PRINCIPIILE EXTRDRII N PERSPECTIVA LEGII NR.

302/2004 PRIVIND COOPERAREA JUDICIAR INTERNAIONAL N MATERIE PENAL1

Lector univ. dr. MIRELA GORUNESCU, Drd. TEDI FLORIN GORUNESCU This article is an analysis of a very important institution of criminal law: the judicial cooperation in criminal matters with special attention for the extradition, witch is in Romania under the action of Law nr. 302/2004. This law was recently suffered modification throw Law nr. 226/2006. In the article it was identified to kind of principles witch is governing the field of interest. First kind is represented by the principles generals of the judicial cooperation in criminal maters, and the second kind by the special principles of extradition. Every principles was carefully analysed Extrdarea este o form de cooperare judiciar internaional n materie penal ntre dou state care const n solicitarea predrii unui infractor aflat ntr-un stat ctre statul solicitant pe al crui teritoriu s-a comis infraciunea, ale crui interese au fost lezate sau al crui cetean este. Extrdarea are ca finalitate evitarea sustragerii de la rspunderea penal a persoanelor care au comis o infraciune ntr-un stat i se refugiaz pe teritoriul altuia. Sediul materiei se afl, n primul rnd n Constituia Romniei (art. 19), apoi n art. 9din Codul penal 1969 i n art. 16 din Codul penal 2004. Constituia Romniei n art. 19 stabilete c: Ceteanul romn nu poate fi extrdat sau expulzat din Romnia. Prin derogare de la prevederile alineatului (1), cetenii romni pot fi extrdai n baza conveniilor internaionale la care Romnia este parte, n condiiile legii i pe baz de reciprocitate. Cetenii strini i apatrizii pot fi extrdai numai n baza unei convenii internaionale sau n condiii de reciprocitate. Expulzarea sau extrdarea se hotrte de justiie. Art. 9 din Codul penal prevede c extrdarea se acord sau poate fi solicitat pe baz de convenie internaional, pe baz de reciprocitate i, n lipsa acestora, n temeiul legii2. Condiiile n care se acord sau se solicit extrdarea prevzute n convenii internaionale sau declaraii de reciprocitate se completeaz cu cele prevzute n legea special. Tot n legislaia intern mai activeaz i Legea nr. 80/1997 prin care Romnia a ratificat Convenia european de extrdare ncheiat la Paris n 1957 i protocoalele adiionale ncheiate la Strassbourg n 1975 i 1978. Natura juridic a instituiei reglementate de art. 16 este una mixt care deriv din nsele caracterele sale3. Aceasta este, n primul rnd, o form de cooperare judiciar internaional n materie penal, n temeiul art. 1 din Legea nr. 302/2004, legea care constituie dreptul comun n domeniul de interes. Este un act bilateral pentru c, n general, cooperarea presupune o conlucrare ntre dou state. Alturi de extrdare, ca forme ale acestei cooperri internaionale legea mai indic limitativ i: predarea n baza unui mandat european de arestare; transferul de proceduri n materie penal, recunoaterea i executarea hotrrilor; transferarea persoanelor condamnate, asistena judiciar n materie penal; alte forme de cooperare judiciar internaional n materie penal n al doilea rnd, extrdarea este un act de suveranitate ntruct intervine n relaia dintre dou state, fiind o form de manifestare a principiului suveranitii i, n acest fel, are un coninut politic. n al treilea rnd, extrdarea este un act juridic ntruct este solicitat i acordat n scopul realizrii represiunii, persoana extrdat fiind o persoan care a comis o infraciune. Principiile extrdrii sunt idei de baz care guverneaz materia de interes. n funcie de aria de inciden, aceste principii se pot diferenia n dou categorii:
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I. nr. 594/2004 i modificat prin Legea nr. 226/2006 publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 534/21 iunie 2006. 2 n Legea nr. 301/2004 presupus a deveni Noul cod penal al Romniei, n art. 6 prevede c extrdarea poate fi acordat sau solicitat pe baz de convenie internaional ori pe baz de reciprocitate. 3 Rodica Mihaela Stnoiu, Asistena juridic internaional n materie penal, Editura Academiei, Bucureti. 1975, pag. 86.
1

