03.09.2009 Dir.

Constitucional Pedro Taques COLABORAO JURDICA INTERNACIONAL O STF entendeu que as normas de atribuio da competncia devem ser do Estado requerido. Essa posio do STF vacilante, isso inviabiliza a cooperao. Carta rogatria 105.036.

Legitimidade passiva dos pedidos de Assistncia Legal Internacional: Legitimidade ativa retomando aula passada a lei do lugar que requer a que vai reger o ato. Ex.: na sua o MP dotado de legitimidade para quebrar sigilo bancrio, sem o judicirio, aqui no Brasil, MP no pode, salvo se a conta estiver guarnecida por dinheiro pblico. a Sua manda carta rogatoria para quebrar sigilo aqui; STF declarou inconstitucional o pedido porque aqui o MP no tem legitimidade, desta forma o STF no esta cooperando internacionalmente j que a regra a aplicao da lei do lugar que requer, e no do requerido (deciso de 07/05/03).

Legitimidade passiva o destinatrio final dos pedidos de assistncia legal internacional em matria penal independente do veculo que feita, ser a autoridade do Estado requerido, encarregada de ter a competncia para realizar o ato solicitado. Modelos de transmisso da assistncia penal internacional quais vias, canais, emque a solicitao deve seguir: Via de carta rogatria Via de autoridade central; Via de contato direto entre autoridades legitimadas.

A) CARTA ROGATRIA
i. Introduo:

o caminho mais tradicional, mais conservador. A transmisso dessa existe um preconceito, est sendo superada, porque procedimento do sec. XIX. C. Rogatria: meio de colaborao entre poderes judicirios de Estados diversos, em que um solicita cooperao (diligencia) para outro estrangeiro.

 o que difere da carta precatria que ocorre pessoas jurdicas de estados diferentes. instrumento por meio do qual pede a autoridade estrangeira que promova a realizao de um ato (diligencia) na sua jurisdio. Quais atos? Atos processuais ordinatrios ex.: citaes, intimaes, notificaes ) chamamentos);

Atos instrutrios ex.: produo de prova por meio de oitiva de testemunhas, realizao de percias, requisio de documentos so realizadas no interesse da jurisdio requerente.

ii. Chegada da Carta Rogatria:

P: Qual o ritual tradicional da carta rogatria na assistncia internacional? O poder judicirio do Estado requerente solicita ao Ministro da Justia do Estado requerente que faa a cooperao. Esse ministro da justia transmite o pedido para o Ministro Das Relaes Exteriores, que por sua vez encaminha por via malote diplomtico para o estado requerido. L no Estado requerido a embaixada ou consulado do Estado requerente remete para o Ministro das Relaes Exteriores do Estado requerido que envia para o ministrio da Justia do estado requerido. Muitas vezes o Ministrio da Justia do Estado requerido deve enviar para seu judicirio analisar o pedido. No Brasil exige-se que o ministro da justia envie o pedido ao STF para dar cumprimento. A utilidade para que o STJ vai analisar se a carta rogatria ofende a ordem pblica, moral e soberana nacional, se o STJ entende que no ofende, este dar o exequatur da Carta. Se o STJ der execuo, o STJ encaminha para um juiz federal para realizar diligencia requisitada.

iii.Quando a carta rogatria no ensejar juzo de delibao o STJ simplesmente encaminha a carta rogatria ao ministrio da justia. Isso ocorre quando no h, na carta rogatria, uma solicitao que possa ensejar a violao do patrimnio jurdico de um cidado dentro do territrio nacional (ex.: a quebra do sigilo bancrio um exemplo de pedido que viola o patrimnio jurdico de uma pessoa).

A expresso auxlio direto foge da realidade tcnica. O correto seria para as providencias necessrias ao cumprimento da assistncia judiciria. Cooperao se d via carta rogatria.

Pergunta: O presidente do STJ pode dispensar a oitiva da parte interessada no cumprimento da carta rogatria? Muitas vezes, dependendo do caso concreto, no se abre o contraditrio na carta rogatria. Isso com base no art. 8 - diz que a parte interessada ser citada para no prazo de 15 dias contestar. possvel, contudo, a realizao da medida solicitada sem ouvir a parte interessada nos termos do PU. Ex.: Carta Rogatria 999 e Carta Rogatria 950 nestas houve a dispensa da intimao da parte interessada.

O Brasil signatrio de regulamentao das cartas rogatrias. Existem atos multilaterais sobre cartas rogatrias. Ex.: conveno interamericana sobre carta rogatria; protocolos do MERCOSUL a respeito de carta rogatria Protocolo de Las Leas. Alm destes atos multilaterais, existem atos bilaterais: Brasil com Itlia, com Portugal, com Frana. Atos estes que regram a expedio de carta rogatria.

iv.Carta rogatria e medidas executrias:

1) Medidas executrias so medidas que podem criar gravame ao

patrimnio jurdico de um cidado dentro de um territrio nacional. Estas medidas, em tese, ofendem o patrimnio jurdico de um cidado. Estas medidas executrias podem ser exemplificadas com as medidas assecuratrias do CPP, a partir do art. 120. Ex.: arresto, seqestro, hipoteca legal. Estas medidas executrias possuem a natureza jurdica de cautelares reais (no pessoal ou teramos a priso, a extradio). Ex.; interceptao telefnica, afastamento do sigilo bancrio e fiscal. Estas medidas executrias deveriam homologao de sentena estrangeira. ser encaminhadas via

2) Evoluo das medidas executrias atravs das cartas rogatrias: 1 momento: a lei 221/1894 proibia medidas executrias atravs de carta rogatria.

