Gua de Introduccin al Diseo, Seguimiento y Evaluacin de Proyectos de Inversin en Desarrollo Local.

Marcos A. Rebolledo B. Trabajador Social. Magster en Economa y Gestin Regional. Diplomado en Desarrollo Local. Facilitador Metodologa CEFE.

ndice.

Introduccin. Conceptos fundamentales. Ciclos / sistemas de diseo de proyectos. Ruta Conceptual. Pasos principales para un diagnstico sistmico. Planificacin por Matriz Lgica. Estudios de Factibilidad.

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Seguimiento y evaluacin

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Introduccin.

En la explicacin y en la aplicacin de la cartilla "Cambios en la cultura de Trabajo: texto fundacional del programa Impulsa, hoy Fundacin, se encontraron dificultades por parte de las personas y equipos en proceso de aprendizaje tanto del enfoque como de la metodologa propuesta. Esta situacin podra repetirse en el futuro.
Impacto y Desarrollo Local",

Las dificultades encontradas se originan en ciertos vacos conceptuales sobre la metodologa de proyectos. Estos vacos tienen relacin con aspectos bsicos y fundamentales para su comprensin terica y aplicacin prctica. Ello dificulta el aprendizaje de las distinciones que puedan entregarse en un proceso de formacin, en particular, respecto a expandir capacidades en el mbito de la efectividad. En consecuencia, esta gua se ha concebido como una propuesta para llenar estos vacos, en un lenguaje sencillo, prctico y sinttico. Puede ser usado por profesionales, tcnicos, estudiantes, lderes sociales, dirigentes de organizaciones, etc. Su objetivo es contribuir a la expansin de capacidades efectivas en personas y organizaciones que se desempean en el mbito local y territorial. Todas las sugerencias y comentarios pueden ser enviados a fundacin@impulsa.cl o a lagobudi@yahoo.com

A.- CONCEPTOS FUNDAMENTALES. 1. Enfoque de Proyectos. Durante los aos 90 y hasta hoy, el diseo de proyectos se ha impuesto como mtodo de asignacin de recursos en distintas escalas de inversin y en los ms variados temas. Este enfoque buscar resolver el problema econmico fundamental: la disposicin de recursos escasos (y de uso alternativo) para la satisfaccin de necesidades mltiples y crecientes. Por definicin, un proyecto es un conjunto especfico de actividades en las que se invierten recursos escasos con el propsito de obtener beneficios sociales /monetarios. Est dirigido a satisfacer una necesidad o a solucionar un determinado problema local que afecta a una poblacin o grupo de inters. Principios de este enfoque son : la Eficiencia en la utilizacin de recursos escasos y la Equidad en la asignacin de beneficios, particularmente, los grupos sociales ms pobres, vulnerables o marginales del pas. Un proyecto busca lograr objetivos que se traducen en beneficios para una poblacin determinada. Sin embargo, esta tarea exige incurrir en ciertos costos. La evaluacin indica la conveniencia o inconveniencia de invertir en una propuesta que, la mayora de las veces, debe competir con otras en un proceso de asignacin de recursos. Un proyecto es un medio para resolver problemas, es un mecanismo de concertacin y gestin de recursos, es un lugar para la coordinacin interinstitucional y es un instrumento de control de gestin. 2. Aproximacin al concepto de desarrollo. Este concepto ha tenido una interesante evolucin desde su aparicin en las primeras propuestas de la recientemente creada Organizacin de las Naciones Unidas (ONU) despus de la segunda guerra mundial. La cuestin del desarrollo surge a propsito del proceso de reconstruccin de Europa, primero y en la progresiva independencia de las colonias africanas despus Se trata de un concepto complejo, dinmico, equvoco, que ha tenido diferentes nfasis de acuerdo a condiciones sociales e histricas muy concretas. En los aos 40 y 50, el nfasis fue puesto en el crecimiento econmico, homologndose al concepto de desarrollo. Durante los 60, dado que el crecimiento econmico no genera las condiciones de igualdad al interior de las sociedades, el nfasis se pone en la distribucin de la riqueza acumulada, ms cuando la revolucin cubana tiene xito y viene a cuestionar el sistema capitalista imperante. En los 70, a partir de un informe encargado por el club de Roma al Instituto Tecnolgico de Massachussets, se agrega la preocupacin conceptual y emprica por los efectos y la sustentabilidad medio ambiental de los procesos productivos en uso. En los 80, se prioriza la satisfaccin de las necesidades bsicas de la poblacin que no logra acceder a niveles bsicos de subsistencia. En los 90 y como efecto de la recuperacin de la democracia en nuestro sub continente y de la delicada herencia social en materia de derechos humanos, el concepto de desarrollo incorpora entonces el imperio del respeto a la persona humana y sus derechos individuales y sociales como parte del progreso de una sociedad. ltimamente, y por la apertura y la globalizacin de los mercados, el nfasis se ha puesto en las condiciones de competitividad de los pases.

