Escuela Politcnica Nacional

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Asignatura: FORMULACION GESTION Y EVALUACION DE PROYECTOS No. Horas: 32h Modalidad: 3 h semanales Preparado por: Tarquino Snchez Almeida
Metodologa: Clases Magistrales, utilizando medios audiovisuales, acompaado con la resolucin de casos prcticos que permita potenciar y asimilar los conocimientos impartidos en clase utilizando la metodologa de aprender - haciendo y su respectiva aplicacin en la vida diaria, adems se desarrollar un proyecto como trabajo final de la signatura en donde se considerar todos los pasos aprendidos en esta materia. Objetivo: El estudiante una vez finalizado el curso esta en capacidad de formular, gestionar y evaluar el desarrollo de proyectos, as como tambin podr realizar la viabilidad de un Proyecto desde el punto de vista tcnico, financiero y econmico. Programacin Curricular:

Capitulo 1: Introduccin (2h) Presentacin del Programa de la Asignatura Visin de Pas. Concepto de Desarrollo Que es un Proyecto: Caractersticas, componentes, tipos, etc. El ciclo de Proyectos Capitulo 2: Herramientas para la Formulacin de Proyectos (13h) El Marco Lgico (Caso de estudio) Anlisis de Involucrados Anlisis de Problemas Anlisis de Objetivos Anlisis de Alternativas Matriz de Marco Lgico Planificacin Estratgica (Caso de estudio) Exploracin ambiental: Externa e Interna Formulacin de la Estrategia: Visin, Misin, Objetivos, Estrategias, Polticas Implementacin de la Estrategia: Programas, Presupuesto, Procedimientos Evaluacin y Control Capitulo 3: Gestin de Proyectos (13h) Ciclo de Gestin de Proyectos

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Preparacin de la Ejecucin: Programacin del proyecto Calendario de Ejecucin: o Estructura Analtica del Proyecto o Construccin de la red de actividades o Clculos de los tiempos de la Red o Fechas Tardas o Determinacin de la Ruta Crtica o Diagrama Gantt o Recursos y Costos o Asignacin de Recursos o Programacin de costos o Duracin de actividades o Nivelacin de Recursos Control de Ejecucin o Lnea de Base o Cronologa o Indicador de avance fsico o ndice de Cumplimiento de Costos o Control de Costos y Desembolsos o Informes de Seguimiento, Control Gerencial y Monitoreo Trmino del Proyecto o Objetivos de la terminacin del proyecto o Informes de terminacin del proyecto y de evaluacin ex post

Capitulo 4 : Viabilidad de Proyectos (4h) Viabilidad Poltica Viabilidad Financiera Viabilidad Econmica Viabilidad Tcnica

Capitulo 5: Desarrollo del Proyecto Final

Bibliografa: Meredith, Jack. and Mantel, Samuel (2000): Project Management, Fourth Edition, John Wiley & Sons Inc., New York. Buttbrick, Robert (2000): The Interactive Project Workout, Financial TimePrentice Hall. PMI Standards Committee (2000): A Guide To the Project Management Body of Knowledge, Project Management Institute, USA. http://www.pmi.org/publictn/pmboktoc.htm