A. Principii cu inciden asupra cooperrii judiciare internaionale n materie penal n general. Se nscriu n aceast categorie: a. Principiul exercitrii moderate a cooperrii judiciare internaionale. Este un principiu care rezult din art. 3 din Legea nr. 302/2004 n care stabilete c aceast cooperare internaional este subordonat proteciei intereselor de suveranitate, securitate, ordine public i a altor interese constituionale ale Romniei. n acest fel, de fiecare dat cnd exist o cerere de asisten judiciar internaional n materie penal, dar i cnd statul romn formuleaz prin organismele competente o astfel de cerere, vor trebui avute n vedere, n primul rnd, interesele amintite. b. Principiul preeminenei dreptului internaional Principiul are i el reglementare expres n art. 4 din Legea nr. 302/2004 i are n vedere faptul c legea intern se aplic doar pe baza i pentru executarea normelor cuprinse n instrumentele juridice internaionale cu inciden n materie la care Romnia este parte i pe care le completeaz numai pentru situaiile nereglementate. Principiul produce efectul nlturrii aplicrii dispoziiilor legii interne de fiecare dat cnd prin convenii internaionale sau prin orice alte instrumente juridice internaionale exist o reglementare diferit. n plus, subsidiaritatea legii interne se menine i n cazul n care reglementrile internaionale sunt speciale cum sunt statutele tribunalelor penale internaionale. c. Principiul reciprocitii Art. 5 din legea nr. 302/2004 stabilete c atunci cnd nu exist convenie internaional privind cooperarea internaional aceasta se poate efectua n virtutea curtoaziei internaionale, la cerere transmis pe cale diplomatic i cu asigurarea scris a reciprocitii dat de autoritatea competent a acelui stat. n astfel de cazuri dreptul comun n ceea ce privete verificarea ndeplinirii condiiilor de operare a formei de asisten judiciar solicitat este reprezentat de Legea nr. 302/2004. Ca o excepie, legea admite ca cererii de asisten s i se dea curs chiar i n lipsa reciprocitii dac se dovedete necesar datorit naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalitii; dac acest fapt poate contribui la mbuntirea situaiei inculpatului ori condamnatului sau la reintegrarea sa social; poate contribui la clarificarea situaiei judiciare a unui cetean romn. d. Principiul non bis in idem Este un principiu general cu aplicabilitate i n materia cooperrii judiciare internaionale n materie penal. n baza lui cooperarea nu este admisibil dac n Romnia sau n orice alt stat s-a desfurat deja un proces penal pentru aceeai fapt i dac: printr-o hotrre definitiv s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal sau dac pedeapsa aplicat n cauz, printr-o hotrre definitiv de condamnare, a fost executat sau a format obiectul unei graieri sau amnistii, n totalitatea ei sau asupra prii neexecutate. n situaie de exceptare de la acest principiu, cooperarea poate fi solicitat n scopul revizuirii hotrrii definitive, pentru unul dintre motivele care justific promovarea unei ci extraordinare de atac n conformitate cu Codul de procedur penal al Romniei. n temeiul alin. 3 al art. 10, introdus prin Legea nr. 226/2006, dispoziiile referitoare la autoritatea de lucru judecat nu se aplic n cazul n care un tratat internaional la care Romnia este parte conine dispoziii mai favorabile sub aspectul principiului non bis n idem. e. Principiul confidenialitii Are reglementarea legal n art. 12 din Legea nr. 302/2004, iar n baza sa statul romn are obligaia de a asigura, pe ct posibil, la cererea statului solicitant, confidenialitatea cererilor care i sunt adresate n domeniul asistenei judiciare internaionale i a actelor anexate acestora. n cazul n care condiia pstrrii confidenialitii nu ar putea fi respectat, statul romn va anuna statul solicitant care va decide n ce mod se va proceda. B. Principii specifice extrdrii Principiile specifice extrdrii sunt cele care caracterizeaz strict aceast form de cooperare judiciar internaional n materie penal i care au devenit condiii ale extrdrii. Se numr ntre acestea: a) Principiul neextrdrii unor categorii de persoane Principiul reiese din art. 23, iar categoriile enumerate sunt:

