CENTRO DE FORMAO ACADMICA E PESQUISA CURSO DE MESTRADO EM ADMINISTRAO PBLICA UMA METODOLOGIA DE AVALIAO DE IMPACTO DE POLTICAS PBLICAS NO BRASIL DISSERTAO APRESENTADA ESCOLA BRASILEIRA DE ADMINISTRAO PBUCA PARA OBTENO DO GRAU DE MESTRE JOO BOSCO DE OLIVEIRA Rio de Janeiro - 2002 i I Cl 1 I ~ . _ . ". FUNDAO GETULIO VARGAS ESCOLA BRASILEIRA DE ADMINISTRAO PBLICA CENTRO DE FORMAO ACADMICA E PESQUISA CURSO DE MESTRADO EM ADMINISTRAO PBLICA TTULO UMA METODOLOGIA DE AVALIAO DE IMPACTO DE POLTICAS PBLICAS NO BRASIL DISSERTAO DE MESTRADO APRESENTADA POR: JOO BOSCO DE OLIVEIRA E APROVADO EM 09/01/2002. 2au/o t : c u : ~ c d ~ PAULO EMILIO MATOS MARTINS Doutor em administrao Doutora em Cincia Poltica PAULO ROBERTO DE MENDONA MOTTA PhD em Administrao Para Jos Marcelino e Corina, Papai e mame: Em moldando o carter, me ensinaram avaliar conseqncias permanentes de pensamentos e atos. EXRDIO Da Administrao e Da Avaliao: No princpio era o Verbo (Joo 1:1), A imaginao e a vontade, O pensamento e a inteno, Ato e avaliao. E viu Deus tudo quanto tinha feito, E eis que era muito bom (Gnesis 1:31). O movimento das idades Transformou o humano em cidado, Cidade em Estado, Guerras em Poder, Poder em Solidariedade ... A Sociedade se fez. Liberdade, Igualdade, Fraternidade, Ordem, Progresso, Meio Ambiente, Amor, Paz, Informao, Conhecimento, Deciso ... A Humanidade se faz. E agora, Senhor? A Histria se for O socialismo, o capitalismo, a democracia ... Para lamentar? Ave Cesar! Um mundo novo a integrar. Ex-ante, durante, ex-post- O verbo da hora, senhores, avaliar! AGRADECIMENTOS Agradeo aos professores da EBAPE - Escola Brasileira de Administrao Pblica e de Empresas - da Fundao Getulio Vargas, Rio de Janeiro, pela qualidade dos ensinos transmitidos nas disciplinas de crdito acadmico que me conduziram por novos saberes sobre administrao pblica num momento de transformaes mundiais do Estado e da Sociedade para formas paradigmticas centradas na pessoa humana. Agradeo ao Estado do Paran por ter me admitido nos servios da administrao direta do Estado brasileiro. As experincias vividas na prtica da administrao fazendria e nas relaes com pessoas e empresrios constituram, ao lado das teorias estudadas em cursos de aperfeioamento, fontes primrias de pesquisa da relao Estado-Sociedade no Brasil, cujas concluses esto, de alguma forma, plasmadas neste documento. Agradeo ao Doutor Paulo Emlio Matos Martins, meu Orientador Acadmico, pela segurana em aprofundar questes metodolgicas que me permitiram avanar nas anlises sobre uma avaliao de impacto das polticas pblicas brasileiras, com o que me encorajou ao desenvolvimento de uma metodologia de modelagem compreensiva, para dar conta dos fenmenos multi facetados que abrange. RESUMO Esta dissertao examina as polticas pblicas brasileiras do perodo posterior promulgao da Constituio Federal de 1988 pela tica da relao Estado-Sociedade. Ela desenvolve uma metodologia compreensiva para avaliar impactos das polticas pblicas no Brasil com base na influncia dos princpios fundamentais da Constituio brasileira, das crenas da Sociedade, das premissas do Estado, da espistemologia sobre avaliao de impacto de polticas pblicas e das relaes internacionais multilaterais sobre as instituies nacionais. ABSTRACT This dissertation examines the Brazilian public policies in the period after enacting the 1988's Federal Constitution from the point ofview ofthe State-Society relationship. It develops a comprehensive methodology to evaluate impacts of the public policies in Brazil based on the influences of the Brazilian Constitution fundamental principIes, the Society's beliefs, the State premisses, the epistemology on impact evaluation ofpublic policy and the multilateral international relationship upon national institutions. SIGLAS UTILIZADAS ABRH - Associao Brasileira. de Recursos Humanos BCB - Banco Central do Brasil BID - Banco Interamericano de Desenvolvimento BIRD - Banco Internacional para a Reconconstruo e o Desenvolvimento BNDES - Banco Nacional de Desenvolvimento Social CAPES - Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior CEF - Caixa Econmica Federal CF-88 - Constituio Federal de 1988 CNA - Confederao Nacional da Agricultura e Pecuria CNC - Confederao Nacional do Comrcio CNI - Confederao Nacional da Indstria CNPq - Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico CTN - Cdigo Tributrio Nacional DE - Dimenso Econmica DHNET - Direitos Humanos Organizao e Agitao DIEESE - Depart" Intersindical De Estatstica e Estudos Scio-Econmicos DP - Dimenso Poltica DS - Dimenso Social EBAPE - Escola Brasileira de Administrao Pblica e de Empresas ECO-92 - Conferncia das Naes Unidas sobre o Meio Ambiente e o Desenvolvimento EMBRA TUR - Instituto Brasileiro de Turismo ENAP - Escola Nacional de Administrao Pblica ETM - Editora Terceiro Mundo F APESP - Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo FEBRABAN - Federao Brasileira das Associaes de Bancos FGV - Fundao Getulio Vargas FIBGE/IBGE - Fundao Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica FIOCRUZ - Fundao Osvaldo Cruz FIPE - Fundao Instituto de Pesquisas Econmicas FMI - Fundo Monetrio Internacional IBAM - Instituto Brasileiro de Administrao Municipal IBASE - Instituto Brasileiro de Anlises Sociais e Econmicas IBASE - Instituto Brasileiro de Anlises Sociais e Econmicas IBGE - Fundao Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica IBRI - Instituto Brasileiro de Relaes Internacionais IDH / HDI - ndice de Desenvolvimento Humano IEA - Instituto de Estudos Avanados (USP) SIGLAS UTILIZADAS INDES - Instituto Interamericano para Desenvolvimento Social IPARDES - Instituto Paranaense de Desenvolvimento e Estudos Sociais IPEA - Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada Ipp - Impacto de uma poltica pblica "PP" IPP - ndice Local de Impacto de Poltica Pblica LC - Lei Complementar LRF - Lei de Responsabilidade Fiscal MEC - Ministrio da Educao MERCOSUL - Mercado do Comum do Sul MINC - Ministrio da Cultura MMA - Ministrio do Meio Ambiente MP AS - Ministrio da Previdncia e Assistncia Social MPU - Ministrio Pblico da Unio MRE - Ministrio das Relaes Exteriores NESE - Ncleo de Pesquisa e Estudos Socioeconmicos OIT - Organizao Internacional do Trabalho OMC - Organizao Mundial do Comrcio OMS - Organizao Mundial