INSTITUCIONAUSMO Y SISTEMAS DE GOBIERNO EN AMRICA LATiNA: LA ESCUELA DE HEIDELBERG Y SU ENFOQUE HISTRICOEMPIRICO

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Richard Ortz Ortz

Institucionalismo y sistemas de gobierno en Amrica Latina: La Escuela de Heidelberg y su enfoque histricoemprico

Con este trasfondo, se tratarn en este ensayo los si guientes aspectos: primero, se presentarn someramente los diferentes enfoques neoinstitucionales. Luego se des cribir a la Escuela de Heidelberg (Heidelberger Schu 2 le) y su enfoque histrico-emprico a la luz de los nuevos enfoques institucionales. Posteriormente se har un balan ce del debate sobre el presidencialismo comparando el enfoque deductivo-normativo con el institucionalismo con textualizado. Este trabajo concluye con un resumen de las ventajas de la investigacin contextual.

Para iniciar
Los dos enfoques institucionales bsicos que se enfren taron en el debate sobre el presidencialismo, sus diversas concepciones de investigacin emprica, causalidad social y sus consecuencias prcticas para la consultora poltica, se analizan en el marco de las nuevas corrientes institucio nales. Los enfoques neoinstitucionales asignan a las insti tuciones una fuerza vertebradora en la vida social, pero al mismo tiempo ponen nfasis en el carcter contingente de los efectos institucionales. Asimismo, se parte del supues to de que las instituciones no afectan directamente los pro cesos y resultados polticos, sino que establecen corredores y restricciones para la accin de los actores polticos. La Escuela de Heidelberg (Heidelberger Schule) resalta adems con referencia a las democracias no consolida das la necesidad del anlisis contextual y de la evaluacin de los factores institucionales en relaciones causales com plejas.

2. Los nuevos enfoques institucionales en la ciencia poltica

La ciencia poltica tiene sus races en el estudio y dise institucional (Peters 2003: 13). En efecto, el anlisis de o la realidad poltica desde la antigedad griega comenz con el estudio del orden institucional, en busca de la mejor organizacin estatal. El inters y objeto del conocimiento de la perspectiva clsica estaban dirigidos hacia la descrip cin de las instituciones del Estado, a la compresin de sus relaciones mutuas y a su clasificacin y evaluacin segn los criterios del buen gobierno y del bien comn. Sus mo tivaciones eran, por tanto, predominante normativas. El institucionalismo clsico fue masivamente criticado 3 por su concepcin simplificada y legalista de la realidad. conductista y los enfoques macro-es Con la revolucin tructurales, los estudios institucionales fueron marginados de la investigacin social y poltica. El renacimiento del institucionalismo se puede entender, en cambio, como la reaccin frente a los excesos del movimiento conductista, que reduca los fenmenos y los procesos polticos a las de cisiones individuales. El neoinstitucionalismo no es un enfoque uniforme. Esa denominacin alberga varias mezclas de elementos tericos y metodolgicos. Bsicamente se distinguen tres variantes neoinstitucionales: (1) el enfoque sociolgico, (2)

1. Introduccin
En el debate sobre la importancia de las instituciones para la estabilidad poltica en Amrica Latina, la forma de gobierno (presidencialismo Vs. parlamentarismo) fue el blanco de la disputa acadmica. En la discusin sobre el presidencialismo se enfrentaron dos posiciones contrapues tas que representan dos formas diferentes de valorar el pe so de las variables institucionales (vase Linz 1990; Linz Valenzuela 1994; Valenzuela 1998; Nohlen 1991, 1991a; Nohlen/Fernnclez 1991, 1998). La naturaleza diversa de estos dos enfoques y sus implicaciones tericas, metodol gicas y prcticas se pueden entender muy bien en el marco del desarrollo de la teora institucional, es decir, del paso del institucionalismo clsico a los enfoques neoinstitucio nales.

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el enfoque de la eleccin racional (rational choice) y (3) el enfoque histrico (vase Hall/Taylor 1996; Kato 1996).
,

2.3 Institucionalismo de la eleccin racional En la teora econmica clsica, las instituciones no te nan ninguna importancia, puesto que en un mundo de completa informacin no se necesita de instituciones [trad. R.O.] (North 1992: 69). Pero las dificultades para explicar por qu los individuos cooperan y por qu se producen re sultados ineficientes, provocaron la humanizacin del horno oeconomicus y la necesidad de considerar las res 5 tricciones institucionales de los individuos. Segn este enfoque, las instituciones surgen de la ac cin racional de los actores, los cuales buscan los arreglos institucionales con los costes de transaccin ms bajos. Las instituciones poseen un efecto estabilizador, hacen predeci ble el comportamiento y con ello posibilitan la interaccin entre los actores polticos. Al respecto Przeworski (1991: 1 lss.) afirma que las instituciones democrticas proveen a los conflictos polticos con una perspectiva de largo plazo, porque permiten a los actores representar sus intereses tan to en el presente como en el futuro. La estabilidad de la de mocracia, segn Przeworski, depende del hecho de que ninguno de los actores relevantes llegue a la conviccin de que fuera del marco institucional puede realizar mejor y con menos costes sus objetivos (equilibrio de Nash ). 6 El institucionalismo de la decisin racional ofrece una manera clara de modelar las relaciones entre actores y res tricciones institucionales, ya que para esta variante las ins tituciones influyen en las estrategias de los individuos me diante la manipulacin de los incentivos existentes. Pero este enfoque descuida otros factores estructurales y cultu rales que distorsionan tanto las preferencias de los indivi duos como sus decisiones. Las acciones de solidaridad, la alta estandardizaci6n de los objetivos y de las preferencias de los actores no pueden ser explicadas con este enfoque de manera satisfactoria. Al igual que en la variante sociolgi ca, la dimensin histrica tambin es descuidada por este enfoque, pues est dispuesto a sacrificar las especificidades empricas por generalizaciones universales abstractas (Thelen 1996: 372; Peters 2003: 96s.). 2.4 Institucionalismo histrico La premisa central de esta variante neoinstitucional es que la organizacin institucional es el principal factor que estructura el comportamiento social y produce resultados particulares. Partiendo del supuesto de que la lucha por los recursos escasos entre los grupos rivales est en el centro de la actividad poltica (Hail/Taylor 1996: 937), este enfo que hace referencia a las diversas variaciones de resolucin de conflictos nacionales que se reflejan en el respectivo marco institucional del sistema poltico respectivo, sobre todo en la relacin entre Estado y sociedad. A diferencia del enfoque sociolgico, se destaca que la accin e interac cin de los actores de modo alguno estn determinadas es tructuralmente. La accin de los actores y la estructura se consideran dimensiones que se influyen recprocamente (Kaiser 1999: 197). Segn esta variante neoinstitucional, la formacin de las instituciones va acompaada de consecuencias no in tencionadas, las cules no pueden ser previstas completa