El Desarrollo como la combinacin de Condiciones Esenciales y Condiciones Necesarias. Para la Fundacin Impulsa, la nocin de desarrollo centrada en la generacin de satisfactores materiales o tangibles es insuficiente. La realidad ha demostrado que no es suficiente slo la disponibilidad de recursos, el diseo y la realizacin de acciones y la generacin de bienes y servicios como puentes, carreteras, agua potable, electricidad, establecimientos de salud, de educacin, nuevas viviendas, negocios, generacin de riqueza (en el sentido Smithsoniano 1). Una potente seal fue emitida en el informe 2002 sobre la felicidad de la poblacin de Chile. De acuerdo a Walker y Raczinsky, la pobreza y el desarrollo tienen que ver tanto con condiciones esenciales (necesidades humanas, capital social, modelos mentales, confianzas, redes y coordinaciones, respeto mutuo y otras) como con condiciones necesarias pero no suficientes (economa, ingresos, necesidades bsicas) y que ambas actan en una relacin de interdependencia. Entenderemos las condiciones esenciales como aquellos elementos constitutivos del ser humano individual y social que determinan sus acciones posibles. Entre stos elementos estn los modelos mentales y paradigmas, los juicios e interpretaciones que las personas hacen sobre s mismas, sobre los dems y las cosas, los estados de nimo desde los cuales las personas viven, la cultura, el capital social y otros que apuntan a identificar el tipo de observador que es una persona o una comunidad. Por condiciones necesarias, pero no suficientes entenderemos a aquellos elementos que permiten o que facilitan que las condiciones esenciales se expandan. Entre stos estn los contextos econmicos y todas sus derivaciones en ingresos, inversiones en infraestructura, servicios, equipamiento, viviendas, educacin, salud, etc Tambin estn los elementos relacionados con polticas y programas que pueden actuar como contextos dirigidos a expandir las condiciones esenciales 2. Estos autores postulan que al nivel de concepciones de desarrollo y de sus consecuentes polticas y programas sociales ha predominado un nfasis en las condiciones necesarias, pero no suficientes orientado a las condiciones necesarias, pero no suficientes, desvalorizndose las condiciones esenciales. Se ha concebido la pobreza y el desarrollo ligado a carencias principalmente materiales. Pobres han sido los que carecen de ingresos suficientes para satisfacer una canasta bsica, pobres han sido los que no logran satisfacer necesidades bsicas de alimentacin, vivienda, salud, educacin. En consecuencia con ello, las polticas y programas sociales se han dirigido a satisfacer dichas necesidades bsicas y a generar empleo e ingresos. En consecuencia, tanto los enfoques como las prcticas de la Fundacin Impulsa, estn incorporando y explorando la combinacin de ambas dimensiones del desarrollo. Estas tambin son materia del proceso de generacin, diseo, ejecucin, seguimiento y evaluacin de proyectos, dado que, estos, en su calidad de instrumento especfico de asignacin de recursos, facilitan y hacen posible el logro de determinados objetivos y la creacin de mejores contextos para el desarrollo de personas y comunidades, centros de la actividad de inversin social.

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Mankiw, Gregory. Principios de Economa. Madrid, Espaa. 2002. Saltos Cualitativos de las Polticas y Programas Sociales. Dagmar Raczynski y Eduardo Walker

3. Mirada sistmica. Autores como Peter Senge, Joseph O'connor, Ian Mcdermont, han expuesto la relevancia del enfoque sistmico como forma de entender y actuar en el mundo. En el sentido comn las personas y las organizaciones tienden a ver el mundo segmentadamente, es decir, ver partes, trozos de la realidad y a entenderlos como totalidades, como enteros. Predomina una lectura unidimensional y esttica de la realidad, se desconoce el carcter permanente del cambio, la dinmica incesante de la vida en sus diversas formas, la diversidad y complejidad de ngulos desde donde es posible observar lo que ocurre en el mundo. El enfoque sistmico propone pues, ver totalidades, comprender que una o ms partes forman un todo y se interrelacionan entre s, funcionando todas juntas. Las telaraas, los tableros y el juego del ajedrez, el cerebro humano, son ejemplos muy comunes para representar la existencia de sistemas. Dado que existen sistemas y que el mundo y su dinmica funcionan como tales, es necesario aprender a pensar, tambin, sistemicamente. Este ha sido el propsito de los trabajos presentados por los autores antes citados entre otros muchos. El pensamiento sistmico es ms un pensamiento en crculos que en lneas rectas. Las conexiones entre las partes forman bucles de realimentacin. La realimentacin es una reaccin del sistema que se regenera en forma de estmulo, o la informacin devuelta que influye en un paso siguiente 3 Respecto del enfoque de proyecto y su efectividad, requiere, entonces, del desarrollo de un pensamiento sistmico que comprenda la realidad como una totalidad cuyas partes estn permanente e indisolublemente conectadas entre s. 4. Accin centrada en Impacto. El impacto es el sentido final de todo proyecto. Esta es una diferencia con proyectos privados cuya finalidad es la generacin de utilidades. El cambio definitivo en las condiciones de personas, familias, comunidades y territorios es el sentido ltimo y principal de toda inversin de recursos en la solucin a uno o ms problemas especficos en el mbito local. El concepto de impacto, desde una perspectiva tcnica, est ms all de lo que un proyecto directamente y por s mismo puede lograr. En efecto, el impacto requiere de un tiempo de maduracin que, la mayora de las veces, est ms all del perodo proyecto. Al mismo tiempo, el cambio que ocurre en la calidad de vida de comunidades es producto de la concurrencia de diferentes acciones de inversin pblica y privada, estas acciones escapan al control de un proyecto an cuando es posible establecer coordinaciones y vinculaciones para optimizar los recursos y los esfuerzos. El impacto puede ser apreciado despus de finalizado el proyecto, unidad bsica de inversin e intervencin. Algunos autores, manifiestan un tiempo mnimo de 2 aos para medir los cambios de un proceso en una comunidad local. En este mbito es posible recurrir a la Evaluacin de Impacto sobre la cual existe una amplia experiencia en el pas, bibliografa y que, por su extensin, requiere un tratamiento aparte.
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Joseph O'connor, Ian Mcdermont: Qu es un sistema?

