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Joo Ferreira de Almeida Jos Madureira Pinto

Teoria e investigao emprica nas cincias sociais


ADVERTNCIA O tratamento de algumas questes relacionadas com a investigao em cincias sociais supe a prvia localizao de um conjunto de problemas surgidos da anlise do processo de produo de conhecimentos cientficos, das suas condies, dos seus mecanismos e fases de desenvolvimento, dos obstculos que se lhe opem. Em torno de problemas deste tipo se desenvolveu grande parte duma experincia docente de alguns anos em cadeiras introdutrias na Universidade, que teve tambm expresso em textos de ndole e inteno pedaggica \ No se trata aqui de retomar o conjunto desses problemas; justamente por isso se sugere para eles uma remisso genrica, sublinhando, ainda uma vez, o seu carcter prvio em relao aos aspectos que procuraremos abordar. Interessa, por ltimo, esclarecer que o texto agora apresentado se insere numa certa continuidade de trabalho pedaggico em relao s temticas anteriormente mencionadas. Essa a razo de algumas das suas caractersticas formais, como a existncia de glossrios: esteve sempre presente a preocupao de apoiar e facilitar o trabalho a desenvolver nos cursos.

CONDIES E PROBLEMAS GENRICOS DA INVESTIGAO EMPRICA


1. CONDIES TERICAS DA PRODUO CIENTFICA
1.1 INTRODUO

Uma proposio importante do mbito da sociologia do conhecimento e da epistemologia poderia esquematicamente resumir-se da seguinte forma: os produtos-conhecimentos resultantes de uma prtica cientfica so
1 Assim o texto-base: A. Sedas Nunes, Questes Preliminares sobre as Cincias Sociais, Lisboa, Cadernos G. I. S., n. 10, 1973; tambm A. Sedas Nunes, Sobre

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duplamente determinados: directamente, pelas condies tericas da produo cientfica; indirectamente, pelas condies sociais dessa produo. As condies tericas envolvem, por um lado, um certo estado da problemtica (conjunto articulado de questes) no campo cientfico considerado e os problemas actuais ou virtuais que essa problemtica permite formular e, por outro lado, toda a instrumentalidade terica, metodolgica e tcnica (os meios de trabalho terico) disponvel e accionvel para dar conta dos referidos problemas. As condies sociais designam a pluralidade de estruturas e prticas da formao social em que a actividade de investigao se exerce e que nela por mltiplas formas interfere. Dessas interferncias, que constituem outros tantos sintomas da necessidade de ter em conta, ao analisar os conhecimentos cientficos, as condies sociais da sua produo, possvel dar mltiplos exemplos a vrios nveis. Pode mostrar-se como certos contextos histrico-sociais influenciaram o nascimento de determinadas cincias, ou como certas transformaes em disciplinas cientficas se relacionam com transformaes sociais e so por elas parcialmente explicveis. Mas no campo das cincias sociais bastar lembrar a aguda conflitualidade terica interna a cada uma das suas formaes disciplinares: tratar-se- de polmicas puramente cientficas? Parece claro que as suas manifestaes, os seus resultados, s podem entender-se como o prolongamento especfico da luta ideolgica nas sociedades de classes e se articulam assim, por seu intermdio, com o complexo conjunto de contradies da formao social considerada. Outros sintomas suficientemente ntidos da pertinncia dos efeitos das condies sociais sobre a produo de conhecimentos se encontrariam, por exemplo, quer no subdesenvolvimento generalizado das cincias sociais, quer no seu desenvolvimento desigual. H assim que recusar uma perspectiva idealista, que considere a cincia, no singular, como criao duma Razo universal, da Inteligncia, do Esprito humano abstractos e a-histricos; tal perspectiva tender a estudar os produtos-conhecimentos cientficos elidindo as condies sociais da sua produo. Mas ser pertinente uma concepo materialista vulgar (mecanicista) que postule o paralelismo imediato, o perfeito isomorfismo entre processos socieconmicos e processos cientficos? Que, elidindo desta vez as condies tericas da produo cientfica, pretenda resumir a anlise explicativa dos produtos tericos a uma tarefa de deteco dos respectivos geradores sociais? A colocao correcta do problema do estatuto da prtica cientfica e dos seus produtos exige tambm, cremos ns, a superao deste obstculo. Retomemos a questo geral: as estruturas e as prticas econmicas, polticas, ideolgicas, numa formao social dada, definem e delimitam espaos (tericos) diferenciais onde surgem, se desenvolvem e se transformam as formaes cientficas concretas. Ou seja, sendo inegveis as determinao Problema do Conhecimento nas Cincias Sociais, Lisboa, Cadernos G. I. S., n. 9, 1973; ainda o caso de uma srie de cadernos roneotipados elaborados pelas equipas docentes e que constituram o ponto de partida para o trabalho em aulas, entre os quais se destacam: A Cincia como Produto e como Sistema de Produo; Elementos de Sociologia do Conhecimento Produzido pelas Cincias Sociais; A Conflitualidade Interna das Cincias Sociais.

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es sociais dos produos-conhecimentos, no se pode ignorar a existncia de mediaes importantes as condies propriamente tericas da produo cientfica. As procuras sociais naquilo que se pode chamar o mercado do saber (e s so procuras efectivas as que envolvem um substrato de poder) solicitam por vezes, com relativa preciso, certas respostas cientficas. Ora as respostas que se obtm nem so fatalmente as solicitadas, nem surgem na imediata sequncia temporal dos pedidos, no havendo sequer garantia do prprio surgimento da resposta. O exemplo ilustra o que designaremos por autonomia relativa da produo de conhecimentos cientficos. Com efeito, dentro dos espaos cujos limites as condies sociais demarcam, podem encontrar-se desenvolvimentos autodeterminados, internos aos respectivos campos tericos. Podem perceber-se solicitaes de movimentos de recobrimento de vazios conceptuais, s referenciveis prpria inrcia do processo de investigao. Pode dar-se conta de diferentes ritmos, de diferentes temporalidades nas vrias formaes cientficas, que s so explicveis a partir do estado das respectivas problemticas, da organizao das respectivas racionalidades, a partir, numa palavra, das respectivas condies tericas de produo. Em resumo, e uma vez que, dentro dos limites determinados pelas condies sociais, so as condies tericas que directamente configuram os ritmos e o sentido dos desenvolvimentos e transformaes dos conhecimentos, legtimo constituir em objecto de anlise as relaes dos produtos cientficos com as suas condies tericas de produo, a partir de uma determinada situao da problemtica e em relao aos problemas por esta designados: a produo de elementos conceptuais, a construo da teoria, um processo com a sua prpria lgica interna de desenvolvimento. Pode o trabalho cientfico ser analogicamente assimilado actividade de apropriao material da natureza, na medida em que ambos se reconduzem forma geral: trabalho humano de transformao de matrias-primas em produtos, mediante recurso a determinados instrumentos. O interesse da analogia reside fundamentalmente em nos situar, desde logo, numa perspectiva antiempirista, ao acentuar o carcter de construo que o conhecimento cientfico reveste: o trabalho terico no consiste na manipulao directa dos objectos reais, no consiste na abstraco-extraco de essncias do real, mas antes na produo de objectos de conhecimento capazes de servir de instrumentos para a apropriao cognitiva (indirecta) desse real. A partir do conceito de prtica cientfica, o que nos vai interessar, nesta parte i, a caracterizao de um dos seus elementos: os meios de trabalho. So eles constitudos, em cada formao cientfica, pelo corpo de conceitos, mtodos e tcnicas disponveis num momento dado e accionveis, portanto, nas actividades de investigao que se processam no mbito dessa formao. Os meios de trabalho terico so assim, neste sentido, os elementos propriamente instrumentais do que designmos por condies tericas de produo cientfica. Mais adiante nos ocuparemos dos mtodos e das tcnicas de investigao. Vale a pena analisar agora a questo da teoria, tanto mais que se trata de um vocbulo comportando uma polissemia embaraosa, com mltiplas e por vezes contraditrias acepes, mesmo no interior do campo das cincias sociais, o que dificulta em extremo a tarefa de definio do conceito. foroso renunciar a uma recenso, que seria fatalmente parcial,

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dessas diversas acepes. Tambm sero postas provisoriamente entre parnteses, para s mais tarde serem referidas, certas classificaes que parecem pertinentes uma vez fixado o conceito geral de teoria. Tentaremos por agora situar o conceito a dois nveis: teoria em sentido amplo e teoria em sentido restrito. Em 1.4, a ttulo informativo genrico, referiremos a proposta de classificao de teorias de R. Boudon, cujos critrios e alcance no so, de resto, coincidentes com os nossos prprios.
Glossrio (i, 1.1) Condies tericas da produo cientfica Condies sociais da produo cientfica Autonomia relativa da produo de conhecimentos Prtica cientfica Elementos da prtica cientfica Meios de trabalho terico 1.2 PROBLEMTICAS E PROBLEMAS. MATRIZ TERICA OU TEORIA EM SENTIDO AMPLO

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Duma disciplina cientfica constituda pode dizer-se que corresponde, antes de mais, a um conjunto estruturado de questes, que se designa por problemtica terica. essa problemtica terica disciplinar que delimita um espao de visibilidade definidor das condies de surgimento dos problemas, no percurso da disciplina considerada. Por outras palavras, as contradies ou anomalias que solicitam novos conceitos para delas dar conta, que propiciam o trabalho de construo de novos objectos de conhecimento, s surgem, s podem surgir, dentro desse campo de visibilidade que a problemtica terica institui. certo que o aparecimento de um problema no tem apenas que ver com as condies tericas da produo cientfica, mas tambm com as condies sociais dessa produo, como temos vindo a acentuar. Na verdade, ele determinado por um conjunto complexo de relaes de natureza diversa, que poderiam esquematicamente enunciar-se assim: relaes entre os conceitos disciplinares (intracientficas); relaes entre os conceitos e os objectos reais que eles visam apropriar (infonmao-observao sistemtica e controlada-validao); relaes entre a formao disciplinar considerada e outras formaes disciplinares (complementaridade-interdependncia-pluridisciplinaridade-interdisciplinaridade); relaes entre as prticas sociais no seu conjunto e a prtica cientfica em causa. Mas a problemtica terica constitui sempre pressuposto do surgimento dos problemas enquanto propriamente cientficos, o que no mais do que uma outra forma de reafirmar a prioridade das perguntas sobre as respostas. Ser, no entanto, sempre assim? O desenvolvimento normal de uma formao cientfica traduzir-se- grosso modo num processo acumulativo de conhecimentos sem solues de continuidade, ou seja, movendo-se dentro do domnio de compatibilidade de uma problemtica terica dada. Porm, como o mais elementar conhecimento da histria das cincias demonstra, as coisas no se passam por vezes deste modo. Mesmo no considerando os casos espectaculares de inaugurao das cincias novas, feita contra problemticas ideolgicas anteriores, sabe-se que muitos dos progressos cientficos implicaram descontinuidades, saltos, com mutao mais ou menos radical e mais ou menos

extensa das problemticas tericas existentes. Estas situaes de crise, obrigando a reformular conhecimentos anteriores, podem designar-se por rupturas intracientficas. Ora justamente aqui que a questo da prioridade das problemticas pode suscitar dvidas, uma vez que contra a problemtica existente que os novos problemas surgem, impondo a futura destruio, ao menos parcial, dessa problemtica. Que sucede ento neste caso? Pode dizer-se que os novos problemas aparecem na sequncia e por virtude de perguntas diferentes que, ainda que apenas implcitas e tacteantes, nem por isso deixaram de se demarcar das perguntas institucionalizadas, oficiais, do sistema terico precedente, de forma a constiturem o sinal prenunciador da crise e a sua condio necessria2. Explicada a questo da anterioridade das problemticas em relao aos problemas cientficos, e portanto igualmente aos conceitos que deles do conta, agora possvel centrar as duas condies que permitem falar duma formao cientfica (disciplinar) constituda. Por um lado, a existncia duma problemtica; por outro, o preenchimento do espao aberto por essa problemtica por um conjunto de conceitos e relaes entre conceitos aptos a serem utilizados na produo especializada de conhecimentos da disciplina em causa, ou seja, na apropriao cognitiva de uma pluralidade de objectos reais. A esta segunda condio chamaremos matriz terica: a matriz corresponde assim a um corpo conceptual disciplinar, ou seja, teoria em sentido amplo. Os elementos de uma matriz terica poderiam notar-se, genericamente, Cu; o ndice i representa a linha / da matriz, identificando, em termos de problemtica, uma das dimenses desta; o ndice 7 representa uma coluna da matriz, uma zona de problemas. Ser assim possvel identificar o corpo conceptual de que uma formao cientfica num dado momento dispe atravs de uma matriz com n linhas representativas das n dimenses exploradas da problemtica e m colunas correspondentes s m dimenses dos problemas visveis. Portanto
= / Cu ... Cim \
)=<i>

\Cm

... Cnm /

A construo progressiva e incessante duma matriz terica disciplinar, nos moldes que designmos por acuimulativos, corresponderia, pois, ao acoplamento de linhas suplementares representativas das dimenses inexploradas da problemtica. Se se entendesse que esta tinha n + l dimenses, a matriz T conteria uma zona de manobra correspondente a essas / dimenses e, em termos de problemas, s eventuais s dimenses da nova zona de visibilidade.
2 Valer a pena, a este propsito, ler em [14] os textos de bibliografia e de aplicao do Caderno n. 3, especialmente o n. 9, de Lecomte du Nouy, e o n. 11, de Gaston Bachelard, bem como o texto de Peter Berger, includo no Caderno n. 1, onde aparecem Ilustradas com nitidez as consequncias tericas da formulao de questes diversas sobre um mesmo domnio do real.

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A zona de manobra da matriz, o seu campo de visibilidade, revela o seu esgotamento quando surgem contradies ou anomalias, isto , problemas, insusceptveis de integrao sistmica na matriz existente. Estamos ento perante a j considerada situao de crise terica, s passvel de soluo em termos de alterao da problemtica de referncia e, consequentemente, da reestruturao da prpria matriz. As rupturas intracientficas impem uma mudana de campo. O movimento traduzido pelo acoplamento de linhas e, forosamente, de colunas processa-se atravs do recurso aos elementos integrantes da matriz. O corpo conceptual que ela representa contm, portanto, operadores de denncia dos seus prprios vazios, o que ilustra a autonomia relativa da produo de conhecimentos cientficos. Para utilizar a terminologia proposta por Desanti, designaramos esse duplo movimento de denncia e recobrimento de vazios, suscitada por novos problemas, por descompactificao e compactificao da matriz.
Glossrio (i, 1.2) Problemtica terica Problemas Ruptura intracientfica Matriz terica teoria em sentido amplo Descompactificao e compactificao da matriz 1.3 TEORIA EM SENTIDO RESTRITO

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Ao falar, no nmero anterior, de teoria em sentido amplo, fizemo-la coincidir com a noo de formao cientfica disciplinar. A nossa preocupao e da o recurso ao conceito de matriz consistia em mostrar como os conceitos, as relaes entre conceitos (proposies), as relaes entre relaes (leis), de que uma disciplina se pode, num dado momento, servir esto duplamente referenciados: a problemticas e a problemas. Mas, se uma matriz coincidente com uma formao cientfica dada, isso significa que ela inclusiva no apenas de conceitos substantivos (que, estando mais ou menos distanciados do real conforme o seu grau de abstraco, no entanto se lhe reportam sempre), mas ainda de conceitos processuais (mtodos e tcnicas), que, sem se referirem ao real, sem serem sobre ele conhecimentos, desempenham tambm funo essencial de instrumentos na prtica cientfica. Adiante procuraremos precisar melhor o lugar dos mtodos e das tcnicas; para j, apenas nos interessa acentuar que a matriz engloba o conjunto dos meios de trabalho terico disponveis. No ser tal afirmao contraditria do facto de a matriz ser considerada de um ponto de vista sincrnico, isto , fazendo abstraco de tudo o que no pertence a um estado historicamente determinado da formao cientfica em causa? No o cremos: os ccmceitos-conhecimentos so, a certo nvel, indissociveis da actividade cientfica que os produziu, e nesse sentido condensam todos os elementos processuais operados nessa produo. Ler uma matriz terica significa, assim, ler a espessura operatria do que nos aparece em primeira anlise como mera articulao sistmica e lgica de resultados puros. Nem de outra maneira se poderia retirar da matriz a fora instrumental que permite o seu contnuo movimento de auto--superao.

A referncia global a uma formao cientfica, enquanto conhecimentos e disponibilidade instrumental para novos conhecimentos, tem uma utilidade bem clara, mas insuficiente. De facto, qualquer cincia heterognea, contm subconjuntos de conhecimentos susceptveis de desenvolvimentos autonomizados, embora necessariamente referenciados ao sistema conceptual da matriz. Por outro lado, e a este nvel, lcito e indispensvel distinguir os conceitos a que chammos substantivos (referidos ao real) dos processuais. Estes ltimos, como veremos, desempenham funes diversas daqueles e obedecem a lgicas diferentes na sua produo, no seu desenvolvimento e na sua aplicao. Uma dupla reduo nos conduz portanto da matriz terica teoria em sentido restrito: esta , por um lado, um subconjunto organizado de conceitos e relaes; no inclui, por outro, os conceitos processuais. Resta fundamentar sumariamente o interesse deste segundo nvel, que nos levou a propor o conceito de teoria em sentido restrito; ser ele pertinente para a colocao de questes especficas nas cincias sociais? Julgamos que sim. Como j vimos, aqui que fundamentalmente se torna possvel entender o alcance analtico da distino entre elementos dos meios de trabalho terico teorias, mtodos, tcnicas. Tambm outras vrias acepes de teoria (grandes teorias, teorias de mdio alcance, teorias principais, teorias causais, etc.) podem, em geral, ser pensadas como classificaes que, embora decorrentes de diversos critrios, se referenciam ao conceito de teoria em sentido restrito. Por ltimo, ainda ao mesmo nvel que se pe o problema do hiato, nas cincias sociais, entre as linguagens da teoria e da investigao emprica, problema de que adiante tentaremos esboar algumas dimenses.
Glossrio (i, 1.3) Proposies Leis Conceitos substantivos Conceitos processuais 1.4 TEORIAS E PARADIGMAS: PROPOSTA DE CLASSIFICAO DE R. BOUDON

O facto de termos afirmado o carcter polissmico do vocbulo teoria no nos impediu, portanto, de tentar fixar-lhe um contedo semntico til, distinguindo embora atravs de um critrio de incluso ou excluso do seu mbito dos conceitos e relaes entre conceitos processuais o sentido amplo do sentido restrito de teoria. Outros critrios tm, no entanto, sido utilizados para assinalar a diversidade de acepes do vocbulo. Por nos parecer particularmente sugestivo para uma anlise das condies tericas das cincias sociais, referiremos seguidamente um deles com certo pormenor. Proposto por Raymond Boudon ([6]), tal critrio conduz-nos distino entre teorias propriamente ditas (de carcter axiomtico) e paradigmas (tericos, formais e conceptuais). O facto de Boudon alternativamente designar as teorias propriamente ditas por teorias em sentido estrito de forma nenhuma significa que o seu mbito coincida com o das teorias em sentido restrito, tal como foram

consideradas no nmero anterior: o critrio de distino que a se utilizou


diverge em absoluto do que preside classificao que ora nos preocupa. 371

Segundo Boudon, a noo de teoria em sentido estrito assimilada de teoria axiomtica. Supe, portanto, a existncia de um conjunto de proposies primrias (ou axiomas) do qual seja possvel derivar, por meio de procedimentos lgicos de deduo e de equivalncia, um conjunto de proposies tericas verificadas. Embora nas cincias sociais escasseiem exemplos de teorias entendidas nestes termos, poderemos ir buscar um deles a O Suicdio, de Durkheim. Para que uma proposio como a seguinte: os catlicos acusam uma percentagem de suicdios inferior dos protestantes, deixe de traduzir apenas uma regularidade estatstica constatvel, para assumir um significado terico preciso, tem de ser derivada de um conjunto de proposies primrias que podem resumir-se do seguinte modo: A coeso social fornece um apoio psicolgico aos membros do grupo sujeitos a tenses e ansiedades acentuadas; A percentagem de suicdios funo das tenses e ansiedades no superadas a que os indivduos esto sujeitos; Os catlicos tm uma maior coeso social do que os protestantes. S a partir do conjunto de proposies anteriores se pode, portanto, fundamentar a expectativa de que nos catlicos se verifique uma percentagem de suicdios inferior registada nos protestantes. Quando acima se define teoria em sentido estrito, fala-se em derivar consequncias de um conjunto de proposies primrias. Ora, no exemplo de O Suicdio, este derivar de assume claramente a forma da deduo de tipo silogstico. Acontece, porm, que nas cincias sociais (particularmente em sociologia) nos encontramos com muita frequncia perante situaes tais que, dado um conjunto de proposies primrias, possvel dele derivar proposies verificveis, sem que essa extraco adopte os protocolos da deduo. Estaremos, em casos como estes, perante aquilo a que Boudon chama paradigma, mas que nos textos de cincias sociais surge tambm correntemente designado por teoria. Parece legtimo considerar trs tipos particularmente importantes de paradigmas: a) tericos ou analgicos; b) formais; c) conceptuais.
a) Paradigmas tericos ou analgicos

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Neste caso, as proposies a explicar no so deduzidas, mas sim tiradas, por analogia, de um corpo de conhecimentos referenciado a um outro domnio da realidade ou a uma realidade artificial. Um exemplo: a formalizao da noo corrente de jogos de sociedade com dois ou mais protagonistas deu origem chamada teoria dos jogos, que assenta numa definio muito precisa de jogo. Um jogo implica regras perfeitamente definidas e conhecidas dos jogadores, supe que o que est em jogo (enjeu) seja fixado, conhecido antecipadamente e que a sua relao com os resultados do jogo seja claramente definida. Pois bem, a teoria dos jogos tem servido como paradigma analgico em trabalhos de cincias sociais (relaes internacionais, relaes industriais ou econmicas), podendo ser utilizada para explicar observaes feitas em situaes s assimilveis a jogos stricto sensu atravs de uma analogia mais ou menos indirecta.

b)JParadigmas formais

So sistemas de proposies que no se referem a qualquer contedo particular, orientando porm a investigao e a anlise na medida em que estipulam a forma sintctica adoptada pelas proposies explicativas. A relao entre tais paradigmas e as explicaes dos fenmenos sociais uma relao de subsuno, em que os primeiros funcionam como quadros de referncia aos quais as 'proposies explicativas vo buscar as suas regras sintcticas. O funcionalismo organicista de Radcliff-Brown que se pode considerar um paradigma terico, j que postula uma analogia entre os seres vivos e a sociedade foi criticado por R. Merton com fundamento na ilegitimidade dos seus postulados de base. Merton conservou, contudo, do funcionalismo primitivo a ideia de que os fenmenos sociais no podem ser explicados sem ter em conta as suas funes. Por isso mesmo, procurou delimitar com rigor a noo de funo, especificando as suas diferentes acepes. Desse modo pde elaborar um quadro formal capaz de conduzir formulao de proposies explicativas por subsuno. A validade das explicaes compatveis com o paradigma depender tanto do grau de validade atribuvel anlise funcional, como do grau de validade das subsunes propostas. A anlise mertomiana da mquina poltica americana, por exemplo, mostra, ainda segundo Boudon, que o funcionalismo pode ser aplicado explicao de casos singulares que no so susceptveis de constituir objecto de uma teoria em sentido estrito (a existncia do singular no se deduz explica-se). Se os paradigmas formais (tal como os tericos, alis) no correspondem, portanto, dum ponto de vista lgico, a teorias em sentido estrito, desempenharo, contudo, numa perspectiva epistemolgica, papel anlogo: permitem a descoberta de explicaes e a recolha de factos pertinentes e podem ser avaliados segundo critrios semelhantes (generalidade, poder heurstico, etc). Esta semelhana epistemolgica explicar ento, em grande parte, que uma mesma palavra teoria se aplique a entidades que, em termos lgicos, se distinguem flagrantemente.
c) Paradigmas conceptuais

Os paradigmas at aqui considerados constituem sistemas de proposies: no caso dos paradigmas tericos, sistemas de proposies tericas, adoptados em domnios de aplicao diversos do original, com fundamento numa relao analgica; no caso dos paradigmas formais, sistemas de proposies formais, estabelecendo a forma sintctica das explicaes. Os paradigmas conceptuais, entretanto, constituem um quadro de referncia cuja estrutura a de um sistema de conceitos que estipula o vocabulrio da explicao. Exemplo: na primeira seco de General Theory in Sociology, Talcott Parsons apresenta dois paradigmas conceptuais. O primeiro distingue quatro nveis de organizao social: o primrio ou tcnico, o de gesto, o institucional e o societal. Os quatro conceitos que compem este sistema so suficientemente gerais para se poderem aplicar a organizaes muito diferentes, formando pois um sistema classificatrio. No entanto, em virtude de esta hierarquia de nveis organizacionais estar correlacionada com um conjunto de factos, possvel, atravs do referido

sistema conceptual, produzir explicaes, embora parciais (por exemplo,


sobre a hierarquia social das profisses). O segundo paradigma conceptual
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de Parsons estabelece uma classificao dos valores fundamentais de uma sociedade. Combinado com o primeiro, permite aperfeioar a cteoria da

estratificao social e explicar situaes diferenciais em termos de prestgio.


Tendo ainda em vista a distino entre teorias propriamente ditas e paradigmas, prope R. Boudon as seguintes observaes: a) A classificao permite perceber o carcter polissmico do vocbulo teoria; b) O corpo de conhecimentos de que uma disciplina social dispe composto simultaneamente de teorias em sentido estrito e de paradigmas; c) Os diferentes tipos de paradigmas considerados contriburam em larga medida para o progresso das cincias sociais, por permitirem, como pudemos aferir atravs de alguns exemplos, a produo de explicaes; d) Alguns dos momentos decisivos no desenvolvimento das cincias sociais traduziram-se pela adopo de paradigmas novos ou ainda pela transmutao, generalizao e crtica de paradigmas existentes; e) A utilizao de um paradigma em detrimento de uma teoria em sentido estrito pode ser ditada pelas caractersticas lgicas dos fenmenos estudados. No parece, com efeito, possvel que teorias hipottico-dedutivas como as que a fsica privilegia permitam, pelo menos s por si, a anlise de fenmenos singulares, O modelo intelectual caracterstico das cincias da natureza no pode ser aplicado s cincias sociais, a no ser quando estas procurem explicar fenmenos universais (ou quase universais), como, por exemplo, a variao nas taxas de suicdio; /) Tambm nas cincias da natureza o vocbulo teoria surge associado a meios de trabalho terico com as caractersticas dos paradigmas considerados.
Glossrio (i, 1.4) Teoria axiomtica Paradigmas tericos ou analgicos Paradigmas formais Paradigmas conceptuais 1.5 FORMALIZAO E AXIOMATIZAO DE TEORIAS

Ainda a propsito da distino entre teorias axiomticas e paradigmas, no deixaremos de referir que tambm no domnio das cincias sociais se tem vindo a esboar uma tendncia no sentido de se adoptarem certos procedimentos de axiomatizao de teorias. Um dos exemplos porventura mais interessantes dessa tendncia pode ir buscar-se ao conjunto de proposies tericas que P. Bourdieu e J.-C. Passeron propem para a anlise da articulao entre o sistema de ensino e a estrutura das relaes de classe de uma formao social3.
374 * P. Bourdieu e J.-C. Passeron, La Reproduction, Paris, Minuit, 1970.