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CAPITULO I: INTRODUCCION 1.1 Presentacin del Programa 1.2 Visin de Pas: Concepto de Desarrollo Para que el Pas funcione bien, se necesita definir, compartir y comprometerse con objetivos nacionales claros y ambiciosos. Aspiramos a un pas moderno en el que todos los habitantes tengan cubiertas sus necesidades bsicas; en el que se multiplique y aseguren opciones de presente y de futuro para nuestros hijos y para las generaciones sucesivas. Necesitamos un pas en el que se desate y aproveche toda la energa individual y colectiva de la poblacin un pas en el que todos nos sintamos seguros y contribuyamos decididamente a vivir una nueva cultura de honradez, responsabilidad, productividad, solidaridad, tolerancia, humanismo y respeto a las leyes. Queremos tambin un pas limpio y verde; un pas abierto, sin fronteras y decidido a impulsar la integracin centroamericana, es decir un pas en el cual todos podamos sentirnos orgullosos. CONCEPTO DE DESARROLLO 1. El desarrollo nacional debe asegurar el bienestar y la realizacin plena de todos los ciudadanos. Para desarrollarse debemos crecer producir riqueza, para que las presentes y futuras generaciones puedan vivir mejor. 2. Bajo este concepto queda claro que el crecimiento econmico no es ni puede ser el fin del desarrollo, sino solo uno de los componentes para lograrlo. Por consiguiente si el crecimiento no es parte de un proceso integral de desarrollo, puede llegar a favorecer el mantenimiento de las condiciones de pobreza, el deterioro del medio ambiente los desequilibrios regionales y el debilitamiento de la capacidad productiva. 3. Esta concepcin de desarrollo tiene como condicin un crecimiento econmico vigoroso, sostenido y equilibrado, el cual debe ser acompaado por incrementos en las capacidades productivas. Pero debe entenderse por dentro de este concepto integral, cuestiones como la estabilidad macroeconmica, la competitividad o la integracin al mercado internacional no son fines del desarrollo si no medios para lograrlo. 4. Concebimos el desarrollo como: Un proceso amplio de carcter social, poltico, cultural y econmico Un proceso participativo cuya sostenibilidad se basa en el crecimiento vigoroso y equilibrado Un proceso que promueva la realizacin plena de todos los ciudadanos y su bienestar material y anmico. Un proceso que despliegue en todos los sectores, la capacidad de producir, expandir y usar adecuadamente la riqueza material y cultural Un proceso que desarrolle el desafo de calidad y el espritu de excelencia en el marco de polticas equilibradas en el orden poblacional y en el orden territorial. Un proceso que trascienda el horizonte del presente vinculando su efectividad con la salvaguarda de los derechos de las generaciones futuras.

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1.3 Que es un Proyecto? Es una suerte que el trabajo bien logrado de un proyecto no demande una definicin universalmente aceptada de lo que constituye un proyecto, ya que no existe ninguna. Esto refleja la gran variedad de actividades incluidas bajo el trmino de proyecto, sin embargo a continuacin se indica algunas de las caractersticas de un proyecto: Un proyecto, puede definirse como un conjunto autnomo no relacionado con otros, de inversiones, polticas y medidas institucionales y de otra ndole diseada para lograr un objetivo especfico o una serie de objetivos en un perodo determinado. Segn el Banco Mundial: Un proyecto es una actividad de inversin a la que se destinan recursos financieros para crear bienes de capital que producen beneficios durante un perodo prolongado, y una actividad en la que se invertir dinero con la esperanza de obtener un rendimiento y que desde un punto de vista lgico, parece prestarse a su planificacin, financiamiento y ejecucin como una unidad. J. Price Gittinger, Anlisis Econmico de Proyectos, segunda edicin, Editorial Tecnos, Madrid, Espaa publicada para el instituto de Desarrollo Econmico del Banco Mundial 1983,pgs. 4,5 Un proyecto es posible que comprenda varios de estos 5 elementos o todos ellos: Inversin de capital en obras civiles, equipo o ambos Provisin de servicios para el diseo y los aspectos tcnicos, supervisin de la construccin y mejora de las operaciones y el mantenimiento. Robustecimiento de las instituciones locales que se ocupan de la operacin y ejecucin del proyecto, incluyendo el adiestramiento de administradores locales y personal. Introduccin de mejoras en las polticas, como los precios, subsidios y recuperacin de costos que influyen en el rendimiento del proyecto. Un plan para llevar a cabo las actividades enunciadas arriba a fin de alcanzar los objetivos del proyecto en el tiempo determinado. 1.4 El Ciclo de Proyectos. Es importante pensar en el trabajo del proyecto partiendo de la premisa de que tiene lugar en varias etapas a las que se hace referencia, por lo comn, el ciclo de proyectos, a fin de recalcar que tiene una vinculacin recproca estrecha y siguen una progresin lgica, en la que las etapas precedentes ayudan a proporcionar la base para la renovacin del ciclo a travs del trabajo subsiguiente del proyecto. A fin de describir las varias etapas del ciclo de los proyectos se puede utilizar diferentes trminos el Banco Mundial emplea los siguientes: 1. Identificacin. Es la primera fase del ciclo de los proyectos, se ocupa de identificar ideas del proyecto que parece representar una utilizacin de alta prioridad de los recursos de un pas a fin de alcanzar un objetivo importante de desarrollo. Estas ideas del proyecto deben someterse a una prueba inicial de viabilidad, es decir debe haber alguna seguridad de que se encontrarn soluciones tcnicas e institucionales a costos proporcionales a los beneficios que se desea obtener y de que se adoptarn las polticas pertinentes. El ciclo se inicia con la identificacin de proyectos que tengan alta prioridad, que den respuesta a una necesidad identificada, que tenga concordancia con el marco del documento pas y sean aptos para recibir financiamiento del Banco y que estn tanto el

