ISSN 1677-1419

Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 - EDIO ESPECIAL

IBDH

Revista do

Instituto Brasileiro de Direitos Humanos

Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 EDIO ESPECIAL

Instituto Brasileiro de Direitos Humanos

Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 EDIO ESPECIAL

IBDH

Revista do

Organizadores:
Antnio Augusto Canado Trindade Csar Oliveira de Barros Leal
Conselho Editorial
Antnio Augusto Canado Trindade Csar Oliveira de Barros Leal Paulo Bonavides Washington Peluso Albino de Souza Alexsandra de Lima Antnio lvares da Silva Antnio Celso Alves Pereira Antnio Otvio S Ricarte Antnio Paulo Cachapuz de Medeiros Arnaldo Oliveira Carlos Weis Dimas Macedo Emlia Segares Emmanuel Tefilo Furtado Gerardo Caetano Gonzalo Elizondo Breedy Hlio Bicudo Hermes Vilchez Guerrero Juan Carlos Murillo Julieta Morales Snchez Manuel E. Ventura-Robles Margarida Genevois Maria Glaucria Mota Brasil Nstor Jos Mndez Gonzlez Pablo Saavedra Alessandri Renato Zerbini Ribeiro Leo Roberto Cullar Ruperto Patio Manffer Slvia Maria da Silva Loureiro Theresa Rachel Couto Correia

Homenageado especial Roberto Cullar

O contedo dos artigos de inteira responsabilidade dos autores. Permite-se a reproduo parcial ou total dos artigos aqui publicados desde que seja mencionada a fonte.
Distribuio: Instituto Brasileiro de Direitos Humanos Rua Jos Carneiro da Silveira, 15 ap. 301. Coc CEP: 60192.030 Fortaleza - Cear - Brasil Telefone: +55 85 3234.32.92 http://www.ibdh.org.br E-mail: cesarbl@matrix.com.br

Projeto Grfico/Capa
Nilo Alves Jnior

Diagramao
Franciana Pequeno

Revista do Instituto Brasileiro de Direitos Humanos. V 10, N. 10 - Edio Especial (2010). Fortaleza, Cear. . Instituto Brasileiro de Direitos Humanos, 2010. Anual. 1. Direitos Humanos - Peridicos. I. Brasil. Instituto Brasileiro de Direitos Humanos. CDU

uma publicao anual do IBDH.

A Revista do Instituto Brasileiro de Direitos Humanos

ISSN 1677-1419

Sumrio
Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 EDIO ESPECIAL
Conselho Consultivo............................................................................... 05 Apresentao............................................................................................09 I - La Recta Ratio dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de L'humanit Antnio Augusto Canado Trindade.......................................................11 II- Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones de Mxico Antonio Snchez Galindo.......................................................................27 III- Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts of Justice of the World (2007) Awn Al-Khasaneh ..................................................................................37 IV- La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin en las Crceles Csar Barros Leal....................................................................................45 V- Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete? Dean Spielmann.....................................................................................53

Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 - EDIO ESPECIAL

VI- El Derecho Humano a la Paz Emilio Jos Garca Mercader..................................................................................................................................................65 VII-Humanitarismo Penitenciario y Criminologa Emma Mendoza Bremauntz....................................................................................................................................................73 VIII-A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988 Filomeno Moraes....................................................................................................................................................................87 IX- Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadana y Nuevas Democracias en Amrica Latina Gerardo Caetano...................................................................................................................................................................101 X- Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo Jaime Ruiz de Santiago.........................................................................................................................................................121 XI- Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana: Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada Joana Abrisketa.....................................................................................................................................................................149 XII-De Nuremberg a Haia Uma Anlise Histrica sobre o Desenvolvimento dos Tribunais Internacionais Penais Juan Pablo Ferreira Gomes....................................................................................................................................................169 XIII-Violaciones Graves de Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho: El Caso de la Desaparicin Forzada Julieta Morales Snchez......................................................................................................................................................183 XIV-La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero: Principales Logros y Hallazgos Julissa Mantilla Falcn........................................................................................................................................................195 XV-Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations Lilly G. Ching-Soto................................................................................................................................................................219 XVI-The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties Who Will Protect my Right to Life? Nicole Vreeman...................................................................................................................................................................241 XVII-Exclusin y Conocimiento Social: La Dignidad de los Excluidos Raquel Sosa Elzaga............................................................................................................................................................259

XVIII-Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional Contempornea Renato Zerbini Ribeiro Leo.........................................................................................................................................265 XIX-Introduccin al XXVIII Curso Interdisciplinario en Derechos Humanos - Educacin en Derechos Humanos (San Jos, Costa Rica) Roberto Cullar.................................................................................................................................................................281 XX-Los Flujos Migratorios del Sur Hacia Estados Unidos y Mxico y los Derechos Humanos de los Migrantes Rodolfo Casillas R...............................................................................................................................................................293 XXI-Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva.....................................................................................305 XXII-The Scope of Reparations in the Case-Law of the Inter-American Court of Human Rights Vincius Fox Drummond Canado Trindade..................................................................................................................323 ANEXOS..............................................................................................................................................................................339 XXIII-Address to the U.N. Human Rights Committee on the Occasion of the Commemoration of its 100th session Antnio Augusto Canado Trindade...............................................................................................................................341 XXIV-Convenio General de Colaboracin que Celebran por una Parte el Centro Jurdico Universitario, Representado por su Rectora, Dra. Ruth Villanueva Castilleja y por la Otra, el Instituto Brasileo de Derechos Humanos, Representado por su Presidente, Dr. Csar Barros Leal....................................................................................................347 XXV- Pacto Interamericano por la Educacin en Derechos Humanos........................................................................................351 XXVI- Prsentation de L Ouvrage Intitul International Law for Humankind: Towards a New Jus Gentium Antnio Augusto Canado Trindade.............................................................................................................................355 Conselho Editorial................................................................................................................................................................ 357

I SSN 1677 - 1419

9 771677 141006

Apoio:

IBDH

CONSELHO CONSULTIVO DO IBDH

Antnio Augusto Canado Trindade (Presidente de Honra) Ph.D. (Cambridge Prmio Yorke) em Direito Internacional; Professor Titular da Universidade de Braslia e do Instituto Rio Branco; Juiz e ex-Presidente da Corte Interamericana de Direitos Humanos; ex-Consultor Jurdico do Ministrio das Relaes Exteriores do Brasil; Membro do Conselho Diretor do Instituto Internacional de Direitos Humanos (Estrasburgo) e da Assemblia Geral do Instituto Interamericano de Direitos Humanos; Membro Titular do Institut de Droit International e Juiz da Corte Internacional de Justia (Haia). Csar Oliveira de Barros Leal (Presidente) Ps-doutor em Estudos Latino-americanos (Faculdade de Cincias Polticas e Sociais da Universidade Nacional Autnoma do Mxico); Doutor em Direito com meno honorfica pela UNAM; Mestre em Direito pela Universidade Federal do Cear; Procurador do Estado do Cear; Professor da Faculdade de Direito da UFC; ex-Membro Titular do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria; Membro da Assemblia Geral do Instituto Interamericano de Direitos Humanos e da Academia Brasileira de Direito Criminal; Membro da Academia Cearense de Letras e da Academia de Cincias Sociais do Cear. Paulo Bonavides (1o Vice-Presidente) Doutor em Direito; Professor Emrito da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear; Professor Visitante nas Universidades de Colnia (1982), Tennessee (1984) e Coimbra (1989); Presidente Emrito do Instituto Brasileiro de Direito Constitucional; Doutor Honoris Causa pela Universidade de Lisboa; Titular das Medalhas Rui Barbosa, da Ordem dos Advogados do Brasil (1996) e Teixeira de Freitas, do Instituto dos Advogados Brasileiros (1999). Washington Peluso Albino de Souza (2o Vice-Presidente) Professor Emrito da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais; ex-Diretor e Decano da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais; Presidente da Fundao Brasileira de Direito Econmico. Andrew Drzemczewski Ph. D. (Universidade de Londres); ex-Professor Visitante da Universidade de Londres; Diretor da Unidade de Monitoring do Conselho da Europa; Conferencista em Universidades de vrios pases. Alexandre Charles Kiss Ex-Secretrio Geral e ex-Vice-Presidente do Instituto Internacional de Direitos Humanos (Estrasburgo); Diretor do Centro de Direito Ambiental da Universidade de Estrasburgo; Diretor de Pesquisas do Centre National de la Recherche (Frana); Conferencista em Universidades de vrios pases.
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Conselho Consultivo do IBDH

Antonio Snchez Galindo Ex-Diretor do Centro Penitencirio do Estado do Mxico; ex-Diretor Geral de Preveno e Readaptao Social do Estado do Mxico; ex-Professor de Direito Penal da UNAM; Membro da Academia Mexicana de Cincias Penais e da Sociedade Mexicana de Criminologia; Diretor Tcnico do Conselho de Menores da Secretaria de Segurana Pblica do Mxico. Celso Albuquerque Mello Professor Titular de Direito Internacional Pblico da Pontifcia Universidade Catlica do Estado do Rio de Janeiro; Livre-Docente e Professor de Direito Internacional Pblico da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Rio de Janeiro e da Universidade Estadual do Rio de Janeiro; Juiz do Tribunal Martimo. Christophe Swinarski Ex-Consultor Jurdico do Comit Internacional da Cruz Vermelha (CICV-Genebra); Delegado do CICV no Extremo Oriente e ex-Delegado do CICV na Amrica do Sul (Cone Sul); Conferencista em Universidades de vrios pases. Dalmo de Abreu Dallari Professor da Universidade de So Paulo; ex-Secretrio de Negcios Jurdicos da Cidade de So Paulo; Membro da Comisso de Justia e Paz da Arquidiocese de So Paulo. Elio Gmez Grillo Advogado; Doutor em Direito; Professor Universitrio de Criminologia e Direito Penal em Caracas, Paris e Roma; Fundador do Instituto Universitrio Nacional de Estudos Penitencirios (IUNEP) da Venezuela; Presidente da Comisso de Funcionamento e Reestruturao do Sistema Judicirio da Venezuela; Autor de obras sobre Criminologia, Direito Penal e Penitenciarismo. Fernando Luiz Ximenes Rocha Desembargador do Tribunal de Justia do Estado do Cear; Professor da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear; ex-Diretor Geral da Escola Superior da Magistratura do Cear; ex-Procurador Geral do Municpio de Fortaleza; ex-Procurador do Estado do Cear; ex-Procurador Geral do Estado do Cear; ex-Secretrio da Justia do Estado do Cear; ex-Secretrio do Governo do Estado do Cear; ex-Presidente do Tribunal de Justia do Estado do Cear. Fides Anglica de Castro Veloso Mendes Ommati Advogada; ex-Presidente da Ordem dos Advogados do Brasil, Seccional do Piau; Conselheira Federal da Ordem dos Advogados do Brasil. Hctor Fix-Zamudio Professor Titular e Investigador Emrito do Instituto de Pesquisas Jurdicas da Universidade Nacional Autnoma do Mxico; Juiz e ex-Presidente da Corte Interamericana de Direitos Humanos; Membro da Subcomisso de Preveno de Discrimi-

Conselho Consultivo do IBDH

nao e Proteo de Minorias das Naes Unidas; Membro do Conselho Diretor do Instituto Interamericano de Direitos Humanos.

Jaime Ruiz de Santiago Ex-Professor da Universidade Ibero-americana do Mxico; ex-Encarregado de Misso do Alto Comissariado das Naes Unidas para os Refugiados (ACNUR) no Brasil; ex-Delegado do ACNUR em San Jos Costa Rica; Conferencista em Universidades de vrios pases. Jayme Benvenuto Lima Jnior Mestre em Direito pela Universidade Federal de Pernambuco; Consultor Jurdico do GAJOP (Recife). Jean Franois Flauss Secretrio Geral do Instituto Internacional de Estrasburgo; Professor de Direito Internacional da Universidade de Lausanne (Suia). Karel Vasak Ex-Secretrio Geral do Instituto Internacional de Direitos Humanos; Ex-Consultor Jurdico da UNESCO. Nilzardo Carneiro Leo Professor da Faculdade de Direito de Recife (Pernambuco); Professor de Direitos Humanos da Academia de Polcia de Pernambuco; ex-Membro do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria. Ruth Villanueva Castilleja Doutora em Direito pela Universidade Nacional Autnoma do Mxico; Membro do Sistema Nacional de Investigadores do Mxico; ex-Presidenta do Conselho Federal de Menores do Mxico. Sergio Garca Ramrez Investigador no Instituto de Investigaes Jurdicas e Membro da Junta de Governo da Universidade Nacional Autnoma do Mxico; ex-Juiz e ex-Presidente da Corte Interamericana de Direitos Humanos. Sheila Lombardi de Kato Desembargadora do Estado de Mato Grosso; Coordenadora-Geral do Programa Nacional de Direitos da Mulher. Wagner Rocha DAngelis Mestre e Doutorando em Direito; Presidente da Associao de Juristas pela Integrao da Amrica Latina; Professor de Direito Internacional Pblico e Direito da Integrao da Universidade Tuiuti (Paran).

APRESENTAO*
O Instituto Brasileiro de Direitos Humanos (IBDH) tem a satisfao de dar a pblico o dcimo nmero (edio especial) de sua Revista, instrumento pelo qual contribui com periodicidade regular para o desenvolvimento do ensino e da pesquisa na rea dos direitos humanos, visando promoo desses no mbito da realidade brasileira. No entendimento do IBDH, o ensino e a pesquisa em direitos humanos giram necessariamente em torno de alguns conceitos bsicos. H que afirmar, de incio, a prpria universalidade dos direitos humanos, inerentes que so a todos os seres humanos, e conseqentemente superiores e anteriores ao Estado e a todas as formas de organizao poltica. Por conseguinte, as iniciativas para sua promoo e proteo no se esgotam no se podem esgotar na ao do Estado. H que igualmente destacar a interdependncia e indivisibilidade de todos os direitos humanos (civis, polticos, econmicos, sociais e culturais). Ao propugnar por uma viso necessariamente integral de todos os direitos humanos, o IBDH adverte para a impossibilidade de buscar a realizao de uma categoria de direitos em detrimento de outras. Quando se vislumbra o caso brasileiro, a concepo integral dos direitos humanos impe-se com maior vigor, porquanto desde os seus primrdios de sociedade predatria at o acentuar da crise social agravada nos anos mais recentes, nossa histria tem sido at a atualidade marcada pela excluso, para largas faixas populacionais, seja dos direitos civis e polticos, em distintos momentos, seja dos direitos econmicos, sociais e culturais. A concepo necessariamente integral de todos os direitos humanos se faz presente tambm na dimenso temporal, descartando fantasias indemonstrveis como a das geraes de direitos, que tm prestado um desservio evoluo da matria ao projetar uma viso fragmentada ou atomizada no tempo dos direitos protegidos. Todos os direitos para todos o nico caminho seguro. No h como postergar para um amanh indefinido a realizao de determinados direitos humanos. No presente domnio de proteo impe-se maior rigor e preciso conceituais, de modo a tratar, como verdadeiros direitos que so, os direitos humanos em sua totalidade. Para lograr a eficcia das normas de proteo, h que partir da realidade do quotidiano e reconhecer a necessidade da contextualizao das normas de proteo em cada sociedade humana. Os avanos logrados nesta rea tm-se devido, em grande parte, sobretudo, s presses da sociedade civil contra todo tipo de poder arbitrrio, somadas ao dilogo com as instituies pblicas. A cada meio social est reservada uma parcela da obra de construo de uma cultura universal de observncia dos direitos humanos. Os textos, em vrias lnguas, que compem este dcimo nmero da Revista do IBDH enfeixam uma variedade de tpicos atinentes temtica dos direitos humanos. As contribuies enfocam pontos de extrema relevncia como: La Recta Ratio dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit; Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones de Mxico; Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts of Justice of the World (2007); La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin en las Crceles; Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights - Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?; El Derecho Humano a la Paz; Humanitarismo Penitenciario y Criminologa; A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988; Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadana y Nuevas Democracias en Amrica Latina; Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo; Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional 9

Apresentao

Colombiana: Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada; De Nuremberg a Haia Uma Anlise Histrica sobre o Desenvolvimento dos Tribunais Internacionais Penais; Violaciones Graves de Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho: El Caso de la Desaparicin Forzada; La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero: Principales Logros y Hallazgos; Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations; The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties Who Will Protect my Right to Life?; Exclusin y Conocimiento Social: La Dignidad de los Excluidos; Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional Contempornea; Introduccin al XXVIII Curso Interdisciplinario en Derechos Humanos - Educacin en Derechos Humanos (San Jos, Costa Rica); Los Flujos Migratorios del Sur Hacia Estados Unidos y Mxico y los Derechos Humanos de los Migrantes; Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional; The Scope of Reparations in the Case-Law of the InterAmerican Court of Human Rights. Em anexo: Address to the U.N. Human Rights Committee on the Occasion of the Commemoration of its 100th session; Convenio General de Colaboracin que Celebran por una Parte el Centro Jurdico Universitario, Representada por su Rectora, Dra. Ruth Villanueva Castilleja y por la Otra, el Instituto Brasileo de Derechos Humanos, Representado por su Presidente, Dr. Csar Barros Leal; Pacto Interamericano por la Educacin en Derechos Humanos; e Prsentation de L Ouvrage Intitul International Law for Humankind: Towards a New Jus Gentium.
Entende o IBDH que, no presente domnio de proteo, o direito internacional e o direito interno se encontram em constante interao, em benefcio de todos os seres humanos protegidos. Assim sendo, manifesta o IBDH sua estranheza ante o fato de no se estar dando aplicao cabal ao art. 5, 2, da Constituio Federal Brasileira vigente, de 1988, o que acarreta responsabilidade por omisso. No entendimento do IBDH, por fora do art. 5, 2, da Constituio Brasileira, os direitos consagrados nos tratados de direitos humanos em que o Brasil Parte incorporam-se ao rol dos direitos constitucionalmente consagrados. H que os tratar dessa forma, como preceitua nossa Constituio, para buscar uma vida melhor para todos quantos vivam no Brasil. Nesse sentido, o IBDH repudia as alteraes introduzidas pelo novo art. 5, 3, da emenda constitucional n. 45 (promulgada em 08.12.2004), o qual revela inteiro desconhecimento da matria, da perspectiva do Direito Internacional dos Direitos Humanos, dando ensejo a todo tipo de incongruncias, inclusive em relao a tratados de direitos humanos anteriores referida emenda, ao sujeitar o status constitucional de novos tratados de direitos humanos forma de aprovao parlamentar dos mesmos. Esta bizonha novidade, sem precedentes e sem paralelos, leva o IBDH a reafirmar, com ainda maior veemncia, a autosuficincia e autoaplicabilidade do art. 5, 2, da Constituio Federal brasileira. Como um repositrio de pensamento independente e de anlise e discusso pluralistas sobre os direitos humanos, a Revista do IBDH busca o desenvolvimento do ensino e da pesquisa sobre a matria em nosso Pas. Desse modo, na tarefa de consolidao de um paradigma de observncia plena dos direitos humanos em nosso meio, espera o IBDH poder dar sua contribuio reduo do fosso que separa o quotidiano dos cidados brasileiros do iderio embutido na Constituio Federal e consagrado nos tratados internacionais de proteo dos direitos humanos em que o Brasil Parte. Antnio Augusto Canado Trindade Csar Oliveira de Barros Leal

* Apresentao padro dos dez primeiros nmeros.

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LA RECTA RATIO DANS LES FONDEMENTS DU JUS GENTIUM COMME DROIT INTERNATIONAL DE LHUMANIT1

Antnio Augusto Canado Trindade

Juge la Cour Internationale de Justice (La Haye); Ancien Prsident de la Cour Interamricaine des Droits de lHomme (Costa Rica); Professeur Titulaire de Droit International de lUniversit de Braslia; Membre du Curatorium de lAcadmie de Droit International de La Haye, et de lInstitut de Droit International.

I
La recta ratio a, en effet, t dfinie partir des uvres de ceux quon a surnomms aux XVIe et XVIIe sicles les fondateurs du droit international, comme appartenant aux fondements mmes du droit naturel et, pour certains, comme tant sa propre identification intgrale2. La contribution des fondateurs du jus gentium en ce sens sest inspire, en grande partie, de la philosophie scolastique du droit naturel et, en particulier, de la conception aristotlique-stoque-thomiste de la recta ratio et de la justice, laquelle a conu ltre humain comme un tre social, rationnel et dot dune dignit intrinsque; la recta ratio tant devenue indispensable la survie du droit international lui-mme3. Bien que les racines de la recta ratio remontent la pense des anciens grecs (Platon et Aristote), Cicron a t celui qui a formul sa plus clbre caractrisation correspondant son orthos logos4. Selon ce dernier, la recta ratio prescrit ce qui est bon et la lex praeceptiva est conforme la recta ratio. Les stoques ont cherch encore plus en avant sur le chemin de la vertu thique la pense aristotlicienne en particulier5, selon laquelle tout ce qui est correct est dtermin par lorthos logos, sous de nombreux aspects6. En conformit avec les principes de la recta ratio, chaque sujet de droit doit se comporter en faisant preuve de justice, bonne foi et bnvolat. Ce sont l les principes contraignants qui manent, sans nul doute, de la conscience humaine et confirment la relation inluctable entre le droit et lthique. Le droit naturel reflte les sentences de la recta ratio sur lesquelles la justice est fonde. Cicron envisageait le droit de la recta ratio comme dot dune validit prenne et suscep-

tible dinterrogation. Sa validit intransgressible stend toutes les nations, toutes les poques. Dans la clbre synthse formule par M.T. Cicron dans De Republica,
le droit vritable est la recta ratio en conformit avec la nature, universellement applicable, inaltrable et prenne (), un droit ternel et immuable () valable pour toutes les nations, toutes les poques7.

Dans la Rome antique, Cicron pondrait, dans son galement clbre De Legibus8, quil ny avait rien de plus destructible pour les tats, rien de plus contraire la loi, rien de moins civil et humain que lutilisation de la violence dans les affaires publiques9. Et de nouveau dans son De Republica10, Cicron rajoutait que rien ntait plus destructeur pour un tat et aussi contraire la justice et au droit que le recours la force au travers dune mesure de violence dans un pays qui a une constitution tablie11

II
Le jus gentium classique du droit romain12, en transcendant avec le temps ses origines de droit priv, sest compltement transform lorsquil sest associ au droit des gens mergent13, auquel ont contribu les crits de ceux quon appelle les fondateurs de ce dernier, particulirement ceux de F. Vitoria, F. Surez, A. Gentili, H. Grotius, C. Bynkershoek, S. Pufendorf et C. Wolff, entre autres. partir des XVIe et XVIIe sicles, le nouveau jus gentium a t associ lhumanit elle-mme, dcid assurer son unit et la satisfaction de ses besoins et de ses aspirations14, en conformit avec une conception essentiellement universaliste (en plus de pluraliste)15.

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Antnio Augusto Canado Trindade

Le jus communicationis de F. Vitoria, par exemple, a t conu comme un droit pour tous les tres humains. Ainsi, aux XVIe et XVIIe sicles, pour F. Vitoria et F. Surez, ltat ntait pas un sujet exclusif du droit des gens, qui incluait en plus les villes et les individus. En plus, au XVIIe sicle, H. Grotius a pris en compte lhumanit en premier lieu et les tats, peine, en second lieu16. En visualisant lordre juridique international comme ncessaire et non pas volontaire, ce dernier a eu recours la recta ratio pour assoir sa position. Depuis lors, le perfectionnement du jus gentium a t admis dans la mesure o le sentiment ou la notion dune humanit commune tous sest dvelopp dans toutes les nations. Les racines de ce qui sannonait comme le droit commun de lhumanit pouvaient tre identifies travers lvolution considrable du jus gentium. En vrit, bien avant les fondateurs du droit international, au XIIIe sicle, Thomas dAquin (1225-1274) avait dj considr le concept de jus gentium dans sa Summa Theologiae. Selon lui, le jus gentium navait pas besoin de lautorit du lgislateur une fois quil tait apprhend par la propre raison naturelle (tant, de cette faon, plus parfait que le droit positif), rvlant, ainsi, une conscience de la dimension temporelle et se rinvestissant dune validit universelle.17 Pour Thomas dAquin, le droit ne devrait pas favoriser certains ou ne bnficier qu quelques intrts, mais devrait, au contraire, contribuer la ralisation du bien commun au bnfice ultime de tous les tres humains car sil en tait autrement, il serait injuste18. Dans sa correcte acceptation, cest la propre recta ratio qui rvle que le bien commun est meilleur que le bien de lun ou de lautre individuellement19. Les prceptes du jus gentium dans la vision de Thomas dAquin, taient universellement valides et satisfaisaient aux besoins naturels de la vie humaine; ils refltaient une sorte dauto-comprhension humaine fondamentalement distincte de son successeur, le jus inter gentes20 (expression utilise par F. Surez). Tant que le droit naturel tait identifiable par la recta ratio21 comme un droit suprieur dapplication universelle, le droit positif, dun autre ct, tait promulgu par des autorits publiques diffrentes pour des communauts diffrentes (prsumes en recherche du bien commun), devenant la raison asservie la volont; pour Thomas dAquin, la synderesis dnotait une forme de connaissance ou de disposition de la raison adhrer des principes grs lors de la recherche du bien commun.22 Le jus gentium se proposait de rglementer les relations humaines sur une base

thique, formant une espce de raison commune toutes les nations la recherche de la ralisation du bien commun23. La recta ratio a effectivement dot le jus gentium, dans son volution historique, de fondements thiques et lui a octroy un caractre universel, en devenant un droit commun tous et manant, en ultime analyse, de la conscience juridique universelle (sa source matrielle par excellence). Cicron, inspir, comme on la vu, par la pense des anciens grecs, a laiss un prcieux hritage F. Vitoria, F. Surez, H. Grotius et dautres, en situant la recta ratio dans les fondements du jus gentium lui-mme. Au XVIe sicle, luvre clbre de F. de Vitoria avanait la notion de prvalence de ltat de droit; dans ses Relecciones Teolgicas (15381539), il a pondr que lordre juridique oblige tous gouvernants et gouverns et, dans cette mme ligne de pense, il a soutenu que la communaut internationale (totius orbis) prime sur larbitre de chaque tat individuel24. Dans sa conception, le droit des gens rglemente une communaut internationale constitue dtres humains socialement organiss en tats et coextensive de la propre humanit. La rparation des violations des droits de lhomme reflte une ncessit internationale laquelle rpond le droit des gens avec les mmes principes de justice appliqus, conformment la recta ratio, aux tats comme aux individus ou peuples qui les forment.25 Dans un monde marqu par la diversit (des peuples et des cultures) et par le pluralisme (des ides et des cosmovisions), le nouveau jus gentium qui tait dfinit par Francisco de Vitoria lui-mme comme quod naturalis ratio inter omnes gentes constituit, vocatur jus gentium assurait lunit de la societas gentium. Ce dernier ne pouvait driver de la volont de ses sujets de droit (au milieu desquels commenaient apparaitre les tats nationaux), il tait plutt fond sur une lex praeceptiva apprhende par la raison humaine. Daprs la vision de Vitoria, le jus gentium sappliquait tous les peuples et tres humains (mme sans le consentement de ses destinataires) et la societas gentium tait lexpression de lunit fondamentale de lhumanit.26 partir de cette unit de lhumanit, il pouvait en dcouler que le jus gentium fournissait le fondement juridique (issu dune lex praeceptiva du droit naturel) pour le totius orbis, susceptible dtre dcouvert par la raison humaine, la recta ratio tant inhrente lhumanit.27 La voie tait ainsi ouverte lapprhension dun vritable jus necessarium,

12

La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit

transcendant les limitations du jus voluntarium.28 Antrieurement, dans son De Lege, Vitoria a soutenu la ncessit pour tout droit de rechercher le bien commun avant tout, en ajoutant que le droit naturel se trouve non pas dans la volont, mais bien dans la recta ratio.29 Plus de quatre sicles et demi aprs, son message reste encore dune remarquable actualit. Cest ainsi qua merg de luvre de Vitoria et en particulier de son Relectio De Indis Prior le concept du jus gentium entirement mancip de son origine de droit priv (dans le droit romain), universel et embu dune vision humaniste, respectueuse des liberts des nations et des individus. Le jus gentium universel de Vitoria, fond sur les principes du droit naturel et de la recta ratio, rglementait les relations entre les peuples en respectant leurs droits, les territoires sur lesquels ils vivaient, leurs contacts et la libert de mouvement (jus communicationis). En faisant cho la vision universaliste du droit des gens, A. Gentili (lauteur de De Jure Belli, 1958) soutenait, la fin du XVIe sicle, que le droit rglemente les relations entre les membres de la societas gentium universelle30. Au XVIIe sicle, dans la vision de F. Surez (lauteur du trait De Legibus ac Deo Legislatore, 1612), le droit des gens rvle lunit et luniversalit du genre humain; les tats ont besoin dun systme juridique qui rglemente leurs relations en tant que membres de la socit universelle.31 Dans son uvre galement consacre, F. Surez maintenait que le jus gentium qui transcendait de beaucoup le jus civile et le droit priv est constitu par les us et coutumes communs lhumanit, tant adapt par la raison naturelle toute lhumanit en tant que droit universel.32 Dans la vision de Surez, les prceptes du jus gentium se retrouvent emplis dquit et de justice, et le jus gentium est reprsent en totale harmonie avec le droit naturel, do ses normes sont issues, rvlant lun et lautre un mme caractre vraiment universel.33 La contribution de lcole thologique espagnole la formation et la consolidation du jus gentium est incontestable. Si, dun ct, Vitoria a cherch adapter la pense thomiste la ralit historique du XVIe sicle, de lautre, Surez a prsent une formulation du sujet qui a ouvert la voie luvre de Grotius. Lun et lautre, Vitoria et Surez, ont construit les bases dun droit dapplication universelle (commune omnibus gentibus) dun droit pour toute lhumanit.34

III
Le concept du jus gentium de H. Grotius dvelopp surtout dans son De Jure Belli ac Pacis (1625) a toujours t attentif au rle de la socit civile. Pour Grotius, ltat nest pas une fin en soi, mais un moyen dassurer lordre social conforme lintelligence humaine, de faon parfaire la socit commune qui regroupe toute lhumanit.5. Les sujets ont des droits vis- vis de ltat souverain, lequel ne peut exiger lobissance absolue (impratif du bien commun) de ses citoyens. Ainsi, dans la vision de Grotius, la raison dtat a ses limites et le concept absolu de cette dernire sapplique aux relations tant au niveau international quau niveau interne de ltat.36 Dans la pense grotienne, toute norme juridique quelle soit de droit interne ou du droit des gens cre des droits et des obligations pour les personnes auxquelles elle sadresse. Au milieu du XVIIe sicle, luvre prcurseur de Grotius admet dj la possibilit de la protection internationale des droits de lhomme contre ltat lui-mme.37 Il faut, donc, toujours avoir lesprit le vritable legs de la tradition grotienne du droit international. La communaut internationale ne peut prtendre tre fonde sur la voluntas de chaque tat de faon individuelle. Devant la ncessit historique de rgir les relations des tats mergents, Grotius maintenait que les relations internationales taient sujettes des normes juridiques et non la raison dtat, laquelle est incompatible avec lexistence mme de la communaut internationale, cette dernire ne pouvant se passer du Droit.38 Ltre humain et son bien-tre occupent une position centrale dans le systme des relations internationales.39 Dans cette ligne de pense, Samuel Pufendorf (lauteur de De Jure Naturae et Gentium, 1672) affirmait galement lassujettissement du lgislateur la plus grande loi de la nature humaine et de la raison,40 et identifiait le droit naturel proprement dit comme la recta ratio.41 De son ct, Christian Wolff (lauteur de Jus Gentium Methodo Scientifica Pertractatum, 1749) pondrait que, comme les individus qui doivent promouvoir le bien commun dans leur association avec ltat, ce dernier a, son tour, le devoir corrlatif de chercher la perfection.42

IV
Malheureusement, les rflexions et les visions de ceux que lon surnomme les fondateurs du droit international (notamment les crits des

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thologiens espagnols et luvre grotienne), qui le concevaient comme un systme vritablement universel,43 ont t supplantes par lmergence du positivisme juridique, qui a personnifi ltat en le dotant dune volont propre, en rduisant les droits des tres humains ceux que ltat leur permettait davoir. Le consentement ou la volont des tats (le positivisme volontariste) est devenu le critre prdominant en droit international, niant le jus standi aux individus, aux tres humains.44 Cela a engendr des difficults de comprhension de la part de la communaut internationale et a affaibli le droit international lui-mme, en le rduisant un droit strictement intertatique, pas au-dessus, mais entre tats souverains.45 Les consquences dsastreuses de cette distorsion sont trs connues. La personnification de ltat tout-puissant, inspire de la philosophie du droit de Hegel, a eu une influence nfaste sur lvolution du droit international la fin du XIXe sicle et au cours des premires dcennies du XXe sicle. Ce courant doctrinaire a rsist de toutes ses forces lidal dmancipation de ltre humain par rapport la tutelle absolue de ltat et la reconnaissance de lindividu comme sujet de droit international. Lide dune souverainet tatique absolue ( laquelle sest identifi le positivisme juridique, inluctablement soumise au pouvoir), qui a conduit lirresponsabilit et la prtendue omnipotence de ltat, nayant pas empch les atrocits successives que ce dernier a commises contre les tres humains, sest rvle totalement caduque avec le temps. Depuis H. Grotius pour qui le jus gentium tait ncessaire et non volontaire, fond sur la recta ratio46 jusqu nos jours, la tradition jusnaturaliste du droit international na jamais disparu47; elle a survcu toutes les crises quil a endur et a toujours t prsente dans la doctrine jusinternationaliste plus lucide, qui tmoigne souvent de sa perptuelle renaissance en tant que raction humaine aux atrocits successives commises contre ltre humain, qui, malheureusement, ont d compter, par ailleurs, avec la soumission et la lchet du positivisme juridique. On pourrait argumenter que le monde contemporain est entirement diffrent de celui de lpoque de ceux quon a surnomms les fondateurs du droit international, qui dfendaient une civitas maxima rgie par le droit des gens. Mme sil sagit de deux scnarios mondiaux diffrents (personne ne dirait le contraire), on ne peut nier que laspiration humaine demeure identique, savoir celle de la construction dun ordre internatio-

nal applicable tant aux tats (et aux organisations internationales) comme aux individus, selon certains modles universels de justice.48 Sous linfluence de la pense de Francisco de Vitoria, on a toujours identifi une renaissance continue du droit naturel, bien que ce dernier nait jamais totalement disparu. Cela est d au conservatisme et la dgnrescence du positivisme juridique, inhrent au statu quo et dot dune typique allgeance au pouvoir (mme sous les rgimes autoritaires, dictatoriaux et totalitaires). Il ne sagit plus dun retour au droit naturel classique mais de laffirmation ou de la restauration dun modle de justice travers lequel on value le droit positif.49 La renaissance continue du droit naturel renforce le caractre universel des droits de lhomme, par l mme inhrents tous les tres humains - en opposition aux normes positives qui manquent duniversalit, parce que variant dun milieu social un autre; do limportance de la personnalit juridique du titulaire de droits,50 mme comme limite aux manifestations arbitraires du pouvoir tatique. La pense de Francisco de Vitoria se projette dans la reconstruction du droit international partir de la seconde moiti du XXe sicle, travers la reconnaissance de limportance de ses principes fondamentaux,51 se prsentant de plus comme un prcurseur de lmergence et de lvolution considrable du droit international des droits de lhomme dans ces six dernires dcennies.52 Lternel retour du jusnaturalisme t reconnu par les jusinternationalistes eux-mmes53, contribuant ainsi beaucoup laffirmation et la consolidation du primat dans lordre des valeurs, des obligations tatiques en matire de droits de lhomme, vis--vis de la communaut internationale en tant que tout.54 Cette dernire, tmoignant de la moralisation du droit lui-mme, assume la revendication des intrts communs suprieurs.55

V
En ce dbut du XXIe sicle, sauver lhritage du jus gentium en volution comme je me propose de le faire depuis des annes56 quivaut soutenir la conception universaliste du droit international, oriente vers le monde dans lequel nous vivons. Cest l le grand dfi auquel je fais face depuis quelques semaines, en administrant mon Cours gnral de droit international public lAcadmie de Droit International de La Haye (du 25 juillet au 12 aot 2005) qui a pour titre Le droit international pour lhumanit vers un

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nouveau jus gentium.57 Cest l un travail qui me parait crucial de nos jours, dans un monde dilacr par les conflits et les disparits, pour que le droit international devienne capable de rpondre aux besoins et aux aspirations de lhumanit daujourdhui. Nous vivons actuellement, plus que dans une poque de transformations, dans une transformation dpoque. Les aspirations humaines dun monde plus juste et plus solidaire restent, toutefois, les mmes tout au long des sicles. Le monde contemporain est certainement diffrent de celui des fondateurs du droit international, cependant, il est notoire que laspiration des hommes lunit harmonieuse de lhumanit, comme dj voqu, reste identique. Daprs mon avis, le droit international ne peut tout simplement pas faire abstraction de cette aspiration, puisquil est aujourdhui appel fournir des rponses des questions qui se rapportent lhumanit entire,58 et que chaque tat, individuellement, ne peut traiter de faon satisfaisante et adquate. Dans un monde comme le notre, marqu prsent par une profonde crise du droit international qui reflte une crise encore plus profonde des valeurs, il devient impratif de recourir la pense des fondateurs de la discipline. Dans le monde dans lequel nous vivons, o les apologistes de lutilisation de la force (surnomms les intellectuels malheureusement subordonns aux dtenteurs du pouvoir) qui cherchent inventer des doctrines btardes en oubliant totalement la souffrance des gnrations passes et des avances difficilement obtenues par le droit international, semblent crotre en nombre malgr leurs arguments non convaincants il parait ncessaire de sauver les enseignements imprissables des classiques (des anciens grecs, de Cicron, de Thomas dAquin, de F. Victoria, de F. Surez, de H. Grotius, de C. Wolff, entre autres), convergeant vers un droit international objectif et ncessaire (et non simplement volontaire comme les positivistes le prtendirent dans dautres temps dans leur habituelle et lamentable allgeance au pouvoir), qui donne de lexpression aux valeurs universelles. Il me parait tout fait appropri de sauver ces enseignements classiques pour un droit impersonnel qui est le mme pour tous - malgr les disparits du pouvoir - qui situe la solidarit au-dessus de la souverainet et qui soumet les diffrends au jugement de la recta ratio. La renaissance de ces enseignements classiques notre poque que je soutiens fermement lesquels proposaient de plus une large conception de la person-

nalit juridique internationale (y inclus les tres humains et lhumanit comme un tout),59 peut certainement nous aider affronter dune faon plus adquate les problmes auxquels soppose le droit international contemporain, ouvrant la voie un nouveau jus gentium du XXIe sicle, le droit international pour lhumanit.

VI
Comme je me suis permis de le signaler en 2005 dans mon Cours gnral de droit international public lAcadmie de Droit International de La Haye, sur la base de la reconnaissance sans quivoque quaucun tat se situe au-dessus du droit international, nous retournons aux origines conceptuelles de ltat national et du droit international. Pour ce qui concerne le premier, il ne faut pas oublier que ltat a t conu lorigine pour la ralisation du bien commun et quil existe pour ltre humain, et non linverse. Quant au second, il ne faut pas oublier que le droit international ntait pas lorigine un droit strictement intertatique, mais le droit des gens.60. Ltat on le reconnait aujourdhui est responsable de tous ses actes tant jure gestionis comme jure imperii et aussi de toutes ses omissions, manant de ses agents ou de ses pouvoirs. Cr par les tre humains eux-mmes, compos par eux, il existe pour eux, pour la ralisation du bien commun. En cas de violation des droits de lhomme, laccs direct de lindividu la juridiction internationale pour faire valoir ses droits, mme contre ltat,61 est pleinement justifi. Ltre humain passe occuper, de nos jours, une position centrale qui lui correspond en tant que sujet de droit interne et international,62 au milieu du processus dhumanisation du droit international, qui soccupe, maintenant, plus directement de lidentification et de la ralisation des valeurs et des objectifs communs suprieurs. La titularisation juridique internationale de ltre humain tant aujourdhui une ralit indniable, il reste consolider sa pleine capacit juridique processuelle sur le plan international. Nous avons tous le devoir invitable dapporter notre contribution en ce sens et encore plus parce que la reconnaissance de la centralit des droits de lhomme correspond au nouveau ethos de notre temps. Ltre humain est incontestablement, en ultime analyse, le sujet ultime du droit tant au niveau interne quau niveau international.63 Ceux que lon surnomme les fondateurs du droit international (notamment les crits des thologiens espagnols et luvre grotienne) con-

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cevaient lordre juridique international comme un systme vritablement universel. Aujourdhui, aprs linfluence nfaste du positivisme juridique international qui a personnifi ltat en le dotant dune volont propre qui a rduit les droits de lhomme ceux que leur octroyait ltat - avec des consquences dsastreuses - est apparue la renaissance de la conception universaliste du droit international,64 conformment aux enseignements des fondateurs de la discipline. Le nouveau jus gentium du XXIe sicle rvle le domaine ou le contexte dans lequel sest produite la notable volution laquelle je viens de me rfrer. Ce nouveau jus gentium, reconstruit sur des bases humanistes, constitue le point central de ma dernire ligne de considrations. Dans une plus large optique, nous nous situons, en effet, au milieu dun processus historique et juridiquement rvolutionnaire de reconstruction dun nouveau paradigme du droit international public qui transcende clairement son ancienne dimension, purement intertatique et totalement dpasse aujourdhui. Dans le nouveau jus gentium du XXIe sicle, ltre humain surgit comme un sujet de droits manant directement du droit international, dot dune capacit processuelle pour les revendiquer. Je me permettrais de caractriser cette plus ample volution comme celle de la reconstruction du jus gentium, conformment la recta ratio, comme un nouveau et vritable droit universel de lhumanit. travers son humanisation et son universalisation, le droit international contemporain soccupe, prsent, plus directement de lidentification et de la ralisation des valeurs et des objectifs communs suprieurs qui se rfrent lhumanit comme un tout.65 Le droit international des droits de lhomme et le droit des organisations internationales66 ont contribu, de manire dcisive, ce processus historique. Comme je me suis dj permis de le signaler dans mon vote concordant dans lAvis Consultatif n 16 de la Cour Interamricaine des Droits de lHomme sur le Droit linformation sur lassistance consulaire dans le cadre des garanties dune procdure judiciaire rgulire (1999),
tout au long des dernires dcennies, toute la jurisprudence internationale en matire de droits de lhomme a dvelopp, de faon convergente, une interprtation dynamique ou volutive des traits de protection des droits de ltre humain. () Lmergence et la consolidation elles-mmes du corpus juris du droit international des droits de lhomme

sont dues la raction de la conscience juridique universelle devant les abus rcurrents commis envers les tres humains, frquemment homologus par la loi positive : ainsi, le droit est venu lencontre de ltre humain, ultime destinataire de ses normes de protection (paragraphes 3-4).

Limportance et lactualit de cette conception du jus gentium universel sont illustres de faon loquente dans le rcent Avis Consultatif n 18 du 17 septembre 2003 de la Cour Interamricaine des Droits de lHomme sur La condition juridique et les droits des migrants sans papiers. tant donn la gravit du problme en question, dans cet avis consultatif de transcendance historique, la Cour interamricaine a soutenu que les tats se devaient de respecter et dassurer le respect des droits de lhomme des migrants la lumire du principe de base de lgalit et de la non-discrimination. Elle a ajout que tout traitement discriminatoire li aux droits de lhomme des migrants engendre la responsabilit internationale des tats. Dans la vision de la Cour Interamricaine, le principe fondamental de lgalit et de la non-discrimination appartient au domaine du jus cogens. Le Tribunal interamricain a ajout que les tats ne peuvent discriminer ou tolrer des situations de discrimination au dtriment des migrants (mme sans papiers), et doivent garantir la procdure judiciaire rgulire nimporte quel individu, indpendamment de son statut migratoire. Ce dernier a conclu la Cour dans lAvis Consultatif n 18 de 2003 ne peut constituer un justificatif pour priver une personne de la jouissance et de lexercice de ses droits, y compris les droits du travail. Les travailleurs migrants sans papiers ont les mmes droits au travail que les autres travailleurs de ltat qui les emploise, et ce dernier se doit dassurer le respect de ces droits dans la pratique. Enfin, les tats ne peuvent subordonner ou conditionner lobservance du principe de lgalit devant la loi et de la non-discrimination aux objectifs de ses politiques migratoires, entre autres. Dans mon Opinion Concurrente dans cet Avis Consultatif historique n 18 de la Cour, qui a eu beaucoup de rpercussions sur notre continent, je me suis permis de relier les considrations du Tribunal interamricain avec lhritage des enseignements de Francisco de Vitoria, commencer par la pondration basique de ses acclames Relecciones Teologicas (1538-1539), dans le sens o la communaut internationale (totius orbis) prime sur larbitre de chaque tat individuel.67 Le nouveau jus gentium a apport une rponse

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aux nouveaux besoins de lhumanit, ouvrant la voie, comme on la dj vu, la conception dun droit international universel.68 Son mergence a fait prvaloir la croyance selon laquelle il devenait possible de capter le contenu de ce droit (jus gentium) par la raison.69 Comme je lai signal dans mon Opinion Concurrente, le jus communicationis et la libert de mouvement transfrontalier introduits depuis les XVIe et XVIIe sicles, ont perdur pendant longtemps et cest seulement une poque historiquement plus rcente, au cours de la seconde moiti du XIXe sicle, lorsque l immigration a dfinitivement pntr la sphre du droit interne, quils ont commenc a souffrir de restrictions successives et systmatiques.70 De l limportance croissante de la prvalence des droits dtermins comme le droit daccs la justice (dans le sens lato sensu du droit la ralisation de la justice), le droit la vie prive et familiale (y compris lunit familiale), le droit de ne pas tre soumis des traitements cruels, inhumains et dgradants transcendant toute cette problmatique contemporaine une dimension purement tatique ou intertatique. Dans la mme Opinion Concurrente, en situant le principe de base de lgalit et de la non-discrimination dans le domaine du jus cogens, ce qui gre les obligations erga omnes, jai signal la ncessit davoir toujours prsents les principes fondamentaux du droit, sans lesquels lordre juridique (national et international) ne se ralise tout simplement pas et finit dexister en tant que tel. Comme je me suis permis de pondrer ce sujet dans mon vote concordant de rfrence dans lAvis Consultatif n 18 de la Cour:
tout systme juridique a des principes fondamentaux qui inspirent, justifient et laborent ses normes. En voquant les causes primaires, sources ou origines des normes et rgles, ces principes confrent de la cohsion, de la cohrence et de la lgitimit aux normes juridiques et au systme juridique comme un tout. Ce sont les principes gnraux du droit (prima principia) qui confrent lordre juridique () son inluctable dimension axiologique; ce sont eux qui rvlent les valeurs qui inspirent tout lordre juridique et qui, en ultime analyse, fournissent ses propres fondements. Cest ainsi que je conois la prsence et la position des principes dans nimporte quel ordre juridique et leur fonction dans lunivers conceptuel du droit. () Des prima principia manant des normes et des rgles qui trouvent leur sens en eux. Les principes

se trouvent ainsi prsents dans les origines du droit lui-mme (paragraphes 44 et 46).

VII
Chaque fois que lon a fait abstraction de ces principes, on a encouru des violations du droit. Les positivistes ont fini par identifier les principes partir des normes dont ils sont issus et, avec les surnomms ralistes des sciences sociales, ils ont confondu le monde de ltre avec le monde du devoir tre, le Sein avec le Sollen. Ils ont propag une vision tatique du monde en ignorant compltement sa dimension temporelle. Ils ont isol le droit des autres domaines de la connaissance humaine. Les uns et les autres ont rvl une autosuffisance propre aux arrogants. Dfinitivement, tre positiviste ou raliste est trop facile vu que cela ne requiert aucune rudition, ni non plus de grandes connaissances. Malheureusement, les Universits dans tant des pays, se trouvent aujourdhui infestes de positivistes et de ralistes, ce qui explique le dclin proccupant de la culture de la science juridique et des sciences sociales. On diffuse dans le cadre du droit international, sans le moindre esprit critique, des pseudo-doctrines comme celles du recours la force, des contremesures, des interventions supposment humanitaires, de celle quon appelle guerre prventive, de laction de premption, de la lgitime dfense anticipatoire dans les relations intertatiques, des limites et de la fragmentation du droit international, du conflit des civilisations, entre autres, qui desservent le droit international et qui ignorent les principes gnraux du droit, au-del de rvler les distorsions, la lthargie et lindigence mentale des segments de la doctrine jusinternationaliste contemporaine. On a eu recours elles pour tenter dexpliquer le recours la force brutale et de justifier une des plus flagrantes violations que le droit international nait jamais connu ces dernires dcennies, celle de linvasion et de loccupation de lIraq par une auto-nomme coalition dtats en marge de la Charte des Nations Unies71. Il faut rpter, chaque fois que ncessaire, que lon ne combat pas la terreur par la terreur, mais par le droit; cest pour cela quil existe aujourdhui treize conventions internationales dans le cadre universel et huit au niveau rgional. Les victimes de la terreur ne peuvent pas se venger en faisant de nouvelles victimes innocentes. La force brutale gre la force brutale et la fin, quavons nous? Rien, la dvastation gnra-

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le, la dcomposition du tissu social, les vengeances, les tortures, les excutions sommaires et dautres violations graves du droit international humanitaire72 et du droit international des droits de lhomme, la transformation des tres humains en de pures instruments de confrontation et de destruction - ouvrant des plaies qui vont prendre des gnrations cicatriser. Que cela serve dalerte aux apologistes irresponsables de la surnomme guerre contre la terreur, en marge du Droit et de la Charte des Nations Unies. Comme je lai manifest dans mon rcente Opinion Individuelle dans laffaire du Massacre de Plan de Snchez (rparations, 2004) devant la Cour Interamricaine des Droits de lHomme, je crains que les brutalits et les massacres des dcennies passes et des moments sombres que nous vivons dans cet anne de 2005, dans divers endroits du monde, naient un profond effet d-civilisateur et que la prilleuse escalade de violence qui se rpand et stend dans ce dbut de XXIe sicle ne vienne suggrer que
les tres humains paraissent navoir appris que peu ou rien des souffrances des gnrations passes, et que la violence ne pourra tre contenue que par le fidle attachement au droit et ses principes de base. Au-dessus de la force il ya le droit, comme il y a la conscience au-dessus de la volont (source matrielle ultime de tout droit) (paragraphe 30).

Rappelez-vous que dans une ligne de pense similaire celle des anciens grecs et de Cicron dans la Rome antique, alors quil sopposait au recours la force, Emanuel Kant avertissait avec loquence la fin du XVIIIe sicle, dans son clbre essai sur la paix perptuelle (1795):
() tre rmunr pour tuer ou mourir implique lutilisation des hommes en tant que simples machines et instruments dans les mains dun autre (ltat) et que cela ne peut se concilier avec le droit de lhumanit dans notre propre tre.73

On ne peut combattre la terreur avec ses propres armes. Cest ce que dnonait J. Pictet sur un ton presque prmonitoire dans la premire dition de ses Principes du droit international humanitaire, il y a quatre dcennies. Selon ses propres mots, ce serait faire un pas rtrograde pour lhumanit si elle tentait de lutter contre le terrorisme avec ses propres armes71. Les apologistes de lutilisation de la force brutale de nos jours ne se rendent pas compte du profond effet d-civilisateur de leur position et de ses effets nocifs ou nfastes pour lhumanit comme un tout.

Les surnomms ralistes, leur tour, se concentrent sur ce quils peroivent comme la ralit du moment, attribuant un lment de permanence ce qui ne dure quun moment dans lhistoire du droit et des relations internationales. Ils considrent ltat comme un acteur prenne, oubliant les faits historiques qui lui ont donn naissance. Ils persistent aborder les besoins et les aspirations actuelles de lhumanit partir dune vision exclusive, insuffisante et inadquate de ltat et des relations intertatiques. Ils persistent dans cette optique perptuellement incontestable et considrent les relations de pouvoir invitables. En procdant de cette faon, ils se plient devant ce quils considrent comme le primat des relations de domination sur le droit et la suprmatie de lordre tabli au dtriment des impratifs de la justice. Le positivisme juridique et le ralisme politique ont ainsi sans surprise t invariablement asservis au pouvoir. Au milieu des annes 40, aucun positiviste na t en mesure danticiper lmergence et la consolidation du droit international des droits de lhomme. Aucun raliste na t capable de prvoir, au milieu des annes 50, lavnement du phnomne historique de la dcolonisation. Lmancipation de la personne humaine vis--vis de son propre tat et lmancipation des peuples dans le droit international sont apparues la surprise, devant le manque de prparation des positivistes de la science juridique et des ralistes des sciences sociales. Aucun raliste na t capable de prvoir la chute du mur de Berlin la fin des annes 80. Ni les positivistes ni les ralistes ne sont en mesure de comprendre et ont des difficults accepter les profondes transformations du droit international contemporain dans la recherche de la ralisation des impratifs de la justice. Positivistes et ralistes ont prtendu que la ralit sur laquelle ils travaillent tait permanente et invitable, mais ce qui est vraiment arriv est que, perplexes devant les changements, ils ont d se transporter dun moment historique un autre compltement diffrent. En tentant de se radapter cette nouvelle ralit empirique, ils ont d de nouveau tenter dappliquer cette dernire le schma tatique auquel ils taient habitus. Rsistants aux changements, ils ont oubli danalyser les profondes altrations qui ont conduit cette nouvelle ralit sur laquelle ils ont commenc travailler; et, de nouveau, ils ont projet leur illusion de linvitabilit du futur et parfois - en dsespoir de cause galement du pass. Leur erreur de base a t de minimiser les principes qui appartiennent aux fondements de tout systme

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juridique national et international, et qui justifient et laborent les normes et laction relative ces dernires dans la recherche de la ralisation de la justice. chaque fois que cette minimisation a prvalu, les rsultats ont t dsastreux. Positivistes et ralistes nont pas rsist la tentation de rvler leur orgueil par leur mthode de pure observation des faits et leur sens du pragmatisme. Mais en dehors du pragmatisme comme position philosophique (reconnaissant que la vrit que lon peut atteindre nest pas toujours infaillible), dans la pratique, sans principes directeurs et sans orientation propre, le pragmatisme a rvl son ct obscur ou sinistre.75 Il a souvent donn lieu des abus, la fabrication de ce quon appelle lopinion publique, la perscution des personnes et des groupes dindividus en raison de leurs opinions personnelles (autres que celle qui prvaut) et des actes dextrme violence.76 Les dgts causs par le pragmatisme sans principes se prolongent indfiniment dans le temps et sa praxis se montre dpourvue dune. Lon ne peut prtendre brandir un nouvel ordre juridique international partir de dvastations et de guerres qui, au contraire, rduisent en cendres les conqutes de la civilisation.77 Ex injuria jus non oritur. Cest ce que les ralistes ne semblent pas comprendre - comme le mentionnait dj en 1940 Jacques Maritain - ignorant compltement les impratifs de lthique et de la justice et rvlant leur myopie face la dimension temporelle des faits sociaux.78 En ces moments particuliers de profonde crise spirituelle, comme celle que nous vivons dans ce dbut de XXIe sicle, il faut se rattacher aux principes gnraux du droit, aux principes du droit naturel.79 Malheureusement, les ralistes sont complaisants avec le pouvoir en place dans la ligne des crits de Machiavel, de Hobbes et de leurs successeurs modernes et enthousiasms par lopportunisme politique, sabstenant de condamner lagression; dans leur mpris caractristique de ce qui est relatif aux principes de droit de validit prenne, ils acceptent et prsupposent comme un fait invitable comme lvoquait aussi son poque Hersch Lauterpacht limmoralit de la conduite des tats comme un facteur permanent inhrent leur existence en tant quunits collectives.80 Lopportunisme des ralistes politiques les a toujours conduit, par exemple, dsapprouver lide de scurit collective lpoque des Nations Unies; ils ne parviennent qu viser des intrts et des avantages et ne paraissent pas croire la raison humaine, ni la recta ratio et

non plus la capacit des tres humains de tirer des leons de lexprience historique.81

VIII
Au contraire de ce quargumentent aujourdhui certains ralistes, le droit est prventif et anticipatoire, et non lutilisation de la force. Malgr la pleine crise mondiale que nous vivons, qui se prsente comme une crise de valeurs, lancien idal de justice internationale russit faire des progrs grce la raction de la conscience humaine contre les abus perptrs contre des millions dtres humains, les marginaliss et les exclus du monde post moderne. Le cycle des Confrences mondiales des Nations Unies - auquel jai eu le privilge de participer activement - ralis tout au long des annes 90 jusqu 2001, sest adapt lagenda social international du XXIe sicle, avec un intrt particulier pour ceux qui se trouvent en situation de vulnrabilit particulire. Les tribunaux internationaux se sont multiplis, ce que je considre comme un phnomne trs positif82: la voie juridique constitue effectivement la solution pacifique par excellence aux controverses internationales, qui doit se raliser sur la base du droit et non sur la force. La juridiction pnale internationale permanente (le Tribunal Pnal International) a enfin t tablie. Les tribunaux internationaux (les Cours Interamricaine et Europenne) des droits de lhomme ont construit une jurisprudence riche lie lmancipation de ltre humain vis--vis de son propre tat. Les tribunaux pnaux internationaux ad hoc, tels que ceux crs pour lEx-Yougoslavie et le Rwanda, ont donn lieu une vaste jurisprudence de lutte contre limpunit des violations graves des droits de lhomme et du droit international humanitaire. Nous sommes aujourdhui plus de cent juristes exercer la fonction juridique internationale, ce qui aurait t impensable il ya de cela quelques dcennies. La fonction juridique internationale sest dveloppe et sest enrichie. Les besoins et les aspirations de lhumanit seront assouvis par le droit - et non par lutilisation discrtionnaire de la force - dans la recherche de la justice. Le recours la recta ratio est invitable dans les fondements de tout le corpus juris du droit international contemporain. Cest au cours des grandes crises internationales comme celle-ci que lon arrive faire des progrs qualitatifs, comme lor que lon extraie de la matire brute. Le monde dans lequel nous vivons a normment besoin dun ordre juridique international capable de rglementer efficacement les relations entre

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tous ses sujets (y compris la personne humaine) et de satisfaire, ainsi, aux besoins et aux aspirations de la communaut internationale, parmi eux la ralisation de la justice. ce propos, le document final rsultant du dernier Sommet mondial de la rforme des Nations Unies du 15.09.2005, aprs le Sommet du Millenium, met en exergue limportance vitale dun systme multilatral efficace pour faire face la complexit des dfis actuels de la paix et de la scurit internationales, en signalant quaucun tat ne peut sauto-entretenir ou sauto-protger tout seul devant les menaces actuelles qui les affectent tous,83 car il dpend de tous les mcanismes collectifs lis aux principes et aux propos de la Charte des Nations Unies. On ritre, ensuite, lobligation pour tous les tats membres de sabstenir de toute menace ou de tout usage de la force incompatible avec la Charte des Nations Unies.84 Le Sommet mondial reconnait la ncessit dexaminer les causes des dfis et les menaces qui concernent tout le monde, et de raffirmer lengagement des Nations Unies dradiquer la pauvret et daccroitre le dveloppement humain.85 Le document final du rcent Sommet mondial des Nations Unies condamne le terrorisme sous toutes ses formes et affirme que la lutte contre ce dernier doit seffectuer dans le cadre des Nations Unies et des conventions internationales qui sy rfrent, et en conformit avec le droit international, en particulier le droit international des droits de lhomme, le droit international des rfugis et le droit international humanitaire86. Le document en question reconnat la dmocratie comme une valeur universelle et, au mme temps, admet quil nexiste aucun modle unique de dmocratie qui puisse simposer aux autres87. Il met en exergue limportance de la diversit culturelle et du dialogue des civilisations pour lavenir de lhumanit88 en raffirmant, enfin, les principes et les propos de la Charte des Nations Unies et la ncessit dun ordre international fond sur ces derniers, respectueux des droits de lhomme universels et essentiels la coexistence pacifique et la coopration entre les tats.89 mon avis, la rponse de la communaut internationale la flagrante violation du droit international perptre par un groupe dtats auto-nomm coalition of the willing na pu tre plus claire face linvasion et loccupation dun autre tat, multipliant les victimes innocentes, silencieuses et de plus sans dfense, et en agissant en dehors du cadre de la Charte des Nations Unies. La communaut internationale vient dassumer

une position de principe non volontariste ancre dans les fondements du droit international, dans laquelle est situe la recta ratio. Sans les principes gnraux du droit il ny a simplement pas de systme juridique national ou international. Dans le rcent Sommet mondial de la rforme des Nations Unies, la communaut internationale vient de ritrer sa profession de foi dans les principes gnraux du droit international. Les atrocits successives et les abus qui ont donn lieu ces dernires dcennies des millions de victimes dtres humains dans toutes les rgions ont de fait rveill la conscience juridique universelle (comme ultime source matrielle de tout droit) pour lurgente ncessit de conceptualiser de nouveau les propres bases du droit international.90 Ce dernier ne se rduit pas, dans labsolu, un instrument au service du pouvoir; son destinataire final est ltre humain, se devant le droit international de rpondre ses besoins basiques, entre lesquels la ralisation de la justice. Lmancipation de la personne humaine vis--vis de son propre tat avance lentement, mais elle avance. Les progrs de lordre juridique international correspondent lascension de la conscience humaine oriente vers la ncessite de raliser le bien commun et la justice. Il y a quelques annes, personne ne pouvait supposer ou prvoir que les affaires englobant les marginaliss, les exclus, les migrants sans papiers ( la recherche de nourriture, de logement, de travail et dducation) et les enfants abandonns dans les rues pourraient atteindre un tribunal international comme la Cour interamricaine des droits de lhomme, comme cela a t effectivement le cas, de faon systmatique, partir de sa sentence en 1999 dans laffaire paradigmatique des Enfants des rues (Villagrn Morales et autres). Le fait que les pauvres et les opprims aient accs la justice internationale est une ralit de nos jours qui est surtout due, mon avis, au rveil de la conscience humaine de protger les plus faibles et les plus dmunis.

IX
Mene par la conscience juridique universelle, la dynamique mme de la vie internationale contemporaine a pris la prcaution de ne plus autoriser la comprhension traditionnelle selon laquelle les relations internationales sont rgies par des rgles entirement drives de la libre volont des tats eux-mmes. Le positivisme volontariste sest montr incapable dexpliquer le processus de formation des normes de droit international gnral et il est devenu vident que lon ne pour-

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rait trouver une rponse aux problmes des fondements et de la validit de ce dernier que dans la conscience juridique universelle,91 partir de laffirmation de lide dune justice objective conforme la recta ratio. La reconstruction du jus gentium en tant que droit universel de lhumanit se situe dans la mme ligne de pense visionnaire prconise au XVIe sicle par les thologiens espagnols F. de Victoria et F. Surez, en conformit avec la plus lucide des penses jusinternationalistes. En dfinitif, la fonction du juriste ne consiste simplement pas prendre note de la pratique des tats (frquemment ambige et incongrue), mais il lui incombe de dire ce quest le droit. Depuis luvre classique de H. Grotius au XVIIe sicle - suivie de celle de C. Bynkershoek et de C. Wolff, entre autres - un fort courant de pense jusinternationaliste sest dvelopp en concevant le droit international comme un ordre juridique dot dune valeur propre ou intrinsque (et par consquent suprieure

un droit simplement volontaire), qui tire son autorit de certains principes de la droite raison (est dictatum rectae rationis). La recta ratio a toujours effectivement revendiqu, des sicles durant, un droit de gens vritablement universel. Lon ne peut dfinitivement pas visualiser lhumanit comme un sujet de droit depuis la vision de ltat; il faut reconnaitre les limites de ltat partir de la vision de lhumanit92. Et le juriste a un rle dune importance cruciale dans la reconstruction, conforme la recta ratio, du nouveau jus gentium du XXIe sicle, le droit universel de lhumanit. Jespre, en fin de cette confrence, avoir transmis, avec la force de ma conviction, ce distingu collge acadmique, ma profonde reconnaissance de la haute signification que revt pour moi la devise de la recta ratio: il nexiste pour moi aucune autre devise plus significative, conformment tout ce qui a t expos antrieurement.

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NOTES
1. Confrence prononce par lauteur au Palais de la Paix, sige de la Cour Internationale de Justice, La Haye, Pays-Bas, le 28 juin 2010. 2. E. Nys, The Development and Formation of International Law, 6 American Journal of International Law [AJIL] (1912) pp. 1-29; et cf. G.E. Sherman, Jus Gentium and International Law, 12 AJIL (1918) pp. 56-63. 3. B.F. Brown, Review of B.A. Wortleys Jurisprudence (1967), 12 Natural Law Forum (1967) pp. 232-235. 4. Cf. D.P. Dryer, Aristotles Conception of Orthos Logos, 66 The Monist (1983) pp. 106-119. 5. Cf. J.M. Rist, An Early Dispute about Right Reason, 66 The Monist (1983) pp. 39-48. 6. Cf. D.P. Dryer, op. cit. supra n. (4), pp. 117 et 119. 7. M.T. Cicero, De Republica, livre III, ch. XXII, p. 33. 8. On the Laws, livre II, circa 51-43 a.C.. 9. Cicero, On the Commonwealth and On the Laws (ed. J.E.G. Zetzel), Cambridge, University Press, 2003 [red.], livre III, ibid., p. 172. 10. Circa fin des anes 50 et 46 a.C.. 11. Cicero, The Republic The Laws, Oxford, University Press, 1998, p. 166 (livre III, para. 42). 12. Cf., e.g., Gabrio Lombardi, Ricerche in Tema di Ius Gentium, Milano, Giuffr, 1946, pp. 3-272; Gabrio Lombardi, Sul Concetto di Ius Gentium, Roma, Istituto di Diritto Romano, 1947, pp. 3-390; W. Kunkel, Historia del Derecho Romano, 9e. d., Barcelona, Ed. Ariel, 1999, pp. 85-87; H.C. Clark, Jus Gentium Its Origin and History, 14 Illinois Law Review (1919) pp. 243-265 et 341-355. 13. P. Guggenheim, Contribution lhistoire des sources du droit des gens, 94 Recueil des Cours de lAcadmie de Droit International de La Haye (1958) pp. 21-23 et 25. 14. J. Moreau-Reibel, Le droit de socit interhumaine et le `jus gentium: Essai sur les origines et le dveloppement des notions jusqu Grotius, 77 Recueil des Cours de lAcadmie de Droit International de La Haye (1950) pp. 500501, 504 et 506-510. 15. A. Miele, La Comunit Internazionale, vol. I, 3e. d., Torino, Giappichelli, 2000, pp. 75, 7778, 80 et 89. 16. S. Laghmani, Histoire du droit des gens - du jus gentium imprial au jus publicum europaeum, Paris, Pdone, 2003, pp. 90-94. 17. J.-P. Rentto, Jus Gentium: A Lesson from Aquinas, 3 Finnish Yearbook of International Law (1992) pp. 103, 105, 110 et 112-113; e cf. J. Finnis, Natural Law and Natural Rights, Oxford, Clarendon Press, 2003 [reprint], p. 296. 18. P. Groarke et J.L.A. West, Reconciling Individual Rights and the Common Good: Aquinas and Contemporary Law, in Philosophical Theory and the Universal Declaration of Human Rights (ed. W. Sweet), Ottawa, University of Ottawa Press, 2003, pp. 158-161; de la mme faon, les droits individuels doivent tre examins en harmonie avec le bien commun (ibid., p. 165). 19. J. Finnis, Aquinas - Moral, Political, and Legal Theory, Oxford, University Press, 1998, p. 120; et cf. R. McInerny, St. Thomas Aquinas, Notre Dame/London, University of Notre Dame Press, 2004 [reprint], pp. 63-65. 20. J.-P. Rentto, op. cit. supra n. (17), p. 121, et cf. pp. 108-109. 21. Thomas Aquinas, Treatise on Law, Washington D.C., Gateway Ed., 2001 [reprint], p. 44. 22. Ibid., pp. 57 et 88; e T. Murphy, St. Thomas Aquinas and the Natural Law Tradition, in Western Jurisprudence (ed. T. Murphy), Dublin/Ireland, Th. Round Hall, 2004, pp. 96, 103-105 et 114-115; et cf. aussi R. McInerny, Ethica Thomistica - The Moral Philosophy of Thomas Aquinas, d. rev., Washington D.C., Catholic University of America Press, 1997 [reprint], pp. 26, 38 et 46. 23. J.P. Rentto, op. cit. supra n. (17), pp. 121-122. 24. Cf. Francisco de Vitoria, Relecciones - del Estado, de los Indios, y del Derecho de la Guerra, Mexique, Porra, 1985, pp. 1-101; A. Gmez Robledo, op. cit. infra n. (30), pp. 30-39; et cf. F. de Vitoria, De Indis - Relectio Prior (15381539), in: Obras de Francisco de Vitoria - Relecciones Teolgicas (ed. T. Urdanoz), Madrid, BAC, 1960, p. 675.

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25. A.A. Canado Trindade, Co-existence and Co-ordination of Mechanisms of International Protection of Human Rights (At Global and Regional Levels), 202 Recueil des Cours de lAcadmie de Droit International de La Haye (1987), p. 411; J. Brown Scott, The Spanish Origin of International Law - Francisco de Vitoria and his Law of Nations, Oxford/London, Clarendon Press/H. Milford - Carnegie Endowment for International Peace, 1934, pp. 282283, 140, 150, 163-165, 172 et 272-273. 26. P. Guggenheim, Contribution lhistoire des sources..., op. cit. supra n. (13), pp. 21-22. 27. Ibid., pp. 22-23 et 25. 28. Aux chapitres VI et VII de son oeuvre De Indis, Vitoria clarifie sa conception du jus gentium comme un droit pour tous, individus et peuples ainsi que des tats, toute fraction de lhumanit; le jus gentium, dans sa vision, se forme par le consensus commun de tous les peuples et nations; ibid., pp. 140 et 170. 29. F. de Vitoria, La Ley (De Lege - Commentarium in Primam Secundae), Madrid, Tecnos, 1995, pp. 5, 23 et 77. 30. A. Gmez Robledo, Fundadores del Derecho Internacional, Mexique, UNAM, 1989, pp. 48-55. 31. Cf. Association Internationale Vitoria-Suarez, Vitoria et Suarez - Contribution des Thologiens au Droit International Moderne, Paris, Pdone, 1939, pp. 169-170. 32. F. Surez, Selections from Three Works [De Legibus ac Deo Legislatore, 1612] (orgs. G.L. Williams et alii), vol. II, Oxford, Clarendon Press, 1944, pp. 326-327 et 341. 33. Ibid., pp. 352 et 357. Toutefois, sa vision na pas empch Surez de prevoir la fragmentation du jus gentium dans le jus inter gentes, expression que, partir du sicle suivant, commencerait tre frquemment utilise; cf. B.F. Brown, The Natural Law as the Moral Basis of International Justice, 8 Loyola Law Review (1955-1956) p. 60. 34. A. Garca y Garca, The Spanish School of the Sixteenth and Seventeenth Centuries: A Precursor of the Theory of Human Rights, 10 Ratio Juris - Universidade de Bologna (1997) pp. 27 et 29. 35. P.P. Remec, The Position of the Individual in International Law according to Grotius and Vattel, The Hague, Nijhoff, 1960, pp. 216 et 203. 36. Ibid., pp. 219-220 et 217.

37. Ibid., pp. 243 et 221. 38. Cf., sur ce point, ltude classique de Hersch Lauterpacht, The Grotian Tradition in International Law, 23 British Year Book of International Law (1946) pp. 1-53. 39. Hersch Lauterpacht, The Law of Nations, the Law of Nature and the Rights of Man, 29 Transactions of the Grotius Society (1943) pp. 7 et 21-31. 40. Ibid., p. 26. 41. S. Pufendorf, De Jure Naturae et Gentium Libri Octo (eds. C.H. Oldfather et W.A. Oldfather), tome II, Buffalo/N.Y., W.S. Hein, 1995 [reprint], pp. 202-203. 42. Csar Seplveda, Derecho Internacional, 13e. d., Mexique, Ed. Porra, 1983, pp. 28-29. Wolff a conu les tats-nation comme membres dune civitas maxima, concept que Emmerich de Vattel (auteur de Le Droit des Gens, 1758), plus tard, en invocant la ncessit de realisme, a essay de remplacer par une socit de nations (concept moins avanc); cf. F.S. Ruddy, International Law in the Enlightenment - The Background of Emmerich de Vattels Le Droit des Gens, Dobbs Ferry/N.Y., Oceana, 1975, p. 95; pour une critique de ce recul (incapable de fonder le principe dobligation dans le droit international), cf. J.L. Brierly, The Law of Nations, 6e. d., Oxford, Clarendon Press, pp. 8-40. On doit remarquer, nanmoins, que dans son Droit des Gens Vattel sest aussi rfer exprssement a la recta ratio (livre II, chapitre XVII, paragraphe 268). Pour des rfrences la recta ratio e la conscience dans la doctrine de la moiti du sicle XIXme, cf., e.g., J.J. Burlamaqui, The Principles of Natural and Politic Law (red. de la 7me. ed. anglaise), Columbus, J.H. Riley, 1859, pp. 136, 138-139 et 156-163. 43. C.W. Jenks, The Common Law of Mankind, London, Stevens, 1958, pp. 66-69; et cf. aussi R.-J. Dupuy, La communaut internationale entre le mythe et lhistoire, Paris, Economica/ UNESCO, 1986, pp. 164-165. 44. P.P. Remec, The Position of the Individual..., op. cit. supra n. (35), pp. 36-37. 45. Ibid., p. 37. 46. J. Dunn et I. Harris (eds.), Grotius, tome II, Cheltenham, Elgar, 1997, pp. 292-293. 47. Cf., e.g., H. Accioly, Tratado de Direito Internacional Pblico, 2me. d., tome I, Rio de Janeiro, [M.R.E.], 1956, p. 13. Et cf. J. Maritain, The Philosophical Foundations of Natural Law, in Natural Law and World Law - Essays

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to Commemorate the 60th Birthday of Kotaro Tanaka, Yuhikaku, Japan Academy, 1954, pp. 133-143. 48. A.A. Canado Trindade, O Direito Internacional em um Mundo em Transformao, Rio de Janeiro, Edit. Renovar, 2003, p. 547, et cf. pp. 539-550. 49. C.J. Friedrich, Perspectiva Histrica da Filosofia do Direito, Rio de Janeiro, Zahar Ed., 1965, pp. 196-197, 200-201 et 207. Et, pour une tude gnrale, cf. Y.R. Simon, The Tradition of Natural Law - A Philosophers Reflections (ed. V. Kuic), N.Y., Fordham Univ. Press, 2000 [reed.], pp. 3-189. 50. Vicente Ro, O Direito e a Vida dos Direitos, 5me. d., So Paulo, Ed. Rev. dos Tribs., 1999, pp. 85, 101 et 641. 51. Cf. A. Truyol y Serra (ed.), The Principles of Political and International Law in the Work of Francisco de Vitoria, Madrid, Ed. Cultura Hispnica, 1946, pp. 13-25, 29-32 et 53-73; L. Getino (ed.), Francisco de Vitoria, Sentencias de Doctrina Internacional - Antologa, Madrid, Ediciones Fe, 1940, pp. 15-33 et 129-130; A. Pagden et J. Lawrance (eds.), Introduction, in Francisco de Vitoria - Political Writings, Cambridge, University Press, 1991, pp. XIII-XXIII; R. Hernndez, Francisco de Vitoria, Sntesis de Su Vida y Pensamiento, Burgos, Ed. OPE, 1983, pp. 27-32 et 47-55. E, sur limportance des principes, cf. A.A. Canado Trindade, Foundations of International Law: The Role and Importance of its Basic Principles, in XXX Curso de Derecho Internacional Organizado por el Comit Jurdico Interamericano (2003), Washington D.C., Secretara General de la OEA, 2004, pp. 359-415. 52. Cf. A.A. Canado Trindade, Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos, tome III, Porto Alegre, S.A. Fabris Ed., 2003, pp. 450451; et cf. A.A. Canado Trindade, The Procedural Capacity of the Individual as Subject of International Human Rights Law: Recent Developments, in Les droits de lhomme laube du XXIe. sicle - K. Vasak Amicorum Liber, Bruxelles, Bruylant, 1999, pp. 521-544. 53. A. Truyol y Serra, Thorie du Droit international public - Cours gnral, 183 Recueil des Cours de lAcadmie de Droit International de La Haye (1981) pp. 142-143; et cf. J.L. Kunz, Natural Law Thinking in the Modern Science of International Law, 55 AJIL (1961) pp. 951958, esp. p. 956.

54. J.A. Carrillo Salcedo, Derechos Humanos y Derecho Internacional, 22 Isegora - Revista de Filosofa Moral y Poltica - Madrid (2000) p. 75. 55. R.-J. Dupuy, Communaut internationale et disparits de dveloppement - Cours gnral de Droit international public, 165 Recueil des Cours de lAcadmie de Droit International de La Haye (1979) pp. 190, 193 et 202. 56. Cf., e.g., A.A. Canado Trindade, O Direito Internacional em um Mundo em Transformao..., op. cit. supra n. (48), pp. 1040-1109; A.A. Canado Trindade, Memorial por um Novo Jus Gentium, o Direito Internacional da Humanidade, 45 Revista da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais (2004) pp. 17-36. 57. A.A. Canado Trindade, General Course on Public International Law - International Law for Humankind: Towards a New Jus Gentium Part I, in 316 Recueil des Cours de lAcadmie de Droit International de La Haye (2005), chapitres I-XV pp. 31-439; A.A. Can, ado Trindade, General Course on Public International Law - International Law for Humankind: Towards a New Jus Gentium - Part II, in 317 Recueil des Cours de lAcadmie de Droit International de La Haye (2005), chapitres XVI-XXVII, pp. 19-312. 58. A.A. Canado Trindade, La Humanizacin del Derecho Internacional y los Lmites de la Razn de Estado, 40 Revista da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais - Belo Horizonte (2001) pp. 11-23. 59. A.A. Canado Trindade, El Acceso Directo del Individuo a los Tribunales Internacionales..., op. cit. infra n. (61), pp. 9-104; A.A. Canado Trindade, A Personalidade e Capacidade Jurdicas do Indivduo como Sujeito do Direito Internacional, in Jornadas de Derecho Internacional (Ciudad de Mxico, dcembre 2001), Washington D.C., Subsecretaria de Assuntos Jurdicos de la OEA, 2002, pp. 311-347; A.A. Canado Trindade, El Nuevo Reglamento de la Corte Interamericana de Derechos Humanos (2000): La Emancipacin del Ser Humano como Sujeto del Derecho Internacional de los Derechos Humanos, 3 Revista do Instituto Brasileiro de Direitos Humanos - Fortaleza (2002) pp. 277-290; A.A. Canado Trindade, Vers la consolidation de la capacit juridique internationale des ptitionnaires dans le systme interamricain des droits de la personne,

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14 Revue qubcoise de droit international (2001) n. 2, pp. 207-239. 60. A.A. Canado Trindade, General Course on Public International Law... Parts I and II, op. cit. supra n. (57), chapitres I et XXVII, pp. 37 et 269-282, respectivement. 61. A.A. Canado Trindade, El Acceso Directo del Individuo a los Tribunales Internacionales de Derechos Humanos, Bilbao/Espagne, Universit de Deusto, 2001, pp. 9-104. 62. Sur lvolution historique de la personalit juridique dans le droit des gens, cf. H. Mosler, Rflexions sur la personnalit juridique en Droit international public, in M langes offerts Henri Rolin - Problmes de droit des gens, Paris, Pdone, 1964, pp. 228-251; G. Arangio-Ruiz, Diritto Internazionale e Personalit Giuridica, Bologna, Coop. Libr. Univ., 1972, pp. 9-268; G. Scelle, Some Reflections on Juridical Personality in International Law, Law and Politics in the World Community (ed. G.A. Lipsky), Berkeley/L.A., University of California Press, 1953, pp. 49-58 et 336; J.A. Barberis, Nouvelles questions concernant la personnalit juridique internationale, 179 Recueil des Cours de lAcadmie de Droit International de La Haye (1983) pp. 157-238; A.A. Canado Trindade, The Interpretation of the International Law of Human Rights by the Two Regional Human Rights Courts, Contemporary International Law Issues: Conflicts and Convergence (Proceedings of the III Joint Conference ASIL/Asser Instituut, The Hague, July 1995), The Hague, Asser Instituut, 1996, pp. 157-162 et 166-167. 63. A.A. Canado Trindade, General Course on Public International Law...- Part I, op. cit. supra n. (57), chapitres IX-X, pp. 252-317. Et cf., pour un tude gnral, A.A. Canado Trindade, Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos, Porto Alegre/Brsil, S.A. Fabris Ed., tome I, 2me. d., 2003, pp. 1-640; tome II, 1re. d., 1999, pp. 1-440; et tome III, 1re. d., 2003, pp. 1-663. 64. A.A. Canado Trindade, Memorial por um Novo Jus Gentium, o Direito Internacional da Humanidade, 45 Revista da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais (2004) pp. 17-36. 65. A.A. Canado Trindade, General Course on Public International Law...- Parts I and II, op. cit. supra n. (57), chapitres III, VI et XI-XXIII, pp. 85-121, 177-202, 318-439 (Part I), et 19171 (Part II), respectivement.

66 Sur ce dernier, cf. A.A. Canado Trindade, Direito das Organizaes Internacionais, 3me. d., Belo Horizonte/Brsil, Edit. Del Rey, 2003, pp. 1-990. 67. Cf. F. de Vitoria, Relecciones..., op. cit. supra n. (24), pp. 1-101; W.G. Grewe, The Epochs of International Law, Berlin, W. de Gruyter, 2000, pp. 189-190. Dj dans son poque, F. Vitoria concevait la societas gentium comme expression de lunit fondamentale du genre humain, formant une vraie societas ac communicatio, une fois quaucun tat ne pouvait pas se prtendre auto-suffisant; P. Guggenheim, Contribution lhistoire des sources..., op. cit. supra n. (13), pp. 21-22. 68. J. Moreau-Reibel, Le droit de socit interhumaine et le jus gentium..., op. cit. supra n. (14), pp. 506-510. 69. G. Fourlanos, Sovereignty and the Ingress of Aliens, Stockholm, Almqvist & Wiksell, 1986, p. 17, et cf. pp. 19-23, 79-81, 160-161 et 174-175. 70. F. Crpeau, Droit dasile - De lhospitalit aux contrles migratoires, Bruxelles, Bruylant, 1995, pp. 17-353; F. Rigaux, Limmigration: droit international et droits fondamentaux, in Les droits de lhomme au seuil du troisime millnaire - Mlanges en hommage P. Lambert, Bruxelles, Bruylant, 2000, pp. 693-696, et cf. pp. 707-708, 710-713, 717-720 et 722; et, pour une tude gnrale, cf. A.A. Canado Trindade et J. Ruiz de Santiago, La Nueva Dimensin de las Necesidades de Proteccin del Ser Humano en el Inicio del Siglo XXI, 3me. d., San Jos du Costa Rica, ACNUR, 2004, pp. 27-127. 71. Cf. A.A. Canado Trindade, A Guerra como Crime, in Correio Braziliense, Braslia, 20.03.2003, p. 5; A.A. Canado Trindade, O Direito e os Limites da Fora, 12 Fonte - Procuradoria Geral do Estado do Cear (aot/octobre 2002) - n. 51, p. 2; A.A. Canado Trindade, A Proibio Absoluta da Tortura, in Correio Braziliense - Suplemento `Direito e Justia, Braslia, 23.08.2004, p. 1; A.A. Canado Trindade, El Primado del Derecho sobre la Fuerza como Imperativo del Jus Cogens, in Doctrina Latinoamericana del Derecho Internacional, tome II (eds. A.A. Canado Trindade et F. Vidal Ramrez), San Jos du Costa Rica, Cour Interamricaine des Droits de lHomme, 2003, pp. 51-66. 72. Cf. J. Cardona Llorns, Libration ou occupation? Les droits et devoirs de ltat vainqueur, in Lintervention en Irak et le Droit internatio-

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nal (eds. K. Bannelier, O. Corten, Th. Christakis et P. Klein), Paris, Pdone/CEDIN, 2004, pp. 221-250; G. Abi-Saab, Les Protocoles Additionnels, 25 ans aprs, in Les nouvelles frontires du Droit international humanitaire (ed. J.-F. Flauss), Bruxelles, Bruylant, 2003, pp. 33-36; Y. Sandoz, Lapplicabilit du Droit international humanitaire aux actions terroristes, in ibid., pp. 71-72. 73. Cit. in: La paix (Textes choisis, ed. M. Lequan), Paris, Flammarion, 1998, pp. 173-174. 74. J. Pictet, The Principles of International Humanitarian Law, 1re. d., Genve, CICR, 1966, p. 36. 75. Comme averti par Bertrand Russell, Sceptical Essays, London, Routledge, 1993 [reprint], p. 49. 76. Comme les bombardements ariens de populations civiles sans dfense et la destruction totale de villes entires, comme Hiroshima, Nagasaki, Coventry, Dresden, Gurnica, entre autres. 77. J. Maritain, De la justice politique - Notes sur la prsente guerre, Paris, Libr. Plon, 1940, pp. 36-37, 40-41 et 44-45. 78. Ibid., pp. 88, 90-91 et 106-107. 79. Ibid., pp. 112-114. 80. H. Lauterpacht, On Realism, Especially in International Relations, in International Law Being the Collected Papers of Hersch Lauterpacht, tome 2, part I, Cambridge, University Press, 1975, pp. 53 et 57-62. 81. Ibid., pp. 58 et 61-65.

82. Cf. A.A. Canado Trindade, The Merits of Coordination of International Courts on Human Rights, 2 Journal of International Criminal Justice - Oxford (2004) pp. 309-312; A.A. Canado Trindade, La perspective trans-atlantique: La contribution de loeuvre des Cours internationales des droits de lhomme au dveloppement du droit public international, in La Convention europenne des droits de lhomme 50 ans - Bulletin dinformation sur les droits de lhomme, n. 50 (numro spcial), Strasbourg, Conseil de lEurope, 2000, pp. 8-9 (publi aussi dans autres idiomes du Conseil de lEurope). 83. U.N./General Assembly, 2005 World Summit Outcome, document A/60/L.1, de 15.09.2005, pp. 2 et 21-22, pars. 6-7 et 72. 84. Ibid., pp. 22-23, pars. 77-79. 85. Ibid., pp. 2-4, 6-7 et 12, pars. 8, 19, 24 et 48. 86. Ibid., pp. 23-24, pars. 81-91. 87. Ibid., p. 31, par. 135. 88. Ibid., p. 3, par. 14. 89. Ibid., pp. 30, 28 et 3, pars. 134, 121 et 13. 90. Comme jai signal dans mon Opinion Concurrente mentionne (paragraphes 25-26) dans lAvis Consultatif n. 18 (de 2003) de la Cour Interamricaine des Droits de lHomme. 91. A.A. Canado Trindade, General Course on Public International Law... Part I, op. cit. supra n. (57), chapitre VI, pp. 177-202. 92. A.A. Canado Trindade, General Course on Public International Law... Part I, op. cit. supra n. (57), chapitre XI, pp. 318-333.

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DOSCIENTOS AOS DE VIOLACIN DE LOS DERECHOS HUMANOS EN LAS PRISIONES DE MXICO

Antonio Snchez Galindo

Miembro de la Academia Mexicana de Ciencias Penales y de la Sociedad Mexicana de Criminologa.

Doscientos aos de independencia. Doscientos aos de oprobio. Doscientos aos de brutalidad y corrupcin. Esto es lo que ha sido nuestro sistema si as lo pudiramos llamar de punicin en clausura. Que tambin lo ha sido el de la crcel preventiva. Si las penitenciaras han mostrado su falta de humanidad, idntica forma han seguido las preventivas. Elegantemente las hemos denominado (desde Fedor Dostoywski, El Sepulcro de los Vivos); antes fueron las Catedrales del Miedo; ms recientemente las nombramos Universidades del Vicio. Para Cristbal de Chaves, contemporneo de Cervantes, que la vivi en varias ocasiones, eran el Infierno en la tierra. Alfonso Quiroz Cuarn, nuestro maestro inolvidable, hablaba de ellas como Cloacas donde se almacena a los vulnerables la sociedad. En fin, los denostativos eptetos han sido, merecidamente, infinitos. No hemos podido dar el salto para hablar de escuelas-taller u hospitales-escuela, aunque eufemstica y vergonzantemente las llamamos, las rotulamos, como instituciones modelo o centros de readaptacin social. En las denominaciones est la historia de estas instituciones que habitan los desgraciados, los olvidados, los desheredados sociales. Julio Torri, excelente escritor mexicano del siglo XX, manifest que la historia del hombre es la historia de su actitud. De igual forma podramos decir de la humanidad. La historia de la humanidad: es la historia de su actitud con sus prisiones. El Mxico precolombino se caracteriz por la crueldad de sus recintos de punicin: el teipiloyan, el cuauhcalli, el malcalli, el petlacalli. Estas prisiones iban desde la espera de la pena de muerte, en la mayora de los casos, bajo las formas ms abyectas, hasta el encierro por deudas. La Colonia (1521-1821) fue regida por las Leyes de las Siete Partidas, la Leyes de Indias y la Constitucin de Cdiz, en sus postrimeras. Las primeras, recopiladas por Alfonso el Sabio, dentro de la sptima serie. En diferentes captulos, estableci un importante derecho sustantivo y adje-

tivo, y en la 7.29.8 hace referencia expresa a la prisin que poda ser perpetua o preventiva y a los carceleros (alcaides). En las Leyes de Indias, dentro del ttulo VI, se considera una serie de principios que se deben observar en los lugares destinados a prisin: Cmo debe ser el personal, que debe contener el reclusorio. Que los guardias hagan juramento, que se tenga libro de entrada y de salida y no se fen las llaves a indios ni a negros, que los alcaides residan en las crceles, que haya agua limpia, que no se cobre carcelaje, que traten bien a los presos ni se sirvan de los indios, que los carceleros no consientan juegos por ms de lo que valiere ni lleven carcelaje a los pobres, que los carceleros lleven los derechos conforme a los aranceles, que los pobres no sean detenidos por costas o carcelaje, que los indios no paguen costas ni carcelaje, que el preso no sea vuelto a la crcel por costas y carcelaje, que el regidor diputado visite las crceles y reconozca a los presos, que las justicias se informen sobre el cumplimiento de estas leyes y las hagan guardar, que los jueces inferiores no suelten a los presos despus de haberse apelado, etctera. stos son, en otras muchas disposiciones, los principios de las Leyes de Indias que hacan referencia a las prisiones durante los trescientos aos que dur la dominacin espaola y que sigui rigiendo con vigencia hasta el tercer tercio del Siglo XIX en nuestro pas, hasta la promulgacin del primer cdigo Penal de 1871. Llamado Cdigo Jurez o Martnez de Castro, porque el presidente Jurez fue quien lo auspici y uno de los principales redactores fue el jurista Antonio Martnez de Castro.

Las constituciones previas

Como dijimos anteriormente, durante los ltimos aos del coloniaje espaol y ya dentro de la plena lucha por la independencia (1810-1821), la Constitucin de Cdiz sirvi tambin de fundamento en los principios que hacen referencia al derecho penitenciario (artculos 297, 298, y 303).

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Oscar Cruz Barney en su estudio sobre la codificacin en Mxico menciona que en materia de prisiones se reglamentaron las crceles de la ciudad de Mxico en 1814, y se reform su reglamento en 1820 y 1826. Se emitieron disposiciones sobre la materia el 24 de marzo de 1824, el 11 de abril y el 6 de mayo de 1833. En la Constitucin de 1824, que es la primera del Mxico independiente, no hay ninguna referencia a nuestra materia, porque si bien es cierto que el castigo, sobre todo el de prisin, es un control social ineludible, en una nacin que est naciendo esto es plato de segunda mesa y tambin sucede en una nacin muriente. No obstante existen otros elementos constitucionales previos nacidos al fragor de la lucha independentista, como fueron los documentos trascendentales de Hidalgo y Rayn, la Constitucin de Apatzingn y el Plan de Iguala. Luego vendr el reglamento poltico del primer imperio mexicano, las bases constitucionales expedidas por el Congreso Constituyente de 1835 y las Bases de la Organizacin Poltica de 1853 que si bien rozan en alguna de sus partes sobre la ejecucin de las penas no hacen referencia directa a las prisiones. La Constitucin de 1857, presidida por el acta constitutiva y de reformas y las Bases Orgnicas para Administracin de la Repblica, de la propia constitucin, fue, desde luego un cuerpo de leyes supremo que en nuestro pas contuvo, por primera vez en su historia, la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, de la cual emanan mltiples principios que se refieren a la proteccin del ser humano que se encuentra en conflicto con la ley penal. As sucede con el artculo 18 en el cual se establece que slo habr prisin por delito que merezca pena corporal y cuando no se le compruebe sta deber ser puesto en libertad de inmediato bajo fianza y deja tambin asentado que ni la pena de prisin ni la detencin podrn continuar por falta de pago de honorarios o cualquiera otra ministracin de dinero. Su artculo 19 estableci que ninguna detencin podra ser mayor del trmino de tres das sin auto motivado de prisin y que el solo lapso de este trmino constituye en responsable a la autoridad que la ordena o consiente y a los ministros, alcaldes o carceleros que la ejecuten y culmina con el texto siguiente: todo maltratamiento en la aprehensin o en las prisiones, toda molestia que se infiera sin motivo legal, toda gabela o contribucin en la crceles es un abuso que deben corregir las leyes, y castigar severamente las autoridades.

El artculo 23 manifiesta: Para la abolicin de la pena de muerte queda a cargo del poder administrativo el establecer a la mayor brevedad posible el rgimen penitenciario.

Los cdigos penales

El primer Cdigo Penal Federal de Mxico vio la luz en 1871. Llev el nombre de Cdigo de Martnez de Castro (como hemos dicho) por ser el jurista Antonio de idnticos apellidos del redactor principal del mismo. Tambin se le nombr Cdigo Jurez, en virtud a que don Benito Jurez era el presidente en el tiempo que el cdigo entr en vigencia. Desde luego que hubo otros antecedentes que aqu no citaremos porque exceden al pequeo resumen que en memoria de nuestros doscientos aos de independencia hacemos aqu. Este buen cuerpo de leyes fue creado dentro de la corriente utilitaria del correccionalismo. En l se implanta el sistema celular de Auburn: silencio y trabajo como bases del mismo. De igual forma implant un periodo de prueba antes de la total libertad. Esto para comprobar que las primeras letras, la moral y la religin haban producido buenos resultados. Tambin brill como nuevo aporte la figura de la libertad preparatoria que poda ser hasta por la mitad de la condena otorgada por el juez del conocimiento de causa. Fue un adelanto en la ejecucin de la pena porque haca penetrar el humanismo en la prisin quiz por primera vez en nuestra patria, aunque slo fuera en el papel. En el mismo tren de deseos humanos se propiciaban las relaciones familiares y de personas que pudieran ayudar a su moralizacin. Se adelant tambin lo que sera figura relevante de avance 100 aos despus, la libertad anticipada. La reclusin slo se poda ejecutar en lugares destinados a la correccin y a personas mayores de nueve y menores de 18; haba prisin ordinaria en aposento separado de los menores y comunicacin de da y de noche total o parcial. Y las mujeres compurgaban su pena en recintos independientes de los destinados a los hombres. Por ltimo, diremos para finalizar con el anlisis de este cdigo penal, que la prisin extraordinaria se aplicaba en sustitucin de la pena de muerte.

El Cdigo Penal de 1929

Fue la primera reaccin en contra del Cdigo anterior de 1871. Se le denomin cdigo penal Almaraz porque su autor fue el jurista Jos Almaraz Harris, quien haba estudiado en Alemania y quera implantar la corriente germana de esa poca.

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Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones de Mxico

Su vigencia fue breve (hasta 1931) porque hubo reaccin unnime de otro grupo de juristas. De l, en el presente resumen, slo diremos lo que qued en su exposicin de motivos. Se considera: fundamentalmente a la personalidad del delincuente y a su peligrosidad desde un punto de vista cientfico positivista y humaniza en sus tendencias el tradicional resabio de represin exclusiva que caracterizaba el anterior Cdigo. Los fines de la pena eran la prevencin y la readaptacin, adems de la utilizacin del delincuente en labores sociales. La readaptacin se hara por medio del trabajo y la correccin. Fue un cuerpo de leyes que trat de evolucionar el derecho penal, pero que suscit reacciones de ndole tradicional.

El Cdigo Penal Federal de 1931

De conformidad con lo que manifest Alfonso Teja Zabre, uno de los redactores de este cdigo penal, se fundament a partir de una tendencia, eclctica y pragmtica y realizable. Considerando a la pena como un mal necesario que slo se justificaba por la intimidacin, la ejemplaridad y la expiacin en aras del bien colectivo, la necesidad de evitar la venganza privada, pero fundamentalmente, teniendo como fin la conservacin del orden social. Tambin se fij como objeto que desde luego resalta nuestro inters la reforma de las prisiones y la creacin de nuevos establecimientos adecuados para lograr la readaptacin social y la reinsercin de los infractores a la vida social por medio de la libertad preparatoria o condicional, la reeducacin profesional y otras medidas, segn sus redactores, ms humanas. La prisin fue la pena ms importante dentro de todo su elenco de castigos cuya ejecucin corresponda al rgano delegado por el Ejecutivo Federal: El Departamento de Prevencin y Defensa social. El trabajo era el elemento primordial a travs del cual se debera lograr la readaptacin y el beneficio de la libertad preparatoria (que se alcanzara cuando se cumplieran las dos terceras partes de la condena, uniendo el trabajo realizado y la buena conducta. Este cdigo sigue vigente hasta la fecha con muchas reformas, algunas de ellas afortunadas otras no tanto.

La Legislacin Adjetiva
Los cdigos procesales federales, en relacin con el derecho penitenciario y la ejecucin penal, como todas nuestras leyes tienen sus antecedentes. El maestro, perito en la materia, don Juan Jos Gonzlez Bustamante, afirma que en nuestro derecho procesal hubo tres etapas:

a) Leyes del procedimiento penal vigentes en la Nueva Espaa antes de la consumacin de la independencia. b) Leyes vigentes desde la consumacin de la independencia hasta la expedicin del cdigo de 1880. c) Leyes vigentes desde 1880 hasta nuestros das. No nos referiremos a los antecedentes coloniales porque prcticamente son los mismos que en materia sustantiva: siete partidas, leyes de Indias (primera y segunda compilacin), etc. De la consumacin de la independencia a 1880 existen estos antecedentes: El 4 de septiembre de 1824 se expide la primera ley para mejorar la administracin de justicia y los procedimientos judiciales. Despus vinieron las leyes del 16 de mayo de 1831 y la del 23 de mayo de 1847. No obstante, en general se continuaron aplicando las leyes espaolas. Cabe mencionar, igualmente, que el 23 de noviembre de 1855, se derogaron los principios del centralismo propuesto por las Bases Orgnicas de 1836. El 5 de enero de 1857 y el 4 de mayo del mismo ao, se promulg un decreto que ciment las formas en que las crceles deberan ser visitadas. La promulgacin del Cdigo Penal de 1871 reclam la presencia de un cdigo de procedimientos penales. Esto ocurri en 1880. El 15 de septiembre, entr en vigor hasta el 1 de noviembre del mismo ao para administrar la justicia del Distrito Federal y la del territorio de Baja California. En 1891, y en virtud de los problemas procesales que se presentaron en torno a los jurados populares, se procedi a reformar el Cdigo mencionado, con lo cual apareci uno nuevo el 6 de junio de 1894. En este compuesto legal se exige que las penas, incluyendo las de prisin, se ejecuten puntualmente. En 1908 se promulg por primera vez un Cdigo Federal de procedimientos penales que sigui los lineamientos del de 1894. Durante el ao de 1929 y como complemento del Cdigo Almaraz, vio la luz el Cdigo de Organizacin, Competencia y Procedimientos en materia penal para el Distrito y Territorios. El Cdigo Federal de 1934 merece consideracin especial porque, como se dice en la exposicin de motivos, no tuvo por objeto el simple deseo de innovar, sino de ajustar la nueva ley procesal a los preceptos contenidos en La Constitucin Federal de la Repblica y en el Cdigo Penal de 1931. En el adjetivo (y tambin en el sustantivo)

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se consignan los captulos de ejecucin de la pena de prisin, en relacin con el trabajo de los reos, la retencin (que fue abolida hasta 1994) y el rgano que se encargara de ejecutarla.

La reforma penal de 1971

En 1971, a 100 aos de la promulgacin del primer cdigo penal, al que ya nos hemos referido, apareci una nueva reforma integral que abarc todos los cuerpos de leyes penales y los adicion, creando otros nuevos instrumentos. En primer trmino, las reformas al Cdigo Federal de Procedimientos Penales de 1934 comprendieron la redistribucin de la competencia; el rgano jurisdiccional monocrtico; el procedimiento sumario, las pruebas, preparacin del juicio y audiencia, libertades por desvanecimiento de datos, potestatoria y previa; libertad preparatoria y la creacin de los Servicios Coordinados de Prevencin y Readaptacin social como rgano ejecutor de sanciones. Para nuestro trabajo las figuras que importan son la libertad preparatoria, la remisin parcial de la pena, la prelibertad y el sistema penitenciario en su integridad. Todo esto inserto en la Ley de Normas Mnimas sobre Readaptacin Social de Sentenciados, en la cual aparece tambin la institucin de proteccin para liberados. Tambin en esta reforma se incluy el artculo 18 Constitucional, en el cual se separa tajantemente procesados de sentenciados, hombres de mujeres y menores de adultos y se establece que la forma de tratamiento (como fin de la pena de prisin) sea el trabajo, la capacitacin para el mismo y la educacin. Asimismo, se faculta a la Federacin para que celebre convenios con las entidades federativas con vistas al intercambio de reos para que compurguen su pena privativa de libertad en instituciones federales. De igual forma aconteci con los artculos de la Constitucin 4, 5 y 123 para otorgar igualdad de derechos al hombre y la mujer, el derecho a la libertad de trabajo con excepcin a la que se impone como pena por la autoridad judicial, sujetndose a lo dispuesto por las fracciones I y II, del mencionado artculo 123. En 1976, apareci una reforma al prrafo V del artculo 18 Constitucional relativa a la posibilidad de que los reos que se encuentren compurgando una sentencia en el extranjero, puedan ser trasladados a la Repblica para que cumplan sus condenas en nuestro pas y, a su vez, los extranjeros que estn sentenciados en nuestro pas puedan ser trasladados a su pas de origen. Todo esto para que se readapten de conformidad a los

usos y costumbres en los que fueron criados y a los que se van a reintegrar una vez que alcancen su plena libertad. Iniciado el siglo XXI, se procedi a realizar las reformas ltimas: el 12 de diciembre de 2005, el tantas veces reformado artculo 18 ha sufrido la reforma en la parte correspondiente a los menores infractores que desde ese momento se denominarn adolescentes en conflicto con la ley. Hacindolos imputables en igual forma que los adultos delincuentes, esta reforma ha trado innumerables problemas que, hasta la fecha, no se han resuelto. El 18 de julio de 2008 se publica la ltima reforma a este vilipendiado artculo en el que se cambia el fin de la pena de prisin (que era la readaptacin social) por el de reintegracin social y los elementos conforme a los cuales se lograr este nuevo concepto son el trabajo, la capacitacin para el mismo, la educacin, la salud y el deporte. La reinsercin se har en la familia y en la sociedad y se luchar por evitar la reincidencia.

Las principales Instituciones (cloacas humanas) penitenciarias en estos ltimos doscientos aos de independencia
Ponemos entre parntesis cloacas humanas porque eso han sido nuestras prisiones, muchas de la cuales desde la Colonia espaola subsistieron en el Mxico independiente hasta bien entrado el siglo XX. En ellas se han violado los derechos humanos en toda su extensin, salvo en raros momentos en algunas. Estos edificios destinados a la privacin de libertad revelan, en mayor o menor grado, la actitud sdica y brutal del control social que establecen los gobiernos en un tiempo y lugar determinado y marcan la actitud deshumanizada con la cual aniquilan a sus vulnerables sociales. Las prisiones coloniales fueron las crceles de la Inquisicin: las crceles de Perpetua o de la Misericordia, la crcel Secreta y la de la Ropera y la Real Crcel de Corte que estuvo dentro del propio Palacio Virreinal (despus Palacio Nacional). Tambin destac la crcel de la Acordada, creada a partir del tribunal del propio nombre, cuya ereccin atenda a la delincuencia organizada de aquella poca (bandas que asolaban los caminos). Esta prisin subsisti hasta 1862. En las provincias existieron muchos edificios destinados a prisin, pero exceden a este pequeo estudio; sin embargo, todas ellas en verdadero estado de miseria. El Segundo Imperio (el de Maximiliano de Habsburgo y Carlota) tambin tuvo sus prisiones.

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Maximiliano como liberal convencido que era decidi que todos los delincuentes deberan estar encarcelados porque sueltos afectaban el progreso del pas. Fue como en esa breve poca de nuestro segundo imperio existieron la Crcel de Beln, edificio del tiempo colonial que subsisti hasta 1933, y que se denomin Crcel Nacional y la Crcel de la Plaza Francesa y la crcel de la Ciudad. Para finales del siglo XIX se empez a construir la Penitenciara del Distrito Federal, ya en pleno rgimen del dictador Porfirio Daz, la cual fue concluida en 1900. Ella fue inaugurada por el propio presidente Daz. Su reglamento fue publicado en 190l. Inicialmente su capacidad fue para 800 reos sentenciados varones y 180 mujeres. La arquitectura fue el panptico benthamiano en su variante radial. Con el tiempo se fue saturando y tuvo que ser ampliada y en 1933, cuando se cerraron para siempre las puertas de la crcel colonial de Beln tuvo que albergar sentenciados y procesados, lo que provoc una sobrepoblacin que lleg a alcanzar hasta los tres mil ochocientos internos con los inconvenientes que esto crea siempre: corrupcin, promiscuidad, enrarecimiento de servicios y disturbios. As se dio final de esta terrible prisin que, siendo modelo en su poca, en sus postrimeras consolid el mote de Palacio Negro por la siniestra situacin infrahumana a la que haba llegado.

en ellas un reclusorio de mxima seguridad en el cual se alberguen incluso menores: vamos de mal en peor con nuestra poltica que no slo podemos catalogarla de criminolgica, sino verdaderamente de criminal, en el sentido estricto de esta palabra.

El Centro Femenil de Readaptacin Social

Este centro, que vino a aliviar por un momento la promiscuidad y el abandono de las mujeres que infraccionaban el derecho penal, se inaugur en 1952 y empez a funcionar en 1954. Las instalaciones cuya construccin se debi al arquitecto espaol Ramn Marcos Noriega cont con todos los servicios: clnica, escuela, servicios generales (cocina, panadera, tortillera, lavandera, huertas, auditorio), celdas unitarias y pentarias, reas para visita familiar, comedor, deportes, talleres y gobierno).

La Penitenciara del Distrito Federal de Santa Martha Acatitla

Desde que se celebr el segundo Congreso Nacional Penitenciario en 1952 se manifest que era menester contar con una nueva penitenciara, destinada exclusivamente para condenados, ya que en el Palacio Negro de Lecumberri, se encontraban hacinados procesados y sentenciados y mujeres procesadas. Esto motiv al gobierno de aquella poca para que se construyera la nueva penitenciara que complementara el sistema de tratamiento penitenciario del Distrito Federal que ya era insostenible con el penal construido a principios del siglo bajo el rgimen, como hemos dicho lneas arriba, del dictador Porfirio Daz. Esta nueva institucin de ejecucin de penas privativas de libertad, fue levantada en los terrenos de Santa Martha Acatitla, en la Delegacin de Ixtapalapa, en parte de lo que haba sido el antiguo lago de Texcoco. Su arquitecto fue tambin Ramn Marcos y su capacidad inicial alcanz el nmero de 1500 internos. Como el Palacio Negro de Lecumberri, fue una institucin modelo en sus inicios. Desafortunadamente, como aqul, su deterioro y sobrepoblacin hicieron que se agregaran nuevas construcciones y se echara a perder su diseo original. En la actualidad es un penal desvencijado, sucio, mal oliente y lleno de corrupcin y sobrepoblacin que amenaza su ruina total. Esto no slo porque el tiempo ha sido su insaciable en su destruccin sino porque las autoridades no le han dado el mantenimiento requerido y los internos, quienes son como nios en etapa ldica, se han encargado de hacerlo prcticamente polvo. Pero polvo corrompido. El ilustre jurista y penitencia-

Las Islas Maras

La Colonia Penal de las Islas Maras fue destinada a prisin el 12 de mayo de 1905 durante la gestin de Porfirio Daz y no ha dejado de funcionar desde esa fecha con anomalas diversas. En mltiples ocasiones hemos mencionado que las colonias penales ya son parte del pasado y que son lugares inhspitos en donde los derechos humanos se violan constantemente y en las cuales no se puede establecer un verdadero sistema penitenciario que haga mejor al delincuente; que, de igual manera, en ellas se implementan penas trascendentes ya que se lleva a la esposa y a los nios en una sociedad fundamentalmente crimingena. Con terquedad inaudita, sin embargo, nuestros gobiernos se obstinan en conservar este penal. No obstante, hay que considerar que dadas las circunstancias en que actualmente se encuentran todas las otras prisiones de nuestra Repblica, incluyendo las federales de alta seguridad, esta colonia penal representa un remanso de paz porque no tiene, an, exceso de poblacin y personas (reos y familiares y autoridades) viven con cierta comodidad. En la actualidad se quiere cometer un error garrafal porque se piensa hacer

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rista brasileo Csar Oliveira de Barros Leal, que tanta huella ha dejado en Mxico, hace referencia a esta prisin en sus libros que son dignos de leerse por todo aquel que desee informarse sobre las prisiones latinoamericanas.

El Centro Penitenciario del Estado de Mxico

En la historia de las prisiones de Mxico dentro de sus doscientos aos de independencia merece una cita especial el Centro Penitenciario del Estado de Mxico que tambin fue modelo y ejemplo, en su tiempo (1967-1976), de lo que debe hacerse en las prisiones para que stas sean dignas y marchen dentro de lo que establece la Carta de los Derechos Humanos de las Naciones Unidas. Su arquitecto fue Guillermo Beguerisse y fue erigida en los terrenos del municipio de Almoloya de Jurez, cerca de su cabecera. En sus inicios, primero se promulg su principio de legalidad, luego sus instalaciones (que abarcaron institucin cerrada para procesados y sentenciados, perfectamente separados; prisin femenina, tambin independiente y en forma de casa-hogar para que ni siquiera en el aspecto arquitectnico tuviese reminiscencias de punicin; institucin abierta, talleres para todos los internos e internas en niveles industrial, semindustrial, agropecuario y artesanal). stas las mujeres tenan, adems, una guardera para sus nios que se quedaban a su lado hasta que cumplan seis aos, fecha en la cual se entregaban a los familiares de la interna o una institucin infantil del sistema de ayuda a los nios. Se fabricaban mosaicos, tabiques para la construccin, uniformes, postes telefnicos, muebles para las escuelas, pan, tortillas. Se explotaban la porcicultura, la cunicultura y la piscicultura y se cultivaban hortalizas para consumirse en la dieta de los internos. En 10 aos no hubo un solo homicidio, situacin inusitada en un pas violento como es Mxico que tiene una tasa de dos homicidios por mes. Los resultados positivos fueron mltiples. Enumeraremos slo algunos: 1. Cumplir en el pas, por primera vez, con la separacin de procesados, hombres y mujeres. 2. Contar con un principio de legalidad integral. 3. Seleccin y capacitacin del personal en todos sus niveles antes de la asuncin del cargo. 4. Establecimiento de una clasificacin cientfica dentro de los derechos humanos.

5. Capacitacin para el trabajo al ciento por ciento de la poblacin de internos. 6. Tratamiento individualizado dentro de un sistema progresivo tcnico interdisciplinario, con fases de estudio y diagnstico, tratamiento propiamente dicho y fase de prelibertad. 7. Creacin de una institucin abierta. 8. Establecimiento de un Patronato para liberados. 9. Aplicacin del principio de la remisin parcial de la pena. 10. Promulgacin de la primera Ley de Auxilio a la Vctima del Delito. 11. Establecimiento de mtodos colectivos consistentes en acercamiento de la comunidad a los preliberados y excursiones culturales e industriales para los efectos de que en los internos se crearan valores y la comunidad les abriera puertas de trabajo. 12. Abatimiento de la reincidencia de un 30% a un 1.2% en 10 aos. 13. Liberacin de la carga que implicaba la atencin de los internos hasta en un 80%. 14. Creacin de un fondo de ahorro para cada interno depositado en los bancos para el momento en que quedara en libertad. 15. Visita familiar e ntima al 100% de internos una vez por semana. 16. Publicacin de los Cuadernos del Centro Penitenciario sobre temas cientfico-penitenciarios. 17. Motivacin para la creacin de una nueva poltica de tratamiento penitenciario a nivel nacional y dentro de los derechos humanos. Este sistema fue creado por el Dr. Sergio Garca Ramrez con el apoyo de mltiples penalistas mexicanos entre los que destacaron el Dr. Alfonso Quiroz Cuarn y el maestro Javier Pia y Palacios.

Las ltimas y futuras prisiones del Distrito Federal

Antes de mencionar las ms recientes construcciones penitenciarias de la capital de nuestro pas, es preciso destacar la vigencia momentnea, pero brillante y pionera, que tuvo el Centro Mdico de Reclusorios que fue de 1976 a 1979. Este Centro Mdico sirvi para que se trataran, en todos los niveles, los enfermos de las prisiones de nuestra ciudad de Mxico, incluyendo, por prime-

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ra vez a los enfermos mentales. Esta Institucin se construy a semejanza del hospital Louis Phillipe Pinel, de Canad. Empero, en el sexenio del Lic. Jos Lpez Portillo, y bajo la regencia del Profesor Carlos Hank Gonzlez, este notable y humano adelanto fue cancelado, alegndose que no exista presupuesto para su manutencin: se transform en crcel de mujeres y se cerr la Santa Martha Acatitla que se haba puesto a funcionar apenas, como ya dijimos, en 1954. En Mxico, en muchos aspectos vivimos como los nios en una constante etapa ldica en la cual construimos para destruir, no para conservar. Para sustituir el Centro Mdico de Reclusorios se destin el dormitorio 9 del Reclusorio Preventivo Sur de la propia ciudad de Mxico para que albergara a los enfermos mentales hombres y el sector de procesadas para las enfermas. Esto nos permite hacer referencia a la construccin de los Reclusorios Preventivos de la Ciudad de Mxico, puestos a funcionar en 1976. Se programaron cuatro (uno por cada punto cardinal de la ciudad), pero slo se pudieron terminar 2 (el Norte y el Oriente; posteriormente se construy el Sur y el poniente nunca vio la luz del funcionamiento. Estos reclusorios (el Norte, el Sur y el Oriente) que fueron construidos bajo la asesora de un grupo de peritos Alfonso Quiroz Cuarn, Javier Pia y Palacios, Ignacio Machorro Delmonte, Victoria Adato Green, el mdico Ruiz Esparza, y el que este artculo escribe como coordinador, entre otros. Actualmente un Centro Femenil funciona en lo que fue el Centro Mdico y en la torre del mismo un centro mdico con limitaciones. Ahora el centro de tratamiento psiquitrico, denominado CEVAREPSI, funciona con adaptaciones en lo que originalmente fue destinado al sector femenino del Reclusorio Preventivo Sur. El ltimo reclusorio construido en el rea del Distrito Federal es el denominado CERESOVA (Centro de Readaptacin Social Varonil) que originalmente estuvo destinado a los jvenes adultos sentenciados. En virtud de que la poltica criminolgica se ha incrementado en dureza, por el pavor que provoca social y polticamente el crimen organizado, se han creado varias crceles federales de mxima seguridad en distintos lugares de la geografa mexicana, lo que aumenta lo que en alguna ocasin mencionara John Howard: la geografa del dolor. Ellas se encuentran en Almoloya de Jurez (La Palma), en Jalisco (Puente Grande), en Tamaulipas y en Nayarit. Independientemente de que estn prximos a realizar una en Islas Maras, lo

que sera un penal dentro de una Colonia Penal, otra en Veracruz que van a denominar de supermxima seguridad. Aqu hay que contemplar las aberraciones continuas y continuadas que se estn realizando y que no resuelven ningn problema y slo incrementan la violacin de los derechos humanos y la aplicacin de penas trascendentes. Independientemente de lo dicho lneas arriba, el Distrito Federal se encuentra construyendo un nuevo reclusorio vertical y mltiples Estados de la Federacin construyen nuevas crceles cada vez ms llenas de elementos de seguridad y ms vacas de humanitarismo. Nuestro discurso, de hace treinta o cuarenta aos, cuando hablbamos de que haba que humanizar las prisiones, ahora suena hueco y obsoleto. Lo que importa es la dureza y la seguridad brutal: alambradas electrizadas, controles electrnicos, aislamientos absolutos, dosificacin al mnimo de visitas, control brutal con tratos militares y perros de bravura inslita.

Los Reclusorios Preventivos de la Ciudad de Mxico

Cuando se inaugur en 1957 la Penitenciara de Santa Martha Acatitla, el Palacio Negro de Lecumberri se convirti en Crcel Preventiva. Ms tarde, se construyeron los reclusorios norte y oriente, ambos preventivos a los que ya nos referimos, con posterioridad el del sur. Todos ellos siguieron y siguen siendo una pena adelantada que no se va a resolver con el nuevo sistema de reforma penal que se est implantando: juicio acusatorio, oral y adversarial. El catlogo de delitos graves impide la libertad bajo fianza e implica a casi todas la especies criminosas del Cdigo Penal que impiden el otorgamiento de fianza o bien el transcurso del juicio, en reclusin domiciliaria o bien en libertad.

Los rganos de ejecucin

El Ejecutivo, tanto federal como estatal, siempre ha tenido sus representantes para la ejecucin de las sentencias condenatorias, en quienes delega su autoridad: Primero fueron los secretarios generales de gobierno, ms tarde fueron los secretarios de gobernacin quienes delegaban su autoridad en los departamentos de prevencin y readaptacin social o en las direcciones de servicios coordinados de prevencin y readaptacin social y en los secretaros de seguridad pblica, las cuales, a su vez, delegan su autoridad en las subsecretaras de prevencin y reinsercin social. Ya no importa como casi nunca ha importado, la prevencin en sus diversas etapas, que es lo que verdaderamente

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se debera realizar. Lo que importa es la seguridad a ultranza, porque no importa ya ni el individuo ni la sociedad: lo valioso es la punicin, el castigo: la cadena perpetua y la eliminacin disimulada. Desde luego quedan a salvo algunos esfuerzos loables como los que realiza el Distrito Federal que es una gota de agua en pleno desierto.

La asistencia a liberados
Este captulo que era la culminacin del tratamiento institucional, como ste mismo, ha sido nulificado. Hay algunos esfuerzos por resucitarlo. En la reforma de 1971 y a imagen y semejanza de lo que se logr en el Estado de Mxico con el Dr. Sergio Garca Ramrez, proliferaron estas posinstituciones como dieron en llamarse tambin. Prcticamente cada entidad federativa tuvo su propio patronato para liberados. Hoy por hoy slo queda vivo el que fundamos en Jalisco a principios de los aos ochenta del siglo pasado.

El personal de prisiones
A lo largo de la siniestra historia de las prisiones de nuestro pas, desde hace doscientos aos de independencia, lo que ha primado es la improvisacin de este contingente humano, a pesar de que, como deca un penitenciarista emprico de hace cincuenta aos yo no s nada de prisiones, pero tengo buena voluntad. As ha pasado casi siempre: ha habido buena voluntad, pero por lo mismo, completa improvisacin tanto en los ejecutivos (directores y subdirectores), como en el personal administrativo, tcnico y de custodia Desde luego ha habido momentos en que se ha intentado cumplir cabalmente con la seleccin y capacitacin del personal: Ya en el Distrito Federal, Estado de Mxico, Jalisco, Nuevo Len, entre otras entidades y, a nivel federal, con el Instituto Nacional de Ciencias Penales (tambin obra original de Sergio Garca Ramrez). Por lo dems en gran parte se sigue dando la improvisacin y el aprendizaje sobre la marcha.

Los sistemas de tratamiento

La influencia de Jeremas Bentham y el correccionalismo de Roeder se dejaron sentir durante el siglo XIX. Mariano Otero, un ilustre jurisconsulto jalisciense, a mediados del siglo mencionado, promueve para el Distrito Federal un sistema penitenciario con las siguientes caractersticas: a) La adopcin del sistema de Filadelfia (con variantes).

b) La construccin de edificios donde hubiera separacin de procesados y sentenciados. c) Sector para jvenes delincuentes. d) Trabajo y educacin. e) Frecuente comunicacin con la familia. De hecho, como sistema, el trabajo y la educacin existieron a travs de todo el siglo XIX, pero slo como una idea, o bien como un mandato escrito en reglamentos y disposiciones secundarias. El trabajo tena una doble significacin: trabajo en el interior de la prisin y trabajo fuera de ella, situacin semejante inclusive al ad opus publicum romano. En el Cdigo de 1871, su coordinador, don Antonio Martnez de Castro, afirmaba que la prisin debera ser aflictiva, ejemplar y correccional. En nuestro pas, por primera vez en su historia, se estableci un verdadero sistema de tratamiento hasta 1967, cuando se puso en marcha el Centro Penitenciario del Estado de Mxico. El sistema que se aplic fue el progresivo tcnico de Rebibbia, de Italia. Con fases de estudio y diagnstico, tratamiento interdisciplinario y preliberacional, ste dividido en fases de salidas de fin de semana, salidas durante la semana y reclusin de fin de la misma, salida diaria al trabajo con reclusin nocturna y habitacin en la prisin abierta, con trabajo en el exterior, adems de mtodos colectivos, los cuales consistan en visitas a centros culturales e histricos, teatro o cine, debate y acceso a industrias de la periferia de Toluca y el Distrito Federal. Este mismo sistema se trat de aplicar en todo el pas despus de la reforma penal de 1971. Sin mucho eco en la actualidad este sistema se encuentra totalmente anulado y slo se habla de la reinsercin social, ya no ms de la readaptacin por medio del trabajo, la capacitacin para el mismo, la salud y el deporte. Desafortunadamente esto slo existe en el papel, porque en la realidad ni se da trabajo (ms que en pequeas formas) ni se concede educacin, el deporte se realiza sin programas y la salud marcha al desgaire. Un ejemplo es la mala, insuficiente o ninguna atencin mdica a aquellos que padecen de Sida. Podemos decir que an el deficiente programa de sistema penitenciario que se propone en los textos legales, empezando con la Constitucin de la Repblica, en la realidad no existe: no hay sistema penitenciario. Las prisiones son reservorios, lugares de hacinamiento y promiscuidad, donde el hombre y la mujer penados languidecen en un chiquero sobrepoblado. As hemos iniciado la nueva centuria e inici el tercer milenio en

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nuestras prisiones. Esto no obsta para que el discurso oficial triunfe siempre.

Otros Captulos
Dejaremos para otro estudio, un poco ms ampliado, la lucha que hemos realizado por incorporar al drama y explosin que significa la criminalidad, a la vctima del delito que ha logrado incorporarse a la Constitucin Federal y desde 1979 a algunas legislaciones estatales. Tambin dejaremos para posterior empresa la narracin de los Congresos penitenciarios nacionales e internacionales que tuvieron vida desde 1872 con Benito Jurez y cuya vigencia, con lapsos irregulares se prolonga hasta nuestros das, independientemente de nuestra participacin en los correspondientes a las Naciones Unidas, a los que hemos asistido y signado y ratificado por el Senado de la Repblica.

Futuro de las prisiones en Mxico

En nuestra opinin, el Mxico independiente funciona en sus movimientos y desarrollos sociales por centurias. Fue as como sucedi con la independencia en 1810, la Revolucin de 1910 y

la lucha que prcticamente implica una revolucin del 2010 que engloba la crisis de seguridad, el rompimiento econmico que estamos viviendo, el desgaste de los valores sociales, la entrada a una globalizacin cuyo asentamiento o conformacin total todava no hemos comprendido o adaptado bien, el neoliberalismo que ha incrementado la pobreza extrema, la prdida de los bienes no renovables (el petrleo entre otros), el incremento de la deuda nacional y las particulares, la tambaleante economa y el crimen organizado que prcticamente nos est rebasando. Todo esto se resuelve a cien aos de la Revolucin social de 1910 y a 200 de la de independencia de 1810 en nuestra materia, si es cierto el apotegma de que las prisiones son el reflejo de la sociedad , en un solo corolario: la continuacin de todo nuestro sistema penitenciario en un espantoso acto social fallido que slo se refleja en la violacin, cada vez ms intensa, de los derechos humanos de los vulnerables sociales: hijos que producimos en la miseria fsica, social y espiritual, para seguir tratndolos con una reaccin social cada vez ms intensa y brutal: la muerte social en vida. Dostoievski ha resucitado!

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ADDRESS TO THE MANAGUA MEETING OF INTERNATIONAL AND REGIONAL COURTS OF JUSTICE OF THE WORLD (2007)

Awn AL-KHASAWNEH
Vice-President of the International Court of Justice.

It is a singular pleasure to be here today on behalf of the International Court of Justice, in a year which marks the 100th anniversary of the establishment of the First Central American Court of Justice. As you well know, for its part, the International Court of Justice celebrated its 60th anniversary last year. In 1946, our Court stood virtually alone as the forum for the resolution of international disputes. Since then, as is evidenced by the bodies represented here today, a plethora of new international courts and tribunals have been established to deal with a variety of international issues, including the law of the sea, international trade, human rights, investment disputes, and the accountability of individuals for international crimes. It is incumbent upon all of our courts and tribunals to forge strong working relationships with one another. For our part, the International Court of Justice has opened informal channels of exchange whereby we regularly receive and provide summaries or relevant excerpts of cases that address legal questions of relevance to the different institutions involved. This Conference and the proposal to hold it on a bi-annual basis are - and I speak on behalf of the Courts in this regard - very important in beginning to forge the necessary working relationships between the International and Regional Courts of Justice around the world. Members of our Court are carefully following the decisions and judgments of their counterparts on other benches. This is seen not only be seen from the individual opinions of Members of the Court, where such decisions and articles are extensively cited, but also in the decisions and judgments of the Court itself. With your kind indulgence, I would like to take a brief tangent and refer to some of our recent case law, namely the LaGrand1 and Avena2 cases, in which our Court determined that Article 36,

paragraph 1, of the Vienna Convention on Consular Relations contained individual rights.Germany, the Applicant in LaGrand, had suggested that these individual rights should be categorized as human rights.3 This suggestion was supported by Advisory Opinion 16/99 of the Inter-American Court of Human Rights, which had been requested by the Government of Mexico to pronounce on the nature of the rights contained in the very same provision of the Vienna Convention.4 In its dispositif, the Inter-American Court of Human Rights held that Article 36 of the Vienna Convention on Consular Relations is part of the body of International Human Rights Law.5 In the LaGrand case, the International Court limited itself to finding that Article 36, paragraph 1, was an individual right but refrained from replying to the claim that it was also a human right.6 In the Avena case, it was Mexico that contended that Article 36, paragraph 1, of the Vienna Convention was to be classified as a human right, again basing itself on the Opinion of the Inter-American Court. Again; the International Court made no determination on this point; instead; stating in obiter that neither the text nor the object and purpose of the Convention, nor any indication in the travaux prparatoires; appeared to support the conclusion that Mexico drew from its contention in that regard.7 More recently, the judgments of two different Latin American courts have been invoked before our Court by different Parties. I am sure that you understand that as these are pending cases I will limit myself to briefly outline how they have been presented to us: As you know, Nicaragua has instituted proceedings against Honduras with regard to legal issues subsisting between the two States concerning maritime delimitation in the Caribbean Sea.

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Awn al-khasawneh

In April 2007, in its oral submissions to the Court in the Case concerning Maritime Delimitation between Nicaragua and Honduras in the Caribbean Sea, Nicaragua invoked the judgment of the Central American Court of Justice in the Incumplimento o Violacin de Normas Comunitarias del Sistema de la Integracin Centroamericanacase, where Honduras was found to have breached its international obligations by concluding a treaty with Colombia concerning maritime delimitation. In its submissions, Nicaragua relied upon the judgment of the Central American Court as evidence before the International Court of Honduras breach.8 Argentina seised the International Court of a dispute between itself and Uruguay concerning alleged breaches by Uruguay of obligations incumbent upon it under the Statute of the River Uruguay, a treaty signed by the two countries. Argentina charges Uruguay with having, unilaterally authorized... the construction of a pulp mill near the town of Fray Bentos... without complying with the obligatory prior notification and consultation procedure and thus breaching the Statute. In November 2006, Uruguay filed a claim for provisional measures to require Argentina to remove roadblocks in Argentina territory protesting against the construction of the pulp mill. Uruguay alleged that these roadblocks were seriously inhibiting trade between the two countries. Argentina, in its defence against this claim, made reference to a Mercosur ad hoc Tribunal decision also concerning roadblocks erected in Argentina to protest against the construction of the pulp mill, claiming that this Tribunals decision was final and binding and constituted res judicata between the Parties. The Court took note of the decision of the Mercosur ad hoc Tribunal in an Order dated 23 January 2007, although it rejected Uruguays request for provisional measures for different reasons.9 Besides taking note of decisions and judgments of other international judicial bodies, the International Court also takes into consideration the judgments of municipal courts and tribunals. As you might remember, the so-called Yerodia-case10 was an example of this. In its judgment in that case, the Court took note of certain decisions of national courts, and in particular on the judgments rendered by the House of Lords of the United Kingdom and by the Court of Cassation of France in the Pinochet and Qaddafi cases respectively, and upon which Belgium, the Defendant, relied upon to support its claim that an exception

to the immunity rule was accepted in the case of serious crimes in international law. []11 However, the Court found that, after careful examination of State practice, including national legislation and those few decisions of national higher courts, it was been unable to deduce from this practice that there exists, under customary international law, any form of exception to the rule according immunity from criminal jurisdiction and inviolability to incumbent Ministers for Foreign Affairs, where they are suspected of having committed war crimes or crimes against humanity. The Court further laid emphasis on the fact that the rules governing the jurisdiction of national courts must be carefully distinguished from those governing jurisdictional immunities: jurisdiction does not imply absence of immunity, while absence of immunity does not imply jurisdiction. Thus, although various international conventions on the prevention and punishment of certain serious crimes impose on States obligations of prosecution or extradition, such extension of jurisdiction in no way affects immunities under customary international law, including those of Ministers for Foreign Affairs. These few examples quite impressively demonstrate that the International Court of Justice, when hearing cases, increasingly needs to deal with decisions and judgments of other judicial bodies, international and municipal, whose determinations or findings were found to be important to the Parties for the settlement of the legal dispute at hand. The attention demonstrated above that international, regional, but also municipal courts pay towards each others decisions is crucial in helping to dispel the obvious concern that an increase in the number of judicial bodies might lead to the fragmentation of international law. As a matter of fact, all courts and tribunals are given a mission, which is to establish the law, one law. This common purpose, the unity of the law as such, requires a unity of jurisprudence. At the same time, it has to be kept in mind that, quite apart from dealing with different subject matters, not all of the Courts have the same role. For some, such as the ICJ, the parties who come before them are only States, either on their own behalf or on behalf of their nationals; for others the parties before them are generally individuals, or may be individuals or States. The different categories of parties that come before the Courts ultimately lead to different roles and functions for the Courts.12

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Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts of Justice of the World (2007)

Now, as I am only representing the ICJ, I will limit myself to presenting you our Court, let me therefore briefly turn to what the distinguished organizers of the present Encuentro have kindly asked me to present to you today: the goals, purposes, principles and instruments of action of the ICJ. I will try to follow the proposed structure. First, let us turn to the goals, purposes and instruments of action of the International Court of Justice. The primary function of the Court is to decide, in conformity and on the basis of international law, on legal disputes submitted by States (contentious cases). The Court can also be requested to give advisory opinions on legal questions referred to it by United Nations organs and specialized agencies (advisory proceedings). As far as contentious cases are concerned, only States (States Members of the United Nations and other States which have become parties to the Statute of the Court or which have accepted its jurisdiction under certain conditions) may be parties to contentious cases. The Court is competent to entertain a dispute only if the States concerned have accepted its jurisdiction in the following ways: a) by entering into a special agreement; b) by virtue of a jurisdictional clause; and c) through the reciprocal effect of declarations made by them under the Statute. Let me now turn to the instruments of action the Court has in the event that it considers that it has jurisdiction (or prima facie jurisdiction). Upon request of the Parties, the Court can indicate provisional measures if it considers that circumstances so require, in order to preserve respective rights and interests of either party. Orders of the Court indicating provisional measures are binding upon the Parties. The Court, in its judgment in the LaGrand case, unambiguously put an end to discussions about the nature of its provisional measures. Until those proceedings, the Court had not been asked to make findings about the binding nature of its provisional measures, but the issue had been discussed in academia.13 In LaGrand, the Court was confronted with conflicting versions of Article 41 in the two original languages of the Statute and therefore had to turn to examine the object and purpose of the Statute. The Court found that: The object and purpose of the Statute is to enable the Court to fulfill the functions provided for therein, and in particular, the basic function of judicial settlement of international disputes by binding decisions in accordance with Article 59 of the Statute. It follows from that object and purpose, as well as from the

terms of Article 41 when read in their context, that the power to indicate provisional measures entails that such measures should be binding, inasmuch as the power in question is based on the necessity, when the circumstances cal1 for it, to safeguard, and to avoid prejudice to, the rights of the parties as determined by the final judgment of the Court. The contention that provisional measures indicated under Article 41 might not be binding would be contrary to the object and purpose of that Article.14 The binding nature of provisional measures has been reaffirmed by the Court several times since the LaGrand case.15 As you know, the judgments of the Court are final, binding on the parties to a case and without appeal. They may be referred back to the Court for interpretation or revision. Revision is only possible in very limited cases,16 which explains why requests for revision are hardly ever made before our Court. In the sixty years of the Courts existence only three requests for revision were made, but the Court has never accepted to revise one of its judgments. In each case, the Court found that the requirements of article 61 were not met.17 Once the judgment of the Court is rendered, it is binding; however; it is a crucial issue to ensure that the judgment is not only a piece of paper but that it is enforced. How does the Court, or indeed the international legal system ensure compliance? There exist several mechanisms whereby compliance with the judgments of the Court are secured. Pursuant to the Charter, each Member State of the United Nations undertakes to comply with any decision of the Court in a case to which it is a party. Furthermore, a case can only be submitted to the Court and decided by it if the parties have consented to its jurisdiction over the case: thus, it is rare for a decision not to be implemented. The records also show that a high percentage of disputes brought to the Court have been satisfactorily resolved and implemented. In a case where a State contends that the other side has failed to perform the obligations incumbent upon it under a judgment rendered by the Court, that State may lay the matter before the Security Council, which is empowered to recommend or decide upon the measures to be taken to give effect to the judgment. This procedure clearly shows the complementarity of roles of the Court and the Security Council in ensuring peace and security between States. In practice, legal questions may arise under the auspices of the United Nations, that are

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Awn al-khasawneh

not susceptible of resolution through contentious proceedings, which being adversarial in nature require two or more States involved in a dispute to consent to bring that dispute before the ICJ. It is in such cases that advisory proceedings might be considered more suitable. Let me thus briefly outline the advisory jurisdiction of the Court. Advisory opinions can be requested solely by five organs of the United Nations and by sixteen Specialized Agencies.18 Distinguished authors have criticized these limitations, and some have proposed amendments to the statute in order to allow other international organizations, individual States or even non-state actors to file requests for advisory opinions.19 So far, no serious attempt has been made to amend the Statute of the Court. The United Nations General Assembly and Security Council may request advisory opinions on any legal question. Other United Nations organs and specialized agencies which have been authorized to seek advisory opinions can only do so with respect to legal questions arising within the scope of their activities. The Court is empowered to hold written and oral proceedings, certain aspects of which recall the proceedings in contentious cases. In theory, the Court may do without such proceedings, but it has never dispensed with them entirely. It is not usual, however, for the ICJ to allow international organizations other than the one having requested the opinion to participate in advisory proceedings. With respect to non-governmental international organizations, the only one ever authorized by the ICJ to provide information did not in the end do so (International Status of South West Africa)20. The Court has rejected all other such requests by private parties. The written proceedings are shorter but as flexible as in contentious proceedings between States. Participants may file written statements, which are regarded as confidential, but are generally made available to the public at the beginning of the oral proceedings. States are then usually invited to present oral statements at public sittings. It is the essence of such opinions that they are advisory, i.e., that, unlike the Courts judgments, they have no binding effect. The requesting organ, agency or organization remains free to give effect to the opinion by any means open to it, or refrain from doing so. Certain instruments or regulations can, however, provide beforehand that an advisory opinion by the Court shall have binding force (e.g., conventions on the privileges and immunities of the United Nations). It remains

nevertheless that, to some extent, the authority and prestige of the Court might contribute to the acceptance of its advisory opinions and that sometimes States or organs endorse that opinion. The recent advisory opinion of the Court was given in 2004 on the Legal Consequences of the Construction of the Wall in the occupied Palestinian territory. The Court by 14 votes against 1, inter alia, found that The construction of the wall being built by Israel, the occupying Power, in the Occupied Palestinian Territory, including in and around East Jerusalem, and its associated rgime, are contrary to international law. You all know that the reactions to the advisory opinion have been, to put it delicately, divergent: they were either harsh or laudatory, with little in between. The sensitivity of the issues at stake certainly contributed to these reactions, but they also demonstrate that the findings of the Court, whether made in contentious cases or in advisory proceedings, are certainly of note for both the general public and political circles.21 In conclusion, it is today undisputable that the International Court of Justice plays an important role in the peaceful settlement of disputes; but the Court is not alone it is joined in its endeavors by other international or regional judicial bodies playing a determining role in the judicial settlement of disputes within the limits of their jurisdiction. I mentioned in the introduction that members of the Court study with great interest the decisions and judgments of other judicial organs. The Court notes with great satisfaction that its jurisprudence is also taken into consideration by other judicial bodies. It might be useful to recall that the role of the ICJ is not only to settle a determined dispute but also to declare the law (juris dicere/juris diction) within its jurisdiction. The ICJ is the only universal judicial body with general jurisdiction. The Court is not only universal by its composition, but also the Parties coming from all the corners of the world before it reflect the universality of the Courts mission. The Court has been asked to make findings on very different legal issues: boundary delimitation, human rights, environmental law, law of armed conflicts and state responsibility for genocide, to name just a few. When sitting in those cases, the Court never forgets the origins of international adjudication. The Peace Conferences of The Hague led to the creation of the Permanent Court of Arbitration believing that wars and armed conflicts could be prevented by judicial settlement. The ideal of peace through

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Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts of Justice of the World (2007)

justice proved to be a well intended but ultimately utopian rather than a realistic political goal. The First and Second World Wars could not be prevented. The Court as the principal judicial organ of the United Nations, the International Court also seeks to contribute to the goal enshrined in Article 1 of the Charter and shared by the other organs of the United Nations: the maintenance of international peace and security through the settlement of disputes in conformity with principles of justice and international law (which are not always equivalent). Whether the Court has been successful in meeting the expectations laid in it is not up to me to decide. Recently, the docket of the Court showed cases in which international armed conflicts were at stake. The damage had already been done. The Courts role then is a limited but

not less important one: make findings about the lawfulness of the conduct of the respective parties and eventually grant reparation for it.22 It is difficult to ascertain whether the Court, by its decisions and judgments has ever contributed to prevent armed conflicts, but I believe that there are elements indicating that the Court contributes to a climate which encourages States to enter into a dialogue and to eventually facilitate peaceful settlement of disputes. The Court is conscious of the fact that the maintenance of peace and security (perpetual peace) is an ongoing challenge; but in all fairness one cannot but acknowledge that the Court has made a considerable contribution to the development of international law and to the promotion of the rule of law in international relations.

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Awn al-khasawneh

NOTES

1. LaGrand, 2001 I.C.J. Rec. p. 466. 2. Avena and Other Mexican Nationals, 2004 I.C.J. Rec. p. 12 3. LaGrand, 2001 I.C.J. Rec. p. 494, para. 78. 4. The Right to Information on Consular Assistance in the Framework of the Guarantees of the Due Process of Law, Advisory Opinion OC16/99 of October 1, 1999. 5. Avena, 2004, ICJ Rec. at para. 141(2). 6. LaGrand, 2001 I.C.J. Rec. at p. 494, paras. 77-78. 7. Id. at para. 124. 8. Case concerning Maritime delimitation between Nicaragua and Honduras in the Caribbean Sea, CR 2007/5para. 65e 9. Case concerning Pulp Mills on the River Uruguay, (Argentinia v. Uruguay), Order of 23 January 2003, at para 21 10. Arrest Warrant of 11 April 2000 (Democratic Republic of the Congo v. Belgium) 11. ICJ Rep. 2000, p. 23. 12. See in particular the discussions about the Tadic-test v Nicaragua-test in the Case Application of the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Bosnia and Herzegovina v. Serbia and Montenegro) 13. See for example: Thirlway, The indication of provisional measures by the International Court of Justice 1994 In: Bernhardt (ed) Interim measures indicated by international courts, p. 1-26; Frowein, Provisional measures by the International Court of Justice - the LaGrand Case, In: Zeitschrift fr auslndisches ffentliches Recht und Vlkerrecht (ZaRV), vol. 62, issue 1-2, p. 55-60 14. LaGrand, 2001, ICJ Rec. 15. Avena (Mexico v. USA), 2004, Armed activities on the territory of the Congo (Democratic Republic of Congo v. Uganda) 2005; Application of the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Bosnia and Herzegovina v. Serbia-and-Montenegro) 2007. 16. Article 61 of the Statute reads as follows: 1. An application for revision of a judgment may be made only when it is based upon the discovery of some fact of such a nature as to

be a decisive factor, which fact was, when the judgment was given, unknown to the Court and also to the party claiming revision, always provided that such ignorance was not due to negligence. 2. The proceedings for revision shall be opened by a judgment of the Court expressly recording the existence of the new fact, recognizing that it has such a character as to lay the case open to revision, and declaring the application admissible on this ground. 3. The Court may require previous compliance with the terms of the judgment before it admits proceedings in revision. 4. The application for revision must be made at latest within six months of the discovery of the new fact. 5. No application for revision may be made after the lapse of ten years from the date of the judgment. 17. Land, Island and Maritime Frontier Dispute (El Salvador/Honduras) El Salvador/Honduras, Application of the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Bosnia and Herzegovina v. Serbia and Montenegro), Tunesia/Lybia, (Continental Shelf) 18. Article 96 of the Charter 1. The General Assembly or the Security Council may request the International Court of Justice to give an advisory opinion on any legal question. 2. Other organs of the United Nations and specialized agencies, which may at any time be so authorized by the General Assembly, may also request advisory opinions of the Court on legal questions arising within the scope of their activities. 19. G. Guillaume, La CIJ, Cour suprme mondiale? in R. Chemain and A. Pellet, La Charte des Nations Unies, Constitution Mondiale? (Pedone: Paris, 2006) 189, 193; L. Gross, The International Court of Justice: Consideration of Requirements for Enhancing its Role in the International Legal Order, in L Gross (ed.), Future of the ICJ, vol. I, 22-104; I. Seidl-Hohenveldern, Access of international organizations to the International Court of Justice in A.S Muller, D. Rai and J.M. Thurnszky, The International Court of Justice: its future role after fifty years (Martinus Nijhoff: Leiden, 1997). C.

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Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts of Justice of the World (2007)

Romano, International Organisations and the International Judicial Process: An Overview, in L. Boisson de Chazournes, C. Romano & R. Mackenzie (eds), International Organisations and International Dispute SettlementTrends and Prospects (Ardsley, Transnational Publishers Inc.: New York, 2002). 20. There is considerable debate on this question, as the precise sequence of events was not recorded. However, the International League for the Rights of Man, a non-governmental organisation, upon learning that the South West Africa case was pending before the Court, requested in writing that the League be permitted to participate by oral or written statement in the proceedings. The Registrars response via telegram is reproduced below: Your letter March 7 readvisory opinion South-West Africa stop Am instructed to let you know that International court Justice is prepared to receive from you before April 10 1950 a written statement of the information likely to assist Court in its examination of legal questions put to it in Assembly request concerning South-West Africa stop This information confined to legal questions must not include any statement of facts which Court has not been asked to appreciate stop Court does not contemplate resorting further to League for Rights of Man in present case.

21. The League failed to meet the 10 April deadline, but submitted a statement on 9 May. The Deputy Registrar wrote the League on 12 May 1950 to inform them that their failure to meet the prescribed time-limit prevented their statement from being included in the proceedings. Notwithstanding Practice Direction XII, recently enacted by the Court, this is the only recorded instance of an NGO being requested to submit a written statement to the Court, and the only instance in which the Court has publicly acknowledged having recourse to such statements. See A. Paulus, Article 66, in A. Zimmerman, C. Tomuschat and K. Oellers-Frahm, The Statute of the International Court of Justice: A Commentary (Oxford: Oxford University Press, 2006) 1427, 1439 22. See also R. Ago, Binding Advisory Opinions of the International Court of Justice, (1991) 85(3) American Journal of International Law 439-451. 23. Armed Activities on the Territory of the Congo (Democratic Republic of the Congo v. Uganda), Application of the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Bosnia and Herzegovina v. Serbia and Montenegro)

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LA JUSTICIA RESTAURATIVA: UNA VISIN GLOBAL Y SU APLICACIN EN LAS CRCELES*

Csar Barros Leal

Procurador del Estado de Cear (Brasil); Profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad Federal de Cear; Presidente del Instituto Brasileo de Derechos Humanos; Doctor en Derecho por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico; Posdoctor en Estudios Latinoamericanos (Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM).

1. NOTA INTRODUCTORIA
Permtanme que les cuente una ancdota, narrada por Daniel Van Ness sobre Steven Williams, un joven de 18 aos detenido por allanamiento de morada en su ciudad natal. Mientras esperaba su juicio, fue llevado a una crcel local, sobrepoblada. En su primer da fue advertido de que tendra que pagar por la celda que compartira con cinco otros prisioneros. Steven nos narr que era violentado todos los das y lleg a ser vendido, como si fuera una mercanca, para los reclusos que estaban en una celda vecina. Nunca recibi ninguna asistencia mdica y las visitas de sus familiares, que en las primeras semanas eran frecuentes, se volvieron escasas y despus simplemente dejaron de ocurrir. Sus padres nunca aceptaron el hecho de que su hijo era un criminal. Steven tiene hoy 22 aos de edad. Se volvi homosexual, usuario de drogas pesadas y despus de condenado a una pena corta se involucr en un motn que caus la muerte de un custodio, un crimen que agreg varios aos a su pena. Hoy tiene sida, es miembro de una de las pandillas que actan intramuros y se convirti en uno de los ms violentos internos de la prisin. No, definitivamente sta no es la historia real de Steven Williams, narrada por Daniel Van Ness en su libro Crime and its Victims (Crimen y sus Vctimas), publicado en 1985. La historia de Steven Williams es enteramente distinta. l de hecho tena 18 aos cuando fue arrestado por allanamientos que ocasionaron un perjuicio de 150.000 dlares. Muchos habitantes de su ciudad, asustados, instalaron equipos de seguridad en sus casas. Poco tiempo despus, Steven fue descubierto y declar a las autoridades que haba sido movido por el deseo de comprar un coche y mantener un nivel elevado de vida. La comunidad hizo entonces mucha presin sobre el juez para que le aplicara una sentencia rigurosa. ste, sin embar-

go, al examinar el caso, percibi que era la primera prisin de Steven y decidi aplicarle una pena dividida en tres partes: Primero: hara, en los fines de semana, servicios comunitarios, como pintura de edificios y limpieza del parque. Segundo: debera reparar los daos causados a las vctimas, es decir, les pagara el valor de mercado por lo que haba robado y vendido. El juez le comunic que debera vender su coche y todo lo dems que posea, excepto sus ropas y su cama, a fin de garantizar las restituciones. Tercero: tendra que sentarse con las vctimas para hablar con ellas sobre los crmenes. Steven dijo despus que el dilogo con las vctimas fue la parte ms difcil de la sentencia, incluso porque muchas estaban demasiado enojadas. Una pareja tena una coleccin de muebles orientales antiguos y el mueble robado por Steven, el recuerdo de un viaje que haban hecho a Europa diez aos antes, era uno de los ms valiosos. Para ellos, mucho ms que el valor econmico, el objeto tena un valor afectivo. La pareja sugiri que l fuera a una tienda de antigedades y comprara algo que, a su ver, podra agradarles. Steven fue a varias tiendas y finalmente encontr una mesa de caf oriental con delicados dibujos de flores. Se la mostr y ellos asintieron. La pareja se sorprendi con la sensibilidad del muchacho. l pas a cuidar a su jardn, como parte de la pena, y siempre que se vean aprovechaban para platicar. El joven muchacho llevara mucho tiempo para cumplir su pena pero estaba contento, mientras las vctimas superaron su miedo, su furia, y sus prdidas fueron poco a poco reparadas. Cuando los visitantes llegaban a la casa de la pareja y se admiraban de la pequea mesa oriental, ellos decan: hay una historia interesante sobre esta mesa. Al fin y al cabo, dijo Daniel Van Ness, el muchacho se hizo responsable de sus acciones, las vctimas fueron restauradas financiera y emocionalmente y la comunidad gan con la reconciliacin.

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sta fue, en verdad, seoras y seores, la primera vez que tuve contacto virtual con una prctica restaurativa y me hace ahora recordar a los jvenes de Canad acusados de vandalismo contra algunas propiedades, en el distante ao de 1974, cuya conciliacin con sus vctimas inaugur esta forma singular de hacer justicia: desburocratizada, rpida, sensible y reparadora.

2. UN NUEVO PARADIGMA
Ante el fiasco unnimemente reconocido de la pena privativa de libertad, mxime en su ilusoria propuesta de rehabilitacin, adems de la decadencia de los modelos de control autoritarios y la notoria incapacidad del derecho penal tradicional (represivo) de vencer los desafos de la criminalidad contempornea, se robustece cada vez ms, en el mbito del proceso penal y de la ejecucin de la pena, la percepcin de que se impone un cambio profundo en el paradigma de la justicia criminal, con la adopcin de nuevos conceptos, de estrategias ms eficaces y legtimas, entre las cuales se incluyen las formas o vas alternativas de punicin y de resolucin de conflictos, en especial a travs de medidas constructivas como la mediacin y la conciliacin. En este contexto, muy distinto de los patrones ordinarios de la justicia penal (que no se pretende reemplazar), de corte ntidamente disuasorio, punitivo, retributivo, en el que los actores principales son estatales - polica, fiscal del ministerio pblico y juez (puesto que el delito es visto como una ofensa contra el Estado), emerge complementariamente la Justicia Restaurativa, una experiencia relativamente reciente, definida por la ONU, que se pronunci a su favor en la Resolucin n. 12, del 24 de julio de 2002, del Consejo Econmico y Social, como:
todo proceso en que la vctima, el delincuente y, cuando proceda, cualquier otra persona o miembro de la comunidad afectados por un delito, participen de forma activa en la resolucin de cuestiones derivadas del delito, por lo general con la ayuda de un facilitador.1

3. PUNTOS BSICOS
Teniendo como marco inicial a Nueva Zelanda, pas cuyo sistema incorpor las prcticas de justicia de los nativos maores -y que hoy por hoy exhibe programas orientados a adultos (community group conferences) y menores (family group conferences)-, as como a Estados Unidos (donde se promovi a partir de la dcada de 70 el contac-

to cara a cara entre inculpados y sus vctimas), la JR se ha transformado en un notable ejemplo de eficacia, en base a cinco puntos bsicos: a) el encuentro: del ofensor (uno de los trminos preferidos al de delincuente, de ntido matiz estigmatizante), de la vctima y otras personas, quienes, teniendo con ambos vnculos de afecto o atencin, puedan ofrecerle su asistencia, siendo indispensable la participacin de un facilitador (mediador) capacitado, con una visin clara de las reglas y principios, amn de una formacin psicolgica y sociolgica; el encuentro permite que las personas involucradas compartan sus miedos, sus dolores y puedan juntos reflexionar sobre lo ocurrido, sus razones y sus consecuencias, y definir formas de restauracin; b) la reparacin: consistente en la devolucin o restitucin del bien, pago monetario (indemnizacin), prestacin de servicio a favor de la vctima (concreta) o, en su caso, a las vctimas secundarias o la comunidad. Se evala la toma de responsabilidad del perpetrador en lo que al perjuicio resultante se refiere, su prestacin de cuentas y, adems, la satisfaccin de la vctima, resultando innegable que la reparacin procedida de esa forma es ms satisfactoria que aquella oriunda de una orden judicial formal. Dgase de paso que a los aspectos materiales se agregan los sociales, relacionales y psicolgicos en un amplio proceso restaurador. Adems de material, la reparacin puede ser simblica (pedido de disculpas, pruebas de pesar y de remordimiento, etc.); c) reintegracin: se trata en este caso no slo del ofensor sino tambin de la vctima (estigmatizada en ciertos casos, a veces con complejo de culpa); la cuestin va mucho ms all de la somera tolerancia al reingreso del infractor; la propuesta es aceptar su retorno y contribuir, de modo tangible, a su enmienda, su integracin productiva y completa, evitando la reincidencia; d) participacin o inclusin: se brinda a las partes una participacin activa (apoderamiento), en condiciones de igualdad, en todas las fases del proceso tras una solucin de consenso, justa y certera; e) transformacin: se busca transformar a las personas (ofensor y vctima) y a la comunidad, creando vnculos ms fuertes

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La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin en las Crceles

de comprensin y solidaridad. Ello trasciende al retorno a la situacin anterior, proponindose construir una realidad ms humana, un nuevo tiempo, con menos inseguridad e injusticia, con ms amor y responsabilidad individual y social. La idea es atender a todos los involucrados: al autor del hecho delictivo, quien escapa de los maleficios de la crcel, de la cohabitacin forzada, de la prisionizacin, y se percata del mal causado; a la vctima, por cuanto ve que el dao (material y/o moral) es reparado, propende a no exhibir traumas y conoce mejor, de buena fuente, al reo, evaluando su actitud y las circunstancias que condujeron a su vida marginal y al acto delictivo; y a los miembros (afectados o no) de la comunidad, incluyendo eventualmente a los familiares y amigos de los infractores y de las vctimas, en la proporcin en que stos juegan un papel proactivo al favorecer la paz pblica, contribuyendo a su reinsercin social. Uno de los principios de la Justicia Restaurativa es la voluntariedad (las partes la aceptan sponte propia). Adems de eso, se agregan los principios de la informalidad (ninguna definicin previa de formas o procedimientos amordaza a la prctica), la imparcialidad, la equidad (o sea, la igualdad entre las partes), etctera. Damsio de Jess, renombrado penalista brasileo, aade:
Es fundamental reiterar que las prcticas restaurativas presuponen un acuerdo libre y plenamente conciente entre las partes involucradas. Sin ese consenso, no habr otra alternativa sino recurrir al procedimiento tradicional.2

gatoria), presentada en la ponencia En busca de un paradigma: Una teora sobre justicia restaurativa, impartida en el XIII Congreso Mundial de Criminologa, del 10 al 15 de agosto de 2003, en Ro de Janeiro, definieron que son tres sus estructuras conceptuales, relacionadas entre s: a) la ventana de la disciplina social; b) el rol de las partes interesadas; y c) la tipologa de las prcticas restaurativas. El conocimiento de las tres estructuras resulta esencial para que conozcamos el fundamento de esta propuesta, su funcionamiento y los beneficiarios (primarios y secundarios).

4.1. La ventana de la disciplina social (Social discipline window)

Las personas, que detentan alguna forma de autoridad (padres, maestros, empleadores, profesionales de la justicia), tienen un desafo: el mantener la disciplina social, suponindose que la mejor forma de reaccionar ante un crimen sera a travs de un castigo riguroso que consista de preferencia en la privacin de libertad. Paul McCold y Ted Wachtel, quienes establecen combinaciones de control social alto o bajo y apoyo social alto o bajo, sealaron que el control alto es caracterizado por lmites muy bien demarcados y el cumplimiento riguroso de los principios conductuales; el control bajo, por principios imprecisos o dbiles de conducta y normas de comportamiento inexistentes o poco rigurosas; el apoyo alto, por una asistencia activa y una preocupacin por el bienestar; y el apoyo bajo, por la ausencia de incentivo y un inters mnimo respecto a las necesidades de orden fsico o emocional. A partir de dichas combinaciones, la Ventana de la Disciplina Social establece cuatro enfoques para reglamentar la conducta: punitivo, permisivo, negligente y restaurativo. En palabras de Paul McCold y Ted Wachtel:
El enfoque punitivo, con control alto y apoyo bajo, se denomina tambin retributivo. Tiende a estigmatizar a las personas, marcndolas indeleblemente con una etiqueta negativa. El enfoque permisivo, con control bajo y apoyo alto, se denomina tambin rehabilitativo y tiende a proteger a las personas para que no sufran las consecuencias de sus delitos. Un control bajo y un apoyo bajo son simplemente negligentes, un enfoque caracterizado por la indiferencia y la pasividad. El enfoque restaurativo, con control alto y apoyo alto, confronta y desaprueba los delitos al tiempo que ratifica el valor intrnseco de los

Se recomienda que ocurra en un locus comunitario y se haga con la presencia de un mediador. Aplicable en distintas fases del proceso criminal (antes, durante o despus, o sea, antes del inicio de la demanda, despus de su interposicin y despus de la sentencia condenatoria), es sustancialmente un instrumento cooperativo de curacin de heridas y traumas, de toma de conciencia, de asuncin de responsabilidades, que se resume en un punto comn: la convergencia de intereses hacia una solucin ideal para la pacificacin de las relaciones personales implicadas en el conflicto.