22 El institucionalismo sociolgico El institucionalismo sociolgico surge de la crtica a los enfoques conductistas y utilitaristas. March y Olsen (1984), precursores del institucionalismo en ciencias pol ticas, critican las contradicciones evidentes entre los presu puestos conductistas y las observaciones empricas: lo que observamos en el mundo es inconsistente con la manera en la cual las teoras contemporneas nos hablan de ellas [trad. R.O.] (1984: 747). March y Olsen resumen de la siguien te manera los principales supuestos del nuevo instituciona lismo: El nuevo institucionalismo acenta la autonoma relativa de las instituciones polticas, la posibilidades de la ineficacia en la historia, y la importancia de la accin sim blica para entender la poltica [trad. RO.] (March/Olsen 1984: 734). Este enfoque institucional considera la importancia de los factores institucionales para la reproduccin de las or ganizaciones, as como el significado de las normas, sm bolos, patrones morales y rutinas para la percepcin e in terpretacin de los procesos sociales y polticos. Para esta variante institucional, los actores estn encajados en estruc turas institucionales que influyen en sus preferencias, per cepciones del mundo y en su propia identidad. Las institu ciones proveen a sus participantes de sistemas de significa cin y de una lgica de 1 adecuado (logic of appropria teness) que define qu comportamiento es apropiado para los miembros de la institucin y cul no. Los actores dispo nen solamente de una racionalidad limitada (bounded ra tionality), que restringe el margen para la percepcin y las decisiones (MarchlOlsen 1984, 1989). El enfoque sociolgico destaca el significado de los procesos de aprendizaje como medios del ajuste y la super vivencia de las instituciones. El supuesto bsico es que la estabilidad de una institucin depende de su capacidad pa ra reconocer los cambios de su entorno y adaptarse a esas modificaciones ambientales (vase Peters 2003: 57s.). En relacin a esa tesis, es importante anotar que es muy limi tado el margen de ajuste para las instituciones democrti cas, pues el simple ajuste al entorno podra poner en pe ligro la naturaleza misma de estas instituciones, dejando de cumplir sus objetivos bsicos. Las instituciones polticas no pueden limitarse a reproducir el cambio del entorno, pues ellas tienen tambin la funcin de dirigir y administrar los cambios del ambiente estructural. La contribucin ms importante del institucionalismo sociolgico es el redescubrimiento de los aspectos insti tucionales y, por lo tanto, de los factores estructurales y or ganizativos del comportamiento poltico (Peters 2003: 67). Lo criticable es el concepto de instituciones extremada mente amplio y vago. Adems, Mayntz y Scharpf (1995: 45s.) reprochan a los representantes de este enfoque que la lgica de lo adecuado es en esencia determinista, ya que no slo las normas del comportamiento adecuado, sino tambin las directrices cognitivas y simblicas estn inclui das en el trmino institucin y, de ese modo, no queda nin gn margen de accin libre a los actores sociales y pol ticos.

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mente por los actores debido a la alta incertidumbre que de fine el cambio institucional. El cambio institucional se pro duce generalmente durante crisis histricas agudas que abren nuevas posibilidades en la dependencia del rum . 7 bo El institucionalismo histrico no se ha ocupado direc tamente de la cuestin de la estabilidad poltica; su objeto de estudio es el desarrollo de ciertas polticas econmicas desde una perspectiva histrica y comparativa. Este enfo que considera a las instituciones estructuras estables de la realidad histrica, cuya transformacin depende de las de cisiones del pasado (dependencia del rumbo). Segn los institucionalistas histricos, se puede explicar la inercia institucional por tres factores: (1) puesto que las institucio nes establecen posiciones que privilegian a ciertos actores, estos actores estabilizan la estructura existente en su es fuerzo para mantener sus privilegios; (2) debido a que el flujo de informacin es incompleta e imperfecta, los costes del cambio y la distribucin de los beneficios futuros son difciles de determinar, por ello los actores tienden a man ter lo conocido; y, (3) los actores temen perder en el pro ceso de renovacin institucional el conjunto de expectati vas conocidas y la informacin acumulada bajo las arreglos institucionales conocidos. De ello se puede deducir que puede haber grupos o actores en la sociedad que perciben la introduccin y la consolidacin de las reglas democrti cas como un peligro para sus privilegios establecidos o pa ra su modo de vida y tradiciones y, por ello, bloquean el desarrollo poltico o menoscaban el contenido democrtico de las instituciones polticas. Aunque el enfoque histrico enfatiza el proceso hist rico del surgimiento de las instituciones y su empotramien toen un contexto concreto, se critica que no puede explicar adecuadamente el cambio institucional; pues para este enfoque las instituciones son, en principio, estables. Adems, se reprocha su manera de proceder sumamente descriptiva (storytelling), lo que dificulta la generalizacin y la elabo racin terica. Y, aunque se acentan los procesos histri cos, el institucionaljsmo histrico est afectado de cierto determinismo, porque sugiere que los procesos polticos se pueden explicar simplemente a partir de las configuracio nes institucionales presentes y pasadas (vase Thelen/S-. teinmo 1992: l2ss.; Peters 2003: 117s.).

en el contexto del anlisis comparativo de los sistemas po lticos. All las instituciones son tratadas como una variable entre varias y segn el problema de investigacin como va riable dependiente o independiente (Beyme 2000: 103). Es te desfase en el estudio institucional fue ignorado por mu chos de los investigadores que se dedicaron al anlisis de los procesos de transicin y consolidacin democrtica en el tercer mundo. A pesar de los aportes tericos de las va riantes neoinstitucionales, se han seguido realizando inves tigaciones que se sirven ms bien de categoras analticas y postulados del viejo institucionalismo. En lo que sigue, se presenta el enfoque histrico-emp rico de la Escuela de Heidelberg. Esta variante neoinstitu cional comparte algunos aspectos con los enfoques hasta aqu analizados, especialmente con la variante histrica. Se intentar mostrar tambin las ventajas analticas de la in vestigacin contextual para evaluar comparativamente el funcionamiento de los arreglos institucionales. 3.2 Premisas epistemolgicas y tericas 8 El enfoque histrico-emprico asienta sus cimientos epistemolgicos y tericos en el trabajo del socilogo ale mn Max Weber. Este enfoque ha sido utilizado y perfec 9 cionado por la Escuela de Heidelberg en Alemania. Los ejes programticos bsicos sobre los que gira la argumenta cin histrico-emprica son: (1) el tratamiento cuidadoso de los conceptos, (2) el anlisis de los fenmenos polticos en su contexto respectivo, (3) el empleo sistemtico del m todo comparativo, (4) una concepcin de causalidad social compleja, y (5) la consideracin de las contingencias hist ricas. Este enfoque ahoga por una solucin intermedia entre la individualizacin emprica y la generalizacin terica, es decir, entre el conocimiento profundo de los casos de estu dio y la formulacin de proposiciones tericas universales (Nohlen 1999, 2003, 2004; NohlenThibaut 1994: 195). El institucionalismo histrico-emprico es, sin embar go, un enfoque abierto al aporte de otros mtodos de inves tigacin (pluralismo metodolgico). Los diversos enfoques en el anlisis histrico-emprico no se contraponen ni se piensan como excluyentes [trad. R.O.] (Nohlen/Kasapo vic 1996: 160). No obstante, el mtodo comparativo tiene una posicin privilegiada en este enfoque. El mtodo com parativo es empleado en su funcin del examen sistemti co de hiptesis con el propsito de elaborar proposiciones tericas provisionales de alcance medio, pero que gozan de una mayor validez externa (Nohlen 1999, 2003; Nohlen/T hibaut 1994). La investigacin histrico-emprica es, por ende, cua litativa e inductiva. La observacin atenta de la realidad determina la elaboracin terica y su desarrollo. Para el anlisis comparativo es de gran importancia el trabajo con ceptual, la descripcin precisa y la clasificacin (Nohlen 1994, 2003). Las definiciones deben tener un alto compo nente emprico y reflejar las especificidades de los fenme nos que se estudian, en el sentido de que las diferencias de ben dominar sobre los aspectos comunes (Nohlen/Kasapo vic 1996: 12). Una buena descripcin y el desarrollo de cla sificaciones y tipologas son la base para una explicacin causal fundamentada.

