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COMMISSION EUROPENNE

Bruxelles, le 9.2.2011 COM(2011) 48

LIVRE VERT Quand les dfis deviennent des chances: vers un cadre stratgique commun pour le financement de la recherche et de l'innovation dans l'UE

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LIVRE VERT Quand les dfis deviennent des chances: vers un cadre stratgique commun pour le financement de la recherche et de l'innovation dans l'UE

1.

OBJET

Le prsent Livre vert lance un dbat public sur les aspects essentiels prendre en compte dans les futurs programmes de financement de la recherche et de l'innovation dans l'UE. Ces programmes feront partie des propositions soumises par la Commission au titre du prochain cadre financier pluriannuel, qui doit tre prsent en juin 2011. L'adoption de propositions spcifiques concernant les programmes de financement est prvue pour la fin 2011. Les chercheurs, les entreprises, les pouvoirs publics, la socit civile et les citoyens sont tous invits participer ce dbat important. La recherche et l'innovation, moteurs essentiels de la prosprit socio-conomique et du dveloppement durable, sont un enjeu dterminant pour progresser dans la ralisation des objectifs largement salus de la stratgie Europe 20201, savoir une croissance intelligente, durable et inclusive. C'est pourquoi l'Union europenne s'est fix comme objectif, dans le contexte de la stratgie Europe 2020, d'accrotre les dpenses de R&D en les portant 3 % du PIB d'ici 2020. L'initiative phare Une Union de l'innovation2 prconise une approche stratgique et intgre en matire de recherche et d'innovation. Elle dfinit le cadre et les objectifs auxquels les futurs programmes de recherche et d'innovation de l'UE devraient contribuer, eu gard aux dispositions des traits3. Le Conseil4 a demand que les futurs programmes de financement de l'UE mettent davantage l'accent sur les priorits de la stratgie Europe 2020, qu'ils s'attaquent aux dfis de socit, privilgient les technologies essentielles et favorisent la recherche collaborative et la recherche inspire par l'industrie, que les instruments soient rationaliss et d'un accs radicalement simplifi, que les dlais de mise sur le march soient rduits et que le renforcement de l'excellence se poursuive. Le rexamen du budget5 a tabli les principes fondamentaux sur lesquels devrait reposer le futur budget de l'UE: accorder la priorit aux instruments apportant une relle valeur ajoute europenne, tre dict par une obligation de rsultats et mobiliser des ressources financires provenant d'autres sources publiques et prives. Dans le rexamen du budget, il est propos que tous les instruments de l'UE en matire de recherche et d'innovation contribuent de concert la ralisation des objectifs dans un cadre stratgique commun. Lors de sa runion du 4 fvrier 2011, le Conseil europen a abord le sujet de l'innovation, apportant son soutien l'ide d'un cadre stratgique commun pour amliorer l'efficacit du financement de la

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Europe 2020: Une stratgie pour une croissance intelligente, durable et inclusive - COM(2010)2020. Initiative phare Europe 2020 - Une Union de linnovation - COM(2010)546. Trait sur le fonctionnement de l'Union europenne, titre XVII Industrie et titre XIX Recherche et dveloppement technologique et espace; trait Euratom, titre deuxime, chapitre 1 Le dveloppement de la recherche. Conclusions du Conseil sur l'initiative phare Europe 2020: Une Union de linnovation. 26.11.2010. Le rexamen du budget de l'UE - COM(2010) 700.

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recherche et de l'innovation l'chelon national et l'chelon de l'UE. Le prsent Livre vert pose une srie de questions essentielles sur les moyens de raliser ces objectifs ambitieux. Si le prsent Livre vert est centr sur la recherche et l'innovation, le rexamen du budget fait tat de liens importants avec d'autres programmes de l'UE, et notamment avec les futurs fonds de la politique de cohsion et les programmes relatifs l'enseignement. Financement et initiatives de l'UE en matire de recherche et d'innovation pour la priode de programmation en cours (2007-2013) Le septime programme-cadre6 (7e PC), dot d'un budget de 53,3 milliards d'euros, soutient la recherche, le dveloppement technologique et les activits de dmonstration dans l'ensemble de l'UE. Les activits qui en relvent sont rparties entre quatre programmes spcifiques: Coopration, Ides, Personnes et Capacits. Il soutient galement la recherche dans le domaine nuclaire (Euratom) et les activits du Centre commun de recherche (JRC)7. Le programme-cadre pour l'innovation et la comptitivit8 (PIC), dot d'un budget de 3,6 milliards d'euros, vise encourager la comptitivit de l'industrie europenne, son action tant essentiellement centre sur les PME. Il favorise l'accs au crdit et la mise en place de services et de politiques de soutien l'innovation plus efficaces. Il finance des services transnationaux d'appui aux entreprises et l'innovation. Il englobe la problmatique des grappes, des marchs publics et des obstacles non technologiques l'innovation. Il contribue la mise en place de la socit de l'information en stimulant l'adoption et l'utilisation des TIC et promeut l'efficacit nergtique et le recours accru aux sources d'nergie renouvelables. L'Institut europen d'innovation et de technologie9 (EIT) est un organe autonome de l'UE rassemblant les mondes de lenseignement suprieur, de la recherche et de lentreprise afin de produire des innovations de premier plan lchelle mondiale. Avec ses communauts de la connaissance et de linnovation (CCI) fortement intgres, il renforce les liens au sein du triangle de la connaissance. En raison de sa souplesse, l'EIT devrait attirer le secteur priv. Une contribution de 309 millions d'euros a t prvue pour l'EIT dans le budget de l'UE. Dans le cadre de la politique de cohsion10, une enveloppe de quelque 86 milliards d'euros (prs de 25 % du budget total des fonds structurels) est consacre au renforcement de la capacit de changement et d'innovation des conomies rgionales. L'investissement se concentre sur quatre lments cls: R&D et innovation, entrepreneuriat, technologies de l'information et des communications et dveloppement du capital humain.

