BOLETN ELECTRNICO DEL

INSTITUTO DE CIENCIAS DEL GRAFISMO

NM 01 2001-2002

Pericia Caligrfica Judicial

SUMARIO Francisco Vials Carrera

Qu es la Pericia Caligrfica?
Pericia Caligrfica Judicial Pg. 1 La Grafologa en los Servicios Secretos Pg. 3 Peligros de la firma informatizada Pg. 6 La falsificacin del euro. Hacia una federalizacin de la Justicia Penal en la Unin Europea Pg.10
INSTITUT DE CINCIES DEL GRAFISME Redaccin: Apdo de Correos 89015 - 08080 Barcelona E-mail: marfrains@hotmail.com

La Pericia Caligrfica se define como el conjunto de tcnicas grafolgicas cuyo objeto es la identificacin de la autora de los grafismos. El Perito Calgrafo dictamina sobre la veracidad o no del grafismo, con atribucin o exclusin de la autora del mismo. La moderna grafonoma (metodologa grafolgica) se aplica en Pericia Caligrfica para averiguar quin es el autor, mientras que la especialidad grafopsicolgica estudia cmo es el autor. La Pericia Caligrfica tambin se denomina Grafstica o Grafocrtica por su derivacin de la Criminalstica (Documentos dudosos para los anglosajones, de aqu tambin el trmino de -Documentoscpia- donde se hace ms hincapi en el estudio del soporte o documento en s). La grafonoma contempla el escrito en su movimiento y trasciende al mtodo gramatomrfico y grafomtrico (de clculos estticos), stos ltimos nicamente aplicables para periciales mecanogrficas (con dichos mtodos desacreditados, una firma calcada podra tenerse por autntica y una autofalsificacin como realizada por mano distinta de la del autor).

Web: www.grafoanalisis.com
Depsito Legal B-17786-2002

En qu casos se acostumbra a designar Perito Calgrafo? 1) Civil (Juzgados de Primera Instncia, Juzgados de Familia): Juicio Verbal (p.ejem.: dudas en grafismos relativos a reclamaciones hasta 500.000.-pts. aprox. 3000. Euros, desahucios) Proceso Monitorio (p.ejem.: demostracin de autora de firmas o grafismos en reclamacin por deuda exigible y documentada, hasta 5 millones de pesetas, aprox. 30.000 Euros) Juicio Ordinario (p.ejem.: posible cuestionamiento de grafismos en reclamaciones desde 500.000.pts. aprox. 3000. Euros, o de imposible clculo, manuscritos en relacin a competencia desleal, derecho al honor, la intimidad, la propia imagen). Proceso de Ejecucin (p.ejem.: cuestionamiento de firmas en pliza de contrato mercantil intervenida por Corredor de Comercio. Juicio Cambiario (p.ejem.: Atribucin o negacin de firmas en letra de cambio o cheque) Protocolizacin de Testamento Olgrafo (p. ejem.: verificacin de que el manuscrito ha sido realizado por el finado causante). Proceso matrimonial (p.ejem.: Dudas en la firma de convenio privado de separacin. Anlisis de notas. Peritaje Grafopsicolgico ante la duda sobre posible perjuicio en el cuidado y educacin de los hijos (Perito Grafopsiclogo). Proceso sobre Capacidad de la Persona (p.ejem.: alteraciones grafoescriturales demostrativas de incapacidad -Pericia Caligrfica unida al Peritaje Grafopsicolgico-). 2) Penal (Juzgados de Instruccin, Juzgados de lo Penal, Aud): Juicio sobre faltas/sumario/juicio oral (p.ejem.: Presunta falsificacin de firmas y/o documentos. Merece especial atencin la falsificacin de dinero (moneda, billete y tarjetas de crdito) donde los Juzgados acostumbran a recurrir directamente a los Laboratorios de Polica cientfica por sus conocimientos especficos e instrumental tcnico de gran potencial. En lo penal tambin es corriente el Dictamen Grafopsicolgico sobre cartas o notas manuscritas de presuntos suicidas, as como en casos de desaparecidos. Procedimiento sobre injurias y calumnias (p.ejem: a travs de annimos). 3) Laboral (Juzgados de lo Social): Despido (p.ejem.: Cuestionamiento de firmas en contrato, saldo y finiquito, documentos contables, etc.) Por qu se utilizan en Percia Caligrfica los trminos: documentos dubitados e indubitados? -Dubitados: Son los cuestionados, los dudosos objeto de cotejo respecto a los que no se tiene duda (indubitados). -Indubitados: Los que se tienen por autnticos por tratarse de documentacin oficial, por acuerdo de las partes, etc. Cundo y cmo es necesario practicar un cuerpo de escritura? En los casos donde no existen suficientes grafismos indubitados se solicitar que la persona objeto de la pericial realice en el Juzgado una suficiente cantidad de muestras grficas (normalmente se le dictan varios artculos de algn cdigo a una velocidad suficiente para que no pueda elaborar una escritura artificial ni en maysculas, se le dictan tambin palabras y frases del texto cuestionado si se trata de annimo y un par de pginas de firmas y tambin de garabatos en caso de posibles firmas disimuladas o inventadas (ver Autofalsificacin en Vials y Puente, 2001). Dnde se regula la actuacin del Perito Calgrafo? -Ley de Enjuiciamiento Civil (LEC) Novedades importantes:

-Presentacin de Dictamen en fase alegatoria (art. 264 y ss) -Solicitud cada mes de Enero a las entidades profesionales, de los listados de miembros dispuestos a actuar como Peritos por designacin Judicial -Provisin de fondos por mediacin del Juzgado (art. 342 y ss) -Ratificacin y posible actuacin en el juicio o vista (art. 346 y ss) -Cotejo de Letras (art. 349 y ss) -Ley de Enjuiciamiento Criminal (LECr) -Ley de Procedimiento Laboral -Cdigo Penal (Cap. V -Cohecho-, Cap. VI -Falso Testimonio-, Cap.VII -Obstruccin a la Justicia y Deslealtad Profesional-Ley Orgnica 19/1994 de 23 Diciciembre, de Proteccin de Testigos y Peritos en las causas criminales. Dnde puede estudiarse la especialidad universitaria de Pericia Caligrfica Judicial? Estos estudios pueden ser cursados por criminlogos, licenciados o diplomados de cualquier carrera, u otros profesionales homlogos (oficiales de justicia y de los cuerpos y fuerzas de la seguridad pblica, as como titulados en seguridad integral de la EPSI), en la modalidad de Estudios propios de la Universidad Autnoma de Barcelona, en su Escuela de Doctorado y Formacin Continuada, edificio histrico Casa de Convalescncia recinto del Hospital de San Pablo, c. Sant Antoni Ma. Claret, 171, 08041 Barcelona. Clases: Viernes por la tarde (150 horas lectivas), desde Enero hasta Noviembre (preinscripciones: Septiembre.Octubre). Equipo Directivo: Dr. Francisco Vials Carrera y Dra. Mariluz Puente Balsells Telf. 93 321.57.48 y Viernes tarde de 5 a 8 h. Telf. 93 433.50.00. Con la colaboracin de IPA y de los Laboratorios de Polica Cientfica, as como Profesorado facultativo de los distintos Cuerpos y Fuerzas de la Seguridad del Estado. Existe una especialidad complementaria, con las mismas condiciones y horario, denominada: Peritaje Grafopsicolgico (Grafoanlisis de la personalidad).
BIBLIOGRAFIA: PERICIA CALIGRFICA JUDICIAL, Prctica, casos y modelos Vials Carrera, Francisco y Puente Balsells, Mariluz Barcelona, Ed. Herder, 2001 editorialherder@herder-sa.com http://www.herder-sa.com/catalogo/framecat.htm

LA GRAFOLOGA EN LOS SERVICIOS SECRETOS

Mariluz Puente Balsells Muy pronto el hombre averigu que no bastaba la fuerza para conquistar, sino que la astucia poda resolver ms asuntos que un ataque abierto por parte de un ejrcito, pues lo ms efectivo no era el relumbrn vanidoso de su podero, sino la prudencia y el secretismo dirigido a <<sorprender>> al enemigo procurando que no conociera sus intenciones y <<engaarlo>> en la medida de lo posible, para que obrara errneamente. Esto se ha venido demostrando a lo largo de la historia y especialmente en grandes estrategias militares, como por ejemplo las realizadas por el general, y ms tarde, emperador de Francia, Napolen Bonaparte, quien afirmaba que un espa en un lugar adecuado vale tanto como veinte mil soldados en el campo de batalla, y, ciertamente cul fue la sorpresa del Mariscal Mack y su ejrcito austraco; cuando fue rodeado por el mejor espa de Bonaparte, Karl Schulmeister, quien le haba estado suministrando deliberadamente informacin incorrecta sobre el estado de las tropas francesas. Aquel ardid del falso asesor (infiltrado), signific la entrada triunfal en Viena por parte del ejrcito de Francia.

As pues, la Inteligencia se fundamenta sobre dos pilares bsicos : Sorpresa y Engao. La Sorpresa, implica tomar desprevenido al oponente, y va encaminada hacia una accin futura de impacto. El Engao, trata de atraer haca s, envuelve al otro en su atencin, no acta con independencia como la Sorpresa, pues precisa la participacin de la parte embaucada para dar a la mentira apariencia de verdad, consiguiendo as una auto-equivocacin que conduce al contrario al desatino. Si la Sorpresa supone un ataque sutil pero activo, el engao sin embargo es pasivo. Ambas modalidades, cada vez ms sofisticadas y complejas por el desarrollo de las nuevas tecnologas de informacin y comunicacin, han estado presentes en los conflictos blicos recientes, como por ejemplo la guerra del golfo Prsico, entre otros ( consultar captulo II del libro : Psicodiagnstico por la escritura, donde se une psicoanlisis y estudios estratgicos en el caso prctico). La divisin de los Servicios de Inteligencia se establece en funcin de diversos criterios, como por ejemplo la procedencia de la informacin secreta, la materia de investigacin, el tiempo real de investigacin, o el rea de accin : A.- La procedencia de la informacin secreta -Tipos de Inteligencia: I) HUMINT (Human Intelligence), se apoya en la labor investigadora de personas. La tcnica grafolgica, en sus diversas especialidades, se incluira en este tipo. Tambin denominado Inteligencia clsica. II) SIGINT (Signal Intelligence), interceptacin de seales electromagnticas intencionadas: 1.- COMINT (Communications Intelligence) : comunicaciones (radio...) 2.- ELINT (Electronic Intelligence) : radar 3.- TELINT (Telemetry Intelligence), seales telemtricas (misil, satlite...) III) OPINT (Optical Intelligence), emisiones en la regin visible del espectro: 1.- PHOTINT (Photoraphic Intelligence): espionaje fotogrfico 2.- EOPINT (Electro-Optical Intelligence): electro-ptico (laser, tv...) IV) V) ACINT (Acoustic Intelligence), acstica submarina (sonar...) URINT (Unintentinal Radiation Intelligence), seales electromagnticas involuntarias (ordenadores, centrales elctricas...) 1.- IRINT (Infra Red Intelligence), infrarrojos