da Sade ONU - Organizao das Naes Unidas PIB - Produto Interno Bruto PP - Poltica pblica PROCONs - Coordenadorias (Estaduais) de Proteo e Defesa do Consumidor RBCS - Revista Brasileira de Cincias Sociais RBPI - Revista Brasileira de Poltica Internacional SEBRAE - Servio Brasileiro de Apoio s Micro e Pequenas Empresas STF - Supremo Tribunal Federal STJ - Superior Tribunal de Justia TCEs - Tribunal de Contas dos Estados TCU - Tribunal de Contas da Unio TSE - Tribunal Superior Eleitoral UNESCO - Organizao Educacional, Cientfica e Cultural das Naes Unidas UNICEF - Fundo de Emergncia das Naes Unidas para a Infncia URSS - Unio das Repblicas Socialistas Soviticas USP - Universidade de So Paulo NDICE DE FICHAS TCNICAS 3.1 Marcos conceituais das JX>lticas sociais brasileiras a panir da CF-88 32 Marcos conceituais da JX>ltica brasileirn a panir daCF-88 3.3 Marcos conceituais das JX>lticas tmOOmicas brasileiras a panir da CF-88 3.4 Poupana extemacomo pero:ntagem do PIB 3.5 Premissas das JX>lticas pblicas brasileiras a panirda CF-88 4.1 Modelo de avaliao de impacto deJX>lticas pblicas no Brasil 42 eoryunto aberto de componentes e identificveis com as variveis da funJ IPP 4.3 Uma vim qualitativa da avaliao de JX>lticas pblicas 4.4 Diretrizes e perspectivas para avaliao de impacto de JX>lticas pblicas 4.5 Insero daJX>lticapblicatntre as situat:s existente e 4.6 TiJxlsde estudos oobre JX>lticas pblicas 4.7 Marcos conceituais paramode1agem de indicadores de impacto 4.8 Taxionomiada avaliao de impacto: O que avaliat? 4.9 Modelos de avaliao de impacto Uma visOO qualitativa da avaliao de JX>lticas pblicas 4.10 Ciclos bsicos das JX>lticas pblicas 4.11 Nveis das JX>lticas pblicas 4.12 Roteiro gmll para avaliao de JX>lticas pblicas 4.13 Dimen<ixs bsicas da avaliao deJX>lticas pblicas 4.14 Eficifucia, Eficcia e Efetividade por categorias especficas 4.15 Epistemologia aplicada 5.1 SInulade concluses tericas ou Campo de validade damodologia 52 DiagrnrnarnacroanaItico ou Compreensivo para avaliao de impacto de JX>lticas pblicas no Brasil 5.3 Vinculao e articu1a;o tntre dime:ruilts, anibutos e indicadores 5.4 DiagrnrnarnacroanaItico ou Compreensivo para avaliao de impacto dadimensJ 9JCia1 de JX>lticas pblicas no Brasil 5.5 Diagrnrnamacroana1tico ou Compreensivo para avaliao de impacto da dimensJ JX>ltica de JX>lticas pblicas no Brasil 5.6 Diagrnrnamacroana1tico ou Compreensivo para avaliao de impacto dadimensJ tmOOmicade JX>lticas pblicas no Brasil 5.7 Mode1agemcompreemivadeumametodologia para avaliao de irnpcno de JX>lticas pblicas no Brasil 5.8 Ambiente decisrio pro avaliao de impacto de JX>lticas pblicas no Brasil 6.1 Sinopse de indicadores para a dimenso 9JCia1 62 Sinopse de indicadores para a dimemo JX>ltica 6.3 Sinopse de indicadores para a dimensJ tmOOmica 7.1 Care1a;fu entre aex:istmade 1xm irNituies
ou Care1a;fuentreOdem eProgrei<D (Social) 72 CapacidOOes es<lel1Ciais da 00rninistrafu pblica tiJX>delta 7.3 Atnbutos profissionais tiJX> delta Dedicatria Exrdio Agradecimentos Resumo / Abstract Siglas utilizadas ndice de Fichas Tcnicas Sumrio SUMRIO PARTE I FUNDAMENTOS P ARA AVALIAO DE IMPACTO DE POLTICAS PBLICAS NO BRASIL pgina 8 CAPTULO 1 - Estado e Sociedade: Impacto do Novo Paradigma Ecolgico 9 CAPTULO 2 - Estado e Sociedade: Tendncias Inovadoras 17 PARTE 11 EPISTEMOLOGIA PARA AVALIAO DE IMPACTO DE POLTICAS PBLICAS NO BRASIL CAPTULO 3 - Premissas das Polticas Pblicas Brasileiras CAPTULO 4 - Epistemologia PARTE 111 UMA METODOLOGIA PARA AVALIAO DE IMPACTO DE 38 39 49 POLTICAS PBLICAS NO BRASIL 78 CAPTULO 5 - Objeto da Metodologia CAPTULO 6 - Dimenses, Variveis e Indicadores PARTE IV CONCLUSO: UMA ANLISE DE TENDNCIA DA AVALIAO 79 97 DE IMPACTO DE POLTICAS PBLICAS NO BRASIL 121 CAPITULO 7 - Possibilidades da Metodologia 122 Bibliografia 129 Bibliografia - I Livros e peridicos em meio fisico 130 Bibliografia - JI Pginas consultadas na < WWW-Worl Wide Web> (INTERNET) 134 '\ PARTE I FUNDAMENTOS PARA A AVALIAO DE IMPACTO DE POLTICAS PBLICAS NO BRASIL A primeira parte desta dissertao examinar alguns fundamentos da relao Estado-Sociedade presentes no Brasil na ltima dcada do Sculo xx. No Captulo 1 ser examinado o impacto ecolgico na gesto das polticas pblicas brasileiras. Esse novo paradigma, inaugurado pela Conferncia das Naes Unidas em 1972, na Sucia, e cujo znite aconteceu 20 anos mais tarde no Rio de Janeiro, num evento marcado, no Brasil, por dois codinomes - ECO-92 e Agenda 21 - introduziu novos conceitos e possibilidades para o exerccio da cidadania ptria. Embora uma certa coincidncia histrica com a promulgao, em 1988, de uma nova Constituio Federal, repercutida nas instituies estaduais e municipais, o Brasil chegou ao final do sculo sem uma avaliao de impacto, metodolgicamente conduzida, de suas polticas pblicas no novo perodo democrtico. Ao contrrio, no Captulo 1, sero levantadas dificuldades procedimentais e desinteresse poltico em avaliar os impactos das polticas pblicas no Brasil. o Captulo 2 discutir algumas tendncias inovadoras da relao Estado- Sociedade nos anos 90. Os fundamentos e crenas nacionais parecem ter sido revigorados com o novo estado de direito. A Sociedade Brasileira, apoiada por instituies de controle social jamais testadas na prtica, exigiu, das ruas, o impedimento de um mandato presidencial e a cassao, mediante processo regulamentar, de um nmero expressivo de polticos corruptos. Tentativas de aperfeioamento das decises oramentrias, aliadas popularidade da democracia, podem implicar uma era de auto-avaliao da Sociedade e de avaliao do Estado pela Sociedade, em bases reflexivas e dialgicas. CAPTULO 1 Estado e Sociedade: Impacto do Novo Paradigma Ecolgico As reflexes da humanidade no final do Sculo XX sobre os papis do Estado e da Sociedade evoluram para uma dimenso global, de concepo ecolgica. Na Declarao do Rio sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento, os Estados membros da Organizao das Naes Unidas (ONU) compactuaram formas de resolver pacificamente diferenas quanto ao modo de produzir um desenvolvimento compatvel com uma vida saudvel e produtiva, como um direito de cada pessoa humana I Na srie de encontros que levaram quela Declarao, os Estados formalmente concordaram em buscar mecanismos para solucionar, a partir de uma abordagem