INTRODUCIN A LOS PROBLEMAS DE UNA SOCIOLOGA DE LA NOVELA LUCIEN GOLDMANN: PARA UNA SOCIOLOGA DE LA NOVELA.

MADRID: CIENCIA NUEVA, 1967.

Cuando hace dos aos, en enero de 1961, el Instituto de Sociologa de la Universidad Libre de Bruselas nos propuso hacernos cargo de la direccin del grupo de investigaciones de sociologa de la literatura y consagrar nuestros primeros trabajos a las novelas de Andr Malraux, no dejamos de sentir una seria preocupacin al aceptar el encargo. Nuestros estudios sobre la sociologa de la filosofa y de la literatura trgica en el siglo XVII no nos permita en absoluto considerar de antemano la posibilidad de un trabajo acerca de la obra escrita en una poca casi contempornea. En realidad, durante el primer ao nos dedicamos, fundamentalmente, a una investigacin de tipo preliminar acerca de los problemas de la novela en tanto que gnero literario, trabajo para el cual tomamos como base el texto, ya clsico aunque todava un poco conocido en Francia de George Lukcs. La teora de la novela y el libro que acababa de aparecer, de Ren Girard, Mentira romntica y la verdad novelesca, en el que se reproducen sin mencionarlos y , como el autor nos ha asegurado, en consecuencia, sin conocerlos los anlisis de Lukcs, modificndolos, sin embargo, en varios puntos concretos. El estudio de La teora de la novela y del libro de Girard nos ha llevado a formular algunas hiptesis sociolgicas que nos parecen particularmente interesantes, y a partir de las cuales se desarrollan las anteriores investigaciones sobre las novelas de Malraux. Estas hiptesis se refieren, de un lado a la homologa entre la estructura de la novela clsica y la estructura de la economa liberal, establecida sobre el intercambio y, de otro, a la existencia de ciertos paralelismos entre sus evoluciones posteriores. Comenzaremos por tratar los rasgos principales de la estructura expuesta por Lukcs y que se caracteriza la forma de la novela general, si no en medida en que l piensa, al menos en uno de sus aspectos ms importantes (y, probablemente desde el punto de vista de la gnesis, el primordial). La forma de novela que estudia Lukcs es la caracterizada por la existencia de un hroe, definido, en frase feliz, con la expresin de hroe problemtico. La novela no es otra cosa que la historia de una bsqueda degradada (que Lukcs denomina demonaca), bsqueda de valores autnticos en un mundo tambin degradado, pero a nivel ms avanzado y de un modo distinto. Por valores autnticos es preciso comprender, naturalmente, no los valores que la crtica o el lector estiman autnticos, sino aquellos que sin estar manifiestamente presentes en la novela, constituyen, de modo implcito, la base de la estructuracin del conjunto de su universo. Ni que decir que estos valores son especficos de cada novela y diferentes de una novela a otra. Siendo la novela un gnero pico que se caracteriza, contrariamente a lo que sucede con la epopeya o el cuento (infantil), por la ruptura insuperable entre el hroe y el mundo, Lukcs se ocupa de hacer un anlisis de la naturaleza de las dos degradaciones, la del hroe y la del mundo, que deben engendrar a la vez una oposicin constitutiva, fundamento de esa ruptura insuperable, y una comunidad suficiente para permitir la existencia de una forma pica. La sola ruptura radical habra desembocado en la tragedia o en la poesa lrica, y la ausencia de ruptura, o la existencia de una ruptura simplemente accidental, habra conducido a la epopeya o al cuento. Situada entre las dos, la novela ofrece una naturaleza dialctica en la medida en que, por una parte, participa, precisamente, de la comunidad fundamental del hroe y del mundo que supone toda forma pica y, de otra, de su ruptura insuperable. La comunidad entre el hroe y el mundo es consecuencia del hecho de que ambos se encuentran degradados respecto de los autnticos valores: la oposicin, es consecuencia de la diferencia de naturaleza entre una y otra degradacin. El hroe demonaco, de la novela es un loco o un criminal en todo caso un personaje problemtico, como se ha dicho, cuya bsqueda degradada, y por eso mismo inautntica, de valores autnticos en un mundo de conformismo y de convencin, constituye el contenido de este nuevo gnero literario que los escritores han creado en la sociedad individualista y que han denominado novela. A partir de este anlisis, Lukcs elabora una tipologa de la novela. Partiendo de la relacin entre el hroe y el mundo, distingue tres tipos esquemticos del a novela occidental en el siglo XIX,

