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Setembro de 2002 Original: portugus

CEPAL

COMISSO ECONMICA PARA A AMRICA LATINA E O CARIBE Escritrio no Brasil

Compras Governamentais: Polticas e Procedimentos na Organizao Mundial de Comrcio, Unio Europia, Nafta, Estados Unidos e Brasil

Documento elaborado por Heloza Camargos Moreira e Jos Mauro de Morais, no mbito do Convnio CEPAL/IPEA. As opinies aqui expressas so de inteira responsabilidade dos autores, no refletindo, necessariamente, a posio das instituies envolvidas.

SUMRIO
I. Sumrio dos Acordos e Legislaes sobre Compras Governamentais I.1. Introduo....1 I.2. Acordo de Compras Governamentais da OMC...3 I.3. Diretivas sobre compras governamentais na Unio Europia.....5 I.4. Compras governamentais no NAFTA.8 I.5. Polticas de compras governamentais dos Estados Unidos10 I.6. Legislao brasileira sobre compras governamentais....12 Organizao Mundial do Comrcio: Acordo sobre Compras Governamentais II.1. Introduo...14 II.2. Cobertura: mbito de aplicao...15 II.3. Valorao dos contratos...15 II.4. Tratamento nacional e no-discriminao...16 II.5. Regras de origem17 II.6. Tratamento especial e diferenciado para pases em desenvolvimento.17 II.7. Especificaes tcnicas....18 II.8. Procedimentos de licitao e qualificao de fornecedores.18 II.9. Procedimentos: publicidade e convite para participao.19 II.10. Procedimentos: seleo, condies e prazos de licitao e entrega das propostas..20 II.11. Apresentao, recebimento e abertura das propostas e adjudicao dos contratos.22 II.12. Procedimentos: negociao.22 II.13. Licitao restrita e excees ao acordo...23 II.14. Impugnao, consultas e soluo de controvrsias..24 II.15. Transparncia, informao e exame: obrigaes das entidades e dos pases signatrios.25 Unio Europia: Diretivas Sobre Compras Governamentais III.1. Introduo...27 III.2. Diretivas Relativas Coordenao das Contrataes de Bens, Obras Pblicas e Servios.30 III.3. Diretiva Relativa Coordenao das Contrataes nos Setores de gua, Energia, Transportes e Telecomunicaes..54 III.4. Proposta de novas diretivas.62 Acordo de Livre Comrcio da Amrica do Norte Nafta: Compras Governamentais IV.1. Introduo....64 IV.2. Cobertura: mbito de aplicao e modalidades de licitao....66 IV.3. Valorao dos contratos...67 IV.4. Especificaes tcnicas, regras de origem e compensaes especiais68 IV.5. Procedimentos de licitao: qualificao de fornecedores..69 IV.6. Procedimentos: avisos, editais e prazos da licitao e entrega das propostas.69 IV.7. Procedimentos: disciplinas de negociao, apresentao, recebimento e abertura das propostas e adjudicao de contratos...71 IV.8. Licitao seletiva e licitao restrita....72

II.

III.

IV.

IV.9. Procedimentos: impugnao74 IV.10. Informaes dos signatrios, retificaes, modificaes, excees e denegao de benefcios.74 IV.11. Cooperao tcnica e programas de participao para pequenas empresas76 IV.12. Previso de negociaes futuras..77 IV.13. Consideraes finais78 ANEXO I Limites de Aplicao e Listas Nacionais de Entidades, Bens, Servios e Construo ANEXO II Definies ANEXO III Meios de Publicao V. Estados Unidos: Compras Governamentais no Contexto de Acordos Internacionais V.1. Introduo....90 V.2. A Poltica de compras governamentais dos Estados Unidos: cobertura, diretrizes e princpios..91 V.3. Preferncia para a produo domstica93 V.4. Buy American Act: diretrizes nas aquisies de bens estrangeiros.95 V.5. Preferncia nas compras governamentais para pequenas empresas....99 V.6. Procedimentos em licitaes pblicas nos Estados Unidos...103 V.7. Concluses e Recomendaes...116 Legislao Brasileira Sobre Compras Governamentais VI.1. Introduo...120 VI.2. Legislao brasileira sobre compras governamentais: princpios e cobertura122 VI.3. Normas para licitaes e contrataes da administrao pblica: princpio da economicidade e tratamento nacional.123 VI.4. Limites e modalidades de licitao.124 VI.5. Casos excepcionais: dispensa de licitao..126 VI.6. Casos excepcionais: inexigibilidade de licitao129 VI.7. Tipos e procedimentos para as licitaes129 VI.8. Habilitao..131 VI.9. Outros procedimentos e julgamento das propostas....132 VI.10. Concorrncias internacionais..134 VI.11. Impugnao e recursos administrativos..135 VI.12. Sanes administrativas e tutela judicial....136 VI.13. Excees ao tratamento nacional....137 Concluses139

VI.

VII.

I.

SUMRIO DOS ACORDOS GOVERNAMENTAIS I.1 INTRODUO

LEGISLAES

SOBRE

COMPRAS

Este trabalho analisa as legislaes sobre compras governamentais adotadas no mbito dos acordos de comrcio da Organizao Mundial de Comrcio, Unio Europia e Acordo de Livre Comrcio da Amrica do Norte-NAFTA e em dois pases, Estados Unidos e Brasil, tendo sido realizado no mbito do Convnio de Cooperao Tcnica entre a CEPAL e o IPEA. Neste captulo apresentado um sumrio das matrias analisadas nos demais captulos, cada um dedicado a descrever e analisar a legislao e as polticas de compras governamentais dos blocos de comrcio e pases citados. O tema compras governamentais tem sido pouco abordado nas anlises realizadas no Brasil sobre integrao em blocos comerciais, refletindo o prprio no envolvimento do governo brasileiro em negociaes internacionais com vistas adeso a acordos de compras governamentais, seja no contexto da OMC ou de blocos regionais na Amrica Latina.1 O desinteresse por estudos sobre experincias comparadas da legislao ocorreu at o advento das negociaes para a criao da rea de Livre Comrcio das Amricas-ALCA, que definiu o estabelecimento de um grupo de trabalho sobre compras governamentais entre os nove grupos negociadores criados.2 O aprofundamento das negociaes entre os 34 pases que comporo a ALCA mostrou a importncia da realizao de avaliaes sobre normas e procedimentos em compras governamentais adotados em alguns blocos de comrcio referenciais, como so os casos da Unio Europia, do Acordo de Compras Governamentais da OMC e do captulo sobre compras governamentais do NAFTA. Revela-se, ainda, de primordial interesse avaliar a poltica de aquisies governamentais adotada na legislao dos Estados Unidos, o maior parceiro da ALCA, pela abrangncia que aquela poltica assume, ao determinar a preferncia, nas aquisies dos rgos pblicos, aos bens de produo interna em relao aos importados. Os princpios bsicos de um acordo de compras governamentais compreendem, entre outros, a adoo de tratamento nacional e a no-discriminao em relao aos bens e produtores dos demais pases participantes do acordo. Esses princpios se efetivam com os pases signatrios assumindo o compromisso de conceder aos bens, servios e fornecedores dos demais pases tratamento no menos favorvel que o concedido aos seus prprios produtos, servios e
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Um estudo coordenado por Mauro Arruda e Jorge Fernandes, que tem como preocupao central o aprimoramento das polticas de compras governamentais no Brasil, contm anlise sobre os acordos de compras governamentais do GATT e Unio Europia, alm das polticas de compras dos Estados Unidos e outros pases e de firmas multinacionais; cf. Racionalizao do Poder de Compras Estatal, 1994, verso preliminar, mimeo. 2 Ressalte-se, a respeito, a grande importncia do mercado de compras governamentais, cujos dispndios alcanam de 3% a 12 % do PNB em vrios pases e blocos de comrcio. As compras de bens e servios dos quinze pases da Unio Europia representaram, em 1994, 11,5 % do PNB. No NAFTA, as compras governamentais alcanaram valores prximos a US$ 1 trilho (1995). Cf. Improving SME Access to Public Procurement, International Trade Centre, UNCTAD/WTO, 2000, pg. 4. No Brasil, as compras de bens e servios do governo federal, compreendendo a administrao direta, autarquias e fundaes alcanaram R$ 14,2 bilhes, em 2001, cf. informao disponvel no site: www.comprasnet.gov.br - publicaes.

fornecedores. Esses preceitos devem ser aplicados tambm aos fornecedores de bens ou servios de origem estrangeira e aos fornecedores de propriedade estrangeira estabelecidos no territrio onde realizada a licitao pblica. Respeitando esses princpios, os pases participantes asseguraro que os rgos pblicos convidem, sem discriminao, e nas mesmas condies aplicveis aos seus nacionais, os fornecedores e os prestadores de servios dos outros Estadosmembro que possuam as qualificaes requeridas. Outro princpio bsico de um acordo de compras governamentais diz respeito transparncia das leis, regulamentos, normas e prticas adotadas pelos pases. Toda a legislao concernente s compras governamentais deve ser tornada pblica por meio da divulgao em publicaes determinadas no texto ou em anexos dos acordos, de forma a permitir igual oportunidade a todos os interessados em participar das licitaes. Esse tpico, pela sua importncia, tem recebido ateno especial por parte da Organizao Mundial de Comrcio. Com o propsito de avaliar as polticas e prticas adotadas pelos pases nesse domnio, a organizao vem desenvolvendo, desde dezembro de 1996, estudos para o aprimoramento das legislaes em vigor, por meio de um Grupo de Trabalho sobre Transparncia em Compras Governamentais. Espera-se que as propostas do grupo de trabalho possibilitem a adoo de medidas para se alcanar maior grau de transparncia nos procedimentos relativos a compras governamentais. O primeiro acordo multilateral estabelecendo regras para a reduo de tarifas de importao entre pases signatrios, assinado em 1947, sob o Acordo Geral de Tarifas e Comrcio-GATT, excluiu explicitamente as compras governamentais das obrigaes de tratamento nacional concedido aos bens dos pases-membro do acordo. Foi no mbito do Tratado que instituiu a Comunidade Europia, originado do Tratado de Roma, de 1957, que se desenvolveu a primeira iniciativa para incluir as compras governamentais nas normas de comrcio de desgravao tarifria de um mercado comum. As normas acordadas para as compras governamentais assumiram a forma de Diretivas, ou seja, ordenamentos estabelecendo regras comuns a serem seguidas pelos entes governamentais nas suas aquisies de bens e contrataes de servios, aceitando-se o livre acesso dos fornecedores dos pases do bloco ao mercado de compras governamentais de cada pas. A primeira Diretiva entrou em vigor em 1971, estabelecendo a coordenao de procedimentos nas contrataes de obras pblicas nos pases comunitrios. Seguiram-se as diretivas com normas comuns para aquisies de bens (1977), aquisies e contrataes das entidades que operam servios de utilidades pblicas (1990) e nas contrataes de servios (1992). Em mbito mundial, o primeiro esforo para incluir o tema compras governamentais nas normas de comrcio de desgravao tarifria ocorreu nas negociaes da Rodada Tquio, resultando no primeiro acordo plurilateral sobre compras governamentais, assinado em 1979, e que entrou em vigor em 1981. Posteriormente, como resultado das negociaes desenvolvidas na Rodada Uruguai, entre 1986-94, o acordo de compras governamentais foi renovado, com sua verso atual tendo sido assinada em 15 de abril de 1994, mesma data de criao da Organizao Mundial de Comrcio, e entrando em vigor em 1 de janeiro de 1996. O Acordo de Compras Governamentais tem a adeso de 27 pases, expandindo a cobertura, em relao ao acordo

anterior, para incluir governos subcentrais (Estados/provncias e prefeituras), empresas pblicas, servios e construo civil.3 Nas Amricas, o primeiro acordo de compras governamentais foi implementado com a criao do Acordo de Livre Comrcio da Amrica do Norte (com a sigla NAFTA, em ingls), em 1992, com vigncia a partir de 1 de janeiro de 1994, envolvendo os Estados Unidos, Canad e Mxico. Apresenta-se, a seguir, um resumo comentado das legislaes sobre compras governamentais dos blocos comerciais e pases citados, cujas anlises detalhadas se encontram nos captulos seguintes. As recomendaes deste trabalho s negociaes internacionais do Brasil voltadas a acordo de compras pblicas na ALCA encontram-se nas sees IV.13 do Captulo IV (NAFTA), V.7 do Captulo V (Estados Unidos) e no Captulo VII (Concluses). I.2 - ACORDO DE COMPRAS GOVERNAMENTAIS DA OMC O texto introdutrio do Acordo de Compras Governamentais da OMC (GPA) destaca que o objetivo global a se obter com a adoo do acordo a liberalizao e a expanso do comrcio mundial e o aprimoramento das normas que orientam as transaes comerciais entre os pases. Com esse propsito, o GPA estabelece um conjunto de direitos e obrigaes na rea de contrataes pblicas, definindo as entidades pblicas abrangidas, as modalidades de licitao, os procedimentos para a qualificao dos fornecedores, entre diversas outras provises. As normas se aplicam a partir de valores mnimos de compras governamentais, definidos em anexos para cada um dos pases-membro, e expressos em Direitos Especiais de Saque-DES,. Para entidades dos governos federais, o limite de valor mnimo para compras de bens e servios de 130.000 DES; para contratos de construo, o limite mais comum de 5.000.000 DES. Para entidades dos governos subcentrais, o valor para bens e servios alcana 200.000 DES ou 355.000 DES, conforme o pas. Para empresas pblicas, o valor mais comum para bens e servios de 400.000 DES, sendo de 5.000.000 DES o limite para contratos de construo civil. O Acordo aplica-se, em geral, a todos os bens. No caso de servios, os pases indicam, em anexos prprios, listas positivas ou negativas. Os servios de construo abrangidos so indicados em listas positivas. So trs as modalidades de licitao previstas no GPA, conforme o grau de abertura para a participao dos fornecedores: procedimentos abertos, em que todos os interessados podem apresentar propostas; procedimentos de licitao seletiva, em que podem apresentar propostas os fornecedores convidados a participar; e procedimentos de licitao restrita, realizada sob determinadas condies, em que os entes pblicos entram em contato com os fornecedores individualmente. Para proporcionar iguais oportunidades de participao a fornecedores nacionais e estrangeiros, as condies estabelecidas para a qualificao nas licitaes devem ser publicadas em prazo adequado, para que os interessados possam completar com a antecedncia necessria os
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Trading into the Future, WTO, march 2001, disponvel no site www.wto.org.

requisitos exigidos. Essas exigncias, que podem compreender garantias financeiras, qualificaes tcnicas e informaes sobre a capacidade financeira e comercial dos interessados, entre outros, no devem estabelecer diferenas entre fornecedores nacionais e estrangeiros. Exceto no caso de licitao sob procedimentos restritos,4 as pretendidas aquisies ou contrataes devem ser tornadas pblicas por meio de convite para participao, contendo o objeto do contrato, as datas de incio e trmino da entrega dos bens ou servios, datas para a apresentao dos requerimentos de qualificao e do recebimento das propostas, o endereo da entidade pblica licitante, entre outras. No caso de licitao seletiva, as entidades que mantm listas de fornecedores qualificados podem selecionar os que sero convidados a apresentar propostas, concedendo iguais oportunidades para todos os includos nas listas. Devem, ainda, examinar os pedidos de qualificao de fornecedores que ainda no obtiveram essa condio, desde que haja tempo suficiente para se completar os procedimentos de qualificao. Quando a avaliao das propostas indicar que nenhuma das ofertas, apresentadas em licitao aberta ou seletiva, mostra vantagens ntidas sobre as demais, abre-se a possibilidade de que a entidade pblica estabelea processo de negociao (procedimentos restritos) com os fornecedores individualmente. Os prazos previstos para a apresentao das propostas devem ser adequados para permitir que fornecedores nacionais e de outros pases preparem e submetam suas ofertas antes do trmino dos procedimentos para a licitao. Os prazos esto previstos no artigo XI do Acordo, sendo de 25 dias para a licitao seletiva e de 40 dias para a licitao aberta. Quando for permitida a apresentao de propostas em vrios idiomas, um desses idiomas dever ser um dos oficiais da OMC (ingls, francs ou espanhol). Ao selecionar a proposta vencedora, a entidade licitante verifica o cumprimento pelos ofertantes das condies previstas no aviso ou edital de licitao, adjudicando o contrato ao fornecedor que demonstre plena capacidade de cumprir as condies previstas e cuja oferta seja a de mais baixo preo ou considerada a mais vantajosa, levando em conta, no segundo caso, os critrios de avaliao especficos determinados no aviso ou edital de licitao. Aps a adjudicao do contrato, deve ser publicado aviso com informaes sobre a contratao, como a natureza e quantidade dos produtos ou servios, o nome e endereo do vencedor e o valor do contrato ou o valor da maior e da menor oferta considerada na avaliao do contrato. Um aspecto especial do Acordo refere-se ao tratamento diferencial para pases em desenvolvimento que aderirem, em razo da necessidade de que sejam resguardados o equilbrio do balano de pagamentos e a manuteno de reservas adequadas para a implementao de programas de desenvolvimento econmico. Nessas condies, esses pases podem negociar excees s normas de tratamento nacional, como por exemplo, conceder preferncias s aquisies de bens e servios de origem domstica, apoiar a implantao de indstrias nascentes, de empresas de pequeno porte e fabricantes internos que dependam das compras governamentais
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O artigo XV do GPA prev as situaes em que a licitao sob procedimentos restritos pode ser utilizada, como as seguintes: ausncia de propostas sob licitao aberta ou seletiva; compra de obra de arte; existncia de fornecedor nico; razes de extrema urgncia; adies a contrato original para a reposio de partes e peas ou ampliao de materiais, servios ou instalaes existentes; aquisio de produtos bsicos, e outras situaes previstas.

para continuar produzindo, entre outros tratamentos diferenciados. O Acordo probe a imposio de condies compensatrias pelos pases-membro, tais como exigncias de contedo domstico dos bens e metas de investimentos, entre outros. Contudo, aos pases em desenvolvimento permitida a negociao desse tipo de medida, realizada por ocasio do processo de qualificao de ofertantes nas licitaes. I.3 - DIRETIVAS SOBRE COMPRAS GOVERNAMENTAIS NA UNIO EUROPIA A legislao sobre compras governamentais da Unio Europia (U.E.) estabelecida em Diretivas, que consistem em ordenamentos estabelecendo a coordenao de normas e procedimentos para as aquisies de bens e contrataes de servios e obras pblicas, a partir de determinado valor mnimo. Com base nas diretivas, os pases comunitrios devem adaptar sua legislao nacional s normas e procedimentos ali acordados, aplicando os princpios de livre circulao de bens, tratamento nacional e no-discriminao, entre outros, de forma a garantir oportunidades iguais de participao aos ofertantes do prprio pas e dos demais pases comunitrios nas compras governamentais. Encontram-se em vigor quatro diretivas coordenando os procedimentos nas compras e contrataes de bens, servios e obras pblicas, e duas diretivas definindo procedimentos para a interposio de recursos: aquisies de bens: Diretiva 93/36/EEC contrataes de obras pblicas: Diretiva 93/37/EEC contrataes de servios: Diretiva 92/50/EEC aquisies e contrataes de bens, obras e servios pelas empresas que operam servios de utilidade pblica nos setores de abastecimento de gua, energia, transportes e telecomunicaes: Diretiva 93/38/EEC normas para a interposio de recursos nas contrataes de bens, obras pblicas e servios pelas entidades pblicas: Diretiva 89/665/EEC normas para interposio de recursos nas contrataes realizadas pelas empresas dos setores de utilidade pblica: Diretiva 92/13/EEC

As entidades abrangidas pelo acordo so, conforme definido nas diretivas, as entidades pblicas pertencentes ao Estado, os rgos locais ou regionais, os organismos de direito pblico e as empresas concessionrias de servios de utilidade pblica nos setores de gua, energia, transportes e telecomunicaes. So previstos os trs tipos clssicos de licitao na seleo das propostas dos fornecedores: Procedimentos abertos de contratao, em que qualquer fornecedor, empreiteiro de obras ou prestador de servios interessado pode apresentar propostas;

Procedimentos limitados, em que s os fornecedores, empreiteiros ou prestadores de servios convidados pelas entidades adjudicantes podem participar; Procedimentos por negociao, em que as entidades adjudicantes consultam fornecedores, empreiteiros ou prestadores de servios sua escolha, conforme o caso, negociando as condies do contrato com um ou mais entre eles.

As entidades adjudicantes devem aplicar, como regra geral, procedimentos abertos ou procedimentos limitados. Na impossibilidade de se recorrer a essas modalidades, podero ser utilizados procedimentos de negociao. Os limites de valor a partir dos quais se aplicam as regras comunitrias so expressos em Ecus/Euros ou em Direitos Especiais de Saque-DES. Os limites variam conforme o setor ou atividade, havendo limites especficos para os rgos dos governos centrais participantes do Acordo de Compras Governamentais da OMC (os rgos encontram-se listados no Anexo I da Diretiva 97/52). Os limites adotados so os seguintes: 200.000 DES: nas contrataes de bens e de servios prioritrios (esses ltimos so listados no Anexo IA da Diretiva 92/50); 200.000 Ecu/Euros: contrataes de servios no prioritrios (listados no Anexo IB da Diretiva 92/50), alm de servios de P&D e telecomunicaes; 130.000 DES - nas contrataes de bens e servios pelas entidades dos governos centrais; 600.000 Ecu/Euros - nas contrataes de bens e servios pelas empresas de telecomunicaes; 5.000.000 Ecu/Euros - nas contrataes de obras pelas entidades governamentais e empresas concessionrias de telecomunicaes e energia (gs, petrleo e carvo); 5.000.000 DES - nas contrataes de obras pelas concessionrias dos setores de utilidade pblica, exceto concessionrias de telecomunicaes e energia; 400.000 DES - nas contrataes de bens e nas contrataes de servios prioritrios pelas empresas concessionrias de gua, eletricidade, transportes, aeroportos e portos martimos; 400.000 Ecu/Euros - nas contrataes de servios no prioritrios pelas empresas concessionrias de gua, eletricidade, transportes, aeroportos e portos martimos; 400.000 Ecu/Euros - nas contrataes de bens e servios pelas empresas concessionrias de energia;

As diretivas relativas a contrataes de bens, servios e obras estabelecem os requisitos e informaes que podem ser solicitados para a qualificao dos ofertantes interessados nas licitaes, envolvendo a prova da capacidade financeira, econmica e tcnica, e esclarecem que os avisos de licitao no podem exigir outras condies alm das especificadas nas diretivas. J a diretiva que coordena as contrataes das empresas que exploram servios de utilidade pblica

no determina as informaes que podem ser solicitadas aos interessados em serem includos no sistema de qualificao, deixando s empresas licitantes o julgamento sobre critrios de qualificao. Os procedimentos utilizados nas licitaes devem ser tornados pblicos por meio de diversas regras de publicidade, a serem observadas em trs fases do processo de contrataes: informao prvia sobre as aquisies planejadas nos prximos doze meses, publicao dos avisos de licitao e informao sobre as contrataes adjudicadas. A informao prvia consiste na publicao de anncio indicativo sobre a totalidade das aquisies que cada entidade tenciona realizar durante os doze meses seguintes, cujo valor total estimado seja igual ou superior a 750.000 Ecu/Euros. Quanto ao aviso sobre licitao que se pretende realizar, sob procedimentos abertos, limitados ou por negociao, dever ser publicado anncio no Jornal Oficial das Comunidades Europias e no banco de dados TED (Tenders Electronic Daily), nas respectivas lnguas originais, de acordo com modelos anexos s diretivas. Aps a adjudicao do contrato, deve ser publicado aviso com informaes sobre os critrios de adjudicao, o nmero de ofertas recebidas, os preos pagos e o nome do ofertante vencedor. Quando a licitao for realizada sob procedimentos limitados ou por negociao, as entidades licitantes selecionam os candidatos que sero convidados a apresentar uma proposta ou a negociar, entre aqueles que preencham as qualificaes requeridas, com base nos requisitos mnimos de natureza econmica e tcnica que devem preencher. No julgamento das propostas, as normas da UE determinam a utilizao de dois critrios de avaliao: o preo mais baixo ou a proposta economicamente mais vantajosa, esta ltima levando em considerao tanto o preo quanto outras informaes, como o prazo de entrega, a qualidade dos produtos ou servios, os aspectos tcnicos, entre outros, conforme deve ser indicado no aviso de licitao. O perodo decorrido desde a entrada em vigor das primeiras diretivas, que datam da dcada de setenta, os aprimoramentos efetivados nas primeiras diretivas, que foram substitudas ou emendadas ao longo do tempo, e o intenso e longo processo de integrao ocorrido na Unio Europia, so fatores que indicariam a existncia de um tambm intenso processo de integrao dos mercados de compras governamentais naquele bloco comercial. Contudo, estudos realizados pela Comisso Europia constataram que a incorporao das normas comunitrias de contrataes pblicas nos pases-membro havia alcanado, ao final de 1997, apenas 55,6 %, refletindo a complexidade da adoo dos procedimentos de contrataes pelos pases.5 Verificouse ainda que o ndice de entrada de importaes no setor pblico havia passado de 6 %, em 1987, para apenas 10 % em 1997, em decorrncia, principalmente, da existncia de setores especficos que continuavam fechados s compras externas, em razo das exigncias de normas tcnicas e de sistemas de qualificao e certificao, dificultando a entrada de ofertantes nas licitaes. Com o objetivo de simplificar as normas e procedimentos, concorrendo para a dinamizao dos mercados de compras pblicas, a Comisso Europia apresentou, em maio de 2000, propostas de duas novas diretivas, consolidando as seis diretivas em vigor. As diretivas
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La Contratacin Pblica en la Unin Europea, Comision Europea, Bruxelas, 1998, pg. 2 e Public Procurement: Comission proposes to simplify and modernise the legal framework, disponveis no site: www.simap.eu.int.

propostas, ainda no aprovados pelo Parlamento Europeu, reduziro metade o nmero de artigos em vigor e, entre diversos aprimoramentos e modificaes, excluiro os setores que passaram a operar em situao de concorrncia efetiva na Unio Europia, em razo de privatizaes, alm de introduzir mecanismos eletrnicos de aquisio e a simplificao dos patamares de valor, com a reduo do seu nmero. I.4 - COMPRAS GOVERNAMENTAIS NO NAFTA As normas e procedimentos relativos a compras governamentais acordados no mbito do NAFTA encontram-se dispostos no Captulo X do Acordo, compreendendo 25 artigos, 11 anexos e 3 apndices aos anexos, tratando de temas como cobertura do acordo (setores e entidades pblicas participantes), modalidades de licitao, procedimentos e prazos a serem observados nas etapas do processo de licitao, procedimentos para impugnao dos resultados de licitaes, dentre outros. Encontram-se nos Anexos do Captulo X as listas nacionais de entidades dos governos federal e de empresas estatais federais includas nas regras do acordo de compras, as listas positivas comuns de bens para aquisies pelos rgos de defesa, listas nacionais negativas de servios, lista positiva comum de servios de construo, e listas nacionais dos meios de comunicao para a publicao das informaes, leis e regulamentos. Em valores originais do Acordo, as regras se aplicam s aquisies e contrataes das entidades federais indicadas, de valor igual ou superior a US$ 50 mil para bens e servios e US$ 6,5 milhes para obras pblicas. Em se tratando de empresas estatais, os limites so de US$ 250 mil e U$ 8 milhes, respectivamente. O Captulo X aponta, para cada pas signatrio, as excees ao universo de bens e servios cobertos pelo Acordo, sendo que para obras pblicas a cobertura refere-se a lista positiva comum dos trs pases. Foram permitidas, ainda, outras excees cobertura do Acordo, sendo a mais relevante delas, por suas implicaes na restrio ao acesso ao mercado de compras governamentais, a referente aos programas de apoio s pequenas empresas dos Estados Unidos. Conforme amplamente descrito no captulo V - Estados Unidos: Compras Governamentais no Contexto de Acordos Internacionais - so reservadas para as pequenas empresas norteamericanas as compras governamentais de at US$ 100 mil, o que torna sem aplicao o limite inferior para bens e servios acordado no NAFTA. Em termos de modalidades de licitao, as normas do captulo de compras governamentais do NAFTA prevem a adoo preferencial da licitao aberta, em que todos os interessados podem apresentar ofertas, prevendo ainda as modalidades de licitao seletiva, com ou sem lista de fornecedores, e licitao restrita, em que a entidade pblica contata os fornecedores individualmente. Como norma geral, so reafirmados os princpios da nodiscriminao, impessoalidade e publicidade no acesso a informaes por parte de todos os interessados. As normas definem os procedimentos especiais a serem observados na licitao seletiva. Em cada aquisio ou contratao dever ser convidado o maior nmero possvel de fornecedores nacionais e das outras Partes, conjugando os objetivos de promover a competio e atender s necessidades das entidades licitantes. Quando for utilizada lista de fornecedores qualificados, sero concedidas iguais condies e oportunidades de participao para todos os fornecedores

nelas includos, como tambm a possibilidade de ingresso de novos interessados. Permite-se entidade limitar o nmero de novos fornecedores apenas em decorrncia de eventuais perdas de eficincia nesse processo simplificado de compras. Quanto licitao restrita, modalidade em que a entidade licitante se comunica individualmente com os fornecedores, somente em circunstncias especficas poder ser utilizada, como nas seguintes: ausncia de propostas aps utilizao das modalidades de licitao aberta ou seletiva; aquisies de obras de arte ou bens ou servios protegidos por patentes, direitos autorais e outros direitos exclusivos; urgncia devida a acontecimentos no previstos ou impossibilidade de obteno de bens ou servios em tempo hbil; aquisio de produtos bsicos, entre outras situaes previstas. As condies exigidas para a habilitao dos participantes qualificaes tcnicas, garantias e informaes para se verificar a capacidade financeira, comercial e tcnica - devem ser as indispensveis para assegurar o cumprimento dos contratos, e tornadas pblicas aos interessados com a devida antecedncia. Ao se avaliar a capacidade financeira, comercial e tcnica de um fornecedor, dever ser considerada toda a sua atividade, incluindo tanto a exercida no territrio da Parte do provedor, como em territrio da Parte da entidade licitante. Para a seleo da proposta vencedora ser escolhida a que apresentar o menor preo ou a considerada mais vantajosa, de acordo com os critrios especficos de avaliao estabelecidos no aviso ou no edital de licitao, apresentada por fornecedor considerado plenamente capaz de executar o contrato. No caso de oferta com preo anormalmente inferior s demais, a entidade poder assegurar-se de que o potencial fornecedor satisfaz as condies de participao e ou ser capaz de cumprir o contrato. So previstos procedimentos para assegurar a transparncia e publicidade nesta etapa do processo licitatrio. Assim, prev-se que a entidade publique aviso, no prazo de at 72 dias, contendo informaes sobre os contratos adjudicados. Alm disso, se solicitada, a entidade dever fornecer informaes sobre os mesmos, inclusive para os participantes cujas propostas tenham sido rejeitadas. O Captulo X fixa tambm os compromissos relativos s informaes a serem prestadas por cada Pas signatrio. Alm da publicao das entidades pblicas abrangidas pelo acordo, nos meios indicados nos anexos, e de avisos, editais, convocatrias e outras informaes sobre as licitaes pretendidas e realizadas, prev-se que sejam publicadas nos mesmos veculos de comunicao a regulamentao, jurisprudncia e atos relativos s compras governamentais cobertas. As regras prevem o fornecimento de informaes e esclarecimentos, mediante solicitao de qualquer outro pas signatrio, sobre os contratos, ofertas descartadas, normas, leis, etc. Para se dispor de informaes sobre os resultados totais das compras e contrataes efetivadas anualmente no mbito do NAFTA, as normas estabelecem que devem ser apresentados informes sobre as compras realizadas por cada signatrio, contendo as estatsticas sobre o valor estimado de todos os contratos adjudicados, tanto abaixo como acima do valor dos patamares aplicveis, discriminadas por entidades; o nmero e valor total dos contratos de valor superior aos limites aplicados, discriminadas por entidades, categorias de bens ou servios, e por pases de

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origem dos bens e servios adquiridos; e estatsticas sobre o nmero e o valor total dos contratos adjudicados sob a modalidade de licitao restrita, e sobre o nmero e valor total dos contratos adjudicados conforme as excees indicadas por cada signatrio, discriminadas por entidades. Alm das normas e procedimentos descritos, importante acrescentar outras condies determinadas no captulo sobre compras governamentais do NAFTA. Uma delas refere-se s condies deferidas ao Mxico, como reconhecimento da situao mais desfavorvel na adaptao de suas instituies abertura do mercado de compras governamentais. Assim, foram previstas regras transitrias para o pas como, por exemplo, a concesso de perodo de cinco anos para ajustes significativos nas normas internas e nos sistemas de contratao pblica, incluindo ajustes nas obrigaes, e a possibilidade de incorporao gradual s obrigaes do captulo X das aquisies de bens e servios pelas estatais PEMEX e Comissin Federal de EletricidadeCFE. Com vistas a ampliar a cobertura do Acordo, foi previsto o incio de negociaes destinadas a ampliar a liberalizao do mercado regional de compras governamentais, no mais tardar em 31 de dezembro de 1998. At o momento, no houve avano nessas negociaes, a despeito de terem sido iniciadas. Alm disso, no relatrio apresentado pelo Grupo de Trabalho do NAFTA sobre Compras Governamentais foram registradas preocupaes do Canad e do Mxico quanto ao prosseguimento das negociaes. O Canad expressou que a incluso das entidades subcentrais deveria levar em conta as excees existentes na legislao dos Estados Unidos, como os programas de preferncia para pequenas empresas, as exigncias do Buy American Act e as preferncias locais. Quanto ao Mxico, considerou que um ambiente mais liberal nas preferncias para pequenas empresas ajudaria o processo de negociaes com os seus Estados.6 Informaes atualizadas, provenientes de representante do governo mexicano, do conta de que a pretendida ampliao de cobertura no ocorreu, no apenas em decorrncia de intervenes do setor privado, resistente concesso de maior acesso a empresas americanas e canadenses, como tambm de dispositivo constitucional que impede o governo central de dispor sobre as licitaes promovidas pelas unidades subcentrais. As posies colocadas acima pelo Canad e Mxico a respeito dos programas especiais norte-americanos que concedem preferncia nas compras governamentais aos bens fabricados internamente e aos produtos provenientes de empresas de pequeno porte encontram-se analisadas no captulo V. I.5 - POLTICAS DE COMPRAS GOVERNAMENTAIS DOS ESTADOS UNIDOS A poltica de compras governamentais dos Estados Unidos constitui-se no exemplo mais completo de utilizao do poder de compra do Estado para a obteno de resultados de poltica econmica e social, alm daqueles objetivos que normalmente orientam as diretrizes sobre as compras do governo, que podem, simplificadamente, ser resumidos como a busca da proposta mais vantajosa para os bens e servios demandados pelos rgos governamentais.

Cf. o relatrio 1994-1996 Report on the NAFTA Government Procurement Working Group, disponvel no site: www.sice.oas.org.

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A preocupao com a obteno de resultados de polticas pblicas definida logo no primeiro captulo da legislao americana sobre compras governamentais, o Sistema FARFederal Acquisition Regulations, onde se estabelece que nas compras realizadas pelos rgos governamentais deve-se procurar tornar disponvel em tempo hbil o produto ou servio com o melhor preo, mantendo a confiana do pblico e atingindo os objetivos das polticas pblicas. 7 Os objetivos de polticas pblicas na legislao norte-americana constituem um amplo espectro de polticas, abrangendo aspectos econmicos, industriais, sociais, militares e desenvolvimento local, entre outros. Os instrumentos para tanto se encontram na determinao de que os rgos e empresas pblicas concedam preferncia, nas suas aquisies, aos bens de produo domstica, de acordo com condies e exigncias estabelecidas nas normas e procedimentos de compras governamentais, condies essas derivadas das disposies contidas nos programas Buy American Act, Balance of Payments Program e Small Business Act. A assinatura de acordo internacional pelos Estados Unidos suspende as restries s aquisies de bens e materiais de construo estrangeiros previstas no Buy merican Act, aos quais passa-se a aplicar a norma de tratamento nacional, sujeita, contudo, a condicionantes, como o caso da preferncia aos bens e servios de empresas de pequeno porte, que continuam a prevalecer mesmo sob aquisies amparadas por acordos internacionais. Obedecidas, portanto, as diretrizes que determinam prioridade aos bens produzidos internamente e aos ofertados por empresas de pequeno porte, so aplicadas nas compras do governo dos Estados Unidos as regras e os procedimentos previstos na legislao, relativos s modalidades de licitao, s normas para a divulgao das licitaes e dos contratos adjudicados, aos prazos para a apresentao de propostas pelas empresas, aos requisitos de habilitao dos fornecedores e aos procedimentos para impugnao de licitaes. So utilizados trs procedimentos ou modalidades de acesso dos interessados em fornecer ao governo: licitao aberta, onde qualquer interessado pode apresentar proposta (sealed bidding); licitao restrita ou seletiva, com nmero limitado de ofertantes convidados a apresentar propostas; aquisio de fornecedor nico, denominada de aquisio negociada no competitiva. Alm dessas, so previstos procedimentos prprios para a chamada licitao simplificada, aplicvel aos contratos de valor at US$100.000 (cem mil dlares). Alm dos procedimentos acima, as normas possibilitam a adoo de procedimentos simplificados de licitao nas aquisies de bens, servios e construo de valor no superior a US$ 100.000, e nas compras de pequeno valor (at US$ 2.500), com o objetivo de reduzir custos administrativos, melhorar as oportunidades para que pequenas empresas obtenham uma
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As diretrizes governamentais para as compras e contrataes de bens, servios, construes e obras pblicas dos Estados Unidos encontram-se consolidadas no Sistema FAR-Federal Acquisition Regulation, que regulamenta as polticas, prticas e os procedimentos utilizados nas aquisies do Governo Federal, compreendendo todas as suas agncias. O Sistema FAR coordena e d uniformidade ao processo de compras federais. Contudo, permitido aos rgos definir normas internas, desde que sejam preservados os princpios gerais previstos na lei e que no afetem os procedimentos dos demais rgo da administrao (FAR, seo 1.101). Assim, nos termos da legislao, os rgos podem emitir regulamentos prprios e implementar polticas adicionais, procedimentos, prescries sobre editais ou clusulas de contratao que suplementem a FAR, para atender a necessidades especficas da agncia (FAR, seo 1.302).

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proporo justa dos contratos governamentais, promover a eficincia e a economia na contratao e evitar gastos desnecessrios para os rgos do governo e fornecedores. Nesses procedimentos est prevista a utilizao do carto de compras governamental (government wide purchase card) no pagamento de bens e servios, emitido para pessoas autorizadas dos rgos governamentais, e o cumprimento das normas que determinam aquisies nas quantidades mais econmicas possveis. Para a seleo da proposta vencedora h dois critrios de avaliao: escolha da proposta mais vantajosa para o governo, considerando unicamente os preos propostos, ou avaliao levando em considerao o preo e os fatores relacionados a preos, includos nos avisos de licitao, consistindo em custos previsveis ou atrasos para o governo, resultantes de fatores como: necessidade de inspeo dos bens, que podem estar localizados em maior ou menor distncia, transporte para o local onde os bens sero utilizados, impostos locais, estaduais ou federais, dentre outros. As normas tambm requerem uma averiguao de responsabilidade, antes da adjudicao do contrato para a melhor proposta. O responsvel pela licitao deve verificar se o futuro contratado: i) demonstra capacidade financeira para cumprir o contrato e o cronograma de entrega proposto ou requerido; ii) apresenta desempenho satisfatrio no cumprimento de fornecimentos anteriores, integridade e tica nos negcios; iii) demonstra a necessria organizao, experincia, controles contbeis e operacionais, capacidades tcnica e produtiva, e demais recursos necessrios; iv) est qualificado e elegvel para contratao pelo governo, atendendo legislao em vigor, conforme a seo 9.100 da FAR que prescreve polticas, normas e procedimentos para a averiguao de responsabilidade de fornecedores. No captulo V encontram-se descritas e analisadas de forma circunstanciada as polticas, normas e procedimentos adotados pelo governo norte-americano em suas aquisies de bens e servios, e indicadas as barreiras ao comrcio decorrentes das disposies nos programas especiais que determinam preferncia para os bens de produo domsticos. I.6 - LEGISLAO BRASILEIRA DE COMPRAS GOVERNAMENTAIS As normas sobre licitaes e contratos da Administrao Pblica esto consolidadas na Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993 e alteraes posteriores, abrangendo todos os bens e servios adquiridos ou contratados, assim como alienaes e locaes, aplicveis aos Poderes Executivo, Legislativo e Judicirio da Unio, dos Estados e municpios, e suas autarquias, fundaes e empresas pblicas. A Lei consagra o princpio da economicidade, buscando as condies mais vantajosas para a administrao pblica, independentemente de se tratar de bens ou servios nacionais ou importados. A legislao brasileira no prev o uso do poder de compra do Estado para garantir mercado para a produo interna ou desenvolver determinados setores da economia, como o caso da poltica adotada nos Estados Unidos. A Lei 8.666 procura conferir ao Poder Pblico as melhores condies possveis nas aquisies de bens e servios. So princpios bsicos a impessoalidade, a competio, a transparncia, a publicidade e a igualdade nas condies de acesso, alm da economicidade,

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buscando as condies mais vantajosas para a administrao pblica, independentemente de se tratar de bens ou servios nacionais ou importados. A Lei veda a incluso de condies nas licitaes que restrinjam a competio ou estabeleam preferncias em funo da naturalidade, sede ou domiclio dos fornecedores potenciais, ou ainda estabelecer tratamento diferenciado entre empresas brasileiras e estrangeiras. Nesse aspecto, ficam ressalvadas da aplicao do princpio de tratamento nacional apenas as aquisies de bens e servios de informtica, que dispem de preferncia concedida aos bens e servios com tecnologia desenvolvida no Pas e aos bens e servios produzidos de acordo com processo produtivo bsico, conforme o art. 3 da Lei n 8.248/91 (Lei de Informtica). Mesmo no exigindo que as licitaes devam se estender sempre a concorrentes estrangeiros, a Lei 8.666 determina que no haver discriminao a favor de bens e servios produzidos no Pas. Em termos de modalidades de licitao, alm de concurso e leilo, so previstas as modalidades de concorrncia, aberta a todos os interessados que comprovem possuir os requisitos mnimos de qualificao exigidos no edital; tomada de preos, aberta somente aos cadastrados, observada a necessria qualificao; convite, em que participam convidados, em nmero mnimo de trs, cadastrados ou no, observada a necessria qualificao; prego, em que a disputa pelo fornecimento feita por meio de propostas e lances em sesso pblica. Alm dessas, esto previstos dois casos excepcionais: dispensa de licitao, em que so determinadas 24 situaes em que os procedimentos acima so dispensados, e inexigibilidade de licitao, para as situaes que apresentam inviabilidade de competio, como o caso de presena de fornecedor nico de bem ou servio. A Lei prev, ainda, os seguintes tipos de licitao: a de menor preo; a de melhor tcnica; a de tcnica e preo e a de maior lance ou oferta, essa ltima nos casos de alienao de bens ou concesso de direito real de uso. Os tipos de licitao melhor tcnica e tcnica e preo so utilizados exclusivamente para servios de natureza intelectual, em especial na elaborao de projetos, engenharia consultiva e elaborao de estudos tcnicos. No julgamento das propostas no sero consideradas as que apresentem preos simblicos, irrisrios ou de valor zero, incompatveis com os preos dos insumos e salrios de mercado, acrescidos dos respectivos encargos. Nas negociaes para um acordo de compras governamentais no mbito da ALCA, um dos aspectos a ser superado diz respeito legislao dos Estados Unidos que concede preferncia s empresas de pequeno porte. So conhecidas as dificuldades para a excluso das preferncias a essas empresas, significando que, mesmo sob acordo de comrcio, que suspende as restries aos produtos estrangeiros, as diretrizes de apoio s empresas de pequeno porte seriam mantidas, consubstanciando uma barreira aos produtos brasileiros. No caso brasileiro, a Lei 8.666/93 no prev qualquer tratamento favorecido produo de bens e servios por microempresas e empresas de pequeno porte. Contudo, como o Estatuto da Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte, Lei 9.841, de 5 de outubro de 1999, prev que a poltica de compras governamentais dar prioridade microempresa e empresa de pequeno porte, individualmente ou de forma associada, com processo especial e simplificado nos termos da regulamentao desta Lei, e que ainda no foi regulamentado, o Brasil poderia incluir dispositivo no acordo de compras governamentais da ALCA que resguardasse uma futura poltica de reserva para esse segmento de empresas.

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II.

Organizao Mundial do Comrcio: Acordo sobre Compras Governamentais II.1 - INTRODUO

O Acordo sobre Compras Governamentais (Government Procurement Agreement Acuerdo sobre Contratacin Pblica) constitui um dos quatro Acordos Plurilaterais no mbito da Organizao Mundial do Comrcio - OMC. Em sua verso atual, com vigncia a partir de 1 de janeiro de 1996, so signatrios: Alemanha, ustria, Blgica, Canad, Cingapura, Coria, Dinamarca, Espanha, Estados Unidos, Finlndia, Frana, Grcia, Holanda e Aruba, Hong Kong, Irlanda, Islndia, Israel, Itlia, Japo, Liechtenstein, Luxemburgo, Noruega, Portugal, Reino Unido, Sucia e Sua.8 Considerando os pases que ora negociam a formao da ALCA, tem-se a seguinte posio: membros do Acordo: Estados Unidos e Canad; observadores: Argentina, Chile, Colmbia e Panam, este ltimo em processo de negociao de adeso. Tendo como princpios bsicos a transparncia, tratamento nacional no discriminatrio e a clusula da nao mais favorecida, o Acordo estabelece regras e procedimentos a serem observados nas aquisies de bens e servios realizadas pelas entidades do setor pblico dos pases signatrios.9 O Acordo compreende 24 artigos e 4 Apndices,10 dispondo sobre: mbito de aplicao; valorao dos contratos; tratamento nacional e no discriminao; regras de origem; tratamento especial e diferenciado para pases em desenvolvimento; especificaes tcnicas; modalidades, procedimentos, condies e prazos de licitao, para apresentao de propostas e qualificao de licitantes; procedimentos de seleo e adjudicao de contratos; regras sobre transparncia; preferncias produo nacional; informao e exame das obrigaes das entidades e dos pases signatrios; procedimentos de impugnao; consultas e soluo de controvrsias; excees e compensaes s demais partes signatrias. Aplicando-se s contrataes realizadas pelas entidades dos nveis de governo - poder central e subcentrais - e s demais entidades, sobretudo empresas estatais, o Acordo prev que
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A verso atual do Acordo sobre Compras Governamentais da OMC tem como base o Acordo sobre Compras do Setor Pblico, de 1979, emendado em 1987. Seu objetivo maior foi o de ampliar e melhorar o Acordo de 1979, com base na reciprocidade mtua, e permitir a incluso dos contratos de servios. 9 Prembulos do Acordo da OMC. 10 No Apndice I, com 5 Anexos, deve ser indicada a cobertura do Acordo - no Anexo 1, so indicados os limites para bens e servios a serem licitados pelas unidades do governo central; no Anexo 2, os limites e as entidades subcentrais do governo; no Anexo 3 os limites e as demais entidades, inclusive estatais; no Anexo 4 os limites e os servios; e no Anexo 5 os limites e os servios de construo. No Apndice II so indicadas as publicaes que cada Pas deve utilizar para divulgar os editais, resumos, informaes sobre adjudicao, etc. No Apndice III so indicadas as publicaes que cada Pas deve utilizar para divulgar, anualmente, as informaes sobre as listas permanentes de fornecedores qualificados, nos casos de licitao na modalidade de seleo. No Apndice IV so as indicadas as publicaes que cada Pas deve utilizar para divulgar as leis, regulamentos; decises judiciais, regras administrativas de aplicao geral e qualquer procedimento relacionado com as licitaes cobertas pelo Acordo. Atente-se que as Notas Gerais ao Apndice II podero conter, alm de esclarecimentos, as excluses de bens, ou de bens e servios ou outras condies limitadoras da cobertura apontada nos Anexos, alm de condies diferenciadas para os pases apontados.

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cada pas signatrio indique as entidades, os servios e os limites a partir dos quais valem as regras do Acordo. Ainda que tenha como pilares as clusulas de tratamento nacional e da nao mais favorecida, o Acordo reconhece o poder de compra do Estado como elemento para incentivar o desenvolvimento nacional de bens e servios, em particular nos pases em desenvolvimento. Assim, logo nos considerandos, tem-se: (...) as leis, regulamentos, procedimentos e prticas relativas contratao pblica no devem ser elaborados, adotados nem aplicados aos produtos, servios ou fornecedores estrangeiros ou nacionais de forma a proteger os nacionais, nem devem discriminar entre os produtos, servios ou fornecedores estrangeiros (tratamento nacional). Contudo, (...) h que se ter em conta as necessidades de desenvolvimento, financeiras e comerciais, dos pases em desenvolvimento, em particular dos menos adiantados (....). A seguir, apresenta-se, de forma pormenorizada, o contedo do Acordo, referencial importante para a negociao de acordo sobre compras governamentais no mbito da ALCA. II.2 - COBERTURA: MBITO DE APLICAO Nos termos do Artigo I , o Acordo abrange todos os contratos para aquisies de bens acima de valores fixados, celebrados pelas entidades do governo central, subcentrais e outras entidades - empresas pblicas, sociedades de economia mista controladas pelo governo e outras entidades, indicadas por cada um dos signatrios. Compreende todos os instrumentos contratuais, includas no apenas as compras vista, mas tambm as compras a prazo, o arrendamento financeiro ou mercantil, com ou sem opo de compra, ou ainda contratos que incluam bens e servios. No Anexo 1 do Apndice I devem ser apontadas as entidades dos governos centrais e respectivos limites; no Anexo 2, os limites e as entidades subcentrais do governo - Estados, Provncias; e no Anexo 3, os limites e as demais entidades, inclusive empresas pblicas e empresas estatais. O tratamento para as contrataes de servios distinto. Devem ser indicados, mediante lista positiva ou negativa, os servios compreendidos, assim como os limites a partir dos quais se aplicam as regras do Acordo. No Anexo 4 devem ser apontados os limites e servios, exceto obras de construo civil e respectivos limites, listados no Anexo 5. Embora o Acordo tenha como mbito de aplicao todas as compras e contrataes de bens e servios realizadas pela Administrao Pblica, nos diversos nveis de governo e nas empresas com controle governamental - empresas pblicas e sociedades de economia mista , cabe a cada signatrio indicar as entidades, os servios, assim como os valores a partir dos quais aplicam-se as regras do acordo. II.3 - VALORAO DOS CONTRATOS Definida a abrangncia, so fixadas regras para a determinao dos valores dos contratos, com vistas a evitar que formas alternativas de valorao venham a elidir os limites acordados. Nos termos do artigo II , na publicao do anncio sobre a contratao devem ser consideradas

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todas as formas de remunerao, inclusive prmios, honorrios, comisses e juros relativos aos contratos alvo da licitao. Explicitamente, fica vedado o fracionamento dos contratos de licitao, com o objetivo de obter um valor inferior aos limites acordados no Acordo. Se em um aviso de licitao estiver prevista a adjudicao de mais de um contrato ou a adjudicao fracionada dos contratos, a base para se determinar seu valor dever considerar: a) o valor real dos contratos similares celebrados durante o exerccio fiscal anterior ou nos doze meses anteriores, ajustado em funo das alteraes previstas para os doze meses seguintes, considerando a qualidade e os preos; b) o valor estimado dos contratos celebrados durante o exerccio fiscal ou nos doze meses seguintes ao contrato inicial. Quando se tratar de contratos para compras a prazo ou arrendamento financeiro ou mercantil, de bens ou servios, ou de contratos em que no se especifica o preo total, a base para a valorao ser a apresentada a seguir, devendo ser utilizada a forma constante no item (b), em caso de dvida. As bases de valorao so: a) contratos por prazo determinado, de at doze meses: valor total do contrato durante sua vigncia; por prazo superior a doze meses, o valor total com incluso do valor residual estimado; b) contratos por prazo indeterminado: considerar o valor mensal, multiplicado por 48. Nos casos de contratos com clusula de opo, a base da valorao ser o valor da maior contratao permitida, includos os valores das compras objeto da clusula de opo. II.4 - TRATAMENTO NACIONAL E NO-DISCRIMINAO O Artigo III determina que nenhuma parte aplicar aos bens e servios importados dos demais signatrios um tratamento no menos favorvel que o concedido aos produtos, servios ou fornecedores nacionais, ou a bens, servios ou fornecedores de qualquer outra parte. Atente-se que o tratamento, no caso, compreende as leis, regulamentos, procedimentos e prticas. Alm disso, no caso de fornecedores estabelecidos no territrio do pas que realiza a licitao, no deve haver discriminao em decorrncia de propriedade de capital, nem contra um fornecedor, estabelecido no pas, cuja produo ocorra em outro pas signatrio. Ressalva-se que no se aplica o tratamento nacional aos direitos aduaneiros e encargos sobre a importao, a mtodos de aplicao dos direitos aduaneiros, regulamentos e formalidades de importao, nem medidas que afetam o comrcio de servios, exceo das leis, regulamentos, procedimentos e prticas relativas aos contratos pblicos includos no Acordo.

