Repensando Gobernabilidad y Estado de Derecho

Reto a la Ortodoxia desde una perspectiva empírica

Daniel Kaufmann, Instituto del Banco Mundial

www.worldbank.org/wbi/governance

Presentación en el programa “Reforma Judicial

en America Latina y el Caribe – Mejorando la
Gobernabilidad a traves del Sector Justicia”,
21 de Abril de 2004
 Puntos: Gobernabilidad en Entorno Internacional

1. ‘El Poder de los Datos’: Hoy la gobernabilidad se

define, mide, y es fundamental para crecimiento -
-- ausencia clave del ‘Consensus de Washington’
2. Estado de Derecho y Gobernabilidad es clave
3. ¿Progreso en Gobernabilidad?: brecha entre
reformas Económicas e Institucionales
4. Reformas de Gobernabilidad en areas claves:
i) Políticas (y su financiamento);
ii) Transparencia;
iii) Rol de las Elites, Sector Privado;
iv) Acción Colectiva (con ‘voz’, medios, legislativo)
v) Punto de entrada en reformas -- diagnostico
 Definiendo Gobernabilidad: S.E.R.
• El proceso e instituciones por la cual autoridad es
ejercida en un país – 3 dimensiones (S.E.R.):
(1) Proceso de Seleccion, fiscalizacion, y reemplazo de
gobiernos/lideres;
(2) Efectividad del gobierno en manejo de recursos
publicos y en la formulación, implementación y
aplicación de políticas y regulaciones economicas;
(3) Respeto hacia las instituciones (del estado/pais)
Desagregando y Midiendo Gobernabilidad:
6 Componentes basado en mas de 250 variables, 200 países
[ 2 indicadores medibles de c/u en S.E.R. = 6 ]

1. Voz, Libertades Fundamentales, ‘Accountability’

2. Estabilidad Politica, y sin Violencia y Crimen

3. Calidad del Marco Regulatorio

4. Eficacia Gubernamental/Burocracia

5. Control de la Corrupción

6. Aplicación de las Normas del Derecho

 Insumos Especificos a Indicadores de Gobernabilidad, 2002
Publisher
•Wefa’s DRI/McGraw-Hill
•Business Env. Risk Intelligence
•Columbia University
•World Bank
•Gallup International
•Business Env. Risk Intelligence
•EBRD
•Economist Intelligence Unit
•Freedom House
•Freedom House
•World Economic Forum/CID
•Heritage Foundation
•Latino-barometro
•Political Risk Services
•Reporters Without Borders
•World Bank/EBRD
•IMD, Lausanne
•Binghamton Univ.
Publication Source Country Coverage
Country Risk Review Poll 117 developed and developing
BERI Survey 50/115 developed and developing
Columbia U. State Failure Poll 84 developed and developing
Country Policy & Institution Assmnt Poll 136 developing
Voice of the People Survey 47 developed and developing
BERI Survey 50/115 developed and developing
Transition Report Poll 27 transition economies
Country Indicators Poll 115 developed and developing
Freedom in the World Poll 192 developed and developing
Nations in Transit Poll 27 transition economies
Global Competitiveness Survey 80 developed and developing
Economic Freedom Index Poll 156 developed and developing
LBO Survey 17 developing
International Country Risk Guide Poll 140 developed and developing
Reporters sans frontieres (RSF) Survey 138 developed and developing
BEEPS Survey 27 transition economies
World Competitiveness Yearbook Survey 49 developed and developing
Human Rights Violations Research Survey 140 developed and developing
 Ingredientes para el Indicador
de Estado de Derecho
Encuestas de Empresas
BEEPS
Encuesta de Competitividad Global
Anuario de Competitividad Mundial
Encuestas de Individuos
Gallup
Agencias Calificadoras del Riesgo
BERI
DRI
EIU
PRS
Observador de Mercados Mundiales
Tanques de Pensamiento
Freedom House
Heritage Foundation
Gobiernos
Reporte de Derechos Humanos
del Dept de Estado
Tipo de Preguntas
¿Cortes honestas? ¿Crimen? ¿Derechos de propiedad
protegidos?
Crimen, lavado de dinero, independencia
judicial, protección de activos
financieros
Justicia administrada equitativamente, seguridad
personal y propiedad privada
protegida
Confianza en el sistema legal
Cumplimiento de contratos
Costos del crimen, cumplimiento de contratos
Costos del crimen, cumplimiento de contratos,
protección a derechos de la propiedad
Ley y orden
Independencia judicial, crimen
Estado de derecho
Derechos de la propiedad, actividad del
mercado negro
Independencia judicial
 Estado de Derecho, 2002