3. La Escuela de Heidelberg y su enfoque histrico- emprico

De lo hasta aqu expuesto se podra deducir, por un la do, que despus del ocaso del viejo institucionalismo, di versas orientaciones tericas intentaron recuperar y enfati zar la influencia de las instituciones en la esfera social y Poltica; por otro lado, que es evidente que el neoinstitucio nalismo como ha sido hasta aqu discutido en modo al guno es una reformulacin de las cuestiones clsicas de la Doctrina General del Estado. El renacimiento de la investigacin de la dimensin formal-institucional de la polftica (polity) y de su significa do para los procesos y los resultados polticos, se produjo

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Para la Escuela de Heidelberg, la causalidad social es concebida como circular y recproca, es decir que los efectos influyen en las causas; tambin es relativa en el sentido de que en una determinada relacin causal [...] la participacin de los factores en lo que es causa y efecto, puede variar constantemente [trad. R.O.] (Nohien 2004a: 70s.). Para el anlisis causal es indispensable, por ende, percibir las relaciones recprocas entre las variables, pues de ello pueden resultar otros factores cuyos efectos se le atribuyen a la supuesta variable dependiente (causalidad recproca) (Nohlen/Kasapovic 1996: 37). A la concepcin circular de causalidad se suma el estu dio de la dimensin gentica de los procesos y resultados polticos. El anlisis de esta dimensin permite reconocer las continuidades y discontinuidades de las configuracio nes institucionales, sus distorsiones y cambios radicales. El descuido de esa dimensin puede conducir a confundir causa con efecto o viceversa. En consecuencia, se deben te ner en cuenta las condiciones bajo las cuales surgieron los arreglos institucionales, dado que esos factores y el contex to constituyen las condiciones decisivas para el funciona miento especfico de las instituciones (dependencia del rumbo) (vase Nohien 1981, 1999, 2003, 2004, 2004a). La consecuencia lgica de esta causalidad social com pleja, es la conviccin de que una determinada cantidad de factores, su combinacin y su interaccin en un contexto concreto, pueden explicar de manera ms acertada un fen meno poltico dado y, por lo tanto, su generalizacin es li mitada (causalidad coyuntural y contingente) En el pro . 1 ceso de investigacin se trata, por tanto, de determinar y sopesar el valor relativo de cada una de las variables rele vantes que configuran la variable dependiente, y no reducir la complejidad social a explicaciones monocausales. En el nivel operativo, el enfoque de la Escuela de Hei delberg parte de que las alternativas de reforma institucio nal realizables son limitadas y que el margen para la ejecu cin de reformas es estrecho. Por ello propone un ajuste gradual de las instituciones existentes considerando las es tructuras de poder existentes y los recursos disponibles en cada sistema poltico (Nohien 2003: 21). El enfoque hist rico-emprico es, por tanto, prudente en la consultora pol tica. Esa actitud est respaldada por el hecho de que nues tro conocimiento sobre los diversos efectos institucionales es muy limitado e imperfecto; y, en consecuencia, el ries go, de que las manipulaciones institucionales conduzcan a resultados inesperados, contradictorios e incluso perversos, es demasiado grande (vase Rothstein 1996: 155). Este conjunto de reflexiones tericas y metodolgicas de los investigadores de Heidelberg, ha desarrollado un enfoque integrador con una perspectiva institucional, ade cuado para el estudio del funcionamiento de las institucio nes en contextos concretos y cambiantes. 3.3 Institucionalismo contextualizado Dieter Nohlen (1999, 2002, 2003) denomina tambin institucionalismo contextualizado al enfoque histrico-em prico en sus estudios sobre sistemas electorales y partidos polticos, con el fin de remarcar la importancia de las va riables de contexto para el funcionamiento de los arreglos

institucionales. Este enfoque institucional combina varios elementos de las variantes bsicas. El rescate del valor de las instituciones, la concepcin de una racionalidad limita da, la importancia de los intereses de los actores en el sur gimiento y cambio institucional, la consideracin de las asimetras de poder y la nocin de la dependencia del rumbo, son aspectos que el institucionalismo contextuali zado trata de integrar armnicamente en sus investiga ciones. La investigacin contextualizada aboga por un concep to de institucin estrecho y concentrado, de conformidad con los temas clsicos del institucionalismo poltico, pero con una perspectiva nueva que se enriquece de las crticas dirigidas contra el institucionalismo clsico. Desde el pun to de vista de este enfoque, las instituciones polticas cons tituyen las estructuras bsicas del sistema poltico que se refieren al mbito donde se producen y ejecutan las deci siones con carcter generalmente obligatorio. De este mo do, los trabajos de la Escuela de Heidelberg se han concen trado, sobre todo, en el estudio de las instituciones polticas formales (estructura del Estado, sistemas de gobierno y sis temas electorales) y en el anlisis de los sistemas de parti dos, que se caracterizan por sus caractersticas formales, organizacionales, poltico-estructurales y poltico-cultura les (vase Nohlen 1981, 1999, 2003, 2004; Thibaut 1996; Bendel 1996; Grotz 2000; Basedau 2003: l70ss.). El concepto sociolgico de institucin que sirve de base a las variantes sociolgica e histrica se considera inadecuado, y se crtica su empleo irreflexivo en la ciencia poltica. Ya que, con una concepcin de instituciones de masiado vaga y abarcadora que contenga casi toda forma de comportamiento, se pierde para la ciencia poltica el po der analtico del concepto institucin. La relacin entre las instituciones y los actores se con cibe como una interaccin influenciada a la vez por facto res no-institucionales. Por un lado, las instituciones polti cas no son solamente restricciones para los actores, sino tambin condiciones necesarias para la accin; por otro la do, un cambio en el mbito del comportamiento puede con tribuir a un mejor (o peor) funcionamiento del orden insti tucional. En sntesis: Las instituciones marcan el compor tamiento poltico, as como, a la inversa, los estilos polti cos influyen en la estructura institucional. Adems, es acer tado suponer un cierto grado de autonoma de ambas varia bles (Nohlen 1995: 20). Por lo tanto, las instituciones de ben ser analizadas como variables dependientes e indepen dientes. Su modo de funcionamiento se debe determinar siempre en relacin con situaciones histricas y constela ciones de actores concretas (Nohlen 2004a: 58ss.). Las condiciones bajo las cuales las instituciones sur gen, cambian o son reformadas, son analizadas explcita mente, porque pueden ayudar a entender mejor el funcio namiento de variables institucionales y a reconstruir las re laciones causales con mayor apego a la realidad (vase Nohlen/Kasapovic 1996: 38). En el surgimiento y reforma de las instituciones tienen un significado importante las re laciones y asimetras de poder, porque las fuerzas sociales u otros grupos polticos evalan generalmente las institu ciones polticas segn los beneficios y prdidas que se de rivan de ellas (Nohlen 2004a: 60).