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http://ec.europa.eu/research/fp7/index_en.cfm Le JRC est un service de la Commission qui apporte un appui scientifique et technique l'laboration et la mise en uvre des politiques de l'UE. http://ec.europa.eu/cip/ http://eit.europa.eu/ http://ec.europa.eu/regional_policy/themes/research/index_fr.htm

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2.

RECHERCHE
CHANCES

ET INNOVATION DANS L'UE: QUAND LES DEFIS DEVIENNENT DES

L'Europe et le monde sont confronts des dfis sans prcdent qui rclament des solutions innovantes. Renouer avec la croissance et la cration d'emplois, lutter contre les changements climatiques et voluer vers une socit faible intensit carbonique sont des enjeux qui demandent une action urgente et coordonne. La pression dmographique est de plus en plus sensible, et il faut exploiter meilleur escient nos ressources naturelles. Nos socits doivent faire face des problmes de scurit qui gagnent en importance et en complexit. Toutefois, des dfis tels que le vieillissement dmographique ou notre dpendance l'gard des combustibles fossiles offrent galement un potentiel considrable de cration de produits et de services innovants, source de croissance et d'emploi en Europe. Par ailleurs, l'Europe est accule prserver et renforcer sa position concurrentielle dans le contexte de la mondialisation. Les conomies mergentes dlaissent peu peu leurs stratgies de concurrence par les cots et d'imitation au profit de stratgies fondes sur l'innovation. D'autres pays investissent comme jamais pour sauvegarder leur avenir. Par ailleurs, l'lvation du niveau de vie dans ces pays offre de nouveaux dbouchs aux produits et aux services europens, et le renforcement de leurs capacits cre de nouvelles possibilits de collaboration. Nous devons saisir ces chances, exploiter nos points forts et agir avec rapidit et dtermination pour construire notre avenir, amliorer le bien-tre de la population et assurer la comptitivit de nos entreprises. La recherche et l'innovation jouent un rle moteur cet gard, mais l'Europe est souvent devance par ses concurrents dans ces domaines11. Les performances en matire de recherche et d'innovation en Europe doivent passer la vitesse suprieure. Comme le souligne l'initiative Une Union de l'innovation, il convient pour cela de renforcer les liens entre recherche et innovation. Il faut rompre avec les pratiques de cloisonnement pour se tourner davantage vers les dfis relever et les rsultats obtenir, en liant davantage le financement de la recherche et de l'innovation aux objectifs de nos politiques. Il importe galement de simplifier la gamme des instruments et les rgles, en conservant une certaine souplesse lorsque cela s'impose. En ces temps de fortes restrictions budgtaires, chaque euro compte. Le financement public de la recherche et de l'innovation en Europe s'organise principalement au niveau national. Malgr les progrs accomplis, les pouvoirs nationaux et rgionaux suivent en grande partie des stratgies distinctes. Il s'ensuit une fragmentation et des doubles emplois coteux. En agissant au niveau de l'UE, il est possible de raliser des gains d'efficience et d'impact. Il pourrait tre envisag de mettre profit les efforts conjoints dploys actuellement par les tats membres, les entreprises et l'UE, notamment dans le cadre du plan stratgique pour les technologies

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L'intensit de R&D de l'UE-27 en 2009 tait de 2,01 % du PIB, contre 2,77 % aux tats-Unis (2008) et 3,44 % au Japon (2007). Pour de plus amples informations, il y a lieu de se reporter au tableau de bord de lUnion de linnovation 2010, disponible en anglais sur le site http://ec.europa.eu/enterprise/policies/innovation/facts-figures-analysis/innovationscoreboard/index_en.htm.

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nergtiques (plan SET)12, des initiatives technologiques conjointes (ITC)13 dans le domaine des TIC et du futur plan stratgique pour les technologies des transports. L'existence de programmes l'chelon de l'UE est galement essentielle pour combler l'cart avec nos concurrents internationaux. L'insuffisance des investissements dans la recherche et l'innovation en Europe, en particulier dans le secteur priv, est un handicap majeur. Les programmes de l'UE devraient mobiliser l'investissement priv et faire de l'Europe un endroit plus attrayant pour les investisseurs. Les programmes de l'UE sont ncessaires pour raliser un plus grand nombre de perces scientifiques de porte mondiale car ils favorisent l'excellence en crant une mulation l'chelle europenne. Grce l'intgration des politiques et des mcanismes de financement de l'UE depuis la recherche jusqu' la mise sur le march (comme c'est le cas dans les partenariats d'innovation europens), l'Europe sera plus apte transformer les connaissances en innovations. La prestation de services destins soutenir les processus d'innovation audel de l'innovation technologique proprement dite facilitera l'accs au march des solutions innovantes. 3. ENSEIGNEMENTS
A TIRER DES PROGRAMMES ACTUELS DE L'UE EN MATIERE DE RECHERCHE ET D'INNOVATION

