
incendiu, o explozie controlată etc.
3) Probe coroborative, care demonstrează o anumită situaţie prin
coroborarea cu alte probe sau indicii; de exemplu, urma de încălţăminte
3
aparţinând suspectului demonstrează numai prezenţa acestuia la locul faptei nu
şi că acesta ar fi comis fapta.
4) Probe determinante, care nu mai au nevoie de alte dovezi pentru a
demonstra starea de fapt şi persoana autorului; de exemplu, la un viol dacă
urma de muşcătură de pe corpul victimei este identică cu dantura suspectului
sau dacă urmele de spermă evidenţiază acelaşi cod genetic (ADN).
Altă clasificare:
I. 1. Probe directe sau "prima facie", stabilite prin lege. De exemplu,
conducerea pe drumurile publice a unui autovehicul de către o persoană care are
o îmbibaţie alcoolică de peste limita legală
2. Probe indirecte sau circumstanţiale, care ţin să inculpe o persoană. De
exemplu, deţinerea cleştelui cu care s-a tăiat lacătul cu ocazia săvârşirii unui furt.
II. 1. Probe "corp - delict", prin care se stabileşte dacă o infracţiune a fost
comisă.
2. Probe asociative, prin care se stabileşte o legătură de cauzalitate între
faptă şi presupusul făptuitor; de exemplu, amprente digitale, sânge, păr, fibre
textile.
Referitor la valoarea probantă a urmelor care sunt investigate prin mijloace
specific criminalistice unii autori disting pe cele care constituie probe - prin care
se dovedeşte un adevăr - de cele care constituie doar indicii - semnul aparent
din care se deduce existenţa unui lucru, fenomen, sau fiinţă. Probele sunt date
de ceea ce s-ar putea numi urme probante, constând cel mai adesea în amprente
sau urme de contur (mâini, picioare, încălţăminte, dinţi, anvelope, instrumente de
spargere etc). Prin studierea formei acestora şi a particularităţilor lor (de pildă,
elementele de uzură care individualizează talpa pantofului) şi, prin comparaţie,
cu urmele obţinute experimental cu obiectul bănuit (de verificat) se ajunge la
identificarea obiectului creator. Astfel de urme sunt indiciale, cum ar fi găsirea la
locul accidentului a unei pelicule de vopsea cu aceleaşi caracteristici fizico-
chimice ca şi vopseaua de pe caroseria autoturismului care a părăsit locul faptei;
pelicula ar putea proveni de la acest autoturism sau de la oricare altul de acelaşi
tip, marcă şi culoare.
2. Definirea criminalisticii
O definiţie strictă a criminalisticii considerăm că nu ar fi benefică nici demersului
ştiinţific nici celui didactic.
4
. Dificultăţile unei definiţii care să fie exactă sunt redutabile şi depinde de
concepţia privind modul ei de cuprindere. De aceea am optat pentru termenul de
definire, care are avantajul de a arăta mai "liber" în ce constă CRIMINALISTICA,
cu ce se ocupă ea, adică, care este obiectul ei de cercetare.
In condiţiile în care în fiecare zi apar noi subdiviziuni ale cercetării ştiinţifice, în
care specializarea unor profesionişti presupune îngustarea domeniului de
expertiză, o definire foarte strictă ar avea efectul unui adevărat „pat al lui
Procust”
"Ştiinţă contra crimei" cum a mai fost denumită, criminalistica ne apare ca
o ştiinţă complexă, care utilizează şi adaptează datele şi metodele proprii altor
discipline, cum ar fi fizica, chimia şi biologia pentru analiza probelor materiale,
psihologia şi psihiatria pentru audieri şi verificarea credibilităţii declaraţiilor,
matematica şi statistica pentru calculele de probabilitate etc.
Se pot distinge trei ramuri sau direcţii în criminalistică, aşa cum sunt ele
definite de mai toate tratatele de specialitate:
1) Tehnica criminalistică reuneşte totalitatea metodelor tehnico-ştiinţifice
de descoperire, relevare, fixare, ridicare şi examinare a macro şi micro urmelor
interesând fapta şi făptuitorul.
2) Tactica criminalistică formulează regulile de organizare şi desfăşurare a
activităţilor de anchetă şi de judecată, cum ar fi cercetarea locului faptei,
identificarea autorului şi a victimei, ascultarea învinuitului şi a altor persoane
(partea vătămată, martori), verificarea depoziţiilor, prezentarea pentru
recunoaştere, reconstituirea, determinarea legăturilor cauzale, efectuarea
percheziţiilor, ridicarea de obiecte şi înscrisuri.
3. Metodologia criminalistică indică mijloacele specifice de cercetare ale
infracţiunilor în funcţie de natura acestora: omor, lovituri şi vătămări ale
integrităţii corporale, viol, furt, tâlhărie, înşelăciune, dare şi luare de mită,
mărturie mincinoasă, fals, accidente de muncă şi trafic rutier, naval şi aerian,
incendii şi explozii.
De observat că ramurile 2 şi 3 vizează cam aceleaşi probleme dar în primul
caz este vorba de ceea ce s-ar putea numi tactica generală iar în al doilea caz de
tactica specială.
Pentru o mai bună înţelegere a sferei criminalisticii şi pentru o exactă
receptare a literaturii de specialitate străine, se impun câteva precizări de ordin
terminologic , şi nu numai.
5
În ţările francofone s-a folosit mult timp (acum mai puţin) formula "Poliţie
tehnică" sau "Poliţie ştiinţifică", justificată prin dorinţa de a departaja probele
materiale stabilite prin mijloace tehnico-ştiinţifice de celelalte. În ţările germanice
s-a introdus şi folosit (cu tendinţă de diminuare) termenul de "Kriminalistik". În
sfârşit, în ţările anglo-saxone se vorbeşte de "Forensic Sciences" care s-ar
traduce prin "Ştiinţele legale". În prezent expresia de "Ştiinţe forensic" sau pur şi
simplu "forensic" (laborator forensic, expert forensic) tinde să se extindă ca un
neologism în toate limbile, precum alţi termeni unanimi adoptaţi, de genul "soft",
"hardware" sau "feedback".
Forensic vine de la cuvântul latin "Forum" care însemna în antichitate
piaţă publică, loc de judecată. Ştiinţele forensic ar fi deci cele care au legătură cu
justiţia şi se definesc ca ansamblul principiilor ştiinţifice şi ale metodelor tehnice
aplicabile investigării infracţiunilor comise, pentru a proba existenţa faptei ilicite,
identitatea autorului şi modul său de a opera.
Această definiţie este oarecum echivalentă cu tehnica criminalistică (pct.1
din clasificarea de mai sus), dar ea este aplicabilă şi sensului larg dat de unii
autori. De pildă "Criminalistica este o ştiinţă judiciară, cu caracter autonom şi
unitar, care însumează un ansamblu de cunoştinţe despre metodele, mijloacele
tehnice şi procedeele tactice destinate descoperirii, cercetării infracţiunilor,
identificării persoanelor implicate în săvârşirea infracţiunilor şi prevenirii faptelor
antisociale" (Emilian Stancu).
Conceptul occidental, în prezent mondial, este mai restrâns, dar mai
riguros prin trimiterea la un domeniu precis. Practic criminalistica este egală cu
ştiinţa forensic, adică cu componenta tehnică, ştiinţifică a investigaţiei penale. În
această viziune criminalistica este o ştiinţă exactă, multidisciplinară, de sine
stătătoare, bazată pe preluarea şi adaptarea ştiinţelor pozitive la descoperirea şi
analizarea macro şi micro urmelor, inclusiv identificarea persoanei după
semnalmente, produse biologice şi testul ADN (amprenta genetică).
Aplicarea principiilor şi tehnicilor ştiinţelor fizico-chimice şi naturale
implică cercetări şi analize cu aparate şi reactivi, iar cei ce operează sunt
specialiştii în materie. Această activitate deosebit de complexă, nu se reduce la
laboratorul forensic, ea se extinde şi la cercetarea locului faptei, care astfel nu
mai apare ca o problemă de tactică ci de investigaţie tehnică, incluzând şi
regulile de căutare şi consemnare a stării scenei infracţionale.
6
Concluzie:
Criminaliştii de profesie – specialiştii şi experţii atestaţi oficial –
sunt producători de informaţii cu caracter criminalistic, în primul
rând de probe materiale, stabilite prin procedee tehnico-ştiinţifice.
(„professional providers”)
Organele judiciare – poliţişti, procurori şi judecători – sunt utilizatori
de date cu caracter criminalistic pentru identificare şi probaţiune
(„professional users”).
INVESTIGAŢIA PENALĂ
7
Ştiinţa Forensic Urmărirea Penală
Judecata
şi
Metodologia criminalistică
8
făptuitorului şi dovedirea vinovăţiei acestuia, precum şi în cauzele civile a căror
soluţionare necesită cunoştinţe de specialitate.
Expertizele criminalistice se efectuează la cererea instanţelor
judecătoreşti, organelor de urmărire penală, birourilor notariale şi a altor instituţii
de interes public.
Expertiza criminalistică – ca şi cea medico-legală – este instituţionalizată
în sensul că organul judiciar se poate adresa numai unui „laborator de expertiză
criminalistică” (art. 119 C.pr.pen.). Conducerea instituţiei solicitate desemnează
expertul care va efectua expertiza şi care are astfel calitatea de „expert oficial”.
a) Institutul Naţional de Expertize Criminalistice din subordinea
Ministerului Justiţiei (H. G. 368 din 3 iulie 1998)
Institutul are ca obiect de activitate efectuarea următoarelor genuri de
expertize criminalistice: expertiza scrisului (grafică); expertiza documentelor;
expertiza bancnotelor; expertiza dactiloscopică; expertiza traseologică; expertiza
balistică; expertiza fizico-chimică a probelor materiale; expertiza criminalistică
în accidentele de trafic; expertiza urmelor în explozii şi incendii; expertiza vocii şi
vorbiri; expertiza fotografiilor şi înregistrărilor video; expertiza tehnicii de calcul ;
expertiza mijloacelor de telecomunicaţii.
INEC are în subordinea sa patru laboratoare interjudeţene. Acestea
efectuează prima expertiză, potrivit competenţei lor materiale şi teritoriale, după
cum urmează:
a) Laboratorul Interjudeţean de Expertize Criminalistice Bucureşti: judeţele
Argeş, Brăila, Buzău, Călăraşi, Constanţa, Dâmboviţa, Dolj, Galaţi, Giurgiu, Gorj,
Ialomiţa, Ilfov, Mehedinţi, Olt, Prahova, Teleorman, Tulcea, Vâlcea, Vrancea şi
municipiului Bucureşti.
b) Laboratorul Interjudeţean de Expertize Criminalistice Cluj: judeţele Alba,
Bistriţa Năsăud, Braşov, Cluj, Covasna, Harghita, Hunedoara, Maramureş, Sălaj,
Sibiu.
c) Laboratorul Interjudeţean de Expertize Criminalistice Iaşi: judeţele
Bacău, Botoşani, Iaşi, Neamţ, Suceava, Vaslui.
d) Laboratorul Interjudeţean de Expertize Criminalistice Timişoara: judeţele
Arad, Bihor, Caraş Severin, Satu Mare, Timiş.
INEC efectuează în toate cazurile noua expertiză criminalistică iar în
cazurile de o complexitate mai mare sau pentru care laboratoarele interjudeţene
nu au condiţii tehnice, efectuează prima expertiză.
9
Structură:
A. Sectorul "Identificări criminalistice " cu secţiile :
a) Expertiza documentelor;
b) Expertiza dactiloscopică, traseologică şi balistică;
c) Expertiza fizico-chimică şi biologică.
c) Expertul criminalist autorizat (O.G. nr. 75/ 24 august 2000 aprobată prin
Legea 488 din 11 iunie 2002)
Prin O.G. nr.75/2000, pentru garantarea dreptului de apărare stipulat prin
prevederile art. 24 alin. din Constituţia României, s-a admis ca partea să-şi poată
alege un expert criminalist autorizat.
Experţii criminalişti autorizaţi care pot fi recomandaţi de părţi să participe
la efectuarea expertizei criminalistice de către expertul oficial sunt desemnaţi de
organele judiciare numai dintre cei nominalizaţi în Tabelul publicat în M. Of.
partea a IV-a , nr. 871 din 27 mai 2002 şi numai pentru specialitatea la care
figurează. Evidenţa experţilor autorizaţi conform O.G. 75 /2002 se ţine la
Ministerul Justiţiei şi la Curţile de Apel. Pentru o eficientă aplicare fiecare
instanţă de judecată ar trebui să dispună de tabelul nominal.
În practică se constată, la toate nivelurile de instanţă o necunoaştere a
poziţiei expertului criminalist care poate fi recomandat de parte (statut,
competenţe, persoane autorizate, etc). Mai mult decât atât există organe judiciare
care confundă experţii criminalişti prevăzuţi de O.G. nr. 75/2000 cu experţii
tehnici prevăzuţi de O.G. nr. 2/2000 şi care condiţionează recunoaşterea primilor
de înscrierea în Tabelul nominal al Biroul Central de Expertize Tehnice
Judiciare !
10
Expertul oficial dintr-un institut sau laborator de criminalistică nu
efectuează expertiza împreună cu expertul recomandat, ultimul având doar
statutul de „consilier” al părţii care l-a propus. Potrivit art. 7 (1) din O.G. nr.
75/2000, participarea experţilor autorizaţi constă numai în următoarele activităţi:
observaţii cu privire la obiectul expertizei, modificarea sau completarea acestuia,
verificarea şi completarea materialului necesar pentru efectuare expertizei,
precum şi prin obiecţii la raportul de expertiză adresate organului judiciar.
Prin urmare, obiecţiile nu se adresează direct expertului care a efectuat
lucrarea, organul judiciar urmând să aprecieze dacă este cazul să dispună un
supliment de expertiză sau o nouă expertiză (contraexpertiză). Organul judiciar
nu va putea cere expertului oficial să răspundă pur şi simplu la obiecţiile
formulate după întocmirea raportului. De asemenea, nu se va putea dispune ca
expertul oficial să se pronunţe asupra eventualelor „expertize” ale experţilor
autorizaţi efectuate extrajudiciar şi cu titlu privat (dar depuse la dosar).
4. Repere europene şi standarde de calitate
Cel mai important organism în domeniul criminalisticii în accepţiunea
„Forensic” îl constituie ENFSI (European Network of Forensic Science
Institutes). Această reţea este compusă – aşa cum o arată şi numele - din
institute europene de criminalistică . În 1993, la primul congres, ENFSI număra 11
laboratoare; în prezent figurează peste 50 de membrii. Admiterea ca membru cu
drepturi depline se realizează după îndeplinirea unor criterii extrem de riguroase.
INEC a dobândit această calitate în 2001.