4. TEORA CONCEPTUAL SOBRE LA JUSTICIA RESTAURATIVA

Paul MacCold y Ted Wachtel, en su teora conceptual sobre la Justicia Restaurativa (que, por su claridad y pertinencia, es hoy de mencin obli-

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Csar Barros Leal

delincuentes. La esencia de la justicia restaurativa es la resolucin de problemas de manera colaboradora. Las prcticas restaurativas brindan una oportunidad para que aquellas personas que se hayan visto ms afectadas por un incidente se renan para compartir sus sentimientos, describir cmo se han visto afectadas y desarrollar un plan para reparar el dao causado o evitar que ocurra nuevamente. El enfoque restaurativo es reintegrativo y permite que el delincuente se rectifique y se quite la etiqueta de delincuente.3

Llia Maia de Morais Sales y Emanuela Cardoso Onofre de Alencar, en La Justicia Restaurativa como Medio de Resolucin de Conflictos Penales, agregan al respecto:
Para los autores (2003, p.04), todas las partes interesadas principales necesitan de una oportunidad para expresar sus sentimientos y tener voz activa en el proceso de restauracin del dao. Las vctimas son perjudicadas por la falta de control que sienten como consecuencia de la agresin. Ellas necesitan readquirir su sentimiento de poder personal. Los delincuentes perjudican su relacin con sus comunidades de asistencia al traicionar sus confianzas. Para reconquistar stas, ellos deben ser fortalecidos y as poder asumir responsabilidades por sus malas acciones. Las comunidades de asistencia cumplen sus necesidades garantizando que algo ser hecho sobre el incidente, que tendrn conocimiento del acto equivocado, que sern tomadas medidas para evitar nuevas transgresiones y que las vctimas y los agresores sern reintegrados a sus comunidades. Las partes interesadas secundarias, a su vez, por no estar conectadas emocionalmente con las vctimas o sus agresores, no deben interferir en la oportunidad de reconciliacin y reparacin. La respuesta restaurativa mxima que las partes interesadas secundarias deben ofrecer es apoyar y facilitar los procedimientos en los que las propias partes interesadas principales determinan lo que se debe hacer. Estos procedimientos reintegrarn a las vctimas y a los infractores, fortaleciendo la comunidad, aumentando la cohesin y ampliando la capacidad de los ciudadanos de solucionar sus problemas.4

Los autores utilizan cuatro palabras NO (o NADA), POR, AL y CON, para identificar distintos enfoques: Siendo negligente el enfoque, NO se har NADA en respuesta al crimen. Siendo permisivo, todo se har POR el ofensor, tratndolo con respeto, requirindose muy poco en cambio y a menudo buscndose justificar la afrenta. Siendo punitivo, habr una respuesta, una reaccin, cuando se le har algo AL ofensor (amonestacin o castigo), sin esperar mucha participacin activa y reflexiva de su parte. Siendo restaurativo, se asume un compromiso CON el ofensor (a efectos de su participacin activa y reflexiva) y las dems personas, invitndolos a tener una participacin directa en el proceso de reparacin y asuncin de responsabilidad.

4.2. El papel de las partes interesadas (Stakeholder roles)

Esta segunda estructura define una relacin entre el dao provocado por el delito con las necesidades especficas de las partes interesadas (primarias o secundarias). Esas necesidades se originaron a partir de dicho delito y con las respuestas restaurativas necesarias para satisfacerlas. Partes interesadas primarias o principales: vctimas, trasgresores (partes directamente impactadas), padres, cnyuges, hermanos, amigos, maestros o compaeros de trabajo, quienes fueron afectados puesto que tienen un vnculo afectivo relevante con la vctima o el perpetrador del delito y constituyen las comunidades de apoyo. Partes interesadas secundarias: vecinos o personas pertenecientes a organizaciones de carcter social, educativo, comercial o religioso, cuya rea de responsabilidad o participacin abarca el lugar o las personas afectadas por el incidente; la sociedad, representada por funcionarios gubernamentales.

4.3. La tipologa de las prcticas restaurativas (Restorative practices typology)

El proceso de interaccin es vital en la satisfaccin de las necesidades emocionales de las partes interesadas. El intercambio emocional necesario para satisfacer las necesidades de todas las personas directamente afectadas no resulta posible si slo interviene un grupo de dichas partes interesadas, es decir, la participacin activa de los tres grupos de partes interesadas primarias es elemental para los procesos ms restaurativos. El grado segn el cual toda forma de disciplina social

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La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin en las Crceles

puede ser calificada como completamente restaurativa es, en definitiva, aquel en el que las tres partes participan en intercambios emocionales significativos y en la toma de decisiones. Se dice parcialmente restaurativo cuando las prcticas de la justicia penal incluyen slo a un grupo de partes interesadas primarias, a ejemplo del resarcimiento econmico para las vctimas por parte del gobierno. Es mayormente restaurativo cuando un procedimiento, como es el caso de la mediacin entre vctimas y ofensores, incluye a dos partes interesadas principales, pero no incluye a las comunidades de apoyo. En fin, slo es completamente restaurativo cuando los tres grupos de partes interesadas primarias participan activamente, como en los crculos o las reuniones de restauracin.

5. JUSTICIA RESTAURATIVA EN PRISIN

A pesar de utilizarse primordialmente como alternativa a la prisin, la Justicia Restaurativa tambin se emplea en la ejecucin de la pena privativa de libertad (pos mediacin de sentencia), donde los resultados son de carcter emocional y relacional. En Europa y los Estados Unidos (en Texas, por ejemplo) se sigue utilizando el careo entre las vctimas y los ofensores quienes no pueden ser vistos como irrecuperables, sino como personas que son superiores al error que hayan cometido. Las vctimas, en esta hiptesis, no estn necesariamente relacionadas con sus ofensores. Por ello dichos encuentros se denominan substitutos. Son diversas las razones que los justifican: se desconoce la identidad del autor del delito; es imposible tener acceso a l; o se trata de un primer paso preparatorio a la reunin entre vctima y agresor. Cualquier tentativa de implantacin de la Justicia Restaurativa en prisin pasa por una inmensa labor de informacin y sensibilizacin de la comunidad carcelaria (reclusos, custodios, directores, etc.) y de las vctimas, as como de los representantes de la comunidad y dems actores del proceso: abogados, fiscales y jueces. Es un largo camino que exige seriedad y competencia. La Sociedad Carcelaria Internacional (Prison Fellowship International), una sociedad cristiana de naturaleza ecumnica, cuyas sedes principales estn en Washington y Singapur y tiene actualmente 112 pases afiliados en todo el mundo, ha desarrollado experiencias exitosas en el mbito penitenciario.

La Confraternidad Carcelaria de Colombia que cuenta con 22 sedes regionales emplea una metodologa denominada rbol Sicmoro, que consiste en encuentros entre vctimas y victimarios pero no del mismo delito. Tmese como ejemplo: homicidas con personas que tuvieron a un pariente asesinado, secuestradores con vctimas de secuestros. Se persigue, a travs de esos encuentros de restauracin, el conocimiento mutuo (la descubierta del otro, de sus idiosincrasias, de sus circunstancias), la prdida del rencor, el cese del espritu de vindicta, el perdn (simbolizado en el gesto del Papa Juan Pablo II al perdonar en un presidio de Roma a su agresor5) y el arrepentimiento. Se suele reunir a seis u ocho personas de cada grupo. El Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario (INPEC) ha autorizado a la Confraternidad la implementacin del programa, en este ao de 2009, en seis prisiones, incluso en la Penitenciara La Picota. Daniel W. Van Ness nos habla tambin de un rgimen prisional restaurativo, esto es, una ejecucin fundada en los principios y valores de la Justicia Restaurativa, citando como modelo a la Asociacin de Proteccin y Asistencia al Condenado APAC, una notable experiencia que empez en Brasil (pas donde la Justicia Restaurativa ensaya sus primeros pasos y tramita en la Cmara de Diputados un proyecto de ley que propone cambios en el Cdigo Penal, el Cdigo de Proceso Penal y la Ley de los Juzgados Especiales Criminales con miras a la aplicacin facultativa de procedimientos restaurativos) y que hoy se desarrolla en varios pases del mundo, caracterizada por la labor de voluntarios, la ayuda mutua, la valorizacin humana, la disciplina y la atencin religiosa. En dichas prisiones, en respuesta a la crtica formulada de que en sus programas no se involucraba a la vctima, se han implantado recientemente programas de estmulo para que los reclusos trabajen su culpa, asuman la responsabilidad por sus actos delictivos y vean a sus vctimas con amor y compasin.6

6. CONSIDERACIONES FINALES
La Justicia Restaurativa, asentada hoy en tres modelos bsicos (las conferencias familiares, en Nueva Zelanda y Australia), los crculos (en Canad) y la mediacin vctima-ofensor (en Estados Unidos, Inglaterra, Austria, Finlandia y Noruega), apuesta en la conviccin de que las personas son capaces de perdonar, de aceptar al otro, de reconocer sus equvocos y de buscar participativamente una convivencia ms armnica y res-

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petuosa de los derechos humanos sea del ofensor, sea del ofendido. Howard Zehar, profesor de Sociologa y codirector del Center for Justice and Peacebuilding, en su obra pionera Cambio de Lentes (Changing Lenses) deca que se trata de un cambio de lentes en una cmara fotogrfica: la imagen es la misma pero cada uno de los lentes la capta desde ngulos y perspectivas distintas. Aqu las preguntas clsicas: Quin cometi el delito?, Cules leyes fueron violadas? Cul es la pena a ser aplicada?, son reemplazadas por nuevos interrogantes: Quin sufri el dao? Cules son sus necesidades en este exacto instante? De qu modo podemos ayudarlo? Como forma particular e innovadora de resolucin de conflictos, una imposicin del aggiornamento del derecho y de la poltica criminal, la Justicia Restaurativa es, tal y como hemos visto, ntidamente transformadora, por su capacidad de sanar las heridas fsicas y morales, restablecer relaciones y reincorporar a la vctima y al victimario a la sociedad. As, por su conveniencia, sus logros positivos, debe ser implementada, inclusive en el interior de los centros penitenciarios, para que se alcance, en todas partes, el equilibrio que slo es

posible a partir del conocimiento mutuo, del dilogo transparente, de la tolerancia hacia el prjimo y del poder purificador de la verdad. Sin presentarse como una panacea (algunas personas no la aceptan y no se recomiendan para delincuentes habituales y sexuales, hiptesis que se reservaran a la justicia comn), preocupada por los daos infringidos y las consecuencias producidas por la trasgresin, la Justicia Restaurativa resulta ser, en definitiva, una opcin vlida (la Declaracin de Bangkok destac la importancia de avanzarse en su desarrollo), una alternativa ms clere y ms barata7 a la crcel, una institucin medieval, perversa, nociva, que se ha revelado un error histrico, lo cual nos remite a Schwitzgebel, quien inaugur la experiencia de la vigilancia electrnica a distancia en Estados Unidos: algn da las prisiones sern museos o monumentos a la inhumanidad y a la ineficacia del castigo social8. Un vaticinio semejante hizo la poetisa brasilea Cora Coralina: Y los hombres inmunizados contra el crimen, ciudadanos de un nuevo mundo, contarn a los nios del futuro historias absurdas de prisiones, celdas, altos muros de un tiempo superado.

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La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin en las Crceles

NOTAS

Ponencia impartida en el Seminario Internacional Proceso Penal Acusatorio. Justicia Alternativa y Juicios Orales, en Guanajuato, Mxico, el 14 de noviembre de 2009.

5. En OTTOBONI, Mrio, Seja Soluo, no Vtima!: Justia Restaurativa, Uma Abordagem Inovadora, Cidade Nova, So Paulo, 2004, p. 9. 6. Lase el captulo E a Vtima?, op. cit., pp. 35-38. 7. Para Francisco Anadi Ferreira, los principios de la Justicia Restaurativa son: voluntarismo, consensualidad, complementariedad, confidencialidad, celeridad, ahorro de costos, mediacin y disciplina (En Justia Restaurativa: Natureza, Finalidades e Instrumentos, Coimbra Editora, Coimbra, 2005, p. 29). 8. En VITORES, Anna y DOMNECH, Miquel, Tecnologa y Poder: Un Anlisis Foucaultiano de los Discursos Acerca de la Monitorizacin Electrnica, Forum Qualitative Social Research, volumen 8, n. 2, mayo 2007, disponible en http//www.qualitative-research.net/fqs.

1. Principios Bsicos sobre la Utilizacin de Programas de Justicia Restaurativa en Materia Penal, del 07 de enero de 2002. 2. JESS, Damsio de, Justia Restaurativa no Brasil (Justicia Restaurativa en Brasil). Disponible en la web. 3. Real Justice an IIRP Program. Disponible en Internet. 4. MAIA DE MORALES SALES, Llia y CARDOSO ONOFRE DE ALENCAR, Emanuela, La Justicia Restaurativa como Medio de Resolucin de Conflictos Penales, Inecipe, Mxico, 2010.

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RECENT TRENDS IN THE CASE-LAW OF THE EUROPEAN COURT OF HUMAN RIGHTS IS THE UNIVERSAL DECLARATION OF HUMAN RIGHTS OBSOLETE?*

Dean SPIELMANN
Judge of the European Court of Human Rights.

1. THE SPIRIT OF THE UNIVERSAL DECLARATION OF HUMAN RIGHTS AS UNDERLYING THE CASE-LAW OF THE EUROPEAN COURT OF HUMAN RIGHTS
a) Introductory remarks
It is for me a great honour to address this distinguished assembly here at University College London. It is also a great pleasure for me to return to London and in particular to this University and especially its Law faculty, genuinely dedicated to the study of Human Rights Law. The launch of the UCL Human Rights Law Review coincides more or less with the 60th anniversary of the Universal Declaration of Human Rights.1 This anniversary will offer the occasion to reflect once again on this important document which has inspired many international treaties and changed the status of the individual in international law. The international concern about Human Rights has its roots in the horrors experienced during the Second World War. It has been hailed during the final session of the General Assembly sitting in Paris in December 1948 as an historic event of profound significance and as one of the greatest achievements of the United Nations and by the rapporteur2 as the greatest effort yet made by mankind to give society new legal and moral foundations and as thus marking a decisive stage in the process of uniting a divided world.3 Although the Members of the United Nations were almost unanimous in stressing the importance of the Declaration they equally repudiated the idea that the Declaration imposed upon

them a legal obligation to respect human rights and fundamental freedoms which it proclaimed. Almost all delegations stressed the absence of any element of legal obligation in order to draw attention to the necessity of the Declaration being followed by a legally binding instrument a covenant provided with means of international supervision and enforcement.4 But as Sir Hersch Lauterpacht has pointed out in his famous book on International Law and Human Rights, [t]he fact that the Universal Declaration of Human Rights is not a legal instrument expressive of legally binding obligations is not in itself a measure of its importance.5 He continued by calling for much care not to infuse an artificial legal existence in a document which was never intended to have that character by saying that [i]t is possible that, if divested of any pretence to legal authority, it may yet prove to, by dint of a clear realisation of that very fact, a significant landmark in the evolution of a vital part of international law. Undoubtedly, extreme care must be taken, in respect of a document of this nature, not to gauge by rigid legalistic standards what was intended by many States to be an historic demonstration of loyalty to the ideals of the Charter. Nor would even a suspicion of sterile scepticism or lack of reverence be appropriate in relation to a document which is the result of much faith, patient labour, and devotion.6 My Belgian colleague, Judge Franoise Tulkens, whilst explaining human rights instruments to children who recently visited the Court, compared the Universal Declaration with international human rights treaties by saying that the Declaration is like a declaration of love, whereas the treaties are like contracts of marriage. This beautiful image is self-explanatory. Nothing needs to be added.

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The Preamble of the European Convention on Human Rights refers explicitly to the Universal Declaration of Human Rights by [c]onsidering that this declaration aims at securing the universal and effective recognition and observance of the Rights therein declared. The Preamble also states that [b]eing resolved, as the Governments of European countries which are likeminded and have a common heritage of political traditions, ideals, freedom and the rule of law to take the first steps for the collective enforcement of certain of the Rights stated in the Universal Declaration. This link between the Universal Declaration and the European Convention is highlighted by Alexander Orakhelashvili (Oxford University) who rightly emphasises that as the preamble of the European Convention suggests, the aim of the Convention is to create a mechanism for the collective enforcement of certain rights enshrined in the Universal Declaration of Human Rights of 1948. The Universal Declaration is referred to in the Preamble as a starting-point and guideline for the European human rights protection. The likemindedness and common heritage of traditions is invoked only as a reason for establishment of the enforcement machinery. This fact clearly indicates that the rights and freedoms as such are universal, supplemented by the European enforcement machinery. Thus, it must be reiterated that the basis of the public order of Europe is the nature, legal force and place in the international legal hierarchy of the right and freedoms enshrined in the European Convention.7 The jurisprudence of the European Court of Human Rights, either explicitly or implicitly, reflects the importance of the principles enounced by the Universal Declaration.

on 8 November 1974, Article 6 of which provides: Every human being has the inherent right to life and No one shall be arbitrarily deprived of his life (see paragraph 40 above). It is also included in the Convention, Article 2 1 of which provides: Everyones right to life shall be protected by law. No one shall be deprived of his life intentionally save in the execution of a sentence of a court following his conviction of a crime for which this penalty is provided by law. 94. The convergence of the above-mentioned instruments is significant: it indicates that the right to life is an inalienable attribute of human beings and forms the supreme value in the hierarchy of human rights.

In Al-Adsani v. the United Kingdom9 the Court emphasised the prohibition of torture by stating that,
60. Other areas of public international law bear witness to a growing recognition of the overriding importance of the prohibition of torture. Thus, torture is forbidden by Article 5 of the Universal Declaration of Human Rights and Article 7 of the International Covenant on Civil and Political Rights. The United Nations Convention against Torture and Other Cruel, Inhuman and Degrading Treatment or Punishment requires, by Article 2, that each State Party should take effective legislative, administrative, judicial or other measures to prevent torture in any territory under its jurisdiction, and, by Article 4, that all acts of torture should be made offences under the State Partys criminal law (see paragraphs 25-29 above). In addition, there have been a number of judicial statements to the effect that the prohibition of torture has attained the status of a peremptory norm or jus cogens. For example, in its judgment of 10 December 1998 in Furundzija (see paragraph 30 above), the International Criminal Tribunal for the Former Yugoslavia referred, inter alia, to the foregoing body of treaty rules and held that [b]ecause of the importance of the values it protects, this principle [proscribing torture] has evolved into a peremptory norm or jus cogens, that is, a norm that enjoys a higher rank in the international hierarchy than treaty law and even ordinary customary rules. Similar statements have been made in other cases before that tribunal and in national courts, including the House of Lords in the case of ex parte Pinochet (N. 3).

b) The Universal Declaration and absolute rights

In many cases, the Court referred explicitly to the Declaration as a means of interpretation. For example, in Streletz, Kessler and Krenz v. Germany8 the Court explained in the case concerning the conviction of leaders of the GDR after German reunification on account of their responsibility for the deaths of East Germans attempting to flee to the West that
93. Article 3 of the Universal Declaration of Human Rights of 10 December 1948, for example, provides: Everyone has the right to life. That right was confirmed by the International Covenant on Civil and Political Rights of 16 December 1966, ratified by the GDR

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Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?

The recent Saadi v. Italy judgment10, hailed by one commentator as the great judgment Europe needed to show to the rest of the world that her essential values will resist to the 9/11 attacks11clearly reflects the spirit of the Universal Declaration in the context of fight against terrorism.

ting that sphere from the field covered by the Convention.

b) Fight against poverty

Fight against poverty might become an issue.17 The House of Lords ruling in Limbuela,18 concerning destitution, contains interesting developments in respect of Article 3 of the Convention19 and the Strasbourg Court has recently (12 February 2008) communicated the Budina v. Russia case20, under the same provision. So maybe the scope of ECHR rights to found socio-economic claims is not so extremely limited as feared by Tara Usher who rightly points out that there will always be some measure of subjectivity in deciding precisely what level of provision (of housing, education or healthcare etc) constitutes a minimum core necessary for human dignity.21 Article 1 of the Universal Declaration of Human Rights states that all human beings are born free and equal in dignity and rights. As Riza Turmen points out freedom and equality are two essential conditions to ensure human dignity and human rights.22 He quotes Ronald Dworkin who argues that anyone who professes to take rights seriously must accept two important ideas. The first is human dignity. This idea supposes that there are ways of treating a man that are inconsistent with recognizing him as a full member of the human community, and holds that such treatment is profoundly unjust. The second is the idea of political equality. This supposes that the weaker members of a political community are entitled to the same concern and respect of their government as the more powerful members have secured for themselves.23 In a recent article Christopher Mc Crudden argues that the basic minimum content of human dignity seems to include as an element that every human being possesses an intrinsic worth, merely by being human.24 And as Pierre-Henri Imbert has eloquently put it: Poverty is not only a denial of economic and social rights, but also a violation of civil and political rights.25 The Court might have a closer look at poverty and its impact on the human rights safeguarded in the Convention. Admittedly the relationship between poverty and human rights is not readily accepted by the Court. However, poverty is often assessed by a modern society as the main impediment in the fulfilment of human rights. Today, poverty is usually defined in terms of lack of basic capabilities to live in dignity; deprivation of basic capability rather than merely a lowness

2. EMBARKING WATERS

IN

UNCHARTERED

I think that it is indeed more the spirit than the letter of the Declaration that underlies our recent case-law. Especially, the Courts judgments embarking in unchartered waters are relevant. The fascinating articles in your new UCL Human Rights Review that I had the privilege to consult in advance, deal with subjects which are at the cutting edge of modern human rights adjudication. These major contributions, - and this is their main merit -, are not only descriptive but contain a thorough legal theoretical analysis of the recent Strasbourg trends.

a) Adjudicating Socio-Economic Rights

Adjudication of Socio-Economic Rights is currently a matter of great concern.12 Article 25 of the Universal Declaration refers to certain socio-economic rights:
Everyone has the right to a standard of living adequate for the health and well-being of himself and of his family, including food, clothing, housing and medical care and necessary social services, and the right to security in the event of unemployment, sickness, disability, widowhood, old age or other lack of livelihood in circumstances beyond his control. Motherhood and childhood are entitled to special care and assistance. All children, whether born or out of wedlock, shall enjoy the same social protection.

The Court is introducing, albeit timidly, a socio-economic dimension in the scope of Article 8.13 Certainly, the Court is conscious of the danger of the inflation of human rights claims14 but it has at the same time already accepted the permeability of rights or the integrated approach.15 Already in the Airey judgment16, the Court held that
26. () the mere fact that an interpretation of the Convention may extend into the sphere of social and economic rights should not be a decisive factor against such an interpretation; there is no water-tight division separa-

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of incomes26, as well as denial of a whole range of rights pertaining to the human being, based on each individuals dignity and worth.27 Although it is true that there is no specific right not to be poor or to a higher standard of living safeguarded, as such, in the Convention, one cannot but agree that effective protection of human rights requires giving closer consideration to the level of satisfaction of certain very basic and fundamental need of individuals. During the past decades the Court tended to interpret the Convention so as encompassing protection at times linked with certain economic and social rights. Although arguments expressing concern about poverty and denial of an individuals most basic needs have been submitted to the Court, primarily under Articles 2, 3, and 8 of the Convention, the Court has treated them with caution. No violation has been found in this respect so far.28 In Jane Smith v the United Kingdom29, the Court emphasised the objective of eradication of poverty by recalling that on 21 April 1994, the European Parliament passed a Resolution on the situation of Gypsies in the Community, calling on the governments of member states to introduce legal, administrative and social measures to improve the social situation of Gypsies and Travelling People in Europe; and recommending that the Commission, the Council and the governments of Member States should do everything in their power to assist in the economic, social and political integration of Gypsies, with the objective of eliminating the deprivation and poverty in which the great majority of Europes Gypsy population still lives at the present time.30 The Court nevertheless concluded:
118. Moreover, given that there are many caravan sites with planning permission, whether suitable sites were available to the applicant during the long period of grace given to her was dependent upon what was required of a site to make it suitable. In this context, the cost of a site compared with the applicants assets, and its location compared with the applicants desires are clearly relevant. Since how much the applicant has by way of assets, what outgoings need to be met by her, what locational requirements are essential for her and why they are essential are factors exclusively within the knowledge of the applicant it is for the applicant to adduce evidence on these matters. She has not placed before the Court any information as to her financial situation, or as to the qualities a site must have

before it will be locationally suitable for her. The Court is therefore not persuaded that there were no alternatives available to the applicant besides remaining in occupation on land without planning permission in a Green Belt area. As stated in the Buckley case, Article 8 does not necessarily go so far as to allow individuals preferences as to their place of residence to override the general interest (judgment cited above, p. 1294, 81). If the applicants problem arises through lack of money, then she is in the same unfortunate position as many others who are not able to afford to continue to reside on sites or in houses attractive to them. 119. In the circumstances, the Court considers that proper regard was had to the applicants predicament both under the terms of the regulatory framework, which contained adequate procedural safeguards protecting her interest under Article 8 and, by the responsible planning authorities when exercising their discretion in relation to the particular circumstances of her case. The decisions were reached by those authorities after weighing in the balance the various competing interests. It is not for this Court to sit in appeal on the merits of those decisions, which were based on reasons which were relevant and sufficient, for the purposes of Article 8, to justify the interferences with the exercise of the applicants rights. 120. The humanitarian considerations which might have supported another outcome at national level cannot be used as the basis of a finding by the Court which would be tantamount to exempting the applicant from the implementation of the national planning laws and obliging governments to ensure that every gypsy family has available for its use accommodation appropriate to its needs. Furthermore, the effect of these decisions cannot in the circumstances of the case be regarded as disproportionate to the legitimate aim being pursued.31

The Court will have a new opportunity to examine this issue and it has recently communicated under Articles 8 and 14 the alleged claim that public authorities did not fulfil their duties leaving gypsies in a precarious situation.32

c) Racial discrimination
This brings me to the protection of Roma under the Convention.

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Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?

The Declaration on Race and Racial Prejudice adopted by the UNESCO General Conference on 27 November 1978 recalling in its Article 6.2 inter alia the principles embodied in the Universal Declaration of Human Rights has been used by the Court in its important D.H. v. Czech Republic judgment33 setting out the principles on indirect indiscrimination and rightly praised by Colm OCinneide as marking a distinct shift away from the relatively tame and formalistic nature of the Courts previous Article 14 jurisprudence and linking the decision with the seminal impact of the US Supreme Courts judgment in Brown v. Board of Education. The Court, the author says, appears to have nailed its colours in a conscious and deliberate manner to the mast of the post-Brown Anglo-American equality jurisprudence.34 If it is true that until 2000, as Judge Bonello pointed out in his dissenting opinion in Anguelova35, the Court, in over fifty years of pertinacious judicial scrutiny has not, to that date, found one single instance of violation of the right to life (Article 2) or the right not to be subjected to torture or to other degrading or inhuman treatment or punishment (Article 3) induced by race, colour or place of origin of the victim, the Court in the Grand Chamber judgment of 2005 in Nachova36, finding a violation of Article 14 of the Convention37 taken in conjunction with Article 238 in that the authorities failed to investigate possible racist motives behind the events that led to the deaths of Mr Angelov and Mr Petkov, took the opportunity to state in para 145 that
145. Discrimination is treating differently, without an objective and reasonable justification, persons in relevantly similar situations (see Willis v. the United Kingdom, n. 36042/97, 48, ECHR 2002-IV). Racial violence is a particular affront to human dignity and, in view of its perilous consequences, requires from the authorities special vigilance and a vigorous reaction. It is for this reason that the authorities must use all available means to combat racism and racist violence, thereby reinforcing democracys vision of a society in which diversity is not perceived as a threat but as a source of enrichment.

ming that in E.B.,41 the European Court made no reference to the margin of appreciation and to the lack of consensus among Contracting States on whether homosexuals should be given authorization to adopt, as it had done in Frett.42 You understand that it is difficult for me to comment on Dr. Letsas suggestion that this would amount to a positive development that should be welcomed and that hopefully be applied by the Court across the board in the future.43 Be that as it may, I would like to emphasise that in Dickson,44 the Court found that the absence of proportionality assessment as regards a matter of significant importance for the applicants must be seen as falling outside any acceptable margin of appreciation so that a fair balance was not struck between the competing public and private interests involved and that there has, accordingly, been a violation of Article 8 of the Convention.45 Of course there have been many other outcomes pointing to a different direction and maintaining the role of the margin of appreciation.46 For example in Evans47, the Court considered that since the use of in vitro fertilisation (IVF) treatment gave rise to sensitive moral and ethical issues against a background of fastmoving medical and scientific developments, and since the questions raised by the case touched on areas where there was no clear common ground amongst member States, the margin of appreciation to be afforded to the respondent State had to be a wide one.48 This margin of appreciation must, according to the Court, in principle extend both to the States decision whether or not to enact legislation governing the use of IVF treatment and, once having intervened, to the detailed rules it lay down in order to achieve a balance between the competing public and private interests.49 And in the recent inadmissibility decision in Pay, concerning the dismissal of a probation officer, the Court held that given the sensitive nature of the applicants work with sex offenders, it did not consider that the national authorities exceeded the margin of appreciation available to them in adopting a cautious approach as regards the extent to which public knowledge of the applicants sexual activities could impair his ability effectively to carry out his duties.50

d) Family life and privacy

Dr. Letsas, in his article indicates that the European Court may be retreating from its arguably over-heavy reliance on the use of the margin of appreciation and the idea of consensus40 clai39

e) Freedom of expression and the right to reputation

To strike a balance in freedom of expression cases is particularly difficult. As David Norris points out a number of jurisdictions have long

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recognised that it is a legitimate curtailment of free expression to proscribe hate speech targeted at racial distinctions.51 The recent judgment delivered by the Court on 10 July 2008 in the case of Soulas and others v. France52, albeit not applying the abuse of rights article 1753, is very clear on that. The complementary, but different approach offered by Professor Guest is equally challenging. If respect is due to all human beings and that respect is a form of transmitted self-respect, self-initiating freedom of thought marks out a fundamental identifying criterion of what it is to be human. And the author claims that respect for humanity requires that I must be free to have whatever thoughts I please to have and where those thoughts manifest themselves in actions that do not unjustifiably interfere with the freedom of others we must respect the right to these actions as well.54 This brings me to the question of balancing freedom of expression against other rights. Our case-law on the right to reputation has been recently developed.55 Article 12 of the Universal Declaration of Human Rights expressly states that
no one shall be subjected to arbitrary interference with his privacy, nor to attacks upon his honour and reputation.

The Convention does not explicitly refer to the right of reputation.56 Until recently, the Court has paid tribute to the protection of reputation by applying the limitation clause under Article 1057. For example, as mentioned in our study dedicated to Judge Pranas K ris,58 in the case of Lindon, Otchakovsky-Laurens and July v. France59, the Court found justified the criminal conviction of defamation for publication of a novel which presented a well known politician as the chief of a gang of killers and to whom responsibility for a fictional murder was attributed. The politician had been described as a vampire who thrives on the bitterness of his electorate, but sometimes also on their blood. The majority of the Grand Chamber of the Court believed that the publication had overstepped the applicable limits and considered that regardless of the forcefulness of political struggles, it is legitimate to try to ensure that they abide by a minimum degree of moderation and propriety, especially as the reputation of a politician, even a controversial one, must benefit from the protection afforded by the Convention.60

But the mere fact that there is no explicit reference to the right to reputation in the Convention, save in the limitation clause of Article 10, is not decisive to deny the independent existence of this right. As we have emphasised in the article published in the book dedicated to Judge Pranas K ris, the Convention does not explicitly refer to the right of reputation unlike other International human rights instruments like, for example, the International Covenant on Civil and Political Rights. Arguing, however, that the rights to protection of individual reputation is not guaranteed by the Convention on such a basis would amount to a call for interpretation of the Convention on the basis of its framers intent; a suggestion that clearly contradicts the Courts principle of dynamic and evolutive interpretation of the Convention.61 It has also been emphasised in the same study that [a]lthough much has been written about the right to freedom of expression, the protection of the right to individual reputation has been somewhat neglected. However, protection of reputation is based on the same notion of respect for human dignity that underpins all of the substantive rights of the Convention and has been consistently protected by the Court by its acknowledgement of the limits of the right to freedom of expression and recognition that it falls part of the general rights of personality protected by Article 8 of the Convention. This is hardly surprising given the value attached to good reputation by most people, which is linked to the innate worthiness and ability to lead a normal life as a social being of each person.62 It is therefore difficult to sustain an argument that the interest of an individual to be protected from unjustified and calumnious attacks on his personal integrity falls outside the scope of the personality rights guaranteed by Article 8 of the Convention. The Court has often reiterated that the Convention must be interpreted in a way that guarantees rights which are practical and effective as opposed to theoretical and illusory.63 As we have pointed out in the already quoted article dedicated to Judge Pranas K ris, [a]n explicit recognition of the right to reputation under Article 8 of the Convention64 has been provided by the Court in its recent judgment of 15 November 2007 in the case of Pfeifer v. Austria65 concerning the failure by the domestic courts to protect the applicants reputation in defamation proceedings following the publication of a letter accusing him of acts tantamount to a criminal offence.

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The applicant published a commentary that was strongly critical of a professor who had written an article alleging that the Jews had declared war on Germany in 1933 and trivialising the crimes of the Nazi regime. Some five years later, the professor was prosecuted on account of his article under the National Socialism Prohibition Act. He committed suicide shortly before his trial. Subsequently, the chief editor of a right-wing magazine, Zur Zeit, addressed a letter to subscribers asking for financial support and claiming that a group of anti-fascists was trying to damage it by means of disinformation in the media and by instituting criminal proceedings and civil actions. The letter repeated an allegation the magazine had already made in an earlier article that the applicant was a member of a hunting association that had driven the professor to his death. The domestic courts acquitted the chief editor of defamation charges on the grounds that the letter contained a value judgment which had a sufficient factual basis. The complaint was that the State had failed to protect the applicants reputation from interference by third parties. In its judgment of 15 November 2007 the Court elaborated first on the question of applicability of Article 8 summing up the relevant case-law and concluded that a persons reputation, even if that person is criticised in the context of a public debate, forms part of his or her personal identity and psychological integrity and therefore also falls within the scope of his or her private life. As to the merits, the Court examined whether the respondent State had achieved a fair balance between the applicants right to protection of his reputation, as an element of his private life and the competing right to freedom of expression guaranteed by Article 10 of the Convention. It went on to examine whether the Austrian courts had adequately protected the applicant from excessive criticism. It concluded that
[e]ven if the statement were to be understood as a value judgment in so far as it implied that the applicant and others were morally responsible for P.s death, the Court considers that it lacked a sufficient factual basis. The use of the term member of a hunting society implies that the applicant was acting in

cooperation with others with the aim of persecuting and attacking P. There is no indication, however, that the applicant, who merely wrote one article at the very beginning of a series of events and did not take any further action thereafter, acted in such a manner or with such an intention. Furthermore, it needs to be taken into account that the article written by the applicant, for its part, did not transgress the limits of acceptable criticism. In those circumstances the Court is not convinced that the reasons advanced by the domestic courts for protecting freedom of expression outweighed the right of the applicant to have his reputation safeguarded. The Court therefore considers that the domestic courts failed to strike a fair balance between the competing interests involved.66

CONCLUDING REMARKS
I share the view expressed by Judge Canado-Trindade in his 2005 Hague Lectures that [d] espite the recurrence of atrocities in the last decades, human conscience has reacted in fostering the current process of humanization of International Law.67 After all, and to quote Sir Hersch Lauterpacht again, the individual is the final subject of all law.68 One of the fathers of the Universal Declaration, Ren Cassin, President of the European Court of Human Rights, justified the Declaration in these terms: Protger tout lhomme et protger les droits de tous les hommes (Protect wholly the human being and protect the rights of all human beings). Freedom and equality are the two basic ideas that ground the universality of human rights.69 There can therefore be no hierarchy of fundamental rights and the balancing exercise is therefore of utmost importance. As several judges have pointed out in one of their separate opinions, the Court must examine whether a fair balance has been struck between competing interests. It is not, therefore, a question of determining which interest must, in a given case, take absolute precedence over others.70 This is in my view the spirit of the Universal Declaration and therefore I think that this Declaration is far from being obsolete.

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NOTES

A paper delivered on 29 October 2008 at University College London on the occasion of the launch of the UCL Human Rights Law Review. The author is deeply grateful to Ms. Leto Cariolou, Legal Secretary at the Court for her valuable comments on this paper. The paper does not represent the views of any institution. For all errors and omissions: Mea culpa.

1. See R. Cassin, La dclaration universelle et la mise en uvre des Droits de lhomme, Hague Recueil, vol. 79 (1951-II), 237-368. 2. The representative of Haiti. 3. H. Lauterpacht, International Law and Human Rights, London, Stevens & Sons, 1950, pp. 394 et seq. 4. Lauterpacht, op. cit. at p. 399. 5. at p. 417. 6. Ibidem. 7. A. Orakhelashvili, The European Convention on Human Rights and International Public Order, (2002-2003) 5 Cambridge Yearbook of European Legal Studies, 237-270, at 242-243, footnote omitted. 8. Streletz, Kessler and Krenz v. Germany [GC], nos. 34044/96, 35532/97 and 44801/98, ECHR 2001 II. 9. Al-Adsani v. the United Kingdom [GC], n. 35763/97, ECHR 2001 XI. On this case see, A. Orakhelashvili, State Immunity in National and International Law: Three Recent Cases Before the European Court of Human Rights, (2002) 15 Leiden Journal of International Law, 703-714 and by the same author, Restrictive Interpretation of Human Rights treaties in the Recent Jurisprudence of the European Court of Human Rights, (2003) 14 European Journal of International Law, 529-568, esp. 551 et seq. 10. Saadi v. Italy [GC], n. 37201/06, ECHR 2008 11. J.-P. Margunaud, Droits de lhomme Jurisprudence de la Cour europenne des droits de lhomme, (2008) Revue de science criminelle et de droit compar, at 694. 12. See on that, E. Palmer, Judicial Review, Socio-Economic Rights and the Human Rights Act, (Oxford and Portland, Oregon, Hart, 2007). 13. Article 8 of the Convention reads as follows:

1. Everyone has the right to respect for his private and family life, his home and his correspondence. 2. There shall be no interference by a public authority with the exercise of this right except such as is in accordance with the law and is necessary in a democratic society in the interests of national security, public safety or the economic well-being of the country, for the prevention of disorder or crime, for the protection of health or morals, or for the protection of the rights and freedoms of others. 14. G. Letsas, A Theory of Interpretation of the European Convention on Human Rights, (Oxford, Oxford University Press, 2007). 15. Virginia Mantouvalou, (2005) 30 European Law Review, 573-585, commenting Sidabras and Diautas v. Lithuania, nos. 55480/00 and 59330/00, ECHR 2004 VIII. For an earlier view, see F. Sudre, La permabilit de la Convention europenne des droits de lhomme aux droits sociaux, in Pouvoir et libert. Etudes offertes Jacques Mourgeon, (Brussels, Bruylant, 1998), 468-478. For an analysis of the moral justification for protection of socio-economic rights, see J. Waldron, Liberal Rights: Two Sides of the Coin, in Waldron, Liberal Rights Collected Papers 1981-1991 (Cambridge, Cambridge University Press), 1993, p. 1 at 4-17. 16. Airey v. Ireland, 9 October 1979, Series A n. 32. See also the joint dissenting opinion by judges Tulkens, Bonello and Spielmann in N. v. the United Kingdom [GC], n. 26565/05, 27 May 2008 and the critical case-note of N. v. the United Kingdom by J.-P. Margunaud: La trahison des trangers sidens, Revue trimestrielle de droit civil, forthcoming. Adde, the case-note on N. by the same author in (2008) Revue de science criminelle et de droit compar, at 694. 17. See R. Turmen, Human Rights and Poverty, Human rights Strasbourg Views, Liber Amicorum Luzius Wildhaber, (Kehl, Strasbourg, Arlington, 2007), 447-469. 18. Regina v. Secretary of State for the Home Department, ex parte Limbuela, [2005] UKHL 66. 19. Article 3 of the Convention reads as follows: No one shall be subjected to torture or to inhuman or degrading treatment or punishment.

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20. Budina v. Russia, n. 45603/05, (dec.), 12 February 2008. In 2002, a Russian case, Larioshina v. Russia (n. 56869/00, (dec.), 23 April 2002, has been examined by a Chamber and found inadmissible, given inter alia, that the total amount of the applicants pension and other social benefits, albeit very small (also about 25 euros), has not been demonstrated to raise issues under the Convention. The Court noted, however, that a complaint about a wholly insufficient amount of pension and the other benefits may, in principle, raise issue under Article 3 of the Convention. On this case, see, F. Sudre, La protection des droits sociaux par la Cour europenne des droits de lhomme: Un exercice de jurisprudence fiction? (2003) 15 Revue trimestrielle des droits de lhomme, 755-779, at 761, mentioning also Recommendation R (2000) 3 of the Committee of Ministers of the Council of Europe. 21. T. Usher, Adjudication of Socio-Economic Rights: One Size Does Not Fit All, (2008) 1 UCLHRR, pp.154 et seq. esp. at p.164. 22. R. Turmen, op. cit., p. 451. 23. R. Dworkin, Taking Rights Seriously, (Cambridge, Harvard University Press, 1977), pp. 198-199. 24. C. McCrudden, Human Dignity and judicial Interpretation of Human Rights, (2008) 19 European Journal of International Law, 655 at 679. 25. P.-H. Imbert, Rights of the Poor, Poor Rights?, Reflections of Economic, Social and Cultural Rights, in The Review, International Commission of Jurists, special issue, n. 55 Bangalore Conference (December 1995), p. 93, quoted by R. Turmen, op. cit., p. 450. 26. Amartya Sen, Development as Freedom, (London, Oxford University Press, 2006), at p.87, quoted by R. Turmen, op. cit., p. 447. 27. UN Commission on Human Rights, Summary Records, 41st meeting, Economic, Social and Cultural Rights, May 2000, paragraph 2. 28. In Van Volsem v. Belgium (n. 14641/89, (1990) 2 Revue Universelle des Droits de lHomme, 349, critical case-note by F. Sudre, La premire decision quart-monde de la Commission europenne des droits de lhomme: Une bavure dans une jurisprudence dynamique, 349-353) the first explicit poverty case, the Commission rejected the complaint under Article 3 (allegations of a degrading treatment) as inadmissible, having found that the complaint of a single mother having three minor children,

concerning the electricity cut-off due to the failure to pay for it did not attaint the minimum level of severity in order to fall under the scope of Article 3 of the Convention. The Commission, however, did not make any in-depth analysis of this complaint in its decision. In ORourke v United Kingdom (n. 39022/97, decision of 26 June 2001) the Court held that the applicants suffering, notwithstanding that he had remained on the streets for 14 months to the detriment of his health, had not attained the requisite level of severity to engage Article 3. However, had the applicants predicament been the result of State action rather than his own volition (he was unwilling to accept temporary accommodation and refused two offers of permanent accommodation), and had he been ineligible for public support (which he was not), the Courts conclusion could be different. In Nitecki v. Poland, (n. 65653/01, decision of 21 March 2002) the Court found the applicants complaint concerning the States refusal to refund him the full price of a life-saving drug inadmissible under Article 2 of the Convention. However, it stated with respect to the scope of the States positive obligations in the provision of health care, that an issue may arise under Article 2 where it is shown that the authorities of a Contracting State put an individuals life at risk through the denial of health care which they have undertaken to make available to the population generally (see Cyprus v. Turkey [GC], n. 25781/94, 219, ECHR 2001-IV). In the Nitecki case 70% of the drug price was compensated by the State and the applicant only had to stand for the outstanding 30%. The Court came to the conclusion that the State had complied with its positive obligation under Article 2 in this respect. In Goudswaard-Van der Lans v. The Netherlands, the Court accepted that the introduction of the ANW has had effects on the applicants disposable income. However, although the Convention, supplemented by its Protocols, binds Contracting Parties to respect lifestyle choices to the extent that it does not specifically admit of restrictions, it does not place Contracting Parties under a positive obligation to support a given individuals chosen lifestyle out of funds which are entrusted to them as agents of the public weal. (Goudswaard-Van der Lans v. the Netherlands (dec.), n. 75255/01, ECHR 2005 XI). 29. Jane Smith v. the United Kingdom [GC], n. 25154/94, 18 January 2001. 30. Para 67.

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31. Compare with Dogan v. Turkey, in the context of internally displaced persons. Dogan and Others v. Turkey, nos. 8803-8811/02, 8813/02 and 8815-8819/02, ECHR 2004 VI (extracts). On this case, see J.-F. Flauss, Le double standard dans la jurisprudence de la Cour europenne des droits de lhomme, fiction ou ralit?, in Les droits de lhomme et la constitution, Etudes en lhonneur du Professeur Giorgio Malinverni, (Geneva, Zurich, Basel, Schulthess, 2007), at p. 148. 154. While the Court acknowledges the Governments efforts to remedy the situation of the internally displaced persons generally, for the purposes of the present case it considers them inadequate and ineffective. In this connection, it points out that the return to village and rehabilitation project referred to by the Government has not been converted into practical steps to facilitate the return of the applicants to their village. According to the visual records of 29 December 2003, Boyda village seems to be in ruins and without any infrastructure (see paragraph 38 above). Besides the failure of the authorities to facilitate return to Boyda, the applicants have not been provided with alternative housing or employment. Furthermore, apart from the aid given to Mr Kazm Balk and Mr Mslm Ylmaz by the Social Aid and Solidarity Fund, which in the Courts opinion is insufficient to live on, the applicants have not been supplied with any funding which would ensure an adequate standard of living or a sustainable return process. For the Court, however, the authorities have the primary duty and responsibility to establish conditions, as well as provide the means, which allow the applicants to return voluntarily, in safety and with dignity, to their homes or places of habitual residence, or to resettle voluntarily in another part of the country (see in this respect Principles 18 and 28 of the United Nations Guiding Principles on Internal Displacement, E/CN.4/1998/53/Add.2, dated 11 February 1998). 32. Laetitia Winterstein and others v. France, n. 27013/07. 33. D.H. and Others v. the Czech Republic [GC], n. 57325/00, ECHR 2007 See on this case, Leto Cariolou, Recent Case-Law of the European Court of Human Rights Concerning the Protection of Minorities (August 2006-December 2007), (2006/7) 6 European Yearbook of MinorityIssues, 409-427, esp. at 410-415.

34. C. OCinneide, The Right to Equality: A Substantive legal Norm or Vacuous Rhetoric?, (2008) 1 UCLHRR, 78-101. 35. Anguelova v. Bulgaria, n. 38361/97, ECHR 2002 IV. 36. Nachova and Others v. Bulgaria [GC], nos. 43577/98 and 43579/98, ECHR 2005 VII. 37. Article 14 of the Convention reads as follows: The enjoyment of the rights and freedoms set forth in [the] Convention shall be secured without discrimination on any ground such as sex, race, colour, language, religion, political or other opinion, national or social origin, association with a national minority, property, birth or other status. 38. Article 2 of the Convention reads as follows: 1. Everyones right to life shall be protected by law. No one shall be deprived of his life intentionally save in the execution of a sentence of a court following his conviction of a crime for which this penalty is provided by law. 2. Deprivation of life shall not be regarded as inflicted in contravention of this article when it results from the use of force which is no more than absolutely necessary: (a) in defence of any person from unlawful violence; (b) in order to effect a lawful arrest or to prevent the escape of a person lawfully detained; (c) in action lawfully taken for the purpose of quelling a riot or insurrection. 39. G. Letsas, No human right to adopt?, (2008) 1 UCLHRR, 134-153. 40. See also G. Letsas, A Theory of Interpretation of the European Convention on Human Rights, (Oxford, Oxford University Press, 2007). 41. E.B. v. France [GC], no/n. 43546/02, ECHR 2008 42. Frett v. France, n. 36515/97, ECHR 2002 I. 43. G. Letsas, No human right to adopt?, UCLHRR, 2008, 134-153. 44. Dickson v. the United Kingdom [GC], n. 44362/04, ECHR 2007 45. Para 85. 46. R. St. J. Macdonald, The Margin of Appreciation, in R. St. J. Macdonald, F. Matscher and H. Petzold [eds.], The European System for the Protection of Human Rights (Dordrecht, Boston, London, Martinus Nijhoff Publishers, 1993), pp. 83 et seq., esp. at pp. 84 and 124, quoted by E. Brems, The Margin of

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Appreciation Doctrine in the Case-Law of the European Court of Human Rights, (1996) 56 Zeitschrift fr auslndisches ffentliches Recht und Vlkerrecht, at p. 313. See also the critical appraisal of the margin of appreciation theory by M. R. Hutchinson, The Margin of Appreciation Doctrine in the European Court of Human Rights, (1999) 48 International and Comparative Law Quarterly, 638-50 and G. Letsas, A Theory of Interpretation of the European Convention on Human Rights, (Oxford, Oxford University Press, 2007) and by the same author, Two Concepts of the Margin of Appreciation, (2006) 26 Oxford Journal of Legal Studies, 705-732. 47. Evans v. the United Kingdom [GC], n. 6339/05, ECHR 2007 48. Para 81. 49. Para 82. For a critique see the joint dissenting opinion of judges Turmen, Tsatsa-Nikolovska, Spielmann and Ziemele. 50. Pay v. the United Kingdom, n. 32792/05 (dec.), 16 September 2008. 51. D. Norris, Are Laws Proscribing Incitement to Religious Hatred Compatible with Freedom of Speech?, (2008) 1 UCLHRR, 102-117. 52. Soulas and Others v. France, n. 15948/03, 10 July 2008. 53. Article 17 of the Convention reads as follows: Nothing in [the] Convention may be interpreted as implying for any State, group or person any right to engage in any activity or perform any act aimed at the destruction of any of the rights and freedoms set forth herein or at their limitation to a greater extent than is provided for in the Convention. 54. S. Guest, Respect for Bad Thoughts, (2008) 1 UCLHRR, 118-133. 55. See Dean Spielmann and Leto Cariolou, The right to Protection of reputation under the European Convention on Human Rights, in Law in the Changing Europe, Liber Amicorum Pranas Kris,(2008), 401-424. 56. By contrast other international human rights instruments like, for example, the International Covenant on Civil and Political Rights contain a specific reference to protection of reputation. Article 17 of the International Covenant reads as follows: 1. No one shall be subjected to arbitrary or unlawful interference with his privacy, family, home or correspondence, nor to unlawful attacks on his honour and reputation.

2. Everyone has the right to the protection of the law against such interference or attacks. 57. Article 10 of the Convention reads as follows: 1. Everyone has the right to freedom of expression. This right shall include freedom to hold opinions and to receive and impart information and ideas without interference by public authority and regardless of frontiers. This Article shall not prevent States from requiring the licensing of broadcasting, television or cinema enterprises. 2. The exercise of these freedoms, since it carries with it duties and responsibilities, may be subject to such formalities, conditions, restrictions or penalties as are prescribed by law and are necessary in a democratic society, in the interests of national security, territorial integrity or public safety, for the prevention of disorder or crime, for the protection of health or morals, for the protection of the reputation or rights of others, for preventing the disclosure of information received in confidence, or for maintaining the authority and impartiality of the judiciary. 58. See Spielmann and Cariolou, op. cit. 59. Lindon, Otchakovsky-Laurens and July v. France [GC], nos. 21279/02 and 36448/02, ECHR 2007 60. Para 57. Spielmann and Cariolou, op.cit., p. 405. 61. Spielmann and Cariolou, op.cit., p. 412. 62. Spielmann and Cariolou, op. cit., pp. 411-412. 63. Ibidem, footnotes omitted. 64. Spielmann and Cariolou, op. cit., p. 422. 65. Pfeifer v. Austria, n. 12556/03, ECHR 2007 On this case, see T. Hochmann, La protection de la rputation, (2008) 19 Revue trimestrielle des droits de lhomme, 1171-1190. 66. Para 49. See also for the procedural aspect of Article 8, protecting the right to reputation Taliadorou and Stylianou v. Cyprus, nos. 39627/05 and 39631/05, 16 October 2008 and Kyriakides v. Cyprus, n. 39058/05, 16 October 2008. 67. A.A. Canado Trindade, International Law for Humankind. Towards a new Jus Gentium, Hague Receuil, vol. 317, (2005), at 27. 68. Op.cit., pp. 69, 61 and 51. See also, A.A. Canado Trindade, op. cit., Vol. 316, p. 269. 69. G. Cohen-Jonathan, Dclaration Universelle des Droits de lHomme, in J. Andriantsimbazovina, H. Gaudin, J.-P. Margunaud, S. Rials

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and F. Sudre (dir.), Dictionnaire des Droits de lHomme, Paris, PUF, 2008, pp. 249 et seq. 70. Joint dissenting opinion of judges Wildhaber, Sir Nicolas Bratza, Bonello, Loucaides, Cabral

Barreto, Tulkens and Pellonp in Odivre v. France [GC], n. 42326/98, ECHR 2003 III.

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EL DERECHO HUMANO A LA PAZ

Emilio Jos Garca Mercader

Presidente de la Fundacin de Victimologa (Espaa).

INTRODUCCIN
Desde tiempos inmemoriales el ser humano ha buscado o por lo menos algunos de sus miembros una palabra mgica de la cual saban que, puesta al servicio del hombre, podra traerles como consecuencia un disfrute inagotable de felicidades y de ese nctar de ambrosa que significara perpetuarnos como especie en este planeta llamado Tierra y con ausencia de cualquier tipo de violencia. Esa palabra se denominara: Paz. Pues bien, estos hombres que buscaban la paz lo hacan porque crean sin lugar a ningn gnero de dudas que esa paz se podra conseguir, que esa paz podra ser duradera e, incluso, que esa paz podra generar, como consecuencia de un nuevo estado social y emocional entre los hombres, un nivel superior de conciencia para que los seres humanos se dedicaran a evolucionar en todos los campos del saber. Sin embargo, la cruda realidad de los hechos ha evidenciado que la paz y en algunos casos en nombre de la paz no ha sido posible entre los hombres, exceptuando algunos periodos de tranquilidad; y que la violencia y los estallidos sociales entre las naciones entre s, incluso entre los habitantes de una misma nacin o pueblo entre s, ha sido la norma imperante a travs de los siglos. Las opiniones de cada individuo o grupo; las razones, las causas innumerables, los odios soterrados, las venganzas indiscriminadas, las verdades unilaterales, tan slo han servido para justificar incontables crmenes contra una humanidad desolada. Todo ello ha venido a demostrar que la paz, como valor universal, en slo contadas ocasiones ha podido demostrar que tiene fuerza por ella misma para conseguir que no existan estallidos de violencia. Y que, por todo ello, la paz, la anhelada paz, tiene que venir acompaada inevitablemente por otros valores sustanciales como pudieran ser, por ejemplo, la educacin1, los derechos humanos y la democracia. Principios inalterables que vienen a auxiliar la paz que debe nacer del corazn

de los hombres, aunque ese es otro tema que dejaremos para ms adelante.

DEMOCRACIA PARA LA PAZ

La democracia surge como la esperanza de los pueblos oprimidos y tambin como esperanza de las naciones democrticas ya consolidadas, y que esperan que esa realidad poltica contine en beneficio de los actores sociales y humanos que la integran. La democracia, quizs, pudiera no ser un paraso; pero tampoco es el infierno del que quieren salir los pueblos sojuzgados por tiranos inmisericordes. Por todo ello, la democracia se convierte de hecho y por derecho en un baluarte firme en donde se pueden desarrollar todos y cada uno de los derechos que los humanos, por nuestra condicin de gnero humano, tenemos como patrimonio. Sin democracia no hay desarrollo humano sostenible para las personas ni desarrollo social duradero para las naciones. Uno de los factores en que la democracia influye decisivamente para el fortalecimiento de la paz es porque sirve para reconciliar2 a las nuevas sociedades despus de que han sufrido conflictos convulsivos en su historia ms reciente, o que han atravesado una guerra de consideraciones apocalpticas, y quizs entre hermanos de un mismo pas. Esta influencia de la democracia para la construccin de la paz deviene del ejercicio de la construccin3 y el fortalecimiento de sus instituciones, del sistema poltico basado en el ejercicio de la libertad de expresin y en la participacin y relacin pacfica entre ciudadanos para la negociacin, la concertacin y la solucin equitativa de los conflictos que surgen en toda relacin humana y social. Sin embargo, hay que tener muy en cuenta que el desarrollo de la democracia o la comprensin de lo que realmente significa para el comn de los ciudadanos, se debe basar igualmente en cultivar los valores4 que favorecen la paz, promoviendo el desarrollo de la paz interior5 en la mente de los estudiantes para que puedan asentar con mayor

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Emilio Jos Garca Mercader

firmeza lo que significa la tolerancia, solidaridad, voluntad de compartir y atencin a los dems.

VALORES
Desde el principio de este artculo el lector podr comprobar que una vez y otra vez se habla de los valores. La verdad: no es que yo pretenda entrar en el tema los valores, sino que ellos mismos son una parte inexcusable y de primer orden legislativo en cuanto repasamos las correspondientes Declaraciones que sobre estos temas vienen abaladas por Naciones Unidas y la Unin Europea. Pero para comprender lo que significan los valores me gustara aportar algunas definiciones: Es el apoyo o base tica, moral, espiritual, filosfica o ideal sobre el que se asienta la persona para actuar y orientar su vida e influir en la de los dems y en el universo mismo. Es una definicin, un criterio de lo bueno y de lo malo, de lo aceptable o no aceptable, de lo prohibido y no prohibido, de lo que hay que hacer y de lo que no hay que hacer, al que nos adherimos racional y emocionalmente. Es una virtud, una actitud, una cualidad que el hombre inteligentemente elige y asume, y por la cual libremente gua sus actitudes y conductas por lo que tiene de bondad y de ideal. Es aquello, aquel constructo mental, conocimiento, creencia o intuicin, por el que tenemos la certeza de que nuestra vida, nuestro desarrollo personal y nuestro proyecto vital tienen sentido y una direccin coherente. Es una creencia duradera de que un especfico modo de conducta o un estado final de existencia es personal o socialmente preferible. Pero, qu son los valores?: Son cualidades irreales, intemporales, carecen de corporeidad, captables por intuicin e ideales absolutos percibidos de un modo no intelectual; su forma no es el ser real sino el ser valioso, a cuya realizacin tiende la vida humana y de lo que depende la validez de nuestros juicios normativos, ya en un sentido mental o afectivo. Los valores no existen como realidades aparte de las cosas y del hombre, sino como la valoracin que el hombre hace de las cosas mismas. No podemos reducir los valores a las valoraciones, ya que sobreviven independientemente de que yo las valore o no. Los valores son relativos en el sentido de que para realizarse necesitan de determinados portadores. Por tanto, la objetividad significa que pertenecen por entero al objeto valioso. La belleza de una obra de arte est en la misma obra. El sujeto que valora no la crea o proyecta sobre el objeto: la descubre en ella. La bondad de una accin es la de la accin misma

que porta ese valor moral, con independencia de que alguien lo reconozca. Hay, por tanto, valores objetivos e intrnsecos, en virtud de los cuales deseamos determinadas cosas por ellas mismas. Los valores humanos son positivos como la bondad, belleza, justicia, verdad, salud, etc. y crean un contrapolo necesario, un valor antagnico, que viene a ser su contrario o anttesis, llamado tambin contravalor o valores negativos, como la maldad, falsedad, injusticia, fealdad, mentira, etc. Siendo considerados, los primeros, estimables, y los segundos, despreciables.

DERECHOS HUMANOS
Antes de adentrarnos en el estudio de los derechos humanos, es necesario precisar el contenido de este concepto. En el contexto del pensamiento del Occidente, derechos humanos son aquellos que cada hombre posee por el hecho de serlo. Es decir, que toda persona, en virtud de su dignidad, posee una serie de derechos fundamentales que deben serle universalmente reconocidos. Cuando decimos que el hombre es una persona, queremos decir que el ser humano, adems de ser un ente natural como los dems seres del Universo, es algo que, de alguna forma, sobrepasa, trasciende, cuanto de natural existe en l; es, en trminos filosficos, una sustancia individual de naturaleza racional, dotada, por consiguiente, de la capacidad de entender y querer. Al ser humano, la existencia no le es dada ya hecha. Cada hombre tiene necesariamente que construir su propia vida, decidiendo en cada momento los actos que va a realizar y ajustndolos a unos valores morales que ms o menos libremente acepta. El valor supremo de la persona humana es, como consecuencia, la libertad. Esta capacidad de elegir la adecuacin moral de sus actos hace de cada ser humano algo nico, especial, irrepetible y, a la vez, digno, merecedor de respeto. La dignidad intrnseca a todos y cada uno de los hombres engendra inexcusablemente el hecho de que existen derechos que son propios de cada persona, de tal forma que no podran ser desconocidos sin que al mismo tiempo su naturaleza fuese alterada y, por tanto, el ser humano degradado en su calidad de hombre. Estos derechos bsicos e inalienables son los derechos humanos. La paz no puede conseguirse sin la eliminacin del execrable racismo y xenofobia y eliminando los derechos desiguales por los diversos grupos raciales6, especialmente a la poltica de apartheid7, apostando por el redescubrimiento de la diversidad8 y riqueza de las identidades culturales.

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El Derecho Humano a la Paz

Si de verdad queremos apostar por una paz basada en derechos humanos tenemos que tener en cuenta los siguientes parmetros9: a) ser globales y sistmicos, o sea, tener en cuenta una gran diversidad de factores, algunos de los cuales se exponen ms pormenorizadamente a continuacin; b) poder aplicarse a todos los tipos, niveles y formas de educacin; c) dar cabida a todos los partcipes en la educacin y a los diversos agentes de socializacin, incluidas las organizaciones no gubernamentales y las organizaciones comunitarias; d) aplicarse en los planos local, nacional, regional y mundial; e) comprender modos de gestin y administracin, coordinacin y evaluacin que concedan mayor autonoma a los establecimientos de enseanza, para que puedan elaborar formas especficas de accin y de articulacin con la comunidad local, fomentar las innovaciones y favorecer una participacin activa y democrtica de todos los actores en la vida del establecimiento; f) estar adaptados a la edad y la psicologa de los educandos y tomar en cuenta la evolucin de la capacidad de aprendizaje de cada persona; g) aplicarse de manera continua y coherente. Hay que evaluar los resultados y los obstculos, a fin de velar para que las estrategias se adapten constantemente a condiciones que se transforman; h) proveerse de los medios idneos para alcanzar los fines antes mencionados, por lo que se refiere a la educacin en su conjunto y ms especialmente a la que se destina a los grupos marginados y desatendidos. Pues bien, otro de los aspectos muy importantes a destacar es el que los pueblos comprometidos con la paz y la cooperacin10 mundial necesitan ser libres e independientes de otras naciones para guiar libremente su desarrollo econmico, social y cultural11, siendo respetados siempre y en todo momento los derechos de los pueblos y su integridad territorial12. La paz no se suele regalar, hay que conquistarla a travs de los valores y derechos humanos y a travs de la participacin e involucracin de diversos agentes sociales de primera magnitud como pueden ser, por ejemplo, los medios de comunicacin, que en algunos casos son los que su-

fren con ms crueldad lo que se denomina abuso de poder. Por todo ello y con miras al fortalecimiento de la paz, de la lucha contra el racismo, el apartheid y algo tan importante como es la incitacin a la guerra13, los medios de comunicacin pueden contribuir a promover los derechos humanos, haciendo or la voz de los pueblos ms oprimidos, por medio de la difusin de la informacin relativa a los ideales, aspiraciones, culturas y exigencias de los pueblos14. De igual manera todos los pueblos que son las naciones que configuran nuestra tierra, necesitan desarrollarse; pero no slo desarrollarse a nivel de estructura social o poltica, sino como un derecho humano inalienable en virtud del cual todo ser humano necesita contribuir al desarrollo15 de su nacin y disfrutar de los derechos y libertades fundamentales que le corresponden; es decir, a su plena soberana y a la propiedad de todas sus riquezas y recursos naturales16.

EDUCACIN PARA LA PAZ

Las personas y las sociedades necesitamos construirnos da a da, en valores y derechos humanos; y esa construccin debe estar vinculada a un programa extenso y excelso de un sistema educativo que llene de conocimiento a todas las capas sociales de las naciones. Esa construccin no puede llevarse a cabo sin que medie en todo momento la educacin y el sistema educativo especialmente en la Juventud y en los estratos ms vulnerables de la sociedad. Por todo ello, si queremos llegar a esa paz desde la educacin, debemos buscar igualmente que esa denominada educacin llegue acompaada de toda una poltica de accin social emancipadora. Si todas las personas tenemos necesidad de que se desarrolle y aplique el derecho humano a la paz, necesitamos para conseguirlo los siguientes objetivos: - Eliminacin de la violencia directa y estructural. - Tratamiento interdisciplinar de esta rea de trabajo. - Propuestas concretas de accin. - Se sugiere propiciar debates desde distintas posturas; la investigacin creativa, la organizacin democrtica, la organizacin democrtica de las instituciones, el uso del trabajo en grupo, la participacin en acciones concretas

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Emilio Jos Garca Mercader

- Metodologa: anlisis sincrnico y diacrnico de la sociedad, para recopilar datos y valores. Formulacin de fines que concreten la idea de paz. Elaboracin de propuestas para pasar del mundo real al imaginado y, por ltimo, pasar a acciones concretas.

CONCEPCIONES ACTUALES
En la actualidad existen varias corrientes que focalizan el trabajo sobre la educacin para la paz desde diferentes perspectivas: 1. Estudios sobre otras culturas, o educacin para la comprensin y cooperacin internacional. Es un enfoque potenciado por la UNESCO. 2. Estudios sobre las relaciones internacionales y los problemas globales de la humanidad, educacin para la igualdad y justicia social, la participacin poltica y el equilibrio ecolgico. 3. Educacin para el desarrollo, que se centra en el anlisis de los pases subdesarrollados. 4. Estudio de los conflictos y su regulacin. La paz y la convivencia, son un conflicto; hay que educar para la desobediencia, contra el conformismo. En sntesis, podemos decir que la paz queda conceptualizada como un valor; es un valor fundamental para la realizacin humana, que depende de los valores de libertad y de justicia para lograr una convivencia democrtica. Este proceso, que tiende hacia la paz, la convivencia, requiere un aprendizaje que desde el dilogo, participacin, cooperacin y comunicacin, d como fruto la regulacin, como factor positivo y natural para el crecimiento del ser humano, evitando la violencia directa o estructural y elevando el nivel de justicia. La Educacin para la Paz ha de ser concebida como un proceso de desarrollo de la personalidad, continuo y permanente, inspirado en una forma de vivir consigo mismo y con los dems en la no violencia y en la creacin de mbitos de justicia, de respeto y de armona. Es, por tanto, una educacin que supone el nacimiento de una tica personal y social de la convivencia basada en la cultura de la paz. La Educacin para la Paz entronca con el desarrollo global de la personalidad de los alumnos y alumnas y no puede limitarse a un simple aprendizaje ocasional de conocimiento o de recetas de comportamiento externo; ha de ser una educacin

transformadora y enriquecedora de valores y de actitudes profundas. Hablar de Educacin para la Paz es hablar de una educacin en los valores y exige un entramado con otros valores y el cuestionamiento crtico y el rechazo consciente de otros valores que la agreden como pueden ser los de la insolidaridad, la discriminacin, el conformismo, el individualismo o la injusticia. La Educacin para la Paz ha de ser vivencial y ha de realizarse desde la experiencia, entendida como interaccin dinmica y creativa del alumno o la alumna con su realidad. Enmarcada y desarrollada en el micro mundo personal y relacional ms cercano y el macro nivel de las estructuras sociales. En todo programa de Educacin para la Paz hay que plantear dos campos bsicos de reflexin y de accin: La Educacin en la no violencia y en la creacin de estructuras y situaciones de justicia. La educacin en la resolucin positiva, dialogante y armnica de los conflictos, buscando y forjando formas creativas que los resuelvan en el respeto a las personas, a su dignidad y a los derechos de los ms dbiles. La Educacin para la Paz entroncar con los siguientes mbitos: - Educacin para la comprensin internacional. - Educacin para los Derechos Humanos. - Educacin mundialista y multicultural. - Educacin para el desarme. - Educacin para el desarrollo. - Por ltimo, la Educacin para la Paz, en el mbito escolar implica un cambio profundo en las relaciones que se establecen diariamente en el Centro, y en aula, evitando la competitividad, el individualismo y la discriminacin que las estructuras acadmicas provocan muchas veces. Al hablar de Educacin para la Paz se ha hecho referencia a una serie de valores relacionados entre s, y que se implican mutuamente y con la paz. Estos valores, como dice Lucini, son los de tolerancia, justicia, solidaridad y libertad. De cada uno de esos valores se desprenden una serie de actitudes a desarrollar en los alumnos.

REAS CURRICULARES
Dentro del anlisis anterior, se proponen los siguientes objetivos educativos a integrar

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en el currculo y el contexto de todas las reas Curriculares: - Descubrir, sentir, valorar y vivir con esperanza las capacidades personales como realidades y como medios eficaces que podemos poner al servicio de los dems y que pueden contribuir a un desarrollo positivo y armnico de la vida y el humanismo. - Reconocer y valorar la propia agresividad como una forma positiva de autoafirmacin de la personalidad, y ser capaz de canalizarla permanentemente, hacia conductas y actividades que promuevan y favorezcan el bien comn. - Desarrollar la sensibilidad, la afectividad y la ternura en el descubrimiento y en el encuentro con las personas que nos rodean, tanto a un nivel ms prximo, como a un nivel ms universal. - Sentir el gozo que produce el encuentro interpersonal cuando se desarrolla en un clima de afectividad, de confianza, de respeto, de colaboracin y de ayuda mutua. - Construir y potenciar unas relaciones de dilogo, de paz y de armona en el mbito escolar y, en general, en todas nuestras relaciones cotidianas. - Reconocer y tomar conciencia de las situaciones de conflicto que pueden presentarse, descubriendo y reflexionando sobre sus causas y siendo capaces de tomar decisiones, frente a ellas, para solucionarlas de una forma creativa, fraterna y no violenta. - Desarrollar la atencin y el inters ante el hecho de la diversidad de las personas y de las culturas de los pueblos, recono-

ciendo y potenciando esa diversidad como un gran valor, y actuando siempre, frente a ella, con una actitud abierta, respetuosa y tolerante. Promover, desde el conocimiento de lo propio y desde la autoestima, el conocimiento de otras realidades sociales, culturales y personales, colaborando en la autoafirmacin, en el desarrollo y en el enriquecimiento de los pueblos. Conocer y potenciar los derechos humanos y desarrollar la sensibilidad, la solidaridad y el compromiso frente a aquellas situaciones, prximas y lejanas, en las que se atente contra ellos. Mostrar especial atencin y sensibilidad ante las situaciones de violencia, de injusticia y de subdesarrollo que se viven hoy en el planeta. Conocer y colaborar activamente con aquellas organizaciones, gubernamentales o no, que se comprometan en la lucha contra la miseria y la injusticia en el mundo y, especialmente, con el desarrollo de los pueblos menos favorecidos.

CONCLUSIN
El Derecho Humano a la Paz17 consiste en el desarrollo profundo y humano en respetar la vida y la dignidad de cada persona; rechazar la violencia en todas sus formas; mostrar solidaridad y compasin por aquellos en situacin de necesidad; escuchar y comprender a los dems; aprender a vivir juntos, preservando el medio ambiente; y proteger nuestro planeta para las generaciones presentes y futuras.

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NOTAS
1. Declaracin de la 44 Reunin de la Conferencia Internacional de Educacin: Ginebra, Suiza, octubre de 1994. Ratificada por la Conferencia General de la Unesco en su 28 reunin. La finalidad principal de una educacin para la paz, los derechos humanos y la democracia ha de ser el fomento, en todos los individuos, del sentido de los valores universales y los tipos de comportamiento en que se basa una cultura de paz. Incluso en contextos socioculturales diferentes es posible identificar valores que pueden ser reconocidos individualmente. 2. Declaracin del I Foro Militar Centroamericano para la Cultura de la Paz. San Salvador, El Salvador, 27 de junio de 1996. 3. Llamamiento de San Salvador. San Salvador. 28 de abril de 1993. 4. Declaracin de Antigua Guatemala sobre Derechos Humanos y Cultura de Paz. Guatemala, 30 de julio de 1996. Esta Declaracin fue desarrollada por los Ombudsman de Argentina, Costa Rica, El Salvador, Espaa, Guatemala, Mxico y Puerto Rico. 5. Nota del autor: aunque de forma correcta se incide en que los valores deben de ser dirigidos a la mente de los estudiantes con la intencin de que a nivel cognitivo puedan entender el significado de los mismos, considero que hubiera sido conveniente que tambin se hubiera expresado de la siguiente manera: a la mente de los estudiantes y al corazn de los estudiantes, debido a que quien no siente los valores como propios, como suyos, y los interioriza de forma natural, en ningn momento ser capaz de desarrollarlos cualitativamente, y siempre ms preocupado con sus acciones ante lo que pudiera ocurrirle con el Cdigo Penal, que con una correcta actuacin de su persona como ser humano. A las personas hay que transmitirles los valores dentro de un correcto equilibrio entre la mente y el corazn. 6. Artculo segundo. Declaracin de las Naciones Unidas sobre la eliminacin de todas las formas de discriminacin racial. Proclamada por la Asamblea General de Naciones Unidas el 20 de noviembre de 1963. 7. Artculo quinto. Declaracin de las Naciones Unidas sobre la eliminacin de todas las formas de discriminacin racial. Proclamada por la Asamblea General de Naciones Unidas el 20 de noviembre de 1963. 8. Artculo 2.2.- Declaracin de la 44 Reunin de la Conferencia Internacional de Educacin. Ginebra, Suiza, octubre de 1994. Ratificada por la Conferencia General de la Unesco en su 28 reunin. Pars. Francia, noviembre de 1995. 9. Artculo sexto. Declaracin de la 44 Reunin de la Conferencia Internacional de Educacin. Ginebra, Suiza, octubre de 1994. Ratificada por la Conferencia General de la Unesco en su 28 reunin. Pars. Francia, noviembre de 1995. 10. Artculo primero. Declaracin sobre la concesin de la independencia a los pases y pueblos coloniales. Resolucin 1514 (XV) de la Asamblea General, del 14 de diciembre de 1960. 11. Artculo segundo. Declaracin sobre la concesin de la independencia a los pases y pueblos coloniales. Resolucin 1514 (XV) de la Asamblea General, del 14 de diciembre de 1960. 12. Artculo sptimo. Declaracin sobre la concesin de la independencia a los pases y pueblos coloniales. Resolucin 1514 (XV) de la Asamblea General, del 14 de diciembre de 1960. 13. Artculo II.3.- Declaracin sobre los Principios fundamentales relativos a la contribucin de los medios de comunicacin al fortalecimiento de la paz y la comprensin internacional, a la promocin de los derechos humanos y a la lucha contra el racismo, el apartheid y la incitacin a la guerra. Proclamada el 28 de noviembre de 1978 en la vigsima reunin de la Conferencia General de la Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura, celebrada en Pars. 14. Artculo III del anterior: En la lucha contra la guerra de agresin, el racismo y el apartheid, as como contra las otras violaciones de los derechos humanos que, entre otras cosas, son resultado de los prejuicios y de la ignorancia, los medios de comunicacin, por medio de la difusin de la informacin relativa a los ideales, aspiraciones, culturas y exigencias de los pueblos, contribuyen a eliminar la ignorancia y la incomprensin entre los pueblos, a sensibilizar a los ciudadanos de un pas a las exigencias y las aspiraciones de los otros, a conseguir el respeto de los derechos y la dignidad de todas las naciones, de todos los pueblos y

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de todos los individuos, sin distincin de raza, de sexo, de lengua, de religin o de nacionalidad, y a sealar a la atencin de los grandes males que afligen a la humanidad, tales como la miseria, la desnutricin y las enfermedades. Al hacerlo as favorecen la elaboracin por los Estados de las polticas ms aptas para reducir las tensiones internacionales y para solucionar de manera pacfica y equitativa las diferencias internacionales. 15. Artculo 1.1. Declaracin sobre el derecho de los pueblos a la paz. Adoptada por la Asamblea

General en su resolucin 39/11, del 12 de noviembre de 1984. 16. Artculo 2. Declaracin sobre el derecho de los pueblos a la paz. Adoptada por la Asamblea General en su resolucin 39/11, del 12 de noviembre de 1984. 17. Llamamiento de Mosc para el Ao 2000, adoptado por aclamacin en el Foro Internacional Para una cultura de Paz y Dilogo entre Civilizaciones en el Tercer Milenio. Mosc. Federacin de Rusia, 15 de mayo de 1999.

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Emma Mendoza Bremauntz Profesora por Oposicin en la Universidad Nacional Autnoma de Mxico.

Al Dr. Csar Oliveira de Barros Leal, con el afecto ganado por su actitud generosa y su profunda preocupacin social.

1. EL MUNDO PENITENCIARIO AL INICIO DEL TERCER MILENIO

El inicio del siglo nos atrapa en la lucha permanente por el reconocimiento del Derecho Penitenciario como la nica manera de hacer efectivo y respetuoso el derecho de castigar, del Derecho Penal que sin la rama ejecutiva se queda sin posibilidades reales. Su nacimiento formal podemos encontrarlo en 1955, con la aprobacin de las Reglas Mnimas de las Naciones Unidas, como un marco ms abajo el cual no resultaba aceptable justificar la existencia de las prisiones, reglas motivadas por el descubrimiento de lo sucedido en los campos de concentracin utilizados durante la guerra por los pases derrotados, especialmente Japn y Alemania, esta ltima con todos los programas utilizados con el ttrico nombre de solucin final. Con la esperanza de que ahora s sea real el nunca jams, la Organizacin de las Naciones Unidas promueve, a partir de 1955, con el Primer Congreso de Naciones Unidas Sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, entre sus integrantes, la aprobacin de leyes de ejecucin penal que contemplen los principios proclamados en las Reglas y la adopcin de metas penales y tratamientos penitenciarios que limiten los abusos del Estado sobre los prisioneros. En un mundo an sin la intensa comunicacin con que se cuenta actualmente las decisiones se toman su tiempo y es en 1971 que en Mxico se genera la primera Ley de ejecucin de la pena de prisin, totalmente inspirada en las ideas contenidas en las Reglas Mnimas que comentamos. Vale la pena comentar que, siendo Mxico una Repblica Federal, a la creacin de la Constitucin que nos rige, cay la determinacin de permitir que la ejecucin penal fuera responsabilidad de las Entidades Federativas que la integran, tratndose de delitos del orden comn, conservndo-

se al gobierno federal la administracin y manejo solamente de las prisiones para reos, procesados o sentenciados, en su caso, por delitos federales. En el artculo constitucional relativo, se contempl la posibilidad de acordar, gobiernos locales y federal, la posibilidad de enviar reos de una u otra materia a compurgar sus penas de prisin en instituciones de la Federacin, para en una reforma constitucional de 2008, se ampliara esta posibilidad para hacerlo en uno u otro sentido, tanto reos locales a instituciones federales como reos federales a instituciones locales. Los inicios de los aos setenta constituyen una etapa de bsqueda en que el mundo rebasa la Guerra Fra y entiende que es una oportunidad de realizar ideales. Se generan grupos de pases pobres que logran su independencia sin violencia, an cuando con gravosos compromisos hacia sus antiguos conquistadores, tambin se crean asociaciones internacionales para tratar de hacer valer sus ideales de mejores oportunidades para su poblacin, obteniendo reconocimiento de derechos por parte de los pases ms adelantados y ricos, inclusive logrando ejercer ciertas presiones econmicas para lograrlo, originando lo que en principio se llam el Nuevo Orden Econmico Internacional. Se sucede una etapa ms o menos pacfica hasta que los intereses econmicos presionan especialmente a los organismos internacionales fundados al final de la II Guerra Mundial. Nace entonces la tendencia globalizadora que busca uniformar medidas e inclusive lenguaje jurdico, se justifica con la necesidad de facilitar la intercomunicacin entre los pases para la creacin de una aldea global en la que todos los pobladores tengan la posibilidad de vivir en condiciones ms o menos semejantes de alimentacin, salud y posibilidades de mejorar sus oportunidades de vida. En los aos finales del siglo XX, las cosas cambian y la economa con perfil social desaparece, los intereses de las grandes empresas transna-

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cionales dominan las propuestas econmicas y la bsqueda del beneficio de dichas empresas sustituye la visin social de equidad global. La poltica econmica internacional cambia e impacta a las polticas internas de los pases que por sus caractersticas de subdesarrollo o de bajo desenvolvimiento, han tenido que aprovechar los apoyos brindados tanto por el Banco Mundial como por el Fondo Monetario Internacional para intentar alcanzar un mejor avance en su desarrollo y una mejor opcin de vida para su poblacin, obteniendo prstamos y financiamientos internacionales. Por desgracia la meta no se alcanza y para eso influyen tanto el volumen del retraso como la corrupcin, interna e internacional que pugnan por sus intereses, nulificando los esfuerzos realizados y multiplicando las deudas sin que se haya mejorado la vida de la poblacin ms miserable de todos estos pases. Los pases acreedores presionan y los organismos internacionales lo hacen tambin, haciendo en muchos casos imposible pagar la deuda internacional obligndose a establecer las polticas dictadas por ellos, rompiendo la armona aparente que es sustituida por una tendencia a buscar uniformidades en diversas reas de decisin internas, sustituyendo el poder de los Estados nacionales por las decisiones y polticas impuestas desde el exterior. Todas estas condiciones generan resentimientos sociales al reconocerse y actuar los pases ms vigorosos, econmicamente hablando, de manera vertical sobre los menos avanzados, ocasionando la imposibilidad y la desatencin a los aspectos sociales de la poblacin sumergida en la miseria y lanzando a la poblacin de clase media a los niveles ms bajos que la hacen improductiva y frecuentemente victimable. Estas condiciones prevalecen entre los pases capitalistas de segunda o emergentes como se intenta rebautizarlos para no utilizar el trmino de tercermundistas que suena peyorativo, en los cuales la autoridad estatal se ve disminuida para la toma de decisiones, cada vez de forma ms notoria y si bien la persistencia de la corrupcin parece justificar superficialmente las medidas dictadas por los organismos internacionales para cambiar las polticas internas. La realidad es que dichas polticas generan mayor pobreza y al aplicarse de manera indiscriminada en los pases pobres, se omite el analizar circunstancias individuales diferenciadas que exigiran polticas tambin diferenciadas, entre otras cuestiones, dndose lugar a una visin muy diferente del Nuevo Orden Econmico Mundial.

Otro de los efectos de este cambio internacional de la tendencia globalizadora es la presin sobre aspectos como el jurdico que se intenta uniformar con cambios que representan modificaciones legales en reas como la penal, pero que desentonan totalmente con el resto de la organizacin jurdica de los pases, cosa que podemos apreciar claramente en las reformas de fin de siglo y desde luego en las verificadas en estos primeros diez aos del nuevo milenio en Mxico, de clara tradicin romano cannica, con la introduccin de terminologa e instituciones de tradicin sajona, lo cual ocasiona un gran desorden social y jurdico. Todo esto facilita, al inicio de este siglo, a que se cometan las violentas agresiones del terrorismo internacional, por primera vez en territorio americano con el brutal ataque a las torres gemelas en Nueva York, impulsado al parecer por la organizacin patrocinada por Bin Laden, un millonario quien encabeza la organizacin del Oriente Medio denominada Al Qaeda, con una meta de venganza y odio hacia los Estados Unidos por considerarlos invasores de sus territorios e intereses originarios. En principio, por la guerra en contra del terrorismo, aunque lo econmico parece haber ocultado otros motivos de intervencin, se le atribuye al entonces gobernante de Irak el estar organizando una guerra qumica contra ese pas, lo que justifica ante los ojos de la poblacin norteamericana la invasin y la bsqueda de Saddam Hussein, quin finalmente fue aprehendido y permaneci despus en lugares desconocidos hasta finalmente ser ejecutado, y se dio a conocer su ubicacin, pero no el sitio en el que estuvo preso. Tal vez esa fue la primera vez que se sospech pblicamente de la existencia de crceles secretas, que tal vez inspiradas en el estilo de la zona, permitan ocultar el paradero de los prisioneros para evitar rescates violentos y chantajes o secuestros para lograr su liberacin, adems de evadir el cumplimiento extraterritorial de la normatividad vigente en los Estados Unidos sobre el procesamiento de personas detenidas. Despus de la muerte de Hussein, se comenz a dar publicidad de que la persecucin a los individuos sospechosos de militar en la organizacin Al Qaeda y sus desapariciones tenan que ver con la existencia de crceles secretas del gobierno norteamericano, en donde podan permanecer por tiempo indefinido y sin ningn derecho ni conocimiento de sus familias o naciones, los sealados para estas investigaciones. Se organizaron por parte de algunos grupos internacionales defensores de los Derechos

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Humanos e inclusive de origen europeo como la Comisin Parlamentaria organizada por el Parlamento de la Unin Europea, bsquedas e investigaciones para tratar de descubrir algunos de estos lugares, investigacin coincidente con quejas respecto a la aplicacin oficial de la tortura como instrumento de investigacin para obligar a hablar a los detenidos y confesarse partcipes de Al Qaeda o simplemente terroristas enemigos de los Estados Unidos y comenzaron a circular cada vez con mayor intensidad estas aseveraciones sobre la existencia de las crceles secretas. Los datos obtenidos y publicados por algunas organizaciones y comisiones de pases diferentes, concluyeron carecer de pruebas para afirmar la existencia de las crceles off shore norteamericanas, apoyadas por la cabeza de su ejrcito el entonces Secretario de la Defensa norteamericano, pero se proporcionaron datos y fotografas de las prcticas de tortura por los militares norteamericanos en tierras del medio Oriente. En enero de 2004, se inici en Estados Unidos la investigacin criminal y en abril el programa de televisin 60 minutos exhibi las fotografas que comprobaban los abusos cometidos y se desat el escndalo internacional, que gener una dbil reaccin por parte del Departamento de Defensa que slo procedi en contra de algunos militares por lesiones, adems condenndose en corte marcial a unos 7 soldados ms dos especialistas condenados a varios aos de prisin y la Comandante de la prisin, Janis Karpinski fue degradada de Brigadier General a Coronel en mayo de 2005. Esta General del Ejrcito Norteamericano, degradada por estas acusaciones a Coronel, ha ofrecido testimonio en algn juicio en Europa sealando con precisin la forma como se orden la prctica de estas torturas en un memorndum firmado por Rumsfeld y reforzado por rdenes directas de Geoffrey Miller, director de la prisin de Guantnamo quien personalmente fue a capacitar a los responsables de los interrogatorios en Abu Ghraib, nombres que se han manejado con datos muy especficos en 2009, incluyendo el nombre del (en poca de Bush), Vicepresidente Cheney. Nuevamente en 2006 un programa de televisin australiano exhibe otras fotografas y videos, cuando un tribunal americano ordena al Pentgono hacer pblicas las imgenes existentes sobre los abusos cometidos no slo en Abu Ghraib sino tambin en Bagdad.

LA ENSEANZA DE LA TORTURA Y SU UTILIZACIN EN LAS PRISIONES

Sabemos que al terminar la guerra Fra y con la cada del Muro de Berln, termin la guerra contra el comunismo, planteado como el enemigo mayor de la democracia norteamericana, y que los fabricantes de productos blicos se quedaron sin mercado y el pas productor mayor busc nuevos mercados iniciando la guerra contra los narcotraficantes que en muchas ocasiones fueron sus apoyos en la guerra anterior. El ataque de 11/09 enfoc los esfuerzos del gobierno en otro sentido y la persecucin de los terroristas se convirti en la nueva meta y justific las acciones que comentamos. Se ha publicado que Rumsfeld afirm con absoluta certeza que los torturadores descubiertos y sealados por sus vctimas no seran castigados, siguiendo la lnea marcada a finales de la II Guerra Mundial en cuanto a proteger a los nazis asesinos y posteriormente a la cada de Indochina, la proteccin y apoyo a la Escuela Francesa de tortura y secuestro que sin duda tuvo sus orgenes en la lucha por la liberacin realizada por la poblacin y en contra de ella por parte del ejrcito francs que usufructuaba la explotacin de Argelia para vivir como conquistadores en esa etapa y que utilizaron los medios ms crueles para mantenerse en el poder. As se genera una rama del ejrcito conquistador de Francia en Argelia que en algn momento pasa con sus perversos conocimientos a otro pas tambin sometido al dominio francs, en Indochina, donde desarrolla an ms sus conocimientos y organizacin. Estas organizaciones perversas fueron apoyadas por un organismo poltico del pas, para continuar su actividad de ensear a secuestrar, chantajear, torturar y todas las actividades que los nazis practicaban en los campos de concentracin y los militares franceses desarrollaron para retener los territorios conquistados en Argelia e Indochina. El apoyo consisti en darles trabajo a los integrantes de dicha escuela y fueron enviados al Cono Sur de Amrica a apoyar con sus conocimientos las dictaduras impulsadas por la CIA y sus antecesores para proteger a las grandes empresas transnacionales como United Fruit e ITT que dominaban los pases semifeudales sur y centroamericanos en esa poca, segn se ha hecho pblico al abrirse los archivos ocultos por mucho tiem-

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po, de acuerdo con las leyes que finalmente una parte importante de los norteamericanos respeta. Y todas esas rutinas que se exhibenen la televisin, como nuestros tercermundistas guanajuatenses estaban (estn?) enseando a sus policas, practicando al ahogar a sus compaeros en cursos de capacitacin en excusados de sus cuarteles y que tambin fueron exhibidas como ejercicios normales de los policas federales que detuvieron al narcotraficante que fue gobernador de Quintana Roo, al internarlo en la prisin de mxima seguridad ahora llamada de Altiplano, pasando en una fila franqueada con perros de ataque sin bozal, muy cerca del aterrorizado prisionero. Dichos mtodos fueron tambin aplicados cuando la guerra en Afganistn, pero el escndalo se dio a conocer cuando la guerra en Irak, iniciada con el pretexto de evitar nuevos ataques terroristas del Oriente Medio y con el nunca comprobado pretexto de que los pases de la zona estaban preparando ataques terroristas con bacterias y bombas qumicas que ya hemos comentado lneas arriba. Se tom como pretexto tambin la dictadura de Hussein, con la idea de imponer una democracia que tal vez les proporcionara energticos en cantidades importantes para sus industrias, por lo que se exportaron algunas de las llamadas guerras preventivas de Bush y de las cuales surgi la idea, tal vez, de estas prisiones secretas que les permitan a los militares encarcelar sin control ni proceso a los sospechosos de terrorismo. A la larga, aunque por mucho tiempo se afirm que no existan dichas prisiones, se tuvieron datos absolutos de su existencia, aunque fuera de dos muy mencionadas en los peridicos, Guantnamo en Cuba y Abu Ghraib en Irak. Procurando mantener las dems en secreto especialmente en cuanto a su ubicacin, lo que ms recientemente se ha dado a conocer por investigadores internacionales, que puede presumirse en pases en los cuales han existido dictaduras y abusos de poder recientemente y que en la realidad se encuentran por tradicin, alejados del respeto a los derechos humanos y a los principios jurdicos que haban regido al derecho penal actual, pases cuyos gobiernos pueden ser presionados con chantajes y amenazas diversas o corrompidos por los intereses de la organizacin poltica de la que venimos de hacer mencin.

dos Unidos George W. Bush, con la justificacin, a su criterio incuestionable, de estar defendiendo a su pas y evitando nuevos ataques terroristas, y de que las crticas a sus decisiones son emitidas por personajes que no viven en Estados Unidos y por ello entienden que no estn en peligro, por lo cual decidi no retroceder en su lucha y apoyar la tortura y los medios utilizados para interrogar a los sospechosos de terrorismo. Las tcnicas de interrogatorio comprobadas mediante fotografas y videos presentados en diversos informes, incluan desde puetazos y pisotones en los pies desnudos de los detenidos, grabaciones de estos, desnudos y baados en heces fecales, obligados a permanecer de pie, conectados a alambres elctricos en sus pies, manos y partes genitales, sodomizados con luces qumicas, garrotes y palos de escoba, permitiendo ataques de perros amaestrados para ello, entre otras barbaridades inenarrables que hemos conocido en la historia de las guerras mundiales y de las dictaduras latinoamericanas, que fueron conocidas y aprobadas por las autoridades, en tanto se practicaran fuera de los lmites de aplicabilidad de la Constitucin Poltica y de las leyes reglamentarias derivadas de ella, lejos de la exigibilidad de cualquier defensa legal. Podemos pensar cul ha sido el impacto del reconocimiento de la existencia de estas crceles, de las respuestas soberbias de las autoridades que las permitieron e inclusive las autorizaron y justificaron y ante el escndalo internacional y las protestas innumerables de organizaciones internacionales de Derechos Humanos, la reaccin fue de negar y finalmente de reconocer y considerar justa la realizacin de estas prcticas, conservando los locales existentes en pases muy dependientes de los Estados Unidos, como puestos de seguridad y observacin, muy a pesar de las intenciones declaradas y decretadas por el actual Presidente Obama que ha preparado una prisin en territorio norteamericano para desalojar Guantnamo.

Qu pasa en Mxico?
Histricamente, con la aprobacin de las Reglas Mnimas de las Naciones Unidas para el Tratamiento de Reclusos durante el 1er Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente en 1955, las que recientemente festejaron su cumpleaos nmero 50 motivaron en nuestro pas al cumplir los primeros 21 aos, en 1971, que se promulgara la Ley de Normas Mnimas para sentenciados, primera de muchas leyes de ejecucin penal que entraron

El impacto de estas medidas en los sistemas legales de otros pases

Lo doloroso de todos estos hechos, admitidos ya pblicamente por el ex presidente de los Esta-

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en vigor en todas nuestras Entidades Federativas, quiz impulsadas por el prestigio del Dr. Sergio Garca Ramrez, promotor importante de la materia y jurista de reconocimiento internacional. Es a partir de entonces que por primera vez se atiende el tema penitenciario con mayor seriedad y no slo con la actitud crtica de difundir los hechos vergonzosos que suceden en las crceles. Se presenta entonces la ms importante reforma penitenciaria por cuanto a las acciones verificadas en la materia, adems de la aprobacin de la primera Ley de ejecucin penal, la construccin de establecimientos pensados en lugares en que se pudiera cumplir con las previsiones de las leyes para el tratamiento o manejo de internos, con la idea de la readaptacin social y regmenes pensados y diseados adecuadamente, con los cuales se pudiera alentar la superacin educativa y la capacitacin laboral ante la imposibilidad de cerrar las crceles, buscando hacerlas lo ms tiles posible, con el diseo arquitectnico, por ejemplo, del talentoso y aorado amigo Ignacio Machorro. Un diseo que incluyera los talleres para cumplir con el trabajo y la capacitacin para el mismo, como ordenaba el art. 18 constitucional, adems contar con reas para educacin, deporte y cultura, estas dos incluidas en la educacin, con pequeos auditorios para el desarrollo de obras de teatro, proyeccin de pelculas, conferencias, salones de clase, espacio para las actividades artsticas, en fin, los diversos medios que facilitan la educacin para los adultos, tanto formal como informal. Se previ un sitio con los cubculos para que el personal tcnico realizara sus entrevistas discretamente, con dormitorios alejados de la poblacin para conocer primero a los internos antes de asignarles su lugar en el interior y un espacio adecuado para verificar las reuniones del Consejo Tcnico y proponer el otorgamiento de beneficios, analizando la vida en reclusin de cada uno de los internos que estuviera en tiempo y con posibilidades de obtenerlos. Es lgico que no se contara con estos espacios, en los edificios que hasta mediados del siglo pasado se utilizaban como prisiones, construcciones coloniales abandonadas, cuarteles en malas condiciones y pequeos anexos a las inspecciones de polica; pero nada que fueran construcciones especiales para realizar las actividades previstas en la ley a fin de lograr una aceptable readaptacin social. Personajes como Quiroz Cuarn, como Pia y Palacios, como Hilda Marchiori, esa extraordinaria argentina mexicana, como Antonio Snchez

Galindo, penitenciarista de hueso colorado, como el mencionado Ignacio Machorro con ms conocimiento penitenciario que cualquier abogado o legislador, como Rafael Ruiz Harrel, escritor, criminlogo y periodista, crtico permanente de la corrupcin y la estulticia hasta su muerte, Roberto Tocavn, nuestro hermano inolvidable con un profundo conocimiento de la problemtica de los menores infractores, como el muchas veces mencionado Sergio Garca Ramrez, incansable constructor a pesar de los retrocesos peridicos que se presentan en el medio penitenciario, como Julia Sabido, trabajadora social entregada a su fe de superacin interminable, como mi siempre presente hermano de luchas Luis Rodrguez Manzanera, y tantos otros que vctimas del sistema y de sus convicciones perdieron algo ms que tiempo. Como en su caso Juan Pablo de Tavira cuyo asesinato nunca se aclar, Juan Castillo y muchos otros que han sido eliminados o que cayeron en las trampas de la delincuencia y que fueron los primeros soldados de un ejrcito que no se dio nunca por vencido y que nos sigue inspirando para que an con los riesgos que representa, seguir luchando por el respeto a los derechos de vctimas y victimarios, de nios y nias abandonados, explotados, traficados, violados y asesinados..de mujeres maltratadas, indefensas y humilladas, de los mismos delincuentes miserables, vctimas de los abusos del poder, de las vctimas de su ignorancia y de sus necesidades, de todo ese inframundo de la delincuencia de las crceles, vctimas tambin de la corrupcin.

La problemtica de la Delincuencia Global

El fin de siglo nos sorprende con un nuevo cambio en lo penitenciario, la tendencia a enfrentar a la delincuencia con mayor represin, mayores penas, menos garantas, menos inters en la readaptacin y la reeducacin, la aprobacin de una Ley contra la Delincuencia Organizada, primer paso en sentido inverso en cuanto al reconocimiento del libre arbitrio judicial, de las garantas individuales sin distingos, normatividad de la aplicacin inmisericorde de penas cuyo cumplimiento resulta inalcanzable, por su duracin y sin opciones de mejorar las sentencias por buena conducta y capacitacin laboral o por su mejor desempeo humano. Un primer paso criticado, pero sostenido por las autoridades, ms all del razonamiento histrico de los abusos y la negociacin del delito por la supuesta delacin, fue lo que signific

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en la realidad esta ley que pas por encima de garantas y principios penales, con el pretexto de enfrentar a una delincuencia al parecer ms poderosa que el propio Estado, tal vez por estar profundamente infiltrada en l. Una de las banderas para pasar por encima de las crticas y las oposiciones fue la necesidad de acabar con la impunidad que entonces y ahora, excede los niveles tolerables, aun cuando entonces y ahora, tampoco se ha dicho que la primera impunidad que debe atacarse para lograr el apoyo real de la poblacin, es la de los funcionarios pblicos corrompidos y cmplices de esa criticada delincuencia organizada, que en tanto no sean sometidos a la ley, no superarn la imagen popular de participantes en el delito. Es as como el mundo penitenciario nos encuentra en el inicio del siglo XXI, sin el balance tico necesario para proclamar la validez de los principios penales y penitenciarios, con un mundo dividido frente a una globalizacin deshumanizada y ambiciosa, y an en la bsqueda de un desarrollo equilibrado que beneficie a todos, especialmente a aquellos que no han logrado ni siquiera un crecimiento fsico adecuado mediante una alimentacin correcta y una educacin respetuosa de la convivencia y de los derechos de los dems. Qu vamos a enfrentar y cmo en este nuevo siglo? Diez aos despus no podemos an recuperar el ideal de oportunidades para todos. Seguimos enfrentando los ms horribles delitos sin recuperar la capacidad de asombro frente a estos. Cuntos nios desaparecen en el pas sin dejar huella, sin que sus padres tengan idea de donde pueden estar y sin que las autoridades se inmuten frente a ese problema social?Por qu las autoridades siguen negando que exista trfico de menores para explotacin sexual y laboral, de mujeres o peor an, de rganos? Cmo llegan y cmo desaparecen todas esas mujeres extranjeras que bailan y se exhiben en los prostbulos y en las table dancing sin que nadie intente ayudarlas y sancionar a sus explotadores? Qu pasa con todos los traficantes que las trasladan de un lugar a otro sin que nadie se los impida? Cmo sucede esto y mucho ms sin que las autoridades realmente lo detengan? Los pobres intentos sin fundamento de encerrar a los franeleros, a los bachicheros, con polticas de tolerancia cero no han servido para nada y la introduccin del ejrcito a la guerra contra el narco, contra la delincuencia organizada, el aumento desorbitado de la duracin de la pena de prisin, slo ha logrado desestabilizar a la sociedad para

que casi nadie ni siquiera los obligados a hacerla cumplir, obedezcan la ley, porque se va delegando su cumplimiento y respeto en el otro que ya nadie sabe quien es. Esta delincuencia grave, global, incontrolable, forma ya parte de la vida cotidiana y nos asusta el futuro de nuestros nios, de nuestro mundo, cuando a nadie ms parece interesarle. Las propuestas acadmicas llueven pero nadie parece escucharlas, probarlas intentarlas, razonarlas, prevenirlas, son palabras que no caben en el vocabulario poltico y la desesperacin con la desesperanza cunden. Hace unos das apenas escuchbamos a Edgardo Buscaglia en una entrevista con Carmen Aristegui, reiterar sus dudas respecto a las medidas decididas y tomadas para el combate a la delincuencia y las actitudes de los ms altos funcionarios mexicanos, frente a las crticas populares y periodsticas que en lugar de pblicamente reconocer errores y tratar de rectificarlos, se presentan como ofendidos por la crtica y anuncian la detencin de las cabezas de algunos grupos delictivos. En vez de buscar una forma realista de atacar a la organizacin criminal que se encuentra en ms de 40 pases del mundo, con individuos como el Chapo Guzmn, el Azul Esparragoza, el Mayo Zambada, Nacho Coronel y otros, que adems son gente que tienen tcnicas de reemplazo al ms alto nivel. Buscaglia insiste en que la nica manera de destruir a estos grupos criminales es acabando con sus empresas de construccin, sus empresas agropecuarias, sus casas de cambio, sus empresas, sus fideicomisos que en Mxico no estn regulados. Al considerar que la nica manera de desmantelar a estos grupos criminales es sacarles toda su estructura patrimonial y en este aspecto, no hay un informe del Presidente de la Repblica que narre en detalle cuntas empresas ligadas a Sinaloa, empresas, entidades morales se han visto sujetas a incautaciones y decomisos comprobables. Comenta Edgardo Buscaglia que la intencin es apoyar a un estado como el mexicano cuando est aplicando las prcticas que ya han dado resultados en ms de 15 pases del mundo. Colombia es el ejemplo ms cercano que tenemos, queremos ver que se aplique lo mismo. . El autor que comentamos piensa que la falta de decisiones adecuadas es un problema de poltica pblica, porque un estado que ha sido corrompido e infiltrado no puede aplicar estas mejores prcticas de desmantelamiento patrimonial de empresas privadas que estn a la vez infiltradas por los grupos criminales y finan-

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ciando campaas polticas. Te das cuenta, no? Sera un suicidio poltico para muchos de estos polticos que son financiados por los delincuentes..1

Qu entender por humanitarizacin en las prisiones?

Busco en cualquier diccionario la palabra humanitarismo. La encuentro en el Diccionario Enciclopdico Ilustrado Ocano2: Humanidad. Compasin por la desgracia ajena. Existe una cosa as en la actualidad? Me pregunto si en el horror en que vivimos, familiarizados como parece que estamos con los asesinatos, las decapitaciones, los secuestros y las amputaciones, llegamos a sentir compasin por los privados de la libertad que han cometido algn delito y sido sentenciados a largos aos de prisin, sin ninguna posibilidad de libertad. No lo s, tal vez debera desarrollar alguna encuesta, preguntar a alguien que conoce la vida en la prisin si siente compasin por aquellos que, sin nombre y casi sin nmero, viven, si es que es vivir en celdas de tres por cuatro metros en las que ni siquiera pueden permanecer de pie, menos acostarse para pasar la noche, apeuscados los 50 60 individuos que deben permanecer encerrados por toda la noche, turnndose para alcanzar un tramo de suelo y permanecer en descanso algn tiempo. Recuerdo las narraciones escalofriantes de las prisiones en Bolivia y otros pases de Amrica Central o la del Sur, en la boca de Quiroz Cuarn o de Antonio Snchez Galindo, tratando de imaginarme las condiciones de supervivencia de esos infelices colgados de las rejas de su celda medio atados a un pedazo de tela con la cual sostenerse para descansar un poco. Los de las crceles de edificios antiguos que cavaban en las profundas paredes de adobe, huecos para poderse recostar un poco, como en las catacumbas y ahora que los conozco igual, despus de haberse vivido en los aos setenta la Reforma penitenciaria, con edificios nuevos, con esperanzas nuevas y la certeza de que eso funcionara, tal vez en bajos porcentajes, pero con algunos resultados positivos. Entiendo la desilusin de muchos estudiosos, de ex funcionarios honestos, porque los ha habido, que se preguntan qu fue lo que pas, dnde qued la conviccin penitenciaria de que podramos recuperarlos, de aquellas mujeres presas que modificaron sus actitudes y participaron conmigo en tantas actividades culturales, con emocin de sentirse nuevas, capaces de hacer cosas buenas.

Los funcionarios, los legisladores, conocern realmente lo que est pasando en las prisiones con la sobrepoblacin, con las penas de cientos de aos y la prohibicin de otorgar disminuciones por buena conducta, estudios, trabajos, aprendizaje? O tal vez slo leyeron los expedientes de los condenados, los peridicos que venden detallando los delitos y no se ocupan ms de los sentenciados. Sentir compasin no significa desearles que les vaya mejor que a las vctimas, es una actitud diferente, tambin la vctima suscita compasin, pero ms necesita apoyo y recuperar el ejercicio de sus derechos, recuperar su patrimonio perdido y los autores del delito, requieren enfrentar los resultados de sus acciones, entenderlos, convencerse de lo equivocado de sus acciones. Creo que el apoyo a la vctima no puede estar reido con el trato humanitario a los presos. Insisto, no confundir venganza con justicia, con cumplimiento de la ley. Pero tampoco la ley es siempre justa, puede ser demasiado dura, seguir una poltica equivocada.

Los Principios que deben regir la creacin y el cumplimiento de la ley

Existe una serie de normas que slo enunciaremos de manera general y son las que deben regir la creacin y ejecucin de la ley, los reglamentos y que parecen ser ignorados por los penitenciaristas prcticos por llamarlos de alguna forma distintiva. a) el Principio de legalidad que debe regir todo el sistema jurdico y especialmente el penal, b) el Principio de humanizacin de las penas, c) el Principio de judicializacin de la Ejecucin Penal, d) el Principio de Sujecin Especial del Condenado, e) el Principio de Resocializacin, f) el Principio del Debido Proceso, g) el Principio de Oficialidad, h) el Principio de Invariabilidad, i) el Principio de Celeridad, y j) el Principio de Reeducacin y Reinsercin Brevemente podemos hacer la referencia a cada uno de ellos de la siguiente forma. a) La legalidad que parece sobrevivir dando traspis en este inicio de siglo, como algo innecesario o que autoridades y delin-

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cuentes pueden impunemente violentar, pasando sobre el histrico acuerdo, especialmente en el Derecho Penal, de que nada en sociedad debe realizarse sin que la ley lo autorice, que no debe aplicarse pena alguna que no est prevista en la norma y cumpliendo las condiciones que en ella se prevn, entre ellas y fundamentalmente, habindose verificado un proceso cumpliendo y respetando las garantas fundamentales tambin contempladas en la ley, para todos y habindose comprobado debidamente la culpabilidad del procesado. b) Respecto a la humanizacin de las penas, es un principio reiterado desde que la sociedad legisla en relacin con las prisiones, en el sentido de no hacer ms penoso el castigo aplicado al sentenciado, en cuanto a incrementar innecesariamente su sufrimiento, ya doloroso por implicar la prdida de uno de los valores ms preciados del ser humano, la libertad, pero custodios y carceleros siempre lo han incrementado con abusos, malos tratos, golpes y aislamientos que van ms all de la prdida de la libertad y que deben ser evitados y reprimidos por las leyes o en su caso, aplicados de manera transparente, contradictoria y piadosa, mediante un procedimiento claro. c) La Judicializacin de la Ejecucin est igualmente ligada a la humanizacin de las penas y ha estado implcita en los sistemas penales desde el momento de creacin de la pena de prisin, para suprimir la brutalidad de las penas fsicas como amputaciones, extraccin de ojos, despellejamiento y descuartizamiento, practicadas profusamente en etapas anteriores y que eventualmente reviven en las investigaciones policiales y en especial la pena de muerte que aparece y reaparece en las legislaciones penales de los pases. Al precisar como finalidad de la pena la educacin y socializacin de los sentenciados, utilizando los diferentes trminos que se han ensayado para decirlo, se busca darle un sentido utilitario prctico a las penas y favorecer a la sociedad al no inutilizar al individuo y privilegiar la sana convivencia que llevar a la paz. d) Y la vigilancia del cumplimiento de los fines y la atencin a la solucin de los conflictos que pueden surgir durante la ejecucin penal corresponden, como ya lo subrayamos lneas arriba, al poder judicial, por su propia naturaleza.

e) La Sujecin Especial del Condenado a una pena se refiere al hecho de que al haber sido sentenciado a sufrir la pena de prisin no significa la supresin de sus derechos fundamentales de los cuales debe seguir disfrutando con la sola restriccin de los que expresamente sealen la sentencia ejecutoriada o la naturaleza misma de la pena. f) En cuanto a la resocializacin, que como todas las re empleadas por el Derecho penitenciario al tratar de precisar los fines de la pena, ha sido criticada pero es muy claro que se aplica al hecho de que el tiempo de prisin deber emplearse en desarrollar la capacidad del interno para comprender y respetar la ley de suerte que se logre una adecuada reinsercin, un regreso a la libertad disminuida o neutralizada su inclinacin delictiva mediante tratamientos educativos adecuados. g) En lo que respecta al debido proceso que ha sido tambin aplicable al proceso penal que lo llev a la institucionalizacin, ya en esta etapa se refiere a la determinacin y cumplimiento de las competencias del JVEP , en lo relativo a los actos de las autoridades penitenciarias y las del Juez mismo, que deben seguir los mecanismos establecidos en la Constitucin y las leyes correspondientes, respetando las normas y valores en ellas, consignados para permitir que los individuos puedan ejercer debidamente su derecho de defensa ante todas las instancias procesales, tanto respecto a la causa original como respecto a los incidentes y quejas que han de desahogarse en el desarrollo del cumplimiento de la pena. h) El Principio de Oficialidad se refiere a la firmeza de la sentencia condenatoria que da lugar al inicio de la ejecucin penal y que debe ser impulsada por el tribunal de la causa para el cumplimiento de su decisin. i) La invariabilidad se refiere al hecho de que una vez firmado el fallo no podr ser modificado fuera de los cauces legalmente establecidos para el respeto de un principio procesal de cosa juzgada y la seguridad jurdica haciendo efectiva la tutela judicial prevista en la ley. j) Reconociendo el derecho a un proceso sin dilaciones indebidas, aplicable a todo el procedimiento penal, no se puede exceptuar de esta celeridad a los procedimientos

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resultantes del cumplimiento de la pena, a partir de que sea irrevocable la sentencia, iniciando con las comunicaciones correspondientes entre el tribunal de la causa y el juzgado de Ejecucin para continuar con todos los procedimientos previstos en la normatividad. k) Ahora bien, si la aspiracin utilitaria de la aplicacin de la pena de prisin ha sido prevista inclusive constitucionalmente como un sistema de reeducar al sentenciado para su adecuada reinsercin a la sociedad, la poltica criminal y penitenciaria debe orientarse a la prctica de las acciones necesarias para lograrlo, presentndose aqu una discusin en cuanto a si se debe o no considerar como un derecho subjetivo del sentenciado, que se le presten los apoyos correspondientes para lograrlo, y encontraremos que puede ser legislado en ambas formas como el diseo de las autoridades de una poltica de reeducacin o como derecho del sentenciado, dando lugar a diferentes procedimientos y acciones legales, segn el caso.3

La posible creacin del Juez de Vigilancia de la Ejecucin Penal en Mxico

La Reforma Constitucional Penal de 2008 en Mxico representa en muchos aspectos la oportunidad de mejorar o hacer ms discutible, el sistema penal mexicano, al incluir en nuestra Carta Magna cuestiones que pueden permitir la organizacin de un sistema moderno, humanitario, integral en el sentido de incluir los aspectos procesales de la ejecucin penal y la judicializacin de sta, como ya desde hace muchos aos, los treinta para precisar, se viene haciendo en muchos pases y en los aos ms recientes, ante la corriente de reforma penal global que ha inundado casi todos los pases del mundo, especialmente en Amrica Latina, de la cual, no s si para bien o para mal, Mxico haba quedado excluido. Sin embargo esta posibilidad no se enunci con la claridad con la cual se anotaron otras cuestiones que quiz no deberan haberse incluido en la Constitucin, pues si bien se habla de jueces de control y se seala precisamente que le corresponde a la autoridad judicial no slo la imposicin de penas sino tambin su modificacin y duracin, en el tercer prrafo del artculo 21, el cual evidentemente hace referencia a las modificaciones posteriores a la ejecutoria de la sentencia, se carece de la claridad necesaria que fortalezca la seguridad

jurdica y en tanto transcurren los aos necesarios para la implementacin de la Reforma, los sentenciados parece que seguirn dependiendo inconstitucionalmente de la autoridad administrativa para la obtencin de beneficios o modificaciones benficas a su sentencia, basadas en su cambio de conducta y su posible resocializacin. Mxico tiene una interesante historia legislativa en la cual la influencia del pensamiento europeo, desde la Conquista espaola, ha tenido un gran peso en el diseo y desarrollo de todo el sistema de leyes y reglamentos, incluyendo el impulso que el pensamiento de la Ilustracin tuvo sobre los inicios de la lucha de Independencia y el diseo de nuestras constituciones y todos los estudios y reformas hechos al sistema jurdico que nos haba regido hasta hace poco tiempo sirvieron a la vez, de modelo y gua muchas veces para otros pases latinoamericanos. Pero las presiones de la globalizacin han tenido un profundo impacto en el pas y el mundo jurdico no ha sido una excepcin, por lo que en los aos finales del siglo XX y los inicios de este XXI, hemos contemplado la sajonizacin por llamarla de algn modo, de nuestras leyes, y especialmente en el mbito penal, se han adoptado trminos y figuras ajenas al mundo jurdico hispnico cannico que existe an en el Pas. Pero en lo que hace a la ejecucin penal, no se ha evolucionado de manera notable, ya que por ejemplo, tanto en generar el reconocimiento del Derecho Penitenciario como una parte obligatoria de estudio en las Escuelas y Facultades de Derecho est pendiente, como la creacin del Juez de Vigilancia de la Ejecucin Penal, que sigue siendo an desconocido y con una muy incipiente operacin en Mxico, a pesar de que se reconoce el estado pattico de nuestras crceles, la situacin horrorosa de la vida en nuestras prisiones, cada vez ms congestionadas por la utilizacin excesiva de la pena de prisin y la adopcin de polticas criminales ms represivas cada da. Otra vez se presenta la posibilidad de la creacin del marco legal para esta figura en el Derecho Penitenciario o si se quiere, Ejecutivo Penal y algunos autores y leyes los contemplan como fiscalizadores del accionar del Estado en materia penal y penitenciaria, con el fin de que las diferencias de criterio no afecten a las personas privadas de libertad4 Otros autores consideran que es el funcionario del orden judicial que tiene como funcin principal garantizar al condenado o condenada por sentencia irrevocable, el goce de los derechos

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y garantas fundamentales que le reconocen la Constitucin, los Tratados Internacionales, el Cdigo Procesal Penal, la Ley (224) sobre el Rgimen Penitenciario vigente y dems leyes especiales, quien adems controla y vigila la legalidad de la ejecucin de la pena.5 En realidad, debe ser un contralor de la ejecucin penal quien va a resolver las controversias y problemas que puedan surgir durante la etapa de ejecucin de la pena, pero conforme ha pasado el tiempo, sus funciones se han ido ampliando y su definicin est en relacin con los poderes y funciones que la ley le otorga a partir de a) El reconocimiento expreso de los derechos de la poblacin penal; b) El reconocimiento de la ejecucin como una fase ms del proceso penal ordinario y la creacin de una va penal especial para la tutela de los derechos de la poblacin penada; y c) El reconocimiento de la vigencia del principio de legalidad de la ejecucin de la sancin, como lo expresan textualmente los fundamentos de la Reforma Procesal Penal de Costa Rica.6

El Juez de Vigilancia y/o de Ejecucin de la Pena y de Ejecucin de Medidas al Menor

Es de especial inters hacer una breve referencia a la Conferencia Centroamericana de Jueces de Vigilancia y/o de Ejecucin de la Pena y de Ejecucin de Medidas al Menor, reunidos con el fin de hacer propuestas a los legisladores de sus respectivos pases y buscar soluciones a los problemas que enfrentan; llevada a cabo en San Salvador, uno de los pases de la regin que avanz en la implementacin de dicho juzgado, siendo de comentar que la primera jueza (sic) fuera una salvadorea que estudi en el Instituto Nacional de Ciencias Penales en nuestro pas, la Mtra. Josefa Novais; y quienes despus de intercambiar experiencias y comentar problemas, formularon una interesante declaracin final ms o menos en los siguientes trminos, que nos permite ver cules son los problemas que estos jueces han enfrentado para el desarrollo de su trabajo. Concientes de la crisis del modelo penal penitenciario de la regin y del excesivo uso del encarcelamiento en detrimento de las medidas alternativas, De que los centros de reclusin no estn cumpliendo con su papel reeducador y resocializador de los presos y se han vuelto en muchos casos en un mbito propicio para la violacin de las garantas individuales.

Que contina hacindose excesivo uso de la pena de prisin y no de las alternativas al encarcelamiento que han demostrado ser ms efectivas y de menor costo, generando severos problemas de hacinamiento que generan una serie de violaciones de derechos humanos. Que se requiere la elaboracin de una adecuada poltica criminal con polticas sociales y preventivas en lugar de crear polticas represivas que solo llevan a agravar ms el actual problema penal y penitenciario. Que, adems, es necesario contar con polticas sociales especficas dirigidas a solventar los problemas estructurales que enfrentan los jvenes para reducir la delincuencia juvenil que amenaza en convertirse en un serio problema regional (Que ya trasciende a Mxico) Que se debe fortalecer el papel de los Jueces de Vigilancia y/o de Ejecucin de la Pena y de Ejecucin de Medidas al Menor, como fiscalizadores del accionar del Estado en la materia penal y penitenciara para garantizar el respeto a los derechos humanos, constitucionales y penitenciarios de las personas privadas de libertad. (As claramente diferenciados, aunque en nuestro pas haya legisladores que no distinguen entre medidas y penas) Que esto exige la precisa limitacin de las facultades de los jueces y la administracin penitenciara para que las diferencias de criterio no afecten a los internos. Que estos jueces son un instrumento importante y efectivo para fiscalizar los derechos de las personas privadas de libertad, pero no son la solucin de los amplios problemas penitenciarios que afectan a los pases de la Regin (yo dira americana) que son responsabilidad de los Estados, Por lo tanto RECOMENDAMOS 1. La capacitacin continua de estos jueces por lo que las Escuelas Judiciales deben contar con programas actualizados y permanentes para ellos desde el momento de ser nombrados y luego de manera regular. 2. Se tenga un criterio objetivo para nombrarlos con una idoneidad preestablecida. 3. El aumento progresivo de jueces que permita atender a los privados de libertad en cada pas. 4. Que se difunda adecuadamente la importancia que tiene su funcin en el sistema penal para su adecuada jerarquizacin y reconocimiento. 5. Mejorar los mecanismos de acceso a la justicia para asegurar su derecho de defensa para los internos. Es importante verificar la capaci-

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tacin de los defensores pblicos, abogados de ONGs y Colegios de abogados en la materia. 6. Asegurar la intervencin del MP en los incidentes relativos a las cuestiones carcelarias. 7. Que se generen las Leyes Penitenciarias o Ejecucin de Penas y sus reglamentos respecto a las funciones de estos Jueces, incorporando los siguientes aspectos: 8. Establecer una clara diferenciacin de Jueces de Ejecucin y/o Vigilancia para adultos de los Jueces de Vigilancia para Adolescentes (o menores infractores) precisando la funcin de la Administracin Penitenciaria y la de los Jueces para garantizar su funcionamiento y asegurar la vigencia del principio de judicializacin de la ejecucin y garantizar el control judicial de las decisiones ms trascendentes del mbito carcelario. 9. Crear un espacio de coordinacin para el intercambio de experiencias y de capacitacin para estos jueces en coordinacin con las Escuelas Judiciales de los distintos pases centroamericanos (lo que se ha hecho en Espaa al interior).7 En Espaa, el inolvidable amigo Marino Barbero Santos quin encabezara desde los ms altos puestos de la judicatura la humanizacin de las penas, impuls la creacin de esta figura en 1977 y sealaba que El interno es un ser humano, titular de todos los derechos no afectados por la privacin de libertad. La mera reglamentacin tiene que reconocerlo solemnemente. Pero para conseguir su respeto, la autoridad penitenciaria tiene que estar sometida a la autoridad judicial. La instauracin de un juez de ejecucin de penas nos parece por ello necesaria.8 Todo este reconocimiento demanda la integracin del Derecho con la Criminologa, como conocimientos sociales enlazados para enfrentar la delincuencia desde sus races, en la educacin, en la geografa estadstica que ensee al legislador dnde y cmo atacar, que le proponga los medios preventivos para lograrlo, y le permita superar la demagogia con medidas eficaces, desarrollando una prevencin delictiva real, sin simulaciones y sin visiones equivocadas.

El juez de Ejecucin en el proyecto ms reciente de legislacin de la Ejecucin Penal Federal en Mxico

Fue segn expresa su exposicin de motivos, elaborado y presentado por diputados integrantes de la LX legislatura del Congreso, describiendo su contenido y haciendo referencia a la obsolescen-

cia9 de la Ley que Establece las Normas Mnimas mencionada y a la evolucin de las condiciones penitenciarias por lo cual consideraron necesaria una ley que estableciera el equilibrio entre la poblacin penitenciaria existente y la capacidad instalada, razn del ttulo de su proyecto. Se propone la creacin del Juez de Ejecucin como parte del poder judicial de la Federacin con los siguientes objetivos: 1. La observacin (sic. Tal vez quisieron decir observancia) de la legalidad de la ejecucin de las sanciones penales, 2. Control y vigilancia del cumplimiento adecuado del rgimen penitenciario. 3. La solucin de controversias que se susciten entre la autoridad penitenciaria local y los particulares. Para lograrlo se proponen las siguientes funciones: a) Conocer y otorgar beneficios de preliberacin, libertad preparatoria, reduccin de la sancin y remisin parcial de la pena, sealando requisitos de procedencia, causas de revocacin y supuestos en que no proceden, b) Resolver el recurso de reclamacin de los internos contra las sanciones disciplinarias, c) Acordar las peticiones de los internos respecto al rgimen y tratamiento penitenciario y d) Realizar visitas de verificacin. Con ello se consider que se lograra transparencia, eficacia e imparcialidad para el caso de las preliberaciones. Se trata de imponer un sistema de oficio para la constante y permanente revisin de los expedientes con sentencias ejecutoriadas, establecer un sistema de trabajo obligatorio visto como elemento restitutivo de la reparacin del dao a favor de la vctima y para el pago del costo de inversin del penal y la manutencin del sistema penitenciario, adems para el ahorro de los internos y su familia, pero siempre con pleno respeto a sus derechos fundamentales. Se fundamenta el proyecto en que la imposicin de penas es propia y exclusiva de la autoridad judicial por lo que sus modificaciones, que hasta ahora han correspondido al Poder Ejecutivo, deben ser acordadas por la autoridad Judicial, conservando para la autoridad administrativa la responsabilidad del manejo de la prisin, direccin, administracin y desarrollo de las tareas resocializadoras mediante los grupos tcnicos que adems asesorarn al Juez y al MP para su buen proceder.

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Esta idea se expresa en la exposicin de motivos y curiosamente en la Reforma Penal Constitucional 2008 lo dice textualmente, aun cuando entonces no estaba aprobada dicha Reforma, sin duda pertenece a un paquete que se llev al legislador en fechas diferentes pero basado en las mismas ideas complementarias. As quedara en manos del Juez asegurar el cumplimiento de la pena y el respeto a los derechos humanos por una va exclusivamente judicial, eliminando las discrecionalidades de la autoridad administrativa que se han prestado a innumerables abusos en contra de la seguridad jurdica, la defensa y debido proceso legal. El proyecto que comentamos pas como primer paso a Comisiones y se organiz de la forma propuesta, suprimiendo errores gramaticales y sistematizando las previsiones, quedando solamente pendiente su aprobacin final por la Asamblea General de la Cmara de Diputados para continuar con el proceso legislativo, sin embargo quedan muchas funciones que pueden dar lugar a conflicto, en manos de la Secretara de Seguridad Pblica y sin intervencin del Juez de Ejecucin, mismas que se han precisado como facultades del Juez al cual se denomina Juez de Vigilancia de la Ejecucin Penal en otras latitudes con ms trayectoria en la materia.

De cualquier manera, debemos reconocer la necesidad de precisar el procedimiento para cualquier asunto, ante el Juez de Vigilancia de la Ejecucin que finalmente tiene un carcter sui generis tcnico, criminolgico y jurdico por lo cual deber tener la autonoma y preparacin necesaria para no limitarse a una aplicacin rgida de la ley sino complementar sus decisiones con el apoyo de un grupo profesional al servicio del rea judicial, independiente de la administracin penitenciaria, ensayando modelos que han tenido buenos efectos en otros pases hispano parlantes, por ejemplo. Es muy importante reconocer que en algunas Entidades federativas ya funciona esta figura judicial, con algunas limitaciones. Parece desarrollar una actividad interesante y benfica, aunque resulta iluso imaginar que su existencia pudiera resolver los innumerables problemas de la prisin que requieren inclusive modificaciones polticas y legislativas significativas. La idea de esta presentacin no ha sido otra que suscitar inquietudes y reiterar la importancia del estudio de la Criminologa tan ligado al Derecho Penal y al Derecho Penitenciario, en un medio que ahora s, con la unificacin, tendr la capacidad y el reconocimiento necesario para apoyar, prevenir y combatir, con sentido comn y humanitarismo, la delincuencia.

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NOTAS

1. Entrevista televisiva de Edgardo Buscaglia y Carmen Aristegui. 2. Diccionario Enciclopdico Ilustrado Ocano. Barcelona, MMVI, p. 476. 3. Curso del Centro de Capacitacin y Orientacin Jurdica sobre Antecedentes del Juez de la Ejecucin de la Pena en el Cdigo Procesal Penal de Repblica Dominicana. En lnea, 12 de mayo de 2009. 4. Conferencia Centroamericana de Jueces de Vigilancia y/o de Ejecucin de la Pena y de Ejecucin de Medidas al Menor. San Salvador, El Salvador, marzo de 2003. DECLARACIN FINAL. 5. Curso del Centro de Capacitacin y Orientacin Jurdica sobre Antecedentes del Juez de la Ejecu-

cin de la Pena en el Cdigo Proc. Penal de Rep. Dominicana. En lnea, 12 de mayo de 2009. 6. dem. 7. Conferencia.op.cit. 8. Citado por Nio Luis Fernando, op. cit. p. 248. 9. No coincido en manera alguna con entender como obsoleta la Ley de Normas Mnimas para sentenciados cuyos verdaderos defectos son quiz las reformas que se le han hecho a la redaccin original. Hay que reconocer que las Reglas Mnimas de Naciones Unidas para Reclusos, de las cualles es un muy breve resumen, sigue teniendo validez. Tanto es as que es el fundamento de las Bases de la Unin Europea para el mismo fin y en todos los pases que la integran.

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A CONSTITUIO ECONMICA NO BRASIL: DA SUBCOMISSO DO ITAMARATI CONSTITUIO FEDERAL DE 1988

Filomeno Moraes
Professor Titular do Programa de Ps-Graduao em Direito Constitucional/Mestrado e Doutorado da Universidade de Fortaleza; Professor da Universidade Estadual do Cear; Procurador do Estado do Cear; Mestre em Cincia Poltica pelo Instituto Universitrio de Pesquisas do Rio de Janeiro; Doutor em Direito pela Universidade de So Paulo.

As coisas transformam-se mais do que evoluem. Murilo Mendes

I
A Constituio Federal completou vinte anos de promulgao. a terceira constituio brasileira em grau de durabilidade, depois da Constituio do Imprio e da primeira Constituio Republicana, e visto que a Constituio de 1946 foi desnaturada a partir de abril de 1964. Ademais, no temerrio afirmar que a mais efetiva de todas as que j se teve. A Constituio de 1988 consagra, a partir do seu Prembulo, a idia de um Estado Democrtico e Social de Direito. Ali, os constituintes proclamaram-se reunidos para instituir um Estado Democrtico, destinado a assegurar o exerccio dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a segurana, o bem-estar, o desenvolvimento, a igualdade e a justia como valores supremos de uma sociedade fraterna, pluralista e sem preconceitos, fundada na harmonia social e comprometida, na ordem interna e internacional, com a soluo das controvrsias (Brasil, 1988). A soberania, a cidadania, a dignidade da pessoa humana, os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa e o pluralismo poltico foram erigidos como fundamentos do Estado Democrtico de Direito (art. 1), proclamando-se que o poder emana do povo, que o exercer por meio de representantes eleitos ou diretamente. Carregado de programaticidade (Canotilho, 2005, p.104) e diretividade, o texto constitucional de 1988 estabeleceu como objetivos fundamentais da Repblica Federativa do Brasil a construo de uma sociedade livre, justa e solidria, a garantia do desenvolvimento nacional, a erradicao

da pobreza e da marginalizao e a reduo das desigualdades sociais e regionais e a promoo do bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminao. No captulo dos direitos sociais, foram erigidos como direitos pertinentes sociedade como um todo a educao, a sade, o trabalho, o lazer, a segurana, a previdncia social, a proteo maternidade e infncia, bem como a assistncia aos desamparados. Ademais, ao tratarem da ordem econmica e financeira, os constituintes consignaram que a ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social, observando-se os seguintes princpios: I - soberania nacional; II - propriedade privada; III - funo social da propriedade; IV - livre concorrncia; V - defesa do consumidor; VI - defesa do meio ambiente; VII - reduo das desigualdades regionais e sociais; VIII - busca do pleno emprego; IX - tratamento favorecido para as empresas de pequeno porte (Brasil, 1988). Conforme acentua Eros Roberto Grau, [...] a Constituio do Brasil tem sido uma Constituio dirigente, e vincula o legislador. E, ainda que tenha sido mltiplas vezes emendada, seu cerne, que identifico fundamentalmente nos preceitos dos seus arts. 3, 1 e 170, resta intocado (2005, p. 366). Por sua vez, Gilberto Bercovici ressalta que a Constituio de 1988 contm em seu texto as bases de um projeto nacional de desenvolvimento, em que torna possvel a reestruturao do Estado brasileiro para conduzir as transformaes sociais necessrias para a superao do subdesenvolvi-

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mento (2005, p. 9). Neste diapaso, pois, que a constituio econmica contida no texto constitucional vigente assume particular relevncia.

II
Efetivamente, o Estado moderno nasce sob a vocao de atuar no campo econmico (Ferrarese, 1992; Polanyi, 2000; Irti, 2001; Torre-Schaub, 2002; Grau, 2005; Gargarella, 2006). Particularmente no que concerne constituio econmica, consiste ela no cabedal de normas que versam o econmico, regulando a infra-estrutura societal, inclusive, com pretenses de disciplin-la e de limitar o poder econmico. Todavia, se somente a partir do sculo XX os textos constitucionais passaram a explicitar e sistematizar a matria econmica, as anteriores mesmo quando no possuam normas que visassem diretamente disciplina da economia , ou tinham regras de repercusso econmica (Ferreira Filho, 1990, p.7), ou a matria econmica se fazia presente exatamente pelo silncio normativo. No caso, a presena se dava pela ausncia, ou pela presena direta ou indireta de aspectos concernentes matria econmica, tais como o direito de propriedade, a liberdade de comrcio e de indstria, a livre concorrncia, entre outros. De fato, da segunda metade do sculo XVIII, quando vieram luz, at os dias atuais, quando se marcam pela diretividade, as constituies escritas compreendem um conjunto de normas compreensivo de uma ordem econmica, ainda que como tal no formalmente referido (Grau, 2005, p. 17). As transformaes por que o direito passou como mecanismo de harmonizao de conflitos, de legitimao do poder e, mais recentemente, de instrumento de realizao de polticas pblicas fizeram com que, mais e mais, abarcasse normas de contedo econmico, a fazerem das constituies estatuto do poder poltico e estatuto do poder econmico. De modo geral, a constituio econmica atm-se s pedras angulares da organizao jurdica da economia. Sua explicitao remonta ao esforo constituinte mexicano, na esteira revolucionria de 1910, prosseguindo com o texto constitucional de Weimar, de 1919, e adquirindo pompa e circunstncia com os textos constitucionais de Portugal, de 1976, da Espanha, de 1978, e do Brasil, de 1988. Destarte, a atividade econmica como objeto explcito das constituies escritas acontecimento recente, datando-se da passagem do Estado liberal para o Estado social, isto , a partir da segunda dcada do sculo XX, quando, em

decorrncia de uma multiplicidade de causas econmicas, polticas, sociais e culturais, cuidou-se de colocar no texto constitucional propriamente dito um corpo de normas destinado a reger o fato econmico (Mendes et al., 2007, p. 1.288), com a idia de encaminhamento das tenses presentes entre duas instituies inseparveis, a saber, o Estado e o mercado. Logo, se o mercado uma instituio jurdica, visto que criao histrica, poltica e social, ele no um locus naturalis, mas um locus artificialis, isto , uma instituio que nasce graas a determinadas reformas institucionais, operando com fundamento em normas jurdicas que o regulam, o limitam e o conformam (Irti, 2001); portanto busca uma ordem garantidora da regularidade e previsibilidade de comportamentos. Assim, a interveno do Estado na vida econmica tem o condo de estabelecer o benefcio do clculo de previso, reduzindo os riscos (Weber, 2004), buscando uma justia correta (Lassalle, 1995) e entronizando o princpio da segurana (Nunes, 2003). A passagem do Estado liberal para o Estado que intervm assistiu mudana do paradigma constitucional. Passou-se, ento, das constituies estatutrias ou orgnicas, que definem o estatuto do poder, que se formulam como instrument of government, estabelecendo competncias, estruturando o poder poltico e regulando os processos polticos em sentido estrito, para as constituies diretivas. Nestas ltimas, a ordem econmica mais do que pressuposta posta. No Brasil, o processo constituinte de 1987/1988 e a constituio dirigente dele originada tiveram na devida conta todas as funes estatais reconhecidas modernamente, pois dirige ao Estado os objetivos fundamentais de construir uma sociedade livre, justa e solidria, garantir o desenvolvimento nacional, erradicar a pobreza e a marginalizao e reduzir as desigualdades sociais e regionais e promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminao. Curiosamente, o tiveram em momento em que o egosmo e a competio como motores da atividade econmica, nos termos de Adam Smith (1999 e 2002), recuperados por Friedrich von Hayek (1979) e instrumentalizados por Milton Friedman (1953 e 1980) e seus Chicagos Boys, buscavam novamente a hegemonia. Na verdade, no momento constituinte brasileiro, j se espraiava por muitos rinces o desejo de constituio que fazia contraponto utopia keynesiana, ao welfare state e vigncia dos direi-

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A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988

tos sociais, econmicos e culturais. Todavia, enquanto o capitalismo e o mercado reivindicavam graus de liberdade ento inexistentes, e em outros pases os processos constituintes acompanhavam a mar montante, o Brasil construa uma constituio que ia de encontro a tal realidade. No deixa de ser relevante, pois, a observao de tal conjuntura constituinte. Efetivamente, a Constituio Federal, promulgada em 5 de outubro de 1988, como constituio dirigente econmica e social possvel em virtude da manifestao peculiar que tomou o poder constituinte na conjuntura de funcionamento do Congresso Constituinte tem fundamentalmente na constituio econmica um dos sustentculos de um projeto de construo nacional. Na verdade, a transio brasileira do autoritarismo-burocrtico, ultrapassando a lgica lenta, gradual e segura, acabou por encontrar no Congresso Constituinte a tentativa de construo de um Estado de bem-estar, por isso, ao revs do que dizem os seus inimigos, a CF/88 a melhor das Constituies brasileiras de todas as nossas pocas constitucionais (Bonavides, 2001, p. 204).

III
A Revoluo de 1930 definiu de forma aguda o impasse poltico-constitucional que caracterizou a Repblica Velha, com as fortes crticas que, desde a promulgao da Constituio de 1891, eram veiculadas. A cidadania restrita e a hegemonia das oligarquias j eram objetos das revoltas tenentistas dos anos 20, das cises inter-oligrquicas e das demandas relativas ao sistema eleitoral, ao respeito pelo voto, ao reconhecimento dos candidatos eleitos, alm da organizao do movimento operrio, que se manifestava, inclusive, pela emergncia de greves a partir da segunda dcada. O Governo Provisrio foi institudo por meio do Decreto n 19.938, de 11 de novembro de 1930 (Brasil, 1930). Tal decreto, com fora constituinte similar do Decreto n 1 (Brasil, 1889), do primeiro governo republicano, estabelecia que o Governo Provisrio passava a exercer discricionariamente todas as funes e atribuies do Poder Executivo, como tambm do Poder Legislativo, at que, eleita a Assemblia Constituinte, se restabelecesse a organizao jurdica do pas. Somente em 14 de maio de 1932, o Governo Provisrio expediu o Decreto no 21.402 (Brasil, 1932) que determinava o dia 3 de maio do ano seguinte para a realizao das eleies Assemblia Nacional Constituinte (ANC), assim como criava, sob a presidncia do ministro da Justia e dos Negcios

Interiores, comisso incumbida de elaborar o anteprojeto da Constituio. Quando Antunes Maciel assume o Ministrio da Justia, criada a Subcomisso do Itamarati, encarregada de dar incio aos trabalhos de confeco do anteprojeto e em cuja composio estavam presentes, alm de notveis, diversos ministros do Governo Provisrio. Entre outros, compunham a Subcomisso do Itamarati o ministro das Relaes Exteriores, Afrnio de Melo Franco, que representava o ministro da Justia e a presidiu; Temstocles Brando Cavalcanti, secretrio-geral; Assis Brasil, ministro da Agricultura; Osvaldo Aranha, ministro da Fazenda; Jos Amrico de Almeida, ministro da Viao de Obras Pblicas; Carlos Maximiliano; Antonio Carlos de Andrada, ex-presidente do Estado de Minas Gerais; Arthur Ribeiro; Prudente de Moraes Filho; Agenor de Roure; Joo Mangabeira; Oliveira Viana e o general Ges Monteiro.1 Baseado no Anteprojeto da Subcomisso do Itamarati, a Constituio de 1934 introduziu a questo social e econmica, com os seus consectrios, nos textos constitucionais brasileiros. J na segunda sesso da Subcomisso, Joo Mangabeira pontuou a alternativa entre a revoluo e a reao que se antepunha na conjuntura, qual seja: [...] todas as constituies modernas tm como orientao acabar com as desigualdades sociais. Se a constituio brasileira no marchar na mesma direo, deixar de ser revolucionria para se tornar reacionria [...] (Apud Azevedo, 2004, p. 20). Os debates ocorridos durante as reunies da Subcomisso demonstram a disposio da maioria dos seus componentes no sentido de formular um anteprojeto concorde com o constitucionalismo social. Buscava-se a organizao da ordem econmica com fulcro nos princpios da justia e nas necessidades da vida nacional, como o fito de garantir uma existncia digna do homem. A liberdade econmica do indivduo deveria se conformar a tais parmetros (art. 9 do Anteprojeto).

IV
Os frutos advindos das assemblias constituintes representam contrapontos importantes aos surtos de autoritarismo que, periodicamente, marcaram a histria poltico-constitucional brasileira e que, excetuada alguma teoria de curto-circuito institucional, parecem no estar em qualquer projeo de cenrios. No seu tempo, tais assemblias estabeleceram arenas privilegiadas da participao poltica da sociedade, mesmo se se impuser um nvel de exigncia maior em relao s mesmas.

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Merece ateno a assertiva de Raymundo Faoro (2007, pp. 257 e 258), trazida a lume antes da Constituinte de 1987/1988, segundo a qual nunca o poder constituinte conseguira, nas suas quatro tentativas, vencer o aparelhamento de poder, firmemente ancorado ao patrimonialismo de Estado, mas essas investidas foram as nicas que arvoraram a insgnia da luta, liberando energias parcialmente frustradas e que todos os passos, insuficientes na verdade, no caminho das liberdades e da democracia, nos quase 160 anos de pas independente, foram dados pelas constituintes, que legaram sociedade civil as bandeiras, frustradas e escamoteadas, de sua emancipao. Acompanhando a linha de raciocnio estabelecida por Raymundo Faoro, pode-se afirmar que o texto constitucional de 1988 pde vir luz em virtude da peculiar modalidade que o poder constituinte adquiriu na efervescncia da sociedade brasileira nos anos 80. De fato, na dcada de 80, sobretudo na esteira da convocao do Congresso Constituinte estabelecida pela Emenda Constitucional no 26, de 27 de novembro de 1985 (Brasil, 1985) e prosseguindo at a promulgao do texto constitucional de 1988, o Brasil vivenciou um dos mais importantes momentos de ativao poltica da sociedade civil organizada, momento este que, dando continuidade ao processo de mudana poltica iniciado na dcada de 70, acabou por contribuir para a inflexo do regime militar e a construo de instituies representativas e multipartidrias (Moraes, 2005) (Moraes; Lima, 2006). Mesmo Fernando Henrique Cardoso (2006, pp.14 e 15), que, na presidncia da Repblica e em funo da racionalidade econmica, do alinhamento globalizao e da continuidade no poder, desembaraou-se ou tentou desembaraar-se de diversos comandos constitucionais originrios, haveria de reconhecer a importncia do esforo constituinte. A propsito, afirma que a grande causa da minha gerao no foi a da estabilizao da economia. Tampouco a do desenvolvimento econmico. Foi a da democracia e que a Histria contempornea da poltica brasileira comea nos anos 1970, com as lutas pela volta da democracia. E conclui que o resultado desse borbulhar da sociedade acabaria sendo a convocao da Assemblia Nacional Constituinte, finalmente eleita em 1986. Apesar das limitaes constantes do ato convocatrio do Congresso Constituinte, como diz Dalmo de Abreu Dallari (1999, pp. 49 e 53), o resultado de seu trabalho ficou mais prximo das aspiraes dos progressistas e democratas do que das preferncias conservadoras dos oligarcas e autoritrios, porque foi a que recebeu maior

influncia do povo em sua elaborao. Ademais, conseqncia da ampla mobilizao do povo no momento da Constituinte e de sua influncia nas decises foi a garantia de seu contedo democrtico, muito evidente pelos princpios expressamente afirmados em normas constitucionais, assim como pelo grande nmero de artigos relacionados com os direitos humanos e suas garantias.

V
Alguma normatizao a respeito do que se denominaria depois, com variaes, de ordem econmica e social est presente no Brasil desde a primeira constituio, que estatuiu a inviolabilidade dos Direitos Civis, e Polticos dos Cidados Brasileiros, tendo por base a liberdade, a segurana individual, e a propriedade, garantida pela Constituio do Imprio, pela maneira seguinte, entre outros direitos e garantias: Nenhum gnero de trabalho, de cultura, indstria, ou comrcio pode ser proibido, uma vez que no se oponha aos costumes pblicos, segurana, e sade dos Cidados (art. 179, XXIV) (Brasil, 1824). Por sua vez, a Constituio de 1891 (Brasil, 1891) comportou vrios dispositivos que tratavam da propriedade, da indstria, do comrcio, do transporte, das finanas e, inclusive, do desenvolvimento das letras, artes e cincias, bem como a imigrao, a agricultura, a indstria e o comrcio. Tirante a de 1988, a problemtica da ordem econmica foi mais detalhadamente posta na Constituio outorgada que inaugurou o Estado Novo, em 1937. Embora considere que, na iniciativa individual, no poder de criao, de organizao e de inveno do indivduo, [...] funda-se a riqueza e a prosperidade nacional, o texto constitucional restringia tal iniciativa individual e tal poder de criao, de organizao e de inveno do indivduo aos limites do bem pblico. Em contrapartida, prescrevia a interveno do Estado no domnio econmico, legitimando-a para suprir as deficincias da iniciativa individual e coordenar os fatores da produo, de maneira a evitar ou resolver os seus conflitos e introduzir no jogo das competies individuais o pensamento dos interesses da Nao, representados pelo Estado. Ademais, disps o texto constitucional que a interveno no domnio econmico poderia ser mediata e imediata, a revestir-se da forma de controle, de estmulo ou de gesto direta (art. 135) (Brasil, 1937). mpetos liberal-econmicos fizeram com que a Constituio de 1946 retrocedesse em matria de ordem econmica, quando comparada ao cons-

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titucionalismo dos anos 30. Aquele texto constitucional apenas estabeleceu, parcimoniosamente, que a ordem econmica deve ser organizada conforme os princpios da justia social, conciliando a liberdade de iniciativa com a valorizao do trabalho humano e que a todos assegurado trabalho que possibilite existncia digna. O trabalho obrigao social (art. 145) (Brasil, 1946). As constituies editadas no perodo da ditadura iniciada em 1964, as de 1967 e 1969, foram bem intervencionistas no que atine constituio econmica formal. Para a Constituio de 1967, a ordem econmica tem por fim realizar a justia social, com base nos seguintes princpios: I - liberdade de iniciativa; II - valorizao do trabalho como condio da dignidade humana; III - funo social da propriedade; IV - harmonia e solidariedade entre os fatores de produo; V - desenvolvimento econmico; VI - represso ao abuso do poder econmico, caracterizado pelo domnio dos mercados, a eliminao da concorrncia e o aumento arbitrrio dos lucros (art. 167) (Brasil, 1967). Por sua vez, a Constituio outorgada de 1969, juntando ordem econmica e social, atribuiu-lhe por fim realizar o desenvolvimento nacional e a justia social, com base nos mesmos princpios arrolados no texto de 1967, alterando apenas os fatores de produo por categorias sociais de produo (item IV) e acrescentando o item VI, que se eleva categoria de princpio a expanso das oportunidades de emprego produtivo (art. 160). A seu tempo, os constituintes de 1987/1988, realizando uma constituio realmente dirigente, atriburam ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, um rol de fins e objetivos, para assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios: I - soberania nacional; II - propriedade privada; III - funo social da propriedade; IV - livre concorrncia; V - defesa do consumidor; VI defesa do meio ambiente; VII - reduo das desigualdades regionais e sociais; VIII - busca do pleno emprego; IX - tratamento favorecido para as empresas brasileiras de capital nacional de pequeno porte (art. 170).

VI
A par da reordenao jurdico-poltica do Estado, os anseios de reordenao econmica e social do pas, como parte das dvidas (a externa, a interna, a social e a poltica) de que falava Teotnio Vilela,2 estavam no horizonte que se buscava com a democratizao.

Tancredo Neves deu o tom da preocupao com o desenvolvimento, acentuando, inclusive, os impactos da rdua competio internacional e a luta pelo domnio de mercados, pelo controle de matrias-primas, pela hegemonia poltica. Para ele, as ideologias, to fortes no sculo passado [XIX] e na primeira metade do sculo XX, empalidecem, frente a um novo nacionalismo e, fenmeno tpico do desenvolvimento industrial e da expanso do capitalismo, surge nova realidade supranacional nas grandes corporaes empresariais. Aparentemente desvinculadas de suas ptrias de origem, tais organizaes servem, fundamentalmente, a seus interesses.3 Para tanto, a poltica econmica deveria buscar o pleno emprego como norte da retomada do crescimento, pois retomar o crescimento criar empregos. Assim, toda a poltica econmica do novo governo estaria subordinada a esse dever social. Enquanto houver, neste Pas, um s homem sem trabalho, sem po, sem teto e sem letras, toda a prosperidade ser falsa. Ademais, em contraponto ao discurso hegemnico do autoritarismo-burocrtico, que tendia a ver o desenvolvimento social como funo do crescimento econmico, vislumbrava-se, agora, a autonomia entre desenvolvimento econmico e desenvolvimento poltico.4 Sem rupturas no modo de produo, o capitalismo brasileiro, sem perda de perspectiva das novas configuraes que se enxergavam no plano internacional, deveria ter como parmetro a busca do bem-estar, a assentar-se sobre a livre iniciativa e a propriedade privada, encarecendo-se medidas que venham a democratizar o acesso propriedade, e a proteo s pequenas empresas. A defesa do regime de livre iniciativa no pode ser confundida, como muitos o fazem, com a proteo aos privilgios de foras econmicas e financeiras. Defender a livre iniciativa e a propriedade privada defend-las dos monoplios e do latifndio (In: Bonavides; Andrade, 1989, p. 798). De outra parte, a doutrina reclamava de todo um elenco de assuntos ausentes aos textos constitucionais brasileiros, entregue a tratamento arbitrrio, com os mais conhecidos prejuzos para o pas, enquanto que as Cartas Magnas de pases cuja realidade assemelha-se brasileira, j os consignaram de maneira explcita (Souza, 1985, p. 294). Entre tais assuntos, estavam o tratamento a ser dado ao capital estrangeiro, a caracterizao do que deva ser considerado empresa nacional, estrangeira ou multinacional, o problema da obteno de emprstimos pelo pas, bem como o investimento, alm da tecnologia e da sua trans-

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ferncia, do apoio e incentivo formao de recursos humanos. Em relao ao constitucionalismo do regime militar, Washington Peluso Albino de Souza (1985, p. 294) argumentava mais que no se registram ali, nem mesmo referncias s bases poltico-econmicas de enfrentamento do problema e muito menos a instrumentos legais ou judiciais para tanto.5

VII
A histria constitucional republicana mostra diversidade relativamente aos modelos, propostas e anteprojetos apresentados s Assemblias Constituintes, ou delas derivados. A primeira Constituinte republicana recebeu um projeto pronto e acabado, inclusive, j dotado das clusulas ptreas atinentes federao e repblica. A Constituinte de 1933/1934 recebeu tambm um projeto, formulado pela Subcomisso do Itamarati. Em 1946, a Assemblia Constituinte foi substancialmente inicial, visto que, durante o Estado Novo, no existiam partidos polticos legais, o Poder Legislativo havia sido suprimido nos nveis federal, estadual e municipal, a sociedade civil fora inibida e o interregno entre a queda do Estado Novo e a abertura dos trabalhos constituintes fora exguo. A prpria sociedade civil, apesar das limitaes prprias do seu tempo, no manifestar-se, participou ativamente da formulao de projetos, planos e propostas, pelo menos em dois momentos do evoluir constitucional brasileiro, a saber, nas conjunturas das constituintes de 1823 e 1933/1934. O Congresso Constituinte de 1987/1988 recebeu diversos influxos diretos ou indiretos, entre outros, o anteprojeto da Comisso Constitucional de Estudos Provisrios e o anteprojeto assumido pelo Partido dos Trabalhadores (PT). O anteprojeto da Comisso Provisria de Estudos Constitucionais (Brasil, 1986), tendo em conta o constitucionalismo anterior e em relao constituio econmica, inovou substancialmente. Algumas dessas inovaes formais podem ser observadas quando, entre outras, propem ttulos autnomos, um para a ordem econmica e outro para a ordem social, fugindo tradio do constitucionalismo brasileiro, que, a partir de 1934 e seguindo-se em 1946, 1967 e 1969, manteve a tcnica de um ttulo relativo ordem econmica e social. Agora, como proposta importante, transmutou-se a problemtica do trabalho6 da ordem econmica para a ordem social, apresentando parmetros modernos e alargando programas existentes, ou inovando no que diz respeito esfera

a ser constitucionalizada como ordem social. Assim, passa-se a ver no trabalho mais um direito fundamental, com todos os consectrios de tal entendimento, do que um mero fator de produo. Na verdade, o anteprojeto no infenso ao capitalismo, livre iniciativa e propriedade privada, devendo o exerccio da atividade econmica, seja qual for seu agente, estar subordinado ao interesse geral. Quer, pois, a ordem econmica fundamentada na justia social e no desenvolvimento, com o fito de assegurar a todos uma existncia digna (art. 316). Para tanto, pretende que a atividade econmica seja ordenada nos seguintes princpios: a valorizao do trabalho; a liberdade de iniciativa; a funo social da propriedade e da empresa; a harmonia entre as categorias sociais de produo; o pleno emprego; a reduo das desigualdades sociais e regionais; o fortalecimento da empresa nacional; o estmulo s tecnologias inovadoras e adequadas ao desenvolvimento nacional. Assim, a atividade econmica ser realizada pela iniciativa privada, todavia, resguardada a ao supletiva e reguladora do Estado, bem como a funo social da empresa, repita-se, tanto a iniciativa privada, principal, como ao supletiva e reguladora do Estado, devendo subordinar-se ao interesse geral. No que diz respeito ao capital estrangeiro, o anteprojeto houve por bem em estabelecer os princpios a reg-lo, a saber, a funo supletiva do capital estrangeiro, o regime especial relativo remessa de lucros, incidncia de juros, entre outros aspectos, a proibio s pessoas fsicas e jurdicas do acesso propriedade de terras em que se localizem minas e jazidas. Ademais, o anteprojeto determinava a nacionalizao dos bancos (art. 327, par. n.). Por sua vez, o anteprojeto estabeleceu um conceito de empresa nacional que aquela que, ao mesmo tempo tenha capital controlado por brasileiros, seja constituda no Brasil e possua aqui sua sede e o seu centro decisrio cercado de cuidados e limitaes (art. 323). H que observar tambm o especial destaque dado ao planejamento, estabelecendo-se, inclusive, planejamento imperativo para o setor privado. Este dever visar ao atendimento das necessidades coletivas, eliminao das diferenas regionais e setoriais, ao estmulo do crescimento da riqueza e da renda, justa distribuio dessa riqueza e dessa renda, harmonizando tambm o desenvolvimento econmico com a preservao

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do equilbrio ecolgico e da qualidade do meio ambiente (art. 324, 2). A seu tempo, o art. 324, 1, almejou o planejamento realizado com a participao de pessoas jurdicas de direito pblico, comisses especiais, organizaes profissionais e entidades de classe. Ademais, pretendeu-se, com uma srie de requisitos, que a propriedade rural pudesse alcanar a sua funo social, de tal modo como toda propriedade. No que diz respeito propriedade rural, estaria ela condicionada pela sua funo social, o que se alcanaria medida que se assegurasse aos que nela trabalhem e s suas famlias nvel adequado de vida, a manuteno adequada dos equipamentos comunitrios, a explorao racional da terra e a observncia das normas reguladoras das relaes trabalhistas (art. 331). No que se refere propriedade territorial urbana, o proprietrio de terreno dever dar-lhe utilizao socialmente adequada, sob pena de desapropriao por interesse social, mediante prvia e justa indenizao em dinheiro, ou de incidncia de medida de carter tributrio (art. 337). Acresce-se que, em relao propriedade urbana, o anteprojeto (art. 139, 2) dispunha que o imposto sobre a propriedade predial e territorial urbana adquiriria a qualidade de imposto sobre o patrimnio, com alquota progressiva em funo do nmero de imveis do mesmo contribuinte, ou de sano punitiva em razo do tempo decorrido sem utilizao socialmente adequada no caso de imveis construdos. Por fim, o anteprojeto tem preocupao com os monoplios estatais. Largueia o monoplio da Unio Federal no que concerne ao petrleo, que passa a abranger a refinao, o processamento, o transporte martimo e em condutos. D maior dimenso tambm ao monoplio do gs natural. Alm do mais, dispe que a pesquisa, a lavra, o enriquecimento, a industrializao e o comrcio de minrios necessrios e matrias fsseis (art. 330) pertencem Unio Federal. Por sua vez, o anteprojeto formulado por Fbio Konder Comparato e assumido pelo Partido dos Trabalhadores (PT)7 parte da perspectiva de que o subdesenvolvimento no se confunde com uma situao qualquer de atraso econmico, mas representa estado permanente de desequilbrio social, caracterizado pela desigualdade crescente de condies de vida, entre classes, setores econmicos e regies. Ademais, no obstante o eventual crescimento econmico global e o progresso tcnico, acaba sempre reproduzindo, no interior de

suas fronteiras, a mesma situao de dominao e explorao, caracterstica da vida internacional (Comparato, 1987, p. 55). Assim, tendo em considerao que, no pas, como os ndices de desigualdade social esto entre os mais elevados do mundo, a organizao das polticas pblicas deve visar instaurao da igualdade fundamental concernente s condies bsicas de vida sade pblica, alimentao, educao e instruo, trabalho e habitao , como condies mnimas para uma vida digna e feliz, finalidade de toda organizao de poderes (art. 1). No documento em anlise, o eixo central da ordenao econmica e social o planejamento, implicando a peridica fixao de objetivos gerais a serem atingidos e a mobilizao de toda a sociedade para a consecuo de tais objetivos. Assim, os principais setores da atividade econmica no devem se desenvolver de modo irracional, arbitrrio e egosta, mas de forma harmnica e disciplinada, para a realizao dos grandes objetivos, que a prpria sociedade aceita e considera como metas obrigatrias (Comparato, 1987, p. 55). Destarte, trata-se de planejamento imperativo, como mecanismo para a sociedade brasileira no entregar mo muito visvel dos interesses particulares a realizao do desenvolvimento nacional, formulando-se, ao contrrio, como atribuio legal dos centros de poder, organizados e consentidos de acordo com os ditames constitucionais. A democracia social no apenas o regime do consentimento popular para a designao dos governantes; ela , tambm, o regime de legitimao de todo o poder poltico, econmico e social pela sua aptido a satisfazer a comunidade nacional (Comparato, 1987, p. 55).Atribuiu-se grande ateno execuo dos planos de desenvolvimento. Previu-se, inclusive, a hiptese de interveno federal nos Estados, em razo do descumprimento, pelas autoridades estaduais, do dever fundamental de cooperao com a Unio Federal, na realizao dos interesses nacionais, notadamente quanto execuo do plano nacional de desenvolvimento, caso o conflito no possa ser resolvido pelo Judicirio (art. 196, III). De igual modo, previu-se a interveno no municpio (art. 202, III). Afirma ainda Fbio Konder Comparato que, especialmente na Parte relativa ordem econmica e social, timbrou-se em eliminar todas as disposies ditas programticas e em reduzir o conjunto normativo a regras capazes de impulsionar a transformao da sociedade (Comparato, 1987, pp. 27 e 54).