L'ventail des programmes de l'UE en matire de recherche et d'innovation s'est toff aux cours des dernires dcennies et reprsente dsormais une part importante du budget de l'UE14. L'valuation intermdiaire du 7e PC15 a confirm le rle essentiel jou par ce dernier pour crer et entretenir des rseaux europens, et notamment le rle positif jou par les actions Marie Curie et les actions relatives aux infrastructures de recherche, ainsi que le succs rencontr par des instruments d'un genre nouveau tels que le Conseil europen de la recherche (CER) et l'instrument de financement avec partage des risques (IFPR). Elle a galement confirm la contribution exceptionnelle du 7e PC au financement de la recherche collaborative transfrontire. Elle a prconis une meilleure articulation entre la recherche et l'innovation et un recentrage sur les objectifs d'excellence, de comptitivit et de socit. L'valuation intermdiaire du PIC16 a confirm la grande pertinence de ses objectifs au regard d'une intervention l'chelon de l'UE. Elle a insist sur le rle important des instruments financiers en faveur des PME, du rseau Enterprise Europe Network, des projets de premire application commerciale dans le domaine de l'co-innovation et des pilotes bass sur la demande pour l'innovation dans le domaine des TIC. Elle a galement soulign la ncessit

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Un plan stratgique europen pour les technologies nergtiques (Plan SET) - COM(2007) 723 - et Investir dans le dveloppement des technologies faible intensit carbonique (Plan SET) COM(2009) 519. Comme en tmoigne, par exemple, l'valuation intermdiaire des ITC ENIAC et ARTEMIS COM(2010) 752. Une part de 7,41 % du budget de l'UE sera consacre la recherche et l'innovation en 2013. L'valuation intermdiaire du 7e PC peut tre consulte sur le site http://ec.europa.eu/research/evaluations/index_en.cfm?pg=fp7 L'valuation intermdiaire du PIC peut tre consulte sur le site http://ec.europa.eu/cip/files/docs/interim_evaluation_report_march2010_en.pdf (en anglais).

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d'intensifier les liens rciproques avec d'autres programmes de l'UE, tels que les fonds de la politique de cohsion. Avec ses premires communauts de la connaissance et de linnovation (CCI), l'EIT rpond aux dfis de socit (changements climatiques, nergie et TIC) et exprimente de nouveaux modles de gouvernance en matire d'innovation. Il est prvu que l'EIT prsente dici mi-2011 son programme stratgique dinnovation par lequel elle projette dtendre ses activits la promotion de linnovation en Europe et de baliser ses futures activits. Les diverses valuations ralises ont toutefois rvl un certain nombre d'insuffisances et de lacunes, parmi lesquelles l'absence de dmarche impliquant l'ensemble de la chane de la recherche et de l'innovation, la complexit des instruments, l'excs de bureaucratie et un manque de transparence. Les amliorations suivantes doivent tre apportes aux futurs programmes. Clarifier les objectifs et la manire dont ils se traduisent dans les activits bnficiant d'un soutien, tout en conservant une souplesse suffisante pour rpondre des besoins stratgiques mergents. Rduire la complexit. Au fil du temps, les programmes de l'UE en matire de recherche et d'innovation ont largi le choix des instruments disponibles, donnant ainsi l'impression de poursuivre trop d'objectifs et de rpartir les moyens financiers avec trop de parcimonie. La coordination insuffisante entre les financements de l'UE et ceux des tats membres aggrave la complexit et entrane un risque de chevauchement et de double emploi en ce qui concerne, par exemple, les aides d'tat en faveur des PME ou destines fournir des capitaux risques. Accrotre la valeur ajoute et l'effet mobilisateur, et viter les doubles emplois et la fragmentation. Le financement de la recherche et de l'innovation dans l'UE devrait assurer une valeur ajoute plus importante, renforcer son effet mobilisateur sur d'autres ressources publiques et prives et tre utilis plus efficacement pour favoriser l'harmonisation stratgique et la mise en commun des fonds nationaux et rgionaux de manire viter les doubles emplois et raliser des objectifs de porte et de masse critique. Simplifier la participation en rduisant les charges administratives, en rduisant le dlai d'engagement et le dlai de paiement et en tablissant un meilleur quilibre entre les approches fondes sur les cots et les approches fondes sur la confiance. L'approche utilise dans le PIC peut servir d'exemple. largir la participation aux programmes de l'UE. Si, dans le cas du PIC, la participation des PME est leve, l'valuation intermdiaire du 7e PC a mis en lumire la ncessit d'impliquer davantage l'industrie et les PME. Elle a galement soulign la ncessit d'encourager la participation des femmes et des nouveaux tats membres. Une participation plus forte des pays tiers permettrait de profiter de connaissances produites en dehors de l'UE. Accrotre l'impact des aides de l'UE sur la comptitivit et la socit. Il faudrait, pour cela, amliorer l'assimilation et l'exploitation des rsultats par les entreprises, les investisseurs, les autorits publiques, les autres chercheurs et les dcideurs. Il faudrait galement soutenir d'autres types d'innovations (notamment l'innovation non technologique et l'innovation sociale) qui ne rsultent pas d'activits de recherche. De mme, une meilleure communication de nos objectifs et de l'intrt de nos actions un public plus