Source for data: http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata2002 ; Map downloaded from : http://info.worldbank.org/governance/kkz2002/govmap.asp

Colors are assigned according to the following criteria: Red, 25% or less rank worse ( bottom 10% in darker red); Orange, between 25% and 50%; Yellow,
between 50% and 75%; Light Green between 75% and 90% ; Dark Green above 90%
 Estado de Derecho, Algunos Paises Emergentes, 2002

Rango percentil del país (0-100)

Fuente de los datos: http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata2002 ; los colores se asignan de acuerdo al siguiente criterio: Rojo Oscuro, rango del
percentil 10 o inferior; Rojo Claro, entre 10 y 25; Naranja, entre 25 y 50; Amarillo, entre 50 y 75; Verde Claro, entre 75 y 90; Verde Oscuro, por encima de 90.
 Mapa Mundial Gobernabilidad:
Control de la Corrupcion – 2002

Source for data: http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata2002/; map downloaded from http://info.worldbank.org/governance/kkz2002/govmap.asp.

Colors are assigned according to the following criteria: Red, 25% or less rank worse (bottom 10% in darker red); Orange, between 25% and 50%; Yellow,
between 50% and 75%; Light Green between 75% and 90%; Dark Green above 90%.
 Control de Corrupción: Algunos Paises Emergentes, 2002

HUNGRÍA

SURAFRICA

COREA DEL SUR

BRASIL

América Latina y el Caribe

RUSIA

Rango percentil del país (0-100)

Fuente de los datos: http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata2002 ; los colores se asignan de acuerdo al siguiente criterio: Rojo Oscuro, rango del
percentil 10 o inferior; Rojo Claro, entre 10 y 25; Naranja, entre 25 y 50; Amarillo, entre 50 y 75; Verde Claro, entre 75 y 90; Verde Oscuro, por encima de 90.
Efectividad del Gobierno, Algunos Paises Emergentes, 2002

COREA DEL SUR

HUNGRÍA

SURAFRICA

América Latina y el Caribe

BRASIL

RUSIA

Rango percentil del país (0-100)

Fuente de los datos: http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata2002 ; los colores se asignan de acuerdo al siguiente criterio: Rojo Oscuro, rango del
percentil 10 o inferior; Rojo Claro, entre 10 y 25; Naranja, entre 25 y 50; Amarillo, entre 50 y 75; Verde Claro, entre 75 y 90 ; Verde Oscuro, por encima de 90.
 Cuan Importante es Gobernabilidad e
Institucionalidad para Crecimiento?

• Gobernabilidad: Fundamental para desarrollo

economico y social, crecimiento e inversiones
• Pero no al contrario: ingresos crecientes, en si
mismo, No conlleva a mejor gobernabilidad –
no hay un circulo virtuoso automatico
 El Impacto de buena Gobernabilidad
Infant Mortality and Corruption
90 Per Capita Income and
80

70
12,000
Regulatory Burden
10,000
60

50 8,000
40
6,000
30

20 4,000

10
2,000
0
0
Weak Average Good
Weak Average Good
Development
x Control of Corruption Development Regulatory Burden
Dividend x
Dividend

Literacy and Rule of Law

Per Capita Income and
100 Voice and Accountability
10000

9000

75 8000

7000

6000
50
5000

4000

25 3000

2000

1000

0 0

Weak Average Good Weak Average Strong

Development Development
x Rule of Law x Voice and Accountability
Dividend Dividend