equilibrada e integrada, questes sociais histricas, no resolvidas pelo modo de produo at ento empregado, especificamente: A perpetuao das disparidades existentes entre as naes e no interior delas; O agravamento da pobreza, da fome, das doenas e no analfabetismo; A deteriorao dos ecossistemas de que depende nossa sobrevivncia; Construir um futuro mais prspero e seguro. Para suas polticas no plano externo, os Estados, de acordo com a Carta das Naes Unidas e com princpios do direito internacional, proclamaram ser interdependentes e indivisveis a paz, o desenvolvimento e a proteo ambiental. Novas formas de realizar o progresso teriam que ser encontradas a partir de uma nova conscincia ecolgica, na qual a pessoa humana passasse a ser o centro de uma agenda global, estruturada sobre quatro pilares: 10 Dimenses sociais e econmicas; Conservao e gerenciamento dos recursos para desenvolvimento; F ortalecimento do papel dos grupos principais; Meios de implementao. No plano interno, o relacionamento Estado-Sociedade deveria tambm viabilizar solues pacficas para controvrsias antigas e novas no campo das polticas pblicas. Um nvel de qualidade de vida, comparvel internacionalmente, deveria ser alcanado mediante consenso local, regional e nacional. O desenvolvimento humano deveria ser sustentvel tanto do ponto de vista dessa qualidade de vida quanto da ecologia globalmente considerada. Segundo o paradigma daquele Frum memorvel, a humanidade encontrava-se em um momento de redefinio histrica 2
De fato, num olhar sobre a civilizao, identifico no modo de se realizar o progresso o fenmeno da concentrao. um fenmeno produtor de riqueza e poder para relativamente poucas pessoas; e indutor de foras destruidoras de muitas, vencidas pela misria e pela excluso. A concentrao fenmeno antigo. Foi e continua sendo necessrio obteno de certas condies crticas de progresso. Estudos ecolgicos confirmam sua importncia desde o surgimento e evoluo da vida no Planeta Terra 3 Sua administrao, avaliao e reavaliao vieram a se tomar itens da agenda humana, como evidenciam impactos sociais da concentrao econmica, da concentrao poltica e da conjugao de ambas, como formas relativamente recentes de sua subordinao aos desgnios humanos. A concentrao econmica mantm conexo lgica com os modos de produo socialista ou capitalista; e a concentrao poltica, com ideologias concorrentes como o liberalismo e o comunismo. Com uma conotao inicialmente positiva, na sua fase humanizada, no sentido da produtividade e 11 da prosperidade, a concentrao econmica foi, durante todo o Sculo XX, o foco das principais polticas de desenvolvimento das sociedades que se isolaram no chamado primeiro mundo; a concentrao poltica, no mesmo perodo, formalizou-se como uma opo de poder para inesquecveis ditadores, inclusive brasileiros, e para sistemas complexos, como o sovitico. Uma conjugao dessas formas de concentrao sempre poder tomar possvel a reedio de idias indutoras de violncia e horror, como na tcnica militar guerreira, onde e quando o fenmeno da concentrao vitima pessoas discriminadas para tortura e extermnio; onde e quando o meio ambiente sofre extensa agresso. O fenmeno da concentrao tem sido estudado para se determinar o porqu produz efeitos antagnicos como a prosperidade de poucos e a misria de tantos. Para a avaliao de polticas pblicas brasileiras esses estudos so determinantes. Inseridas no chamado Terceiro Mundo, as polticas pblicas brasileiras refletem essa dicotomia. Na medida em que as polticas pblicas tm privilegiado as polticas econmicas centradas nos segmentos mais prsperos - melhor capacitados a dar respostas de curto prazo aos estmulos do Estado 4 - o fenmeno da concentrao tem contribudo para uma reflexo sobre o impacto das polticas pblicas, especialmente quanto a aspectos negativos do fenmeno, mensurvel pela contagem das pessoas excludas dos beneficios do desenvolvimento econmico: favelados, analfabetos, sem-terra, sem-teto, sem-trabalho, sem- sade... Tais pessoas, alm de excludas do desenvolvimento econmico, ou encontram muitas dificuldades para encaminhar suas demandas e so marginalizadas nas decises polticas, ou so mal aquinhoadas no processo oramentrio pblico. O fenmeno da concentrao surge, no Brasil, na mesma data do seu descobrimento. Colonizao, pau-brasil, ndios, escravos, ouro, pedras e metais preciosos, imigrantes, caf, industrializao e distribuio de renda, so palavras-ideogramas que nos remetem a alguns modos de produo do fenmeno da concentrao na curta Histria do Brasil. 12 As declaraes da Conferncia das Naes Unidas do Rio de Janeiro poder impor um redirecionamento no rumo do desenvolvimento brasileiro para que se torne em desenvolvimento humano. Em maro de 1995 foi realizada uma Cpula Mundial sobre o Desenvolvimento Social a convite das Naes Unidas, na capital dinamarquesa - Copenhague. Segundo o ento Secretrio Geral, Boutros Boutros-Ghali, que iniciou os trabalhos, "a Cpula era apresentada como uma tentativa de renovao do projeto progressista do Iluminismo: 'Um novo contrato social, de nvel global, preciso para trazer esperana aos Estados e naes, aos homens e mulheres de todo o mundo. Esse deve ser o foco da Cpula Mundial. Assim entendo eu como ela deve ser vista"'.5 No primeiro pargrafo da Declarao subscrita pelos 186 Estados e organizaes de integrao regional participantes, as concluses do encontro mundial dinamarqus apontaram os novos rumos do progresso por realizar nos seguintes termos: "Pela primeira vez na histria, a convite das Naes Unidas, ns, Chefes de Estado e de Governo, reunimo-nos para reconhecer a importncia do desenvolvimento social e do bem estar humano de todos, e para conferir a esses objetivos a mais alta prioridade, agora e no Sculo XXI"6. Esta dissertao uma contribuio terica no sentido de uma avaliao prtica, com objetividade, dos impactos das polticas pblicas brasileiras, seja de mbito nacional ou internacional, regional ou local, adotando os novos marcos conceituais para o progresso humano contidos nas Declaraes do Rio e de Copenhague. Embora pudesse retroagir 20 anos, pois o Brasil vem sendo signatrio de protocolos semelhantes desde Estocolmo, em 19721, delimitarei o estudo de uma metodologia de avaliao de impacto de polticas pblicas brasileiras para a nova era que se iniciou para o Brasil no