a los que aade un cuarto, que constituye ya una transformacin del gnero novelesco hacia modalidades nuevas que requeran un tipo de anlisis diferente. Esta cuarta posibilidad se les aparece en 1920, expresada, ante todo, en las novelas de Tolstoi, orientadas hacia la epopeya. Los tres tipos constitutivos de la novela sobre la que realiza su estudio son: a) La novela del idealismo abstracto, caracterizada por la actividad del hroe y por su conciencia excesivamente estrecha respecto de la complejidad del mundo (Don Quijote, Rojo y Negro). b) La novela sicolgica, orientada hacia el anlisis de la vida interior, caracterizada por la pasividad del hroe y su conciencia demasiado amplia para sentirse satisfecho de lo que el mundo convencional en que vive puede proporcionarle. A este tipo pertenecen Oblomov y La educacin sentimental. Por ltimo. c) La novela educativa, que termina por la auto limitacin que siendo, sin duda, una renuncia a la bsqueda problemtica, no constituye, sin embargo, ni una aceptacin del mundo de convencin ni un abandono de la escala implcita de valores: es una auto limitacin que debe caracterizarse por la calificacin de madurez viril ( Wilhelm Meister, De Goethe o Der grne Heinrich, de Gottfried Keller) Los estudios de Ren Girard, a cuarenta aos de distancia, coinciden muy frecuentemente con los de Lukcs. Para Girard, la novela es tambin la historia de una nueva bsqueda degradada (que llama idlatra) de valores autnticos, por un hroe problemtico en un mundo degradado. La terminologa que emplea es de origen heideggeriano, si bien, con la frecuencia, le atribuye un significado distinto del que le confera Heidegger. Sin intencin de adentrarnos en esta cuestin, diremos simplemente que Girard, en lugar de la dualidad de que Hiedegger haca distincin entre lo ontolgico y lo ntico, se vale de la dualidad, sensiblemente prxima, de lo ontolgico y lo metafsico: pero, mientras que Heidegger excluye toda idea de avance y retroceso, Girard confiere su terminologa de lo ontolgico y lo metafsico un contenido mucho mas prximo a las posiciones de Lukcs que las de Heidegger introduciendo entre los dos trminos una relacin regida por las categoras de proceso y de regresin. La tipologa de la novela de Girard descansa sobre la idea que la degradacin del mundo de la novela es el resultado de un mal ontolgico ms o menos desarrollado (este ms o menos es rigurosamente contrario al pensamiento de Heidegger), al que corresponde en el interior del mundo novelstico un incremento del deseo metafsico, es decir, el deseo degradado. Esta topologa se encuentra pues, fundada sobre la idea de la degradacin, siendo aqu donde Girard incorpora al anlisis lukacsiano una precisin que, a nuestro juicio, es particularmente importante. A sus ojos, la degradacin del mundo novelesco, el progreso del mal ontolgico y el incremento del deseo metafsico, se manifiestan, en realidad, por una mediatizacin ms o menos grande, que hace aumentar progresivamente la distancia entre le deseo metafsico y la bsqueda autntica , la bsqueda de la trascendencia vertical . En la obra de Girard abundan los ejemplos de mediacin: las novelas de caballeras que se interponen entre Don Quijote y la bsqueda de valores caballerescos, el amante que se cruza entre el marido y su deseo de la mujer, en el Marido Eterno, de Dostoiesvski, etc. Nos parece, sin embargo, que no consigui elegir sus ejemplos siempre con la misma fortuna. Tampoco estamos convencidos de que la mediatizacin sea una categora tan universal del mundo de la novela como piensa Girard. El trmino de degradacin nos parece ms amplio y ms apropiado, a condicin naturalmente, de precisar la naturaleza de esta degradacin con ocasin de cada anlisis en particular. Sin Embargo, queda claro que al hacer luz sobre la categora de la mediacin, incluso exagerando su importancia, Girard ha conseguido precisar el anlisis de una estructura que implica no solo la forma de degradacin mas importante de las que caracterizan el mundo novelstico, sino tambin muy probablemente, la forma primera desde el punto de vista de la gnesis, la que hace nacer este gnero literario de la novela, habiendo engendrado este ltimo a continuacin otras formas de degradacin. Partiendo de ah, la topologa de Girard encuentra su fundamento, primero en la existencia de dos formas de mediacin, externa y interna, caracterizada la primera por el hecho de que el agente mediador es exterior al mundo en que se desarrolla la actividad de bsqueda del hroe (por ejemplo, las novelas de caballeras en Don Quijote), y la segunda, por las circunstancias de que agente mediador forma parte de este mundo (el amante en el Marido Eterno).