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large s'impose. Les destinataires ultimes des innovations (qu'il s'agisse de particuliers, d'entreprises ou de pouvoirs publics) devraient tre associs beaucoup plus en amont nos actions afin d'acclrer et d'largir l'exploitation des rsultats et d'obtenir plus aisment l'adhsion du public dans des domaines sensibles comme la scurit et les nanotechnologies. 4. VERS
UN CADRE STRATEGIQUE COMMUN POUR LE FINANCEMENT DE LA RECHERCHE ET DE L'INNOVATION DANS L'UE

Conformment aux priorits de la stratgie Europe 2020 et aux dispositions des traits, le cadre stratgique commun s'attachera principalement rpondre aux dfis de socit, encourager la comptitivit des entreprises d'Europe et favoriser l'excellence de sa base scientifique et technologique. 4.1. Cooprer pour mettre en uvre Europe 2020

l'chelon de l'UE, il existe plusieurs programmes de soutien la recherche et l'innovation couvrant l'ensemble du cycle de l'innovation, mais souvent indpendamment les uns des autres. Dans le rexamen du budget, il est propos d'amliorer la situation par la mise en place d'un cadre stratgique commun. Ce dernier couvrirait l'ensemble des aides financires concernes de l'UE en matire de recherche et d'innovation, qui s'octroient actuellement par l'intermdiaire du 7e PC, du PIC et d'initiatives de l'UE dans le domaine de l'innovation telles que l'EIT, en dfinissant des objectifs cohrents et des stratgies communes. Le cadre stratgique commun ouvre d'importantes perspectives pour rendre les financements de l'UE plus attrayants et d'un accs plus ais aux participants. Il permettrait galement de crer un point d'accs unique l'aide d'outils informatiques communs17 ou un guichet unique d'assistance et de conseil aux participants. Enfin, il permettrait d'laborer une structure plus simple et plus performante et de rationaliser l'ventail des instruments de financement de manire couvrir sans rupture toute la chane de l'innovation. Le cadre stratgique commun prsente galement d'videntes possibilits de simplification administrative par la mise au point d'un ensemble de rgles uniformis pour tous les participants aux programmes de recherche et d'innovation de l'UE. Ces rgles devraient exploiter autant que possible les points communs entre les diffrents types d'activits. Il s'agit non seulement de poursuivre le processus de simplification en cours18, mais galement d'envisager des mesures supplmentaires, telles qu'un recours accru aux paiements forfaitaires ou l'acceptation gnrale des pratiques comptables des participants19. Il faudra assurer une souplesse suffisante tant donn la diversit des modes de financement ncessaires pour couvrir toutes les phases du cycle de l'innovation ou la ncessit de prendre compte des exigences lies des situations particulires. Souplesse et rapidit d'excution

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Inspir du portail des participants au 7e PC: http://ec.europa.eu/research/participants/portal/appmanager/participants/portal Simplification de la mise en uvre des programmes-cadres de recherche - COM(2010) 187 et dcision C(2011) 174 de la Commission du 24 janvier 2011. La Commission a propos un rexamen du rglement financier - COM(2010) 815 - prvoyant une simplification plus radicale dans le prochain cadre financier, notamment un recours accru au rgime des montants forfaitaires, un remboursement fond sur les pratiques comptables du bnficiaire et un modle idal pour les partenariats public-priv.

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sont galement des conditions essentielles pour attirer les entreprises concernes (en particulier les PME), pouvant justifier une diffrenciation des mcanismes et des modalits de mise en uvre, notamment dans le cas de l'EIT. Ce sont les tats membres qui grent la plus grande partie du financement public de la recherche et de l'innovation au titre des programmes de l'UE. Or, ce mode de fonctionnement nglige trop souvent la nature transnationale de la recherche et de l'innovation et omet d'exploiter une grande partie des possibilits de synergie avec les programmes d'autres tats membres ou de l'UE. Les expriences ralises en matire de mise en commun des ressources des tats membres (dans le cadre des initiatives article 185, des projets ERA-NET et du lancement d'initiatives de programmation conjointe) ont dmontr les retombes et les gains d'efficacit qu'apporte la mobilisation d'autres sources de financement publiques. Leur efficacit dpend toutefois d'engagements volontaristes, notamment sur le plan financier, de la part des pouvoirs publics nationaux et rgionaux. La future politique de cohsion a un rle important jouer en renforant les capacits de recherche et d'innovation l'chelon rgional par des stratgies de spcialisation intelligente, mais dans le contexte des objectifs gnraux des politiques de l'UE. La communication de la Commission sur l'avenir de la politique de cohsion20 prconise de consolider la planification stratgique, d'accrotre la concentration thmatique des ressources et d'accrotre les performances par un jeu de conditions et dincitations de manire produire un impact plus important sur les priorits d'Europe 2020, dont la recherche et l'innovation. Le cadre stratgique commun de financement de la recherche et de l'innovation dans l'UE devrait, ds lors, nouer de fortes complmentarits avec le futur cadre stratgique commun de la politique de cohsion. De plus, le financement du dveloppement rural comprend actuellement un large ventail de mesures en faveur de l'innovation dans l'agriculture. La communication La PAC l'horizon 2020: Alimentation, ressources naturelles et territoire - relever les dfis de l'avenir21 range l'innovation parmi les thmes qui orientent la politique du dveloppement rural, aux cts de l'environnement et du changement climatique.

