Controle Interno X Setor de Obras

CHECK-LIST OBRAS PBLICAS E SERVIOS DE ENGENHARIA EM REGIME DE EXECUO INDIRETA (de acordo com a Lei 8666/93) Legenda: NA=No aplicvel SIM NO NA

ITEM

DESCRIO

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FASE DE PROJETO Existem ARTs do projeto bsico (art. 1 da Lei Federal n 6496/77 e arts. 13 e 17 da Lei Federal n 5194/73) Existe projeto bsico (art. 6, IX, da Lei Federal n 8666/93) Existe oramento detalhado em planilhas que expressem a composio de todos os seus custos unitrios (art. 7, 1, II, da Lei Federal n 8666/93) Existe cronograma fsico-financeiro da obra (arts. 7, 2, III, 40, XIV, b e art. 55, IV, da Lei Federal n 8666/93 e art. 63 da Lei Federal n 4320/64) Existe manifestao do rgo Ambiental Existe viabilidade das concessionrias de gua, esgoto e energia EXISTNCIA DE CONVNIOS FIRMADOS COM OUTROS RGOS Existe termo do convnio e plano de trabalho com a devida autorizao legislativa (art. 116, 1, da Lei Federal n 8666/93) Existem prestaes de contas parciais e final (art. 116 da Lei Federal n 8666/93) FASE DE LICITAO Possui Plano Plurianual, Lei de Diretrizes Oramentrias e Lei de Oramento Anual (art. 7 da Lei Federal n 8666/93) Possui Comisso Permanente de Licitao FASE DE EXECUO DO CONTRATO Existem projetos executivos com suas ARTs, devidamente aprovados pela autoridade competente (art. 7 da Lei Federal n 8666/93) Existe designao do fiscal da obra, habilitado e credenciado junto ao CREA (arts. 58 e 67 da Lei Federal n 8666/93 e DN CONFEA n 34/90) Existe contrato ou outro instrumento hbil (arts. 60 e 62 da Lei Federal n 8666/93) Existe ARTs de execuo da obra (art. 1 da Lei Federal n 6496/77) Existe documento de prestao da garantia contratual oferecida para assegurar a plena execuo do contrato (art. 56 da Lei Federal n 8666/93) Existe ordem de incio da obra (art. 55 da Lei Federal n 8666/93) Existem notas de empenhos (art. 61 da Lei Federal n 4320/64) Existem laudos de medio da obra realizados pela fiscalizao conforme o contrato (art. 67 da Lei Federal n8666/93) Existem notas fiscais e documentos comprobatrios das liquidaes (art. 63 da Lei Federal n 4320/64) Existem ordens de pagamentos (art. 64 da Lei Federal n 4320/64) Existem registros prprios da obra contendo as anotaes assinadas pela fiscalizao e pelo representante do contratado, registrando todas as ocorrncias relacionadas execuo da obra e determinaes quanto regularizao das faltas ou defeitos observados (art. 67 da Lei Federal n 8666/93) Existem sanes aplicadas ao contratado (multas) (arts. 86, 87 e 88 da Lei Federal n 8666/93) Existem comprovantes que o contratado se mantm em situao regular no cumprimento dos encargos sociais (arts. 29, 71 e 55, XIII, da Lei Federal n 8666/93) Em caso de reformas, existe relatrio fotogrfico em que se verifique a situao pr-existente A Prefeitura est remetendo dentro do prazo ao TCM as informaes referentes a processos licitatrios homologados e a obras e servios de engenharia em execuo, conforme o Sistema de Cadastramento de Obras SICOB institudo pela Resoluo n 1123/05

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26 27 28 29 OCORRNCIA DE ALTERAES DO PROJETO OU DO CRONOGRAMA FSICO-FINANCEIRO DURANTE A EXECUO DO CONTRATO Existem alteraes do projeto devidamente documentadas e autorizadas pela autoridade competente (art. 65 da Lei Federal n 8666/93) Existem aditivos contratuais de supresso e/ou acrscimo do objeto contratual devidamente justificados (arts. 60 e 65 da Lei Federal n 8666/93) Existem aditivos contratuais de prorrogao de prazos, devidamente justificados e autorizados pela autoridade competente (arts. 57, 1 e 2, e art. 60 da Lei Federal n 8666/93) Existe ordem de paralisao do contrato com a devida justificativa (arts. 8 e 57, 1, da Lei Federal n 8666/93) RECEBIMENTO DA OBRA OU RESCISO DO CONTRATO Existem termos de recebimento provisrio e definitivo da obra devidamente circunstanciados e assinados pelas partes ou termo de resciso do contrato devidamente justificado (arts. 73 e 79 da Lei Federal n 8666/93 e NBR5675 da ABNT) Existe documento de liberao ou restituio da garantia contratual atualizada monetariamente (art. 56, 4, da Lei Federal n 8666/93) PROCESSOS JUDICIAIS E ADMINISTRATIVOS Relao de eventuais processos judiciais e administrativos junto aos rgos ambientais, agncias reguladoras e outros (arts. 70 e 74 da Constituio Federal)

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