En el interior de estos dos grandes grupos, cualitativamente diferentes, encontramos en Girard la idea de una degradacin progresiva que se evidencia por la proximidad creciente entre el personaje novelesco y el agente mediador, y la distanciacin cada vez mayor entre este personaje y la trascendencia vertical. Intentamos precisar ahora un punto esencial, acerca del cual existe una fundamental discrepancia entre Lukcs y Girard. Siendo la novela la bsqueda degradad de valores inautnticos en un mundo inautntico, ha de ser, necesariamente y a la vez, una biografa y una crnica social. Un hecho particularmente importante es que, en la novela, la situacin del escritor con relacin al universo que ha creado difiere de su situacin con respecto al universo de todas las dems formas literarias. A esta particular situacin Girard la llama Humanismo; Lukcs, irona. Ambos estn de acuerdo en el hecho de que el novelista debe rebasar la conciencia de sus hroes y que este exceso (llmese humorismo o irona) es, estticamente hablando, el elemento constitutivo de la creacin novelesca. Pero dichos autores se distancian al apreciar la naturaleza de este exceso, parecindonos que, sobre esta cuestin, la posicin de Lukcs es ms aceptable que la de Girard. Para Girard, el novelista, en el momento de escribir su obra, ha abandonado el mundo de la degradacin a fin de volver a encontrar la autenticidad, la trascendencia, la trascendencia vertical. Por ello piensa que la mayor parte de las novelas terminan por una conversacin del hroe a esta trascendencia vertical, y que el carcter abstracto de ciertos finales (Don Quijote, Rojo y Negro acaso tambin La Princesa de Clves) se debe a una ilusin del lector, o bien al resultado de supervivencias del pasado en la conciencia del escritor. Una afirmacin semejante es rigurosamente contraria a la esttica de Lukcs, para la cual toda forma literaria (lo mismo que toda gran forma artstica en general) nace de la necesidad de expresar un contenido esencial. Si realmente la degradacin de la novela fuera rebasada por el escritor, e incluso por la conversin final de cierto nmero de hroes, la historia de esta degradacin no sera otra cosa que la historia de un hecho distinto y su expresin tendra a lo sumo, el carcter de un relato ms o menos entretenido. Sin embargo, la irona del escritor, su autonoma con relacin a sus personajes, la conversin final del hroe de la novela, son realidades indiscutibles. Lukcs piensa, no obstante, que precisamente en medida en que la novela es la creacin imaginaria de un universo regido por la degradacin universal, ese exceso habr de ser forzosamente degradado, abstracto, conceptual, y no vivido como realidad concreta. La irona del novelista se hace sentir, segn Lukcs, no solo sobre el hroe, cuyo carcter demonaco conoce, sino tambin sobre la naturaleza abstracta, y por lo mismo insuficiente y degradad, de su propia conciencia. Por ello, la historia de la bsqueda degradada, demonaca o idlatra, es en todo caso la nica posibilidad de expresar realidades esenciales. La conversin final de Don Quijote o de Julin Sorel no es, como cree Girard el acceso a la autenticidad a la trascendencia vertical, sino, simplemente, la toma de conciencia de la vanidad del carcter degradado, no solo de la bsqueda anterior sino tambin de toda esperanza, de toda bsqueda posible. Por ello esta conversacin es un final y no un comienzo, y es la realidad de esta irona (que es tambin siempre una auto irona) lo que permite a Lukcs exponer des definiciones emparentadas de esta forma novelesca que nos parecen igualmente acertadas: El camino ha comenzado, termin el viaje, y La novela es la forma de la madurez viril. Esta ltima frmula acaso defina con ms precisin, como hemos visto, la novela educativa del tipo de Wilhelm Meister, que termina por una autoeliminacin (renuncia a la bsqueda problemtica, sin que, sin embargo, sea captado el mundo de la conversacin ni abandonada la implcita escala de valores). As pues, la novela, en el sentido que le dan Lukcs y Girard, aparece como un gnero literario en el que los valores autnticos, siempre discutidos, no podran ser presentados en al obra bajo la forma de personajes conscientes o de realidades concretas. Estos valores no existen ms que bajo una forma abstracta y conceptual en la conciencia del novelista, en la que comportan un carcter tico. Ahora bien, las ideas abstractas no pueden existir en una obra literaria, en lo que no pasaran de constituir un elemento heterogneo. El problema de la novela es, pues, hacer de lo que en la conciencia del novelista es abstracto y tico, el elemento esencial de una obra en la que esta realidad no podra existir ms que a modo de ausencia no tematizada (mediatizada, dira Girard), o, lo que es igual, de una presencia degradada. Como dice Lukcs la novela es el nico gnero literario en que la tica del novelista se trasforma en un problema esttico de la obra.

