SESSO 13 - INSTRUMENTOS

DE ORDENAMENTO DO TERRITRIO & REGIONALIZAO E FINANAS REGIONAIS E LOCAIS

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CARTAS DE ZONAS INUNDVEIS PARA O PLANEAMENTO URBANO

Rui Pina , Nuno Simes , Alfeu S Marques , Joaquim Sousa
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AC, guas de Coimbra, EEM, Rua da Alegria n111 3000-018 Coimbra, Portugal, ruidpina@gmail.com Departamento de Engenharia Civil da Universidade de Coimbra, Rua Lus Reis Santos, 3030788 Coimbra, Portugal 3Departamento de Engenharia Civil do Instituto Superior de Engenharia de Coimbra, Rua Pedro Nunes -Quinta da Nora, 3030-199 Coimbra, Portugal RESUMO As cheias e inundaes so fenmenos naturais com grande impacto econmico, social e ambiental. Em resposta a esta problemtica, o Decreto-Lei n. 115/2010, de 22 de Outubro, aprova o quadro para a avaliao e gesto dos riscos de inundaes, com o objectivo de reduzir as suas consequncias prejudiciais, transpondo para a ordem jurdica interna a Directiva n. 2007/60/CE, do Parlamento Europeu e do Conselho, de 23 de Outubro. No seu considerando 18, a directiva refere que Os Estados-Membros devero basear as suas avaliaes, cartas e planos nas melhores prticas e melhores tecnologias disponveis adequadas que no acarretem custos excessivos no domnio da gesto dos riscos de inundaes, criando a oportunidade para o estabelecimento de parcerias entre as entidades responsveis pela apresentao das respectivas cartas e as que tm capacidade tcnica para as executar. Na presente comunicao resumido o enquadramento legal e apresentado o contributo que os autores tm dado para a temtica das inundaes, atravs do estudo do caso da elaborao de cartas de zonas inundveis para reas de risco como forma de apoio ao Planeamento Urbano da cidade de Santa Comba Do. Palavras-chave: cartas de zonas inundveis, cheias e inundaes, modelao hidrolgicahidrulica, Sistemas de Informao Geogrfica. INTRODUO As cheias e inundaes so fenmenos naturais com grande impacto econmico, social e ambiental. Se alguns impactos so facilmente percepcionados e quantificveis, do que so exemplo os danos patrimoniais, outros, embora bvios, no so fceis de quantificar, como as doenas provocadas pela falta de salubridade e a eventual perda de vidas humanas. A estes, acresce ainda uma srie de impactos indirectos, relacionados com perturbaes na vida quotidiana, quebras de produtividade e percepo de vulnerabilidade por parte da populao. Na sequncia de inundaes e cheias recorrentes em diversos pases, a Unio Europeia criou a Directiva 2007/60/CE relativa avaliao e gesto dos riscos de inundaes. Segundo esta directiva (1) As inundaes podem provocar a perda de vidas, a deslocao de populaes e danos no ambiente, comprometer gravemente o desenvolvimento econmico e prejudicar as actividades econmicas da Comunidade, (2) As inundaes so um fenmeno natural que no pode ser evitado. No entanto, determinadas actividades humanas (como o aumento das aglomeraes humanas e dos bens econmicos nas plancies aluviais e a reduo da reteno natural de gua devido utilizao do solo) e as alteraes climticas contribuem para um aumento da probabilidade de ocorrncia de inundaes e do respectivo impacto negativo. Alerta tambm que (9) No desenvolvimento das polticas relativas utilizao da gua e do solo, os Estados-Membros e a Comunidade devero ter em conta os impactos potenciais dessas polticas nos riscos de inundaes e a gesto de tais riscos., as polticas devem (10) basear-se nas particularidades locais e regionais e (13) devero ter em conta as caractersticas prprias das zonas a que se referem e prever solues especficas para cada caso, de acordo com as necessidades. Alm de avaliar o risco de inundaes, dever ser avaliado (11) o potencial de mitigao das inundaes. A directiva reala que (18) Os Estados-Membros devero basear as suas avaliaes, cartas e planos nas melhores prticas e melhores tecnologias disponveis adequadas que no acarretem custos

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excessivos no domnio da gesto dos riscos de inundaes. Com base nestes pressupostos, diversas instituies europeias esto a destacar a necessidade de uma abordagem integrada e holstica de inundaes urbanas. Novas metodologias para apoiar as opes polticas so necessrias, ambas integradas e adaptveis ao contexto da cidade em rpida transformao interior e possveis alteraes futuras que as alteraes climticas podem trazer para o sistema. Em Portugal, a preocupao com as cheias e inundaes legislada desde o Decreto-Lei (DL) 468/71, de 5 de Novembro. Alterado pelos DL 53/74, de 15 de Fevereiro, e 89/87, de 26 de Fevereiro, e pela Lei n. 16/2003, de 4 de Junho, este DL unificou o regime dos terrenos includos no domnio pblico hdrico e criou a figura de zonas adjacentes, determinando a sujeio a restries de utilidade pblica dos terrenos considerados como ameaados pelo mar ou pelas cheias. O DL 321/83, de 5 de Julho, vem criar a Reserva Ecolgica Nacional (REN), cujo regime foi aprofundado pelo DL 93/90, de 19 de Maro, e posteriormente revisto pelo DL 166/2008, de 22 de Agosto. Com uma perspectiva preventiva, a REN veio a considerar as zonas ameaadas pelas cheias como reas de risco, integrando as reas ainda livres de ocupao, que passam a constituir uma restrio de utilidade pblica. Aos municpios so atribudas responsabilidades com o DL 364/98, de 21 de Novembro. Sem prejuzo do processo de classificao das zonas adjacentes, previsto no DL 468/71, de 5 de Novembro, este DL vem obrigar os municpios com aglomerados urbanos atingidos por cheias num perodo de tempo que, pelo menos, inclusse o ano de 1967 e que ainda no se encontrassem abrangidos por zonas adjacentes, a elaborarem cartas de zonas inundveis abrangendo os permetros urbanos, visando a adopo de restries edificao face ao risco de cheia. No ano de 2005 surgem a Lei da Titularidade dos Recursos Hdricos e a Lei da gua. A Lei da Titularidade dos Recursos Hdricos Lei n. 54/2005, de 15 de Novembro revogou parcialmente o DL 468/71, de 5 de Novembro, mantendo o regime jurdico aplicvel s zonas adjacentes e admitindo que o Governo pode classificar como zona adjacente as zonas ameaadas pelo mar e as zonas ameaadas pelas cheias, sujeitando-as a restries de utilidade pblica. A Lei da gua Lei n. 58/2005, de 29 de Dezembro vem integrar as medidas de proteco contra cheias e inundaes nos instrumentos de planeamento dos recursos hdricos e de gesto territorial, obrigando demarcao das zonas inundveis ou ameaadas pelas cheias. Em 2010 surge o DL 115/2010, de 22 de Outubro, que aprova o quadro para a avaliao e gesto dos riscos de inundaes, com o objectivo de reduzir as suas consequncias prejudiciais, transpondo para a ordem jurdica interna a Directiva n. 2007/60/CE, do Parlamento Europeu e do Conselho, de 23 de Outubro, e indo igualmente ao encontro da preocupao relativa mitigao dos efeitos das inundaes, estabelecida na Directiva n. 2000/60/CE, do Parlamento Europeu e do Conselho, de 23 de Outubro. A Universidade de Coimbra, atravs do grupo coordenado pelo Professor Alfeu S Marques, tem colaborado com vrias instituies para desenvolvimento de estudos relacionados com a anlise de risco de cheias e inundaes [15, 16, 17, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25], dos quais se destacam os municpios de Coimbra e de Santa Comba Do. O municpio de Coimbra est consciente destes problemas h vrios anos e, conjuntamente com a Universidade de Coimbra, tem elaborado estudos e estratgias de resposta a estes fenmenos naturais, que se tm consubstanciado em diversos Protocolos de Colaborao que contriburam para o desenvolvimento do novo Plano Director Municipal (PDM) e do Regulamento Municipal de Urbanizao e Edificao (RMUE) de Coimbra. Na presente comunicao descreve-se o resultado da colaborao da Universidade de Coimbra com a Cmara Municipal de Santa Comba Do, no mbito da elaborao de cartas de zonas inundveis para reas de risco como forma de apoio ao Planeamento Urbano da cidade. apresentada a metodologia adoptada, usando as melhores tecnologias disponveis e, para que no acarretem custos excessivos, recorrendo a ferramentas de utilizao livre (Open Source). ESTUDO DE CASO A BACIA DA RIBEIRA DAS HORTAS Na sequncia dos eventos de inundao ocorridos em Santa Comba Do, como o observado em 22 de Abril de 2010, e em conformidade com as exigncias legais, os autores da presente comunicao colaboraram com a Cmara Municipal de Santa Comba Do no mbito da elaborao de cartas de zonas inundveis para reas de risco como forma de apoio ao planeamento urbano da cidade. A bacia hidrogrfica da Ribeira das Hortas est localizada no municpio de Santa Comba Do, Portugal, e constitui um afluente do Rio Do. A cidade de Santa Comba Do est inserida na zona de jusante da bacia e a Ribeira das Hortas atravessa

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a zona central da cidade (Figura 1).

Figura 1: Localizao da Bacia da Ribeira das Hortas. A bacia tem uma rea de cerca de 14 km e apresenta elevada declividade nos ltimos metros da ribeira, junto foz com o Rio Do as caractersticas fsico-geogrficas so apresentadas na Tabela 1. Tabela 1: Caractersticas fsico-geogrficas da Bacia da Ribeira da Ribeira das Hortas.
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Nas Figuras 2 e 3 apresentam-se os resultados do tratamento topogrfico efectuado com base no recurso a softwares de Sistemas de Informao Geogrfica (SIG) de uso livre (Open Source), nomeadamente: QuantumGIS e MapWindow, com as ferramentas (Plug-ins) TauDEM, desenvolvido por David Tarboton (Utah State University), para anlise do terreno, delimitao de bacias hidrogrficas e traado da rede hidrogrfica; e GRASS, inicialmente desenvolvido pelo US Army Corp of Engineers e agora projecto da fundao Open Source Geospatial Foundation, para anlise de dados espaciais e processamento de imagens.

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Metodologia A metodologia adoptada baseou-se na integrao dos SIG com a modelao hidrolgica e hidrulica. Para a modelao hidrolgica e hidrulica foi usado o software Storm Water Management Model (SWMM), desenvolvido pela United States Environmental Protection Agency (EPA), e a interligao deste programa com os SIG foi automatizada com a construo da aplicao inp.PINS [16, 18]. Baseada no MapWindow, desenvolvido pelo Geospatial Software Lab da Idaho State University e vrios associados, esta aplicao visa explorar as potencialidades dos SIG, como base para a modelao hidrolgica e hidrulica e para posterior tratamento de resultados (Figura 4).

Figura 4: Esquema da metodologia de trabalho com o inp.PINS. Atravs da caracterizao do sistema em SIG (no caso presente, caracterizao das subbacias e rede hidrogrfica), o inp.PINS constri o ficheiro de dados do SWMM (.inp). Depois de efectuadas as simulaes hidrolgicas e hidrulicas, o inp.PINS integra o ficheiro de resultados do SWMM (.rpt) com os dados geoespaciais e constri ficheiros SIG com os resultados finais, que so visualizveis graficamente atravs de softwares como o MapWindow. Modelao Hidrulica da Ribeira das Hortas

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Os modelos de drenagem integram dois grandes blocos: o modelo hidrolgico e o modelo hidrulico. O modelo hidrolgico permite conhecer a distribuio temporal e espacial do escoamento directo resultante de um determinado evento de precipitao. O modelo hidrulico tem como dados de entrada os resultados do modelo hidrolgico e simula o escoamento [14]. Tal como referido anteriormente, para modelao hidrolgica e hidrulica foi utilizado o software SWMM, que um modelo de simulao baseado nos processos fsicos com discretizao temporal. Emprega os princpios da conservao de massa, energia e dinmica, sempre que necessrio. Os dados de entrada do modelo SWMM dividem-se em caractersticas fsicas a rea, o comprimento, a largura, a inclinao e a percentagem de reas impermeveis, e as caractersticas hidrolgicas das sub-bacias hidrogrficas coeficientes de escoamento de Gauckler-Manning-Strickler para as reas permeveis e impermeveis, depresso das reas permeveis e impermeveis, para simular a reteno superficial, e parmetros de infiltrao. Todos estes parmetros foram calculados com base no SIG implementado e tiveram em conta parmetros caractersticos apresentados na bibliografia da especialidade. O modelo SWMM foi calibrado e validado de acordo com o conhecimento de estudos semelhantes anteriormente desenvolvidos e atravs da comparao com diferentes mtodos de clculo e dos resultados para as cheias registadas (1969 e 2001). Cartas de Zonas Inundveis As cartas de zonas inundveis para reas de risco so apresentados na Figura 5, para diferentes probabilidades de ocorrncia -foram efectuadas diferentes simulaes usando hietogramas com tempos de recorrncia (TR) de 5, 10, 20, 50 e 100 anos.

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Minimizao dos Caudais de Ponta de Cheia A ttulo de exemplo, apresenta-se uma soluo que permite minimizar ou diminuir as plancies de inundao na zona urbana (Figura 6). A soluo apresentada baseia-se em princpios de desenvolvimento sustentvel (SUDS Sistemas Urbanos de Drenagem Sustentvel). Em determinado local, estes sistemas devem ser concebidos para gerir o risco ambiental resultante do escoamento urbano e contribuir, sempre que possvel, para o aumento da qualidade ambiental. Os objectivos dos SUDS so, portanto, minimizar os impactos do aumento da quantidade e alterao da qualidade do escoamento superficial, e a integrao, desenvolvimento e aumento da biodiversidade. Os projectos de SUDS devem ter por objectivo o restabelecimento do escoamento natural das linhas de gua e a integrao harmoniosa do ciclo da gua em meio urbano. Como regra geral, devem procurar reduzir o escoamento de guas pluviais atravs da integrao de estruturas de controlo ao longo do sistema. A soluo apresentada compreende a existncia de cinco zonas de inundao controlada que visam o controlo dos caudais desde a origem, permitindo diminuir o caudal afluente ao ncleo urbano, de forma a diminuir o risco de inundao desta rea. Estas reas de inundao so zonas onde o dano menor, e, sendo reas com funo de acumulao de guas pluviais, no dever ser permitida qualquer construo que ponha em risco a vida das pessoas ou provoque danos demasiado onerosos.

Figura 6: Possvel interveno para diminuir as plancies de inundao na zona urbana.

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Nas simulaes efectuadas adoptou-se o terreno natural nas zonas escolhidas para inundao, uma vez que as construes nessas zonas sero mnimas. A principal interveno ser a execuo de estruturas de controlo do escoamento sada, constitudas por orifcios e descarregadores de emergncia, junto s passagens hidrulicas, que permitam fazer o controlo dos caudais efluentes das plancies a inundar. Os resultados da simulao (Figura 7) mostram as zonas com a inundao controlada e uma diminuio significativa das restantes reas inundadas.

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CONCLUSES A preocupao com as inundaes leva a que as entidades gestoras dos sistemas de guas pluviais tenham, cada vez mais, de definir as reas de risco de inundao e tomem medidas que minimizem os seus impactos. Para isso, alm da necessidade de ter cartas que associam uma possvel inundao a uma probabilidade de ocorrncia, as medidas de mitigao devem prever a boa e sustentvel integrao do sistema de drenagem com as envolventes, promovendo o restabelecimento do escoamento natural das linhas de gua e a integrao harmoniosa do ciclo da gua no meio urbano. Em resposta a esta problemtica, o Decreto-Lei n. 115/2010, de 22 de Outubro, aprova o quadro para a avaliao e gesto dos riscos de inundaes, com o objectivo de reduzir as suas consequncias prejudiciais, transpondo para a ordem jurdica interna a Directiva n. 2007/60/CE, do Parlamento Europeu e do Conselho, de 23 de Outubro. No seu considerando 18, a directiva diz que Os Estados-Membros devero basear as suas avaliaes, cartas e planos nas melhores prticas e melhores tecnologias disponveis adequadas que no acarretem custos excessivos no domnio da gesto dos riscos de inundaes. Est assim criada a oportunidade para o estabelecimento de parcerias entre as entidades responsveis pela apresentao das respectivas cartas e as entidades com a capacidade tcnica para as executar. A correcta previso destes fenmenos naturais, que no podem ser evitados, possibilita a avaliao, gesto e mitigao dos riscos de inundaes. Mais do que uma adivinhao do futuro, do exerccio de previso resulta a possibilidade de tomar, em devido tempo, as medidas que podero evitar situaes catastrficas. O trabalho apresentado na presente comunicao constitui um exemplo e contribui para o desenvolvimento de novos trabalhos relativos problemtica das cheias e inundaes. A colaborao da Universidade de Coimbra com a Cmara Municipal de Santa Comba Do resultou na elaborao cartas de zonas inundveis para reas de risco como forma de apoio ao Planeamento Urbano da cidade, atravs de uma metodologia baseada nas melhores tecnologias disponveis e em ferramentas Open Source para que no acarretem custos excessivos. Foi recomendada a implementao de solues tcnicas diferenciadas, privilegiando um novo paradigma de gesto da gua em meio urbano o qual se dever basear, o mais possvel, na conjugao de medidas estruturais e no-estruturais, na renaturalizao dos cursos de gua ainda passveis de tais intervenes e na implementao de medidas que visem restabelecer o mais possvel a reteno natural, conservando as reas de inundao ainda existentes e complementar com aces de intervenes de reteno na origem, nomeadamente com obras de reteno e deteno que permitam que as novas construes tenham um impacto zero. Recomendou-se ainda implementar a execuo de um Plano Director Municipal de Drenagem Urbana onde estas regras devem ser includas. AGRADECIMENTOS O segundo autor agradece o apoio financeiro da Fundao para a Cincia e Tecnologia, Portugal [SFRH / BD / 37797 / 2007].

REFERNCIAS 1. Decreto-Lei n. 468/71, de 5 de Novembro, relativo ao regime jurdico dos terrenos submetidos ao domnio pblico hdrico. 2. Decreto-Lei n. 53/74, de 15 de Fevereiro, altera a redaco do artigo 20. do Decreto-Lei n. 468/71. 3. Decreto-Lei n. 89/87, de 26 de Fevereiro, estabelece medidas de proteco s zonas ameaadas pelas cheias, introduzindo alteraes ao Decreto-Lei n. 468/71, de 5 de Novembro 4. Decreto-Lei n. 321/83, de 5 de Julho, cria a Reserva Ecolgica Nacional. 5. Decreto-Lei n. 93/90, de 19 de Maro, rev o regime jurdico da Reserva Ecolgica Nacional, estabelecido pelo Decreto-Lei n. 321/83 de 5 de Julho. 6. Decreto-Lei n. 364/98, de 21 de Novembro, estabelece a obrigatoriedade de elaborao da carta de zonas inundveis nos municpios com aglomerados urbanos atingidos por cheias. 7. Decreto-Lei n. 166/2008, de 22 de Agosto, estabelece o Regime Jurdico para a Reserva Ecolgica Nacional. 8. Decreto-Lei n. 115/2010 de 22 de Outubro, aprova o quadro para a avaliao e gesto dos riscos de inundaes.

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9. Directiva n. 2000/60/CE, do Parlamento Europeu e do Conselho, de 23 de Outubro, que estabelece um quadro de aco comunitria no domnio da poltica da gua. 10.Directiva 2007/60/CE do Parlamento Europeu e do Conselho de 23 de Outubro, relativa avaliao e gesto dos riscos de inundaes. 11.Lei n. 16/2003, de 4 de Junho, rev, actualiza e unifica o regime jurdico dos terrenos do domnio pblico hdrico. 12.Lei n. 54/2005, de 15 de Novembro, estabelece a titularidade dos recursos hdricos. 13.Lei n. 58/2005, de 29 de Dezembro, aprova a Lei da gua, transpondo para a ordem jurdica nacional a Directiva n. 2000/60/CE. 14.Leito, J.P., Matos, J.S., Prodanovic, D., Maksimovic, M., Modelos de simulao do escoamento superficial em meio urbano -potencialidades e limitaes. 13 Encontro Nacional de Saneamento Bsico, Covilh, (2008). 15.Leito, J. P., Simes, N. E., Pina, R., S Marques, A., Maksimovic, C., and Gonalves, G., Surface floods in Coimbra: simple and dual-drainage studies. (Poster) 11th Plinius Conference on Mediterranean Storms (EGU Topical Conference Series), Barcelona, Espanha, (2009). 16.Pina, R., Simes, N. E., S Marques, A., Sousa, J., Estudo Hidrolgico-Hidrulico com Vista Ao Planeamento Urbano. O Estudo De Caso De Santa Comba Do, 14. EnaSB /14 SILUBESA, Porto, Portugal (2010). 17.Pina, R., Neves Simes, T., S Marques, A., Sousa, J., Temido, J., A Gesto dos Sistemas de Drenagem da Cidade de Coimbra -O Plano Geral de Drenagem, 14. EnaSB/14. SILUBESA (2010). 18.Pina, R., Simes, N. E., S Marques, A., Sousa, J., Uso de Software Open Source no traado de mapas de risco de inundao. Integrao de SIG com o SWMM atravs do inp.PINS, III Jornadas SASIG, Lisboa, Portugal, (2010). 19.Pina, R., Sousa, J., Temido, J., S Marques, A., O novo paradigma de gesto dos sistemas de drenagem da cidade de Coimbra Causas das inundaes na Praa 8 de Maio e propostas de interveno, APRH, 10 Congresso da gua, Alvor, Portugal, (2010). 20.S Marques, A., Simes, N., Pina, R., Flood Forecast or Flood Management? A case study in a Portuguese Medium Size City -Coimbra. Urban Flood Forecast as part of Integrated Urban Drainage Management Workshop, London, (2009). 21.S Marques, A., Sousa, J., Simes, N.E., Carvalho, R. F., Pina, R., Inundaes em reas Urbanas: Um caso de estudo nos Fornos Coimbra, Portugal, 8 Simpsio de Hidrulica e Recursos Hdricos dos Pases de Lngua Oficial, So Paulo, Brasil, (2007). 22.S Marques, J., Carvalho, R. F., Simes, N.E., Pina, R., Cheias em Meios Urbanos. Contribuio para o Plano Director Municipal de Coimbra, 8 Simpsio de Hidrulica e Recursos Hdricos dos Pases de Lngua Oficial Portuguesa, So Paulo, (2007). 23.Simes, N. E., Pinto, P., S Marques, J. A., Carvalho, R. F., Reis, P., Modelao de Cheias em Meios Urbanos. Caso de Estudo em Coimbra. 8 Congresso da gua, Lisboa, Portugal, (2006). 24.Simes, N. E., Leito, J. P., Pina, R., S Marques, A., Maksimovic, C., Gonalves, G. Modelao Hidrulica de Cheias Urbanas. A Cheia de 9 de Junho de 2006 em Coimbra. 10 Congresso da gua, Alvor, Portugal, (2010). 25.Simes, N., Leito, J.P., Pina, R., S Marques, A., Maksimovi, ,Urban floods monitoring in Coimbra, Portugal., International Precipitation Conference, Coimbra, Portugal, (2010).