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gobierno como el prestatario interesados en realizar. Estos proyectos deben tambin pasar una prueba de factibilidad prima facie, es decir debe existir la probabilidad de encontrar soluciones tcnicas e institucionales a costos que guarden proporcin con los beneficios esperados. 2. Preparacin. Una vez que un proyecto se ha incorporado al programa de financiamiento, entra en la cartera de proyectos en trmite y comienza un periodo prolongado ( de uno o dos aos por lo general) de estrecha colaboracin entre el Banco y el que por ltimo ser el prestatario. Se prepara un documento de datos bsicos para cada proyecto, en el que se describen sus objetivos, se identifica los aspectos principales y se establece el calendario para su tramitacin. La preparacin debe abarcar toda la gama de condiciones tcnicas, institucionales, econmicas y financieras necesarias para alcanzar los objetivos del proyecto. Un aspecto de la preparacin que reviste importancia crtica es el de identificar y comparar las distintas opciones tcnicas e institucionales disponibles para alcanzar los objetivos del proyecto. La mayor parte de los pases en desarrollo se caracteriza por una mano de obra abundante y barata y por la escasez de capital. En consecuencia el Banco no busca las soluciones tecnolgicas mas avanzadas, sino las que sean mas apropiadas conforme a la dotacin de recursos del pas y a su etapa de desarrollo. 3. Evaluacin. A medida que el proyecto cobra forma y que los estudios estn a punto de terminarse se fija la fecha para la evaluacin. La evaluacin permite hacer un examen amplio de todos los aspectos de un proyecto y sentar las bases para su ejecucin y una vez terminado para su evaluacin ex post. La evaluacin es responsabilidad del Banco nicamente, la efectan funcionarios de ste con la ayuda de consultores que pasan 3 o 4 semanas en el terreno. La evaluacin abarca cuatro tipos principales de aspectos del proyecto: tcnicos, institucionales, econmicos, y financieros. ASPECTOS TECNICOS: La misin de evaluacin examina las opciones tcnicas consideradas, las soluciones propuestas y los resultados esperados. Dicho de otra forma, la evaluacin tcnica se ocupa de cuestiones de escala, diseo y ubicacin de las instalaciones, de la tecnologa que se va a utilizar incluida las clases de equipos o procedimientos y el grado en que se acoplan a las condiciones locales, del criterio que se va a seguir para la prestacin de servicios, del realismo del calendario de ejecucin y de la probabilidad de alcanzar los niveles de produccin esperados. Una parte importantsima de la evaluacin tcnica es el examen de las estimaciones de costos y de los datos tcnicos o de otra clase en que se basan, a fin de determinar si son exactos dentro de un margen de error aceptable. ASPECTOS INSTITUCIONALES: La transferencia de recursos financieros y la construccin de instalaciones fsicas por valiosas que sean son menos importantes a la larga que la creacin de una institucin local slida y viable . La experiencia indica que prestar insuficiente atencin a los aspectos institucionales de un proyecto conduce a problemas durante su ejecucin y funcionamiento. En la evaluacin Institucional se plantea las preguntas tales como: si la entidad esta organizada adecuadamente y si su administracin es apropiada para la tarea que debe cumplir, si se aprovecha de manera efectiva la capacidad y la iniciativa locales y si se necesitan modificaciones institucionales o de las polticas fuera de la entidad para lograr los objetivos del proyecto.

