Iso Dis 19011

PROYECTO DE NORMA INTERNACIONAL
ISO/DIS19011:2002 (ES)
ISO TC 176/SC 3 ISO TC 207/SC 2 JWG

Fecha: 2001-04-19
ISO/DIS 19011:2002 (ES)

ISO TC 176/STTG-ISO TC 207/STTF Secretara: AENOR
Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y ambiental
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ndice Prlogo Introduccin 1 2 3 4 5 Objeto y campo de aplicacin Referencias normativas Trminos y definiciones Sistema de gestin de la calidad Gestin de un programa de auditora
5.1 Generalidades 5.2 Objetivos y extensin de un programa de auditora 5.2.1 5.2.2 Objetivos de un programa de auditora Extensin de un programa de auditora
5.3 Responsabilidades, recursos y procedimientos de un programa de auditora 5.3.1 5.3.2 5.3.3 Responsabilidades Recursos Procedimientos
5.4 Implementacin del programa de auditora 5.5 Registros del programa de auditora 5.6 Seguimiento y revisin del programa de auditora 6 Actividades de auditora
6.1 Generalidades 6.2 Inicio de la auditora 6.2.1 6.2.2 6.2.3 6.2.4 6.2.5 Designacin del auditor jefe Definicin de los objetivos, alcance y criterios de auditora Determinacin de la viabilidad de la auditora Establecimiento del equipo auditor Establecimiento de los contactos iniciales con el auditado
6.3 Revisin de la documentacin 6.4 Preparacin de las actividades de auditora in situ 6.4.1 6.4.2 6.4.3 Preparacin del plan de auditora Asignacin de trabajo al equipo auditor Preparacin de los documentos de trabajo
6.5 Realizacin de las actividades de auditora in situ 6.5.1 6.5.2 6.5.3 6.5.4 6.5.5 6.5.6 6.5.7 Realizacin de la reunin de apertura Comunicacin durante la auditora Funciones y responsabilidades de guas y observadores Recopilacin y verificacin de la informacin Generacin de hallazgos de la auditora Preparacin de las conclusiones de la auditora Realizacin de la reunin final
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6.6 Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la auditora 6.6.1 6.6.2 Preparacin del informe de la auditora Aprobacin y distribucin del informe de la auditora
6.7 Terminacin de la auditora 6.7.1 6.7.2 Conservacin de los documentos Finalizacin de la auditora
6.8 Realizacin del seguimiento de la auditora 7 Competencia de los auditores
7.1 Generalidades 7.2 Conocimientos y habilidades 7.2.1 7.2.2 7.2.3 7.2.4 Conocimientos y habilidades genricas de los auditores de sistemas de gestin ambiental y de la calidad Conocimientos y habilidades genricas de los jefes de un equipo auditor Conocimientos y habilidades especficos de los auditores de sistemas de gestin de la calidad Conocimientos y habilidades especficos de los auditores de sistemas de gestin ambiental
7.3 Atributos personales 7.4 Educacin, experiencia laboral, formacin de auditor y experiencia en auditora 7.4.1 7.4.2 7.4.3 Auditor Auditor jefe Auditores que auditan sistemas de gestin de la calidad y ambiental
7.5 Mantenimiento y mejora de la competencia 7.5.1 7.5.2 Desarrollo profesional continuado Mantenimiento de la capacidad auditora
7.6 Evaluacin del auditor 7.6.1 7.6.2 7.6.3 7.6.4 7.6.5 7.6.6 Las etapas de la evaluacin El proceso de evaluacin inicial Establecimiento de los niveles apropiados de conocimiento y habilidades Establecimiento de indicadores de educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras Mtodos de evaluacin Terminacin de la evaluacin
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Prlogo ISO (la Organizacin Internacional de Normalizacin) es una federacin mundial de organismos nacionales de normalizacin (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparacin de las normas internacionales normalmente se realiza a travs de los comits tcnicos de ISO. Cada organismo miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comit tcnico, tiene el derecho de estar representado en dicho comit. Las organizaciones internacionales, pblicas y privadas, en coordinacin con ISO, tambin participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente con la Comisin Electrotcnica Internacional (CEI) en todas las materias de normalizacin electrotcnica. Las Normas Internacionales son editadas de acuerdo con las reglas establecidas en la Parte 3 de las Directivas ISO/CEI. Los Proyectos de Normas Internacionales aceptados por los comits tcnicos son enviados a los organismos miembros para votacin. La publicacin como Norma Internacional requiere la aprobacin por al menos el 75% de los organismos miembros requeridos para votar. Se llama la atencin sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de esta Norma Internacional puedan estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificacin de cualquiera o todos los derechos de patente. La Norma Internacional, ISO 19011, ha sido preparada conjuntamente por el Comit Tcnico ISO/TC 176, Gestin y Aseguramiento de la Calidad, Subcomit 3, Tecnologas de apoyo y el Comit Tcnico ISO/TC 207 Gestin ambiental, Subcomit 2, Auditora ambiental e investigaciones ambientales relacionadas. Esta Norma Internacional ISO 19011, con su publicacin, reemplazar a las Normas ISO 10011-1, ISO 100112, ISO 10011-3, ISO 14010, ISO 14011 e ISO 14012.
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Introduccin
Las series de Normas Internacionales ISO 9000 e ISO 14000 ponen nfasis en la importancia de las auditoras como una herramienta de gestin para el seguimiento y verificacin de la implementacin eficaz de una poltica de organizacin para la gestin de la calidad y/o ambiental. Las auditoras son tambin una parte esencial de actividades tales como la certificacin/registro externa y la evaluacin y vigilancia de la cadena de suministro. Esta Norma Internacional proporciona orientacin sobre la realizacin de auditoras de sistemas de gestin de la calidad y ambiental , as como sobre la gestin de los programas de auditora. Entre los futuros usuarios de esta Norma Internacional se incluyen auditores, organizaciones que implementan sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental , y organizaciones involucradas en la certificacin o formacin de auditores, certificacin/registro de sistemas de gestin, acreditacin o normalizacin en el rea de la evaluacin de la conformidad. La orientacin provista en esta Norma Internacional est diseada para ser flexible y para aplicarse a un amplio rango de usuarios potenciales. Como se indica en varios puntos del texto, el uso de estas directrices puede diferir de acuerdo con el tamao, la naturaleza y la complejidad de las organizaciones, as como de los objetivos y alcances de las auditoras que se realicen. Aunque esta Norma Internacional proporciona nicamente orientacin, los usuarios pueden aplicarla en el desarrollo de sus propios requisitos de auditora. Los captulos 1, 2 y 3 de esta Norma Internacional tratan sobre el objeto y campo de aplicacin, las referencias normativas y los trminos y definiciones, respectivamente. El captulo 4 describe los principios de la auditora. La comprensin de estos principios ayuda al usuario a apreciar la naturaleza esencial de la auditora y es un prembulo necesario a los captulos 5, 6 y 7. El captulo 5 proporciona orientacin sobre el establecimiento y la gestin de los programas de auditora, es decir, c. En este captulo se tratan aspectos como la asignacin de responsabilidades para la gestin de los programas de auditora, el establecimiento de los objetivos, la coordinacin de las actividades de la auditora y la provisin de recursos suficientes al equipo auditor . El captulo 6 brinda orientacin para realizar las auditoras de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental , incluyendo la seleccin de los equipos auditores. El captulo 7 proporciona orientacin sobre la competencia del auditor. Indica los conocimientos y las habilidades necesarios para ser competente al realizar una auditora. Brinda orientacin sobre los atributos personales necesarios para ser auditor, as como sobre la educacin, la experiencia laboral, la formacin y la experiencia en auditora, que son indicadores de si una persona ha adquirido las habilidades y conocimientos apropiados. Finalmente, el captulo 7 indica un proceso para la evaluacin de auditores. En diversos lugares a lo largo de esta Norma Internacional se proporciona orientacin adicional o ejemplos para casos especficos en forma de ayuda prctica en texto recuadrado. En muchos casos esto est destinado a facilitar el uso de esta Norma Internacional en organizaciones pequeas. Cuando los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental estn implementados juntos, queda a criterio del usuario de esta Norma Internacional el realizar las auditoras del sistema de gestin de la calidad y del sistema de gestin ambiental de forma separada o conjunta. Aunque esta Norma Internacional se aplica a la auditora de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental, el usuario puede considerar adaptar o ampliar la orientacin aqu proporcionada para su aplicacin a otros tipos de auditoras, incluyendo otras auditoras de sistemas de gestin. Adems, cualquier otro individuo u organizacin interesado en el seguimiento de la conformidad con los requisitos, tales como especificaciones de producto o leyes y reglamentos, puede encontrar til la orientacin proporcionada por esta Norma Internacional.
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Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental
Objeto y campo de aplicacin
Esta Norma Internacional proporciona una orientacin sobre los principios de auditora, la gestin de programas de auditora, la direccin de auditoras de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental, as como la competencia de los auditores de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental. Esta norma es aplicable a todas las organizaciones que tienen la necesidad de llevar a cabo y gestionar auditoras internas o externas de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental. La aplicacin de esta Norma Internacional a otros tipos de auditoras es posible en principio, pero en tales casos debera prestarse especial atencin a la definicin de la competencia necesaria de los miembros del equipo auditor.
Referencias normativas
Los documentos normativos siguientes contienen disposiciones que, a travs de referencias en este texto, constituyen disposiciones de esta Norma Internacional. Para las referencias fechadas, las modificaciones posteriores, o las revisiones, de la citada publicacin no son aplicables. No obstante, se recomienda a las partes que basen sus acuerdos en esta Norma Internacional que investiguen la posibilidad de aplicar la edicin ms reciente de los documentos normativos citados a continuacin. Los miembros de CEI e ISO mantienen el registro de las Normas Internacionales vigentes. ISO 9000: 2000, Sistemas de gestin de la calidad Fundamentos y vocabulario. ISO 14050:1998, Sistemas de gestin ambiental Vocabulario.
Trminos y definiciones
Para el propsito de esta Norma Internacional, son aplicables los trminos y definiciones dados en las Normas ISO 9000:2000 e ISO 14050:1998, a menos que estn sustituidas por las definiciones dadas a continuacin. Un trmino en una definicin o nota, definido en este captulo, se indica en letra negrilla seguido por su nmero de referencia entre parntesis. Dicho trmino puede ser reemplazado en la definicin por su definicin completa. 3.1 Auditora proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora (3.3) y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora (3.2). NOTA Las auditoras internas, denominadas en algunos casos como auditoras de primera parte, se realizan por, o en nombre de, la propia organizacin para la revisin por la direccin y con otros fines internos, y pueden constituir la base para una autodeclaracin de conformidad de la organizacin. Las auditoras externas incluyen aquellas normalmente denominadas auditoras de segunda y tercera parte. Las auditoras de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un inters en la organizacin, como los clientes, o por otras personas en su nombre. Las auditoras de tercera parte son llevadas a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como aquellas que proporcionan la certificacin o el registro de conformidad de acuerdo con los requisitos de la Norma ISO 9001 e ISO 14001. Cuando se auditan sistemas de gestin ambiental y de la calidad juntos, se denomina auditora combinada. Cuando dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un nico auditado, se denomina auditora conjunta. 3.2 criterios de auditora conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia. 3.3 evidencia de la auditora registros, declaraciones de hecho o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora (3.2) y que son verificables. NOTA La evidencia de la auditora puede ser cualitativa o cuantitativa.
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3.4 hallazgos de la auditora resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora (3.3) recopilada frente a los criterios de auditora (3.2) NOTA Los hallazgos de la auditora pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de auditora u oportunidades de mejora. 3.5 conclusiones de la auditora resultado de una auditora (3.1) que proporcionada el equipo auditor (3.10) tras considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora (3.4) 3.6 cliente de la auditora organizacin o persona que solicita una auditora (3.1) NOTA El cliente puede ser el auditado o cualquier otra organizacin que tenga derechos contractuales o reglamentarios para solicitar una auditora. 3.7 auditado organizacin que es auditada 3.8 auditor persona con la competencia (3.14) para llevar a cabo una auditora (3.1) 3.9 equipo auditor uno o ms auditores (3.8) que llevan a cabo una auditora (3.1), con el apoyo de expertos tcnicos (3.10), si es necesario NOTA 1 Un auditor del equipo auditor es designado auditor jefe del equipo. NOTA 2 El equipo auditor puede incluir auditores en formacin. 3.10 experto tcnico persona que aporta conocimientos especficos o experiencia al equipo auditor (3.9) NOTA 1 El conocimiento especfico o la experiencia es aquel relacionado con la organizacin, el proceso o la actividad a auditar, el idioma o la orientacin cultural. NOTA 2 Un experto tcnico no acta como un auditor en el equipo auditor. 3.11 programa de auditora conjunto de una o mas auditoras (3.1) planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico. 3.12 plan de auditora descripcin de las actividades in situ y de los preparativos de una auditora (3.1) 3.13 alcance de la auditora extensin y lmites de una auditora (3.1) NOTA El alcance incluye tpicamente una descripcin de los lugares, las unidades organizativas, las actividades y los procesos, as como el perodo de tiempo cubierto. 3.14 competencia habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.
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4 Principios de la auditora
La auditoria se caracteriza por depender de un nmero de principios. stos hacen a la auditora una herramienta eficiente y fiable en apoyo de las polticas y controles de gestin, proporcionando informacin sobre la cual una organizacin puede actuar para mejorar su desempeo. La adhesin a esos principios es un requisito previo para proporcionar conclusiones de la auditora que sean pertinentes y suficientes, y para asegurarse de que los auditores, trabajando independientemente unos de otros alcanzarn conclusiones similares en circunstancias similares. Los principios siguientes se refieren a los propios auditores: Conducta tica el fundamento de la profesionalidad La confianza, la integridad, la confidencialidad y la discrecin son esenciales en la auditora. Presentacin imparcial la obligacin de informar con veracidad y exactitud Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la auditora. Se informa de los obstculos significativos encontrados durante la auditora y no resueltos o de las opiniones divergentes entre el equipo auditor y el auditado. Debido cuidado profesional la aplicacin de diligencia y juicio al auditar Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que deberan desempear y la confianza puesta en ellos por el cliente de la auditora y por otras partes interesadas. El tener la competencia necesaria es un requisito previo importante. Los principios de auditora que siguen estn relacionados con el proceso de auditora. Una auditora es por definicin independiente y sistemtica y estas caractersticas estn estrechamente relacionadas con los siguientes principios de auditora: Independencia la base para la imparcialidad y la objetividad de las conclusiones de la auditora Los auditores son independientes de la actividad que es auditada y estn libres de sesgo y conflicto de intereses. Los auditores mantienen una actitud objetiva a lo largo del proceso de auditora para asegurarse de que los hallazgos y conclusiones estarn basados slo en la evidencia. Evidencia la base racional para alcanzar conclusiones de la auditora fiables y reproducibles en un proceso de auditora sistemtico La evidencia de la auditora es verificable. Est basada en muestras de la informacin disponible, ya que una auditora es llevada a cabo durante un perodo de tiempo delimitado y con recursos finitos. El uso apropiado del muestreo est estrechamente relacionado con la confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditora. La orientacin dada en los captulos restantes de esta Norma Internacional est basada en los principios establecidos anteriormente.
5 Gestin de un programa de auditora
5.1 Generalidades
Una organizacin que tiene la necesidad de realizar auditoras debera implementar y gestionar un programa de auditora eficiente y eficaz. El propsito de un programa de auditora es planificar el tipo y nmero de auditoras e identificar y proporcionar los recursos necesarios para llevarlas a cabo. El programa de auditora puede incluir auditoras con una variedad de objetivos. Dependiendo del tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin que va a ser auditada, el programa de auditora puede incluir una, algunas, o muchas auditoras, as como auditoras combinadas y conjuntas. Una organizacin puede establecer ms de un programa de auditora. La alta direccin de la organizacin debera otorgar la autoridad para la gestin del programa de auditora. Aquellos responsables de la gestin del programa de auditora deberan: a) establecer los objetivos y la extensin del programa de auditora;
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b) establecer las responsabilidades, los recursos y los procedimientos; c) asegurarse de la implementacin del programa de auditora; d) realizar el seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditora; y e) asegurar que se mantengan los registros apropiados del programa de auditora. La figura 1 ilustra la aplicacin del ciclo Planificar-Hacer-Verificar-Actuar a la gestin de un programa de auditora.
Autoridad para el programa de auditora (5.1)
Definicin del programa de auditora (5.2, 5.3) - Objetivos/extensin - Responsabilidades - Recursos - Procedimientos
Planificar
Implementacin del programa de auditora (5.4, 5.5) - Evaluacin de auditores - Asignacin de los equipos auditores - Direccin de actividades de auditora - Registro
Competencia de los auditores (7) Hacer Actividades de auditora (6)
Actuar Mejora del programa de auditora
Seguimiento y revisin del programa de auditora (5.6) - Identificacin de oportunidades de mejora Verificar
Figura 1 Ilustracin de la aplicacin del ciclo Planificar- Hacer-Verificar-Actuar a la gestin de un programa de auditora NOTA Los nmeros en sta y en todas las figuras subsiguientes hacen referencia a los captulos pertinentes de esta Norma Internacional. Si una organizacin opera sistemas de gestin de la calidad y ambiental, podra decidirse que el programa de auditora incluya auditoras combinadas. En este caso, debera prestarse especial atencin a la competencia del equipo auditor. Dos o ms organizaciones auditoras pueden cooperar, como parte de sus programas de auditora, para realizar una auditora conjunta. En tal caso debera prestarse especial atencin a la divisin de las responsabilidades, la provisin de cualquier recurso adicional, la competencia adicional necesaria en el equipo auditor y los procedimientos apropiados. Se debera llegar a un acuerdo sobre estos aspectos antes de que comience la auditora.
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Ayuda prctica Ejemplos de programas de auditora La gestin de un programa de auditora incluye la planificacin, la provisin de recursos y el establecimiento de procedimientos apropiados para realizar las auditoras dentro del programa. Ejemplos de programas de auditora incluyen: a) una serie de auditoras internas para cubrir un sistema de gestin de la calidad en toda la organizacin para el ao en curso; b) las auditoras de certificacin/registro y de vigilancia llevadas a cabo por un organismo de certificacin/registro de tercera parte sobre un sistema de gestin ambiental dentro de un perodo de tiempo acordado contractualmente entre el organismo de certificacin y el cliente; c) las auditoras de segunda parte al sistema de gestin x de los proveedores potenciales de productos crticos a realizar en un perodo de seis meses
5.2 Objetivos y extensin de un programa de auditora 5.2.1 Objetivos de un programa de auditora