Ahora bien, el problema de una sociologa de la novela ha preocupado constantemente a los socilogos de la literatura, sin que, hasta ahora, se haya dado, en opinin nuestra, ningn paso decisivo en la va de su elucidacin. En realidad, puesto que la novela fue, durante toda la primera parte de su historia una biografas y una crnica social, siempre ha estado en condiciones de mostrar que la crnica social reflejaba ms o menos la sociedad de la poca, constatacin para la cual, no es necesario, ciertamente, tener la condicin de socilogo. Por otra parte, se ha relacionado la transformacin de la novela, desde Kafka, con los anlisis marxistas sobre la cosificacin. Sobre este punto es preciso decir tambin que los socilogos serios habran debido ver en ello un problema ms bien una explicacin. Si bien es evidente que el mundo absurdo de Kafka, de El extranjero de Camus, o el mundo compuesto de objetos relativamente autnomos de Robbie Grillet, corresponden al anlisis de la cosificacin tal como fue desarrollado por Marx y los marxistas posteriores, queda planteado el problema de saber por qu, mientras que este anlisis fue elaborado en la segunda mitad del sigo XIX realito a un fenmeno cuya aparicin se sita mucho antes, no se haya manifestado este mismo fenmeno en la novela ms que a partir de la primera guerra mundial. En suma, todos estos anlisis descansaban sobre la relacin de ciertos elementos del contenido de l a literatura novelesca y de la existencia de una realidad social que refleja casi sin transposicin o con la ayuda de una transposicin ms o menos difana. Ahora bien, el primer problema que hubiera debido abordar una sociologa de la novela es la relacin entre la forma novelesca misma y la estructura del medio social en cuyo interior se ha desarrollado, es decir, la novela como gnero literario y de la sociedad individualista moderna. Hoy nos parece que el conjunto de los anlisis verificados por Lukcs y Girard, a pesar de haber sido elaborados uno y otro sin preocupaciones especficamente sociolgicas, nos permitir si no elucidar totalmente el problema, s, al menos dar un paso decisivo hacia su elucidacin. En efecto, acabamos de decir que la novela se caracteriza por ser la historia de una bsqueda de valores autnticos de modo degradado, en una sociedad degradada, degradacin que, en lo que conciernen al hroe, se manifiesta principalmente en la mediatizacin, en la reduccin de los valores autnticos al nivel implcito y su desaparicin como realidades manifiestas. Esto comporta, evidentemente, una estructura singularmente compleja, y no sera fcil imaginar que la misma haya podido aparecer un da por capacidad inventativa individual, sin ningn fundamento en la vida social del grupo. Lo que sera, sin embargo, completamente inconcebible, es que una forma literaria de tal complejidad dialctica, se hubiese dado, durante siglos, en los ms diferentes escritores, en los pases ms diversos, y que hubiese llegado a ser la forma por excelencia mediante la cual se haya expresado en el plano literario el contenido de toda poca y no hubiese habido una homologa o una relacin significativa entre esta forma y los aspectos ms importantes de la vida social. La hiptesis que presentamos al respecto nos parece particularmente sencilla y, sobre todo, sugestiva y verosmil, a pesar de que hayamos necesitados aos para encontrarla. En nuestra opinin, la forma novelesca es, en efecto, la transposicin en el plano literario de la vida cotidiana en la sociedad individualista nacida de la produccin para el mercado. Existe homologa rigurosa entre la forma literaria de la novela tal como acabamos de definirla siguiendo a Lukcs y a Girard, y la relacin cotidiana de los hombres con los bienes en general y, por extensin, de los hombres entre s, en una sociedad que produce para el mercado. La relacin natural, sana, de los hombres y de los bienes es, en efecto, aquella en que la produccin se halla regulada conscientemente por el consumo del fututo, por las cualidades concretas de los objetos, por su valor de uso. Ahora bien, lo que caracteriza la produccin para el mercado es, por el contrario, la eliminacin de esta relacin de la conciencia de los hombres, su reduccin a lo implcito gracias a la mediacin de la nueva realidad econmica creada por esta forma de produccin: el valor del cambio. En las otras formas de la sociedad, cuando un hombre tena necesidad de ser vestido o de una casa, tena que producirlos por si mismo u obtenerlos de un individuo capaz de producirlos, quien deba, o poda proporcionrselos, bien en virtud de ciertas normas tradicionales, bien por razones de autoridad, amistad, etc., o bien como contrapartida de otras prestaciones. Actualmente, para obtener un vestido o una casa, lo que importa es conseguir el dinero necesario para su compra. El productor de vestidos o de casa no tiene en consideracin el valor de uso de los objetos que produce. En su opinin, stos no son ms que un mal necesario para obtener lo nico que les interesa, un valor de cambio suficiente para asegurar la rentabilidad de su empresa. En la vida econmica, que constituye la parte ms importante de la vida social moderna, toda relacin

