Neclasificat

PROIECT STRATEGIA NAIONAL DE PREVENIRE I COMBATERE A SPLRII BANILOR I FINANRII TERORISMULUI

AVIZAT EMIL BOC PRIMUL MINISTRU AL ROMNIEI

PROIECT STRATEGIA NAIONAL DE PREVENIRE I COMBATERE A SPLRII BANILOR I FINANRII TERORISMULUI

ADRIANA LUMINIA POPA Preedintele Oficiului Naionalde Prevenire i Combatere a Splrii Banilor

1
Proiect elaborat n cadrul proiectului de twinning Combaterea splrii banilor i finanrii terorismului Facilitatea de Tranziie 2007/19343.01.14

Neclasificat
PROIECT STRATEGIA NAIONAL DE PREVENIRE I COMBATERE A SPLRII BANILOR I FINANRII TERORISMULUI

CUPRINS

CAPITOLUL I
Introducere

pag. 3

CAPITOLUL II
Cadrul organizatoric i instituional naional

pag. 3

CAPITOLUL III
Obiective i direcii de aciune pentru dezvoltarea capacitii de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului

pag. 6

2
Proiect elaborat n cadrul proiectului de twinning Combaterea splrii banilor i finanrii terorismului Facilitatea de Tranziie 2007/19343.01.14

Neclasificat
PROIECT STRATEGIA NAIONAL DE PREVENIRE I COMBATERE A SPLRII BANILOR I FINANRII TERORISMULUI

Capitolul I
Introducere
Strategia naional de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului este un document programatic, ce urmrete valorificarea expertizei acumulate i optimizarea activitilor n domeniu la nivel naional. Pentru a fundamenta n mod unitar i coerent aciunile sectoriale, precum i cele specifice instituiilor i autoritilor cu responsabiliti n domeniu, strategia sintetizeaz obiective, definete i coreleaz direcii de aciune pentru toate componentele instituionale, n acord cu cerinele Strategiei de securitate naional a Romniei i ale standardelor internaionale n materie. Arhitectura conceptual a acestei strategii are la baz elemente definitorii pentru actualitatea social, economic, precum i relaiile ce guverneaz specificul acestora, innd cont de perspectivele previzibile pe termen scurt i mediu ale vieii interne i internaionale. Noutatea Strategiei rezid n abordarea cuprinztoare a acestei problematici, n condiiile creterii complexitii i diversitii aspectelor specifice fenomenelor splrii banilor i finanrii terorismului. Complexitatea aspectelor ce influeneaz aceast problematic i vulnerabilitile poteniale sau manifeste generate de evoluiile economice i sociale impun ca, n cadrul mecanismului naional de cooperare s fie atrase structuri civice, neguvernamentale i comerciale, care pot contribui la asigurarea echilibrului mediului intern - economic, social, civil i militar necesar pentru prevenirea i contracararea eficient a tentativelor de splare a banilor i finanare a terorismului. Mecanismul naional de cooperare n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului are n vedere totalitatea mijloacelor, reglementrilor, autoritilor i instituiilor publice naionale, cu competene n domeniu.

Capitolul II
Cadrul organizatoric i instituional naional
1.1 Mecanismul naional de cooperare n domeniu Mecanismul naional de cooperare n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului include:
A) Unitatea de Informaii Financiare a Romniei ( U.I.F), respectiv

Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor (denumit n continuare O.N.P.C.S.B) - organ de specialitate, de tip administrativ, ce are ca obiect de activitate prevenirea i combaterea splrii banilor i a finanrii terorismului, scop n care primete, analizeaz, prelucreaz informaii i sesizeaz, Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie n cazul constatrii unor

3
Proiect elaborat n cadrul proiectului de twinning Combaterea splrii banilor i finanrii terorismului Facilitatea de Tranziie 2007/19343.01.14