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ASPECTOS ECONOMICOS: Mediante el anlisis de costos beneficios de los distintos diseos posibles de un proyecto se puede seleccionar aquel que mejor contribuya con los objetivos del pas. Este anlisis de hace en etapas sucesivas durante la preparacin del proyecto. Siempre que el estado actual de la tcnica lo permita, los proyectos se someten a un anlisis detallado de sus costos y beneficios para el pas, cuyo resultado se suele expresar como una tasa de rendimiento econmico. Este anlisis requiere la solucin de problemas difciles, como el de determinar las consecuencias fsicas del proyecto y el modo de valorarlos en trminos de los objetivos de desarrollo del pas. Una metodologa de evaluacin econmica son los precios de cuenta cuando el verdadero valor econmico no se refleja en el mercado a causa de las distorsiones como los impuestos, los subsidios, etc. Ajustes de precios de cuenta se hace casi siempre en el tipo de cambio, y en los costos de mano de obra utilizada en los clculos. Ciertos beneficios de los costos y beneficios de un proyecto, como el control de la contaminacin, el mejoramiento de la salud o la educacin, la capacitacin de la mano de obra pueden resistirse a la cuantificacin. Ya sea cuantitativo o cualitativo el anlisis econmico siempre aspira a valorar la contribucin del proyecto a los objetivos de desarrollo del pas. ASPECTOS FINANCIEROS: La evaluacin financiera tiene varias finalidades, una de ellas es asegurar que haya suficientes fondos para cubrir los costos de ejecucin del proyecto. El Banco no financia la totalidad de los costos del proyecto, lo corriente es que el Banco financie una parte y el Estado otra como una contraparte. Una parte importante de la evaluacin financiera es asegurar de que exista un plan financiero que permita disponer de fondos para ejecutar el proyecto conforme al calendario previsto. Si se trata de una empresa productiva, en la evaluacin de los aspectos financieros tambin se incluye el anlisis de su viabilidad financiera. El estudio financiero pone de manifiesto la necesidad de ajustar el nivel y la estructura de los precios que la empresa cobra, sean o no de propiedad pblica , las empresas a las que el Banco presta asistencia generalmente suministra servicios bsicos y estn estrechamente vigiladas por el pblico. Como el gobierno quizs desea subvencionar tales servicios al pblico consumidor, puede ser reacio a aprobar los aumentos de precios necesarios para asegurar la utilizacin eficiente de la produccin de la empresa y para que esta cumpla con sus objetivos financieros. La evaluacin financiera se ocupa tambin del aspecto de la recuperacin de los costos de inversin y operacin de los beneficiarios del proyecto. Para garantizar la utilizacin eficaz del escaso capital, el Banco cree que los cargos por intereses a los beneficiarios finales debe reflejar en general el costo de oportunidad del dinero en la economa. Pero los tipos de inters a menudo estn subvencionados, y puede que hasta la tasa de inflacin sea mayor que el tipo de inters. La misin de evaluacin elabora un informe en el que se exponen sus conclusiones y se hacen recomendaciones sobre los plazos y condiciones del prstamo. 3. Negociacin y presentacin al Directorio Las negociaciones representan la etapa en la cual el Banco y el prestatario tratan de llegar a un acuerdo sobre las medidas necesarias para asegurar el xito del proyecto. Estos acuerdos se convierten luego en obligaciones legales, manifestadas en los documentos del prstamo o crdito. El Banco pudo haber acordado con una empresa de servicios pblicos que, para obtener una tasa de rendimiento adecuada y financiar una proporcin razonable de sus inversiones, las tarifas se deben incrementar en un 20% inmediatamente por ejemplo, y en un 10% al cabo de dos aos. En realidad todas