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Conclusions du cinquime rapport sur la cohsion conomique, sociale et territoriale: lavenir de la politique de cohsion - COM(2010) 642. COM(2010) 672.

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Questions: 1. Comment le cadre stratgique commun devrait-il rendre le financement de la recherche et de l'innovation dans l'UE plus attrayant et d'un accs plus ais aux participants? Quelles sont les mesures prendre, outre un point d'accs unique au moyen d'outils informatiques communs, un guichet unique d'assistance, un ensemble d'instruments de financement simplifi couvrant tous les lments de la chane de l'innovation et la poursuite de la simplification administrative? Comment faire pour que le financement de l'UE couvre la totalit du cycle de l'innovation, de la recherche la commercialisation? Quelles sont les caractristiques d'un financement de l'UE qui maximisent les retombes d'une action l'chelon de l'UE? Faut-il privilgier particulirement la mobilisation d'autres sources de financement? Quelle serait la meilleure faon d'utiliser le financement de la recherche et de l'innovation dans l'UE pour mettre en commun les ressources des tats membres? Quel soutien convient-il d'apporter aux initiatives de programmation conjointe entre groupes d'tats membres? Quelle devrait tre la proportion de petits projets cibls et de grands projets stratgiques? Quel arbitrage la Commission peut-elle assurer entre un ensemble de rgles unique permettant une simplification radicale et la ncessit de conserver un certain degr de souplesse et de diversit pour raliser les objectifs des divers instruments et rpondre aux besoins des diffrents bnficiaires, et notamment des PME? Par quels moyens devrait-on valuer la russite du financement de la recherche et de l'innovation dans l'UE? Quels indicateurs de performance pourrait-on utiliser? Comment le financement de la recherche et de l'innovation l'chelon de l'UE devrait-il s'articuler avec le financement rgional et national? Comment ce financement doit-il s'agencer avec les fonds provenant de la future politique de cohsion et destins aider les rgions moins dveloppes de l'UE et ceux des programmes de dveloppement rural? Rpondre aux dfis de socit

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7. 8.

4.2.

La stratgie Europe 2020 et ses initiatives phares ont formul des objectifs ambitieux dans des domaines tels que les changements climatiques, la scurit nergtique, le vieillissement de la population ou l'utilisation rationnelle des ressources. L'initiative Une Union de l'innovation prconise d'associer plus troitement les futurs programmes de financement de l'UE ces objectifs en se concentrant davantage sur les dfis de socit. Toutefois, il faut dterminer avec soin les dfis pour lesquels une intervention l'chelon de l'UE peut rellement modifier le cours des choses, en vitant les choix scientifiques et technologiques trop contraignants. Les programmes de financement actuels de l'UE dploient des efforts considrables pour relever les dfis de socit, essentiellement en exerant une pousse technologique thmatique. Cette approche, qui consiste fondamentalement runir des chercheurs de toute l'Europe au sein de rseaux collaboratifs, restera indispensable pour assurer la prennit du

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tissu europen de la recherche. Elle a toutefois montr ses limites pour garantir la souplesse, la crativit et l'interdisciplinarit ncessaires. L'Union de l'innovation a cr le concept de partenariats d'innovation europens afin de rpondre aux dfis de socit par des mesures combinant loffre et la demande. Ces partenariats ont un rle important jouer pour coordonner les efforts et recentrer les activits tout au long du cycle de l'innovation. L'approche stratgique du plan SET, avec ses priorits prcises, ses structures de gouvernance bien dfinies et sa fonction d'valuation des progrs raliss peut servir d'exemple en l'occurrence. Questions: 9. En quoi l'importance accrue accorde aux dfis de socit devrait-elle influer sur l'quilibre entre la recherche privilgiant la curiosit et la recherche privilgiant un programme? Faut-il rserver une place plus importante aux activits ascendantes (bottom-up)? De quelle manire le financement de la recherche et de l'innovation dans l'UE soutiendrait-il le plus efficacement les activits d'laboration des politiques et de prospective? Comment amliorer le rle du Centre commun de recherche pour soutenir l'laboration des politiques et rpondre aux dfis de socit? Comment les activits de recherche et d'innovation dans l'UE pourraient-elles susciter davantage d'intrt et de participation de la part des citoyens et de la socit civile? Renforcer la comptitivit

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12. 13.

4.3.

L'Europe doit se montrer plus efficace pour que le financement de la recherche et de l'innovation produise davantage de retombes. Des obstacles se dressent encore pour passer de la phase de travail en laboratoire aux phases de dveloppement, de commercialisation et d'application des rsultats de la recherche. Sur ce point, ainsi qu'il est prcis dans l'initiative Une Union de l'innovation, les entreprises ont un rle essentiel jouer en dfinissant les priorits et en agissant au sein de partenariats public-priv. Pour lever ces obstacles, il faudra galement largir le soutien toutes les phases du cycle de l'innovation (de la validation du concept la dmonstration, en passant par les phases d'essai et de mise au point), de manire couvrir des lments tels que le suivi post-projet, la recherche prnormative en matire de normalisation, l'aide au dpt de brevets et l'innovation non technologique. Pour assurer sa comptitivit, il est vital que l'Europe occupe une position de force dans le secteur des technologies gnriques essentielles, telles que les TIC, les nanotechnologies, les matriaux avancs, les technologies manufacturires, la technologie spatiale et la biotechnologie, de manire permettre la mise au point des biens et des services innovants dont nous avons besoin pour rpondre aux dfis de socit. Le 7e PC a mis en place des mthodes d'un nouveau type pour renforcer la participation des entreprises. Les plateformes technologiques europennes (PTE) ont contribu dfinir les priorits importantes pour les entreprises. Les initiatives technologiques conjointes (ITC) ont fait jouer un rle moteur aux entreprises en crant des partenariats public-priv officiels. Le