B. CICLOS / SISTEMAS DEL DISEO DE PROYECTOS. 1. Ciclo Bsico4.

Perfil

Este ciclo est concebido desde una perspectiva clsica y tcnica.

Evaluacin Ex Post

Estudio de Prefactibilidad

Ejecucin

Estudio de Factibilidad.

Aspectos importantes son la necesidad de realizar estudios de prefactibilidad y de factibilidad antes del diseo de proyectos. Esto puede ahorrar recursos y simplicar las soluciones en su aplicacin.

2. Ciclo de Planificacin Participativa.

Diagnstico de situacin. Aprendizaje. Planificacin

Este ciclo est concebido desde una perspectiva participativa, en procesos donde la opinin y la toma de decisiones de las comunidades afectadas son muy relevantes. Una cuestin central es la introduccin del concepto de aprendizaje.

Seguimiento / Evaluacin.

Ejecucin.

Es complementario anterior.

al

Fontaine, Ernesto. Evaluacin social de proyectos. Pontificia Universidad Catlica de Chile, Santiago, 2000

3. Ciclo ampliado: intervencin inversin.

1.Grupo de inters final 8.IMPACTO. 2.Necesidades/ Problemas Este ciclo es una fusin de los dos anteriores, integrando aspectos sociales y econmicos, tcnicos y participativos. Introduce el concepto de Impacto al cual nos hemos referido anteriormente como eslabn final del sistema de intervencin e inversin.

7.Efectos.

3.Diseo de Solucin

6.Generacin de Productos 5.Realizacin de Actividades

4.Asignacin de Recursos

4. Sistema de operacin y administracin pblica.

1. Diseo / Entrega de Bases. 9. Evaluacin Ex-post 2. Llamado a Concurso/ Licitacin.

8. Ejecucin y seguimiento.

3. Recepcin/ registro de proyectos.

Esta grfica presenta el ciclo ms habitual en el proceso de inversin en el sector pblico del pas. Ayuda a visualizar la complejidad administrativa que involucra el uso de recursos sometidos a un elaborado proceso de control. A travs de este ciclo el Estado cumple, en parte, la funcin de asignacin.

7. Contrato y entrega de recursos

4. Evaluacin Ex-Ante 5. Aprobacin del Directorio.

6. Base datos con Proyectos aprobados

C. RUTA CONCEPTUAL. 1. Antecedentes generales de la localidad o el territorio. 2. Diagnstico. 2.1. Anlisis de problemas. 2.1.1. Identificacin. reas problemas. Afectados. Ubicacin geogrfica. 2.1.2. Cuantificacin Poblacin de referencia/afectada/objetivo. Oferta - Demanda = Dficit. Proyeccin del dficit. 2.2. Anlisis de Grupos de Inters. 2.2.1. Grupo de Inters Final. 2.2.2. Grupo de Inters Institucional. 2.2.3. Grupo de Inters Estratgicos. 2.2.4. Grupo de Inters del Entorno. 2.3. Lnea de Base.

3. Generacin de Alternativas de Solucin. 3.1. Identificacin preliminar de alternativas de solucin. 3.2. Anlisis y seleccin de la mejor alternativa. 3.2.1. Estudio legal. 3.2.2. Estudio de mercado. 3.2.3. Estudio tcnico: tamao, localizacin y tecnologa. 3.2.4. Estudio organizacional. 3.2.5.Estudio financiero. 4. Diseo de la propuesta definitiva. 4.1. Definicin de Objetivos de Impacto. 4.2. Definicin de Objetivos de Efecto. 4.3. Definicin de Productos: cantidad y calidad, para lograr el Objetivo de Efecto. 4.5. Lneas de Accin para generar los Productos requeridos. 4.6. Recursos: humanos, financieros, fsicos, tecnolgicos, otros, necesarios para realizar las actividades previstas. 4.7. Definicin de Indicadores de seguimiento y evaluacin respecto de los Objetivos y de los Productos. 4.8. Definicin de Medios de Verificacin para medir los indicadores. 4.9. Definicin de Supuestos o Factores Externos respecto de los Objetivos, Productos y de las Actividades.

D. PASOS PRINCIPALES PARA UN DIAGNSTICO SISTMICO. Paso 1: Identificacin de elementos del sistema de pobreza. Objetivo: el grupo de inters define los principales elementos que constituyen su sistema de pobreza.

Capacidad a expandir: Efectiva. identificar problemas y recursos propios. Procedimiento: 1) El facilitador explica el sentido del mtodo y el procedimiento. 2) El grupo de inters enumera, analiza y acuerda problemas /necesidades, recursos /potencialidades de su comunidad. 3) Cada elemento se anota en una tarjeta. 4) Cada tarjeta es numerada en orden de aparicin. 5) Las tarjetas se pegan en una pared a la vista de todos, en una columna los problemas /necesidades y en otra los recursos / potencialidades. Criterios de trabajo: a) b) c) d) e) f) Los problemas deben ser presentes no futuros. Deben ser reales no ficticios. Deben ser expresados y escritos de manera negativa. Se anotaran aquellos que interpreten a la mayora de los participantes. Su posicin en la pared u orden de enumeracin no representa importancia. El facilitador de apoyo puede introducir preguntas relevantes o aportar con datos cualitativos o cuantitativos de la realidad de la comunidad que sugieran la identificacin de nuevos elementos.