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Por tanto, la Escuela de Heidelberg propone que el di seo institucional no debe obedecer exclusivamente a cri terios de tecnologa social, sino ajustarse a las exigencias de cada sistema poltico. En ese sentido, se comparte el jui cio de Robert Goodin: Un objeto bien diseado es el que se ajusta mejor a su medio ambiente. Una institucin bien diseada, en detalle, debera ser internamente consistente, y externamente debera estar en armona con el resto del or den social en el cual opera trad. RO.] (1996: 37). Segn el enfoque de la Escuela de Heidelberg, la cues tin del significado de las instituciones polticas para la consolidacin de la democracia nicamente puede ser res pondida de manera emprica. De qu factores sociales y polticos dependen los efectos de las instituciones polti cas? En qu circunstancias influyen laS instituciones el desarrollo poltico? Para responder a estaS preguntas se de be tener en cuenta que las variables no-intitucionales (macro-estructurales y micro-individuales) pneden ser ms de cisivas que las institucionales para la funcionalidad y con solidacin de la democracia. Se debe considerar que las instituciones despliegan diversos efectos en diferentes contextos. Por ello, los investigadores histrico-empricos abo gan por el desarrollo de una macro-tipologa de contextos con el fin de sistematizar efectos institucionales (vase Nohlen 2004; Grotz 2000). El siguiente grfico ilustra el enfoque histrico-emp rico. Desde el punto de vista del institucionalismo contex tualizado, los efectos institucionales sobre las estructuras, procesos y resultados polticos dependen decisivamente de las variables de contexto (1) y de la forma como los acto res reaccionan a las restricciones institucionales y contex tuales (2). Por un lado, (1) las factores d contexto influ yen masivamente en los efectos institucionales, modifican-

do su intensidad, direccin y naturaleza, e incluso neutra lizando su fuerza vertebradora. Por otro, (2) los actores po lticos tambin influyen en la calidad de los efectos institu cionales, en tanto en cuanto son capaces o no de percibir la lgica y valores propios de cada arreglo institucional. Las variables institucionales (a) y contextuales (b), por su par te, estructuran previamente las interacciones y estrategias de los actores polticos en situaciones especficas. Las va riables de contexto y su dinmica histrica influyen igual mente en la formacin y cambio de los arreglos institucio nales (d). Los actores polticos, por una parte, responden a las restricciones institucionales y estructurales con diversa in tensidad, y siempre tienen la posibilidad limitada de provo car cambios en los arreglos institucionales y su funciona miento; y, por otra, las asimetras de poder y los intereses de los actores son factores que tambin explican la eleccin institucional y su cambio en el tiempo (c). La suma de las acciones colectivas (procesos polticos, la creacin o modi ficacin de estructuras) constituye el fundamento del mo vimiento histrico y de las trasformaciones que alimentan el contexto (e). La naturaleza histrica del contexto y de la relacin temporal entre variables, revela el carcter contingente de los efectos institucionales y acontecimientos sociales y po lticos y, por lo tanto, difciles de reducir a generalizaciones tericas con pretensiones universales. Ya que el contexto representa toda la complejidad de un fenmeno social, su operacionalizacin parcial se lleva a cabo con la considera cin de las variables relevantes (Vc) para la relacin entre la variable dependiente e independiente. La relacin entre variables y contexto es recproca, y constituye un flujo cir cular complejo.

Grfico 1: El enfoque histrico-emprico

Vc

variabe de Contexto -:

e::
.

:,ii.

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LA

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Semejante concepcin causal hace difcil dar respuesta a problemas prcticos de investigacin, pues la concepcin multicausal e histrica impone tanto un conocimiento pro fundo del caso concreto y una descripcin precisa, como la reproduccin terica de las constelaciones de factores y sus relaciones recprocas en situaciones histricas concretas. Una tarea ardua de realizar y siempre incompleta, pero que est ms prxima a la realidad de los fenmenos sociales y polticos. El institucionalismo contextualizado ha sabido acredi tarse como un enfoque sensible a las diferencias culturales e histricas de las sociedades en desarrollo. En el estudio de la democracia y sus instituciones, ha representado una postura ms diferenciada y ms cercana a los postulados neoinstitucionales que otros enfoques institucionales. So bre todo en el estudio y la evaluacin de los sistemas de go bierno en Amrica Latina, ha demostrado la Escuela de Heidelberg las ventajas de la investigacin contextual e histrica (vase Nohien/Fernndez 1998). En lo que sigue, se intentar mostrar las diferencias de las posiciones institucionales bsicas que surgieron en el debate sobre las formas de gobierno en Amrica Latina. Se expondrn las consecuencias prcticas que se derivan de esas posiciones con relacin al procedimiento de investiga cin, la apr)ximacin al objeto de estudio, la consideracin de otros factores, la concepcin de causalidad social y la funcin y alcance de la consultora poltica.

4. El debate sobre el presidencialismo: el enfoque normativo-deductivo versus el enfoque histrico-emprico

Los trabajo de Juan Linz (1990, 1994; Linz!Valenzue la 1994) estimularon intensamente el anlisis de la estruc tura institucional de los sistemas de gobierno y de su rela cin con los problemas de la consolidacin de las democra cias de los pases en desarrollo. En el tratamiento politol gico de los sistemas de gobierno y de sus efectos se forma ron rpidamente dos enfoques bsicos antagnicos: el enfoque normativo-deductivo de Juan Linz y sus seguidores, por un lado; y, el enfoque histrico-emprico de la Escuela de Heidelberg representado por Dieter Nohlen y sus disc pulos, por otro (Nohlen 1991, 199 la; Nohlen/Fernndez 1991, 1998,Thibaut l993,1996).12 En sntesis, el debate tuvo lugar entre una posicin que favoreca normativamente al parlamentarismo como forma de gobierno ideal; y, otra, que no prefera a priori a nin guna forma de gobierno en concreto, que criticaba los su puestos tericos y metodolgicos de aqulla y que abogaba por una perspectiva de investigacin que tratase compara tivamente la cuestin de la idoneidad democrtica de siste mas de gobierno en situaciones histricas concretas. 4.2 La critica terico-normativa del presidencialismo Juan Linz en su libro sobre La quiebra de las demo cracias (1987 [1978]) ya haba argumentado institucionalmente contra la inferioridad estructural del presidencia-