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plan europen pour la relance conomique a instaur des partenariats public-priv (PPP) plus informels dans des secteurs cls. Au vu de l'exprience acquise, leur russite dpend du volontarisme affich par les parties concernes et de structures de gouvernance et de mise en uvre simples et efficaces. Dans le cadre de son programme stratgique d'innovation, l'EIT continuera de renforcer son approche axe sur les entreprises en privilgiant l'obtention de rsultats et de retombes, mais galement en mobilisant des moyens financiers importants en provenance du secteur priv. Le plan SET a donn naissance des initiatives industrielles europennes permettant au secteur public et au secteur priv d'laborer ensemble des feuilles de route sur les technologies. Le PIC a pour but de renforcer la comptitivit des entreprises europennes, en particulier les PME. Il tient compte du fait que l'innovation requiert un grand nombre de comptences et activits autres que la recherche et qui ne sont pas de nature technologique, comme la conception, la crativit, la normalisation, l'exploitation et la recombinaison de technologies existantes, les nouveaux modles d'entreprise, la participation des utilisateurs ou la mise profit des possibilits nombreuses et varies offertes par l'innovation sociale. En raison de leur souplesse et de leur ractivit, les PME jouent un rle central dans le dveloppement de produits et de services indits. Les PME performantes et croissance rapide ont le pouvoir de transformer la structure de l'conomie europenne en se dveloppant pour devenir les entreprises multinationales de demain. Le PIC est parvenu atteindre les PME (100 000 PME ont bnfici de garanties de prt, 70 % des bnficiaires du financement de projets de premire application commerciale dans le domaine de l'co-innovation sont des PME) et, bien que la participation des PME soit une proccupation constante dans l'ensemble du 7e PC, elles continuent prouver des difficults participer. Une approche renforce l'gard des PME pourrait tirer profit de l'exprience acquise dans le cadre des actions actuelles en faveur des PME, en tenant compte des besoins d'innovation et de croissance des diffrents types de PME et du fait qu'un soutien l'chelon rgional, notamment par les fonds de la politique de cohsion, est la manire la plus efficace de rpondre aux besoins de nombreuses PME. Des mcanismes de mise en uvre ouverts, lgers et rapides permettraient aux PME et aux autres parties concernes du secteur priv et des milieux scientifiques d'tudier avec souplesse les ides et possibilits nouvelles mesure qu'elles se prsentent, de manire ouvrir de nouvelles pistes d'innovation. Il serait envisageable, par exemple, de s'inspirer de l'utilisation actuelle des appels ouverts et des procdures de demande simplifies dans les actions FET (technologies futures et mergentes) du thme Technologies de l'information et des communications du 7e PC, ainsi que des projets de premire application commerciale dans le domaine de l'co-innovation au titre du PIC. Les droits de proprit intellectuelle rgissant le financement de la recherche et de l'innovation dans l'UE revtent une importance dterminante pour une exploitation efficace et le transfert de technologies, tout en tant censs assurer l'accs aux rsultats scientifiques et leur diffusion rapide. Ils jouent galement un rle en matire de coopration internationale dans des domaines d'intrt stratgique. Le faible degr de financement priv en faveur de la recherche et de l'innovation constitue un cueil important en Europe. L'instrument de financement avec partage des risques du 7e PC et les instruments financiers du PIC ont montr de quelle manire le budget de l'UE, en partenariat avec le Groupe de la Banque europenne d'investissement, peut suppler efficacement aux carences du march dans ce domaine. En se fondant sur l'exprience

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acquise, les futurs programmes de l'UE en matire de recherche et d'innovation devraient exploiter pleinement les instruments financiers (par l'intermdiaire du mcanisme de collecte de fonds propres et du mcanisme de partage des risques proposs dans le rexamen du budget) afin de soutenir la commercialisation des rsultats de la recherche, la croissance des entreprises innovantes et les investissements dans les grandes infrastructures. De nouvelles approches pourraient galement tre envisages, consistant notamment stimuler la demande et favoriser une participation plus prcoce et plus troite des utilisateurs finaux publics et privs au processus d'innovation22. L'initiative Une Union de l'innovation invite librer le potentiel dutilisation du pouvoir dachat du secteur public pour stimuler linnovation par les marchs publics, notamment les achats publics avant commercialisation23. Ce mouvement pourrait prendre appui sur des actions pilotes du PIC et du 7e PC. Les tatsUnis possdent une longue tradition dans ce domaine24, alors que dans l'UE ces possibilits demeurent par trop inexploites. De mme, les prix d'incitation encouragent les chercheurs raliser des objectifs ambitieux en leur promettant une rcompense financire. C'est un instrument dont les responsables des politiques se servent depuis longtemps, mais qui n'a quasiment pas t utilis dans le cadre des programmes l'UE. Questions: 14. Comment garantir au mieux que les financements de l'UE portent sur les multiples facettes de l'innovation, notamment l'innovation non technologique, l'coinnovation et l'innovation sociale? Comment renforcer la participation des entreprises aux programmes de recherche et d'innovation de l'UE? Quel soutien faut-il procurer aux initiatives technologiques conjointes (comme celles qui ont t lances au titre du programme-cadre actuel) ou diffrentes formes de partenariats public-priv? Quel rle devraient jouer les plateformes technologiques europennes? Quel soutien faut-il apporter aux petites et moyennes entreprises (PME) l'chelon de l'UE, et quels types de PME? Comment combiner ce soutien avec des mcanismes l'chelon national et rgional? Quel type de mesures faudrait-il prendre pour donner un lan dcisif la participation des PME aux programmes de l'UE en matire de recherche et d'innovation? Comment concevoir des mcanismes de mise en uvre ouverts, lgers et rapides (s'inspirant, par exemple, des actions FET actuelles et des projets de premire application commerciale dans le domaine de l'co-innovation au titre du PIC) qui permettent une tude et une commercialisation souples des ides novatrices,

