CAPTULO

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LATICAENLAINVESTIGACIN
LAINVESTIGACIN INVOLUCRASERESHUMANOS
La investigacin en las ciencias mdicas y sociales involucra seres humanos como participantes en experimentos, encuestas, entrevistas y estudios cualitativos. Incluso, a veces son coinvestigadores (por ejemplo, la investigacinaccin participante o participativa). Aun cuando se revisan registros escolares, cartas y materiales audiovisuales, se involucra a personas, las cuales tienen derechos como sujetos de un estudio. Por ello, los aspectos ticos son relevantes. A continuacin mencionaremosbrevementealgunascuestionesticasenlainvestigacin.

RESPETOALOSDERECHOSDELOSPARTICIPANTES
Todos los seres humanos nacemos libres y con los mismos derechos. Debemos ser tratadosconidnticorespeto,fraternidadydignidad.Estosprincipiosconsignados en la Declaracin Universal de los Derechos Humanos de 1948, guan a la investigacinencualquiercienciaodisciplina(Bell,2008). DeacuerdoconlaDeclaracindeHelsinkide1964ylosprincipiosticosyelcdigode conducta delaAmericanPsychologicalAssociation(2003),losparticipantesenuna investigacintienenlossiguientesderechos: Estar informados del propsito de la investigacin, el uso que se har de los resultadosdelamismaylasconsecuenciasquepuedetenerensusvidas.

Negarse a participar en el estudio y abandonarlo en cualquier momento que asloconsiderenconveniente,ascomonegarseaproporcionarinformacin. Cuando se utiliza informacin suministrada por ellos o que involucra cuestionesindividuales,suanonimatodebesergarantizadoyobservadoporel investigador (por ejemplo, podemos usar datos de un censo sin tener que pedir la aprobacin de toda la poblacin incluida, pero estos datos no son individualesnipersonales).

WiersmayJurs(2008)identificandosaspectosrelacionadoscontalesderechos: Consentimientooaprobacindelaparticipacin.Ademsdeconocersupapel en una investigacin especfica, es necesario que los participantes proporcionen el consentimiento explcito acerca de su colaboracin (preferentementeporescrito,enespecialenestudioscualitativos).Lasformas de aprobacin deben adaptarse a los requerimientos legales de la localidad dondeselleveacabolainvestigacin(envariospasesnoexistetodavauna regulacin en la materia, entonces debemos explicitar en el documento algo as como: Nombre de la persona__________________, consiento o apruebo participar en el estudio nombre de ste, de manera voluntaria y en el pleno uso de mis facultades fsicas y mentales). En el caso de menores de edad se requiere el consentimiento de los padres de familia (por escrito) y de los propios nios o jvenes participantes. Si adems, se involucra a una o variasinstituciones,serequieretambindelaaprobacindeunrepresentante legal de stas (por ejemplo, en escuelas, empresas, asociaciones, centros deportivosocomerciales).Aveces,porcuestionesdetiempo,podemostener unasolaformaconlaleyendaofrasedeaprobacinyespaciosparaquecada participantelafirme(formatocolectivo).Estoesmuycomnenencuestas.De igual manera, en una parte del cuestionario se puede agregar un breve mensaje: el responder a este cuestionario implica su aprobacin para participar en el presente estudio. El consentimiento depende de qu tan efectivos seamos al presentar los objetivos de la investigacin. Asimismo, si vamos a grabar a los participantes (audio y video), ellos deben autorizar tal accin. Todoloanterioraplicatambincuandoseusainternetpararecolectardatose informacin.