lismo. Linz resaltaba la relacin entre los derrumbes demo crticos, los problemas de transicin y consolidacin de la democracia, por un lado, y la presencia del presidencialis mo en Amrica Latina, por otro. Linz recomendaba, por ello, el parlamentarismo como la mejor opcin para todos los pases de la regin sin importar su grado de desarrollo 3 o sus especificidades histricas. Segn Linz, las debilidades sistmicas del presidencia lismo son (1) la dualidad democrtica, (2) la rigidez sist mica y (3) el carcter conflictivo y de suma cero de las elecciones presidenciales y de la competencia partidaria. Esas caractersticas del presidencialismo estableceran in centivos para estrategias no cooperativas entre los actores polticos. De ello resultaran situaciones de bloqueo institu cional que podran degenerar en intervenciones militares y propiciar el derrumbe de la democracia (Linz 1990, 1994). En 1994 apareci el libro editado por Juan Linz y Ar turo Valenzuela The Failure of Presidenrial Democracy, en el cual Linz presenta una versin ampliada de su artculo aparecido en 1990. Pero no todas las contribuciones del li bro apoyaban las tesis de Linz. Jonathan Hartlyn (Linz/Va lenzuela 1994, vol. II: 243) en su anlisis de la relacin en tre el sistema de gobierno y la gobernabilidad en Colombia resalta las dificultades de considerar al presidencialismo como el obstculo insalvable para la estabilidad democr tica. Catherine M. Conaghan (bidem: 277s.) va ms all y seala, en su estudio sobre Ecuador, que la introduccin del parlamentarismo puede producir dificultades en el manejo de la lgica parlamentaria en los actores polticos y que los problemas existentes pueden profundizarse. Cynthia Mc Clintock, en su contribucin sobre Per, hace referencia a que un sistema parlamentario pudiera erosionar la cohe rencia ideolgica y los vnculos populares de los partidos e incrementar la tendencia a reparto de cargos entre las li tes (bidem: 315). Finalmente, Giovanni Sartori (Linz/Valenzuela 1994, vol. 1: 106-18), aunque comparte las tesis sobre las defi ciencias sistmicas del presidencialismo, afirma que de las crticas al presidencialismo no se deduce automticamente que la buena alternativa sea el parlamentarismo, y sen tencia: El parlamentarismo puede resultar un fracaso tan to y tan fcilmente como el presidencialismo si no se dan las condiciones indispensables para su funcionamiento, so bre todo, partidos parlamentariamente adecuados. Sartori afirma, acertadamente, que la mejor forma poltica es la que sea ms aplicable en cada caso. Esto equivale a decir que [...j el contexto es esencial (fbidem: 110). Y previene contra una confianza excesiva en las soluciones institucio nales, pues generalmente acertamos en nuestras crticas de los sistemas polticos bajo los que vivimos, pero a menudo nos equivocamos cuando estimamos las alternativas y los beneficios que esperamos de ellas (bidem: 115; vase tambin Sartori 1997: 83-100). En vista de que los sistemas presidenciales en Amrica Latina no fueron reformados segn las recomendaciones normativo-deductivas y que ms bien los sistemas de go bierno en la regin han mostrado un mejor desempeo (vase Nohlen/Fernndez 1998), Linz no se ha pronuncia do ms sobre el tema, nicamente en un artculo publicado en 1997 intenta relativizar su proposicin original.

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43 Las falacias de la crtica al presidencialismo

Aunque en principio la Escuela de Heidelberg no nie ga los problemas a los que se ha enfrentado el presidencia lismo en Amrica Latina, las argumentaciones expuestas por LinZ Son criticadas en los siguientes aspectos: (a) La mezcla inadmisible de diversas lgicas: es obvio que hay diferencias estructurales entre los sistemas de go bierno presidenciales y parlamentarios; pero es un error si de los supuestos especulativos sobre los peligros del pre sidencialismo (Linz 1990), se pasa a la lectura de la reali dad sin una investigacin sistemtica del funcionamiento histrico y del peso concreto de variables institucionales en los derrumbes democrticos. En ese anlisis es, adems, in dispensable tomar en cuenta los factores estructurales y las caractersticas propias de los actores polticos que son, al fin y al cabo, quienes hacen funcionar a las instituciones. (b) Concepcin antropolgica pesimista: Linz asume que los actores polticos sin cadenas institucionales no estn en la capacidad para comportarse cooperativamente, aprender del pasado y desarrollar nuevas prcticas dentro de las mismos andamiajes institucionales. El presidencia lismo es perverso porque no puede reprimir los impulsos egostas de los individuos. El ser humano es considerado como asocial y utilitarista. (c) Parcialidad merodolgica y anlisis monocausal: se habla de los peligros del presidencialismo (Linz 1990) y de las virtudes del parlamentarismo (Linz 1992) o de los fracasos del presidencialismo (Linz/Valenzuela 1994), pero no se habla de los fracasos de las democracias parlamentarias anteriores a la Segunda Guerra Mundial, y tampoco se habla de las democracias presidenciales con experiencias positivas (Estados Unidos de Amrica, Costa Rica, Chile y Uruguay). Adems, los crticos del presiden cialismo reducen su anlisis a una nica funcin (la gober nabilidad) y olvidan que los sistemas polticos deben satis facer varias y complejas funciones (vase Diamond 1990). Tambin se olvidan que la estabilidad poltica depende de diversos factores, que normalmente son ms importantes que los institucionales. (d) Tratamiento selectivo de los datos histricos: Linz extrae de la historia latinoamericana varias pruebas para confirmar sus propias tesis. Los datos histricos que no se acomodan a la lnea argumentativa se dejan a un lado. Los ejemplos histricos se enajenan de su contexto social y cul tural respectivo. Las condiciones histricas y socioecon micas as como las constelaciones de los actores antes de los derrumbes de la democracia no son tomadas en cuenta sistemticamente. (e) Tratamiento indiferenciado de la diversidad de componentes institucionales: Linz ignora la enorme varie dad de arreglos institucionales d las democracias moder nas y argumenta solamente al nivel de los tipos puros. Aunque es razonable partir de la distincin entre sistemas de gobierno presidencial y parlamentario, las dicotomas no son suficientes ni apropiadas para la evaluacin y expli cacin del modo en que funcionan estructuras instituciona les en diversos contextos. La presencia de diversos compo nentes institucionales y su peculiar combinacin pueden constituir diferencias ms fundamentales que las que exis

ten entre los sistemas presidenciales y parlamentarios (va se Nohlen 1991, 1998, 1999, 2003; Thibaut 1996; Basedau 2003: 178ss.). (t) nftzsis desproporcionado de los factores institucio nales: Linz otorga a la forma de gobierno (presidencialis mo o parlamentarismo) un significado excesivo para la ex plicacin de la estabilidad poltica. Linz postula una rela cin reduccionista y simplificada entre el sistema de go bierno y la estructura y dinmica de los procedimientos de toma de decisin. Otros factores que posiblemente son in dispensables para la reconstruccin causal son ignorados por completo. (g) Sugerencias de reforma radical: la recomendacin categrica del parlamentarismo como el mejor sistema de gobierno no toma en cuenta los peligros de una reforma poltica sin la consideracin de las constelaciones de poder, de las propiedades del sistema de partidos y de los costes 4 polticos en los pases respectivos. Una introduccin del parlamentarismo, sin un anlisis profundo y detallado de las ventajas y desventajas como Sartori (1984: 136ss.) oportunamente advierte, podra tener consecuencias de sestabilizadoras y nefastas para muchos pases. 5 En pocas palabras, gran parte de la crtica del presiden cialismo formulada por Linz y sus seguidores muestra mu chos aspectos del viejo institucionalisino. Pues se parte de una concepcin monocausal infundada; no se analiza em pricamente cmo los arreglos institucionales influyen con cretamente en las interacciones y estrategias de los actores polticos, y tampoco se analiza cmo los factores no-insti tucionales despliegan sus efectos intervinientes.