Scopul principal al ENFSI este de a asigura calitatea dezvoltării institutului
şi utilizarea largă a ştiinţelor forensic în Europa.
Pentru aceasta ENFSI încurajează laboratoarele să-şi desfăşoare activităţile
în concordanţă cu cea mai bună practică şi cu standardele internaţionale pentru
asigurarea calităţii şi competenţei.
Din structura ENFSI fac parte 16 grupe de lucru (Working Groups),
considerate drept „coloană vertebrală” şi „arma ştiinţifică”. Fiecare are ca obiect
un gen specific de expertiză: amprenta genetică, amprentele papilare, balistică,
urme de încălţăminte şi instrumente, expertiza documentelor şi expertiza
grafică, accidente de trafic rutiere, audio şi video, imagini digitale etc. Fiecare
WG are proiecte vizând elaborarea de manuale de lucru, organizarea de cercetări
şi teste colaborative. Un punct extrem de important îl reprezintă armonizarea
metodelor şi tehnicilor în vederea compatibilizării expertizelor efectuate în
11
diverse ţări. Un exemplu îl oferă acceptul tuturor pentru utilizarea markerilor
ADN. Fără un astfel de acord nu sunt posibile schimburi de informaţii şi,
evident, de baze de date.
În această ordine de idei trebuie evidenţiat efortul dar şi obligaţia membrilor
pentru implementarea programelor de asigurare a calităţii, respectiv de validare
şi acreditare a tehnologiilor folosite. Standardul cel mai frecvent aplicat este
ISO 17025, conceput iniţial pentru testarea şi calibrarea laboratoarelor, dar extins
şi adaptat exigenţelor de asigurare a calităţii în toate ramurile criminalisticii,
inclusiv cercetarea locului faptei .
În finalul acestei succinte prezentări trebuie semnalată tendinţa de a se
trece de la producerea de probe la producerea de „inteligenţă forensic”, atât pe
plan naţional cât şi internaţional. În acest context, în prezent se conturează un
trend vizând combaterea crimei organizate şi a terorismului. Aceasta înseamnă
că ştiinţele forensic devin tot mai mult un suport pentru organizaţii
internaţionale, cum ar fi Europol, Eurojust, Interpol şi Naţiunile Unite.
BIBLIOGRAFIE
12
- Lucian Ionescu - „Criminalistica” (curs) Universitatea Creştină „Dimitrie
Cantemir”, 2004
I. OBIECTIVE PRINCIPALE
Activităţi pregătitoare
1. Organizarea şi planificarea echipelor de cercetare la faţa locului
2. Asigurarea dotării cu mijloace tehnice
3. Luarea primelor măsuri la locul faptei:
- Rezolvarea situaţiilor de urgenţă: salvarea victimelor,
reţinerea infractorilor şi înlăturarea pericolelor iminente;
- Înlăturarea curioşilor şi asigurarea pazei locului faptei;
- Anunţarea organului competent
- Identificarea martorilor oculari
- Protejarea (conservarea) urmelor în pericol de dispariţie
- Notarea persoanelor găsite la faţa locului sau care au intervenit sau au
produs modificări ale locului faptei(pompieri, ambulanţe, pirotehnişti
etc) şi a altor date utile cercetărilor: ora, data, condiţii atmosferice etc.
14
- Aşteptarea echipei de CFL, raportarea măsurilor luate şi a
schimbărilor survenite la locul faptei.
Cercetarea propriu-zisă
Faza statică (nu se schimbă poziţia obiectelor şi urmelor)
- delimitarea şi orientarea de ansamblu a locului faptei
- stabilirea căilor de acces şi sectorizarea L.F.
- fixarea ansamblului L.F. prin foto, video şi descriere
- descoperirea şi marcarea urmelor
- prelucrarea urmei odorologice
- efectuarea măsurătorilor
Finalizarea cercetării
1. Reluarea sau repetarea a cercetării locului faptei în cazul în care acest lucru
se impune
2. Întocmirea planşelor foto
3. Întocmirea rapoartelor de interpretare a urmelor
4. Dispunerea constatărilor tehnico-ştiinţifice şi a expertizelor
5. Întocmirea rapoartelor de constatare tehnico - ştiinţifică şi expertiză
6. Realizarea şi multiplicarea portretelor - robot
7. Darea în urmărire generală a obiectelor furate şi a persoanelor suspecte
15
III. INTERPRETAREA MORFOLOGICĂ ŞI POZIŢIONALĂ
A URMELOR ÎN CONTEXTUL LOCULUI FAPTEI
1. Noţiuni introductive
16
observaţiile făcute, cu respectarea legilor naturii (studiate de fizică, chimie,
biologie, matematică etc.) şi cu cunoştinţele aprofundate despre urme.
17
Interpretarea rezultatelor examenelor comparative şi, respectiv, a
semnificaţiei probelor materiale identificate, este concepută ca o probabilitate
statistică.2 Prin aplicarea teoremei lui Bayes, se determină ştiinţific raportul dintre
şansa ca concluzia expertului să fie adevărată şi şansa ca ea să fie falsă.
Putem reţine pentru clarificarea conceptului de interpretare criminalistică a
urmelor la locul infracţiunii câteva elemente esenţiale:
- orice urmă presupune o modificare materială a mediului în care s-au
desfăşurat evenimentele;
- modificarea produsă este un rezultat material al activităţii persoanelor
implicate în săvârşirea faptei;
- modificările produse în locul faptei (urmele) sunt utile cercetării
criminalistice putând ajuta la obţinerea unor informaţii privind existenţa sau
inexistenţa faptei, împrejurările în care s-a produs, precum şi persoanele
implicate.
Bazându-ne pe aceste caracteristici esenţiale, putem argumenta deci,
posibilitatea folosirii urmelor la reconstituirea parţială sau totală a acţiunilor
întreprinse în locul faptei de persoanele implicate în săvârşirea acesteia.
Operaţiunea de interpretare criminalistică a urmelor unei infracţiuni se
execută în cele mai multe cazuri prin contactul nemijlocit al specialistului sau
expertului cu locul în care urmele au fost găsite.
Examinarea urmelor poate avea loc şi în laborator numai după ce acestea
au fost interpretate în contextul locului faptei, respectiv după ce s-au stabilit
corelaţiile pe care le aveau cu elementele componente ale câmpului infracţional şi
cu celelalte urme descoperite acolo.
Există, totuşi şi unele situaţii în care interpretarea urmelor se realizează de
către expertul criminalist fără ca acesta să aibă contact nemijlocit cu locul faptei.
Este vorba de cazurile în care interpretarea se realizează pe baza examinării
planşelor fotografice, a schiţelor, rapoartelor de constatare tehnico-ştiinţifică şi
expertizelor aflate în dosarul cauzei. De regulă, acest tip de interpretare se
solicită după trecerea unor perioade mari de timp faţă de momentul comiterii
infracţiunii, când locul faptei nu mai poate fi cercetat şi când, în documentele din
dosar, există contradicţii ce nu pot fi lămurite cu ajutorul cunoştinţelor tehnico-
ştiinţifice ale unui expert criminalist.
2
Ionescu L., op. cit., nr.11-12, 1997
18
Putem concluziona deci că interpretarea criminalistică a urmelor la locul
săvârşirii infracţiunii este una dintre operaţiunile tehnico-criminalistice ce
compun activitatea procedurală complexă, denumită de Codul de procedură
penală „cercetarea la faţa locului”.Fiind o operaţiune pur tehnică, ea are aceeaşi
natură juridică şi ocupă acelaşi loc cu fotografia judiciară, activitatea de întocmire
a schiţelor, înregistrărilor video sau ridicarea şi ambalarea urmelor descoperite la
locul infracţiunii.
Se poate considera că interpretarea criminalistică a urmelor la locul faptei
constituie o posibilitate suplimentară pentru organul de urmărire penală de a afla
adevărul în legătură cu cauza cercetată.
19
4. Obiectivele interpretării urmelor la locul faptei
20
În numeroase cazuri, cercetarea locului faptei se efectuează pentru a stabili
dacă s-a comis o infracţiune ori s-a produs un eveniment soldat cu victime
omeneşti, cu distrugeri materiale ori se constată consumarea unei sinucideri.
21
c) Delimitarea formei, naturii şi mişcării obiectelor folosite de infractor la locul
faptei
- Stabilirea momentului când s-a comis fapta (chiar şi ora exactă la care s-
au executat anumite activităţi).
Urmele descoperite la locul faptei pot ajuta la: precizarea intervalelor de
timp mai mari în care s-au săvârşit faptele infracţionale (ziua, noaptea, dimineaţa,
după-amiaza etc.).
- Stabilirea intervalului de timp scurs din momentul încheierii activităţii
infracţionale şi până la începerea cercetării la faţa locului.
Pe lângă posibilităţile oferite de declaraţiile martorilor şi investigaţiile
anchetatorilor, tehnicianul sau expertul criminalist poate face aprecieri cu privire
la acest interval de timp ghidându-se după modificările suferite de diversele
categorii de urme, din momentul apariţiei lor în locul faptei şi până la sosirea
examinatorului.
22
- Aprecierea timpului necesar infractorului pentru executarea anumitor
operaţiuni pe care le impunea comiterea faptei.
Dispunerea interpretării
În practică, formularea întrebărilor are loc pe parcursul întregii cercetări,
însă de cele mai multe ori ele se conturează în faza statică, când şeful echipei de
cercetare, împreună cu specialistul criminalist au inspectat în întregime
perimetrul în care s-au consumat faptele infracţionale, şi au conturat unele
24
ipoteze cu privire la natura faptei, modul de operare, timpul comiterii şi
persoanele care puteau să o comită.
În această fază apar primele contradicţii şi primele semne de întrebare cu
privire la împrejurările în care s-au derulat evenimentele. Pornind de la acestea,
organul de urmărire penală formulează primele întrebări pentru specialistul sau
expertul criminalist.
Abia acum, după conturarea primelor întrebări, specialistul însărcinat cu
interpretarea, îşi poate începe activitatea propriu-zisă, căutând răspunsuri la
întrebările ce i-au fost adresate, dat fiind atent şi la obţinerea unor noi date şi
informaţii cu privire la faptă şi făptuitori, relevate de examinarea tuturor urmelor
descoperite în locul cercetat.
Elementele noi, rezultate pe parcursul cercetării, vor fi aduse la cunoştinţa
organului de urmărire penală şi vor completa raportul de interpretare. Pe baza
acestor elemente noi ca şi a altor informaţii obţinute din alte surse, organul de
urmărire penală poate formula şi alte întrebări.
Uneori, mai ales în cazul expertizelor de interpretare, întrebările pot fi
formulate şi în faza de judecată de către instanţă, atunci când analiza materialelor
existente la dosar evidenţiază unele contradicţii sau neclarităţi cu privire la
posibilitatea producerii anumitor evenimente sau la mecanismul de creare a unor
urme
27
7. Neglijarea obţinerii amprentelor de comparaţie de la persoanele care
aveau acces „legal” în locul faptei.
28
BIBLIOGRAFIE SELECTIVĂ
Bucureşti
ANEXA I.
29
Numeroase greşeli sunt comise când se cercetează cazuri în care la
comiterea faptelor s-au utilizat arme de foc.
1. Intr-un caz în care doi „oameni de afaceri” s-au întâlnit pentru a-şi
rezolva unele probleme pecuniare, unul din ei a folosit ca „argument forte” un
pistol de calibrul 7,65 mm. In urma confruntărilor, celălalt s-a prezentat la poliţie
pentru a reclama că au fost trase mai multe focuri de armă.
Procedând la examinarea îmbrăcămintei şi a corpului reclamantului,
poliţiştii au descoperit în cureaua acestuia un glonţ de calibrul 7,62 mm care
rămăsese înfipt acolo, într-o poziţia oblică ( v. foto 1). Sub curea, în dreptul
proiectilului fixat în curea, pe pielea victimei se observa o echimoză accentuată
(foto 2) care dovedea că fixarea glonţului în curea s-a produs în momentul
impactului proiectilului cu corpul reclamantului.
Deplasându-se imediat cu reclamantul la locul unde s-au produs
evenimentele echipa de cercetare a descoperit şi fixat prin fotografii, proces
verbal şi schiţă două tuburi de cartuş şi geamul spart al unei cabine telefonice.
In faza de judecată, cel care a utilizat arma de foc a declarat că a tras în aer
un foc de intimidare, iar a doua împuşcătură s-a produs accidental în momentul
când lăsa în jos mâna în care se afla pistolul. Drept argument aducea faptul că
glonţul a atins mai întâi asfaltul, apoi geamul cabinei telefonice şi apoi corpul
victimei când s-a fixat şi în cureaua acestuia.
La efectuarea expertizei balistice dispusă de instanţă nu s-a putut calcula
şi preciza cu exactitate traiectoria glonţului deoarece în procesul verbal, în
fotografii şi în schiţă nu apărea urma lăsată de glonţ în asfalt. Iată un mic
amănunt care pentru efectuarea expertizei a devenit esenţial.
2. Intr-un alt caz, noaptea, după ieşirea dintr-o discotecă, două grupuri de
tineri s-au angajat într-o discuţie aprinsă, în timpul căreia unul dintre ei a folosit
drept argument o armă de vânătoare pe care o ţinea în maşina parcată pe trotuar.
Cei ameninţaţi s-au urmat într-o altă maşină şi au demarat rapid, încercând să
părăsească locul disputei. In acel moment posesorul temporar al armei de
vânătoare calibrul 12 mm a tras un foc asupra autoturismului „fugarilor”
30
provocând spargerea geamului portierei stânga faţă şi mai multe orificii pe
suprafaţa exterioară a uşii. (v. foto 3 4 si 5)
Documentele întocmite cu prilejul cercetării la faţa locului nu au precizat
însă, locul exact unde se afla trăgătorul şi nici maşina cu cele două victime atinse
de alice şi de cioburile geamului spart.
In faza de judecată s-a dispus o expertiză balistică având ca obiectiv
tocmai stabilirea distanţei şi unghiul de tragere, elemente strict necesare stabilirii
cu exactitate a împrejurărilor în care s-au comis faptele.
Lipsa menţiunilor cu privire la distanţa dintre trăgător şi victime au
îngreunat mult activitatea expertului şi au generat o expertiză cu concluzii de
probabilitate.
4. Într-un caz de omor săvârşit prin folosirea de arme albe, victima a fost
găsită întinsă pe pat , iar în jurul cadavrului pe suprafaţa somierei se găseau mai
31
multe urme de sânge create prin stropire. Cu prilejul cercetării locului faptei, la
fotografierea patului şi a victimei nu au fost folosite elemente metrice (bandă
metrică sau ruletă sau centimetru) astfel încât imaginile nu permiteau
determinarea dimensiunilor şi distanţelor dintre urmele de sânge şi dintre plagă
şi aceste urme.(v. foto 8)
La un interval destul de lung de la comiterea faptelor, parchetul a dispus
efectuarea unei expertize având ca obiect interpretarea urmelor de sânge în
scopul stabilirii mecanismului de producere a acestora şi a poziţiei pe care o avea
agresorul în momentul în care a aplicat loviturile cauzatoare de moarte.