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24

Voir les recommandations d'action rcemment publies par le comit de lEspace europen de la recherche, http://ec.europa.eu/research/erab/pdf/erab-2nd-final-report_en.pdf (en anglais). La Commission a adopt le 27 janvier 2011 un Livre vert sur la modernisation de la politique de l'UE en matire de marchs publics Vers un march europen des contrats publics plus performant (COM(2011)15), qui a lanc une consultation sur la question de savoir s'il faut modifier les rgles sur les marchs publics pour permettre une meilleure prise en compte d'autres objectifs politiques comme la promotion de l'innovation. Voir, par exemple, l'initiative Small Business Innovation Research (http://www.sbir.gov).

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notamment par les PME? 18. 19. Comment assurer un recours plus tendu aux instruments financiers de l'UE (par les fonds propres ou l'emprunt)? Faut-il mettre en place de nouvelles mthodes pour soutenir la recherche et l'innovation, notamment par les marchs publics, en rglementant par exemple les marchs publics avant commercialisation, ou par des prix d'incitation? Comment les rgles de la proprit intellectuelle rgissant les financements de l'UE devraient-elles tablir un juste quilibre entre les enjeux de la comptitivit et la ncessit d'assurer l'accs aux rsultats scientifiques et leur diffusion? Renforcer la base scientifique de l'Europe et l'Espace europen de la recherche

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4.4.

La base scientifique europenne compte parmi les plus productives au monde, mais elle ne comprend pas suffisamment de poches d'excellence de rang mondial produisant des perces scientifiques radicales de nature entraner des mutations structurelles. C'est aux tats membres qu'il incombe au premier chef de constituer une base scientifique publique concurrentielle. Les aides de l'UE peuvent apporter une valeur ajoute manifeste, comme elles l'ont fait dans le cadre de plusieurs initiatives contribuant la construction de l'Espace europen de la recherche (EER). Il est essentiel de rflchir la manire dont les aides financires relevant du cadre stratgique commun peuvent tre utilises pour acclrer l'dification d'un EER vritablement unifi. La cration du CER a constitu un progrs trs important pour accrotre l'excellence de la base scientifique de l'Europe25. Le renforcement de son rle pourrait porter la fois sur le poids qu'il reprsente et les instruments qu'il utilise. Il y a d'importants enseignements tirer de l'exprience acquise dans les rgions et les pays qui ont russi se doter des instituts de recherche publics les plus performants au monde en concentrant leur concours financier et en combinant l'octroi de subventions des projets avec des programmes de soutien institutionnel. long terme, une excellence de rang mondial ne peut se dvelopper que dans un systme o tous les chercheurs de l'UE disposent des moyens d'atteindre l'excellence et, au final, de prtendre aux premires places. Il faut pour cela que les tats membres mettent en uvre des programmes de modernisation ambitieux pour leur base de recherche publique et assurent un financement public durable. Les financements de l'UE, notamment par l'intermdiaire des fonds de la politique de cohsion, devraient contribuer au renforcement de l'excellence dans les domaines et dans les cas o cette assistance se justifie. Une russite remarquable dans le domaine de la formation et du transfert de connaissances rside dans les actions Marie Curie de l'UE, qui ont donn un coup de fouet la mobilit transnationale et la recherche en collaboration pour des milliers de chercheurs. Elles ont galement jou un rle important pour dvelopper la capacit innover de la prochaine gnration de chercheurs, notamment par des changes entre les entreprises et les universits.