dia 14 de junho de 1992, com a Declarao do Rio. 13 Quase simultaneamente - quatro anos antes - o Brasil adotou uma nova Constituio Federal, cognominada de Constituio Cidad. Hoje em vigor, sem prejuzo de algumas reformas conceituais pontuais, ela garante administrao pblica condies institucionais para avanar na qualidade, produtividade e impacto das polticas pblicas. O Brasil viveu at 1988 dcadas de concentrao poltico-administrativa, de orientao fortemente estatal intervencionista; depois, passou a viver uma ampla desconcentrao poltico-administrativa, acompanhada de um dos maiores programas de desestatizao do mundo. As relaes internacionais do Brasil tambm purgaram marchas e contra-marchas que afetaram as polticas pblicas internamente 8 Ocorreram inverses de orientao da poltica econmica: antes estatizante; depois, privatizante. E inverses na poltica comercial externa: antes, o mercado brasileiro era um "osis" fechado; depois, com o Mercosul, tomou-se um mercado quase livre. Desde ento, o Brasil vem se ajustando s realidades das crises, instabilidades, egosmos e descontinuidades das regras dos sistemas financeiros e comerciais internacionais. As polticas pblicas de interesse para os agentes econmicos foram favorecidas com uma concentrao espetacular de recursos e providncias em tempo real, sob monitoramentos e ajustamentos tambm instantneos. As polticas pblicas internas foram atropeladas pelas polticas pblicas externas, tendo o FMI - Fundo Monetrio Internacional - assumido a administrao das atividades do Estado e da Sociedade, reorientando os negcios domsticos e internacionais pelos termos e condies de acordos financeiros internacionais. No obstante, eu percebo a ltima dcada do Sculo XX mostrando a Nao Brasileira em esforo consciente de auto-afirmao, com aspiraes globalizadas. As campanhas eleitorais de candidatos com ideologias inclusive opostas tm sido marcadas por um mote unssono: tudo pelo socia1 9
14 Nesses fatos, encontram-se razes suficientes para estimular este pesquisador a produzir, nesta dissertao, uma metodologia de avaliao de impacto das polticas pblicas brasileiras, compreendendo seus efeitos previstos e no previstos (Saravia, 1993). Razes para desenvolver essa metodologia com a seja possvel quantificar e/ou qualificar, por exemplo, como est, num dado momento e contexto, uma parcela do Estado ou da Sociedade; para investigar efeitos identificveis com um conjunto de polticas pblicas; e para avaliar o impacto das polticas pblicas brasileiras sobre um grupo humano intencionalmente delimitado, ao qual irei me referir como sendo um setor objeto da Sociedade JO
At a Conferncia das Naes Unidas sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento, no Rio de Janeiro, em 1992, a administrao pblica brasileira pde trabalhar como se fossem variveis autnomas diferentes aspectos do Estado e da Sociedade. Assim, o poltico, o econmico, o social, o cientfico, o tecnolgico, o educacional, a segurana, a sade e o meio ambiente, puderam administrativamente funcionar como se fossem hierarquias estanques. Mas, a partir daquela cimeira, formalizada como conveno e tratado internacional, no pode ou no deve mais. A administrao pblica deve passar a trabalhar e avaliar inter alia seus diferentes aspectos como variveis no autnomas; antes, inter-relacionadas holisticamente numa funo cujos coeficientes sejam representativos de quantidade (intensidade) e qualidade das variveis em jogo. A administrao pblica, desde ento, deveria adotar, sob uma nova tica das relaes Estado-Sociedade, tanto os recursos de avaliao concomitante quanto os de avaliao de impacto, como instrumentos de navegao de uma viagem para um futuro a ser descoberto, na qual a tripulao o Estado e os passageiros a Sociedade. Esta dissertao tratar especificamente de uma metodologia para serem feitas avaliaes ex-post (ou avaliaes de impacto). Ela dever explorar trs das principais 15 objees que so freqentemente antepostas pelos administradores pblicos para no realizarem, regularmente, avaliaes de impacto de polticas pblicas no Brasil: 1. Dificuldade de mensurao; 2. Dificuldade na divulgao das avaliaes resultantes; 3. Inutilidade das avaliaes ex-posto Essas questes sero enfrentadas j a partir dos dois prximos captulos. A primeira delas e parte da segunda sero objeto do captulo dois, onde ser discutido o exerccio da cidadania no ambiente da democracia brasileira, com nfase no processo oramentrio pblico. A parte restante da segunda questo e a terceira, sero trabalhadas no Captulo 3, onde sero discutidas as premissas das polticas pblicas brasileiras. A propsito, as trs objees parecem estar na contra-mo do que espera da administrao pblica uma parcela ativa da Sociedade organizada. Pretendem forar o exerccio pleno da cidadania, nos termos da Constituio Federal, das Estaduais e das Cartas Orgnicas Municipais; pretendem usar o voto como instrumento democrtico de impacto, no apenas nas datas oficiais do calendrio eleitoral, mas nas oportunidades em que lhes forem sendo abertas nos conselhos comunitrios, no oramento participativo, nos movimentos e manifestaes populares, nas organizaes no governamentais, nas comunidades eclesisticas, nos veculos de comunicao de massa e na Internet. Realizar avaliaes de impacto de polticas pblicas poder colaborar, segundo se cr nas rodas informais, para melhorar o nvel da participao cidad. A administrao pblica poder ser muito beneficiada pela metodologia formulada nesta dissertao se estimular, ao invs de reprimir ou obstruir, o gosto nascente na Sociedade brasileira por uma democracia mais direta e mais focada na pessoa humana, como impe o novo paradigma ecolgico. 16 NOTAS I Cf. Agenda 21 - Conferncia das Naes Unidas sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento. Senado Federal: Braslia, 1997, 2 8 ed., p. 593. 2 Idem, p. 9. 3 Sobre este fato consultei hipteses aceitas sobre as condies iniciais da ecologia planetria (Dajoz, 1983). 