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CONDICIONA LA INCERTIDUMBRE LAS DECISIONES DE CONSUMO DE LAS FAMILIAS? UN ANLISIS CON DATOS REGIONALES ESPAOLES
J. Anbal Nez Carrasco1 1 Departamento de Economa Aplicada-Estructura Econmica, Universidad de Mlaga, Pl. El Ejido s/n 29071, Mlaga, Espaa RESUMEN El presente trabajo indaga sobre el efecto de la incertidumbre en las decisiones de consumo de las familias. A partir de datos regionales espaoles y teniendo como referencia terica los modelos de ahorro preventivo, pretendemos contrastar si la incertidumbre macroeconmica afecta de manera importante a las decisiones de consumo de los hogares. Para analizar esta posible relacin utilizamos la volatilidad condicional predicha a partir de modelos ARMAGARCH estimados sobre datos regionales de alta frecuencia. Los resultados indican que esta medida de incertidumbre ejerce un efecto destacado sobre el consumo familiar, sobre todo cuando aqulla es introducida en forma de retardo distribuido. Como paso adicional, se intentan encontrar patrones regionales de comportamiento que ayuden a explicar ese resultado. Palabras-clave: Ahorro Preventivo, Datos regionales. Incertidumbre INTRODUCCIN En la reciente coyuntura econmica de nuestro pas el consumo privado parece estar jugando un papel destacado. Y ello por dos razones. En primer lugar, el consumo familiar representa la mayor rbrica en el PIB espaol de suerte que su reciente contencin est afectando seriamente al gasto agregado y al empleo de la economa. En segundo lugar, los hogares espaoles han restringido de manera importante sus niveles de consumo lo que, unido al elevado crecimiento de la tasa de ahorro familiar, podra estar indicando que la incertidumbre en cuanto a la evolucin de la renta futura est ejerciendo un efecto restrictivo de primer orden sobre los niveles actuales de consumo de las familias. [3] en su Informe Anual de 2009, destaca que la brusca cada del gasto de las familias, del orden del 4.9%, junto a un crecimiento positivo de la renta disponible de los hogares han hecho que la tasa de ahorro familiar alcance valores del 18.8% lo que supone un aumento de 6 puntos porcentuales en 2009 que se une al crecimiento de 2 puntos registrado el ao anterior. Entre las causas de esta subida se destacan el aumento de la incertidumbre que acompa el recrudecimiento de la crisis financiera y el rpido deterioro del mercado de trabajo, que habran deprimido el consumo y elevado el ahorro por motivo precaucin, (vase [3] pginas 127 y siguientes). El anlisis moderno de las decisiones de consumo tiene como referente terico la Hiptesis de Renta Permanente-Ciclo Vital (RE-PIH en lo que sigue) de [40] y [23]. En su versin ms moderna, la planteada por [29], los individuos deciden la cantidad de renta que van a consumir atendiendo al flujo de renta actual y futuro que esperan derivar de su riqueza humana y financiera. Si asumimos que esos agentes tienen funciones de utilidad cuadrticas, slo el primer momento de la renta futura sera la variable determinante de la evolucin del consumo presente. Una de las posibles causas del rechazo de la RE-PIH con utilidad cuadrtica reside en considerar que la funcin de utilidad de los agentes presenta una utilidad marginal convexa o no lineal. En tales circunstancias, [34] y [45] enfatizan que los segundos momentos de la renta futura tambin son determinantes en las decisiones de consumo privado. En efecto, si la tercera derivada de la funcin de utilidad es positiva, el consumo familiar se ve influenciado por la incertidumbre en cuanto a la evolucin futura del ingreso, de manera que una elevada varianza del mismo llevara a los hogares a reducir el gasto presente y a acumular ahorro preventivo como una especie de seguro privado frente al riesgo no asegurable de la renta futura.

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La conclusin fundamental de la Teora del Ahorro por motivo Precaucin ha sido ampliamente contrastada en los datos. Si atendemos a la naturaleza de los mismos, podramos establecer la siguiente clasificacin. Por un lado, destacaramos los estudios que emplean microdatos en esa tarea de contrastacin. Entre ellos, sin nimo de exhaustividad, cabe mencionarse a [47], [18], [16], [32], [35] y [25], entre los que encuentran evidencia a favor de la teora del ahorro por motivo precaucin, y a [26], [21] y [48], entre los que consideran que el motivo precaucin no ofrece una explicacin plausible del volumen de riqueza acumulada por las familias. Por otro lado, en cuanto a los trabajos que utilizan datos agregados de consumo, debemos mencionar a [27], [28], [36], [38-39]. La diferencia fundamental que cabe encontrarse en este tipo de artculos es la forma que cada autor tiene de construir la variable representativa de la incertidumbre. En este sentido, [27] hace un anlisis de seccin cruzada con datos de pases de la OCDE para el perodo 1960-87. En el mismo el autor supone que el proceso generador de datos del crecimiento del PIB es igual para todos los pases y la incertidumbre se mide a travs de la varianza condicional del crecimiento del PIB per capita suponiendo que ste sigue un proceso autoregresivo de orden uno o de orden cuatro. [28] por su parte, utilizando datos agregados de la economa norteamericana para el perodo 1981-94, optan por aproximar la incertidumbre sobre la renta futura mediante una medida no paramtrica de varianza condicional basada en el error de prediccin cometido por un panel de analistas de la evolucin del PIB norteamericano. El trabajo de [36] est referido a la economa sueca durante el periodo 1970-92 y construye su medida de incertidumbre atendiendo a la respuesta dada por los entrevistados en la Encuesta Sueca de Hogares respecto a la expectativa de stos en lo que se refiere a la situacin econmica general, a la suya propia y al nivel de desempleo de la economa. Por ltimo, los trabajos de [38-39] siguen de cerca la metodologa presentada en [27], siendo la diferencia ms destacable el no imponer a priori un proceso estocstico nico para todas las unidades analizadas sino que deja que el uso de un criterio estadstico de informacin determine cul es el proceso generador de datos que mejor describe la evolucin del PIB per cpita. Por lo dems, hemos de decir que [38] utiliza datos regionales italianos para el perodo 1981-2003 mientras que [39] emplea datos de 24 pases de la OCDE procedentes de la base de datos Penn World Table para el perodo 1950-2000. El trabajo que aqu presentamos toma como referencias claras los trabajos de [27] y [38-39]. En concreto, pretendemos contrastar la Teora del Ahorro Preventivo con datos agregados regionales de la economa espaola para el perodo 1980-2006. Dos son, desde nuestro punto de vista, las aportaciones bsicas de lo que aqu exponemos. En primer lugar, por primera vez se utilizan datos regionales espaoles para investigar el efecto de la incertidumbre en las decisiones de gasto de los hogares. Como segunda aportacin, hemos creado una variable proxi de incertidumbre macroeconmica en la que sta se mide a travs de la volatilidad condicional predicha con modelos ARMA-GARCH estimados sobre datos de alta frecuencia. El resto de este trabajo se organiza de la siguiente forma. En la seccin II resumimos brevemente el modelo terico del ahorro por motivo precaucin. El tercer apartado est dedicado a presentar los datos y el cuarto a una descripcin de cmo hemos obtenido nuestra medida de incertidumbre. Le siguen a continuacin la seccin V en la que presentamos las estimaciones realizadas, y la seccin VI, en la que intentamos detectar patrones de comportamiento regional de la sensibilidad del consumo privado a la incertidumbre. Concluimos con un sptimo apartado en el que se resumen las aportaciones y resultados ms destacados. MODELO TERICO Supongamos un consumidor representativo que enfrentado a un horizonte temporal infinito tiene que maximizar el valor presente descontado del consumo futuro esperado. Es decir, consideremos que en el momento t, el individuo ha de resolver el problema de optimizacin consistente en maximizar la siguiente funcin objetivo: , donde es el consumo real en el periodo , es la tasa de preferencia intertemporal, es la funcin de utilidad uniperiodo y es el operador de esperanza condicionada a la informacin disponible en el momento . Supondremos asimismo que se cumple la estricta

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concavidad y la doble diferenciabilidad de la funcin de utilidad, esto es, y . Supondremos finalmente que la ecuacin que rige la evolucin en el tiempo de los activos viene dada por la siguiente expresin: , donde representa los activos reales netos al comienzo del periodo ; es la renta laboral en ese mismo periodo , y es el tipo de inters real al cual el consumidor representativo puede prestar o tomar prestado entre los instantes y . En estas circunstancias, las condiciones de primer orden del problema de maximizar (1) sujeto a la restriccin (2) seran un conjunto de ecuaciones de Euler de la forma: . Tal como se plantea en la literatura sobre ahorro preventivo, supongamos una funcin de utilidad que presente utilidad marginal convexa , por ejemplo, una funcin de utilidad isoelstica de la forma: , siendo la elasticidad de sustitucin intertemporal. Sustituyendo la ecuacin (4) en (3), la condicin de primer orden se puede aproximar con la siguiente expresin: . Finalmente, si suponemos que: podemos eliminar el operador de esperanza matemtica condicionada introduciendo un error de expectativas independiente e idnticamente distribuido. Sustituyendo (5) en (6) nos quedara: . En la ecuacin (7) el segundo trmino a la derecha de la igualdad representa el efecto del motivo precaucin sobre el crecimiento del consumo; incrementos en la incertidumbre del consumo futuro conllevan una reduccin del consumo presente y, en consecuencia, un incremento en el crecimiento del consumo entre el momento actual t y el futuro, t+1. De esta manera, como pone de manifiesto esta ecuacin y hace notar [15], cualquier variable que ayude a predecir la variabilidad futura del consumo, servir tambin para el propsito de explicar o predecir la tasa de crecimiento del mismo. DATOS Los datos utilizados en este trabajo abarcan el perodo muestral 1980-2006 y proceden de la Contabilidad Regional de Espaa (CRE), bases 1980, 1986, 1995 y 2000, facilitada por el INE. Como medida de consumo se ha utilizado el gasto en consumo final privado, mientras que como variable representativa de la renta se han empleado alternativamente el PIB regional y la renta bruta disponible de los hogares. Estas magnitudes han sido deflactadas con el ndice de precios al consumo de cada comunidad autnoma. Adicionalmente han sido expresadas en trminos per capita, dividindolas por las correspondientes estimaciones intercensales de poblacin. Finalmente, han sido expresadas en logaritmos naturales para clculos posteriores. Para estimar los modelos GARCH regionales se ha recurrido al ndice de precios al consumo, ndice general, con bases 1983, 1992 y 2001, para el perodo muestral 1978m01-2006m12. Desde el ao 2002 el citado ndice recoge el efecto de las rebajas en los precios de la economa espaola. Siguiendo a [14] para evitar el problema causado por este cambio metodolgico se procedi a desestacionalizar las series utilizando el procedimiento TRAMOSEATS. Finalmente, para obtener una aproximacin al stock de capital humano en las regiones espaolas se ha recurrido a los datos del proyecto Capital Humano, realizado por [31]. Este ha sido tambin el origen de los datos de empleo sectorial, necesarios para computar en el apartado sexto los ndices de especializacin regional. UNA MEDIDA ALTERNATIVA DE INCERTIDUMBRE

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Para determinar el efecto de la incertidumbre sobre el consumo necesitamos una variable que tenga capacidad predictiva sobre la variabilidad del consumo futuro. Necesitamos en definitiva una medida de incertidumbre. La literatura ha recurrido habitualmente a dos aproximaciones para estimarla. En primer lugar hemos de mencionar el anlisis basado en encuestas o, con ms precisin, basado en la dispersin transversal de las previsiones realizada por un panel de agentes (vase [28]). El segundo enfoque est relacionado con el estudio de la variabilidad de los residuos de modelos univariante de series temporales. En este sentido, [38] recurre a la varianza incondicional de la tasa de crecimiento del PIB regional. En ese mismo trabajo, junto con [27] y [39], se emplea tambin medidas de varianza condicional basadas en el error de prediccin un paso adelante obtenidas a partir de modelos ARIMA. Dentro de este segundo enfoque, y como novedad en relacin con lo realizado hasta ahora en los trabajos de referencia, nosotros utilizamos como medida de incertidumbre la varianza predicha por un modelo GARCH de heteroscedasticidad condicional estimado sobre datos macroeconmicos de elevada frecuencia, vase [22] y [10].Hemos de apuntar que aunque en la literatura con datos macroeconmicos sobre la relacin entre consumo e incertidumbre nunca antes se han utilizado los modelos GARCH, esto no es infrecuente en otro tipo de literaturas. A modo de ejemplo, vanse, [6], [46], [2], [4-5] y [44]. En el caso de un modelo GARCH(1,1), la varianza condicionada se puede predecir ajustando la siguiente especificacin: donde siendo (8) la ecuacin para el valor medio de la variable de inters cuya volatilidad es la pretendemos estimar, y (9) la ecuacin de la varianza condicional, donde varianza condicional de con respecto al conjunto de informacin . El valor ajustado o predicho de es la variable de incertidumbre que utilizamos en nuestro trabajo. Idealmente nos hubiera gustado contar con un conjunto de indicadores sobre los cuales ajustar el correspondiente modelo GARCH para predecir su volatilidad. Ahora bien, para poder llevar a cabo esto ltimo es necesario que los datos estn disponibles para las distintas regiones, y que posean una elevada frecuencia. En el caso espaol slo la inflacin regional cumpla esas dos exigencias, en el perodo temporal 1980-2006. Tabla 1. Estadsticos descriptivos para la inflacin mensual Regin Media Max. Min. S.D. JB Q2(12) LM(12) Andaluca 0.523 2.059 -0.524 0.483 66.46*** 212.63*** 87.664*** Aragn 0.524 2.116 -0.373 0.427 85.90*** 268.88*** 96.17*** Asturias 0.530 2.468 -0.731 0.462 141.81*** 154.07*** 51.97*** Baleares 0.529 3.061 -1.143 0.527 168.74*** 88.68*** 66.62*** Canarias 0.517 2.698 -1.262 0.549 53.84*** 144.73*** 64.36*** Cantabria 0.517 2.669 -0.785 0.524 150.36*** 156.61*** 44.89*** Ctlla. y Len 0.516 2.248 -0.639 0.427 104.71*** 218.65*** 76.36*** Ctlla-LMcha. 0.522 2.247 -0.606 0.502 55.939*** 205.14*** 98.24*** Catalua 0.553 2.442 -0.550 0.450 145.93*** 106.50*** 61.31*** Extremadura 0.518 2.231 -0.896 0.472 51.02*** 249.91*** 88.98*** Galicia 0.527 2.261 -0.639 0.466 79.48*** 136.74*** 61.33*** 195.25*** 235.57*** 90.17*** 2.411 -0.460 0.469 Madrid 0.531 44.35*** 170.63*** 71.14*** 2.306 -0.699 0.521 Murcia 0.538 77.47*** 35.03*** 214.92*** Navarra 0.536 2.825 -0.579 0.452 118.26*** 52.29*** 95.55*** Pas Vasco 0.538 2.504 -0.529 0.416 133.04*** 49.06*** 69.35*** Rioja 0.548 2.398 -0.526 0.458 573.03*** 139.25*** 1.904 -0.498 0.424 61.72*** Valencia 0.534 Notas: La inflacin se calcula como la variacin mensual del logaritmo del ndice general de precios al consumo. JB es el estadstico de Jarque-Bera para contrastar la normalidad de la serie. Q2(12) es el estadstico Ljung-Box de orden 12 para contrastar correlacin serial en el cuadrado de las desviaciones de la tasa de inflacin respecto de su media muestral. LM(12) es el test estadstico Chi-cuadrado (12) para contrastar la existencia de efectos ARCH en la serie objeto de estudio. *** p-value<0,01

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Fuente: Elaboracin propia La tabla 1 presenta los estadsticos descriptivos de las series de inflacin utilizadas para estimar los modelos ARMA-GARCH y derivar la incertidumbre macroeconmica. Como se puede observar, el elevado valor del estadstico de Jarque-Bera permite rechazar con claridad la hiptesis de normalidad de las series que estamos considerando. Por otro lado, la significacin estadstica de los contrastes de Ljung-Box para el cuadrado de las desviaciones respecto de la media y del contraste LM pone de manifiesto la existencia de efectos ARCH en la inflacin mensual en las regiones espaolas. A menudo la literatura que utiliza la varianza condicional como medida de incertidumbre da por hecho que la variable estudiada es estacionaria, en vez de contrastarlo con los estadsticos pertinentes. Los resultados de estudiar el orden de integracin de la inflacin mensual para las regiones espaolas aparecen recogidos en la tabla 2. Como suele ser habitual en este tipo de estudios, los resultados son contradictorios y poco concluyentes cuando atendemos a distintos contrastes de races unitarias. Si reparamos en el contraste de [20] aumentado, la inflacin regional en Espaa es una variable integrada de orden uno en todas las regiones, con la clara excepcin de las Islas Canarias. Salvo en este caso en especfico, en todos los dems no es posible rechazar la hiptesis nula de raz unitaria a un nivel de significacin del 5 por ciento. Hemos de decir que los resultados del contraste ADF pueden variar mucho, dependiendo de cul sea el criterio seguido para seleccionar el nmero de retardos de la endgena que se considera en el modelo. En este sentido, cuando la seleccin de la longitud de retardos se realiza minimizando el criterio de informacin AIC se da lugar a especificaciones poco parsimoniosas de la ecuacin de contraste, se consigue cumplir por lo general el criterio de no autocorrelacin de los residuos, y resulta particularmente arduo rechazar la hiptesis nula. Si por el contrario en la seleccin del nmero de retardos buscamos minimizar el criterio de informacin BIC, entonces se generan especificaciones muy escuetas, no se suele cumplir el criterio de no autocorrelacin de los residuos y se rechaza con frecuencia la hiptesis nula en favor de la estacionariedad de las series. Tabla 2.Contrastes de races unitarias para la inflacin mensual. Regin ADF1 PP2 KPSS3 ZA4 Andaluca -2.86 -16.39 0.46 -12.77 Aragn -1.78 -21.12 0.43 -7.29 Asturias -2.99 -18.74 0.41 -8.04 Baleares -3.21 -19.18 0.46 -8.98 Canarias -3.67 -18.48 0.40 -7.79 Cantabria -3.41 -17.41 0.52 -10.38 Castilla y Len -1.70 -19.68 0.42 -7.34 Castilla-La Mancha -2.47 -19.50 0.46 -9.70 Catalua -2.11 -19.78 0.47 -8.72 Extremadura -2.35 -17.38 0.42 -8.80 Galicia -3.31 -18.21 0.44 -8.46 Madrid -2.15 -18.89 0.46 -7.82 Murcia -3.30 -19.32 0.41 -8.42 Navarra -2.97 -18.80 0.42 -8.89 Pas Vasco -1.60 -19.06 0.48 -8.77 Rioja -2.28 -21.88 0.36 -7.19 Valencia -2.87 -20.75 0.45 -6.94 5% c.v. -3.42 -3.42 0.146 -5.08 Notas: (1) Contraste de races unitarias de [20] aumentado, en el que el nmero de retardos de la endgena se selecciona siguiendo el enfoque de lo general a lo especifico. El nmero inicial de retardos del polinomio autorregresivo se fija en 16 y se utiliza el valor crtico del 5% de una distribucin normal para valorar la significacin estadstica del ltimo retardo. En todos los casos el nmero de retardos incluidos garantiza la eliminacin de la autocorrelacin en los residuos. Los valores crticos de este contraste se obtienen de [37]. (2) Contraste de races unitarias de [43]. Los valores crticos se obtienen de [37]. (3) Contraste de races unitarias de [33]. Los valores crticos asintticos utilizados aparecen es