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Entretanto, as partes tm feito certas derrogaes ao princpio de no discriminao e tratamento nacional com relao a outros signatrios em suas respectivas listas, com vistas a assegurar reciprocidade no acesso aos mercados dos parceiros.11 II.5 - REGRAS DE ORIGEM Em matria de regras de origem, o Acordo determina, no art. IV, que no sero distintas das aplicadas nas operaes comerciais normais. II.6 - TRATAMENTO ESPECIAL E DIFERENCIADO PARA PASES EM DESENVOLVIMENTO Essa constitui parte importante do Acordo. Nos termos do Artigo V, as partes tero devidamente em conta as necessidades de desenvolvimento, financeiras e comerciais dos pases em desenvolvimento, em particular dos menos adiantados. Alm de reconhecer as necessidades de resguardar a situao do balano de pagamentos e de manuteno de nvel de reservas compatvel com o crescimento dos pases menos desenvolvidos, reconhece-se a importncia do mercado representado pelas compras governamentais para estimular o desenvolvimento da produo nacional de determinados setores, das pequenas empresas, a produo artesanal em zonas rurais ou atrasadas e a legitimidade de se apoiar as empresas que dependam, total ou em medida considervel, das compras governamentais. No mbito do Acordo, os pases em desenvolvimento podem negociar com os demais signatrios excees s regras do tratamento nacional, conferindo preferncia para as compras nacionais de determinados bens ou servios, requisito de contedo nacional, compensaes, etc, ou entidades, mesmo includos em suas listas de cobertura - aps a entrada em vigor, os pases em desenvolvimento podem modificar suas listas de cobertura, ou ainda solicitar excees ao tratamento nacional para entidades ou servios includos no Acordo, ou ainda eliminar da lista empresas privatizadas. Contudo, para exercer tal prerrogativa, no apenas devero ser seguidos os procedimentos previstos no artigo XXIV, como podero estar sujeitas a conferir compensaes s demais partes para preservar o equilbrio dos direitos e obrigaes e um nvel comparvel do alcance mutuamente Acordado. Este ponto particularmente importante, na medida em que o Brasil ainda no encerrou seu processo de desestatizao.12

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Fonte: Resumen: Cuadro Comparativo de los Regmenes de Compras en Acuerdos de Integracin en las Amricas, ALCA-FTAA, BID. 12 Merece registro especial o fato de o artigo XXIV prever a possibilidade de compensaes, quando da alterao das listas de entidades, servios includos no Acordo, em decorrncia de processos de desestatizao. Na medida em que a desestatizao ocorra, as empresas ento sob controle estatal passam a se submeter s regras gerais que se aplicam ao comrcio normal de bens e servios. Salvo situaes excepcionais previstas nos Acordos da OMC, aplicam-se, ento, as clusulas sagradas de tratamento nacional e da nao mais favorecida. Deve ser mencionado que, no caso brasileiro, a Lei 8.666/93 no confere tratamento especial favorvel para as empresas estatais - o art. 173, 2 da Constituio Federal determina que eventuais incentivos fiscais concedidos s empresas estatais sero estendidos s empresas privadas. Assim sendo, o tratamento tributrio e administrativo conferido s importaes realizadas pelas empresas estatais o aplicado normalmente s realizadas pelo setor privado. No se aplicam s compras das empresas estatais, salvo nas aquisies de bens e servios de informtica, qualquer preferncia ao produto nacional. Assim sendo, no haveria qualquer sentido conceder compensaes s demais partes, em decorrncia de eliminao da empresa ento privatizada da cobertura do Acordo.

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Recomenda-se que os pases desenvolvidos se esforcem para incluir entidades que adquirem produtos e servios de interesse dos pases em desenvolvimento. Em matria de dificuldades relacionadas com as contrataes pblicas, prev-se que, sempre que solicitado, os pases desenvolvidos prestem toda assistncia aos pases em desenvolvimento. Alm isso, foram previstos centros de informao, individuais ou coletivos, para que os pases desenvolvidos possam responder s solicitaes de informaes de pases em desenvolvimento sobre as leis, regulamentos, procedimentos e prticas, alm de avisos de licitao publicados, e outras informaes pertinentes relacionadas a compras governamentais. Com relao aos pases de menor desenvolvimento relativo recomendado no apenas um tratamento especial para produtos, servios ou fornecedores neles estabelecidos, com assistncia tcnica, e at mesmo benefcios aos pases menos desenvolvidos no signatrios do Acordo. Atente-se que, no artigo XIV dispe-se que levando em conta consideraes de poltica geral, inclusive as relativas ao desenvolvimento, cada pas em desenvolvimento, quando da adeso ao Acordo, poder negociar condies especiais, a exemplo de incorporar exigncias de cumprimento, pelos fornecedores, de contedo nacional. Contudo, essas condies somente sero utilizadas como elementos de qualificao para participao no processo de licitao e no como critrio para adjudicao de contrato (grifo nosso). As condies devero ser claramente definidas, objetivas e no discriminatrias, devero constar expressamente do Apndice I do pas signatrio e podero compreender limitaes concretas imposio de compensaes em qualquer outro contrato aplicvel ao Acordo. Devero constar do anncio do contrato e demais documentos pertinentes. II.7 - ESPECIFICAES TCNICAS Nos termos do Artigo VI, vedado o uso de qualquer especificao tcnica, uso de marca de fbrica, nome comercial, origem do fabricante ou fornecedor, a qualquer ttulo, que implique algum tipo de visna licitao, ou obstculo competio. Assim, as especificaes tcnicas devem ser formuladas de forma a indicar as propriedades de uso e emprego do produto, em lugar de seu desenho ou caractersticas descritivas e devero ser baseadas em normas internacionais. Quando inexistirem tais normas, devero ser baseadas em regulamentos tcnicos nacionais, normas nacionais reconhecidas ou ainda cdigos de construo. Como regra de conduta, com vistas a evitar uma reduo ou excluso na competio, determina-se que as entidades no recebam nem aceitem assessoria de empresa com interesse comercial no contrato na preparao das especificaes tcnicas dos bens ou servios a licitar. II.8 PROCEDIMENTOS FORNECEDORES DE LICITAO E QUALIFICAO DOS

Os artigos VII e VIII dispem sobre os procedimentos, modalidades de licitao e qualificao dos fornecedores. Em primeiro lugar, para assegurar a impessoalidade e evitar reduo na competio, veda-se o acesso a informaes privilegiadas a eventuais fornecedores.

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O Acordo admite as trs modalidades clssicas de licitao: a) licitao pblica (aberta), em que todos os fornecedores interessados podem apresentar ofertas; b) licitao seletiva (convite)13, em que podem apresentar ofertas os fornecedores convidados para tal; e, c) licitao restrita, em que as entidades contatam cada fornecedor em separado, utilizada exclusivamente em determinadas circunstncias.14 No processo de qualificao de fornecedores, alm de se reafirmar os princpios de publicidade, transparncia e impessoalidade, so apresentados os procedimentos clssicos para tal. Assim, determina-se a publicao dos editais com a antecedncia necessria para que os fornecedores possam se qualificar, assim como a apresentao das condies no discriminatrias, claras, razoveis e objetivas, limitadas s estritamente essenciais. Com relao s entidades que mantm listas permanentes de fornecedores qualificados, prev-se que, a qualquer momento, os fornecedores possam solicitar sua incluso. Desde que atendam a todas as condies, devero ser atendidos em prazo razoavelmente breve. Alm disso, quando publicado um aviso ou anncio, um fornecedor no qualificado poder requerer sua participao, iniciando a entidade, prontamente, a qualificao. As entidades devero comunicar aos fornecedores as decises relativas s solicitaes de qualificao e informar os fornecedores que figuram em suas listas permanentes, assim como suas alteraes - cancelamento ou eliminao das listas. Anualmente, as entidades que mantm listas de fornecedores qualificados, utilizadas nos processos de licitao seletiva, devero public-las em uma das publicaes indicadas no Anexo IV do Acordo, indicando ainda os prazos de validade das listas e as condies necessrias para a incluso de interessados. Salvo necessidade devidamente justificada, cada entidade deve adotar procedimento padronizado de qualificao, com esforos para a reduo, ao mnimo, de diferenas de procedimentos de qualificao entre as entidades. II. 9 - PROCEDIMENTOS: PUBLICIDADE E CONVITE PARA PARTICIPAO Conforme Artigo IX, ressalvados os casos de licitao restrita, as entidades devero publicar convites para a participao de todos os fornecedores interessados. Em se tratando de contrato projetado, os anncios devero conter, dentre outras, informaes sobre a natureza e quantidade dos bens e servios; indicao da data de publicao dos anncios de licitao; indicao sobre a modalidade de licitao - pblica, seletiva, com ou sem negociao; data do incio ou trmino da entrega dos bens e servios; endereo para correspondncia, solicitao de informaes de toda natureza, prazo mximo para recebimento e idioma em que devem ser apresentadas as solicitaes de admissibilidade nas licitaes. Alm dessas, devem constar todas
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A modalidade se assemelha tomada de preos prevista na legislao brasileira. Prev-se que o procedimento no seja utilizado para reduzir a competio As hipteses em que a licitao restrita deve ser utilizada esto apontadas no art. XIV do Acordo.

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as condies e requisitos - condies econmicas ou tcnicas, garantias financeiras - da licitao e dos fornecedores. Para cada contrato previsto, a entidade deve publicar um resumo do anncio, em um dos idiomas oficiais da OMC (ingls, francs e espanhol), contendo no mnimo: a) objeto do contrato; b) prazos para a apresentao das propostas ou de solicitao de admissibilidade na licitao; e, c) endereo em que possam ser solicitados os documentos relativos ao contrato. Em se tratando de licitaes seletivas, as entidades que mantm listas permanentes de fornecedores devem publicar anualmente, nos meios de comunicao indicados por cada signatrio no Apndice III, um anncio com o seguinte contedo: a) listas de produtos e servios ou categorias de produtos ou servios que devero ser licitados; b) condies para incluso de fornecedores na lista e mtodos para verificar o cumprimento das mesmas; c) vigncia das listas e formalidades para renovao; d) natureza dos produtos ou servios; e) indicao de que o anncio constitui um convite para participao. II.10 - PROCEDIMENTOS: SELEO, CONDIES E PRAZOS DE LICITAO E ENTREGA DAS PROPOSTAS Nos termos do Artigo X, so reafirmados os princpios de competio ampla e no discriminao, com oportunidades iguais para os fornecedores. Em se tratando de licitao pblica, devero ser enviadas as condies e fornecidas as informaes solicitadas a todos que manifestarem interesse. Na modalidade de convite, as entidades devero convidar o maior nmero possvel de fornecedores, enviando informaes sobre as condies para todos que se inscreverem para participar da licitao. As entidades que mantm listas permanentes de fornecedores qualificados podero selecionar os que sero convidados, com igualdade de oportunidades para todos os includos na lista. Atente-se que dever ser permitida a participao, tambm, dos que ainda no tenham sido qualificados, limitando-se o nmero de fornecedores adicionais apenas em funo do funcionamento eficaz do sistema de licitao. Como regra geral, determina o Artigo XI que os prazos de licitao e para a entrega das propostas sero estabelecidos de forma a permitir que os fornecedores, nacionais e dos demais

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signatrios, possam se preparar de forma satisfatria e apresentar suas propostas. Os prazos devero ser compatveis com a complexidade dos contratos, assim como o tempo de transmisso, por via postal, das propostas de fornecedores estrangeiros. Com relao s condies, segundo o Artigo XII, no apenas devem constar todas as informaes necessrias para a apresentao das propostas (desde as condies constantes do anncio sobre o objeto do contrato, prazos, especificaes tcnicas, requisitos econmicos e financeiros do proponente, etc,) at os dados e informaes sobre endereos para solicitao de informaes, entrega das propostas, data e hora do encerramento das entregas, abertura das propostas, responsveis, etc. Atente-se que, quando as licitaes forem apresentadas em mais de um idioma, um deles dever ser um dos idiomas oficiais da OMC. Alm das informaes apontadas acima, devero ser explicitados, ainda, os critrios que fundamentaro a adjudicao dos contratos, inclusive os fatores que sero agregados aos preos para se proceder comparao das ofertas. Em relao aos prazos de entrega, devero ser considerados os prazos para a produo, despacho e transporte a partir de diversos pontos dos territrios nacional e dos demais signatrios. Salvo situaes especiais previstas,15 os prazos para a apresentao das propostas sero os seguintes: a) licitaes pblicas: prazo no inferior a 40 dias, contados a partir da publicao do aviso ou anncio; b) licitaes seletivas (convite) sem utilizao de lista permanente: prazo para apresentao de solicitao de admissibilidade no inferior a 25 dias, contados a partir da data de publicao do anncio; no caso, para apresentao das propostas, prazo no inferior a 40 dias, contados a partir da expedio do convite; c) licitaes seletivas com utilizao de lista permanente de fornecedores qualificados: prazo para recebimento das propostas no inferior a 40 dias, contados a partir da data da primeira publicao do convite, independentemente se tal data coincide ou no com a da publicao do anncio sobre a licitao.

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Os prazos podero ser reduzidos nos seguintes casos: a) quando houver sido publicado um anncio separado, no mnimo 40 dias e no mximo 12 meses antes, em que figurem as informaes essenciais sobre a licitao e o contrato, inclusive sobre a indicao de que os fornecedores deveriam manifestar seu interesse em participar do processo licitatrio. Nesse caso, o prazo de 40 dias para o recebimento das propostas poder ser reduzido para no menos de 24 dias, como regra geral, e nunca inferior a 10 dias; b) no caso de segunda publicao ou publicaes posteriores para contratos complementares, o prazo para recebimento das propostas poder ser reduzido de 40 para 24 dias, no mnimo; c) quando, por razo de urgncia justificada, os prazos para licitaes pblicas ou seletivas podero ser reduzidos, porm nunca devero ser inferiores a 10 dias, contados a partir da publicao do anncio, aviso, ou edital; d) quando se tratar de contratos com licitao seletiva e utilizao de lista de fornecedores qualificados, as entidades e os fornecedores selecionados podero fixar os prazos de comum acordo. Na impossibilidade de acordo, caber s entidades fixar os prazos, que no podero ser inferiores a 10 dias.

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II.11 - APRESENTAO, RECEBIMENTO E ABERTURA DAS PROPOSTAS E ADJUDICAO DOS CONTRATOS O Artigo XIII define os procedimentos para a apresentao, recebimento e abertura das propostas e adjudicao dos contratos. As ofertas, como regra geral, devero ser apresentadas por escrito, diretamente ou por correio. Considerando que podero ser transmitidas tambm por meio de telex, telegrama ou fax, devero apresentar todas as informaes requeridas e necessrias para a avaliao. No caso, as propostas devero ser confirmadas por carta, ou por meio de cpia assinada do telex, telegrama ou fax, prevalecendo as propostas encaminhadas por esses meios, quando a documentao recebida aps o encerramento do prazo apontar diferenas ou contradies em relao s informaes j apresentadas. Em relao ao recebimento de propostas, atente-se que podero ser aceitas fora dos prazos, se decorrentes de negligncia dos responsveis pela licitao ou, em circunstncias excepcionais, se os procedimentos das entidades o permitirem. Observando os princpios de tratamento nacional e no discriminao, as informaes sobre a abertura das ofertas ficaro em poder da entidade interessada e das autoridades superiores, para serem eventualmente utilizadas em caso de impugnao da licitao. Na adjudicao dos contratos, conforme os critrios e requisitos fundamentais estabelecidos no edital, h que se verificar, inicialmente, o cumprimento de todas as condies previstas. O contrato ser adjudicado para o fornecedor que tenha demonstrado plena capacidade de cumprimento do contrato, e apresentada a proposta considerada mais vantajosa - no esto previstos no Acordo os critrios de licitao das propostas, ou seja, por preos, tcnica, ou tcnica e preos, sendo considerado o critrio de preo, ou outro apontado nos editais. Atente-se que, se na legislao brasileira est prevista a desqualificao da oferta que apresenta preos anormalmente baixos, no Acordo prev-se a possibilidade de solicitar informaes ao potencial fornecedor, para se assegurar que o mesmo pode satisfazer as condies de participao e cumprir o estipulado no contrato, quando apresentar proposta com preos considerados muito baixos. II.12 - PROCEDIMENTOS: NEGOCIAO Nos termos do Artigo XIV, as negociaes entre as entidades e os ofertantes sero utilizadas para identificar as vantagens e desvantagens das propostas apresentadas. Com tratamento confidencial das ofertas, as negociaes podero ser utilizadas quando nenhuma oferta apresentada for claramente vantajosa, ou quando expressamente indicadas nos editais de licitao. Nos casos que envolverem negociaes, os procedimentos devem ser tais que: a) as entidades no estabelecero qualquer discriminao entre os diversos fornecedores; b) a eliminao se d em conformidade com os critrios previstos nos anncios e editais; c) que se admita que todos os participantes no eliminados possam modificar ou apresentar novas propostas;

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d) que ao trmino das negociaes, todos os participantes no eliminados possam apresentar propostas definitivas dentro de um determinado prazo comum. II.13 - LICITAO RESTRITA E EXCEES AO ACORDO Determinando que a modalidade no seja utilizada para evitar a competio, discriminar contra fornecedores dos demais signatrios ou conferir proteo aos produtores domsticos de bens e servios, prevem-se no Artigo XV as seguintes possibilidades de utilizao da licitao restrita:16 a) depois de realizada uma licitao pblica ou seletiva, no tenham sido apresentadas propostas; que tenha sido constado conluio entre os fornecedores; ou ainda que as propostas no tenham atendido aos requisitos essenciais da licitao ou tenham sido formuladas por fornecedores que no tenham atendido s condies de participao; c) quando se tratar de obra de arte ou por razes relacionadas com direitos exclusivos, como patente ou direito do autor; d) quando, por razes tcnicas, os bens ou servios puderem ser ofertados somente por um fornecedor determinado, e no houver outros razoavelmente equivalentes ou substitutos; e) em razo de extrema urgncia devida a acontecimentos imprevisveis; f) quando se tratar de adies ao contrato original para a reposio de partes ou peas de material ou instalao j existente; ou para ampliar os materiais, servios ou instalaes existentes; ou ainda no caso de mudana de fornecedor obrigar a entidade a adquirir bens ou servios incompatveis com os j existentes; g) quando uma entidade adquire prottipo ou primeiro servio desenvolvido ou criado por sua solicitao para a execuo de contrato de pesquisa, experincia ou criao original. Finalizado o contrato, as aquisies posteriores se ajustaro s regras normais; h) quando, devido a circunstncias imprevisveis, para completar os servios de construo descritos no edital original, mostrem-se necessrios servios adicionais de construo no includos no contrato, porm compreendidos nos objetivos do editais; nesse caso, o valor dos servios adicionais no poder ser superior a 50% do valor do contrato principal; i) no caso de novos servios de construo, anlogos aos previstos no projeto bsico, para o qual haja sido adjudicado o contrato, e quando a entidade tiver indicado no aviso ou anncio do contrato original que outros servios de construo poderiam ser licitados por meio da modalidade de licitao restrita; j) na aquisio de produtos bsicos;

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Mutatis mutandis, a modalidade de licitao restrita guarda relao com as hipteses de dispensa ou inexigibilidade de licitao, previstas na legislao brasileira.

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k) quando se tratar de compras em condies excepcionalmente vantajosas que vigoram por prazo muito curto. Essa condio no se aplica a compras normais efetuadas junto a fornecedores tradicionais; l) no caso de contratos adjudicados a ganhadores de concursos de projeto, sempre que o concurso for realizado levando em conta os princpios do Acordo. Nos casos de uso da modalidade de licitao restrita, as entidades devem preparar informe sobre cada contrato adjudicado, contendo o nome da entidade contratante, o valor e classe das mercadorias ou servios objeto do contrato, o pas de origem e uma explanao indicando as circunstncias que concorreram para tal. O informe ficar disposio das autoridades superiores, para ser utilizado em caso de impugnao da licitao. No artigo XXIII esto previstas excees s disposies do Acordo. Assim, explicitamente fica determinado que nenhuma disposio poder ser interpretada no sentido de impedir que o signatrio adote as medidas ou abstenha-se de revelar informaes, quando considerar necessrio proteger os interesses essenciais em matria de segurana na aquisio de armas, munies ou material de guerra, ou qualquer outra contratao indispensvel para a segurana ou defesa nacional. Alm disso, no se interpretar nenhuma disposio do Acordo no sentido de impedir um signatrio de estabelecer ou implementar medidas necessrias para proteger a moral, a ordem ou segurana pblica, a sade humana, animal ou vegetal, a propriedade intelectual, ou relacionadas com bens produzidos ou servios prestados por portadores de deficincia, instituies beneficentes ou penitencirias, sempre que as medidas no se apliquem de forma a constituir meio de discriminao arbitrria ou injustificvel entre pases com as mesmas condies, ou sejam equivalentes a uma restrio (disfarada) do comrcio internacional. II.14 - IMPUGNAO, CONSULTAS E SOLUO DE CONTROVRSIAS Consistentemente com os princpios de impessoalidade, imparcialidade, publicidade e transparncia, alm de tratamento nacional e no discriminao que norteiam o Acordo, esto previstos no artigo XX os procedimentos a serem adotados em caso de impugnao s licitaes. Cada signatrio dever estabelecer e tornar pblicos procedimentos no discriminatrios, oportunos, transparentes e eficazes que permitam a impugnao de infraes presumidas nas licitaes. Durante trs anos as entidades devero manter resguardada a documentao referente a todos os procedimentos relativos aos contratos abrangidos pelo Acordo, podendo ser estabelecido prazo, no inferior a 10 dias contado a partir do conhecimento dos fatos que geraram o processo, para que os fornecedores iniciem e notifiquem a entidade que devero acionar o processo de impugnao.

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Atente-se que, alguns signatrios tm derrogado em suas listas a aplicabilidade dos procedimentos de impugnao em relao a certas compras e certos signatrios, a fim de assegurar a reciprocidade do Acordo.17 No caso de apresentao de reclamao baseada na existncia eventual de infrao a alguma clusula do Acordo, devero ser procedidas consultas com a entidade contratante. Nesse caso, a entidade dever examinar as reclamaes de forma imparcial e tempestiva, a fim de aplicar as medidas corretivas devidas, em conformidade com a sistemtica de impugnao. As impugnaes devero ser apresentadas a um tribunal ou rgo independente que no tenha interesse no resultado, cujos membros estejam protegidos de influncias e presses. Entretanto, se o rgo de exame no se constituir de um tribunal, sua atuao poder estar sujeita a reviso judicial, e dever atuar em conformidade com os procedimentos normais, tais como ouvir as partes antes da sentena, permitir que as mesmas sejam representadas, acompanhadas ou possam apresentar testemunhas, etc. Os procedimentos de impugnao devero prever medidas rpidas para corrigir as infraes e preservar as oportunidades comerciais, e podero resultar na suspenso do processo de contratao. Entretanto, os procedimentos podero prever a possibilidade de se ter em conta as conseqncias desfavorveis, inclusive para o interesse pblico, da suspenso da contratao. Devero ser previstos, tambm, mecanismos para retificao da infrao, ou para a compensao por danos ou prejuzos eventuais. Essas compensaes aos reclamantes podero ser limitadas aos gastos pela preparao da oferta ou da reclamao. No artigo XXII, prev-se que um signatrio possa acionar os mecanismos de soluo de controvrsias, quando considerar que uma vantagem que lhe corresponda foi afetada, direta ou indiretamente. Tais mecanismos seguem, essencialmente, os previstos pelo rgo de solues de controvrsias da OMC, com algumas particularidades, em decorrncia da caracterstica plurilateral do Acordo. Cabe destacar que, no pargrafo 7, fica expressamente desautorizado o procedimento das chamadas retaliaes cruzadas, o que significa vedar a retirada de concesses no mbito do Acordo sobre Compras Governamentais em decorrncias de disputa relativa a outros Acordos da OMC, assim como suspenso de concesses em outros acordos, em funo de controvrsias relativas ao Acordo sobre Compras Governamentais. II.15 - TRANSPARNCIA, INFORMAO E EXAME: OBRIGAES DAS ENTIDADES E DOS PASES SIGNATRIOS Reiterando o princpio da transparncia nas compras governamentais, o artigo XVIII determina que as partes signatrias devero incentivar as entidades a adotar todas as providncias para assegurar ampla publicidade de seus atos, objetivos e procedimentos - divulgao, qualificao de fornecedores potenciais, informaes relativas a cada contrato, adjudicao, assim como procedimentos de impugnao. Os artigos XVIII e XIX definem as obrigaes das entidades e dos pases signatrios sobre as informaes a serem prestadas relativas s contrataes de bens e servios cobertos pelo
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ALCA-FTAA-IADB, Procedimientos de Impugnacin y Solucin de Controversias.

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Acordo. Conforme artigo XVIII, no prazo de 72 dias, contados a partir da adjudicao, devero ser publicadas pelas entidades as seguintes informaes: a) nome e endereo da entidade e do responsvel pela adjudicao de cada contrato; b) data, natureza e quantidade dos produtos e servios objeto das adjudicaes; c) nome e endereo do ganhador, valor da oferta vencedora e das ofertas mais alta e da mais baixa consideradas no julgamento; d) modalidade de licitao utilizada e, quando procedente, forma para identificar a publicao do edital; justificativa para utilizao eventual dos procedimentos de licitao restrita. Alm disso, as entidades devem fornecer, sem protelao, informaes requeridas pelos fornecedores, a despeito de se assegurar o sigilo de informaes, quando sua divulgao afetar o interesse pblico, provocar danos comerciais a interesses legtimos de determinadas empresas, ou contrariar a competio leal entre os fornecedores. No artigo XIX so previstas as obrigaes dos pases, enquanto signatrios do Acordo. Cabe ao Pas a publicao de todos os atos legais relacionados com as compras governamentais cobertas, assim como a prestao de eventuais explicaes ou informaes, sem prejuzo dos mecanismos de consultas formais. Anualmente, cada signatrio dever fornecer ao Comit sobre Compras Governamentais, cuja criao est prevista no artigo XXI, estatsticas sobre as compras efetuadas por todas as entidades cobertas pelo Acordo, assim como sobre as compras efetuadas com as excees previstas, utilizando as diretrizes emanadas pelo Comit. de se observar que outras obrigaes a serem cumpridas pelos signatrios constam do artigo XXIV, a exemplo dos procedimentos previstos para alteraes nas listas de cobertura, ainda que em decorrncia de privatizao de empresas estatais.18 Finalmente, cabe destacar, em matria de informaes e procedimentos, os previstos no artigo XXIV. O pargrafo 8, sobre o uso de Tecnologia da informao, ainda que louve seu uso nos processos de compras governamentais, determina que quando uma parte tiver a inteno de introduzir inovaes, far esforos para levar em conta as opinies das demais partes em relao aos problemas que possam apresentar (grifo nosso). Ainda que seja relevante e nobre a inteno
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Nos termos do pargrafo 6 do artigo XXIV, as retificaes, transferncias de entidades de um Anexo para outro, ou em casos excepcionais, emendas de outro tipo que afetem a cobertura do Acordo devero ser notificadas ao Comit (para que seja avaliado seu alcance). As retificaes de carter puramente formal passaro a vigorar no prazo de 30 dias, desde que no sejam apresentadas objees (grifo nosso). Se for apresentada objeo (...) o Comit examinar as propostas e as possveis demandas por compensaes (...) que podero resultar no acionamento do mecanismo de soluo de controvrsias, caso no se chegue a acordo. Em se tratando de alterao da cobertura em decorrncia de privatizao, o procedimento praticamente o mesmo. Contudo, a alterao passar a vigorar a partir do dia seguinte ao trmino da reunio seguinte do Comit, desde que no haja objees e tal reunio no se realize antes de 30 dias contados a partir da notificao. Ainda que, no caso, seja destacado que ao se examinar a proposta de modificao (da cobertura) as eventuais compensaes sero levados em conta os efeitos da abertura de mercado e a eliminao do controle ou influncia do governo, chamamos a devida ateno para esse ponto, em particular pelo fato de o Brasil ainda no haver completado seu processo de desestatizao.

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de tal dispositivo, e ainda que o Brasil se disponha a prestar toda assistncia tcnica nessa matria, entendemos conveniente anlise cuidadosa de dispositivo dessa natureza que venha a compor um Acordo no mbito da ALCA, para que no signifique burocratizao ou aumento de obrigaes, em rea em que o Brasil tem feitos avanos reconhecidos em termos internacionais. FONTE: texto do Acordo de Compras Governamentais da Organizao Mundial do Comrcio, disponvel no site: www.wto.org. III - Unio Europia: Diretivas sobre Compras Governamentais III.1 - INTRODUO A Unio Europia, formada por Alemanha, ustria, Blgica, Dinamarca, Espanha, Frana, Finlndia, Grcia, Holanda, Inglaterra, Irlanda, Itlia, Luxemburgo, Portugal e Sucia, tem como base o Tratado de Roma, firmado em maro de 1957. O Tratado no estabeleceu regras especficas sobre compras governamentais, definindo princpios gerais, aplicveis s contrataes governamentais de qualquer valor. Esses princpios consistem, entre outros, na livre circulao de bens e servios, na liberdade de estabelecimento, na no-discriminao em razo da nacionalidade, e na proibio de restries quantitativas de importaes e exportaes ou de medidas com efeitos equivalentes. Com base nesses princpios, no cabe qualquer discriminao na aquisio ou contratao de bens ou servios, por entidades ou empresas pblicas ou privadas, em razo da nacionalidade da empresa fornecedora ou prestadora, ou ainda da origem do bem ou servio. Para o estabelecimento de um mercado nico de compras governamentais faltava, contudo, a definio de regras comuns que garantissem a abertura dos mercados e o aumento da competio, por meio de maior transparncia nos procedimentos adotados nas compras dos governos dos pases da Comunidade. Para assegurar s empresas interessadas em participar de contrataes governamentais as necessrias informaes sobre as normas e procedimentos adotados, de maneira que pudessem preparar suas ofertas em ambiente de mxima transparncia, foi necessria a adoo de legislao especfica, que tomou a forma de Diretivas, determinando a aplicao daqueles princpios gerais aos mercados de compras governamentais.19 Conforme o artigo 189 do Tratado da Comunidade Europia, uma Diretiva deve ser cumprida quanto aos resultados a serem alcanados pelos Estados-membro para os quais
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As Diretivas adotadas introduziram um conjunto de normas comuns, coordenando as aquisies e contrataes governamentais dos pases membros a partir de patamares mnimos de valor, resumidas nos seguintes pontos: i) normas definindo as autoridades contratantes e o escopo dos contratos sujeitos s Diretivas; ii) definio dos procedimentos utilizados nas contrataes; iii) normas sobre especificaes tcnicas, concedendo-se preferncia aos padres adotados pela Comunidade, e proibindo-se exigncias tcnicas discriminatrias; iv) normas de publicidade, pelas quais os avisos de licitao devem ser publicados no Official Journal of the European Communities, devem atender a requerimentos especficos relativos a perodos de tempo, e serem redigidos conforme modelos prestabelecidos; v) normas comuns de contratao, atendendo a critrios objetivos para seleo qualitativa de fornecedores e para a adjudicao de contratos (o preo mais baixo ou a oferta economicamente mais vantajosa, a critrio da autoridade contratante); vi) compromissos relativos apresentao de relatrios estatsticos, permitindo que a Comisso Europia tenha conhecimento sobre o funcionamento efetivo das normas cf. European Procurement Brochure, seo 3.2 site: www.simap.eu.int.

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dirigida, deixando a cada pas a escolha das formas de aplicao e dos mtodos a adotar.20 As Diretivas, portanto, no harmonizam todas as normas nacionais, sendo seu propsito estabelecer a coordenao dos procedimentos para a adjudicao de contratos, por meio de um conjunto de regras comuns, a serem adotadas a partir de determinado patamar de valor.21 Para criar as condies efetivas de aplicao das normas comuns, os pases devem transpor as provises determinadas nas diretivas ao seu ordenamento jurdico.22 As diretivas no fazem distino entre bens de origem comunitria ou importados, sendo aplicado o princpio do Tratado da Comunidade Europia de livre movimento de bens. 23 So proibidas as restries quantitativas, ou medidas com efeito equivalente, para bens originados em pases-membro e no-membro. Aplicam-se, contudo, restries de duas naturezas: i) podem ser proibidas ou restringidas as importaes ou exportaes de bens com base na moral pblica, segurana, proteo sade, animais e plantas, proteo de bens culturais e histricos e da propriedade comercial e industrial; ii) so aplicadas medidas de restrio a bens domsticos e importados com base em regulamentos tcnicos e em normas de qualidade, com objetivos de proteo ao consumidor, ao meio-ambiente e segurana.24 A primeira diretiva adotada no direito comunitrio foi a Diretiva 71/305/EEC, em 1971, aplicando normas comuns para a contratao de obras pblicas nos pases comunitrios. Posteriormente, esse normativo foi emendado pela Diretiva 89/440/EEC. Para a coordenao dos procedimentos na contratao de bens, o Conselho das Comunidades Europias adotou a Diretiva 77/62/EEC, complementando, com trs principais orientaes, o princpio de livre movimento de bens: i) ampla publicidade das licitaes, de forma a aumentar a competio entre os ofertantes de bens; ii) proibio de especificaes tcnicas que possam representar discriminaes contra potenciais fornecedores externos; iii) aplicao de critrios objetivos para a seleo de ofertantes e a adjudicao de contratos.25

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European Procurement Guidelines Guide to the Community Rules on Public Suply Contrats, pg. 7, disponvel no site: www.simap.eu.int. 21 As consideraes iniciais Diretiva 93/36, que trata das aquisies governamentais de bens, do indicaes sobre a autonomia dos pases mas tambm ressaltam limites essa autonomia: a coordenao deve respeitar, tanto quanto possvel, os processos e as prticas administrativas em vigor em cada Estados-membro e que importa prever os casos excepcionais nos quais as medidas de coordenao dos processos podem no ser aplicados, mas que importa igualmente limitar expressamente esses casos. 22 No obstante o objetivo de coordenao que as diretivas buscam imprimir, a implementao das normas freqentemente no est em linha com o esprito das Diretivas, tanto na forma quanto na substncia, surgindo problemas de interpretao e de incorporao nas medidas nacionais que implementam as normas, segundo se registra no trabalho European Procurement Brochure, parte 4, citado. Para verificao de outros problemas detectados nas contrataes comunitrias, sugere-se o exame do trabalho citado (site: www.simap.eu.int pesquisar em: directives). 23 Havia exigncia de contedo mnimo comunitrio na Diretiva 93/38, que trata das contrataes governamentais nos setores de utilidades pblicas (analisada na seo III deste trabalho), cujo artigo 36 previa que uma determinada proposta de contrato de fornecimento podia ser rejeitada quando a proporo dos produtos originrios de terceiros pases fosse superior a 50 % do valor total dos produtos que compem essa proposta. Esse dispositivo foi derrogado como conseqncia da entrada em vigor do Acordo de Compras Governamentais da OMC; cf. OMC Comit de Contratacin Pblica, Notificacin de la Legislacin Nacional de Aplicacin, 28/01/98. 24 European Procurement Guidelines Guide to the Community Rules on Public Suply Contracts citada, seo I. 25 European Procurement Guidelines Guide to the Community Rules on Public Suply Contracts citada, seo 2.1.

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Decorridos dez anos, os resultados alcanados indicaram que a diretiva, em razo de lacunas existentes, no conseguiu superar as prticas protecionistas prevalecentes nos pases da Comunidade. Para superar os entraves abertura, foi adotada nova diretiva, em 1988 (88/295/EEC), incorporando diversas inovaes, como a definio da abrangncia das normas, as condies a serem observadas na divulgao de informaes sobre licitaes, e maior transparncia nos procedimentos e especificaes tcnicas adotados. Em junho de 1993, a legislao sobre compras governamentais de bens foi novamente aprimorada, com a aprovao da Diretiva 93/36/EEC, reunindo em um nico texto as regras que se encontravam dispersas em diversos instrumentos legislativos e harmonizando as normas adotadas nas compras de bens s normas das diretivas relativas a contrataes de obras pblicas e de servios. Os setores regidos por concesses pblicas tiveram tratamento especfico, adotando-se, em 1990, uma diretiva nica, coordenando as contrataes de bens, servios e obras pelas empresas que exploram servios nos setores de gua, energia, transportes e telecomunicaes (Diretiva 90/531/EEC). Em 1993, foi substituda pela Diretiva 93/38/EEC, que consolidou os procedimentos e normas nas contrataes naqueles setores. As contrataes de servios, por sua vez, foram normatizadas em junho de 1992, com a aprovao da Diretiva 92/50/EEC, que concedeu o prazo at 1 de julho de 1993 para a entrada em vigor das disposies legislativas e administrativas sobra a matria nos pases-membro. So em nmero de quatro as diretivas coordenando os procedimentos nas compras e contrataes de bens, servios e obras pblica e duas diretivas definindo procedimentos para recursos: i) Diretiva 93/36/EEC: coordena procedimentos nas aquisies de bens (suprimentos pblicos). Diretiva 93/37/EEC: coordena procedimentos nas contrataes de obras pblicas. Diretiva 92/50/EEC: coordena procedimentos nas contrataes de servios. Diretiva 93/38/EEC: coordena procedimentos nas contrataes de bens, obras e servios pelas empresas que operam servios de utilidade pblica (setores de abastecimento de gua, energia, transportes e telecomunicaes). Diretiva 89/665/EEC: estabelece normas para interposio de recursos nas contrataes de bens, obras pblicas e servios. Diretiva 92/13/EEC: estabelece normas para interposio de recursos nas contrataes realizadas pelos setores que exploram servios de utilidade pblica.

ii) iii) iv)

v)

vi)

Em decorrncia da assinatura pela Comunidade Econmica Europia do Acordo de Compras Governamentais da Organizao Mundial de Comrcio-OMC, as trs primeiras diretivas acima foram emendadas pela Diretiva 97/52/EEC, de 1997, e a Diretiva relativa s

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contrataes nos setores de utilidades pblicas foi emendada pela Diretiva 98/4/EC, de 1998 - o Acordo de Compras Governamentais passou a fazer parte integrante do Direito Comunitrio a partir da sua entrada em vigor, em 1 de janeiro de 1996.26 O Acordo sobre compras governamentais da OMC estendeu os compromissos j existentes nas aquisies de bens no Acordo de 1979 do GATT a outros setores, como obras pblicas, servios, abastecimento de gua, transportes urbanos e eletricidade.27 Ao assinar aquele compromisso, a CEE estendeu os direitos para construtores e provedores de servios estabelecidos em terceiros pases signatrios (Canad, Coria do Sul, Estados Unidos, Israel, Japo, Liechtenstein, Noruega, Singapura, Sua e Hong Kong). As emendas s diretivas, levando em considerao os direitos e obrigaes do Acordo, objetivaram dar coerncia aos dois instrumentos legais e simplificar a aplicao das regras nas contrataes governamentais.28 Uma das emendas consistiu na transposio para as diretivas do patamar a partir do qual vigoram as regras nas compras governamentais do acordo da OMC, no valor de 130.000 Direitos Especiais de Saque-DES, para bens e servios29, igualando, para as entidades pblicas da UE sujeitas quele acordo, as condies a serem observadas - essas entidades constituem-se de rgos dos governos centrais que se encontram listados no Anexo I da Diretiva 97/52 (esse anexo substituiu o Anexo I da Diretiva 93/36). A seguir, encontra-se uma apresentao pormenorizada das diretivas sobre compras governamentais, cabendo salientar que acha-se em discusso na Unio Europia proposta destinada a consolidar as Diretivas em um s documento, bem como em proceder aos aprimoramentos necessrios, destinados a consolidar, efetivamente, o mercado nico. III.2 - DIRETIVAS RELATIVAS COORDENAO DAS CONTRATAES DE BENS, OBRAS PBLICAS E SERVIOS III.2.1 - COBERTURA: BENS, SERVIOS E ENTIDADES Nesta seo do captulo analisa-se de forma conjunta as Diretivas 93/36, 93/37 e 92/50, que estabelecem normas e procedimentos para as contrataes de bens, obras pblicas e servios, respectivamente, pelas entidades dos governos federal e subcentrais.

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Conforme a Deciso do Conselho n 94/800/EC, de 22.12.94, as legislaes em nvel federal e subcentrais devem adaptar-se aos preceitos do Acordo sobre Compras Governamentais da OMC; cf.: OMC Comit de Contratacin Pblica, Notificacin de la Legislacin Nacional de Aplicacin, 28/01/98. 27 European Procurement Brochure, pg. 8 site: www.simap.eu.int. 28 Conforme o trabalho Government Procurement Agreement: Directives on public services, suppliers, works contracts and excluded sectors amended, disponvel no site www.europa.int/internal_market/en/publproc/gpa/1043.htm 29 Para as contrataes de obras pblicas foi adotado o patamar de 5.000.000 DES (sendo o anterior expresso em 5.000.000 de ECUs).

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Bens, Obras Pblicas e Servios Contrataes de Bens Os contratos para a aquisio de bens utilizados pelo setor pblico tm por objeto a compra, aluguel ou leasing de bens, com ou sem opo de compra, podendo incluir as despesas para a eventual instalao dos produtos. As contrataes incluem todos os tipos de bens, exceto compras de armas, munies e materiais de guerra pelas entidades da rea da defesa.30 Obras Pblicas Os contratos de empreitada de obras pblicas tm por objeto a contratao da execuo de obras, ou do projeto e execuo das obras conjuntamente, ou da realizao, por qualquer meio, de uma obra que satisfaa as necessidades indicadas pela entidade governamental. As obras cobertas referem-se a atividades de construo constantes de lista positiva no Anexo II da Diretiva 93/3731, e ainda contratao de qualquer obra coberta por definio geral constante do artigo 1 da Diretiva, que conceitua obra como o resultado de um conjunto de trabalhos de construo ou de engenharia civil destinado a preencher , por si mesmo, uma funo econmica ou tcnica. Concesso: a concesso de obras pblicas um contrato que apresenta as mesmas caractersticas referidas para obras pblicas, com exceo de que a contrapartida das obras consiste no direito de explorao da obra ou nesse direito acompanhado do pagamento de um valor ao governo.32

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Conforme o artigo 3 da Diretiva 93/36, as normas so aplicadas a todos os bens, com exceo dos produtos para os quais se aplica o artigo 223(1) (b) do Tratado da Comunidade Europia, os quais se referem a armas, munies e materiais de guerra; cf. European Procurement Guidelines Guide to the Community Rules on Public Suply Contracts, seo 2.4, Defense Procurement. Ademais, no mbito das trs diretivas, contratos pblicos so definidos como contratos a ttulo oneroso, celebrados por escrito entre um fornecedor, ou um empreiteiro de obras ou um prestador de servios e uma entidade adjudicante pblica. 31 So as seguintes as obras de construo e engenharia civil cobertas pelas regras de contrataes pblicas da UE, relacionadas no anexo II da diretiva 93/37: construo e engenharia civil, demolio; construo de edifcios e trabalhos de engenharia civil; demolio; construo de edifcios (de habitao e outros); construo civil em geral; construo de coberturas; construo de chamins, lareiras e fornos; impermeabilizaes; renovao e conservao de paredes exteriores; montagem e desmontagem de andaimes; outras atividades especializadas da construo (incluindo estruturas); engenharia civil, construo de estradas, pontes, vias frreas, etc; trabalhos gerais de engenharia civil; terraplenagem ao ar livre; obras de arte (ao ar livre ou subterrneas); obras de arte fluviais e martimas; construo de estradas (incluindo a construo especializada de aerdromos); trabalhos especializados no domnio da gua (irrigao, drenagem, aduo, redes e tratamento de esgotos); trabalhos especializados em outras atividades da engenharia civil; instalaes; trabalhos gerais de instalaes; canalizaes (instalaes de gs, gua e equipamento sanitrio); instalaes de aquecimento e de ventilao (instalao de aquecimento central, ar condicionado, ventilao); isolamento trmico, acstico e antivibraes; instalaes eltricas; instalao de antenas, pra-raios, telefones, etc.; acabamentos; acabamentos gerais; estucagem; carpintaria de madeira, principalmente especializada na colocao (incluindo colocao de tacos de madeira); pinturas e vidros, colagem de papis de parede; revestimento de pavimentos e paredes (colocao de ladrilhos, de outros revestimentos e de revestimentos colados); acabamentos diversos (colocao de foges de sala, etc.) 32 Nas concesses a entidade adjudicante pode: i) exigir que o concessionrio de obras pblicas confie a terceiros a execuo de contratos que representem uma percentagem mnima de 30% do valor global das obras objeto de concesso, prevendo ainda a possibilidade de os candidatos aumentarem essa percentagem; ii) ou convidar os prprios candidatos a concessionrios a indicar nas suas propostas a eventual percentagem do valor global das obras

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Servios Os contratos de servios compreendem duas listas positivas, enumerados nos Anexos IA e IB da Diretiva 92/50, divididos em duas categorias, segundo o grau de observncia dos procedimentos de contratao previstos na diretiva: os servios listados no primeiro anexo so considerados servios prioritrios, devendo a contratao atender a todos os procedimentos determinados na Diretiva 92/50 - observe-se que so procedimentos semelhantes aos aplicveis aos contratos de obras pblicas e de compras de bens. J para os servios listados no segundo anexo requerida apenas a observao de duas normas: transparncia bsica, devendo-se enviar para publicao os resultados da adjudicao, e o cumprimento das normas comuns no campo tcnico (segundo as normas dispostas nos artigos 14 e 16 da Diretiva 92/50, comentadas mais abaixo). A lista de servios constante do Anexo IA compreende: servios de manuteno e reparos, transportes terrestres e areos, servios de courier, transporte de correspondncia por terra e ar, servios de telecomunicaes (exceto telefonia de voz, telex, radiotelefonia, paging e servios por satlite) servios financeiros (exceto servios financeiros relacionados a seguros e servios tpicos de banco central), processamento de dados, pesquisa e desenvolvimento,33 contabilidade, auditoria, pesquisa de mercado, servios de consultoria de administrao (exceto servios de arbitragem e conciliao), arquitetura, engenharia, consultoria tcnica e cientfica, planejamento urbano, publicidade, conservao e administrao de prdios, limpeza de ruas e coleta de lixo; servios de anlise e testes, saneamento bsico e servios similares. Os servios enumerados no anexo IB so os seguintes: hotelaria e restaurante, transportes ferrovirios, servios de transporte de gua, transporte auxiliares, servios jurdicos, seleo profissional de pessoas, investigao e segurana, treinamento educacional e vocacional, servios de sade e de assistncia social, recreao, cultura e esportes, e outros servios. Da mesma forma que a diretiva relativa contratao de bens, o artigo 4 da Diretiva 92/50 determina que as normas no abrangem as contrataes de armas, munies e materiais de guerra.34 Na Diretiva 92/50 esto ainda previstos os concursos de projetos (design contests), definidos como procedimentos destinados a fornecer entidade adjudicante, principalmente no que se refere ao ordenamento do territrio, do planejamento urbano, da arquitetura e da engenharia civil, ou de processamento de dados, um plano ou projeto selecionado por um jri com base num concurso, com ou sem atribuio de prmios.

que so objeto da concesso que tencionem confiar a terceiros. Sempre que o prprio concessionrio for uma das entidades adjudicantes, fica obrigado, em relao s obras a executar por terceiros, a respeitar o disposto na diretiva. 33 Em pesquisa e desenvolvimento esto excludos os contratos diferentes daqueles cujos resultados pertenam exclusivamente entidade adjudicante para utilizao no exerccio de sua prpria atividade; cf. consideraes iniciais da Diretiva 92/50. 34 Ver nota 32.