4 O setor informal expandiu-se com uma migrao de populao rural para as cidades e conseqente dificuldade em obter empregos de forma legal. Polticos e governates tendem a reconhecer a relevncia desse setor para a agenda de polticas pblicas. "Ele se caracteriza pela facilidade de arregimentao de mo-de-obra, por apoiar-se em recursos prprios (independentes de financiamentos etc.) e pelo predomnio de empresas familiares; envolve operaes econmicas em escala relativamente pequena, utiliza trabalho intenso, com tecnologia precria ou adaptada, e aproveitamento de habilidades adquiridas fora do sistema escolar. Por sua prpria condio informal, esse setor apresenta um mercado no regulamentado e altamente competitivo" (Cf. Nova Enciclopdia Ilustrada Folha <www.uol.com.br/bibliot/enciclop. Em 1996, 59% da populao ocupada no Brasil trabalhavam no setor servios; estima-se que 75% desse contingente eram trabalhadores informais. 5 Ver o artigo de Lindgren Alves, diplomata e delegado brasileiro no evento: A Cpula Mundial sobre o Desenvolvimento Social e os paradoxos de Copenhague in Revista Brasileira de Poltica Internacional. Braslia: IBRI, Ano 40 (1), 1997, p. 142-66. 6 Idem, p. 142. 7 A Conferncia das Naes Unidas de Estocolmo, realizada em 1972, reuniu representantes de 113 pases e 250 organizaes no-governamentais. Os principais resultados formais do encontro foram: a "Declarao sobre o Ambiente Humano", ou "Declarao de Estocolmo" e o Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente (PNUMA) (Cf. @Ambiente Global <http://www.terramerica.com.br>). 8 Ver o artigo de Eiiti Sato "40 anos de poltica externa brasileira, 1958-1998: trs inflexes" in Revista Brasileira de Poltica Internacional. Braslia: IBRI, Ano 41, especial 40 anos, 1998, p. 8. 9 No jornal Folha de So Paulo, de 04/1 012000, quarta-feira, ed. 26.117, p. B4, encontra-se estampado como ttulo da notcia principal: "BNDES comea a pr em prtica o 's' do nome". 10 Ver adiante, no Captulo 5, a Ficha Tcnica 5.7. CAPTULO 2 Estado e Sociedade: Tendncias Inovadoras Fundamentos e Crenas Nacionais Aos 500 anos de seu descobrimento, o Brasil, uma Nao liderada por pessoas conscientes do seu papel no mundo ciberntico do Sculo XXI, transformou-se de aldeia silvcola na Sociedade complexa da atualidade. Vive o seu presente num contexto social livre, democrtico e de direito. Avana como uma potncia mundial emergente, porque se esfora por construir o seu futuro sobre pilares permanentes como a conscincia e o conhecimento. Durante a II Guerra Mundial ocupou lugar de honra entre as Naes Aliadas nas batalhas pela preservao da liberdade e dignidade humana; fundou com elas a Organizao das Naes Unidas e com elas promulgou a Declarao Universal dos Direitos Humanos, cujos princpios centrais - democracia, independncia e justia social - so os mesmos princpios regentes da sua Constituio Federal, promulgada 40 anos depois em processo legtimo, atravs representantes polticos eleitos livremente. Comparando-se as constituies brasileiras desde a atual, de 1988, republicana, at a primeira, de 1824, dos tempos da monarquia, pode-se identificar um progresso sensvel na conscincia social. De forma semelhante, comparando-se o conhecimento cientfico e tecnolgico dos dias atuais com aqueles do Imprio, confirma-se um progresso sensvel no conhecimento da Sociedade brasileira sobre si mesma e sobre o universo onde est inserida. De 1988 para c, o regIme democrtico tem possibilitado o desenvolvimento da cidadania enquanto conceito e como prtica incentivada por administraes pblicas recentes!. Em que pese existirem pendncias legislativas regulamentadoras de diversas instituies convenientes consolidao da cidadania, muito tem sido conquistado na prtica, por vigilncia e por exigncia pessoal do cidado. Para Teixeira (1996), a cidadania ps- moderna consiste na disponibilidade de um conjunto de direitos positivos cujo exerccio vincula plenamente o cidado ao seu Estado. Por esta conceituao, a cidadania brasileira 18 pode ser verificada pelo nmero de instituies e organizaes governamentais e no governamentais, servios, produtos e sistemas pblicos postos disposio do povo. Para tomar indiscutivelmente pactuados os rumos democrticos da cidadania brasileira, a Lei Magna se inicia com o seguinte Artigo 1: A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como fundamentos: I - a soberania; II - a cidadania; III - a dignidade da pessoa humana; IV - os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa; V - o pluralismo poltico. Pargrafo nico - Todo o poder emana do povo, que o exerce por meio de representantes eleitos ou diretamente, nos termos desta Constituio. Os brasileiros crem nesses fundamentos. Uma gerao de administradores pblicos de alto nvel, preparados em centros de estudos conectados com universidades respeitadas em todo o mundo, vem fazendo um esforo intelectual para erguer um pilar social ao lado dos pilares poltico e econmico - dois informadores clssicos das decises envolvendo a relao Estado-Sociedade no Brasil. Estabelecer um conceito inovador sobre a cidadania brasileira requer essa incluso da dimenso social entre os valores considerados como premissas do processo decisri0 2 Desde a fundao da era republicana, o princpio da prestao de contas se mantm latente nas tentativas de a Sociedade avaliar, poltica e tecnicamente, a distncia entre as intenes (macroobjetivos, programas, projetos e metas) e atos (realizaes) do Estado brasileird. Graas aos avanos disponibilizados pela automao de sistemas decisrios, a administrao de recursos disponveis, potenciais ou concentrados, passou a ser registrada com mais transparncia pela administrao pblica. Os avanos rumo informatizao do setor pblico reforam minha crena de que as geraes atual e futura 19 conseguiro cobrar mais percepo social, discernimento humano, avaliao de desempenho dos agentes estatais e avaliao de impacto dos seus projetos e aes obrigatrias de carter continuado. A metodologia de avaliao de impacto de que trata este texto, poder ter implicao importante para esses novos brasileiros, porque caber a eles a descoberta do ser no humano\ bem como das pessoas nas dimenses sociais, polticas e econmicas, quer nas relaes externas quer nas relaes intramuros das organizaes pblicas e privadas. As relaes externas a que me refiro caracterizam os tipos estado-sociedade e empresa-mercado; as intramuros refletem os tipos superiores-inferiores e misso-conhecimento. A administrao (estratgica) do Estado poder vir a ter por escopo esse ambiente social educado, onde a participao cidad, mesmo de minorias - como a pregada por Stuart Mill (1963) - possa garantir a conquista e manuteno de nveis