PARTE I LA LOGICA DE LA INVESTIGACION SOCIAL TEMA 1. LOS PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIN SOCIAL.

1.1 Khun y los paradigmas de la ciencia Paradigma fue utilizada tanto por Platn en el sentido de modelo como por Aristles en el sentido de ejemplo. Desde sinnimo de teoria a articulacin interna de una teoria, desde sistema de ideas de orden precientfico a corriente de pensamiento o escuela, desde procedimiento de investigacin ejemplar a equivalente a mtodo. La reflexin de Khun tiene como objeto el desarrollo histrico de las ciencias y constituye un rechazo a la concepcin tradicional de la ciencia entendida como acumulacin progresiva y lineal de nuevos logros. Segn Khun, existen momentos revolucionarios enlos que la relacin de continuidad con el pasado se interrumpe y se inicia una nueva construccin, cita el desarrollo de la fsica ptica, para la cual la luz estara constituida por fotones (ondas y particulas) teora que naci en este siglo porque antes se enseaba que la luz era un movimiento ondulatorio transversal. En el siglo XVII la concepcin dominante era la de la ptica newtoniana, segn la cual la luz estaba constituida por corpsculos materiales. El paso de una visin terica a otra es tan global y tiene consecuencias tan radicales sobre la disciplina implicada, que Khun no duda en utilizar el trmino "revolucin" y habla precisamente de "revolucin cientfica". Qu entiende Khun por paradigma?. Con este trmino designa una perspectiva terica: a) compartida y reconocida por la comunidad de cientficos de una determinada disciplina. b) Fundada sobre adquisiciones que preceden a la disciplina misma c) Que acta dirigiendo la investigacin en trminos tanto de: C1) identificacin y eleccin de los hechos relevantes a estudiar como de C2) formulacin de hiptesis entre las que situar la explicacin del fenmeno observado, y de C3) preparacin de las tcnicas de investigacin empricas necesarias. Sin un paradigma una ciencia no tendra orientaciones y criterios de eleccin: problemas, mtodos, tcnicas son igualmente legtimos. El paradigma representa la gua para la ciencia: proporcionan a los cientficos no slo un modelo, sino tambin algunas indicaciones indispensables para construirlos. En cuanto aprende un paradigma el cientfico adquiere teoras, mtodos y criterios. Es algo amplio y tambin ms general que una teora: es una visin del mundo. Khun define ciencia normal como aquellas fases de una disciplina cientfica durante las cuales predomina un determinado paradigma, que es compartido por la comunidad de 1

cientficos. Khun subraya que el paradigma es una caracterstica definitoria de las ciencias maduras. Se abre la posibilidad dentro de una determinada disciplina, de varios paradigmas, y la sociologa pasa de ser preparadigmtica, a ser una disciplina multiparadigmtica. Sigue siendo fundamental en el concepto de paradigma su carcter preterico, en ltimo trmino metafsico, de "visin que orienta"; de imagen del mundo, o mejor an, como escribe Friedrichs, de "imagen fundamental que una disciplina tiene de su objeto" que gua y organiza tanto la reflexin terica como la investigacin emprica, y como tal precede a ambas. 1.2 Tres cuestiones de fondo Nos limitaremos a un examen de carcter histrico sobre la evolucin de la disciplina. Sabemos que entre las funciones de un paradigma est tambin la de definir los mtodos y las tcnicas de investigacin aceptables en una disciplina. Existen dos grandes marcos generales de referencia que han orientado histricamente la investigacin social desde su nacimiento: la visin "empirista" y la "humanista". Se trata de dos divisiones orgnicas y fuertemente contrapuestas de la realidad social de los modos de conocerla, que han generado dos bloques coherentes y muy diferenciados entre s de tcnicas de investigacin. Son concepciones generales sobre la naturaleza del a realidad social, del hombre y sobre el modo en que ste puede conocer aqulla. Tales interrogantes pueden ser reconducidos a tres cuestiones fundamentales: existe la realidad (social)?, Es conocible?, Cmo puede ser conocida? en otras palabras: Esencia, Conocimiento, Mtodo. La cuestin ontolgica. Concierne a la naturaleza de la realidad social y su forma. Se nos interroga sobre si los fenmenos sociales son "cosas en s mismas" o "representaciones de cosas" La cuestin epistemolgica. Relacin entre el quin y el qu. Concierne a la cognoscibilidad de la realidad social, y ante todo pone el acento sobre la relacin entre estudioso y realidad estudiada. Si el mundo social existe en cuanto tal independientemente del actuar humano, ser legtima la aspiracin de alcanzarlo, de conocerlo con distancia objetiva, sin temor de alterarlo en el transcurso del proceso cognoscitivo. Las caractersticas (la forma) que el conocimiento puede adquirir estn estrechamente ligadas a la respuesta dada a este problema: stas pueden ir desde "leyes naturales", deterministas dominadas por las categoras de causa-efecto, a leyes menos imperativas, a generalizaciones de distinta forma, a ninguna forma de generalizacin. La cuestin metodolgica. Es la cuestin del "cmo". Se refiere a la instrumentacin tcnica del proceso cognoscitivo. Resulta difcil separar las concepciones sobre la naturaleza de la realidad social de las reflexiones sobre su cognoscibilidad, y stas de las tcnicas utilizables para su conocimiento. 1.3 Positivismo

El paradigma positivista es: el estudio de la realidad social utilizando el marco conceptual, las tcnicas de observacin y medicin, los instrumentos de anlisis matemtico, los procedimientos de inferencia de las ciencias naturales. Por marco conceptual entendemos las categorias de "ley natural", de causa-efecto, de comprobacin emprica, de explicacin Por tcnicas de observacin y medicin entendemos: el uso de variables cuantitativas incluso para fenmenos de naturaleza ms cualitativa, los procedimientos de medicin aplicados a orientaciones ideolgicas, capacidades mentales, estados psquicos. Finalmente, por procedimientos de deduccin entendemos: el proceso que a partir de lo conocido permite avanzar hiptesis sobre lo desconocido, y por tanto el paso de la observacin particular a la ley general, la utilizacin de la teora para fines de previsin, la inferencia a partir de la muestra a la poblacin total. La ciencia es universal y el mtodo cientfico es nico. Las ciencias de la sociedad no son distintas de las de la naturaleza y el modo de pensar positivo que ha llevado a conquistas tan grandes en el campo de la astronoma, de la fsica, de la biologa, est destinado a triunfar tambin cuando se pasa de los objetos naturales a los sociales: a la religin, a la poltica, al trabajo. El primer intento de aplicar esta perspectiva terica global a la investigacin emprica fue el de Durkheim. Comte no se ocup de cosas sino de conceptos. Durkheim sin embargo se esforz por traducir los principios del pensamiento positivo en praxis emprica, es el primer cientfico social, el primer socilogo positivista verdadero. La primera regla , que es la fundamental, impone considerar los hechos sociales como cosas. Hechos sociales, que tienen las mismas propiedades que las cosas del mundo natural. Y de ello se derivan dos consecuencias. Por una parte, los hechos sociales no estn sujetos a la voluntad del hombre, sino que ofrecen resistencia a su intervencin, lo condicionan y lo limitan. Por otra, precisamente como los fenmenos del mundo natural, los hechos tambin funcionan segn sus propias reglas. Poseen una estructura determinista que el hombre, a travs de la investigacin cientifica puede descubrir. De ah la asuncin, no obstante sus diferentes objetos, de una unidad metodolgica sustancial entre mundo natural y mundo social. La primera afirmacin, es pues, existe una realidad social fuera del individuo. La segunda afirmacin, es, esta realidad social es objetivamente conocible. La tercera afirmacin, es, esta se puede estudiar con los mismos mtodos de las ciencias naturales. La manera de proceder de este conocimiento es fundamentalmente inductivo, entendiendo por induccin "el paso de los particular a lo universal", de la observacin emprica, de la identificacin de regularidades y repeticiones en las fracciones de realidad empricamente estudiada, se llega a generalizaciones o a leyes universales. En el procedimiento inductivo est implcita la asuncin de una orden y una uniformidad de la naturaleza, de principios organizadores de carcter universal, y el cometido cientfico es, precisamente, descubrirlos. Con respecto a la forma de este conocimiento en la mayora de los casos adoptarn las caractersticas de un nexo causa-efecto. 1.4 Neopositivismo y postpositivismo Dentro de la visin positivista se ha desarrollado, a lo largo del siglo XX, un proceso continuo de revisin y adaptacin, movido justamente por la conciencia de sus propias

limitaciones intrnsecas y del intento de superarlas. La tranquilizadora claridad y linealidad del positivismo del siglo XIX deja libre el terreno para un positivismo del s. XX mucho ms complejo, articulado y en algunos casos no exento de contradicciones y puntos oscuros; sin dejar sin embargo de cumplir con algunas premisas de base, como el realismo ontolgico y la posicin preeminente que defiende la observacin emprica como medio para conocer dicho mundo. Los dos momentos del neopositivismo son, el periodo que va de los aos treinta a los aos sesenta y del postpositivismo con el que se suele identificar su evolucin a partir de finales de los aos sesenta. Una de las primeras revisiones del positivismo del siglo XIX la llev a cabo la escuela conocida con el nombre de positivismo lgico, que ha dado origen al neopositivismo. Este movimiento se form en torno a las discusiones del "Circulo de Viena" y sobre cuyas posiciones se form un grupo anlogo en Berln. La emigracin a EEUU de algunos representantes acreditados de esta escuela difundi el pensamiento neopositivista y su influencia sobre las otras disciplinas, la sociologa incluida. En EEUU se desarroll, a partir de los aos treinta, un rico filn de investigacin sociolgica emprica. La nueva visin asigna un papel central a la crtica de la ciencia, pasando al del anlisis crtico de cuanto es elaborado en las teoras de cada disciplina. De ah el rechazo a las "grandes cuestiones" y a todas las metafsicas definidas exentas de sentido en tanto que indemostrables. En cambio se dedica la mxima atencin a los problemas metodolgicos de cada ciencia, a la sintaxis de su lenguaje y de sus elaboraciones tericas, ala crtica de sus tesis y a los procedimientos de validacin de las elaboraciones conceptuales a travs de la verificacin emprica. Se otorga importancia a las cuestiones epistemolgicas, es comprensible la influencia que tuvo sobre la metodologa de las ciencias, incluidas las ciencias sociales. Uno de los postulados el neopositivismo es que el sentido de una afirmacin deriva de su verificabilidad emprica, de la posibilidad de poder formular a partir de ella una definicin operativa para controlar su validez."El siginificado de una proposicin es el mtodo de su verificacin". La principal consecuencia fue su forma de hablar, un lenguaje extraido de las matemticas y las estadsticas, el lenguaje de las variables. La variable con sus caractersticas de neutralidad, objetividad y operatividad matemtica, se converta as en la protagonista del anlisis social, de esta manera se despersonaliza. Ya nada poda ser como antes, la concepcin de la ciencia del s.XX estaba muy lejos de las slidas certezas del positivismo del s. XIX, en el que dominaba la concepcin "mecnica" de la realidad, la seguridad en las leyes inmutables, la fe en el progreso cientfico. La mecnica cuntica, la relativizacin del espacio y del tiempo efectuada por Einstein, introducen elementos de probabilidad y de incertidumbre sobre puntos cruciales, como el concepto de la ley causal, la objetividad-inmutabilidad del mundo exterior e incluso sobre las categorias clsicas del espacio y el tiempo. El momento crucial de este cambio se localiza en el paso de la fsica clsica a la cuntica, perdindose la certidumbre de la ley, que quiebra el ideal clsico de la ciencia como sistema acabado de verdades necesarias. Las teoras cientficas ya no estn destinadas a explicar los fenmenos sociales mediante esquemas de naturaleza lgica coercitiva, y la ley determinista es sustituida por la ley probabilstica, que implica elementos de accidentalidad, la presencia de perturbaciones y fluctuaciones. Si esto es vlido para el mundo natural, ser ms vlido para el social.

Categora de falsabilidad. Criterio de validacin emprica de una teora o hiptesis terica. La comparacin entre teora y descubrimiento emprico no puede darse en positivo, mediante la prueba de que la teora es confirmada por los datos: sino que se realiza solamente en negativo, con la "no falsificacin" de la teora por parte de los datos, es decir, mediante la constatacin de que los datos no contradicen la hipotesis, y de que, por tanto, son simplemente compatibles con ella. Y la comprobacin positiva no se da en tanto que los mismos datos podran ser compatibles tambin con otras hiptesis tericas. De este planteamiento se deriva un sentido de provisionalidad de cada hiptesis terica, nunca vlida definitivamente, y siempre expuesta al riesgo de una posible falsacin. El hombre no puede conocer sino slo conjeturar. La orientacin postpositivista dice que la observacin de la realidad no es una fotografa objetiva, sino que depende de la teora incluso el simple registro de la realidad depende de la ventana mental del investigador, de condicionamientos sociales y culturales. La tesis de la teoricidad de las observaciones empricas, es decir, la afirmacin de que no existe una lnea clara de separacin entre conceptos tericos y datos observados, derrroca incluso la ltima de las certezas positivistas, la de la objetividad del dato obtenido, as como la neutralidad del lenguaje observador. Este procedo no conlleva una anulacin del espritu empirista. Se mantiene, la centralidad del mtodo "cientfico" en la investigacin social, y la analoga de fondo entre el mtodo de las ciencias sociales y el de las ciencias naturales. El positivismo moderno, cuando dice que las leyes son probables y abiertas a revisin, ha recorrido un largo camino desde la interpretacin ingenua de las leyes deterministas del positivismo originario. Pierde las certidumbres, pero no repuda el fundamento empirista. El nuevo positivismo, tiene en su base el lenguaje de siempre, fundado sobre las bases de la operacionalizacin, de la cuantificacin y de la generalizacin. Los procedimientos operativos, las modalidades de obtencin de datos, las operaciones de medicin, las elaboraciones estadsticas, no sufren variaciones de fondo. Se produce una importante apertura a las tcnicas cualitativas, pero sin menoscabar la centralidad de las cuantitativas. 1.5 Interpretativismo 1.5.1 Los inicios

La visin inicial de la "sociologa comprensiva" debe a Max Weber a principios de este siglo, tanto la elaboracin de la metodologa como los primeros intentos de investigacin emprica, seguida por la reinterpretacin del planteamiento original que se ha ido concretando a partir de los aos sesenta sobre todo en la sociologa americana, y que ha dado lugar a las diversas corrientes del interaccionismo simblico, de la sociologa fenomenolgica, del a etnometodologa, diferentes entre s pero unidas por la atencin comn a la interaccin individual. No existe la discontinuidad que hemos identificado en el paso desde el positivismo del s.XIX al del s.XX.. Por tanto, bajo un nico ttulo podemos incluir la investigacin social, clasificando bajo el trmino general de "interpretavismo" todas las visiones tericas para las cuales la realidad no puede ser simplemente observada, sino que tiene que ser interpretada.

Dilthey ana en su polmica tanto el idealismo hegeliano como el positivismo comtiano, que tendran en comn "la misma fe en la historia como progreso necesario a travs de fases igualmente necesarias" a partir de una visin de la historia entendida como "construccin del hombre, de la interrelacin individual, y que devuelve por tanto al hombre su libertad, aun reconociendo la realidad del condicionamiento. Dilthey realiza en su Introduccin a las ciencias del espritu una celebre distincin entre ciencias de la naturaleza y ciencias del espritu, basando su diferencia justamente en la relacin que se instaura entre investigador y realidad estudiada. Mientras que el objeto de las ciencias naturales lo constituye una realidad externa al hombre, que as se mantiene tambin en el curso del proceso cognoscitivo, para las ciencias del espiritu, al no darse esta separacin entre observador y realidad estudiada, el conocimiento se producir solamente a travs de un proceso muy distinto, el de la comprensin. Nosotros explicamos la naturaleza mientras que entendemos la vida squica. Windelband, introduce la separacin entre ciencias nomotticas, encaminadas a la identificacin de leyes generales y ciencias idiogrficas, orientadas a captar la individualidad de los fenmenos, su unicidad e irrepetibilidad. 1.5.2 Max Weber: Objetividad y orientacin hacia la individualidad.

La preocupacin de Weber es no caer en el individualismo subjetivista y en el psicologismo; el quiere salvar la objetividad de la ciencia social tanto en los trminos de su "neutralidad valorativa", es decir, independencia de los juicios de valor, como en los de la posibilidad de llegar a enunciados con cierto carcter de generalidad, aun partiendo de una orientacin hacia la individualidad. Weber insisti en la necesidad de que las ciencias histrico-sociales estn libres de cualquier juicio de valor, siendo ms evidente en l la conciencia del problema que la capacidad para darle una respuesta unvoca. La neutralidad valorativa de las ciencias histrico-sociales sigue siendo un fundamento irrenunciable. "la capacidad de realizar la distincin entre el conocer y el valorar, es decir, entre el cumplimiento del deber cientfico de ver la realidad de los hechos y el cumplimiento del deber prctico de defender los propios ideales. ste es el principio al que debemos atenernos ms solidamente. Si las ciencias histrico-sociales no pueden admitir en su interior presupuestos de valor, an as no se puede impedir en su interior presupuestos de valor, aun as no se puede impedir que stos intervengan en la eleccin de los problemas que hay que estudiar, asumiendo un papel orientativo con respecto a la investigacin. Incluso privados de una funcin valorativa, los valores siguen estando presentes, cumpliendo con lo que podramos llamar una "funcin selectiva". Weber se adhiere en este punto a la distincin de Rickert entre "juicio de valor" y "relacin de valor". Esta ltima "no es un principio de valoracin, sino un principio de eleccin: sirve para establecer un campo de investigacin, en el que indagacin procede de manera objetiva para llegar a la explicacin causal de los fenmenos. La relacin de los valores viene a designar la direccin particular del inters cognoscitivo que mueve la investigacin, es decir, el punto de vista especfico en el que sta se coloca, delimitando su propio campo. Una vez establecida la neutralidad valorativa como primera condicin para la objetividad de las ciencias sociales. Las ciencias sociales, segn Weber, se distinguen de las ciencias naturales por su "orientacin hacia el individuo" Orientacin que, en primer lugar, es de mtodo. Y para Weber el mtodo es el de "comprender". Se trata de comprensin racional de las motivaciones de la accin. No de intuicin, sino de interpretacin: entender el objetivo de la accin, captar las dimensiones del propsito y la intencin de la accin humana. Tambin el componente

de identificacin con el otro, presente en el Verstehen, tiene como fin la interpretacin racional: identificarse con el otro "para comprender". Todo comportamiento tiene una racionalidad ntima propia, un sentido interior. Cmo puede nacer la objetividad desde esta orientacin individualista? Si el punto de partida est representado por el individuo y por el sentido subjetivo de su accin. cmo es posible llegar a un conocimiento objetivo con caracteres de generalidad? Para Weber los tipos ideales son formas de actuacin social que pueden encontrarse de modo recurrente en la manera en que los individuos se comportan. Esas formas se reconstruyen a travs de un proceso de abstraccin que, aislando algunos elementos dentro de la multiplicidad del dato emprico, procede a coordinarlos dentro de un marco coherente. El tipo ideal es, por tanto, una abstraccin que nace del reconocimiento emprico de uniformidad. Los tipos ideales, escribe Weber, no deben ser confundidos con la realidad. Estos han sido construidos de modo ideal heurstico, son ideales en el sentido de que son constucciones mentales del hombre; desarrollan una funcin heurstica en el sentido de que dirigen su conocimiento. Son cscaras vacas, ficciones exentas de vida, son modelos tericos que ayudan al investigador a interpretarla. Los tres tipos ideales de poder identificados por Weber, el poder carismtico, tradicional y racional-legal ha existido nunca en su forma pura. La realidad es, en cambio, mucho ms compleja, contradictoria y desordenada. Las uniformidades que el investigador persigue y encuentra en su interpretacin de la realidad social no son las leyes. Para Weber el nmero y el tipo de las causas, que han determinado un acontecimiento individual cualquiera, es de hecho siempre infinito.. y la cuestin causal, cuando se trata de la individualidad de un fenmeno, no es una cuestin de leyes, sino una cuestin de conexiones causales concretas, la posibilidad de una seleccin de entre la infinidad de los elementos determinantes. No hablemos, pues, de leyes, sino de conexiones causales o mejor dicho utilizando una expresin tomada de Boudon, de enunciados de posibilidad. En definitiva, resulta inalcazable el objetivo de establecer los factores determinantes de un acontecimiento social o un comportamiento individual determinados, pero s es alcanzable el de esbozar las condiciones que los hacen posible. 1.5.3. Desarrollos posteriores Todas las posteriores perspectivas tienen en comn las caractersticas fundamentales del planteamiento weberiano: el fuerte convencimiento antideterminista, la oposicin a cualquier filosofa de la historia, a cualquier forma de evolucionismo. De este modo, la diferencia fundamental, ontolgica entre las ciencias naturales y las ciencias sociales es la irreductibilidad de las segundas a los mtodos de investigacin de las primeras. Tambin la crtica respecto a cualquier intento de explicar la accin humana a partir del sistema social y de los factores de condicionamiento presentes en l proviene de las aportaciones de Weber. Weber se movi en un plano macrosociolgico, en una perspectiva de historia comparada, interesado en comprender fenmenos macroestructurales como la economa, el Estado, el poder, la religin, la burocracia. El movimiento en EEUU en los aos 60 desarrolla la perspectiva weberiana en su direccin natural, es decir, en una perspectiva "micro". Si la sociedad est edificada a partir de las interpretaciones de los individuos, y su interaccin es la que crea las estructuras, debemos observar dicha interaccin para entender la sociedad.

El programa "subjetivista" es ante todo una reaccin frente al palnteamiento "objetivista" positivista, que, asimilando la realidad social y la accin humana a algo objetivamente estudiable, silenciaba precisamente la dimensin individual, el aspecto humano, conviertindose aqu en el objeto primario de la investigacin. Las diferencias de fondo implican tambin una diferencia de tcnicas y de procedimientos de investigacin. Si la vida humana es en su esencia distinta de la del mundo natural, entonces tendr que ser estudiada con mtodos diferentes de los positivistas. El subjetivista no puede, por tanto, adoptar "el lenguaje de las variables". El enfoque subjetivista elaborar, por tanto, procedimientos y tcnicas propias de observacin y de anlisis de la realidad emprica, que darn lugar al cuerpo de la denominada "investigacin cualitativa" 1.6 Crticas, perspectivas radicales, y nuevas tendencias. Por lo que se refiere al paradigma positivista, hemos visto que se prestaba una gran atencin y cuidado a la formulacin y el desarrollo de tcnicas y procedimientos empricos, especialmente en el periodo del neopositivismo. La radicalizacin de esta tendencia ha llevado a una especie empiricismo antiespeculativo, dominado por el mito del mtodo y el dato, en el que el objetivo del cientfico social ya no es formular teoras y despus comprobarlas empricamente, sino recoger y describir los datos con la ingenua ilusin de que los datos hablen por s mismos. Se trata de un proceso de reduccin progresiva (reduccionismo) que ha atravesado varias fases. En primer lugar, se reducen los lmites de la exploracin terica, acentuando los problemas de comprobacin o de confirmacin de la hiptesis en la actividad cientfica, es decir ars probandi, en detrimento de la profundizacin del contexto de los descubrimientos, es decir, ars inveniendi. En segundo lugar, se desplaza la atencin del contenido al mtodo. En la tensin entre teora y comprobacin emprica, privilegiar la segunda ha significado excluir del mbito de las consideraciones tericas aquellos interrogantes que no fueran inmediata y simplemente traducibles a procedimientos empricamente comprobables. En definitiva este proceso de reduccin se concluy desplazando la atencin del mtodo al dato, de los problemas de la operacionalizacin de los conceptos a laos problemas prcticos de la obtencin de anlisis de datos privados de bagaje terico y metodolgico. En Weber est todava muy presente la tensin por la superacin de la subjetividad: l no excluye la posibilidad de llegar a formas de generalizacin cognoscitiva, y una parte relevante de sus exposiciones metodolgicas est dirigida al intento de conciliar causalidad y comprensin; por ltimo, aun partiendo de la atencin sobre el individuo, no descuida las grandes problemticas sistmicas ni la dimensin institucional de la sociedad. Las nuevas corrientes a partir de los aos 60 neocomprensivas pusieron el acento, por el contrario, en el carcter subjetivista del planteamiento original weberiano. Asmismo, desplazaron la atencin sobre el mundo de la vida cotidiana y la interaccin intersubjetiva. Dos criticas de fondo; La primera consideracin crtica sostiene que el subjetivismo extremo excluye la posibilidad misma de la existencia de la ciencia y en particular de la ciencia social. La realidad es una pura construccin subjetiva, todo ello niega la posibilidad de ir ms all

del individuo y niega la objetividad del conocimiento. Tambin la no separacin entre el estudioso y lo estudiado contribuye a esta negacin. En segundo lugar, se acusa al enfoque interpretativo de excluir de sus intereses lo que debera ser objeto de la reflexin sociolgica por excelencia: las instituciones. Corre el peligro de dejar fuera de su mbito problemtico los aspectos de la sociedad que, an teniendo tambin origen en la interaccin individual, han cobrado autonoma respecto a laos individuos y a sus elecciones. Se les acusa de microsociologismo. El ltimo cuarto del siglo XX ha representado un periodo de reto en la historia de la investigacin. ste sucedia a una dcada tumultuosa en la historia de las sociedades occidentales, la dcada de los sesenta, de los movimientos por los derechos civiles, de las protestas estudiantiles, de las revueltas urbanas con fondo racial, de la lucha contra la pobreza y las desigualdades, del desarrollo y la difusin del movimiento feminista. Se consolidaron nuevas perspectivas tericas, con el nacimiento de enfoques neomarxistas, neoweberianos, y el desarrollo de la teora crtica y de nuevas perspectivas radicales que se colocaron en abierta polmica con la complaciente alianza entre neopositivismo y funcionalismo, que haba dominado hasta ese momento la elaboracin terica y la investigacin social. Aparte de estas macroperspectivas, comenz a desarrollarse y a crecer tambin la denominada microsociologa, que encabezaba diversas escuelas de pensamiento y diversas visiones tericas, que, sin embargo, compartan el hecho de poner en el centro de inters y de la investigacin sociolgica los pequeos hechos de la vida cotidiana, las microinteracciones entre los individuos, las dinmicas interpersonales. El postmodernismo, podemos definir de manera muy simple este movimiento a partir de lo que rechazaba. El modernismo, entendido como heredero directo del Iluminismo: ejercicio crtico de la razn sobre el hombre, sobre la naturaleza y sobre la sociedad; confianza en la ciencia, basada en el orden y la racionalidad, en la simplicidad de la explicacin cientfica y en el carcter acumulativo del saber. El postmodernismo sera un "ir ms all" de los logros del modernismo, en una crtica que podemos sintetizar brevemente en cuatro puntos: a) rechazo de teoras generales, universales, acusadas de totalitarismo homogeneizante, de imperialismo cultural, de negacin y represin de las diferencias entre las sociedades con el fin de perpetuar las aspiraciones hegemnicas del mundo y la cultura occidental; a favor de planteamientos y lenguajes tericos mltiples en una exaltacin de la fragmentacin y de la no unidad de la explicacin cientfica; b) rechazo de la racionalidad, de la linealidad, de la simplicidad del conocimiento cientfico, a favor de la paradoja, de la contradiccin, de la opacidad, de la visin de mltiples facetas alternativas e irreconciliables; c) exaltacin del as diferencias, celebracin de las diversidades, de la multiplicidad de verdades locales y contextuales, rechazo del carcter acumulativo de la ciencia, y d)exaltacin de lo "Otro", de lo distinto, de las minoras, identificacin con los oprimidos, consideracin del "poder" como categora explicativa que est en el origen de todas las relaciones y la estructuras sociales.

CAPITULO 2 INVESTIGACIN CUALITATIVA CUANTITATIVA E INVESTIGACIN

2.1 Paradigma Neopositivista: Crime in the making, de Sampson y Laub Debate entre investigacin cuantitativa y cualitativa ha sufrido diferente etapas. Aos 20, 30 ambos criterios proporcionaron productos de alto valor y contribuyeron al avance de la disciplina. En los aos 40,50,60 domino sobre todo la perspectiva cuantitativa. En los sesenta el problema se replante a partir de una serie de importantes contribuciones tericas, a partir de los ochenta la investigacin cualitativa experiment un agitado desarrollo, que ha avivado el debate metodolgico, ha llevado a la elaboracin de nuevas tcnicas de recogida y anlisis del material emprico, al nacimiento de nuevas revistas cientficas expresamente dedicadas al enfoque cualitativo, reflexiones, propuestas, investigaciones, manuales Ahora ilustraremos los paradigmas fundadores, lo que stos han generado sobre el terreno de la metodologa. Iniciaremos este captulo describiendo dos investigaciones, una realizada bajo la inspiracin del paradigma neopositivista y la otra con la insignia del paradigma interpretativo: hemos elegido, para destacar mejor las diferencias entre los dos enfoques, dos investigaciones realizadas sobre la misma temtica - la delincuencia juvenil - y con numerosos interrogantes en comn. A continuacin, examinaremos analticamente las diferencias entre ambos enfoques. En esta comparacin entre perspectiva cuantitativa y cualitativa har referencia de forma sustancial a dos "tipos ideales" de investigacin, subrayando, tambin por exigencias didcticas, las diferencias entre los dos puntos de vista. Existen mltiples posiciones intermedias y que, sobre todo dentro del criterio cuantitativo, es posible insertar amplias porciones de tcnicas cualitativas. Por otra parte, el planteamiento rgidamente interpretativo, en el que el investigador trata de "ver el mundo con los ojos del sujeto estudiado", exige una identificacin y una implicacin mayor, as como un radio de accin necesariamente ms limitado respecto al planteamiento cuantitativo. La primera investigacin que analizamos es fcilmente atribuible a la inspiracin y a la instrumentacin tcnica de la corriente neopositivista. Crime in the Making, en el origen de esta investigacin se encuentra una curiosa coincidencia: el hallazo, en los stanos de la biblioteca de la Law School de la Universidad de Harvard, de unas 60 cajas que contenan el material original de una imponente investigacin longitudinal, recogida a lo largo de 24 aos (1939-63) Sampson y Laub, ante este inesperado hallazgo, deciden reanalizar los datos para responder a los nuevos interrogantes que entretanto haba planteado el desarrollo de la teora y de la investigacin a los estudiosos de la desviacin de los menores. 2.1.1. Hiptesis Los delitos cometidos principalmente por adolescentes, los estudios de sociologa criminal se han concentrado sobre todo en esta edad, descuidando tanto la infancia, en la que segn algunos hay que buscar el origen del comportamiento antisocial, como la edad adulta, en la que los pasos cruciales, como el inicio de la edad laboral y el

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matrimonio, pueden introducir cambios radicales en la actitud social del individuo. Este punto de vista implica la necesidad de superar la formulacin sincrnica o "transversal" (cross sectional) caracterstica de estudios realizados sobre un grupo de individuos "fotografiados" en un momento determinado, para pasar a estudios diacrnicos ( o "longitudinales" ) a travs de los cuales se sigue a un grupo de individuos durante un periodo determinado, obteniendo informacin y datos sobre ellos en momentos sucesivos de su curso de vida. Sampson y Laub, esbozan las lneas fundamentales de una posible "teora del control social informal articulada por edades" en la que para cada edad se discuten tanto las variables de fondo tradicionalmente consideradas las causas del comportamiento desviado (pobreza, familia desestructurada, infancia antisocial) como los mecanismos informales de control social operativos en ese momento del ciclo de vida. Todo ello en una visin global que se propone superar "el reducido marco de las perspectivas sociolgicas y sicolgicas hasta ahora dominantes en la criminologa, en parte a causa de la utilizacin de datos limitados a los adolescentes y a un momento determinado" para integrar la criminologa en una perspectiva de "trayectoria vital". 2.1.2 Diseo de la investigacin La investigacin de Sampson y Laub es un anlisis secundario de los datos recogidos treinta aos antes. Datos recogidos sobre 500 autores de delitos jvenes, varones, blancos, entre 10 y 17 aos y sobre 500 jvenes "normales". Los primeros fueron localizados en dos correccionales, los segundos en escuelas pblicas de la misma zona, sobre la base de un plano de correspondencia particularmente cuidadoso: para cada uno de los 500 autores de delito fue elegido un joven "normal" con las mismas caractersticas de edad, origen tnico, barrio y cociente intelectual. Se les hizo un seguimiento sistemtico entre 1939-48 con entrevistas a ellos mismos, a sus familias y a sus profesores. Tambin se recogi informacin entre los vecinos, trabajadores sociales, policas y jueces, y se consultaron los autos oficiales del sistema judicial, con el fin de registrar los eventuales delitos cometidos. 2.1.3 Observacin emprica y resultados del anlisis Indice del "comportamiento desviado no oficial". Se registraron todos los comportamientos no slo ilegales ( robo, hurto, juegos de azar, daos,) sino tambin de simple "mala conducta" (fumar, beber, escaparse de casa, hacer novillos, ) referidos por los sujetos mismos, por sus padres y por los profesores, se reunieron las informaciones procedentes de las distintas fuentes y se construyeron tanto ndices de desviacin para cada comportamiento, como un ndice de desviacin global ( con puntuacin entre 1 y 26). Este indice representaba la desviacin no oficial. La desviacin oficial, estaba representada por la variable dicotmica colocada en la base del plan de muestreo de los 500 + 500 sujetos. Estos dos indicadores de desviacin son, en ltimo trmino, las variables dependientes de la investigacin. La parte expositiva de los resultados de la investigacin cubre cinco captulos del libro, sobre los argumentos: contexto familiar y delincuencia juvenil; papel de la escuela, del grupo de los compaeros y de hermanos/as; continuidad en el tiempo del comportamiento; relaciones sociales adultas y cambio en el comportamiento criminal; modelos comparados de crimen y desviacin. Los capitulos se desarrollan todos del mismo modo lineal; destacan: a) marco terico b) observaciones empricas c) resultados de los anlisis d) vuelta a la teora.