Para alm do inegvel valor heurstico que possuem, revestem-se as teorias axiomticas de outras potencialidades, assinalveis quer ao nvel da investigao terica propriamente dita, quer ao da investigao emprica: reduo, por virtude do esboo de formalizao que uma teoria axiomtica forosamente envolve, da ambiguidade semntica resultante de um encadeamento de proposies no controlado logicamente, anlise crtica dos pressupostos bsicos da teoria, deteco de algumas das suas inconsequncias e redundncias, identificao precisa daquelas proposies tericas que certos processos de produo de conhecimentos concretos eventualmente tenham infirmado. As teorias axiomticas permitiro ainda que sistematicamente se estabeleam ligaes lgicas e teoricamente significativas entre proposies tericas no verificveis e proposies directamente passveis do controle emprico. Apesar das virtualidades que, de um modo geral, o processo de axiomatizao de teorias parece, pois, conter, no devem ser ignoradas, pelo menos no domnio das cincias sociais, certas precaues quanto sua utilizao. Disto mesmo nos poderemos aperceber atravs da crtica, formulada, de um ponto de vista lgico, por R. Boudon ([7]) a uma proposta concreta de axiomatizao de que Hans Zetterberg responsvel ([15]). Vejamos em que consiste esta proposta. Zetterberg comea por considerar uma srie de cinco proposies tericas justapostas cuja plausibilidade ele justifica com base em certos argumentos que, juntamente com as proposies, a seguir se indicam: 1. Se a prosperidade nacional aumenta, expandem-se as classes mdias ( geralmente aceite pelos economistas, diz Zetterberg, que as actividades ligadas aos servios, o comrcio nomeadamente, se expandem em perodos de prosperidade e em pases com PNB crescente). PROPOSIO 2. Se as classes mdias se expandem, aumenta o consenso sobre valores na sociedade (sendo verdade que uma expanso desproporcionada das classes altas e baixas conduz a uma polarizao de valores, ser igualmente de admitir que a expanso das classes mdias implique uma convergncia de valores). PROPOSIO 3. Se as classes mdias se expandem, intensifica-se a mobilidade social (a expanso das classes mdias sempre acompanhada por um processo de promoo de indivduos provenientes de outras classes). PROPOSIES 4/5. Se a mobilidade social se intensifica, aumenta o consenso sobre valores na sociedade, e reciprocamente (a mobilidade social origina, ainda segundo Zetterberg, o aparecimento de famlias cujos membros pertencem a classes diferentes, havendo neste caso uma tendncia para que as ligaes familiares atenuem as divergncias ideolgicas de classe; pode com legitimidade supor-se o inverso, ou seja, que tambm um aumento do consenso promove a mobilidade).
PROPOSIO

No vamos preocupar-nos aqui com o grau de adequao terica desta srie de proposies, nem sequer com o contedo dos comentrios que pretendem assegurar-lhes plausibilidade. A razo simples: a crtica de Boudon no se situa a esse nvel, incidindo sim sobre o prprio processo

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utilizado para transformar o agregado de proposies que enuncimos numa teoria axiomtica. Em que consiste esse processo?

Das cinco proposies enunciadas, Zetterberg retm quatro as que


esto referenciadas com os nmeros l , 2 e 4 / 5 a ttulo de postulados ou axiomas (proposies no derivveis de quaisquer outras). Teremos, assim:

Se a prosperidade nacional aumenta, expandem-se as classes mdias, AXIOMA II. Se as classes mdias se expandem, aumenta o consenso sobre valores na sociedade. AXIOMA III/IV. Se a mobilidade social se intensifica, aumenta o consenso sobre valores na sociedade, e reciprocamente.
AXIOMA I.

Como facilmente se v, a proposio 3 passa entretanto a poder derivar-se logicamente de dois dos axiomas considerados (precisamente os que so designados por n e iv), assumindo, como pretende Zetterberg, o estatuto de teorema. Teremos assim:
TEOREMA

1. Se as classes mdias se expandem, intensifica-se a mobilidade social.

No caso de mais nenhuma proposio se poder derivar do conjunto de axiomas proposto, ficaria por ilustrar o que se presume ser a grande virtualidade do procedimento de axiomatizao: o seu valor heurstico. Acontece, porm, que a axiomtica estabelecida permite deduzir proposies que, sm relao ao conjunto primitivamente indicado, se devem considerar originais. Assim, dos axiomas i e n deriva-se o seguinte teorema:
TEOREMA

2. Se a prosperidade nacional aumenta, aumenta tambm o consenso sobre valores na sociedade.

Combinando, por outro lado, o axioma i e o teorema 1, obtm-se um novo teorema:


TEOREMA

3. Se a prosperidade nacional aumenta, intensifica-se a mobilidade social.

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Sem negar que certos procedimentos de axiomatizao, como os que Zetterberg prope, se possam revestir de uma elevada eficcia na construo de proposies tericas inovadoras, Boudon restringe o seu domnio de aplicao legtima aos casos em que a expresso que articula as diversas proposies da teoria (Se..., ento...), obedecendo lgica da implicao estrita, traduza o enunciado de uma condio suficiente: Se..., ento necessariamente... Quando, como normalmente acontece no domnio das cincias sociais, a estrita concomitncia entre fenmenos no pode ser teoricamente fundamentada, a expresso Se..., ento... apenas admite uma interpretao fraca (Se..., ento geralmente, mais frequentemente...), tornando-se ilegtima em termos lgicos a derivao de proposies novas a partir de uma axiomtica. Ora justamente em termos de implicao fraca que as proposies retidas a ttulo de axiomas devero ser interpretadas (o axioma i, por exem-

pio, remeter para a seguinte interpretao: as classes mdias adquirem mais frequentemente um desenvolvimento importante se a prosperidade nacional aumenta). por isso que o processo gerador de proposies propugnado est, segundo Boudon, logicamente invalidado partida. Um exemplo apoia a sua crtica. Entre as variveis implicadas na axiomtica de Zetterberg situam-se as seguintes: importncia das classes mdias (A, importncia grande; A, importncia reduzida)): consenso sobre valores (B, elevado; B, reduzido); mobilidade (C, elevada; C, reduzida). Se nos ativermos a uma sua interpretao fraca, os axiomas n e i v podem ento traduzir-se assim:
AXIOMA II B AXIOMA IV C

mais frequente, se A (do que se A). mais frequente, se B (do que se B).

Imagine-se que, atravs de observaes efectuadas durante dez anos, foi possvel classificar 100 pases em funo das trs dicotomias A/A, B/B e C/C (os dados fictcios correspondentes so os que constam do quadro n. 1):
[QUADRO N. 1]

A B B
Total B

A B Totai

c c

15 15 30

10 10 20

25 25 50

20 20

10 20 30

30 20 50

A distribuio de valores que o quadro n. 1 revela compatvel quer com o axioma n (entre os 50 pases classificados A, 30 so classificados B, enquanto dos 50 classificados s 20 so classificados B), quer com o axioma iv (dos 50 pases classificados B, 30 so classificados C, enquanto apenas 20 dos 50 pases classificados B so C). Resta saber se, na linguagem da implicao fraca, o teorema 1 continua a poder ser deduzido, por aplicao da propriedade transitiva, dos axiomas n e iv (se, portanto, ser legtimo, a partir destes, afirmar: C mais frequente se A do que se .) O quadro n. 1 demonstra-nos que no: de entre os 50 pases classificados A, 25 so classificados C; quanto aos pases classificados , eles so C numa proporo que no menos elevada, como o teorema 1, na sua forma fraca, afirma, mas, pelo contrrio, mais elevada (30/50). A transitividade, propriedade caracterstica da implicao estrita, no se verifica portanto no caso da implicao fraca, podendo dizer-se, de um modo mais geral, que as estruturas de raciocnio se modificam quando se substitui a implicao lgica estrita da forma Se..., ento (necessariamente)... pela implicao fraca da forma Se, ento (geralmente, mais frequente).... Na sequncia da sua argumentao, conclui Raymond Boudon: [...] o raciocnio de Zetterberg pode ser considerado de duas maneiras: ou se interpretam as relaes de implicao num sentido estrito (o que se pode

377

sempre fazer), e o raciocnio irrepreensvel, s no se vendo de que

maneira a 'teoria' representada pelos axiomas possa ser submetida prova


da experincia (a 'natureza social' jamais permite observar implicaes estritas); ou ento interpretam-se as relaes de implicao num sentido fraco, tornando-se falso, neste caso, o raciocnio, pois no verdade que os 'teoremas' derivem dos axiomas. As proposies em causa no devem, portanto, ser qualificadas de 'teoremas', visto que podem empiricamente ser infirmadas, sem que, por isso, os axiomas tenham de ser considerados inaceitveis [...]. A axiomatizao de que Zetterberg fala no possvel quando a sintaxe das proposies sobre as quais ela supostamente trabalharia corresponde da implicao fraca. Mais rigorosamente, a um outro tipo de axiomtica e, em ltima anlise, a um outro tipo de lgica [...] que importa recorrer. Acrescentemos, a finalizar, que justamente um outro tipo de lgica (da implicao fraca, e no j da implicao forte) o que Boudon pretende construir no texto a que nos temos vindo a reportar. Dever ter-se tornado claro que uma teoria axiomtica envolve sempre um certo grau de explicitao, no s da estrutura lgica de implicao entre as proposies que a integram, como ainda da estrutura de relaes entre conceitos constitutivas do seu corpo de axiomas. esse o motivo por que frequentemente se considera a axiomatizao um dos procedimentos de formalizao de teorias: tornar explcitas as propriedades estruturais das matrizes tericas disciplinares, com vista a promover-lhes o rigor e a coerncia interna e, indirectamente, a sua capacidade para enformar os processos de pesquisa emprica, tal , com efeito, o objectivo comum a esses procedimentos. As modalidades de formalizao indiscutivelmente mais prestigiadas nas vrias formaes cientficas so, entretanto, as que consistem na introduo de relaes e operaes matemticas num conjunto de smbolos representativos do lxico da teoria. Um problema porm tem sempre de ser resolvido quando est em causa a matematizao de teorias: o do controle do isomorfismo entre, por um lado, o conjunto de elementos e relaes conceptuais constitutivo de uma submatriz disciplinar e, por outro, o dos elementos e relaes caractersticos do tipo de linguagem matemtica adoptado. TM controle garantir, no apenas a fidelidade da traduo, mas tambm a legitimidade de certos resultados que o discurso matemtico e s ele tende a produzir, por virtude do poder heurstico associado ao tipo de operaes que privflegia. Apesar de no domnio da construo/formalizao de teorias em cincias sociais se estar ainda longe de uma situao em que os procedimentos de matematizao se tenham generalizado, nesse sentido se orienta uma corrente que, indo buscar elementos teoria dos grafos, anlise matricial, ao clculo diferencial, etc, tem desenvolvido um esforo para a modelizao dos sistemas tericos4. Mais frequentes (embora, normalmente, de menor alcance) sero aqudes procedimentos que apenas se traduzem na elaborao de um voca4 Sublinhe-se que nos referimos aqui construo de modelos da teoria, e no de modelos de anlise emprica.

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bulrio disciplinar especfico5, ou ainda na apresentao sistemtica das proposies da teoria (distinguindo, por exemplo, entre factores e consequncias; organizando sob forma sequencial um conjunto de proposies ligadas por relaes de causalidade; etc). A construo de teorias axiomticas, embora no pressuponha uma simbolizao ou matematizao, no poder deixar de estar associada, como j dissemos, a, pelo menos, algumas destas tcnicas fracas de formalizao.
Glossrio (i, 1.5) Axiomatizao Implicao estrita Implicao fraca Formalizao BIBLIOGRAFIA (i, 1) [1] ALMEIDA, Joo Ferreira de, e PINTO, Jos Madureira: Significao Conotativa nos Discursos das Cincias Sociais, Lisboa, Cadernos G. I. S., n. 6, 1973. [2] ALTHUSSER, Louis: Sobre o Trabalho Terico, Lisboa, Presena, 1970. [3] ALTHUSSER, Louis: Lire Ie Capital, i, Paris, Maspero (Petite Collection), 1968. [4] BACHELARD, Gaston: La formation de Vesprit scientifique, Paris, Vrin, 1965. [5] BACHELARD, Gaston: Le nouvel esprit scientifique, Paris, P. U. F., 1963. [6] BOUDON, Raymond: La crise de Ia sociologie, Paris, Droz, 1971. [7] BOUDON, Raymond: Les mathmatiques en sociologie, Paris, P. U. F., 1971.
[8] BOURDIEU, Pierre, CHAMBOREDON, Jean-Claude, e PASSERON, Jean-Claude: Le M-

tier de sociologue, Paris, Mouton/Bordas, 1968. [9] FICHANT, Michel, e PCHEUX, Michel: Sobre a Histria das Cincias, Lisboa, Estampa, 1971. [10] GALTUNG, Johan: Theory and methods of social research, Londres, George Allen & Unwin, Ltd., 1969. [11] KRISTEVA, Julia: Les pistmologies de Ia linguistique, in Langages, DidierLarousse, 1971. [12] LECOURT, Dominique: Para Uma Crtica da Epistemologia, Lisboa, Assrio & Alvim, 1973. [13] NUNES, A. Sedas: Questes Preliminares sobre as Cincias Sociais, Lisboa, Cadernos G. I. S., n. 10, 1973. [14] NUNES, A. Sedas: Sobre o Problema do Conhecimento nas Cincias Sociais, Lisboa, Cadernos G. I. S., n. 9, 1973. [15] ZETTERBERG, Hans: On theory and verification in sociology, Nova Iorque, The Bedminster Press, 1965.

2. EPISTEMOLOGIA, METODOLOGIA E TCNICAS DE INVESTIGAO


2.1 DESCRIO FORMALIZADA DE UM PROCESSO DE INVESTIGAO: NOO GENRICA DE TCNICAS E MTODOS

Pareceu til localizar o conceito de teoria, ainda que de forma elementar, antes de abordar mais detidamente os outros dois meios de trabalho terico, a que j por vrias vezes fizemos referncia:, os mtodos e as tcnicas. A forma por que vamos proceder a essa abordagem consiste em tentar mostrar como o conjunto dos meios de trabalho funcionam num processo
5 Caberia aqui uma referncia importncia de certas tcnicas de formalizao na construo de tipologias. Deix-la-emos para a parte li, quando nos ocuparmos de espaos de atributos.

379

de investigao, atravs, em primeiro lugar, da descrio em abstracto desse processo, para recorrer, posteriormente, a ilustraes que permitam compreender melhor o esquema apresentado. As tcnicas de investigao so conjuntos de procedimentos bem definidos e transmissveis, destinados a produzir certos resultados na recolha e tratamento da informao requerida pela actividade de pesquisa. O inqurito por questionrio, a entrevista, o teste, as escalas de atitudes, a regresso simples, constituem exemplos das vrias tcnicas utilizadas em cincias sociais. Todas elas so susceptveis de uma descrio que, omitindo quaisquer referncias a objectos de anlise ou hipteses de investigao se cantone a um conjunto de aspectos puramente operatrios e auto-subsistentes. Por outro lado, a maior parte das tcnicas disponveis podem funcionar em distintas cincias sociais, e mesmo, como se sabe, no trabalho das cincias da natureza. Basta pensar nas tcnicas estatsticas, que at integram cadeiras autnomas em diversos curricula acadmicos, para se ver que obedecem aos dois caracteres enunciados. Consideremos agora que uma formao cientfica pode dispor de n tcnicas tl9... t9... tn, cada uma delas integrada de elementos notados k (por exemplo: k12 elemento de ordem 2, pertencente ao conjunto definidor da tcnica x). Pensando em termos de uma investigao concreta (um ciclo terico dado), evidente que, relativamente ao leque de tcnicas disponveis, apenas algumas delas sero efectivamente accionadas (por exemplo: ty e t \ estando a respectiva seleco condicionada pelo objecto a construir e pelas hipteses tericas que comandam a pesquisa. A utilizao de tais tcnicas impe-se pela necessidade de produzir, ao longo de todo o ciclo terico, certos resultados que teremos de considerar parciais por referncia ao resultado final integrado da pesquisa. Vejamos como se obtm tais resultados parciais. A matria-prima de um processo de investigao (em certo sentido, o seu ponto de partida) constituda por um conjunto de informaes sobre o real, relacionvel com uma problemtica terico-ideolgica: informaes no elaboradas (noes) de natureza ideolgica, portanto , ou s parcialmente elaboradas, indicativas de um problema sobre o qual poder trabalhar a matriz disciplinar considerada. Referenciando o problema em causa zona de problema x (xe {/,...,/,... m }; cf. definio de matriz terica), poderemos representar o conjunto de noes e/ou intuies sobre o objecto real (as tais informaes disponveis) por /x, no se prevendo qualquer ndice representativo das linhas da matriz, j que, normalmente, tais noes e/ou intuies se no encontram referenciadas s dimenses da problemtica. Ser ento sobre 7X que o trabalho terico de transformao se vai efectuar, com recurso insista-se a elementos conceptuais substantivos (c ,J c m r
\ ccX /3x*

380

c \ integrantes da matriz terica de referncia e a elementos conceptuais processuais respeitantes s tcnicas seleccionadas. o processo decorrente deste trabalho de transformao organizado atravs de mltiplas operaes lgicas, como, por exemplo, a conjuno, a implicao, etc, notadas ,_[_, 0, % , # que vai gerando os resultados parciais a que nos referamos. Considerando que o processo de produo de um conhecimento cientfico novo d origem, por hiptese,

a dois resultados parciais (rx e r' x ), podemos formalizar a obteno destes, tendo em conta as notaes anteriormente explicitadas, do seguinte modo: r
x x r r = / . c,

=1

Ia

~/?x ~" i+l)b a, elemento genrico de qualquer subconjunto do conjunto { 1, 2, ..., i } dos ndices de ordem dos elementos da tcnica 1. b, elemento genrico de qualquer subconjunto do conjunto j 1, 2, ..., n \ dos ndices de ordem dos elementos da tcnica + 1.

A integrao dos resultados parciais, que envolve igualmente recurso a operaes lgicas diversas ( % , # ) constituir o ltimo passo necessrio obteno de um conhecimento cientfico novo, ou seja, construo de objecto(s) (cyx) apto(s) a dar conta da zona de problemas que temos vindo a representar por x e eventualmente integrvel na matriz.
c -u-T/* yj r' j = c

Aps esta descrio possvel assinalar os momentos fundamentais de um processo de pesquisa: a seleco das tcnicas operada por referncia ao objecto e teoria que o constri; o controle das condies teis de exerccio das mesmas tcnicas para a produo de diversos resultados parciais; a relacionao e integrao desses resultados em ordem obteno do produto jinaL Ora a seleco de tcnicas, o controle da sua utilizao, a integrao dos resultados parciais obtidos, constituem justamente a funo dos mtodos de pesquisa, elemento dos meios de trabalho terico que nos faltava definir. Compete, assim, aos mtodos organizar criticamente as prticas de investigao, sendo o seu campo de incidncia constitudo pelas operaes propriamente tcnicas, das quais portanto se distinguem. O quadro n. 2 esquematiza a articulao dos diversos meios de trabalho num ciclo terico dado, de acordo com a descrio que propusemos.
[QUADRO N. 2] Teoria

Mtodo Obteno de resultados parciais 3 / . C l


X

Tcnicas 1

tl

= { ka, ka, ..., fa,


M

h = { ** * > ' ""

Objecto a construir (refe} rencivel a } uma zona de problemas x)

Seleco de tcnicas 2

Integrao dos resultados parciais obtidos 4

Produto-objecto construdo 5

^gX

t
1

_1_ kx*=rx 1 . c 0 c
flx = ^ J r 4b**' 1 = x Ok

i+l

/ k
tn

k
n2, . . . ,

k
nn.

\
j

nl,

381

Glossrio (i, 2.1) Tcnicas de investigao Matria-prima (de um processo de investigao) Resultados parciais Integrao dos resultados parciais Mtodos de pesquisa 2.2 A FUNO DE COMANDO DA TEORIA: ILUSTRAO

382

J anteriormente nos demarcmos em relao a uma perspectiva empirista em cincias sociais. Contra o empirismo possvel mostrar, por exemplo, que no h observao sem categorizao do observado e, portanto, sem referncia a elementos (prvios, embora reformulveis) de natureza ideolgica ou terica; que os dados so captados, ou seja, que no so a realidade ela prpria nem o seu registo passivo, antes transportam e impem significaes e constituem resultados/pontos de partida da prtica cientfica. Mesmo nas formas mais subtis que o empirismo assume, a verificao ou validao concebida como uma fase em que as hipteses se confrontam com a realidade: persiste a confuso entre os dados recolhidos efeito da teoria e os factos reais. Em termos de consequncias da adopo de tal perspectiva, vale a pena salientar a tendncia para a multiplicao de pesquisas enfaticamente perfeccionistas, do ponto de vista das tcnicas de investigao, sobre objectos no significativos cientificamente. O resultado a reproduo sistemtica de objectos designados pela prtica administrativo-ideolgica, confundindo problemas sociais com problemas cientficos. Mas a consequncia que agora mais nos interessa acentuar, e que decorre directamente da representao empirista da prtica cientfica como sucesso atomstica e desarticulada de fases (observao, induo de hipteses, experimentao, teoria), a reduo da teoria a uma simples resultante por inferncia da depurao-ordenao dos dados previamente coleccionados de forma neutra pelo investigador. A teoria seria assim, em certo sentido, posterior e exterior aos dados e a eles subordinada. Ora temos j elementos que nos permitem afirmar caber teoria (em sentido restrito) o accionamento dos mtodos e das tcnicas disponveis, com vista obteno de produtos-conhecimentos. A descrio esquemtica de um processo de investigao, no nmero anterior, ilustra justamente essa funo de comando da teoria, j afirmada a propsito da anlise das condies tericas da produo cientfica. O processo de pesquisa unitrio e integrado e a teoria domina e determina o significado e a articulao dos seus diversos momentos. Todas as fases e operaes desse processo se referenciam necessariamente a contedos tericos que lhes conferem sentido, as articulam e lhes delimitam as potencialidades explicativas. Problemas importantes, como o j referido problema do hiato entre a linguagem da teoria e a da investigao emprica, s a partir de uma perspectiva racionalista deste tipo podero ser correctamente situados e receber comeos de soluo. Tentaremos agora ilustrar a funo de comando da teoria atravs de um estudo sobre a classe operria americana durante a Grande Depresso. Nele se visava conhecer certas caractersticas da populao operria colocada em situao de desemprego nos anos 30. Verificou-se existir, na

amostra observada, uma correlao acentuadamente negativa entre a durao do perodo de aprendizagem escolar dos indivduos que a integravam e a respectiva durao do perodo de desemprego. No que se refere ao conjunto dos operrios negros do sexo masculino, no qualificados, os dados empricos obtidos organizavam-se da seguinte forma (a situao relativa aos outros grupos considerados no diferia significativamente desta):
[QUADRO N.o 3] Aprendizagem escolar Durao do perodo de desemprego At 5 anos (percentagem) 5 ou mais anos (percentagem)

At 2 anos 2 ou mais anos

47 53 100

52 48 100 (6039)

(Nmero de casos)

(6054)

A leitura do quadro n. 3 sugeria que os operrios com um nvel de instruo (medido pelo nmero de anos de aprendizagem escolar) elevado tinham uma probabilidade maior de permanecer na situao de desemprego durante um perodo de tempo relativamente curto do que os que possuam nvel de instruo baixo. Tal constatao poderia ento apontar a existncia de uma relao de causalidade entre o nvel de instruo dos operrios e a durao do perodo de desemprego se a hiptese terica que informava a pesquisa integrasse a informao obtida num modelo causal em que a primeira dessas variveis assumisse o estatuto de varivel explicativa nica. Um conhecimento relativamente aprofundado das caractersticas do sistema educativo americano, codificado j na matriz terica da sociologia, permitiu, no entanto, complexificar as hipteses tericas envolvidas neste processo de investigao e, consequentemente, complexificar tambm o modelo causal, dando conta das alteraes de valor da varivel a explicar (durao do perodo de tempo em situao de desemprego). Em virtude da progressiva extenso do ensino na sociedade americana, podia, com efeito, presumir-se que a varivel idade igualmente se comportasse como explicativa em relao ao fenmeno analisado, desde logo porque a probabilidade de se ter um nvel de instruo elevado seria maior no caso dos jovens do que no dos no jovens. A informao quantitativa que pde obter-se, tendo em conta estoutra formulao do problema, consta do quadro n. 4. Em face dessa estrutura de dados, a correlao anteriormente assinalada entre nvel de instruo e durao do perodo de desemprego pde aparecer como o produto esprio do facto de os operrios com nvel de instruo superior pertencerem a grupos etrios mais baixos por virtude da referida extenso progressiva do ensino. O modelo causal decorrente do novo conjunto de proposies tericas implicadas no processo de pesquisa e compatvel com os dados obtidos passou a integrar a idade como varivel explicativa privilegiada, embora no exclusiva. (O quadro n. 4 assinala, com efeito, uma influncia espec-

383

[QUADRO N.o 4]

Idade
Durao do perodo de desemprego At 35 anos Aprendizagem escolar at 5 anos (percentagem) 35 ou mais anos 5 ou mais anos de aprendizagem escolar (percentagem) 5 ou mais anos Aprendizagem de aprendizagem escolar at 5 escolar anos (percentagem) (percentagem)

At 2 anos 2 ou mais anos

58 42 100

60 40 100 (4231)

42 58 100 (3241)

44 56 100 (2798)

(Nmero de casos)

(1823)

fica, mas de valor notoriamente reduzido, do factor instruo sobre o comportamento da varivel dependente.) Este exemplo ter ilustrado com suficiente clareza o carcter dominante da teoria (entendida aqui como conjunto de conceitos e relaes entre conceitos substantivos), em relao aos outros meios de trabalho terico, no processo de produo de conhecimentos sobre o real. Rememoremos alguns momentos fundamentais do processo descrito: a) A designao do objecto de anlise procedeu necessariamente de um conjunto de informaes/conhecimentos anteriores (referenciao do problema); b) A recolha da informao quantitativa e o seu tratamento no puderam deixar de assumir a forma tcnica compatvel com o objecto teoricamente designado e de recorrer ao conjunto de categorias observacionais (variveis) que a teoria construiu em funo da sua relevncia para a promoo do nvel da explicao pretendido; c) A formulao do modelo causal alternativo apto a interpretar de forma mais correcta a informao previamente obtida (denncia do carcter parcialmente esprio da relao instruo-desemprego e proposta de nova explicao) s foi possvel na sequncia de novo processo de recolha de informao, ele prprio decorrente do recurso a um conjunto de conceitos substantivos, referenciados, na matriz terica da sociologia, ao problema da educao.
Glossrio (i, 22) Empirismo Racionalismo 2.3 METODOLOGIA