4.4 El programa alternativo de la Escuela de Heidelberg

La Escuela de Heidelberg se distancia explcitamente de los supuestos y las argumentaciones de Juan Linz, y de sarrolla su propio programa para la evaluacin del modo de funcionamiento de los sistemas de gobierno. Este programa alternativo se puede resumir en los siguientes puntos: (a) Falsacin emprica de hiptesis tericas: la Escue la de Heidelberg considera las premisas y conclusiones de la crtica al presidencialismo nicamente como hiptesis que deben ser sometidas a un examen emprico minucioso, y no como verdades a aceptar. El institucionalismo contex tualizado insiste en que no hay forma a priori de establecer la superioridad universal de un cierto arreglo institucional. Para un estudio fundado de los sistemas de gobierno, hay que volver la mirada a los sistemas polticos concretos e in dagar el peso especfico de las instituciones en el desarro llo poltico, sin perder de vista otros factores de ndole so ciopoltico, socioeconmico y sociocultural (Nohlen 1995, 1998, 1999, 2003; Thibaut 1993, 1996)16 (b) Concepcin antropolgica abierta: el papel de los actores polticos (el factor ser humano) y sus interacciones y estrategias dentro del marco institucional se consideran como aspectos cruciales de la funcionalidad de las institu ciones polticas. Procesos de transformacin de las actitu des y del patrn del comportamiento de la lite poltica pueden desatar cambios en el modo de funcionamiento de los sistemas de gobierno. Los actores interpretan las insti

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tuciones no slo como cadenas, sino tambin como posi bilidades (Nohien 1994b; Nohlen/Kasapovic 1996; Noh len/Fernndez 1998). (c) Evaluacin histrica y multifuncional de los siste mas de gobierno en contextos espec(ficos: la investigacin de la Escuela de Heidelberg se distancia de la construccin artificial de modelos institucionales ideales y de las espe culaciones deductivas orientadas en tipos puros. El enfo que histrico-emprico persigue ms bien: investigar de manera comparativa y cualitativa las variantes instituciona les existentes en las democracias modernas a travs de la descripcin sistemtica de arreglos institucionales concre tos en conexin estrecha con sus contextos histrico, so cial, poltico y cultural [trad. R.O.J (Lauga 1999: 124). E insiste en que se debe tener en cuenta que los sistemas po lticos tienen que satisfacer una multiplicidad de tareas que parcialmente se contradicen y, por lo tanto, no pueden so lucionarse simultneamente de manera ptima (Thibaut 1996: 53f). (d) Evaluacin comprensiva y heurstica de los xitos, debilidades y potencialidades de los sistemas de gobierno: el institucionalismo contextualizado aboga por una investi gacin de las experiencias histricas con los sistemas pre sidenciales y parlamentarios; no solamente en situaciones de crisis e inestabilidad, sino tambin propone buscar los factores que pueden explicar los xitos de las democracias presidenciales y parlamentarias. Slo el examen de todos los factores relevantes puede explicar de manera adecuada la complejidad del funcionamiento institucional y de la es tabilidad poltica. (e) Diferenciacin de los arreglos institucionales den tro de las formas bsicas de sistemas del gobierno: el ms titucionalismo histrico-emprico insiste en que se debe considerar la variedad estructural de la organizacin insti tucional dentro del presidencialismo. Los componentes institucionales especficos y su combinacin dentro de ciertas constelaciones histricas y polticas, pueden ser ms decisivos que las diferencias globales entre presidencialis mo y parlamentarismo (Nohlen 1999, 2003). (f) Restriccin de la importancia de factores institucio nales en contextos no consolidados: segn el enfoque his trico-empfrico, la democratizacin, gobernabilidad y con solidacin democrtica no pueden ser explicadas exclusi vamente o de manera apropiada mediante variables institu cionales. El institucionalismo contextualizado enfatiza que las instituciones siempre tienen un peso relativo, en la me dida en que funcin, efectos y conveniencia de arreglos institucionales pueden ser determinados contextualmente, es decir en conexin con las condiciones histricas corres pondientes, tradiciones polticas, factores socio-estructura les y socio-culturales. La importancia de las instituciones es, por eso, contingente, porque la configuracin concreta de las condiciones sociales, polticas y culturales de las ins tituciones polticas pueden cambiar permanentemente (Lauga 1999: l24s.). (g) Reformas polticas a la medida: con respecto al margen de la reforma poltica, el institucionalismo histri co-empfrico parte de la complejidad y lmites de las posi bilidades de reforma y aboga por un ajuste funcional y gra dual de las instituciones. En vista de la profunda tradicin

presidencialista en Amrica Latina y de las dificultades de la introduccin del parlamentarismo, la Escuela de Heidel berg propone una reforma controlada del presidencialismo que contribuya a un funcionamiento parlamentarista del sistema presidencial mediante el fortalecimiento del parla mento y el mejoramiento de las relaciones entre el ejecuti vo y el legislativo. Las sugerencias de reforma se dirigen particularmente hacia la creacin de incentivos institucio nales para la conformacin de coaliciones estables en el parlamento, que apoyen el trabajo del gobierno; la creacin de un primer ministro cuya legitimidad descanse en una mayora parlamentaria y que atienda e incentive las rela ciones entre el gobierno y el parlamento. En resumen, la Escuela de Heidelberg con su perspec tiva institucional se inscribe dentro de las corrientes neoinstitucionales. No solamente porque se ocupa de nue vo de las instituciones polticas, sino porque toma en se rio las centrales exigencias del neoinstitucionalismo: (1) las instituciones tienen nicamente un significado relativo, porque son un factor entre muchos; (2) las instituciones despliegan diversos efectos en diversos contextos; (3) las instituciones no determinan directamente los procesos o re sultados polticos, sino indirectamente, en el sentido de que estructuran y restringen el comportamiento de los actores. La contribucin ms importante del institucionalismo con textualizado a la discusin neoinstitucional, consiste en la afirmacin de que la fuerza explicativa de las instituciones no se debe sobrestimar, sobre todo, en sociedades en que los procesos polticos poseen alta fluidez (Lauga 1999: 117; Grotz 2000). 43 Los resultados del debate A pesar de los pronsticos pesimistas sobre la estabili dad de las democracias presidenciales en Amrica Latina, la mayora de los sistemas polticos en la regin se no han colapsado desde la ltima ola democratizadora. Al contra rio, el presidencialismo se ha fortalecido como el sistema de gobierno preferido en la regin y ha dado muestras en la mayora de los pases de regin de su capacidad de adapta cin a los nuevos desafos. En este sentido se debe enten der la designacin de presidencialismo renovado (Nohlen /Fernndez 1998). Esto confirma la tesis segn la cual los arreglos institucionales pueden mostrar una mejor funcio nalidad cuando las condiciones contextuales y los actores polticos tienen la capacidad de aprender del pasado y de reaccionar a los nuevos desafos de las democracias mo 7 dernas. La interrogante: qu sistema de gobierno sera ideal al nivel de la confrontacin abstracta de las ventajas y des ventajas estructurales?, podra ser contestada seguramente en un escritorio con la ayuda de la lgica deductiva y un poco de audacia. La interrogante: si hay una conexin en tre presidencialismo y desarrollo poltico?, es, sin embargo, una pregunta emprica, y puede ser contestada nicamente con el empleo sistemtico de los mtodos de la investiga cin social emprica, bajo la consideracin de otros facto res de importancia para la estabilidad de los sistemas de mocrticos. La interrogante: qu sistema es el mejor para cierto pas?, puede ser respondida solamente despus de la