Deberan establecerse los objetivos de un programa de auditora para dirigir la planificacin y realizacin de las auditoras. Estos objetivos pueden basarse en la consideracin de: a) prioridades de la direccin; b) propsitos comerciales; c) requisitos del sistema de gestin; d) requisitos reglamentarios y contractuales; e) necesidad de evaluar a los proveedores; f) requisitos del cliente;
g) necesidades de otras partes interesadas; h) riesgos potenciales para la organizacin. Ayuda prctica Ejemplos de objetivos de un programa de auditora Ejemplos de diferentes objetivos de un programa de auditora son: a) cumplir los requisitos para la certificacin conforme a una norma de sistema de gestin; b) asegurar la conformidad con los requisitos contractuales;
c)
obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor.
5.2.2
Extensin de un programa de auditora
La extensin de un programa de auditora puede variar y estar influenciada por: a) el alcance, el objetivo y la duracin de cada auditora que se realice; b) la frecuencia de las auditoras que se realicen; c) el tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin auditada; d) el nmero, la importancia, la complejidad, la similitud y la ubicacin de las actividades que se auditarn; e) las normas, los requisitos reglamentarios y contractuales y otros criterios de auditora; f) la necesidad de acreditacin o certificacin/ registro;
g) los resultados de las auditoras previas o de la revisin de un programa de auditora previo; h) los aspectos idiomticos, culturales y sociales; i) j) las inquietudes de las partes interesadas; los cambios significativos en la organizacin o en sus operaciones.
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5.3 Responsabilidades, recursos y procedimientos de un programa de auditora 5.3.1 Responsabilidades