Concluziile expertizei puteau fi certe dacă în documentele de fixare a
urmelor găsite la locul faptei erau precizate dimensiunile şi distanţele menţionate.
În mod frecvent nu se precizează nici în procesul verbal de la faţa locului
nici pe reversul foliilor adezive folosite la ridicarea urmelor, locul exact de unde
au fost ridicate urmele papilare.
Dacă se fac totuşi unele precizări, acestea au un caracter destul de evaziv
sau general, folosindu-se formule ca ,” de la faţa locului s-au ridicat … urme
digitale” sau” de pe cioburile de sticlă sau ridicat X fragmente de urme”. Dacă se
menţionează uşa, fereastra, frigiderul, dulapul etc de pe care au fost ridicate
urmele, nu se precizează exact locul şi poziţia ( în interior sau exterior) unde se
găseau. Această scăpare relativ neînsemnată creează posibilităţi nebănuite
pentru apărătorul persoanei suspecte de a anula două, trei constatări tehnico-
ştiinţifice sau expertize dactiloscopice întocmite chiar cu ajutorul sistemului
AFIS.
Lipsa de organizare şi disciplină pe parcursul efectuării cercetării la faţa
locului generează uneori posibilităţi de anulare a expertizelor dactiloscopice care
au dus la identificarea autorului faptei.
Intr-unul din dosarele trimise la expertiză existau declaraţii repetate ale
persoanei suspecte în care aceasta „explica” modul în care au ajuns urmele
lăsate de mâinile sale pe obiectul purtător de urme ( o vază de flori). După o
examinare prealabilă în care s-a constatat că pe vază există urme papilare
aceasta fusese pusă de echipa de cercetare pe masa din mijlocul încăperii, masă
folosită apoi la amprentarea persoanelor, la scrierea declaraţiilor şi a procesului
verbal. După efectuarea expertizei dactiloscopice, inculpatul a motivat apariţia
urmelor sale pe vază speculând dezorganizarea de la locul faptei şi afirmând că în
cursul operaţiunilor de luare a amprentelor pentru comparaţie, a trebuit să mute
32
vaza pentru a nu o răsturna şi atunci” probabil a lăsat şi urmele digitale în
discuţie”.
Deseori, ni se cere să stabilim vechimea urmelor papilare, problemă
imposibil de rezolvat după scurgerea unui interval mare de timp (de la câteva zile
până la câţiva ani).
Această constatare poate fi făcută în multe situaţii, dar numai cu prilejul
cercetării la faţa locului sau imediat după aceasta , dacă organul de urmărire
penală solicită expres criminalistului care a relevat urmele sau dacă însuşi
criminalistul îşi pune această problemă şi acţionează conform metodologiei
consemnate în lucrările de specialitate.
33
Foto 2. Echimoza de sub curea , în locul impactului.
34
Foto 4, 5. – Detalii ale urmelor lăsate de alice pe portieră
35
Foto7. – Imaginea covorului realizată cu element metric
___________
* Expunerea va fi ilustrată cu exemple prin proiecţii din dactiloscopie,
traseologie, balistică şi analize fizico-chimice ale probelor materiale
2. Specificul identificării criminalistice
37
Identificarea criminalistică poate fi definită ca stabilirea prin mijloace
tehnico-ştiinţifice a identităţii unei fiinţe sau a unui obiect care are legătură cu
fapta încriminată. Specificul ei rezultă din următoarele împrejurări:
a) Necesitatea descoperirii unor fapte sau situaţii cu valoare probantă, de
unde obligativitatea ca să fie efectuată în limitele stricte ale legislaţiei procesuale.
b) Cercetarea judiciară are întotdeauna un caracter retrospectiv fiind
ulterioară comiterii faptei. Evenimentul din trecut nu poate fi observat nemijlocit,
direct, ci doar reconstituit prin descifrarea şi interpretarea informaţiilor conţinute
în reflectările sale (urme).
c) În criminalistică scopul final al identificării îl reprezintă stabilirea
concret-individuală a obiectelor şi persoanelor; identificarea generică (stabilirea
apartenenţei de gen) constituie doar prima etapă a unui proces unic.
d) În criminalistică aria de examinare este mult mai largă decât în fizică,
chimie, biologie etc, întrucât pe lângă analiza caracteristicilor comune obiectelor
analizate (asemănări) se pun în valoare şi particularităţi de provenienţă
întâmplătoare: impurităţi, abateri de la tehnologia de fabricaţie, elemente de uzură
sau accidente.
e) Spre deosebire de alte ştiinţe în criminalistică prezintă o deosebită
importanţă nu numai stabilirea identităţii dar şi stabilirea neidentităţii, prin care
se infirmă o ipoteză sau o versiune de anchetă (concluzie de excludere).
Teoria identificării criminalistice se constituie ca un sistem de noţiuni,
reguli şi metode pe baza cărora se stabileşte identitatea sau neidentitatea,
cuprinzând totodată şi criteriile de evaluare ale concluziilor de identificare.
3. Premisele ştiinţifice ale identificării criminalistice
a) Individualitatea. Prin individualitatea unui obiect se înţelege în sens
ontologic că acel obiect este determinat de proprietăţile sale specifice. În sens
gnoseologic termenul de individual desemnează singularitatea unui obiect în
raport cu alte obiecte din clasa sa, faptul că este singur în speţa sa, adică se
bucură de calitatea unicităţii şi se deosebeşte de orice al obiect. Evident
constatarea este valabilă şi pentru persoane.
Individualitatea este dată nu numai de însuşirile iniţiale ale obiectului, dar
şi de cele dobândite ulterior, prin folosire şi exploatare. În cadrul asocierii lor cu
elemente apărute absolut întâmplător, particularizarea devine şi mai pronunţată.
38
În concluzie, temeiul ştiinţific al identificării îl constituie individualitatea,
irepetabilitatea, de unde posibilitatea de a separa un obiect de altul sau de altele
similare
b) Stabilitatea relativă. Obiectele şi fiinţele suferă în timp schimbări sub
acţiunea factorilor interni şi externi. Continua mişcare şi transformare a lumii
materiale nu contravine proprietăţii unui obiect de a fi individual. Pentru anumite
intervale de timp (de ex. pe durata anchetei) identificarea rămâne posibilă, când
schimbările nu sunt esenţiale. În acest context individualitatea apare ca relativ
stabilă.
După gradul de modificabilitate, obiectele supuse examenelor de
identificare pot fi clasificate în:
- Practic nemodificabile, de ex. desenele papilare
- Relativ modificabile, de ex. scrisul de mână (în funcţie de factorii
psihosomatici, de evoluţie sau de condiţiile de moment ale execuţiei).
- Modificabile în timp, de ex. obiectele deteriorate prin uzură (încălţăminte,
arme, anvelope, caracterele maşinii de scris) sau prin acţiunea factorilor externi
care afectează urmele.
În afara factorilor naturali există şi cazuri de modificare artificială:
deghizarea scrisului, ştirbirea lamei toporului, rănirea degetelor, ştergerea
urmelor etc.
c) Reflectivitatea înseamnă capacitatea obiectelor (inclusiv părţi ale
corpului uman) de a se reflecta şi a fi reflectate, ca urmare a acţiunii lor sau ca
răspuns la o acţiune. Reflectarea corpurilor aflate în interacţiune reproduce
structura lor exterioară. Imaginile reflectate nu vor reprezenta niciodată o
oglindire perfectă şi integrală a acestei structuri.
După natura lor reflectările îmbracă următoarele forme:
- Reflectare sub formă de urme statice, de contur (de stratificare sau de
destratificare) ori dinamice (tăiere, despicare), care redau particularităţile
exterioare ale obiectelor şi fiinţelor.
- Reflectare sub forma deprinderilor (de scriere, de mers, vocea).
- Reflectare sub forma imaginilor mentale (relatate oral, în scris, desenate
etc).
- Reflectare sub forma imaginilor vizuale (fotografii, film, bandă video) .
Reflectarea care interesează procesul de identificare constă în acea
schimbare prin care pe / sau într-un obiect se produce o modificare de substanţă,
39
imprimarea imaginii altui obiect sau a unora dintre însuşirile acestuia. În acest
caz obiectul creator va fi cel reflectat iar obiectul primitor cel care reflectă.
40
urmele de contact genul se stabileşte după reflectarea structurii exterioare a
suprafeţei de contact imprimată (conturul tălpii, profilurile benzii de rulare etc).
Caracteristicile generale (de gen) reţinute ca bază de definire şi triere
trebuie să fie specifice pentru clasa respectivă şi totodată să fie constante. Cu
cât este mai îngustă grupa din care face parte, cu atât mai mare este
probabilitatea identităţii.
Cum se interpretează o concluzie de identitate generică?
- Asemănările generice între obiect şi urmă arată că obiectul putea crea
urma respectivă. Deci ne aflăm în domeniul posibilităţii. Astfel spus, obiectul ale
cărui forme şi dimensiuni corespund cu urma putea fi instrumentul creator, dar
tot aşa de bine s-ar putea să nu fie acesta ci altul având caracteristici similare.
- In cazul unor deosebiri esenţiale există incompatibilitate şi deci obiectul
sau fiinţa suspectă se exclude. Cu alte cuvinte negarea apartenenţei generice
echivalează cu însăşi negarea identităţii.
c) Identificarea individuală
Identificarea obiectului sau a fiinţei care a lăsat urma se întemeiază pe
complexul tuturor caracteristicilor care, luate separat, pot fi întâlnite la alte
obiecte sau fiinţe de acelaşi gen. A individualiza un obiect concret - cel care a
produs urma încriminată - înseamnă a determina şi a găsi caracteristicile proprii
prin care el diferă de toate celelalte obiecte de acelaşi gen, caracteristici care se
reflectă în urmă. Deci este vorba de stabilirea concretă a raportului de identitate.
Fundamentul metodologic al individualizării îl constituie categoriile de
necesitate şi întâmplare. Dacă necesitatea desemnează însuşirile şi raporturile
care au un temei intern, decurgând din însăşi esenţa lucrurilor, întâmplarea
desemnează însuşiri şi raporturi care au un temei extern. Spre deosebire de
necesitate, care ţine de legile dezvoltării, întâmplarea nu are o modalitate de
desfăşurare obligatorie, fiind caracterizată prin mutaţii, variaţii sau devieri (de ex.
defectele de uzură). Totalitatea lor prefigurează "chipul" individual al fiecărui
obiect sau fiinţe, reflectă acele însuşiri şi caracteristici datorită cărora pot fi
deosebite de toate celelalte asemănătoare lor.
Identificarea individuală reprezintă afirmarea identităţii şi are o valoare
absolută pentru stabilirea unui anumit fapt.
41
5. Raportul de expertiză
Potrivit art. 122 C. Pr. Pen. după efectuarea examinărilor, expertul
întocmeşte un raport scris. Expertizele criminalistice şi medico-legale se
realizează într-un cadrul instituţionalizat, adică în institute de specialitate.
Expertul nu mai este numit de către organul judiciar, ci desemnat de către şeful
instituţiei (institut sau laborator de criminalistică). Răspunderea pentru expertiză
rămâne însă personală, expertul fiind liber să-şi exprime propria sa părere, fără a
putea fi cenzurat.
Când sunt mai mulţi experţi care alcătuiesc o comisie se întocmeşte un
singur raport de expertiză. Dacă sunt deosebiri de păreri opiniile separate sunt
consemnate în raport.
Conţinutul raportului de expertiză este stipulat în art. 123 C. Pr. Pen. şi
cuprinde trei părţi: a) partea introductivă; b) descrierea operaţiilor; c) concluzia.
a) Partea introductivă :
- organul de urmărire penală sau instanţa de judecată care a dispus
expertiza;
- actul procedural (ordonanţa sau rezoluţia organului de urmărire penală
ori încheierea instanţei de judecată);
- instituţia solicitată să efectueze expertiza;
- obiectul expertizei, adică întrebările la care expertul urmează să răspundă;
- materialele pe baza cărora se va efectua expertiza.
În cazul expertizelor criminalistice se va indica obiectul de identificat (urma
sau obiectul purtător de urme, cum ar fi proiectilele şi tuburile de cartuş), precum
şi obiectul identificării (persoana de la care se presupune că provin amprentele
digitale, arma suspectă, încălţămintea bănuită, probele grafice etc).
De la obiectul identificator se obţin în laborator urme experimentale, care
vor fi comparate cu urma încriminată.
b) Constatările reprezintă partea cea mai amplă în care se descriu operaţiile
întreprinse: comparaţii traseologice, analize instrumentale fizico-chimice,
examinarea scrisurilor şi a semnăturilor etc. Tot aici se consemnează rezultatele
examinărilor, respectiv asemănările şi deosebirile, care sunt interpretate de către
expert (de pildă, dacă testamentul olograf a fost scris, datat şi semnat de către
testator sau este fals şi, eventual, cine a contrafăcut grafismul ).
c) Concluziile cuprind răspunsurile la întrebările puse şi părerea expertului
asupra obiectului expertizei.
42
6. Valoarea probantă a concluziilor de identificare în funcţie de gradul de
certitudine.
Dincolo de aspectul formal această problemă necesită explicaţii de fond, în
vederea asigurării unei interpretări corecte, unitare şi ştiinţifice de către organul
judiciar. Concluzia trebuie să poarte numai asupra problemelor în care expertul
este competent, trebuie să fie precisă şi accesibilă, explicită, inteligibilă şi pentru
un nespecialist.
Sub raportul conţinutului concluziile pot răspunde integral problemei puse,
atunci când se ajunge la o identificare individuală, sau parţial, când concluzia
exprimă numai apartenenţa generică.
Sub aspectul gradului de certitudine, concluziile se împart în: a) categorice;
b) de probabilitate şi c) de imposibilitate a rezolvării problemei.
a) Concluzia categorică constă într-un răspuns pozitiv sau negativ fără
echivoc. Concluzia categorică este aplicabilă nu numai identificării individuale ci
şi celei generice.
Concluziile categorice sunt rezultatul certitudinii expertului, de unde şi
denumirea de "concluzii certe". Ele exprimă convingerea sa că totalitatea
caracteristicilor asemănătoare constatate la obiectul expertizat şi la urma
încriminată este irepetabilă la alte obiecte, este unică sau, dimpotrivă, că
deosebirile dintre caracteristicile obiectelor comparate sunt fundamentale şi nu
se explică prin intervenţia unor factori modificatori.