B.- La materia de investigacin -Tipos de Inteligencia: I) Antropologa II) Geopoltica III) Socio-econmica IV) Cientfico-Tcnica V) Biogrfica, incluye los estudios grafolgicos sobre personajes relevantes C.- Tiempo real de la informacin -Tipos de Inteligencia: En todos ellos se sirven de la ciencia grafolgica. I) Bsica, conocimiento general permanente II) Actual:

III)

1.- Crtica, noticia de ltima hora. Estimativa, informacin de carcter predictivo

D.- rea de accin -Tipos de Inteligencia: I) Inteligencia Exterior, se orienta a indagar sobre el potencial defensivo u ofensivo de las naciones II) Inteligencia Interior, atiende a asuntos de carcter interno, bien de la propia organizacin o del estado.

En las diversas tipologas de Inteligencia, la grafologa, como la ciencia que estudia el grafismo, es decir, toda manifestacin grfica, en un sentido ms amplio que el de escritura, se convierte en un instrumento muy til de evaluacin y valoracin, por sus nexos interdisciplinares con la psicologa, la caracterologa, el psicoanlisis, la medicina, la neurologa, la psiquiatra, la pedagoga, la antropologa social, y, la criminologa. La necesidad del Servicio de Inteligencia determina la orientacin grafolgica. As, sta adquiere un corte ms clnico: mdico-psiquitrico y psicolgico, cuando se encamina hacia la bsqueda de tendencias, predisposiciones y debilidades de personalidades claves en los gobiernos, como por ejemplo, alteraciones de salud, patologas mentales, vicios, excesos, etc.; o puede abarcar, un rea de trabajo ms empresarial y social, centrada en la gestin de Recursos Humanos: orientacin y seleccin de personal, valoracin, liderazgo y promocin para cargos de responsabilidad, puestos estratgicos y de importante confidencialidad; o ms criminolgico, al ocuparse de la resolucin de hechos delictivos internos: mediante el anlisis de caractersticas de valor criminolgico en la escritura, o a partir de la identificacin de autoras por el grafismo, a travs de la pericial caligrfica, o por su expresin lingstica con la pericial lingstica. A veces, sin embargo, es necesario la accin combinada de las diversas tcnicas grafolgicas, como lo demuestra el siguiente caso: El Grupo Operativo gracias a una pericial lingstica y a un anlisis grafopsicolgico, sospechaba que el autor de una nota de protesta, -la primera carta que reciba el nuevo general Jefe de la Comandancia Militar al incorporarse a su destino- , pese a estar a nombre de la Tropa, haba sido realizada por un alto oficial, y, aprovechando unos instantes la ausencia de ste de su despacho, se le localiz un papel manuscrito en su papelera que sirvi para confirmar que efectivamente era el autor, a travs de la pertinente pericial caligrfica (consultar ejemplos prcticos en el libro: Pericia Caligrfica Judicial. Prctica, casos y modelos). No es de extraar pues, que los Servicios de Inteligencia fueran pioneros en una aplicacin altamente profesionalizada de la grafologa en sus investigaciones, mucho antes incluso que los Laboratorios de Polica Cientfica nacionales. Augusto Vels ya afirmaba que esta ciencia prest grandes servicios en el estudio de los mandos enemigos en la segunda guerra mundial. Posteriormente ha sido muy utilizada por Alemania a travs de la Abwehr, luego por la Bundessnachrichtendients (BND), la Bundesamt fur Verfassungsschutz (BfV). En Estados Unidos por el Federal Bureau of Investigation (FBI), la National Security Agency (NSA), la DIA, y la Central Intelligency Agency (CIA). Igualmente, en la antigua Unin Sovitica por el Komitet Gosudarstvennoy Bezopasnosti (KGB) y el Glavnoye Razvedvatelnoye Upravleniye. En Gran Bretaa por el MI 5 (luego DI 5) y MI 6 Secret Intelligence Service (SIS) y la Special Branch de la Polica. Tambin en Francia por la Direction de la Surveillance du Territoire (DST) y el Service de Documentation Extrieure (SDECE). En Espaa, el Servicio de Informacin Bis del Ejrcito (CESIBE), Secciones Segundas del Estado Mayor y tambin la Divisin de Inteligencia y el Servicio de Inteligencia del Gobierno (CESID). No digamos en Israel por el Mossad y el Sheritel Habitahon (Shin Beth), precisamente hace relativamente pocos aos se filtr a la