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esa misma obra. (4) Contraste de races unitarias con un cambio estructural endgeno propuesto por [50]. Los valores crticos proceden de ese mismo trabajo. Fuente: Elaboracin propia El resultado anterior se ve revertido completamente cuando atendemos al contraste de [43]. En este caso para todas las regiones se rechaza con rotundidad la hiptesis nula de raz unitaria, de forma que podramos confiar en la estacionariedad de la tasa de inflacin en las regiones espaolas. Este ltimo resultado no se ve corroborado cuando empleamos el contraste KPSS de [33]. Como es bien sabido, en este contraste se considera la estacionariedad como hiptesis nula y para todas las regiones podemos rechazarla, de forma que la inflacin sera una serie integrada de orden uno. Los contrastes anteriores han sido criticados en la literatura por su sesgo hacia el no rechazo de la hiptesis nula en presencia de cambio estructural as como por su baja potencia cuando los procesos estn prximos a la integracin de orden uno. Recurrimos en consecuencia al contraste ZA, de [50], que permite la existencia de un cambio estructural en la serie y que considera la hiptesis nula de raz unitaria sin cambio estructural frente a la alternativa de estacionariedad con cambio estructural. Nuevamente para todas las regiones estudiadas la hiptesis nula se rechaza a los niveles de significacin habituales, de forma que la inflacin sigue un proceso estacionario cuando se permite la existencia de cambio estructural endgeno. En la tabla 2 presentamos el contraste ZA que permite un cambio estructural tanto en la media de la serie como en la tendencia. Cuando se realiza este mismo contraste permitiendo solamente un cambio en media o un cambio en la tendencia, se mantienen plenamente los resultados del test, esto es, se rechaza la hiptesis nula para todas las regiones. En consecuencia, atendiendo a este ltimo resultado, consideraremos que la inflacin regional en Espaa es una variable integrada de orden cero. Los resultados de estimar los modelos ARMA-GARCH para las distintas regiones no aparecen recogidos en el texto, por razones de economa de espacio. No obstante, estn disponibles a peticin del lector interesado. El nmero de retardos seleccionados para la ecuacin de la inflacin es aquel que permite la especificacin ms escueta y que a su vez genera residuos que son ruido blanco. La constante de la ecuacin de varianza toma en todos los casos valores positivos, lo que es consistente con la no negatividad de la varianza de la inflacin. Para todas las regiones, excepto para Extremadura, la modelizacin GARCH (1,1) constituye una representacin aceptable del proceso generador de datos de la varianza condicional tanto desde el punto de vista de la significatividad estadstica de los coeficientes ARCH y GARCH como por la ausencia de correlacin serial y estructura ARCH en los residuos de la estimacin. En este sentido, el resultado de los tests LM muestra que en los residuos no queda estructura ARCH por explicar, a los niveles habituales de significacin estadstica. Esto confirma que la especificacin es capaz de capturar toda la heteroscedasticidad condicional que hay en los datos de inflacin y pone de manifiesto la correcta especificacin de los modelos considerados. Esto ltimo es fundamental a la hora de asegurar la consistencia de las estimaciones de la ecuacin (7), donde la variable de incertidumbre entra como un regresor generado. Para probar la robustez de nuestras estimaciones, dada la ambigedad de los resultados de los contrastes de races unitarias, tambin se procedi a estimar los modelos GARCH suponiendo que la inflacin mensual regional era integrada de orden uno. Nuevamente, por razones de economa de espacio, esos resultados no se presentan en este trabajo pero estn disponibles para el lector interesado. Dada la frecuencia mensual de los datos de inflacin utilizados, la varianza condicional predicha para cada regin tendr que ser promediada para pasarla a frecuencia anual. De esta forma la variable de incertidumbre macroeconmica utilizada en la estimacin de la ecuacin (7) ser una media de la incertidumbre mensual predicha. ESTIMACIN Y RESULTADOS Ecuacin de estimacin A la hora de contrastar empricamente la Teora del Ahorro Preventivo la ecuacin (7) no puede estimarse directamente pues, como indica [15], ese segundo trmino, la varianza condicional del crecimiento del consumo, es una variable endgena que depende de la riqueza acumulada por los hogares. [27] y [39] optan por remediar este problema sustituyendo la varianza

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condicional del crecimiento del consumo por una medida de incertidumbre basada en el crecimiento futuro de la renta. Ms en concreto, miden la incertidumbre mediante las desviaciones del crecimiento de la renta respecto a su valor predicho o esperado. Este ltimo se obtiene suponiendo que aqulla sigue un determinado proceso estocstico univariante. En nuestro trabajo preferimos aproximar esa medida de incertidumbre mediante la varianza condicional predicha con un modelo ARMA-GARCH estimado sobre la inflacin regional. Tanto nuestra medida de incertidumbre como la planteada en [27] y [39] se basan en datos agregados de series temporales. En este sentido, [17] y [42] objetaran que las medidas de incertidumbre agregadas tpicamente subestiman la incertidumbre sobre la renta que realmente experimentan los hogares. Consideramos que la evidencia obtenida con datos agregados ofrece un lmite inferior del riesgo no asegurable que enfrentan los hogares. Adicionalmente, si las fluctuaciones agregadas de renta tienen un efecto desigual entre los distintos individuos de la poblacin, tal como indican [9], la incertidumbre medida de esta forma puede tener un efecto relevante sobre el consumo agregado. Junto a la variable representativa de la incertidumbre macroeconmica, se han introducido dos variables de control adicionales, a saber, el crecimiento retardado del output de la economa y la tasa de inflacin. Respecto a la primera, como indica [15, p. 77], las perturbaciones en la renta retardada probablemente afecten al crecimiento del consumo en tanto que afectan a la riqueza de las familias. Cuando se contrasta la Teora de la Renta Permanente se incurre en un error de especificacin si no se considera adicionalmente como variable explicativa la varianza condicional del consumo o alguna medida de incertidumbre sobre el mismo. De igual forma, al contrastar la Teora del Ahorro Preventivo tambin se incurrira en un problema de igual naturaleza si al estimar la ecuacin (7) no introducimos una variable representativa del crecimiento del output de la economa. Llegados a este punto, se suscita la cuestin de si ese crecimiento de la renta se ha de introducir de manera contempornea o retardado un periodo. La literatura apunta dos argumentos a favor de introducir esa variable de manera contempornea. Por un lado, tal como indica [19], es frecuente encontrarse en la sociedad colectivos de poblacin que estn restringidos en liquidez. Esto es, hogares que ven limitadas sus posibilidades para desplazar intertemporalmente su consumo cuando no tienen acceso a los mercados de crdito que les permitan prestar o tomar prestado. Por otro lado, como sugieren [13], en la economa pueden existir agentes miopes que adopten decisiones de consumo siguiendo una regla de comportamiento sencilla consistente en consumir en cada periodo la renta conseguida en el mismo. Frente a estos dos argumentos, el contraste cannico de la REPIH, tal como se plantea por [29], ha de hacerse considerando el crecimiento retardado de la renta; si los agentes son racionales, la renta de periodos anteriores no ha de tener contenido informativo relevante que lleve a los agentes a modificar sus decisiones de consumo presente. En las estimaciones que hemos realizado hemos seguido este ltimo planteamiento y se ha introducido el output de la economa de manera retardada. En cuanto a la segunda variable de control, se ha introducido el primer momento de la inflacin. Esto se hace para tener en cuenta la situacin econmica general y para contrastar la robustez de los resultados ante la presencia de la misma variable en niveles, vase [30]. Recordemos que la inflacin se utiliza a menudo como un indicador de mala gestin econmica de forma que por si misma implica incertidumbre sobre el futuro. Esperaramos a priori que ejerza un efecto negativo sobre el crecimiento del consumo. Atendiendo a todo lo anterior la ecuacin que finalmente se ha estimado tiene la siguiente forma: Estimacin y resultados Los resultados de las estimaciones aparecen recogidos en la tabla 3. Para cada estimador se presentan cuatro regresiones. Las estimaciones (1) y (3) se realizan empleando una medida contempornea de incertidumbre, unc1. En las columnas (2) y (4) la incertidumbre, unc2, se introduce en forma de retardo distribuido. En concreto, unc2 se construye como una media ponderada de la varianza condicional presente y de la de los tres aos anteriores. Las ponderaciones son 0.4, 0.3, 0.2 y 0.1. Esta forma de construir la variable de incertidumbre tiene su precedente en los trabajos de [4-5]. Por otro lado, en las estimaciones (1) y (2) se utiliza como medida retardada del output de la economa el PIB regional, mientras que en las regresiones (3) y (4) se emplea la Renta Familiar Disponible.

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Inicialmente la estimacin de la ecuacin (8) se lleva a cabo mediante un modelo de efectos fijos. Con las variables dummies regionales pretendemos recoger el efecto que sobre el consumo ejercen factores de heterogeneidad inobservables representativos de caractersticas geogrficas, culturales, institucionales o econmicas especficas de cada regin. En las estimaciones que presentamos no se consider oportuno introducir efectos fijos temporales. Y ello por varias razones. En primer lugar, como norma general se prefiri estimar especificaciones escuetas que permitieses ahorrar grados de libertad. En este sentido, se prob con la introduccin de una variable de tendencia temporal y los resultados, disponibles para el lector interesado, no variaban significativamente de los presentados en la primera parte de la tabla 3. En segundo lugar, consideramos acertado el consejo de [11, pp. 267] donde se indica que en paneles largos es preferible aprovechar la ordenacin natural del tiempo introduciendo una tendencia lineal o cuadrtica, en vez de dummies temporales. En tercer lugar, hemos de recordar que con la introduccin de efectos fijos temporales se pretende explicar perturbaciones agregadas que afectan en un mismo instante del tiempo a todas las unidades transversales de anlisis. Estas perturbaciones son las que provocan correlacin contempornea en los residuos y en nuestras estimaciones este problema se corrige utilizando estimadores robustos a tal situacin (FGLS y OLS-PCSE). En consecuencia, nos pareca redundante introducir efectos fijos temporales. En estas primeras estimaciones se pone de manifiesto la significatividad estadstica de la variable de incertidumbre en sus dos formulaciones, unc1 y unc2, e independientemente de cual sea la variable representativa del output que estemos considerando. La inflacin igualmente ejerce un efecto relevante en la decisin de consumo, con estimaciones de elevada significacin estadsticas. Estos primeros resultados han de contemplarse con cierta precaucin. En efecto, las estimaciones OLS-FE slo son consistentes en el caso de que los errores del modelo sean independientes e idnticamente distribuidos y cuando la dimensin transversal tiende a infinito. Esto ltimo no se da en nuestro caso. Es mas, la literatura indica que en paneles largos en los que la dimensin temporal supera a la transversal, los errores suelen ser no esfricos. En concreto, lo habitual es encontrarse con problemas de heteroscedasticidad de panel, correlacin contempornea entre paneles y correlacin serial dentro de cada panel. A partir de los residuos de la estimacin OLS-FE intentamos contrastar la existencia de estos problemas. Para contrastar la heteroscedasticidad de panel utilizamos el test de Wald modificado, sugerido por [24]. En las cuatro estimaciones iniciales es posible rechazar con claridad la hiptesis nula de homoscedasticidad interregional. Para comprobar la independencia transversal de los datos se utiliza el contraste de dependencia crosseccional de [41]. Tambin es este caso los resultados son concluyentes en el sentido de rechazar con rotundidad la hiptesis nula de independencia transversal de los residuos. Finalmente, para contrastar la correlacin serial dentro de cada panel se emplea el contraste propuesto por [49]. Nuevamente, la hiptesis nula de no correlacin serial de primer orden se rechaza sin ningn gnero de duda. Para enfrentar este tipo de situaciones la literatura propona utilizar Mnimos Cuadrados Generalizados Factibles (FGLS, en su acrnimo ingls). Llevando a cabo dos transformaciones secuenciales en las que primero se corrige la correlacin serial y despus se elimina la correlacin contempornea de los errores, se conseguan estimaciones consistentes y eficientes. Sin embargo, [7-8] pusieron en cuestin el uso intensivo de este tipo de estimadores. Segn estos autores, el estimador FGLS genera errores estndar que son injustificadamente optimistas. En concreto, a la hora de corregir la correlacin transversal de los residuos, este estimador utiliza una matriz de covarianzas contemporneas en la que cada elemento de la misma se estima con 2T/N observaciones. En un contexto asinttico (en la dimensin temporal) esto ltimo no supone ningn tipo de problema. Ahora bien, con los paneles que habitualmente se utilizan en la literatura emprica, en los que en el mejor de los casos la dimensin temporal apenas si supera a la dimensin transversal, esta circunstancia hace que la variabilidad del estimador se vea sospechosamente infravalorada. En definitiva, la ventaja en eficiencia del estimador FGLS slo es tal en contextos en los que el ratio T/N es superior a tres (vase, [7, pp. 639]). Como alternativa [7] proponen el estimador OLS-PCSE, es decir, consideran aceptable utilizar los coeficientes estimados por OLS, por tratarse de estimaciones consistentes aunque no eficientes, pero plantean un procedimiento para corregir los errores estndar. En ambos casos, cuando hay evidencia de autocorrelacin, se ha de realizar la transformacin Prais-Winsten como fase previa a la aplicacin de los estimadores antes mencionados. Sobre

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este punto y con el fin de ahorrar grados de libertad en la estimacin, [7] abogan por la estimacin de un nico coeficiente de autocorrelacin de primer orden, comn para todos los paneles, frente a la alternativa de estimar coeficientes de autocorrelacin idiosincrsicos. La tabla 3 recoge junto a la estimacin OLS-FE las que resultan de aplicar los estimadores antes comentados. De los tres conjuntos de estimaciones la realizada con el estimador FGLS es la que genera coeficientes con menor valor absoluto, la estimacin por OLS-FE se situara en el extremo opuesto y las estimaciones con OLS-PCSE ocuparan una situacin intermedia. Respecto a los errores estndar, tal como esperbamos en funcin de lo comentado en los prrafos anteriores, el estimador FGLS es el que ofrece estimaciones ms optimistas en el sentido de presentar una ms reducida variabilidad del estimador. En sentido opuesto, los errores estndar conseguidos con la correccin PCSE son sustancialmente ms elevados. El resultado global muestra como en la estimacin FGLS todos los coeficientes son estimados con un elevado nivel de significacin estadstica, mientras que con el estimador OLS-PCSE se generan en algunos casos estimaciones con un elevado nivel de incertidumbre.

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Tabla 3. Ecuacin de exceso de sensibilidad ampliada con incertidumbre OLS-FE (1) (2) (3) (4) Unc1 0.053*** 0.069*** (0.011) (0.011) Unc2 0.115*** 0.127*** (0.026) (0.027) dLnPIB(t-1) 0.289*** 0.291*** (0.043) (0.037) dLnRFD(t-1) 0.251*** 0.228*** (0.041) (0.041) Inflacin -0.242*** -0.382*** -0.302*** -0.413*** (0.029) (0.035) (0.027) (0.039) Observaciones 425 408 425 408 R-squared 0.29 0.27 0.25 0.22 Wald(k) 36.12 35.43 27.92 28.93 p-value 0.00 0.01 0.05 0.04 CID 33.73 29.86 34.04 31.56 p-value 0.00 0.00 0.00 0.00 F(1,16) 27.52 26.72 29.20 29.99 p-value 0.00 0.00 0.00 0.00 FGLS (1) (2) (3) (4) Unc1 0.030*** 0.032*** (0.004) (0.003) Unc2 0.070*** 0.072*** (0.009) (0.008) dLnPIB(t-1) 0.118*** 0.129*** (0.010) (0.012) dLnRFD(t-1) 0.110*** 0.112*** (0.008) (0.009) Inflacin -0.201*** -0.309*** -0.238*** -0.307*** (0.030) (0.036) (0.030) (0.035) Inflacin -0.201*** -0.309*** -0.238*** -0.307*** (0.030) (0.036) (0.030) (0.035) PW-PCSE (1) (2) (3) (4) Unc1 0.040 0.045* (0.026) (0.026) Unc2 0.112*** 0.115*** (0.041) (0.044) dLnPIB(t-1) 0.173*** 0.187*** (0.060) (0.061) dLnRFD(t-1) 0.136* 0.130* (0.073) (0.073) Inflacin -0.254** -0.386*** -0.294*** -0.402*** (0.110) (0.131) (0.113) (0.138) Notas: Entre parntesis errores estndar. ***, **,* denotan significacin estadstica al 1%, 5% y 10%, respectivamente. Wald(k) es el test de Wald modificado para contrastar heteroscedasticidad de panel en un modelo de efectos fijos. CID es el contraste de independencia crosseccional de [41]. F(1, K-1) es el contraste de autocorrelacin en datos de panel [49]. Todas las especificaciones tienen constante y efectos fijos regionales. Si nos centramos en la significatividad estadstica de la variable de inters, la incertidumbre macroeconmica, es inmediato observar que en todas las especificaciones el coeficiente estimado cuando la incertidumbre se mide a travs de unc2 es ms elevado en valor absoluto y estadsticamente se estima con mayor precisin, esto es, presenta mayores t-ratios. Recordemos que con unc2 estamos considerando que la incertidumbre afecta al consumo a lo

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largo de un periodo dilatado de tiempo, mientras que con unc1 estamos recogiendo la incertidumbre introducida de manera contempornea. De alguna forma, estos resultados nos indican que el efecto de la incertidumbre sobre el consumo se extiende en el tiempo aun cuando el efecto contemporneo pueda ser reducido. En cuanto al efecto de la variable renta retardada sobre el consumo, en todas las especificaciones se observan exceso de sensibilidad del consumo a la renta. Y ello se produce tanto si la renta se mide a travs del PIB regional como si se mide por medio de la Renta Familiar Disponible. Este exceso de sensibilidad del consumo podra entenderse como la consecuencia de la existencia de restricciones de liquidez en los hogares o bien como el no cumplimiento de algn otro de los supuestos que subyacen a la Teora de la Renta Permanente. Finalmente, respecto al efecto de la inflacin sobre el consumo, en todas las especificaciones se obtienen coeficientes negativos de elevado valor absoluto, y con destacados niveles de significacin estadstica. Tradicionalmente se ha considerado que la inflacin es una variable que tambin est asociada a la incertidumbre macroeconmica. Elevadas tasas de inflacin son sinnimo de deficiente gestin de la poltica macroeconmica y esto ltimo podra tener un efecto negativo sobre el consumo. Por otro lado, la significatividad estadstica de esta variable pone tambin de manifiesto que su no inclusin en la estimacin de la ecuacin (8) podra haber dado lugar a un importante sesgo por omisin de variable relevante. En definitiva, para lo que es importante en este trabajo, la incertidumbre medida a travs de un modelo ARMA-GARCH sobre una variable de alta frecuencia parece ejercer un efecto destacado sobre las decisiones de consumo de las economas domsticas. BUSCANDO PATRONES REGIONALES Dados los resultados presentados en el apartado anterior, es obligado preguntarse si detrs de los mismos existe algn tipo de patrn identificable en cuanto a la sensibilidad del consumo familiar frente a la medida de incertidumbre que estamos considerando. En lo que sigue comentamos los resultados de las estimaciones con unc2 como variable representativa de la incertidumbre macroeconmica. Como primera aproximacin hemos interactuado las variables dummies regionales con la variable de incertidumbre y hemos contrastado la significatividad estadstica de las mismas. El estadstico de Wald alcanza un valor de 37,73 con un nivel de significacin marginal del 0,17 %. Es decir, se puede rechazar con un amplio margen de confianza la hiptesis nula de igualdad a cero de los coeficientes de la variable de interaccin. Dicho de otra forma, parece haber un comportamiento diferenciado estadsticamente relevante de las distintas regiones en cuanto a la sensibilidad del consumo privado a la incertidumbre. Como paso adicional, en ese intento por encontrar patrones espaciales de comportamiento, se ha computado el estadstico I de Moran de autocorrelacin espacial global para las comunidades autnomas peninsulares. Cuando se utiliza en su clculo una matriz de contigidad para ponderar las distintas observaciones, se obtiene un estadstico de -0,078, mientras que si la construccin de la matriz de ponderaciones se realiza utilizando la inversa de la distancia entre las capitales de las comunidades, el estadstico que nos ocupa toma un valor de -0,101. En ninguno de los dos casos resulta ser significativo. Por tanto podemos afirmar que no existe ningn tipo de patrn espacial discernible entre los coeficientes que resultan de interactuar la variable de incertidumbre con las variables dummies regionales. Con el fin de comprobar la robustez de estos resultados se obtuvieron adicionalmente los diagramas de puntos (scatterplots) de Moran que relacionan el valor inicial de esos coeficientes con sus retardos espaciales. Los grficos ponan de manifiesto la existencia de un valor atpico, el correspondiente a Extremadura. Se estimaron de nuevo el estadstico I de Moran y el correspondiente diagrama de puntos sin contar con esta regin, y los resultados se mantenan en los mismos trminos que se comentan en este texto, a saber, en todos los clculos la I de Moran es negativa, de reducido valor absoluto y no estadsticamente significativa, poniendo con ello de manifiesto la falta de dependencia espacial de los coeficientes de interaccin. Por economa de espacio estos clculos y grficos no se presentan, pero estn disponibles para el lector interesado. Dada la disponibilidad de datos regionales para la economa espaola, hemos dado un paso ms y hemos intentado ver de qu forma la sensibilidad del consumo a la incertidumbre se ve afectada por la persistencia de shocks en el PIB regional, por la dotacin regional de capital