Note: The bars depict the simple correlation between good governance and development outcomes. The line depicts the
predicted value when taking into account the causality effects (“Development Dividend”) from improved governance to better
development outcomes. For data and methodological details visit http://www.worldbank.org/wbi/governance.
 Indicadores de Gobernabilidad e Ingreso per Cápita,
Mundialmente
Nivel Bajo de Gobernabilidad
Alto
Nivel Medio de Gobernabilidad
US$20,000
Nivel Alto de Gobernabilidad
Ingreso per cápita

US$3,000

US$400
Bajo Voz y Responsabilidad Efectividad del Estado de Derecho Control de Corrupción
Gobierno

Fuentes: Kaufmann D., Kraay A., Mastruzzi M., Asuntos de Gobernabilidad III: Indicadores de Gobernabilidad 1996-2002 (KK
2002); Ingreso per cápita (en términos de Paridad de Poder de Compra) obtenido de Heston-Summers (2000) y Libro de Datos
Mundial de la CIA (2001).
 Libertad de Prensa para mejorar Estado de
Bueno
Derecho y Controlar la Corrupción
80
Estado de Derecho
Control de Corrupción
Rango Percentil

40

Pobre
0
No Libre Promedio Libre

Fuentes: Freedom House, 2002 y KK2002

Falta de Progreso en Gobernabilidad

• La evidencia señala progreso lento o

inexistente a nivel mundial en dimensiones
claves de gobernabilidad

• Esto contrasta con otras variables de

desarrollo fuera de gobernabilidad

• Al mismo tiempo, variación substancial entre

países, aún dentro de la misma región
 Disminución significativa de tasas de inflación en el mundo
3
Alta
Inflación

TRANS ICIÓN

1.5
EMERGENTE

(prom. en
logs)

OECD+NIC

Baja
0
1984-1988 1989-1993 1994-1998 1999-2001

Fuente: ‘Replanteando Gobernabilidad’, con base en cálculos de WDI. El eje Y mide el valor registrado de la inflación promedio para
cada región a lo largo de cada periodo.
 Calidad de Infraestructura -- mejorando
6.5
Este de Asia
Alta
Industrializado

OECD

4
Transición

Baja Emergente

1.5
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003

Fuente: EOS 1997-2003 (Panel casi balanceado). Pregunta 6.01: ¿Está la infraestructura general de su país entre
las mejores del mundo?
 Asimilación más efectiva de nuevas tecnologías

6.5
Este de Asia
Alta Industrializado

OECD

4.5
Transición

Baja Emergentes

2.5
1997 1998 1999 2001 2002 2003

Fuente: EOS 1997-2003 (Panel casi balanceado). Pregunta 3.02: Las compañías en su país son agresivas al
asimilar nueva tecnología.
 Gobernabilidad, 1: La independencia de la judicatura
no está mejorando

7
Independiente
OECD

Este de Asia
Industrializado
4,5
Transición

No- Emergente
Independiente

2
1998 1999 2000 2001 2002 2003

Fuente: EOS 1998-2003 (Panel casi balanceado). Pregunta 5.01: ¿La Judicatura en su país es independiente de
influencias políticas de miembros del gobierno, ciudadanos o empresas?
Gobernabilidad, 2: La corrupción en la judicatura
no está mejorando
7,5
OECD
Alta

Este de Asia
Industrializado

5
Transición

Baja Emergente

2,5
1998 1999 2000 2002 2003

Fuente: EOS 1997-2003 (Panel casi blanceado). Pregunta 5.12g: En su industria, qué tan comunmente estimaría
usted que las empresas hacen pagos extra no documentados en conexión con lo siguiente: obtener decisiones
judiciales favorables.
 Imperio de la Ley y Corrupción no han mejorado
recientemente
[Promedio para economías emergentes y en transición]
1,00
Control de la Corrupción
Bueno Imperio de la Ley
0,75

0,50

0,25

Pobre
0,00
1996 1998 2000 2002

Estos son Promedios, pero hay variaciones de pais a pais…

 La Política es Fundamental para la Gobernabilidad – Un Reto
Latinoamericano en Perspectiva (Fuente: Encuesta Mundial a Empresas, 2003)

% Empresas
Reportan: Financiamiento Político Ilegal
Financiamiento Político(Legal) Influencia Políticas
% Mal
100 Captura de Leyes/Políticas/Regulación por Empresas