prensa escrita una descripcin grafopsicolgica de Sadam Hussein realizada por expertos graflogos del Mossad antes de la Guerra del Golfo. En la actualidad, en Estados Unidos cada Departamento de Estado tiene su Gabinete Grafolgico, me consta por ejemplo la importante labor de asesoramiento realizada por Robert Back, Coronel de la Marina norteamericana y miembro de Handwriting Analysis Research Library. De igual forma que ocurre con otros pases avanzados, tal es el caso de Suiza, donde se han destacado los servicios de mi buen amigo Joseph Seiler; de Francia, a travs del Comandante Joseph Delpech de Frayssinet; de Mara Antonietta Longo Bechere, fundadora de <<Arigraf>>, como profesora de la Escuela del Estado Mayor de Aeronutica Militar de Florencia; y, de Manuel Balaguer David en el Estado Mayor de la Regin Militar Pirenaica Oriental, hasta su muerte; y como continuador de su labor, Francisco Vials Carrera, quien basndose en los estudios de Honroth, sobre grafologa emocional, ha elaborado una derivacin Criminolgica denominada La Prueba de la Verdad Grafopsicolgica que se aplica con un alto grado de efectividad en el Estado Mayor del Ejrcito Espaol, a modo de polgrafo escritural. Tras aos de estudio y de actuacin en la investigacin de hechos delictivos, Francisco Vials, cre en 1980 con la colaboracin del jefe del grupo Operativo y dems jefes de seccin del Estado Mayor de la Regin Militar Pirenaica (Espaa), una Prueba de la Verdad Grafopsicolgica integradora de la programacin neurolingstica y la grafologa emocional. El modelo de intervencin de la prueba requiere una redaccin especfica y relativa al tipo de caso de que se trate. Debe aplicarse al dictado, y lgicamente sin previo conocimiento del contenido por parte del implicado, ya que el consciente podra anular las alteraciones procedentes del subconsciente al estar apercibido. El protocolo inicialmente abierto, debe gravitar hasta la focalizacin de la cuestin investigada. As pues, las primeras oraciones suponen una exposicin cronolgica y circunstancial, de tipo neutro y general, sobre el tema. Paulatinamente se trabaja con frases que se concentran en la accin, la situacin temporal y espacial. Y finalmente, el vnculo del suceso con el escribiente, ya sea como persona prxima al asunto de forma casual, o tambin, como un posible afectado en el que recaigan las sospechas. Hay que sealar como ncleo de la prueba, el inciso directo en la no culpabilidad propia, expuesto en sentido negativo, puesto que obliga a que se revele el subconsciente en dicha expresin por resultar contraria en el autor o cmplice del acto delictivo, al escribir algo contrario a la verdad que tiene asimilada, y salvo en sujetos que sufran determinadas patologas mentales y/o anomalas comportamentales, como por ejemplo un trastorno antisocial de la personalidad (socipatas), se delatar por la expresin alterada del contenido grfico (consultar el captulo XI del libro: Psicodiagnstico por la escritura). Este mtodo originario del Estado Mayor del Ejrcito Espaol, ha resultado extraordinariamente operante, si bien es necesario insistir en la prudencia que siempre debe guiar al grafoanalista al valerse de cualquier tcnica derivada de la grafologa emocional.

BIBLIOGRAFA: VIALS, Francisco y PUENTE, M Luz (1999):Psicodiagnstico por la Escritura. Grafoanlisis transaccional, Barcelona, Editorial Herder editorialherder@herder-sa.com http://www.herder-sa.com/catalogo/framecat.htm

PELIGROS DE LA FIRMA INFORMATIZADA

Francisco Vials Carrera El presente artculo no tiene otro objeto que el de mostrar la otra cara de la moneda de aquellos productos que se estn implantado rpidamente en el campo comercial por su pretendida eficacia y que si bien pudieran ser tiles como medios de investigacin en el campo grafolgico y documental, el destino para el cual se ofrecen acostumbra a adolecer de las suficientes garantas jurdicas y de seguridad, favoreciendo la picaresca en el mejor de los casos, y, la proliferacin de bandas internacionales, en otros. 1.-Falta de garantas tcnicas y jurdicas del denominado Sistema biomtrico para captura y verificacin de firmas En los ltimos aos han proliferado en el mercado las plantillas o tableros recogedores de firmas acompaados de un marketing tendencioso por la exageracin de su fiabilidad y que est notando su reaccin en diversos medios jurdicos por manipulaciones y abusos de su utilizacin. Seguidamente expongo la primera publicidad que recib hace aos de este sistema: Cyber-SING SISTEMA BIOMTRICO PARA CAPTURA Y VERIFICACIN DE FIRMAS (Macroservice, 1998): Cyber-SING introduce el primer sistema biomtrico que permite la identificacin de una persona mediante la captura y verificacin de su firma. Gracias a la tecnologa bimtrica desarrollada por Cyber-SING, cuando la persona firma sobre un pequeo tablero digitalizador, su firma es capturada y comparada con la original digitalizada anteriormente. El anlisis reconoce la presin ejercida, tipo de trazo, velocidad de la firma, orden del trazo, recorridos areos y los compara con la original, validando o rechazando la firma, con independencia del tamao de esta. Adems cuenta con rutinas de aprendizaje, que contemplan las pequeas variaciones de las firmas a lo largo del tiempo. Las firmas analizadas pueden ser de cualquier tipo, tamao o lenguaje ya que Ciber-SING reconoce cualquier tipo de carcter, grfico, smbolo o combinaciones de ellos. Es cierto que los avances en la investigacin militar, la cual da las pautas de desarrollo a la investigacin policial, ha proporcionado unos medios de identificacin biomtrica altamente fidedignos en elementos cuasi-estables como son el ADN, la retina, el iris, las ondas-calor, etc., pero sera una frivolidad aadir la letra en este mismo saco. En la escritura intervienen demasiados elementos de la psique, no es nicamente biomtrica, lo ser mnimamente respecto a los factores psicofsicos de naturaleza biolgica o temperamental, pero la intervencin de la inteligencia y la cultura en su elaboracin abstracta, se traduce en una complejidad no cuantificable como lo sera el reflejo de un producto derivado de un elemento estable, por ello han fracasado todos los mtodos grafomtricos en la identificacin grfica; la escritura es una onda, la proyeccin de un proceso, mvil como la personalidad y sus circunstancias. Una cosa es la captura de notas del bolgrafo electrnico (p.e..: sistema eBeam), incluso reconocer la tipografa, y, llegar a reconocer determinados aspectos (todos los usuarios de ordenador reconocemos los avances del OCR o sistemas de lectura particularmente tiles en el escaneado), la otra, es pretender una fiabilidad absoluta en la personalizacin intrnseca de la autora con tres parmetros (aunque se disfracen con mltiples intensidades numricas de valoracin percentil), y ello no quiere decir que en un futuro no se pueda ver realizado este sueo de las Cajas de Ahorros y entidades bancarias, pero de momento todos los