384

Tnhamos dito atrs (2.1) que o campo de incidncia dos mtodos era constitudo pelas operaes tcnicas de investigao. Para cada pesquisa concreta caberia ao mtodo seleccionar as tcnicas adequadas, controlar a sua utilizao, integrar os resultados parciais obtidos. A metodologia ser, assim, a organizao crtica das prticas de investigao. Os procedimentos a que chammos tcnicas so, sem dvida, como vimos, susceptveis de estudo, independentemente do seu funcionamento

numa pesquisa determinada: passvel estudar em abstracto as principais fases do inqurito por questionrio ou as regras de amostragem. A reinveno cientfica das tcnicas, ou seja, a aplicao-adaptao de conjuntos estandardizados de procedimentos a uma pesquisa concreta, , ento, uma tarefa que o mtodo desempenha por referncia teoria informadora do processo considerado. Se no se pode falar de uma cincia unitria e universal, no far sentido a busca de uma metodologia apriorstica que constituiria o fundamento intemporal e uniforme de qualquer pesquisa. O que existe realmente so formaes cientficas historicamente situadas, relativamente autnomas, com desiguais ritmos de desenvolvimento e diversa insero em estruturas sociais determinadas. Bastaria esta constatao para perceber a impossibilidade de pensar a metodologia como um conjunto de receitas universalmente geradoras de cientificidade: tais receitas no poderiam levar seno a aplicaes automatizadas, rituais e abstractas, cujo rigor no deixaria de ser ilusrio. Se cada formao cientfica no a emanao de uma razo universal, mas sim a actualizao de uma racionalidade relativamente diferenciada, o seu mtodo h-de conter elementos que o distinguem dos mtodos de outras cincias. Levar a srio o comando da teoria perceber que o mtodo, a prtica crtica da investigao, no pode deixar de sofrer as mudanas determinadas pelas transformaes tericas no decorrer da histria duma dada formao cientfica. Os mtodos tm assim, ao incidir sobre operaes de pesquisa, uma relao de interioridade com as prticas de investigao: eles so as prprias prticas crticas de investigao. Representam um certo nvel de controle interno e formal sobre as pesquisas medida que estas se desenrolam. Denunciar o carcter idealista de um discurso apriorstico e geral do mtodo, por um lado, e salientar a inseparabilidade dos mtodos em relao s diversas prticas de investigao, pelo outro, significa negar qualquer possibilidade de enunciados genricos de metodologia, considerada como codificao regional e provisria de uma pluralidade de mtodos? Sem dvida que no. Os mtodos, como vimos, so caminhos crticos percorridos por uma formao cientfica atravs das mltiplas investigaes que foram desembocando em conhecimentos estruturadores da sua matriz terica. Cada um desses percursos, cada ciclo terico, no pode ser nem meramente repetitivo nem inteiramente novo. A metodologia alimentar-se- assim dos mtodos, dos percursos j feitos, retirando deles a novidade produtiva. uma aprendizagem e uma sistematizao posteriorstica dos conceitos processuais e das suas relaes. Bm qualquer caso, indispensvel ter bem presente que, como afirma Kaplan, a lgica reconstruda e normativa a que se chama metodologia se no confunde com os reais caminhos da pesquisa, com a lgica em acto da investigao a fazer-se: a metodologia, crtica das prticas de investigao, no se confunde com as prticas crticas da investigao que constituem os mtodos.
2.3.1 O PROBLEMA DA CLASSIFICAO DOS MTODOS

Tentar uma classificao dos mtodos uma das principais tarefas


da metodologia, que lhe permite cumprir a sua funo de clarificar os seus 385

386

campos de incidncia, detectar os principais problemas que neles se levantam, codificar as solues provisrias exploradas nas investigaes atravs da articulao dos respectivos percursos. Mas o prprio carcter da metodologia dificulta em extremo essa tarefa. As tentativas de classificao tendem a desembocar nas tais receitas apriorsticas e desenraizadas que atrs denuncimos: quando se fala de mtodo indutivo e dedutivo, por exemplo, e para cada um deles se enuncia um certo nmero de fases, de momentos obrigatrios e hierarquizados que qualquer investigao ter cumprir, nada se avana na clarificao das questes e tende-se mesmo a dissimul-las. Em alternativa a este apriorismo, um outro obstculo pode surgir nas tentativas de classificao: o de que aquilo que se chama classificao de mtodos seja afinal uma classificao de tcnicas ou, pelo menos, dos seus campos privilegiados de incidncia (tipo de objectos de conhecimento que esto particularmente aptas a construir). Este gnero de dificuldades reconhecido por Lazarsfeld ([10], pp. 258 e segs.) quando afirma ser impossvel descrever com preciso os objectos da metodologia, visto eles dependerem do desenvolvimento das prprias cincias sociais. So seis, para Lazarsfeld, os temas principais da metodologia sociolgica, entendida como estudo do trabalho sociolgico: delimitao dos objectos; clarificao dos termos; explicao das tcnicas de investigao; relacionao dessas tcnicas; sistematizao dos resultados empricos; formalizao do raciocnio. No deixa de ser significativa esta renncia a uma tentativa de classificao, para mais modestamente se cantonar a uma sedao de problemas fundamentais da metodologia. Mas, mesmo relativamente a este enunciado de problemas, Lazarsfeld salienta o carcter arbitrrio da respectiva seleco. De entre as mltiplas classificaes propostas pelos autores, vale talvez a pena fazer referncia de Greenwood ([8]), no porque escape aos obstculos que enuncimos, mas porque, apesar de tudo, clarifica em certa medida o campo de incidncia da metodologia. Distingue ele trs procedimentos lgicos da investigao emprica, trs mtodos fundamentais: experimental, de medida e de casos. O mtodo experimental foi importado da fsica e da biologia, onde constituiu o procedimento mais importante da ruptura com as fases pr-tericas dessas disciplinas. A sua aplicabilidade directa nas cincias sociais relativamente restrita, embora ele tenha vindo a desempenhar a funo de paradigma do rigor cientfico de que se deveriam aproximar o mais possvel todas as situaes de pesquisa nas cincias sociais (situaes quase experimentais). Esboaremos mais adiante, quando tratarmos da tcnica da experimentao, uma descrio esquemtica do plano experimental. O mtodo de medida ou anlise extensiva implica para Greenwood a observao, por meio de perguntas directas ou indirectas, de populaes relativamente vastas de unidades colocadas em situaes reais, a fim de obter respostas susceptveis de serem manejadas mediante uma anlise quantitativa. A anlise extensiva tem por objecto populaes amplas, o que impe geralmente o recurso a tcnicas de amostragem. A obteno dos dados primrios com que trabalha feita directamente (entrevista) ou indirectamente (questionrio). Por ltimo, esses dados so quantitativamente anaUsados (classificao, contagem e apresentao).

Tais so as caractersticas fundamentais que Greenwood aponta para o mtodo da medida, que , sem dvida, o mais utilizado nas investigaes sociolgicas. O ltimo mtodo estudo de casos ou anlise intensiva consiste no exame intensivo, tanto em amplitude como em profundidade, e utilizando todas as tcnicas disponveis, de uma amostra particular, seleccionada de acordo com determinado objectivo (ou, no mximo, de um certo nmero de unidades de amostragem), de um fenmeno social, ordenando os dados resultantes por forma a preservar o carcter unitrio da amostra, tudo isto com a finalidade ltima de obter uma ampla compreenso do fenmeno na sua totalidade. Trs aspectos caracterizam este mtodo, segundo Greenwood. Em primeiro lugar, aquilo que ele chama a intensidade e que tem que ver com a multiplicidade das facetas a explorar na anlise da unidade de investigao e com a profundidade do estudo que implica as dimenses histricas dessa unidade. Outra caracterstica a flexibilidade do mtodo, que se traduz numa seleco e utilizao normalmente mais livres e amplas do que nos outros dois das tcnicas disponveis. A terceira caracterstica provm da grande quantidade de material informativo recolhido sobre a unidade de anlise, material que ainda por cima heterogneo por resultar de diversos nveis de anlise e da utilizao de diferentes tcnicas. Em consequncia, so geralmente inutilizveis os procedimentos clssicos e normalizados de tratamento de informao (classificao e ordenao). A anlise e relacionao dos dados tornam-se assim particularmente difceis e exigentes para se no transformarem num impressionismo com larga margem de arbitrrio.
Glossrio (i, 2.3) Metodologia Mtodo experimental Mtodo de medida Mtodo de casos 2.4 EPISTEMOLOGIA

Ao falarmos em condies tericas e em condies sociais da produo cientfica, ao propormos um certo conceito de prtica cientfica, ao analisarmos o papel de comando da teoria, tentvamos situar, tomando posio, um certo nmero de problemas relacionados com os produtos-conhecimentos constitutivos das diversas formaes cientficas disciplinares do campo das cincias sociais. Tentvamos portanto reflectir, no sobre os objectos analticos das cincias sociais, sobre as formaes sociais na pluralidade das suas dimenses, mas sobre as prprias condies dessa anlise, sobre as suas formas e momentos, sobre as determinaes e articulaes dos processos de produo de conhecimentos. Por outras palavras, estvamos a situar-nos, no no terreno da teoria, mas no da epistemologia. A filosofia era o lugar clssico desta reflexo. A teoria do conhecimento organizava, sistematizava, as noes espontneas que os investigadores tinham do seu prprio trabalho e da natureza dos respectivos produ-

tos. A epistemologia moderaa no pde libertar-se totalmente dessa pesada


herana idealista, que faz que se auto-atribua ainda a funo de fundadora 387

388

exterior de todo o saber cientfico, ignorando, por um lado, a relativa autonomia das construes cientficas que lhes permite definirem-se e validarem-se a si prprias e, por outro, as determinaes sociais da prtica cientfica. Noutro lugar ([1], pp. 19 e segs.) examinmos um exemplo particularmente ntido da contradio que consiste em ceder s posies idealistas da tradicional filosofia das cincias, partindo embora da correcta negao de uma realidade trans-histrica estrutura do campo epistemolgico. As diversas disciplinas cientficas so coexistentes e esto articuladas por formas diversas com o sistema das ideologias existentes numa formao social dada, ele prprio composto por uma pluralidade contraditria de nveis objectivos de significao presentes/ausentes nos discursos concretos. Ou seja, as ideologias, entendidas como representaes das relaes imaginrias dos indivduos com as suas condies reais de existncia, assumem formas contraditrias no reconhecimento-desconhecimento-designao dos objectos reais que referenciam, correspondendo a diferentes cdigos de leitura do texto social, a formas de inteligibilidade cujas diferenas remetem em ltima anlise para a diversidade de lugares na formao social (relaes de produo) geradora das classes sociais e da luta de classes. Mas a articulao atrs referida entre as formaes cientficas e o sistema plural das ideologias faz que os produtos cientficos no sejam puramente tericos: eles so sempre terico-ideolgicos, de dominante terica ou de dominante ideolgica. Assim, os conhecimentos (conceitos) produzidos no mbito de uma prtica cientfica determinada so sempre, simultaneamente, conhecimentos e desconhecimentos, esto sempre articulados com elementos ideolgicos (noes). A progresso do conhecimento cientfico implica, portanto, genericamente, uma demarcao relativa ao campo ideolgico de partida, assim como a sua reduo localizada, a negao e a superao das problemticas que o instituem. Trata-se de desmontar as pressuposies espontneas que se impem como evidncias, de destruir as falsas transparncias do senso comum mais ou menos elaborado que se autodesignam como conhecimentos, de anular a eficcia dos obstculos ideolgicos que ao longo da histria das cincias vo sucessivamente surgindo como bloqueamentos apropriao cognitiva do real. Dizemos reduo localizada dos campos ideolgicos para marcar bem que no se trata de aceitar que as ideologias so o puro reverso das cincias. As ideologias desempenham em todas as formaes sociais uma funo global de representao-reconhecimento-comunicao-legitimao, uma funo prtico-social, e no podem assim ser dissolvidas, enquanto globalidade, pelos processos de produo de conhecimentos. As ideologias prticas so noes-representaes-imagens inscritas em comportamentos-condutas-atitudes-gestos; elas designam os diversos papis na sociedade, ao mesmo tempo que pautam os procedimentos-padro dos respectivos agentes-portadores (normatividade), desempenhando assim uma importante funo na reproduo das relaes sociais. Importa de resto sublinhar que so as ideologias dominantes, ligadas ao bloco no poder, que constituem os obstculos fundamentais produo de conhecimentos cientficos nas chamadas cincias sociais, uma vez que regulam as condutas individuais e colectivas de acordo com os interesses objectivos da classe dominante, no sentido portanto da coeso global da formao social que assegura essa

mesma dominao de classe. Mas interessa tambm frisar que no so, em geral, as ideologias prticas que constituem directamente obstculos ao conhecimento cientfico. So as ideologias tericas, ou seja, os sistemas ideolgicos social e institucionalmente reconhecidos como cincias, que desempenham essa funo. O campo das cincias sociais justamente um campo em que predominam os elementos ideolgicos, um campo de formaes terico-ideolgicas de dominante ideolgica. um campo que, pelo tipo de articulao que mantm com as estruturas sociais, defronta resistncias particulares na produo e reproduo do seu objecto. Pr em causa as ideologias tericas que se autodesignam cincias sociais pr em causa a sua funo de coeso global das estruturas e prticas sociais. Na verdade, as cincias sociais transcodificam as ideologias prticas, dotando-se dos protocolos de cientificidade, formalizando-se e sistematizando-se de acordo com esses protocolos, ganhando coerncia e autor; passam ento a exercer uma resistncia pluriforme e rgida ao conhecimento cientfico que tende a neg-las, ligada necessidade de reproduo da formao social na pluralidade dos seus nveis. E exercem, por sua vez, uma aco em retorno de racionalizao sobre as ideologias prticas, s quais fornecem alguns dos elementos que produziram no seu trabalho de elaborao, bem como lhes conferem nova consistncia e legitimidade. So justamente as representaes que produzem, institucionalizadas como conhecimentos, que contribuem para a adaptao e readaptao das estruturas s relaes sociais c destas s primeiras; numa funo geral de organizao, racionalizao e coeso das formaes sociais ao servio e no interesse das respectivas classes dominantes. Por isso se lhes pode chamar, na sequncia de Gramsci, ideologias cimento; elas fornecem os elementos indispensveis para as tecnologias sociais, cuja contribuio para a reproduo das relaes sociais sem dvida importante. Ora a epistemologia tem por objecto as condies e os critrios de cientificidade dos discursos cientficos concretos numa conjuntura terica determinada. Teoria da histria dos processos especficos de produo de conhecimentos, ela enuncia e denuncia os obstculos que tendem constantemente a reintroduzir o ideolgico no cientfico. E, para o conseguir, localiza-se simultaneajmente no interior e no exterior desses processos. Reflexo-interveno sobre as prticas cientficas, em todas as suas operaes e fases, a epistemologia funciona como um sistema vigilante de controles que se exerce portanto tambm sobre a metodologia. Tanto a epistemologia como a metodologia abordam criticamente as prticas concretas de investigao medida que estas se desenrolam, mas fazem-no a nveis diversos. A metodologia no pode, por um lado, ceder tentao de iludir a relao de interioridade que mantm com essas prticas, nem furtar-se, por outro lado, aos controles que sobre ela prpria exerce a epistemologia. O que nem uma nem outra podem ser um conjunto de receitas normativas e a-histricas destinado a promover garantias de cientificidade.
2.4.1 DIMENSES DE INTERVENO EPISTEMOLGICA

Se a sua razo de ser reside na permanente articulao das ideologias aos processos de produo de conhecimentos, como poder a reflexo epistemolgica desempenhar o seu papel de interveno eficaz na conjuntura
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cientfica, por forma a promover a distanciao entre conhecimentos e ideologias?

A maioria dos autores sublinham a necessidade de conservar epistemologia o campo restrito de estudo das condies e critrios formais de cientificidade. A crtica epistemolgica cantonar-se-ia essencialmente dimenso sintctica ou metodolgica (estudo das relaes dos signos do discurso cientfico entre si, e portanto das normas lgicas de organizao desse discurso) e dimenso semntica ou terica (relao dos signos com aquilo que representam, com os seus referentes). Sem dvida, importante este nvel de interveno, que se verifica aps recurso aos prprios elementos conceptuais da formao disciplinar sobre que se exerce o controle. Mas insuficiente para dar resposta s suas prprias questes esta dimenso a que chamaremos epistemologia interna. indispensvel ir mais alm. Trata-se de ter em conta a ligao de cada formao cientfica ao conjunto do espao ideolgico no qual se definem as dialcticas ideologias tericas/cincias, umas e outras determinadas pelas ideologias prticas. Trata-se de pensar a insero das cincias nas formaes sociais, o que remete para a dupla articulao prticas cientficas/prticas ideolgicas com as outras prticas constitutivas das relaes sociais, com as outras estruturas e sistemas que determinam os limites dessas prticas num espao e num momento histrico dados. Trata-se de definir a rede causal das modalidades mltiplas de interaco, j que multvoca a dialctica teorias/ideologias e ela passa sem dvida pela globalidade da estrutura social. Esta epistemologia externa depende da interseco da anlise propriamente epistemolgica com o conhecimento a construir das formaes sociais como totalidades articuladas de estruturas e prticas. Ora justamente esse ponto nodal de ligao que nos parece poder definir, simultaneamente, o espao da epistemologia e o da sua articulao exterior indispensvel, os seus limites e os recursos que noutro lugar buscar para possibilitar o cumprimento da sua prpria funo. As anlises concretas ho-de resultar em variaes significativas, no apenas por causa da diversidade dos campos sociais de insero das formaes ideolgico-cientficas, no apenas devidas diferenciao de ritmos e determinaes das produes cientficas numa formao social dada, mas ainda derivadas dos prprios nveis ou fases dum mesmo processo terico. Procurmos, em trabalho anterior ([1], pp. 18 e segs.), mostrar a convergncia de vrios autores, partindo embora de instrumentos conceptuais diversos, no reconhecimento de que uma epistemologia desenraizada, ignorante quer dos materiais a recolher nas disciplinas cientficas sobre que se debrua, quer dos que resultam da anlise dos campos interdisciplinares, quer ainda dos provenientes de uma sociologia do conhecimento e das ideologias, se negaria a si prpria. Na melhor das hipteses, ela constituiria uma redundncia vazia, em relao ao labor metdico da prtica cientfica; mas mais provavelmente recuperaria a tradicional filosofia das cincias, cpula idealista de um edifcio cientfico sobre o qual exerceria uma funo negativa, em vez da funo crtica que pode ser a sua. A interveno epistemolgica no , portanto, possvel sem o estudo, em relao a cincias e ideologias, da respectiva e diversa funo social e nveis de efeitos, sem ter em conta os smbolos, as mensagens e os seus media articulados a prticas sociais contraditrias, sem pensar a insero

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social dos produtores, consumidores e aplicadores do saber, designadamente as respectivas situaes e posies de classe, sem ser remetido para os aparelhos (unidades de produo, circulao e consumo) em que cincias e ideologias se instituem, para a sua natureza, para o seu funcionamento de suportes materiais e de veculos definidores de modos especficos de comunicao, lugar da luta ideolgica de classe, ou seja, numa palavra, sem percorrer o conjunto das prticas e estruturas das formaes sociais, que funcionam como condies sociais (materiais) da produo de conhecimentos. O campo ideolgico (ou instncia ideolgica) um domnio em que a luta de classes se manifesta por forma especfica: h portanto em cada formao social uma pluralidade de ideologias contraditrias ou, pelo menos, com elementos diversificados ligadas s classes suas portadoras. Significa isto que a interveno epistemolgica h-de constatar efeitos diversos das vrias ideologias, em relao a cada conjuntura terica e a cada formao cientfica concreta. Tal como antes dizamos serem as ideologias dominantes, ligadas ao bloco no poder, as geradoras dos obstculos fundamentais produo de conhecimentos cientficos nas cincias sociais, podemos afirmar, em termos gerais e esquemticos, tenderem as ideologias dominadas a constituir condies de produo de objectos cientficos, de conhecimentos, atravs da sua capacidade de designao desses objectos. Nas cincias sociais, a interveno pistemolgica particularmente importante, dada a dominncia ideolgica nesse campo. Mas preciso no esquecer que as condies sociais determinam os limites de eficcia do terico, e portanto os prprios limites de eficcia da interveno epistemolgica, que no pode, evidentemente, furtar-se s determinaes sociais. As prticas e os obstculos ideolgicos no so mais do que o ponto de condensao, ao nvel dos discursos, dos elementos de outras prticas sociais, e designadamente das prticas polticas. Dizer que a prtica poltica, as relaes sociais, as estruturas de poder, determinam a possibilidade de progresso terica concreta significa reencontrar, verificando-a, uma afirmao geral da filosofia materialista: no a conscincia que determina o ser, mas o ser que determina a conscincia. A este nvel significa reconhecer, muito simplesmente, que a possibilidade de progresso terica, a possibilidade de superao da dominao ideolgica no campo das cincias sociais tem, era ltima anlise, que ver com o seu exterior: a prtica poltica.
Glossrio (i, 2.4) Ideologias prticas Ideologias tericas Epistemologia interna Epistemologia externa BIBLIOGRAFIA (i, 2.1, 2.2, 2.3, 2.4) [1] ALMEIDA, Joo Ferreira, e PINTO, Jos Madureira: Significao Conotativa nos Discursos das Cincias Sociais, Lisboa, Cadernos G. I. S., n. 6, 1973. [2] ALTHUSSER, Louis: Ideologia e Aparelhos Ideolgicos de Estado, Lisboa, Presena, 1974.
[3] BOURDIEU, Pierre, CHAMBOREDON, J.-C, e PASSERON, J.-C: Le mtier de socio-

logue, Paris, Mouton/Bordas, 1968. [4] CASTELLS, Manuel: As novas fronteiras da metodologia sociolgica, in Anlise Social, n.OB 35-36, Lisboa, G. L S., 1972.

391

[5] CASTELLS, Manuel, e IPOLA, Emilio de: Pratique pistmologique et sciences sociales, in Thorie et Politique, n. 1. [6] DUVERGER, Maurice: Mthodes des sciences sociales, Paris, P. U. F., 1964. [7] FOUCAULT, Michel: Uarchologie du Savoir, Paris, Gallimard, 1969. [8] GREENWOOD, Ernest: Mtodos de investigao emprica em sociologia, in Anlise Social, n. 11, Lisboa, G. I. S., 1965. [9] KAPLAN, Abraham: A Conduta na Pesquisa, So Paulo, Herder, 1969. [10] LAZARSFELD, Paul: Philosophie des sciences sociales, Paris Gallimard, 1970. [11] LIMA, Marins Pires de: O Inqurito Sociolgico: Problemas de Metodologia, Lisboa, Cadernos G. I. S., n. 4, 1973. [12] NUNES, A. Sedas: Sobre o Problema do Conhecimento nas Cincias Sociais, Lisboa, Cadernos G. I. S., n. 9, 1973. [13] PINTO, Roger, e GRAWITZ, Madeleine: Mthodes des sciences sociales, Paris, Dalloz, 1967. [14] VERON, Eliso: Ideologia, Estrutura, Comunicao, So Paulo, Cultrix, 1970. [15] ZEISEL, Hans: Fale com Nmeros, Lisboa, Assrio & Alvim, 1974. 2.5 TCNICAS DE INVESTIGAO 2.5.1 INTRODUO

Tendo fornecido anteriormente (2.1) a noo genrica de tcnicas de pesquisa em cincias sociais, dispensamo-nos de voltar ao assunto. O que nos vai agora interessar a questo da possibilidade de classificao dessas tcnicas e da descrio sucinta de algumas caractersticas das tcnicas mais comummente utilizadas na pesquisa emprica.
2.5.2 O PROBLEMA DA CLASSIFICAO

O que se disse em relao classificao dos mtodos vale para as tcnicas de pesquisa. Por um lado, e, quanto mais no seja, de um ponto de vista pedaggico, a tentativa de classificao uma exigncia que resulta da necessidade de clarificar um conjunto desordenado de instrumentos tcnicos disponveis nas cincias sociais. Por outro lado, a multiplicidade de classificaes propostas nos manuais faz sobressair o carcter arbitrrio dos critrios utilizados, que, ao referirem-se ora ao objecto de anlise, ora ao tipo de procedimento em causa, ora fase lgico-oronolgica da pesquisa, desembocam em parties no exaustivas, por vezes contraditrias, ou, pelo menos, parcialmente sobreponveis. Excluda a pretenso de superar estas e outras dificuldades, propomos no quadro n. 5 a classificao que nos servir de referncia para a descrio a que procederemos no nmero 2.5.3.
Classificao das tcnicas de pesquisa em cincias sociais
[QUADRO N. 5]

Documentais

. {Clssicas 1 Modernas

\ Observao par- ticipante. ... \ Experimentao

Semntica quantitativa Anlise de contedo Observao-participao Participao-observao Clnica Em profundidade Centrada

No documentais

392

Entrevistas Observao no L j_ did d participante... t u d e s e opinies Inqurito por questionrio

Resta fazer algumas observaes complementares: a) No se teve em conta a distino clssica e lgica entre tcnicas de recolha de dados e tcnicas de tratamento da informao. Por um lado, tanto os procedimentos da observao como os da anlise esto estreitamente ligados em tcnicas complexas que aparecem no esquema, como a tcnica do inqurito por questionrio. Tentar separar os dois nveis na classificao seria provavelmente complicar a compreenso global das distines. Por outro lado, pode afirmar-se que, cronologicamente, a observao (em sentido lato) precede o tratamento dos dados, o que no deixa de ter repercusses a nvel lgico. A classificao apresentada deve pois ser lida como predominantemente centrada no problema da recolha de informao. b) A prtica da pesquisa foi, ao longo do tempo, consagrando a unidade de procedimentos tcnicos por vezes muito distanciados uns dos outros, ou seja, reuniu, sob a mesma designao, instrumentos que os critrios utilizveis teriam fatalmente pulverizado. Basta pensar no inqurito por questionrio ou na anlise de contedo para se verificar que estamos perante tcnicas complexas, inclusivas de procedimentos diversificados e funcionando a diferentes nveis. Trata-se, assim, de casos em que o eventual rigor dos critrios de classificao tem de ser abandonado em favor dos resultados que a prtica de investigao foi impondo. c) No se autonomizaram no esquema as tcnicas estatstico-matemticas. Blas so, com efeito, instrumentos utilizados em praticamente todos os processos de pesquisa e integram certos momentos de boa parte das tcnicas disponveis. E isto quer ao nvel da recolha, quer ao do tratamento da informao, embora com particular nitidez neste segundo nvel. No quisemos, porm, deixar de expor, embora margem do conjunto de procedimentos que integram o esquema proposto no quadro, as caractersticas principais das tcnicas de amostragem, vulgarmente includas entre as tcnicas estatsticas disponveis em cincias sociais. O facto de repetidas vezes se lhes fazer referncia ao descrever quer as tcnicas documentais quer as no documentais justificar por certo a nossa opo.
2.5.3 DESCRIO SUMRIA DE ALGUMAS TCNICAS DE UTILIZAO FREQUENTE

2.5.3.1 TCNICAS DOCUMENTAIS

A observao de documentos envolve procedimentos muito diversificados, desde logo porque so muito diversos tambm os documentos reveladores de fenmenos sociais. impossvel recensear exaustivamente aquilo que pode constituir documento no sentido de objecto de observao capaz de fornecer elementos informativos indirectos pesquisa em cincias sociais. Basta pensar na multiplicidade de documentos escritos: arquivos pblicos e documentos oficiais (sob a forma de estatsticas ou no), centrais ou locais, de origem governamental ou administrativa; imprensa, publicidade, obras literrias; arquivos privados (de organizaes ou individuais), mas

393

sobretudo de documentos no escritos: cinema, rdio, televiso, gravaes,

fotografia; iconografia (pintura, desenhos, esculturas, etc).