La responsabilidad de la gestin de un programa de auditora debera asignarse a uno o ms personas con conocimientos generales de los principios de la auditora, la competencia del auditor y la aplicacin de tcnicas de auditora. Estas personas deberan tener habilidades en la gestin y tambin conocimientos tcnicos y de negocio pertinentes para las actividades que van a auditarse. Los designados con responsabilidad para la gestin del programa de auditora deberan: a) definir, implementar, dar seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditora; b) identificar y proveer recursos para el programa de auditora.
5.3.2
Recursos
Cuando se identifiquen los recursos para un programa de auditora, debera considerarse: a) los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar, dirigir y mejorar las actividades de la auditora; b) las tcnicas de auditora; c) los procesos para alcanzar y mantener la competencia de los auditores, y para mejorar su desempeo; d) la disponibilidad de auditores y expertos tcnicos que tengan la competencia apropiada para los objetivos particulares del programa de auditora; e) la duracin de las auditoras; f) el tiempo de viaje, alojamiento y otras necesidades de la auditora.
5.3.3
Procedimientos
Los procedimientos del programa de auditora deberan establecerse e incluir: a) la planificacin y el calendario de auditoras; b) el aseguramiento de la competencia de los auditores y de los auditores jefe del equipo; c) la seleccin de los equipos auditores apropiados; d) la realizacin de las auditoras; e) la realizacin del seguimiento de la auditora; f) el mantenimiento de los registros del programa de auditora;
g) el seguimiento del desempeo y la mejora del programa de auditora.
5.4 Implementacin del programa de auditora

La implementacin de un programa de auditora debera incluir: a) la comunicacin del programa de auditora a las partes pertinentes; b) la coordinacin y preparacin del calendario de las auditoras y otras actividades del programa de auditora; c) el establecimiento y mantenimiento de un proceso para la evaluacin inicial de los auditores y la evaluacin continua de las necesidades de formacin y permanente desarrollo profesional de los mismos, de acuerdo con los apartados 7.6 y 7.5; d) asegurarse de la designacin de los equipos auditores; e) facilitar los recursos requeridos para los equipos auditores; f) asegurarse de la realizacin de las auditoras de acuerdo con el programa de auditora;
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g) asegurarse del control de los registros de las actividades de la auditora; h) asegurarse de la revisin y aprobacin de los informes de auditora, y asegurarse de su distribucin al cliente de la auditora y a otras partes especificadas; i) asegurarse del seguimiento de la auditora, si es aplicable.
5.5 Registros del programa de auditora

Los registros deberan mantenerse para demostrar la implementacin del programa de auditora y deberan incluir: a) registros individuales de auditora, tales como: planes de auditora; informes de auditora; informes de no-conformidades; e informes de acciones correctivas y preventivas
b) resultados de la revisin del programa de auditora; c) registros del personal auditor, tales como: evaluacin del auditor; seleccin del equipo auditor; y formacin.
Los registros deberan conservarse y controlarse con la seguridad apropiada.
5.6 Seguimiento y revisin del programa de auditora

La implementacin del programa de auditora debera seguirse y revisarse a intervalos apropiados para evaluar si se han cumplido sus objetivos y para identificar las oportunidades de mejora. El seguimiento debera llevarse a cabo mediante el uso de indicadores de desempeo que midan, por ejemplo: la habilidad de los equipos auditores para implementar el plan de auditora; la conformidad con los programas y calendarios de auditora; la retroalimentacin de los clientes de la auditora, de los auditados y de los auditores; el tiempo tomado para cerrar las acciones correctivas del programa de auditora.
Esta revisin del programa de auditora debera considerar, por ejemplo: a) los resultados y las tendencias del seguimiento; b) la conformidad con los procedimientos; c) las necesidades y expectativas cambiantes de las partes interesadas; d) los registros de la auditora; e) las prcticas de auditora nuevas o alternativas ; f) la coherencia entre los equipos auditores.
Los resultados de las revisiones del programa de auditora pueden llevar a acciones correctivas y preventivas y a la mejora del programa de auditora.
6 Actividades de auditora
6.1 Generalidades
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Este captulo proporciona orientacin sobre la gestin y forma de llevar a cabo auditoras de sistemas de gestin de la calidad y ambiental. La figura 2 proporciona un visin general de las actividades de auditora segn se describe en este captulo.
Inicio de la auditora (6.2) Designacin del auditor jefe del equipo Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora. Determinacin de la viabilidad de la auditora Establecimiento del equipo auditor Establecimiento de los contactos iniciales con el auditado
Realizacin de la revisin de la documentacin (6.3) - Revisin de los documentos pertinentes del sistema de gestin incluyendo los registros , y determinacin de su adecuacin.
Preparacin de las actividades de auditora in situ (6.4) - Preparacin del plan de auditora - Asignacin de tareas al equipo auditor - Preparacin de los documentos de trabajo
Realizacin de las actividades de auditora in situ (6.5) - Realizacin de la reunin de apertura - Comunicacin durante la auditora - Funciones y responsabilidades de los guas y de los observadores - Recopilacin y verificacin de la informacin - Generacin de hallazgos de auditora - Preparacin de las conclusiones de la auditora - Realizacin de la reunin final
Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de auditora (6.6) - Preparacin del informe de auditora - Aprobacin y distribucin del informe de auditora
Culminacin de la auditora (6.7) Conservacin de los documentos Final de la auditora
Realizacin del seguimiento de la auditora (6.8)
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Despus de completar la auditora, pueden tener lugar acciones de seguimiento. Estas acciones no se consideran parte de la auditora, salvo que se hubiesen incluido en el plan de la auditora.
6.2 Inicio de la auditora
6.2.1 Designacin del auditor jefe del equipo

Los responsables de gestionar el programa de auditora deberan designar un auditor jefe del equipo para cada auditora especfica. Cuando se realiza una auditora conjunta, es importante alcanzar un acuerdo entre las organizaciones auditoras, antes del comienzo de la auditora, sobre las responsabilidades especficas de cada organizacin, particularmente en relacin con la autoridad del auditor jefe designado para la auditora.
6.2.2
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora
Dentro del marco de los objetivos generales de un programa de auditora, una auditora particular debera estar basada en objetivos, alcance y criterios documentados. Los objetivos de la auditora deberan ser definidos por el cliente de la auditora. El alcance y los criterios de auditora deberan definirse entre el cliente de la auditora y el auditor jefe del equipo de acuerdo con los procedimientos del programa de auditora. Cualquier cambio de los objetivos, el alcance o los criterios debera acordarse por las mismas partes. Los objetivos de la auditora definen qu es lo que se va a conseguir con la auditora. Los objetivos de una auditora pueden incluir: a) b) c) d) determinar el grado de conformidad del sistema de gestin del auditado, o de parte de l, con los criterios de auditora; evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurar el cumplimiento de los requisitos reglamentarios y contractuales; evaluar la eficacia del sistema de gestin para lograr los objetivos especificados, o identificar reas de mejora potencial del sistema de gestin.
El alcance de la auditora describe la extensin y los lmites de la auditora, tales como localizaciones fsicas, unidades de la organizacin, actividades y procesos a ser auditados y el perodo de tiempo cubierto por la auditora. Los criterios de auditora pueden incluir polticas, procedimientos, normas, leyes y reglamentos, requisitos del sistema de gestin, requisitos contractuales o cdigos de conducta sectoriales, industriales o de negocio aplicables. Cuando se va a realizar una auditora combinada, es importante que el auditor jefe del equipo se asegure de que los objetivos, el alcance y los criterios de la auditora, y la composicin del equipo auditor sean apropiados a la naturaleza de la auditora combinada.
6.2.3 Determinacin de la viabilidad de la auditora

Los responsables de la gestin del programa de auditora deberan determinar la viabilidad de la auditora teniendo en consideracin factores tales como: a) b) c) la informacin suficiente y apropiada para planificar la auditora; la disponibilidad de cooperacin adecuada del auditado; la disponibilidad de tiempo y recursos adecuados.
Cuando la auditora no es viable, los responsables del programa de auditora, tras consultar con el auditado, deberan proponer al cliente de la auditora una alternativa.
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6.2.4 Establecimiento del equipo auditor