Confidencialidadyanonimato.Serefiereaquenoserevelelaidentidaddelos participantes ni se indique de quines fueron obtenidos los datos (por ejemplo, en un estudio del clima organizacional que hace patentes aspectos delicados de una empresa como la moral interna y la motivacin, no resulta convenientesealarelnombredelaorganizacin,salvoqueaslosolicitenla directiva y los representantes de los trabajadores). En el caso de una investigacin cualitativa donde se manifiestan sentimientos profundos, la confidencialidaddebeserabsolutayaqueesunapromesaquesecumplealos participantes. En una ocasin, los autores efectuamos un estudio de clima laboral y los directivos quisieron que les proporcionramos los nombres de quienes haban evaluado desfavorablemente a la empresa, por supuesto, la negativaatalpeticinfuerotunda,loquesignificlarenunciainmediataysin concesiones.Traicionarlaconfianzadelosparticipantesesunaseriaviolacin alosprincipiosdelaticaylamoral.Inaceptable.Enelcasodelosmateriales de audio y video, stos nunca podrn ser mostrados a personas ajenas al equipodeinvestigacin,cuyosmiembrossecomprometenporescritoanunca revelar la identidad de los participantes ni ensear los materiales. Se deben guardar en un lugar seguro y destruirse en un tiempo razonable. Los participantesdebendecidircundoeliminarse.

Otroelementoimportanteeselrespetoalaprivacidaddelosparticipantes, no podemos entrometernos en las vidas de las personas. Cuando se filma abiertamente(porejemplo,enunparqueouncentrocomercial),porloregularlas conductasdelaspersonassonpblicas(observadasporotros)ynoesunasituacin crtica (de hecho, las cmaras de seguridad graban de forma permanente el comportamiento de los individuos que transitan por el lugar), pero dentro de un hogar, en una escuela o un hospital, debemos obtener la autorizacin de los gatekeepers y de los participantes, quienes al principio estarn conscientes del hecho, pero paulatinamente se olvidarn de ste, normalmente no se afecta la calidaddelosresultadossiseprocedeconcuidadoyprofesionalmente. El investigador o investigadora est obligado a proteger a los participantes de riesgos, daos y amenazas que pudieran afrontar ellos y el equipo de investigacin. Cualquier cuestin que los pueda daar fsica y/o mentalmente, de manera irreversible o an reversible, debe cancelarse. Un ejemplo, ocurri hace pocotiempoaunodelosautores.Ungrupodeinvestigadoresrealizunestudioen

unaprisinparaevaluarlosfactoresquecontribuyenalareadaptacinpositivade losreosalasociedad.Enlainvestigacinparticiparonestudiantes.Cuandoconcluy la etapa exploratoria, uno de los investigadores les pidi a los alumnos que obtuvieran informacin sobre la corrupcin dentro de la crcel. Lo cual significa poner en un severo riesgo a los jvenes y resulta inadmisible. Se impidi que tal situacin se presentara, pues si al investigador le interesa el fenmeno de la corrupcin,lmismodebeinvestigarlobajosupropioriesgo. Unacuestindebatidasobrelasamenazaspotencialesaparticipantesocurre frecuentemente en la Medicina, pues siempre hay una primera persona que se exponeaunnuevotratamientoomedicamentoycorreunriesgoelevado.Talfueel casodeunaniabeb(EileenSaxonysuspadres),quienen1944debisometerse en el hospital Johns Hopkins a una operacin innovadora para su poca y que la comunidad mdica de ese entonces, en su mayora, conceba como algo casi imposible.Lacirugaimplicelensamblardeunaarteriaquesedirigaalcorazna una arteria que conduca a los pulmones, en una tentativa de dar a la sangre una segundaocasinparasuoxigenacin.Estaprimeraoperacindelbebazulvinoa serconocidacomoladesviacindeBlalockTaussig.Laintervencinquirrgicaera parte de una investigacin. El dilema para el mdico cirujanoinvestigador y su asistente (doctor Alfred Blalock y el entonces Sr. Vivien Thomas, respectivamente) fue que para continuar el estudio y salvar muchas vidas, se necesitaba efectuar la ciruga,queevidentementecolocabaenriesgoalapequeaparticipante.Quhacer enestoscasos?Larespuestaescompleja.Enelejemplotodoresultbienylabeb (cuyaesperanzadevidaeradeunosmeses),saliexitosadelaoperacin.1Perono siempreocurreas,porello,eldoctorRobertoHernndezGaliciarecomiendaqueen estoscasosdebenagotarsetodaslasdemsposibilidadesantesdeseguiradelante, minimizarse los riesgos, experimentar con animales (con el debido cuidado y observancia de las leyes de proteccin a stos) hasta que los procedimientos sean aseguradosyevitar queseaelegodelinvestigadorquienguelasdecisiones. Tambin es importante que en todo estudio se observen los derechos de respetoporladignidadhumana,laigualdad,laautonomaindividualylalibertadde expresin (los participantes deben poder manifestarse abierta y libremente), as como la justicia y el acceso a la informacin (Serago et al., 2009; Lo, 2009; Bell, 2008;eIsraelyHay,2006).