sustentveis de prosperidade e de felicidade pactuados realisticamente. A premissa constitucional brasileira de que assim o seja para um nmero continuamente maior de pessoas. As dificuldades de mensurao e, depois, de divulgao dos resultados medidos sobre o impacto das polticas pblicas brasileiras, passa pela habilidade social em consumir informaes para, com elas, chegar ao conhecimento fundamentado sobre seu status antes e depois dos dispndios realizados pelo Estado. Parece no haver dvidas sobre um grande contingente de pessoas "desligadas" dessas questes abrangentes. Creio, porm, com base no nvel em que se do os debates atualmente, na mdia e nos eventos de organizaes de profissionais, ser crescente o nmero de brasileiros interessados nesses temas 5 O aprofundamento tem sido a tnica de eventos mais tcnicos que sociais ou polticos. Os polticos e os policy makers tm andado sob a lupa de observadores, avaliadores, auditores e consultores com formao multidisciplinar, capazes de influenciar nos movimentos de atores da "arena" decisria pblica. A incompetncia e a corrupo parecem ter encontrado nessa gape o desmanche do seu ltimo degrau 6 Bem por isso, pessoas aparentemente 20 despreparadas andam discutindo incompetncia e corrupo sob o jargo de escndalos da administrao pblica. compreensvel existir uma indignao geral na Sociedade, vinculada a fatos graves, que tm culminado em cassaes inditas de mandatos, demisses e prises impensveis tempos atrs. Deve ser observado que os meios de comunicao tm desempenhado um papel importante na veiculao de noticirio frontalmente avaliativo. Tomou-se oportuno contribuir para o aperfeioamento desse debate, oferecendo metodologia consistente e coesa, compreensiva e explicativa. um esforo compensador. Ele conduz compreenso dos fatos mais simples e fundamentais, sugestivos para modelagem de uma frmula que comporte a aplicao apenas da lgebra fundamentaF. Como ensina Motta (1997), medir implica uma preparao estratgica do tipo: o que medir? Implica numa metodologia: como medir? E numa compreenso da utilidade das respostas procuradas, que poder resultar ou na compreenso da poltica pblica ou na sua redefinio. 8 Embora a habilidade de medir impacto exija clareza quanto a modelos e mtodos de medio viveis, parece-me pacfico que as duas direes de anlise indicadas por Motta conduzem a uma avaliao fundamentada. Por certo, um sistema dimensional apropriado se far necessrio caso a caso, conforme requeiram as premissas das diferentes polticas pblicas a avaliar. Mesmo em fisica pode no ser imediata uma avaliao de certos fenmenos complexos em suas partes constitutivas; pode ser necessrio socorrer-se de medies em nveis compreensivos, satisfatrios, para se viabilizar os fins colimados pela avaliao. Por exemplo, no campo da engenharia, peso, volume ou velocidade podem viabilizar uma avaliao compreensiva de transporte de mercadorias dissemelhantes; no campo da administrao, uma cesta de grandezas ou valores mensurveis poder viabilizar a construo de um algoritmo satisfatrio para uma avaliao de impacto de polticas pblicas. Essa cesta de informaes fundamentadas poder se constituir num elenco de indicadores relacionados IIBlIOTECA MAR'" I-fFNPIQUE SIPlONSEI FUNDACAO li \UO VARGAS 21 aos efeitos observados segundo comentrios pesquisados junto aos protagonistas de ditas polticas pblicas 9
Uma objeo que merece ser examinada nesse argumento a de no se poder, com segurana, atribuir efeitos definitivos a essa ou aquela poltica pblica, seno ao conjunto delas. Ainda que fosse uma objeo irrefutvel, no deveria ser utilizada como fundamento para no se avaliar o impacto das polticas pblicas, nem das "componentes" nem do conjunto delas. Meu aprendizado revela as polticas pblicas como sendo escolhas entre alternativas, propostas isoladamente, no processo oramentrio pblico ou como sendo desdobramentos incrementais de outras que por sua vez entraram para a agenda pblica isoladamente. Ipso facto, tal O processo administrativo pblico. Tal o processo oramentrio anual. No conjunto vivo da Sociedade, sim, as polticas pblicas impactam cumulativamente, produzindo efeitos compostos, que, por vezes, so noticiados equivocadamente quanto aos seus crditos, podendo os efeitos de uma ser divulgados como sendo devidos a outraIO. Mas a lgica oramentria, sozinha, pode elucidar esse vis da objeo discutvel. O ponto de individualizao de uma poltica pblica especfica pode ser claramente identificado. A origem das polticas pblicas no o oramento - mas sua insero na agenda poltica. Por ocasio de serem quantificados recursos que representaro a poltica pblica na conta grfica oramentria, a descrio da poltica pblica dever ter sido consubstanciada ao longo do processo decisrio poltico - sem o que no poderia ter entrado para a agenda poltica, com perspectiva de sua incluso no oramento. Assim se processa - por determinao constitucional - no regime democrtico e no sistema de oramento pblico brasileiro I I Este raciocnio contundente no sentido de que o oramento tem sido criticado como um exerccio contbil de valores sem conexo com a realidade 12 pertinente, portanto, insistir no raciocnio de que uma poltica pblica, qualquer que seja ela, s poder vir a ser orada se tiver sido explicada, qualificada e quantificada suficientemente. Isto sendo verdade, e verdade 22 precisa ser segundo princpios regentes das finanas pblicas l3 , permitir desvincular essa poltica das demais polticas pblica do universo onde ir interagir; poder ser isolada e, sempre, ser especificada quanto aos seus pressupostos num contexto social "antes" 14. Seus efeitos, por via de conseqncia, podem ou poderiam ter sido previstos e especificados, desde esse tempo "antes", para avaliao a posteriori em termos de impacto. Se for possvel recuperar essa determinao original de efeitos previstos na memria documental do oramento aprovado para tal poltica pblica, estar ao alcance de um profissional avaliador um sistema dimensional bsico, como atrs referi. Os efeitos imprevistos, como intuitivo, no so orveis, embora possam estar contidos nalgum montante de valores estimados como contingncia. A seu turno, os efeitos imprevistos surgiro das medies dos efeitos previstos, de tal modo que efeitos previstos e no previstos podero - conforme espero estar demonstrando - ser mensurados desde uma pesquisa no processo oramentrio respectivo. A bem da verdade, muitas polticas pblicas comeam a produzir efeitos prprios a partir da notcia da sua insero na agenda poltica. Por esta tica, realmente, ao tempo da aprovao do seu oramento, uma poltica pblica j poder ter produzido contveis efeitos nos contextos social e econmico l5