Neclasificat
PROIECT STRATEGIA NAIONAL DE PREVENIRE I COMBATERE A SPLRII BANILOR I FINANRII TERORISMULUI

indicii temeinice de splare a banilor si finanare a terorismului i Serviciul Romn de Informaii n cazul unor indicii temeinice de finanare a terorismului. O.N.P.C.S.B conform prevederilor legale n domeniul prevenirii i sancionrii splrii banilor i a finanrii terorismului primete, prelucreaz, stocheaz i analizeaz informaiile transmise de: a) entitile raportoare nominalizate la art. 8 din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor masuri de prevenire i combatere a finanrii terorismului, cu modificrile i completrile ulterioare; b) autoritile de supraveghere prudenial, respectiv Banca Naional a Romniei, Comisia Naional a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurrilor, Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private; c) instituii publice i structuri cu atribuii de informare i/sau control pe linia activitilor n domeniu: Agenia Naional de Administrare Fiscal, inclusiv prin Garda Financiar i Autoritatea Naional a Vmilor, Inspectoratul General al Poliiei Romne, Inspectoratul General al Poliiei de Frontier, structuri de conducere ale profesiilor liberale; d) serviciile naionale de informaii i alte structuri departamentale de informaii; e) Unitile de Informaii Financiare partenere. B) Autoritatea naional n domeniul prevenirii i combaterii terorismului: Serviciul Romn de Informaii (S.R.I.) este organul de stat specializat n domeniul informaiilor privitoare la sigurana naional a Romniei, parte component a sistemului naional de aprare, activitatea sa fiind organizat i coordonat de ctre Consiliul Suprem de Aprare a rii. n baza Legii nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului, Serviciul Romn de Informaii deine rolul de coordonator tehnic al Sistemului Naional de Prevenire si Combatere a Terorismului (S.N.P.C.T), atribuie exercitat prin intermediul Centrului de Coordonare Operativ Antiterorist (C.C.O.A). Serviciul Romn de Informaii este informat de O.N.P.C.S.B, n conformitate cu prevederile legale, n legtur cu situaiile n care exist suspiciuni de derulare a unor activiti n scopul finanrii terorismului, n vederea desfurrii investigaiilor specifice, potrivit competenelor. Serviciul Romn de Informaii transmite O.N.P.C.S.B informaii, n urma semnalrilor acestuia, referitoare la elemente cu relevan pe profil antiterorist sau suspectate de susinere logistic i financiar a unor entiti teroriste. n situaia unor indicii temeinice privind elemente constitutive ale infraciunii de finanare a terorismului, Serviciul Romn de Informaii transmite datele i informaiile obinute n acest sens Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie.

4
Proiect elaborat n cadrul proiectului de twinning Combaterea splrii banilor i finanrii terorismului Facilitatea de Tranziie 2007/19343.01.14

Neclasificat
PROIECT STRATEGIA NAIONAL DE PREVENIRE I COMBATERE A SPLRII BANILOR I FINANRII TERORISMULUI

C) Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie (P.I.C.C.J) - i, dup caz, Serviciul Romn de Informaii sunt beneficiari exclusivi ai sesizrilor transmise de O.N.P.C.S.B, n ipoteza cnd acesta constat existena unor indicii temeinice de splare a banilor sau de finanare a terorismului, aa cum prevd dispoziiile art. 6 alin (1) din legea special. n scopul unor verificri suplimentare necesare documentrii procedural penale a datelor i informaiilor, P.I.C.C.J poate solicita O.N.P.C.S.B completarea acestora. Totodat, instanele de judecat solutioneaz cauzele penale deduse judecii privind existena unor infraciuni de splare a banilor i/sau finanare a terorismului. 1.2 Circuitul informaiilor conform Legii nr.656/2002, cu modificrile i completrile ulterioare Avnd n vedere dispoziiile Legii 656/2002 precum i atribuiile stabilite de actele normative specifice pentru fiecare dintre instituiile, autoritile i entitile care sunt pri componente ale mecanismului naional de cooperare descris la punctul 1.1 din prezentul capitol, se poate identifica un circuit al informaiilor financiare, prezentat n diagrama de mai jos. Circuitul informaiilor conform Legii nr.656/2002, cu modificrile i completrile ulterioare Entiti raportoare Autoriti de supraveghere prudenial Instituii publice si structuri cu atribuii de informare si/sau control Serviciile naionale de informaii si alte structuri departamentale de informaii

O.N.P.C.S.B

UIF uri partenere

PICCJ

SRI

Instane

5
Proiect elaborat n cadrul proiectului de twinning Combaterea splrii banilor i finanrii terorismului Facilitatea de Tranziie 2007/19343.01.14