75

50

25

0
OCDE Este de Asia Este de Asia Europa del Sur de Asia Africa América
Industrial Desarrollo Este Latina
 Imperio de la Ley y Corrupcion: Desempacando
manifestaciones – America Latina en perspectiva,
Reportes de Empresas de 100 paises, 2003
Latin America and Caribbean
Buen
100 Chile
Control
OECD
RangoPercentil (0-100)

50

Mal 0
Control

es
s

es
eg

ial
s
ne

ley
s/R

dic
cio

ra
iso

Ju
ta

pa
rm
ici

os
ol

Pe

rn
ism

bo
rit

So
vo
Fa

Control de Sobornos en varias areas [% rank entre 100 paises]

 Captura del Estado
Empresas forman el ambiente legal, de políticas
y regulatorio a través de la provisión ilícita, no-
transparente de ganancias a oficiales públicos
•Ejemplos incluyen:
– compra privada de votos legislativos
– compra privada de decretos ejecutivos
– compra privada de decisiones de la corte
– financiamiento ilícito de partidos políticos
 Midiendo la Captura del Estado
(como fue reportado por gerentes de empresas)

100

Proporción de
empresas
afectadas por la
captura de ...

Votos 50
Parlamentarios

Decretos
Presidenciales
Administrativos

Decisiones de la 0
Corte Hungría Colombia Honduras Perú
El Alto Costo Económico de la Captura para el Resto
del Sector Privado - parte I: crecimiento de la producción

25

20
Crecimiento
de la
producción 15
de la
Empresa 10
(3 años)
5

0
Economías de Economías de
Baja Captura Alta Captura
Basado en encuesta de economías en transición, 2000
 Las Empresas Extranjeras no siempre ayudan a
mejorar la gobernabilidad en el país receptor
Evidencia de economías en transición – encuesta beeps, 1999

Empresas
Domésticas

Economías de Alta
FDI Central Captura
Extranjera
Economía de Baja
Captura

FDI Central Local

0 5 10 15 20 25
Porcentaje de Empresas Captoras
 Importa Trabajar con Asociaciones
de Negocios Competitivas

90
80
70
Miembros
de
60
Asociación 50
de Negocios 40
(% de
empresas)
30
20
10
0
Hungría Rusia Azerbaijan
Miembros activos Miembros no activos
Fuente: J. Hellman, G. Jones, D. Kaufmann. 2000. “Capture el Estado, Capture el Día: Captura del Estado, Corrupción e
Influencia en Transición” World Bank Policy Research Working Paper 2444.
Perú: Fuentes de Influencia Privada Indebida en el Estado
% que reporta que el agente es altamente influyente

100

70

40

10
Conglomerados Grupos FDI/ Crimen Asociaciones Sindicatos
de Droga Economicos Corporaciones Organizado Profesionales Laborales
Transnacionales
Respuestas de:
Empresas Funcionarios públicos
Basado en encuestas de diagnóstico de
gobernabilidad a funcionarios públicos y
empresas
 ¿Medidas Anti-corrupción más efectivas ?
Respuestas de Funcionarios y Líderes en 62 países
100%
% de encuestados que marcan 'alto'

70%

40%

10%

oz te zg
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u
Eje
m
Lib es
Pr

Fuente: D. Kaufmann, ‘Corrupción: Los Hechos’, Foreign Policy, Verano, 1997

 ¿Realmente ayudan las
Comisiones Anti-Corrupción?
Bueno
0.05

Otras instituciones
Control de Corrupción

Ninguna/Indeterminado
Comisión AC

-0.35

-0.75
Malo 1996 1998 2000 2002

Fuente: KK’02. (Muestra de 163 países incluye todos aquellos con ingreso per cápita por debajo
de $10,000. Cada grupo contiene el siguiente número de países: Otras instituciones (5); comisión
AC (15) y Ninguna (143).
Calidad del estado de derecho hoy versus orígenes legales
históricos (países escogidos)
E.d.D. calidad Origen Legal
Gobernabilidad Derecho
2002 Derecho Civil Consuetudinario Derecho Alemán
Austria, Estonia,
Chile, Costa Australia, Botswana, Alemania, Hungía,
Estado de Rica, Francia, Canada, Irlanda, Japón, Rep. de
Derecho de Italia, España, Reino Unido, Corea, Eslovenia,
Alta Calidad, Países Bajos, Estados Unidos, etc. Taiwan, Suiza, etc.
2002 Portugal, etc.