O processo oramentrio pblico , neste sentido, um poderoso instrumento de exerccio de uma cidadania viva. A Sociedade poder usufruir dessa oportunidade antecipada de preparar a futura avaliao de impacto das polticas pblicas como parte do seu processo de modelagem e oramentao. Poder condicionar, como obrigatria, que a aprovao da poltica pblica inclua a aprovao formal da metodologia para sua futura avaliao (concomitante e de impacto). Quase tudo o que se seguir divulgao das etapas desse processo (decisrio) de aprovao das polticas pblicas poder ser medido e contabilizado e servir para subsidiar o "como medir" 16 o impacto individualizado de polticas pblicas simultneas. 23 Isto feito, a medio de impacto resultar em possibilidade prtica. Isto feito, a divulgao de resultados das medies e avaliaes deixar de ser impossvel. Isto feito, a cidadania, atravs controle social do Estado, ter conquistado um instrumento confivel de navegao para estgios futuros de desenvolvimento administrado. Controle social no Brasil A dificuldade de medir e divulgar resultados dessa medio relacionada com polticas pblicas tem implicaes com o exerccio do controle social no Brasil. Deve ser entendido como sendo de mesma natureza cvica a avaliao de polticas pblicas e o exerccio do controle social. Podem ser formas complementares de manifestao do mesmo poder que emana do povo. Ambas, essas formas exigem pr-requisitos subjetivos para uma execuo objetiva. Sob seu jugo, Estado e Sociedade se conformam como estruturas humanas mutveis, qualificveis e quantificveis todo o tempo; por via de conseqncia, mensurveis e passveis de avaliao eficiente. Esta uma tese. Ela reala o fato de no existirem impossibilidades intransponveis para que seja exercido o poder que emana do povo. Toda argio de impossibilidade ficaria submissa aos efeitos cogentes do controle social do Estado. A concluso provisria a que se pode chegar passa pelo reconhecimento de que metodologias, modelos e recursos executrios so viveis para se medir e avaliar o impacto de polticas pblicas; a opo oposta de no avaliar ou s avaliar episodicamente no decorre de impossibilidades metodolgicas, mas da discricionariedade dos agentes pblicos. Certamente, realidades brasileiras locais ou nacionais, justificadas com apoios histricos, culturais, educacionais, estatsticos, polticos e outros, reforam argumentos contra a avaliao de impacto de polticas pblicas. Na contramo desses mesmos argumentos, viceja a misso constitucional do Estado brasileiro de promover o desenvolvimento da pessoa humana, 24 capacitando-a para praticar a cidadania reflexivamente 17 Eis que a avaliao de impacto dessa misso especfica se levanta como um enigma nesta argumentao. Com o esclarecimento de Christofoletti 18 , apreende-se o controle social como sendo um conjunto de normas, valores e instituies que garantem solidariedade e integrao ao universo de eventos que do eficcia relao Estado-Sociedade. O controle social se assemelha a uma relao de trocas entre dois sujeitos: num sentido age o Estado com seu poder de imprio e de polcia - legtimos enquanto aceitos pelo povo - moldando o comportamento social s decises escolhidas pela maioria democrtica no poder; em sentido inverso age a Sociedade, tendo como atributo a dicotomia indivduo-Sociedade e com a pretenso de satisfazer os seus prprios interesses de emancipao social, poltica e econmica. O controle social um tema recorrente em todo o mundo neste incio de milnio. Reflexes agudas de experts sobre a sociedade ps-industriaP 9 e a crise da modernidade 20 tm motivado novos argumentos sobre a teoria do Estado, sobre a democracia e sobre o desenvolvimento humano, com suporte no desenvolvimento dos sistemas econmicos e polticos da atualidade. No Brasil, a prpria Constituio Federal de 1988 tomou-se um cone dos pactos que marcaram as discusses e negociaes constituintes em tomo do controle social sobre o Estado e sobre a interface Estado-Sociedade. O controle do cidado sobre o Estado manifestou-se em sua postura reflexiva conforme os resultados das umas indicaram e, na prtica diria, em sua demanda do aparelho administrativo estatal. As sucessivas oportunidades de exercer suas escolhas pblicas pelo processo eleitoral ampliaram, no sentido de terem melhorado, a discusso de temas como a solidariedade particular e pblica no combate pobreza; a representatividade poltica enquanto enigma para aspiraes difusas; a flexibilizao da Constituio para possibilitar um empreendedorismo de mercado segundo o iderio neoliberal internacional; a manuteno da no violncia interna e da no interveno 25 externa como tica na soluo de controvrsias. O controle social sobre as finanas pblicas foi ampliado com a vigncia da Lei Complementar N lOl/2000-Lei de Responsabilidade Fiscal, mas sua consolidao permanece pendente de uma reforma tributria abrangente, federalista e coerente com ideais concorrentes de prosperidade, equidade, justia, qualidade de vida, emancipao e insero da Sociedade brasileira na comunidade internacional desenvolvida. Tendncias recentes para implantao de procedimentos para se controlar e avaliar a relao Estado-Sociedade no Brasil. A avaliao de polticas pblicas ganhou amplitude no segmento educacional, onde sempre se constituiu um procedimento obrigatrio. Os demais segmentos pblicos ainda no vieram a ocupar o interesse nos debates polticos, governamentais ou da sociedade civil. Quer do lado da receita, quer do gasto, os gestores do errio e os cidados parecem permanecer avessos, enquanto pessoas, a serem submetidas a avaliaes pblicas. So inegveis, entretanto, esforos polticos para introduzir melhorias estruturais no Estado brasileiro. A preocupao mais freqente das ltimas administraes tem sido a criao de mecanismos para avaliao atravs responsabilizao fiscal dos agentes, com o objetivo de inverter o dficit crnico das contas pblicas. Esta iniciativa contempla uma nova conscincia quanto aos princpios da transparncia e da