De cele mai multe ori adevărul personal (subiectiv) al concluziei categorice
corespunde cu adevărul obiectiv, dar ele pot să nu coincidă, adică "adevărul"
concluziei (certitudinea expertului) să fie greşit. Principalele cauze de eroare
provin din aprecierea şi interpretarea greşită a asemănărilor şi deosebirilor,
confundarea proprietăţilor necesare cu cele accidentale, ignorarea împrejurărilor
legate de formarea urmelor, absolutizarea datelor obţinute prin analize fizico-
chimice, insuficienţa materialelor de comparaţie etc. De aceea, concluzia
expertului nu are o valoare absolută, suverană. Veridicitatea ei urmează
întotdeauna a fi stabilită de către organul judiciar prin coroborare cu celelalte
probe administrate în cauză.
b) Concluzia de probabilitate, denumită uneori impropriu "concluzie
probabilă", reprezintă şi ea o părere dirijată în sens afirmativ sau negativ dar în
mod incert (de ex. urma a fost probabil creată de pantoful lui).
43
Pentru explicarea conceptului de "probabilitate" trebuie pornit de la cel de
"posibilitate" (la care am făcut deja trimitere când ne-am referit la valoarea
probantă a identificării generice ).
Posibilitatea desemnează o stare virtuală. Dacă realitatea (certitudinea)
reprezintă o posibilitate înfăptuită, posibilitatea ca atare reprezintă numai o
realitate în devenire, ca şi în cazul actului şi potenţei: potenţa este cuprinsă în
act, este o realitate virtuală .
Probabilitatea constituie tocmai măsura transformării posibilităţii în
realitate; deci ne apare ca un element cantitativ al realului în devenire. Aceasta
se exprimă printr-o funcţie de frecvenţă, care în forma ei cea mai simplă este
0 < P (A) < 1
în care :
0= imposibil de stabilit (probabilitate 0);
1 = certitudine (probabilitate de 100 %);
P= probabilitatea;
A= elementul întâmplător
probabilitate
Posibilitate 0 ___________________________1 Certitudine
0% 50 % 100 %
Rezultă că evenimentul întâmplător (de ex. crearea urmei de către obiect)
are o variaţie probabilistică cuprinsă între 0 şi 1, adică între posibil (0) şi
necesitate (1= identitate certă). Probabilitatea este dată de frecvenţă, ca medie
statistică a numărului total de cazuri posibile.
Fără a intra în teoria probabilităţii, cu corolarul ei "legea numerelor
mari", arătăm că în problema care ne interesează, adică aprecierea posibilităţii de
apariţie a unei combinaţii de caracteristici aspectul cantitativ (statistic) este
extrem de important.
Exactitatea rezultatului evaluării (probabilitatea repetabilităţii) va depinde
de amploarea numărului de cazuri anterioare la care a fost raportat. În cazul
aprecierii subiective acesta este dat de experienţa expertului; în cazul aprecierii
obiective este dat de volumul datelor centralizate deduse din generalizarea
practicii, din studii experimentale şi din cercetări fundamentale. Probabilitatea
obţinută va caracteriza nivelul individual al existenţei faptului stabilit, adică va
44
evalua întâmplarea, în timp ce frecvenţa va reflecta necesitatea situându-se la
nivel de ansamblu (necesitate statistică). Personal nu suntem pentru exprimarea
matematică a concluziei de probabilitate, adică în procente sau cifre. Pentru
expertiza de identificare considerăm mai utilă şi uşor de înţeles probabilitatea
gnoseologică. Astfel, concluzia că scrisul anonim a fost probabil executat de X
arată că există multe asemănări şi deci mari şanse ca acesta să fie autorul, fără a
o putea însă demonstra cu certitudine. Ea reprezintă o convingere aproape certă
a expertului asupra existenţei identităţii. Menţionăm că nu este vorba de echivoc
sau de nesiguranţa expertului ci de o concluzie limitată la atât cât i-au permis
elementele materiale constatate. Concluziile de probabilitate sunt ştiinţific
admisibile, iar pe plan judiciar urmează a fi coroborate cu celelalte probe, ca şi
concluziile categorice.
c) Concluzia de imposibilitate a rezolvării problemei identităţii este cea de
a treia situaţie care în raportul de expertiză se exprimă prin formula "Nu se poate
stabili". Aşa se întâmplă în cazul unei impresiuni digitale îmbâcsite la care nu se
pot distinge detaliile sau când impresiunea este fragmentară şi nu conţine
suficiente caracteristici. La o asemenea concluzie obligă uneori şi absenţa
materialului de comparaţie adecvat. De ex. când nu se găsesc înscrisuri originale
de comparaţie din perioada de provenienţă a documentului încriminat.
În sfârşit, problema poate fi de nerezolvat datorită inexistenţei unor soluţii
tehnice, cum ar fi cazul datării actelor după gradul de îmbătrânire a materialelor
de scriere. Pe aceeaşi linie se înscrie lipsa aparaturii din dotare, ceea ce limitează
aria de investigare
Concluzia de „Nu se poate stabili” (NSP) rămâne însă o concluzie de
posibilitate. Fapta încriminată este posibilă adică nu se exclude, cum ar fi de pildă
producerea tăieturilor din vesminte cu cuţitul învinuitului. Desigur că valoarea
probantă a unor astfel de concluzii, dictate de condiţii obiective, este redusă, dar
nu se poate susţine că ar fi nulă. Ea atestă că ipoteza (versiunea) nu se exclude,
astfel spus rămâne posibilă.
8. Suplimentul de expertiză şi noua expertiză
a) Suplimentul de expertiză reprezintă o completare a unui raport de
expertiză existent (art. 124C.P.P.) şi se efectuează de regulă de către acelaşi
expert şi la acelaşi laborator. Astfel, se va dispune un supliment atunci când se
solicită clarificarea unor afirmaţii sau când se solicită lămurirea unor aspecte noi
45
legate de problema iniţială (de ex. s-a stabilit să semnătura este falsă şi apoi se
cere identificarea autorului).
b) Noua expertiză (contraexpertiză) este dispusă fie din oficiu, fie la
cererea unei părţi interesate, atunci când se urmăreşte verificare a primei
expertize de către un alt expert sau de către o comisie de experţi (art. 125 C. Pr.
Pen.). În sistemul nostru judiciar prima expertiză se efectuează la laboratoarele
interjudeţene (Bucureşti, Cluj, Iaşi şi Timişoara) iar o nouă expertiză la Institutul
Naţional de Expertize Criminalistice din subordinea Ministerului Justiţiei.
Practica arată că principalele cauze care generează necesitatea unei noi expertize
sunt următoarele :
- insuficienta argumentare şi demonstrare a concluziei primului raport de
expertiză, ceea ce îl face neconvingător;
- concluzia este incertă, de probabilitate sau de imposibilitate a rezolvării
problemei; cum asemenea concluzii se formulează de obicei în cazurile dificile, o
nouă examinare de către alţi experţi este întotdeauna recomandabilă;
- concluzia este în vădită contradicţie cu probele administrate în cauză;
- părţile nemulţumite de concluzia primei expertize solicită efectuarea din
nou a lucrării de către alţi experţi.
Concluzia noii expertize poate să confirme concluzia celei anterioare, dar
tot aşa de bine se poate ca cele două concluzii să nu concorde, prima infirmând-o
pe a doua. În această situaţie se poate dispune o a treia expertiză
(supraexpertiză) care va fi efectuată de alţi experţi. Legea nu limitează numărul de
expertize. De aceea pot fi efectuate atâtea expertize câte sunt necesare
soluţionării problemei puse. În orice caz organul judiciar rămâne suveran în
apreciere: poate reţine pentru motivarea sentinţei oricare dintre expertize, care i
se pare mai convingătoare şi în conformitate cu alte probe. Ca atare organul
judiciar trebuie sau ar trebui să-şi formeze propria sa părere şi nu să adopte
soluţia prin procedeul adiţionării, optând pentru concluziile majoritare.
46
BIBLIOGRAFIE
47
Tema 4 : TACTICA ASCULTĂRII ÎNVINUITULUI SAU INCULPATULUI
Nestor Dragoş –
procuror la Parchetul de pe lângă Tribunalul Bucureşti
1. CONSIDERAŢII INTRODUCTIVE
1
Prof. Univ. dr. Emilian Stancu "Tratat de criminalistică « Ed. Actami Bucureşti 2001 pg.
456
48
Această dimensiune a infracţionalităţii generează şi noi dificultăţi în ceea ce
priveşte ascultarea tuturor persoanelor implicate (autori, instigatori, complici,
martori, persoane vătămate) întrucât anchetatorul român se confruntă cu tradiţiile
culturale, naţionale, sau mentalităţi extrem de diverse, cu particularităţi psihologice
şi caracteriale ce pot diferi de la o regiune geografică la alta sau chiar în interiorul
aceluiaşi spaţiu geografic de la un grup etnic la altul. A
Dificultăţile de această natură s-au accentuat în ultimii 10-12 ani, România
devenind „gazda" mult prea ospitalieră a unor persoane de cetăţenii şi etnii
diferite.» ce provin din zone tradiţional conflictuale (Orientul apropiat, Asia de
Sud - Est, etc.) şi care au adus cu ele şi neînţelegeri din ce în ce mai accentuate
sau conturi a căror reglare s-a consumat pe teritoriul statului român.
Acest lucru a fost posibil pe de o parte, datorită unei legislaţii permisive, cu
sancţiuni modice, chiar şi vidul legislativ dintr-o anumită perioadă, iar pe de altă
parte, nenumăratelor tratate şi convenţii bilaterale încheiate până în 1989 de
desfiinţare a vizelor, ceea ce a permis cetăţenilor multor state africane şi asiatice
să intre pe teritoriul României şi să rămână aici nestingheriţi lungi perioade de
timp fără nici un fel de formalităţi, legislaţia multor state occidentale industrializate
fiind mult mai severă în acest sens.
Mai trebuie remarcat şi faptul că multe din aceste persoane au un grad
redus de instruire, adesea nu vorbesc decât variante dialectale ale limbii
materne, în România neexistând nici măcar cunoscători ai acestor limbaje, pentru
a nu vorbi de interpreţi autorizaţi.
Din acest motiv, multe din regulile tactice aplicabile în ascultarea
învinuitului sau inculpatului nu pot fi utilizate, barierele de limbaj constituind
adesea premisa eşecului anchetei, făcând quasi imposibilă aflarea adevărului.
Nu în ultimul rând trebuie amintit că o serie de progrese ale tehnicii
criminalistice şi ale medicinii legale, utilizate pe scară largă în alte ţări, nu este
aplicabilă în România, principala cauză fiind cea de ordin financiar; chiar şi în
condiţiile în care s-ar importa şi utiliza o astfel de tehnologie, lipsa unei baze de
date şi a unei legislaţii adecvate, ar face din acest gen de laboratoare un creuzet al
activităţii de cercetare ştiinţifică, cu rol predominant didactic universitar şi mult
mai puţin judiciar.
În acest context, poliţistul sau magistratul român este mult mai aproape
de tactica de anchetă a lui Porfiri Petrovici decât de laboratorul doctorului Watson.
49
1.1. ASCULTAREA ÎNVINUITULUI SAU INCULPATULUI - CADRUL
PROCESULUI PENAL
50
asigură folosirea unui interpret. în cursul judecăţii părţile pot fi asistate de un
interpret ales de ele.
Această reglementare procesuală este singura care deosebeşte în mod
teoretic ascultarea unui suspect sau inculpat cetăţean străin sau persoană fără
cetăţenie nevorbitor al limbii române, de ascultarea suspectilor sau inculpaţilor
vorbitori ai limbii române
Chiar dacă reglementarea procesual penală la care am făcut în mod succint
referire mai sus, pare, la prima vedere, strictă şi exactă, cazuistica ultimilor ani a
impus adaptarea şi interpretarea acestor reguli la psihologia şi tipologia unor
cetăţeni străini sau apatrizi, autori ai infracţiunilor împotriva vieţii săvârşite pe
teritoriul României.
În primul rând trebuie avut în vedere faptul că o serie de date generale
(situaţie militară, antecedente penale, numele şi prenumele părinţilor,
studiile absolvite) nu sunt consemnate în actele de identitate gen paşaport, astfel
încât la o primă ascultare învinuitului sau inculpatului acesta poate formula
declaraţii nereale chiar şi la acest capitol, fără ca organul de urmărire penală să
poată infirma operativ aceste susţineri şi chiar să obţină un avantaj psihologic pe
parcursul efectuării actelor procesuale următoare.
De aceea considerăm recomandabil ca rezultatul verificărilor şi
investigaţiilor efectuate după o primă ascultare a suspectului sau inculpatului
să fie valorificat în audierile ulterioare, în multe situaţii urmărirea penală fiind
extinsă şi cu privire la infracţiunea de fals privind identitatea.
Deosebit de importante sunt în această etapă şi cunoştinţele despre
sistemul de drept şi instituţii procesual penale din ţara de origine a suspectului
sau inculpatului, mulţi dintre aceştia încercând chiar din prima etapă a urmăririi
penale să formuleze apărări implicite în sensul că în ţara de unde provin o
asemenea reglementare nu există, că audierea sa nu poate fi efectuată decât în
prezenţa reprezentantului diplomatic al ţării sale, informaţiile în acest sens de
care poate dispune organul de urmărire penală sau instanţa de judecată
zădărnicind ab initio încercările suspectului sau inculpatului de a induce în
eroare pe cei ce îl anchetează.
52
- o primă etapă este aceea a conceperii activităţii infracţionale
(reprezentarea actului şi a tendinţei de săvârşire, de îndeplinire a activităţii ilicite);
- etapa desfăşurării activităţii infracţionale cuprinzând faza actelor
premergătoare, faza actelor de executare şi faza urmărilor;
- etapa post infracţională caracterizată uneori de teamă, de activităţile
menite a duce la evitarea tragerii la răspundere penală a încercărilor de
simulare şi disimulare.
Nu de puţine ori, autorii unor fapte de violenţă extremă au conceput
activitatea infracţională în afara teritoriului naţional şi tot în afara României au loc
şi actele pregătitoare, singura fază petrecută pe teritoriul românesc fiind aceea a
actelor de executare şi parţial a urmărilor, la numai câteva ore de la comiterea
actului ilicit autorii părăsind ţara.
Exemplificăm în acest sens cu dosarul 1293/P/1994 al Parchetului de pe
lângă Tribunalul Bucureşti având ca obiect uciderea cetăţeanului chinez Sun Qiang
la 13.07.1994. Cei patru agresori au venit în România în ziua precedentă
asasinatului, cunoşteau extrem de bine obiceiurile victimei, astfel încât, în
seara zilei de 13.07.1994 au aşteptat-o la ieşirea din localul pe care aceasta îl
frecventa zilnic şi i-au aplicat lovituri cu corpuri tăietor înţepătoare.