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Entidades adjudicantes So consideradas entidades adjudicantes nas trs diretivas: o Estado,35 os rgos locais ou regionais (conselhos municipais, administraes municipais e regionais), os organismos de direito pblico ou as associaes formadas por um ou mais desses rgos ou dos organismos de direito pblico.36 As listas dos organismos de direito pblico federais, regionais e locais encontram-se Anexo I da Diretiva 93/37/CE37, envolvendo entidades dos governos federais, regionais e municipais, cuja abrangncia varia de pas a pas, dependendo dos critrios de cada pas para a incluso dos organismos. O fornecedor, empreiteiro ou o prestador de servios que apresenta uma proposta designado proponente e o que solicita um convite para participar de procedimentos de licitao limitados ou por processo de negociao designado candidato. O fornecedor pode ser uma pessoa fsica ou jurdica ou um grupo de fornecedores. Os prestadores de servios so qualquer pessoa fsica ou jurdica, incluindo organismos de direito pblico que ofeream servios, porm h previso de excluso das normas da diretiva sobre servios das contrataes realizadas com um prestador nico, conforme as consideraes iniciais constantes da Diretiva 92/50. III.2.2 - MODALIDADES DE LICITAO So previstos os trs tipos clssicos de procedimentos a serem utilizados pelas autoridades contratantes no processo de seleo das propostas: i) Procedimentos abertos de contratao, em que qualquer fornecedor, empreiteiro ou prestador de servios interessado pode apresentar propostas; ii) Procedimentos limitados, em que s os fornecedores ou empreiteiros ou prestadores de servios convidados pelas entidades adjudicantes podem participar, oferecendo propostas; e,

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Para efeito de compras governamentais, incluem-se, alm dos rgos componentes da estrutura da administrao pblica, os organismos que, embora formalmente separados da administrao pblica, so de fato dela inteiramente dependentes, desempenhando tarefas em seu nome; cf. European Procurement Guidelines Guide to the Community Rules on Public Suply Contracts citada, seo 1.3. 36 A diretiva esclarece o significado de organismos de direito pblico como qualquer organismo: i) criado para satisfazer de um modo especfico necessidades de interesse geral, sem carter industrial ou comercial; ii) dotado de personalidade jurdica, e iii) cuja atividade seja financiada majoritariamente pelo Estado, pelas autarquias locais ou regionais ou por outros organismos de direito pblico, cuja gesto esteja sujeita a um controle por parte destes ltimos ou cujos rgos de administrao, de direo ou de fiscalizao sejam compostos, em mais de metade, por membros designados pelo Estado, pelas autarquias locais ou regionais ou por outros organismos de direito pblico. 37 Os organismos ou so citados nominalmente ou esto includos em categorias de rgos. Citam-se, como exemplos de categorias: universidades, escolas, hospitais, associaes de municpios, agncias de pesquisa, portos e aeroportos, fundaes pblicas, entidades pblicas encarregadas de atividades nas reas de esportes, turismo, culturais e de promoo artstica e entidades de assistncia social. A abrangncia, em termos de setores varia de pas a pas, dependendo do nmero de organismos citados e/ou das categorias de organismos includas, assim como varia a abrangncia das esferas de governo includas (regionais, municipais).

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iii) Procedimentos negociados, em que as entidades adjudicantes consultam fornecedores ou empreiteiros ou prestadores de servios sua escolha, negociando as condies do contrato com um ou mais entre eles. As entidades adjudicantes devem aplicar, como regra geral, procedimentos abertos ou procedimentos limitados. Na impossibilidade de se recorrer a esses procedimentos, podero ser utilizados procedimentos de negociao, utilizando-se como alternativas a publicao prvia de aviso no Jornal Oficial, ou sem a publicao prvia de aviso. Esses procedimentos so comentados a seguir. Negociaes com publicao prvia de aviso As normas prevem que a entidades adjudicantes podem recorrer a procedimentos de negociao, com publicao prvia de aviso, quando numa licitao sob procedimentos abertos ou limitados ocorrer a apresentao de propostas irregulares (irregular tenders), ou propostas consideradas inaceitveis para as normas nacionais que estejam em conformidade com as normas da UE. Para recorrer negociao, as condies iniciais do contrato sob procedimentos abertos ou limitados no devem ser alteradas de forma substancial. Na publicao de aviso relativo contratao pretendida, os candidatos que tomaro parte nas negociaes sero selecionados entre aqueles que preenchem as qualificaes exigidas no aviso, relativas a informaes sobre a situao financeira, profissional econmica e tcnica dos interessados.38 Deve ser concedido prazo no inferior a 37 dias para o recebimento dos pedidos de participao dos interessados, a contar da data de envio do anncio publicao. Em casos de urgncia, o prazo pode ser reduzido para 15 dias a contar da data de remessa do anncio. Se ocorrerem modificaes substanciais nas condies financeiras do contrato, nas especificaes tcnicas, nos prazos de entrega, entre outras, os procedimentos abertos ou limitados devem ser reiniciados.39 O nmero de candidatos admitidos a negociar no pode ser inferior a trs. Prev-se que a publicao prvia de anncio no ser necessria se as autoridades inclurem no processo por negociao todas as empresas que participaram da licitao sob procedimentos abertos ou limitados e que preencham os critrios de seleo qualitativa exigidos. Negociaes sem publicao prvia de aviso As entidades podem adjudicar contratos de bens, de obras pblicas ou de servios por meio do processo por negociao, sem publicao prvia de anncio, nos seguintes casos:

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As qualificaes consistem, em sntese: i) excluso de fornecedores, por falncia ou liquidao, por condenao em sentena transitada em julgado, falta de pagamentos previdncia social e de impostos; ii) prova de inscrio num dos registros profissionais ou comerciais ou a apresentao de uma declarao nesse sentido; iii) provas da capacidade financeira e econmica do fornecedor; iv) prova de capacidade tcnica. 39 European Procurement Guidelines Guide to the Community Rules on Public Supply Contracts, seo 3.3.1, citada.

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a) na falta de propostas ou de propostas apropriadas em resposta licitao aberta ou restrita, desde que as condies iniciais do contrato no sejam substancialmente alteradas e que a Comisso Europia seja informada do fato; b) quando se tratar de produtos fabricados apenas para fins de investigao, ensaio, estudo ou desenvolvimento, excluindo-se do mbito desta disposio a produo em quantidade destinada a determinar a viabilidade comercial dos produtos ou que tenha em vista a amortizao dos custos de investigao e desenvolvimento; c) em obras cuja execuo, por motivos tcnicos, artsticos ou relacionados com a proteo de direitos exclusivos, s possa ser confiada a um executor determinado; d) quando se tratar de produtos cuja fabricao ou entrega, devido sua especificidade tcnica ou artstica, ou por razes relativas proteo de direitos exclusivos, apenas possam ser confiados a um fornecedor determinado; e) na medida do estritamente necessrio, quando a urgncia imperiosa resultante de acontecimentos imprevisveis para as entidades adjudicantes em questo no seja compatvel com os prazos exigidos pela licitao aberta ou restrita ou pelo processo por negociao referido. As circunstncias invocadas para justificar a urgncia imperiosa no devem em caso algum ser imputveis s entidades adjudicantes; f) quando se tratar de entregas complementares efetuadas pelo fornecedor inicial e destinadas substituio parcial de bens fornecidos ou de instalaes de uso corrente, ou ampliao de fornecimentos ou de instalaes existentes, desde que a mudana de fornecedor obrigue a entidade adjudicante a adquirir material de tcnica diferente que origine uma incompatibilidade ou dificuldades tcnicas desproporcionais de utilizao e manuteno. A durao desses contratos, bem como a dos contratos renovveis, no pode, em regra, exceder trs anos. g) em obras ou servios complementares, no excedente a 50% do montante do contrato principal, que no constem do projeto inicialmente adjudicado nem do primeiro contrato celebrado e que se tenham tornado necessrias, em circunstncia imprevista, para a execuo da obra ou servio descrito naqueles documentos, desde que sejam atribudas ao empreiteiro que executa a referida obra ou ao prestador de servios que executa o servio: - quando as obras ou servios no possam ser tcnica ou economicamente separadas do contrato principal sem grande inconveniente para as entidades adjudicantes; - ou quando as obras, ou servios, embora separveis da execuo do contrato inicial, sejam estritamente necessrias para a perfeio do contrato; h) em obras novas ou novos servios que consistam na repetio de obras ou servios similares confiadas empresa adjudicatria de um primeiro contrato, pelas mesmas entidades adjudicantes, desde que essas obras ou servios estejam em conformidade com um projeto de base e que esse projeto tenha sido objeto de um primeiro contrato celebrado por procedimentos abertos ou sob procedimentos limitados;

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i) em casos excepcionais, quando a natureza dos servios ou as contingncias a eles inerentes no permitam uma fixao prvia e global do preo; j) nos casos em que a natureza dos servios a prestar, nomeadamente no caso de servios de carter intelectual e dos servios includos na categoria 6 do anexo I A, seja de molde a no permitir o estabelecimento das especificaes do contrato com uma preciso suficiente para que seja possvel adjudicar o contrato atravs da seleo da melhor proposta, de acordo com as regras que regem os processos de negociaes abertas ou limitadas; k) quando, por motivos tcnicos ou artsticos, ou ainda atinentes proteo de direitos exclusivos, os servios apenas possam ser executados por um prestador de servios determinado. III.2.3 - LIMITES DE VALOR PARA APLICAO DAS NORMAS COMUNITRIAS Os limites ou patamares de valor esto expressos nas diretivas em Ecus ou em DESDireitos Especiais de Saque, antes da aplicao do imposto sobre valor adicionado-IVA. A partir de 01 de janeiro de 2002, com a passagem da moeda para Euro, com paridade igual a 1, os limites em Ecus podem ser expressos naquela moeda, segundo informe da Comisso Europia. Compras de bens: Diretiva 93/36 As normas da Diretiva 93/36 so aplicveis a todos os bens, segundo dois patamares de valor: i) 200.000 DES, vlido para todas as entidades contratantes, exceto os rgos dos governos centrais listados no Anexo I da Diretiva 97/52 40 e para as autoridades centrais na rea da defesa, relativos a produtos no includos no anexo II da Diretiva 93/36. 41 130.000 DES, vlido para as entidades dos governos centrais listadas no Anexo I da Diretiva 97/52. No caso das entidades da rea da defesa dos governos centrais, esse patamar somente vlido para as contrataes relativas aos bens constantes do Anexo II da Diretiva 93/36 42;.

ii)

As normas da Diretiva 93/36 so ainda aplicveis aos contratos pblicos de aquisies de bens que as autoridades adjudicantes tencionam celebrar durante os doze meses seguintes, cujo valor total estimado seja igual ou superior a 750.000 Ecus/Euros, e que daro a conhecer por meio de anncio indicativo, aps o incio do respectivo exerccio oramentrio.

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O Anexo I da Diretiva 97/52 substituiu o Anexo I da Diretiva 93/36, que continha a lista original de entidades dos governos centrais sujeitas ao Acordo de Compras Governamentais do GATT de 1979. 41 Cf. inciso II, pargrafo 1, artigo 5 da Diretiva 93/36; European Procurement Guidelines Guide to the Community Rules on Public Suply Contracts citada, seo 2.1. 42 A lista de bens autorizada para os rgos da rea da defesa no foi modificada com a assinatura do Acordo da OMC, permanecendo a mesma lista vlida para o Acordo anterior no mbito do GATT, do qual a UE j era signatria.

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Obras Pblicas: Diretiva 93/37 O limite para obras pblicas a partir do qual os pases-membro devem atender s normas comunitrias de 5.000.000 de DES, devendo ser levado em considerao nesse montante o valor dos bens necessrios execuo das obras. H regra especial no caso de contratos subsidiados de obras pblicas ou servios, em que o patamar a ser observado de 5.000.000 de Ecus/Euros. O pargrafo 1 do artigo 2 da Diretiva 93/37 determina que os Estados-membro devem tomar as medidas necessrias para assegurar que as autoridades contratantes cumpram as normas da diretiva no caso de subsidiarem diretamente em mais de 50 % os contratos de obras pblicas adjudicadas por entidade outra que no as prprias autoridades. Essa regra se aplica somente aos contratos relativos construo de hospitais, instalaes esportivas, recreativas e para leitura, escolas, universidades e prdios para a administrao pblica, e aos contratos da classe 50, grupo 502 da Nomenclatura Geral das Atividades Econmicas nas Comunidades Europias (NACE). Na Diretiva sobre servios, as mesmas orientaes acima se aplicam nas contrataes de valor no inferior a 200 mil Ecus/Euros, adjudicados em conexo com contratos de construo subsidiados.43 Servios: Diretiva 92/50 A Diretiva 92/50 aplica-se s contrataes de servios designados em listas positivas, subdivididos em servios prioritrios (Anexo IA) e demais servios (Anexo IB), conforme trs patamares de valor, expressos em Ecus e DES, calculados antes da aplicao do imposto sobre valor adicionado-IVA: 1 - 200.000 Ecus/Euros, para contratos pblicos de servios adjudicados por todas as entidades pblicas, sejam centrais ou subcentrais: Servios cobertos: i) hotelaria e restaurante, transportes ferrovirios, abastecimento de gua, servios de transporte auxiliares, servios jurdicos, servios de colocao de pessoas, investigao e segurana, servios de ensino formal e vocacional, servios de sade e de assistncia social, recreao, cultura e esportes, e outros servios (servios includos no Anexo I B da Diretiva 92/50); servios de pesquisa e desenvolvimento (includo no Anexo I A); servios de telecomunicaes (includo no Anexo IA);44

ii) iii)

43

Conforme a Diretiva 92/50, Os Estados-membro tomaro as medidas necessrias para garantir que as entidades adjudicantes respeitem ou faam respeitar o disposto na presente diretiva sempre que subsidiem diretamente, em mais de 50 %, um contrato de servios celebrado por uma entidade exterior e relacionado com um contrato de empreitada de obras. 44 Exceto transmisso de voz, telex, radiotelefonia, paging e servios de satlite (nota 2 do Anexo IA).

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2 - 130.000 DES, para as entidades dos governos centrais listadas no Anexo I da Diretiva 97/52, e 200.000 DES para as entidades pblicas que no se encontram listadas no Anexo I da Diretiva 97/52. Servios cobertos: Manuteno e reparos, transportes terrestres e areos, servios de courier, correios, servios de telecomunicaes (exceto telefonia de voz, telex, radiotelefonia, paging e servios por satlite) servios financeiros, exceto servios financeiros relacionados a seguros e servios de banco central, computao, pesquisa e desenvolvimento, contabilidade, auditoria, pesquisa de mercado, servios de consultoria de gerncia e administrao, arquitetura, engenharia, planejamento urbano, publicidade, conservao e administrao de prdios, esgotamento sanitrio e coleta de lixo; servios de anlise e testes, saneamento bsico e servios similares (esta lista representa os servios enumerados no Anexo IA da Diretiva 92/50, excludos os citados no item 1 acima). Conforme se observa acima, para servios prioritrios (Anexo IA), com exceo de servios de pesquisa e desenvolvimento e telecomunicaes, adotado o patamar especfico de 130.000 DES no caso de contrataes das entidades dos governos centrais listadas no Anexo I da Diretiva 97/52, sujeitas ao acordo da OMC sobre compras governamentais. Para as demais entidades (no centrais) deve ser atendido o patamar de 200.000 DES. Conforme se comentou na introduo deste captulo, o patamar de 130.000 DES refere-se ao valor acordado para as compras governamentais no contexto da OMC, implicando que as licitaes das entidades dos governos centrais abrem-se, no contexto das licitaes realizadas sob as normas das diretivas, a um patamar de valor menor que o adotado para as demais entidades, que so de 200.000 ECUS e 200.000 DES. O contravalor em Ecus e em moedas nacionais dos limites fixados ser revisto a cada dois anos, a partir de 1 de janeiro de 1996. Os limites referidos e seus contravalores expressos em ECUS e em moedas nacionais sero publicados periodicamente no Jornal Oficial das Comunidades Europias no incio do ms de novembro imediatamente posterior reviso referida. III.2.4 - NO APLICABILIDADE DAS DIRETIVAS As diretivas 93/36, 93/37 e 92/50 no se aplicam: i) s reas cobertas pela Diretiva 93/38/EEC, que coordena os procedimentos de contrataes das empresas concessionrias de servios de utilidade pblica (gua, energia, transportes e telecomunicaes);45
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As reas relacionadas referem-se s mencionadas nos artigos 2, 7, 8 e 9 e pargrafo 2 do artigo 6 da da Diretiva 90/531/CEE, substituda pela Diretiva 93/38/CEE, que coordena os procedimentos de contrataes em servios de utilidades pblicas (cf. European Procurement Guideline, pg. 16, site http://simap.eu.int). So as seguintes as atividades no cobertas pelas diretivas de aquisies de bens, obras pblicas e servios: i) fornecimento ou operao de redes fixas destinadas a fornecer servios ao pblico relativos produo, transporte ou distribuio de gua, eletricidade, gs ou aquecimento; ii) fornecimento de gua, eletricidade, gs ou aquecimento s redes citadas; iii) explorao de petrleo, gs, carvo ou outros combustveis slidos; iii) aeroportos, portos martimos ou

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ii) aos contratos que sejam declarados secretos ou cuja execuo deva ser acompanhada de medidas especiais de segurana, nos termos das disposies legislativas, regulamentares e administrativas em vigor no Estado-membro em causa, ou quando a proteo dos interesses essenciais da segurana desse Estado assim exigir; iii) aos contratos pblicos regidos por regras processuais diferentes e celebrados por fora: a) de um acordo internacional celebrado nos termos do Tratado da Comunidade Europia, entre um Estado-membro e um ou vrios terceiros pases (nomembros) e cobrindo bens destinados realizao ou explorao em comum de projetos pelos Estados signatrios; de um acordo internacional relativo ao estacionamento de tropas; relativo a procedimentos especficos de uma organizao internacional.

b) c)

III.2.5 - REGRAS COMUNS DE PUBLICIDADE E PRAZOS PARA PARTICIPAO Com o objetivo de tornar transparentes os procedimentos utilizados, as diretivas estabelecem diversas regras de publicidade nas licitaes, a serem observadas em trs fases do processo de contrataes: informao prvia sobre as aquisies programadas, publicao de aviso de licitao e publicao de informao sobre as contrataes adjudicadas. Informao Prvia As diretivas relativas a aquisio de bens e a servios requerem que no incio do exerccio oramentrio as entidades adjudicantes publiquem anncio indicativo, por grupos de produtos ou em relao a cada categoria de servios constantes do Anexo IA, indicando a totalidade dos contratos que tencionam realizar durante os doze meses seguintes, cujo valor total estimado seja igual ou superior a 750.000 ECUS. Para obras pblicas, as entidades adjudicantes devem tambm publicar anncio indicativo, discorrendo sobre as caractersticas essenciais dos contratos de empreitada de obras que tencionem celebrar (no h indicao do perodo prospectivo) e cujo valor seja igual ou superior a 5.000.000 de Direitos Especiais de Saque. Os anncios devero ser publicados por extenso no Jornal Oficial das Comunidades Europias e no banco de dados TED (Tenders Electronic Daily), nas lnguas oficiais da UE, apenas fazendo f o texto na lngua original.

interiores ou outros terminais de transporte para o transporte areo, martimo ou em guas interiores; iv) a operao de redes de servios pblicos nas reas de transporte por vias frreas, sistemas automticos, troleibus, nibus ou cabo; v) fornecimento ou operao de redes de telecomunicaes pblicas ou de um ou mais servios de telecomunicaes pblicas; vi) contrataes ou concursos adjudicados ou organizados pelas entidades que exercem as atividades citadas anteriormente, relativos a projetos de engenharia hidrulica, irrigao ou drenagem de terras (desde que o volume de gua potvel represente mais que 20 % do volume total de gua tornada disponvel por esses projetos), remoo ou tratamento de lixo.

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Publicao de Aviso de Licitao Nas licitaes para aquisies de bens, construo de obras ou concesso de obras pblicas, contrataes de servios ou concursos de projetos, sob procedimentos abertos, limitados ou por negociao, dever ser publicado anncio por extenso no Jornal Oficial das Comunidades Europias e no banco de dados TED, nas respectivas lnguas originais, de acordo com modelos anexos s respectivas diretivas. Um resumo dos elementos mais importantes de cada anncio ser publicado nas outras lnguas oficiais da UE, apenas fazendo f o texto da lngua original. Quando, nos anncios, as autoridades pedirem informaes de carter econmico e tcnico aos interessados, no podem ser exigidos quaisquer outros elementos de referncia alm daqueles especificados nas diretivas. Nas concesses de obras, as regras de publicidade so aplicveis aos contratos de valor estimado igual ou superior a 5.000.000 de ECUS. Desde que tenham sido solicitados em tempo hbil, os editais de licitao e os documentos complementares devem ser enviados aos fornecedores pelas entidades adjudicantes ou pelos servios competentes no prazo de 6 dias a contar da data de recebimento do pedido. A publicao dos anncios nos jornais oficiais ou na imprensa do pas da entidade adjudicante no deve efetuar-se antes da data de envio para o Servio das Publicaes Oficiais das Comunidades Europias, cuja data deve ser mencionada no prprio anncio, e no devem conter outras informaes alm das publicadas no Jornal Oficial das Comunidades Europias. O Servio das Publicaes Oficiais das Comunidades Europias publicar os anncios o mais tardar 12 dias aps a data do respectivo envio. No caso do processo acelerado de licitao, este prazo reduzido para 5 dias. As diretivas de bens, obras pblicas e servios requerem que, no prazo de 15 dias a contar da data de recebimento do respectivo pedido escrito, a entidade adjudicante deve comunicar aos candidatos ou proponentes no aceitos os motivos da recusa das suas candidaturas ou propostas e, aos proponentes que tiverem apresentado uma proposta admissvel, as caractersticas e vantagens relativas da proposta selecionada, bem como o nome do adjudicatrio. No entanto, as entidades adjudicantes podem decidir que certas informaes relativas adjudicao do contrato sejam retidas caso a divulgao de tais informaes possa obstar a aplicao da lei, ser contrria ao interesse pblico, lesar os interesses comerciais legtimos de empresas pblicas ou privadas, ou prejudicar a concorrncia leal entre fornecedores. Publicao de Informao sobre os Contratos Adjudicados A adjudicao de um contrato de bens, de obras pblicas ou de servios ser dada a conhecimento pblico por meio de anncio, no mais tardar 48 dias aps a data de adjudicao do contrato, contendo informaes sobre como os contratos foram adjudicados. Sero informados os

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critrios de adjudicao, o nmero de ofertas recebidas, os preos pagos e o nome do ofertante vencedor.46 Prazos para Recebimento dos Pedidos de Participao e das Propostas Nas licitaes sob procedimentos abertos, o prazo dado aos interessados para a entrega das propostas no pode ser inferior a 52 dias a contar da data de envio do anncio.47 Esse prazo pode ser reduzido, em regra geral, para 36 dias, ou no mnimo para 22 dias, se as entidades adjudicantes tiverem enviado o anncio indicativo preliminar. Nas licitaes com procedimentos limitados, o prazo de recebimento das propostas no pode ser inferior a 40 dias a contar da data de envio do convite escrito, que poder ser reduzido para 26 dias se as entidades adjudicantes tiverem enviado o anncio indicativo preliminar. Em caso de urgncia, o prazo pode ser reduzido para 10 dias a contar da data do convite para a apresentao de propostas. Nas licitaes com procedimentos limitados e nas por negociao, o prazo para o recebimento dos pedidos de participao dos interessados no poder ser inferior a 37 dias a contar da data de envio do anncio publicao.48 Em casos de urgncia, o prazo pode ser reduzido para 15 dias a contar da data de envio do anncio. As entidades adjudicantes que pretendam recorrer concesso de obras pblicas fixaro um prazo para a apresentao das candidaturas concesso, que no pode ser inferior a cinqenta e dois dias a contar da data de envio do anncio. Nos contratos de empreitada de obras celebrados pelos concessionrios de obras pblicas que no sejam entidades adjudicantes, os concessionrios fixaro o prazo de recebimento dos pedidos de participao, que no pode ser inferior a 37 dias a contar da data de envio do anncio,
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O anncio somente no ocorrer se a divulgao das informaes impedir a aplicao da lei, for contrria ao interesse pblico, prejudicar os legtimos interesses comerciais de empresas privadas ou prejudicar a concorrncia justa entre fornecedores. O anncio ser enviado ao Servio de Publicaes Oficiais das Comunidades Europias, sendo publicado por extenso no Jornal Oficial das Comunidades Europias e no banco de dados TED, nas lnguas oficiais da Comunidade, apenas fazendo f o texto na lngua original. 47 Desde que tenham sido solicitados em tempo hbil, os editais de licitao e os documentos complementares devem ser enviados aos fornecedores pelas entidades adjudicantes ou pelos servios competentes no prazo de seis dias a contar da data de recebimento do pedido. Outras informaes complementares sobre os editais de licitao devem ser comunicadas pelas entidades adjudicantes o mais tardar at seis dias antes da data limite fixada para o recebimento das propostas. 48 As entidades adjudicantes convidaro simultaneamente, e por escrito, os candidatos selecionados a apresentar as suas propostas. A carta convite ser acompanhada do edital de licitao e dos documentos complementares e incluir, pelo menos: a) o endereo onde podem ser pedidos o edital de licitao e os documentos complementares; a data limite de apresentao desse pedido; e o montante e as modalidades de pagamento da quantia que deve eventualmente ser paga para obteno desses documentos; b) a data limite de recebimento das propostas, o endereo para o qual devem ser enviadas e o idioma(s) em que devem ser redigidas; c) uma referncia ao anncio publicado; d) a indicao dos documentos que devem ser anexados; e) os critrios de adjudicao do contrato, caso no constem do anncio.

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e o prazo de recebimento das propostas, que no pode ser inferior a 40 dias a contar da data de envio do anncio ou do convite para apresentao de propostas. III.2.6 -VALORAO DOS CONTRATOS Normas para valorao dos contratos de bens Para contratos de fornecimento de bens, a serem adquiridos por leasing ou aluguel, deve ser tomado como base para o clculo do valor estimado do contrato: - no caso de contratos de durao fixa, igual ou inferior a 12 meses, o valor total estimado do contrato em relao ao seu perodo de vigncia ou, se a durao do contrato for superior a 12 meses, o valor total incluindo o montante estimado do valor residual; - no caso de contratos de durao indeterminada, ou no caso de no ser possvel determinar a sua durao, o valor mensal multiplicado por 48. No caso de contratos de bens com carter regular ou que devam ser renovados no decurso de um determinado perodo, deve ser tomado como base para o clculo do valor estimado do contrato: - ou o valor real global dos contratos sucessivos semelhantes celebrados durante os 12 meses anteriores ou durante o exerccio anterior, corrigido, se for o caso, para atender s alteraes de quantidade ou de valor susceptveis de ocorrerem nos 12 meses seguintes celebrao do contrato inicial; - ou o valor global estimado dos contratos sucessivos celebrados durante os 12 meses seguintes primeira entrega ou durante o exerccio, caso este tenha durao superior a 12 meses. Sempre que uma compra prevista de bens do mesmo tipo ou de servios possa ocasionar a adjudicao simultnea de contratos por lotes separados, deve ser tomado o valor estimado da totalidade desses lotes, para se avaliar se o valor se encontra acima do patamar previsto para aplicao das normas. Os mtodos de avaliao no podem ser utilizados com a inteno de evitar a aplicao das normas das diretivas, da mesma maneira que nenhum projeto de compra de uma determinada quantidade de fornecimento ou contratao de obra ou servio deve ser fracionado com tal inteno. Normas para valorao dos contratos de servios Para efeitos do clculo do valor estimado de um contrato, a entidade adjudicante deve incluir a remunerao total estimada do prestador de servios, tendo em conta as seguintes disposies:

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- a seleo do mtodo de avaliao no pode ser efetuada com o objetivo de elidir a aplicao do disposto na diretiva; de igual modo, nenhum projeto de compra de um determinado volume de servios pode ser dividido a fim de evitar a aplicao do disposto nas normas; com relao aos servios de seguros, ser includo o prmio a pagar; com relao aos servios bancrios e outros servios financeiros, sero includos os honorrios, comisses e juros e demais tipos de remuneraes; com relao aos contratos que envolvam concurso de projetos, incluem-se os honorrios ou comisso devidas;

- sempre que os servios sejam subdivididos em vrios lotes, sendo cada um deles objeto de um contrato, o valor de cada lote deve ser tido em conta para efeitos do clculo do montante total; - sempre que o valor dos lotes seja igual ou ultrapasse 200.000 ECUS, as normas so aplicveis a todos os lotes. As entidades adjudicantes so autorizadas a no aplicar as disposies relativas aos limites definidos para a aplicao das normas em relao aos lotes cujo valor estimado, antes da incidncia do IVA, seja inferior a 80.000 ECUS, desde que o valor total estimado do conjunto dos lotes isentos no exceda, em conseqncia disso, 20 % do valor total estimado de todos os lotes. No caso de contratos que no especifiquem um preo total, deve ser tomado como base para o clculo do valor estimado do contrato: - no caso de contratos de durao fixa, igual ou inferior a 48 meses, o valor total do contrato em relao ao seu perodo de vigncia; - no caso de contratos de durao indeterminada, ou superior a 48 meses, o valor mensal multiplicado por 48. No caso de contratos com carter regular ou que devam ser renovados no decurso de um determinado perodo, deve ser tomado como base para o clculo do valor do contrato: - ou o valor global de contratos semelhantes, para a mesma categoria de servios, celebrados durante o exerccio fiscal ou nos 12 meses anteriores, corrigido, se for o caso, para atender s alteraes de quantidade ou de valor susceptveis de ocorrerem nos 12 meses seguintes ao contrato inicial; - ou o valor real global estimado dos contratos durante os 12 meses seguintes primeira prestao do servio, ou durante o perodo de vigncia do contrato caso este seja superior a 12 meses. Sempre que um contrato preveja expressamente opes, deve ser tomado como base para o clculo do valor do contrato o total mximo possvel, incluindo o recurso s opes.

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Normas para valorao dos contratos de obras O clculo do valor a partir do qual se aplicam as normas comunitrias leva em considerao o valor total das obras e o valor dos fornecimentos de bens necessrios sua execuo e postos disposio do executor pelas entidades adjudicantes. Quando uma obra se encontrar dividida em vrios lotes, sendo cada um deles objeto de um contrato, o valor de cada lote deve ser considerado para se avaliar se alcanado o montante de 5.000.000 de DES. Quando o valor cumulativo dos lotes for igual ou superior a esse montante, as normas se aplicam a todos os lotes. Todavia, as entidades adjudicantes podem derrogar a aplicao das normas em relao a lotes cujo valor seja inferior a 1.000.000 de ECUS, desde que o montante cumulativo desses lotes no exceda 20% do valor cumulativo de todos os lotes. III.2.7 - REGRAS COMUNS NO CAMPO TCNICO As regras tcnicas utilizadas pelos pases do bloco nas contrataes foram adaptadas s polticas comunitrias determinadas pelas diretivas. Sem prejuzo das regras tcnicas nacionais obrigatrias, desde que sejam compatveis com o direito comunitrio, as especificaes tcnicas que devem constar dos documentos gerais ou dos documentos relativos a cada contrato devero ter como referncia as normas nacionais que transponham as normas europias, as homologaes tcnicas europias ou as especificaes tcnicas comuns, conforme definidas nos anexos das diretivas.49 No obstante, est prevista nas Diretivas a possibilidade de qualquer entidade adjudicante no aplicar as determinaes acima, nas seguintes situaes: a) as normas, as homologae tcnica europias ou as especificaes tcnicas comuns no inclurem qualquer disposio relativa verificao de conformidade, ou se no existirem meios tcnicos que permitam determinar, de modo satisfatrio, a conformidade de um produto com essas normas, com essas condies de homologao tcnica europias ou com essas especificaes tcnicas comuns; b) a aplicao daquelas determinaes contrariar a aplicao da Diretiva 86/361/CEE do Conselho, de 24 de Julho de 1986, relativa primeira etapa de reconhecimento mtuo das aprovaes de equipamentos terminais de telecomunicaes, ou da Deciso 87/95/CEE do Conselho, de 22 de Dezembro de 1986, relativa normalizao no domnio das tecnologias da informao e das telecomunicaes, ou de outros instrumentos comunitrios no domnio de servios ou produtos especficos; c) se essas normas, condies de homologao tcnica europias ou especificaes tcnicas comuns obrigarem a entidade adjudicante a adquirir fornecimentos incompatveis com instalaes j utilizadas ou acarretarem custos ou dificuldades tcnicas desproporcionais, mas unicamente como parte de uma estratgia claramente definida, e estabelecida tendo em vista a
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As especificaes encontram-se definidas no Anexo III das Diretiva 93/36 e 93/37, e Anexo II da Diretiva 92/50, apresentando as conceituaes utilizadas nas contrataes, ou seja, conceituaes de especificaes tcnicas, de norma, norma europia, homologao tcnica europia e especificao tcnica comum.

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transio, num prazo determinado, para normas europias, condies de homologao tcnica europias ou especificaes tcnicas comuns; d) se o projeto em causa for verdadeiramente inovador e no for adequado o recurso a normas europias, a condies de homologao tcnica europias ou a especificaes tcnicas comuns existentes. As entidades adjudicantes que decidam derrogar a aplicao daquelas determinaes devem indicar, sempre que possvel, no anncio publicado no Jornal Oficial das Comunidades Europias ou no edital de licitaes, as razes que determinam esse recurso, devendo, em todos os casos, indicar as referidas razes na sua documentao interna e fornecer essa informao, a pedido, aos Estados-membro e Comisso Europia. Na falta de normas europias, de condies de homologao tcnica europias ou de especificaes tcnicas comuns, as especificaes tcnicas: a) devem ser definidas referenciadas s especificaes tcnicas nacionais reconhecidas como estando em conformidade com as exigncias essenciais enunciadas nas diretivas comunitrias relativas harmonizao tcnica, nos termos dos procedimentos nelas previstos e, em especial, nos termos dos procedimentos previstos na Diretiva 89/106/CEE do Conselho; b) podem ser referenciadas s especificaes tcnicas nacionais em matria de projeto, de clculo e de realizao de obras e de utilizao dos produtos; c) podem ser definidas por referncia a outros documentos. Nesse caso, convm que se tome por referncia, por ordem de preferncia: i) as normas nacionais que transponham normas internacionais aceitas pelo pas da entidade adjudicante; ii) as outras normas e condies internas de homologao tcnica do pas da entidade adjudicante; iii) qualquer outra norma. A menos que tais especificaes sejam justificadas pelo objeto do contrato, os Estadosmembro devem proibir a introduo, nas clusulas contratuais relativas a um contrato determinado, de especificaes tcnicas que mencionem produtos de fabricao ou provenincia determinados, ou de processos particulares que tenham por efeito favorecer ou eliminar certas empresas ou certos produtos. proibida a indicao de marcas, de patentes ou de tipos, ou de uma origem ou produo determinadas. No entanto, se tal indicao estiver acompanhada da meno ou equivalente", autorizada quando as entidades adjudicantes no tenham a possibilidade de fornecer uma descrio do objeto do contrato por meio de especificaes suficientemente precisas e inteligveis por todos os interessados.

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III.2.8 - CRITRIOS DE AVALIAO DAS PROPOSTAS Os bens, obras pblicas e servios podem ser selecionados com base em dois critrios de avaliao: a) considerar unicamente o preo mais baixo; b) considerar a proposta economicamente mais vantajosa, em que podem ser observados vrios critrios, que variam conforme o contrato em questo: o preo, o prazo da entrega, o custo de utilizao, a rentabilidade, a qualidade, o carter esttico e funcional, o valor tcnico, o servio aps venda e a assistncia tcnica. Esses critrios sero indicados no anncio da licitao, se possvel, por ordem decrescente da importncia que lhes atribuda.50 As propostas sero apresentadas por escrito, diretamente ou pelo correio, podendo ser autorizada a apresentao de propostas por outros meios, desde que fique assegurada a sua confidencialidade. Quando o critrio de adjudicao do contrato for a proposta economicamente mais vantajosa, as autoridades podem levar em conta as variantes apresentadas pelos proponentes, desde que satisfaam os requisitos mnimos estabelecidos pelas entidades adjudicantes, indicadas no edital de licitao. Se no for prevista a aceitao de variantes, as entidades adjudicantes faro meno desse fato no anncio de licitao. As entidades adjudicantes no podem recusar a apresentao de uma proposta, com variaes, pelo simples fato de ter sido elaborada de acordo com especificaes tcnicas cuja definio tenha por referncia normas nacionais que transponham normas europias, ou a condies de homologao tcnica europias, a especificaes tcnicas comuns ou ainda a especificaes tcnicas nacionais aplicadas na falta de normas europias, conforme referidas na seo anterior sobre regras comuns no domnio tcnico. Devem ser verificadas pelas entidades adjudicantes as qualificaes dos fornecedores com relao aos critrios de capacidade econmica, financeira e tcnica, definidos nos artigos prprios de cada diretiva.51 Se, relativamente a um determinado contrato, as propostas forem anormalmente de baixo valor, a entidade adjudicante solicitar por escrito, antes de rejeit-las, esclarecimentos sobre os elementos constitutivos da proposta que considere relevantes e verificar esses elementos tendo em conta as explicaes recebidas. A entidade adjudicante pode tomar em considerao explicaes que se justifiquem por motivos objetivos, incluindo a economia do processo de

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Os critrios no so aplicveis quando um Estado-membro se basear noutros critrios para a adjudicao dos contratos, no mbito de uma regulamentao em vigor no momento da adoo da Diretiva 93/37 e que tenha em vista dar preferncia a certos proponentes, desde que a regulamentao invocada seja compatvel com o Tratado. 51 As qualificaes se referem a: i) situao legal em relao a estado de falncia, de liquidao, de cessao de atividade; condenao por sentena transitada em julgado; ii) cometimento de falta grave em matria profissional; iii) cumprimento das obrigaes de pagamento de impostos; iv) provas de capacidade financeira e econmica; v) provas de capacidade tcnica .

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fabricao, as solues tcnicas escolhidas, as condies excepcionalmente favorveis de que o proponente dispe para o fornecimento dos produtos ou a originalidade do projeto. Caso os documentos prevejam a adjudicao do contrato pelo preo mais baixo, a entidade adjudicante deve comunicar Comisso a rejeio das propostas consideradas de valor demasiado baixo. As associaes de fornecedores, empreiteiros ou de prestadores de servios so autorizadas a apresentar propostas. No se pode exigir que tais agrupamentos adotem uma forma jurdica determinada para efeitos de apresentao da proposta, mas o agrupamento selecionado pode ser obrigado a adotar essa forma jurdica, na medida em que seja necessrio para a boa execuo do contrato que lhe for atribudo. Nas licitaes com procedimentos limitados ou nos processos por negociao, as entidades adjudicantes selecionaro o candidato convidado a apresentar uma proposta ou a negociar, entre os que preencham as qualificaes requeridas, com base nas informaes relativas situao dos fornecedores, empreiteiros ou prestadores de servios e nas informaes e formalidades necessrias avaliao das condies mnimas de natureza econmica e tcnica que devem preencher. Nas licitaes com procedimentos limitados, as entidades adjudicantes podem determinar o nmero de empresas que tencionam convidar, a ser indicado no anncio da licitao. O nmero de empresas ser determinado em funo da natureza dos bens a adquirir, no podendo ser menor do que cinco ou superior a vinte. Os Estados-membro asseguraro que as entidades adjudicantes convidem, sem discriminao, os fornecedores, os empreiteiros e os fornecedores de servios dos outros Estadosmembro que possuam as qualificaes requeridas, nas mesmas condies aplicveis aos seus nacionais. III.2.9 - REGRAS DE ADJUDICAO PARA CONCURSOS DE PROJETOS O acesso participao nos concursos no pode ser restringido: i) ao territrio ou a uma parte do territrio de um Estados-membro; ii) pelo fato de os participantes terem obrigatoriamente de ser pessoas fsicas ou jurdicas, por fora da legislao do Estado-membro onde o concurso para os trabalhos de projeto organizado. Sempre que o nmero de participantes num concurso de projetos for limitado, as entidades adjudicantes definiro critrios de seleo claros e no discriminatrios. O nmero dos candidatos convidados a participar deve contemplar a necessidade de se assegurar uma concorrncia efetiva. O jri ser composto unicamente de pessoas fsicas que sejam alheias aos participantes no concurso. Sempre que seja exigida uma habilitao profissional especfica aos participantes num

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concurso, pelo menos um tero dos membros do jri deve possuir as mesmas habilitaes ou habilitaes equivalentes. O jri deve ter autonomia de deciso ou de parecer. As suas decises ou pareceres devem ser tomados relativamente a projetos apresentados de forma annima e aplicando unicamente os critrios indicados no anncio relativo ao concurso. III.2.10 - CRITRIOS DE SELEO QUALITATIVA DE FORNECEDORES, EMPREITEIROS E PRESTADORES DE SERVIOS Os critrios de seleo qualitativa dos fornecedores incluem informaes sobre a situao jurdica, profissional, financeira, econmica, fiscal e capacidade tcnica, conforme relatado a seguir. Situao pessoal do fornecedor, empreiteiro ou prestador de servios As normas das diretivas prevem que podem ser excludos da participao os fornecedores, empreiteiros e os prestadores de servios que: a) se encontrem em situao de falncia, de liquidao, de cessao de atividade, sujeitos a qualquer meio preventivo da liquidao de patrimnios ou em qualquer situao anloga resultante de processo da mesma natureza nos termos da legislao e regulamentao nacionais; b) sejam objeto de processo de declarao de falncia, de liquidao, de qualquer meio preventivo da liquidao de patrimnios ou de qualquer outro processo da mesma natureza nos termos da legislao e regulamentao nacionais; c) tenham sido condenados por sentena transitada em julgado por qualquer delito que afete a sua honorabilidade profissional; d) tenham cometido uma falta grave em matria profissional, comprovada por qualquer meio que as entidades adjudicantes possam apresentar; e) no tenham cumprido as suas obrigaes no que respeita ao pagamento das contribuies para a seguridade social em conformidade com as disposies legais do pas onde se encontram estabelecidos ou as do pas da entidade adjudicante; f) no tenham cumprido as suas obrigaes quanto ao pagamento de impostos, em conformidade com as disposies legais do pas onde se encontram estabelecidos ou as do pas da entidade adjudicante; g) tenham incorrido, com culpa grave, em falsas declaraes ao prestar as informaes que possam ser exigidas. Sempre que a entidade adjudicante solicite ao fornecedor prova de que nenhum dos casos referidos nas alneas a, b, c, e ou f anteriores se lhe aplica, aceitar como prova:

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- relativamente aos casos previstos nas alneas a, b e c, a apresentao de certificado do registo criminal ou, na sua falta, de documento equivalente emitido pela autoridade judicial ou administrativa competente do pas de origem ou de provenincia e que mostre que aqueles requisitos se encontram satisfeitos, - relativamente aos casos previstos nas alneas e e f, certificado emitido pela autoridade competente do Estado-membro em causa. Se o pas em questo no emitir os documentos ou certificados referidos acima, ou se estes no se referirem a todos os casos mencionados nas alneas a, b ou c, podem os mesmos ser substitudos por uma declarao sob juramento ou, nos Estados-membro onde no exista tal tipo de declarao, por declarao solene feita pelo interessado perante a competente autoridade judicial ou administrativa, um notrio ou um organismo profissional qualificado do pas de origem ou de provenincia. Os Estados-membros designaro as autoridades e organismos competentes para a emisso dos documentos, certificados ou declaraes referidos, informando imediatamente aos demais Estados-membro e a Comisso. A qualquer fornecedor, empreiteiro ou prestador de servios que pretenda participar de contrato de fornecimento de bens, contrato de prestao de servios ou de empreitada de obras pblicas pode ser solicitada, nos termos previstos na legislao do Estados-membro onde se encontra estabelecido, prova da sua inscrio num dos registos profissionais ou comerciais ou a apresentao de uma declarao, feita sob juramento, ou de um certificado, nas entidades que se encontram nomeadas nas respectivas diretivas. Prova da capacidade financeira e econmica Como regra geral, a prova da capacidade financeira e econmica do proponente pode ser feita por um ou mais dos elementos seguintes: a) declaraes bancrias adequadas; b) apresentao dos balanos da empresa ou de extratos desses balanos, sempre que a publicao de balanos seja exigida pela legislao do pas onde o proponente est estabelecido; c) declarao relativa ao volume de negcios global da empresa e ao seu volume de negcios relativamente ao fornecimento, empreitadas ou servios a que o contrato diz respeito no decurso dos trs ltimos exerccios financeiros. As entidades adjudicantes devem especificar no anncio ou no convite para a apresentao de propostas qual o elemento ou elementos de referncia que escolheram e aqueles que pretendem obter alm dos referidos acima. Se, por razes justificadas, o proponente no puder apresentar as referncias pedidas pela entidade adjudicante, pode provar a sua capacidade econmica e financeira por qualquer outro documento considerado adequado pela entidade adjudicante.

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Prova de capacidade tcnica do fornecedor de bens A entidade adjudicante deve especificar no anncio ou no convite para apresentao de propostas quais os elementos de referncia que pretende receber do fornecedor. A prova de capacidade tcnica pode ser comprovada por um ou mais dos meios a seguir indicados, de acordo com a natureza, a quantidade e a finalidade dos produtos a fornecer: a) lista dos principais fornecimentos efetuados durante os trs ltimos anos, com indicao dos montantes, datas e destinatrios, pblicos ou privados: - quando se tratar de fornecimentos a entidades pblicas, a prova dos fornecimentos feito por meio de certificados emitidos ou visados pela autoridade competente; - quando se tratar de fornecimentos a particulares, a prova feita por meio de declarao do comprador, admitindo-se, na sua falta, a apresentao de uma simples declarao do fornecedor; b) descrio do equipamento tcnico, das medidas adotadas pelo fornecedor para garantia da qualidade e dos seus meios de estudo e de investigao; c) indicao dos tcnicos ou dos rgos tcnicos, integrados ou no na empresa do fornecedor, e mais especificamente daqueles que tm a seu cargo o controle de qualidade; d) relativamente aos produtos a fornecer, por amostras, descries e/ou fotografias, cuja autenticidade deve poder ser certificada a pedido da entidade adjudicante; e) por certificados emitidos por institutos ou servios oficiais incumbidos do controle da qualidade, com competncia reconhecida e que atestem a conformidade de produtos, identificados mediante referncia a certas especificaes ou normas; f) se os produtos a fornecer forem complexos ou se, a ttulo excepcional, deverem responder a um fim especfico, ser efetuado controle pela autoridade adjudicante ou, em seu nome, por um organismo oficial competente do pas onde o fornecedor est estabelecido, sob reserva do acordo desse organismo. Esse controle incide sobre a capacidade de produo e, se necessrio, sobre os meios de estudo e de investigao de que dispe o fornecedor, bem como sobre as medidas adotadas por este ltimo para o controle de qualidade. Prova da capacidade tcnica do empreiteiro Quanto aos empreiteiros candidatos s contrataes pblicas, a capacitao tcnica deve ser comprovada: a) por certificados de habilitaes educacionais e profissionais do empreiteiro e/ou dos quadros da empresa e, em especial, do ou dos responsveis pela orientao das obras; b) pela lista das obras executadas nos ltimos cinco anos, acompanhada de certificados de boa execuo relativos s obras mais importantes. Estes certificados indicaro o montante, a data e o

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local de execuo das obras, e se foram efetuadas de acordo com as regras da arte, e regularmente concludas. Se necessrio, esses certificados sero enviados diretamente entidade adjudicante pela autoridade competente; c) por uma declarao que descreva as ferramentas, o material e o equipamento tcnico que o empreiteiro utilizar na execuo da obra; d) uma declarao relativa ao nmero mdio anual de empregados e do nmero de diretores nos ltimos trs anos; e) por uma declarao que mencione os tcnicos ou os servios tcnicos, quer estejam ou no integrados na empresa, a que o empreiteiro recorrer para a execuo da obra. A entidade adjudicante deve especificar no anncio ou no convite para apresentao de propostas os elementos de referncia que pretende obter. A entidade adjudicante pode, dentro dos limites regulamentares, convidar o empreiteiro a completar os certificados e documentos apresentados ou a explicit-los. Prova da capacidade tcnica do prestador de servios Conforme o artigo 32 da Diretiva 92/50, a capacidade dos prestadores de servios para a execuo de servios pode ser apreciada em funo das suas qualificaes, eficincia, experincia e confiabilidade. A entidade adjudicante deve especificar no anncio ou no convite para apresentao de propostas quais os elementos de referncia que pretende receber. A prova da capacidade tcnica dos prestadores de servios pode ser fornecida por um ou mais dos meios a seguir indicados, de acordo com a natureza, quantidade e finalidade dos servios a prestar: a) habilitaes educacionais e profissionais do prestador de servios e/ou dos quadros da empresa e, em especial, da pessoa ou pessoas responsveis pela prestao; b) uma lista dos principais servios prestados nos ltimos trs anos, com indicao do montante, datas e destinatrios pblicos ou privados dos servios executados: - quando se tratar de entidades adjudicantes, a prova deve se apresentar na forma de um certificado emitido ou visado pela autoridade competente, - quando se tratar de destinatrios privados, a prova da prestao dever se apresentar na forma de uma declarao do comprador ou, na sua falta, de uma simples declarao do prestador de servios; c) indicao dos tcnicos ou organismos tcnicos envolvidos, quer dependam ou no diretamente do prestador de servios, e especialmente dos responsveis pelo controle de qualidade;

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d) uma declarao relativa ao nmero mdio anual de empregados do prestador de servios e ao nmero de diretores nos ltimos trs anos; e) uma declarao relativa s ferramentas e equipamento industrial e tcnico disposio do prestador de servios para execuo dos servios; f) uma descrio das medidas adotadas pelo prestador de servios para garantia da qualidade e dos seus meios de estudo e investigao; g) sempre que os servios a fornecer forem complexos ou, excepcionalmente, se destinarem a um objectivo especial, ser efetuado controle pela entidade adjudicante ou, em seu nome, por um organismo oficial competente do pas em que o prestador de servios se encontra estabelecido, sob reserva do acordo desse organismo, relativo capacidade tcnica do prestador de servios e, se necessrio, aos seus meios de estudo e investigao e s medidas que toma para o controle da qualidade; h) indicao da parte do contrato que o prestador de servios tenciona subcontratar. A exigncia de informaes sobre a capacidade financeira, econmica e tcnica deve limitar-se ao objeto do contrato, uma vez que entidades adjudicantes devem ter em considerao os interesses legtimos dos prestadores de servios no que diz respeito proteo dos segredos tcnicos ou comerciais da sua empresa. III.2.11 - LISTAS OFICIAIS DE PROPONENTES Os Estados-membro que tenham listas oficiais de proponentes devem adapt-las s disposies relativas qualificao prescritas nas respectivas diretivas, compreendendo: a excluso de fornecedor em situao de falncia, ou condenado por sentena transitada em julgado, ou com falta grave em matria profissional ou que tenha incorrido em falta grave; prova de inscrio em registros profissionais ou comerciais; prova de capacidade econmica e financeira; e prova de capacidade tcnica. Os fornecedores ou empreiteiros ou prestadores de servios inscritos nessas listas podem, em relao a cada contrato, apresentar entidade adjudicante um certificado de registo emitido pela autoridade competente. Esse certificado deve indicar os elementos de referncia que permitiram a sua inscrio na lista e a classificao que lhes atribuda nessa lista. As informaes extradas do registro numa lista oficial no podem ser contestadas. No entanto, no que diz respeito ao pagamento das contribuies para a seguridade social, pode ser exigido um certificado suplementar a qualquer fornecedor/empreiteiro/prestador de servios inscrito, por ocasio de cada processo de adjudicao. As entidades adjudicantes de outros Estados-membro aplicaro as disposies acima referidas apenas em benefcio de fornecedores/empreiteiros/prestadores de servios estabelecidos no Estados-membro que elaborou a lista oficial.