Cuando la auditora se considera viable, se debera establecer un equipo auditor teniendo en cuenta la competencia necesaria para lograr los objetivos de la auditora. Cuando hay un solo auditor, ste debera desempear todas las tareas aplicables al auditor jefe de equipo. Aquellos responsables de gestionar el programa de auditora y/o el auditor jefe del equipo, de acuerdo con el cliente de la auditora, y si es necesario, con el auditado, deberan identificar los recursos necesarios. En el momento de decidir el tamao y la composicin del equipo auditor, se debera considerar lo siguiente: a) b) c) d) e) f) los objetivos, el alcance, los criterios y la duracin estimada de la auditora; la competencia global del equipo auditor necesaria para conseguir los objetivos de la auditora; los requisitos de los organismos de acreditacin/certificacin, si es aplicable; la necesidad de asegurarse de la independencia del equipo auditor de las actividades a ser auditadas y de evitar conflictos de intereses; la capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuar eficazmente con el auditado y trabajar conjuntamente; el idioma de la auditora y la comprensin de las caractersticas sociales y culturales del auditado, bien a travs de las propias habilidades del auditor o a travs del apoyo de un experto tcnico.
El proceso de asegurar la competencia global del equipo auditor debera incluir los siguientes pasos: 1) 2) identificar el conocimiento y habilidades necesarias para alcanzar los objetivos de la auditora; seleccionar los miembros del equipo auditor de tal manera que todo el conocimiento y las habilidades estn presentes en el equipo auditor.
El apartado 7.6 describe un proceso para la evaluacin de la competencia de los auditores que puede usarse para la seleccin de equipos de auditora. Si el conocimiento y habilidades necesarias no se encuentra cubierto en su totalidad por los auditores del equipo auditor, se pueden satisfacer incluyendo expertos tcnicos. Los expertos tcnicos deberan actuar bajo la direccin de un auditor. Tanto el cliente de la auditora como el auditado pueden requerir la sustitucin de miembros del equipo auditor en particular con argumentos razonables basados en los principios de la auditora descritos en el captulo 4. Estos argumentos deberan comunicarse al auditor jefe y a aquellos responsables de la gestin del programa de auditora quienes deberan tomar decisiones para sustituir a los miembros del equipo. Ejemplos de argumentos razonables incluyen situaciones de conflicto de intereses (tales como que un miembro del equipo auditor haya sido un antiguo trabajador del auditado o que haya prestado servicios de consultora) y un comportamiento previo no tico.
6.2.5 Establecimiento del contacto inicial con el auditado

El contacto inicial con el auditado puede ser informal o formal y debera establecerse por los responsables de gestionar el programa de auditora o el auditor jefe del equipo. El propsito del contacto inicial es: a) b) c) d) e) establecer los canales de comunicacin; proporcionar informacin sobre el cronograma y la composicin del equipo auditor propuestos; requerir acceso a los documentos pertinentes, incluyendo registros; determinar las reglas de seguridad aplicables al lugar ; hacer los preparativos para la auditora acordar mutuamente la necesidad de acompaantes tales como observadores o guas para el equipo auditor.
f)
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6.3 Realizacin de la revisin de documentos

Antes de las actividades de auditora in situ, la documentacin del auditado debera ser revisada para determinar la conformidad del sistema, segn documentacin, con los criterios de auditora. La documentacin puede incluir documentos y registros pertinentes del sistema de gestin e informes de auditoras previas. La revisin debera tener en cuenta el tamao, la naturaleza y complejidad de la organizacin, y los objetivos y el alcance de la auditora. Puede ser necesaria la realizacin de una visita preliminar al lugar para tener una vista general apropiada de la informacin disponible. Si se encuentra que la documentacin es inadecuada, el auditor jefe debera informar al cliente de la auditora, a los responsables de la gestin del programa de auditora y a los auditados. No se deberan asignar nuevos recursos a la auditora hasta que estos problemas se resuelvan.
6.4
Preparacin de las actividades de auditora in situ.
6.4.1 Preparacin del plan de auditora

El auditor jefe del equipo debera preparar un plan de auditora que proporcione la informacin necesaria al equipo auditor, al auditado y al cliente de la auditora. Este plan debera facilitar la programacin y la coordinacin de las actividades de la auditora. La cantidad de detalles proporcionada en el plan de auditora debera reflejar el alcance y la complejidad de la auditora. Los detalles pueden, por ejemplo, diferir entre auditoras iniciales y las posteriores y tambin entre auditoras internas y externas. El plan de auditora debera ser suficientemente flexible para permitir cambios tales como modificaciones en el alcance de la auditora que podran llegar a ser necesarias a medida que se van desarrollando las actividades de auditora. El plan de auditora debera incluir o describir: a) b) c) d) e) f) g) los objetivos de auditora; los criterios de auditora y los documentos de referencia; el alcance, incluyendo la identificacin de las unidades funcionales y de organizacin y los procesos que van a auditarse; las fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de auditora in situ; la hora y la duracin estimadas de las actividades de la auditora in situ, incluyendo las reuniones con la direccin del auditado y las reuniones del equipo auditor; las funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor y de cualquier persona que los acompae; la asignacin de los recursos necesarios a las reas crticas de la auditora.
Adems, el plan de auditora debera incluir, cuando sea apropiado: h) i) j) k) l) la identificacin del representante del auditado en la auditora; el idioma de trabajo y del informe de la auditora, cuando es diferente del idioma del auditor y/o del auditado; los contenidos del informe de auditora (incluyendo cualquier mtodo de clasificacin de no conformidades), formato y estructura, y fecha prevista de emisin y distribucin; preparativos logsticos (viajes, instalaciones in situ, etc); asuntos relacionados con la confidencialidad.
Cuando se realiza una auditora conjunta, el jefe del equipo designado para la auditora debera especificar los mtodos de comunicacin con el auditado, como se va a realizar la auditora y la preparacin y distribucin del informe de auditora. El plan debera ser revisado y aceptado por el cliente de la auditora y presentado al auditado antes de que comiencen las actividades de la auditora in situ.
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Cualquier objecin del auditado debera ser resuelta entre el auditor jefe del equipo, el auditado y el cliente de la auditora. Cualquier revisin al plan de auditora debera ser acordada entre las partes interesadas antes de continuar la auditora.
6.4.2
Asignacin de las tareas al equipo auditor
El auditor jefe del equipo, de acuerdo con el equipo auditor, debera asignar a cada miembro del equipo la responsabilidad para auditar procesos, funciones, lugares, reas o actividades especficos del sistema de gestin.. Tales asignaciones deberan considerar la necesidad de independencia y competencia del auditor, y el uso eficaz de los recursos, as como las diferentes funciones y responsabilidades de los auditores, auditores en formacin y expertos tcnicos. Los cambios en la asignacin de tareas se pueden realizar a medida que la auditora se va realizando para asegurarse de que se cumplen los objetivos de la auditora. Los miembros del equipo auditor deberan revisar la informacin pertinente relacionada con su parte de auditora asignada y preparar los documentos de trabajo necesarios para estas asignaciones.
6.4.3
Preparacin de los documentos de trabajo
Los documentos de trabajo se deberan preparar y utilizar por el equipo auditor como referencia y registro del desarrollo de la auditora y pueden incluir: a) listas de verificacin y planes de muestreo de auditora; b) formularios para registrar informacin, tal como evidencias de apoyo, hallazgos de auditora y anotaciones de las reuniones. El uso de listas de verificacin y formularios no debera restringir la extensin de las actividades de auditora que pueden cambiarse como resultado de la informacin recopilada durante la auditora. Los documentos de trabajo incluyendo los registros que resultan de su uso, se deberan mantener, al menos, hasta que se culmine la auditora. El mantenimiento de los documentos despus de culminar la auditora, se describe en el apartado 6.7.1. Aquellos que contengan informacin confidencial o del propietario deberan ser guardados adecuadamente durante todo el tiempo por los miembros del equipo auditor.
6.5 6.5.1
Realizacin de actividades de auditora in situ Realizacin de la reunin de apertura
Se debera realizar una reunin de apertura con la direccin del auditado o, cuando sea apropiado, con aquellos responsables para las funciones o procesos que se van a auditar. El propsito de una reunin de apertura es: a) revisar el plan de auditora; b) proporcionar un breve resumen de cmo se llevarn a cabo las actividades de auditora; c) confirmar los canales de comunicacin; d) proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas. Ayuda prctica Reunin de apertura Muchas veces, por ejemplo en auditoras internas en organizaciones pequeas, la reunin de apertura puede consistir en comunicar que se est realizando una auditora y explicar la naturaleza de la misma. Para otras situaciones de auditora, la reunin debera ser formal y se debera mantener un registro de los asistentes. La reunin debera ser dirigida por el auditor jefe del equipo. Los siguientes puntos deberan ser considerados en una reunin de apertura, cuando sea apropiado: a) presentacin de los participantes, incluyendo una descripcin general de sus funciones; b) confirmacin de los objetivos, alcance y criterios de auditora;
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c) confirmacin del horario de la auditora y otras disposiciones pertinentes con el auditado, como la fecha y hora de la reunin de cierre, cualquier reunin intermedia entre el equipo auditor y la direccin del auditado y cualquier cambio de ltima hora; d) mtodos y procedimientos que se utilizarn para realizar la auditora, incluyendo el aviso al auditado de que las evidencias de auditora sern simplemente una muestra de la informacin disponible y de que por tanto existe un elemento de incertidumbre en la auditora; e) confirmacin de los vnculos de comunicacin formal entre el equipo auditor y el auditado; f) confirmacin del idioma que se va a utilizar durante la auditora;
g) confirmacin de que durante la auditora, el auditado ser informado del progreso de la misma; h) confirmacin de que los recursos e instalaciones que necesita el equipo auditor estn disponibles; i) j) confirmacin de los asuntos relacionados con la confidencialidad; confirmacin de los procedimientos pertinente de proteccin en el trabajo, emergencia y seguridad para el equipo auditor;
k) confirmacin de la disponibilidad, las funciones y la identidad de los guas; l) mtodo de informacin incluyendo la clasificacin de las no conformidades;
m) informacin acerca de las condiciones bajo las cuales la auditora puede darse por terminada; n) informacin acerca de cualquier sistema de apelacin sobre la realizacin o el resultado de la auditora.
6.5.2
Comunicacin durante la auditora
Dependiendo del alcance y de la complejidad de la auditora, puede ser necesario llegar a acuerdos formales para la comunicacin durante la auditora. Los miembros del equipo auditor deberan consultarse peridicamente para intercambiar informacin, evaluar el progreso de la auditora y reasignar el trabajo entre los auditores si es necesario. Durante la auditora, el auditor jefe del equipo debera comunicar peridicamente al auditado y al cliente de la auditora, cuando sea apropiado, el estado de la auditora y cualquier inquietud. Las evidencias recopiladas durante la auditora que sugieren un riesgo inmediato y significativo (por ejemplo, seguridad, medio ambiente o calidad) deberan ser comunicadas sin retraso al auditado y, si es apropiado, al cliente de la auditora. Cuando las evidencias disponibles de la auditora indican que los objetivos de la auditora no son alcanzables, el auditor jefe del equipo debera informar de las razones al cliente de la auditora y al auditado para determinar las acciones apropiadas. Estas acciones pueden incluir la reconfirmacin del plan de auditora, la terminacin de la auditora o un cambio en los objetivos de la auditora y/o en el alcance. Cualquier necesidad de cambios en el alcance de la auditora que pueda evidenciarse a medida que las actividades de auditora in situ progresan debera revisarse con el cliente de la auditora y aprobarse por l y, cuando sea apropiado, por el auditado. Cualquier inquietud relacionada con un aspecto externo al alcance de la auditora debera registrarse y notificarse al auditor jefe del equipo, para su posible comunicacin al cliente de la auditora o al auditado.
6.5.3
Funciones y responsabilidades de los guas y de los observadores
Los guas y observadores pueden acompaar al equipo auditor pero no forman parte del mismo. No deberan influir o interferir en la realizacin de la auditoria. Cuando se asignan guas, stos deberan asistir al equipo auditor y actuar cuando lo solicite el auditor jefe del equipo. Sus obligaciones pueden incluir: a) b) c) establecer los contactos y horarios para las entrevistas; acordar las visitas a partes especficas de las instalaciones o de la organizacin; asegurarse de que las reglas concernientes a los procedimientos de las instalaciones relacionados con la proteccin y la seguridad son conocidos y respetados por los miembros del equipo auditor.
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Los guas pueden ser testigos de la auditora en nombre del auditado. A requerimiento del auditor, los guas pueden proporcionar aclaraciones o ayudar en la recopilacin de la informacin correcta.
6.5.4
Recopilacin y verificacin de la informacin
La figura 3 proporciona una visin general de los procesos desde la recopilacin de la informacin hasta las conclusiones de la auditora.
Fuentes de informacin
Recopilacin mediante un muestreo apropiado
Informacin
Verificacin
Evidencia de la auditora
Evaluacin frente a los criterios de auditora
Hallazgos de la auditora
Revisin
Conclusiones de la auditora
Figura 3 Visin general del proceso desde la recopilacin de informacin hasta las conclusiones de la auditoria
La informacin pertinente para los objetivos, el alcance y los criterios de la auditora, incluyendo la informacin relacionada con las interrelaciones entre funciones, actividades y procesos, debera recopilarse mediante un muestreo apropiado durante la auditora y verificarse. Slo la informacin que es verificable puede constituir evidencia de la auditora. La evidencia de la auditora debera ser registrada como tal. NOTA La evidencia de la auditora se basa en muestras de la informacin disponible. Por tanto, hay un cierto grado de incertidumbre en la auditora y aquellos que actan sobre las conclusiones de la auditora deberan conocer esta incertidumbre. Los mtodos para recopilar esta informacin incluyen: a) entrevistas; b) observacin de actividades;
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c) revisin de documentos.
Ayuda prctica - Fuentes de informacin y realizacin de entrevistas Las fuentes de informacin escogidas pueden variar de acuerdo con el alcance y la complejidad de la auditoria y pueden incluir: a) b) c) d) e) f) g) h) entrevistas con empleados y con otras personas; observaciones de actividades y del ambiente y condiciones de trabajo circundantes; documentos, tales como polticas, objetivos, planes, procedimientos, instrucciones, licencias y permisos, especificaciones, planos, contratos, pedidos ; registros, tales como registros de inspeccin, actas de reunin, informes de auditorias, registros de programas de seguimiento y resultados de mediciones; resumen de datos, anlisis e indicadores de desempeo; registros de los fundamentos de los programas de muestreo pertinentes del auditado y de los procedimientos para asegurarse del control de la calidad en los procesos de muestreo y medicin; informes de otras fuentes, por ejemplo, retroalimentacin del cliente, otra informacin pertinente de partes externas y la calificacin de los proveedores; bases de datos informticas y pginas de Internet.
Las entrevistas son uno de los medios importantes de recopilar informacin y se deberan llevar a cabo de manera tal que se adapten a la situacin y a las personas entrevistadas. Sin embargo, el auditor debera considerar lo siguiente: a) b) c) d) e) f) g) h) las entrevistas deberan llevarse a cabo con personas de diferentes niveles y funciones que desempeen actividades o tareas dentro del alcance de la auditora; las entrevistas deberan ser llevadas a cabo durante las horas normales de trabajo y en el lugar de trabajo habitual de la persona que es entrevistada; se debera hacer todo lo posible para tranquilizar a la persona que se va a entrevistar antes de la entrevista, debera explicarse la razn para la entrevista y cualquier otra nota que se tome; las entrevistas pueden iniciarse preguntando a las personas que describan su trabajo; deberan evitarse preguntas que inducen a respuestas determinadas (preguntas inductivas); los resultados de las entrevistas deberan ser resumidos y revisados con la persona entrevistada; se debera agradecer a las personas entrevistadas su participacin y cooperacin.
6.5.5 Generacin de hallazgos de la auditora