autntica con el aspecto cualitativo de los objetos y de los seres tiende a desaparecer, tanto respecto a las relaciones entre los hombres y las cosas como a las relaciones interhumanas mismas, para ser sustituida por una relacin mediatizada y degradada: la relacin entre los valores de cambio puramente cuantitativos. Como es natural, los valores de uso continan existiendo, e incluso, regulan, en ltima instancia, el conjunto de la vida econmica: pero su accin toma un carcter implcito exactamente como el de los valores autnticos en el mundo de la novela. En el plano consciente y manifiesto, la vida econmica se compone de gentes orientada exclusivamente a producir valores de cambio, valores degradados, a los que se incorporan algunos individuos los creadores en todos los terrenos que continan orientados esencialmente hacia los valores de uso y que por ello se sitan al margen de la sociedad transformndose en individuos problemticos, y naturalmente incluso stos a menos de aceptar la ilusin (que Girard llamara mentira) romntica de la ruptura total entre la esencia y la apariencia, entre la vida interior y la vida social - no podran dejarse engaar por las degradaciones que sufre su actividad creadora en una sociedad que produce para el mercado, inmediatamente que se manifiesta al exterior, en cuanto queda materializada en un libro, un cuadro, la enseanza, una composicin musical, etc., que posee un cierto prestigio, y por tanto, un cierto precio. A esto es preciso aadir que, como consumidor ltimo, opuesto en el acto mismo del cambio a los productores, todo individuo, en la sociedad productora para el mercado, tiene ocasin de observar, en algn momento del da, la existencia de los valores de uso, que no puede conseguir sino es por mediacin de los valores de cambio. De aqu que la creacin de la novela, como gnero literario, no tenga nada de sorprendente. La forma extremadamente compleja que presenta en apariencia es aquella en que los hombres se encuentran diariamente sumergidos cuando se ven obligados a buscar toda cualidad, todo valor de uso de un modo degradado por la mediacin de la cantidad, del valor de cambio, y ello en una sociedad donde todo esfuerzo por orientarse directamente a la produccin de valores de uso no podra dar otro resultado que el del engendrar individuos tambin degradados, si bien de u modo diferente, el del individuo problemtico. Por tanto, estas dos estructuras, la de un importante gnero de la novela y la del cambio, se manifiestan rigurosamente homlogas, hasta el punto de que podra hablarse de una sola y misma estructura que se muestra en dos planos diferentes. Adems, como veremos ms adelante, la evolucin de la forma de la novela que corresponde al mundo de la cosificacin no podra comprenderse ms que en la medida en que se la ponga en relacin con una historia homloga de las estructuras de esta ltima. Sin embargo, antes de proceder a formular ciertas observaciones a propsito de esta homologa de las dos evoluciones, es preciso examinar el problema, particularmente importante para el socilogo, del proceso en virtud del cual la forma literaria ha podido surgir de la realidad econmica, as como las modificaciones que el estudio de este proceso nos obliga a introducir en la representacin tradicional del condicionamiento sociolgico de la creacin literaria. Encontramos un primer hecho realmente sorprendente: resulta imposible hacer uso del esquema tradicional de la sociologa literaria, marxista o no, en el caso de la homologa estructural que acabamos de mencionar. La mayor parte de los trabajos de sociologa literaria establecen, efectivamente, una relacin entre las obras literarias ms importantes y la conciencia colectiva de los grupos sociales, en cuyo interior han nacido. A este respecto, la posicin marxista tradicional apenas difera del conjunto de los trabajos sociolgicos no marxistas, respecto a los cuales no introduca ms que cuatro ideas distintas, que son: a) La obra literaria no es el simple reflejo de una conciencia colectiva real y dada, sino el resultado, a un nivel de coherencia muy elevado, de las tendencias propias de la conciencia de tal o cual grupo (Visin de mundo), conciencia que es preciso concebir como una realidad dinmica, orientada hacia un cierto estado de equilibrio. En el fondo, lo que separa en este terreno, como en los dems, a la sociologa marxista de las tendencias sociolgicas positivistas, relativistas o eclcticas es el hecho de que ve el concepto clave no en la conciencia colectiva real, sino en el concepto construido (zugerechnet) de conciencia posible, nico que permite comprender la primera. b) La relacin entre el pensamiento colectivo y las grandes creaciones individuales literarias, filosficas, teolgicas, etctera, reside no en una unidad de contenido, sino en una coherencia ms desarrollada y en una homologa de estructuras que puede expresarse por

contenidos imaginarios extremadamente diferentes del contenido real de la conciencia colectiva. c) La obra correspondiente a la estructura mental de tal o cual grupo social puede ser elaborada en ciertos casos, muy raros a decir verdad, por un individuo que haya tenido escasa relacin con el grupo. El carcter social de la obra reside, ante todo, en que un individuo sera incapaz de establecer por s mismo una estructura mental coherente que se correspondiese con lo que se denomina una <<visin de mundo>>. Tal estructura no puede ser elaborada ms que por el grupo, siendo el individuo nicamente el elemento capaz de desarrollarla hasta un grado de coherencia muy elevado y transponerla al plano de la creacin imaginaria, del pensamiento conceptual, etc. d) La conciencia colectiva no es ni una realidad primera ni una realidad autnoma; se elabora implcitamente en el comportamiento global de los individuos que participan en la vida econmica, social, poltica, etc. Como se ve, se trata de tesis extremadamente importantes, suficientes para establecer una diferencia muy considerable entre el pensamiento marxista y las dems concepciones de la sociologa de la literatura. Sin