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Para o registo numa lista oficial de outros Estados-membro, no pode ser exigida nenhuma prova ou declarao alm das exigidas aos fornecedores nacionais e, em caso algum, nenhuma alm das previstas nas normas especficas das diretivas. Os Estados-membro que possuam listas oficiais sero obrigados a comunicar aos outros Estados-membro o endereo do organismo para o qual devem ser enviados os pedidos de registro ou inscrio. III.2.12 - PROCEDIMENTOS PARA INTERPOSIO DE RECURSO As diretivas estabelecem a possibilidade de acesso a procedimentos de recurso a todos os interessados na obteno de um contrato pblico para fornecimento de bens, de servios ou de construo de obras pblicas que se sintam prejudicados no caso de violao de direitos comunitrios em matria de contrataes ou de no cumprimento das normas nacionais adaptadas s normas comunitrias. A Diretiva 89/665, que trata das normas para interposio de recursos, determina aos Estados-membro a adoo das medidas necessrias para garantir que as decises tomadas pelas entidades adjudicantes possam ser objeto de recursos eficazes e rpidos. Para tanto, os Estados-membro devem tomar medidas que permitam, atravs de processo de urgncia, a adoo de medidas provisrias para corrigir as violaes alegadas ou impedir que sejam causados outros danos aos interessados. As medidas devem prever a suspenso de adjudicao de contrato, a anulao de decises ilegais, inclusive prevendo a suspenso de especificaes tcnicas, econmicas ou financeiras discriminatrias que constem dos editais de licitao ou de qualquer outro documento relacionado contratao. Est previsto procedimento especial permitindo Comisso Europia, no caso de infrao clara e manifesta de normas comunitrias, a notificao ao Estado-membro e entidade adjudicante para a devida correo. A entidade dispor de prazo de 21 dias para: comunicar sobre a correo; ou enviar concluso fundamentada explicando as razes pelas quais no foi efetuada a correo; ou ainda enviar notificao indicando que a licitao foi suspensa. III.2.13 - DISPOSIES GERAIS Tratamento nacional e no-discriminao Na adjudicao de contratos pblicos pelas entidades referidas no Anexo I da Diretiva 97/52 (entidades dos governos centrais sujeitas ao limite fixado para o Acordo de Compras Governamentais da OMC), e na medida em que tenham sido introduzidas retificaes, alteraes ou emendas no referido anexo, pelas entidades que lhes tiverem sucedido, os Estados-membro aplicaro, nas suas relaes, condies to favorveis quanto as estabelecidas para terceiros pases na aplicao das disposies relativas a contrataes pblicas celebradas no mbito da Rodada Uruguai, especialmente as referidas nos artigos V e VI do referido acordo, relativas aos procedimentos limitados, prestao de informaes e anlise. Para este fim, os Estadosmembro devem consultar-se sobre as medidas a tomar na aplicao do Acordo, no mbito do Comit consultivo para os contratos de direito pblico.

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Balano dos resultados alcanados pelas diretivas As Diretivas 93/36, 93/37 e 92/50 foram, ainda, emendadas, com determinaes para a formulao, pelos pases-membro, de relatrio estatstico concernente aos contratos adjudicados, permitindo a apreciao dos resultados alcanados. Esse relatrio estatstico deve indicar, pelo menos: a) no caso das entidades enumeradas no anexo I da Diretiva 97/52 (lista das entidades sujeitas ao acordo da OMC relativo a contratos pblicos): i) o valor global estimado dos contratos adjudicados abaixo do patamar, por cada entidade adjudicante; ii) o nmero e valor dos contratos adjudicados acima do patamar por cada entidade adjudicante, discriminados, tanto quanto possvel: por processo de adjudicao; categoria de produto, servio ou obra; nacionalidade do fornecedor a quem foi adjudicado o contrato; e, no caso dos processos por negociao, indicao do nmero e valor dos contratos adjudicados a cada Estado-membro e a terceiros pases; b) no caso das demais entidades adjudicantes abrangidas pelas diretivas, relativamente a cada categoria de entidade adjudicante, o nmero e valor dos contratos adjudicados acima do patamar, discriminados, tanto quanto possvel: por processo de adjudicao; categoria de produto, obra ou servio; por nacionalidade do fornecedor a quem foi adjudicado o contrato, especificando o nmero e o valor dos contratos adjudicados a cada Estado-membro e a pases terceiros; c) para todas as entidades adjudicantes, o nmero e valor total dos contratos adjudicados por cada entidade ao abrigo das derrogaes ao acordo. III.3 - DIRETIVA RELATIVA COORDENAO DAS CONTRATAES NOS SETORES DE GUA, ENERGIA, TRANSPORTES E TELECOMUNICAES III.3.1 - INTRODUO Conforme foi relatado na seo III.1, a primeira diretiva coordenando as contrataes de bens, servios e obras por parte das empresas que exploram servios de gua, energia, transportes e telecomunicaes foi adotada em 1990 (Diretiva 90/531/EEC), que foi depois substituda pela Diretiva 93/38/EEC, de 14 de junho de 1993. Em decorrncia da assinatura pela Comunidade Econmica Europia do Acordo de Compras Governamentais da OMC, foi editada pelo Parlamento Europeu e Conselho da Unio Europia a Diretiva 98/4/EC, de 16 de fevereiro de 1998, emendando a Diretiva 93/38/EEC, de forma a adaptar as suas normas s regras estabelecidas naquele Acordo. As compras de bens e servios das entidades que exploram aqueles setores se encontram excludos do alcance das normas das demais diretivas em razo de seu carter especial, uma vez que se tratam de atividades nas quais maior a interferncia do setor pblico, por meio, entre outros, de participaes acionrias ou na administrao das empresas concessionrias. Alm

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disso, essas entidades esto sujeitas, dependendo dos pases e das situaes, ora ao direito pblico, ora ao direito privado. Quanto ao tratamento comum dado aos quatro setores, deriva da considerao de que as contrataes realizadas apresentam natureza similar, devendo ser tratadas por um nico instrumento legal. So analisados, a seguir, os normativos e procedimentos que regulam as contrataes pblicas nos setores citados. III.3.2 - COBERTURA: BENS, SERVIOS, SETORES E ENTIDADES As normas da Diretiva 93/38 aplicam-se contratao de bens, servios52 e obras pblicas pelas empresas e entidades que exploram servios de utilidade pblica nos setores de gua, energia, transportes e telecomunicaes. As atividades abrangidas naqueles setores so as seguintes: a) o fornecimento, a explorao ou a alimentao de redes de prestao de servios ao pblico nas reas da produo, do transporte ou da distribuio de gua potvel, eletricidade, gs ou combustvel para aquecimento;53 b) a explorao de uma rea geogrfica para efeitos de prospeco ou extrao de petrleo, gs, carvo ou outros combustveis slidos;54 c) a explorao de aeroportos, portos martimos ou interiores ou outros terminais de transporte; d) a explorao de redes de prestao de servios ao pblico de transportes por ferrovias, sistemas automticos, eltricos, trleis, autobus ou cabo (excludos o transporte por autobus quando outras entidades puderem fornecer livremente esse servio).

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So excludos os seguintes servios: i) contratos que tenham por objeto a aquisio ou locao, quaisquer que sejam as modalidades financeiras, de terrenos, edifcios existentes ou outros bens imveis, ou relativos a direitos sobre esses bens; no entanto, so abrangidos pela Diretiva os contratos de prestao de servios financeiros celebrados paralelamente, antes ou depois do contrato de aquisio ou locao, sob qualquer forma; ii) contratos que tenham por objeto servios de telefonia vocal, telex, radiotelefonia mvel, chamada de pessoas e telecomunicao via satlite; iii) contratos que tenham por objeto servios de arbitragem e conciliao; iv) contratos relativos emisso, compra, venda e transferncia de ttulos ou outros instrumentos financeiros; v) contratos de trabalho; vi) contratos de prestao de servios de investigao e desenvolvimento, com excluso daqueles cujos resultados pertenam exclusivamente entidade adjudicante, para seu uso no exerccio da sua prpria atividade, desde que a prestao do servio seja inteiramente remunerada pela entidade adjudicante. 53 No so abrangidos pelas normas da Diretiva os contratos celebrados para a aquisio de gua ou os contratos para o fornecimento de energia ou de combustveis para a produo de energia (artigo 9). 54 O artigo 3 da Diretiva prev a possibilidade de derrogao das normas de contrataes para essas atividades, desde que satisfeitas as condies previstas no citado artigo, situao em que as contrataes de bens, servios e construes ficariam fora do alcance da Diretiva.

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e) a colocao disposio ou a explorao de redes pblicas de telecomunicaes ou a prestao de um ou mais servios pblicos de telecomunicaes. Para fins da Diretiva 93/38, so entidades adjudicantes os poderes pblicos 55 ou empresas pblicas que exeram uma das atividades citadas acima ou que, no sendo poderes pblicos ou empresas pblicas, se beneficiem de direitos especiais ou exclusivos concedidos por uma autoridade competente de um Estado-membro para o exerccio de uma ou mais dessas atividades. As entidades sujeitas s normas da Diretiva 93/38 encontram-se listadas nos anexos I a X da diretiva, cada anexo tratando de um setor, e referenciados s leis, decretos ou cdigos que regulamentam o setor em cada pas. Os Estados devero certificar-se, mediante as condies de autorizao ou outras medidas adequadas, de que cada entidade: a) observa os princpios da no discriminao e da realizao de licitaes para a atribuio dos contratos de fornecimento de bens, de empreitada de obras e de prestao de servios, em especial no que respeita s informaes que pe disposio das empresas relativamente s suas intenes de celebrao de contratos; b) comunica Comisso informaes relativas celebrao de contratos. Essas condies referem-se, principalmente, a regras de apresentao, envio, recebimento, traduo, conservao e distribuio de anncios previstos na Diretiva. III.3.3 - MODALIDADES DE LICITAO Nas contrataes dos setores de utilidades pblicas, as entidades podem recorrer a trs modalidades de procedimentos, definidas de maneira semelhante s previstas nas trs diretivas apresentados na seo III.2.2 deste captulo: procedimentos de contratao abertos, procedimentos limitados ou por negociao.56 Os avisos de licitao ou convites participao devem ser publicados no Jornal Oficial das Comunidades Europias. H trs formas de seleo do fornecedor nas licitaes, conforme o artigo 21 da Diretiva 93/38, a saber:

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So considerados Poderes Pblicos: o Estado, os rgos locais ou regionais, os organismos de direito pblico ou as associaes formadas por um ou mais desses rgos ou dos organismos de direito pblico. 56 A possibilidade de adoo de negociao respaldada em motivos semelhantes aos explicitados na seo I, porm acrescentando-se, como razes para a no necessidade de abertura de concorrncia, dois outros: a contratao de mercadorias cotadas e compradas em bolsas e contratos celebrados com base em um acordo-quadro. Um acordoquadro definido como um acordo entre uma das entidades adjudicantes e um ou mais fornecedores, empreiteiros ou prestadores de servios e que tenha por objeto fixar os termos dos contratos a celebrar durante um determinado perodo, nomeadamente em matria de preos e, se necessrio, de quantidades previstas. O artigo 5 previne que as entidades no devem recorrer de forma abusiva ao acordo-quadro com o objetivo de impedir, restringir ou falsear a concorrncia.

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Modalidades de seleo de fornecedores Processo de seleo sem qualificao prvia dos fornecedores: a abertura de um processo para a contratao de bens, servios ou obras, sem necessidade de qualificao anterior dos fornecedores, efetua-se por meio de um anncio, contendo as informaes listadas no Anexo XII, com a discriminao completa conforme sejam utilizados procedimentos abertos, limitados ou por negociao (dados da entidade contratante, natureza do contrato bens, obras ou servios categoria dos servios, disposies legais a serem atendidas, endereos para obteno dos editais, etc). Sistema de qualificao prvia de fornecedores e prestadores de servios: a abertura de processo de contratao pode se dar por meio de anncio que indique a existncia de um sistema de qualificao prvio, indicando-se o local onde podem ser obtidas as regras para a qualificao (Anexo XIII da Diretiva). Os participantes sero selecionados entre os qualificados no sistema de qualificao. Nessa forma de seleo sero utilizados procedimentos limitados ou por negociao. Anncio peridico indicativo: a abertura pode ainda se dar por meio de anncio peridico indicativo, com a indicao dos bens, servios ou obras que sero objeto do contrato, sob procedimentos limitados ou por negociao (Anexo XIV). No haver publicao de anncio posterior, sendo os fornecedores avisados por meio de convite para participao. Antes de iniciar o processo de seleo do ofertante, as entidades adjudicantes convidaro todos os candidatos para que confirmem, por escrito, o seu interesse em participar, com base em informaes pormenorizadas sobre o contrato em causa. Prazos para recebimento dos pedidos de participao e das propostas Nas concorrncias abertas, para a recepo das propostas fixado em prazo no inferior a 52 dias a contar da data de envio do anncio. Esse prazo pode ser reduzido, em regra geral, para 36 dias, mas nunca ser inferior a 22 dias, se as entidades adjudicantes tiverem publicado um anncio peridico indicativo (nos termos do artigo 22). Nas licitaes sob procedimentos limitados e nos processos de negociao com convite prvio participao, o prazo de recepo dos pedidos de participao, em resposta a anncio publicado ou em resposta a um convite, ser fixado, em regra geral, em pelo menos 37 dias a contar da data de envio do anncio ou do convite, no podendo, em caso algum, ser inferior ao prazo de publicao previsto no pargrafo 3 do artigo 25 (doze dias) mais 10 dias. O prazo de recepo das propostas pode ser fixado de comum acordo entre a entidade adjudicante e os candidatos selecionados, desde que seja concedido a todos os candidatos o mesmo tempo para a preparao e apresentao das suas propostas. Nos casos em que no seja possvel chegar a acordo em relao ao prazo de recepo das propostas, a entidade adjudicante fixar um prazo que ser, regra geral, de pelo menos 24 dias, no podendo ser inferior a 10 dias a contar da data do convite para a apresentao de propostas.

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III.3.4 - LIMITES DE VALOR Limites anteriores ao Acordo de Compras Governamentais Os limites de valor a partir dos quais se aplicam as normas comuns foram alterados pela Diretiva 98/4/EC, entrando em vigor a partir de 1999, em decorrncia das adaptaes exigidas pela assinatura do Acordo de Compras Governamentais da OMC. Com o objetivo de se observar as modificaes efetivadas, apresentam-se, a seguir, os valores adotados anteriormente: a) 400.000 Ecus, para as aquisies de bens e contrataes de servios das entidades que exploram outras atividades, exceto telecomunicaes; b) 600.000 Ecus, para aquisies de bens e contrataes de servios das entidades que exploram atividades de telecomunicaes; c) 5.000.000 de Ecus, nas contrataes de obras. Limites de valor atuais A Diretiva 98/4/EC estabeleceu os seguintes patamares, a partir dos quais se aplicam as normas comuns de contratao: a) entidades que exercem atividades no setor de telecomunicaes: quando o valor estimado desses contratos, antes do IVA, for igual ou superior a: i) 600.000 Ecus, para contrataes de bens e de servios; ii) 5.000.000 Ecus, para contrataes de obras pblicas; b) entidades que exercem atividades nos setores de gua, eletricidade, transportes, aeroporturias e portos martimos: quando o valor estimado dos contratos, antes do IVA, for igual ou superior a: i) 400.000 DES para contrataes de bens e para os contratos de servios constantes do Anexo XVI A,57; ii) 400.000 Ecus, para os contratos de servios no includos na alnea anterior; iii) 5.000.000 DES, para os contratos de obras pblicas. c) entidades que exercem atividades de distribuio de gs ou de combustvel para aquecimento; prospeco e extrao de petrleo ou gs; prospeco e extrao de carvo ou outros combustveis slidos e transporte ferrovirio, quando o valor estimado dos contratos, antes do IVA, for igual ou superior a: i) 400.000 Ecus para contrataes de bens e servios; ii) 5.000.000 Ecus para contratos de obras pblicas. Observa-se na alnea b acima a ocorrncia de alteraes nos patamares dos setores de utilidades pblicas includos nas normas do Acordo da OMC, que passam a ser fixados em DES,
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Os servios constantes do Anexo XVI A so servios prioritrios, devendo atender a todos os procedimentos de contratao previstos na Diretiva 93/38, que so semelhantes aos aplicveis aos contratos de obras pblicas e de compras de bens. J os servios do Anexo XVI B requerem apenas a observao de duas normas: transparncia bsica, com o envio para publicao dos resultados da adjudicao e o cumprimento das normas comuns no campo tcnico. So excludos os servios de investigao e desenvolvimento enumerados na categoria 8, os servios de telecomunicaes das categorias 8 e 5, com nmeros de referncia CCP 7524, 7525 e 7526.

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aplicado nas aquisies de bens, nas contrataes de servios constantes do Anexo XVI A (prioritrios) e nos contratos de obras pblicas. H previso no pargrafo 14, acrescentado pela Diretiva 98/4/EC, de que o contravalor em moeda nacional dos valores acima ser, em princpio, revisto de dois em dois anos. Da mesma forma, o contravalor dos patamares do Acordo sobre Compras Governamentais da OMC fixados em ECUS ser revisto no mesmo intervalo de tempo. III.3.5 - REGRAS COMUNS DE PUBLICIDADE Informao prvia As entidades adjudicantes devem publicar anncio indicativo, uma vez por ano, sobre a totalidade dos contratos de bens e servios que tencionam realizar durante os doze meses seguintes, cujo valor total estimado seja igual ou superior a 750.000 Ecus. Para obras pblicas, as entidades adjudicantes devem tambm publicar anncio indicativo sobre as caractersticas essenciais dos contratos que tencionem celebrar nos doze meses seguintes, e cujo valor seja valor igual ou superior a 5.000.000 Ecus (setor de telecomunicaes) ou 5.000.000 DES (demais setores). Publicao de aviso de licitao Conforme o artigo 25 da Diretiva 93/38, os anncios sero publicados por extenso na lngua original, no Jornal Oficial das Comunidades Europias e no banco de dados TED. Ser publicado um resumo dos elementos relevantes de cada anncio nas outras lnguas da Comunidade, valendo juridicamente o texto na lngua original. Os contratos ou concursos de projetos no devem ser objeto de qualquer outra publicao antes da data de envio desse anncio ao Servio de Publicaes Oficiais das Comunidades Europias. Essa publicao no deve conter outras informaes alm das publicadas naquele Jornal. Notificao e Publicao de contratos adjudicados Conforme o artigo 24, as entidades adjudicantes que tiverem celebrado um contrato ou organizado um concurso de projetos comunicaro os resultados do processo de celebrao atravs de um anncio elaborado com as informaes indicadas no Anexo XV ou Anexo XVIII, respectivamente. As informaes fornecidas sero publicadas no Jornal Oficial das Comunidades Europias. Relatrio estatstico dos resultados alcanados Os Estados-membro devem preparar um relatrio estatstico relativo aos contratos adjudicados, permitindo uma apreciao dos resultados alcanados com a aplicao do Acordo de Compras Governamentais relativo aos setores que explorem os servios de abastecimento de gua, eletricidade, transportes ferrovirios, aeroportos e portos. Esto excludos dessa exigncia

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os seguintes servios: pesquisa e desenvolvimento; servios de telecomunicaes (referncias CCP 7524, 7525 e 7526) e os servios que constam do Anexo XVI B (no prioritrios). III.3.6 - LISTAS DE FORNECEDORES As regras para a criao de um sistema de qualificao de fornecedores, empreiteiros ou prestadores de servios, que pode compreender vrias fases de qualificao, encontram-se no artigo 30 da Diretiva 93/38. As entidades adjudicantes devem informar aos requerentes, em prazo razovel, a deciso sobre pedidos de qualificao, assegurando que os interessados possam, a todo momento, solicitar sua qualificao. Esse sistema permite manter uma lista de fornecedores, empreiteiros ou prestadores de servios, dividida em categorias, por tipos de contratos, para cuja efetivao a qualificao vlida. O sistema de qualificao deve ser objeto de anncio publicado no Jornal Oficial das Comunidades Europias, indicando o objetivo do sistema de qualificao e as regras de acesso s normas que o regulamentam. Observe-se que a Diretiva 93/38, diferentemente das trs diretivas analisadas na Seo III.2, no determina as qualificaes a serem exigidas dos fornecedores, prestadores de servios e empreiteiros (situao jurdica, profissional, financeira, econmica, fiscal e capacidade tcnica), deixando s autoridades a deciso sobre quais critrios adotaro para avaliar a qualificao e selecionar os fornecedores. III.3.7 NO-APLICABILIDADE DA DIRETIVA So excludos da aplicao das normas os contratos: declarados secretos ou aqueles cuja execuo deva ser acompanhada de medidas especiais de segurana; os contratos pblicos regidos por fora de um acordo internacional; os relativos ao estacionamento de tropas ou que dizem respeito a procedimentos especficos de uma organizao internacional. Na rea de servios a Diretiva 93/38 prev as seguintes excees: a) contratos celebrados entre uma entidade adjudicante e uma empresa associada; b) celebrados por uma empresa conjunta, constituda por diversas entidades adjudicantes, com uma dessas entidades adjudicantes ou uma empresa associada a uma dessas entidades adjudicantes, desde que, pelo menos, 80 % do volume mdio de negcios realizado por essa empresa na Comunidade em matria de servios, nos ltimos trs anos, resulte da prestao desses servios s empresas s quais se encontra associada. Os contratos que incluam servios e aquisies de bens so considerados contratos de bens quando o valor total das aquisies de bens for superior ao valor dos servios abrangidos pelo contrato. III.3.8 - PROCEDIMENTOS PARA INTERPOSIO DE RECURSO Para assegurar a aplicao efetiva das disposies da Diretiva 93/38 e, em particular, garantir aos potenciais fornecedores e empreiteiros oportunidades idnticas de participao nas

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licitaes comunitrias, as normas da Diretiva 92/13 estabelecem procedimentos de recurso em caso de violao do direito comunitrio nas contrataes pblicas. A Diretiva 92/13 determina aos Estados-membro assegurarem que no haver discriminao contra as empresas que alegarem prejuzo em decorrncia de procedimento de celebrao de contratos, garantindo que os procedimentos de recurso sero acessveis a todos que tenham interesse em obter um determinado contrato e que tenham sido ou possam vir a ser prejudicados por uma eventual violao das normas. Pode ser exigido que a entidade adjudicante seja informada previamente sobre a inteno de uma parte de interpor recurso, em funo de uma alegada violao. Os Estados-membro devem tomar medidas que permitam, atravs de processo de urgncia, a adoo de medidas provisrias destinadas a corrigir as alegadas violaes ou a impedir que sejam causados novos prejuzos aos interessados. As medidas devem prever a suspenso de adjudicao de contrato, a anulao de decises ilegais, inclusive a suspenso de especificaes tcnicas, econmicas ou financeiras discriminatrias que constem dos editais de licitao ou de qualquer outro documento relacionado contratao. Nos termos do artigo 8 da Diretiva, est previsto procedimento especial que permite Comisso Europia, no caso de infrao clara e manifesta de normas comunitrias, a notificao ao Estado-membro e entidade adjudicante para a correo da infrao. A entidade dispor de prazo de 30 dias para comunicar sobre a correo, enviar concluso fundamentada explicando as razes pelas quais no foi efetuada a correo, ou uma notificao indicando que a licitao foi suspensa. III.3.9 - CLUSULAS PARA TERCEIROS PASES H na Diretiva 93/38 previso de clusulas aplicveis nas relaes com terceiros pases. Uma dessas clusulas determina que os Estados-membro devem informar Comisso Europia a respeito de qualquer dificuldade encontrada pelos ofertantes de servios de seus pases nas licitaes realizadas em terceiros pases. Se as empresas da Unio Europia tiverem dificuldade no acesso a contratos de servios, a Comisso pode tomar medidas para resolver a situao, inclusive suspendendo ou restringindo, nos Estados-membro, a concesso de contratos de servios a firmas daqueles pases. Outra clusula para terceiros pases foi derrogada em decorrncia da assinatura do Acordo de Compras Governamentais da OMC: trata-se do artigo 36 da Diretiva 93/38, que prev que uma determinada proposta de contrato de fornecimento pode ser rejeitada quando a proporo dos produtos originrios de terceiros pases for superior a 50 % do valor total dos produtos que compem essa proposta.58 Essa norma era aplicada s propostas envolvendo produtos originrios de pases com os quais a Comunidade no havia celebrado qualquer acordo garantindo um acesso comparvel e efetivo das empresas da Comunidade aos contratos nesses pases.

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Determinados nos termos do Regulamento 802/68 do Conselho, de 27 de Junho 1968, relativo definio comum da noo de origem das mercadorias.

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Finalmente, observa-se que as demais regras e procedimentos aplicados nas contrataes amparadas pela Diretiva 93/38, relativos valorao dos contratos, especificaes tcnicas e mtodos de avaliao das propostas (o preo mais baixo ou a proposta economicamente mais vantajosa) so similares aos determinados nas diretivas relativas s contrataes de bens, servios e obras, razo pela qual no foram aqui comentados. III.4 PROPOSTA DE NOVAS DIRETIVAS No obstante algumas das diretivas estarem em vigor desde a dcada de setenta, um levantamento da Comisso Europia concluiu que o grau de incorporao das normas comunitrias de contrataes pblicas nos pases-membro havia alcanado apenas 55,6 % ao final de 1997. Verificou-se ainda que o ndice de entrada de importaes no setor pblico havia passado de 6 %, em 1987, para apenas 10 % em 1997, em decorrncia, principalmente, da existncia de setores especficos que continuavam fechados s compras externas, em razo das exigncias de normas tcnicas e de sistemas de qualificao e certificao, dificultando a entrada de ofertantes nas licitaes. A baixa adoo das normas comunitrias e os reduzidos resultados econmicos alcanados levou a Comisso a publicar, em novembro de 1996, o chamado Livro Verde, sob o ttulo Contratao Pblica na Unio Europia: reflexes sobre o futuro, promovendo um amplo debate sobre os problemas existentes no sistema de contrataes pblicas da Unio Europia. A partir do debate provocado pelo Livro Verde, foi decidida a proposio de medidas para a alterao nas normas bsicas das diretivas, objetivando garantir que o sistema de contratao pblica em vigor adapte-se s rpidas mudanas que ocorrem no ambiente econmico, como, por exemplo, a liberalizao das telecomunicaes e a transio para a nova economia na Unio Europia.59 As alteraes propostas visam simplificar e flexibilizar os procedimentos utilizados nos processos de contrataes, alm de prever a utilizao de tecnologias da informao, com a introduo de mecanismos eletrnicos de aquisio.60 Foram previstas ainda medidas especficas em favor da maior participao das empresas de pequeno porte, a serem efetivadas por meio de uma comunicao da Comisso Europia sobre o tema.61
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La Contratacin Pblica en la Unin Europea, Comision Europea, Bruxelas, 1998, pg. 2 e Public Procurement: Comission proposes to simplify and modernise the legal framework, publicados no site: www.simap.eu.int. 60 No que se refere utilizao de tecnologias de informao nas contrataes pblicas na Unio Europia, registrese a implantao do projeto SIMAP - sistema de informao sobre contratos pblicos. Com o projeto, a UE busca desenvolver novos procedimentos eletrnicos nas contrataes, como a publicao de anncios por via eletrnica, a divulgao das especificaes tcnicas requeridas nas licitaes, e maior transparncia nas informaes sobre as licitaes em curso e sobre o perfil das entidades adjudicantes, permitindo melhor relao qualidade/preo e a conseqente reduo dos custos, que redundar em benefcio do contribuinte europeu, cf a nota Contratacin PblicaSituao actual y perspectivas site: http://Europa.eu.int/ acadplus/leg/es/lvb/122001.htm. 61 Cf. a Seo 3.1.4 do relatrio da Comisso Europia La Contratacin Pblica en la Unin Europea, 1998, citado. Observe-se, a esse respeito, que no h nas atuais diretivas determinao de reservas ou preferncias para esse segmento empresarial, como ocorre na legislao norte-americana. Em outra anlise publicada pela UE, considerou-se que existem mais dificuldades que facilidades para que essas empresas participem mais ativamente do mercado ampliado de compras governamentais, especialmente em razo das dificuldades logsticas de se vender produtos em uma rea geogrfica ampliada, bem como devido ao fato de serem os mercados, muitas vezes, divididos, tacitamente ou por meio de ao regulatria, em reas econmicas, com certas firmas se beneficiando de preferncias nacionais, e especialmente regionais, o que enfraquece a aplicao das normas Comunitrias.; cf. European Procurement Brochure, pg.27, citada.

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A simplificao das normas e procedimentos ser implementada atravs da substituio das trs diretivas em vigor, que tratam de compras de bens e contrataes de obras e servios, analisadas na seo III.2, por uma nica diretiva consolidada, reduzindo os artigos metade dos atuais, simplificando os patamares de valor, com a reduo seu nmero, e harmonizando diversas normas. Tambm a diretiva que coordena as contrataes dos setores de utilidades pblicas, analisada na seo III.3, ser substituda por nova diretiva, que, entre diversos aprimoramentos e modificaes, excluir os setores que passaram a operar em situao de concorrncia efetiva na Unio Europia, como o setor de telecomunicaes. A introduo de mecanismos eletrnicos de aquisio ocupa posio importante nas novas diretrizes sobre compras governamentais: a Comisso Europia apresentou proposta de que, at o ano de 2003, 25 % de todos os contratos celebrados sejam realizados por suporte eletrnico. Os dois novos textos foram apresentados pela Comisso Europia, em maio de 2000, mas ainda no foram aprovados pelo Parlamento Europeu. Fontes Diretivas 93/36/EEC; 93/37/EEC; 92/50/EEC; 93/38/EEC; 89/665/EEC; 92/13/EEC; 97/52/EEC; 98/4/EC, disponveis no site: www.simap.eu.int (pesquisa em directives). European Procurement GuidelinesGuide to the Community Rules on Public Suply Contrats, site: www.simap.eu.int. European Procurement GuidelinesGuide to the Community Rules on Public Procurement of Services, site: www.simap.eu.int. European Procurement GuidelinesGuide to the Community Rules on Public Works Contracts, site: www.simap.eu.int. European Procurement Brochure, site: www.simap.eu.int. Government Procurement Agreement: Directives on public services, supplies, works contracts and excluded sectors amended, site www.europa.int/internal_market/en/publproc/gpa/1043.htm. Contratacin PblicaSituao actual y perspectivas site: http://Europa.eu.int/ acadplus/leg/es/lvb/122001.htm. Contratacin Pblica Setores de gua, energia, transportes y telecomunicaes. Site: http://europa.eu.int. OMC Comit de Contratacin Pblica, Notificacin de la Legislacin Nacional de Aplicacin, 28/01/98. Livro Verde Contratao Pblica na Unio Europia: reflexes sobre o futuro, Comisso Europia, 1996. Improving SME Access to Public Procurement, International Trade Centre, UNCTAD/WTO, 2000, pg. 4. Trading into the Future, WTO, march 2001, disponvel no site www.wto.org. La Contratacin Pblica en la Unin Europea, Comision Europea, Bruxelas, 1998, pg. 2. Public Procurement: Comission proposes to simplify and modernise the legal framework, disponvel no site: www.simap.eu.int.

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IV.

Acordo de Livre Comrcio da Amrica do Norte Nafta: Compras Governamentais IV.1 - INTRODUO

No contexto das negociaes do Acordo de Livre Comrcio das Amricas ALCA, devero ser acordados regras e procedimentos destinados a permitir o acesso ao mercado de compras governamentais de bens e servios dos 34 pases que integraro o Acordo. Levando em conta que a proposta em discusso tem como referenciais o Acordo sobre Compras Governamentais da OMC, bem como o captulo do Acordo de Livre Comrcio da Amrica do Norte (NAFTA) que implementa as normas sobre compras governamentais entre os pasesmembro, fundamental conhecer, em profundidade, os regulamentos que orientam o acesso dos agentes econmicos ao mercado das compras governamentais dos pases signatrios daqueles acordos. Aps a apresentao e anlise, nos dois ltimos captulos, das legislaes que regem as compras governamentais na Unio Europia e na Organizao Mundial de Comrcio, este captulo analisa as normas, obrigaes e demais condicionantes que orientam o acesso ao mercado de compras governamentais dos pases-membro do NAFTA, firmado por Estados Unidos, Canad e Mxico em 17 de dezembro de 1992, com vigncia a partir de 1 de janeiro de 1994. As normas sobre compras governamentais de bens e servios encontram-se no Captulo daquele Acordo. Tendo como referncia o Acordo Plurilateral sobre Compras Governamentais do GATT, verso 1987, o Captulo X compreende 25 artigos, 11 anexos e 3 apndices aos anexos, e se apresenta de forma muito mais detalhada que seu referencial. Trata da cobertura, modalidades, procedimentos e prazos a serem observados em todas as etapas do processo de licitao, procedimentos para impugnao, dentre outros, alm de Anexos que tratam das seguintes coberturas: listas nacionais de entidades dos governos federal (Anexo 1001.1a-1); listas nacionais de empresas estatais federais (Anexo 1001.1a-2); listas nacionais das entidades dos governos estaduais/provinciais, sob a forma de Anexo (1001.1a-3) reservado para ser preenchido quando da negociao da adeso daquele nvel de governo; lista positiva comum de bens para aquisies dos rgos de defesa (Anexo 1001.1b-1); listas nacionais negativas de servios (Anexo 1001.1b2); lista positiva comum de servios de construo (Apndice 1001.1b-3-A) e listas nacionais dos meios de comunicao para a publicao das informaes, leis e regulamentos das normas (Anexo 1010.1). As listas e Anexos citados encontram-se sintetizados e comentados no Anexo I deste relatrio. Nos termos acordados no Captulo X do NAFTA, nas aquisies de bens e servios realizadas pelas entidades dos governos federais e empresas estatais indicadas pelas partes signatrias, conferido o tratamento nacional aos bens e servios das demais, desde que atendam ao requisito de origem previsto para as demais operaes comerciais. Em valores originais do Acordo, as regras se aplicam s aquisies e contrataes das entidades federais indicadas, de valor igual ou superior a US$ 50 mil (cinqenta mil dlares norte-americanos) para os bens e servios e US$ 6,5 milhes (seis milhes e quinhentos mil dlares norte-americanos) para as obras pblicas em se tratando de empresas estatais, os limites so de US$ 250 mil (duzentos e cinqenta mil dlares norte-americanos) e U$ 8 milhes (oito milhes de dlares norte-

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americanos), respectivamente.62 A propsito, foram mantidos os limites para bens e servios acordados anteriormente no mbito do Acordo de Livre Comrcio entre Estados Unidos e Canad, isto , US$ 25 mil (vinte e cinco mil dlares norte-americanos). Vale destacar ainda ponto importante j citado: foi prevista a incorporao de entidades dos governos estaduais ou provinciais, como resultado de futuras negociaes, em bases voluntrias e com reciprocidade. A abrangncia dos bens e servios e obras pblicas tambm digna de observao. Conforme j destacado, so apontadas para cada signatrio as excees ao universo de bens e servios cobertos pelo Acordo e, no caso de obras pblicas, compreende aquelas definidas em lista positiva comum dos trs pases. Aos signatrios foi permitida a indicao de outras excees cobertura do Acordo, alm das enunciadas acima. A mais relevante delas, por suas implicaes na restrio ao acesso ao mercado de compras governamentais diz respeito, sem dvida, exceo cravada pelos Estados Unidos para os programas de apoio s pequenas empresas. Conforme amplamente descrito no captulo V Estados Unidos: Compras Governamentais no Contexto de Acordos Internacionais, so reservadas para as pequenas empresas norteamericanas as compras governamentais de at US$ 100 mil (cem mil dlares norte-americanos), o que torna redundantes os limites para bens e servios acordados no NAFTA. So previstos procedimentos, inclusive prazos, para a aplicao das modalidades clssicas de licitao. Como regra, deve ser adotada a licitao aberta, admitindo-se as demais modalidades, a saber: licitao seletiva, com ou sem listas de fornecedores, e licitao restrita. Com vistas a buscar a transparncia durante todo o processo licitatrio, so previstos procedimentos para a divulgao de informaes para todos os interessados, prestao de informaes aos demais signatrios e mecanismos de impugnao, que permitem a qualquer interessado objetar os termos da licitao, durante todo o processo. O Acordo incluiu ainda dispositivos relacionados com a cooperao tcnica entre os pases, bem como a previso de programas destinados a promover maior participao do segmento de pequenas empresas dos trs signatrios. importante ressaltar que esses dois artigos sugerem uma abrangncia muito maior que sua real eficcia. A cooperao tcnica se limita a incentivar a capacitao de agentes pblicos e privados, e o estmulo maior participao de pequenas empresas nas compras governamentais fica praticamente restrito formao de Comit tripartite, com a atribuio de identificar oportunidades para treinamento das pequenas empresas em procedimentos sobre compras governamentais, ou banco de dados sobre micro e pequenas empresas enquanto isso, mantida a reserva para as pequenas empresas norte-americanas, j comentada. So previstas negociaes futuras, com o objetivo de ampliar a abrangncia do Acordo. A propsito, cabe ressaltar que a principal forma de ampliao de cobertura se refere adeso, em bases negociadas e recprocas, de entidades dos governos estaduais ou provinciais e suas empresas. Finalmente, cabe chamar a ateno sobre previso de perodo de transio para o Mxico, em que se destacam os seguintes pontos:
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Nos termos do artigo 1001, esses limites devero ser revisados, tomando como base a taxa de inflao dos Estados Unidos, conforme definido no Anexo 1001.1c. Os limites em vigor em 2002 so apresentados na nota 68.

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Est previsto no Apndice 1001.1b-2-A que o Mxico apresentaria, at 1 de julho de 1995, lista negativa definitiva em servios (uma lista negativa preliminar foi definida na Seo B do Anexo 1001.1b-2, mas ainda no completada at o momento - abril/2002). Enquanto o Mxico no definir a lista de servios, vigora lista positiva temporria, definida no Apndice 1001.1b-2A. No Anexo 1001.2a foi prevista a possibilidade de excluso das obrigaes do acordo de compras governamentais de percentual decrescente, variando de 50 % em 1994 a 30% em 2002, e zero por cento a partir de 2003, do valor total dos contratos de compras de bens, servios e construes da empresa petrolfera PEMEX, da Comisin Federal de Electricidad - CFE, e das contrataes de outros servios de construo civil (excludas as construes relacionadas energia) realizadas por entidades e empresas pblicas (outras excees encontram-se nas Notas Gerais do Anexo I deste trabalho). A base de clculo acima no inclui as aquisies e contrataes financiadas por emprstimos de instituies financeiras regionais e multilaterais e as contrataes de valor abaixo dos patamares de aplicao do acordo. Foi previsto que at 01.1.2002 o Acordo no se aplicaria a compras de produtos farmacuticos no patenteados no Mxico ou cujas patentes mexicanas hajam expirado. Finalmente, reconhecendo que o Mxico poderia necessitar de capacitao intensiva de pessoal, introduo de novos sistemas de dados e sistemas de relatrios, e ajustes significativos nos sistemas de contratao de algumas entidades pblicas, previu-se a realizao de consultas anuais, durante os primeiros cinco anos a partir da data de entrada em vigor do Acordo, para se analisar os problemas do perodo de transio e estabelecer solues acordadas. Essas solues poderiam incluir, desde que apropriados, ajustes s obrigaes do Mxico. IV.2- COBERTURA, MBITO DE APLICAO E MODALIDADES DE LICITAO O captulo X do NAFTA abrange as contrataes de bens e servios, inclusive construo, ou a combinao de bens e servios, realizadas por meio de aquisies, leasing ou aluguel, com ou sem opo de compras, pelas entidades dos governos federais apontadas no Anexo 1001.1a-1; pelas empresas estatais indicadas no Anexo 1001.1a-2, ou ainda entidades estaduais ou provinciais que venham a ser indicadas no Anexo 1001.1 a-3, como resultado de futuras negociaes. No esto abrangidas: a) as vrias formas de assistncia governamental, os acordos de cooperao, as transferncias, os emprstimos, os aportes de capital, as garantias, os incentivos fiscais e os fornecimentos de bens ou servios para pessoas ou governos estaduais ou provinciais, e regionais; b) as contrataes de agncias de apoio, de auditoria e controle que provm assessoria a rgos governamentais; as contrataes de servios financeiros necessrios liquidao e gerncia de instituies financeiras; e as contrataes de servios para as operaes de compra e venda de ttulos pblicos.

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Esto previstos procedimentos a serem adotados nas modalidades clssicas de licitao aberta, seletiva ou restrita , cujos valores estimados sejam iguais ou superiores aos limites mnimos acordados,63 abrangendo todos os bens e servios, com exceo das compras dos rgos de defesa e de listas negativas de servios no Anexo 1001.1b-2 os servios de construo cobertos encontram-se relacionados em lista positiva constante do Apndice 1001.1b-3-A) Atendidas as condies previstas, fica conferido o tratamento nacional, no discriminatrio aos bens, servios e fornecedores dos demais Estados-parte. Nos termos do Artigo 1003, (...) cada uma das Partes conceder aos bens da outra Parte, aos fornecedores desses bens e aos fornecedores de servios de outra Parte, tratamento no menos favorvel que o mais favorvel concedido: a) aos seus prprios bens e fornecedores; e b) aos bens e fornecedores de outra Parte. Alm disso, (...) nenhuma das Partes poder: a) conferir a um fornecedor local um tratamento menos favorvel que o concedido a outro fornecedor local, em razo do grau de afiliao ou propriedade estrangeira; ou b) discriminar um ofertante local em razo de que os seus bens e servios oferecidos numa aquisio especfica so bens ou servios de outra Parte. O tratamento no se aplica a tarifas aduaneiras ou outros encargos incidentes sobre as importaes, ao mtodo de cobrana das tarifas ou encargos, nem a outras regulamentaes, restries ou exigncias formais que recaem sobre as importaes de bens ou servios. IV.3- VALORAO DOS CONTRATOS Nos termos do Artigo 1001, pargrafo 4, nenhuma das partes conceber, elaborar ou estruturar um contrato de forma a evadir-se das obrigaes deste captulo (compras governamentais). Com o objetivo de impedir que uma entidade venha a escolher um mtodo de valorao ou um fracionamento dos contratos que implique eliso dos limites acordados, a partir dos quais se aplicam as regras, so apontadas no Artigo 1002 as regras para se determinar o valor estimado de cada contrato, a saber: a) o valor estimado do contrato dever considerar todas as formas de remunerao, inclusive prmios de seguro, taxas, comisses e juros;
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Os limites acordados foram os seguintes: a) para entidades do governo federal: US$ 50.000,00 para contratos de bens, servios ou qualquer combinao desses, e US$ 6.500.000 para contratos de servios de construo; b) para empresas governamentais: US$ 250.000 para contratos de bens, servios ou qualquer combinao desses e US$ 8,0 milhes, para contratos de servios de construo; c) para entidades dos governos estaduais e provinciais, o limite aplicvel ser objeto de entendimentos entre as partes.

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b) no caso de uma aquisio especfica, resultante da adjudicao de mais de um contrato ou de contratos adjudicados por partes, considerar como base de valorao: i) o valor real dos contratos recorrentes similares, celebrados durante o exerccio fiscal precedente ou nos 12 meses anteriores, ajustado em funo de alteraes previstas na quantidade e no valor para os 12 meses seguintes; ou o valor estimado dos contratos recorrentes efetivados durante o exerccio fiscal ou nos 12 meses seguintes ao contrato inicial;

ii)

c) nos casos de contratos de arrendamento ou aluguel, com ou sem opo de compra, ou no caso de contratos em que no se especifica um preo total, considerar como base de valorao: i) contratos por prazo fixo, de 12 meses ou menos: valor total do contrato durante seu perodo de vigncia; ou, se de prazo superior a 12 meses, o valor total, includo o valor residual estimado; ou contratos por prazo indeterminado: pagamento mensal estimado multiplicado por 48 esse mtodo dever ser utilizado tambm nos casos em que a entidade no tiver certeza se o contrato ser por prazo determinado ou indeterminado;

ii)

d) quando as normas da licitao contiverem clusulas de opo (option clauses), considerar o valor total da compra mxima permitida, incluindo todas as possveis compras opcionais. IV.4 - ESPECIFICAES TCNICAS, REGRAS DE ORIGEM E COMPENSAES ESPECIAIS Especificaes tcnicas, regras de origem, ou exigncias relativas a compensaes, tais como requisitos de contedo nacional, transferncia de tecnologia, investimentos, etc, podem reduzir a capacidade de participao dos agentes nas licitaes e direcionar as compras para determinados produtos ou fornecedores. Assim, requer-se que os atributos e especificaes tcnicas sejam suficientemente abrangentes, para no se quebrar os princpios que devem reger as aquisies e contratos realizados pela administrao pblica: competio e impessoalidade. Nos termos do Artigo 1007, cada pas-membro dever assegurar que suas entidades no elaboraro, adotaro nem aplicaro qualquer especificao tcnica com o objetivo de criar obstculos ao comrcio. Quando necessria, a especificao tcnica dever ser elaborada levando em conta critrios de funcionamento, baseada em normas internacionais, regulamentos tcnicos nacionais, normas nacionais reconhecidas ou cdigos de construo, sem exigncia ou referncia a marca ou nome comercial, patente, desenho, tipo, origem especfica, produtor ou fornecedor se a referncia for indispensvel para a especificao do bem ou servio objeto da licitao, dever apresentar a expresso ou equivalente. Alm disso, fica vedada s entidades a aceitao ou solicitao de assessoramento de empresa ou indivduo que possa ter interesses comerciais na licitao para a preparao da especificao tcnica, de tal forma que possa impedir ou reduzir a concorrncia.

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Para se beneficiar do acesso ao mercado de compras governamentais, os bens devero atender s regras de origem acordadas aplicadas s operaes comerciais normais (Artigo 1004) as regras de origem a serem aplicadas s operaes comerciais normais esto previstas no Captulo IV do NAFTA. Tambm com o objetivo de se evitar a limitao ou restrio da competio, vedada a exigncia ou considerao, em qualquer etapa do processo licitatrio, de condies compensatrias especiais como contedo local, concesso de licenas para uso de tecnologia, investimentos, comrcio compensatrio (counter trade), ou ainda outros requisitos anlogos, destinados a promover o desenvolvimento local ou melhorar as contas do balano de pagamentos (Artigo 1006). IV.5 - PROCEDIMENTOS DE LICITAO: QUALIFICAO DE FORNECEDORES A Seo B do Captulo X trata dos procedimentos de licitao. Como norma geral, so reafirmados os princpios da no discriminao, impessoalidade e publicidade no acesso a todas as informaes por parte de todos os interessados (Artigos 1008 e 1009). Para a qualificao dos fornecedores (Artigo 1009), cada signatrio dever assegurar que cada uma de suas entidades utilize um procedimento nico (...), podendo empregar procedimentos adicionais de qualificao se estiver preparada, a pedido de outra Parte, para explicar essa necessidade e procurar reduzir ao mnimo as diferenas entre os procedimentos de qualificao de suas entidades (Artigo 1009,3). Ao reafirmar que uma entidade no deve utilizar o processo ou o tempo de qualificao para excluir fornecedores (Artigo 1009,2,d), resguarda a excluso de fornecedores em decorrncia de declarao falsa ou falncia (Artigo 1009, 4). As condies para a habilitao dos participantes qualificaes tcnicas, garantias e informaes para se verificar a capacidade financeira, comercial e tcnica devem ser as indispensveis para assegurar o cumprimento dos contratos, e tornadas pblicas aos interessados com a devida antecedncia. Ao se avaliar a capacidade financeira, comercial e tcnica de um fornecedor, dever ser considerada toda a sua atividade, incluindo tanto a exercida no territrio da Parte do provedor, como em territrio da Parte da entidade licitante (Artigos 1009,2,b e 1009,2,c). A existncia de lista de fornecedores qualificados tampouco deve se constituir em obstculo competio e participao ampla dos interessados. Assim, so previstos procedimentos para a qualificao de novos fornecedores, que passam a integrar tais listas (Artigo 1009,2, g,h i e j). IV.6 - PROCEDIMENTOS: AVISOS, EDITAIS E PRAZOS PARA LICITAO E ENTREGA DAS PROPOSTAS Com vistas a permitir ampla divulgao e acesso s informaes por parte de todos os interessados, so estipulados procedimentos relativos publicao, nos meios indicados por cada

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signatrio, no Anexo 1010,1, dos avisos e/ou convites para participao nas licitaes. Alm de destacar no aviso que a compra a que se refere est amparada pelo Acordo, deve ser assegurado o acesso informao, de forma eqitativa, a todos os interessados nos casos de alteraes nos termos dos avisos ou editais j publicados, dever ser dada a mesma divulgao que a concedida para a publicao original. Em todas as licitaes realizadas nas modalidades aberta ou seletiva, os avisos devero conter as informaes de praxe, a saber (Artigo 1010, 1 e 2): a) descrio da natureza e quantidade dos bens e servios que sero adquiridos, incluindo qualquer opo de compra futura; b) modalidade de licitao e indicao se h previso de negociao; c) datas e endereo para encaminhamento de todas as solicitaes - para ser convidado para licitao, para se qualificar na lista de fornecedores, para envio das propostas, endereo da entidade que adjudicar o contrato e responsvel pela prestao das informaes solicitadas; data limite para entrega/recebimento das propostas, e o idioma ou idiomas em que sero apresentadas; data de incio e concluso ou entrega dos bens ou servios licitados; d) requisitos econmicos, tcnicos, garantias financeiras e documentos requeridos dos fornecedores. No caso de compras programadas, quando a entidade licitante for empresa pblica, so especificados os procedimentos a serem observados e as informaes mnimas que devero estar contidas nos avisos de licitao (Artigo 1010,3 e 1010,4). Os editais de licitao, fornecidos a todos os interessados, mediante solicitao, devem conter, alm das apontadas nos avisos, as seguintes informaes (Artigo 1013): a) nomes das pessoas autorizadas a assistir a abertura das propostas e a data, hora e lugar da abertura; b)critrios de adjudicao dos contratos, inclusive indicao de qualquer fator, alm do preo, que dever ser considerado na avaliao das propostas; elementos de custos tais como transporte, seguro e inspeo, direitos aduaneiros e demais taxas de importao , impostos e a moeda de pagamento; c) termos do pagamento e qualquer outro requisito ou condio. O Artigo 1012 dispe sobre os prazos para a licitao e para a entrega das propostas e dos bens e servios objeto da licitao. Os prazos, consistentes com as necessidades das entidades, devero ser suficientes para que os interessados possam preparar e apresentar as propostas, levando em conta a complexidade e o tempo necessrio para envio das mesmas pelo correio, a partir do exterior e do territrio nacional. Em relao s datas de entrega dos bens ou servios, as entidades devero levar em conta a complexidade da compra, a subcontratao prevista e o tempo necessrio para a produo, despacho e transporte dos bens.