Angola, Argentina, Bangladesh, Liberia,

Estado de Costa de Marfil, Kenya, Malawi,
Derecho de Haiti, Iraq, Laos, Nigeria, Pakistan, Ninguno
Libia, Myanmar, Somalia, Sudan,
Baja Calidad, Paraguay, Zambia, Zimbabwe,
2002 Venezuela, etc. Sierra Leone, etc.
Fuente: Kaufmann (2003).
 Panel 3B: Resultados para Países de Bajos Ingresos —
Derecho Consuetudinario, Derecho Civil y Ex-Socialista
Rango Percentil
100
Gobernabilidad
Buena D. Consuet.
Origen Legal: D. Civil
Ex-Socialista

50

Gobernabilidad
Pobre
0
Voz y Responsabilidad Estabilidad Política, Calidad Regulatoria Estado de Derecho Control de corrupción
No Violencia

Indicadores de Gobernabilidad
 La evidencia desafía algunas nociones
‘populares’
1. Orígenes Legales como Determinante clave
2. Reglas internas dentro de instituciones, transplantes
3. Anti-corrupción por fiat legal (formular/regulaciones)
4. ‘Campañas Anti-Corrupción’, Agencias A-C
5. Cultura como determinante clave (vs. Incentivos)
6. Anti-Globalización, Anti-Privatización, Anti-
Reformas Económicas
 Hacia Estrategias Institucionales Integradas
1. Enfocarse en Prevención e Incentivos en Instituciones
2. Mecanismos de Transparencia (e*gobernabilidad, datos)
3. Independencia Economica del marco Judicial--incentivos
4. Intersección entre política e instituciones informales
5. Confrontar el Reto de Influencia y Captura del Estado
6. Reformar Sistema de Finaciamiento Politico
7. Rol de Etica Corporativa/Privados, y Multinacionales
8. Acción Colectiva: Judicatura, Legislativo, Ejecutivo, Sector
Privado, Sociedad Civil, Medios de Comunicación
9. Responsabilidad de OFIs, G-7, OCDE (‘Compacto Global’)
10. Poder de los Datos – Desafio Empirico, Diagnostico pais
 Datos para Análisis e informar, no para
Clasificaciones Precisas
Los datos en esta presentación son de indicadores de
gobernabilidad agregados, encuestas, y sondeos de
expertos y está sujeta a un margen de error. No está
pensada para clasificaciones comparativas precisas entre
países, pero para ilustrar medidas de desempeño para
asistir en la obtención de implicaciones para estrategia.
No refleja posiciones oficiales sobre clasificaciones por el
Banco Mundial o su Directorio. Errores son la
responsabilidad del autor(es), quienes se beneficiaron en
este trabajo de la colaboración con personal del Banco y
expertos externos.
www.worldbank.org/wbi/governance
 Referencias y Enlaces a artículos y materiales
• Asuntos de Gobernabilidad III:
http://www.worldbank.org/wbi/governance/pubs/govmatters3.html
• Repensando Gobernabilidad: Lecciones Empíricas Desafían a la
Ortodoxia
http://www.worldbank.org/wbi/governance/pubs/rethink_gov.html
• Redux de Gobernabilidad: El Desafío Empírico
http://www.worldbank.org/wbi/governance/pubs/govredux.html
• Crecimiento sin Gobernabilidad:
http://www.worldbank.org/wbi/governance/pubs/growthgov.html
• La Desigualdad de la Influencia
http://www.worldbank.org/wbi/governance/pubs/influence.html
• Conjunto de Datos de Indicadores de Gobernabilidad:
http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata2002/
• Creación de Capacidad Diagnóstico de Gobernabilidad:
http://www.worldbank.org/wbi/governance/capacitybuild/