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O anteprojeto introduz sensveis modificaes em relao ao direito vigente, no que diz respeito ao regime de propriedade, copiado de pases que seguiram evoluo bem diferente da do nosso, por entender que um dos grandes obstculos ao desenvolvimento nacional tem sido o regime da propriedade. Acentuando o princpio de que a propriedade existe para satisfao dos interesses do prprio titular e uma das garantias de proteo dignidade da pessoa humana, desde que limitada aos bens indispensveis realizao dessa finalidade, pois, em si mesma, no tem a propriedade nenhuma funo social: no um poder atribudo para a satisfao dos interesses de terceiros (Comparato, 1987, p. 56). De tal entendimento, exsurgem duas conseqncias bsicas, a saber, a propriedade, enquanto garantia de proteo pessoa humana, no pode ser suprimida ou sacrificada aos interesses sociais, porque a dignidade da pessoa humana o primeiro e mais fundamental valor social e, nas hipteses em que ela no condio da dignidade da pessoa humana, a propriedade privada deve ceder o passo realizao dos interesses sociais, com indenizao limitada, ou mesmo sem indenizao alguma, no caso de abuso manifesto. Ao tratar da garantia da liberdade de iniciativa empresarial (art. 213), o anteprojeto no a est erigindo, absolutamente, em liberdade fundamental da pessoa humana, mas apenas reconhecendo que ela representa um instrumento til e mesmo necessrio defesa dos interesses dos consumidores (e no dos prprios concorrentes, portanto). Logo, a atividade empresarial do Estado, em concorrncia com as empresas particulares, tem o fim exclusivo de suplementar a iniciativa privada deficiente no atendimento desses mesmos interesses. Como a concorrncia empresarial mero instrumento de defesa dos consumidores, impe-se ao Poder Pblico a explorao das atividades consideradas de interesse pblico, tanto no setor de prestao de servios, quanto nos de produo e distribuio de bens, nas quais o regime de competio no traz benefcios ao consumidor (art. 214). No que se refere atividade econmica de estrangeiros, deve estar jungida: 1. submisso para a autorizao federal da instalao de qualquer empresa sob controle estrangeiro, bem como a das alienaes a pessoas domiciliadas no exterior, ou controladas por estas, do controle de empresas j instaladas no pas; 2. facilitao do ingresso no pas e a permanncia, temporria ou definitiva, de estrangeiros dotados de competncia tcnica ou cientfica.

Em suma, o anteprojeto afirma o princpio de que dever do Estado regular a atividade econmica, em todos os setores, a fim de preservar o poder aquisitivo da moeda nacional, bem como proteger os interesses dos consumidores, o equilbrio ecolgico, a sade, a segurana e a moralidade pblicas (art. 217).

VIII
Geralmente, constituies tendem a no ter vida longa (Lane, 1996), pois, aqui e alhures, esto sujeitas s vicissitudes dos fatos e aos coeficientes de sentimento constitucional, isto , a conscincia social que, maior ou menor e transcendendo os antagonismos, integra detentores e destinatrio do poder poltico no marco de uma ordem comunitria obrigatria (Loewenstein, 1976). No que diz respeito histria poltica brasileira, nos menos de duzentos anos de existncia do Estado nacional, observa-se a fertilidade em matria de assemblias constituintes, que foram instaladas em 1823, 1890, 1933, 1946 e 1987. Constituies, alm das provenientes das assemblias constituintes, as de 1891, 1934, 1946 e 1988, existiram mais ainda as oriundas das sstoles autocrticas de ocasio: a Constituio de 1824, j que Pedro I dissolvera a assemblia constituinte instalada aps a Independncia, foi a primeira da srie de ordenamentos constitucionais autoritrios; 1937 assistiu a outra manifestao do autoritarismo no processo constitucional; em 1967 se editou nova carta, a qual, embora passando pelo Congresso Nacional, no se livrou do travo da imposio; finalmente, em 1969 se coroou, com a impropriamente chamada Emenda Constitucional n 1, o conjunto de constituies outorgadas no Brasil. Evidentemente, como observa J. J. Gomes Canotilho (2005, pp. 26 e 201), as instncias de temporalidade devero ser convocadas numa teoria da Constituio temporalmente adequada. Uma constituio o presente do passado, pois no deixa de ser memria na histria mesmo quando prope rupturas (revolucionrias ou no) com o passado; o presente do presente, j que ela dedica sempre uma indispensvel atentio conformao da ordem jurdica atual; presente do futuro, ao proclamar tarefas e fins para o futuro, mas sobretudo, ao antecipar expectativas de se converter em lei para as geraes futuras. Tudo, com o sentido de fugir da negao da possibilidade e pensabilidade de uma constituio divorciada do Estado e da Nao.

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A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988

Destarte, se o mal da Constituio de 1946, como o da Constituio de 1934 e da Constituio de 1937, o mesmo da Constituio de Vaimar [sic]: no ter fins precisos, se bem que a crtica mais apanhe a de 1946 (Miranda, 1953, p. 467), a Constituio de 1988 estabeleceu os objetivos fundamentais da Repblica Federativa do Brasil, nomeadamente: I - construir uma sociedade livre, justa e solidria; II - garantir o desenvolvimento nacional; III - erradicar a pobreza e a marginalizao e reduzir as desigualdades sociais e regionais; IV - promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminao. No Brasil, passados vinte anos da concluso do esforo constituinte, e apesar do rol de emendas constitucionais que configuram a vontade de abrir-se a economia ao mercado internacional, a CF continua dirigente e, por conseguinte, vinculando o legislador. Repetindo Eros Roberto Grau (2005, p. 366), o seu cerne, identificado fundamentalmente nos preceitos dos seus arts. 3, 1 e 170, resta intocado. Tudo isto, apesar do discurso dos fundamentalistas da religio do mercado, que insistem em pr a constituio dirigente das polticas pblicas e dos direitos sociais como fonte dos males do pas, causadora ltima das crises econmicas, do dficit pblico e de uma tal ingovernabilidade, invertendo-a em favor da busca de uma constituio dirigente das polticas neoliberais de ajuste fiscal (Bercovici; Massoneto, 2006, p. 22) vista como algo positivo para a credibilidade e a confiana do pas junto ao sistema financeiro internacional. Esta, a constituio dirigente invertida, a verdadeira constituio dirigente, que vincula toda a poltica do Estado brasileiro tutela estatal da renda financeira do capital, garantia da acumulao de riqueza privada. Importante a ressaltar que na deliberao constituinte h um modelo econmico de bem-estar, acobertado, inclusive, de modificaes que o desnaturem, embora compatvel com mudanas que a dinmica social e poltica exigirem e apto a concretiz-las. No limite, tal modelo poder levar a adequao do Brasil ao relgio do Ocidente moderno (Carvalho, 2004. p. 7) e evitar que o Brasil se torne terra natal da exceo sem regra (Arantes, 2007, p.165). Os desafios da sua eficcia jurdica e social continuam a desafiar o engenho e arte, diante das tendncias desconstitucionalizao e da desregulamentao, com a mudana para a contratualizao, que, em grande medida, antes mais, agora menos talvez, perpassaram os anos 90 e seguintes.

Enfim, a constituio econmica vazada no texto constitucional de 1988 configura-se como a expresso verdadeira do seu carter dirigente. O mundo do dever-ser aponta, pois, caminhos para o mundo do ser, Estado e sociedade, tendo como objetivo a alcanar uma ordem econmico-social que, a despeito da convivncia com o capitalismo, possibilite que todos convivam na conformidade dos ditames da justia social. A conduo do processo constituinte de 1987/1988, fugindo das mos do governo, inclusive, do estamento militar ainda com muita influncia, da exclusividade de grupos ou classes e corporaes, e refugiando-se na esfera do poltico, permitiu que a incerteza se descolasse na direo da construo de um texto constitucional democrtico e progressista. De fato, se no h normas revolucionrias na Constituio Federal de 1988, a narratividade emancipatria est presente, tendo na constituio econmica um dos seus pontos nodais. A constituio econmica inscrita na Constituio Federal de 1988 possibilita que se afirme que o esforo constituinte de 1987/1988 rompeu com o paradigma, segundo o qual nunca houve manifestao do poder constituinte do povo. Obviamente, se avanou consideravelmente no sentido de possibilitar um salto de qualidade no constitucionalismo nacional. Decididamente, o ltimo fato constituinte transcende, pela primeira vez na histria brasileira, o carter elitista que, de maneira geral, caracterizou as demais manifestaes constituintes. De um lado, um conjunto de fatores ocasionou a abertura de fraes das elites para uma viso mais ampla da problemtica do pas, reentronizando a preocupao com a nao. Do outro lado, o povo que ingressou no cenrio poltico-constitucional a partir dos anos 30 e que, desde ento, buscou a autonomia e cuja busca foi interrompida pela ruptura autoritrio-burocrtica em 1964 rearticula-se durante a transio para a democracia. Durante o processo constituinte, o setor popular verdadeiramente partcipe, assistindo-se a momento de efervescncia poltica extremamente importante em torno do Congresso Constituinte. Se a sociedade se moldara menos em uma estrutura de classes a empreender a luta pelos seus interesses, e mais na configurao de corporaes, a diferena, agora, que tais corporaes cortam verticalmente o tecido da sociedade civil organizada. De maneira efetiva, o processo constituinte marcado pelas reivindicaes de corporaes das classes dominantes e das classes subalternas, dos empresrios e dos empregados, dos funcionrios

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pblicos, dos diversos entes federativos, dos militares e dos civis. Sem dvida, a ideologia dominante a capitalista, nas suas diversas manifestaes, maximalistas ou minimalistas, mais afeitas ao despotismo na fbrica, no latifndio e na banca, ou mais preocupadas com o bem-estar, ou simplesmente conscientes de que o Estado capitalista , na falta de melhor expresso, garante de burgueses e proletrios. O modo de produo capitalista no foi ameaado, sequer, esteve em jogo. Todavia, a tentativa de compatibilidade dos valores sociais do trabalho e da livre iniciativa (CF, art. 1, IV) e a busca de uma ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, com o fim de assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social (CF, art. 170, caput), representam uma mudana qualitativa no processo poltico-constitucional nacional. Evidentemente, as normas constitucionais que melhor representam a continuidade do passado com o presente e do presente com o futuro so as normas de princpios. Vivencia-se, pois, a partir de 1988, um texto constitucional que se insere num modelo de constituio dirigente, ao mesmo tempo em que possibilita a espontaneidade da vida social como a competncia para assumir a direo poltica. No que atine constituio econmica, tais normas de princpios j tm uma longa caminhada no constitucionalismo nacional. Poder-se-ia dizer que tudo comeou com o anteprojeto da Subcomisso do Itamarati, nos anos 30, estatudas as suas diretrizes, em seguida, no texto constitucional de 1934. Nas duas ltimas dcadas, sob a vigncia da Constituio Federal de 1988, transformaes ocorreram no capitalismo, com a desconstituio do padro regulatrio keynesiano, a expanso dos mercados, a relativizao do Estado, muito mais no plano da constituio econmica real do que da constituio econmica jurdica. A Constituio Federal, promulgada em 5 de outubro de 1988, pouco tempo em seguida se trouxeram baila o mal-estar da Constituio e as incertezas epistmicas da directividade constitucional. De fato, ganhou vida o discurso segundo o qual a constituio dirigente das polticas pblicas, dos direitos sociais, da funo social da propriedade, do equilbrio entre o valor social do trabalho e da livre iniciativa, da ordem econmica baseada na justia

social, promovia o desencontro com interesses nacionais. Ademais, teria o condo de fomentar as crises econmicas e produzir a ingovernabilidade, invertendo, por conseguinte, a vontade de constituio de 1987/1988 na constituio dirigente das polticas neoliberais de ajuste fiscal. Todavia, os acontecimentos internacionais parecem indicar a precariedade da veleidade neoliberal diante da crise que ganhou terreno nos ltimos tempos, a apontar para a insanidade de substituir a racionalidade coletiva simplesmente pelas leis da economia de mercado. A concluso inevitvel dos novos tempos aponta, por sua vez, para o necessrio fortalecimento do Estado nacional. No Brasil, se a nossa fortuna tem sido a pluralidade e a diferena de grupos sociais, de interesses, de ideologias e de projetos, a nossa virt a realizao constitucional, tudo no sentido de tornar efetivos os objetivos fundamentais de construir uma sociedade livre, justa e solidria, garantir o desenvolvimento nacional, erradicar a pobreza e a marginalizao e reduzir as desigualdades sociais e regionais e promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminao. Como suma das sumas, pode-se dizer que se tem no texto de 1988 uma constituio dirigente econmica e social, inclume depois de vinte anos, um instrumento capaz de contribuir para o alcance dos objetivos fundamentais da Repblica Federativa do Brasil, a saber, o desenvolvimento econmico, a sociedade de bem-estar e a democracia poltica. Por fim, no ocioso lembrar que se sabe, desde pelo menos Nicol Machiavelli (2000, p.164), [...] gli tanto discoto da come se vive a como si doverebbe vivere, che colui che lascia quello chi si fa per quello che si doverrebbe fare, impara pi presto la runa che la perservazione sua. Ademais, ao se tratar de processo constituinte, originrio ou derivado, e de realizao constitucional, est-se a tratar de esfera fundamentalmente poltica. No inoportuna, pois, a exortao de Max Weber (2000, pp. 123-124), segundo a qual a poltica como a perfurao lenta de tbuas duras. Exige tanto paixo como perspectiva. Alm do que, e certamente, toda a experincia histrica confirma a verdade que o homem no teria alcanado o possvel se repetidas vezes no tivesse tentado o impossvel.

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NOTAS
1. Perfil detalhado da Subcomisso do Itamarati foi proporcionado por Afonso Arinos de Melo Franco (1976, p. 1.044): Percorrendo-se as opinies manifestadas nos debates, nota-se a existncia de uma espcie de inclinao fascistizante nos espritos revolucionrios dos mais jovens. Gis Monteiro exprimia um nacionalismo militarista, desconfiando das tradies liberais e da tcnica de democracia clssica, que, de resto, conhecia muito pela rama. Oliveira Vianna - grande figura intelectual - tinha as convices sociologicamente aristocrticas e autoritrias, que compendia em toda a sua obra de discpulo dileto de Alberto Torres. Jos Amrico e Osvaldo Aranha flutuavam nas indecisas aspiraes de uma justia social e de uma organizao estatal influenciadas pelos novos modelos ditatoriais da Europa. Joo Mangabeira era o ilustre jurista e insigne orador de sempre: como sempre brilhante e impetuoso, cedendo, s vezes, s perigosas impresses do momento, que vestia com as roupagens sedutoras de sua dialtica e de sua contraditria cultura, ao mesmo tempo liberal maneira de Rui e esquerdista maneira da filosofia marxista. Surpreendente o equilbrio de Antnio Carlos. O que faltava ao Andrada em preparao intelectual sobrava em finura, sensatez e experincia. Francamente, [...] considero acima da expectativa a firmeza e o acerto de muitas de suas atitudes, na discusso de temas delicados, atitudes que ele disfarava com um ar de displicente bonomia. Temstocles Cavalcanti dava, ento, os primeiros passos na carreira de cultor do Direito Pblico em que, depois, se notabilizou. quele tempo suas opinies pareciam fortemente coloridas da influncia autoritria a que h pouco aludi. O esforo de Melo Franco, quase sempre bem sucedido, era o de coordenar os debates, esclarecer as obscuridades, contornar habilmente os choques, afastar, quando necessrio, os desatinos, aceitar as inovaes teis ou inevitveis, reunir tudo, enfim, no notvel projeto que pde ser submetido Constituinte. 2. FEHLBERG, Carlos. Teotnio Vilela, o senador que tentou mudar o Brasil. Disponvel em: <http://www.politicaparapoliticos.com.br>. Acesso em: 22 maio 2008. Teotnio Vilela j em 1975 salientava pelo menos trs pontos que precisam ser preservados e ampliados: 1. a soberania da nao; 2. a dignidade do ser humano, que compreende o direito aos bens essenciais, ao emprego, sade, educao, moradia e vigncia plena do Estado de Direito; 3. as riquezas do pas, como seus recursos naturais, seu parque industrial, sua infra-estrutura fsica. Ibid. 3. Discurso de Tancredo Neves no Congresso Nacional, aps sua escolha pelo Colgio Eleitoral, em 15 de janeiro de 1985. In: BONAVIDES; ANDRADE, 1989, p. 797). Por isso, ao lado da ordem constitucional, que tarefa prioritria, haveria [...] que cuidar da situao econmica. A inflao a manifestao mais clara da desordem na economia nacional. Iremos enfrent-la desde o primeiro dia. No cairemos no erro, grosseiro, de recorrer recesso como instrumento deflacionrio. Ao contrrio: vamos promover a retomada do crescimento, estimulando o risco empresarial e eliminando, gradativamente, as hipertrofias do egosmo e da ganncia. O ritmo de nossa ao saneadora depender unicamente da colaborao que nos prestarem os setores interessados. Contamos, para isso, com o patriotismo de todos. Ibid., 1989, p. 797. 4. Assim, cabe acentuar que o desenvolvimento social no pode ser considerado mera decorrncia do desenvolvimento econmico. A Nao essencialmente constituda pelas pessoas que a integram, de modo que cada vida humana vale muito mais do que a elevao de um ndice estatstico. Preserv-la constitui portanto um dever que transcende a recomendao de carter econmico, to indeclinvel quanto a defesa das nossas fronteiras. Nessas condies temos de reconhecer e admitir, como objetivo bsico da segurana nacional, a garantia de alimento, sade, habitao, educao e transporte para todos os brasileiros. Ibid., 1989, p. 798. 5. [...] Do mesmo modo, dispositivos que j figuraram em nosso discurso constitucional anterior, como o da nacionalizao de bens de estrangeiros, e que dele foram retirados, constituem hoje o que h de mais moderno e importante nos regimes jurdicos dos pases. Os autores europeus, afeitos a um sistema acentuadamente conservador neste particular, refletindo a realidade atual em que se encontram aqueles prprios pases no relacionamento econmico e financeiro internacional, tomam o assunto como uma autntica revoluo e

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exaltam o direito das nacionalizaes como a demonstrao da passagem de um direito in statu morendi para um in statu nascendi, ao ponto de figurar na prpria Carta dos Direitos e Deveres Econmicos dos Estados. Ademais, a anarquia ou falta de coerncia jurdica tambm era registrada por Washington Peluso Albino de Souza, que atribua nfase necessidade da presena do Direito Econmico no discurso constitucional, com [...] uma Constituio que atenda s exigncias da ordem jurdica brasileira, to tumultuada e comprometida com a pletora de instrumentos legais emitidos durante decnios seguidos, cheia de contradies, de intenes arbitrrias, de oposio aos efetivos interesses econmicos do cidado e da coletividade, das empresas e da prpria Nao, no pode mais eximir-se de uma referncia explcita ao Direito Econmico, sob pena de assumir deliberadamente a posio de adotar o mesmo estado de coisas e de permitir a continuidade dos expedientes predatrios da economia nacional, como um todo, e prejudiciais economia privada do cidado, em particular. A presena do Direito Econmico no discurso constitucional impe-se como a nica maneira de torn-lo atual, eficiente e consentneo com a realidade brasileira. Souza, 1985, pp. 295 e 319. 6. Entre os aspectos inovadores em relao matria, destacam-se a durao (mximo de quaren-

ta horas semanais); obrigatoriedade de medidas que visem a eliminar ou reduzir a insalubridade dos locais de trabalho; permisso de trabalho da mulher nas indstrias insalubres; fixao em quatorze anos da idade mnima para o trabalho; obrigatoriedade de manuteno de creches para os filhos de seus empregados at um ano de idade, e de escola-maternal para os de at quatro anos; fixao de o mnimo de dois teros de empregados brasileiros nas empresas, salvo as micro e as familiares; participao nos lucros e participao no faturamento; obrigatoriedade de participao dos empregados na direo da empresa; vedao da prescrio durante a relao de emprego; direito de greve; autonomia sindical. 7. Em discurso na Assemblia Nacional Constituinte, o ento deputado Luiz Incio Lula da Silva ressaltou: O Partido dos Trabalhadores apresentou, em maro de 1987, um Projeto de Constituio que no era, de forma alguma, um projeto socialista. Era o Projeto de Constituio nos parmetros permitidos pelo capitalismo, mas entendamos que, com o nosso projeto, poderamos, mesmo dentro do sistema capitalista, minorar o sofrimento da classe trabalhadora brasileira. Anais da Assemblia Nacional Constituinte, 23 set. 1988, p. 14.313.

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POBREZA Y DERECHOS HUMANOS, CAMBIOS EN LA CIUDADANIA Y NUEVAS DEMOCRACIAS EN AMRICA LATINA

Gerardo Caetano
Historiador y Politlogo; Doctor en Historia, Universidad Nacional de La Plata, Argentina; Coordinador Acadmico del Observatorio Poltico del Instituto de Ciencia Poltica, Universidad de la Repblica (desde el 2005 a la fecha); Integrante a ttulo individual del Consejo Superior de la Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales (FLACSO); Investigador y Catedrtico Titular Grado 5 en la Universidad de la Repblica.

En Amrica Latina, luego de la visin triunfalista que sigui a la cada de las dictaduras de la seguridad nacional en los 80, en las ltimas dos dcadas ha avanzado la preocupacin sobre la calidad y la baja intensidad de nuestras democracias, sobre la endeblez de sus instituciones y autoridades, las consecuencias de la persistencia en la miseria de millones de seres humanos, el tambin fuerte distanciamiento crtico de los ciudadanos respecto a los partidos y a los polticos. La nueva cultura de los derechos humanos, que se arraig como una de las claves identificatorias de las luchas populares contra las dictaduras y que estuvo en la base de la creciente exigencia para la profundizacin de los procesos de justicia transicional, no ha terminado de proyectarse en el terreno de los modelos de desarrollo ni de las polticas pblicas en la regin. La persistencia de fuertes mrgenes de pobreza e indigencia, as como la no superacin de cuadros de desigualdad escandalosa, han generado reclamos crecientes en torno a la asuncin de prismas ms radicales para rearticular la emergencia de una nueva cultura de los derechos humanos que tenga como eje el combate efectivo contra la pobreza. Esta rearticulacin entre ambos asuntos ha estado en la base de cambios y giros polticos muy visibles en la regin durante los ltimos diez aos, muchos de ellos identificados con el impulso de procesos de reformas polticas y constitucionales en verdad refundacionales.1 Sobre el teln de fondo de este giro poltico, que en s mismo no ha estado exento de turbulencias y conflictos, desde el 2008 se ha sumado al contexto general de la regin el impacto a distintos niveles de la crisis econmica y financie-

ra internacional ms importante desde los aos treinta, lo que ha abonado aun ms un cuadro de inestabilidad y temores acrecidos; En un contexto de fuertes transformaciones de toda ndole, en un escenario de autntica encrucijada institucional, Amrica Latina y el Caribe (ALC) recibieron el impacto de una severa crisis internacional, que vena a poner a prueba radical los cambios en curso a nivel de las ciudadanas del continente y la evolucin de sus visiones acerca de la democracia y sus fundamentos. Fue en ese contexto histrico que el Instituto Interamericano de Derechos Humanos (IIDH) desarroll una propuesta de trabajo que procura centrar la exclusin y los factores que determinan la pobreza como causa y efecto de violacin de los derechos humanos, teniendo en cuenta las capacidades de los grupos y entidades civiles, la doctrina y accin del sistema interamericano y el papel del Estado en la formulacin de polticas pblicas y estrategias de desarrollo inclusivas.2 La propuesta parta de una definicin multidimensional e integral del fenmeno de la pobreza, en tanto el producto de estructuras de poder que reproducen estratificacin social y una visin excluyente que discrimina a vastos sectores del continente. Desde esa perspectiva de anlisis en verdad radical, el IIDH ya desde el ao 2000 orient su compromiso con la promocin de la democracia y con los derechos humanos bajo la interpelacin de interrogantes como el siguiente: Cul es la eficacia de los derechos humanos y qu sentido tienen para los pobres la democracia y la justicia, el debido proceso y la participacin en el ejercicio del poder poltico, el voto y la libertad de expresin, la igualdad y el crecimiento econmico?

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En esa direccin, adapt sus enfoques en relacin a sus cuatro campos temticos (acceso a la justicia, participacin poltica, derechos econmicos, sociales y culturales y educacin en derechos humanos) y a sus tres ejes transversales (gnero, diversidad cultural y relacin sociedad civil-Estado). De ese modo, desde la generacin de una masa crtica que apuntara a una comprensin ms abarcativa y profunda de las causas de la pobreza, el IIDH impuls su nueva propuesta de trabajo con cuatro objetivos centrales: i) proponer e incidir en el sistema interamericano para colocar en su agenda la dimensin de la pobreza; ii) articular un amplio dilogo entre las organizaciones civiles y representativas de las personas en condicin de pobreza y el resto de actores de la sociedad civil; iii) estimular el cumplimiento de las obligaciones de los Estados en esta materia; y iv) orientar la organizacin poltica del IIDH. 3 En la adhesin a ese nuevo enfoque de la accin del IIDH y con el centro analtico radicado en la interpelacin de los procesos de cambio poltico que caracterizan la coyuntura latinoamericana actual, bajo la prueba agregada del impacto de una crisis global, el texto que sigue se propone examinar algunas pistas de reflexin para debatir en torno a nuevas formas de relacin entre las construcciones democrticas y la vigencia de los derechos humanos en Amrica Latina. En procura de ese objetivo, se propone como eje central del estudio la asuncin del prisma insoslayable de una respuesta eficaz e integral al flagelo de la pobreza.

I. ALGUNAS PREMISAS CONCEPTUALES.4

El derecho a tener derechos: hacia una resignificacin de la ciudadana.
Las discusiones sobre el concepto de ciudadana y de democracia ocupan un lugar central en la agenda poltica y acadmica internacional. En Amrica Latina, el replanteo de estas problemticas se anud en sus comienzos con los efectos an persistentes de los procesos de transicin a la democracia en Amrica Latina y a los procesos de reaccin antipoltica posteriores al fracaso estrepitoso de varios gobiernos que aplicaron de manera ortodoxa las recetas y postulados del llamado neoliberalismo, en boga en el continente durante buena parte de los 90. Pero no cabe duda que ya desde hace unos aos, el fenmeno que impulsa ms decisivamente este debate tiene que ver con el advenimiento -en especial en varios pases del subcontinente sudamericano- de gobiernos de izquierda o de signo ms o menos progresista (Argentina, Bolivia, Brasil, Chile hasta la asun-

cin del nuevo gobierno presidido por Sebastin Piera, en febrero de 2010, Paraguay, Uruguay, Venezuela). Los mismos, ms all de sus diferencias, en algunos casos notorias, han sido electos desde la esperanza de electorados que con claridad emitan una demanda de cambios profundos a distintos niveles. La explosin de expectativas que acompa y aun acompaa la sucesin de estos procesos, acrecentada por la coincidencia de un nutrido calendario electoral en la regin en los prximos aos, ha comenzado, sin embargo, a mitigar algunos de sus signos de renovacin, en medio de seales de impaciencia o de desencanto ante los desempeos de los nuevos gobiernos. Ms all de los debates y de las crticas suscitadas acerca de los modelos aplicados en cada caso, de los perfiles por cierto diferentes de estas experiencias en curso, del debilitamiento de las novedades efectivamente concretadas ante las promesas emitidas durante los procesos preelectorales, resulta en verdad muy pesada la carga de exigencias, de derechos conculcados cuya satisfaccin no puede postergarse ms en Amrica Latina, el continente que se ha convertido en el ms desigual del planeta. La expectativa de cambios y las realidades crticas que muestran las sociedades latinoamericanas vuelven absolutamente legtima la impaciencia de personas cuyo objetivo central podra muy bien sintetizarse en el objetivo de alcanzar, en algunos casos por primera vez, el derecho a tener derechos, en suma, convertirse efectivamente en ciudadanos. A nuestro juicio, en este punto radica uno de los ejes fundamentales de la encrucijada institucional en sentido radical que atraviesa el subcontinente en lo que se refiere al cruce entre democracia, derechos humanos y superacin de la pobreza en la actualidad. A nivel de la teora, el concepto de ciudadana est vinculado a las exigencias de justicia y de pertenencia, de posesin y ejercicio de derechos y de dimensin personal-comunitaria. La ciudadana tiende a asociarse a la idea de derechos individuales y a la nocin de vnculo con un nosotros particularizado desde la experiencia cotidiana. No se trata simplemente de un estatuto legal definido por un conjunto de derechos y responsabilidades, sino que es tambin una identidad, la expresin de la pertenencia a una comunidad poltica. En un sentido amplio, la poltica determina quin obtiene qu tipo de cosas, refiere en suma de manera radical al tema del poder en toda sociedad, el que entre otras cosas se define en ese conjunto de creencias y sentidos comunes que en todo colectivo definen la percepcin de lo-que-se-puede-hacer y de lo-que-no-se-puede-hacer. El pensamien-

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to nico del neoconservadurismo contemporneo ha planteado la inamovilidad de esa frontera. Precisamente, lo que caracteriza en forma genrica una propuesta progresista sustentada en una perspectiva de afirmacin efectiva e integral de los derechos humanos, en todo el mundo contemporneo pero tal vez con especial nfasis en Amrica Latina, es la confrontacin radical de esa concepcin, lo que supone la reivindicacin irrenunciable del derecho a tener derechos para todos, en forma concreta, universal y sustentable. Para ser beneficiario de este tipo de ventajas cvicas, la condicin de ciudadano supone la pertenencia a: i) una comunidad psicolgica que reconozca el valor intrnseco de una persona o grupo (nacional, tnico, etc.); ii) una comunidad social que reconozca el estatuto de la persona o grupo como valioso para la interaccin (grupo de inters, representante, ciudadano, etc.); y iii) una comunidad interactiva que juzgue y disponga qu bienes y servicios desea y controla. El estatuto de una persona o grupo est directamente relacionado con la proximidad a bienes y servicios. Esto determina las exigencias de identidad comunitaria para participar cabalmente de la ciudadana.5 En las investigaciones contemporneas se propone a menudo una reflexin terica sobre la reinvencin de la poltica como nexo redefinidor de la ciudadana, de las relaciones entre cultura y democracia y de las nuevas formas institucionales de la representacin y participacin polticas. La pretensin de estas indagatorias tericas se orienta a atender no tanto a los rasgos o actitudes que caracterizan al ciudadano particularmente considerado, sino al potencial de revitalizacin de la poltica que permita el fortalecimiento de una sociedad civil con espacios para comprensiones diferentes y an conflictivas sobre la individualidad, la comunidad, las identidades polticas y culturales, el ejercicio pleno de los derechos, la legitimidad de las demandas de desarrollo social, econmico y cultural. Para ello resulta indispensable explorar conceptos densos de ciudadana en sus aspectos de pertenencia y constitucin de identidades, abordando por ejemplo cuestiones como la relacin entre ciudadana y cultura, identidad y diferencia. Los conceptos abstractos de ciudadana, identidad, diferencia, cultura poltica y representacin son hoy cada vez ms familiares en los anlisis polticos, como resultado de transformaciones polticas y culturales recientes a nivel global, que desafan tanto las nociones de universalidad y agencia como las tradiciones del liberalismo, del nacionalismo y del pluralismo.

En ese marco, la construccin de nuevos pactos de ciudadana, capaces de refundar las lgicas democrticas y los canales de participacin poltica de cara a las exigencias de una nueva cultura de los derechos humanos, afincada en un enfoque integrador del combate a la pobreza, constituye uno de los mayores desafos actuales para repensar el rumbo de las democracias en el continente. En efecto, en ese contexto de exigencias convergen las consecuencias de mltiples transformaciones, desde la progresiva reformulacin de las pautas tradicionales de representacin, legitimidad y participacin, hasta los cambios vigorosos en la relacin entre actores o la revaloracin de lo poltico y aun de lo pblico en nuestras sociedades. Tambin en esa coyuntura ms general y estructural debe ubicarse la peripecia de estos nuevos gobiernos progresistas en Amrica del Sur y de su agenda programtica.6 Todo este haz de transformaciones representa tambin un desafo para las ciencias sociales y para el debate propiamente ideolgico, pues obliga a repensar con radicalidad muchos de los modelos y categoras ms utilizados en referencia a los temas de la democracia, la ciudadana, el desarrollo y los derechos. Por tanto la renovacin de la mirada puede ser til para una comprensin ms cabal de muchos de los procesos mencionados. Esta ltima percepcin se refuerza al constatar que los cambios en curso cuestionan varios aspectos de la interpretacin convencional acerca de las relaciones entre ciudadana, sociedad civil, democracia y vigencia de los derechos humanos en nuestros pases, considerados incluso en el largo plazo. Son muchas las preguntas que surgen desde la consideracin de estos asuntos. De qu manera se redefine el vnculo entre ciudadana y representacin poltica en los nuevos contextos? Bajo qu formas, instituciones y procedimientos se establecen los nuevos pactos de ciudadana en un mundo mass-mediatizado con fuertes poderes fcticos extra-institucionales? Cmo se vinculan el concepto de homogeneidad cultural propio del modelo clsico y universalista de ciudadana con los desafos emergentes del multiculturalismo y de los Estados plurinacionales? Cmo se reformula la ciudadana y qu significa representar o participar en los tiempos de la posmodernidad o de la llamada por otros modernidad tarda? Qu cambios o reformas deben sufrir las instituciones clsicas de la democracia para afrontar estas nuevas exigencias? Cmo se reconceptualiza la perspectiva de los derechos humanos para incluir en ella, de manera central, una consideracin ms integral de la pobreza como el fenmeno que en

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el continente coadyuva en forma ms decisiva con la mayor parte de las situaciones de violacin flagrante de los mismos? Cmo se reformula la nocin de Estado, de modelo de desarrollo y de las polticas pblicas para encarar estas demandas impostergables? De qu manera se reformulan, de cara a estos nuevos desafos, los instrumentos e instituciones para la promocin y el resguardo de estrategias de respeto y satisfaccin de los derechos humanos, tanto a nivel nacional como interamericano? Cmo se alcanza una operatividad manifiesta para las ideas y propuestas innovadoras en la materia?

Algunos desafos tericos: de modelos y secuencias rgidas a una renovacin analtica desde la pluralidad
En la direccin que demandan estas y otras preguntas similares, se impone resear algunas notas tericas a propsito de ciertos ejes contemporneos sobre la cuestin de la ciudadana, las formas de representacin poltica y las polticas de integracin social. En primer trmino, los estudios ms recientes sobre estos temas han tomado como punto de partida casi insoslayable cierto consenso tcito respecto a la caducidad o la insuficiencia de muchas de las visiones y modelos interpretativos tradicionales sobre este tipo de problemticas. Por ejemplo, ms all de algunos mritos persistentes,7 el modelo de Marshall aparece cuestionado terica y empricamente- por la reflexin acadmica contempornea en el campo de las ciencias sociales. Sin embargo, no es slo el modelo de Marshall y su capacidad explicativa lo que hoy se pone en tela de juicio, sino tambin aquellos planteos que en algn sentido se formularon como sus alternativas. Tomemos, por ejemplo, el caso singular de los autores que han tratado de explicar el derrotero de las viejas experiencias populistas latinoamericanas (de los aos 40 y 50 fundamentalmente) como fruto de secuencias diversas y hasta inversas a la de Marshall, proponiendo diferencias no slo de ruta sino tambin de categoras conceptuales bsicas, como las de ciudadana regulada o democracia participativa, o a travs de consideraciones diferentes y novedosas sobre los alcances del Welfare State8. La revisin crtica en curso y sus desafos tericos parecen empujar decididamente en una direccin exploratoria de enfoques novedosos y plurales. En ese sentido, a partir de experiencias concretas de anlisis comparado, aparece cuestionada hasta la posibilidad (tambin la pertinencia)

de una modelizacin rgida de procesos como el de la expansin de la ciudadana y los de fortalecimiento de la representacin y la participacin polticas, mucho ms si se trata de una modernizacin amplia que pretenda abarcar a la mayora de los casos nacionales en la diversidad caracterstica de un continente como Amrica Latina. Se trata por cierto de una revisin terica que trasciende los lmites de la Ciencia Poltica latinoamericana, para apuntar a una problemtica que tambin preocupa a otras disciplinas y en otras latitudes.9 En el debate de la cuestin aparecen involucrados algunos de los temas ms relevantes de la reflexin politolgica contempornea: los sustentos de las nuevas teoras democrticas; la consistencia y especificidad de lo poltico; las relaciones entre partidos, Estado y sociedad civil; las pautas de reconfiguracin de las relaciones entre cultura y democracia; los fundamentos de una nueva cultura democrtica; los cruzamientos entre lgicas ciudadanas y otras lgicas (tnicas, de gnero, de clase, corporativas, etc.); las redefiniciones en torno a la nocin de espacio pblico y sus modalidades de construccin y conceptualizacin; la cuestin de los procesos de constitucin y renovacin del significado de las identidades polticas, sociales y culturales; las tensiones en la construccin de ciudadana, identidad y diferencia, entre enfoques y tradiciones ms universalistas o ms particularistas; los nuevos tpicos e itinerarios de los debates sobre este particular desde tradiciones ideolgicas diferentes como el liberalismo, el republicanismo y el comunitarismo; las reformas o transformaciones en las instituciones democrticas en procura de mejorar sus capacidades representativas y participativas; los vnculos estrechos entre reconceptualizacin democrtica y asuncin plena de una perspectiva radical de derechos humanos; la incorporacin efectiva de las demandas de cumplimiento y monitoreo efectivos sobre los derechos econmicos, sociales y culturales (los ya famosos DESC); entre otros. Para atender este tipo de requerimientos ya no bastan las interpretaciones tradicionales sobre los procesos de configuracin de las democracias occidentales y el espacio y consideracin de los derechos humanos en ellos. Tampoco resultan demasiado fecundas las estrategias heursticas de ndole sociocntrica que imperaron en los aos sesenta y setenta, las cuales tendieron a visualizar los fenmenos polticos como meros epifenmenos subordinados a los avatares de otras reas del acontecer social. Como hemos dicho, en las condiciones actuales, la exploracin terica y conceptual se vuelve ms libre y abierta; parece ms

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interesada en abarcar la pluralidad de las preguntas y significaciones analticas, que en modelizar urbi et orbi las nuevas explicaciones. En esta direccin, tal vez se requiera antes que nada un ejercicio terico que ponga de manifiesto las mltiples implicaciones de un proceso de fundacin y expansin de la ciudadana democrtica en tanto implantacin de todo un modelo de asociacin poltica fundado en la vigencia de una perspectiva de derechos humanos, con sus mltiples implicaciones: delimitacin de lo privado y lo pblico; establecimiento de ideales morales con pretensin genuinamente universalista; construccin de sntesis superadoras entre tradiciones, lealtades cvicas y recursos diversos de cultura poltica; dimensin de pacto (social, tnico, cultural) renovado y realizable; convocatoria a interlocuciones competentes y responsables; emergencia de relatos y referentes colectivos con legitimidad aceptada; rediseo eficaz de los arreglos institucionales; reinvencin de las pautas de solidaridad, de integracin y de resolucin de las asimetras y particularismos sociales de diversa ndole; entre otras muchas que podran citarse. A partir del reconocimiento de esta multiplicidad de significados, el anlisis de los procesos de expansin de la ciudadana y de renovacin del vnculo entre democracia y derechos humanos en los actuales contextos cobra otras proyecciones. Se trata en suma de estudiar fenmenos que se articulan directamente con la constitucin de nuevas matrices polticas y sociales que tengan como base primera la lucha frontal contra la pobreza y la exclusin. En este marco, si un buen punto de partida para afrontar el replanteamiento de esta temtica supone escapar de modelizaciones rgidas y disear una estrategia terica y heurstica que recoja antes que nada la pluralidad de los procesos estudiados, la agenda de temas y de perspectivas analticas que deben explorarse no puede menos que desbordar los lmites estrechos de cualquier disciplina y aun de la propia academia, reforzando por ejemplo una profundizacin del dilogo entre polticos e intelectuales. Esto no significa que los estudios ms clsicos sobre democracia, ciudadana y derechos humanos ya no sirvan ms. De lo que se trata es de asumir las exigencias renovadas que indican que para profundizar en el anlisis de estos temas hoy resulta imperativo el ampliar los repertorios de asuntos, preguntas e interpelaciones conceptuales. En esta direccin, el estudio de los itinerarios de las prcticas y modelos ciudadanos adquiere a nuestro juicio una relevancia singular.

Retos e interpelaciones para democratizar la democracia en Amrica Latina

A pesar de la alarma que producen los acontecimientos vividos en Honduras y a los perfiles autoritarios y confrontativos que exhiben los contextos polticos de distintos pases latinoamericanos, no parece que se est en el continente en los umbrales de una nueva era de dictaduras civil-militares al estilo de las de los aos setenta. S en cambio las preocupaciones se centran en la deriva autoritaria de varios gobiernos, en los embates polarizadores de oposiciones irreductibles, en situaciones de confrontacin profunda e inestable y en la emergencia de formatos de lo que ms de un autor ha llamado democracias de baja intensidad o democracias inciertas. Desde luego, a una democracia de baja intensidad suele corresponder una ciudadana de baja intensidad. Para que la ciudadana activa opere como sustento de la democracia, no slo es necesario que prevalezcan y se reproduzcan los valores democrticos (la libertad, la justicia, la tolerancia, el control del poder, etc.) dentro de la comunidad, sino tambin que existan instituciones y reglas que permitan canalizar las demandas y propuestas de todos los ciudadanos, ms all de las diferencias sociales, tnicas, culturales o de otro tipo. Como se sealaba en el informe sobre el estado de la democracia en Amrica Latina, presentado por el PNUD hace ya varios aos: ... aun en regiones donde el sistema legal tiene alcance, suele ser aplicado con sesgos discriminatorios contra varias minoras y tambin mayoras, tales como las mujeres, ciertas etnias y los pobres. Este sistema legal truncado genera lo que se ha llamado una ciudadana de baja intensidad. 10 Por definicin, toda construccin democrtica resulta inacabada e inacabable, vive en el cambio y a travs del cambio. Democratizar la democracia constituye una tarea compleja, que con seguridad demandar en el corto plazo reformas polticas, institucionales, electorales y sociales, pero que tambin deber enfatizar en las dimensiones del poder tal como ste se ejerce a diferentes niveles de la sociedad, en la satisfaccin de demandas urgentes y concretas que refieren a los dramas de la pobreza y de la indigencia, en la educacin en principios democrticos de la ciudadana, as como en la reafirmacin y renovacin de aspectos sustantivos de una nueva cultura poltica de los derechos humanos. En otras palabras, a contramano de algunas propuestas simplistas, las demandas no se agotan en la apelacin a menudo retrica y sin correspondencia efectiva en la realidad- a mayores cauces de participacin social,

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como va de configuracin de una democracia participativa que tendera paulatinamente a sustituir a la democracia representativa clsica, en una lgica de alternativa rgida sin posibilidades de sntesis superadoras. Por cierto que tambin se necesitan cambios estructurales ms profundos y concretos, dentro de los cuales resulta necesario incluir propuestas (especficas y no meramente enunciativas) sobre cmo implementar una democracia inclusiva que a la vez pueda ser ms efectivamente participativa y mejorar de modo simultneo la calidad de las polticas pblicas y de la representacin que les otorga legitimidad. Pero las exigencias resultan mucho mayores: se busca que la trayectoria de las democracias latinoamericanas apunte a la prioridad de rearticular la satisfaccin de los derechos humanos y la superacin de la pobreza como pilares de nuevos modelos de desarrollo de crecimiento y equidad. Como es sabido, los debates acadmicos e ideolgicos acerca de las definiciones y contenidos de la democracia, adems de eternos, viven en estos tiempos una coyuntura especialmente agitada. Hoy enfrentamos un nuevo problema que ha dado en calificarse como el de la confusin democrtica: bajo el rtulo prestigioso y hoy incontrastable de la democracia se hacen pasar contenidos y prcticas muy poco democrticos, lo que redobla la exigencia de una mirada rigurosa y atenta, lejana por igual de la autocomplacencia conformista como del atajo catastrofista. Teniendo en cuenta las dificultades y la indeseabilidad de cualquier posicin absolutista en sociedades democrticas, a la hora de respetar la heterogeneidad interna que marcan las complejas y plurales sociedades de la Amrica Latina contempornea, no podemos aspirar a respuestas concluyentes ni mucho menos a recetas aplicables a tan distintos contextos. Lo que s podemos promover es la renovacin de espacios de discusin poltico-intelectual de proyeccin efectivamente regional, en los que, entre otras cuestiones, sea posible debatir de manera consistente y sin dobleces sobre ciertos filtros conceptuales inclaudicables para la calificacin de una democracia genuina, para precisar qu pertenece o no al mbito de la poltica democrtica, qu significa o no ser un ciudadano, cmo incorporar las dimensiones comunitarias y tnicas en las fraguas de sistemas polticos que legtimamente pueden reivindicar su condicin plurinacional,11 analizar (en el respeto a la diversidad pero tambin desde el reconocimiento de la necesaria convergencia de principios irrenunciables) a qu democracia aspiramos, cmo es que han devenido las que son a travs de los ava-

tares de nuestras historias y cmo pueden llegar a ser. Si se trata de responder con rigor a demandas de esta envergadura, el prisma analtico de los derechos humanos debe servir como instrumento de interpelacin concreta, lo que en Amrica Latina no puede sino afincarse en la exigencia por la incorporacin del protagonismo de los pobres y excluidos. Eludir esta demanda o interponer ante ella una respuesta inconvincente equivale entre nosotros a escapar de la agenda prioritaria. Es cierto que una cosa es cmo funciona de hecho una democracia particular y bien otra cmo deseamos que se estructure y satisfaga demandas concretas en la vida cotidiana. Las democracias varan con el tiempo, con las circunstancias histricas y hemos de convenir que la defensa de cualquier concepcin, tanto de democracia como de ciudadana o de derechos humanos, mueve no slo justificaciones econmicas, polticas e incluso psicolgicas, sino tambin sociales y culturales. Significa en su dimensin ms profunda la rediscusin de la legitimidad del poder y de su ejercicio concreto en el da a da. A su vez, una definicin de ciudadana no escapa a lo implcito y explcito- del proceso histrico de su adquisicin especfica. Sin embargo, despus de todo lo ocurrido en la regin y en el mundo en los ltimos 25 aos, los usos conceptuales de la voz democracia y sus implicaciones especficas en el campo de la perspectiva de los derechos humanos, requieren lmites y alcances ms precisos pero tambin ms profundos que en dcadas anteriores.12

Nuevos indicadores y conceptos para calificar las democracias

Esta exigencia renovada en el plano de las definiciones incorpora ciertas dimensiones clsicas del debate pero no cabe duda que hoy resulta imprescindible la asuncin de retos nuevos, de exigencias de renovacin insoslayables, de cara a las consecuencias polticas de muchos de los cambios de las sociedades contemporneas. En ese sentido, los ndices definidores y operativos de una democracia enfrentan actualmente desafos importantes y en ciertos aspectos inditos. Los indicadores tradicionales de autores clsicos como Robert Dahl (derecho al voto, derecho a ser elegido, derecho a la competencia poltica, elecciones libres y justas, libertad de asociacin, libertad de expresin, existencia de fuentes alternativas de informacin, solidez de las instituciones, sustentatibilidad de las polticas pblicas, etc.), por ejemplo, en su aplicabilidad concreta a las condiciones de muchos pases del planeta, enfrentan exigencias y

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dificultades renovadas. Lo mismo podra sealarse respecto a muchos otros autores e ndices internacionales.13 Si resulta por dems claro que en un continente como el de Amrica Latina, las definiciones procedimentales minimalistas (elecciones libres, sufragio universal, participacin plena, libertades civiles) son insuficientes, la aplicabilidad y conceptualizacin de definiciones de democracia desde opciones ampliadas o maximalistas (que incorporan otros indicadores como las exigencias de que los gobernantes electos tengan poder efectivo para gobernar o que existan ciertos niveles bsicos de equidad socio-econmica y altos niveles de participacin popular) tambin se ven interpeladas desde diversas perspectivas. Advirtase, por ejemplo, la amplificacin de los debates en torno a la idea de la justicia, desde tradiciones como la del pensamiento de John Rawls hasta desarrollos ms contemporneos como los que aparecen en los ltimos trabajos de Amartya Sen,14 y podr registrarse la envergadura de una rediscusin a fondo de la teora democrtica y de sus exigencias actuales en el campo de los derechos humanos y en el de la superacin de la pobreza. En lo que se refiere a un marco de anlisis ms especficamente poltico, tngase en cuenta, por ejemplo, las dudas que podran emerger de un cuadro de anlisis que aplicara una regla de evaluacin rigurosa e independiente sobre la situacin de todos y cada uno de los actuales gobiernos de Amrica Latina en general y de Amrica del Sur en particular, en relacin a factores como los que integran la resea que sigue: manipulacin de leyes electorales, usos clientelsticos, presiones y acciones directas promovidas desde los entornos gobernantes, convocatorias electorales de dudosa constitucionalidad y de uso plebiscitario a favor de los proyectos oficialistas, impulso de proyectos de reforma constitucional signados por la coyuntura, restricciones a medios de comunicacin opositores o manipulacin directa o indirecta de medios afines, escrutinios cuestionables en las instancias electorales, peso de poderes fcticos y extraterritoriales, circuitos ilegales o ilegtimos de financiamiento de las acciones partidarias, restricciones a los sistemas pblicos y privados de contralor, presiones sobre los poderes judiciales, la consideracin efectiva de los procedimientos legales e institucionales, entre otros que podran agregarse. Si a estos factores de perfil ms procedimental le sumramos otros con proyeccin ms socio-poltica (distorsiones profundas en el ejercicio de los derechos humanos a partir de niveles especialmente graves de pobreza, indigencia y desigualdad; impacto de la violencia a distintos

niveles como terrorismo de Estado, inseguridad ciudadana, narcotrfico, organizaciones delictivas de nivel macro; prcticas generalizadas de corrupcin; desigualdades flagrantes en trminos de poder; inseguridad jurdica; insatisfaccin de los derechos econmicos, sociales y culturales de amplios sectores de la sociedad; etc.), con seguridad se podr convenir en un panorama no homogneo pero s con preocupaciones severas y perfiles crticos respecto a la situacin general y particular de las democracias del continente. En cualquier hiptesis, pocos podrn rechazar con fundamento que el impacto de la crisis global actual viene a profundizar los fundamentos de un imperativo histrico en la regin: la necesidad de democratizar la democracia. El problema de la definicin de la ciudadana, central en estos renovados debates sobre el concepto poltico y social de democracia, no slo se refiere a los cambios sociales en sociedades democrticas sino que es tambin un problema histrico y antropolgico.15 Para ello, si hemos de realizar una propuesta de democratizacin de nuestras democracias actuales, resulta imperativo antes que nada abrir espacios tanto para la crtica de nuestro quehacer sobre sta, as como instancias de debate pblico que nos permitan hacernos cargo de las caras y contracaras de un sistema cvico siempre en transformacin y sometido a fraguas interminables. Los debates y la reflexin sobre las cuestiones a atender en un proceso de democratizacin de estas proyecciones implican, a la vez, la discusin sobre qu valores democrticos se pretende preservar y promover y cul es el alcance de su proyeccin especfica en el campo de una visin integral de los derechos humanos. Y sta ltima, en Amrica Latina, hoy debe priorizar el reto interpelante de la pobreza y sus mltiples consecuencias. Y aqu, sin duda, nos encontraremos tambin frente a miradas a su vez diversas. Desde nuestra perspectiva esto implica reconsiderar las configuraciones del poder, que ocurren no slo a nivel de las especializaciones que recortan -cada cual a su modo- aspectos parciales de la realidad, sino a travs de una efectiva redistribucin del poder de las distintas elites y actores en juego, a sabiendas que este tipo de procesos se definen en el conjunto del sistema de relaciones y prcticas que articulan, constituyen y organizan las relaciones sociales en su conjunto. Cabe sealar que no es posible asumir que todos los elementos de un contexto estn disponibles de una buena vez para ser utilizados en la comprensin de una democracia determinada. Slo especificando y contextualizando es posible mostrar las

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conexiones entre estructuras, relaciones, procesos, ensamblajes de poder y diferentes registros de significacin. Pero lo que aqu importa es brindar un panorama general de algunas cuestiones para realizar en otras instancias las especificaciones de cada registro sealado. Todo esto se radicaliza en sus alcances y en sus exigencias analticas cuando se estudia la (re) visin de ciudadanas en transformacin, en el marco de democracias diversas dentro de un continente siempre heterogneo y fragmentado. En especial esto se radicaliza cuando la regin experimenta los variados y profundos impactos de una crisis global que no naci en ninguno de sus pases pero que, en mayor o menor medida, los impacta a todos con una profundidad considerable. Contextualizar estas visiones en un contexto de crisis global como la que se encuentra en curso involucra muchas tareas, entre ellas la que apunta al esfuerzo de poner en claro los diversos elementos vinculantes de una constelacin poltica dada. No resulta pertinente ni tal vez posible reducir la perspectiva sobre el poder al tema del Estado ni abogar slo por cuestiones procedimentales, arreglos institucionales y constitucionales, ya que de este modo pudiera pensarse que tanto el conflicto, como las luchas polticas y sociales, propias de cualquier democracia deseable y particularmente relevantes para entender lo que ocurre en las sociedades latinoamericanas actuales, quedaran muy restringidos en este contexto. Desde una perspectiva que entiende que la historia no tiene un propsito predeterminado ni mucho menos teleolgico, al intentar iluminar el presente, desde este recorte, no se pretende clausurar en modo alguno la interpretacin sobre nuestro pasado sino, por el contrario, se busca abrirlo en su contingencia ms radical, habilitando siempre nuevas instancias de discusin sobre el mismo.

El enfoque de los derechos en una democracia de ciudadanos

Qu democracia pretendemos democratizar? Como anotramos, lo que habitualmente consideramos como normalidad democrtica suele referirse, de modo general, al ejercicio de nuestro derecho al voto, de nuestras libertades, al normal funcionamiento de los tres poderes del Estado, etc. Estas cuestiones suelen ser vistas como indicadores de nuestra estabilidad democrtica, del logro de la institucionalizacin de nuestros derechos fundamentales. Sin embargo, esta normalidad encubre la enorme distancia que existe entre el ejercicio del voto y el ejerci-

cio efectivo (real) de nuestros derechos humanos y ciudadanos. Encubre tambin lo que refiere a la aplicacin eficiente de las normas e ideales de justicia y las posibilidades reales de fortalecimiento de una sociedad civil que logre organizar, expresar y sostener una ciudadana democrtica integral. Para esto, es imperioso advertir que la exclusin social de los pobres supone en los hechos su exclusin del ejercicio cabal de los derechos de la ciudadana poltica. Cmo atender a un modelo de ciudadana ms diversificado y pluralista, basado en demandas de inclusin y de transformacin de las comunidades polticas existentes, por parte de distintos grupos marginados en diferentes contextos culturales e histricos? La organizacin poltica de la vida social resulta prioritaria en la agenda de una propuesta poltica inclusiva y esto se advierte de modo muy particular en los procesos contemporneos en Amrica del Sur. Cules seran los modos de fortalecerla? Qu elementos podemos encontrar en nuestras sociedades para lograr una revitalizacin democrtica? Cmo fomentar que las instituciones en vigencia no slo de los Estados nacionales sino del sistema interamericano y de los bloques de integracin o concertacin regional- atiendan al empoderamiento efectivo del ciudadano comn y de sus organizaciones primarias, tanto en el conocimiento como en la viabilizacin del ejercicio real de sus derechos, instalados adems en esa interseccin ineludible entre comunidad y persona que resulta tan central en muchos pases latinoamericanos? Cmo profundizar de acuerdo a las exigencias de marginalidades ancestrales y en un contexto de crisis esa dimensin emergente de nuevas formas de democracias de ciudadanos? Cmo recombinar derechos y acciones sociales en el reconocimiento de esa acrecida pluralidad de identidades, intereses, autonomas y reivindicaciones que caracteriza a las ciudadanas del continente? Cules son los vectores e instrumentos ms idneos para promover esos cambios? Qu papel juegan las leyes y las constituciones en un pas democrtico? Hasta dnde es posible cambiar la poltica sin revisarlas? Hasta dnde llegan nuestros derechos de inclusin? Cmo se hace para que dejen de ser meramente formales? Cules son nuestras instituciones de base a travs de las cuales canalizar este tipo de propuestas y de satisfaccin de demandas desde lgicas efectivamente ciudadanas y no en lgicas de hipermovilizacin pero de contornos fragmentarios y particularistas? Cules son en cada caso las virtudes y los peligros en juego? Tal vez el registro del impacto en el continente de una crisis global, como se

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ha sealado, con sus mltiples efectos polticos, aporte posibilidades inesperadas para contribuir a responder con mayor consistencia varias de estas preguntas. Hoy resulta claro que las instituciones del Estado y las instituciones polticas no aseguran por s solas un buen gobierno democrtico y mucho menos la satisfaccin de los derechos fundamentales. La democracia se funda tambin en ciudadanos individuales y en la accin de colectivos muy diversos y cambiantes, de proyeccin social y poltica, pero tambin comunitaria, tnica, de gnero, religiosa. Para ser efectivas, estas nuevas democracias han de proteger y comprometerse con el debate sobre los derechos econmicos, sociales y culturales de nuevo cuo, en la posibilidad de su ejercicio real y de sus responsabilidades inherentes. En este tipo de indagatorias cvicas y mucho ms dentro de un contexto de transformacin y de crisis global, se requiere de la participacin de organizaciones sociales y polticas de diversos orgenes y proyecciones, de acuerdo a las trayectorias y caractersticas diferentes de cada pas. Esto involucra averiguar tambin en qu consiste la membresa de los ciudadanos con respecto a la amplia y cambiante red de nuestras instituciones en vigencia. El empoderamiento de nuestro ciudadano del siglo XXI pasa por la capacidad que tengan los agentes sociales y polticos para escuchar, atender y promover el inters y las actividades del ciudadano comn, intentando salvar las distancias entre sus aspiraciones democrticas y los modos en los que estas se pueden ir completando adecuadamente en el ejercicio concreto de los derechos. Cmo hacerlo posible? Las discusiones sobre el concepto de ciudadana abarcan hoy todo el espectro poltico. Desde fines de los aos ochenta, el concepto de ciudadana se utiliza en debates terico-polticos tan dispares como los que surgen de la resea siguiente de asuntos: los Estados de bienestar, gobernabilidad, recombinacin de formas comunitarias y autonoma del sujeto individual, derechos humanos, educacin, libre expresin, rearticulacin entre pluralismo cultural e igualdad poltica, fracaso en el apoyo voluntario de los individuos a polticas de medio ambiente, apata de votantes, gora meditica, entre otros muchos. Los estudios de los aos setenta y ochenta se centraron fundamentalmente en problemas estructurales estatales restando importancia al ciudadano. Si bien en cualquier anlisis de la ciudadana el Estado es el mediador que equilibra lo legal con lo legtimo,16 no es posible omitir hoy que una adecuada concepcin de la ciudadana

parece requerir un equilibrio entre derechos y responsabilidades, as como una toma de posicin frente al controvertido tema de la participacin democrtica y su promocin. T.H. Marshall en su clsico Citizenship and Social Class de 1949, defina la ciudadana en trminos de posesin de derechos. Para Marshall cada uno deba de ser tratado como un miembro pleno en una sociedad de iguales. Como vimos, a nivel de la teora, el concepto de ciudadana est vinculado a las exigencias de justicia y de pertenencia comunitaria. La ciudadana sugiere entonces una tensin permanente entre los diferentes componentes que articulan la identidad poltica y colectiva de los miembros de una sociedad democrtica. Se trata de un concepto poltico con pretensiones de universalidad, que encarnan individuos particulares en una tensin que constituye la arena de conflictos abiertos y latentes. Pertenencia y responsabilidad son caras de la misma moneda pero es claro que no alcanza con eso, sobre todo si asumimos las claves conceptuales ms radicales de los derechos humanos y la pobreza. Ya si pensamos en el proceso de globalizacin, en la pertenencia a aldeas o junglas globales, el sentido de desarraigo resulta bastante generalizado y por motivos diversos. Cuando lidiamos con el uso clsico de la ciudadana, lo que juega un rol importante es el tema de las inclusiones y las exclusiones, un viejo problema que tiene nuevos giros con el aumento de la emancipacin de grupos minoritarios, los ataques al Estado de bienestar y los problemas en torno a la marginalizacin. Y estas discusiones alcanzan una relevancia superlativa en torno al contexto latinoamericano, en el que el impacto previsible de la crisis apunta, como veremos, a una desaceleracin en el combate a la pobreza y a una ms difcil promocin de polticas redistributivas cuya implementacin es impostergable. De este modo el impacto de la crisis global se despliega sobre una Amrica Latina en trnsito de cambios polticos inciertos, con ciudadanas sensibilizadas sobre los tpicos del cruce renovado entre democracia y derechos humanos en el seno de sus respectivas sociedades polticas. Se trata sin duda de una coyuntura especial, que sirve como observatorio privilegiado e indispensable para abordar estos temas.

Sobre los sentidos de la democracia

Queda claro entonces que no se puede pretender reducir la perspectiva sobre el poder al Estado ni abogar slo por cuestiones procedimentales, arreglos institucionales y constitucionales, ya

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que de este modo pudiera pensarse que tanto el conflicto, como las luchas, propias de cualquier democracia deseable, quedaran excluidos en este contexto. En este sentido, ninguna democracia, ni siquiera la ms institucionalizada, no se sostiene exclusivamente en una suerte de monopolio de las mallas de la representacin poltica por parte de sus partidos polticos. De aqu la propuesta sobre la necesidad de no limitar los procesos de politizacin y de bsqueda de los modos de alentar la participacin de la sociedad en su conjunto en el marco de un proceso de democratizacin que los tenga como actores polticos monoplicos. Desde una perspectiva que entiende que la historia no tiene un propsito predeterminado ni mucho menos teleolgico, al intentar iluminar el presente, desde este recorte, no pretendemos clausurar en modo alguno la interpretacin sobre nuestro pasado sino, por el contrario, pretendemos abrirlo en su contingencia ms radical, habilitando siempre nuevas instancias de discusin sobre el mismo. A ms de doscientos aos de sus orgenes modernos con la revolucin de 1789, el concepto de ciudadana relacionado con las ideas de derechos universales, libertad de expresin y libertad poltica sobre la base de la voluntad popular, hoy da lugar a nuevas situaciones problemticas y revolucionarias, que alteran no slo los panoramas polticos locales sino tambin los internacionales. Eventos polticos que se registran en todo el mundo han mostrado que el vigor y la estabilidad de una democracia moderna no dependen solamente de la justicia de su estructura de base sino tambin de las cualidades y actitudes de sus ciudadanos.17 Los estudios de los aos setenta y ochenta se centraron fundamentalmente en problemas estructurales estatales restando importancia al ciudadano. Si bien en cualquier anlisis de la ciudadana el Estado es el mediador que equilibra lo legal con lo legtimo,18 no es posible omitir hoy que una adecuada concepcin de la ciudadana parece requerir un equilibrio entre derechos y responsabilidades, as como una toma de posicin frente al controvertido tema de la participacin democrtica y su promocin. T.H. Marshall en Citizenship and Social Class de 1949 defina la ciudadana en trminos de posesin de derechos. Para Marshall cada uno deba de ser tratado como un miembro pleno en una sociedad de iguales. Desde la garanta de la democratizacin y extensin de los derechos civiles, polticos y sociales a todos, el Estado de bienestar liberal democrtico supuestamente asegura que cada integrante de la sociedad se sienta como un miembro pleno, capaz

de participar y disfrutar de la vida en comn. Este punto de vista ha recibido varias crticas. Entre estas, una se refiere a la consideracin de la ciudadana como derivada de las nociones de democracia y de justicia, implicando una nocin pasiva de la misma que no atiende a la necesidad de fomentar la responsabilidad ciudadana; otra se refiere a la dificultad de dicha nocin para atender al creciente pluralismo social y cultural de las sociedades modernas.19 Como se ha sealado anteriormente, a nivel conceptual, el concepto de ciudadana est vinculado a las exigencias de justicia y de pertenencia comunitaria. La ciudadana se asocia a la idea de derechos individuales y a la nocin de vnculo con una comunidad particular. No se trata simplemente de un estatuto legal definido por un conjunto de derechos y responsabilidades, sino que es tambin una identidad, la expresin de la pertenencia a una comunidad poltica. Los conceptos abstractos de ciudadana, identidad y diferencia son hoy tan familiares como triviales, como resultado de transformaciones polticas y culturales recientes a nivel global, que desafan tanto las nociones de universalidad y de agencia, como las tradiciones del liberalismo, del nacionalismo y del pluralismo. Cuando hoy lidiamos con el uso clsico de la ciudadana, lo que juega un rol cada vez ms importante es el tema de las inclusiones y las exclusiones, un viejo problema que tiene nuevos giros con el aumento de la emancipacin de grupos minoritarios, los ataques al Estado de bienestar y los problemas en torno a la marginalizacin social y cultural. Democracia y democratizacin estn tambin en las agendas polticas contemporneas de Amrica Latina, pero hay una creciente indiferencia al hiato tambin creciente entre ricos y pobres. En este sentido, la igualdad importa, pero igualdad de qu? Igualdad de oportunidades y oportunidad de resultados. Las igualdades polticas importan cada vez ms que nunca pero la desigualdad econmica suele tomarse como un hecho de la vida, como la lotera natural, como el nacer discapacitado. Sin embargo, sigue siendo bien distinta la cuestin de si es posible justificar las desigualdades de punto de partida segn el sexo o la raza. Las respuestas a todas estas preguntas se elucidan en el campo de la poltica, entendida ahora como excediendo el mbito de lo institucional y de lo partidario y que comprende adems el conjunto de prcticas y discursos que constituyen el tejido social. La diferencia sexual, por ejemplo, permea todos los arreglos institucionales y es central para el ejercicio de la fuerza normativa y del

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poder de todas las instituciones sociales que a su vez se encuentran interconectadas. La ciudadana sugiere una tensin permanente entre los diferentes miembros de una sociedad democrtica e implica un debate terico en torno a los significados que la constituyen. La ciudadana es un concepto clave para analizar, comprender y recuperar su potencial en respuesta a los cambios polticos, sociales y culturales contemporneos, a travs de un dilogo que incluye debates tericos internacionales, regionales y locales ineludibles para cualquier intento de renovacin democrtica. Estos debates no slo remiten a la teora partidocrtica y a los debates en torno a la transicin entre modelos de dominacin, sino que la globalizacin, la inmediatez de las nuevas tecnologas, las reivindicaciones sociales y los nuevos derechos hacen del concepto de ciudadana una clave para entender que la titularidad de deberes atae a la aceptacin de la diferencia, pero tambin enfatiza las distintas realidades en juego en una autntica democracia. Cmo conceptualizar entonces las responsabilidades morales que los individuos y las instituciones tienen en relacin con la situacin de los derechos humanos y con los problemas sociales y polticos estructurales, a los que contribuyen con sus acciones pero que no pueden ser atribuidos directamente a estas? Hay diversas teoras y conceptos contrapuestos sobre la responsabilidad moral, legal -la responsabilidad frente a un crimen, teoras sobre la responsabilidad colectiva, compartida, sobre lo que se denomina hoy accountability o responsabilidad corporativa-, pero no hay ninguna teora que provea de todas las respuestas al tema de la responsabilidad moral. A este respecto slo disponemos de conceptos factibles de ser extrados de las diferentes teoras que nos ayudan a ir dando respuestas provisionales a la pregunta general planteada al comienzo y aplicarlos a diversos temas prcticos o polticos. Estos, por su parte, van desde lo que pensamos sobre la justicia transnacional y nuestra visin especfica acerca de los derechos humanos de los pobres y excluidos, hasta cmo encaramos injusticias presentes o pasadas y los problemas ticos. Sin una autntica reinvencin democrtica frente a estos retos nos enfrentaremos en nuestra prctica cotidiana a la falta de una brjula consistente. Las denominadas desigualdades durables o perdurables que nos aquejan por ste y otros lados del planeta han sido y siguen siendo moldeadas por procesos relacionales, algunos intencionales y otros en base a la resignificacin de ciertos lazos y redes transnacionales, institucionales, sociales, etc. Las desigualdades diversas que nos permean

cultural-social y econmicamente se han acentuado por el trillado fenmeno de la denominada globalizacin de modo variopinto. En estos temas encontramos omisiones mayores: poca investigacin de fuentes no materiales de desigualdad, de persistencia de culturas y de culturas polticas de la desigualdad, todo lo que tambin afecta los temas que denominamos como de responsabilidad y accountability. En esa misma direccin, estas inacciones alteran en forma significativa los modos de encarar lo que denominamos tica. Todo esto, que parece tan general por cierto, afecta nuestras prcticas cotidianas, tan arraigadas a su vez en viejos paradigmas, modos de pensamiento, etc., que parecen proveernos de pocas claves para enfrentar consistentemente hasta los dilemas ms cotidianos. Lo ms corriente entonces es caer en desideratas de responsabilidad tica, que no son ms que eso. Frente a estas perplejidades se impone el registro afinado de algunos procesos, la mayora de proyeccin global, pero con radicacin especial en nuestro continente: los rdenes democrticos estn mutando y muchas de las viejas premisas clsicas del rgimen vienen erosionndose y traen aparejadas nuevas tensiones y ansiedades. Los presupuestos de algunas narraciones colectivas de la modernidad se nos estn viniendo abajo desde hace algunas dcadas, pero es dentro de stos que todava vivimos como si fueran los rdenes legtimos y es a stos que an pertenecemos como ciudadanos. Por cierto que la nocin de derechos humanos prevalente ostenta la misma procedencia. La incertidumbre es un aspecto bsico del modo de vida humano ms actual, pero hemos de rescatar siempre la importancia del antidogmatismo y del antideterminismo como ejes fundamentales para una reflexin consistente sobre los lmites y las posibilidades de todo conocimiento, as como del carcter inacabado y perecible de nuestros arreglos institucionales. La teora democrtica siempre parti de esos presupuestos y hoy debe alentarlos tal vez ms que nunca. En ese sentido, resulta trivial el sealamiento en torno a qu es la democracia y qu es posible esperar de ella en mltiples teoras. Algunos, como Sartori, sostienen que la teora sobre la democracia posee un cuerpo central y que las llamadas teoras alternativas de la democracia no son tales: o son falsas o son teoras parciales. Otros sostienen que en base a los cnones actuales, la democracia no es posible. Definir la democracia es importante para establecer qu esperamos de ella. Esto implica reflexionar no slo sobre la democracia, el liberalismo, el socialismo, la libertad

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y la igualdad desde sus orgenes, los derechos en todas sus acepciones, hasta llegar a nuestro actual uso, comprensin y aplicacin de estos conceptos y valores. Hace falta tambin analizar con radicalidad las nuevas relaciones entre poltica y economa, revolucin y reforma, las fronteras de inclusin y exclusin, los vnculos entre Estado, sociedad civil e individuo. Tambin resulta plausible reflexionar sobre nuestra historia, la actualidad de la democracia y los modos en los que el poder gobierna en ella. No podemos perder de vista los niveles distintos cuando reflexionamos sobre una democracia deseada y aqulla en la que vivimos. Establecer cul es la democracia ideal es una tarea ms o menos fcil, lo realmente difcil es saber cules son las condiciones y realidades de la democracia posible.

II. MARCO DE ANLISIS Y HORIZONTE DE INDAGATORIA

A partir del horizonte conceptual de estas consideraciones previas, la propuesta apunta a fundar una indagatoria cuyo foco de anlisis es una reconceptualizacin de la democracia con el eje en una visin renovada de los derechos humanos con centro en el tema de la pobreza. El marco histrico y espacial de esa investigacin es la Amrica Latina de las ltimas dos dcadas. Lo primero que debe decirse es que los pases latinoamericanos han experimentado en las ltimas dos dcadas un proceso de expansin de la democracia. La regin, al igual que otras reas del mundo, ha asistido a lo que algunos analistas polticos y acadmicos han denominado la tercera ola democrtica. Tras la primera ola expansiva de la democracia, desatada por las revoluciones norteamericana y francesa, y la segunda ola de las primeras dcadas del siglo veinte, asistiramos en las ltimas dcadas a un visible avance a escala mundial de las instituciones democrticas. La recuperacin de la democracia y su posterior consolidacin en varios pases de Amrica del Sur durante los aos ochenta (Argentina, Brasil, Chile, Paraguay y Uruguay), los procesos de pacificacin en Amrica Central y el derrumbe del llamado socialismo real en los pases de Europa del Este hace poco ms de diez aos, abrieron un nuevo cauce en la expansin universal de las ideas y prcticas democrticas. Si se compara el escenario latinoamericano de las dcadas del cuarenta o cincuenta del siglo pasado cuando slo dos o tres pases podan ser calificados como democrticos, incluso de acuerdo a estndares minimalistas con el presente, resulta imposible no advertir el avance de las ins-

tituciones, los valores y los hbitos de la democracia. Asimismo, es posible apreciar en la regin una clara, consistente y auspiciosa tendencia a la consolidacin, por una parte, de los instrumentos vigentes en materia de integracin poltica, y, por otra, a la construccin de nuevos gobiernos orientados a transformar (en el marco de fuertes restricciones internas) las tendencias ultraliberales provenientes del llamado Consenso de Washington hacia orientaciones programticas de un signo ms progresista, mucho ms atentas a responder a las demandas de la agenda social en trminos generales. Cabe destacar tambin que el avance de la democracia en el continente no ha permitido garantizar el respeto por los derechos humanos, en particular de las mujeres, los sectores ms pobres y las minoras ancestralmente excluidas (los pueblos indgenas, los afrodescendientes, etc.). Seguramente, una de las principales asignaturas pendientes de las democracias latinoamericanas es la persistencia de altos niveles de pobreza, desigualdad econmica y carencias en trminos de desarrollo humano (desnutricin, falta de acceso a la salud y baja calidad e inequidad educativa), lo que ha generado la circunstancia lamentable de que la regin se haya convertido en estas ltimas dos dcadas en el continente ms desigual del planeta. El derecho de los pueblos a la democracia tambin requiere de modo ineludible avances y consolidaciones efectivas en estos campos sustantivos de los derechos humanos, de cara a la exigencia de millones de latinoamericanos que no pueden esperar. A esta enumeracin de deudas (como dira el filsofo poltico y jurista italiano Norberto Bobbio, promesas incumplidas) que las democracias de la regin an no han saldado con sus pueblos, habra que adosar tambin algunos dficits de carcter poltico e institucional, a los que, por otra parte, no escapan tampoco las sociedades ms desarrolladas: nos referimos por ejemplo a la persistencia de fenmenos de corrupcin poltica y a la frecuente falta de transparencia en los aparatos estatales. Si como se ha sealado, la expansin de principios y valores democrticos en el continente constituye un signo alentador de los tiempos que corren, el panorama poltico ms actual no est pues libre de seales preocupantes y, en algunos casos, autnticamente alarmantes. Las diversas crisis que han atravesado varios pases de la regin en los ltimos aos, los avances an insuficientes en materia social, los fenmenos de corrupcin y la inseguridad fsica que afecta a importantes segmentos de la poblacin en las grandes metrpolis

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y en las reas rurales, los cuadros de polarizacin poltica y social, la dificultad en algunos casos creciente por vislumbrar y concretar un futuro mejor para nuestros pases en lo que hace a su insercin competitiva en los nuevos contextos internacionales, la persistencia de pases con evidentes sntomas de malestar con la poltica, dibujan un escenario en el que la afirmacin de la democracia resulta una tarea de primer orden, faena por otra parte inacabada e inacabable.

La contestacin a las democracias limitadas de los 90 y las incertidumbres de un orden post neoliberal en Amrica Latina
No por casualidad es posible apreciar, particularmente en la regin sudamericana, una tendencia a la consolidacin, por una parte, de varias experiencias en materia de integracin poltica y econmico-comercial, en cierto modo postuladas como alternativas ante los avasallamientos del formato unipolar y hegemonista de la globalizacin realmente existente de la ltima dcada del siglo XX. Por otro lado, como sealamos, se advierte el advenimiento creciente de nuevos gobiernos orientados a transformar las tendencias ultraliberales provenientes del llamado Consenso de Washington, dominantes como fuente inspiradora de las polticas desplegadas en la regin en los aos 90, para dirigirse hacia orientaciones ms heterodoxas en materia de polticas sociales,20 en algunos casos con lneas programticas de un signo progresista, en otros con evoluciones inciertas de estilo ms o menos populista.21 Como se ver, todos estos procesos (que ms de un autor ha calificado como propios de una transicin postneoliberal) tienen lugar en el marco de un amplio espectro de propuestas que no permiten una caracterizacin homognea. Advirtanse, por ejemplo, las diferencias entre las estrategias desplegadas por los gobiernos de Brasil, Chile (mientras gobernaron los cuatro presidentes de la Concertacin) y Uruguay por una parte, con las impulsadas por Bolivia, Ecuador o Venezuela por el otro, con situaciones intermedias o errticas como las de Argentina o Paraguay. La frecuente asimilacin de estos ocho gobiernos sudamericanos de nuevo tipo con una orientacin genrica progresista o de izquierda no puede en verdad ocultar el signo diverso de las polticas concretas de estos gobiernos en muchos planos, lo que no obsta para registrar tambin algunas convergencias. El peso de estas ltimas fundamenta la mencin de un giro a la izquierda en el subcontinente? Esta

calificacin resulta al menos discutible y exige una problematizacin conceptual.22 En este marco, en la ltima dcada han podido registrarse algunas seales ms generales en el panorama poltico regional de Amrica del Sur. Las profundas crisis polticas e institucionales que algunos pases de la regin han padecido en estos aos dan cuenta de muchos fenmenos ya inocultables. Advirtamos dos de ellos: Los formatos democrticos clsicos y sus actores tradicionales han deteriorado su legitimidad en varios pases de la regin y hoy presentan en mayor o menor medida segn los casos- insuficiencias claras para consolidar democracias nuevas y arraigadas en el continente. Al tiempo que varios sistemas de partidos se han desplomado y han sido sustituidos por formaciones radicalmente nuevas (Venezuela, Bolivia, Ecuador), otros se revelan sumamente dbiles o de rumbo incierto (Argentina, Per, Colombia), mientras que en varias sociedades del continente emergen nuevos actores sociales y polticos de signo contestatario, en gran medida como rebelin inorgnica frente a las democracias limitadas y de baja intensidad de los aos 90. En mucho de esos casos, las innovaciones polticas han encontrado su legitimacin popular en tanto apuestas de renovacin o profundizacin democrtica, orientadas a incorporar la participacin de grandes franjas de la poblacin, desplazadas histricamente del ejercicio efectivo de la ciudadana, del derecho a tener derechos como antes se ha sealado. En muchos casos, estos fenmenos novedosos se expresan a travs de modalidades y liderazgos renovadores, en procura de dar voz a los invisibles ancestrales de los regmenes anteriores (indgenas, pobres, negros, mujeres, sectores marginados en general, etc.) y a exigir el cumplimiento largamente postergado de sus legtimas demandas de justicia y de vigencia de derechos, tanto en materia poltica, econmica, social como cultural. En otros casos, en cambio, se reitera el histrico sndrome latinoamericano de los liderazgos mesinicos, con culto a la personalidad e identificacin personalista del rgimen. El consenso acrtico imperante en los 90 sobre las bondades poco menos que indiscutibles del recetario liberal ortodoxo, emanado de los organismos financieros internacionales, cada vez genera ms crticas y rebeldas, incrementadas an ms luego del estallido de la actual crisis financiera internacional, con las mltiples evidencias que ha dejado respecto a las consecuencias negativas del dogmatismo desregulador del capitalismo sin reglas y sin miedo de las ltimas dcadas. Ms all de la fuerza y profundidad extendidas de es-

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tas visiones crticas, tambin debe advertirse que muchas de estas posturas resultan ms consistentes desde los discursos de oposicin y resistencia, que en los contenidos mismos de las polticas implementadas desde el ejercicio del gobierno. En este sentido, resulta notorio que las alternativas presentadas por los gobiernos latinoamericanos antes referidos resultan segn los casos- ms o menos slidas y defendibles en trminos de cambio efectivo y, en algunas experiencias, bastante retricas y poco viables. Parece poco discutible el sealamiento sobre que los actuales contextos de crisis internacional constituyen en especial para los gobiernos que invocan la bandera del cambio social- una coyuntura muy desafiante para aquilatar la consistencia efectiva de sus propuestas transformadoras, en especial en relacin a polticas econmicas y a modelos de desarrollo genuinamente alternativos, que no slo logren xitos en abatir la pobreza sino que tambin generen procesos arraigados de redistribucin efectiva del ingreso. Como vimos, la coyuntura de la crisis global con sus impactos en la regin refuerza la radicalidad de este autntico test acerca de la profundidad del signo alternativo y del sustento efectivo de modelos de desarrollo efectivamente consistentes. La aprobacin efectiva de este test configura un reto insoslayable si se quiere el arraigo slido de una nueva cultura de los derechos que priorice el combate a la pobreza. Desde esta relevancia estratgica, las claves y posibilidades de este nuevo orden post neoliberal en la regin se han traducido en efecto en cambios electorales y polticos tan espectaculares como impensables hace algunos aos. La profundizacin del rechazo popular en las sociedades latinoamericanas a la poltica exterior implementada por la administracin Bush entre el 2001 y el 2009, la crtica creciente a las polticas neoconservadoras y a sus defensores en el subcontinente, as como la lentitud en los procesos de superacin efectiva de los cuadros de pauperizacin, desigualdad, marginacin y concentracin del ingreso, constituyeron en efecto factores no nicos pero s de los ms decisivos para explicar el advenimiento de los cambios polticos anotados en la regin. Es as que la Amrica Latina que recibe en el 2008 el impacto de una nueva crisis global es un continente que en trminos polticos revela profundos cambios que recrudecen la fragmentacin

y las asimetras en la perspectiva de sus gobiernos y ciudadanas. Tambin debe advertirse que el continente ha podido exhibir frente al impacto de la crisis fortalezas en muchos sentidos inditas en los campos macroeconmico, fiscal, cambiario, de acumulacin de reservas, entre otros. Por su parte, se despliegan en el continente concepciones muy contrastantes acerca de los modelos y prcticas concebidas como democrticas. Ms all de retricas, los procesos de reforma o refundacin de los Estados latinoamericanos tampoco han podido avanzar de acuerdo a los requerimientos planteados y ello constituye un factor de bloqueo para la adopcin de polticas innovadoras y eficaces, en especial en lgicas de promocin del cambio social, sometidas adems pese a las fortalezas apuntadas- al impacto restrictivo de la crisis. En ese marco, a partir tambin de la legtima presin de sociedades con largas historias de marginacin y relanzadas en la ltima dcada a nuevas formas de protesta y movilizacin, no resulta aventurado augurar que es posible que las tensiones polticas aumenten en los pases del continente y que esto genere situaciones de inestabilidad y polarizacin. Ello no necesariamente debera resultar una preocupacin para un proceso de democratizacin de la democracia en Amrica del Sur. Si como creemos, democracia tambin significa hoy en el continente reempoderamiento social y poltico, mayor grado de involucramiento de las ciudadanas, nuevos espacios para la agencia (entendida como participacin poltica genuina e idoneidad de los actores para impulsar los cambios), exigencia ms radical de un orden fundado en la perspectiva de los derechos humanos, toda propuesta de democratizacin tiene que aportar formas nuevas de incorporacin de los conflictos. En cualquier hiptesis, la consolidacin de la gobernabilidad democrtica, que ya era un tema central en la agenda del continente previo al impacto de la crisis, no hace ms que reforzarse en su centralidad en esta coyuntura. Asimismo, la crisis actual vuelve a confirmar que la estabilidad poltica y la solidez de las formas de gobierno democrtico no son asuntos que los pases puedan resolver a cabalidad desde caminos solitarios o aisladamente, refieren tambin la centralidad renovada de la dimensin de lo regional en toda la coyuntura.

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NOTAS
1. Tal es el caso de los procesos de reforma constitucional de perfil refundacional, impulsados por los gobiernos de Rafael Correa en Ecuador y de Evo Morales en Bolivia y, en un sentido que creemos por lo menos parcialmente diferente en sus orgenes y apuestas, por el gobierno de Hugo Chvez en Venezuela. En los dos primeros casos se postula y en ciertos aspectos se perfila el proyecto de una refundacin del Estado. 2. IIDH, Los derechos humanos desde la dimensin de la pobreza. Una ruta por construir en el sistema interamericano. San Jos de Costa Rica, ASDI-DANIDA, 2007, p. 7. 3. Ibidem, pp. 8 y 9. 4. Las consideraciones que siguen derivan de sendos proyectos de investigacin que el suscrito coordin en colaboracin con Laura Gioscia, en el marco de las actividades del rea de Ciudadana del Departamento de Ciencia Poltica, FCS, UDELAR. Se trata del proyecto de investigacin La reinvencin de la poltica financiado en el marco del llamado a concurso de I + D de la Comisin Sectorial de Investigacin Cientfica (CSIC), Universidad de la Repblica, agosto de 2002, y del proyecto Valores y virtudes cvicas, tambin financiado en el marco del llamado a concurso de I + D de la Comisin Sectorial de Investigacin Cientfica (CSIC), Universidad de la Repblica, agosto de 2006. Muchas de las ideas que se manejan son tributarias tambin de la Tesis Doctoral de Laura Gioscia publicada bajo el ttulo Ciudadana y Diferencia, Serie Tesis de Posgrado N. 1, Instituto de Ciencia Poltica, Facultad de Ciencias Sociales, Montevideo, 2004. 5. Cfr. Laura Gioscia, Ciudadana y diferencia. Serie Tesis N 1 Setiembre de 2004. Montevideo, ICP-FCS-UDELAR, 2004. 6. Aclaramos que en este texto se priorizar aunque no de manera excluyente- la consideracin analtica de las experiencias de gobierno progresista en Amrica del Sur. Ello por cierto no supone en modo alguno dejar atrs la referencia plenamente vigente a Amrica Latina ni mucho menos aceptar la contrastacin interesada de las dos. 7. El modelo evolutivo planteado por Marsahll en sus textos ya clsicos de los aos cincuenta resulta hoy claramente insuficiente, sobre todo en lo que respecta a su propuesta implcita de trayectorias optimizadoras de expansin de la ciudadana con independencia del grado de acierto y desacierto de las orientaciones y arreglos institucionales observados en cada caso. Sin embargo, no deben olvidarse ciertos mritos persistentes de su enfoque, como el nfasis acerca de la necesidad de historizar debidamente la explicacin de estos procesos y el acento en el papel clave de las polticas de sesgo integrador e inclusivo en la consecucin de los derechos sociales. Cfr. T. H. Marshall, Class, Citizenship and Social Development. Nueva York, Anchor, 19655. 8. Un ejemplo a este respecto lo podra constituir el enfoque dado por Wanderley Guilherme dos Santos al anlisis de la expansin de la ciudadana en el caso brasileo. Dos Santos confronta la secuencia evolutiva de Marshall y sugiere que en el caso latinoamericano la secuencia ptima se encuentra alterada e invertida. En su opinin, los populismos latinoamericanos procesaron la incorporacin poltica de importantes segmentos de la poblacin a partir de canales de atencin estatal previos a la plena institucionalizacin del debate y la competencia poltica en un orden democrtico liberal. De este modo, se construy una ciudadana regulada sin la referencia de los partidos como agentes centrales. Cf. Wanderley G. dos Santos, Ciudadana y Justicia, Campus, Rio de Janeiro, 1987; o del mismo autor, Razes da Desordem, 2. ed. Rocco, Ro de Janeiro, 1993. 9. Sobre este particular podra sealarse el ejemplo dado por los estudios de Robert A. Dahl acerca de la poliarqua, en particular a propsito de la vinculacin que establece entre la liberalizacin y ampliacin del debate y la participacin poltica como indicadores centrales de los procesos de institucionalizacin democrtica. De manera ms global y comprensiva, podran citarse las compilaciones recientes sobre enfoques renovados sobre el tema de la ciudadana, tales como: W. Kymlicka, W. Norman, D. Held, D. Miller, F. Ovejero, D. Zolo, C. Taylor, R. Darhendorf, Ciudadana. El debate contemporneo, en La Poltica, Revista de estudios sobre el Estado y la sociedad. 1997. Octubre. Paids; y Held, Kymlicka, Norman, Zolo, Miller, Jelin, Smulovitz, Gonzlez Bombal, Andrenacci, Ciudadana. El debate contemporneo, en gora. Cuadernos de Estudios Polticos. Invierno de 1997, N 7.

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Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina

10. PNUD, La democracia en Amrica Latina. Hacia una democracia de ciudadanas y ciudadanos. Montevideo, PNUD, 2004, p. 63. 11. Tal es el caso a nuestro juicio de la Repblica de Bolivia. 12. Una mera presentacin de los principales enfoques tericos e ideolgicos que hoy confrontan en la regin y en el mundo- en los mbitos acadmico y poltico en torno al tema de la democracia y de su resignificacin en tiempos de crisis excede largamente los lmites de este texto. 13. Aqu vale lo mismo que para la cita anterior. 14. Cfr., por ejemplo, Amartya Sen, La idea de la Justicia. Madrid, Taurus, 2010. La primera edicin de este texto fundamental fue publicada en ingls bajo el ttulo de The Idea of Justice, por el sello editorial Penguin Books en el 2009. 15. Ricard Zapata Barrero, Hacia una Teora Normativa de la Ciudadana Democrtica, en Leviatn 59, Madrid, 1995, p. 86. 16. Ibidem, p. 88. 17. Cfr. a Rawls en Kymlicka, Will y Norman, Wayne, El retorno del ciudadano en Cuadernos del Claeh, Montevideo, 1996, p. 82. 18. Zapata, Hacia una Teora etc. ob. cit. p. 88. 19. Cfr. Kymlicka y Norman, El retorno etc. ob. cit. p. 85.

20. La heterodoxia que apareci en las polticas sociales no se ha visto casi en el campo de las polticas macroeconmicas. La mayora de los nuevos gobiernos progresistas no variaron casi las polticas que en ese campo heredaron de sus antecesores. 21. El concepto de populismo suele utilizarse con mucha confusin y equvoco y con frecuente intencionalidad poltica descalificadora en relacin con los procesos polticos latinoamericanos contemporneos. Para precisar mejor los lmites y alcances de la categora, cfr. Mara Moira Mackinnon y Mario Alberto Petrone (Comp.), Populismo y neopopulismo en Amrica Latina. El problema de la Cenicienta. Buenos Aires, EUDEBA, 1999; y Francisco Panizza (compilador), El populismo como espejo de la democracia. Buenos Aires, Fondo de Cultura Econmica, 2009. 22. Sobre el particular cfr.: Jos Natanson, La nueva izquierda. Triunfos y derrotas de los gobiernos de Argentina, Brasil, Bolivia, Venezuela, Chile, Uruguay y Ecuador. Buenos Aires, Sudamericana, 2008; Emir Sader. El nuevo topo. Los caminos de la izquierda latinoamericana. Buenos Aires, Siglo Veintiuno CLACSO, 2009; entre otras publicaciones recientes.

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MOVIMIENTOS MIGRATORIOS Y MOVIMIENTOS FORZADOS DE PERSONAS EN EL MUNDO CONTEMPORNEO

Jaime Ruiz de Santiago

Ex Profesor de la Universidad Iberoamericana de Mxico; ex Encargado de Misin del Alto Comisionado de Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR) en Brasil; ex Delegado del ACNUR en San Jos Costa Rica; Conferencista en Universidades de varios pases.

MOVIMIENTOS MIGRATORIOS Y MOVIMIENTOS FORZADOS DE PERSONAS EN EL MUNDO CONTEMPORNEO I. Movimientos migratorios

Es un hecho que los seres humanos siempre se han desplazado fuera de los lugares de origen o residencia habitual. Las motivaciones han sido diferentes a lo largo de la historia: curiosidad, bsqueda de alimentos, condiciones difciles en el sitio de origen, deseo de explorar nuevos horizontes, etc. En el siglo XX, sin embargo, estos movimientos migratorios alcanzaron proporciones muy considerables y configuraron el mundo que nos toca vivir. Pero ste a su vez presenta un panorama caracterizado por el cambio constante y acelerado. Los movimientos de personas alcanzan dimensiones asombrosas y se aceleran cada vez ms rpidamente. El objetivo del presente estudio reside en sealar algunas caractersticas de estos movimientos migratorios, presentar las consecuencias que han tenido en el Derecho Internacional y precisar el modo como se presentan en nuestro mundo los diversos movimientos forzados de personas, entre los cuales destacan por sus caractersticas aquellos que se realizan en el interior de los propios pases de origen, al igual que aquellos movimientos de refugiados, los movimientos migratorios causados por razones econmicas y el terrible azote representado por la trata de personas. Interesa tambin destacar los esfuerzos realizados por el Derecho Internacional para hallar una solucin justa a esos movimientos.

a) Las migraciones durante el siglo XX

De manera sumaria, se puede decir que durante el siglo XX existieron significativos movimientos migratorios antes de la Primera guerra mundial, entre sta y el inicio de la Segunda guerra mundial, as como los movimientos que se llevaron a cabo durante y luego de haberse finalizado dicho conflicto. La primera etapa se inicia a mediados del siglo XIX y llega hasta los inicios de la Primera guerra mundial, cuando muchos millones de personas pobres, perseguidas y en condiciones de inseguridad dejaron el sur y el este del continente europeo para buscar nuevos horizontes en Amrica Latina, el Pacfico del Sur, frica del Norte y otros pases europeos ms desarrollados e industrializados. Las personas dejaron los pases europeos en torno al Mediterrneo, Alemania, el Imperio austraco y el Imperio ruso, en tanto que los destinos ms importantes se localizan en Amrica del Sur. La Repblica Argentina pudo aumentar su poblacin gracias a la enorme cantidad de inmigrantes que recibi: una tercera parte de la migracin alemana e italiana y la mitad de la migracin espaola, rusa y austraca. Uruguay, Chile y Venezuela conocieron un fenmeno semejante gracias a los numerosos irlandeses que llegaron a Venezuela y aquellos alemanes que arribaron a Chile. Por su parte, Brasil comenz a recibir tambin grandes cantidades de migrantes europeos, de modo que hacia 1914 dicho pas fue el que recibi el mayor nmero de migrantes en el mundo. Una tercera parte de la migracin rusa, la mitad de los migrantes irlandeses y una cuarta parte del movimiento migratorio procedente de Italia, Portugal y Austria.

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Jaime Ruiz de Santiago

Francia y sus colonias recibieron a su vez grandes cantidades de la migracin espaola, italiana y la procedente de Blgica. Eso ayud a permitir la prosperidad francesa y el crecimiento de sus centros industriales urbanos. Tambin Canad, los Estados Unidos, Australia y frica del Sur recibieron a numerosos migrantes europeos. La situacin del Imperio ruso fue interesante porque, a pesar del rpido crecimiento de las poblaciones eslavas, stas fueron poco numerosas en los movimientos descritos con anterioridad. Cierto que unos dos millones de ucranianos y medio milln de lituanos se trasladaron a Amrica del Sur, pero la mayor parte de la migracin rusa y ucraniana se movi hacia las poco pobladas Siberia y Turkestn. Hubo un fuerte contingente de polacos y judos (ms de cinco millones) que migraron a Francia y Sudamrica, en tanto que, debido a una creciente persecucin, un 40% de los judos rusos se traslad a Europa occidental, al continente americano y a las diferentes colonias britnicas y francesas del hemisferio sur. En este perodo de movimientos humanos hubo otras importantes corrientes migratorias procedentes de pases como la India y China. Las migraciones de la India se dirigieron principalmente a colonias del imperio britnico y, de este modo, hubo nuevos asentamientos de la India en la Guyana britnica, en Fiji, las diferentes islas del Ocano ndico, Malasia, Trinidad y en el sur y este de frica. Los movimientos de China se hicieron muy presentes en Tailandia, en la Indochina francesa, en las Filipinas espaolas y en las Indias orientales holandesas. Entre 1850 y 1910, un milln y medio de afro-brasileos, de migrantes de las Antillas francesas y de africanos franceses occidentales se instalaron en Guyana francesa. La Primera guerra mundial caus enormes movimientos de personas. Los pases que ms padecieron y que ms movimientos migratorios provocaron fueron los europeos del centro y del sur, en particular Polonia, Bavaria, Austria y Grecia. A Francia y a sus colonias llegaron casi la mitad de los migrantes (medio milln de personas). A Chile y Venezuela lleg tambin medio milln de personas procedentes de Bavaria y Austria. La Gran Bretaa recibi por vez primera un gran nmero de migrantes procedentes del norte de Europa y de Rusia, y esta migracin ayud a elevar el bajo porcentaje de crecimiento poblacional. A causa de dicha guerra se crearon dos grandes disporas en Europa y en el continente europeo: la de los armenios y la de los rusos. Ambos

grupos constituyeron contingentes importantes de refugiados. As llegaron numerosos armenios a Francia, Argentina, Brasil y Australia. Y unos tres millones de rusos provocados por la revolucin ocurrida en Rusia llegaron a la gran Polonia (sobre todo a la actual Ucrania) y a otras ciudades: a Pars, Praga y Constantinopla, principalmente. En la dcada de 1920-30, los pases de Amrica del Sur y de Australia, al igual que los Estados Unidos y Canad, comenzaron a cerrar sus fronteras a los movimientos migratorios, en tanto que Francia acogi a una gran poblacin procedente de Argelia. Pero la ausencia de solucin a otros movimientos europeos procedentes de Polonia y Alemania contribuy a preparar la terrible Segunda guerra mundial. La tendencia a crear problemas para permitir la migracin ira creciendo con los aos. El fenmeno de movimiento creciente de migraciones debi haber empujado a los pases a adoptar polticas migratorias adecuadas que reflejasen los valores polticos y ticos fundamentales. Pero esto representa, todava hoy, un reto de gran dramatismo. La Segunda guerra finaliz con una Europa devastada y con millones de personas fuera de sus hogares y de sus lugares de origen. Aparecieron movimientos migratorios sumamente vastos e incontrolados. Ms de siete millones de personas de origen alemn fueron expulsadas de Polonia y de la Unin Sovitica, de los cuales, la mayora pudieron ser reasentadas en los pases que sucedieron a Alemania, con exclusin de Bavaria y Austria, que prohibieron el reasentamiento de alemanes extranjeros. Este complejo movimiento slo pudo ser terminado hacia la dcada de los sesenta. El resto de la poblacin juda europea emigr masivamente al nuevo Estado de Israel, a Argentina, Francia y frica del Sur, adems de los numerosos refugiados alemanes y judos, ms de un cuarto de milln de personas provenientes de los pases dominados por los soviticos, aquellos de Polonia, quienes partieron principalmente para Escandinavia, frica del Sur y Argentina. Durante la dcada de los aos cincuenta se llev a cabo un gran desarrollo en la mayor parte de Europa occidental, que atrajo a numerosos trabajadores europeos procedentes de pases poco desarrollados como Espaa, Portugal, del sur de Italia y de los Balcanes. Con la formacin de la floreciente Unin Europea, un gran nmero de personas procedentes de Argelia, Lbano, Turqua y Siria fue igualmente atrado hacia dicho continente. Un fenmeno similar ocurri con personas procedentes de pases andinos, que se dirigieron bsicamente a

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Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

Argentina, Chile y Brasil. A Nueva Caledonia llegaron numerosos polinesios e indochinos y a Japn personas procedentes de Taiwn y Corea. Los Estados Unidos constituyen, de manera constante, un fuerte foco de atraccin para migrantes, y la adopcin de normas migratorias liberales en los aos cincuenta permiti la presencia, en dos dcadas, de diez millones de mexicanos en la parte sur del pas y de dos millones de franco-canadienses en Nueva Inglaterra. Esto ha hecho de los Estados Unidos un pas constituido por personas de mltiples orgenes, lo que explica la presencia de amplias zonas en las que coexisten diversas lenguas y grupos tnicos. A partir de los aos ochenta, comenz a notarse en Europa una fuerte baja de poblacin, que coincidi con situaciones de gran crisis en frica y en Oriente medio, lo que produjo un movimiento migratorio de 20 millones de personas a Europa. La mayor parte de los migrantes provenan de pases francfonos de la frica subsahariana, de Argelia, Tnez, Egipto y Siria. En los aos noventa, esta migracin comenz a declinar, pero fue reemplazada por migrantes provenientes de re-

giones como el Kurdistn y continuaron aquellos provenientes de frica del Norte. Australia conoci un fenmeno similar al recibir a dos millones de personas de Indonesia y Filipinas. Igualmente, Japn se ha convertido en un punto de migraciones masivas a causa de los numerosos asiticos que llegaron para llenar el vaco producido por la guerra. Tambin en los aos noventa, Egipto fue el destino de numerosos migrantes provenientes de Yemen y frica del este. Sudamrica recibi innumerables personas provenientes del frica meridional, y numerosos de sus nacionales pudieron retornar a sus pases de origen debido a la regularizacin de la situacin poltica democrtica. Durante la dcada de los ochenta, en numerosos pases, los motivos laborales incrementaron las polticas restrictivas de las migraciones y durante la dcada de los noventa stas se intensificaron con la impresin de la saturacin de los servicios sociales disponibles. A estos motivos se aadieron los temas de seguridad interna, que se ve amenazada por tres diferentes flagelos: el narcotrfico, el terrorismo y el trfico de personas.

Principales Movimientos Migratorios

1. Amrica del Sur EE.UU.; 2. Mxico EE.UU.; 3. China EE.UU.; 4. Amrica Latina Unin Europea; 5. frica Subsahariana Unin Europea; 6. Magreb Unin Europea; 7. y 8. Egipto Pases productores de petrleo (Argelia y Golfo Prsico); 9. Europa Oriental Unin Europea. 10. Europa EE.UU.; 11. Sudeste Asitico Unin Europea. 12. Sudeste Asitico Pases productores de petrleo (Golfo Prsico); 13. Sudeste asitico Australia; 14. Sudeste Asitico Japn. 15. frica Central y Oriental Repblica Surafricana. Fuente: http://ficus.pntic.mec.es/ibus0001/poblacion/Movimientos_ migratorios.html.

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Jaime Ruiz de Santiago

b) Algunas cifras relativas a migraciones

Se define como migrante internacional a las personas que viven en un pas distinto al de su nacimiento.1 Esta primera definicin no hace ninguna referencia a las razones por las cuales dichas personas han abandonado su pas de origen. Ms tarde, en una segunda divisin, es posible referirse a quienes han dejado el pas de origen de manera voluntaria para diferenciarlas de las personas que se han visto obligadas a abandonarlo de manera involuntaria. En el primer grupo caben los turistas, los estudiantes, los inversionistas, los funcionarios internacionales, etc. Dentro del segundo se encuentrar los migrantes econmicos (quienes han sido llevados a buscar un nuevo pas a fin de encontran los medios de subsistencia necesarios para ellos y sus familias), los refugiados, las vctimas del trfico internacional de personas, etc.

De acuerdo con la Divisin de Poblacin del Departamento de Asuntos Econmicos y Sociales de las Naciones Unidas, en el ao de 1960 el nmero de migrantes internacionales era de 77 millones de personas. En 1990, este nmero casi se duplic, al llegar a 156 millones. Se estima que para el ao 2010 habr cerca de 214 millones de seres humanos en esta situacin.2 Es interesante observar que el crecimiento poblacional entre 1960 y 1990 fue de 1.9% anual, en tanto que la migracin internacional creci 2.4%. Si se comparan los aos que van de 1990 al 2010 se observa que el creciemiento poblacional fue de 1.3%, en tanto que la migracin internacional creci 1.8% promedio anual.3 Veamos ahora la distribucin de inmigrantes en el ao 2010 en los diferentes continentes y pases. Como ya se indic, en ese ao un total de 214 millones de personas vivieron fuera de su

Inmigrantes por continente, 1960-2010

frica Asia Europa Latinoamrica y el Caribe Norteamrica Oceana Mundial 1960 9,176 28,495 17,512 6,151 13,604 2,143 77,080 Miles de personas 1990 1995 15,973 17,921 50,876 48,768 49,401 54,718 7,130 6,234 27,774 33,595 4,365 4,733 155,518 165,969 Distribucin porcentual 1990 1995 10.3% 10.8% 32.7% 29.4% 31.8% 33.0% 4.6% 3.8% 17.9% 20.2% 2.8% 2.9% 100.0% 100.0% 2000 17,062 51,915 57,639 6,471 40,395 5,016 178,499 2005 17,736 55,128 64,399 6,869 45,597 5,516 195,245 2010 19,263 61,324 69,819 7,480 50,042 6,015 213,944

frica Asia Europa Latinoamrica y el Caribe Norteamrica Oceana Mundial

1960 11.9% 37.0% 22.7% 8.0% 17.6% 2.8% 100.0%

2000 9.6% 29.1% 32.3% 3.6% 22.6% 2.8% 100.0%

2005 9.1% 28.2 33.0% 3.5% 23.4% 2.8% 100.0%

2010 9.0% 289.7% 32.6% 3.5% 23.4% 2.8 100.0%

Crecimiento promedio anual 1960-1990 1990-1995 1995-2000 2000-2005 2005-2010 frica 1.9% 2.3% -1.0% 0.8% 1.7% Asia 2.0% -0.8% 1.3% 1.2% 2.2% Europa 3.5% 2.1% 1.0% 2.2% 1.6% Latinoamrica y el Caribe 0.5% -2.7% 0.7% 1.2% 1.7% Norteamrica 2.4% 3.9% 3.8% 2.5% 1.9% Oceana 2.4% 1.6% 1.2% 1.9% 1.7% Mundial 2.4% 1.3% 1.5% 1.8% 1.8% Fuente: elaborado con datos del PNUD, Informes sobre Desarrollo Humano, 2009. Superando barreras: movilidad y desarrollo humanos, Nueva York, 2009; y Naciones Unidas, Divisin de Poblacin, International migrant Stock: The 2008 Revision, pgina Internet: http://esa.un.org/migration/indexasp?panel=1, consultada el 1 de marzo de 2010.

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Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

Los 13 pases con mayor nmero de poblacin inmigrante, 1960-2010

Miles de personas 1960 1990 Estados Unidos 10,826 23,251 Rusia 2,942 11,525 Alemania 2,003 5,936 Arabia Saudita 63 4,743 Canad 2,766 4,498 Francia 3,507 5,897 Reino Unido 1,662 3,716 Espaa 211 830 India 9,411 7,493 Ucrania n.d. 6,893 5,391 Australia 1,698 3,581 Italia 460 1,428 Pakistn 6,350 6,556 Fuente: elaborado con datos del PNUD, Informes sobre Desarrollo Humano, desarrollo humano, Nueva York, 2009. 2005 2010 39,267 42,813 12,080 12,270 10,598 10,758 6,337 7,289 6,304 7,202 6,479 6,685 5,838 6,452 4,608 6,378 5,887 5,436 5,258 4,336 4,712 3,068 4,463 3,554 4,234 2009. Superando barreras: movilidad y

pas de nacimiento, cifra que representa el 3% de la poblacin mundial. De esa cantidad, el continente con mayor nmero de inmigrantes es Europa, con 69.8 millones, lo que representa 33% del total; el segundo, Asia, con 61.324 inmigrantes, es decir, el 28.6% del total; el tercero es Amrica, con 57.5 millones, es decir 26.9%; le sigue frica, que recibi 19 millones, esto es 9%; y, finalmente Oceana, con 6 millones, que representa el 2.8%. La comparacin de los 13 principales pases que reciben inmigrantes en el mundo resulta interesante: el pas que ms recibe son los Estados Unidos con 42.8 millones de inmigrantes, es decir, 13% de la poblacin total del pas. Le sigue Rusia con 12.3 millones de inmigrantes (8.4% de la poblacin del pas) y Alemania con 10.8 millones (12.9% de la poblacin). Tras ella

se sita Arabia Saudita con 7.3 millones de inmigrantes (10.2% de la poblacin), Canad con 7.22 millones (19.5% de la poblacin), Francia con 6.7 millones (10.6% de la poblacin), Reino Unido con 6.5 millones (9.7% de la poblacin), Espaa con un 6.4 millones (10.7% de la poblacin), India con 5.4 millones (0.5% de la poblacin), Ucrania con 5.3 millones (11.5% de la poblacin), Australia con 4.7 millones (21.3% de la poblacin), Italia con 4.5 millones (5.2% de la poblacin) y Pakistn con 4.2 millones (2.1% de la poblacin). Otra realidad que es necesario tener en cuenta es la tasa anual de crecimiento demogrfico de los pases que generan movimientos migratorios o que los reciben. Con excepcin de Arabia Saudita, Pakistn e India, cuyas tasas de crecimiento poblacional promedio durante 1990 y el 2007 se

Poblacin en los 13 pases con mayor nmero de inmigrantes

Miles de habitantes Crecimiento 1990-2007 1990 2007 Estados Unidos 254.9 308.7 1.13% Rusia 148.1 141.9 -0.25% Alemania 79.4 82.3 0.21% Arabia Saudita 16.3 24.7 2.48% Canad 27.7 32.9 1.02% Francia 56.8 61.7 0.49% Reino Unido 57.2 60.9 0.37% Espaa 38.8 44.1 0.76% India 862.2 1,164.7 1.78% Ucrania 51.6 46.3 -0.64% Australia 17.1 20.9 1.19% Italia 57.0 59.3 0.23% Pakistn 115.8 173.2 2.40% Fuente: elaborado con datos del PNUD, Informes sobre Desarrollo Humano, 2009. Superando barreras: movilidad y desarrollo humano Nueva York, 2009.

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ubicaron arriba del 1.8%, los pases con mayor nmero de inmigrantes presentan tasas de crecimiento muy bajas. En Ucrania y Rusia son incluso negativas (-0.64% y -0,25%, respectivamente).

c) Las migraciones y el Derecho internacional

El fenmeno de las migraciones debe su importancia no slo a su aumento creciente, sino tambin a causa de la relevancia que tiene en el Derecho Internacional ya que, adems de ser un tema obligado en las relaciones internacionales y que requiere un adecuado tratamiento, representa el origen mismo de esta rama del Derecho. En efecto, los orgenes del Derecho Internacional se encuentran fundamentalmente en la escuela salmantina de telogos del siglo XVI, en concreto en la obra de Francisco de Vitoria, O.P. Como lo han hecho notar los ms importantes investigadores del tema, Francisco de Vitoria fue el primero en sostener no slo la idea de la sociedad internacional con el derecho que le es propio, sino gran parte de aquellos principios que hasta hoy rigen la vida de las naciones.4 La gran idea del dominico se presenta en dos pequeas obras intituladas Relecciones del Estado de los Indios y del Derecho de la Guerra (Relectiones de Indis et de Iure Belli). La Releccin De Indis est dedicada a investigar las razones o ttulos que los espaoles daban para justificar su presencia en las tierras americanas recin descubiertas. El punto de partida de su investigacin, y que es el tema decisivo en la controversia, es si los indios, antes de la llegada de los espaoles, eran en verdad dueos y seores de sus posesiones. Tras mostrar que efectivamente lo eran (Antes de la llegada de los espaoles, eran ellos [los indios] verdaderos seores, as en derecho pblico como en derecho privado)5 pasa a analizar con detalle y precisin aquellas razones que se dan para justificar el hecho y que le parecen incorrectas e ilegtimas para despus pasar revista a aquellas otras justificaciones que le parecen vlidas. La obra es apasionante. No cabe detenerse en esta gran obra y basta decir que, entre los ttulos invlidos de la conquista, se encuentra aquel que consideraba al Emperador como poseedor de un dominio universal y, tras ello, al Sumo Pontfice como monarca temporal de todo el orbe. Al negar ambas pretensiones, el dominico afirma la doctrina moderna de separacin entre lo espiritual y lo temporal:6 Vitoria sostiene que los espaoles, al desembarcar y conquistar el nuevo mundo, no llevaban ningn

ttulo originario de conquista y que ste slo podra ser adventicio, es decir, debido a circunstancias posteriores al encuentro de esos dos pueblos. Son siete los ttulos adventicios que el dominico encuentra capaces de legitimar esa presencia, a condicin de ser correctamente comprendidos en sus justos trminos. Interesa sealar el primero, el llamado derecho de la sociedad natural y comunicacin (Ius naturalis societatis et communications), gracias al cual los espaoles tienen derecho de recorrer aquellas provincias y de permanecer all, sin que puedan prohibrselo los brbaros, pero sin dao a alguno de ellos.7 Con ello, se establece el derecho de circulacin y de comercio (Ius peregrinandi, degendi et negotiandi) y se afirma el fundamento de la libertad de los mares, que el da de hoy implica el derecho de libre navegacin en alta mar y el de paso inocente por aguas territoriales. Gracias al Ius peregrinandi los espaoles pueden encontrarse en las nuevas tierras y sus habitantes deben evitar por derecho natural tratar y recibir mal a los huspedes y peregrinos sin motivo alguno especial [] a no ser que los extranjeros reportaran dao a la nacin.8 Observa tambin que al principio del mundo [como todas las cosas fuesen comunes], era lcito a cualquiera dirigirse y recorrer las regiones que quisiese. Y no se ve que haya sido esto abolido por la divisin de las tierras; pues nunca fue la intencin de las gentes evitar la mutua comunicacin de los hombres por esta reparticin.9 La idea que sostiene dicho derecho es la llamada doctrina del destino universal de los bienes, la que implica que, por naturaleza, ningn bien, ningn territorio, pertenece como propio a una persona o a un Estado. Los bienes no son un fin en s mismos, sino un medio para hacer posible la vida, y una vida digna del ser humano. Para llegar a tal finalidad, los bienes deben poder llegar a todas las personas y pueblos. La organizacin que tras Vitoria adoptar la comunidad humana en forma de Estados no destruye esta doctrina, sino bien debe ser parte integrante de la vida y de las relaciones internacionales. Naturalmente, esta doctrina del destino universal de los bienes debe complementarse con la exigencia del bien comn propio de cada una de las organizaciones estatales. Sin embargo, esto no debe olvidar que, como lo establece el mismo Vitoria, existe el derecho especial y propio de la comunidad internacional y que se encuentra por encima del arbitrio de los Estados particulares. Es la idea vitoriana de Totus Orbis que aparece cuando dice que el derecho de gentes no slo tiene fuer-

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za por el pacto y convenio de los hombres, sino que tiene verdadera fuerza de ley. Y es que el orbe todo, que en cierto modo es una repblica, tiene el poder de dar leyes justas y a todos convenientes, como son las del derecho de gentes [Por ello] a ninguna nacin, en efecto, le es lcito eximirse del derecho de gentes, porque est promulgado por la autoridad de todo el orbe.10 Por ello, el derecho a la libre circulacin (Ius peregriandi) debe estar recogido y regulado por las ordenaciones de los diferentes Estados, las cuales a su vez no pueden olvidar aquellas normas que poseen un carcter imperativo para todos los Estados, por brotar de las exigencias de todo el orbe o de la comunidad internacional. Estos textos hacen ver la ntima relacin que existe entre el derecho de libre circulacin, concebido como un derecho humano fundamental, y aquellas normas que todo Estado debe observar independientemente de que hayan sido aceptadas por un tratado o pacto suscrito por el Estado (es lo que, en Derecho Internacional de los Derechos Humanos se conoce con el nombre de Ius Cogens, que crea obligaciones erga omnes, es decir, imperativas para todos los Estados). Todas estas reflexiones estuvieron presentes cuando se elaboraron los catlogos de Derechos Humanos a nivel universal o a nivel regional. As, cuando se elabor la Declaracin Universal de Derechos Humanos, que sera discutida y adoptada por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 10 de Diciembre de 1948, se enunci en el artculo 13 el derecho mencionado. Conocer la discusin suscitada por el texto del artculo posee gran inters pues permite ver los diferentes factores que estaban en juego: el de los seres humanos a circular libremente y el derecho de los Estados a regular los movimientos migratorios. El artculo finalmente fue aprobado por unanimidad por la Asamblea General, estableciendo que toda persona tiene derecho a abandonar cualquier pas, comprendido el suyo. El ideal sera que pudiera entrar en cualquier pas. Pero el mnimo exigible actualmente es que pueda por lo menos volver a su propio pas cuando le parezca.11 De este modo el artculo 13 de la Declaracin Universal dice: 1. Toda persona tiene derecho a circular libremente y a elegir su residencia en el territorio de un Estado. 2. Toda persona tiene derecho a salir de cualquier pas, incluso del propio, y a regresar a su pas.

Algo semejante ocurre con la disposicin que aparece en el artculo 12 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, aadiendo a la fraccin primera las palabras: Toda persona que se halle legalmente en el territorio de un Estado tendr derecho a circular libremente por l y a escoger libremente en l su residencia. El sentido de la segunda fraccin es el mismo. La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre adoptada tambin en el ao de 1948 slo habla del Derecho de residencia y trnsito y dice que toda persona tiene el derecho de fijar su residencia en el territorio de un Estado del que es nacional, de transitar por l libremente y no abandonarlo sino por su voluntad. Aunque la Convencin Americana sobre Derechos Humanos de 1969 o Pacto de San Jos trata largamente en el artculo 22 del derecho de circulacin y de residencia, no consagra el ideal de que una persona pueda entrar en cualquier pas.12 De este modo, el tema de las migraciones forma parte del campo de los derechos humanos; las migraciones hacen referencia a un derecho fundamental; los Estados tienen el derecho (y el deber) de establecer normas que regulen los movimientos migratorios, pero las mismas deben tomar en consideracin los derechos fundamentales de los migrantes y las exigencias del bien comn, comprendido tanto a nivel nacional como internacional.

II. MOVIMIENTOS FORZADOS DE PERSONAS

Pasemos ahora a examinar las diversas formas que adoptan los movimientos migratorios forzados, formas que siempre han existido en la historia de la humanidad, pero que el da de hoy alcanzan proporciones enormes. Vamos a dedicar nuestra atencin al movimiento de los refugiados; a las poblaciones que han sido obligadas a abandonar su lugar de residencia habitual, pero que permanecen an en el pas de origen; a las migraciones internacionales, causadas por motivos econmicos; y, finalmente, a la trata de personas.

Los Refugiados a) La proteccin de los refugiados antes del nacimiento de la ONU

No constituye objetivo del presente estudio el referirse a la historia de la proteccin de los refugiados y slo interesa exponer algunos de los

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rasgos que ha presentado la proteccin internacional de los refugiados en el seno de la sociedad internacional organizada. A modo de nota introductoria, es bueno acordarse que, como recuerda la historia, siempre han existido personas que se han visto obligadas a buscar proteccin en un pas diferente al propio debido a alguna clase de intolerancia o persecucin, motivada por razones raciales, religiosas, de opiniones polticas u otras causas semejantes. Es lo que aparece en el perodo de la Grecia clsica en aquella tragedia de Esquilo intitulada Las Suplicantes. Esta tragedia se refiere a un grupo de mujeres que llegan a una ciudad griega, se dirigen a donde se encuentra el ara o altar para depositar en ella su splica de proteccin, pues se encuentran huyendo de la persecucin de sus parientes provenientes de Egipto. La splica de este grupo de mujeres causa espanto e hilaridad en el gobernante de la ciudad griega, pues percibe que, en caso de brindar la proteccin solicitada, se puede originar una fuerte ira en los hijos de Egipto y fomentar una guerra. La decisin es de tal importancia que convoca en la plaza pblica a los ciudadanos libres, a fin de que la resolucin final sea adoptada por la libre decisin de los mismos, siendo plenamente conscientes de las consecuencias de la actitud que decidan adoptar. Esta decisin debe sopesar dos diferentes opciones: por una parte, la necesidad de proteccin expresada por ese grupo de mujeres indefensas y que son perseguidas; y, por otra, la posibilidad real de que, si se decide otorgarles proteccin, se pueda desencadenar una violenta guerra contra los hijos de Egipto. La ciudad griega discute el asunto y toma la decisin final que se funda en la percepcin de la importancia que reviste el otorgar proteccin a ese grupo de mujeres perseguidas. En relacin al pueblo de Israel, es bien claro que los israelitas siempre tuvieron la percepcin de vivir como extranjeros y huspedes (Lev. 25,23), de ser un pueblo santo (Det. 7,6; 14,2.21; 26, 19;28,9), teniendo como domicilio una tierra que pertenece a Dios y cuya vocacin es vivir como extranjeros (Jer. 35,7), habiendo conocido la catstrofe y el exilio en Babilonia. Debido a ello, una norma fundamental recibida por los israelitas es aquella de amar a los extranjeros (Dt. 10,19), de no oprimir a los extranjeros (Ex. 23,9), pues ellos mismos fueron extranjeros en la tierra de Egipto. El amor debido a los extranjeros se funda en el amor mismo de Dios por su pueblo, lo que se recuerda en la celebracin anual de la fiesta de Pascua. Al instalarse en la tierra prometida, Israel estable-

ci diez diferentes ciudades que deberan acoger a todos aquellos que llegasen buscando proteccin. En el Nuevo Testamento fue el mismo Jess quien tuvo que ser llevado por sus padres a Egipto, una tierra extranjera, a fin de librarlo de la muerte. El rey Herodes haba ordenado la muerte de todos aquellos nios que tuviesen menos de dos aos de edad. De esta manera, la sagrada familia se constituy en modelo tpico de familia refugiada, que tan frecuente haba de ser en los siglos posteriores Durante la Edad Media, el asilo poda ser otorgado en diversos edificios de la Iglesia: en los monasterios, iglesias o en cualquier otro edificio pblico de naturaleza eclesistica. En la Edad Moderna, el otorgamiento del asilo qued en manos de los Estados y a ellos corresponda decidirlo. Este carcter constitutivo de la institucin de proteccin se refleja con nitidez en los instrumentos jurdicos regionales adoptados en Amrica Latina en materia de asilo. De este modo, llegamos al siglo XX, periodo en el cual, en buena parte como consecuencia de las conflagraciones blicas ocurridas desde un principio, se dio la necesidad de crear una sociedad internacional organizada. As naci la Sociedad de Naciones, en 1919; desde el principio se vio ante el tremendo desafo existente en Europa de varios miles de personas que, a consecuencia de la Primera guerra mundial, se encontraban fuera de sus pases de origen y encaraban la necesidad de ser repatriadas o de buscar ser integradas en aquellos pases en los cuales se encontraban. En 1921, la Sociedad de Naciones nombr como Alto Comisionado para los Refugiados al noruego Fridtjof Nansen (1861-1930), quien era conocido por haber llegado al Polo Norte pocos aos antes en el barco Fram. Nansen, dotado de un poderoso espritu humanitario, debi enfrentar diversas crisis planteadas por refugiadas, resueltas fundamentalmente gracias a los esfuerzos de integracin local de tales refugiados o a los programas de repatriacin voluntaria que logr estructurar. Esos esfuerzos se vieron coronados por el Premio Nobel de la Paz, que le fue otorgado en 1925. Tres fueron los ms importantes retos que Nansen debi enfrentar como Alto Comisionado para los Refugiados: a) ante todo, aquel de las vctimas producidas por la Primera guerra; este conflicto produjo enorme cantidad de vctimas, al igual que personas obligadas a buscar proteccin en otros pases diferentes al propio; b) pero, ya cerca de que terminase esa Gran guerra, estall la violencia en Rusia y, a partir de Octubre

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de 1917, numerosos rusos abandonaron su pas natal y requirieron encontrar una solucin a su lamentable situacin; c) no mucho tiempo despus, se habra de producir el colapso del Imperio otomano, el cual tuvo unos siete siglos de duracin, pues naci hacia el ao 1300 y lleg a abarcar tres continentes. Su expansin fue detenida en 1529, cuando Solimn I fue vencido en la batalla de Viena y, no mucho tiempo despus, en 1571, las fuerzas turcas fueron derrotadas en Lepanto. En 1683, el Imperio otomano conoci una segunda derrota en Viena y ms tarde en Rusia. En 1829, Grecia logr su autonoma y, al ao siguiente, su independencia. Lentamente se independizaron nuevas naciones: Serbia, Rumania y Montenegro; en 1912 estallaron las guerras balcnicas. Durante la Primera guerra mundial, los turcos se tornaron aliados de los alemanes y, tras la derrota de los mismos, en 1922, se produjo la abolicin de la dinasta otomana, que puso fin al Imperio. En 1923, fue substituido por la Repblica de Turqua gracias al Tratado de Lausanne y con ello emerge el nuevo Estado turco con las acciones de Mustaf Kemal Ataturk. Entretanto, de los aos 1915 a 1923, se realiza el genocidio, por parte de los turcos, de un milln de armenios, y de 1919 a 1922 se produjo la guerra greco-turca, que cre grandes movimientos de refugiados. A todas estas crisis Nansen debi encontrar remedio en lo que se referan a miles de personas que fueron las vctimas producidas por las mismas. Uno de los grandes logros del Alto Comisionado para los Refugiados fue que los pases aceptasen como documento vlido de viaje de los refugiados el llamado Pasaporte Nansen, gran precedente del Documento de Viaje de la Convencin de Ginebra de 1951. Gracias a l, numerosos refugiados pudieron desplazarse legalmente entre pases y ser admitidos para lograr su integracin o su reasentamiento. Nansen falleci en 1930 y, a su muerte, la comunidad internacional expres el vivo dolor que senta por su desaparicin, ocurrida en momentos de gran agitacin en Europa, cuando la Sociedad de Naciones declinaba y estaban a punto de producirse profundos movimientos de violencia en Espaa y en aquellos pases que pronto seran arrasados por la expansin alemana. Los primeros en aparecer fueron los refugiados provenientes de la propia Alemania, seguidos poco despus por aquellos de Austria. Para remediar esa situacin, se firm en 1933 la Convencin relativa al Estatuto Internacional de Refugiados (Convention relating to the Internacional Status of Refugees) y, en 1938 se cre el Comit Intergubernamental para Refugiados (IGCR), el

cual habra de ser seguido, en 1946, por la Organizacin Internacional para Refugiados (International Refugee Organisation, IRO), la cual durara hasta la aparicin del Alto Comisionado de Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR),13 que se habra de producir a partir de 1948.

b) La ONU y la proteccin internacional de los refugiados14

En 1945 naci la Organizacin de Naciones Unidas (ONU), segunda forma de sociedad internacional organizada que vino a tomar el lugar de la ya desaparecida Sociedad de Naciones. Creada al trmino de la Segunda guerra mundial, la Asamblea General de la ONU logr producir, en diciembre de 1948, la Declaracin Universal de Derechos Humanos (DUDH), resolucin que pronto conocera los avatares de la llamada Guerra Fra y que sera el germen de una serie de instrumentos jurdicos internacionales que, debido a la situacin mencionada, slo comenzara a iniciarse a partir de 1966, con la aprobacin del texto de los dos grandes Pactos sobre la materia: el Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y Polticos y el Pacto Internacional sobre Derechos Econmicos, Sociales y Culturales. Un ao despus de adoptada la DUDH, la Asamblea General decidi la creacin de un Alto Comisionado para Refugiados (Resolucin 319 A IV), cuyo Estatuto sera aprobado por medio de la resolucin 428 (V) del 14 de diciembre de 1950. Dicho Estatuto de la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR) contiene un mandato especfico, mencionado en el nmero 1 de ese documento: El Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados, actuando bajo la autoridad de la Asamblea General, asumir la funcin de proporcionar proteccin internacional, bajo los auspicios de las Naciones Unidas, a los refugiados [], y de buscar soluciones permanentes al problema de los refugiados. Ese mismo nmero 1 menciona dos de esas soluciones permanentes: ayudando [] a facilitar la repatriacin voluntaria de tales refugiados o su asimilacin en nuevas comunidades nacionales.15 Como se ha dicho, este documento tiene la gran importancia de dar al ACNUR un mandato emanado de la Asamblea General de la ONU que es sumamente concreto: el de proteger a los refugiados donde quiera que se encuentren. Esto significa dos cosas bsicamente: que el ACNUR debe estar presente, en razn de su mandato, en aquellas situaciones en que la proteccin a los refugiados lo haga necesario; que el manda-

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Afirma el derecho de asociacin, de acceder a los tribunales y los criterios relativos a las actividades lucrativas, sean stas las de empleo remunerado, trabajo por cuenta propia o profesiones liberales.

La Convencin establece las reglas que se deben seguir en caso de racionamiento, en materia de acceso a la vivienda y a la educacin pblica, del mismo modo que se refiere a cmo se debe apli-

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to esencial del organismo es de proteccin y que, en consecuencia, la ayuda humanitaria que pueda prestar depende, como lo dice el propio Estatuto ms adelante, de las contribuciones voluntrias que se puedan recoger. La ayuda humanitaria que se pueda prestar depende de esas contribuciones voluntarias, en tanto que el mandato de proteccin es categrico y no est sometido a condiciones.
Principios bsicos Como organizacin humanitaria, apoltica y social, el ACNUR tiene dos objetivos bsicos estrechamente relacionados: proteger a los refugiados y buscar soluciones duraderas, para que vuelvan a iniciar sus vidas en un ambiente normal.

Es cierto que, en numerosas ocasiones, la proteccin significa ante todo y principalmente la asistencia humanitaria (pinsese, por ejemplo, en los numerosos campos de refugiados que existen en frica), pero no sucede esto siempre. Qu significa en trminos prcticos, la proteccin internacional que debe prestar el ACNUR? Significa cosas tan concretas como asegurar que las fronteras de los pases permanezcan abiertas para acoger a los solicitantes de asilo; el que estos solicitantes de asilo no sean devueltos a su pas de origen o a donde su vida o libertad se encuentren en peligro; que sus solicitudes de asilo sean debidamente recibidas; que sean resueltas en un trmino breve, etc. En segundo lugar, significa que la presencia del ACNUR en el pas que recibe refugiados no depende de que el mismo haya firmado las convenciones que regulan esta materia. Un buen ejemplo lo representa Mxico, pas que firm esas convenciones slo hasta el ao 2000, pero en el cual el ACNUR se ha encontrado trabajando desde 1983, cuando hicieron su aparicin en el pas los que habran de llegar a ser unos 50,000 refugiados guatemaltecos. El Estatuto de la Oficina del ACNUR precisa, adems, que la labor de este organismo tendr carcter enteramente apoltico; ser humanitaria y social (2), y establece que debe seguir las instrucciones que reciba de la Asamblea General o del Consejo Econmico y Social (ECOSOC) (3). Al tratar, en el Captulo II, de las Funciones del Alto Comisionado, el Estatuto precisa cules son las personas que deben ser consideradas como refugiadas y que estn, por ende, bajo su competencia(6), con lo cual se precisa una definicin que habr de ser repetida en documentos posteriores y que se explicar ms adelante. Tambin

se mencionan las condiciones gracias a las cuales los refugiados dejan de estar bajo la competencia del ACNUR (cesacin del estatuto de refugiado) y las personas que no estn bajo su competencia (exclusin del estatuto de refugiado) (7). Estos puntos, sin embargo, van a ser recogidos por la Convencin de 1951 sobre el Estatuto de los Refugiados, que se explicar tambin ms adelante. Para finalizar con este punto relativo al Estatuto del ACNUR, baste sealar que el documento establece que, para asegurar la realizacin de su mandato, el ACNUR debe promover la conclusin y ratificacin de convenios internacionales para proteger a los refugiados, vigilando su aplicacin y proponiendo modificaciones a los mismos (8a). En razn de este sealamiento, han sido propuestos y aceptados los dos grandes convenios internacionales relativos a los refugiados: la Convencin de Ginebra de 1951 sobre el Estatuto de los Refugiados y el Protocolo de 1967 sobre el Estatuto de los Refugiados. Ambos documentos han recibido la adhesin de unos 145 pases. Documentos universales de operacin del ACNUR Estatuto de la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados (1950). Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados (1951). Protocolo sobre el Estatuto de los Refugiados (1967). La Convencin de Ginebra de 1951 debe su importancia a que regula con toda claridad el tema de los refugiados, estableciendo los derechos y deberes de los refugiados y de los Estados que les reciben. Adems de definir con claridad lo que es un refugiado, la Convencin establece las obligaciones del mismo: Todo refugiado tiene, respecto del pas donde se encuentra, deberes que, en especial, entraan la obligacin de acatar sus leyes y reglamentos, as como las medidas adoptadas para el mantenimiento del orden pblico (Art. 2). La Convencin prohbe la discriminacin, establece la libertad de religin y seala los criterios que se deben observar respecto de los bienes muebles e inmuebles que puedan poseer los refugiados, lo mismo que lo relacionado con los derechos de propiedad intelectual e industrial.

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car la legislacin del trabajo y seguros sociales. El artculo 26 trata de la libertad de circulacin, y el artculo 27 puntualiza los 26 documentos de identidad que los refugiados deben recibir para ser identificados como tales. El artculo 28 trata de los documentos de viaje y es el fundamento del Documento de Viaje de la Convencin que deben recibir los refugiados en caso de que precisen viajar, del mismo modo que los artculos posteriores regulan el tema de los gravmenes fiscales que los puedan afectar. De especial importancia es el Art. 32, que prohbe la expulsin de los refugiados, as como la prohibicin de expulsin y de devolucin (refoulement). Este ltimo enuncia uno de los principios fundamentales del Derecho de los Refugiados, que incluye la prohibicin de devolucin en las fronteras y que se considera hoy da como representando una norma imperativa (Ius cogens) para los Estados.

c) La definicin de refugiado
Como se ha mencionado, la Convencin del 51 es importante porque estableci por vez primera una definicin de refugiado universalmente aceptada. Esta definicin, que aparece en el artculo primero, seala que el estatuto de refugiado se caracteriza por las siguientes notas esenciales: Lo primero es el hecho de que un refugiado debe ser una persona. Esta primera nota, que parece gozar de evidencia, no siempre es reconocida. Significa que la gran tragedia de los refugiados que hoy da suman ms de 20 millones de personas es que todos ellos son seres humanos. En consecuencia, no debe decirse, si se habla con precisin, que existan cosas (p. ej. capitales financieros) o animales refugiados. Puede suceder que una gran cantidad de aves u otros animales se hayan visto obligados a abandonar el pas en el cual se encontraban a causa de un incendio o de otro fenmeno natural, o que hayan sido obligados a llegar a un sitio diferente; no por ello deben ser considerados como refugiados en el sentido apropiado del trmino. La persona debe encontrarse fuera del pas de origen. Una persona nunca puede ser considera como refugiado en tanto permanece en su propio pas. Esto distingue el refugio de las Naciones Unidas (en donde el trmino refugio es sinnimo de asilo) del asilo latinoamericano (en especial el asilo diplomtico) que puede otorgarse en legaciones diplomticas, barcos de guerra, etc. De acuerdo con la Convencin del 51, no pueden existir refugiados en el pas de origen; el

ACNUR se rehsa a la peticin no poco frecuente hecha por algunos pases para que haga la determinacin o establezca la calificacin de refugiado en el interior de pases que estn provocando un nmero importante de refugiados. El solicitante de asilo debe mostrar un fundado temor de persecucin, lo que da lugar a dos diferentes consideraciones. Ante todo, que el temor debe encontrarse objetivamente motivado, lo que implica un aspecto subjetivo el miedo, el temor y el hecho de que debe responder a una situacin objetiva. Las autoridades que realizan la decisin de si un solicitante de refugio es en verdad un refugiado deben poseer fuentes fiables de informacin con relacin a la situacin que existe en el pas de origen del solicitante. Y por ello, el ACNUR aconseja que sea una comisin compuesta por diversos miembros (normalmente las secretaras o ministerios que se ven afectados por la presencia de refugiados) quienes sean encargados de esta delicada tarea. El ACNUR tambin aconseja que, como se trata de verificar si una cierta calificacin se realiza en una persona, se prevea la posibilidad de que, si la decisin es en primera instancia negativa, exista la posibilidad de solicitar la revisin de tal decisin, que debe estar encomendada a una instancia diferente. Este elemento de la definicin de refugiado tambin suscita la cuestin de quin debe ser el agente de persecucin. Normalmente lo es el Estado, agentes que representan al Estado, pero tambin es frecuente que los Estados, para no ser vistos precisamente como aquellos que persiguen, recurren a otros subterfugios, como crear cuerpos de persecucin que no son formalmente agentes del Estado (cuerpos paramilitares), o tolerar a quienes realizan la persecucin. Cabe la posibilidad, y esto es cada vez ms frecuente en Estados que son dbiles, de que un Estado no pueda controlar a quienes realizan la persecucin: no est de acuerdo con sta, pero no puede hacer nada para impedirla. El resultado prctico es que el ciudadano se encuentra desprovisto de la proteccin que el Estado le debera otorgar. Nace entonces la posibilidad del refugio. La definicin establece que las causas que pueden explicar el refugio son de diversa naturaleza: la raza, la nacionalidad, la religin, la pertenencia a un determinado grupo social o las opiniones polticas. Y, en el amplio mundo de refugiados, los hay por estos diversos motivos. Refugiados debido a la raza y/o nacionalidad que aparecieron en la guerra de los Balcanes o en los grandes lagos de

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frica, aquellos que llegan principalmente a Polonia y a otros pases europeos procedentes de Chechenia; los que son causados por la persecucin religiosa (como es el caso de los bahais); refugiados por formar parte de cierta clase social, como pueden ser los capitalistas o burgueses; por ser periodistas o extranjeros; por ser miembros de determinados sindicatos o asociaciones; refugiados, en fin, a causa de sus opiniones polticas. Este ltimo ha sido muy conocido en Amrica Latina. Es interesante observar que, para ser refugiado, no es necesario haber padecido una persecucin (basta el fundado temor, como se dijo en el punto anterior), como tampoco es cierto que todos los refugiados lo sean debido a sus posiciones polticas. Por estas razones, el refugiado no quiere o no puede retornar a su pas de origen. Estas notas hacen ver que la definicin universal de refugiado, que se aplica en Canad, los Estados Unidos, Europa se caracteriza como elemento primordial por (el temor de) la persecucin individualizada. Y muchos pases, en especial aquellos que son miembros de la Unin Europea, tienden a hacer una interpretacin, en ocasiones demasiada restrictiva, de los elementos propios del estatuto de refugiado. Los solicitantes que el da de hoy pueden llegar a tales los territorios y esta es una tarea cada da ms complicada, deben poder mostrar que no son refugiados econmicos, ni vctimas de ningn desastre natural (hambrunas, desastres ecolgicos); que no han dejado su pas de origen debido a la situacin prevalente en el mismo (de violacin de derechos humanos, de guerra), sino que realmente tienen un fundado temor de persecucin por alguna de las razones mencionadas en la definicin. A veces incluso, se Quin es un refugiado? De acuerdo con la Convencin de Ginebra sobre el Estatuto de los Refugiados, un refugiado es una persona que debido a fundados temores de ser perseguida por motivos de raza, religin, nacionalidad, pertenencia a un determinado grupo social u opiniones polticas, se encuentre fuera del pas de su nacionalidad y no pueda o, a causa de dichos temores, no quiera acogerse a la proteccin de su pas; o que, careciendo de nacionalidad y hallndose, a consecuencia de tales acontecimientos, fuera del pas donde antes tuviera su residencia habitual, no pueda o, a causa de dichos temores no quiera regresar a l.

tiene la impresin de que son muchos los pases que son donantes para los programas del ACNUR, a condicin de que no sean ellos los que deban recibir refugiados. Y pases que durante mucho tiempo fueron ejemplo de generosidad y conductas humanitarias, comienzan a transformarse en pases caracterizados por su egosmo, xenofobia e insensibilidad a problemas de refugiados que, por razones histricas, ellos mismos ayudaron a producir. Adems, la dificultad para acceder a ciertos pases ha originado un aumento creciente del nmero de vctimas del trfico de personas. En todo caso, lo que ahora interesa aadir es que, en algunos continentes, pronto se vio que esta definicin de refugiado era insuficiente para resolver el fenmeno que se present de manera inesperada: los flujos o movimientos masivos de personas. Claro que esta realidad fue la que se present en Europa tras la Segunda guerra mundial, pero la definicin que se adopt en 1951 responda a una situacin europea donde ese problema haba sido bsicamente resuelto. Jams se pens que en Europa se volvera a conocer una gran conflagracin! La violencia desatada posteriormente en la regin de los Balcanes hizo ver la ilusin de tal presuncin. Cuando en frica se inici el perodo de descolonizacin y de independencia de los nuevos pases, comenzaron a estallar numerosas guerras simultneamente e hicieron su aparicin dichos movimientos masivos de refugiados. El continente pronto sinti la necesidad de ampliar la definicin de refugiado y, por ello, en 1969 la Organizacin de Unidad Africana (OUA) adopt una Convencin por la que se regulan los aspectos especficos de problemas de refugiados en frica, que tuvo el gran mrito de responder a la realidad que se viva. Principales pases que produjeron refugiados (2008) Afganistn: Irak: Somalia: Sudn: Colombia: R.D. Congo: 2,800,000 1,900,000 561,000 419,000 374,000 368,000

Fuente: www.unhcr.org.2008. Global Trends.

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La Convencin ha sido extremadamente til y ha sido aplicada en frica a refugiados provenientes de la Repblica Democrtica del Congo, de Guinea Bissau, de Angola, del Chad, de Somalia y de Sudn, de Liberia y de Sierra Leona, de Ruanda y de Eritrea No mucho tiempo despus, Amrica Central se vio envuelta en una serie de guerras sangrientas: El Salvador, Nicaragua, Guatemala. Aparecieron en la regin movimientos masivos de refugiados y se experiment la necesidad de ampliar el concepto de refugiado. Para tratar de llegar a ello, la UNAM organiz un coloquio sobre asilo y refugio en 1981,16 que sirvi para preparar una reunin en Cartagena de Indias (Colombia), que adopt en 1984 la Declaracin de Cartagena. En este importante documento, que ha sido adoptado bsicamente por todos los pases de Amrica Latina, se logr, entre otras cosas, adoptar una definicin ms amplia de refugiado. Esta se inspira expresamente en la Convencin de la OUA de 1969 y establece que la definicin o concepto de refugiado recomendable para su utilizacin en la regin es aquella que, adems de contener los elementos de la Convencin de 1951 y el Protocolo de 1967, considere tambin como refugiados a las personas que han huido de sus pases porque su vida, seguridad o libertad han sido amenazadas por la violencia generalizada, la agresin extranjera, los conflictos internos, la violacin masiva de los derechos humanos u otras circunstancias que hayan perturbado gravemente el orden pblico. Esta definicin, que existe el da de hoy en diversos pases latinoamericanos, ha sido fundamental para resolver numerosos problemas en la regin: no slo aquellos originados en Guatemala, Nicaragua y El Salvador, sino tambin a refugiados provenientes de Colombia e inclusive de frica. As, Brasil pudo resolver el problema de los refugiados angolanos llegados a partir de 1993, a causa de una terrible guerra civil. Es necesario sealar que, en los ltimos aos, Amrica Latina ha conocido un importante perodo de paz, slo turbada por algunas situaciones puntuales. El nmero de refugiados procedentes de esta parte del continente americano se ha reducido drsticamente y, por ello, la presencia del ACNUR ha disminuido de manera paralela. Pases latinoamericanos que no hace mucho tiempo generaban gran cantidad de refugiados se han convertido ahora en receptores de los mismos y ayudan al ACNUR a realizar programas de reasentamiento. En otros continentes, nuevos focos

Principales pases que recibieron refugiados (2008) Pakistn: Siria: Irn: Alemania: Jordania: Chad: 1,780,900 1,105,700 980,000 562,700 500,400 330,500

Fuente: www.unhcr.org. 2008 Global Trends.

generadores de refugiados han estallado: Sudn, Irak, la Repblica Democrtica del Congo

Personas desplazadas en el interior del pas (PDI)

Se trata de una realidad muy semejante a aquella de los refugiados. Las causas por las cuales han dejado su lugar de origen pueden ser las mismas que aquellas existentes en el caso de los refugiados; la nica diferencia es que no han cruzado la frontera, permanecen en su pas de origen. Las personas desplazadas en el interior del pas (en ingls se les conoce como Internally Displaced Personas IDPs) se encuentran, en principio, bajo la proteccin del pas al cual pertenecen, que es el encargado de velar por su proteccin. Pero se ha visto, en el panorama internacional los ltimos aos, que son cada vez ms los pases que, por diversos motivos, se encuentran ante la imposibilidad de realizar esta importante misin. No existe ningn organismo internacional que pueda tomar el lugar del Estado al cual pertenecen esas personas. La gran dificultad para atender a estas poblaciones desprotegidas es la soberana de los pases. Ante esta creciente emergencia, se ha sugerido que alguna agencia especializada de la ONU podra intervenir; por las tareas que realiza, se ha pensado en el ACNUR. Mas, como el ACNUR carece del mandato para atender a estas poblaciones, a fin de que esta organizacin pueda atender el problema de personas desplazadas en el interior del pas, se necesitan varios requisitos: que el pas solicite esta intervencin ante el Secretario General de la ONU o ante la Asamblea General y que sta acepte hacerlo; que se provea al ACNUR de los medios econmicos para ello, y que se disponga del personal suficiente. Es muy frecuente que el ACNUR se encuentre en situaciones difciles a causa de las limitadas donaciones recibidas para

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los programas de atencin a los refugiados o que se vea sumergido en operaciones de emergencia. Pero la limitacin ms importante est representada por la soberana de los pases. Debido a ello, por ejemplo, las autoridades de Myanmar (antigua Birmania) han prohibido acceder a numerosos desplazados, representados por minoras tnicas con las que est en guerra. Durante muchos aos, y durante la insurreccin del PKK en Kurdistn, Turqua impidi que se pudiera acceder a centenares de miles de desplazados turcos. Lo mismo sucedi en Argelia, en la cual nunca se ha sabido cuntos desplazados internos existen o cules son sus necesidades, debido a que las autoridades no han permitido acceder a ellos. Es muy frecuente que los Estados traten a dichas poblaciones desplazadas como extranjeros o terroristas a fin de no hacerse cargo de ellos. Y no es sencillo recordar a los Estados sus obligaciones! Esto es muy claro en el caso de las guerras civiles, cuando los gobiernos piensan que cualquier ayuda prestada a los desplazados puede significar fortalecer los movimientos insurgentes. Pero, como el nmero de PDI ha ido aumentando considerablemente, a tal punto que el da de hoy excede a aquel de los refugiados, la actitud de los Estados ha ido cambiando paulatinamente. Por ello, el da de hoy existe la aceptacin generalizada de que las personas necesitadas de ayuda y proteccin en su propio pas poseen motivos justificados para solicitar la intervencin de la comunidad internacional. De este modo, las Naciones Unidas han podido adoptar diferentes resoluciones que, reconociendo la soberana del Estado, deciden crear corredores de ayuda y actuaciones a travs de las fronteras para llegar a las personas necesitadas. As, se ha decidido el acceso para poder distribuir ayuda a poblaciones en Bosnia-Herzegovina, Darfur (Sudn), el norte de Irak, Mozambique, Somalia y Timor Este, entre otros casos. Incluso en ocasiones se ha decidido usar la fuerza para garantizar la distribucin de ayuda y proteccin. De esta manera, se ha podido acceder a poblaciones desplazadas en Sri Lanka, en Turqua, en el Cucaso (Georgia), en Azerbaiyn, en Colombia, en la Repblica Democrtica del Congo, en Pakistn, en Uganda El ACNUR se ha visto cada vez ms comprometido en este tipo de operaciones. A fin de atender debidamente este problema, en 1992 el Secretario General de la ONU Butros Butros-Ghali decidi nombrar representante sobre esta materia al Sr. Francis Deng, quien ela-

Personas desplazadas al interior del pas Hoy suman ms de 25 millones. Gran semejanza con los refugiados. Diferencia: permanecen en el interior del pas. El Sr. Francis Deng, representante del Secretario General, elabor una serie de Principios Rectores. En 1998, la Comisin de Derechos Humanos aprob los Principios Rectores de los Desplazamientos Internos.

bor una serie de principios que deben ser observados en estas situaciones. En 1998, la Comisin de Derechos Humanos aprob esos Principios Rectores de los Desplazamientos Internos, que constituyen un patrn mnimo exhaustivo para el trato de los desplazados en su propio pas. Los principios enuncian los derechos de los desplazados y las obligaciones de los gobiernos, los grupos insurgentes y otros protagonistas para con esas poblaciones. Tales principios, aunque carecen de carcter vinculante, derivan de tratados internacionales sobre derechos humanos y derecho humanitario. Desde hace ya ms de diez aos, son aplicados por gobiernos, agencias de la ONU, organismos universales y regionales, y ONGs en casos de desplazamientos internos. Constituyen hoy da un instrumento fundamental para tratar este problema. Los Principios Rectores de los Desplazamientos Internos han ayudado y ayudan en situaciones prevalentes en Angola, Sierra Leona, Chad, Burundi, Filipinas, Sri Lanka, Uganda y Colombia. Principales pases con desplazados internos (2008) 1. Colombia, con ms de 3 millones 2. Irak, con ms de 2.6 millones 3. R. de Congo, con ms de 1.5 millones 4. Somalia, con ms de 1.3 millones 5. Sudn, con ms de 1.2 millones 6. Uganda, con ms de 853,000 mil
Fuente: www.unhcr.org. 2008 Global Trends.

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Los programas con desplazados internos resultan difciles y complejos, por basarse en el principio de colaboracin: la responsabilidad compete al Coordinador de Ayuda de Emergencia,17 que est al frente de la Oficina para la Coordinacin de Asuntos Humanitarios (en ingls, OCHA)18, y cuenta con la participacin de numerosas agencias de la ONU (ACNUR, UNICEF, OMS, Banco Mundial, etc.), al igual que de muchas ONGs universales y regionales. El Coordinador de Ayuda de Emergencia (Under Secretary General/Emergency Relief Coordinator) funciona como centro de las Naciones Unidas para los Desplazados Internos. El representante del Secretario General para los Derechos Humanos de los Desplazados Internos en el ao 2004, el Sr. Francis Deng fue reemplazado en el cargo por el Sr. Walter Kalin le presta igualmente su estrecha colaboracin. De esta forma, para el tratamiento de los desplazados internos las Naciones Unidas decidieron no ampliar el mandato del ACNUR ni crear una agencia especializada. La aplicacin de los Principios Rectores, y la presencia de la unidad de colaboracin mencionada, permiten ver las fuerzas y debilidades de este sistema. A fin de remediar esta situacin, se ha creado una Divisin Inter-agencial de Desplazamientos Internos en el interior de la Oficina para la Coordinacin de Asuntos Humanitarios (OCHA). En cuanto a los Principios, se componen de diversas partes o secciones: tras referirse en la primera seccin a los principios generales, la segunda seccin enuncia los principios relativos a la proteccin contra los desplazamientos. Aqu se afirma que estas situaciones de desplazamiento interno requieren la aplicacin coordinada del sistema protector de derechos humanos, del derecho de refugiados y del derecho humanitario. Por ello, todo ser humano tendr derecho a la proteccin contra desplazamientos arbitrarios que le alejen de su hogar o de su lugar de residencia habitual (principio 6.1). Esta prohibicin incluye posibles casos de alejamiento por polticas de apartheid, de limpieza tnica, en situaciones de conflictos armados o de proyectos de desarrollo en gran escala, en casos de desastres (a menos que la seguridad y la salud de las personas afectadas requieran su evacuacin) o cuando se usen como medida de castigo colectivo. La seccin tercera establece los principios relativos a la proteccin durante el desplazamiento, en donde se enuncian los derechos humanos bsicos de los desplazados que deben ser prote-

gidos: derecho a la vida, a la dignidad y a la integridad. Igualmente, se menciona el derecho de los desplazados internos a la libertad y seguridad personales, la libertad de circulacin y la libertad de escoger su residencia; libertad de abandonar el pas, buscar asilo, conocer el destino y el paradero de los desplazados internos desaparecidos; de que se respete su vida familiar, de un nivel de vida adecuado, del reconocimiento de su personalidad jurdica; de no ser privado arbitrariamente de su propiedad y posesiones, de educacin. La seccin cuarta contiene los principios relativos a la asistencia humanitaria, que debe ser otorgada conforme a los principios de imparcialidad y no discriminacin. La obligacin de dar ayuda humanitaria corresponde primariamente a las autoridades nacionales, pero pueden solicitar la colaboracin de organizaciones internacionales humanitarias. Se debe proteger a las organizaciones y personas que brinden la asistencia humanitaria. La ltima seccin contiene los principios relativos al retorno, al reasentamiento y la reintegracin. Son similares a aquellos que se aplican en el caso de los refugiados. Como estos principios son fundamentalmente de proteccin, es claro el papel fundamental que deben jugar en estas operaciones el ACNUR y el Comit Internacional de la Cruz Roja (CICR), pues son las nicas agencias que poseen tal mandato legal especfico. Mas tambin ellas tienen ese mandato limitado y esto determina las posibilidades de su intervencin.