J se v que todas as cincias sociais tero de utilizar tcnicas de observao de documentos, embora algumas, como o caso da histria, e justamente porque aqui se trata de uma observao indirecta dos fenmenos sociais, estejam praticamente circunscritas a elas, tradicional distinguir dois grupos de tcnicas documentais: tcnicas clssicas, que propiciam uma anlise qualitativa em profundidade (intensiva), e tcnicas modernas, de base quantitativa e, em geral, extensivas, ou seja, cobrindo um amplo campo de estudo. As primeiras tm por paradigmas as anlises histricas e literrias, mas revestem caracteres especficos conforme a perspectiva disciplinar em que so utilizadas (sociolgica, jurdica, psicolgica, lingustica, etc). Geralmente criticadas pela sua subjectividade, as tcnicas clssicas tendem a ser complementadas por tcnicas de tipo quantitativo: a semntica quantitativa, que estuda o vocabulrio dos textos por processos estatsticos de forma a analisar os estilos, a detectar lacunas, e a anlise de contedo, que procura agrupar significaes, e no vocbulos, e , em princpio, aplicvel a todos os materiais significantes, a todas as comunicaes, no se cantonando aos textos escritos. Uma vez determinados os objectivos da pesquisa e seleccionado muitas vezes com recurso amostragem o objecto directo de investigao, a anlise de contedo percorrer vrias fases, que podem esquematicamente enunciar-se assim: a) Determinao de categorias pertinentes que permitam a classificao e quantificao dos elementos observveis na comunicao; b) Determinao das unidades de anlise (elementos) a observar na comunicao; c) Deteco das unidades no texto e sua distribuio pelas categorias pr-definidas; d) Tratamento dos resultados das parties operadas no texto, com recurso a procedimentos estatstico-matemticos. Tanto a seleco de categorias (quadros da anlise) como a das unidades de anlise so organizadas por uma sistematizao terica prvia 'ainda que geralmente provisria, que tem, evidentemente, em conta tanto o objecto como os objectivos do estudo. A anlise de contedo, tcnica em contnuo aperfeioamento, assim susceptvel de ser accionada por forma a restituir o sentido dos textos, das mensagens, das comunicaes. Ela pode, eventualmente, permitir captar, no apenas a informao explcita das mensagens, mas ainda as condies teorico-ideolgicas de produo dessas mensagens (os seus geradores semiticos), bem como fornecer indicaes sohre a articulao dos geradores com os lugares sociais da sua produo.
2.5.3.2 TCNICAS NO DOCUMENTAIS

A) Observao participante
394 A caracterstica diferencial da observao participante, em relao s outras tcnicas, consiste na insero do observador no grupo observado,

o que permite uma anlise global e intensiva do objecto de estudo. Se se trata de um investigador ou de uma equipa de investigadores que se integra no grupo apenas a partir do momento em que define um projecto de pesquisa em relao a esse grupo, pode falar-se de observao-participao. Se um ou vrios elementos de um grupo decidem aproveitar a sua insero para observar o grupo de que participam, pode falar-se de participao-observao. a) A observao-participao pode ser mais ou menos aprofundada, exigir maior ou menor continuidade e integrao na vida do grupo em estudo. A tcnica da reportagem, incidindo sobre reunies, conferncias, manifestaes polticas ou outras quaisquer prticas sociais, no solicitar geralmente, dado o carcter conjuntural do objecto de estudo, se no uma participao relativamente distanciada e de curta durao. Mas nem por isso essa tcnica, desde que utilizada sistematicamente, deixar de ter grande utilidade, fornecendo elementos importantes a integrar em anlises mais vastas e que se socorrem de outras tcnicas disponveis. Como exemplo do extremo oposto de exigncia em relao durao e aprofundamento da observao, encontramos as tcnicas etnogrlicas. Nasceram elas da necessidade de estudar aquilo a que se chamava as sociedades primitivas e implicavam invariavelmente uma participao longa e global na vida do grupo social em estudo. Tais tcnicas so, no entanto, utilizveis igualmente no que respeita ao estudo de grupos e formaes sociais contemporneas e permitem a restituio das mltiplas dimenses implicadas num fenmeno social. Tambm neste caso da observao antropolgica frequente a sua associao com outras tcnicas (testes, observao documental, inquritos, etc). b) A participao-observao comporta, por sua vez, dois subtipos de tcnicas: observao introspectiva e observao directa do objecto de estudo. No primeiro caso trata-se de tentar compreender a realidade social pela mediao de uma auto-anlise do observador. Os perigos e os limites da introspeco, forma outrora privilegiada de anlise, so, no entanto, bem claros. As conscincias individuais reflectiro de maneira tanto mais deformada os fenmenos sociais quanto estes apaream transparentes a essas conscincias; o senso comum, as ideologias, tendero a fazer-se passar por conhecimento cientfico da realidade. Os resultados da introspeco devem assim ser tomados como testemunhas, que, por muito interesse informativo que contenham, no so geralmente susceptveis de constituir mais do que matrias-primas para o estudo da realidade social a que se referem. A observao directa do objecto de estudo no est contudo, tambm ela, isenta de subjectividade. Basta pensar que a pertena ntima a grupos sociais implica dimenses afectivas que podem enviesar gravemente as anlises produzidas pelos participantes-observadores. Mais uma vez se verifica a necessidade de utilizao controlada dos resultados (parciais) obtidos. Comum a todas as formas de observao participante, como de resto a todas as tcnicas de observao em cincias sociais, a exigncia de sistematizao. Ela prpria, por sua vez, s pode resultar do comando explcito da teoria na organizao das pesquisas concretas. 395

B) Experimentao
O processo experimental nasceu e desenvolveu-se nas cincias da natureza como forma de superao decisiva das ideologias tericas anteriores; pode mesmo dizer-se que o surgimento efectivo de muitas dessas cincias est ligado sua adopo generalizada e sistemtica. As cincias da natureza, nomeadamente a fsica e a biologia, tornaram-se rapidamente o paradigma da cientificidade. Desejosas de se libertarem das suas origens filosfico-metafsicas, as diversas cincias sociais cederam muitas vezes tentao de um mimetismo in controlado cue as levou a adoptar modelos explicativos que no tinham em conta a especificidade da realidade social. A histria do namoro cincias sociais/cincias da natureza longa e complexa, sendo contudo evidente que a atraco do rigor que as cincias da natureza iam atingindo esteve longe de comportar apenas consequncias negativas. Mas uma das noes mais durveis herdadas desse namoro foi a crena de que o nico processo positivo de validao das proposies tericas nas cincias sociais residiria na experimentao. Tal perspectiva ignora inclusivamente a problemtica da demonstrao nas prprias cincias da natureza, como mostram, por exemplo, os comentrios de Einstein sobre a lei da inrcia ([9], pp. 11-13). Em qualquer caso, aquilo que se chama experimentao no mais do que uma das formas possveis de observao sistemtica e controlada. Observao conduzida dentro dos limites e na sequncia de certas formulaes tericas e exercida num domnio compatvel com o isolamento e a variao voluntria das variveis seleccionadas. Esquematicamente, um plano experimental clssico pode ser assim apresentado:
[QUADRO N. 6] Grupo experimental Grupo de controle

Tempo 1

Xx

x\ ausncia de estmulo xf2

estmulo Tempo 2 x2

396

O grupo que se designa por experimental assim submetido a um estmulo (suposta varivel causal ou independente), enquanto o grupo de controle no o . Seguidamente, tanto em relao coluna que no quadro se refere ao grupo experimental como que se refere ao de controle, subtraem-se as situaes no tempo 1 da situaes no tempo 2 (d = x2 x; d' = x'2 x'i). Por ltimo, subtrai-se a diferena d' da diferena d. Se d dr > p (p, probabilidade do acaso ou nvel de significncia), poder concluir-se por uma relao de causa-efeito entre o estmulo (varivel independente) e d d' (variao causada na varivel dependente). Repare-se que grupo experimental e grupo de controle devero ser, partida, idnticos no que respeita a todos os aspectos significativos para a investigao. para atingir tal objectivo que se utilizam procedimentos

de uniformizao, nos dois grupos, de caracteres conhecidos, ou controle (medida) dos seus efeitos, e, ainda, procedimento de aleatorizao (desembocando em distribuies similares, de acordo com a teoria das probabilidades) em relao a outras influncias perturbadoras no medidas ou mesmo desconhecidas. Relativamente ao plano experimental, e ainda esquematicamente, para se poder concluir pela existncia duma relao causal entre X (varivel independente) e Y (varivel dependente), indispensvel verificar trs pontos: a) que X est associado a Y (covariao); b) que Y no ocorre antes de X (direco causal); c) que Y no atribuvel a outras variveis ineontroladas ou interferentes (tcnicas de eliminao de relaes esprias). No entraremos aqui na discusso dos prooedimentos de controle, de resto complexos, que o plano experimental envolve para legitimar concluses de causalidade. Resta dizer que os casos de aplicao dos planos experimentais nas cincias sociais so relativamente raros por razes prticas e morais e se circunscrevem em geral aos pequenos grupos estudados pela psicologia social 6 . O interesse do plano experimental reside, assim, fundamentalmente no seu valor paradigmtico. O que acontece na prtica da investigao defrontarem-se situaes em que no se podem constituir ad hoc, controlando-lhe a composio, os grupos que se analisam, em que no se pode manipular directamente a presumida varivel independente, etc. Casos, portanto, mais ou menos afastados da situao experimental clssica e da sua lgica analtica e em que maior o risco de tomar relaes esprias entre variveis por relaes causais.

C) Observao no participante
Se bem que, e necessrio sublinh-lo mais uma vez, as distines estabelecidas quase nunca mantenham a sua nitidez ao nvel da prtica de investigao, pode dizer-se que a caracterstica comum s vrias tcnicas de observao no participante reside na no interveno do observador nos grupos, nas situaes, nos processos sociais em anlise. 1) Entrevistas O primeiro grande grupo de observaes deste tipo constitudo pelas entrevistas, entendidas como procedimentos de recolha de informao que utilizam a forma da comunicao verbal. possvel afirmar que, em princpio, quanto maior for a liberdade e a iniciativa deixada aos intervenientes na entrevista, quanto maior for a durao da entrevista, quanto mais vezes ela se repetir, mais profunda e mais rica ser a informao recolhida, mas tratar-se- duma informao centrada na pessoa do entrevistado e dificilmente generalizvel em termos de explicao de um problema global teoricamente definido. A estas entrevistas de tipo intensivo contrapem-se as entrevistas extensivas, mais estruturadas, mais curtas, geralmente no repetidas, dando origem a informaes
6 A prpria artificialidade da situao experimental clssica, preo necessrio do seu rigor, nem sempre permitir, por outro lado, a generalizao dos resultados.

397

mais superficiais, mas com um objecto de anlise muito superior em ex-

tonso.
So deste ltimo tipo as entrevistas a que se recorre por vezes no inqurito por questionrio 7. Nada impede, porm, que se utilizem tcnicas de entrevista intensiva para proporcionar complementos de informao em investigaes sobre grandes conjuntos, realizadas a partir de amostras significativas.
a) Entrevista clnica

A relao psicanaltica ou psiquitrica envolve entrevistas repetidas em que ao entrevistado geralmente deixada uma grande margem de liberdade e de iniciativa no que respeita inclusivamente ao tipo de assuntos focados em cada sesso. O objectivo teraputico em causa exige precisamente essa liberdade, cujas utilizaes concretas permitiro o diagnstico.
b) Entrevista em profundidade

O objectivo deste tipo de entrevista no necessariamente teraputico, embora ela seja tambm centrada no entrevistado: pretende-se analisar as suas atitudes e respectivas causas, a sua personalidade, etc. Mesmo que se recorra a procedimentos no directivos, h aqui normalmente uma sedao prvia de questes bsicas a pr que delimitam, embora de forma malevel, os temas a abordar.
c) Entrevista centrada (focused interview)

Neste caso importa mais obter informao que seja generalizvel: o entrevistado proporcionar essa informao ao explicitar as suas prprias reaces a uma situao dada. A entrevista centrada surgiu justamente para responder ao objectivo de analisar os efeitos dos meios de comunicao de massa (televiso, rdio, imprensa). Um conjunto de hipteses prvias explcitas, integradas por conceitos organizadores de tipologias de reaces-respostas a situaes determinadas, ser testado (reformulado-aprofundado) atravs dos resultados das entrevistas. 2) Testes e medida de atitudes e opinies
a) Testes

A tcnica dos testes visa o conhecimento tendencialmente quantificado e directo do comportamento do sujeito testado em face de uma prova a que submetido numa situao determinada, por referncia ao comportamento de um grupo definido de outros sujeitos, colocados na mesma situao e submetidos mesma prova. Esse comportamento-resposta ser, por sua vez e conforme os casos, revelador da sua inteligncia, da sua personalidade, de certas das suas aptides, de certos dos seus conhecimentos. Ou seja, uma vez observados os comportamentos (1. nvel), trata-se de referenciar (de forma necessariamente indirecta) essas observaes ao conjunto
398
T

Referi-las-emos quando adiante nos ocuparmos do inqurito por questionrio.

terico integrador (2. nvel), o que pressupe resolvido o problema da validade do teste: mede realmente o teste aquilo que quer medir? Historicamente, os testes surgem da conjuno, nos fins do sculo passado e princpios deste sculo, das escolas alem e americana de psicologia, do desenvolvimento das tcnicas estatsticas e das presses sociais resultantes nomeadamente do crescimento industrial. A partir de 1905, altura em que o mdico francs Binet cria a sua escala mtrica de inteligncia conhecida pelo teste de Binet-Simon, a tcnica passa a ser aplicada de forma cada vez mais macia, como procedimento de seleco, quer por parte das empresas quer por parte dos governos. Ao mesmo tempo, a moda estende-se de tal forma que rara a revista ou o jornal de grande tiragem que deixa de incluir de vez em quando um teste com a pretenso de esclarecer o leitor sobre as suas mais diversas caractersticas. Embora a utilizao cientfica deste instrumento se tenha geralmente circunscrito psicologia, psicologia social, psiquiatria, nada impede que sirva tambm em outras cincias sociais, quando mais no seja, como forma de recolha de informao complementar.
b) Medida de atitudes e opinies

Enquanto as opinies se exprimem verbalmente e podem ter um carcter transitrio, as atitudes so sistemas relativamente estveis de elementos psquicos referenciados a um objecto de qualquer natureza, que determina reaces semelhantes sempre que se verifiquem situaes em que esse objecto est implicado. As tcnicas de medida de atitudes e opinies tm por objectivo a graduao da respectiva intensidade, possibilitando a ordenao dos indivduos ao longo de uma escala. Tcnicas como a da autonotao, em que o sujeito se classifica a si prprio na escala que lhe proposta, ou da notao por julgadores, em que a classificao resulta quer da observao de comportamentos, quer da resposta a questionrios ou entrevistas livres, quer da anlise de documentos pessoais, tm sido criticadas pelo seu carcter subjectivo e pela ausncia de um padro estandardizado de medida. As escalas de atitudes e opinies visam superair, ao menos parcialmente, esse subjectivismo, atravs da utilizao de um sistema pr-construdo de proposies sobre as quais o inquirido toma posio. O conjunto de respostas obtidas permite classificar directamente a intensidade da respectiva atitude ou opinio. A escala de Bogardus, chamada escala de distncia social, foi a primeira a ser construda. A partir de 1925, quer na sua forma original, visando a 'medida dos preconceitos nacionais ou raciais, quer com adaplaes, ela tem sido mltiplas vezes aplicada: trata-se de uma escala cuja simplicidade facilita a utilizao. Mas muitas outras escalas, algumas de grande sofisticao, tm vindo a ser criadas e aplicadas na pesquisa emprica. Os problemas que se pem a propsito dos testes, designadamente os problemas de fidelidade e de validade, pem-se igualmente para as escalas. Estas ltimas, de resto, constituem uma tcnica que, dotada embora de especificidade, se pode considerar como uma variante da tcnica mais geral dos testes.

399

3) O inqurito por questionrio Embora seja frequentemente accionado mais em obedincia a um mero ritual de pesquisa do que por exigncias de adequao metodologicamente controlada s caractersticas dos objectos a construir, a verdade que o inqurito por questionrio um procedimento tcnico que vrias cincias sociais, como, por exemplo, a sociologia, a psicologia social, a demografia, tendem a privilegiar na prtica da investigao emprica. A sua prpria designao inqurito por questionrio sugere que, basicamente, esta tcnica se apoia numa srie de perguntas dirigidas a um conjunto de indivduos (inquiridos), o que talvez explique a tentao frequente, inscrita de resto em diversos manuais de metodologia, de se considerar o inqurito por questionrio como caso particular da entrevista. Mais propriamente, afirma-se, segundo esta perspectiva, que o inqurito corresponde ao mais estruturado e rgido dos tipos de entrevista, visto que nele se recorre a uni conjunto de perguntas, inseridas no questionrio sob uma forma e segundo uma ordem prvia estritamente programadas. Quando o inquirido pode responder livremente, embora no mbito das perguntas previstas, dir-se- que estas assumem a forma de questes abertas; quando, pelo contrrio, o inquirido tem de optar entre uma lista tipificada de respostas, as questes correspondentes dir-se-o fechadas. O facto de, pela nossa parte, entendermos o inqurito por questionrio como uma tcnica de observao no participante, mas autonomizada em relao entrevista, no nos conduz evidentemente a negar que ele normalmente inclua um conjunto de perguntas dotadas das caractersticas que apontmos. A autonomizao que propomos justifica-.se, isso sim, pela razo simples de o accionamento do inqurito excluir em alguns casos a relao de comunicao oral entre inquiridor (entrevistador) e inquirido (entrevistado), caracterstica da situao de entrevista o que se passa nos questionrios de administrao directa (ou aiito-admirstrados), em que o prprio inquirido regista as suas respostas e onde, portanto, a presena de um entrevistador no condio necessria exequibilidade da tcnica. S nos inquritos de administrao indirecta, nos quais o inquiridor quem formula as perguntas e regista as respostas do inquirido, se estar numa situao assimilvel da entrevista. Falar em inqurito por questionrio no deve igualmente levar-nos a pensar que o documento escrito em que ele se materializa tenha forosamente de conter apenas um conjunto de perguntas (questes abertas ou fechadas): o questionrio pode, com efeito, incluir testes, escalas de atitudes, etc, ou seja, elementos destinados a aferir certo tipo de reaces (que no propriamente respostas a perguntas) dos inquiridos. claro que, na maior parte dos casos, um questionrio ser total ou predominanternente integrado por perguntas. E estas devero permitir, em virtude do j afirmado carcter rgido da sua formulao e ordenao, uniformizar ou normalizar a informao obtida, o que, se, por um lado, torna esta tcnica adequada ao estudo extensivo de grandes conjuntos de indivduos (normalmente atravs da medida de certos atributos de uma sua amostra representativa), implica, por outro, importantes limitaes quanto ao grau de profundidade da referida informao. certo que os inquritos de questes abertas tendem a minorar a importncia destas limitaes; levantam contudo difceis problemas de classificao e codificao das res-

400

postas (verificando-se, como bvio, situao recproca desta no caso dos inquritos de questes fechadas). Tentemos caracterizar agora as principais fases de preparao e realizao de um inqurito por questionrio: a) Planeamento do inqurito: nesta fase procurar-se- delimitar, antes de mais, o mbito de problemas a estudar e, consequentemente, o tipo de informao a obter; definidos to claramente quanto possvel os objectivos do inqurito, impe-se a formulao de hipteses tericas que iro comandar os momentos fundamentais da sua preparao e execuo; a traduo destas hipteses numa linguagem cujo vocabulrio seja constitudo por conceitos classificatrios aptos medida (variveis) e cuja sintaxe se adeqe lgica da explicao cientfica constituir, entretanto, um dos momentos particularmente importantes do planeamento do inqurito; proceder-se-, ainda nesta fase e com recurso a certos resultados das operaes anteriormente referidas, delimitao rigorosa do universo ou populao do inqurito, bem como construo de uma sua amostra representativa (ver, sobre tcnicas de amostragem, n. 2.5.3.3 desta parte i). b) Preparao do instrumento de recolha de dados: procede-se nesta fase redaco do projecto de questionrio, tentando compatibilizar os objectivos de conhecimento que o inqurito se prope com um tipo de linguagem acessvel aos inquiridos; atravs de um pr-teste ou inqurito-piloto, sero previamente ensaiados o tipo, forma e ordem das perguntas que, a ttulo provisrio, se tenham includo num projecto de questionrio. c) Trabalho no terreno: no caso de se optar pela realizao de um inqurito de administrao indirecta, exigir-se- evidentemente uma seleco e formao de entrevistadores; no j assim no caso de inquritos que se destinem a ser auto-administrados, onde entretanto certos pormenores de execuo material do questionrio devero ser ponderados (aspecto grfico, problemas relacionados com o envio e devoluo dos questionrios, etc). d) Anlise dos resultados: esta fase inclui, alm de outras operaes, a codificao das respostas, o apuramento e tratamento (manual ou mecanogrfico) da informao e a elaborao das concluses fundamentais a que o inqurito tenha conduzido. e) Apresentao dos resultados: concretiza-se normalmente na redaco de um relatrio de inqurito. J que as fases de preparao e realizao de um inqurito podem, pelo menos em parte, desenrolar-se concomitantemente, cabe referir, por ltimo, que a ordem pela qual elas aqui foram indicadas embora se possa justificar de um ponto de vista lgico-terico no corresponde rigorosamente a uma sequncia cronolgica.
2.5.3.3 TCNICAS DE AMOSTRAGEM

Podem distinguir-se dois tipos fundamentais de procedimentos na construo de amostras: a amostragem probabilstica ou aleatria garante que

401

cada um dos elementos da populao tenha uma probabilidade conhecida e no nula de ser representado na amostra {no caso mais simples, cada elemento tem a mesma probabilidade de ser includo na amostra); a amostragem no probabilstica, por seu turno, no garante que todos os elementos da populao tenham uma probabilidade conhecida e no nula de serem representados na amostra.

A) Amostragem
1) Amostra simples

probabilstica

402

Neste caso, a seleco dos indivduos componentes da amostra efectua-se atravs de uma s operao. vulgar considerarem-se ainda duas formas deste procedimento a que por vezes se chama elementar. Aparentemente, s um deles garante em absoluto a constituio de uma amostra aleatria. Isso acontece quando todos os elementos da populao esto referenciados por um nmero. Representando cada ura deles por um papel que se introduz numa urna ou recorrendo a uma tabela de nmeros aleatrios, possvel seleccionar aleatoriamente o conjunto de elementos constitutivos da amostra (tiragem sorte). Se os elementos esto classificados segundo uma ordem, indiferente quanto s caractersticas pertinentes para o inqurito, pode proceder-se de modo mais simples: tiragem sistemtica de cada ensimo caso dentre uma lista previamente elaborada e ordenada dos elementos constitutivos da populao (exemplo: suponhamos que se quer constituir uma amostra de 200 concelhos dentre uma populao de 3000; podem ordenar-se alfabeticacamente os elementos da populao, j que no de admitir qualquer relao entre a dimenso, localizao, composio demogrfica, etc, e a primeira letra do nome do concelho; poder-se- seleccionar um concelho 3000 em cada 15 = 1 5 tomando, por exemplo, o 1. e o 15., o 3. 200 e o 18., etc). Segundo Isidor Chein ([6]), as amostras sistemticas podem ser probabilsticas ou no probabilsticas, conforme o modo de obteno do primeiro elemento da amostra. S no caso de este ser obtido aleatoriamente podemos incluir a amostragem com tiragem sistemtica em A). Se o primeiro caso no obtido aleatoriamente, a amostra resultante no probabilstica porque a maior parte dos casos tm uma probabilidade nula de incluso na amostra. Uma ltima observao: quando o 1. caso obtido aleatoriamente, no existe, a priori, limitao alguma incluso de qualquer elemento na amostra; no exemplo anterior pode verificar-se que, antes da seleco do 1. caso, qualquer dos 3000 elementos da populao tem uma probabilidade de = de ser includo na amostra. Seleccionado o 1. caso, 3000 30 porm, altera-se a possibilidade de os outros elementos virem a pertencer amostra: apenas as combinaes a 15 casos de distncia podem vir a ser seleccionadas.