Materiales de trabajo: 2 Plumones de tinta permanente de distinto. Set de tarjetas gruesas de al menos de 30x20 cms. Scotch o push. Tiempo : 1 sesin de 1,5 horas de duracin

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Paso 2: Anlisis de los elementos y configuracin de un sistema de pobreza. Objetivo: El grupo de inters establece una explicacin del funcionamiento de su situacin de pobreza a partir de la relacin de los elementos que identifica de ella. Capacidad a expandir: efectiva. relacionar el resultado deseado con el sistema del cual forma parte. cualificar los elementos del sistema Procedimiento: 1) El facilitador explica el procedimiento y el sentido del paso. 2) Para la partida de la configuracin del sistema se parte con una tarjeta que identifica el grupo de inters. 3) El grupo de inters va analizando la relacin de las tarjetas y las va posicionando una al lado de otra de acuerdo a la proximidad que establece. 4) Las tarjetas se van colocando en forma circular. 5) El grupo de inters chequea la coherencia del sistema circular constituido. Criterios de Trabajo: a) En el proceso de conformacin del sistema pueden introducirse nuevos elementos que afinen su coherencia y completen su constitucin. b) Lo ms relevante de este paso es que el grupo de inters establezca relaciones entre sus problemas, carencias, necesidades, debilidades y los visualice como partes de una situacin compleja y multicausal. c) Por lo tanto, el apoyo debe estimular el debate y ayudar a resolver momentos de confusin o complicacin. d) El facilitador puede sugerir cambios que afinen la coherencia del sistema y el cumplimiento del procedimiento. Materiales de trabajo: 2 Plumones de tinta permanente de distinto. Set de tarjetas gruesas de al menos de 30x20 cms. Scotch o push. Tiempo : 1 sesin de 1,5 horas de duracin

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Paso 3: Definicin sistmica de objetivos. Objetivo: El grupo de inters establece una imagen objetivo futura de un sistema de desarrollo. Capacidades a expandir: efectivas. elaborar un Plan de Accin. Procedimiento: 1) 2) 3) 4) 5) El facilitador explica el procedimiento y el sentido del paso. La redaccin de las tarjetas del sistema se cambia de negativo a positivo. Las tarjetas se conservan en circulo. El grupo de inters chequea la coherencia del sistema Se identifican los recursos /capacidades /fortalezas /potenciales del grupo de inters en relacin al sistema de objetivos en tarjetas prximas al sistema..

Criterios de Trabajo: a) Es deseable conservar el orden de las tarjetas. b) Es posible agregar nuevos elementos si el anlisis del grupo de inters lo indica. c) El tcnico puede sugerir cambios que afinen la coherencia del sistema y el cumplimiento del procedimiento. d) A partir del sistema se deben identificar los recursos del grupo de inters a fin de contemplarlos en el paso siguiente y no hablar slo de problemas. Materiales de trabajo: 2 Plumones de tinta permanente de distinto. Set de tarjetas gruesas de al menos de 30x20 cms. Scotch o push. Tiempo : 1 sesin de 1,5 horas de duracin

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Paso 4: Anlisis e identificacin de palancas de desarrollo. Objetivo: El grupo de inters identifica palancas de desarrollo que cambiarn su aspectos relevantes de su situacin actual.

Capacidad a expandir: efectiva. determinar las palancas posibles de aplicar al sistema en funcin de los resultados deseados. Procedimiento: 1) El grupo de inters con el apoyo de un tcnico define el o los criterios de distincin y decisin de elementos de entrada. 2) Conforme a esos criterios se analizan cada uno de los elementos relacionndolos con las tarjetas que contienen los recursos /potencialidades de la comunidad. 3) Se define cual o cuales podran ser las entradas/intervencin al sistema. 4) Respecto del o los elementos se identifican tentativamente alternativas de solucin 5) Realizacin de un estudio de prefactibilidad y /o factibilidad.. 6) Se elige una estrategia que originar un proyecto de solucin. Criterios de Trabajo: a) Se recomienda utilizar el criterio de factibilidad para optimizar la relacin medios-fines y asegurar el logro de objetivos por parte del grupo de inters final. b) Es posible que, por la naturaleza de las alternativas de soluciones propuestas, sea necesario realizar un estudio de prefactibilidad o factibilidad. Por lo tanto, habr que lograr la asesora de un especialista en el tema que se est tratando. c) Las propuestas del estudio debe ser validado por el grupo de inters final.. Materiales de trabajo: Ppelo grafo. 2 plumones permanentes. Set de tarjetas. Tiempo : 1 sesin de 1,5 horas de duracin

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E. PLANIFICACIN POR MATRIZ LGICA.5 Elementos Claves 1. Objetivo de Impacto El concepto de Impacto alude a la misin del equipo, lo que justifica la existencia de la institucin. Indicadores de Logro Verificadores Son los instrumentos formas, a travs de las cuales se observaran el comportamiento de los indicadores y los factores externos al Factores Externos. Son los elementos o condiciones que estn fuera del control del equipo pero que son indispensables para el logro de los productos, los efectos