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Nas modalidades de licitao aberta64, ou seletiva com lista permanente de fornecedores, o prazo para o recebimento das propostas no poder ser inferior a 40 dias, contados a partir da data de publicao do aviso ou do convite a licitar. Em se tratando de licitao seletiva sem lista de fornecedores qualificados, o prazo para a apresentao de solicitao de convite pelos interessados no poder ser inferior a 25 dias, a partir da data de publicao do aviso, ao qual se acrescentam 40 dias para a apresentao ou recebimento das propostas, contados a partir da emisso do convite para licitar. No Artigo 1012,3 esto previstas tambm as hipteses em que podero ser utilizados prazos inferiores aos apontados. Mesmo no caso de urgncia, devidamente justificada, os prazos no podero ser inferiores a 10 dias, contados a partir da publicao do aviso. Cabe destacar que, (...) nenhuma entidade penalizar o fornecedor cuja oferta seja recebida no local designado no edital de licitao depois do vencimento do prazo fixado, se este atraso se der por descuido da entidade. A entidade tambm poder, em circunstncias excepcionais, admitir ofertas recebidas aps vencido o prazo para recebimento das propostas se assim autorizarem os procedimentos da entidade (Artigo 1015). IV.7 - PROCEDIMENTOS: DISCIPLINAS DE NEGOCIAO, APRESENTAO, RECEBIMENTO E ABERTURA DAS PROPOSTAS E ADJUDICAO DE CONTRATOS O Artigo 1014 dispe sobre as disciplinas de negociao, utilizadas fundamentalmente para identificar os aspectos vantajosos e desvantajosos das propostas (Artigo 1014,2). Entretanto, as entidades podero conduzir negociaes somente se tiverem indicado tal procedimento no aviso de licitao, e quando considerarem (...) na avaliao das ofertas, (...) que nenhuma oferta claramente mais vantajosa segundo os critrios concretos de avaliao anunciados nos avisos ou nas normas da licitao (1014,1,b). So especificados procedimentos a serem observados, com vistas imparcialidade e igualdade de oportunidades para todos os fornecedores participantes do processo. No Artigo 1015 so estabelecidos os procedimentos para a apresentao, recebimento, abertura das propostas e adjudicao dos contratos. As propostas devero ser apresentadas por escrito, diretamente ou por correio, no sendo permitida a apresentao por via telefnica. Quando for prevista e permitida a apresentao por meio de telex, telegrama, telecpia ou outros meios de transmisso eletrnica, a proposta - a ser confirmada por carta ou cpia assinada do documento na forma utilizada - dever incluir toda a informao necessria para a avaliao, em particular o preo definitivo proposto e uma declarao de concordncia com todas as clusulas e condies da licitao. Atente-se que o contedo do documento, na sua forma original, dever prevalecer, caso haja alguma contradio destes documentos com algum outro recebido depois do prazo limite

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Nos termos do Artigo 1025, que trata de definies, nas licitaes abertas todos os interessados podem apresentar propostas; na licitao seletiva podem apresentar propostas os interessados convidados pelas entidades; na licitao restrita, utilizada nas circunstncias e condies especiais especificadas, a entidade contata o fornecedor diretamente.

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para recebimento das propostas, responsabilizando-se as entidades pela guarda e manuteno da documentao, para apresentao frente a eventuais consultas, impugnao, etc. Com relao s adjudicaes dos contratos, realizadas conforme critrios e requisitos apontados nos editais e avisos, determina-se que para que uma oferta possa ser considerada (...), ter de cumprir, no momento da abertura, os requisitos essenciais estipulados no aviso ou no edital de licitao (...) (Artigo 1015,4,a). Nenhuma entidade poder condicionar a adjudicao de um ou mais contratos a um ofertante j contratado anteriormente, ou que tenha experincia prvia de trabalho no territrio da entidade contratante (1015,5). Salvo por motivo de interesse pblico, em que uma entidade decide no adjudicar um contrato, a adjudicao ser feita ao proponente que apresentar menor preo ou a proposta considerada mais vantajosa, de acordo com os critrios especficos de avaliao estabelecidos no aviso ou no edital de licitao, considerado plenamente capaz de executar o contrato (Artigo 1015,3). No caso de oferta com preo anormalmente inferior s demais, a entidade poder assegurar-se de que o potencial fornecedor satisfaz as condies de participao e ou ser capaz de cumprir o contrato (Artigo 1015,3). So previstos procedimentos para assegurar a transparncia e publicidade nesta etapa do processo licitatrio. Assim, prev-se que a entidade publique aviso, no prazo de 72 dias aps a adjudicao, contendo informaes sobre os contratos adjudicados (Artigo 1015,7). Alm disso, se solicitadas, a entidade dever fornecer informaes sobre os mesmos, inclusive para os participantes cujas propostas tenham sido rejeitadas. IV.8 - LICITAO SELETIVA E LICITAO RESTRITA Conforme o Artigo 1025 Definies enquanto na modalidade de licitao aberta permitida a participao de todos os interessados, na seletiva podem apresentar ofertas apenas os fornecedores convidados pela entidade. O Artigo 1011 define os procedimentos especiais a serem observados na licitao seletiva. Em cada aquisio ou contratao dever ser convidado o maior nmero possvel de fornecedores nacionais e de outras partes, conjugando os objetivos de promover a competio e atender s necessidades das entidades licitantes. Tal modalidade admite a utilizao de lista de fornecedores qualificados. Quando tal ocorrer, prev-se no apenas que sejam concedidas condies e oportunidades de participao, de forma eqitativa, para todos os fornecedores delas constantes, como tambm a possibilidade de ingresso de novos interessados. Assim, desde que o interessado atenda aos requisitos de qualificao, poder apresentar proposta, permitindo-se entidade limitar o nmero de novos fornecedores apenas em decorrncia de eventuais perdas de eficincia nesse processo simplificado de compras. Atente-se que, mediante solicitao, um comprador no convidado ou que tenha proposta de participao rejeitada, dever receber prontamente informaes sobre a deciso da entidade licitante. A deciso pela manuteno de listas de fornecedores qualificados implica tambm a obedincia a certos procedimentos: as entidades devero divulgar anualmente um aviso contendo

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as listas vigentes, incluindo os primeiros da lista, com a correspondente relao de bens e servios; as condies que os fornecedores devem atender e os mtodos segundo os quais as entidades verificaro o cumprimento de cada uma delas, para que novos fornecedores possam ser includos nas listas; o perodo de validade das listas e as formalidades para sua renovao (Artigo 1010,6). So especificadas as circunstncias e condies em que poder ser utilizada a licitao restrita, modalidade em que (...) uma entidade se comunica individualmente com os fornecedores (...) (Artigo 1025). So as seguintes as circunstncias e condies para utilizao da licitao restrita, conforme Artigo 1016: a) ausncia de propostas, aps utilizao das modalidades de licitao aberta ou seletiva; propostas que no se ajustam aos requisitos essenciais da licitao, ou ainda quando se constata conluio entre os ofertantes; b) no cumprimento das condies de participao pelos ofertantes, desde que os requisitos da licitao original no sejam substancialmente modificados; c) aquisies de obras de arte, ou bens ou servios protegidos por patentes, direitos autorais e outros direitos exclusivos, ou ainda de informao reservada; d) quando, por razes tcnicas, no houver concorrncia, sendo os bens ou servios ofertados por um fornecedor determinado, sem alternativas ou substitutos razoveis; e) urgncia devida a acontecimentos no previstos, e impossibilidade de obteno de bens ou servios em tempo hbil, se adotadas as modalidades de licitao aberta ou seletiva; f) entregas adicionais pelo fornecedor original para reposio, continuao ou ampliao de servios, materiais, ou instalaes existentes, em que a mudana de fornecedor obriga a entidade a adquirir equipamentos ou servios que no se ajustam ao requisito de ser permutvel com o equipamento ou servios j existentes, incluindo o software, na medida em que a compra inicial deste encontrar-se coberta pelo Captulo X do Acordo; g) aquisio de prottipos ou um primeiro bem ou servio desenvolvido a pedido da entidade licitante, no transcurso ou execuo de um determinado contrato de pesquisa, experimentao, estudo ou desenvolvimento original. h) aquisio de produtos bsicos; i) compras efetuadas em condies excepcionalmente favorveis que s so oferecidas a curto prazo, tais como as ofertas extraordinrias realizadas por empresas que normalmente no so fornecedoras; ou oferta de ativos de empresas em liquidao ou sob administrao judicial - no inclui as compras ordinrias realizadas com fornecedores habituais; j) contratos que sero adjudicados ao ganhador do concurso de desenho arquitetnico, sob condies em que o concurso organizado conforme os princpios do Acordo, inclusive em relao publicao do convite aos fornecedores qualificados a participar; ou organizado com o propsito de adjudicar o contrato de desenho ao vencedor; e submetido a jri independente; e k) quando uma entidade utilizar-se de servios de consultoria de natureza confidencial. No caso previsto no item g, cumpridos os contratos, as compras de bens ou servios efetuadas posteriormente devero se ajustar aos procedimentos previstos para a realizao de

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licitaes nas modalidades aberta ou seletiva, cabendo destacar, ainda, que o desenvolvimento original de um primeiro bem pode incluir sua produo em quantidade limitada com objetivo de se obter os resultados das provas na prtica e demonstrar que o produto indicado para produo em srie, satisfazendo padres de qualidade, mas no inclui a produo em srie para determinar a viabilidade comercial ou para recuperar os custos de pesquisa e desenvolvimento (Artigo 1016,2,e) Atente-se que, quando utilizada tal modalidade, dever ser elaborado relatrio sobre cada contrato adjudicado, com informaes sobre o nome da entidade, valor, tipo e pas de origem dos bens e/ou servios adquiridos e declarao sobre as circunstncias e condies que a justificaram. IV.9 - PROCEDIMENTOS: IMPUGNAO Para garantir a transparncia e impessoalidade, todos os aspectos do processo licitatrio, a partir do momento em que se define o requisito de compra at a adjudicao do contrato podero ser objeto de questionamento/impugnao, conforme Artigo 1017. Devendo ser consideradas de forma imparcial e prontamente as reclamaes apresentadas s entidades, incentiva-se a busca de soluo e entendimento entre as partes, entidade e interessado, antes de se iniciar o processo de impugnao. de se observar que poder ser determinado que o fornecedor notifique a entidade que estar iniciando um procedimento de impugnao. A Parte poder limitar o prazo para se iniciar o procedimento de impugnao, que no poder ser inferior a 10 dias teis, contados a partir do momento em que a fundamentao da reclamao passa a ser conhecida (ou deveria ser do conhecimento) do interessado. Dever ser estabelecida ou designada uma autoridade revisora, bem como os procedimentos a serem adotados. Est prevista, inclusive, a postergao da adjudicao do contrato, at que seja solucionada a pendncia. Ademais, cada Parte dever assegurar-se de que cada uma de suas entidades mantenha a documentao completa relativa a todas suas compras, inclusive um registro por escrito de todas as comunicaes que afetam substancialmente cada compra, durante um perodo de pelo menos trs anos a partir da data em que o contrato foi adjudicado (Artigo 1017,1, p - grifo nosso). IV.10 - INFORMAES DOS SIGNATRIOS, RETIFICAES, MODIFICAES, EXCEES E DENEGAO DE BENEFCIOS O Captulo X fixa tambm os compromissos relativos s informaes a serem prestadas por cada Pas signatrio. Alm da publicao nos meios indicados nos anexos sobre as entidades abrangidas, avisos, editais, convocatrias e outras informaes sobre as licitaes pretendidas e realizadas, prev-se que sejam publicadas nos mesmos veculos de comunicao, prontamente, a regulamentao, jurisprudncia e atos relativos s compras governamentais cobertas. Nos termos do Artigo 1019, alm da publicao apontada acima, est previsto o fornecimento de informaes e esclarecimentos, mediante solicitao de qualquer outro signatrio, sobre os contratos, ofertas descartadas, normas, leis, etc.

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Anualmente, devero ser apresentados informes sobre as compras cobertas por cada signatrio (Artigo 1019,7), abrangidas pelo Captulo X do NAFTA, contendo: a) estatsticas sobre o valor estimado de todos os contratos adjudicados, tanto abaixo como acima do valor dos patamares aplicveis, discriminadas por entidades; b) estatsticas sobre o nmero e valor total dos contratos de valor superior aos limites aplicados, discriminadas por entidades, categorias de bens ou servios, e por pases de origem dos bens e servios adquiridos; c) estatsticas sobre o nmero e o valor total dos contratos adjudicados sob a modalidade de licitao restrita, discriminadas por entidades, por categoria de bens e servios e por pas de origem dos bens e servios adquiridos; d) estatsticas sobre o nmero e valor total dos contratos adjudicados conforme as excees indicadas por cada signatrio excees apontadas nos Anexos 1001.2a e 1001.2b, discriminadas por entidades. Nos Artigos 1022 e 1023 esto previstos, respectivamente, as possibilidades e procedimentos a serem adotados nos casos de retificaes e alterao da cobertura, e retirada de entidade(s) da lista constante do Anexo 1001.1a-2, em decorrncia de privatizao de empresas estatais federais. Apenas em circunstncias excepcionais um Pas signatrio poder alterar a cobertura e abrangncia das compras governamentais. Quando, e se tal ocorrer, no apenas devero ser observados os procedimentos previstos, como, sobretudo propor s Partes compensaes apropriadas (...), com o objetivo de manter um nvel de cobertura comparvel ao existente antes da modificao (Artigo 1022,2,c). Cabe destacar que, a despeito do previsto acima, o signatrio estar dispensado da compensao quando promover reorganizao do setor pblico ou descentralizao na execuo de aes (1022,4). O Artigo 1023 dispe sobre a eliminao de empresas estatais federais das listas nacionais de entidades sujeitas aos termos acordados sobre compras governamentais. Determinando expressamente que nada do disposto neste Captulo ser interpretado no sentido de impedir uma Parte de retirar uma entidade (...) (da lista de entidades sujeitas aos termos acordados) (Artigo 1023,1), nada dispe sobre a dispensa ou obrigatoriedade de compensao decorrente de tal ao. A prevalecer o disposto no Artigo 1022, no haveria impedimento de se eliminar da lista de cobertura uma empresa estatal que viesse a ser privatizada a partir da vigncia do Acordo, mas haveria compensao para tal. Assim, tendo em vista que artigos no mesmo molde podero vir a compor os termos do Acordo no mbito da ALCA, com implicaes para os programas de privatizao das Partes, parece fundamental que o alcance e conseqncias sejam devidamente clarificados. Artigo 1018 dispe sobre as excees clssicas em matria de compras governamentais, a saber: Artigo 1018 : Excees 3. Nenhuma disposio deste Captulo ser interpretada no sentido de impedir uma Parte de adotar qualquer medida ou abster-se de revelar informaes que considere necessrias para

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proteger seus interesses essenciais em matria de segurana no que se refere compra de armas, munies ou material de guerra, ou compra indispensvel para a segurana nacional ou para fins de defesa nacional. 4. Desde que essas medidas no sejam aplicadas de maneira arbitrria ou constituam injustificvel discriminao entre as Partes (...) ou que impliquem uma restrio disfarada ao comrcio (...), nenhuma disposio deste captulo ser interpretada como impedimento de estabelecer ou manter medidas: a) b) c) d) necessrias para proteger a moral pblica, a ordem ou a segurana; necessrias para proteger a sade e a vida humana, animal ou vegetal; necessrias para proteger a propriedade intelectual; ou relacionadas com bens ou servios produzidos por deficientes fsicos, instituies filantrpicas ou resultado de trabalho penitencirio.

Finalmente, o Artigo 1005 dispe sobre a denegao ou recusa dos benefcios previstos em matria de contratao de servios. Trata-se de clusula que busca assegurar o cumprimento de regra de origem para servios. Atendidos os procedimentos previstos notificao prvia e realizao de consultas, uma Parte poder negar os benefcios derivados deste captulo a um prestador de servios de outra Parte, quando a Parte determinar que o servio prestado por uma empresa de propriedade ou sob controle de indivduos de um pas que no Estado signatrio e que no realiza atividades de negcios substanciais em territrio de qualquer das Partes. (Artigo 1005,1). Alm disso, a parte poder denegar os benefcios deste captulo a uma empresa de outra Parte, se a mesma for de propriedade ou estiver sob o controle de nacionais de qualquer pas que no seja Parte, e: a) as circunstncias estabelecidas no Artigo 1113(1)(a) (denegao de benefcios) so cumpridas; ou b) A Parte que negar os benefcios adota ou mantm, com respeito ao pas que no Parte, medidas que probam transaes com a empresa, que seriam violadas ou elididas se os benefcios deste captulo fossem concedidos a essa empresa. (Artigo 1005,2) . de se observar que o Captulo XI do NAFTA diz respeito ao tratamento a ser conferido aos investimentos. Nos termos do Artigo 1113,1, podero ser denegados os benefcios relativos aos investimentos investidores, empresas e seus investimentos - se tais empresas forem de propriedade ou controladas por investidores de pases com os quais o Pas signatrio no mantm relaes diplomticas. IV.11 - COOPERAO TCNICA E PROGRAMAS DE PARTICIPAO PARA PEQUENAS EMPRESAS Os Artigos 1020 e 1021 dispem, respectivamente, sobre a cooperao tcnica em matria de compras governamentais e participao das pequenas empresas. Est prevista a troca de informaes e a de participao em programas de capacitao e orientao para agentes do setor pblico e do setor privado destinados a melhorar a compreenso

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dos sistemas de compras de cada signatrio, bem como buscar a ampliao de oportunidades para os interessados (Artigo 1020). Merece ateno especial o disposto no Artigo 1021: Programas de Participao Conjunta para a Micro e Pequena Empresa. A despeito da abrangncia sugerida, limita-se a prever a formao do Comit da Pequena Empresa, que deve se reunir pelo menos uma vez por ano, com atribuies de facilitar atividades como a identificao de oportunidades disponveis para treinamento das micro e pequenas empresas em procedimentos sobre compras e de micro e pequenas empresas interessadas em associar-se comercialmente s congneres no territrio dos demais signatrios; desenvolver bancos de dados sobre MPE, para serem utilizados por entidades de outra Parte que desejem realizar compras de MPE; realizar consultas sobre critrios de elegibilidade utilizados por cada signatrio para qualquer programa de micro e pequenas empresas e realizar atividades para tratar de qualquer assunto relacionado. IV.12 PREVISO DE NEGOCIAES FUTURAS Finalmente, o Artigo 1024 dispe sobre as negociaes futuras. Neste artigo foi previsto o incio de negociaes destinadas a ampliar a liberalizao do mercado regional de compras governamentais, no mais tardar em 31 de dezembro de 1998 (Artigo 1024,1), cerca de 5 anos a partir da vigncia e 6 anos a partir da assinatura. Alm disso, determinou-se ainda que, no mais tardar um ano aps a data de entrada em vigor do Acordo, isto , no mximo at 1 de janeiro de 1995, deveriam ser celebradas negociaes sobre o uso de meios eletrnicos nas licitaes (Artigo 1024,5). Determinou-se que, nas negociaes, seriam revisados todos os aspectos sobre as prticas de compras do setor pblico para efeitos de: a) avaliar o funcionamento dos sistemas de compras do governo; b) buscar ampliar a cobertura deste Captulo, incluindo a incorporao de: i) outras empresas governamentais, e ii) as compras sujeitas da alguma outra maneira a excees legislativas ou administrativas. c) revisar o valor dos patamares. (Artigo 1024,2). Atente-se que, nos termos do pargrafo 3, anteriormente reviso os signatrios deveriam realizar consultas com seus governos estaduais ou provinciais, com vistas a obter sua adeso, em base voluntria e recproca, para incorporao de compras realizadas pelas suas entidades e empresas estatais. Finalmente, considerando que quando da assinatura do NAFTA estavam se processando as negociaes do GATT Rodada Uruguai, que culminaram com os acordos firmados no mbito da OMC, previu-se que se as negociaes do Acordo de Compras Governamentais do GATT terminassem antes da data de reviso prevista no NAFTA, os signatrios deveriam iniciar imediatamente consultas com seus governos estaduais e provinciais, com o objetivo de obter, em bases voluntrias e recprocas, compromissos para a incluso das compras de suas entidades e empresas (no escopo do acordado sobre compras governamentais) , e ampliar as obrigaes e a

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cobertura (....) para um nvel pelo menos equivalente ao do Cdigo, isto , nova verso do Acordo sobre Compras Governamentais do GATT. 65 IV.13 - CONSIDERAES FINAIS Atendo-se ao marco normativo sobre compras governamentais do NAFTA, importante acrescentar ou reiterar algumas consideraes. Em primeiro lugar, reconhecendo as condies mais desfavorveis na adaptao de suas instituies abertura do mercado de compras governamentais, foram previstas regras transitrias para o Mxico, a saber: i) possibilidade de incorporao gradual s obrigaes do captulo X das aquisies de bens e servios pelas estatais PEMEX e Comissin Federal de EletricidadeCFE, alm das contrataes de servios de construo civil pelas demais entidades e empresas pblicas; nesses casos, a totalidade das aquisies de bens e servios e os servios de construo estar sujeita s regras acordadas somente a partir de 1 de janeiro de 2003, o que corresponde a um perodo de transio de 9 anos; ii) reconhecimento da necessidade de concesso de perodo de 5 anos para ajustes significativos nas normas internas e nos sistemas de contratao pblica, podendo incluir, desde que apropriados, ajustes s obrigaes; iii) exceo, at 01.01.2002, isto , prazo de 8 anos a partir da vigncia, para as compras de produtos farmacuticos no patenteados no Mxico, ou cujas patentes mexicanas tenham expirado. Alm disso, foi prevista a alterao, pelo Mxico, da lista de cobertura de servios, a ser processada at 1 de julho de 1995, isto , decorrido um ano e meio da vigncia. Segundo informaes obtidas junto a representante do governo mexicano, o assunto vem sendo tratado por um Grupo de Trabalho tripartite, porm a lista continua sendo provisria. Em segundo lugar, o disposto no Artigo 1024, que dispe sobre Negociaes Futuras, com vistas a ampliar a cobertura do Acordo. Os limites de valor a partir dos quais se aplicam as regras acordadas esto sendo revisados a cada dois anos66, mas no houve avano nas negociaes destinadas a ampliar a cobertura, a despeito de incio de negociaes em 1998, conforme previsto no Acordo. importante constatar que, no Relatrio apresentado pelo Grupo de Trabalho do NAFTA sobre Compras Governamentais, referente ao perodo 1994 a 1996, foram registradas preocupaes do Canad e do Mxico quanto ao prosseguimento das negociaes. O Canad expressou que a incluso das entidades subcentrais deveria antes considerar as excees existentes na legislao dos Estados Unidos, como os programas de preferncia para pequenas empresas, as exigncias do Buy American Act e as preferncias locais. Quanto ao Mxico, considerou que um ambiente mais liberal nas preferncias para pequenas empresas ajudaria o processo de negociaes com os seus Estados.67 Informaes atualizadas, provenientes de representante do governo mexicano, do conta que a pretendida ampliao de cobertura no
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O Acordo sobre Compras Governamentais da OMC entrou em vigncia em 1 de janeiro de 1996. O tema objeto de anlise especfica no captulo Organizao Mundial do Comrcio: Acordo sobre Compras Governamentais. 66 Os limites atuais so os seguintes: US$ 56.190,00 para bens e servios e US$ 7.304.733 para servios de construo, aplicveis s entidades dos governos centrais; US$ 280.950 para bens e servios e US$ 8.990.862,00 para servios de construo, aplicveis s empresas governamentais. 67 Cf. o relatrio 1994-1996 Report on the NAFTA Government Procurement Working Group, disponvel no site: www.sice.oas.org.

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ocorreu, no apenas em decorrncia de presses do setor privado, resistente concesso de maior acesso a empresas americanas e canadenses, como tambm de dispositivo constitucional que impede o governo central de dispor sobre as licitaes promovidas pelas unidades subfederadas. O NAFTA constitui-se na maior rea de livre comrcio do mundo, reunindo mais de 400 milhes de pessoas e produzindo mais de US$ 11 trilhes em bens e servios. A diminuio das barreiras comerciais entre Estados Unidos, Canad e Mxico expandiu o comrcio total entre os trs pases de US$ 300 bilhes em 1993 para US$ 676 bilhes em 2000, representando crescimento acumulado de 128 %. Para o Mxico a taxa de crescimento entre os dois perodos foi de 238 %, contribuindo com mais da metade da taxa de crescimento do produto nacional do pas no perodo 1994-2000. Decorridos oito anos desde o incio da vigncia do NAFTA, importante avaliar no apenas seus impactos globais sobre as economias dos trs pases signatrios, mas sobretudo o resultado quanto ao acesso ao mercado de compras governamentais. A aferio dos resultados no objeto deste trabalho, cujo escopo a anlise do marco normativo sobre compras governamentais no NAFTA, mas sugere-se que sejam obtidas tais informaes, agregadas s estimativas do impacto sobre a balana comercial brasileira, tendo em vista as negociaes em curso para a conformao do Acordo de Livre Comrcio das Amricas ALCA.68

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Esse tipo de levantamento iniciou-se recentemente com o trabalho Algumas Implicaes do NAFTA para a Participao do Brasil na ALCA, de Renato Baumann e Ana Maria Franco, a ser publicado pelo IPEA, e que integra um projeto maior que procura quantificar em que grau as perdas e ganhos dos produtos de exportao brasileiros no mercado dos Estados Unidos pode ser atribuda ao NAFTA, e at que ponto as perdas podem ser associadas s facilidades de acesso ao mercado norte-americano dos produtos canadenses e mexicanos e a outras condies.

Anexo I Cobertura: Limites de Aplicao e Listas Nacionais de Entidades, Construo 1. Cobertura: Entidades, Empresas e Limites A lista original canadense abrange 100 entidades, compreendendo os Ministrios, agncias de desenvolvimento, diversos Conselhos, Juntas e Comisses governamentais, a Suprema Corte, e outros rgos governamentais. A lista do Mxico abrange 49 entidades, compreendendo 17 ministrios e rgos, secretarias, comisses e institutos integrantes da estrutura dos Ministrios, alm de 4 Comisses nacionais. A lista dos Estados Unidos envolve 56 entidades, compreendendo os Ministrios, agncias de desenvolvimento, a NASA, diversos Conselhos, Juntas e Comisses governamentais e outros rgos (Anexo 1001.1a-1). Os termos acordados aplicam-se tambm s aquisies realizadas pelas empresas estatais listadas no Anexo 1001.1a-2 do Captulo X do Acordo. So 11 empresas canadenses, 36 mexicanas e 7 americanas.69 No perodo de 4 anos a partir da vigncia do Acordo, deveriam ser iniciadas negociaes destinadas a ampliar sua cobertura, inclusive com consultas com governos estaduais e provinciais, com vistas a se lograr compromissos, em base voluntria e recproca, para Bens, Servios e

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a seguinte a lista positiva das empresas, por pas: Canad: 1.Canada Post Corporation, 2. National Capital Comission, 3. St. Lawrence Seaway Authority, 4. Royal Canadian Mint, 5. Canadian Nacional Railway Company, 6.Via Rail Canada Inc., 7.Canadian Museum of Civilization, 8.Canadian Museum of Nature, 9.National Gallery of Canada, 10.National Museum of Science and Technology, 11. Defense Construction (1951) Ltd. Estados Unidos: 1. Tennessee Valley Authority; 2. Boneville Power Administration, 3. Western Power Administration, 4. Southeastern Power Administration, 5. Southwestern Power Administration, 6. Alsaka Power Administration, 7. St. Lawrence Seaway Development Corporation. Mxico: Talleres Grficos de la Nacin; Productora e Importadora de Papel S.A de C.V. (PIPSA); Aeropuertos y Servicios Auxiliares (ASA); Caminos y Puentes Federales de Ingreso y Servicios Conexos (Capufe); Servicio Postal Mexicano; Ferrocarriles Nacionales de Mxico (Ferronales); Telecomunicaciones de Mxico (Telecom); Petrleos Mexicanos (Pemex) (No incluye las compras de combustibles y gas); Comisin Federal de Electricidad (CFE); Consejo de Recursos Minerales; Consejo de Recursos Mineros; Compaa Nacional de Subsistencias Populares (Conasupo) (No incluye las compras de bienes agrcolas adquiridos para fomentar programas de apoyo a la agricultura o para la alimentacin humana.); Bodegas Rurales Conasupo, S.A. de C.V.; Distribuidora e Impulsora de Comercio S.A de C.V. (Diconsa); Leche Industrializada Conasupo, S.A. de C.V. (Liconsa) (No incluye las compras de bienes agrcolas adquiridos para fomentar programas de apoyo a la agricultura o para la alimentacin humana.); Instituto Nacional del Consumidor; Laboratorios Nacionales de Fomento Industrial; Servicio Nacional de Informacin de Mercados; Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado (ISSSTE); Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS); Sistema Nacional para el Desarrollo Integral de la Familia (DIF) (No incluye las compras de bienes agrcolas adquiridos para fomentar programas de apoyo a la agricultura o para la alimentacin humana.); Servicios Asistenciales de la Secretara de Marina; Instituto de Seguridad Social para las Fuerzas Armadas Mexicanas; Instituto Nacional Indigenista (INI); Instituto Nacional Para la Educacin de los Adultos; Centros de Integracin Juvenil; Instituto Nacional de la Senectud; Comit Administrador del Programa Federal de Construccin de Escuelas (CAPFCE); Comisin Nacional del Agua (CNA); Comisin Para la Regularizacin de la Tenencia de la Tierra; Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa (Conacyt); Notimex, S.A. de C.V.; Instituto Mexicano de Cinematografa; Lotera Nacional para la Asistencia Pblica; Pronsticos Deportivos (observa-se que a lista do Mxico foi objeto de ajustes, em anexo ao relatrio 1994-1996 Report on the NAFTA Government Procurement Working Group, por conta de denominaes erradas de empresas, empresas extintas, incorporao, incluso de subsidirias da PEMEX e empresas erroneamente identificadas como sendo federais site:www.sice.oas.org).

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a incorporao (...) das compras de entidades e empresas dos governos estaduais e provinciais (Artigo 1024, 1 e 3). As compras governamentais abrangem todos os bens e servios, com exceo, para bens, dos adquiridos pelos rgos de defesa e, para servios, daqueles constantes de lista negativa no Anexo 1001.1b-2 do Acordo. Para servios de construo foi acordada lista positiva, constante do Apndice 1001.1b-3-A. So os seguintes os patamares de valor originais, a partir dos quais se aplicaram as regras acordadas (os valores atualizados se encontram na nota 66): i) para entidades do governo federal: US$ 50.000,00 para contratos de bens, servios ou qualquer combinao desses, e US$ 6.500.000 para contratos de servios de construo; ii) para empresas governamentais: US$ 250.000 para contratos de bens, servios ou qualquer combinao desses e US$ 8,0 milhes, para contratos de servios de construo; iii) para entidades dos governos estaduais e provinciais, o limite aplicvel ser objeto de entendimentos entre as partes. Especificamente para Canad e Estados Unidos, o limite de valor aplicvel aos contratos para a aquisio de bens, que podem incluir servios relacionados s compras, como entrega e transportes, a ser observado por qualquer entidade coberta pelo Acordo, foi estipulado em US$ 25.000, tendo em vista os termos previstos no Acordo de Livre Comrcio Canad-Estados Unidos. Nos termos do Anexo 1001.2c, esse valor no ser reajustado. 2. Cobertura: Bens e Servios O Captulo X do NAFTA se aplica a todos os bens e servios, sujeito a duas excees significativas: para os bens adquiridos pelos rgos da defesa, as obrigaes se aplicam somente lista de especfica de bens, conforme descrito abaixo70; para servios, so excludos os itens constantes de listas negativas nacionais, descritas no Anexo 1001.1b-2. Quanto aos servios de construo, aplica-se lista positiva constante do Apndice 1001.1b-3-A. Para servios, h, ainda, no Apndice 1001.1b-2-B descrio de um sistema comum de classificao dos servios contratados pelos signatrios, a ser objeto de revises tcnicas sempre que aprimoramentos se mostrarem necessrios. Nas aquisies dos rgos de defesa nacional, so includos na cobertura do Captulo X somente os bens listados na seo B do Anexo 1001.1b-1, que compreendem 60 produtos 71 do Federal Supply Classification Code - FSC. As aquisies dos bens constantes daquele anexo, realizadas pelos Ministrios de Defesa dos trs pases, e ainda da Royal Canadian Mounted Police e da Secretara de Marina de Mxico, esto, ademais, sujeitas aplicao do Artigo 1018,1 que estabelece: Nenhuma disposio deste Captulo ser interpretado no sentido de impedir uma Parte de adotar qualquer medida ou abster-se de revelar informaes que considere
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O relatrio 1994-1996 Report on the NAFTA Government Procurement Working Group modificou o texto original do Anexo 1001.1b-1, de forma a esclarecer o alcance das excees contidas no citado anexo, ou, conforme o texto do relatrio: the Parties agreed on new language to clarify current wording in this annex. Essas modificaes esto incorporadas nesse trabalho. 71 No relatrio citado na nota 72, foram adicionadas 3 posies lista original de 57 posies da seo B do Anexo 1001.1b-1.

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necessria para proteger seus interesses essenciais em matria de segurana no que se refere a compra de armas, munies ou material de guerra, ou compra indispensvel para a segurana nacional ou para fins de defesa nacional. Para as aquisies do Ministrio da Defesa dos Estados Unidos h, adicionalmente, lista especfica de excees, descritas no pargrafo 5 do mesmo Anexo 1001.1b-1, compreendendo ligas especiais de metais. A seguir, apresenta-se um sumrio das listas nagativas de servios e da lista positiva de servios de construo, por pas signatrio. 2.1. Servios: Canad As categorias de servios excludas do Canad so as seguintes (desdobradas, no Anexo 1001.1b-2, em classes de servios a 4 dgitos, do Common Classification System 72 ou pela indicao dos rgos governamentais em que a excluso ocorre): i) pesquisa e desenvolvimento; ii) estudos especiais e anlises; iii) engenharia e arquitetura; iv) telecomunicaes e processamento de informaes; v) servios relacionados com recursos naturais; vi) servios sociais e de sade; vii) servios de controle de qualidade, provas e inspeo; viii) servios de instalao e manuteno de equipamentos; ix) servios de cuidados pessoais, guarda e vigilncia; x) servios financeiros; xi) operaes de instalaes de propriedade do governo (Ministrios da Defesa, Transportes e Energia); xii) servios de apoio gerencial, administrativos e profissionais; xiii) servios pblicos (todas as categorias); xiv) servios de treinamento e educacionais; xv) servios de transportes, viagens e realocaes (exceto servios de agentes de viagens); xvi) leasing e aluguel de equipamentos. Alm da lista de bens excludos, as notas lista do Canad esclarecem que: i) todos os servios que tenham relao com os bens adquiridos pelo Departament of National Defense, Royal Canadian Mounted Police e Canadian Guard Cost e que no esto cobertos pelo acordo de compras governamentais estaro tambm excludos; ii) todos os servios adquiridos em suporte s foras militares localizadas fora do territrio do Canad estaro excludos da cobertura; iii) as listas do Canad aplicar-se-o tal como se identificam no anexo 1001.2b (que contm as Notas Gerais, onde se especificam as situaes em que as compras governamentais no se aplicam comentadas mais abaixo) e no anexo 1001.1b-3 (servios de construo). 2.2. Servios: Mxico O Mxico excluiu, em lista preliminar, as contrataes referentes aos seguintes servios (classificados conforme a United Nations Central Product Classification - CPC): i) todos os servios de transportes, incluindo os transportes por terra, por gua, ar, os transportes auxiliares e de apoio, servios de telecomunicaes e postais, servios de reparos de outros equipamentos de transportes, ii) servios pblicos (incluindo telecomunicao, transmisso, gua e energia); iii) administrao e operao de contratos outorgados a centros de investigao e desenvolvimento

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O Common Classification System segue o seguinte formato: grupo= 1 dgito; sub-grupo= 2 dgitos; classe= 3 dgitos.

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que operam com fundos federais ou relacionados com a execuo de programas de pesquisa patrocinados pelo governo; iv) servios financeiros; v) servios de pesquisa e desenvolvimento. Foi definido no Apndice 1001.1b-2A que a lista referida acima no se aplicaria imediatamente, devendo ser completada, no mais tardar, at 01.07.95. At que tal ocorresse, deveria vigorar a lista positiva temporria de servios, definida no Apndice 1001.1b-2-A. Aps o Mxico completar sua lista, cada Parte poder, depois de consultas com as outras Partes, revisar e completar suas listas. 2.3. Servios: Estados Unidos So os seguintes os servios excludos (com base no Common Classification System): i) pesquisa e desenvolvimento; ii) processamento de informaes e servios de telecomunicaes relacionados (servios de processamento automtico de dados para telecomunicaes e transmisso, exceto para servios de valor adicionado; processamento automtico de dados para teleprocessamento e tempo compartilhado; servios de administrao de redes de telecomunicaes; servios automatizados de notcias; servios de dados e outros servios de informao); iii) manuteno e instalao de equipamentos relacionados navios e reparao de navios no-nucleares; iv) operao de instalaes do Ministrio da Defesa, Ministrio da Energia, NASA, e, para todas as entidades pblicas, operaes das instalaes de servios de pesquisa e desenvolvimento; v) servios pblicos (todas as categorias); vi) servios de transportes, viagens e realocaes (exceto servios de agentes de viagens). As notas informam que: i) todos os servios adquiridos em suporte s foras militares localizadas fora do territrio do Estados Unidos estaro excludos da cobertura; ii) para os fornecedores de servios do Canad, as normas sobre compras governamentais aplicar-se-o s aquisies das seis empresas pblicas listadas nos itens 1 a 6 do anexo das empresas pblicas do pas, 73 e para as compras realizadas pelo Bureau of Reclamation of the Departament of Interior somente na poca em que as normas se aplicarem aos governos provinciais canadenses, no incluindo os servios de abastecimento locais de gua. 2.4. Servios de Construo Para servios de construo h lista positiva no Apndice 1001.1b-3-A, com base na classificao CPC das Naes Unidas, a quatro dgitos. Essa lista poder ser atualizada sempre que os pases membros concordarem nesse sentido. H, ainda, uma reduzida lista negativa para o Canad, compreendendo servios de dragagem e contratos de construo licitados pelo Ministrio dos Transportes e para os Estados Unidos (servios de dragagem). Os servios de construo cobertos pelo acordo envolvem, resumidamente, as seguintes categorias i) trabalhos que antecedem a construo, como pesquisa de terreno, demolio, terraplenagem, preparao de terreno para minerao; ii) construo de edifcios segundo vrias modalidades (armazns, indstria, comrcio, hotel, fins educacionais, sade); iii) engenharia civil (auto estradas, ferrovias, pistas para avies, pontes, linhas de comunicao, etc); iv) construes
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So as seguintes a empresas: 1.Canada Post Corporation, 2. National Capital Comission, 3. St. Lawrence Seaway Authority, 4. Royal Canadian Mint, 5. Canadian Nacional Railway Company, 6.Via Rail Canada Inc.

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pr-fabricadas; v) construes comerciais especiais; vi) trabalhos de instalao de aquecimento, ventilao, ar condicionado, gs, eletricidade e outros, e, vii) construes relacionadas a acabamento e finalizao de obras. 3. Disposies Transitrias para o Mxico (Anexo 1001.2a) O Anexo 1001.2a estipula os seguintes mecanismos de transio para o Mxico: a) de forma a possibilitar cumprir gradualmente as disposies acordadas, h a previso de excluso das obrigaes do Captulo X de percentual decrescente - variando de 50 % em 1994 a 30% em 2002, e zero por cento a partir de 2003 - do valor total dos contratos de compras de bens, servios e construes da empresa petrolfera PEMEX, da Comisin Federal de Electricidad - CFE, e das contrataes de construo civil realizadas por entidades e empresas pblicas (excludos os servios de construo relacionados a energia da PEMEX e CFE). Outras excees para o Mxico encontram-se nas notas gerais abaixo. A base de clculo acima no inclui as aquisies e contrataes financiadas por emprstimos de instituies financeiras regionais e multilaterais e as contrataes de valor abaixo dos patamares de aplicao do acordo. b) At 01.01.2002, o Acordo no se aplicaria a compras de produtos farmacuticos no patenteados no Mxico ou cujas patentes mexicanas hajam expirado. c) reconhecimento de que o Mxico poderia necessitar de capacitao intensiva de pessoal, introduo de novos sistemas de dados e sistemas de relatrios, e ajustes significativos nos sistemas de contratao de algumas entidades pblicas. Assim, os signatrios deveriam proceder a consultas anuais, durante os primeiros cinco anos a partir da data de entrada em vigor do Acordo, para revisar os problemas do perodo de transio e estabelecer solues acordadas. Essas solues poderiam incluir, desde que apropriado, ajustes temporais s obrigaes do Mxico 4. Notas Gerais: no aplicabilidade do Acordo As Notas Gerais do anexo 1001.2b definem as situaes, para cada pas, em que o Acordo de compras governamentais no se aplica e esclarecem pontos de interpretao especficos. 4.1. Canad O Acordo no se aplica a: i) reparos e construo de navios; ii) equipamentos de transportes urbanos e por ferrovia; iii) comunicaes e equipamentos de radiao; iv) programas de preferncias para pequenas empresas e empresas de minorias; v) equipamentos automticos de processamento de dados, equipamentos e suprimentos de software, mquinas de escritrio, sistemas de processamento de textos e mquinas industriais especiais para os Departamentos de Transportes, Comunicaes e Pesca e Oceanos; vi) compras de bens agrcolas adquiridos para programas de apoio agricultura ou para a alimentao humana. O acordo no se aplica tambm a contratos de servios de transporte que faam parte especfica de um contrato de compras.

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Conforme Artigo 1118, as excees de segurana nacional incluem as compras de petrleo da reserva estratgica. Essas excees incluem ainda as compras realizadas com o objetivo de proteger materiais e tecnologia nuclear. As obrigaes relativas ao tratamento de nao mais favorecida (Artigo 1003) no se aplicam s compras governamentais cobertas pelo anexo 1001.2c (esse anexo se refere ao patamar especfico do Acordo de Livre Comrcio Canad-Estados Unidos, em que o limite de valor aplicvel para compras governamentais US$ 25.000). 4.2. Mxico O acordo no se aplica s seguintes aquisies governamentais: i) para revenda realizada por lojas governamentais; ii) relacionadas a emprstimos de instituies financeiras regionais ou multilaterais que imponham procedimentos diferentes (exceto no caso de contedo nacional); iii) realizadas entre entidades governamentais mexicanas; iv) servios de transportes que fazem parte ou esto, incidentalmente, relacionados a um contrato de compras. O Mxico pode, ainda, excluir aquisies governamentais das obrigaes do NAFTA, para todas as entidades, no valor de at US$ 1 bilho, at 31.12.2002 e US$ 1,2 bilhes por ano, a partir de 01.01.2003. Os valores no incluem Pemex e CFE, que podero excluir US$ 300 milhes por ano, partir de 01.01.2003. No caso de o Mxico exceder, em um determinado ano, o valor total dos contratos que est autorizado a excluir das normas do acordo, o pas consultar as outras Partes com o objetivo de se chegar a um acordo sobre a possibilidade de compensao, mediante oportunidades adicionais de compras durante o ano seguinte. Essas consultas devero realizar-se sem prejuzo dos direitos de qualquer Parte, de conformidade com o Captulo XX, "Disposies Institucionais e Procedimentos para a Soluo de Controvrsias". As excees de segurana nacional incluem as compras realizadas com o objetivo de salvaguardar materiais e tecnologia nuclear. Exigncias de contedo local: uma entidade governamental poder impor exigncia de contedo local de: i) 40 %, para projetos chave-na-mo intensivos em mo-de-obra ou projetos integrados de grande porte; ii) 25 %, para projetos chave-na-mo, capital intensivo, ou projetos integrados de grande porte (as definies dessas categorias de projetos encontram-se no pargrafo 6 do anexo 1.001-2b). O pargrafo 10 das Notas Gerais esclarece que nada no acordo deve se interpretado como exigncia a Pemex para aceitar a realizao de contratos de risco. O Artigo 1003 (tratamento nacional) dever aplicar-se a qualquer compra, realizada pela PEMEX, de fornecedores locais de materiais e equipamentos para campos petrolferos e de gs, no local onde os trabalhos se desenvolverem. No obstante o disposto no Anexo 1001.2a-6 (estabelece que at 01.01.2002 o acordo no se aplica a compras de produtos farmacuticos no patenteados no Mxico ou cujas patentes

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mexicanas hajam expirado), o Mxico no poder excluir das obrigaes deste captulo os contratos de compra celebrados por suas entidades para frmacos e medicamentos patenteados no Mxico. 4.3. Estados Unidos O Acordo de compras governamentais do NAFTA no se aplica a: i) programas de preferncia a pequenas empresas e empresas de minorias; ii) contratos de servios de transporte que fazem parte ou esto, incidentalmente, relacionados a aquisies governamentais. As obrigaes relativas nao mais favorecida do Artigo 1003 no se aplicam s aquisies cobertas pelo Anexo 1001.2c (patamar especfico para aquisies de Canad e Estados Unidos, no valor de US$ 25.000).

ANEXO II Definies O Artigo 1025 adota as seguintes definies: a) contrato de servio de construo: contrato para a realizao, por qualquer meio, de obra civil ou construo listada no Apndice 1001.1b-3-A; b) entidade: entidade listada no Anexo 1001.1a-1, 1001.1a-2 ou 1001.1a-3; c) bens de outra Parte: bens originados em territrio de outra Parte, determinados de acordo com o Artigo 1004; d) norma internacional: significa uma medida relativa normatizao ou outra orientao ou recomendao, adotada por um organismo internacional de normatizao, e colocada disposio do pblico; e) fornecedor estabelecido localmente: pessoa fsica residente no territrio da Parte, empresa organizada ou estabelecida sob as leis da Parte, filial ou escritrio de representao localizado no territrio da Parte; f) procedimentos de licitao: procedimentos de licitao aberta, procedimentos de licitao seletiva e procedimentos de licitao restrita; g) procedimentos de licitao aberta: procedimentos sob os quais todos os fornecedores interessados podem apresentar ofertas; h) procedimentos de licitao seletiva: procedimentos sob os quais, conforme Artigo 1011 (3), podem apresentar ofertas os fornecedores convidados pela entidade; i) procedimentos de licitao restrita: procedimentos em que uma entidade contata os fornecedores individualmente, sob as circunstncias e as condies especificadas no Artigo 1016; j) servios: inclui contratos de servios de construo, salvo se de outra forma especificado; k) norma : documento aprovado por uma instituio reconhecida, que estabelece, para uso comum e repetido, regras, diretrizes ou caractersticas para bens ou processos e mtodos de produo conexos, ou para servios ou mtodos de produo conexos, e cuja observncia no seja obrigatria. Tambm pode incluir ou tratar exclusivamente de requisitos em matria de terminologia, smbolos, embalagem e etiquetagem, aplicados a um bem, processo ou mtodo de produo ou operao; l) fornecedor: o que forneceu ou poderia fornecer bens ou servios, em resposta a um convite para ofertas de uma entidade;

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m) regulamento tcnico: documento em que se estabelecem as caractersticas dos bens ou processos e mtodos de produo conexos, ou as caractersticas dos servios ou seus mtodos de operao conexos, includas as disposies administrativas aplicveis e cuja observncia obrigatria. Tambm pode incluir ou tratar exclusivamente de requisitos em matria de terminologia, smbolos, embalagem ou etiquetagem, aplicveis a um bem, processo ou mtodo de produo ou operao; n) especificao tcnica: especificao que estabelece caractersticas dos bens ou de seus processos e mtodos de produo relacionados, ou das caractersticas dos servios ou de seus mtodos de operao relacionados, incluindo as disposies administrativas aplicveis. Pode ainda incluir requisitos em matria de terminologia, smbolos, embalagem ou etiquetamento, aplicveis a um bem, processo, ou mtodo de produo ou operao.

Anexo III: Meios de Publicao O Anexo 1010.1 define, para cada pas, os meios de divulgao onde sero publicadas as informaes sobre os avisos de licitao. Com relao s normas do Artigo 1019, que requerem de cada Parte a publicao de leis e regulamentos relativos compras do setor pblico compreendidas no acordo, so definidas na Seo B desse Anexo as publicaes pertinentes de cada pas. FONTES: Texto original do Acordo de Livre Comrcio da Amrica do Norte NAFTA. 1994-96 Report on the NAFTA Government Procurement Working Group, disponvel no site www.sice.oas.org. NAFTA at Seven: Building on a North American Partnership, Deparment of Foreign Affairs and International Trade of Canada, site: www.sice.oas.org. NAFTA Evaluation, Sidney Weintraub, site: www.sice.oas.org. Algumas Implicaes do NAFTA para a Participao do Brasil na ALCA, Renato Baumann e Ana Maria Franco - texto a ser publicado pelo IPEA.

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V.