intentos han fracasado (Vials y Puente: Pericia Caligrfica Judicial, Barcelona, Herder, 2001). No sabemos todava si al superordenador ASCI White se le podra ensear a pensar en este sentido, pero por ahora la mquina no aprende a captar la onda, lo peculiar en el ritmo y movimiento, lo que hace es utilizar algoritmos de sustitucin sobre los datos que no tiene, por lo tanto inventa frmulas no fidedignas, da versiones mucho ms subjetivas que la intuicin trabajada del perito experimentado. Cyber-SING y mtodos derivados se basan en el anlisis de los siguientes factores: - Estilo de trazo: Se refiere a la forma (lo ms imitable). La forma es la tipografa o apariencia externa de la construccin grfica, es uno de los nueve aspectos a considerar en cualquier estudio de identificacin grafonmica, y, es donde se concentra ms la atencin del falsificador y tambin del (autofalsificacin) - Velocidad y tiempo: Forman parte del mismo aspecto grfico y son condicionales en trminos absolutos, nicamente analizables en su propia relacin o contexto. - Presin: Cierto que la presin es un aspecto decisivo en pericia caligrfica, pero siempre desde la perspectiva grafonmica, no grafomtrica. No existe una sola presin en un individuo, existen unos datos de tensin, calibre y profundidad que son vlidos cuando aparecen unas constantes ente s, homologables a otros momentos distintos, a otras presiones diferentes de la propia persona que pulsa segn instrumento, circunstancias, etc. En muchas peritaciones actuales, con el uso de rotuladores finos, es ms importante la tensin que la profundidad. En la misma lnea los peritos calgrafos de base grafolgica abundan en argumentos como el del colega Antonio Gmez, letrado y perito calgrafo del equipo Gmez & Quintana de Cdiz (Colegio Universitario Emerson 29.7.01): He podido comprobar muchas veces, y cualquiera puede hacer la prueba con su propia escritura, que la presin del trazo vara de una firma a otra en una misma persona. Y lo hace segn estos factores: 1. La POSICIN en la que se escribe. Se puede escribir sentado (en una silla, en un coche, en el suelo...), de pi sobre una mesa, de pi sobre un mostrador alto, sobre un libro en las rodillas y cualquier otra forma que podamos imaginar. 2. El TIL. La presin de un bolgrafo no es la misma de un lpiz, ni la de un rotulador. Ya existe bolgrafos que se deslizan sobre el papel sin necesidad de ejercer fuerza sobre ellos. Si se emplean pueden engaar al Perito. 3. La VELOCIDAD. La presin no es la misma cuando escribo un texto con tranquilidad en mi casa, que cuando recojo apuntes en la Facultad o el Instituto. 4. La EDAD. Recuerdo que a los 18 aos no poda usar bolgrafos de punta fina porque rompa el papel al escribir. Hoy no me pasa, necesito un punzn y un martillo para romper el papel. 5. La SALUD. Hace unos meses analic unas firmas de un seor de 83 aos. Era sorprendente la buena salud y presin y fluidez de trazo que tena. Cuando cumpli los 84 tuvo una trombosis. Dos meses antes haba empezado a tener temblores, torsiones, fallos de presin... Despus de la trombosis se recuper fsicamente, pero su letra no. Entre unas firmas y otras solo haba 9 meses de diferencias y una enfermedad. 6. OTROS FACTORES. La hora en que se escribe, el cansancio, la motivacin, incluso el destinatario influye en la presin. Quiere esto decir que la presin no es vlida en el anlisis? De ningn modo. Aqu debe procederse igual que en el caso de la Grafometra. Lo importante no es el valor absoluto obtenido sino las relaciones entre cada rasgo. La Presin de una firma o un texto puede ser mayor o menor segn los factores indicados, pero la relacin entre cada uno de sus componentes debe ser aproximadamente la misma. Los trazos de mayor o menor presin estarn en los mismos lugares. ste ser el dato verdaderamente relevante.