Migrantes econmicos
Una de las consecuencias que se siguen de la aceleracin en los cambios de todo tipo que experimenta un mundo cada vez ms globalizado es el aumento en los movimientos migratorios, tanto a nivel interno como internacional, tanto voluntarios como forzados. La migracin econmica implica movimientos que pueden ser adems de internos o internacionales, voluntarios o forzados. Y estos movimientos se han incrementado en todo el mundo. Por otra parte, los movimientos migratorios aparecen insertados, cada vez ms, en la temtica del desarrollo de los pases. Los anlisis de Amartya Sen han hecho ver con claridad que el estudio del desarrollo de los pases no debe incluir simplemente la referencia a elementos econmicos sino que el desarrollo es una realidad muy compleja que debe ser determinada por una multiplicidad de realidades, que representan dimensiones bsicas

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Poblacin desplazada internamente asistida por el ACNUR (2008)

Fuente: www.unhcr.org. 2008 Global Trends.

del ser humano. Resulta absurdo hablar de desarrollo de pases sin referirse a las dimensiones propias del ser humano. Un error del economicismo es querer reducir la temtica del desarrollo slo a ingredientes de naturaleza econmica. Visin simplista y excesivamente reductora! Como indica el mismo Amartya Sen: el proceso de crecimiento econmico resulta bastante pobre para juzgar el progreso de un pas; naturalmente que no carece de relevancia, pero resulta tan slo un factor en medio de otros.19 El paradigma del desarrollo humano requiere de crecimiento econmico pero no es condicin suficiente para el mismo. Los aos ms recientes han visto el reconocimiento del vnculo indivisible que existe entre crecimiento-desigualdad-pobreza y la verificacin de aquello que el modelo (pattern) y la estructura de desarrollo aportan para el alivio de la pobreza. El paradigma del desarrollo humano implica tener en consideracin elementos tales como el acceso a la educacin en sus diferentes niveles existentes en un pas; la participacin de las mujeres en la poltica; los ndices de natalidad; los promedios de vida; el acceso de la poblacin a los servicios sanitarios; a la esperanza de vida; el nmero de desplazados internos existentes en un determinado pas; el nmero de refugiados (que se reciben y/o que se producen), etc. Todo esto es lo que se ha procurado reflejar desde hace una decena de aos en el ndice de Desarrollo Humano, elaborado anualmente por el Programa de Nacio-

nes Unidas para el Desarrollo (PNUD). Llama la atencin que el Informe correspondiente a 2009 destaque los desafos representados por la migracin, tanto dentro como fuera de las fronteras. Las migraciones aparecen as como un elemento que es fundamental para el desarrollo, especialmente aquellas que son originadas por razones econmicas. Las consecuencias de las migraciones internacionales en el desarrollo pueden analizarse, a su vez, desde distintas perspectivas: que el objetivo sea el impacto en la economa global o en los mercados de trabajo de la sociedad receptora, o bien que el propsito se centre en los efectos sobre la situacin socioeconmica de la poblacin o sobre la economa global de las sociedades expulsoras.20 Si Europa fue durante las ltimas dcadas del siglo XIX y las primeras del XX un continente mayoritariamente productor de migraciones causadas por motivos econmicos y polticos, los ltimos 25 aos han visto invertirse tal movimiento; si durante las ltimas dcadas del siglo los pases de Amrica del Sur recibieron grandes cantidades de tales migrantes, ha sucedido lo contrario en el perodo mencionado. Al iniciarse la primera dcada de este siglo, gran parte de los pases de Amrica Latina y el Caribe contaban con ms emigrantes que inmigrantes. Los pases latinoamericanos que ms emigrantes producen son El Salvador (en torno a un 15% de su poblacin), Nicaragua, Mxico y Repblica Dominicana (en torno a un 10%

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de su poblacin). Y los pases latinoamericanos que ms inmigrantes reciben son Costa Rica, Venezuela y Argentina. Existen importantes corrientes migratorias interregionales de Per y Ecuador hacia Chile; de Bolivia y Paraguay hacia Argentina; de Hait a Repblica Dominicana; de Nicaragua a Costa Rica, y de diversos pases centroamericanos hacia Mxico. Y Mxico es el principal pas generador de emigrantes latinoamericanos a Estados Unidos, que representan la mayor proporcin de los extranjeros residentes en ese pas. Los principales destinos extraregionales de emigrantes latinoamericanos son los Estados Unidos, Espaa, Canad y el Reino Unido. Espaa, desde la segunda mitad de los aos noventa, es el pas que recibe cada vez ms inmigrantes provenientes de Amrica Latina. Las migraciones econmicas internacionales tienen un efecto inmediato, tanto en los pases que las producen como en aquellos que las reciben: as, los pases productores pueden perder importantes recursos humanos calificados (RHC) o no calificados e, inversamente, pueden comenzar a recibir importantes remesas peridicas de dinero. Los pases que reciben migraciones pueden experimentar una mejora en sus ndices de crecimiento humano y aquellos pases que producen migraciones pueden ver reducirse los mismos ndices en un momento ya crtico desde ese punto de vista. Ante tales posibilidades, aparece de nuevo la necesidad de que los pases cuenten con polticas migratorias claras y precisas. En lo relativo a la proteccin de los migrantes econmicos, tanto dentro como fuera de las fronteras, el criterio que existe al respecto es claro: tales migrantes deben recibir la proteccin jurdica del pas al cual pertenecen. Parece necesario recordar que los migrantes que han abandonado su pas de origen pueden haber ingresado al nuevo pas de una manera legal y con la debida documentacin o que, por el contrario, pueden encontrarse en la situacin de ilegales o indocumentados. La situacin de aquellos migrantes regulares, legales o documentados parece ser sencilla: deben contar con la proteccin de su pas de origen; su situacin debe encontrarse fijada con precisin desde un punto de vista jurdico. Muy diferente es la situacin de los migrantes ilegales o indocumentados. El nmero de migrantes irregulares ha aumentado drsticamente en los ltimos aos, a causa de la crtica situacin econmica que existe en muchos pases. Los pases receptores no han respondido con la elaboracin de polticas migratorias justas y adecuadas, sino con medidas res-

trictivas, que slo parecen responder al verdadero pnico creado por opiniones polticas partidistas y por medios masivos de comunicacin irresponsables. La consecuencia directa de ello ha sido el aumento de la xenofobia y la intolerancia en numerosos pases. En este sentido, se puede recordar la reflexin del Director General de la Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM): La percepcin de sistemas reguladores fuera de control fomenta contragolpes dirigidos a los migrantes y a la migracin, y constituye una amenaza para los beneficios que puede aportar la migracin planificada y ordenada a sociedades que, incluso hoy y en muchos casos, desean, necesitan y buscan migrantes. Empero, nada se resolver si se aborda el problema y el contragolpe levantando barreras. Es necesario contar con estrategias mundiales y globales que reconozcan, en primer lugar, que la accin preventiva a tiempo es mil veces ms preferible a la reaccin de emergencia en situacin de crisis.21 La adopcin de normas restrictivas para la inmigracin se presenta con claridad en Europa y en el continente americano. Existen, sin embargo, diferencias que es necesario recordar: en el esfuerzo realizado por crear una Europa unida, por medio del proyecto iniciado por Konrad Adenauer, Alcide De Gasperi y Robert Schuman, y que result en la llamada Unin Europea, un principio fundamental es aquel de la libre circulacin de personas, capitales, bienes y servicios. En diversas ocasiones se ha insistido en que la libre circulacin de personas es idea esencial en la creacin de este proyecto.22 Y la creacin del llamado Espacio Schengen representa la realizacin de este proyecto, con la eliminacin de los controles fronterizos entre los pases que forman parte del mencionado espacio.23 Se distinguen con nitidez los espacios europeos de aquellos extra-europeos. La apertura que existe ad intra contrasta con las restricciones ad extra. Las diferentes Directivas que se adoptan actualmente en Bruselas en materias tan delicadas como las reglas mnimas a observar por los pases miembros para la acogida de los solicitantes de asilo, llevan incluso a hablar de una Fortaleza europea o de un Teln de acero, que tiene su equivalente con el cerco con el cual los Estados Unidos intentan detener la inmigracin que llega a su frontera sur. Y si 1989 es el ao en que se destruye el muro de Berln, smbolo que representa el final de la llamada guerra fra, muy pocos aos despus comienzan a aparecer otros muros que intentan separar ahora a las regiones ricas de las pobres.

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Las Naciones Unidas, sobre todo tras la realizacin de la Conferencia Mundial de Derechos Humanos, efectuada en 1993 en Viena, que sirvi para afirmar, entre otras muchas cosas, la solidaridad e indivisibilidad que existen entre los diferentes derechos humanos, han hecho un esfuerzo para subrayar la importancia que tiene la proteccin que debe gozar todo ser humano, sobre todo aquellos que se encuentran en una situacin de debilidad y desamparo. De ah la deseada aplicacin de esa triple vertiente jurdica representada por el Derecho Internacional de los Derechos Humanos, el Derecho Internacional Humanitario y el Derecho Internacional de los Refugiados.24 Este esfuerzo ha tenido aplicacin concreta en la aprobacin, por parte de la Asamblea General de la ONU, de la Convencin Internacional sobre la Proteccin de los Derechos de todos los Trabajadores Migrantes y de sus Familiares, de 1990. Con gran esfuerzo se logr que esta Convencin entrara en vigor el 13 de marzo de 2003 y, lentamente, diversos pases se han ido adhiriendo a este importante instrumento. Mxico lo ratific en 1999 y el da de hoy son cerca de 50 pases los pertenecientes. La Convencin descansa sobre el Principio de la No Discriminacin (Art. 7) y establece para todos los trabajadores migrantes y sus familiares una serie de derechos humanos fundamentales, tales como el derecho a la vida, a no ser sometido a esclavitud ni servidumbre, a la libertad de pensamiento, de creencia y de religin; el derecho de opinin, a no ser sometido a injerencias arbitrarias o ilegales en su vida privada, a no ser privado arbitrariamente de sus bienes; el derecho a la libertad y la seguridad personales, a no ser sometidos a detencin o prisin arbitrarias. En caso de ser detenidos, los trabajadores migrantes y sus familiares deben ser informados en el momento de su detencin, de ser posible en un idioma que comprendan, de los motivos de esta detencin y de las acusaciones que obran en su contra (Art. 16.5). Las autoridades consulares o diplomticas del Estado de origen deben ser informados de inmediato, si lo solicita el detenido, de la detencin y de los motivos de la misma (Art. 16.7). La Convencin establece tambin que los migrantes detenidos y sus familiares no deben ser puestos con los detenidos condenados y deben ser tratados humanamente. Ante los tribunales, gozarn de los mismos derechos que los nacionales y su inocencia debe ser presumida. Ningn trabajador migratorio o familiar debe ser encarcelado por no cumplir obligaciones contractuales. Se prohbe la expulsin colectiva de los trabajadores

migrantes y de sus familiares (Art. 22). Ellos tienen derecho a solicitar la proteccin y asistencia de las autoridades consulares o diplomticas de su pas de origen (Art. 23). En cuanto a su remuneracin, se establece que sta no debe ser menor que aquella que los nacionales reciben, al igual que las ventajas de la seguridad social. Los hijos de los trabajadores migrantes poseen el derecho fundamental de acceso a la educacin en condiciones semejantes al trato dado a los nacionales del pas en que se encuentren. Al terminar su permanencia en el Estado de empleo, los trabajadores migrantes tendrn derecho a transferir sus ingresos y ahorros, al igual de sus efectos personales, de acuerdo con la legislacin aplicable de los Estados de que se trate. La Convencin regula otros derechos propios de los trabajadores migrantes documentados o regulares (p. ej., libertad de movimiento, de formar sindicatos, etc.), al igual que trata de la situacin especial de ciertas categoras de trabajadores, como aquellos fronterizos, itinerantes, de temporada o vinculados a un determinado proyecto. Es interesante sealar que la Convencin crea un Comit de proteccin de todos los trabajadores migrantes y de sus familiares, compuesto hoy en da de diez expertos de gran integridad moral, imparciales y de reconocida competencia en el sector cubierto por la Convencin (Art. 72). Los Estados deben presentar al Comit, en el plazo de un ao a partir del momento de la entrada en vigor de la Convencin en el Estado del que se trate, y despus cada cinco aos, un informe sobre las medidas legislativas, judiciales y administrativas que se hayan adoptado para dar efecto a la Convencin (Art. 73). El Comit har al Estado las observaciones y comentarios que juzgue adecuados. Mxico present su primer informe el ao de 2006 y recibi muy interesantes observaciones y recomendaciones.25 La Convencin abre la posibilidad de que el Comit sea facultado por un Estado para recibir comunicaciones de otros Estados, sealando su no observancia de los trminos de la Convencin, y lo mismo se establece con relacin a la recepcin de comunicacin de particulares de dicho Estado (Art. 77). Como se comprende, esta Convencin existente a nivel internacional procura crear un sistema adecuado de proteccin de cualquier migrante trabajador. Pases como Mxico, que producen una gran cantidad de trabajadores emigrantes, tienen especial inters en estas materias migratorias, sobre

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todo porque, al mismo tiempo, el pas es receptor de gran cantidad de trabajadores inmigrantes. La preocupacin, especialmente por la situacin de trabajadores migrantes mexicanos en los Estados Unidos, ha llevado a Mxico a plantear ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos la solicitud de dos opiniones consultivas que han producido importantes decisiones en la materia. La primera de stas se refiere al derecho a la informacin relativa a la asistencia consular en el marco de las garantas del debido proceso legal. Esta opinin consultiva fue solicitada por Mxico con relacin a las garantas judiciales mnimas y al debido proceso legal en el marco de la pena de muerte, impuesta judicialmente a extranjeros a quienes el Estado receptor no ha informado de su derecho fundamental de solicitar y recibir la asistencia de las autoridades consulares del Estado del cual son nacionales. Tal peticin se debi a la situacin de muchos mexicanos acusados en Estados Unidos, que corren el riesgo de ser ajusticiados con la pena de muerte, y a quienes no se les hace saber de su derecho a ser defendidos por las autoridades consulares de su pas. La opinin consultiva, resuelta el 1 de octubre de 1999, establece con claridad el derecho bsico del detenido extranjero a la informacin sobre la asistencia consular. El Estado receptor tiene, entre los deberes correlativos a este derecho, el de informar al detenido sobre los derechos que le son debidos. Esta informacin debe proporcionarse en el momento de privarlo de la libertad y, en todo caso, antes de que rinda su primera declaracin ante la autoridad. La opinin consultiva (OC-16) declara que, al no observarse este derecho a la informacin del detenido extranjero, se afectan las garantas del debido proceso legal y, en consecuencia, la imposicin de la pena de muerte representa una violacin del derecho a no ser privado arbitrariamente de la vida, en los trminos de diversos tratados sobre derechos humanos. La resolucin de la Corte Interamericana permiti a su Presidente, el entonces juez Antnio A. Canado Trindade, formular un voto concurrente que representa una pieza fundamental del Derecho Internacional relativo al Derecho de los Migrantes. El juez Canado Trindade trata en su voto concurrente de la evolucin del Derecho, posibilitada por nuevas necesidades de proteccin, pues las soluciones jurdicas no pueden dejar de tomar en cuenta el tiempo de los seres humanos.26

En efecto, la ciencia jurdica contempornea establece que el contenido y la eficacia de las normas jurdicas acompaan la evolucin del tiempo, sin ser independientes de ste. En este sentido, la aportacin del Derecho Internacional de los Derechos Humanos es fundamental: los tratados sobre derechos humanos son, efectivamente, instrumentos nuevos, que acompaan la evolucin de los tiempos y del medio social en que se ejercen los derechos protegidos.27 Gracias a esta evolucin, el da de hoy se reconoce la primaca y centralidad de la persona humana en las reflexiones y disposiciones jurdicas, contra el autoritarismo estatal propiciado por la poca del positivismo jurdico. Con la desmitificacin de los postulados del positivismo voluntarista, se torn evidente que slo se puede encontrar una respuesta al problema de los fundamentos y de la validez del Derecho Internacional general en la conciencia jurdica universal, a partir de la asercin de la idea de una justicia objetiva. Como una manifestacin de esta ltima, se han afirmado los derechos del ser humano, emanados directamente del derecho universal, y no sometidos, por lo tanto, a las vicisitudes del derecho interno.28 Gracias a esto, es necesario reconocer que la accin de proteccin, en el mbito del Derecho Internacional de los Derechos Humanos, no busca regir las relaciones entre iguales sino proteger las ostensiblemente ms dbiles y vulnerables. Tal accin de proteccin asume importancia creciente en un mundo lacerado por distinciones entre nacionales y extranjeros (inclusive discriminaciones de iure, especialmente frente a los migrantes [econmicos], en un mundo globalizado, en que las fronteras se abren a los capitales, inversiones y servicios, pero no necesariamente a los seres humanos). Los extranjeros detenidos, en un medio social y jurdico y en un idioma diferente de los suyos, que no conocen suficientemente, experimentan muchas veces una condicin de particular vulnerabilidad, que el derecho a la informacin sobre la asistencia consular, enmarcado en el universo conceptual de los derechos humanos, busca remediar.29 Mxico, tras haber obtenido esta primera opinin consultiva, decidi dirigirse nuevamente a la Corte Interamericana de Derechos Humanos para solicitar, en el ao 2003, una nueva y segunda opinin consultiva que produjo otro importante pronunciamiento de la Corte, el 17 de septiembre de 2003, sobre la Condicin Jurdica y los Derechos de los Migrantes Indocumentados.30 Gracias a este documento, se ha dado un

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importante progreso en el campo de los migrantes irregulares, indocumentados o ilegales. En esta opinin consultiva, la Corte Interamericana asienta que los Estados tienen la obligacin de respetar y garantizar los derechos fundamentales de quienes se encuentren en su territorio y que su violacin significa para el Estado un acto que acarrea responsabilidad internacional. La proteccin de los trabajadores migrantes documentados o no documentados descansa sobre el doble principio internacional de igualdad y no discriminacin, derechos que el da de hoy deben ser reconocidos por todos los Estados, hayan o no firmado los tratados o convenciones sobre la materia. Estos derechos deben ser respetados por el Estado, el cual igualmente debe hacerlos vigentes en su territorio. Tal obligacin recae no slo sobre el Estado y los rganos que lo representan, sino tambin sobre los sujetos no estatales organizaciones, empresas, asociaciones, propietarios de negocios y de explotaciones agrcolas y comerciales que se encuentren en el Estado. Y tales principios, como se ha indicado, se aplican a todos los trabajadores migrantes, incluidos aquellos que se encuentran como indocumentados, irregulares o ilegales. La calidad migratoria de una persona no puede constituir una justificacin para privarla del goce y ejercicio de sus derechos humanos, entre ellos los de carcter laboral. De este modo, se puede comprender la irracionalidad de aquellas posturas y opiniones que sostienen que es la situacin de un extranjero regular, legal o documentada, la que le otorga la garanta del respeto a sus derechos fundamentales. Esto es totalmente falso: cualquier persona, independientemente de cual sea su situacin migratoria, posee una serie de derechos humanos fundamentales que le deben ser reconocidos y respetados, y el trabajador migrante posee igualmente una serie de derechos bsicos que nacen simplemente de la relacin laboral, con independencia de la situacin migratoria del trabajador. La Corte Interamericana determina con claridad que los Estados no pueden subordinar o condicionar la observancia del principio de igualdad ante la ley y la no discriminacin a la realizacin de los objetivos de sus polticas pblicas, cualesquiera que sean stas, incluidas las de carcter migratorio. Esta decisin permiti al Presidente de la Corte, el ya mencionado juez Antnio A. Canado Trindade, emitir un voto concurrente, que representa una referencia fundamental en el tratamiento de esta delicada materia. Entre los diversos aspectos que trata, vale la pena destacar que subraya el hecho de que, en el actual Derecho

Internacional, la persona humana es afirmada como sujeto del Derecho, tanto nacional como internacional, sujeto dotado de capacidad jurdica internacional. En el marco de la nueva concepcin universalista [] se erigi a la libertad de movimiento y de intercambio comercial [ius communicationis] como uno de los pilares de la propia comunidad internacional. Los controles de ingreso de extranjeros slo se manifestaron en pocas histricas ms bien recientes, a la par de los grandes flujos migratorios y del desarrollo del derecho de los refugiados y desplazados.31 En el actual mundo globalizado, observa Canado Trindade, los migrantes se encuentran en situacin de suma vulnerabilidad. La falta administrativa de la indocumentacin ha sido criminalizada en sociedades intolerantes y represivas, agravando an ms los problemas sociales que padecen los migrantes en situacin irregular.32 Esto ha suscitado una fuerte preocupacin en la comunidad jurdica internacional, que se ha expresado en las diversas conferencias mundiales organizadas por las Naciones Unidas. En ellas, se revela la reaccin de una conciencia jurdica universal que ha subrayado el papel de sujeto de la persona humana en cualquier tipo de ordenacin jurdica. La persona humana es el centro de valores fundamentales que deben ser reconocidos con base en una justicia objetiva. Si es cierto que el drama de los numerosos refugiados, desplazados y migrantes indocumentados representa hoy un enorme desafo a la labor de la proteccin internacional de los derechos de la persona humana, tambin es cierto que las reacciones a las violaciones de sus derechos fundamentales son hoy inmediatas y contundentes, en razn precisamente del despertar de la conciencia jurdica universal para la necesidad de la prevalencia de la dignidad de la persona humana en cualquier circunstancia.33 La persona humana posee una serie de derechos humanos inalienables que deben ser justamente reconocidos y protegidos. Los Estados deben reconocer y respetar esos derechos bsicos de todas las personas que se encuentran bajo sus jurisdicciones, a la luz del principio de igualdad y no discriminacin, con independencia de que esas personas sean nacionales o extranjeras, extranjeras documentadas o regulares o indocumentadas o irregulares. Los principios muestran los fines a realizar: el bien comn, la justicia, el primado del derecho sobre la fuerza, la realizacin de la paz. El juez Canado Trindade finaliza su voto concurrente con palabras que merecen ser meditadas: el hecho de que, a pesar de todos los sufrimientos de las generaciones pasadas, persistan

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en nuestros das nuevas formas de explotacin del hombre por el hombre, tales como la explotacin de la fuerza laboral de los migrantes indocumentados, la prostitucin forzada, el trfico de nios, el trabajo forzado y esclavo, en medio del aumento comprobado de la pobreza y la exclusin y marginacin sociales, el desarraigo y la desagregacin familiar, no significa que falta reglamento o que el Derecho no exista. Significa ms bien que el Derecho est siendo ostensiva y flagrantemente violado hoy da, en detrimento de millones de seres humanos, entre los cuales se encuentran los migrantes indocumentados en todo el mundo.34

Vctimas del trfico de seres humanos

Una de las realidades ms dolorosas de nuestros tiempos es la existencia y el aumento incesante del trfico de seres humanos. Sin lugar a dudas, representa un fenmeno de los ms vergonzosos que es provocado con frecuencia por la pobreza y la falta de oportunidades, que conducen a las personas a buscar un futuro mejor a pesar de los riesgos que deban correr. Se trata de una forma moderna de esclavitud y la de ms rpido crecimiento; se calcula que son vctimas entre 800,000 y 2 millones de personas cada ao. De esta cantidad, un 50% son menores de edad y 80% mujeres y nias. Despus del narcotrfico, constituye la segunda fuente ms importante del crimen organizado y, en algunas regiones como Rusia, Europa del Este, Hong Kong, Japn y Colombia, se encuentra controlado por organizaciones criminales. Se estima que el trfico de personas con fines de comercio sexual y de trabajos forzados produce una ganancia anual que flucta entre 9 y 11 billones de dlares anuales. Resulta interesante sealar que, a mediados de 2009, la Agencia de los Derechos Fundamentales de la Unin Europea, destac la importancia que tiene la desaparicin de numerosos nios en los centros de acogida existentes en Europa. Existen algunas organizaciones nacionales e internacionales que comienzan a reaccionar en contra de esta plaga que se extiende, mediante acciones de prevencin, informacin y adopcin de medidas que tienden a sancionar este crimen y ayudar a las vctimas. El International Network of Religious Against Trafficking in Persons (INTRATIP), es una institucin catlica que rene a diferentes congregaciones religiosas femeninas y que tiene su sede en Australia.35 En los Estados Unidos, el Departamento de Estado ha creado una Oficina para Dar Seguimiento y Combatir el Trfico de Personas,36 que ha permitido la adopcin de un Acta Federal de Reautorizacin de Proteccin de Vctimas de

la Trata de Personas y que establece normas que buscan dar proteccin a los trabajadores que inmigran y a los menores de edad a quienes se descubre sometidos a la trata de personas. Se busca sancionar todas las formas de esclavitud, comprendido el trfico de personas, as como prevenir este delito. Igualmente, el Departamento de Estado anualmente publica un informe sobre el trfico de personas que resulta un instrumento muy importante para poder dar seguimiento a las caractersticas que presenta este fenmeno.37 Por su parte, el Consejo de Europa aprob la Convencin Europea contra el Trfico de Seres Humanos, que entr en vigor el 1 de febrero de 2008. La Convencin establece los niveles ms altos de proteccin para las vctimas del trfico de personas e incluye el mandato para los gobiernos de proporcionar apoyo y asistencia a las vctimas, la ausencia de sancin para las mismas y el otorgamiento de permisos de residencia. Esta Convencin ampla las medidas que se han podido adoptar a nivel de Naciones Unidas. A nivel internacional, ha existido un esfuerzo para llegar a establecer con precisin el fenmeno y las normas necesarias para poderlo sancionar. As, ya en 1993, cuando se realiz en Viena la Conferencia de Naciones Unidas sobre Derechos Humanos, se estableci que la trata de personas constituye un acto violatorio de los derechos humanos. Se pudo avanzar gracias a la Cuarta Conferencia Internacional de la Mujer, que se llev a cabo en Beijing, China, en 1975, y el primer diagnstico mundial sobre el tema de la trata se dio un ao ms tarde. Entre 1997 y el ao 2000, se elabor en Viena el texto de la Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional, acompaado de dos Protocolos que la perfeccionan.38 El primero es el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, en tanto el segundo es el Protocolo contra el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire. Estos instrumentos internacionales fueron presentados en la reunin de Palermo, Italia, el ao 2000 y a finales de 2003 entraron en vigor. A fines de 2009, se ha logrado que 147 pases hayan firmado la Convencin contra el Crimen Organizado Transnacional y sus dos Protocolos Complementarios. A nivel de las Naciones Unidas, es igualmente importante recordar las medidas establecidas por la Convencin sobre los Derechos del Nio, de 1989, que fue seguida por otros dos instrumentos: el Protocolo Facultativo relativo a la participacin de los nios en los conflictos armados, del ao 2000, y el Protocolo relativo

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a la venta de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin de nios en la pornografa, tambin del ao 2000. El da de hoy se distingue el trfico de la trata de personas. Como lo hace notar la Organizacin Internacional de Migraciones (OIM),39 las diferencias fundamentales se pueden establecer de la siguiente manera: El Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas la define como la captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad, o a la concesin o recepcin de pago o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotacin. Esa explotacin incluir, como mnimo, la explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos (Art. 3). Esta definicin trata de cubrir las diferentes formas de trata de personas. El hecho de que la persona haya dado su consentimiento a cualquiera de las formas de explotacin intencional que se han sealado no ser tenido en cuenta si ha recurrido a cualquiera de los medios que se han mencionado en el citado artculo. Es fcil ver que, en el caso de personas que desean ingresar a un pas extranjero y carecen de los documentos necesarios para hacerlo, la posibilidad se abrir al recurrir a un traficante de per-

sonas. As los migrantes econmicos y numerosos peticionantes de asilo recurren con frecuencia a este medio. En caso de necesidad, el trfico se transformar fcilmente en trata de personas. Diversos son los objetivos que puede tener este ltimo fenmeno: es muy frecuente la trata de personas con fines laborales, aportando mano de obra barata a fbricas y maquiladoras, a trabajos agrcolas o a la construccin; personas para el trabajo domstico o para practicar la mendicidad. En los ltimos aos, este tipo de comercio proporciona vientres de alquiler. Igualmente extendida est la trata de personas con fines de explotacin sexual, es decir, personas (mayoritariamente mujeres y menores) destinadas a la prostitucin forzada o a la pornografa, a la pedofilia o al turismo sexual. Hacen su aparicin sospechosas agencias matrimoniales que se comprometen a la entrega de personas con las cuales contraer matrimonio en muy diversas circunstancias. La trata de personas puede tener como finalidad la venta de nios para permitir falsas adopciones, o bien, proporcionar seres humanos para la realizacin de labores sucias y degradantes. Igualmente, en ciertas regiones del mundo el objetivo de la trata puede ser de carcter militar, al proporcionar seres humanos que pueden ser usados como nios soldados. As, la UNICEF ha estimado que son ms de 300,000 los nios, con edad inferior a los 18 aos, los que son explotados de este modo en ms de 30 conflictos armados alrededor del mundo. Y mientras la mayora de los nios-soldados tienen una edad que media entre los 15 y los 18 aos, muchos tienen una edad que flucta entre los 7 y los 8 aos de edad. Tampoco

Diferencia entre trfico y trata de personas

Trco El migrante establece contacto directo con el tracante. Implica siempre cruce de fronteras internacionales. El dinero es factor esencial. La relacin tracante-migrante termina con el traslado. Mayoritariamente varones. Riesgos de vida y salud durante el traslado. Es bsicamente un delito contra el Estado. Trata El contacto se da bajo engao y/o abuso, y/o coaccin. Dentro o fuera de un pas. Lo importante es someter a la persona a deuda econmica. Esta relacin se prolonga. Mayoritariamente mujeres y menores. Se minimizan los riesgos. Es bsicamente un delito contra el individuo.

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Estimaciones del nmero de vctimas de trabajo forzoso y trata (2009)

Nmero de vctimas en situacin de explotacin y sumisin al trabajo forzoso Economas industrializadas Economas en transicin Asia y el Pacco Amrica Latina y el Caribe frica Subsahariana Oriente Medio y frica del Norte Total 113.000 61.500 6.181.00 995.500 537.500 229.000 8.117.500 Nmero de vctimas de la trata 74.113 59.096 408.969 217.470 112.444 203.029 1.075.141

Nota: de los clculos se ha excluido a las vctimas de la explotacin sexual forzosa con fines comerciales. Fuente: www.ilo.org/declaration.

es extrao, por desgracia, que la trata de personas sirva para alimentar un floreciente mercado negro de rganos humanos. El Protocolo dedica toda su segunda parte a la proteccin y asistencia a las vctimas de la trata de personas. Se establece, por ejemplo, que en todos los casos se deben respetar los derechos humanos de las vctimas, subrayando los criterios de privacidad y confidencialidad. Es muy importante comprender la vulnerabilidad en la cual se encuentra la vctima del infame comercio, a la cual se le debe informar con toda claridad y exactitud de su situacin legal y, en caso necesario, la posibilidad de pedir asilo. Esto es muy importante porque, con gran frecuencia, la vctima de la trata desconoce esta posibilidad. Es necesario documentar cada una de las etapas de atencin y brindar a la vctima un perodo adecuado de reflexin. Igualmente, es fundamental fomentar la capacidad de autodeterminacin de la persona por medio de la toma de decisiones personales que le permitan recuperar control sobre la propia vida. As como la proteccin a migrantes irregulares o indocumentados se basa en los principios de igualdad y no-discriminacin, este doble princi-

pio es tambin fundamental en el caso de la proteccin a las vctimas de la trata de personas. Es claro que, en el caso de nias, nios y adolescentes, se deben tener consideraciones especiales, siempre pensando en su inters superior o prioritario, tal como lo establece la Convencin sobre los Derechos del Nio. Esta Convencin ha sido perfeccionada por los dos Protocolos adoptados en el ao 2000, a los cuales ya hemos hecho referencia. Todo esto muestra que, frente a realidades humanas que con mucha frecuencia aparecen como negativas y desoladoras, el ser humano es interpelado y responde en no pocas ocasiones con gran dignidad: es un esfuerzo que requiere la intervencin de personas concretas, de instituciones civiles y polticas, de los diferentes gobiernos y de la totalidad de la comunidad internacional. Los esfuerzos de los unos no anula ni hace intiles aquellos de los dems: ms bien se precisa de una accin ordenada y bien coordinada en un esfuerzo que, finalmente, debe ser siempre a favor del ser humano. Y mientras uno viaja con tranquilidad no debe olvidar los millones de seres humanos hombres y mujeres, nios y nias, que lo hacen en una situacin desesperada

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Formas de esclavitud

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Formas de esclavitud
1. Hait, Repblica Dominicana Trfico de mano de obra (sobre todo haitiana) hacia las plantaciones dominicanas de caa de azcar. Servidumbre domstica: Los restaveks, en Hait. 2. Mxico, Honduras Explotacin de mano de obra en fbricas subcontratadas: las maquiladoras. 3. Bolivia, Colombia Explotacin de menores en las minas de carbn, oro y esmeralda: los nios-topo. 4. Per Explotacin de menores indgenas en las minas de oro. Explotacin de jvenes indgenas en los campos de bsqueda de oro de la selva amaznica. 5. Brasil Persistencia de la esclavitud por deudas en las fazendas del Noreste. Explotacin de menores en campos de carbn, de madera de la selva amaznica. Explotacin de menores en las fbricas de calzado. Servidumbre domstica en las grandes ciudades. 6. Mauritania Persistencia de esclavitud tradicional (unas 100,000 personas) al servicio de los grandes propietarios o de las lites de la capital. 7. Senegal Mercados de contratacin de menores sirvientas. 8. Repblica Democrtica del Congo, Sierra Leona, Guinea. Explotacin de menores en minas de diamante. 9. Costa de Marfil, Burkina Fasso Explotacin de menores en minas de oro. 10. Benin, Ghana, Togo, Costa de Marfil Persistencia de esclavitud tradicional: menores son ofrecidos a dirigentes religiosos y a familias pudientes. 11. Nger Explotacin de menores en minas. 12. Nigeria Trfico de menores esclavos a partir de pases vecinos (Benin, Camern). 13. Camern Persistencia de esclavitud tradicional. Trfico de mano de obra hacia pases vecinos. 14. Sudn Esclavitud tradicional reactivada por las milicias en detrimento de las poblaciones del Sur (los Dinka) o de Darfur. 15. Tanzania Explotacin de menores en minas de piedras preciosas (los Snake Boys). 16. Zimbawe Explotacin de menores en minas de cromo. 17. Tailandia, Myanmar, Laos, Camboya Trfico de menores comprados por intermediarios a familias pobres y vendidos como sirvientes domsticos, trabajadores y para prostitucin. 18. China, Bangladesh, Indonesia, Camboya, Vietnam Empleo de menores en la fabricacin de grandes firmas (vestido, calzados deportivos). 19. Nepal Persistencia de esclavitud tradicional de la Kamaiya y en la produccin de tapetes. 20. India Servidumbre por deudas en las fbricas de alfombras, en Uttar Pradesh y de Rajasthan. Empleo de mano de obra servil en diversas regiones industriales. 21. Pakistn Servidumbre por deudas de familias enteras en las tabiqueras, en la agricultura y en las fbricas de alfombras. 22. Bangladesh, Pakistn, India, Nepal, Filipinas, Sri Lanka, Indonesia Esclavitud domstica. 23. Emiratos rabes Unidos, Arabia Saudita, Kuwait Trata de mano de obra proveniente de Filipinas, Pakistn, India o Bangladesh y sometida a servidumbre por familias pudientes. 24. Reino Unido, Alemania Servidumbre domstica. 25. Portugal, Espaa, Italia Explotacin de trabajo de menores

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NOTAS
1. En pases donde no se dispone del lugar de nacimiento, la ciudadana es la base para identificar a la migracin internacional. 2. Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), Informes sobre Desarrollo Humano, 2009. Superando barreras: movilidad y desarrollo humanos, Nueva York, 2009. 3. Los crecimientos porcentuales de la poblacin se calcularon en base a la informacin de las Naciones Unidads, Divisin de Poblacin, World Population Prospects: The 2008 Revisin, de la pgina de Internet http://esa.un.org/unpp/, consultada el 1 de marzo de 2010. 4. Antonio Gmez Robledo, Poltica de Victoria, Obras 6, 2001, Mxico, El Colegio Nacional, p. 400. 5. Reeleccin sobre los Indios, I, 24. 6. Vale la pena hacer notar que esta posicin de avanzada le vali al dominico que, en 1588, el Papa Sixto V colocara las reelecciones de Vitoria en el ndice de libros prohibidos. 7. Reeleccin sobre los Indios, III, 2. Por ello el ilustre dominico juzgara totalmente condenable cualquier supuesto derecho de conquista que pretendiese justificarse en nombre de la extensin de la libertad o de la cultura. 8. Reeleccin sobre los Indios, III, 2, 1. 9. Reeleccin sobre los Indios, III, 2.2. 10. Antonio Gmez Robledo, Introduccin a las Reelecciones del Estado, de los Indios y del Derecho de Guerra de Francisco de Vitoria, Mxico, Porra, col. Sepan Cuntos, p. XLIV. 11. Albert Verdoot, La Declaracin Universal de los Derechos del Hombre. Nacimiento y Significacin, 1969, Bilbao, Mensajero. 12. Es lo que expresaba el entonces Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, Antnio A. Canado Trindade, en su voto concurrente de la opinin consultiva, OC 18 del 17.IX.2003. 13. Copiosa bibliografa. Vase La Situacin de los Refugiados en el Mundo. Desplazamientos Humanos en el Nuevo Milenio, publicacin del ACNUR, 2006, Barcelona, y la pgina de este organismo: www.acnur.org. 14. Adems de la pgina del ACNUR, son muy importantes las Introducciones a los cuatro primeros volmenes de la Coleccin de Instrumentos Jurdicos Internacionales relativos a Refugiados, Derechos Humanos y Temas Conexos, de autora de Francisco Galindo Vlez y publicados conjuntamente por la CNDH, UNHCR-ACNUR, UIA, 2002, Mxico. 15. Para los documentos jurdicos de refugiados que se citan, ver la pgina citada www.acnur. org, en la seccin Base de Datos Legal. 16. Las actas han sido publicadas en el volumen Asilo y Proteccin Internacional de Refugiados en Amrica Latina, 1982, Mxico, UNAM. 17. En 2007 fue designado como Coordinador el britnico Sr. Jan Egeland 18. Vase www.ochaonline.org. Tambin es importante www.internal-displacement.org 19. Human Development Index. A statistical update, 2008, UNDP p. 2. , 20. Lelio Mrmora, Las polticas de migraciones internacionales, 2002, Bs. As., Paids, p. 127. 21. Cit. por Lelio Mrmora, op. cit., p. 50. 22. Este principio, esencial en la construccin europea, ha sido cuidadosamente eliminado de los proyectos de unin propuestos en el continente americano, tales como el NAFTA. 23. Las realidades de Unin Europea y Espacio Schengen no se cubren, pues existen pases de la primera que no lo son del segundo es el caso del Reino Unido e Irlanda, en tanto que existen otros que son miembros del Espacio Schengen sin ser miembros de la Unin Europea, como Suiza, Noruega e Islandia. 24. Al respecto, se puede consultar la obra Las Tres Vertientes de la Proteccin Internacional de los Derechos de la Persona Humana, de Antnio A. Canado Trindade, Grard Peytrignet y Jaime Ruiz de Santiago, 2003, Porra, Mxico. 25. Se debe igualmente anotar que existe hasta el ao 2011 un mexicano, el Sr. Francisco Alba, como miembro del Comit. 26. Opinin consultiva OC-16 (1.X.1999). El Derecho a la Informacin sobre la Asistencia Consular en el Marco de las Garantas del Debido Proceso Legal. Corte Interamericana de Derechos Humanos, San Jos, Costa Rica, voto concurrente del juez Antnio A. Canado Trindade, nm. 5. 27. Voto concurrente, nm. 10. 28. Opinin consultiva, nm. 14.

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29. Voto concurrente, nm. 23. 30. OC-18/03. 31. Voto concurrente, nm. 12. 32. Voto concurrente, nm. 15. 33. Voto concurrente, nm. 28. 34. Voto concurrente, nm. 88. 35. www.catholicreligiousaustralia.org. La red, puesta en marcha en 36 pases, implica a ms de 500 religiosas y 252 congregaciones femeninas.

36. Office to Monitor and Combat Trafficking in Persons. 37. Algunas informaciones para el presente artculo fueron obtenidas del Trafficking in Persons 2008 Report, al cual se puede acceder en www. state.gov/g/tip/tiprep/2008. 38. Estos documentos jurdicos se pueden consultar en www.acnur.org, en la seccin Base de Datos Legal. 39. Cfr. La Trata de Personas. Aspectos Bsicos. CIM-OEA-IOM-INM, 2006, Mxico.

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LOS ESTNDARES NORMATIVOS INTERNACIONALES Y LA SENTENCIA T-025 DE 2004 DE LA CORTE CONSTITUCIONAL COLOMBIANA: SU INCIDENCIA EN LA POBLACIN INTERNAMENTE DESPLAZADA

Joana Abrisketa
Profesora Doctora de Derecho Internacional Pblico en la Facultad de Derecho y en el Instituto de Derechos Humanos Pedro Arrupe de la Universidad de Deusto.

I. CONSIDERACIONES GENERALES
El presente captulo ofrece una mirada sobre la poblacin desplazada en Colombia desde la ptica del Derecho internacional. El marco jurdico sobre el que nos basamos es el Derecho internacional de los derechos humanos y el Derecho internacional humanitario, teniendo tambin en consideracin, aunque de manera tangencial, el Derecho internacional de los Refugiados. As mismo, nos detendremos en el anlisis de la legislacin y jurisprudencia colombiana referente al desplazamiento interno. Todo ello con el objetivo de identificar las normas que imponen al Estado colombiano la obligacin de proteger los derechos fundamentales de la poblacin desplazada. Las carencias del Derecho internacional en lo que afecta a la proteccin de la poblacin internamente desplazada se han ido cubriendo en el mbito interno del Derecho colombiano a travs de su propia legislacin y jurisprudencia. La Ley 387 de 18 de julio de 19971 establece un marco jurdico e institucional para atender a las personas desplazadas por la violencia. Pese a ello, siete aos despus de ser promulgada, la Corte Constitucional colombiana declar, por medio de la Sentencia T-025 de diciembre de 2004, que la situacin en la que viven los desplazados representa un estado de cosas inconstitucional2. La Corte respondi as a 109 acciones de tutela presentadas por 1150 ncleos familiares, todos pertenecientes a poblacin desplazada. La Corte Constitucional constat la falta de correspondencia entre el reconocimiento formal de los derechos y la ausencia de polticas institucionales que permitan el acceso efectivo a los bienes y servicios bsicos3. En palabras de la Corte, el hecho mismo del desplazamiento constituye la

vulneracin de una serie de derechos fundamentales cuya garanta corresponde al Estado. Los derechos que la Corte estim conculcados fueron los siguientes: el derecho a la vida digna, a la integridad personal, a la igualdad, de peticin, al trabajo, a la salud, a la seguridad social, a la educacin, al mnimo vital y a la proteccin especial debida a las personas de la tercera edad, a la mujer cabeza de familia y a los nios. Todo ello por dos motivos, el primero, por las condiciones de vulnerabilidad extrema en las cuales se encuentra la poblacin desplazada, y especficamente su grave deterioro alimentario y de salud; y el segundo, por la omisin reiterada de brindar una proteccin oportuna y efectiva por parte de las autoridades encargadas de su atencin4. Posteriormente, con el fin de hacer frente al estado de cosas inconstitucional, la Corte adopt una serie de Autos5 en los que se formulan un conjunto de indicadores para evaluar el grado de realizacin de los derechos de la poblacin. Por encargo de la Corte, se constituy la Comisin de Seguimiento de la Poltica Pblica sobre el Desplazamiento Forzado en mayo de 2007, con el fin de que elaborara los informes relativos al cumplimiento de los mencionados Autos. Esta Comisin6 publica mensualmente, en formato de informes enviados a la Corte Constitucional, el instrumento metodolgico ms adecuado y completo para evaluar el grado de cumplimiento de los derechos que corresponden a la poblacin colombiana desplazada. De la lectura de sus informes se deduce que la respuesta del gobierno an es insuficiente. No es extrao, por tanto, que la crisis del desplazamiento interno colombiano preocupe a la comunidad internacional. Aunque los aspectos que desde la perspectiva del Derecho inter-

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Joana Abrisketa

nacional podran ser abordados son abundantes, habida cuenta de que en Colombia, adems del desplazamiento en s mismo, encontramos otros fenmenos que llaman nuestra atencin, como las decisiones sobre la extradicin de algunos jefes paramilitares o el escndalo de los conocidos eufemsticamente como falsos positivos, es decir, civiles aparecidos con uniformes de las FARC y presentados por el gobierno como muertos en combate, reprobado por el Relator Especial sobre ejecuciones sumarias y arbitrarias, Philip Alston, tras su visita a Colombia en junio de 20097. Por lo que se refiere al Derecho penal internacional, si bien los cuatro procedimientos abiertos en la Corte Penal Internacional versan sobre la presunta responsabilidad individual de personas procedentes de varios pases del continente africano, el Fiscal, Luis Moreno Ocampo, ha iniciado investigaciones sobre Colombia. De modo que, las obligaciones internacionales que vinculan al Estado colombiano y a otros actores no estatales activos en el conflicto son tan numerosas que su anlisis completo desbordara los lmites de este captulo. Respondiendo a su ttulo, nos detendremos en las obligaciones internacionales que, respecto a los ms de tres millones de desplazados internos, corresponden al Estado de Colombia. Puede resultar un aporte complementario a los estudios ya realizados, el anlisis sobre la regulacin internacional relativa al desplazamiento interno, enfocado desde la convergencia entre el Derecho internacional humanitario y el Derecho internacional de los derechos humanos.

un cambio de gran alcance. Asistimos a la primera formalizacin jurdico-internacional sobre los desplazados internos. Se entiende por tales:
las personas o grupos de personas que se han visto forzadas u obligadas a huir de su hogar o de su lugar de residencia habitual, en particular como resultado o para evitar los efectos de un conflicto armado, de situaciones de violencia generalizada, de violaciones de los derechos humanos o de catstrofes naturales o provocadas por el ser humano, y que no han cruzado una frontera estatal internacionalmente reconocida8 (la cursiva es nuestra).

II. LA DEFINICIN INTERNACIONAL DE DESPLAZADO INTERNO Y LA LEY 387 DE 1997 SOBRE LOS DESPLAZADOS INTERNOS POR LA VIOLENCIA EN LA REPBLICA DE COLOMBIA
El hecho de que la formulacin internacional de desplazado interno fuera acuada por el antiguo Representante Especial del Secretario General para los desplazados internos, Sr. Francis Deng, en el marco de los llamados Procedimientos especiales de proteccin de los derechos humanos, propio del Derecho internacional de los derechos humanos, nos obliga a iniciar la lectura desde este campo. Para comenzar, la aprobacin de los Principios Rectores de los Desplazamientos Internos (en adelante Principios Rectores) en 1998 supuso

La transcrita definicin de desplazado interno reviste la forma de una descripcin en la que destaca, de manera imprecisa, la situacin fctica en la que se debe encontrar una persona o grupo de personas que se hallan fuera de su hogar o de su lugar de residencia habitual, pero en el interior de las fronteras de su Estado. Tambin podemos apreciar una importante imprecisin y generalidad en la identificacin de las causas que deben provocar el desplazamiento. Se refiere al que huye como resultado o para evitar los efectos, en particular: - de un conflicto armado, - de situaciones de violencia generalizada, - de violaciones de derechos humanos, - o de catstrofes naturales o provocadas por el ser humano. El grupo de personas ser considerado desplazado siempre que concurra alguna de estas causas u otras anlogas. Si bien podramos decir que la caracterstica comn es que se trata de causas traumticas por las que los desplazados se ven forzados a huir, en la prctica, la exposicin directa al conflicto armado o a la violencia, destacada en la definicin, no es siempre tan marcada o evidente. En este orden de cosas, la Corte Constitucional colombiana observa que la vulneracin de los derechos de los desplazados responde a causas estructurales que afectan a toda la poltica de atencin diseada por el Estado9. Como seala la profesora Ponte Iglesias en relacin al desplazamiento interno, las causas son en general las mismas que generan refugiados, hasta el punto de que esta poblacin podra convertirse en refugiada si, llegado el caso, decide cruzar la frontera10. Si la lnea que distingue entre el refugiado por razones polticas y el refugiado por razones econmicas no est an definida en trminos legales, menos an en lo que se refiere al desplazado por razones polticas y el desplazado

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Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana: Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada

por razones econmicas11. Lo que a efectos prcticos tiene enormes consecuencias puesto que a la poblacin desplazada colombiana se le exige demostrar las causas del desplazamiento, que, como veremos ms adelante, deben estar vinculadas a la violencia. Se podra afirmar que la definicin de Naciones Unidas no es til en trminos operativos, puesto que abarca un grupo tan amplio y con necesidades tan variadas que excede las capacidades y la experiencia de cualquier organizacin. En numerosas ocasiones, las poblaciones desplazadas han alcanzado proteccin y seguridad en grandes ncleos urbanos y sus condiciones son comparables a las de otros grupos que se han trasladado a zonas urbanas nicamente por motivos econmicos. En estos contextos, que responden a la realidad colombiana, el CICR no considera, ni legtimo proporcionar asistencia solamente a un segmento de la poblacin, ni efectivo el proporcionarla, puesto que el problema radica en el modelo de desarrollo socio-econmico del pas12. Al problema anterior hay que aadir que la formulacin contenida en los Principios Rectores no confiere un estatus legal especial, tal como se hace respecto al refugiado conforme a la Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados de 195113. El refugiado necesita de la proteccin internacional puesto que su propio Estado no se la otorga. A diferencia de los refugiados, en teora, los derechos y garantas que corresponden a los desplazados internos, como nacionales de su Estado, se mantienen intactos. Esto viene a decir que el interesado, el desplazado interno, podr hacer valer sus derechos merced a los mecanismos que le ofrece su propio Derecho interno, lo cual resulta una paradoja, porque el desplazamiento, en gran parte, se produce por hechos o medidas atribuibles al Estado. De modo que el desplazado, an encontrndose dentro de las fronteras de su Estado, se encuentra en una situacin de especial vulnerabilidad14. Si el deber del gobierno es mantener el orden pblico dentro de las fronteras de su territorio, y el Estado es el principal protector de los derechos humanos de su poblacin, como tal, dentro del marco constitucional, deber utilizar los medios a su alcance para conseguirlo. Si no lo hace, si se detectan carencias o la incompetencia del Estado en este sentido, de manera subsidiaria se ponen en prctica los mecanismos internacionales de proteccin de los derechos humanos15. Aqu es donde el Derecho internacional de los Derechos humanos y el Derecho internacional humanitario entran a jugar un papel relevante.

Otra de las razones por las que en el orden internacional se quiso dar respuesta al problema del desplazamiento interno al menos mediante la elaboracin de una definicin que hasta entonces no exista es que ste puede causar inseguridad e inestabilidad ms all de las fronteras del Estado. Ante la apremiante necesidad de un marco normativo e institucional, la Comisin de Derechos Humanos, en 1992, estableci el mandato del Representante del Secretario General sobre los desplazados internos, que seis aos despus aprob los Principios Rectores sealando:
9. Los Principios Rectores tienen por objeto tratar las necesidades especficas de los desplazados internos de todo el mundo, determinando los derechos y garantas necesarios para su proteccin. Los Principios reflejan y no contradicen la normativa internacional de Derechos humanos y el Derecho humanitario internacional. Reafirman las normas aplicables a los desplazados internos, que se encuentran sumamente dispersas en los instrumentos existentes, esclarecen las ambigedades que puedan existir y tratan de colmar las lagunas identificadas en la compilacin y anlisis. Se aplican a las diferentes fases de los desplazamientos, ya que conceden proteccin contra los desplazamientos arbitrarios, proporcionan acceso a la proteccin y asistencia durante los desplazamientos y garantas durante el regreso o el asentamiento y la reintegracin sustitutorios16.

Se dice principios donde podra decirse derechos de los desplazados y obligaciones vinculantes para los Estados. La terminologa obedece a la necesidad de alcanzar, en el menor tiempo posible, un consenso sobre el rgimen aplicable a una realidad preocupante para Naciones Unidas y vaca en regulacin.Tras haber desarrollado un marco normativo traducido en los Principios Rectores y de haber llevado a cabo un plan de visitas a pases, con motivo del dcimo aniversario de los Principios Rectores, el actual Representante del Secretario General sobre los Derechos Humanos de los Desplazados internos, Walter Klin, present un manual dirigido a legisladores, responsables polticos nacionales y grupos de la sociedad civil, con objetivo de asesorar sobre cmo formular leyes y polticas que traten las necesidades de proteccin y asistencia. El manual, en el que hace numerosas alusiones a Colombia, dicta las pautas que en el plano interno, debern adoptar los Estados para respetar y cumplir los Principios Rectores17. Hoy, no obstante, la mayora de los Estados afectados

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por el desplazamiento interno siguen sin disponer de leyes o polticas relativas al desplazamiento18. En el manual se recogen los denominados Elementos esenciales mnimos de la regulacin estatal relativa al desplazamiento y se dice que el concepto sobre desplazado interno que adopten los Estados nunca ser ms restrictivo que el recogido en los Principios Rectores. Sin embargo, lo estipulado en la Ley 387 de 1997 de Colombia no concuerda totalmente con la calificacin internacional recogida en los Principios Rectores. El fenmeno del desplazamiento y su cuasi-regulacin internacional a travs de los Principios Rectores, digamos que no desplaza al Estado soberano colombiano. La ley interna, despus de definir quin ser desplazado interno, establece que ser el Gobierno Nacional que reglamente lo que se entiende por condicin de desplazado:
Artculo 1. Es desplazado toda persona que se ha visto forzada a migrar dentro del territorio nacional abandonando su localidad de residencia o actividades econmicas habituales, porque su vida, su integridad fsica, su seguridad o libertad personales han sido vulneradas o se encuentran directamente amenazadas, con ocasin de cualquiera de las siguientes situaciones: conflicto armado interno, disturbios y tensiones interiores, violencia generalizada, violaciones masivas de los derechos humanos, infracciones al derecho internacional humanitario u otras circunstancias emanadas de las situaciones anteriores que puedan alterar o alteren drsticamente el orden pblico. El Gobierno Nacional reglamentar lo que se entiende por condicin de desplazado.

ternacional humanitario (artculo 284 A del Cdigo Penal).

De modo que se abre la posibilidad de utilizar esta disposicin normativa interna de manera un tanto estratgica, ya que ofrece matices respecto a la acepcin internacional. Ya no se trata de una situacin de hecho, como se establece en el modelo internacional, sino que la eventual admisin o denegacin de la condicin de desplazado queda en manos del gobierno o de la entidad pblica que corresponda. Conforme a la ley interna, la declaracin de desplazado interno tiene carcter constitutivo. Adems, la Ley 387 hay que leerla en combinacin con el Cdigo Penal colombiano, en virtud del cual:
La definicin de desplazado forzado no cubre los movimientos de poblacin ocasionados por la fuerza pblica, cuando se trata de la seguridad de la poblacin o por razones militares imperativas, conforme al Derecho in-

Una vez declarada la condicin de desplazado interno, se dar efecto, en la medida de las posibilidades y de la voluntad poltica, al sistema de ayudas que la Ley 387 estipula. Quien sea declarado desplazado tendr derecho a la asistencia humanitaria en forma de ayuda alimentaria principalmente , que puede extenderse hasta un mximo de tres meses, si es necesario. Tambin se conceden ayudas a medio y largo plazo de cara a la estabilizacin socioeconmica de los desplazados. En esta lnea, el Decreto 951 de 2001 extendi la poltica social de vivienda a los desplazados internos a travs de un sistema mixto de subsidios, crditos y ahorro. No obstante, la Comisin Colombiana de Juristas manifest sus crticas ante el Consejo de Derechos Humanos en la sesin celebrada en marzo de 200919. El gobierno an no ha acatado la sentencia relativa a los programas de restitucin de bienes a la poblacin desplazada, ordenados por la Corte Constitucional20, ni se han aplicado los Principios sobre restitucin de las viviendas y el patrimonio de los refugiados y las personas desplazadas21. Despus de promulgar la Ley 387, el Presidente de la Repblica de Colombia dict el Decreto 2569 de 2000, cuyo objeto era evitar la dispersin institucional respecto a la atencin de la poblacin desplazada. Adjudic a la llamada Red de Solidaridad Social la coordinacin del sistema nacional de informacin y atencin integral a la poblacin desplazada. Conforme al Decreto, el gobierno nacional, a travs de la Direccin General para los Derechos Humanos del Ministerio del Interior o la entidad que sta delegue, declara que se encuentra en condicin de desplazamiento aquella persona que solicite tal reconocimiento y cumpla con los requisitos establecidos en la Ley 387. De nuevo la ltima palabra corresponde al poder ejecutivo.

III. EL DESPLAZAMIENTO INTERNO EN EL DERECHO INTERNACIONAL HUMANITARIO 1. La proteccin de la poblacin civil frente al desplazamiento
Lo ideal, para el tratamiento jurdico del desplazamiento, sera que el actual gobierno colombiano reconociera la existencia de un conflicto armado. ste, sin embargo, rechaza la existencia del conflicto y tiende a caracterizar la situacin

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colombiana como un problema de terrorismo que amenaza la democracia. Es confuso que al mismo tiempo, y de manera reiterada, aluda a las normas del Derecho internacional humanitario, principalmente, a los Convenios de Ginebra de 1949 y a los Protocolos Adicionales de 1977 de los que Colombia es Estado parte22. Ahora bien, junto a la declaracin gubernamental, cabe tener en consideracin otros hechos objetivos que muestran la existencia de una confrontacin armada de cierta intensidad. Sin ser exhaustivos, puesto que no son el objeto concreto de este estudio, destacamos: - Las acciones de las FARC y del ELN, guerrillas ubicadas en diferentes zonas del pas, que ponen de manifiesto a diario, la rutina del conflicto armado, a travs del control de una parte del territorio colombiano. - La presencia de grupos paramilitares, con estructuras permanentes, que hoy persisten con diferentes nombres, en diversas regiones del pas, con el propsito de actuar en defensa de intereses polticos y militares. - Ms de diez aos de conversaciones de paz entre los sucesivos gobiernos y los grupos guerrilleros, que han dado lugar a acuerdos de desmovilizacin, pero que no han logrado la firma de un acuerdo de paz global. - El CICR est presente en el pas desde 1969 y hoy operan en Colombia ms de veinte delegaciones de esta organizacin humanitaria, cuya misin principal es proteger y asistir a las vctimas de los conflictos armados. Recordemos que la Asociacin de Derecho Internacional (International Law Association) trabaja actualmente un texto sobre la Reparacin de las vctimas de los conflictos armados. En el mismo, define el conflicto armado teniendo en consideracin elementos tales como la intensidad y la duracin del mismo. Sin perjuicio de que debamos tenerlo en cuenta, hasta el momento, la formulacin ms moderna es la adoptada en el artculo 8(2)(g) del Estatuto de Roma, tomada a su vez, del caso Prosecutor v. Tadic en la que el Tribunal para la Antigua Yugoslavia declar:
se entiende que existe un conflicto armado cuando se recurre a la fuerza entre Estados o hay una situacin de violencia armada prolongada entre autoridades gubernamentales y grupos armados organizados o entre estos grupos dentro de un Estado23.

De modo que la definicin ms novedosa, acuada por la jurisprudencia del Tribunal ad hoc y despus en el Estatuto de la Corte Penal Internacional, adopta un umbral de intensidad armada menor que el del artculo 1.1 del Protocolo II de 1977. En correspondencia con lo anterior, en caso de conflicto armado sin carcter internacional, cabe preguntarse por la aplicabilidad del artculo 3 comn a los cuatro Convenios de Ginebra de 1949 y del Protocolo Adicional II de 1977. Ambos difieren a la hora de describir su mbito de aplicacin material. El artculo 3 comn es general, se refiere a cualquier conflicto armado que no tenga el carcter de internacional. De l se desprende la obligacin de salvaguardar los derechos fundamentales de las personas que no participan en las hostilidades. El Protocolo II, que desarrolla y completa el artculo 3 comn, se remite a los conflictos armados internos que renen unas caractersticas definidas y concretas24, que entendemos, concurren en el caso de Colombia. El Protocolo II protege a la poblacin civil contra los efectos de las hostilidades. La poblacin civil se beneficiar de la proteccin general contra los peligros de las operaciones militares25. No ser objeto de ataque, y quedan prohibidos los actos o las amenazas de violencia cuya finalidad principal sea aterrorizar a la poblacin civil. Por otra parte, queda prohibido, como mtodo de combate, hacer padecer hambre a las personas civiles26. En el Protocolo II se prohben, tambin, los desplazamientos forzados de la poblacin civil, salvo que as lo exijan la seguridad de los civiles o razones militares imperiosas. En tal caso, se tomarn las medidas posibles para que la poblacin civil sea acogida en condiciones satisfactorias de alojamiento, salubridad, higiene, seguridad y alimentacin27. Debemos destacar que la prohibicin de los desplazamientos forzados de poblacin civil se considera, adems, una norma consuetudinaria de Derecho internacional humanitario. En concreto, la Norma 129.B de la Compilacin de las normas consuetudinarias de Derecho Internacional Humanitario, lleva por ttulo Desplazamientos y personas desplazadas, lo que es un avance significativo, como veremos en las lneas siguientes, en relacin al Derecho internacional humanitario convencional. En concreto, la norma consuetudinaria dicta:
Las partes en un conflicto armado no internacional no pueden ordenar el desplazamien-

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to, total o parcial, de la poblacin civil por razones relacionadas con el conflicto, a no ser que lo exijan la seguridad de la poblacin civil o razones militares imperiosas (CANI)28.

Literalmente, la acepcin persona desplazada en el interior de su pas no figura en ninguna disposicin del Derecho internacional humanitario convencional. Sin embargo, dicho corpus normativo protege a la poblacin civil frente al conflicto, adopta un enfoque general que tiende a la salvaguarda del conjunto de la poblacin civil y de este modo, tambin a la poblacin desplazada. En este sentido, la poblacin desplazada es protegida por su calidad de persona civil afectada por el advenimiento de las hostilidades. Hasta aqu hemos analizado exclusivamente las normas del Derecho internacional humanitario relativas a los conflictos armados sin carcter internacional. No obstante, en las ltimas dcadas se evidencia el proceso hacia un conjunto unificado de normas que cubren todos los conflictos armados tanto internos como internacionales . Se ha venido superando la distincin entre conflicto armado internacional y conflicto armado sin carcter internacional29. Se pone de manifiesto una interdependencia constante y creciente entre los regmenes jurdicos de unos y otros. Lo que era una superacin propuesta en el plano acadmico, hoy queda plasmada en la jurisprudencia del Tribunal para la Antigua Yugoslavia en la medida en que proyecta las normas del Derecho internacional humanitario aplicables a los conflictos armados internacionales y a los conflictos armados internos30. De modo que, en esta misma lnea, podemos recurrir a las normas relativas a la proteccin de la poblacin desplazada en conflictos armados internacionales. En este orden de cosas, la norma consuetudinaria 129.A se refiere al desplazamiento en los siguientes trminos:
Las partes en un conflicto armado internacional no pueden deportar o trasladar a la fuerza a toda la poblacin civil de un territorio ocupado, o a parte de ella, a no ser que lo exijan la seguridad de la poblacin civil o razones militares imperiosas (CAI)31.

En lo que se refiere a los conflictos armados internacionales, es subrayable la prohibicin de traslados forzosos, en masa e individuales, sea cual fuere el motivo, salvo si lo requieren la seguridad de la poblacin o imperiosas razones militares32. Anlogamente, sin mencionar expresamente que la causa sea el desplazamiento, seran aplicables las normas que establecen la obligacin de proteger a la poblacin civil33; las que obligan a crear espacios protegidos34; las normas sobre la prestacin de socorro35; las normas destinadas a facilitar la comunicacin entre familiares, la bsqueda de familiares y la reunin de familias dispersas como consecuencia del conflicto armado36; normas todas ellas que establecen la proteccin mnima a favor de las personas que estn en poder de una parte en conflicto.

2. Sobre cmo exigir el cumplimiento del Derecho internacional humanitario a los actores no estatales
El Representante del Secretario General sobre los derechos humanos de los desplazados internos, tras su visita a Colombia en 2006, declar que todas las partes en el conflicto y los grupos armados son responsables en mayor o menor grado del desplazamiento forzado37 (la cursiva es nuestra). La multiplicidad de los actores implicados se pone de manifiesto en la estadstica abajo transcrita. Los grupos familiares incluidos en el Registro nico de Poblacin Desplazada (RUPD) respondieron a la pregunta, que versaba, a quin atribuye usted el primer desplazamiento?, de la siguiente manera: - el 37 % , a los grupos paramilitares (Autodefensas Unidas de Colombia), - el 29,8 % a las FARC (Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia), - el 3 % al ELN (Ejrcito de Liberacin Nacional), - el 2,3 % a los combates entre grupos armados, - el 1,6 % a las bandas delincuentes emergentes, - y el 1 % a la Fuerza Pblica. La violencia puede provenir del Estado, de los grupos paramilitares, de la guerrilla o de todos de una vez. No slo se puede atribuir la responsabilidad de haber provocado el desplazamiento a las fuerzas del Estado. De hecho, el desplazamiento se increment con el paramilitarismo durante

Ms que una norma sobre proteccin a la poblacin civil, es una norma sobre el comportamiento en las hostilidades, en la que se prohben medidas destinadas al traslado forzoso de la poblacin, bien dentro del territorio, bien fuera de las fronteras.

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la dcada de los noventa. Surge de inmediato la pregunta sobre cmo hacer respetar y aplicar el Derecho internacional humanitario y el Derecho internacional de los Derechos humanos a los actores no estatales (paramilitares, FARC y ELN), ya que a ellos tambin es atribuible la violacin de las normas, en este caso, la de provocar el desplazamiento de la poblacin civil. Los instrumentos tradicionales relativos a la proteccin de las vctimas de los conflictos armados, esto es, los cuatro Convenios de Ginebra de 1949 y los dos Protocolos Adicionales de 1977, salvo algunas excepciones que veremos ms adelante, se desarrollaron para ser aplicables, de manera primordial, a los Estados. stos, en tanto que nicos sujetos legitimados para celebrar tratados internacionales y ser partes en los mismos, son los destinatarios principales del Derecho internacional humanitario. Durante la elaboracin de los Convenios de Ginebra de 1949, los actos violentos de los grupos armados no estatales se conceban como asuntos domsticos respecto de los cuales el Estado afectado deba hacer frente mediante medidas legislativas, judiciales, polticas o militares internas. Sin embargo, debido a la lenta pero creciente atencin que la comunidad internacional viene prestando a los actores no estatales, consecuencia de hechos recientes Somalia, Darfur, Afganistn, Colombia , se ha extendido el marco jurdico aplicable hasta abarcar a los grupos irregulares. El Derecho internacional humanitario se impone a todas las partes en el conflicto y los actores no estatales son responsables por sus infracciones38. Si el Derecho internacional humanitario no fuera exigible a toda una faccin del conflicto, ofrecera una proteccin incompleta y quedara totalmente desvirtuado su objetivo. De modo que si retomamos la lectura del artculo 3 comn a los cuatro Convenios de Ginebra de 1949:
cada una de las Partes contendientes tendr la obligacin de aplicar, por lo menos, las disposiciones siguientes []39.

humanitario. A modo de hiptesis, la autora lo plantea en los siguientes trminos:

a) Un cierto grado de organizacin

Para que le sea aplicable el Derecho internacional humanitario es necesario que exista, en primer trmino, un cierto grado de organizacin dentro del grupo armado. Esto es, se exigir un nivel de coherencia organizacional y de jerarqua41, una estructura de mando y la capacidad de liderar la formacin en Derecho internacional humanitario42. Slo cuando exista esta estructura podrn los lderes formar al grupo, dar rdenes e instrucciones, estar informados sobre las acciones de sus subordinados y reaccionar. Este mnimo grado de organizacin dentro de la jerarqua del grupo armado har posible atribuir a los mandos superiores responsabilidad por sus acciones u omisiones, habida cuenta del control efectivo y la autoridad que ejercen sobre sus subordinados. No obstante, en la prctica actual, la mera organizacin del grupo armado no asegura que el grupo se encuentre en posicin suficiente para aplicar el Derecho y sancionar sus violaciones. Otros factores, como la misma voluntad de actuar en consonancia con las normas, juegan un papel preponderante43.

b) Un cierto grado de control territorial

Para que sea de aplicacin el artculo 1 (1) del Protocolo II de 1977 es una condicin esencial que el grupo armado mantenga un cierto grado de control territorial. Cuando el grupo armado ejerce un alto control sobre parte del territorio, el Estado no tiene capacidad para asegurar la implementacin del Derecho. En el caso de infracciones al Derecho internacional humanitario, ser extremadamente difcil para el Estado imponer sanciones a los miembros de los grupos armados. Por otra parte, si los grupos armados ostentan tan alto grado de control territorial, es porque disponen de los medios financieros y militares durante largos periodos de tiempo44. En consecuencia, en este contexto de control del territorio, en palabras de Anne-Marie La Rosa y Carolin Wuerzner, para los grupos armados sera ms factible tomar las medidas necesarias tendientes a asegurar el conocimiento y el cumplimiento del Derecho internacional humanitario, e incluso responder con sanciones criminales. Esta es la aportacin ms innovadora que hasta el momento hemos visto en relacin a la posibilidad de que, en el seno de los propios grupos armados, se impongan sanciones

Ahora bien, cualquier intento de demostrar que los actores no estatales deben quedar obligados por los estndares de derechos humanos exige un razonamiento un tanto sofisticado40. Pone en duda el ejercicio de la soberana por parte del Estado y desvela la tensin en las limitaciones del ejercicio del poder estatal. En este orden de cosas, Anne-Marie la Rosa, Consejera Legal del CICR, describe las caractersticas esenciales que deben reunir los grupos armados de cara a poder exigirles el cumplimiento del Derecho internacional

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en los casos de contravencin del Derecho internacional humanitario.

c) La voluntad del grupo armado de respetar el Derecho internacional humanitario

El nimo de respetar el Derecho internacional humanitario y de exhibir que el grupo armado puede responder a las infracciones que sus miembros cometan estar vinculado a los propios objetivos del grupo. Si se trata de un grupo cuyo objetivo se confunde con la violacin del Derecho internacional humanitario, como, por ejemplo, la limpieza tnica, al grupo le ser indiferente el respeto de las normas. Ahora bien, los grupos que desean el reconocimiento y apoyo de la comunidad internacional tendrn un inters en prevenir las violaciones45. En ambos casos, el problema radica en demostrar la autoridad del grupo armado, el control sobre sus miembros, la organizacin y la disciplina. En el caso colombiano, cuanto menos, exigira adentrarnos, por caminos intransitables, en la tupida selva. Me permitira agregar que esta interpretacin, aportada por Anne-Marie La Rosa y Carolin Wuerzner, parece sugerir una excesiva confianza en los grupos armados y en su intencin de acomodarse a las normas relativas a los conflictos armados.

3. El Consejo de Seguridad no se pronuncia ni sobre el respeto al Derecho internacional humanitario en Colombia, ni sobre la responsabilidad de proteger del Estado colombiano
Resulta paradjico que el Consejo de Seguridad, tan proclive, desde el inicio de la dcada de los noventa, a calificar el problema de los refugiados y desplazados como una cuestin susceptible de amenazar la paz y a la seguridad internacional y en consecuencia, a autorizar operaciones de mantenimiento de la paz, no lo haya hecho respecto a Colombia, el pas, en la actualidad, con ms desplazados internos en el mundo despus de Sudn46. En lo que se refiere a Colombia, tampoco ha hecho llamamientos a las partes sobre la vulneracin del Derecho internacional humanitario. Es conocida la evolucin en la interpretacin de las amenazas a la paz hecha por el Consejo de Seguridad47 y la revitalizacin de sus capacidades operacionales desde el fin de la guerra fra. El punto de partida fue la calificacin como amenaza a la paz de la situacin de Bosnia Herzegovina, exhortando a los Estados a tomar las medidas necesarias para facilitar la distribucin de la asistencia humanitaria en Sarajevo y otros lugares del pas48. Posteriormente, identific la tragedia humana causada por el conflicto de Somalia como una amenaza a la paz. Autoriz el empleo de las medidas necesarias para establecer condiciones de seguridad y llevar a cabo las operaciones de socorro humanitario49. Ms tarde, el Consejo de Seguridad utiliz la misma calificacin para Ruanda, autorizando una operacin para proteger a los refugiados y a la poblacin civil (desplazada o no) en peligro50. Podramos valernos de la expresin omisin absoluta utilizada por la profesora Lpez-Jacoste51 para describir el comportamiento del Consejo de Seguridad respecto al conflicto armado de Colombia, puesto que, si durante 2009 se pronunci sobre la situacin en Guinea-Bissau, Chipre, Somalia, Shara Occidental, Bosnia Herzegovina, Afganistn, Timor Leste, Georgia y Costa de Marfil, parecera coherente que exhortara a los actores del conflicto colombiano. Como hace notar, entre otros, el profesor Arcari, en el Consejo de Seguridad est ausente el principio de coherencia y de justicia que podra paliar las patentes contradicciones que acompaan a su accin en el mbito de los derechos humanos52.

d) Acuerdos especiales
El artculo 3 comn a los cuatro Convenios de Ginebra propicia la posibilidad de que las partes contendientes actores no estatales- asuman el compromiso de respetar el Derecho internacional humanitario a travs de acuerdos especiales. Los ejemplos de dichos acuerdos son, sin embargo, escasos, bien porque a los Estados les preocupa reconocer indirectamente legitimidad a los grupos armados; bien porque los grupos armados no estn dispuestos a asumir la posibilidad de ser procesados por el incumplimiento del Derecho internacional humanitario. Insistimos, se trata de consideraciones propuestas en el plano terico que plantean numerosos interrogantes en la prctica. Reconocer el estatus de beligerancia de las FARC es impensable por el gobierno de Uribe. Desde fuentes gubernamentales siempre se ha afirmado que el Estado colombiano no se lo puede permitir. Esta firmeza responde a la concepcin del Estado, dotado de una justicia independiente, que no se podra ni invalidar, ni desautorizar en favor de la guerrilla (o del grupo terrorista).

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Al clsico binomio Derecho de La Haya y Derecho de Ginebra, como afirma Carrillo Salcedo, habra que aadir el Derecho de Nueva York53, esto es, el conjunto de textos relativos al Derecho internacional humanitario elaborados bajo los auspicios de la Organizacin de las Naciones Unidas, que hasta 1968 era terreno exclusivo del Comit Internacional de la Cruz Roja54. No se puede decir que en el caso de Colombia el Consejo de Seguridad haya asumido un papel relevante en el desarrollo progresivo del Derecho internacional humanitario. Por el momento, a lo largo del ao 2009, el Consejo de Seguridad no adopt una sola resolucin relativa a Colombia. Como seala la autora Comellas Aguirrezbal, ante la imposible neutralidad del Consejo de Seguridad, podemos concluir la eventual politizacin de lo humanitario, que convierte su accin en discrecional, lo que constituye un grave riesgo para el Derecho internacional humanitario55. El concepto de soberana, unida a la responsabilidad del Estado, se articula en la llamada Responsabilidad de proteger56, formulada a iniciativa de Canad en 2001 y recogida posteriormente por el entonces Secretario General de la ONU, Kofi Annan, en su informe del 21 de marzo de 2005. No ha ido ms all de ser una suma de declaraciones de intenciones. Transcender la soberana de los Estados y que la comunidad internacional asuma la responsabilidad de proteger o el deber de intervenir y acte cuando un gobierno oprime de manera masiva y sistemtica a su poblacin es ideal en otro Derecho internacional, no en el presente, en el que, no se ha recogido esta intencin en el plano normativo57, ni se ha dado un paso en el seno del rgano que debera establecer los parmetros, el Consejo de Seguridad. Una interpretacin de mayor calado sobre la acepcin Responsabilidad de proteger sugiere que el Estado ha de mostrarse proactivo, en lugar de reactivo, ante el riesgo de erosin de los intereses fundamentales de la comunidad internacional. Responde as a la idea recogida en el ltimo Informe del Secretario General, en el que ana la responsabilidad de prevenir, de reaccionar y de reconstruir58. Esta responsabilidad correspondera principal y fundamentalmente al Estado, derivada de su soberana y de la legislacin preexistente relativa a sus obligaciones.

IV. Aplicar de manera acumulativa el Derecho internacional de los Derechos Humanos y el Derecho Internacional Humanitario
Haciendo una interpretacin maximalista del rgimen internacional de los Derechos humanos, las obligaciones internacionales de los Estados respecto a la poblacin internamente desplazada deberan ser vistas desde el prisma de la convergencia entre tres cuerpos normativos, esto es, el Derecho internacional de los Derechos Humanos, el Derecho internacional humanitario, y de modo tangencial, el Derecho de los refugiados. La proteccin general a la poblacin civil es su denominador comn59. Si bien el Derecho internacional de los derechos humanos y el Derecho internacional humanitario tienen orgenes diferentes y en su contenido, presentan elementos de esa misma ndole, no es menos cierto que su objetivo es de carcter comn, puesto que buscan la proteccin efectiva del ser humano. Sin distorsionar los lmites entre ambos cuerpos jurdicos, constitutivos de dos ramas del Derecho internacional, y sin referirnos a un conjunto unificado, retomamos para este caso, la hiptesis de la necesaria convergencia y superposicin de reas. De ser considerados campos inconexos e infranqueables, Derecho Internacional de los Derechos Humanos y Derecho Internacional Humanitario pasaron a considerarse complementarios, y hoy, convergentes. La teora de la convergencia supera los lmites de la complementariedad y se dirige a proporcionar la mayor proteccin efectiva al ser humano, a travs de la aplicacin acumulativa de ambos cuerpos de normas. El Derecho internacional de los derechos humanos contina aplicndose en tiempo de conflicto armado, a excepcin de las clusulas derogatorias en estados de emergencia60. El hoy magistrado de la Corte Internacional de Justicia, Canado Trindade, ya en 1987 invocaba esta convergencia denominndola interaccin61. Posteriormente, la clsica distincin entre el Derecho internacional humanitario, aplicable nicamente en tiempo de conflicto armado (ius in bello) y el Derecho internacional de los derechos humanos, aplicable en tiempo de paz, ha sido desdibujada y superada a travs, entre otros, de un creciente nmero de pronunciamientos de la propia Corte Internacional de Justicia. La Opinin Consultiva emitida por la Corte Internacional de Justicia sobre la Licitud del em-

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pleo de armas nucleares por un Estado en un conflicto armado:

La Corte observa que la proteccin prevista en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos no cesa en tiempo de guerra, excepto cuando se aplica el artculo 4 del Pacto, segn el cual algunas disposiciones pueden ser suspendidas cuando se da una situacin de emergencia nacional62.

En consonancia con esta idea, la Corte Internacional de Justicia, en la Opinin consultiva sobre las Consecuencias jurdicas de la edificacin de un muro en el territorio palestino ocupado declar:
la proteccin que ofrecen los convenios y convenciones de derechos humanos no cesa en caso de conflicto armado, salvo en caso de que se apliquen disposiciones de suspensin como las que figuran en el artculo 4 del Pacto de Derechos Civiles y Polticos. En cuanto a la relacin entre el derecho internacional humanitario y el derecho de los derechos humanos, pueden presentarse tres situaciones: algunos derechos pueden estar contemplados exclusivamente en el derecho internacional humanitario, otros pueden estar contemplados exclusivamente en el derecho de los derechos humanos, y otros pueden estar contemplados en ambas ramas del Derecho internacional. Para responder a la cuestin que se le ha planteado, la Corte tendr que tomar en consideracin ambas ramas del Derecho internacional, es decir, el derecho de los derechos humanos y, como lex especialis, el derecho internacional humanitario63.

recho internacional humanitario e insisti en que las dos ramas del Derecho internacional deberan ser tomadas en consideracin64. La Corte Internacional de Justicia, junto con la de otros tribunales internacionales, no rechaza la distincin entre el Derecho de la guerra y el Derecho de la paz, sino que redefine el Derecho de la guerra para incluir, bajo determinadas condiciones, los aspectos de la proteccin de los derechos humanos65, puesto que comparten bases comunes. De modo que la existencia del conflicto armado no provoca la suspensin del rgimen del Derecho internacional de los derechos humanos. Podramos afirmar que el artculo 3 comn a los cuatro Convenios de Ginebra de 1949, al referirse al trato con humanidad, sin distincin alguna de ndole desfavorable, alude a ambos cuerpos jurdicos. Concurren los rasgos de uno y de otro. Este artculo 3 comn es la primera disposicin de los Convenios de Ginebra de 1949 que tiende un puente al Derecho internacional de los derechos humanos puesto que se orienta a proteger a las personas que no participan en las hostilidades, sean desplazadas o no lo sean, y se inclina ms hacia lo que hoy consideramos las caractersticas del Derecho internacional de los derechos humanos, que las del Derecho internacional humanitario. Ms concretamente, el artculo 17 del Protocolo II alude de modo expreso a la vivienda, la salud, la seguridad, la alimentacin y la libertad de circulacin en los siguientes trminos:
1. No se podr ordenar el desplazamiento de la poblacin civil por razones relacionadas con el conflicto, a no ser que as lo exijan la seguridad de las personas civiles o razones militares imperiosas. Si tal desplazamiento tuviera que efectuarse, se tomarn todas las medidas posibles para que la poblacin civil sea acogida en condiciones satisfactorias de alojamiento, salubridad, higiene, seguridad y alimentacin. 2. No se podr forzar a las personas civiles a abandonar su propio territorio por razones relacionadas con el conflicto.

La relacin entre Derecho internacional humanitario y derechos humanos no es, por tanto, de exclusin, sino de coordinacin. Cuando el Derecho internacional de los Derechos humanos prohbe, en trminos generales, la privacin arbitraria de la vida, recogida en mayor detalle por el Derecho internacional humanitario, este ltimo dar contenido a la norma aplicable. Como el Derecho internacional de los derechos humanos prohbe la tortura sin excepciones, entonces la tortura ser internacionalmente ilegal en cualquier situacin, incluso en caso de conflicto armado u ocupacin. Por seguir un orden cronolgico en cuanto a la jurisprudencia de la Corte Internacional de Justicia, que tiene especial sentido en este anlisis, en la Sentencia sobre el Asunto de las actividades armadas sobre el territorio del Congo (Repblica Democrtica del Congo contra Uganda), la Corte elimin la idea de lex especialis respecto del De-

Queda plasmado as el binomio: el derecho a no ser desplazado y los derechos del desplazado. Tambin en el Derecho internacional de los derechos humanos se recogen las normas que protegen a los desplazados, mas no en su condicin de desplazados internos, sino como personas cuyos derechos fundamentales estn siendo violados. Los derechos se podran agrupar del modo siguiente:

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a) el derecho a la vida y a la integridad personal (artculos 6 y 7 del Pacto de Derechos Civiles y Polticos y artculo 4 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos); b) el derecho a circular libremente y a elegir la residencia (artculo 12 del Pacto de Derechos Civiles y Polticos y artculo 22 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos); c) el derecho a un proceso legal (artculo 14 del Pacto de Derechos Civiles y Polticos y artculo 25 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos); d) el derecho a la salud y a la alimentacin (artculo 12 del Pacto de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales); e) el derecho al trabajo y a ejercer una profesin (artculo 6 del Pacto de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales). Las derogaciones admitidas por el Pacto de Derechos Civiles y Polticos y por la Convencin Interamericana de Derechos Humanos no afectan al llamado ncleo duro de los derechos humanos. El inconveniente surge en la interpretacin de los derechos econmicos, sociales y culturales enumerados, respecto de los que no rigen las clusulas derogatorias con el mismo rigor. Mediante la aplicacin acumulativa se logra que el Derecho Internacional de los Derechos Humanos otorgue mayor fuerza al Derecho internacional humanitario y concrete las obligaciones de los Estados parte en sus diversos aspectos ya que en materia de mecanismos de proteccin internacional, el Derecho internacional humanitario es precario. En este caso, el Derecho penal interno se convierte en la herramienta de aplicabilidad de las normas internacionales. De hecho, el origen de esta discusin acadmica puede encontrarse en la ausencia de mecanismos para hacer efectivo el Derecho internacional humanitario, dado que los Estados no han avanzado an en frmulas asimilables a las del DIDH que permitan a las vctimas acceder a una administracin de justicia ante una situacin de conflicto armado o estado de excepcin. Es relevante en este sentido que el Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos estableciera la Oficina en Bogot, mediante acuerdo de noviembre de 1996, con el mandato de monitorear o vigilar la situacin y promover el respeto y la observancia de los derechos humanos y el Derecho Internacional Humanitario en Colombia66.

V. LA APORTACIN DE LA CORTE CONSTITUCIONAL COLOMBIANA EN LA SENTENCIA T-025 DE 2004: UN ESTADO DE COSAS INCONSTITUCIONAL 1. Algunas consideraciones previas
Las dos ideas fundamentales en lo que se refiere a la aportacin de la Corte Constitucional colombiana ante el desplazamiento son, en primer lugar, que la poblacin desplazada deja de ser considerada una categora exclusivamente humanitaria para adquirir el estatuto de ciudadano en situacin de desplazamiento - con la connotacin participativa y de sujeto activo de derechos que conlleva y; en segundo lugar, que la Corte encuentra el fundamento normativo para declarar la obligacin de proteger a la poblacin desplazada en el denominado bloque de constitucionalidad. A travs de esta categora, vincula la obligacin del Estado con los tratados internacionales ratificados por Colombia. Conforme a los artculos 4 y 93 de la Constitucin Colombiana, la Corte Constitucional ha sostenido que el bloque de constitucionalidad est conformado por las leyes orgnicas, las leyes estatutarias en algunos casos, los tratados internacionales que determinan los lmites geogrficos del territorio, los que sealan principios y reglas generales para limitar la soberana estatal y dirimir conflictos particulares entre Estados y por los tratados internacionales que reconocen los derechos humanos, incluidos los referentes al Derecho internacional humanitario67. Al mismo tiempo, como subrayan Andrea Acosta y Yasser Prez, la accin de tutela se ha convertido en el nico mecanismo jurdico de proteccin disponible para la proteccin desplazada, y haciendo uso de ella, entre 1997 y 2006 la Corte Constitucional emiti alrededor de 25 pronunciamientos en los que estableci las obligaciones del Estado en la materia68. A partir del ao 2000, la Corte Constitucional advirti de manera expresa que el desplazamiento forzado es un fenmeno social que da lugar a la vulneracin mltiple, masiva y continua de los derechos fundamentales de los colombianos69. Se refiri a la violacin del derecho a escoger el domicilio y al libre desarrollo de la personalidad del desplazado. As mismo, dadas las condiciones en las que se ven obligadas a desplazarse, y al ambiente intimidatorio que precede al desplazamiento, tambin los derechos de expresin y de asociacin se ven conculcados70.

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Antes de la emblemtica sentencia T-024 de 2004, la Corte haba sido tajante a la hora de calificar la situacin de los desplazados internos en el pas. Sin nimo de hacer un recuento exhaustivo sobre la jurisprudencia constitucional en la materia, cabe destacar la sentencia SU-1150 del ao 2000 relativa a los procesos de revisin de tres fallos, adoptados por la Sala Penal del Tribunal Superior de Medelln, el Juzgado Octavo Penal del Circuito de Cali y la Sala de Familia del Tribunal Superior de Santaf de Bogot, respectivamente, dentro de las acciones de tutela presentadas, una de ellas por la Defensora del Pueblo de Antioqua y las otras dos, por personas particulares. En los tres casos, los demandantes denunciaban que se haban visto obligados a desalojar su residencia habitual de manera violenta e inmediata. Las causas del desplazamiento no son las mismas en los tres casos, por esta razn, en las prximas lneas resumiremos los hechos. En el primer caso, los demandantes tuvieron que desalojar su residencia habitual debido a que un Decreto municipal declar una serie de sectores de ciudad como de alto riesgo potencial de desastres naturales. En la accin de tutela los demandantes se declaran desplazados por la violencia y denuncian la ausencia de una poltica de gobierno que d cumplimiento a lo establecido tanto en el artculo 17 del Protocolo II, la Ley 171/94, la Ley 387/97 y el Decreto 178/98, como en la jurisprudencia de la Corte Constitucional71. En el segundo caso, el seor Marco Tulio resida en el corregimiento de Puerto Trujillo, en el departamento de Meta, donde trabajaba en una finca de su propiedad, hasta que el 15 de diciembre de 1997, debido a amenazas recibidas por un grupo armado, se vio obligado a abandonarlo todo y a trasladarse con su familia a la ciudad de Villavicencio. En su declaracin manifest: la guerrilla pens que yo estaba llevando informacin a las autodefensas y por eso me dieron dos das para que desocupara, por lo que yo abandon todo71. La razn del desplazamiento proviene de las amenazas realizadas por la guerrilla. Finalmente, en el ltimo caso, el seor Jairo Reyes y su familia, junto con otras veinte familias, entablaron accin de tutela contra el gerente de la Red de Solidaridad Social porque ste haba vulnerado sus derechos a la vida, la salud y la dignidad. El actor afirm que l y su familia fueron desplazados por la violencia y que la entidad demandada haba incumplido su deber de lograr su establecimiento en el municipio de Guayabal para desarrollar el proyecto de trabajo que se le haba ofrecido73.

En el proceso de revisin de los tres casos se trataba de establecer si las entidades oficiales demandadas vulneraron los derechos fundamentales de los actores, todos ellos personas desplazadas por causa de la violencia. Sin entrar en los detalles sobre la resolucin de los casos, cabe resaltar que la Corte mostr su acuerdo acerca de que la vulneracin de los derechos mencionados implica la violacin de los instrumentos internacionales de derechos humanos y de Derecho Internacional humanitario, mencionando expresamente el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, la Convencin sobre los Derechos del Nio, la Convencin sobre la Eliminacin de todas las formas de discriminacin contra la mujer, la Convencin Americana de Derechos Humanos, el artculo 3 comn a los Convenios de Ginebra y el Protocolo II Adicional a los Convenios de Ginebra74. A pesar de que en un gran nmero de casos, los desplazados abandonan sus lugares de origen por causa de las amenazas y el temor que generan las acciones de los llamados grupos de autodefensa o paramilitares, en palabras de la Corte al Estado colombiano le corresponde velar por las personas desplazadas y no ha cumplido con esta obligacin75. Fue novedoso que la Corte tambin aludiera, de modo extenso, a los Principios Rectores76. Desde el punto de vista de su trayectoria, la jurisprudencia constitucional colombiana dio un paso ms significativo un ao despus, al afirmar el carcter vinculante de los Principios Rectores con las siguientes palabras:
la interpretacin ms favorable a la proteccin de los derechos humanos de los desplazados hace necesaria la aplicacin de los Principios Rectores del Desplazamiento Interno consagrados en el Informe del Representante Especial del Secretario General de Naciones Unidas para el tema de los Desplazamientos Internos de Personas, los cuales son parte del cuerpo normativo supranacional que integra el bloque de constitucionalidad de este caso77.

Superando la dialctica entre Derecho interno y Derecho internacional, la Corte Constitucional exige al Estado que proteja a la poblacin desplazada, se involucra en la aplicacin de los tratados internacionales y muestre su potencial para albergar instrumentos de este carcter sobre la base del bloque de constitucionalidad.

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2. La Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana

La Corte deba responder a 108 acciones de tutela interpuestas por 1150 ncleos familiares, todos pertenecientes a poblacin desplazada, con un promedio de cuatro personas por ncleo78. Se admite que la exigencia de presentar directamente o a travs de abogado las acciones de tutela resulta excesivamente onerosa para la poblacin desplazada, y por ello, las asociaciones de desplazados pueden actuar como agentes oficiosos de los desplazados y as lo hicieron. El concepto de estado de cosas inconstitucional se vena utilizando por la jurisprudencia desde 1997. En este caso, la Corte, para constatar oficialmente la existencia de un estado de cosas inconstitucional en la poblacin desplazada recurre a varias razones que se pueden sintetizar como sigue: a) La gravedad de la situacin de vulneracin de derechos que enfrenta la poblacin desplazada fue expresamente reconocida en la Ley. b) El elevado volumen de acciones de tutela seala que la vulneracin de derechos afecta a buena parte de la poblacin desplazada, en mltiples lugares del territorio nacional y que las autoridades han omitido adoptar los correctivos requeridos. c) La continuacin de la vulneracin de tales derechos no es imputable a una nica entidad. d) La vulneracin de los derechos de los desplazados reposa en factores estructurales dentro de los que destaca la falta de correspondencia entre lo que dicen las normas y los medios para cumplirlas79. Para calificar el estado de cosas inconstitucional, la Corte valora una serie de factores tales como la vulneracin masiva y generalizada de varios derechos constitucionales, la prolongada omisin de las autoridades en el cumplimiento de sus obligaciones, la no expedicin de medidas presupuestarias y en definitiva, la existencia de un problema social que requiere la adopcin de un conjunto complejo y coordinado de acciones80. La sentencia refleja el acercamiento entre Derecho interno e internacional. La disquisicin terica sobre la convergencia entre Derecho internacional de los Derechos humanos y Derecho internacional humanitario queda superada implcitamente por la Corte interna colombiana al hacer referencia a la normatividad internacional81. As, con el objeto de determinar el alcan-

ce de los derechos de la poblacin desplazada, reproducimos la declaracin de la Corte ya que tiene en cuenta:
tanto el marco constitucional y legal, como la interpretacin del alcance de tales derechos compilados en el documento internacional de los Principios Rectores del Desplazamiento Forzado Interno de 1998. Este ltimo documento compendia lo dispuesto sobre desplazamiento interno en el Derecho internacional de los derechos humanos, en el Derecho internacional humanitario y por analoga- en el Derecho internacional de los refugiados, y contribuye a la interpretacin de las normas que hacen parte de este sistema de proteccin82.

A partir de este criterio, la Corte hace una interpretacin sobre los Principios Rectores y considera que los derechos mnimos encuadrados en este marco son: el derecho a la vida, los derechos a la dignidad y a la integridad fsica, psicolgica y moral, el derecho a la familia y a la unidad familiar, el derecho a una subsistencia mnima y la participacin plena de las mujeres en condicin de desplazamiento en la distribucin de prestaciones bsicas, el derecho a la salud, el derecho a la proteccin y para el caso de los nios en situacin de desplazamiento, el derecho a la educacin bsica hasta los 15 aos83. Todos ellos recogidos expresamente en los Principios Rectores. Un instrumento internacional de proteccin de derechos humanos que en s mismo no posee la virtualidad jurdica de un convenio internacional, conocido como los Principios Rectores del Desplazamiento Interno se convierte en un estndar mnimo para la interpretacin del Derecho interno.

VI. CONCLUSIONES
El objetivo de este captulo era indagar el grado de incidencia de los estndares normativos internacionales en el desplazamiento interno en Colombia. En las lneas precedentes hemos tratado de responder al objetivo mediante el anlisis de las relaciones entre el Derecho internacional humanitario, el Derecho internacional de los derechos humanos y los Principios Rectores del Desplazamiento Interno. A su vez, nos hemos servido de la sentencia ms relevante de la Corte Constitucional colombiana en este mbito, la T-025 de 2004. Digamos que la complementariedad y la interaccin entre los distintos cuerpos normativos han sido las notas caractersticas del anlisis. La interpelacin hecha por la Corte Constitucional a las convenciones internacionales y el rescate de los Principios Rectores de Desplaza-

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miento Interno muestra que no estamos ante un sistema inamovible. La Corte, con cierto valor, se sirve de este ltimo instrumento sin fuerza legal vinculante para exigir del Estado el cumplimiento de las obligaciones internacionales e internas con respecto a la poblacin internamente desplazada. Hemos querido mostrar la forma en la que pueden incidir en el plano interno los instrumentos internacionales de proteccin de los derechos humanos. Para hacer efectivos los derechos fundamentales, es positivo superar la separacin entre el Derecho internacional de los derechos humanos y el Derecho internacional humanitario en un Estado como el colombiano. La interpretacin de los derechos y deberes ha de referirse a ambos cuerpos de normas ante una desafortunada tendencia a fraccionar o fracturar el mbito de proteccin del Derecho internacional en materia de derechos humanos. La convergencia es una respuesta de flexibilizacin a la teora de la separacin de estas dos ramas. El Derecho Internacional de los derechos humanos fortalece las normas del Derecho Internacional Humanitario porque formula con mayor exactitud las obligaciones de los Estados. La Corte Constitucional colombiana, sin explicitarlo, se decanta por esta posicin y exige ms claridad y eficacia al sistema institucional. Por otra parte, este caso ilustra que otras formas de generacin de derechos y obligaciones, con una intensidad normativa relativa, como los Principios Rectores, al menos en clave interpretativa, pueden resultar tiles. Podemos afirmar que la sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional colombiana fue transcendental, no slo por el avance cualitativo en la formulacin de sus fundamentos jurdicos, sino tambin, porque sin ella, el fenmeno del desplazamiento estara en un lugar secundario en la agenda

gubernamental. La respuesta de la Corte no ha sido estril, y ha respondido con cierta creatividad al desafo. Ahora bien, cabe preguntarse qu incidencia ha tenido la sentencia, tanto en la toma de decisiones polticas de la prctica interna, como en el plano regional e internacional. El problema es que la Sentencia haya podido generar expectativas difciles de cumplir en el contexto actual colombiano. Tambin cabe advertir que an existen motivos para la incertidumbre puesto que apenas desciende el desplazamiento, ni son claros los indicadores sobre el goce efectivo de los derechos de la poblacin desplazada, a pesar de la sentencia de la Corte Constitucional. Dicho de otro modo, la actual poltica gubernamental deslegitima la sentencia de la Corte Constitucional. Se ven exacerbadas las tensiones entre la poltica pblica del Estado y el orden constitucional. An peor, la realidad no presenta una imagen distinta, a pesar de la efervescencia legislativa, judicial y poltica. Al contrario, se agudizan los problemas del desplazamiento. Un fenmeno que se dilata tanto en el tiempo demuestra el fracaso estrepitoso del gobierno de Uribe en sus intentos de ponerse a la altura de un modelo de Estado democrtico y de Derecho. A modo de reflexin final, no es casual que el 2 de octubre de 2009 se aprobara el primer Convenio, en el continente africano, sobre desplazamiento interno, la Convencin de la Unin Africana para la proteccin y la asistencia de las poblaciones internamente desplazadas en frica (Convencin de Kampala). Es un hecho que la comunidad internacional se halla inmersa en la bsqueda de nuevas frmulas para reforzar, en el plano del desarrollo institucional internacional, la proteccin de la poblacin internamente desplazada.

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NOTAS
1. Ley 387 del 18 de julio de 1997 por la cual se adoptan medidas para la prevencin del desplazamiento forzado; la atencin, proteccin, consolidacin y estabilizacin socioeconmica de los desplazados internos por la violencia en la Repblica de Colombia, en Diario Oficial, Ao CXXXIII, n. 43091, 24 de julio de 1997, p. I. 2. Sentencia T-025 de diciembre de 2004, pp. 4, 5, 8, 38-40, 51, 80, 87-91, 102-113. 3. Sentencia T-025, de diciembre de 2004, pp. 88 y107. Romero, M. A., El ao de los derechos de las personas desplazadas en Colombia, en Revista Migraciones Forzadas, n. 29, 2008, p. 58. 4. Sentencia T-025 de febrero de 2004, p. 39. 5. Entre otros, Autos 176, 177 y 178 de agosto de 2005; Auto 218 de agosto de 2006 y Auto 233 de 2007. 6. En colaboracin con el Centro de Investigaciones para el Desarrollo de la Universidad Nacional (CID) y la Consultora para los Derechos Humanos y el Desplazamiento (CODHES). 7. Declaracin del Profesor Philip Alston, Relator Especial de las Naciones Unidas para las ejecuciones arbitrarias. Misin a Colombia del 8 al 18 de junio de 2009. http://www.unhchr.ch/huricane/huricane.nsf/vi ew01/7DDCDEC9249C5EEFC12575D90076 B2D5?opendocument 8. Los desplazados internos. Informe del Representante del Secretario General, Sr. Francis M. Deng, presentado con arreglo a la Resolucin 1997/39 de la Comisin de Derechos Humanos. Adicin. Principios Rectores de los Desplazados Internos, Doc. E/CN.4/1998/53/Add.2, del 11 de febrero de 1998. Lavoyer, J. Ph., Comments on the Guiding Principles on Internal Displacement, IRRC, n 324, 1998, pp. 467-480. Sobre el proceso de elaboracin de los Principios Rectores vase el excelente artculo de Mutua, M., Standard Setting in Human Rights: Critique and Prognosis, Human Rights Quarterly, n 29, 2007, pp. 547-630. 9. Sentencia T-025 de diciembre de 2004, p. 39. 10. Ponte Iglesias, M.T., Un marco normativo e institucional para los desplazados internos en el Derecho internacional, Revista Espaola de Derecho Internacional, vol. LII, 2000, pp. 4981, en nota 1 y Ponte Iglesias, M.T., Conflictos armados, refugiados y desplazados internos en el Derecho internacional actual, Santiago de Compostela, Trculo Edicins, Coleccin Estudios Internacionales, 2000. 11. Gabor, F. y Rosenquest, J., The Unsettled Status of Economic Refugees from the American and International Legal Perspectives. A Proposal for Recognition Under Existing International Law, Texas International Law Journal, vol. 41, 2006, pp. 275-295. 12. COMIT INTERNACIONAL DE LA CRUZ ROJA Internally displaced persons, International Review of the Red Cross, 2000, vol. 82, n. 838, pp. 491-500. 13. Hathaway, J., Rights of Refugees under International Law, Cambridge University Press, 2005 y Hoffmann, R., Contemporary challenges facing International Refugee Law: The case of internally displaced persons, Nouvelles forms de discrimination, Paris, 1995, pp. 145-147 y 149. 14. Pfirter Armas enumera los motivos por los que permanecen en su pas, entre los que destaca, la ubicacin geogrfica y los recursos financieros escasos; razones familiares o de comunidades que se desplazan juntas; la asistencia que les prestan las organizaciones nacionales o internacionales o la imposibilidad de salir del pas por motivos de salud o edad. Pfirter Armas, F. M., La proteccin internacional de los desplazados internos. Cuando la realidad impone soluciones creativas, Anuario I.H.L.A.D.I., n 14, 1999, p. 171. 15. Klin, W., Guiding Principles on Internal Displacement. Annotations, en Studies in Transnational Legal Policy, n. 32, American Society of International Law y The Brookings Institution Project on Internal Displacement, 2000, pp. 2-3. 16. Los desplazados internos. Informe del Representante del Secretario General, Sr. Francis M. Deng, presentado con arreglo a la Resolucin 1997/39 de la Comisin de Derechos Humanos, Principios Rectores de los Desplazados Internos, op.cit. 17. Protecting Internally Displaced Persons: A Manual for Law and Policymakers, Brookings Universitt Bern, 2008. Disponible en http://www.brookings.edu/papers/2008/1016_internal_displacement.aspx 18. Holmes, J., en el Prlogo de la Revista Migraciones Forzadas, Universidad de Alicante, Ins-

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tituto Universitario de Desarrollo Social y Paz, diciembre 2008, p. 3. 19. Comisin Colombiana de Juristas, Declaracin oral presentada por la Comisin Colombiana de Juristas ante el Consejo de Derechos Humanos de Naciones Unidas, 10 perodo de sesiones, 2-27 de marzo de 2009. 20. Sentencia de la Corte Constitucional T-821 de 2007. 21. Comisin de Derechos Humanos, Subcomisin de Promocin y Proteccin de los Derechos Humanos, 57 periodo de sesiones, Restitucin de viviendas y de patrimonio con motivo del regreso de los refugiados y desplazados internos, Informe definitivo del Relator Especial, Sr. Paulo Sergio Pinheiro, E/CN.4/Sub.2/2005/17, 28 de junio de 2005. 22. A/HRC/WG.6/3/COL.I, Informe Nacional presentado de conformidad con la Resolucin 5/1 del Consejo de Derechos Humanos, del 19 de septiembre de 2008, prr. 47. 23. Case N.IZ 94-1. Decision on the Defense Motion for Interlocutory Appeal on Jurisdiction, P 70, 2 de octubre de 1995, para. 70. 24. Artculo 1 del Protocolo II adicional a los Convenios de Ginebra del 12 de agosto de 1949, relativo a la proteccin de las vctimas de los conflictos armados sin carcter internacional: El presente Protocolo, que desarrolla y completa el artculo 3 comn a los Convenios de Ginebra del 12 de agosto de 1949, sin modificar sus actuales condiciones de aplicacin se aplicar a todos los conflictos armados que no estn cubiertos por el artculo 1 del Protocolo adicional a los Convenios de Ginebra del 12 de agosto de 1949 relativo a la proteccin de las vctimas de los conflictos armados internacionales (Protocolo I) y que se desarrollen en el territorio de una Alta Parte contratante entre sus fuerzas armadas y fuerzas armadas disidentes o grupos armados organizados que, bajo la direccin de un mando responsable, ejerzan sobre una parte de dicho territorio un control tal que les permita realizar operaciones militares sostenidas y concertadas y aplicar el Presente Protocolo. 25. Artculo 13 del Protocolo II. 26. Artculo 14 del Protocolo II. 27. Artculo 17 del Protocolo II. 28. Comit Internacional de la Cruz Roja, Lista de las normas consuetudinarias del Derecho Internacional Humanitario, Internatio-

nal Review of the Red Cross, vol. 87, n. 857, 2005, p. 43. 29. Mangas Martn, A., Conflictos armados internos y derecho internacional humanitario, Salamanca, Universidad de Salamanca, 1992, pp. 55-65. 30. Le Procureur c. Dusko TADIC (Caso n ICTY-94-1-A), JUDGEMENT, 15 de julio de 1999, en http://www.un.org/icty 31. Comit Internacional de la Cruz Roja, Lista de las normas consuetudinarias del Derecho Internacional Humanitario, International Review of the Red Cross, vol. 87, n. 857, 2005, p. 43. 32. Artculos 49 y 147 del IV Convenio de Ginebra y artculos 85.4 y 78.1 del Protocolo Adicional I. 33. Ponte Iglesias divide esta obligacin general en dos: por un lado, los heridos, enfermos, invlidos y ancianos en ningn caso sern objeto de ataque y las mujeres y los nios menores de quince aos hurfanos o separados de sus familias sern objeto de proteccin y respeto (artculos 16, 17 y 24 del IV Convenio de Ginebra de 1949 y artculos 76, 77 y 78 del protocolo I de 1977); por otro lado, se impone la obligacin de distinguir la poblacin civil de los combatientes, prohibindose los medios de guerra que puedan causar males superfluos (artculos 48, 51, 57 y 58 del Protocolo I). 34. Las zonas y localidades sanitarias y de seguridad y zonas neutralizadas (artculos 14 y 145 del IV Convenio de Ginebra, artculo 59 sobre localidades no defendidas y artculo 60 sobre zonas desmilitarizadas del Protocolo I). 35 El derecho a la asistencia humanitaria de las vctimas de los conflictos armados deriva de las disposiciones relativas a la obligacin del Estado de autorizar el libre paso de medicamentos, material sanitario, y de objetos necesarios para el culto, as como los vveres indispensables, ropas y tnicos para nios y mujeres embarazadas o parturientas, que se concretan en los artculos 23, 55 y 59 del IV Convenio de Ginebra de 1949. 36. Artculos 25, 26 y 140 del IV Convenio de Ginebra y arts. 32 y 74 del Protocolo Adicional I. 37. A/HRC/4/38/Add.3, Informe presentado por el Representante del Secretario General sobre los derechos humanos de los desplazados internos, Sr. Walter Klin, 24 de enero de 2007, prr. 16. 38. Henckaerts, J.M. y Doswald-Beck, L. (eds.), Customary International Humanitarian Law,

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Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana: Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada

Volumen I: Rules, Cambridge, International Committee of the Red Cross, Cambridge University Press, 2005, p. 299. Tambin Tomuschat, Christian, The Applicability of Human Rights Law to Insurgent Movements, en Fischer, H. et al., Crisis Management and Humanitarian Protection, Berliner Wissenschatfts-Verlag, Berln, 2004, pp. 573-591. El Comit que estudia el tema relativo a los actores no estatales de la Asociacin de Derecho Internacional subraya que los actores no estatales no son sujetos de deberes en Derecho internacional, salvo en las obligaciones que dimanan del ius cogens y de la regulacin de los crmenes internacionales, en International Law Association, Non State Actors, Rio de Janeiro Conference, 2008, p. 3. 39. Tambin recogido en la Sentencia de la Corte Internacional de Justicia, Actividades Militares y Paramilitares en y contra Nicaragua, (Nicaragua c. Estados Unidos de Amrica), Fondo, 27 de Junio de 1986, ICJ Rep. , prr. 220 y la Regla 139 consuetudinaria de Derecho Internacional Humanitario confirma la aplicabilidad de dicha provisin en conflictos armados internacionales y no internacionales, en Henckaerts, J.M. y Doswald-Beck, L. (eds.), Customary International Humanitarian Law, ICRC y Cambridge University Press, Ginebra y Cambridge, 2005, vol. I, pp. 495-8. 40. Tomuschat, C., The Applicability of Human Rights Law to Insurgent Movements, op.cit., p. 574. 41. No necesariamente similar a la organizacin militar de un grupo armado regular, en Commentary to the Protocol Additional to the Geneva Conventions of 12 August 1949, and relating to the Protection of Victims of Non-International Armed Conflicts (Protocol II), 8 june 1977, p. 1351, prr. 4463 en http:// www.icrc.org/IHL.NSF/WebPrint/475-760004COM?OpenDocument. 42. La Rosa, A.M. y Werzner, C., Armed groups, sanctions and the implementation of international humanitarian law, International Review of the Red Cross, vol. 90, n. 870, 2008, pp. 327-341. Sobre las diferentes estructuras organizativas de los grupos armados vase Policzer, P., Human rights and armed groups: toward a new policy architecture, Armed Groups Project, Working Paper, n 1, 2002, en www.armedgroups.org/sites/armedgroups.org/ files/_1_Policzer.pdf 43. La Rosa, A.M. y Werzner, C., op. cit., p. 330.

44. Ibid. 45. La Rosa, A.M. y Werzner, C., op. cit., p. 331. 46. El Informe del Secretario General de Naciones Unidas sobre los nios y el conflicto armado en Colombia comienza declarando que Colombia no figura entre los pases de los que se ocupa el Consejo de Seguridad, en S/2009/434, del 28 de agosto de 2009, prr.1. 47. Abelln Honrubia, V., La ampliacin del concepto de mantenimiento de la paz y la seguridad internacional por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas: Fundamento jurdico y discrecionalidad poltica, AA.VV.: Hacia un nuevo orden internacional y europeo. Homenaje al Profesor Manuel Dez de Velasco, Tecnos, Madrid, 1993, pp. 3-26. 48. Resolucin 770 (1992) del 13 de agosto de 1992. 49. Resolucin 794 (1992) del 3 de diciembre de 1992. 50. Resolucin 929 (1994) del 22 de junio de 1994. 51. Lpez-Jacoiste, M. E., Actualidad del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas. La legalidad de sus decisiones y el problema de su control, Madrid, Cvitas, Garrigues, Universidad de Navarra, 2003, pp. 135-144. 52. Arcari, M., Remarques occasionelles sur les contradictions de laction du Conseil de Scurit dans le domaine des Droits de lHome, Anuario de Derecho Internacional, XX, 2004, pp. 3-33 y Fernndez de Casadevante, C., El poder y el Derecho en las Naciones Unidas: la discrecionalidad del Consejo de Seguridad, en Fernndez de Casadevante, C., y Quel, F. J., (eds.), Las Naciones Unidas y el Derecho Internacional, Ariel, Barcelona, 1997, pp. 48 y ss. 53. Carrillo Salcedo, J.A., en el prlogo al libro de Comellas Aguirrezbal, M.T., La incidencia de la prctica del Consejo de Seguridad en el Derecho internacional humanitario, Pamplona, Thomson, Aranzadi, 2007. 54. En la Primera Conferencia Mundial de Derechos Humanos, en Tehern se puso de manifiesto por primera vez en la Organizacin de las Naciones Unidas, la necesidad de proteger los derechos humanos durante los conflictos armados en Proclamacin de Tehern. Acta Final de la Conferencia Internacional de Derechos Humanos, Tehern, del 22 de abril al 13 de mayo de1968, A/CONF.32/41. 55. Comellas Aguirrezbal, M.T., La incidencia de la prctica del Consejo de Seguridad en el De-

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Joana Abrisketa

recho internacional humanitario, Thomson, Aranzadi, Cizur Menor, Navarra, 2007. 56. Implementing the responsibility to protect. Report of the Secretary-General. A/63/677 del 12 de enero de 2009. 57. Remiro Brotns, A., Derecho Internacional, Valencia, Tirant lo Blanch, 2007, pp. 1295-1301; Espsito, C., La responsabilidad de proteger y el uso de la fuerza en el debate sobre la reforma de la ONU, Papeles de Cuestiones Internacionales, n 91, 2005; Garca Prez, R., La responsabilidad de proteger: un nuevo papel para NU en la gestin de la seguridad internacional, Revista Electrnica de Estudios Internacionales, www.reei.org, n11, 2006 y Lpez-Jacoste, M. E., La responsabilidad de proteger: reflexiones sobre su fundamento y articulacin, Anuario de Derecho Internacional, XXII, 2006, pp. 285-315. 58. Implementing the responsibility to protect. Report of the Secretary-General, op.cit. 59. Contat Hickel, M., Protection of internally, op.cit., pp. 699-711 y Goldman, R., Derechos humanos y Derecho internacional humanitario aplicable a los desplazados internos, Estudios Bsicos de Derechos Humanos VI, San Jos de Costa Rica, 1996, pp. 285-302. 60. Henckaerts, J.M. y Doswald-Beck, L., Customary International Humanitarian Law, Volume I: Rules, International Committee of the Red Cross, Cambridge University Press, 2005, p. 299. Las clusulas derogatorias se recogen en el artculo 4 del Pacto de Derechos Civiles y Polticos; artculo 15 del Convenio Europeo de Derechos Humanos y el artculo 27 del Convenio Interamericano de Derechos Humanos. La Carta Africana de los Derechos Humanos y de los Pueblos no contiene clusula derogatoria alguna, pero s son posibles las limitaciones de derechos sobre la base del artculo 27 (2). El Comit de Derechos Humanos hizo una interpretacin sobre el artculo 4 en su Comentario General n. 29 (artculo 4 del Pacto de Derechos Civiles y Polticos), 24 de julio de 2001, en especial, prrafo 3. 61. Canado Trindade, A. A., Co-existence and Co-ordination of Mechanisms of International Protection of Human Rights (At Global Regional Levels), Recueil des Cours de lAcadmie de Droit International de La Haye, 1987, vol. 202 y Canado Trindade, A. A., El Derecho Internacional de los Derechos Humanos en el siglo XXI, Santiago de Chile, ed. Jurdica de Chile, 2001. En el mismo sentido, Prez Gonzlez,

M., Las relaciones entre el Derecho internacional de los derechos humanos y el Derecho internacional humanitario, Cursos Euromediterrneos Bancaja de Derecho Internacional, vol. 1, 1997, pp. 315-393 y Eide, A., The Laws of War and Human Rights. Differences and Convergences, tudes et essays sur le Droit international humanitaire et sur les principles de la Croix Rouge en lhonneur de Jean Pictet,, Nijhoff, 1984, pp. 675-697. 62. Corte Internacional de Justicia, Licitud del empleo de armas nucleares por un Estado en un conflicto armado, Opinin Consultiva, 8 de julio de 1996, CIJ, Reports, (1996), prr. 25. La versin en espaol fue enviada por el Secretario General a la Asamblea General de las Naciones Unidas anexa al Documento A/51/218 del 19 de julio de 1996. 63 Corte Internacional de Justicia, Consecuencias jurdicas de la edificacin de un muro en el territorio palestino, Opinin Consultiva, 9 de julio de 2004, prr. 106. Versin en espaol en A/ ES-10/273, del 13 de julio de 2004. 64. Corte Internacional de Justicia, Case concerning armed activities on the territory of the Congo (Democratic Republic of the Congo v. Uganda), 19 December 2005, prr. 216. 65. Verdirame, G. Human Rights in Wartime: A Framework for Analysis, en European Human Rights Law Review, 2008, vol. 13, n 6, pp. 689-705 y Byron, C., A Blurring of the Boundaries: The Application of International Humanitarian Law by Human Rights Bodies, Virginia Journal of International Law, n. 47, Issue 839, 2007, pp. 839-896. 66. www.unhchr.ch/html/menu2/5/colombia.htm 67. Ramelli Arteaga, A., La Constitucin colombiana y el Derecho internacional humanitario, Bogot, Universidad Externado de Colombia, 2 ed., 2003 y Comisin Colombiana de Juristas, Colombia, derechos humanos y derecho humanitario: de 1997 a 2001. Tomo II: El Estado colombiano y la comunidad internacional frente a la situacin en Colombia, Bogot, Comisin Colombiana de Juristas, 2004, pp. 185-260. 68. Andrea Acosta, P. y Yasser Prez, M., Derechos fundamentales de la poblacin desplazada segn la jurisprudencia constitucional colombiana, en Ctedra Unesco: Derechos Humanos y violencia: gobierno y gobernanza. El desplazamiento forzado interno en Colombia: un desafo a los derechos humanos, Universidad Externado de Colombia, Bogot, 2007, pp. 355-373.

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69. Sentencia de la Corte Constitucional SU1150/2000, prr. 30. En el mismo sentido, Mooney, E., The Concept of Internal Displacement and the Case for Internally Displaced Persons as a Category of Concern, Refugee Survey Quarterly 24, n. 3, 2005, pp. 9-26. 70. Sentencia de la Corte Constitucional SU1150/2000, prr. 31. 71. Sentencia de la Corte Constitucional SU1150/2000, Antecedentes T-186589, prrs.2.1 y 2.6 72. Sentencia de la Corte Constitucional SU1150/2000, Antecedentes T-201615, prr. 1.4. 73. Sentencia de la Corte Constitucional SU1150/2000, Antecedentes T-254941, prr. 1.1. 74. Sentencia de la Corte Constitucional SU1150/2000, prr. 32. 75. Sentencia de la Corte Constitucional SU1150/2000, prr. 33. 76. Sentencia de la Corte Constitucional SU1150/2000, prr. 38. 77. Sentencia T-327 de 2001 de la Corte Constitucional. La Corte se ha basado en el llamado bloque de constitucionalidad, entre otras, en las Sentencias C-225 de 1995, C-578 de 1995, T-477 de 1995, C-135 de 1996, C-358 de 1997, C-191 de 1998, C-010/00, C-177 de 2001 y C-551/03. Sobre la categora bloque de

constitucionalidad vase el excelente trabajo de Uprimny, R., El Bloque de Constitucionalidad en Colombia. Un anlisis jurisprudencial y un ensayo de sistematizacin doctrinal, en Compilacin de jurisprudencia y doctrina nacional e internacional, vol. 1, Bogot, Oficina del Alto Comisionado de Naciones Unidas para los Derechos Humanos, 2003, pp. 97-154; Arango, M. El bloque de constitucionalidad en la Jurisprudencia de la Corte Constitucional Colombiana, en Precedente, 2004, pp. 80-102 y Monroy, M., Derecho Internacional Pblico, Bogot, Temis, 5 ed., pp. 206-208. 78. Los demandantes interpusieron accin de tutela contra la Red de Solidaridad Social, el Departamento Administrativo de la Presidencia de la Repblica, el Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico, el Ministerio de Salud y del Trabajo y Seguridad Social, el Ministerio de Agricultura, el Ministerio de Educacin, y otras administraciones municipales y departamentales, por considerar que incumplan su misin de proteccin de la poblacin desplazada. 79. Sentencia T-025 de 2004, pp. 5-6. 80. Sentencia T-025 de 2004, p. 4. 81. Sentencia T-025 de 2004, p. 7. 82. Sentencia T-025 de 2004, p. 50. 83. Sentencia T-025 de 2004, pp. 98-100.

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DE NUREMBERG A HAIA UMA ANLISE HISTRICA SOBRE O DESENVOLVIMENTO DOS TRIBUNAIS INTERNACIONAIS PENAIS1

Juan Pablo Ferreira Gomes

Bacharel em Direito pela Universidade do Estado do Amazonas com Habilitao em Direito Internacional; Tribuno do Ano de 2009 no VII Jri Simulado do MPE/AM, congratulado com a medalha Flvio Queiroz de Paula.

INTRODUO
Em tempos onde, sob o argumento de uma guerra ao terror, vemos o Estado imperialista perpetrar invases e cometer atrocidades na persecuo de seus interesses escusos, inmeras vezes sob a guarida de instituies que pretendiam garantir a paz mundial, o mundo observa atnito a fragilidade de seus supostos valores democrticos. Por sua vez, o discurso dos direitos humanos torna-se mais eloquente, mais pujante, visando ultrapassar as fronteiras estatais. De fato, o incio do sculo XXI parece estar em face da mesma problemtica e oferece o mesmo caudal de respostas e afirmativas que no final da primeira metade do sculo XX, quando os resultados da hecatombe fascista puderam ser contabilizados e mecanismos de resposta acionados. Quando observamos as anlises tericas que se debruam sobre a formao das Naes Unidas e a afirmao do Direito Internacional dos Direitos Humanos, resta ntido que a evoluo de tais institutos sustenta-se como uma resposta aos abusos realizados na Segunda Grande Guerra. A recente consolidao de um Tribunal Penal Internacional, para julgar certos delitos considerados atrocidades inimaginveis que chocam profundamente a conscincia da humanidade, o resultado da conscientizao coletiva da necessidade de se punir quem afronta a raa humana naquilo que lhe mais caro? O mundo contemporneo parece encontrar-se afoito por sadas e alternativas do impasse em que se encontra. A aparente derrocada das ideologias de igualdade e fraternidade, a corrida pelo lucro e o mercado cada vez mais predatrio lanam um homem em um dilema e nos encontramos em um beco sem sada.

Neste cenrio, vemos emergir o Tribunal Penal Internacional como o resultado da arregimentao de esforos na tentativa de se constituir uma Corte, de carter global, para punir aquele que cometer os crimes mais atrozes e que afetem diretamente a comunidade internacional. O universalismo dos preceitos de um Tribunal deste jaez o cume de um longo processo de organizao de mecanismos punitivos, cada vez mais internacionalizados, no intuito de instituir uma rede global de preveno e punio, um Direito Internacional Penal diretamente relacionado com as demandas da nova ordem mundial.

1. Um breve esboo sobre a relao entre Direito e Histria

As diversas vertentes do pensamento marxista atribuem e debruam-se sobre o direito atravs de perspectivas distintas, atribuindo valores diferenciados e observando a relao entre direito e poder econmico sob pesos diversos. Contudo, indubitvel que o direito exerce peculiar funo na sociedade, pois, alm de ser um fenmeno de expresso das relaes materiais de um tempo e de certos homens, possui a funo de estatuir e codificar o status de sua origem. A primeira implicao envolvida est em separar o que Karl Marx define como elementos de superestrutura e infraestrutura. Elementos de infraestrutura seriam os alicerces da dominao, as relaes econmicas que produzem os elementos de superestrutura. guisa de exemplo, salutar a anlise feita por Gramsci sobre a diviso de poderes e os atritos entre classes:
A diviso dos poderes e toda a discusso havida para sua efetivao e dogmtica jurdica

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derivada de seu advento constituem o resultado da luta entre a sociedade civil e a sociedade poltica de um determinado perodo histrico, com certo equilbrio instvel entre as classes [...] Importncia essencial da diviso dos poderes para o liberalismo poltico e econmico: toda a ideologia liberal, com suas foras e suas fraquezas, pode ser resumida no princpio da diviso dos poderes, e surge a fonte da debilidade do liberalismo: a burocracia, isto , a cristalizao do pessoal dirigente, que exerce o poder coercitivo e que, num determinado ponto, se transforma em casta2.

ficamente jurdicas. Claro est que antes do capitalismo, outras sociedades chamavam seus arranjos polticos de direito, mas esse direito do passado, assim chamado em sentido lato, no tem a mesma estrutura especfica do direito no capitalismo5. O fundamento do direito encontra base nas relaes de poder, sendo tais relaes expresses de circunstncias materiais propriamente ditas, no de um consenso universal, um contrato civilizatrio coletivo ou um direito natural. Assim afirmam Marx e Engels:
Na histria real, aqueles tericos que consideravam o poder como fundamento do direito formavam a oposio frontal queles que encaravam a vontade como a base do direito. [...] Se o poder suposto como a base do direito, como fazem Hobbes etc., ento direito, lei etc. so apenas sintomas, expresses de outras relaes nas quais se apia o poder do Estado. A vida material dos indivduos, que de modo algum depende de sua mera vontade, seu modo de produo e as formas de intercmbio que se condicionam reciprocamente so a base real do Estado e continuam a s-lo em todos os nveis em que a diviso do trabalho e a propriedade privada ainda so necessrias, de forma inteiramente independente da vontade dos indivduos. Essas condies reais de modo algum foram criadas pelo poder do Estado; elas so, antes, o poder que o cria. Os indivduos que dominam nessas condies, abstraindo o fato de que seu poder deve constituir como Estado, tm de conferir sua vontade condicionada por essas condies bem determinadas uma expresso geral como vontade do Estado, como lei uma expresso cujo contedo sempre dado pelas condies dessa classe, do que o direito privado e o direito criminal so a prova mais cabal6.

Os elementos de superestrutura, na qualidade de expresses das relaes econmicas, dariam legitimidade discursiva s relaes de dominao, segundo Alysson Mascaro: Na terminologia de Marx, no todo da vida social h uma base real, uma infra-estrutura das relaes sociais, na qual se situa o eixo central da explorao produtiva, e, a partir dela, uma superestrutura das relaes sociais. Mais nos determina a infra-estrutura, como um alicerce determina as paredes que se levantaro posteriormente num prdio3. Entre os elementos de superestrutura, inclui-se a ideologia, a cultura e o direito, como aparelho normativo que atende s necessidades da classe dominante, havendo uma determinao imediata entre tais elementos e a base econmica, como informa Mrcio Naves: No perodo da ideologia alem Marx estabelece o principio de determinao imediata entre a base econmica e a superestrutura, resultando disso que esta ltima aparece como uma emanao direta das relaes econmicas. Ele estabelece tambm o princpio do primado das foras produtivas sobre as relaes de produo, segundo o qual so as foras produtivas que comandam o desenvolvimento histrico4. Sem sombra de dvida, o papel do direito fundamental na articulao do capitalismo em suas diferentes fases, de tal forma que Marx considera que apenas durante o capitalismo podemos falar em instituies jurdicas propriamente ditas, assim ressalta Alysson Mascaro: Ao olhar para essa longa histria dos modos de produo, Marx verifica que somente na dominao do tipo capitalista houve instituies que possam ser denominadas de especi-

O poder pessoal deve se constituir ento como a expresso das condies de vida de uma generalidade, expresso condensada na lei como imperativo geral que ocasiona ao dominar renncia de poder excepcionalmente e controle na mdia. Aps a ascenso e derrocada do projeto fascista na Europa e o desdobramento de um mundo bipolarizado, as formaes discursivas se reorganizaram formando novos paradigmas: Ao tempo em que trevas se anunciavam na Europa, as armas dos liberais e dos socialistas foram ambas soterradas em favor de

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mistificados argumentos de raa e da fora de exrcitos imperialistas. Tempos de obscuridade e de guerra, como, de outro modo, parecem ser os atuais novamente. Naquela altura, boa parte da poltica, da filosofia e das religies se lanou ou ao silncio ou ao pacto de legitimao dos poderes existentes. Ao pensamento crtico, restou a retaguarda. No direito, o resultado de tal poltica de trevas foi a destruio de qualquer respeito institucional aos direitos humanos, dignidade existencial, em troca dos argumentos da fora do Estado ou de distines como a de amigo-inimigo. Em oposio a esse quadro, as velhas foras humanistas a maior parte delas vinculada s mesmas religies que, em sua outra faceta, silenciavam quanto ao Reich proclamaram, sem maior crtica, a volta do direito natural, eterno, metafsico e quase que revelado7. Se a experincia devastadora das duas grandes guerras mundiais ainda se processava no imaginrio social em meio s transformaes cada vez mais rpidas do espao material, logo o homem precisaria lidar com uma nova ordem mundial bipolarizada. A afirmao dos direitos humanos liderada pelas correntes humanistas do direito internacional em coalizo com doutrinas religiosas e movimentos pacifistas associou-se teoricamente base ideolgica do direito natural, criado sculos antes, sem maiores condies e ressalvas. O resultado foi o desenvolvimento dentro do direito internacional de um direito internacional dos direitos humanos. Nesse sentido, o desenvolvimento das leis penais, que vo se encaminhando para uma certa uniformidade, e o desenvolvimento da ideia e das prticas de colaborao internacional em represso aos delitos concorrem para a formao de uma civilizao homognea, com um ordenamento jurdico uniforme, com iguais necessidades, regras morais e hbitos de vida. No mbito do direito penal interno evidente a aplicao desta esfera do direito como mecanismo do Estado-Nao de subordinar seus cidados. O Estado por essncia titular do direito de punir, o jus puniendi, vedando a vingana privada. Ocorre que, na articulao de uma justia penal universal, inmeros atores entram em cena diferentemente da articulao nacional interna. Por exemplo, as organizaes no governamentais

exerceram um papel determinante na criao do Tribunal Penal Internacional:

Nos trabalhos preparatrios do tratado, em Roma, estavam presentes nada mais nada menos do que 124. A organizao No Peace Without Justice exerceu uma presso particularmente determinante. Mais do que uma ONG no sentido estrito do termo, tratava-se de um comit englobando parlamentares, juristas, edis e cidados, reunidos sob a causa da justia internacional, cujas posies foram fortemente difundidas pelo Transnational Radical Party, sob a batuta de Emma Bonino. Esta estrutura informal oferecia os seus servios aos governos mais pobres para pagar aos seus peritos ou manter uma delegao durante cinco semanas em Roma8.

As ONGs constituem novos poderes, mveis e transnacionais, que entram em cena na consolidao da nova ordem mundial que encontramos. A justia penal universal apresenta um contedo terico utpico e um plano realista prtico. Segundo as vozes doutrinrias, a evoluo deste ltimo plano a aproximao do primeiro, ou seja: O desenvolvimento de uma justia penal universal cada vez mais consciente, transparente, democrtica e universal se desvincula de seu contexto poltico e histrico e atinge a to sonhada universalidade. Por que que a opinio pblica democrtica se mostra mais sensvel do que qualquer outra s violaes dos direitos do homem? O apoio das sociedades ditas livres ideia da justia penal internacional explica-se pelo trao comum dos pases democrticos:
Na perspectiva liberal, nenhuma actividade humana, nenhum poder mesmo o de fazer a guerra deve estar margem do direito. A lei deve delimitar toda a actividade humana e permitir a um juiz ponderar a fora. O legalism, a crena nas virtudes do direito, pressupe uma maneira justa de fazer as coisas, regulada a partir do exterior, prevista de antemo e assim subtrada arbitrariedade pela interveno de um terceiro poder independente. O governo segundo as regras e no segundo os homens , efectivamente, um dos dogmas do liberalismo: essa a ideia do rule of law. (...) O aparecimento de uma justia penal internacional marca a passagem para uma sociedade mais individualista, para a qual a vida

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de um homem, independentemente das suas pertenas nacional, cultural ou poltica, tem um valor superior. A omnipresena dos corpos na justia penal universal do corpo em sofrimento da vtima ou do corpo do soberano acusado9.

O sonho de julgar a Histria se alimenta da decrepitude desta diante da eterna juventude dos valores da justia.
Sem o seu uniforme, Pinochet no mais do que um idoso doente destitudo de toda a sua soberba. O corpo simblico desertou do corpo fsico: sem ele, este no seno um corpo velho e doente. A cerimnia judiciria alimenta-se do declnio do poder totalitrio, da desinvestidura dos tiranos, do inverso da sagrao. a vez do ditador se apresentar nu entre as pessoas vestidas. A sua dimenso poltica est agora confinada a seu prprio corpo, a um corpo semelhante queles que submeteu tortura. O seu uniforme fulgurante surge como um traje de impostura, como uma tnica falsa. Isso s possvel graas ao universo simblico do palco judicirio10.

No contexto das guerras, a vitria era a consagrao natural da justia, dando o poder ao vitorioso para julgar e punir o vencido conforme seu bel-prazer. O que vemos na ps-modernidade a sofisticao de tais mecanismos punitivos internacionais na forma da tipificao e conceituao de determinadas condutas e o desenvolvimento de tribunais internacionais que culminaro na criao do Tribunal Penal Internacional, instituio que constitui marco na histria da articulao de tais mecanismos e no desenvolvimento de uma justia penal universal. A ideia de julgar os autores de crimes de guerra e de graves atentados contra os chamados direitos das pessoas muito antiga, conforme lio de Ariel Dotti (2007)12:
A primeira Corte Penal Internacional foi instituda no sculo XV (ano 1474) em Breisach (Alemanha). Era composta por 27 juzes do Sacro Imprio Romano para julgar e condenar Peter VON HAGENBACH por violaes s leis de Deus e dos homens, porque autorizou suas tropas a seqestrar e matar civis inocentes e usurpar suas propriedades.

importante frisar que, o que se tem em considerao no a condescendncia com as barbries praticadas, muito menos se recusa o benefcio em se julgar tais condutas. O que se espera realizar uma anlise crtica da utopia da justia universal, observando suas contradies implcitas, a origem de seus ideais e a inevitvel falibilidade de certos aspectos seus.

Ao final, Von Hagenbach foi condenado morte por violar as leis de Deus e dos homens durante a ocupao militar. Dali em diante, pouco se modificou ou se aperfeioou em virtude da consolidao das noes de soberania e independncia dos Estados, como ensina Jankov: A questo relativa justia internacional penal foi retomada com a Paz de Westphalia de 1648. Com o desenvolvimento do direito dos conflitos armados a partir da metade do sculo XIX, os conceitos de processos judiciais por violaes do direito humanitrio comearam a crescer. Um dos fundadores do movimento da Cruz Vermelha, preconizava um estatuto provisrio para uma corte internacional criminal. Sua tarefa seria processar e julgar graves violaes da Conveno de Genebra de 1864 e outras normas de direito humanitrio. No entanto, a proposta inovativa de Gustave Monnier era muito radical para o seu tempo13. Aps a primeira grande guerra, sob a presso das opinies pblicas, francesa e inglesa, buscou-se julgar os alemes em face de suas atrocidades. As potncias vencedoras, Inglaterra e Frana, sob a liderana de Lloyd George e David Clemenceau, respectivamente, ambicionaram responsabilizar Guilherme II da Alemanha pelo saldo final do

2. A JUSTIA DOS VENCEDORES

Em um primeiro momento, a articulao do poder de punir do Estado restringia-se ao poder exercido sobre seus sditos. Com a pirataria e os Tratados de Navegao, passou-se a considerar certos indivduos como hostis em um plano internacional dando azo punio destes, independentemente do local em que se encontravam ou seu pas de origem. Nesse sentido informa Luis Ivani de Amorim Arajo11:
Consoante uma norma consuetudinria de Direito das gentes, os Estados, por um desvio da regra geral ao preceito da liberdade de navegao em alto mar (considerado res communis usus), tinham o direito de examinar os delinqentes reputados hostis humanis generis, de acordo com o ordenamento legislativo do Estado do navio capturador.

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confronto levando-o a julgamento, alm de oficiais turcos e alemes. Na Conferncia de Paz de Paris (1919) (Paris Peace Conference), os Aliados debateram as possibilidades de realizao de julgamentos, especialmente do Kaiser Alemo, criminais de guerra alemes e oficiais turcos por crimes contra as leis da humanidade. Os julgamentos assemelharam-se a procedimentos disciplinares do exrcito e configuraram uma derrota para os julgadores, ficando conhecidos como Julgamentos de Leipzig (Leipzig Trials). chegada a hora do ajuste de contas. A vitria traz a justia. A justia do vencedor. Assim, Garapon examina: A vitria permanece um sinal de eleio divina. Ao recusarem o veredicto das armas e ao remeterem-se a um tribunal para consagrar a sua vitria, os Aliados queriam refazer o caminho que, no sculo XII, conduziu justia penal do ordlio no processo, da interveno do sobrenatural na convico da razo. Com a introduo no Tratado de Versalhes do famoso art. 227, os dirigentes polticos colocavam-se em consonncia com a sua opinio pblica, por vezes mais do que seria o seu desejo14. Guilherme II refugiou-se na Holanda, que se recusou a entreg-lo, ironicamente, o pas que sedia hoje o Tribunal Penal Internacional.

dignitrios nazis e julgar apenas os quadros intermdios e oficiais de baixa patente. Mas quando Estaline props a execuo de vrios milhares de nazis, ficou chocado e aderiu opo judicial proposta por Roosevelt15. O anseio de processar os lderes nazistas foi manifestado pelos Aliados, na Declarao de Moscou de 1943, sendo o Tribunal Militar Internacional (IMT- International Military Tribunal) institudo pelo Acordo de Londres de 08 de agosto de 194516. O Tribunal era composto por representantes de cada Aliado signatrio no podendo a recusa da Corte e seus membros ser arguida como matria pela Acusao ou Defesa por nenhum motivo, conforme o Estatuto do Tribunal anexado ao Acordo de Londres:
STATUT DU TRIBUNAL MILITAIRE INTERNATIONAL I- CONSTITUTION DU TRIBUNAL MILITAIRE INTERNATIONAL (...) Article 2 Le Tribunal sera compos de quatre juges, assists chacun dun supplant. Chacune des Puissances signataires dsignera un juge et un juge supplant. Les supplants devront, dans la mesure du possible, assister toutes les sances du Tribunal. En cas de maladie dun membre du Tribunal ou si, por toute autre raison, il nest pas en mesure de remplir ses fonctions, son supplant sigera sa place. Article 3 Ni le Tribunal, ni ses membres, ni leurs supplants ne pourront tre rcuses par le Ministre Public, par les accuss, ou par leurs dfenseurs. Chaque Puissance signataire pourra remplacer le juge ou le supplant dsigns par elle, pour raisons de sant ou pour tout autre motif valable, mais aucun remplacement, autre que par un supplant, ne devra tre effectu pendant le cours dun procs17.

3. OS TRIBUNAIS DE NUREMBERG
Aps a Segunda Guerra, a ideia de se punir os nazistas j se encontrava cristalizada. A divulgao e descrio dos horrores do holocausto, bem como o interesse ntido de desnazificar a Alemanha foram fundamentais para a formao de uma esmagadora opinio favorvel criao do futuro Tribunal de Nuremberg. Sondagens efectuadas mostravam que as opinies pblicas inglesa e americana eram maioritariamente favorveis a uma punio dos criminosos de guerra alemes. Mas quem diz punio no diz necessariamente processo: a ideia de uma comparncia perante um tribunal germinou sobretudo entre as elites. Assim a primeira jurisdio verdadeiramente internacional foi instituda em 1945, pelos Aliados, mais exactamente pelos Americanos. Churchill, que guardava ainda na memria o doloroso revs de Leipzig, inclinava-se inicialmente para uma soluo expeditiva, que consistiria em executar os

Prevendo o evidente calcanhar de Aquiles do Tribunal, a saber, a total parcialidade dos julgadores, as potncias aliadas no Estatuto logo impossibilitaram o possvel no reconhecimento do Tribunal por parte de um de seus rus. O Tribunal possua competncia para julgar os crimes contra a paz, que consistiam em

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projetar, preparar, desencadear ou prosseguir uma guerra de agresso ou uma guerra feita em violao de tratados, acordos ou compromissos internacionais18, os crimes de guerra, que consistiam nas violaes s leis e costumes de guerra e, finalmente, o crime contra a humanidade, definido como o assassnio, extermnio, sujeio escravatura, deportao ou qualquer outro ato desumano cometido contra quaisquer populaes civis, ou perseguies por motivos polticos, raciais ou religiosos, quando tais atos ou perseguies forem cometidos na seqncia de um crime contra a paz ou de um crime de guerra ou estiverem ligados a estes crimes19. Sobre o resultado informa Garapon: Este processo gigantesco, que comportaria quatrocentas e trs sesses, ouviria cento e dezesseis testemunhas e se realizaria em quatro lnguas, e do qual restam quarenta e dois volumes de documentos e retranscrio de debates, assinala incontestavelmente uma ruptura histrica. No entanto, no faltam crticas passveis de lhe ser apontadas20. Conforme asseverado, a imparcialidade dos juzes era nula considerando que cada um dos Magistrados e Procuradores provinha de um dos Aliados: Frana, Inglaterra, EUA e URSS, o que violaria o princpio nemo iudex in causum suum. A qualificao do crime contra a humanidade no existia antes do cometimento dos crimes, o que configuraria uma violao ao princpio nulla pna sine lege, o qual impossibilita a condenao de algum em razo de cometimento de fato posteriormente incriminado. Para a tipificao dos Crimes de Guerra houve uma simples translao do que j existia no mbito do Direito Internacional e quanto aos Crimes contra a Paz o Tribunal Militar Internacional referiu-se s Convenes de Haia e ao Tratado de Renncia Guerra (Pacto de Paris ou Briand-Kellog, de 1928). As Convenes de Paz de Haia (1899 e 1907) previam a obrigatoriedade de utilizao dos mecanismos pacficos de soluo de controvrsias, por sua vez o Pacto de Briand-Kellog estabelecia utopicamente que jamais se recorreria guerra. Os crimes elencados no Estatuto recebiam crticas tambm em razo de seu carter de lege imperfetae, ou seja, norma que no comina em sano, denominao de um crime sem estabele-

cimento de uma pena prvia. Tambm no havia a possibilidade de se recorrer da sentena editada. Pode-se notar a ausncia do elencamento do Crime de Genocdio, fato explicado porque tal conceito somente surgiria em 1948 por criao de Raphael Lemkin. Mas o desassiso maior se encontra no que os anglo-saxes denominam de tu quoque: A expresso ficou clebre pela frase de Jlio Csar ao ser assassinado: At tu, Brutus! Assim o tu quoque a ideia de que ningum pode invocar normas jurdicas aps descumpri-las, ou seja, como poderiam acusar os nazistas de atos que os Aliados haviam igualmente cometido? Apesar de todas as crticas, os julgamentos foram levados a cabo e seu principal papel aparentemente fora cumprido: desnazificar a Alemanha. Em outubro de 1945, 24 foram pronunciados e seu julgamento, conhecido como Julgamento dos Grandes Criminosos, iniciou-se no ms seguinte. Um ano depois os julgamentos eram concludos, com a condenao de 19 dos acusados e a imposio de pena de morte em 12 casos21. Do mesmo modo, prevendo a possibilidade de mais julgamentos e a viabilidade de criao de novos tribunais, o Acordo de Londres consignou desde j tal possibilidade. De fato, o que ocorreu no foi um Tribunal Internacional Militar de Nuremberg, mas vrios Tribunais de Nuremberg, constitudos com a verso modificada do Estatuto do Tribunal Militar Internacional, conhecida como Control Council Law n. 10, de dezembro de 1945, permitindo aos Aliados processarem os nacionais alemes nas respectivas zonas de ocupao. No Pacfico, instituiu-se o Tribunal Militar Internacional para o Extremo-Oriente (IMTFE International Military Tribunal for the Far East), promulgado em Tquio, em 19 de janeiro de 1946, com princpios similares aos de Nuremberg, mas sem a pompa de seu antecedente. O processo de Tquio no deixou as mesmas marcas, talvez devido distncia geogrfica, mas tambm s tenses muito acesas que marcaram o incio da descolonizao22. Sem sombra de dvida, o Tribunal de Nuremberg constituiu-se como marco histrico no mbito do direito internacional penal e na persecuo de uma justia penal universal.

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4. PROCESSOS ULTERIORES A NUREMBERG

O processo de Nuremberg foi o ltimo ato impactante da Segunda Grande Guerra, passando, com o tempo, a servir como precedente e referncia para os processos ulteriores. Jankov informa: Com o objetivo de positivar as premissas para o estabelecimento do IMT e do IMTFE e para evitar a associao desses tribunais com a ideia de justia dos vencedores, o sistema das naes unidas, no final da dcada de 1940, iniciou um trabalho visando estabelecer mecanismos permanentes e imparciais para a justia internacional penal. Nesse contexto, a Conveno para a Preveno e a Represso ao Crime de Genocdio (1948), em seu art. 6, faz a aluso a um tribunal penal internacional. Nesse sentido, os esforos das Naes Unidas para estabelecer um tribunal penal manifestaram-se basicamente em dois mbitos: a codificao dos crimes internacionais e a elaborao de um projeto de estatuto para o estabelecimento de um tribunal internacional. Conforme a solicitao da Assemblia Geral das Naes Unidas de 21 de novembro de 1947, a Comisso de Direito Internacional (Internacional Law Comission) iniciou a formulao dos princpios reconhecidos pelo Estatuto do tribunal de Nuremberg (Princpios de Nuremberg Nuremberg Principles,1950), objetivando elaborar um projeto de cdigo dos crimes contra a paz e a segurana da humanidade (Code of Crimes against the Peace and Security of Mankind)23. Tratava-se do incio do processo de arregimentao de mecanismos normativos que redundariam no Tribunal Internacional Penal.
Paralelamente ao trabalho da Comisso de Direito Internacional, a Assemblia Geral estabeleceu tambm um comit, encarregado de elaborar o estatuto de um tribunal penal internacional, o qual foi submetido a aprovao em 1952. Posteriormente, um novo comit foi criado pela Assemblia Geral com a finalidade de rever o projeto do estatuto, com base nos comentrios realizados pelos estados-Membros, relatado Assemblia geral em 1954. Uma verso substancialmente modificada do Projeto de Cdigo de 1954 foi provisoria-

mente aprovada pela Comisso e enviada aos Estados Membros para anlise. Entretanto, este cdigo no previa necessariamente uma jurisdio internacional. Este tema seria apenas tratado em 1989, ano da queda do muro de Berlim.

Em meados de 1993, a Comisso preparou um projeto sob a direo do Special Rapporteur James Crawford, o qual em 1994 teve sua verso final do Estatuto para um Tribunal Penal Internacional submetida Assemblia Geral24. O longo quase recesso entre Nuremberg e a aprovao do Estatuto justificado pela tenso gerada por uma ordem mundial bipolarizada, impedindo maiores conjecturas e pretenses do porte de um Tribunal como o TPI. Enquanto o Projeto de um Tribunal Internacional Penal se desenvolvia, o mundo viu a criao de uma corte com base ad hoc, endereada s atrocidades cometidas na antiga Iugoslvia. Em 08 de maio de 1993, o Conselho de Segurana aprovou a Resoluo 827 estabelecendo o Tribunal para a Antiga Iugoslvia. O Estatuto define a autoridade do Tribunal para processar quatro categorias de crimes: graves violaes s Convenes de Genebra de 1949; violaes s leis e costumes da guerra; crimes contra a humanidade e genocdio. A jurisdio estava limitada s violaes ocorridas no territrio da antiga Iugoslvia a partir de 1991. Logo depois, o Tribunal ad hoc para a extinta Iugoslvia deu azo criao de outro Tribunal:
Em novembro de 1994, atendendo a uma solicitao de Ruanda o Conselho de Segurana deliberou a criao de um segundo tribunal ad hoc, encarregado de processar e julgar as graves violaes do direito humanitrio cometidas em Ruanda e nos pases vizinhos durante o ano de 1994. Seu Estatuto assemelha-se ao do TPII, entretanto, os dispositivos relativos aos crimes de guerra por refletirem o contexto de um conflito armado eminentemente interno, afastam as graves violaes das Convenes de Genebra25.

Cabe ressaltar a grande inovao trazida pelo Tribunal no sentido de uma viso inovativa e progressiva do direito aplicado aos crimes de guerra, estendendo os precedentes de Nuremberg ao declarar que os crimes contra a humanidade poderiam ser cometidos em tempos de paz e estabelecendo a punibilidade dos crimes de guerra durante conflitos armados internos.

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5. O TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL

Em julho de 1998, em Roma, foi aprovado, por 120 votos a favor, 07 votos contrrios China, Estados Unidos da Amrica, Filipinas, ndia, Israel, Sri Lanka e Turquia e 21 abstenes, na Conferncia Diplomtica de Plenipotencirios das Naes Unidas, o Estatuto de Roma26 do Tribunal Penal Internacional, cujo principal objetivo era instituir uma instncia penal internacional de carter permanente, sediada em Haia. De fato, o TPI o pice do desenvolvimento de uma instncia de carter internacional antes vislumbrada com o advento dos Tribunais Militares de Nuremberg e do Extremo Oriente. A jurisdio do Tribunal Penal Internacional possui carter complementar ao ordenamento jurdico dos Estados, ou seja, o Tribunal somente poder exercer a sua jurisdio se o Estado competente para conhecer o fato no o fizer ou encontrar-se impossibilitado de faz-lo. O Estatuto entrou finalmente em vigor em 1 de julho de 2002, na forma do seu artigo 12627:
Artigo 126 [Entrada em vigor] 1. O presente Estatuto entrar em vigor no primeiro dia do ms seguinte ao sexagsimo dia aps a data de depsito do sexagsimo instrumento de ratificao, aceitao, aprovao ou adeso junto ao Secretrio-Geral das Naes Unidas. Para cada Estado que ratificar, aceitar ou aprovar o Estatuto, ou a ele aderir aps o depsito do sexagsimo instrumento de ratificao, aceitao, aprovao ou adeso, o Estatuto entrar em vigor no primeiro dia do ms seguinte ao sexagsimo dia aps a data em que cada um desses Estados tiver depositado seu instrumento de ratificao, aceitao, aprovao ou adeso.

dade29 e crimes de maior gravidade com alcance internacional30. Originalmente a ideia de crimes internacionais estava relacionada jurisdio do Estado, em cujo territrio o acusado se encontrava. Assim, o fato deste ser ou no julgado e condenado, dependia exclusivamente da legislao e das autoridades do pas em questo. Na hiptese de no atuao do Estado, o Estado de nacionalidade da vtima poderia solicitar ao Estado do suposto autor, a punio do acusado ou pagamento de indenizao. Enfim, seria uma questo de responsabilidade do Estado, em razo da ausncia de julgamento e punio do acusado. No entanto, duas categorias de crimes eram consideradas excees a este princpio, a saber: a pirataria e os crimes de guerra. A pirataria era uma prtica muito conhecida nos sculos XVII e XVIII. O artigo 101 da Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar (1982) a define. Os piratas eram considerados inimigos da humanidade (hostes humani generis) e portanto, todos os Estados poderiam process-los, julg-los e puni-los, independentemente da sua nacionalidade31. Os crimes de guerra foram positivados na segunda metade do sculo XIX impulsionados por dois fatores: A codificao do direito costumeiro consuetudinrio da guerra (codification of the customary law of warfare) e Codificao de Haia (1899-1907) (Hague Codification)32. Ao final da Primeira Guerra Mundial surgiu o Princpio da Territorialidade, bastando, portanto, que o crime fosse cometido no territrio do Estado para estar sujeito sua jurisdio33. Mas as grandes mudanas no cenrio dos crimes internacionais e o refinamento de tais mecanismos punitivos surgiram aps a Segunda Grande Guerra. Se quanto aos crimes de guerra, o Tribunal Militar Internacional de Nuremberg apenas fez um aproveitamento do que j havia no ordenamento jurdico internacional, fez surgir duas novas categorias: crimes contra a paz e crimes contra a humanidade. Outra novidade encontra-se no fato de que, at 1945 (exceo feita ao dispositivo constante do Tratado de Versalhes, em relao ao Imprio Alemo, que permaneceu como letra morta), Oficiais Estatais senior nunca haviam sido responsabilizados pessoalmente por suas faltas. Sendo assim, os acusados deixavam de estar protegidos pela soberania do Estado, sendo que-

O texto aprovado encontra-se aberto assinatura e ratificao por parte dos Estados. Tendo alcanado a ratificao de 89 Estados, at abril de 2003, ultrapassando, assim, o consenso mnimo necessrio para a sua entrada em vigor. O Brasil assinou o Tratado em 2000. O Estatuto do TPI estabelece a competncia para os crimes previstos em seu artigo 5, a saber: genocdio, crimes contra a humanidade, crimes de guerra e crimes de agresso, descritos como crimes mais graves, que afetam a comunidade internacional no seu conjunto28. O Estatuto ainda os descreve como atrocidades inimaginveis que chocam profundamente a conscincia da humani-

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brada sua imunidade, a qual no poderia mais ser alegada. Pela primeira vez o princpio bsico era proclamado: diante da alternativa entre obedecer ao comando da lei interna ou ao padro internacional de conduta, o Oficial ou indivduo deveria optar pelo segundo. Principes du droit international consacrs par le statut du tribunal de nuremberg et dans le jugement de ce tribunal, 1950. PRINCIPE 1 Tout auteur dun acte qui constitue un crime de droit international est responsable de ce chef et passible de chtiment. (...) PRINCIPE 4 Le fait davoir agir sur lordre de son gouvernement ou celui dun suprieur hirarchique ne dgage pas la responsabilit de lauteur en droit international, sil a eu moralement la facult de choisir34. Posteriormente, a Conveno sobre o Genocdio (1948) e as Convenes de Genebra (1949) fazem surgir novas categorias de crimes de guerra, denominados: graves violaes s Convenes de Genebra, considerando ainda seus dois Protocolos Adicionais (1977), a Conveno contra a Tortura (1984), e uma cadeia de tratados contra o terrorismo desde 1970. J no mbito do direito processual, estabelecido o Princpio da Universalidade da Jurisdio, de acordo com o qual um Estado contratante poderia levar a julgamento o acusado de grave violao, independentemente de sua nacionalidade ou local de ocorrncia do crime35. Os crimes de guerra constituem a mais antiga das quatro categorias de crimes de competncia do Tribunal Penal Internacional e a que mais elenca hipteses de incidncia no Estatuto. Por sua vez, os crimes de agresso, oriundos dos antigos crimes contra a paz, ainda se encontram carentes de uma definio formal pela ausncia de acordo entre os Estados sobre sua definio. Muita expectativa se criou sobre a recente Conferncia de Reviso do Estatuto de Roma, ocorrida em Kampala e que durou duas semanas, encerrando-se no dia 11 de junho de 2010. Aproximadamente 4.600 representantes de Estados, organizaes intergovernamentais e no governamentais participaram do evento. A Conferncia, visando estabelecer uma definio para o crime de Agresso, adotou uma re-

soluo que na prtica estabelece que a deciso dever ser tomada aps o dia 1 de janeiro de 2017, pela maioria dos Estados-Partes, adotando-se uma emenda ao Estatuto. Com base na resoluo 3314 da Assembleia Geral das Naes Unidas de 14 de dezembro de 1974, convencionou-se qualificar Agresso como um crime cometido por um dirigente poltico ou militar, que em razo de sua natureza, gravidade ou repercusso constitui-se como uma violao manifesta Carta da ONU. No mesmo turno, a Conferncia adotou uma resoluo ao fito de emendar o artigo 8 do Estatuto de Roma, alargando a competncia da Corte em relao ao crime de guerra, contudo esquivou-se de emendar o art. 124 que possibilita que um Estado que se torne Parte no Estatuto declare que, durante um perodo de sete anos, a contar da data da entrada em vigor do Estatuto no seu territrio, no aceitar a competncia do Tribunal relativamente categoria de crimes de guerra. A declarao formulada ao abrigo deste artigo poder ser retirada a qualquer momento. A Conferncia concluiu o balano da justia penal internacional adotando duas resolues, uma declarao e reduzindo a termo os debates. Quanto ao crime de genocdio, a palavra genocdio foi cunhada por Raphael Lemkin em seu livro que trata sobre os crimes cometidos pelos nazistas na Europa ocupada. O artigo 6 do Estatuto de Roma define o genocdio copiando o dispositivo inserto no artigo II da Conveno para a Preveno e Represso do Crime de Genocdio (1948). Nesse sentido salutar a lio de Fernanda Jankov: Ao adotar o texto de uma conveno de 1948, o Estatuto de Roma claramente constitui uma codificao de norma consuetudinria internacional. Segundo esta norma, o genocdio definido com base em cinco atos cometidos com o intuito de destruir, no todo ou em parte, um grupo nacional tnico, racial ou religioso36. So estes os cinco atos: homicdio de membros do grupo; ofensas graves integridade fsica ou mental de membros do grupo; sujeio intencional do grupo a condies de vida com o objetivo de provocar a sua destruio fsica, total ou parcial; imposio de medidas destinadas a impedir nascimentos no seio do grupo; transferncia, fora, de crianas do grupo para outro grupo37. O crime de genocdio possui um intuito especfico que o distingue dos demais crimes, a sa-

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ber: o fato do ato, seja o homicdio ou qualquer outro dos quatro atos definidos pelo artigo 6, ser cometido na inteno de destruir no todo ou em parte, um grupo determinado, sem haver restrio no que cerne quantidade de pessoas vitimadas pela ao. O genocdio ou o crime sem nome encontra antecedentes de sua prtica desde as mais remotas civilizaes, todavia, a articulao de sua prtica compreendida a partir de seu conceito um fenmeno prprio do sculo XX, como explica Bruneteau: En 1944, propos des horreus gnres par le nazisme, Wiston Churchill parlait d un crime sans nom. Lui rpondant en quelque sorte, un professeur de droit international, Juif amricain dorigine polonaise, Raphael Lemkin, forge la mme anne le mot de gnocide partir du mot grec genos (race, peuple) e du suffixe latin cide (de caedere, tuer). Il lintroduisait notamment dans un livre, Axis Rule in Occupied Europe, que rpertoriat toutes les mesures planifies par les nazis pour annihiler des peuples, juif et polonais au premier chef, dans leurs composantes nationales, religieuses et ethniques38. Cumpre considerar que, a perseguio a grupos sociais e polticos, no se inclui na definio de genocdio, o que passvel de muitas crticas que, apesar de terem surgido, no conseguiram ampliar a definio tradicional de genocdio. Assim, tais perseguies sero tratadas como crimes contra a humanidade, conforme o artigo 7 (1) (h) do Estatuto. Por sua vez, para a definio dos crimes contra a humanidade, o Artigo 7 do Estatuto contm quatro requisitos para que seja definida a competncia do Tribunal sob a alegao de crimes contra a humanidade: Ab initio, o Estatuto requer que o crime seja cometido como parte de um ataque, generalizado ou sistemtico, devendo este ser cometido contra uma populao civil, o que claramente os distingue dos crimes de guerra, os quais podem ter como objeto combatentes ou civis, podendo ainda ser um ataque no militar. E ainda o Art. 7 (2) (a) estabelece:
(...) Artigo 7 [Crimes contra a Humanidade] (2) (a) 2. Para os efeitos do pargrafo 1: a) Por ataque contra uma populao civil entende-se qualquer conduta que envolva a

prtica mltipla de atos referidos no pargrafo 1 contra uma populao civil, de acordo com a poltica de um Estado ou de uma organizao de praticar esses atos ou tendo em vista a prossecuo dessa poltica.39

Os crimes contra a humanidade podem, portanto, tambm ser praticados por entes no estatais, com objetivos polticos.