embargo, y a pesar de estas diferencias, los tericos marxistas, al igual que la sociologa literaria positivista o relativista, han pensado siempre que la vida social no puede expresarse en el plano literario, artstico o filosfico, ms que a travs del eslabn intermedio de la conciencia colectiva. Ahora bien, en el caso que acabamos de considerar, lo que sorprende en primer lugar es el hecho de que, si bien podemos encontrar una homologa rigurosa entre las estructuras de la vida econmica y una cierta manifestacin literaria especialmente importante, no se puede descubrir ninguna estructura anloga al nivel de la conciencia colectiva, que pareca hasta aqu el eslabn intermediario indispensable para conseguir la homologa o una relacin inteligible y significativa entre los diferentes aspectos de la existencia social. La novela estudiada por LUKCS y GIRARD no parece ser de ninguna manera la transposicin imaginaria de las estructuras conscientes de tal o cual grupo en particular, sino que, por el contrario, parece expresar (y quiz sea ste el caso de una parte muy extensa del arte moderno en general) una bsqueda de valores que ningn grupo social defiende efectivamente y que la vida econmica tiende a convertir en implcitos para todos los miembros de la sociedad. La antigua tesis marxista que vea en el proletariado el nico grupo social capaz de constituir el fundamento de una cultura nueva, por el hecho de no hallarse integrado en una sociedad cosificada, parta de la representacin sociolgica tradicional, segn la cual, toda creacin cultural autntica e importante no poda surgir ms que de una conjuncin fundamental entre la estructura mental del creador y la de un grupo parcial ms o menos extenso, pero de alcance universal. En realidad, para la sociedad occidental al menos, el anlisis marxista se ha revelado insuficiente; por el proletariado occidental, lejos de quedar extrao a la sociedad cosificada y oponerse en tanto que fuerza revolucionaria, se ha integrado en ella en gran medida, y su accin sindical y poltica, lejos de trastornar esta sociedad y de reemplazarla por un mundo socialista, le ha permitido asegurarse una posicin relativamente mejor que la que permitan prever los anlisis de MARX. Y, sin embargo, la creacin cultural, aunque ms o menos amenazada por la sociedad cosificada, no ha cesado en absoluto. La literatura novelista, lo mismo que poda decirse de la creacin potica moderna y de la pintura contempornea, son formas autnticas de creacin cultural, sin que se las pueda hacer depender de la conciencia --incluso posible-- de un grupo social particular. Antes de abordar el estudio de los procesos que han permitido y hecho realidad esta transposicin directa de la vida econmica a la vida literaria, ser preciso constatar que, si bien un proceso semejante parece contrario a toda la tradicin de estudios marxistas sobre la creacin cultural, confirma, en realidad, de una forma completamente inesperada, uno de los ms importantes anlisis marxistas del pensamiento burgus a saber: la teora del fetichismo de la mercanca y de la cosificacin. Este anlisis, que MARX consideraba como uno de sus descubrimientos ms importantes, establece, en efecto, que en las sociedades que producen para el mercado (es decir, en los tiempos de sociedad en que predomina la actividad econmica) la conciencia colectiva pierde progresivamente toda realidad activa y tiende a transformarse en un simple reflejo de la vida econmica y, finalmente, a desaparecer. Resultaba as plenamente evidente entre este anlisis particular de MARX y la teora general de la creacin literaria y filosfica de los marxistas posteriores --que supona un papel activo de la conciencia colectiva--, no una contradiccin, sino una incoherencia , al no haber tomado en consideracin esta ltima teora las consecuencias para la sociologa literaria de la afirmacin de

MARX, segn la cual en las sociedades que producen para el mercado sobreviene una modificacin radical del estado de conciencia individual y colectiva e, implcitamente, de las relaciones entre la infra y la superestructura. El anlisis de la cosificacin, elaborado primero por MARX en el plano de la vida cotidiana, desarrollado despus por LKACS en lo que se refiere al pensamiento filosfico, cientfico y poltico, y ulteriormente objeto de investigacin de un cierto nmero de tericos en diferentes campos particulares, y sobre el cual nosotros mismos hemos publicado un estudio, se revela as, al menos por ahora, confirmado por los hechos en el anlisis sociolgico de una forma de la novela. Una vez dicho esto, se plantea la cuestin de saber cmo tiene ligar la ligazn entre las estructuras econmicas y las manifestaciones literarias en una sociedad en que esta ligazn tiene lugar fuera de la conciencia colectiva. A este respecto hemos formulado la hiptesis de la accin convergente de cuatro factores distintos, que son: a) El nacimiento, en el pensamiento de los miembros de la sociedad burguesa, y a partir de la conducta econmica y de la existencia del valor de cambio, de la categora de la mediacin, como forma fundamental y cada vez ms desarrollada de pensamiento, con la tendencia implcita a reemplazar este pensamiento por una falsa conciencia total, en la que el valor mediatizado desaparecer enteramente; o, en lenguaje ms claro con la tendencia a imaginar el acceso a todos los valores bajo el ngulo de la mediacin, con la propensin a hacer del dinero y del prestigio social valores absolutos, y no simples mediaciones que aseguran el acceso a otros valores de carcter cualitativo. b) La subsistencia en esta sociedad de un cierto nmero