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Los autores distinguen en cada captulo entre variables bsicas o estructurales y variables de proceso o procesales. Las variables bsicas o estructurales son las variables clsicas (pobreza, disgregacin familiar, criminalidad de los padres) , las variables de proceso o procesales hacen referencia a las relaciones informales (familia, escuela, trabajo) a las que Sampson y Laub otorgan un papel fundamental en el proceso que lleva a la desviacin. Sobre esta base, los dos autores plantean un modelo terico construido en dos fases. De esta manera, las variables estructurales bsicas influiran sobre el comportamiento desviado no de modo directo, sino mediatizado por las variables "intervinientes" representadas por el vnculo-control familiar. Descripcin de las variables por parte de los autores, distinguen nueve variables estructurales bsicas: "hacinamiento habitacional", clasificada en tres categoras, con valor 1 cuando el nio ha crecido slo con uno de los padres; "dimensin de la familia", dada por el nmero de nios; "estatus socioeconmico", con tres categoras: cmodo, marginal, dependiente; "nacimiento en el extranjero", "movilidad residencial", "trabajo de la madre", "desviacin del padre", "desviacin de la madre" Identifican cinco "variables procesales familiares", ligadas a la relacin afectiva con los padres, al empleo o no de castigos fsicos, a la presencia/ausencia de supervisin materna y a situaciones de rechazo, abandono, hostilidad por parte de los padres. La variable dependiente de todo el modelo est representada por el comportamiento desviado; segn los casos, se tratar de desviacin "oficial" o de desviacin "no oficial", como ya se ha precisado. Resultados del anlisis. Los autores emplean el instrumento estadstico de la regresin mltiple. Ordenan las variables en tres bloques: las instrumentales bsicas, las procesales familiares y las dos dependientes (comportamiento desviado). Ponen en relacin los tres bloques de dos en dos, y encuentran siempre fuertes correlaciones: entre las variables bsicas y las variables procesales (correlacin interpretable en el sentido de que las condiciones estructurales de la familia influyen en los lazos afectivos y la relacin pedaggica); entre variables bsicas y desviacin (la situacin familiar precaria, pobre, etc, favorece el comportamiento desviado); entre variables procesales y desviacin (el debilitamiento de los lazos familiares la favorece). En resumen, todas las relaciones empricas encontradas entre las variables son resultados esperados de acuerdo con la teora. Cuando se analiza el modelo completo (variables estructurales bsicas y variables procesales familiares, asumidas todas juntas como independientes, y comportamiento desviado como dependiente), el efecto de las variables estructurales bsicas casi desaparece. Qu significa eso? Significa que las variables estructurales no tienen un efecto directo sobre el comportamiento desviado, sino que su accin est mediada por las variables procesales. Por ejemplo; una situacin de disgregacin familiar favorece episodios de abandono por parte de los padres (ausencia de control, etc.), y este hecho, a su vez, facilita el surgimiento de comportamientos desviados. Pero a igual control y cuidado por parte de los padres hacia los hijos, cesa la influencia de la disgregacin familiar sobre la potencial desviacin de los hijos. Los autores calculan que del total del efecto de las variables estructurales sobre la delincuencia, un 73% est mediatizado por las variables procesales familiares. Vuelta a la teora, los autores extraen de sus datos la conclusin de que "los procesos familiares de control informal tienen un importante efecto inhibidor sobre la delincuencia de los adolescentes. Estos resultados vienen a apoyar su "teora integrada de los controles sociales informales", por lo que concierne a la primera fase, la relativa al control familiar.

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En los capitulos sucesivos, aplican un esquema de anlisis relativamente parecido al papel de la escuela, del grupo de compaeros, de los hermanos, del trabajo, del matrimonio, y en conclusin reformulan de manera detallada el modelo propuesto resumidamente al principio. As llegan a lo que llaman "modelo terico dinmico del crimen, desviacin y control social informal a lo largo del ciclo vital". Dividen el curso de los primeros 45 aos de edad en 5 fases. Infancia 0-10, adolescencia 10-17, transicin a la edad adulta joven, 17-25, edad adulta joven, 25-32, transicin a la edad mediana 32-45, y para cada fase destacan el papel del os factores que favorecen el surgimiento (o el mantenimiento) del comportamiento desviado y de los que, en cambio, tienden a inhibirlo. Al reconocer la importancia tanto de las "variables estructurales" como de las "procesales", aclaran que las segundas son las que en ltimo trmino explican la mayor parte de la variacin tanto en la desviacin en la adolescencia como en el proceso de salida del tnel de la delincuencia, ya en edad ms adulta. 2.2 Paradigma interpretativo: Islands in the street, de Jankowski conseguiremos desarrollar y someter a control emprico un modelo terico capaz de explicar el crimen y la desviacin en la infancia, en la adolescencia y en la edad adulta? Nosotros, en las ciencias sociales as como en las polticas pblicas, nunca hemos comprendido completamente las bandas. Para empezar, hemos fracasado en comprender adecuadamente a los individuos que estn en las bandas, el hecho de que las bandas no hayan sido comprendidas como organizaciones ha impedido nuestra comprensin de su comportamiento. La simple diferencia lxica entre ambos fragmentos, son el "explicar" asumido como objetivo en el primer caso y la insistencia en el "comprender" en el segundo, expresa elocuentemente la diferencia de planteamiento metodolgico existente entre las dos investigaciones. 2.2.1. Diseo de la investigacin y recogida de datos La investigacin de Jankowski es un ejemplo de "observacin participante". l, sin embargo, respecto a la mayora del as investigaciones realizadas con observacin participante, que consisten en el estudio de un grupo especfico, de una organizacin determinada, decide desde el principio que su estudio debe ser comparado para entender lo que las bandas tienen en comn y lo que en cambio es especfico de cada una de ellas. Por ello decide estudiar bandas de diferentes ciudades ( Los ngeles, N.York, Boston) de diversas connotaciones tnicas y de dimensiones distintas. Estudi 37 bandas, dedic al estudio 10 aos, durante los cuales particip plenamente en la vida de las bandas, introducindose en sus actividades, compartiendo su cotidianidad, hasta el punto de llegar a ser herido en enfrentamientos con bandas rivales y de ser repetidamente detenido por la policia. Tras la aceptacin por parte de una nueva banda, pasaba con ella un mes entero, sucesivamente de cinco a diez dias, en los ltimos tres aos de la investigacin transcurri de tres a seis das con cada una de ellas. La recogida de datos, se llev a cabo mediante registro de apuntes, al cual aadia resmenes y reflexiones diarias y semanales.

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2.2.2 Hiptesis No encontramos la reflexin terica sistemtica que lleva a la elaboracin de hiptesis que son controladas empricamente. Se limita a presentar su investigacin y expone las conclusiones a las que su experiencia le ha llevado, que se deriva de las caractersticas mismas del enfoque interpretativo que procede de modo esencialmente inductivo, evitando un fuerte condicionamiento terico inicial: la teora tendr que ser descubierta en el curso de la investigacin. l no ve en las bandas una desviacin patolgica de las normas sociales, sino que ms bien interpreta la adhesin a ellas como una eleccin racional. "La teora ha interpretado hasta ahora a las bandas en trminos de desorganizacin social: en una situacin carente de orden, de control y de valores compartidos, la banda ofrece ese orden social y esa seguridad de los cuales sienten necesidad los jvenes sin medios de los barrios". Las reas de renta baja de los suburbios metropolitanos americanos "estn en realidad organizadas en torno a una intensa competicin que llega hasta el conflicto, para el acaparamiento de los escasos recursos. Se desarrolla, pues, un orden social alternativo al tradicional y la banda surge como respuesta organizativa para aumentar la competividad de sus miembros. La reflexin de Jankowski se desarrolla en tres lneas: el individuo y su relacin con la banda, la banda como organizacin, la banda y la comunidad. El autor elabora el concepto de carcter (trmino preferido al de personalidad), individualista y rebelde. ste tendra la connotacin de un intenso sentido de la competicin, que a menudo llega a la agresin fsica y que est presente en todas las expresiones del comportamiento, de la desconfianza hacia los dems, de lo que se derivara individualismo, aislamiento social y necesidad de contar slo con uno mismo, la vida es una lucha en la que sobreviven slo los ms fuertes y de la cual se deriva un fuerte instinto de supervivencia. Las demandas que hace este individuo a la sociedad encuentran en la banda un posible instrumento de realizacin. La banda es un sistema social cuasiprivado y cuasisecreto gobernado por una estructura de liderazgo que tiene roles definidos. La finalidad es la de proporcionar servicios sociales y econmicos a sus miembros, y la de su propia supervivencia como organizacin. Persigue sus objetivos sin importarle si son legales o no, est exenta de burocracia. El individuo pide entrar en la banda porque piensa que le conviene, que puede obtener ventajas en trminos econmicos, de estatus y de poder. La banda decidir aceptar su ingreso si ste satisface las necesidades de la organizacin. El tercer aspecto, la relacin de la banda con la comunidad en la que est incluida: la fuerte cohesin interna no es suficiente para garantizar su supervivencia: sta solo puede estar asegurada por la integracin de la banda en la comunidad local. La banda debe ser aceptada por los residentes como parte integrante del barrio, al cual debe proporcionar unos servicios. A cambio, obtendr su apoyo, en trminos de proteccin de la policia y de los "piratas rivales". La capacidad de establecer estos vnculos ser uno de los principales determinantes de la supervivencia a largo plazo de la banda. 2.2.3 Interpretacin del material emprico

quin entra en una banda y por qu? Jankowski rechaza las respuestas tpicas por proceder de familias desestructuradas, porque en la banda encuentran un sustituto de la familia, expulsados con un sistema escolar demasiado poco formado acadmicamente, o bien por imitacin. Yo- dice Jankowski - no he encontrado confirmaciones empricas para estas proposiciones, los individuos que viven en los barrios de renta baja entran en

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la banda por varias razones, pero todas basadas en el clculo de lo que se mejor para ellos en ese momento determinado. Las 6 motivaciones que ha encontrado: Incentivos materiales, Diversin, Refugio y escondite. El resultado es radicalmente distinto al de la investigacin precedente: el objetivo ya no est representado por "modelos causales" en los que las variables estn conectadas entre s por relaciones de causa-efecto, sino ms bien por clasificaciones y tipologas, a partir de la experiencia vivida, en una clara aplicacin del paradigma interpretativo. 2.3 Investigacin cuantitativa e investigacin cualitativa: Una comparacin

Empleando como ejemplo las dos investigaciones apenas presentadas, queremos comparar analticamente las respuestas que las tcnicas cuantitativas y cualitativas han dado a los problemas ms relevantes de la investigacin social. 2.3.1 Planteamiento de la investigacin Las dos investigaciones se diferencian desde la estructuracin de las diversas fases que llevan desde el planteamiento del interrogante inicial hasta el ltimo captulo. Sampson destaca por su geometra: exposicin de la teora, su formulacin en forma de "modelo" empricamente controlable, la planificacin de la investigacin, la obtencin de datos, el anlisis de los datos, la vuelta a la teora. Una geometra circular que de la teora sale y a ella vuelve, que en cada captulo se reemplantea: marco terico, observaciones empricas, resultado del anlisis, conclusiones tericas. Es la expresin de un orden conceptual que ha guiado la forma de proceder de los dos estudiosos y que nace de una visin de la investigacin entendida como proceso racional y lineal. La forma de proceder de Jankowski es totalmente distinta. No hay introduccin, no propone teora e hiptesis empricamente controlables. Su captulo terico inicial es ya una mezcla de teoras y conclusiones. Nunca hay una separacin entre teora y resultados empricos. Su estrategia operativa es claramente distinta a la de Sampson y Laub:no parti con hiptesis las fue construyendo sobre la marcha, cuando rechaza las explicaciones sicosociales tradicionales respecto a la decisin de entrar en una banda, a favor de una lista articulada de motivaciones de tipo racional, logra hacernos entender cmo lleg a esa conclusin a partir de las entrevistas realizadas y no sobre la base de un prejuicio terico. Parece apropiado hablar de "teora que surge de los datos". Tabla 2.1 la relacin establecida entre teora e investigacin, en los dos enfoques es muy distinta. En el caso de la investigacin cuantitativa inspirada por el paradigma neopositivista, la relacin est estructurada en fases lgicamente secuenciales, segn un planteamiento deductivo (la teora precede a la observacin) que se mueve en el contexto de la "justificacin", es decir, de la corroboracin emprica de la teora formulada previamente. En este cuadro toma una importancia esencial el anlisis sistemtico de la literatura: sta, de hecho, es la que sugiere la hiptesis de las que partir. En la investigacin cualitativa que deriva del paradigma interpretativo, la relacin entre teora e investigacin es abierta, interactiva. El investigador cualitativo a menudo rechaza intencionadamente la formulacin de teoras antes de empezar el trabajo sobre el terreno, al ver en ello un condicionamiento que podra inhibir su capacidad de "comprender" el punto de vista del sujeto estudiado, un cierre prematuro del horizonte. Elaboracin terica e investigacin emprica proceden, por tanto, entrelazadas; de esa prdida de peso de la teora acumulada en la comunidad cientfica se deriva una importancia menor de la reflexin sobre la literatura.

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Hay tambin un uso diferente de los conceptos. Los conceptos que son elementos constitutivos de la teora y al mismo tiempo son los que permiten que la teora sea sometida a control emprico, mediante su "operacionalizacin", es decir, su transformacin en variables empricas observables. En el enfoque positivista, la clarificacin de los conceptos y su operacionalizacin en variables tienen lugar incluso antes de iniciar la investigacin. Tomemos el concepto de "disgregacin familiar" en la investigacin de Sampson y Laub. Los autores operan con l del siguiente modo: valor 1 (disgregacin) cdo. en la familia uno o los dos padres estn ausentes, valor 0 en el resto de los casos, esto permite registrar empricamente el concepto pero tambin conlleva la desventaja de una fuerte reduccin y empobrecimiento del mismo. Un investigador cualitativo no se habra movido nunca de esta manera, habra utilizado lo de "disgregacin familiar" como un concepto "orientador" que predispone a la percepcin, y que hay que agotar no slo en trminos operativos sino tambin en trminos tericos, en el curso de la investigacin mism. Otra diferencia entre inv. cuantitativa i cualitativa es la relacin general con el ambiente estudiado. Uno de los problemas que debe afrontar el investigador social es el de la reactividad del objeto de estudio. Ya slo el hecho de investigar el comportamiento humano puede implicar alteraciones del comportamiento mismo. Estudiar a los individuos no es como estudiar a las hormigas o los tomos: si las personas saben que son observadas, es muy probable que se comporten de forma no natural. El planteamiento neopositivista no est preocupado por este problema ya que considera que el problema de la reactividad del objeto no representa un obstculo bsico, o al menos considera admisible un cierto margen de "manipulacin controlada". La investigacin cualitativa, en cambio, considera que el enfoque naturalista (intervecncin sobre la realidad en la que el investigador se abstiene de cualquier manipulacin) es un requisito bsico para realizar su investigacin emprica. Las dos formas de hacer investigacin encuentran dos ilustraciones tpicas y opuestas en las tcnicas del experimento y de la observacin participante. Se trata de tcnicas de investigacin cuyas diferencias son muy extremas. Entre ellas existen mltiples matices. La observacin participante misma rara vez es perfectamente "naturalista", en el sentido de que la presencia de un observador extrao no dejar a los sujetos totalmente indiferentes. Ms en general, todos los instrumentos del anlisis cualitativo distintos de la observacin implican siempre una intervencin sobre la realidad, por lo menos en forma de estmulo para hablar, para contar, para comunicar. Y simtricamente, la investigacin cuantitativa no siempre es tan manipuladora como en el caso del experimento, y presenta muchas graduaciones en su interior. La segunda articulacin de la relacin entre estudioso y realidad estudiada se refiere a la relacin del investigador con cada individuo estudiado. Como hemos sealado previamente, una diferencia bsica entre paradigma neopositivista y paradigma interpretativo se encuentra en la definicin del objeto de la investigacin, sintetizable en el primer caso como "comprobacin emprica de la hiptesis" y en el segundo como "descubrimiento del punto de vista del actor social". De esta doble perspectiva se derivan dos hechos, uno de carcter psicolgico-cultural y otro que podramos definir de carcter fsico-espacial. El primero concierne a la interaccin psicolgica estudioso-estudiado. El investigador cuantitativo se coloca en un punto de observacin externo al sujeto estudiado, propia del observador "cientfico" neutral y distanciado; por otro lado, l estudia lo que , como investigador, le parece importante. El investigador cualitativo se sita, en cambio, lo ms dentro posible del sujeto de anlisis, con la intencin de ver la realidad social "con

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los ojos de los sujetos estudiados". Nunca se mantiene neutral o indiferente, sino que tiende a desarrollar una relacin de identificacin emptica con los sujetos. Esto pone de manifiesto el problema de la objetividad en la investigacin cualitativa, es un problema que tambin existe en la investigacin cuantitativa ya que el investigador ve el mundo filtrado por las lentes de su punto de vista, de su experiencia, de su cultura y valores. Nadie mantiene la posibilidad de un ideal absoluto de ciencia objetiva y libre de valores, al menos en el campo de las ciencias sociales. Pero es igualmente cierto que el problema se le plantea mucho ms marcadamente al investigador cualitativo, que en la interaccin emptica con el sujeto estudiado se expone al riesgo de una implicacin emotiva y, por tanto, de interpretaciones fuertemente unilaterales. El segundo hecho, se refiere a la interaccin fsica entre estudioso y estudiado, caracterizada en uno de los casos por la distancia y separacin, y en el otro por la proximidad y el contacto. La investigacin cuantitativa no suele prever contacto fsico alguno entre estudioso y estudiado. Suele ser por cuestionario, experimento de laboratorio, anlisis secundario, no necesita conocer fsicamente a ninguno de los sujetos estudiados. Sucede todo lo contrario en el caso de la investigacin cualitativa, en la que el encuentro entre estudioso y estudiado es una condicin previa para la comprensin. El caso de la observacin participante sirve una vez ms de ejemplo del punto de vista de la investigacin interpretativa. Pero la exigencia de proximidad fisico-espacial con el objeto estudiado est presente en todas las tcnicas cualitativas. Por todo ello, resulta evidente la diferencia radical entre ambos enfoques respecto al papel del objeto estudiado. En el planteamiento cuantitativo, el individuo estudiado es considerado pasivo; e incluso cuando no puede considerrsele as, se hace todo lo posible para reducir al mnimo su interaccin con el investigador. La concepcin de la investigacin como "observacin" y "estudio" implica una consideracin de los individuos estudiados como objetos. En la vertiente cualitativa, al contrario, la concepcin de la investigacin como "interaccin" implica naturalmente un papel activo del sujeto estudiado. 2.3.2. Recogida de datos La diferencia entre los dos enfoques se basa en el grado en que los procedimientos estn estructurados. En el caso cuantitativo el diseo de la investigacin se construye tericamente antes del inicio de la recogida de datos, y est rgidamente estructurado y cerrado. En cambio, en la investigacin cualitativa est desestructurado, abierto, idneo para captar lo imprevisto, modelado en el curso del proceso. En el caso de la investigacin de Sampson y Laub, una vez construida la muestra de los 500 autores de delito y de los 500 no autores de delito, stos se mantenan para siempre y de forma rgida como los sujetos a estudiar. En la investigacin de Jankowski, en cambio, una vez definidos algunos criterios de fondo a observar, el investigador era libre de elegir las bandas ms adecuadas para su objetivo. Tena adems la libertad de entrevistar a quien quisiera, de alargar o acortar la observacin segn la conveniencia Normalmente, la investigacin cuantitativa tiene un diseo rgido, mientras que la investigacin cualitativa es ms flexible. De este planteamiento cerrado o abierto, se derivan otras dos caractersticas que distinguen a ambos enfoques. La primera se refiere a la representatividad de los sujetos estudiados. En la investigacin cuantitativa el investigador est preocupado por la posibilidad de generalizar los resultados, y el uso de la muestra estadsticamente representativa es la seal ms evidente de esta preocupacin. Podramos decir que el

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investigador cuantitativo est preocupado por la representatividad del fragmento de sociedad que est estudiando, ms que por su capacidad de comprender. Lo contrario puede decirse del investigador cualitativo, que antepone la comprensin, aunque sea a costa de perderse el seguimiento de situaciones atpicas y de mecanismos no generalizables. Al investigador cualitativo no le interesa en absoluto la representatividad estadstica. Si acaso le interesar una especie de representatividad sustantiva, sociolgica, que se decide sobre la base no ya de frmulas matemticas, sino del juicio del investigador mismo. Tomemos por ejemplo la investigacin sobre "comunistas y catlicos" llevada a cabo en un barrio de Bolonia a finales de los aos setenta por un antroplogo americano, ste empleo la tcnica de la observacin participante que acompa con una serie de entrevistas con "observadores privilegiados". Se utilizaron tanto entrevistas en profundidad "no estructuradas" como entrevistas estructuradas (mismas preguntas a todos los sujetos). Los sujetos a entrevistar, sin embargo, no haban sido preseleccionados al inicio de la investigacin. A lo largo de la investigacin se dio cuenta de que su objetivo era inalcanzable, algunos activistas comunistas se mostraron desconfiados, igual que algunos sacerdotes, mientras que al contrario, se revelaron como informadores preciosos individuos que no haban sido incluidos previamente entre los sujetos a entrevistar. El segundo elemento diferenciador entre investigacin cuantitativa e investigacin cualitativa es el constituido por la uniformidad o no del instrumento de investigacin. En la investigacin cuantitativa todos los sujetos reciben el mismo tratamiento. El instrumento de investigacin es uniforme para todos los casos o en cualquier caso uniformador. Esta uniformidad se produce porque el objetivo final de la recogida de informaciones es la "matriz de los datos", una matriz de nmeros ordenados en filas y columnas donde se han codificado las mismas informaciones para todos los casos. La investigacin cualitativa no persigue este objetivo de estandarizacin. Al contrario, la falta de homogeneidad de las informaciones es su principal elemento constitutivo, dado que el investigador asume informaciones distintas segn el caso, con distinto nivel de profundizacin segn la conveniencia. Este planteamiento distinto se atribuye a la diferencia del objetivo cognoscitivo, que en un caso es descubrir las uniformidades del mundo humano y en el otro es comprender las manifestaciones en su individualidad. Naturaleza de los datos. En la investigacin de orientacin cuantitativa stos son fiables, precisos atributos hard, objetivos y estandarizados. La investigacin cuantitativa, busca llegar siempre a datos hard: por ejemplo en el caso de la actitud hacia un representante poltico, pidiendo a los entrevistados que le atribuyan una calificacin del 1 al 10. La investigacin cualitativa, no se plantea el problema de la objetividad y de la estandarizacin de los datos, y se preocupa en cambio de su riqueza y profundidad atributos soft, es decir blandos, subjetivos, flexibles, relativosas la popularidad de un hombre poltico se obtendr siguiendo las perspectivas, los puntos de vista, la cultura de los entrevistados, respetando las formulaciones y las pticas de cada uno, los distintos grados de articulacin y profundizacin, que irn de un sobrio "no me gusta" a juicios ricos de color y matices personales. 2.3.3 Anlisis de los datos

El anlisis de los datos representa quizs la fase de una investigacin social en la que resulta ms visible la diferencia entre el enfoque cuantitativo y el cualitativo. El fuerte impacto de la instrumentacin matemtica y estadstica empleada en el caso

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cuantitativo, contrastan con la sobriedad de un anlisis cualitativo, en el que falta un aparato estadstico-matemtico, limitado al mero auxilio para la organizacin del material emprico, y la aportacin de instrumentos informticos. La diferencia ms importante se localiza en la lgica que gua el anlisis mismo. Sampson y Laub, desarrollan su investigacin sobre la base de las correlaciones entre variables dependientes e independientes, los autores llegan a la conclusin de que.. "los procesos de control social informal puestos en prctica por la familia y por el colegio proporcionan la clave interpretativa a fin de lograr la explicacin causal de la delincuencia en la infancia y en la adolescencia. El anlisis de los datos se har en efecto, siempre a travs de las variables de manera impersonal. Se hablar de medias de las variables, de porcentajes de las variables, de relaciones entre las variables. El objetivo del anlisis, ser "explicar la variacin" en los valores de las variables dependientes, si todos los delincuentes proceden de familias con padre violento mientras que aquellos con padre no violento son todos no delincuentes, hemos "explicado estadsticamente" la variacin de la variable "delincuencia"; hecho que como veremos ms adelante, puede ser interpretado en el sentido de que hemos encontrado la "causa" de la variable delincuencia. El enfoque interpretativo critica este modo de proceder, acusndole de asumir impropiamente el modelo cientfico de las ciencias naturales. Esta acusacin se hace en nombre de la irreductibilidad del "hombre" integral a una serie de variables distintas y separadas, asumiendo la necesidad de una perspectiva global, ms exactamente de una perspectiva holstica en el anlisis del comportamiento humano. En contraste, la investigacin cualitativa adopta un planteamiento para el anlisis de los datos completamente diferente. El objeto del anlisis ya no est representado por la variable, sino por el individuo en su totalidad. La investigacin cuantitativa es variable-based, la cualitativa es case-based. Jankowski, a lo largo de su trabajo, se pregunta las causas de la violencia en el comportamiento de los individuos que pertenecen a las bandas. l identifica cuatro factores desencadenantes de la violencia: el miedo, la ambicin, la frustracin y la exhibicin. Un investigador cuantitativo, llegados a este punto, tratara de obtener la variable dependiente "violencia", y del mismo modo tratara de obtener, con indicadores adecuados, las cuatro variables independientes mencionadas. Se pondra, por tanto, como meta, con los instrumentos estadsticos oportunos, "explicar la variacin" de la variable dependiente "violencia", a partir de las variaciones de las variables independientes; es decir, captar la correlacin entre las variables independientes y las variables dependientes. Jankowski, en lugar de llevar a cabo su anlisis por variables, l lo hace por sujetos, y los clasifica en su globalidad segn diversos tipos. Distingue los episodios de violencia segn sean expresiones de violencia individual o de violencia organizada (por la banda). Distingue tambin los contextos en los que esa violencia se realiza, identificando seis (violencia contra miembros de la misma banda, de otras bandas, residentes de la comunidad, residentes fuera de la comunidad, contra la propiedad en la comunidad y fuera de ella). El autor cre, pues, una clasificacin constituida por 12 situaciones, cada una de las cuales diferencia cuatro casos en funcin de los cuatro factores emotivos mencionados que desencadenan la violencia (miedo, ambicin, frustracin, exhibicin), obtiene as una tipologa de 48 tipos. Como puede verse, le objetivo del anlisis, coherentemente con su ubicacin dentro del paradigma interpretativo, es "comprender a las personas", del mismo modo en que en el enfoque cuantitativo el objetivo era "explicar la variacin de las variables".

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Queda poco que aadir sobre las diferente relacin que investigacin cuantitativa y cualitativa tienen con las tcnicas matemticas y estadsticas. En un caso el lenguaje de las matemticas es entendido como el lenguaje de la ciencia, por lo que el esfuerzo par operar con los conceptos en trminos matemticamente tratables es mximo, y mxima es la utilizacin de las tcnicas estadsticas para analizar los datos y para inferir generalizaciones de la muestra a la poblacin. En la investigacin cualitativa, la formalizacin matemtica es considerada no slo intil, sino incluso daina y es completamente ignorada. 2.3.4. Resultados. Las dos formas clsicas de presentacin de los datos en las tradiciones cuantitativas y cualitativa son, respectivamente, la "tabla" y la "narracin". Pongamos como ejemplo una investigacin realizada en Italia a mediados de los aos sesenta sobre los militantes de base de la Democracia Cristiana y del Partido Comunista. Se estudi a 108 activistas (54 democristianos y 54 comunistas) mediante entrevistas conducidas de 6 a 7 horas, clasificando las respuestas a cada temtica diferente en categoras, y atribuyendo a cada categora un valor numrico. Una de las variables as obtenida se defini como "visin dicotmica de la realidad", es decir, la tendencia a interpretar las fuerzas agentes en la sociedad en trminos de "frentes contrapuestos dos partes,una de las cuales es el trmino bueno con el que no s identificamos, y la otra es el enemigo al que enfrentarse y eventualmente vencer y destruir" DC 5,6 25,9 PCI 31,5 38,9 25,9 3,7 100 DC+PCI 18,5 32,4 38,9 10,2 100

Totalmente dicotmica Predominantemente dicotmica Concibe la realidad como lucha entre posiciones, Pero tiene una sensibilidad ms articulada para 51,8 las alternativas De ningn modo dicotmica 16,7 Total 100

Qu nos dice esta tabla? Si nos fijamos en la columna relativa al total de los entrevistados (DC +PCI), sta nos sugiere que los militantes estudiados estn repartidos de forma equilibrada entre "dicotmicos" y "articulados", si consideramos separadamente a los militantes de DC y de PCI, podemos sacar las siguientes conclusiones: mientras que, entre los primeros los "dicotmicos" estn en minora (menos de un tercio), entre los segundos las visin dicotmica es preponderante (ms de dos tercios). Con pocos nmeros ilustra una importante carcterstica de la ideologa de los activistas como es la relacin entre afiliacin poltica y orientacin ideolgica. Tabla 2.1 hablamos de perspectiva relacional. Sin embargo, estos datos presentan un lmite doble. En primer lugar, el mismo hecho de reproducir las palabras del entrevistado permite "ver la realidad con los ojos de los sujetos estudiados" de un modo ms efectivo. En segundo lugar, la cita confiere al dato una dimensin pictrica totalmente desconocida para la simple tabla, permitiendo al lector "visualizar" a los entrevistados, as como la fotografa de un personaje permite un

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conocimiento muy distinto y mucho ms completo respecto de la mera descripcin de sus rasgos externos. Tabla 2.1 hemos denominado perspectiva narrativa. Si bien tabla y narracin son dos formas tpicas de presentar los resultados en la investigacin cuantitativa y en la cualitativa, stos no son instrumentos unilaterales, utilizables slo por uno o por el otro tipo de investigacin. Es muy comn el caso de investigaciones de planteamiento neopositivista en las que la narracin se emplea con fines ilustrativos, con la misma funcin que cumple una fotografa en un artculo de peridico. En este caso el anlisis de los datos se realiza con instrumentos cuantitativos, sobre variables numricas a travs de tablas y anlisis multivariados. La narracin sirve para ejemplificar los resultados, para que el lector pueda comprender mejor el universo real que est detrs del dato numrico. Mucho ms raro es el caso contrario. El investigador que sigue el enfoque interpretativo raramente utiliza la tabla para mostrar sus variables relevantes, en tanto que se reacio a aplicar categorizaciones propias a las respuestas y a las actitudes de los entrevistados. El problema de las generalizaciones; la tabla y la narracin son dos formas de presentacin elemental y, en cierto sentido, fragmentada de los datos. La conclusin de una investigacin debera ir ms all de la simple exposicin de distribuciones de variables o ilustraciones de casos; debera poder establecer relaciones entre las variables o conexiones entre los casos. Ya que el objetivo de la investigacin no debera ser slo describir la realidad, sino tambin proporcionar sistematizaciones y sntesis de orden superior. Tras haber fragmentado al individuo en variables, el anlisis cuantitativo aporta una primera sntesis a travs de la correlacin entre las variables y llega a una unidad conceptual en el modelo causal e incluso, en los casos ms afortunados, en la formulacin de expresiones sintticas que adoptan una forma cercana a la de las "leyes" de las ciencias naturales. En el enfoque cualitativo es ms difcil encontrar maneras de sintetizar las informaciones suficientemente generales y compartidas por los investigadores. Como hemos tenido ocasin de decir en el captulo 1, el tipo ideal es una categora conceptual que no tiene un correlato exacto y especfico en la realidad. Es una construccin que, aun naciendo de la observacin de casos reales, los libera de los detalles y de los accidentes de la realidad para extraer sus caractersticas esenciales, purificndolos, por as decirlo, en un nivel superior de abstraccin, con el fin de utilizar el "modelo" as obtenido como concepto-lmite con el que iluminar e interpretar la realidad misma. Diferencia entre el enfoque cuantitativo y el cualitativo con respecto a los dos mecanismos de la "explicacin" y de la "interpretacin". Mientras que la investigacin cuantitativa se pregunta por los porqus, la cualitativa se interroga sobre los cmo. Ser la lgica del mecanismo de causa-efecto la que guiar la mente del investigador cuantitativo: hemos dado un ejemplo de ello en la investigacin de Sampson y Laub, en la que las variables se pueden agrupar en "causas", "efectos" y "condiciones", y el interrogante del investigador siempre est guiado por la pregunta de "que causa qu" y bajo qu condiciones. Podemos aadir finalmente, que el modelo causal enlaza las variables entre s, mientras que la tipologa representa el esquema terico que une a los sujetos (lgica de la "clasificacin"). Alcance de los resultados; la investigacin cualitativa no puede actuar sobre un nmero muy grande de casos. (recordemos Jankowski). Muy frecuentemente se presenta el denominado "estudio de caso", una investigacin llevada a cabo sobre una nica situacin especfica.