CONCLUSO
No dia 24 de maro de 1999, a Cmara dos Lordes Britnicos rechaou a imunidade do general Pinochet. Dois meses depois, pela primeira vez na histria, um chefe de Estado, no exerccio de suas funes Slobodan Milosevic era notificado da acusao movida contra si por uma jurisdio internacional. Em 11 de abril de 2002 nasce o Tribunal Penal Internacional. Tais acontecimentos recentes decorrem de um longo processo histrico com razes remotas e desdobramentos distintos, mas que passam a se efetivar e ter uma amplitude significativa no sculo XX. indubitvel que os Tribunais de Nuremberg configuraram uma justia dos vencedores e sua utilidade foi muito mais ideolgica que na aplicao da justia. Os tribunais ad hoc, por sua vez, possuem uma natureza muito particular de atuao, o que ocasiona inmeros questionamentos quanto legitimidade (filosfica, histrica, sociolgica e jurdica) dos mesmos. inegvel que o projeto de uma justia universal sustenta uma utopia, que em parte alcance ares at de totalitarismo considerando as consequncias da inafastabilidade de uma jurisdio de tamanha proporo. Do mesmo modo, o horizonte para o qual aponta tal projeto universal se esvaece ante a realidade dos fatos e em face da dinmica histrica. A competncia universal, na forma dos Tribunais e na atuao dos Estados em julgamentos de crimes dignos desta competncia, aponta para a cada vez mais evidente aldeia global em que vivemos. Os apologistas da justia internacional apresentam a histria que leva criao do TPI como uma evoluo, como o caminho que conduz vitria do direito contra a barbrie. Como se a barbrie pudesse ser extinta, varrida do mapa e do tempo. No h de se negar o carter realista que devemos ter ao analisar a justia. Ela no vai nos

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libertar do mal, e o mal no pode ser identificado com o poltico. A justia , inevitavelmente, em inmeras ocasies, a continuao da guerra por outros meios. A justia penal universal rompe com os paradigmas westfalianos que consagraram as noes essenciais que possuamos de Estado, soberania, autodeterminao e legitimidade para punir. Todavia, o ideal da justia penal universal nunca ser concretizado plenamente, estar sempre lanado no devir dos acontecimentos. Deste modo, devemos analisar criticamente os riscos atinentes empreitada proposta constantemente por este direito internacional penal de julgar a Histria. Todos os crimes de competncia do Tribunal Penal Internacional so imprescritveis. O destino de um povo e a ao de certos homens submetem-se a uma instncia que se pretende capaz de parar o tempo e tornar inoperante qualquer justificativa histrica. Os acontecimentos histricos jamais sero julgados fora da Histria, sempre na Histria eles sero abordados, assim sabiamente leciona Garapon: No a aco poltica que adquire o seu sentido com o julgamento a posteriori, mas sim, pelo contrrio, o julgamento que s revela o seu verdadeiro significado face aco poltica. (...) A Histria no para nunca, a condio histrica no nos d trguas. A Histria no termina, no pode suspender-se. Julgar a Histria ainda estar na Histria. Declarar a abstraco da Histria to insensato como pretender libertar-se da condio humana40. Alm do mais, uma utopia que se pretende to somente acertar as contas da Histria, jamais cumprir sua meta de punir todas as infraes e reparar todos os prejuzos. O homem permanece com as rdeas da histria em suas mos. O homem como animal poltico ainda precisa agir se pretende reparar injustias, evit-las. Permanece imprescindvel a responsabilidade natural dos povos de serem donos de sua histria e assim constru-la, alter-la, modific-la.

O considerado fim da utopia socialista bem como as prticas cada vez mais predatrias do capitalismo lanam o homem contemporneo em um impasse sem precedentes. Ainda no sculo XX, os horrores transmitidos em cadeia internacional das hostilidades ocorridas pelo mundo contrastam gritantemente com o eloquente discurso dos direitos humanos de ares transnacionais. Os defensores de uma justia penal universal a apoiam sem maiores consideraes, ora como projeto de salvao do homem, ora como mnimo possvel a se fazer sem maiores pretenses. Se na primeira hiptese se peca pelo excesso, pelo vo ideal da reforma do homem atravs do judicirio, que se mostrou to impotente no mbito de todas as legislaes nacionais, na segunda hiptese se erra pela falta. Confiar aos juzes, s leis e aos tribunais a justia, a busca por reparaes e transformaes histricas abdicar de agir no mundo, e agir no mundo agir politicamente. So incontveis as vtimas de prticas polticas atrozes perpetradas por genocidas, criminosos de guerra e por aqueles que negligenciaram o mnimo de dignidade ao ser humano, isso to somente no ltimo sculo. Contudo, outros milhares de vtimas perecem e esto a perecer neste exato momento em razo das condutas de uma poltica econmica genocida, fria e desumana. Quantos so os mortos, vtimas da pobreza e da desigualdade social, decorrentes originariamente de uma colonizao exploratria perpetrada pelos mesmos pases que se dizem democrticos? Quantos mais iro morrer de fome e de outras causas decorrentes da ausncia de condies mnimas de sobrevivncia aps sofrer outras mortes to cruis quanto a fisiolgica: a morte histrica, a morte poltica, a morte da autonomia? O direito no tem condies de responder a tais questionamentos. A utopia jurdica s ser real se decorrer de uma utopia social e poltica, se for fruto da ao poltica e histrica dos homens; caso contrrio, sempre ser uma mera arregimentadora de prticas policialescas e punitivas que nada compreendem do mundo que julgam e que condenam.

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REFERNCIAS
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De Nuremberg a Haia Uma Anlise Histrica sobre o Desenvolvimento dos Tribunais Internacionais Penais

NOTAS
1. Artigo extrado do trabalho de concluso do Curso de Direito da Universidade do Estado do Amazonas-UEA de autoria do acadmico Juan Pablo Ferreira Gomes e intitulado: Mecanismos de Vigilncia Global A Busca por uma Jurisdio Universal, defendido em 10/06/2010, tendo como membros da banca examinadora: Msc. Silvia Maria da Silveira Loureiro-Orientadora/ Dra. Patrcia Fortes Attademo Ferreira Co-Orientadora/ Esp. Affimar Cabo Verde Filho Membro Convidado. 2. GRAMSCI, Antonio. Cadernos do Crcere. v. 3. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira. 2007, p. 235. 3. MASCARO, Alysson L. Lies de Sociologia do Direito. So Paulo: Quartier Latin. 2009, p. 107. 4. NAVES, Mrcio Bilharinho. Marx, Cincia e Revoluo. So Paulo: Moderna/Unicamp, 2000, p. 79. 5. MASCARO, Alysson Leandro. Lies de Sociologia do Direito. So Paulo: Quartier Latin, 2009, p.112. 6. MARX, Karl; ENGELS, Friedrich. A Ideologia Alem. So Paulo: Boitempo, 2007, pp. 317318. 7. MASCARO, Alysson Leandro. Utopia e Direito: Ernst Bloch e a Ontologia Jurdica da Utopia. So Paulo: Quartier Latin, 2008, p. 11. 8. GARAPON, Antoine. Crimes que No se Podem Punir nem Perdoar Para uma Justia Internacional. Lisboa: Editora Piaget. 2002, p. 76. 9. Ibidem., p. 89. 10. Ibidem., p. 91. 11. ARAJO, Luis Ivani de Amorim. Direito Internacional Penal Delicta Iuris Gentium. Rio de Janeiro: Editora Forense. 2000, p. 119. 12. DOTTI, Ren Ariel. Prefcio ao livro de JANKOV Fernanda F.F. Direito Internacional , Penal Mecanismos de Implementao do Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Editora Saraiva, p. XXII. 13. JANKOV Fernanda F.F. Direito Internacional , Penal Mecanismos de Implementao do Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Editora Saraiva. 2009, p. 22. 14. GARAPON, Antoine. Crimes que No se Podem Punir nem Perdoar Para uma Justia Internacional. Lisboa: Editora Piaget. 2002, p. 23. 15. Ibidem., p. 24. 16. Accord concernant la poursuite et le chtiment des grands criminels de guerre des Puissances europennes de lAxe et statut du tribunal international militaire. Londres, 8 aot 1945 disponivel em: http://www.icrc.org/dih.nsf/ 17. Ibidem. 18. Artigo 6, a) dos princpios de Nuremberg. 19. Artigo 6, c) dos princpios de Nuremberg. 20. GARAPON, Antoine. Crimes que No se Podem Punir nem Perdoar Para uma Justia Internacional. Lisboa: Editora Piaget. 2002, p. 25. 21. JANKOV Fernanda F.F. Direito Internacional , Penal Mecanismos de Implementao do Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Editora Saraiva, p. 24. 22. GARAPON, Antoine. Crimes que No se Podem Punir nem Perdoar Para uma Justia Internacional. Lisboa: Editora Piaget. 2002, p. 26. 23. JANKOV Fernanda F.F. Direito Internacional , Penal Mecanismos de Implementao do Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Editora Saraiva, p. 26. 24. Ibidem., pp. 26-27. 25. Ibidem. p. 28. 26. Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional, assinado em Roma, em 17.07.1998, aprovado no Brasil pelo Decreto Legislativo 112, de 06.06.2002, e promulgado pelo Decreto 4.388, de 25.09.2002, depsito da Carta de Ratificao em 20.06.2002. Entrada em vigor internacional em 01.07.2002, reproduzido em MAZZUOLI, Valerio de Oliveira (organizador). Coletnea de Direito Internacional, 7a edio, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, pp. 1187-1243. 27. Estatuto do TPI, artigo 126, reproduzido em MAZZUOLI, Valerio de Oliveira (organizador). Coletnea de Direito Internacional, 7a edio, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008. 28. Prembulo e artigo 5 do Estatuto do TPI.

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29. Prembulo do Estatuto do TPI. 30. Artigo 1 do Estatuto do TPI. 31. JANKOV Fernanda F.F. Direito Internacional , Penal Mecanismos de Implementao do Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Editora Saraiva, 2009, p. 54. 32. Les Lois de la Guerre sur Terre, Manuel publi par lInstitut de Droit Internacional Brussels and Liepzig: C. Muquardt, 1880. In: CASSESE, Antonio. International Criminal Law..., p. 39. apud JANKOV Fernanda F.F. Direito Interna, cional Penal Mecanismos de Implementao do Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Editora Saraiva, 2009, pp. 54-55. 33. Ibidem. 34. Principes du Droit International Consacrs par le Statut du Tribunal de Nuremberg et dans le Jugement de ce Tribunal -Texte adopt par la

Commission sa deuxime session, en 1950, et soumis lAssemble gnrale dans le cadre de son rapport sur les travaux de ladite session. Le rapport, qui contient galement des commentaires sur les principes, est reproduit dans lAnnuaire de la Commission du droit international, 1950, vol. II. 35. JANKOV Fernanda F.F. Direito Internacional , Penal Mecanismos de Implementao do Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Editora Saraiva, 2009, p. 57. 36. Ibidem., p. 60. 37. Ibidem. 38. BRUNETEAU, Bernard. Le Sicle des Gnocides. Paris: Armand Colin, 2005, p. 8. 39. Ibidem., p. 1189. 40. Ibidem., p. 62.

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VIOLACIONES GRAVES DE DERECHOS HUMANOS COMO PARADOJAS DEL ESTADO DEMOCRTICO DE DERECHO: EL CASO DE LA DESAPARICIN FORZADA

Julieta Morales Snchez Profesora de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico; Maestra en Derecho con Mencin Honorfica y doctoranda en esta misma institucin. Ttulo de Especialista en Derechos Humanos y Certificado de Estudios Avanzados de Doctorado en Derecho Constitucional por la Universidad de Castilla-La Mancha (Espaa).

I. ESTADO CONSTITUCIONAL, DEMOCRACIA Y DERECHOS HUMANOS

Los Estados actuales1 se caracterizan por poseer un rgimen democrtico y consagrar la divisin de poderes en sus textos constitucionales. La democracia se puede entender desde diferentes perspectivas, a efectos de este artculo se entender no slo como una estructura jurdica y un rgimen poltico sino como el sistema de vida fundado en el constante mejoramiento econmico, social y cultural del pueblo.2 Para consolidar un rgimen democrtico, los ciudadanos deben participar en todos los procesos de toma de decisiones y para ello deben informarse adecuadamente. Tambin deben desarrollar la capacidad de entender las posturas distintas a las suyas. Esta capacidad especfica es lo que se podra denominar tolerancia en sentido robusto y se denomina simpathetic understanding. Esta idea que se puede traducir imperfectamente como mutua comprensin constituye una habilidad especial de la persona, necesaria para alcanzar la condicin de fraternidad. Esta condicin es aquella por la cual los miembros de una comunidad se encuentran unidos a pesar de las diferencias de opinin que los separan cuando se trata de los fines y la identidad de sus grupos de pertenencia.3 Esta fraternidad que deben entender los Estados a travs de sus agentes o funcionarios no debe confundirse con la unanimidad de sentimiento o de creencia. La actitud o capacidad de comprensin mutua sobre la que se apoya la idea de fraternidad es consistente con el reconocimiento de profundos desacuerdos y la aceptacin de que stos pueden persistir por siempre. Por otra

parte, la fraternidad debe distinguirse tambin de la mera tolerancia que resulta asociada a la idea de no-interferencia. La idea de mutua comprensin implica algo ms que mero respeto y el principio negativo de la tolerancia. Implica comprender el punto de vista de los dems e interpretarlo del mejor modo posible, en la forma en que ellos son considerados por sus propios defensores, incluso si nos provocan un fuerte rechazo.4 As, la democracia se manifiesta a travs del pluralismo y derecho a disentir.5 Hay que reconocer que las diferencias, las crticas e incluso las resistencias pueden enriquecer, mejorar o replantear la actividad gubernamental. Sin embargo, este concepto amplio de democracia fruto de un cambio radical de paradigma (es) un cambio sobre el que an hoy no hemos tomado suficiente conciencia y, sobre todo, cuyas formas y tcnicas de garanta an estamos lejos de haber elaborado y asegurado.6 Afirma Ferrajoli que no puede existir democracia donde no se respeten los derechos humanos.7 Y hay quienes han sostenido que la democracia es el nico rgimen jurdico-poltico compatible con las exigencias planteadas por los derechos humanos, sin que ello quiera decir que sea el rgimen que mejor garantiza los derechos o que se haya demostrado en la prctica que es el nico compatible con el respeto de los mismos.8 El artculo 16 de la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789 afirm que: Toda sociedad en la cual la garanta de los derechos no est asegurada, ni determinada la separacin de poderes, carece de Constitucin, lo cual se puede trasladar sustituyendo el concepto de Constitucin por el de democracia ya que los conceptos de Constitucin, democracia y Estado

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de Derecho se imbrican y se encuentran estrechamente relacionados entre s, en virtud de que una Constitucin y un Estado de Derecho que no son democrticos no son tales, en el sentido sustancial de la expresin. Es evidente que el respeto a los derechos humanos contribuye a la paz social pero sin duda la paz social y la estabilidad democrtica constituyen un presupuesto indispensable para la garanta efectiva de los derechos.9 La caracterstica genuina, es decir, la nota definitoria del Estado constitucional, no es slo la limitacin del poder mediante el Derecho, sino, sobre todo, el sentido de esa limitacin, es decir, el fin que se persigue con esa limitacin:10 la proteccin de los derechos humanos. Esta limitacin material del poder aparece como parte esencial de la Constitucin. Las dems limitaciones, temporales o funcionales (divisin de poderes), son segn Aragn Reyes un complemento de aqulla, estn, por decirlo as, al servicio de la principal y genuina limitacin: la que imponen los derechos humanos.11 Aragn Reyes sostiene que el Estado constitucional no es ms que el intento de juridificar la democracia, aunque ese intento se logre slo de manera parcial o incluso fracase en determinados momentos.12 En este marco de Estados Democrticos de Derecho, an se producen violaciones graves a los derechos humanos, lo que cuestiona la existencia misma de un Estado con estas caractersticas, como se ver infra.

costumbres, normas jurdicas, ms o menos sistematizado, ms o menos integrado. b) Un grado mnimo de quebrantamiento de las reglas de un sistema normativo no puede considerarse anomia. c) Hay grados y clases de anomia. La anomia simple es el estado de confusin de un grupo o sociedad sometido al antagonismo entre sistema de valores, que da por resultado cierto grado de inquietud y la sensacin de separacin del grupo. d) La anomia aguda es el deterioro en ltimo extremo y la desintegracin del sistema. e) La anomia puede referirse ms a algunos sectores que a otros de la poblacin.16 Vale la pena entonces reflexionar sobre las causas estructurales o aquellas situaciones que propician y agudizan las violaciones graves a los derechos humanos en cada uno de nuestros pases.

II. VIOLACIONES GRAVES A LOS DERECHOS HUMANOS

Se ha entendido que la tortura, la desaparicin forzada y la ejecucin extrajudicial, arbitraria o sumaria constituyen las violaciones graves a los derechos humanos.17 Estas violaciones son caractersticas de Estados autoritarios que desconocen la dignidad de las personas y basan su sistema de gobierno en el uso irracional e ilegtimo de la fuerza. Por lo que la realizacin, aquiescencia u omisin en la prevencin o sancin de violaciones graves de derechos humanos son incompatibles con la idea misma de un Estado Democrtico de Derecho, con sus principios rectores, con su configuracin y operacin. Las violaciones graves de derechos humanos tienen una historia de impunidad que se debe combatir y cuya prctica hay que erradicar. El combate a estas violaciones debe de ser integral y coordinado, adems debe incluir la documentacin de casos, la vinculacin con las organizaciones de la sociedad civil, acadmicos expertos en el tema y autoridades, la incidencia ante instancias internacionales, la promocin y difusin del respeto a los derechos, la capacitacin de servidores pblicos para prevenir las violaciones a derechos humanos y la incidencia en su investigacin, sancin y erradicacin. El presente trabajo se centrar en la desaparicin forzada, entendiendo que sta al igual que las dems violaciones graves a los derechos humanos se erige como una paradoja, como un contrasentido, del Estado Democrtico de Derecho.

1. ANOMIA, IMPUNIDAD Y CORRUPCIN

Para lograr un anlisis integral sobre las violaciones graves a los derechos humanos, y en particular respecto a la desaparicin forzada, hay que incorporar diversos ejes de anlisis y pensar en las limitaciones y obstculos que la realidad impone al goce y ejercicio de los derechos humanos, entre ellos la corrupcin13 e impunidad.14 Adems de lo anterior, las violaciones graves a los derechos humanos perpetradas por agentes estatales se pueden agudizar en contextos en los que impera o predomina, o al menos existe la anomia. Se entiende a la anomia como la inobservancia de normas jurdicas, morales y sociales, segn Santiago Nino.15 A este respecto Merton, sostuvo que: a) La anomia no implica falta de normas, ya que en toda sociedad, por rudimentaria que fuere, existe un conjunto de pautas, usos y

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Violaciones Graves de Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho: El Caso de la Desaparicin Forzada

El contexto en torno a la desaparicin forzada, desafortunadamente en Amrica an hoy al final de la primera dcada del siglo XXI es complejo e histricamente lleno de impunidad. Para ejemplificar lo anterior se recurrir a los casos de Brasil y Mxico pero las reflexiones que aqu se hagan pueden proyectarse a muchos de los pases del Continente.

III. EL CASO DE LA DESAPARICIN FORZADA

La Declaracin sobre la Proteccin de todas las Personas contra las Desapariciones Forzadas aprobada por la Asamblea General en su resolucin 47/133 del 18 de diciembre de 1992 entiende por desapariciones forzadas, el que se arreste, detenga o traslade contra su voluntad a las personas, o que stas resulten privadas de su libertad de alguna otra forma por agentes gubernamentales de cualquier sector o nivel, por grupos organizados o por particulares que actan en nombre del gobierno o con su apoyo directo o indirecto, su autorizacin o su asentimiento, y que luego se niegan a revelar la suerte o el paradero de esas personas o a reconocer que estn privadas de la libertad, sustrayndolas as a la proteccin de la ley. El 9 de junio de 1994 se adopt la Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas que establece: se considera desaparicin forzada la privacin de la libertad a una o ms personas, cualquiera que fuere su forma, cometida por agentes del Estado o por personas o grupos de personas que acten con la autorizacin, el apoyo o la aquiescencia del Estado, seguida de la falta de informacin o de la negativa a reconocer dicha privacin de libertad o de informar sobre el paradero de la persona, con lo cual se impide el ejercicio de los recursos legales y de las garantas procesales pertinentes (artculo II). Brasil firm esta Convencin el 10 de junio de 1994 pero an no la ha ratificado, mientras que Mxico firm el 4 de mayo de 2001 y deposit el instrumento de ratificacin el 9 de abril de 2002. La Convencin Internacional sobre la Proteccin de todas las Personas contra las Desapariciones Forzadas fue adoptada por el Consejo de Derechos Humanos en 2006 y abierta a la firma el 6 de febrero de 2007. Hasta la fecha diciembre de 2010 la Convencin tiene 87 firmas y 21 ratificaciones. Mxico y Brasil firmaron la Convencin el 6 de febrero de 2007; pero el primero la ratific el 18 de marzo de 2008 y el segundo lo hizo el 29 de noviembre de 2010.18

El artculo 2 de la Convencin Internacional para la Proteccin de todas las Personas contra las Desapariciones Forzadas define a la desaparicin forzada como el arresto, la detencin, el secuestro o cualquier otra forma de privacin de libertad que sean obra de agentes del Estado o por personas o grupos de personas que actan con la autorizacin, el apoyo o la aquiescencia del Estado, seguida de la negativa a reconocer dicha privacin de libertad o del ocultamiento de la suerte o el paradero de la persona desaparecida, sustrayndola a la proteccin de la ley. As, existe desaparicin forzada cuando concurren los siguientes elementos constitutivos: a) privacin de la libertad; b) intervencin directa de agentes estatales o aquiescencia de stos; y, c) negativa a reconocer la detencin y revelar la suerte o paradero del sujeto cuya desaparicin se reclama.19 La desaparicin forzada tiene carcter continuo o permanente y alcance pluriofensivo. Debido a la situacin agravada de vulnerabilidad en la que se encuentra la vctima, en una desaparicin forzada pueden violarse los siguientes derechos: a la integridad personal; al reconocimiento de la personalidad jurdica; a la libertad y seguridad de la persona; a no ser sometido a torturas ni a otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes; a la vida (an y cuando no se sepa si la persona falleci); a la identidad; a un juicio imparcial y a las debidas garantas judiciales; a un recurso efectivo, con reparacin e indemnizacin; a conocer la verdad. Adems se violenta el derecho a la integridad psquica y moral de familiares de las vctimas, as como su derecho de acceso a la justicia y se les somete a una forma de trato cruel e inhumano. En virtud de lo anterior, la prohibicin de la desaparicin forzada ha alcanzado el carcter de jus cogens.20 Mientras que la prctica generalizada o sistemtica de la desaparicin forzada constituye un crimen de lesa humanidad21 y permite su persecucin bajo el principio de jurisdiccin universal.

1. EL GRUPO DE TRABAJO SOBRE DESAPARICIONES FORZADAS DE LA ORGANIZACIN DE LAS NACIONES UNIDAS

En 1978, en su resolucin 33/173, la ONU expres su preocupacin por los informes procedentes de diversas partes del mundo relativos a la desaparicin forzada o involuntaria de personas. Por resolucin N 20 (XXXVI) del 29 de febrero de

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1980, la Comisin de Derechos Humanos (ahora Consejo) decidi establecer por un perodo de un ao un Grupo de Trabajo compuesto por cinco de sus miembros, en calidad de expertos a ttulo individual, para examinar cuestiones relativas a desapariciones forzadas o involuntarias de personas.22 El Grupo de Trabajo sobre las Desapariciones Forzadas o Involuntarias fue el primer mecanismo temtico de derechos humanos de las Naciones Unidas que recibi un mandato universal. El nmero total de casos transmitidos por el Grupo de Trabajo a los gobiernos desde su creacin asciende a 53.232. El nmero de casos que siguen en estudio por no haberse esclarecido, cerrado o discontinuado se eleva a 42,600 y atae a 82 Estados. En los cinco ltimos aos, el Grupo de Trabajo ha logrado esclarecer 1,776 casos.23 Por razones totalmente ajenas a la voluntad del Grupo de Trabajo, tan solo se ha aclarado alrededor del 20% del total de casos.24

1.1. Brasil
Entre 1980 y 2009 se han transmitido al gobierno brasileo 63 casos, de los cuales 46 han sido resueltos por l y 4 por organizaciones no gubernamentales; de los 50 casos resueltos, 1 concluy en libertad y en 49 se constat la muerte de la persona previamente desaparecida.25 En su Informe 2009, el Grupo de trabajo refiere que volvi a transmitir todos los casos sin resolver al Gobierno brasileo y que no se recibi ninguna respuesta de su parte. El Grupo tambin insta al Gobierno a ratificar la Convencin Internacional para la proteccin de todas las personas contra las desapariciones forzadas y aceptar la competencia del Comit con arreglo a los artculos 31 y 32.26

Polticos del Pasado contabiliz no menos de 700 desapariciones forzadas cometidas entre los aos 1968 y 1985. Vale la pena sealar que Mxico, a diferencia de otros pases americanos, no estaba caracterizado como una dictadura militar sino como un gobierno democrtico y a pesar de ello recurri a estas prcticas. La Comisin Nacional de los Derechos Humanos emiti la Recomendacin 026/2001, en la que indic que existieron 308 casos de desaparicin forzada a la zona rural y 174 a la zona urbana durante aquella poca. Desde su creacin (en 1980), el Grupo de Trabajo sobre Desapariciones Forzadas o Involuntarias ha transmitido 392 casos al Gobierno mexicano, de los cuales 24 se han esclarecido sobre la base de la informacin suministrada por fuentes no gubernamentales, 134 se han esclarecido sobre la base de la informacin aportada por el Gobierno, 16 se han discontinuado y 218 siguen sin resolverse.27 Segn datos del Grupo de Trabajo, en 2009 fueron transmitidos al gobierno mexicano 10 casos 6 casos remitidos en virtud del procedimiento de urgencia y 4 en virtud de procedimiento ordinario, de los cuales 3 fueron esclarecidos. Se debe mencionar que es preocupante que durante 2009 el Grupo de Trabajo haya enviado una carta de intervencin inmediata y procedimientos especiales por amenazas y actos de intimidacin sufridos por familiares de vctimas de desapariciones forzadas e integrantes de organizaciones no gubernamentales de derechos humanos. As tambin durante 2009 se enviaron 6 medidas urgentes al gobierno mexicano, algunas en relacin con nias y nios.

1.2. Mxico
Durante las dcadas de los 70s y 80s en Amrica Latina imperaban los golpes de estado y se imponan dictaduras militares, ello produjo la desaparicin de las voces disidentes, mientras que en otras partes de Amrica surgan guerrillas en contra del status quo. En Mxico esta poca estuvo marcada por movimientos guerrilleros tanto rurales como urbanos. Ello deriv en una poltica de contrainsurgencia del Estado mexicano contra dichos movimientos, siendo los militares, los principales ejecutores de las acciones, quienes realizaron detenciones ilegales, torturas, desapariciones forzadas, ejecuciones extrajudiciales, etc. En 2006, la Fiscala Especial para Movimientos Sociales y

IV. DESAPARICIN FORZADA Y CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS

Desde su primera sentencia en el caso Velsquez Rodrguez,28 que precedi a las normas internacionales sobre desaparicin forzada de personas,29 la Corte elabor una doctrina sobre esta materia, que se mantiene en vigor: la desaparicin forzada es una violacin de carcter continuo o permanente30 con proyeccin pluriofensiva.31 En el examen de esta materia, la Corte hace notar que algunas violaciones se consuman instantneamente (ej., las ejecuciones extrajudiciales), en tanto otras se prolongan en el tiempo (ej., desaparicin forzada). Esta continuidad de la violacin posee importantes consecuencias sobre la capacidad de conocimiento de la Corte, que pue-

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Violaciones Graves de Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho: El Caso de la Desaparicin Forzada

de pronunciarse al respecto aunque el hecho se haya iniciado antes de que el Estado reconociera la competencia contenciosa de la Corte, si la violacin persiste despus de este reconocimiento.32 As, el carcter continuo de la desaparicin forzada ha permitido que la Corte Interamericana de Derechos Humanos conozca de estos casos sin que la competencia ratione temporis sea una limitante; es decir, el hecho de que la desaparicin forzada se siga cometiendo a cada momento hasta en tanto no se sepa el paradero de la persona, ha permitido que la jurisdiccin internacional acte y sentencie a estos delitos aunque la desaparicin se haya producido aos antes de la aceptacin de la competencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, tal y como aconteci en el Caso Radilla Pacheco cuya desaparicin sucedi en 1974 en relacin con Mxico que reconoci la competencia de la Corte Interamericana en 1998.33 La necesidad de considerar integralmente la desaparicin forzada, en forma autnoma y con aquel carcter, considerando los elementos que en ella concurren, interconectados, queda de manifiesto tanto en la jurisprudencia constante del tribunal como en los artculos II y III de la Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas y sus trabajos preparatorios y prembulo.34 En efecto, esa forma de desaparicin afecta diferentes bienes jurdicos y se presenta de manera ininterrumpida o continua por decisin de quienes la perpetran, en tanto permanentemente se niegan a informar sobre el paradero de la vctima mantienen la violacin a cada momento.35 La desaparicin forzada implica una violacin de la libertad personal; empero, tambin entraa vulneracin de la integridad: en efecto, el aislamiento prolongado y la incomunicacin coactiva constituyen un tratamiento cruel e inhumano. La desaparicin afecta todas las dimensiones de la integridad personal.36 Algunos analistas de esta materia consideran que slo existe violacin grave de derechos humanos cuando la desaparicin se inscribe en un patrn sistemtico o en una prctica aplicada o tolerada por el Estado, idea que ha sido explcitamente rechazada por algunos jueces37 de la Corte Interamericana. Ya que se trata de una violacin de lesa humanidad que implica el inadmisible abandono de los principios en que se sustenta el sistema interamericano,38 la desaparicin debe ser enrgicamente reprobada en todos los casos. Los derechos humanos cuya violacin se realiza a travs de la desaparicin forzada, suelen tener carcter inderogable.39

1. LA RECEPCIN DE LAS SENTENCIAS DE LA CORTE INTERAMERICANA AL INTERIOR DE LOS PASES: EL CASO RADILLA PACHECO
En este apartado se tomar como referencia al Estado mexicano, ello en virtud de la relativamente reciente noviembre de 2009 sentencia vinculada a desaparicin forzada emitida por la Corte Interamericana. En ella se estableci que los jueces tienen la obligacin de realizar el control de convencionalidad. Para vislumbrar cmo vincula esta sentencia al Poder Judicial de la Federacin, la Suprema Corte de Justicia mexicana (en adelante, SCJN) inici el Expediente 489/2010, en cuanto al procedimiento y medidas que deben seguirse por el Poder Judicial de la Federacin para atender la sentencia Radilla Pacheco de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, y discuti el asunto en las sesiones del 31 de agosto, 2, 6 y 7 de septiembre de 2010.40 Sin embargo, la Suprema Corte no lleg a un acuerdo y termin designando a otro ministro instructor y acordando realizar las discusiones ya no en las sesiones pblicas sino en sesiones privadas. La Suprema Corte no pudo determinar si la sentencia Radilla Pacheco de la Corte Interamericana vincula o no al Poder Judicial de la Federacin. El gobierno federal mexicano, en su momento, admiti que Mxico ratific la Convencin Americana sobre Derechos Humanos el 24 de marzo de 1981 y reconoci la competencia contenciosa de la Corte Interamericana de Derechos Humanos el 16 de diciembre de 1998. Desde esta ltima fecha, los fallos de ese Tribunal Internacional son jurdicamente vinculantes para el Estado Mexicano.41 La SCJN, hasta el momento, no se ha pronunciado sobre el cumplimiento de la sentencia Radilla Pachecho, lo cual puede generar incertidumbre en su cumplimiento por los tribunales federales, ms an con la emisin en agosto de 2010 de dos sentencias ms de la Corte Interamericana en contra del Estado mexicano que reiteran la obligacin de realizar el control de convencionalidad para los jueces.42 Claramente el Estado mexicano es una unidad jurdica y no es viable sostener que una sentencia de la Corte Interamericana vincula slo a alguno de los poderes y a otros no, o vincula ms a unos que a otros poderes. Dentro de un Estado Democrtico y Constitucional de Derecho, no puede crearse un rgimen

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excepcional de aplicacin de las sentencias de la jurisdiccin interamericana ya que ello podra ser peligroso para la vigencia de los derechos en Mxico. Si la SCJN llegara a deslindarse de este cumplimiento o matizara los efectos de la sentencia al interior del PJF se podra exponer al Estado mexicano a incurrir en responsabilidad internacional por los mismos hechos que ya fueron sentenciados en el Caso Radilla Pacheco. Considerando el requisito de previo agotamiento de los recursos internos que se exige para activar a la jurisdiccin internacional la cual tiene una intervencin subsidiaria y complementaria, las sentencias emitidas por los rganos que conforman el PJF son fundamentales, es decir, si las resoluciones emitidas por el Poder Judicial Federal hicieran caso omiso al deber de control de convencionalidad impuesto a la Corte Interamericana, el caso podra llegar a la instancia internacional. As, una actuacin elusiva en este sentido puede someter al Estado mexicano a sucesivas sentencias condenatorias por parte de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Por lo anterior, es necesario que la SCJN huya de interpretaciones restrictivas que puedan traer resultados negativos para la vigencia de los derechos humanos en nuestro pas, ms an frente al complejo contexto que se vive actualmente. Una muestra de este tipo de interpretacin limitativa se produjo en la Corte Suprema de los Estados Unidos de Amrica en el caso de Jos Ernesto Medelln vs Texas, el 25 de marzo de 200843, en el cual se desconoci la sentencia de la Corte Internacional de Justicia en el Caso Avena y otros nacionales mexicanos. El Estado mexicano, en su momento, expres su preocupacin por el hecho de que la sentencia, que utiliza como fundamento disposiciones de derecho interno, siente un precedente que faculte a tribunales de ese pas a no dar cumplimiento a las obligaciones internacionales asumidas por Estados Unidos.44 A pesar de ello algunos de los cuestionables argumentos de la Corte Suprema de Estados Unidos de Amrica surgieron en el debate que se realiz al interior del Pleno de la SCJN. La resolucin que a este respecto tome la SCJN sera relevante ya que podra fortalecer la proteccin de los derechos humanos en nuestro pas pero, por otro lado, tambin podra sentar un precedente de desconocimiento y desacato a la jurisdiccin interamericana, lo cual puede poner en riesgo los derechos humanos en Mxico. Las obligaciones que en especfico debe atender el Poder Judicial conforme a la sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos son:

En relacin con las prcticas judiciales, este Tribunal ha establecido en su jurisprudencia que es consciente de que los jueces y tribunales internos estn sujetos al imperio de la ley y, por ello, estn obligados a aplicar las disposiciones vigentes en el ordenamiento jurdico. Pero cuando un Estado ha ratificado un tratado internacional como la Convencin Americana, sus jueces, como parte del aparato del Estado, tambin estn sometidos a ella, lo que les obliga a velar porque los efectos de las disposiciones de la Convencin no se vean mermados por la aplicacin de leyes contrarias a su objeto y fin, que desde un inicio carecen de efectos jurdicos. En otras palabras, el Poder Judicial debe ejercer un control de convencionalidad ex officio entre las normas internas y la Convencin Americana, evidentemente en el marco de sus respectivas competencias y de las regulaciones procesales correspondientes. En esta tarea, el Poder Judicial debe tener en cuenta no solamente el tratado, sino tambin la interpretacin que del mismo ha hecho la Corte Interamericana, intrprete ltima de la Convencin Americana (prrafo 339 de la Sentencia Radilla Pacheco). Es necesario que las interpretaciones constitucionales y legislativas referidas a los criterios de competencia material y personal de la jurisdiccin militar en Mxico, se adecuen a los principios establecidos en la jurisprudencia de este Tribunal, los cuales han sido reiterados en el presente caso (prrafo 340). Si los actos delictivos cometidos por una persona que ostente la calidad de militar en activo no afectan los bienes jurdicos de la esfera castrense, dicha persona debe ser siempre juzgada por tribunales ordinarios. En este sentido, frente a situaciones que vulneren derechos humanos de civiles bajo ninguna circunstancia puede operar la jurisdiccin militar (prrafo 274 de la sentencia Radilla Pacheco). El Estado deber implementar Programas o cursos permanentes relativos al anlisis de la jurisprudencia del Sistema Interamericano de Proteccin de los Derechos Humanos en relacin con los lmites de la jurisdiccin penal militar dirigidos a jueces del Poder Judicial de la Federacin (prrafo 347 de la sentencia Radilla Pacheco).

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Tanto a nivel nacional45 como en otros pases existen criterios relevantes sobre la necesidad de dar fiel cumplimiento a las sentencias internacionales a travs de todos los rganos de un Estado sentenciado.
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V. AGENDA PENDIENTE EN EL COMBATE A LA DESAPARICIN FORZADA EN AMRICA: UN BREVE PLANTEAMIENTO

Slo 7 pases47 han reconocido la competencia del Comit contra la Desaparicin Forzada prevista por los artculos 31 y 32 de la Convencin Internacional. Ni Mxico, ni Brasil lo han hecho. Es fundamental que los pases americanos acepten esta competencia para combatir la desaparicin forzada tan caracterstica desafortunadamente de nuestro contexto geogrfico.48 Los Estados deben de consolidar una cultura de respeto y proteccin a los derechos humanos

y capacitar a sus agentes para que no violenten los derechos. Los Estados deben entender que no pueden desaparecer a las voces disidentes en ningn contexto pero sobre todo en mbitos tan complejos como el americano, marcado por la pobreza, desigualdad e injusticia. Hoy da vivimos en sociedades heterogneas y plurales, donde las mayoras tienen que respetar plenamente los derechos de las minoras. Es importante cuidar que la historia de desapariciones forzadas sistemticas que se vivi en Amrica Latina no vuelva a repetirse,49 adems de ello se requiere erradicar estas prcticas de los sistemas democrticos americanos en consolidacin para permitir que sean una realidad. No es posible que los Estados sigan perpetrando violaciones graves a los derechos humanos en contra de las personas sujetas a su jurisdiccin y es tambin reprobable que brinden su aquiescencia en su comisin o que perpeten la impunidad frente a este tipo de delitos.

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NOTAS
1. Al menos en los occidentales y an en ellos con matices. 2. Artculo 3 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. 3. Saba, Roberto, Discriminacin, trato igual e inclusin, en Abreg, Martn y Courtis, Christian, La aplicacin de los tratados sobre derechos humanos por los tribunales locales, Centro de Estudios Legales y Sociales, Editores del Puerto, Buenos Aires, 2004. pp. 574-576. 4. Idem. 5. Cfr. Carpizo, Jorge, Tendencias actuales del constitucionalismo Latinoamericano, en Carbonell, Miguel, Carpizo, Jorge y Zovatto, Daniel (coords.), Tendencias del Constitucionalismo en Iberoamrica, UNAM, Instituto Iberoamericano de Derecho Constitucional, Instituto Internacional para la Democracia y la Asistencia Electoral, Agencia Espaola de Cooperacin Internacional para el Desarrollo, Mxico, 2009, p. 5. 6. Ferrajoli, Luigi, Democracia y garantismo, trad. Miguel Carbonell, Trotta, Madrid, p. 27. 7. Idem. 8. Gonzlez Amuchastegui, Jess, Autonoma, Dignidad y Ciudadana. Una teora de los derechos humanos, Tirant lo Blanch, Valencia, 2004, pp. 468-469. 9. Garca Mndez, Emilio, Diritti umani: origine, senso e futuro. Reflessioni per una nuova agenda, Ragion Pratica, N 26, giugno 2006, il Mundo, p. 171. 10. Aragn Reyes, Manuel, Estudios de Derecho Constitucional, Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, Madrid, 1998, p. 147. 11. Ibidem, p. 148. 12. Cfr. Ibidem, pp. 150-151. 13. Mxico ocupa el lugar 98 de 178 pases con una calificacin de 3.1 en el ndice de Percepcin de la Corrupcin 2010 de Transparency International mientras que Brasil obtuvo una calificacin de 3.7 y ocupa el lugar 69. La Puntuacin del IPC correspondiente a un pas indica el grado de corrupcin en el sector pblico segn la percepcin de empresarios y analistas de ese pas, entre 10 (percepcin de ausencia de corrupcin) y 0 (percepcin de muy corrupto). El primer lugar es ocupado por Dinamarca con un puntaje de 9.3. http://www.transparency. org/policy_research/surveys_indices/cpi/2010/ results. 14. En Mxico slo uno de cada 100 delitos llega a tener ejecucin de sentencia condenatoria; es decir, de los 7 millones 483 mil delitos, tanto de fuero comn como fuer federal, que se han cometido en 2010, slo 74 mil 835 han sido condenados, revela el estudio Propuestas del Tecnolgico de Monterrey para mejorar la Seguridad Pblica. El anlisis indica que de este universo delictivo tan slo se denuncian 64 mil delitos, lo que equivale al 22 por ciento de los casos. De estas 64 mil denuncias slo se le inicia averiguacin al 15 por ciento, de las cuales, nicamente se concluyen el 4 por ciento. http://www.milenio.com/node/572453 y http://www.itesm.mx/ webtools/seguridad/boletin_5_nov.html. 15. Nino, Carlos Santiago, Un pas al margen de la ley. Estudio de la anomia como componente del subdesarrollo argentino, Buenos Aires, Emec, 1992; y Zovatto, Daniel, et. al., Argentina: Una sociedad anmica. Encuesta de cultura constitucional, UNAM, Asociacin Argentina de Derecho constitucional, Idea Internacional, Mxico, 2005, p. 8. 16. Merton, Robert, Teora y estructura sociales, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1964; y Zovatto, Daniel, et. al., Argentina, op. cit., pp. 10-11. 17. Cfr. Corte Interamericana de Derechos Humanos: Caso Barrios Altos, sentencia del 14 de marzo de 2001, prr. 41. 18. http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails. a s p x ? s r c = T R E AT Y & m t d s g _ n o = I V -16&chapter=4&lang=en 19. Cfr. Caso Ticona Estrada y otros, sentencia del 27 de noviembre de 2008, prr. 55. 20. Corte Interamericana de Derechos Humanos: Caso Goibur y otros, sentencia del 22 de noviembre de 2006, prr. 84; Caso Anzualdo Castro, sentencia del 22 de septiembre de 2009, prr. 59; y Caso Radilla Pacheco, sentencia del 23 de noviembre de 2009, prr. 139. 21. Prembulo de la Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas y Prembulo de la Convencin Internacional para la Proteccin de todas las Personas contra las

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Violaciones Graves de Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho: El Caso de la Desaparicin Forzada

Desapariciones Forzadas, http://ap.ohchr.org/ documents/dpage_s.aspx?m=119 22. Desde 1986 la renovacin se ha hecho bienalmente y, desde 1992, cada tres aos. La ltima resolucin por la que se renueva el mandato del Grupo de Trabajo fue adoptada por el Consejo de Derechos Humanos en 2008. El Grupo de Trabajo ayuda a los familiares de las personas desaparecidas a averiguar el paradero de stas. 23. Informe del Grupo de Trabajo sobre las Desapariciones Forzadas o Involuntarias, 21 de diciembre de 2009. 24. Desapariciones forzadas o involuntarias, Folleto informativo N 6/Rev.3, Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos. 25 dem. 26. Informe del Grupo de Trabajo sobre las Desapariciones Forzadas o Involuntarias, Consejo de Derechos Humanos, 21 de diciembre de 2009, http://daccess-dds-ny.un.org/doc/ UNDOC/GEN/G09/177/07/PDF/G0917707. pdf?OpenElement 27. Cfr. Informe del Grupo de Trabajo, cit. 28. Cfr. Caso Velsquez Rodrguez, sentencia del 29 de julio de 1988, prr. 155. 29. El caso Velsquez Rodrguez fue sometido a la Corte por demanda de la Comisin Interamericana, el 24 de abril de 1986. 30. La Corte ha invocado, en su Caso Heliodoro Portugal sentencia del 12 de agosto de 2008, al Tribunal Europeo de Derechos Humanos, que ha considerado la desaparicin forzada de personas como un delito continuo o permanente. Loizidou v. Turkey, App. No. 15318/89, 513 Eur. Ct. H.R. (1996). 31. Cfr. Caso Heliodoro Portugal, cit., prrs. 106, 112; y, Caso Ticona Estrada y otros, cit., prr. 54. 32. Cfr. Caso Heliodoro Portugal, cit., prr. 34. 33. Cfr. Caso Radilla Pacheco, cit., prrs. 15-50. 34. Cfr. Caso Heliodoro Portugal, cit., prr. 107 35 Cfr. Caso Ticona Estrada y otros, cit., prr. 56. 36. Cfr. Caso Chaparro lvarez y Lapo Iiguez, sentencia del 21 de noviembre de 2007, prr. 171; Caso Ticona Estrada y otros, cit., prr. 58. 37. Los Jueces Garca-Sayn y Garca Ramrez sostienen: Si se considerase que slo hay desaparicin forzada, en el sentido que ahora interesa, cuando sta se produce en un contexto de violaciones sistemticas y masivas de derechos,

la consecuencia sera un preocupante descenso del nivel de tutela internacional de la persona, con la consecuente desproteccin para vctimas actuales o potenciales de esa conducta ilcita. Cualquier elemento que se agregue a la configuracin de sta se apartara de la Convencin Interamericana y de los conceptos elaborados en las ltimas tres dcadas tanto en el sistema interamericano como en el universal y dejara en la desproteccin a millares de vctimas y de potenciales vctimas. Voto razonado conjunto de los jueces Diego Garca-Sayn y Sergio Garca Ramrez en el Caso Ticona Estrada, cit., prr. 7, http://www.corteidh.or.cr/casos.cfm (fecha de consulta: 10 de agosto de 2009). 38. Cfr. id., prr. 118. 39. Cfr. Caso Tiu Cojn, cit., prr. 53. 40. Pueden verse las versiones taquigrficas en: http://www.scjn.gob.mx/ActividadJur/Pleno/ SecretariaGeneraldeAcuerdos/VerEstenograficas/Documents/2010/Agosto/pl20100831.pdf (31 de agosto); http://www.scjn.gob.mx/ActividadJur/Pleno/SecretariaGeneraldeAcuerdos/ VerEstenograficas/Documents/2010/Septiembre/pl20100902.pdf (2 de septiembre); http:// www.scjn.gob.mx/ActividadJur/Pleno/SecretariaGeneraldeAcuerdos/VerEstenograficas/Documents/2010/Septiembre/pl20100906v2.pdf (6 de septiembre); http://www.scjn.gob.mx/ActividadJur/Pleno/SecretariaGeneraldeAcuerdos/ VerEstenograficas/Documents/2010/Septiembre/pl20100907v2.pdf (7 de septiembre). 41. Acuerdo por el que se ordena la publicacin de los prrafos uno a siete, cincuenta y dos a sesenta y seis, y ciento catorce a trescientos cincuenta y ocho de la Sentencia emitida el veintitrs de noviembre de dos mil nueve, por la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en el caso nmero 12.511, Rosendo Radilla Pacheco vs. Estados Unidos Mexicanos, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 9 de febrero de 2010. 42. Cfr. Caso Fernndez Ortega y otros, sentencia del 30 de agosto de 2010, prr. 236; y Caso Rosendo Cant y otra, sentencia del 31 de agosto de 2010, prr. 219. 43. Puede verse la sentencia completa en http://www. supremecourtus.gov/opinions/07pdf/06-984.pdf (fecha de consulta: 3 de septiembre de 2010). 44. Comunicado 082, del 31 de marzo de 2008, http://www.sre.gob.mx/csocial/contenido/comunicado s/2008/mar/cp_082.html (fecha de consulta: 3 de septiembre de 2010).

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45. Reciente tesis del Cuarto Tribunal Colegiado en materia administrativa del Primer Circuito en Mxico indica que cuando un Estado, como en este caso Mxico, ha ratificado un tratado internacional, como lo es la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, sus Jueces, como parte del aparato estatal, deben velar porque las disposiciones ah contenidas no se vean mermadas o limitadas por disposiciones internas que contraren su objeto y fin, por lo que se debe ejercer un control de convencionalidad entre las normas de derecho interno y la propia convencin, tomando en cuenta para ello no slo el tratado, sino tambin la interpretacin que de l se ha realizado. Tesis I.4o.A.91 K, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, XXXI, Marzo de 2010, p. 2927. 46. La Corte Suprema de Argentina estableci la necesidad de que los tribunales argentinos eviten que el Estado incurra en responsabilidad internacional por incumplimiento de un tratado y ha resaltado la necesidad de que implementen las obligaciones internacionales de la Nacin a travs de las sentencias judiciales. Corte Suprema argentina, caso Ekmekdjian, Miguel A. c/ Sofovich, Gerardo y otros, fallo 315:1492, 7 de julio de 1992, considerando 22, revista Dilogo Jurisprudencial. Derecho Internacional de los Derechos Humanos. Tribunales Nacionales. Corte Interamericana de Derechos Humanos, Instituto Interamericano de Derechos Humanos/Corte Interamericana de Derechos Humanos/Universidad Nacional Autnoma de Mxico/Fundacin Konrad Adenauer, nmero 1, julio-diciembre de 2006, Mxico, p.15. La Sala Constitucional de la Corte Suprema de Costa Rica consider que si la Corte Interamericana de Derechos Humanos es el rgano natural para interpretar la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San Jos de Costa Rica), la fuerza de su decisin al interpretar la Convencin y enjuiciar leyes nacionales a la luz de esta normativa, ya sea en caso contencioso o en una mera consulta, tendr -de principio- el mismo valor de la norma interpretada. Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica, Accin de Inconstitucionalidad contra el artculo 22 de la Ley Orgnica del Colegio de Periodistas, expediente 0421-S-90, nmero 2313-95, 9 de mayo de 1995, considerando VII. Revista Dilogo Jurisprudencial, op. cit, p. 37. La Sala de lo Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de El Salvador determin que corresponde al derecho interno, incluido

el constitucional, asegurar la implementacin de las normas ms favorables a la dignidad de la persona humana el derecho constitucional y la jurisdiccin constitucional debe abrir los espacios normativos a la regulacin internacional sobre derechos humanos. Sala de lo Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de El Salvador, Caso de Inconstitucionalidad de la Ley Anti Maras, sentencia 52-2003/562003/57-2003, 1 de abril de 2004. En revista Dilogo Jurisprudencial. Derecho Internacional de los Derechos Humanos. Tribunales Nacionales. Corte Interamericana de Derechos Humanos, Instituto Interamericano de Derechos Humanos/Corte Interamericana de Derechos Humanos/ Universidad Nacional Autnoma de Mxico/Fundacin Konrad Adenauer, nmero 1, julio-diciembre de 2006, pp.158-161. El Tribunal Constitucional del Per habl de la existencia de un deber adicional para todos los poderes pblicos; a saber, la obligatoria observancia tanto de los tratados sobre derechos humanos ratificados por el Per, como de la interpretacin de ellos realizada en todo proceso por los tribunales internacionales constituidos segn tratados de los que el Per es parte. Lo expuesto, desde luego, no alude a una relacin de jerarquizacin formalizada entre los tribunales internacionales de derechos humanos y los tribunales internos, sino a una relacin de cooperacin en la interpretacin pro homine de los derechos fundamentales. Tribunal Constitucional de Per, expediente N2730-2006-PA/ CT, Caso de Arturo Castillo Chirinos, 21 de julio de 2006 en revista Dilogo Jurisprudencial. Derecho Internacional de los Derechos Humanos. Tribunales Nacionales. Corte Interamericana de Derechos Humanos, Instituto Interamericano de Derechos Humanos/ Corte Interamericana de Derechos Humanos/ Universidad Nacional Autnoma de Mxico/ Fundacin Konrad Adenauer, nmero 2, enero-junio de 2007, Mxico, pp. 275-300. 47. Albania, Argentina, Chile, Francia, Japn, Mal, Uruguay. http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV-16&chapter=4&lang=en 48. La diferencia importante entre el Comit y el Grupo de Trabajo es que la competencia del Comit slo se extiende a las desapariciones forzadas perpetradas en un Estado parte en la Convencin, mientras que el Grupo de Trabajo puede actuar sobre cualquier caso denunciado de desaparicin que haya tenido lugar en cualquier pas, sin que importe si el Estado de que

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Violaciones Graves de Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho: El Caso de la Desaparicin Forzada

se trate ha ratificado los tratados internacionales de derechos humanos pertinentes. 49. Segn el Informe del Grupo de Trabajo, entre los estados mexicanos que presentan mayor nmero de desapariciones forzadas en 2009 estn: Guerrero, Morelos, Oaxaca, Hidalgo, Ta-

maulipas y Nayarit. En estos mismos estados se produjo esta situacin durante las dcadas de los 70s y 80s, segn se refiere en la Recomendacin 26/2001 de la Comisin Nacional de los Derechos Humanos.

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LA COMISIN DE LA VERDAD Y RECONCILIACIN EN EL PER Y LA PERSPECTIVA DE GNERO: PRINCIPALES LOGROS Y HALLAZGOS1 2

Julissa Mantilla Falcn

Abogada; ex Responsable de la Lnea de Gnero y Abogada del Equipo Jurdico de la CVR; Encargada de la investigacin de los casos de violencia sexual contra las mujeres.

1. ANTECEDENTES
La Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per (CVR) fue creada en el ao 20013, en un difcil contexto poltico, luego de que el Presidente Alberto Fujimori abandonara el pas rumbo al Japn y durante el gobierno transicional de Valentn Paniagua. El objetivo principal de la CVR era investigar los crmenes y violaciones de derechos humanos ocurridos entre mayo de 1980 y noviembre de 2000, a cargo de los actores del conflicto armado interno, esto es, el Estado peruano y los grupos subversivos Sendero Luminoso (SL) y el Movimiento Revolucionario Tpac Amaru (MRTA). El nuevo gobierno de Alejandro Toledo reafirm la vigencia de la CVR, ampli el nmero de comisionados a doce y cambi su denominacin aadiendo el trmino reconciliacin4. El 28 de agosto de 2003, el Informe Final de la CVR5 fue presentado en el Palacio de Gobierno. Ante el Presidente Alejandro Toledo, Salomn Lerner Febres, Presidente de la CVR, dio a conocer los dramticos resultados de casi dos aos de trabajo. Lo propio se hizo un par de das despus en Ayacucho, ciudad donde se inici el conflicto armado. Los hallazgos de la CVR son impactantes y en los nueve voluminosos tomos del informe se dio cuenta del desarrollo del proceso de violencia, de los actores del conflicto, de los crmenes y violaciones de derechos humanos, as como de las secuelas de la violencia. Asimismo, se incluy una serie de recomendaciones orientadas al compromiso final de la reconciliacin, las cuales estaban referidas al desarrollo de reformas institucionales, al Programa Integral de Reparaciones (PIR) y el Plan Nacional de Intervencin Antropolgico-Forense. Finalmente, se estableci una serie de mecanismos de seguimiento de las recomendaciones de la CVR.

Adicionalmente a estos importantes hallazgos y aportes, el Informe de la CVR marc un hito significativo al incorporar un anlisis del impacto diferenciado de la violencia por razones de gnero, adems de incluir un captulo especfico sobre violencia sexual contra las mujeres. De esta manera, y a diferencia de experiencias previas, la CVR se constituy en la primera comisin de la verdad en el mundo en contemplar una perspectiva de gnero desde el inicio de su trabajo, convirtindose as en un significativo precedente para el establecimiento y trabajo de futuras entidades de este tipo. Escuchar el discurso del Presidente de la CVR en la presentacin del Informe Final, sealando claramente que entre los casos de violaciones masivas de derechos humanos acaecidas en el conflicto armado peruano deba incluirse los casos de violencia sexual contra las mujeres, fue quizs uno de los aspectos ms importantes.6 Lo que haca no mucho era visto como normal y cotidiano, en ese momento era reconocido como una violacin de derechos humanos que, debido a su carcter generalizado, puede plantearse adems como un crimen de lesa humanidad. En este documento, se intenta dar una dimensin de la experiencia vivida, combinando los hallazgos profesionales y jurdicos del trabajo realizado con una visin personal del proceso para, finalmente, esbozar algunas sugerencias a futuras entidades de este tipo.

El impacto diferenciado de la violencia: La desigualdad de gnero7

El Informe Final de la CVR reconoci que la violencia durante el conflicto armado interno afect a los hombres y a las mujeres de manera diferente, segn sus posiciones sociales y los roles de gnero que ostentaban. Debe entenderse que

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Julissa Mantilla Falcn

las situaciones de desigualdad y discriminacin, que existan previamente al conflicto, se encuentran presentes en los crmenes y violaciones a los derechos humanos que se produjeron. Asimismo, el Informe reconoce la existencia de violencia de gnero contra la mujer, esto es, violencia dirigida especficamente contra las mujeres y/o que las afecta en forma desproporcionada8, situacin que no recibi la atencin necesaria por parte de las autoridades ni de la sociedad en general. En este sentido, el Informe de la CVR tiene el mrito de destacar la situacin de invisibilidad de la experiencia femenina en el conflicto y de dar cuenta de la respuesta de las mujeres ante la violencia, explicando las estrategias de sobrevivencia que desarrollaron, tanto a nivel individual como en las organizaciones locales, tal como se ver posteriormente. Durante el conflicto, la persecucin de los varones con base en la idea estereotipada del hombre/guerrero tuvo efectos en las mujeres quienes fueron agredidas, en muchas circunstancias, por sus vnculos familiares y de afinidad con dichos varones. Asimismo, las afectaciones a los derechos de las mujeres se dieron durante los procesos de bsqueda de los varones desaparecidos y en la denuncia de los hechos de violencia. En cuanto a la informacin estadstica, el Informe seala que los hombres entre 20 y 49 aos conforman el grueso de las vctimas fatales reportadas a la CVR (ms del 55%), mientras que las mujeres de todas las edades suman aproximadamente el 20% de las vctimas9. Asimismo, se establece que las mujeres y los nios aparecen entre las vctimas fatales con mayor frecuencia en situaciones de violencia indiscriminada, como fueron las masacres o arrasamientos de comunidades10. Las mujeres se vieron afectadas, en primer lugar, por los asesinatos y ejecuciones extrajudiciales (50%), las detenciones (27%) y la tortura (23%). Asimismo, existieron casos de secuestro (17%), desapariciones forzadas (16%) y violaciones sexuales (10%)11. En cuanto a este ltimo punto -y tal como se ver ms adelante- debe tenerse en cuenta que esta subrepresentacin estadstica es un hecho comn en las investigaciones sobre hechos de violencia sexual. A lo largo del Informe de la CVR se encuentran elementos interesantes para el anlisis de gnero. As, se observa que las relaciones de gnero se van transformando en la medida en que los hombres y las mujeres van asumiendo nuevos roles durante el conflicto armado interno. Ante la falta de los varones, las mujeres deben salir al espacio pblico y asumir la lucha por la superviven-

cia de la familia. El desplazamiento de las familias es organizado por las mujeres en la mayor parte de los casos quienes deben abandonar sus viviendas por miedo a la violencia desatada y liderar el asentamiento en nuevos lugares. En este caso, las mujeres sufrieron una triple discriminacin: como desplazadas, como mujeres y como indgenas12. Por otro lado, es interesante analizar el rol y desarrollo de los actores del conflicto armado interno desde una perspectiva de gnero. As por ejemplo, al momento de estudiar el comportamiento de SL, el Informe da cuenta de las reglas que este grupo estableca para controlar la vida privada de la poblacin, dictndose una serie de normas relativas a los roles de gnero, a las relaciones entre varones y mujeres, a la sexualidad, la familia y los hijos que se caracterizaban por el autoritarismo, la jerarqua y la obediencia irrestricta a los lderes. Mujeres y varones eran castigados o asesinados cuando no cumplan los mandatos asignados. As por ejemplo, SL sancionaba a las mujeres que se relacionaban afectivamente con los soldados13. La relevancia del liderazgo femenino durante la expansin de SL es analizada en el informe, explicndose que este grupo utiliz la condicin de subordinacin y necesidad de reconocimiento de las mujeres para reclutar militantes para su proyecto armado. La CVR demostr que SL no intentaba construir un discurso sobre los derechos de la mujer, el cual la consideraba como un elemento para la desunin. Al respecto, debe decirse que las mujeres militantes de SL fueron tambin responsables de crmenes contra la poblacin civil y participaron activamente en la organizacin subversiva, dejndose de lado el estereotipo de las mujeres desarrollando exclusivamente labores de cuidado y de mediacin para la paz14. El informe demuestra cmo SL convocaba a mujeres profesionales cuyas expectativas de desarrollo se haban visto frustradas debido a la discriminacin racial y de gnero que deban afrontar. En el mbito de las universidades, SL ofreci un discurso clasista que dejaba de lado el nfasis en la discriminacin racial, tnica y de gnero, la cual subordinaba a la lucha de clases15. Una vez incorporadas a la organizacin, se peda a las mujeres dedicacin exclusiva y ellas renunciaban a su vida personal y familiar, se incorporaban a la militancia, logrando adquirir cierto poder y hacindose conocidas por su dureza. El Informe analiza cmo si bien SL asignaba a las mujeres nuevos roles como mujeres combatientes, se

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La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero: Principales Logros y HallazgosEl Caso de la Desaparicin Forzada

les segua manteniendo en otras tareas como la cocina y el cuidado de la salud16. Otro mbito de estudio que el Informe de la CVR recoge con precisin es el importante rol de las organizaciones de mujeres durante el conflicto armado y su labor en la defensa de la paz y la democracia17. El Informe destaca la evolucin de estas organizaciones que hacia los aos ochenta surgen como clubes de madres, vaso de leche y comedores populares para contrarrestar la crisis econmica que afectaba a sus familias. En estos espacios, aparecen destacadas dirigentes que luego asumiran roles activos en la esfera pblica. Durante el conflicto, las organizaciones de mujeres se ubicaron como un espacio de resistencia contra el discurso violento del senderismo, lo que motiv que SL amenazara a las principales dirigentes y, en muchos casos, las asesinara18. Uno de los casos ms recordados fue la muerte de Mara Elena Moyano en 199219, dirigente de la Federacin Mujeres de Villa El Salvador (FEPOMUVES) y teniente alcaldesa de dicha comunidad, quien organizara la Marcha por la Paz el mismo da que SL decretaba un paro armado. Asimismo, el Informe recoge el asesinato de Pascuala Rosado20, Secretaria General de la Comunidad Urbana Autogestionaria Huaycn, por parte de Sendero Luminoso, en represalia a su participacin en la instalacin de la primera Comisara en la zona. En este contexto se ubica el trabajo de las mujeres que asumieron la Secretara Ejecutiva de la Coordinadora Nacional de Derechos Humanos (CNDDHH), entidad que agrupa desde 1984 a las ONGs que trabajan el tema21. Es interesante referirse al anlisis que el Informe desarrolla sobre la presencia de las mujeres en una posicin tan difcil, argumentndose que probablemente se pensaba que recibiran mejor trato de parte de los actores del conflicto22. Asimismo, el Informe presenta el caso de la salida de las mujeres al espacio pblico, desde su rol tradicional de madres, esposas e hijas, que reclamaban justicia para sus familiares, tanto a nivel individual como de las organizaciones vinculadas a la bsqueda de los desaparecidos. Efectivamente, en 1983 un grupo de mujeres familiares de desaparecidos decidieron crear la Asociacin Nacional de Familiares Detenidos y Desparecidos en las Zonas de Emergencia (ANFASEP) con sede en Ayacucho, entidad que inicialmente slo estuvo integrada por mujeres para no seguir exponiendo a los varones. Asimismo, puede mencionarse

la Federacin Provincial de Clubes de Madres (FEDECMA) de Huamanga en Ayacucho23. Otro de los actores del conflicto que la CVR analiza est constituido por los comits de autodefensa (CAD) o rondas contrasubversivas. El Informe da cuenta de las percepciones que los ronderos tienen sobre el rol de las mujeres en las rondas a quienes se les asignaron funciones limitadas a la vigilancia y al pasteo de los animales. Sin embargo, la CVR verific una realidad algo diferente en la zona de la sierra de Ayacucho y de Junn, donde las viudas y las mujeres solteras estaban obligadas a participar en las rondas y, a veces, acompaaban a las patrullas a sitios cercanos. Muchas de ellas tuvieron una participacin activa en los enfrentamientos con SL y recibieron entrenamiento en el manejo de las armas, por parte de los mismos ronderos o de los militares. Si bien se trat de casos excepcionales que se dieron en los noventa, en algunas oportunidades las mujeres llegaron a comandar los CAD, debido tanto a la ausencia de los varones como a una nueva estrategia del Ejrcito de una mayor apertura hacia la sociedad civil local. Debe decirse, adems, que el Informe destaca que la participacin de las mujeres en las rondas constituy una carga adicional a sus tareas tradicionales relacionadas con la reproduccin y el cuidado de los hijos24. La participacin de los agentes del Estado tambin es estudiada en el Informe Final, como los principales responsables de los actos de violencia sexual contra las mujeres durante el conflicto. El Informe brinda importante informacin al momento de analizar las explicaciones que el personal del Estado brinda en relacin a estos actos. As, algunos efectivos policiales declararon a la CVR que las violaciones sexuales eran una consecuencia de la irracionalidad de los varones y la lejana de sus parejas, as como la soledad de los lugares en los que tenan que llevar a cabo sus labores cotidianas25. Asimismo, los oficiales demuestran claramente su desconocimiento de la violacin sexual como un acto de tortura, el cual consideran como un hecho totalmente diferente26. El informe da cuenta de las relaciones de las fuerzas policiales con las diferentes comunidades, sealndose la existencia de desafos y enfrentamientos por las mujeres de la poblacin civil. De otro lado, el Informe narra la presencia de las mujeres entre las fuerzas policiales, aproximadamente desde 1985. Es importante mencionar que algunos agentes afirmaron ante la CVR que la presencia de las mujeres estaba destinada a custodiar a las detenidas y a evitar que se produjeran abusos

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contra ellas. Sin embargo, el grueso de los testimonios obtenidos por la CVR, que dan cuenta de abusos y maltratos contra las mujeres en detencin, contradicen estas versiones27. Otro mbito de relacin de las mujeres con las fuerzas policiales se dio en el rol de las informantes entre las militantes de SL, quienes a cambio de sus servicios reciban vveres y ayuda para sustentar a sus familias. La mayora eran madres solteras que no reciban apoyo de SL para la manutencin de sus hijos y, por tanto, decidieron colaborar con la DIRCOTE28. Nuevamente, la maternidad determina las posibilidades de accin de las mujeres. La CVR analiza el tema de la salud sexual y reproductiva de las mujeres destacando el dao sufrido a consecuencia de las violaciones, torturas, abusos sexuales y otros maltratos a los que fueron sometidas por los diferentes actores del conflicto. En este mbito se ubica la maternidad la cual se vio afectada por la violencia y la falta de condiciones de seguridad, as como por la manera en que se ejerci la violencia contra los nios y nias. De manera especfica, el informe se refiere a la situacin de las madres encarceladas29 y a las dificultades por las que atravesaron en la relacin con sus hijos y familiares. En base a los hechos recogidos por el Informe, en el apartado correspondiente a las Recomendaciones orientadas al desarrollo de un Compromiso Nacional por la Reconciliacin, la CVR reconoce la existencia de una situacin de discriminacin a todo nivel, resaltando el caso de la mujer rural, doblemente discriminada en su condicin de campesina y por razones de gnero. Por ello, el Informe hace hincapi en el reconocimiento y respeto de las diferencias y la incorporacin de una perspectiva de gnero en el proceso de construccin de la ciudadana30. Por otro lado, al momento de plantear las reformas institucionales necesarias para garantizar la no repeticin de los hechos de violencia vividos, el Informe realiza aportes interesantes. As por ejemplo, al hablar de la mejora de las condiciones de la poblacin penal, el Informe recomienda enfatizar la preocupacin por la salud de las mujeres ya que la CVR comprob que se us como mtodo de tortura la desatencin de sus necesidades bsicas de salud durante el perodo pre y post natal, el descuido de las necesidades fisiolgicas propias de las mujeres, la negligencia ante las enfermedades ginecolgicas, etc. En materia de educacin, el Informe recomienda impulsar un plan de alfabetizacin con

prioridad para la mujer adolescente y adulta de las zonas rurales, considerando, por un lado, el efecto multiplicador para el desarrollo que la educacin de la mujer tiene y, por otro lado, que la porcin de la poblacin analfabeta femenina es significativamente ms alta que la masculina. Asimismo, la CVR pudo constatar que la desercin de las nias es tambin mayor, lo que trae como consecuencia un mayor ndice de analfabetismo funcional en las adolescentes31. En cuanto al Programa Integral de Reparaciones (PIR), la CVR reconoce la importancia del enfoque de equidad de gnero, considerando las desigualdades existentes entre hombres y mujeres en los distintos procesos sociales, econmicos y polticos. Por ello, el PIR impulsa una perspectiva de equidad de gnero basada en la generacin de procesos que involucran tanto a hombres como a mujeres. El enfoque de equidad de gnero desarrolla el propsito de incrementar la participacin de las mujeres en los procesos de toma de decisiones y para asegurar que las mujeres obtengan mayor voz sobre las condiciones generales de su situacin. Al mismo tiempo, se busca generar conciencia entre los distintos miembros de la sociedad sobre las diferencias e inequidades estructurales de gnero existentes al interior de las comunidades. Al momento de resear los gestos pblicos hacia las vctimas del conflicto armado, el Informe recomienda pedidos de disculpa al pas de parte de los ms altos responsables del Estado, cartas a las vctimas o a sus familiares firmadas por el Presidente de la Repblica y ceremonias pblicas de explicacin de la verdad. Con base en sus hallazgos, la CVR seala claramente que en todos los mensajes, audiencias o actos antes sealados, deber dedicarse un momento significativo a la explicacin de los hechos y abusos ocurridos en sus casas o comunidades, en los cuarteles o en los penales, que atentaron directamente contra la sexualidad, el honor y la dignidad de las mujeres32. Por otro lado, al momento de establecer la importancia del reconocimiento de lderes sociales y autoridades civiles, el Informe establece la necesidad de incorporar en las listas a las mujeres que asumieron roles de dirigencia durante el perodo del conflicto armado. Asimismo, al resear los lineamientos del PIR en materia de salud, la CVR recomienda que se identifiquen las especificidades de la problemtica de la salud mental de las mujeres y que se valore su rol en el proceso de recuperacin en el mbito personal y comunitario. En este sentido, se sugiere que se identifiquen los efectos de la violencia en las familias y en los vnculos interpersonales, as como en las relaciones

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de gnero, enfatizando los cambios que se hayan producido o la presencia de nuevos problemas en las familias a partir de la violencia vivida. Finalmente, en cuanto a las medidas de reparacin econmica establecidas en forma de pensiones y/o indemnizacin, se incluye especficamente a las vctimas de violacin sexual. Asimismo, para el caso de los hijos nacidos a consecuencia de la violacin sexual, la CVR recomienda se otorgue una pensin hasta los 18 aos33.

La violencia sexual contra las mujeres como una violacin a los derechos humanos
Es importante resaltar que adicionalmente al apartado de gnero, el Informe Final de la CVR contiene un captulo especfico sobre violencia sexual contra las mujeres, ubicado en el mbito de la investigacin de los crmenes y violaciones a los derechos humanos establecidos en el mandato de la comisin. Este mandato implicaba que se deba investigar los asesinatos y secuestros; las desapariciones forzadas; las torturas y otras lesiones graves y las violaciones a los derechos colectivos de las comunidades andinas y nativas del pas. Finalmente, se inclua otros crmenes y graves violaciones contra los derechos de las personas34. Como se ve, no estaba establecido expresamente el anlisis jurdico de los hechos de violencia sexual cometidos contra las mujeres peruanas durante los aos de conflicto. Sin embargo, el ltimo acpite fue interpretado de modo tal que se pudiera incluir estos hechos, en una decisin difcil pero importante y cuyo proceso merece ser narrado con detalle. Uno de los temas que se plante en las discusiones internas fue por qu se haba especificado el sexo de las vctimas en la denominacin del captulo, lo cual no haba sucedido con otro tipo de violaciones de derechos humanos. Asimismo, se sostena que los hombres tambin haban sido vctimas de violencia sexual y que la denominacin del apartado desconoca estos hechos. Esta es una discusin importante ya que -efectivamente- se dieron casos de violencia sexual contra varones, los cuales merecen una condena absoluta. Sin embargo, el objetivo de especificar desde la denominacin que el captulo de violencia sexual recoga lo sucedido contra las mujeres, contribua, en primer lugar, a la visibilizacin de lo sucedido como una violacin de derechos humanos. Asimismo, esta decisin implicaba recono-

cer que la violencia sexual es violencia de gnero, esto es, que afecta mayoritariamente a un sector de la poblacin -las mujeres- tanto en relacin al nmero de vctimas como en cuanto a las consecuencias especficas tal como el embarazo35. El trabajo para la elaboracin del captulo sobre violencia sexual implic realizar un estudio de la cuestin, revisando los informes existentes en la materia, la normatividad y la jurisprudencia tanto a nivel nacional como internacional, a fin de determinar la manera en que se haba tratado el tema. Esta tarea implic una revisin del Derecho Internacional de los Derechos Humanos, el Derecho Internacional Humanitario y el Derecho Penal Internacional, en los cuales se fundamentaba el trabajo de la CVR. La primera conclusin a la que se arrib fue que los avances e informes nacionales desarrollados previamente a la CVR no haban profundizado en detalle el tema de la violencia sexual contra las mujeres. Ello no debe sorprender si se tiene en cuenta que, a nivel internacional, es recin en 1993 cuando en la Declaracin de Viena36 se reconoce expresamente los derechos de la mujer y de la nia como derechos humanos, resaltando la importancia de eliminar la violencia contra la mujer en la vida pblica y privada. Se sostuvo entonces que las violaciones de los derechos humanos de la mujer en situaciones de conflicto armado constituan violaciones de los principios fundamentales de los derechos humanos y del derecho internacional humanitario. En este contexto se dio la Declaracin sobre la Eliminacin de la Violencia contra la mujer de Naciones Unidas de 199337 y la Convencin Interamericana para Prevenir, Sancionar y Erradicar la Violencia contra la Mujer (Convencin de Belm do Par) de 199438. En 1995, en la Plataforma y Declaracin de Accin de la IV Conferencia Internacional de la Mujer realizada en Beijing, se dedic un acpite especial a la situacin de la mujer durante los conflictos armados, establecindose que las mujeres se ven especialmente afectadas en estas situaciones, siendo sometidas a violaciones sexuales por las partes involucradas en los conflictos, las cuales utilizan la violacin sistemtica como tctica de guerra y de terrorismo39. En este contexto se enmarca el establecimiento de los tribunales penales internacionales para la ex Yugoslavia en 199340 y para Ruanda en 199441, cuyas sentencias consolidaron el contenido de los crmenes de violencia sexual, que afectaron mayoritariamente a mujeres. En el primer caso, los fallos establecieron que la violacin y el

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abuso sexual podan considerarse como parte de una campaa generalizada o sistemtica de terror contra la poblacin civil, que podan constituir actos de tortura, teniendo como fundamento la discriminacin por razones de gnero y que la violacin sexual masiva y la esclavitud sexual podan ser crmenes contra la humanidad42. En el caso de Ruanda, el tribunal consider la violacin sexual como un crimen de lesa humanidad, as como un atentado a la seguridad de la mujer, incluyendo en su definicin el concepto del desnudo forzado. Asimismo, a partir de la sentencia Akayesu se ampli la definicin de violacin sexual y se estableci que la violencia sexual no se limitaba slo a la invasin fsica del cuerpo humano ya que se podan incluir actos que no involucraran la penetracin o incluso el contacto fsico43. Adems, se seal que la violacin sexual poda configurarse como un elemento constitutivo del genocidio. Es a raz de esta jurisprudencia que la comunidad internacional empez a elaborar normas jurdicas precisas para fundamentar que la violencia sexual poda constituir crimen de guerra, crimen de lesa humanidad y ser componente del crimen de genocidio, entre otros aspectos44. Posteriormente, en 1998 el Estatuto de la Corte Penal Internacional (Estatuto de Roma)45 calific como crmenes contra la humanidad la violacin, la esclavitud sexual, la prostitucin forzada, el embarazo forzado, la esterilizacin forzada u otros abusos sexuales de gravedad comparable (artculo 7). Asimismo, este documento tipifica como crimen de guerra cometer actos de violacin, esclavitud sexual, prostitucin forzada, embarazo forzado, esterilizacin forzada y cualquier otra forma de violencia sexual que constituya una violacin grave de los Convenios de Ginebra (artculo 8). Por otro lado, la situacin de las mujeres en los conflictos armados fue estudiada por el Comit Internacional de la Cruz Roja (CICR), el cual identific ciertos elementos y situaciones vinculados a las afectaciones de los derechos de las mujeres. Al respecto, se debe mencionar los casos de desplazamiento, situacin que aumenta la falta de seguridad y el peligro de las mujeres que deben asumir su sobrevivencia y la de sus familias; la bsqueda de los familiares desaparecidos; el impacto de la detencin de sus esposos y compaeros. Asimismo, el informe del CICR destaca la frecuencia de los casos de violencia sexual en todas sus formas, la cual afecta a las mujeres y nias como forma de tortura para degradar, intimidar y finalmente derrotar a grupos especficos de la poblacin y provocar su huida46.

En el mismo sentido se ubica la Resolucin 1325 del Consejo de Seguridad de la Organizacin de las Naciones Unidas que en el ao 2000 reconoce que las mujeres se ubican entre los grupos mayoritariamente afectados durante las situaciones de conflictos armados y que, por lo tanto, es necesario implementar las normas del derecho internacional de los derechos humanos y del derecho internacional humanitario que las protejan en estas circunstancias. En este sentido, la Resolucin invoca a las partes en un conflicto armado para que tomen medidas especiales para proteger a las mujeres y a las nias de la violencia de gnero, particularmente de la violacin sexual y otras formas de abuso sexual. Asimismo, este documento enfatiza la responsabilidad de todos los Estados de poner un fin a la impunidad y juzgar a las personas responsables de genocidio, crmenes contra la humanidad y crmenes de guerra, incluyendo la violencia sexual contra las mujeres y las nias47. Como se ve, los avances internacionales consagraban, por un lado, la necesidad de la perspectiva de gnero y, por otro, un nfasis en las situaciones y hechos violatorios que afectan a las mujeres de manera especfica. Sin embargo, debe tenerse presente que estamos hablando de slo una dcada atrs, mientras que el conflicto peruano se inici en los aos 80. En base a esta perspectiva internacional, la CVR elabor las definiciones operativas con las que trabajara, utilizndose para ello tanto el Estatuto de Roma como el Documento sobre los Elementos de los Crmenes de la Corte Penal Internacional48, as como los diferentes tratados internacionales aplicables al tema. La CVR utiliz la siguiente definicin operativa de violencia sexual: La realizacin de un acto de naturaleza sexual contra una o ms personas o cuando se hace que esa(s) persona(s) realice(n) un acto de naturaleza sexual por la fuerza o mediante la amenaza de la fuerza o mediante coaccin, como la causada por el temor a la violencia, la intimidacin, la detencin, la opresin psicolgica o el abuso de poder, contra esa(s) personas u otra persona, o aprovechando un entorno de coaccin o la incapacidad de esa(s) personas de dar su libre consentimiento. Entre las formas de violencia sexual, se incluy los casos de prostitucin forzada, unin forzada, esclavitud sexual, aborto forzado, embarazo forzado y violacin sexual. Como se ve, la definicin no se restringi a los casos de violacin sexual, lo cual signific un avance importante sobre

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otras investigaciones que slo haban analizado estos casos. Entre las principales conclusiones del captulo de violencia sexual se puede sealar, en primer lugar, que la mayora de las vctimas eran mujeres analfabetas o que slo haban llegado a cursar la educacin primaria, es decir, mujeres tradicionalmente consideradas como de mayor vulnerabilidad. En relacin a los perpetradores, se identific a los agentes del Estado como responsables de un 83% de estos casos mientras que aproximadamente un 11% corresponden a los grupos subversivos. Los aos de mayor incidencia de los casos de violencia sexual fueron 1984 y 1990. Asimismo, la CVR identific casos de violencia sexual ocurridos aproximadamente en quince departamentos del Per49. Un aporte importante de este captulo es el reconocimiento de la subrepresentacin de los casos de violencia sexual en cuanto a las estadsticas totales y el nmero de testimonios recibidos por la CVR. Esta subrepresentacin -que poda ser vista como una dificultad al momento de decidir que se incluyera los casos de violencia sexual contra las mujeres en el informe final- fue entendida como una realidad, analizndose sus causas. As, una primera explicacin tiene que ver con el sentimiento de culpa y vergenza que acompaa a la vctima quien recibe la condena de su familia y de su comunidad. Por otra parte, se encuentra la falta de reconocimiento de la violencia sexual como una violacin de los derechos humanos. Como se ha visto, el trabajo internacional en la materia data de aproximadamente una dcada atrs y, en este sentido, las normas internas peruanas del momento respondan a esta situacin, desestimando la denuncia por parte de las vctimas49. Una siguiente explicacin se relaciona con el rol en que las mujeres acudan a la CVR, esto es, en calidad de testigo de las violaciones a los derechos humanos de otras personas y no como vctimas directas. As, sus historias pasaban a segundo plano. Por otro lado, debe tenerse en cuenta la manera como se registr la informacin en la Base de Datos de la CVR, la cual slo consignaba los casos de vctimas de violacin sexual, dejndose de lado otras formas de violencia sexual. Asimismo, las personas deban ser identificadas para ser incluidas en la base estadstica, es decir, deba conocerse el nombre y el apellido de la vctima, aspecto que dificultaba que se registraran todas las situaciones de violacin sexual, por ejemplo, en el

caso de las mujeres agredidas sexualmente antes de su desaparicin y cuyas historias no podan recuperarse50. Ante esta situacin, se opt por utilizar la informacin estadstica pero, a la vez, se desarroll un anlisis cualitativo del contenido de los relatos recogidos por los entrevistadores de la CVR as como los testimonios provenientes de las audiencias pblicas. Combinndose estas estrategias de trabajo, se pudo recoger una mayor cantidad de informacin. Otra razn que explica la subrepresentacin fue que los casos de violencia sexual se produjeron en el marco de otras violaciones de derechos humanos tales como las detenciones arbitrarias, ejecuciones arbitrarias y tortura, principalmente. Esta realidad propiciaba que no se descubrieran necesariamente los hechos de violencia sexual, ya que slo se registraba la violacin de derechos humanos considerada como principal o ms importante. Al momento de analizar los objetivos de los actos de violencia sexual, la CVR concluy que stos se dieron para castigar, intimidar, presionar, humillar y degradar a la poblacin. Asimismo, de esta forma se buscaba presionar a las mujeres detenidas para que se autoinculparan en relacin a determinados hechos, para que brindaran informacin y, en muchos casos, la CVR detect situaciones de violencia sexual sin un vnculo aparente con el conflicto armado. Como se ve, en todos los casos se trat de un ejercicio de poder sobre las mujeres por parte de los actores del conflicto. Al analizar las circunstancias en las que los casos de violencia sexual se presentaron, la CVR distingui entre las situaciones en que el agente era un representante del Estado o cuando se trat de los grupos subversivos. En relacin a los agentes del Estado, uno de los espacios donde se dio el mayor nmero de casos fue el de ciertas bases militares, tanto al instalarse como durante el tiempo de su funcionamiento. Asimismo, se detectaron casos de violencia sexual durante las incursiones militares realizadas para ubicar y detener a los integrantes de los grupos subversivos. Otro espacio fueron ciertos cuarteles, comisaras y dependencias policiales a las que eran conducidas las mujeres luego de ser detenidas y donde se les interrogaba. Lo propio se verific en los establecimientos penitenciarios en los que la violencia sexual fue utilizada como forma de presin contra las mujeres, a quienes en muchas ocasiones se ofrecan situaciones ventajosas y mejores condiciones de

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vida en la prisin, si cedan a los requerimientos de ciertos funcionarios51. Cabe decir que la violencia sexual estuvo presente desde la detencin inicial de las mujeres y durante los traslados entre las instituciones pblicas a las que eran llevadas como parte de la investigacin. Las amenazas de violacin sexual, las humillaciones sexuales, los manoseos y las ofensas de connotacin sexual fueron recurrentes en todo momento. En el caso de los grupos subversivos, los casos de violencia sexual se presentaron durante los enfrentamientos entre actores, durante la captacin de nuevos integrantes y en el marco de la vida cotidiana de la poblacin. Al respecto, SL estableci campamentos denominados retiradas a los cuales se trasladaba a poblaciones enteras cuya vida cotidiana era controlada totalmente. As, a las mujeres se las someta a uniones forzadas, en cuyo contexto se dieron violaciones sexuales y embarazos forzados. Asimismo, los jefes de SL disponan que las adolescentes formaran parte de su seguridad, lo cual implicaba que fueran sometidas a continuas violaciones sexuales y, en muchas ocasiones, a abortos forzados. Durante mucho tiempo se crey que los integrantes de SL tenan prohibida la violacin sexual contra la poblacin civil; sin embargo, los testimonios de la CVR demuestran que estos actos eran permitidos hasta en tres oportunidades y que slo eran sancionados en la cuarta oportunidad en que se cometan52. Si la impunidad rodea en general a las violaciones de derechos humanos, sta es an mayor en el caso de la violencia sexual. La CVR comprob que, en muchos casos, las mujeres vctimas de estos hechos fueron discriminadas y maltratadas por la comunidad y por sus propias familias, lo cual contribua a que prefirieran callar y no denunciar los hechos. En otras ocasiones, los varones no consentan que las mujeres denunciaran las violaciones sexuales de que haban sido vctimas para evitar la vergenza y condena social. Por otro lado, en aquellos casos en los que las mujeres decidieron denunciar, no hubo mayor respuesta de parte de las autoridades pblicas. As, la CVR no encontr informacin sobre procesos judiciales por violacin sexual seguidos contra los miembros de las Fuerzas Armadas o Policiales ni de investigaciones efectivas al interior de las dependencias estatales.

res, establecen un precedente importante para el trabajo de futuras comisiones de la verdad. Por ello, adicionalmente a la presentacin de la informacin reseada y de las conclusiones, resulta interesante narrar el proceso de trabajo desarrollado en la CVR, el cual se inici con una consultora en gnero a partir de la cual se fueron identificando las dificultades y desafos que haba que asumir en el tema, como se ver a continuacin.

La falta de experiencias previas

Una de las primeras dificultades al empezar un trabajo como el de la CVR era entender adecuadamente la importancia del anlisis de gnero en una investigacin de derechos humanos y, especficamente, en este proceso de recuperacin de la verdad y reconstruccin de la memoria. Reparemos en que nos encontrbamos en una institucin con una gran responsabilidad a cuestas, con un mandato intenso y como suele suceder con esta clase de entidades- con una tarea difcil y nueva, con poco tiempo y menos recursos. No era una organizacin con vocacin de permanencia y, dadas las singularidades de cada proceso, existan muchos temas y situaciones que sobrevenan de manera inesperada, con lo cual las dificultades y complicaciones aumentaban diariamente. Ms an, debe tomarse en cuenta el contexto poltico que se viva en el Per en ese momento, en el cual muchos sectores no estaban de acuerdo con el establecimiento de la CVR. Hubo adems una segunda constatacin: al no tenerse claro qu implica una perspectiva de gnero, es imposible entender su importancia y la necesidad de su incorporacin en un trabajo como el de la CVR, por lo que se le termina viendo como una carga adicional de trabajo, el cual de por s es bastante duro, y/o como una imposicin y exigencia antes que como una herramienta de trabajo. Las experiencias previas tampoco ayudaban mucho: ms de veinte comisiones de la verdad en el mundo y slo unas pocas haban planteado el anlisis de gnero y/o de las violaciones especficas a los derechos humanos de las mujeres en la recopilacin de la informacin y en el Informe Final que editaron. En casi la totalidad de casos, el mandato haba sido establecido en trminos neutrales, sin determinar una preocupacin especfica y diferenciada hacia lo sucedido con las mujeres, no slo en cuanto al registro de los hechos sino adems en las propuestas finales de reparacin y reforma institucional. La CVR resultaba, entonces, pionera en el trabajo con perspectiva de gnero.

El proceso desarrollado en la CVR

Como se ha visto, los aportes de la CVR en materia de gnero y del estudio de las violaciones especficas a los derechos humanos de las muje-

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Al respecto, debe mencionarse dos casos que sirvieron como precedentes para el trabajo de la CVR. En primer lugar, la Comisin para el Esclarecimiento Histrico de Guatemala (CEH), cuyo informe final editado en 1994, incluy un captulo sobre la violacin sexual contra las mujeres. En este reporte, la CEH comprob que la violacin fue una prctica comn dirigida a destruir la dignidad de la persona en uno de sus aspectos ms ntimos y vulnerables. La mayora de las vctimas perteneca a la comunidad maya y quienes sobrevivieron al crimen todava enfrentan dificultades por los traumas derivados de la agresin. La CEH seal que los hechos de violencia sexual en la memoria social de las comunidades, se convirtieron en motivo de vergenza colectiva53. Otro caso importante fue la Comisin de la Verdad y Reconciliacin de Sudfrica, la cual fue creada en 1995 para investigar las violaciones de derechos humanos ocurridas durante el rgimen del Apartheid establecido entre 1960 y 1994. En este caso, se hizo una reflexin sobre la perspectiva de gnero a partir del documento de trabajo elaborado por el Centre for Applied Legal Studies (CALS) de la Universidad de Witwatersrand54, que sirvi de base para la organizacin de las audiencias pblicas para las mujeres de Ciudad del Cabo, Durban y Johannesburgo. De esta manera, se desarroll un anlisis de gnero de los testimonios que se brindaron en dichas audiencias, dejando de lado el trabajo neutral de investigacin que privilegia la mirada masculina. No obstante el hecho de contar con poca informacin, el informe sudafricano concluy afirmando que las mujeres tuvieron un rol activo tanto como perpetradoras o como vctimas. Asimismo, se hizo hincapi en que la manera en que fueron perjudicadas por el conflicto, fue diferente a la de los varones. Al respecto, es importante resaltar que el informe reconoce que la manera como haban sido definidas las graves violaciones a los derechos humanos en el mandato de la comisin sudafricana era el resultado de una falta de visin sobre los abusos sufridos mayoritariamente por las mujeres55. La CVR pudo entender que la falta de incorporacin de un enfoque de gnero en experiencias previas, a la larga, resultaba contradictoria con los objetivos que una comisin de este tipo se plantea, esto es, recuperar la verdad y la memoria histrica. Sin la voz tanto de hombres como de mujeres, ninguna verdad puede estar completa,

sino que slo se tendrn visiones limitadas de los hechos. Ms an, si de lo que se trata es de la reconciliacin en una sociedad, dejando de lado y los tradicionalmente excluidos, este nuevo orden de cosas tiene que pasar por la eliminacin de criterios discriminatorios. Si bien la doctrina internacional contiene importantes avances al analizar la violencia contra las mujeres como una forma de discriminacin, no exista mayor material sobre la manera de trabajar con un enfoque de gnero en el desarrollo prctico de las investigaciones de derechos humanos desarrolladas en entidades como las comisiones de la verdad56. Por otro lado, eran escasos los informes de las organizaciones de derechos humanos que haban diferenciado los hechos acaecidos a hombres y mujeres durante el conflicto armado peruano. Lo propio puede decirse en relacin a documentos que enfatizaran la violencia sexual contra las mujeres como violencia de gnero. Al respecto, debe mencionarse los reportes de Amnista Internacional57 y Americas Watch58, los cuales fueron importantes antecedentes para el trabajo de la CVR, as como los reportes de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos (CIDH), los cuales haban concluido que la violacin sexual equivale a una forma de tortura, al enmarcarse en la definicin de la Convencin Interamericana para prevenir y sancionar la Tortura59. Los reportes de las diferentes organizaciones de derechos humanos nacionales no presentaban el mismo nfasis en la investigacin de las violaciones especficas de los derechos humanos contra las mujeres que el que se daba para la investigacin de otros hechos. Por otro lado, en casos como la tortura o la desaparicin forzada, por ejemplo, la informacin exista pero no inclua un anlisis de gnero. El trabajo de las organizaciones de mujeres, de otro lado, se haba vinculado a la lucha por el reconocimiento y el goce efectivo de determinados derechos (trabajo, salud, educacin, participacin poltica, etc.) y no necesariamente a la situacin de las mujeres en conflictos armados o en graves contextos de violaciones de derechos humanos. Como se sostuvo anteriormente, esta falta de informacin responde al incipiente desarrollo internacional en materia de derechos de las mujeres durante el tiempo que dur el conflicto armado as como al desconocimiento de la riqueza de informacin que la perspectiva de gnero permite obtener en las investigaciones de derechos humanos.

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* El silencio de las mujeres

Otro obstculo en este proceso de recuperacin de las historias y voces de las mujeres, era el silencio de las afectadas quienes no acostumbraban a contar su historia e, incluso, no identificaban las violaciones a sus derechos humanos como tales. Al respecto, si se analiza los testimonios de las audiencias pblicas que la CVR organiz durante su investigacin, se comprueba que mientras los hombres contaban lo sucedido en primera persona, las mujeres recordaban principalmente la historia de sus esposos e hijos antes que la suya propia, asumiendo un rol de testigos antes que de protagonistas principales. Incluso, sus reclamos de verdad y justicia tenan que ver principalmente con conocer el paradero de sus familiares y allegados. Asimismo, los pedidos de reparacin se relacionaban con mejores condiciones de vida para sus hijos y/o esposos, relativos a educacin, vivienda, salud, etc. Al no considerar que haban sufrido una violacin de derechos humanos, fueron pocos los casos en que pidieran una reparacin que las beneficiara exclusivamente. Un caso que ejemplifica lo anterior se encuentra en la manera en que las mujeres narraban la bsqueda de sus familiares detenidos o desaparecidos. Los abusos sexuales, humillaciones y dems maltratos a los que se vieron expuestas en este proceso no eran reconocidos por las mujeres como hechos denunciables, sino como consecuencias de algo que deban hacer, esto es, de su obligacin como madres y esposas. Lo propio sucede al momento de narrar las nuevas formas de vida que debieron asumir, con una carga adicional de trabajo ante la ausencia del esposo, por ejemplo. Por lo general, las mujeres lamentaban la ausencia de sus maridos, porque consideraban que esta situacin haba impedido que sus hijos tuvieran mejores oportunidades de vida. En muchos casos, las mujeres les decan a sus esposos que escaparan porque ellos eran los que estaban siendo buscados y que ellas estaran a salvo, sin pensar que esos seran los espacios para los maltratos y vejaciones. En el caso especfico de violencia sexual, fueron muy pocas las ocasiones en que las mujeres contaron lo sucedido al acercarse a la CVR. Muchas veces, las referencias no las daban las vctimas sino otras personas que fueron testigos de los hechos. En otras circunstancias, las mujeres llegaban a contar los hechos en una segunda o tercera entrevista, cuando ya haban establecido cierta relacin de confianza con las personas a cargo de la investigacin.

Al respecto, en muchas ocasiones las mujeres hablaban de los abusos sexuales como si las afectadas fueran otras mujeres y, en otros casos, utilizaban frases propias para referirse a los hechos (afectaron mi dignidad de mujer, mi condicin de mujer, me abusaron). Ante esto, era fundamental lograr que su voz se hiciera presente de manera directa y que se reconociera y recuperara su propia historia. En este contexto se ubicaba la importancia de desarrollar una investigacin jurdica de las violaciones a los derechos humanos que recuperara la historia de hombres y mujeres y que no generalizara los hechos. Para ello, deba desarrollarse una preocupacin especfica por la violencia sexual, considerando que afectaba mayoritariamente a las mujeres, que tiene consecuencias graves en la integridad de las personas y que, entre otras consecuencias, implica la existencia de numerosos nios y nias que nacieron a consecuencia de estos hechos. Las afectaciones a la salud sexual y reproductiva de las mujeres eran un aspecto grave que deba recuperarse. Como se ve, el reto que asuma la CVR era importante: si, por un lado, las mujeres no contaban su historia y, por otro lado, las personas a cargo de las entrevistas no formulaban preguntas diseadas con el objetivo de recuperar esa historia, las posibilidades de recoger una versin completa de los hechos eran mnimas, afectndose todo el proceso de recuperacin de la verdad, justicia y memoria que la CVR pretenda desarrollar.

* Por qu hablar de perspectiva de gnero en una Comisin de la Verdad?

Para responder esta pregunta, es importante entender que el concepto de gnero, que ayuda a entender las desigualdades y la realidad de subordinacin de las mujeres, tambin va vinculado al tema de los derechos humanos y explica el hecho de que las violaciones a sus derechos no hayan sido incluidas directamente en el discurso de los derechos humanos sino hasta una poca relativamente reciente. En primer lugar, el anlisis de gnero ayuda en el estudio de las causas y consecuencias de las violaciones de derechos humanos. Por ejemplo, en el caso de los conflictos armados, permite entender que a las mujeres se las ataca no slo por su participacin directa sino adems por ser esposas o familiares de los actores del conflicto. En cuanto a las consecuencias, el ejemplo ms claro es el de la maternidad forzada: hombres y mujeres pueden ser violados sexualmente; sin embargo, slo

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las mujeres resultan embarazadas. Un anlisis sin perspectiva de gnero suele obviar estos aspectos. Ilustremos lo dicho analizando, por ejemplo, los casos de desapariciones forzadas en el Per, donde numricamente est comprobado que fueron ms hombres que mujeres las vctimas de estos hechos. El enfoque de gnero permite reconocer que es el varn quien es considerado el combatiente, ya que acta en el mbito pblico y por ello es perseguido. Un estudio neutral slo recogera la mayora numrica de varones afectados. Sin embargo, el anlisis de gnero nos obliga a preguntarnos cmo estas desapariciones afectaron la vida de las mujeres, los nuevos roles que tuvieron que encarar relativos a la sobrevivencia y continuidad de la familia-, su salida al espacio pblico derivada de la denuncia de los hechos ante las entidades judiciales, entre otros aspectos. Otro ejemplo puede encontrarse en el anlisis de la huida de la poblacin ante la arremetida de alguno de los actores en conflicto, aspecto destacado por la Comisin de la Verdad de Guatemala60. As, el informe guatemalteco cuenta que cuando los combatientes llegaban a las comunidades, eran los hombres los que escapaban primero, ya que las mujeres se demoraban recogiendo a sus hijos y recolectando los utensilios y alimentos que les permitiran sobrevivir durante los das que debieran permanecer lejos de su hogar. Es decir, la idea tradicional de la mujer madre-cuidadora del hogar se ve claramente reflejada en este hecho concreto, del cual derivaron situaciones de riesgo para la integridad personal de las mujeres, quienes muchas veces no lograban escapar y eran detenidas y sometidas a torturas y violencia sexual. Por otro lado, las comisiones de la verdad tienen una responsabilidad importante en la elaboracin de una propuesta de reparaciones y reformas institucionales que garanticen la no repeticin de los hechos de violencia. En este sentido, una comisin que haya trabajado con un enfoque de gnero podr disear un programa ms completo, que considere en su elaboracin casos como los descritos, que realmente ayude a combatir la situacin de inequidad y que garantice que no continen las condiciones que facilitaron y propiciaron las violaciones de derechos humanos. Lo mismo puede decirse en relacin a los procesos legales que se iniciarn a nivel interno luego de la presentacin del informe de las comisiones. Al respecto, la realidad demuestra que muchas veces se prioriza la investigacin y denuncia judicial de casos de desaparicin forzada o de ejecuciones extrajudiciales pero se deja de lado los procesos por violencia sexual61.

Las estrategias de trabajo: aclarando los puntos de partida

Es importante delimitar los alcances del trabajo con perspectiva de gnero en una comisin de la verdad. Al respecto, se pueden distinguir tres aspectos: el primero se relaciona con las comisiones de la verdad como instituciones y la necesidad de incorporar una perspectiva de gnero en su diseo y funcionamiento; un segundo mbito se vincula con el anlisis de gnero en el desarrollo de la investigacin y trabajo que cada rea de la comisin realiza y, finalmente, el tercer punto tiene que ver con la edicin del Informe que estas instituciones publican al trmino de su trabajo. El primer aspecto es fundamental: si una comisin de la verdad no se disea teniendo en cuenta la importancia de la equidad de gnero en su composicin, ser mucho ms difcil su trabajo en cuanto a la necesidad de recuperar las diferentes perspectivas de hombres y mujeres en la investigacin. Muchas veces se argumenta que la composicin numrica no garantiza o descarta per se una visin de gnero. Sin embargo, el procurar una equidad de gnero desde la composicin de las instituciones y, asimismo, el no tener mujeres en los puestos de decisin implica asumir que las necesidades de hombres y mujeres son las mismas, al punto de que no es necesario que las mujeres asuman la direccin de las oficinas o unidades de investigacin, porque los hombres tendrn presentes sus perspectivas y necesidades, lo cual es por dems falso. En el caso peruano, el nfasis por la perspectiva de gnero se concentr en los aspectos relacionados con el desarrollo de la investigacin y con la edicin del Informe Final. En este punto, es necesario destacar que el trabajo en el caso peruano cont con el trabajo de cabildeo de personas e instituciones vinculadas a la defensa de los derechos de la mujer y al anlisis de gnero. Adems, se realiz un esfuerzo importante de las personas que asumieron el tema, tanto a nivel de la Sede Central como de las Sedes Regionales que implic desarrollar una labor intensa destinada a explicar por qu el tema era necesario y til para la investigacin que se planteaba desarrollar, empezando con los propios funcionarios de la CVR. En este camino, fue necesario desarrollar diversas estrategias tanto al interior de la institucin como entre las organizaciones de la sociedad civil, a fin de poder ampliar el mbito de trabajo.

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La experiencia ensea que, en general, es importante que la labor por la perspectiva de gnero no recaiga exclusivamente en el inters y/o compromiso de un grupo reducido de personas. De ser as, sucede que al terminar el trabajo de la comisin, las propuestas de seguimiento y la ejecucin de los programas de reparaciones y reformas, tanto como los procesos judiciales que se inician a nivel interno, carecen nuevamente de una perspectiva de gnero y, al final de cuentas, se retrocede en lo avanzado. Los logros que implican que un Informe Final incluya una preocupacin por el anlisis de gnero se diluyen cuando esta preocupacin no es sostenida en un proceso duradero y que involucre a la sociedad en pleno62.

Los primeros avances: Surge la Lnea de Gnero

Al trmino de la consultora en gnero prevista inicialmente slo por tres meses se present un informe a la Secretara Ejecutiva y a los Comisionados, detallando los problemas encontrados, sugiriendo algunas acciones especficas y estableciendo que era necesario crear las condiciones para una labor permanente en la CVR sobre la materia. Finalmente, se adopt un Acuerdo de Comisionados en mayo del 2002 incorporando la perspectiva de gnero como elemento importante en el trabajo de bsqueda de la verdad y la reconciliacin. En este sentido, se exhortaba a los funcionarios a desarrollar una preocupacin constante porque este aspecto se tuviera presente en el trabajo diario. Para ello, sealaba el documento, era fundamental reconocer los efectos que la violencia poltica tuvo en los hombres y las mujeres peruanas, entendiendo la manera diferenciada en que sus derechos humanos fueron afectados durante el perodo de nuestra investigacin. Asimismo, debemos reconocer la existencia de la discriminacin e invisibilidad de un sector de la poblacin -en este caso las mujeres- y a partir de esta situacin disear las estrategias para incorporar de manera clara lo que les sucedi en la investigacin de la CVR63. Por otro lado, el acuerdo reconoca la existencia de algunas estrategias generales que deban ser observadas con especial atencin en el trabajo de la CVR y que haban sido elaboradas por la consultora en gnero. Entre ellas se mencionaba la importancia de tener siempre presente la manera diferente en que la violencia se viva por hombres y mujeres; preguntarse de manera permanente si las conclusiones y alcances podan generalizarse o si era menester hacer una diferencia en virtud de

si eran hombres o mujeres las personas involucradas; reconocer la existencia de roles tradicionales de gnero que no deban predeterminar la orientacin de la investigacin pero s ser reconocidos a lo largo del trabajo; diferenciar permanentemente por sexo los resultados obtenidos, para el caso del trabajo de estadstica; reconocer que la voz de las mujeres haba sido tradicionalmente ignorada y, por ello, desarrollar los mecanismos necesarios para hacer audible la voz de las mujeres y la violacin especfica de sus derechos humanos mediante las actividades de difusin de la CVR. Poco despus se cre la Lnea de Gnero (LDG) a la cual se le asign una seccin presupuestaria, as como una ubicacin independiente en la comisin. Asimismo, se dispuso que cada Sede Regional de la CVR y que las diferentes reas de la Sede Central designaran a una persona que colaborara con la incorporacin del enfoque de gnero en el trabajo de la entidad. Estas personas los enlaces seran coordinadas desde la LDG en Lima64. Los enlaces asumieron el compromiso de trabajar por la incorporacin del enfoque de gnero, como una tarea adicional a las funciones que tenan a cargo. Me detengo aqu para reconocer el trabajo de estas personas, sin cuyo aporte permanente y su convencimiento de la importancia del tema, la labor hubiera sido an mucho ms difcil. Los informes peridicos de los enlaces daban cuenta de los planes de trabajo diseados por cada Sede Regional, con base en los talleres de gnero y a las propias necesidades locales. Estos planes eran sencillos y muy precisos, considerando, adems, la escasez de tiempo y de recursos con que se contaba. Bsicamente, las sedes trabajaban enfatizando las preguntas relativas a los casos de violencia sexual, durante la toma de entrevistas. Asimismo, establecan y reforzaban sus relaciones con las organizaciones populares de mujeres afectadas por la violencia y los clubes de madres, a fin de motivar que un mayor nmero de mujeres se incorporaran al proceso de la CVR. En cuanto a las actividades de difusin, las sedes programaron entrevistas radiales sobre la importancia de los derechos de las mujeres, difundieron los videos de las audiencias pblicas en las que participaron las mujeres y prepararon artculos sobre el tema en sus boletines locales. En muchos casos, elaboraron guas de ayuda para la toma de testimonios, haciendo, adems, un seguimiento de la incorporacin de la perspectiva de gnero en el trabajo de los diferentes equipos de la CVR. Para ello, trabajaron permanen-

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temente en la sensibilizacin del personal local. Asimismo, los enlaces apoyaron el trabajo de la LDG seleccionando testimonios que pudieran servir para ejemplificar con mayor claridad los supuestos de violencia sexual que seran incluidos en el Informe Final. Estos fueron logros, sin duda, ya que ponan la preocupacin por el trabajo en gnero al mismo nivel que las dems tareas de la CVR. Como se ha visto, el Acuerdo de Comisionados, la creacin de la LDG y el establecimiento de los enlaces fueron pasos vitales, ya que implicaban un respaldo institucional que resultaba fundamental para el trabajo y su participacin fue convocada permanentemente para desarrollar el trabajo65. Con estos antecedentes, el siguiente paso de la LDG fue priorizar las lneas de accin y, de esta forma, disear estrategias ad hoc para la investigacin de la CVR, que garantizaran elementos bsicos de anlisis con miras al Informe Final.

y que la violencia sexual constituy violencia de gnero, entre otros aspectos.

Segundo: estableciendo ideas bsicas

Considerando la situacin ya descrita y la premura del trabajo, se deline algunas ideas bsicas que serviran de gua para el trabajo de los funcionarios y funcionarias de la CVR y que fueron difundidas en el Acuerdo de Comisionados al que ya se hizo referencia. En primer lugar, se deba tener siempre presente que la violencia no se haba vivido de la misma manera por hombres y por mujeres y que no poda mantenerse una aproximacin neutral de los hechos. Asimismo, deba reconocerse que las mujeres no haban tenido posibilidades de difundir sus historias y que su perspectiva de los hechos no slo no se conoca sino que en muchas circunstancias haba sido expresamente ignorada. Por ello, la CVR no poda generalizar las causas, hechos o consecuencias de la violencia. El objetivo bsico de la CVR era recuperar las historias de la mayor cantidad de personas con miras a satisfacer el derecho a la verdad que, como se sabe, tiene dimensiones tanto colectivas como individuales. Por ello, sin la voz de las mujeres, solamente se tendran visiones parciales de los hechos y, con ello, la CVR no cumplira con su objetivo fundamental. Un elemento adicional fue reconocer que slo recuperando esta informacin se podra hablar de propuestas de reparacin diseadas de modo tal que incluyeran a la mayor cantidad de poblacin afectada por los hechos de violencia. Finalmente, si la CVR pretenda plantear reformas institucionales a ser adoptadas por el Estado con miras a evitar la continuidad de las condiciones que ocasionaron y permitieron los crmenes y violaciones de derechos humanos en el pas, era imprescindible que estas reformas se disearan con una perspectiva de inclusin de las personas tradicionalmente discriminadas y cuya existencia se desarrollaba al margen de la sociedad urbana y limea. Otra idea importante era que tanto el personal de la CVR como la poblacin en general entendiera que la violencia sexual no es un dao colateral o algo normal durante los conflictos armados sino que constituye una violacin de derechos humanos. Si este punto no se tena en claro, no se podra lograr su inclusin dentro de los crmenes y violaciones de derechos humanos que se investigaban, no se plantearan entre los casos que finalmente se derivaron al Ministerio Pblico

LNEAS DE TRABAJO Primero: enfatizando las historias de las mujeres

Siendo el caso que la situacin de las mujeres durante el conflicto armado vivido en el Per no haba sido tomada en cuenta, la LDG dio nfasis en ta tarea de conocer cules haban sido las situaciones que las haban afectado especficamente y de qu manera la CVR tena que asumir esta realidad en su trabajo. En ese momento, la crtica ms recurrente consista en argumentar que, si de lo que se trataba era de trabajar con perspectiva de gnero, resultaba contradictorio enfatizar solamente la situacin de las mujeres. Al respecto, es necesario considerar la validez de desarrollar intervenciones dirigidas a disminuir la existencia de situaciones desventajosas para las mujeres66. Este tipo de intervenciones no contradicen la incorporacin transversal de una perspectiva de gnero, sino que, por el contrario, reconocen la existencia de situaciones de inequidad que es necesario contrarrestar. Un anlisis con perspectiva de gnero permite evidenciar que las mujeres no recibieron la misma atencin hacia las violaciones de sus derechos que los varones, que la subordinacin y discriminacin que las afecta diariamente tambin las rode durante el conflicto armado e hizo ms difcil an que tuvieran acceso a formas de justicia y de reparacin

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y no se incluira el tema al momento de plantear las propuestas de reparaciones. stas son slo algunas ideas bsicas que sirvieron de gua para el trabajo en la CVR del Per en materia de gnero. Recordemos que la CVR era la primera comisin de su tipo que asuma el reto de incorporar una perspectiva de gnero en su trabajo. Por ello, las herramientas aqu sealadas deben entenderse como elementos iniciales y que no agotan las dimensiones que el tema contempla. Sin embargo, puede afirmarse que constituyen un mnimo indispensable para las entidades que buscan investigar las violaciones de derechos humanos dejando de lado las aproximaciones neutrales en el anlisis.

Tercero: toma de testimonios y talleres de capacitacin

Uno de los objetivos principales de la CVR era recuperar informacin testimonial en base a la cual se pudiera reconstruir los hechos correspondientes al perodo de investigacin que se pretenda recuperar. Por ello, la toma de testimonios era quizs el mbito ms importante del trabajo y en el cual se concentraba gran parte de las actividades de la comisin, ya que el Informe Final se elaborara con base principalmente en ellos. Por este motivo, se deba tener un cuidado especial para recuperar los testimonios de las mujeres en relacin a su propia historia, lo cual implicaba adems un diseo especial del cuestionario para la entrevista. Asimismo, al momento de convocar a la poblacin a rendir su testimonio ante la CVR, deba incluirse no slo el caso de las personas que haban sido vctimas de desaparicin forzada o tortura, sino que adems tena que mencionarse de manera directa a las vctimas de violencia sexual. De este modo, se daba un reconocimiento expreso a la violencia sexual como una violacin de derechos humanos. Cuando se inici el trabajo con perspectiva de gnero, uno de los primeros aspectos fue participar en el manual para la toma de entrevistas, con lo cual se pudo incluir un apartado especial, destinado a capacitar a los entrevistadores para que asumieran la investigacin de los casos de violencia sexual con seriedad y con la certeza de lo difcil que es para una vctima de estos hechos acercarse a dar su testimonio67. Por ello, se dieron Talleres de Capacitacin para la realizacin de entrevistas que partan de algunas ideas bsicas. Lo primero era reconocer la existencia del silencio que rodeaba la historia de

las mujeres, sobre todo para los casos de violencia sexual. Asimismo, se deba tener presente que la discriminacin tradicional en que viven las mujeres peruanas -y de manera especial las mujeres rurales- se acentuaba en estos casos68. En este contexto se ubica el tema de la culpa que acompaa a las vctimas, sentimiento no slo generado por los victimarios sino tambin por los esposos, los familiares y la propia comunidad, quienes muchas veces la responsabilizaban de la agresin sufrida. Por otro lado, muchas mujeres haban iniciado nuevas relaciones de pareja en las que sus esposos no saban lo sucedido, con lo cual era casi imposible pretender que se acercaran a la CVR. Por otra parte, las casi inexistentes denuncias de violaciones sexuales y/o de investigaciones oficiales, iniciadas durante el perodo del conflicto armado, dan una clara idea de la impunidad que rodeaba este tipo de violaciones de derechos humanos, la cual contribuye a que las vctimas de estos hechos no slo no denuncien los hechos ante las instancias policiales y judiciales, sino que adems traten de ocultar a toda costa lo sucedido tanto a nivel familiar como de su comunidad. Por todo ello, la persona a cargo de la toma de testimonios deba tener esta preocupacin especial por incluir las voces de las mujeres y, para el caso especfico de la violencia sexual, deba asumir el silencio inicial que caracteriza estas situaciones, creando el clima de confianza suficiente para que la testimoniante superara el temor y vergenza naturales. Era necesario tener la suficiente sensibilidad para no forzar a la vctima a hablar si es que no deseaba hacerlo, pero tampoco dejar de lado informacin importante. Por otro lado, se recomendaba que fueran mujeres las encargadas de asumir los casos de aquellas mujeres que se acercaban a la CVR, quienes probablemente buscaban denunciar lo que les sucedi a sus familiares y slo se animaran a contar su propia experiencia si sentan la suficiente confianza para hacerlo. Asimismo, era necesario incluir entre el repertorio general de preguntas de la entrevista algunas que ayudaran a determinar la existencia de hechos de violencia sexual, las cuales deban hacerse permanentemente a todas las personas que se acercaban a la CVR. La idea era preguntar de manera general si la persona testimoniante conoca de casos de violencia sexual en su comunidad. Si la respuesta era afirmativa, se deba profundizar la entrevista tratando de determinar algn caso especfico, con la mayor informacin posible

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en relacin a la identidad de la vctima, del agresor, el lugar, la fecha, etc. Este tipo de preguntas resultaba fundamental ya que en muchas ocasiones los varones podan dar esta informacin con mayor facilidad que las mujeres. La LDG concentr gran parte de su trabajo en los talleres de capacitacin para entrevistadores organizados en las diferentes sedes regionales de la CVR. Asimismo, se tuvo una activa participacin en las reuniones internas de las diferentes reas de la CVR donde se trataba de incluir permanentemente el enfoque de gnero. Resulta importante reflexionar sobre la interesante experiencia de los talleres con funcionarios y funcionarias de provincias. Trabajar temas que impliquen el anlisis de gnero es difcil y retador pero lo es ms todava en realidades diferentes a las que se tiene acceso cotidianamente, esto es, el mbito rural. Ante ello, el taller no poda plantearse como una imposicin o una versin urbana sobre los problemas y realidades de las diferentes regiones, sino que deba ser construido y reelaborado en funcin a las necesidades y realidades de cada zona. Para ello, la discusin grupal se iniciaba en relacin a un tema que afecta permanentemente a hombres y mujeres en el Per, esto es, la discriminacin como una violacin de derechos humanos. La idea inicial era que los y las asistentes entendieran que la discriminacin constituye una afectacin a los derechos y a la dignidad de las personas y que se manifiesta en mbitos diversos de la vida cotidiana, muchas veces sin ser reconocida como tal. Poco a poco, se iban contando ejemplos y experiencias rutinarias de discriminacin, tales como los conocidos casos de las discotecas y pubs que impiden el ingreso de personas de rasgos andinos69, las mejores posibilidades de trabajo para las personas egresadas de las universidades limeas y privadas, los problemas que enfrenta la poblacin quechuahablante para acceder a una educacin de calidad, etc. Una vez que tanto hombres como mujeres reconocan la necesidad de condenar las conductas discriminatorias, se daba un segundo paso para vincular esta situacin al caso del conflicto armado peruano. La realidad de las vctimas, su composicin social y econmica, el centralismo en la administracin de justicia, eran temas que se presentaban naturalmente en la discusin que se suscitaba entre los y las participantes. Una vez establecidos estos puntos, se entraba a analizar el vnculo entre las violaciones a los derechos humanos y la discriminacin de gnero,

con el objetivo de que -entendidos los efectos que la discriminacin acarreaba- se comprendiera por qu era necesario trabajar con perspectiva de gnero en la CVR, el reto que esto implicaba y el compromiso que se requera de cada uno de los funcionarios de la CVR. En la totalidad de casos, los resultados fueron alentadores. Muchos de los participantes tenan experiencia en el trabajo de derechos humanos. Sin embargo, pocos o casi ninguno de ellos conoca el vnculo entre este trabajo y el anlisis de gnero. En lo personal, fue muy interesante participar en las discusiones, entender los diferentes puntos de vista y, sobre todo, observar cmo muchos de los ms escpticos resultaban especialmente comprometidos con el tema. Asimismo, se dieron casos de resistencia y espacios de crtica en los cuales los propios funcionarios analizaban sus conductas al interior de las sedes, exponiendo situaciones que consideraban discriminatorias y estereotipadas y exponiendo sus posiciones personales ante cada situacin. Para el desarrollo de los talleres se elabor una Gua de Capacitacin70, la cual desarrollaba ciertos conceptos bsicos pero, adems, daba lineamientos para el trabajo prctico en cada Sede Regional. Asimismo, al trmino de la actividad se nombraba a un relator o relatora que daba cuenta de las principales conclusiones de la jornada pero que adems recoga los compromisos concretos de trabajo que cada Sede Regional planteaba desarrollar. De esta manera, no se trataba en ningn momento de una imposicin externa sino que era la propia Sede la que -evaluando su realidad concreta y sus posibilidades en tiempo y recursos- planteaba su esquema de trabajo71. En cuanto a la presencia en las reuniones internas de la CVR, la LDG tuvo una preocupacin especial en participar en las reuniones y talleres internos que las diferentes reas de la CVR organizaban, como una manera de consolidar el trabajo en gnero. Para ello, se tena un contacto permanente con las personas a cargo, se ofrecan materiales informativos y se brindaban exposiciones breves, entre otros recursos. Este trabajo era fundamental dado que la CVR fue incrementando el nmero de funcionarios y funcionarias, quienes llegaron a la entidad en diferentes momentos y con quienes tambin era necesario trabajar en cuanto al enfoque de gnero72.

Cuarto: Sensibilizacin y difusin

Este fue uno de los aspectos ms importantes del trabajo de la LDG y se desarroll tanto a nivel interno como externo a la CVR.

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A nivel interno, adems de los talleres y reuniones internas, se elabor un boletn que se difunda por correo electrnico73, que permita distribuir permanentemente una serie de documentos informativos que pudieran ayudar al trabajo de las diferentes reas de la comisin. Asimismo, las labores de la LDG fueron ubicadas en el sitio web principal de la CVR74. A nivel externo, era necesario que la CVR expresara abiertamente su compromiso con la perspectiva de gnero en la investigacin en derechos humanos. Por ello, y con motivo del Da Internacional de la Mujer, se organiz el evento Rompiendo el Silencio el 08 de marzo de 2002. Este fue un espacio interesante en el que se reflexion sobre el rol de las mujeres durante el conflicto armado y se cont con la colaboracin de diferentes organizaciones y representantes de la sociedad civil. La idea del evento era que se pudieran presentar diferentes aproximaciones al tema, entre ellas la posicin de la CVR que planteaba claramente la decisin de aplicar la temtica de gnero en sus investigaciones. Asimismo, hubo exposiciones desde la academia universitaria, desde el trabajo con las mujeres desplazadas, desde la realidad de las mujeres en crcel y desde las madres que buscaron durante aos a sus hijos desaparecidos75. Como resultado de esta actividad, se edit una publicacin recogiendo las ponencias, la cual fue distribuida a nivel nacional e internacional76. Por otro lado, la LDG elabor spots radiales, afiches y volantes informando sobre la necesidad de conocer las historias de las mujeres. Slogans del tipo Mujer peruana, ven a dar tu testimonio, Sin tu testimonio, la verdad no estar completa, La verdad de las mujeres debe ser escuchada, buscaban que las mujeres tomaran conciencia sobre la importancia de su rol en el proceso de recuperacin de la verdad y la memoria. Adicionalmente, se prepararon textos, artculos y materiales informativos que se difundieron a nivel de los medios de comunicacin nacionales.. Por otra parte, se elabor un folleto tipo cmic, destinado a difundir que la violencia sexual es una violacin de derechos humanos. Se trataba de una historia animada en la cual una mujer narraba la experiencia de una violacin sexual, la cual no haba contado a nadie previamente. En los textos se haca alusin a la importancia de saber la verdad para vencer la inseguridad y el temor que genera la violencia, se explicaba la confidencialidad del procedimiento de la CVR y se inclua a hombres y mujeres preocupados por el tema. Si bien no

es posible medir el impacto real de los folletos en cuanto al aumento de testimonios de las mujeres, es necesario resaltar que el cmic buscaba que las mujeres supieran que no eran culpables de, los hechos de violencia sexual de los que fueron vctimas y que la poblacin en general entendiera la realidad de la violacin sexual como una violacin de derechos humanos. La idea era presentar el tema de modo tal que las mujeres pasaran de ser vctimas a sobrevivientes, como un primer paso individual. En este mismo contexto se ubican las audiencias pblicas que organiz la CVR cuyo propsito fue reconocer el rol de la mujer como vctima y como sobreviviente del conflicto armado. Asimismo, se trato de resaltar el rol desempeado por las mujeres en la recuperacin de la memoria histrica, sobre todo porque muchos de los varones haban desaparecido o haban muerto y eran las mujeres quienes brindaban la informacin con la que la CVR trabajaba77.

Quinto: La relacin con las organizaciones de la sociedad civil

Uno de los aspectos bsicos del trabajo de la LDG fue establecer contactos con las organizaciones de la sociedad civil vinculadas al trabajo en derechos humanos y en temas de gnero. As, se cre un grupo de apoyo a la LDG integrado por representantes de organizaciones de derechos humanos y de defensa de los derechos de las mujeres, principalmente. Debe decirse que, una vez ms, las personas que se vincularon al proceso no slo representaban el compromiso de sus instituciones como tales sino que, adems, estaban individualmente interesadas en el tema. Este vnculo con las organizaciones permiti un apoyo importante para la realizacin de actividades de sensibilizacin y difusin as como para el logro de un captulo especfico sobre gnero en el Informe Final.

Sexto: Judicializacin de casos

Como ya se ha dicho, la CVR fue implementando su trabajo poco a poco, en virtud de las limitaciones de recursos y las singularidades del proceso peruano. En ese desarrollo, nuevas reas se fueron creando a lo largo de su funcionamiento78. Una de ellas fue la Unidad de Judicializacin de Casos, la cual tuvo como objetivo principal seleccionar y preparar los reportes de casos que pudieran ser presentados al Ministerio Pblico, al trmino del trabajo de la comisin. Cabe resaltar que sta no era una obligacin establecida

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en el mandato de la CVR pero se opt por ello con miras a enfatizar la necesidad de las reparaciones en justicia, as como para colaborar con la labor de los operadores jurdicos. Para la seleccin de los casos se haban dado una serie de criterios, relativos a la complejidad de los hechos, la informacin previa existente y el valor emblemtico, principalmente. Si bien la perspectiva de gnero no era un criterio inicial, luego de algunas reuniones sobre el tema, se incorporaron dos casos relativos a la violencia sexual contra mujeres. Definitivamente, dos casos frente al total de cuarenta y siete que finalmente se presentaron, resultan nfimos. Sin embargo, debe tenerse presente que el tema no estaba pensado al inicio del trabajo de esta unidad y que el haber logrado incorporar al menos esos casos, fue un logro importante79.

las diferentes organizaciones de derechos humanos, de las acadmicas especialistas en gnero y de las organizaciones de mujeres, cuyo reclamo por el apartado especfico a mi juicio pes en la decisin final de darle el visto bueno a la inclusin del captulo. Cuando la LDG fue disuelta en diciembre de 2002, la idea del captulo se mantuvo y, pese a que la versin final del texto no estuvo bajo nuestra responsabilidad, s es importante rescatar el hecho que el captulo se incluyera. La idea que debe primar es que, en el futuro, cuando otras entidades de investigacin similares se constituyan y revisen el proceso peruano, el apartado en gnero estar ubicado en el desarrollo del Informe Final y su existencia ya no tendr que justificarse. A mi juicio, ste fue uno de los ms importantes aportes de la CVR.

Stimo: Incorporacin transversal o un captulo especfico?

He dejado este punto para el final porque fue uno de los ms importantes y a la vez ms discutidos en el proceso. Recuerdo la frase de una especialista en gnero quien deca que la mejor manera de hacer invisible la perspectiva de gnero era hacindola transversal, porque de esa manera la responsabilidad de su incorporacin se dilua. Por el contrario, la ventaja de un captulo especfico era que implicaba una preocupacin especial y una visibilizacin del tema, con lo cual el mensaje era diferente. Luego de varios debates y discusiones, la posicin de la LDG fue la de unificar ambas perspectivas, esto es, procurar la incorporacin transversal de la perspectiva de gnero en el trabajo de la CVR pero tambin la inclusin de un captulo especfico, el cual debera condensar el anlisis de gnero realizado en la CVR. Ahora bien, lograr un apartado de esta naturaleza en el Informe Final era algo que se vea como casi imposible al inicio. Por ello, la idea era crear espacios de discusin tanto a nivel interno como externo de la CVR, a fin de consolidar la idea de un captulo de gnero. En este proceso, la idea fue tomando cuerpo y en cierto punto, el debate se centr en el contenido del captulo pero no en su existencia, la cual se dio por sentada. A esta aceptacin contribuy la singularidad del reto que la CVR haba asumido en comparacin con experiencias similares previas, lo cual slo podra evidenciarse con una inclusin especfica del tema en el Informe Final. A la par, se fue generando una expectativa importante tanto al interior de la comisin como en el mbito de

Mirando hacia delante: Sugerencias para futuras Comisiones de la Verdad

Si bien cada comisin de la verdad responde a una realidad particular y diferenciada, es posible delinear algunas recomendaciones en cuanto a la integracin de una perspectiva de gnero en el trabajo de futuras comisiones, a raz de la experiencia de trabajo desarrollada en la CVR. Por una parte, es importante que los debates que se desarrollan en cada sociedad previamente al establecimiento de las comisiones de la verdad, incluyan la importancia de la incorporacin de la perspectiva de gnero como herramienta de anlisis y trabajo. Resulta fundamental que esta visin de gnero se encuentre presente en el proceso inicial de establecimiento y configuracin de las comisiones, bsicamente en cuanto a los objetivos de la investigacin, el trabajo en la toma de testimonios, el diseo de la base de datos y la preparacin del Informe Final, entre otros aspectos. De este modo, el tema no resultar en una imposicin externa sino que se responder al proceso de creacin de la comisin y se verificar un compromiso real de la entidad. Por otro lado, y en lo que se refiere a la configuracin y diseo de las comisiones, es importante que las instancias de decisin e investigacin reflejen una paridad de gnero, teniendo siempre presente que el tema va ms all de una mera cuestin de nmeros. De lo que se trata es de desarrollar polticas de inclusin que permitan el acceso equitativo de hombres y mujeres a las diferentes instancias de la organizacin. Esto es fundamental, ya que la falta de paridad contribuye

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a la invisibilizacin de las necesidades especficas de cada grupo -en este caso de las mujeres- y lleva a asumir que las perspectivas y prioridades de varones y mujeres son las mismas. Sin mujeres en los espacios de decisin se corre el riesgo de generalizar los hechos y se perpetan situaciones tradicionales de discriminacin e inequidad. Por otra parte, si bien el anlisis con perspectiva de gnero debe ser transversal al trabajo de las comisiones, es tambin necesario hacer hincapi en grupos o apartados especficos. En muchos casos, hacer transversal la perspectiva de gnero implica olvidar la realidad particular de las mujeres, ya que en esa transversalidad se diluyen las responsabilidades y preocupaciones por los grupos especficos. Asimismo, resulta importante que las instancias destinadas al diseo de las polticas de reparaciones y de reformas institucionales incorporen el anlisis de gnero en la elaboracin de sus propuestas, enfatizando la importancia de su vigencia y explicando claramente las razones para su inclusin. Finalmente, es fundamental que las comisiones logren difundir su compromiso con la equidad de gnero a nivel de la sociedad civil, de modo que las instancias destinadas al seguimiento de las recomendaciones y del Informe Final tengan presente la continuidad del trabajo en este aspecto.

Algunas palabras finales

El trabajo en la CVR fue difcil y quizs el ms complicado que he tenido que asumir en mi

vida profesional, no slo por el desgaste intelectual y emocional que implic, sino por las dimensiones del reto que deba enfrentarse. Y sin embargo, miro para atrs y concluyo que, si me ofrecieran nuevamente la oportunidad de trabajar en la CVR, aceptara sin dudar. Se hizo mucho, se lleg a las personas y se marc un cambio en la manera de hacer investigacin en derechos humanos. Me detengo en estas lneas finales para pensar en la Lnea de Gnero, ese grupo de mujeres que en diferentes momentos del camino apoy el trabajo en la CVR, asumiendo el costo del estigma y el reto de la causa, tanto a nivel de la Sede Central como en el rol de enlaces en las Sedes Regionales. El mismo reconocimiento debe extenderse hacia las acadmicas, activistas y organizaciones que participaron en el grupo de apoyo a la LDG, as como a los comisionados, entrevistadores y dems funcionarios y funcionarias de la CVR que entendieron la importancia de la perspectiva de gnero y que se involucraron activamente en el proceso. Quienes trabajamos en temas de gnero sabemos que este enfoque es revolucionario y cuestionador, lo cual implica que reciba resistencia, sobre todo porque su vnculo con la investigacin en derechos humanos no siempre es entendido. Y sin embargo, como se vio en el caso peruano, la perspectiva de gnero implic un enriquecimiento en el trabajo de la CVR, una mejor aproximacin al proceso que se estudiaba y una preocupacin por establecer las bases hacia una sociedad ms justa e inclusiva. Ante ello, cualquier esfuerzo vale la pena.

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La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero: Principales Logros y HallazgosEl Caso de la Desaparicin Forzada

NOTAS
1. A Cecilia Reynoso, Melissa Bustamante, Carla Lecaros y Diana Portal, integrantes de la Lnea de Gnero de la CVR. Asimismo, una dedicacin especial y un agradecimiento permanente al Dr. Jos Burneo, Jefe del Equipo Jurdico de la CVR, as como a la Dra. Norma Rojas, Coordinadora del rea. 2. Otra versin de este trabajo se puede consultar en Anne Protin-Dumon (dir.), Historizar el pasado vivo en Amrica Latina, publicacin electrnica de prxima aparicin en www.historizarelpasadovivo.edu.pe 3. Decreto Supremo N 065/2001/PCM del 4 de junio de 2001. 4. Decreto Supremo N 101/2001/PCM del 31 de agosto de 2001. 5. http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.php, visitada en agosto de 2004. 6. Como peruanos, nos sentimos abochornados por decir esto, pero es la verdad y tenemos la obligacin de hacerla conocer. Durante aos, las fuerzas del orden olvidaron que ese orden tiene como fin supremo a la persona y adoptaron una estrategia de atropello masivo de los derechos de los peruanos, incluyendo el derecho a la vida. Ejecuciones extrajudiciales, desapariciones, torturas, masacres, violencia sexual contra las mujeres y otros delitos igualmente condenables conforman, por su carcter recurrente y por su amplia difusin, un patrn de violaciones de los derechos humanos que el Estado peruano y sus agentes deben reconocer para subsanar. Discurso de presentacin del Informe Final de la CVR http://www.aprodeh.org.pe/sem_verdad/informe_final/discurso_lerner.htm, visitada en setiembre de 2004. 7. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo VIII, Segunda Parte: Los factores que hicieron posible la Violencia, Captulo 2: El Impacto diferenciado de la Violencia, 2.1 Violencia y Desigualdad de Gnero http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index. php, visitada en noviembre de 2004. 8. La violencia contra la mujer, Recomendacin General 19, Comit para la Eliminacin de la Discriminacin contra la Mujer, 30 de enero de 1992. 9. Tomo I, Primera Parte: El Proceso, los hechos, las vctimas, Seccin Primera: Exposicin general del proceso, Captulo 3: Los rostros y perfiles de las vctimas, http://www.cverdad.org. pe/ifinal/index.php, visitada en noviembre de 2004. 10. Ibdem. 11. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo VIII, Segunda Parte: Los factores que hicieron posible la Violencia, Captulo 2: El Impacto diferenciado de la Violencia, 2.1 Violencia y Desigualdad de Gnero http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index. php, visitada en noviembre de 2004. 12. Al respecto, se recomienda revisar el Informe del Representante del Secretario General, Sr. Francis M. Deng, Intensificacin de la promocin y el fomento de los derechos humanos y de las libertades fundamentales, en particular la cuestin del programa y los mtodos de trabajo de la Comisin de derechos humanos, xodos en masa y personas desplazadas. Los desplazados internos, Comisin de derechos humanos-ECOSOC, 52 perodo de sesiones, E/CN.4/1996/52/Add.1. 13. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo VIII, Segunda Parte: Los factores que hicieron posible la Violencia, Captulo 2: El Impacto diferenciado de la Violencia, 2.1 Violencia y Desigualdad de Gnero http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index. php, visitada en noviembre de 2004. 14. Ibdem. 15. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo III, Captulo 3: Las organizaciones sociales, 3.6 Las universidades, http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index. php, visitada en noviembre de 2004. 16. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo VIII, Segunda Parte: Los factores que hicieron posible la Violencia, Captulo 2: El Impacto diferenciado de la Violencia, 2.1 Violencia y Desigualdad de Gnero http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index. php, visitada en noviembre de 2004. 17. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo III, Captulo 3: Las organizaciones sociales, 3.2 Los sindicatos, los gremios empresariales y las organizaciones de mujeres http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.php, visitada en noviembre de 2004. 18. Segn el Informe de la CVR, en 1991, las dirigentes de organizaciones de base comenzaron a

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recibir amenazas y fueron objeto de atentados por parte del PCP-SL. En noviembre, se realiz la Marcha Contra el hambre y el terror liderada por Mara Elena Moyano y Emma Hilario, entre otras. En diciembre del mismo ao se produjo el atentado contra Emma Hilario y, en febrero de 1992, el asesinato de Mara Elena Moyano luego de su protesta en Villa, El Salvador contra el paro armado decretado por el PCP-SL. 19. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo VII, Captulo 2: Los casos investigados por la CVR 2.57 Los asesinatos de Mara Elena Moyano (1992) y Pascuala Rosado (1996) http://www.cverdad. org.pe/ifinal/index.php, visitada en noviembre de 2004. 20. Ibdem. 21. Durante el perodo estudiado por la CVR, estuvieron a cargo de la Secretara Ejecutiva de la Coordinadora de Derechos Humanos, Pilar Coll, Susana Villarn, Rosa Mujica y Sofa Macher. 22. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo III, Captulo 3: Las organizaciones sociales, 3.2 Los sindicatos, los gremios empresariales y las organizaciones de mujeres http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.php, visitada en noviembre de 2004. 23. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo VIII, Segunda Parte: Los factores que hicieron posible la Violencia, Captulo 2: El Impacto diferenciado de la Violencia, 2.1 Violencia y Desigualdad de Gnero http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index. php, visitada en noviembre de 2004. 24. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo II, Seccin Segunda: Los actores del conflicto. Captulo 1: Los actores armados, 1.5 Los Comits de Autodefensa http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index. php, visitada en noviembre de 2004. 25. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo II, Seccin Segunda: Los actores del conflicto. Captulo 1: Los actores armados, 1.2 Las Fuerzas Policiales http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.php, visitada en noviembre de 2004. 26. Como seala un testimonio recogido por la CVR de parte de un agente estatal: El hombre es un animal y en esas pocas es irracional, y lo toman como parte, pero hasta donde yo s, [la violacin] no figura [como tortura]. La tortura es otra cosa, la tortura es para sacarle informa-

cin, esa es la finalidad y no creo que violando a una persona lo van a conseguir. Hay otras maneras de tortura, como sacarle una oreja. La finalidad de la tortura es sacarle informacin, no es otra. Ibdem. 27. Ibdem. 28. Ibdem. 29. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo VIII, Segunda Parte: Los factores que hicieron posible la Violencia, Captulo 2: El Impacto diferenciado de la Violencia, 2.1 Violencia y Desigualdad de Gnero http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index. php, visitada en noviembre de 2004. 30. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo IX, Cuarta Parte: Recomendaciones de la CVR. Hacia un compromiso nacional por la Reconciliacin. http:// www.cverdad.org.pe/ifinal/index.php, visitada en noviembre de 2004. 31. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo IX, Cuarta Parte: Recomendaciones de la CVR. Hacia un compromiso nacional por la Reconciliacin. Captulo 2: Recomendaciones. 2.1 Reformas Institucionales http://www.cverdad.org.pe/ifinal/index.php, visitada en noviembre de 2004. 32. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo IX Cuarta Parte: Recomendaciones de la CVR. Hacia un compromiso nacional por la Reconciliacin. Captulo 2: Recomendaciones. 2.2 Programa Integral de Reparaciones http://www.cverdad.org.pe/ifinal/ index.php, visitada en noviembre de 2004. 33. Ibdem. 34. Decreto Supremo N 065/2001/PCM del 4 de junio de 2001. 35. Al respecto se recomienda revisar el Informe de Radhika Coomaraswamy, Relatora especial sobre la violencia contra la mujer, con inclusin de sus causas y consecuencias, Integracin de los derechos humanos de la mujer la perspectiva de gnero. La violencia contra la mujer. La violencia contra la mujer perpetrada y/o condonada por el Estado en tiempos de conflicto armado (1997-2000). Comisin de Derechos Humanos, 57 periodo de sesiones, E/CN.4/2001/73, 23 de enero de 2001. 36. Declaracin y Programa de Accin de Viena, Conferencia Mundial de Derechos Humanos, A/CONF.157/23, 12 de julio de 1993. 37. Declaracin sobre la eliminacin de la violencia contra la mujer, Resolucin de la Asamblea

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General 48/104 del 20 de diciembre de 1993, A/RES/48/104, 23 de febrero de 1994. 38. Convencin interamericana para prevenir, sancionar y erradicar la violencia contra la mujer, XXIV periodo ordinario de sesiones de la Asamblea General de la OEA, Belm do Par, Brasil, 6-10 de junio de 1994. 39. Declaracin y Plataforma de Accin de Beijing, Cuarta Conferencia Mundial sobre la Mujer, Beijing, del 4 al 15 de septiembre de 1995. 40. http://www.un.org/icty, visitada en agosto de 2004. 41. http://www.ictr.org/ visitada en agosto del 2004. 42. Revisar al respecto los casos Tadic, Celebici y Foca. http://www.un.org/icty, visitada en agosto de 2004. 43. http://www.onu.org/CINU/sep2000/pillay-disc. htm, visitada en mayo de 2004. 44. Informe Relatora, 57 periodo, en: Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos, Derechos de la Mujer, Bogot, diciembre de 2002, p. 92. 45. http://www.un.org/spanish/law/icc, visitada en mayo de 2004. 46. Lindsey, Charlotte, Los efectos de los conflictos armados en las mujeres. http://www.icrc.org/ Web/spa/sitespa0.nsf/iwpList138/5C7D31B2 3D9287F2C1256DE100 637323, visitada en junio de 2004. 47. Resolucin 1325 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, S/Res/1325, 31 de octubre de 2000, http://www.un.org/events/res_1325e. pdf. 48. http://www1.umn.edu/humanrts/instree/ S-iccelementsofcrime.html, visitada en agosto de 2004. 49. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo VI, Seccin Cuarta: Los crmenes y violaciones de los derechos humanos, Captulo 1: Patrones en la perpetracin de los crmenes y de las violaciones de los derechos humanos, 1.5 La violencia sexual contra la mujer http://www.cverdad.org. pe/ifinal/index.php, visitada en noviembre de 2004. 50. Al respecto, debe decirse que el Cdigo Penal Peruano de 1924, vigente durante el conflicto armado peruano, inclua la siguiente definicin de violacin sexual: Artculo 196.- Ser reprimido con penitenciara o prisin no menor de dos aos, el que por

violencia o grave amenaza obligara a una mujer a sufrir el acto sexual fuera de matrimonio. En 1991, se promulg un nuevo Cdigo Penal que estableca la siguiente definicin: Artculo 170.- El que, con violencia o grave amenaza, obliga a una persona a practicar el acto sexual u otro anlogo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos. Si la violacin se realiza a mano armada y por dos o ms sujetos, la pena ser no menor de cuatro ni mayor de doce aos. El 14 de febrero de 1994, mediante la ley N 26293 se modifica este artculo de la siguiente manera: Artculo 170.- El que con violencia o grave amenaza, obliga a una persona a practicar el acto sexual u otro anlogo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos. Si la violacin se realiza a mano armada y por dos o ms sujetos, la pena ser no menor de 8 ni mayor de 15 aos. Como se ve, las definiciones vigentes durante el conflicto armado se refieren al acto sexual u otro anlogo, dejando fuera de la tipificacin otras formas de violencia sexual. El 08 de junio de 2004, casi un ao despus de la entrega del Informe Final de la CVR, la Ley N 28251 modific el Cdigo Penal Peruano, adaptndolo a las definiciones establecidas en la jurisprudencia internacional y en el Estatuto de Roma: Artculo 170.- Violacin sexual. El que con violencia o grave amenaza, obliga a una persona a tener acceso carnal por va vaginal, anal o bucal o realiza otros actos anlogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos. La pena ser no menor de ocho ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme corresponda: 1. Si la violacin se realiza a mano armada y por dos o ms sujetos. 2. Si para la ejecucin del delito se haya prevalido de cualquier posicin o cargo que le d particular autoridad sobre la vctima, o de una relacin de parentesco por ser ascendiente, descendiente o hermano, por naturaleza o adopcin o afines de la vctima. 3. Si fuere cometido por personal perteneciente a las Fuerzas Armadas, Polica Nacional del Per, Serenazgo, Polica Municipal o vigilancia privada, en ejercicio de su funcin pblica. 4. Si la vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos. 5. Si el autor tuvie-

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re conocimiento de ser portador de una enfermedad de transmisin sexual grave. 51. Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Tomo VI, Seccin Cuarta: Los crmenes y violaciones de los derechos humanos, Captulo 1: Patrones en la perpetracin de los crmenes y de las violaciones de los derechos humanos, 1.5 La violencia sexual contra la mujer http://www.cverdad.org. pe/ifinal/index.php, visitada en noviembre de 2004. 52. Ibdem. 53. Ibdem.

54. Guatemala: Memoria del silencio, Cap. II Las violaciones de derechos humanos y los hechos de violencia, Cap. III Violencia sexual contra la mujer http://shr.aaas.org/guatemala/ ceh/mds/spanish, visitada en octubre de 2004. 55. GOLDBLATT, Beth y MEINTJES, Sheila. Gender and the Truth and Reconciliation Commission. A submission to the Truth and Reconciliation Commission, 1996. En http:// www.doj.gov.za/trc/submit/gender.htm, visitada en julio de 2003. 56. Volumen cuatro, captulo diez, Reporte final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin, en: http://www.goshen.edu/library/EMBARGO, visitada el 10 de junio de 2004. 57. Al respecto, se recomienda revisar BRIDGE, Gender and Armed Conflict. Overview Report, Institute of Development Studies, University of Sussex, Brighton, Reino Unido, agosto 2003 http://www.bridge.ids.ac.uk/ reports_gend_CEP.html#Conflict, visitada en octubre de 2004. 58. Amnista Internacional, Women in the Front Line: Human Rights Violations against Women, marzo de 1991. 59. Human Rights Watch, Terror no contado: Violencia contra las mujeres en el conflicto armado interno, diciembre de 1992. 60. Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Reporte N 5/96, Caso 10.970, Raquel Martn de Meja, Per, marzo de 1996. 61. Guatemala: Memoria del silencio http://shr. aaas.org/guatemala/ceh/mds/spanish, visitada en octubre de 2004. 62. Al respecto, se recomienda revisar el Informe de Human Rights Watch Struggling to survive: Barriers to justice for rape victims in Rwanda, setiembre de 2004, Vol. 16, No. 10 (A).

63. Una mencin aparte merece la resistencia de algunos sectores que ignoraban la importancia de la perspectiva de gnero, desconfiaban de la necesidad de priorizar su vigencia y/o no vean la relacin entre este tema (este tema de mujeres) y la labor de la CVR, dada la falta de recursos, el escaso tiempo de duracin del mandato y el spero contexto poltico que rodeaba a la comisin. Personalmente, considero que la resistencia que provoca el trabajo en gnero pasa por el inevitable cuestionamiento que ste implica en la vida personal. A diferencia de otros temas, el anlisis sobre gnero implica una mirada hacia nuestros valores y formas de vida, as como a la manera en que desarrollamos nuestras relaciones personales y familiares, mirada que muchas veces resulta molesta e incmoda. 64. Acuerdo de Comisionados de mayo de 2002, Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, http://www.cverdad.org.pe/lacomision/ nlabor/documentos01.php 65. Debido a la identificacin entre gnero y mujer, no debe llamar la atencin que finalmente las personas que asumieron el rol de enlaces fueran en su mayora mujeres. 66. Es interesante mencionar que, a la larga, la LDG fue identificada por las funcionarias de la CVR como un espacio de defensa de sus propios derechos y situaciones de trabajo. En este sentido, muchas veces las trabajadoras de la comisin se acercaban a la LDG buscando orientacin no slo para su trabajo en la CVR, sino para situaciones generales en las cuales sus derechos se vean afectados, a nivel personal, familiar y/o laboral. 67. United Nations, Gender Mainstreaming. An overview, United Nations, New York, 2002, p. 2. 68. El referido manual del Entrevistador puede ubicarse en el Centro de Informacin para la Memoria Colectiva y los Derechos Humanos, ubicado en la Defensora del Pueblo del Per http://www.ombudsman.gob.pe. 69. Aqu se debe tener en cuenta cmo la discriminacin por gnero o por sexo va unida a otros tipos de discriminacin. En el caso peruano la gran mayora de las vctimas proviene de los sectores quechuahablantes, campesinos, pobres, es decir, personas cuyos derechos han sido tradicionalmente ignorados. 70. Al respecto, se puede revisar Mantilla, Julissa, De pisco, cajn y racismo, diario La Repbli-

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La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero: Principales Logros y HallazgosEl Caso de la Desaparicin Forzada

ca, agosto de 2004, http://www.concytec.gob. pe/foroafroperuano/pisco.htm 71. Este material puede ser revisado en el Centro de Informacin para la Memoria Colectiva y los Derechos Humanos, ubicado en la Defensora del Pueblo del Per. http://www.ombudsman.gob.pe. 72. Un ejemplo de lo dicho fue el caso Manta, relativo a la violencia sexual generalizada contra las mujeres de dicha zona y cuyos responsables fueron agentes estatales. Los hechos fueron presentados durante el taller de capacitacin en gnero realizado en Huancayo y, finalmente, fueron incluidos entre los casos que la CVR present al Ministerio Pblico. En la actualidad, la investigacin se encuentra en desarrollo. 73. Esta tarea generaba una intensa agenda de charlas y capacitaciones que recargaba las labores de la LDG, ya que muchas veces las actividades se daban en un mismo da para no distraer a los funcionarios de sus labores centrales. Sin embargo, era imprescindible mantener una presencia constante en las actividades de la CVR.
74. http://www.cverdad.org.pe, visitada en noviembre de 2004. 75. http://www.cverdad.org.pe/lacomision/nlabor/ atrabajo2.php, visitada en agosto de 2004. 76. Las presentaciones estuvieron a cargo de Sofa Macher, comisionada de la CVR, Narda Henrquez (Diploma de Estudios de Gnero), Diana vila (Consejera en Proyectos), Pilar Coll (ex Secretaria Ejecutiva de la Coordinadora Nacional de Derechos Humanos) y Anglica Mendo-

za (Asociacin Nacional de Familiares de Desaparecidos del Per ANFASEP). 77. Rompiendo el silencio: las voces de las mujeres en la bsqueda de la verdad, Da Internacional de la Mujer, 8 de marzo de 2002, Lima, Per. 78 Tal como sucedi en el caso sudafricano, la CVR llev a cabo una serie de Audiencias Pblicas en las principales ciudades peruanas afectadas por la violencia. La realizacin de las audiencias respondi a un criterio geogrfico pero tambin temtico, siendo el caso que se organiz audiencias sobre universitarios, desplazados, inocentes en prisin, mujer. Las audiencias constituyeron un espacio de expresin de las vctimas, en el cual pudieron contar sus historias y ser escuchadas a nivel nacional, muchas veces por primera vez. http://www.cverdad.org.pe/apublicas/audiencias/index.php En la actualidad, el material correspondiente a las Audiencias Pblicas se encuentra en el Centro de Informacin para la Memoria Colectiva y los Derechos Humanos, ubicado en la Defensora del Pueblo del Per. http://www.ombudsman.gob.pe/ 79. Durante su trabajo, la CVR reform su organigrama en varias oportunidades. Por ello, resulta difcil hacer un recuento exacto de cada uno de estos cambios. Las referencias que se hacen en este trabajo explican el nombre original del rea y las funciones principales que cumplan. 80. La totalidad de casos presentados por la CVR al Ministerio Pblico puede revisarse en http:// www.justiciaviva.org.pe/comision.htm, Fuente: Diario La Repblica, setiembre de 2004.

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REPARATIONS IN THE INTER-AMERICAN SYSTEM OF HUMAN RIGHTS: AN ANALYSIS OF THE JURISPRUDENCE ON COLLECTIVE CASES OF INDIGENOUS PEOPLES AND THE ECONOMIC, SOCIAL AND CULTURAL ASPECTS OF THEIR REPARATIONS

Lilly G. Ching-Soto
Human Rights Specialist at the Inter-American Commission on Human Rights (IACHR).

INTRODUCTION
In the past, it was not feasible to hold states accountable for human rights infringements as there were no international obligations vis--vis persons under their jurisdiction. Accountability and international redress for these situations was considered utopia. Today, it is generally acknowledged as a basic principle of international law that a state must make adequate reparation for the harm it caused to individuals by breaching its international obligations. Nevertheless, there are myriad questions and answers that have been derived from the application of this principle. What is adequate reparation? Is it possible to impose reparations as a preventive approach? How can a state repair a collective harm? Can violations of civil and political rights (CPRs) result in reparations enforcing economic, social and cultural rights (ESCRs)? The African, European and Inter-American Systems have found different answers to some of these questions and to others that have surged from examining the concept of redress. This analysis focuses on the Inter-American System of protection and defense of human rights (I/A System) and its response to complex challenges that arise in this area. In examining these challenges, it addresses a two-fold problem that exists in the I/A System. On one hand, the Inter-American construction of human rights standards has focused on the recognition of individuals as subjects of public international law; in the accountability for acts performed in violation of individual, not collective rights. On the other hand, the I/A System provides for a catalogue of

enforceable rights, most of which are of civil and political nature1. In response to this two-fold problem, the I/A System has, through its jurisprudence, developed a comprehensive legal regime on reparations for human rights violations that exemplifies better ways to protect human rights in the region. This article analyzes the most important developments on the topic of reparations in cases of indigenous peoples, to emphasize those that mandate reparations for a collective harm as well as those that result in the enforcement of economic, social and cultural rights.

I. Reparations for a collective in indigenous peoples cases within the Inter-American System
The history and circumstances of the Americas have allowed the Inter-American Court of Human Rights (IACtHR or I/A Court) to deal with cases of multiple victims that often are part of a collective that shares a conflict or a history of social disadvantages that served as the premise for the human rights violations that were committed against them. Their urgent and massive need for reparations has raised questions. What are collective rights? How are reparations carried out when there are large numbers of victims with a collective identity? Is restitutio in integrum2 implementable with regards to a collective? In order to better understand these questions and their legal and practical implications, it is necessary to address who is considered a beneficiary

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Lilly G. Ching-Soto

of reparations in the I/A Systems jurisprudence; the measures ordered as non-repetition guarantees in cases involving individual and collective beneficiaries; and some of the debates surrounding the notion of reparations for a collective.

make up a family in the broad sense. This is why damages caused to one of its members also represent damages to the community, which would have to be indemnified.10

a. The beneciaries of reparations in the Inter-American jurisprudence

Wording of Article 63 of the American Convention on Human Rights (ACHR),3 1969, refers to the injured party as a beneficiary of measures to ensure the enjoyment of her right or freedom violated as well as of a remedy and fair compensation. However, the ACHR does not define the term, which is not found in the actual Rules of Procedure of the I/A Court (2009) either. These only include a definition of alleged victim and victim, the latter referring to the person whose rights have been violated, according to a judgment pronounced by the Court.4 The I/A Systems lack of definition as to what does injured party mean and who are to be included as beneficiaries of a reparation has led to different interpretations by the I/A Court.5 Comparatively, the United Nations Basic Principles and Guidelines on the Right to a Remedy and Reparations for Victims of Gross Violations of International Human Rights Law and Serious Violations of International Humanitarian Law (UNBPGR), defined victims as persons who individually or collectively suffered harm.6 In that respect, the concept of collective rights has been present in the discussion regarding indigenous peoples and minorities in the past.7 Even though they dont contain a definition of collective rights, the UN Declaration on the Rights of Indigenous Peoples, the Indigenous and Tribal Peoples Convention of the International Labour Organization (ILO Convention 169), and the Draft American Declaration on the Rights of Indigenous Peoples, establish collective rights and refer to them as essential for indigenous peoples.8 The Aloeboetoe et al. Case (1993) was the first case to deal with reparations for a collective in the I/A System.9 It addressed the detention, inhumane or degrading treatment, and killing of seven members of the Saramaka tribe (Maroons) by the Suriname military in 1987. In its application to the IACtHR, the Inter-American Commission on Human Rights (IACHR) explained that
in traditional Maroon society, a person is a member not only of his or her own family group, but also of his or her own village community and tribal group [], the villagers

Even though the I/A Court did not grant reparations for the Saramaka tribe as a whole, it ordered compensatory measures on behalf of the 46 relatives of the seven direct victims. The IACtHR also ordered a measure of satisfaction that had individual and collective effects, when it decided that the state was obliged to reopen and staff the school of Gujaba and to make the medical dispensary operational.11 The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community Case (2001) once again raised the issue of communal rights to reparations. In its application, the IACHR alleged that Nicaragua had neither demarcated the communal lands of the Awas Tingni Community, nor adopted effective measures to ensure the property rights of the community to its ancestral lands and natural resources, and further that the state did not ensure an effective remedy in response to the communitys protests regarding its property rights. Accordingly, the IACHR requested reparations for the community as a whole and not for its individual members.12 The IACtHR ordered the reparations requested to the members of the community,13 who were considered the beneficiaries, but also ordered the state to invest a sum of money in works or services of collective interest for the benefit of the Awas Tingni Community, by common agreement with the community.14 This was the first time the I/A Court accredited a community, and not a member to it, as a subject of collective reparation. Later, the IACHR submitted the Plan de Snchez Massacre Case (2004), alleging denial of justice and other acts of intimidation and discrimination to the detriment of the survivors and the next of kin of the victims of the massacre of 268 persons, most of them members of the indigenous Mayan people in Guatemala.15 The case presented several obstacles for the identification of all the victims and the I/A Court determined as beneficiaries the surviving victims and ordered individual reparations to them. However, given that the victims in the case were members of the Mayan people, the I/A Court considered that an important component of the individual reparation is the reparation that the Court will [] grant to the members of the community as a whole and proceeded to order measures of satisfaction and guarantees of non-repetition that had cultural elements and a collective impact.16

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Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations

In the Moiwana Community Case (2005), the IACHR argued that members of the armed forces of Suriname attacked the Ndjuka Maroon village of Moiwana massacring over 40 persons and razing the village to the ground. The IACHR considered that the beneficiaries of reparations in this case should be the Moiwana residents who survived the attack and the family members of those who were killed.17 The I/A Court considered as beneficiaries individualized Moiwana Community members, except it established:
Given that the victims of the present case are members of the Ndjuka culture, this Tribunal considers that the individual reparations to be awarded must be supplemented by communal measures; said reparations will be granted to the community as a whole in subsection D.[OTHER FORMS OF REPARATION (Satisfaction measures and non-repetition guarantees)].18

reparations [] given the size and geographic diversity of the Saramaka people,23 and particularly the collective nature of reparations to be ordered [], the Court does not find it necessary in the instant case to individually name the members of the Saramaka people in order to recognize them as the injured party. Nevertheless, the Court observes that the members of the Saramaka people are identifiable in accordance with Saramaka customary law, given that each Saramaka individual belongs to only one of the twelve matrilineal ls in which the community is organized. Thus, [] the Court considers the members of the Saramaka people as the injured party [] who, due to their status as victims of the violations established in the [] Judgment [], are the beneficiaries of the collective forms of reparations ordered by the Court.24

Additionally, in the Cases of the Yakye Axa Indigenous Community (2005) and Sawhoyamaxa Indigenous Community (2006), both dealing with traditional territory among other issues, the IACHR alleged that the Communities and all their members were entitled to reparations, since their own cultural identity required that they be considered from a collective and individual perspective.19 The I/A Court established in the Yakye Axa Case that it shared the view of the Commission that the reparations take on a special collective significance,20 but it did not make a specific reference to it in the Sawhoyamaxa Case. Notwithstanding that, the I/A Court deemed that the beneficiaries of the reparations it ordered were the members of the Indigenous Communities and not the Communities themselves.21 Lastly, in the Saramaka People Case (2007), the IACHR argued that Suriname committed violations against the members of a tribal community. The IACHR alleged that the state had not adopted effective measures to recognize their right to the use and enjoyment of the territory they have traditionally occupied and used and that the state had violated the right to judicial protection to the detriment of such people by not providing them effective access to justice, particularly the right to own property in accordance with their communal traditions.22 However, the IACHR did not identify the members of the Saramaka people, and the I/A Court sustained that even though it had
previously held that in a contentious case before the Court, the Commission must individually name the beneficiaries of possible

Nevertheless, the IACtHR ordered collective forms of reparations on behalf of the members of the Saramaka people and not the group, except for one of the guarantees of non-repetition measures specifically dealing with a special duty of the state regarding indigenous and tribal peoples.25 The measures of reparation ordered by the I/A Court in these seven cases involving indigenous peoples have had fundamental collective aspects, but they are mostly rendered individually to members of a collective. This article sustains that, a group of beneficiaries does not necessarily imply collective reparations; despite the fact that the beneficiaries are members of a collective that already existed when the violations occurred.26 The creativity and cultural sensibility shown by the I/A Court have been essential in striving for collective reparations, however the complexity of having large numbers of beneficiaries of a reparation -that should be aimed at bringing full restitution to each of them- has created multiple tasks to the I/A supervisory organs and complying states. This is especially true in cases involving indigenous populations, in which communal rights are exercised.27 How can reparation be facilitated? Guarantees of non-repetition have played an important reparatory role particularly with regards to the collective. The next section will study these measures from a comparative perspective.

b. Non-repetition guarantees in individual and collective cases

Other forms of reparation besides compensation are essential to restitutio in integrum. However, guarantees of non-repetition are fundamental

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in amplifying the protection and remedy granted with regards to subjective rights in an individual case and to the resolution of underlying systemic or structural problems that impeded the adequate protection of the rights violated. While they are usually considered as part of reparations to individual victims, they also have a collective element.28 Since cases that are brought to the I/A System have the potential to both seek a remedy for a particular victim or group, and to function as a useful tool for the resolution of underlying situations that could affect a collective, the question of how guarantees of non-repetition are addressed in individual and collective cases in the I/A System remains to be important. Is there a difference? Should there be one? As stated in the Study concerning the right to restitution, compensation and rehabilitation for victims of gross violations of human rights and fundamental freedoms, presented by the UN Special Rapporteur on the Right to Reparation to Victims of Gross Violations of Human Rights,
[] the individual and collective aspects of victimized persons and groups are in many instances closely interrelated. This coincidence of individual and collective aspects is particularly manifest with regard to the rights of indigenous peoples [] Against this background it is therefore necessary that, in addition to individual means of reparation, adequate provision be made to entitle groups of victims or victimized communities to present collective claims for damages and to receive collective reparation accordingly.29

Indigenous peoples who have been recognized as collective subjects of law30 having a collective right to reparations31 have successfully brought cases to the I/A System where measures of reparation have been ordered for the benefit of the community and interpreted as reparatory measures for collective harm suffered.32 For example, in different cases, the I/A Court ordered the corresponding states to: Invest, as reparation for immaterial damages, the total sum of US$50,000 in works or services of collective interest for the benefit of the community, by common agreement with the community;33 Adopt legislative, administrative and other measures necessary to recognize and ensure the right of the peoples to be effectively consulted, in accordance with their traditions and customs, or when necessary, the right to give or withhold their

free, informed and prior consent, with regards to development or investment projects that may affect their territory, and to reasonably share the benefits of such projects with the members of the peoples, should these be ultimately carried out;34 What do these measures of reparation have in common? First, they address a common problem or need; second, they are ordered on behalf of a collective,35 without making reference to their members; and third, consultation and agreement of the collective with the measures are required. However, one is a compensatory measure and the other a guarantee of non-repetition. As the focus is on the latter, the next question is, are those elements also present in guarantees of non-repetition ordered in individual cases? Even in cases where there is an individual beneficiary, this type of measure has progressively addressed a common problem or need of a society or a group of persons, when deemed appropriate. The Loayza Tamayo Case is but one example.36 In the case, which involved the right to personal liberty, humane treatment, fair trial and judicial protection of the victim, the I/A Court ordered the state to adopt the internal legal measures necessary to adapt the Crime of Terrorism and Crime of Treason to conform to the ACHR.37 Another example is the Ximenes Lopes Case, which dealt with the violation of the rights to life and humane treatment of a person with mental illness. In it, the IACtHR decided that the state should adopt all the measures necessary to keep developing an education and training program for staff in health care, psychiatry, psychology, nursering, and for any person involved in mental health services, in particular, covering the principles that govern treatment to patients with mental illness, according to international standards and the provisions of its Judgment.38 These reparations address a common problem or need beyond the individual victim and order measures that would benefit a collective without making reference or identifying each of the potential beneficiaries. Thus, the question remains is there a need for consultation and agreement of the victims when guarantees of non-repetition are ordered by the I/A Court in cases of individual victims? Some of the measures ordered as guarantees of non-repetition refer to the participation of the injured party; consultation and agreement, however, while ideal when ordering measures of satisfaction, are not elements of the guarantees of non-repetition ordered in individual cases.