La utilizacin del tablero recogedor de firmas, tiene un efecto ms disuasorio que realmente fidedigno. Ciertamente, es ms difcil que el que haya estampado la firma en la tabla, ante el desconocimiento de la realidad tcnica, se atreva a negar su firma posteriormente, pero tambin es cierto que cada vez aumentan ms los casos de personas que se niegan a consignar su firma en este tipo de tableros por la falta de garantas en su posterior manipulacin o utilizacin y, el mundo jurdico es el que est alertando del posible abuso de estos programas. Debe tenerse en cuenta que la firma no ha quedado estampada a modo de original que tiene el efecto de documento por una voluntad afirmada en el espacio-tiempo, por el contrario, se ha convertido en unos datos matemticos susceptibles de cambios, manipulaciones, propias de los programas informticos, sin entrar en la posible reproduccin de dicha firma sin la debida autorizacin, o su empleo en un contexto o fines distintos a los previamente acordados. 2.-Bolgrafo reproductor de firmas Esta pasada primavera he tenido ocasin de volver a mi entraable Crdoba, donde fui tan bien acogido cuando ejerc como Profesor de su Instituto de Criminologa, y, antiguos alumnos, ahora autnticos colegas, me informaron de que en los pases anglosajones se haba comercializado un bolgrafo que llevaba incorporado un microchip con capacidad para grabar los movimientos e intensidades de la firma que se estampara, de tal manera que aplicando una clave e incorporando el bolgrafo en un soporte especial al efecto, el instrumento reproducira aquella firma grabada en cualquier documento. Claro est, en este caso desconocemos la eficacia de estas reproducciones, aunque suponemos que sern mejores que las de un plooter y si es as realmente pueden provocar graves perturbaciones en la identificacin. Uno de estos compaeros peritos calgrafos andaluces, renombrado perito mdico-psiquiatra, me coment que a raz de la aparicin de este bolgrafo ya no se cumplir el principio de grafstica por el que cuando dos firmas son exactamente iguales una de ellas es falsa, primero me hizo dudar, pero finalmente conclu que no, que no deja de ser una reproduccin como lo sera un sello de la firma, pero l aadi: parece ser que en dichos pases se acepta la firma estampada por este bolgrafo como autntica. Aqu ya me pareci una aberracin jurdica sin calificativos; en primer lugar y puesto que no me cabe en mi imaginacin que alguien de forma voluntaria se preste a grabar su firma en el bolgrafo para que luego se pueda ir estampando su firma en cualquier documento, pienso en la posibilidad del engao al pobre incauto o de que alguien sea coaccionado por motivos de trabajo o simplemente criminales para grabar su firma y el depositario del bolgrafo se convierta en el dueo de la voluntad del firmante es vlida dicha firma? No, pues no ha sido estampada del puo y letra del que la autoriza. Exhorto a todos los compaeros profesores, peritos, juristas y expertos en escritura, que tomen conciencia de las repercusiones de este tipo de tecnologa respecto a nuestra profesin y alertaren en la medida de lo posible a los gobiernos de sus pases, asesorndoles sobre las posibles consecuencias crimingenas. 3.-Vulnerabilidad de la firma electrnica Ante todo y puesto que hay personas que piensan que la firma electrnica es algo parecido a lo ya expuesto en el primer apartado (firma estampada en tablero que la recoge digitalmente), quiero matizar que no tiene nada que vez con el grafismo, se le llama firma electrnica por el sentido jurdico del valor que tiene la signatura como manifestacin de voluntad, pero por nada ms. La firma electrnica es una clave criptogrfica, un sistema de numeraciones a modo de password o clave de acceso con un propsito de restriccin o garanta de individualidad en la comunicacin telemtica, y

su campo de accin es ms propio de los informticos, ingenieros y matemticos, que del perito calgrafo. En Espaa llevamos ya unos aos hablando de firma electrnica como si hubiramos descubierto la panacea; tenemos una ley de firma electrnica porque as parece que formamos parte de los pases ms avanzados tecnolgicamente, y hasta la propia Casa de Moneda y Timbre gestiona y expide certificaciones a nivel privado para que se animen las empresas y particulares, claro est, es el futuro, y mejor empezar ya, aunque los costes sean multimillonarios para las entidades que sirven de conejillos de indias que ms tarde, cuando se tenga que hacer en serio, sin posibilidad de intrusos. Parece que esta euforia nos dificulta ver cmo se van vulnerando da a da los ms complejos y sofisticados sistemas de encriptacin informtica y que para un hacker una firma electrnica es un paseo en balsa; algunas organizaciones sin escrpulos, en el nuevo marco de la aldea global estn haciendo su agosto con operaciones millonarias de falsas compra-venta con la firma electrnica de importantes cuentas, descifradas a encargo por alguno de estos hackers ms interesado por su fama que por la mnima compensacin econmica que le ofrecen. Por ello, la firma electrnica adems de implicar un coste significativo (debe recurrirse a una entidad certificadora), no puede por el momento compararse a la firma autgrafa, pero como tenemos que ser realistas y convivir con ella, en todo caso, lo recomendable es adoptar la postura serena de los Notarios los cuales le otorgan el valor de sello o estampilla. Seguidamente expongo en este sentido, las principales conclusiones del Simposium del Notariado 2000 en Barcelona: La firma electrnica, en el actual estado de la tcnica y de la legislacin, tiene el carcter de sello o estampilla y no propiamente el de firma. (...) El peligro de escisin entre el titular de la firma electrnica y el mecanismo de generacin de la firma, por mala utilizacin o por falta de diligencia en su custodia, conlleva un riesgo, del que alguien deber responder, por lo que a la larga ser necesario cubrirlo mediante un seguro. Deben estar excluidos del mbito de aplicacin de la firma electrnica los actos para los que se exige una forma especial, los actos y derechos personalsimos y, mientras no se incrementen los niveles de seguridad, aquellos actos que no tengan un cumplimiento especfico alternativo. En el actual estado legislativo la seguridad de la identidad del solicitante de firma electrnica depender de la seriedad y de los medios tcnicos de la entidad certificante.