Agresorii au abandonat obiectele corp delict la locul săvârşirii omorului, fără
a-şi lua nici un fel de precauţie de a nu fi recunoscuţi de martori sau pentru a nu
lăsa impresiuni digitale pe obiectele vulnerante. Victima a decedat la câteva minute
de la agresiune.
Investigaţiile efectuate cu toată operativitatea posibilă au condus mai întâi
la identificarea autorilor după porecle (A Guo, A Hong, A Sheng...), iar ulterior
numai la stabilirea incompletă a datelor de stare civilă (aşa cum figurează pe
paşapoartele emise de autorităţile chineze fără indicarea numelui şi prenumelui
părinţilor, a locului de naştere sau a domiciliului).
Paradoxal, într-un dosar în care martorii oculari au oferit detalii despre
modul în care s-a comis fapta, contribuţia fiecărui participant fiind susţinută şi de
constatări şi expertize tehnico - ştiinţifice traseologice şi dactiloscopice nu s-a
putut dispune trimiterea acestora în judecată şi din cauza refuzului constant al
autorităţilor chineze de a furniza date suplimentare. S-a mai putut stabili că autorii
infracţiunii au părăsit România prin punctul de frontieră Giurgiu chiar în noaptea
de 13/14.07.1994.
X
53
X X
54
Sunt astfel extrem de importante eventualele similitudini dintre normele şi
instituţiile procesual penale române şi cele ale statului de unde provine făptuitorul
(sau unde acesta a avut reşedinţa mai mult timp) precum şi o serie de date cu
caracter personal, în principiu fără relevanţă probatorie, cum ar fi data intrării în
România, diversele reşedinţe sau ocupaţii, date despre cercul de cunoştinţe sau
eventuale inamiciţii.
In situatia in care prezumtivul autor al faptei este cetatean roman pot fi extrem
de utile date legate de probleme la locurile de munca, din timpul efectuarii stagiului
militar, incetari sau suspendari ale activitatii etc.
Cunoaşterea unor asemenea date - nu întotdeauna uşoară şi realizabilă cu
operativitate - elimină de la bun început eventualele încercări şi tertipuri ale
suspectului sau inculpatului de disimulare a adevărului, prin apărări de genul că
astfel de norme juridice se întâlnesc numai în România şi că nu a avut cunoştinţă
despre aşa ceva, că atitudinea autorităţilor este una abuzivă şi nelegală, că în alte
ţari aşa ceva nu s-a petrecut sau întâlnit, etc.
S-a constatat, de pildă, în cazuistica în materie de extrădare din ultimii ani
că unii cetăţeni aflaţi pe teritoriul României şi proveniţi din ţările Europei
Occidentale au tendinţa de a adopta o atitudine „paternal - îngăduitoare", uşor
condescendentă faţă de autorităţile judiciare române atunci când înseşi ţările de
unde provin au solicitat extrădarea lor pentru fapte extrem de grave.
Exemplificarea în acest sens cu dosarul Parchetului de pe lângă Tribunalul
Bucureşti privindu-i pe cetăţenii germani Hans Peter Kratzin şi Heublain Adolf, a
căror extrădare era solicitată de autorităţile germane pentru săvârşirea
infracţiunilor de omor şi trafic de stupefiante şi respectiv complicitate la aceste
infracţiuni. Imediat după depistarea acestora şi prezentarea lor la procuror în
vederea emiterii mandatului de arestare, cei doi au adoptat o atitudine chiar uşor
didactică, în pofida studiilor absolvite (de regulă curs gimnazial), susţinând că nu
vor sesiza Curţii Europene a Drepturilor Omului acest abuz al autorităţilor române,
în măsura în care vor fi puşi în libertate de îndată.
în momentul în care le-au fost prezentate mandatele de arestare emise de
autorităţile judiciare germane, cererile de extrădare şi materialele care însoţesc
astfel de cereri, atitudinea celor doi s-a modificat uşor, însă în acelaşi registru
comportamental, încercând să convingă organele judiciare că respectivele
documente sunt rezultatul unor înscenări ale unor persoane din Germania cu care
sunt în relaţii de duşmănie, iar autorităţile române nu trebuie să cadă în „capcană".
55
Esenţială pentru toate procedeele tactice de ascultare a învinuitului sau
inculpatului cetăţean străin sau apatrid nevorbitor al limbii române, este asigurarea
prezenţei interpretului autorizat.
Şi la acest capitol, în cazul ascultării sau audierii unor suspecti sau inculpaţi,
inclusiv a celor care nu vorbesc limba română, unele faze procesuale cum ar
fi stabilirea problemelor şi chestiunilor ce urmează a fi clarificate şi pregătirea
materialului probator nu ridică probleme deosebit de complexe, cele mai dificile
fiind legate de stabilirea ordinii în care se face ascultarea, corelativ uneori cu
stabilirea modalităţii de citare.
Fără a dori să formulăm generalizări, în special în cazul unor suspecti sau
inculpaţi aflaţi în stare de arest preventiv, ordinea în care se face ascultarea şi
stabilirea modalităţii de citare este influenţată de o serie de factori predominant
administrativi cu efecte negative majore în procesul de aflare a adevărului.
Astfel, pe timpul transportului de la locul de deţinere până la sediul
parchetului sau instanţei, inculpaţi care au fost încarceraţi separat şi nu au avut
posibilitatea să comunice între ei, din cauza lipsei mijloacelor de transport
adecvate şi lipsei personalului calificat, pot comunica date extrem de importante,
la acest neajuns contribuind şi atitudinea favorizantă a unor apărători care, în mod
deliberat, se prezintă cu întârziere faţă de ora fixată, sau comunică aceste
aspecte altor persoane interesate (membri ai familiei inculpatului, martori pe care
doresc să-i propună în apărare, etc.)
56
3.3. CUNOAŞTEREA PERSONALITĂŢII SUSPECTULUI SAU
INCULPATULUI
61
Relatarea liberă - chiar şi în cazul declaraţiilor nesincere sau incomplete -
este o sursă de informaţie asupra circumstanţelor şi împrejurărilor în care s-a comis
infracţiunea, asupra unor noi elemente ale situaţiei de fapt sau contribuţiei fiecărui
participant; chiar şi în cazul în care învinuitul sau inculpatul neagă total faptele
reţinute în sarcina sa, relatarea liberă este deosebit de importantă, trădând modul de
gândire, de percepere a derulării urmăririi penale, de felul în care acesta înţelege
să-şi formuleze apărările.
In cazul suspectilor sau inculpatilor nevorbitori ai limbii romane chiar dacă
legea prevede în mod expres prezenţa interpretului la ascultarea acestora,
considerăm că utilizarea unor dicţionare sau ghiduri de conversaţie (care nu intră
cu certitudine în categoria „însemnărilor" asupra unor amănunte) este utilă atât pe
parcursul efectuării urmăririi penale cât şi în cursul judecăţii, în special la acele
limbi străine arhaice (hindustani, tingali, diferite dialecte africane) cu arie redusă
de răspândire sau cu puţini vorbitori pe plan mondial.
Considerăm că folosirea unor promisiuni sau îndemnuri, în măsura în care
acestea au acoperire în alte texte legale nu contravine dispoziţiilor procesual
penale. Astfel, la capitolul circumstanţe atenuante, sinceritatea făptuitorului,
atitudinea sa înainte şi după săvârşirea actului ilicit au efecte considerabile în
ceea ce priveşte cuantumul pedepsei, la fel ca şi contribuţia la identificarea şi
prinderea altor participanţi.
De asemenea, aducerea la cunoştinţă a unor dispoziţii legale sau a altor texte
din legi speciale, cum ar fi cele din Legea nr. 143/2000 privind combaterea
traficului şi consumul ilicit de droguri, generează de la bun început o atmosferă de
încredere în organul judiciar. Fără a ne aştepta la rezultate notabile de la prima
audiere de acest gen, în cazul în care se procedează la o audiere repetată,
aducerea la cunoştinţă a acestor dispoziţii legale poate genera o atitudine sinceră
din parte suspectului sau inculpatului.
Considerăm că tot la acest capitol pot fi aduse la cunoştinţa suspectului sau
inculpatului şi o serie de dispoziţii legale (privitoare la executarea pedepselor,
regulamente de ordine interioară ale locurilor de deţinere sau reţinere) în special în
cazul în care acesta se află în stare de arest preventiv sau în detenţie; aceste
aspecte, înlătură pe de o parte sentimentul de frustrare pe care îl percepe
inculpatul în raport cu privaţiunile specifice detenţiei, iar pe de altă parte
conturează în conştiinţa acestuia imaginea unei autorităţi judiciare corecte şi care
respectă riguros litera şi spiritul legii.
62
4.2. TACTICA ASCULTĂRII ÎN FAZA ADRESĂRII DE ÎNTREBĂRI
Mult mai întâlnite sunt situaţiile în care aceste persoane refuză să formuleze
orice fel de declaraţii sau încearcă disimularea adevărului în variate modalităţi.
Fără a încerca să transformăm o lucrare de criminalistică într-una de
criminologie, credem că există câteva cauze pentru astfel de atitudine care este
întâlnită la cetăţenii străini sau apatrizi aflaţi pe teritoriul României; cu precizarea
că enumerarea are doar un caracter exemplificativ:
65
X
X X
66
4..2..1. P R O C E D E E T A C T I C E D E A S C U L T A R E
Unul dintre cele mai des utilizate şi cu cele mai bune rezultate pentru aflarea
adevărului este procedeul tactic al ascultării repetate, în care revenirea şi
reformularea unor întrebări de detaliu „camuflate" printre întrebări de ordin general
conduce la stabilirea unor noi elemente ale situaţiei de fapt.
Audierea repetată a suspectului sau inculpatului presupune ca organul
judiciar să cunoască la perfecţie toate detaliile cauzei, chiar dacă unele întrebări
sunt repetate, ele trebuie foarte atent reformulate, în aşa fel încât suspectul sau
inculpatul să nu sesizeze că aceeaşi întrebare i-a fost pusă de câteva ori. Folosind
acest procedeu tactic, pot fi obţinute progresiv date suplimentare despre fapta ce
formează obiectul dosarului, circumstanţele şi împrejurările săvârşirii acesteia.
Exemplificând, dacă la o primă audiere suspectul sau inculpatul a recunoscut
participarea sa la săvârşirea unei infracţiuni împotriva vieţii şi a precizat că obiectul
vulnerant a fost unul tăietor - înţepător, dar care nu a fost descoperit cu ocazia
cercetării locului faptei sau cercetării la faţa locului, cu ocazia unei reaudieri, pe
tonul unui detaliu nesemnificativ, poate fi adresată din nou şi întrebarea asupra
locului ascunderii obiectului corp - delict în genul „Unde a rămas cuţitul acela de
care spuneai?".
Indiferent de măsurile preventive dispuse sau nu în cauză, ascultarea repetată
reflectă şi influenţele exterioare asupra psihicului suspectului sau inculpatului,
generate de regulă de comunicarea cu alte persoane aflate în stare de arest preventiv
sau cu persoanele pe care le consideră apropiate şi de încredere. Aceste influenţe
ies foarte bine în evidenţă cu ocazia unei noi audieri, mulţi dintre suspecti sau
inculpaţi revenind asupra unor detalii pe care le considerau agravante sau
insistând în mod exagerat asupra altor date, total irelevante din punct de vedere al
încadrării juridice a faptei sau a vinovăţiei autorului.
Astfel, în dosarul privind pe cetăţeanul turc Mert Omer în care acesta era
cercetat în stare de arest preventiv pentru infracţiunea de omor . şi constând în
67
aceea că, pe fondul consumului de alcool, acesta şi-a ucis concubina (cetăţean
român) prin aplicarea mai multor lovituri cu un cuţit, încă de la primele declaraţii
autorul agresiunii şi-a recunoscut învinuirea ce i se aducea şi a precizat că obiectul
vulnerant folosit era un cuţit cu lama lungă de circa 18 cm şi zimţată în partea
superioară (gen cuţit de vânătoare), iar cu ocazia ascultărilor ulterioare inculpatul
- deşi nu nega săvârşirea faptei şi nu revenea asupra declaraţiilor în ceea ce
priveşte dimensiunile şi caracteristicile obiectului menţionat - insista că respectivul
cuţit era folosit în mod curent la bucătărie, că nu îl purta asupra sa, împrejurări
care nu erau de natură a schimba în vreun fel datele cauzei sau de a atrage
aplicabilitatea unor circumstanţe atenuante.
Un alt procedeu ce poate fi utilizat atunci când suspectii sau inculpaţii nu
recunosc învinuirile ce li se aduc şi încearcă să disimuleze adevărul, adesea
formulând apărări nereale şi ilogice, este şi cel al ascultării încrucişate.
Ne permitem să exprimăm unele rezerve în ceea ce priveşte utilizarea acestui
procedeu în cazul inculpaţilor cetăţeni străini sau apatrizi nevorbitori ai limbii
române, în primul rând, datorită utilizării serviciilor unui interpret sau translator.
Astfel, chiar dacă interogarea inculpatului s-ar face de două sau mai multe
persoane care cunosc în detaliu cauza, întrebările ar veni exclusiv din parte
interpretului, lipsind procedeul tactic de eficienţă.
În schimb, interogarea inculpatului de două sau mai multe persoane a dat
rezultate la cetăţenii chinezi, atunci când s-a utilizat o tehnică împrumutată din
„teatrul kabuki" cu personaje aparent diferite din punct de vedere comportamental.
Astfel, atunci când autorul neagă cu încăpăţânare fapte evidente şi minuţios
probate, interogarea de două persoane, din care una mimează nervozitatea, lipsa
de răbdare, chiar cu accente colerice, iar una pare calmă echilibrată şi chiar îşi
exprimă dezacordul faţă de comportarea colegului, autorul faptei şi-a schimbat
uşor atitudinea - în special faţă de anchetatorul ce părea calm şi cumsecade -
înregistrându-se un progres notabil, renunţând la refuzul său de a da orice fel de
declaraţii şi răspunzând, uneori chiar sincer, la întrebările formulate.
X
X X
X
X X
70
judiciar , dar uneori este util ca această stare de emoţie (existentă oricum) să fie
scoasă la suprafaţă pentru a putea fi interpretată critic.
O serie de manifestări ale stării de stres, sesizabile de alte persoane, cum ar fi
accelerarea şi dereglarea ritmului respiraţiei, variaţii ale presiunii sanguine,
schimbarea mimicii şi pantomimicii, modificarea timpului de reacţie sau latenţa
sunt general umane, însă în funcţie de individ, sunt mai mult sau mai puţin
pregnante.
Fără dorinţa de a emite axiome, s-a observat că inculpaţii cu cea mai mare
stăpânire de sine şi care îşi exteriorizează minimal reacţiile emoţionale sunt cei de
origine chineză; rareori, la întrebări cu puternic conţinut afectogen se poate observa
o accentuare a palorii feţei, în special în zona suborbitală.