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humano y por la composicin sectorial del empleo regional. Para ello hemos construido variables dummes representativas de estos factores y las hemos interactuado con la variable de incertidumbre. Los resultados de ese estudio aparecen recogidos en la tabla 4. Tabla 4. Interacciones en la ecuacin de exceso de sensibilidad FGLS Variable Persistencia HPS -0,023*** (0,005) -0,016 (0,019) Capital humano HK1 0,047*** (0,008) 0,060** (0,027) HK2 0,047*** (0,008) 0,060** (0,028) HK3 0,042*** (0,008) 0,050* (0,028) Composicin sectorial del empleo AGRI 0,006 (0,012) 0,032 (0,029) CONS -0,061*** (0,007) -0,089*** (0,026) ENER -0,038*** (0,010) -0,068** (0,029) INDU 0,064*** (0,008) 0,102*** (0,028) SERV -0,056*** (0,009) -0,078*** (0,030) Notas: Entre parntesis aparecen errores estndar. ***,**,* denotan significacin estadstica al 1%, 5% y 10%, respectivamente. HPS es una variable dummy que toma valor 1 si la regin en cuestin tiene una persistencia en su PIB regional superior a la media, y 0 en caso contrario. La persistencia se mide con la frmula tras ajustar al PIB regional real per capita un modelo AR(p) de orden 3. HKj es una variable dummy que toma valor 1 si la regin en cuestin tiene un stock de capital humano superior a la media en el periodo analizado, y 0 en caso contrario. El stock de capital humano se mide a travs de los aos medios de educacin de la poblacin en edad de trabajar (j=1), de la poblacin activa (j=2) y de la poblacin ocupada (j=3). AGRI es una variable dummy que toma valor 1 si la regin en cuestin tiene una especializacin laboral en el sector agrcola, y 0 en caso contrario. El ndice de especializacin laboral para cada ao se obtiene aplicando la frmula (9) del texto principal. Idem para las variables CONS, ENER, INDU y SERV. Fuente: Elaboracin propia con datos de INE y [31]. Respecto al efecto de la persistencia en la sensibilidad del consumo a la incertidumbre, para cada regin hemos recurrido a la medida que [12] utilizan para medir tal fenmeno. Siguiendo a estos autores, con el fin de mantener bajo el nmero de parmetros a estimar, para todas las comunidades se han estimado un modelo autorregresivo de orden tres sobre la primera diferencia del logaritmo del PIB real per capita. La persistencia media obtenida alcanza un valor de 1,55. A partir de este valor se han construido la variable indicador regional HPS que toman valor 1 cuando la persistencia de la regin i-sima era superior a la persistencia media, y 0 en caso contrario. El resultado de interaccionar esta variable indicador con la variable incertidumbre aparece en la primera fila de la tabla 4. La lectura de este primer resultado pone de manifiesto que aquellas regiones que sufren shocks adversos de carcter persistente tienden a mostrar una menor sensibilidad del consumo a la incertidumbre, si bien la estimacin slo es estadsticamente significativa cuando se realiza por FGLS. [1] indica que, para el caso norteamericano, aquellos estados que son golpeados por perturbaciones de naturaleza persistente suelen suavizar el efecto de las mismas sobre el consumo acudiendo al mercado de capitales o bien siendo beneficiarios de la solidaridad interestatal a travs del sistema de Coef. s.e. OLS-PCSE Coef. s.e.

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impuestos y transferencias. Haciendo extensiva esta argumentacin al caso espaol, bien podramos considerar que las regiones espaolas que sufren perturbaciones que se extienden en el tiempo son beneficiarias de la solidaridad interregional, de forma que no mostraran una ms acentuada sensibilidad ante situaciones de incertidumbre macroeconmica. En segundo lugar hemos querido ver de qu manera la dotacin de capital humano condiciona la sensibilidad del consumo a la incertidumbre. Hemos utilizado como medida del stock de capital humano de cada regin los datos de aos medios de educacin que ofrece [31]. En concreto se han utilizado tres medidas referidas a los aos medios de educacin de la poblacin en edad de trabajar, de la poblacin activa y de la poblacin ocupada, respectivamente. Para cada regin se ha construido una variable indicador que toma valor 1 si la media de los aos de educacin en esa comunidad en el periodo 1980-2006 supera a la media nacional, y 0 en caso contrario. Como conjetura inicial suponamos que el resultado esperado para esa variable de interaccin deba es un signo negativo. Esto es, a mayor capital humano mayor colateral con el que pedir prestado para asegurarse frente a situaciones de incertidumbre y, en consecuencia, menor sensibilidad del consumo a la misma. Los resultados obtenidos muestran justamente lo opuesto. Sea cual fuere el mtodo de estimacin utilizado, tener una dotacin de capital humano superior a la media nacional hace que las familias muestren una mayor sensibilidad a la incertidumbre en sus decisiones de consumo. Finalmente, hemos intentado ver el efecto de la especializacin productiva de cada regin en la sensibilidad del consumo a la incertidumbre. Para ello hemos construido ndices de especializacin sectorial utilizando la siguiente expresin:

, siendo la ocupacin que existe en el sector productivo i-simo y en la regin j-sima en un ao t, y el ndice de especializacin de cada regin en el sector productivo i, en el momento t. Este ndice de especializacin para cada sector se promedia para el periodo 19802006 y si toma un valor superior a 1 concluimos que la regin en cuestin est especializada en ese sector productivo. A partir de estos ndices de especializacin se construyen las variables indicador que toma valor 1 si la regin i est especializada en el sector productivo j, y 0 en caso contrario. Los resultados de interactuar esas variables dummy con la incertidumbre se pueden ver en el tercio inferior de la tabla 4. A partir de ellos se puede concluir que estar especializado en el sector agrcola no ejerce un efecto en la sensibilidad del consumo a la incertidumbre macroeconmica, mientras que estarlo en los otros sectores productivos s que afecta de manera significativa a esa relacin. En concreto, estar especializado en el sector industrial aumenta la sensibilidad del consumo a la incertidumbre, mientras que si la especializacin se produce en construccin, energa y servicios, el efecto es el opuesto. A priori resulta difcil ofrecer una explicacin nica y plausible de estos resultados. De forma tentativa podramos indicar que, respecto a la especializacin en el sector agrario, ste es un sector cuyas producciones han estado intervenidas en la mayor parte del tiempo que estamos considerando. En consecuencia, en aquellas regiones en las que este sector tiene un peso especfico importante en el empleo, la sensibilidad del consumo familiar a la incertidumbre macroeconmica no debera verse afectada. Respecto al sector energtico, podemos decir que se trata de un sector altamente regulado, con un reducido nmero de empresas que se han visto sometidas en los ltimos tiempos a un intenso proceso de concentracin. La elevada regulacin gubernamental puede haber contribuido de manera significativa a reducir el riesgo percibido por las familias en aquellas regiones en las que el empleo es alto en este sector. Por ltimo, respecto al signo negativo que se registra para los sectores de la construccin y servicios y el positivo que presenta el sector industrial, podra deberse al grado de exposicin a la competencia internacional que observa en esos sectores. En este sentido, el sector industrial se caracteriza por la creacin de bienes comercializables, en procesos productivos intensivos en capital, y sujetos a una elevada competencia internacional. El efecto de la incertidumbre sobre el consumo habra de ser mas intenso en regiones con una elevada especializacin industrial, mientras que lo contrario cabe esperarse de regiones especializadas en los sectores de la construccin y los servicios.

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RESUMEN Y CONCLUSIONES El presente trabajo indaga sobre el efecto que la incertidumbre macroeconmica tiene sobre las decisiones de consumo de las familias. Empleando datos regionales de alta frecuencia, los IPC mensuales regionales, se estiman modelos ARMA-GARCH a partir de los cuales se predice la volatilidad condicional de la inflacin. Esta variable se utiliza como proxi de incertidumbre macroeconmica en una ecuacin de exceso de sensibilidad del consumo y es introducida de manera contempornea y en forma de retardo distribuido. Los resultados indican que los efectos sobre el consumo de la volatilidad condicional introducida de esta ltima forma son ms importantes y se estiman con mayor precisin. Adicionalmente se consideran en la estimacin dos variables explicativas adicionales. Por un lado el nivel de la inflacin, lo que per se es considerado en la literatura como una variable que tambin aproxima la incertidumbre asociada a una deficiente gestin de la poltica econmica. Por otro lado, se incluye una variable de renta retardada un periodo. Tanto si esa renta se mide por el PIB regional como si se hace a travs de la Renta Familiar Disponible, los resultados ponen de manifiesto que, contrariamente a lo que se deduce de la REPIH, esta variable es significativa, delatando con ello la posible existencia de restricciones de liquidez, la no separabilidad de las decisiones de consumo y empleo de las familias o el no cumplimiento de cualquier otro de los supuestos que subyacen a la Teora de la Renta Permanente. Como paso adicional, se intenta encontrar patrones regionales de comportamiento que ayuden a explicar el resultado principal. La persistencia ante perturbaciones en el PIB regional ejerce un efecto negativo sobre la sensibilidad del consumo a la incertidumbre. La dotacin de capital humano acta en sentido contrario, mientras que el efecto de la concentracin sectorial del empleo arroja resultados contrapuestos. Si la especializacin regional se produce en los sectores de la construccin, energa y servicios, entonces el efecto sobre la sensibilidad del consumo familiar ante la incertidumbre es negativo. En cambio, si se produce en el sector industrial, el resultado es el opuesto. La especializacin laboral en el sector agrario no ejercera un efecto reseable. Desde el punto de vista de la poltica econmica, las derivaciones de este trabajo son inmediatas. Si la incertidumbre ejerce un efecto destacado, especialmente cuando se introduce de manera retardada, en las decisiones de consumo de los hogares, slo cuando esa incertidumbre se vea reducida cabe esperarse un comportamiento ms expansivo del gasto de las familias. Es ms, en tanto que la incertidumbre macroeconmica siga persistiendo, cualquier medida de poltica econmica de carcter expansivo que se implemente est abocada a tener reducidos efectos sobre el output final de la economa. BIBLIOGRAFIA 1. Asdrubali, P., Sorensen, B., y Yosha, O., Channels of interstate risk sharing: United States 1963-1990, Quarterly Journal of Economics, vol. 111, no. 4, pgs. 1081-1110, (1996). 2. Asteriou, D. y S. Price, Uncertainty, investment and economic growth: evidence from a dynamic panel, Review of Development Economics, vol. 9, no. 2, pgs. 277-88, (2005). 3. Banco de Espaa, Informe Anual 2009, Madrid, 2010. 4. Baum, Ch., Caglayan, M., Ozkan, N., y O. Talavera, The impact of macroeconomic uncertainty on non-financial firms demand for liquidity, Review of Financial Economics, vol. 15, pgs. 289-304, (2006). 5. Baum, Ch., Caglayan, M., y N. Ozkan, The second moments matter: the impact of macroeconomic uncertainty on the allocation of loanable funds, Economics Letters, vol. 102, pgs. 87-89, (2009). 6. Beaudry, P., Caglayan, M., y F. Schiantarelli, (2001), Monetary instability, the predictability of prices and the allocation of investment: an empirical investigation using UK panel data, American Economic Review, vol. 91, pgs. 648-62, (2001). 7. Beck, N. y J. Katz, What to do (and not to do) with time-series cross-section data, American Political Science Review, vol. 89, no. 3, pgs. 634-647, (1995). 8. Beck, N. y J. Katz, Nuisance vs. substance: specifying and estimating time-seriescross-section models, Political Analysis, vol. 6, pags. 1-36, (1996). 9. Blanchard, O. y G. Mankiw, Consumption: beyond certainty equivalence, American Economic Review, vol. 78, pgs. 173-177, (1988).

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A PROBABILIDADE DE REELEIO DO AUTARCA EM FUNES ENQUANTO DOSEADORA DE COMPORTAMENTOS ELEITORALISTAS

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A CONTRATUALIZAO EM SUBVENO GLOBAL: TERRITORIALIZAO DE POLTICAS PBLICAS E GOVERNAO COM BASE NAS COMUNIDADES INTERMUNICIPAIS
RUI M. PEREIRA Universidade de vora Escola de Cincias Sociais, Departamento de Economia, Largo dos Colegiais, 2, 7000-803 vora, Portugal RESUMO As Comunidades Intermunicipais, conforme existem desde 2008, aps a aprovao da Lei n 45/2008, de 27 de Agosto, tm entre as suas atribuies a participao na gesto de programas de apoio ao desenvolvimento regional, nomeadamente em relao ao QREN 20072013. O modelo adoptado para a Contratualizao em Subveno Global entre as Autoridades de Gesto dos Programas Operacionais Regionais e as Comunidades Intermunicipais, com recurso ao princpio da subsidiariedade, no sendo absolutamente indito em Portugal nunca antes conheceu a amplitude de hoje. Este artigo discute o instrumento Contratualizao em Subveno Global, luz do papel das CIM, e em que medida este significa um impulso ao desenvolvimento a partir de baixo e territorializao de polticas pblicas. Se certo que a execuo dos PO Regionais est a ser impulsionada por este instrumento, no adquirido que a Contratualizao se traduza na gerao de polticas pblicas de base territorial. Palavras-chave: Associativismo Municipal, Contratualizao, Subveno Global, Territorializao de Polticas Pblicas Cdigo JEL: R58 INTRODUO O Associativismo Municipal em Portugal tem evoludo desde a sua gnese, o que se tem, igualmente, caracterizado por alguma volatilidade legislativa. Certo que os municpios sentem desde o final da dcada de 70 e incio da dcada de 80 do sculo passado a necessidade de se agrupar territorialmente, ainda que segundo diversas formulaes, princpios e em lgicas de parceria assentes em diferentes critrios. Nos ltimos anos o Associativismo Municipal ganhou robustez e, nesse sentido, diversas formas: das associaes de municpios de fins gerais s de fins especficos, comunidades urbanas e reas metropolitanas. A aplicao da poltica regional europeia, bem como dos fundos a disponveis, no alheia a este movimento, podendo-lhe, mesmo, ser atribuda responsabilidade indutora ao nvel do sentido das opes tomadas. O Modelo de Governao do Quadro de Referncia Estratgico Nacional 2007-2013 (QREN), estabelecido pelo Decreto-Lei n. 312/2007, de 17 de Setembro, prev que as associaes de municpios recebam delegaes de competncias das Autoridades de Gesto dos Programas Operacionais Regionais no mbito da execuo destes. No sendo uma medida completamente inovadora, uma vez que no III Quadro Comunitrio de Apoio (QCA III) as regies de Lisboa e Vale do Tejo e Algarve j haviam recebido delegaes de competncias para a execuo de parte dos Programas Operacionais Regionais, no actual quadro de financiamento comunitrio este mecanismo surge com uma abrangncia superior: todas as regies no Objectivo Convergncia (Norte, Centro e Alentejo) so susceptveis de Contratualizao em Subveno Global. Este modelo induz uma alterao ao quadro jurdico do Associativismo Municipal, tendo em vista a sua estabilizao e conferindo-lhe coerncia territorial, bem como uma reconfigurao das NUTS III. Por outro lado, as associao de municpios das NUTS III (ora designadas Comunidades Intermunicipais) que se pretendam habilitar Contratualizao em Subveno Global, tero de preencher alguns requisitos inscritos na legislao, destacando-se entre estes: a coincidncia das Comunidades Intermunicipais com as NUTS III; a apresentao de um Programa Territorial de Desenvolvimento que espelhe os vectores de desenvolvimento, os projectos e a estratgia

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para o territrio. O contedo destas estratgias constitui a base negocial entre as Comunidades Intermunicipais e as Autoridades de Gesto dos Programas Operacionais Regionais, dando lugar ao Contrato entre ambas e no qual se inscreve uma Subveno Global. O Modelo de Governao do QREN 2007-2013 estabelece que a Contratualizao em Subveno Global se constitui ao abrigo do princpio da subsidiariedade. O presente artigo aborda a Contratualizao em Subveno Global na ptica do papel das Comunidades Intermunicipais no territrio. O mecanismo previsto no Modelo de Governao do QREN 2007-2013, que possibilita a Contratualizao em Subveno Global de 1,4 mil milhes de euros, abre uma janela territorializao de polticas pblicas, nomeadamente com a elaborao de Programas Territoriais de Desenvolvimento por parte das Comunidades Intermunicipais. Para esta discusso relevante olhar para a configurao do Estado portugus, para o papel das associaes de municpios nessa hierarquia e abordar alguns conceitos relacionados com a territorializao de polticas pblicas e o desenvolvimento a partir de baixo. Far-se-, igualmente, uma caracterizao do mecanismo de Contratualizao em Subveno Global e uma breve leitura de alguns dados disponveis. Dado que a assinatura dos Contratos de Delegao de Competncias com Subveno Global ocorre entre o final do ano de 2008 e o incio de 2009, e que os dados disponveis so, ainda, escassos para uma leitura conclusiva, sero apresentadas algumas notas que contribuam para a reflexo sobre o mecanismo da Contratualizao em Subveno Global, a qual poder ser enriquecida aps o conhecimento dos dados finais relativos primeira fase de vigncia destes contratos. Para enquadrar a temtica faremos na Seco I uma Reviso da Literatura, nomeadamente sobre a Configurao do Estado, sobre o Associativismo Municipal e sobre a Territorializao de Polticas Pblicas e Desenvolvimento a partir de baixo. Na Seco II faremos a anlise de alguns dados e a sua discusso. Na Seco III apresentaremos algumas concluses e tentaremos abordar algumas linhas de orientao para um estudo mais aprofundado sobre a Contratualizao em Subveno Global e a Governao com Base nas CIM aps concluda a primeira fase dos contratos em vigor. I. REVISO DA LITERATURA 1. Configurao do Estado A organizao territorial do Estado e da Administrao absolutamente crtica para a execuo das polticas pblicas e para a reconverso da sua eficcia. Em Portugal a organizao territorial do Estado configura uma situao de Estado binrio, em que, por um lado, existem estruturas de nvel governamental e, por outro, as de nvel local. [12] As primeiras dizem respeito Administrao Central e as segundas Administrao Local, encontrando-se aqui os municpios. O Estado Central existente no dispe, em termos polticos, tcnicos e administrativos, de uma instncia que exprima e represente uma racionalidade territorial global e articulada nas regies, existindo extenses ministeriais para as diferentes regies, com orientao sectorial, numa lgica de funcionamento vertical. [12] Ainda que, formalmente, exista um patamar de governao regional, este aplica-se apenas s Regies Autnomas, o que advm da sua condio de insularidade. As regies administrativas encontram-se, ainda assim, previstas na Constituio da Repblica Portuguesa, mas sem que tenham sido institudas, apesar de a discusso marcar a agenda dos diversos ciclos polticos e eleitorais. Como visvel na Fig. 1, em Espanha, Frana e Estados Unidos o patamar regional tem uma base bastante mais larga, sendo este praticamente inexistente em Portugal. Comparativamente com outros pases, Portugal apresenta uma configurao territorial do Estado aparentemente simples:

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Fig. 1 Nveis de Governo e nmero de unidades Fonte: Baleiras [1] No mbito da territorializao da estrutura do Estado h que ter em conta a existncia das Comisses de Coordenao e Desenvolvimento Regional (CCDR), as quais coincidem com as regies-plano: Norte, Centro, Lisboa e Vale do Tejo, Alentejo e Algarve. So estruturas da Administrao Central, na dependncia do Governo, que tm competncias significativas na formulao de polticas de desenvolvimento regional: planeamento de projectos, suporte aos municpios, dilogo com as universidades, agncias de desenvolvimento e de mbito econmico, bem como ao nvel de projectos financiados pela Unio Europeia. Na ausncia de um patamar regional de governo, as CCDR assumiram um papel primordial na definio da identidade regional, no deixando, contudo, de ser entidades da Administrao Central. So estruturas activas no mbito nacional e reconhecidas ao nvel da Unio Europeia. [11] H que ter em conta que face ao modelo de polticas regionais em Portugal, o conceito de territorializao de polticas pblicas adquire uma relevncia estratgica acrescida, na medida em que da sua efectividade depende a avaliao das margens de manobra que se abrem ao modelo portugus de poltica regional sem regies. [5] No sendo objectivo deste artigo a discusso da regionalizao, h que a referir no sentido em que a sua ausncia deve ser tida em conta na discusso de instrumentos de territorializao de polticas pblicas e no desenvolvimento de polticas pblicas de base territorial. O regionalismo no encontra, em Portugal, uma tradio enraizada, contudo, ao longo dos anos, subsistem algumas formulaes administrativas regionais. Se os governos locais tenderam a considerar a regionalizao como um potencial perigo de asfixia, hoje so-lhe menos hostis ou tendem a ser-lhes favorveis. [11] Regressando ao conceito de Estado binrio, dividido em Central e Local, e sendo as Comisses de Coordenao e Desenvolvimento Regional extenses da Administrao Central, ainda que fortemente enraizadas nas suas regies, existe uma forte verticalizao das relaes entre estes dois patamares de Governo. Como teremos oportunidade de analisar adiante, o associativismo municipal uma forma de cooperao horizontal entre os diversos municpios. Pelo que restam dvidas acerca do seu posicionamento na hierarquia do Estado se estritamente ao lado dos municpios, se num nvel intermdio entre os patamares de governo Central e Local, se abaixo dos prprios municpios. Desta configurao do Estado resulta a permeabilidade distoro das polticas pblicas, visto que ela carece de uma instncia de nvel territorial e de instrumentos para as articular e lhes dar coerncia. , por isso, uma situao extraordinariamente favorvel ao localismo catico, assim como o estrita sectorializao das polticas. [12] 2. Associativismo Municipal O fenmeno do associativismo municipal em Portugal no ter conhecido a sua gnese como alternativa ao modelo das regies administrativas. O associativismo municipal constituiu-se