Neclasificat
PROIECT STRATEGIA NAIONAL DE PREVENIRE I COMBATERE A SPLRII BANILOR I FINANRII TERORISMULUI

Capitolul III
Obiective i direcii de aciune pentru dezvoltarea capacitii de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului
Obiectivul I. ntrirea capacitii naionale de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului Direcii de aciune: 1. Analiza cadrului legal n domeniul prevenirii i combaterii splrii a banilor i finanrii terorismului i, dup caz, identificarea unor masuri de mbuntire a acestuia; 2. Analiza modului de funcionare a mecanismului de cooperare i a eficienei activitilor de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului; 3. Asigurarea unei concepii unitare, prin cooperare ntre autoritile competente, privind procesul de implementare a politicilor n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor; 4. Constituirea n formatul SNPCT a unui grup de lucru naional n domeniul prevenirii i combaterii finanrii terorismului, ca instrument de eficientizare a schimbului de informaii ntre O.N.P.C.S.B, serviciile de informaii i autoritile de aplicare a legii; 5. ntrirea cooperrii cu sectorul privat prin consolidarea gradului de instruire i contientizare al entitilor raportoare componente ale mecanismului de cooperare naional; 6. ntrirea capacitii de supraveghere i control a autoritilor cu atribuii n domeniu, inclusiv a O.N.P.C.S.B, avnd n vedere calitatea acestuia de autoritate de supraveghere pentru categoriile de entiti raportoare care nu sunt supuse supravegherii altor autoriti; 7. Creterea gradului de informare i contientizare public asupra riscurilor asociate splrii banilor i finanrii terorismului; 8. Intensificarea activitilor de evaluare i actualizare operativ a profilurilor de risc i a indicatorilor de risc specific, n funcie de evoluiile nregistrate n plan real, prin efortul conjugat al instituiilor/autoritilor cu competene n domeniu. Obiectivul II. Optimizarea instrumentelor disponibile i creterea gradului de specializare a personalului din instituiile cu competene n domeniu Direcii de aciune: 1. Creterea capacitii de aciune a componentelor mecanismului de cooperare naional n domeniul combaterii splrii banilor i finanrii terorismului prin 6
Proiect elaborat n cadrul proiectului de twinning Combaterea splrii banilor i finanrii terorismului Facilitatea de Tranziie 2007/19343.01.14

Neclasificat
PROIECT STRATEGIA NAIONAL DE PREVENIRE I COMBATERE A SPLRII BANILOR I FINANRII TERORISMULUI

valorificarea expertizei acumulate, transferul de bune practici de la partenerii internaionali i implementarea noilor instrumente disponibile la nivel internaional; 2. Implementarea unor programe de formare a specialitilor n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului; 3. ntrirea capacitii de analiz i de investigare n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor; 4. ntrirea capacitatii de analiz i investigare n domeniul finanrii terorismului, cu accent pe sursele de finanare (licite, ilicite i asigurarea suportului logistic), n formatul S.N.P.C.T / C.C.O.A; 5. Sporirea posibilitilor de diseminare a informaiilor, n vederea ntririi investigaiilor proactive bazate pe informaiile financiare. Obiectivul III. Consolidarea rolului Romniei n mecanismele i organismele internaionale de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului Direcii de aciune: 1. Participarea activ la dezvoltarea mecanismelor internaionale n domeniul prevenirii si combaterii splrii banilor i finanrii terorismului; 2. Creterea contribuiei naionale la demersurile organismelor internaionale de identificare, prevenire i contracarare a activitilor unor entiti implicate n operaiuni de splare a banilor i finanare a terorismului. * * *

Pentru implementarea prevederilor prezentei strategii va fi elaborat i aprobat un Plan de aciune, cu termene i responsabiliti concrete pentru fiecare component a mecanismului naional, n termen de 90 de zile de la aprobarea acesteia de Consiliul Suprem de Aprare a rii. Unitatea de Informaii Financiare a Romniei va asigura secretariatul tehnic al activitilor n domeniu.

STELUA CLAUDIA ONCIC Director Direcia Cooperare Interinstituiuonal i Relaii Internaionale Lider de Proiect

7
Proiect elaborat n cadrul proiectului de twinning Combaterea splrii banilor i finanrii terorismului Facilitatea de Tranziie 2007/19343.01.14