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evaluacin de las condiciones histricas, las estructuras so cioeconmks existentes, las constelaciones de poder do minantes, las preferencias y patrones de comportamiento de los actores polticos y los recursos disponibles en una sociedad concreta. El enfoque de la Escuela de Heidelberg ha logrado acreditarse como una perspectiva productiva para abordar la discusin politolgica sobre las formas de gobierno y sus efectos sobre la estabilidad democrtica en democracias no consolidadas. Su recomendacin para la investigacin de los efectos institucionales en situaciones histricas concre tas y para la reforma del sistema presidencia hacia un pre sidencialismo parlamentarizado ha sido bienvenida en la investigacin comparada de Amrica Latina. La mayora de investigadores coincidieron en que sobre las ventajas y las desventajas de los sistemas del gobierno y de las refor mas constitucionales no se puede discutir en abstracto, si no que se debe incluir en el anlisis las condiciones hist ricas concretas de la poltica y de la sociedad [trad. RO.] (Nolte 2000: 2)18

cin es limitada y las conclusiones a las que se llegan, pro visionales La ventaja de la investigacin histrico-emprica con siste, por tanto, en que las variables del contexto no son excluidas del tejido argumentativo por razones terico-me todolgicas, sino que son analizadas explcitamente [trad. RO.] (Grotz 2000: 77). El anlisis contextual es de suma importancia para la calidad de una investigacin emprica en sociedades en las cuales las condiciones dinmicas dis torsionan y limitan los efectos institucionales; pues, en es tas sociedades el contexto hace generalmente la diferencia en los procesos y resultados polticos (Nohlen 2003). La actitud abierta frente a descubrimientos empricos, el empleo sistemtico del mtodo comparativo y el trata miento detallado de cada caso de estudio, son ciertamente importantes ventajas adicionales del institucionalismo con textualizado. As, el enfoque histrico-emprico se muestra abierto a la recepcin de nuevos conocimientos y al ajuste conceptual, terico y metodolgico, pues para l es ms importante irse aproximando a la verdad objetiva, que te ner razn (Popper).

5Conclusiones tericas y metodolgicas

Todos los enfoques neoinstitucionales pretenden supe rar la contradiccin entre los supuestos estructuralistas y los conductistas, entre el colectivismo y el individualismo metodolgico. Incluso la ortodoxia de la teora clsica eco nmica se ha visto obligada a considerar el efecto vertebra dor de las instituciones. El enfoque sociolgico sobredi mensiona la importancia de los factores institucionales y organizativos de la vida social, al poner el nfasis en las li mitaciones a la racionalidad utilitarista y a nuestra capaci dad para reconstruir y percibir la realidad. El enfoque his trico hace una importante contribucin con el anlisis de las asimetras de poder y de la dependencia del rumbo, pa ra comprender mejor los resultados polticos. Estos aportes no son necesariamente excluyentes. La mejor comunicacin e intercambio entre los diferentes en foques pueden contribuir a reforzar la tendencia integracio nista de los mtodos en la ciencia poltica (HalI/Taylor 1996: 955). La principal diferencia entre los enfoques so cio-histricos y los utilitaristas no es, sin embargo, necesa riamente el modo del concebir la relacin entre actores e instituciones; sino ms bien los supuestos epistemolgicos de las dos posturas. Mientras los enfoques socio-histricos prefieren un procedimiento inductivo y se interesan por re laciones causales concretas, los enfoques utilitaristas pro ceden deductivamente y pretenden llegar a explicaciones universales de la conducta humana (vase Kato 1996). El institucionalismo contextualizado, por su parte, con cibe la relacin entre agencia y estructura como recproca. Rechaza el individualismo metodolgico, y prefiere un procedimiento inductivo de investigacin. Sin perder de vista los factores estructurales y la accin de los actores, in tenta reconstruir la relacin causal particular que explica un determinado hecho histrico. Puesto que todo suceso social o poltico es nico, la explicacin causal slo es po sible si se parte del anlisis de los factores y las constela ciones concretas de esos sucesos. Por ello, la generaliza

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Notas

Esta es la versin revisada en castellano de mi artculo publicado en la revista Lateinameri ka Analysen (7), febrero 2004, Hamburgo. Agradezco el apoyo de Jos Reynoso Nez y

Maribel Gonzlez Pascual en la redaccin final de este ensayo. Los vacos y errores del pre sente trabajo son, sin embargo, de mi exclusiva responsabilidad. Comentarios, recomenda ciones y crticas son bienvenidas a richard-ortiz@urz.uni-heidelberg.de 2 El Instituto de Ciencia Polftica de la Universidad de Heidelberg fue fundado el ao de 1958 por Carl Joachim Friedrich y Dolf Sternberger. La investigacin politolgica de este Insti tuto se caracteriza por los siguientes aspectos: (1) el uso sistemtico del mtodo comparati vo; (2) la preferencia de estudios con orientacin histrica; (3) un institucionalismo ilustra do que insiste en una investigacin multicausal y de contexto y, por lo tanto, (4) se distan cia conscientemente de los enfoques que se basan en los supuestos de la eleccin racional (rational choice) (vase Beyme 2000b). A esta tradicin pertenecen los estudios de Klaus von Beyme (vase entre otros 1967, 1999,2000, 2000a) y sus alumnos. Ala Escuela de Hei delberg tambin pertenecen los trabajos de Dieter Nohlen (vase entre otros 1981, 1991, 1992, 1994, 1995, 1998, 1999, 2003,2004, 2004a) y sus discpulos (vase entre otros Noh len/Fernndez 1991, 1998; Krennerich 1996; Bendel 1996, Thibaut 1996; Hartmann 1999; Sottoli 1999; Lauga 1999; Grotz 2000; Basedau 2003; Krohn 2003; Nwankwo 2003). El presente trabajo se concentrar en el trabajo de Nohlen y sus alumnos, ya que han sistema tizado y desarrollado el enfoque de investigacin de esta tradicin weberiana, y han partici pado activamente en el debate sobre el presidencialismo en Amrica Latina (vase Nohlen 1991, 1991a; Nohlen/Fernndez 1991,1998; Thibaut 1993, 1996). 3 Es importante anotar que en 1978 ya fue formulada una crtica profunda al institucionalis mo clsico con respecto al estudio de los sistemas electorales y sus efectos. Dieter Nohien en su libro Los sistemas electorales del mundo, edicin castellana de 1981, critica la forma indiferenciada y mecanicista de analizar las regulaciones electorales. 4 Peters (2003) distingue siete (!) variantes neoinstitucionales, pero los criterios de clasifica cin utilizados por l carecen de lgica. La denominacin de institucionalismo emprico es errnea por dos razones: primero, insina que los otros institucionalismos no son emp ricos, pero no es cierto; y, segundo, los diferentes trabajos dentro de ese institucionalismo pueden ser perfectamente clasificados dentro de las variantes bsicas. El institucionalismo de representacin de intereses y el institucionalismo internacional tampoco representan variantes independientes, slo son aplicaciones de los enfoques bsicos a diferentes reas de estudio y, por lo tanto, son superfluos. Finalmente, el institucionalismo sociolgico no es una variante institucional de la ciencia poltica, sino un enfoque propio de la sociologa de la organizacin, por ello no constituye tampoco una variante ms. En resumen, slo quedan los tres enfoques bsicos que se resumen en este trabajo (vase HalI/Taylor 1996). 5 El modelo clsico del horno oeconomicus presenta las siguientes caractersticas: (1) indivi duo perfectamente racional, (2) situacin con perfecta y completa informacin, (3) preferen cias individuales estables, (4) ausencia de costes de transaccin, (5) espacio libre de institu ciones, (6) agregacin mecnica de las transacciones individuales, y (7) formacin perma nente de equilibrios en el mercado. 6 El equilibrio de Nash es una situacin en la que ninguno de los jugadores se siente en la ten tacin de cambiar de estrategia, ya que cualquier cambio implica una disminucin en sus pa gos. 7 La dependencia del rumbo (path dependency) revela una comprensin compleja de la cau salidad social, pues rechaza el postulado tradicional de que las mismas fuerzas operativas generaran los mismos resultados independientemente del lugar en que tengan lugar, y favo-