de individuos esencialmente problemticos en la medida en que su pensamiento y su conducta siguen dominados por valores cualitativos, sin que no obstante puedan sustraerlos enteramente a la existencia de la mediacin degradante, cuya accin es general en el conjunto de la estructura social. Entre estos individuos se encuentran, en primer lugar, todos los creadores, escritores, artistas, filsofos, telogos, hombres de accin, etc., cuyo pensamiento y conducta estn regidos ante todo por la calidad de su obra, pero sin poder escapar totalmente a la accin del mercado a la acogida de la sociedad cosificada. c) Al no poder ser ninguna obra importante la expresin de una experiencia puramente individual, es probable que el gnero novelesco no haya podido aparecer y desarrollarse ms que en la medida en que un estado de descontento afectivo no conceptualizado y una aspiracin afectiva directamente orientada hacia valores cualitativos se hayan desarrollado en el conjunto de la sociedad o, quiz, nicamente entre las capas medias en cuyo interior se reclutan la gran mayora de los novelistas. d) Haba, en fin, en las sociedades de tipo liberal que producen para el mercado, un conjunto de valores que, sin trascender del individuo, tenan no obstante un alcance universal y, en el interior de estas sociedades, una validez general. Eran los valores del individualismo liberal, vinculados a la existencia misma del mercado concurrencial (libertad, igualdad, propiedad, en Francia; Bildungsideal, en Alemania, con sus derivados de tolerancia, derechos del hombre, desarrollo de la personalidad, etc.). A partir de estos valores tuvo lugar el desarrollo de la categora de la biografa individual que se ha convertido en el elemento constitutivo de la novela, donde, sin embargo, ha tomado la forma del individuo problemtico, a partir de: 1 La experiencia personal de los individuos problemticos ya mencionados antes en el punto b). 2 La contradiccin interna entre el individualismo como valor universal engendrado por la sociedad burguesa y las importantes y penosas limitaciones que esta sociedad impona realmente por s misma a las posibilidades de desarrollo de los individuos. Este esquema hipottico parece quedar confirmado entre otras cosas por el hecho de que cuando uno de estos cuatro elementos, el individualismo, ha sido obligado a desaparecer por la transformacin de la vida econmica de libre concurrencia por una economa de crtels y de monopolios (transformacin que comienza a finales del siglo XIX, pero cuyo cambio cualitativo lo sitan la mayor parte de los economistas entre los aos 1900 y 1910), tiene lugar una transformacin paralela de forma novelesca que desemboca en la desaparicin del personaje individual, del hroe; transformacin que, a nuestro juicio, queda caracterizada de una forma extremadamente esquemtica por la existencia de dos perodos: a) El primero, transitorio, durante el cual la desaparicin de la importancia del individuo lleva consigo las tentativas de sustituir la biografa como contenido de la obra

novelesca por valores nacidos de ideologas diferentes. Porque si en las sociedades occidentales estos valores han revelado demasiado dbiles para generar formas literarias propias, podan servir eventualmente de punto de apoyo para una forma ya existente, que se encontraba en peligro de perder su contenido anterior. En este plano se sitan, en primera fila, las ideas de comunidad y de realidad colectiva (instituciones, familia, grupo social, revolucin, etc.) que la ideologa socialista haba introducido y desarrollado en el pensamiento occidental. b) El segundo perodo, que comienza aproximadamente con KAFKA, y se contina con la nueva novela contempornea, no ha terminado todava, y se caracteriza por el abandono de todo intento de sustituir el hroe problemtico y la biografa individual por otra realidad y por el esfuerzo por elaborar la novela de la ausencia del tema, de la no-existencia de toda bsqueda que progresa. Ni que decir tiene que esta tentativa para salvaguardar la forma novelesca dndole un contenido, emparentado sin duda con el contenido de la novela tradicional (que era desde siempre la forma literaria de la bsqueda problemtica y de la ausencia de valores positivos), pero, sin embargo, esencialmente diferente (se trata ahora de eliminar dos elementos esenciales del contenido especfico de la novela: la psicologa del hroe problemtico y la historia de su bsqueda demonaca), deba generar al mismo tiempo orientaciones paralelas hacia formas diferentes de expresin. Quiz existan en ello elementos para una psicologa del teatro de la ausencia (Beckett, Ionesco, Adamov, Pirandello durante cierto tiempo), as como de ciertos aspectos de la pintura no figurativa. Hay que mencionar, por fin, un problema ltimo que podra y debera dar lugar a investigaciones posteriores. La forma novelesca que acabamos de estudiar es, por esencia, crtica y oposicional. Es una forma de resistencia a la sociedad burguesa en desarrollo. Resistencia individual que no ha podido apoyarse, en el interior del grupo, ms que en procesos squicos afectivos y no conceptualizados, precisamente porque resistencias concientes que hubieran podido dar lugar a formas literarias que implicasen la posibilidad de la existencia de un hroe positivo (en primer lugar, la conciencia oposicional proletaria, tal como la esperaba y la prevea MARX) no se han desarrollado suficientemente en las sociedades occidentales. La novela de hroe problemtico se revela as, contrariamente a la opinin tradicional, como una forma literaria vinculada sin duda a la historia y al desarrollo de la burguesa, pero