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como uma soluo para colmatar questes relacionadas com limitaes de escala, uma vez que certos projectos s a partir de determinada escala so exequveis e deste modo foram procuradas solues no sentido de ampliar a rea de aco das polticas a aplicar. Por outro lado, os municpios, limitados nas suas fronteiras, deparam-se com questes que reclamam natureza intermunicipal. A integrao de Portugal na Unio Europeia constitui, ainda, uma presso externa para o desenvolvimento do associativismo municipal. [14] O surgimento, entre 1975 e 1979, dos Gabinetes de Apoio Tcnico (GAT) em pequenos aglomerados do interior e do litoral menos prspero contribui, de forma decisiva, para a fixao de corpo tcnico em regies menos desenvolvidas, tendo, ainda, representado uma fora propulsora para o pensamento em termos estratgicos. [10] Os GAT, na dependncia das Comisses de Coordenao e Desenvolvimento Regional (CCDR), ou seja, da Administrao Central, constituram uma plataforma embrionria para o associativismo municipal, uma vez que criaram o princpio da convergncia entre diversos municpios de uma determinada regio. Foi este fenmeno que gerou uma experincia-piloto para os municpios, embora num mbito de actuao limitado na cooperao intermunicipal. nesse sentido que, com base na proximidade territorial, mas no apenas nesta, os municpios se agregam em associaes. [14] A constituio de regies administrativas procuraria conjugar operaes de descentralizao e de desconcentrao de competncias, tendo no horizonte o desenvolvimento harmonioso do territrio e da sua populao. Contudo, existem coordenaes que respeitam a domnios funcionais que no cabem dentro das fronteiras de um municpio e que tambm no so adequadas para um nvel central, que se deve concentrar nas arbitragens e coordenaes de mbito nacional, procurando a companhia e a energia de quem possa incumbir-se da coordenao a um nvel superior ao local mas inferior ao nacional. [10] Ora, a cooperao intermunicipal, tendo-se desenvolvido a este nvel nos ltimos anos, do ponto de vista formal, tem limitaes. Quem julgado pelo voto dentro dos limites de um concelho no vai tomar decises que favorecem imediatamente outros, mesmo que mediatamente o seu municpio tambm seja beneficiado. [10] A esta limitao podem-se, ainda, acrescentar a sua fraca ambio e objectividade nos fins, tendo o associativismo municipal funcionado, essencialmente, para entendimentos pontuais; a forte segmentao scioterritorial; e o facto de a vida poltica manter uma centralidade distrital, o que constitui um contributo para o bloqueio da racionalidade territorial, uma vez que os distritos no tm relevo territorial ou socioeconmico. [7] A cooperao e a coordenao horizontal podem respeitar cooperao entre diversos actores, pblicos e/ou privados, ou coordenao entre polticas sectoriais com impactos em territrios de caractersticas semelhantes. No caso da cooperao ou coordenao horizontal entre vrios actores h que distinguir entre a cooperao que se baseia na agregao para a gesto e a que se baseia na agregao pr-activa. A primeira respeita, por exemplo, agregao de municpios criada para gesto conjunta de servios pblicos, como os transportes ou os resduos; a segunda, respeita agregao de municpios para a promoo e gesto de projectos especficos ou aces de planeamento estratgico. [2] Existem actualmente diversas formulaes possveis no associativismo municipal, consoante o objecto da cooperao ou coordenao horizontal presente: reas metropolitanas, associaes de municpios de fins especficos e comunidades intermunicipais (de fins gerais). So estas ltimas as mais relevantes para o objecto deste artigo. A publicao da Lei n 45/2008, de 27 de Agosto, que estabelece o novo regime jurdico do associativismo municipal, procura dar resposta a diversas questes, mas sobretudo estabilizar as formas de coordenao e cooperao intermunicipal. A legislao at ento em vigor (Leis n 10/2003 e n 11/2003) havia suscitado uma dinmica intensa de preparao de novos mapas de cooperao territorial e de discusso poltica ao nvel das Assembleias Municipais, mas sem uma aplicao concreta consequente em termos de transferncia de recursos e de protagonismo na implementao de polticas pblicas de base territorial, o que constituiu um momento de perturbao e de paragem na progresso do associativismo intermunicipal. [4] As principais inovaes trazidas por este regime jurdico do associativismo municipal podem resumir-se nos seguintes pontos: As comunidades intermunicipais tm de corresponder NUTS III, segundo a configurao que lhes dada pelo Decreto-Lei n 68/2008, de 14 de Abril (e respectivas alteraes;

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 Podem ser constitudas comunidades intermunicipais de mbito regional, correspondendo estas NUTS II; Cada municpio pode pertencer apenas a uma associao de fins gerais (comunidades intermunicipais), ainda que possam ser associado de vrias de fins especficos, desde que com objectos diferentes; As associaes de municpios de fins gerais (comunidades intermunicipais) encontram, entre as suas atribuies, a participao na gesto de programas de apoio ao desenvolvimento regional, designadamente no mbito do Quadro de Referncia Estratgico Nacional QREN. [20] Para a estabilizao do mapa do associativismo municipal, de fins gerais, publicado o Decreto-Lei n 68/2008, de 14 de Abril, que define as unidades territoriais para efeitos de organizao territorial das associaes de municpios e das reas metropolitanas e para a participao em estruturas administrativas do Estado e na governao do QREN 2007-2013. Neste Decreto-Lei pode ler-se que a sua publicao se justifica com a necessidade de construir uma estrutura coerente de governabilidade das vrias escalas territoriais. O mesmo diploma refere que a coordenao, desconcentrao e descentralizao da gesto territorial, em consonncia com a reorganizao territorial da administrao autrquica e a reforma administrativa do Estado, so fundamentais, no respeito pelos princpios da subsidiariedade e coeso. Por outro lado, e assumindo que existem questes de governo no domnio autrquico que extravasam as fronteiras concelhias, o Decreto-Lei n 68/2008, de 14 de Abril refere a importncia do associativismo municipal para que estas possam ser enfrentadas escala adequada. [21] A publicao da Lei n 45/2008, de 27 de Agosto levou a que as anteriores associaes de municpios se adaptassem ao novo regime jurdico. Assim, segundo a Direco Geral das Autarquias Locais, atravs do Relatrio Entidades Participadas pelos Municpios, foram constitudas 23 comunidades intermunicipais no Continente portugus. Estas abrangem uma populao de 5,6 milhes de habitantes, cerca de 55% da populao total do Pas. No total existem cerca de 78 associaes de municpios, sendo 53 das quais de fins especficos, 2 reas metropolitanas (Lisboa e Porto) e as restantes comunidades intermunicipais. [18] 3. Territorializao de Polticas Pblicas e Desenvolvimento a partir de baixo Na perspectiva do desenvolvimento a partir de baixo, as polticas, ainda que dispondo de instrumentos gerados a nvel nacional ou supra nacional para o desenvolvimento local, tm de ter a sua gnese no territrio, ou seja, tm de ser pensadas pelos seus agentes: empreendedores e empresas, administraes pblicas e associaes ou agncias de desenvolvimento. [9] A eficincia das administraes pblicas onde inclumos as associaes de municpios, uma vez que o seu enquadramento legal, por definio ou omisso, o mesmo que se aplica ao Poder Local autrquico so um instrumento privilegiado de promoo do desenvolvimento local, e a sua ausncia amplamente comprometedora, ou constitui travo ao crescimento da produtividade do territrio. [9] A definio de uma estratgia especfica para o territrio deve ser concebida a partir do prprio territrio, ou com a sua participao ou, pelo menos, preparada em funo de uma prospectiva, mais ou menos participada, para esse territrio. Distinguem-se, aqui, territorializao de polticas pblicas e impactos territoriais de polticas pblicas. Estes ltimos produzem-se independentemente de estas [polticas] poderem ou no ser consideradas polticas pblicas de base territorial. [5] O desenvolvimento a partir de baixo implica o envolvimento de diversos actores locais, tanto no processo de anlise como no de deciso, o que representa ganhos ao nvel da coordenao local. A capacidade de um territrio ser competitivo ou, pelo menos, de minorar a sua falta de competitividade, reside no comportamento dinmico das suas organizaes e empresas. O esforo pblico para melhorar o nvel de vida num pequeno territrio deve comear pelo bom conhecimento, por um lado, dos seus problemas e estrangulamentos e, por outro, do seu potencial e oportunidades (mais ou menos escondidas). [9] Os Programas Territoriais de Desenvolvimento, que representaram um requisito obrigatrio para que as comunidades intermunicipais se pudessem habilitar aos Contratos de Delegao de Competncias com Subveno Global, espelham estes princpios. Por um lado, pedido s comunidades intermunicipais que os desenvolvam, abrindo caminho para que os territrios construam a sua prpria agenda dentro da agenda do QREN 2007-2013; por outro lado, e

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como veremos adiante, valorizado o grau de compromisso de outros agentes presentes no territrio. Nesse sentido, pode-se assinalar que a territorializao de polticas pblicas procura responder evidncia de que os governos centrais deixaram de ser os nicos fornecedores de poltica territorial e que a emergncia de novos nveis de governo e a descentralizao de recursos fiscais suscitam o tema da distribuio vertical do poder, recriando novos contextos para a operacionalizao das polticas territoriais. [5] Os Contratos de Delegao de Competncias com Subveno Global sero disso exemplo. O prprio movimento de integrao de Portugal na Unio Europeia tem pressionado o Pas a transformaes poltico-administrativas (e culturais) no modelo de aco pblica. A noo de territorialidade passa a ser entendida no mais como um mero suporte material, mas como um processo estratgico de reconfigurao da aco pblica colectiva, de acordo com os princpios de proximidade, participao, parceria, cidadania, co-responsabilizao, autodeterminao. [8] neste contexto que se torna essencial referir o princpio da subsidiariedade, o qual constitui um instrumento de excelncia na territorializao das polticas pblicas, que enquanto ideal da aco pblica alerta para a necessidade de aproximar o mais possvel os nveis ou centros decisrios dos contextos de vida dos cidados, o que est associado ideia de difuso de novos patamares de poderes e de responsabilidade, o que acarreta uma diferenciao interna do poltico. [8] Associando esta ideia ao que analismos sobre o Estado binrio, polarizado entre Central e Local, mecanismos como o dos Contratos de Delegao de Competncias com Subveno Global, que se firmam ao abrigo do princpio da subsidiariedade, induzem transformaes. Por um lado, surge uma nova concepo do local, em que este adquire uma funo de corpo intermedirio na articulao de escalas de poder; por outro, surge uma nova concepo da aco pblica, quer nas suas finalidades, quer ao nvel do comportamento dos actores envolvidos. [8] Os Contratos de Delegao de Competncias com Subveno Global entre as Autoridades de Gesto dos Programas Operacionais Regionais e as Comunidades Intermunicipais instituem estas ltimas como organismos intermdios, criando esse mecanismo de articulao entre as vrias escalas de poder. neste sentido que as comunidades intermunicipais, neste contexto em particular, ganham flego na hierarquia do Estado, uma vez que se situaro no exactamente em paralelo aos municpios mas algo acima destes, entre o seu patamar e da Administrao Central. importante, ainda, analisar que outro dos critrios para o estabelecimento destes contratos diz respeito como veremos ao grau de compromisso alcanado entre as comunidades intermunicipais e os restantes agentes presentes no territrio na prossecuo da estratgia desenhada nos Programas Territoriais de Desenvolvimento. J referimos a importncia do envolvimento dos diversos agentes no territrio. Acrescentar que uma positiva territorializao da aco pblica depende de condies vrias, tais como o estabelecimento de parcerias, a produo de objectivos, estratgias de aco comuns, fundamentos em representaes partilhadas sobre um destino, ele tambm a ser partilhado, e em processos colectivos de aprendizagem, bem como na criao de novas formas de regulao colectiva ao nvel local. [8] Do que foi dito sobre o Estado binrio e da ausncia de regies administrativas em Portugal no se pode concluir que a residam todos os motivos para a implementao de polticas de base territorial. A ausncia de regies administrativas impossibilita a legitimao poltica das regies-plano, o que no explica a rigidez e exiguidade da margem de manobra da coordenao regional. Dificulta, certo, a libertao de meios financeiros prprios para afirmar a lgica regional. () Esta [rigidez] resulta sobretudo da incipiente lgica de territorializao de polticas pblicas. [3] O Modelo de Governao do QREN 2007-2013 introduz a Contratualizao em Subveno Global na agenda, induzindo uma alterao ao associativismo municipal e criando condies para que os municpios, atravs das suas comunidades intermunicipais, desenhem estratgias concertadas para as suas regies (NUTS III), habilitando-se a uma interveno que no se resume execuo do Programa Operacional Regional. Se os Programas Operacionais Regionais criam uma agenda regional para as regies-plano ou NUTS II, os Programas de Desenvolvimento Territorial criam uma agenda para as sub-regies, NUTS III. uma janela

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que se abre neste perodo de programao, mas que pode ultrapassar esse limite, contribuindo, inclusivamente, para a densidade institucional das regies e, em simultneo, robustecer cada um dos ns dessa malha sejam os municpios, as suas associaes, os empreendedores e restantes organizaes que actuem sob os territrios. II. ANLISE DE DADOS E DISCUSSO 1. Contratualizao em Subveno Global O Quadro de Referncia Estratgico Nacional 2007-2013 define, num glossrio disponvel no seu Stio na Internet, os conceitos de Contratualizao e de Subveno Global: Contratualizao Associao, pela autoridade de gesto e por perodo determinado, de entidades pblicas ou privadas gesto tcnica, administrativa e financeira do respectivo programa operacional, mediante a celebrao de contratos-programa, em geral homologados pelo membro do Governo competente. As entidades associadas gesto passam a constituir, atravs da contratualizao, organismos intermdios. Subveno Global Apoio relativo a uma operao, enquanto grupo de projectos coerentes, relativamente qual a autoridade de gesto delega competncias no mbito da respectiva gesto a um organismo intermdio, com reconhecida competncia e experincia em matria de gesto administrativa e financeira. A referida delegao no prejudica a responsabilidade financeira da autoridade de gesto e do Estado-Membro. Conforme o disposto na Deliberao de 19 de Maro de 2008 da Comisso Ministerial de Coordenao dos PO Regionais, e em linha com o Decreto-Lei n 312/2007, de 17 de Setembro, so susceptveis de assinar Contratos de Delegao de Competncias com Subveno Global as associaes de municpios com base nas NUTS III das Regies de Convergncia: Norte, Centro e Alentejo. Aquela deliberao no exclui, contudo, a possibilidade de haver contratualizao para os PO Regionais de Lisboa e Vale do Tejo e Algarve, mas em condies a definir. Os Contratos de Delegao de Competncias com Subveno Global a assinar entre as Autoridades de Gesto dos PO Regionais e as comunidades intermunicipais tm um tecto mximo, por NUTS II, de 25% da dotao FEDER respectivo PO Regional. E existem dois perodos de contratualizao: 2008-2010 e 2010-2013, devendo no s existir condicionamento de uma avaliao positiva do primeiro perodo (avaliao intercalar) para implementao do segundo, bem como a possibilidade de efectuar no final do primeiro contrato uma reprogramao do valor indicativo de FEDER entretanto previsto para o segundo perodo esta disposio vem a ser alterada no Segundo Memorando de Entendimento entre o Governo e a Associao Nacional de Municpios para Promover a Execuo dos Investimentos de Iniciativa Municipal no mbito do QREN (10 de Fevereiro de 2011), uma vez que, na prtica, a primeira fase dos contratos de Subveno Global foi alargada at Dezembro de 2011. Os Contratos de Delegao de Competncias com Subveno Global so firmados ao abrigo do princpio da subsidiariedade e visam fomentar uma abordagem integrada das intervenes de desenvolvimento territorial, apelando a uma viso intermunicipal, de cooperao entre os municpios, enquanto actores-chave do desenvolvimento. A Deliberao de 19 de Maro de 2008 refere, ainda, que os contratos so um instrumento importante para o quadro financeiro estvel de investimento municipal plurianual. O requisito estratgico para que as comunidades intermunicipais de base NUTS III das Regies do Objectivo de Convergncia se possam habilitar aos contratos a apresentao de Programas Territoriais de Desenvolvimento. A Comisso Interministerial de Acompanhamento dos PO Regionais estabelece diversos critrios para estes programas, entre os quais destacaramos: Grau de alinhamento com a estratgia de desenvolvimento do espao NUTS II; Relevncia das operaes de natureza sub-regional no conjunto das operaes; Nvel de compromisso explcito de outros actores para o desenvolvimento do territrio com base no programa proposto; Nvel de integrao e de sinergias entre operaes enquadrveis nas diversas agendas do QREN; Projeco de sinergias com PO de cooperao territorial europeia (transfronteiria, transnacional e inter-regional).

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De assinalar, contudo, que nestes critrios no se explicita a que estratgia para a NUTS II se refere se o prprio Programa Operacional Regional, se o Programa Regional de Ordenamento do Territrio, se outros planos ou programas; no se especifica que outros actores devem assumir compromissos com a estratgia vertida nos Programas Territoriais de Desenvolvimento, o que seria importante, sobretudo porque apenas podero ser beneficirios dos projectos inscritos na Contratualizao entidades de mbito municipal ou operaes promovidas por consrcios liderados por entidades municipais, desde que exista o comprometimento formal das outras entidades com as operaes propostas. A forma do compromisso e como este se materializa tambm deveria ser explcita: se um compromisso financeiro, se deve existir um acordo pr-contratual, se existem protocolos em curso ou assinados, etc. A Comisso Ministerial explicita, ainda, que so privilegiadas as intervenes com escala supramunicipal como forma de evitar o atomismo das intervenes, pelo que na avaliao dos Programas Territoriais de Desenvolvimento so considerados os seguintes aspectos: Aces integradas que, mobilizando operaes de tipologias diversas de forma coerente e integrada, propiciem fortes sinergias e uma maior escala territorial ao nvel dos benefcios que produzem no territrio; Operaes de uma mesma tipologia que estejam inseridas numa rede de mbito supramunicipal, preferencialmente que abranja todo o territrio da associao de municpios; Operaes isoladas para as quais seja inequvoco que o impacte positivo decorrente da sua realizao extensvel a uma parte significativa do territrio da associao de municpios. Existe uma preocupao reforada para que todos os projectos inscritos nos Programas Territoriais de Desenvolvimento tenham uma escala supramunicipal, sendo eles de natureza municipal ou no. Ou seja, os Contratos de Delegao de Competncias com Subveno Global procuram induzir um olhar sobre o territrio que supere a tendncia municipalista ou localista, adveniente da prpria organizao do Estado, mas tambm que contribua para uma menor sectorizao das operaes sendo que este ltimo factor est reflectido, sobretudo, na prpria organizao do PO Regional e do prprio QREN, que assumiu uma lgica de agenda. Como referimos acima, a Contratualizao em Subveno Global propicia a criao de agendas sub-regionais, ancoradas nas comunidades intermunicipais que, entrando no discurso dos municpios, pode robustecer a prpria malha institucional das sub-regies, sobretudo de tivermos presente que a actual legislao convoca as associaes de municpios de fins gerais para o dilogo com a Administrao Central em diversos domnios. Consideremos este pargrafo da Deliberao da Comisso Ministerial de Acompanhamento dos PO Regionais: Constituindo os programas territoriais de desenvolvimento a viso do conjunto dos municpios que integram a associao para o desenvolvimento do seu territrio, natural e desejvel que estes programas se apresentem como estratgias completas e abrangentes de desenvolvimento, tendendo a extravasar o mbito das tipologias de operao que sero objecto de contratualizao entre a associao de municpios e a autoridade de gesto do PO Regional. Estes programas territoriais de desenvolvimento sero, desta forma, uma utilidade acrescida ao poderem servir de fundamentao estratgica a candidaturas fora do mbito dos contratos de subveno global, a apresentar pelos municpios, ou por consrcios por estes integrados, a POs do QREN ou outros instrumentos pblicos de incentivo ao desenvolvimento. [23] A formulao que aqui dada aos Programas Territoriais de Desenvolvimento pouco ambiciosa e contribui para a existncia de alguma rigidez, como refere Figueiredo [3]. Facilita a disponibilizao de recursos financeiros atravs das operaes financiveis, atravs do PO Regional ou dos PO do QREN, mas reduz todas as polticas pblicas de base territorial s operaes enquadrveis no mbito do quadro de programao financeira 2007-2013. Teria sido mais ambicioso, e eventualmente mais experimental nesta ptica, a exigncia de um horizonte temporal para os Programas Territoriais de Desenvolvimento coincidente com o horizonte dos Programas Regionais de Ordenamento do Territrio, constituindo-se os primeiros como uma agenda de desenvolvimento sub-regional, incluindo as caixas de projecto necessrias para delinear uma estratgia de mdio prazo. A par disso, seriam explicitados os projectos a incluir no quadro de programao 2007-2013, contratualizveis ou no, no mbito do PO Regional ou dos PO temticos.