Adesea aceşti inculpaţi manifestă o falsă detaşare, adoptă poziţii extrem de
relaxate, cu membrele inferioare în extensie şi îşi domină foarte bine reacţiile.
O posibilă explicaţie a acestui gen de manifestare o constituie diferenţele
foarte mari între dispoziţiile procedurale în materie din România si cele din alte state
asiatice.
Garantarea dreptului la apărare, aducerea la cunoştinţă a învinuirii, asigurarea
prezenţei interpretului, creează inculpatului sentimentul unei superiorităţi în faţa
autorităţilor judiciare române. Spre pildă, majoritatea autorilor de infracţiuni de
omor originari din diferite provincii ale Chinei, în momentul în care le sunt
prezentate concluzii ale unor rapoarte de expertiză, susţin că acestea sunt nereale,
inclusiv atunci când se încearcă explicarea demersului ştiinţific (nu pot înţelege, de
exemplu, că şi la un nivel tehnic destul de redus sângele uman poate fi deosebit
de cel animal şi continuă să susţină că urmele de sânge de pe vestimentaţia lor
provin de la activităţi casnico - gospodăreşti).
Reacţii total diferite sunt întâlnite la inculpaţii de origine arabă sau turcă.
Mai impulsivi, cu o altă moştenire culturală, adesea aceştia recunosc faptele
comise, însă oferă o variantă absolut originală asupra dinamicii întregului conflict,
explicaţiile tinzând să definească o legitimă apărare aşa cum este ea văzută în
Orientul Apropiat sau Orientul Mijlociu.
S-a observat de asemenea că la întrebările cu conţinut afectogen la această
categorie de inculpaţi, reacţiile la factorul stres sunt ceva mai evidente, se
accentuează paloarea facială, creşte agitaţia motorie, iar majoritatea simt nevoia
să fumeze aproape continuu.
71
O altă reacţie specifică acestor indivizi este creşterea tonalităţii vocii atunci
când încearcă să explice un anumit gen de reacţie (în voce se întâlnesc accente de
indignare şi revoltă) determinat de comportarea persoanei vătămate.
O întrebare cu conţinut afectogen, formulată scurt, sec, îi face să-şi piardă
pentru scurt timp fluxul ideatic, iar vocea coboară brusc la şoaptă.
Făcând o comparaţie între aceste tipuri de personalitate, nu trebuie ignorată
nici moştenirea culturală specifică; dacă în Extremul Orient viaţa unui om nu
reprezintă o valoare foarte mare (deşi sancţiunile pot merge până la pedeapsa
capitală) Orientul Apropiat are o altă scală de valori, la persoanele provenite din
aceste zone sentimentul de culpabilitate fiind adesea pregnant şi mult mai uşor de
observat.
Din punct de vedere cultural s-a mai observat că Orientul Apropiat şi
Orientul Mijlociu, având mai multe legături cu cultura română, au determinat şi
întrepătrunderi în comportamentul indivizilor, unele reacţii fiind apropiate sau
relativ identice celor specifice româneşti.
CONSIDERAŢII FINALE
73
teoretic depinde inevitabil de bugetul alocat, de fluctuaţia de personal din
Ministerele Educaţiei, Sănătăţii, Culturii sau Justiţiei.
Institutul Naţional de Medicină Legală „ Profesor doctor MINA MINOVICI" mai
foloseşte încă microscopul moştenit de la marele om de ştiinţă ce l-a întemeiat, iar
în acelaşi laborator de serologie se utilizează metode puse la punct înaintea
Primului Război Mondial.
în aceşti parametri, anchetatorul român trebuie să fie în primul rând foarte
bun tactician, respectarea regulilor deprinse la disciplina „Criminalistică" fiind
uneori singurul său reazem într-o profesie plină de stres şi adesea desconsiderată
chiar de colegii de breaslă.
Uneori munca de câteva luni a celor ce au efectuat urmărirea penală este
anulată în cadrul instanţei de judecată, unde inculpatul ameninţă din boxă
acuzaţilor martorii şi partea vătămată, plecând de la prezumţia că „Drepturile
Omului" sunt o noţiune sinonimă cu „Drepturile Inculpatului".
Dincolo de toate aceste neajunsuri există însă satisfacţii şi împliniri pe care
„out sider" ui nici nu la poate bănui.
BIBLIOGRAFIE SELECTIVĂ
74
Prof. univ. dr. Emilian Stancu - Tratat practic de criminalistică
Criminalistica, Bucureşti, Editura Actami 2001
Vintilă Dongoroz - Codul Penal Comentat şi Adnotat Bucureşti Ed. Ştiinţifică 1972
75
V.V. Stanciu - La criminalite â Paris C.N.R.S. 1968
76
Tema V. AUTENTIC ŞI FALS ÎN DOCUMENTE
EXPERTIZA GRAFICĂ
1. Noţiune
77
Probleme secundare (care concură la rezolvarea primelor):
a) Dacă două sau mai multe texte ori semnături sunt scrise de către o
singură persoană.
b) Dacă un grafism este deghizat.
c) Dacă un grafism este contrafăcut (copiat, imitat).
d) Dacă un grafism este alterat de factori psihosomatici sau de condiţii
improprii de execuţie .
e) Dacă se poate stabili discernământul scriptorului după tulburările
grafismului.
a) Individualitatea scrisului
Scrierea ca mijloc de fixare şi comunicare a ideilor constituie o deprindere
intelectuală în care sunt implicate variate acte motrice. Executarea scrisului are la
bază o serie de legături temporare nervoase produse în cortex, determinate de
perceperea cuvintelor prin citire, ascultare şi pronunţare. Sistemul nervos central
este cel care iniţiază, conduce şi controlează mişcarea mâinii ca organ efector.
Scrierea este direct influenţată de particularităţile individuale ale tipului de
activitate nervoasă propriu fiecărei persoane. Individualizarea grafismului se
exprimă prin caracteristicile de ansamblu (dominantele grafice) şi de detaliu
(construcţia semnelor grafice, gesturile spontane etc).
Dacă baza fiziologică şi psihologică a deprinderii de scriere rămâne factorul
fundamental şi de ordin intern, la elaborarea scrisului şi individualizarea sa
contribuie şi alţi factori, de ordin extern:
- metoda de predare a scrisului şi modelul caligrafic însuşit ale elevului în
procesul de învăţământ;
- imitarea unui scris familial (de ex. semnătura tatălui) sau a unor modele (de
ex. ornarea majusculelor);
- influenţe tehnico-profesionale (de ex. scrierea STAS, cu litere de tipar);
- caracterul naţional (latin, germanic, anglo-saxon).
b) Stabilitatea scrisului
Odată instaurate în grafismul unei persoane caracteristicile generale şi
majoritatea formelor scripturale rămân constante toată viaţa. Această stabilitate
este relativă, scrisul putând suferi modificări, de obicei fără repercursiuni notabile
asupra posibilităţii de identificare a scriptorului.
78
1. Modificări survenite în cursul evoluţiei scrisului: după formare deprinderile
de scriere se stabilizează la unii sau se perfecţionează la alţii, dar schimbările sunt
lente şi uneori neevidente.
2. Modificări datorate stării psihosomatice a persoanei: starea fiziologică
anormală cunoaşte o infinitate de trepte, mergând de la simple tulburări produse de
oboseală, surmenaj intelectual, stări nervoase pasagere, depresie (în biletele
sinucigaşilor) şi până la boli grave. De asemenea bătrâneţea, asociată cu stări
maladive staţionare sau progresive (ateroscleroză), atrage după sine un proces de
dezorganizare a scrisului (de ex. în testamente). Un semn caracteristic îl reprezintă
aşa-numitele "fire de păianjen", constând în târârea vârfului peniţei pe foaia de
hârtie, ceea ce dă naştere unor trăsături foarte fine, tremurate şi încâlcite. La bolile
cronice scrisul se menţine de regulă în limite normale, fiind marcat de mici semne
care ar corespunde organelor lezate (dr. R. Restin le-a denumit "gesturi de suferinţă
ale scrierii").
Bolile mintale afectează profund scrisul, iar modificările cunosc o mare
varietate: aspect haotic, neregularităţi, tremurături accentuate (boala lui Parkinson),
dezalinieri, rânduri în toate direcţiile etc.
3. Modificările rezultate din conducerea mâinii de către o altă persoană. Unele
persoane analfabete, bolnave sau în vârstă solicită ajutor altei persoane pentru
întocmirea unui act, mai ales testamente. Această "colaborare" se realizează în
două forme :
- scrierea cu mâna inertă ("moartă"): predomină caracteristicile grafismului
persoanei care conduce mâna;
- scrierea cu mâna ajutată (purtată): mişcări contradictorii, rezultat al
tendinţelor proprii fiecărui scriptor care încearcă să „coopereze” dar instinctiv
persistă în deprinderile sale grafice.
4. Modificări produse de starea de intoxicaţie, mai ales alcoolică, dar şi abuz
de medicamente, droguri, otrăvirea cu ciuperci sau cu substanţe nocive.
5. Modificări cauzate de starea organelor care concură la executarea
scrisului:
- pierderea mâinii drepte, sau imobilizarea acesteia (ghips, bandaj);
- pierderea vederii ( orbire dobândită).
6. Modificări determinate de cauze de moment. Au un caracter temporar şi
influenţează numai specimenul de scris care a fost dat în condiţii speciale:
- suportul actului (suprafaţa neregulată, instabilitate);
79
- poziţie de scriere anormală (incomodă);
- instrument scripturant nefamiliar (toc cu peniţă, carioca, chibrit etc).
7. Variabilitatea rezultată din modificări de genul celor menţionate mai sus nu
trebuie confundată cu aşa numitele scrisuri variabile sau schimbătoare.
Unele persoane au capacitatea şi obiceiul de a folosi concomitent - de la un
document la altul - mai multe variante de scris. Adeseori variaţia este slabă,
limitându-se la trasarea aceleiaşi litere după modele diferite. Alteori variaţiile sunt
importante, la prima vedere punând chiar sub semnul întrebării provenienţa lor de
la acelaşi scriptor.
4. Caracteristicile scrisului
a) Generale
Prin caracteristici generale, denumite şi "dominante grafice" sau "caractere
obiective ale scrierii" (C. I. Parhon) se înţeleg acele caracteristici sau calităţi în
mişcarea generatoare care determină aspectul general al scrisului. Este vorba de
proprietăţi de ansamblu de clasă, generice, care luate separat se pot regăsi în
scrisul mai multor persoane, dar care combinate definesc scrisul unei singure
persoane, adică îl deosebesc de oricare alt scris.
Caracteristica cu cel mai mare grade de generalitate, dar foarte importantă
pentru că vizează „calitatea scrisului” îl reprezintă gradul de evoluţie care constă în
măsura în care o persoană şi-a însuşit deprinderea de scriere. Din acest punct de
vedere scrisurile se împart în: inferioare (slab evoluate); medii (mediocre) şi
superioare (evoluate).
Alte caracteristici generale privesc: forma, dimensiunea, viteza, presiunea,
continuitatea (modalităţile de legare), spaţierea, direcţia şi forma rândurilor,
marginarea textului (dispunerea în pagină ) etc.
b) Speciale
Prin caracteristicile speciale se înţeleg deprinderile manifestate în
construirea semnelor grafice considerate separat sau a mai multor semne care
alcătuiesc o formaţie (monogramă, grup de litere, abreviere). Aceste deprinderi se
referă la modul de execuţie al literelor, la semnele de punctuaţie şi la alte semne,
precum şi la poziţia lor reciprocă.
80
5. Modificarea intenţionată a scrisului
a) Deghizarea
Deghizarea constituie o schimbare conştientă, deliberată, a scrisului de către
scriptor, cu scopul de a-şi ascunde identitatea. De regulă nu se produce o
transformare totală a deprinderilor de scriere. În scrisurile deghizate se menţin
elemente din scrisul obişnuit pe baza cărora poate fi identificat autorul datorită
faptului că deghizarea include în sine o reîntoarcere reflexă la grafismul original.
- Denaturarea caracteristicilor grafice. Se modifică intenţionat caracteristicile
mai evidente, care "sar în ochi", cum ar fi înclinarea, dimensiunea, legarea şi forma
unor litere. O modalitate o constituie simularea unui scris inferior sau dezorganizat
de către o persoană ce posedă un scris de evoluţie superioară (mai rar, simularea
unui scris infantil). Un alt procedeu de deformare îl constituie ţinerea
instrumentului de scriere într-o poziţie anormală a degetelor. Imaginea de
ansamblul a scrisului rezultat va suferi dar nu şi construcţia literelor. Deghizarea
literelor se realizează prin trasarea contururilor sub forma unor trăsături neregulate
(frânte, unghiulare), ornarea literelor, înlocuirea unor forme literale cu altele de un
tip complet diferit. Structura internă a scrisului poate fi afectată dar nu poate fi
structural modificată .
- Scrierea cu litere tipografice, de obicei cu majuscule. Majoritatea
persoanelor îşi închipuie că îşi pot ascunde în acest fel identitatea. În consecinţă
vor desena literele după modele pe care fiecare şi le reprezintă în felul său. Analiza
unor astfel de scrisuri sub aspectul configuraţiei literelor, a înclinării, a proporţiilor
etc demonstrează că acestea nu îşi pierd proprietatea de a fi individuale. Pentru
comparaţie se vor căuta sau se vor lua de la persoana bănuită probe grafice
executate tot cu caractere de tipar.
- Scrierea cu mâna stângă (sinistrografie).
Scrierea cu mâna stângă prezintă serioase dificultăţi pentru o persoană
neobişnuită cu un asemenea mod căci ea implică mişcări (gesturi grafice) inverse în
raport cu poziţia scriptorului. De aceea scrierea cu mâna stângă devine rigidă,
colţuroasă, ca tendinţă de deplasare spre stânga. Semnul distinctiv cel mai
important îl reprezintă răsturnarea axei literelor spre stânga sau redresarea lor pe
verticală. Metoda folosită pentru identificarea scriptorului este tot cea comparativă.
Când expertul dispune de scrisuri originale executate cu mâna stângă,
determinarea autorului este de cele mai multe ori posibilă; când se dispune numai
de probe scrise cu mâna dreaptă problema este mai dificilă dar nu insolubilă.
81
b) Contrafacerea
- Copierea
- Imitarea
Aceste modalităţi specifice semnăturilor, şi vor fi explicate mai jos. Textele
falsificate în acest fel vor prezenta întotdeauna semnele execuţiei forţate şi
artificiale.
6. Expertiza semnăturilor
Prin semnătură se înţelege imaginea grafică a numelui, executat personal de
către titularul respectiv, prin care se atestă că este autorul actului sau că este de
acord cu conţinutul acestuia.