1HernndezGalicia(2005).

Adicionalmente mencionaremos que es conveniente que los participantes reciban algo en reciprocidad de su involucramiento en un estudio Por ejemplo, capacitacin,informacin,unregalo,ayudadealgntipo(comounaterapia,soporte emocionaldespusdequeelestudioconcluy,unaconsultamdica,consejos,entre otros), recursos econmicos (aunque como seala Creswell, 2009), este financiamientonodebeserexcesivo),unreconocimiento(undiploma,unacarta)o al menos, un agradecimiento particularizado. Asimismo, es sumamente importante que conozcan los resultados finales de la investigacin, asunto que en los estudios cualitativosesnecesarioparalacalidaddelosmismos.

RESPETOALLUGARDONDESEEFECTANLASINVESTIGACIONES
Elcontextoenelcualseconducenlasinvestigacionesdebeserrespetado.Primero, obteniendo los debidos permisos para acceder al lugar de parte de personas autorizadas(gatekeepers).Segundo,alobservarycumplir conlas reglas del sitio y recordar que somos invitados, por lo cual tenemos la obligacin de ser amables, cooperativos,cordialesyrespetuososdelaspersonas,suscreenciasycostumbres.

OTROSASUNTOSTICOS
Cuando se recolectan opiniones, especialmente en un estudio cualitativo, debemos intentarincluirtodaslasvocesypuntosdevistadelosdiferentesactoresygrupos sociales.Nopodemosmarginaraciertaspersonas.Asimismo,enlainvestigacinno tienencabidaelracismooladiscriminacin. Todos los participantes, de cualquiera de los dos gneros, niveles socioeconmicos y orgenes tnicos son igualmente importantes y merecen el mismorespeto.Porotrolado,esnecesarioqueseamossensiblesalaculturadelos participantes. Otro aspecto es que normalmente la institucin que encarga un estudio y para verificar la calidad de la informacin, solicita los ejemplares de los instrumentos contestados por los participantes (por ejemplo cuestionarios) y las bases de datos, qu debemos hacer? La tica de la investigacin marca que tenemosqueentregarlosaquienoquienessolicitaronelestudio,peroellostambin debencomprometersearespetarlosprincipiosesbozadospreviamente,anoutilizar informacinparaperjudicaraalgnparticipanteymantenerlaconfidencialidad(en el ejemplo de la investigacin del clima laboral mencionado previamente debe pactarse, desde antes de que se inicie la recoleccin de los datos, que no se 5

entregarnejemplaresdelosinstrumentossihayformadesaberquinrespondi). Incluso,cuandosecapturaenunmedioelectrnico(internet,palm,cuestionarioen PC, etc.), debe llevarse un registro del momento en que se recab la informacin. Transparenciaeselnombredeljuego. Finalmente, los resultados deben reportarse con honestidad (sin importar cules hayan sido) y es fundamental reconocer las limitaciones de la investigacin y las nuestraspropias.

LOSCOMITSDEINVESTIGACIN
Todaslasuniversidades,colegios,asociacionesinstitucionesdetodotipo,deben tenercomitsofigurasquevigilenqueseobservecuidadosamentelaticadela investigacin.DesafortunadamenteenAmricaLatinaestamosrezagadosenesta materia. Paraampliaresteltimotemayloexpuestoenelcaptuloserecomiendan lassiguientesreferencias:AagaardHansenyJohansen(2008),Larkin,deCasterly Schotsmans(2008);yWatson,JonesyBurns(2007),ademsdelabibliografa citada.