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Profundidad y amplitud estn, pues, inversamente relacionadas. La profundizacin tiene un coste, y el precio a pagar se establece en trminos del nmero de casos estudiados. Pero el nmero de casos est ligado a la posibilidad de generalizar los resultados. Cuanto ms amplia sea la investigacin, es decir, abarque un mayor nmero de sujetos, ms representativa ser su muestra de la situacin real y, por tanto, ms legtimamente podrn inferirse sus resultados a la poblacin total. En conclusin, los resultados de la investigacin cuantitativa presentan, indudablemente, una mayor capacidad de generalizacin que los resultados de la investigacin cualitativa. 2.4 Dos formas diferentes de conocer la realidad social

Es mejor hacer investigacin social utilizando la perspectiva cuantitativa o la cualitativa? Se puede afirmar que uno de los dos enfoques es superior al otro desde el punto de vista "cientfico"? Pueden distinguirse tres posturas al respecto. La primera es la de los que mantienen que enfoque cuantitativo y enfoque cualitativo, paradigma neopositivista y paradigme interpretativo, representan dos puntos de vista incompatibles en tanto que son inconmensurables epistemolgicamente, caracterizados por divergentes planteamientos filosficos de fondo. Y los defensores respectivos de las dos posturas afirman que la suya es la exacta, y que la antagonista es la equivocada. El segundo punto de vista, muy difundido entre los cientficos sociales de orientacin cuantitativa, corresponde a la postura de quien habindose decantado por el paradigma neopositivista, no niega, sin embargo, que las tcnicas cualitativas puedan aportar una contribucin vlida a la produccin y el anlisis de los datos sociales, encontrando que son adecuadas para la fase exploratoria de la investigacin, pues cumplen una funcin de estimulacin intelectual en una especie de "tormenta de ideas". A las tcnicas cualitativas se les imprime un carcter precientfico. La tercera postura, por ltimo, sostiene la plena legitimidad, utilidad e igual dignidad de los dos mtodos, y presagia el desarrollo de una investigacin social que, segn las circunstancias y las oportunidades, opte por un enfoque o por el otro ( o por ambos). Esta postura ha crecido en los ltimos aos, y es el resultado, ms que de una reflexin filosfica y epistemolgica nueva, de la constatacin pragmtica de que indudablemente a la sociologa y a la investigacin social les han llegado contribuciones preciosas y fundamentales tanto de investigaciones cuantitativas como de investigaciones cualitativas. De las tres posturas presentadas comparto esta tercera, dice el autor, pero con un matiz importante. No creo que los mtodos cuantitativos o cualitativos representen dos declinaciones puramente tcnicas de un mismo modo sustancial de entender el mundo social y la finalidad de la investigacin. En mi opinin, las dos formas de hacer investigacin, no difieren entre s por meras cuestiones tcnicas, sino que son la expresin directa y lgica de dos visiones epistemolgicas distintas. Ahora bien, considero difcil, sino imposible, utilizar los dos planteamientos dentro de un mismo diseo de investigacin. Los procedimientos y los instrumentos utilizados son demasiado distintos. En realidad, los estudios que se citan como ejemplos de investigacin que utilizan los dos enfoques, son investigaciones realizadas sobre la base de una de las dos perspectivas, que, sin embargo, se sirven de tcnicas tomadas del otro enfoque, aunque como mera instrumentacin auxiliar y adicional. Considero difcil que un mismo investigador sea capaz de llevar a cabo una investigacin que utilice por igual instrumentos de produccin y anlisis de datos cualitativos y cuantitativos. Su formacin, e incluso la estructura misma de su personalidad cientfica, me hace pensar que muy dificilmente y en casos raros se pueda mostrar una flexibilidad semejante.

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Para concluir, enfoque neopositivista y enfoque interpretativo, tcnicas cuantitativas y cualitativas conducen a conocimientos diferentes. Pero esto no es un lmite, sino un enriquecimiento, en tanto que existe la necesidad de una aproximacin mltiple y diferenciada a la realidad social para poder conocerla efectivamente, esa misma exigencia de distintos ngulos visuales que en el museo nos hace girar alrededor de la estatua para poder captarla efectivamente en su totalidad. Se elige una perspectiva. Pero puede haber una infinidad de ellas. No existe un retrato absoluto, como no hay una representacin absoluta y "verdadero" de la realidad. Capitulo 3. La traduccin emprica de la teora 3.1 Estructura "tipo" de la investigacin cuantitativa La investigacin cientfica es un proceso creativo de descubrimiento que se desarrolla segn un itinerario prefijado y segn procedimientos preestablecidos que se han consolidado dentro de la comunidad cientfica. El atributo "creativo" es importante en esta definicin, y evoca las capacidades personales del investigador, su perspicacia e inteligencia intuitiva, el episodio de la iluminacin repentina. Pero ste no es ms que un aspecto, y ni siquiera el ms importante, del proceso de investigacin cientfica. Reichenbach, introdujo una distincin entre el momento de la concepcin de una nueva idea y el relativo al modo en el que sta es presentada, denomin respectivamente, contexto del descubrimiento y contexto de la justificacin. En el primer estadio no es posible establecer reglas ni procedimientos. "El acto del descubrimiento escapa al anlisis lgico; no hay reglas lgicas en cuyos trminos se pueda construir una "maquina descubridora" que desempee la funcin creativa del genio" La labor del cientfico no consiste nicamente en producir teoras, sino tambin en ponerlas a prueba. Y esta fase, tanto si se desarrolla sobre el plano del examen lgico-formal de la teora como si aborda el tema de su congruencia con la realidad, debe seguir unas reglas muy precisas. La primera regla fundamental de la investigacin emprica es que debe desarrollarse dentro de un marco compartido colectivamente. La investigacin cientfica, es un proceso colectivo. "La ciencia es pblica no privada" escribi Merton. Por una parte implica el control: "Los conceptos y los procedimientos empleados, incluso por el ms intuitivo de los socilogos, deben estar estandarizados, y los resultados de sus intuiciones deben poder ser comprobados tambin por otros". Por otra, implica la acumulacin: " Si he conseguido ver ms lejos, es porque me he aupado a hombros de gigantes" dijo Isaac Newton. Una de las definiciones ms comunes de la ciencia es la de "acumulacin sistemtica de conocimiento". El marco de referencia colectivo que el cientfico social debe tener presente en la realizacin de su investigacin se articula en dos momentos: la estructura lgica del itinerario de la investigacin y la instrumentacin tcnica a utilizar. 3.1.1. Las cinco fases del proceso de investigacin El itinerario "tipo" que un investigador social sigue en la realizacin de una investigacin consiste en un recorrido cclico que comienza por la teora, atraviesa las fases de recogida y anlisis de los datos, y vuelve a la teora. Es un itinerario trazado ms o menos de la misma forma en todos los manuales de investigacin emprica

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Fases Teora

Procesos

Deduccin Hiptesis Operacionalizacin Produccin de los datos Anlisis de los datos Resultados Induccin (diseo de la investigacin) Organizacin de los datos (matriz-datos) Interpretacin

La primera fase es la teora. La segunda es la hiptesis, y el paso entre las dos se produce a travs del proceso de la deduccin. La hiptesis representa una articulacin parcial de la teora, y se coloca en un nivel inferior respecto a ella, en trminos de generalidad. La teora es "general" mientras que la hiptesis es "especfica". La tercera fase es la de recopilacin de datos y a ella se llega a travs del proceso de operacionalizacin, es decir, de transformacin de las hiptesis en afirmaciones empricamente observables. Este proceso es muy complejo y puede ser dividido en dos momentos. El primero se refiere a la operacionalizacin de los conceptos, o sea a la transformacin de los conceptos en variables, es decir, en entidades registrables: por ejemplo, se podr operacionalizar el concepto de xito profesional a travs de la renta o bien a travs de la consecucin de un empleo mejor que el paterno, etc. El segundo tiene que ver con la eleccin del instrumento y de los procedimientos de registro de los datos. La decisin sobre estos aspectos lleva a la definicin de lo que se denomina el diseo de la investigacin: la definicin, pues, de un "plan de trabajo" que establece las diversas fases de la observacin emprica. Terminada la recopilacin del material emprico, se pasar a la cuarta fase, la del anlisis de los datos, que ser precedida por la organizacin y sistematizacin de los datos obtenidos. Generalmente se da el nombre de informaciones a los materiales empricos brutos an no sistematizados, y el de datos, a esos mismos materiales organizados de tal forma que puedan ser analizados. En la investigacin el proceso de organizacin de los datos consiste generalmente en transformar las informaciones en una matriz rectangular de nmeros, la matriz de los datos, denominada asmismo matriz "casos por variables" (C x V), sta se obtendr por ejemplo, codificando de forma sistemtica las respuestas a los cuestionarios, estandarizando las respuestas de las entrevistas abiertas, uniformando las fuentes estadsticas, sometiendo los textos a una plantilla de anlisis del contenido La matrizdatos representa el punto de partida para el anlisis de los datos, que suele consistir en

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elaboraciones estadsticas realizadas con la ayuda de una calculadora o un programa de anlisis estadstico. La quinta fase es la de la presentacin de los resultados, a la cual se llega a travs de un proceso de interpretacin de los anlisis estadsticos realizados en la fase anterior. Por ltimo, el investigador vuelve al punto inicial, es decir, a la teora, mediante un proceso de induccin, en el que a partir de los resultados empricos se comparan stos con las hiptesis tericas, y ms en general, con la teora de origen, para llegar a su confirmacin o a una reformulacin. El esquema, comienza en la teora y a la teora vuelve, en un proceso cclico que podramos visualizar, ms que en la forma de crculo, en la de una espiral, en la que teora e investigacin estn conectadas en el proceso de acumulacin del conocimiento sociolgico. En la relacin con la teora, el equilibri entre deduccin e induccin puede resultar diferente. Aunque el esquema base prev que la investigacin no comience antes de un repaso exhaustivo de la teora y la formulacin de hiptesis muy precisadas, hay sin embargo investigaciones que empiezan con un embrin de teora, y sta no es desarrollada ni toma cuerpo hasta la fase del anlisis de los datos. Otras veces se salta toda la fase de la recogida de datos en tanto que la investigacin utiliza datos ya existentes. Pero en cualquier caso el itinerario de referencia sigue siendo el trazado por el esquema. 3.2 De la teora a las hiptesis 3.2.1. Teora Teora es un conjunto de proposiciones orgnicamente relacionadas, que formulan un alto grado de abstraccin y generalizacin respecto a la realidad emprica, que son deducidas de regularidades empricas y de las cuales pueden deducirse previsiones empricas. Conjunto de proposiciones: sistema coherente de afirmaciones que a menudo asume el carcter de proposiciones causales. Abstraccin y generalizacin: la teora trasciende las expresiones empricas especficas tanto desde el punto de vista conceptual (abstraccin) como desde el del campo de aplicacin (generalizacin). Deducida de regularidades empricas: la teora nace de la ( y se confirma en la) constatacin de repeticiones en la realidad observada. Productividad de previsiones empricas: de una teora extrada de la observacin de determinadas regularidades empricas se pueden deducir acontecimientos en otros contextos diferentes. Ilustramos lo apuntado hasta aqu con el ms clsico de los ejemplos, el relativo a la teora del suicidio de Durkheim, que identifica tres ideales de suicidio: el suicidio egoista, el suicidio altruista y el anmico. Fundamento terico del suicidio egosta: Cuanto ms elevada sea la tasa de individualismo en un determinado grupo social, mayor ser la tasa de suicidios en ese grupo, por individualismo se entiende una situacin social y cultural en la que la persona es plenamente libre en las elecciones de la vida, encomendadas nicamente a su moralidad personal. La proposicin terica enunciada, que une individualismo y suicidio, es una proposicin causal, que presenta las caractersticas de abstraccin ( conceptos mencionados de individualismo, cohesin social y suicidio tienen significado abstracto respecto a la realidad observada ). Generalizacin, en tanto que la conexin que Durkheim propone se considera vlida para un amplio conjunto de la sociedad; tal proposicin es deducida de uniformidades empricas ya que Durkheim, dedujo y control empricamente su teora a travs del

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anlisis d elas fuentes estadsticas de su tiempo; tal proposicin da lugar a previsiones empricas. 3.2.2 Hiptesis Una proposicin terica debe poder articularse en hiptesis especficas. Por hiptesis entendemos una proposicin que implica una relacin entre dos o ms conceptos, que se coloca en un nivel inferior de abstraccin y de generalidad respecto a la teora y que permite una traduccin de la teora en trminos empricamente controlables. Dos son las caractersticas distintivas de la hiptesis; por una parte, su menor abstraccin ( o mayor concrecin) en trminos conceptuales y su menor generalidad ( o mayor especificidad) en trminos de extensin, respecto de la teora. Por otra parte, su carcter de provisionalidad. La hiptesis es una afirmacin provisional an por probar, que se deriva de la teora pero que espera al control emprico para poder ser confirmada. De la teora general de Durkheim pueden deducirse una serie de hiptesis especficas, la tasa de suicidio es ms alta en las sociedades protestantes que en las catlicas. Estas hiptesis son empricamente controlables, a travs de oportunas definiciones operativas. La validez de una teorizacin depende de su convertibilidad en hiptesis empricamente controlables. El criterio de la controlabilidad emprica es el criterio mismo de la cientificidad. Si una teora es imprecisa y confusa, difcilmente ser susceptible de esas transformaciones. En las ciencias sociales el riesgo de teoras vagas, demasiado confusas como para poder ser operacionalizadas, es especialmente elevado. Es mejor una teora equivocada que una teora vaga. 3.2.3. La transformacin de la teora en hiptesis Presentamos a continuacin algunos casos de traduccin de una teora en hiptesis especficas. La teora formulada por Inglehart sobre el cambio de valores de las generaciones crecidas en la posguera seran distintos de los de las generaciones precedentes: de una orientacin predominante de sentido materialista a otra que ha sido definida como postmaterialista. Causas: los cambios de las condiciones de vida en los aos de formacin de los ciudadanos. De esta teora general pueden derivarse hiptesis especficas. Ante todo, y es lo ms obvio, tendremos que encontrar en todos los pases occidentales un fuerte distanciamiento entre jvenes y ancianos respecto a la escala de valores. Ello como consecuencia del hecho de que la orientacin de los valores que se constituye en los aos de formacin tiende a mantenerse durante toda la vida, aunque las condiciones sociales y ambientales cambien. Una segunda hiptesis se refiere a la desigualdad relevancia de este distanciamiento generacional entre los pases. Si la teora es vlida, la diferencia debera ser ms marcada en las naciones en las que mayor ha sido el salto de la calidad de vida entre los que crecieron antes y despus de la segunda guerra mundial. Por ejemplo, debera ser mxima en Alemania: durante la primera guerra mundial los alemanes padecieron caresta, una fuerte inflacin, depresin econmica, graves conflictos internos y la tragedia de la 2GM. Mientras que en la posguerra conocieron un periodo de bienestar econmico extraordinario y de paz social. El caso de Inglaterra debera ser opuesto: antes de la 2GM era el pas europeo ms rico, en la posguerra experiment un persistente estancamiento econmico que le llev a grados de bienestar inferiores a los de muchos otros pases europeos y claramente inferiores a los de la propia nacin en la primera mitad de siglo.

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Los que abrazan los valores postmaterialistas, deberan ser ms numerosos cuanto ms rico es el pas. Todas las hiptesis que hemos mencionado son fcilmente traducibles en trminos operativos y, por consiguiente, sometibles a control emprico. La prctica de la investigacin no siempre se desarrolla tal como la hemos descrito: primero la elaboracin de la teora, luego la definicin de las hiptesis, que sirven de gua para el diseo de la investigacin. Sucede frecuentemente que las hiptesis se desarrollan despus de haber recogido los datos, y se comparan con ellos a posteriori. Tomemos el caso de una investigacin sobre las decisiones escolares individuales, en primer lugar, el punto de vista estructuralista, que mantiene que la accin humana es canalizada por vnculos externos que no dejan espacio para hacer elecciones realmente importantes; en segundo lugar, el punto de vista de la no intencionalidad, que ve al individuo condicionado, aunque en este caso no tanto por factores estructurales externos como por factores psicolgicos internos, la mayora inconscientes; y, finalmente, el punto de vista de la intencionalidad, que asume que los individuos actan conforma a ciertos propsitos, persiguiendo sus objetivos lo mejor que pueden; por lo tanto, no son empujados por efectos propulsores, sino que estn sometidos a efectos que les atraen hacia una meta determinada El autor parte de tres hiptesis precisas de comportamiento, y analiza sus datos para ver cul de ellas se verifica efectivamente en el caso emprico analizado. En este caso la elaboracin terica, an hacindose despus de la recogida de datos, precede, sin embargo a su anlisis. Otras veces se recurre a la teora despus de haber analizado los datos, para explicar un hecho anmalo o un resultado inesperado. Por ejemplo, investigacin sobre abtencionismo electoral en Italia, los autores sometieron a control emprico dos hiptesis: que el abtencionismo electoral sea un fenmeno de apata poltica, debido a la disminuida capacidad de los partidos de movilizar a los electores a travs de sus aparatos organizativos, o bien un fenmeno de protesta por parte de los electores que, mantenindose alejados de las urnas, quisieron mostrar a los partidos su descontento y resentimiento. En la primera hiptesis, los autores se esperaban una mayor abstencin en los estratos perifricos de la sociedad, a los que menos alcanza la capacidad movilizadora y comunicativa de los partidos. En la segunda hiptesis los autores se esperaban un mayor abstencionismo entre los jvenes varones de las grandes ciudades del norte, categoras socialmente centrales, expuestas a los flujos de las nuevas ideas, que sealara el desacuerdo entre la parte ms moderna del pas y la vieja poltica. Sin embargo, los datos expresaron un resultado sorprendente, en contradiccin con ambas hiptesis. Un anlisis detallado del perfil de abstencionistas revel que se trataba en gran parte de mujeres que haban votado anteriormente a la Democracia Cristiana. Para explicar este resultado imprevisto los autores recurrieron a la teora de las presiones cruzadas, segn la cual cuando el elector es sometido simultneamente a estmulos de igual intensidad pero direccin opuesta, es probable que eluda el conflicto relativo a la eleccin abstenindose Otras veces puede descubrirse una nueva teora durante la fase emprica. Los experimentos pretendan abordar un problema muy simple: controlar cmo variaba el rendimiento de los trabajadores de un determinado departamento al variar la iluminacin. Al principio se constat que con el aumento de la iluminacin creca la productividad. Pero despus, an reconduciendo la iluminacin a los niveles del punto de partida, el rendimiento se mantena elevado.

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Y se descubri que la variable determinante a efectos de rendimiento laboral no era la iluminacin, sino el hecho de sentirse el centro de atencin y objeto de experimento. A partir de los resultados de estos experimentos, se empez a delinear una nueva corriente terica dentro de la sociologa del trabajo, la de las denominadas relaciones humanas. Sobre la alteracin de la secuencia regular teora-hiptesis-observacin hay que decir que en ocasiones la observacin viene antes que las hiptesis por razones de fuerza mayor. se es, por ejemplo, el caso del anlisis secundario, cuando se aplica un segundo anlisis a datos recogidos por otros investigadores en un momento del tiempo precedente. Hay que sealar que, a menudo, la teora no est tan bien definida como para admitir hiptesis claras y precisas. A veces el tema es nuevo, desconocido, y por tanto la investigacin se mueve en un plano eminentemente descriptivo. Otras veces la observacin no parte de una teorizacin especfica, sino que quiere abarcar intencionadamente un amplio campo de problemticas, para permitir sucesivos anlisis divesificados. 3.3 De los conceptos a las variables. Con el trmino concepto nos referimos al contenido semntico (significado) de los signos lingsticos y de las imgenes mentales. Es el medio a travs del cual el hombre puede conocer y pensar; y es el fundamento de toda disciplina cientfica, que consiste en conocer a travs de conceptos universales. el trmino tiene un significado muy general, y puede incluir todo tipo de signo o procedimiento semntico, cualquiera que sea el objeto al cual se refiere, abstracto o concreto, cercano o lejano, universal o individual, etc. Se puede tener un concepto de la mesa como del nmero tres, del hombre como de Dios, del gnero y de la especie de un periodo histrico como de una institucin histrica (Renacimiento o Feudalismo). Los conceptos, adems, pueden hacer referencia a construcciones mentales abstractas que son imposibles de observar directamente, como poder, felicidad Podemos decir, por tanto, que los conceptos son los ladrillos de la teora, y que a travs de la operacionalizacin de los conceptos se realiza la traduccin emprica de una teora. Desde el concepto parte el puente que conecta la orilla terica con la del mundo emprico observable. La teora tiene un sentido para la ciencia emprica slo en la medida en que logra conectarse con el mundo emprico provechosamente; los conceptos son los instrumentos, y los nicos instrumentos, para establecer tal conexin. Si la teora es una red de conexiones entre entidades abstractas representadas por los conceptos, una vez que tales entidades se vuelven concretas, toda la red terica se har concreta, y ser posible establecer las mismas conexiones entre los conceptos transformadores en entidades empricamente observables. Cmo podemos transformar estos conceptos en entidades empricamente observables?. El primer paso del proceso de traduccin emprica de los conceptos consiste en aplicarlos a objetos concretos, es decir, en convertirlos en atributo o propiedad de objetos, de los especficos objetos estudiados, que llamamos unidades de anlisis. El segundo paso para hacer empricamente operativo el concepto-propiedad consiste en dar una definicin operativa de l, es decir, en establecer las reglas para su traduccin en operaciones empricas. Por ejemplo, se puede dar una definicin operativa del poder de un cargo empresarial a travs del nmero de subordinados que dependen de l; el autoritarismo puede ser operacionalizado a travs de las respuestas a preguntas de actitud y asumir una puntuacin de 0-5; la participacin electoral y la criminalidad de

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un municipio se pueden operacionalizar a travs del porcentaje de votantes sobre electores de unas elecciones determinadas y el tanto por mil de delitos sobre la poblacin. El tercer paso consiste, por ltimo en la aplicacin de las mencionadas reglas a los casos concretos estudiados: est es la fase de la operacionalizacin en sentido estricto. La definicin operativa se hace todava en el plano terico; la operacionalizacin es su traduccin prctica. Como ha escrito Marradi, la definicin operativa es un texto; la operacionalizacin es un hecho. Llamamos variable a la propiedad as operacionalizada. Llamamos modalidades a los estados opercionalizados de la propiedad, a cada una de las cuales se le asigna un valor simblico diferente, normalmente constituido por un nmero. Llegados a este punto es necesario hacer una aclaracin terminolgica, a propsito del trmino operacionalizar, que hemos utilizado al describir el paso de propiedad a variable. En el lenguaje corriente habramos dicho medir, la medicin consiste en la atribucin de nmeros a objetos o acontecimientos siguiendo determinadas reglas En realidad cuando no se dispone de unidades de medida es inapropiado hablar de medicin: en estos casos el paso de la propiedad a la variable consiste en una operacin distinta a la medicin, que segn los casos, consiste en una clasificacin o en una ordenacin, o bien en un cmputo. Las ciencias naturales han impuesto el trmino medir para referirse a la operacin general. An as, para el caso de la clasificacin o de la ordenaci, el trmino medir es inapropiado. Para definir este proceso, nosotros hemos utilizado el trmino operacionalizar. ste trmino tiene un sentido amplio y se emplea con el significado general de traducir del lenguaje terico al lenguaje emprico. Sin embargo, en sentido estricto se refiere al paso de las propiedades a las variables, que, en el recorrido ms amplio que conecte teora e investigacin, representa el puente crucial que une dos vertientes. Concepto Propiedad Variable

Operacionalizacin (Clasificacin, ordenacin, medicin, cmputo) 3.4 unidad de anlisis La Unidad de anlisis representa el objeto social al que se refieren, en la investigacin emprica, las propiedades estudiadas. Una reflexin terica no tiene la necesidad de definir unidades de anlisis exactas. Al definir el diseo de la investigacin (es decir, el plan de trabajo emprico), debemos establecer ante todo la unidad de anlisis. sta podra estar representada por le episodio de rebelin social, como hicieron Gurr y sus colaboradores, registrando cada episodio una serie de informaciones con el objetivo de comprobar si las explosiones de conflicto, y de violencia estaban ligadas a situaciones de cambio social que haba originado expectativas no satisfechas, y en general a situaciones de privacin relativa ms que de privacin absoluta. La unidad de anlisis de una investigacin dirigida a controlar la teora enunciada tambin podra estar representada por un ncleo territorial. Aceptando una sugerencia de Tocqueville, para quien la revolucin francesa se desarroll en las reas ms acomodadas del pas, dado que las partes de Francia que haban de ser el foco principal de esa revolucin son precisamente aquellas en que ms acusado es el progreso, se podra llevar a cabo una investigacin tomando como unidad de anlisis la regin; se

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tratara pues de encontrar, para las regiones de Francia en la poca de la revolucin, algn indicador de bienestar econmico y de intensidad del mpetu revolucionario, y de poner en relacin las dos variables. La teora de la privacin relativa aplicada al radicalismo poltico tambin podra ser controlada empricamente tomando como unidad de anlisis el individuo. Hemos dicho que la traduccin emprica de un concepto (que es abstracto por definicin) se produce asignndolo como propiedad a un objeto social concreto (unidad de anlisis) En una primera aproximacin, podemos identificar, en las investigaciones de tipo sociolgico, los siguientes tipos de unidades de anlisis: el individuo, el conjunto de individuos, el grupo-organizacin-institucin, el acontecimiento y el producto cultural. 3.4.1. Los distintos tipos de unidad de anlisis La unidad de anlisis ms frecuente, en las investigaciones sociales est representada por el individuo. Un segundo caso bastante frecuente es aquel en que la unidad de anlisis est representada por un colectivo. Este colectivo puede ser un conjunto de individuos o bien un grupo-organizacin-institucin. Conjunto de individuos, el ejemplo ms comn lo constituyen las fuentes estadsticas oficiales, basadas en conjuntos territoriales de individuos. En este caso las variables derivan de operaciones matemticas realizadas sobre variables registradas de forma individual. Si hacemos una distincin, como a veces se hace, entre unidad de anlisis y unidad de registro, ene este caso la unidad de registro se coloca en un nivel inferior respecto a la unidad de anlisis, y est representada por el individuo. Hablamos en cambio, de grupo-organizacin-institucin cuando la mayora de las variables est representada por las que llamaremos variables colectivas estructurales o globales, y la unidad de registro est constituida por el colectivo mismo. Unidades de anlisis de este tipo son bastante frecuentes en las investigaciones sociales. Pensemos en grupos: familias, asociaciones, sectas religiosas, grupos tnicos, bandas juveniles, pandillas; en organizaciones-instituciones: sindicatos, partidos, organizaciones laborales (hospitales, fbricas, etc.), unidades administrativas locales (por ejemplo, el ayuntamiento), instituciones pblicas, hasta sociedades enteras y los paises mismos. Un cuarto caso est representado por las situaciones en las que la unidad de anlisis es el acontecimiento. Acontecimiento electoral, otros acontecimientos son huelgas, guerras, golpes de estado, procesos judiciales, ceremonias religiosas, Finalmente, otro tipo de unidad de anlisis est constituido por lo que podramos llamar representacin simblica-producto cultural. En la que la unidad de anlisis est representada en la mayora de los casos por mensajes de la comunicacin de masas, escrita, oral o audiovisual: artculos de peridicos, textos literarios, programas electorales, discursos polticos, fotografas, transmisiones televisivas, espectculos teatrales, reportajes Concluimos este epgrafe con una anotacin terminolgica: llamamos casos a los ejemplares de una determinada unidad de anlisis incluidos en una investigacin. La unidad de anlisis es una definicin abstracta, que denomina el tipo de objeto social al que se refieren las propiedades. Esta unidad se localiza en el tiempo y en el espacio, definiendo la poblacin de referencia de la investigacin. A menudo se intentar extraer una muestra casual; otras veces podr haber diferentes criterios de seleccin. Los casos son los ejemplares de esa determinada unidad de anlisis que son estudiados, sobre los cuales se recogen los datos. Mientras que la

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unidad de anlisis es singular y abstracta, los casos son mltiples y concretos, y constituyen los objetos especficos de la investigacin emprica. 3.5 Variables Por variable entendemos un concepto operacionalizado, consiste ms precisamente en la propiedad operacionalizada de un objeto, pues el concepto ha tenido que ser aplicado a un objeto convirtindose en propiedad. Entre concepto, propiedad y variable existe la misma diferencia que entre peso (concepto), peso de un objeto (propiedad), y peso del objeto medido a travs de una balanza. No hay correspondencia biunvoca entre concepto y variable, dado que un concepto puede ser operacionalizado de distintos modos. Puede ser asociado, como propiedad, a diferentes unidades de anlisis. Una variable puede variar entre diversas modalidades, correspondientes a los diversos estados de la propiedad. El gnero por ejemplo es variable, puesto que puede adoptar los estados de macho o hembra. Una propiedad, aunque variable en principio, puede resultar invariante en el subconjunto especfico de los objetos estudiados. Por ejemplo, la nacionalidad es una propiedad que puede variar entre los individuos, pero si el estudio se realiza sobre la poblacin espaola es invariante. En este caso esa propiedad, en su forma operacionalizada, ya no es llamada variable, y adopta el nombre de constante. La variacin de una variable puede producirse de dos formas: en el tiempo, sobre un mismo caso; o bien entre los casos, al mismo tiempo. Ejemplo, medicamento que se suministra un paciente y queremos ver como afecta a los glbulos blancos, para hacerlo haremos variar las dosis de los medicamentos, observando como varia la concentracin de glbulos blancos en la sangre, en este caso dos variables varan en el tiempo, sobre el mismo sujeto. En cambio, para someter a control emprico que el cncer de pulmn est correlacionado con el consumo de cigarrillos se procede de forma diferente, comparamos un grupo de pacientes sano, con otros enfermos de cncer y constatamos si a estados de enfermedad/salud diferentes corresponden tambin diferentes grados de consumo de cigarrillos. En este caso las variables consideradas, enfermedad, consumo de cigarrillos, varan entre los sujetos. En ambos casos, el de la variacin en el tiempo y el de la variacin entre los sujetos, se habla de variables. En el primer caso se habla de estudio longitudinal y en el segundo caso, de estudio transversal. En las cc naturales el primer caso es muy frecuente y el experimento se fundamenta en variaciones en el tiempo de variables (hago variar X y observo como varia Y). En las CC sociales sin embargo es ms frecuente la segunda situacin, la de las variables que varan simultneamente entre las unidades de anlisis (ello por el carcter de no manipulabilidad de las mayora de las variables sociales). Del mismo modo que hemos dicho que los conceptos son los ladrillos de la teora, podemos decir que las variables son el elemento central del anlisis emprico. La definicin operativa no elimina la arbitrariedad, pero lo hace explcita y por lo tanto controlable. 3.6 Variables nominales, ordinales y cardinales Una clasificacin muy importante de las variables se refiere al tipo de operaciones que pueden efectuarse sobre ellas. Caractersticas lgico-matemticas de una variable a las que estn en la base de esa clasificacin, en tanto que hacen referencia a las operaciones

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lgicas (por ejemplo, operaciones de igual y desigual) o matemticas (por ejemplo, las cuatro operaciones aritmticas) a las cuales se pueden someter sus valores. Hasta las estadsticas ms comunes, como la media o un ndice de asociacin, dependen de las caractersticas lgico-matemtica de la variable (se puede calcular edad media de una muestra de individuos, no la nacionalidad media). Diferenciaremos las variables en tres grandes tipos, (variables nominales, ordinales y cardinales). Esta distincin toma como referencia el anlisis de los datos, dependiendo estrechamente, de la naturaleza de las operaciones empricas realizadas para el registro de los datos, es decir para operacionalizar los estados de la propiedad en el momento de su traduccin en variable. Procedimientos de operacionalizacin que pueden agruparse en cuatro clases ( clasificacin, ordenacin, cmputo y medicin). Estados de la propiedad Discretos no ordenables Discretos ordinables Discretos enumerables Continuos Procedimiento de operacionalizacin Clasificacin Ordenacin Cmputo Medicin Tipo de variable Nominal Ordinal Cardinal Cardinal Caractersticas Operaciones de los valores posibles = = Nombres Nmeros con caract. exclus. Ordinales Nmeros con caractersticas Cardinales Nmeros con caractersticas cardinales = > = > + = > + = < = < x: = < x:

3.6.1. Variables nominales Con estados discretos se entiende que la propiedad puede adoptar solamente una serie de estados finitos: no hay posibilidad de estados intermedios (la religin puede ser catlica o musulmana; el genero puede ser varn o mujer). Estados no ordenables son aquellos entre los cuales no es posible establecer un orden, una jerarqua. Las nicas relaciones que podemos establecer entre las modalidades de una variable nominal son las relaciones de igual y de desigual. Llamamos modalidades a los estados de la variable operacionalizados y valores a los smbolos asignados a las modalidades. La operacin que permite pasar de la propiedad a la variable es, en este caso, la clasificacin. Nos encontramos en los niveles inferiores de formalizacin matemtica, y, en efecto, la operacin de clasificacin es la primera y la ms sencilla operacin realizable en toda ciencia. Las categoras en las que los estados de la propiedad se clasifican deben cumplir el requisito de la a) exhaustividad, en el sentido de que cada caso que examinamos debe poder ser colocado al menos en una de las categoras previstas, y b) exclusividad mutua, en el sentido de que un caso no puede ser clasificado en ms de una categora; de este segundo requisito se deriva tambin la unicidad del criterio de divisin. Un caso particular de variables nominales es aquel en el que las modalidades son slo dos: hombre y mujer, empleado y desempleado tales variables se denominan dicotmicas y presentan la importante propiedad de poder ser tratadas estadsticamente 32

con instrumentos normalmente no aplicables a las variables nominales, sino utilizables slo para variables colocadas a un invel superior de operacionalizacin. 3.6.2. Variables ordinales La propiedad que registra adopta estados discretos ordenables. Pinsese en el ttulo de estudio, en una jerarqua militar, en la clase social, en el caso de un cuestionario, en preguntas en las que el entrevistado deba escoger la respuesta entre las categoras ordenadas de tipo: mucho, bastante, poco, en absoluto. No slo permite establecer relaciones de igualdad y desigualdad entre las modalidades, sino tambin instaurar relaciones de orden, es decir de mayor que y menor que. No se conoce la distancia existente entre las distintas modalidades. La atribucin de los valores a cada una de las modalidades ya no podr ser causal, sino que tendr que utilizar un criterio que preserve el orden entre los estados. Por ello casi siempre se utiliza la serie de los nmeros naturales, que gozan de las propiedades ordinales de os nmeros, pero no de las cardinales. Las variables pueden ser ordinales por dos motivos. Porque derivan de propiedades originariamente constituidas por estados discretos, como ttulo acadmico o clase social. O porque derivan de propiedades continuas, que han sido registradas en una secuencia solamente ordinal por carencia de instrumentos de medicin. se es el caso de las citadas preguntas de un cuestionario que prevn respuestas graduadas ( de tipo: mucho, bastante, poco, en absoluto) 3.6.3. Variables cardinales Los nmeros asignados a las modalidades tienen pleno significado numrico; entendiendo por pleno le hecho de que no slo presentan las propiedades ordinales de los nmeros, sino tambin las cardinales. Variables de este tipo son la edad, la renta, el nmero de hijos. Dado el carcter cardinal de los valores, entre las modalidades de una variable de este tipo podrn establecerse no slo relaciones de igualdad y de desigualdad ( una edad de 20 aos es distinta a una de 22), no slo relaciones de orden (20 aos es menor que 22) sino tambin pueden efectuarse operaciones de suma y de resta entre los valores. Se conoce la distancia existente entre dos valores y entre estas distancias tambin pueden aplicarse las operaciones de multiplicacin y de divisin. Es posible determinar estas distancias o intervalos, puesto que existe una unidad de referencia. Esto permite aplicar a las distancias las cuatro operaciones que se aplican a los nmeros y por tanto permite realizar sobre las variables todas las operaciones matemticas y las elaboraciones estadsticas ms sofisticadas. Se pueden obtener variables cardinales a travs de dos procesos de operacionalizacin de la propiedad: la medicin y el cmputo. La medicin es cuando concurren las dos condiciones siguientes: a) la propiedad de medir es continua, es decir puede asumir infinitos estados intermedios en un determinado intervalo entre dos estados cualquiera, y b) contamos con una unidad de medida preestablecida que nos permite comparar la magnitud a medir con una magnitud de referencia. El proceso de medicin conlleva el redondeo del nmero real correspondiente al estado medido en un nmero de cifras compatible con la aproximacin que hemos establecido para nuestra medicin. Tenemos en cambio un cmputo cuando: a) la propiedad a registrar es discreta, es decir asume estados finitos, no fraccionables, y b) existe una unidad de clculo, es decir una

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unidad elemental que est contenida un determinado nmero finito de veces en la propiedad objeto. En este caso, la operacionalizacin consiste en contar cuntas unidades de clculo estn incluidas en la cantidad de propiedad que posee el objeto. (nmero de hijos, nmero de habitaciones ). Al tratarse de propiedades discretas (la unidad de clculo es indivisible), en la fase de cmputo no puede haber decimales; ni pueden realizarse redondeos (una persona puede tener 2 hijos, pero no 2.3). Por otra parte, en las elaboraciones siguientes, la variable podr dar lugar a decimales tras operaciones matemticas: por ejemplo, podr obtenerse un nmero medio de 0.7 habitaciones por persona, o una tasa de fecundidad de un pas igual a 1.2 hijos. En fsica se distingue entre variables fundamentales y variables derivadas. Las fundamentales estn representadas, por ejemplo, por la longitud, por la masa, por el tiempo, por la temperatura: las derivadas, por la densidad, por la velocidad. Las segundas no son ms que funciones matemticas de las variables fundamentales. Tambin en las ciencias sociales muchas variables cardinales derivan de operaciones realizadas sobre otras variables cardinales. En una familia, los metros cuadrados habitados disponibles por persona derivan de una divisin entre dos variables cardinales: una que se refiere a una propiedad continua (la superficie de la habitacin) y otra a una propiedad discreta ( el nmero de componentes de la familia). El caso de las variables derivadas es especialmente importante cuando la unidad de anlisis est representada por un grupo territorial de individuos. El porcentaje de votos obtenido por un determinado partido sobre los votos vlidos en una determinada provincia, el porcentaje de desempleados sobre la poblacin activa. Un subconjunto de variables cardinales est representado por las variables cuasicardinales. Hemos hablado de variables cardinales que derivan, mediante medicin, de propiedades continuas, y de variables cardinales que derivan, mediante cmputo, de propiedades discretas. Las variables del primer tipo, sobre todo, son infrecuentes en las ciencias sociales. Las propiedades ms caractersticas de las ciencias sociales, desde la religiosidad al ordenamiento poltico, autoritarismo, cohesin social pueden considerarse propiedades continuas, que varan de forma gradual entre los individuos. Sin embargo, esas propiedades no lograr pasar la condicin de propiedad continua a la de variable cardinal por un defecto en la fase de operacionalizacin en concreto, por la dificultad de aplicar una unidad de medida a las actitudes humanas. Podemos encontrar hasta hoy numerosos intentos de superar ese lmite. Nos referimos en particular a la tcnica de las escalas que desde los aos veinte se propuso medir opiniones, actitudes y valores ("la medida de las actitudes es el nombre con el que se conoce esta rama disciplinar), y ms en general propiedades continuas relativas a la estructura psicolgica y de los valores del individuo. El objetivo es acercarse a mediciones en sentido estricto, es decir, a variables en las que la distancia entre dos valores sea conocida. En cuanto a las tcnicas de elaboracin estadstica aplicables a las variables, stas se pueden dividir fundamentalmente en dos grandes grupos: las tcnicas para las variables cardinales y las tcnicas para las variables nominales. En muy pocos casos disponemos de tcnicas pensadas especficamente para las variables ordinales. 3.7 CONCEPTOS, INDICADORES E NDICES Hemos dicho que en el proceso de traduccin emprica, un concepto se liga a un objeto (unidad de anlisis) deviene en una propiedad, y es operacionalizado, es objeto (unidad de anlisis), deviene en una propiedad, y es operacionalizado, es decir registrado en

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forma de variable. As, el concepto de prctica religiosa es definido como propiedad de los sujetos humanos, y es, por ejemplo, operacionalizado con el nmero de veces que una persona va a la iglesia al mes (variable). Pero si el concepto a operacionalizar, en lugar de la prctica religiosa, es el de religiosidad, ms general, tendremos dificultades mayores para darle una definicin operativa. Podemos clasificar los conceptos en funcin de un contnuum dado por el distinto grado de generalidad-especificidad. Est correlacionada en el sentido de que un concepto especfico tambin es, en general, ms fcilmente observable desde el punto de vista emprico que un concepto general. Por ejemplo, la fe en dios no es observable, pero la prctica religiosa s que lo es. Indicadores, son conceptos ms sencillos, especficos, traducibles a la realidad, que estn ligados a los conceptos generales, por lo que se define como una relacin de indicacin o representacin semntica (o sea del significado). Se trata de descender, de conceptos generales a conceptos especficos, ligados ambos por afinidad de significado. Resulta evidente que la relacin entre concepto e indicador es slo parcial. Por una parte, el concepto (general) no se agota con un nico indicador (especfico). Por otra, un indicador lo puede ser de ms de un concepto simultneamente. Ejemplos de indicadores del componente consecuencial podran ser los actos de caridad llevados a cabo por una persona, o un comportamiento poltico y una moral sexual inspirados en las convicciones religiosas, etc. De ah la necesidad de recurrir a ms de un indicador para registrar operativamente el mismo concepto. Un indicador puede estar relacionado con ms de un concepto, incluso de contenido semntico radicalmente distinto. Por ejemplo, en las sociedades cultural y polticamente dominadas por las instituciones eclesisticas, la participacin en los ritos religiosos puede ser indicador de conformismo social ms que de religiosidad. Distingue dos partes en un indicador: la parte de indicacin y la parte ajena. La primera es la parte de contenido semntico que ste tiene en comn con el concepto del que es adoptado como indicador; y la segunda es la parte que le es ajena. Naturalmente, siempre tendremos que privilegiar indicadores para los que la parte de indicacin sea mxima y la parte ajena sea mnima. Una tercera cuestin es la relativa a la arbitrariedad de la eleccin de un indicador. Hemos dicho que el indicador es una representacin parcial de un concepto, y que puede haber y normalmente los hay- mltiples indicadores de un mismo concepto. La eleccin entre esta multiplicidad la har el investigador con su propio criterio y la nica obligacin que tiene, de cara a la comunidad cientfica, es argumentar y justificar su eleccin, pero no demostrar que es correcta, puesto que eso es demostrable. Podemos decir que la observacin emprica de un concepto no directamente observable pasa por la sucesin de cuatro fases: 1) la articulacin del concepto en dimensiones; 2) la eleccin de los indicadores; 3) su operacionalizacin y 4) la formacin de los ndices. La primera fase es una pura reflexin terica, en la que el concepto es analizado en sus principales componentes de significado (dimensiones). En el ejemplo de la religiosidad , esta fase corresponde a la identificacin de los cuatro componentes que hemos mencionado (ritualista, experiencial). La segunda fase consiste en la identificacin de los indicadores correspondientes a cada dimensin. Para la dimensin ritual de la religiosidad hemos mencionado la participacin en los ritos colectivos, la oracin individual, la lectura de los textos sagrados.

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En la tercera fase se procede a la operacionalizacin de los indicadores, es decir, a su transformacin en variables. Nmero de veces que una persona va a misa al mes. La cuarta y ltima fase es la de la construccin de los ndices. Podr tratarse deun indice unidimensional que ordena la religiosidad segn una puntuacin de las caractersticas ordinales, o que la mide llegando a una puntuacin cuasicardinal; o bien de un ndice tipolgico que, por ejemplo, clasifica la religiosidad en tipos diferentes entre si y no graduables, como devotos, practicantes, conformistas, no religiosos. El itinerario de la traduccin de un concepto en operaciones empricas, que recorre la fase de articulacin en dimensiones seguida por la definicin de los indicadores y por su obtencin operativa, no siempre se realiza en la secuencia temporal presentada hasta el momento. En particular, cuando el investigador no observa directamente los datos sino que utiliza datos ya recogidos, se encuentra ante la imposibilidad de planificar la obtencin de los indicadores segn su anlisis conceptual. Hay que tener especial cuidado en elegir los indicadores para operacionalizar conceptos complejos, cuando esta eleccin, por el motivo que sea, sigue a la recogida de datos en lugar de orientarla. Desgraciadamente, son frecuentes los casos de investigadores que, ante conceptos complejos para los cuales sus datos son inadecuados, tratan de arreglrselas con lo que tienen a disposicin, forzando la correspondencia semntica entre indicador y concepto, y llegando a utilizar indicadores con una parte de indicacin excesivamente modesta. 3.8 Error total

Error de medicin o error total, representa el desfase entre concepto (terico) y variable (emprica). Este error tiene dos componentes: el error sistemtico y el error aleatorio. Por lo tanto, puede decirse que el valor observado, es decir, el valor de la variable emprica tal y como es registrado por el investigador, es el resultado de la suma de tres partes, el valor verdadero no observado ni observable del concepto que la variable pretende registrar, y los dos componentes del error. Formalmente: Valor observado = Valor verdadero + Error sistemtico + Error aleatorio (variable) (concepto) Lo que equivale a escribir: Error = Valor observado Valor verdadero = Error sistemtico + Error aleatorio El error sistemtico (distorsin) es un error constante, en el sentido de que se presenta en todas las investigaciones: ya se trate de investigaciones sobre individuos diferentes, o se trate de rplicas de la investigacin sobre los mismos individuos. Su valor medio sobre el total de los casos observados no es igual a cero, sino que toma un valor positivo o negativo, en el sentido de que el valor observado tiende sistemticamente a sobreestimar o subestimar el valor verdadero. Por ejemplo, la participacin electoral, si han ido a votar, existe una difundida tendencia por parte de los entrevistados a no declarar la abstencin, por lo que se obtendr en todas las encuestas una tasa media de participacin electoral observada sistemticamente superior a la verdadera. El error aleatorio es un error variable, que varia de registro a registro. Vara en hipotticas rplicas del mismo registro sobre el mismo individuo, y vara al pasar de una

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muestra de individuos a otra. Se trata de oscilaciones que tienden a una media (valor esperado) igual a cero, sobre todas las rplicas posibles del registro y sobre todas las muestras. En resumen, si el error sistemtico es la parte del error comn a todas las aplicaciones de una determinada investigacin; el error aleatorio es la parte de error especfica de cada una de las investigaciones. En qu fases del recorrido que conduce de los conceptos a las variables surgen estos errores? Hemos visto que este paso se articula en dos fases: una fase terica, que podramos llamar de indicacin, que lleva a la eleccin de los indicadores, y una fase emprica, que hemos denominado de operacionalizacin y que consiste en la obtencin de los indicadores mismos. En ambos momentos podemos cometer un error: un indicador puede ser elegido mal o puede ser operacionalizado mal. El error en la fase de indicacin, es decir, en la eleccin de los indicadores adecuados para representar un determinado concepto, es un error de tipo sistemtico. Por ejemplo, tomar como indicador de participacin poltica de una persona el hecho de que est inscrita o no en un sindicato, puede ser una eleccin afectada por error sistemtico: de hecho, la inscripcin en un sindicato puede expresar un cierto conformismo social o la preocupacin de proteger los intereses propios o un comportamiento que se reproduce cada ao por inercia, ms que una participacin poltica real. Un indicador ser ms vlido cuanto mayor sea su parte indicante y menor su parte ajena. El error cometido en la fase de operacionalizacin puede ser tanto sistemtico como aleatorio. En una investigacin realizada a travs de entrevistas sobre una muestra de sujetos, el proceso de operacionalizacin se articula en diversos momentos, y en cada uno de ellos podemos cometer errores, podemos distinguir 3 fases: a) la fase de la seleccin de las unidades estudiadas b) la fase de recogida de los datos, que llamaremos de observacin, y c) la fase de tratamiento de los datos. Podemos cometer errores en cada una de estas fases.

Errores de seleccin. Errores debidos a que en una investigacin no se acta sobre la poblacin total sino sobre una muestra de sujetos. Tres tipos diferentes de errores de seleccin. El Error de cobertura, la lista de la muestra de sujetos es incompleta. Error de muestreo, realizar la investigacin sobre una muestra, lleva a un error que con otra muestra habra sido diferente. El Error de no respuesta, algunos sujetos a pesar de estar en la muestra pueden negarse a contestar. Errores de observacin. Pueden ser achacados a cuatro fuentes. Errores debidos al entrevistador,(registro errneo de una pregunta) al entrevistado,( comprensin errnea de una pregunta) al instrumento,(preguntas mal formuladas) al modo de administracin, (no es lo mismo por telfono, por correo, en directo). Errores en el tratamiento de los datos. Errores de transcripcin, de codificacin, de memorizacin en el soporte informticos Pueden ser tanto sistemticos como aleatorios. El error global de una investigacin es imposible de evaluar. Escapan de nuestro control demasiados componentes; y si bien los intentos de considerar la investigacin a examen como una de las posibles rplicas del mismo diseo de investigacin permitiran evaluar 37

el error aleatorio, no ocurre lo mismo con el sistemtico, que por definicin se presenta en todas las posibles rplicas de las investigacin y escapa por lo tanto a cualquier examen. Lo que s se puede medir es un componente de este error global, el error de muestreo: existe un sector de la estadstica que ha desarrollado tcnicas de estimacin del error provocado por el hecho de actuar sobre una muestra en lugar de sobre la poblacin total examinada. Como es el nico cuantificable, muchos investigadores consideran este error como si fuera el error total de la investigacin. 3.9 FIABILIDAD Y VALIDEZ Con respecto a la fase que hemos llamado de observacin, los psicomtricos han elaborado dos nociones sobre las que queremos profundizar aqu: la fiabilidad y la validez. La fiabilidad tiene que ver con la reproducibilidad del resultado, e indica el grado en el que un determinado procedimiento de traduccin de un concepto en variable produce los mismos resultados en pruebas repetidas con el mismo instrumento de investigacin (estabilidad) o bien con instrumentos equivalentes (equivalencia). Cuando pesamos un mismo objeto varias veces y la medicin coincide la mayor parte de las veces concluimos que la bscula es fiable. La validez en cambio, hace referencia al grado en el que un determinado procedimiento de traduccin de un concepto en variable registra efectivamente el concepto que se pretenda registrar. Si el coeficiente intelectual regristra efectivamente la riqueza de un pas, si el PIB registra efectivamente la riqueza de un pas. Est claro que en este caso no es la repeticin de la prueba lo que permite controlar este tipo de error. Generalmente se asocia la fiabilidad al error aleatorio y la validez al error sistemtico. Por ello, la fiabilidad es ms fcilmente verificable que la validez, puesto que el error aleatorio puede localizarse a travs de repeticiones de la observacin sobre el mismo sujeto; mientras que la validez es ms difcil de identificar, puesto que el error sistemtico, que est en su base, se presenta constantemente en cada observacin, y por tanto hace que no se pueda conocer el estado efectivo de la propiedad estudiada. 3.9.1 Fiabilidad

La primera forma de fiabilidad que ha sido estudiada es la estabilidad en el momento de la observacin. sta puede medirse a travs de repetir la observacin y en calcular la correlacin entre los dos resultados. Es difcil de aplicar en las ciencias sociales por dos motivos: la reactividad del sujeto humano y el cambio que puede introducir en el sujeto entre la primera y la segunda exploracin. La primera exploracin no deja inalterada la propiedad que queremos registrar; por ejemplo, el recuerdo del primer test o el aprendizaje que se ha adquirido despus pueden alterar el resultado del segundo. Adems, la repeticin en el tiempo permite controlar las incidencias que varan de un momento de la administracin a otro, pero no los otros dos tipos de variacin accidental antes mencionados, atribuibles al instrumento y a las modalidades de investigacin. Se ha propuesto una segunda definicin de fiabilidad en trminos de equivalencia, en la que la fiabilidad se mide a travs de la correlacin entre dos procedimientos distintos, aunque muy similares entre si. La primera tcnica es la denominada subdivisi a mitad, en la que la fiabilidad se obtiene por la correlacin entre dos mitades del mismo test.

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Un procedimiento similar es el de las formas equivalentes: dos test se denominan paralelos cuando se consideran que miden el mismo valor verdadero subyacente, y difieren slo en el error casual. Una tercera solucin para medir la fiabilidad es la que se basa en el supuesto de que los errores aleatorios varan no solo entre test y test, sino tambin entre pregunta y pregunta dentro de un mismo test. As, se han propuesto las medidas basadas en la coherencia interna, en las que la fiabilidad del test se estima a travs de la correlacin de las respuestas a cada pregunta con las respuestas al resto de las preguntas. Todas las tcnicas que hemos presentado, no obstante, han sido concebidas dentro de la psicometra, teniendo presente como nico procedimiento de operacionalizacin el test psicolgico, consistente en una bateria de preguntas, es decir, una serie de preguntas sobre el mismo argumento. Sigue siendo mucho ms difcil de evaluar la fiabilidad de una investigacin en otras situaciones: por ejemplo, cuando, mantenindose siempre la unidad de anlisis representada por el individuo, se quieren registrar comportamientos especficos o bien cuando la unidad de anlisis es distinta al individuo. En vista de la dificultad de la repeticin, se mantiene vlido al planteamiento de fondo de que la fiabilidad de una investigacin puede ser controlada a travs de investigaciones mltiples con instrumentos distintos. 3.9.2. Validez Si tras un error de validez hay un error sistemtico, es muy difcil darse cuenta, puesto que ste se reproduce de forma constante en todas las investigaciones. Generalmente el error de validez se sita en el paso del concepto al indicador y nace del error de indicacin, en el que ya nos hemos detenido. La validez de un determinado indicador es, en efecto, mucho ms complicado de reconocer, y es muy difcil de medir. El concepto de validez se puede articular en torno a dos aspectos y con dos procedimientos de convalidacin correspondientes: las denominadas validez de contenido y validez por criterio. La validez de contenido se sita en un plano terico, e indica que el indicador o los indicadores seleccionados para un determinado concepto cubren de forma efectiva el significado del concepto. Puede darse slo en un plano puramente lgico (por eso hablan de convalidacin lgica); est consiste en una descomposicin analtica del concepto estudiado, correspondiente a la fase de articulacin de un concepto en dimensiones que hemos citado anteriormente, con el objetivo final de cerciorarse de que todas las dimensiones estn cubiertas por los indicadores seleccionados. El segundo tipo de validez ha sido definido como validez de criterio: en este caso, la convalidacin se basa en la correspondencia entre el indicador y un criterio externo que por algn motivo se considera correlacionado con el concepto. Este criterio puede estar representado a) por otro indicador ya aceptado como vlido b) por un hecho objetivo, generalmente de carcter conductual. Dada la posibilidad de cuantificar esta correspondencia, tambin se ha propuesto para este tipo de validez el nombre de validez emprica, contrapuesta con la precedente validez de contenido, que sera denominada validez terica. Terminologa que sin embargo no debe inducir a creer que la validez es empricamente mensurable; de hecho, lo que se mide con este procedimiento es la correlacin entre dos indicadores y no la correspondencia entre el indicador y su concepto. La validez por criterio ha sido clasificada en varios tipos. Tenemos la validez predictiva, que consiste en relacionar el dato del indicador con un acontecimiento sucesivo unido a

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l. Un test de actitudes referente a una determinada profesin puede convalidarse por la comparacin entre su resultado y el sucesivo rendimiento en el trabajo. Se habla de validez simultnea cuando el indicador est correlacionado con otro registrado en el mismo momento temporal. Un tipo importante de validez simultnea es la validez por grupos conocidos, en la que el indicador se aplica a sujetos cuya posicin sobre la propiedad a examen es conocida. Por ejemplo, un indicador de religiosidad puede aplicarse a personas pertenecientes a grupos religiosos y habitualmente asiduos de la iglesia, para controlar si efectivamente, como se espera, el indicador registra valores especialmente altos de religiosidad para estas personas. Los manuales de psicometra incluyen un tercer tipo de validez denominada validez de constructo. No se trata ms que de una combinacin de los dos tipos de validez anteriores. La conformidad de un indicador a las expectativas tericas en trminos de relaciones con otras variables. Existe una correlacin inversa entre nivel de instruccin y prejuicio racial. Si establecemos un nuevo indicador de prejuicio, su validez de constructo puede ser evaluada segn su conformidad con estas expectativas: si las expectativas no son confirmadas, podemos concluir que probablemente el indicador considerado no es un indicador vlido de prejuicio. El procedimiento se basa en consideraciones tericas y en la referencia a otros indicadores ya aceptados como vlidos; de ah que pueda considerarse una combinacin de los dos criterios de convalidacin ilustrados anteriormente. Concluimos esta larga reflexin sobre el error total subrayando la importancia de este argumento y una llamada de atencin sobre la necesidad de que el investigador ponga especial cuidado en este punto. Los errores cometidos en la fase de transformacin de los conceptos en variables son muy graves pues, al ser colocados al inicio de la fase emprica, perjudican todo el posterior desarrollo de la investigacin.

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CAPITULO 4 CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO 4.1 CONCEPTO DE CAUSA Desde siempre el hombre ha tratado de entender cmo un fenmeno poda influir en otro. El problema de la causalidad existe en todas las ciencias, pero resulta especialmente relevante en las ciencias sociales, ya que en muy pocos casos pueden valerse del principal instrumento para evaluar empricamente una relacin causal: el experimento. conocimiento y ciencia consisten en darse cuenta de las causas y no son nada fuera de esto. Podemos decir que el hecho de que el pensamiento causal pertenece completamente al nivel terico y que las leyes causales nunca puedan ser demostradas empricamente es una opinin comnmente compartida. Si C, entonces ( y slo entonces) E siempre. Esta formulacin expresa algunas de las caractersticas del nexo causal ( condicionalidad, sucesin, constancia y univocidad), pero sigue siendo insuficiente. Si C, entonces (y slo entonces) E siempre producido por C. El elemento esencial que aade este enunciado est representado por la idea de produccin: no se limita a afirmar la existencia de una conjuncin constante entre dos fenmenos, sino que se afirma que ms all de ser acompaado por la causa, el efecto es generado por ella". El simple hecho de que X e Y varen conjuntamente de una forma previsible, y que una transformacin en X preceda siempre a una transformacin en Y, nunca puede asegurarnos que X produzca una transformacin en Y. La nocin de causa queda confinada en el reino de la teora, y debemos resignarnos a la imposibilidad de comprobar empricamente las leyes causales. Nunca podemos decir, en el plano emprico (lo podemos plantear en el plano terico), que la variacin de X produce la variacin de Y. Pero si observamos empricamente que una variacin de X es seguida regularmente por una variacin de Y, mantenindose constantes todas las otras posibles causas de Y, contamos con un fuerte elemento emprico de corroboracin de la hiptesis de que X es la causa de Y. 4.2 Corroboracin emprica de la relacin causal Preliminarmente an debemos introducir un apunte terminolgico, relativo a la distincin entre variables dependiente y variables independientes. Cuando una variable influye en otra llamamos variable independiente a la variables que influye, y variable dependiente a la variable influida. En la relacin entre clase social y tendencia poltica, la clase es la variable independiente, y la tendencia poltica es la variable dependiente. Si la relacin de dependencia es de tipo causal, la causa es la variable independiente, y el efecto es la variable dependiente. 4.2.1. Covariacin entre variables independientes y dependientes. En primer lugar, debemos poder observar una variacin de la variable independiente, es decir, de la que, en el plano terico, consideramos que el la causa. Si queremos tener elementos empricos que confirmen la afirmacin terica de que el individualismo social produce una elevada tasa de suicidios, debemos poder observar situaciones con diferentes grados de individualismo.

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No podramos proceder a observaciones empricas sobre la influencia de la cohesin social en la tasa de suicidios si observramos situaciones en las que la variable independiente (cohesin social) es constante. Al variar la variable independiente, debemos poder observar, simultneamente, una variacin de la variable dependiente. En el lenguaje estadstico, se dice que debemos poder observar una covariacin entre las dos variables. 4.2.2. Direccin causal Debemos, estar en condiciones de observar que al variar la variable independiente se obtiene una variacin de la variable dependiente, pero que no se produce lo contrario. Podemos establecer empricamente este hecho de dos formas. Mediante la manipulacin de la variable independiente, camino que puede recorrerse slo en el caso del experimento, que, como veremos en breve, prev la posibilidad de una variacin artificial (manipulacin) de una de las dos variables. Cuando no podemos utilizar esta estrategia, es posible establecer la direccin del nexo causal mediante el criterio de la sucesin temporal, que nace de la observacin de que la variacin de la variable independiente X precede a la variacin de la variable dependiente Y. Si decimos que una socializacin impregnada de valores religiosos (X) genera en la edad adulta una actitud ms intolerante hacia las ideologas distintas (Y), el hecho de que la primera variable preceda en el tiempo a la segunda establece la direccin del nexo causal. Hay que aadir que deben excluirse algunas direcciones causales por imposibilidad lgica. Si decimos que existe un nexo causal entre clase social y tendencia poltica, ste slo puede existir en la direccin que va de la primera variable a la segunda (es imposible que un individuo cambie de clase social como consecuencia de una modificacin de sus tendencias polticas) 4.2.3. Control de las variables superfluas Cuando forzamos a la variable independiente X a cambiar de valor, tenemos que asegurarnos de que no sean esas otras variables las verdaderas causas del cambio en la variable dependiente Y, en lugar de variable independiente estudiada X. Por ejemplo, si la tasa de suicidios en las regiones aumenta al pasar de regiones catlicas a protestantes, pero, al mismo tiempo, todas las religiones protestantes son alemanas y las catlicas son francesas, no estamos en disposicin de discernir si la causa de la distinta tasa de suicidios es la religin o la nacionalidad. Covariacin no significa causalidad, el concepto de causalidad pertenece al mbito terico, mientras que el de covariacin pertenece al emprico; una covariacin nunca puede ser alegada como nica prueba emprica para afirmar la existencia de una relacin causal. 4.2.4. Anlisis de la covariacin y experimento Los cientficos disponen de dos tcnicas bsicas para controlar empricamente una afirmacin causal: el anlisis de la covariacin en su realizacin natural y la situacin artificial del experimento. Dos adjetivos: natural para el anlisis de la covariacin, consistente en analizar las covariaciones tal y como se presentan en las situaciones sociales no manipuladas por el investigador; artificial para el experimento, puesto que se realiza en el laboratorio y la variacin de la variable independiente es producida por el investigador.