Tienen un doble significado segn se est planificando o evaluando. En la planificacin son los contenidos principales de los objetivos de impacto, efecto y 2. Objetivo de producto. Al evaluar Efecto. son los contenidos que Es la estrategia a sealan qu cosas travs de la cual la medir. institucin un equipo de trabajo propone Pasos: lograr el impacto. a) Definir contenidos gruesos de cada elemento clave. 3. Productos. b) Construir Son los resultados indicadores esperados que estn c) Ubicarlos en relacin bajo el control del a cada elemento clave equipo. Se deben d)Chequear su considerar todos los coherencia y que necesarios para lograr estn todos los el efecto. Se expresa necesarios para en bienes y servicios definir adecuadamente cuantificables y cada elemento clave. caracterizables. 4. Actividades 5. Recursos. Son las acciones que Considerar los permiten generar los necesarios para ejecutar productos del las actividades. Slo proyecto. Una vez deben consignarse los definidas deben que estn bajo control vincularse en un del equipo. Su cronograma. naturaleza es diversa

momento de y el impacto. Son planificar. Se definen supuestos. Hay de en trminos gruesos. tipo positivo: donde hay gran seguridad de Pasos: que se van a a) Introducirlos en la comportar columna favorablemente. correspondiente. Los Relativos: son luces amarillas, se b) Verificar su Presentan con pertinencia, ambigedad y duda suficiencia y Por lo tanto, como no economa. son francamente negativos, se debe incorporar acciones para modificarlos y ponerlos a favor del proyecto. Las actividades y los Estos elementos se recursos se encuentran bajo el relacionan con cada control del equipo. uno de los productos identificados como necesarios para lograr el efecto.

Para profundizar ver el texto "Cambios en la cultura de Trabajo: Impacto y Desarrollo Local" de Raczynski y Walker. Santiago, 1996.

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F. ESTUDIOS DE FACTIBILIDAD. 1. Ciclo de proyectos y la realizacin de estudios.6 Etapas Descripcin PRE INVERSIN Es el proceso de elaboracin y evaluacin del proyecto que se realizar. Se desglosa en las etapas siguientes: INVERSIN Es el proceso de materializacin del proyecto por lo tanto en ella se desarrollan todas las acciones destinadas a generar la solucin escogida en la etapa anterior. Idea: identificacin de Actividades la demanda y de principales: alternativas bsicas de solucin Revisin y Perfil: evaluacin de actualizacin del diferentes alternativas proyecto. desde informacin tcnica de origen Actualizacin y detalle secundario. de cronogramas para Prefactibilidad: la ejecucin. evaluacin ms profunda de las Negociacin de alternativas viables y recursos destinados al se determina el proyecto en las beneficio de cada una mejores condiciones Factibilidad: de uso y oportunidad. perfeccionamiento de la alternativa Organizacin recomendada con institucional y informacin primaria. administrativa y Diseo: elaboracin definicin de del proyecto definitivo responsabilidades. slo si la informacin predecente asegura la Gestin de recursos viabilidad de la humanos y materiales. alternativa escogida. OPERACIN. Una vez terminada la ejecucin del proyecto sus productos comienzan a generar beneficios que tienen que ver con la satisfaccin de necesidades. Cambios probables en esta etapa: Ampliacin del sistema para extender la cobertura a nuevos usuarios. Renovacin reposicin de las instalaciones y equipos una vez que se han desgastado. Luego de esta etapa sigue la de evaluacin de resultados pero se tratar en una seccin aparte.

Composicin

Para profundizar ver texto: "Gua metodolgica general para la preparacin y evaluacin de proyectos de inversin social" Hector Sanin A. ILPES.

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2. Estudios para disminuir riesgos y aumentar la certidumbre de la inversin.7 Los estudios de un proyecto busca 2 propsitos fundamentales: Rentabilidad: un proyecto es una alternativa de uso de recursos (escasos) y por lo tanto se espera que redite ms que otras posibles por lo tanto los estudios debieran determinar rentabilidad econmica (proyecto privado) o social (proyecto pblico). Conveniencia: los estudios debieran abarcar todos los aspectos del proyecto a fin de determinar no slo su rentabilidad sino tambin la conveniencia de invertir en el proyecto.

a) Estudio legal: busca determinar la viabilidad legal del proyecto y sus efectos en los flujos operacionales del proyecto. Se relaciona con la capacidad de ejercer derecho por parte de los inversionistas o de los beneficiarios. Define el marco legal para el perodo de ejecucin y operacin del proyecto, lo que involucra aspectos comerciales, laborales y tributarios particularmente en los proyectos de tipo econmico. En el caso de proyectos sociales se relaciona con la legislacin del tema como por ejemplo legislacin de menores, familia, sanitaria, subsidios, subvenciones, concursos, etc. b) Estudio de mercado: consiste en la reunin y anlisis de antecedentes a la demanda y la oferta, para efectos de determinar la factibilidad del proyecto, en cuanto a verificar y objetivar las reales posibilidades de ste en los mercados que participa y los efectos sobre los ingresos y egresos de operacin. Respecto de proyectos sociales, este estudio se refiere las demandas de un grupo social expresada como necesidades /problemas cuantificables y caracterizables y que origina una idea de proyecto. Tambin se refiere a la oferta de un bien o servicio que esta poblacin demanda. De estas 2 variables es posible obtener el dficit y definir el tipo, localizacin, tamao y tecnologa del proyecto. c) Estudio tcnico: es la reunin y anlisis de los antecedentes que guardan relacin con la factibilidad de producir el bien o servicio por parte del proyecto y el efecto que tienen sus variables en la rentabilidad del mismo. Su principal propsito es la bsqueda de las distintas alternativas tecnolgicas, de tamao y localizacin i) Tamao: es la capacidad de produccin del proyecto durante un perodo de tiempo determinado. Tcnicamente, la capacidad de es el mximo de unidades que se pueden obtener con determinadas instalaciones productivas por unidad de tiempo. Los factores que condicionan el tamao de un proyecto son: la poblacin-objetivo y su demanda, el financiamiento, la tecnologa disponible, la localizacin y la disponibilidad de insumos, sus fluctuaciones y estacionalidad.