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Estes Contratos de Delegao de Competncias assinados entre as Autoridades de Gesto dos PO Regionais e as comunidades intermunicipais de base NUTS III so vistos, pelo prprio Modelo de Gesto do QREN, como uma espcie de extenso dos contratos de delegao de competncias com organismos intermdios, o que configura a aplicao do princpio da subsidiariedade, vincando um exerccio descentralizado de competncias; por outro lado emerge no articulado legal a matriz do desenvolvimento integrado e sobretudo a preocupao de estabelecer um travo atomizao dos investimentos municipais num dado territrio. [22] Assim, e tambm na sequncia do que referimos acima, significa isto que em princpio, no h no articulado legal uma preocupao explcita de associar a contratualizao de subvenes globais com as associaes de municpios de base territorial NUTS III a processos de experimentao de polticas pblicas de base territorial, mas antes e fundamentalmente a aplicao de um princpio de subsidiariedade e dos princpios de selectividade e de concentrao de investimentos que orientam a programao QREN. [5] Como j referimos, houve uma janela de oportunidade que se abriu, facto que o Observatrio do QREN assinala, sublinhando que a elaborao de Programas Territoriais de Desenvolvimento poderia significar essa janela de oportunidade para a utilizao destes como referenciais territoriais estratgicos de mbito sub-regional. O mesmo documento refere que esta oportunidade no se abriu, assinalando que problemas como a convergncia de diferentes instrumentos de politica pblica (de ordenamento e de desenvolvimento) em territrios como, por exemplo, as zonas de baixa densidade continuam carenciados de uma abordagem integrada, apesar das energias colocadas em alguns territrios na animao dos Programas Territoriais de Desenvolvimento. [6] Para melhor perceber o instrumento dos Contratos de Delegao de Competncias com Subveno Global entre as Autoridades de Gesto dos PO Regionais e as comunidades intermunicipais com base nas NUTS III exporemos alguns nmeros, sendo que o Relatrio do 1 Ciclo de Avaliao do QREN e dos PO disponibiliza dados relativos a 2009. A estes acrescentaremos os dados disponibilizados pelo Boletim Informativo N 11 Indicadores Conjunturais de Monitorizao (Informao Reportada a 31 de Maro de 2011), disponvel no stio do QREN. [6-19] Acreditamos que os dados relativos a 2010, em relao Contratualizao em Subveno Global, podem no ser significativos, uma vez que os contratos apenas foram firmados no final de 2008 ou incio de 2009, pelo que o ano em anlise poder-se- traduzir, na prtica, num ano zero, em que as comunidades intermunicipais tiveram de se dotar de meios, nomeadamente humanos, como sejam as Estruturas Tcnicas de Apoio Contratualizao que correspondero ao servio que dentro das comunidades intermunicipais gere os projectos e as candidaturas. Por outro lado, o prprio sistema burocrtico poder ter conhecido, neste perodo, uma fase de adaptabilidade quer da parte dos municpios, quer da das comunidades intermunicipais quer, at, das prprias Autoridades de Gesto. Recorrendo aos dados reportados a 2011, ainda que dispondo de menores detalhes para uma comparao robusta, ser possvel aferir a tendncia de evoluo da realizao das verbas contratualizadas nas NUTS II das Regies do Objectivo de Convergncia do territrio Continental.

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NUTS II
Minho-Lima Cvado Ave

NUTS III

Dotao financeira
72.689.868,00 73.420.360,00 79.505.333,00 162.956.525,00 125.778.293,00 78.168.199,00 83.114.868,00 675.633.446,00

Norte

Grande Porto + Entre Douro e Vouga Tmego Alto Trs-os-Montes Douro

Beira Interior Sul Baixo Mondego Baixo Vouga Comurbeiras

17.949.933,00 71.593.799,00 60.060.001,00 38.413.488,00 65.007.752,00 63.039.287,00 80.595.758,00 27.407.579,00 36.495.988,00 13.034.706,00 473.598.291,00

Centro

Do-Lafes Mdio Tejo e Pinhal Interior Sul Oeste Pinhal Interior Norte Pinhal Litoral Serra da Estrela

Baixo Alentejo Alentejo Central + Mora

44.900.000,00 58.000.000,00 33.000.000,00 48.000.000,00 72.000.000,00 255.900.000,00

Alentejo

Alentejo Litoral Alto Alentejo + Sousel Lezrias do Tejo

Total Contratualizado

1.405.131.737,00

Quadro 1 Montantes contratualizados por NUTS III [15-16-17] No total os Contratos de Delegao de Competncias com Subveno Global abrangem um total de mais de 1,4 mil milhes de euros, distribudos por 22 comunidades intermunicipais. Os valores referidos dizem respeito comparticipao comunitria global, ou seja, no se traduzem em montante global de investimento.
Montante Contratualizado por Regio (% do total)

Regies Convergncia

Alentejo

Centro

% em relao ao total contratualizado

Norte 0 10 20 30 40 50

Grfico 1 Montante Contratualizado por Regio (% do total) O Norte a regio que mais soma uma maior dotao financeira, alcanando 48% do total da dotao de todos os contratos. O Centro soma 33,7% e o Alentejo no ultrapassa os 18,2%. De todos os contratos, o Grande Porto e Entre e Douro e Vouga que somam o montante mais elevado dos contratos, chegando perto dos 163 milhes de euros. De salientar que, observando os Contratos de Delegao de Competncias, disponveis nos sites das Comisses de Coordenao Regional e/ou nos sites das comunidades intermunicipais, pode-se dizer que a regra a dotao da primeira fase do contrato ser superior da segunda fase. Em alguns casos, a segunda fase do contrato tem dotaes muito inferiores primeira, o que leva a crer que havia uma aposta forte de execuo na primeira fase de programao.

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Referir, igualmente, que se verificam excepes relativamente obrigatoriedade dos contratos serem celebrados ao nvel da NUTS III, nomeadamente no Alentejo, onde os municpios de Mora e Sousel contratualizaram atravs de comunidades intermunicipais diversas da sua NUTS III. No tendo este facto coincidncia directa com o objecto deste artigo no nos debruaremos sobre ele, embora o consideremos assinalvel, sobretudo em virtude de ter havido produo legislativa, induzida pela governao do QREN, que se justificou com a necessidade de conferir coerncia organizao territorial. O Relatrio do 1 Ciclo de Avaliao do QREN e dos PO mostra-nos alguns dados, sobre os quais interessante reflectir. Como assinalmos no os consideramos especialmente relevantes, uma vez que 2009 pode configurar um ano atpico na execuo destes contratos. Durante o ano de 2009, no mbito da Contratualizao em Subveno Global, foram abertos 260 concursos para apresentao de candidaturas, o que representa 597 milhes de euros FEDER a concurso e 16% do total de fundos dos PO Regionais das regies convergncia. Estes 260 concursos abertos representam 41% do total da verba contratualizada: 56% no Alentejo; 43% no Centro e 34% no Norte. [6] No que respeita s candidaturas aprovadas pelas comunidades intermunicipais no mbito da delegao de competncias, em 2009, o relatrio mostra-nos os seguintes dados: foram aprovadas 213 candidaturas, num total de 25% da verba disponibilizada em contratualizao, ou seja, 154 milhes de euros FEDER ou 266 milhes de euros de investimento. O Norte foi a regio onde foram aprovadas mais projectos (134), num total de 101 milhes de euros, seguindo-se o Centro (50 operaes), num total de 36 milhes de euros, e o Alentejo (29 operaes), num total de 17 milhes de euros. [6] O relatrio mostra-nos, ainda, que em percentagem do total FEDER colocado a concurso nos 260 concursos abertos em 2009, 35% dizia respeito tipologia de mobilidade territorial, 18% requalificao da rede escolar (pr-escolar e 1 Ciclo do Ensino Bsico), 12% ao ciclo urbano da gua, 10% s reas de acolhimento empresarial e logstica e 9% para equipamentos para a coeso local. [6] O mesmo relatrio assinala que existe fraca evidncia de que nos processos de Contratualizao com Subveno Global () os PTD estejam a ser referenciais relevantes para a convergncia estratgica das trs agendas [do QREN] nos territrios em causa. Refere-se, ainda, que o modelo de Contratualizao baseado nos Programa Territoriais de Desenvolvimento no encontra, no terreno, uma concretizao homognea, mas que luz dos dados disponveis possvel concluir que quota-parte significativa do sucesso no cumprimento dos objectivos dos PO Regionais das Regies do Objectivo Convergncia est claramente dependente da interveno realizada no quadro destas estratgias sub-regionais. [6] O Boletim Informativo do QREN N 11, com informao reportada a 31 de Maro, revela que 91% dos fundos comunitrios aprovados esto concertados nas Regies do Objectivo de Convergncia, o que se pode explicar, paralelamente, com a menor dotao global da regies enquadradas fora desta tipologia. O mesmo documento assinala que dentre as regies Norte, Centro e Alentejo (exclumos desta anlise as Regies Autnomas), o Alentejo aquela em que se regista o maior volume de fundos aprovados per capita, o que se deve concentrao de grandes investimentos pblicos numa regio de baixa densidade populacional. No que respeita s operaes relativas Contratualizao em Subveno Global com as Comunidades Intermunicipais o fundo comprometido superior a mil milhes de euros, sendo o montante de despesa executada de cerca de 471 milhes de euros. A este montante esto associadas 1.332 operaes aprovadas e um investimento total de 1.706 milhes de euros. [19] Comparando estes dados com os reportados a 30 de Agosto de 2010, podemos observar o seguinte:
Operaes aprovadas
Alentejo NUTS II 318 29 475 50 539 Mar-11 Ago-10

Centro

Norte 0 100

134 200 300 400 500

600

Nmero de operaes aprovadas

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Grfico 2 Comparao do nmero de operaes aprovadas em Agosto de 2010 e Maro 2011 [6-19]

Total FEDER (Milhes Euros)

187 17 387 36 498 101 0 100 200 300 Milhes Euros 400 500 600 Mar-11 Ago-10

Alentejo NUTS II

Centro

Norte

Grfico 3 Comparao montante FEDER aprovado em Agosto de 2010 e Maro de 2011 [6-19] O Boletim Informativo do QREN assinala, igualmente, que 77% das verbas FEDER aprovadas respeitam s reas de requalificao da rede escolar (57%) e mobilidade territorial (20%). A taxa de realizao das operaes aprovadas situa-se nos 39%: PO Norte tem uma taxa de 44%, o PO Centro um taxa de 38% e o PO Alentejo com uma taxa de 28%.Em todos estes casos, a informao disponibilizada pelo QREN assinala que as taxas de realizao no mbito das Contratualizaes em Subveno Global so superiores s taxas de realizao dos respectivos PO Regionais. O Boletim Informativo N 11 do QREN apresenta o seguinte grfico para a Evoluo da taxa de realizao por CIM:

Figura 2 Evoluo da taxa de realizao por CIM (%) [19]

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Por aqui possvel confirmar que a grande maioria dos Contratos de Subveno Global apresentam uma realizao superior mdia dos respectivos PO Regionais e que grande parte se encontra, igualmente, acima da linha da mdia de realizao FEDER, podendo-se concluir que a execuo dos PO Regionais est ancorada na realizao das verbas contratualizadas com as CIM. III. CONCLUSES Os Contratos de Delegao de Competncia com Subveno Global, firmados entre as Autoridades de Gesto dos PO Regionais e as comunidades intermunicipais de base NUTS III abriu, como vimos, uma janela de oportunidade para o desenvolvimento de polticas pblicas de base territorial. Sem dvida que este mecanismo configura territorializao de polticas pblicas, na medida em que, ao abrigo do princpio da subsidiariedade, descentraliza competncias e aproxima o centro de deciso dos cidados. Interessa perceber em que sentido foi ou est a ser tirado proveito deste mecanismo, nomeadamente pelos municpios e pelas suas associaes. Vimos, igualmente, que para as associaes de municpios no se encontra uma posio clara na hierarquia do Estado no caso portugus fortemente verticalizado. Ressalvamos que antes da forma poltico-administrativa da gesto est a concepo das polticas e os resultados que com elas se querem obter. [12] Por isso mesmo, se referiu que houve uma janela de oportunidade que se abriu e que parece desaproveitada. Primeiro, porque o prprio articulado legal cria barreiras experimentao de polticas pblicas de base territorial, desde logo invocando o princpio da subsidiariedade. Sendo este, quer do ponto de vista meramente administrativo, quer do da poltica europeia, o mecanismo disponvel, pode reduzir uma margem de manobra promissora. Segundo, porque os prprios Programas Territoriais de Desenvolvimento so expostos de forma limitativa ao apenas aconselharem incluso de projectos que tenham enquadramento nas agendas temticas do QREN, ao invs de apelarem explicitamente ao desenvolvimento de agendas sub-regionais sob a forma de estratgias de mdio ao longo prazo. , igualmente, limitador que no se explicite de que estratgia da NUTS II se trata quando se apela coerncia e alinhamento dos Programas Territoriais de Desenvolvimento a apresentar. Por um lado, a Contratualizao em Subveno Global eleva as comunidades intermunicipais a estruturas intermdias, e dota-as do ponto de vista normativo com a reviso da lei do associativismo municipal , mas por outro, permanece um dfice de confiana em relao capacidade destas para pensarem o seu territrio alm da agenda (pr)definida para o perodo de programao financeira 2007-2013. Neste sentido, para melhor perceber at que ponto foi tirado partido desta janela de oportunidade, essencial aferir o modelo de desenvolvimento dos Programas Territoriais: quem os desenhou, como, com que objectivos concretos e com que ambies. Estes planos so estratgias ou colectneas de projectos susceptveis de candidaturas? Essa diferena pode desenhar fronteiras entre as regies. E, neste sentido, procurar consolidar dois aspectos: grau de alinhamento com os objectivos intermunicipais e aferio dos compromissos assumidos (e do seu cumprimento) com outros actores regionais, sejam eles associativos, empreendedores, administraes pblicas ou quaisquer outros agentes no territrio. E qual o seu papel na fase de execuo e acompanhamento dos projectos. Outro aspecto essencial a considerar numa anlise aprofundada sobre a Contratualizao respeita ao grau de alinhamento da execuo com os Programas Territoriais de Desenvolvimento, sobretudo em trs medidas: at que ponto respeitada, na execuo de projectos, a forte componente intermunicipal pedida aos programas (regista-se um desvio de projectos inicialmente supramunicipais para projectos individuais ou de cariz municipal?); a coincidncia do objecto dos projectos executados com os inscritos no Programa Territorial; alinhamento da abertura de concursos com as prioridades inscritas nos Programas Territoriais e grau de resposta por parte dos municpios. Estes aspectos so tanto mais importantes quando verificamos que de Agosto de 2010 para Maro de 2011 se regista uma evoluo rpida na realizao dos Contratos de Subveno Global. Os Contratos de Delegao de Competncias com Subveno Global podem, ainda, ser analisados do ponto de vista burocrtico, ou seja, comparando a celeridade e simplicidade de aprovao de candidaturas no mbito deste mecanismo com experincias anteriores,

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tradicionais, o que permitir aferir no apenas a capacidade dinmica das CIM, mas tambm repercusses importantes da aplicao deste instrumento. As comunidades intermunicipais, herdeiras de toda uma aprendizagem de cooperao intermunicipal feita ao longo dos ltimos 30 anos, encontrariam neste contexto uma oportunidade de afirmao sub-regional, dando no apenas cumprimento ao que lhes est legalmente destinado, mas respondendo a aspiraes que os municpios por si s podem ter dificuldades em concretizar, nomeadamente atravs da afirmao de uma agenda prpria, reproduzida junto dos seus interlocutores. De sublinhar que em diversas matrias so as comunidades intermunicipais quem faz a ponte com a Administrao Central, tendncia que se tem vindo a intensificar. sobretudo nesse sentido que se diz que h uma janela de oportunidade no plenamente aproveitada. Como dissemos, no subsistiro dvidas sobre o facto de os Contratos de Delegao de Competncias com Subveno Global configurarem territorializao de polticas pblicas. Subsistem dvidas sobre se so ou no indutores do desenvolvimento a partir de baixo e experimentao de polticas pblicas de base territorial, o que est muito associado ao que se mencionou acima sobre os Programas Territoriais de Desenvolvimento e sobre a gide destes contratos sob o princpio da subsidiariedade. Os dados disponveis parecem, contudo, inequvocos em relao execuo dos Programas Operacionais Regionais estar ancorada nos Contratos de Subveno Global. Como vimos, a realizao de operaes contratadas com as CIM encontra-se acima da linha da mdia de execuo do PO Regional e conheceu um desenvolvimento significativo no perodo analisado. IV. AGRADECIMENTOS Prof. Dr. Maria Conceio Rego, minha orientadora de dissertao de Mestrado, pela incansvel ajuda em todo este percurso; pela motivao e pacincia. Ao Prof. Dr. Paulo Neto que me ajudou a procurar horizontes e em cujas disciplinas tratmos este tema. Prof. Dr. Esmeralda Ramalho, directora dos Mestrados de Economia na Universidade de vora, cujo suporte tem sido fundamental. A todos os outros, colegas, amigos, tcnicos de Comunidades Intermunicipais, etc. que manifestam pacincia face minha constante inquietao. V. BIBIOGRAFIA 1. Baleiras, Rui, A problemtica e as polticas de desenvolvimento local, in (Coord.) Costa, Jos Silva, Compndio de Economia Regional, Coimbra, APDR Associao Portuguesa de Desenvolvimento Regional pp. 637-694, 2005 2. Feio, Areosa Paulo e Chorincas, Joana, Governao Territorial e Inovao das Polticas Pblicas, in Prospectiva e Planeamento, Vol. 16, pp. 137-157, Departamento Planeamento, Prospectiva e Relaes Internacionais, 2009 3. Figueiredo, Antnio Manuel, As polticas e o Planeamento do Desenvolvimento Regional, in (Coord.) Costa, Jos Silva, Compndio de Economia Regional, Coimbra, APDR Associao Portuguesa de Desenvolvimento Regional pp. 475-510, 2005 4. Figueiredo, Antnio Manuel, A Territorializao de Polticas Pblicas em Portugal Relatrio Base, IFDR Instituto Financeiro para o Desenvolvimento Regional, IP, 2010 5. Figueiredo, Antnio Manuel, Territorializao de Polticas Pblicas: Perspectivas e Constrangimentos Institucionais, in Actas do 16 Congresso da APDR, APDR Associao Portuguesa de Desenvolvimento Regional, 2010 6. Figueiredo, Antnio Manuel et al, Avaliao Global da Implementao do QREN 1 Ciclo de Avaliao do QREN e dos PO, Observatrio do QREN, 2010 7. Francisco, Daniel, Territrios chamados desejo: Da largueza dos conceitos conteno das experincias, in Revista Crtica de Cincia Sociais, n 77, pp.165-199, Centro de Estudos Sociais, Coimbra, 2007 8. Gomes, Catarina Antunes, A Insustentvel Leveza dos Territrios: Uma Crtica Territorializao de Politicas Pblicas, in Cadernos do Observatrio dos Poderes Locais, n 7 (2006)

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QUANTIFICAO DO VALOR ATRIBUDO A DIFERENTES FORMAS URBANAS

Paulo Batista1, Joo Loureno Marques1, Eduardo Castro1 1 Universidade de Aveiro, Seco Autnoma de Cincias Sociais Jurdicas e Polticas, Campus Universitrio de Santiago, 3810-193 Aveiro, Portugal RESUMO Esta comunicao apresenta os resultados preliminares da construo de uma ferramenta para a quantificao de benefcios associados forma urbana. O trabalho desenvolvido vem no seguimento de vrias comunicaes anteriores que, com este trabalho, formam uma abordagem global para a concretizao do objectivo de mensurar os benefcios percepcionados pela populao perante a diferente combinao de atributos urbansticos do territrio onde residem. Como defendido nos trabalhos anteriores, as metodologias sustentadas na teoria das preferncias declaradas, assumem-se como incontornveis na construo do dispositivo experimental que permite concretizar o objectivo deste trabalho. Desta forma, recorreu-se implementao de um sistema de simulao do funcionamento do mercado para determinar, monetariamente, as preferncias individuais da populao, dadas diferenas na oferta de bens ou servios que no so comummente transaccionados no mercado. Neste tipo de metodologias, a anlise e tratamento dos dados enfrenta desafios assinalveis, sendo que o trabalho desenvolvido pretende demonstrar algumas solues que minimizam as fraquezas deste tipo de estudos. Os resultados obtidos para o territrio de Aveiro lhavo, levam-nos a assinalar a valorizao (por ordem decrescente de importncia) dos atributos que determinam uma ocupao territorial de edificado unifamiliar, situado prximo de comrcio e equipamentos, em local sossegado, com tecido urbano constitudo por edificado isolado e numa mistura de tecido urbano com espaos agro florestais. Palavras-chave: Avaliao custo - benefcio, Formas de ocupao do espao, Qualidade de vida I. INTRODUO Na sociedade moderna, o tecido urbano assume-se como o palco de fenmenos complexos, sendo parte do suporte de uma das condies bsicas de vida do individuo: a habitao. A interveno dos poderes pblicos , por isso, determinante para a proteco de direitos e garantias que asseguram o bem-estar da populao. As funes de mediao do uso e ocupao do territrio acarretam responsabilidades no negligenciveis para os agentes pblicos: destaca-se a necessidade de ponderar os impactos dos actos administrativos que incidem sobre esta temtica. neste contexto que se assiste a um grande interesse e aprofundamento do saber cientfico neste tipo de intervenes. Um debate muito comum no mbito da regulao do uso do solo, ope as vantagens e desvantagens associadas designada ocupao do solo dispersa ou compacta. neste mbito que o projecto de investigao cientfica Custos e Benefcios de uma Ocupao Dispersa (financiado pela Fundao para a Cincia e Tecnologia) insere os seus objectivos de interveno: procurar aprofundar os impactos efectivos dos fenmenos de ocupao fsica do territrio. A investigao pretende determinar critrios de distino e avaliao, quantitativa e qualitativa, dos diferentes tipos de tecido urbano, associados a formas de ocupao. Para tal, desenvolveram-se ferramentas de avaliao das preferncias da populao residente e dos custos de produo desses espaos fsicos para que sejam integrados numa ferramenta custo benefcio. O trabalho que se apresenta nesta comunicao surge dos desenvolvimentos dessa ferramenta de avaliao centrada apenas nos benefcios; que tem vindo a ser desenvolvida e abordada em artigos anteriores (ver as referncias [3], [2] e [1]). Em concreto, esta comunicao tem como objectivo principal apresentar os resultados da valorao qualitativa por diferentes formas de ocupao urbana e a sua diferenciao pelos diversos grupos