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Dos ejemplos, en los que la misma cuestin (el impacto de la proopaganda televisiva sobre las tendencias polticas de los ciudadanos) se aborda con los dos distintos procedimientos, servirn para aclarar las dos formas de enfrentarse al problema. Dos candidatos A y B, han utilizado la TV durante la campaa electoral. Sabemos que sobre el voto influyen una infinidad de variables independientes, como la edad, el gnero, la educacin, la clase social sin embargo, slo nos interesa la propaganda televisiva. Por lo tanto si X es la variable exposicin a la propaganda televisiva, que, para simplificar, vamos a imaginar dividida en las dos alternativas ha seguido/no ha seguido la campaa electoral en televisin, e Y es la variable dependiente voto, tambin dividida en voto para el candidato A/ para el candidato B, el objetivo del investigador es relacionar las variaciones de las dos variables X e Y, para ver si al variar la exposicin a la propaganda televisiva X, varia tambin el voto Y. 4.3.1. Anlisis de la covariacin Se trata de entrevistar a una muestra de sujetos. Si encontramos una correlacin entre las dos variables, en el sentido de que entre los ms expuestos a la propaganda televisiva encontramos tambin una frecuencia mayor de voto para el candidato A, podemos concluir que la televisin ha jugado a favor de este candidato, es decir ha influido en el voto en esa direccin?. No, no estamos en condiciones de poder afirmarlo. De hecho, los dos grupos de ciudadanos, los que han visto la televisin y los que no la han visto, no son distintos entre s slo por esta variable: probablemente, los que ms ven la televisin son las personas que estn ms tiempo en casa, mujeres ms que hombres, ancianos ms que jvenes Si las personas que ven ms la TV son ms ancianas que la media, no podemos saber si la verdadera causa que orienta el voto es la edad o la exposicin a la propaganda televisiva. Las dos variables son, en efecto confusas: los que ms ven la TV son tambin los ms ancianos. Ellos votan al candidato A porque son ms ancianos o porque ven ms la televisin.? En este caso la covariacin entre audiencia televisiva y voto representara un ejemplo clsico de lo que se denomina en sociologa relacin espuria. Se entiende por relacin espuria una covariacin entre dos variables X e Y que no deriva de un nexo causal entre s, sino del hecho de que ambas estn influenciadas por una tercera variable Z (edad); la variacin de Z provoca (por una accin causante) la variacin simultnea de X e Y sin que entre estas ltimas exista un nexo causal. En un caso como ste el investigador dispone de dos modos de asegurarse de que la relacin entre X e Y no se deba en efecto a la accin externa de Z sobre las dos variables: el procedimiento del a) control, es decir, de la transformacin de las variables extraas en constantes, y el de la b) depuracin, es decir, de la determinacin por va matemtica y de la consecuente eliminacin de los efectos de las variables extraas. En el primer caso se trata, de mantener bajo control las variables de perturbacin potencial, transformando la Z en una constante para eliminar su efecto. Analizando la covariacin entre X y Y en grupos de igual edad. Jvenes, adultos y ancianos, y dentro de estos tres grupos se observa la covariacin entre propaganda televisiva y voto. Si la relacin se mantiene, ya no podemos seguir con las sospecha de qu quienes ms han visto la televisin son tambin los ms ancianos, puesto que hemos comparado entre s grupos en los que la edad era constante. Naturalmente, el procedimiento se complica si queremos mantener bajo control muchas variables simultneamente, dado que tendremos que hacer comparaciones entre grupos cada vez ms pequeos de casos. Este ltimo problema puede ser superado mediante el recurso de la depuracin (control estadstico) de los efectos de las terceras variables Z, que se realiza por medio de

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elaboraciones estadsticas: la tcnica de la correlacin parcial si la variable que se quiere controlar es slo una, y la de la regresin mltiple si las variables que hay que mantener bajo control son ms de una. Sin entrar en detalle acerca de estos procedimientos de estadstica multivariada, digamos para tener bajo control las terceras variables no es necesario que estn fisicamente bajo control, analizando la relacin entre X e Y cuando stas asumen valores constantes en los casos analizados. De hecho, si conocemos las relaciones de las terceras variables entre s y con la variable dependiente podemos calcular la correlacin existente entre X e Y teniendo en cuenta estos efectos, de forma que obtengamos una medida de la correlacin ente X e Y depurada de los efectos del resto de variables. 4.3.2. Experimento Existe otra via para resolver este problema, que se basa en un modo distinto, no de analizar los datos, sino de producir los datos a analizar. Supongamos que el investigador, plantee un diseo de investigacin con las siguientes caractersticas: que seleccione una muestra de 200 ciudadanos y los subdivida aleatoriamente despus en dos grupos de 100, pidiendo a un grupo que siga la campaa por televisin y al otro que se mantenga rigurosamente alejado de ella. Si con la eleccin resultante, tras una entrevista sobre el voto de los sujetos estudiados, se produce una covariacin entre exposicin a la campaa televisiva X y voto Y por ejemplo, resulta que en el grupo expuesto a la televisin ha habido mucho ms votos para el candidato A-, dicha covariacin ya no est expuesta a los riesgos de espuriedad del caso anterior. El grupo expuesto a la televisin no es, por trmino medio, ms anciano, ni tiene un presencia femenina ms alta, ni est ms instruido queel grupo no expuesto a la televisin: la asignacin de los individuos a cada uno de los grupos se ha efectuado, de hecho, intencionadamente al azar. En el primer caso nos encontrbamos en una situacin de anlisis de la covariacin; en el segundo, en la del experimento. Diferencias; en ambos casos se estudia una covariacin entre una variable independiente X supuesta como causa y una variable Y supuesta como dependiente. En el primer caso el investigador observa y analiza. En el segundo, el investigador produce una variacin de X en una situacin controlada y a continuacin mide cunto varia Y. produce puesto que manipula desde el exterior la variable independiente, es decir, la hace variar. En el primer caso la intervencin del investigador se sita despus de la recopilacin de los datos, que l se limita a analizar. En el segundo caso el investigador controla previamente la produccin misma de los datos, que tiene lugar en una situacin artificial construida por l. En el experimento, al asignar por sorteo los sujetos al grupo experimental y al grupo de control, se tienen bajo control todas las posibles variables de perturbacin, tambin las no registradas o directamente desconocidas por el investigador y efectivamente los dos grupos comparados se diferencian slo por la variable experimental; en cambio, los procedimientos de control estadstico del anlisis de la covariacin son aplicables slo a un nmero finito y explicitamente conocido de variables, es decir, a variables preestablecidas por el investigador y registradas en la fase de la recopilacin de los datos. Aunque el experimento constituye la respuesta ms rigurosa al problema del estudio emprico de la relacin causal, en la mayora de las investigaciones sociales nos encontramos ms frecuentemente en la situacin de observar covariaciones que en la de construir experimentos.

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4.4 El experimento en las Ciencias Sociales Podemos definir el experimento como una forma de experiencia sobre hechos naturales que ocurre como consecuencia de una intervencin modificadora y deliberada por parte del hombre. El experimento se distingue de la forma de experiencia que se deriva de la observacin de los hechos en su desarrollo natural. El experimento encuentra una formulacin filosfica y sus primeras aplicaciones cientficas en el siglo XVII. Fue Bacon quien, a principios del siglo, distingui entre la experiencia observadora y la experiencia provocada por la intervencin manipuladora del hombre, y fue Galileo quien coloc el experimento en la base del conocimiento cientfico moderno. Es evidente la imposibilidad de observar el valor Yt e Yc en la misma unidad al mismo tiempo, ya que un individuo o ha estado expuesto a la propaganda electoral o no lo ha estado, pero nunca las dos cosas simultneamente. De ah se deriva la incapacidad para observar el efecto de X sobre Y. ste es el denominado problema fundamental de la inferencia causal. De la imposibilidad de una observacin simultnea sobre la misma unidad Yt e Yc se deriva la incapacidad de observar el efecto de X sobre Y, y por tanto, de controlar empricamente la presencia de un nexo causal. Sin embargo, aunque no sea posible llegar a una solucin emprica definitiva y segura del problema de la inferencia causal, eso no quiere decir que no sea posible llegar a soluciones parciales. En particular, existen dos vas practicables para este propsito, que Holland llama, respectivamente, solucin cientfica y solucin estadstica. 4.4.1. La solucin cientfica La solucin cientfica es alcanzable si se puede adoptar una de las dos tesis (indemostrables) siguientes: la tesis de invariacin o la tesis de equivalencia. La tesis de invariacin consiste en suponer: - Estabilidad temporal: el valor de Yc puede ser sustituido por una medida del mismo Yc en un momento previo. - Irrelevancia del registro (procedimiento del medicin): el valor de Yt no se resiente del registro precedente de Yc de la misma unidad. Llegados a este punto, Yc e Yt ya no tienen que ser registradas simultneamente sobre la misma unidad, sino que Y puede ser registrada en un momento precedente. En otras palabras, se registra Yc, se modifica X y se registra Yt. Finalmente, la diferencia entre los dos valores de Y revela el efecto causal. En 1.850 el fsico ingls James Prescott Joule, para controlar empricamente el principio de conservacin de la energa que establece que calor y trabajo son formas equivalentes de energa -, construy un instrumento en el que unos pesos descendientes ponan en rotacin unas palas en un contenedor de agua. Se supona que el trabajo mecnico producido por las palas hara aumentar la temperatura del agua. El experimento no slo permiti a Joule demostrar la existencia de este nexo causal, sino que adems pudo determinar cuantitativamente la magnitud de la relacin (ley) existente entre calor y energa, estableciendo que una calora corresponde a 4,186 julios (a la unidad de medida de la energa se le dio el nombre del experimentador). Si Yc es la temperatura del agua antes del tratamiento (antes de la administracin de la energa mecnica),e Yt, despus del tratamiento, y si indicamos con u la unidad de anlisis sobre la que hemos efectuado el experimento, podemos decir que el efecto causal, en una determinada unidad u, est representado por la diferencia algebraica: 45

Efecto causal t = Yt (u) Yc (u) sobre la misma unidad, en tiempos distintos. La diferencia entre los dos valores de la variable dependiente Y representa el efecto causal slo si la tesis de la invariacin es sostenible. No obstante, esta asuncin es indemostrable. Se acepta la estabilidad temporal de Yc porque no existen otras formas de variacin de energa. El valor de Yc debera mantenerse estable como en el corto intervalo de tiempo que transcurre entre el inicio y el final del experimento. Por eso la temperatura del agua antes de la rotacin de las palas puede considerarse idntica a la temperatura del agua que se habra registrado al final del experimento si las palas no se hubieran movido. Es posible, adems, aceptar la irrelevancia del primer registro, en tanto que la primera medicin de la temperatura del agua no influye en la segunda medicin de la temperatura. Es decir: Yc(u) = Yc (v) Yt (u) = Yt (v) En este caso la medicin de Yc (valor de la Y cuando X= c) se realiza sobre una unidad (v), y la medicin de Yt (valor de Y cuando X = t), sobre la otra unidad (u). Y el efecto causal vendr dado por Yt (u) Yc (v). Supongamos que quiere controlarse el efecto de un fertilizante en un campo, se podra tomar la diferencia entre un ao sin nada y un ao con fertilizante pero hay que tener en cuenta que las variaciones climatolgicas tampoco son idnticas en dos aos diferentes, por eso lo ms correcto sera tomar dos campos conlindantes, efectuar lo mismo en ambos campos y que uno fuera abonado y el otro no. El efecto causal ser t = Yt(u) Yc (v) sobre dos unidades u y v al mismo tiempo. Tambin en este caso la tesis de equivalencia es indemostrable. 4.4.2. La solucin estadstica Tanto la tesis de la variacin como la de la equivalencia son normalmente inaceptables en las ciencias sociales. Pinsese siempre en el ejemplo del efecto de la propaganda televisiva sobre el voto. Y pinsese en la aplicabilidad de la tesis de la invariacin en un experimento en el que se le pregunta a un individuo cul es su intencin de voto antes de la exposicin al debate televisivo entre los dos candidatos (Yc), se le expone al debate televisivo y se registra de nuevo su intencin de voto (Yt). La estabilidad temporal de Yc es poco fiable: en el tiempo transcurrido entre las dos encuestas el sujeto podra haber modificado su intencin de voto no por el efecto del debate televisivo, sino por otros motivos; por ejemplo, un intercambio de opiniones con su cnyuge, la lectura del peridico, otros acontecimientos polticos concomitantes. La no influencia de la primera medicin tambin es difcil de sostener: recordando lo que ha dicho que habra votado en la primera entrevista, el individuo podra contestar del mismo modo en la segunda entrevista aun habiendo cambiado de opinin, para no parecer incoherente. Tambin la tesis de la equivalencia de las unidades es inadmisible en las ciencias sociales, en tanto que no es posible encontrar dos unidades equivalentes. En el ejemplo agrcola, es presumible que dos campos contiguos derivados de la divisin en dos de un nico terreno puedan ser considerados iguales para todas las variables ligadas a la

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productividad, como la composicin del terreno, la irrigacin, las variaciones meteorolgicas, la exposicin al sol, etc. En las ciencias sociales no se pueden encontrar unidades idnticas, una de las diferencias epistemolgicas fundamentales entre ciencias sociales y ciencias naturales. Cul es entonces la solucin?. La solucin estadstica. No es posible encontrar dos individuos idnticos, a los que exponer a dos valores distintos de la variable X para ver cmo se modifica la variable Y entre ellos. Pero es posible obtener dos grupos de individuos que sean estadsticamente equivalentes para poder exponer a uno de ellos a un valor de X y al otro a un valor de X diferente, sobre los cuales registrar la variacin Y. Grupos con estas caractersticas se obtienen mediante un proceso de aleatorizacin: la muestra inicial de sujetos a los que someter al experimento es subdividida en dos grupos asignados al azar a los individuos en un grupo o en el otro. Los dos grupos obtenidos sern equivalentes en la media de todas las variables que caracterizan a los individuos, excepto en las diferencias accidentales. Sometiendo a uno de los dos grupos, uno a un valor (c) y el otro a un valor diferente (t) de la variable X y observando en los dos grupos los resultados medios de las variables Y, estaremos en disposicin de cuantificar el efecto causal, que esta vez ser el efecto causal medio: Efecto causal medio T = E (Yt) E (Yc) sobre dos grupos aleatorizados donde E es el valor esperado, interpretable como valor medio (por lo que E(Yt) es la media de los valores Yt en el grupo de sujetos sometidos a X = t). En psicologa cuando el valor X = t es la variable independiente corresponde a la exposicin de un grupo a un determinado tratamiento (presencia), y el valor X = c corresponde a la no exposicin al tratamiento (ausencia), al primer grupo se le asigna el nombre de grupo experimental y al segundo el de grupo de control. Hay que decir por ltimo, que conditio sine qua non para la realizacin de un experimento es la capacidad de control del investigador sobre la variable independiente (manipulabilidad). Tras haber distribuido a los sujetos en los grupos, debe poder atribuir a los grupos los diferentes valores de la variable X. En otras palabras, debe poder manipular los valores de la variable independiente X. Si esto no es posible, no se tratara de un verdadero experimento, sino de algo distinto. Ntese en fin que, en aras de la sencillez, hemos supuesto hasta ahora que la variable X toma slo dos valores (presencia/ausencia), de lo que se derivan dos nicos grupos (grupo experimental y grupo de control). Como veremos, la lgica del experimento no cambie aunque la variable X tome ms de dos valores y tampoco cambia la lgica del experimento si las variables independientes X son ms de una. 4.5 Experimentos de laboratorio y experimentos de campo La primera distincin se refiere al contexto en el cual se realiza el experimento. La segunda distincin, en cambio, tiene por objeto los procedimientos de realizacin y distingue entre el caso de los experimentos verdaderos, es decir, los que responden a todos los requisitos del mtodo, y los casos en los que, en cambio, no se respeta alguno de los requisitos bsicos del mtodo experimental. 4.5.1. Experimentos de laboratorio La diferencia entre experimentos de laboratorio y experimentos de campo es sencilla: es la distincin entre el experimento llevado a cabo en una situacin artificial y el experimento que se realiza en un contexto de la vida real. Pinsese en dos experimentos

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dirigidos a estudiar la perturbacin producida por el ruido sobre la concentracin mental. El primero, realizado en un laboratorio, en el que se asignan a unos sujetos tareas que requieren concentracin mental en situaciones perturbadas por varias formas de ruidos producidas artificialmente. El segundo, realizado en un instituto escolar, registrando en un test el rendimiento de clases perturbadas por el ruido del trfico vial y de clases no sujetas a esa perturbacin. El elemento que caracteriza el laboratorio est representado por el control, en el doble sentido de: a) posibilidad de mantener fuera del ambiente experimental variables e influencias externas no deseadas, y de b) posibilidad por parte del investigador de establecer hasta en los detalles ms mnimos las condiciones de realizacin del experimento. Por lo que respecta al primer punto, el laboratorio persigue, tambin en las ciencias sociales, el objetivo del aislamiento del ambiente experimental con el fin de minimizar la accin de factores externos, como la interferencia con las actividades de la vida cotidiana, la influencia ejercida por los roles sociales, y por las relaciones dentro de los grupos, etc. En cuanto al segundo punto, en el laboratorio el investigador tiene la posibilidad de construir su propio experimento, estableciendo detalladamente todas las modalidades de desarrollo. Desde este punto de vista, el laboratorio se caracteriza por una gran flexibilidad, ya que permite al investigador producir (y repetir) situaciones experimentales que se diferencian entre s slo por un pequeo detalle: por ejemplo, en el caso mencionado de los ruidos, puede experimentar si un ruido con intermitencia regular provoca un efecto distinto puede experimentar si un ruido con intermitencia regular provoca un efecto distinto que un ruido con intermitencia irregular o que uno continuo; y as sucesivamente. En resumen el laboratorio experimental de las ciencias sociales permite al investigador extirpar de la realidad social unos factores especficos, aislndolos del confuso contexto en el hecho que se manifiestan, para replantearlos en una situacin purificada de los deshechos de las accidentalidades. El laboratorio permite crear situaciones y realizar observaciones que no son posibles en el ambiente natural: pinsese en la creacin de dinmicas de grupo especiales, o bien en la posibilidad de estudiar mecanismos de interaccin gestual y verbal entre personas a travs de una cmara de vdeo o de un espejo unidireccional. Por ltimo, aunque, como hemos dicho, las dos condiciones que caracterizan el experimento la manipulacin de las variables independientes y la aleatorizacin pueden obtenerse tanto en laboratorio como en experimentos de campo, son ms fcilmente realizables en laboratorio, precisamente por las caractersticas de control sobre el ambiente que ste ofrece. Se dividen los experimentos en tres grupos: Implicacin de los sujetos estudiados (impact studies) Aquellos a los que se les pide su opinin (judgement studies) Aquellos en los que se requiere la observacin sobre los sujetos experimentales (observational studies) Estudios de implicacin, la intervencin manipuladora del investigador acta sobre los sujetos mismos, que por efecto de la dinmica experimental son inducidos a comportamientos que pueden ser distintos de los que tendran en una situacin de espontaneidad. Un ejemplo es el experimentos sobre la obediencia a la autoridad, consista en observar de cerca y aclarar el mecanismo de la obediencia para hacer tal

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cosa en un laboratorio de sicologa, un representante de la autoridad, en este caso en la figura de un profesor universitario, induca a una persona a cumplir acciones que iban cada vez ms en contra de su conciencia. En estas circunstancias, se invitaba al laboratorio a dos personas para tomar parte en un estudio sobre memoria y aprendizaje y el investigador que diriga la prueba explicaba que se trataba de un estudio sobre los efectos del castigo sobre el aprendizaje. A un sujeto se le asignaba el papel de profesor a otro de alumno. Al alumno se le ataba a una silla y se le fijaba un electrodo en el pulso, tena que aprender de memoria una lista de asociaciones de palabras por cada error se le administraba una descarga de intensidad creciente. En realidad, el profesor era un sujeto desconocedor, convencido de que participaba en un experimento sobre aprendizaje, mientras que el alumno era un colaborador del investigador y no reciba ninguna descarga (finga recibirlas). El experimento estaba dirigido a comprender hasta que punto una persona est dispuesta a obedecer a la autoridad, incluso ante escenas de dolor creciente y peticiones de que se suspendiera el experimento. El experimento se repiti con ms de 100 sujetos, de diferente edad, gnero, extraccin social La serie de experimentos aclar algunos de los mecanismos de obediencia a la autoridad. Dejo perplejos a los investigadores la voluntad exasperada, por parte de personas adultas, de llegar hasta el grado extremo de obediencia a la autoridad (no individuos sdicos) gente normal, de diferentes clases sociales, no motivada por una especial agresividad pero que puede convertirse en cmplice de un proceso de destruccin. Experimentos basados en la opinin de los sujetos, podemos citar un estudio sobre el prejuicio hacia las mujeres. Una de las dificultades por parte de las mujeres de alcanzar el mismo xito social que los hombres se debe a un prejuicio negativo hacia las mujeres por parte de las mujeres mismas. Se mostraron ocho cuadros a 120 mujeres; las variables independientes (X) manipuladas fueron en este caso dos: el gnero del artista ( a la mitad de las mujeres se les dijo que el autor era un hombre y a la otra mitad que era una mujer ) y el xito del cuadro ( a la mitad de las mujeres se les dijo que el cuadro haba obtenido un premio y a la otra mitad se le dijo que simplemente haba optado a un premio). Las mujeres lean una breve biografa sobre el artista, se les mostraba una diapositiva del cuadro y se les someta a un cuestionario con cinco preguntas de evaluacin sobre el cuadro mismo. Las mujeres juzgaron ms positivamente los mismos cuadros cuando stos eran atribuidos a hombres si eran cuadros que no haban ganado el premio; mientras que este prejuicio negativo hacia la artista-mujer no se daba en el caso de los cuadros que haban sido declarados ganadores de premios un trabajo que es equivalente al del hombre es juzgado inferior hasta que no recibe un reconocimiento oficial. Estudios basados en la observacin los efectos imitativos de naturaleza agresiva inducidos en los nios despus de la exposicin a escenas de violencia transmitidas por la televisin. La violencia era representada tanto por escenas recitadas en vivo por actores como por filmaciones televisivas de esas escenas grabadas en la realidad, o de dibujos animados; y ello con el fin de controlar la hiptesis de que cuanto ms lejanas de la realidad son las representaciones, ms dbil es su impacto. 96 nios de entre 3-5 aos en cuatro grupos de 24 unidades (nios y nias en mismo nmero, agresivos y no-agresivos), un grupo tuvo la funcin de control. Los otros tres fueron expuestos a una escena recitada con un actor que cumpla acciones violentas e

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inusuales contra una mueca de goma hinchable. Otro a una grabacin sobre una filmacin televisiva de las mismas acciones y el tercero a escenas similares de dibujos animados que reforzaban la irrealidad de la escena. El nio despus era sometido a una experiencia de frustracin, luego era llevado a una sala donde tena ante si diferentes oportunidades de juego, la mitad representada por juegos agresivos y la otra por juegos no agresivos. Los resultados evidenciaron una fuerte influencia del efecto de la imitacin. Los nios expuestos a las escenas violentas manifestaron reacciones agresivas en doble medida respecto al grupo de control. La mayora de las acciones agresivas de los nios reproduca las vistas en las representaciones. Se confirm slo parcialmente la hiptesis de la relacin entre realismo de la escena y comportamiento agresivo: los nios expuestos a las escenas reales mostraron ms agresividad que aquellos expuestos a los dibujos animados, pero la diferencia result ser moderada. Ms predisposicin de agresividad por parte de los varones. 4.5.2. Experimentos de campo. Dos ejemplos. El primero sobre las dinmicas de grupo, y en particular sobre las modalidades de desarrollo del sentido del nosotros y del ellos, es decir sobre los mecanismos que llevan a la formacin de la solidaridad hacia los miembros del propio grupo (ingroup) y de la hostilidad hacia aquellos que estn fuera de l (outgroup). Experimentos que se realizaban en campamentos, con diferentes fases, la primera se agrupaban al azar, la segunda los grupos los dictaba el monitor y eran totalmente separados del otro grupo (se elegan nuevos amigos dentro del grupo) y en la tercera los dos grupos competan, creando un conflicto de intereses entre los grupos. La dinmica relacional entre los grupos se transformaba rpidamente de amistosa rivalidad a abierta hostilidad. Al final la cuarta fase, a los dos grupos en conflicto se les colocaba frente a objetivos que no podan alcanzarse por el grupo solo, sino que requeran la colaboracin del otro grupo. Los dos grupos volvan a interactuar enseguida, la hostilidad se deshaca y se formaban vnculos que transpasaban los lmites de los grupos anteriores. En este estudio, la variable independiente est constituida por los objetivos del grupo, y la dependiente, por el tipo de relaciones interpersonales. El experimento demuestra que las relaciones interpersonales estn condicionadas por el contexto estructural en el que las personas son colocadas y tienen que actuar. Segundo experimento la profeca que se autocumple. Las expectativas de A en relacin al comportamiento de B pueden influir en B hasta el punto de que ste lleva a la prctica en efecto el comportamiento esperado. La relacin profesor-alumno, afirmando que los nios desaventajados de las minoras tnicas americanas tienen a menudo un rendimiento escolar deficiente porque eso es exactamente lo que se espera de ellos. En la aplicacin experimental, por razones ticas, los dos autores crearon en los profesores expectativas positivas con respecto a algunos alumnos, y demostraron que stas inducan una efectiva mejora en el rendimiento de esos alumnos. Se hizo un test de inteligencia a los alumnos de un colegio de un barrio pobre y de inmigrantes, se falseo el resultado a los profesores, sealando al azar a cinco alumnos de cada clase como alumnos que podan progresar rpidamente. Durante el ao escolar se volvieron a hacer test y estos alumnos efectivamente fueron progresando como haba avanzado el falso resultado del test de inteligencia. El resultado hay que atribuirlo a alguna forma de interaccin inconsciente entre profesor y alumno: el tono de voz del profesor, su expresin facial, su forma de actuar seguramente de forma totalmente inconsciente comunica a los alumnos sus expectativas. Esta comunicacin puede

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ayudar al alumno a cambiar su concepcin de s mismo, sus motivaciones y sus capacidades cognitivas. 4.6 experimentos y cuasi experimentos La distincin entre experimentos de laboratorio y experimentos de campo se basa en el contexto ambiental en el que se desarrolla el experimento, sin entrar en consideraciones sobre la estructura de lo que se define como diseo experimental, las caractersticas tcnicas y organizativas que definen el experimento: el nmero de grupos experimentales, el modo en el que han sido formados, el nmero y las modalidades de las variables independientes, la eventual repeticin de las observaciones. Combinndolos dan lugar a una multiplicidad de posibles diseos experimentales. Dos elementos que caracterizan el mtodo experimental: la asignacin de los sujetos a los grupos y la manipulacin de la variable independiente. Asignacin de los sujetos a los grupos. La aleatorizacin es la forma ms comn de obtener grupos que difieran, sobre todas las variables, slo en pequeas variaciones accidentales. As se obtienen grupos equivalentes. Cuando la asignacin casual no es posible, un criterio alternativo que puede seguirse es el emparejamiento, consistente en formar parejas de sujetos idnticos sobre caractersticas que se consideran relevantes para la cuestin estudiada, asignando despus un componente de la pareja al primer grupo y el otro al segundo grupo (experimento Sampson y Laub). ste procedimiento es inferior a la aleatorizacin por eso se emplea cuando es imposible emplear sta. Tambin se utiliza un procedimiento que emplea aleatorizacin casual y emparejamiento. Se forman parejas (tros, grupos) de sujetos idnticos para algunas variables clsicas, y despus se asignan por sorteo a los dos conjuntos los componente de cada pareja. Manipulacin de la variable independiente. La variable independiente est representada por una variable nominal y su variacin entre los grupos experimentales consiste en que cada grupo presenta una modalidad o categora distinta de dicha variable. Volviendo a las dos caractersticas del experimento representadas por la manipulacin de la variable independiente y por la aleatorizacin de los sujetos en los grupos, podemos concluir afirmando que el primer elemento no puede faltar (si falta nos situamos en la investigacin basada en el anlisis de la covariacin, aunque, como veremos algunos autores introducen casos particulares de esta situacin en los denominados experimentos ex post facto ). Si no se cumple la segunda condicin, tenemos los denominados cuasiexperimentos. 4.6.1 Experimentos verdaderos Al describir los diversos tipos de diseos experimentales emplearemos la representacin grfica de Campbell y Stanley, e indicaremos: con R la aleatorizacin de los sujetos en los grupos. con X la variable independiente (tratamiento o estmulo en la terminologa de la psicologa experimental ). con Y la variable dependiente (observacin o respuesta )

4.6.1.1 Diseo slo despus a dos (o ms ) grupos 51

X1 X2

Y1 Y2

Efecto causal : Y2 - Y1 El experimento se desarrolla en tres fases: R, X e Y: a) los sujetos se subdividen, mediante aleatorizacin, en dos grupos; b) se manipula la variable independiente de forma que en un grupo asuma la modalidad X1 y en el otro la modalidad X2, y c) se observa en los dos grupos el valor medio de la variable dependiente Y. El efecto causal inducido por la variacin de X se mide por la diferencia Y2-Y1. La variable dependiente Y se mide slo despus de la exposicin al estmulo experimental y no antes y despus de dicha exposicin, como sucede con otros diseos experimentales que veremos en breve. ste es el ms sencillo de los diseos considerados experimentos verdaderos, contiene todos sus elementos esenciales: la aleatorizacin, la exposicin al estmulo, el registro de la variable dependiente tras la exposicin. La aleatorizacin garantiza que los grupos, antes de la exposicin al estmulo, sean equivalentes, es decir, que presenten, sobre todas las variables, valores medios iguales (salvo oscilaciones accidentales). Por lo tanto, tras la exposicin a los distintos estadios de la variable independiente X, los dos grupos difieren slo en el valor distinto de esta variable. Podemos atribuir, pues, al efecto de esta manipulacin la diferencia entre las medias de los grupos de la variable dependiente (Y2 Y1) registradas despus de haber provocado la variacin de X. En el caso ms simple, las dos modalidades de la variable independiente X estn representadas por presencia/ausencia: es decir, uno por la exposicin al estmulo experimental (que da lugar al grupo experimental), y el otro por la ausencia de exposicin al estmulo (grupo de control). Experimento de Bandura sobre la influencia de la violencia televisiva. Se tratara de: a) Subdividir por sorteo a los nios en dos grupos b) exponer a un grupo a la transmisin televisiva y no exponer al otro y c) examinar el comportamiento de los nios en la siguiente sesin de juego. Se obtiene una variante de este diseo cuando la variable X adopta ms de dos estados, por lo que se habla de diseo experimental a grupos multiples. X1 (grupo de control) X2 (escenas reales) X3 (filmaciones) X4 (dibujos animados) Y1 Y2 Y3 Y4

4.6.1.2. Diseo antes-despus a dos (o ms ) grupos Y1 R Y3 X2 Y4 Efecto causal: (Y4-Y3) (Y2-Y1) Este diseo experimental presenta, adems del registro de la variable dependiente despus de la exposicin al estmulo, tambin un registro antes de la exposicin (de ah X1 Y2

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la denominacin antes-despus. Los dos registros de la variable dependiente tambin se denominan pretest y postest. Este diseo experimental une variaciones de la variable independiente entre los grupos y variaciones en el tiempo dentro del mismo grupo. Frecuente en el campo de los estudios de evaluacin. El pretest no es esencial en los experimentos verdaderos, puesto que la aleatorizacin garantiza la equivalencia inicial de los dos grupos. Sin embargo, el pretest aade un control adicional sobre esta equivalencia. El diseo pretest presenta algunas desventajas. Puede influir en las respuestas del postest, especialmente si los dos test no se administran con mucha distancia el uno del otro. Puede ser que sus respuestas no expresen sus opiniones reales sino lo que se socialmente deseable. Podra afirmarse, no obstante, que este efecto de perturbacin es igual en los dos grupos y que, por lo tanto, no influye en las diferencias de los dos grupos. Y tambin podra ocurrir que el pretest influya en los dos grupos de forma distinta, con consecuencias sobre el postest que no pueden distinguirse de las diferencias producidas por la exposicin al estmulo. Nos encontramo frente a un efecto de interaccin entre pretest y estmulo, que puede distorsionar el experimento. El diseo experimental que sigue se ha propuesto precisamente con el objetivo de controlar este efecto. 4.6.1.3. Diseo de Solomon a cuatro grupos Y1 Y3 R X1 X2 X1 X2 Y2 (diseo 2) Y4 Y5 (diseo 1) Y6 (Y4-Y2) : Efecto causal + efecto de eventual no equivalencia igual a (Y3-Y1) (Y4-Y2) (Y3-Y1): efecto causal depurado de la no equivalencia (Y4-Y3): efecto causal + efecto de eventual no invariacin igual a (Y2-Y1) (Y4-Y3) (Y2-Y1) : efecto causal depurado de la no invariacin. Obsrvese que (Y4-Y2) (Y3-Y1) = (Y4-Y3) (Y2-Y1). Este diseo experimental combina los dos diseos anteriores, sumando las ventajas del primero (ninguna interferencia por parte del pretest) a los del segundo (disponibilidad del prestes como punto de partida antes del estmulo). Con simples diferencias entre los seis valores de los pretest y postest (Y1.Y6) se puede seraparar el efecto del estmulo del de la interaccin entre pretest y estmulo. Sin embargo, no se le escapar al lector la complejidad de un diseo tal y el coste mayor que conlleva el hecho de utilizar cuatro grupos para estudiar el efecto de slo dos estados de la variable independiente. 4.6.1.4. Diseo factorial Son aquellos en los que las variables independientes son ms de una. En el estudio sobre el prejuicio hacia las mujeres tenamos una situacin en la que las variables independientes eran dos, representadas por el gnero del artista y por su xito.