INST1TUCIONAUSMO Y SISTEEMS DE GOBIERNO EN AMtRICA LATINA:

LA ESCUELA DE HEIDELBERG Y SU ENFOQUE HISTRICO-EMPRICO

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rece la opinin de que el efecto de aqullas est mediatizado por las caractersticas del con texto que se derivan en gran parte del pasado [trad. ROl (HalI/Taylor 1996: 941). La denominacin histrico-emprico es redundante, pues lo histrico es lo emprico. El nfasis en lo histrico tiene, sin embargo, como objetivo distanciarse de los estudios esta dstico-cuantitativos que carecen de una visin histrica de conjunto; y, el nfasis en lo em prico tiene como fin expresar el rechazo a los enfoques normativos y deductivos. La Escuela de Heidelberg establece sus fundamentos epistemolgicos, tericos y metodol gicos a partir de los aportes de Karl Popper (1981) (racionalismo crtico), de Max Weber (1972, 1992) (comparacin histrica, distancia apropiada de los conceptos con la realidad y concepcin causal compleja), de Giovanni Sartori (1984, 1999) (elaboracin adecuada de conceptos, definiciones y clasificaciones), y de Robert DahI (1971, 1996) (teora de la de mocracia y sensibilidad frente a diferencias de contexto). El trmino contexto es un concepto muy complejo y amplio. Hace referencia a la relacin interna entre determinados procesos y circunstancias de un fenmeno social o poltico y a sus especificidades histricas concretas. La importancia de considerar los factores contex tuales en el anlisis de la relacin entre la variable independiente (causa) y la dependiente (efecto), tiene que ver con el hecho de que un acontecimiento social o poltico nunca se pre senta aislado, sino que siempre est empotrado en una situacin histrica determinada y, por tanto, est en una interaccin compleja con una multiplicidad de factores de diversa natura leza. Sobre las nociones de causalidad coyuntural y causalidad contingente, vase las contri buciones de Sartori, Collier y Panebianco en la obra recopilada por Sartori y Molino (1999). La importancia persistente de la reforma poltica y las tesis provocativas de Linz condujo en los aos 1990s al florecimiento de varios enfoques de estudio. En esencia, se puede distin guir entre un enfoque estadstico-comparativo (Surez 1982; Hadenius 1994; Mainwaring 1995) y el enfoque representado por Sartori (1997), ingeniera constitucional comparada. Vase entre las obras principales que han contribuido al debate: Consejo para la consolida cin de la democracia (1988), Shugart/Carey (1992), Comisin Andina de Juristas (1993, l993a), Nohlen/Fernndez (1991, 1998), Lijphart (1992), Linz/Valenzuela (1994), Mainwa ring/Shugart (1997) y Lanzaro (2001). Para una discusin detallada sobre las tesis de Linz vase Nohlen (1991, 1991 a, 1998), Noh len/Fernndez (1991, 1998) y Thibaut (1993, 1996). La tendencia de las recomendaciones universales de reforma las encontramos tambin en Sartori con su semipresidencialismo o su presidencialismo intermitente (1997). Jones, por su parte, cree que la funcionalidad del presidencialismo se puede mejorar, en general, con los siguientes componentes institucionales: (1) eleccin por pluralidad del presidente, (2) elecciones presidenciales y legislativas concurrentes, (3) representacin proporcional con (4) distritos pluripersonales con una magnitud moderada para elegir a legisladores, y (5) legislatura unicameral (1995: 161). Respecto del clculo de los medios al nivel operativo, Sartori escribe con la claridad y agu deza que le caracterizan: [...] la ciencia poltica es un saber operativo en cuanto asegura que los medios son adecuados y que se adaptan a los fines propuestos. [...] No basta decir: quiero este fin. Habr que determinar tambin si el fin puede obtenerse; y por lo tanto, la eleccin de los fines queda condicionada por la disponibilidad de los medios (1984: 136). El profesor italiano subdivide el clculo de los medios en cuatro fases: 1) asegurarse que los medios son suficientes; 2) asegurarse que los medios son idneos; 3) determinar el efec to sobre otros fines; 4) determinar si los medios sobrepasan la finalidad [cursivas en el ori ginal] (bidem: 136s.). Los politlogos o constitucionalistas expertos en soluciones prefa bricadas deberan tomar en serio las observaciones de Sartori, antes de proponer reforma al guna. La Escuela de Heidelberg recoge entre sus postulados bsicos el falsacionismo, que estable ce como principio de la ciencia la capacidad de una teora o hiptesis para someterse a to das las pruebas que puedan demostrar su falsedad (vase Popper 1981; Nohlen 1995). A conclusiones similares llegan Shugart y Mainwaring (1997) en su ensayo Presidentialism and Democracy in Latin America: Rethinking the Terms of the Debate, en el cual casi sin reservas reproducen las tesis de la Escuela de Heidelberg (vase los trabajos de Nohlen 1991, 1991a, 1992; Nohlen/Fernndez 1991; Thibaut 1993, 1996). La tesis de la importancia limitada de los arreglos institucionales y del valor decisivo del contexto, ha sido acogida ampliamente por muchos investigadores en Amrica Latina (va se entre otros Carpizo 1999; Garca Belaunde 2000; Lanzaro 2001; Valads 2003).