2) Amostra estratificada No caso de a populao-me ser pouco homognea em relao s caractersticas estudadas, deve proceder-se a uma prvia decomposio da populao em estratos homogneos (a obteno dos estratos pode basear-se num nico critrio por exemplo, o sexo, o que permitir estabelecer dois estratos: homens e mulheres, ou numa combinao de dois ou mais critrios por exemplo, a idade e o sexo, obtendo-se, neste caso, pelo menos quatro estratos). A amostra total ser constituda pelo conjunto das subamostras referentes a cada um dos estratos e obtidas atravs de um mtodo aplicvel no caso de amostras simples. Atravs de um procedimento deste tipo torna-se possvel reduzir a disperso da caracterstica estudada em relao ao seu valor mdio. Ilustremos esta afirmao atravs de um exemplo: considere-se uma populao hipottica composta de dez elementos: Elementos Sexo Idade Resultados (por exemplo, num teste de aptido mecnica) O Se a partir passaria A F J 0 B C F F V J 1 2 D F V 3 E F J 4 F M V 5 G M J 6 H M V 7 I M J 8 J M V 9

resultado mdio para a populao de 4,5. no fosse conhecida esta caracterstica da populao, teramos de a estimar dos elementos constitutivos das amostras consideradas. Vejamos o que se na hiptese de querermos constituir amostras aleatrias simples de 4 elemen10! 10 X 9 X 8 X 7 tos. Desde logo, e dado que C10 = = = 210, pode afirmar-se que 4 4!6! 4! existem 210 amostras simples possveis de 4 elementos. Uma delas poder ser cons0+1+2+3 tituda pela combinao (ABCD) e ter como resultado mdio = 1,5; 4 outra, eventualmente, pela combinao (DFGH), com resultado mdio 3+5+6+7 = 5,25, etc. 4 Elaboremos um quadro onde se recolha a informao respeitante frequncia com que, nas vrias amostras, se obtm diferentes resultados mdios.
Amostras simples de 4 elementos
[QUADRO N.o 7] Mdias das amostras Frequncias

1,50-1,75 2,00-2,67 2,75-3,25 3,33-4,00 4,17-4,83 5,00-5,67 5,75-6,25 6,33-7,00 7,25-7,5 Nmero total de amostras

2 10 25 43 50 43 25 10 2 210 403

Analisemos agora o que se passa com amostras estratificadas, igualmente de 4 elementos. Consideremos amostras constitudas pela combinao de subamostras de dois homens com subamostras de duas mulheres. Teremos apenas 100 amostras possveis ( C X C 5 = X = 10 X 10 = 100 ) : a diminuio do nmero de ^ \Z , . 2! 7 amostras deve-se ao facto de algumas das combinaes possveis no caso de amostragem simples no o serem na hiptese de utilizao de uma tcnica de amostragem estratificada de acordo com o critrio sexo. Analisando o quadro seguinte (organizado, alis, como o anterior), poderemos constatar que com este tipo de estratificao se obtm um grande aumento no nmero de amostras com mdias prximas da mdia da populao (4,5) e uma ntida reduo no nmero de mdias de amostra que se desviam amplamente da mdia da populao. Se estratificssemos a populao segundo o critrio idade, j tal aperfeioamento se no verificaria. E isto porque, na populao considerada, a diferena de resultados entre grupos de idade relativamente reduzida, o que no acontece obviamente com os resultados obtidos, de um lado por homens, do outro por mulheres. De modo geral, pode afirmar-se que a estratificao contribui para a eficincia da amostragem se, atravs dela, se conseguirem estabelecer classes que sejam relativamente homogneas quanto s caractersticas que esto sendo estudadas.
[QUADRO N. 8] Mdias das amostras Amostras simples Amostras estratificadas por sexo Amostras estratificadas por idade

5X4

5X4

1,50-1,75 2,00-2,50 2,75-3,25 3,50-4,00 4,25-4,75 5,00-5,50 5,75-6,25 6,50-7,00 7,25-7,50 Total

2 10 25 43 50 (24 %) 43 25 10 2 210

3 25 44 (44 %) 25 3

1 7 8 26 16(16%) 26 8 7 1
100

100

Ainda em relao amostragem estratificada, importa observar que, na hiptese de os estratos terem uma dimenso suficiente, as dimenses da amostra em cada estrato podem ser idnticas. Contudo, torna-se prefervel fazer depender a dimenso de cada amostra do grau de homogeneidade do estrato. Quanto menor este for, mais ampla dever ser a amostra para que possa ser compensado o fenmeno da disperso (por exemplo: em relao caracterstica nvel de qualificao profissional, um estrato profisses liberais mais homogneo que um estrato operrios da indstria; da que, mesmo na hiptese de os estratos terem dimenso idntica, a amostra seleccionada no estrato operrios da indstria deva apresentar uma maior amplitude). 3) Amostra de cachos: sondagem areolar As amostras de cachos no so constitudas por unidades individuais, mas sim por conjuntos (cachos) de unidades vizinhas, sendo que todos os indivduos que integram cada cacho sero representados na amostra. A seleco opera-se, pois, ao nvel dos cachos, e no ao das unidades individuais.

404

A sondagem areolar um caso particular da sondagem por cachos. Adoptam-se como ponto de partida para a formao da amostra uma carta geogrfica ou fotografias areas, sobre as quais se delimitam reas que constituem outras tantas unidades. Esta rea pode corresponder unidade de quadrcula ou, em certos casos, assumir superfcie e forma variveis (quarteires nas cidades, espao definido por linhas naturais nas zonas rurais). Pode ainda adoptar-se como rea-unidade uma circunscrio administrativa: concelho, freguesia, etc. 4) Amostragem com vrios graus Utilizam-se sucessivamente vrios procedimentos de amostragem diferentes. Imaginemos que, atravs de tcnicas de amostragem simples ou estratificada, se obteve uma amostra de cachos; pode no ser necessrio submeter a inqurito todos os elementos de cada cacho; nesse caso, a seleco final dos componentes da amostra pode efectuar-se a partir dos cachos, tambm por amostragem simples ou estratificada. Exemplos:
Populao Populao

Sondagem areolar

Delimitao de estratos homogneos

Tiragem sorte

/T\
Amostragem por cachos

/ i \

2 3 4

B) Amostragem no probabilstica
1) Amostra acidental

Apenas so considerados na amostra casos acidentalmente surgidos


(exemplo: um professor universitrio pode embora no deva! enun26

405

ciar generalizaes sobre os estudantes universitrios a partir de uma amostra constituda pelos alunos das suas turaias). 2) Amostra intencional O pressuposto bsico da amostragem intencional o de que, com boa intuio e uma estratgia adequada, possvel seleccionar os elementos que devem ser includos na amostra (os elementos da populao tidos como tpicos). As amostras intencionais tm sido utilizadas nos E. U. para tentar prever os resultados de eleies nacionais: selecciona-se em cada estado um certo nmero de pequenos distritos eleitorais cujos resultados em eleies anteriores se tenham aproximado dos resultados gerais do estado; entrevistam-se todos os eleitores potenciais desses distritos no sentido de conhecer as respectivas intenes eleitorais (espera-se, portanto, que os distritos escolhidos ainda sejam tpicos em relao aos estados respectivos). 3) Amostra por quotas Com a tcnica de amostragem por quotas pretende atingir-se um objectivo idntico ao da amostragem aleatria: constituir uma amostra que seja um modelo reduzido da populao. O ponto de partida , no entanto, praticamente oposto: em vez de tomar por base o conjunto a estudar (seleccionando, entre os elementos que o compem, uma amostra de pessoas segundo um mecanismo aleatrio), comea por se estabelecer um inventrio das propores estatsticas correspondentes combinao de diferentes modalidades dos caracteres retidos. Para que na amostra sejam salvaguardadas as propores de ocorrncia na populao, estabelece-se, para cada inquiridor, uma quota indicando, relativamente a cada categoria, o nmero de indivduos a interrogar. Sendo assim, a amostra apresentar a mesma estrutura que a populao-me. Exemplo: se numa populao de 10 000 indivduos se incluem 2000 mulheres operrias, 3000 domsticas, 2500 homens operrios, 2000 homens empregados e 500 homens no activos, uma amostra de 500 indivduos dever / 2000 X 500 \ ser composta por 100 operrias I = 100 J, 150 domsticas V 10000 / 3000 X 500 \ = 150 ) , 125 operrios, 100 empregados e 25 homens no 10 000 / activos. evidente que, se ao inquiridor for dada inteira liberdade na escolha dos indivduos a interrogar, estaremos muito longe de satisfazer as condies de constituio de uma amostra aleatria (ver definio acima). Com efeito, haver uma forte tendncia no sentido de serem interrogados preferencialmente indivduos pertencentes rede de relaes do inquiridor, ou ento detentores de qualidades parasitas que os tornem mais solicitveis, etc. possvel contrariar tal tendncia designando locais de inqurito com os quais os inquiridores respectivos estejam pouco familiarizados,

406

impondo-lhes um itinerrio (neste caso, a representatividade da amostra vai depender da pessoa que estabelece o plano de sondagem, desempenhando o papel do acaso).
Uma observao mais: embora os manuais que se ocupam deste tema o exponham em termos semelhantes aos utilizados nesta alnea, vale a pena referir que a exigncia fundamental na amostragem por quotas no consiste em os vrios estratos (ou categorias) da populao serem representados na amostra na sua proporo correcta. Tentemos perceber esta afirmao atravs de um exemplo: pretende conhecer-se, por meio de inqurito realizado junto de uma amostra de 1000 indivduos, qual a popularidade de determinado programa de televiso; suponha-se que nessa amostra se incluem 800 indivduos com o 2. ano do liceu e 200 sem o 2. ano do liceu. Resultados obtidos:
[QUADRO N.o 9] Sem o 2. ano Com o 2. ano Total

Viram No viram Total

20 180 200 (20 %)

400 400 800 (80 %)

420 (42%) 580 (58%) 1000 (100 %)

Tendo em ateno os valores constantes da coluna do Total, poderamos ser induzidos a concluir que 42 % dos indivduos da populao tinham assistido ao programa. Acontece, porm, que, na amostra considerada, os elementos populacionais com habilitaes literrias se acham sub-representados: sabe-se, com efeito, que a proporo de indivduos sem o 2. ano do liceu, relativamente populao total, de 40 %, e no de 20 %. Conhecido este valor, torna-se necessrio ajustar os resultados includos no quadro acima, se quisermos estimar a proporo de espectadores do programa.
[QUADRO N.o 10] Sem o 2 ano Com o 2.o ano Total

Viram No viram

2 0 X 2 = 40 180 X 2 = 360

400 X 400 X

3 4 3 4

= 300 = 300

340 (34%) 660 (66%)

Total

200 X 2 = 400

800 X

3 4

= 600

1000(100%)

Concluindo: desde que a amostra inclua um nmero suficiente de elementos de cada estrato e seja conhecida (com razovel exactido) a real proporo de cada

estrato na populao total, pode abdicar-se da exigncia de constituir uma amostra


que constitua um modelo perfeito, em escala reduzida, da populao total.

407

4) Amostragem em bola de neve

Trata-se de um mtodo raramente utilizado que consiste em partir


de uma amostra comportando um nmero restrito de pessoas, s quais se vo acrescentando, at a amostra estar completa, pessoas com as quais as primeiras afirmam estar em relao.
Glossrio (i, 2.5) Tcnicas documentais clssicas Tcnicas documentais modernas Semntica quantitativa Anlise de contedo Observao participante Observao-participao Participao-observao Experimentao Observao no participante Entrevistas clnicas Entrevistas em profundidade Entrevistas centradas Testes Medidas de atitudes e opinies Inqurito por questionrio Amostragem probabilstica Amostragem no probabilstica BIBLIOGRAFIA (i, 2.5) [1] BLALOCK, Hubert: The measurement problem: a gap between the languages of theory and research, in H. Blalock e A. Blalock (eds.), Methodology in Social Research, Nova Iorque, McGraw-Hill, 1968. [2] BLALOCK, Hubert: lntroduction to Social Research, Nova Iorque, Prentice-Hall, 1970.
[3] BOURDIEU, Pierre, CHAMBOREDON, J.-C, e PASSERON, J.-C: Le mtier de socio-

logue, Paris, Mouton/Bordas, 1968. [4] CAPLOW, Theodore: Uenqute sociologique, Paris, A. Colin, 1970. [5] CASTELLS, Manuel: As novas fronteiras da metodologia sociolgica, in Anlise Social, n.os 35-36, Lisboa, G. I. S., 1972. [6] CHEIN, Isidor: Uma introduo amostragem, in Selltiz, Jahoda, Deutsch e Cook, Mtodos de Pesquisa das Relaes Sociais, So Paulo, Herder, 1971, Apndice B. [7] CICOUREL, Aaron V.: Method and measurement in sociology, Nova Iorque, Free Press of Glencoe, 1964. [8] DUVERGER, Maurice: Mthodes des sciences sociales, Paris, P. U. R, 1964. [9] EINSTEIN, Albert, e INFELD, Leopold: Uvolution des Ides en Physique, Paris, Flammarion, 1948. [10] GALTUNG, Johan: Theory and Methods of Social Research, Londres, George Allen & Unwin, Ltd., 1969. fll] JAVEAU, Claude: Uenqute par questionnaire, ed. de Tlnstitut de Sociologie, Universit Libre de Bruxelles, 1971. [12] LIMA, Marins Pires de: O inqurito sociolgico: problemas de metodologia, in Anlise Social, n." 35-36, Lisboa, G. I. S., 1972. [13] PARDINAS, Felipe: Metodologia y Tcnicas de investigacin en cincias sociales, Mxico, Siglo Veintiuno editores sa., 1970 (5.a ed.). [14] PINTO, Roger, e GRAWITZ, Madeleine: Mthodes des sciences sociales, Paris, Dalloz, 1967 (2.a ed.).
[15] SELLTIZ, JAHODA, DEUTSCH e COOK: Mtodos de Pesquisa das Relaes Sociais,

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So Paulo, Herder, 1971. [16] ZEISEL, Hans: Fale com Nmeros, Lisboa, Assrio & Alvim, 1974.

II VOCABULRIO DA INVESTIGAO EMPRICA EM CINCIAS SOCIAIS


1. O PROBLEMA DA MEDIDA
1.1 INTRODUO

Afirmar, como o fizemos, o comando da teoria na prtica da investigao emprica significa reconhecer que todos os seus momentos so, em ltima anlise, accionados por um conjunto terico-ideolgico, ele mesmo em transformao, ao menos parcial, no decorrer dessa prtica. Mtodos e tcnicas so, assim, determinados pela estrutura da formao terico-ideolgica de referncia, inscrevendo-se dentro dos limites por essa formao definidos. Sendo, pois, a investigao emprica largamente tributria da teoria, j se v que a progresso na produo de conhecimentos concretos se ter de fazer, em larga medida, na dependncia do ritmo e natureza da anlise propriamente terica. O que no significa, como tambm j se deixou perceber, que a pesquisa emprica esteja impedida de exercer, ela prpria, uma influncia marcante sobre a teoria que comanda os seus momentos fundamentais: pelo contrrio, quer suscitando desenvolvimentos tericos compatveis com a zona de manobra da matriz disciplinar, quer promovendo a clarificao do contedo de certos elementos da teoria, quer exigindo reformulaes parciais desta, ou mesmo, ao limite, impondo a reestruturao global da matriz, a pesquisa emprica condio de progresso do trabalho terico. De forma um pouco redutora, poderamos dizer que quaisquer procedimentos implicados na produo de conhecimentos concretos sobre a realidade social exigem a transformao controlada dos elementos de um conjunto terico-ideolgico de partida (conceitos e relaes entre conceitos tericos) em elementos operacionais, por forma a permitir a medida; exigem, portanto, uma transposio do nvel da linguagem da teoria para o da dinguagem da observao emprica. No se trata de tentar fazer corresponder a teoria realidade, como tantas vezes erradamente se presume: a referida transposio processa-se no plano do conhecimento e este , como temos vindo a admitir, distinto do plano da realidade e a ele irredutvel. Trata-se, isso sim, de construir instrumentos de anlise capazes de, mais directamente do que acontece com os conceitos e relaes entre conceitos tericos, darem conta dos objectos e processos reais que as prticas de investigao visam apropriar cognitivamente. Interessa-nos, portanto, caracterizar, desde j, as unidades elementares do vocabulrio utilizado na investigao emprica em cincias sociais as variveis.
1.2 DEFINIO DE VARIVEL

Que devemos entender por varivel? Do que ficou dito no nmero anterior se pode concluir que variveis so conceitos operacionais. Diremos ainda que se trata de conceitos classi-

409

ficatrios, j que, em relao a um objecto de conhecimento teoricamente relevante, qualquer varivel nele opera uma partio em classes de equivalncia mais ou menos amplas.
Chama-se partio de um conjunto A (A z^z 0) k decomposio de A numa famlia de subconjuntos no vazios e disjuntos de A (classes da partio), de reunio igual a A; cada elemento de A ficar, portanto, pertencendo a uma e uma s das classes da partio. Dado um conjunto A (A = 0) onde est definida uma relao R de equivalncia entre os seus elementos e qualquer que seja o elemento x pertencente a A, chama-se classe de equivalncia de x segundo R ao subconjunto de A cujos elementos esto naquela relao de equivalncia com x. Repare-se portanto que, ao definirmos num conjunto A uma relao de equivalncia, estamos simultaneamente a efectuar uma partio de A em vrios subconjuntos disjuntos (as classes de equivalncia). A proposio recproca igualmente verdadeira: qualquer partio de um conjunto A determina uma relao de equivalncia em A.

410

Qualquer elemento do conjunto que o mesmo objecto de conhecimento designa fica, assim, caracterizado, relativamente ao ponto de vista institudo pela varivel, em termos da classe a que pertence. Chama-se valor ao predicado ou caracterstica atribuvel a qualquer elemento das classes de equivalncia do conjunto considerado. Em resumo: varivel um conceito operacional e classijicatrio que, atravs da partio de um conjunto teoricamente relevante, assume vrios valores. Podemos distinguir diversos tipos de variveis, consoante o nmero de valores que lhes correspondem. Assim, designaremos por variveis dicotmicas (atributos dicotmicos ou simplesmente atributos) aquelas a que correspondem dois valores apenas. O sexo (masculino!feminino) e a posio poltica (esquerda!direita) so exemplos de variveis dicotmicas. Existem, entretanto, variveis que podem assumir, no dois, mas trs, quatro, uma infinidade de valores. o caso da varivel idade, que permite a classificao de uma populao segundo um nmero de valores tanto mais elevado quanto mais reduzida for a amplitude do intervalo retido como unidade de valor. ainda o caso da varivel profisso, que permite classificar, por exemplo, a populao operria de um pas segundo as vrias categorias profissionais constantes do cdigo de profisses utilizado. Tanto num caso como no outro nos encontramos perante variveis no dicotmicas. Quando o nmero de valores assumidos por tais variveis infinito, ou, pelo menos, muito grande, prtica corrente nas cincias sociais consider-las como variveis contnuas. Entre os tipos extremos considerados (variveis dicotmicas por um lado, variveis contnuas por outro) h, evidentemente, casos intermdios. Designaremos simplesmente por classificaes as variveis com um nmero finito e no muito elevado de valores. Com a alegao de que a comodidade de clculo o justifica, frequentemente se transformam nas prticas das cincias sociais variveis com mais de dois valores (simples classificaes ou variveis contnuas) em atributos dicotmicos, ou ento variveis contnuas em classificaes. A operao subjacente a esta elementar transformao , evidentemente, a reunio de conjuntos. Apesar da sua simplicidade, tal forma de proceder tem como restrio bvia o facto de acarretar uma perda de informao. Menos bvios, mas, por certo, mais importantes, so os inconvenientes resultantes

dos vieses eventualmente introduzidos no processo e resultados da investigao pela referida operao sobre conjuntos8. Uma breve reflexo sobre situaes de pesquisa aparentemente asspticas como esta far com certeza ressaltar a importncia que as formas de vigilncia metodolgica e epistemolgica se destinam a assumir nas cincias sociais.
Glossrio (n, 1.2) Varivel Valor Variveis dicotmicas Variveis contnuas BIBLIOGRAFIA (n, 1.2) LI] BARBUT, Marc: Mathmatiques des Sciences Humaines, I, Paris, P. U. R, 1967, cap. x. [2] BOUDON, Raymond: Les Mathmatiques en Sociologie, Paris, P. U. F., 1971, pp. 37-39. [3] BOUDON, Raymond: UAnalyse Mathmatique des faits sociaux, Paris, Plon, 1970 (2.a ed.), p. 414. [4] BOUDON, Raymond: Les Mthodes en Sociologie, Paris, P. U. F., 1970, pp. 48 e segs. [5] BOUDON, Raymond, e LAZARSFELD, Paul: Le Vocabulaire des Sciences Sociales, Paris, Mouton, 1965, pp. 9-10. [6] GALTUNG, Johan: Theory and Methods of Social Research, Londres, George AUen & Unwin, Ltd., 1969, pp. 9-108. [7] PINTO, Madureira, e CADILHE, Miguel: Matemticas Gerais (policopiado), Porto, Faculdade de Economia, 1964, partes li e in. [8] STINCHCOMBE, A.: Constructing Social Theories, So Francisco, Harcourt, Brace and World, 1968, pp. 28-30. 1.3 ESCALAS

Se uma varivel actuada numa investigao emprica assume um conjunto de valores, logo se v que um problema fundamental o da sua medida. No existe coincidncia rigorosa entre as definies de medida correntemente formuladas. Por razes de coerncia com os conceitos adoptados no nmero anterior, diremos que, dada uma qualquer varivel, medida ser a aplicao do conjunto dos valores que a mesma varivel assume num conjunto de nmeros (aqueles atravs dos quais precisamente se exprime a medida). Decorre desta definio que a cada valor da varivel corresponder um e um s nmero.
Aplicao uma correspondncia (ou lei) frequentemente designada por / que associa a cada elemento J pertencente a um conjunto A {conjunto de partida C da aplicao) um e um s elemento y de um conjunto B {conjunto de chegada da aplicao). Os elementos de A chamam-se elementos originais. O elemento de B que corresponde ao elemento x pertencente a A designa-se imagem de x por f. O subconjunto de B constitudo pelas imagens dos elementos x pertencentes a A chama-se imagem / de A.
8 Cabe ao leitor imaginar uma situao de pesquisa onde tal facto possa ocorrer. Propomos que considere, por exemplo, a varivel rendimentos pessoais. Cf. ainda A. Sedas Nunes, Questes Preliminares sobre as Cincias Sociais, Lisboa, G. I. S., 2.a ed. (1973), p. 89, a propsito da noo de dviance.

411

O conceito de medida proposto suscita entretanto algumas questes. Aparentemente, no far sentido falarmos em medida sempre que estivermas pensando em variveis tais como posio politica, por exemplo, cujos valores so tidos como eminentemente qualitativos {esquerdajdireita). Tentando esclarecer esta questo, diremos que, desde que simplesmente se estabelea uma correspondncia / entre os elementos do conjunto X de valores da varivel esquerda e direita no nosso exemplo e um conjunto numrico de chegada Y contendo um subconjunto imagem por / de X constitudo por dois nmeros 0 e 1 por exemplo , nada impede que continuemos a falar de medida (nos exactos termos da nossa definio) a propsito de variveis como posio poltica. Resta precisar o significado que a palavra adquire em situaes como estas tent-lo-emos quando nos referirmos a nveis de medida. Outra questo: a familiaridade com certas variveis ditas quantitativas correntemente manipuladas na prtica administrativa (como, por exemplo, a idade) ou o uso irreflectido e, portanto, ritualizado de certos instrumentos de medida tendem a elidir na actividade de investigao das cincias sociais o procedimento de categorizao contido no conceito de varivel e, por conseguinte, implcito no processo de medida. Sendo essa categorizao responsvel pela determinao do sistema de valores da varivel, j se v que ignor-la corresponde a omitir a importncia de que a teoria se reveste numa investigao concreta e, por consequncia, a considerar que o processo de medida se resume atribuio de nmeros aos objectos ou sujeitos observados equvoco empirista que a nossa definio de medida pretende superar, considerando, como alis J. Galtung, que medir um processo com dois estdios: primeiro o valor; (s) depois o nmero ([8], p. 73). Sendo assim, concluiremos que o isomorfismo que geralmente se aceita ter de estar associado prpria definio de medida se verificar entre um conjunto numrico e o conjunto de valores da varivel, e no, como decorre do referido equvoco, entre aquele e o conjunto dos fenmenos a medir. O problema fundamental dos nveis de medida consiste ento em determinar o conjunto numrico de chegada cuja estrutura matemtica seja compatvel com a estrutura teoricamente definida do conjunto de valores de uma varivel. A importncia deste problema bem clara: se se utilizam modelos matemticos e estatsticos no permitidos pelo nvel de medida a que se situa a anlise, os resultados obtidos sero totalmente inaceitveis; se, em contrapartida, a anlise dos dados no recorrer s operaes matemticas e estatsticas permitidas pelo nvel de medida, no haver propriamente erro (uma vez que, como veremos, os diversos nveis de medida formam uma escala cumulativa), mas, eventualmente, perda de informao relativamente aos resultados que a utilizao plena dessas operaes propiciaria. Vejamos ento quais so os nveis de medida (frequentemente designados escalas) que se utilizam nas cincias sociais.
1.3.1 ESCALA NOMINAL

412

J nos referimos a variveis que se limitam a estabelecer a categorizao de um objecto de conhecimento teoricamente relevante sem que a eventual aplicao do conjunto de valores dessas variveis num conjunto

numrico permita que, com legitimidade, se efectuem sequer as operaes aritmticas usuais sobre esses nmeros, ou to-pouco se estabeleam quaisquer relaes que no sejam de equivalncia. Era o caso das variveis sexo e posio politica, paira, as quais os nmeros eventualmente atribudos aos respectivos valores constituam no mais do que sucedneos das designaes verbais correspondentes. Diremos que tais variveis se situam ao nvel mais elementar de medida, para o qual se reserva a expresso escala
nominal9.

Negar legitimidade a que neste nvel de medida se proceda a quaisquer operaes aritmticas sobre nmeros ou a que se estabeleam relaes entre eles que no sejam de equivalncia ou no quivalncia corresponde a afirmar que a sua igualdade ou diversidade apenas aponta igualdade ou diversidade entre os elementos designados pelo objecto de anlise. Um exemplo. Considere-se que a varivel estado civil, referida a uma populao qualquer, assume cinco valores: solteiro(a)/casado(a)/vi' vo(a)/divorciado(a)/separado(a). Nada impede, como dissemos, que se faa corresponder um nmero a cada um destes valores. Por exemplo: Solteiro(a) Casado(a) Vivo(a) Divorciado(a) Separado(a) 0 1 2 3 4

Esta aplicao estipula uma designao numrica para os valores da varivel e, por conseguinte, permite que todos os elementos componentes das classes de equivalncia a que esses valores correspondem sejam identificados, etiquetados com um nmero: 0 no caso dos solteiros, 1 no caso dos casados, etc. A igualdade que, nestas condies, se regista entre nmeros denota, pois, exclusivamente, equivalncia (entre os elementos designados pelo objecto de anlise) em relao ao conceito olassificatrio estado civil. A desigualdade, por seu turno, denotar, exclusivamente, no equivalncia entre elementos. O facto de alguns deles (por exemplo, todos os vivos) serem identificados com o nmero 2 no significa que entre eles e os designados por 1 (no nosso caso todos os casados) se possa estabelecer qualquer relao para alm da de no equivalncia. Repare-se, por exemplo, no que significaria estabelecer uma relao de ordem entre os valores numricos considerados isso equivaleria, pura e simplesmente, a hierarquizar estados civis10, quando de facto a sua classificao apenas permite consider-los diferentes ".
9 O facto de considerarmos a escala nominal como um dos nveis de medida no quer dizer, portanto, que na prtica de investigao se tenha forosamente de atribuir nmeros aos valores das variveis consideradas. Com efeito, ocorrer normalmente o contrrio, ou seja, os valores da varivel serem identificados pura e simplesmente atravs do nome da caracterstica ou predicado a que correspondem. Assim: masculino!feminino e esquerda/direita (e no 0/1 ou 1/2) para as variveis sexo e posio politica. A utilizao de designaes numricas revela-se entretanto eficaz em certas codificaes que visam, por exemplo, uma explorao mecanogrfica. 10 Claro que se poderia imaginar um contexto de pesquisa onde essa hierarquizao fizesse algum sentido. Por exemplo, se se pretendesse estabelecer uma escala de prestgio social dos vrios estados civis: mas a varivel em causa seria j outra:

o prprio prestgio social,

11 Cabe ao leitor demonstrar a ilegitimidade das operaes algbricas sobre nmeros do conjunto de chegada neste nvel de medida, utilizando o mesmo exemplo.