1. cetenii romni; 2. persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil n Romnia; 3. persoanele strine care se bucur n Romnia de imunitate de jurisdicie, n condiiile i n limitele stabilite prin convenii sau prin alte nelegeri internaionale; 4. persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori sau experi n fata unei autoriti judiciare romne solicitante, n limitele imunitilor conferite prin convenie internaional. n cazul cetenilor romni, chiar art. 23 din Legea nr. 302/2004 admite i excepia de la regula enunat, prelund prevederea constituional introdus n art. 19 alin. 2, i face trimitere la art. 24 din legea special. Potrivit art. 24 cetenii romni pot fi extrdai din Romnia n baza conveniilor internaionale la care aceasta este parte i pe baz de reciprocitate, dac este ndeplinit cel puin una din urmtoarele condiii: a) persoana extrdabil domiciliaz pe teritoriul statului solicitant la data formulrii cererii de extrdare; b) persoana extrdabil are i cetenia statului solicitant; c) persoana extrdabil a comis fapta pe teritoriul sau mpotriva unui cetean al unui stat membru al Uniunii Europene, dac statul solicitant este membru al Uniunii Europene. n cazul de la literele a) i c), atunci cnd extrdarea se solicit n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii, o condiie suplimentar este ca statul solicitant s dea asigurri considerate ca suficiente c, n cazul condamnrii la o pedeaps privativ de libertate printr-o hotrre judectoreasc definitiv, persoana extrdat va fi transferat n vederea executrii pedepsei n Romnia. Cetenii romani pot fi, de asemenea, extrdai n baza dispoziiilor tratatelor bilaterale i pe baz de reciprocitate. Mai mult dect att, n baza art. 76 alin. 2 din Legea nr. 302, ncepnd cu data la care Romnia va fi membr a Uniunii Europene, extrdarea cetenilor proprii sau a celor strini ctre celelalte state membre ale acesteia nu va mai funciona, fiind nlocuit cu Cooperarea cu statele membre ale Uniunii Europene n baza unui mandat european de arestare i de predare. Instituia este reglementat n prezent de Titlul III din Legea nr. 302/2004 ca legislaie virtual, ea urmnd s intre n vigoare chiar la data aderrii Romniei la Uniunea European. b. Principiul respectrii drepturilor omului n materie de extrdare Principiul reiese din prevederile art. 241 i 24 2 din Legea 302/20044. Primul dintre cele dou texte stabilete n mod imperativ c extrdarea va fi refuzat dac: a) nu a fost respectat dreptul la un proces echitabil n sensul Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat la Roma la 4 noiembrie 1950, sau al oricrui alt instrument internaional pertinent n domeniu, ratificat de Romnia; b) exist motive serioase s se cread c extrdarea este solicitat n scopul urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de ras, religie, sex, naionalitate, limb, opinii politice sau ideologice ori de apartenen la un anumit grup social; c) situaia persoanei risc s se agraveze din unul dintre motivele enunate la lit. b); d) cererea este formulat ntr-o cauz aflat pe rolul unor tribunale extraordinare, altele dect cele constituite prin instrumentele internaionale pertinente, sau n vederea executrii unei pedepse aplicate de un asemenea tribunal; e) se refer la o infraciune de natur politic sau la o infraciune conex unei infraciuni politice; f) se refer la o infraciune militar care nu constituie infraciune de drept comun. n acelai timp, pentru a nu crea n mod artificial unele cazuri de impunitate, se precizeaz c nu sunt considerate infraciuni de natur politic urmtoarele: a) atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale; b) crimele mpotriva umanitii prevzute de Convenia pentru prevenirea i reprimarea crimei de genocid, adoptat la 9 decembrie 1948 de Adunarea General a Naiunilor Unite; c) infraciunile prevzute la art. 50 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea sorii rniilor i bolnavilor din forele armate n campanie, la art. 51 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea sorii rniilor, bolnavilor i naufragiailor forelor armate maritime, la art. 129 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la tratamentul prizonierilor de rzboi i la art. 147 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la protecia persoanelor
4

n urma modificrii operate prin Legea nr. 226/2006.