În funcţie de alcătuire, semnăturile se împart în :
- literale: complete sau incomplete;
- neliterale: indescifrabile.
Semnătura oglindeşte în cel mai înalt grad spontaneitatea şi reflexele grafice
proprii. În afară de individualitate, semnăturile se mai caracterizează şi prin
constanţă, dar nu este exclusă o anumită variabilitate care poate fi :
a) în timp (datorită evoluţiei sau involuţiei ) sau
b) de moment : două semnături ale aceleaşi persoane - chiar date una după
cealaltă - nu au niciodată o configuraţie absolută identică.
Expertiza criminalistică a semnăturilor este chemată să răspundă la două
întrebări esenţiale:
a) dacă semnătura contestată este autentică sau falsă, adică dacă aparţine
sau nu titularului respectiv;
b) cine a contrafăcut o semnătura falsă sau a executat o semnătură fictivă
(titular inexistent).
Pentru comparaţie se vor folosi semnături originale (necontestate) de pe acte
anterioare (de preferinţă de pe acte oficiale sau autentificate la notariat) şi, pe cât
posibil, de provenienţă cât mai apropiată ca dată de cea a semnăturii încriminate.
83
b) Imitaţia servilă
Constă în redarea unei semnături originale pe care falsificatorul o pune în
faţă, străduindu-se să deseneze trăsătură cu trăsătură semnătura model. Rezultatul
va prezenta toate caracteristicile unui desen lipsit de spontaneitate, întreruperi,
reluări, corecturi şi retuşuri.
Semnătura falsă este de obicei lăsată aşa cum a ieşit, dar uneori
falsificatorul, sesizând lipsa de dinamism, o repasează prin mişcări rapide. Avantaj,
dar şi dezavantaj, căci vor apare două rânduri de trăsături suprapuse, ceea ce
dovedeşte clar falsul.
Semnăturile imitate servil nu diferă prea mult de semnăturile copiate în
sensul că vor evidenţia o slabă coordonare a mişcărilor. Sub aspect formal ele se
asemănă mai mult sau mai puţin cu modelul, în funcţie de abilitatea falsificatorului.
În general autorul semnăturii imitate servil nu poate fi stabilit, decât cu rare
excepţii, atunci când se strecoară particularităţi din propriul sau scris.
c) Imitaţie liberă
Semnătura model este învăţată pe dinafară după exerciţii prealabile. Astfel se
elimină încetineala şi lipsa de coordonare a mişcărilor de care suferă imitaţia
servilă. În schimb se reproduc detaliile modelului cu mai puţină fidelitate.
Inexactităţile de ordin dimensional (mai ales în ceea ce priveşte proporţiile şi
unghiurile) pot puse în evidenţă prin metoda grafometrică. Prin unirea diferitelor
repere (extremităţi, puncte de intersecţie etc) se obţine o figură geometrică care
poate fi comparată cu cea a semnăturilor originale. Identificarea autorului rămâne
dificilă dar şansele de a regăsi elemente grafice proprii falsificatorului sunt mai
mari decât în cazul imitaţiei servile.
d) Semnăturile executate din fantezie
Sunt executate fără reproducerea unui model autentic, de unde şi denumirea
de semnături "la voia întâmplării". Componenţa şi structura lor literală nu are nimic
comun cu semnăturile titularilor respectivi. În această categorie se includ şi
semnăturile fictive, executate pe numele unor persoane care nu există în realitate.
Grafismul va fi cel al falsificatorului, obişnuit sau deghizat. În primul caz dacă
semnătura este literală (şi nu indescifrabilă), problema stabilirii autorului nu ridică
probleme majore. În al doilea caz, depinde de maniera şi amploarea deghizării.
84
8. Examenul de identificare grafică
Comportă următoarele faze:
a) Cercetarea prealabilă a actelor trimise spre expertizare.
b) Analiza separată a caracteristicilor grafice.
c) Examinarea comparativă a caracteristicilor scrisului în litigiu cu ale
scrisului original (cu autor cunoscut) .
d) Aprecierea constatărilor şi formularea concluziei.
În dactiloscopie, traseologie şi balistică identificarea obiectului creator se
realizează pe baza identităţii formale a caracteristicilor urmei în litigiu şi a urmelor
obţinute experimental cu obiectul bănuit (continuitate liniară, suprapunere etc).
Două texte manuscrise cu conţinut similar sau două semnături, chiar aparţinând
aceleiaşi persoane, nu vor corespunde niciodată perfect în toate elementele (se
exclude copierea, care este o reproducere identică a modelului). Ca atare
cercetarea grafică şi compararea scrisului necunoscut cu cel original pune
probleme cu totul aparte. Prima se referă la materialul de comparaţie. Corpul de
scrisuri emanând de la titular sau de la persoana bănuită trebuie să fie de
provenienţă certă şi cât mai numeros. O altă condiţie este să dateze pe cât posibil
dintr-o perioadă cât mai apropiată de scrisul încriminat întrucât, am văzut, scrierea
este influenţată de numeroşi factori şi în primul rând de starea de sănătate şi de
vârsta scriptorului.
Piesele de comparaţie sunt de mai multe feluri :
1. Piesele preconstituite, respectiv acte întocmite anterior dispunerii
expertizei. Sunt cele mai valoroase întrucât sunt realizate sincer şi în condiţii dintre
cele mai diverse, de unde posibilitatea sesizării fenomenului de variabilitate
naturală a grafismului. În toate cazurile, dar în special când titularul este decedat
sau dispărut, piesele trebuie puse în discuţia părţilor din proces căci un scris
atribuit greşit va conduce la o concluzie eronată. Tot din categoria pieselor
preconstituite se consideră a fi cele aşa-zis „intermediare", adică întocmite în
cursul procesului (declaraţii, interogatorii, procese verbale, cereri etc).
2. Piesele scrise la cerere sunt probele grafice executate în faţa organului de
urmărire penală sau de judecată. Criminalistica a formulat în decursul timpului o
serie de reguli privind metodologia luării probelor grafice (scriere liberă, dictare, cu
acelaşi instrument scripturant, pe acelaşi tip de hârtie sau formular etc). Se
interzice în mod absolut înfăţişarea actului în litigiu pentru a fi copiat sau să se
85
ceară scriptorului imitarea textului sau a semnăturii respective, fiind lăsat să scrie
liber.
În ce priveşte examenul comparativ, se compară pe rând caracteristicile
generale (dominantele grafice) şi cele speciale (detaliile) stabilindu-se asemănările
şi deosebirile. Determinarea lor nu este suficientă ci trebuie evaluate. Asemănările
cele mai importante sunt caracteristicile mai puţin frecvente, mai rare, mai greu sau
imposibil de întâlnit în scrisul altor persoane. Formele cu totul particulare, unice,
adevărate "ticuri ale scrierii", sunt denumite "idiotisme grafice" (de la cuvântul
"idiom").
Deosebirile, dacă sunt fundamentale , conduc la o concluzie negativă. De ex.
scrisul în litigiu este evoluat (superior) iar cel de comparaţie greoi (inferior). Trebuie
însă observat că pot exista anumite deosebiri şi între scrisurile provenind de la
aceiaşi persoană. De aceea apariţia lor trebuie explicată în mod logic, de pildă prin
variabilitate sau condiţiile concrete de scriere.
Dacă expertul nu are destule elemente pentru a interpreta valoarea
identificatoare a asemănărilor sau nu poate să-şi explice deosebirile este indicat
să ceară noi piese. Dacă nu se mai pot procura, aşa cum se întâmplă adeseori în
practică, sau dacă acestea nu oferă elemente suplimentare, este preferabil să nu se
pronunţe (ceea ce echivalează cu o concluzie „nu se poate stabili" ).
Expertiza grafică reprezintă unul dintre cele mai dificile domenii ale
expertizei criminalistice de identificare şi necesită multă experienţă şi acuitate din
partea expertului. Ceea ce trebuie reţinut în finalul acestor explicaţii este faptul că
identificarea trebuie întotdeauna bazată pe combinarea tuturor caracteristicilor
generale şi speciale considerate ca un complex grafic unitar, şi nu pe câteva
elemente izolate, oricât ar părea de semnificative. Pentru a se putea formula o
concluzie afirmativă (pozitivă) cantitatea şi calitatea asemănărilor constatate trebuie
să excludă orice coincidenţă accidentală. Cu alte cuvinte, expertul este chemat să
facă o apreciere probabilistică.
86
EXPERTIZA TEHNICA A ACTELOR
1. Înlăturarea (alterarea)
Modificarea actelor se efectuează prin ştergerea unor menţiuni literale şi
cifrice, cum ar fi: sume de bani, cantităţi, alte menţiuni din chitanţe, cecuri, diplome
documente de identitate, acte de serviciu etc.
2. Alterarea mecanică prin radiere cu guma sau răzuire cu o lamă de ras
sau alt instrument ascuţit.
În ambele cazuri, dar mai ales în al doilea, operaţia atrage după sine
deteriorarea hârtiei prin subţierea şi deranjarea fibrelor din stratul superior
(distrugerea ancolajului), precum şi prin pierderea strălucirii (zona devine mată).
Urmele de acest gen pot fi puse în evidenţă prin diverse procedee: examinarea
microscopică, examinarea actului în transparenţă, (iluminarea dedesubt, privire în
87
zare), iluminare laterală sub un unghi de incidenţă, expunerea la vapori de iod,
absorbirea unor substanţe lichide colorate, pulverizarea cu prafuri fine (de ex.
grafit) care se fixează pe fibrele scămoşate. Alte tehnici mai complicate:
măsurarea conductibilităţii electrice a hârtiei în diferite porţiuni, măsurarea
grosimii cu ajutorul micrometrului sau tehnicii de „palpare" electronică, examinarea
în radiaţii. Ştergerea este pusă în evidenţă şi prin descoperirea fragmentelor de
scris rămase, evidenţierea şanţurilor de presiune din scrisul înlăturat sau
distrugerea reţelei de protecţie ori a liniaturii formularului.
O problemă importantă este reconstituirea, scrisului iniţial, pe baza
trăsăturilor rămase. Se urmăreşte obţinerea unui contrast maxim între fondul
actului şi trăsăturile respective prin iluminări şi fotografii speciale cu filtre. În caz
negativ se trece la examinarea în radiaţii ultraviolete şi roentgen, la excitarea
luminiscenţei în spectrul vizibil infraroşu sau la aplicarea unor procedee chimice,
cum ar fi reacţiile de culoare sau metoda difuzo-copiativă prin care se „extrag” pe
hârtie fotografică trăsăturile conservate. În absenţa unor trăsături latente cercetările
se axează pe urmele de presiune lăsate de vârful instrumentului în momentul
completării actelor. Rezultate notabile se obţin cu aparatul ESDA (aparat de
detectare electrostatic): praful fin de toner fixează pe o foaie transparentă scrisul
conturat de şanţurile de presiune.
b) Alterarea chimică constă în decolorarea trăsăturilor scrisului cu cerneală
sau cu pastă prin spălarea cu substanţe corozive. Sub acţiunea radiaţiilor
ultraviolete zona afectată va căpăta o fluorescenţă puternică putându-se citi ce a
fost scris. De observat că nu toate substanţele de ştergere produc acest fenomen,
astfel că absenţa fluorescenţei nu trebuie interpretată în sensul că nu ar fi avut loc
o spălare. În acest caz se vor încerca alte metode.
3. Alterarea prin acoperire. Un text poate fi mascat prin scriere deasupra,
prin haşurare cu linii, prin pătare etc. Dacă trăsăturile scrisului acoperit şi
substanţa de acoperire se comportă diferit sub acţiunea radiaţiilor infraroşii (de ex.
dedesubt este creion iar deasupra cerneală albastră) textul iniţial se poate pune în
evidenţă prin fotografierea actului în infraroşu sau prin examinarea sa directă la
convertizorul de imagine electrono-optică. Precizăm că aceasta nu este unica
modalitate de relevare a scrisului ascuns, existând şi metode chimice a căror
aplicabilitate depinde de natura substanţelor.
88
2. Adăugarea
Falsificarea actelor se realizează şi prin adăugarea unor menţiuni noi, prin
intercalarea lor între menţiunile exitente sau în locul unde s-au operat anterior
ştersături. De exemplu, pe o dovadă de primire se trec alte obiecte; într-o chitanţă
sau contract se adaugă clauze suplimentare, cum ar fi menţiunea că s-a achitat
integral preţul; pe un testament nedatat se înserează data; pe un bilet loto
completat de mână se modifică numerele, fie prin adăugiri de cifre , fie prin
transformarea unui semn grafic în altul (de ex. se modifică "3" în "8", "1" în "7",
"4" în "9 ").Datorită imposibilităţii de integrare a adăugirii în textul preexistent iau
naştere neconcordanţe care tulbură ansamblul grafic: dezalinieri sau diferenţe de
dimensiune, înclinare şi presiune. Ritmul mişcărilor inscriptorii la menţiunile
adăugate este mai lent, imprimând scrisului un aspect artificial. Adeseori un rând
adăugat este înghesuit din lipsă de spaţiu sau are tendinţa de a ocoli menţiunile
existente sau semnătura.
O dovadă absolută a adăugirii este scrierea ei de către o altă persoană decât
cea care a întocmit actul. Cu alte cuvinte, este vorba de două grafisme diferite. De
asemenea, adăugarea este certă dacă a fost realizată cu o substanţă de scriere
deosebită de cea al scrisului anterior. În acest caz problema constă în a diferenţia
două probe de cerneală, pastă, creion, prin aplicarea metodelor fizico-chimice de
analiză.
Adăugarea poate fi dovedită şi atunci când se constată o ordine anormală de
scriere a diverselor elemente ale unui act. În mod firesc dacă trăsăturile a două
rânduri se intersectează rândul 2 are trăsăturile peste cele ale rândului 1 precedent.
La fel semnătura trece peste trăsăturile ultimului rând din text. O succesiune
inversă denotă o scriere ulterioară: dacă trăsăturile semnăturii sunt sub trăsăturile
textului înseamnă că semnătura respectivă a fost dată în "alb". Soluţionarea
problemei încrucişării trăsăturilor este dificilă în practica de expertiză. Examinările
microscopice pot fi înşelătoare depinzând de poziţionarea sursei de iluminare, dar
există uneori alte elemente de apreciere, cum ar fi continuitatea şi discontinuitatea
trăsăturilor în punctul de intersecţie, antrenarea substanţei trăsăturii dedesubt în
cea de deasupra etc.