413

As propriedades formais das escalas nominais so a simetria e a transitividade. A primeira significa que uma relao verificada entre a e b se verifica tambm entre b e a (a = b ===> b=a; a^ b ==> b^a).A transitividade, por seu turno, significa que, se a b e b = c, ento a = c, ou se a ^ i e i 9^ c, ento a^c.
1.3.2 ESCALA ORDINAL

No nvel de medida anteriormente considerado escala nominal cumpria-se j a exigncia bsica de qualquer procedimento de classificao, ou seja, a construo de categorias (classes de equivalncia) exaustivas e mutuamente exclusivas (o que implica, evidentemente, que qualquer elemento designado pelo objecto de anlise se inclua numa e numa s categoria). As escalas ordinais mantm tal exigncia, acrescida de uma outra: a de ordenarem, ao longo de um continuumy os elementos do conjunto teoricamente designado, sem, no entanto, conterem informao sobre a grandeza das diferenas entre posies relativas pelos mesmos ocupadas. J se v que, nestas circunstncias, a hierarquia que, por referncia ao contedo da varivel, se estabelece entre os elementos considerados ter forosa correspondncia no conjunto numrico de chegada, atravs do qual se exprime a medida dessa mesma varivel. O que que tudo isto envolve? Por um lado, a determinao de classes de equivalncia implicando, portanto, homogeneidade entre os respectivos elementos; por outro, a ordenao das mesmas classes segundo um critrio terico-ideolgico que torne legtimo afirmar-se que certas classes possuem determinada propriedade em maior grau do que outras, o que tem repercusso bvia no conjunto de valores; finalmente, a definio, no conjunto de chegada, de uma relao de ordem (maior do que, menor do que) entre os nmeros que o compem. Embora possamos, quando situados no nvel de medida correspondente ao das escalas ordinais, fazer a afirmao do tipo maior, menor ou igual, no ser vivel, contudo, afirmarmos quanto maior ou quanto menor. Recapitulemos as j assinaladas caractersticas das escalas ordinais % partir de um exemplo: admite-se frequentemente que o estatuto social dos agregados familiares componentes de uma populao possa assumir valores como alto, mdio-alto, mdio-baixo, baixo; assim se categorizam os elementos da populao considerada em quatro classes, que, adicionalmente, so ordenadas segundo o grau crescente ou decrescente de estatuto social de que se revestem. Ao estabelecer a aplicao caracterstica do processo de medida, no bastar atribuir nmeros simplesmente diferentes aos valores representativos das vrias classes de equivalncia, mas sim nmeros maiores ou menores, consoante a posio relativa do respectivo elemento do conjunto de valores. Assim, por exemplo: Alto Mdio-alto Mdio-baixo Baixo 4 3 2 1

414

Note-se, entretanto, que, tambm nas escalas ordinais, o conjunto de chegada considerado no est dotado de uma estrutura matemtica que nos permita operar segundo as regras das operaes aritmticas usuais (adio, diferena, multiplicao, diviso). Assim, embora no conjunto dos reais se possa definir a operao diferena de nmeros de forma a considerarmos que, por exemplo, 3 2 = 2 1 = 1, o nosso conjunto de chegada tem uma estrutura em que a operao diferena e a relao equivalncia de diferenas no esto definidas nos moldes em que habitualmente o so quando pensamos no conjunto dos reais. Ele simplesmente estruturado pelas relaes igual a, maior do que e menor do que, aplicadas a nmeros, e no a diferenas. J se v que, nestas circunstncias, se torna impossvel afirmar, em relao ao conjunto numrico de chegada considerado, que, por exemplo, o elemento 4 quatro vezes maior do que o elemento 1 (esta afirmao implicaria que no nosso conjunto estivessem definidas as operaes diviso e multiplicao nos moldes usuais). Claro que as apontadas restries ao modo de estruturao do conjunto de chegada devem buscar justificao no sistema de valores da varivel, ele prprio estruturado apenas pelas relaes que o conjunto terico-ideolgico de referncia estipula. E estas no permitiro, como j deixmos perceber, que se comparem (continuamos a referir-nos ao exemplo anterior) diferenas de estatuto social, nem, portanto, que se afirme ser o estatuto social alto quatro vezes mais elevado do que o baixo. Resta acrescentar que as propriedades formais das escalas ordinais so a transitividade e a anti-simetria, o que nos dispensaremos de justificar.
1.3.3 ESCALA DE INTERVALO E ESCALA DE PROPORES

Uma escala de intervalo implica, para alm da ordenao de classes, informao sobre a grandeza das diferenas entre elas (e, consequentemente, entre os valores da varivel), o que forosamente envolve o estabelecimento de uma unidade de medida, em termos da qual se exprimam e comparem as diferenas. Raciocinando na perspectiva do conjunto numrico de chegada, , portanto, possvel, neste nvel de medida, afirmar que a diferena entre 2 e 1, por exemplo, igual diferena entre 3 e 2 e, por conseguinte, comparvel com a diferena entre 3 e 1. Estamos, neste caso, perante um conjunto numrico de chegada dotado de uma estrutura mais complexa do que a dos considerados at aqui. Mas, tal como acontece nas escalas nominal e ordinal, o eventual ponto zero de uma escala de intervalo convencional, o que se traduz no facto de poder ser acrescentada uma constante a todas as posies da escala, sem alterar a sua forma e potencialidade de informao. Costuma ilustrar-se a arbitrariedade do zero neste nvel de medida atravs da comparao entre as escalas de temperaturas designadas por Fahrenheit e Celsius. Nesta ltima, o zero corresponde temperatura a que a gua congela, enquanto na primeira se reporta a uma temperatura bastante inferior a essa. Em tais condies, no lcito afirmar-se, por exemplo, que 30C (ou 30F) seja duas vezes mais quente que 15C (ou 15F) isso pressuporia que o zero das respectivas escalas no fosse arbitrrio.

Portanto, a definio no conjunto numrico de chegada das operaes


de multiplicao e diviso de nmeros s possvel na hiptese de aquele 415

estar munido de um zero absoluto, o que, como dissemos, no acontece numa escala de intervalo. A escala de propores uma escala de intervalo onde existe, precisamente, um ponto zero no arbitrrio (absoluto). Esta ltima caracterstica permite definir no conjunto numrico da escala todas as operaes algbricas usuais (adio, multiplicao, diviso, potenciao, etc), para alm, evidentemente, das relaes entre nmeros compatveis com os outros nveis de medida. Afirma Hubert Blalock ([3], p. 18) que a distino entre escalas de intervalo e de propores puramente acadmica, j que se torna bastante difcil apontar exemplos de escalas de intervalo que no sejam tambm de propores. Isso se deve ao facto de ser praticamente sempre possvel conceber um zero quando a amplitude da unidade de medida estiver estabelecida, mesmo que, pensando, por exemplo, em termos de medidas fsicas, no encontremos corpo algum sem comprimento ou massa ou com temperatura nula. Um exemplo, retirado j do domnio das cincias sociais: consideremos a varivel rendimento pessoal referida a uma dada populao. Parece no haver dvidas quanto ao facto de a sua medida se poder situar ao nvel das escalas de intervalo; com efeito, far todo o sentido que em certos contextos de pesquisa se comparem diferenas de rendimento, exprimindo-as em termos de uma unidade de medida (o escudo, o dlar, etc). Afirmar, por outro lado, que o rendimento de um indivduo duas vezes maior do que o de outro envolver, como j dissemos, a considerao de um zero absoluto, o qual, no nosso exemplo, ter correspondncia na fria realidade de um rendimento nulo... Nada impede, portanto, que a medida do rendimento pessoal se situe ao nvel da escala de propores.
1.4 OBSERVAES COMPLEMENTARES

416

a) Reserva-se frequentemente a palavra medida para situaes de investigao onde seja legtimo utilizar escalas de intervalo ou de propores. Nesta acepo, o nvel mais elementar de medida corresponderia possibilidade de determinar e comparar, atravs dos elementos do sistema de valores da varivel e do conjunto numrico correspondente, diferenas entre elementos previamente ordenados do conjunto teoricamente relevante. O facto de termos adoptado, no esta, mas uma acepo lata de medida, justifica-se fundamentalmente por razes pragmticas. Com efeito, grande parte das escalas utilizadas em cincias sociais so nominais ou ordinais, o que no tem impedido a produo de um certo tipo de conhecimentos, nomeadamente atravs do cruzamento de variveis situadas nestes nveis de medida. b) A caracterizao das diversas escalas que considermos deve ter apontado o facto de elas se poderem hierarquizar segundo um grau crescente de complexidade. Pode afirmar-se, com efeito, que os conjuntos de atributos definidores dos vrios nveis de medida formam, eles prprios, uma escala cumulativa. o que se pretende representar no quadro n. 11. c) Afirmmos j que o accionamento de quaisquer modelos matemticos ou estatsticos na anlise dos dados requeridos por uma investigao emprica pressupe que um certo nvel de medida tenha sido atingido. Isto mesmo se dever ter concludo aps a caracterizao das vrias escalas de

medida. Queremos, apesar de tudo, insistir sobre este ponto para dele extrairmos uma consequncia importante.
[QUADRO N. 11] Escala de intervalo Escala ordinal Ordinalidade Escala ordinal Escala nominal Escala nominal Unidade de medida Escala de intervalo Escala de propores Zero absoluto

Afirmar que a seleco das tcnicas matemticas ou estatsticas se processa na dependncia de uma opo quanto a nveis de medida equivale, embora talvez de forma indirecta, a sublinhar o papel decisivo da teoria na pesquisa emprica. Com efeito, essa seleco condicionada pela estrutura matemtica do conjunto numrico de chegada compatvel com o sistema de valores da varivel e este, por seu turno, define-se, nos seus elementos e nas prprias relaes que o estruturam, pelo conjunto terico-ideolgico de partida, pela teoria. Uma vez mais se ilustra, portanto, a proposio genrica contida em 2.2 da parte i. d) Dissemos que uma varivel opera no conjunto designado por um objecto de conhecimento uma partio em classes (de equivalncia) mais ou menos amplas. Essas classes so definidas, por compreenso, atravs de uma caracterstica ou predicado a que chammos valor da varivel. Caracterizmos, por outro lado, medida de uma varivel como a aplicao do conjunto dos valores dessa varivel num conjunto de nmeros (aqueles atravs dos quais se exprime a medida da varivel). Assim,
Valores da varivel (conjunto de partida) Medidas da varivel (conjunto de chegada) m{Vt)

m{Vz)

m (Vn) * Por razes de comodidade, temos vindo a admitir que o conjunto de nmeros representativos da medida da varivel coincidente com o conjunto de chegada da aplicao que define o processo de medida. Esta simplificao permite-nos caracterizar a referida aplicao como bijectiva (j que esta se define pelo facto de cada elemento do conjunto de chegada ser imagem de um e s um elemento do conjunto de partida) e justifica que as setas encontradas no grfico acima sejam de do conjunto de chegada, a aplicao dir-se- injectiva (injeco uma aplicao tal que qualquer elemento do conjunto de chegada seja imagem de, no mximo, um elemento do conjunto de partida).
duplo Sentido. Se admitirmos, no entanto, que o conjunto das medidas da varivel parte prpria

417

Nestas condies, cada uma das classes de equivalncia resultantes da

partio operada pela varivel pode ser identificada pelo nome do predicado
que a define ou pelo nmero que lhe corresponde na aplicao acima enunciada. J vimos que a primeira hiptese ocorrer mais frequentemente quando se utilizam escalas nominais ou ordinais e a segunda quando a medida se situa ao nvel de escalas de intervalo ou de propores. Quando, entretanto, afirmamos que as classes de equivalncia resultantes da partio operada pela varivel so mais ou menos amplas, estamos a pensar, no j na sua compreenso, mas sim na respectiva extenso. Com efeito, os elementos do conjunto designado pelo objecto de anlise so, atravs da partio operada pela varivel, distribudos, segregados segundo as vrias categorias construdas. Poderemos, portanto, fazer corresponder a cada valor da varivel (predicado definidor da classe) e a cada elemento do conjunto numrico de chegada um nmero representativo da extenso da classe de equivalncia respectiva (o seu cardinal). Esta aplicao reveste-se de uma importncia fundamental na estatstica descritiva. Elaborar uma estatstica pressupe, com efeito: a) a classificao dos elementos de um determinado conjunto, atravs da partio operada por uma varivel; b) & contagem do nmero de elementos de cada uma das classes, operao que define uma aplicao do conjunto das classes de equivalncia (ou do conjunto de valores da varivel, ou ainda do conjunto de nmeros + atravs dos quais se exprime a medida da varivel) no conjunto Zo dos inteiros no negativos. Dado um objecto teoricamente relevante designando um conjunto (uma populao) de 1000 indivduos, a varivel sexo nele operar uma partio em classes com extenses geralmente diferentes: uma delas, correspondente ao valor masculino, englobar todos os homens da populao (por exemplo, em nmero de 400); a outra, correspondente ao valor feminino, incluir todas as mulheres existentes na populao em causa (em nmero de 600, no nosso exemplo). Poderemos ento estabelecer uma correspondncia entre os valores da varivel sexo e os nmeros representativos da extenso das duas classes de equivalncia, obtidos atravs de uma vulgar operao de contagem de casos. Assim,
[QUADRO N. o 12] Sexo Nmero de casos

Masculino Feminino Total

400 600 1000

418

Reportemo-nos agora populao constituda pelos emigrantes portugueses em 1970. A varivel pas de destino estabelecer uma partio da referida populao em classes de equivalncia com correspondncia num sistema de valores cujos elementos se identificam atravs da designa-

o dos pases de destino dos referidos emigrantes (Frana, Alemanha, etc). Se a cada pas associarmos um nmero representativo do cardinal da classe de equivalncia respectiva (aplicao do conjunto de valores da varivel no conjunto dos inteiros no negativos), estaremos em condies de elaborar o seguinte quadro estatstico:
Emigrao efectiva por pases de destino (1970)
[QUADRO N.o 13] Pas de destino Efectivos

Brasil Venezuela Argentina Canad E. U. A Frana Alemanha , Repblica da frica do Sul . Outros pases Total.

1669 2 927 124 6 529 9 726 135 667 19775 702 2 946 180 065

Os quadros normalmente utilizados em cincias sociais para resumir e classificar a informao de tipo quantitativo contm, pois, implicitamente a seguinte aplicao:
Valores da varivel e/ou medidas da varivel Nmero de efectivos (de casos)

Vt e/ou m(Vi)

~>-

Nt

Vt e/ou m (K3)

->~

N*

e/ou m(V3)

>~ N$

Vn e/ou m(Vn)

->

Inmeros estudos empricos em cincias sociais recorrem classificao de uma populao segundo duas ou mais variveis (fala-se ento de cruzamento de variveis). A operao matemtica implicada em tal procedimento denomina-se precisamente cruzamento de parties, ou produto cruzado de parties,

e consiste, grosso modo, na interseco de cada classe de uma partio com


todas as classes da(s) outra(s). 419

Sendo P e P' duas parties de um mesmo conjunto A, chama-se cruzamento (ou produto cruzado) destas duas parties a uma outra partio de A, notada

P A ', tal que dois elementos de A se consideram pertencentes a uma mesma classe
se, e s se, pertencerem a uma mesma classe em P e a uma mesma classe em P'.

Um inqurito sociolgico poder exigir, por exemplo, a classificao da populao inquirida segundo categorias socioprofissionais e nveis de rendimento. O cruzamento das duas parties (geralmente representado sob a forma de um quadro cruzado ou de dupla entrada) permitir-nos- obter, para cada categoria socioprofissional, uma distribuio da populao segundo nveis de rendimento (leitura horizontal do quadro) e, para cada nvel de rendimento, uma distribuio da populao segundo categorias socioprofissionais (leitura vertical do quadro). Assim,
Nveis de rendimento

1 2 3

Os quadros estatsticos que normalmente surgem em trabalhos empricos de cincias sociais no incluem a identificao de todos os elementos que compem as classes resultantes das interseces referidas; a informao numrica que contm diz respeito ao cardinal das referidas classes. e) As tcnicas estatsticas so instrumentos privilegiados na descrio sistemtica e anlise dos dados quantitativos da investigao. J vrias vezes afirmmos que a seleco dos modelos matemtico-estatsticos utilizados numa investigao concreta condicionada pelo nvel de medida a que as variveis retidas se situam. altura de ilustrarmos isso mesmo, reproduzindo a seguir, com algumas adaptaes, um quadro elaborado por Hubert Blalock ([3]) para resumir o modo de organizao de seu Social Statistics, um manual de estatstica para especialistas em cincias sociais. Para alm de nveis de medida, distinguem-se no quadro situaes de pesquisa que diferem quanto ao nmero de variveis utilizadas.
Glossrio (II, 1.3 e 1.4) Medida Nveis de medida Escala nominal Escala ordinal Escala de intervalo Escala de propores Cruzamento de variveis

420

[QUADRO N.o 14] Duas variveis

Nvel de medida et a primeira varivel

Uma varivel Escala nominal (dicotomia)

Nveis de medida da segunda varivel

Escala nominal (r categorias)

Escala ordinal

Escala de intervalo e de propores

Escala nominal (dico- Propores, percenta- Diferena de propores, tomia). gens, ratios. quiquadrado, teste de Fisher, Q de Yule, tau de Goodman e Kniskal, lambda.

Escala nominal (r ca- Propores, percenta- Quiquadrado, V de Cra- Quiquadrado, V de tegorias). gens, ratios. mer, C de Pearson, T Cramer, C de Pearde Tschaprow, tau, son, T de Tschalambda. prow, tau, lambda.

Escala ordinal.

Medianas, quartis, de- Teste de Mann-Whitney, Anlise da varincia. Correlao, tau de cis, desvios interteste de KolmogorovKendall, gama, rB de quartis. -Smirnov. Spearman, d7x de Somers.

Escala de intervalo e Mdias, medianas, des- Diferena de mdias. de propores. vios-padro.

Anlise da varincia, coeficiente de correlao, correlao interclasses.

Correlao e regresso.

BIBLIOGRAFIA (n, 1.3 e 1.4)

[1] BARBUT, Marc: Les Mathmatiques des Sciences Humaines (i), Paris, P. U. F.,
1967, caps. i, x e xi. [2] BARBUT, Marc: Mathmatiques lmentaires (i), Paris, P. U. R, 1973. [3] BLALOCK, Hubert: Social Statistics, McGraw-Hill, 1972, parte 1, cap. iv. [4] BLALOCK, Hubert: Introduction to Social Research, N. J., Prentice-Hall, 1970, caps. 3 e 5. [5] CASTELLS, Manuel: As novas fronteiras da metodologia sociolgica, in Anlise Social, n.os 35-36, Lisboa, G. I. S., 1972. [6] COLEMAN, James: Introduction to Mathematical Sociology, Nova Iorque, The Free Press, 1964, cap. 2. [7] DEBATY, Pol: La Mesure des Attitudes, Paris, P. U. F., 1967, pp. 1-10. [8] GALTUNG, Johan: Theory and Methods of Social Research, Londres, George Allen & Unwin, Ltd., 1969, pp. 9-118. [9] KAPLAN, Abraham: A Conduta na Pesquisa, So Paulo, Herder, 1969, cap. v. [10] KORN, Francis: El significado dei trmino 'variable' en Sociologia, in Conceptos y variables en Ia investigacin social, Buenos Aires, Nueva Vision. [11] MAITRE, Jacques: Sociologie Rligieuse et Mthodes Mathmatiques, Paris, P. U. F., 1972, cap. i. [12] PINTO, Madureira, e CADILHE, Miguel: Matemticas Gerais (policopiado), Porto, Faculdade de Economia, 1964, partes n e in.
[13] SELLTIZ, JAHODA, DEUTSCH e COOK: Mtodos de Pesquisa das Relaes Sociais,

So Paulo, Herder, 1971, cap. 5. 1.5 A CONSTRUO DE VARIVEIS

422

Salientmos j que a traduo dos elementos integradores de um conjunto terieo-ideolgico de partida em elementos operacionais aptos medida era exigncia bsica de qualquer processo de produo de conhecimentos concretos; dissemos tambm que entre esses elementos se situavam as variveis, unidades significantes mnimas do vocabulrio da investigao emprica em cincias sociais. Nestas condies, tornar-se- claro que uma matriz terica (em sentido amplo), referida a um momento qualquer do desenvolvimento de uma disciplina cientfica, normalmente integrada por um conjunto de variveis obtidas no decurso de mltiplos ciclos de produo terica anteriores. Tal como quaisquer elementos da matriz, essas variveis desempenharo um papel instrumental na produo de conhecimentos cientficos novos, constituindo um vocabulrio disponvel e efectivamente accionvel na prtica da investigao emprica. Poder ento conceber-se que um ciclo terico concreto no exija a produo especfica de variveis desde que a disponibilidade do vocabulrio considerado se ajuste s suas caractersticas diferenciais. Esta , contudo, uma situao-limite e excepcional, pelo que a construo deliberada de variveis, por forma adequada s caractersticas do objecto de anlise, dever constituir tarefa extensiva a praticamente todos os processos de produo de conhecimentos concretos nem que por construo entendamos reelaborao de variveis j obtidas e disponveis, o que acontecer, por exemplo, em qualquer estudo que imponha uma anlise secundria da informao. Dada, por conseguinte, a importncia da traduo de conceitos tericos em variveis, no admira que, no mbito das cincias sociais, se tenha procurado sistematizar os momentos fundamentais do trabalho que essa

transformao forosamente envolve12. A seguir desenvolveremos uma via metodolgica, originariamente proposta por Lazarsfeld ([7]), que explicitamente pretende cumprir esse objectivo. Tentaremos restitu-la de forma a aproximar-nos o mais possvel da formulao primitiva, o que nos conduz necessidade de algumas prevenes. O procedimento proposto por Lazarsfeld comporta no s a formalizao de conceitos (traduo de conceitos em variveis), como a sua prpria formulao a partir de simples noes utilizadas nos discursos da linguagem vulgar; a preocupao de Lazarsfeld com a formulao de conceitos, s indirectamente relacionada com a pesquisa emprica, decorre, como evidente, da precria disponibilidade conceptual que caracterstica das cincias sociais e sintoma do seu subdesenvolvimento. Outra preveno: no decurso da exposio qu se segue falaremos, em obedincia terminologia de Lazarsfeld, consagrada j, alis, em vrios manuais de metodologia sociolgica, no em variveis, mas em indicadores ou ndices. Facilmente se verificar a linearidade da converso terminolgica tanto os indicadores como os ndices so instrumentos de medida com o estatuto que atribumos s variveis; os ltimos correspondem, no entanto, ao que poderamos designar por variveis compsitos.
1.5.1 A S QUATRO FASES DA CONSTRUO DE VARIVEIS, SEGUNDO P. LAZARSFELD

Vejamos quais as etapas decisivas que Lazarsfeld prope para formular-formalizar conceitos. A primeira refere-se ao confronto do investigador com uma representao mental, noo (vaga), imagem sincrtica, inseparvel ainda do nome que a exprime no discurso ideolgico vulgar. Essa simples noo, apesar de conferir significado s relaes observadas, limita-se a designar um objecto, sem de forma nenhuma poder reivindicar o estatuto de conceito. No estdio subsequente do processo, a imagem originria decomposta em aspectos, componentes ou dimenses, pois se refere, normalmente, a um conjunto complexo de fenmenos, e no a um fenmeno simples e directamente observvel. No nos indica Lazarsfeld, no texto a que aludimos, o modo pormenorizado de proceder a esta operao. Se entretanto recorrermos a outro texto ([8]), obteremos a informao de que as dimenses podem: derivar-se logicamente da representao mental que as engloba; deduzir-se de um aspecto j referenciado; destacar-se a partir de correlaes empiricamente observadas entre elas. Esta fase do processo desemboca pois numa enumerao de dimenses que, pelo facto de ter sido submetida a um primeiro esforo de controle, poder, dum certo ponto de vista, reivindicar o estatuto de conceito (no podemos ignorar a adicional exigncia de que ao conceito esteja assegurada a capacidade de integrao sistmica numa matriz terica), embora no ainda necessariamente o de instrumento apto a uma investigao emprica.
" J no n. 2.3 da parte i nos referimos funo de sistematizao da metodologia, assinalando-lhe os respectivos limites e alcance. nessa perspectiva que

dever ser entendido qualquer processo tipificado de construo de variveis, como


o que neste nmero se expe. 423

A etapa seguinte consiste na traduo das dimenses em indicadores observveis, para que o conceito se aproxime dos objectivos da anlise

emprica. Pelo facto de cada indicador estar relacionado com o conceito


em termos meramente probabilsticos, torna-se necessrio, entretanto, multiplicar o nmero de indicadores utilizveis. Se o modo de os inventariar depende da especificao de dimenses j operada e do referencial terico a que explcita ou implicitamente se recorra, ser ainda possvel seleccion-los de acordo com os resultados fornecidos por estudos de validao, que se destinam a testar ab initio o grau de adequao dos indicadores s dimenses anteriormente retidas. Todo o processo converge na tentativa de construir um ndice que condense as informaes obtidas a partir dos indicadores parcelares j seleccionados. Torna-se para isso necessria uma anlise das relaes entre indicadores, com vista definio da sua relativa potncia em termos do tipo especfico de medida a efectuar (ponderao). Tentemos reconstruir o esquema de Lazarsfeld, em moldes que nos permitam integr-lo no conceito geral de prtica terica, tal como foi anteriormente explicitado. Desde logo nos parece possvel assimilar o expediente analtico descrito quilo que designmos por ciclo terico (de produo terica). E isto porque tambm aqui se nos depara uma proposta de trabalho a exercer sobre uma matria-prima determinada, com recurso a certos meios de trabalho, visando, em ltima anlise, obter produtos-conhecimentos. Identifiquemos agora os elementos que, embora fazendo parte do modelo de Lazarsfeld, nos aproximem daqueles que definem a forma da prtica terica. A representao sincrtica, a simples imagem que constitui ponto de partida do processo, rigorosamente se pode incluir naquilo que designmos por matria-prima de um ciclo terico, visto termos pretendido que o seu mbito abrangesse um conjunto de informaes sobre o real. O tratamento que matria-prima se concede no sentido de a transformar em instrumento apto a uma anlise emprica exige, como ser fcil constatar, o concurso de alguns meios de trabalho que, alis, so determinantes quanto ao tipo de produto obtido. Como vimos, logo no momento em que se procede anlise dimensional sero accionadas no s uma teoria (apenas implcita ou efectivamente referenciada) que permita derivar logicamente as dimenses ou deduzi-las de um aspecto j retido, mas tambm tcnicas que previamente controlem o grau de rigor das correlaes empiricamente observadas. A partir do que sobre seleco de indicadores se disse, poder tambm concluir-se da sua dependncia em relao ao marco terico com que se est trabalhando e a uma srie de decises referentes s possibilidades tcnicas de medio ([5], p. 11). O trabalho de combinao dos indicadores em ndices, pelo facto de exigir uma anlise das respectivas relaes, no ser tambm indiferente localizao terica do objecto a construir e a um controle tcnico adequado. Implicadas esto, pois, em todas as operaes, no s tcnicas, como teorias, e, tanto umas como outras, j foram identificadas como meios de trabalho de produo terica. No restaro dvidas, finalmente, de que os ndices obtidos na fase final do processo permitem cumprir um objectivo consonante com o que atribumos ao elemento produto da forma geral da prtica terica sempre que a construo de variveis constituir fim ltimo de um ciclo terico.