civile n timp de rzboi; d) orice violri similare ale legilor rzboiului, care nu sunt prevzute de dispoziiile din conveniile de la Geneva prevzute la lit. c); e) infraciunile prevzute la art. 1 din Convenia european pentru reprimarea terorismului, adoptat la Strassbourg la 27 ianuarie 1997, i n alte instrumente internaionale pertinente; f) infraciunile prevzute n Convenia mpotriva torturii i a altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante, adoptat la 17 decembrie 1984 de Adunarea General a Naiunilor Unite; g) orice alta infraciune al crei caracter politic a fost eliminat de tratatele, conveniile sau acordurile internaionale la care Romnia este parte. Dispoziiile anterioare se completeaz cu cele ale art. art. 242 din Legea nr. 302/2004 care, ntr-o norm permisiv menioneaz: cooperarea judiciar poate fi refuzat atunci cnd, fapta care motiveaz cererea face obiectul unui proces penal n curs sau atunci cnd aceast fapt poate face obiectul unui proces penal n Romnia. De asemenea, extrdarea unei persoane poate fi refuzat sau amnat, dac predarea acesteia este susceptibil s aib consecine de o gravitate deosebit pentru ea, n special din cauza vrstei sau a strii sale de sntate. n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, extrdarea va fi acordat potrivit dispoziiilor nelegerii internaionale aplicabile, pentru fapte crora le corespund, conform legii statului romn, infraciuni de aceeai natur. n acelai timp, se precizeaz c extrdarea nu poate fi refuzat pentru motivul c legea romn nu impune acelai tip de taxe sau de impozite ori nu cuprinde acelai tip de reglementare n materie de taxe i impozite, de vam sau de schimb valutar ca legislaia statului solicitant. n caz de refuz al extrdrii, prevederile art. 25 alin. (1) din Legea nr. 302/2004 se aplic n mod corespunztor, statul romn fiind obligat la transferul de proceduri n materie penal. c. Principiul dublei incriminri a faptei n considerarea creia se solicit extrdarea Principiul impune ca fapta svrit s fie considerat infraciune att n legislaia statului solicitant, ct i n cea a statului solicitat s efectueze extrdarea (art. 26). Regula cunoate i o excepie, potrivit art. 26 alin. 2 din Legea 302/2004 extrdarea poate fi acordat i dac fapta respectiv nu este prevzut de legea romna, dac pentru aceasta fapta este exclus cerina dublei incriminri printr-o convenie internaional la care Romnia este parte. Condiia va fi ndeplinit i dac exist diferene ntre calificarea juridic i denumirea aceleiai fapte n cele dou legislaii, dac n convenie internaional sau prin declaraie de reciprocitate nu se stabilete altceva. d. Principiul acordrii extrdrii numai pentru fapte de o anumit gravitate Date fiind implicaiile deosebite ale extrdrii i eforturile deosebite pe care acestea le implic, s-a impus regula c ea poate opera numai n cazul unor infraciuni de o anumit gravitate. Verificarea ndeplinirii acestei condiii se face dup criteriul pedepsei prevzute sau, dup caz, stabilite. Legea nr. 226/2006 a cobort nivelul de exigen din acest punct de vedere, iar n forma modificat, Legea nr. 302/2004 stabilete c extrdarea este acordat de Romnia, n vederea urmririi penale sau a judecaii, pentru fapte a cror svrire atrage potrivit legislaiei statului solicitant i legii romne o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an, iar n vederea executrii unei pedepse, numai dac aceasta este de cel puin 4 luni. (art. 28 din lege). e. Principiul verificrii regularitii internaionale Principiul are n vedere faptul c cererea de extrdare trebuie s promoveze examenul de regularitate internaional. Art. 40 alin. 1 din Legea nr. 302/2004 stabilete c acest examen are ca scop verificarea conformitii cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia cu dispoziiile tratatelor internaionale aplicabile, inclusiv cu declaraiile formulate de Romnia n baza dispoziiilor unor convenii multilaterale. Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz, n termen de 3 zile lucrtoare de la data primirii cererii, spre a constata dac: a) ntre Romnia i statul solicitant exist norme convenionale ori reciprocitate pentru extrdare; b) la cererea de extrdare sunt anexate actele prevzute de tratatul internaional aplicabil; c) cererea i actele anexate acesteia sunt nsoite de traduceri, conform prevederilor art. 17; d) exist una dintre limitele acordrii cooperrii judiciare prevzute la art. 3. De asemenea, n cadrul examenului de regularitate internaional, Ministerul Justiiei verific existena reciprocitii n privina extrdrii propriilor ceteni, n cazul n care se solicit extrdarea unui

cetean romn. n cazul n care constat nendeplinirea condiiilor de regularitate internaional menionate la lit. a) i b) i la alin. (3), precum i n cazul n care se constat existena situaiei prevzute la lit. d), Ministerul Justiiei restituie cererea i actele anexe, explicnd motivele. n situaia n care cererea de extrdare i documentele anexe nu sunt nsoite de traduceri n limba romn, urmeaz ca parchetul competent s ia msuri pentru efectuarea unei traduceri ct mai urgente. n cazul cererilor de arestare provizorie n vederea extrdrii, examenul de regularitate internaional se efectueaz n termen de 24 de ore de la primirea cererii. Iat, deci, principiile care guverneaz instituia extrdrii n noua reglementare asigurat de Legea nr. 302/2004. Observm c aceste principii sunt de natur s asigure o bun funcionare a instituiei care se nscrie ntr-un domeniu foarte sensibil al dreptului penal acela al cooperrii judiciare internaionale. Sensibilitatea domeniului este dat de elementele deosebite pe care extrdarea le presupune, fiind implicate relaii ntre state suverane, iar aceast mprejurare se rsfrnge i asupra dinamicii legislative a domeniului. Ilustrarea afirmaiei este fcut prin mprejurarea c, dei legea cadru este de dat relativ recent, n anul 2006 aceasta a suferit modificri substaniale, n ideea de a corespunde n msur mai bun exigenelor sociale.