que no es la expresin de la conciencia real o posible de esta clase. Pero ahora se plantea el problema de saber si, paralelamente a esta forma literaria, no se han desarrollado otras que correspondiesen con los valores conscientes y las aspiraciones efectivas de la burguesa; nos permitimos mencionar a este respecto, y a ttulo de sugerencia completamente general e hipottica, la eventualidad segn la cual la obra de Balzac - cuya estructura sera preciso analizar, a partir de ah- constituira la nica gran expresin literaria del universo estructurado por los valores conscientes de la burguesa: individualismo, ansia de poder, dinero, erotismo, que triunfan sobre los antiguos valores feudales del altrusmo, caridad y amor. Sociolgicamente, esta hiptesis, de ser exacta, podra estar relacionada con el hecho de que la obra de BALZAC se sita precisamente en una poca en que el individualismo, en s ahistrico, era la base de la estructura de la conciencia de una burguesa que se hallaba construyendo una nueva sociedad y que se encontraba en el nivel ms elevado y ms intenso de su eficacia histrica real. Subsidiariamente, hace falta asimismo plantearse por qu, con excepcin de este nico caso, esta forma de literatura novelesca no ha tenido ms que una importancia secundaria en la historia de la cultura occidental, por qu la conciencia real y las aspiraciones de la burguesa no consiguieron nunca, durante el siglo XIX y el XX, crear una forma literaria propia que pueda situarse al mismo nivel que las otras formas que constituyen la gran literatura occidental. A este respecto nos permitiremos formular algunas hiptesis completamente generales. El anlisis que acabamos de realizar hace extensiva a una de las formas novelescas ms importantes una afirmacin que nos parece ahora vlida para casi todas las formas de creacin cultural autntica y respecto de la cual la nica excepcin que somos capaces de percibir por el momento es precisamente l obra de Balzac, que mostr facultades para crear un gran universo literario estructurado por valores puramente individualistas, en un momento histrico en que los hombres, en actividad concurrencial, animados por estos valores ahistricos, se hallaban empeados en la tarea de producir una considerable transformacin histrica (que, en el fondo, no lleg a su fin en Francia hasta la revolucin burguesa de 1848). Con esta nica excepcin (quiz ser preciso agregar todava algunas otras escasas excepciones eventuales en las que no pensamos por el momento), a nuestro juicio, no se produjo ninguna creacin literaria y artstica de valor, sino all donde

hay una aspiracin a rebasar al individuo y a buscar sus valores cualitativos transindividuales. <<El hombre rebasa al hombre>> hemos afirmado parodiando ligeramente a Pascal. Esto significa que el hombre no podr ser autntico ms que en la medida en que se conciba o se sienta como parte de un conjunto en transformacin y se site en una dimensin transindividual histrica o trascendente. Ahora bien, el pensamiento burgus, vinculado al igual que la sociedad burguesa misma, a la existencia de la actividad econmica es precisamente el primer pensamiento en la historia radicalmente profano y ahistrico a la vez: es el primer pensamiento cuya tendencia es negar todo lo sagrado, ya se trate de lo sagrado celeste de las religiones trascendentes, ya de lo sagrado inmanente del futuro histrico. En nuestra opinin sta es la razn fundamental, en virtud de lo cual la sociedad burguesa ha creado la primera forma de conciencia radicalmente aesttica. El carcter esencial del pensamiento burgus, el racionalismo, ignora; en sus expresiones extremas, la existencia misma del arte. No existe esttica cartesiana o spinozista, e incluso para Baumgarten el arte no es ms que una forma inferior del conocimiento. No es casualidad que, con excepcin de ciertas situaciones particulares, no encontremos grandes manifestaciones literarias de la conciencia burguesa propiamente dicha. En la sociedad vinculada al mercado el artista es, como ya hemos dicho, un ser problemtico, y esto significa crtico y opuesto a la sociedad. Sin embargo, el pensamiento burgus cosificado posea sus valores temticos, a veces autnticos, como los del individualismo, a veces puramente convencionales, a los que Lkacs llamaba la falsa conciencia y, en sus formas extremas, la mala fe, y Heidegger, la charlatanera. Estos estereotipos, autnticos o convencionales, tematizados en la conciencia colectiva, habran de dar lugar a una literatura paralela, al lado de la forma novelesca autntica, que contase tambin una historia individual y que pudiese naturalmente, ya que se trata de valores conceptualizados, comportar un hroe positivo. Sera interesante seguir en sus evoluciones estas formas novelescas secundarias, cuyo fundamento sera, naturalmente, la conciencia colectiva. De ello podra resultar todava no nos hemos ocupado de su estudiouna gama muy variada, desde las formas ms inferiores, del tipo Delly, hasta las ms elevadas, como las de escritores tales como Alejandro Dumas o Eugenio Sue. Acaso sea tambin sobre este plano sobre el que debieran situarse, paralelamente a la nueva novela, ciertas obras de gran xito vinculadas a las nuevas formas de la conciencia colectiva. Como quiera que sea, estimamos que el esbozo que acabamos de trazar, aunque extremadamente esquemtico, podra constituir el marco aceptable para un estudio sociolgico de la forma novelesca. Estudio que [] podra significar una aportacin nada desdeable al estudio de las estructuras squicas de ciertos grupos sociales y, especialmente, de las capas medias de la sociedad.