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In the IACtHRs case-law, the difference between guarantees of non-repetition ordered in collective cases involving indigenous peoples and those ordered in individual cases, is more evident in the cultural awareness and respect for self-determination shown by the I/A Court and in the examples studied- reflected in the order for consultation and agreement necessary for the modification of laws and practices. Cases involving indigenous peoples attempt to remedy or correct historically discriminatory treatment against them and deal with the connecti between land, culture, and fundamental rights. They represent a special example of collectivity in the economic, social and cultural scenario; and the IACtHR, therefore, has recognized the need for active participation of the collective in making decisions that would be reparatory for their group based harm.39 This practice is in conformity with the spirit of consultation and participation which constitutes the cornerstone on which the provisions of the ILO Convention 169 are based. In fact, the ILO Convention 169 requires that states consult indigenous and tribal peoples on issues that affect them, and that they are able to engage in free, prior and informed participation in policy and development processes that affect them.40 Accordingly, the reparation program that resulted from the Truth and Reconciliation Commission in Per assures that collective victims decide democratically what specific measures of reparation should be implemented in their communities, according with common parameters.41 Nevertheless, looking beyond the problem of a states political willingness and the complications due to the number of victims, as stated by the International Center for Transitional Justice (ICTJ), the Human Rights Association (APRODEH)42 and academics,43 and as can be observed by the guarantees of non-repetition ordered as collective forms of reparation in indigenous peoples cases, one of the problems in the implementation of collective reparations is the apparent confusion between reparations for human rights violations and development of social programs and public policies that must be led by the state. Given the importance of conceptual discussions regarding the need and adequacy of repairing a collective, this article focuses first on identifying some of the debates over the scope, content and mechanisms by which the right to adequate reparation should be satisfied, then on identifying what measures should be ordered under reparations, and finally, on distinguishing if they are any different from a states general obligations.

Both ultimately are geared toward addressing the questions: Is there overlap between public policy and redress? Is the I/A Court deciding matters that are not to be decided by law? Are the limits for judicially imposed reparations?

c. Public Policy or Reparation? Guarantees of non-repetition as collective forms of reparation in cases of indigenous peoples
It is generally acknowledged that the I/A Court has developed important jurisprudence in cases involving reparations for indigenous peoples. The issue of how to repair a collective often surfaces in these cases. In fact, as seen supra, the IACHR and the IACtHR have not necessarily agreed on that matter the IACHR often requests measures of reparation on behalf of communities and peoples as well as its members, and the I/A Court instead orders them on behalf of its individual members, in most cases. However, measures of satisfaction and guarantees of non-repetition ordered in indigenous cases have overcome the individuality of reparations ordered and are important means for collective redress. In that respect, in the Aloeboetoe Case the I/A Court ordered the state to reopen a school and make the medical dispensary operational in the town from where the victims were as a form of reparations.44 In the Mayagna (Sumo) Awas Tingni Case, the I/A Court ordered the state to adopt in its domestic law the necessary measures to create an effective mechanism for delimitation and titling of the community members property.45 In the Plan de Snchez Massacre Case, the I/A Court ordered the state to provide adequate housing to the surviving victims; and implement in the community programs of: study and dissemination of the Maya-Ach culture; maintenance and improvement of the road systems, sewage system and potable water supply; provide teaching personnel trained in intercultural and bilingual teaching; and establish of a health centre in the village with adequate personnel and conditions.46 In the Moiwana Case, the I/A Court ordered the state to establish a community development fund; and build a memorial.47 In the Yakye Axa Indigenous Community and Sawhoyamaxa Indigenous Community Cases, the I/A Court ordered the state to implement a community development fund; deliver basic supplies and services necessary for the communities survival as long as the members of the Indigenous communities remain landless; set up communication systems; implement

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a registration and documentation program; and enact into its domestic laws the measures necessary to establish a mechanism to claim restitution of the ancestral lands.48 Finally, in the Saramaka People Case, the I/A Court ordered that the state remove or amend the provisions that impede protection of the right to property of the members of the Saramaka people; and adopt, in its domestic legislation, and through prior, effective and fully informed consultations, measures to recognize, protect, guarantee and give legal effect to the right of the members of the Saramaka people to hold collective title of the territory they have traditionally used and occupied.49 These reparations are but a few examples of measures that give rise to debates on the scope, content and mechanisms by which the right to adequate reparation should be satisfied. Are they measures of public policy or measures of redress? In fact, while not endorsing the following statements, arguments that collective reparation measures tend to go beyond the scope of the case and order measures of reparation that are not proportional to the violation found; that collective reparation measures tend to go beyond the content of reparations and into public policy or humanitarian areas; and that reparation measures ordered by the I/A Court should only be of individual nature and collective reparations should be a matter of national administrative reparation programs, have arise.50 When determining who the victim of the violation is, what the violation is, and who the beneficiary of the reparation is in the cases analyzed supra, other questions emerge and illustrate the debate proposed. Does the violation of the rights to life, humane treatment, personal liberty and judicial protection of seven victims give rise to the obligation to reopen a school and a medical dispensary? Is the delivery of supplies and services necessary for a communitys survival a measure of reparation for a violation of its CPRs? Are the reparations meant to be measures sustained in time? Is it for a Court to determine how much water a community should receive? In response to the arguments proposed, it is sustained that it is important to keep in mind that the measures of reparation that the I/A Court orders are intended not only to bring full restitution to victims of human rights violations but also have a preventive component, that is necessary to address past violations and prevent future occurrences. Other measures of reparation that go beyond compensation, like satisfaction measures and guarantees of non-repetition, might not have

a direct, proportional effect on the violation that occurred to the detriment of an individual victim in a specific case. Nevertheless, in individual and collective cases these measures are linked on some level to the situation or condition that enabled the specific violation to happen. Additionally, guarantees of non-repetition represent a creative way in which the I/A Systema system with limited resourcesaims to prevent the occurrence of the same type of violations to the detriment of others, and maximizes the ability of an individual case to make a difference in the situation or condition of others. It is not a class action, but instead a preventive method to guarantee the non-repetition of those acts which violate human rights, which is pertinent to the implementation of a treaty and to prescribe the consequences of a failure to comply with it. It forms the essence of those guarantees of non-repetition that are not only aimed at the direct victim, but that have an umbrella effect, broadening the protection over individuals, collectiveness and societies as a wholean added plus to be recognized to the I/A Courts jurisprudence and its construction on reparations. Furthermore, with regards to the question of possible overlapping between public policy and redress, it should be noted that when implementing collective forms of reparation there is often the challenge of distinguishing between reparations and economic, social and other measures that might be interpreted to fall within public policy of a state rather than within international legal order. As stated supra, the ICTJ and APRODEH distinguished this issue as one of the main problems in the implementation of collective reparations in Per,51 and there are recent studies that refer vastly to this issue regarding reparations for the victims of the armed conflict in Colombia.52 The subsidiarity of the I/A System and its nature, hold a difference of principle with regards to state internal programs and policies that render moot the question of judicially imposed reparations vis vis administrative state initiatives. On one hand, it is accepted that there could be an overlap between measures of collective reparations ordered by the I/A Court and social, economic, or other programs that are to be implemented by the states. However, this possible overlap is not so problematic when analyzed from the nature and origin of state obligations. A measure of reparation ordered by the I/A Court is of a different nature and responds to a failure of a state to comply with international norms that pro-

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tect the rights of its inhabitants; therefore, it will ordinarily order the state, by means of measures of reparation, to comply with an obligation that is understood to be a state obligation in the first place. The overlap could be understood as natural due to the subsidiary nature of the measure ordered and the usefulness of the I/A Courts criteria in setting parameters and guide the formulation of reparation policies and programs. On the other hand, a public policy or social, economic or other state program and an administrative reparations program for a collective are intended to address different situations by the same actor. They both originate from the states obligations, but administrative measures of reparation can be distinguished from general obligations, a distinction that is most relevant when designing and implementing massive administrative reparations by a state, and less so when complying with an international Court by implementing reparations of a collective form. On that respect, as stated by the ICTJ and APRODEH,
It is important to remember that the reparative measures [ordered by the I/A Court] are the result of an analysis of what justice requires under two conditions vastly different from the ones facing those responsible for designing a reparations program. On the one hand, the function of a body like the Inter-American Court demands that it judge cases on the basis of individual justice. This approximation to the concept of justice differs substantially from that which can and should guide those responsible for creating reparations programs to serve the victims and also society as a whole. On the other hand, an entity like the Inter-American Court has no option but to make case-by-case rulings; that is, the method of applying its concept of individualized justice is necessarily circumscribed by the legal process established for these ends. In contrast, public and civilian authorities faced with responding to and benefiting a much wider and more complex set of victims find themselves having to adopt other methods and forms of reparations that respond to the national reality.53

cognition for international judicial determination of reparations for a collective. This recognition has been referred to by, for example, the UNBPGR,54 the Special Rapporteur on the Right to Reparation to Victims of Gross Violations of Human Rights,55 and the UN Committee on the Elimination of Racial Discrimination.56 In sum, measures of reparation with collective effects ordered by the I/A Court contain important social, economic, and preventive elements that deal with reparations to the injured party but also with the reconstruction of relations between the state and the victims from a human rights approach. Their implementation in cases of indigenous peoples often faces several difficulties regarding its communal aspect with effects both on the determination of the subject of law (the community, its members or both) and the determination of how to repair a high number of victims. However, the main obstacle for their fulfillment is not rooted in the collective forms of reparations ordered by the I/A Court but in a states willingness to comply with them. Nevertheless, many aspects should be considered in order to ensure more comprehensive integral collective reparations.57 Whilst recognizing that some of the collective forms of reparations include complex processes of consultation, planning, and implementation, these measures are dictated with the purpose of advancing human rights protections and depend mostly on the states willingness to comply with them. In that respect, the jurisprudence on reparations created in collective cases, and particularly in cases involving indigenous communities, not only reflects the collective aspect of reparations but has also allowed the system to advance in enforcing the indivisibility of human rights by ordering measures of economic, social and cultural impact on behalf of the members of indigenous communities or peoples.

II. Reparations for indigenous peoples cases and their economic, social and cultural component
States parties to the ACHR have an obligation to respect and ensure the rights guaranteed by it. However, given that states have often breached their duties, some of the I/A Courts most significant contributions have been in the area of redress for victims of human rights violations. In that respect, the I/A Court has elaborated on the rights guaranteed by the Declaration, the Convention and its additional protocols. Through its

Finally, with respect to the individual nature of the reparations ordered by the state vis vis the collective nature of state initiatives regarding massive reparations, while the I/A Court concededly was meant to address individual cases, its capacity to respond to the changing societal needs should be noted, alongside the progress in the re-

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jurisprudence, especially in collective cases involving indigenous communities, it has interpreted their content and ordered reparations that mandate enforcement of ESCRs. This chapter briefly describes: the ESCRs in the I/A System; the development of the I/A Courts jurisprudence with regards to the breach of the right to property in cases involving indigenous communities; and the I/A Court-ordered reparations that have an ESCRs component, all of which demonstrate the I/A Systems ability to adapt to the current development of international human rights law, notwithstanding the existing normative obstacles.

a. Economic, Social and Cultural Rights in the Inter-American System

The adoption of the American Declaration of the Rights and Duties of Man (ADRD) in 1948 was crucial in recognizing individuals as subjects of public international law and creating universal standards for the protection of CPRs as well as ESCRs.58 In it, the member states of the OAS recognized 27 protected rights and ten duties with which states had to comply. Among the human rights now enumerated in the ADRD without distinction59 are: the right to life, liberty and personal security; equality before law; religious freedom and worship; freedom of investigation, opinion, expression and dissemination; protection of honor, personal reputation, and private and family life; a family; protection for mothers and children; residence and movement; inviolability of the home; inviolability and transmission of correspondence; preservation of health and well-being; education; benefits of culture; work and fair remuneration; leisure time; social security; recognition of juridical personality and civil rights; fair trial; nationality; to vote and participate in government; assembly; association; property; petition; protection from arbitrary arrest; due process of law; and asylum. Conversely, recognizing that, in accordance with the Universal Declaration of Human Rights (Universal Declaration), the ideal of human beings free from fear and want and able to enjoy freedom to its fullest, can only be achieved if conditions are created whereby everyone may enjoy their CPRs, as well as their ESCRs,60 the UN approved the International Covenant on Civil and Political Rights (ICCPR)61 and the International Covenant on Economic, Social and Cultural Rights (ICESCR)62 in 1966.

Even though both were adopted on the same day, in the case of the ICCPR, an Optional Protocol was adopted to achieve its purposes and the implementation of its provisions through a Human Rights Committee;63 but, in the case of the ICESCR the state parties to the Covenant decided to specify the standard of implementation as one of progressive implementation,64 which has complicated the conceptualization of the rights and the process of monitoring them despite the rhetorical commitment to the principle that both categories of rights are interrelated, interdependent and indivisible.65 In fact, it was not until 2008, that the UN adopted an Optional Protocol to the ICESCR which provides for individual complaints, a mechanism that has been in effect with regards to the ICCPR since 1976.66 Accordingly, when the ACHR was adopted in 1969 only a few of the ESCRs that are provided for in the ADRD were included. The second chapter of the ACHR is titled Civil and Political Rights; it contains 23 rights, including the right to property, for example. The third Chapter, titled Economic, Social and Cultural Rights, contains only one Article that states the following:
The States Parties undertake to adopt measures, both internally and through international cooperation, especially those of an economic and technical nature, with a view to achieving progressively, by legislation or other appropriate means, the full realization of the rights implicit in the economic, social, educational, scientific, and cultural standards set forth in the Charter of the [OAS].67

Yet, considering
the close relationship that exists between economic, social and cultural rights, and civil and political rights, in that the different categories of rights constitute an indivisible whole based on the recognition of the dignity of the human person, for which reason both require permanent protection and promotion if they are to be fully realized, and the violation of some rights in favor of the realization of others can never be justified []68

In 1988, the member states of the OAS recognized a catalogue of ESCRs and adopted the Additional Protocol to the American Convention on Human Rights in the Area of Economic, Social, and Cultural Rights, also known as the Protocol of San Salvador, which entered into force in 1999. However, it establishes in Article 19(6), Means of Protection, the following:

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Any instance in which the rights established in paragraph a) of Article 8 and in Article 13 are violated by action directly attributable to a State Party to this Protocol may give rise, through participation of the Inter-American Commission on Human Rights and, when applicable, of the Inter-American Court of Human Rights, to application of the system of individual petitions governed by Article 44 through 51 and 61 through 69 of the American Convention on Human Rights.69

structural weaknesses -that should be addressed by member states of the OAS- to strengthen the theory of the indivisibility of human rights and achieve its implementation.

b. The right to property in cases of indigenous peoples before the I/A System
Article XXIII of the American Declaration protects the right to property, stating that [e]very person has a right to own such private property as meets the essential needs of decent living and helps to maintain the dignity of the individual and of the home. Even though it could be considered an ESCR, the ACHR categorizes the right to property as a civil and political right and establishes, in Article 21, the following:
1. Everyone has the right to the use and enjoyment of his property. The law may subordinate such use and enjoyment to the interest of society. 2. No one shall be deprived of his property except upon payment of just compensation, for reasons of public utility or social interest, and in the cases and according to the forms established by law. 3. Usury and any other form of exploitation of man by man shall be prohibited by law.

By limiting the rights whose infringement can be brought before the I/A System through the system of individual petitions, the Protocol of San Salvador restricted the judicial competence of the IACHR and the I/A Court to address the violation of other rights, beyond those related to trade unions and education, included therein. This limitation created an obstacle for achieving accountability and reparation for ESCRs in the I/A System but has not impeded important jurisprudential developments on the topic of reparations that mandate enforcement of ESCRs for human rights violations. As stated by Vernica Gmez,
[] access to health services, food and housing, among other ESC rights by vulnerable groups such as indigenous peoples, afro-descendant communities, displaced persons and migrant workers have been frequently analysed in the light of the obligation to ensure, inter alia, the rights to life, to physical integrity, to equality before the law, to freedom of conscience, to access to information, to property, and to judicial protection pursuant to the American Convention and/or the American Declaration [] In addition, individuals and organizations of civil society increasingly bring to the attention of the Inter-American System situations where the redress of human rights violations associated with civil rights demands the modification of social policy or other measures related to ESC rights protection.70

This indirect enforcement of ESCRs through the expansive interpretation of CPRs71 has been present in recent decisions of the I/A Court, especially through measures of reparation ordered in cases regarding indigenous peoples. While this article endorses a pragmatic support to this practice, its purpose is not to undermine the justiciability of ESCRs, but instead to evidence how creative litigation and decisions from the I/A Court have helped overcome normative obstacles or

The I/A Court has dealt with several cases regarding the right to property from the ACHRs civil and political approach, however, the economic, social and cultural aspects of this specific right acquire a greater importance in cases of indigenous peoples and their lands, which often deal with economic disparities and cultural threats stemming from past and present wrongs committed against them.72 In this respect, the right to property has been not only important for the development of a collective approach to human rights violations in these cases, but has also permitted the I/A Court, independently and in conjunction with other rights, to extend its interpretation to include the duty to respect and ensure ESCRs. The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Case led to a landmark decision with regards to the right to property and its special importance in cases of indigenous peoples. When arguing the states breach, the IACHR made reference to traditional land tenure and its special consequences in a case where there was a communal aspect to land and a special link to it and other natural resources based on traditional patterns of use and occupation of ancestral territory.73 The I/A Court drew from

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these allegations and established, for the first time and through an evolutionary interpretation of international instruments for the protection of human rights, that
article 21 of the Convention protects the right to property in a sense which includes, among others, the rights of members of the indigenous communities within the framework of communal property.74

Subsequently, in the Yakye Axa Case, the I/A Court found a violation to the right to property as well as the right to life for the states obstruction of the communitys right of ancestral lands and, consequently, the possibility of enjoying traditional activitiessuch as hunting, fishing, and gatheringwhich are essential to obtaining food and ensuring the effective preservation of its members right to life.78 The I/A Court added that
[t]he culture of the members of the indigenous communities directly relates to a specic way of being, seeing, and acting in the world, developed on the basis of their close relationship with their traditional territories and the resources therein, not only because they are their main means of subsistence, but also because they are part of their worldview, their religiosity, and therefore, of their cultural identity.79

The I/A Court continued to declare that

[a]mong indigenous peoples there is a communitarian tradition regarding a communal form of collective property of the land, in the sense that ownership of the land is not centered on an individual but rather on the group and its community. Indigenous groups, by the fact of their very existence, have the right to live freely in their own territory; the close ties of indigenous people with the land must be recognized and understood as the fundamental basis of their cultures, their spiritual life, their integrity, and their economic survival. For indigenous communities, relations to the land are not merely a matter of possession and production but a material and spiritual element which they must fully enjoy, even to preserve their cultural legacy and transmit it to future generations.75

Similarly, in the Sawhoyamaxa Community Case, the I/A Court found a violation to the rights to property and to life80 as it established, inter alia, that
together with the lack of lands, the life of the members of the Sawhoyamaxa Community is characterized by unemployment, illiteracy, morbidity rates caused by evitable illnesses, malnutrition, precarious conditions in their dwelling places and environment, limitations to access and use health services and drinking water, as well as marginalization due to economic, geographic and cultural causes.81

Therefore, the I/A Court considered that the members of the community have a right to their ancestral lands, which requires the state to: a) carry out the delimitation, demarcation, and titling of the territory belonging to the Community; and b) abstain from carrying out, until that delimitation, demarcation, and titling have been done, actions that might lead the agents of the State itself, or third parties acting with its acquiescence or its tolerance, to affect the existence, value, use or enjoyment of the property located in the geographical area where the members of the Community live and carry out their activities.76 The I/A Court confirmed its reasoning in subsequent cases dealing with ancestral lands or territory. In the Moiwana Community Case, the I/A Court found not only a violation of the right to property, but also a violation to the right to humane treatment based on the fact that the state hindered the Moiwana Community from performing their rituals according to their traditions and the caused the separation from their traditional lands.77

Finally, in the Saramaka People Case, the I/A Court found a violation of the right to property82 and established that even though the Saramaka people are not indigenous to the region they inhabit (as they were instead brought to Suriname during the colonization period)83 they
are to be considered a tribal community, and that the Courts jurisprudence regarding indigenous peoples right to property is also applicable to tribal peoples because both share distinct social, cultural, and economic characteristics, including a special relationship with their ancestral territories, that require special measures under international human rights law in order to guarantee their physical and cultural survival.84

Consequently, the I/A Court decided that the state had to: 1) grant collective title over the territory of the members of the Saramaka people in accordance with their customary laws and through consultations. Until then, it must abstain from acts that might lead to affect the enjoyment of the territory, unless it obtains consent of the Sa-

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ramaka people; 2) grant them legal recognition of the collective juridical capacity to ensure the enjoyment of their right to communal property and collective access to justice; 3) modify its domestic legislation prior consultation to guarantee the peoples right to hold collective title over the territory which includes the lands and natural resources necessary for their social, cultural and economic survival; 4) adopt measures to recognize and ensure their right to be consulted and obtain consent in accordance with the peoples traditions; and 5) ensure that environmental and social impact assessments are conducted prior awarding any concessions, and implement adequate safeguards to minimize damaging effects that such projects may have upon social, economic and cultural survival of the Saramaka people.85 As seen in the I/A Courts latest judgment on the right to property in a collective case, the I/A Court has developed more comprehensive measures of reparations in these cases. Yet, it has extensively interpreted the right to property in cases involving indigenous peoples and their lands and has analyzed itwithout labeling such right as one type or anotheralongside the special circumstances of indigenous peoples. This, to assure enforcement of reparation measures that deal with the basic economic, social and cultural needs that they have as a result of the obstruction of effective use of their lands and territories. The next section examines this in greater detail.

c. Measures of reparation in cases of indigenous peoples and the ESCRs component

Many cases that do not deal with indigenous communities but order measures of reparation that enforce ESCRs could be cited to demonstrate the development of the I/A Courts jurisprudence on this matter. This article, however, does not intend to cover the universe of reparations that the I/A Court has ordered to this respect, it focuses only on those cases involving indigenous communities, as their elements epitomize the proactive enforcement of ESCRs in the I/A System. As seen supra, even in cases where the I/A Court has not considered collective elements when determining a violation, it has ordered measures that have a collective impact. In that respect, the I/A Court has expanded the definition of these types of reparation measures throughout its jurisprudence to promote access to certain rights which have been historically denied to indigenous peoples.

This could be analyzed, for example, with the right to education, which is included in Article XII of the ADRD and Article 13 of the Protocol of San Salvador. According to Article 19(6) of the Protocol of San Salvador, the right to education is one of the two rights that may give rise to application of the system of individual petitions governed by the ACHR; however, the violation of such right has not been alleged by the IACHR and the I/A Court has not yet found a direct violation, even though it has ordered measures that advance the implementation of such right.86 Why would the right to education not be addressed directly if it could be? One of the main reasons is related to the fact that the Protocol of San Salvador entered into force in 1999 and the violations alleged in the cases might be prior to this date and to the ratification, if any, of the pertaining states. Another reason, which would also apply to other ESCRs that are not directly enforceable in the I/A System, is the effective use of strategic litigation, and the ability to obtain implementation through a more conservative approach than direct confrontation with normative obstacles (limitations of the Protocol of San Salvador) and generational discussions, for example.87 In any case, in the Aloeboetoe Case as in the Plan de Snchez Massacre,88 Yakye Axa,89 and Sawhoyamaxa cases, the I/A Court has not only ordered measures that result in the enforcement of the right to education, but has also done so with the exception of the Aloeboetoe Casewith a culturally sensitive approach to indigenous peoples and the particularities that the I/A Court has deemed necessary. The Case of Sawhoyamaxa exemplifies this approach when it establishes that
while the members of the Community remain landless, the State shall immediately, regularly and permanently adopt measures to: [] e) provide the school of the Santa Elisa settlement with all necessary material and human resources, and establish a temporary school with all necessary material and human resources for the children of the Kilmetro 16 settlement. The education provided must, inasmuch as possible, respect the cultural values of the Community and of Paraguay, and is to be bilingual; in the Exent language, and at the discretion of the members of the Community, either in Spanish or in Guarani.90

This reference to the cultural values that should be taken into account when dealing with the right to education, warrants also mentioning

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the Right to the Benefits of Culture contained in Article 14 of the Protocol of San Salvador and XIII of the ADRD. This right, is present in almost all the reparations ordered in cases of indigenous peoples, and is particularly present when the I/A Court makes reference to the use of the language of the injured community when apologizing or publishing judgments and related documents.91 It also manifests itself when the I/A Court, instead of ordering the publication of said documents which is a commonly ordered measure of reparation- has taken into account the oral tradition of a community and ordered radio broadcasts of the judgments content.92 In that respect, the Plan de Snchez Massacre Case exemplifies the protection of the right to the benefits of a culture; in this case, the I/A Court ordered the state to implement a program in several communities for the study and dissemination of the Maya-Ach culture.93 Additionally, the I/A Court has ordered the return or recovery of the remains of deceased victims from a perspective of the benets of a culture94 even though it is sustained in this contribution that this could also be linked to the protection of the right to religious freedom and worship95 that is recognized in Article III of the ADRD and Article 12 of the ACHR. In that regard, the I/A Court has established that
[r]espect for [mortal] remains, observed in all cultures, acquires a very special significance in the Mayan culture, [] to which [the victim] belonged. The Court has already recognized the importance of taking into account certain aspects of the customs of the indigenous peoples of the Americas for purposes of application of the American Convention [] for the Mayan culture, Mam ethnic group, funeral ceremonies ensure the possibility of the generations of the living, the deceased person, and the deceased ancestors meeting anew. Thus, the cycle between life and death closes with these funeral ceremonies []96

present in the Protocol of San Salvador in its Articles 10, 11, and 12 which establish the following:

Right to Health
1. Everyone shall have the right to health, understood to mean the enjoyment of the highest level of physical, mental and social well-being. 2. In order to ensure the exercise of the right to health, the States Parties agree to recognize health as a public good and, particularly, to adopt the following measures to ensure that right: a. Primary health care, that is, essential health care made available to all individuals and families in the community; b. Extension of the benefits of health services to all individuals subject to the States jurisdiction; c. Universal immunization against the principal infectious diseases; d. Prevention and treatment of endemic, occupational and other diseases; e. Education of the population on the prevention and treatment of health problems, and f. Satisfaction of the health needs of the highest risk groups and of those whose poverty makes them the most vulnerable.

Right to a Healthy Environment

1. Everyone shall have the right to live in a healthy environment and to have access to basic public services. 2. The States Parties shall promote the protection, preservation, and improvement of the environment.

Right to Food
1. Everyone has the right to adequate nutrition which guarantees the possibility of enjoying the highest level of physical, emotional and intellectual development. 2. In order to promote the exercise of this right and eradicate malnutrition, the States Parties undertake to improve methods of production, supply and distribution of food, and to this end, agree to promote greater interna-

On the other hand, Article XI of the ADRD and Article 10 of the Protocol of San Salvador both establish the protection of the right to health. In that sense, the ADRD states that [e]very person has the right to the preservation of his health through sanitary and social measures relating to food, clothing, housing and medical care, to the extent permitted by public and community resources. The elements that constitute the right to the preservation of health and to well-being are also

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tional cooperation in support of the relevant national policies.

However, the judicial enforcement of the right to health has been a consequence of reparations granted mostly in cases where there was a violation to the right to humane treatment established in Article 5 of the ACHR.97 Specifically regarding cases of Indigenous peoples, in the Plan de Snchez Massacre Case, the I/A Court found a violation to the right to humane treatment and ordered the state to
provide, free of charge, through its specialized health institutions, the medical treatment required by the victims, including, inter alia, any necessary medication [and to] create a specialized program of psychological and psychiatric treatment, which must also be provided free of charge.98

The I/A Court went further when ordering the establishment of a health centre in the village of Plan de Snchez with adequate personnel and conditions, and also by ordering training for the personnel of the Municipal Health Centre so that they may provide medical and psychological care to those who have been affected by the violations committed in the case and who require treatment.99 The I/A Court has also ordered reparations that enforce the right to health in cases dealing with property rightsand not humane treatment. The cases involving the Yakye Axa and Sawhoyamaxa Communities in Paraguay are one example in which I/A Court ordered these measures of reparation for as long as the injured parties remain landless. The I/A Court stated that given the special state of vulnerability and the impossibility of resorting to the Communities traditional subsistence mechanisms, the state must provide immediately, regularly and permanently, medical care and appropriate medicine to protect the health of all persons, especially children, the elderly and pregnant women together with periodic parasite removal and vaccination campaigns, respecting their practices and customs. Additionally, the I/A Court established that the state must set up latrines or any other type of sanitation facilities for effective and healthy management of the biological waste of the Communities.100 These reparations contain elements of the right to health that are protected in the ADRD and the Protocol of San Salvador; it can be observed for example that immunization and special attention to high risk groups were taken into account when determining the reparations.

Furthermore, the I/A Court has ordered access to the right to water, which is not explicitly referred to in the I/A Systems norms but is part of the preservation of health and well being or adequate standard of living as has been interpreted in the Universal System.101 It is to be observed that in the Plan de Snchez Massacre Case, the I/A Court ordered the state to set up a sewage system and potable water supply.102 Accordingly, in the cases of the Yakye Axa and Sawhoyamaxa communities, the I/A Court stated that as long as the injured parties remain landless, the state must supply, immediately and on a regular basis, sufficient drinking water for consumption and personal hygiene of the members of the communities.103 Article 68(1) of the ACHR establishes that [t] he States Parties to the Convention undertake to comply with the judgment of the Court in any case to which they are parties. Therefore, the I/A Court has established that monitoring the compliance with its decisions is an inherent jurisdictional power.104 During the supervision of the compliance with the judgments in the cases of the Yakye Axa and Sawhoyamaxa communities the I/A Court ordered the state to inform about the regularity of the provision of water, the method used to deliver the water and to sanitarily preserve it, the amount of water delivered by person, and the method used by the state to determine such amount.105 Additionally, in the same two cases, the I/A Court has implemented the communities Right to Food by ordering that, as long as the injured parties remain landless, the state must supply food in quantities, variety and quality that are sufficient for the members of the Community to have the minimum conditions for a decent life.106 As with the right to water, during the supervision of the compliance with the judgments, the I/A Court ordered the state to report on
(1) the delivery schedule; (2) the amount of food delivered per person and/or per family, and (3) the criteria used by the State to determine the type and amount of food to be delivered, and the delivery schedule.107

Regarding the right to housing, contained in right to the preservation of health and to well-being in the ADRD,108 the I/A Court has ordered in the Plan de Snchez Massacre Case that the state provide adequate housing to the surviving victims who reside in the village of Plan de Snchez and require it.109

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Finally, the I/A Court recently addressed environmental rights, protected as the Right to live in a healthy environment by the Protocol of San Salvador. It is to be noted that in the Saramaka People Casea case where the I/A Court found the state had an international responsibility for the violation of rights to property, juridical personality and judicial protectionit ordered the state to
ensure that environmental and social impact assessments are conducted by independent and technically competent entities, prior to awarding a concession for any development or investment project within traditional Saramaka territory, and implement adequate safeguards and mechanisms in order to minimize the damaging effects such projects may have upon the social, economic and cultural survival of the Saramaka people.110

These reparation measures ordered by the I/A Court in cases of indigenous peoples demonstrate how these cases are of great importance not only in analyzing reparations for a collective, but also in the proactive implementation of ESCRs by the I/A System. Based on the interpretation of normatively labeled CPRs, the I/A Court has ordered measures that strengthen the idea of indivisibility of human rights and overcomes the discussion regarding justiciability of ESCRs. These developments are utterly important not only for the topic of reparations but also for the implementation of substantial rights; they prove the systems contribution in the advancement of international human rights law as well as its capacity to adapt and achieve significant progress in the interpretation and comprehensive implementation of human rights without a distinction.

CONCLUSION
The Inter-American Systems construction of human rights standards and its prescription of the consequences for failure to meet those standards have been fundamental to the region. Although this construction has focused on the recognition of individuals as subjects of public international law and provides a catalogue of mostly civil and political rights that are enforceable, Inter-American jurisprudence has been successful in influencing the progressive development of international human rights law through ambitious decisions on reparations in individual and collective casesfrom cases of forced disappearances that deal primarily with civil and political rights to cases involving the rights of indigenous peoples

which comprise a number of economic, social and cultural rights. The I/A System has understood adequate reparation for human rights violations to mean full restitution (restitutio in integrum), which includes restoration of the prior situation, reparation for the consequences of the violation and indemnification for patrimonial and non-patrimonial damages. However, the debates persist over the scope and method by which the right to adequate reparation should be fulfilled, and the I/A Court has responded to these debates, and the societal needs of the American states, through the comprehensive reparations it has ordered. Given that the Inter-American mechanisms for the protection of human rights were created to fight individual human rights violations, measures of reparation classified by the I/A Court as guarantees of non-repetition are essential in the I/A System, especially in light of the systems scarcity of resources. These measures seek to remedy human rights violations in an individual case and simultaneously prevent the repetition of such violations by addressing the underlying systemic or structural problems that impeded adequate protection of the rights breached in the first place. Consequently, they take both a preventive approach and serve as a collective response to human rights claims. In that respect, despite its progressive admission to the concept of collective harm and the need for collective redress, the I/A System still faces obstacles to resolving the claims of collective reparations that are raised. The broader application of the American Convention to include states accountability vis--vis a collective can be been seen in the I/A Courts jurisprudence, particularly in collective cases of indigenous peoples rights that have been processed by the system of individual petitions provided for by the American Convention on Human Rights. However, the concept of collective reparations is still unclear, as seen in most of the cases involving indigenous peoples where the I/A Court considers that only individuals hold rights, not the communities as a collective. This individualistic approach challenges the I/A System and its ability to adapt to an increasing recognition of collective rights that result from a collective harm to a group that has a collective or communal identity. Nevertheless, the I/A Court is making progress in ordering measures of reparation that benefit communities as well as its members, when necessary.

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In addition, the I/A Court has made important progress in determining the scope of the measures ordered for indigenous peoples as it includes basic elements of consultation and respect for their self-determination when granting reparations. In this sense, the measures of reparation ordered for members of indigenous communities exemplify not only advancement in the collective area, but also in the enforcement of economic, social and cultural rights. This advancement has been essential in the effort to correct historically discriminatory treatment against indigenous peoples and to deal with the connection between land, culture and their fundamental rights. However, they have also been essential in overcoming the restriction that threatens the justiciability for economic, social and cultural rights. This limitation has not impeded important jurisprudential developments on the topic of reparations that mandate enforcement of all human rights, but has to be addressed by the I/A System in order to defeat unequal normative protection of such rights. In this respect, the right to property has been not only important for the development of a collective approach to human rights violations in cases of indigenous peoples but has also allowed the I/A Court, independently and in conjunction with other rights, to extend its interpretation to include the duty to respect and ensure economic, social and cultural rights by means of its jurisprudence. As a result, the rights to education, benefits of the culture, health, healthy environment, food, water and housing are examples of rights that have been effectively protected by the I/A System in cases involving indigenous peoples; this goes beyond the rhetorical recognition of all

categories of rights as interrelated, interdependent and indivisible, and guarantees their enforcement without a distinction. However, the Inter-American System has reached a crucial moment, requiring an evaluation of its achievements and the challenges it faces. Such an evaluation needs to take into account the steps taken and the progress achieved in order to increase the focus on the issue of implementation by the states. The latter is necessary to strengthen a general understanding that the measures ordered go beyond the realm of a states willingness to comply with them and into its duty to effectively implement them, with the purpose of guaranteeing that the reparations ordered have a real capacity to make changes that benefit the injured party and societies in general. This is sustained in the conviction that the I/A Courts practice is a relevant force for advancing respect for human rights without distinction and should evolve, like rights do, to become a more practical instrument in the search for full reparation through the enforcement of its judgments. The goal is real mitigation of the damage caused to the injured party as well as acknowledgment of the need for recognition of collectivities as subjects of international human rights law and the indivisibility of human rights in general. The aforementioned is espoused in the hope of defeating the obstacles for achieving real reparation for civil, politic, economic, social and cultural rights, recognizing the increasing urgency for this achievement and acknowledging and respecting the rights of the collective, until harmful state practice is eliminated and human rights prevail, to make utopia become a reality.

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NOTES
1. Only those rights related to property (established in the American Convention on Human Rights), trade unions and education (both established in the Additional Protocol to the American Convention on Human Rights in the Area of Economic, Social, and Cultural Rights Protocol of San Salvador) may give rise to the application of the system of individual petitions established by the American Convention to address human rights violations. 2. Since its first judgment on reparations and over the past 21 years, the IACtHR has interpreted adequate redress to be a restitutio in integrum that entails reestablishing the situation to the state it was in before the violation. It necessarily includes: a) restoration to the prior situation, b) reparation of the consequences of the violation, and c) indemnification for material and immaterial damages (See, jurisprudence from I/A Court H.R., Velsquez Rodrguez v. Honduras Case. Compensatory damages (Art. 63(1) American Convention on Human Rights). Judgment of July 21, 1989. Series C, N.7 to I/A Court H.R., Manuel Cepeda Vargas v. Colombia Case. Preliminary Objections, Merits, Reparations, and Costs. Judgment of May 26, 2010. Series C, N. 213.) Yet, the restitutio to the status quo ante of the victim presents certain difficulties. First, restitution is not always possible in certain cases of human rights violations, such as those involving the right to life, for example. The IACtHR has referred to exceptional cases where it is not possible to make the effects of human rights violations disappear. In those cases, the Court has interpreted its duty to order that a series of measures be adopted so that in addition to guaranteeing that the violated rights will be respected in the future, the consequences produced by the violations may be repaired and a restitution payment be effected to compensate damages corresponding to [the damage thereby caused]. [See e.g., I/A Court H.R., Hilaire, Constantine and Benjamin et al v. Trinidad and Tobago. Judgment of June 21, 2002. Series C, N. 94, para. 203.] Second, is it adequate to repair a human rights violation by reinstating the victim to a situation of exclusion and marginalization if she lived in one prior to the violation of her rights? The Court recently established -in a case dealing with structural discrimination- the following: The Court recalls that the concept of integral reparation (restitutio in integrum) entails the re-establishment of the previous situation and the elimination of the effects produced by the violation, as well as the payment of compensation for the damage caused. However, bearing in mind the context of structural discrimination in which the facts of this case occurred, which was acknowledged by the State [], the reparations must be designed to change this situation, so that their effect is not only of restitution, but also of rectification. In this regard, re-establishment of the same structural context of violence and discrimination is not acceptable. [] [I/A Court H.R., Case of Gonzlez et al. (Cotton Field) v. Mexico. Preliminary Objection, Merits, Reparations and Costs. Judgment of November 16, 2009. Series C, N. 205, para. 450.] 3. The ACHR refers to the States international responsibility for human rights violations and to its consequent duty of providing reparation through a general provision. Article 63(1) of the ACHR only states that, [i]f the Court finds that there has been a violation of a right or freedom protected by this Convention, the Court shall rule that the injured party be ensured the enjoyment of his right or freedom that was violated. It shall also rule, if appropriate, that the consequences of the measure or situation that constituted the breach of such right or freedom be remedied and that fair compensation be paid to the injured party. 4. Rules or Procedure of the I/A Court (November 2009), Article 2(33). 5. In the Velsquez Rodrguez Case, the Court established the possibility that the beneficiary of the indemnity be the victim or family members of the victim (I/A Court H.R., Velsquez Rodrguez v. Honduras Case. Supra note 3, paras. 47, 48, 56); this interpretation of injured party was later broadened to include the victim, her next of kin and those affected by the afflictions suffered by her (See e.g., I/A Court H.R., Aloeboetoe et al. v. Suriname Case. Reparations (Art. 63(1) American Convention on Human Rights). Judgment of September 10, 1993. Series C, N. 15). The more flexible interpretation of injured party became the constant jurisprudence of the Court, until recent years in

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which it adopted a more narrow approach. With this, the Court departed from its historic ample interpretation of Article 63(1) of the ACHR and excluded the term relatives of the victims, eliminating their possibility to become beneficiaries of reparations without having to be declared victims of human rights violations. See, I/A Court H.R., La Cantuta v. Per Case. Merits, Reparations and Costs. Judgment of November 29, 2006. Series C, N. 162; and I/A Court H.R., La Cantuta v. Per Case. Interpretation of the Judgment of Merits, Reparations and Costs. Judgment of November 30, 2007. Series C, N. 173. Judge Canado Trindade has criticized this approach. He defined victim as the human being that has suffered an injury or damage, individually or in the company of other human beings, as a consequence of an act or omission that is internationally illegal []. Concurring opinion of Judge Canado Trindade, Interpretation of the judgment in the case of la Cantuta v. Per, November 30, 2007, para. 36. Judge Canado Trindade added (ibid., para. 62) that: injured party corresponds to the ample notion of victim, according to the jurisprudential construction of the I/A Court, under the American Convention [] The centralization of the victims does not refer only to the direct victims, but also to their next of kin as injured parties. The centralization of the victims is not limited to the determinations of the Court with regard to the merits of the cases solved by it; instead it refers also to the decisions with regard to the reparations. 6. UN General Assembly, Basic Principles and Guidelines on the Right to a Remedy and Reparation for Victims of Gross Violations of International Human Rights Law and Serious Violations of International Humanitarian Law, res 60/147, December 16, 2005, principle 8. 7. A working definition developed at the UN (Sub-Commission on Prevention of Discrimination and Protection of Minorities, Study on the Problem of Discrimination against Indigenous Populations, UN Doc. E/CN.4/Sub.2/1986/7/add 4, para. 379) states: Indigenous communities, peoples and nations are those which, having a historical continuity with pre-invasion and pre-colonial societies that developed on their territories, consider themselves distinct from other sectors of the societies now prevailing on those territories, or parts of them. They form at present non-dominant sectors of society and are determined to preserve, develop and transmit to future

generations their ancestral territories, and their ethnic identity, as the basis for their continued existence as peoples, in accordance with their own cultural patterns, social institutions and legal system. For concept and definitions see also, Patrick Thornberry, Indigenous peoples and human rights (Manchester: Manchester University Press, 2002), Ch 1. 8. Fergus Mackay, Los derechos de los pueblos indgenas en el sistema internacional (Lima: Aprodeh, 1999), 53-55. 9. The I/A System has identified measures to deal with reparations in cases with multiple beneficiaries. However, this analysis focuses on those reparations that are effectively ordered in cases in which there is an important collective or communal identity that distinguishes them from cases with many individual victims which do not necessarily share a commonality besides the condition of victims. 10. I/A Court H.R., Aloeboetoe et al. v. Suriname Case. Supra note 6, para. 83. 11. Ibid., operative para. 5. 12. I/A Court H.R., The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community v. Nicaragua Case. Judgment of August 31, 2001. Series C, N. 79, paras. 158, 2. 13. Although it did not individualized them. 14. I/A Court H.R., The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community v. Nicaragua Case. Supra note 13, para. 167 and operative para. 6. 15. I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre v. Guatemala Case. Judgment of April 29, 2004. Series C, N. 105, para. 2. 16. Ibid., para. 86 and operative paragraphs. 17. I/A Court H. R., Moiwana Community v. Suriname Case. Judgment of June 15, 2005. Series C, N. 124, para. 173. 18. Ibid., para. 194. 19. I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye Axa v. Paraguay Case. Judgment of June 17, 2005. Series C, N. 125, para. 185; and I/A Court H. R., Indigenous Community Sawhoyamaxa v. Paraguay Case. Judgment of March 29, 2006. Series C, N. 146, para. 201. 20. I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye Axa v. Paraguay Case. Supra note 20, para. 188. 21. In both cases the Court proceeded to individualize each of the victims. See, I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye Axa v. Paraguay

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Case. Supra note 20, para. 189; and I/A Court H. R., Indigenous Community Sawhoyamaxa v. Paraguay Case. Supra note 20, para. 204. 22. I/A Court H.R., Saramaka People. v. Suriname Case. Preliminary Objections, Merits, Reparations, and Costs. Judgment of November 28, 2007 Series C, N. 172, para. 2. 23. The Saramaka population is comprised of approximately 30,000 people. Given the lack of accurate census information on the Saramaka community, estimates broadly range from 25,000 to 34,482 members. The Saramaka people are also dispersed throughout the Upper Suriname River, Brokopondo District, and other areas of Suriname, including Paramaribo. 24. I/A Court H.R., Saramaka People. v. Suriname Case. Supra note 23, paras. 188, 189. 25. See Ibid., operative para. 8, where the Court states that: The State shall adopt legislative, administrative and other measures necessary to recognize and ensure the right of the Saramaka people to be effectively consulted, in accordance with their traditions and customs, or when necessary, the right to give or withhold their free, informed and prior consent, with regards to development or investment projects that may affect their territory, and to reasonably share the benefits of such projects with the members of the Saramaka people, should these be ultimately carried out. The Saramaka people must be consulted during the process established to comply with this form of reparation []. 26. See e.g., Nicols Mara Lpez Calera, Hay derechos colectivos? Individualidad y socialidad en la teora de los derechos (Madrid: Ariel, 2000); Gregorio Peces Barba, Los derechos colectivos, in: Francisco Javier Ansutegui Roig (ed.), Una discusin sobre derechos colectivos (Madrid, Dykinson, 2001); and Dwight G. Newman, Collective Interests and Collective Rights, in: American Journal of Jursiprudence, 49: 127164 (2007). 27. See e.g., I/A Court H.R., The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community v. Nicaragua Case. Supra note 13, para. 149 where the Court explains: Among indigenous peoples there is a communitarian tradition regarding a communal form of collective property of the land, in the sense that ownership of the land is not centered on an individual but rather on the group and its community. Indigenous groups, by the fact of their very existence, have the right to live freely

in their own territory; the close ties of indigenous people with the land must be recognized and understood as the fundamental basis of their cultures, their spiritual life, their integrity, and their economic survival. For indigenous communities, relations to the land are not merely a matter of possession and production but a material and spiritual element which they must fully enjoy, even to preserve their cultural legacy and transmit it to future generations. 28. Given that the mechanism created by the OAS for the protection of human rights was geared to fight isolated human rights violations and given the scarcity of resources, guarantees of non-repetition are essential measures of reparation in the I/A System. They consist of institutional reforms and other measures that seek to prevent new human rights violations and eliminate their structural causes. These preventive measures try to, inter alia, promote and restore the rule of law and respect for human rights and democratic processes, and repeal laws and procedures that enabled violations in the first place. 29. UN Commission on Human Rights, Sub-Commission on Prevention of Discrimination and Protection of Minorities, E/CN.4/ Sub.2/1993/8, Study concerning the right to restitution, compensation and rehabilitation for victims of gross violations of human rights and fundamental freedoms. Final report submitted by Theo van Boven, Special Rapporteur, July 2, 1993, para. 14. 30. For example, Colombia recognized indigenous peoples as collective subjects of law since 1993. See, Constitutional Court of the Republic of Colombia, Judgment T-380 of 1993, M.P. Carlos Gaviria Daz. Also, Paraguay recognizes in its legislation that the indigenous Community has ceased to be a factual reality to become an entity with full rights, not restricted to the rights of the members as individuals, but rather encompassing those of the Community itself, with its own singularity. See, I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye Axa v. Paraguay Case. Supra note 20, para. 83. 31. UN Committee on the Elimination of Racial Discrimination (CERD), General Recommendation N. 23: Indigenous Peoples, August 18, 1997, para. 5. 32. See e.g., I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre v. Guatemala Case. Supra note 16, where the Court refers to the collective harm suffered by the Community for the massacre of 268 of its members.

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33. I/A Court H.R., The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community v. Nicaragua Case. Supra note 13, operative para. 6. 34. I/A Court H.R., Saramaka People. v. Suriname Case. Supra note 23, operative para. 8. 35. For criteria on how to identify collective victims for collective reparations, see e.g., Truth and Reconciliation Commission of Per (CVR), Final Report (Lima, August 2003); and Kingdom of Morocco, The Moroccan Equity and Reconciliation Commission, Summary of the final report, Advisory Council of Human Rights, 2007. 36. For cases before the IACHR, see e.g., IACHR, Report on Friendly Settlement N. 22/94, Case 11.012, Verbitsky v. Argentina, September 20, 1994 where Argentina agreed to repeal the desacato laws. 37. I/A Court H.R., Loayza Tamayo v. Per Case. Reparations (Art. 63(1) American Convention on Human Rights). Judgment of November 27, 1998. Series C, N. 42, operative para. 5. 38. I/A Court H.R., Ximenes-Lopes v. Brazil Case. Merits, Reparations and Costs. Judgment of July 4, 2006. Series C, N. 149, operative para. 8. 39. Regarding the concept of group based harm see, Ruth Rubio-Marn, Gender and collective reparations in the aftermath of conflict and political repression, in: Will Kymlicka and Bashir Bashir (eds.), The politics of reconciliation in multicultural societies (Oxford: Oxford University Press, 2008). See also, supra footnote 3 regarding concepts of restitution and rectification. 40. See, Indigenous and Tribal Peoples Convention of the International Labour Organization, Arts. 6, 15, 17, 22, 27, and 28. 41. CVR, Final Report, supra note 36. See also, ICTJ and APRODEH, Design Parameters for a Reparations Program in Per (Lima: September, 2002). 42. ICTJ and APRODEH, Sistema de Vigilancia de Reparaciones. Reporte Nacional de Vigilancia del Programa de Reparaciones Colectivas-Etapa II (Lima: April, 2009), 7. 43. See e.g., Catalina Daz Gmez, Nelson Camilo Snchez, Rodrigo Uprimny Yepes (eds.), Reparar en Colombia: los dilemas en contextos de conflicto, pobreza y exclusin (Colombia: ICTJ/DeJuSticia, 2009); and Pablo De Greiff, Justice and Reparations, in: Pablo De Greiff (ed.), The Handbook of Reparations (Oxford: Oxford University Press, 2006), Ch. 12.

44. I/A Court H.R., Aloeboetoe et al v. Suriname Case. Supra note 6, operative para. 5. 45. I/A Court H.R., The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community Case v. Nicaragua. Supra note 13, operative paras. 3, 4. 46. I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre v. Guatemala Case. Supra note 16, operative paras. 1-5, 7-9. 47. I/A Court H. R., Moiwana Community v. Suriname Case. Supra note 18, operative paras. 1-7. 48. I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye Axa v. Paraguay Case. Supra note 20, operative paras. 6-12, and I/A Court H. R., Indigenous Community Sawhoyamaxa v. Paraguay Case. Supra note 20, operative paras. 6, 7, 9-13. 49. I/A Court H.R., Saramaka People. v. Suriname Case. Supra note 23, operative paras. 5-7. (The operative paragraphs are not referred to in the text but contain a series of reparations ordered on behalf of the members of the collective.) 50. The States responsibility to indemnify victims of human rights violations perpetrated during dictatorships and internal conflicts has been addressed, inter alia, by truth and reconciliation commissions that create national reparations programs from a transitional justice approach. See e.g., Oficina de Derechos Humanos del Arzobispado de Guatemala, Guatemala Nunca Ms: Informe del Proyecto Interdiocesano de Recuperacin de la Memoria Histrica (Guatemala: ODHAG, 1998); and CVR, Final Report, supra note 36. See also, IACHR, Principal Guidelines for a Comprehensive Reparations Policy, OEA/Ser/L/V/II.131 Doc. 1 19 February 2008. 51. ICTJ and APRODEH, Sistema de Vigilancia de Reparaciones. Reporte Nacional de Vigilancia del Programa de Reparaciones Colectivas-Etapa II, supra note 43, 7. 52. In this regard, it must be noted that studies about Colombia refer to the effort in building a program for collective reparations that has economic and social measures but still distinguishes itself from social acts and economic aid. In that sense, it is sustained that it is crucial to strengthen the conceptual separation of these different measures while aiming for an articulated implementation of both. See e.g., Catalina Daz Gmez, Nelson Camilo Snchez, Rodrigo Uprimny Yepes (eds.), Reparar en Colombia: los dilemas en contextos de conflicto, pobreza y exclusin, supra note 44, 9-10, 23; and Pablo De Greiff, Justice and Reparations, supra note 44.

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53. ICTJ and APRODEH, Design Parameters for a Reparations Program in Per, supra note 42, 19-20. 54. UNBPGR, supra note 7. 55. UN Commission on Human Rights, Sub-Commission on Prevention of Discrimination and Protection of Minorities, E/CN.4/ Sub.2/1993/8, supra note 30, para. 14. 56. UN Committee on the Elimination of Racial Discrimination (CERD), General Recommendation N. 23, supra note 32, para. 5. 57. Catalina Daz Gmez, Nelson Camilo Snchez, Rodrigo Uprimny Yepes (eds.), Reparar en Colombia: los dilemas en contextos de conflicto, pobreza y exclusin, supra note 44, 145192. See also, Carlos Martn Beristain, Dilogo sobre la Reparacin: experiencias en el sistema interamericano de derechos humanos (San Jos: Instituto Interamericano de Derechos Humanos, 2008). 58. As part of the battle against neglect and impunity, joint international efforts to protect human rights resulted in the adoption of the American Declaration of the Rights and Duties of Man in May 1948, followed by the Universal Declaration of Human Rights in December 1948. Even though neither establishes legally binding obligations of the State in relation to the individual or a collective, the Universal and the American Declarations set vital precedents in developing international law of human rights. 59. The Declaration does not condition the enjoyment of these rights on progressive development or on the availability of resources but simply enshrines them alongside other rights more commonly labelled as civil and political. See, Vernica Gmez, Economic, Social and Cultural Rights in the Inter-American System, in: Mashood A. Baderin and Robert McCorquodale, (eds), Economic, Social and Cultural Rights in Action (Oxford: Oxford University Press, 2007), 171. 60. See, Preamble of International Covenant on Civil and Political Rights and International Covenant on Economic, Social and Cultural Rights. 61. Adopted by GA resolution 2200A (XXI) of 16 December 1966, entered into force on March 23, 1976. 62. Adopted by GA resolution 2200A (XXI) of 16 December 1966, entered into force on January 3, 1976.

63. First Optional Protocol to the ICCPR, adopted by GA resolution 2200A (XXI) of 16 December 1966, entry into force March 23, 1976. 64. ICESCR, Art. 2. 65. Audrey Chapman and Sage Russell (eds.), Core Obligations: Building a Framework for Economic, Social and Cultural Rights (Antwerp-Oxford-New York: Intersentia, 2002), 3-5. See also, UN Vienna Declaration and Programme of Action adopted by the World Conference on Human Rights on 25 June 1993, Art. 5. 66. Optional Protocol to the ICESCR, adopted by GA resolution A/RES/63/117 of December 10, 2008. 67. ACHR, Article 26 Progressive Development. 68. Additional Protocol to the American Convention on Human Rights in the Area of Economic, Social, and Cultural Rights, adopted in San Salvador, El Salvador, on 17 November 1988 at the XVIII Regular Session of the OAS General Assembly, Preamble. 69. Article 8(1)(a) of the Protocol of San Salvador establishes the rights of workers to organize trade unions and join the union of their choice, and Article 13 devotes substantial content to the right to education. 70. Vernica Gmez, Economic, Social and Cultural Rights in the Inter-American System, supra note 60, 171. 71. Ibid., signaling as an example of the criticism to the indirect enforcement: Mathew Craven, Assessment of Progress on Adjudication of Economic, Social and Cultural Rights in: John Squires, Malcolm Langford, and Bret Thiele (eds.), The Road to a Remedy: Current Issues in the Litigation of Economic, Social and Cultural Rights (UNSW Press, 2005), 27 and afterwards; and conversely as pragmatic support to it: Vctor Abramovich and Christian Courtis, Los derechos sociales como derechos exigibles (Madrid: Trotta, 2002), 168 and afterwards. 72. Dinah Shelton, Reparations for Indigenous Peoples: The Present Value of Past Wrongs, in: Federico Lenzerini (ed.), Reparations for Indigenous Peoples: International and Comparative Perspectives (Oxford: Oxford University Press, 2008), 47-72. 73. I/A Court H.R., The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community v. Nicaragua Case. Supra note 13, para. 140, 149. 74. Ibid., para. 148. 75. Ibid., para. 149.

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76. Ibid., para. 153. 77. I/A Court H. R., Moiwana Community v. Suriname Case. Supra note 18, paras. 127-135, 98-100. 78. I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye Axa v. Paraguay Case. Supra note 20, paras. 123-156, 160-178. 79. Ibid., para. 135. 80. I/A Court H. R., Indigenous Community Sawhoyamaxa v. Paraguay Case. Supra note 20, paras. 116-144, 150-178. 81. Ibid., para. 168. 82. I/A Court H.R., Saramaka People. v. Suriname Case. Supra note 23, paras. 78-158. 83. Ibid., para. 79. 84. Ibid., para. 86. 85. Ibid., operative paras. 5-9. 86. Even though the violation of the Article 13 of the Protocol of San Salvador hasnt been alleged before the Court, the Tribunal could analyze it based on the principle of iura novit curiae. 87. See, I/A Court H. R., Yean and Bosico Girls v. Dominican Republic Case. Judgment of September 8, 2005. Series C, N. 130, where the Court addressed the right to education through the rights of the child (Article 19 ACHR). 88. See, I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre v. Guatemala Case. Supra note 16, operative para. 9(d), where the Court decided that the State shall supply of teaching personnel trained in intercultural and bilingual teaching for primary, secondary and comprehensive schooling. 89. See, I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye Axa v. Paraguay Case. Supra note 20, para. 221, where the Court orders that, as long as the Community remains landless, given its special state of vulnerability and the impossibility of resorting to its traditional subsistence mechanisms, the State must supply, immediately and on a regular basis, sufficient bilingual material for appropriate education of the students at the school in the current settlement of the Community. 90. I/A Court H. R., Indigenous Community Sawhoyamaxa v. Paraguay Case. Supra note 20, para. 230. 91. See, I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre v. Guatemala Case. Supra note 16, operative paras. 2, 4-5, where the Court refers to the use of Maya-Ach. In this sense, the Court ordered

a publication in Maya-Ach that aiming to be culturally sensible does not respond to the use of said language, for it is mostly orally based and not a written language. See also, I/A Court H.R., Saramaka People. v. Suriname Case. Supra note 23, operative para. 11. 92. See e.g., I/A Court H.R., Saramaka People. v. Suriname Case. Supra note 23, operative para. 12. 93. I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre v. Guatemala Case. Supra note 16, operative para. 9(a). 94. I/A Court H.R., Bmaca Velsquez v. Guatemala Case. Reparations (Art. 63(1) American Convention on Human Rights). Judgment of February 22, 2002. Series C, N. 91, operative para. 1; and I/A Court H. R., Moiwana Community v. Suriname Case. Supra note 18, operative para. 2. 95. See, I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre v. Guatemala Case. Supra note 16, operative para. 6, where the Court orders the State to pay to maintain and improve the infrastructure of the chapel in which the victims pay homage to those executed in the massacre. 96. I/A Court H.R., Bmaca Velsquez v. Guatemala Case. Supra note 95, para. 81. See also, Separate opinion of Judge Canado Trindade to the judgment in the case, February 22, 2002. 97. Two individual cases before the I/A Court have dealt with the issue, but it has also been through the Right to Humane Treatment established in the ACHR. See, I/A Court H. R., Case of Ximenes Lopes v. Brazil. Supra note 39, and I/A Court H.R., Case of Albn Cornejo et al. v. Ecuador. Merits, Reparations and Costs. Judgment of November 22, 2007. Series C, N. 171. 98. I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre v. Guatemala Case. Supra note 16, operative para. 7. 99. Ibid., operative para. 9(e). 100. I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye Axa v. Paraguay Case. Supra note 20, para. 221; and I/A Court H. R., Indigenous Community Sawhoyamaxa v. Paraguay Case. Supra note 20, para. 230. 101. UN Committee on Economic, Social and Cultural Rights, General Comment N. 15 (2002), The right to water (arts. 11 and 12 of the International Covenant on Economic, Social and Cultural Rights). 102. I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre v. Guatemala Case. Supra note 16, operative para. 9(c).

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103. I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye Axa v. Paraguay Case. Supra note 20, para. 221; and I/A Court H. R., Indigenous Community Sawhoyamaxa v. Paraguay Case. Supra note 20, para. 230. 104. The Court renders decisions on compliance since 2001, and in 2007 started holding private hearings on compliance supervision. 105. I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye Axa v. Paraguay Case. Monitoring Compliance with Judgment. Order of February 8, 2008, para. 12(a)(i) and I/A Court H. R., Indigenous Community Sawhoyamaxa v. Paraguay Case. Monitoring Compliance with Judgment. Order of February 2, 2007, para. 4(a)(i). In both cases the Court has held private hearings -with the participation of the parties- for the State to inform on specific measures and progress on compliance.

106. I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye Axa v. Paraguay Case. Supra note 20, para. 221; see also, I/A Court H. R., Indigenous Community Sawhoyamaxa v. Paraguay Case. Supra note 20, para. 230. 107. I/A Court H. R., Indigenous Community Yakye Axa v. Paraguay Case. Supra note 106, para. 12(a)(iii); and I/A Court H. R., Indigenous Community Sawhoyamaxa v. Paraguay Case. Supra note 106, para. 4(a)(iii). 108. See, UN Committee on Economic, Social and Cultural Rights, General Comment N. 4: The right to adequate housing (Art.11 (1)), 1991. 109. I/A Court H. R., Plan de Snchez Massacre v. Guatemala Case. Supra note 16, operative para. 8. 110. I/A Court H.R., Saramaka People. v. Suriname Case. Supra note 23, operative para. 9.

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THE RIGHT TO LIFE: AN ARGUMENT FOR EXTRATERRITORIAL APPLICATION OF INTERNATIONAL HUMAN RIGHTS TREATIES
WHO WILL PROTECT MY RIGHT TO LIFE?

Nicole Vreeman
European Studies University of Amsterdam; International Law University of Amsterdam. The international community failed Rwanda and that must leave us always with a sense of bitter regret. Kofi Annan

1. INTRODUCTION
Genocide has occurred repeatedly and, repeatedly, the worlds reaction has been inadequate. The legal mechanisms as developed so far, like the procedure in the United Nations Security Council, have also proven to be inadequate. The positive obligations that the European Court of Human Rights has created under Article 2 of the European Convention on Human Rights should, however, be recognized as a potentially powerful tool to compel involvement. The possibility of using this same tool in other situations, e.g. in the case of genocide and under other conventions will be researched in this thesis. Imagine the possibility that an individual, affected by genocide, would be able to legally compel States to react to the threatened or evolving genocide. That possibility could make situations like the one seen in Rwanda a thing of the past.

a) The case of Rwanda

One million Rwandese approximately 15 percent of the total Rwandan population were killed by their fellow countrymen, many by their own neighbors between April and July of 1994.1 Rwandans who were considered to be Tutsi were the main victims of the government-orchestrated mass killings that took place during the armed conflict (October 1990 July 1994) between Rwandese government forces and an armed political group, the so-called Rwandese Patriotic Front (RPF).2 A major turning point in the armed conflict was the death on April 6 1994 of president Ha-

byarimana when his plane was shot down.3 Within hours of the presidents death, members of the party that had supported the former government began an orchestrated campaign of killings4. The main victims of this campaign were the Tutsi, however, Hutus who opposed it would themselves be targeted.5 The killings were systematic, planned and condoned at the highest level. 6 As early as 1990 the international community discussed the ethnicity-based identity cards used by the Habyarimana government in Rwanda. It would be exactly those identity cards that would serve as a death warrant for many Tutsi in 1994. Moreover, once the killings of Tutsi started, no country challenged the explanation given by Rwanda that the killings were spontaneous and uncontrollable; no effort was made to bring the perpetrators to justice. 7 National and international leaders typified the situation as confusing, chaos and anarchy instead of dealing with what was going on. As French and Belgian troops left the country, the UN mission was left on tarmac, with the bullets flying and the bodies pilling up8 around them. The genocide was treated as part of the war that was going on in Rwanda at the time and thus not as a separate situation that needed to be addressed by the international community.9 The UN ordered the head of the peacekeeping operation to protect his own troops, rather than the Rwandan civilian population. The Security Council members debated the fate of the peacekeeping operation and then decided to withdraw most of the UN troops. A couple days later, the Security Council acknowledged the fact

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that there was indeed a genocide going on that could be seen as separate from the war and that, henceforth, needed to be addressed. 10 Finally, it took the limited criticism of a few important countries (like France and the United States) to convince the Rwandans to realize they would no longer profit from international aid if they continued the killings. That, together with the fact that most Tutsi had already been slaughtered, finally made the genocide fade down.11 It was not until after all of these occurrences that the international community proceeded to take action. Eventually the International Criminal Tribunal for Rwanda (ICTR) was set up by the United Nations Security Council acting under UN Charter Chapter VII on 8 November 1994 recognizing that serious violations of humanitarian law were committed in Rwanda12. The Tribunal was established for the prosecution of persons responsible for genocide and other serious violations of international humanitarian law committed in the territory of Rwanda between 1 January 1994 and 31 December 1994.13

b) Central question
Keeping in mind these atrocities, the question arises whether there is a legal argument to be found in international law that countries (for example member states to the Genocide Convention or members of the United Nations) have a positive obligation to protect the right to life outside their territory. In other words, can human rights treaties encompassing the right to life be applied extraterritorially? In the case of Rwanda that would have meant that the Security Council as a body or States individually would have had the obligation to address what was going on effectively. This paper will first take a closer look at the right to life itself. Where can this right be found in international law and what does it entail in terms of normative content and State obligations? What does not fall into the ambit of the right to life? Secondly, it will address the crime of genocide and the status that this crime has under international law. In particular, questions will be dealt with such as: what are the inherent features of this crime and may those features support extraterritorial application? Subsequently, the dialogue between the International Court of Justice and the International Criminal Tribunal for the Former Yugoslavia, that both use standards of control to attribute legal responsibility to a State, will be summarized; may

this be a foundation upon which an extraterritorial application of the right to life entailed in international human rights treaties can be based? Then the question of extraterritorial application of the provision(s) on the right to life contained in international human rights treaties on the international plane will discussed; can it be argued that the International Convention on Civil and Political Rights allows for such an application? This will be followed by the approach taken by the European Court of Human Rights with regard to the right to life; may an extraterritorial application of Article 2 (the right to life) of the European Convention on Human Rights be inferred from the case law of the Court? A final argument will be made that considers human rights treaties to be a special category of treaty; can the inherent nature of International Human Rights treaties support this view? In conclusion, the findings to the above sub-questions will be combined to answer the principle question of whether a legal argument can be found to support the idea that States have a positive obligation to protect the right to life based on an international human rights treaty to which they are a party, even if this would entail applying the specific provision of that treaty extraterritorially.

c) The methodology
In researching this topic, the arguments put forward will be based on primary sources including various human rights treaties and the Genocide Convention. Moreover, case law including (but not limited to) that of the European Court of Human Rights, the International Court of Justice and the Human Rights Committee will be referenced to sustain the arguments made. Thirdly, a wide range of secondary literature will be used including books, reports from Human Rights Organizations, General Comments of supervisory bodies and information obtained from various websites.

d) The scope of this thesis

It goes beyond the scope of this paper to discuss the possibilities of reservations to human rights treaties and the denunciation of such treaties. Also the problem of conflict between the application of international human rights law and international humanitarian law will not be addressed. This paper will not merely give a summary of the existing law, but it attempts to infer, from existing doctrine, a possibility to argue the extraterritorial application of human rights treaties.

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The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties Who Will Protect my Right to Life?

2. THE RIGHT TO LIFE

As can be seen in the case of Rwanda, the right to life, arguably the most fundamental of all rights, can easily be violated. The right to life is enshrined in a number of international treaties. Below several of those treaties will be discussed in an attempt to comprehensively and accurately portray the current law on the right to life.

a) in defense of any person from unlawful violence; b) in order to effect a lawful arrest or to prevent the escape of a person lawfully detained; c) in action lawfully taken for the purpose of quelling a riot or insurrection.[]

a) The Universal Declaration of Human Rights

Bearing in mind the flagrant lack of respect for human life evinced during World War II, it was natural that the post-war catalogues of human rights should begin with the right to life.14 The oldest and most straightforward codification of the right to life that will be discussed in this thesis is set out in The Universal Declaration of Human Rights (UDHR) (1948) which was adopted though a United Nations General Assembly Resolution. Article 3 of the UDHR states: Everyone has the right to life, liberty and the security of person. Being a General Assembly Resolution, this document is formally not binding. It has, however, had an important impact on the drafting process of other binding- treaties. Moreover, certain provisions that are set out in the UDHR have gained the status of customary international law.15 As shall be seen shortly, other treaties have formulated more elaborate provisions containing the right to life.

Different from the UDHR, the ECHR explicitly makes limited exceptions to the right to life and thus shows that this right is not absolute.16 The European Court of Human Rights has dealt with cases involving Article 2 on numerous occasions. A selection of those cases shall be discussed in chapter 4.

c) The International Covenant on Civil and Political Rights

The International Covenant on Civil and Political Rights (ICCPR) (1966) has set out the right to life in Article 6, which states;
1. Every human being has the inherent right to life. This right shall be protected by law. No one shall be arbitrarily deprived of his life. 2. In countries which have not abolished the death penalty, sentence of death may be imposed only for the most serious crimes in accordance with the law in force at the time of the commission of the crime and not contrary to the provisions of the present Covenant and to the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide. This penalty can only be carried out pursuant to a final judgment rendered by a competent court [] 6. Nothing in this article shall be invoked to delay or to prevent the abolition of capital punishment by any State Party to the present Covenant.

b) European Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms
More popularly known as the European Convention of Human Rights (ECHR) (1950), this Convention articulates the right to life in Article 2. Article 2 states:
1. Everyones right to life shall be protected by law. No one shall be deprived of his life intentionally save in the execution of a sentence of a court following his conviction of a crime for which this penalty is provided by law. 2. Deprivation of life shall not be regarded as inflicted in contravention of this Article when it results from the use of force which is no more than absolutely necessary:

In General Comment N. 6 the Human Rights Committee states that the right to life is the supreme right from which no derogation17 is permitted even in time of public emergency and which should not be interpreted narrowly18 or in a restrictive manner.

d) Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide

A right to life might also be inferred from Article II (a) of the Genocide Convention which states:

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In the present Convention, genocide means any of the following acts committed with the intent to destroy, in whole or in part, a national, ethnical, racial or religious groups, as such: (a) killing members of the group; []

Following this provision, an individual has the right not to be killed, depending on the intent of the perpetrator. From that a right to life could be inferred. As can be seen, the right to life has been articulated in several binding (and non-binding) instuments. The foregoing does not comprehensively survey all of the provisions which entail the right to life. Rather it is intended to set forth a conceptual framework for the right to life within which we shall operate in this thesis. (e) Non-absolute character of the right to life As has been briefly mentioned in chapter 2(b), the right to life is not an absolute right. Rather, the right to life may be infringed upon in certain circumstances.

Comparable to Article 6 ICCPR, Article 2 ECHR23 protects the right to life, but makes an exception in the second paragraph for the execution of a lawful arrest. The European Court of Human Rights has also held that Article 3 (the prohibition of torture) cannot be construed as prohibiting the death penalty. In specific cases however, the way the punishment of the death penalty is imposed and the waiting period on death row, might bring the case under the scope of Article 3.24

II) WARFARE
The Second Optional Protocol to the ICCPR (1989) is aimed at the abolishment of the death penalty. Article 2 of this Protocol states that no reservations to it shall be admissible, except for a reservation made at the time of ratification or accession that provides for the application of the death penalty in time of war pursuant to a conviction for a most serious crime of a military nature committed during wartime.25 As the ICCPR, the ECHR also provides for an exception to the imposition of the death penalty in time of war in Article 15 ECHR:
1. In time of war or other public emergency threatening the life of the nation any High Contracting Party make take measures derogating from its obligations under this Convention to the extent strictly required by the exigencies of the situation, provided that such measures are not inconsistent with its other obligations under international law. 2. No derogation from Article 2, [i.e. the right to life] except in respect of deaths resulting from lawful acts of war [].

I) THE DEATH PENALTY

As stated, Article 6 ICCPR gives every human being the right to life. This is not, however, an absolute right. The ICCPR tolerates the death penalty, but it does not provide a justification for it20. In accordance with Article 6 (1), the application of the death penalty must not be arbitrary (Article 6 (1)); i.e. in the case that the death sentence is automatically passed following a verdict of (for example) murder. The specifics of a case should be reviewed by a Court. The Human Rights Committee has held that the automatic and mandatory imposition of the death penalty constitute[s] an arbitrary deprivation of life, in violation of Article 6 of the Covenant21. Furthermore, the law in force at the time should provide for the death penalty. If that law provides no discretion, too little discretion, or an unbounded discretion22 then this criterion has not been met. In accordance with the foregoing, under certain circumstances, the death penalty does not infringe on the right to life. States that have abolished the death penalty however, are under an obligation to ensure that extradition does not limit the right to life any further than they themselves are permitted to under the International Human Rights Treaties to which they are a Party.
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The Sixth Protocol to the ECHR (1983), which deals with the abolition of the death penalty, also provides for derogation in time of war. In Article 2 it states that:
A State may make provision in its law for the death penalty in respect of acts committed in time of war or of imminent threat of war; such penalty shall be applied only in the instances laid down in the law and in accordance with its provisions. []

III) SELF-DEFENSE
A third category that demonstrates the non-absolute character of the right to life that will be discussed, is that of self-defense. The ECHR provides for this exception in Article 2(2)(a) which allows States to use

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The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties Who Will Protect my Right to Life?

force in self-defense or defense of another. This does not include the defense of property. The use of force is only permitted if this is considered to be absolutely necessary.26 The foregoing demonstrates that the right to life is enshrined in several treaties, including the UDHR, the ECHR, the ICCPR and the Genocide Convention. The supervisory bodies attached to those treaties have given substance to the right to life and articulated more in detail what obligations this right creates for the State Parties. These obligations will further be discussed in the subsequent chapters. The foregoing also demonstrates that the right to life is not an absolute right, and that it thus may be derogated from in certain circumstances. Three of such circumstances are the death penalty, warfare and self-defense.

Assembly on 6 December 1948, gives a definition of genocide (as partly stated above) in Article II:
In the present Convention, genocide means any of the following acts committed with the intent to destroy, in whole or in part, a national, ethical, racial or religious group, as such: (a) killing members of the group; (b) causing serious bodily or mental harm to members of the group; (c) deliberately inflicting on the group conditions of life calculated to bring about its physical destruction in whole or in part; (d) imposing measures intended to prevent births within the group; (e) forcibly transferring children of the group to another group.

3. THE DEFINITION OF GENOCIDE

In this chapter the crime of Genocide will be discussed by looking at the Genocide Convention, the Statute of the International Criminal Court and the case law of the International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia and the International Criminal Tribunal for Rwanda. The crime of genocide is inevitably linked to the right to life as it involves the systematic elimination of a group of people in flagrant violation of the right to life.27 The goal is to consider what the inherent features are of the crime of genocide and may those features support extraterritorial application.

a) The Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide

International human rights law not only covers the right to life sec, i.e. the prevention of arbitrary killing, but also extends to the prevention and punishment of the crime of genocide. The law on genocide is applicable even if a State has not ratified international treaties encompassing human rights.28 The crime of genocide first appeared in the international legal field in General Assembly Resolution 96I which stated: Genocide is the denial of the right of existence of the entire human group. This resolution instructed the Economic and Social Council of the United Nations to set up a draft convention. This draft Convention resulted in the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide.29 The Genocide Convention, which was unanimously adopted by the United Nations General

The same Convention also states inter alia in article VIII that any contracting Party can call upon the United Nations to take appropriate measures for the prevention and suppression of acts of genocide.30 So far, Article VIII of the Convention has only been invoked once, in 2004 by the United States.31 The Genocide Convention has been internationally accepted as the predominant document in international law on this type of war crime. The norms laid down in the Genocide Convention have become so important that they have obtained the status of customary international law. This was affirmed by the International Court of Justice in its judgment in 2006 when it stated that the norm prohibiting genocide should be regarded as a peremptory norm of international law.32 From such norms no derogation is permitted. If there are conflicting norms in existing treaties or local or special norms of custom, the former would be considered void and the latter would be non-applicable.33 The International Court of Justice commented on the crime of genocide and the position it holds as an international crime in the case Reservations to the Convention on Genocide. The Court held: The origins of the Convention show that it was the intention of the United Nations to condemn and punish genocide as a crime under international law the first consequence arising from this conception is that principles underlying the Convention are principles which are recognized by civilized Nations as binding on States, even without any convention obligation.34 These principles are considered to be erga omnes. Erga omnes obligations concern the scope of application of the relevant rule and have a primarily procedural

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focus. It concerns the extent to which states may have a legal interest in the subject matter at hand.35 States have an obligation, besides not to commit genocide, in addition to prevent and punish violations of the crime by others36. Moreover, in cases of failure in this respect [] intervention may be justified to prevent or suppress such acts and to punish those responsible37. It must be noted that this interpretation of the Convention is by no means uncontroversial. It is entirely possible to read the Convention in a manner that merely requires States to prevent the commission of genocide as an instance of individual criminality38 and to conclude that one cannot infer from the Convention that the obligation to prevent the commission of the crime of genocide [] give[s] rise to an obligation for States not to commit genocide39 In the case Concerning Application of the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide40 the International Court of Justice noted with respect to the preliminary objection that the obligation each state thus has to prevent and to punish the crime of Genocide is not territorially limited by the Convention41. This point is reiterated by the Court in its 2007 judgment on the application of the above named Convention, but only in reference to the undertaking stated in Article I of the Genocide Convention.42 This Article says that the Contracting Parties will undertake to prevent and punish the crime of genocide. It thus creates an obligation for States party to the Convention to take into account the humanitarian and civilizing purpose of the Convention.43

d) Imposing measures intended to prevent births within the group; e) Forcibly transferring children of the group to another group.

This definition is a copy of the provision in the Genocide Convention. The same definition is used in the Statute of the International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia in Article 4(2). This underlines the importance of the first draft of this provision in the Genocide Convention.

c) Case law of the ICTY and ICTR

The first conviction for the crime of genocide did not come until 1998 with the trial of Jean-Paul Akayesu at the International Criminal Tribunal for Rwanda (ICTR). This was also the first time the Genocide Convention was upheld as law in an international courtroom.45 Apart from being the first case on genocide, the case of Prosecutor v. Akayesu46 also has major legal importance as to the definition of genocide. The Court held in its judgment that rape and sexual violence constitute an act of genocide as long as they were committed with the specific intent to destroy, in whole or in part, a particular group, targeted as such.47 The International Criminal Tribunal for the Former Yugoslavia (ICTY) further developed the legal definition of genocide in the case of Prosecutor v. Jelisic.48 Both the Trial Chamber and the Appeals Chamber agreed that a perpetrator needs to have a very specific form of intent when committing the crime of genocide that can distinguish this crime from other offences such as crimes against humanity.49 Furthermore, in the first genocide conviction by an international tribunal in Europe, the ICTY, in Prosecutor v. Krstic50 elaborates on what constitutes part of a group. The Trial Chamber concludes that by interpreting the Conventions words in their ordinary meaning, the significance of the words in part in the sentence with intent to destroy, in whole or in part, amounts to the conclusion that any act committed with the intent to destroy a part of a group, as such, constitutes an act of genocide within the meaning of the Convention.51 Inherent to the crime of genocide is the systematic elimination of a group of people. It is clear from the title of the genocide convention, prevention and punishment, that this crime cannot only be dealt with after the fact, but that there is

b) The Statute of the International Criminal Court

The Statute of the International Criminal Court (1998)44 defines genocide in Article 6 as: For the purpose of this Statute, genocide means any of the following acts committed with intent to destroy, in whole or in part, a national, ethnical, racial or religious group, as such:
a) Killing members of the group; b) Causing serious bodily or mental harm to members of the group; c) Deliberately inflicting on the group conditions of life calculated to bring about its physical destruction in whole or in part;

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also room for prevention and involvement. The ICJ has noted that the obligation each state has to abide by the Genocide Convention is not territorially limited.52 This is in line with the supposition that the prevention of the crime of genocide is an obligation erga omnes and thus applies to all, regardless of whether they are a Party to the Convention. The Convention itself opens the door to extraterritorial application with Article VII which states that any contracting Party can call upon the United Nations to take appropriate measures to prevent genocide.

4. The Extraterritorial application of human rights treaties

In this chapter the dialogue between the International Court of Justice and the International Criminal Tribunal for the Former Yugoslavia, both of which use standards of control to attribute conduct, i.e. the act of genocide, which then could trigger legal responsibility, will be sketched. Moreover, cases concerning the ICCPR and the ECHR shall be discussed to examine whether they may provide a basis for extraterritorial application of these treaties concerning the provisions on the right to life. In the next chapter, it will be argued that international human rights treaties concern a distinct category of treaties and that because of their distinct features, extraterritorial application should be permitted. The jurisdiction of a State is primarily territorial. Other forms of jurisdiction are available under international law e.g. the citizenship of an individual or the flag of a ship, but this form of jurisdiction is limited by the sovereignty of the State in which these entities find themselves.

a) The dialogue between the ICJ and the ICTY

A line of argument that has been created through judgments of the International Court of Justice and later through judgments of the International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia involves that of effective control (following the Nicaragua judgment by the ICJ and also mentioned in the ICJs Genocide case) and overall control (following the Tadi judgment delivered by the ICTY). In the Nicaragua case the International Court of Justice took the view that the role the United States had in the financing, organizing, training, supplying and equipping of the contras, even if this role was dominant or decisive, did

not amount to actually having control over the contras to such an extent that their acts could be attributed to the United States. The participation of the United States and the control it had, does not in itself constitute that the United States directed or enforced the perpetration of the acts contrary to human rights and humanitarian law []. For the conduct of the contras to give rise to legal responsibility of the United States, it would in principle have to be proved that that State had effective control of the military or paramilitary operations in the course of which the alleged violations were committed (emphasis added).53 This part of the Nicaragua case was later applied again in the Genocide case54 in paragraph 399. In the Tadi case the International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia used a different standard for assessing whether certain conduct could be attributed to a particular State and thus would be subject to their jurisdiction, because the ICTY considered the test that had been formulated in the Nicaragua case too narrow. Instead, the ICTY developed a new test on the basis of overall control. The ICTY gave two reasons for revising the test that the ICJ had developed in the Nicaragua Case. The first reason is based on the Draft Articles on State Responsibility developed by the International Law Commission which is founded on a realistic concept of accountability which transcends legal formalities. A State is responsible, irrespective of whether that State issued specific instructions, for those acts committed by individuals who make up an organized group under its overall control (emphasis added).55 The second reason relied upon is that the test formulated in the Nicaragua case as an exclusive test is inconsistent with judicial and State practice. Courts, including the European Court of Human Rights, have used the test formulated in the Nicaragua case when it comes to unorganized groups of individual acting on behalf of the State, but have accepted a lower degree of control in the case of (para)military groups.56 The test formulated in the Nicaragua case and the one subsequently formulated in the Tadi case apply only to situations in which either effective control or overall control can be argued. Where neither of these forms of control can be demonstrated, it is necessary to advance another argument for the applicability of international human rights treaties. This paper seeks to put forward an argument that will allow courts to interpret international human rights treaties in an extraterritorial

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manner, regardless of whether either overall control or effective control can be shown.

b) International Covenant on Civil and Political Rights

It has been noted that Article 2(1) ICCPR obliges State Parties to ensure the right to life to all individuals within its territory and jurisdiction. This, however, does not imply that the State Party concerned cannot be held responsible for violations of Article 2 which were committed by one of its agents on the territory of another State, regardless of whether the other State consented or opposed the actions committed.57 In General Comment N. 31, the United Nations Human Rights Committee has stated that State Parties are required by Article 2, paragraph 1 [ICCPR], to respect and to ensure the Covenant rights to all persons who may be within their jurisdiction. This means that a State Party must respect and ensure the rights laid down in the Covenant to anyone within the power or effective control of that State Party, even if not situated within the territory of the State Party []58 The International Court of Justice has adopted the Human Rights Committees position with regard to the ICCPR.59 The Human Rights Committee emphasizes that States have the supreme duty to prevent wars, acts of genocide and other acts of mass violence causing arbitrary loss of life.60 Moreover, States should take care that their own government forces do not engage in the arbitrary killing of its civilians. Thus, States have a positive obligation to protect the right to life.61 The right to life under this Convention also entails that States adopt positive measures for the protection of this right62, which, as paragraph 1 states, shall be protected by law. This requires that a State puts into place laws that make homicide and murder punishable. Furthermore, a State is required to take actual steps of enforcement with a view to preventing violations of the right to life or, if a violation could not be averted, to punishing the perpetrator(s).63 It is this same Human Rights Committee that, in the (first) Optional Protocol to the ICCPR, obtained a mandate to receive and consider [] communications from individuals claiming to be the victim of violations64 of any rights set forth in the Covenant. In Article 4, the Optional Protocol mentions so-called views, that the Human Rights Committee renders on cases. These views are not binding, but in signing the Optional Protocol a State obligates itself to comply with its proce-

dure until the end. The end is reached when a State examines a given view and addresses it. One of the first cases in which The Human Rights Committee recognized that human rights can apply extraterritorially when an individual is in the power of the authorities was Lopez Burgos v. Uruguay.65 This case concerned violation of the ICCPR by state agents of Uruguay on the territory of Argentina. The applicant was kidnapped in Argentina by Uruguayan agents and secretly detained there and then brought to Uruguay. The United Nations Human Rights Committee interpreted Article 2 in a teleological manner in stating that it would be unconscionable to so interpret the responsibility under article 2 of the Covenant as to permit a State party to perpetrate violations of the Covenant on the territory of another State, which violations it could not perpetrate on its own territory66 and thus the the notion of jurisdiction also covers acts of State agents which had taken place outside the territory of the State67. The Committee relied on Article 5 ICCRP according to which the Covenant may not be invoked as justification for acts aimed at the destruction of any of the rights and freedoms recognized therein.68 The Committee further observed that it is not banned either by virtue of article 1 of the Optional Protocol (... individuals subject to its jurisdiction ...) or by virtue of article 2 (1) of the Covenant (... individuals within its territory and subject to its jurisdiction ... ) from considering this case, because the acts were not committed in Uruguay, but rather by agents of Uruguay on the territory of Argentina.69 The Inter-American Commission of Human Rights has also used the teleological argument to declare jurisdiction over acts committed outside of the territory of a State Party. The Commission states that [s]ince human rights are inherent to all human beings by virtue of their humanity, States have to guarantee [them] to any person under their jurisdiction, which the Commission understands to mean any person subject to its authority and control.70 The Committee has also commented on the wording in Article 1 of the Optional Protocol which uses the words individuals subject to its jurisdiction. These words, according to the Committee do not refer to the physical place of the acts, but rather to the relationship between the individual and the State in relation to a violation of any of the rights set forth in the Covenant wherever they occurred.71

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This relationship can also be seen in cases that deal with extradition by States that do not have the death penalty to States that do. In Kindler v. Canada, the Committee decided that it does not consider the deportation of a person from a country which has abolished the death penalty to a country where he/she is under sentence of death [to] per se [amount] to a violation of Article 6 of the Covenant.72 However, if the application of the death penalty would be a foreseeable consequence when extraditing a person, then the State making the decision to extradite might be in violation of the Covenant.73 The latter was the case in Roger Judge v. Canada, where the Committee found Canada to be in violation of the Covenant. Although the Committee recognized that Canada did not itself impose the death penalty it considered that by deporting him [Judge] to a country where he was under sentence of death, Canada established the crucial link in the causal chain that would make possible the execution74. The above case law demonstrates that there is a trend when it comes to the right to life that seems to become more and more inclusive. Courts and Committees seem to be less reluctant to apply the Convention in a manner that coincides with the (modern) view that international human rights are attached to each individual, regardless of where they find themselves and not granted at the grace of a State (keeping its sovereignty fully intact).

c) In action lawfully taken for the purpose of quelling a riot or insurrection []

c) The European Convention of Human Rights I) ARTICLE 2 ECHR

Article 2 of the Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms (1950) phrases the right to life as follows:
1. Everyones right to life shall be protected by law. No one shall be deprived of his life intentionally save in the execution of a sentence of a court following his conviction of a crime for which this penalty is provided by law. 2. Deprivation of life shall not be regarded as inflicted in contravention of this Article when it results from the use of force which is no more than absolutely necessary: a) In defense of any person from unlawful violence; b) In order to effect a lawful arrest or to prevent the escape of a person lawfully detained;

The main objective of Article 2 ECHR is to protect the individual against its own State. Besides that, however, an application can also be directed against an individual when the act that violated Article 2 was committed by that individual, but due to insufficient protection by the State. This is the case because complaints about infringement of Articles under the ECHR can only be directed against acts or omission that the States bears the responsibility for. A State has to take appropriate steps to protect the right to life, according to the Commission. The Commission has also stated that Article 2 indeed gives rise to positive obligations on the part of the state.75 A consequence of this positive obligation to the right to life is that States have to carry out an investigation if the infringement on that right was allegedly committed by state agents.76 The European Court of Human Rights acknowledged this in the case McCann and Others v UK.77 In this case the Court held that the obligation of a State to protect the right to life consists of three main aspects: the duty to refrain, by its agents, from unlawful killing; the duty to investigate suspicious deaths; and, in certain circumstances, a positive obligation to take steps to prevent the avoidable loss of life.78 This case had been brought by the relatives of the three individuals that had been killed by British security forces in Gibraltar. The Court held that the use of the phrase absolutely necessary in paragraph 2 [of Article 2 ECHR] indicated that the force used had to be strictly proportionate to the achievement of one of the aims set out in sub-paragraphs 2(a)-(c).79 Looking at all the facts, therefore, the Court concluded that it had not been necessary to use lethal force and that the killings amounted to a violation of Article 2.80

II) SCOPE OF OBLIGATIONS DERIVING FROM THE EUROPEAN CONVENTION ON HUMAN RIGHTS
It is a basic principle of law that a State is only bound to a treaty or convention if it has consented to it. Rules of customary law also fall within that scope, save for the State that has acted as a persistent objector. Infringement of those rules of law trigger the responsibility of that State. This however, implies that the infringements have taken place within the limits of the jurisdiction of that State. While such jurisdiction may primarily be territorial, it also covers the acts by the State

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outside the territory of that State, as confirmed by the case-law of the European Court of Human Rights (which will be discussed in further detail in the sub-chapter (iii)).81 European Community law confers rights on individuals and imposes obligations on them. Those rights, become part of their legal heritage.82 In the classic Van Gend en Loos case the Court confirmed this when it stated that [T]he Community constitutes a new legal order ... for the benefit of which the states have limited their sovereign rights, albeit within limited fields, and the subjects of which comprise not only Member States but also their nationals.83 With this passage the Court made it very clear that it was prepared to enforce the rights set out in the ECHR against an individuals own State if need be.84 The European Court of Human Rights has encouraged references by national courts and has declared that [w]here such rights flow from supranational law national courts have an obligation to enforce them in accordance with instructions from the ECJ rather than from higher national courts.85 The Court has used the doctrine of effectiveness, according to which the special character of the ECHR requires that its provisions be interpreted and applied so as to make its safeguards practical and effective rather than theoretical or illusory.86

tracting Party may also arise when as a consequence of military action - whether lawful or unlawful - it exercises effective control of an area outside its national territory. The obligation to secure, in such an area, the rights and freedoms set out in the Convention derives from the fact of such control whether it be exercised directly, through its armed forces, or through a subordinate local administration.92

Under the circumstances of this case this means that Turkeys responsibility:
must also be engaged by virtue of the acts of local administration which survives by virtue of Turkish military and other support. It follows that, in terms of Article 1 of the Convention, Turkeys jurisdiction must be considered to extend to securing the entire range of substantive rights set out in the Convention and those additional Protocols which she has ratified, and that violations of those rights are imputable to Turkey93

I) CASES
The question of extraterritorial application was dealt with as early as 1974 in the case of Cyprus v. Turkey87 by the European Commission on Human Rights. This case looked at the extraterritorial jurisdiction of a State Party and the consequent extraterritorial limits of the Conventions applicability.88 The Commission stressed that the term jurisdiction is not limited to the national territory of the High Contracting Party concerned.89 Parties are held to secure the rights and freedoms as laid down in the European Convention on Human Rights to all persons under their actual authority and responsibility whether that authority is exercised within their territory or abroad.90 In the case of Cyprus v. Turkey the European Commission on Human Rights applied a test of control. This test was later also applied in Loizidou v. Turkey91, and referred to as the effective control test. In the latter case the Court held that:
Bearing in mind the object and purpose of the Convention, the responsibility of a Con-

Although the Court did not elaborate on the notion of effective control it may be assumed that the Court meant the capacity of a State to exercise power through its agents in an unhindered manner in a specific area outside its territory and, furthermore, for a period of time allowing for the effective deployment of this power.94 In the case of Bankovic v. Belgium95, the Court took a step back when it denied jurisdiction of the case. The case concerned a bombing by NATO of a radio and television station in Kosovo in 1999 that killed 16 people. The applicants contended, inter alia, that the bombing violated the right to life (Article 2 ECHR). The Court declared the application inadmissible because the act took place outside of the jurisdiction of the States whose troops were involved in the bombing.96 In this case the Court thus chose to apply a narrow interpretation of the Convention. It is clear from the above-mentioned examples that the Court has yet to decide in a definitive manner on the (territorial) scope of the Convention. This thesis argues that the scope should be broad and inclusive. A few examples of cases of the European Convention on Human Rights where the application of that treaty de facto results in some form of extraterritorial application will now be discussed. The first example is the case of Salah Sheekh v. The Netherlands97. Sheekh was not to be sent back to Somalia, because the treatment he would be exposed to there would violate Article 3 ECHR and this treatment was foreseeable for The Ne-

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therlands rather than merely a possibility. Therefore expulsion of Sheekh would be in violation of Article 3 of the Convention. This suggests that the ECHR -implicitly- condemned the action that would occur in Somalia and held those actions to the standards of the European Convention on Human Rights. In this way, in essence, applying the ECHR to the act that would happen in Somalia and thus beyond the territory of the application of the ECHR. A second example can be found in the case of Soering v. The United Kingdom98 in which the European Court of Human Rights decided that the death row phenomenon would constitute an infringement of Article 3 of the Convention. Thus Soering was not to be extradited by the United Kingdom to the United States. The Court held unanimously that, in the event of the British authorities decision to extradite the applicant to the United States of America being implemented, there would be a breach of Article 3 of the Convention (the prohibition of torture or inhuman or degrading treatment or punishment).99 In this case the death penalty was challenged before the European Court of Human Rights. The Court held that Article 2 could not operate to prevent a State from extraditing an individual to face the death penalty per se. Nevertheless, extradition would violate the Convention where it exposed the individual to a significant risk of treatment running counter to the Article 3 guarantee of freedom from torture and inhuman or degrading treatment or punishment. In the particular circumstances of this application, the Court found that the death-row phenomenon, as practiced in the US State of Virginia, involved such a risk.100 The European Court of Human Rights does the same thing here as it did in Salah Sheekh v. The Netherlands: -implicitly- condemning the situation that would occur in the United States and holding that situation to the standards of the European Convention on Human Rights. Thus again, in essence, applying the ECHR to the United States, which would constitute application beyond the territory of the ECHR. In the case of Loizidu v. Turkey mentioned above, the European Court of Human Rights considered the validity of territorial restrictions that Turkey has made in declarations concerning the competence of the Human Rights Commission and the Court. The Court concluded that those restrictions were impermissible under the terms of the Convention.101 In applying the European Convention on Human Rights extraterritorially, the Court merely had to interpret the meaning

of the term jurisdiction in Article 1 ECHR. The Court requires effective control over a territory, which is particularly fulfilled in the case of military occupations.102 The obligation to secure, in such an area, the rights and freedoms set out in the Convention derives from the fact of such control whether it be exercised directly, through its armed forces, or though a subordinate local administration103 In the case of calan v. Turkey104 the Court used exactly the same argument as in the earlier discussed case of Lopez Burgos v. Uruguay: that control over an individual may also lead to state responsibility.105 [A] State may also be held accountable for violation of the Convention rights and freedoms of persons who are in the territory of another State but who are found to be under the former States authority and control through its agents operating whether lawfully or unlawfully- in the latter State. Accountability in such situation stems from the fact that Article 1 of the Convention cannot be interpreted so as to allow a State party to perpetrate violations of the Convention on the territory of another State, which it could not carry out on its own territory.106 In the calan case, the Court recognized that States have jurisdiction over individuals who are in the territory of one State but who are found in the hands of another States agents.107 The case law of the European Court of Human Rights seems even more compelling and willing to accept a wide interpretation and range of applicability of the ECHR. How far this range of applicability will reach remains to be seen in the future. The Court has used legal arguments to accept jurisdiction, in circumstances in which it could also have rejected jurisdiction. Thus, the Court has accepted an important role in determining the extent of jurisdiction it can exercise under the ECHR. The future could see this inclination progress towards a de facto extraterritorial application of the ECHR, although it will most likely, for the nearer future, still be formulated in a way much like we have seen in the above cases: very implicitly. This would not be the first time that a Court has accepted an expanded interpretation of a provision in a convention. The Inter-American Court of Human Rights has recently seen a number of cases with pertain to the right to cultural identity, although the right to cultural identity was not expressly spelled out as such at the time of the adoption of the American Convention on Human Rights (of 1969) [].108 The Inter-American Court of Human Rights responded to the changing needs

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of protection that were not explicitly foreseen by the drafters of the American Convention on Human Rights by reading this right into provision that were explicitly present in the Convention.109

5. INTERNATIONAL HUMAN RIGHTS TREATIES: A SPECIAL CLASS OF TREATIES Human rights treaties: a special category of treaty
The UN Human Rights Commission has emphasized the special nature of human rights treaties.110 The Convention was clearly intended by the UN and the parties to be definitely universal in scope and that it had been adopted for a purely humanitarian purpose so that state parties did not have interests of their own but a common interest.111 Human rights treaties encompass provisions that are of common concern to all of human kind. Those treaties are not merely contracts between sovereign States, but they embody a States will to commit itself to a higher purpose: the protection of human rights for individuals. In such contracts, it has been asserted, that the State is formally a party, but essentially (taking into account the scope of what is dealt with) it is a representative for its inhabitants. The above idea stems from the understanding that human kind has common values112. The nature of treaties has changed from being bilateral and containing equal and reciprocal benefits and burdens for each party to treaties proclaiming common values for human kind and aiming at their protection, thus not containing reciprocal benefits to the parties, in the same way that trade or extradition treaties do, but instead [these new treaties] impose obligations often referred to as unilateral because the primary beneficiaries of the obligations are either the world community [] or persons or groups within the State parties themselves113. Noting the above, a distinction can be made between treaty-contracts and law-making treaties. The latter are intended to possess a universal character and general relevance, like international human rights treaties whereas the former apply only between the States that signed them and as such only apply to a specific number of States and lack general relevance.114 In this respect, the following excerpt from the ICJ Advisory Opinion in Reservations to the Convention on the Prevention and Punishment of

the Crime of Genocide115 of 1951 is illustrative: The Convention was manifestly adopted for a purely humanitarian and civilizing purpose. It is indeed difficult to imagine a convention that might have this dual character to a greater degree, since its object on the one hand is to safeguard the very existence of certain human groups and on the other to confirm and endorse the most elementary principles of morality. In such a convention the contracting States do not have any interests of their own; they merely have, one and all, a common interest, namely, the accomplishment of those high purposes which are the raison dtre of the convention. Consequently, in a convention of this type one cannot speak of individual advantages or disadvantages to States, or of the maintenance of a perfect contractual balance between rights and duties. The high ideals which inspired the Convention provide, by virtue of the common will of the parties, the foundation and measure of all its provisions116 The nature of human rights is universal, and their object and purpose is the protection of the individual from abuse by States. As recognized in jurisprudence, potential abuse by States cannot only occur on the States own territory, but also outside.117 The scope of international human rights treaties has thus far, as can be seen in case law, been limited to situations in which authorities either have effective or overall control over the situation. However, given the above observations, international human rights should be protected everywhere, regardless of which State has effective or overall control. Jurisprudence and State practice have recognized the application of international human rights treaties not only in non-international armed conflict, but also in international armed conflict, including situations of occupation. This means that human rights have been applied outside of the territory of the parties.118 This trend should be broadened with reference to the conscience of the international community: why should one individual have the right to be protected and not another. The reasoning that bases its argument on the sovereignty of the State is no longer convincing in the globalized world we live in today. Some international human rights, like the right to life or ius cogens norms such as the prohibition of genocide, should inherently apply to all individuals, regardless of the State to which they belong and regardless of the place in which they reside. As mentioned in the introduction, it goes beyond the scope of this paper to discuss the possibilities of reservations to international human

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rights treaties and the denunciation of such treaties. But just as food for thought, consider that if the above argument is accepted, i.e. that international human rights law represents a distinct and special category of international treaty, then that implies that (in a perfect world) denunciation of such treaties should be prohibited and that reservations would not be tolerated. If this would have been the case during the atrocities that occurred in Rwanda, mentioned in the introduction, then the Security Council could not have failed to take action, in the manner they did in the case of Rwanda. At least not without incurring legal responsibility after the fact. It seems that the inherent nature of international human right treaties can especially support the view that these treaties might be seen as a special category of treaty. As has been seen in this chapter, international human rights treaties, although established and agreed upon by sovereign States, confer rights upon the individual inhabitants of these states. Once they have acquired such rights, they cannot be stripped of them. In other words, following this view, once an international human rights treaty has been ratified, its effects cannot be undone.

6. CONCLUSION
The right to life is included in several international treaties and has been recognized worldwide. Although the right to life is not absolute, this right can be viewed as one of the most core rights the international human rights treaties include. The right to life is a non-derogable right. The scope of the right to life, however, does not include a guarantee of non-applicability of the death penalty nor protection of life under all circumstances. That being said, as we have seen, there are only very specific situations in which the non-absolute character of the right to life arises. The right to life is a fundamental part of the Genocide Convention, which aims to prevent and punish the systematic elimination of a group of people. The Genocide Convention makes clear that it is not only intended to react to systematic killings, but that it might also serve as a legal foundation to prevent those killings. This obligation stemming from the Genocide Convention is perceived as an erga omnes obligation which also finds its foundation in case law rendered by the ICJ indicating that the obligation of each State to abide by the Genocide Convention is not territorially limited by that Convention. This, together with Article VII of the Genocide Convention,

which gives States the opportunity to call on the United Nations to take appropriate measures to prevent genocide, provides a possibility to apply this Convention extraterritorially. It has been noted that the case law of the ICJ and the ICTY has stretched the borders of the application on treaties, but that more would be needed to infer extraterritorial application of international human rights treaties. The case law of the UN Human Rights Committee and the European Court of Human Rights has demonstrated a trend toward a broader application of the ICCPR and the ECHR. When it comes to the right to life, both the UN Human Rights Committee and the European Court of Human Rights have found legal arguments to expand their jurisdiction to the extent that they can address the matter. International human rights treaties, in particular, are capable of conferring the rights they grant to individuals once a State has signed the treaty and thereby guarantee that a State cannot take those rights away again. Those rights, more specifically the right to life, can then be protected by the signatories of the treaty, regardless of the State of citizenship or residence of the individual in question. This reading of the treaties suggests that the protection of the right to life should always apply, and thus would mean that international human rights treaties which encompass this right may be applied extraterritorially. Looking at the case law of the relevant international judicial bodies, the extraterritorial application of the right to life conveyed in international human rights treaties is much less farfetched then one might think. Although the precise obligations that States might have in case of extraterritorial application are unclear, the door has been left open for future cases to be interpreted in such a matter. The more atrocities, like the one in Rwanda, that this world witnesses and the more political pressure these will bring; the more likely it will be that the extraterritorial application of the right to life in international human rights treaties will be legal practice rather than mere academic debate. The question remains, however, what the specific obligations of States would be in case of such an extraterritorial application and to what scope those obligations would extend. This paper has focused on the discussion regarding the possibility of extraterritorial application of international human rights treaties. The scope to which such application might extend will be left to a future discussion.

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NOTES

1. Amnesty International, Rwanda, The enduring legacy of the genocide and war, Amnesty International Index: AFR/008/2004, p 1. 2. Ibid. 3. Amnesty International, Amnesty International Report 1995 Rwanda, 1 January 1995, available at: http://www.unhcr.org/refworld/ docid/3ae6a9fe48.html [accessed 24 September 2009]. 4. Ibid. 5. Ibid. 6. Ibid. 7. Human Rights Watch report Rwanda, Leave No One to Tell the Story: Genocide in Rwanda ten years later, April 1 2004. To be found at http://www.hrw.org/legacy/reports/1999/rwanda/Geno1-3-05.htm#106_44662. 8. Ibid. 9. Ibid. 10. Ibid. 11. Ibid. 12. United Nations International Criminal Tribunal for Rwanda, under General Information about the Tribunal. To be found at: http://www. ictr.org/default.htm, [accessed on 24 September 2009]. 13. Ibid. 14. Donna Gomien, David Harris, Leo Zwaak, Law and practice of the European Convention on Human Rights and the European Social Charter, Council of Europe Publishing, Germany, 1996, p. 93. 15. Human Rights Education Association, The Right to life, under United Nations. To be found at: http://www.hrea.org/index.php?base_ id=159 [accessed 2 December 2009]. 16. Article 2 (e) European Convention on Human Rights. 17. Article 4 (2), International Covenant on Civil and Political Rights (1966). 18. General Comment N. 06: The right to life (art. 6): 30/04/82, sub 1. 19. International Covenant on Civil and Political Rights 1966.

20. The State v. T. Makwanyane and M. Mchunu, Constitutional Court of South Africa, Case N. CCT/3/94, decision of 6 June 1995, paragraph 66. 21. Raymon Persaud and Rampersaud v. Guyana, Human Rights Committee, Communication N. 812/1998, decision of 16 May 2006, CCPR/86/D/812/1998, paragraph 7.2 22. The State v. T. Makwanyane and M. Mchunu, Constitutional Court of South Africa, Case N. CCT/3/94, decision of 6 June 1995, paragraph 41. 23. European Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms 1950. 24. The State v. T. Makwanyane and M. Mchunu, Constitutional Court of South Africa, Case N. CCT/3/94, decision of 6 June 1995, paragraph 68. For example, in the case of Soering v. United Kingdom,(ECHR 1/1989/161/217, 7 July 1989 paragraph 111) the Court held that, in the circumstances of that case, extradition would result in inhumane and degrading treatment (under Article 3 ECHR) and was therefore not permissible. 25. Human Rights Education Association, The Right to life, under United Nations. To be found at: http://www.hrea.org/index.php?base_ id=159 [accessed 2 December 2009]. 26. D.J. Harris, M. OBoyle and C. Warbrick, Law of the European Concention on Human Rights, Reed Elsevier (UK) Ltd 1995, reprinted 1999, p. 48. And Rhona K.M.Smith, Textbook on International Human Rights, Second Edition, Oxford University Press, New York, 2005, p. 211. 27. Rhona K.M.Smith, Textbook on International Human Rights, Second Edition, Oxford University Press, New York, 2005, p. 205. 28. Malcolm N. Shaw, International Law, sixth edition, Cambridge University Press 2008, p. 125, 284. (See also ibid. 219). 29. Rhona K.M.Smith, Textbook on International Human Rights, Second Edition, Oxford University Press, New York, 2005, p. 214. 30. Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (1948), Article VIII: Any contracting Party may call upon the competent organs of the United Nations

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to take such action under the Charter of the United Nations as they consider appropriate for the prevention and suppression of acts of genocide or any of the other acts enumerated in Article III. 31. September 2004, Secretary Colin L. Powell, Testimony Before the Senate Foreign Relations Committee, United States of America. 32. Case Concerning Armed Activities on the Territory of the Congo (New Application 2002) (Democratic Republic of the Conga v. Rwanda), ICJ, 3 February 2006, paragraph 64. 33. Malcolm N. Shaw, International Law, sixth edition, Cambridge University Press 2008, p. 125. 34. Rhona K.M.Smith, Textbook on International Human Rights, Second Edition, Oxford University Press, New York, 2005, pp. 215, 216. 35. Malcolm N. Shaw, International Law, sixth edition, Cambridge University Press 2008, p. 124. 36. Whitaker, Ben. Revised and Updated Report on the Question of the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide. United Nations Economic and Social Council, Commission on Human Rights (E.CN.4 Sub. 2. 1985. 6:2 July 1985, paragraph 18. 37. Ibid. 38. Paola Gaeta, On What Conditions Can a State Be Held Responsible for Genocide?, The European Journal of International Law, Vol. 18, no 4, 2007, p. 635. 39. Ibid. p. 637 and 639. 40. Case concerning the application of the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Bosnia and Herzegovina v. Yugoslavia), ICJ, 11 July 1996. 41. ICJ Reports 1996 (II), p. 616, paragraph 31. 42. ICJ Reports 1951, Reservations to the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide, Advisory Opinion, p. 23. 43. Case concerning the application of the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Bosnia and Herzegovina v. Serbia and Montenegro), ICJ, 26 February 2007, paragraph 162 and 165. 44. Rome Statute of the International Criminal Court (1998). 45. Samuel Totten, Paul Robert Bartrop, Steven L. Jacobs, Dictionary of Genocide, Volume 1, Gre-

enwood Publishing Group Incorporated, 2007, p. 6. 46. Prosecutor v. Akayesu, ICTR-96-4, 2 September 1998. 47. Ibid., paragraph 731. 48. Prosecutor v. Jelisic, IT-95-10, 14 December 1999 (Trial Chamber) and 5 July 2001 (Appeal Chamber). 49. Martin Mennecke, LLM, PhD Fellow in International Law at The Danish Center for Holocaust and Genocide Studies, The Crime of Genocide in International Law, 2002, under The Case Law of the ICTY and the ICTR. 50. Prosecutor v. Krstic, IT-98-33, 2 August 2001. 51. Ibid, paragraph 584. 52. I.C.J. Reports 1996 (II), p. 616, paragraph. 31. Also mentioned in ICJ, Case concerning the application of the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Bosnia and Herzegovina v. Serbia and Montenegro), 26 February 2007, General List, No 91. Paragraph 153. 53. Case Concerning Military and Paramilitary Activities in and Against Nicaragua (Nicaragua v. United States of America), ICJ, Merits, judgment of 27 June 1986, paragraph 115. 54. Case Concerning the application of the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Bosnia and Herzegovina v. Serbia and Montenegro), ICJ, 26 February 2007, Judgment general list N. 91. 55. Ibid., paragraph 399. 56. Ibid., paragraph 399. 57. Delia Saldias de Lopez v. Uruguqy, CCPR/ C/13/D/52/1979, UN Human Rights Committee (HRC), 29 July 1981, available at: http:// www.unhcr.org/refworld/docid/4028d4954. html [accessed 23 September 2009], point 12.3. 58. Human Rights Committee, General Comment N. 31 on Article 2 of the Covenant, 10, UN Doc. CCPR/C/74/CRP.4?Rev.6 (2004). 59. The Hebrew University of Jerusalem, Faculty of Law The Interplay Between International Humanitarian Law and International Human Rights Law in Situations of Armed Conflict, Cordula Droege. Research paper N. 14-07, December 2007, p. 326. 60. General Comment N. 06: The right to life (art. 6): 30/04/82, sub 2.

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61. Rhona K.M.Smith, Textbook on International Human Rights, Second Edition, Oxford University Press, New York, 2005, p. 206. 62. General Comment N. 06: The right to life (art. 6), 30/04/82, sub 5. 63. Christian Tomuschat, Human Rights, Between Idealism and Realism, Second Edition, Oxford University Press, New York, 2008, p. 53. 64. Preamble of the (First) Optional Protocol to the International Covenant on Civil and Political Rights (1966). 65. Human Rights Committee, Communication N. 52/1979: Uruguay. 29/07/81. CCPR/ C/13/D/52/1979. 66. The Hebrew University of Jerusalem, Faculty of Law The Interplay Between International Humanitarian Law and International Human Rights Law in Situations of Armed Conflict, Cordula Droege. Research paper N. 14-07, December 2007, pp. 332, 333. 67. Christos Rozakis, The Territorial Scope of Human Rights Obligations: the Case of the European Convention on Human Rights, in the Venice Commission, The Status of International Treaties on Human Rights, Council of Europe, Collection Science and Technique of Democracy, September 2006, p. 57. 68. Christian Tomuschat, Human Rights, Between Idealism and Realism, Second Edition, Oxford University Press, New York, 2008, p. 130. 69. Delia Saldias de Lopez v. Uruguqy, CCPR/ C/13/D/52/1979, UN Human Rights Committee (HRC), 29 July 1981, available at : http:// www.unhcr.org/refworld/docid/4028d4954. html [accessed 23 September 2009], point 12.1. 70. The Hebrew University of Jerusalem, Faculty of Law The Interplay Between International Humanitarian Law and International Human Rights Law in Situations of Armed Conflict, Cordula Droege. Research paper N. 14-07, December 2007, pp. 329, 330. 71. Delia Saldias de Lopez v. Uruguqy, CCPR/ C/13/D/52/1979, UN Human Rights Committee (HRC), 29 July 1981, available at : http:// www.unhcr.org/refworld/docid/4028d4954. html [accessed 23 September 2009], point 12.2. 72. Roger Judge v. Canada, Human Rights Committee, Communication N. 829/1998, 13 August 2003, CCPR/C/78/D/829/1998, paragraph 10.2.

73. Ibid., paragraph 4.12. 74. Ibid., paragraph 10.6. 75. Donna Gomien, David Harris, Leo Zwaak, Law and practice of the European Convention on Human Rights and the European Social Charter, Council of Europe Publishing, Germany, 1996, p. 94. 76. Malcolm N. Shaw, International Law, sixth edition, Cambridge University Press 2008, p. 53. 77. McCann and Others v UK, 27 September 1995 (A 324). 78. Clare Ovey & Robin C.A. White, The European Convention on Human Rights, Fourth addition, Oxford University Press 2006, p. 56. 79. Ibid., p. 57. 80. McCann and others v. United Kingdom, ECHR 1995, Series A, N. 324, Application No 18984/91(1995), paragraph 213. 81. Rui Manuel Moura Ramon, Human Rights Treaties Are They or Should They be Given a Special Status in International Law?, in the Venice Commission, The Status of International Treaties on Human Rights, Council of Europe, Collection Science and Technique of Democracy, September 2006, p. 75, point 5. 82. Laurence R. Helfer and Anne-Marie Slaughter, Toward a Theory of Effective Supranational Adjudication, The Yale Law Journal, Vol. 107, N. 2 (Nov., 1997), pp. 273-391, p. 38 [accessed 29 December 2009]. 83. Ibid. 84. Van Gend en Loos v. The Netherlands, European Court of Justice, 5 February 1963, Case, 26-62. 85. Laurence R. Helfer and Anne-Marie Slaughter, Toward a Theory of Effective Supranational Adjudication, The Yale Law Journal, Vol. 107, N. 2 (Nov., 1997), pp. 273-391, p. 39 [accessed 29 December 2009]. 86. Ibid., pp. 40, 41. 87. Application N. 25781/94, ECtHR 10 May 2001, para. 77. 88. Christos Rozakis, The Territorial Scope of Human Rights Obligations: the Case of the European Convention on Human Rights, in the Venice Commission, The Status of International Treaties on Human Rights, Council of Europe, Collection Science and Technique of Democracy, September 2006, p. 59. 89. Ibid.

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The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties Who Will Protect my Right to Life?

90. Christos Rozakis, The Territorial Scope of Human Rights Obligations: the Case of the European Convention on Human Rights, in the Venice Commission, The Status of International Treaties on Human Rights, Council of Europe, Collection Science and Technique of Democracy, September 2006, p. 60. 91. Loizidou v. Turkey, European Court of Human Rights, application number 15318/89, publication A 310. 92. Loizidou v. Turkey, European Court of Human Rights, (preliminary objections) (Application n. 15318/89), 23 March 1995, paragraph 62. 93. Michal Gondek, Extraterritorial application of the European Convention on Human Rights: territorial focus in the age of globalization? Netherlands International Law Review (2005), 52:349-387, Cambridge University Press, p. 6. 94. Christos Rozakis, The Territorial Scope of Human Rights Obligations: the Case of the European Convention on Human Rights, in the Venice Commission, The Status of International Treaties on Human Rights, Council of Europe, Collection Science and Technique of Democracy, September 2006, p. 61. A similar conclusion can be reached by considering the communication (12 March 2002) of the Inter-American Commission on Human Rights regarding precautionary measures in the case of Guantanamo Bay. 95. Bankovic et al. v. Belgium, European Court of Human Rights, application n. 52207/99, 19 December 2001. 96. Bankovic et al. v. Belgium, European Court of Human Rights, application n. 52207/99, 19 December 2001, press release by the Registrar (970). 97. Salah Sheekh v. The Netherlands, European Court of Human Rights, application n. 1948/04, 11 January 2007. 98. Soering v United Kingdom, Series European Court of Human Rights, application No 14038/88, 7 July 1989. 99. Liz Heffernan, Editor, Human Rights a European Perspective, The Round Hall Press in association with Irish Centre for European Law, 1994, p. 102. 100. Ibid. 101. The Hebrew University of Jerusalem, Faculty of Law The Interplay Between International Humanitarian Law and International Human

Rights Law in Situations of Armed Conflict, Cordula Droege. Research paper N. 14-07, December 2007, p. 327. 102. Ibid. 103. Loizidu v. Turkey, paragraphs 62-64 (preliminary objections). 104. Ocalan v. Turkey, European Court of Human Rights, 12 March 2003. 105. The same argument was also used in the case of Issa and Others v. Turkey. 106. The Hebrew University of Jerusalem, Faculty of Law The Interplay Between International Humanitarian Law and International Human Rights Law in Situations of Armed Conflict, Cordula Droege. Research paper N. 14-07, December 2007, p. 333. 107. Ibid. 108. Antionio Augusto Concado Trindade, The Right to Cultural Identity in the Evolving Jurisprudential Construction of the Inter-American Court of Human Rights p. 477, in Multiculturalism and International Law, p. 477-499, Koninklijke Brill NV 2009. 109. Ibid, pp. 497, 498. 110. Malcolm N. Shaw, International Law, sixth edition, Cambridge University Press 2008, p. 923. 111. Ibid., p. 919. 112. Alexander Kiss, International Human Rights Treaties: A Special Category of International Treaty?, in the Venice Commission, The Status of International Treaties on Human Rights, Council of Europe, Collection Science and Technique of Democracy, September 2006, p. 12. 113. Ibid.. 114. Malcolm N. Shaw, International Law, sixth edition, Cambridge University Press 2008, p. 94 and 95. 115. Reservations to the Convention of the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide, ICJ Advisory Opinion, May 28, 1951, (1951 I.C.J. 15). 116. Ibid. p. 7 and 8. 117. The Hebrew University of Jerusalem, Faculty of Law The Interplay Between International Humanitarian Law and International Human Rights Law in Situations of Armed Conflict, Cordula Droege. Research paper N. 14-07, December 2007, p. 335.

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118. The Hebrew University of Jerusalem, Faculty of Law The Interplay Between International Humanitarian Law and International Human

Rights Law in Situations of Armed Conflict, Cordula Droege. Research paper N. 14-07, December 2007, pp. 324, 325.

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EXCLUSIN Y CONOCIMIENTO SOCIAL: LA DIGNIDAD DE LOS EXCLUIDOS1

Raquel Sosa Elzaga

Profesora de tiempo completo de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico; Sociloga y Doctora en Historia.

El combate a la pobreza se ha convertido en el mejor negocio del siglo que comienza, declar un empresario mexicano recientemente.2 En efecto, a lo largo de los ltimos diez aos, cientos de miles de dlares tal vez millones se han gastado en investigaciones realizadas en el mundo para determinar la evolucin de la pobreza, sus caractersticas y, sobre todo, sus riesgos. El Banco Mundial asoci hace una dcada la pobreza a la delincuencia, y ms recientemente, afirm que las crisis econmicas, aunadas a la destruccin de las instituciones de mediacin, conforman hoy en el mundo un escenario amenazante, toda vez que la incertidumbre obliga a comportamientos inesperados por parte de sociedades empobrecidas y desesperadas.3 Por su parte, la estadstica social se ha transformado con los aos para convertirse en un sofisticado instrumento de polticas llamadas sociales cuyos objetivos han ido de la pretensin de incluir a los pobres en el mercado, a la contencin de los movimientos de pobres va esquemas de ayuda focalizada a zonas potencialmente crticas. Preguntarse e investigar cuntos son los pobres y dnde se encuentran parece ser el reto ms novedoso y rentable para los polticos, funcionarios y especialistas. No obstante, el xito de tales empeos ha sido dudoso, tanto desde el punto de vista del mercado, como del control de los pobres de carne y hueso. Y quiero sealar slo dos ejemplos: la estadstica sobre la evolucin de la fuerza de trabajo ha sido abundante, pero no ha logrado avanzar en la distincin de empleo y desempleo. Los parcial o temporalmente ocupados, quienes no pagan impuestos, quienes no cotizan en el sistema de seguridad social, quienes reciben salarios inferiores a dos dlares diarios (considerado como indicativo de pobreza extrema) siguen siendo un misterio a dilucidar. No basta con afirmar, como se hizo hace unos aos, que los pobres se dedican a actividades

informales (cualquiera que observe a los vendedores del centro histrico de la ciudad de Mxico puede, por lo dems, darse cuenta rpidamente que son todo menos eso). Tampoco es suficiente pretender captarlos para el mercado con la adopcin de medidas extremas, como la que hoy ocupa al gobierno mexicano de cobrar impuestos a alimentos bsicos y medicinas. Su presencia organizada es visible en todas nuestras ciudades y constituye un motivo de alarma policaca. El hecho es que no hay hasta ahora quien pueda afirmar que dispone de alternativas que no sea la de la tolerancia cero a su peculiar y compleja lucha por la sobrevivencia.4 Y vamos al segundo ejemplo: la determinacin de dnde se encuentran los pobres ha provocado un largo debate en las ciencias sociales, la estadstica y la poltica en nuestros pases. Durante aos, y pese a todas las evidencias en contrario, las polticas de combate a la pobreza se orientaron a privilegiar a aquellas comunidades rurales cuyas caractersticas podan ser incluidas en un tipo ideal: las que sufren de analfabetismo, habitan en viviendas precarias, carecen de servicio de agua potable o energa elctrica y tienen salarios inferiores al mnimo determinado en cada pas. En Mxico, semejante visin condujo a excluir hasta el da de hoy de los programas de combate a la pobreza a los pobres urbanos, y particularmente, a los habitantes de las ciudades ms grandes.5 Una vez ms, cualquier observador puede confirmar sin que por ello tenga pretensiones de cientificidad a esos pobres urbanos que, sin ser analfabetos (en la ciudad de Mxico, por ejemplo, el promedio de estudios es de 9 aos); sin sufrir la carencia de energa elctrica (98% de los habitantes de la ciudad tienen, de uno u otro modo, este servicio) o agua (aunque cientos de miles reciban agua en pipas, por tandeo, o de psima calidad); sin habitar en una vivienda con piso de tierra (las barrancas, cerros y an las vecindades del centro de la ciudad de Mxico no tienen esas

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Raquel Sosa Elzaga

caractersticas), no puede considerrseles de otro modo que pobres, y extremadamente pobres. Mientras tanto, cientos de comunidades rurales convertidas por la pobreza en pueblos fantasmas, o habitadas exclusivamente por mujeres, dan lugar a la existencia de pequeos centros comerciales, casas de cambio, circulacin de dinero, camionetas y autos modernos, cambio repentino de hbitos y vida estacional ajena a su tradicional tranquilidad. Todo ello ocurre como consecuencia del ir y venir de trabajadores migrantes que otra vez, contra todo despliegue militar y policiaco cruzan una y otra vez la frontera en busca de mejorar sus ingresos y la calidad de vida de sus familias.6 As, cuando alguien se empea sinceramente en comprender dnde estn, quines son, de qu carecen efectivamente los pobres, la literatura sobre ellos y la poltica con que se les trata parece un sinsentido, un discurso vaco de contenido. El conocimiento que se tiene sobre este fenmeno social, el ms visible, el ms presuntamente reconocido en nuestro tiempo es pobre, inexacto, y ayuda poco, si de lo que se trata es de llevar a cabo algo ms que una tarea cosmtica.

EPPUR, SI MUOVEN...
Un esfuerzo de otra naturaleza se ha llevado a cabo entre las organizaciones civiles, sociales, los partidos democrticos y el pensamiento crtico. A travs de los aos de las posdictaduras y posguerras, han sido sobre todo ellos quienes se han sensibilizado a la necesidad de redefinir sus perfiles y su relacin con quienes sufren, simultneamente, por la pobreza, la injusticia y la constante violacin a sus derechos. En Amrica Latina, la multiplicacin de iniciativas de accin colectiva, el abandono de las pretensiones de vanguardia y el desarrollo de experiencias alternativas de gestin gubernamental han dado como resultado una visin compleja aunque no siempre articulada de las demandas y necesidades de las ms de cuatrocientos millones de personas que se encuentran en condiciones de pobreza. Es posible que sea insuficiente la reflexin sobre cmo se ha modificado y cules siguen siendo asuntos sin resolver en la relacin entre la poltica, los polticos y las organizaciones reales de esa parte de la llamada sociedad civil. No obstante, podemos afirmar que ninguna asociacin poltica o gobierno en el subcontinente ha sido ajeno a fuertes convulsiones y cambios a partir del impulso y la inobjetable presencia de los desposedos. Y para muestra estn la organizacin del Movimien-

to de los Sin Tierra en el Brasil; el movimiento indgena en el Ecuador y en Mxico; el movimiento de los campesinos cocaleros en Colombia y Bolivia; el peso de los migrantes en la determinacin de polticas en Mxico y Centroamrica; los movimientos por los derechos humanos en Chile y Argentina. La insuficiencia e inconsecuencia de las polticas de combate a la pobreza se han hecho en primera instancia evidentes mediante la accin organizada de los propios desposedos. Han sido ellos quienes han denunciado la manipulacin de instituciones y programas; el efecto que crean polticas de focalizacin en la divisin de las comunidades; su conversin en polticas contrainsurgentes conocidas como de seguridad pblica en cada uno de nuestros pases. Los objetivos declarados de los programas han sido confrontados con su aplicacin prctica. Las limitaciones y contradicciones en que han incurrido sus promotores no han resultado sino en la agudizacin de la problemtica que dicen buscar resolver. Si la denuncia de semejante estado de cosas ha abierto un campo vastsimo de accin poltica a las organizaciones, no ha resuelto, sin embargo, el problema fundamental de articular un conocimiento social capaz de enfrentar a partir de las condiciones actuales la articulacin de los desposedos en la formulacin y proyeccin de alternativas de transformacin en el sentido de la justicia social en el mediano y largo plazos, como tampoco la superacin de las situaciones ms dramticas y urgentes.

LA POBREZA COMO OBJETO DE ASISTENCIA SOCIAL

La situacin de los excluidos ha merecido, a lo largo de los aos, una consideracin ambigua de parte de los gobiernos y los grupos de poder. Por una parte, no cesa de haber la visin de que deben ser integrados al mercado: Nada es gratis en esta vida, dijo recientemente el Presidente mexicano en defensa de su reforma fiscal. Quienes nada tienen no valoran lo que se les ofrece si no se les cobra, es la razn que se esgrime cuando se incorporan cuotas a la educacin, restricciones y procesos de privatizacin de los servicios de salud pblica, etc. Mas esta visin no deja de acompaarse del reconocimiento de la necesidad de ayudar, aliviar, hacer menos dramtica la situacin de quienes sufren especialmente por la miseria en que viven, a quienes se considera en condiciones de vulnerabilidad.

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Exclusin y Conocimiento Social: La Dignidad de los Excluidos

As, se promueven apoyos temporales a asociaciones privadas que practican la caridad; se difunden campaas de ayuda a vctimas de desastres; se distribuyen dulces y juguetes en las fiestas. Los ms pobres se vuelven entonces motivo de vergenza pblica, tema de encendidos discursos y hasta objeto del sincero dolor o preocupacin por parte de quienes conocen su situacin. No tanto, sin embargo, como para que se propongan polticas efectivas que les permitan elevarse a la condicin de ciudadanos. No tanto como para que pretendan ejercer y exijan el cumplimiento de sus derechos. Son objeto, no sujeto de polticas en su beneficio. El terreno ocupado por la asistencia ha sido tradicionalmente negado por las organizaciones de izquierda y el pensamiento crtico. No hay en esta materia, la de quienes suman cientos de miles pero no necesariamente expresan en forma de lucha organizada sus demandas, una exigencia de conocimiento y responsabilidad colectiva que lleve a realizar investigaciones y a promover polticas alternativas. Es como si de algn modo coincidieran visiones encontradas en otros espacios, en que lo nico que pueden lograrse son paliativos para enfrentar las que no son sino condiciones concretas de vida de los pobres. Slo recientemente se ha iniciado el debate y comienzan a tener visibilidad las demandas especficas de justicia social, de equidad, de tolerancia y respeto a la diversidad, de integracin verdadera, que presentan estos grupos de excluidos: los adultos mayores abandonados; los nios que sufren maltrato, violencia o explotacin; las mujeres solas, jefas de familia; las personas con discapacidad; los jvenes excluidos de opciones de estudio y de trabajo; los enfermos terminales; las vctimas de desastres. En el panorama de un empobrecimiento generalizado de la poblacin, el conocimiento de problemticas sociales especficas, de demandas sentidas, aunque ocultas, la bsqueda de una relacin directa y efectiva con polticas que se orienten para su beneficio sigue siendo una tarea pendiente y, en gran medida, inatendida. La pretensin de homogeneizar cuantificar por la va de la estadstica y de la poltica de combate a la pobreza a quienes sufren situaciones o condiciones diversas de vulnerabilidad ha dado hasta ahora al traste con toda opcin de acceder con efectividad a su compleja problemtica.7

POBREZA Y EXCLUSIN
Las lneas de pensamiento que hemos esbozado difcilmente se cruzan. Desde una perspecti-

va, la pobreza es un fenmeno masivo, cuantificable, comprensible slo con la lente de parmetros rgidos, sobre los que pueden aplicarse polticas cuya eficacia es o debiera ser medible en plazos temporales variables. Los residuos de lo que no puede ser captado con esa lente es, en esa visin, objeto de asistencia social. Al fin y al cabo, lo que interesa es identificar la extensin e intensidad de la accin combinada del mercado y del Estado, enfrentar y contener eventuales o reales expresiones de inconformidad. El descubrimiento que han hecho quienes realizan una reflexin desde el punto de vista de los movimientos sociales es otro. Los movimientos de pobres no corresponden a las expectativas de la estadstica o la poltica social, sino algo ms complejo y difcil de asir, y que tiene que ver con la existencia real, sensible, de seres humanos diversos, con problemticas y demandas especficas, en una palabra, con voluntad propia. Las organizaciones civiles y sociales han descubierto hace aos el fenmeno de la exclusin, que puede definirse como la condicin que agrega a la pobreza el hecho de la imposibilidad de incorporarse con plenos derechos a la vida social, al ejercicio de la ciudadana. Mas esta condicin no es, por los ejemplos que hemos expuesto, exclusivamente referida a una carencia, sino que se manifiesta en la exigencia de participacin directa en las decisiones que el poder asume en presunto beneficio de la sociedad en su conjunto.8 En efecto, no se trata exclusivamente de la determinacin de un objeto la pobreza y sus consecuencias en trminos de las dificultades que presupone para realizar los mnimos de produccin y reproduccin de la vida humana. De lo que se trata es de reconocer una condicin que incluye la actividad de quienes sufren de carencias, sus demandas, su organizacin, su visin del mundo. Ser excluido no significa solamente ser pobre. Significa no haber sido considerado en la determinacin de los asuntos pblicos. Significa estar ausente de la poltica que define el rumbo de una sociedad en una poca, en un territorio determinado. Y es en esa direccin que la mayor parte de los estudios sobre la pobreza son, no slo insuficientes, sino peligrosamente sesgados: desconsideran la condicin humana, que significa pensamiento, voluntad, decisiones, presiones, temores, hbitos, experiencias, memoria. De otra parte, en el conocimiento de los movimientos sociales y de sus efectos en la actividad poltica muchos intelectuales crticos han puesto por delante la definicin de los pobres como

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luchadores antisistmicos per se. Han supuesto, durante aos, que la evolucin en las formas de organizacin y la lucha por la supervivencia de millones de seres humanos se orientar ms tarde o ms temprano en el sentido de la transformacin social progresiva. Una parte de los intelectuales crticos confunde sus propias aspiraciones y deseos con una realidad que frecuentemente se orienta en sentido inverso. Movimientos de masa que sustentan opciones polticas conservadoras, promueven guerras, son excluyentes e intolerantes. El entusiasmo temporal por los triunfos de masa de opciones de izquierda cede inesperadamente ante el avance de ideologas y prcticas completamente alejadas de los objetivos de transformacin social orientados por la justicia, la solucin pacfica de los conflictos, la construccin de una ciudadana tolerante y diversa. Un espacio se ha abierto para explicar cambios polticos y de pensamiento independientes al mejoramiento de las condiciones de vida de millones de seres humanos en el planeta: la estrategia discursiva de los medios de comunicacin. Parte importante de esta estrategia considerada la ms exitosa de las polticas tendientes a la consolidacin de un statu quo profundamente excluyente ha sido la conformacin de un modelo de ciudadano o, ms precisamente, de consumidor potencialmente capaz de acceder a opciones de bienestar que van de la integracin a la modernidad en general a la posibilidad especfica de elegir bienes o servicios tangibles o intangibles.9 En la bsqueda de una hegemona poltica basada en el mercado, la estrategia de comunicacin basada en la homogeneizacin de patrones de comportamiento, de expectativas y valores colectivos ha cumplido un papel significativo. Es el correlato ms exitoso de polticas de combate a la pobreza cuyos resultados son objetivamente pobres. Esta estrategia ha mostrado su eficacia en la manipulacin de conciencias, en la formacin de movimientos, en la aprobacin o rechazo colectivos a comportamientos determinados de dirigentes, polticos, grupos empresariales y desde luego, planes militares. Polticos inescrupulosos han utilizado desde hace muchos aos esta opcin que permite desconocer realidades especficas a cambio de conquistar a millones de adherentes a la esperanza de integracin a un mundo de satisfactores determinados o indeterminados. El xito de tales propuestas se mide en encuestas y triunfos electorales; en incremento del consumo de determinados bienes

o en la modificacin de comportamientos masivos. Particularmente sensibles resultan quienes viven la incertidumbre de cambios vertiginosos en la vida social. El lmite de dichas formas de integracin puede hacerse evidente en efecto retardado, pero es inevitable. La promesa de un bienestar futuro, del acceso a bienes de consumo, del olvido de condiciones traumticas o precarias, cede en plazos cada vez ms cortos a la constatacin de insuficiencias reales, de falta de atencin a los problemas de mayor profundidad, de negativas como respuesta a demandas masivas. La exclusin ese fenmeno difcilmente cuantificable, pero objetivo reaparece a la vuelta de cada perodo y se manifiesta como inconformidad, como exigencia, como frustracin acumulada. Vivimos actualmente lo que podra denominarse una suerte de anomia en la anomia, si asumimos que la pobreza no es slo un dato tcnicamente verificable, sino resultado de polticas estatales que han propiciado el deterioro de las condiciones y calidad de vida, traumticas experiencias autoritarias, abandono acumulado, intolerancia y exclusin. La contrastacin de la visin homogeneizadora, del pretendido pensamiento nico con una realidad tercamente diversa, no ha sido, sin embargo, una operacin quirrgica de pensadores brillantes. Es producto de la experiencia y la reflexin de quienes han sido capaces de transformar sus carencias en exigencia de respeto, ejercicio de derechos, identidad propia, dignidad. Dignidad significa en primera instancia el reconocimiento de los seres humanos como complejos, plurales, diversos, con necesidades y demandas especficas, con visiones, responsabilidades e historias propias. Dignidad significa lucha por la supervivencia, condicin de pobreza que no se resuelve con ayuda econmica, con promesas de mejoramiento social, con programas masivos de pretensiones unificadoras. Y slo a partir del reconocimiento de la dignidad como valor humano esencial es que puede plantearse una transformacin profunda de los supuestos cientficos y polticos con que se han tratado hasta ahora la pobreza y la exclusin.

LA DIGNIDAD DE LOS EXCLUIDOS

Las ciencias sociales han sufrido hace aos la confusin promovida desde el poder acerca de quines son y cmo se comportan los sujetos sociales. La proliferacin de la pobreza, las transformaciones de la vida social, las formas de lucha por la supervivencia, han permanecido ajenas a

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Exclusin y Conocimiento Social: La Dignidad de los Excluidos

la mayor parte de los investigadores y polticos que aplican programas orientados a colectividades diversas. Escasos han sido quienes, desde la perspectiva histrica y social, han reconocido la existencia de cdigos de comportamiento colectivo que determinen, ms all de condiciones materiales de vida, de la existencia de una u otra forma de gobierno, de la poltica especfica que se aplique sobre un grupo social, el movimiento de las sociedades en el proceso de su transformacin. Bsquedas como las de Barrington Moore, Theda Skopcol, Charles Tilly, Eric Hobsbawm permanecen como esfuerzos relativamente solitarios, que debieran dar lugar a investigaciones y propuestas polticas y sociales de ms largo alcance, en la perspectiva de construir una concepcin articulada de los sujetos sociales contemporneos.10 Algunas de las claves del conocimiento por ellos aportadas se encuentran en el estudio especfico de las causas y consecuencias de comportamientos polticos y sociales de los excluidos, particularmente en situaciones de crisis. Cmo se orienta su lucha por la supervivencia; qu determina el peso de valores presentes en la accin de diversos grupos sociales; cmo influyen acontecimientos especficos en la orientacin de los que se convierten en movimientos; cmo se viven, por qu son tolerables, cundo se tornan intolerables las condiciones de pobreza, exclusin, opresin. Es urgente que emprendamos en esa perspectiva la revisin de los criterios y procedimientos con que se ha enfrentado esta dimensin mayoritaria de la vida social, ya que no slo no hemos sido hasta ahora capaces de entender cabalmente la situacin en la que se encuentra, sino que objetivamente hemos menospreciado o desconocido su dignidad, sus aportaciones creativas y de conocimiento, su intervencin en la vida social. Las preguntas se multiplican y nuestro problema no es slo aunque siga siendo quines son y dnde estn los pobres y excluidos, sino cules son sus necesidades, cules nuestras responsabilidades en el contexto de la lucha por la supervivencia de la que participan esos millones de seres humanos a los que nuestras sociedades y sobre todo la mayor parte de nuestros gobiernos han dejado fuera de toda opcin de ejercer sus derechos.

La exterioridad pasa a ser un supuesto inadmisible, si de lo que se trata es de penetrar en el conocimiento y ojal en el compromiso de transformacin en sentido democrtico y de justicia de las formas de vida mayoritarias en sociedades de pobres. Los dilemas de atraso o modernidad, civilizacin o barbarie, ellos y nosotros, deben ceder el lugar a la bsqueda de elementos que nos permitan situarnos como parte de sociedades reales, en que las carencias y demandas de la mayora lo son, en estricto sentido, de todos. Con esas premisas, el conocimiento del poder, del ejercicio de la poltica y del papel del Estado pueden ser emprendidos a partir de la interiorizacin de las formas que han adquirido la explotacin, la opresin, la injusticia, la exclusin en nuestras sociedades. Y no puede ser ajeno a la comprensin de los comportamientos del conjunto de los sujetos que interactan en nuestras sociedades: sea en su enfrentamiento con el mercado, con el Estado, con la poltica y los polticos, sea en la relacin cotidiana de lucha por la supervivencia en cada uno de los espacios que ocupa. Redimensionar las formas que adquiere la presencia social de los excluidos en su diversidad, sus expresiones contradictorias, sus exigencias, el ejercicio de sus derechos, es una de las grandes tareas de las ciencias sociales contemporneas. Es una tarea que no admite modelos, parmetros o estructuras de pensamiento y categorizaciones rgidas. Difcilmente puede pensarse como trabajo individual, pero en ningn caso puede ser emprendida si se parte de puntos de vista que no incorporen las relaciones espaciales y temporales, la transversalidad, el carcter y calidad de las confrontaciones, la dignidad de los sujetos de conocimiento. En el aparentemente escaso margen que deja a la imaginacin la precariedad de la vida de millones de seres humanos existen inmensas e inexploradas capacidades creativas, opciones de superacin de los ms graves problemas sociales, perspectiva de futuro, esperanza. Son ellos que estn en todos nosotros, los que no han sido vistos ni escuchados, pero luchan a brazo partido por sobrevivir en condiciones adversas, quienes reciben y resignifican seales contradictorias procedentes de la sociedad, el mercado, la poltica reconocida, quienes muestran el camino para conocer y actuar en la sociedad contempornea.

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NOTAS
1. Ponencia presentada en la Primera Conferencia Regional de la Asociacin Internacional de Sociologa en Amrica Latina, Porlamar, Isla de Margarita, Venezuela, del 7 al 11 de mayo de 2001. 2. Carlos Slim, multimillonario dueo del consorcio Carso, La Jornada, 24 de abril de 2001. 3. Banco Mundial (dos estudios). 4. Cf. Tesis de Yazmn Ramrez. 5. Cf. Julio Boltvinik, varios. 6. Cf. Manuel ngel Castillo, Migraciones y fronteras... 7. Cf. Discurso de Marcos frente a la Cmara o en la Universidad. 8. Cf. Los estudios del socilogo costarricense sobre exclusin y esperanza. 9. Desde perspectivas distintas, el fenmeno ha sido analizado por Garca Canclini, Bolvar Echeverra, Pablo Gonzlez Casanova, Edgardo Lander... 10. (resistencia campesina, los psiclogos).

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OS DIREITOS HUMANOS COMO ELEMENTO ESSENCIAL DA SOCIEDADE INTERNACIONAL CONTEMPORNEA

Renato Zerbini Ribeiro Leo

Doutor em Direito Internacional e Relaes Internacionais. Professor Universitrio de Direito Internacional Pblico, Poltica Internacional e as Trs Vertentes da Proteo Internacional da Pessoa Humana em Braslia. Coordenador Geral do Comit Nacional para os Refugiados CONARE. Membro eleito do Comit de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais das Naes Unidas (2011-2014).

O real esprito da sociedade internacional contempornea est refletido no prembulo da Declarao Universal de Direitos Humanos.

I - O ESPRITO DA SOCIEDADE INTERNACIONAL CONTEMPORNEA

Os prembulos dos tratados internacionais so as justificaes ticas, histricas, morais, polticas e sociais da necessidade de existncia desses documentos normativos internacionais. So a fonte de inspirao civilizatria das normas constituintes de um documento jurdico de Direito Internacional Pblico. Em conseqncia, humanizam a fria letra da norma internacional e revelam, resumidamente, o modo de se compreender o assunto em pauta no tratado por parte da sociedade internacional da poca. O prembulo da Declarao Universal de Direitos Humanos possui uma lgica existencial. A partir da proclamao da Declarao Universal dos Direitos Humanos, em 10 de dezembro de 1948, todos os pases do mundo, inclusive aqueles que no atravessaram o largo processo histrico de formao do Estado liberal e democrtico moderno, dispem de um cdigo internacional para decidir como se comportar e como julgar os demais. um cdigo que no s se aplica no mbito universal mas encerra tambm preceitos que tm valor em reas anteriormente no tomadas em conta nas Constituies dos Estados ocidentais.1 Diferentemente de outras pocas, na atualidade as normas internacionais probem qualquer trato desumano ou degradante. Houve um tempo no qual a denncia limitava-se a citar determinados governos, que se descuidavam dos interesses da populao; hoje, pode-se acus-los de violar as normas internacionais, que prevem, por exemplo, o direito alimentao, o direito a uma moradia digna, o direito ao meio ambiente

sadio etc.2 No nosso incio do sculo XXI, impera o princpio de afirmao da dignidade humana. O reconhecimento dos Direitos Humanos no cenrio mundial caminhou, s vezes discretamente, outras efusivamente, junto com o desenvolvimento das Relaes Internacionais. Entre o sc. XVII e comeos do sc. XX, as Relaes Internacionais eram substancialmente mantidas entre entidades de governo soberano em um territrio relativamente amplo e sobre a populao estabelecida nesse territrio. Cassese aponta como as trs caractersticas principais da comunidade internacional daquela poca:3 1. Os Estados viviam em um estado de natureza. 2. Um cenrio movido por um princpio que constitua a conseqncia necessria das relaes individualistas entre os membros daquela sociedade anrquica, o princpio da reciprocidade. Tal princpio significa basicamente que as normas entre associados regiam-se principalmente por acordos bilaterais ou, em certos casos, multilaterais; entretanto, todos baseados nas recprocas vantagens dos contratantes. 3. Os povos e indivduos carecem de peso. Os indivduos aparecem como sujeitos passivos do direito internacional, ou seja, titulares apenas de obrigaes internacionais, contra os quais os soberanos poderiam e deveriam lutar com todas suas foras.4 Naquela poca os Direitos Humanos estavam confinados dentro das fronteiras dos Estados pelo princpio da soberania estatal; no entanto, quando deixam de ser considerados matrias

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de exclusiva jurisdio dos Estados soberanos e passam a estar inseridos entre as prerrogativas da sociedade internacional, a sua defesa passa a ocorrer independente das limitaes territoriais impostas pelos Estados.5 As caractersticas descritas anteriormente mantiveram-se, basicamente, sem grandes transformaes at a metade do sculo XIX, durante o qual uma pequena chama viria lanar uma nova perspectiva no cenrio poltico e jurdico de ento, qual seja, a teoria das nacionalidades propugnada por Pasquale Stanislao Mancini. Esta expressava a importncia das diversas naes, agrupaes humanas unidas por uma lngua e cultura comum, por tradies e costumes comuns.6 Encarnava, ademais, os ideais das classes dirigentes de certos pases europeus e remetia suas conseqncias a um plano metajurdico como ideal de ao poltica.7 Canotilho, o grande constitucionalista portugus, considera que os direitos do homem no se baseiam apenas em grandezas invariveis jusnaturalisticamente formuladas, pois patente a sua conexo com as constelaes histrico-sociais. Ensina que todos os tericos do direito natural racionalista se preocuparam com a justificao do Estado e com a legislao do domnio, esquecidos de que a falta de liberdade poltica da burguesia constituir um dos incentivos principais a favor da luta pelos direitos do homem. Lembra ainda que um estudo histrico e jurdico criterioso, vinculando essas duas vertentes de anlise, capaz de demonstrar que a doutrina de Locke, juntamente com a de Rousseau, concebia a liberdade como liberdade no Estado-sociedade, como corpos polticos indiferenciados, ao contrrio das doutrinas fisiocrticas da ordem natural, conducentes concepo exclusiva de uma liberdade perante o Estado e foi a evoluo desta doutrina que acabaria numa Statuslehre de G. Jellinek, em que os direitos de liberdade, praticamente, j no eram os de Rousseau ou de Locke, mas autovinculaes jurdicas do Estado, agora entendido como personalidade jurdica.8

II. A POSITIVAO DOS DIREITOS HUMANOS NO PS II GUERRA MUNDIAL

Os Direitos Humanos, tal como concebidos atualmente, conhecem uma verdadeira mudana de rumo histrico no cenrio produzido antes em 1917 e, posteriormente, em 1945, com o findar da Primeira Guerra Mundial e a concluso da Segunda. No segundo ps-guerra, assiste-se tambm a outro grande fenmeno revolucionrio da comunidade internacional: lana-se uma doutrina

jusnaturalista dos Direitos Humanos a fim de que seu contedo tenha em conta as relaes entre cada Estado e seus cidados e cidads.9 A origem das Naes Unidas10 est fortemente vinculada e influenciada pelo final da Segunda Guerra Mundial e pela ideologia de seus vencedores. Em conseqncia, o Conselho de Segurana, mximo rgo de deciso da ONU, esteve sob influncia dos ideais dos pases vencedores daquele confronto blico global, desde sua criao. Tal Conselho, representado pelos cinco pases vencedores da II GM, Estados Unidos da Amrica, Inglaterra, Frana, China e a, ento, URSS11, refletia o ideal poltico, social, econmico e militar de cada uma daquelas potncias. Basicamente, arena para um duelo entre as grandes democracias ocidentais e os pases da Europa socialista. Os cinco grandes pases, que representavam claramente duas correntes ideolgicas opostas fincadas diametralmente no seio da ONU, marcariam a diviso precipitada e imprudente dos direitos humanos em civis e polticos, por um lado, e econmicos, sociais e culturais, por outro. Uma, ovacionando a liberdade de expresso, pensamento e religio, as liberdades individuais em geral, cultuando o neoliberalismo como o caminho inquestionvel do cenrio econmico mundial; a outra, ainda que contrria aos direitos humanos em um primeiro momento, defendendo os pilares socialistas, propondo direitos de extrema importncia, como o caso do princpio de igualdade (ou seja, a proibio de discriminaes fundadas em raa, cor, sexo, lngua, religio, opinio poltica, nacionalidade, propriedade etc), direito de associao, direito autodeterminao dos povos coloniais, dentre outros. A Unio Sovitica era contrria discusso dos Direitos Humanos, no s pelo autoritarismo do governo estalinista, mas, tambm, pelo peso do pensamento marxista. O conceito tradicional dos Direitos Humanos formado na tradio jusnaturalista assenta-se em trs pilares:12 1. Esses Direitos so inerentes pessoa humana e prescindem de qualquer reconhecimento positivo (existem inclusive quando negados pelo Estado). 2. A ordem natural que os sustenta vlida em todas as partes e imutvel, prescindindo do contexto social do indivduo. 3. Esses Direitos so prprios dos indivduos enquanto tais, no dos grupos sociais. Segundo Cassese, Marx simplesmente rejeita esses trs princpios e sustenta que os Direitos Humanos aclamados pela sociedade capitalista

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Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional Contempornea

eram uma simples manifestao da burguesia; uma simples expresso das exigncias dessa classe.13 Nesse sentido, os direitos e as liberdades tm apenas um valor instrumental, servindo para subverter mais rapidamente a ordem existente. Contrariamente, esses valores j no servem na sociedade comunista porque esta realiza a integrao entre o indivduo e a comunidade. Marx proclamava que a justia social e a dignidade humana traziam elementos que transcendiam as fronteiras do Estados como a conscincia social de se fazer parte de uma classe trabalhadora onde quer que se esteja.14 Ou seja, a doutrina dos Direitos Humanos estava em conflito com a ideologia e a prtica na URSS.15 Portanto, a ordem internacional em 1945, poca do nascimento da Organizao das Naes Unidas, apresentava o domnio dos EUA no ocidente, tanto no plano militar e econmico como na confirmao de um modelo cultural vigoroso que ganhava uma esplndida difuso mundial. Na Europa do Leste, Stalin colhendo os frutos da vitria, faz da URSS a segunda potncia do planeta, expandindo o regime sovitico aos pases daquela regio.16 Por outro lado, a decadncia dos imprios coloniais e a emergncia de novas superpotncias estabelecem as razes da descolonizao e do aparecimento do ento chamado Terceiro Mundo.17 Nesse contexto, formatava-se o cenrio de discusses poltico-diplomticas no seio da ONU, assim como se construa o caminho do desenvolvimento, realizao e aprovao da Declarao Universal dos Direitos Humanos e dos Pactos Internacionais de Direitos Civis e Polticos e de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, que, juntos, compem a Carta Internacional de Direitos Humanos. Essa realidade histrica faz com que o Prembulo da Declarao Universal dos Direitos Humanos (DUDH) pugne pela afirmao do indivduo como sujeito do Direito Internacional Pblico (DIP). Trata-se, portanto, de uma construo factual e jusfilosfica consubstanciadora de uma idia fincada a partir de uma lgica seqencial sustentada nos sujeitos contemporneos do DIP: os Estados, as Organizaes Internacionais e os Indivduos. Isto , os Estados, mediante a celebrao de um tratado internacional, criam as Organizaes Internacionais, em cujo seio e luz do patrocnio dos Estados, facilitam o surgimento dos tratados internacionais de direitos humanos, dos quais emergem o indivduo como um sujeito de DIP capaz de demandar seus Estados por violao , a uma das normas de um tratado internacional de direitos humanos. Trata-se, inclusive, de um pro-

cesso que se retroalimenta. Conseqentemente, se poderia afirmar que o Prembulo da DUDH a consagrao poltica da passagem de uma sociedade internacional, sobretudo desde a ptica do DIP , de vis estatocntrica, para uma sociedade internacional que reposiciona o indivduo no epicentro de suas discusses.18 Com esse reposicionamento emergem os grandes documentos e tratados internacionais de direitos humanos. Ademais, a partir da consolidao da ONU e da Carta Internacional de Direitos Humanos, todas as constituies nacionais promulgadas depois carregaram consigo as normas, os princpios e os valores constantes desses instrumentos internacionais de salvaguarda da dignidade humana. Positivava-se, desse modo, a grande maioria dos direitos humanos. Vale dizer, grande parte dos direitos humanos se consubstanciava em direitos fundamentais. Pois, luz do rigor voluntarista do Direito Internacional Pblico, os direitos fundamentais nada mais so do que os direitos humanos plasmados nas normas dos tratados internacionais e das constituies dos Estados.19

III. OS DIREITOS HUMANOS NAS GRANDES CONFERNCIAS QUE ANTECEDERAM A CRIAO DAS NAES UNIDAS
Algumas personalidades polticas da poca marcaram presena nas Conferncias de preparao para a criao da ONU e contriburam para a construo histrica dos direitos humanos naquela instituio supranacional. Assim sendo, o discurso do presidente dos EUA , F. Roosevelt, de 26 de janeiro de 1941 ante o Congresso norte-americano, representou um dos antecedentes construtivos e normativos mais imediatos do direito internacional dos direitos humanos, o qual serviria para dar o ritmo e inspirar outros tratados e documentos internacionais da ONU, inclusive os que consubstanciam a Carta Internacional de Direitos Humanos. Esse discurso exorta a construo de um mundo sedimentado em quatro liberdades fundamentais: a liberdade da palavra e expresso; liberdade de culto e crena religiosa; liberdade de desejar, de estar livre da misria e da necessidade e o direito de ser liberado do medo, significando a reduo de armamentos no cenrio mundial.20 No campo dos Direitos Humanos, os reflexos da Declarao foram to impactantes que, durante a Sexta Sesso da Comisso de Direitos

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Humanos da ONU, precisamente em 9 de maio de 1950, o representante da Iugoslvia salientou que, para Roosevelt, sem direitos econmicos no poderia existir sociedade livre. Assim mesmo, o Relator da terceira comisso da Assemblia Geral sublinhou ante a sesso plenria da Organizao, no dia 9 de dezembro de 1948, no momento da aprovao da DUDH, que as palavras de Roosevelt traduziam sincera e nitidamente as aspiraes do homem do sculo XX.21 Outro documento, de que a histria antecessora dos direitos humanos na ONU guarda guarida especial, a Carta Atlntica22, firmada por Roosevelt e Churchill, em 14 de Agosto de 1941, cujos princpios seriam interpretados como sendo a primeira formulao oficial dos objetivos da guerra e os fundamentos da paz para os Aliados23. Cumpre destacar o lugar reservado s liberdades individuais e aos direitos humanos e, definitivamente, as quatro liberdades fundamentais de Roosevelt que aparecem contempladas ali. Diz o Art. 6 da Carta:
Despus de la destruccin final de la tirana nazi, esperamos verse establecer una paz que permitir a todas las naciones permanecer en seguridad al interior de sus propias fronteras, y que garantizar a todos los hombres de todos los pases una existencia liberada del miedo y de la necesidad.24

humanos jamais deixou de configurar como parte da essncia de tais documentos. A afirmao anterior pode ser comprovada, uma vez analisada a Conferncia de Dumbarton Oaks,28 de outubro de 1944. Nela se propunha criar uma organizao que viesse a assegurar justamente a manuteno da paz e da segurana internacional, e independentemente do conflito ideolgico presente na Conferncia patrocinado pelas potncias da poca, a delegao norte-americana obteve o apoio necessrio de seus participantes para incluir na Carta das Naes Unidas uma meno expressa promoo dos direitos humanos como meio de criar as condies de estabilidade e bem-estar necessrios manuteno das relaes pacficas entre os Estados.29 Em decorrncia, estipula o captulo IX do Plano de Dumbarton Oaks:
En vistas de crear las condiciones de estabilidad y de bienestar necesarias para el mantenimiento de relaciones amigables y pacficas entre las naciones, la Organizacin deber facilitar la solucin de los problemas humanitarios internacionales de orden econmico, social y otros, y promover el respeto de los derechos humanos y de las libertades fundamentales. La Asamblea general, y bajo su autoridad, un Consejo econmico y social, debern estar encargados del cumplimiento de esta funcin.30

Importa frisar que esse artigo foi defendido tambm pelo representante da Austrlia. No momento de seu pas aderir ao documento, sustentava que deveria ser reconhecido o direito de viver liberado da necessidade. Por esse mesmo caminho veio a interveno do representante de Cuba, que propunha incluir no texto um outro dispositivo relativo ao direito alimentao.25 Um documento tambm de importncia relevante na formao do foro internacional dos direitos humanos na ONU que, embora proclamado na pr-histria desse rgo supra-estatal refletiu intensamente no xito da Carta Internacional de Direitos Humanos, foi a Declarao de Filadlfia.26 Proclamava, entre outras coisas, o imperativo da justia social, estabelecia uma nova enumerao dos direitos do trabalhador, com as condies que permitem o seu exerccio, e previa o dever de realizar uma utilizao mais completa e ampla dos recursos produtivos do mundo.27 O objetivo principal das Conferncias patrocinadas pelas potncias mundiais no perodo imediatamente anterior criao da ONU foi, certamente, a manuteno da paz e a segurana internacional; entretanto, a vertente dos direitos

A importncia de Dumbarton Oaks fundamental para o atual estgio dos direitos humanos na ONU, porque foi da que emergiram as ideias que originariam a Comisso de Direitos Humanos tal como concebida atualmente, sob a superviso do Conselho Econmico e Social (ECOSOC). A Comisso teve um papel decisivo na redao e codificao dos artigos que compem os documentos da Carta Internacional. Dizia a proposta:31
(...) el Consejo econmico y social deber instituir una Comisin econmica, una Comisin social y otras Comisiones que considere pertinentes.