Ver texto "Preparacin y evaluacin de proyectos de inversin". Les Halles consultores de empresa.

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ii) Localizacin: se trata de seleccionar la ubicacin ms conveniente para generar el mayor nivel de beneficios para los usuarios y para la comunidad con el menor costo posible. Comienza seleccionado la macrolocalizacin y despus elige la microlocalizacin. Algunos proyecto por su naturaleza tcnico-econmica tienden a ubicarse en el origen de las materias primas o de los insumos, en las proximidades de la poblacin consumidora, en un punto intermedio entre los anteriores, o en un lugar predefinido por la solucin tecnolgica. iii) Tecnologa o estudio ingenieril: analiza y describe concreta y detalladamente cmo se realizar el proceso de produccin o generacin de bienes o servicios previstos. Debera establecer ventajas y desventajas tecnolgicas comparativas para seleccionar la mejor, determinar necesidades fsicas de los medios de produccin, disear el proceso de produccin y determinar los requerimientos de capital. Para ello se realizan tres estudios parciales: a) estudio del proceso de produccin, b) estudios de requerimiento para la produccin, c) diseo del proceso de produccin.

d) Estudio organizacional: este estudio responde a las preguntas de Cmo se administrar la ejecucin del proyecto?Cul ser la estructura organizacional y sus responsabilidades? Con qu personal administrativo deber disponerse? La factibilidad desde el punto de vista organizacional implica comprobar que la estructura definida para administrar y gestionar el proyecto ser suficiente y adecuada. La rentabilidad se asocia a la estimacin de las inversiones y de los costos que se deber incurrir por efecto del funcionamiento de la organizacin diseada en funcin del proyecto. En el caso de proyectos sociales, ser necesario estudiar la factibilidad de que la organizacin local ejecute y/o opere el proyecto, esto es muy relevante si se trata de proyectos de promocin social o de fomento productivo en los cuales los beneficiarios sern los responsables de los bienes o servicios generados una vez que termine la etapa de inversin. e) Estudio financiero: consiste en un anlisis de los antecedentes recopilados, para elaborar un juicio, tanto cuantitativo como cualitativo, respecto de la conveniencia de su puesta en marcha. En l se usa informacin proveniente de todos los estudios anteriores y tcnicas para su procesamiento. Implica hacer un ordenamiento de la informacin econmica para determinar lo ms rigurosamente posible su rentabilidad que, al compararlas con otras opciones, permita comparar, decidir, elegir y asignar recursos. En una perspectiva ms simple, implica los ejercicios de cuantificar los recursos necesarios para implementar la solucin, cotizarlos, valorarlos y darle una estructura de costos al proyecto. Paralelamente se consideran las condiciones y posibilidades de financiamiento. Sin embargo, esta informacin no es suficiente para tomar una decisin sobre su conveniencia.

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Existen tcnicas para evaluar ex-ante la rentabilidad del proyecto. Los mtodos ms conocidos son el anlisis costo-beneficio (ACB) o el de anlisis costo-impacto (ACI). El primero se aplica cuando los costos y beneficios se pueden valorar en unidades monetarias. El segundo se usa cuando los beneficios son difciles de valorar monetariamente como ocurre con proyectos sociales.8

G. SEGUIMIENTO Y EVALUACIN .

El seguimiento /evaluacin9 es el examen contino del proceso del proyecto realizado por el equipo ejecutor y /o por externos. Sus objetivos centrales son: organizar la operacin del proyecto, dar cuenta del su movimiento, medir sus efectos sobre el grupo de inters final y distinguir los principales aprendizajes. El seguimiento es una valoracin continua tanto del funcionamiento de las actividades del proyecto como de la utilizacin de los insumos del proyecto por parte de los ejecutores /clientes. Es una actividad interna del proyecto /programa y se lleva a cabo utilizando los datos disponibles dentro de un sistema de informacin para la administracin. Este sistema comprende: Informacin referente al suministro fsico de las estructuras y de los servicios proporcionados por el proyecto junto con los registros del flujo de inversin del financiamiento que implica el avance fsico. Informacin relativa al uso de las estructuras y servicios por parte de la poblacin considerada como objetivo y las consecuencias iniciales (efectos) de ese uso. Informacin acerca de las razones sociales, econmicas, culturales y ambientales con respecto a reacciones no esperadas por parte de la poblacin destinatarias y su entorno inmediato en relacin a la disposicin de estructuras (fsicas) y servicios. La evaluacin es una valoracin peridica de la pertinencia, resultados, eficacia y efecto del proyecto en el contexto de sus objetivos declarados. Utiliza informacin del sistema con miras a establecer comparaciones en el tiempo y contrastar con informacin comparable de control. En algunos casos exigir reforzar la creacin y aplicacin de instrumentos, especialmente cuando se trata de medir impacto. La evaluacin aprovecha la base de datos creada durante el proceso de seguimiento, suple mentndola con datos sobre los cambios causados por el proyecto. El seguimiento y la evaluacin requieren un sistema de informacin que asuma las tareas que demanda la administracin de una cartera de proyectos de inversin:

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Ver texto: "Gestin local: introduccin al anlisis de proyecto" Juan Miguel Yarmuch. ILPES. Este apartado est basado en el texto Modelos de gestin de proyectos econmicos y productivos, Centro de Investigacin y Desarrollo de la educacin. Santiago, 1995.