424

Se, pelo contrrio, estivermos a pensar na produo de conhecimentos concretos envolvendo outras operaes para alm da que foi descrita, as variveis construdas assumiro normalmente a funo de meio de trabalho relativamente ao processo global constitutivo da investigao considerada. Claro que, mesmo nestas condies, as variveis construdas podero ser encaradas como produtos, desde que confiramos ao processo descrito o estatuto de ciclo terico com autonomia em relao ao objectivo ltimo da pesquisa em causa. Em qualquer caso, as variveis construdas sero sempre susceptveis de funcionamento instrumental na formao cientfica em causa, constituindo elementos do vocabulrio emprico disponvel a utilizar directamente ou, com mais frequncia, a ser submetido a reelaborao de acordo com os objectivos especficos das futuras anlises. Com o fim de exemplificar o procedimento de formulao-forma]izao de conceitos, ou seja, de construo de variveis, utilizaremos um estudo de Werner S. Landecker sobre integrao social e sua medida ([6]). O esquema seguinte pretende restituir os momentos fundamentais desse trabalho. Em 1) referencia-se a noo vaga assumida no discurso ideolgico vulgar pela palavra integrao. A anlise dimensional, 2), dessa imagem originria permite-nos reter quatro dimenses: integrao cultural, integrao normativa, integrao comunicativa e integrao funcional. Cada uma dessas dimenses pode traduzir-se em indicadores observveis, tais como os que se referem no sector 3) do quadro. O momento final do processo consiste na construo de um ndice de integrao social: corresponde-lhe, evidentemente, o sector 4). Quanto s letras A, B, C e D constantes do esquema, justificam-se as seguintes indicaes: A Integrao comunicativa e funcional so as duas modalidades daquilo que Landecker designa por integrao entre pessoas. B Landecker comea por recorrer hiptese de R. Linton segundo a qual a integrao cultural se define como distribuio ptima de trs tipos de traos culturais: universais, especialidades e alternativas. O referencial terico que enforma esta definio o seguinte: enquanto os universais e as especialidades formam no interior de uma cultura uma unidade relativamente concordante e bem integrada, as alternativas devem ser necessariamente desprovidas de tais caracteres. A ser assim, a integrao cultural medir-se-ia determinando a relao das alternativas com os universais e as especialidades: quanto menor a proporo de alternativas, mais elevado o grau de integrao cultural. Landecker pe em causa a adequao deste referencial terico: entende, desde logo, que, se as alternativas correspondem aos elementos culturais que autorizam um comportamento de escolha, duvidoso que afectem sensivelmente a coerncia interna de uma cultura (da que ele proponha restringir o conceito de integrao s normas que requeiram adeso); ao definir os critrios de no concordncia entre normas, acaba por propor que s as especialidades com referncia sociedade sejam tidas em conta para medir a integrao cultural. C Landecker no refere expressamente que a decomposio em quatro subtipos de integrao social corresponda a uma anlise dimensional; isso mesmo resulta, no entanto, da orientao assu-

425

mida no estudo em causa. Queremos tambm sublinhar que ele

utiliza a palavra ndice quando se est a referir ao que ns designmos por indicadores.
D Embora no chegue a formular expressamente o modo de construo de um ndice compsito, Landecker assinala a exequibilidade e a importncia desse trabalho (p. 38).
1.5.2 LIMITAES DA PROPOSTA DE LAZARSFELD

As limitaes que pretendemos assinalar ao procedimento de construo de variveis proposto por Lazarsfeld incidem, de forma diferencial, sobre: 1) a fase de formulao de conceitos, que corresponde aos dois primeiros estdios do esquema descrito; 2) a fase de formalizao de conceitos propriamente dita, que diz respeito aos restantes dois. A primeira fase decompe-se, como vimos, no estabelecimento de uma noo originria, que designa de forma vaga o objecto a medir, e na anlise dimensional, que destaca os componentes do respectivo conceito. Ora, ao falar de imagens sincrticas de partida, Lazarsfeld no chega a interrogar-se sobre o estatuto das noes de natureza ideolgica, problema que, como sabemos, s pode ser correctamente pensado no interior de uma problemtica terica que articule o nvel ideolgico com as demais estruturas e prticas de uma formao social. A omisso de Lazarsfeld, no entanto, desde logo consequncia de alguns desconhecimentos directamente relacionados com a instncia do ideolgico ele parece ignorar, com efeito, que a rede de significaes ligada linguagem vulgar se articula directamente com as ideologias, que estas so constitudas por sistemas de noes e que, portanto, a significao dos termos da linguagem vulgar no pode ser pensada sem referncia aos sistemas semiticos que a integram. Referir, por outro lado, uma noo ideolgica de partida sem atender pluralidade contraditria de sistemas ideolgicos de codificao do real existentes numa formao social conduz a prever significao unvoca para termos que forosamente se destinam a adquirir na linguagem vulgar significaes no s distintas, como, eventualmente, conflituais. Centremos agora a nossa ateno no momento que corresponde passagem da imagem sincrtica originria ao conjunto de dimenses definidor do conceito. Diz-nos Lazarsfeld que essas dimenses se podem derivar logicamente da representao mental que as engloba ou deduzir de um aspecto j referenciado. No cremos que esta indicao seja esclarecedora quanto ao tipo de trabalho que uma formulao de conceitos necessariamente impe; com efeito, esse trabalho no poder deixar de ser eminentemente transformador, de operar uma ruptura em relao ao campo ideolgico a que se acha referenciada a noo inicial; para isso ter de recorrer a um conjunto de meios circunscrito numa problemtica terica, j que a simples lgica da derivao desde que cantonada problemtica dominantemente ideolgica de partida no mais far do que reproduzir, sem soluo de continuidade, a imagem originria13.
13 J quando reconstitumos o esquema de Lazarsfeld em termos da forma e dos elementos da prtica terica afirmmos que na anlise dimensional se accionam a ttulo de meios de trabalho uma teoria (apenas implcita ou efectivamente referenciada) e certas tcnicas de investigao. No exemplo sobre integrao social dever ter resultado igualmente clara a importncia de que as opes tericas se revestem na anlise dimensional.

426

1) Imagem originria Integrao multiplicidade de significados

2)

Anlise dimensional

Integrao cultural: Concordncia entre as normas de uma mesma cultura. (B) \

Integrao normativa: Conformidade entre comportamentos e normas.

Integrao comunicativa (A): Intercmbio de significaes (signos).

Integrao funcional: Intercmbio de servios por virtude de uma diviso de trabalho.

3) Seleco de indicadores (C)

proporo de alternativas () frequncia de incompatibilidades e n t r e universais e especialidades com referncia sociedade ()

taxa de criminalidade () valor relativo das contribuies financeiras voluntrias p a r a o bem-estar (welfare effort index) ( + )

percentagem de membros de um grupo com sintomas de isolamen-

to ( - ) taxa de suicdio egosta ( - )


-frequncia de contactos sociais de vizinhana ( + ) -percentagem de relaes antagonistas num grupo (_) -medidas de preconceitos ()

grau de especializao de funes e volumes de trocas funcionais volume de chamadas telefnicas ( + )

composio das sanes legais vigentes num grupo

4) Construo de ndices (D) ndice

No poderemos, portanto, deixar de encarar com algumas reservas toda a primeira fase do esquema proposto por Lazarsfeld para a construo de variveis, sobretudo se atendermos simplicidade desprevenida com que a formulao de conceitos nos apresentada. Isso se tornar, evidentemente, mais preocupante se pensarmos que todo o trabalho terico exige como condio primeira uma demarcao relativamente linguagem comum, visto ser atravs desta que privilegiadamente se veicula o conhecimento espontneo proposto pelos sistemas de ideologias prticas. Uma vez mais ressaltar ento com clareza a importncia da epistemologia, a qual, integrada por elementos oriundos de vrios campos disciplinares, poder demonstrar e desmontar as articulaes, porventura apenas implcitas, da anlise dimensional com os respectivos conjuntos terico-ideolgicos de referncia, assim se tornando instrumento privilegiado na denncia dos obstculos que tendem no s a introduzir, como a perpetuar o ideolgico na formulao de conceitos cientficos. Eis a razo por que o procedimento proposto por Lazarsfeld, contendo em si mesmo um controle ^metodolgico implcito, deve ser objecto de uma crtica epistemolgica cada vez que for accionado. Analisemos agora a formalizao propriamente dita de conceitos. Desdobra-se, como sabemos, em dois momentos fundamentais: a seleco de indicadores e a agregao destes em ndices ou variveis compsitas. Julgamos poder afirmar que a exposio de Lazarsfeld a este respeito assenta no pressuposto de uma correspondncia pontual, termo a termo, entre as unidades elementares da linguagem terica, por um lado, e as da linguagem operacional, por outro. Com efeito, pontual a relao que ele pressupe existir entre cada uma das dimenses retidas (elas prprias conceitos) e o indicador (ou varivel) retido(a); pontual tambm a relao por ele suposta entre o conceito principal e a varivel compsita (o seu ndice emprico). Desenvolveremos uma crtica a este ponto quando nos referirmos distino entre teorias principais e teorias auxiliares, a qual, como vamos ver, rejeita o postulado da traduo integral dos conceitos da teoria em variveis de investigao, bem como a linearidade da correspondncia que estas mantm com a teoria de partida. Bastar, por ora, recordar a impossibilidade de um conceito ser pensado (e muito menos operacionalizado) independentemente do sistema conceptual em que se insere. Com efeito, s as relaes que, na teoria, se estabelecem entre conceitos permitiro destacar, em cada um deles, a multiplicidade das respectivas dimenses semnticas.
Glossrio (n, 1.5) Anlise dimensional Indicador ndice BIBLIOGRAFIA (n, 1.5) [1] ALMEIDA, J. Ferreira de, e PINTO, J. Madureira: Significao conotativa nos discursos das cincias sociais, in Anlise Social, n.os 35-36, Lisboa, G. I. S., 1972. [2] BLALOCK, H.: The measurement problem: a gap between the languages of theory and research, in M. Blalock e A. Blalock (eds.), Methodology in Social Research, Nova Iorque, McGraw-Hill, 1968. [3] BOUDON, Raymond: Les Mthodes en Sociologie, Paris, P. U. F. (col. Que sais-je?), 1970.

428

[4] CASTELLS, Manuel: As novas fronteiras da metodologia sociolgica, in Anlise Social, n.os 35-36, Lisboa, G. I. S., 1972. [5] KORN, Francis: El significado dei trmino Variable' en sociologia, in Conceptos y variables en Ia investigacin social, Buenos Aires, Nueva Vision, 1969. [6] LANDECKER, Werner S.: Les types d'intgration et leur mesure, in R. Boudon e P. Lazarsfeld, Le vocabulaire des sciences sociales, Paris, Mouton, 1965. [7] LAZARSFELD, Paul: Des concepts aux ndices empiriques, ibid. [8] LAZARSFELD, Paul, e ROSENBERG, Morris: General Introduction, in The Language of Social Research, Nova Iorque, The Free Press, 1955. [9] LIMA, Marins Pires de: O inqurito sociolgico: problemas de metodologia, in Anlise Social, n.os 35-36, Lisboa, G. I. S., 1972. 1.6 O PROBLEMA DA VALIDADE DA MEDIDA: A INTERMUTABILIDADE DOS NDICES E O CARCTER INDIRECTO DA MEDIDA

A anlise das relaes entre teoria e pesquisa emprica conduziu-nos formulao do problema da medida nas cincias sociais. altura de nos interrogarmos sobre uma questo que est directamente ligada da medida a questo da sua validade, frequentemente explicitada nestes termos: como saber se se est medindo de facto aquilo que se quer medir? 14 Qualquer tentativa de resposta a esta pergunta passa, evidentemente, p i a definio dos limites de compatibilidade entre conceitos tericos e indicadores (ou variveis) que lhes correspondem no vocabulrio da investigao emprica. , assim, natural que tanto o processo de construo de variveis proposto por Lazarsfeld como o conjunto de limitaes que tentmos apontar-lhe forneam alguns elementos para uma possvel equacionaao do problema da validade da medida. Diz-nos Lazarsfeld que cada indicador se relaciona com o respectivo conceito em termos meramente probabilsticos, o que envolve a necessidade de multiplicar o nmero de indicadores utilizveis. Quando se pretende traduzir qualquer conceito multidimensional em instrumento de investigao emprica, as escolhas possveis no conjunto dos indicadores com vista formao de ndices sero, portanto, em nmero elevado. Sempre que se seleccionam dois conjuntos de indicadores convenientes, formando assim dois ndices razoveis do mesmo conceito, verificar-se-o geralmente, ainda segundo Lazarsfeld, duas consequncias: d) os dois ndices esto estatisticamente ligados, embora produzam resultados de classificao diferentes; b) os ndices conduzem a resultados empricos similares quando se cruzam com as outras variveis implicadas na anlise. A primeira consequncia parece no preocupar muito Lazarsfeld, j que, sossega-nos ele, os indicadores no podem deixar de ter uma relao incerta com o factor subjacente que se quer medir ([10], p. 281) e porque, afinal, todas as classificaes em cincias sociais so, por definio, 'impuras' ([10], p. 282; sublinhados nossos). A segunda consequncia, por seu turno, corresponde tese da intermutabilidade dos ndices, que, alternativamente, se poder enunciar do seguinte modo: quando o objectivo de uma investigao consiste em estabelecer
14

Trata-se aqui do que se designa normalmente por validade lgica ou terica.

!,.. 429

A validade ou validao emprica, questo a tratar em sede epistemolgica, tem a


ver com a capacidade produtiva gerada pelos resultados obtidos e com a efectiva confirmao no plano do real das previses avanadas.

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a estrutura de relaes entre um certo nmero de conceitos e de variveis, e no em classificar rigorosamente de um certo ponto de vista os efectivos designados por um objecto de anlise, ser em geral indiferente seleccionar um ou outro conjunto de indicadores a referida estrutura de relaes ser idntica, independentemente do ndice usado. Lazarsfeld chega a afirmar-nos que a intermutabilidade dos ndices um facto universal nas cincias sociais. E acrescenta: Vrios estudos mostraram, por exemplo, que 'estratos sociais' diferentes tm atitudes fortemente opostas sobre problemas econmicos ou polticos. Mas como definir esta noo de 'estratos sociais' e como medi-los? Podem adoptar-se como indicadores os bens, o rendimento ou a educao. Ora a maior parte dos estudos consagrados a este ponto particular pem em evidncia uma correlao com os estratos de valor anlogo, seja qual for o indicador utilizado. Noutros termos, os resultados da investigao em cincias sociais so largamente invariantes em relao s substituies de ndices. ([10], p. 284.) Apesar do carcter gratificante de que esta tese parece revestir-se, no devemos deixar na sombra a primeira consequncia enunciada por Lazarsfeld: os conjuntos de indicadores eventualmente seleccionados em alternativa conduzem a diferentes classificaes dos elementos pertencentes populao designada pelo objecto de anlise. Um exemplo, retirado de um estudo emprico do prprio Lazarsfeld (citado em [11]), vai permitir-nos perceber melhor o alcance e as limitaes da referida tese da intermutabilidade dos ndices. O objectivo desse estudo consistia na classificao dos professores do ensino superior em funo de um critrio de eminncia. Uma noo como esta pode traduzir-se atravs de ndices vrios, eles prprios integrados por diferentes conjuntos de indicadores. Dois ndices de eminncia foram construdos: um dizia respeito a ttulos universitrios e a cargos cientficos (ttulo de doutor, membro de uma sociedade cientfica, responsabilidade de conselheiro cientfico); o outro referia-se a produtividade (redaco de uma tese, publicao do mnimo de um livro, mais de trs comunicaes a congressos, artigos publicados). Os ndices utilizados conduziram a classificaes descoincidentes em 36 % dos elementos observados eis a consequncia de, por um lado, existir uma relao meramente probabilstica entre conceito e indicador e de, por outro lado, se seleccionarem conjuntos diferentes de indicadores para construir ndices. Analisando, no entanto, a estrutura das relaes entre a eminncia, medida por cada um dos dois ndices, e idade e promoo, verificaram-se resultados idnticos, como se pode ver no quadro n. 15. A leitura do quadro fornece-nos a indicao de que a percentagem de professores titulares cresce acentuadamente com a idade, que a promoo a professor titular est positivamente ligada eminncia e que existe um efeito de compensao entre a idade e a eminncia no acesso ao cargo de professor; revela-nos, por outro lado, o que nesta altura mais importa salientar: que a estrutura das relaes entre eminncia, idade e promoo semelhante, quer se utilize um quer se utilize o outro dos ndices considerados. Desenvolvida e ilustrada a tese da intermutabilidade dos ndices, teremos de a repensar em termos do problema que neste momento funda-

mentalmente nos preocupa: o da adequao entre conceitos(s) tericos(s) e indicadores, ou seja, o problema da validade da medida.
[QUADRO N.o 15] Percentagem de professores titulares em funo da idade e da eminncia Menos de 40 anos De 41 a 50 anos Mais de 50 anos

Eminncia (cargos e ttulos): Elevada Mdia Baixa Eminncia (produtividade): Elevada Mdia Baixa

18% 6% 2% 15% 7% 2%

65% 28% 22% 63% 39% 23%

88% 73% 44% 87% 65% 45%

Esta questo parece ser relativizada por Lazarsfeld quando nos afirma, por um lado, ter a relao entre conceitos e indicadores respectivos um carcter probabilstico e, por outro, que a nica questo digna de interesse (para a sociologia) a que consiste em saber se dois ndices diferentes e igualmente razoveis conduzem a relaes semelhantes ou diferentes entre os conceitos analisados ([9], p. 34, sublinhados nossos). Quer dizer: dado o carcter probabilstico da ligao entre conceito e indicadores, Lazarsfeld afasta provisoriamente a questo da validade da medida, para voltar a ela quando explicitamente impe a condio de razoabilidade aos ndices atravs dos quais se verifica a referida intermutabilidade. S que falar em razoabilidade de ndices equivale a abdicar de qualquer critrio aferidor da adequao de indicadores que no seja o do simples acordo intersubjectivo (entre especialistas, presume-se), ou seja, o do consenso quanto a opinies avisadas sobre a relao conceito-indicador. Para esta interpretao se inclina, alis, Manuel Castells quando, restituindo criticamente a posio de Lazarsfeld, nos diz: [...] ser apenas na medida em que se pense, razoavelmente, que dois ndices empiricamente intermutveis so teoricamente equivalentes que se poder validar a expresso operatria de um conceito. Desta forma, retoma-se, porm, opinio do investigador, como critrio de que depende a significao dos indicadores; ([6], p. 518.) Adiante discutiremos solues alternativas para o problema da validade da medida. Algumas observaes adicionais, entretanto, sobre a posio de Lazarsfeld: a) Referimos, como limitao importante ao processo de construo de variveis descrito, o facto de ele assentar no pressuposto de uma correspondncia pontual, termo a termo, entre os conceitos tericos e os ndices respectivos. No deixa de ser curioso que o mesmo Lazarsfeld acabe por ultrapassar esse pressuposto quando, ao designar a questo da adequao de variveis aos conceitos respectivos, insistentemente refere a tese da intermutabllidade dos ndices, a qual, como sabemos, o remete para um conjunto de relaes entre conceitos e variveis.

431

b) Em mltiplas investigaes empricas nas cincias sociais se utilizam, sem prvia transformao controlada^ inmeros indicadores (vulgarmente designados por indicadores sociais, indicadores socieconmicos, ...) que exprimem, no propriamente conceitos, mas sim referenciais da prtica administrativa (planeamento, intervenes correctoras, projeces, etc.) e integram a chamada contabilidade social. A habitual descoincidncia entre os objectivos e referenciais das intervenes prticas sobre a realidade e os do conhecimento cientfico sobre essa realidade apontar-nos- que consequncia h a esperar de uma utilizao automtica e desprevenida de tais indicadores em sede cientfica: a reproduo incontrolada das problemticas ideolgicas que normalmente esto na origem da sua obteno. claro que com isto no queremos negar a possibilidade de aproveitamento das informaes fornecidas pela contabilidade social com vista produo de conhecimentos cientficos concretos. Negamos, isso sim, que lhes possa ser atribudo automaticamente outro estatuto que no o de simples matrias-primas da prtica de investigao. A anlise dos limites de validade dos indicadores disponveis na contabilidade social, bem como a das respectivas potencialidades de transformao de acordo com os objectivos de conhecimento que as investigaes empricas se propem, no poder portanto fazer-se na ignorncia das condies sociais, nomeadamente institucionais, que propiciaram a sua obteno. Esta precisamente a posio defendida, entre outros, por Albert D. Biderman num volume dedicado questo dos indicadores sociais ([1], p. 69)15: Prope-se [...] que os indicadores sociais sejam abordados sociologicamente. Os dados estatsticos sobre a sociedade so, eles prprios, produtos institucionais. Quando comentmos o processo de construo de variveis sugerido por Lazarsfeld, sublinhvamos j que o pressuposto que atribua carcter pontual correspondncia conceito/indicador ou ndice nos parecia condicionar negativamente o momento da anlise dimensionab>. J nesta altura se dever ter tornado previsvel que a crtica ento esboada se viria a repercutir na nossa forma de encarar a questo da validade da medida. Adiantando razes que posteriormente sero desenvolvidas, diremos desde j que, efectivamente, nos no parece possvel deixar de deslocar a questo da validade da medida, de uma perspectiva em que a adequao dos indicadores aos conceitos pensada em termos pontuais para uma outra em que a mesma adequao seja j encarada tendo em conta um conjunto de conceitos e um conjunto de variveis, articulados numa rede de relaes estipuladas pela teoria, sem que, adicionalmente, se tenha de admitir uma forosa correspondncia biunvoca entre os elementos dos dois conjuntos16. Justificar esta posio obriga-nos a repensar o prprio estatuto da medida. Tomemos para isso um exemplo retirado das paradigmticas cincias fsicas a medio da massa de um corpo: tal operao implica, como
Ver ainda [8]. J vimos de que maneira o prprio Lazarsfeld parece ultrapassar o pressuposto da correspondncia termo a termo entre conceitos e indicadores. F-lo, como sabemos, na sequncia da sua tese da intermutabilidade dos ndices, a qual, embora surja a propsito da questo da validade da medida, est, em relao a ela, deslocada, remetendo para um problema caracterstico da sintaxe, e no do vocabulrio da investigao emprica.
15 ia

432

se sabe, uma leitura no quadro indicador de um instrumento determinado. Os resultados dessa leitura so condicionados no s pela massa do corpo (aquilo que precisamente se pretende medir), mas tambm pela fora gravitacional da Terra, pelas propriedades da prpria escala, pelas caractersticas do leitor, etc. Para se calcular a massa do corpo a partir da leitura do quadro necessrio adoptarem-se certos pressupostos, apoiados por vezes em complexas formulaes tericas, sobre o comportamento dos outros factores que afectam as leituras (presume-se conhecida a fora gravitacional da Terra, considerando-se os ajustamentos necessrios sempre que a operao se no realize ao nvel do mar; admite-se que as perturbaes psicossensoriais ligadas ao prprio observador obedecem a leis probabilsticas conhecidas, o que permitir control-las nos limites de certos intervalos de confiana; pressupe-se ainda que as propriedades do instrumento de medida permanecem constantes durante a observao, etc). Nestas circunstncias, de modo algum se pode afirmar que a ligao entre conceito (no nosso exemplo: massa) e varivel (que na operao de medio tem uma correspondncia material no quadro indicador), possa ser estabelecida e aferida directamente. Como nos diz H. Blalock, para haver garantia razovel de que um dado processo de medida d resultados com correspondncia a certos tipos de conceitos teoricamente definidos (v. g., massa como propriedade) necessria uma teoria sobre a forma como podem entrar em jogo outras variveis ([2], p. 16)17; para alm, naturalmente, da necessria existncia de pressupostos metodolgicos sobre os instrumentos e os procedimentos de medio. Daqui se pode concluir que a medida assume sempre um carcter indirecto. Tentemos justificar que isto mesmo se verifica tambm no mbito das cincias sociais, comeando por considerar aquelas situaes onde aparentemente o processo de medida directo. Tomemos o caso do atributo idade. Embora os problemas decorrentes da construo de uma definio operatria deste atributo se no apresentem, em princpio, muito complexos, no deve omitir-se a possibilidade de surgirem certos erros sistemticos na medio da idade, no caso de ela ser efectuada a partir de informaes fornecidas por um conjunto de inquiridos que, de uma forma ou de outra, escamoteiam a sua verdadeira idade. Mesmo a este nvel, portanto, a ligao entre atributo idade e medida da idade no directa e se coloca a questo da validade da medida. Ora, se podem surgir erros mesmo na medida de atributos to prximos dum nvel operacional, fcil se torna concluir que nas cincias sociais o problema da validade um problema de difcil soluo no que respeita grande maioria das investigaes empricas, dado o carcter muito mais indirecto da maioria das medidas a que essas investigaes tentam proceder. Desde logo se v que quanto mais indirecta a medida for, maior nmero de pressupostos necessrio adoptar quanto eventual interferncia de outras variveis, menos garantias de verificao da pertinncia desses pressupostos existem e, portanto, em ltima anlise, menos possibilidades h de afirmar a validade da medida. Vale a pena enunciar mais alguns dos factores que contribuem para essa dificuldade acrescida nas cincias sociais?
17

Variable = varivel ou conceito.

433

434

Por um lado, factores relacionados com os objectos sobre os quais as cincias sociais se debruam: a sua complexidade, que torna particularmente difcil o fechamento do campo, o isolamento analtico do objCO da medio; o carcter dinmico, dialctico, da realidade social. Por outro lado, factores relacionados com as teorias disponveis: excessivo grau de generalidade; insuficincia de conceitos de nvel operacional e sua frgil articulao s proposies de nvel terico, etc. Por ltimo, factores ligados aos procedimentos tcnicos utilizveis: dificuldade prtica e insuficiente acuidade da repetio de medidas; carncia de instrumentos estandardizados, dando confiana na imutabilidade das suas prprias propriedades. Estes ltimos factores, relacionados com as tcnicas das cincias sociais, costumam enunciar-se a propsito do problema da fidelidade: sero fiis as observaes feitas por observadores diversos sobre os mesmos objectos, se essas observaes forem concordantes. Atravs do conceito de validade, relacionado com o problema do carcter indirecto da medida, somos portanto reconduzidos questo fundamental das relaes entre formulaes tericas e pesquisa emprica, sobre que importa precisar alguns pontos. Para alm de decorrer, como corolrio bvio, do modo como temos vindo a considerar o trabalho cientfico, a insistncia em afirmar a necessidade de uma estreita ligao entre teoria e investigao emprica tem uma outra forte razo de ser: a que consiste no facto de anlise terica e pesquisa emprica existirem na prtica efectiva, institucionalizada, das cincias sociais, como actividades amplamente divorciadas ou que mutuamente se ignoram. Sem pretendermos proceder aqui a um exame minimamente elaborado desta situao, limitar-nos-emos a apont-la como sendo susceptvel de constituir um problema de sociologia do conhecimento, visto entendermos serem sociais, nomeadamente institucionais, as causas que, em ltima instncia, justificam o seu surgimento e manuteno no sistema de produo das cincias. A ttulo indicativo apenas, diremos que essa rgida separao entre sectores de actividade decorre do modo como est organizado o mercado dos produtos das cincias sociais ([13]), das formas de diviso do trabalho consagradas nas organizaes de investigao ([5], pp. 103 e segs.), das caractersticas da formao profissional dos prprios investigadores, etc. So, entretanto, as consequncias especficas que a justaposio entre anlise propriamente terica e investigao emprica impe produo de conhecimentos cientficos que agora nos vo preocupar, na medida sobretudo em que elas tm incidncias no prprio processo de construo de variveis. que, muito especialmente no caso das cincias sociais, a referida desconexo entre esferas de actividade tem conduzido, por um lado, elaborao de teorias (em sentido estrito) cujo elevado grau de abstraco e generalidade as tornam insusceptveis de accionamento eficaz em quaisquer processos de produo de conhecimentos concretos sobre a realidade social so as grand theories de que asperamente falava Wright Mills , e, por outro, multiplicao de estudos empricos que pura e simplesmente reproduzem, sob a aparncia de um insuspeito rigor tecnolgico, um conjunto de noes de senso comum, articuladas em simplistas hipteses de trabalho.