La evidencia de la auditora debera ser evaluada contra los criterios de auditora para generar los hallazgos de auditora. Los hallazgos de auditora pueden indicar tanto conformidad o no conformidad con los criterios de auditora e identificar una oportunidad para la mejora. El equipo auditor debera reunirse cuantas veces sea necesario para revisar los hallazgos de auditora en etapas adecuadas durante la misma. Las conformidades deberan ser resumidas para indicar los lugares, las funciones, los procesos, o los requisitos que fueron auditados. Si fuera incluido en el plan de auditora, se deberan registrar los hallazgos de la auditora individuales de conformidad y sus evidencias de apoyo. Las no conformidades y las evidencias de la auditora que las apoyan tambin deberan registrarse. Las no conformidades pueden clasificar. stas deberan ser revisadas con los representantes apropiados del auditado. El propsito de la revisin es obtener el reconocimiento de que la evidencia de la auditora es exacta y que las no conformidades han sido comprendidas. Se debera realizar todo el esfuerzo posible para resolver cualquier
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divergencia de opinin concerniente a las evidencias y/o los hallazgos de la auditora, y deberan registrarse los puntos en los que no haya acuerdo.
6.5.6 Preparacin de las conclusiones de la auditora

El equipo auditor debera reunirse antes de la reunin de cierre para: a) b) c) d) revisar los hallazgos de la auditora y cualquier otra informacin apropiada recopilada durante la auditora contra los objetivos de la misma; acordar las conclusiones de la auditora teniendo en cuenta la incertidumbre en la misma; preparar recomendaciones, si estuviera especificado en los objetivos de la auditora; discutir el seguimiento de la auditora, si es apropiado.
Ayuda prctica - Conclusiones de la auditora Las conclusiones de la auditora pueden tratar aspectos tales como: a) b) c) el grado de conformidad del sistema de gestin con los criterios de auditora; la eficaz implementacin y mantenimiento del sistema de gestin; la capacidad del proceso de revisin por la direccin para asegurar la continua viabilidad, adecuacin y eficacia del sistema de gestin.
Las conclusiones de la auditora pueden llevar a recomendaciones relativas a mejoras, relaciones comerciales, certificacin o registro, o actividades de auditora futuras.
6.5.7 Realizacin de la reunin de cierre

La reunin de cierre debera realizarse para presentar los hallazgos y conclusiones de la auditora de tal manera que sean comprendidas y reconocidas por el auditado, y para ponerse de acuerdo, si es necesario, en el perodo de tiempo para que el auditado presente el plan de acciones correctivas. Entre los participantes en la reunin de cierre debera incluirse al auditado y podra tambin incluirse al cliente de la auditora y a otras partes. Si es apropiado, el auditor jefe del equipo debera informar al auditado de las situaciones que se han encontrado durante la auditora que pueden llevar a una disminucin de la confianza que se puede obtener de las conclusiones de la auditora. En muchos casos, por ejemplo, en auditoras internas en pequeas organizaciones, la reunin de cierre puede consistir en comunicar los hallazgos de la auditora y las conclusiones de la misma. Para otras situaciones de auditora, la reunin debera ser formal y las actas, incluyendo los registros de asistencia, deberan conservarse. La reunin dirigida por el auditor jefe del equipo debera llevarse a cabo en presencia de la direccin del auditado y de los responsables de las funciones auditadas. Cualquier opinin divergente relativa a los hallazgos de la auditora o a las conclusiones entre el equipo auditor y el auditado deberan discutirse y, si es posible, resolverse. Si no se resolvieran, las dos opiniones deberan registrarse. Si est especificado en los objetivos de la auditora, se deberan presentar recomendaciones de mejora. Se debera enfatizar que las recomendaciones no son obligatorias.
6.6 Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la auditora
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6.6.1 Preparacin del informe de auditora