2 momento: A partir de 1.934 a jurisprudncia do STF no dava exequator s cartas rogatrias que continham medidas executrias (que ele entendia conte-la). O STF entendia que medidas executrias atravs de carta rogatria ofenderia a ordem pblica, a soberania nacional. Estas medidas deveriam ser encaminhadas via homologao de sentena estrangeira (essa homologao se faz com deciso transitada em julgado, e nas cautelares reais no h esse processo de conhecimento). Essa jurisprudncia vai consolidada at por volta do ano 2000. O STF se fundamentava em cartas rogatrias que solicitavam medidas assecuratrias em processos cveis partes privadas, entre particulares. No em direito penal. At 2000 a jurisprudncia se consolida, mas ela se fundamenta em cartas rogatrias que solicitavam o cumprimento de medidas assecuratrias em processos cveis, com partes privadas entre particulares. No em direito penal. Em processo penal existe um interesse do prprio estado requerente, no sendo esse interesse particular. Portanto o STF aplicava uma jurisprudncia cvel em relao processual penal que no entre particulares, mas envolve o Estado. Nesta construo jurisprudencial aplicava-se decises cveis ao processo penal.

3 momento: de 2000 at 2004 o STF amenizou o seu posicionamento, ou seja, ele determinava a execuo da Carta Rogatria que transmitia uma medida executria desde que esta possibilidade estivesse prevista em tratados internacionais. o caso do tratado o MERCOSUL (protocolo de ls leas). Em 2004 vem a EC 45 que passa a competncia para o STJ. Este modifica a posio do supremo, passando a verificar se a ordem pblica foi violada caso a caso, no de forma genrica como o STF fazia ate o ano de 2000. a previso do art. 7 da resoluo n 9 do STJ. Se no ofende a ordem jurdica d a execuo e ocorre o impulso da carta rogatria.

v. O STF e as cartas rogatrias passivas:

1) Medidas executrias como busca e apreenso, seqestros no

podem ser viabilizadas por carta rogatria. Deve-se seguir o caminho da homologao de sentena estrangeira com a necessidade de que todos os seus requisitos sejam atendidos.

2) Permite a realizao de medidas executrias atravs da via da carta

rogatria desde que possuam regramento em convenes internacionais (de 2.000 a 2.004 MERCOSUL protocolo de las leas).
3) Ex.: penhora de bens (CR 215); penhora de cotas de sociedade (CR

374); sigilo bancrio (CR 691);

4) A Conveno de Palermo (que a conveno da ONU contra o crime

organizado transnacional) tem regras sobre a carta rogatria.

B) Assistncia Jurdica Por Meio De Uma Autoridade Central: Autoridade

central um rgo tcnico administrativo geralmente localizado junto ao poder executivo cuja funo o incremento do fluxo de informaes sem fazer qualquer juzo de valor.

Celeridade sem qualquer atribuio de natureza jurisdicional. Hoje na maioria dos tratados internacionais j existe a previso deste rgo tcnico administrativo. E o Brasil signatrio desses tratados internacionais e j temos nossa autoridade central. No Brasil, em regra a autoridade central o ministrio da justia.
No ano de 2003 o Ministrio da Justia cria o Departamento de

Recuperao de Ativos e Cooperao Internacional DRCI.

DRCI x COAF

O COAF ligado ao Ministrio da Fazenda Conselho de Controle de Atividades Financeiras. uma unidade de inteligncia financeira. Ele circulariza as informaes a respeito da lavagem de dinheiro. Foi criado pela lei 9.613/98 (lei de lavagem de dinheiro). No autoridade central. Do DOAC fazem parte representantes de vrias agncias governamentais. Cada pas tem sua unidade de inteligncia financeira. Hoje existe uma regra internacional que diz conhea o seu cliente; havendo suspeita de lavagem de dinheiro comunicado ao COAF. DRCI a autoridade central do Brasil via Ministro da Justia.

Todavia em dois tratados a autoridade central no o Ministro da Justia,

mas o PGR , qual seja, nos tratados entre Brasil e Portugal e Brasil e Canad.

 A ONU tem a resoluo 45 que recomenda aos estados filiados que a

cooperao jurdica em matria penal fuja da carta rogatria e seja feita via autoridade central.
Os EUA assinam com vrios pases o denominado MLAT, inclusive o Brasil.

um tratado que tem por objeto a assistncia jurdica Tratado Legal De Assistncia Mtua. Neste MLAT est presente a autoridade central.