LA FALSIFICACIN DEL EURO.Hacia una federalizacin de la justicia penal en la Unin Europea

Extrado de la conferencia LA FALSIFICACIN DEL EURO.-Hacia una federalizacin de la justicia penal en la Unin Europea del Dr. J. A. E. VERVAELE, 25 de octubre de 2001 a las 19 h. en <<Casa Convalescncia>>, Barcelona, y organizada por lEscola de Prevenci i Seguretat Integral, vinculada a la UAB, en la presentacin del Diploma de Postgrau - Seguretat Documental-, a cargo de SIGNE, S. A. (impresores de seguridad).

La prxima entrada en vigor de la nueva moneda europea, el euro, est comportando ya una serie de delitos detectados por Europol, tales como falsificaciones, timos a ancianos, asaltos a transportes de dinero, y hasta casos de estafas ms sofisticadas, a travs de tarjetas de crdito y sus cdigos secretos, o robo de hologramas , etc. Pero los delitos de este tipo son muy antiguos, ya en el Imperio Romano, la falsificacin de monedas era considerado un delito grave contra la soberana del

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emperador que se castigaba con la pena de muerte, sancin similar a la impuesta por China sobre la falsificacin de billetes, un invento de ese pas durante el siglo XIII. La creacin de una moneda nica no es un proyecto nuevo, sino que a lo largo de la historia contempornea, diversos pases han realizado intentos que han prosperado, entre otros, son casos asociados a la unificacin poltica de naciones disgregadas, como p.e. Italia y Alemania (sta inici primero una unificacin econmica -aduanas y moneda-). El mismo billete de dlar fue introducido durante la Guerra de Secesin, es decir, 70 aos despus de la formacin de los EEUU como nacin independiente, con anterioridad se utilizaban papeles emitidos por instituciones econmicas (bancarias), llegando a existir en el mercado ms de 7000 tipos diferentes de papeles. Las necesidades de la guerra, y ms concretamente su financiacin, impuso la creacin de una moneda nica y propia de la nacin; se arbitr una competencia federal para emitirla, estudiar y reprimir las posibles falsificaciones, crendose una agencia federal especial denominada Secret Service para luchar contra el delito de la falsificacin. En Europa durante los aos 1910-20 se produjeron grandes escndalos sobre falsificacin de moneda, en concreto sobre francos franceses, realizados en Hungra cuando esta nacin formaba parte del Imperio austro-hngaro y, que tuvo graves implicaciones no slo econmicas y fiscales sino polticas y diplomticas (enfrentamiento entre Francia y el Imperio). A raz de ello se plante la necesidad de crear un tribunal penal internacional para luchar contra la falsificacin, que no obtuvo apoyo, pero s se alcanz a firmar un convenio internacional, conocido como el Convenio de Ginebra, y que pese a su antigedad ( aos 20), se haya todava en vigor. Se trata ms de un derecho penal sustancial, es decir, definitorio de los tipos, comportamientos, que un derecho penal procesal, de sancin. El derecho penal internacional, obliga a la extradicin si se produce un delito financiero con implicaciones tributarias. Cada pas debe tener una unidad central especfica cuya naturaleza jurdica cambia segn los pases (administrativo, judicial, banco central...), y que debe analizar y comunicar informacin tcnica sobre la falsificacin (materiales, mtodos...) e informacin operacional (autores, lugares...). Pero la circulacin de la moneda de un pas no se limita exclusivamente a su territorio nacional, p.e. el marco alemn es la moneda europea que ms circula fuera de sus fronteras, aproximadamente un 40%; aunque es el dlar con un 70 %, la moneda de mayor distribucin exterior, especialmente en la zonas de Amrica Latina, toda la antigua Unin Sovitica (no solo Rusia) y Medio Oriente; siendo sus zonas de produccin: Buenos Aires, Frankfurt, Miln, Canad, Zurich, Singapur, Hong Kong. Esta amplia distribucin es un ingreso fiscal muy apetecible por EEUU, aunque signifique un aumento del riesgo de la falsificacin. Es por ello, que el Secret Service, tiene agencias repartidas en varias ciudades: Roma, Bogot, Berln, Manila, Miln, Mosc, Montreal, Otawa, Pars, Vancouver.... Las cifras de 1998, sobre billetes falsificados de 100 dlares, indican la existencia en circulacin de aprox. 43 millones de billetes falsos, a los que se debe sumar los billetes embargados en los centros de produccin. Y la ciudad que ocupa el primer puesto en el ranking de productores de billetes falsificados es Miln, seguida de Colombia en Amrica Latina. La importancia de Miln es indicativo de que la fabricacin de moneda falsa requiere una tecnologa sofisticada, que no se localiza en otras ciudades italianas como p. e. Npoles o Sicilia, donde se localiza una criminalidad ms clsica (mafia). En los aos 70 en Europa se inician los primeros esfuerzos de creacin de una moneda nica europea, as como un Banco Central Europeo encargado de esta misin, que determine las medidas de seguridad de la moneda, controle la fabricacin y su distribucin, para evitar en lo posible su falsificacin. Este proyecto se desarrolla en tres fases:

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I.- Coordinacin poltica. II.- Especificaciones de la moneda (produccin): Actualmente nos encontramos en esta fase, y respecto a lo anteriormente expuesto, las mayores dificultades aparecen con el nmero tan amplio de monedas dispares y sin embargo de curso legal, aceptadas. Son 96 monedas diferentes, porque aunque cada moneda dispone de una cara comn, la otra es distinta, propia de cada pas. A stas se deben sumar las pertenecientes a otros estados que tambin se han unido a este proyecto: El Vaticano, Mnaco y San Marino, con lo que ascienden en total a 120 monedas varias de curso legal. Otra dificultad aadida es el control de la produccin de la nueva moneda, se acord que el Banco Central Europeo fabricara billetes, mientras las monedas podan ser acuadas en los Bancos Centrales Nacionales de cada pas, con el permiso del Banco Central Europeo.

III.- Circulacin de la moneda: El programa de introduccin del euro en el mercado y su circulacin se ha diseado en tres etapas: 1).- No circulacin hasta el 1 de Enero de 2002: Es la etapa presente, donde se est llevando a cabo la gran produccin de monedas y billetes del euro para abastecer el mercado. Y cada estado tiene competencia en materia de seguridad sobre la moneda que est almacenada a la espera de su pronta circulacin, algunos la protegen en destacamentos militares, otros en organismos econmicos bancos nacionales- otros en instituciones judiciales... 2).- Doble moneda hasta el Abril de 2002: La entrada de una nueva moneda conlleva un aumento del riesgo, como p. e. robos en los centros de produccin, de depsito, a las entidades financieras, asaltos a transportes de seguridad con moneda, a cajeros de bancos, falsificacin de hologramas, papel..., aumento del blanqueo de capital de origen criminal, estafas al pblico, mayor movimiento bancario, aumento de las transferencias por el inevitable cambio de moneda. La existencia de la doble moneda (euro y moneda nacional) complicar an ms los controles de seguridad. 3).- A partir de abril de 2002: Slo estar en vigor el euro, pero sern canjeables las monedas nacionales hasta el ao 2003, con lo que aumentar igualmente el riesgo de falsificacin sobre las antiguas monedas nacionales con vistas a sus canje por euros. Asimismo, el hecho de que se haya dotado al euro de una denominacin alta, con billetes de 500 euros, facilita su uso en asuntos ilcitos , p. e. trfico en efectivo. Para controlar la posible criminalidad en torno al euro (uso, falsificacin...) existe un organismo antifraude, denominado Europol. sta no es una polica operacional , sino que se ocupa de Inteligencia, es decir, de anlisis de datos que deberan ser suministrados por las policas nacionales.

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El Banco Central Europeo advirti que a pesar de que la mayor parte de los miembros pertenecientes a la Unin Europea, salvo Suecia y Luxemburgo (no dispone de moneda propia), han suscrito el Convenio de Ginebra, era necesario que Europol, creara una unidad centralizada con capacidad operacional y ejecutiva, adems de tcnica; ubicndose el centro de anlisis de moneda en Pars, y, el de billetes en la ciudad de Frankfurt; teniendo la obligacin cada pas de comunicar e informar a esta entidad supranacional, sobre aspectos tcnicos, judiciales y policiales. Lamentablemente se ha observado las deficiencias en el flujo de la informacin a nivel transnacional, no existe una buena cooperacin policial y judicial en esta materia entre los diferentes integrantes de la Unin Europea, agravndose la situacin an ms fuera de las fronteras de la Unin, donde no existe ningn organismo de control, en la lnea del Secret Service norteamericano que dispone de oficinas en la mayora de ciudades importantes del mundo. Se impone pues la necesidad de crear un organismo de cooperacin judicial, que bien podra denominarse, Eurojust, como una fiscala europea, que tenga competencias contra este tipo de delitos igualmente fuera de la zona euro. Tal como expuso Jos Pinedo Crespo, experto en Seguridad y Asesor Tcnico de Signe S.A. (impresores de seguridad), los delitos de falsificacin pueden cumplir tambin finalidades polticas, como p. e. el famoso caso de los dlares iranes, en una poca de mxima tensin poltica entre el gobierno norteamericano y la Repblica de Irn, bajo el gobierno del Ayatola Jomeini. Igualmente sirven para financiar actos de terrorismo, no slo la falsificacin de moneda sino la falsificacin de patentes y marcas. Tal como ocurri con el atentado del ao 1993 en las Torres del World Center de Nueva York, antes del salvaje atentado del 11 de Septiembre de 2001, perpetrado mediante los ingresos obtenidos de la falsificacin de ropa de marcas; o el caso del grupo terrorista irlands, el IRA, a travs de la falsificacin de la imagen de un dibujo animado, en concreto, del Rey Len. Sobre la existencia en el mercado de mquinas de reconocimiento de billetes, es decir, de autentificacin, Jos Pinedo argument que se ha desechado completamente su utilizacin, puesto que la lectura del papel en base a sus propiedades fsicas se ha demostrado un fracaso. Los parmetros utilizados como referencia para la autentificacin son variables, un slo ejemplo entre muchos: la marca del agua, tiene una ubicacin diferente segn la produccin, y por ello el billete sera indefectiblemente negado como autntico pese a su validez.

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