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Cuatro grupos de discusin, compuesto cada uno por 5-8 sujetos, dentro de los cuales incluyeron a un individuo que finga ser un sujeto experimental, pero que era un actor/actriz, dos hombres, y dos mujeres. Uno adoptaba el papel de lider otro el papel de sumisin. Tras la discusin deba atribuirse una puntuacin de popularidad-simpata al resto del grupo, actor includo. La hiptesis de los investigadores era que la puntuacin estaba condicionada por los estereotipos sociales relativos a los comportamientos considerados convenientes para los hombres y para las mujeres. En este experimento las variables independientes son dos: gnero del actor X y su comportamiento Z. Se trata de dos variables dicotmicas (X1 hombre, X2 mujer; Z1 dominantes, Z2 sometido), diseo factorial 2x2, lo que significa que tenemos dos variables independientes (o factores), cada una de las cuales asume dos valores. X1 X1 R X2 X2 Z1 Z2 Y3 Y4 Z1 Z2 Y1 Y2

Si en cambio la variable independiente Z toma tres valores (dominante, sumiso, neutro) el diseo deviene en 2 x 3 y se necesitarn 6 grupos (y seis actores, uno por grupo); si quisieramos aadir al diseo inicial 2x2 una tercera variable independiente (por ejemplo, la edad tambin est dicotomizada en joven y adulto), el diseo se convierte en 2x2x2 y los grupos sern ocho. Como puede verse, el diseo experimental se complica rpidamente con el crecimiento del nmero de las variables independientes y de su nmero de categoras. La principal ventaja del diseo factorial radica en el hecho de que coloca al investigador en condiciones de estudiar no slo el efecto aislado de las variables independientes sobre la variable dependiente, sino que permite estudiar tambin el efecto de la interaccin entre las variables independientes. Resultado del experimento, hombre y mujer era rechazados por el grupo cuando transgredan los estereotipos ligados al gnero. En trminos estadsticos, se dice que las variables gnero y comportamiento presentan un efecto principal (main effect) no significativo, mientras que su interaccin s que es altamente significativa. Resultado ste que no podra haberse obtenido por dos experimentos separados con una sola variable independiente, y que puede obtenerse slo en un diseo factorial como el descrito. 4.6.2. Cuasiexperimentos Son experimentos que tienen tratamiento, observaciones, postest y grupos experimentales, pero que no emplean la aleatorizacin para crear comparaciones de las que poder deducir los efectos del tratamiento. La comparacin se basa, pues, en grupos no equivalentes que difieren entre s tambin por otras caractersticas, adems de por el tratamiento cuyos efectos estn bajo examen. El hecho de que el investigador ya no pueda tomar como punto de partida la equivalencia de los grupos antes de su exposicin al estmulo, representa evidentemente un grave menoscabo de la lgica experimental. Si inicialmente los grupos no son equivalentes, el investigador nunca podr saber si las diferencias que obtiene entre los grupos sobre los valores de las variable dependiente se deben a la no equivalencia inicial o al efecto del estmulo. Dada la imposibilidad de aislar el efecto del estmulo

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experimental de todos los dems efectos, el investigador no puede hacer deducciones causales sobre el efecto de la variable independiente sobre la dependiente. Por ello, algunos autores llegan a negar legitimidad a la existencia misma de la categora de los cuasiexperimentos, acusndola de ser una categora hbrida y confusa. En realidad, en la investigacin social es a menudo imposible aleatorizar los sujetos en los grupos, en particular en todas las situaciones en la que los grupos son preconstruidos; situaciones a las que, no obstante, se pueden aplicar diseos experimentales muy prximos a la lgica de los experimentos verdaderos y que producen resultados interesantes no alcanzables a travs de la investigacin basada en el anlisis de la covariacin. 4.6.2.1. Diseo antes-despus a un solo grupo Y1 X Y2

Efecto registrado: Y2 Y1 Si slo hay un grupo, no podemos tener un verdadero experimento. Sin embargo, este diseo experimental es muy importante como sucedneo del diseo experimental slo despus a dos (o ms) grupos, en el que tenamos dos grupos, uno expuesto al estmulo y uno no expuesto, y el sucesivo registro de la variable dependiente. Entonces podamos comparar los registros Y2 e Y1 atribuyendo la diferencia al efecto del estmulo. Esta vez las dos observaciones se efectan sobre el mismo grupo. Se trata, por tanto, de la variacin de X en el tiempo y en el mismo grupo, y no entre grupos. Es necesario proceder de tal forma que entre las dos observaciones Y1 e Y2 no se produzca otro hecho adems de las variaciones de X que tambin pueda influir en Y, mezclndose con el efecto del estmulo. Al mismo tiempo, es necesario que le pretest no influya en el postest. Dicho esto, no es excluye que este tipo de diseo cuasiexperimental pueda proporcionar contribuciones cognoscitivas tiles. Pinsese en todos los programas de evaluacin que no disponen de un grupo de control. En cualquier caso, por sus estrictos lmites, es aconsejable recurrir a este diseo slo cuando no es posible aplicar otros diseos experimentales o cuasiexperimentales. 4.6.2.2 Diseos en serie temporal interrumpida Se trata siempre de un diseo sobre un solo grupo. La diferencia respecto al diseo precedente radica en el hecho de que, para evitar que la diferencia en el valor de Y antes y despus de la exposicin al estmulo, se deba no tanto al efecto del estmulo,sino a una tendencia de Y ya en curso. Por tanto, este diseo compara no ya los valores medios, sino las tendencias de Y antes y despus del estmulo. El diseo consiste en una sucesin de registros de la variable dependiente Y; en la secuencia temporal, llegados a un cierto punto, se produce una variacin de la variable independiente X y se registra si este hecho introduce una variacin en la evolucin de la tendencia de Y. Con respecto al diseo anterior, este diseo presenta la ventaja de estar poco perturbado por la influencia del pretest sobre el postest, y poco perturbado tambin por la concurrencia de acontecimientos externos incontrolados entre dos registros sucesivos. Por lo tanto, si se produce una variacin en la evolucin de la tendencia de Y entre Y3 e Y4 simultneamente a la variacin de X, es improbable que se deba al efecto del pretest

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Y3, o a la concurrencia de otros factores desconocidos, por lo que parece aceptable su atribucin a una accin causal de X. Se trata de un diseo aplicable slo en casos particulares; por ejemplo, en el estudio de los efectos producidos por un cambio normativo determinado. Se emple un diseo de este tipo para estudiar el controvertido efecto de la pornografa sobre los delitos sexuales. Mediados de los 60 en Dinamarca, una serie de medidas legislativas de liberalizacin de la prensa pornogrfica condujo a una mayor difusin de sta. Un simple anlisis antes-despus habra sido engaoso para evaluar el efecto de esta medida sobre los delitos sexuales, puesto que stos ya desde 1.956, estaban disminuyendo. La disponibilidad de la serie temporal de los datos con relacin a la variable dependiente (tasa de delitos sexuales) permiti aplicar un diseo a serie temporal interrumpida, que demostr la existencia efectiva de una contribucin positiva a la tendencia de disminucin de los delitos, atribuible a la nueva normativa. 4.6.2.3. Diseo antes-despus a dos grupos sin asignacin causal. Y1 X1 Y2 --------------------Y3 X2 Y4 Efecto registrado: (Y4-Y3) (Y2 Y1) Esquema parecido al del epgrafe 6.1.2 aunque desaparece la letra R con las flechas que dirigan a los dos grupos que indica la aleatorizacin y aparece una lnea horizontal entre los grupos, que indica su origen separado y su no equivalencia. Se trata de tomar dos grupos, realizar el pretest, exponer a un grupo al estmulo y no exponer al otro, y despus volver a aplicar el postest a los do grupos. La presencia del grupo de control elimina los efectos de perturbacin debidos a acontecimientos entre el pretest y el postest y a la influencia del pretest sobre el postest, puesto que se trata de efectos presentes en ambos grupos que no influyen en las diferencia entre los dos. Los dos grupos no son equivalentes, pero el pretest proporciona informaciones sobre las diferencias preexistentes entre los grupos, dado que permite que el investigador no trabaje sobre las puntuaciones absolutas de la variable dependiente, sino sobre la variacin postest/pretest, que resienten slo en parte el nivel de origen del pretest. Ejemplo: evaluar clases de ingls audiovisual. Dos clases, una con la enseanza innovadora y otra con la tradicional, registrando los incrementos de conocimiento repecto al registrado antes de empezar. 4.6.2.4. Diseo ex postfacto X1 Emparejamiento X2 ----- ---Y1 Y2 Hemos atribuido el nombre de cuasiexperimentos a aquellas situaciones en las que el investigador no puede asignar al azar los sujetos en los grupos experimentales, pero siempre puede manipular la variable independiente. Cuando no puede manipular, ya no podemos hablar de experimento estamos ante la lgica del anlisis de la covariacin. Existen situaciones de investigacin que exentas de aleatorizacin y manipulacin, presentan un diseo que recuerda mucho al de los experimentos, se les denomina Expostfacto (para remarcar que se basan en hechos ya acaecidos), aunque no pueden ser

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incluidos ni en experimentos ni en cuasiexperimentos, se suelen presentar en los manuales de metodologa en el captulo de experimentos, ya que se inspiran en la lgica experimental tanto en el diseo como en el tratamiento de los datos. Planteamiento. El hecho ya ha acaecido, los sujetos ya han sido expuestos a un estmulo, se eligen otros sujetos con caractersticas lo ms parecidas posible a las de este grupo, pero no expuestos al estmulo, y se comparan las medias de la variable dependiente en los dos grupos. 4.7 VENTAJAS Y LIMITES DEL EXPERIMENTO Ventajas, una de carcter metodolgico: se trata del mtodo de investigacin que mejor permite enfrentarse al problema de la relacin causal. La segunda ventaja se refiere a la naturaleza de los problemas que permite afrontar: el mtodo experimental permite aislar, extrayndolos del flujo de la vida cotidiana, fenmenos especficos que en condiciones naturales no podran ser estudiados de una forma tan sistemtica, por la coexistencia de otros factores que los esconden, confunden y distorsionan, y por el ruido de fondo presente en la vida real, que encubre la seal de los fenmenos menos llamativos. El experimento es aplicable slo a determinados fenmenos y a determinadas situaciones sociales. Desventajas del mtodo experimental en sus aplicaciones a las ciencias sociales bajo dos ttulos generales: artificialidad y no representatividad. Artificialidad se divide en dos aspectos: la artificialidad del ambiente y el de la reactividad de los sujetos experimentales. Artificialidad del ambiente, recordemos la sumisin a la autoridad, desarrollndose en un laboratorio, estimulando una relacin de autoridad innatural diferente a la de la vida real. Reactividad de los sujetos experimentales, tiene con ver con el hecho de sentirse observados, comportndose quiz de forma diferente a como lo haran de forma natural. Una de las formas que adopta la reactividad es el efecto del experimentador: las expectativas de quien realiza el experimento, influyendo inconscientemente en el comportamiento de los sujetos. La no representatividad, los resultados no son a menudo generalizables a la poblacin total. Por dos motivos, por la amplitud de la muestra y por los criterios de seleccin de los sujetos experimentales La primera cuestin surge porque los experimentos slo pueden realizarse sobre muestras muy reducidas. Esta limitacin conlleva una escasa representatividad de la muestra. Sabemos que el error de muestreo y la amplitud de una muestra son inversamente proporcionales. El otro problema es el de la seleccin de los sujetos. Los grupos experimentales no pueden aspirar a ser muestras representativas de la poblacin, por motivos de comodidad suelen ser elegidos dentro de un determinado ambiente. El objetivo del experimento es la causa-efecto A pesar de todas las desventajas vistas, la historia de la investigacin social muestra que se han obtenido importantes avances con el mtodo experimental. Hay cuestiones que pueden ser estudiadas slo con este mtodo. La flexibilidad de este mtodo, la posibilidad de construir experimentos diferenciados entre s por un solo elemento, nos permite alcanzar una conclusiones acerca de la causalidad que no pueden conseguirse a travs del anlisis de la covariacin.

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El experimento es un mtodo de investigacin social que se presta muy bien al estudio de problemas especficos.

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5. LA ENCUESTA POR MUESTREO

Es la tcnica de investigacin social cuantitativa ms difundida. 5.1 La encuesta por muestreo en la investigacin social Dos formas de recoger informacin: observar y preguntar. La estrategia de recoger informaciones preguntando directamente a los sujetos implicados en los fenmenos sociales abarca situaciones muy diversas, van desde la encuesta periodstica al estudio de mercado, sondeo electoral, al censo Por encuesta de muestreo entendemos, un modo de obtener informaciones: a) preguntando; b) a los mismos individuos objeto de la investigacin c) que forman parte de una muestra representativa d) mediante un procedimiento estandarizado de cuestionario y e) con el fin de estudiar las relaciones existentes entre las variables. La formulacin de preguntas suele ser de forma oral, en ocasiones escrita, cara a cara, por telfono el denominador comn es la pregunta. Dichas preguntas se plantean directamente a los individuos que constituyen el objeto de la investigacin. (Si es sobre la condicin social de los presos, a los presos; investigacin sobre la aficin futbolstica, los mismos hinchas) Las preguntas estn estandarizadas, a todos los sujetos se les plantean las mismas preguntas con la misma formulacin. La interpelacin a un individuo consta de dos elementos: la pregunta y la respuesta. Ambas pueden formularse de forma estandarizada o bien su formulacin puede ser libre. Pregunta y respuesta estandarizada. (P: le gusta la poltica ? R: mucho, bastante, poco, nada) Pregunta estandarizada, respuesta libre. (P: le gusta la poltica? R: Depende, bla, bla, ) Ni pregunta ni respuesta estandarizada, el entrevistador sabe que en el curso de la entrevista debe tocar el tema del inters por la poltica pero puede formular las preguntas como considere ms oportuno. Todo esto da lugar a tres instrumentos de investigacin distintos: - El cuestionario - La entrevista estructurada - La entrevista libre En este captulo nos dedicaremos slo al primer caso. Ya Marx en el ao 1.880 utiliz el cuestionario, pero el verdadero salto cualitativo en el mbito de las tcnicas de encuesta se realiz al consolidarse el concepto de representatividad y la introduccin de los procedimientos de muestreo. Es decir, el afianzamiento del principio de que, para conocer la distribucin de un nmero determinado de variables en una poblacin determinada, no era necesario estudiar toda la poblacin, sino que un estudio realizado sobre una muestre oportunamente preseleccionada podra producir resultados igualmente exactos. 5.2 LA ESTANDARIZACIN O INVARIACIN DEL ESTMULO 5.2.1. Criterio objetivista frente a criterio constructivista

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Primer dilema es el que contrapone a los que consideran que la realidad social existe fuera del investigador y es plena y objetivamente cognoscible por ste, y los que ven en el acto mismo de conocer una alteracin de la realidad. Posicin objetivista, el dato social puede ser registrado objetivamente, con un procedimiento no muy distinto al de la observacin en las ciencias naturales y por otra, la posicin que podramos definir como constructivista, para la cual el dato social no es observado, recogido o registrado, sino construido o generado en la interaccin entre el sujeto que estudia y el sujeto estudiado. Segn el criterio objetivista, la relacin entrevistado-entrevistador debe estar despersonalizada, la preocupacin principal del entrevistador debe ser la de no alterar el estado del objeto estudiado. 5.2.2. Enfoque uniformista frente a enfoque individualista Segundo dilema confronta las posiciones que podramos llamar uniformistas e individualista. Uniformista, considera que existen sino unas leyes como en el mundo fsico, si unas uniformidades empricas, unas regularidades en los fenmenos sociales y en los comportamientos humanos, que son clasificables y estadarizables. Individualista, cada caso, cada accin social, es un acontecimiento nico. Esto nos lleva a la estandarizacin del instrumento de investigacin, no cambiar el orden de las preguntas, evitar cualquier cambio, incluso la ms ligera modificacin en las palabras puede distorsionar la respuesta. Limitaciones de un cuestionario o esquema estandarizado de investigacin. Hay dos, en primer lugar, el cuestionario es igual para todos y se administra a todos del mismo modo, como si todos los destinatarios estuvieran dotados de igual sensibilidad, rapidez, madurez, ignora que la sociedad es desigual. En segundo lugar, el cuestionario obliga al sujeto a un nivel determinado, no puede dar testimonio de las realidades en las que vive por debajo o por encima del nivel consentido por el cuestionario. Uniforma al individuo, le coloca al nivel del hombre medio. Dejando fuera a los analfabetos, viejos, indigentes, clandestinos 5.2.3 El objetivo del mnimo comn denominador El objetivo fundamental de la postura objetivista-uniformista es evidente. Las soluciones que se dan tanto al primer dilema (despersonalizar la relacin entrevistadoentrevistador) como al segundo (estandarizar las preguntas y las respuestas), conducen hacia el mismo punto: la neutralidad del instrumento de investigacin (del que tambin forma parte el entrevistador), es decir, con un lenguaje conductista, la invariacin del estmulo. Dirigido a la comparabilidad de las respuestas, que se consideran comparables porque todos los entrevistados han sido sometidos a las mismas preguntas y en situaciones de entrevista prcticamente uniformes, pero quin nos garantiza que la uniformidad de los estmulos corresponde a una uniformidad de los significados. En el momento en que el investigador elige el instrumento de recogida de las informaciones al que se dedica este captulo, es decir, el cuestionario y por consiguiente la encuesta por muestreo, hace una eleccin: la de privilegiar la bsqueda de uniformidad respecto a la bsqueda de la individualidad, la bsqueda de lo que tienen en comn los individuos y no de lo que les distingue: la eleccin de limitarse a estudiar ese mnimo comn denominador en el comportamiento que puede ser uniformado,

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clasificado, comparado a pesar de la individualidad de los sujetos y que puede ser registrado a pesar de la variabilidad de las dinmicas entrevistado-entrevistador. 5.3 LA FIABILIDAD DEL COMPORTAMIENTO VERBAL Hay una segunda objecin de fondo que toca aspectos que tienen que ver con si la encuesta por muestreo es o no empricamente practicable. El comportamiento verbal es una fuente de exploracin fiable de la realidad social?. Los antroplogos han abandonado la idea de que las contestaciones a las preguntas son un dato estable en el estudio del comportamiento humano, tras aprender que lo que la gente dice que ha hecho o har no corresponde al comportamiento efectivo. Analizaremos el problema de la fiabilidad del comportamiento verbal desde dos puntos de vista. El primero es el que tiene que ver con la denominada deseabilidad social de las respuestas. Es segundo es el de la falta de opiniones (o de las pseudo-opiniones) La deseabilidad social, es la valoracin socialmente compartida, que en una determinada cultura se da a una actitud o comportamiento individual determinados. Si una actitud tiene una fuerte connotacin en sentido positivo o negativo en una cultura determinada, una pregunta que se refiera a ella puede dar lugar a respuestas fuertemente distorsionadas. Falta de opiniones. Al entrevistado se le presenta una secuencia de afirmaciones y para cada una de ellas se le pregunta si est de acuerdo o en desacuerdo. Es posible, que sobre algunas de estas temticas, un cierto nmero de entrevistados no haya reflexionado nunca seriamente y que, por tanto, no tenga una opinin al respecto. En la dinmica de la entrevista se crea una especie de presin por responder por la cual, muchos entrevistados eligen al azar una de las respuestas posibles. Al estudiar los resultados de un panel, es decir, de una encuesta longitudinal realizada reentrevistando a las mismas personas en momentos sucesivos, Converse not algunos hechos inexplicables, como la baja correlacin entre las respuestas dadas a la misma pregunta por los mismos individuos en dos encuestas sucesivas. Estos hechos sugeran que los entrevistados podan clasificarse en dos categoras de personas muy distintas: los estables y los que contestan al azar. Los primeros son personas perfectamente coherentes en sus contestaciones a lo largo del tiempo; los otros son individuos sin una opinin real sobre el tema en cuestin, pero que por alguna razn se sienten obligados a contestar y que contestan al azar, el cuestionario es percibido como un test de inteligencia., considerando el no s como de incapacidad mental. Converse acuo el trmino de non-attitude. La pregunta estandarizada registra la opinin pero no su intensidad ni su convencimiento. El investigador no puede distinguir cules de esas respuestas estn basadas en opiniones profundamente arraigadas y emotivamente comprometidas y cules son simplemente opiniones superficiales, nacidas quizs en el acto de la pregunta misma. La tcnica del cuestionario no es capaz de distinguir las opiniones intensas y estables de aquellas dbiles y volubles. 5.4 Fondo y forma de las preguntas Un cuestionario puede parecer una secuencia banal y simple de preguntas, y su redaccin, una operacin elemental, pero la formulacin de un cuestionario es una labor complicada y difcil, que requiere gran empeo y una gran atencin.

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Para la redaccin de un buen cuestionario son necesarios: a) la experiencia del investigador; b) el conocimiento de la poblacin a la que se administra el cuestionario, y c) la claridad de las hiptesis de investigacin. Podemos aadir que el primer punto puede ser sustituido para los investigadores noveles por la atenta consulta a los cuestionarios anteriormente empleados por otros investigadores. Copiar preguntas de otros cuestionarios no es plagio. 5.4.1 Datos sociodemogrficos, actitudes y comportamientos

Iniciamos el tema con la cuestin de las preguntas. Los autores han propuesto diversas clasificaciones al respecto. Si bien con algunas variaciones, stas pueden reconducirse en ltimo trmino a la distincin entre propiedades sociodemogrficas bsicas, actitudes y comportamientos. Preguntas relativas a propiedades sociodemogrficas bsicas. Descripcin de las caractersticas sociales bsicas del individuo (gnero, edad, lugar de nacimiento, clase social originaria, ttulo acadmico, profesin, estado civil) La mayora de estas preguntas se plantean en todas las encuestas por muestreo y para ellas existen formulaciones estndar a las que conviene adaptarse. Preguntas relativas a actitudes. Se refieren a motivaciones, opiniones, orientaciones, sentimientos, valoraciones, juicios y valores. Son las preguntas ms difciles de formular y sus respuestas pueden estar fcilmente influidas por la forma en que la pregunta se expresa, por su colocacin en el cuestionario, por la manera de plantearse por parte del entrevistador Pregunta relativas a comportamientos, se registra lo que dice que hace o ha hecho. Nos situamos en el campo de las acciones, un campo ms slido que el anterior. Los comportamientos son inequvocos y adems son empricamente observables. 5.4.2 Preguntas abiertas y preguntas cerradas.

Es una de las primeras decisiones del investigador en el momento de formular una pregunta, si le confiere carcter de pregunta abierta o de preguntas cerradas. La pregunta abierta es aquella que el investigador plantea dejando plena libertad al entrevistado en la formulacin de la respuesta. La pregunta cerrada, en cambio, es aquella en la que al entrevistado se le presenta adems de la pregunta, un abanico de posibles respuestas de ente las que se le invita a elegir la que considere ms apropiada. Pregunta abierta. La ventaja es la libertad de expresin, la espontaneidad de la respuesta. Mientras en el caso de la pregunta cerrada, con la eleccin de la contestacin de entre las opciones propuestas, ya hemos alcanzado el objetivo final de la encuesta en la investigacin cuantitativa: la matriz de datos (clasificacin de las respuestas dentro de un esquema estandarizado vlido para todos los entrevistados) con la pregunta abierta, estamos todava a mitad del camino que conduce a la matriz de datos. Es necesaria una fase ulterior la denominada codificacin de las respuestas: es decir, su clasificacin en un nmero finito y limitado de categoras, para hacer posibles las comparaciones y los sucesivos anlisis cuantitativos. En resumen: las respuestas a preguntas abiertas tienen que ser codificables ( o sea, estandarizadas), si se quiere llegar a la matriz-datos; si no hay una precodificacin, tendr que haber una postcodificacin. A posteriori conlleva un alto grado de arbitrariedad por parte del codificador. En manos de un buen entrevistador la pregunta abierta llega siempre a un resultado no ambiguo y dentro del marco de referencia deseado por el investigador. Pero esta forma de proceder tiene un alto coste y no es practicable para grandes muestras.

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Cmo podemos se pregunta Cicourel controlar que los entrevistadores utilicen todos el mismo marco terico de referencia e interpreten cada hecho, persona entrevistada, etc. de forma idntica, es decir, empleando las mismas estructuras de significado en contextos diferentes con las mismas reglas interpretativas?. Es, pues, por motivos esencialmente prcticos de costes y de factibilidad, por lo que la pregunta abierta se ha ido abandonando progresivamente en las grandes encuestas de muestreo. Se mantiene vigente, como veremos ms adelante, para investigaciones sobre muestras de dimensiones reducidas. La pregunta cerrada presenta algunas ventajas. a) la pregunta cerrada ofrece a todos el mismo marco de referencia. Una misma pregunta puede tener interpretaciones distintas, la pregunta cerrada, a travs de sus respuestas preestablecidas, aclara al entrevistado cul es el marco de referencia presupuesto y ofrece el mismo marco a todos los entrevistados. b) La pregunta cerrada facilita el recuerdo c) Estimula el anlisis y la reflexin. Tres limitaciones: a) Deja fuera todas las alternativas de respuesta que el entrevistador no ha previsto. b) Las alternativas propuestas por la pregunta cerrada influyen en las contestaciones. c) Las respuestas propuestas no tienen el mismo significado para todos Por lo dicho aqu, la pregunta cerrada implica una condicin absolutamente esencial: que todas las alternativas posibles estn presentes en el abanico de respuestas ofrecidas al entrevistado. La tctica de aadir al final de la lista la opcin otros es necesaria, pero poco eficaz. El entrevistado tiende a elegir entre las propuestas. En algunos casos la pregunta cerrada no es practicable: cuando las posibles alternativas de respuesta no estn perfectamente claras para el investigador, cuando stas son demasiado numerosas o tratan de cuestiones demasiado complejas, cuando los entrevistados tienen un nivel cultural muy bajo y estn poco habituados al lenguaje abstracto de las respuestas precodificadas, cuando se trata de cuestiones delicadas, accesibles slo a travs de una entrevista en profundidad. Cuando los sujetos estudiados son varios centenares o miles, dispersos en un amplio territorio, y la investigacin utiliza un gran nmero de entrevistadores, se impone la opcin de la estandarizacin del instrumento de investigacin. Las encuestas por muestreo sobre grandes muestras se realizan actualmente con cuestionarios de preguntas cerradas. 5.5 Formulacin de preguntas La manera en que se formula la pregunta puede influir en la respuesta, incluso pequeos cambios durante la expresin verbal de las preguntas pueden producir variaciones sensibles en las respuestas. Sugerencias ligadas al lenguaje , a la sintaxis y al contenido mismo de las preguntas. 1.- Sencillez en el lenguaje. a) el lenguaje del cuestionario debe adecuarse a las caractersticas de la muestra estudiada. b) el cuestionario autocumplimentado exige un lenguaje ms sencillo que el cuestionario con entrevistador, ya que el primero no puede aportar explicaciones.

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c) incluso en presencia de un entrevistador tampoco hay que contar con sus intervenciones explicativas, puesto que los entrevistados sienten vergenza a la hora de admitir que no entienden, y muchos darn repuestas al azar antes que pedir explicaciones. 2. Extensin de las preguntas. Deben ser concisas, aunque cuando se trata de cuestiones complicadas puede ser preferible la pregunta ms larga, dado que a) facilita el recuerdo; b)da ms tiempo al entrevistado para pensar, y adems, la extensin de la respuesta est directamente relacionada con la extensin de la pregunta y, c) favorece una respuesta ms articulada. 3. Nmero de las alternativas de respuesta. No pueden ser demasiado numerosas, si se presentan oralmente, se recomienda que no sean ms de cinco. 4. Expresin en jerga. Descartado, puede irritar al entrevistado, el entrevistador debe poner el acento e su profesionalidad cientfica. 5. Definiciones ambiguas. Evitar el uso de trminos ambiguos. 6.Palabras con una fuerte connotacin emotiva. Evitarlos, sobre todo si es negativo 7. Preguntas sintcticamente complejas. Sintaxis lineal y simple 8. Preguntas con respuesta no unvoca. Deben evitarse tanto las preguntas explicitamente mltiples, como aquellas sobre cuestiones queno estn lo bastante articuladas. 9. Preguntas no discriminantes. Las preguntas deben construirse de tal forma que produzcan diferencias en las respuestas del total de los entrevistados. 10. Preguntas tendenciosas. Deben evitarse 11. Comportamientos asumidos. No se puede preguntar a quin vot si antes no hemos preguntado si vot. 12. Precisin en el tiempo. La precisin en un periodo de tiempo definido facilita el recuerdo y hace ms difcil la superposicin del comportamiento ideal al real. 13. Concrecin abstraccin. Las consideraciones son similares a las del punto anterior. La pregunta abstracta puede dar lugar con facilidad a respuestas genricas o normativas, o superficiales. La concrecin del caso facilita en cambio la reflexin, la identificacin con el problema real, y tambin hace ms difcil el malentendido. 14. Comportamientos y actitudes. Las actitudes son por naturaleza mucho ms imprecisas, ambiguas y expuestas a respuestas normativas que los comportamientos. Es pues una buena regla, cuando el objeto de la pregunta lo permite, centrar la pregunta sobre un comportamiento en lugar de quedarse en el mbito de la opinin. Adems de preguntar si se mantiene al corriente de la poltica (actitud) y si lee los peridicos (comportamiento), tambin puede hacerse una pregunta que implique un conocimiento especfico. 15. Deseabilidad social de las respuestas. 16. Preguntas embarazosas. Hay cuestiones delicadas que son extremadamente difciles de investigar con el instrumento del cuestionario, debera estudiarse a travs de preguntas abiertas. 17. Falta de opinin y no s. 18. Intensidad de las actitudes. El registro de la intensidad requiere una profundizacin mediante ulteriores preguntas. 19. Aquiescencia. Tendencia a elegir las respuestas que expresen acuerdo a dar contestaciones afirmativas ms que negativas. Ms frecuente en personas menos instruidas. O personas que por pereza no se terminan de leer las bateras de preguntas y contestan siempre el bastante de acuerdo. 20. Efecto memoria. Establecer lmites temporales al recuerdo. Utilizar puntos de referencia temporales relativos a acontecimientos ms relevantes que el estudiado.

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Presentar al entrevistado listas de posibles respuestas. Cuando el comportamiento a estudiar se refiere no slo al pasado, sino tambin al presente y al futuro, para evitar basarnos en el recuerdo, a veces se pueden utilizar diarios o instrumentos anlogos. 21. Orden de la pregunta. Conviene tener en cuenta ante todo la dinmica de la relacin entre entrevistado y entrevistador. La relacin es asimtrica, el entrevistador que tiene experiencia y el entrevistado que no sabe porqu es interrogado. La primera tarea pues ser tranquilizar al entrevistado. La primera parte del cuestionario consistir en que el entrevistado se sienta a gusto y hacerle entender cmo funcionar la entrevista, al principio preguntas fciles, a la mitad del cuestionario preguntas potencialmente embarazosas, hay quien sugiere colocarlas al final. El segundo criterio a tener en cuenta tiene que ver con el inters y el cansancio del entrevistado, el cuestionario debe estar estructurado de tal manera que se mantenga viva la atencin en todo momento, se ha demostrado que la atencin y el inters del entrevistado siguen una curva creciente hasta la mitad de la entrevista y despus decrece, se recomienda poner las preguntas ms complicadas en las partes centrales de la entrevista, dejando para el final las ms tediosas pero que no requieren una reflexin, como las relativas a las caractersticas sociodemogrficas. Extensin del cuestionario en torno a los 45 minutos en cara a cara y sobre los 25 minutos si es telefnica. Un tercer criterio es el de la secuencialidad de la entrevista, los temas tratados en el cuestionario se desarrollen en un orden lgico, que fluya la entrevista como una conversacin natural. En el orden de las preguntas hay que seguir el paso de preguntas generales a particulares, segn la tcnica denominada de embudo que consiste en formular primero preguntas amplias, para centrarse progresivamente en los aspectos ms especficos. El efecto contaminacin, en ciertos casos la respuesta a una pregunta puede estar influida por las preguntas que la preceden. Las respuestas estn fuertemente influenciadas por la manera en que se formulan las preguntas. Hay que decir que esta dependencia es sobre todo relevante en lo que se denomina anlisis de una variable, es decir, en la lectura de los porcentajes de respuesta a cada una de las preguntas, consideradas de forma aislada. En conclusin, sigue siendo perfectamente vlida la sugerencia que hemos avanzado al principio de este tema, el hecho de que siempre, en cada presentacin de datos extrados de un cuestionario, el investigador aporte tambin la formulacin excta de la pregunta que los ha producido. ste es un requisito bsico de cientificidad para esta tcnica de investigacin social. 5.6 BATERIA DE PREGUNTAS Es frecuente el caso de preguntas que al ser formuladas todas del mismo modo, se presentan al entrevistado en un nico bloque, son las bateras de preguntas y tiene como objetivo: a) ahorrar espacio y tiempo b) facilitar la comprensin del mecanismo de respuesta c) mejorar la validez de la respuesta d) permitir que el investigador, en la fase del anlisis de los datos pueda construir ndices sintticos que resuman en una nica puntuacin las repuestas dadas a las diversas preguntas de la batera. Es importante distinguir entre el caso en que se formula en trminos absolutos y aquel en que se formula en trminos relativos. En los ejemplos anteriores cada una de las preguntas de la batera se formulaba en trminos absolutos, en el sentido de que cada elemento de la batera es una entidad autosuficiente, a la que el entrevistado puede contestar independientemente de las otras preguntas.