Estados Unidos: Compras Governamentais no Contexto de Acordos Internacionais V.1. INTRODUO

Este captulo analisa a poltica norte-americana de compras governamentais, por meio da descrio e avaliao das normas e procedimentos aplicados em alguns programas especiais da administrao federal dos Estados Unidos, que se caracterizam pela adoo de mecanismos de proteo aos bens de fabricao interna, e nas licitaes de rgos e empresas pblicas em geral. Os principais programas que direcionam as aquisies dos rgos pblicos aos bens produzidos internamente so o Small Business Program, voltado s pequenas empresas, o Buy American Act, que restringe as aquisies de produtos estrangeiros para uso interno nos Estados Unidos e o Balance of Payments Program, que regulamenta as aquisies dos Estados Unidos para utilizao no exterior. Pela sua relevncia, a anlise estar concentrada no Small Business Program e no Buy American Act. No contexto das negociaes de Acordo sobre Compras Governamentais da ALCA, tornase fundamental analisar o alcance daquelas normas, com ateno especial s excees de cobertura que venham a compor o Acordo. Busca-se, portanto, verificar em que grau as normas vigentes, que do operacionalidade poltica governamental de aquisies e contrataes de bens e servios daquele pas, podem dificultar o alcance dos objetivos de expanso das oportunidades de comrcio entre os pases signatrios. Inicia-se a anlise, na seo V.2, com uma breve descrio do sistema de coordenao das normas e procedimentos aplicados nas compras governamentais dos Estados Unidos, apresentando-se a conceituao de government procurement, a cobertura em termos dos rgos submetidos s diretrizes de aquisies, os organismos responsveis pela administrao das normas, alm dos princpios que orientam as agncias federais e os responsveis pelas aquisies. A seo V.4 apresenta as linhas gerais das restries impostas pelos programas Buy American Act e Balance of Payments Program s aquisies de bens estrangeiros. Tendo como referncia as restries impostas pelas disposies do Buy American Act, a Seo V.4.1 apresenta as diretrizes para as aquisies governamentais de produtos estrangeiros nas compras no amparadas por acordos comerciais e as prevalecentes nas compras amparadas por acordos. Nessa ltima situao, so derrogadas as restries impostas pelo Buy American Act e pelo Balance of Payments Program, permitindo a concesso de tratamento no discriminatrio aos produtos estrangeiros, em relao aos domsticos. Apresenta-se, ainda, a relao dos bens e servios excludos dos acordos internacionais assinados pelos Estados Unidos. A seo V.5 descreve a poltica de preferncia s pequenas empresas nas compras do governo, com base nas determinaes expressas em diversos dispositivos legais - sendo o principal o Small Business Act - que determinam aos rgos pblicos prioridade a essas empresas nos processos licitatrios. A seo V.6 analisa as normas gerais aplicadas nas aquisies de bens e servios, compreendendo a divulgao das intenes de compra, os prazos concedidos para a apresentao

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das propostas, as modalidades de licitao, as excees competio ampla e aberta, e outras preferncias a bens de produo interna, alm das previstas nos programas acima citados. Finalmente, na seo V.7, so apresentados o resumo e as concluses que se podem inferir da legislao levantada e de outras fontes consultadas. Para a descrio e anlise das polticas, normas e procedimentos foi utilizada como fonte bsica de informaes a regulamentao contida na FAR - Federal Acquisition Regulation, normativo que consolida as polticas e os procedimentos administrativos aplicados nas compras e contrataes dos rgos civis e militares e empresas pblicas, dispersos em diversas leis, e abrangendo todas as etapas do processo de licitaes governamentais. As referncias FAR so dispostas entre parnteses, com a indicao da seo onde a informao se originou, servindo como indicador para aqueles que quiserem se aprofundar nos detalhes da regulamentao. Tambm citada a legislao encontrada no United States Code, que consolida as leis aprovadas no Congresso dos Estados Unidos, fonte de muitas das disposies contidas na FAR. No foram consideradas neste estudo as polticas especficas de compras adotadas por determinados rgos, como por exemplo as compras do Departamento de Defesa.

V.2. A POLTICA DE COMPRAS GOVERNAMENTAIS DOS ESTADOS UNIDOS:

COBERTURA, DIRETRIZES E PRINCPIOS No escopo da legislao norte-americana sobre compras governamentais, o termo procurement compreende todas as etapas do processo de aquisio de bens ou servios, comeando com a determinao da necessidade da aquisio de um bem ou da contratao de servios e terminando com a adjudicao do contrato ao vencedor da licitao e sua liquidao. As regras e procedimentos licitatrios aplicam-se s aquisies realizadas para o benefcio direto e uso de entidades governamentais, e abrangem as aquisies de bens e a contratao de servios, construo e obras pblicas, como tambm as operaes de aluguel, leasing, com ou sem opo de compra, e qualquer combinao de bens e servios.74 Esto excludas da definio de procurement as vrias formas de assistncia governamental, como os acordos de cooperao, doaes, aportes de capital, garantias e fornecimentos de bens ou servios para pessoas ou autoridades governamentais. O sistema de compras governamentais dos Estados Unidos coordenado pelo Office of Federal Procurement Policy OFPP,75 abrangendo somente as aquisies realizadas pelos rgos federais. Nas esferas estaduais e municipais as compras governamentais so reguladas por

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Communication from the United States Response to the Questionnaire on Government Procurement of Services, World Trade Organization, Working Party on GATS Rules, 21 October 1996. Esse documento trata de normas e procedimentos em geral e no somente dos pertinentes a servios. 75 Localizado no Office of Management and Budget, o Office of Federal Procurement Policy o rgo com a atribuio de estabelecer a orientao geral das polticas de compras do governo federal. O Escritrio dirigido pelo Administrador da poltica de compras federal, indicado pelo Presidente dos Estados Unidos e aprovado pelo Senado (as atribuies dessa agncia encontram-se definidas no Ttulo 41, seo 405, do U. S. Code, encontrado no site: www.findlaw.com).

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legislao prpria, porm so aplicadas leis federais quando financiadas por recursos do oramento federal.76 As normas e procedimentos de licitaes pblicas so dirigidos s executive agencies, designao que compreende os seguintes rgos: i) Executive Departaments, abrangendo os Departamentos de Estado, do Tesouro, Defesa, Justia, Interior, Agricultura, Comrcio, Trabalho, Sade, Habitao e Desenvolvimento Urbano, Transportes, Energia, Educao e de Veteranos; ii) os Departamentos Militares (Marinha, Fora Area e Exrcito); iii) as empresas pblicas, definidas como aquelas de propriedade integral do governo;77 IV) outros rgos do Poder Executivo no pertencentes estrutura dos Executive Departaments. 78 . Acrescente-se que, alm das aquisies diretas, os rgos devem satisfazer, em alguns casos, s exigncias para as aquisies de bens ou servios procedentes de fontes governamentais centrais de suprimento, ou obtidos por intermdio dessas fontes. Um exemplo a obteno de bens ou servios de fontes de fornecimento no atacado, como o caso da General Services Administration (GSA) ou a Defense Logistic Agency (DLA).79 As diretrizes governamentais para as compras e contrataes de bens, servios, construes e obras pblicas dos Estados Unidos encontram-se consolidadas na FAR - Federal Acquisition Regulation,80 que regulamenta as polticas, prticas e os procedimentos utilizados nas aquisies do Governo Federal, compreendendo todas as suas agncias. Ademais, h o Sistema FAR, que consiste das normas gerais da prpria FAR, documento bsico, e dos regulamentos dos rgos federais, que implementam ou complementam a FAR.81 A FAR tem como objetivo coordenar e dar uniformidade ao processo de compras federais. Contudo, permitido aos rgos definir normas internas, desde que sejam preservados os prncpios gerais previstos na lei e que no afetem os procedimentos dos demais rgo da administrao (FAR, seo 1.101). Assim, nos termos da legislao, os rgos podem emitir regulamentos prprios e implementar polticas adicionais, procedimentos, prescries sobre editais ou clusulas de contratao que suplementem a FAR, para atender a necessidades especficas da agncia (FAR, seo 1.302).
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Communication from the United States citada. United States Code, ttulo 31, seo 9.101 - (site: www.findlaw.com). 78 United States Code, ttulo 5, seo 104(1). 79 Communication from the United States citada. 80 O Governo dos Estados Unidos mantm um site na Internet, denominado AcqNet (anteriormente Acquistion Reform Network), www.arnet.gov, que divulga a FAR e outras informaes e regulamentos sobre compras governamentais norte-americanas. 81 A FAR foi promulgada em 1984, com fundamento na legislao que criou o Office of Federal Procurement Policy, estabelecendo uma regulamentao uniforme para as compras federais. Alm da FAR, h outras quatro legislaes principais regulando as contrataes e aquisies federais nos Estados Unidos: Armed Services Procurement Act (ASPA), de 1947, codificado no ttulo 10 do U.S. Code, sees 2.302 a 2.314; Federal Property and Administrative Services Act (FPASA), de 1949, codificado no ttulo 40 do U.S.Code, sees 471 a 514 e no ttulo 41 U.S.C., sees 251 a 260; Competition in Contracting Act (CICA), codificado em sees espalhadas nos ttulos 10, 31, 40 e 41 do U.S. Code; Office of Federal Procurement Policy Act - OFPP, codificado nas sees 401 e seguintes do ttulo 41 do U. S. Code. A ASPA regula a aquisio de bens, construo e servios pelos rgos de defesa. A FPASA regula essas aquisies pelos rgos civis. A CICA aplicvel s aquisies militares e civis (cf. o artigo Federal Government Contract Overwiew, VACKETTA, Carl L. e HANDLER, David P., site: www.findlaw.com (Government Contracts). Para OFPP ver nota 77.

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A FAR elaborada e divulgada conjuntamente por trs autoridades: o Secretrio da Defesa, o Administrador de Servios Gerais e o Administrador da NASA National Aeronautics and Space Administration. A Administrao de Servios Gerais mantm uma Secretaria especfica, que se encarrega de administrar e divulgar os documentos relativos a FAR. As modificaes pontuais na legislao so publicadas no Federal Register e a publicao completa divulgada no Code of Federal Regulations (CFR), no Ttulo 48, captulo 1.82 So estabelecidos os seguintes princpios na FAR, a serem observados nas compras realizadas pelos rgos governamentais: tornar disponvel em tempo hbil o produto ou servio com o melhor preo para o adquirente, mantendo a confiana do pblico e atingindo os objetivos das polticas pblicas. Os participantes do processo devem trabalhar como uma equipe e deter plena capacidade de decidir em suas reas de responsabilidade. Na execuo da poltica de compras governamentais dever-se-: i) satisfazer as necessidades de bens e servios, considerando o custo, a qualidade e o tempo hbil de entrega; ii) minimizar os custos administrativos; iii) conduzir o processo de aquisies com integridade, justia e transparncia; iv) atender aos interesses do pblico. Para envolver os participantes do processo de aquisies no atendimento dos princpios acima, a FAR definiu, de forma ampla, a chamada Equipe de Aquisies: alm de todos os participantes da rea de compras, so includos ainda os usurios dos bens e servios contratados, assim como os fornecedores desses bens (FAR 1.102). Aos membros da equipe de compras do Governo atribuda autoridade para exercer a melhor estratgia requerida em situaes especficas, podendo adotar, no melhor interesse do Governo, procedimentos e estratgias no previstas em regulamento. V.3. PREFERNCIA PARA A PRODUO DOMSTICA Em matria de compras governamentais, a legislao americana privilegia a compra de bens e servios de produo domstica, com base em trs programas: Buy American Act, Balance of Payment Program e Small Business Act. Por sua importncia no contexto de negociaes bilaterais, multilaterais ou regionais sobre compras governamentais, o Small Business Act ser objeto de anlise mais detalhada neste trabalho. O Buy American Act foi aprovado em 1933 com o objetivo principal de proteger a produo interna norte-americana e promover a gerao de empregos, numa situao de altas
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Sujeitas s trs autoridades citadas, as revises na FAR so elaboradas e publicadas por meio da ao coordenada de dois Conselhos: Defense Acquisition Regulations Council (DAR Council) e Civilian Agency Acquisition Council (CAA Council). Os membros representam seus respectivos rgos em tempo integral. O Presidente do CAA Council o representante do Administrador de Servios Gerais, sendo os demais membros representantes dos Departamentos da Agricultura, Comrcio, Energia, Sade, Interior, Trabalho, Transportes e Tesouro, Agncia de Proteo Ambiental, Seguridade Social, Departamento dos Veteranos e Small Business Administration SBA. O Diretor do DAR Council o representante do Secretrio da Defesa, autoridade encarregada de orientar as operaes do conselho. Seus membros so os representantes dos Ministrios militares, da Defence Logistics Agency e da NASA. Cada conselho deve: i) entrar em acordo sobre as revises com o outro conselho; ii) submeter Secretaria da FAR as publicaes a serem feitas no Federal Register, com solicitaes de comentrios do pblico sobre revises propostas na FAR; iii) submeter toda reviso final Secretaria da FAR para publicao no Federal Register, impresso e distribuio.

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taxas de desocupao provocadas pela depresso econmica que atingia o pas no comeo da dcada de trinta.83 Aquele dispositivo legal estabelece restries compra pelo Governo de bens finais no produzidos nos Estados Unidos, incluindo os no-manufaturados, tais como os produtos de cultivo e os resultantes de extrao mineral. No caso de bens manufaturados, a origem dos componentes utilizados na fabricao ocupa papel importante na determinao da origem do produto final. Assim, para que um produto norte-americano seja beneficiado pela poltica de preferncia nas compras governamentais, dever atender a duas exigncias (i) o bem precisa ser produzido nos Estados Unidos; e, (ii) o bem deve atender ao requisito de contedo nacional, com o custo dos componentes nacionais devendo representar mais de 50 % do custo de todos os componentes utilizados. Atendendo a esses requisitos, o produto considerado produto final domstico (domestic end product). Os componentes de origem estrangeira que no so produzidos internamente em quantidades e qualidades satisfatrias so tratados como componentes domsticos (FAR 25.001; 25.003). A preferncia nas compras governamentais aos produtos americanos estende-se tambm s aquisies de bens e materiais de construo para utilizao fora dos Estados Unidos compras destinadas a embaixadas, consulados, etc. Nesse caso, devem ser observadas as disposies contidas no Balance of Payments Program. Nos termos desse Programa, atendido o requisito de origem, o mesmo constante do Buy American Act, dever ser conferida margem de preferncia de 50% ao produto americano em relao ao produto estrangeiro (ou percentual maior se for determinado pelo dirigente do rgo licitante). Isso significa que, em uma licitao, o contrato dever ser adjudicado a um fornecedor de um determinado bem de produo norte-americana, ainda que seu preo seja superior em at 50% ao do produto estrangeiro ou ao do produto que, fabricado nos Estados Unidos, no atende ao requisito de contedo nacional requerido (FAR 25.303-f). A legislao prev excees s restries contidas no Balance of Payments Program. Um produto final ou um material de construo estrangeiro pode ser adquirido para uso fora dos Estados Unidos, sem considerar as restries gerais constantes do Balance of Payments Program, nas seguintes situaes: a) valor estimado da licitao no superior a US$ 100.000; b) o produto licitado consta da lista de no disponibilidade 84 dos EUA; c) o chefe do rgo contratante determina que a obra somente pode ser realizada com material estrangeiro, inclusive por razes geogrficas ou caractersticas prprias (areia, pedra, concreto, etc);
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O Buy American Act foi emendado em 1988. Para implementar essa norma, a FAR publica lista com cerca de 100 produtos declarados no disponveis (sem produo ou com oferta insuficiente no mercado interno) incluindo produtos qumicos, minerais, carne, bauxita, banana, castanha do brasil, castanha de caju, cacau, caf em gro, fibras txteis, couros, acar em bruto, petrleo, chips de microprocessadores, livros e revistas no editados nos Estados Unidos, etc. Adicionalmente, o dirigente do rgo licitante pode concluir que um artigo, material ou suprimento no extrado, produzido ou manufaturado nos Estados Unidos em quantidade ou qualidade satisfatrias. De outro lado, se tomar conhecimento que qualquer produto constante da lista de no disponibilidade passou a ser produzido domesticamente, deve especificar nas futuras licitaes a disponibilidade interna do bem (FAR, seo 25.104);

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d) nas aquisies de materiais perecveis; e) nas licitaes sujeitas s regras de tratado ou acordo entre governos; f) quando o preo do material proveniente dos Estados Unidos (incluindo gastos de manuseio e transporte), exceder em mais de 50 % o preo do material local; g) se o chefe do rgo que est realizando as aquisies determinar que no de interesse pblico aplicar as restries do Balance of Payments Program ou que impraticvel aplic-las a determinados materiais (FAR 25.303). V.4. BUY AMERICAN ACT: DIRETRIZES NAS AQUISIES DE BENS ESTRANGEIROS Conforme apontado na seo anterior, assegurada nas compras governamentais a preferncia para a aquisio de bens e de materiais de construo de produo domstica, nos termos do Buy American Act. Para que a preferncia seja exercida, os bens devem ser produzidos em territrio americano, ou, sendo produto manufaturado, deve atender ao requisito de contedo nacional, com participao dos componentes de produo domstica superior a 50% do custo total dos componentes.85 Essa exigncia, que se aplica tambm nas preferncias (set aside) para as compras de bens produzidos por pequenas empresas,86 implica tratar como se estrangeiro fosse o bem produzido nos Estados Unidos que no atende norma de contedo nacional. importante destacar que, no contexto de acordos internacionais, e observados a cobertura e os limites aos quais se aplicam as regras dos acordos, so derrogadas as restries previstas no Buy American Act para a aquisio de bens e materiais de construo estrangeiros, aos quais passa-se a aplicar a norma de tratamento nacional. V.4.1 - AQUISIES DE BENS NO AMPARADOS POR ACORDOS COMERCIAIS Em situaes excepcionais, como as descritas abaixo, podem ser adquiridos produtos finais estrangeiro sem se observar as restries do Buy American Act: a) quando a preferncia por produto domstico for considerada inconsistente com o interesse pblico; b) quando no houver disponibilidade interna do produto; c) preo no razovel do produto nacional. Se ocorrer oferta de produto nacional a preo superior ao de produto importado poder ser determinada a no razoabilidade do preo. O preo de um produto nacional ser considerado no razovel quando superar a oferta estrangeira de menor preo, aps aplicada a margem de preferncia de 6% sobre o produto importado (includa a tarifa alfandegria), se a oferta nacional
Representa o conceito de domestic end produc, em contraste com a definio de U.S.-made end product, que vem a ser a regra de origem utilizada nas aquisies de produtos americanos amparados por acordos comerciais, ou seja, artigo extrado, produzido ou manufaturado nos Estados Unidos ou, se utilizar componentes importados, substancialmente transformado em um novo e diferente artigo comercial, com nome, natureza ou uso distinto do artigo ou artigos do qual foi transformado. 86 Conforme estabelece o Buy American Act, um produto manufaturado ofertado por uma pequena empresa que no atender definio de produto final domstico (domestic end product) deve ser considerado produto estrangeiro (FAR, sees 25.101; 25.502).
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for proveniente de grande empresa, e de 12 % se proveniente de pequena empresa. Essas margens de preferncia podem ser elevadas se o dirigente do rgo licitante decidir, por determinao escrita, que o uso de fatores mais elevados mais apropriado. Acrescentese que o fator de proteo de pelo menos 50 % nas aquisies realizadas pelo Departamento da Defesa.87 No caso de empate nos preos, ser dada preferncia ao fornecedor de bens de produo nacional (FAR 25.103; 25.105). V.4.2 AQUISIES DE BENS AMPARADOS POR ACORDOS COMERCIAIS A seo 25.400 da FAR especifica as normas e procedimentos que devem ser aplicados nas aquisies amparadas por Acordos Comerciais firmados pelos Estados Unidos. So os seguintes os acordos e pases sujeitos a esses procedimentos: a) Acordo de Compras Governamentais da OMC b) pases de menor desenvolvimento da sia e frica e outras regies, para os quais o Trade Agreements Act prev a suspenso das restries do Buy American Act, segundo faculdade concedida ao Presidente do Estados Unidos. Esses pases so listados na FAR junto com os pases signatrios do Acordo da OMC sob o termo geral de pases designados; c) grupo de 22 pases da Bacia do Caribe - Caribbean Basin Trade Initiative; d) pases signatrios do NAFTA; e) Acordo de Livre Comrcio Estados Unidos-Israel, de 1985; e, f) Acordo de Comrcio sobre Aeronaves Civis da OMC. Nas aquisies governamentais de bens e de materiais de construo estrangeiros cobertos por acordos comerciais no se aplicam as restries do Buy American Act - BAA e do Balance of Payments Program BPP (FAR 25.403). A derrogao desses dois instrumentos abrange tambm, como listado acima, os bens originrios de pases designados em ato presidencial, com base no Trade Agreements Act - TAA, lei que concede ao Presidente do Estados Unidos a autoridade para suspender as restries nas aquisies governamentais de produtos provenientes de pases de menor desenvolvimento e, ainda, de pases no signatrios do Acordo da OMC que concederem reciprocidade de tratamento, nas suas compras governamentais, aos produtos e fornecedores norte-americanos. O TAA tambm concede poderes ao Presidente para manter as restries do BAA e BPP mesmo para pases signatrios do Acordo de Compras da OMC que no cumprem as normas do Acordo.88 A faculdade concedida ao Presidente da Repblica para derrogao das restries previstas no Buy American Act no se aplica, contudo, s aquisies de pequenas empresas, conforme determina o Trade Agreements Act.89 As compras reservadas para pequenas empresas
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Trade Policy Review TPR - United States, Report by the Secretariat - World Trade Organization, 1 june 1999, pargrafo 290. 88 United States Code, ttulo 19, captulo 13, seo 2.511 (site: findlaw.com) e Communication from the United States citada, page 7. 89 Conforme a Seo 2.511 do TAA: The autorithy of the President under subsection (a) of this section to waive any law, regulation, procedure or practice regarding government procurement does not authorize the waiver of any small business or minority preference (a subseo a da Seo 2.511 autoriza o Presidente a levantar restries nas

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constituem, assim, exceo geral nos acordos comerciais dos Estados Unidos - exceo ao tratamento nacional previsto nos acordos comerciais sobre compras governamentais. Aplica-se o tratamento nacional aos bens originrios dos pases signatrios de Acordos ou beneficiados com tratamento preferencial pelo TAA.90 As ofertas desses pases, ressalvadas as excees, passam a se enquadrar na categoria de produto elegvel. Os bens devem atender s regras de origem, que determinam a substancial transformao do produto, tambm aplicadas aos produtos americanos.91 Para tal efeito, devero ser considerados os bens extrados, cultivados, produzidos ou manufaturados naqueles pases; e, no caso de produtos que contenham insumos importados de terceiros pases, os bens devem apresentar substancial transformao, isto , devem constituir produtos novos e diferentes, com nomes, naturezas e ou usos distintos dos insumos (a regra de origem, nesse caso, difere da requerida nas aquisies sujeitas s restries impostas pelo Buy American Act). O tratamento nacional abrange tambm as empresas instaladas nos pases signatrios de acordos internacionais, vedada a discriminao baseada em propriedade de capital, assim como em especificaes tcnicas que tenham o objetivo de impedir a entrada de produtos dessas fontes. So previstos os seguintes procedimentos para a avaliao de ofertas estrangeiras amparadas por acordos comerciais: verificar o atendimento s regras de origem previstas nos Acordos, tanto para produtos fabricados nos Estados Unidos quanto para os fabricados nos pases beneficiados; classificar as ofertas por preo; em caso de empate entre uma oferta estrangeira e oferta de produto americano, definido como aquele que atende regra de origem, ser vencedora a proposta americana.

Quando houver empate entre uma proposta estrangeira e uma de pequena empresa americana, mesmo no atendendo ao requisito de origem previsto no Buy American Act, (domestic end product - 25.502-d), ser vencedora a oferta de pequena empresa. Para desempate
compras governamentais para bens e fornecedores estrangeiros de pases com acordos e compromissos internacionais com os Estados Unidos). 90 O tratamento nacional aplica-se s entidades listadas em cada Acordo, observados os seguintes limites: a) Para o Acordo de Compras Governamentais da OMC, pases de menor desenvolvimento e pases da Bacia do Caribe as compras governamentais so permitidas para bens e servios dessas procedncias a partir do limite mnimo de US$ 177.000; no caso de materiais de construes, o valor mnimo US$ 6.806.000 (sujeitos a revises a cada dois anos pelo U.S. Trade Representative) FAR 25.403; b) NAFTA: para as entidades pblicas cobertas pelo Acordo, os limites so de US$ 54.372 para bens, servios ou qualquer combinao desses, e US$ 7.068.419 para contratos de servios de construo. Para as empresas governamentais, US$ 250.000 para bens, servios ou qualquer combinao desses, e US$ 8,0 milhes para contratos de servios de construo.Atente-se que na relao bilateral Canad e Estados Unidos, para qualquer entidade federal constante do NAFTA, o limite acordado de US$ 25.000, aplicvel para contratos de bens e servios, conforme fixado no acordo U.S Canada Free Trade Agreement. 91 Conceituado como U.S.-made end product, ou seja, artigo extrado, produzido ou manufaturado nos Estados Unidos ou, se utilizar componentes importados, substancialmente transformado nos Estados Unidos em um novo e diferente artigo comercial, com nome, natureza ou uso distinto do artigo ou artigos do qual foi transformado. Assim, nas compras sob acordos comerciais no se adota o conceito de domestic end product, utilizado nas aquisies sujeitas s restries do Buy American Act.

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entre ofertas de pequenas empresas, sero seguidos os critrios previstos na seo FAR 14.4086(a) que do prioridade para ofertas dessas empresas que operam em rea geogrfica com excedente de mo-de-obra. V.4.3

BENS E SERVIOS EXCLUDOS DOS ACORDOS

A FAR tambm consolida as excees aos acordos firmados pelos Estados Unidos. Importa destacar que a primeira exceo apontada a relativa s aquisies de bens amparados pelos programas de apoio s pequenas empresas. As demais so as seguintes: aquisies de armas e munies e artigos indispensveis segurana nacional, inclusive os servios contratados em apoio s foras militares no exterior; aquisies de produtos finais para revenda; aquisies de bens produzidos nas prises federais e por organizaes sem fins lucrativos que empregam pessoas cegas ou severamente incapacitadas; aquisies de fornecedor nico; aquisies por interesse pblico, quando o dirigente do rgo licitante dispuser de autoridade para decidir se a realizao da licitao por meio de concorrncia aberta no de interesse pblico; aquisies relacionadas aos seguintes servios excludos: processamento automtico de dados (ADP), servios de telecomunicaes e transmisses; pesquisa e desenvolvimento; servios de transporte (no incluindo servios de agentes de viagens), a ainda outros bens que estejam explicitamente excludos dos acordos comerciais; outros servios no cobertos pelos acordos comerciais: dragagem; contratos de gerncia e de operao de certas instalaes governamentais ou privadas utilizados com propsitos governamentais (exemplo: centros de desenvolvimento e de pesquisa financiados com fundos federais) (FAR 25.401).

Os rgos e empresas pblicas licitantes podem ainda rejeitar uma oferta de produto estrangeiro com o objetivo de proteger determinadas atividades internas. So previstas as seguintes situaes que permitem a adoo desse procedimento, denominado exclusion of sources, cujos normativos se encontram na seo FAR 6.202: i) quando for do interesse da defesa nacional em dispor de uma instalao, produtor, indstria ou outro fornecedor disponvel para fornecer materiais ou servios em casos de emergncia nacional ou mobilizao industrial; ii) quando for do interesse da defesa nacional manter capacidade nacional de pesquisa, desenvolvimento ou engenharia por instituio educacional ou sem fins lucrativos, ou centro de pesquisa financiado por fundos federais; iii) para assegurar a continuidade de um fornecedor confivel de bens ou servios; iv) para satisfazer necessidades projetadas baseadas em demandas historicamente altas; v) para satisfazer necessidades crticas de suprimentos mdicos, de segurana ou emergenciais. Em todos os casos acima devero ser apontadas todas as informaes e dados que justificaram a dispensa dos procedimentos de licitao ampla.

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As excees previstas no NAFTA foram objeto de anlise do captulo IV deste estudo.

V.5. PREFERNCIA NAS COMPRAS GOVERNAMENTAIS PARA PEQUENAS EMPRESAS

A legislao americana assegura preferncia nas compras governamentais para bens e servios produzidos por pequenas empresas. A poltica e os procedimentos esto consolidados na seo 19.000 da FAR, e tm como base as determinaes expressas em diversos dispositivos legais, como o Small Business Act, o Armed Services Procurement ActASPA (regula as aquisies das agncias de defesa), o Federal Property and Administrative Services Act- FPASA (regula as aquisies das agncias civis), e outros atos legais. Considerando que a preferncia para as pequenas empresas no derrogada por acordos internacionais firmados pelos Estados Unidos, permanece uma forte restrio no acesso ao mercado americano no contexto das negociaes para a assinatura de um acordo sobre compras governamentais no mbito da ALCA. Nesse sentido, esto sendo apontados nesta seo os principais pontos da legislao relativa s polticas e procedimentos aplicados nas aquisies direcionadas s pequenas empresas. V.5.1 DEFINIO DE PEQUENA EMPRESA Nos termos da legislao, pequena empresa, incluindo suas associadas, a empresa no dominante no mercado do bem objeto de licitao e definida segundo critrios de faturamento e de nmero de empregados, em funo do ramo de atividade em que atua. A empresa considerada no dominante em seu campo de operaes quando no exerce controle ou influncia no mercado, em dimenses nacionais, conforme indicadores como volume de vendas, nmero de empregados, recursos financeiros, e propriedade ou controle de materiais, processo, patentes, instalaes, territrio de vendas e natureza das atividades que desenvolve. As definies setoriais de pequena empresa industrial utilizam como critrio o nmero de empregados, em faixa variando de 500 a 1.000, conforme o ramo industrial, com predominncia do limite inferior.92 No caso de pequena empresa do comrcio, no atacado ou varejo, utilizado como critrio o nmero de 500 empregados.93

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H definio especfica para microempresa (very small business concern), que adota, junto com critrios de nmero de empregados e receita anual, especificao em termos de localizao geogrfica, a saber: i) a empresa deve ter at 15 empregados e receita mdia anual no excedente a US$ 1 milho; e, ii) suas instalaes operacionais devem estar localizadas em rea geogrfica servida por um escritrio regional da Small Business Administration (designated SBA district). Para essas empresas foi desenvolvido, em 1994, programa especial, denominado Very Small Business Pilot Program, com previso de terminar em 30 de setembro de 2003, que tem prioridade sobre os programas de preferncia para pequenas empresas. Visa melhorar o acesso das microempresas ao mercado de compras do Governo, por meio da reserva de uma parcela das aquisies, incluindo construes, compreendidas entre US$ 2.500 e US$ 50.000. O Programa foi aplicado em 10 reas geogrficas selecionadas, compostas por 10 aglomeraes de cidades de mdio e grande portes (designated SBA district), especificados na seo 19.902 da FAR. 93 O SBA utiliza, especficamente, como critrio de tamanho para pequena empresa do comrcio por atacado o nmero de 100 empregados; verifica-se, portanto, que para efeito de compras governamentais o conceito abrange empresas com nmero de empregados 5 vezes maior. Informaes disponveis na Internet: www.sba.gov.

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Nas licitaes, o tamanho da empresa especificado no aviso de licitao, de forma que o interessado possa se classificar como pequena empresa (FAR 19.102). Se diferentes produtos ou servios so licitados, o aviso de licitao identificar o tamanho de pequena empresa para cada produto ou servio. V.5.2 DIRETRIZES DE POLTICA A poltica de preferncia se aplica, objetivamente, com a determinao de que as aquisies de bens ou servios de valor entre US$ 2.500 e US$ 100.000 (simplified acquisition threshold) devem ser automaticamente reservadas exclusivamente para empresas de pequeno porte (small business set aside - FAR 19.501). Essa determinao ser aplicada sempre que for constatada a expectativa de se obter ofertas de pelo menos duas empresas de pequeno porte, competitivas em termos de preos de mercado, qualidade e capacidade de entrega. Esta a chamada regra de dois para a adoo de preferncias s pequenas empresas. de se destacar que, ainda que se tenha em conta a chamada regra de dois, um contrato poder ser adjudicado a um nico ofertante, se o mesmo apresentar condies de atendimento do pedido, de forma responsvel; se essas condies no se concretizarem, a licitao ser aberta a empresas de qualquer porte. Qualquer aquisio de valor acima de US$ 100.000 poder ainda ser reservada para pequenas empresas, desde que haja expectativa razovel de que sero obtidas ofertas de pelo menos duas pequenas empresas produtoras ou de empresas que comercializam bens produzidos por pequenas empresas, a preos justos de mercado (FAR 19.502-2 (b). 94 Em se tratando de aquisies de maior vulto, com incapacidade de fornecimento integral por pequenas empresas, poder ser destinada parcela das aquisies para participao exclusiva de pequenas empresas (FAR 19.502-3). A prioridade nas aquisies de pequenas empresas , ainda, orientada atravs da determinao de que os rgos proporcionem mximas oportunidades de participao a empresas de propriedade de determinados grupos sociais, considerados em posio de desvantagem econmica ou social nos Estados Unidos. A esses grupos sociais, conforme as categorias abaixo, so direcionados programas de apoio especficos de compras governamentais: a) empresas de pequeno porte de propriedade de veteranos de guerra; b) empresas de pequeno porte de propriedade de veteranos de guerra incapacitados; c) empresas de pequeno porte localizadas em regies classificadas como HUBZone Historically Underutilized Business Zone (compreende determinadas reas geogrficas, de

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Embora a avaliao da performance passada seja importante, outros fatores devem ser considerados para avaliar se h expectativa razovel de oferta nas condies acima. Como exemplo dado na FAR, nas licitaes para a contratao de servios de pesquisa e desenvolvimento reservadas para pequenas empresas, a expectativa razovel de que as empresas possam oferecer as melhores alternativas cientficas e tecnolgicas, consistentes com a melhor combinao de custo, performance e condies de fornecimento.

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baixo desenvolvimento, alm de municpios selecionados no metropolitanos e terras situadas nas fronteiras de reservas indgenas).95 d) empresas de pequeno porte de propriedade de grupos considerados em desvantagem econmica ou social, como: negros, hispnicos, nativos americanos e tribos indgenas, americanos de origem asitica do Pacfico, e de organizaes nativas havaianas, sem excluir outros grupos em situao de desvantagem; 96 e) empresas de pequeno porte de propriedade de mulheres. Ainda como aspecto importante da poltica de preferncia, o Small Business Act requer que todas as agncias autorizadas a realizar licitaes mantenham um setor especfico de apoio a pequenas empresas e a empresas em situao de desvantagem, denominado Office of Small and Disadvantaged Business Utilization, dirigido por funcionrio especializado, com o cargo de Diretor, com funes, entre outras, de facilitar a participao dessas empresas nas licitaes, trabalhando em estreita colaborao com a Small Business Administration - SBA. Alm disso, os departamentos civis e militares e as empresas pblicas devem avaliar a participao das pequenas empresas em seus programas, medindo de forma acurada a participao de cada categoria de pequena empresa nas aquisies governamentais, em termos do valor total dos contratos adjudicados durante cada ano fiscal, e encaminhar as informaes para a SBA (FAR 19.201d). Nas aquisies de valor acima de US$ 100.000, a determinao de se separar uma aquisio (set aside) exclusivamente para pequenas empresas classificadas como HUBZone small business (localizadas em reas de menor desenvolvimento nos Estados Unidos), adquire prioridade em relao preferncia para pequenas empresas em geral, independentemente do local de cumprimento do contrato (FAR 19.1303). A agncia licitante pode, ademais, adjudicar contratos, com oferta nica, a empresa localizada nas HUBzone para contrato de valor at US$ 5 milhes, no caso de bens industriais, e de at US$ 3 milhes para outros tipos de aquisies (FAR 19.1306). Para as empresas de pequeno porte pertencentes a grupos em desvantagem so estabelecidos mecanismos especiais de preferncia nas compras, cabendo destacar: a) participao dessas empresas nos contratos das empresas vencedoras, nas licitaes negociadas (analisadas na seo V.6.3 deste trabalho), de valor superior a US$ 500 mil, sob as formas de subcontratao, parcerias ou joint ventures, conforme exigncias de atendimento de metas em percentual ou em dlar, estabelecidas nos avisos de licitao FAR 19.1202); b) incentivos financeiros para a subcontratao, com a concesso de subsdios ao fornecedor principal, correspondentes a at 10 % do valor que superar a meta de subcontratao, estipulada em cada contrato (FAR 52.219-26).
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O HUBZone Program foi criado para proporcionar, nas contrataes federais, assistncia para pequenas empresas localizadas em reas economicamente deprimidas, incentivando o crescimento do emprego e do investimento nessas reas (FAR 19.1301). 96 Para ser elegvel para receber um contrato com base na situao de empresa em desvantagem, a firma precisa estar certificada como small disavantaged business pela SBA.

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Para encorajar a participao das empresas de pequeno porte nas licitaes, alm da adoo de procedimentos simplificados nas aquisies de valor at US$ 100.000 (conforme descrito na seo V.6.7), a legislao sugere as seguintes aes, quando aplicveis: a) dividir as aquisies de bens e servios (exceto construo) em pequenos lotes, para permitir ofertas em quantidades menores que a compra total; b) planejar aquisies de forma que, se exeqvel, mais de uma pequena empresa possa atender o pedido; c) programar as entregas de forma realista para as empresas de pequeno porte; d) encorajar os fornecedores a subcontratar com empresas de pequeno porte; e) enviar uma cpia dos documentos referentes s aquisies propostas para a Small Business Administration - SBA pelo menos trinta dias antes do aviso de licitao, quando a aquisio for de valor que indique ser improvvel a participao de pequenas empresas; f) incentivar a participao de novas pequenas empresas por meio de incluso de todos os potenciais fornecedores desse porte em suas mailing lists, especialmente aqueles localizados em reas com excedente de mo-de-obra, e por meio de contatos com a Small Business Administration SBA (FAR 19.202-1). A poltica de preferncias abrange tambm as pequenas empresas comerciais. considerada pequena empresa comercial a que possui at 500 empregados, devendo fornecer ao rgo adquirente produtos finais produzidos ou manufaturados nos Estados Unidos por empresa de pequeno porte. No havendo fabricante de pequeno porte para determinado bem, poder ser concedida suspenso da exigncia de fornecimento de bem produzido por empresa de pequeno porte, at o limite de US$ 25.000, permitindo-se, ento, pequena empresa comercial vencedora da licitao o fornecimento de produto de empresa domstica, manufaturado por empresa americana de qualquer tamanho (FAR 19.502-2 c).97 V.5.3 SUBCONTRATAO DE PEQUENAS EMPRESAS Todo fornecedor de bens e servios para o Governo com contratos de valor superior a US$ 100.000 dever conceder a oportunidade mxima possvel para que pequenas empresas participem do fornecimento. No caso de contratos superiores a US$ 500.000 (ou US$ 1.000.000 para construo), e desde que haja possibilidades de subcontrataes, o Small Business Act determina que o fornecedor deve apresentar um plano de subcontratao de pequenas empresas. A no apresentao do plano desqualifica o fornecedor para assinar o contrato com o Governo. Para o fornecimento de bens e servios, o plano de subcontratao deve apresentar as seguintes metas ou informaes: i) metas percentuais para empresas de pequeno porte, empresas de pequeno porte de propriedade de veteranos de guerra, de propriedade de veteranos de guerra incapacitados; empresas de pequeno porte localizadas em regies classificadas como HUBZone;
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A garantia da origem nacional do produto , ainda, reforada pela definio de que o produtor do bem que est sendo adquirido a empresa que, com suas prprias foras, transforma substncias orgnicas e inorgnicas, incluindo matrias-primas e/ou partes ou componentes variados no produto final referido (FAR 19.102 F).

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empresas de pequeno porte em situao de desvantagem; e empresas de pequeno porte de propriedade de mulheres; ii) declaraes sobre o valor total planejado em subcontrataes e o valor a ser destinado s categorias de pequenas empresas acima; iii) descrio dos principais bens e servios a serem subcontratados com as empresas; iv) descrio dos mtodos utilizados para a implementao dos planos de subcontratao e para a identificao de potenciais supridores; v) descrio do mtodo usado para determinar a diviso de custos indiretos com as empresas de pequeno porte; vi) nome do encarregado de administrar as subcontrataes; vii) descrio dos esforos realizados para assegurar que as pequenas empresas tenham oportunidades de competir pelas subcontrataes; viii) incluso da clusula de Aproveitamento de Pequenas Empresas (FAR 52.219-8) em todos os subcontratos que ofeream subcontrataes adicionais, alm de garantia de que todos os subcontratados que no sejam pequenas empresas adotem tambm plano de subcontratao com pequenas empresas (FAR 19.704). Antes da publicao do aviso de licitao, o plano de subcontratao deve ser submetido SBA e, aps a adjudicao do contrato, cpias dos documentos so remetidos quela agncia, que poder proceder avaliao do cumprimento do contrato (FAR 19.707). Se comprovada a impossibilidade de subcontratao, prev-se a aprovao da dispensa da exigncia por funcionrio de nvel hierrquico superior ao do funcionrio responsvel pela licitao. O plano de subcontratao no exigido de pequenas empresas e nas aquisies realizadas fora dos Estados Unidos. Para estimular as subcontrataes est prevista a concesso de incentivos (monetary incentives), tais como os pagamentos baseados no cumprimento da subcontratao acima das metas estabelecidas (Incentive Subcontrating Program FAR 19.708,c,1 e 52.219-10). O no cumprimento do plano de subcontratao implica o pagamento de multa equivalente ao valor da subcontratao no cumprida (FAR 19.705-7). V.6 PROCEDIMENTOS EM LICITAES PBLICAS NOS ESTADOS UNIDOS Esta seo sintetiza os principais procedimentos adotados na legislao dos Estados Unidos relativos a compras realizadas por rgos e empresas governamentais, apresentando a descrio das modalidades de licitaes previstas, as normas para a sua divulgao e dos contratos adjudicados, os prazos para a apresentao de propostas pelas empresas, requisitos de habilitao e procedimentos para impugnao de licitaes. So utilizadas trs categorias de procedimentos ou modalidades (FAR 6,102): i) licitao aberta, onde qualquer interessado pode apresentar proposta, correspondendo modalidade descrita nesta seo como sealed bidding; ii) licitao restrita ou seletiva, com nmero limitado de ofertantes convidados a apresentar propostas, descrita na FAR como aquisies negociadas competitivas - FAR 15.000; iii) aquisio de fornecedor nico, denominada de aquisio negociada no competitiva (FAR 15.000).

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Existem, ademais, procedimentos prprios para a licitao simplificada, aplicvel aos contratos de valor at US$100.000 (cem mil dlares), conforme analisado na seo V.6.7. V.6.1 LICITAO AMPLA COM PROPOSTA FECHADA (SEALED BIDDING) Identificada uma necessidade por um rgo federal, e decidida a sua aquisio, sero solicitadas ofertas sob a modalidade de proposta fechada se estiverem presentes as seguintes situaes: a) tempo suficiente para permitir a divulgao do edital, entrega das propostas e a sua avaliao; b) adjudicao do contrato com base no preo e outros fatores relacionados a preos; 98 c) no necessidade de se empreender negociaes com os ofertantes a respeito de suas propostas; d) existir uma razovel expectativa do recebimento de mais de uma proposta. No sendo apropriada a realizao da licitao por meio dessa modalidade, podem ser utilizadas as categorias de propostas negociadas competitivas (FAR 6.401) descritas na prxima seo. Na modalidade de licitao proposta fechada, os avisos de licitao (Invitation for bids IFB) devem descrever as necessidades de compras governamentais de forma clara, acurada e completa. Ao se preparar o IFB, deve ser utilizado formato uniforme, de modo a facilitar a formulao do convite e do contrato, assim como servir de referncia nica para todos os ofertantes (o formulrio uniforme se encontra em FAR 14.201-1). A divulgao do aviso de licitao poder ser realizada por meio da sua exposio em lugar pblico, anncio em jornais, publicao no Commerce Business Daily CBD99 ou sinopse no Government point of entry GPE100 (FAR 14.203-2), com tempo suficiente para que os interessados possam preparar e apresentar as propostas. Um perodo razovel para a preparao e a apresentao de propostas pelos ofertantes ser previsto nos avisos de licitao. Quando a legislao exigir a divulgao de sinopse da licitao (seo V.6.9) devem ser concedidos pelo menos trinta dias, a partir da divulgao do aviso de licitao, para a apresentao das propostas). Na deciso sobre o prazo podem ser considerados os seguintes fatores: i) grau de urgncia da aquisio; ii) complexidade na elaborao da
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Os fatores relacionados a preos podem ser considerados na avaliao das ofertas e sero includos nos avisos de licitao, consistindo em custos previsveis ou atrasos para o governo resultantes de fatores como: necessidade de inspeo dos bens, que podem estar localizados em maior ou menor distncia, transporte para o local onde os bens sero utilizados, impostos locais, estaduais ou federais. Devem ser considerados, ainda, entre os fatores, a origem dos bens e, se forem estrangeiros, a aplicao do Buy American Act (quando sero aplicadas margens de preferncia de 6 % ou 12 %, ou outra maior se assim determinar a legislao do rgo) ou qualquer outra proibio de compras estrangeiras (FAR 14.201-8). 99 Publicao do Departament of Commerce utilizada para a divulgao de informaes e avisos sobre licitaes e outras informaes de rgos pblicos. 100 O Government Point of EntryGPE constitui-se em portal eletrnico onde as oportunidades de vendas ao governo de valor maior que US$ 25.000 e ainda as sinopses e avisos de licitaes e outras informaes associadas podem ser acessadas pelo pblico. O GPE localizado no endereo: www.fedbizopps.gov.

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proposta; iii) previso de subcontratao; iv) distribuio geogrfica dos ofertantes (FAR 14.2021). Obedecido o prazo determinado para a apresentao da proposta, essa poder ser encaminhada por meio do correio, fax ou ainda por meio eletrnico. Se o aviso de licitao no especificar o horrio, a FAR determina que o prazo deve terminar s 16:30, horrio local da agncia que realiza a licitao (FAR 14.304). As propostas sero abertas em sesso pblica e, se factvel, lidas em voz alta para as pessoas presentes. As propostas so ento examinadas e, desde que no sejam constatados erros ou outros impedimentos, ser adjudicado o contrato empresa que tenha apresentado a melhor proposta (FAR 14.400). Listas de ofertantes podem ser mantidas com o objetivo de remessa de avisos de licitaes (FAR 14.205). Essa norma no obrigatria, mas sugerida nas seguintes situaes: i) utilizao de procedimentos simplificados de licitao; ii) quando os requerimentos da licitao no so repetitivos; iii) quando h a utilizao de meios eletrnicos para remessa automtica de avisos de licitao. As empresas de pequeno porte includas na lista devero ser identificadas conforme os critrios de definio de tamanho previstas em FAR 19.102 e j comentadas. Outras disposies da legislao sobre listas de fornecedores, fabricantes e produtos encontram-se na seo VI.11 deste captulo. Em caso de empate, o contrato ser adjudicado na seguinte ordem de prioridade: i) ii) iii) empresa de pequeno porte localizada em rea com excesso de mo-de-obra; outras empresas de pequeno porte; outras empresas (FAR 14.408-6).

As normas tambm requerem uma averiguao de responsabilidade, antes da adjudicao do contrato para a melhor proposta (FAR 14.408-2). O responsvel pela licitao deve verificar se o futuro contratado: i) demonstra capacidade financeira para cumprir o contrato e o cronograma de entrega proposto ou requerido; ii) apresenta desempenho satisfatrio no cumprimento de fornecimentos anteriores, integridade e tica nos negcios; iii) demonstra a necessria organizao, experincia, controles contbeis e operacionais, capacidades tcnica e produtiva, e demais recursos necessrios; iv) est qualificado e elegvel para contratao pelo governo, atendendo legislao em vigor, conforme a seo 9.100 da FAR, que prescreve polticas, normas e procedimentos para a averiguao de responsabilidade de fornecedores. Ao especificar a aplicabilidade das normas sobre a averiguao de responsabilidade, a FAR determina sua aplicao tambm a fornecedores de outros pases, exceto se forem inconsistentes com as leis e costumes dos pases dos fornecedores potenciais (FAR 19.102). Se a proposta vencedora for de empresa de pequeno porte, existe legislao especfica que prev a expedio pela Small Business Administration de um certificado de competncia, atestando a capacidade de cumprimento do contrato de fornecimento.101
101

Quando o rgo licitante considerar que a pequena empresa vencedora de uma licitao no possui condies para cumprir os termos de um contrato, poder solicitar SBA a emisso de certificado de competncia (Certificate

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A critrio do responsvel pela licitao, e desde que conste do aviso e do edital, podero ser realizadas licitaes em duas etapas (two-step sealed bidding). A primeira etapa consiste da apresentao, avaliao e discusso de uma proposta tcnica, no envolvendo a questo de preo. Na etapa seguinte, aqueles que submeteram propostas tecnicamente aceitveis apresentam propostas fechadas de preos (FAR 14.500). Esse procedimento, descrito na FAR como uma combinao de procedimentos negociados competitivos, til nas aquisies que requerem propostas tcnicas, particularmente quando se trata de itens complexos. V.6.2 EXCLUSO DE FONTES DE OFERTAS: ESTABELECENDO OU MANTENDO FORNECEDORES ALTERNATIVOS Na mesma seo que trata dos procedimentos adotados para se obter competio ampla e aberta (seo 6.000 da FAR), so previstas algumas situaes em que permitida aos rgos a excluso de determinados fornecedores das licitaes, quando, por questes de segurana, de defesa, emergncia e em outras situaes, for de interesse assegurar a continuidade de fornecedor domstico. Alm desses casos, pode ainda ser excludo fornecedor quando a excluso resultar em aumento ou manuteno da concorrncia, com provvel reduo dos custos na aquisio. So as seguintes as situaes em que fornecedores podem ser excludos de licitaes:
I) II)

III)

IV)

V)

quando a excluso resultar em aumento ou manuteno da concorrncia, com provvel reduo dos custos na aquisio; interesse da defesa nacional em ter instalao (ou um produtor, um industrial ou outro fornecedor) disponvel para o fornecimento de bens ou servios em situao de emergncia nacional ou mobilizao industrial; interesse da defesa nacional em estabelecer ou manter uma capacidade essencial de engenharia, pesquisa ou desenvolvimento, a ser fornecido por instituio educacional, por instituio sem fins lucrativos ou centro de pesquisa e desenvolvimento mantido com recursos federais; com o objetivo de assegurar a disponibilidade contnua de fonte confivel de bens ou servios ou satisfazer necessidades projetadas, com base em dados histricos de alta demanda; satisfazer necessidade crtica de suprimentos mdicos, de segurana e emergenciais.

As aes para a contratao com excluso de fornecedores devem ser fundamentadas por deciso (determination and findings) assinada pelo dirigente do rgo licitante, com base em relatrio preparado pelo pessoal tcnico. Quando a excluso de fornecedor tiver como objetivo a reduo geral de custos na aquisio, o relatrio tcnico deve indicar o valor estimado da reduo e como as estimativas foram obtidas (FAR 6.202).

of Competency COC). Se a SBA concluir que a empresa tem condies de cumprir o contrato, emitir um certificado atestando a sua responsabilidade, incluindo capacidade, competncia, crdito, integridade e perseverana para cumprir os termos do contrato especfico. O programa COC pode ser aplicado em todas as aquisies governamentais, inclusive as realizadas no exterior, para pequenas empresas norte-americanas (FAR 19.601).