El auditor jefe del equipo debera ser responsable de la preparacin y el contenido del informe de la auditora. El informe de la auditora debera proporcionar un registro de la auditora completo, preciso, conciso y claro. El informe de la auditora debera incluir, o hacer referencia a lo siguiente: a) b) c) d) e) f) g) h) los objetivos de la auditora; el alcance de la auditora, particularmente la identificacin de las unidades organizativas y funcionales organizacin o los procesos auditados y el perodo de tiempo cubierto; la identificacin del cliente de la auditora; la identificacin de los miembros del equipo auditor; las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de auditora in situ; los criterios de auditora; los hallazgos de la auditora; las conclusiones de la auditora.
El informe de la auditora debera incluir tambin o hacer referencia a lo siguiente, segn sea apropiado: i) j) k) l) el plan de auditora; una lista de representantes del auditado; un resumen del proceso de auditora, incluyendo los obstculos encontrados que pueden disminuir la confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditora; la confirmacin de que los objetivos de la auditora han sido cumplidos dentro del alcance de la auditora, de acuerdo con el plan de auditora;
m) las reas no cubiertas, aunque se encuentren dentro del alcance de la auditora; n) o) p) q) r) las opiniones divergentes no resueltas entre el equipo auditor y el auditado; las recomendaciones para la mejora, si se especific en los objetivos de la auditora; los planes de accin del seguimiento acordados; una declaracin sobre la naturaleza confidencial de los contenidos; la lista de distribucin del informe de la auditora.
6.6.2
Aprobacin y distribucin del informe de la auditora
El informe de la auditora debera emitirse en el perodo de tiempo acordado. Si esto no es posible, se debera comunicar al cliente de la auditora las razones para el retraso y acordar una nueva fecha de emisin. El informe de la auditora debera estar fechado, revisado y aprobado segn se haya definido en los procedimientos del programa de auditora. El informe de la auditora debera entonces distribuirse a los receptores designados por el cliente de la auditora. El informe de la auditora es propiedad del cliente de la auditora y los miembros del equipo auditor y todos los receptores del informe deberan respetar y salvaguardar la debida confidencialidad.
6.7
Culminacin de la auditora
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6.7.1 Retencin de los documentos

Los documentos que pertenecen a la auditora deberan retenerse o destruirse de comn acuerdo entre las partes participantes y conforme a los procedimientos del programa de auditora y los requisitos reglamentarios o contractuales aplicables. Salvo que sean requeridos por ley, el equipo auditor y los responsables de la gestin del programa de auditora no deberan revelar el contenido de los documentos, cualquier otra informacin obtenida durante la auditora, ni el informe de la auditora a ninguna otra parte sin la aprobacin explcita del cliente de la auditora y, cuando sea apropiado, de la aprobacin del auditado. Si se requiere revelar los contenidos de un documento de la auditora, el cliente de la auditora y el auditado deberan ser informados tan pronto como sea posible.
6.7.2
Finalizacin de la auditora
La auditora se completa cuando todas las actividades incluidas en el plan de auditora se han finalizado y el informe de la auditora aprobado ha sido distribuido.
6.8
Realizacin del seguimiento de la auditora
Las conclusiones de la auditora pueden indicar la necesidad de acciones correctivas, preventivas, y de mejora, segn sea aplicable. Tales acciones no se consideran parte de la auditora y generalmente son emprendidas por el auditado en un perodo de tiempo acordado. El auditado debera mantener informado al cliente de la auditora sobre el estado de estas acciones, cuando sea apropiado. La culminacin y eficacia de la accin correctiva debera verificarse de acuerdo con un procedimiento adecuado. Esta verificacin puede ser parte de una auditora posterior. NOTA Los objetivos del programa de auditora pueden incluir un seguimiento por parte del equipo auditor. Este seguimiento se considera una accin que aporta valor al utilizar la pericia de los miembros del equipo auditor. En estos casos, se debera tener cuidado para mantener la independencia en las actividades de auditora posteriores.
Competencia de los auditores Generalidades
7.1
La confiabilidad del proceso de auditora y la confianza en el mismo dependen de la competencia del personal que lleva a cabo la auditora. Para llegar a ser auditor, una persona debera:
tener los atributos personales indicados en el apartado 7.3; y demostrar la capacidad para aplicar los conocimientos y habilidades indicados en el apartado 7.2, que son necesarios para llevar a cabo auditoras.
La educacin, la experiencia laboral, la formacin como auditor y la experiencia en auditoras son los medios por los cuales una persona adquiere los conocimientos y habilidades apropiadas para llegar a ser un auditor. Tambin son indicadores de competencia. Algunos de los conocimientos y habilidades son comunes para los auditores de sistemas de gestin de la calidad y ambiental y algunos son especficos para los auditores de cada una de las disciplinas individuales. El apartado 7.2.1 contempla los conocimientos y habilidades que se aplican a los auditores tanto de sistemas de gestin de la calidad como ambientales, el apartado 7.2.2 contempla los conocimientos y habilidades adicionales que se aplican a los jefes del equipo auditor, el apartado 7.2.3 contempla aquellas reas que se aplican slo a los auditores de sistemas de gestin de la calidad, y el apartado 7.2.4 contempla aquellas reas que solamente se aplican a los auditores de sistemas de gestin ambiental. Los apartados 7.2.1, 7.2.3 y 7.2.4 se aplican a los auditores que auditan tanto sistemas de gestin de la calidad como ambiental. El concepto de competencia se ilustra en la Figura 4.
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Competencia
Calidad Medio Ambiente
Conocimientos y habilidades Conocimientos y habilidades especficos de calidad (7.2.3) genricos (7.2.1) Conocimientos y habilidades especficos de medio ambiente(7.2.4)
Educacin
Experiencia Formacin Experiencia laboral como auditor (7.4) Atributos personales (7.3)
Figura 4 Concepto de competencia
Este apartado describe tambin un proceso para evaluar auditores y jefes del equipo auditor as como para el desarrollo profesional continuo y el mantenimiento de la competencia. El proceso de evaluacin involucra cuatro pasos fundamentales. Estos son: a) b) c) d) identificar los tipos y niveles de conocimientos y habilidades para cumplir las necesidades del programa de auditora (7.6.3); establecer indicadores de educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras (7.6.4); seleccionar el mtodo de evaluacin apropiado (7.6.5); completar la evaluacin mediante la comparacin de los resultados contra los indicadores identificados (7.6.6).
7.2
Conocimientos y habilidades de la calidad y/o ambiental
7.2.1 Conocimientos y habilidades genricos de los auditores de sistemas de gestin

Los auditores de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental deberan tener conocimientos y habilidades en las siguientes reas:
a)
principios de auditora, procedimientos y tcnicas para permitir al auditor seleccionar y aplicar aquellos que sean apropiados a las diferentes auditoras y para asegurarse de que las auditoras se llevan a cabo de manera coherente y sistemtica. Un auditor debera ser capaz de:
aplicar principios, procedimientos y tcnicas de auditora; planificar y organizar el trabajo eficazmente;
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b)
llevar a cabo la auditora de manera oportuna; establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia recopilar informacin a travs de entrevistas eficaces, escuchando, observando y revisando documentos, incluyendo los registros; verificar la exactitud de la informacin recopilada; confirmar que la evidencia de la auditora es suficiente y apropiada para sustentar los hallazgos y conclusiones de la auditora; evaluar aquellos factores que puedan afectar a la confiabilidad de los hallazgos y conclusiones de la auditora; entender lo apropiado y las consecuencias del uso de tcnicas de muestreo; registrar las actividades de la auditora mediante documentos de trabajo; preparar informes de la auditora que sean claros y concisos; mantener confidencial la informacin; comunicarse eficazmente, ya sea con las habilidades lingsticas personales o con el apoyo de un intrprete competente.
Documentos del sistema de gestin y de referencia para permitir al auditor comprender el alcance de la auditora y aplicar los criterios de auditora. Los conocimientos y habilidades en esta rea deberan contemplar:
- la aplicacin de sistemas de gestin a diferentes organizaciones; - la interaccin entre los componentes del sistema de gestin; - las normas de sistemas de gestin de la calidad o ambiental, los procedimientos aplicables u otros
documentos del sistema de gestin utilizados como criterios de auditora;
- las diferencias y el orden de prioridad entre los documentos de referencia; - la aplicacin de los documentos de referencia a las diferentes auditoras; - los sistemas de informacin y tecnologa para la gestin, autorizacin, distribucin y control de
documentos, datos y registros. c) situaciones de la organizacin para permitir al auditor entender el contexto de las operaciones de la organizacin. Los conocimientos y habilidades en esta rea deberan contemplar:
d)
el tamao, estructura, funciones y relaciones de la organizacin; los procesos generales de negocio y la terminologa relacionada; las costumbres sociales y culturales del auditado.
leyes aplicables, reglamentos y otros requisitos pertinente a la disciplina para permitir al auditor trabajar con ellos y ser consciente de los requisitos aplicables a la organizacin que se est auditando. Los conocimientos y habilidades en esta rea deberan contemplar:
- los contratos y acuerdos; - las condiciones laborales, de seguridad en el lugar de trabajo y del puesto trabajo; - las actividades, los productos y los servicios; - los tratados y convenciones internacionales; - el medio ambiente.
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7.2.2 Conocimientos y habilidades genricos de los auditores jefe de equipo

Los auditores jefe de equipo deberan tener conocimientos y habilidades adicionales en el liderazgo de la auditora para permitir al equipo auditor llevar a cabo la auditora de manera eficiente y con eficacia. Los conocimientos y habilidades en esta rea deberan contemplar:
planificar la auditora y hacer un uso eficaz de los recursos durante la auditora; representar al equipo auditor en las comunicaciones con el cliente y el auditado; organizar y dirigir a los miembros del equipo auditor; liderar al equipo auditor para alcanzar conclusiones de la auditora; prevenir y resolver conflictos; preparar y completar el informe de auditora.
7.2.3 Conocimientos y habilidades especficos de los auditores de sistemas de gestin de la calidad