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Especificar con mayor precisin y rigurosidad los objetivos del proyecto / programa, utilizando las declaraciones originales formuladas en los textos de evaluacin ex ante como base para preparar una estrategia actualizada y pertinente de ejecucin. Desarrollar actividades apropiadas y sistemas de suministro, y determinar los insumos y productos necesarios. Preparar planes y cronogramas de trabajo ajustados a la realidad, considerando los recursos disponibles y las capacidades del personal. Determinar con precisin las responsabilidades de los miembros del equipo. Mantener registros detallados y actualizados de los resultados /avances fsicos y financieros. Establecer indicadores de rendimientos adecuados y realistas. Supervisar el rendimiento del equipo. Proporcionar informes de la gestin a la institucin financista No obstante los conceptos anteriores, el seguimiento /evaluacin no es una prctica incorporada del todo en las prcticas institucionales. No pocas veces se deja como un contenido formal de los planes de trabajo o se encargan a terceros, externos al equipo, perdindose aprendizajes sustantivos. Los indicadores contemplados en la matriz de planificacin son medidos a travs de medios de verificacin. Por lo tanto, el nfasis de esta etapa es su construccin y aplicacin para la generacin de informacin respecto del comportamiento de los objetivos de producto, efecto e impacto. A) Los principales pasos para su diseo son: 1) Determinar la mejor manera de medir cada uno de los indicadores y factores externos de la matriz. 2) Disear el o los instrumentos en los cuales se desglosa el indicador. 3) Validacin: una vez diseado se debe probar el o los instrumentos 4) Aplicacin. B) Anlisis de sus resultados. 1) Anlisis descriptivo acerca de la situacin de cada indicador y de los factores externos considerados en la matriz. 2) Anlisis del conjunto de los indicadores para emitir un juicio sobre cada elemento clave. 3) Anlisis de relaciones entre elementos claves y factores externos. 4) Elaboracin de un texto con las principales conclusiones y recomendaciones. A continuacin se muestra un ejemplo de una matriz desarrollada y probada, se trata de un proyecto local tipo de agua potable comunitario.

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Indicadores. 1. Disminucin de enfermedades Objetivo de Impacto: drmicas, infecciosas y entero parasitarias prevalentes en la poblacin beneficiaria despus Familias de la Comunidad de 2 aos de operar el sistema mejoran las condiciones de de agua potable. saneamiento bsico de sus 2. Generacin de mejoramientos viviendas. en la vivienda a partir del elemento agua en un perodo de 2 aos despus de funcionamiento del proyecto. 3. Los beneficiarios cuentan con sistemas domiciliarios de eliminacin de excretas, aguas servidas y basuras 2 aos despus del proyecto. 4. Las familias cuentan con sistemas de riego localizado para el cultivo de hortalizas para el autoconsumo 2 aos despus del proyecto. 5. Las familias han desarrollado hbitos y prcticas de cuidado y limpieza a nivel personal, en la vivienda y en el entorno de ella a 2 aos de terminado el proyecto.

Elemento Clave.

Verificadores. Encuesta del Dpto. de Salud Municipal.

Encuesta CAS 2.

Inspeccin en las viviendas.

Inspeccin en el entorno de las viviendas.

Entrevista al auxiliar de posta y/o el director de la escuela del lugar.

Factores Externos. Las familias participantes comprenden la necesidad de mejorar sus prcticas cotidianas de cuidado y limpieza de la salud del grupo, de la vivienda y su entorno natural. La poltica del gobierno regional y local fortalece, con programas y proyectos complementarios, el aprovechamiento del recurso agua para mejorar las condiciones de vida de las familias del proyecto. El sistema de agua potable implementado ha sido Manejado adecuadamente por la organizacin local propietaria. La localidad cuenta con apoyos tcnicos competentes para desarrollar iniciativas complementarias en torno al recurso agua.

Elemento Clave. Objetivo de Efecto:

Indicadores.

Verificadores.

Factores Externos.

Familias de la Comunidad 1. El agua captada es decantada, filtrada y desinfectada antes de dotadas permanente y ser consumida por los suficientemente de agua usuarios. potable. 2. Al menos un 80% de las familias beneficiarias cuentan con agua potable dentro de sus viviendas . 3. La dotacin de agua potable por persona es de, al menos, 150 litros / da. 4. Las familias cuentan con agua potable al menos 25 das cada mes del ao. 5. La organizacin local cuenta con los derechos de uso de aguas de la fuente escogida.

Inspeccin del punto de captacin y tratamiento de aguas. Inspeccin de las viviendas conectadas a la red. Inspeccin del nivel de agua en el estanque en hora peak. Reporte de una muestra de usuarios-as. Documento de derechos dado por la Direccin Regional de Aguas.