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Il s'ajoute d'autres dispositifs destins renforcer l'excellence scientifique, comme l'initiative phare dans le domaine des FET: http://cordis.europa.eu/fp7/ict/programme/fet/flagship/

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Grce aux actions du programme Infrastructures de recherche et aux travaux du forum stratgique europen sur les infrastructures de recherche (ESFRI), dimportants efforts ont t dploys pour planifier, prparer et construire de grandes infrastructures de recherche et garantir laccs aux infrastructures existantes. Dans ce contexte, il importe de poursuivre le dploiement des infrastructures en ligne (e-Infrastructures) pour permettre laccs distant et virtuel aux installations de recherche et aux informations scientifiques. Les mthodes de coopration internationale ont considrablement volu depuis le lancement du 7e PC. Les programmes de financement de l'UE comptent parmi les plus ouverts au monde, mais cette ouverture demande une rciprocit, non seulement en matire d'accs au financement, mais galement en matire d'accs au march et de protection des DPI. Les travaux du forum stratgique pour la coopration scientifique et technologique internationale (SFIC) ont permis de renforcer l'approche stratgique de la coopration internationale et la complmentarit entre les activits des tats membres et celles de l'Union. Dans les futurs programmes, il faudra envisager une plus grande diffrenciation en fonction des particularits des diffrents types de pays tiers, en recherchant galement un juste quilibre entre les objectifs de renforcement de la comptitivit de l'Europe et de rsolution des dfis plantaires. Les mesures de financement en faveur de l'EER se sont compltes ces dernires annes d'un ventail d'initiatives non financires, telles que les cinq initiatives EER lances dans le prolongement du Livre vert sur l'EER26 ou des actions visant accrotre la participation des femmes la recherche scientifique. L'initiative Une Union de l'innovation ambitionne expressment de mettre en place les mesures ncessaires pour raliser l'EER d'ici 2014, notamment par la voie lgislative. Une rflexion approfondie s'impose sur les moyens de mettre les mesures de financement au service de cet objectif et de les rendre plus performantes. Il faut pour cela assurer une cohrence, une complmentarit et une synergie accrue entre les mesures financires et non financires. Questions: 21. 22. 23. 24. 25. 26. Comment renforcer le rle du Conseil europen de la recherche en faveur d'une excellence de rang mondial? Comment l'UE peut-elle aider les tats membres progresser vers l'excellence? Comment renforcer le rle des actions Marie Curie pour favoriser la mobilit des chercheurs et multiplier les carrires attrayantes? Quelles mesures faut-il de prendre l'chelon de l'UE pour accrotre encore la prsence des femmes dans les domaines de la science et de l'innovation? Quel soutien convient-il d'apporter aux infrastructures de recherche, et notamment aux infrastructures en ligne (e-Infrastructures) couvrant l'ensemble de l'UE? Comment convient-il de favoriser la coopration internationale avec les pays tiers en ce qui concerne, par exemple, les domaines prioritaires d'intrt stratgique, les instruments, la rciprocit (y compris en matire de DPI) ou la coopration avec les tats membres?

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L'Espace europen de la recherche: nouvelles perspectives (COM(2007)161).

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27.

Quels sont les problmes et les obstacles majeurs relatifs l'EER auxquels les instruments de financement de l'UE devraient s'efforcer d'apporter une solution, ou qui devraient relever d'autres types de mesures (lgislatives, par exemple)? DEBAT PUBLIC ET AUTRES ACTIONS

5.

Aux yeux de la Commission, les problmes et les questions soulevs ci-dessus sont les aspects fondamentaux auxquels il faut prter une attention particulire en dveloppant un cadre stratgique commun pour le financement de la recherche et de l'innovation dans l'UE et les instruments qui s'y rapportent. Les tats membres, la Parlement et les autres pays sont invits faire avancer le dbat avec leurs parties concernes. Pour favoriser le dbat sur ces questions, divers supports de communication seront utiliss, parmi lesquels un site web consacr la consultation publique (http://ec.europa.eu/research/innovation-union). La Commission invite les organisations qui souhaitent prsenter leurs observations dans le cadre d'une consultation publique fournir la Commission et au public des informations expliquant qui et quels intrts elles reprsentent. Si une organisation dcide de ne pas fournir ces informations, la politique dclare de la Commission est de considrer cette contribution comme une contribution individuelle (normes applicables aux consultations, voir COM(2002) 704, et communication sur le suivi du livre vert Initiative europenne en matire de transparence, voir COM(2007) 127 du 21.3.2007). La consultation prendra fin le 20 mai 2011. Le large dbat dont fera l'objet le prsent Livre vert s'accompagnera de consultations cibles, notamment sur le cadre de l'EER et programme stratgique d'innovation de l'EIT. Il mettra galement profit les rsultats de la consultation publique sur l'avenir du PIC27. Le 10 juin 2011, un vnement marquera la clture de la consultation publique, au cours duquel les rsultats seront examins avec l'ensemble des parties concernes. La Commission a l'intention de prsenter officiellement fin 2011 ses propositions lgislatives en vue d'un cadre stratgique commun pour le financement de la recherche et de l'innovation dans l'UE. Ces propositions seront accompagnes d'analyses d'impact ex ante contenant les lments ncessaires l'appui des choix retenus. La Commission estime que la recherche et l'innovation sont essentielles la subsistance de la population et qu' ce titre elles mritent d'tre mieux comprises et dbattues par le public. Par consquent, elle dploiera une vaste stratgie de communication pour accompagner cette consultation publique, le dbat interinstitutionnel qui s'ensuivra et, en dfinitive, la mise en uvre des prochains programmes de financement de l'UE. Il s'agit, au moyen de supports audiovisuels et crits, par l'organisation d'vnements publics et en exploitant pleinement les possibilits offertes par les nouveaux rseaux sociaux, de montrer au grand public tout l'intrt que prsentent pour lui les financements de l'UE.

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Informations disponibles sur le site http://ec.europa.eu/cip/public_consultation/index_en.htm (en anglais).

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