89
II. Contrafacerea unui act
91
BIBLIOGRAFIE
92
Tema VI. INVESTIGAREA CRIMIANLISTICĂ A ACCIDENTELOR DE
CIRCULAŢIE RUTIERĂ
A. – autovehiculul:
a) urme de frânare, rulare, derapare, ciocnire, rostogolire;
b) urme create de anumite subansamble desprinse de pe autovehicul în
timpul accidentului;
c) urme de vopsea sticlă, produse petrolifere;
d) urme create pe victimă, cum sunt cele ale barei paraşoc, capotei,
farurilor sau elementelor de caroserie;
e) urme create de autovehiculul cu care a intrat în coliziune;
f) urme create de ocupanţii din autovehiculul angajat în accident.
B. – victima:
a) urme create de roţi sau elementele de caroserie ale autovehiculului;
b) urme create de obiectele purtate de victimă în timpul impactului;
c) urme de natură organică (sânge etc.);
d) urme de târâre, proiectare;
e) fragmente din îmbrăcămintea victimei;
f) urme care indică traiectoria de deplasare a victimei înainte de impact.
C. - câmpul infracţional:
a) urme create pe arbori, stâlpi etc;
b) urme create pe construcţii (case, poduri);
c) urme create pe obiecte aflate temporar pe drum (utilaje sau materiale
necesare reparării drumului etc.).
Se subînţelege că prin cele de mai sus nu au putut fi enumerate exhaustiv
urmele care pot fi create în accidentul de circulaţie.
În marea majoritate a cazurilor urmele, precum şi alte împrejurări ale
accidentului, sunt fixate şi consemnate în procesul verbal de cercetare la faţa
locului, schiţa accidentului, fotografii, filme sau înregistrări video.
Urmele materiale care pot fi ridicate (cioburi de sticlă, ornamente etc.) se pun
în plicuri pe care se scrie ce conţine fiecare, poziţia avută în câmpul infracţional,
atenţionări privitoare la unele condiţii speciale de transport etc. şi se sigilează în
vederea trimiterii lor la laborator.
Obiectele purtătoare de urme care se pot ridica, se împachetează şi se
protejează în aşa fel încât să nu fie afectate urmele existente dar nici să nu se
creeze altele noi. În situaţia în care obiectele purtătoare de urme nu sunt
transportabile se vor realiza mulaje, care vor fi trimise laboratoarelor de expertiză în
condiţii de deplină siguranţă.
O particularitate a acestei categorii de infracţiuni o constituie faptul că
obiectul creator de urme este totodată şi obiectul putător al majorităţii urmelor
create în timpul evenimentului, adică autovehiculul angajat în accident. În cazul în
care autovehiculul este în stare de circulaţie acesta va fi adus la sediul
laboratorului, în caz contrar, examinarea lui se va face, fie la faţa locului, fie la locul
de conservare.
94
Oricum, atunci când se impune examinarea autovehiculului angajat în
accident, acesta va fi conservat în aşa fel încât să nu se distrugă urmele existente şi
nici să nu se creeze altele noi.
O mare atenţie se va acorda urmelor create pe carosabil sau pe obiectele
existente în câmpul infracţiunii.
Fiecare urmă în parte va fi fotografiată, riguros măsurată, iar după caz,
mulată sau fixată cu ajutorul altor mijloace criminalistice în aşa fel încât să se
creeze posibilitatea studierii ei din toate punctele de vedere de către expertul
criminalist.
Aparatura folosită la faţa locului şi în laboratoare poate consta din scaner
rotativ, aparatură foto, de filmare, înregistrare video, instrumente de măsurat
presiunea în pneuri, gradul de uzură la sistemul de rulare, aparate pentru testarea
sistemului de frânare, a reglării luminilor, decelerometru, de măsurare a spaţiului
activ de frânare etc.
De un real folos, în examinările de laborator, este computerul, aparatura
digitală, optică, macro şi microfotografia, aplicarea legilor proiecţiei, a metodelor
reducerii la scară etc.
95
Cunoscând suma acestor energii (care se calculează fiecare cu ajutorul
anumitor relaţii, pe baza urmelor constatate şi consemnate cu ocazia cercetării
locului faptei) se poate stabilii viteza avută de autovehicul cu ajutorul următoarei
relaţii matematice:
t3' 26 g ( E1 E 2 E3 )
Va 1,8 g f max
Ke Ke
În care :
* Amănunte despre modul în care se fac calculele pentru stabilirea vitezei avute de
autovehicul pot fi găsite în bibliografia indicată
96
97
98
99
precum şi foarte puternicul program american „HVE”, care oferă posibilitatea
simulării animate în coordonate 3D şi posibilitatea observării procesului dinamic
din diferite poziţii:
100
Având în vedere cantitatea destul de mare de informaţii care trebuiesc
cunoscute şi introduse în aceste programe, simularea este o operaţiune complexă,
101
ce se derulează pe parcursul a câteva zile, timp în care sunt verificate zeci şi chiar
sute de variante, până când marja de eroare dintre situaţia reală şi cea simulată se
apropie de cea minimă admisă.
În principal valoarea acestor aplicaţii rezidă din obiectivitatea pe care o
asigură, în limitele preciziei datelor introduse.
Ca la majoritatea programelor de acest gen nu se poate pune problema
eliminării totale a influenţei utilizatorului (expertului) care introduce datele şi
implicit a subiectivismului său. Este evidentă importanţa analizei preliminare şi
continue pe care acesta trebuie să o efectueze asupra întregului material probator,
anterior şi în timpul simulărilor, pentru a stabilii corespondenţele dintre virtual şi
realitate, factorul uman rămânând indispensabil.
Trebuie reţinut însă că influenţa expertului se opreşte după introducerea
datelor iniţiale, procesul desfăşurându-se în totalitate după regulile aplicaţiei
software.
Una dintre problemele importante pe care le rezolvă aceste programe este
aceea a stabilirii locului impactului dintre vehicule si implicit a conducătorului auto
care depăşind axul drumului a generat evenimentul.
Dintre acestea cea mai uzitată este calea comparării spaţiilor, ea oferind ceva
mai multă obiectivitate deoarece formulele de calcul ale spaţiilor conţin mai puţine
constante alese în mod arbitrar din tabele.
Pentru o viziune mai clară asupra celor expuse mai jos sunt reproduse, cu titlu
informativ, formulele generale de calcul ale spaţiilor:
102
S d
Vi S p
Vp
În care :
tif = timpul întârzierilor fiziologice ale conducătorului auto;
tim = timpul întârzierilor mecanice ale sistemului de frânare;
t’3 = durata atingerii intensităţii maxime de frânare;
Ke = coeficientul eficacităţii sistemului de frânare;
Va= viteza de deplasare a autovehiculului;
g = 9,81 m/s2 – acceleraţia gravitaţională;
fred = valoarea coeficientului de aderenţă redus.
* Amănunte despre modul în care se fac calculele pentru stabilirea spaţiilor pot fi
găsite în bibliografia indicată
BIBLIOGRAFIE
[4] Gaiginschi R. Filip I. „Expertiza tehnică a accidentelor rutiere”, Ed. tehnică , 2002
1. Introducere
2. Expertiza judiciară a înregistrărilor audio
3. Expertiza judiciară a fotografiilor şi înregistrărilor video
4. Expertiza judiciară a mijloacelor de telecomunicaţii
5. Expertiza judiciară a tehnicii de calcul
6. Bibliografie
1. Introducere
104
internaţional, opiniile experţilor în domeniu sunt convergente şi standardizate în
privinţa „înregistrărilor audio autentice” şi „înregistrărilor audio originale” [2], cele
din urmă putând fi declarate autentice doar prin intermediul unei expertize care are
ca obiect stabilirea autenticităţii acestora. De asemenea, conform Dicţionarului
Explicativ al Limbii Române, o înregistrare originală reprezintă întâiul exemplar care
a servit sau poate servi drept bază pentru cópii sau multiplicări, şi care prin
autentificare are o valoare reală, de necontestat [7].
În România, Codul de Procedură Penală [3] prevede ataşarea la dosar a
oricărui tip de suport, analogic sau digital. De asemenea, conform prevederilor art.
916 CPP [3], înregistrările audio şi video „prezentate de părţi, pot servi ca mijloace
de probă, dacă nu sunt interzise de lege”. În litera şi spiritul celor prezentate mai
sus, o înregistrare originală poate avea o valoare reală, de necontestat doar prin
intermediul unei expertize criminalistice de autentificare.
Dintr-o înregistrare audio sau video autentică sau originală, conform celor
prezentate anterior, se pot:
- obţine cópii (sau multiplicări);
- realiza alte înregistrări care să conţină fragmente considerate relevante
din cadrul celei autentice, fără a exista intenţia de a induce în eroare;
- produce alte înregistrări care să conţină fragmente din cadrul celei
autentice, cu scopul de a induce în eroare;
- crea alte înregistrări cu elemente clasice de contrafacere (editări, voci
sintetizate, ştergeri şi inserări, inversări de cuvinte sau expresii, etc.), de
asemenea cu scopul de a înşela.
Posibilităţile tehnice de modificare a unei înregistrări audio/video digitale sau
pe suport magnetic sunt vaste, iar tehnica de calcul permite intervenţia asupra unei
înregistrări, elementele acestei intervenţii fiind greu, iar în unele situaţii chiar
imposibil de identificat [12]. În plus, un raport de expertiză în cadrul căruia să fie
prezentate detaliat toate posibilităţile tehnice reale prin intermediul cărora s-a putut
obţine un element de montaj, inserare, editare etc. prezent în înregistrarea
audio/video s-ar putea transforma uşor într-un manual de falsificare şi contrafacere a
înregistrărilor audio/video. Acesta este unul dintre motivele pentru care pe plan
mondial nu există o literatură vastă în acest domeniu.
De asemenea nu există metodologii sau standarde prin intermediul cărora să se
stabilească cu certitudine că o înregistrare audio/video digitală obţinută prin
interceptarea comunicaţiilor este autentică [12, 21]. Pentru analiza acestora se pot
utiliza standardele AES şi metode cum ar fi ENF Criterion [13, 20]. În raportul
conferinţei internaţionale Interpol de la Lyon-Franţa 2004, la paginile 181 şi 187 se
face referire la metoda ENF ce poate fi aplicată în vederea autentificării
înregistrărilor audio/video digitale.
105
Fig.1. Ilustrarea posibilităţilor de obţinere a înregistrărilor
audio analogice pe suport magnetic, altele decât cele autentice sau originale
107
Limitele în care se încadrează o concluzie, respectiv opinia expertului, sunt
următoarele:
0 ≤ LR ≤ 1 1 < LR < 10 10 ≤ LR < 100 LR ≥ 100
unde
Hprosecutor = ipozeta acuzării conform căreia vocea în litigiu aparţine suspectului,
Hdefendant = ipozeta apărării conform căreia vocea în litigiu NU aparţine suspectului.
109
2. Expertiza Judiciară a Înregistrărilor Audio
1. Stabilirea autenticităţii
Scopul examinărilor în vederea stabilirii autenticităţii este de a determina dacă
înregistrarea este originală, continuă, nealterată şi dacă a fost efectuată cu
echipamentul tehnic prezentat de parte.
3. Analiza vocilor
Examinarea constă în compararea unei voci din înregistrarea în litigiu cu o altă voce,
de comparaţie, înregistrată cu acelaşi echipament tehnic şi acelaşi sistem de
transmisiuni. Rezultatele obţinute prin metoda spectrografică nu sunt concludente.
4. Analiza semnalelor
Analiza se efectuează în vederea identificării, comparării şi interpretării semnalelor
dintr-o înregistrare audio. Ca exemple pot fi menţionate: tonurile DTMF, zgomotele
şi semnalele din mediul ambiant sau spaţiul deschis etc.
5. Recondiţionarea suportului
Suportul magnetic sau digital pe care se află înregistrarea în litigiu poate fi
recondiţionat în situaţiile în care defectele nu sunt majore.
110
3. Expertiza Judiciară a Fotografiilor şi Înregistrărilor Video
1. stabilirea autenticităţii,
2. îmbunătăţirea calităţii imaginii,
3. analiza persoanelor şi a altor detalii,
4. stabilirea locaţiei şi datei unei imagini,
5. recondiţionarea suportului magnetic sau digital pe care se află imaginea.
1. Stabilirea autenticităţii
Scopul examinărilor în vederea stabilirii autenticităţii este de a determina dacă
fotografia sau înregistrarea video sunt originale, nealterate şi dacă au fost efectuate
cu echipamentul tehnic prezentat de parte.
5. Recondiţionarea suportului
Suportului magnetic sau digital pe care se află înregistrarea în litigiu poate fi
recondiţionat în situaţiile în care defectele nu sunt majore.
111
4. Expertiza Judiciară a Mijloacelor de Telecomunicaţii
112
Bibliografie
[1] Anghelescu, I. – Expertiza Criminalistică a Vocii şi Vorbirii, Editura Ştiinţifică şi
Enciclopedică, Bucureşti, 1978, pg.56-57
[2] AES27-1996 (r2002) - AES Recommended Practice for Forensic Purposes – Managing
Recorded Audio Materials Intended for Examination, Audio Engineering Society, USA
[4] AES43-2000 (r2005) - AES Standard for Forensic Purposes – Criteria for the Authentication of
Analog Audio Tape Recording, Audio Engineering Society, USA
[5] Koenig, Bruce E. – Authentication of Forensic Audio Recordings, J. Audio Eng. Soc., Vol. 38,
No.1-2, 1990 January-February
[6] Pellicano, A. – Criterion for the Authentication of Audio Tape Recordings, The American
Board of Recorded Evidence internal article, 2000, USA
[14] Bolt RH, Cooper FS, Green DM et al., „On the theory and practice of of voice identification”,
American Academy of Science, 1979
[15] Pétition pour l’arrêt des expertises vocals tant qu’elles n’auront pas été validées
scientifiquement, SFA et GFCP, Franţa 1999
[16] Communiqué de l’AFCP du 3 Décembre 2002 concertant l’identification des individus par
leur voix, Association Francophone de la Communication Parlée
[17] International Association of Forensic Phonetics and Acoustics, Code of Practice, art.4
113
[18] Grigoras C (2003) Forensic Analysis of Digital Audio Recordings - The Electric Network
Frequency Criterion., Forensic Science International, 136, Supp. [1], pp. 368-369.
[20] Grigoraş, C. – Digital Audio Recording Analysis: the Electric Network Frequency (ENF)
Criterion, The International Journal of Speech, Language and the Law, Volume 12 Number 1, 2005
[23] International Organization on Computer Evidence, Video and Audio Systems Principles,
Practices and Procedures, Conferinţa IOCE 2000, Rosny sous Bois – Franţa, 13-15 decembrie
2000
[24] Siegel, J.A., Knupfer, G.C., Saukko, P.J., Encyclopedia of Forensic Sciences, Academic Press,
2000
[25] Grigoras, C., Nolan, F. (2005) ‘A case for formant analysis in forensic speaker identification’,
The International Journal of Speech Language and the Law, Vol.12 No.2, pp.143-173
114