Espcies de assistncia via autoridade central:

a. Assistncia ativa uma autoridade brasileira pede, a autoridade

central do Brasil verifica se os pressupostos formais esto presentes, e em caso positivo, encaminha autoridade central do estado requerido.
b. Assistncia passiva a autoridade central do estado estrangeiro

solicita autoridade central brasileira que encaminha para a autoridade competente. Nesta assistncia passiva se houver necessidade de deciso judicial (ex.: quebra de sigilo bancrio), quem far o pedido ser o MPF (a quem encaminhado pela autoridade central).

Funes das autoridades centrais:

a. A autoridade central intervm como rgo de tramitao dos pedidos

de assistncia, substituindo a via diplomtica (via efetuada atravs da carta rogatria);

b. A autoridade central informa o direito da Repblica Federativa Do

Brasil ao estado estrangeiro, sendo de interesse da autoridade central do estado estrangeiro. Estas informaes fornecidas pela autoridade central no so vinculantes ao estado. So simples informes.

Como se d a assistncia jurdica via autoridade central?

a. 1 forma: pedido vindo do estado estrangeiro (passiva) feito pela

autoridade central daquele estado. Este pedido pode ser formulado diretamente no Brasil. Alguns tratados internacionais permitem que uma autoridade estrangeira competente possa fazer o pedido diretamente aqui no brasil. Este pedido feito via AGU ou via MPF. Uma autoridade estrangeira atravs da AGU ou MPF (com a intermediao da nossa autoridade central), faz o pedido diretamente aqui no brasil.

b. Isto recebe o nome de auxlio direto.

c. Este pedido feito na justia federal em 1 grau de jurisdio e tombado com a seguinte denominao: Procedimento Criminal Diverso.
d. Existe uma portaria conjunta Ministrio da Justia/AGU/MPF: portaria

01/2005 esta estabelece as rotinas para esse tipo de cooperao.

e. A extradio uma espcie de cooperao jurdica, mas esta feita

via Departamento De Estrangeiros no ministrio da justia, no feito, portanto pelo DRCI.

Contedo do pedido de assistncia:

a. O pedido ser endereado Autoridade Central no Brasil (Ministrio da

Justia), que encaminhar autoridade central estrangeira, observados os requisitos abaixo:. Devem requerida.

ser

identificadas

as

autoridades

requerentes

Deve ser feito m resumo dos fatos que justificam a formulao do pedido. Qualificao jurdica dos fatos

Principais acordos em matria penal de que o Brasil signatrio: a. Tratado de cooperao jurdica com os EUA de 2001 (MLAT); b. Conveno interamericana sobre assistncia mutua em matria penal de 2008; c. Vrios tratados internacionais bilaterais coma Colmbia, franca, Itlia, Portugal, Peru, etc.
d. Existem vrias convenes multilaterais: ex.: conveno da ONU contra

o trafico ilcito de drogas; conveno da ONU contra o crime organizado transnacional (conveno de Palermo);

Se no existir tratado possvel a cooperao com a promessa de

reciprocidade.1

Sites: WWW.rogatria.com.br site dedicado cooperao jurdica internacional.

C) Contato Direto Entre Autoridades Legitimadas Alm da cooperao via autoridade central tem sido utilizada a assistncia jurdica por meio de contato direto A autoridade pblica de um estado pede diretamente autoridade estrangeira competente a diligencia ou informao necessria instruo pr-processual ou processual penal.
Eu como membro do MP ou juiz posso entrar em contato diretamente com

o MP de outro pas e solicitar informaes. o meio mais clere e adequado dispensa a autoridade central.
Mas possui complicao: como utilizar aquela prova no territrio nacional

se ela no passou pela Autoridade Central?

ASPECTOS CRTICOS DO SISTEMA ATUAL Sistema de cooperao jurdica internacional em matria penal.
1) Existe uma verdadeira colcha de retalhos no tocante a regramento: h

normas na CF, em leis, resolues, tratados internacionais. O ideal seria um cdigo da legislao de cooperao jurdica internacional.
2) O contato direto ainda uma utopia em razo de fatores metajurdicos

(ex.: desconfio do promotor do Paraguai, e fica com preconceito acreditando que est envolvido com trafico. No confia na procuradora da argentina porque ela f do Maradona.). 3) Falta de uniformizao das rotinas dos procedimentos 4) Inexistncia de banco de dados global 5) Ineficincia dos bancos de dados existentes. No existe um banco de dados global com as informaes das pessoas que j responderam por trfico de drogas, ou proprietrios de imveis rurais.

WWW.pgr.gov.br material muito bom sobre cooperao jurdica internacional todos os tratados, apresentaes a respeito do mlat, como se faz, etc.

 Assistncia jurdica internacional em matria penal ainda vista como instituto do direito internacional, quando na realidade este tema deveria ser estudado em direito penal, processo penal.

FALTA DE UNIFORMIZAO DAS ROTINAS DOS PROCEDIMENTOS