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las cuestiones importantes que has surgido antes de la evaluacin y durante ella se tratan en dichos documentos. Las negociaciones son un proceso de tira y afloja por ambas partes. El Banco, por lo que a el se refiere tiene que adaptar sus polticas generales a lo que se puede lograr razonablemente en el pas, el sector y el mbito particular del proyecto. El prestatario por su parte, debe reconocer que el asesoramiento del banco se basa por lo general en experiencia a nivel mundial, y que el requisito del Banco de que sus fondos se inviertan juiciosamente es compatible con lo que mejor le convenga al proyecto. Despus de las negociaciones, el informe de evaluacin, corregido para reflejar los acuerdos alcanzados, se presenta a los Directores Ejecutivos del Banco, junto con los informes del Presidente y los documentos del prstamo o crdito, si los Directores Ejecutivos aprueban el prstamo o crdito se firma en una sencilla ceremonia que seala el trmino de una etapa del ciclo de un proyecto. 5. Ejecucin y Supervisin. La etapa siguiente en la vida de un proyecto es la de ejecucin efectiva durante el perodo de construccin y posteriormente de funcionamiento. La ejecucin es naturalmente responsabilidad del prestatario, con la asistencia que haya acordado con el Banco, que puede tomar la forma de estudios de organizacin, capacitacin del personal, servicios de administradores extranjeros o consultores para ayudar a vigilar la construccin .La funcin del Banco es supervisar el proyecto a medida que ste se va ejecutando. La supervisin se realiza de varias maneras. Durante las negociaciones se habr llegado a un acuerdo acerca del programa de informes sobre la marcha de los trabajos que el prestatario a de enviar al Banco. Estos informes abarcan la ejecucin material del proyecto, sus costos, la situacin financiera de las empresas productivas e informacin sobre la evolucin de los beneficios del proyecto. 6. Evaluacin Ex Post. Si bien la supervisin es en parte un proceso de aprendizaje por experiencia, su finalidad principal es ocuparse del perodo de la vida til de un proyecto en que se construyen sus componentes de infraestructura fsica, se adquieren e instalan equipos y se ponen en marcha nuevas instituciones programas y polticas. Una vez concluidas estas etapas y desembolsados completamente los fondos del prstamo o crdito, el nivel de supervisin declina en forma acentuada. Durante el perodo de supervisin activa, la atencin tiene a concentrarse en lo problemas del momento, aunque es posible que los proyectos sean sometidos a observaciones y evaluaciones sobre la marcha, se han hecho evidente la necesidad de un enfoque mucho ms amplio de la evaluacin de los resultados de los proyectos. En 1970 se estableci un sistema de evaluacin ex post como etapa final del ciclo de proyectos. Como etapa final de la supervisin, el personal de proyectos o el prestatario elabora un informe de terminacin de cada proyecto al concluir el perodo de desembolso de los fondos del prstamo o crdito, estos informes son en parte un ejercicio de auto evaluacin, lo cual no han impedido que sean francos y crticos. Sin embargo en estos informes no se puede hacer un juicio definitivo sobre el xito o el fracaso de ciertos proyectos cuya vida econmica se prolonga mucho mas all de la terminacin del perodo del desembolso. Para satisfacer esta necesidad el departamento de evaluacin prepara por lo menos cinco aos despus de efectuado el ltimo desembolso informes sobre la repercusin de los proyectos. As pues las enseanzas de la experiencia se incorporan al diseo y a la preparacin de futuros proyectos. En otras palabras, el ciclo de los proyectos cumple su propsito.

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