El propietario del terreno en que edificar la captacin respetar los trminos del permiso notarial firmado por las partes para tal efecto. La Direccin Regional de Aguas otorgar los derechos de goce de aguas a la organizacin local. La fuente no experimentar mermas significativas en el futuro. El terreno en que se edific e instal las partes del sistema no experimentarn cambios negativos.

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Elemento Clave. Producto 1: Sistema de agua potable por acueducto gravitacional.

Indicadores. 1. El sistema cuenta con edificaciones slidas y protegidas de acumulacin y almacenamiento de aguas. 2. El sistema cuenta con dispositivos para filtracin y desinfeccin de aguas. 3. La red instalada cumple los estndares tcnicos de resistencia. 4. Las tuberas estn instaladas de acuerdo a las recomendaciones del fabricante en cuanto profundidad de zanjas, anclaje y unin de piezas. 5. La red matriz cuenta con al menos una vlvula de aireacin, desage y de paso cada un kilmetro. 6. Las conexiones domiciliarias estn instaladas correctamente, con tuberas de alta resistencia y con, al menos, un fitting de unin a la matriz, una llave de paso y codos para entrar a cada casa

Verificadores. Observacin estructurada de las edificaciones de captacin durante la operacin-piloto del sistema. Observacin de los equipos en la etapa de operacin piloto. Inspeccin de tuberas en el almacenamiento y en la etapa de operacin piloto Inspeccin de los trabajos de ejecucin: medicin de las zanjas, revisin de los anclajes, revisin del procedimiento y del estado de unin de piezas. Inspeccin de toda la extensin de la matriz y sus laterales. Inspeccin de al menos un 70% de las uniones domiciliarias durante su instalacin y durante la etapa de operacin piloto.

Factores Externos. El propietario del terreno en que edificar la captacin respetar los trminos del permiso notarial firmado por las partes para tal efecto. La fuente no experimentar mermas significativas en el futuro. Los participantes comprendern y ejecutarn correctamente las tcnicas de manejo de los materiales e insumos de PVC. El terreno en que se edific e instal las partes del sistema no experimentarn cambios negativos.

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Elemento Clave. Producto 2:

1.

Organizacin local con capacidades para realizar una eficaz y eficiente administracin, operacin y mantencin del 2. sistema de agua potable. 3.

4.

5. 6. 7.

Indicadores. La organizacin local fija una cuota por familia usuaria suficiente para cubrir los gastos administrativos, de gestin y fsicos que demanda el funcionamiento del sistema. Al menos un 80% de las familias pagan puntualmente la cuota por consumo. Al menos 8 socios de la organizacin aprenden tcnicas adecuadas para una correcta operacin, control, mantencin y reparacin del sistema de agua. La organizacin local establece una modalidad permanente para los trabajos de mantencin, reparacin y manejo del sistema. Al menos un 80% de las tareas de mantencin son cumplidas por los encargados. Al menos un 80% de las tareas de reparacin y operacin son cumplidas por los encargados. El entorno natural de la fuente no ha sido modificada significativamente y no altera el funcionamiento de la micro cuenca.

Verificadores. Acta de acuerdo.

Libro de Caja. Observacin de un tcnico sanitario.

Acta de acuerdo.

Factores Externos. Las condiciones culturales de las familias no constituirn obstculo para una adecuada comprensin de los contenidos de la capacitacin. Las condiciones econmicas de las familias no obstaculizarn significativamente el autofinanciamiento del sistema. La dinmica interna de la organizacin permite la resolucin de conflictos, la generacin de decisiones y la ejecucin de las tareas acordadas. En el entorno natural de la micro cuenca no existirn cambios nocivos para la estabilidad del ciclo hidrolgico de la misma.

Plantilla de operacin. Plantilla de operacin. Inspeccin antes y durante la etapa de construccin de la captacin.

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CRONOGRAMA DE MONITOREO.
Indicadores Objetivo de Impacto Indicador 1 Indicador 2 Indicador 3. Indicador 4. Indicador 5. Objetivo de Efecto. Indicador 1. Indicador 2. Indicador 3. Indicador 4. Indicador 5. Producto 1 Indicador 1. Indicador 2. Indicador 3. Indicador 4. Indicador 5. Indicador 6. Producto 2. Indicador 1. Indicador 2. Indicador 3. Indicador 4. Indicador 5. Indicador 6. Indicador 7. Verificador Encuesta DSM. Encuesta CAS 2 Inspeccin Viviendas Inspeccin entorno. Entrevista informante Inspeccin captacin. Inspeccin viviendas Inspeccin estanque. Reporte muestra. Derechos de Agua. Observacin captacin Observacin equipos Inspeccin tuberas. Inspeccin trabajos. Inspeccin matriz. Inspeccin arranques. Acta de Acuerdo. Libro de Caja. Observacin. Acta de Acuerdo. Plantilla de Operacin. Plantilla de Operacin. Inspeccin captacin. Responsables Dpto. Salud. Dpto. Social. Dpto. Salud. Dpto. Salud. Dpto. Social. Equipo asesor Equipo asesor Equipo asesor Equipo asesor Equipo asesor ITO ITO ITO ITO ITO ITO Equipo asesor Equipo asesor ITO Equipo asesor Equipo asesor Equipo asesor Equipo asesor X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4 Mes 5 Mes 6 Mes 7 Ao1 Ao 2 X X X X X

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