Los auditores de sistemas de gestin de la calidad deberan tener conocimientos y habilidades en lo siguiente: a) mtodos y tcnicas relativas a la calidad para permitir al auditor examinar los sistemas de gestin de la calidad y generar hallazgos y conclusiones de la auditora apropiados. Los conocimientos y habilidades en esta rea deberan contemplar:
- terminologa de la calidad; - principios de gestin de la calidad y su aplicacin; - herramientas de gestin de la calidad y su aplicacin (por ejemplo: control estadstico del proceso,
anlisis de modo y efecto de falla , etc.). b) productos, incluyendo servicios, y procesos operativos para permitir al auditor comprender el contexto tecnolgico en el cual se est llevando a cabo la auditora. Los conocimientos y habilidades en esta rea deberan incluir:
- terminologa especfica del sector; - caractersticas tcnicas de los procesos y productos, incluyendo servicios; - procesos y prcticas especficas del sector. 7.2.4 Conocimientos y habilidades especficos de los auditores de sistemas de gestin ambiental
Los auditores de sistemas de gestin ambiental deberan tener conocimientos y habilidades en lo siguiente: a) mtodos y tcnicas de gestin ambiental - para permitir al auditor examinar los sistemas de gestin ambiental y generar hallazgos y conclusiones de la auditora apropiados. Los conocimientos y habilidades en esta rea deberan incluir:
- terminologa ambiental; - principios de gestin ambiental y su aplicacin; - herramientas de gestin ambiental (tales como evaluacin de aspectos/impactos ambientales,
evaluacin del ciclo de vida, evaluacin del desempeo ambiental etc.). b) ciencia y tecnologa ambiental para permitir al auditor comprender las relaciones fundamentales entre las actividades humanas y el medio ambiente. Los conocimientos y habilidades deberan contemplar:
- el impacto de las actividades humanas en el medio ambiente; - los medios ambientales (aire, agua, tierra);
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- la gestin de los recursos naturales (combustibles fsiles, agua, flora y fauna); - la interaccin de los ecosistemas; - los mtodos generales de proteccin ambiental - las tcnicas de seguimiento y medicin.
c) aspectos tcnicos y ambientales de las operaciones para permitir al auditor comprender la interaccin de las actividades, productos, servicios y operaciones del auditado con el medio ambiente. Los conocimientos y habilidades en esta rea deberan incluir:
7.3
a) b) c) d) e) f) g) h) i)
la terminologa especfica del sector; los aspectos e impactos ambientales de las actividades, productos y servicios; los mtodos para evaluar la importancia de los aspectos ambientales; las caractersticas crticas de los procesos operativos, productos y servicios; las tcnicas de seguimiento y medicin; las tecnologas para la prevencin de la contaminacin.
Cualidades personales
tico imparcial, sincero, honesto y discreto; de mentalidad abierta dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos; diplomtico con tacto en las relaciones con las personas; observador constante y activamente consciente del entorno fsico y las actividades; perceptivo - instintivamente consciente y capaz de entender y adaptarse a las situaciones; verstil - capaz de adaptarse a diferentes situaciones; tenaz - persistente, orientado hacia la consecucin de los objetivos; decidido - alcanza conclusiones oportunas basadas en el anlisis y razonamiento lgicos; seguro de s mismo - acta y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros.
Las cualidades personales contribuyen al desempeo con xito de un auditor. Un auditor debera ser:
7.4
7.4.1
Educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras Auditor
Para adquirir la competencia necesaria para llegar a ser un auditor, una persona debera: a) Haber completado una educacin suficiente para permitir la adquisicin de los conocimientos y habilidades definidas en el apartado 7.2. b) Tener experiencia laboral en una posicin tcnica, de gestin o profesional que haya implicado el ejercicio del juicio, resolucin de problemas y comunicacin con otro personal directivo o profesional, compaeros, clientes y/u otras partes interesadas. Parte de la experiencia laboral debera ser en una posicin donde las actividades realizadas contribuyan al desarrollo de conocimiento y habilidades en:
el rea de gestin de la calidad para auditores de sistemas de gestin de la calidad; y el rea de gestin ambiental para auditores de sistemas de gestin ambiental.
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c) Tener formacin como auditor que contribuya al desarrollo de los conocimientos y habilidades descritos en el apartado 7.2.1. La formacin podra ser proporcionada por la propia organizacin de la persona o por una organizacin externa. d) Experiencia en auditoras en las actividades descritas en el captulo 6. La experiencia global en auditoras debera cubrir el proceso completo de la auditora y la totalidad de la norma del sistema de gestin de la calidad o ambiental. Esta experiencia debera haber sido obtenida bajo la supervisin y orientacin de un auditor jefe del equipo en la misma disciplina. Esta formacin en el trabajo debera ser habitual.
7.4.2 Auditor Jefe del equipo

Antes de asumir la responsabilidad de liderar un equipo auditor un auditor debera adquirir experiencia en la auditora actuando como auditor jefe del equipo para desarrollar los conocimientos y habilidades descritas en el apartado 7.2.2. Esta experiencia debera obtenerse bajo la supervisin y orientacin de otro auditor competente como auditor jefe del equipo.
7.4.3. Auditores que auditan sistemas de gestin de la calidad y ambiental

Los auditores de sistemas de gestin de la calidad o ambiental que deseen llegar a ser auditores en la segunda disciplina deberan: a) tener la formacin y experiencia laboral necesaria para adquirir los conocimientos y habilidades para la segunda disciplina; y b) haber realizado auditoras que cubran el sistema de gestin en su totalidad en la segunda disciplina bajo la supervisin y orientacin de un auditor competente como auditor jefe de equipo en la segunda disciplina. Los auditores jefe en una disciplina no deberan llegar a ser auditores jefe de equipo en la segunda disciplina hasta que hayan satisfecho lo establecido en los apartados a) y b) anteriores.
7.5 7.5.1
Mantenimiento y mejora de la competencia Desarrollo profesional continuo
El desarrollo profesional continuo est relacionado con el mantenimiento y la mejora de los conocimientos, habilidades y cualidades personales. Esto puede lograrse a travs varios medios tales como experiencia laboral adicional, formacin, estudios particulares, entrenamiento, asistencia a reuniones, seminarios y conferencias u otras actividades pertinentes. Los auditores deberan demostrar su desarrollo profesional continuo. Las actividades de desarrollo profesional continuo deberan tener en cuenta los cambios en las necesidades de las personas y de las organizaciones, la prctica de la auditora, las normas y otros requisitos.
7.5.2 Mantenimiento de la aptitud para auditar