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Una pregunta en trminos relativos es, en cambio, aquella en la que la respuesta nace de una comparacin con las otras respuestas posibles. Por ejempolo, consideremos la pregunta sobre los problemas ms importantes del pas. Trminos absolutos, a continuacin le voy a leer una serie de problemas de nuestra sociedad. Para cada uno de ellos, a medida que se los lea, usted debe decirme si lo considera un problema muy importante, importante, poco importante o nada importante Trminos relativos, a continuacin le voy a leer. Cules considera usted que son los tres ms importantes. Por ejemplo se le puede presentar al entrevistado una lista de polticos, pidindole que haga su evaluacin de cada uno de ellos (puntuar de 1 a 10) stas son preguntas en trminos absolutos. O bien se le puede pedir que coloque a los polticos de las lista por orden de preferencia, o que elija a los tres que ms le atraigan: y stas son preguntas en trminos relativos. La pregunta que implica una comparacin (es decir, aquella que se formula en trminos relativos) es a menudo mejor a efectos de la valoracin del punto de vista del entrevistado, puesto que permitir diferenciar sus distintas posturas. Un procedimiento que en la investigacin social hace especialmente uso de las bateras es el de la tcnica de las escalas, que se aplica en particular en el mbito de la denominada medicin de las actitudes. En el caso de las escalas, de los cuatro motivos antes mencionados que justifican la organizacin de las preguntas en batera, el ms importante es el cuarto: se plantean al entrevistado bateras de preguntas precisamente con el objetivo de condensar las respuestas en una puntuacin nica, apta para operacionalizar esa particular actitud a examen. En conclusin, la principal ventaja de las bateras de preguntas, constituida por la posibilidad de comprimir en poco tiempo y en poco espacio una serie de mltiples estmulos, conlleva tambin el mayor peligro de este tipo de formulacin. El tono insistente de la batera y la repeticin del esquema de respuesta pueden producir fcilmente dos de los errores de repuesta ms comunes: el de las preguntas dadas al azar (seudeopiniones) y el de las respuestas mecnicamente iguales entre s (response set). Por tanto, ser conveniente una especial vigilancia por parte del investigador y del entrevistador al formular y al proponer este tipo de pregunta. 5.7 MODALIDADES DE RECOGIDA DE DATOS Tres modos de administrar un cuestionario: la entrevista cara a cara, la entrevista telefnica y el cuestionario autocumplimentado (dentro de ste, la tcnica ms importante la constituye el cuestionario postal). En principio lo ms comn eran las entrevistas cara a cara pero stas fueron sustituidas en los aos ochenta por las entrevistas telefnicas, debido a el rpido incremento del coste de las entrevistas, la saturacin de los ciudadanos respecto a cualquier tipo de entrevista, la desconfianza hacia los extraos a causa de la creciente criminalidad Junto a estas dos formas siempre ha habido espacio para los cuestionario autocumplimentados. 5.7.1 Entrevista cara a cara

El entrevistador asume una posicin fundamental, de su actuacin, de la manera que plantea y conduce la relacin con el entrevistado, depende gran parte de la calidad de la entrevista.

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La tcnica que estamos presentado es la del cuestionario estandarizado, que se ubica claramente dentro de la corriente objetivista. El problema es el de reducir el efecto del entrevistador, estandarizando su comportamiento y limitando el margen de discrecionalidad mediante una fase de formacin. En investigaciones de gran magnitud el entrevistador debe inhibirse de cualquier comportamiento que pueda influir en el entrevistado. Deber tener una actitud amistosa pero a la vez neutral, orientada a una permisividad, que logre transmitir implcitamente al entrevistado la idea de que no hay respuestas correctas o equivocadas, y de que en el mundo existe toda una amplia gama de opiniones y de comportamientos, todos con idntica legitimidad. Rasgos que deben presentar los entrevistadores: Caractersticas. Un perfil ideal lo presenta una mujer casada de mediana edad, diplomada, ama de casa y de clase media. Una persona con sentido comn. Expectativas. Las expectativas se transmiten a menudo de forma inconsciente en la dinmica de la entrevista, a travs del tono de voz del entrevistador, de sus gestos faciales, nfasis al leer las preguntas o las alternativas de respuestas. Preparacin. Ante todo al entrevistador se le debe informar del tipo de interaccin existente entre l mismo y el entrevistado, de los mecanismos de aquiescencia y de influencia subliminal que suelen crearse. Se hacen necesarias instrucciones detalladas sobre cmo debe comportarse en estos casos, para limitar su variabilidad subjetiva e interpretativa y evitar que se den indicaciones discordantes. En todo caso, debern distribuirse instrucciones escritas y debern preverse encuentros preparatorios preliminares, encuentros de control durante la encuesta, as como la intervencin de supervisores a los que los entrevistadores puedan dirigirse en caso de necesidad. Motivaciones. Cul es la disposicin psicolgica del entrevistador hacia su trabajo y hacia la entrevista en cuestin. Una actitud pasiva, aburrida y desmotivada del entrevistador slo puede repercutir negativamente en el entrevistado. De ah que en los encuentros preliminares de instruccin para los entrevistadores no se traten slo las cuestiones prcticas, sino que se dedique tiempo y relevancia considerable tambin a la exposicin de los objetivos de la investigacin 5.7.2. Entrevistas Telefnicas En los ltimos aos se ha producido un boom de entrevistas telefnica, la modalidad ms difundida de administracin de los cuestionarios. Las ventajas se resumen en los siguientes punto: Gran rapidez de realizacin. Costes muy inferiores a los de la entrevista cara a cara. Presenta menos resistencias a la concesin de la entrevista y mayor garanta de anonimato. Con el mismo coste cubre tambin a los entrevistados localizados en las reas perifricas del pas. Facilita enormemente el trabajo de la preparacin de los entrevistadores y su supervisin. Permite utilizar directamente el ordenador en la fase de recogida de datos. Desventajas:

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El entrevistado se siente menos implicado en la entrevista La relacin con el entrevistado se deteriora antes (debe ser mucho ms corta que un cara a cara) Resulta imposible emplear en el curso de la entrevista material visual. El entrevistador no puede recoger datos no verbales Algunos sectores sociales ms marginales no tienen telfono Los ancianos y las personas con ttulo acadmico inferior suelen estar muy subrepresentadas en la entrevista telefnica, mientras que en la cara a cara una buena entrevistadora pueden conseguir con paciente insistencia que les reciba incluso una anciana indecisa. La limitacin del tiempo disponible obliga a una simplificacin de los interrogantes. De todas las limitaciones, las ms graves son la primera (falta de contacto) y la ltima (presin por el tiempo). Por otra parte la ausencia de un contacto personal en la entrevista telefnica hace ms formal la relacin. La presin por responder (sobre el entrevistado) y la ansiedad por el correr del tiempo (en el entrevistador) condicionan enormemente la dinmica de la entrevista telefnica y justifican la opinin generalizada de que las respuestas dadas por telfono son ms superficiales que las obtenidas en una entrevista directa. La entrevista telefnica obliga a la simplificacin de las cuestiones y de las problemticas, y exige preguntas cortas y respuestas con un reducido nmero de alternativas. El hecho de estar obligados a mantenernos en la superficie, de no poder hacer entrevistas largas o profundizar demasiado en los temas, hace que este instrumento resulte poco adecuado cuando la investigacin requiere una informacin detallada. Por otro lado su instantaneidad, la inmediatez con la que se obtienen los resultados y se pueden alcanzar grandes muestras de la poblacin, el hecho de que se puedan acumular en una nica encuesta temas dispares y el consiguiente abaratamiento de los costes, convierte este instrumento en muy adecuado para estudios a gran escala. 5.7.3. Cuestionarios autocumplimentados Es el cuestionario que el sujeto rellena solo, sin que haya un entrevistador. La primera ventaja es el enorme ahorro en los costes de investigacin, la principal limitacin es que no lo rellena el entrevistador, persona instruida para esta tarea, no podemos contar con la certeza de que no hay errores de cumplimentacin. Una segunda limitacin radica en la autoseleccin de los que contestan. Podemos distinguir dos casos fundamentales de autocumplimentacin : la encuesta de grupo y la individual. La encuesta de grupo, la que se hace en una clase de estudiantes, en ella se reduden en gran medida las dos limitaciones recordadas antes: la presencia de una persona encargada durante la cumplimentacin, disponible para las aclaraciones, hace menos probables los errores ms burdos; adems el hecho de que se controle que todos los cuestionarios repartidos sean rellenados evita el riesgo de la autoseleccin. La encuesta individual, en ella es necesario diferenciar entre situaciones con y sin vnculos sobre la devolucin del cuestionario rellenado. Un caso de devolucin vinculada es, por ejemplo, el del censo. De esta forma se resuelven los errores de cumplimentacin y la autoseleccin tambin se evita. Esta tcnica de recogida de datos no ofrece ahorros extraordinarios respecto al procedimiento de la entrevista cara a cara.

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Pasando por ltimo, al caso de la cumplimentacin individual sin vnculos con la devolucin del cuestionario, el caso que queremos tratar con cierta atencin es el del cuestionario postal. Consiste en enviar por correo el cuestionario a una lista de nombres que representan a la poblacin estudiada, adjuntando una carta de presentacin de la investigacin, el cuestionario a rellenar y un sobre para la devolucin con franqueo a cargo del remitente. Ventajas: Ahorros en los costes Mayor flexibilidad para contestar por parte del entrevistado Mayor garanta de anonimato respecto a la entrevista cara a cara Ausencia de distorsiones debidas al entrevistador Accesibilidad a entrevistados residentes en zonas muy distantes del centro de recogida de datos o aisladas Desventajas Bajo porcentaje de respuestas Distorsin de la muestra debido a la autoseleccin Nivel acadmico de la poblacin estudiada: debe ser medio-alto, familiaridad con la comunicacin escrita Falta de controles sobre la cumplimentacin Imposibilidad en cuestionarios complejos Extensin del cuestionario: no puede superar ciertos lmites, que son muy inferiores a los de la entrevista cara a cara. El problema principal de esta tcnica lo representan las devoluciones de los cuestionarios, no es fcil superar el 50%. Babbie clasifica de adecuada una tasa del 50%, buena una del 60% y nuy buena una del 70% o ms. La tasa de xito repecto a las contestaciones depende de varios factores, podemos mencionar cuatro: Institucin que patrocina la investigacin. Extensin del cuestionario. Caractersticas de los entrevistados, mejor resultado un segmento especfico Tipo de solicitud. El ms completo consta de cuatro momentos. a) Envio del cuestionario con carta de acompaamiento b) Envio de la carta de solicitud c) una segunda carta de solicitud con una copia del cuestionario y d) llamada telefnica de solicitud. Tanto en los cuestionarios telefnicos como autocumplimentados es necesario reducir al mnimo las preguntas abiertas. En el cuestionario autocumplimentado la ausencia del entrevistador excluye uno de los requisitos previos de la pregunta abierta: en efectos, sta tiene sentido en una relacin dinmica con el entrevistador, que puede guiar, estimular y grabar. 5.7.4. Entrevistas computarizadas (electrnicas) Abordaremos muy brevemente las entrevistas que utilizan el ordenador en la fase de recogida de datos.

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Capi. El entrevistador, en lugar de disponer del cuestionario en un soporte de papel, lee las preguntas en un ordenador personal porttil y transcribe las respuestas en el teclado. Desaparecen las fases de codificacin y de introduccin de datos, el entrevistador puede transmitir por mdem al final de la jornada de trabajo su archivo de entrevistas al centro de recogida de datos, se aade la ventaja de agilizacin en el uso de cuestionarios complejos. Gracias a la posibilidad del ordenador de gestionar la entrevista segn una programacin previa. La inversin inicial, por parte de una empresa de sondeos, de la dotacin de un ordenador porttil para cada entrevistador puede amortizarse rpidamente con el ahorro en las fase de codificacin e introduccin de los datos antes mencionados. Teleentrevista. El entrevistado mismo lee las preguntas en la pantalla y escribe las respuestas en el teclado, el ordenador pasa a ser un instrumento dinmico de interaccin entre el centro de recogida de datos y el sujeto entrevistados. La ventaja econmica ms evidente de esta tcnica radica en la eliminacin de la figura del entrevistador, se aade otra ventaja importante: la posibilidad de efectuar encuestas longitudinales, es decir, encuestas repetidas en el tiempo a los mismos sujetos. Problemas. Las limitaciones de los cuestionarios autocumplimentados y el de las encuestas longitudinales (saber que le estn entrevistando a lo largo del tiempo puede alterar el comportamiento del sujeto estudiado). 5.8 ORGANIZACIN DE LA RECOGIDA DE DATOS Fases que preceden a la recogida de datos mediante encuesta: las entrevistas exploratorias preliminares, la prueba del cuestionario, la preparacin de los entrevistadores y el contacto inicial con los sujetos que van a entrevistarse. El estudio exploratorio. Para poder formular las preguntas adecuadas, el investigador debe conocer perfectamente el problema objeto de estudio antes de empezar a redactar las preguntas. Los investigadores segn Schuman y Presser deberan comenzar con entrevistas de preguntas abiertas y utilizar sus respuestas para construir las alternativas de las preguntas cerradas. El pre-test. Despus se procede a la redaccin del cuestionario. Cuando el cuestionario est listo en una versin casi definitiva, se abre la fase de prueba, con la que se conoce el pretest. Es indispensable identificar las posibles modificaciones a realizar antes del inicio de la autntica recogida de datos, por ello se prev una especie de ensayo general. Si se modifica el pretest debe probarse de nuevo, una de las finalidades del pretest es ver si las preguntas y respuestas son las adecuadas, el tiempo que dura, etc. La preparacin y la supervisin de los entrevistadores. Un primer encuentro entre el equipo de investigacin y los entrevistadores, con el objetivo de presentar la investigacin, describir su diseo e ilustrar detalladamente el instrumento de investigacin. A este encuenttro le seguirn las entrevistas de prueba, tras lo cual se celebrar un segundo encuentro para discutir sobre el funcionamiento del instrumento. Despus de la formulacin del cuestionario en su versin definitiva comenzar la encuesta verdadera. Simultneamente a la encuesta, se contar con supervisores que tengan la funcin tanto de asesoramiento como de control. El contacto inicial con los sujetos entrevistados, los rechazos. Son determinantes la forma en que se presenta el entrevistador, tanto en trminos de apariencia exterior como de motivaciones que expone. En su presentacin el entrevistador deber preocuparse por dejar claro: a) quin ha encargado la investigacin b) cules son sus objetivos c) por

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qu nos dirigimos precisamente a l d) resaltar la importancia de su colaboracin, as como e) darle seguridad sobre el anonimato de sus respuestas. La argumentacin para ganarse al entrevistado es la del anonimato, otros dos elementos son la institucin que encarga la encuesta y la figura del entrevistado. 5.9 ANLISIS SECUNDARIO Y ENCUESTAS REPETIDAS EN EL TIEMPO El recorrido de la encuesta por muestreo que se ha presentado hasta el momento, no es el nico posible. Hemos presentado el caso en el que el mismo investigador: a) produce los datos y b) los analiza al mismo tiempo. En la actualidad, cada vez son ms frecuentes las investigaciones realizadas sobre bases de datos preexistentes, as como las encuestas repetidas a lo largo de tiempo. 5.9.1. Anlisis secundario Es posible hacer una investigacin original con datos ya recogidos por otros. Anlisis secundario, es una investigacin realizada sobre datos de encuesta por muestreo recogidos procedentemente y disponibles en la forma de la matriz de datos original. Durante varias dcadas la investigacin social ha avanzado segn el modelo tradicional del investigador que plantea el problema, formula el diseo de la investigacin, recoge los datos y despus los analiza. Hasta el momento se han desarrollado dos tendencias. Por una parte, se ha hecho evidente que investigaciones efectuadas en el pasado ofrecen an amplios mrgenes para nuevas y originales profundizaciones. Y ello por varios motivos. En primer lugar, porque normalmente el anlisis de los datos se limita a una parte de los que stos, en su conjunto, podran decir. En segundo lugar, por los continuos desarrollos tericos de cada disciplina, que a medida que pasa el tiempo va formulando nuevos interrogantes. Adems han surgido nuevas tcnicas de elaboracin estadstica que permiten responder hoy en da, con nuevos instrumentos de anlisis, a viejos interrogantes. Este hecho ha sido favorecido por el desarrollo de la informtica, que hace hoy fcilmente accesible y utilizables bases de datos recogidas en cualquier parte del mundo. La comunidad cientfica tambin se ha organizado promoviendo agencias que reunen recursos para esta fase tan cara y que luego ponen los datos al servicio de los investigadores. Ventajas. Ahorro sobre los costes de investigacin, rigor cientfico, posibilidad de realizar estudios de gran envergadura con pocos recursos. Limitaciones. La falta de control sobre las fases de la recogida de los datos puede colocar la investigador en la imposibilidad de valorar la calidad de los datos. Puede que ya no sean visibles eventuales errores cometidos en la fase de memorizacin o de tratamiento de los datos. Pueden producir investigaciones hechas a partir de los datos disponibles en lugar de hiptesis tericas previas. Metaanlisis. Es una propuesta que se ha consolidado en los ltimos aos en los pases en los que la investigacin social est ms desarrollada y ha producido ya un cuerpo muy amplio de logros empricos que plantea con urgencia el problema de nuevas formas de sntesis. Se entiende por metaanlisis un mtodo de seleccin, integracin y sntesis de estudios que tienen un mismo objeto de anlisis, a partir de los resultados de los estudios y no a partir de los datos.

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El anlisis primero es le anlisis original de los datos de una investigacin, el anlisis secundario es el reanlisis de los datos para responder a las preguntas originales con mejores tcnicas estadsticas, o bien para responder a nuevos interrogantes con viejos datos. El metaanlisis, en cambio, es un anlisis del anlisis, es el anlisis estadstico de una amplia coleccin de resultados derivados de estudios sobre los individuos, con el fin de llegar a una integracin de los resultados. El metaanlisis aplica procedimientos estadsticos para llegar a sntesis de los resultados de las investigaciones consideradas. 5.9.2. Encuestas repetidas en el tiempo Tanto al introducir el concepto de variable, como al hablar de experimentos, hemos apuntado el hecho de que una variable puede variar tanto entre los casos, como en el tiempo. Por ejemplo si queremos estudiar la relacin existente entre el conservadurismo poltico y edad, podemos registrar el conservadurismo poltico de una muestra de sujetos de distintas edades y ver cmo vara al variar la edad; o podemos estudiar a lo largo del tiempo una muestra constituida siempre por los mismos sujetos, repitiendo en el tiempo el registro de sus opiniones polticas, ver cmo varan stas con el paso de los aos. El primer tipo son estudios transversales y el segundo tipo estudios longitudinales. Tenemos pues la encuesta longitudinal, cuando la indagacin se repite en el tiempo sobre los mismos sujetos. (panel en ingls). Plantean algunos problemas especficos. La mortalidad de la muestra, reduccin del tamao de la muestra que se registra en cada nueva oleada. La repeticin de la recogida de datos sobre los mismos sujetos no representa, sin embargo, la nica forma de efectuar un estudio longitudinal. Otra solucin la constituye la encuesta (transversal) retrospectiva, que consiste en una encuesta transversal normal en la que a los sujetos se les plantea, sin embargo, una serie de preguntas relativas a su pasado. Otra posibilidad la ofrece la conexin de base de datos censales y administrativos, consistente en unir datos individuales de fuentes distintas, de este modo se pueden relacionar informaciones individuales de distintas fuentes registradas en tiempos distintos, as como recoger la variacin en el tiempo de informaciones procedentes de la misma fuente. Encuestas transversales repetidas, es una va para incluir el factor tiempo en la indagacin, evitando entrevistar a las mismas personas, son las encuestas (transversales) repetidas, consistentes en registrar las mismas informaciones en momentos temporales diferentes, pero no sobre los mismos sujetos, sino en distintas muestras de individuos. Debe cumplirse adems la condicin de que dichas muestras sean comparables entre s, para asegurar que las posibles diferencias surgidas entre las diversas encuestas se deban a cambios efectivos en la poblacin y no a variaciones en la composicin de la muestra. (encuestas del CIS). El problema general de todos los diseos de investigacin que incluyen la variable tiempo radica en su coste. Un estudio efectivo debera repetirse durante dcadas por eso se confian estos estudios a instituciones permanentes. 5.10 BASES DE DATOS EN ESPAA Y EN EL EXTRANJERO.

5.10.1 Estudios transversales

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En Espaa el Centro de Investigaciones Sociolgicas (CIS) es uno de los principales organismos pblicos dedicado a la produccin de estudios sobre la realidad social y poltica de Espaa, desde 1.963 ha realizado ms de 1.600 estudios. Entre los numerosos estudios existen diversas series de encuestras transversales de tipo electoral, como son las encuestas, preelectorales y postelectorales, de cultura poltica o las de coyuntura poltica y social, los llamados barmetros de opinin pblica. Los barmetros se realizan con una periodicidad mensual o bimensual y recogen informacin sobre aspectos polticos, econmicos y coyunturales. En el mbito sanitario, se han llevado a cabo tambin diversas encuestas nacionales de salud de satisfaccin del usuario con los servicios sanitarios. Otro mbito de reciente aplicacin, y del que se disponen datos individuales transversales, es el relacionado con las cuestiones de defensa y el ejrcito. La Fundacin Foessa que se cre en 1.965 con el patrocinio principal de Critas, ha publicado tambin cinco informes sociolgicos sobre la situacin social en Espaa, adems otras series monogrficas sobre la pobreza, gnero o desigualdad territorial. Los temas principales de estos informes sociolgicos son la situacin econmica y poltica, las reformas sociales, los cambios de valores, la desigualdad y la marginacin social. El Centro de Investigaciones sobre la Realidad Social, de 1.990 a 1.996, realiz encuestas de opinin sobre diversos temas sociopolticos y para todo el territorio espaol. El Instituto Nacional de Estadstica, es otra institucin pblica que dispone de datos individuales, en este caso microdatos, aunque su finalidad principal sea la actividad estadstica pblica y la difusin de datos estadsticos. Los microdatos son los ficheros que contienen los datos individuales de una estadstica. Se trata de ficheros ASCII con estructura de campos que recogen para cada registro individual de la encuesta los valores que toma cada variable. Entre las encuestas, cabe mencionar la Encuesta sobre la poblacin activa, que es trimestral y est dirigida a las unidades familiares la hace el INE desde 1.964. En el contexto latinoamericano, el Latinobarmetro, que se realiza anualmente en 17 pases de Amrica Latina, es una de las encuestas transversales repetidas de referencia internacional. A travs de la colaboracin con el CIS, esta encuesta tambin se produce en Espaa. El cuestionario recoge preguntas de temas variados como: democracia e instituciones polticas, economa, integracin y pactos comerciales, polticas sociales, distribucin de la riqueza, desigualdad de gnero, cultura y participacin poltica, y temas relacionados con el medio ambiente. Los censos longitudinales que se realizan cada 10 aos en Estados Unidos, aunque a menudo considerados en la categora de estadsticas oficiales, son tambin una rica fuente de datos individuales. Un ejemplo de ello son las muestras de microdatos integrados de uso pblico. Desde 1.960, la Oficina del Censo ha producido las IPUMS en consonancia con sus esfuerzos de difusin de los datos. Otra serie de microdatos producida por la oficina censal de los EEUU es cl Current Population Survey (CPS) se utiliza extensamente para el estudio de tendencias. La CPDS utiliza un diseo de paneles rotativos que se caracteriza por una muestra de hogares entrevistados durante cuatro meses consecutivos y, despus de un parntesis de ocho meses, son entrevistados de nuevo, durante cuatro meses adicionales. Los datos de estos paneles rotativos son tratados normalmente como estudios transversales repetidos. Las series del American National Election Study ( ANES) que se inici en 1.948, facilitan datos individuales sobre participacin poltica, valores y actitudes sociales y polticas, percepciones y opiniones sobre lderes y grupos polticos o de evaluacin de

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poltica pblicas. El tamao de las muestras de estos estudios oscila entre 1.000 y 2.500 entrevistados, y tambin incluyen variables soicodemogrficas como la edad, el gnero, el origen tnico, la religin, la ocupacin laboral y el nivel educativo. Posiblemente una de las encuestas sociales ms conocida es la General Social Servey (GSS) que realiza en EEUU desde 1.972 con una periodicidad anual o bianual. El ampliio cuestionario de la GSS incluye aspectos como el empleo, la ocupacin, la educacin, la familia, las relaciones interraciales, las relaciones sexuales, la religin o la moral. Con la intencin de medir el grado de apoyo y las actitudes pblicas hacia el Mercado Comn Europeo y las instituciones comunitarias, en 1.970 se lanz una serie de encuestas que con el tiempo se han ido ampliando tanto por sus objetivos temticos como por la cantidad de pases incluidos en el proyecto. Las series del Eurobarmetro, de 30 aos de duracin, han ido creciendo en nmero de pases hasta cubrir los 15 estados miembros de la Unin Europea, el Eurobarmetro toca temas variados. Otro proyecto europeo de estudios transversales que est en la actualidad en su etapa inicial es la Encuesta Social Europea (ESS), es un proyecto comparado que se llevar a cabo cada dos aos en 24 pases europeos, entre ellos Espaa y que analiza el cambio de la continuidad de las actitudes, atributos y comportamientos sociales y polticos de los ciudadanos europeos. La encuesta mundial de valores, es otra encuesta transversal que se repite en el tiempo y que incluye Espaa. La Encuesta Mundial de valores se realiz en 10 pases de Europa Occidental y repetida en otros 12 pases en la primera ola entre 1.981 y 1.983. La encuesta se repiti y fue ampliando el nmero de pases en 1.990-1.993 y otra vez en 1.995-1.997. La cuarta ola se realiz entre 1.990 y 2.000. 5.10.2 Estudios longitudinales La experiencia en Espaa es escasa debido al alto coste tanto econmico como organizativo. Entre los estudios del CIS existen algunas series de encuestas longitudinales, centradas nicamente en el mbito electoral y de pocas oleadas de seguimiento. A escala autonmica, la Fundacin Jaume Bofill, de tipo privado, est realizando un estudio panel sobre las desigualdades sociales en Catalua. El Panel de Hogares de la UE, es otro ejemplo de estudio longitudinal se realiza en 12 pases de la UE, entre ellos Espaa. Las entrevistas personales se realizan cada ao a cerca de 6.000 familias. Los temas son variados. Las encuestas longitudinales empezaron en EEUU en el ao 1.966. Los datos de estas encuestas reflejan la fecha de inicio y salida de las historias laborales de cada individuo, con informacin sobre cada trabajo especfico. Otros datos, como posibles cambios en el estado civil, la fertilidad, el acceso a las ayudas de asistencia pblica, o al subsidio de paro, son tambin recopilados bajo el mismo formato de event history. Panel study of income dynamics, se inici en 1.968 entrevistando a una muestra de 4.800 unidades familiares se caracteriza por una sobrerrepresentacin de las familias con bajos ingresos, es seguida a lo largo de su vida hasta que exista un cambio en la composicin del hogar, se realizan entrevistas cada dos aos. Fue diseada para investigar los factores determinantes de los ingresos familiares, e incluye preguntas sobre actitudes y comportamientos, trayectorias laborales e ingresos ayudas familiares o de amigos y caracterticas sociodemogrficas.

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Tambin existen series de estudios con datos longitudinales sobre educacin y resultados educativos. Los acontecimientos de los que se compone la trayectoria incluyen la educacin postsecundaria, la formacin y disolucin de la familia, la experiencia militar, el empleo. En la NELS se entrevistan a 25.000 estudiantes de ltimo curso de educacin primaria en 1.988 y su evolucin en los estudios, informacin sobre sus padres, caracterstica de las familias, ambiente de aprendizaje. 5.11 NUEVAS TENDENCIAS Y NUEVOS RIESGOS

La encuesta por muestreo es la tcnica de investigacin ms difundida e sociologa y probablemente en la investigacin social en general. En los ltimos aos se han manifestado algunas tendencias que se contemplan con preocupacin, las causas son varias: la disponibilidad de archivos de datos ya recogidos y listos para su elaboracin sobre los fenmenos sociales ms diversos; las empresas especializadas en encuestas; la difusin de la investigacin social que impone muestras cada vez ms numerosas, gestionables slo por organismos especializados, lo que va marginando la investigacin local. Se separa enormemente el momento de la elaboracin terica, el del anlisis de los datos, y el de la recogida de datos. Haba antes una separacin entre la funcin del investigador y la funcin del entrevistador, pero el proceso de recogida de la informacin estaba dirigido y controlado paso a paso por el investigador. Actualmente los modelos ms comunes son otros dos, el investigador se limita a analizar datos ya recogidos por otros: es el caso de anlisis secundario. Otro caso muy frecuente es aquel en el que el investigador prepara el cuestionario, pero contrata la recogida de los datos a una empresa de sondeos. Antes era importante que incluso ante una clara separacin de investigador y entrevistador hubiera un contacto entre ambos para saber el entrevistador las motivaciones. Esto no existe cuando los datos los facilita una empresa. Los entrevistadores profesionales realizan diferentes entrevistas en nada de tiempo, estilo profesional e impersonal.. Los peones de investigacin, son las partes vulgares que se subcontratan.

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CAPITULO 6. LA TCNICA DE LAS ESCALAS 6.1 LA OPERACIONALIZACIN EMPRICA DE LOS CONCEPTOS COMPLEJOS Con la expresin tcnica de las escalas traducimos el trmino ingls scaling y nos referimos a un conjunto de procedimientos creados por la investigacin social para medir al hombre y a la sociedad. Una escala es un conjunto coherente de elementos (items) que se consideran indicadores de un concepto ms general. El elemento es el componente individual; la escala es el conjunto de los elementos. La aplicacin ms frecuente de la tcnica de las escalas en el campo de la sociologa y de la psicologa social la constituye la denominada medida de las actitudes, en la que la unidad de anlisis es el individuo, el concepto general es una actitud y los conceptos especficos son opiniones. Actitud es aquel conjunto de tendencias y sentimientos, prejuicios y nociones preconcebidas, ideas, temores, inquietudes y convicciones de una persona hacia una determinada cuestin. La opinin es una de las formas en las que la actitud se hace patente, es decir, una expresin empricamente registrable de ella. Podramos decir que la actitud es el concepto general, y las opiniones son sus indicadores. Pero la medida de las actitudes si bien constituye el campo de aplicacin ms importante de la tcnica de las escalas, no es el nico. Ante todo, la tcnica puede ser utilizada no slo para registrar las propiedades de los individuos a travs de sus respuestas a una serie de estmulos en funcin de las respuestas de los individuos, por ejemplo podemos atribuir a las profesiones una puntuacin de prestigio social, o bien establecer una jerarqua de popularidad entre los polticos, a partir de las respuestas y de las opiniones expresadas por los entrevistados. Las variables que produce la tcnica de escalas son las denominadas cuasicardinales, ese cuasi indica la imposibilidad de alcanzar el objetivo de atribuir pleno significado numrico a las puntuaciones de las escalas, sin embargo nuevos desarrollo tericos, junto con los nuevos recursos de clculo aportados por la informtica, han conducido recientemente a la elaboracin de modelos estadsticos capaces de producir variables para las que se realiza es igualdad de intervalos que equivale a la existencia de una unidad de medida. Se trata de aplicaciones complejas y de difusin limitada (las escalas de Rasch), por lo que podemos decir que el cuerpo central de las tcnicas de la investigacin social no va ms all de las escalas cuasicardinales. Los primeros intentos de registrar actitudes mediante el uso de escalas se remontan a mediados de los aos veinte. Los manuales de metodologa y la prctica bsica de la investigacin social se han centrado durante aos en los tres modelos de las escalas de Thurstone, Likert y Guttman 6.2 Preguntas de respuesta graduada: La autonoma semntica de las respuestas. Una escala est formada por varios elementos, que en el caso ms difundido estn constituidos por preguntas, empleando una nocin ya introducida podemos decir limitndonos siempre el caso ms frecuente que una escala esta constituida por una batera de preguntas. En una pregunta cerrada, cuando las alternativas de respuesta ofrecidas al entrevistado estn ordenadas, se pueden adoptar tres formas de proponer tales alternativas. La primera consiste en presentar unas posibilidades de respuesta que, en tanto que ordenables, son semnticamente autnomas, es decir, cada una tiene un significado

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acabado intrnseco que, para ser comprendido, no necesita relacionarse con el significado de las otras alternativas presentes en la escala. Un segundo caso es aquel en que las categoras de respuestas son de autonoma semntica parcial (mucho, bastante, poco, nada) Por ltimo estn las escalas de intervalos de autoposicionamiento en las que slo dos categoras extremas estn dotadas de significado, mientras que entre ellas se coloca un continuum en el que el entrevistado ubica su posicin. Preguntas con respuestas semnticamente autnomas: Ha ido a la iglesia en el ltimo ao? 1. Nunca 2.Dos o tres veces al ao 3. Una vez al mes 4. Dos- tres veces al mes 5. Una o ms veces a la semana Cul es su ttulo de estudios? 1. Ninguno 2. Educacin Primaria 3. Educacin Secundaria 4. Diploma universitario 5. Licenciatura. Preguntas con respuesta de autonoma semntica parcial: Le interesa a usted la poltica? 1. Mucho 2. Bastante 3. Poco 4. Nada Tipo de municipio de residencia. 1. Urbano 2.Cuasiurbano 3. Semiurbano 4. Semirrural 5. Cuasirrural 6. Rural Intervalos de autoposicionamiento: En poltica suele hablarse de izquierda o de derecha, ayudndose de esta ficha dnde colocara su posicin poltica?. Izquierda 1 2 3 4 5 6 7 Derecha 8 9 No s 99

Querra pedirle ahora su opinin sobre algunas instituciones, hechos o partidos, esta figura representa un termmetro, graduado de 0 a 100 grados, puede servirse de ella para darnos su opinin: Mucha simpata o una opinin muy positiva coloque la ficha a 100 o a 95-90 Mucha antipata o una opinin muy negativa coloque la ficha a 0 o a 5-10 Opinin intermedia, en torno a los 50 o 40-60 . Es presumible que la subdivisin que el sujeto realiza mentalmente sobre el continuum consista en una subdivisin de ste en espacios iguales, por lo que esta tcnica debe garantizar equidistancia entre las categoras, este procedimiento es subjetivo, en otras palabras no se dispone de una unidad de medida externa, vlida para todos los sujetos estudiados as como para el sujeto que estudia. Por ello no nos encontramos ante verdaderas variables cardinales, sino ante variables que hemos denominado cuasicardinales, aunque todos los investigadores estn de acuerdo en tratarlas como si fueran variables cardinales. En la prctica de la investigacin social es bastante comn tratar como variables cardinales tambin las variables de segundo y del primer tipo, generalmente asignando a las categoras valores numricos en secuencia simple ( 1, 2, 3). Esta prctica es, sin embargo, controvertida, y al respecto existe un amplio debate entre los investigadores sociales.