A Comisso de Direitos Humanos da ONU no aparece explicitamente mencionada no texto; entretanto, uma disposio deixa aberta a possibilidade de que seja no futuro constituda. Assim, o documento aprovado em Dumbarton Oaks estabelecia, explicitamente e pela primeira vez, um compromisso internacional acerca da promoo dos direitos humanos. A Conferncia de Yalta, realizada entre os dias 4 e 11 de fevereiro de 1945 na Crimeia (URSS), tambm teve uma importncia capital na construo e sedimentao histrica dos direitos

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Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional Contempornea

humanos na ONU. Nela, Estados Unidos, Reino Unido e URSS32 publicaram uma Declarao na qual elogiavam os resultados obtidos em Dumbarton Oaks e convocaram uma Conferncia das Naes Unidas a ser realizada em So Francisco, a partir de 25 de abril de 1945, com o objetivo principal de manter a paz e segurana internacionais. Especificamente no tocante aos direitos humanos, a Conferncia de Yalta determinou atravs da Declarao sobre a Europa Liberada documento adotado o estabelecimento de instituies democrticas e o compromisso de que os pases liberados, sempre que possvel, estabeleceriam, por meio de eleies livres, governos que fossem a expresso da vontade dos povos, construindo uma ordem internacional inspirada nas leis da paz, da segurana, da liberdade e do bem-estar da humanidade em sua totalidade. O futuro dos Direitos Humanos teve na Conferncia Interamericana de Chapultepec33 um de seus precedentes mais destacados. Os objetivos do conclave eram tratar problemas relativos guerra e paz. A Conferncia abrigou um fato histrico muito importante para a temtica em discusso, que foi a adoo de uma ata final contendo uma srie de resolues pilotos em matria de direitos humanos. Aps mencionar que a Declarao das Naes Unidas de 1942 havia sancionado a necessidade de estabelecer a proteo internacional dos direitos fundamentais, afirmava que era necessrio no s enumerar e/ou definir esses direitos, como tambm os deveres correspondentes, numa declarao a ser adotada pelos Estados sob a forma de Conveno ou Pacto. Destaca-se sua Resoluo XLI, onde se estipulava que a paz mundial no poderia consolidar-se enquanto os homens no pudessem exercer seus direitos fundamentais, sem distino de raa ou de religio; e, ainda, proclamava o princpio da igualdade de direitos para todos os homens, qualquer que fosse sua raa ou religio.34 A contribuio interamericana afirmao dos direitos humanos na ONU tambm se assentou na reverberao do direito a um recurso eficaz ante os tribunais nacionais. Este, desde uma perspectiva normativa material, foi absorvido do artigo XVIII da Declarao Americana dos Direitos e Deveres do Homem (de abril de 1948) para o artigo 8 da Declarao Universal dos Direitos Humanos (de dezembro de 1948). Alis, aquela precursora desta.35 Em solo europeu, como j no havia mais guerra, realizou-se em Berlim, de 17 de julho a 2 de agosto de 1945, a Conferncia de Potsdam.

Nela, estavam presentes os novos lderes das potncas: Harry Truman, substituindo a Roosevelt (falecido em 12 de abril de 1945); Clement Attlee, em representao do Reino Unido (Churchill perderia as eleies britnicas); e Stalin, em representao da URSS. Ali, estabeleceu-se que os aliados dariam ao povo alemo a oportunidade de se preparar para a reconstruo de suas vidas sobre uma base democrtica e de cooperao pacfica vida internacional.

IV. A AFIRMAO DOS DIREITOS HUMANOS NA ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS

A organizao das Naes Unidas foi criada durante a Conferncia de San Francisco, realizada entre os dias 25 de abril e 26 de junho de 1945, nos EUA. O tratado que forma o estatuto chamado Carta das Naes Unidas (ou Carta de San Francisco) foi firmado em 26 de junho de 1945 e entrou em vigor em 24 de outubro daquele mesmo ano, no momento em que foi ratificado pela URSS, EUA, China, Reino Unido e Frana as cinco potncias e pela maioria dos estados fundadores da Organizao Internacional, participantes da Conferncia.36 Notou-se, desde que se efetivou a criao da ONU37, a formao de quatro aglomeraes bem definidas que mantinham uma forte influncia nas discusses, desenvolvimento e formao da doutrina dos direitos humanos no seio daquela entidade. Um grupo de pases ocidentais, que rapidamente tomou a liderana poltica da instituio e tinha nos Estados Unidos, Frana e Inglaterra, seus mentores polticos e ideolgicos, seguidos por muitos outros pases do Ocidente poltico, entre os quais figurava a Austrlia. Um segundo bloco formado pelos pases da Amrica Latina que agarraram, desde o incio, a causa dos direitos humanos, tomando muitas vezes, nesse campo, decises mais avanadas que a dos prprios pases mais desenvolvidos do hemisfrio. O bloco dos pases socialistas, em conformidade com seus princpios e ideias, dotados de extremo cuidado poltico e desconfiana generalizada, aceitaram colaborar no avano dos direitos humanos. E os pases asiticos, com exceo dos muulmanos dirigidos pela Arbia Saudita e pelo Paquisto, pouca presena tiveram nas discusses iniciais da matria.38 Apesar das quatro aglomeraes supracitadas, o grosso do confronto poltico e ideolgico deu-se entre o Ocidente e a Europa socialista. Tal fato verificvel atravs dos debates travados durante

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os anos em estudo (1945-1966) e confirmado pela composio encarregada de conciliar e elaborar as diferentes propostas e teses que brotaram das discusses. O Comit de Redao, composto principalmente por membros da corrente ocidental e pela URSS, estava assim constitudo: Austrlia, Chile, EUA, Frana, Gr-Bretanha, Lbano e URSS. As discusses ento travadas nas Naes Unidas encarnavam o contexto poltico e diplomtico da Guerra-Fria.39A Carta das Naes Unidas, no que diz respeito aos direitos humanos, contemplava dispositivos bem distantes das expectativas e esperanas que haviam sido suscitadas pela declarao do Presidente Roosevelt de 1941. De fato, cada uma das potncias vitoriosas da II GM trazia, no momento de redao da Carta, problemas no campo dos direitos humanos. Nos EUA, a discriminao racial; e, na URSS, a falta de liberdade e expresso poltica. Os dispositivos da Carta de San Francisco no permitem uma definio clara e precisa dos direitos humanos. O documento limita-se a mencionar a promoo e/ou desenvolvimento dos mesmos, considerados como uma das metas da ONU, juntamente ao seu outro grande objetivo: a manuteno da paz e segurana internacionais.40 A relevncia precpua e histrica da Carta de San Francisco, desde a perspectiva do Direito Internacional Pblico, salta na positivao dos princpios gerais que regem as relaes amistosas entre os Estados. Estes esto iluminados ao longo de seus artigos primeiro e segundo: a igualdade soberana dos Estados; a no-interveno nos assuntos internos dos Estados; proibio do uso ou ameaa da fora; soluo pacfica de controvrsias; igualdade de direitos e autodeterminao; dever de cooperao internacional; e, boa-f no cumprimento das obrigaes internacionais.41 A Carta da ONU o primeiro grande documento internacional universal que os registra de maneira to explcita. Esses so os sete princpios gerais do Direito Internacional Pblico Contemporneo.

V. A CARTA INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS

A Carta Internacional de Direitos Humanos um conjunto de documentos conformado pela Declarao Universal de Direitos Humanos (DUDH), pelo Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos (PIDCP), pelo Pacto Internacional de Direitos Econmicos Sociais e Culturais (PIDESC) e por seus protocolos e documentos adicionais. Em 1945 o mundo marcava-se claramente dividido em duas correntes poltico-ideolgicas

que direcionavam o sistema internacional a girar em torno de uma natureza bipolar, comandada pelos EUA, por um lado, e pela URSS, por outro. Os EUA guiavam os pases capitalistas ocidentais que defendiam a democracia liberal como o nico regime poltico capaz de promover o respeito s liberdades e direitos fundamentais, e o pleno desenvolvimento dos indivduos, tanto do ponto de vista econmico quanto poltico. A URSS comandava o bloco socialista que tinha, na democracia social ou real,42 a chave para a eliminao das desigualdades sociais e o meio para o estabelecimento da paz universal, j que pases socialistas no disputariam guerras entre si.43 O informe da Comisso Preparatria das Naes Unidas de 1945 recomendou originariamente a criao de uma comisso de direitos humanos, para redigir uma declarao internacional de direitos. A concluso deste documento, a quarta e ltima etapa na obra de criao da ONU, teve, como nas trs etapas anteriores:44 1. Aprovao das propostas do Plano de Dumbarton Oaks (adotadas em 1944) completadas por decises tomadas na Conferncia de Yalta (fevereiro de 1945). 2. Firma da Carta das Naes Unidas em San Francisco, que cria a ONU e institui a Comisso Preparatria (26 de junho de 1945). 3. Reunies de Londres (a partir de 16 de agosto de 1945) patrocinadas pelo Comit Executivo dessa Comisso, encarregada de elaborar o informe. O documento da Comisso Preparatria relativo ao Conselho Econmico e Social (ECOSOC) estabelecia, em seu captulo III, Seo 4, pargrafos 14 e 16, a criao da Comisso de Direitos Humanos, cujas atividades deveriam estar orientadas para uma declarao internacional de direitos humanos. Foi na Primeira Sesso do Conselho Econmico e Social que se criou, por meio da resoluo 5(I) de 16 de fevereiro de 1946, a Comisso Nuclear de Direitos Humanos, a qual foi formada de nove membros designados com base em sua capacidade pessoal.45 Depois de distintas argumentaes e opinies polticas acerca do tema, a Comisso de Direitos Humanos reuniu-se pela primeira vez, entre os dias 27 de janeiro e 10 de fevereiro de 1947, em Lake Success, e estava constituda pelos seguintes membros: Presidente, Sra. Roosevelt (EUA); Vice-Presidente, P. C. Chang (China); Relator, Ch. Ma-

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lik (Lbano), W. R. Hodgson (Austrlia), O. Ebeid (Egito), R. Cassin (Frana), H. Metha (ndia), G. Ghani (Ir), T. Kaminsky (Bielorssia), C. P. Romulo (Filipinas), Ch. Dukes (Reino Unido), V. F. Tepliakov (URSS), J. A Mora (Uruguai), Ribnikar (Iugoslvia), Lebeau (Blgica) e Guardia (Panam). Nessa sesso encarregou-se ao Presidente, Vice-Presidente e ao Relator, com a ajuda do Secretariado das Naes Unidas, elaborarem um projeto preliminar da Declarao Internacional de Direitos Humanos, a ser submetido discusso e aprovao de todos os integrantes da Comisso na Sesso seguinte, de dezembro de 1947. Por no haver sido adotada uma devida repartio geogrfica na eleio dos membros do Grupo de Redao, essa deciso foi alvo de crticas por parte do ECOSOC, e o procedimento para a elaborao do projeto foi modificado, de acordo com a resoluo 46(IV) do ECOSOC, de 28 de maro de 1947. Um novo Comit, com base em uma repartio geogrfica mais eqitativa, foi nomeado e reuniu-se em Lake Succes, de 11 de junho a 5 de julho de 1947, dando incio aos trabalhos de redao. Estava composto pelos seguintes membros: Presidente, Eleanor Roosevelt (EUA); Vice-Presidente, P.C. Chang (China); Relator, Ch. Malik (Lbano), Ralph L. Harry (Austrlia), M. Santa Cruz (Chile), Ren Casin (Frana), Geoffrey Wilson (Reino Unido) e V. Koretsky (URSS). O Comit adotou, por solicitao de seu Presidente, como material inicial de trabalho, um anteprojeto de declarao de direitos preparado pelo Secretariado da ONU (Diviso de Direitos Humanos da Secretaria Geral, presidida pelo jurista canadense John P. Humprey), composto de um prembulo e 48 artigos.46 Segundo integrantes da Diviso de Direitos Humanos, a principal virtude do documento consistia na tentativa de dar uma resposta positiva ao interrogante de saber se era ou no possvel chegar-se a um acordo sobre uma norma universal em matria de direitos humanos.47 Uma longa e controversa discusso cercava a atmosfera da CDH e do Comit de Redao. Jurisconsultos internacionais e cientistas sociais ampliavam o leque de discusses, baseados em distintos pensamentos ideolgicos que se assentavam no cenrio mundial, a suscitarem indagaes e questionamentos acerca da liberdade do indivduo perante as foras da coletividade, dos juzos de valor na sociedade industrial, do fundamento jusnaturalista dos direitos consagrados, da incluso dos direitos econmicos e sociais na futura declarao de direitos, e at das relaes entre di-

reitos individuais e sociais, e de suas diferenas na implementao de cada categoria de direito.48 O trabalho de redao da futura Declarao no se interrompia. A partir de um primeiro documento elaborado por R. Casin e outros membros do Comit, composto por um prembulo e 43 artigos, o Comit de Redao submeteu Segunda Sesso da Comisso de Direitos Humanos dois anteprojetos, para que fossem discutidos e passados para uma verso final. Durante a Segunda Sesso da Comisso de Direitos Humanos49, ficou decidido50 denominar o primeiro documento Declarao, o segundo documento Pacto e o conjunto Carta, isto , a expresso Carta Internacional de Direitos Humanos seria dirigida totalidade dos trs documentos em preparao. Criaram-se trs grupos de trabalho para o exame em separado dos documentos e, a partir dos informes desses grupos, a Comisso de Direitos Humanos elaborou dois textos, um para a declarao e outro para o pacto, que foram enviados aos governos para as devidas observaes e sugestes. Os dois documentos, a Declarao e o Pacto, com as devidas propostas dos governos, foram, ento, revisados na Segunda Sesso do Comit de Redao.51 A metodologia utilizada foi a da apreciao inicial do Pacto, seguida da anlise dos dois outros documentos que comporiam a Carta Internacional. Tal processo no contou com o apoio dos representantes da URSS e do Lbano, que gostariam de examinar primeiramente a Declarao, ou seja, comear pelos princpios fundamentais, para depois, ento, efetuar o estudo do Pacto e das medidas de aplicao.52 Durante a Terceira Sesso da Comisso de Direitos Humanos, realizada em Lake Succes, de 24 de maio a 18 de junho de 1948, revisou-se apenas o projeto de Declarao, tomando em conta as emendas propostas pelos distintos representantes, no havendo tempo hbil para a apreciao do Pacto e das medidas de aplicao. A CIDH informou em seu relatrio53 ao ECOSOC que a Comisso no havia concludo integralmente a sua obrigao, ou seja, faltava-lhe incluir o Pacto e as medidas de execuo e/ou aplicao, propondo que essa tarefa deveria ser finalizada na Quarta Sesso da Comisso, em 1949. O ECOSOC enviou o projeto de declarao Assemblia Geral, que incumbiu a sua Terceira Comisso, encarregada de assuntos sociais, humanitrios e culturais (III CAG), de o analisar e formular propostas. A III CAG concluiu pelo estudo apenas da Declarao, entendendo que no estava

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em condies de fazer um exame mais profundo dos outros dois documentos. Ademais, aprovou a iniciativa do representante do Haiti (E. Saint-Lot), que estabeleceu o carter universal do documento, bem como a emenda da Frana, que trocava a palavra internacional pelo termo universal. Assim, em 10 de dezembro de 1948, em sua Terceira Sesso Ordinria, a Assemblia Geral da ONU, reunida em Paris (Palais de Chaillot), por meio de sua Resoluo 217 A (III), adotou a Declarao Universal de Direitos Humanos, que obteve 48 votos favorveis, 8 abstenes e nenhum voto em contra.54 A Declarao Universal legitimava a preocupao da sociedade internacional com a promoo e a proteo dos direitos humanos, condenando as violaes macias e persistentes, inclusive em conflitos armados, e elegendo a eliminao da pobreza extrema e da excluso social prioridades internacionais. Portanto, tendo contrado essas obrigaes perante a comunidade internacional, os Estados no poderiam, como tampouco podem atualmente, alegar que a matria de exclusiva jurisdio domstica.55

VI. O PREMBULO DA DUDH DE CARA ATUALIDADE DAS RELAES INTERNACIONAIS

Nesse contexto, o prembulo da DUDH registra as realidades ticas, histricas, morais, polticas, sociais e jurdicas que culminaram com a sua proclamao. Consuma, assim mesmo, o esprito dos princpios gerais do direito internacional pblico56 estipulados explicitamente nos primeiro e segundo artigos da Carta de San Francisco. A comunho destes com o registro daquelas consolida esse prembulo como a fonte iluminadora do direito contemporneo da sociedade internacional. O prembulo constitui-se, ento, como uma considerao cogente de contornos histrico, poltico, social e jurdico que marcam a civilizao humana da contemporaneidade. Conforme ensina o principal jurista e internacionalista brasileiro da atualidade (...) the principles of International Law shed light on the interpretation and application of International Law as a whole, pertain to the very substratum of this latter, and are identified with the very foundations of the international legal system. They permeate every legal system. Their continuing validity is beyond question. Principles of International Law are essential to humankinds quest for justice, and of key importance to the endeavours of construction of a truly universal International Law.57

Ante uma rpida, mas no despercebida reviso histrica, nesse incio do sculo XXI, a presso ideolgica de outrora, expressa pelo pensamento poltico-econmico e pelo poderio militar das mximas potncias vitoriosas da II Guerra Mundial, no perodo imediatamente posterior ao desfecho daquele triste episdio da histria humana, j no existe mais. Por essa razo, o fenmeno catalisador da diviso inconseqente das duas ramas dos direitos humanos desapareceu. Hoje em dia, o carter global e harmnico dos direitos humanos ocupa o centro da discusso da agenda internacional. Entretanto, apesar de tanto se falar em um suposto mundo globalizado, encontramo-nos justamente no meio da luta do primado da razo de Humanidade sobre a razo de Estado. Nela, pulula o fato inquestionvel de que o conhecimento talvez seja a forma mais eficaz de emancipao humana e a compreenso do mundo no qual vivemos, to complexo e dissimulado, est estritamente vinculada ao conhecimento humano. So os limites deste que fomentaro o sentido de solidariedade humana, de ateno cuidadosa condio dos demais, porque, em ltima anlise, todos dependemos de todos e a sorte de cada um est inexoravelmente ligada sorte dos demais. As democracias da contemporaneidade necessitam de uma urgente atualizao ante as caractersticas das sociedades atuais: mais informadas, educadas e prximas. Aos Estados urge a reconquista da legitimidade representativa de suas classes polticas. Trata-se de um clamor social: as pessoas esto politicamente fartas e j do perigosos sinais, inclusive em pases onde o risco democracia parecera fora de questo, a esse respeito. Na Amrica Latina, por exemplo, se um dia vivenciamos os golpes de Estado patrocinados pelas ditaduras militares, hoje experimentamos os golpes de Estado perpetuados por instituies civis, em tese, democrticas (vide, para citar um exemplo, o caso hondurenho) e o vrus da possibilidade das reeleies indefinidas. Na seara dos direitos humanos impossvel falar em democracia onde se conculca os direitos fundamentais, se despreza o Estado de Direito, se depreza a poltica e a cidadania. Os Estados contemporneos, fincados nas premissas dos direitos humanos, dependem da tica, da moral e da justia social, para, alm dos princpios da modernidade (liberdade, igualdade e fraternidade), estarem consagrados como legtimos perante sua cidadania. A afirmao anterior uma condicionante irrefutvel do Estado contemporneo. Conseqentemente, transpondo essas idias ao conjunto de Estados ou ao cenrio internacio-

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nal, inclusive contrariando o afirmado por muitos tericos e juristas guardies do status quo, me somo queles, que como Ash,58 defendem o fato de que estamos imersos em uma nova ordem, ou melhor dito, em uma desordem multipolar global, na qual se nota o trmino do momento unipolar onde a supremacia do hegemon, que se empenha por menoscabar as normas do direito internacional e do multilateralismo nas Relaes Internacionais, parecera invencvel. E essa nova multipolaridade produto, ao menos, de quatro tendncias: 1. Ascenso ou ressurgimento de uma srie de Estados que prosperam ou renascem e cujos recursos energticos competem com os das potncias tradicionais do Ocidente. 2. O crescente poder dos atores no-estatais. Estes podem ser muito distintos. Compreendem desde as ONGs, das companhias energticas e farmacuticas, das regies chamadas autonmicas e grupos religiosos, e aterrizam em movimentos como Hams, Hezbol e Al Quaeda. So atores que ainda sem nenhuma investidura ou capacidade oficiais so perfeitamente capazes de mudar ou transformar a agenda de um ou de muitos Estados, assim como de outros sujeitos do Direito Internacional. 3. As transformaes na moeda de troca do poder. Os avanos nas tecnologias que se podem empregar para a violncia oferecem a grupos reduzidos de pessoas a capacidade de desafiar Estados poderosos. um fato que os avanos na tecnologia da informao e nos meios globalizados fazem com que o exrcito mais poderoso da histria da humanidade possa perder uma Guerra, no no campo de batalha cheio de sangue e mentira, seno no terreno da opinio pblica mundial. Este fato se pode comprovar inclusive pelas pesquisas realizadas nos pases tradicionalmente favorveis s enganosas guerras recentes. 4. Os desafios mesmos do Direito Internacional. Esses, talvez, provm da mente humana, fantasiados nos interesses dos Estados mais poderosos. Quem saber? Mas, o certo que observamos trs grandes desafios do DI: a) sua fragmentao luz de seu vertiginoso crescimento e setorializao; b) em conseqncia do anterior, a proliferao de jurisdies internacionais; e, c) a gerao de regimes internacionais especficos como meio ambiente, direitos humanos, direito do mar, comrcio inter-

nacional e atualmente, como tudo indica, o combate ao terrorismo. Em suma, o que produzem todas essas tendncias to distintamente combinadas a diminuio do poder relativo dos Estados ocidentais. E, se acrescentamos a essas tendncias a terrvel destruio ambiental em escala planetria e o desperdcio dos recursos naturais, o cenrio ainda mais desesperador. E, no centro de tudo, imerso na dimenso mais ampla de sua diversidade, est o ser humano: perdido, iludido, equivocado, mas, possuidor de uma razo que o tem permitido sobreviver por milhares de anos. E nisso reside a esperana: na razo humana. No fato de que o homem e a mulher, por fim, descubram que a eternidade humana somente poder ser conquistada por eles mesmos: o ser-humano. No obstante, h que se destacar o importante rol que o indivduo passa a desempenhar na sociedade internacional a partir da segunda metade do sculo XX. Este passa a ser no s um sujeito do Direito Internacional Pblico, como tambm um ator transformador inquestionvel da sociedade internacional. A sociedade civil organizada assume um papel preponderante na agenda internacional. A ttulo de exemplo, cita-se o Frum Social Mundial. Quando este comeou, o status quo esforou-se por desqualific-lo, apelidando-o com diversos adjetivos: turba de utpicos, movimento legado dos hippies, herdeiros de um socialismo ultrapassado, acadmicos desairosos etc.... Estes, somados a tantas outras denominaes que se lhe ocorria. Tudo isso, fundamentalmente, porque o lema de Porto Alegre retroalimentava-se em um ideal romntico e necessrio: outro mundo possvel! Tal perspectiva ecoou da beira do Guaba reverberando por Bamako, Caracas, Karachi, Nairbi e Belm e atingiu uma parte considervel do planeta. Paralelamente, na glida sua, o status quo discutia a economia mundial, ou pelo menos aquela que segundo eles era a real, no Frum Econmico Mundial de Davos. E para estes, resultava muito apropriado que os de Porto Alegre, expoentes da sociedade civil organizada e potenciais contestadores da situao hegemnica, escolhessem levar adiante tal espao contextual conspirador nos trpicos: um rinco que exala pecado, luxria e tambm criatividade. Desde a perspectiva davosiana este seria um espao mais apropriado para as idias carnavalescas e, portanto, falto de qualquer seriedade cientfica, poltica e social. O interessante desse paralelismo que, a raiz da atual crise financeira, os bem trajados de

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Davos pensam em adotar os remdios receitados pelos maltrapilhos de Porto Alegre. Ou pelo menos, as fantasias de Porto Alegre iluminaram as passarelas de Davos. Essa a leitura que se depreende da manifestao firmada em Berlim pelos principais lderes da Unio Europeia datada de 22 de fevereiro de 2009. Nesse dia, foi acordado um plano atravs do qual se exalta o combate imediato aos parasos fiscais, atravs da criao de sanes diretas aos Estados que os albergam. Este problema, tantas vezes tido como postergvel, agora vitalmente considerado para se enfrentar o componente financeiro da crise. Ademais, no auxlio s economias em dificuldade, o FMI dever movimentar-se de maneira rpida e eficaz para concretizar as ajudas possveis. Assim mesmo, a regulao dos mercados financeiros e a superviso de seu funcionamento, de forma verdadeiramente global, so urgentemente necessrias. Tudo isso umbilicalmente vinculado ao estrito controle das agncias de qualificao creditcia. O protecionismo tambm foi fortemente condenado. A UE, em seu conjunto, clama por solidariedade e coordenao. Porto Alegre, por reiteradas vezes, j havia dito tudo isso. Ou seja, se desde o princpio Davos houvesse escutado os brados do Guaba, teramos poupado quase dez anos no desenvolvimento de estratgias para combater e contornar a atual crise financeira. Concomitantemente, nos EUA, at mesmo o pacote inicial de combate crise do Presidente Obama, apesar de seus contornos protecionistas, prope uma regulao dos bancos e das finanas, assim como um teto salarial para os altos executivos privados. Ilumina-se um cenrio a partir do qual os EUA redirecionam-se para um modelo poltico socialmente moderno e sustentvel (sobretudo com relao sade, educao e energias alternativas) parecido ao europeu. Buscaro, os EUA, relegitimar, de maneira inteligente, o seu poder brando nas relaes internacionais aps um brusco e sombrio passado? Pelo menos, deveriam tent-lo. Alis, justia seja feita, foi o Presidente Lula quem props, em 25 de setembro de 2008, durante sua viagem oficial a Nova Iorque, a consolidao de um palco de legalidade financeira internacional, atravs do qual emergiriam regras comuns capazes de garantir uma maior transparncia e a coordenao dos rgos nacionais e internacionais de superviso financeira internacional. Pois tudo leva a crer que os prejuzos dessa crise, inclusive os bancrios, sero socializados pela cidadania mundial. Por outro lado, difcil visualizar os banqueiros compartilhando seus lucros. Essa idia do Presidente Lula teve importantes apoios

de lderes internacionais como, por exemplo, de Gordon Brown, primeiro ministro britnico, de Jos Luis Rodrguez Zapatero, presidente espanhol, alm dos lderes da Austrlia, da Dinamarca, da Comisso Europia e da Unio Africana. Quem sabe no foi ela a fonte inspiradora da reunio de Berlim deste ano que tentou influenciar a Cpula do G-20 ampliado, realizada aos 2 de abril de 2009 em Londres. Globalizando a anlise, assusta o fato de o ser humano (ou a grande maioria da elite poltica e financeira mundial), apesar de tanto desenvolvimento econmico, cientfico e tecnolgico, ainda desprezar a educao como ferramenta necessria de incluso social, combate pobreza e gerao de riqueza. Uma educao universal de qualidade o meio mais rpido e eficaz para se combater qualquer crise econmica e humana. Nesse sentido, nossa gerao j capaz de legar um futuro mais harmnico e sustentvel aos nossos filhos e netos. Persistir em intencionalmente deixar passar despercebido essa possibilidade de um futuro socialmente justo, ambientalmente seguro e harmonicamente civilizvel para toda a espcie humana em seu conjunto um ato falho de razoabilidade humana que esta e as anteriores geraes insistem em perpetuar. Especialmente, nesse quesito, ao Brasil urge reorientar o seu caminho. O fato que o mundo de hoje nos amedronta. As sociedades parecem perdidas com relao a seus valores e costumes. A solidariedade humana pontual e ocasional. As famlias se desintegram com uma facilidade jamais vista. Os Estados cada vez mais enviam sinais de sua incapacidade para atender as principais demandas da maioria de seus cidados. A cada dia so propostas mais leis para fechar as fronteiras entre os Estados e para apartar pessoas de diferentes raas e classes sociais. Os Estados, sobretudo os mais ricos, endurecem suas normas nesse sentido com regularidade. Desde a perspectiva multilateral, a agenda positiva da segunda metade do sculo passado vem perdendo flego nesse incio do sculo XXI, pois os espaos concedidos queles Estados mais humildes se apequenam cotidianamente. Tudo isso no acontece simplesmente porque as relaes internacionais de hoje em dia estejam mais complexas do que as de outros tempos, pois cada tempo tem sua complexidade especfica. O grande tema que as relaes internacionais deste incio de sculo esto revestidas da realidade da contemporaneidade. Uma realidade cujos sintomas polticos, econmicos, sociais, jurdicos, estratgicos e militares revelam suas caractersticas principais de interesses individualistas e poucos solidrios. Na

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contemporaneidade do multilateralismo desordenado global, a tica e a moral comum esfumam-se meio a um individualismo exacerbado. Os pilares dessa constatao contribuem para a fortaleza da atual crise. Um Estado forte e presente, fincado em princpios da tica, da justia social, da moral, dos direitos humanos indivisveis e universais, a nica perspectiva possvel, pois. Com relao atual crise que nos carcome, tudo indica que no diagnstico e na proposio de solues possveis para venc-la, Porto Alegre sobreps-se a Davos. No importa: que ambos comunguem e conspirem em prol de um mundo melhor! A soma de esforos e idias resulta fundamental para superar este frgil momento da espcie humana. Finalmente, quando se trata do ser humano, a sorte de cada um de ns est inexoravelmente vinculada a dos demais. Vencer esta crise uma tarefa atinente a todos os atores da sociedade mundial (sobretudo, sociedade civil, Estados e organizaes internacionais), que devero trabalhar em conjunto para super-la, construindo e legando um cenrio mais positivo (justo, solidrio e sustentvel) para as geraes vindouras. So estes os principais desafios a que se deve fazer frente o Direito e, sobretudo, os direitos humanos nesse incio de sculo. por essa realidade

e os desafios dela decorrentes que acreditamos na prevalncia da razo Humana sobre a razo de Estado. Se existe una crise universal, esta no simplesmente uma crise dos Estados ou dos seus valores, trata-se de una crise do ser humano mesmo e que s ns poderemos superar, pois ainda que muitos e muitas tenhamos esquecido, foi o Estado criado por ns como forma de organizao social e no o contrrio. Buscar novos tempos e novos rumos significa encontrar-nos, a ns mesmos, os seres humanos, no tempo e no espao da afirmao da dignidade humana pelos Direitos Humanos universais, indivisveis e complementares. Em conseqncia, os Direitos Humanos no desaparecero por se fazerem respeitar atravs de suas normas oriundas do Direito Internacional Pblico e do multilateralismo. O risco do menoscabo s normas de Proteo Internacional da Pessoa Humana59 reside justamente no plo oposto da afirmao anterior; ou seja, ser o abrandamento da normativa oriunda do Direito Internacional Pblico e das normas de convivncia harmnica e pacfica entre os Estados ante a falsa retrica blica e unilateral, esta ltima despossuda de qualquer razoabilidade humana, o fato capaz de fazer com que os Direitos Humanos retrocedam.

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REFERENCIAL

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Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional Contempornea

NOTAS

1. ALBUQUERQUE MELLO, C. D. de. Curso de Direito Internacional Pblico. RJ/SP Renovar, , 2000. (A Declarao Universal dos Direitos Humanos no possui qualquer valor de obrigatoriedade para os Estados. Ela no um tratado, mas uma simples declarao, como indica o seu nome. O seu valor meramente moral. Ela indica as diretrizes a serem seguidas neste assunto pelos Estados. (...) De qualquer modo pode-se afirmar que atualmente h uma espcie de consenso em consider-la um sistema internacional e, portanto, obrigatria, p. 823). 2. CASSESE, Antnio. Los derechos humanos en el mundo contemporneo. Barcelona, Ariel, 1993, pp. 7-57. 3. Id., ibid., pp. 17-21. 4. Albuquerque Mello, C. D. Op. cit. (A partir do sculo XIX comeou a reao contra a subjetividade do indivduo. Neste perodo predomina a soberania absoluta do Estado. Surge no DI o que j foi denominado uma aristocracia de Estados. O indivduo somente atinge o mundo jurdico internacional atravs do Estado, pp. 766-767). 5. Rodrigues, Simone Martins. Segurana Internacional e Direitos Humanos a prtica da interveno humanitria no ps-guerra fria. RJ/SP Renovar, 2000, p. 61. , 6. CASSESE. Op. cit., p. 21. 7. Mancini via alguns Estados europeus reinar sobre vrias nacionalidades, enquanto que outras nacionalidades estavam fragmentadas entre diversos Estados. Exemplo: Imprio Austraco, por um lado, e Alemanha e Itlia, por outro. 8. CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. Coimbra, Renovar, 1999, pp. 359-361. 9. Para Guido Fass o jusnaturalismo despontou de novo depois da Segunda Guerra Mundial, como reao ao estatismo dos regimes totalitrios. Em grande parte o fenmeno se verificou ainda no mbito da cultura catlica; mas tambm nos ambientes protestantes alemes e em medida notvel no mundo laico, a ideia do direito natural se apresentou de novo, sobretudo como dique e limite ao poder do Estado. In: BOBBIO, N. et alii. Dicionrio de Poltica. Braslia, Edunb, 1992, p. 659.

10. A Organizao das Naes Unidas foi estabelecida em 26 de abril de 1945, na Conferncia de So Francisco. 11. Naquele tempo a URSS significava Unio das Repblicas Socialistas Soviticas. Com a Perestroika, em 1982, desmantelou-se a Unio e o assento a ela reservado no Conselho de Segurana das Naes Unidas, desde ento, pertence Rssia. 12. CASSESE. Op. cit., p. 39. 13. CASSESE. Op. cit., p. 39. Entretanto, especialmente o jovem Marx enfatiza a noo de emancipao humana, em si mesma compatvel com a noo filosfica de liberdade humana abrangida pela filosofia do direito natural. Um exemplo a seguinte passagem da Questo Judaca: A emancipao humana somente est completa quando o homem real, individual, tiver absorvido em si mesmo o cidado abstrato; quando um homem individual, na sua vida cotidiana, no seu trabalho e em suas relaes tiver se tornado um ser da espcie... In: TUCKER, Robert C. (org.). The Jewish Question. The Marx-Engels Reader. New York, W. W. Norton, 1978, p. 46. 14. RODRIGUES. Op. cit., p. 63. 15. Cassese sustenta que, apesar do debate ideolgico das potncias da poca, no se pode esquecer o enorme aporte libertador do pensamento de Marx no campo dos direitos econmicos e sociais, ademais da contribuio geral teoria dos direitos humanos proporcionada pelo revisionismo marxista. 16. Kennedy, Paul. Ascenso e queda das grandes potncias: transformao econmica e conflito militar de 1500 a 2000. Trad. Waltensir Dutra. Rio de Janeiro, Campus, 1989. (Assim as exigncias externas e internas da Guerra Fria podiam alimentar-se mutuamente, disfaradas ambas pelo recurso aos princpios ideolgicos. Liberalismo e comunismo, sendo ideias universais, eram mutuamente exclusivos; isso permitia a cada um dos lados compreender, e retratar todo o mundo como uma arena na qual a luta ideolgica no se podia separar da vantagem poltica e de poder. Ou se estava com o bloco liderado pelos americanos, ou com o bloco sovitico. No havia meio-termo; na era de Stalin e Joe McCarthy, era imprudente pensar que pudesse haver. Era essa a realidade estrat-

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gica, a que no apenas os povos de uma Europa dividida, mas tambm os da sia, Oriente Mdio, frica, Amrica Latina e outros teriam de ajustar-se, p. 356). 17. Kennedy assim explicava o terceiro mundo: O desmoronamento (...) dos imprios no Extremo Oriente depois de 1941, a mobilizao das economias e o recrutamento de mo-de-obra de outros territrios dependentes, durante a guerra, as influncias ideolgicas da Carta do Atlntico, e o declnio da Europa tudo isso se combinou para liberar as foras de transformao no que, na dcada de 1950, foi chamado de terceiro mundo. (...) Mas ele era descrito como terceiro mundo precisamente porque insistia na sua distino dos blocos dominados pelos americanos e pelos russos. (Op. cit. p. 375). 18. Sobre isso consultar: CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. A Recta Ratio nos Fundamentos do Jus Gentium como Direito Internacional da Humanidade. Discurso de Posse na Academia Brasileira de Letras Jurdicas Cadeira N. 47. Belo Horizonte: Del Rey, 2005. 19. LEO, Renato Zerbini Ribeiro. La construccin jurisprudencial de los Sistemas Europeo e Interamericano de Proteccin de los Derechos Humanos en materia de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales. Porto Alegre: Nria Fabris, 2009, pp. 37-39. 20. QUINTANA, Fernando. La ONU y la exgesis de los derechos humanos (una discusin terica de la nocin). Porto Alegre, UNIGRANRIO, 1999, pp 35-36. 21. Documents Officiels de la Troisime Session de lAssemble Gnrale. In: Sances Plenires de lAssemble Gnrale, Comptes Rendus Analytiques des sances. Premire Partie: 180 sances plenires. Paris, Palais de Chaillot, 21Septembre 12 Dcembre, 1948, p. 853. 22. A Carta Atlntica, segundo Quintana, estabelece ademais a necessidade de uma colaborao mais completa entre todas as naes, grandes e pequenas, com a finalidade de garantir a todas uma melhor condio para a classe obreira e a seguridade social. Assim mesmo, a Declarao das Naes Unidas, que foi firmada em Washington, em 1 de janeiro de 1942, por vinte e seis pases em guerra contra os pases do Eixo, e adere aos princpios contidos na Carta Atlntica, eleva o estipulado no ltimo documento ao nvel do direito internacional. 23. Esse foi um momento histrico marcante, porque na oportunidade Roosevelt prope uma

nova ordem internacional e, pela primeira vez, discutia-se o mundo ps-guerra, em situao de conflito. 24. Carta Atlntica, artculo 6. 25. Id., ibid., p.37. 26. Adotada em 10 de maio de 1944 pela unanimidade dos membros da Organizao Internacional do Trabalho. 27. A afirmao pode ser extrada dos considerandos da Declarao de Filadlfia. 28. Resultou do acordo a que chegaram as quatro Potncias na Conferncia de Moscou (1943). As discusses em Dumbarton Oaks deram-se em dois tempos: uma primeira fase, de 28 de agosto a 28 de setembro, reunindo os representantes de EUA, Reino Unido e URSS; uma segunda fase, de 29 de setembro a 7 de outubro, com os representantes da China, EUA e Reino Unido. 29. Carta das Naes Unidas. Captulo I, Artigo 1, Incisos 1, 2 e 3. 30. Dclaration de Dumbarton Oaks. Documents Nations Unies. In: Journal du Droit International 1940-1945. Tome 67-72, n. 1, Pars, 1945. Apud: Quintana. Op. cit., pp. 41-42. 31. Sesso D do Captulo IX das propostas de Dumbarton Oaks. 32. Um dado histrico e poltico importante da Conferncia de Yalta foi a deciso sobre a forma de participao da URSS na ONU. Esta teria alm do direito de veto, como membro permanente, mais trs assentos naquele Organismo Supranacional: Rssia, Ucrnia e Bielo-Rssia. 33. Realizada no Mxico entre os dias 21 de fevereiro e 8 de maro. Estiveram presentes 21 naes americanas, com exceo da Argentina. 34. Resoluo XLI da Conferncia Interamericana de Chapultepec. 35. Sobre este tema ler: CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. O legado da Declarao Universal e o futuro da Proteo Internacional dos Direitos Humanos, em AMARAL JNIOR, Alberto e PERRONE-MOISS, Cludia (orgs.). O Cinqentenrio da Declarao Universal dos Direitos do Homem. So Paulo: Edusp, 1999, p. 17. 36. So membros originrios da ONU aqueles Estados que firmaram e ratificaram a Carta das Naes Unidas, logo depois da participao na Conferncia de So Francisco ou, pelo menos, firmaram a Declarao das Naes Unidas de 1942.

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37. Naquele ento, os membros da ONU eram 58: 14 ocidentais, 20 latino-americanos, 6 socialistas, 4 africanos e 14 asiticos. 38. Sobre o assunto, ler Cassese. Op. cit., pp. 40-46. 39. Clima poltico-ideolgico instaurado no cenrio mundial imediatamente depois de terminada a II Grande Guerra, por parte das duas maiores potncias do momento: EUA e URSS. 40. Vide Art. 1 da Carta das Naes Unidas. 41. Sobre estes consultar: Antnio Augusto Canado Trindade. O Direito Internacional em um Mundo em Transformao. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, pp. 91-140. 42. Com relao discusso a respeito de democracia e socialismo, ler o verbete Democracia. In: BOBBIO et alii. Dicionrio de Poltica. Braslia, Edunb, 1992, pp. 324-325. 43. Sobre a temtica tratada neste pargrafo, ler WIGHT, Martin. A poltica do poder. Braslia, Edunb, 1985, pp. 175-192. 44. QUINTANA. Op. cit., p.69. 45. Seus membros originrios eram Paal Berg (Noruega), Ren Casin (Frana), Fernand Dehousse (Blgica), Vctor Ral Haya de la Torre (Peru), K.C.Neogi (ndia), Sra. Roosevelt (EUA), Jhon C.H. Wu (China), e tambm por pessoas que os membros do ECOSOC, representando URSS e Iugoslvia, designariam ao Secretrio Geral da ONU. Posteriormente, C. L. Hsia substitui a C. H. Wu, como representante da China; e D. Brkish e A. Borisov representam a Iugoslvia e URSS, respectivamente. 46. O documento continha quase todos os direitos mencionados em diversas constituies nacionais e outros dispositivos presentes no texto de declarao internacional em poder do Secretariado. 47. QUINTANA. Op. cit., p. 76. 48. Esta discusso e anlise histrica vem aprofundada em Trindade, Antnio A. Canado. Tratado de Direito Internacional de Direitos Humanos. Vol. I. Porto Alegre, Fabris, 1997, pp. 35-37. 49. Acontecida em Genebra, de 12 a 17 de dezembro de 1947.

50. Decidido a partir de uma proposta srio-libanesa. 51. Realizada en Lake Succes, de 3 a 21 de maio de 1948. 52. A eleio interna no Comit de Redao para a utilizao da metodologia assinalada no texto deu-se por 5 votos a favor, 1 em contra e 2 abstenes. 53. O Relator era o representante do Lbano, Sr. Malik. 54. Votaram a favor: Birmnia, Canad, Chile, China, Colmbia, Costa Rica, Cuba, Dinamarca, Repblica Dominicana, Equador, Egito, El Salvador, Etipia, Frana, Grcia, Guatemala, Haiti, Islndia, ndia, Ir, Iraque, Lbano, Luxemburgo, Mxico, Pases Baixos, Nova Zelndia, Nicargua, Noruega, Paquisto, Panam, Paraguai, Peru, Filipinas, Surinam, Sucia, Sria, Turquia, Reino Unido, Estados Unidos da Amrica, Venezuela, Afeganisto, Argentina, Austrlia, Bolvia, Blgica e Brasil. Abstenes: Bielorrssia, Checoslovquia, Polnia, Arbia Saudita, Ucrnia, frica do Sul, Unio das Repblicas Socialistas Soviticas e Iugoslvia. 55. RODRIGUES. Op. cit., p. 70. 56. So eles: igualdade soberana; autonomia, no-ingerncia nos assuntos internos de out1o pacfica das controvrsias internacionais; cooperao internacional; respeito aos direitos humanos; e, boa-f no cumprimento das obrigaes internacionais. 57. CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. International Law for Humankind: towards a new Jus Gentium (I). General Course on Public International Law. Hague Academy of International Law, volume 316, 2005, p. 110. 58. ASH, Timothy Garton. El mundo, siete aos despus, em Jornal El Pas, dirio, edio de Domingo, 14/09/2008, Seccin Crnica: Opinin. 59. Compreende: o Direito dos Conflitos Armados (Direito Humanitrio), Direitos Humanos e Direito dos Refugiados.

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EDUCACIN EN DERECHOS HUMANOS (SAN JOS, COSTA RICA)

Roberto Cullar
Director Ejecutivo del Instituto Interamericano de Derechos Humanos; ex Director de Investigacin y Desarrollo en el Instituto Interamericano de Derechos Humanos.

Buenas noches a todas y todos ustedes. En nombre de la presidenta del IIDH, que esta noche les saludar a ustedes en la inauguracin, en nombre de mis colegas adjuntas y adjuntos y de la coordinadora acadmica del curso y de todo el personal presente en esta sala, queremos expresarles nuestro ms cordial saludo personal y darles la bienvenida a este vigsimo octavo CIDH que ahora iniciamos. S que muchos de ustedes han hecho sacrificios por estar en esta aula, por participar en este curso. Es el vigsimo octavo desde 1983. Trataremos de atenderles como se debe respetando por supuesto las distintas aproximaciones de los grupos. Fjense que vienen 10 argentinos. Se ve que el mundial les qued corto y ahora quieren estar en esta vigsima octava mundialista del Curso. Pero les tenemos una sorpresa. ste es un curso muy especial para el IIDH. El 30 de julio de 1980 se fund el IIDH. Hace treinta aos ya. Recuerden los que haban nacido y los que no haban nacido cmo era AL en esos aos. El 12 de septiembre de 1983 se inaugur el primer curso. Lo hizo el presidente Thomas Bergenthal, actual juez de la Corte Internacional de Justicia en La Haya, que fue el fundador del Instituto, con la Corte Interamericana y con la Comisin Interamericana de aquella poca. El primer director fue el chileno Dr. Hernn Montealegre Clener, gran acadmico y jurista de la regin. Montealegre ingeni este sistema de cursos desde 1983 hasta ahora. El 12 de septiembre yo iba entrando como ustedes al Teatro Nacional, a la sala de la Corte Suprema de Justicia para que el Presidente de la Repblica lo inaugurara. Hoy han pasado casi 30 aos, y este curso es especialmente conmemorativo porque cierra el aniversario del Instituto, y abre una nueva etapa para esta entidad. Estoy seguro que ustedes nos ayudarn a llevarlo adelante desde este enfoque.

Este curso se justifica en la realizacin y el cumplimiento del derecho a la educacin en derechos humanos en el Sistema Interamericano. Es la labor del IIDH. La corte juzga. La Corte analiza y examina los casos que le antepone la Comisin Interamericana, y con la reforma, grupos de vctimas. Supervisa el cumplimento de la Convencin y de otros tratados. El Instituto promueve activamente los tratados y colabora con el cumplimiento y realizacin de los derechos humanos en el Sistema Interamericano. Y se justifica en la necesidad de transmitir valores de justicia y libertad por medio de la enseanza para la vida en democracia desde la primera edad escolar. Este enfoque siempre est pendiente en la tarea de fomentar una moral colectiva en la prctica de los derechos humanos que debe ensearse a travs de una pedagoga apropiada a las polticas pblicas de educacin, as como lo manda el artculo 13 y 13.2 del Protocolo de San Salvador, que fue abierto a la firma en 1988, pero no fue sino hasta 2002 que entr en vigor hasta que 11 estados lo ratificaron. Es un tratado que no es universal y tiene mucha mora entre los estados de Amrica. El curso, pues, se enfoca a los avances y progresos curriculares, a los procesos de reforma de gestin educativa que durante 20 aos poco a poco han ido incorporando los derechos humanos en la educacin formal, junto con las perspectivas transversales que ha propuesto el IIDH desde el 2000, con ms fuerza y ms airamiento. Las tres perspectivas transversales que son parte de la poltica esencial principal del Instituto son, en primer lugar, los derechos vistos desde la equidad de gnero y de la igualdad, destacando, por encima de todos, los derechos de las mujeres en el Sistema Interamericano. En segundo lugar, la perspectiva de la diversidad tnica de los derechos de los pueblos indgenas y comunidades afro des-

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cendientes y en tercer lugar, la difcil interaccin entre sociedad civil y estado para lograr progreso en la educacin en derechos humanos como en la justicia, en la participacin poltica y en derechos econmicos, sociales y culturales. Todo este enfoque regional de la educacin est contenido en el pacto que ustedes vieron esta maana, que fue aprobado recientemente por la Asamblea General de la OEA y tiene apoyo del Secretario General Jos Miguel Insulza, que estar con ustedes en la clase magistral de este curso. El Secretario quiere confirmar el apoyo al Instituto que hizo claro desde 2007 a 2009 cuando entreg la oficina del Instituto Regional dentro del mbito de la OEA. Cul es el contexto en que se desarrolla hoy la Educacin en Derechos Humanos? Qu son, para qu, cules son los dilemas y las tensiones de la Educacin en Derechos Humanos como derecho, y no como poltica pblica? Porque la educacin no es poltica pblica, y eso lo tienen que tener claro a lo largo del Curso. Es un derecho que es susceptible de reclamar, de justiabilizar, de supervisar y de medir progresos alcanzados. El Estado es el primer obligado en implementarlo, pero las organizaciones civiles tambin tienen su cometido en este desafo.

Contexto que Justifica la Educacin en Derechos Humanos

Si bien es cierto que el siglo XXI ha llegado con una combinacin de avances sustanciales en materia de proteccin y promocin de los derechos humanos y polticos, la pobreza y la desigualdad en la distribucin del ingreso constituyen hoy problemas apremiantes en Amrica Latina y el Caribe, la regin del mundo que tiene mayor desigualdad de ingreso. Aunque se han adoptado modelos de desarrollo en las ltimas dcadas, la regin no ha logrado disminuir de manera significativa la tasa de extrema pobreza, frustrando las esperanzas de millones de personas de lograr condiciones de vida ms dignas e hipotecando las posibilidades de desarrollo de las generaciones futuras. Este periodo ha sido desafiante, crtico y extraordinario. Cay el mundo bipolar, se vino abajo el muro que contena a la unin de repblicas socialistas soviticas. Se vino abajo el socialismo ms puro, duro y ortodoxo entre 1989 y 1990. Sobrevino al cambio de siglo el drama del 11 de septiembre de 2001. Luego una guerra injusta e intervenciones en toda parte del mundo. Ahora sobrevino la implosin del campo financiero ms es-

peculativo, el ms puro y duro neoliberalismo del capitalismo que se resquebraj a partir de la crisis del 2008, y que todava nos afecta. Esta maana viendo las noticias, hay una preocupacin fuerte por una doble recesin: una mayor deflacin del mundo financiero y del intercambio y del comercio. Recuerdo las palabras del presidente Obama hace seis meses, que el futuro de la economa mundial lo van a decidir el intercambio entre China y EEUU. Si esto me lo hubieran dicho ustedes hace 25 aos, no ustedes, mis contemporneos, no les hubiera credo. Esta poca es extraordinaria por los cambios, es desafiante a ustedes y crtica para el movimiento de derechos humanos, pero tiene mucho de optimismo tambin. Cayeron los dos polos en los dos epicentros: Mosc y NY y Washington. Cayeron tambin las dos ideologas ms puras que marcaron por medio de la guerra fra las relaciones del mundo, y afectaron tambin la evolucin de los derechos humanos. Pero hay logros visibles: en primer lugar AL ha emergido como un continente de futuro. Siempre he dicho que Brasil es la zona ms mundialista de toda la regin. Brasil, China, India y Rusia configuran un panorama mundial fuerte, un poder emergente en lo econmico, en lo social y en lo poltico. En segundo lugar, Chile (son ejemplos): la transicin se completa en Chile, veremos si hay evolucin o no. Despus de 20 aos admirables de la concertacin, hoy estn revisando qu se hizo bien, qu se hizo regular y qu se hizo mal, con un gobierno distinto del signo opuesto. Y quin iba a decir que Bolivia iba a hacer una constitucin plurinacional y reconfigurar su Estado con base en las leyes consuetudinarias y en la tradicin indgena. Hace 20 aos no lo hubiera credo. Muchos menos hubiera credo que, a travs de elecciones, iba a llegar un lder de un partido de los trabajadores. Hoy es el partido ms grande de todo el continente, que se inici en un cuarto de un sindicato, sindicato a cuya Junta Directiva perteneca el hoy presidente de Brasil. Hay cambios sin duda extraordinarios, y yo los resumira de la siguiente manera: en primer lugar, especialmente en el Sur y Centroamrica se desmont el militarismo, es decir, la clase militar ya no gerencia el poder, est en otras cuestiones ms democrticas. Hay una sucesin electoral sin precedentes. Un calendario apretado de elecciones que nunca se ha visto en la regin. Solo la Repblica Bolivariana de Venezuela, antes, cuando no haba cambiado de denominacin, desde 1998 hasta ahora ha tenido 12 procesos eleccionarios y de consulta

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popular. Las elecciones han sido correctas, luego veremos la calidad de la democracia. Hay tambin, sin embargo, mucho ms apertura de la prensa y libertad de expresin, siempre, sin duda, con situaciones que nos complican, como los asesinatos de periodistas que no terminan del todo: Colombia, Mxico y Honduras, pero especialmente Mxico y Honduras. Hay que decirlo claramente, que despus del golpe de Estado, en Honduras se ha focalizado este fenmeno, no s si a consecuencia del golpe, o a consecuencia de las distintas bifurcaciones de la violencia en Centroamrica. Tambin ha habido nuevos estilos de gobernanza, en varias vas democratizadoras que han afectado e impulsado procesos de integracin regional. Ah tenemos al ALBA. Quin iba a decir hace 20 aos que un grupo de pases, con Cuba y Venezuela en el centro, estn impulsando una nueva forma de integracin que condujo a la reconfiguracin del Grupo de Rio recientemente? Ah est UNASUR, tratando de resolver conflictos. Primero fue el de Bolivia, ahora el de Colombia y Venezuela. Pero a pesar de estos avances, muy poco se ha hecho para revertir la condicin de extrema pobreza en la regin. En resumen, dira yo que hay nuevos estilos de gobierno que en varias direcciones aseguran estar, al menos en el discurso, mucho ms cerca de los derechos de la gente. Pero tambin hay un reposicionamiento populista del ejercicio del poder. En segundo lugar, hay ms elecciones, sin duda, y en s mismas, muy correctas. Nuestro departamento electoral ha asistido a ms de 200 procesos electorales, CAPEL, que es el departamento especial de derechos electorales del Instituto, en el que no solamente hemos observado sino tambin analizado el proceso de reforma y de implantacin del derecho electoral de Amrica Latina y el Caribe. Hace 20 aos no haba derechos electorales, haba normas de administracin para procesos electorales, sin configurar un derecho que ya hoy se qued en la regin como tal. Pero en algunos pases, cambian las reglas del juego sin avisar. Cambian el ABC, la gentica de la democracia sin consulta, probablemente para mejorar, pero creo que la poblacin tiene derecho a participar en la consulta. Sin duda la violencia se vuelve irrefrenable en los pases. En Mxico hay 28000 personas asesinadas en los ltimos tres aos, muertas en el conflicto contra el trfico de drogas, trfico de armas, trata de personas; y la violencia contra las mujeres qued plasmada en la Sentencia Campo Algodonero Contra Mxico,

junto a la crueldad e ignominia que se ha desatado contra las corrientes migratorias, no solamente en EEUU, sino tambin en nuestros pases de Amrica Latina y el Caribe. Hay que revisar la poltica migratoria en varios pases de la regin. Aqu hay gente que falta porque no tenemos las visas de entrada para los colegas haitianos. Y luego, la mala noticia en este perodo es el golpe de Estado en Honduras. Nos afect a todos. Nos afect a los derechos humanos, el desarrollo de la democracia y la configuracin de la nueva poltica en Amrica, donde se deca que los militares ya no gerenciaban el poder poltico. Pero hay que estudiar en profundidad el fenmeno de Honduras, donde las fuerzas armadas llevaron a cabo el golpe de Estado, sin duda, pero el poder civil tuvo que ver muchsimo en esta conflagracin que afect al Sistema Interamericano como tal. Pero la buena noticia es que la crisis y las polticas pblicas se tratan en elecciones. Son hoy las elecciones, nos gusten o no nos gusten, la vlvula de escape de las tensiones en Amrica. Ahora, para muestra, tenemos un calendario electoral apretado hasta finales de ao. Destaco las elecciones en Per, Venezuela y Brasil. Sin duda, pues, si hay una mirada rpida a Amrica Latina y el Caribe, el derecho a la educacin en derechos humanos se mueve en este contexto, y los currculos los vemos alejados de este contexto extraordinario, crtico y desafiante. No hay duda de que los ciclos de pobreza e inequidad han atacado con inclemencia a la poblacin joven y adolescente de la regin, generando manifestaciones de violencia en ellos, tanto en el rol de vctimas como de victimarios. Ante esto, el enfoque oficial asumido ha sido el de represin y estigmatizacin de la violencia, generando los efectos adversos. Por esta razn, las grandes conquistas que pusieron fin a tantas generaciones de sufrimiento y catstrofes contra la humanidad no deben quedar como un pasaje histrico. Por el contrario, la lucha debe mantenerse vigente para validar los derechos que costaron sangre a cambio de dignidad. Dentro de este contexto, existe la conviccin de que la educacin en derechos humanos es la clave para desmontar la extrema pobreza y la desigualdad que conviven en la regin, amparada por la responsabilidad de cumplimiento adquirida al constituirse en una obligacin aceptada multi-partitamente. Desde este punto de vista, la educacin en derechos humanos es una de las ms apremiantes y seguramente la primera tarea de nuestras democracias.

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Es por esto que una propuesta alternativa parte por reconocer el valor del proceso educativo como un instrumento de promocin de la paz y justicia desde los espacios primarios de socializacin, es decir, la primera edad escolar. En esto consiste la educacin en derechos humanos.

Aproximacin Conceptual a la EDH

Muchas veces se habla sobre la EDH partiendo de una idea ms bien intuitiva. No se trata de un error perceptible, puesto que precisamente todo el conocimiento humano se ha sustentado en un dialctico ir y venir entre el terreno de la intuicin y la indagacin cientfica. Sin embargo, es importante precisar cules son los alcances y qu pretende la educacin en derechos humanos, precisamente porque de tal respuesta dependen sus implicaciones jurdicas y polticas. La EDH debe ser entendida como un proceso de adquisicin de determinados conocimientos, habilidades y valores necesarios para conocer, comprender, afirmar y reivindicar los propios derechos, sobre la base de las normas dispuestas en los distintos instrumentos internacionales en conexin con la normativa interna. Quienes encaminen este esfuerzo por la EDH, coincidirn necesariamente sobre la enorme ventaja operativa que ofrece este concepto. Al elaborar una construccin conceptual de la EDH, no se pretende generar abstracciones tericas, sino brindar herramientas para la accin poltica y la transformacin de la realidad a partir de los derechos humanos. Teniendo esto claro, quiero destacar los tres elementos centrales que integran tal definicin, y que se pueden analizar desarticuladamente:

En tanto proceso, la EDH implica una interaccin social horizontal, en la que la experiencia es una base fundamental del entendimiento, y la realidad posee un sentido de enseanza. En este sentido, la observacin de la vida de los pueblos americanos y caribeos debe dar paso a la reflexin escolarizada que estimule las acciones para la superacin de las injusticias. Como proceso, pretende la generacin de cambios en los pueblos y en las conciencias humanas, que permitan una transformacin efectiva en las condiciones de vida. Esta definicin no se agota en su carcter instrumental y procesal, sino que tiene un propsito estratgico: la adquisicin de conocimientos, habilidades y valores. Se trata, por lo dems, de conceptos deliberadamente escogidos para el conocimiento y la capacidad de transformacin de la realidad mediante el estmulo de las habilidades, y el establecimiento de los puntos centrales del marco de referencia, es decir, los valores a partir de los cuales entender la realidad, siempre dinmica y cambiante. No se trata, pues, de una educacin pasiva, sino de una educacin activa. No se trata tampoco de una educacin esttica en el tiempo, sino de una que es transtemporal. No se trata de una educacin para un momento cualquiera, sino de una educacin que dure toda la vida.

2. para conocer, comprender, afirmar y reivindicar los propios derechos

Este es el contenido bsico de la EDH: los propios derechos no son entendidos como los derechos exclusivos de cada persona, en una concepcin privatista o personalista de la realidad, sino en un sentido que pretende destacar, y rescatar, lo humano irreductible, como lo denominara el catedrtico bilbano Xavier Etxeberria. Esta alusin a los propios derechos es, en sntesis, una referencia a los derechos humanos. La EDH tiene un sentido que justifica su existencia, la de permitir la realizacin de los cuatro verbos centrales referidos en la expresin bajo anlisis: conocer, comprender, afirmar y reivindicar. Estos cuatro verbos, como se puede advertir, no son una yuxtaposicin de elementos sino etapas del proceso educativo. Conocer implica saber sobre la existencia de los derechos humanos; comprender supone un proceso reflexivo profundo, basado en la posibilidad de cuestionar la realidad conforme al parmetro que ofrecen los derechos humanos. Afirmar es hacer visibles y presentes los derechos humanos. Ya no es slo el punto de la reflexin, sino que supone abierta-

1. Proceso de adquisicin de determinados conocimientos, habilidades y valores

Como puede advertirse, este elemento parte por reconocer que la EDH es un proceso, y por lo tanto, implica actividad, interaccin, dinamismo dialctico. Entendida como un proceso, es posible comprender que la EDH no pretende ser un resultado educativo, es decir, no se trata de una traslacin mecnica de conocimientos, habilidades y valores, sino que es un libro abierto, un edificio en construccin, es vida humana objetiva, es cultura. Este punto marca una diferencia de visin y entendimiento entre la educacin tradicional y la EDH, que se manifiesta incluso en el mtodo educativo.

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mente una actitud proactiva frente a la realidad. Complementariamente, reivindicar supone el mximo punto de transformacin de la realidad, en el sentido de hacer que los derechos sean respetados en aquellos lugares y momentos en los que son violentados. Como puede advertirse, la concepcin y el alcance de la EDH demandan que el sujeto activo, la persona humana, la niez, sea actor en el entorno social en que socializa y se educa.

reconocer que existe un derecho a la educacin en derechos humanos. La EDH, en consecuencia, puede ser un componente curricular, y debe ser un componente curricular, pero no se agota en ser un contenido de los sistemas de educacin formal que aplican los Estados. Trasciende una visin meramente didctica para llegar a convertirse en pedaggica. Trasciende, en definitiva, un contenido para el conocimiento, para convertirse en un mecanismo de transformacin de la realidad social.

3. ...sobre la base de las normas dispuestas en los distintos instrumentos internacionales en conexin con la normativa interna
Si bien el proceso implicado en la EDH busca convertir en realidad dinmica a los sistemas de derechos humanos, es preciso contestar una pregunta que opera como necesario punto de partida: A cules derechos humanos aludimos en la EDH? No se trata de lo que cada persona interprete por derechos humanos. Los derechos humanos a los que se refiere la EDH son los contenidos en el sistema normativo, bajo el recaudo o la precaucin que impone el principio pro homine (pro persona humana), segn el cual en caso de colisionar una norma interna y una internacional, deber prevalecer aquella que brinda la mayor proteccin para la persona humana, sin importar su origen. De igual manera nos referimos a los derechos reconocidos por las diferentes fuentes del derecho internacional, como la costumbre, y particularmente, la jurisprudencia y los principios del derecho internacional imperativo, ius cogens. Si tal es el sentido de la EDH, debemos preguntarnos si entre sta y la educacin en general, existe alguna diferencia que obligue a brindarles tratamientos especficos o si, por el contrario, la relacin es de complementariedad. Los tres instrumentos que aluden al derecho a la educacin son coincidentes al destacar que la educacin tendr como fines: el pleno desarrollo de la personalidad humana y de su sentido de dignidad; fortalecer el respeto por los derechos humanos y las libertades fundamentales; favorecer la comprensin, la tolerancia y la amistad entre todas las naciones y todos los grupos raciales, tnicos o religiosos; y promover las actividades a favor del mantenimiento de la paz. En definitiva, las finalidades que se especifican para el derecho a la educacin, incluyen aquellas de la Educacin en Derechos Humanos, de manera que se puede afirmar que la EDH es un componente del derecho a la educacin. Esto nos habilita para poder construir otra condicin:

Para qu Educacin en Derechos Humanos?

Aunque hay otros fenmenos y causas que distorsionan la paz comunitaria y que agravan la desigualdad social en Amrica y el Caribe, en varios pases no habr opcin de rehabilitar el quebrantado tejido de convivencia y de armona entre la juventud (especialmente en la edad entre 10 y 14 aos) y de reducir la creciente delincuencia juvenil, si no se implantan efectivamente planes nacionales de formacin en derechos humanos en la esfera oficial y pblica. Hay que introducir a la niez en el mbito conceptual de los derechos humanos y en las metodologas para respetarlos y para practicar la democracia en la escuela. Hay que forjar un espacio de crtica y transformacin dentro de la escuela en procesos dirigidos al establecimiento de sociedades ms justas, libres y solidarias. El magisterio es, sin duda, el canal humano de transmisin y de formacin de valores en la escolarizacin de la doctrina de derechos humanos en Amrica Latina y el Caribe. As las cosas, el cumplimiento de los derechos a la educacin y a la educacin en derechos humanos es una tarea fundamental e ineludible en la democracia, de acuerdo con lo establecido en el Art. 13 del Protocolo Adicional a la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en materia de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales Protocolo de San Salvador . Es pues, la efectividad de los derechos a la educacin y a la educacin en derechos humanos, la condicin para el ejercicio de los dems derechos humanos. Por tanto, se debe asegurar mediante la formulacin y ejecucin de una poltica pblica que contemple, entre otros aspectos, una inversin sostenida que garantice una educacin de calidad para todas y todos por igual, el cambio curricular y de manera reiterada, la democracia en el mbito escolar. Esto, debido a que la existencia real de la democracia y el respeto a efectivo a los derechos humanos van ms all de las normas, procedi-

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mientos e instituciones. Requieren de una base cultural que permita trasladar a la cotidianeidad la prctica de tales principios de convivencia. El ejercicio de la democracia no puede limitarse a rituales procedimentales, sino que necesita de un involucramiento activo, responsable y permanente en los asuntos pblicos. Desde luego, este proceso no se produce de manera espontnea o casual, sino que requiere de acciones concretas enmarcadas en procesos intencionados, sistemticos y de largo plazo. Desde el punto de vista de las obligaciones del Estado, hablamos, entre otras cosas, de una propuesta educativa formal que incorpore contenidos relacionados con el conocimiento terico inspirado en valores y actitudes democrticas, tendientes al desarrollo de habilidades y destrezas que permitan el trnsito hacia el ejercicio de una ciudadana plena, comprometida, que convierte a los derechos humanos en el sustrato tico de la interaccin social.

diferente de ciudadana, y esto genera un tipo diferente de relacin Estado-persona. sa es la dimensin poltica de la EDH. Por eso es que la EDH es, en funcin de su contenido y finalidades, una plataforma poltica, un escenario que al incidir en la persona humana, permite reconfigurar al Estado. Y lo interesante de la EDH es que esa plataforma se construye, crea e implementa desde los espacios educativos, principalmente desde las aulas educativas, pero que ocupa inevitablemente otros espacios, como la educacin informal y la educacin no formal.

Principios de la Educacin en Derechos Humanos

Una vez analizados los componentes articuladores del concepto integral de educacin en derechos humanos, nos queremos referir a tres principios epistemolgicos de la educacin en derechos humanos que facilitan el abordaje metodolgico y la efectividad pragmtica de este tema. En primer lugar, no debe perderse de vista que el derecho a la educacin en derechos humanos no est separado del contexto o la realidad. Por el contrario, el derecho a la educacin en derechos humanos se retroalimenta de la realidad. De esta forma, los fenmenos, procesos, acontecimientos e historias de la realidad son los que determinarn la construccin del currculum educativo para que la educacin en derechos humanos deje de ser una utopa y se ajuste a las necesidades reales de las sociedades. Por otro lado, la educacin en derechos humanos no debe perder su naturaleza intencional, es decir, su motivacin intrnseca para modificar actitudes y comportamientos en la direccin de la cultura en derechos humanos. Esta transformacin es moral, poltica, solidaria y cultural. Se dice que la educacin en derechos humanos es intencional, porque orienta un aprendizaje coherente con la realidad. La pedagoga se orienta al cambio mismo de esa realidad con enfoque en en derechos humanos, es decir, incluyendo la justicia, la libertad y la igualdad en esa transformacin social. Esta intencionalidad no es utpica ni relativa. Se concreta en la legislacin educativa, en el pensum de formacin de maestros, en la formacin magisterial, en el diseo de currculos mnimos de enseanza y en el desarrollo de un sistema de enseanza-aprendizaje inclusivo y participativo. Por ltimo, los derechos humanos se materializan a travs de los valores adoptados en la escuela. Sin embargo, en cada poca y sociedad,

La EDH Como Fuerza de Transformacin y Exigibilidad en el Derecho a la Educacin

Los elementos descritos en el anlisis conceptual de la educacin en derechos humanos generan mltiples consecuencias. Sin duda alguna la ms importante de todas, parte por reconocer que la EDH es una plataforma poltica que se hace desde el mbito educativo. Al indicar que la EDH es una plataforma poltica, debo remontarme a la idea de los orgenes etimolgicos de la palabra poltica. Platn lo dijo as: lo que quieras para la ciudad, ponlo en la educacin. No es extrao que la alusin a la poltica mueva la atencin hacia el concepto de ciudadana, que no es ms que el vnculo jurdico que permite la participacin formal de una persona en las decisiones generales y pblicas de su comunidad. Toda forma de participacin ciudadana es, por antonomasia, poltica. Si la EDH busca que los seres humanos puedan conocer, comprender, afirmar y reivindicar sus derechos humanos, en consecuencia, la relacin entre el Estado y sus ciudadanos cambiar severamente en la medida en que la poblacin tenga no slo mejores y mayores niveles de conocimiento sobre sus derechos sino que, pueda analizar su realidad en funcin del cumplimiento y respeto de los mismos y exigir su observancia plena. De esta manera, la EDH procura y estimula un tipo

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estos valores han sido manifestados de forma distinta, y por lo tanto, son valores dialcticos y contradictorios. Este proceso dialctico debe ser colocado, de alguna forma, en la prctica educativa.

La EDH y el rol del IIDH

La EDH es un mandato para el IIDH, no es una opcin, sino lo que justifica su esencia, su existencia y su proyeccin hacia el futuro. Puedo indicar que en esta materia, el IIDH ha tenido un rol pionero, lo que nos permite, como en este momento, ofrecer este Curso Interdisciplinario focalizado sobre la situacin de la EDH en las Amricas. La EDH ha tenido varias transformaciones y en algunas el IIDH ha sido un actor protagnico. Desde una perspectiva histrica, la EDH aparece como una estrategia ingeniosa de la sociedad civil para realizar las transformaciones y cambios que generaron una conciencia ms crtica y retadora frente a oprobiosas realidades que enfrentaron algunos de nuestros pases en las dos dcadas de final del siglo XX. La EDH era una forma poltica de colocar la agenda de derechos humanos en espacios estratgicos de movilizacin social, y nada ms estratgico para un cambio y transformacin poltica que los espacios educativos y, ms concretamente, los espacios de la educacin no formal y la informal. Las organizaciones sociales, en ese sentido, tienen el mrito de haber identificado y empleado la EDH como un punto central del avance de movimientos sociales en la lucha por la recuperacin de la democracia. Con el trnsito hacia los modelos democrticos, la EDH logra alcanzar a otros actores y escenarios: los Estados y los espacios oficiales, es decir, los sistemas de educacin formal. As, la EDH dej de ser, en ese momento, una herramienta exclusiva de la sociedad civil para ingresar al sistema oficial y posicionarse en la agenda poltica. Esto de por s es un enorme progreso que no debe subestimarse. En efecto, si un tema no se posiciona en la agenda de un Estado, no avanzar con la celeridad con la que debe progresar la implantacin del derecho social al que alude. Es as como la EDH pas de ser un elemento de promocin de los derechos humanos y de la democracia, desde la sociedad civil, a ser un contenido de los programas nacionales en materia de educacin formal. El IIDH ha realizado una importante contribucin al sistema interamericano sobre la EDH: ha favorecido que se conciba como un derecho humano. Para el IIDH la EDH no es un contenido ms del currculo. Es principalmente un derecho

humano propio de la ciudadana, de la persona humana, de la niez y de los pueblos. Afortunadamente, en esta labor, el IIDH ha encontrado algn tipo de respaldo en la doctrina ms depurada sobre el tema de EDH. Esta doctrina se nutre con los esfuerzos investigativos que ha encaminado el IIDH en este campo, la mayora aplicados a nivel nacional o subregional. El resultado ms importante en el Informe Interamericano de la Educacin en Derechos Humanos, que hoy da es altamente reconocido por diversos organismos internacionales, instituciones nacionales y expertos en la materia. Se debe sealar, aunque sea de manera somera, la estructura y sentido de este esfuerzo investigativo. En trminos generales, se puede decir que se han identificado cinco campos de anlisis: Incorporacin de la educacin en derechos humanos en la esfera normativa. Incorporacin de la educacin en derechos humanos en la esfera curricular y en los libros de texto. Incorporacin de la educacin en derechos humanos en la formacin y capacitacin de educadores. Incorporacin de la educacin en derechos humanos en la planificacin educativa a nivel nacional. Incorporacin de la educacin en derechos humanos en los contenidos y espacios curriculares. Para cada uno de estos campos se aplican indicadores especficos que permiten identificar los principales aspectos determinantes del estado de situacin. A cada uno de estos campos ha correspondido, de manera sucesiva, uno de los cinco informes desarrollados por el IIDH entre 2001 y 2006. En vista de que el referente normativo del Informe es el Protocolo de San Salvador, las acciones se han concentrado en los 19 pases firmantes de ese instrumento.

Referente Emprico: Los Gobiernos Estudiantiles como un Espacio para Ejercer y Aprender Derechos Humanos en la Escuela1
Como parte de este esfuerzo investigativo que ha llevado a cabo el IIDH desde 2002, teniendo como encuadre normativo el Protocolo de San Salvador, surgi la inquietud de sondear, a travs de variables e indicadores, los avances, estanca-

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mientos o retrocesos surgidos en la promocin de la Educacin en Derechos Humanos, a partir de la suscripcin del protocolo y hasta la actualidad. Se tom como objeto de estudio el gobierno estudiantil, ya que tal tipo de programa escolar tiene valor educativo adicional al currculo. Adems, desde una perspectiva de DDHH, es muy importante que un Estado legitime y promueva, a travs de su ministerio de educacin pblica, el funcionamiento de este tipo de organizacin estudiantil. Primero, implica que ese Estado reconoce a los nios y nias como sujetos de derechos, entre ellos, del derecho a la participacin, y busca asegurarles su ejercicio en un espacio social donde transcurre gran parte de su vida. Segundo, implica que el sistema educativo valora esta experiencia escolar como medio para aprender principios y prcticas democrticas. La existencia de un programa de gobierno estudiantil es indicio significativo de la voluntad poltica de un Estado de educar a sus nios en sus derechos, en las instituciones y procedimientos de la democracia y en los conocimientos, valores, actitudes y competencias. En este sentido el gobierno estudiantil representa una oportunidad para que los alumnos de cualquier edad ejerzan sus derechos y su ciudadana mientras aprenden sobre ellos. Cuando estas organizaciones existen, son parte del currculo complementario, formado por las actividades que la escuela tradicionalmente promueve en paralelo a las materias del plan de estudios. Y son parte, tambin, del poderoso currculo oculto. Esta no es la nica manera en que la educacin formal reconoce el derecho de participacin y expresin de los nios, ni necesariamente la mejor. Pero es una muy pertinente, con gran potencial educativo y bastante extendida entre los pases desarrollados de Occidente. El gobierno estudiantil tiene potencial democratizador, ciudadano y educativo. Activarlo depende de cmo se constituya, con los nios como autnticos actores y mediando procedimientos democrticos, y de sus atribuciones (deliberacin de la comunidad estudiantil, integracin con los otros estamentos de la comunidad educativa e involucramiento en las decisiones institucionales). De lo contrario es una ficcin de participacin. En todo caso, la investigacin encaminada en este tema, arroj como resultados que, aparte de su relevancia terica y su potencial prctico formativo, el gobierno estudiantil est efectivamente extendido como forma organizativa del alumnado en los sistemas de educacin pblica de Amrica

Latina y el Caribe. Est mayoritariamente reconocido en las normas oficiales, y fundamentado en valores y principios de derechos humanos y ciudadana democrtica. Adems, de manera creciente aparece como un contenido de estudio dentro de los programas y, aunque en menor medida, desarrollado por los libros de texto. A partir de los documentos analizados, el panorama es prometedor. Para conocer cunto de su potencial se materializa, se debe observar la realidad cotidiana de las escuelas. Para esto, hace falta investigacin local de campo. Tambin queda camino por recorrer en el continente en cuanto a desarrollo de pedagoga y construccin de capacidades de organizacin, comunicacin y accin estudiantil. En este sentido, estudiantes y educadores deben seguir trabajando para explotar sus posibilidades.

Reflexiones Complementarias
Quiero complementar esta intervencin desarrollando tres lneas que motiven a la reflexin, sobre todo en torno a los desafos de la educacin en derechos humanos. La primera pregunta motivadora tiene que ver exactamente con eso: Cul es el desafo de la educacin en derechos humanos, que se convierte adems en su grandeza? Cul es el dilema de la educacin en derechos humanos, como sistema y metodologa? Segn Freire, en su obra Educacin Liberadora, la grandeza y desafo de la educacin radica en la capacidad de la niez y juventud de elegir y tomar decisiones frente a la vida, la realidad, los conflictos y la construccin de una visin de futuro, personal y grupal. Esta autonoma y capacidad de decisin es un rasgo inherente de la personalidad humana ante la resolucin de conflictos y las tres tareas fundamentales de los derechos humanos: a) Qu proteger? b) Qu promover? c) A quin priorizar y defender? Se trata de fomentar una pedagoga de decisin, de eleccin, de toma de opcin de vida. El debate surge a partir de las inconsistencias de esos momentos educativos y cmo se practican en los programas escolares. Dos ms dos son cuatro, pero dos derechos conculcados en contradiccin por una situacin especfica, pueden resolverse con ms de cuatro opciones o a travs de una sola va sin restarle nada a la reclamacin. Es en esos instantes, en

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esos momentos educativos en el ms corto espacio del aula, que se acumula una gran abundancia de experiencias y conocimientos. En cualquier caso, la grandeza y el dilema de la educacin en derechos humanos es la capacidad de elegir entre valores en contradiccin, de resolver conflictos, y de crear un proyecto de vida a futuro integral. Como deca el reconocido literato Saramago, l haba sido afortunado ya que si hubiera muerto a los 60 aos, no hubiera tenido la dicha de ser escritor. Vivi hasta los 96. En la misma lnea, un amigo nuestro centroamericano, con ms de 40 aos mont su propia agencia de comunicacin y relaciones pblicas. Hasta aqu esta crnica no es atpica, ms all del reconocimiento del espritu emprendedor de un hombre en edad adulta. Lo atpico del relato surge al aadir, que nuestro amigo es no vidente. Todos podemos imaginar las vicisitudes y dificultades que debe enfrentar para gestionar por cuenta propia la imagen pblica de mltiples empresas privadas. Lo que quiero decir es que los obstculos son retos, porque la vida es enorme. El segundo punto de reflexin tiene que ver con reconocer que, adems de la libertad de ctedra, la libertad de la educacin y el reconocimiento cultural de los pueblos, la realidad virtual es hoy un hecho cultural contundente. Desde la niez se participa libremente en la informtica, y la interactividad ha sustituida a la comunicacin verbal. En este sentido, se debe asumir la realidad virtual como un hecho educativo, que posee, adems, un carcter ms global que cualquier otro en nuestra era, con el inconveniente de que la realidad virtual es una realidad que no lo es. Hace cuatro aos una nia japonesa se suicid porque su tamagotchi muri virtualmente; el juego electrnico Los Sims, que representa una familia virtual, fue el ms vendido al final de la dcada pasada, y el tambin juego electrnico Second Life ofreca a los nios y nias que lo jugaban posibilidades de consumo que una familia promedio jams podra costear. La pregunta tiene que ver con qu tipo de metodologas se deben implementar para orientar este fenmeno hacia un proceso formativo. Especficamente, cmo hacer de la informtica y la realidad virtual, una herramienta til que genere resultados positivos? La respuesta que aqu propongo es la educacin en derechos humanos, concretamente como una alternativa para contener la ansiedad, las expectativas imaginarias, los impulsos suicidas, la frustracin, los fracasos virtuales

y los conflictos cotidianos que enfrentan nuestra niez y juventud en la actualidad. Ahora, cabe preguntarse, cul es el lmite o la justa medida de la intervencin? Se trata de ofrecer un acompaamiento a los padres y tutores? Cmo se puede incluir a las familias ms relegadas? La respuesta desde la educacin en derechos humanos parece ser la de ayudar a los actores sociales a diferenciar entre el juego y la vida. Antao, toda esta realidad virtual no trascenda el plano de la imaginacin. Hoy es un escenario real. Como deca Joaqun Samayoa, la internet es impetuosa y seductora. Hay cabida para todo: comunicacin en tiempo real, imagen, sonido y acceso tanto a las ms admirables manifestaciones del intelecto, como a las ms patticas muestras de decadencia de los valores. Algo semejante ocurre con la educacin en derechos humanos. La educacin en derechos humanos permite educar en el presente con miras al futuro. El sistema educativo debe dar prioridad al desarrollo del estudio y reflexin de los deberes, derechos, obligaciones, virtudes del trabajo de la niez y adolescencia. Se debe dar prioridad al desarrollo de capacidades crticas para que nios, nias y adolescentes aprendan a discernir el valor y la veracidad de toda la informacin a la que se ven sometidos en sociedades que son contradictorias. Solo si esta poblacin tiene una slida matriz formativa, que le permita razonar y cuestionarse la realidad que se les presenta ante sus ojos, podrn aprovechar el mundo de posibilidades que permite la internet y los avances tecnolgicos. Como sabiamente lo dijo el Presidente uruguayo Jos Mujica en un discurso, es como una carrera en dos pistas: all arriba en el mundo, el ocano de la informacin Ac abajo, preparndonos para la navegacin trasatlntica. El ltimo punto de reflexin tiene que ver con lograr metas en educacin en derechos humanos. No es fcil. El Pacto Interamericano en Derechos Humanos (al cual nos referiremos con ms detalle posteriormente) modestia y orgullo del IIDH, es eso. Los curadores artsticos, esos extraos personajes que resguardan el valor de las pinturas, cuentan que los artistas, algunos de ellos muy famosos, nunca llegan de forma directa al cuadro final. A travs de mtodos de investigacin y tecnologa ultravioleta, han logrado descubrir los trazos ocultos de los ms grandes pintores. Debajo de los trazos hay bocetos, errores y borrones. A travs de pequeos cambios se va perfilando y pariendo la obra.

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De la misma forma, en este afn, el IIDH nunca se propuso metas grandilocuentes o retricas. Desde 2002 decidi empezar a actuar. Nunca se plante alcanzar la calidad total de la educacin en derechos humanos. La estrategia fue recuperar todos los logros dispersos y fragmentados en toda la regin y del propio instituto y de ministerios con un sistema de investigacin aplicada al progreso de la educacin en derechos humanos como derecho. Tambin nos propusimos abordar la edad escolar de los 10 a los 14 aos de edad. Esta meta no es lejana, porque las metas lejanas provocan desnimo y falta de recursos, sin descuidar otras edades escolares. Por medio de los informes anuales descubrimos lo que podemos hacer si vamos paso por paso. Hoy, los resultados son mltiples y sustanciosos, cristalizados en la aprobacin en la asamblea de la OEA y la firma del Pacto Interamericano en Educacin en Derechos Humanos. As, el Pacto Interamericano en Educacin en Derechos Humanos viene a ser el eje articulador de los esfuerzos inclusivos y las gestiones legales que apoyan a los ministerios de educacin de la regin y a las instituciones encargadas de impartir educacin para el efectivo cumplimiento del derecho a la educacin y de la educacin en derechos humanos. No se trata solamente de lograr un cumplimiento generalizado, sino por el contrario, se busca que dicho cumplimiento sea asegurado a largo plazo. Es por ende, un plan de trabajo que permitir, por un lado, profundizar los avances en el campo de la educacin en derechos humanos en los pases que lo impulsan y decididamente lo apoyan, y por el otro, que se constituya un eje nico para estimular mayores progresos en esta materia en Amrica Latina y el Caribe, mediante la difusin de esta experiencia realizada conjuntamente con la asesora tcnica del IIDH. El Pacto no es una propuesta sin sustento o de invencin vaca. Se trata de fortalecer y potenciar los acuerdos ministeriales que el IIDH ha facilitado para el cumplimiento de las obligaciones estatales e internacionales en materia de derechos humanos. Es un acuerdo de voluntades de vanguardia que existe en otras latitudes del mundo y que forma parte de la comunidad interamericana de derechos humanos aprobado por la Asamblea General de la OEA en Lima, Per, en junio de 2010. Es evidente que no se trata de una promesa o demagogia, sino de realidades en el marco curricular, en el sistema de informes de progreso y en el pensum para la formacin magisterial en dere-

chos humanos para la edad escolar entre los 10 y 14 aos, que tiene su antecedente en el mandato institucional de apoyar al Sistema Interamericano en materia de promocin, investigacin y educacin en derechos humanos. A travs de esta estrategia, el IIDH espera que el Pacto forje el desarrollo de un modelo de incidencia jurdica, poltica y pedaggica que fortalezca la vigencia efectiva del derecho a la educacin y a la educacin en derechos humanos, de acuerdo a lo establecido por el Protocolo de San Salvador. Ejes fundamentales del Pacto Interamericano:

1. Reconocimiento legal del derecho a la educacin en derechos humanos

Mediante la suscripcin y ratificacin de los instrumentos internacionales, su inclusin expresa en la constitucin poltica y las leyes de cada pas y el desarrollo de la normativa nacional, el IIDH se propone impulsar los desarrollos jurdicos indispensables para garantizar la plena vigencia del derecho a la educacin en derechos humanos, refirindonos al centro escolar, el reconocimiento legal y la proteccin de los derechos tiene una manifestacin y realizacin que debe evidenciarse y ser objeto de atencin desde las autoridades pblicas.

2. Desarrollo de polticas pblicas educativas

Se debe garantizar que todos los nios, nias y jvenes en edad escolar reciban una educacin de calidad que contemple los derechos humanos como contenido y prctica centrales. En este sentido, es necesario lograr mayores y mejores avances en los aspectos de infraestructura y dotacin de recursos. Estos deben ser enfatizados especialmente en los centros educativos ubicados en las zonas tradicionalmente relegadas del desarrollo econmico y social, como las comunidades indgenas y afro descendientes o los sectores urbano-marginales.

3. Fortalecimiento de las condiciones y recursos pedaggicos del sistema educativo para la educacin en derechos humanos
Una educacin integral en derechos humanos exige condiciones de distinta ndole. Entre ellas, se cuentan el diseo e implementacin de un modelo metodolgico inspirado en sus principios y valores, que se acompae con el desarrollo

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y fortalecimiento de capacidades terico conceptuales y metodolgicas en los y las docentes; un conjunto de herramientas pedaggicas y didcticas indispensables para la labor educativa; y, la apertura de espacios para la participacin poltica del estudiantado, junto con el desarrollo de capacidades para su debido aprovechamiento. Como resultado de estos tres ejes se busca erradicar la percepcin tradicional que clasifica el enfoque de derechos en la escuela como un mal negocio, y convencer con fundamento a nuestra juventud de luchar por el goce pleno de los derechos humanos. Esto permitir sumar currculo y habilidades pedaggicas a favor de la defensa de la dignidad humana ante fenmenos como la violencia e inseguridad social; a favor del progreso y del avance de nuestra sociedad latina y caribea de las Amricas para el logro de mayores niveles de competitividad, prosperidad, entendimiento y comprensin del valor de la convivencia y de la paz.

Conclusiones
La educacin es la primera y ms urgente tarea de las democracias. La historia reciente muestra, sin espacio a dudas, que la democracia no se construye nicamente sobre normas e instituciones sino tambin y especialmente sobre prcticas. Esas prcticas no surgen por generacin espontnea sino a travs de esfuerzos educativos sistemticos e intencionados, que respondan a estrategias globales basadas en el acuerdo y aspiraciones de cada sociedad y en consonancia con los compromisos internacionales que en esta materia los Estados han suscrito y han aceptado de buena fe y que responden a un consenso universal. La construccin de sociedades ms justas, libres y solidarias no presenta caminos alternos; es slo en el entorno democrtico y respetuoso de los derechos humanos donde esas aspiraciones pueden

hacerse realidad. Las carencias y dificultades que hay que enfrentar para el logro de esos propsitos, se solucionan con ms democracia y con mayor nivel de respeto y mejor proteccin de los derechos humanos. Por ello, no puede postergarse por ms tiempo la labor educativa que permite a las personas el desarrollo de capacidades y destrezas para convivir, de manera pacfica y productiva, entendiendo que la suerte de los dems es tambin la propia y que el respeto de los propios derechos no es posible si los de los dems son menoscabados. En los poderes legislativos debe de comprenderse toda la importancia que tiene legislar para educar en derechos humanos a la niez en todas las dimensiones de la realidad, sobre todo en la prctica de la justicia y de la igualdad, y en la participacin abierta y sin miedo a expresar sus ideas en grupos y partidos polticos. Pero debe comprenderse, lo dijo Mujica en su discurso, eliminando toda la retrica de la educacin, y decidiendo hacer los sacrificios que implican lanzar un esfuerzo educativo y sostenerlo en el tiempo. Se sabe que las inversiones en educacin son de rendimiento lento, no le lucen a ningn gobierno, movilizan resistencias y obligan a postergar otras demandas, afirm Mujica, pero hay que hacerlas. De lo contrario, habremos perdido la batalla por asegurar la democracia del siglo XXI en las Amricas. En fin, la educacin en derechos humanos, cuya atencin suele diferirse bajo visiones de muy corto plazo, es claramente la mejor y ms segura inversin de las sociedades democrticas. Por ello, la agenda poltica y el abordaje tcnico pedaggico deben alinearse a lo dispuesto en los instrumentos internacionales y la misma legislacin interna, en cuya coincidencia de principios se manifiestan las ms legtimas aspiraciones de nuestros pueblos. (Agosto, 2010)

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NOTAS
1. Informacin tomada de Rodino, Ana Mara. Un espacio para ejercer y aprender derechos humanos en la escuela. Avances en el reconocimiento y prctica del gobierno estudiantil en los sistemas educativos de Amrica Latina. Texto indito.

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LOS FLUJOS MIGRATORIOS DEL SUR HACIA ESTADOS UNIDOS Y MXICO Y LOS DERECHOS HUMANOS DE LOS MIGRANTES

Rodolfo Casillas R.
Profesor e investigador de la Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales (Flacso), sede acadmica de Mxico; desde enero de 1991; ex Secretario Acadmico de la misma Facultad del 1 de octubre de 2002 al 15 de agosto de 2004; ex investigador de El Colegio de Mxico y asesor de El Colegio de la Frontera Norte para el estudio sociogrfico de las preferencias religiosas en el norte del pas.

Al inicio del presente siglo, conservadoramente, poco ms de 175 millones de personas vivan en un pas distinto al de origen, lo que equivale a toda la poblacin de Mxico, buena parte de Centroamrica, y algo ms de la regin andina. Es decir, un 3% de la poblacin mundial, segn el International Migration Report 2002 producido por la Divisin de Poblacin de las Naciones Unidas. Entre 1990 y el 2000, el nmero de migrantes en el mundo aument en 21 millones. Slo en Estados Unidos y Canad se registr en este lapso un incremento de 13 millones (48%). Desde la ptica de los principales pases de destino, en Estados Unidos se concentra el mayor nmero de migrantes internacionales, con 35 millones. Esta cifra ayuda a entender por qu ese pas en particular tiene polticas migratorias altamente selectivas, tanto para el otorgamiento de visas para el ingreso como para la obtencin de la ciudadana, mxime si le preocupa la incursin en su territorio de un probable terrorista. Es sabido que la ausencia de empleo o la diferencia de salarios son razones de gran peso en la emigracin econmica internacional. Los gobiernos de los pases receptores intentan administrar el ingreso mediante polticas restrictivas que no necesariamente se guan por la relacin oferta-demanda de los mercados. En Estados Unidos, por ejemplo, el marco legal es muy exigente para el otorgamiento de visas en general y las laborales se asignan por cuotas cuyo nmero es inferior al nmero de trabajadores que requieren sus distintos sectores. La conjugacin de criterios de seleccin obliga a que en su mayora los inmigrantes econmicos ingresen indocumentados. Es aqu, entonces, que el grueso de inmigrantes a Estados

Unidos sean indocumentados. Es decir, migrantes con mayor grado de vulnerabilidad, tanto en la migracin como en la estada en territorio estadounidense. Como consecuencia de los actos terroristas del 2001 en Estados Unidos, y luego en 2005 en Espaa, los pases desarrollados han impuesto polticas an ms restrictivas al ingreso de inmigrantes econmicos, refugiados y personas en busca de asilo. En el proceso de expansin de la Unin Europea de los 15, a la Unin Europea de los 25, la inmigracin es uno de los principales temas de preocupacin para los estados miembro. A un flujo creciente de migrantes responde un contraflujo creciente de restricciones a la migracin. En Amrica, Estados Unidos es el principal polo de atraccin. Mxico es el principal oferente de mano de obra indocumentada, seguido por Centroamrica. En los ltimos aos, no obstante la mayor seguridad limtrofe de Estados Unidos en su frontera sur, se estima que poco ms de 400 mexicanos logran ingresar y quedarse en EU, cada ao. Segn la Organizacin Internacional para las Migraciones (oim), para 2002 ocho de cada diez de los indocumentados en ese pas son latinoamericanos. Los principales afectados por la poltica migratoria altamente selectiva de Estados Unidos son los nacionales de Mxico, Guatemala, El Salvador, Honduras y Nicaragua, principalmente. Desde la perspectiva de los derechos humanos, sern estas nacionalidades las ms expuestas a la violacin de sus derechos y, dentro de ellos, las mujeres, nios, nias y adolescentes. En el caso de los centroamericanos las polticas estadounidenses de los aos 80 del siglo xx permitieron cierta emigracin del Istmo por consideraciones

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Rodolfo Casillas R

polticas, al igual que con Hait y como ocurre con Cuba. En el 2002, segn el censo de poblacin, residan en Estados Unidos poco ms de 17 millones de personas nacidas en Amrica Latina; 57% mexicanos (9.8 millones). En orden de importancia numrica le sigue Cuba con 887 mil inmigrantes y despus El Salvador, Repblica Dominicana, Jamaica, Colombia y Guatemala. En Mxico, la poblacin indocumentada es, abrumadoramente, centroamericana, misma que engrosa preferentemente el flujo transmigratorio con destino a Estados Unidos. En este texto, en consecuencia, se presenta una panormica de los flujos migratorios que ocurren en esos dos pases del norte continental y la situacin de los derechos humanos de los migrantes.

Los mexicanos en Estados Unidos

En la regulacin de los movimientos migratorios hacia y dentro de su territorio, Estados Unidos procede con criterios estrictamente unilaterales, con fundamento formal en la soberana nacional.1 Un antecedente importante en la migracin mexicana a Estados Unidos es el Programa Bracero (1942-1964) que, se estima, involucr a 4.5 millones de trabajadores mexicanos en poco ms de un decenio de existencia del programa. El proceso migratorio sigui y sigue de manera creciente, sin programa alguno. En los aos 70 del siglo xx la emigracin mexicana cobra un nuevo impulso a raz de la crisis del modelo de desarrollo, llegando al presente a volmenes de 400 mil migrantes que cada ao se quedan de manera duradera en Estados Unidos. En los aos 80 Estados Unidos intent nuevamente controlar la migracin indocumentada. Para ello legisl una ley, la irca (por sus siglas en ingls) que, entre otras medidas, legaliz la estada de 2.7 millones de indocumentados, la mayor parte de ellos mexicanos (74%). Un efecto no previsto en la ley fue un cambio importante de la circularidad de la migracin a la permanencia, y luego a sta le siguieron ms y nuevos flujos que, con las razones econmicas mexicanas antes mencionadas, redundaron en un engrosamiento del flujo migratorio. De ah que sectores importantes de Estados Unidos se opongan desde ese entonces a nuevas leyes que, en lugar de disminuir, alienten ms a la migracin. Por tanto, al sentir los primeros resultados en contrario a lo esperado, Estados Unidos inici en los 90 una nueva estrategia de contencin, la cual se prolongara a lo largo de ese decenio con las siguientes medidas: entre 1991 y

1993 se levanta una cerca en California, por el rumbo colindante con la ciudad de Tijuana; en 1993 se aplican las operaciones Blockade y Hold the Line; en 1994 se aplica la Operacin Gatekeeper; en 1995 la Operacin Safeguard; en 1997 la Operacin Ro Grande. El resultado es que se incrementa nmero de deportaciones de mexicanos, aunque no se contuvo el flujo migratorio. La ley migratoria vigente, de 1996 (conocida como iirira por sus siglas en ingls), busc el efecto contrario a la de 1986, pues planteaba un conjunto de disposiciones legales que hacan ms difcil y ms restrictiva la inmigracin econmica, y descartaba cualquier proceso de regularizacin masiva. La promulgacin de esta ley fue pronto seguida, a nivel estatal, por la Proposicin 187 en California, que planteaba una serie de restricciones en el suministro de servicios sociales a los trabajadores indocumentados y sus familias. En fecha reciente, la Ley Arizona, de 2010, se inscribe en esta tendencia estatal y regional de limitacin a la migracin y los derechos de los migrantes. A poco ms de 20 aos de su promulgacin, se puede decir que ni con la ley de 1986, ni con la ley de 1996, la ms restrictiva de todas, se ha logrado disminuir el ritmo de la migracin indocumentada hacia los Estados Unidos. Por el contrario, sta ha crecido en forma an ms rpida a partir de ese ltimo ao citado. En 1990 haba en Estados Unidos 3.5 millones de indocumentados y para 2000, 8.7 millones, un crecimiento del 148%. Para 2002, la cifra se elev a los 9.3 millones, es decir, se triplic el flujo que exista al inicio de los 90. Como es sabido, el 11 de septiembre de 2001 se efectuaron diversos ataques a edificaciones estratgicas de Estados Unidos. A consecuencia de ello, el gobierno federal potenci la tendencia restrictiva de la poltica migratoria estadounidense a niveles sin precedentes en la historia de ese pas, por la reestructuracin institucional, el incremento de personal involucrado en labores de control migratorio, el presupuesto creciente, la innovacin tecnolgica, entre otras, que afectan a migrantes por ingresar como aquellos que ya se encuentran dentro, sea de manera documentada o no. Algunos de los efectos son los siguientes: 1. La lucha de EEUU contra el terrorismo domina la agenda estadounidense. 2. Se busca establecer un permetro de seguridad para Amrica del Norte. 3. Algunas medidas concretas son: a) Nueva ingeniera institucional que mejore las capacidades de seguridad (180 mil funciona-

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rios de 22 agencias; b) Nuevo esquema de control de fronteras, con nfasis en la sur; c) reacin o fortalecimiento de alianzas contra el terrorismo; y d) Mejora de capacidades contraterroristas de pases amigos y vecinos. Para el control de ingresos, estada y de fronteras destacan las siguientes disposiciones legales: 1. Acta Patritica, 2001, triplica el personal de inspeccin migratoria, aduanas y patrulla fronteriza con Mxico, incrementa presupuesto para equipamiento tecnolgico y refuerza regulaciones para impedir el acceso de posibles terroristas; 2. Acta sobre Ampliacin de la Seguridad y Reforma de las Visas de entrada, 2002 (EBSVERA); 3. Programa Nacional de Seguridad Nacional de Registro de Entrada y Salida, 2002 (NSEERS); 4. Programa us -Visit, 2003 (Visitor & Inmigrant Status indicator Technology); 5. Sevis, 2003 (Student & Exchange Visitor Information System); 6. Alianza para la Seguridad y la Prosperidad de Amrica del Norte, marzo, 2005 (aspan), de Canad, EEUU y Mxico; 7. Programa bilateral Mxico- EEUU para la Persecucin de Traficantes de Migrantes (Programa oassis), agosto, 2005; 8. Iniciativa de Fronteras Seguras, EEUU, noviembre, 2005, nuevo nivel de prioridad en el combate a la migracin indocumentada; y 9. The National Security Strategy of the USA, marzo de 2006. Entre 1993 y 2004 el gobierno de Estados Unidos quintuplic el financiamiento destinado a seguridad fronteriza al pasar de 740 millones a 3.8 mil millones de dlares. A pesar de este conjunto de disposiciones, la frontera sur de Estados Unidos sigue siendo porosa, como lo evidencia la cantidad de indocumentados que ao tras ao ingresan a ese pas (slo 400 mil mexicanos, por ejemplo); la orografa limtrofe en casi 3 mil kilmetros de frontera dificulta el pretendido control total. El flujo migratorio en la frontera Mxico-Estados Unidos es el ms voluminoso y problemtico del hemisferio. De ah que la mayor parte de los delitos asociados con la migracin hemisfrica estn asociados a los flujos indocumentados hacia Estados Unidos. Veamos algunos hechos concretos que ponen en riesgo los derechos de los migrantes.

Existe un desfase entre las visas disponibles para ingreso legal y la demanda real de trabajadores extranjeros. Estados Unidos ofrece una gran variedad de visas que permiten la entrada de trabajadores extranjeros, pero muy pocas estn destinadas a trabajadores de baja calificacin. De los 16 visados de trabajo temporal slo dos sirven para ocupaciones que no requieren capacitacin formal, las visas H-2A para trabajadores agrcolas y H-2B para ocupaciones no-agrcolas. Las visas H-2B tenan un lmite de 66 mil, aunque despus de 2005 se duplic el nmero de visas otorgadas a 122 mil. En el 2006, la cifra baj a 97 mil. Dado que la mayora de los trabajadores indocumentados tienen como destino ocupaciones de baja calificacin, la evolucin de las admisiones de personas con visas H-2A y H-2B resulta insuficiente para la oferta de brazos existente y la oferta real.2 En Estados Unidos se criminaliza con frecuencia al migrante, no obstante que las cifras indican que los delitos cometidos por migrantes indocumentados no son causa importante de los delitos cometidos en la frontera ni en las comunidades receptoras. No son los inmigrantes quienes representan un riesgo a la seguridad, sino que son los traficantes de personas quienes realizan actividades criminales. Como se ha mostrado de manera reiterada, a mayores restricciones migratorias corresponde un incremento en el flujo de indocumentados y una mayor expansin de las redes de traficantes de personas. No hay evidencia slida sobre la existencia de vnculo entre inmigrantes documentados o noy los niveles ms altos de criminalidad en las localidades fronterizas. Otro efecto no previsto de las actuales disposiciones migratorias de Estados Unidos es que el incremento en la seguridad fronteriza ha implicado un aumento en el nivel de criminalidad en sectores vecinos limtrofes. Es probable que ello se deba a la mayor presencia de grupos criminales de traficantes de migrantes en la frontera, pues dada la creciente dificultad para cruzar, muchos migrantes indocumentados recurren a los traficantes para un cruce exitoso, despus de verse obligados a transitar por las zonas ms alejadas y menos vigiladas y ms peligrosas. Lo cierto es que, dadas las restricciones migratorias, la mayora de los actos ilcitos de los extranjeros en Estados Unidos consiste en los siguientes tipos de violacin de leyes migratorias: entrar sin documentacin o con documentacin falsa o robada, o prolongar su estada ms all de lo permitido por su visa. Empero no en perpetrar crmenes violentos distintos o ajenos a las disposiciones migratorias mencionadas.

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Las medidas para incrementar la seguridad en la frontera sur de Estados Unidos han aumentado la sofisticacin, fortaleza y costo de los servicios de los traficantes de personas. El trfico de personas ha sido definido como la facilitacin de la entrada ilegal de una persona en un Estado del cual dicha persona no sea nacional o residente permanente con el fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio financiero u otro beneficio de orden material. Ya es una vieja verdad que a mayores controles en la frontera corresponde una mayor sofisticacin en las organizaciones de traficantes y en sus formas de operacin. Una de las consecuencias de las medidas de control fronterizo realizadas a partir de la mitad de los noventa, ha sido la expansin del mercado demandante de traficantes de personas. Dado que las rutas de inmigracin hacia Estados Unidos fueron conscientemente alteradas por las autoridades estadounidenses hacia zonas de mayor riesgo, el uso de los traficantes de personas se ha visto favorecido para evadir a la patrulla fronteriza y reducir el riesgo que representa cruzar por zonas peligrosas. El desvo de los flujos migratorios hacia zonas inhspitas tiene diversas consecuencias. Veamos cuatro de ellas, de manera sinttica, slo para ilustrar los efectos nocivos de las polticas migratorias altamente selectivas. Una de ellas es la interrupcin del carcter circular de los flujos a raz del incremento en las dificultades para entrar y salir del pas los migrantes toman la decisin de quedarse en Estados Unidos y (hacer) traer a sus familias en vez de realizar ellos el viaje a Mxico. Otra consecuencia es el incremento en el nmero de muertes en la frontera. Entre 1998 y 2005 el total de muertes de migrantes en la frontera, segn la Secretara de Relaciones Exteriores (SRE) se acerc a los 4 mil. La cifra puede ser mayor si se considera que no todos los muertos son encontrados, al ser consumidos por los elementos y animales que habitan en el desierto. Wayne Cornelius seala que la frontera Mxico-Estados Unidos ha sido 10 veces ms mortfera en los ltimos nueve aos que el muro de Berln durante sus 28 aos de existencia. Otra ms es el importante incremento en el costo de los polleros. El ya citado Cornelius estima que los precios que cobran los polleros se han triplicado desde 1993. Asevera que antes de la implementacin de la Operacin Guardin, un coyote o pollero cobraba en promedio $143 dlares por cruzar a un migrante en la zona de San Diego/Tijuana. Para 1990 esta cifra haba aumentado a $490 dlares. Para el 2001 los polleros que operaban en la zona de San Diego y El Centro llegaron a cobrar entre $1,200 y $1,500

dlares por persona. Para enero del 2006 las tarifas oscilaban entre los $2,000 y $3,000 dlares. Las tarifas suelen ser ms altas cuando la migracin implica recorrer grandes distancias. Migrantes indocumentados provenientes de la provincia de Fujian, China, llegan a pagar entre 30 mil y 40 mil dlares para ser llevados a Amrica del Norte, Europa, o Japn. Un estudio de la OIT estima que el negocio de trfico de personas genera anualmente entre 5 y 10 mil millones de dlares en ganancias en todo el mundo. La cuarta consecuencia es que se ahora se falsifican ms documentos. Contar con un documento falso facilita la contratacin en Estados Unidos. En la frontera Mxico-Estados Unidos, atracadores y carteristas saben que el robo y la venta de documentos robados en el mercado negro pueden ser menos arriesgados que hacer mltiples compras con una tarjeta de crdito robada. Inclusive hay casos de ciudadanos estadounidenses que venden sus documentos voluntariamente para obtener dinero, y lo hacen de manera reiterada. Los migrantes indocumentados recurren a esta adquisicin fraudulenta porque para ellos cruzar con documentos falsos o de otra persona resulta menor riesgoso que cruzar por los lugares ms inhspitos.

Los centroamericanos en Mxico

Mxico comparte 193 kilmetros de su frontera sur con Belice y 956 con Guatemala. Los estados limtrofes de esta frontera de mil 149 kilmetros son Chiapas, Tabasco, Campeche y Quintana Roo. Tres ros marcan sus lmites naturales: el Suchiate, el Usumacinta y el Hondo. La frontera que abarca el territorio de Quintana Roo es una zona montaosa de baja afluencia poblacional. La zona fronteriza en el estado de Campeche, dominada por la selva de El Petn, no presencia flujos importantes de migrantes. En la frontera entre Guatemala y Tabasco, en cambio, si bien es una zona de baja densidad poblacional y vas de comunicacin del lado guatemalteco, en los ltimos aos se ha convertido en un corredor de entrada a Mxico para migrantes centroamericanos que buscan cruzar por Tenosique en su camino hacia Estados Unidos. No obstante, histricamente hablando, el estado de Chiapas y en particular la ciudad de Tapachula han sido los lugares estratgicos para la migracin centroamericana a Mxico, tanto la documentada como indocumentada, sea con destino al rea fronteriza o bien para dirigirse a Estados Unidos. La dinmica migratoria en la frontera sur de Mxico es impresionante. Cambia y se innova sin parar, pero tambin hay procesos de larga duracin

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que dejan huella duradera. Quienes hemos tenido la oportunidad de ir a ella desde hace lustros podemos dar cuenta de sus constantes cambios en el espacio fsico y en su poblacin nacional, nacionalizada o extranjera ah avecindada, de paso temporal o fugaz, con documentos migratorios o sin ellos. Cambio y permanencia son dos constantes que socialmente generan lazos de colaboracin y de tensin que se dan con cierta complejidad, y que resultan ms complejos de explicar, sobre todo si tienen la particularidad de haber sido considerados en fechas recientes materia de inters pblico debido a peculiaridades propias, o bien a resultas de su incidencia con otros procesos sociales en curso. Hay permanencia de flujos migratorios centroamericanos en la frontera sur de Mxico y hay cambios en la composicin de los mismos; en la emergencia de nuevos flujos; en las actividades locales en que incursionan los migrantes internacionales que se desplazan en ese espacio regional; en las condiciones en que dichas incursiones ocurren; en la diversidad de agentes que intervienen en el traslado, gestin de estada y usufructo de lo que los migrantes erogan al momento o en forma diferida, por voluntad o no, para llegar, quedarse y laborar. El espacio fsico, siendo como es, cambia; la poblacin, siendo como es, tambin cambia. Vemoslo con unos cuantos datos. La Direccin General de Servicios Migratorios del gobierno de Mxico, antecedente del Instituto Nacional de Migracin (INM), en 1985 reportaba 4,452 expulsiones y devoluciones de extranjeros indocumentados slo de su delegacin en Tapachula; 66,737 para 1990 de esa localidad del total nacional de 126,440 eventos similares en el pas. Ocurre un cambio muy importante a finales de los aos 80 y se pronuncia la tendencia en los 90: crece en trminos absolutos y relativos el volumen de migrantes indocumentados detenidos y enviados fuera del territorio mexicano, pero tambin crece en lo absoluto y lo relativo la cantidad de eventos realizados por la Delegacin Regional de migracin en Tapachula. As, se asegura, como tambin se innova en el lenguaje oficial, a 172.935 para el 2000 y para noviembre de 2004, la cantidad es de 185.868 eventos, cifra ya superior a la del registro del fin del siglo xx. Hace poco ms de diez aos se establecieron las zonas de tolerancia en Tapachula (que ya no existen) y otras localidades del entorno, que dieron vida legal a la prostitucin, pero la concentraron en zonas presumiblemente lejanas del hbitat de las buenas conciencias y en sitios que

entonces eran parte de la periferia de los ncleos urbanos. Con ello vino el auge de la construccin de los moteles de paso e infinidad de negocios que han hecho del consumo del alcohol y la venta de servicios sexuales, de manera abierta o disfrazada, su razn de ser, teniendo en mujeres centroamericanas, mayores y menores de edad, indocumentadas casi todas ellas, el grueso del personal que satisface la demanda de la concurrencia. Esta prspera labor comercial lleva a que, para el ao 2004, el registro oficial del municipio de Tapachula establezca la existencia de 1,552 expendios de bebidas alcohlicas, se reconozca un subregistro en la materia, as como la labor fuera del alcance del registro oficial de un sinnmero de negocios que venden dicho producto. En contrapartida, los registros oficiales sealan, para el mismo 2004, la existencia de 348 escuelas de educacin bsica y secundaria (267 y 81, respectivamente) en el municipio, y aqu no hay subregistro. Dicho de otra forma, hay, cuando menos cinco negocios de alcohol por cada escuela que instruye y forma a menores de edad en Tapachula, con el agravante de que los primeros laboran de lunes a sbado todo el ao y las segundas de lunes a viernes slo durante los ciclos escolares. La existencia y auge de los flujos migratorios en el sur de Mxico no son materia que competa en exclusiva a las poblaciones movilizadas y a las autoridades mexicanas competentes en la materia. Cada vez ms involucra a sectores sociales diversos que, dentro o fuera del pas, de manera organizada o no, establecen vnculos relacionales de lo ms plural en la asistencia, orientacin, defensora, comercializacin, procuradura y venta de bienes y servicios y, tambin, en el ejercicio de prcticas legalmente ilcitas y socialmente inaceptables de obtencin de beneficios en especie a partir de las circunstancias de vulnerabilidad e indefensin de los migrantes. ste es otro desarrollo que, sin l, no es posible la explicacin del fenmeno migratorio; las redes sociales de apoyo y las de extorsin y abuso, ambas vigentes a plenitud en esa parte fronteriza. Las primeras, haciendo malabarismos para proveerse de recursos y hacer su labor humanitaria, no siempre en acuerdo y colaboracin con las instancias gubernamentales, por razones de lo ms diverso; las segundas, desarrollando un gran pragmatismo en su operar, con mltiples tentculos que se extienden dentro de las esferas gubernamentales para alquilar conciencias y colaboraciones, as como retroalimentar sus vasos comunicantes con otras organizaciones delictivas dedicadas al traslado y venta de estupefacientes y drogas.

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Formalmente existen 13 puntos de internacin en la frontera surdos entre Belice y Quintana Roo, dos entre Guatemala y Tabasco, y nueve entre Guatemala y Chiapas. Sin embargo, existe un gran nmero de puntos de cruce informales, tanto en poblaciones colindantes como en zonas alejadas de la selva. Tambin existen puntos de cruce en los ros fronterizos. La Secretara de Relaciones Exteriores estima que existen alrededor de 29 accesos informales, mientras que otras estimaciones arrojan cifras de entre 30 y 100. Nuestro propio trabajo de campo abona esta ltima cifra. La migracin indocumentada es una forma silenciosa de rebelarse ante una situacin adversa, un gesto colectivo de protesta que, ante la imposibilidad de cambiar el entorno social inmediato, se cambia a ste por otro que resulta ms promisorio en el imaginario colectivo. No se confronta a alguien en particular. A quin se confronta en una situacin general adversa, quin encarna la responsabilidad ante la masa social no-poltica? Ante ello se ha generado y fortalecido al paso del tiempo una voluntad de bsqueda de realizacin y de resistencia mediante la migracin indocumentada de centroamericanos y de apoyo a los que migran. Se trata de formas colectivas de organizacin para ser, cambiar y resistir sin pretender que estas formas asuman perfiles de oposicin o negacin formal a lo indeseado, ni, tampoco, construccin de tramas sociales formales para substraerse completamente a lo intolerado. Es, entonces, que ocurren las migraciones discretas, fugaces, annimas de miles de centroamericanos que pasan por Mxico tras el sueo americano; un sueo con tintes de pesadilla que se inicia desde la partida, se prolonga durante el trnsito y adquiere otras modalidades, a veces en ingls, muchas veces en el propio idioma, en el lugar de destino. Mxico, al igual que Estados Unidos, aplica una poltica migratoria restrictiva, en particular hacia quienes desean ingresar a aquel pas pasando por territorio mexicano. Una muestra de ello se encuentra en las estadsticas oficiales de indocumentados detenidos y devueltos a su pas de origen o procedencia. Las principales nacionalidades que engrosan el total de extranjeros indocumentados asegurados por las autoridades migratorias de Mxico son la guatemalteca, salvadorea, hondurea y nicaragense, en ese orden decreciente. As lo fue en el siglo xx y al inicio del xxi esta tendencia se mantiene constante. En 2001 y 2002 el INM contaba con 25 estancias migratorias3 y un esquema menos desarrollado de control migratorio en el pas. No todas las disposiciones migratorias de la administracin federal

respondan, ni responden, exclusivamente al control transmigratorio, pero ste es parte sustantiva del quehacer gubernamental en la materia. La tendencia creciente en el total de asegurados se dio desde los aos 90, cuando Mxico empez a hacer ms selectivo el otorgamiento de visas (mediante ms requisitos de difcil cumplimiento para la masa de escasa calificacin), ensanchando en consecuencia el volumen de migrantes asegurados, impulsando el desarrollo de redes de traficantes de personas, encareciendo los servicios de stos, dando lugar al florecimiento de redes solidarias con los migrantes, etc. Efectos que, como ya vimos, aunque indeseados por las autoridades, tambin son consecuencia de las restricciones al migrar internacional. Para no reiterar lo ya dicho en el apartado anterior, y s resaltar lo especfico de la experiencia centroamericana indocumentada en Mxico, a continuacin presento algunos de los hallazgos recientes de investigacin relativos a la vulnerabilidad y violacin de los derechos humanos de los transmigrantes citados. Las rutas migratorias internacionales que llegan a Mxico se alimentan de dos vertientes: una que efectivamente viene, por tierra, del sur y otra que, partiendo o siendo catapultada desde el Caribe, intenta ingresar al pas y de ah seguir su trayectoria hacia Estados Unidos. La vertiente primera se nutre principalmente de originarios del Istmo centroamericano y la segunda de cubanos, asiticos y en menor medida de africanos. En la primera hay ms casos de migracin sin el necesario concurso de redes de traficantes de personas, con otros en que s lo hay, mientras que en la segunda hay una mayor participacin de traficantes internacionales y pocos casos en los que no lo hay. Cada modalidad de transmigracin indocumentada tiene caractersticas diferentes, as como requerimientos especficos de colaboracin social o adquirida (traficantes y corrupcin). Los transmigrantes centroamericanos indocumentados que llegan o pasan por Mxico tienen cierto grado de autonoma del Estado al recurrir fundamentalmente a instancias, actores u organizaciones sociales; quienes no cuentan con ese apoyo son ms vulnerables y propensos a ser detenidos por las autoridades migratorias, o bien ser vctimas de delincuentes diversos. Ello ayuda a explicar el hecho de que buena parte de los asegurados en el pas sean migrantes que viajan sin red social que le oriente, cuide, provea de los recursos que requiere para cada una de las escalas que hace en su transitar. La red social, no obstante, no hay que verla como la garanta plena de la transmigracin sin obstculos, sino

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como una manera organizada de disminuir los riesgos durante la travesa. En las estadsticas del INM destacan los aseguramientos de guatemaltecos, hondureos y salvadoreos, en proporciones relativas significativas entre ellos y de las tres nacionalidades con el resto de otras participantes. Ello se debe a que sus opciones de mejora ms satisfactorias estn en el Norte, mientras que para los nicaragenses la cercana de Costa Rica les da una opcin ms a la mano; de ah que los flujos nicas se dirijan a dos destinos diferentes y equidistantes uno del otro, lo que no ocurre con las otras tres nacionalidades centroamericanas referidas. Por otra parte, se puede hacer otra distincin entre estas tres nacionalidades: para los efectos ms diversos, los salvadoreos han mostrado mayor capacidad de organizacin y acompaamiento, lo que de alguna manera les brinda mayor proteccin en la transmigracin y disminuye el nmero de detenidos por la autoridad migratoria en Mxico. La mayor organizacin no necesariamente implica que se sustraigan a las prcticas ilcitas de la delincuencia organizada con el concurso o no de funcionarios corruptos Durante la administracin federal de Vicente Fox (2000-2006), el gobierno de Mxico modific la clasificacin de las nacionalidades con base en distintos criterios, en particular de Seguridad Nacional. Conforme esa clasificacin, las nacionalidades que integran el Grupo 1 son consideradas restringidas. Es decir, que la autorizacin para el ingreso y estada en Mxico se otorga con la participacin exclusiva del INM, que debe consultar las bases de datos de inteligencia de la Gobernacin, adems de tomar en cuenta la opinin consular correspondiente. En el Grupo 2 estn las nacionalidades que requieren visa y en el Grupo 3 las nacionalidades que slo requieren de un documento de viaje o pasaporte para que se les facilite el acceso. En el Grupo 1 se encuentran 56 nacionalidades, incluyendo los aptridas.4 En el Grupo 2 hay 101 nacionalidades que requieren visa consular.5 En el Grupo 3 hay 49 nacionalidades que no requieren visa.6 ste era el listado oficial hasta diciembre de 2006; el nico ajuste importante durante la administracin Caldern (2006-2012) registrado hasta el momento es pasar a Colombia y Cuba del grupo 1 al 2. No obstante que los centroamericanos han sido incluidos en el Grupo 3, constituyen el principal volumen de detenidos y asegurados por el INM debido a su pretensin de llegar a EE.UU. va Mxico de manera indocumentada.

Para el ao 2000 existan 25 estaciones migratorias del Instituto Nacional de Migracin en la Repblica Mexicana. La mayor concentracin de ellas se situaba en el sureste mexicano, especficamente en el estado de Chiapas, por ser el principal receptor de poblacin centroamericana inmigrante y transmigrante indocumentada. La mayor parte de estas estaciones estaban ubicadas de manera estratgica cerca de la lnea fronteriza con Guatemala, y en una porcin del Istmo de Tehuantepec, por donde tambin incursiona un significativo nmero de transmigrantes. Las dems estaciones se encontraban dispersas en el resto del pas, con cifras de aseguramiento de escaso significado, pues la labor principal de detencin ocurre en la parte sur de Mxico. Del total de sitios de aseguramiento, la estacin migratoria en el Distrito Federal y la estancia migratoria en la ciudad de Tapachula, Chiapas, eran, en ese orden, las que contaban con mayor capacidad instalada para concentrar volmenes importantes de asegurados. Para el ao 2005 el nmero de estaciones migratorias a nivel nacional fue incrementado de manera significativa a 52 unidades. A pesar de que un importante nmero de estaciones contina concentrndose en la regin sureste del pas, su disposicin a lo largo del territorio nacional muestra una mayor presencia de este tipo de instalaciones del INM. Se encuentran situadas principalmente en las ciudades que conectan vas torales de transporte terrestre y en puntos estratgicos de internacin martima y area, as como en importantes ciudades fronterizas con Estados Unidos. De todas ellas, la que cuenta con las instalaciones ms amplias y recientes es la ubicada en la ciudad de Tapachula, inaugurada en los primeros meses de 2006. Presumiblemente esto representara un mayor y mejor esquema para la contencin y detencin del flujo transmigrante del sur, lo que an est por demostrarse. Lo que ha ocurrido es una diversificacin de los lugares de detencin y no necesariamente una contencin significativa no obstante que ha habido un incremento en el total nacional de eventos de detencin de extranjeros indocumentados. Es decir, son dos procesos diferentes y coincidentes en tiempo y espacio nacional, pero no necesariamente existe una relacin mecnica entre uno y otro que permita aseverar que a ms asegurados corresponde una disminucin del flujo. Adicionalmente, una cosa es el volumen del flujo de migrantes indocumentados y otra es la relativa al total de detencin de extranjeros indocumentados, pues, entre otros aspectos, se desconoce el ndice de reincidencia de

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los previamente detenidos, aparte de que existe el registro mltiple de la misma persona por errores en la captura del nombre de los detenidos; ambos hechos ayudan a explicar la cifra creciente de eventos de detencin pero no de diferentes personas transmigrantes. Por s misma, la transmigracin centroamericana nunca ha sido, ni es, problema para Mxico. Lo empez a ser cuando EE.UU. modific su poltica migratoria hacia Centroamrica. Por un lado, empez un nuevo ciclo de deportaciones estadounidenses hacia el sur (que afecta ms y directamente, por el volumen de personas involucradas, a Mxico) y, por otro, demand a la parte mexicana mayor control de su borde sureo. Es as como, tambin en los 90, como ya lo seal, Mxico inici una nueva poltica inmigratoria y transmigratoria que pretende controlar los flujos con direccin sur-norte. Mxico lleg al fin de siglo XX con una parte importante de su estructura administrativa y personal de Migracin orientado a procurar contener la transmigracin centroamericana, y toda aqulla indocumentada que viniera por la frontera sur mexicana, lo ms cerca posible de esa frontera. Los transmigrantes por su parte, con la experiencia social acumulada, respondieron diversificando rutas y ampliando el espectro social de asistencia. De esta suerte, se pueden hacer distinciones funcionales de las vas de traslado conforme a su utilizacin. Las rutas pueden ser principales y secundarias, segn el criterio que se siga: ruta larga o corta; ruta segura; ruta econmica; ruta alternativa; y combinacin de ellas. Segn las circunstancias, una ruta puede tener un tramo principal, no toda ella lo puede ser. Depende de qu obstculos represente para el transmigrante que lleve a ste a ser selectivo en su uso. Tambin puede ocurrir que en un momento dado una ruta pueda ser principal y en otro secundaria. Nuevamente, depende de qu de nuevo ocurra en ella; nuevos controles migratorios, presencia de redes delictivas, hallazgo de otra ruta ms conveniente, etc. Es decir, ser principal o secundaria es una clasificacin totalmente relacionada con diversos elementos que los migrantes y las redes de apoyo o de traficantes van conociendo y compartiendo con las oleadas de migrantes que les siguen. Las rutas son autnomas cuando slo sirven para propsitos del flujo migratorio y son compartidas cuando se usan para otros propsitos (narcotrfico, por ejemplo). Esto es, la naturaleza de las vas de comunicacin (carreteras y vas frreas) existe para los propsitos que las originaron. La diferencia es que quienes estn en la lgica de la

transmigracin les otorgan una segunda naturaleza acorde al fin que pretenden. De ah que unos opten, de acuerdo con su concepcin particular del riesgo, por las ms transitadas y otros por las que les significa un riesgo menor. Unos piensan que en la masa social encuentran la porosidad que facilita su transitar. Otros, por el contrario, piensan que en el campo despoblado es ms fcil detectar y evadir el control migratorio o autoridad gubernamental de paso dado que el brazo de la autoridad apenas alcanza para cubrir arterias principales y ocasionalmente las secundarias. As, habr quienes consideren una ruta como principal y otros como secundaria, al mismo tiempo. Pero a la vez, habra quienes las consideren autnomas, no tanto porque lo sean, sino porque desconocen la actividad de otras redes que las usan para traficar personas, bienes u objetos sin su conocimiento. Esta diferenciacin sirve para entender el hecho de que unos flujos vayan por una lnea, se desven y tomen otra, para ms adelante regresar a la primera. La sinuosidad de los flujos responde ms a la lgica de sus percepciones que a las ondulaciones de la red de carreteras o ferroviaria. Una de las estrategias ms efectivas utilizada por los transmigrantes en los ltimos aos es la recepcin dosificada de remesas a lo largo de su paso por Mxico, sea para continuar la travesa al Norte, sea para el retorno de quienes desisten de continuar. Los envos escalonados funcionan con beneficios mltiples para actores sociales diferentes, acorde con lo antes dicho: al emisor le permite el envo de montos menores (de 20 a 100 dlares como mximo) en plazos determinados; el receptor cuenta con la liquidez necesaria para cubrir una etapa determinada del trayecto con una doble garanta: puede cubrir la distancia o trayecto deseado y le da una garanta de vida. Esas erogaciones incluyen el derecho de paso que, de manera irregular de acuerdo con la ley pero regular debido a la prctica consuetudinaria, cobran agentes gubernamentales (corrupcin) o actores sociales (asalto, robo, prestacin de algn servicio, adquisicin de alimentos, medicamentos u otro bien necesario); las redes delictivas cuentan con ingresos seguros, as sea una labor atomizada que les requiera ms tiempo y esfuerzo, sin recurrir de manera necesaria a la violencia extrema lo que les da un beneficio adicional: su accin delictiva, al atomizarse, obstaculiza que sea vista en su justa dimensin por las autoridades pblicas, por los organismos humanitarios y por los propios migrantes afectados; a las instancias gubernamentales, la existencia de un mecanismo ad-hoc que inhibe, distiende o pospone el conflicto social, as

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exista y opere sin control estatal, le presenta una disminucin en el corto plazo de la presin social sobre el Estado, en particular sobre las instancias del Ejecutivo con responsabilidad en materia social, migratoria, laboral y de justicia; para las organizaciones sociales humanitarias, algunas, no todas, y bajo diferentes perspectivas y prcticas, facilitar un servicio asistencial que, sin proponrselo en muchos casos, pasa a formar parte de una ms amplia estrategia social de reproduccin de la migracin indocumentada; y para las empresas bancarias y de bolsa, en tanto medios internacionales por los que se realiza el envo de remesas, incrementan su cartera trasnacional de clientes y servicios, es decir, aumentan su presencia y ganancias en un mercado internacional promisorio. Para concluir con este apartado, de manera sinttica presento los siguientes sealamientos: 1. La migracin centroamericana, en particular la indocumentada, constituye un flujo que crece de manera constante. Las violaciones de sus derechos ocurren con mayor frecuencia. Esas violaciones ocurren, cada vez ms, en distintos lugares de Mxico, aunque otros sitios son sealados como recurrentes. Los ms sealados se localizan en el centro y sur-sureste del pas. Son reiterados los sealamientos que involucran o responsabilizan a determinados agentes pblicos, que siguen impunes. 2. Las vctimas no suelen presentar la denuncia correspondiente ante la autoridad competente, aunque algunas llegan a enterar a organismos humanitarios de lo ocurrido. 3. Existen registros de violaciones de derechos humanos de los migrantes elaborados por organismos civiles, pero ellos son parciales, con distinta metodologa, cobertura temporal y territorial, tipo de informacin captada y diversa forma de procesamiento y anlisis, cuya principal utilidad prctica es la denuncia de la existencia de dichas violaciones. 4. Las cifras que provienen de fuentes gubernamentales y estatales son, exclusivamente, de casos presentados, lo que representa slo una muestra acotada del fenmeno delictivo. 5. No existe materia prima suficiente para la caracterizacin de dichas violaciones y su periodicidad, entre otras ausencias. 6. No existe posibilidad alguna de identificar con seguridad a los agentes que comenten

las violaciones de derechos humanos, por lo que hay un elevado ndice de impunidad, aparte de que no se pueden disear y aplicar con pertinencia polticas pblicas y de capacitacin de personal gubernamental. 7. No hay manera de establecer las circunstancias sociales y territoriales en que las violaciones ocurren a efecto de tomar las medidas del caso que inhiban su reproduccin indeseada. 8. No existe un mecanismo eficiente de colaboracin entre los organismos civiles y las instituciones del Estado que atienden la problemtica de los derechos humanos.

Consideraciones finales
Los derechos de los migrantes cuentan con un amplio cuerpo jurdico internacional, que aunque no se refiere especficamente a ellos, los incluye por tratarse de derechos universales. Aunque en principio todos los estados aceptan y reconocen su obligacin de proteger los derechos de los migrantes, independientemente de su estatus migratorio, en los hechos la normativa internacional no se aplica y las violaciones a esos derechos son no slo frecuentes sino que estn en aumento. El instrumento internacional ms completo sobre derechos de migrantes es la Convencin Internacional para la Proteccin de los Derechos de Todos los Trabajadores Migrantes y sus Familiares. La Convencin tard 13 aos en entrar en vigor pues la resistencia de los estados a aceptarla determin una gran lentitud de las ratificaciones requeridas. La mayora de los grandes pases receptores de migrantes no estn entre los 36 pases que a la fecha la han ratificado; Estados Unidos es uno de ellos. La Convencin no crea nuevos derechos sino explcitamente recoge y enumera compromisos ya aceptados en el orden jurdico internacional de los derechos humanos y en Convenciones de la OIT. Es evidente que existen fuertes resistencias a aceptar principios de igualdad de trato (remuneracin, horarios, seguridad, condiciones laborales), derecho al debido proceso, acceso a seguridad social y educacin y otros derechos polticos, econmicos, sociales y culturales para trabajadores migrantes. Adems, la Convencin contiene un captulo especfico sobre derechos de trabajadores migrantes indocumentados. Para algunos pases, los derechos garantizados por la Convencin son iguales o an mayores que los otorgados por la legislacin interna a sus nacionales. La aplicacin efectiva de esos derechos a migrantes tiene un determinado

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Rodolfo Casillas R

costo econmico y social que los estados, por lo general, no estn dispuestos a asumir. Los pases de origen de migrantes enfatizan el respeto a sus derechos. El tema es polmico en discusiones internacionales sobre migracin, aparte de que dichos pases no cuentan con la fuerza poltica necesaria para hacer que sus propuestas sean tomadas en cuenta. El minimizar o poner en segundo rango la problemtica de los derechos de los migrantes es muchas veces atribuida a dos imperativos relacionados entre s, la soberana nacional y la seguridad, aunque sin duda el factor econmico tambin pesa. La lucha contra el terrorismo, en particular tras septiembre del 2001, ha contribuido a la menor atencin a los derechos de los migrantes. Al mismo tiempo es indudable que, a muy distintos niveles (nacional, regional e internacional), el nmero de actores e interlocutores que se ocupa de la proteccin de los derechos de los migrantes ha aumentado significativamente en las ltimas dos dcadas, en particular organismos civiles nacionales e internacionales, grupos privados y filantrpicos, iglesias, sindicatos y asociaciones diversas. Pese a ello, los migrantes siguen siendo el blanco fcil de mitos, conceptos errneos, prejuicios y estereotipos. En los ltimos aos se han incrementado de manera alarmante las expresiones de xenofobia y racismo y han surgido grupos y

hasta partidos anti-inmigrantes en distintos pases de alto desarrollo econmico y presumiblemente de gran cultura y civilizacin. En muchos casos, y no slo en pases desarrollados, los migrantes se vuelven el chivo expiatorio de muchos males sociales y su presencia es manipulada con fines poltico-electorales. Lo que ocurre en Estados Unidos este ao (2010) y el prximo en materia electoral es un buen ejemplo de ello. Es indudable que los flujos migratorios actuales se dan mayoritariamente fuera de las vas y regulaciones autorizadas por los pases. Ello indica que las polticas y sistemas migratorios existentes resultan inadecuados o insuficientes para una gestin ordenada de la migracin. Por ltimo, la nocin de ciudadana sigue siendo el principio dominante de membresa del estado, por lo que sigue existiendo una distancia entre los derechos de los no-ciudadanos garantizados por el orden jurdico internacional y la realidad de las legislaciones nacionales y su aplicacin. Los derechos de las personas, que no son tampoco cabalmente respetados en un gran nmero de pases, no alcanzan para proteger los derechos de los migrantes. No obstante, el respeto de los derechos de los migrantes se ha reafirmado como elemento constitutivo e indispensable de una gestin migratoria moderna, legtima y eficaz.

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Los Flujos Migratorios del Sur Hacia Estados Unidos y Mxico y los Derechos Humanos de los Migrantes

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DIREITO NACIONALIDADE: DA COMPETNCIA NACIONAL EXCLUSIVA EFETIVA PROTEO INTERNACIONAL

Slvia Maria da Silveira Loureiro

Mestre em Direito pela Universidade de Braslia; Especialista em Direito Processual pelo Instituto Superior de Administrao e Economia da Amaznia/Fundao Getlio Vargas; Professora do Curso de Direito da Escola Superior de Cincias Sociais da Universidade do Estado do Amazonas.

Jamilly Izabela de Brito Silva

Acadmica do Curso de Graduao em Direito da Escola Superior de Cincias Sociais da Universidade do Estado do Amazonas; Bolsista Voluntria do Programa de Iniciao Cientfica PAIC/FAPEAM; Membro Fundadora da Liga de Direito Constitucional da Universidade do Estado do Amazonas.

INTRODUO1
No ano de 2005, a Corte Interamericana de Direitos Humanos, no emblemtico caso das Meninas Yean e Bosico contra Repblica Dominicana, mais uma vez se pronunciou sobre o direito nacionalidade, protegido pelo art. 20 da Conveno Americana de Direitos Humanos2. Nesta mesma oportunidade, o ento Juiz da Corte Interamericana de Direitos Humanos, Prof. Antnio Augusto Canado Trindade, emitiu voto (razonado) que trouxe em seu bojo a real e efetiva tutela do Direito Internacional dos Direitos Humanos no que se refere proteo do direito nacionalidade, o que acabou se tornando o marco terico e o ponto de partida do presente estudo. Sendo assim, este artigo tem como fundamental objetivo constatar a evoluo do contedo e finalidade da proteo do direito nacionalidade, desde sua construo como um poder da soberania estatal at a sua efetiva proteo internacional. Para tanto, ab initio, sero analisados o conceito tradicional de nacionalidade, nas perspectivas constitucionalista e internacionalista, bem como os dispositivos constitucionais e internacionais que trazem a matria. Outrossim, ser elucidada a aparente dicotomia existente entre a soberania estatal e a internacionalizao da proteo do direito nacionalidade, sendo este um pressuposto de salvaguarda de outros direitos fundamentais.

Por fim, sero elencados os principais casos perante a Corte Interamericana de Direitos Humanos relacionados com a proteo do direito nacionalidade, e, em ltima ratio, prope-se uma nova concepo de nacionalidade, agregada ao Direito Internacional dos Direitos Humanos.

1. O CONCEITO TRADICIONAL NACIONALIDADE

DE

Imperioso mencionar, num primeiro momento, que tradicionalmente inexistem profundas e efetivas discusses quanto ao contedo e finalidade da proteo do direito fundamental nacionalidade, posto que a doutrina constitucionalista se restringe reproduo do texto constitucional e os doutrinadores internacionalistas esbarram na supostamente intrincada questo da soberania estatal. Tendo o supramencionado em conta, a maior parte da doutrina clssica conceitua nacionalidade3 como o vnculo jurdico-poltico que une o indivduo ao Estado4, sendo que os contornos deste direito so definidos como matria caracteristicamente de jurisdio constitucional interna5 6. Portanto, a nacionalidade configura-se como um vnculo poltico e pessoal estabelecido entre o Estado e o indivduo, fazendo com que este integre uma dada comunidade poltica, conforme conceitua o Min. Gilmar Mendes7.

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Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva

Nesta esteira, cada Estado determinar quem sero seus nacionais, sendo os critrios norteadores da aquisio de nacionalidade, em geral, matria constitucional mesmo naquelas situaes em que eles so evidenciados em textos de leis ordinrias (caso de pases como Frana, Japo e Itlia), ou seja, em linhas gerais, de natureza materialmente constitucional8.

2. O DIREITO NACIONALIDADE NO CONSTITUCIONALISMO BRASILEIRO

Uma vez considerado o conceito clssico de nacionalidade, passemos a analisar brevemente a evoluo dos dispositivos constitucionais que versam sobre a matria em duas vertentes. Seno, vejamos: (i) as constituies anteriores, com o fulcro de denotar a construo constitucional brasileira do direito nacionalidade como direito fundamental e; (ii) a Constituio de 1.988, remetendo s duas alteraes j realizadas (E.C.R. n. 03/94 e E.C. n. 54/07).

2.1 A Evoluo Constitucional do Direito Nacionalidade no Brasil

Ao serem analisados os textos das Constituies brasileiras, desde a Constituio Poltica do Imprio de 1.824 at a Constituio Federal de 1.967 (E.C. n. 1/69), a fim de se identificar a insero de direitos e garantias fundamentais ao longo da experincia constitucional brasileira anterior Constituio Federal de 1.988, verifica-se, em primeiro lugar, ao menos no plano jurdico-formal, que as constituies brasileiras sempre mantiveram em seus textos um rol de direitos e garantias fundamentais mnimos, relacionados com os direitos polticos, os direitos de nacionalidade e os direitos civis individuais clssicos. Comparando-se o texto da atual Carta de 1.988 com as normas de proteo dos direitos e garantias fundamentais nas constituies brasileiras revogadas (de 1.824 1.969), tambm podem ser identificadas as seguintes mudanas: - Quanto organizao sistemtica dos ttulos e captulos sobre direitos fundamentais, percebe-se que este tema gradativamente levado aos primeiros ttulos das constituies, refletindo, em uma interpretao sistemtica, a prioridade com que estes direitos so tratados pelo constituinte.

Ademais, dentro dos ttulos, na organizao dos captulos, nota-se que em 1.988 os direitos civis individuais e coletivos so posicionados a frente dos direitos de nacionalidade e polticos, fazendo com que, seguindo a mesma interpretao sistemtica, seja dada maior prioridade aos direitos do Homem enquanto ser humano, antes de se considerar os direitos de nacionalidade e de cidadania (em sentido estrito), decorrentes que so estes ltimos do vnculo do indivduo com o Estado. - Quanto insero de garantias fundamentais expressamente referidas, nota-se a substituio da mera declarao de direitos pela utilizao da expresso Direitos e Garantias Fundamentais. - Quanto insero de ttulos sobre a ordem social e a ordem econmica, estes passaram a fazer parte dos textos constitucionais brasileiros a partir de 1.934. Em arremate, todas as Constituies brasileiras anteriores atual Carta vigente asseguraram, formalmente, um rol de direitos e garantias fundamentais dos cidados e dos estrangeiros residentes no pas, todavia, essas Cartas possuam srios problemas de sistematizao e de realizao do seu texto. Nesse sentido, observe-se o quadro a seguir que demonstra esta percepo evolutiva, particularmente, no que tange ao reposicionamento do direito de nacionalidade nos textos constitucionais brasileiros anteriores em comparao com a Constituio de 1.988: As Constituies brasileiras sempre adotaram dois critrios para a aquisio da nacionalidade originria e assim definir seus nacionais, quais sejam, jus soli e jus sanguinis. O primeiro refere-se aquisio de nacionalidade pelo fator local de nascimento e o segundo refere-se aquisio de nacionalidade pelo fator consanguneo. No Brasil, preponderantemente, adota-se o critrio jus soli, devido s peculiaridades histricas da formao do Estado brasileiro como ex-colnia portuguesa. Nesse sentido vlido lembrar, inclusive, que nas Constituies de 1.824 (art. 6., IV) e 1.891 (art. 69, 4. e 5.) houve a previso de naturalizaes tcitas com o intuito de se formar uma nao brasileira. A lembrana desta prtica que atualmente banida nos planos do direito interno e internacional permaneceu at o texto de 1.967. A seguir so transcritos os citados dispositivos:

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Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional

QUADRO-RESUMO DIREITOS FUNDAMENTAIS NAS CONSTITUIES BRASILEIRAS

LOCALIZAO Art. 5o. - Ttulo 1o. Do Imprio do Brazil, seu Territrio, Governo, Dynastia e Religio 1824 Arts. 6o. 7o. e 8. - Ttulo 2o. Dos Cidados Brazileiros Art. 179 - Ttulo 8o: Disposies Geraes, e Garantia dos Direitos Civis e Polticos dos Cidados Brazileiros CARACTERSTICAS

Previso de Direitos individuais; Estado Catlico com tolerncia religiosa; Direitos polticos censitrios.

Ttulo IV Dos Cidados Brazileiros Previso de Direitos Individuais; 1891 Arts. 69 a 71 - seo I Das Qualidades do Cidado Brazileiro Estado laico. Arts. 72 a 78 - seo II Declarao de Direitos Ttulo III Da Declarao de Direitos: Captulo I - Dos Direitos Polticos/ Captulo II - Dos Direitos e Garantias Individuais 1934 Ttulo IV Da Ordem Econmica e Social Ttulo V Da Famlia, da Educao e da Cultura (Arts. 106 a 158) Arts. 115 a 121 (Da Nacionalidade e Cidadania) Arts. 122 e 123 (Dos Direitos e Garantias Individuais) 1937 Arts. 124 a 134 (Famlia, Educao e Cultura) Arts. 135 a 155 (Ordem Econmica) Ttulo IV Da Declarao de Direitos: Captulo I - Da Nacionalidade e da Cidadania; Captulo II - Dos Direitos e das Garantias Individuais 1946 Ttulo V Da Ordem Econmica e Social Ttulo VI Da Famlia, da Educao e da Cultura (Arts. 129 a 175)

Previso de Direitos Civis, Econmicos, Sociais e Culturais.

Polticos,

Modelo de Estado Fascista.

Constituio democrtica.

Ttulo II Da Declarao de Direitos; Captulo I - Da Nacionalidade; Captulo II - Dos Direitos Polticos; Captulo III - Dos Partidos Polticos; Captulo IV - Dos Direitos e Regime Militar; 1967 Garantias Individuais Reformada pela EC n. 01/69, mas mantido Ttulo III Da Ordem Econmica e Social os mesmos dispositivos nos arts. 145 a 180. Ttulo IV Da Famlia, da Educao e da Cultura (Arts. 140 a 172) Ttulo Dos Direitos e Garantias Fundamentais: Captulo I - Dos Direitos e Deveres Individuais e Coletivos; Captulo II - Dos Direitos Sociais; Captulo III - Da Nacionalidade; 1988 Captulo IV - Dos Direitos Polticos; Captulo V - Dos Partidos Polticos (Arts. 5o. a 17) Ttulo VII Da Ordem Econmica Ttulo VIII Da Ordem Social (Arts. 170 a 232)

Constituio Cidad; Constituio, Garantias.

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Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva

Art. 6. So Cidados Brazileiros IV. Todos os nascidos em Portugal, e suas Possesses, que sendo j residentes no Brazil na poca, em que se proclamou a Independencia nas Provincias, onde habitavam, adheriram esta expressa, ou tacitamente pela continuao da sua residencia. ------------------------Art 69 - So cidados brasileiros: 4) os estrangeiros, que achando-se no Brasil aos 15 de novembro de 1889, no declararem, dentro em seis meses depois de entrar em vigor a Constituio, o nimo de conservar a nacionalidade de origem; 5) os estrangeiros que possurem bens imveis no Brasil e forem casados com brasileiros ou tiverem filhos brasileiros contanto que residam no Brasil, salvo se manifestarem a inteno de no mudar de nacionalidade;

da, esta, devero, dentro de quatro anos, optar pela nacionalidade brasileira; (destaques no constam no original)

Portanto, eram requisitos para a aquisio da nacionalidade originria: (1) Ser filho de pai brasileiro ou de me brasileira que no estivesse a servio do Brasil; (1.1) Ser registrado em repartio brasileira competente no exterior que foi requisito introduzido pela Carta de 1967, ou (1.2) No sendo registrado, conforme o caso anterior, vir residir no Brasil antes de atingir a maioridade e se j fosse maior de 21 anos (CC/16), optar pela nacionalidade brasileira dentro de quatro anos a contar da maioridade. A redao originria da C.F./88 manteve os requisitos anteriores, porm, retirou a condio temporal, tendo a alnea c a seguinte redao:
c) os nascidos no estrangeiro, de pai brasileiro ou me brasileira, desde que sejam registrados em repartio brasileira competente, ou venham a residir na Repblica Federativa do Brasil antes da maioridade, e alcanada esta, optem em qualquer tempo pela nacionalidade brasileira. (grifos nossos)

A Constituio de 1.988, por sua vez, disciplina o direito nacionalidade no art. 12, que j sofreu duas alteraes Emenda Constitucional de Reviso (E.C.R.) n. 03/94 e Emenda Constitucional (E.C.) n. 54/07, conforme ser examinado no item a seguir.

2.2 O Direito Fundamental Nacionalidade na Constituio Federal de 1988

A Constituio Federal de 1.988, mantendo os critrios tradicionais de definio daqueles que so brasileiros natos, adota o jus soli (art. 12, I, a), o jus sanguinis (art 12, I, b) e o jus sanguinis combinado ou com o registro consular ou com a opo confirmatria aps fixar-se residncia no Brasil: (art. 12, I, c - nacionalidade potestativa). Nesta ltima hiptese de aquisio de nacionalidade brasileira originria ocorreram muitas mudanas tanto em relao Constituio anterior, quanto em relao aos textos modificados durante a vigncia da Constituio de 1.988, seno vejamos: O artigo 140, I, c da Constituio Federal de 1.967 (reproduzido no artigo 145, I, c da E.C. n. 1/69) dispunha que eram brasileiros natos:
c) os nascidos no estrangeiro, de pai ou me brasileiros, no estando estes a servio do Brasil, desde que, registrados em repartio brasileira competente no exterior, ou no registrados, venham a residir no Brasil antes de atingir a maioridade. Neste caso, alcana-

Na vigncia da Carta de 1988, a E.C.R. n. 3 de 07 de junho de 1.994 alterou este dispositivo, suprimindo a possibilidade de registro em repartio brasileira competente no exterior e o requisito da maioridade no caso da opo de brasileiro que venha a residir no Pas. Assim, o interessado poderia vir fixar residncia no Brasil a qualquer tempo e tambm a qualquer tempo poderia optar pela nacionalidade brasileira:
c) os nascidos no estrangeiro, de pai brasileiro ou de me brasileira, desde que venham a residir na Repblica Federativa do Brasil e optem, em qualquer tempo, pela nacionalidade brasileira. (grifos no constam no original)

Com a supramencionada reforma do texto constitucional originrio, por meio da E.C.R. n. 03/94, passou-se a exigir, por conseguinte, a residncia no Brasil como condio sine qua non para adquirir o status de brasileiro nato. Nas palavras do Prof. Jos Afonso da Silva, esta alterao trouxe em seu cerne o princpio da real vinculao territorial como pressuposto para a aquisio da nacionalidade brasileira nata.

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Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional

Tal princpio internacionalmente conhecido como Princpio da Efetividade que no entendimento do Prof. Francisco Rezek, estipula que o vnculo patrial no deve fundar-se na pura formalidade ou no artifcio, mas na existncia de laos sociais consistentes entre o indivduo e o Estado9. Ao se manifestar sobre este princpio fortemente difundido no Direito Internacional Clssico, o ilustre Celso Duvivier faz uma anlise histrica das suas primeiras aparies ainda no sculo XIX, in litteris:
(...) Parece que a primeira vez em que o princpio da efetividade foi utilizado em nacionalidade foi no Instituto de DI, em virtude da eleio, para membro, de um internacionalista que podia ser considerado como sendo ao mesmo tempo alemo e austraco. Louis Renault props que o referido membro teria para o Instituto a nacionalidade de que ele se utilizasse realmente (1888). Esta questo foi levantada em virtude de o DI limitar o nmero dos membros de cada Estado. (...)10.