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V.6.3 CONTRATAO POR MEIO DE NEGOCIAES A licitao com a utilizao de procedimentos que no sejam por meio de propostas fechadas chamada de contratao negociada. A contratao negociada possibilita ao rgo conduzir discusses, avaliar as propostas e adjudicar o contrato utilizando outros fatores alm do preo, tais como experincia gerencial, tecnologia adotada e desempenho do proponente no atendimento de contratos anteriores. Uma aquisio negociada pode assumir as seguintes formas: a) aquisies de fonte nica, caso em que o convite para propostas (Request for ProposalsRFP) deve ser simplificado, para excluir informaes e exigncias desnecessrias; b) aquisies com negociaes competitivas, com nmero limitado de convidados a apresentar propostas, em que os procedimentos so preparados para minimizar as complexidades do aviso de licitao, da avaliao e da deciso final. Nas aquisies competitivas seletivas, apresentaes orais pelos ofertantes podem ser feitas, substituindo ou complementando as informaes escritas, sendo consideradas apropriadas para simplificar o processo de seleo. O convite para propostas (Request for Proposals) pode requerer que cada ofertante apresente parte de sua proposta por meio de apresentao oral, porm devem ser apresentadas por escrito as certificaes, as eventuais excees aos termos da licitao e uma folha assinada da proposta. O rgo licitante deve manter registros das apresentaes orais para documentar como ocorreu o processo de seleo (FAR15.102). A FAR descreve na seo 15.100 as tcnicas e processos de aquisio que podem ser utilizados na definio de estratgias de aquisies competitivas, adaptveis s circunstncias de cada aquisio. Os rgos licitantes podem obter, sob modalidades competitivas, o melhor resultado na licitao utilizando-se de uma das vrias formas de seleo de ofertas ou a combinao delas, considerando que a importncia relativa do preo do bem ou servio pode variar segundo as circunstncias de cada aquisio (FAR 15.101). Um dos processos de seleo consiste do denominado processo de tradeoff. Um processo de tradeoff apropriado nas situaes em que devem ser considerados outros fatores que no o preo mais baixo, ou outros fatores que no a melhor tecnologia oferecida pelo ofertante. Esse processo permite tradeoffs entre o custo ou preo e os fatores no relacionados a custo ou preo, permitindo-se selecionar outra proposta que no aquela de preo mais baixo. As razes para os tradeoffs precisam ser documentadas nos registros da licitao (FAR 15.101-1). Aplicam-se as seguintes orientaes no processo de tradeoff : i) todos os fatores de avaliao e sua importncia relativa devem ser claramente definidos no aviso de licitao; ii) o aviso deve informar se os fatores de avaliao que no o preo so mais importantes, iguais ou menos importantes que o preo.

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Quando se espera a obteno do melhor resultado decorrente de seleo de proposta de menor preo, com especificaes tcnicas aceitveis, devem ser descritos no aviso de licitao os fatores de avaliao que determinam os requisitos de aceitabilidade do produto ou servio, e especificado que a escolha ser feita com base na oferta de menor preo que satisfaa ou supere os padres de aceitabilidade dos fatores no relativos a preo. Se a performance passada do ofertante for considerada entre os fatores de avaliao, esse requisito dever ser especificado no aviso de licitao. V.6.4 NEGOCIAES COMPETITIVAS: TROCA DE INFORMAES COM INTERESSADOS ANTES DO RECEBIMENTO DAS PROPOSTAS A legislao prev processo de trocas de informaes com as partes interessadas, antes do recebimento das propostas, a partir da identificao das necessidades do rgo. Considera-se que a troca de informaes antecipadas entre os ofertantes e o rgo que far a licitao ajuda a dirimir eventuais dvidas sobre a estratgia de aquisio a ser adotada, os termos do contrato e a programao das aquisies. O processo apresenta os seguintes pontos positivos, conforme a FAR: i) melhora o entendimento a respeito das necessidades do rgo licitante e da capacidade da indstria em atend-las; ii) amplia a possibilidade do rgo em obter servios e produtos de melhor qualidade; iii) aumenta a eficincia na preparao das ofertas, na avaliao das propostas e adjudicao do contrato. A seo 15.201 da FAR especifica as formas recomendadas para o estreitamento das trocas de informaes entre as partes, incluindo a divulgao de informaes prvias sobre a licitao planejada e reunies individuais com os potenciais ofertantes.102 Aps as trocas de informaes so elaborados os convites para a apresentao das propostas. Os convites para propostas (Request for Proposals RFP), utilizados em aquisies negociadas para solicitar a apresentao de propostas, devem descrever os bens ou servios a serem licitados, os termos e condies do contrato, as informaes que os licitantes devem incluir em suas propostas e os fatores mais significativos que o rgo ir levar em conta na avaliao das propostas. Meios eletrnicos podem ser utilizados para a divulgao da RFP e o recebimento das propostas. ainda autorizada RFP oral quando o processamento de aviso de licitao por escrito resultar em atrasos nas aquisies, como pode ocorrer nas compras de bens perecveis, nas operaes de suporte ou em emergncias (FAR 15.203).
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Entre as formas de trocas de informaes se encontra a modalidade chamada processo de aconselhamento mltiplos passos. Nesse processo, o rgo licitante pode publicar um aviso de pr-licitao, com uma descrio geral do escopo ou propsito da aquisio, convidando ofertantes potenciais a oferecer informaes. As informaes podem consistir de uma declarao prpria de qualificao, de conceitos tcnicos da proposta, de dados sobre a performance passada e informaes preliminares sobre o preo. Esse processo preliminar permite que o rgo oriente os potenciais fornecedores a se tornarem competidores viveis, com maiores chances de competir na licitao. O rgo informa finalmente aos interessados, com base em suas informaes preliminares, sobre as suas possibilidades de participar da pretendida aquisio como um competidor vivel. Isso no impede, porm, nenhum interessado de submeter suas propostas na licitao.

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V.6.5 NEGOCIAES COMPETITIVAS: TROCA DE INFORMAES E PREVISO DE DISCUSSIONS COM OFERTANTES APS O RECEBIMENTO DAS PROPOSTAS A FAR prev processos de intercmbio de informaes com os ofertantes, assumindo as formas de clarifications ou de communications. Os esclarecimentos (clarifications) permitem aos ofertantes elucidar certos aspectos da sua participao como, por exemplo, uma m performance anterior que o ofertante no teve oportunidade de esclarecer, ou ento dirimir pequenos equvocos. Alm disso, est prevista a possibilidade do estabelecimento de communications, troca de informaes com os ofertantes para a definio da faixa competitiva (competitive range), aps o recebimento das propostas. Com base nas propostas melhor classificadas, o rgo licitante definir a faixa competitiva, continuando em discusses somente com os representantes das empresas cujas propostas se encontram dentro da faixa, permitindo reviso das propostas. As negociaes incluem processo de barganha, alteraes de posies e concesses mtuas, aplicadas aos preos originalmente ofertados, programao da entrega ou a outros termos da contratao (FAR 15.306). Durante as discusses o encarregado da licitao deve informar a cada ofertante as deficincias da proposta que poderiam ser alteradas, com vistas a melhorar a sua capacidade de vencer a licitao. Entretanto, o funcionrio no pode: i) favorecer um ofertante em relao a outro; ii) revelar as solues tcnicas dos demais; iii) revelar o preo de qualquer dos participantes sem sua permisso; iv) revelar os nomes de pessoas que forneceram informaes sobre o desempenho passado de um participante; v) fornecer informaes sensveis sobre o processo de seleo dos participantes. Nas discusses o rgo pode eliminar qualquer proponente que se encontra na faixa competitiva mas que no est mais entre os melhores classificados. A partir da, pode solicitar aos remanescentes que revisem suas propostas, atendendo compromissos assumidos durante as discusses. Na concluso das discusses, o rgo pedir uma reviso da proposta final a cada participante que ainda se encontra na faixa competitiva, marcando data para a deciso final. A deciso de se adjudicar o contrato deve conter uma anlise comparativa das propostas e as razes pelas quais a proposta vencedora representa a opo mais vantajosa para o rgo (FAR 15.307). V.6.6 NEGOCIAES COMPETITIVAS: AVALIAO DAS PROPOSTAS A avaliao consiste na verificao da possibilidade e capacidade do ofertante em cumprir com sucesso o contrato, com base nos fatores, requisitos e exigncias constantes do aviso de licitao. Devem ser registrados os pontos fortes das propostas, as deficincias, os pontos negativos e os riscos envolvidos em cada uma. Especificamente, so os seguintes os fatores a serem avaliados: i) preo ou custo para o governo; ii) qualidade do produto, incluindo tambm fatores no relacionados a custo, como a performance passada do ofertante (avaliao realizada nas licitaes de valor acima de US$ 100.000), atendimento das exigncias do aviso de licitao, excelncia tcnica, capacidade administrativa e a qualificao do pessoal da empresa (FAR 15.304/5);

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iii) avaliao tcnica, isto , anlise da capacidade de cada ofertante em cumprir os requisitos tcnicos para os bens ou servios licitados. Nas avaliaes que envolvem a subcontratao de pequenas empresas, os avisos de licitao devem ser estruturados para levar em considerao: a) o cumprimento pelo ofertante de subcontrataes de pequenas empresas em licitaes passadas; b) a participao de pequenas empresas nos planos de subcontratao dos ofertantes na licitao em andamento. A legislao destaca que a autoridade encarregada da licitao pode rejeitar todas as propostas recebidas, se for no melhor interesse do Governo. V.6.7 PROCEDIMENTOS SIMPLIFICADOS A legislao americana prev a adoo de procedimentos simplificados de licitao nas aquisies de bens, servios e construo de valor no superior a US$ 100.000, e nas compras de pequeno valor (micro-purchase threshold: at US$ 2.500), com o objetivo de reduzir custos administrativos, melhorar as oportunidades para que pequenas empresas obtenham uma proporo justa dos contratos governamentais, promover a eficincia e a economia na contratao e evitar gastos desnecessrios para os rgos do governo e fornecedores (FAR 13.000).103 Os seguintes procedimentos devem ser observados pelos responsveis nas aquisies simplificadas: utilizao mxima possvel do carto de compras governamental (government wide purchase card) no pagamento de bens e servios, emitido para o pessoal autorizado dos rgos governamentais (FAR 13.301); cumprimento das normas que determinam aquisies nas quantidades mais econmicas possveis (FAR 7.202); reserva de recursos em volume tal que possibilite pagar todas as compras a serem realizadas em um determinado perodo de tempo, em vez de solicitar liberaes de recursos para cada licitao; manuteno de listas de empresas fornecedoras de pequeno porte; utilizao do comrcio eletrnico sempre que possvel; levantamento de preos correntes de mercado, como alternativa s tomadas de preos individuais para cada aquisio, especialmente se esse procedimento possibilitar a obteno de descontos significativos; previso de um fundo de adiantamentos, consistindo de um caixa de valor fixo para as despesas at US$ 500. At esse valor, os pedidos de propostas s empresas podem ser feitos oralmente e sem exigncia de concorrncia ampla se os preos forem considerados razoveis (FAR 13.305-4);

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Os procedimentos simplificados no so utilizados nas seguintes situaes: i) aquisies de produtos fabricados em prises federais, do Committee for Purchase form People Who are Blind or Severely Disabled e de contratos Federal Supply Schedule; ii) em contratos para quantidades indefinidas.

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realizao de inspees para avaliao da qualidade dos bens e servios contratados observando-se apenas os itens de avaliao previstos na seo FAR 46.404.104 As inspees detalhadas devem ser realizadas somente em casos especiais ou naqueles que possam causar danos a pessoas ou a propriedades (FAR 13.101); utilizao de procedimentos de pagamento expedito nas aquisies de valor at US$ 25.000, ou de valor maior em situaes previstas nos regulamentos dos rgos. 105

O rgo licitante deve promover a mxima competio possvel. Antes de solicitar ofertas das empresas, devero ser observados os seguintes pontos: levar em considerao a natureza do artigo ou servio a ser adquirido, com o objetivo de avaliar se o mercado competitivo e se os produtos encontram-se disponveis sob vrias marcas; avaliar a urgncia da aquisio no caso poder at ser realizada aquisio de fornecedor nico; verificar a experincia anterior com fornecedores especficos, de forma a avaliar os preos cobrados (FAR 13.106-1); informar as condies em que a contratao ser realizada, esclarecendo-se os aspectos relacionados a preos, ou preo e outros fatores (como a qualidade e a performance passada). A preocupao maior deve ser a de obter o melhor resultado para o rgo. Para simplificar o aviso de licitao no h necessidade de declarar o peso relativo a ser dado aos diversos fatores de avaliao; no fazer tomada de preos com base em preferncias pessoais ou restringir o convite a fornecedores detentores de marcas conhecidas e com larga presena no mercado (princpios da impessoalidade e imparcialidade).

Os rgos licitantes devem realizar aquisies com a forma simplificada mais apropriada, eficiente e econmica, segundo as circunstncias de cada aquisio, no obstante poder utilizar qualquer combinao que envolva procedimentos simplificados, proposta fechada, e aquisies competitivas, alm dos procedimentos para a contratao de servios de pesquisa e desenvolvimento e de engenharia, arquitetura e construo, quando for o caso (FAR 13.003 g). A despeito da possibilidade de adoo de qualquer modalidade de procedimentos para se alcanar os objetivos da aquisio simplificada, a forma descrita na FAR refere-se licitao com tomada de preos (quotation) junto a empresas constantes de lista do rgo licitante. Os rgos devem manter listas de fornecedores, classificados conforme as seguintes categorias: pequenas empresas, pequenas empresas em desvantagem e pequenas empresas de propriedade de mulheres. Novas empresas podem ser adicionadas lista por meio da rede eletrnica Procurement Marketing and Access Network (PRO-Net), da Small Business Administration - SBA (FAR 13.102).

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Consiste na inspeo da espcie e tipo dos bens, quantidade, eventuais avarias, operacionalidade (desde que prontamente determinvel), estado de preservao, empacotamento e identificao. 105 Os procedimentos de pagamentos expeditos permitem o pagamento antes da verificao da entrega dos bens adquiridos, desde que o fornecedor: i) entregue a fatura dos bens certificando que esses foram despachados; ii) reponha ou repare bens no recebidos, avariados ou que no atendam s especificaes (FAR 13.401).

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Podem ser solicitadas ofertas de preos oralmente nas aquisies at US 25.000, se essa ao for considerada mais eficiente do que via comrcio eletrnico. Alm disso, em determinadas situaes, como em caso de urgncia, de acordo de licenciamento exclusivo ou de mobilizao industrial, poder ser solicitada proposta de um nico ofertante (FAR 13.106-1 b, c). Se as informaes sobre a licitao simplificada no forem divulgadas por meio da rede de aquisies federais (Federal Acquisiton Network -FACNET) 106 e nem por acesso ao Government point of entry GPE, a mxima concorrncia poder ser obtida por meio da tomada de preos de empresas situadas no comrcio local. O rgo deve considerar propostas de preos de pelo menos trs fornecedores e, sempre que possvel, solicitar ofertas de dois fornecedores que no participaram da licitao anterior. V.6.8 PROCEDIMENTOS SIMPLIFICADOS PARA COMPRAS DE VALOR AT US$ 5 MILHES Um Programa-Piloto, com vigncia at 1 de janeiro de 2003, permite a adoo de procedimentos simplificados na aquisio e contratao de bens ou servios de valores superiores a US$ 100.000, desde que no ultrapassem US$ 5 milhes. A condio que sejam adquiridos somente itens comerciais, ou seja, quaisquer artigos, exceto imveis e equipamentos, vendidos no mercado para o pblico em geral (FAR 2.101). O objetivo do Programa conceder aos responsveis pela licitao flexibilidades adicionais para as aquisies, com procedimentos simplificados, com vistas a maximizar a eficincia e economia e minimizar os custos administrativos, tanto para o Governo quanto para a indstria (FAR 13.501). Sob esse Programa as aquisies no precisam obedecer s exigncias de competio ampla e aberta, podendo inclusive ser adquiridos produtos de um s fornecedor, desde que justificado por escrito e aprovado em instncia superior ao do funcionrio contratante. V.6.9 DIVULGAO DAS LICITAES E PRAZOS PARA APRESENTAO DE PROPOSTAS A seo 5.000 da FAR estabelece que as aes para a contratao, cobrindo todas as fases administrativas que levam realizao de um contrato, devem ser divulgadas com o propsito de: i) aumentar a competio; ii) ampliar a participao do setor industrial no atendimento das necessidades do Governo; iii) apoiar na obteno de contratos e subcontratos as empresas de pequeno porte em geral e as de pequeno porte com os seguintes perfis: de propriedade de veteranos de guerra; de propriedade de veteranos de guerra incapacitados; as localizadas em regies deprimidas economicamente (HUBZone); empresas em situao de desvantagem e empresas de propriedade de mulheres. Para as contrataes de valor entre US$ 10.000 e US$ 25.000, as informaes iniciais sobre a licitao, na forma de sinopse (ou uma cpia do prprio edital) devem ser divulgadas por meio de exposio em lugar pblico, podendo tambm ser utilizados meios eletrnico apropriados. Nas de valor superior a US$ 25.000, a sinopse deve ser divulgada por meio do
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A FACNET um sistema eletrnico governamental de acesso do usurio que permite a obteno de informaes sobre aquisies governamentais.

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Government point of entry - GPE.107 O edital de licitao tambm deve estar disponvel nesse meio eletrnico, incluindo especificaes sobre o produto e outras informaes que o responsvel pela licitao julgar importantes para os interessados (FAR 5.101 5.102). As sinopses transmitidas para o GPE devem apresentar, dentre outras, as seguintes informaes, quando aplicveis: data, objeto da licitao, rgo licitante, cdigo de classificao do servio ou bem, nmero proposto da licitao, datas de abertura das propostas e do encerramento do prazo de recebimento das propostas, ponto de contato ou nome do funcionrio contratante, nmero do contrato, valor do contrato, data da adjudicao, local de entrega dos bens em licitao, previso de concesso ou no de preferncias (set aside), e a descrio dos bens ou servios de forma tal que no se restrinja a competio, permitindo ao potencial ofertante fazer um julgamento a respeito de se deve ou no solicitar uma cpia do edital (FAR 5.207). A publicao das sinopses deve ocorrer no mnimo 15 dias antes da publicao do aviso de licitao. Nos termos da legislao, no est fixado prazo mnimo para a apresentao de propostas aps a publicao da sinopse, nas licitaes de valor entre US$ 25.000 e US$ 100.000 (simplified acquisition threshold). Entretanto, determinado que seja concedido prazo razovel, contado a partir da publicao do edital, de forma a permitir oportunidade aos potenciais ofertantes para participar da licitao, considerando as circunstncias, disponibilidades e urgncia da aquisio, e levando em conta a complexidade na elaborao da proposta. Para contratos de valor superior a US$ 100.000 deve ser concedido prazo mnimo de 30 dias para a apresentao de propostas, contados a partir da publicao do aviso de licitao (FAR 5.203 c). V.6.10 DIVULGAO DOS RESULTADOS: SINOPSES DA ADJUDICAO DE CONTRATOS Devem ser objeto de sinopse, e enviadas ao GPE, as adjudicaes de contratos de valor superior a US$ 25.000, as realizados ao amparo de acordos internacionais, as que possibilitam oportunidades de subcontratao e as de valor superior a US$ 100.000. Ademais, informaes sobre adjudicaes de contratos de valor superior a US$ 3 milhes devem estar disponveis em tempo suficiente para que o departamento do Governo envolvido na licitao possa fazer o anncio no mesmo dia da adjudicao (horrio do anncio: 17 horas de Washington FAR 5.303). V.6.11 QUALIFICAO: PRODUTOS, FORNECEDORES E FABRICANTES A legislao americana determina que, em uma licitao aberta, qualquer interessado pode apresentar proposta, cabendo ao responsvel pela licitao averiguar todas as condies do pretendente sobre suas possibilidades financeiras, tcnicas e administrativas no cumprimento do contrato. Em geral, no so exigidos requisitos de registro, residncia ou de outro tipo para os potenciais fornecedores. Entretanto, desde que conste do edital e do aviso, e seja devidamente

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Essa determinao entrou em vigor a partir de 1 de outubro de 2001; at essa data a divulgao da licitao podia ser feita somente por meio do Commerce Business Daily - CBD, do Governo Federal.

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fundamentado, poder ser exigido que o fornecedor esteja a certa distncia do local do cumprimento ou execuo do contrato.108 Geralmente, o processo de qualificao realizado antes e independentemente da licitao. Depois da qualificao, os produtos, fabricantes e ofertantes so includos em listas de ofertantes qualificados (QBLs), fabricantes qualificados (QMLs) e produtos qualificados (QPLs), separadas em reas Federal e Militar (FAR 9.203). Quando forem estabelecidas exigncias referentes qualificao dos produtos objeto das licitaes, o rgo deve preparar uma justificativa por escrito, com os seguintes esclarecimentos: i) declarao de necessidade de serem estabelecidas exigncias de qualificao e razes pelas quais as qualificaes precisam ser demonstradas antes da adjudicao dos contratos; ii) estimativa dos custos provveis dos testes e avaliaes a serem arcados pelo potencial fornecedor com o objetivo de se tornar qualificado; iii) especificao dos requisitos que devem ser satisfeitos para que um potencial fornecedor ou o seu produto seja qualificado. Para o estabelecimento dos requisitos de qualificao de produto, o rgo licitante deve divulgar um aviso sobre o assunto no GPE e no CDB, com os seguintes tpicos: i) nmero da especificao e nome do produto; ii) nome e endereo onde o potencial fornecedor pode submeter seu produto para teste, de forma a demonstrar a capacidade de cumprir os padres especificados; iii) data em que o rgo ir adjudicar o contrato referente qualificao; iv) um alerta de que quando um produto submetido a um processo de qualificao, necessrio fornecer ao fabricante todas as informaes especficas necessrias; v) data aproximada em que o fabricante receber informaes sobre se seu produto passou ou no nos testes de qualificao. Devem ser informados ao potencial fornecedor: i) todos os requisitos que ele ou seus produtos devem satisfazer para ser qualificado; ii) s expensas do fornecedor, oferecer pronta oportunidade para demonstrar sua capacidade de atender aos padres especificados, usando o pessoal e as instalaes do rgo licitante ou de outro rgo com o qual tem acordo para esse tipo de demonstrao (no caso de pequena empresa, o custo dos testes de qualificao arcado pelo prprio rgo licitante FAR 9.204a2). As especificaes tcnicas devem ser de forma a no favorecer marcas, fabricantes ou fornecedores, considerando sempre a funcionalidade, destinao e objetivo do bem ou servio licitado. Normalmente, testes de qualificao de produtos no so requeridos nas seguintes contrataes: i) licitaes envolvendo servios de pesquisa e desenvolvimento; ii) produtos que necessariamente necessitam de qualificao antes da adjudicao; iii) nos casos de produtos normalmente vendidos no mercado; iv) produtos cobertos por especificaes tcnicas detalhadas (FAR 9.304). Contudo, os testes podem ser considerados apropriados ou necessrios quando: i) o ofertante nunca forneceu o produto para o Governo; ii) no caso de haver fornecido anteriormente, o teste deve ser realizado se houver ocorrido mudanas de processo de fabricao ou nas especificaes; iii) se a produo tiver sido interrompida por um longo perodo de tempo ou o

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Communication from the United States citada.

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produto tiver apresentado problemas em algum perodo do tempo em que era produzido; iv) for importante dispor de um teste de um primeiro produto para servir como padro (FAR 9.303). As especificaes requeridas para os produtos so includas nas seguintes publicaes: i) GSA Index of Federal Specifications, Standards and Commercial Item Descriptions; Departament of Defense Index of Specifications and Standards. V.6.12 IMPUGNAES: PROCEDIMENTOS PARA EXAME DE RECLAMAES E RECURSOS Na legislao americana esto previstos procedimentos para a apresentao de reclamaes e recursos, por parte de potenciais ofertantes, nacionais ou estrangeiros, durante qualquer etapa do processo de licitao. Uma parte interessada pode apresentar reclamaes relacionadas com os termos dos editais de licitao ou outras relativas s aquisies de bens e servios; contra o cancelamento de um edital ou de outra requisio; contra uma adjudicao ou proposta de adjudicao de contrato; e pelo cancelamento da adjudicao do contrato, se a fundamentao, apresentada por escrito, contiver elementos que indiquem impropriedades, no todo ou em parte, do processo de licitao. O fornecedor e o rgo contratante so estimulados a resolver os problemas relacionados a questes controversas dos contratos, cabendo ao fornecedor a opo de apresentar a reclamao ao responsvel pela licitao e, ainda, recurso Junta de Apelaes de contratos do rgo Board of Contract Appeals. A parte interessada pode ainda apresentar representao ou recurso contra alguma ao relacionada ao processo licitatrio ao General Accounting OfficeGAO, rgo do Congresso dos Estados Unidos. Para assegurar que os interesses de todas as partes no sejam prejudicados, o GAO pode suspender o processo de contratao, enquanto procede ao exame do recurso. Sua recomendao deve ser apresentada no prazo de at 125 dias, contados a partir da apresentao da reclamao, ou em at 65 dias, no caso de procedimento de reviso acelerada. parte interessada restar, ainda, o recurso de apresentar processo judicial Federal Court of Claims.109 V.6.13 AQUISIES SEM LICITAO A legislao prev que, em situaes excepcionais, a contratao poder ocorrer, sem a utilizao de procedimentos licitatrios com competio ampla e aberta. As situaes guardam semelhana com aquelas previstas na legislao brasileira dispensa ou inexigibilidade de licitao. As situaes so as seguintes: a) existncia de somente um fornecedor, sem a possibilidade de que outros bens ou servios supram as necessidades do rgo licitante; b) por motivo de urgncia, situao em que o Governo poderia ser prejudicado por atrasos na obteno de bens ou servios, a menos que o rgo licitante possa realizar a contratao sem recorrer licitao ampla e aberta;
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Idem.

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c) quando for necessrio adjudicar o contrato a um fornecedor particular ou a fornecedores, com o objetivo de: i) manter instalaes, produtor, fabricante ou outro fornecedor em condies de fornecer suprimentos e servios em casos de emergncia nacional ou para atender mobilizao industrial; ii) estabelecer ou manter capacidades essenciais de engenharia, pesquisa ou desenvolvimento, a serem providas por instituio educacional ou no lucrativa ou centro de pesquisas e desenvolvimento financiado por verbas federais; iii) contratao de servios de especialista ou pessoa neutra em questes de disputas judiciais (FAR 6.302-3); d) em decorrncia de compromissos assumidos em acordos internacionais, quando for necessrio realizar a contratao com uma determinada empresa ou quando a contratao se referir a servios a serem prestados em territrio estrangeiro; e) quando autorizado por lei, permitindo a aquisio de empresa especfica ou de marca comercial necessria ao rgo; f) por questes de segurana nacional, em que a revelao das necessidades do Governo comprometeria a segurana do pas; g) por interesse pblico o dirigente do rgo licitante dispe de autoridade para decidir se a realizao de licitao por meio de concorrncia aberta no de interesse pblico; raramente utilizada porque requer notificao ao Congresso em no menos de 30 dias antes da concesso do contrato; h) na aquisio de bens produzidos nas prises federais, ou por pessoas cegas ou severamente incapacitadas e as realizadas por meio dos Federal Supply Schedule contracts. Antes de iniciar negociaes para a contratao de um nico fornecedor, sem a utilizao de concorrncia ampla e aberta, o funcionrio responsvel pela licitao deve justificar por escrito a utilizao desse mtodo a autorizao para a aprovao limitada s aquisies de valor at US$ 500.000. Para contrataes de valor superior, devem ser obtidas aprovaes de autoridades superiores (FAR 6.304). V.7 CONCLUSES E RECOMENDAES A Anlise da poltica norte-americana de compras governamentais indica que dois programas de proteo s atividades produtivas internas desempenham papel de extrema importncia quando se avaliam as possibilidades de acesso ao mercado daquele pas: o Small Business Act e o Buy American Act. Com o objetivo de se proceder a uma avaliao sobre as implicaes desses programas em eventual acordo de compras governamentais no mbito da ALCA, descreve-se, a seguir, a origem daqueles programas, sua aplicabilidade e como eles interagem quando as suas normas so aplicadas s ofertas de produtos estrangeiros nas licitaes. As polticas de apoio s pequenas empresas so amparadas nas diretrizes definidas no Small Busines Act, aprovado pelo Congresso dos Estados Unidos em 1953. Esse estatuto definiu os princpios bsicos para a atuao do Poder Executivo em apoio s pequenas empresas ao estabelecer como poltica declarada do Congresso que o Governo deve apoiar, assistir e proteger, na medida do possvel, os interesses dos pequenos negcios...

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O Congresso conferiu importncia especial s compras governamentais como instrumento de poltica ao determinar que uma justa proporo das compras totais e contratos e subcontratos de bens e servios do governo seja dirigida para as pequenas empresas.... Determinou, ainda, ao Governo Federal prestar toda assistncia s pequenas empresas com o fim de aumentar sua capacidade de competir nos mercados internacionais por meio do fortalecimento de sua capacidade de exportar..... e de competir efetiva e eficientemente contra as importaes. O mesmo ato legal manifestou a necessidade de se dar oportunidades de plena participao no sistema de livre empresa a pessoas em desvantagem econmica e social, proporcionando a mxima oportunidade possvel para o desenvolvimento de pequenas empresas de propriedade de pessoas nessa condio. Finalmente, determinou a criao de uma agncia voltada especificamente implementao de programas de apoio s pequenas empresas, a Small Business Administration - SBA, sob a superviso geral do Presidente dos Estados Unidos.110 As diretrizes acima deram origem a polticas abrangentes de apoio na rea de compras governamentais, destacando-se a determinao de que todas as aquisies de bens e contrataes de servios e obras pblicas de valor entre US$ 2.500 e US$ 100.000 sejam automaticamente destinadas s pequenas empresas, alm da preferncia a empresas de propriedade de pessoas e grupos sociais em desvantagem econmica e social. Para cumprir essas determinaes, foram implantados rigorosos mecanismos de acompanhamento e avaliao, por meio da atuao da SBA junto aos rgos e empresas pblicas. Quanto ao Buy American Act, suas normas estabelecem preferncia nas compras governamentais para a produo domstica. Para fazer jus ao tratamento preferencial, devem ser atendidas duas exigncias: (1) o bem a ser adquirido deve ser produzido nos Estados Unidos e, (2) sendo produto manufaturado, deve atender ao requisito de contedo nacional, ou seja, o custo dos componentes nacionais deve representar mais de 50 % do custo de todos os componentes utilizados na fabricao. Esse o critrio que define o chamado domestic end product, ou produto final domstico, distinto da regra de origem utilizada nas aquisies amparadas por acordos comerciais, adotada para produtos estrangeiros e nacionais.111 Sob as diretrizes daquele instrumento legal, produtos estrangeiros de uso final, no originados de pases signatrios de acordos comerciais firmados com os Estados Unidos, somente podem ser adquiridos por rgos e empresas pblicas federais ante a insuficincia de oferta interna ou quando o preo do produto domstico for considerado no razovel. Para avaliar se o preo do bem domstico encontra-se acima de valor considerado razovel so aplicadas margens de preferncia de 6 % ou 12 %112 para o produto domstico. Nessas condies, o produto estrangeiro somente poder ser adquirido se, depois de aplicado um dos percentuais acima sobre
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As determinaes bsicas do Small Business Act encontram-se nas sees 631 a 637 do ttulo 15 do United States Code (site: www.findlaw.com). 111 Nas aquisies, os produtos originrios dos pases sob acordo comercial devero atender s mesmas regras de origem aplicadas aos produtos americanos, ou seja, no caso de produtos que contenham insumos importados de terceiros pases, os bens devem apresentar substancial transformao, isto , constiturem produtos novos e diferentes, com nomes, naturezas e/ou usos distintos dos insumos utilizados na fabricao. 112 O percentual de 6 % aplicado nas aquisies de produto de grande empresa e o de 12 % de pequena empresa. Percentual de 50 % ou superior pode ser aplicado, se assim determinarem as normas prprias de cada rgo, como no caso do Departamento da Defesa, que aplica o percentual mnimo de 50 % - (cf. TPR U.S, 1999, par. 290).

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o preo do produto estrangeiro de mais baixo valor, esse continuar com preo ainda inferior ao do produto domstico. Dessa forma, para que produtos estrangeiros tenham condies de concorrer nas licitaes com produtos norte-americanos, devem apresentar excepcionais condies de competitividade, uma vez que, alm da aplicao das margens de preferncia, o produto estrangeiro chega ao mercado norte-americano encarecido por despesas como custos de transporte, seguros, comisses, etc. A assinatura de acordo comercial com os Estados Unidos derroga as restries do Buy American Act, permitindo que produtos estrangeiros participem de licitaes governamentais em condies de igualdade com os produtos americanos.113 A derrogao das restries e preferncias no alcana, contudo, as compras governamentais reservadas para pequenas empresas (FAR 25.401). As compras reservadas para pequenas empresas constituem, assim, exceo geral nos acordos comerciais e compromissos internacionais dos Estados Unidos exceo ao tratamento nacional previsto nos acordos comerciais sobre compras governamentais. Embora no acordo de livre comrcio Estados Unidos-Canad esteja prevista a aceitao de ofertas recprocas nas licitaes de valor a partir de US$ 25.000, na prtica esse limite incuo nos casos de licitaes norte-americanas at U$ 100.000, uma vez que so reservadas para as pequenas empresas norte-americanas (FAR 25.101; 25.504-1). Os elementos apontados nesse trabalho levam reflexo sobre o efetivo acesso ao mercado americano para os bens e servios brasileiros em decorrncia de um acordo sobre compras governamentais. Se a no assinatura de acordo impede o acesso, em razo das preferncias aos bens americanos previstas no Buy American Act, com mercado virtualmente fechado para os produtos brasileiros, um eventual acordo deveria preservar um mnimo de equilbrio, expandindo as possibilidades para bens e servios produzidos no Brasil. Devem ser observadas, ainda, as seguintes situaes previstas na legislao dos Estados Unidos que podero representar barreiras ao acesso ao mercado americano de compras governamentais: autonomia concedida aos rgos licitantes para a ampliao do limites de compras reservadas para pequenas empresas, acima do limite de US$ 100.000. A permanncia dessa autonomia introduz elemento de incerteza sobre as regras de participao de ofertas estrangeiras nas licitaes, notadamente sobre o patamar a partir do qual bens estrangeiros podem participar das licitaes; exigncia de subcontratao de empresas de pequeno porte, segundo as vrias categorias de empresas, nas licitaes de valor acima de US$ 500 mil, incluindo a concesso de subsdios ao fornecedor principal que exceder as metas estipuladas de subcontratao.114 No fica claro

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Os produtos e materiais de construo estrangeiros amparados por acordos comerciais assinados com os Estados Unidos passam a receber o seguinte tratamento nas aquisies governamentais: i) devem apresentar certificao de regra de origem; ii) no h aplicao das margens de preferncia (6 % ou 12%, ou superior, se previsto em legislao do rgo) para os bens norte-americanos. 114 Mecanismo conhecido como Incentive Subcontrating Program FAR 19.708, c,1 cuja

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na legislao e nos demais documentos consultados se essa exigncia se mantm, na eventualidade de proposta vencedora estrangeira, o que representaria, de fato, barreira participao no mercado. Sugerimos que sejam esclarecidas nas negociaes a forma de operao dessa exigncia e como so tratadas as ofertas estrangeiras vencedoras de licitaes acima de US$ 500.000;

autonomia concedida aos rgos para emitir regulamentos prprios e implementar polticas adicionais, procedimentos, prescries sobre editais ou clusulas de contratao que suplementem a FAR, para atender a necessidades especficas da agncia (conforme seo V.2); definio a respeito das diversas situaes que permitem aquisies de um nico fornecedor, sem processos de licitao concorrenciais, como nos casos de: a) contratos adjudicados a empresa localizada nas HUBzone para aquisies de valor at US$ 5 milhes; b) aquisio de itens comerciais de valor at US$ 5 milhes, em que podem ser adquiridos produtos de um s fornecedor; c) situaes excepcionais, discorridas na seo VI.13, em que a legislao prev que a contratao poder ocorrer sem a utilizao de procedimentos licitatrios, e que guardam semelhana com aquelas previstas na legislao brasileira de dispensa ou inexigibilidade de licitao; d) permisso aos rgos para a excluso de fornecedores de licitaes, frente a determinadas situaes de segurana ou de emergncia, conforme descritas na seo V.6.2.

Mantida a reserva para pequenas empresas nas licitaes de valor at US$ 100.000, como indicam os diversos acordos assinados pelos Estados Unidos, deve-se avaliar o montante que essa reserva representa em termos de mercado no acessvel aos produtos brasileiros aps a eventual assinatura de acordo, incluindo os programas especiais dirigidos s diversas categorias de pequenas empresas. Devem ser levantadas estimativas do efeito lquido resultante da importao de bens e servios por entidades governamentais brasileiras e do acesso ao mercado americano de compras governamentais, considerando diversos cenrios de cobertura: listas variadas de bens e servios, entidades do governo federal e demais nveis de governo ou apenas entidades do governo federal e empresas estatais, patamares a partir dos quais vigorariam as regras do Acordo, e restries atualmente existentes e praticadas pelos Estados Unidos, inclusive excees j fixadas em outros acordos congneres. No nosso entendimento, alm de estatsticas globais sobre compras governamentais norteamericanas e brasileiras, deveriam ser analisados os valores alocados para as excees ou situaes especiais, assim como os valores destinados a cumprir os mandados previstos nos programas de apoio s empresas de pequeno porte dos Estados Unidos. Deveria ser analisada, ainda, a composio dos bens e servios adquiridos, a fim de se verificar a capacidade de fornecimento pelos produtores brasileiros de bens e servios.

clusula contratual se encontra em FAR 52.219-10 e 52.219-26).

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FONTES

- FEDERAL ACQUISITION REGULATION FAR, especialmente as seguintes sees: 1 - Federal Acquisition Regulations System 2 - Definitions of Words and Terms 5 - Publicizing Contract Actions 6 - Competition Requirements 9 - Contractor Qualifications 13 - Simplified Acquisition Procedures 14 - Sealed Bidding 15 - Contrating by Negotiation 19 - Small Business Program 25 - Foreign Acquisition 52 - Solicitation Provisions and Contract Clauses - COMMUNICATION FROM THE UNITED STATES Response to the Questionnaire on Government Procurement of Services, World Trade Organization, 21 October1996. - UNITED STATES CODE, vrias sees. - VACKETTA, Carl L. e HANDLER, David P., Federal Government Contract Overwiew, site: www.findlaw.com (Government Contracts). - TRADE POLICY REVIEW TPR - United States, Report by the Secretariat - World Trade Organization, 1 June 1999. VI. Legislao Brasileira Sobre Compras Governamentais VI.1 - INTRODUO As aquisies governamentais de bens e servios so instrumento conhecido e utilizado por vrios pases, especialmente os desenvolvidos, para garantir mercado para a produo domstica de ampla e variada gama de bens e servios. conhecida a legislao americana que concede preferncia nas aquisies de bens e servios pelo Estado produo por empresas de pequeno porte, ou ainda por empresas pertencentes a determinados grupos sociais ou etnias indgenas, empresas de pessoas de cor, etc - objeto de anlise no Captulo V. Organismos internacionais reconhecem a legitimidade do uso do poder de compra do Estado, atribuindo preferncia nas compras governamentais para a produo domstica, a

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exemplo do Banco Mundial e do BID. E, no mbito da Organizao Mundial do Comrcio OMC, tambm objeto de anlise especfica, continua sendo conferido tratamento especial s compras governamentais. As diretrizes para as aquisies de bens e servios financiadas total ou parcialmente por recursos de emprstimos obtidos junto ao Banco Mundial so claras. Ratificando os princpios da economicidade, da transparncia e do acesso amplo dos demais pases na oferta de bens e servios, considera-se o interesse do Banco, como instituio de desenvolvimento, em estimular o desenvolvimento da construo civil e da indstria nacional do pas muturio, e prev a concesso, dentro de critrios estabelecidos, de margem de preferncia para as propostas que ofeream certos bens manufaturados no pas do muturio, quando comparadas com propostas de bens similares de fabricao no exterior. Da mesma maneira, as regras de licitao internacional do BID prevem nas licitaes pblicas internacionais (...) a aplicao de margens de preferncia (...) a favor de bens nacionais ou regionais de at 15% do valor da licitao correspondente. O objetivo estimular o desenvolvimento da industria nacional ou regional nos pases tomadores. O tomador poder, a seu critrio, aplicar ou no tal margem de preferncia. Entretanto, sua aplicao deve estar explcita nos documentos de licitao. importante observar que, quando se decide utilizar o poder de compra do Estado como instrumento de desenvolvimento ou estmulo produo de determinados bens ou servios, ou de bens e servios de um modo geral, produzidos por empresas de determinado porte ou grupo social, a sociedade est manifestando sua concordncia em, eventualmente, pagar algum sobrepreo em favor do desenvolvimento da produo nacional. Como teremos oportunidade de ver a seguir com a anlise dos documentos legais que regem a legislao brasileira sobre o tema, os princpios estritos da economicidade se sobrepem ao uso do poder de compra como instrumento de desenvolvimento. A no ser na aquisio de bens e servios de informtica, nos demais casos a preferncia ao produto nacional somente exercida como critrio de desempate nas ofertas. A Lei 8.666/93 no prev qualquer tratamento favorecido produo de bens e servios por microempresas e empresas de pequeno porte. Outro dispositivo legal, o Estatuto da Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte, (Lei 9.841, de 5 de outubro de 1999), ao tratar da poltica de compras governamentais limita-se a prever que a poltica de compras governamentais dar prioridade microempresa e empresa de pequeno porte, individualmente ou de forma associada, com processo especial e simplificado nos termos da regulamentao desta Lei (art. 24) (grifo nosso). Ainda que no tenham sido alterados o escopo e a abrangncia da lei brasileira de licitaes, o volume de compras governamentais ter se reduzido, a partir de 1995, com a desestatizao com a privatizao, as empresas ficam dispensadas de obedecer aos preceitos da lei de licitaes e contratos aplicados administrao pblica. No mbito das compras do governo federal, dois movimentos devem ser registrados. Com a terceirizao das atividades materiais acessrias, instrumentais ou complementares aos

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assuntos de competncia legal do rgo ou entidade da Administrao Pblica Federal direta, autrquica ou fundacional (Decreto 2.031, de 11 de outubro de 1996, revogado, e Decreto 2.271, de 7 de julho de 1997), ampliou-se a contratao, por meio de processo licitatrio, de servios antes prestados pelos servidores da administrao pblica. Servios tais como conservao, limpeza, segurana, vigilncia transportes, informtica, manuteno de prdios, equipamentos e instalaes; copeiragem, recepo, etc, passaram a ser prestados por empresas privadas, selecionadas segundo os preceitos da Lei n 8.666/93. Na direo oposta, a descentralizao de recursos e aes promoveu uma redistribuio das compras entre os trs nveis de governo, transferindo para os estados e municpios as aquisies e contrataes de vrios bens e servios, anteriormente sob a responsabilidade do governo federal. VI.2 - LEGISLAO BRASILEIRA SOBRE COMPRAS GOVERNAMENTAIS: PRINCPIOS E COBERTURA Como norma geral, os princpios que devem nortear as legislaes sobre as compras pelo setor pblico visam a conferir ao Poder Pblico as melhores condies possveis nas aquisies de bens e servios. So princpios bsicos a impessoalidade, a competio e a transparncia. Como decorrncia, a publicidade e a igualdade nas condies de acesso. A legislao brasileira que rege as compras de bens e contratos para a aquisio de servios segue os princpios previstos no art. 37 da Constituio. Nos termos deste artigo, a administrao pblica direta, indireta ou fundacional, de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios deve obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade. Em matria de compras governamentais, dispe o inciso XXI que, obedecidos os princpios apontados e ressalvados os casos especificados na legislao, as obras, servios, compras e alienaes sero contratados mediante processo de licitao pblica que assegure igualdade de condies a todos os concorrentes. A determinao constitucional consagra, assim, os princpios que regem toda a administrao pblica, e que devem ser observados nas compras governamentais: moralidade, impessoalidade, legalidade e transparncia/publicidade. E estabelece sua cobertura: abrange todos os bens e servios adquiridos ou contratados, assim como alienaes e locaes, aplicveis aos Poderes Executivo, Legislativo e Judicirio da Unio, dos Estados, Distrito Federal e Municpios, rgos da administrao direta, indireta, inclusive empresas pblicas ou de economia mista, fundaes e demais entidades controladas direta ou indiretamente pela Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios, inclusive as agncias reguladoras criadas a partir de 1995.

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VI.3 - NORMAS PARA LICITAES E CONTRATOS DA ADMINISTRAO PBLICA: PRINCPIO DA ECONOMICIDADE E TRATAMENTO NACIONAL As normas para licitaes e contratos da Administrao Pblica esto consolidadas na Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993 e alteraes posteriores.115 Revogando o instrumento legal at ento vigente (Decreto-lei n 2.300, de 21 de novembro de 1986), a Lei n 8.666/93, contendo 126 artigos, foi elaborada num contexto histrico peculiar, marcado pela preocupao da opinio pblica com denncias de corrupo no Estado. Esta circunstncia, que sensibilizava particularmente o Congresso, concorreu para o detalhismo de procedimentos e o carter exaustivo da lei, que deixa pouca ou nenhuma margem para a normatizao autnoma do assunto, por cada rgo ou entidade, ou para a adaptao de procedimentos a circunstncias especficas, conforme destacado em palestra proferida no Centro Latino-americano de Administracin para el Desarrollo, em junho de 2000, por representante da Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto - MPO.116 Logo no incio, no art. 3, a Lei n 8.666/93 trata de consagrar o princpio da economicidade, buscando as condies mais vantajosas para a administrao pblica, independentemente de se tratar de bens ou servios nacionais ou importados. Dispe o art. 3 da Lei n 8.666/93, a licitao destina-se a garantir a observncia do princpio constitucional da isonomia e a selecionar a proposta mais vantajosa para a Administrao e ser processada e julgada em estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao do instrumento convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhe so correlatos Esse artigo dispe, ainda, que vedado aos agentes pblicos admitir, prever, incluir ou tolerar clusulas que comprometam, restrinjam ou frustrem a competio e estabeleam preferncias ou distines em funo da naturalidade, sede ou domiclio dos fornecedores potenciais, ou ainda estabelecer tratamento diferenciado de natureza comercial, legal, trabalhista, previdenciria ou outras de qualquer natureza entre empresas brasileiras e estrangeiras, inclusive no que se refere a moeda, modalidade e local de pagamento, mesmo quando envolvidos financiamentos de agncias internacionais. Ressalvando apenas as aquisies de bens e servios de informtica, logo de incio a lei assegura o tratamento nacional previsto nos acordos internacionais. Mesmo que no exija que as licitaes devam se estender sempre a concorrentes estrangeiros, determina que no haver discriminao a favor de bens e servios produzidos no Pas - no mesmo artigo, prev preferncia a empresa brasileira apenas como critrio de desempate art. 3, 2.
115

(1) A Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993 foi alterada pela Lei n 8.883, de 8 de junho de 1994; Lei n 9.032, de 28 de abril de 1995; Lei n 9.648, de 27 de maio de 1998; Lei n 9.854, de 27 de outubro de 1999; a Medida Provisria n 2.182-18, de 23 de agosto de 2001 criou a modalidade de licitao prego. 116 Palestra proferida no Centro Latinoamericano de Administracin para el Desarrollo, Cidade do Panam, junho de 2000, mimeo.

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Reforando os princpios da economicidade e do tratamento nacional, o artigo 42, que trata de concorrncia internacional, assegura a prevalncia de regras de organismos internacionais, quando da aquisio de bens e servios por esses financiados, total ou parcialmente ( 5). Contudo, busca neutralidade nas condies de competio dos bens e servios de produo nacional com os importados, quando determina que para fins de julgamento da licitao, as propostas apresentadas por licitantes estrangeiros sero acrescidas dos gravames conseqentes dos tributos que oneram exclusivamente os licitantes brasileiros quanto operao final de venda ( 4). O pargrafo 4 do art. 42 particularmente importante no escopo de uma negociao que dever resultar em acordo sobre compras governamentais, independentemente de qualquer lista de excees ao tratamento nacional que venha a ser negociada. Sem a preservao de clusula assemelhada, e considerando que o Acordo de Livre Comrcio dever estabelecer alquota zero do imposto de importao para as transaes intrazona, estar sendo consagrada flagrante desvantagem ao produtor nacional, tendo em vista o sistema tributrio vigente, que onera com alguns tributos, em cascata, exclusivamente a produo nacional IOF, PIS, Cofins, CPMF. de se registrar que, a despeito de privilegiar o princpio estrito da economicidade, no prevendo preferncia para a produo domstica a exceo, como apontado, a aquisio de bens e servios de informtica a legislao brasileira no estaria, segundo declaraes recorrentes de autoridades e administradores pblicos, viabilizando as melhores condies para o Poder Pblico nas aquisies ou contrataes de bens e servios. Sua complexidade (procedimentos e processos) explicaria a grande parcela de compras governamentais realizadas com dispensa ou inexigibilidade de licitao, previstas na lei. As despesas totais com aquisio de bens e servios alcanaram R$ 14,2 bilhes em 2001, no mbito da administrao federal, includas as autarquias e fundaes pblicas; deste total, 48,8 % so representados por aquisies e contrataes por meio de inexigibilidade, dispensa ou suprimento de fundos, modalidades no-competitivas de compra ou contratao. Discorrendo a respeito da mesma informao para o ano de 1999, quando as compras sob dispensa ou inexigibilidade alcanaram 54,5 %, o representante do MPO citado comentou que esta situao pode ser entendida, em parte, como evidncia da tendncia fuga dos procedimentos complexos e demorados de licitao competitiva, valendo-se das excees previstas na legislao.117 VI.4 - LIMITES E MODALIDADES DE LICITAO Nos termos do artigo 22 da Lei n 8.666/93 e da Medida Provisria n 2.182-18, de 23 de agosto de 2001 (convertida na Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002), so modalidades de licitao, vedada a combinao ou a criao de outras: a) Concorrncia: modalidade de licitao entre quaisquer interessados que, na fase inicial de habilitao preliminar, comprovem possuir os requisitos mnimos de qualificao exigidos no edital para execuo de seu objeto (art. 22, 1).

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Idem.