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La opcin central neutral. Cuando la variable es de autonoma semntica parcial, se plantea el problema de la conveniencia de ofrecer explcitamente al entrevistado una opcin central neutral, o bien no hacerlo, obligando al entrevistado a tomar una posicin. No hay acuerdo entre los expertos sobre si un formulacin es preferible a la otra. La oferta del punto neutral puede favorecer la fidelidad del registro en los casos en los que existan efectivamente posiciones intermedias, pero tambin puede ofrecer una escapatoria a quienes prefieren no decantarse o no exponer claramente lo que piensan. Es recomendable la opcin no s para evitar seudoopiniones.

El nmero de categoras de respuesta. Si la escala est compuesta por pocas preguntas conviene ofrecer al entrevistado una amplia gama de posibilidades de respuesta y viceversa, si la escala est compuesta por muchas preguntas, ests podran plantearse como una eleccin binaria (Si/No). El objetivo de la escala es captar la diversidad entre los entrevistados respecto a la propiedad que es registrada

En las entrevistas telefnicas que implica la imposibilidad de utilizar soportes visuales ha contribuido la uso de preguntas formuladas a travs de una sucesin de elecciones binarias. Se le puede preguntar al entrevistado si est de acuerdo o en contra de una determinada afirmacin, despus se le pregunta en funcin de la respuesta si mucho o slo bastante aunque est formulacin lleva a resultado no diferentes de los obtenidos con una sola pregunta que contenta desde el principio todas las alternativas graduadas. Una escala est compuesta normalmente por varias preguntas o, para ser ms exactos, por varios elementos. Nunnally cita tres razones por las que las escalas de varios elementos son superiores a las de un nico elemento. En primer lugar, la complejidad de los conceptos que se pretenden registrar hace improbable su cobertura con un nico indicador. En segundo lugar, un nico registro carece de precisin, puesto que no consigue discriminar entre las distintas posiciones de los sujetos respecto a la propiedad considerada. Por ltimo, cada pregunta est ms expuesta a los errores accidentales, que, en cambio, tienen menor peso cuando la escala se basa en ms repuestas. En conclusin: las escalas compuestas por un nico elemento son menos vlidas, menos precisas, menos fiables. 6.3 ESCALA DE LIKERT Likert lo propuso a principio de los aos 30, bajo est denominacin colocamos una amplia variedad de escalas, que traduciremos como escalas aditivas, esta tcnica es el procedimiento ms utilizado en el estudio de las actitudes y se ha desarrollado y enriquecido notablemente respecto a las propuestas iniciales de Likert. El procedimiento es simple e intuitivo, es el primero que se la pasa por la cabeza a un profano cuando debe atribuir una puntuacin total basndose en las puntuaciones de pruebas individuales: hacer la suma de los puntos de las pruebas individuales. Ej. Test escolar de 30 preguntas, atribuirle un punto a cada pregunta. Tradicionalmente el formato de las preguntas individuales de las escalas de Likert est representado por una serie de afirmaciones para cada una de las cuales el entrevistado debe decir si est de acuerdo y en qu medida. Inicialmente se proponan siete alternativas: muy de acuerdo, de acuerdo, parcialmente de acuerdo, dudoso,

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parcialmente en contra, en contra, absolutamente en contra. Despus se han reducido a cinco, a veces a cuatro. Remontndonos a la clasificacin precedente, se trata de preguntas con respuestas de autonoma semntica parcial. La construccin de la escala se produce en cuatro fases: a) formulacin de las preguntas b) administracin de las preguntas c) seleccin de las preguntas y determinacin del grado de coherencia interna de la escala d) control de la validez y de la unidimensionalidad de la escala. En la primera fase, se establecen las dimensiones de la actitud estudiada y se formulan afirmaciones que cubran los diversos aspectos del concepto general que se quiere destacar. Esos conceptos suelen ser complejos, contiene mltiples dimensiones que la escala debe ser capaz de cubrir. Es muy recomendable seguir una estrategia de tipo deductivo, ms que inductivo, esto no slo vale para las escalas de Likert. A continuacin la escala es sometida a un muestreo de entrevistados (segunda fase). En general esta tcnica exige un alto nivel educativo de los entrevistados. Por ello es importante que se incluyan las respuestas no s, y que las afirmaciones no vayan todas en el mismo sentido (para obligar a los entrevistados a reflexionar, puesto que la coherencia de las respuestas exigir expresar consenso en unas ocasiones y disenso en otras. Una vez sometidos los entrevistados a las preguntas de las escala, se plantea el problema de valorar la capacidad efectiva de la escala para conseguir el objetivo para el que fue construida. Como sabemos, la premisa que lo sostiene es que todos los elementos que la componen estn correlacionados con un mismo concepto latente, y bajo esta perspectiva han sido elegidos los elementos en la primera fase. Es necesario, por tanto definir algn criterio emprico para asegurarnos de que el requisito de una dimensin comn a todos los elementos sea efectivamente reconocible incluso en la percepcin de los entrevistados. Debemos asegurarnos de la unidimensionalidad de la escala. Esta comprobacin se realiza en la tercera fase. Los instrumentos bsicos que en sta se utilizan son dos: la correlacin elemento-escala, que sirve para identificar los elementos de la escala que no son coherentes con los otros, y el coeficiente alfa, que sirve para juzgar el grado total de coherencia interna de la escala. La correlacin elemento-escala. Para la correlacin elemento-escala, se calcula la puntuacin de cada sujeto sobre toda la escala as como el coeficiente de correlacin entre esta puntuacin y la puntuacin sobre cada elemento individual. El coeficiente de correlacin es una medida que cuantifica el grado de relacin existente entre dos variables cardinales. Si las dos variables covaran, el coeficiente de correlacin cobra un valor elevado, si las variables no estn correlacionadas, el coeficiente tiene un valor bajo, que en caso de ausencia total de correlacin es cero. La coherencia interna de la escala: el Alfa-Cronbach. Se han elaborado algunos criterios para valorar la coherencia interna global de la escala. Se trata de ndices que resumen esta coherencia y entre los ms conocidos se encuentra el alfa de Cronbach, que se basa en la matriz de relacin entre todos los elementos y en su nmero. Su frmula es : nr A = ----------1 + r (n-1) donde n es el nmero de los elementos de la escala, y r es su correlacin media.

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Alfa no es un coeficiente de correlacin, aunque tenga esa apariencia; toma un valor normalmente positivo, entre 0 y 1; cuanto ms altos son los valores, mayor es la coherencia interna de la escala. Nunnally sugiere un umbral de 0,70 para poder aceptar la escala. Un alfa inferior significa que los elementos de la escala tienen poco en comn, o bien que su nmero es demasiado bajo. Al eliminar los elementos ms insatisfactorios de la escala, el investigador tendr en cuenta tanto las correlaciones elementos-escala como el coeficiente alfa. Eliminar los elementos con correlacin elemento-escala demasiado baja, y de este modo elevar la correlacin media entre los elementos r. En definitiva, se eliminarn los elementos (tems) que presenten una menor correlacin elemento-escala, siempre y cuando esta operacin produzca un aumento en el valor de alfa. Cuarta fase, la de los controles sobre la validez y la unidimensionalidad de la escala. Comenzamos por los controles de validez y con este fin introducimos una diferencia entre la aplicacin clsica de la tcnica de las escalas y una aplicacin simplificada. En el planteamiento tradicional la construccin de la escala es una operacin que tiene una autonoma propia: se construye, por ejemplo, una escala para registrar la autoestima, la ansiedad, la religiosidad, etc. con el objetivo de crear un instrumento aplicable tambin a poblaciones distintas de aquellas para la que la escala fue construida. Elevado nmero de elementos que son suministrados a una muestra limitada de casos, sobre la base de esta primera prueba son eliminados los elementos incoherentes y se establece la aceptabilidad de la escala. La escala se aplica, a diversas investigaciones, acumulando en el curso de su utilizacin sucesivas pruebas de validez (validez predictiva, concomitante, por grupos conocidos, por frase) como prueba del hecho de que efectivamente es capaz de registrar la propiedad para la cual ha sido construida. Entre los socilogos y politlogos se ha ido afirmando un punto de vista ms simplificado de la tcnica de las escalas: las escalas en este caso estn constituidas por una decena de elementos aproximadamente; en el mismo instrumento de registro (usualmente un cuestionario) pueden coexistir varias escalas; la escala no es sino un aspecto de la investigacin. Nos enfrentamos ahora al problema de los controles de unidimensionalidad de la escala. Aunque el procedimiento de anlisis de los elementos, que hemos presentado en la tercera fase, tenga como fin precisamente establecer que todos los elementos son indicadores de la misma propiedad, ste no es suficiente para garantizar la unidimensionalidad de la escala. Es posible, por ejemplo, que los elementos impliquen dos propiedades distintas, incluso muy distintas, pero correlacionados entre s: lo que producira valores satisfactorios de correlaciones elemento-escala y del coeficiente alfa, aun en ausencia de unidimensionalidad. Una tcnica muy eficaz para el control de la unidimensionalidad la constituye el anlisis factorial. El anlisis factorial, el objetivo del anlisis factorial es reducir una serie de variables relacionadas entre s a un nmero inferior de hipotticas variables independientes entre s. El punto de partida para el anlisis lo constituye una matriz de correlacin entre las variables observadas, y el objetivo es explicar estas correlaciones a travs de la existencia de factores subyacentes. Por ejemplo, la correlacin entre las notas en lgebra y las notas en geometra de un determinado grupo de estudiantes (si un estudiantes va bien en lgebra tambin va bien en geometra) podra ser reconducida al hecho de que ambas notas estn influidas por un factor subyacente. Las saturaciones, son los coeficientes de correlacin entre el elemento de la escala y el factor subyacente. Las escalas de Likert son las ms difundidas, su popularidad se atribuye a su simplicidad de su estructura terica y a su facilidad de aplicacin, que no requiere los

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potentes recursos de clculo de los ordenadores modernos, lo que explica se gran xito en los aos 50-60. Desventajas. Puntuacin asignada a cada uno de los elementos. Cada elemento es una variable ordinal, de autonoma semntica parcial en el caso ms frecuente de cinco modalidades, a las que se les asigna arbitrariamente 1, 2, 5. que luego son tratadas como escalas cardinales. Segundo problema se refiere a la falta de reproducibilidad de la escala, la puntuacin final de la escala es global y no hay manera de averiguar a qu combinaciones de respuestas corresponde una puntuacin determinada. Es por ello que sea muy posible que dos puntuaciones idnticas correspondan a respuestas muy distintas. 6.4 ESCALOGRAMA DE GUTTMAN Nace con el fin de proporcionar una solucin al problema de la unidimensionalidad de la escala, que es uno de los puntos dbiles de la tcnica de Likert. Su escala constituye una sucesin de elementos que presentan dificultad creciente, de manera que quien ha contestado afirmativamente a una pregunta debe de haber contestado tambin afirmativamente a todas las que la preceden en la escala de dificultad. De ah la definicin de esta escala como escalograma o escala acumulativa. Ejemplo. Escala de distancia social Estara ustede dispuesto a aceptar un negro como visitante de su pas?, y cmo vecino de su casa?, y cmo amigo personal?, y a casarse con l?. Es evidente que quin est dispuesto a casarse con un negro, probablemente tambin est dispuesto a tenerle como amigo personal, como vecino de casa mientras que quin no lo aceptara como amigo personal, probablemente tampoco est dispuesto a casarse con l. Si los elementos de la escala estn perfectamente escalonados, slo son posibles algunas secuencias de respuestas. Si indicamos con 1 la respuesta positiva y con 0, la negativa, en principio slo deberan ser posibles las secuencias: 1111, 1110, 1100, 0000. Como visitante 1 1 1 1 0 Como vecino 1 1 1 0 0 Como amigo 1 1 0 0 0 Me casara 1 0 0 0 0 Puntuacin 4 3 2 1 0

Las respuestas posibles dan lugar a una matriz dividida en dos tringulos, uno constituido por respuestas todas positivas y el otro por respuestas todas negativas. Esta posibilidad de reducir, a partir de la puntuacin de la escala, las respuestas a cada uno de los elementos es una caracterstica tpica del escalograma de Guttman, que adopta el nombre de reproducibilidad ( a partir de la puntuacin se pueden reproducir las respuestas a cada pregunta). Esta tcnica slo utiliza elementos dicotmicos. En cada aplicacin real se producirn tambin respuestas al margen de las secuencias previstas en el modelo, que sern consideradas errores. El problema reside en establecer cuntos errores puede tolerar una escala para poder ser aceptada y cules son los procedimientos a seguir para poder minimizar dichos errores. En la construccin de la escala de Guttman, podemos distinguir tres-cuatro fases: la formulacin de las preguntas, su administracin, el anlisis de los resultados con la 81

eliminacin de los elementos que indican demasiados errores, y la definicin de un ndice global de aceptacin de la escala. Para la fase de la formulacin de las preguntas, remitimos a lo que ya hemos dicho acerca de la escala de Likert sobre la importancia de la reflexin conceptual. Dos observaciones, el hecho tcnico y en algunos casos simplificador, de que las respuestas deben darse de forma binaria. En segundo lugar, el hecho de que las preguntas deban proyectarse teniendo en cuenta cul ser la forma final de la escala: un conjunto de elementos de intensidad creciente. Las preguntas deben cubrir toda la extensin del continuum de la actitud subyacente, con el fin de obtener un batera de elementos con creciente dificultad. Fase de administracin, carcter binario de las elecciones, el objetivo de esta fase es el de evaluar la escalabilidad de todos los elementos, descartar los menos coherentes con el modelo, establecer un ndice de escalabilidad de la escala y establecer su aceptacin o no. El procedimiento consiste, en primer lugar, en identificar los que hemos llamado errores de la escala, o sea, las respuestas que no se integran en las secuencias previstas en el modelo. Los errores se identifican comparando la secuencia observada con la correcta terica que debera obtenerse manteniendo la puntuacin total del caso. Ej. 10110 con una puntuacin final de 3, es un error la secuencia correcta debera ser 11100, por tanto hay dos errores. Se trata de decidir si son lo suficientemente reducidos como para garantizar la escalabilidad de los elementos. Guttman propuso un ndice, que llam coeficiente de reproducibilidad, que mide el grado de desviacin de la escala observada respecto a la escala perfecta. Su formulacin es la siguiente: N errores N errores N respuestas exactas Cr = 1 - -------------------------= 1 ------------------------------= -------------------------N total respuestas N elementos x N casos N total respuestas Este ndice se puede tambin interpretar como la proporcin de respuestas exactas sobre el total de las respuestas. Si la escala presenta un coeficiente de reproducibilidad inferior a 0.90, se eliminan progresivamente los elementos con mayor nmero de errores, recalculando el ndide Cr cada vez. El coeficiente de reproducibilidad de la escala es la media de los coeficientes de reproducibilidad de cada uno de los elementos. El coeficiente de reproducibilidad de cada elemento no puede descender por debajo de su proporcin de respuestas en la categora modal. Esto implica que el coeficiente puede estar inflado debido a una distribucin marginal de las respuestas muy asimtrica. Medidas de reproducibilidad. Edward propuso calcular un ndice de repoducibilidad marginal mnima (MMR) con la siguiente frmula: Suma proporcin de respuestas en la categora modal MMR = ----------------------------------------------------------------N Donde N es el nmero de elementos de la escala. Este ndice indica el valor mnimo por debajo del cual el coeficiente de reproducibilidad de la escala no puede descender, cualquiera que sean las secuencias de las respuestas. Se

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sugiere, por tanto, comparar el Cr con el MMR, slo si el primero, adems de ser superior al 0.90, es tambin netamente superior al segundo, se puede afirmar que la buena reproducibilidad de la escala se debe a una efectiva escalabilidad de sus elementos y no a la distribucin marginal de las respuestas. Se han realizado diversas sugerencias para mejorar el rendimiento de esta tcnica. Nos limitamos a presentar tres, recomendadas por el mismo Guttman. La primera es evitar elementos con tasas demasiado elevadas (superiores al 80%) de aceptacin o rechazo, en tanto que son poco descriminantes y que elevan artificialmente el coeficiente de reproducibilidad de la escala. En segundo lugar, Guttman sugiri emplear un nmero suficientemente elevado de elementos, mostrando que una escala de slo cuatro elementos puede producir valores elevados de Cr aunque los elementos sean estadsticamente independientes entre s. Tambin Guttman recomend inspeccionar atentamente las secuencias errneas, dado que la presencia repetida de una secuencia no prevista en el modelo puede ser sntoma de otra dimensin subyacente bajo esos indicadores. El escalograma de Guttman ha constituido un punto fundamental en el desarrollo de la tcnica de las escalas. La puntuacin final que se obtiene sobre la variable latente sigue siendo esencialmente una variable ordinal: tampoco en este caso tenemos ningn elemento para decir, como en el caso anterior de la participacin poltica, que la distancia entre las puntuaciones 2 y 4 sea igual a la distancia que media entre las puntuaciones 5 y 7. En segundo lugar, la tcnica de Guttman es aplicable cuando se est en presencia de actitudes bien definidas y escalonables. Cuando la actitud se vuelve compleja resulta difcil escalonarla en secuencias acumulativas: las categoras se pueden superponer, por lo que los errores al final resultan numerosos. Por ltimo, el modelo es rgidamente determinista, mientras que la realidad social slo puede interpretarse correctamente a travs de modelos probalsticos que contemplen la posibilidad de error y el paso gradual entre las posiciones. sta es la crtica ms importante al modelo de Guttman. De hecho, su escala se considera ya superada por las de tipo probabilstico, como las escalas de Rasch. 6.5 DIFERENCIAL SEMNTICO Se desarroll en los aos 50. El objetivo era crear un instrumento para determinar con la mxima estandarizacin, el significado que los conceptos adquieren para los individuos. qu significa esto (madre, patria, guerra) para ti?. Normalmente, se le pide a la persona que diga lo que significa, la respuesta suele ser que conoce el significado pero no sabe explicarlo. Ahora bien, cuando los sujetos estudiados son personas inteligentes, instruidas y con capacidad verbal est forma puede ser vlida. Con personas dotadas de menor capacidad de verbalizacin este sistema puede ser limitado. Osgood propone una tcnica para extraer los significados que determinados conceptos adquieren para los entrevistados, se basa en las asociaciones que establece el entrevistado entre este concepto y otros propuestos de forma estandarizada a todos los entrevistados. Se plantea una serie de preguntas cmo, es duro o blando?, es rpido o lento?, para aumentar la sensibilidad del instrumento se pide que se clasifique la intensidad de cada opinin en una escala de siete puntos. De esta forma el diferencial semntico es esencialmente una combinacin de asociaciones controladas y de procedimientos scaling.

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Partido socialista 1 Viejo Fuerte Limpio Rpido Cercano Intolerante Abierto Intransigente Ganador De izquierdas Alegre Ineficiente (Tabla 1) Osgood tambin mantiene una lista de atributos bipolares que no debe tener relacin con el objeto evaluado, y por tanto debe ser siempre la misma: incluso parejas de adjetivos aparentemente ajenos al caso en examen resultan tiles para extraer significados ms profundos e incluso inconscientes que tiene el objeto para el entrevistado. Se recomienda al entrevistado que conteste de forma instintiva, sin reflexionar demasiado sobre cada pareja. 1. Bueno Malo 2. Grande - pequeo 3. Bello Feo 4. Amarillo- Azul 5. Duro blando 6. Dulce cido 7. Fuerte Dbil 8. Limpio Sucio 9. Alto Bajo 10. Tranquilo- Inquieto 11. Sabroso Inspido 12. De valor sin valor 13. Rojo Verde 14. Joven Viejo 15. Amable Grosero 16. En voz alta- en voz baja 17. Profundo- Superficial (Tabla 2) el perfil es una representacin grfica consistente en unir con una lnea la puntuacin media obtenida por ese objeto en cada pareja de atributos de la tabla 1. En este caso, el perfil tiene por objeto el concepto y consiste en las valoraciones medias de los entrevistados; pero se pueden obtener tambin perfiles individuales, es decir, de 84 18. Agradable- desagradable 19. Negro Blanco 20 Amargo Dulce 21. Feliz Triste 22. Agudo Soso 23. Vaco Lleno 24. Agresivo Pacfico 25. Pesado Ligero 26. Mojado Seco 27. Sagrado Profano 28. Relajado Tenso 29. Valiente Cobarde 30. Alto Bajo 31.Rico Pobre 32.Luminoso- Ofuscado 33. Caliente Frio 34. Espeso Fino 35. Simptico - antiptico 36. Luminoso oscuro 37. Grave Soprano 38. Anguloso Redondeado 39. Perfumado- apestoso 40. Honesto- Deshonesto 41. Activo Pasivo 42. Rugoso Liso 43. Fresco Rancio 44. Rpido Lento 45. Justo Injusto 46. spero Suave 47. Cercano Lejano 48. Punzante Apacible 49. Sano Enfermo 50. Ancho - Estrecho 2 3 4 5 6 7 Joven Dbil Sucio Lento Lejano Tolerante Cerrado Indulgente Perdedor De derechas Triste Eficiente

los sujetos entrevistados basados en las respuestas de un nico individuo. La tcnica se ha empleado como instrumento para revelar la autoestima del entrevistado, pidindole que coloque en una batera de atributos bipolares primero el objeto cognitivo Yo, tal como soy y luego Yo, tal como querra ser. La distancia entre los dos perfiles permite conocer el grado de autoestima del sujeto, y para citar una aplicacin de la tcnica, la evolucin en el tiempo de esta distancia puede emplearse para seguir los progresos del paciente durante una psicoterapia. La forma ms importante de utilizacin del diferencial semntico es, sin embargo, la exploracin de la dimensin de los significados. Si pedimos a un entrevistado que coloque un determinado objeto cognitivo sobre 30 parejas de adjetivos, las opiniones individuales resultarn estar naturalmente guiadas por la visin de conjunto (el significado) que el entrevistado tiene del objeto propuesto. A travs del anlisis factorial se puede determinar cules son las dimensiones fundamentales que estn tras los juicios de una determinada muestra de personas entrevistadas. Pueden identificarse tres dimensiones fundamentales que subyacen a las diversas opiniones: la evaluacin ( relacionada con las parejas bueno-malo, positivo-negativo), la actividad (activo-pasivo, rpido-lento, ), la potencia (duro-blando, fuerte-dbil). Estos tres factores se enumeran aqu por orden de importancia: el primero es el ms relevante y parece representar lo que en las tcnicas tradicionales de escalas se denominaba generalmente la actitud hacia un determinado objeto cognitivo. A partir de esta aportacin al estudio de las dimensiones del espacio semntico, los valores sobre cada atributo bipolar pueden sumarse, obteniendo as para cada individuo unas puntuaciones globales sobre las tres dimensiones mencionadas, como sucedera con una escala aditiva tipo Likert. Osgood y sus colaboradores afirmaban que las tres dimensiones identificadas de la evaluacin, de la potencia y de la actividad rigen el espacio semntico de los individuos en la gran mayora de los casos, independientemente de la cultura de los sujetos estudiados. Muchos investigadores no comparten esta afirmacin generalizadora. No obstante, estas objeciones, no restan inters a la tcnica como instrumento para revelar la estructura de las actitudes. Probablemente, la contribucin ms original del diferencial semntico al reconocimiento de las actitudes resida en el hecho de que puso en evidencia la multidimensionalidad de los significados al introducir, en un sector de estudios que se haba movido hasta entonces en una perspectiva unidimensional, la riqueza del punto de vista multidimensional. 6.6 TEST SOCIOMTRICO Se propone un objetivo bastante distinto del que tienen en comn las tcnicas presentadas hasta ahora. De hecho, no tienen como finalidad revelar variables latentes como la religiosidad o la depresin, ni actitudes hacia determinados objetos cognitivos como los partidos polticos o los inmigrantes. Las tcnicas sociomtricas nacieron con el fin de revelar las relaciones interpersonales existente dentro de un grupo de individuos. En este captulo no slo nos ocupamos del estudio de las actitudes, sino que queremos incluir las principales tcnicas de las escalas, es decir, aquellos procedimientos elaborados por las ciencias del comportamiento, principalmente entre los aos treinta y los aos sesenta, con el objetivo, tan ambicioso como ingenuo, de medir al hombre y a la sociedad.

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El test sociomtrico nace con el objetivo de estudiar, con sistematicidad y procedimientos estandarizados, las relaciones interpersonales que se establecen dentro de grupos pequeos. Su campo de aplicacin ideal lo representa una clase escolar. Eligi 12 clases del primer ao de un centro escolar, y pasados tres meses desde el inicio del curso entrevist a cuatro profesores por clase, elegidos entre los que enseaban todos los das, pidindoles que describieran las relaciones que se haban establecido entre los alumnos: las amistades, los subgrupos, los estudiantes aislados, los lderes, etc. Los profesores se mostraron incapaces de desentraar las redes de relaciones existentes entre sus alumnos. Bastin, administr un cuestionario sociomtrico a las clases: ste relev con nitidez el mapa de las interrelaciones entre los chicos, mostrando la existencia de dinmicas desconocidas para los educadores. El test sociomtrico consiste en un cuestionario compuesto por pocas preguntas, que giran entorno al tema de la preferencia-rechazo hacia al resto de los pertenecientes al grupo. 1. Cules son, entre tus compaeros, los que te gustara volver a tener en tu clase el ao que viene? Indica cuantos quieras, ponindoles en orden de preferencia. 2. Y cules son, en cambio, los que no te gustara volver a tener en tu clase el ao que viene?. Indica cuantos quieras, ponindoles en orden empezando por el que menos deseas. 3. Adivina cules son, entre tus compaeros, los que te han elegido entre los que querran tenerte con ellos el ao que viene. 4. Adivina cules son, entre tus compaeros, los que te han colocado entre los que no desean para el ao que viene. La elaboracin de los datos es tan sencilla como la administracin del cuestionario. Se construye una matriz cuadrada que tenga en los datos izquierdo y superior la lista de los componentes del grupo, y se registran las preferencias/rechazos en las casillas correspondientes a cada pareja. Una primera elaboracin la representa el anlisis del estatus sociomtrico individual, que se efectua analizando para cada individuo el nmero de preferencias efectuadas y de rechazos recibidos. Junto con los anlisis para definir el estado relacional de los individuos se efectan luego elaboraciones dirigidas a la ilustracin de la estructura sociomtrica del grupo. Por ejemplo, el grupo se articula en tres subgrupos (todas las primeras preferencias de los sujetos y casi todas las segundas se agotan dentro de cada subgrupo), ms una persona aislada. El grupo formado por los sujetos 5, 8, 11, 12 presenta un lider el 12, los otros dos grupos presentan una estructura muy paritaria. Dos de los tres grupos estn conectados entre s por los sujetos 6 y 11, que funcionan como intermediarios, mientras que el tercero (2, 4 y 10) es un grupo cerrado, ya que todas las preferencias se producen en el interior. Se pueden construir sociogramas distintos segn las preguntas consideradas. La tcnica se revela til como instrumento de diagnstico individual, con el fin de identificar las relaciones de dominacin-dependencia, de aislamiento y de afinidad; como instrumento para captar la estructura relacional del grupo, las redes de comunicacin, la organizacin jerrquica informal, las vas a travs de las cuales pasan las informaciones, los cotilleos, las rdenes, etc. Y como herramientas para el estudio de la psicologa de los grupos, para identificar los puntos de tensin, la existencia de estratificaciones sociales, barreras tnicas, religiosas, lingsticas, de genero, de edad, etc. El test sociomtrico se presta en general al estudio de grupos estructurados; es poco adecuado para el anlisis de grupos informales, puesto que el radio de eleccin del sujeto debe estar limitado. Es de gran utilidad para el estudio de la dinmica de una

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clase escolar. Otro campo de aplicacin ha sido el laboral; tambin podemos mencionar estudios sobre la organizacin militar. La tcnica naci inicialmente para estudiar las relaciones afectivas existentes dentro del grupo, con quin te gustara jugar? a quin invitaras a cenar?. Posteriormente la tcnica se ha desarrollado para estudiar tambin las relaciones funcionales, basados en la estimacin de las capacidades, de las competencias y de la utilidad con quin querras estudiar?, a quin elegiras para tu equipo de ftbol?. Finalmente, esta tcnica tambin se ha utilizado existentes dentro de las organizaciones formales. La tcnica propuesta por Moreno fue muy popular en los aos cincuenta y sesenta cuando se emple en mltiples campos. Poco a poco su utilizacin por parte de los investigadores se redujo sensiblemente, en parte por la disgregacin de la construccin terica de la sociometra, elaborada por Moreno con un fin de renovacin social ms que de investigacin cientfica. Ms recientemente, la aproximacin al estudio sistemtico de las redes de relaciones sociales ha cobrado un nuevo vigor dentro de la network analysis (anlisis de redes), que recibi un fuerte impulso tambin por el desarrollo de la informtica y de las nuevas posibilidades ofrecidas por los ordenadores para la gestin y el anlisis de datos de tipo relacional. 6.7 ESCALAS UNIDIMENSIONALES Y ESCALAS MULTIDIMENSIONALES En los primeros epgrafes del Capitulo hemos trazado el itinerario recorrido por las ciencias sociales en los diversos intentos de medir al hombre y su mente: pero hemos hablado nicamente de las escalas denominadas unidimensionales, es decir, de las situaciones de investigacin en las que se presume que existe una nica dimensin fundamental subyacente bajo un conjunto de observaciones. Hay otra forma de enfrentarse al problema de los conceptos complejos subyacentes a un conjunto de observaciones. Y consiste en partir directamente de las observaciones, preguntndonos cuntas y qu dimensiones latentes estn detrs de ellas. sta es la tcnica de las denominadas escalas multidimensionales. Considrese, por ejemplo, la investigacin llevada a cabo en 1.968 acerca de la opinin de los electores sobre los candidatos a las elecciones presidenciales estadounidenses de ese ao. Las preferencias de los entrevistados fueron recogidas con el termmetro de los sentimientos, aplicado a 12 candidatos a las elecciones primarias. Los autores utilizaron la tcnica de las escalas multidimensionales para identificar cules eran las dimensiones que estaban tras la opinin expresada. Estas tcnicas de anlisis toman como punto de partida las correlaciones entre los estmulos, interpretadas como medidas de proximidad. Si, por ejemplo, existe una alta correlacin entre las puntuaciones obtenidas, eso significa que los dos candidatos estn cercanos en el espacio mental de los entrevistados: si un sujeto juzga positivamente a uno, juzga positivamente a no, juzgar positivamente tambin al otro. Este espacio conceptual puede imaginarse como un espacio fsico definido por dimensiones. Imagnemos que tenemos frente a nosotros un mapa geogrfico, y que se nos pide que construyamos una tabla con las distancias en kilmetros entre las ciudades. La tarea es fcil de realizar midiendo con un centmetro las distancias sobre el mapa y convirtindolas luego en kilmetros. Supongamos que nos enfrentarnos al problema contrario: tenemos la tabla con las distancias en kilmetros y queremos reconstruir las posiciones de las ciudades sobre el mapa. La tarea es ms difcil que la anterior, pero existen procedimientos geomtricos que nos permiten enfrentarnos a ella. La problemtica a la que se enfrenta la tcnica de las escalas multidimensionales se parece al proceso de construccin del mapa a partir de las distancias. A partir de las

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proximidades-distantes entre determinados objetos se nos plantea el objetivo de reconstruir el espacio conceptual en el que estos objetos son colocados. Ante todo, el problema es comprender si existe un espacio comn a todos los que han contestado: a continuacin, se trata de identificar cuntas dimensiones tiene este espacio: por ltimo, es necesario dar un nombre a estas dimensiones.

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