O referido caso o exemplo clssico do poderio exercido pelo Princpio da Efetividade (representado pelo endosso diplomtico) que a posteriori, como ser visto, foi paulatinamente sendo substitudo pela proteo internacional dos direitos humanos. Em que pese tal princpio, fato que aps esta E.C.R. verificou-se que apesar do intuito do constituinte revisor de reforar os laos de territorialidade para aquisio da nacionalidade brasileira originria, a supresso da possibilidade do registro consular ou diplomtico de filhos de pai ou de me brasileira nascidos no estrangeiro e no estando a servio do Brasil, gerou casos de pessoas que se tornaram aptridas15 por viverem em pases que adotam o critrio do jus sanguinis, uma vez que no viessem a residir no Brasil16. Assim, a E.C. n. 54, de 20 de setembro de 2.007 procurou corrigir esta grave falha, restaurando a possibilidade de registro consular, bem como o requisito da maioridade para exerccio da opo, dando alnea c a seguinte redao:
c) os nascidos no estrangeiro, de pai brasileiro ou de me brasileira, desde que sejam registrados em repartio brasileira competente ou venham a residir na Repblica Federativa do Brasil e optem, em qualquer tempo, depois de atingida a maioridade, pela nacionalidade brasileira. (destaques no constam no original)

Ainda em 1912, a Corte Permanente de Arbitragem, no denominado caso Canevaro (Canavero)11 12, tambm se posiciona no sentido de que o vnculo de nacionalidade deve ser efetivo, contudo, a maior parte dos internacionalistas v no famoso caso Nottebohm (Liechtenstain v. Guatemala) o grande marco do Princpio da Efetividade13. O Caso Nottebohm foi levado Corte Internacional de Justia pelo Principado de Liechtenstain que alegou ter a Guatemala adotado medidas contrrias14 a Friedrich Notebohm, cidado (naturalizado) do Principado, e solicitou restituio/ compensao de carter indenizatrio. Por sua vez, em sua defesa, o estado guatemalteco sustentou que o pedido era impossvel, uma vez que a concesso da nacionalidade de Liechtenstain para Friedrich Notebohm no obedeceu aos preceitos internacionais ento vigentes. Ora, o Princpio da Efetividade guiava a atuao dos Estados, que por fora do endosso diplomtico, protegia seus respectivos nacionais. Nesse panorama, a Corte Internacional de Justia, aps analisar o contexto ftico do caso, por 11 votos a 3, decidiu que assistia razo Guatemala e declarou que a nacionalidade somente internacionalmente reconhecida se real e efetiva, ou seja, aquela que est de acordo com os fatos e baseada nos mais fortes vnculos factuais (v.g., endereo do indivduo envolvido, local de seus interesses profissionais, vnculos familiares, participao na vida pblica etc.) entre o interessado e o Estado que concedeu a dita nacionalidade.

O ADCT tambm foi modificado para receber o novo artigo 95 para disciplinar as questes surgidas no lapso de vigncia da E.C.R. n. 3/94 e a nova E.C. n. 54/07:
Art. 95. Os nascidos no estrangeiro entre 07 de junho de 1994 e a data da promulgao desta Emenda Constitucional, filhos de pai brasileiro ou me brasileira, podero ser registrados em repartio diplomtica ou consular brasileira competente ou em ofcio de registro, se vierem a residir na Repblica Federativa do Brasil.

A evoluo do tratamento constitucional da matria denota a preocupao do legislador brasileiro em atender aos princpios e regras tutelados no mbito internacional. A Carta de 1988 em sua redao originria procurou afastar todas as possibilidades de casos de apatridia, dando ao direito nacionalidade a natureza de direito fundamental. Apesar do grave embroglio criado pela E.C.R. 03/94, que privilegiou o princpio da efetividade em detrimento dos direitos humanos, a ordem

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Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva

originria foi a posteriori restaurada com a E.C. n. 54/07.

3. DISPOSITIVOS INTERNACIONAIS PROTETIVOS DO DIREITO NACIONALIDADE

A primeira tentativa de garantir toda pessoa o direito nacionalidade ocorreu em 1.930, na Conferncia de Codificao de Haia, realizada sob os auspcios da Liga das Naes. Dita Conferncia adotou a Conveno sobre Certas Questes

Relacionadas com o Conflito de Leis de Nacionalidade e dois protocolos17. No mbito regional, em 1.933, a Stima Conferncia Internacional dos Estados Americanos, inspirada pela Conferncia de 1.930, adotou a Conveno de Montevidu sobre a Nacionalidade das Mulheres e a Conveno sobre Nacionalidade18. Por conseguinte, diversos instrumentos internacionais foram se sucedendo, trazendo em seu bojo a proteo do direito nacionalidade, entre os quais merecem destaque:

INSTRUMENTO INTERNACIONAL 1948 Declarao Americana de Direitos Humanos 1948 Declarao Universal dos Direitos Humanos 1954 Conveno sobre o Estatuto dos Aptridas 1961 Conveno para reduzir os casos de Apatridia

LOCALIZAO Art. XIX Toda pessoa tem direito nacionalidade que legalmente lhe corresponda, podendo mud-la, se assim o desejar, pela de qualquer outro pas que estiver disposto conced-la. Art. 15 1. Toda pessoa tem direito a uma nacionalidade. 2. A ningum se deve privar arbitrariamente de sua nacionalidade, nem do direito de mud-la. Vide nota 13 Vide nota 13

1966 Art. 24 (3) Toda criana tem direito a adquirir uma nacionaPacto de Direitos Civis e Polticos das Naes Unidas lidade. Art. 20 1. Toda pessoa tem direito a uma nacionalidade. 2. Toda pessoa tem direito nacionalidade do Estado em cujo territrio houver nascido se no tiver a outra. 3. A ningum se deve privar arbitrariamente de sua nacionalidade, nem do direito de mud-la.

1969 Conveno Americana de Direitos Humanos

Art. 7 A criana ser inscrita imediatamente depois do seu nascimento e ter direito desde que nasceu a um nome, a adquirir uma nacionalidade e, na medida do possvel, conhecer 1989 seus pais e ser cuidada por eles. 2. Os Estados partes velaro Conveno das Naes Unidas sobre os Direitos da pela aplicao destes direitos em conformidade com sua legisCriana lao nacional e as obrigaes que tenham contrado em virtude dos instrumentos internacionais pertinentes nesta esfera sobretudo quando a criana resultar, de outro modo, aptrida. 1990 Art. 29 Todos os filhos de trabalhadores migratrios tero Conveno sobre a Proteo dos Direitos de todos os direito a ter um nome, o registro de seu nascimento e a ter uma trabalhadores migratrios e de seus familiares nacionalidade.

vlido notar que a Conveno Europia de Direitos Humanos e Liberdades Fundamentais, elaborada logo aps a Segunda Guerra foi omissa em relao proteo especfica e expressa do direito nacionalidade. Este fato importante para vislumbrar que, naquele momento histrico, o tema da proteo internacional do direito nacionalidade ainda era bastante delicado, em virtude

das cicatrizes deixadas pela questo das minorias nacionais na Europa na primeira metade do sculo XX. Ademais, a questo da soberania estatal ainda detinha considervel fora perante a comunidade internacional, visto que estava se iniciando o processo de internacionalizao da proteo dos direitos humanos.

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Por conta dessa omisso, no ano de 1.997, foi elaborada a Conveno Europia Sobre Nacionalidade, que traz uma srie de princpios gerais relativos nacionalidade, a saber: (i) competncia do Estado reafirma que competncia de cada Estado determinar quem sero seus nacionais, entretanto, a fixao destes critrios restam condicionados obedincia s Convenes Internacionais, ao direito internacional consuetudinrio e princpios legais geralmente reconhecidos no tocante nacionalidade; (ii) princpios estabelece que as normas de direito interno de cada Estado sobre nacionalidade devem assegurar que todos os indivduos tenham nacionalidade, que a apatridia seja evitada, que nenhum indivduo seja arbitrariamente privado de sua nacionalidade e que o casamento ou a dissoluo dele no so critrios para aquisio ou perda da nacionalidade e; (iii) no discriminao as normas sobre nacionalidade no devero conter distines nem incluir qualquer prtica que conduza discriminao em razo de sexo, religio, raa, cor ou origem nacional ou tnica19.

upon the development of international relations. Thus, in the present state of international law, questions of nationality are, in the opinion of the Court, in principle within this reserved domain. For the purpose of the present opinion, it is enough to observe that it may well happen that, in a matter which, like that of nationality, is not, in principle, regulated by international law, the right of a State to use its discretion is nevertheless restricted by obligations which it may have undertaken towards other States. In such a case, jurisdiction which, in principle, belongs solely to the State, is limited by rules of international law ()20. (destaques no constam no original).

4. A PROTEO INTERNACIONAL DO DIREITO NACIONALIDADE E A QUESTO DA SOBERANIA ESTATAL

O marco jurisprudencial que internacionaliza a proteo do direito nacionalidade o caso dos decretos de naturalizao forada na Tunsia e no Marrocos, que foi uma Opinio Consultiva formulada pelo Conselho da Liga das Naes antiga Corte Permanente de Justia Internacional. O mais interessante neste Parecer, submetido anlise ainda nos idos da dcada de 20, que a Corte chegou concluso de que a nacionalidade um assunto de domnio reservado do Estado. Todavia, e aqui se encontra a sua importncia, o porqu dessa concluso foi amplamente discutido, verbis:
(...) it might well be said that the jurisdiction of a State is exclusive within the limits fixed by international law using this expression in its wider sense, that is to say, embracing both customary law and general as well as particular treaty law. (...) The words solely within the domestic jurisdiction seem rather to contemplate certain matters which, tought they may very closely concern the interests of more than one State, are not, in principle, regulated by international law () The question whether a certain matter is or is not solely within the jurisdiction of a state is an essentially relative question; it depends

Logo, o posicionamento da antiga Corte Permanente paradigmtico e segundo o professor Johannes M. M. Chan, enfatiza trs pontos principais, quais sejam, que (i) a competncia dos Estados para determinar os critrios de aquisio da nacionalidade pode ser afetada pelo direito internacional; (ii) existe uma limitao da competncia do Estado em matria de nacionalidade e essa limitao no esttica para o direito internacional e; (iii) a despeito de em 1923 uma norma constumeira internacional estabelecer que questes relativas nacionalidade integravam a jurisdio exclusiva dos Estados, tal fato depende do desenvolvimento das relaes internacionais21. A partir de ento, estabeleceu-se o marco inicial do processo da internacionalizao da proteo ao direito nacionalidade, uma vez que a permanncia de uma matria no mbito da jurisdio exclusiva do Estado foi condicionada ao desenvolvimento das relaes internacionais22. Entretanto, no se pode negligenciar o fato de que, ainda na dcada de 1930, o direito nacionalidade permanecia estreitamente ligado idia predominantemente estatocntrica e a proteo internacional dos indivduos estava inexoravelmente vinculada ao mecanismo do endosso diplomtico. Note-se que o endosso diplomtico se funda no prprio vnculo jurdico-poltico do indivduo com o seu Estado nacional, aliado ao poder discricionrio estatal quanto deciso poltica de endossar a disputa internacional envolvendo um nacional seu, o que exclui desta [proteo] os indivduos e grupos de indivduos aptridas e as vtimas de violaes de direitos humanos perpetradas pelos seus prprios Estados de origem nacional, evidenciando-se assim a fragilidade deste mecanismo em face de populaes extremamente vulnerveis.

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Sendo assim, enquanto a proteo diplomtica discricionria e est condicionada pela nacionalidade (efetiva) como vinculum juris entre o Estado endossante e seu nacional, a proteo internacional dos direitos humanos imperativa e pe em relevo a obrigao geral de proteger e garantir os direitos de pessoas ou grupos de pessoas que estejam sob a jurisdio de um Estado Parte em um tratado internacional, independentemente da existncia ou no de vnculo de nacionalidade entre o Estado violador e a vtima.

4.1 A Clusula de Domnio Reservado do Estado

sabido que quando se fala na proteo internacional do direito nacionalidade, indispensvel a discusso em torno da soberania estatal, principalmente no que toca s questes concernentes competncia nacional exclusiva do Estado, tarefa arduamente desenvolvida com a evoluo do direito internacional. Na Conferncia de So Francisco, em 1.945, os debates foram intensos, principalmente porque havia uma considervel diversidade de pontos de vista a respeito do problema da jurisdio exclusiva do Estado23. Em 14 de junho de 1.945, com 33 votos a favor e 4 contra, foi aprovado o art. 2, pargrafo 7 da Carta da ONU, in litteris:
Nenhum dispositivo da presente Carta autorizar as Naes Unidas a intervirem em assuntos que dependam essencialmente da jurisdio de qualquer Estado, ou obrigar os membros a submeterem tais assuntos a uma soluo, nos termos da presente Carta: este princpio, porm, no prejudicar a aplicao das medidas coercitivas constantes do captulo VII

cio de autoridade discricionria confiada pelo direito internacional ao domnio reservado dos Estados. Mas sendo o conceito mutvel e dependendo do desenvolvimento das relaes internacionais, necessrio um abordamento flexvel assim como uma interpretao no sentido de tornar os Estados responsveis por seu comportamento quando este afetar a comunidade internacional em reas de interesse internacional. A prtica das organizaes internacionais no tem permitido que os Estados determinem por si mesmos os assuntos pertencentes ao seu domnio reservado. Tem ela, ao contrrio, salientado a responsabilidade dos Estados por violaes de suas obrigaes internacionais (...)25. (grifos no constam no original)

4.2 O Direito Nacionalidade como Direito Humano

Aps a quebra de paradigma relacionada com a questo da jurisdio exclusiva do Estado e ainda tendo em mente a chamada fase legislativa da internacionalizao da proteo dos direitos humanos, paulatinamente ocorreu (e ainda vem ocorrendo) uma abertura dos ordenamentos jurdicos nacionais ao sistema internacional de proteo dos direitos humanos e, por bvio, uma relativizao do conceito de soberania, consoante ensina o Professor portugus Joaquim Jos Gomes Canotilho:
(...) o Poder Constituinte dos Estados e, consequentemente, das respectivas Constituies Nacionais, est hoje cada vez mais vinculado a princpios e regras de direito internacional. como se o Direito Internacional fosse transformado em parmetro de validade das prprias Constituies nacionais (cujas normas passam a ser consideradas nulas se violadoras das normas de jus cogens internacional). O Poder Constituinte soberano criador de Constituies est longe de ser um sistema autnomo que gravita em torno da soberania do Estado (...)26.

A clusula de jurisdio exclusiva do Estado tambm foi expressamente inserida no Pacto de Bogot, de 1.948, no mbito do continente americano, assim como na Carta da Organizao da Unidade Africana e no Pacto da Liga dos Estados rabes24. Ademais, em consonncia com o que leciona o Prof. Canado Trindade, no h resposta estritamente jurdica para o problema dos assuntos relacionados competncia nacional exclusiva do Estado, pontuando, todavia que
(...) O domnio reservado dos Estados est atualmente sendo submetido a um processo contnuo de reduo. A competncia nacional exclusiva, nesse contexto, torna-se um resqu-

Por conseguinte, sendo o direito nacionalidade um direito inerente a todo ser humano, no h que se falar em domnio reservado do Estado, dado o atual desenvolvimento do direito internacional e, particularmente, do direito internacional dos direitos humanos. Nesse momento, necessrio clarificar que no se trata de usurpar dos Estados a competncia para definir os critrios de aquisio de naciona-

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lidade, mas de limitar a discricionariedade na definio destes critrios com o objetivo mximo de proteger o indivduo. Nas palavras do Prof. Canado Trindade,
(...) em definitivo, o tema da nacionalidade no pode ser considerado apenas sob a tica da pura discricionariedade estatal, pois sobre ele incidem princpios gerais do direito internacional assim como deveres que emanam diretamente do direito internacional como, por exemplo, o dever de proteo. Encontram-se, pois, a meu juzo, inteiramente superadas certas construes em matria de nacionalidade (originria ou adquirida) da doutrina tradicional e estatocntrica, tais como, por exemplo, a da potestade estatal ilimitada, a da vontade estatal exclusiva, a do interesse nico do Estado, assim como a teoria contratualista (uma variante do voluntarismo). Para dita superao tem decididamente contribudo o advento e o impacto do Direito Internacional dos Direitos Humanos. No plano do direito interno, a aquisio da nacionalidade uma questo de ordre public, que condiciona e regulamenta as relaes entre os indivduos e o Estado, mediante o reconhecimento e a observncia de direitos e deveres recprocos. A atribuio da nacionalidade, matria de ordem pblica, tem sempre presente, no plano do direito interno, princpios e deveres emanados do direito internacional, em testemunho da interao ou interpenetrao dos ordenamentos jurdicos nacional e internacional (...)27.

Logo, com vistas mxima proteo do ser humano, e como j exposto alhures, a nacionalidade deixa de ser um vinculum juris (distintamente da proteo diplomtica) e passa a ser constituda pela condio de vtima de alegadas violaes de direitos humanos (em um contexto fundamentalmente distinto da proteo internacional dos direitos humanos)28.

5. ANLISE DA JURISPRUDNCIA PERTINENTE AO TEMA NA CORTE INTERAMERICANA

Nesta seo ser analisada a jurisprudncia da Corte Interamericana de Direitos Humanos relacionada proteo do contedo e finalidade do direito nacionalidade, tendo em conta a universalizao da proteo deste direito. O marco protetivo internacional perante o Sistema Interamericano de Direitos Humanos relacionado ao direito nacionalidade, reconhecido no art. 20 da Conveno Americana de Direitos

Humanos, a Opinio Consultiva n. 04, emitida pela Corte Interamericana de Direitos Humanos em 19 de janeiro de 1.98429. Igualmente, a mesma Corte Interamericana, no julgamento de casos contenciosos, j se manifestou em trs oportunidades sobre o direito nacionalidade, quais sejam, Castillo Petruzzi e outros contra Peru, Ivcher Bronstrein contra Peru e meninas Yean e Bosico contra Repblica Dominicana. Dada a importncia deste estudo jurisprudencial regional, a partir de agora sero esmiuados os principais argumentos desenvolvidos pela Corte Interamericana que evidenciam a efetiva tutela internacional da proteo do direito nacionalidade. Em sentena de 30 de maio de 1.999, no caso Castillo Petruzzi, a Corte Interamericana se pronunciava pela primeira vez em sua histria sobre uma suposta violao da proteo elencada no art. 20 da Conveno Americana de Direitos Humanos. Os fatos que levaram o caso Corte Interamericana se inserem no contexto histrico delineado entre os anos de 1980 a 1994, perodo em que o Peru sofria com uma grave convulso social gerada por atos terroristas. Castillo Petruzzi e outros trs chilenos foram julgados e condenados priso perptua por um Tribunal peruano sem rosto pertencente justia militar pelo cometimento do delito de traio ptria. A Corte Interamericana entendeu que no caso em comento no foi violado o direito nacionalidade dos cidados chilenos, visto que en ningn momento se ha cuestionado o afectado su derecho a esa nacionalidad, ni se ha pretendido crear o imponer, artificialmente, entre el Per y los inculpados el vnculo caracterstico de la relacin de nacionalidad, con los consiguientes nexos de lealtad o fidelidad. Cualesquiera consecuencias jurdicas inherentes a ella, existen solamente con respecto a Chile y no al Per y no se alteran por el hecho de que se aplique un tipo penal denominado traicin a la patria, lo cual slo plantea el problema de un nomem juris que el Estado utiliza en su legislacin, y sin que ello suponga que los inculpados adquieran deberes de nacionalidad propios de los peruanos30. Apesar de no ter reconhecido dita violao ao art. 20, a Corte firmou o entendimento de que o direito nacionalidade tem duplo aspecto, vez que por uma parte significa dotar o indivduo de um mnimo de amparo jurdico nas relaes internacionais, ao estabelecer atravs de sua nacionali-

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dade sua vinculao com um determinado Estado e, por outra, implica proteg-lo contra a privao de sua nacionalidade de forma arbitrria31. J na sentena exarada em 6 de fevereiro de 2.001, no caso Ivcher Bronstein, foi reconhecida a violao da proteo ao direito nacionalidade, tendo a Corte reafirmado os argumentos j trazidos, ainda na dcada de 80, quando da Opinio Consultiva n. 04/84, bem como aqueles estabelecidos no caso Castillo Petruzzi, in litteris:
(...) 86. El derecho a la nacionalidad est reconocido por el derecho internacional. Este Tribunal considera que se trata de un derecho de la persona humana y ha manifestado que [l]a nacionalidad [...] debe ser considerada como un estado natural del ser humano. Tal estado es no slo el fundamento mismo de su capacidad poltica sino tambin de parte de su capacidad civil (Cfr. Propuesta de modificacin a la Constitucin Poltica de Costa Rica relacionada con la naturalizacin. Opinin Consultiva OC-4/84 del 19 de enero de 1984. Serie A N. 4, prr. 32.) 87. Sobre el artculo 20 de la Convencin, la Corte ha establecido que ste abarca un doble aspecto:

meio de denncias de graves violaes de direitos humanos e de atos de corrupo. Por fim, tem-se o emblemtico caso das meninas Yean e Bosico, no bojo do qual a Comisso alegou que a Repblica Dominicana, por meio de suas autoridades do Registro Civil, negou s meninas Dilcia Oliven Yean e Violeta Bosico Cofi suas certides de nascimento, apesar de terem elas nascido em territrio dominicano e da Constituio daquele pas adotar o jus soli para determinar quem so seus cidados, e obrigou-as a permanecer em uma situao de contnua ilegalidade e vulnerabilidade social (apatridia), violaes que adquirem maior gravidade quando se trata de crianas. Tal privao do direito nacionalidade trouxe consequncias desastrosas s vtimas, que ficaram inclusive impedidas de frequentar a escola.
Ao analisar as violaes de direitos humanos alegadas no presente caso, a Corte Interamericana consolidou definitivamente sua jurisprudncia no que concerne ao direito nacionalidade, excluindo qualquer questionamento por ventura existente quanto real e efetiva tutela internacional de sua proteo, verbis: ( ) 136. Respecto al derecho consagrado en el artculo 20 de la Convencin, la Corte entiende que la nacionalidad es la expresin jurdica de un hecho social de conexin de un individuo con un Estado (Cfr. Caso Nottebohm (Liechtenstein vs. Guatemala), segunda fase. Sentencia de 6 de abril de 1955. Corte Internacional de Justicia, ICJ Reports 1955, pg. 23.). La nacionalidad es un derecho fundamental de la persona humana que est consagrado en la Convencin Americana, as como en otros instrumentos internacionales, y es inderogable de conformidad con el artculo 27 de la Convencin. () 140. La determinacin de quienes son nacionales sigue siendo competencia interna de los Estados. Sin embargo, su discrecionalidad en esa materia sufre un constante proceso de restriccin conforme a la evolucin del derecho internacional, con vistas a una mayor proteccin de la persona frente a la arbitrariedad de los Estados. As que en la actual etapa de desarrollo del derecho internacional de los derechos humanos, dicha facultad de los Estados est limitada, por un lado, por su deber de brindar a los individuos una proteccin igualitaria y efectiva de la ley y sin discriminacin

[e]l derecho a tener una nacionalidad significa dotar al individuo de un mnimo de amparo jurdico en las relaciones internacionales, al establecer a travs de su nacionalidad su vinculacin con un Estado determinado; y el de protegerlo contra la privacin de su nacionalidad en forma arbitraria, porque de ese modo se le estara privando de la totalidad de sus derechos polticos y de aquellos derechos civiles que se sustentan en la nacionalidad del individuo (Cfr. Caso Castillo Petruzzi y otros. Sentencia de 30 de mayo de 1999. Serie C, N. 52, prr. 100; y Propuesta de modificacin a la Constitucin Poltica de Costa Rica relacionada con la naturalizacin, supra nota 77, prr. 34.) ( )32. Em consonncia com os fatos reconhecidos pela Corte Interamericana, o Estado peruano privou arbitrariamente a nacionalidade de Ivcher Bronstein, cidado peruano naturalizado e acionista, diretor e presidente do Canal Frequncia Latina, com o objetivo de retir-lo do controle do referido canal (que privativo daqueles que possuem a nacionalidade peruana) e de restringir sua liberdade de expresso, a qual se manifestava por

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y, por otro lado, por su deber de prevenir, evitar y reducir la apatridia ( )33.

la libertad de pensamiento y expresin; el derecho a la nacionalidad, artculo 20) (...)36. (destaques no constam no original)

6. IMPORTNCIA DA PROTEO INTERNACIONAL DO DIREITO NACIONALIDADE E A SALVAGUARDA DE OUTROS DIREITOS

Uma vez tendo sido reconhecida a nacionalidade como um estado natural do ser humano, a perspectiva clssica que concebia a nacionalidade como um atributo que o Estado outorgava a seus sditos vem evoluindo para um conceito de nacionalidade em que, junto com a competncia dos Estados, reveste o carter de um direito da pessoa humana34. Desta feita, a nacionalidade, alm de direito fundamental internacionalmente reconhecido, mecanismo de exerccio de outros direitos fundamentais como a prpria Corte Interamericana reconheceu no j citado caso das meninas Yean e Bosico. Vejamos:
(...)137. La importancia de la nacionalidad reside en que ella, como vnculo jurdico poltico que liga una persona a un Estado determinado, permite que el individuo adquiera y ejerza los derechos y responsabilidades propias de la pertenencia a una comunidad poltica. Como tal, la nacionalidad es un prerrequisito para el ejercicio de determinados derechos ()35.

Por fim, a nacionalidade, portanto, no mais vista como um vnculo jurdico e poltico que estabelece o liame entre o indivduo e o Estado, mas antes denota um direito fundamental que deve ser protegido internacionalmente, seja porque o Estado se compromissou internacionalmente, seja porque o objeto e o fim do direito internacional dos direitos humanos a mxima proteo do ser humano.

CONCLUSO
O estudo em comento tratou como tema central da proteo do contedo e finalidade do direito nacionalidade, desde seu nascimento como uma potestade exclusiva do Estado at a sua real e efetiva tutela pelo direito internacional dos direitos humanos. A priori, foi delineado o conceito tradicional de nacionalidade sendo esta uma consequncia de um vnculo jurdico e poltico com um determinado Estado. Por conseguinte, foram trazidos a evoluo constitucional brasileira e o vertiginoso crescimento de dispositivos internacionais relacionados matria. Neste ponto, imperioso mencionar, quanto evoluo constitucional, a uma, o reconhecimento do direito nacionalidade como um direito inserido no catlogo de direitos e garantias fundamentais e a duas, o empenho do legislador ptrio em amoldar os critrios para a aquisio de nacionalidade presentes na Constituio atual do Estado brasileiro s normas internacionais vigentes. Outrossim, quanto internacionalizao da proteo do direito nacionalidade cujo marco clssico a opinio consultiva junto antiga Corte Permanente de Justia Internacional no caso dos decretos de naturalizao forada da Tunsia e do Marrocos , tem-se que a construo evolutiva desta mudana de posicionamento (inicialmente visto como uma competncia nacional exclusiva e posteriormente com uma efetiva proteo internacional) espelha-se na lenta derrocada das denominadas questes de jurisdio domstica do Estado e, consequentemente, na relativizao do clssico conceito de soberania. Particularmente aps a Segunda Guerra Mundial, em virtude da crescente preocupao com a proteo internacional da pessoa humana, estando o mundo ainda sob o forte impacto sofri-

No mesmo diapaso, o atual representante brasileiro na Corte Internacional de Justia e ex-Juiz Presidente da Corte Interamericana de Direitos Humanos, Prof. Canado Trindade, consignou em belssimo voto no Caso das Irms Serrano Cruz as intrnsecas e necessrias correlao e coexistncia entre o direito identidade e o direito nacionalidade:
(...) El derecho a la identidad, en el presente caso de las Hermanas Serrano Cruz bajo la Convencin Americana, se desprende particularmente de los derechos al nombre y a la proteccin de la familia (artculos 18 y 17, respectivamente, de la Convencin). Pero en otras circunstancias, en algn otro caso, podra igualmente desprenderse de otros derechos consagrados en la Convencin (tales como, v.g., el derecho a la personalidad jurdica, artculo 3; el derecho a la libertad personal, artculo 7; el derecho a la libertad de conciencia y religin, artculo 12; el derecho a

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do com os regimes totalitrios, inaugurou-se uma nova fase no direito internacional, consolidando definitivamente o direito internacional dos direitos humanos37. Neste espeque, ainda que se mantenha no mbito do direito interno e exclusivo do Estado soberano o estabelecimento dos critrios para a aquisio e perda da nacionalidade, dado o atual estgio da internacionalizao da proteo dos direitos humanos, existe uma forte e atuante limitao nesta discricionariedade estatal outrora irrevogvel. Em se tratando de um direito inerente ao ser humano, os critrios que definem a nacionalidade em cada Estado no mais esto somente ao alvedrio da jurisdio interna. Tal fato, alis, restou evidenciado com o estudo dos principais casos da Corte Interamericana de Direitos Humanos relacionados ao direito nacionalidade, que buscam, como no poderia deixar de ser, a mxima proteo do ser humano. Neste ponto, foroso reconhecer o empenho do legislador ptrio em amoldar os critrios para a

aquisio de nacionalidade do Estado brasileiro s normas internacionais vigentes. Por oportuno, reafirme-se o primado pelo dilogo constante e frutfero entre constitucionalistas e internacionalistas em prol da efetiva e universal proteo do direito nacionalidade, que como mencionado, pressuposto para o exerccio de outros direitos fundamentais. Logo, tendo este panorama delineado (de limitao das questes de domnio reservado dos Estados, da relativizao do conceito de soberania e da internacionalizao da proteo dos direitos humanos), bem como uma vez analisados a evoluo constitucional brasileira e o vertiginoso crescimento de dispositivos internacionais que trazem a proteo nacionalidade, tem-se que, nos dias atuais, o direito nacionalidade est sob os auspcios da efetiva tutela do direito internacional dos direitos humanos, sendo os Estados instados a responder internacionalmente caso descumpram as obrigaes assumidas.

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REFERNCIAS
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NOTAS
1. O trabalho resultante de pesquisa desenvolvida no mbito do Programa de Apoio Iniciao Cientfica (PAIC) 2008/2009 da Universidade do Estado do Amazonas financiado pela Fundao de Amparo Pesquisa do Estado do Amazonas (FAPEAM), tendo sido premiado como melhor artigo cientfico do referido programa no mbito da Escola Superior de Cincias Sociais no ano de 2009. 2. Mencione-se que a Corte Interamericana j havia se manifestado sobre a proteo ao direito nacionalidade nos casos contenciosos Castillo Petruzzi e Outros contra Peru (sentena de 30 de maio de 1999) e Ivcher Bronstein contra Peru (sentena de 03 de fevereiro de 2001). Igualmente, ainda no mbito do Sistema Interamericano de Direitos Humanos, a Opinio Consultiva n. 04/84 (proposta de modificao da Constituio Poltica da Costa Rica relacionada com naturalizao) tambm trata de questes relacionadas ao direito nacionalidade. 3. Nas palavras do professor Celso Duvivier de Albuquerque Mello, o conceito de nacionalidade vislumbrado atravs de duas ticas, quais sejam, a sociolgica e a jurdica. Sendo assim, enquanto que na perspectiva sociolgica h a vinculao do conceito de nacionalidade ao conceito de nao (correspondendo ao grupo de indivduos que possuem a mesma lngua, raa, religio e um querer viver em comum), sob a tica jurdica se qualifica nacionalidade como o vnculo jurdico-poltico que une o indivduo ao Estado. Saliente-se que, para o deslinde da presente pesquisa, ser utilizada apenas a concepo jurdica deste conceito. Cfr. MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. Tomo II. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, pp. 991/992. 4. Cfr., inter alia, SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. 29 ed., rev. e atu. So Paulo: Malheiros, 2007, p. 319; MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. 22 ed. atu. So Paulo: Atlas S/A, 2007, p. 198; MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 372; MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Op. cit, p. 992. 5. No estudo em anlise sero utilizadas indistintamente as expresses jurisdio interna, jurisdio domstica, jurisdio exclusiva, domnio reservado, e competncia nacional exclusiva. 6. A prpria doutrina clssica tem admitido que, em que pese a nacionalidade historicamente ter sido um assunto de jurisdio exclusiva do Estado, poder-se-ia falar numa possvel internacionalizao tendo em conta a multiplicao de dispositivos internacionais protetivos em torno do assunto. Cfr. neste sentido: MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Op. cit., p. 992/993 e MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso de Direito Constitucional. 2 ed. rev. e atu. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 716 7. MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Op. cit., p. 715. 8. Cfr. SILVA, Jos Afonso da. Op. cit., p. 319. 9. REZEK, Francisco. Direito Internacional Pblico Curso Elementar. 10 ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 182. 10. MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Op. cit., p. 1005. 11. Em linhas gerais, o Prof. Valerio Mazzuoli descreve a situao que foi submetida ao crivo da Corte Permanente de Arbitragem: (...) Rafael Canevaro era peruano pelo critrio jus soli e italiano pelo jus sanguinis. Ante um processo tributrio sofrido no Peru, e ante o perigo iminente de expropriao de seus bens, Canevaro solicitou proteo diplomtica da Itlia. A Corte Permanente de Arbitragem, em acrdo de 1912, no deferiu o seu pedido por entender no poder um Estado de que nacional o indivduo agir contra o outro Estado onde esse mesmo indivduo tambm nacional, podendo, contudo, qualquer deles defender esse nacional contra um terceiro Estado (...) MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Op. cit., p. 380. 12. No mesmo diapaso, o Prof. Francisco Rezek traa o panorama em que se desenrolou o referido caso: (...) Uma sentena arbitral proferida em 1.912, no caso Canevaro, ilustrou corretamente esse princpio [da igualdade soberana]. Rafael Canevaro era um binacional nato, italinao jure sanguinis, peruano jus soli. No Peru entregou-se aos negcios e teve participao na vida pblica, a ponto de se haver um dia candidatado a senador. Quando medidas fiscais e expropria-

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trias do governo peruano alcanaram parte de seu patrimnio, Canevaro pretendeu valer-se da proteo diplomtica de uma de suas ptrias a Itlia contra justamente a outra, o Peru. A sentena arbitral, de lavra de Louis Renault, considerou irreceptvel a demanda italiana, por ser o ru um Estado que tambm contava Canevaro entre seus nacionais. Ficou claro que ambos os vnculos patriais desse homem eram legtimos luz do direito das gentes: tanto a Itlia quanto o Peru poderiam eventualmente endossar alguma reclamao sua contra a Espanha ou o Brasil; nenhum deles, contudo, poderia pretender proteger o nacional comum exatamente contra o outro(...). REZEK, Francisco. Op. cit., p. 279. 13. Nesse sentido, o prprio Prof. Duvivier: (...) A CIJ declarou: A nacionalidade um elo jurdico que tem em sua base um fato social de unio, uma solidariedade efetiva de existncia, de interesse, de sentimentos junto a uma reciprocidade de direitos e deveres. Ela , pode-se dizer, a expresso jurdica do fato que o indivduo ao qual ela conferida, seja diretamente pela lei, seja por um ato de autoridade, est mais estreitamente ligado populao do Estado que lhe conferiu a nacionalidade do que de qualquer outro Estado (...) MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Op. cit., p. 1005. 14. Tais medidas se consubstanciaram em medidas expropriatrias por parte do governo guatemalteco em seu patrimnio construdo durante trinta e quatro anos. Friedrich Notebohm era alemo de nascimento e impossibilitado de contar, no contexto da Segunda Guerra Mundial, com a proteo alem, dirigiu-se ao exguo Principado de Liechtenstain, pagou certas taxas e tornou-se nacional. Cfr. REZEK, Francisco. Op. cit., p. 280. 15. (...) H mais de um quarto de sculo antes da adoo da Conveno para reduzir os casos de Apatridia (1961), se assinalou que (ainda que se atendo necessidade de avanos no direito internacional convencional e deixando de tomar em conta tambm o direito internacional geral) urgia abordar o problema dos aptridas (tanto os que sempre esto despossudos de nacionalidade quanto aqueles que a tiveram e a perderam) tendo presente que a prpria organizao da comunidade internacional pressupunha que a condio normal de todos os indivduos era ter uma nacionalidade, e que a apatridia representava, pois, uma anomalia com consequncias desastrosas (...) Corte IDH. Caso das Meninas Yean e Bosico Vs. Repblica Domi-

nicana. Excees Preliminares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 8 de setembro de 2005. Srie C, N. 130. Voto Razonado do Juiz Canado Trindade. par. 5. (traduo livre). 16. O prprio Supremo Tribunal Federal teve que lidar com os problemas advindos com a reforma constitucional em 1994. Trs casos interessantes trazem a interpretao dada pelo rgo guardio da Constituio ao dispositivo, quais sejam, (i) Questo de Ordem am Ao Cautelar n. 70; (ii) RE n. 418.096-1 e; (iii) RE n. 415.957-1. Nesse passo, quando do julgado da Questo de Ordem , o STF entendeu no existir a possibilidade de declarar algum (filho de brasileiro, nascido no estrangeiro) brasileiro nato antes da deciso do processo de opo. J no julgado dos dois recursos extraordinrios, o rgo mximo do judicirio entendeu pela possibilidade de se declarar algum (filho de brasileiro, nascido no estrangeiro) brasileiro nato provisoriamente at que ela seja confirmada por meio da opo, ou seja, o fato gerador da nacionalidade brasileira deixou de ser opo e passou a ser o simples fato de vir a residir no Brasil. Cfr. AZEVEDO, Wanderson Bezerra de. O Brasileiro Nato Provisoriamente e a Emenda Constitucional n. 54/2007. Jus Navigandi, Teresina, ano 12, n. 1859, 3 ago 2008. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto. asp?id=11564> Acesso em: 02 fev 2009. 17. Os resultados, entretanto, foram modestos. Cfr. CHAN SC (HON), Johannes M. M. The Right to a Nationality as a Human Rights: The Current Trend Towards Recognition in: Human Rights Law Journal 1-14, (1991) 12, pp. 2-3. 18. CHAN SC (HON), Johannes M. M. Op. cit., p. 5 19. O Professor Duvivier informa que a elaborao da Conveno Europia sobre Nacionalidade revela a tendncia internacionalizao deste tema e expe que (...) Ela (a Conveno) determina, entre outras coisas, o seguinte: a) a legislao sobre nacionalidade de competncia do estado. Os demais estados devem respeitar a legislao; b) cada indivduo tem direito a uma nacionalidade; c) o casamento no modo de aquisio e nem de perda de nacionalidade; d) o estado deve dar a sua nacionalidade aos recm-nascidos no seu territrio que de outro modo seriam aptridas (...)MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Op. cit., p. 993. 20. Corte Permanente Internacional de Justia. Srie B (B04). Decretos de Naturalizao Fora-

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Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva

da na Tunsia e no Marrocos. Opinio Consultiva de 7 de fevereiro de 1923. (traduo livre) 21. CHAN SC (HON), Johannes M. M. Op. cit., p. 2 22. CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. O domnio reservado dos Estados na prtica das Naes Unidas e das organizaes internacionais. In: O direito internacional em um mundo em transformao. Rio de janeiro: Renovar, 2002, p. 475. 23. (...) As Delegaes da Bolvia e da Noruega, por exemplo, propuseram, sem sucesso, a supresso do pargrafo 7 do artigo 2 da Carta das Naes Unidas. Uma srie de propostas das Delegaes do Brasil, Tchecoeslovquia, Equador, Grcia, Mxico, Peru, Turquia e Venezuela apoiava a tese de que as controvrsias sobre se uma questo recairia ou no no domnio reservado deveriam ser decididas definitivamente pela Corte Internacional de Justia. Tais propostas, de igual maneira, no vingaram. A questo foi novamente discutida durante as reunies do Comit I/1 da Conferncia atravs de uma emenda apresentada pela Delegao grega (...) A proposta grega recebeu apoio das delegaes do Peru e da Tchecoeslovquia, mas a ela se ops o representante dos Estados Unidos (...) Quando em votao, a emenda grega deixou de obter a maioria de dois teros necessria a sua aprovao. Uma outra emenda, (foi) apresentada pela delegao belga (...) A essa proposta ops-se o delegado da Austrlia (...) Em votao, a emenda belga no foi aprovada. O Comit I/1 considerou ento uma emenda movida pela Delegao australiana, propondo que a ltima sentena do artigo sobre o domnio reservado dispusesse: Mas esse princpio no dever prejudicar a aplicao das medidas coercitivas do captulo VIII, seo B (do texto de Dumbarton Oaks) (...) Quase todos os oradores concordaram naquela ocasio ao reconhecer que o objetivo do pargrafo proposto era o de defender dois princpios, quais sejam: primeiramente, um reconhecimento explcito da regra postulando que no dever haver interferncia indevida no domnio reservado dos vrios Estados e, em segundo lugar, que dever ser assegurado o desempenho por parte do Conselho de Segurana de suas funes para a manuteno da paz e da segurana (...) A 13 de junho de 1945, a emenda australiana era aprovada por 31 votos a favor e 3 contra, com 5 abstenes, tornando-se assim parte do atual artigo 2(7) da carta da ONU (...). CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. Op. cit., pp. 414/415.

24. CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. Op.cit., p. 418. 25. CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. Op.cit., pp. 475/476. 26. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. Coimbra: Livraria Almedina, 1998, pp. 12171218. 27. Corte IDH. Caso das Meninas Yean e Bosico Vs. Repblica Dominicana. Excees Preliminares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 8 de setembro de 2005. Srie C, N. 130. Voto Razonado do Juiz Canado Trindade. par. 2 e 3. (traduo livre) 28. Ibidem, par. 7. (traduo livre) 29. Esta Opinio Consultiva foi solicitada pelo governo da Costa Rica e refere-se proposta de modificao dos artigos 14 e 15 de sua Constituio Poltica. Em brevssima sntese, entre outros aspectos, a Corte examinou a nacionalidade como um estado natural do ser humano e fundamento para suas capacidades civil e poltica. Igualmente, a Corte admitiu ser dos Estados a competncia para determinar e regular aspectos relacionados nacionalidade; entretanto ponderou que a evoluo evidenciada nesta matria demonstra que o direito internacional impe certos limites discricionariedade do Estado e, em seu estado atual, a regulamentao da nacionalidade no s diz respeito aos Estados, mas tambm s exigncias de proteo integral dos direitos humanos. Corte IDH. Proposta de Modificao da Constituio Poltica da Costa Rica Relacionada com a Naturalizao. Opinio Consultiva OC-4/84 de 19 de janeiro de 1984. Srie A, N. 4. 30. Corte IDH. Caso Castillo Petruzzi e otros Vs. Peru. Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 30 de maio de 1999. Srie C, N. 52, par. 102. 31. Corte IDH. Caso Castillo Petruzzi e otros Vs. Peru. Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 30 de maio de 1999. Srie C, N. 52, par. 100. 32. Corte IDH. Caso Ivcher Bronstein Vs. Peru. Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 6 de fevereiro de 2001. Srie C, N. 74, par. 86/87. 33. Corte IDH. Caso das Meninas Yean e Bosico Vs. Repblica Dominicana. Excees Preliminares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 8 de setembro de 2005. Srie C, N. 130, par. 136-140.

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Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional

34. Corte IDH. Proposta de Modificao da Constituio Poltica da Costa Rica Relacionada com a Naturalizao. Opinio Consultiva OC-4/84 de 19 de janeiro de 1984. Srie A, N. 4, par. 32-33. 35. Corte IDH. Caso das Meninas Yean e Bosico Vs. Repblica Dominicana. Excees Preliminares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 8 de setembro de 2005. Srie C, N. 130, par. 137. 36. Corte IDH. Caso das Irms Serrano Cruz Vs. El Salvador. Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 1. de maro de 2005. Srie C, N. 120. Voto Dissidente do Juiz Canado Trindade. par. 22. (traduo livre) 37. () No momento em que os seres humanos se tornam suprfluos e descartveis, no mo-

mento em que vige a lgica da destruio, em que cruelmente se abole o valor da pessoa humana, torna-se necessria a reconstruo dos direitos humanos, como paradigma tico capaz de restaurar a lgica do razovel. A barbrie do totalitarismo significou a ruptura do paradigma dos direitos humanos, por meio da negao do valor da pessoa humana como valor fonte do direito. Diante dessa ruptura, emerge a necessidade de reconstruirmos direitos humanos, como referencial e paradigma tico que aproxime o direito da moral. Nesse cenrio, o maior direito passa a ser, adotando a terminologia de Hannah Arendt, o direito a ter direitos, ou seja, o direito a ser sujeito de direitos (...). PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e Direito Constitucional Internacional. 7 Ed., rev., amp. e atu. So Paulo: Saraiva, 2006, p. 116.

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THE SCOPE OF REPARATIONS IN THE CASE-LAW OF THE INTER-AMERICAN COURT OF HUMAN RIGHTS1

Vincius Fox Drummond Canado Trindade

Bacharelando em Direito pela Universidade de Braslia (unb); Intercambista Conveniado na Universidade de Utrecht, Holanda.

Spiritual development is the supreme end of human existence and the highest expression thereof . Preamble of the American Declaration on the Rights and Duties of Man, the first international human rights instrument of a general nature, adopted in April of 1948.

1. INTRODUCTION
International human rights law has included the right of every victim to effective remedies in its corpus juris. Despite the international recognition achieved in the second half of the 20th century, after 50 years of the end of the Second World War as many as 200 million people have died in over 310 international and non-international conflicts around the world.2 The right to effective remedies generally remains without effective enforcement, except as provided for by the European and American Conventions on Human Rights, and applied by the European Court of Human Rights and the Inter-American Court of Human Rights, respectively. The present study analyses the interpretation and application by the Inter-American Court of Human Rights (IACtHR), of the five forms of reparation identified in The Basic Principles and Guidelines on the Right to a Remedy and Reparation for Victims of Gross Violations of International Human Rights Law and Serious Violations of International Humanitarian Law, recently adopted (in December 2005) by the U.N. General Assembly. The present study will at first consider the historical evolution of the right to reparation under public international law and its further integration to international human rights law. Secondly, it will analyze the interpretation and application of each form of reparation restitution, compensation, rehabilitation, satisfaction, and guarantees of non-repetition by the IACtHR, as well as thirdly - identify key concepts of its case-law, such as the notions of full reparation and damage to project of life.

2. THE HISTORICAL EVOLUTION OF THE RIGHT TO REPARATION UNDER INTERNATIONAL LAW

When a State is found responsible for an internationally wrongful act, two linked obligations automatically arise under the law of State Responsibility. First, the responsible State must cease that act and guarantee its non-repetition;3 secondly, it must provide full reparation for damages caused by that act, whether they are material or moral.4 In Factory at Chorzow, the Permanent Court of International Justice (PCIJ) defined the function of the obligation to provide reparation as to () wipe out all the consequences of the illegal act and re-establish the situation which would, in all probability, have existed if that act had not been committed.5 Since then the International Court of Justice (ICJ) has consistently reaffirmed that the obligation of the responsible State to make full reparation is well established in general international law.6 If restitution is unavailable or inadequate to ensure full reparation, it may be partially or entirely substituted by compensation.7 As the PCIJ subsequently found in Factory at Chorzow, the role of compensation is to fill in any gaps so as to ensure full reparation for damage suffered.8 Satisfaction is the third form of reparation that the responsible State may have to provide if the damage cannot be made good by restitution or compensation.9 According to the International Law Commission (ILC), satisfaction is the remedy for those injuries, not financially assessable and frequently of a symbolic nature , which amount

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to an affront to the State.10 The forms of satisfaction may consist in, for example, the declaration of the wrongfulness of the act by a judicial body11 or a formal request for apology. However, the system of reparation pursuant to public international law, as identified by the ILC, is strictly set under an inter-state reality. When applied in the realm of international human rights law, such legal concepts must be adapted to fit into a reality between unequal entities, that is, the State and the individual.

3. THE RIGHT TO REPARATION UNDER INTERNATIONAL HUMAN RIGHTS LAW

Traditionally, reparations for serious human rights violations used to be conceived in the context of State Responsibility until the end of the Second World War. Wrongs committed by a State against its own nationals were regarded as domestic affairs, whereas wrongs committed by a State against nationals of another State (aliens) gave rise to claims by the other State as asserting its own rights, and not the rights of the victims themselves. After the Second World War, with the proclamation of international human rights, victims saw a progressive recognition of their right to pursue reparation before domestic courts and, having exhausted the internal remedies, before international tribunals. The integration of human rights into State Responsibility extended the obligations assumed by States not only towards other States but also to individuals.12 The international right to reparation has a dual meaning: it has a (a) procedural dimension, which comprehends the right to effective remedies or, in other words, the formal access to justice; and (b) a substantive dimension, that is, the material access to justice.13 Provisions providing a right to an effective remedy can be found in numerous international instruments, in particular article 6 of the Universal Declaration of Human Rights, article 2 of the International Covenant on Civil and Political Rights, article 6 of the International Convention on the Elimination of all Forms of Racial Discrimination, article 14 of the Convention against Torture and Other Cruel, Inhuman or Degrading Treatment or Punishment, article 39 of the Convention on the Rights of the Child, article 3 of the Hague Convention respecting the Laws and Customs of War on Land (Convention IV), article 91 of the I Protocol Additional to the Geneva Conventions of 12 August 1949, article 7 of the African Charter on Human and Peoples Rights,

article 25 of the American Convention on Human Rights, article 13 of the European Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms, and articles 68 and 75 of the Rome Statute of the International Criminal Court. The substantive dimension of the right to an effective remedy is reflected in the general principle of law of wiping out the consequences of the wrongs committed.14 It is the material access to justice. In this respect, the General Assembly of the United Nations adopted Resolution 60/147, in December 2005, called Basic Principles and Guidelines on the Right to a Remedy and Reparation for Victims of Gross Violations of International Human Rights Law and Serious Violations of International Humanitarian Law (Basic Principles), which points out that victims are entitled to the following types of reparation: restitution, compensation, rehabilitation, satisfaction, and guarantees of non-repetition. Accordingly, the Basic Principles have identified distinct forms of reparations from the perspective of the victims, of their needs, aspirations and claims. Those principles, together with the UN Declaration on Basic Principles of Justice for Victims of Crime and Abuse of Power (1985) and the Updated Set of Principles for the Protection and Promotion of Human Rights Through Action to Combat Impunity by the UN Commission on Human Rights (2005), seem to indicate the existence of customary international rules governing individual reparation claims. Although most international tribunals were established long before the adoption of the Basic Principles, the content of that resolution is widely accepted. Indeed, regional human rights courts have applied the five forms of reparation, the Inter-American Court of Human Rights being the most innovative, especially with respect to satisfaction and guarantees of non-repetition. Likewise, national truth and reconciliation commissions have taken important steps to provide redress and implement permanent programmes for social development. The forthcoming sections will track the Basic Principles as they are interpreted and implemented by the Inter-American Court of Human Rights.

4. THE SCOPE AND IMPACT OF REPARATIONS ORDERED BY THE INTER-AMERICAN COURT OF HUMAN RIGHTS
The Inter-American Court of Human Rights has developed a global reputation for being progressive in the realm of reparations, having consis-

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tently awarded every form of reparation both in the context of individual and collective claims. The holistic approach of the IACtHR has defined important concepts, such as full reparation (reparacin integral) and damage to a project of life (proyecto de vida), and has interpreted the right to reparation in the light of the particularities of traditional groups and communities. Due to the factual nature of the cases before the Court, restitution has often been impossible, particularly in cases of death, severe psychological trauma, complete destruction of property or forced disappearances. The IACtHRs faculty to order reparations is consecrated in Article 63(1) of the American Convention on Human Rights, which states the following:
If the Court finds that there has been a violation of a right or freedom protected by this Convention, the Court shall rule that the injured party be ensured the enjoyment of his right or freedom that was violated. It shall also rule, if appropriate, that the consequences of the measure or situation that constituted the breach of such right or freedom be remedied and that fair compensation be paid to the injured party.

The language of Article 63(1) is clear in disclosing to the Court a wide horizon in the matter of reparations. In fact, the drafting history (travaux prparatoires) of the American Convention reveals no debate about conferring broad remedial competence on the Court. Initially, the Inter-American Commission on Human Rights had worked from drafts that replicated the language of Article 50 of the European Convention on Human Rights, and so were more restrictive with respect to forms of reparation other than compensation. However, Guatemalas written comments on the Commissions draft sought to strengthen the article further, so as to add other remedies for the consequences of the act that impaired the injured rights and that the injured party be guaranteed the enjoyment of the violated right. The drafting Committee II largely accepted these proposals, and the Plenary adopted the present version of Article 63(1) without discussion, giving the Court powers to (a) ensure that the victim enjoys future respect for the right or freedom that was violated; (b) remedy the consequences of the violation; and (c) compensate for the harm.15 The IACtHR, in the exercise of its judicial discretion, has interpreted and applied extensively Article 63(1) of the American Convention according to the teleological method of interpretation,

which is provided by Article 31 of the 1969 Vienna Convention on the Law of Treaties. There is no other international tribunal that has awarded so many different and creative measures of reparation as the IACtHR. It regards reparations as measures aimed at eliminating, moderating or compensating the effects of the violations committed. Their nature and amount depend on the characteristics of the violation and, at the same time, on pecuniary and non-pecuniary damaged caused.16 The Court has based its progressive case-law mainly on the jurisprudential criterion of full reparation (reparacin integral), which takes into account the integrality of the personality of the victim, that is, the impact that the human rights violation had upon the victims potentialities and capacities and, consequently, upon his or her project of life (proyecto de vida).17 In fact, for the purpose of achieving full reparation, the Court has also applied the principle of jura novit curia in cases in which petitioners did not specifically alleged a particular violation of the American Convention. In addition, recent reforms of the Rules of Procedure of the IACtHR have enlarged the participation of victims before the Court. In 1996 the Rules of Procedure were reformed so as to confer locus standi to the victims exclusively for the reparations stage. In 2000 a new reform extended the locus standi of the representatives of victims to all stages of the proceedings before the Court. The fact that victims are able to independently present their views and arguments before the Court enabled judges to determine the nature of reparations with greater precision in a case-by-case basis. Moreover, the constant assistance of experts (psychologists, anthropologists, social scientists, forensic and medical professionals) has proved to be of paramount importance in the assessment of the harms suffered by victims.

5. RESTITUTION AS INTERPRETED BY THE INTER-AMERICAN COURT OF HUMAN RIGHTS

Restitution should, whenever possible, restore the victim to the original situation before the human rights violation. Measures of restitution include the restoration of liberty, enjoyment of human rights, identity, family life and citizenship, return to ones place of residence, restoration of employment, and return of property.18 The IACtHR has reviewed a series of unfair domestic judgments so as to restore the right to personal liberty. In Loayza Tamayo, for example, the Court declared that the trial to which the victim was

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subjected violated rights enshrined in the American Convention. For that reason, the Court (a) ordered the release of the victim,19 and (b) declared that that trial had no legal effect and all the respective proceedings and records were null and void.20 The IACtHR has also ordered measures of restitution with respect to economic and social rights, mainly in the employment context. In Baena Ricardo et al., the Court ordered Panama to reinstate 270 workers that had their rights violated or, if that was not possible, to provide employment alternatives with similar condition, salaries and remuneration as they had at the time their rights were violated.21 Similarly, in Loayza Tamayo, the Court found that Peru had an obligation to reinstate the victim in her previous job and ensure that she receives her salaries, social security and employment benefits.22 As to the return of property, one may single out the consideration given by the Court to cultural particularities, especially in the context of indigenous populations and traditional territories. In Moiwana Community, the Court ordered Suriname to take legislative, administrative, and any other necessary measures to ensure the property rights of the members of the Moiwana community in relation to the traditional territories from which they were expelled.23 Similarly, in Yakye Axa Community, the Court declared that the measures of territorial restitution for indigenous populations must be guided primarily by the meaning of the land for them. The Court further stated that this same criterion should be applied in compensation measures, in case the State is unable to return the traditional territories.24 This cultural perspective on restitution was also applied in Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community, in which the Court stressed the following:
Given the characteristics of the instant case, some specifications are required on the concept of property in indigenous communities. Among indigenous peoples there is a communitarian tradition regarding a communal form of collective property of the land, in the sense that ownership of the land is not centered on an individual but rather on the group and its community. Indigenous groups, by the fact of their very existence, have the right to live freely in their own territory; the close ties of indigenous people with the land must be recognized and understood as the fundamental basis of their cultures, their spiritual life, their integrity, and their economic survival.25

It could be inferred from the case-law of the IACtHR that restitution of traditional territories can also imply the restoration of the right to manifest ones religion. As the Court stated, for indigenous communities, relations to the land are not merely a matter of possession and production but a material and spiritual element which they must fully enjoy, even to preserve their cultural legacy and transmit it to future generations.26

6. COMPENSATION AS INTERPRETED BY THE INTER-AMERICAN COURT OF HUMAN RIGHTS

When restitution is factually impossible, the Court resorts to compensation. It usually awards material and moral damages, alongside the use of other types of reparations. Regarding the prioritization of restitution over compensation, the Court has stressed:
The reparation of harm caused by a violation of an international obligation requires, whenever possible, full restitution (restitutio in integrum), which consists in restoring the situation that existed before the violation occurred. When this is not possible, as in the present case, it is the task of this Tribunal to order the adoption of a series of measures that, in addition to guaranteeing respect for the rights violated, will ensure that the damage resulting from the infractions is repaired, by way, inter alia, of payment of an indemnity as compensation for the harm caused.27

The IACtHR has understood that material damages cover both lucro cessans (loss of profit) and damnum emergens (consequential damages). Punitive damages are generally not allowed. Damnum emergens comprehends expenses incurred into by the victim as a result of the violation, such as, inter alia, medical services, transportation, lodging, and investigation of the victims whereabouts.28 Lucro cessans comprehends every loss of income as a consequence of the violation, such as the suspension of the salary of the victim or of their next of kin,29 or any other circumstance that adversely impacts the labor capacity of the victim. In the case of survivors, the calculation of the compensation includes the time that the victim remained unemployed.30 The notion of lucro cessans also comprehends loss of opportunities. In Cantoral Benavides, the Court considered that the violation of the victims rights interrupted his studies, and so it ordered a compensation for what

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he otherwise would have received as a salary of a newly graduated biologist.31 The IACtHR defines moral damages as the suffering and distress caused to the victims and to their next of kin, and detriment to very significant personal values, such as non-pecuniary alterations in the conditions of existence of the victim and their family.32 Those damages include feelings of frustration and impotence in face of the authorities failure to investigate,33 humiliation, fear, anxiety, insecurity, and feelings of inferiority,34 which can be exacerbated by the special vulnerability of the victim. In cases of serious violations of human rights, the Court has consistently applied the presumption of moral damage to the victims next of kin.35 In addition to ordering indemnity payments to victims as compensation for the harm caused by a State Party, the IACtHR has ordered States to invest a certain amount in works or services of collective interest for the benefit of a community as a whole, by common agreement with the community and under the supervision of the Inter-American Commission on Human Rights. Thus, the Court has attempted not only to repair the right violated but also to improve the social conditions that make victims vulnerable to further human rights violations. This type of collective compensation was ordered in cases that involved a plurality of victims, such as the Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community case.36 In this case, the absence of delimitation, demarcation, and titling of the property of indigenous communities37 created conflicts about land ownership. An interpretive contribution of the IACtHR in the realm of compensation is its consideration to the economic realities facing States Parties. For example, in the case of Aloeboetoe v. Suriname, the Court took into account Surinames objection that reparations should be in line with the current social and economic reality in Suriname.38 As a result, apart from requiring the state to pay a reduced amount (USD 453,102) to the victims relatives, the Court ordered other non-pecuniary measures, such as the reopening of a school in Gujaba and the staffing of it with teaching and administrative personnel, and making a medical dispensary operational in the same locality.39 It is worth noting that whereas national law has been used to support the calculation of reparations before the European Court of Human Rights,40 national law does not play a significant role in its Inter-American counterpart. The Court

focuses exclusively on international law in virtually every case.41

7. REHABILITATION AS INTERPRETED BY THE INTER-AMERICAN COURT OF HUMAN RIGHTS

More so than its regional peers, the Inter-American Court has identified the power of rehabilitation in both individual and collective reparations, and for family members of victims as well as victims themselves. Nonetheless, the Court has usually used terms other than rehabilitation, like assistance, and has always ordered rehabilitation alongside other types of reparations. Rehabilitation includes medical and psychological care as well as legal and social services.42 In the case of the Mapiripn Massacre, for example, the Court covered several types of reparations. First, the IACtHR ordered the State of Colombia to provide the next of kin of the victims, upon notification of those already identified and upon identification of others not yet individually identifiable, adequate medical treatment through national health services so as to reduce psychological disorders. Second, the Court ordered Colombia to ensure security conditions for the next of kin of the victims, as well as other inhabitants of Mapiripn who had been displaced, to return to Mapiripn and reintegrate themselves in their hometowns. The same approach was taken in the case of the Moiwana Community, whereby the Court ordered Suriname to ensure the safety of those community members who decided to return to Moiwana Village.43 The Inter-American Court ordered States to provide medical and psychological treatment to victims next of kin in several other cases, such as the case of Castro-Castro Prison,44 the Massacre of Pueblo Bello case,45 and the Massacres of Ituango case, amongst others. Interestingly, in the Massacres of Ituango case the Court went even further by ordering Colombia to implement a housing program and provide appropriate housing to the surviving victims who lost their homes.46 In the Plan de Snchez v. Guatemala case, the Court was asked to provide appropriate redress for a Mayan indigenous community devastated by the mass murder of over 250 persons. This was the first time an international tribunal ordered reparations for the survivors and next of kin of a full-scale massacre.47 The Court ordered, among other things, the investigation, prosecution, and punishment of the responsible parties;

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a public acceptance of responsibility for the cases facts; establishment of a village housing program; medical and psychological treatment for all surviving victims; implementation of educational and cultural programs; and the translation of the judgment into the appropriate Mayan language.48 In some cases involving the victimization of groups, the Court ordered States to establish trust funds on behalf of the whole community, so as to enhance their economic and social development. In Moiwana Community, for example, the Court ordered Suriname to establish a community development fund.49 Similarly, in Aloeboetoe, the Court ordered Suriname to establish two trust funds, one on behalf of the minor children and the other on behalf of adult beneficiaries, and a foundation to all the victims of the community.40 This demonstrates the Courts use of rehabilitation as a form of collective reparation. It is worth noting that the Court has incorporated several educational measures reparations orders, which fall most obviously under the notion of rehabilitation, although not exclusively. On the one hand, in the realm of rehabilitation, victims received scholarships and educational materials, such as books, uniforms and class materials;51 on the other hand, in the area of guarantees of non-repetition, States were ordered to provide training in human rights and international humanitarian law to members of the Armed Forces, National Police, and heath care service, amongst others.52

8. SATISFACTION AS INTERPRETED BY THE INTER-AMERICAN COURT OF HUMAN RIGHTS

The Inter-American Court has distinguished itself in developing the practice of ordering non-pecuniary reparations, regardless of the size of the case or the human rights violations alleged. As forms of satisfaction, the Court has ordered measures such as (a) the construction of monuments and naming of streets in memory of victims; (b) the creation of national days, ceremonies, commemoration and tributes to victims; (c) the verification of the facts and full disclosure of the truth, including the search for the whereabouts of disappeared victims; and (d) the issuance of public apologies, official declarations, and the publication of its own judgment. In some cases the IACtHR used broad terminology to describe the nature of the memorials to be built, such as memorial monument,53 whereas in other cases the Court specifically addressed

the measures to be taken, such as the naming and inaugurating of a school with the name of the victims.54 When the Court takes the decision of ordering the construction of a memorial, it usually imposes the requirement of consulting the parties on relevant questions, such as the location of the memorial, the date for completion, and the agents who shall carry out the process of construction.55 In most cases mainly those involving massacres the monuments are intended to pay tribute to a collective form of victimization. Even though a monument may be built on behalf of only one victim, the petitioners usually seek to leave a deeper social trace, that is, they seek to share their reparation with society at large and for posterity.56 The Trujillo-Oroza case is one such example, whereby the mother of the victim asked of the Court that () a monument should be erected to the memory of Jos Carlos because this would allow future generations to learn about this part of Bolivias history and because the next of kin of detained-disappeared persons have the right to perpetuate the memory of the youth who died because they disagreed with the political system.57 The Court ordered Bolivia to officially assign the name of the victim to an educational establishment in Santa Cruz.58 Similarly, in the case of the Mapiripn Massacre, the IACtHR ordered Colombia to build, within one year of the judgement, an appropriate and dignified monument in remembrance of the facts in the Mapiripn Massacre.59 The same approach was taken in the case of the Moiwana Community v. Suriname, since the Court ordered the State to build a memorial to the victims and to carry out a public ceremony whereby apologies should be made to the family member of the victims.60 The IACtHR has also ordered the construction of monuments in service of transitional justice. Three Peruvian cases, Barrios Altos, La Cantuta, and Prison of Castro-Castro illustrate the role that the construction of a monument can play in a society experiencing a time of transition in the case of Peru, the end of both the Fujimori government and the fight against the Sendero Luminoso group. In 2001 the Court ordered the construction of a memorial monument in Lima for all the victims of the Barrios Altos case.61 Then, in the case of La Cantuta (2006) the Peruvian State argued that a monument known as El Ojo que Llora (The Crying Eye), built by a private association in collaboration with State authorities, already existed in memoriam of all victims of violence in Peru. The Court ordered that the names

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of the ten victims of the La Cantuta case should be included in the memorial.62 Finally, in the case of the Castro-Castro Prison, Peru once again complained that it had already built a monument for the victims, but the Court insisted that all the people declared as deceased victims in the case should be represented in the monument.63 Today El Ojo que Llora is a well-known monument in Peru, located in the centre of Lima (Campo de Marte), and includes the names of all persons that were identified by the reports of the Peruvian Truth and Reconciliation Commission as victims of terrorist groups and State agents in Peru. Satisfaction as the search for truth has also been employed in several judgments on reparations before the IACtHR. In that context, the Court has emphasized the legal obligations of States to investigate the facts that caused the violation in question, to punish the perpetrators, and to publish the truth in the national media. For example, in the cases of Gutirrez Soller v. Colombia (2005), Mapiripn Massacre v. Colombia (2005), and Maritza Urrutia v. Guatemala (2003), the Court ordered the State to investigate the facts, identify, prosecute and punish those responsible, and to publish the truth and the results of the trial in national newspapers. In fact, in Moiwana Community, the Court declared that the family members of victims of serious human rights, as well as society as a whole, have a right to truth,64 highlighting that the right to truth, once recognized, constitutes an important means of reparation.65 This measure is extremely relevant when designed to restore [the victims] reputation and honor.66 Thus, unlike the European Court of Human Rights, the interpretation of satisfaction advanced by the IACtHR, as the search for truth, surpasses the formers limited notion of declaratory relief. The Street Children case illustrates how the Court has taken account of cultural particularities into its judgments. Given the paramount importance in Mayan culture of giving a proper burial to mortal remains, the IACtHR ordered, apart from pecuniary compensation, that the State of Guatemala provide resources and adopt measures for the transfer of the mortal remains of the victims and their subsequent burial in the place chosen by their parents.67 This decision was clearly motivated by the desire of the next of kin to give the victims mortal remains an appropriate burial, according to their religious beliefs and customs.68 The IACtHR also ordered Guatemala to designate an educational centre with a name allusive to the

young victims and place in it a plaque with the names of each of the five street children that were murdered.69 A similar approach was taken in Moiwana Community: apart from pecuniary compensation, the Court ordered the State to recover the mortal remains of the Moiwana community members and deliver them to the surviving members. Likewise, in Neira Alegria et al. v. Peru, the Court stated: as a form of moral reparation, the Government has the obligation to do all in its power to locate and identify the remains of the victims and deliver them to their next of kin.70 The separate opinion by Judge Canado Trindade in the Street Children case stresses that the Court should not limit itself to the award of compensation since the integrality of the human being and human suffering require an integral form of reparation. He then highlights the need to use rehabilitation in concert with satisfaction measures.71 Also in the context of cultural particularities, in the public hearings of the case of Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community, the indigenous members of the Mayagna Community stressed the vital importance of their relation to the lands where they live, not only for their own subsistence, but also for their religious beliefs and the integrity of the families. Thus, the Court ordered that the delimitation, demarcation and titling of that property should be done according to the customary law of the Mayagna Community, that is, their values, customs and mores,72 defining the scope of reparations by the social context of victims. The IACtHR has also made important jurisprudential contributions to reparations for victims of massacres, in which restitution was simply impossible.73 In these, the Court found that the distinction between direct and indirect victims was inappropriate,74 thereby enlarging the notion of victimhood and their ability to seek redress.75 Moreover, since those cases involved an indefinite plurality of victims, the Court opted to establish a new criterion for ordering reparations, namely, that unidentified beneficiaries could be eventually included in an open-list and entitled to the reparations set by the Court, even if their names were not included in the petition prepared by the Inter-American Commission. This criterion can be found mainly in the Colombian and Guatemalan cases.76 In fact, the Inter-American system allows victims to file a group petition claiming reparations for violations of their collective rights. In the Saramaka People v. Suriname case, for example, the application was filed on behalf of the indigenous community of the Saramaka people.77

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Interestingly, in several cases concerning massacres, States have acknowledged their international responsibility during the public hearings before the IACtHR. In fact, in some cases States have spontaneously issued public apologies for the victims.78 A unique contribution by the IACtHR to the notion of satisfaction is its concern for the temporal dimension of the suffering of victims, specifically through the concept of project of life.79 The rationale of the concept of project of life is that the State must offer the victims means to fulfill their main projects of life when the violation that they suffered may be considered an insurmountable obstacle to the realization of those projects. Thus, in the case of Cantoral Benavides, the Court ordered Peru to provide the victim with the means to carry out and complete his studies at a university of recognized academic quality, since it was precisely his unlawful imprisonment that denied his project to pursue a university degree.80 The Court went even further in the case of Gmez-Palomino versus Peru by applying the concept of project of life in an intergenerational perspective. Accordingly, the Court took into account that serious human rights violations leave lingering after-effects on the victims and their next of kin directly harmed, and so affect the new generations in different ways.81 Thus, in order to achieve integral reparation, the Court ordered Peru to provide the siblings of the victim or, if so desired, to their sons and daughters, with scholarships and educational material as a measure of satisfaction.82 Furthermore, the IACtHR has consistently ordered the publication of its judgments so as to restore the dignity and reputation of the victims and persons closely connected with them. For that purpose, the Court has ordered the publication of its judgments in the native language of the victims, such as Maya-Ach, Miskito, Sumo, and Rama,83 through official gazettes and newspapers with national circulation,84 radio stations with broad coverage,85 websites,86 and bulletins of the armed forces.87 Alongside the publication of the judgment, the Court has ordered States to promote public acts of acknowledgment of its international responsibility and tribute to the memory of the victims.88

9. GUARANTEES OF NON-REPETITION AS INTERPRETED BY THE INTER-AMERICAN COURT OF HUMAN RIGHTS

Guarantees of non-repetition comprise measures of legislative, judicial and executive nature, as well as broad structural measures of a policy

nature, mainly institutional reforms aiming at the protection and promotion of human rights.89 Due to their preventive purpose, guarantees of non-repetition benefits society as whole,90 and is therefore an important step in achieving collective redress for victims of gross violations of human rights. The IACtHR has ordered measures of executive nature that aimed, inter alia, at the protection of persons in the legal profession and human rights defenders, the promotion of human rights and international humanitarian law education to pertinent sectors of society, and the reform of detention centers according to the international standards. In Myrna Mack Chang, the Court ordered the State to provide security measures to members of the judicial system involved in the investigation of the murder of the victim.91 In the same case, after identifying the participation of military officials in the killing of Myrna Mack, an anthropologist and human rights activist, the Court ordered Guatemala to provide human rights and international humanitarian law education to members of the Armed Forces and the National Police.92 The Court issued similar orders in subsequent cases, such as La Cantuta93, Mapiripn Massacre,94 Tibi,95 Massacres of Ituango,96 and Ximenes Lopes.97 The IACtHR has also ordered significant legislative measures to harmonize provisions of domestic law with the American Convention on Human Rights. There are several cases in which the Court ordered States to repeal98, adopt and amend national laws,99 including, if necessary, national constitutions,100 so as to avoid further violations of the American Convention. Interestingly, in a memorable dictum of the Barrios Altos judgment, the Court held that self-amnesty laws lack legal effect because they violate non-derogable rights recognized by international human rights law and established in the American Convention.101 As to the judicial measures, the Court has consistently ordered States to investigate, prosecute and, if appropriate, punish the individuals responsible for the human rights violation.102 Accordingly, States must remove all de facto and de jure obstacles that obstruct the investigation of the facts, and ensure that the next of kin of the victim or their representatives have full access to and participate in all stages and instances of the domestic criminal proceedings. As stated by the Court, impunity promotes the chronic repetition of human rights violations and leaves victims and their families, who have a right to know the truth

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about the facts, totally defenseless;103 hence the preventive nature of such judicial measures. As set forth in the case-law of the IACtHR, guarantees of non-repetition of human rights violations are also based on the education and training in the human rights area, which have a broad structural scope aimed at ending a culture of ignorance and discrimination in a specific sector of society or against a certain social groups. Thus, the Court has ordered specific human rights training to judicial servants, medical and health-care professionals, police officers, and military agents.104 Similarly, after identifying a culture of gender-based discrimination in Mexico,105 the Court ordered the State to implement permanent education in human rights and gender in order to develop the capacity of the society to recognize the discrimination that women suffer in their daily life.106 Other measures of preventive nature have been ordered to society as a whole. In El Salvador, thousands of girls and boys were separated from their families as a result of an internal armed conflict. In order to enable those children to regain their identity and their past, the Court ordered the State to create a genetic information system to permit identification of family members and enhance their reunification.109 Likewise, the Court ordered Guatemala to create a webpage and database for the search of children abducted and illegally retained during the internal conflict.108

10. CONCLUSION
Full reparation transcends the purely economical perspective on the human person. Solutions of private law, such as concepts of material and moral damage, and elements of damnum emergens and lucrum cessans, are strongly influenced by a patrimonial content and interest. The IACtHR refused to undertake the pure and simple transposition of such concepts into the domain of the international human right law.109 For that reason, the Court began advancing not only a new case-law on reparations, but also a new theory governing victims redress (collective and individual), bearing in mind the integrality of the personality of the victim, and the impact upon this latter of the human rights violation. After the case of Aloeboetoe v. Suriname, when the victims were awarded several non-pecuniary measures of reparation, the IACtHR started to develop what later became the most prominent characteristic of its case-law: a holistic and non-pecuniary approach to reparations.110 It

was mainly after the cases of Loayza Tamayo and the Street Children (Villagran Morales) that the Court began to take into account that the integrality of the personality of the victim demands full reparation (reparacin integral) for the damages to the project of life of the victim. The innovative approach of the IACtHR to satisfaction as a more meaningful form of reparation than mere declaratory relief historically utilized by the European system is an outcome of its willingness to consider the integrality of the victim and the collective impact of reparations. Indeed, satisfaction and guarantees of non-repetition have an important collective dimension: they inform society as a whole about the need to improve social policies according to international human rights standards. Thus, reparations are not simply backward looking. They aim to reintegrate the marginalized and stigmatized victims into society, playing an important role in the ending social exclusion. They also aim to rebuild and reform certain sectors of the society in order to create the conditions for communities to prosper. Furthermore, reparations can also represent the societys acknowledgement of the harm done to the victim, and so recreate bonds of social solidarity.111 The Courts consideration for relative cultural contexts and the desired wishes of the individuals and communities is of paramount importance. Overemphasizing pecuniary compensation in the domain of international human rights law, apart from being insufficient to achieve full redress, may also have negative impacts on victims and communities. For example, in Chile, studies have concluded that the impact of individual pecuniary measures of compensation awarded by the Government on the Mapuche indigenous communities have distorted family relations of solidarity and negatively affected community networks.112 Likewise, in Argentina, sociological studies have pointed that a considerable part of the society was not favorable to the administrative pecuniary measures of compensation for victims of enforced disappearance. Families believed that agreeing to receive this type of reparation was to presume the victim dead. Moreover, families had a sense of guilt for demanding money as a consequence of the disappearance of the victim. Many beneficiaries felt that by accepting this money the State would buy their silence and subsequently abandon the search for truth. In other words, families felt that pecuniary compensation was a measure for replacing true justice. For those reasons, the sociologist Elizabeth Jeln concluded that most of the families preferred measures of restitution,

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satisfaction, and above all, guarantees that this would never take place again.113 Under the concept of full redress, the five forms of reparation are seen as complementary rather than mutually exclusive. In certain cases, more than one form of reparation may commend victims in order to render justice.114 Thus, reparations should combine individual and collective, material and symbolic measures. The potential impact of the case-law of the IACtHR onto the other two regional human rights courts is arguable. The African Court of Human and Peoples Rights still does not have a case-law on reparations, whereas the European Court of

Human Rights Article has been interpreting and applying article 50 of the European Convention restrictively, mainly awarding pecuniary forms of reparation. Nonetheless, the experience in Latin America may become extremely useful to the International Criminal Court (ICC), since the nature of crimes (e.g. crimes against humanity) that the IACtHR has dealt with are likely to come before the ICC. In this context, Article 75 of the Rome Statute allows the ICC to appropriate reparation in respect of victims. While it specifically mentions restitution, compensation and rehabilitation, it also uses the terminology including, meaning that the list of reparations in Article 75 is not exhaustive.

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NOTES

1. The present research was undertaken by the author at Utrecht University, the Netherlands, during the academic year of 2009-2010, under the supervision of Professor Leo Zwaak, to whom the author expresses his thanks and appreciation. 2. Bassiouni, Cherif. Victims Rights: International Recognition. In: The Pursuit of International Criminal Justice: Victimization, and Post-Conflict Justice, vol. I. Antwerp: Intersentia, 2010, p. 581. 3. See Articles on Responsibility of States for Internationally Wrongful Acts, art. 30, adopted by the International Law Commission in 2001. 4. Id, art. 31. 5. Permanent Court of International Justice. Case Concerning the Factory at Chorzow (Claim for Indemnity the Merits). Publications of the PCIJ, Series A, No. 17, 13 September 1928, pp. 27-28. 6. ICJ. Gabcikovo-Nagymaros Project (Hungary v. Slovakia), Judgement, I.C.J. Reports 1997, p. 81, para. 152; Avena and Other Mexican Nationals (Mexico v. United States of America), Judgment, I.C.J. Reports 2004, p. 59, para. 119; Armed Activities on the Territory of the Congo (Democratic Republic of the Congo v. Uganda), Judgment, I.C.J. Reports 2005, p. 168, para. 259; Reparation for Injuries Suffered in the Service of the United Nations, Advisory Opinion, I.C.J. Reports 1949, p. 184. See also IACtHR, Case of Blake v. Guatemala. Judgement of January 22, 1999 (Reparations and Costs), para. 33, whereby the Court recognizes that reparation is a rule of international customary law. 7. See Articles on Responsibility of States for Internationally Wrongful Acts, art. 36, adopted by the International Law Commission in 2001. 8. Permanent Court of International Justice. Case Concerning the Factory at Chorzow (Claim for Indemnity the Merits). Publications of the PCIJ, Series A, No. 17, 13 September 1928, pp. 47-48. 9. See Articles on Responsibility of States for Internationally Wrongful Acts, art. 37, adopted by the International Law Commission in 2001. 10. Report of the International Law Commission on the work of its fifty-third session (A/CN.4/

SER.A/2001/Add.1). Geneva: United Nations, 2007, p. 106. 11. See, for instance, the Corfu Channel case, where the Court granted Albanias request to declare the wrongfulness of the action of the British Navy in order to provide appropriate satisfaction. ICJ, Corfu Channel, Merits, p. 35. 12. UN Doc. S/2000/1063. Letter dated 12 October 2000 from the President of the International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia addressed to the Secretary-General, para. 20. 13. Shelton, Dinah. Remedies in International Human Rights Law. New York: Oxford U. Press, 2005, pp. 7-9. 14. Boven, Theo van. Victims Rights to a Remedy and Reparation: the new United Nations Principles and Guidelines. In: Reparations for Victims of Genocide, War Crimes and Crimes against Humanity. Leiden: Nijhoff, 2009, p. 24. 15. Shelton, Dinah. Remedies in International Human Rights Law. New York: Oxford U. Press, 2005, p. 217. 16. IACtHR. Case of Vargas-Areco v. Paraguay. Judgment of September 26, 2006 (Merits, Reparations and Costs), para. 142. 17. See Case of Loayza Tamayo v. Peru, Judgment of 27 November 1998 (Reparations and Costs), Joint Separate Opinion of Judges A.A. Canado Trindade and A. Abreu Burelli. See also Case of the Street Children (Villagran-Morales et al.) v. Guatemala, Judgment of May 26, 2001 (Reparations and Costs), Separate Opinion of Judge A.A. Canado Trindade. 18. UNGA Res. 147, 21 RES/60/147, para. 19. March 2006, A/

19. IACtHR. Case of Loayza-Tamayo v. Peru, Judgment of September 17, 1997 (Merits), para. 84. 20. IACtHR. Case of Loayza-Tamayo v. Peru, Judgment of November 27, 1998 (Reparations and Costs), para. 122. See also Case of Herrera Ulloa v. Costa Rica, Judgment of July 2, 2004 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), para. 195. 21. IACtHR. Case of Baena Ricardo et al. v. Panama, Judgment of February 2, 2001 (Merits, Reparations and Costs), para. 214(7).

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22. IACtHR. Case of Loayza-Tamayo v. Peru, Judgment of November 27, 1998 (Reparations and Costs), paras. 113-116. 23. IACtHR. Case of the Moiwana Community v. Suriname. Judgement of June 15, 2005 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), operative para. 3. See also the Case of the Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community v. Nicaragua, Judgment of August 31, 2001 (Merits, Reparations and Costs), operative para. 3-4. 24. IACtHR. Case of the Yake Axa Indigenous Community v. Paraguay. Judgment of June 17, 2005 (Merits, Reparations and Costs), para. 149. See also the Case of the Sawhoyamaxa Indigenous Community v. Paraguay. Judgment of March 29, 2006 (Merits, Reparations and Costs). 25. IACtHR. Case of the Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community v. Nicaragua, Judgment of August 31, 2001 (Merits, Reparations and Costs), para. 149. 26 Ibid. 27. IACtHR. Case of the Moiwana Community v. Suriname. Judgement of June 15, 2005 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), para. 170. See also: Case of the Serrano-Cruz Sisters, Judgment of March 1st., 2005. Series C No.120, para. 135; Case of Carpio-Nicolle et al., Judgment of November 22, 2004. Series C No.117, para 87; and Case of the Plan de Snchez Massacre. Reparations, Judgment of November 19, 2004. Series C No. 116, para. 53. 28. Rojas Bez, Julio Jos. La Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en material de Reparaciones y los criterios del proyecto de Articulos sobre Responsabilidad del Estado por hechos iinternacionalmente ilicitos. In: American University International Law Review, vol. 23, n. 1, 2007, p. 108. See also the following cases: Juan Humberto Snchez v. Honduras, Judgment of June 7, 2003 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), para. 166(c); Bulacio v. Argentina, Judgment of September 18, 2003 (Merits, Reparations and Costs), para. 89; SUrez-Rosero v. Ecuador, Judgment of January 20, 1999 (Reparations and Costs), para. 60. 29. See IACtHR, Case of Bmaca-Velsquez v. Guatemala, Judgment of February 22, 2002 (Reparations and Costs), para. 54(a), whereby the Court granted a sum of money to Mrs.

Harbury for the time that she took investigating the whereabouts of her husband as well as struggling against the obstructions and acts of denial of justice, which did not allow her to practice her profession. 30. IACtHR. El Amparo v. Venezuela, Judgment of September 14, 1996 (Reparations and Costs), para. 28. 31. IACtHR. Cantoral-Benavides v. Peru, Judgment of December 3, 2001 (Reparations and Costs), para. 49. 32. IACtHR. Bulacio v. Argentina, Judgment of September 18, 2003 (Merits, Reparations and Costs), para. 90; Juan Humberto Snchez v. Honduras, Judgment of June 7, 2003 (Preliminary Objection, Merits, Reparations and Costs), para. 168; El Caracazo v. Venezuela, Judgment of August 29, 2002 (Reparations and Costs), para. 94; Trujillo Oroza v. Bolivia, Judgment of February 27, 2002 (Reparations and Costs), para. 77. 33. IACtHR, Case of Blake v. Guatemala. Judgment of January 22, 1999 (Reparations and Costs), para. 20(e). 34. IACtHR. Case of Loayza-Tamayo v. Peru, Judgment of September 17, 1997 (Merits), para. 57. 35. IACtHR. Case of the Street Children (Villagrn-Morales et al.) v. Guatemala, Judgment of May 26, 2001 (Reparations and Costs), para. 68; Case of Aloeboetoe et al. v. Suriname, Judgment of September 10, 1993 (Reparations and Costs), para. 71; Case of Velsquez Rodrguez v. Honduras, Judgment of July 21, 1989 (Reparations and Costs), para. 50; Case of Godnez Cruz v. Honduras, Judgment of July 21, 1989 (Reparations and Costs), para. 48. 36. IACtHR. Case of the Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community v. Nicaragua, Judgment of August 31, 2001 (Merits, Reparations and Costs), operative para. 6. 37. Id. at operative para 3. 38. Id at para 34. 39. IACtHR. Case of Aloeboetoe et al. v. Suriname. Judgement of September 10, 1993 (Reparations and Costs). 40. See for example, ECtHR, Case of Lithgow and Others, 102 Eur. Ct. H.R. (ser. A) (1986), in which compensation awarded for the taking of property was based on domestic U.K. law. 41. Cf., for example, the case of Velsquez-Rodrguez v. Honduras; case of Godnez Cruz v. Honduras.

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42. UNGA Res. 147, 21 RES/60/147, para. 21.

March

2006,

A/

nic copy available at: http://papers.ssrn.com/ sol3/papers.cfm?abstract_id=1403929. 57. IACtHR. Case of Trujillo-Oroza v. Bolivia. Judgment of February 27, 2002 (Reparations and Costs), para. 46. 58. Ibid, operative para. 6. 59. IACtHR. Case of the Mapiripn Massacre v. Colombia. Judgement of September 15, 2005 (Merits, Reparations, Costs), operative para. 10-13. 60. IACtHR. Case of the Moiwana Community v. Suriname. Judgement of June 15, 2005 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), operative para. 2-7. 61. IACtHR. Case of Barrios Altos v. Peru. Judgement of November 30, 2001 (Reparations and Costs), operative para. 5. 62. IACtHR. Case of La Cantuta v. Peru. Judgement of November 29, 2006 (Merits, Reparations and Costs), operative para. 12. 63. IACtHR. Case of the Miguel Castro-Castro Prison v. Peru. Judgment of November 25, 2006 (Merits, Reparations and Costs), para. 454. 64. For the notion of truth as a form of satisfaction to the family members of the victims, see: Myrna Mack Chang versus Guatemala (2003); Hermanas Serrano Cruz versus El Salvador (2005); Trujillo Oroza versus Bolivia (2002); Huilca Tecse versus Peru (2005); Carpio Nicolle et al. versus Guatemala (2004); 19 Tradesmen versus Colombia (2004); Bmaca Velsquez versus Guatemala (2002); Barrios Altos versus Peru (2001). 65. IACtHR. Case of the Moiwana Community v. Suriname. Judgment of June 15, 2005 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), para. 204. 66. Inter-American Commission on Human Rights. Juan Manuel Contreras San Martn, Victor Eduardo Osses Conejeros, and Jos Soto Ruz v. Chile. Case 11.715, Report No. 32/02, March 12, 2002, para. 14. 67. IACtHR. Case of the Street Children (Villagrn Morales et al.) versus Guatemala. Judgement of May 26, 2001 (Reparations and Costs), operative para. 6. 68. Id, para. 102. 69. Id, operative para. 7. 70. IACtHR. Case of Neira-Alegra et al. v. Peru. Judgment of September 19, 1996, para. 69.

43. IACtHR. Case of the Moiwana Community v. Suriname. Judgement of June 15, 2005 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), operative para. 4. 44. IACtHR. Case of the Miguel Castro-Castro Prison v. Peru. Judgment of November 25, 2006 (Merits, Reparations and Costs), operative para. 13-14. 45. IACtHR. Case of Pueblo Bello Massacre v. Colombia. Judgment of January 21, 2006 (Merits, Reparations and Costs), para. 11. 46. IACtHR. Case of the Ituango Massacres v. Colombia. Judgment of July 1, 2006 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), operative para. 19. 47. See Separate opinion of Judge Canado Trindade, April 2004: the Plan Sanchez Case was of far greater magnitude than preceding cases such as Aloeboetoe v. Suriname. 48. IACtHR. Plan de Snchez Masacre v. Guatemala case. Judgment of 19 November, 2004 (Reparations and Costs), para. 93. 49. IACtHR. Case of the Moiwana Community v. Suriname. Judgement of June 15, 2005 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), operative para. 5. 50. IACtHR. Case of Aloeboetoe et al. v. Suriname. Judgment of September 10, 1993 (Reparations and Costs), para. 100. 51. See, for example, the case of Barrios Altos v. Peru. Judgment of November 30, 2001 (Reparations and Costs), operative para. 4. 52. Cf. infra. 53. IACtHR. Case of Barrios Altos v. Peru. Judgement of November 30, 2001 (Reparations and Costs), operative para. 5. 54. IACtHR. Cf. Street children case, op. cit., para. 122. 55. IACtHR. Case of the Moiwana Community v. Suriname. Judgement of June 15, 2005 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), para. 218. Inter-American Commission on Human Rights. Villatina Massacre v. Colombia, Case 11.141, Report No. 105/05, October 27, 2005, para. 25. 56. MEGRET, (F.), Of Shrines, Memorials and Museums: Using the International Criminal Courts Victim Reparation and Assistance Regime to Promote Transitional Justice. Electro-

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71. Canado Trindade, A.A., Separate Opinion in the Case of the Street Children (Villagrn Morales et al.) vs. Guatemala. Judgement of May 26, 2001 (Reparations and Costs), para. 28, 35 and 37. 72. IACtHR. Case of the Mayagma (Sumo) Awas Tingni Community v. Nicaragua, Judgment of August 31, 2001 (Merits, Reparations and Costs), para. 164 and operative para. 4. 73. In most of the massacre cases before the Inter American Court, States have accepted responsibility for the massacres. 74. See the Street Children case, whereby the Court found that the mothers of the street children should also be considered direct victims, but in relation to other human rights violations. 75. Note that this innovative notion of victim is not limited to massacre cases. See IACtHR, Case of the Sisters Yean and Bosico v. Dominican Republic. Judgment of September 8, 2005 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs); Case of Cesti-Hurtado v. Peru. Judgment of May 31, 2001 (Reparations and Costs). 76. IACtHR. Mapiripn Massacre v. Colombia. Judgment of September 15, 2005 (Merits, Reparations, and Costs), paras. 247 and 257(b); Case of the Plan de Snchez Massacre v. Guatemala, Judgment of November 19, 2004 (Reparations), para. 67. See also Case of the Moiwana Community v. Suriname. Judgement of June 15, 2005 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), para. 178. 77. IACtHR. Case of the Saramaka People v. Suriname. Judgment of November 28, 2007 (Preliminary Objections, Merits, Reparations, and Costs), para. 22. 78. IACtHR. Case of Mapiripn Massacre v. Colombia (2005). Judgment of September 15, 2005 (Merits, Reparations and Costs), para. 314, whereby Colombia expresses () its deep respect and sympathy for the victims of the facts that took place in Mapiripn in July 1997, and () evokes their memory to state its regret and to apologize to their next of kin and to Colombian society. Similarly, see Case of the Moiwana Community v. Suriname. Judgment of June 15, 2005 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), para. 216. 79. The concept of project of life was first applied by the Court in the case Loayza Tamayo versus Peru and later in Street Children v. Guatemala (2001), Cantoral Benavides v. Peru (2001), Gmez Palomino versus Peru (2005).

80. IACtHR. Case of Cantoral Benavides v. Peru. Judgment of December 3, 2001 (Reparations and Costs), operative para. 6. 81. IACtHR. Case of Gmez-Palomino v. Peru. Judgment of November 22, 2005 (Merits, Reparations and Costs), para. 146. 82. Id, paras. 145, 148. 83 IACtHR. Case of the Plan de Snchez Massacre v. Guatemala, Judgment of November 19, 2004 (Reparations), para. 102; Case of Yatama v. Nicaragua, Judgment of June 23, 2005 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), para. 253. 84. IACtHR. Case of the Plan de Snchez Massacre v. Guatemala, Judgment of November 19, 2004 (Reparations), para. 102. 85. IACtHR. Case of Yatama v. Nicaragua, Judgment of June 23, 2005 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), para. 253. 86. IACtHR. Case of Serrano-Cruz Sisters v. El Salvador. Judgment of March 1, 2005 (Merits, Reparations and Costs), para. 195. 87. IACtHR. Case of Carpio-Nicolle et al. v. Guatemala, Judgment of November 22, 2004 (Merits, Reparations and Costs), para. 138. 88. IACtHR. Case of Huilca Tecse v. Peru, Judgment of March 3, 2005 (Merits, Reparations and Costs), para. 111; Case of the Serrano-Cruz Sisters v. El Salvador, Judgment of March 1, 2005 (Merits, Reparations and Costs), para. 194; Case of Carpio-Nicolle et al. v. Guatemala, Judgment of November 22, 2004 (Merits, Reparations and Costs), para. 136; Case of the Yakye Axa Indigenous Community v. Paraguay, Judgment of June 17, 2005 (Merits, Reparations and Costs), para. 226. 89. UNGA Res. 147, 21 RES/60/147, para. 23. March 2006, A/

90. IACtHR. Case of Trujillo-Oroza v. Bolivia. Judgement of February 27, 2002 (Reparations and Costs), para. 110. 91. IACtHR. Case of Myrna Mack Chang v. Guatemala. Judgement of November 25, 2003 (Merits, Reparations and Costs), operative para. 6. 92. See supra n. 104 at para. 282. 93. IACtHR . Case of La Cantuta v. Peru. Judgement of November 29, 2006 (Merits, Reparations and Costs), operative para. 15.

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94. IACtHR. Case of the Mapiripn Massacre v. Colombia. Judgement of September 15, 2005 (Merits, Reparations, Costs), operative para. 13. 95. IACtHR. Case of Tibi v. Ecuador, Judgment of September 07, 2004 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), operative para. 13. 96. IACtHR. Case of the Ituango Massacres v. Colombia. Judgment of July 1, 2006 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), operative para. 21. 97. In this case the education and training program was targeted at health care staff. IACtHR. Case of Ximenes Lopes v. Brazil, Judgment of July 4, 2006 (Merits, Reparations and Costs), operative para. 8. 98. IACtHR. Case of Barrios Altos v. Peru. Judgement of March 14, 2001 (Merits), operative para. 4; Case of La Cantuta v. Peru. Judgement of November 29, 2006 (Merits, Reparations and Costs), operative para. 7. Case of Almonacid Arellano et al v. Chile. Judgement of September 26, 2006 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), operative para. 3 and 5. 99. IACtHR. Case of Castillo Petruzzi v. Peru. Judgement of May 30, 1999 (Merits, Reparations and Costs), operative para. 14. 100. IACtHR. Case of The Last Temptation of Christ (Olmedo-Bustos et al) v. Chile. Judgement of February 5, 2001 (Merits, Reparations and Costs), operative para. 4. 101. IACtHR. Case of Barrios Altos v. Peru. Judgement of March 14, 2001 (Merits), paras. 41-44. 102. IACtHR. Case of Balden Garca v. Peru, Judgment of April 6, 2006 (Merits, Reparations, and Costs), para. 199; Case of Escu Zapata v. Colombia, Judgment of July 4, 2007 (Merits, Reparations and Costs), para. 166; Case of the Rochela Massacre v. Colombia, Judgment of May 11, 2007 (Merits, Reparations, and Costs), para. 295. 103. IACtHR. Case of Heliodoro Portugal v. Panama, Judgment of August 12, 2008 (Preliminary Objections, Merits, Reparations and Costs), para. 244. 104. IACtHR. Case of La Cantuta v. Peru, Judgment of November 29, 2006 (Merits, Reparations and Costs), paras. 240-241; Case of Ximenes-Lopes v. Brazil, (Merits, Reparations and Costs), para. 250; Case of the Caracazo v. Venezuela, Judgment of August 29, 2002 (Re-

parations and Costs), para. 127; Case of Myrna Mack Chang v. Guatemala, Judgment of November 25, 2003 (Merits, Reparations and Costs), para. 282; Case of Gutirrez-Soler v. Colombia, Judgment of September 12, 2005 (Merits, Reparations and Costs), para 106. 105. IACtHR. Case of Gonzlez et al. (Cotton Field) v. Mexico, Judgment of November 16, 2009 (Preliminary Objection, Merits, Reparations, and Costs), paras. 164. 106. IACtHR. Case of Gonzlez et al. (Cotton Field) v. Mexico, Judgment of November 16, 2009 (Preliminary Objection, Merits, Reparations, and Costs), paras. 540-541. 107. IACtHR. Case of Serrano-Cruz Sisters v. El Salvador. Judgment of March 1, 2005 (Merits, Reparations and Costs), para. 193. Similarly, see the case of the Mapiripn Massacre v. Colombia. Judgment of September 15, 2005 (Merits, Reparations, and Costs), para. 308. 108. IACtHR. Case of the Las dos Erres Massacre v. Guatemala, Judgment of November 24, 2009 (Preliminary Objection, Merits, Reparations, and Costs), para. 271-274. 109. See Case of Loayza Tamayov. Peru, Judgment of 27 November 1998 (Reparations and Costs), Joint Separate Opinion of Judges A.A. Canado Trindade and A. Abreu Burelli. 110. Salvioli, Fabian. Que veulent les victimes de violations graves des droits de lhomme? In: Rparer les violations graves et massives des droits de lhomme: La Cour interamricaine, pionnire et modle? Paris: Socit de lgislation compare, 2010, pp.31-67. 111. De Greiff, Pablo. Justice and Reparations, In: The Handbook of Reparations. New York: Oxford University Press, 2006, pp. 451-477; Roht-Arriaza, Naomi. Reparations in International Law and Practice. In: The Pursuit of International Criminal Justice: Victimization, and Post-Conflict Justice, vol. I. Antwerp: Intersentia, 2010, pp. 655-698. 112. Cf. Prez, Teresa, Herzfeld, Roberta, Sales, Pau. Muerte y Desaparicin Forzada en la Araucana: una aproximacin tnica efectos psicosociales e interpretacin sociocultural de la repression poltica vivida por los familiares de detenidos-desaparecidos y ejecutados mapunches y no-mapunches. In: Koaga Roeeta Online Journal, Series X, available at: http:// www.derechos.org/koaga/x/mapuches. 113. Jein, Elizabeth apud Guembe, Maria Jos. Economic Reparations for Grave Human Ri-

337

Vincius Fox Drummond Canado Trindade

ghts Violations: The Argentinean Experience. In: The handbook of reparations. Pablo de Greiff (ed.). New York: Oxford University Press, 2006, p. 38.

114. Boven, Theo van. Victims Rights to a Remedy and Reparation: the new United Nations Principles and Guidelines. In: Reparations for Victims of Genocide, War Crimes and Crimes against Humanity. Leiden: Nijhoff, 2009, p. 39.

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ANEXOS

ADDRESS TO THE U.N. HUMAN RIGHTS COMMITTEE ON THE OCCASION OF THE COMMEMORATION OF ITS 100TH SESSION
(PALAIS DES NATIONS, UNITED NATIONS, GENEVA, 29 OCTOBER 2010)

Antnio Augusto Canado Trindade

Former President of Inter Inter-American Court of Human Rights; Judge of the International Court of Justice

I. INTRODUCTION
1. This is a significant day to all those devoted to the international protection of human rights: we all gather today, 29 October 2010, here at the United Nations Headquarters in Geneva, to commemorate the 100th session of the U.N. Human Rights Committee, the organ established by the International Covenant on Human Rights to supervise compliance with its provisions. The Committee has been doing so, along the years of its existence, in the faithful exercise of its functions, by means either of its Views on communications under the Optional Protocol (Article 5(4)), or of its Concluding Observations on reports of States Parties to the Covenant, or else of its General Comments. 2. I am particularly honoured by, and grateful for, the kind invitation to address this commemorative act of the 100th session of the Committee. More than three decades ago, by the end of 1977 and the beginning of 1978, I had the occasion to assist in the processing, in the old U.N. Division of Human Rights, here at the Palais des Nations in Geneva, of the first lot of communications, for examination by the Human Rights Committee. The great majority of them conformed what came to be known, in those days, as the cycle of cases concerning Uruguay. Much of South America was, in those years, plagued by authoritarian and repressive regimes, which became one of the earliest challenges faced by the Human Rights Committee in its history. Today, 33 years later, if we look back, we are bound to express our recognition for the significant contribution, in all

continents, of the Human Rights Committee, to the international protection of human rights.

II. VIEWS ON COMMUNICATIONS.

3. In so far as the petitioning system is concerned, the Committees handling of communications provides a clear illustration of its interpretation of the Covenant provisions concerning the absolute prohibition of torture or ill-treatment, a wide range of protected rights (such as the right to life, the right to a fair hearing, the right to liberty and security of person, the right to freedom of movement, the right of aliens not to be expelled arbitrarily, the right to privacy and family and reputation, among others). The Committee has further interpreted the Covenants provisions on, e.g., the prohibition of slavery, servitude and forced labour, as well as its provisions on fundamental freedoms (such as the freedom of thought and conscience and religion, the freedom of expression, the freedoms of assembly and association). 4. By means of its Views on communications, the Committee has further interpreted the Covenant to deal with crucial issues, such as, for example, that of non-derogable rights and states of emergency1. In relation to another key issue, that of non-discrimination, the Committee gave a pioneering contribution when, in its views in the cases of Broeks and Zwaan-de Vries versus The Netherlands in 1987, it found a breach of Article 26 of the Covenant in respect of social security benefits, and upheld, in a ground-breaking way, an autonomous right to non-discrimination, thus paving the way for further developments on the issue.

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Antnio Augusto Canado Trindade

5. It is, moreover, deserving of singling out the way the Committee has tackled the issue of arbitrariness of public authorities, in its Views on communications. The Committee has avoided equating arbitrariness only with the expression against the law. Thus, in the Marques de Morais versus Angola case (2005), inter alia, it gave arbitrariness a broader interpretation, so as to encompass elements of injustice, lack of due process of law, inappropriateness, and lack of predictability. Likewise, earlier on, in the R. Mojica versus Dominican Republic case (1994) and in the Tshishimbi versus Zaire case (1996), the Committee warned that an interpretation that would allow States Parties to tolerate, condone or ignore threats made by public authorities to the personal liberty and security of non-detained individuals under the jurisdiction of the States Parties concerned, would render ineffective the guarantees of the Covenant2.

III. CONCLUDING OBSERVATIONS ON REPORTS OF STATES PARTIES.

6. In so far as the reporting system is concerned, by means of its Concluding Observations the Human Rights Committee has, along the years of its operation, contributed to give precision to the scope of the rights protected under the Covenant, as well as to the corresponding obligations incumbent upon States Parties. Moreover, the Committee has, in the exercise of this function, at times disclosed the impact of the International Law of Human Rights upon distinct chapters of Public International Law: a pertinent illustration is provided by its acknowledgment of the continuity of human rights obligations in cases of State succession3. Last but not least, by discharging its tasks in respect of the reporting system under the Covenant, the Committee has undertaken a continuous monitoring of the situation of human rights in States Parties around the world. IV. General Comments. 7. By means of its General Comments, the Human Rights Committee has provided invaluable guidance to its interpretation of the relevant provisions of the Covenant on Civil and Political Rights. Its successive General Comments (33 to date) have covered a wide range of topics. The principle of humanity underlies the two general comments, ns. 9 (1982, para. 3) and 21 (1992, para. 4) on Article 10 of the Covenant (humane treatment of persons deprived of their liberty). The principle of humanity, usually invoked in the domain of International Humanitarian Law, thus

extends itself also to that of International Human Rights Law. And, as the Committee rightly stated in its general comment n. 31 (2004), both spheres of law are complementary, not mutually exclusive (para. 11). 8. The principle of humanity, thus understood in its wide dimension, permeates the Committees consideration of the fundamental right to life (Article 6) lato sensu, in its general comments ns. 6 (1982 para. 2) and 14 (1984, paras. 2-7). The Committee stresses therein the supreme duty to prevent wars and other acts of mass violence (which continue to be a scourge of humanity), and calls upon all States, in the interest of mankind, to rid the world of the menace of nuclear weapons. The Committee has likewise devoted special attention to the fundamental principle of non-discrimination: in its general comment n. 18 (1989), the Committee singles out the wide scope of that fundamental principle, by pointing out that while Article 2 circumscribes the rights to be protected against discrimination to those enshrined into the Covenant, Article 26 goes much further in providing in itself an autonomous right, and in prohibiting discrimination in law or in fact in any field regulated and protected by public authorities(para. 12). 9. In its recent and lengthy general comment n. 32 (2007), the Committee identified the right to equality before the courts and tribunals and to a fair trial, as a key element of human rights protection and a procedural means to safeguard the rule of law (para.2). In the Committees understanding, Article 14 of the Covenant contains guarantees that States Parties must respect, regardless of their legal traditions and their domestic law (para.4). Thus, to deviate from the fundamental principles of fair trial, encompassing the presumption of innocence, is prohibited at all times (para.6). 10. This whole issue is linked to access to justice itself, as Article 14 encompasses the right of access to the courts and tribunals and to equality before them. This right is not limited to citizens of States Parties, but must also be available to all individuals, regardless of nationality or statelessness, or whatever their status, whether asylum-seekers, refugees, migrant workers, unaccompanied children or other persons, who may find themselves in the territory or subject to the jurisdiction of the State Party(para.9). 11. The Committee added that the guarantees of Article 14 - in particular that of equality of all

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Address to the U.N. Human Rights Committee on the Occasion of the Commemoration of its 100th session

persons before the courts and tribunals - apply in all circumstances, including when domestic law entrusts a judicial body with the task of deciding about expulsions and deportations (para.62). The issue was also examined by the Committee in its general comment n. 15 (1986), wherein it pondered that Article 13 of the Covenant clearly aims at preventing arbitrary expulsions, in providing that expulsions can only be carried out in pursuance of a decision reached in accordance with law, without discrimination, and giving the alien the means to pursue his appeal against expulsion (para.10). 12. Some of the general comments of the Human Rights Committee, on certain issues of substantive as well as procedural law, were soon to echo in other mechanisms of human rights protection, both at U.N. and at regional levels. Such was the case, for example, of general comment n. 24 (1994), on issues relating to reservations to the Covenant on Civil and Political Rights or the Optional Protocols thereto. I promptly captured this contribution of the Committee, in my Separate Opinions in the Blake versus Guatemala case (Judgments on Preliminary Objections, Merits, and Reparations), decided shortly afterwards by the Inter-American Court of Human Rights. 13. And, throughout my years of Presidency of the Inter-American Court (1999-2004), I kept in mind the keen awareness, on the part of the Human Rights Committee, of the time factor in the settlement of cases raising issues of competence ratione temporis. In this respect, reference can also be made to the Committees general comment n. 26 (1997), on the continuity of obligations, with an incidence in another area of international law. The Committee boldly stated therein that the Covenant is not the type of treaty which, by its nature, implies a right of denunciation (para.3). In insisting that international law does not permit a State which has ratified or acceded or succeeded to the Covenant to denounce it or withdraw from it (para.5), the Committee reiterated the view that it has consistently taken in its long-standing practice, to the effect that The rights enshrined in the Covenant belong to the people living in the territory of the State Party. (...) Once the people are accorded the protection of the rights under the Covenant, such protection devolves with territory and continues to belong to them, not-withstanding change in government of the State Party, including dismemberment in more than one State or State succession or any subsequent action of the State Party designed to

divest them of the rights guaranteed by the Covenant (para.4). 14. The general obligation of States Parties to respect and to ensure the rights recognized by the Covenant (Article 2(1)) was examined by the Committee in its general comment n. 31 (2004). Such general obligation, added to the specific obligations in respect of each of the protected rights, were all obligations erga omnes partes, as Article 2 is couched in such terms as to make it clear that every State Party has a legal interest in the performance by every other State Party of its obligations (para.2). The enjoyment of the protected rights is to be secured to all individuals, irrespective of any circumstances, under the jurisdiction of the State Party (para. 10). This applies also to cases of expulsions (para. 12). States Parties are thus to conform their domestic law and practices with the Covenant (para.13), and are to provide accessible and effective remedies to individuals to vindicate the protected rights (para. 15). 15. General comment n. 31 further asserts that States Parties are to secure the direct applicability of the Covenant provisions in domestic law, as well as the interpretive effect of the Covenant provisions in the application of domestic law (para. 15). Article 2(3) provides for reparations to individuals whose Covenant rights have been violated, and the Committee noted in this respect that reparations can consist of:
restitution, rehabilitation and measures of satisfaction, such as public apologies, public memorials, guarantees of non-repetition and changes in relevant laws and practices, as well as bringing to justice the perpetrators of human rights violations (para.16).

Last but not least, general comment n. 31 espoused the view that the individuals right to an effective remedy:
may in certain circumstances require States Parties to provide for and implement provisional or interim measures to avoid continuing situations and to endeavour to repair at the earliest possible opportunity any harm that may have been caused by such violations4.

V. CONCLUSIONS
16. In the exercise of its functions, the Human Rights Committee has thus aptly identified, in its interpretation of the Covenant on Civil and Political Rights, the proper time and space dimensions in all its consequences. Examples of the former are provided by its endorsement of the

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Antnio Augusto Canado Trindade

notions of continuing situation5 and persistent effects, in its handling of communications, as well as, in certain circumstances, of potential victims6. As to the latter, an example is provided by its endorsement of the extra-territorial application of the protected rights. 17. The hermeneutics pursued by the Human Rights Committee, on the basis of the general rule of treaty interpretation (Article 31 of the two Vienna Conventions on the law of Treaties of 1969 and 1986), has been proper to a system of protection which is ineluctably victim-oriented. It has disclosed distinct features, namely: a) it has pursued a hermeneutical criterion grounded on the principle pro persona humana, pro victima; b) it has pursued a holistic approach, relating the protected rights inter se (thus avoiding to consider them in isolation from each other), in a way conducive to the acknowledgement of the interdependence and indivisibility of all human rights; c) it has worked in the framework of the universality of human rights. 18. The contribution of the Human Rights Committee to the international protection of human rights has been reckoned within the United Nations system as a whole, and indeed beyond it, at regional level. There have been, in recent years, successive judgments of the European Court of Human Rights which refer to Views adopted by the Committee on communications. Likewise, the Inter-American Court of Human Rights, ever since my years serving and presiding it until now, has referred, in successive judgments, to the Views, as well as General Comments, of the Committee. And I am confident that the new African Court on Human and Peoples Rights will be no exception to this trend. 19. Turning back to the universal level, the International Court of Justice, as the principal judicial organ of the United Nations, has, in the exercise of its contentious as well as advisory functions in recent years, referred either to relevant provisions of the Covenant on Civil and Political Rights, or to the work of its supervisory organ, the Human Rights Committee. Thus, as to contentious cases, in its Judgement in the case of Armed Activities on the Territory of the Congo (D.R. Congo versus Uganda, 19.12.2005), the

Court held that the Covenant provisions were applicable to the case. Shortly afterwards, in its Judgment in the case of the Application of the Convention against Genocide (Bosnia-Herzegovina versus Serbia and Montenegro, 26.02.2007), the Court recalled the wording of Articles 2 and 3 of the Covenant to support its interpretation of the meaning of the word undertakes in the Convention against Genocide (Article 1). 20. As to its advisory function, the ICJ held, in its Advisory Opinion on Legal Consequences of the Construction of a Wall in the Occupied Palestinian Territory (09.07.2004), that the Covenant is not unconditionally suspended in times of conflict (para. 106), and that the Covenant applies outside the States Parties territory when they exercise their jurisdiction therein, as emerges from the legislative history of the Covenant, as well as from the consistent practice of the Human Rights Committee (paras. 107-111 and 134). Earlier on, in its Advisory Opinion on the Threat of Use of Nuclear Weapons (08.07.1996), the ICJ referred to Article 6 (right to life) of the Covenant. Very recently, in my Separate Opinion in the Courts Advisory Opinion on Accordance with International Law of the Declaration of Independence of Kosovo (22.07.2010), I deemed it fit to refer to Article 1 of the Covenant(s) as well as to the Human Rights Committees position on the States automatic succession in respect of human rights treaties and on the extra-territorial application of human rights (paras. 154 and 191), - already referred to. 21. At the end of this incursion into the work of the Human Rights Committee, along its first 100 sessions, singling out some of the main positions it has adopted, in its Views on Communications, its Concluding Observations on States Reports, and its General Comments, and their repercussions, we can conclude that the Committees contribution, through the interpretation of the Covenant, to the evolution of the International Law of Human Rights itself, has been remarkable. On the present commemoration of the 100th session of the Committee, may I present my compliments to it, and the expression of confidence that it will continue to render its invaluable contribution to the cause of the prevalence of human rights along its next 100 sessions. Thank you very much for your attention.

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Address to the U.N. Human Rights Committee on the Occasion of the Commemoration of its 100th session

NOTES
1. Cf., e.g., [Various Authors] Droits intangibles et tats dexception (eds. D. Prmont et alii), Bruxelles, Bruylant, 1996, pp. 1 ss. 2. Para. 5.4, in both cases. In the L. Rajapakse versus Sri Lanka case (2006), likewise, the Committee again pondered that personal security was to be safeguarded in distinct circumstances, also beyond the context of formal deprivation of liberty. 3. Cf., e.g., F. Pocar, Patto Internazionale sui Diritti Civili e Politici ed Estradizione, in Diritti dellUomo, Estradizione ed Espulsione (Atti del Convegno di Ferrara di 1999 per Salutare G. Battaglini, ed. F. Salerno), Padua/Milan, Cedam, 2003, pp. 89-90. 4. Para. 19 (emphasis added). 5. On the origins of the notion of continuing situation, and its configuration in international litigation and case-law, and in international legal conceptualization at normative level, cf.: ICJ, case of the Jurisdictional Immunities of the State (Counter-Claim, Germany versus Italy, Order of 06.07.2010), Dissenting Opinion of Judge A.A. Canado Trindade, paras. 55-94. 6. The notion of potential victim was soon to mark presence in the evolving international case-law in the domain of international human rights protection; cf. A.A. Canado Trindade, Co-existence and Co-ordination of Mechanisms of International Protection of Human Rights, 202 Recueil des Cours de lAcadmie de Droit International de La Haye (1987), ch. XI, pp. 262-283.

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CONVENIO GENERAL DE COLABORACIN QUE CELEBRAN POR UNA PARTE EL CENTRO JURDICO UNIVERSITARIO, REPRESENTADO EN ESTE ACTO POR SU RECTORA DRA. RUTH VILLANUEVA CASTILLEJA, QUE EN LO SUCESIVO SE DENOMINAR EL CENTRO; Y POR LA OTRA, EL INSTITUTO BRASILEO DE DERECHOS HUMANOS, REPRESENTADO EN ESTE ACTO POR SU PRESIDENTE EL DR. CSAR BARROS LEAL, QUE EN LO SUCESIVO SE DENOMINAR EL IBDH CONFORME A LAS DECLARACIONES Y CLUSULAS SIGUIENTES:
DECLARACIONES: I. DECLARA EL CENTRO POR CONDUCTO DE SU REPRESENTANTE LEGAL
a) Que es el ente acadmico de la Asociacin Civil constituida mediante escritura pblica nmero cincuenta y seis mil ochocientos cuarenta y uno, de fecha tres de septiembre de mil novecientos noventa y dos, otorgada ante la fe de notario pblico nmero sesenta del distrito federal, Lic. Francisco de P. Morales Daz, y que dentro de sus objetivos plasmados en sus estatutos se encuentran, entre otros, el impulsar las acciones tendientes a estimular las posiciones profesionales y acadmicas en las reas de la prevencin del delito, la readaptacin social, la adaptacin de menores y en general del estudio de las conductas antisociales as como celebrar acuerdos con instituciones para la realizacin de sus fines de una manera profesional. b) Que dentro de sus programas de trabajo en el campo de la investigacin y profesionalizacin, su inters se enfoca hacia la formacin de profesionales acreditados que cuenten con los elementos de capacitacin, sensibilizacin y aptitudes, as como con el perfil adecuado para desarrollarse dentro de las reas especficas de la prevencin la adaptacin y readaptacin sociaL, por medio del centro jurdico universitario. c) Que la doctora Ruth Villanueva Castilleja, se encuentra facultada para suscribir este acuerdo en representacin del Centro. d) Que para efectos del presente acuerdo, seala como domicilio el ubicado en Misterios n. 534, Colonia Industrial, Delegacin Poltica Gustavo A. Madero, C.P. 07800, Mxico, Distrito Federal.

II. DECLARA EL IBDH POR CONDUCTO DE SU REPRESENTANTE LEGAL

a) Que se encuentra legalmente constituido como asociacin civil en Fortaleza, Cear, Brasil bajo las normas y leyes establecidas en este Pas. b) Que, dentro de sus objetivos, EL IBDH desarrolla la enseanza y la investigacin de los Derechos Humanos, as como su promocin, buscando el intercambio en esta materia a nivel Nacional e Internacional. c) Que el Doctor Csar Barros Leal tiene las atribuciones que le han sido concedidas por quienes representa en su carcter de Presidente de EL IBDH, para la celebracin del Presente Convenio. d) Que para los efectos legales de este instrumento seala como su domicilio, el ubicado en la calle Jos Carneiro da Silveira, nmero 15, apartamento 301, Coc, Fortaleza, Cear, Brasil, Cdigo Postal 60.192.030.

III. DECLARAN AMBAS PARTES

a) Reconocerse recprocamente el carcter y las facultades con las que comparecen a la firma del presente convenio. b) El presente acto lo suscriben libre de toda violencia, error, lesin, dolo o mala fe, por lo que desde ahora renuncian en perjuicio a invocar algn vicio del consentimiento. c) Que atendiendo a los objetivos y funciones que la sociedad les ha confiado, consideran de

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Antnio Augusto Canado Trindade

fundamental importancia para el desarrollo de sus respectivos fines institucionales realizar acciones de colaboracin en el campo de la educacin, de la investigacin y el anlisis, que favorezcan el desarrollo de los conocimientos en el rea de los Derechos Humanos, la Criminologa, el Sistema de Seguridad Pblica, Penitenciario y de Menores Infractores. d) Que reconocen la importancia de desarrollar lazos acadmicos y de amistad que propicien el mutuo entendimiento de los pueblos de Brasil y Mxico, as como ampliar la colaboracin en las reas educativas de la Criminologa, el Sistema de Seguridad Pblica, Penitenciario y de Menores Infractores. Expuesto lo anterior, las partes estn de acuerdo en sujetar sus compromisos en los trminos y condiciones previstos en las siguientes:

prevencin del delito, los Derechos Humanos, la Criminologa, el Sistema de Seguridad Pblica, Penitenciario y de Menores Infractores y los que ataen a los programas de estudio con los que cuenta EL CENTRO. e) Las partes se comprometen a facilitar el acceso al material bibliogrfico, hemerogrfico y documental que est vinculado con los temas de inters. f) Ambas Instituciones podrn gestionar convenios con organismos gubernamentales y de la sociedad civil, en el mbito Nacional e Internacional, que conlleven a: diseo de proyectos de investigacin conjunta en temas de inters comn; preparacin de docentes en especialidades; asesoras para estudios de posgrado; y cualquier otra modalidad que las partes convengan.

CLUSULAS PRIMERA: OBJETO

El objeto del presente Convenio es el establecimiento de las bases conforme a las cuales ambas partes llevarn a cabo actividades de complementacin y colaboracin acadmica, cientfica y cultural, encaminadas a realizar acciones conjuntas para promover el estudio, anlisis e investigacin en materia de los Derechos Humanos, Criminologa, el Sistema de Seguridad Pblica, Penitenciario y de Menores Infractores en relacin a los diversos programas de estudio que se ofrecen en EL CENTRO, mediante el desarrollo de Convenios de Colaboracin Especficos en reas de inters comn.

TERCERA: CONVENIOS ESPECFICOS

Para el desarrollo de las actividades sealadas en la clusula anterior, las partes elaborarn programas de trabajo a efecto de delimitar el alcance de los compromisos que tendr cada una. Los programas de trabajo y su desarrollo se elevarn a la categora de Convenios Especficos, los cuales debern constar por escrito y describirn con precisin sus objetivos, las actividades a desarrollar, calendarios y lugares de trabajo, personal involucrado, enlaces y coordinadores o responsables, recursos tcnicos y materiales, publicacin de resultados y actividades de difusin, controles de evaluacin y seguimiento, aportaciones econmicas de cada una, as como aquellos aspectos y elementos necesarios para determinar sus propsitos y alcances.

SEGUNDA: ALCANCE
Para el cumplimiento del objeto del presente Convenio, las partes llevarn a cabo las siguientes actividades: a) Impulsar la realizacin de Cursos, Diplomados y Talleres acerca de temas relacionados con los programas de estudio que ofrece EL CENTRO a fin de promover una cultura de respeto a la legalidad; c) Las partes promovern investigaciones de manera conjunta en temas relacionados con los jvenes en riesgo y el conflicto con la Ley Penal y su vinculacin con los Derechos Humanos, la Criminologa y otras reas del conocimiento afines; d) Impulsarn la creacin, publicacin y difusin de obras literarias y estudios que ataen a temas relacionados con la justicia de menores, la

CUARTA: COMISIN DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN

Las partes acuerdan constituir una Comisin de Seguimiento y Evaluacin del cumplimiento del presente instrumento, la cual se integrar por igual nmero de miembros de cada una de las partes y deber quedar constituida dentro de los quince (15) das posteriores a la suscripcin de este Convenio General de Colaboracin. La Comisin de Seguimiento y Evaluacin tendr las funciones siguientes: a) Elaborar el Programa Anual de Trabajo, que deber anexarse al presente Convenio General de Colaboracin; b) Recibir propuestas de colaboracin de cualquiera de las partes y transmitirlas a

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Convenio General de Colaboracin que Celebran por una Parte el Centro Jurdico Universitario, Representada of por su Rectora, Dra. Ruth Villanueva Castilleja y por la Otra, el Instituto Brasileo de Derechos Humanos, Representado por su Presidente, Doctor Csar Barros Leal

la otra en la modalidad de programas y proyectos de colaboracin especfica; c) Vigilar el efectivo cumplimiento del presente Convenio General de Colaboracin y sus Anexos; d) Designar a los funcionarios y reas responsables de la ejecucin de Convenios de Colaboracin Especficos por cada una de las partes, establecindolos en el Programa de Trabajo que corresponda; e) Recomendar a las partes la adopcin de las medidas correctivas que juzguen pertinentes para optimizar el perfeccionamiento del presente Convenio y de sus Anexos. f) Reunirse por lo menos una vez al ao, en el lugar y fechas previamente acordadas para evaluar el avance y cumplimiento de las actividades definidas en el Programa Anual de Trabajo. g) Proponer a las partes las modificaciones al Convenio General de Colaboracin y sus Anexos; h) Presentar a las partes un informe final por escrito y por etapas, cuando sea necesario, sobre los resultados obtenidos de la ejecucin de los Convenios de Colaboracin Especficos, as como la conveniencia de continuar, ampliar o finiquitar cada Convenio. Los informes finales tambin se harn del conocimiento de las autoridades diplomticas correspondientes. La Comisin de Seguimiento y Evaluacin podr invitar a sus reuniones a personas o representantes de organizaciones de su respectivo pas para que asesoren y apoyen en su caso, la planificacin y ejecucin de las actividades de colaboracin realizadas dentro de este Convenio.

que dichos recursos no puedan ser aportados total o parcialmente por las partes.

SEXTA: CONFIDENCIALIDAD
Las partes guardarn confidencialidad respecto de las actividades materia de este Convenio, en los casos que se considere necesario o que expresamente se comuniquen las partes. Asimismo, podrn utilizar libremente toda la informacin intercambiada en virtud del presente Convenio, excepto en aquellos casos en que la parte que la suministr haya establecido restricciones o reservas de su uso y difusin. En ningn caso podr ser transferida por una de las partes a terceros, sin el consentimiento previo de la otra parte otorgado por escrito.

SPTIMA: DERECHOS DE AUTOR Y PROPIEDAD INTELECTUAL

Las partes convienen que la difusin objeto del presente convenio se realizar de comn acuerdo. En los Convenios Especficos que se celebren, se deber definir y precisar a quin pertenecer la titularidad de la propiedad intelectual generada, en caso de no determinarlo se sujetarn a lo previsto en este instrumento. La titularidad de los derechos de autor en su aspecto patrimonial corresponde a la parte cuyo personal haya realizado el trabajo que sea objeto de publicacin, dndole el debido reconocimiento a quienes hayan intervenido en la realizacin del mismo. Las partes convienen que las publicaciones de diversas categoras (artculos, folletos, etc.) as como las coproducciones y difusin objeto del presente instrumento y los trabajos que se deriven de la ejecucin de los convenios especficos, que sean susceptibles de proteccin intelectual corresponder a la parte cuyo personal haya realizado el trabajo objeto de proteccin, dndole el debido reconocimiento a quienes hayan intervenido en la realizacin del mismo, por lo que gozarn, en lo que corresponda, de los derechos otorgados por las leyes en materia de propiedad intelectual tanto en la Repblica mexicana como en el extranjero. En caso de trabajos generados y de los cuales no sea posible determinar el grado de participacin del CENTRO y de EL IBDH, la titularidad de la propiedad intelectual corresponder a las dos en partes iguales, otorgando el debido reconocimiento a quienes hayan intervenido en la realizacin de los mismos.

QUINTA: OBTENCIN DE RECURSOS

Las partes convienen que los gastos resultantes de las actividades de colaboracin definidas en el Programa Anual de Trabajo, as como los gastos que genere la Comisin de Seguimiento y Evaluacin, sern sufragados con base en su disponibilidad de fondos presupuestarios asignados para ello. Asimismo, convienen en buscar de forma conjunta o separada, ante otras instituciones u organismos de carcter nacional o internacional, la obtencin de los recursos necesarios para el desarrollo de los programas o proyectos objeto de este Convenio y de los Convenios Especficos que en su caso se firmaren, para el supuesto de

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Antnio Augusto Canado Trindade

Queda expresamente entendido que las partes podrn utilizar en sus tareas acadmicas los resultados obtenidos de las actividades amparadas por el presente instrumento.

de que debern continuar hasta su conclusin las acciones ya iniciadas.

DCIMA PRIMERA: MODIFICACIONES

Este instrumento podr ser modificado o adicionado por voluntad de las partes; las modificaciones o adiciones obligarn a los signatarios a partir de la fecha de su firma.

OCTAVA: RELACIN LABORAL

Las partes convienen que el personal comisionado por cada una de ellas para la realizacin del objeto materia de este Convenio se entender relacionado exclusivamente con aquella que lo emple. Por ende, asumir su responsabilidad por este concepto y en ningn caso sern considerados como patrones solidarios o sustitutos. Si en la realizacin de un programa interviene personal que preste sus servicios a instituciones o personas distintas a las partes, ste continuar bajo la direccin y dependencia de la institucin o persona para la cual trabaja, por lo que su participacin no originar relacin de carcter laboral con el CENTRO ni con el IBDH.

DCIMA SEGUNDA: RESPONSABILIDAD CIVIL

Ambas partes estn exentas de toda responsabilidad civil por los daos y perjuicios que se puedan derivar en caso de incumplimiento total o parcial del presente Convenio, debido a caso fortuito o de fuerza mayor, entendindose por esto a todo acontecimiento, presente o futuro, ya sea fenmeno de la naturaleza o no, que est fuera del dominio de la voluntad, que no pueda preverse o que an previndose no pueda evitarse, incluyendo la huelga y el paro de labores acadmicas o administrativas. En tales supuestos las partes revisarn de comn acuerdo el avance de los trabajos para establecer las bases de terminacin.

NOVENA: INTERCAMBIO DE INFORMACIN

Las partes podrn utilizar toda la informacin intercambiada en virtud del presente Convenio, excepto en aquellos casos en que la parte que la suministr haya establecido restricciones o reservas de su uso o difusin. En ningn caso podr ser transferida por una de las partes a terceros, sin el consentimiento previo de la otra, otorgado por escrito. Asimismo, las partes convienen en que la propiedad intelectual que se derive de los programas y/o proyectos realizados, as como la informacin intercambiada al amparo del presente Convenio, quedarn sujetos a la legislacin nacional aplicable de ambos pases, as como a los tratados en materia de propiedad intelectual y de acceso a la informacin de los que Mxico y Brasil sean parte.

DCIMA TERCERA: SOLUCIN DE CONTROVERSIAS

Las partes manifiestan que el presente Convenio General de Colaboracin es producto de la buena fe, por lo que realizarn todas las acciones que estn a su alcance y sean inherentes a su cumplimiento; sin embargo, en caso de que existan controversias debern solucionarse por la Comisin de Seguimiento y Evaluacin a que se refiere la Clusula Cuarta. Ledo que fue el presente instrumento y enteradas las partes de su contenido y alcances lo firman por duplicado en la ciudad de Mxico DF, a los _________ del mes de ____________ de 2010.
POR EL CENTRO DRA. RUTH VILLANUEVA CASTILLEJA Rectora POR EL IBDH DR. CSAR BARROS LEAL Presidente TESTIGOS DE HONOR POR EL CENTRO DR. ALFREDO LPEZ MARTNEZ POR EL IBDH DR. NSTOR JOS MNDEZ GONZLEZ

DCIMA: VIGENCIA Y TERMINACIN ANTICIPADA

El presente Convenio tendr una vigencia de cuatro aos, contados a partir de la fecha de su firma y podr ser prorrogado previa evaluacin de los resultados obtenidos, mediante notificacin escrita de la parte interesada, a menos que una de ellas comunique a la otra por escrito y con tres meses de antelacin su intencin de darlo por terminado. Para el caso de terminacin, ambas partes tomarn las medidas necesarias para evitar perjuicios, tanto a ellas como a terceros, en el entendido

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PACTO INTERAMERICANO POR LA EDUCACIN EN DERECHOS HUMANOS

El Instituto Interamericano de Derechos Humanos, el Ministerio de Educacin de El Salvador y el Ministerio de Educacin de la Repblica Oriental del Uruguay convergen en la importancia de promover a la educacin en derechos humanos como sustrato tico y eje articulador del sistema educativo formal y como condicin necesaria para el desarrollo de capacidades ciudadanas que conduzcan al fortalecimiento del sistema democrtico y la vigencia efectiva de los derechos humanos. Por ello acuerdan impulsar un plan de trabajo que constituya, por un lado, la profundizacin en los avances que en ambos pases se han producido en materia de educacin en derechos humanos. Por el otro, servir de ejes paradigmticos para impulsar mayores progresos en esta materia en Amrica Latina y el Caribe, a travs de la difusin que de esta experiencia realicen conjuntamente con el IIDH. El Instituto sostiene como tarea fundamental e ineludible de la democracia el cumplimiento del derecho a la educacin y el derecho a la educacin en derechos humanos, de acuerdo a lo establecido en el art.13 del Protocolo Adicional a la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en materia de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales Protocolo de San Salvador-. El IIDH considera inviable cualquier accin dirigida a la convivencia pacfica, la superacin de la pobreza y el desarrollo social y econmico que soslaye la inversin sostenida y oportuna para el cumplimiento de tales derechos, pues son condicionantes del ejercicio de los dems derechos humanos. El IIDH tiene capacidad, recursos y experiencia para apoyar en los procesos de reforma e implementacin curricular, desarrollo de programas de capacitacin docente y la produccin o adecuacin de herramientas didcticas, adems de coadyuvar en procesos jurdico y poltico pedaggicos para impulsar otras acciones coligadas. Precisamente por ello se plantea, a grande rasgos, el desarrollo de acciones en esos tres campos, enfatizando en los puntos de conexin que conducen al fortalecimiento de la dimensin pedaggica de la educacin en derechos humanos, a travs de una estrategia de incidencia sucesiva y complementaria:

1. RECONOCIMIENTO LEGAL DEL DERECHO A LA EDUCACIN EN DERECHOS HUMANOS

El IIDH reconoce la relevancia y promueve el reconocimiento estatal de los derechos humanos en el mbito legal, a travs de la suscripcin y ratificacin de los instrumentos internacionales y su inclusin expresa en la constitucin poltica y las leyes. Asimismo, el desarrollo de la normativa que permite la instalacin y funcionamiento de los mecanismos legales de proteccin y realizacin de tales derechos. En el mbito de la educacin en derechos humanos, el IIDH promueve, especialmente, el Protocolo de San Salvador que, como se seal, reconoce el derecho a la educacin y a la educacin en derechos humanos y establece el estndar interamericano en esta materia. En el marco de este Pacto, el IIDH se propone impulsar los mayores desarrollos jurdicos que permitan garantizar la plena vigencia del derecho a la educacin en derechos humanos. En el mbito educativo, refirindonos al centro escolar, el reconocimiento legal y la proteccin de los derechos tiene una manifestacin y realizacin que debe evidenciarse y ser objeto de atencin desde las autoridades pblicas. Promocin y proteccin de los derechos humanos de estudiantes y docentes.
La educacin en derechos humanos, ms que un simple contenido intelectual, debe ser entendida como mediadora entre la prescripcin normativa y la realizacin de los derechos en la cotidianidad. Por ello, la incorporacin de estos contenidos tericos al aula tiene sentido en tanto estn inspirados e inspiran ciertos valores y actitudes que conducen al desarrollo de determinadas competencias ciudadanas de convivencia. Por lo tanto, su efectividad se mide en cuanto esta enseanza impregna y transforma la interrelacin entre los agentes educativos, sobre la base comn de la dignidad humana. Pero tambin los derechos humanos en la escuela implican necesariamente la existencia de garantas de su respeto a travs de normas de conducta y mecanismos de proteccin. En el mbito extraescolar debe

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Pacto Interamericano por la Educacin en Derechos Humanos

existir un marco jurdico correspondiente que garantice a docentes y estudiantes el respeto del Estado de sus derechos y el desarrollo de normas y polticas para ampliar y mejorar esa proteccin. Desde ese punto de vista, es insostenible la accin pedaggica en el aula sin avances correspondientes en el mbito jurdico y poltico y la sociedad en general.

2. Desarrollo de polticas pblicas educativas

Hacer operativas las normas de proteccin de los derechos humanos requiere el desarrollo de estrategias poltico-administrativas que implican la ejecucin de acciones interrelacionadas desde el Estado en distintos mbitos. Garantizar que todos los nios, nias y jvenes en edad escolar reciban una educacin de calidad que contemple, como contenido y prctica central, a los derechos humanos. En esta materia, deben considerarse acciones de la ms distinta ndole que tiendan a garantizar la superacin de cualquier obstculo que impide la realizacin de ese derecho. En el marco de este Plan, se plantean, al menos, cuatro campos concretos de accin. Dotacin de infraestructura y recursos tcnicos:
Los Ministerios de Educacin realizarn esfuerzos necesarios para impulsar mayores y mejores avances en materia de infraestructura y dotacin de recursos tcnicos con el fin de garantizar las condiciones indispensables para el trabajo educativo, especialmente en centros educativos en zonas relegadas del desarrollo econmico y social, como forma de desarrollar acciones positivas tendientes a la superacin de la inequidad. El IIDH ofrecer sus buenos oficios para fomentar y facilitar el intercambio de experiencias regionales en este campo y el acercamiento con otros sectores interesados en colaborar con estas iniciativas.

terico y prctico explcito de la educacin democrtica y, en ese sentido, una tarea impostergable en los pases de la regin. Por ello el IIDH ha desarrollado una Propuesta curricular y metodolgica para la incorporacin de la educacin en derechos humanos en la educacin formal que pretende ofrecer lineamientos para el trabajo que en este campo corresponde realizar a los Ministerios de Educacin. En el marco de este Pacto, el IIDH continuar ofreciendo asistencia tcnica especializada a los encargados de reforma curricular y reas temticas o asignaturas a las que les corresponda el desarrollo del tema con el fin de apoyarlos en este trabajo de fundamental importancia. Abordaje de la exclusin, la discriminacin y la pobreza desde la educacin en derechos humanos: La exclusin, la discriminacin y la pobreza especialmente esta ltima, que es eptome de las primeras constituyen situaciones generalmente contrapuestas al ejercicio pleno del derecho a la educacin. Es una suerte de crculo vicioso pues esas circunstancias representan obstculos reales de acceso, permanencia y conclusin del sistema educativo, y la falta de educacin, a su vez, profundiza esas contradicciones a la dignidad humana y la sociedad democrtica. Por lo tanto, estas debern ser motivo de atencin principal de la accin educativa al menos desde un punto de vista objetivo (como contenido de estudio) y subjetivo (como atencin del sujeto que sufre estas situaciones). En cuanto al primero, el currculum debe tratar de manera manifiesta estos temas para analizarlos en su dimensin histrica y para comprender el rol de cada persona, en su contribucin ciudadana, para su superacin. En relacin al mbito subjetivo, deben desarrollarse acciones que permitan la inclusin en el sistema educativo de las personas que excluidas por cualquier motivo, especialmente por razn de la pobreza. El derecho a recibir una educacin sistemtica, de calidad, que le permita a la persona recibir formacin tcnica y tica significativa, es una condicin sine qua non para el ejercicio pleno de los dems derechos humanos, la ciudadana democrtica y para aspirar a un proyecto de vida personal. Las acciones que deben emprenderse para hacer real este derecho implican acciones que pasan por el desarrollo de infraestructura, la inversin tecnolgica y desarrollo de proyecto directos de atencin

Diseo, adecuacin e implementacin curricular.

El currculum o plan de estudios es una manifestacin principal de la poltica pblica. La seleccin de contenidos y el modelo metodolgico de implementacin expresan una visin poltica de Estado. El Estado democrtico, por tanto, requiere reflejar en el desarrollo curricular los principios que inspiran ese modelo y que estn asociados, inexorablemente a los derechos humanos. La educacin en derechos humanos debe ser, entonces, contenido

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Pacto Interamericano por la Educacin en Derechos Humanos

de los estudiantes y sus familias, a travs de becas o estmulos para crear condiciones que garanticen su acceso, permanencia y conclusin del sistema educativo. Seguridad y erradicacin de la violencia: La escuela no es ajena a su entorno. La inseguridad ciudadana y las manifestaciones de violencia se reproducen en la escuela. La explicacin de este fenmeno trasciende al mbito educativo y por lo tanto sus soluciones requieren del concurso y la articulacin de diversas instituciones y sectores. Sin embargo, desde las autoridades educativas deben plantearse soluciones y propuestas que permitan acciones de prevencin, atencin, contencin y superacin. La educacin en derechos humanos debe tener un rol orientador central en cualquier poltica que pretenda enfrentar este problema. En este campo el IIDH dispone tambin de amplia experiencia y redes de contactos en el trabajo con fuerzas de seguridad, entidades de la sociedad y comunidades, por lo cual puede tambin fungir como facilitador del dilogo para la definicin de acuerdos para el trabajo conjunto y complementario.

Formacin y capacitacin continua de docentes.

Durante 30 aos el IIDH ha dedicado sus mayores esfuerzos a este campo. Posee una larga trayectoria que se muestra con ms de 15,000 agentes del sistema educativo formal capacitados en la regin as como el desarrollo e implementacin de programas de estudio para educadores en distintos niveles y respondiendo a diversas necesidades concretas. La estrategia de trabajo probada como ms efectiva por el IIDH en esta materia se enfoca en capacitar a agentes multiplicadores que trasladen su aprendizaje, en un efecto cascada, a sus colegas. Actualmente se cuenta con un programa de capacitacin que combina el ejercicio presencial (seminarios-talleres) con la capacitacin a distancia (Aula Virtual Interamericana). Ambas metodologas han mostrado su pertinencia y eficacia para el trabajo con educadores y educadoras. La propuesta de estas capacitaciones, coherente con la concepcin institucional de los derechos humanos, incorpora las dimensiones histrica, normativa, social, poltica, tica y vivencial de los derechos humanos. En cuanto a la poblacin meta, el IIDH enfatiza por igual en las personas que actualmente ejercen la docencia y en aquellas que aun estn en formacin profesional (universidades y escuelas normales), as como a otros agentes educativos que coadyuvan en este proceso (otros funcionarios pblicos vinculados al mbito educativo, encargados de educacin de entidades de la sociedad civil, funcionarios de organismos internacionales que colaboran con los sistemas educativos en diferentes campos, docentes y estudiantes universitarios y lderes comunitarios).

3. Fortalecimiento de las condiciones y recursos pedaggicos del sistema educativo para la educacin en derechos humanos
La realizacin de la educacin en derechos humanos se produce en el aula, en el dilogo entre los agentes educativos. Las acciones previamente sealadas permiten crear condiciones de distinta ndole para su desarrollo, pero en el mbito escolar debe garantizarse el desarrollo de las condiciones pedaggicas para hacer posible, en ltima instancia, la educacin en derechos humanos. Esto implica el diseo e implementacin de un modelo metodolgico para poner en prctica el currculum en el aula, a travs del acto educativo, con miras a la realizacin de los derechos humanos en la cotidianidad. La primera condicin tiene que ver con el desarrollo y fortalecimiento de capacidades terico conceptuales y metodolgicas en los docentes; la segunda est vinculada al diseo, desarrollo y puesta a disposicin de docentes y estudiantes de herramientas pedaggicas de apoyo que son indispensables para la labor educativa; la tercera tiene que ver con el desarrollo de espacios y capacidades en los y las estudiantes para la participacin poltica.

Trabajo de asesora a Ministerios o sus proveedores para el desarrollo de materiales didcticos.

El IIDH tiene una larga trayectoria en la produccin de herramientas didcticas para la educacin en derechos humanos. Actualmente cuenta con una coleccin de ms de 200 ttulos, entre impresos, audiovisuales y digitales, dirigidos especficamente a la capacitacin docente y al apoyo del trabajo en el aula, los cuales constituyen una de las principales fuentes de referencia en la materia para los educadores de la regin. El IIDH ha apoyado solicitudes expresas de Ministerios de Educacin para el desarrollo de materiales especficos en contextos determinados, los cuales se han convertido en textos oficiales de estudios (vg. Mdulos de

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Pacto Interamericano por la Educacin en Derechos Humanos

Educacin Cvica y Derechos Humanos y Cuadernos de trabajo para estudiantes de educacin media, desarrollados para El Salvador en conjunto con el Departamento de Ciencias de la Educacin de la Universidad Centroamericana Jos Simen Caas). El IIDH pone a disposicin de los Ministerios su coleccin bibliogrfica, sea como referencia o como base de adecuacin contextualizada de otros materiales. Asimismo, ofrece su experiencia acadmica para la construccin de nuevas herramientas didcticas. Gobiernos estudiantiles y otros mbitos de participacin poltica de estudiantes: El ejercicio de la ciudadana no resulta de manera automtica, requiere del desarrollo de ciertas capacidades que se pueden y deben aprender y practicar en el mbito escolar. Pero no basta el discurso acadmico; se requiere del ejercicio del objeto de ese conocimiento: los derechos y responsabilidades de las personas. Para ello el sistema educativo debe crear las condiciones y espacios para que los nios, nias y jvenes aprendan y practiquen, en espacios que sean significativos y trasciendan la mera simulacin, lo que significa ser titular de derechos y sus respectivas responsabilidades y el rol de cada uno en la sociedad democrtica, a travs del desarrollo de capacidades para el conocimiento crtico de la realidad, el dilogo, la negociacin y la convivencia, entre otros. En algunos pases existe la figura de los gobiernos estudiantiles, a travs de la cual

los y las estudiantes de los centros educativos eligen en procesos electorales escolares a sus representantes, quienes tienen diversas atribuciones, segn cada caso. En otro lugares, se cuenta con otros espacios de representacin y participacin, formales y no formales. De cualquier manera, es un propsito del Pacto fortalecer y dar mayor significado a los modelos que ensean y estimulan la participacin poltica de los y las estudiantes y promover su existencia y desarrollo en todos los sistemas educativos de la regin.

Esta clasificacin de mbitos y acciones derivadas, si bien se basa en ciertas caractersticas propias, se desdibuja hasta cierto punto a la hora de la implementacin. Las acciones sealadas son complementarias, an reconociendo su especificidad, y en la mayora de casos y situaciones implican interacciones, abordajes interinstitucionales, intersectoriales e interdisciplinarios y la necesidad de comprenderlas e implementaras en el marco de una estrategia. Por eso el IIDH, reconociendo el mandato de cada institucin, especialmente del Ministerio de Educacin, estimula el trabajo concertado y articulado entre todas las partes intervinientes para optimizar recursos y maximizar resultados en cada mbito sealado. En ese sentido, espera que el Pacto Interamericano por la Educacin en Derechos Humanos constituya motivo para el desarrollo de un modelo de incidencia jurdica, poltica y pedaggica que fortalezca la vigencia efectiva del derecho a la educacin y la educacin en derechos humanos, de acuerdo a lo establecido en el Protocolo de San Salvador.

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PRSENTATION DE L OUVRAGE INTITUL INTERNATIONAL LAW FOR HUMANKIND: TOWARDS A NEW JUS GENTIUM
(PALAIS DE LA PAIX, LA HAYE, LE 13 OCTOBRE 2010)

Antnio Augusto Canado Trindade

Ancien Prsident de la Cour Interamricaine des Droits de lHomme; Juge de la Cour Internationale de Justice

Messieurs les Juges, Ambassadeurs, Professeurs; Mesdames et Messieurs, 1. Le prsent ouvrage trouve son origine dans le Cours Gnral de Droit International Public que jai dlivr lAcadmie de Droit International de La Haye en juillet et aot 2005. Dispenser un tel Cours est certainement le plus grand honneur qui puisse tre accord un scholar du Droit International, et reprsente le couronnement dune vie universitaire consacre ltude et lenseignement de cette discipline. Lorsque, en 1999, le Curatorium de lAcadmie de La Haye ma charg de prparer le Cours Gnral de 2005, jai entrepris - paralllement aux travaux de recherche auxquels je mtais promptement attel - de revoir mes propres crits et de mettre de lordre dans mes souvenirs personnels. Ayant eu le privilge de connatre une grande proximit avec les grands thmes de notre poque et leur volution, ainsi que de travailler personnellement sur certains dentre eux pendant plus dune trentaine dannes, cest avec un sentiment de reconnaissance que jai eu lheur de transmettre, lors de mon Cours Gnral de 2005, la somme de mes rflexions en la matire et mon message fondamental aux nouvelles gnrations de juristes internationaux. 2. Ce Cours Gnral que jai dlivr en 2005, sous lintitul International Law for Humankind : Towards a New Jus Gentium, restera grav dans ma mmoire comme le plus beau et le plus gratifiant exercice de transmission aux nouvelles gnrations de la substance de mon message. Prs de cinq ans plus tard, jai entrepris de mettre jour le Cours Gnral en question, lequel parat aujourdhui, en 2010, dans ce nouveau tome de

la trs slective Monograph Series de lAcadmie de La Haye. Mon intention est dy offrir un tour dhorizon de ltat actuel et des perspectives du droit international la lumire dun Leitmotiv prsent dans lensemble de cette discipline telle quelle existe aujourdhui, en privilgiant certains domaines dans lesquels cette ide-force se manifeste tout particulirement. 3. Ma propre exprience ma fait comprendre que ce Leitmotiv correspondait la manire dont je concevais au fond moi-mme le droit international contemporain, savoir, comme un corpus juris tendant de plus en plus rpondre aux besoins et aux aspirations des tres humains, des peuples et de lhumanit tout entire. Il va sans dire que, dans mon examen de ce Leitmotiv, je nai vu aucune raison que ce soit de me limiter au droit international positif. En fait, il me semble dautant plus ncessaire aujourdhui de dpasser cette perspective, ce que jai tch de faire chaque fois que jai t appel me prononcer sur des questions de droit international ces trente dernires annes. Etant donn lexprience internationale quelle a accumule jusqu ce jour, la communaut internationale ne peut faire abstraction des valeurs universelles. 4. En fait, dans le prsent ouvrage, jexpose en substance que la dimension purement intertatique du droit international doit sans aucun doute tre dpasse et quelle appartient au pass; que la personnalit juridique internationale sest dveloppe pour stendre aujourdhui non seulement aux Etats et aux organisations internationales, mais aussi aux individus - la personne humaine, - qui sont les vritables sujets (et non de simples acteurs) du droit international; que

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Antnio Augusto Canado Trindade

toutes les conditions sont runies pour que, ce dbut du XXIe sicle, nous allions de lavant en btissant un nouveau jus gentium, pourvu que nous tenions compte des besoins sociaux et des aspirations de la communaut internationale (civitas maxima gentium) et de lhumanit dans son ensemble afin, par nos rponses, dy satisfaire. 5. Le message que je souhaite adresser aux nouvelles gnrations est donc, pour lessentiel, un message despoir et de foi en lavenir du droit international. cette fin, il est extrmement important de sauvegarder les principes fondamentaux de notre discipline et de ne pas luder la question essentielle des fondements du droit des gens. Le dveloppement du droit international dans lesprit universaliste que je dfends depuis des annes ne peut que sinscrire parfaitement dans la logique universelle qui caractrise les origines historiques de cette discipline. Lensemble de la communaut internationale nourrit aujourdhui des proccupations lgitimes lgard des conditions de vie des peuples du monde entier, et le droit international contemporain ne peut rester indiffrent ce phnomne. 6. Jai voulu dpeindre ce nouveau jus gentium des temps modernes tel que je le percevais, cest--dire, comme un droit international au service de lhumanit, en suivant dans le prsent ouvrage un plan qui - tout au long de ses 28 chapitres - tourne autour de huit grands thmes, savoir: lvolution vers un nouveau jus gentium et la dimension temporelle du droit international (partie I); les fondements du droit international

(partie II); le processus de formation du droit international moderne, y compris les sources formelles ainsi que matrielle de celui-ci (partie III); les sujets de droit international, qui comprennent les Etats, les organisations internationales, la personne humaine (individuellement ou en groupes), et lhumanit (partie IV); les constructions conceptuelles du droit international au service de lhumanit (partie V); les considrations fondamentales dhumanit dans le corpus juris du droit international, qui refltent lhumanisation de ce dernier (partie VI); la construction de la preminence du droit (rule of law) au niveau international, qui reconnat le besoin et la qute dune comptence internationale obligatoire (partie VII); les acquis hrits des confrences mondiales des Nations Unies et, enfin, la codification et le dveloppement progressif lis luniversalisation du droit international dans le cadre de lvolution vers un nouveau jus gentium, ou droit international pour lhumanit (partie VIII). 7. Je ne doute pas que les nouvelles gnrations de juristes internationaux tcheront de faire en sorte que ce processus duniversalisation et dhumanisation du droit international se poursuive, en restant fidles la pense des pres fondateurs de notre discipline et de la doctrine empreinte de lucidit quest le droit des gens, tout en restant attentives aux besoins et aspirations de la communaut internationale et de toute lhumanit des temps modernes. Je vous remercie de toute votre attention.

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CONSELHO EDITORIAL
Antnio Augusto Canado Trindade (Presidente de Honra) Ph.D. (Cambridge Prmio Yorke) em Direito Internacional; Professor Titular da Universidade de Braslia e do Instituto Rio Branco; Juiz e ex-Presidente da Corte Interamericana de Direitos Humanos; ex-Consultor Jurdico do Ministrio das Relaes Exteriores do Brasil; Membro do Conselho Diretor do Instituto Internacional de Direitos Humanos (Estrasburgo) e da Assemblia Geral do Instituto Interamericano de Direitos Humanos; Membro Titular do Institut de Droit International e Juiz da Corte Internacional de Justia (Haia). Csar Oliveira de Barros Leal (Presidente) Ps-doutor em Estudos Latino-americanos (Faculdade de Cincias Polticas e Sociais da Universidade Nacional Autnoma do Mxico); Doutor em Direito com meno honorfica pela UNAM; Mestre em Direito pela Universidade Federal do Cear; Procurador do Estado do Cear; Professor da Faculdade de Direito da UFC; ex-Membro Titular do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria; Membro da Assemblia Geral do Instituto Interamericano de Direitos Humanos e da Academia Brasileira de Direito Criminal; Membro da Academia Cearense de Letras e da Academia de Cincias Sociais do Cear. Paulo Bonavides (1o Vice-Presidente) Doutor em Direito; Professor Emrito da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear; Professor Visitante nas Universidades de Colnia (1982), Tennessee (1984) e Coimbra (1989); Presidente Emrito do Instituto Brasileiro de Direito Constitucional; Doutor Honoris Causa pela Universidade de Lisboa; Titular das Medalhas Rui Barbosa, da Ordem dos Advogados do Brasil (1996) e Teixeira de Freitas, do Instituto dos Advogados Brasileiros (1999). Washington Peluso Albino de Souza (2o Vice-Presidente) Professor Emrito da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais; ex-Diretor e Decano da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais; Presidente da Fundao Brasileira de Direito Econmico. Alexsandra de Lima Graduada em Letras; ex-Professora de Francs do Ncleo de Lnguas da Universidade Estadual do Cear UECE; Graduada em Direito pela Universidade de Fortaleza UNIFOR. Antnio lvares da Silva Professor Titular de Direito do Trabalho da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais; Juiz T ogado do Tribunal Regional do Trabalho TRT da 3 Regio. Antnio Celso Alves Pereira Ex-Reitor da Universidade Estadual do Rio de Janeiro; Professor de Direito Internacional Pblico da Faculdade de Direito da Universidade Estadual do Rio de Janeiro; Professor de Poltica Internacional da Universidade Federal do Rio de Janeiro. Antnio Otvio S Ricarte Professor Assistente do Instituto Rio Branco; ex-Delegado no Brasil ante o Escritrio das Naes Unidas em Genebra.
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Conselho Editorial do IBDH

Antnio Paulo Cachapuz de Medeiros Consultor Jurdico do Ministrio das Relaes Exteriores do Brasil; Professor de Direito Internacional da Universidade de Braslia, da Universidade Catlica do Rio Grande do Sul e da Universidade do Vale do Rio dos Sinos. Arnaldo Oliveira Diretor-Presidente da Editora Del Rey; Especialista em Publicaes na rea Jurdica. Carlos Weis Defensor Pblico do Estado de So Paulo; Professor de Direitos Humanos da Academia de Polcia do Estado de So Paulo; ex-Membro do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria. Dimas Macedo Mestre em Direito; Professor da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear; Procurador do Estado do Cear; Membro da Academia Cearense de Letras e da Academia de Cincias Sociais do Cear. Emilia Segares Secretria Adjunta da Corte Interamericana de Direitos Humanos. Emmanuel Tefilo Furtado Ps-doutor em Direito do Trabalho pela Universidade de Salamanca Espanha; Professor Visitante da Universidade de Havre - Frana; Professor de Direito da Universidade Federal do Cear; Juiz Titular da 10 Vara do Trabalho de Fortaleza. Gerardo Caetano Historiador e Politlogo; Doutor em Histria, Universidade Nacional de La Plata, Argentina; Coordenador Acadmico do Observatrio Poltico do Instituto de Cincia Poltica, Universidade da Repblica (desde 2005 at a presente data); Integrante a ttulo individual do Conselho Superior da Faculdade Latino-americana de Cincias Sociais (FLACSO); Investigador e Catedrtico Titular Grau 5 na Universidade da Repblica. Gonzalo Elizondo Breedy Professor Titular da Universidade da Costa Rica; ex-Diretor da rea de Instituies Pblicas do Instituto Interamericano de Direitos Humanos. Hlio Bicudo Ex-Deputado Federal (Partido dos Trabalhadores So Paulo); ex-Presidente da Comisso Interamericana de Direitos Humanos. Hermes Vilchez Guerrero Mestre em Direito; Professor da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais; Professor da Faculdade Mineira de Direito da Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais; ex-Membro Titular do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria; Secretrio Geral da Ordem dos Advogados do Brasil, Seo de Minas Gerais; Membro do Conselho Editorial da Livraria Del Rey Editora Ltda. Juan Carlos Murillo Representante do ACNUR para a Amrica Central.
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Conselho Editorial do IBDH

Julieta Morales Snchez Professora da Faculdade de Direito da Universidade Autnoma do Mxico; Mestre em Direito com Meno Honorfica pela UNAM e Doutoranda nesta mesma Instituio; Ttulo de Especialista em Direitos Humanos e Certificado de Estudos Avanados de Doutorado em Direito Constitucional pela Universidade de Castilla La Mancha (Espanha). Manuel E. Ventura Robles Secretrio da Corte Interamericana de Direitos Humanos; Membro Associado do Instituto Hispano-Luso-Americano de Direito Internacional. Margarida Genevois Membro da Comisso de Justia e Paz do Estado de So Paulo; Coordenadora da Rede Brasileira de Educao em Direitos Humanos. Maria Glaucria Mota Brasil Doutora em Servio Social; Mestre em Sociologia; Professora Adjunta do Departamento de Servio Social e do Mestrado em Polticas Pblicas e Sociedade da Universidade Estadual do Cear. Nstor Jos Mndez Gonzlez Advogado; Professor da UNAM; Diretor Geral do Instituto Nacional de Apoio a Vtimas e Estudos em Criminalidade (Mxico). Pablo Saavedra Alessandri Secretrio da Corte Interamericana de Direitos Humanos. Renato Zerbini Ribeiro Leo Doutor em Direito Internacional e Relaes Internacionais pela Universidade Autnoma de Madri UAM; Representante do ACNUR no Brasil; Pesquisador Associado na Universidade de Braslia; Professor da UniCEUB em Braslia; Advogado. Roberto Cullar Diretor Executivo do Instituto Interamericano de Direitos Humanos; ex-Diretor de Investigao e Desenvolvimento do Instituto Interamericano de Diretos Humanos. Ruperto Patio Manffer Doutor em Direito pela Universidade Nacional Autnoma do Mxico, com especialidade em Direito Constitucional e Administrativo; Diretor da Faculdade de Direito da Universidade Nacional Autnoma do Mxico. Slvia Maria da Silveira Loureiro Mestre em Direito pela Universidade de Braslia; Especialista em Direito Processual pelo Instituto Superior de Administrao e Economia da Amaznia/Fundao Getlio Vargas; Professora do Curso de Direito da Escola Superior de Cincias Sociais da Universidade do Estado do Amazonas. Theresa Rachel Couto Correia Doutora em Direito Internacional e Integrao Econmica pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro; Mestre em Direito Constitucional e Teoria do Estado pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro; Graduada em Direito pela Universidade de Fortaleza; Bolsista de Ps-doutorado do Programa PRODOC/CAPES na Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal do Cear (2008-2010).
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