Pode afirmar-se que esta dicotomia extremada e esquemtica, relevando quer do teoricismo (s h teoria no h medida), quer do hiperempirismo operacionalista (s h medida no h teoria), se referencia a uma filosofia idealista do conhecimento e ignora o problema do hiato (gap) entre as linguagens da teoria e da investigao emprica. Ora este problema assume justamente especial importncia no domnio das cincias sociais. Quando atrs nos referamos axiomatizao de teorias, admitindo a possibilidade de atravs desse processo se estabelecerem ligaes lgicas, mas teoricamente significativas, entre proposies no verificveis e outras que directamente fossem passveis de controle emprico, apontvamos j um procedimento capaz de, pelo menos parcialmente, superar o referido hiato. A proposta de Robert K. Merton ([12]) no sentido da construo de teorias de mdio alcance (middle range theories) a s quais, por se referirem a aspectos limitados dos fenmenos sociais, se demarcariam relativamente aos sistemas globais e abstractos da teoria sociolgica, podendo portanto ser accionados como quadro de referncia suficientemente preciso na investigao emprica corresponde a mais uma tentativa no sentido de solucionar o problema apontado. ainda este o objectivo de Hubert Blalock ao propor a via metodolgica de construo de teorias auxiliares ([2]). Assumindo a especificidade do objecto de anlise e o imperativo de traduo da linguagem estritamente terica na da pesquisa emprica, as teorias auxiliares de Blalock estabelecem um conjunto de relaes entre conceitos e variveis por forma a integr-los num conjunto cuja consistncia, provisoriamente assegurada pela teoria principal, importa afinal pr globalmente prova atravs da dinmica de investigao.

t
conceitos (no directamente mensurveis)

Variveis e conceito directamente mensurvel

(Adaptada de [2], p. 25)


18 Referimo-nos ainda, evidentemente, ao conjunto de conceitos substantivos de uma matriz disciplinar.

435

A explicitao pelas teorias auxiliares da complexa rede de mediaes/ transformaes tericas entre conceitos substantivos genricos, por um lado, e conceitos substantivos especificados e operacionais, pf OUtf (Vf figura da p. 435), impe, entretanto, a afirmao (que alis h muito vimos esboando) da impossibilidade de estabelecer um isomorfismo rigoroso entre estes dois nveis de linguagem. Acrescentemos, finalmente, que o conceito de teoria auxiliar consagra ainda outra das posies assumidas neste nmero: justamente aquela que nos levou a afirmar o carcter indirecto da medida.
Glossrio (H, 1.6) Validade de medida Intermutabilidade dos ndices Carcter indirecto da medida Fidelidade Teorias de mdio alcance Teorias principais Teorias auxiliares BIBLIOGRAFIA (n, 1.6) [1] BIDERMAN, Albert: Social indicators and goals, in R. A. Bauer (ed.), Social indicators, Cambridge, Mass., MIT Press, 1966. [2] BLALOCK, Hubert: The measurement problem: a gap between the languages of theory and research, in H. Blalock e A. Blalock (eds.), Methodology in social research, Nova Iorque, McGraw Hill, 1968. [3] BLALOCK, Hubert: Introduction to Social Research, N. I., Prentice Hall, 1970. [4] BOUDON, Raymond: Les Mthodes en Sociologie, Paris, P. U. F. (col. Que sais-je?), 1970.
[5] BOURDIEU, Pierre, CHAMBOREDON, J.-C, e PASSERON, J.-C: Le mtier de socio-

logue, Paris, Mouton/Bordas, 1968. [6] CASTELLS, Manuel: As novas fronteiras da metodologia sociolgica, in Anlise Social, n.os 35-36, Lisboa, G. I. S., 1972. [7] CICOUREL, Aaron V.: Method and measurement in sociology, Nova Iorque, Free Press of Glencoe, 1964. [8] HINDESS, Barry: The use of official statistics in sociology, Mac Millan, 1973. [9] LAZARSFELD, Paul: Des concepts aux ndices empiriques, in Le Vocabulaire des Sciences Sociales, Paris, Mouton, 1965. [10] LAZARSFELD, Paul: Philosophie des Sciences Sociales, Paris, Gallimard, 1970. [11] LIMA, Marins Pires de: O inqurito sociolgico: problemas de metodologia, in Anlise Social, n.os 35-36, Lisboa, G. I. S., 1972. [12] MERTON, Robert K.: Sociologia Teoria e Estrutura, So Paulo, Ed. Mestre Jou, 1970, cap. li. [13] MILLS, C. Wright: The sociological imagination, Penguin Books, 1971, cap. 2.
[14] SELLTIZ, JAHODA, DEUTSCH e COOK: Mtodos de Pesquisa das Relaes Sociais,

Herder, 1965.

2. ESPAO DE ATRIBUTOS: CONSTRUO DE TTPOLOGIAS, FORMALIZAO DE PROPOSIES Nos trabalhos de metodologia sociolgica frequente a referncia ao conceito de espao de atributos, definido como o conjunto de pontos ou classes que permitem caracterizar, em termos de duas ou mais variveis, os elementos de determinada populao. Representvel graficamente por um ou vrios planos, ou, nos quadros com diversas entradas, por um conjunto de clulas a que correspondem combinaes dos valores de duas ou mais propriedades, o espao de atributos , afinal, o resultado de uma

436

operao lgico-matemtica designada por cruzamento de parties ou produto cruzado de parties, que j definimos no n. 1.4, alnea d). Apesar de poder, portanto, parecer desnecessria, porque repetitiva, esta referncia ao espao de atributos, no quisemos deixar de a fazer, j que, no domnio da literatura metodolgica e, o que mais importante, no da prtica efectiva da investigao, o conceito est associado construo de tipologias e esta tem, obviamente, repercusses significativas no vocabulrio da anlise emprica. Se entendermos que o conceito de tipo d conta da conjuno de quaisquer atributos de uma populao, pode dizer-se que, em princpio, um espao de atributos define tantos tipos quantas as classes que o compem. Assim, por exemplo, um espao de atributos constitudo pelo cruzamento lgico de duas variveis tricotomizadas contm implicitamente nove tipos diferentes, representados por nove pares de valores particulares das variveis retidas. Por razes eminentemente tericas ou dominantemente pragmticas, mas, mesmo neste caso, com fundamentao terica adequada, a definio de um espao de atributos (portanto, de uma tipologia automtica) pode no dispensar a construo deliberada de uma outra onde se consagrem as heterogeneidades significativas entre os elementos da populao analisada. Recorrer-se- neste caso operao de reduo, cujo objectivo consiste em restringir o nmero de categorias de um espao de atributos, atravs de uma sua combinao controlada. Falando em heterogeneidades significativas, por um lado, e em combinao controlada de categorias, por outro, pretendemos, evidentemente, sublinhar uma vez mais e agora a propsito de um procedimento de formalizao de grande simplicidade a funo de comando que a teoria assume em todos os momentos da prtica de investigao. S a teoria pode apontar as heterogeneidades significativas, s ela assegura o controle da combinao de classes que o procedimento de reduo envolve, Elidir a importncia da teoria promove, aqui tambm, a utilizao selvagem de um instrumento tcnico de manipulao aliciante, o que forosamente conduz a redues impressionistas, alegadamente inspiradas pela simples boa intuio, mas reproduzindo de facto as tipologias espontneas do senso comum. Designa-se por substruo o procedimento que consiste em reconstituir no s o espao de atributos a que explcita ou implicitamente uma tipologia sempre se refere, como ainda os critrios a que obedece a prpria operao de reduo nela implicada. Torna-se assim claro que, por envolver necessariamente uma anlise das opes tericas que condicionaram a sua construo, a crtica epistemolgica de qualquer tipologia no pode deixar de recorrer, ainda que informalmente, a etsta operao. Um exemplo nos vai permitir clarificar e desenvolver alguns dos pontos que j assinalmos. Retir-lo-emos de um estudo de Nicole Abboud onde, a partir da informao respeitante a 123 conflitos de empresas ocorridos em Frana no ano de 1971, se procura avaliar a eficcia das greves na transformao das relaes sociais19.
19 Nicole Abboud, Les greves et les changements de rapports sociaux, in Sociologie du Travail, n. 4/73, Paris, Seuil, 1973.

437

28

Considera a autora que, para construir uma tipologia de greves compatvel com tal 'perspectiva, importa comear por reter duas dimenses fundamentais: a) estado das relaes sociais antes do desencadeamento da greve; b) natureza e dinmica da perturbao social produzida pela greve. Avanar no sentido dos objectivos da anlise emprica em causa exige, entretanto, a traduo das referidas dimenses na linguagem das variveis. Entende-se que a primeira delas pode ser restituda atravs da combinao de duas variveis: gnero de capitalismo que a empresa representa e gnero de trabalhadores implicados na greve. Para precisar o campo semntico associado a cada uma destas variveis dever ter-se em conta o conjunto de valores que elas assumem. Comeando pelo indicador gnero de capitalismo que a empresa representa, diremos que ele estabelece uma distino entre trs modelos de empresas: A Empresas marginais em relao aos grandes grupos capitalistas (ou aos aparelhos de estado ligados a estes ltimos), em que reina uma ordem ideolgica arcaica (patronato desptico, paternalista ou autoritrio) a exigncia de mudana envolver neste caso uma ruptura de ordem ideolgica e poltica. B Empresas centrais em relao aos grandes grupos capitalistas (ou aos aparelhos de estado ligados a estes ltimos), mas onde reina ainda uma ordem ideolgica e poltica arcaica a exigncia de mudana traduzir-se- simultaneamente por uma ruptura de ordem ideolgica e poltica e pelo desencadear de um episdio de combate ao sistema de explorao econmica do capitalismo moderno. C Empresas centrais em relao aos grandes grupos capitalistas (ou aos aparelhos de estado ligados a estes ltimos) desencadear um episdio de combate contra o sistema de explorao do capitalismo moderno , neste caso, a nica exigncia de mudana. Tendo em conta as prerrogativas e formas de insero dos trabalhadores no mbito do movimento operrio, consideraram-se as seguintes categorias na varivel gnero de trabalhadores implicados na greve: A' Camadas tradicionalmente submissas (subproletariado feminino, juvenil, imigrado; operrios franceses submetidos a presses ideolgicas e polticas muito fortes por parte do patronato local). B' Camadas recentemente proletarizadas ou mobilizadas pelo sistema de produo capitalista (rurais recm-chegados indstria, empregados comerciais, empregados dos seguros, pequenos funcionrios, etc). C Trabalhadores intelectuais recentemente submetidos burocracia das empresas ou do estado e a imperativos produtivistas (engenheiros, quadros, tcnicos de grandes empresas, jornalistas, professores, etc). D' Camadas no tradicionalmente submissas ou no estrangeiras da classe operria (operrios OS e profissionais, jovens operrios qualificados), com tradies de greve.

438

Se a caracterizao das greves atendesse apenas dimenso estado dais relaes sociais antes do seu desencadeamento, poder-se-ia construir imediatamente, pelo simples cruzamento das duas variveis referidas, uma primeira tipologia de greves. O espao de atributos respectivo integraria evidentemente doze combinaes, por ser de trs e quatro, respectivamente, o nmero de valores das variveis gnero de capitalismo ... e gnero de trabalhadores .... Tendo, no entanto, em conta que as categorias A', B' e C designam camadas de trabalhadores que nunca fizeram greve e que, portanto, ocupam posio marginal ou exterior relativamente camada operria mais organizada e consciente, legtimo op-las, em bloco, categoria D'. Assim se operaria uma reduo por transformao da segunda varivel considerada numa dicotomia20, passando o espao de atributos considerado a integrar apenas seis elementos. A construo de uma tipologia de greves compatvel com os objectivos do trabalho vai no entanto conduzir, como j vimos, a que se considere uma outra dimenso (natureza e dinmica da perturbao social produzida pela greve), ela prpria complexa. Para dela se dar conta, estabelecer-^se- a distino entre duas categorias: 1 Movimento social antipatronal (difuso e contagioso, modificando no imediato as relaes sociais por fora do poder e audincia do grupo grevista). 2 Aco operacional circunscrita (mera aco conflitual sem nenhuma das caractersticas atribudas a 1). A dinmica da perturbao social produzida pela greve ser, por seu turno, restituda atravs das seguintes categorias: 1' Conservao ou intensificao da combatividade e da conscincia operrias (perturbao vivaz). 2' Reforo da organizao sindical como nico resultado (perturbao institucionalizante). 3' Retorno ordem patronal como nico resultado (perturbao sem efeito ou interrompida). Combinando estas duas classificaes, constroem-se, evidentemente, seis modelos de perturbaes sociais, consideradas do ponto de vista da sua natureza inicial e do seu dinamismo uma segunda tipologia que , tal como a anteriormente considerada, parcelar relativamente ao objectivo do trabalho que vimos comentando.
Allen Barton chama a este procedimento reduo (de um espao de atributos) por a) simplificao das dimenses, considerando, adicionalmente, os seguintes tipos de reduo: b) numrica (atribuio de valores numricos diferenciais s vrias categorias de cada varivel; as diferentes combinaes do espao de atributos passam, neste caso, a ser representadas pela soma aritmtica dos valores numricos das suas componentes, operando-se a reduo em virtude de, por este processo, serem assimilados aqueles tipos que correspondem a um mesmo valor numrico-soma); c) funcional (a reduo do espao de atributos decorre da existncia de relaes lgicas ou tericas entre as variveis, tornando desprezveis ou agregveis certas Combinaes de Categorias); d) pragmtica (a reunio ou eliminao de combinaes efectuam-se dominantemente em obedincia s caractersticas do objecto de anlise e sequncia de resultados parciais que a prpria investigao vai impondo).
20

439

[QUADRO N. 16]

Gnero de

Categorias de trabalhadores

Capitalismo arcaico (A)

Capitalismo moderno com

Vivaz (10

Institucionalizante (20

Sem efeito ou interrompido (30

Vivaz (10

Movimento social Trabalhadores sem tradies de greve (A', B \ C )

Movimento Movimento Movimento social (du- social (dupla social (dupla pla ruptu- ruptura) ins- ruptura) sem titucionali- efeito ou inra) vivaz zante terrompido 11 2 3

Movimento social

Movimento social (dupla ruptura e 1. combate anticapitalista) vivaz 18

(1)

(D

Aco operacional

Aco opera- Aco operaAco operacional cional (dupla cional (dupla (dupla rup- ruptura) ins- ruptura) sem tura) vivaz titucionali- efeito ou interrompida zante 0 0 0

Aco operacional

Aco operacional (dupla ruptura e 1. combate anticapitalista) vivaz 0

(2)

(2)

Vivaz (10

Movimento social Trabalhadores com tradies de greve (D')

Tipos inexistentes

(D

Movimento social (simples ruptura e episdio de guerra anticapitalista) vivaz 17

Aco operacional

(2)

Aco operacional (simples ruptura e episdio de guerra anticapitalista) vivaz 1

440

capitalismo

sobrevivncias arcaicas (B)

Capitalismo moderno (C)

Insti tucionalizante (2')

Sem efeito ou interrompido (3>')

Movimento social (dupla ruptura e 1. combate anticapitalista) institucionalizante 7

Movimento social (dupla ruptura e 1. combate anticapitalista) sem efeito ou interrompido 2

Tipos inexistentes

Aco operacional (dupla ruptura e 1. combate anticapitalista) institucionalizante 3

Aco operacional (dupla ruptura e 1. combate anticapitalista) sem efeito ou interrompida 0

Institucionalizante (2')

Sem efeito ou interrompido (3')

Vivaz (10

Insttucionalizante (2')

Sem efeito ou interrompido (3')

Movimento Movimento social (simples social (simples ruptura e epiruptura e episdio de guerra sdio de guerra anticapitalista) anticapitalista) institucionalisem efeito ou zante interrompido 2 5

Movimento social

Movimento social (episdio de guerra anticapitalista) vivaz 25

Movimento social (episdio de guerra anticapitalista) institucionalizante 2

Movimento social (episdio de guerra anticapitalista) sem efeito ou interrompido 3

(D

Aco operacional (simples ruptura e episdio de guerra anticapitalista) institucionalizante

Aco operacional (simples ruptura e episdio de guerra anticapitalista) sem efeito ou interrompida

Aco operacional

Aco operacional (episdio de guerra anticapitalista) vivaz

Aco operacional (episdio de guerra anticapitalista) institucionalizante

Aco operacional (episdio de guerra anticapitalista) sem efeito ou interrompida

(2)

441

Para que este <se possa cumprir integralmente necessrio cruzar as

duas tipologias j obtidas, ou seja, construir um espao de atributos que


contenha 36 combinaes de quatro valores (ver quadro n. 16 e respectivos comentrios). S assim se ter elaborado um instrumento adequado avaliao da eficcia das greves na transformao das relaes sociais. Para alm de poder ser utilizado na construo de tipologias, o espao de atributos permite ainda, no contexto de determinadas investigaes empricas, explicitar relaes de dependncia entre variveis, ou seja, formalizar proposies com importncia eventualmente decisiva em termos de explicao cientfica. Um exemplo: se no estudo que anteriormente descrevemos se pretendesse explicar a dinmica de perturbao social produzida pelas greves, poder-se-ia recorrer informao contida no quadro n. 16 representativo, como sabemos, de um espao de atributos definido por quatro variveis para construir um modelo de causalidade onde a referida dinmica de perturbao surgisse como varivel dependendo do comportamento de outras variveis (explicativas ou independentes), tais como gnero de capitalismo e/ou gnero de trabalhadores. Bastava para isso que a teoria designasse como significativas, do ponto de vista da causalidade, certas das regularidades estatsticas constatveis no quadro. Pode admitir-se um outro caso em que o espao de atributos assegura a formalizao de proposies enunciando relaes de dependncia entre variveis. o que se verifica quando, sob o controle de determinada hiptese terica, se transformam as dimenses do espao em variveis independentes e se faz corresponder a cada um dos seus pontos um valor da varivel dependente.
Glossrio (n, 2) Espao de atributos Reduo Substruo Tipologias BIBLIOGRAFIA (n, 2)
[1] BARTON, Allen: Le concept d'espace d'attributs en sociologie, in Raymond

Boudon e Paul Lazarsfeld, Le Vocabulaire des Sciences Sociales, Paris, Mouton, 1971.
[2] CASTELLS, Manuel: As novas fronteiras da metodologia sociolgica, in Anlise

Social n.os 35-36, Lisboa, G. I. S., 1972.

[3] LAZARSFELD, Paul: La Philosophie des Sciences Sociales, Paris, Gallimard, 1970,

pp. 361 e segs. [4] ROLLE, Pierre: Objets naturels, objets reprs, objets construits, in pistmologie Sociologique, n. 12, Paris, Anthropos, 1971.
Notas ao quadro n. 16 a) Entre parnteses indicam-se, atravs de algarismos ou letras, os valores das variveis consideradas no corpo do texto. 6) A no considerao de 12 tipos correspondentes s vrias combinaes A/D' e (A', B', C')/C justificada por Nicole Abboud nestes termos: tudo se passa como se o autoritarismo e o paternalismo da empresa fossem inversamente proporcionais ao grau de organizao e de conscincia dos trabalhadores. Est aqui em causa o tipo de reduo de espao de atributos que designmos por funcional. c) Os nmeros indicados nas clulas do quadro representam a frequncia de ocorrncia dos vrios tipos considerados (frequncia total = 123).

m
CONCLUSO
Depois de nas partes i e n termos focado, por um lado, questes gerais da prtica de investigao e, por outro, problemas relacionados com os conceitos operacionais e classificatrios (variveis) e as proposies cuja construo indispensvel produo de conhecimentos especificados sobre a realidade social, deveria seguir-se a anlise do que se pode chamar a sintaxe da investigao emprica. Tratar-se-ia de estudar as relaes entre as variveis, as proposies, implicadas nas tentativas de explicao dos objectos de anlise, o que nos levaria, por exemplo, considerao de tcnicas complexas, como a anlise multivariada e a anlise de regresso. Renunciando, no mbito deste trabalho, a prosseguir neste rumo, limitar-nos-emos a alguns aspectos ligados com o problema da causalidade em cincias sociais. A explicao de um fenmeno ou de um conjunto de fenmenos, constitudos em objecto do conhecimento cientfico, tem como uma das suas dimenses mais importantes o enunciado das respectivas causas. Pelo senso comum normalmente entendido como causa um acontecimento singular que produz sempre determinado resultado. A explicao de um fenmeno y esgotar-se-ia na busca da sua condio necessria (x condio necessria de y se y no ocorre sem que x ocorra) e suficiente (x condio suficiente de y se, sempre que x ocorre, y tambm ocorre). Ou seja, se se pode determinar que nunca x ou y podem ocorrer um sem o outro, se, portanto, x simultaneamente condio necessria e suficiente de y, estamos perante uma situao em que se pode afirmar a existncia de causalidade. Em termos de anlise cientfica, o problema da explicao no pode, no entanto, ser colocado nos termos acima enunciados. Em primeiro lugar, a anlise da causalidade no seno uma das formas (embora provavelmente privilegiada) de explicao cientfica. Em segundo lugar, e muito embora seja indispensvel constatar e medir uma certa forma de associao entre x e y, no necessrio, para falar de causalidade, que x seja condio necessria e suficiente de y. Em terceiro lugar, os objectos de conhecimento construdos pelas cincias sociais no se deixam apropriar segundo o modelo da causa explicativa isolada, pontual e susceptvel de representao precisa atravs duma funo matemtica. A explicao causal traduzir-se- antes no enunciado de uma pluralidade de condies determinantes, cuja verificao simultnea confere um certo grau de probabilidade ocorrncia de certos resultados. Nalguns casos, quando se delimita analiticamente um objecto de conhecimento por forma a isolar um pequeno nmero de variveis, sero possveis enunciados bastante rigorosos que contero quantificaes dos efeitos diferenciais das variveis retidas como independentes. Estar-se- prximo das situaes experimentais clssicas: a contrapartida do rigor , no entanto, a transferncia das dificuldades para as condies de generalizao dos resultados a situaes complexas, diversas das condies artificiais da situao experimental. Por outras palavras, o que se ganhou em termos de preciso

443

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nas formulaes perdeu-se, normalmente, em termos de potncia explicativa. Em pesquisas de tipo observacional (no experimental) ter-se- frequentemente de lidar com blocos de variveis independentes, na medida em que a respectiva intercorrelao seja tal que se torne impeditiva da deteco minimamente satisfatria dos seus efeitos diferenciais. Uma vez que as intercorrelaes no so perfeitas, por vezes possvel analisar esses efeitos, desde que se disponha de amostras suficientemente amplas e de medidas aproximativas (cujos erros introduziro de resto srias distores) de cada uma das variveis implicadas. Frequentemente, porm, no se poder ir alm de um tratamento conjunto do cacho de variveis. O ponto mais afastado da causalidade linear e pontual clssica o das proposies de causalidade estrutural: neste caso pode mesmo dizer-se que se trata de um nvel diverso de anlise, carecendo de outros instrumentos metodolgico-tcnicos. Podemos assim reter a ideia geral de que a anlise propriamente causal tem um domnio limitado de aplicao. A existncia de vrios nveis de anlise em cincias sociais pe implicitamente o problema das mudanas de escala e apela para a formulao da teoria, ainda por fazer, capaz de enunciar as condies de transposio da lgica de anlise de um nvel para outro. Sem essa teoria, a proposta de princpios comuns integradores duma lgica geral da anlise emprica em cincias sociais provavelmente prematura e condenada obteno de resultados bem frgeis. Um bom exemplo o das mltiplas tentativas feitas no sentido da generalizao da anlise causal a domnios em que o seu valor heurstico extremamente discutvel. No poucas vezes, os impasses a que se chegou levaram rejeio em bloco da prpria possibilidade de anlise causal. Basta lembrar a condenao que Comte faz da investigao causal, tida como forma metafsica de pensamento, condenao assumida pela escala positivista ortodoxa. Tambm as modernas correntes da etnometodologia, de resto explicitamente antipositivistas, prolongam a herana fenomenolgica em termos de uma sociologia compreensiva que exclui a pertinncia das tentativas de inferncia causal ([2]). As razes decisivas do imperialismo duma noo inadequada de causa e das suas ilegtimas aplicaes na pesquisa emprica tero possivelmente de buscar-se no valor paradigmtico atribudo aos modelos analticos das cincias da natureza, cuja reconhecida cientificidade as cincias sociais, na m conscincia das suas origens filosfico-metafsicas, quereriam rapidamente atingir. A fetichizao do modelo experimental clssico, a referncia frmula as mesmas causas produzem os mesmos efeitos, tida como sntese da prpria condio de formulao de leis, a incompreenso da efectiva prtica cientfica nas cincias da natureza, tudo isto, em suma, contribuiu duravelmente para certos bloqueamentos no campo das cincias sociais. Com efeito, h muito que as leis das cincias fsicas so pensadas como leis estatsticas, fazendo apelo quer a um determinismo funcional e que se traduz em funes matemticas (a cada valor de x corresponde um valor de y), quer a um determinismo estocstico (a cada valor de x corresponde um conjunto de valores de yt entre um mximo e um mnimo). Quer isto dizer que na fsica, lugar privilegiado da explicao causal, se encontram efectivamente sistemas de leis causais abstractas, referenciadas a certos nveis da realidade, mas que qualquer fenmeno integrvel num dado nvel

exige necessariamente a conjuno de uma lei causal e de uma lei aleatria (cfr. [3], pp. 31 e segs.). Por outro lado, e mesmo sem falar de casos como o da astronomia, em que a produo de conhecimentos se fez sem recurso ao mtodo experimental, a experimentao muitas vezes uma experimentao idealizada: relembre-se a demonstrao de Einstein, j invocada, de que a lei da inrcia no resultou, nem pode ser comprovada, por uma experincia que reproduza as condies precisas do seu enunciado ([1], pp. 11-13). A concluso a que pretendamos chegar parece clara: tentar elucidar algumas dimenses de anlise causal no se pode confundir com a pretenso de reconstituir o campo mais amplo e ainda inexplorvel de uma lgica geral da anlise emprica em cincias sociais.
Glossrio (concluso) Causalidade Explicao Lgica geral da anlise BIBLIOGRAFIA (concluso) [1] EINSTEIN, Albert, e INFELD, Leopold: Vvolution des Ides en Physique, Paris, Flammarion, 1948. [2] FILMER, P., et ai: New Directions in Sociological Theory, Londres, CollierMacmillan, 1972. [3] HALBWACHS, F.: Rflexions sur Ia causalit physique, in M. Bunge et ai, Les Thories de Ia Causalit, Paris, P. U. F., 1971. [4] MOSER, C. A., e KALTON, G.: Survey Methods in Social Investigation, Londres, Heinemann, 1971, caps. 9 e 17.

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