Los auditores deberan mantener y demostrar su aptitud para auditar a travs de la continua participacin en auditoras de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental.
7.6
7.6.1 -
Evaluacin del auditor Las etapas de la evaluacin.
La evaluacin de los auditores se realiza por medio de las siguientes etapas: la evaluacin inicial de las personas que deseen llegar a ser auditores como parte de un programa de auditora; la evaluacin posterior de la competencia de un auditor como parte del proceso de seleccin del equipo auditor descrito en el apartado 6.2.4; la evaluacin continua del desempeo del auditor para identificar necesidades de mantenimiento y mejora de los conocimientos y las habilidades es tambin una parte del proceso de evaluacin de los auditores.
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La evaluacin inicial y continua de los auditores y auditores jefe de equipo debera estar planificada, implementada y registrada de acuerdo con los procedimientos del programa de auditora para proporcionar un resultado que sea objetivo, coherente, veraz y confiable. El proceso de evaluacin debera identificar las necesidades de formacin y de mejora de otras habilidades. La figura 5 ilustra la relacin entre la evaluacin inicial de un auditor, la seleccin del equipo auditor, el desarrollo profesional continuo, el mantenimiento de la capacidad para auditar y el proceso continuo de evaluacin del auditor.
Inicio
Desarrollo adicional
Evaluacin inicial (7.6.2)
Indicadores no cumplidos
Indicadores cumplidos Desempeo adecuado
Evaluacin continua del desempeo (7.6)
Auditor
Desarrollo adicional necesario
Mantenimiento de la competencia (7.5)
Seleccin del equipo auditor (6.2.4)
Auditora (6) (6)
Figura 5 Etapas de la evaluacin 7.6.2 El proceso de evaluacin inicial
El proceso de evaluacin comprende cuatro pasos principales. Estos son: a) identificar los tipos y niveles de conocimientos y habilidades para satisfacer las necesidades del programa de auditora (7.6.3); b) establecer indicadores deeducacineducacin, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditora (7.6.4); c) seleccionar el mtodo de evaluacin apropiado (7.6.5); d) completar la evaluacin comparando los resultados contra los indicadores identificados (7.6.6).
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La figura 6 ilustra los pasos en el proceso de evaluacin inicial. Este proceso puede utilizarse asimismo para llevar a cabo la evaluacin continua de los auditores y para la seleccin del equipo auditor.
Inicio
Identificacin de los conocimientos y las habilidades apropiadas para satisfacer las necesidades del programa de auditora (7.6.3)
Un ejemplo de los conocimientos y habilidades necesarias para un programa de auditoras internas se encuentra en la tabla 3, columnas 1 y 2.
Establecimiento de indicadores de educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditora (7.6.4)
Un ejemplo de los indicadores que podra emplear un organismo de certificacin/registro al seleccionar personas para ser auditores se encuentra en la tabla 1. Un ejemplo de indicadores para un programa de auditora interno se encuentra en la tabla 3, columna 3.
Seleccin del mtodo de evaluacin apropiado (7.6.5, tabla 2)
Ejemplos de mtodos de evaluacin empleados en una programa de auditora interno se encuentran en la tabla 3, columna 4.
Realizacin de la evaluacin y comparacin de los resultados contra los indicadores identificados y los conocimientos y habilidades (7.6.6)
Las personas que no cumplan los criterios pueden necesitar formacin adicional, experiencia laboral, etc.
Figura 6 Proceso de evaluacin inicial
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7.6.3
Establecimiento de los niveles apropiados de conocimientos y habilidades
Las organizaciones deberan identificar los tipos y niveles de conocimientos y habilidades apropiados para las necesidades de sus programas de auditora (vase el ejemplo en la tabla 3). Para decidir cules son los niveles apropiados de conocimientos y habilidades la organizacin debera considerar:
el tamao, naturaleza y complejidad de la organizacin; los objetivos y extensin del programa de auditora; los requisitos de certificacin, registro y acreditacin; la funcin del proceso de auditora en la gestin de la organizacin; el nivel de confianza requerida en el programa de auditora; y la complejidad del sistema de gestin.
7.6.4 Establecimiento de indicadores de educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras
La organizacin debera establecer los indicadores de educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras necesarios para cubrir los tipos y niveles de conocimientos y habilidades identificados de acuerdo con el apartado 7.6.3 (vase tambin el ejemplo de la tabla 3). La tabla 1 muestra indicadores de educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras que pueden aplicarse por las organizaciones que realicen auditoras internas o externas. Estos indicadores no son apropiados en todas las circunstancias. En algunos casos se necesitan indicadores superiores mientras que en otros son apropiados indicadores inferiores. Para auditores que realicen auditoras de certificacin o auditoras de complejidad similar, estos indicadores deberan ser los mnimos . Tabla 1 Ilustracin de indicadores de educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras Auditor Educacin Educacin secundaria (vase nota 1) Auditor en ambas disciplinas Nada adicional Nada adicional 2 aos en la segunda disciplina (vase nota 3) Auditor jefe del equipo Nada adicional Nada adicional Nada adicional
Experiencia laboral total 5 aos (vase nota 2) Experiencia laboral en el campo de la gestin de la calidad o ambiental Formacin como auditor Experiencia en auditoras Al menos 2 de los 5 aos
40 horas de formacin en auditora 4 auditoras completas y no menos de 20 das de experiencia en auditora como auditor en formacin
24 horas de formacin en la segunda disciplina (vase nota 4) 3 auditoras completas y no menos de 15 das de experiencia en auditora en la segunda disciplina
Nada adicional
Las auditoras deberarn Las auditoras deberarn ser realizadas dentro de ser realizadas dentro de los 2 ltimos aos los 3 ltimos aos consecutivos consecutivos
3 auditoras completas y no menos de 15 das de experiencia en auditora actuando como auditor jefe del equipo Las auditoras deberarn ser realizadas dentro de los 2 ltimos aos consecutivos
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NOTA 1 La educacin secundaria es aquella parte del sistema de educacin nacional que comienza despus del grado primario o elemental, y que se completa antes del ingreso a la universidad o a una institucin educativa similar. NOTA 2 El nmero de aos de experiencia laboral pude reducirse en un ao si la persona ha completado una educacin apropiada posterior a la secundaria. NOTA 3 La experiencia laboral en la segunda disciplina puede ser simultanea a la experiencia laboral en la primera disciplina. NOTA 4 La formacin en la segunda disciplina es para adquirir conocimientos de las normas , leyes, reglamentos, principios, mtodos y tcnicas pertinentes.
7.6.5
Mtodos de evaluacin
La evaluacin puede ser llevada a cabo por una persona o por un panel utilizando uno o varios mtodos seleccionados de los indicados en la tabla 2. Al utilizar la tabla 2, se debera tener en cuenta:
los mtodos sealados representan una variedad de opciones que pueden no ser aplicables en todas las situaciones; la confiabilidad de los diversos mtodos sealados puede diferir; normalmente, una combinacin de mtodos debera utilizarse para asegurar un resultado objetivo, coherente, imparcial y fiable. Tabla 2 Mtodos de evaluacin
Mtodo de evaluacin Revisin de registros
Objetivos Verificar los antecedentes del auditor
Ejemplos Anlisis de los registros de educacin, formacin, trabajo y experiencia en auditoras Entrevistas personales y telefnicas
Entrevista
Evaluar las cualidades personales, habilidades de comunicacin, verificar la informacin, examinar los conocimientos, adquirir informacin adicional Evaluar las cualidades personales y la aplicacin de los conocimientos y habilidades
Observacin
Actuacin , presenciar auditoras, desempeo en el trabajo
Revisin despus de la auditora Examen
Facilitar informacin cuando la Revisin del informe de la auditora y observacin directa no puede ser posible o discusin con colegas, clientes, apropiada auditados y con el auditor Evaluar las cualidades personales y la aplicacn de los conocimientos y habilidades Proporcionar informacin sobre cmo se percibe el desempeo del auditor Exmenes orales y escritos, exmenes psicotcnicos Encuestas, cuestionarios, referencias personales, recomendaciones, quejas
Retroalimentacin positiva y negativa
7.6.6
Culminacin de la evaluacin
El ltimo paso de la evaluacin es comparar la informacin recopilada de la persona contra los indicadores identificados en el apartado 7.6.4. Cuando una persona no cumple con los indicadores se requiere formacin, experiencia laboral y/o experiencia en auditoras adicionales. A continuacin debera confirmarse que los indicadores se han satisfecho
Tabla 3 Ejemplo de una estructura para la evaluacin del auditor en un programa interno de auditoras reas de conocimiento y habilidades 7.2 Procedimientos, procesos y tcnicas de auditora Nivel identificado de conocimiento y habilidades 7.6.3 Aptitud para llevar a cabo una auditora de acuerdo con los procedimientos internos, comunicndose con compaeros conocidos del lugar de trabajo. Aptitud para aplicar las partes pertinentes del manual del sistema de Gestin y los procedimientos relacionados. Aptitud para describir la estructura y cultura locales de la organizacin y cualquier cuestin sobre demarcacin. Aptitud para identificar y entender la aplicacin de las leyes y reglamentos pertinentes relativos a los procesos, productos y/o emisiones al medio ambiente.
Indicador identificado de educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras 7.6.4 Haber completado un curso interno de formacin de auditores. Haber realizado tres auditoras como miembro de un equipo auditor interno. Haber ledo y entendido procedimientos pertinentes a los objetivos, el alcance y los criterios de auditora . Haber trabajado para la organizacin al menos durante un ao. Haber asistido a un curso de formacin sobre las leyes pertinentes para las actividades y procesos objeto de esta auditora.
Documentos del Sistema de gestin y otros documentos de referencia Situaciones de la organizacin
Leyes, reglamentos y otros requisitos
Herramientas y tcnicas relacionadas con la calidad
Aptitud para describir los mtodos de control de la calidad internos. Aptitud para diferenciar entre los requisitos del Manual de Control de la Calidad para ensayos/pruebas en proceso y finales.
Haber sido formado en la aplicacin de mtodos de control de la calidad.
Haber demostrado el uso en el lugar de trabajo de procedimientos de ensayo/prueba en proceso y finales.
Productos, servicios y procesos operativos
Aptitud para debatir sobre los productos, su proceso de produccin, especificaciones y uso final
Haber trabajado en la oficina de planificacin de produccin como empleado de planificacin de proceso. Haber trabajado en el departamento de servicios.
Principios y tcnicas de gestin ambiental Ciencia y tecnologa ambiental
Aptitud para entender la importancia de Haber recibido formacin para la toma de la proteccin ambiental/prevencin de conciencia en cuestiones ambientales. la contaminacin. Aptitud para identificar los mtodos pertinentes de prevencin de la contaminacin de los procesos, productos o servicios de la organizacin. Aptitud para enumerar los aspectos ambientales de la organizacin (por ejemplo, productos qumicos en uso, sus reacciones entre ellos y el impacto potencial al medio ambiente en caso de derrame o escape). Capacidad para describir los mtodos de proteccin ambiental de la organizacin. Haber completado satisfactoriamente un curso de qumica.
Aspectos tcnicos y ambientales de las operaciones
Haber completado un curso interno de formacin sobre almacenaje, mezcla, uso e impacto ambiental de productos qumicos.
Haber demostrado el uso en el lugar de trabajo de mtodos correctos de almacenaje, mezcla y empleo de productos qumicos.

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Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y ambiental

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6.8 Realizacin del seguimiento de la auditora 7 Competencia de los auditores

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Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental

Objeto y campo de aplicacin

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5 Gestin de un programa de auditora

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Autoridad para el programa de auditora (5.1)

Competencia de los auditores (7) Hacer Actividades de auditora (6)

Actuar Mejora del programa de auditora

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5.2 Objetivos y extensin de un programa de auditora 5.2.1 Objetivos de un programa de auditora

obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor.

Extensin de un programa de auditora

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5.3 Responsabilidades, recursos y procedimientos de un programa de auditora 5.3.1 Responsabilidades

g) el seguimiento del desempeo y la mejora del programa de auditora.

5.4 Implementacin del programa de auditora

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5.5 Registros del programa de auditora

Los registros deberan conservarse y controlarse con la seguridad apropiada.

5.6 Seguimiento y revisin del programa de auditora

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Culminacin de la auditora (6.7) Conservacin de los documentos Final de la auditora

Realizacin del seguimiento de la auditora (6.8)

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6.2 Inicio de la auditora

6.2.1 Designacin del auditor jefe del equipo

Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora

6.2.3 Determinacin de la viabilidad de la auditora

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6.2.4 Establecimiento del equipo auditor

6.2.5 Establecimiento del contacto inicial con el auditado

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6.3 Realizacin de la revisin de documentos

Preparacin de las actividades de auditora in situ.

6.4.1 Preparacin del plan de auditora

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Asignacin de las tareas al equipo auditor

Preparacin de los documentos de trabajo

Realizacin de actividades de auditora in situ Realizacin de la reunin de apertura

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Comunicacin durante la auditora

Funciones y responsabilidades de los guas y de los observadores

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Recopilacin y verificacin de la informacin

Recopilacin mediante un muestreo apropiado

Evaluacin frente a los criterios de auditora

PROYECTO DE NORMA INTERNACIONAL

6.5.5 Generacin de hallazgos de la auditora

PROYECTO DE NORMA INTERNACIONAL

6.5.6 Preparacin de las conclusiones de la auditora

6.5.7 Realizacin de la reunin de cierre

6.6 Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la auditora