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socioeconmicos. Os resultados apresentados so fundamentados com a descrio e justificao das diferentes opes metodolgicas implementadas. II. DO CONCEITO DE BENEFCIO AO APREO POR FORMAS URBANAS O valor associado forma urbana comeou por ser desenvolvido, no campo terico do projecto, na associao com a linha de investigao sobre Qualidade de Vida. Gomes et al [3], numa apresentao e enquadramento desta linha no projecto CBOD, aponta que a avaliao individual de contextos territoriais um aspecto indissocivel da percepo, quantitativa ou qualitativa, de atributos, de natureza subjectiva ou objectiva, do espao. Tal como apontam diversos trabalhos, o conceito Qualidade de Vida frequentemente utilizado na discusso sobre a avaliao e comparao de diferentes sociedades e territrios, facto que permite justificar a insero da investigao do projecto nesta discusso conceptual. A diversidade dos factores que est subjacente delimitao deste conceito traduz-se numa grande pluralidade de abordagens metodolgicas, visvel na ausncia do consenso sobre as dimenses a serem consideradas. Existe um elemento comum a vrios trabalhos de investigao j desenvolvidos e que importante realar neste contexto: a constatao de um efeito de escala (territorial) na operacionalizao da investigao. Este aspecto indica ainda que na investigao escala da regio / cidade alargada, onde emergem dimenses associadas a aspectos fsicos do territrio; por exemplo, o custo e proviso de servios, os atributos fsicos da habitao (tipologias, materiais, ), a ambincia e relaes de vizinhana. O foco da equipa de investigao do projecto o territrio local, onde as formas de ocupao do espao criam simbioses com as caractersticas da prpria habitao. Embora este objectivo permita delimitar a diversidade de aspectos a considerar, o desenvolvimento de ferramentas viveis de recolha e tratamento de informao obrigaram seleco de um conjunto muito restrito de atributos, passveis de serem incorporados como parte de uma qualquer habitao e que traduzam, dessa forma, a noo, clara, da forma urbana envolvente. O trabalho de Belbute et al [2] apresenta em detalhe o trabalho desenvolvido neste campo. Indicam-nos os autores que a definio do conjunto final de atributos, baseou-se na sntese de duas abordagens distintas, mas complementares: i) em primeiro lugar, partindo da multiplicidade de caractersticas urbanas, destacaram-se aspectos que resumem a homogeneidade do tecido urbano, como por exemplo a sua localizao no quadro do territrio em estudo ou a dotao funcional do espao fsico; ii) em segundo lugar, da investigao sobre as multiplicidades de factores associados aos estudos sobre o(s) conceito(s) qualidade de vida, seleccionaram-se os elementos de ndole territorial, sendo exemplos os indicadores que procuram medir a vivncia e ambincia do espao local. Aproveitando a simplicidade associada s variveis dicotmicas, com concretizaes diametralmente opostas, obtm um conjunto de atributos facilmente identificveis no tecido urbano real e de interpretao intuitiva por no especialistas no territrio. Em sntese, os atributos considerados so: [ATRIBUTO 1] Contexto ou grau de urbanizao da envolvente, que pretende distinguir reas consolidadas de reas de ocupao dispersa; subdivide-se em: Envolvente (quase) totalmente urbanizada (infra-estruturada, edificada); Envolvente dominantemente agro-florestal. [ATRIBUTO 2] Proximidade a equipamentos e comrcio local, com as seguintes concretizaes: At 10 minutos a p; Mais de 10 minutos a p. [ATRIBUTO 3] Mistura de usos, procurando distinguir reas genericamente sossegadas de outras, movimentadas: Sossegado, (quase) exclusivamente habitacional; Movimentado, com mistura funcional e/ou trfego de passagem. [ATRIBUTO 4] Morfologia, que se divide em: Clssico: edifcios contnuos, face da rua, fechando quarteiro; Modernista: edifcios (e/ou bandas de edifcios) soltos entre si. [ATRIBUTO 5] Logradouro (individual ou colectivo), distinguindo: Logradouro pequeno (rea de referncia 30 m2/fogo) ou inexistente; Logradouro mdio ou grande (reas de referncia de 150 m2/fogo e 500 m2/fogo, respectivamente). [ATRIBUTO 6] Tipologia do Edifcio, subdividida em:

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Unifamiliar ou bifamiliar; Colectivo (mais de dois fogos).

III. MTODOS PARA A AVALIAO DE BENEFICIOS Dispositivo experimental Tal como a investigao em torno do conceito de Qualidade de Vida deixou antever, a operacionalizao dos conceitos, com o objectivo de obter a valorao subjectiva ou objectiva / qualitativa ou quantitativa de atributos, poder recorrer a um conjunto alargado de abordagens metodolgicas. Delimitado o conjunto de atributos alvo do estudo, as ferramentas economtricas de anlise econmica do mercado imobilirio emergem como opes bvias para a concretizao da avaliao de benefcios associadas. Partindo do conceito de utilidade de um bem e na sua natureza compsita, sustentada na teoria de consumo de Lancaster [5], a literatura cientfica aponta duas abordagens para a anlise do mercado imobilirio [7]. Por um lado, apresentam-se as abordagens de preferncias reveladas, que partem da anlise dos preos de transaco efectivos no mercado para identificar os valores implcitos dos diversos atributos associados a um bem. Este tipo de abordagens requer a capacidade de aceder a um conjunto de dados do mercado (preos de transaco, lista exaustiva dos atributos do bem, ), o que nem sempre possvel obter. De forma alternativa ou complementar, apresentam-se as abordagens de preferncias declaradas. Nestes casos, o valor associado a um conjunto de atributos obtido a partir da simulao do funcionamento do mercado. Tm a vantagem, entre muitas outras, de possibilitarem a recolha de preferncias para atributos concretos dos quais no existe informao bvia no mercado. No entanto implicam importantes nveis de incerteza que importa acautelar. Ponderadas as vantagens e desvantagens de cada abordagem, bem como a disponibilidade e a qualidade efectiva da informao disponvel para o objectivo do projecto, a opo da equipa de investigao recaiu na simulao do mercado, materializada na construo do dispositivo experimental descrito por Batista et al em [1]. O objectivo desta ferramenta a obteno da valorao hipottica associada a cada um dos atributos da forma urbana, considerada num momento de transaco. Considera-se que o nmero restrito de atributos suficientemente abrangente para constituir, per si, a representao de contextos espaciais envolventes a uma qualquer habitao. Designaram-se estes contextos como Pedaos Urbanos, correspondendo cada contexto combinao dos 6 atributos, nas suas diferentes concretizaes dicotmicas. Face natureza dos atributos e necessidade de os transmitir a uma amostra representativa da populao, a equipa do projecto desenvolveu uma representao (grfica) das caractersticas do espao (o Pedao Urbano). Tal como se pode constatar na Figura 1, a representao grfica, alm de expurgar factores exgenos ao objectivo do estudo, complementa a assimilao dos atributos com pequenas referncias textuais descritivas.

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Figura 5 Pedao Urbano. Exemplo de representao grfica dos atributos e respectiva referncia textual, para um conjunto de 6 concretizaes das variveis dicotmicas Este exerccio de representao grfica possibilitou a validao emprica da independncia dos atributos, permitindo perceber que os elementos que constituem o Pedao Urbano so importantes e distintos na construo mental do cenrio idealizado. Apesar desta independncia, convm salientar que, sendo elementos de natureza espacial, o seu significado isolado pouco intuitivo: ou seja, a independncia dos atributos s se materializa quando estes so conjugados em situaes hipotticas que possam ser, ainda que remotamente, imaginadas / associadas a alguma realidade prxima. Modelo hednico A simulao do mercado atravs do dispositivo experimental anterior permite obter o valor associado a cada Pedao Urbano para uma amostra representativa da populao. A relao entre os preos da habitao e os atributos do contexto espacial em que esta se insere pode ser obtido a partir da construo de um modelo de preos hednicos. Esta famlia de modelos economtricos baseia-se na concretizao de um processo de escolha, por parte do consumidor, de optimizao da escolha de um conjunto de atributos, associveis a uma habitao, que satisfaz as suas necessidades. A efectiva optimizao da escolha exige uma quantidade significativa de bens no mercado, substitutos perfeitos e o conhecimento exaustivo dos atributos do bem. O valor global de uma habitao no mercado em equilbrio de concorrncia perfeita pode ento ser representado como uma funo: p (X) (1) Sendo: p preo da habitao X = ( X1, X2, , Xn ) habitao X caracterizada pelos atributos X1, X2, , Xn Nas condies descritas, cada consumidor difere na avaliao de um mesmo bem, estabelecendo uma relao subjectiva, de dependncia prpria, entre os atributos de uma habitao e o seu valor global. O mecanismo de equilbrio entre oferta e procura traduz-se no valor de transaco da habitao. Conhecidos os dados de cada transaco possvel construir um modelo matemtico que traduza a relao de equilbrio para (1) e, consequentemente, determinar o valor dos diferentes atributos das habitaes no mercado. Um importante desafio associado construo de modelos de preos hednicos prende-se com a escolha do tipo de funo matemtica, que se dever considerar para determinar a relao do preo com os respectivos atributos. Malpezzi [6], em linha com diversos autores, descreve as diversas especificaes que tm sido testadas para a formulao matemtica: a

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clssica formulao linear ou a utilizao de formulaes alternativas como a log-linear, semilog, entre outras. Para este trabalho seleccionou-se a formulao linear, justificando-se a escolha pela simplicidade matemtica e interpretativa que fornece. A este respeito, deve ter-se em conta que ao nvel interpretativo, este modelo traduz preos hednicos marginais constantes. A natureza dicotmica dos atributos seleccionados leva a que estes sejam expressos no modelo hednico sob a forma de uma varivel dummy. Tal como refere Hair et al [4], a utilizao deste tipo de variveis permite o estudo de fenmenos que no so expressos em medidas mtricas, como o caso dos atributos que aqui se avaliam. Este aspecto vem reafirmar a necessidade de utilizar a formulao linear visto que, tal como refere Wooldridge [11], um atributo dummy pode ser tratado de forma semelhante aos restantes tipos de atributos sempre que o seu preo (hednico) seja determinado a partir de um mtodo comum, como os mnimos desvios quadrados (utilizado na formulao linear). O mesmo autor justifica esta orientao com o facto de a interpretao dos coeficientes, a partir de outras formulaes, revelar-se pouco consistente no que respeita ao seu efectivo significado econmico. Perante estas condies, estabeleceu-se um modelo de preos hednicos, tal que: p (X)= b X+ (2) Sendo: p (X) valor da habitao X num dado contexto espacial; X = (X1, X2, , Xn ) vector dos atributos (espaciais), determinantes na formao do preo da habitao; b = ( b1, b2, , bn ) vector dos preos hednicos de cada atributo Xi em que i = 1, , n ; - componente estocstica. Consideraes sobre a aplicao do processo de simulao de mercado Perante um processo de simulao do mercado e dada a necessidade de garantir pressupostos mnimos de concorrncia perfeita, o dispositivo experimental foi desenhado para obter uma medida quantitativa do valor de cada atributo expurgada a influncia de: i) aspectos como a heterogeneidade, imobilidade e durabilidade do bem habitao; ii) as motivaes de interveno no mercado, para alm das associadas maior ou menor valorao dos atributos em estudo; e iii) os constrangimentos da operao de mercado requisitos legais, presena de parcelas desocupadas fora do mercado, externalidades, entre outros. No entanto, visto que: a) a interveno do consumidor no mercado espordica, b) so reconhecidas as suas dificuldades de acesso informao, c) existem aspectos exgenos, como questes sentimentais, entre outras, importante reconhecer a possibilidade de enviesamentos no controlados. A incapacidade de aproximao entre o valor de que o consumidor est disposto a pagar, para usufruir de uma dada combinao de atributos, e o real valor de mercado da habitao, impe a necessidade de considerar que o dispositivo experimental no permite captar os efectivos valores de mercado (em unidades de medida semelhantes para todos os inquiridos). Uma vez que o exerccio parte de uma natureza comparativa, admite-se a validade do processo de valorao em termos qualitativos. Ou seja,a natureza quantitativa dos resultados ter de ser considerada adimensional.

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RECOLHA DE DADOS / INQURITO POPULAO Notas sobre o processo de definio da amostra

Figura 6 rea de estudo com delimitao dos Pedaos Urbanos Reais Os dados recolhidos tm uma natureza qualitativa obtida atravs de um processo comparativo que utiliza como referencial de partida a combinao de atributos real do inquirido. Este aspecto essencial nos critrios de dimensionamento de uma amostra representativa da populao: diferentes combinaes de atributos de partida podem facilitar ou dificultar a percepo do valor de outras combinaes de atributos para alm das dificuldades intrnsecas ao prprio inquirido. Acresce que a correcta captao do valor associado a cada um dos atributos (e visto que estes no so valorados individualmente), impe a valorao de todas as combinaes possveis ou, como foi implementado, a um conjunto representativo dessa diversidade os designados (16) Pedaos Urbanos Tipo. Aliado a este facto, acrescenta-se o objectivo de obter resultados representativos para diferentes grupos socioeconmicos, factos que introduzem complexidade no processo de dimensionamento da amostra estratificada. Desta forma, sucintamente apresentam-se as consideraes estabelecidas para garantir os nveis de representatividade de todo o procedimento experimental: A. Para os diferentes grupos socioeconmicos recorreu-se a variveis socioeconmicas (grupo etrio, qualificaes e profisses) obtidas para a rea de estudo, a partir dos dados dos censos de 2001, e que permitem determinar as propores e respectivos estratos a considerar. B. Na representatividade territorial foi necessrio realizar os seguintes procedimentos: 1. Classificao e subdiviso do territrio em unidades homogneas, determinadas pelas concretizaes dos 6 atributos considerados. Obtiveram-se 200 unidades, designadas como Pedaos Reais. 2. Como se admite que: i) O processo de valorao , de alguma forma, condicionado pelas combinaes de atributos com que os actuais residentes tm contacto; ii) As 200 unidades tm uma correspondncia com um qualquer Pedao Urbano (do conjunto de 64)

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Determina-se o estrato territorial para dimensionamento da amostra como a proporo de populao residente em cada um dos Pedaos Urbanos, do conjunto de Pedaos Reais (identificados 23). Note-se que a utilizao de 23 estratos territoriais (subdivididos em estratos socioeconmicos) implicaria um nvel elevado de complexidade operacional. Para mitigar este efeito recorreu-se a uma prvia anlise de clusters do conjunto de atributos, associados aos 23 Pedaos Urbanos identificados no conjunto de Pedaos Reais. Com este procedimento, obtm-se um conjunto reduzido de 9 grupos (estratos) de base territorial, razoavelmente representativos e homogneos. O estudo concentrou-se nas freguesias urbanas e peri-urbanas de Aveiro e lhavo a que designaremos Cidade Alargada onde a equipa de investigao tem uma slida experincia na conduo de estudos urbanos e socioeconmicos e onde reconhecida uma dicotomia compacto / disperso, relativa ocupao fsica do territrio. A incidncia do estudo sobre parte do territrio dos dois municpios referidos deve-se lgica de continuidade do tecido urbano e consequentes relaes espaciais (e sociais) estabelecidas, tornando-o num espao urbano comum. Foram recolhidos 431 inquritos, cobrindo todos os estratos necessrios para constituir uma amostra, com um erro de 4,8% para nveis de confiana de 95%. V. RESULTADOS E DISCUSSO Pr processamento dos dados Os dados armazenados pelo dispositivo experimental fornecem; Um vector de preos, que indica o hipottico valor de transaco da habitao do inquirido quando inserida em cada um dos 16 Pedaos Urbanos Tipo; Uma matriz de atributos, com dimenso 16 x 6, onde cada uma das 16 linhas corresponde combinao de atributos para cada um dos 16 Pedaos Urbanos Tipo. Um vector de ordenao, que armazena a posio, numa escala de preferncias pr estabelecida pelo inquirido com a posio 1 reservada para o Pedao Urbano Tipo menos valorizado e a 16 posio reservada ao Pedao Urbano Tipo de maior valor para o inquirido. Tal como explicado em [1], o vector de preos, apenas devolve o valor associado a 5 Pedaos Urbanos, equidistantes entre si, na grelha de valorao. Cabe salientar que pelo facto de se garantir igualdade de condies no referencial comparativo, aos vectores e matriz atrs referidos acresce um 17 elemento (o Pedao Urbano em que reside o inquirido) quando este Pedao Urbano no pertence ao conjunto de 16 Pedaos Urbanos Tipo, que constituem a amostra representativa das combinaes de atributos. O facto de se obterem apenas 5 valores para o vector de preos, implica a estimao dos valores em falta. Para tal, recorreu-se a mtodos de interpolao linear. Um outro problema expectvel prende-se com a necessidade de tornar a valorao quantitativa comparvel entre os inquiridos ou seja, admitindo-se que o procedimento de natureza comparativa s tem validade qualitativa directa e quantitativa indirecta, necessrio tornar a unidade de medida adimensional. Para tal procede-se normalizao dos valores associados ao vector de preos, obtido para cada inquirido, transformando-os numa distribuio de mdia 0 e desvio padro 1. Este procedimento permite-nos interpretar os resultados quantitativos associando o valor, determinado por um inquirido, como a valorizao (ou desvalorizao) em n desvio padro do valor da habitao mdia, de uma determinada combinao de atributos (note-se que para um dado inquirido, a habitao mdia corresponde habitao com a combinao de atributos, situada no valor centrado do vector de ordenao) Determinao das preferncias Obtida a valorizao de cada um dos Pedaos Urbanos Tipo pelo conjunto de inquiridos, a construo de um modelo hednico, tal como definido na equao (2), permite obter o valor quantitativo, medido em desvios-padro, do preo mdio da habitao, para cada combinaode atributos. O benefcio associvel forma de ocupao urbana assim uma funo dos seus atributos Ai determinados pela valorao do indivduo k e a valorao P de uma habitao no pedao m composto pelos atributos Ai, efectuada pelo indivduo k, determinada pela seguinte funo hednica, numa adaptao concreta do caso geral (2):

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P = 0 + i Ai + (3)
i =1

Sendo, P valor do Pedao Urbano Tipo m [quantificado em desvio padro] Ai (i=1, , 6) as variveis dummy correspondentes aos seis atributos considerados no pedao m; i o valor de cada um dos atributos, determinados pelo conjunto dos indivduos k; o erro associado estimao e 0 uma constante que representa o valor da habitao num Pedao Urbano em que as concretizaes dos atributos Ai tomam o valor 0 De notar que a codificao das variveis dummy traduz uma concretizao comparativa, tendo sido expressa como se demonstra na seguinte tabela: Tabela 6 Codificao dos atributos Concretizao codificada Atributo com 1 Contexto / tecido envolvente Totalmente urbanizado (A1) Proximidade a equipamentos At 10 minutos a p e comrcio local (A2) Mistura de usos no pedao Sossegado (A3) Clssica Morfologia do Pedao (A4) Logradouro pequeno ou Logradouro (A5) inexistente Unifamiliar ou bifamiliar Tipologia do edifcio (A6) Concretizao com 0 Agro florestal Mais de 10 minutos a p Movimentado Modernista Logradouro grande Colectivo codificada

Adicionalmente, possvel caracterizar a influncia de factores socioeconmicos na valorao de cada atributo. Para o efeito, podemos adaptar o modelo hednico anterior combinando a informao das variveis que codificam as concretizaes dos atributos com a informao, tambm binria, associada a uma categoria, de uma qualquer varivel socioeconmica recolhida (idade, sexo, profisso, escolaridade). Neste caso, o modelo hednico anterior toma a seguinte forma:

P = 0 + j D j + (4)
j =1

As variveis de (4) so semelhantes s definidas em (3), sendo, neste caso: Dj a varivel dummy que traduz a combinao entre a codificao 1 do atributo Ai e a concretizao do tipo 1 de uma categoria da varivel socioeconmica. Para uma varivel composta por diferentes categorias, descritizadas em variveis dummy, obtm-se um conjunto de variveis Dj para a utilizao no modelo hednico, que combinam as concretizaes positivas de Ai com o valor positivo de cada nova dummy. Em (4), os restantes elementos do modelo P, 0 e apresentam os mesmos significados. Os resultados da aplicao do mtodo acima descrito, nomeadamente os valores dos pesos relativos, ou coeficientes, de cada atributo, so aqui quantificados em nmero de desviospadro com que, mantendo tudo o resto igual, a codificao 1 do atributo em causa, reflecte a variao do preo da habitao dos inquiridos, ou seja, indica o preo hednico, medido em desvio padro, do preo da habitao, associado a esse atributo. De notar que valores positivos do preo hednico referem a preferncia pelo significado dicotmico do atributo codificado com 1; pelo contrrio, os valores negativos apontam para a desvalorizao, comparativamente com a concretizao oposta, do significado associado codificao 1. Para alm do bvio modelo global, que traduz a valorao pela generalidade da populao dos diferentes atributos do espao e que comeamos por apresentar, complementam-se estes resultados com um conjunto de modelos que estabelecem as variaes de opinio em funo de um conjunto de variveis socioeconmicas e do local de residncia dos inquiridos. Optou-se por destacar grandes categorias dos indicadores de Idade, Qualificaes e Profisses tambm usados no dimensionamento da amostra. Foi ainda realizada uma avaliao por grandes reas de residncia, a partir de uma classificao generalizada, realizada na equipa

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de investigao, associando os Pedaos Urbanos Reais s categorias de Aveiro Centro, reas de Ocupao Concentrada e reas de Ocupao Dispersa. Esta ltima anlise permite averiguar, ainda que indirectamente e apenas de forma genrica, a coincidncia entre caractersticas / atributos dominantes no local onde residem actualmente e os atributos que os inquiridos efectivamente valorizam. Modelo global de preferncias Os dados para o modelo global demonstram (por ordem crescente de importncia), que os elementos mais valorizados so os edifcios de tipologia uni ou bifamiliar, a proximidade a equipamentos e comrcio local, o sossego, o logradouro grande, o tecido modernista e, em ltimo lugar, os contextos agro-florestais. Tabela 7 Modelo hednico com a valorao dos diferentes atributos obtido para uma amostra representativa da populao Modelo hednico global R2 ajustado = 0,435 Coeficiente no Atributos estandardizado B *** (Constante) -,823 *** Atr1 -,134 *** Atr2 ,812 *** Atr3 ,522 *** Atr4 -,244 *** Atr5 -,358 *** Atr6 ,962 Nveis de significncia: [*] significante a 90%, [**] significante a 95%, [***] significante a 99% Modelo de preferncias por grandes grupos etrios Para os grandes grupos etrios considerados: Idade entre os 20 e 24 anos I3; Idade entre os 25 e os 34 I4; Idade entre os 35 e os 64 I5; Idade maior que 64 I6. A tabela 3 apresenta o modelo de preos hednicos associado, onde se destaca: O comportamento surpreendente dos mais jovens, com uma valorizao bastante superior a qualquer outro grupo etrio do sossego e ainda os valores elevados determinados para os logradouros grandes e os tecidos modernistas. Uma generalizada valorizao do edifcio unifamiliar perante a proximidade a comrcio e equipamentos, associada ao ciclo de vida: so os indivduos com idades entre os 35 e os 64 anos que concedem maior peso habitao do tipo moradia, facto possivelmente mais associado estabilizao da vida familiar e profissional neste grupo etrio em comparao com os restantes grupos. Os jovens adultos (25-34) como o grupo que mais valoriza os atributos associveis ocupao concentrada. Neste grupo, a proximidade a comrcio e equipamentos mais relevante que o edifcio unifamiliar e o sossego e o tecido modernista tm pesos ligeiramente menores que no modelo global ou nos restantes grupos. Porm, surge aqui, tambm, uma curiosa valorizao acima da mdia da dimenso do logradouro. Tabela 8 Modelo hednico com a valorao dos diferentes atributos por grande grupo etrio, obtido para uma amostra representativa da populao Modelo hednico glogal R2 ajustado = 0.441 Coeficiente no Coeficiente no Atributos + Atributos + estandardizado estandardizado Grupo etrio Grupo etrio B B (Constant) -,824 ***

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N/ Atr4_I3 -,323 *** S Atr1_I4 -,135 *** Atr4_I4 -,171 *** Atr1_I5 -,197 *** Atr4_I5 -,295 *** Atr1_I6 -,112 *** Atr4_I6 -,288 *** Atr1_I7 -,155 *** Atr4_I7 -,200 *** Atr2_I3 ,743 *** Atr5_I3 -,443 *** Atr2_I4 ,960 *** Atr5_I4 -,393 *** Atr2_I5 ,860 *** Atr5_I5 -,413 *** Atr2_I6 ,737 *** Atr5_I6 -,331 *** Atr2_I7 ,661 *** Atr5_I7 -,269 *** Atr3_I3 ,832 *** Atr6_I3 ,802 *** Atr3_I4 ,476 *** Atr6_I4 ,865 *** Atr3_I5 ,575 *** Atr6_I5 1,061 *** Atr3_I6 ,516 *** Atr6_I6 1,018 *** Atr3_I7 ,476 *** Atr6_I7 ,967 *** Nveis de significncia: [*] significante a 90%, [**] significante a 95%, [***] significante a 99% Atr1_I3 -,011 Modelo de preferncias para grandes grupos de profisses e qualificaes Na anlise dos grupos de profisses e de qualificaes (obtidos a partir de uma prvia anlise de componentes principais), constituram-se os seguintes grupos de categorias: Profisses A: Quadros superiores e dirigentes, especialistas das profisses intelectuais e cientficas e tcnicos e profissionais de nvel intermdio; Profisses B: Pessoal dos servios e vendedores; pessoal administrativo e similares; Profisses C: Operrios e artfices; operadores de instalaes e mquinas e trabalhadores de montagem; agricultores e trabalhadores qualificados na agricultura e pescas; trabalhadores no qualificados; Qualificaes 1: Ensino Mdio e Ensino Superior; Qualificaes 2: entre o 1. Ciclo do Ensino Bsico e o Ensino Secundrio; Qualificaes 3: No sabe ler nem escrever, Sabe ler e escrever sem grau de ensino. Nas tabelas 4 e 5 apresentam-se os resultados dos modelos hednicos, destacando-se: A existncia de uma estruturao clara dos apreos em funo da profisso e da qualificao dos inquiridos, em que os trabalhadores administrativos, do comrcio e dos servios e os indivduos com qualificaes entre o 1. Ciclo e o Ensino Secundrio surgem sistematicamente numa posio intermdia entre os dois extremos. O facto de serem os Quadros Superiores e os Especialistas (A) e os indivduos mais qualificados (1) quem mais valoriza atributos associveis ao Concentrado e os trabalhadores dos sectores primrio e secundrio e os no qualificados (C) e os menos qualificados (3) quem mais apreo tem por caractersticas associveis Disperso. A opinio do grupo B tende a ser mais prxima da do A que da do C. Os grupos A e 1 colocam maior apreo pela proximidade a comrcio e equipamentos locais e no do tanta importncia ao edifcio unifamiliar (prxima do zero nos indivduos mais qualificados) e ao sossego. Ressalve-se, contudo, a excepo do apreo negativo pelo logradouro inexistente, maior aqui que nos restantes grupos. Os grupos C e 3 so onde se verifica maior apreo pelo edifcio unifamiliar, sossego e envolvente dominantemente agroflorestal, enquanto que o apreo revelado pela proximidade a comrcio e equipamentos locais bastante inferior ao verificado nos restantes grupos. Tabela 9 Modelo hednico com a valorao dos diferentes atributos por grandes grupos de profisses, obtida para uma amostra representativa da populao Modelo hednico para grandes grupos de profisses R2 ajustado = 0,300 Coeficiente Coeficiente Atributos + no Atributos + no Qualificaes estandardizado Qualificaes estandardizad B o

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B (Constant) -,281 *** Atr1 Prof_A -,240 *** Atr4 Prof_A -,399 *** Atr1 Prof_B -,307 *** Atr4 Prof_B -,429 *** Atr1 Prof_C -,346 *** Atr4 Prof_C -,324 *** Atr2 Prof_A ,766 *** Atr5 Prof_A -,526 *** Atr2 Prof_B ,740 *** Atr5 Prof_B -,519 *** Atr2 Prof_C ,419 *** Atr5 Prof_C -,507 *** Atr3 Prof_A Atr6 Prof_A ,321 *** ,732 *** Atr3 Prof_B ,360 *** Atr6 Prof_B ,823 *** Atr3 Prof_C ,452 *** Atr6 Prof_C ,884 *** Nveis de significncia: [*] significante a 90%, [**] significante a 95%, [***] significante a 99% Tabela 10 Modelo hednico com a valorao dos diferentes atributos por grandes grupos de qualificaes, obtida para uma amostra representativa da populao Modelo hednico por grandes grupos de qualificaes R2 ajustado = 0,441 Coeficiente Coeficiente no Atributos + Atributos + no estandardizad Qualificaes Qualificaes estandardizado o B B (Constant) -,825 *** Atr1 Qual_1 -,072 ** Atr4 Qual_1 -,209 *** Atr1 Qual_2 -,154 *** Atr4 Qual_2 -,257 *** Atr1 Qual_3 -,291 *** Atr4 Qual_3 -,268 *** Atr2 Qual_1 ,953 *** Atr5 Qual_1 -,408 *** Atr2 Qual_2 ,766 *** Atr5 Qual_2 -,340 *** Atr2 Qual_3 ,460 *** Atr5 Qual_3 -,229 *** Atr3 Qual_1 ,502 *** Atr6 Qual_1 ,838 *** Atr3 Qual_2 ,520 *** Atr6 Qual_2 1,011 *** Atr3 Qual_3 ,655 *** Atr6 Qual_3 1,138 *** Nveis de significncia: [*] significante a 90%, [**] significante a 95%, [***] significante a 99% Modelo de preferncias para o referencial territorial de residncia dos inquiridos Um dado interessante a explorar nestes resultados a opinio dos residentes em determinados referenciais territoriais que formam unidades espaciais razoavelmente homogneas no que se refere aos conceitos generalizados e opostos de disperso e concentrao. Para o efeito, a equipa de investigao agrupou empiricamente os Pedaos Urbanos Reais, onde residem os inquiridos, em trs grandes reas territoriais: Aveiro centro; Ocupao dispersa; Ocupao concentrada. Considerando os resultados obtidos que se apresentam na tabela 6, conclui-se: No existirem diferenas radicais de opinio entre os residentes nas diferentes reas; Que as diferenas observveis constituem uma simetria, sendo que os residentes nas Restantes reas de Ocupao Concentrada tm uma opinio prxima da Geral, os de Aveiro Centro tm maior apreo por atributos associveis ao Concentrado e os residentes em Aveiro Disperso por atributos associveis Disperso (ou seja, os inquiridos revelam apreo pelo local onde residem); Em concreto, os residentes em Aveiro Centro apreciam sobretudo a proximidade a comrcio e equipamentos locais e no do tanta importncia ao edifcio unifamiliar e ao sossego;

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Os residentes nas reas de Ocupao Dispersa apreciam sobretudo o edifcio unifamiliar e o sossego, no dando tanta importncia proximidade a equipamentos e comrcio. Tabela 11 Modelo hednico com a valorao dos diferentes atributos para diferentes referenciais territoriais, obtida para uma amostra representativa da populao Modelo hednico para grandes referenciais territoriais de residncia dos inquiridos R2 ajustado = 0,472 Coeficiente no Coeficiente no Atributos + Referencial Atributos + Referencial estandardizado estandardizado territorial territorial B B (Constant) -,845 *** Atr1_OcupaConcentrada -,179 *** Atr4_OcupaConcentrada -,261 *** Atr1_OcupaDispersa -,371 *** Atr4_OcupaDispersa -,263 *** Atr1_AveiroCentro ,047 * Atr4_ AveiroCentro -,191 *** Atr2_OcupaConcentrada ,714 *** Atr5_OcupaConcentrada -,352 *** Atr2_OcupaDispersa ,508 *** Atr5_OcupaDispersa -,329 *** Atr2_AveiroCentro 1,080 *** Atr5_AveiroCentro -,340 *** Atr3_OcupaConcentrada ,553 *** Atr6_NewRef1 1,101 *** Atr3_OcupaDispersa ,690 *** Atr6_OcupaDispersa 1,228 *** Atr3_AveiroCentro ,366 *** Atr6_AveiroCentro ,683 *** Nveis de significncia: [*] significante a 90%, [**] significante a 95%, [***] significante a 99% DETERMINAO DO VALOR DE MERCADO REAL DOS ATRIBUTOS Para que os resultados deste trabalho sejam comparveis com a determinao de custos (que no objecto de anlise neste artigo) que a equipa de investigao tem vindo a realizar necessrio tornar estes modelos descritivos do apreo por formas urbanas (em que no contexto do projecto se liga noo de benefcio) comparveis. Como referimos anteriormente, a funo hednica (2) determina uma valorao que, pelos diferentes motivos assinalados, de natureza adimensional e comparativa determina o valor dos atributos na quantidade de desvio padro do preo de um imvel localizado num determinado Pedao Urbano. O nosso dispositivo experimental simula o comportamento dos consumidores no mercado, facto que nos permite assumir que a quantidade monetria, determinada em desvio padro, para uma determinada populao, pode ser vista como a variao real do preo de uma habitao face mdia dos preos reais das habitaes transaccionadas no mercado. Esta abordagem a que frequentemente se designa por preferncias reveladas onde, como j referimos, se analisam os dados das transaces de mercado. Entre muitas outras dificuldades, alerta-se para a difcil identificao das habitaes transaccionadas e dos atributos aqui considerados. No entanto, obter simplesmente um vector de preos e uma matriz de atributos (aspectos comuns como rea, tipologia, ) permite interligar ambas as abordagens. Assim, com o auxlio de uma base de dados imobiliria, disponibilizada pela empresa Janela Digital (proprietria do portal Casa Sapo) obteve-se os dados de cerca de 12 000 alojamentos publicados no portal no perodo de 2003 a 2010. Esta base de dados contm, para alm do preo de venda dos alojamentos, vrios atributos de caractersticas fsicas das habitaes. necessrio salientar que o preo disponibilizado no corresponde ao efectivo preo de transaco, mas dada a rigidez da oferta face procura admite-se como aproximao que o efectivo preo de transaco corresponde a um desconto (mdio) de 12% em relao aos valores apresentados. O valor mdio obtido, para este conjunto de imveis transaccionados, j corrigido, de aproximadamente 150 000. Para determinar o desvio-padro do preo associado a este conjunto de alojamentos necessrio construir previamente um modelo de preos hednicos, tal como especificado em (2). Com efeito, partindo da concepo de Lancaster descrita neste trabalho, o valor final de transaco da habitao obtido a partir da adio (quando utilizamos um modelo com formulao linear) dos atributos que a compem. Assim, o valor dos atributos representativos da forma urbana apenas um dos termos que definem o valor final de transaco. Tambm a

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variao (o desvio padro) associada a cada um destes atributos naturalmente distinta. Os resduos de um modelo hednico que relacione os preos de transaco destes imveis com os atributos passveis de serem identificados, englobam, entre outros aspectos o valor associado s variveis omissas. Ora, entre as variveis omissas que podemos desde logo apontar encontram-se os 6 atributos que definimos como representativos da forma de ocupao urbana. Desta forma, o desvio padro destes resduos permite-nos perceber qual o desvio, no valor real dos imveis, que se associa ao conjunto de variveis omissas. Por aproximao podemos considerar este valor como o desvio, em relao valorizao mdia de uma habitao, determinado pelo conjunto de atributos que aqui estamos a estudar e que efectivamente so as variveis omissas que conseguimos claramente identificar. Concluindo, com este conjunto de aproximaes possvel utilizar o valor quantitativo adimensional (medido em desvio padro de uma qualquer hipottica mdia) obtido a partir do dispositivo experimental, substituindo-o pelo desvio padro dos resduos associado a um modelo hednico de outras caractersticas da habitao. Em termos exploratrios determinamos os valores reais mdios a partir do preo mdio de mercado para os dados disponibilizados pela Janela Digital. Para tal, bastou adicionar ao preo mdio desta base de dados, os termos do modelo hednico construdo para os resultados globais do inqurito. Neste caso, os coeficientes do modelo multiplicados pelo desvio padro do modelo hednico construdo para a informao disponvel no portal Casa Sapo, 38 000, aproximam-nos dos valores hednicos da habitao que se referem ao conjunto de atributos que aqui testamos. A ttulo ilustrativo, denote-se que com os valores aqui referidos, uma habitao registando a concretizao 1 em todos os atributos de valorizao positiva e 0 nos restantes (logo, a habitao mais valiosa no conjunto da amostra) valer, em mdia, cerca de 206.000, ao passo que o preo da menos valiosa (logo, com concretizao 1 nos atributos de peso negativo e 0 nos restantes) rondar um preo de 90.000. NOTAS FINAIS Com o tratamento de resultados descrito neste trabalho conclui-se que, no que respeita s preferncias da populao de Aveiro lhavo por determinadas formas de ocupao do espao apontam para ocupaes que, na gria, se denominam como espaos de moradias. de notar a importncia relativa mais baixa que atribuda ao facto de estas se inserem em continuidade urbana ou em contexto agro-florestal. Salienta-se tambm a importncia constatada pela proximidade a equipamentos e comrcio local, situao que acontece poucas vezes na realidade, nos espaos onde dominam os tecidos de habitaes unifamiliares. Numa anlise mais fina dos resultados do inqurito podem identificar-se algumas diferenas de opinio entre grupos sociais e, tambm, entre os tipos de valorao dos residentes em diferentes locais da rea de estudo. Neste ltimo aspecto, interessante verificar que existe um certo grau de coincidncia entre os atributos valorizados e as caractersticas efectivas do espao. No obstante as diferenas notadas na anlise desagregada, o que ressalta do Inqurito a existncia de uma opinio bastante concordante com o que pondervamos como expectvel empiricamente, ou seja, a valorizao, no local de residncia das seguintes caractersticas: habitao unifamiliar com logradouro prprio, proximidade a equipamentos e comrcio locais, mas em ambiente sossegado. Quanto ao contexto em que se localiza a residncia, confrontados com o binmio totalmente urbanizado envolvente dominantemente agro-florestal, os inquiridos demonstram alguma preferncia pelo segundo, mas muito pequena, quase sem significado. Estes resultados permitem perceber indirectamente que, do lado da procura, o apreo pela habitao unifamiliar o principal factor que alimenta uma dinmica actual (reconhecidamente de crescimento) da Ocupao Dispersa. Agradecimentos Este trabalho no seria possvel sem a colaborao das diferentes equipas sectoriais que fazem parte da equipa do projecto. Desde logo, um agradecimento especial ao coordenador do projecto, Professor Jorge Carvalho, e aos bolseiros Pedro Gomes e Carina Pais. Salvaguarda-

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se a autoria das representaes grficas bem como da anlise espacial para delimitao dos Pedaos Urbanos, ambas as tarefas levadas a cabo pela bolseira Carina Pais. Agradece-se ainda a colaborao da empresa Janela Digital que teve a amabilidade de fornecer, gratuitamente, a informao de mercado necessria para o exerccio exploratrio que permitiu definir os valores associados a cada um dos atributos aqui referidos. Bibliografia 1. BATISTA, P.; CASTRO E.; MARQUES J.; Preferncias declaradas para a localizao residencial, Actas do 16 Congresso da Associao Portuguesa de Desenvolvimento Regional, Funchal, p.3491 (2010). 2. BELBUTE, J.; MARQUES J.; GOMES, C.; CARVALHO, J.; CASTRO E.; PINTO M.; GOMES, P., PAIS, C.; Qual o valor da Qualidade de Vida? Um contributo e vrias conjecturas metodolgicas, Actas do 15 Congresso da Associao Portuguesa de Desenvolvimento Regional, pp 4039 4056, (2009). 3. GOMES, C.; MARQUES J.; BELBUTE, J.; A multidimensionalidade do conceito de qualidade de vida, Sociedade e Territrio N41, (2008). 4. HAIR, F.; Multivariate Data Analysis (5th Edition). Nova Jrsia, Prentice-Hall International, (1998). 5. LANCASTER, J.; A new approach to consumer theory The Journal of Political Economy, Vol.74, No.2, pp. 132-157, (1966). 6. MALPEZZI, S.; Housing Economics and Public Policy. Housing Economics and Public Policy, OSullivan, T.; Gibb, K.; Blackwell Science, 327p (2008). 7. MARQUES, J.; CASTRO E.; - Modelao do mercado da habitao. Desafios emergentes para o desenvolvimento regional. Viegas, J.; Dentinho, T.; Princpia, 397p., (2010). 8. MARQUES, J.; CASTRO E.; BATISTA, P.; O mercado habitacional - uma anlise economtrica espacial, Actas do 16 Congresso da Associao Portuguesa de Desenvolvimento Regional, Funchal, p.3491 (2010). 9. MARQUES, J.; FIGUEIREDO, E.; De que depende a percepo social da qualidade de vida? Uma anlise exploratria para o Concelho de Aveiro, Actas do VI Congresso Portugus de Sociologia, (2008). 10. ROSEN, S.; Hedonic prices and implicit markets: product differentiation in pure competition, Journal of Political Economy N82. pp. 34-55 (1974) 11. WOOLDRIDGE, J.; Introductory Econometrics, Cengage Learning, (2009).

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