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b) Tomada de preos: modalidade de licitao entre interessados devidamente cadastrados ou que atenderem a todas as condies exigidas para cadastramento at o terceiro dia anterior data do recebimento das propostas, observada a necessria qualificao (art. 22, 2). c) Convite: modalidade de licitao entre interessados do ramo pertinente ao seu objeto, cadastrados ou no, escolhidos e convidados pela unidade administrativa em nmero mnimo de 3 (trs), a qual fixar, em local apropriado, cpia do instrumento convocatrio e o estender aos demais cadastrados na correspondente especialidade que manifestarem interesse, com antecedncia de at 24 (vinte e quatro horas) da apresentao das propostas, observada a necessria qualificao (art. 22, 3). d) Concurso: modalidade de licitao entre quaisquer interessados para escolha de trabalho tcnico, cientfico ou artstico, mediante a instituio de prmios ou remunerao aos vencedores, conforme critrios constantes de edital publicado na imprensa oficial com antecedncia mnima de 45 (quarenta e cinco) dias (art. 22, 4). e) Leilo: modalidade de licitao entre quaisquer interessados para a venda de bens mveis inservveis, ou produtos legalmente apreendidos ou penhorados, ou para a alienao de bens mveis, a quem oferecer maior lance, igual ou superior ao valor da avaliao (art. 22, 5). f) Prego: modalidade criada pela Medida Provisria n 2.182-18, de 23 de agosto de 2001, aplicvel aquisio de bens e servios comuns. Nos termos do art. 2, Prego a modalidade de licitao para aquisio de bens e servios comuns,118 promovida exclusivamente no mbito da Unio, qualquer que seja o valor estimado da contratao (grifo nosso), em que a disputa pelo fornecimento feita por meio de propostas e lances em sesso pblica. Prev o art. 23 da Lei n 8.666/93 que as modalidades sero determinadas em funo dos valores apontados a seguir, levando em conta o valor estimado da contratao: 119 120

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Nos termos da Medida Provisria n 2.182/2001, bens e servios comuns so aqueles cujos padres de desempenho e qualidade possam ser objetivamente definidos pelo edital, por meio de especificaes usuais no mercado. A lista dos bens e servios comuns consta de Decreto de regulamentao da MP. 119 O artigo 23, 2 prev a utilizao da modalidade de licitao mais ampla, a concorrncia, em todos os casos, bem como de tomada de preos, quando aplicvel a modalidade de convite. Como j destacado, a modalidade Prego, criada pela Medida Provisria n 2.182-18, de 23 de agosto de 2001, pode ser aplicada s compras de bens e servios comuns constantes de lista anexa ao Decreto de regulamentao, realizadas exclusivamente no mbito da Unio, independentemente do valor estimado. Alm disso, com a nova redao ao art. 120, dada pela mesma Lei n 9.648/98, os valores fixados por esta Lei podero ser anualmente revistos pelo Poder Executivo (...) observando como limite superior a variao geral dos preos do mercado, no perodo. No contexto de uma negociao internacional, particular importncia dever ser conferida a tais limites, a fim de se determinar a cobertura dos compromissos assumidos. 120 Para evitar que a eliso dos limites acordados no Acordo da OMC, determina-se que no caso de fracionamento de contratos, os limites a considerar levaro em conta o valor total dos contratos artigo II do Acordo sobre Contratao Pblica da OMC.

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I para obras e servios de engenharia: a) convite: at R$ 150.000,00; b) tomada de preos: at R$ 1.500.000,00; c) concorrncia: acima de 1.500.000,00 II para compras de outros bens e servios: a) convite: at R$ 80.000,00 b) tomada de preos: at R$ 650.000,00 c) concorrncia: acima de R$ 650.000,00 Quando se tratar de compra ou alienao de bens imveis, dever ser utilizada a modalidade de concorrncia, independentemente do valor, sendo admitida a modalidade de leilo (art. 23, 3). A modalidade de concorrncia tambm dever ser utilizada nas concesses de direito real de uso e nas licitaes internacionais. No caso das licitaes internacionais, poder ser utilizada, dentro dos limites apontados acima, a tomada de preos, desde que o rgo ou entidade disponha de cadastro internacional de fornecedores, ou o convite, quando no houver fornecedor do bem ou servio no Pas. Atente-se que, nos termos do art. 23, 1, as obras, servios e compras efetuadas sero divididas em tantas parcelas quantas se comprovarem tcnica e economicamente vivel, procedendo-se a licitao com vistas ao melhor aproveitamento dos recursos disponveis no mercado e ampliao da competitividade (sic) sem perda da economia de escala. A cada etapa ou conjunto de etapas deve corresponder uma licitao distinta (art. 23, 2). Esse ponto, juntamente com os limites para a utilizao de cada modalidade, particularmente importante em qualquer processo de negociao, ainda que a legislao brasileira tambm aponte a mesma preocupao: fracionamento de contratos para permitir a utilizao de modalidade de licitao mais simples convite ou tomada de preos. Assim, no art. 23, 5, vedada a utilizao dessas duas modalidades, para parcelas de uma mesma obra ou servio, ou ainda para obras e servios da mesma natureza e no mesmo local que possam ser realizadas conjunta ou concomitantemente, sempre que o somatrio dos valores caracterizar uma modalidade menos simplificada de licitao, ressalvando-se as parcelas de natureza especfica que possam ser executadas por pessoas ou empresas de especialidade diversa daquele do executor da obra ou servio. VI.5- CASOS EXCEPCIONAIS: DISPENSA DE LICITAO No art. 24 so apontadas as excees s regras gerais de licitao, prevendo os casos em que a licitao pode ser dispensada, a saber:121 122

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A legislao brasileira trata de forma distinta as excees nos processos de licitao, considerando casos de dispensa de licitao e em que a licitao no exigida. Para no se burocratizar o processo brasileiro de compras governamentais, os dois casos deveriam ser contemplados como excees em eventual Acordo regional. 122 Alm das hipteses previstas no art. 24 para dispensa de licitao, acrescenta-se o caso de concesso de direito real de uso de bens inoveis, quando o uso se destinar a outro rgo da administrao Pblica, ou ainda quando, no caso de interesse pblico devidamente justificado, ocorrer doao com encargo.

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I obras ou servios de engenharia de valor at 10% do limite apontado acima, desde que no se refiram a parcelas de uma mesma obra ou servio ou ainda para obras e servios da mesma natureza e no mesmo local que possam ser realizadas conjunta e concomitantemente o percentual de 20% para empresas pblicas ou sociedades de economia mista, autarquias e fundaes qualificadas como agncias executivas; II para outros servios e compras de valor at 10% do limite acima e para alienaes, desde que no se refiram a parcelas de um mesmo servio, compra ou alienao de maior vulto que possa ser realizada de uma s vez - o percentual de 20% para empresas pblicas ou sociedades de economia mista, autarquias e fundaes qualificadas como agncias executivas; III nos casos de guerra ou grave perturbao da ordem; IV nos casos de emergncia ou de calamidade pblica, quando caracterizada urgncia de atendimento de situao que possa ocasionar prejuzo ou possa comprometer a segurana das pessoas, obras, servios, equipamentos e outros bens, pblicos ou particulares, restringida aos bens necessrios ao atendimento da situao emergencial ou calamitosa e para as parcelas de obras e servios que possam ser concludos no prazo mximo de 180 dias consecutivos e ininterruptos, contados da ocorrncia da emergncia ou calamidade, vedada a prorrogao dos respectivos contratos; V quando no se apresentarem interessados licitao anterior e esta no puder ser repetida sem prejuzo para a administrao pblica, mantidas as condies pr-estabelecidas; VI quando a Unio tiver que intervir no domnio econmico para regular preos ou normalizar abastecimento; VII quando as propostas apresentarem preos superiores aos praticados no mercado nacional, ou forem incompatveis com os fixados por rgos oficiais competentes;123 VIII para a aquisio por pessoa jurdica de direito pblico, de bens produzidos ou servios prestados por rgo ou entidade que integre a Administrao Pblica e que tenha sido criado para esse fim especfico em data anterior da vigncia da Lei n 8.666/93, desde que o preo contratado seja compatvel com o praticado no mercado; IX quando houver a possibilidade de comprometimento da segurana nacional, nos casos estabelecidos em decreto, ouvido o Conselho de Defesa Nacional; X para a compra ou locao de imvel destinado ao atendimento das finalidades precpuas da Administrao, cujas necessidades de instalao e localizao condicionem a sua escolha, desde que o preo seja compatvel com o valor de mercado, segundo avaliao prvia; XI na contratao de remanescente de obra, servio ou fornecimento, em conseqncia de resciso contratual; nesse caso, deve ser atendida a ordem de classificao da licitao anterior e
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Nesse caso, persistindo as propostas de preos consideradas inexeqveis, pode-se promover a adjudicao direta, com preos no superiores aos constantes dos registros de preos.

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aceitas as mesmas condies oferecidas pelo licitante vencedor, inclusive quanto ao preo devidamente corrigido; XII nas compras de hortifrutigranjeiros, pes e outros gneros perecveis, no tempo necessrio para a realizao dos processos licitatrios correspondentes, realizadas diretamente com base no preo do dia; XIII na contratao de instituio brasileira de pesquisa, ensino ou desenvolvimento institucional, ou de recuperao social do preso, desde que a contratada, sem fins lucrativos, tenha inquestionvel reputao; XIV para a aquisio de bens ou servio nos termos de acordo internacional especfico aprovado pelo Congresso Nacional, quando as condies forem manifestamente vantajosas para o Poder Pblico;124 XV para a aquisio ou restaurao de obras de arte e objetos histricos; XVI para a impresso dos dirios oficiais, de formulrios padronizados de uso da Administrao e de edies tcnicas oficiais, bem como para a prestao de servios de informtica a pessoa jurdica de direito pblico interno, por rgos ou entidades que integrem a Administrao Pblica, criados para esse fim especfico; XVII para a aquisio de componentes ou peas de origem nacional ou estrangeira, necessrios manuteno de equipamentos durante o perodo de garantia tcnica, junto ao fornecedor original dos equipamentos, quando a exclusividade for indispensvel para a vigncia da garantia; XVIII nas compras ou contrataes de servios para o abastecimento de navios, embarcaes, unidades areas ou tropas e seus meios de deslocamentos, quando em estada eventual de curta durao em portos, aeroportos ou localidades diferentes de suas sedes, por motivo de movimentao operacional ou de adestramento, desde que o valor no exceda R$ 80.000,00; XIX para as compras de materiais pelas Foras Armadas, com exceo de material de uso pessoal e administrativo, quando necessria a padronizao pela estrutura de apoio logstico dos meios navais, areos e terrestres; XX na contratao de associao de portadores de deficincia, sem fins lucrativos, para o para a prestao de servios ou fornecimento de mo de obra desde que o preo seja compatvel com o mercado; XXI para a aquisio de bens destinados exclusivamente a pesquisa cientfica e tecnolgica com recursos concedidos pela CAPES, CNPq ou outras instituies de fomento pesquisa credenciadas pelo CNPq para esse fim;
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A dispensa de licitao, nos termos previstos no inciso XIV do art. 24 (aquisio de bens ou servios nos termos de acordo internacional especfico aprovado pelo Congresso Nacional, quando as condies forem manifestamente vantajosas para o Poder Pblico) ratifica o princpio da economicidade, levado ao extremo, que permeia toda a legislao brasileira sobre compras governamentais.

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XXII na contratao ou fornecimento ou suprimento de energia eltrica com concessionrio, permissionrio ou autorizado; XXIII na contratao realizada por empresa pblica ou sociedade de economia mista com suas subsidirias ou controladas, para a aquisio de bens e servios, desde que o preo seja compatvel com o praticado no mercado; XXIV para a celebrao de contratos de prestao de servios com organizaes sociais, qualificadas no mbito dos respectivos nveis de governo, para atividades contempladas no contrato de gesto. VI.6 - CASOS EXCEPCIONAIS: INEXIGIBILIDADE DE LICITAO O art. 25 determina que a licitao inexigvel quando houver inviabilidade de competio, em especial: I - na aquisio de materiais, equipamentos, ou gneros que s possam ser fornecidos por produtor, empresa, ou representante comercial exclusivo, vedada a preferncia de marca; II na contratao de servios tcnicos (estudos tcnicos, planejamentos e projetos bsicos ou executivos; pareceres, percias e avaliaes em geral; assessorias ou consultorias tcnicas e auditorias financeiras ou tributrias; fiscalizao, superviso ou gerenciamento de obras ou servios; patrocnio ou defesa de causas judiciais ou administrativas; treinamento e aperfeioamento de pessoal; restaurao de obras de arte e bens de valor histrico), de natureza singular, com profissionais ou empresas de notria especializao, vedada a inexigibilidade para servios de publicidade e divulgao; III na contratao de profissional de qualquer setor artstico, diretamente ou por meio de empresrio exclusivo, desde que consagrado pela crtica especializada ou opinio pblica. Nos casos em que se aplicar a dispensa ou inexigibilidade, o uso das modalidades dever ser, necessariamente, justificado e comunicado dentro de trs dias autoridade superior para ratificao, com publicao na imprensa oficial no prazo de 5 dias (Art. 26). As justificativas devero conter os seguintes elementos: caracterizao da situao emergencial ou calamitosa que justifica a dispensa; a razo da escolha do fornecedor ou executante; a justificativa do preo e o documento de aprovao dos projetos de pesquisa aos quais os bens sero alocados. Conforme dispe o 2 do art. 25, nos casos de dispensa ou de inexigibilidade de licitao, se comprovado superfaturamento, respondem solidariamente pelo dano, sem prejuzo de outras sanes penais, o fornecedor e o agente pblico responsvel pela contratao. VI.7 - TIPOS E PROCEDIMENTOS PARA AS LICITAES Os tipos de licitao previstos no art. 45 so os seguintes: a) menor preo;

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b) melhor tcnica; c) tcnica e preo; d) maior lance ou oferta, nos casos de alienao de bens ou concesso de direito real de uso. Os tipos de licitao melhor tcnica e tcnica e preo sero utilizados exclusivamente para servios de natureza predominantemente intelectual, em especial elaborao de projetos, clculos, fiscalizao, superviso e gerenciamento e de engenharia consultiva em geral e, em particular, para a elaborao de estudos tcnicos preliminares e projetos bsicos e executivos (art. 46) (grifo nosso). Para os bens e servios de informtica obrigatria a adoo do tipo tcnica e preo, admitidos outros tipos em casos indicados em Decreto do Poder Executivo. No caso de licitaes do tipo melhor tcnica, os procedimentos, explicitados no instrumento de convocao, prevem a abertura das propostas tcnicas apenas dos licitantes previamente qualificados, com avaliao e classificao de acordo com os critrios pertinentes e adequados definidos no edital. Classificadas as propostas tcnicas, seguem-se a abertura das propostas de preos dos licitantes que tenham atingido a valorizao mnima fixada no edital, e as negociaes das condies propostas com a proponente melhor classificada, com base nos oramentos detalhados apresentados e respectivos preos unitrios, e tendo como referncia o limite representado pela proposta de menor preo entre os licitantes que obtiverem a valorizao mnima. Em caso de impasse, proceder-se- da mesma maneira com os demais classificados, observando-se a ordem de classificao, at que se chegue a um acordo sobre a contratao (art. 46, 1). Nas licitaes do tipo tcnica e preo, alm de se adotar os procedimentos apontados acima, prev-se classificao de acordo com a mdia ponderada das valorizaes das propostas tcnicas e de preo, de acordo com os pesos estabelecidos no instrumento de convocao (art. 46, 2). Conforme mencionado, nos termos do art. 3, 2, em igualdade de condies, como critrio de desempate, ser assegurada preferncia, sucessivamente, aos bens e servios: a) produzidos ou prestados por empresas brasileiras de capital nacional; b) produzidos no pas; c) produzidos ou prestados por empresas brasileiras. Permanecendo o empate, a classificao ser obrigatoriamente por sorteio, em ato pblico, para o qual sero convocados todos os licitantes. O art. 48 prev os casos em que as ofertas so desclassificadas. So os seguintes: a) as propostas no atendem s exigncias do ato convocatrio da licitao; b) propostas com valor global superior ao limite estabelecido ou com preos inexeqveis, assim considerados aqueles que no demonstrem a viabilidade por meio de documentao que comprove que os custos dos insumos so coerentes (sic) com os preos de mercado e que os coeficientes de produtividade so compatveis com a

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execuo do objeto do contrato, condies que sero, necessariamente constantes do ato convocatrio da licitao. Conforme art. 48, 1 , consideram-se manifestamente inexeqveis, no caso de licitaes de menor preo para obras e servios de engenharia, as propostas cujos valores sejam inferiores a 70% do menor dos seguintes valores: i) ii) mdia aritmtica dos valores das propostas superiores a 50% do valor orado pela Administrao; ou valor orado pela Administrao.

O disposto no art. 48, 1 particularmente importante em matria de negociao internacional. O Acordo sobre compras governamentais da OMC no prev a desclassificao das propostas com preos muito baixos, mas a exigncia de comprovao, pelo licitante, de capacidade de cumprir o acordado. Recomenda-se cuidado especial ao tema j que preos anormalmente baixos podero estar caracterizando a prtica de dumping pelos concorrentes. Nesse caso, sugere-se, em eventual acordo, dispositivo que caracterize, com clareza, o que pode ser considerado um preo muito baixo, bem como contemple a possibilidade de desclassificao de fornecedores, produtores ou intermedirios de transaes de bens que estejam em processo de investigao sobre a prtica de dumping. O mesmo art. 48, no seu 3, prev que, em caso de inabilitao de todos os licitantes, ou de desclassificao de todas as propostas, poder ser fixado prazo de 8 dias teis para a apresentao de nova documentao ou de novas propostas em se tratando da modalidade convite, esse prazo poder ser de 3 dias teis. Mais uma vez, esse ponto merece realce, j que poder ser considerado demasiadamente exguo para a apresentao de novas propostas, quando se tratar de licitaes de bens ou servios cobertos por Acordo internacional. VI.8 - HABILITAO Conforme disposto no art. 27, aos interessados ser exigida exclusivamente (grifo nosso) documentao relativa a habilitao jurdica; qualificao tcnica; qualificao econmicofinanceira; regularidade fiscal; e cumprimento do art. 7, XXXIII da Constituio Federal (o art. 7, XXXIII da Constituio dispe sobre a proibio do trabalho noturno, perigoso ou insalubre por menores de dezoito anos e qualquer trabalho por menores de dezesseis anos, salvo na condio de aprendiz, a partir de quatorze anos). Nas licitaes internacionais, as empresas estrangeiras que no funcionarem no Pas devero ter representao legal no Brasil com poderes expressos para receber citao e responder administrativa e judicialmente pelas situaes relacionadas aos processos de licitao de que participem e devero atender s exigncias, tanto quanto possvel, mediante documentos equivalentes, autenticados pelos respectivos consulados e traduzidos por tradutor juramentado (art.32, 4). A exigncia de apresentao dos documentos pelas empresas estrangeiras no se aplica, contudo, s licitaes internacionais para bens ou servios cujo pagamento seja feito em decorrncia de financiamento de organismo internacional ou agncia brasileira de cooperao,

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nem nos casos de contratao com empresa estrangeira para a compra de equipamentos fabricados e entregues no exterior, desde que com prvia autorizao do Presidente da Repblica, nem nos casos de aquisio de bens e servios realizada por unidades administrativas com sede no exterior (art. 32, 6). Os arts. 28, 29, 30 e 31 listam os documentos, apresentados em original ou cpia autenticada por cartrio, ou servidor da administrao ou ainda publicao em rgo da imprensa oficial, necessrios para a habilitao jurdica, comprovao de regularidade fiscal, qualificao tcnica e qualificao econmico-financeira. Nas modalidades de convite, concurso, ou leilo, ou ainda quando do fornecimento de bens para pronta entrega, a entidade licitadora poder dispensar, em todo ou em parte, os documentos requeridos para habilitao (art. 32). No art. 34, determinando que os rgos e entidades que realizam freqentes licitaes mantenham registros cadastrais dos fornecedores com validade de, no mximo, um ano, so previstos os procedimentos requeridos para permitir ampla divulgao, acesso e transparncia dos registros cadastrais. Conforme art. 34, 1, o registro cadastral dever ser amplamente divulgado e dever estar permanentemente aberto aos interessados, obrigando-se a unidade por ele responsvel a proceder, no mnimo anualmente, atravs da imprensa oficial e de jornal dirio, a chamamento pblico para a atualizao dos registros existentes e para o ingresso de novos interessados. VI.9 - OUTROS PROCEDIMENTOS E JULGAMENTO DAS PROPOSTAS Os artigos 38 a 53 fixam os procedimentos para a licitao, inclusive para o julgamento das propostas. Enquanto o art. 38 contm os procedimentos para o incio do processo de licitao e normas para a formao do processo administrativo correspondente, os demais artigos fixam as normas que mais interessam em se tratando de pontos a serem devidamente levados em conta em uma negociao de acordo sobre compras governamentais. Nos termos do art. 39, sempre que o valor estimado para uma licitao ou para um conjunto de licitaes simultneas ou sucessivas for superior a 100 vezes o limite fixado para o uso da modalidade de concorrncia nas licitaes de obras e servios de engenharia (R$ 1.500.000,00), o processo licitatrio dever ser iniciado, obrigatoriamente, com uma audincia pblica concedida pela autoridade responsvel, com antecedncia mnima de 15 dias teis da data prevista para a publicao do edital, e divulgada, com a antecedncia mnima de de 10 dias teis de sua realizao, pelos mesmos meios previstos para a publicidade da licitao, qual tero acesso e direito a todas as informaes pertinentes e a se manifestar todos os interessados.125

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Sem dvida, a exigncia de audincia pblica anterior publicao de edital de ampla divulgao se apresenta como um dos detalhismos em excesso da lei, na medida em que a publicao do edital deve cumprir o objetivo de permitir a divulgao e amplo acesso s informaes.

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No art. 40, determinam-se as informaes que devero constar do edital. Alm das informaes de praxe - nome da entidade responsvel, a modalidade, o regime de execuo e tipo de licitao - devem constar o local, dia e hora do recebimento da documentao e proposta e para o incio da abertura dos envelopes, descrio sucinta e clara do objeto da licitao, prazo e condies para assinatura do contrato ou retirada dos instrumentos. Em se tratando de licitaes para a execuo de obras e servios, com modalidade de execuo de empreitada por preo global, devero ser fornecidos ainda, juntamente com o edital, todos os elementos e informaes para que os licitantes possam elaborar suas propostas (art. 47). Atendidos os requisitos preliminares, com a publicao do edital, os procedimentos para a licitao propriamente dita so os apresentados no artigo 43, a saber: I abertura dos envelopes contendo a documentao relativa habilitao dos concorrentes, e sua apreciao; II devoluo dos envelopes fechados aos concorrentes inabilitados, contendo as propostas, desde que no tenha havido contestao ou recurso; III abertura dos envelopes contendo as propostas dos habilitados, desde que tenha transcorrido o prazo sem interposio de recursos, ou tenha havido desistncia expressa, ou aps o julgamento dos recursos; IV verificao da conformidade de cada proposta com os requisitos do edital; V julgamento e classificao das propostas de acordo com os critrios de avaliao constantes do edital; VI deliberao quanto homologao e adjudicao do objeto da licitao. A abertura dos envelopes ser realizada em ato pblico, previamente designado, com o registro em ata dos resultados. O art. 44 determina que critrios objetivos definidos em edital devero ser considerados no julgamento das propostas, no se admitindo qualquer oferta de vantagem no prevista no edital ou convite, inclusive financiamentos subsidiados ou a fundo perdido, nem preo ou vantagem baseada nas ofertas dos demais licitantes (art.44, 2). Alm disso, no sero admitidas propostas que apresentem preos simblicos, irrisrios ou de valor zero, incompatveis com os preos dos insumos e salrios de mercado, acrescidos dos respectivos encargos, ainda que o ato convocatrio (...) no tenha estabelecido limites mnimos, exceto quando se referirem a materiais e instalaes de propriedade do prprio licitante, para os quais ele renuncie a parcela ou totalidade da remunerao, aplicando-se o disposto tambm s propostas que incluam mo-de-obra estrangeira ou importaes de qualquer natureza. (art. 44, 3 e 4). Na modalidade de prego, alguns procedimentos, em particular os prazos, devem ser destacados. Segundo autoridades do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto,

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encarregadas das normas sobre licitaes no mbito do governo federal, essa modalidade tem permitido uma economia substancial para o poder publico federal, razo pela qual deveria ser preservada em eventual acordo internacional. O art. 4, inciso V da Lei n 10.520/02 prev a apresentao das propostas em prazo no inferior a 8 dias teis. Prev-se por ocasio da execuo do prego, que o autor da oferta de valor mais baixo e os das ofertas com preos at 10% superiores quela podero fazer novos lances verbais e sucessivos, at a proclamao do vencedor (art. 4, inciso VIII). Na modalidade prego, o exame do atendimento pelo licitante vencedor das condies previstas no edital ocorre somente aps o encerramento da etapa competitiva. Caso o vencedor no atenda s exigncias de habilitao, ou se a oferta for inaceitvel, sero examinadas as ofertas subseqentes e a qualificao dos ofertantes, obedecida a ordem de classificao. Atente-se que, nessa modalidade poder haver, ainda, negociao de preos com a proposta vencedora. (art. 4, inciso XVII). VI.10 - CONCORRNCIAS INTERNACIONAIS O art. 42, 5 prev que para a realizao de obras, prestao de servios ou aquisio de bens com recursos provenientes de financiamento ou doao oriundos de agncia oficial de cooperao estrangeira ou organismo financeiro multilateral de que o Brasil seja parte, podero ser admitidas as condies decorrentes de acordos, protocolos, convenes ou tratados internacionais aprovados pelo Congresso Nacional, bem como as normas e procedimentos daquelas entidades, inclusive quanto ao critrio de seleo da proposta mais vantajosa para a administrao, que poder contemplar, alm do preo, outros fatores de avaliao, desde que por elas exigido para a obteno do financiamento ou da doao e que no conflitem com o princpio do julgamento objetivo e sejam objeto de despacho motivado do rgo executor do contrato, ratificado pela autoridade imediatamente superior. Conforme art. 42, nas concorrncias de mbito internacional, o edital dever ajustar-se s diretrizes da poltica monetria e de comrcio exterior e atender s exigncias dos rgos competentes. Quando permitido ao licitante estrangeiro apresentar cotaes em moeda estrangeira, o mesmo direito deve ser dado ao licitante nacional e as garantias de pagamento ao licitante estrangeiro sero equivalentes s oferecidas aos nacionais. importante destacar que, embora o artigo 42 indique a inteno de coibir eventuais prticas desleais de comrcio, entendemos que em um eventual acordo internacional o objetivo deveria ser mais explcito, vedando expressamente a participao direta ou indireta de licitantes, quando os bens envolvidos estiverem sendo objeto de investigao de dumping ou subsdios nos pases de origem. Essa preocupao reforada, tendo em vista o disposto no art. 44, 3 e 4 . Art. 44.............. 1......................... 2.....................

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3 No se admitir proposta que apresente preos global ou unitrio simblicos, irrisrios ou de valor zero, incompatveis com os preos dos insumos e salrios de mercado, acrescidos dos respectivos encargos, ainda que o ato convocatrio da licitao no tenha estabelecido limites mnimos, exceto quando se referirem a materiais e instalaes de propriedade do prprio licitante, para os quais ele renuncie a parcela ou totalidade da remunerao. 4 O disposto no pargrafo anterior se aplica tambm s propostas que incluam mo-deobra estrangeira ou importaes de qualquer natureza. Para fins de julgamento da licitao, as propostas apresentadas por licitantes estrangeiros sero acrescidas dos gravames que oneram exclusivamente os nacionais (art. 42, 4). Esse artigo tambm nos parece importantssimo, considerando os tributos em cascata IOF, PIS, COFINS, CPMF que oneram exclusivamente os produtos nacionais. VI.11 - IMPUGNAO E RECURSOS ADMINISTRATIVOS O art. 41, em seus 1, 2 e 3, dispe sobre as impugnaes aos atos praticados pelo Poder Pblico em matria de compras governamentais. Assim qualquer cidado parte legtima para impugnar edital de licitao por irregularidade na aplicao desta Lei, devendo protocolar o pedido at 5 dias teis antes da data fixada para a abertura dos envelopes de habilitao (...) (grifo nosso) (art. 41, 1) . Cabe Administrao julgar e responder impugnao no prazo de at 3 dias teis, sem prejuzo de se recorrer aos Tribunais de Contas ou rgos de controle interno (art. 41, 1, e art. 113, 1). Feita tempestivamente, a impugnao no impede um participante de participar da licitao at o trnsito em julgado da deciso (art. Art. 41, 3). Entretanto, conforme 2 do mesmo art. 41, decair do direito de impugnar os termos do edital (...) o licitante que no o fizer at o 2 dia til que anteceder a abertura dos envelopes de habilitao em concorrncia, abertura dos envelopes com as propostas em convite, tomada de preos ou concurso, ou a realizao de leilo, as falhas ou irregularidades que viciaram o edital, hiptese em que tal comunicao no ter efeito de recurso. O art. 109 trata dos Recursos Administrativos. Nos atos da Administrao relacionados a habilitao ou inabilitao do licitante, julgamento das propostas, anulao ou revogao da licitao, indeferimento do pedido de inscrio em registro cadastral, alterao ou cancelamento de registro cadastral, resciso de contrato ou aplicao de penas de advertncia, suspenso temporria ou multa, cabem recursos a serem apresentados no prazo de 5 dias teis, contados a partir da data da intimao do ato ou lavratura da ata. Nos casos de pedido de reconsiderao de deciso da autoridade maior Ministro de Estado ou Secretrio Estadual ou Municipal, os recursos podero ser apresentados no prazo de 10 dias teis. O recurso, dirigido autoridade superior, ser comunicado aos demais licitantes, que podero impugn-lo no prazo de cinco dias teis (art. 109, 3 e 4).

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Atente-se que, em se tratando da modalidade de convite, os prazos para a apresentao de recursos e para a impugnao pelos demais licitantes sero de 2 dias teis, exceto em se tratando de pedido de reconsiderao da deciso da autoridade maior. VI.12 - SANES ADMINISTRATIVAS E TUTELA JUDICIAL Ponto particularmente importante para qualquer negociao de acordo sobre licitaes e compras governamentais se refere s sanes por prestao de informaes falsas, descumprimento de contratos ou de obrigaes assumidas e outras infraes previstas na Lei. No art. 81 prev-se que a recusa do adjudicatrio em assinar o contrato, aceitar ou retirar o instrumento equivalente, dentro do prazo estabelecido (...), caracteriza o descumprimento total da obrigao assumida, sujeitando-o s penalidades legalmente estabelecidas. So previstas na Lei n 8.666/93 as infraes e sanes administrativas e penais, tanto para as autoridades administrativas que as praticaram ou que concorreram para tal prtica, assim como para os adjudicatrios dos contratos para o fornecimento de bens e servios. Graduadas em funo da gravidade da infrao, est prevista a aplicao de advertncia, multa, suspenso temporria participaco em licitaes, declarao de inidoneidade, e at pena de deteno, que varia de seis meses a 6 anos, alm de multa (grifo nosso). Nos termos do art. 96, abaixo, tem-se: Art. 96 Fraudar, em prejuzo da Fazenda pblica , licitao instaurada para aquisio ou venda de bens ou mercadorias ou contrato dela decorrente: I elevando arbitrariamente os preos; II vendendo como verdadeira ou perfeita, mercadoria falsificada ou deteriorada; III entregando uma mercadoria por outra; IV alterando substncia, qualidade ou quantidade da mercadoria fornecida; V tornando, por qualquer modo, injustamente, mais onerosa a proposta ou execuo do contrato: Pena: deteno, de 3 (trs) a 6 (seis) anos, e multa. Os artigos 100 a 108 dispem sobre o processo e procedimento judicial. Qualquer pessoa poder provocar (...) a iniciativa do Ministrio Pblico, fornecendo-lhe, por escrito, informaes sobre o fato e sua autoria, bem como as circunstncias em que se deu a ocorrncia (art. 101). Com procedimentos que permitem amplo acesso s informaes, e defesa dos acusados, previstos na legislao brasileira, eventual Acordo internacional sobre o tema dever assegurar reciprocidade de tratamento tambm nesse tema, incluindo-se a possibilidade de aplicao de penalidades e sanes aos licitantes estrangeiros, para que sua aplicao no se restrinja, de fato ou de direito, apenas aos fornecedores nacionais.

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VI.13 - EXCEES AO TRATAMENTO NACIONAL a) Preferncia para a aquisio de bens e servios de informtica Conforme j destacado, a Lei n 8.666/93 radical em relao ao princpio da economicidade. Enfatizando a igualdade de tratamento entre os produtos e fornecedores nacionais e estrangeiros, determina no art. 3, 1 e 2: Art. 3 ................................. 1 vedado aos agentes pblicos: I - .............................................. II estabelecer tratamento diferenciado de natureza comercial, legal, trabalhista, previdenciria ou qualquer outra, entre empresas brasileiras e estrangeiras, inclusive no que se refere a moeda, modalidade e local de pagamentos, mesmo quando envolvidos financiamentos de agncias internacionais, ressalvado o disposto no pargrafo seguinte e no art. 3 da Lei n 8.248, de 23 de outubro de 1991. 2 Em igualdade de condies, como critrio de desempate, ser assegurada preferncia, sucessivamente, aos bens e servios : I produzidos ou prestados por empresas brasileiras de capital nacional; II produzidos no pas; III produzidos ou prestados por empresas brasileiras. O art. 3 da Lei n 8.248/91 (Lei de informtica), dispe que: Art. 3 Os rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, direta ou indireta, as fundaes institudas e mantidas pelo Poder Pblico e as demais organizaes sob o controle direto ou indireto da indireto da Unio daro preferncia, nas aquisies de bens e servios de informtica e automao, nos termos do 2 do art. 171 da Constituio Federal, aos produtos produzidos por empresas brasileiras de capital nacional, observada a seguinte ordem: I bens e servios com tecnologia desenvolvida no Pas; II bens e servios produzidos no Pas, com significativo valor agregado local. 1 Na hiptese da empresa brasileira de capital nacional no vir a ser objeto desta preferncia, dar-se- aos bens e servios fabricados no Pas preferncia em relao aos importados, observado o disposto no 2 deste artigo. 2 Para o exerccio desta preferncia, levar-se-o em conta condies equivalentes de prazo de entrega, suporte de servios, qualidade e padronizao, compatibilidade e especificao de desempenho e preo.

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Com a promulgao da Emenda Constitucional n 6, de 15 de agosto de 1995, que eliminou a diferenciao entre empresa brasileira e empresa brasileira de capital nacional e nos termos da Lei n 10.176, de 11 de janeiro de 2001, foi dada a seguinte redao ao artigo 3 da Lei n 8.248/91: Art. 1 Os arts 3, (...) da Lei n 8.248, de 23 de outubro de 1991, passam a vigorar com a seguinte redao: Art. 3 Os rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, direta ou indireta, as fundaes institudas pelo Poder Pblico e as demais organizaes sob o controle direto ou indireto da Unio daro preferncia, nas aquisies de bens e servios de informtica e automao, observada a seguinte ordem: I bens e servios com tecnologia desenvolvida no Pas; II bens e servios produzidos de acordo com processo produtivo bsico, na forma a ser definida pelo Poder Executivo. 1 ....................... 2 Para o exerccio desta preferncia, levar-se-o em conta condies equivalentes de prazo de entrega, suporte de servios, qualidade, padronizao, compatibilidade e especificao de desempenho e preo. importante destacar que se a nova redao dada ao art. 3 da Lei n 8.248/91 pela Lei n 10.176/2001 consistente com a quebra da reserva de mercado para o setor de informtica e com a Emenda Constitucional n 6/95, que elimina a preferncia aos bens e servios produzidos por empresas brasileiras de capital nacional, preserva-a aos bens e servios com tecnologia desenvolvida no Brasil e para os bens e servios produzidos no Pas, mesmo com tecnologia importada, mas que atendam a contedo nacional mnimo. Registra-se, assim, na legislao brasileira, no apenas uma exceo ao tratamento nacional, como tambm o requisito de contedo nacional.126 b) Lei do Similar Se a Lei n 8.666/93 preserva a preferncia apenas aos bens e servios de informtica nacionais, adquiridos pelos rgos e entidades da administrao federal, h que se considerar a legislao que dispe sobre o tratamento tributrio das importaes. A Lei 8.032, de 12 de abril de 1990, assegura a iseno do imposto de importao (II) e do imposto sobre produtos industrializados (IPI), aos casos previstos em seu art. 2. Dentre esses casos esto includas as importaes realizadas pela Unio, Estados, Municpios e respectivas autarquias. Alm dessas, as realizadas pelas instituies de educao ou assistncia e instituies
126

O Processo Produtivo Bsico PPB constitui uma forma de determinar o contedo nacional, definindo etapas da produo que devero ser realizadas, necessariamente, no Pas. de se destacar que est prevista, alm da preferncia nas compras pelo setor pblico federal, incentivos produo no Pas de bens e servios de informtica. Esses incentivos, previstos na Lei n 10.176, de 11 de janeiro de 2001, esto regulamentados por meio do Decreto n 3.800, de 20 de abril de 2001.

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cientficas e tecnolgicas, que podero estar sujeitas Lei n 8.666/93, quando se tratarem de entidades que compem a Administrao Pblica federal, estadual ou municipal. de se notar que, se o art. 6 da Lei n 8.032/90 determina que os bens objeto de iseno ou reduo do Imposto de Importao, em decorrncia de acordos internacionais firmados pelo Brasil, tero o tratamento tributrio neles previsto, dispe o art. 17 do Decreto-lei n 37, de 18 de novembro de 1966 que a iseno do imposto de importao somente beneficia produto sem similar nacional. Assim sendo, fundamental que, em se tratando de acordo internacional sobre compras governamentais, a questo seja examinada e devidamente equacionada. FONTES Lei n 8.666/93. Lei n 10.520/02. Lei n 8.248/91. Lei 8.032/90. Concluses

VII.

Este trabalho analisou a legislao sobre compras governamentais adotada no mbito dos acordos da Unio Europia, Organizao Mundial de Comrcio e Nafta e em dois pases, Estados Unidos e Brasil. Foram descritos e comentados, com a consulta s leis, regulamentos e outros documentos, as polticas, normas e procedimentos que regem as contrataes pblicas no mbito daqueles acordos/blocos de comrcio e dos pases citados. Na documentao examinada, so dignas de nota as observaes feitas pela Comisso Europia a respeito dos bices existentes para se alcanar maior grau de integrao na Unio Europia, em anlise realizada no final de 1997: Em noviembre de 1997, el Cuadro de indicadores muestra que la contratacin pblica es un de los mbitos en los que existe un mayor dficit en la incorporacin, hbiendose incorporado en cada Estado membro, de forma correta, solamente el 55,6 % de las directivas. Adems, la comunicacin de la Comissin sobre Impacto y efectividad del mercado nico deja claro que los resultados econmicos logrados hasta ahora quedan muy lejos de las expectativas. Incluso, se el ndice de penetracin de las importaciones en el sector pblico (es decir, la combinacin de las importaciones directas e indirectas de los compradores de carcter pblico) h passado del 6 % en 1987 al 10 % en la actualidad, se puede constatar que los setores especficos continan cerrados a causa del empleo de normas tcnicas y de sistemas de certificacin y qualificacin.127 Esses registros indicam o nvel de dificuldades e o longo tempo requerido para se promover a adoo plena dos regulamentos comuns entre os pases participantes do bloco, levando-se em conta que na integrao europia as primeiras diretivas sobre aquisies pblicas remontam dcada de setenta, sendo que as atuais diretivas, consolidando e atualizando as primeiras, foram estabelecidas em 1992/93, portanto h quase dez anos. Verifica-se, ademais, que
127

La Contratacion Pblica en la Unin Europea, pg. 2, citada.

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o atraso no grau de incorporao da legislao comum no se deve somente aos pases de entrada mais recente, atingindo tambm os pases-membro mais antigos. Continuando a anlise a respeito das dificuldades de integrao, afirma o estudo da Comisso Europia: El reducido impacto del rgimen comunitario en vigor se debe en gran medida a al bajo ndice de respuesta por parte de los proveedores. (.....) Adems, un reciente informe relativo a los proveedores afirma que slo un promedio del 10 % de stos responden a las licitaciones. As anlises indicaram que o baixo nvel de participao dos fornecedores estrangeiros pode estar associado aos custos e burocracia dos sistemas de qualificao para a participao nas licitaes (situao pessoal e capacidade financeira, econmica e tcnica do interessado) e ao reduzido acesso s informaes sobre as licitaes planejadas e as em andamento. Esse ltimo ponto chama a ateno, no contexto de um acordo de compras pblicas reunindo 34 pases na ALCA, para a vantagem operacional que pode representar para os pases desenvolvidos do bloco, Estados Unidos e Canad, a participao em arranjo dessa natureza, em relao aos demais pases. Se num bloco em que o processo de integrao se desenvolve h dcadas, como o caso da U.E., e no se conseguiu participao maior que 10 % das empresas, no se pode esperar que as empresas da Amrica Latina disponham de condies para estabelecer presena significativa no mercado de compras governamentais daqueles pases. Isso decorre das prprias caractersticas dos mercados de compras do setor pblico, que apresentam particularidades que o diferenciam bastante dos mercados comerciais. Nos aspectos normativos, os produtos devem atender s especificaes tcnicas dos rgos compradores, que muitas vezes no so convenientemente claras, ou podem determinar condies muito rgidas de atendimento. Outra particularidade diz respeito aos prazos que devem ser cumpridos, tanto na fase de licitao, quanto na de entrega dos produtos ou servios, o que acrescenta um desafio no caso de produo realizada fora do pas em que ser feita a entrega. De outro lado, no aspecto de presena no mercado, deve ser estabelecida uma rede de fornecedores ou de prestadores de assistncia tcnica, em condies de acompanhar a vida til de determinados bens adquiridos. Alm disso, est o fato de que as compras de governo muitas vezes no representam uma demanda contnua, como ocorre no mercado tomado como um todo, obrigando as empresas fornecedoras a disporem de logstica para o atendimento no continuado do mercado governamental. As particularidades acima, e outras no comentadas, impem obstculos capacidade das empresas em fornecer para os mercados governamentais situados em outros pases. O mesmo no ocorre, com a mesma intensidade, para os fornecedores norte-americanos, canadenses e mexicanos, tendo em vista que desde 1994 j participam do amplo mercado do NAFTA, dispondo de logstica e experincia nesse tipo de mercado. Assim, nas negociaes para um acordo de compras do setor pblico na ALCA, deveria ser dada ateno especial s definies a respeito da abrangncia dos nveis de governo que participaro, sendo recomendvel estabelecer cronogramas para a entrada escalonada de entes governamentais, o que permitiria avaliar o

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comportamento das contrataes (importaes) dos nveis de governo que forem includos nos compromissos iniciais. Participao das Pequenas Empresas Procurou-se, ainda, neste trabalho verificar se os acordos e as legislaes consultadas estabelecem mecanismos de utilizao do poder de compra do Estado para beneficiar determinados segmentos econmicos, uma vez que este constitui instrumento utilizado em vrios pases. A anlise indicou que somente os Estados Unidos, nesse conjunto, dispem de polticas definidas e abrangentes de apoio aos produtores nacionais e, em particular, ao segmento das pequenas empresas, com a utilizao do instrumento das compras governamentais, conforme detalhado no Captulo V. Os acordos de compras governamentais da Unio Europia e Nafta no dispem de mecanismos ostensivos que beneficiem setores econmicos especficos, valendo as normas, igualmente, para todos os segmentos produtivos. J no Acordo de Compras Governamentais da OMC, a previso de excees para a entrada de pases em desenvolvimento constitui parte importante daquele acordo. No artigo 5, prev-se que as Partes levaro em conta as condies financeiras e comerciais daqueles pases, em suas necessidades de desenvolvimento, reconhecendo a importncia das compras governamentais para promover o desenvolvimento de indstrias, incluindo as de pequeno porte e a produo artesanal em reas de baixo desenvolvimento e de outros setores econmicos. Conforme foi notado no captulo II, os pases em desenvolvimento que passarem a integrar o acordo de compras pblicas da OMC podem conceder preferncia para as compras nacionais de bens ou servios que ainda se encontram dependentes das aquisies governamentais. No caso da Unio Europia, a baixa participao das pequenas empresas nas contrataes governamentais tem sido reiteradamente apontada nas anlises realizadas sobre aquele processo de integrao regional. Conforme registrado em uma comunicao da Comisso Europia:128 En este sentido, en muchas de las colaboraciones enviadas con motivo del Libro Verde, y especialmente en la del Parlamento Europeo, se destacan los resultados mediocres de las PYME y sus problemas especficos. Las PYME tienem el potencial de proporcionar un elemento de competencia, flexibilidade y capacidade de inovacin fundamental para la apertura de la contratacin pblica. La lucha por hacer accessible la contratacin pblica a las empresas deve comenzar por las PYME. Aunque el rgimen comunitrio h permitido a stas abrirse camino, en cierta medida, en los contratos pblicos a nivel regional y nacional, su participacin directa en contratos transfronteizos siegue siendo decepcionante Conforme o mesmo estudo, as pequenas empresas enfrentam obstculos em todas as fases dos procedimentos de licitao, como a falta de informao sobre contratos potenciais, a defasagem entre o valor das contrataes e o tamanho da empresa, e a necessidade de cumprir as normas tcnicas e as exigncias de qualificao.

128

Idem.

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Em outra anlise publicada pela U.E. considerou-se que existem mais dificuldades que facilidades para que essas empresas participem mais ativamente do mercado ampliado de compras governamentais, especialmente em razo das dificuldades logsticas de se vender produtos em uma rea geogrfica ampliada, bem como devido ao fato de serem os mercados, muitas vezes, divididos, tacitamente ou por meio de ao regulatria, em reas econmicas, com certas firmas se beneficiando de preferncias nacionais, e especialmente regionais, o que enfraquece a aplicao das normas Comunitrias.129 Reconhecendo que otimizar o funcionamento do mercado interior resulta crucial para a Unio Europia, foi proposto ao Parlamento Europeu, em maio de 2002, propostas de duas novas Diretivas, em substituio s atuais: a primeira, consolidando as trs diretivas sobre bens, servios e obras pblicas em uma nica diretiva, e uma segunda, substituindo a diretiva atual que coordena as contrataes pblicas das empresas concessionrias de servios pblicos (nos setores de gua, energia, transportes e comunicaes). A Comisso Europia enxerga nas novas diretivas uma oportunidade para desenvolver um ambiente favorvel para as empresas, especialmente para as pequenas e mdias, e considera que uma poltica de contratao pblica eficaz deve aumentar a participao dos provedores.130 Com vistas a aumentar a participao das pequenas empresas, as novas diretivas introduziro medidas com o propsito de : i) aumentar a transparncia dos mercados por meio de maior informao; ii) introduzir medidas especficas para eliminar obstculos que impedem as vendas ao setor pblico por parte das pequenas e mdias empresas; iii) procurar o reconhecimento mtuo dos sistemas de qualificao das entidades contratantes, de forma a reduzir os custos das empresas de participar das licitaes. Ser ainda reforada a norma sobre subcontratao, concedendo-se autoridade adjudicante a possibilidade de solicitar ao proponente que indique os subcontratantes que participaro do fornecimento dos bens ou dos servios. Cobertura e limites de valor - bens, servios e entidades pblicas Um dos aspectos mais importantes num acordo de compras governamentais refere-se definio dos nveis de governo que participaro do mercado ampliado, podendo incluir as unidades pertencentes aos governos Federal, estaduais e municipais, e as entidades da administrao indireta a eles pertencentes (empresas pblicas, fundaes, autarquias, etc). Outra definio sensvel refere-se aos limites de valor a partir dos quais se aplicam as regras para compras e contrataes, dado que as aquisies de valor inferior ao limite ficam reservadas para os produtores e ofertantes domsticos. No Acordo de Compras Governamentais da OMC cabe aos pases-membro indicar, em anexos prprios para cada pas, os limites de valor adotados para as aquisies de bens, servios e construo e a relao das unidades do governo central, dos governos subcentrais e demais entidades pblicas, incluindo as empresas estatais, que se sujeitam s regras acordadas. Tambm em anexos ao acordo se encontram as listas dos itens de servios (positivas ou negativas) e a lista positiva de servios de construo. Os limites de valor adotados pelos pases so em alguns casos similares ou apresentam valores comuns em vrias situaes, podendo ser sintetizados como a
129 130

European Procurement Brochure, pg. 27, citada. La Contratacion Pblica en la Unin Europea, pg. 1, citada

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seguir: i) entidades dos governos federais - 130.000 DES para as contrataes de bens e servios, e 5.000000 DES para servios de construo (valor mais comum); ii) entidades dos governos subcentrais - o valor para bens e servios alcana 200.000 DES ou 355.000 DES, conforme o pas; iii) empresas pblicas - o valor mais comum para bens e servios de 400.000 DES, sendo de 5.000.000 DES o limite para contratos de construo civil. Na legislao da Unio Europia, esto definidas em listas do Anexo I da Diretiva 93/37/CE as entidades pblicas, em sentido amplo, dos nveis federal, provinciais e municipais que se sujeitam s regras comunitrias de compras governamentais, variando bastante contudo, de pas a pas, a abrangncia em termos do nmero de entidades includas. Quanto aos bens, incluem-se todos, com a exceo apenas das aquisies de armas e munies pelos rgos da defesa de cada pas. Os servios compreendem duas listas comuns, constantes de anexos da Diretiva 92/50, divididos em servios prioritrios e no prioritrios. Para servios de construo, as obras pblicas includas nas normas encontram-se em lista comum do Anexo II da Diretiva 93/37. Quanto aos limites de valor adotados, so os seguintes: i) bens 200.000 DES, exceto para entidades dos governos centrais, para as quais vale o limite acordado na OMC, ou seja, 130.000 DES; ii) servios h trs patamares principais: 200.000 Ecu para os servios no prioritrios (equivalentes ao mesmo valor em Euros, a partir de 01.01.2002); 200.000 DES, para os servios prioritrios; 130.000 DES, para as entidades dos governos centrais sujeitas ao acordo da OMC; iii) construo - o limite equivale a 5.000.000 DES. No NAFTA, as entidades sujeitas s normas acordadas compreendem, para cada pas, os rgos e empresas pblicas federais listados em anexo ao Captulo X do Acordo, envolvendo Ministrios, departamentos, conselhos, comisses e outros rgos, alm de empresas estatais. No h listas de entidades subcentrais, uma vez que os trs pases integrantes no lograram concluir as negociaes previstas, para a entrada dos governos estaduais/provinciais. Quanto cobertura setorial, esto abrangidos todos os bens e servios, com exceo, para bens, daqueles adquiridos pelos rgos da defesa dos pases signatrios, constantes de lista comum em anexo ao acordo, e, para servios, os constantes de listas negativas para cada pas. Para os servios de construo, esto includos nas normas apenas os constantes de lista positiva, em anexo ao Captulo X. Os limites de valor a partir dos quais se aplicam as normas so os seguintes, em valores atuais: i) entidades federais - US$ 56.190 para bens e servios e US$ 7.304.733 para construo; ii) empresas estatais - US$ 280.950 para bens e servios e US$ 8.990.862 para construo. Finalmente, depois de apresentados os limites a partir dos quais vigoram os acordos de compras governamentais, pode-se construir um quadro comparativo dos diversos valores em dlares,convertendo-se os valores expressos DES para Euros e esses, a seguir, so convertidos para dlar paridade de um para um.131 Observe-se os limites de valor substancialmente menores adotados no NAFTA para bens e servios, o que permite ampliar o acesso s compras governamentais.

131

Utilizou-se como taxa de converso DES/Euros a taxa implcita nos limites expressos em DES e Euros, divulgada pela U.E. em 01.01.2002, vlidos at o momento (set./2002), ou seja, 1 DES = 1,248 Euros.

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Limites de Valor Para a Aplicao das Normas de Compras Governamentais US$ mil Entidades Bens rgos do Governo Federal OMC Unio Europia NAFTA EmpresasEstatais/Concessionrias OMC Unio Europia NAFTA 499,4 499,4 280,9 499,4 499,4 280,9 6.242,0 6.242,0 8.990,9 162,3 162,3 56,2 162,3 162,3 56,2 6.242,0 6.242,0 7.304,7 Categorias Servios Servios de Construo