prestao de contas de que se devem revestir os atos do governo. A Sociedade tem se indignado com o desempenho do Poder Legislativo na avaliao poltica do Estado e com a fragilidade do sistema de controle externo a ele subordinado. Uma lei penal fiscal passou a tipificar penas para serem propostas pelo sistema de tribunais de contas, mediante julgament0 2 \ da execuo irregular das normas regentes das finanas e oramentos pblicos. Contra governantes ou agentes infratores da poltica de equilbrio fiscal, ou equivocados na gesto do patrimnio pblico, a Sociedade brasileira passou a dispor de instituto jurdico prprio. Um avano das instituies que 26 beneficia a Sociedade nas suas expectativas de controlar o Estado brasileiro como um todo. A responsabilizao pessoal dos polticos e seus agentes no desempenho de mandato ou emprego pblico harmoniza-se com legislaes correspondentes em outros pases. O balance fiscal, isto , o confronto entre receitas estatais estimadas e despesas oradas, deve permanecer alinhado com um planejamento poltico de longo prazo. Este, por sua vez, deve ser qualificado e quantificado segundo macroobjetivos da plataforma de campanha eleitoral do governante vitorioso. Num longo prazo, a Sociedade dever poder avaliar o impacto de suas escolhas desde o voto nas propostas de campanha dos seus representantes eleitos legitimamente. Esta macroavaliao da interface Estado-Sociedade poder se tomar num novo paradigma, numa avaliao de impacto do Estad0 22 em atender de forma sustentvel s demandas da Sociedade. No Brasil, embora as divergncias marcantes entre alguns setores e entre algumas regies do pas, a Sociedade tem acompanhado os avanos mundiais na implantao de procedimentos de controle e avaliao da relao Estado-Sociedade. No tem mais se contentado com o estilo hobesiano de funcionamento do Estado. Vem rejeitando o estilo de governo, segundo o qual o conjunto das atividades estatais seja, em si, um produto final, ou melhor, "o" produto pago e aceito, sem avaliao, pela Sociedade. A tendncia dos sistemas de controle social no Brasil evolui no sentido de se acelerar o desenvolvimento sustentado do conjunto da Sociedade23, integrando-o em seus mltiplos aspectos, com nfase no desenvolvimento econmico com equilbrio fiscaF\ mas articulando-o ao desenvolvimento poltico, com explcito comprometimento federativ0 25 e ao desenvolvimento social, com garantias de direitos fundamentais e acessrios 26 Essa tendncia para garantir sustentabilidade ao desenvolvimento, centrando-o na pessoa humana, tende ainda para a preservao do Planeta Terra como ambiente equilibrado que lhe prprio. Os tempos mudaram para a Sociedade brasileira. Impulsionada pela importncia das informaes disponibilizadas por uma nova ordem nas comunicaes nacionais e 27 internacionais, bem como pela velocidade das revolues cientfica e tecnolgica, imps-se um adeus ao Estado hobesiano, estruturado segundo trs funes pblicas: representao (governo, administrao e justia), proteo (garantias individuais e coletivas e ordem interna) e defesa (proteo contra o inimigo externo). O controle social sobre situaes complexas como guerras regionais moda antiga ou guerras "nas estrelas", como a corrida espacial; guerras ideolgicas, como a guerra fria; guerras fiscais e formao de blocos econmicos transformaram a face do Estado ps-industrial; transformaram as expectativas sobre o funcionamento dos sistemas sociais. Desse modo, no Brasil, a Sociedade passou a exigir avaliao e controle objetivos das suas relaes com o Estado e da misso dos Governos. Receita x Despesa: Tendncia para o Equilbrio Os sistemas de tributao e de oramento passaram a refletir esses novos tempos27. As receitas pblicas esto delimitadas por um claro conjunto de leis tributrias. Os dispndios tero que satisfazer a duas exigncias da Sociedade: devero ser mantidos nos limites do equilbrio fiscal e ser destinados prioritariamente ao desenvolvimento social, segundo polticas que atendam ao critrio da sustentabilidade humana. Gastar mais que arrecadar, gastar mal ou diferentemente dos compromissos publicamente assumidos passou a ser coibido por leis desestimuladoras de jeitinhos arraigados (Feder, 1997). Tanto o processo oramentrio quanto a tcnica oramentria evoluram para tomarem explcitas diretrizes e misses, resultados e produtos a serem avaliados por sistemas capazes de revelar, com suporte de metodologia consistente, critrios, indicadores e padres acessveis ao entendimento do cidado esclarecido. Criando um sistema oramentrio orientado por misses Sociedade interessa doravante que o oramento pblico explicite categorias econmicas como gastos com pessoal, material de uso e consumo, servios de terceiros e investimentos em projetos de educao pontual ou de manuteno ou expanso do patrimnio 28 pblico. Entretanto, a forma unidimensional de orar encontra-se superada nos novos ditames legais, e enriquecida com duas outras dimenses do oramento: 1 - uma classificao dos propsitos dos governos segundo categorias institucionais, funcionais e econmicas, discriminadoras de responsabilidades; e 2 uma dimenso temporal, finalstica, discriminadora de impacto. Qualquer previso de gasto com novos projetos, pelas novas exigncias de equilbrio fiscal, deve discriminar os gastos futuros com a operao e manuteno desse acrscimo na ao governamental. O oramento tende, assim, a ser um instrumento apto para uma gesto pblica tridimensional; conveniente, vale dizer, para uma participao cidad em todas as fases do ciclo oramentrio. Esse ciclo compreende oito fases, desde a Constituio de 1988: I - formulao de uma proposta plurianual; 2 - discusso e aprovao dessa proposta, 3 - aprovao de diretrizes para elaborao da proposta oramentria anual especfica; 4 - formulao da proposta oramentria anual compatvel com o plano plurianual e as diretrizes citadas; 5 - discusso e aprovao do oramento anual; 6 - execuo do oramento aprovado; 7 - controle/monitoramento da execuo oramentria; e 8 - avaliao de resultados. Com esses instrumentos o cidado pode passar a exercer um controle das aes do Estado, direta e pessoalmente, ou atravs seu nicho na sociedade civil, ou atravs sua representao poltica na esfera legislativa prpria. Sendo essa iniciativa orientada por profissionais de avaliao, a Sociedade poder intervir tanto no planejamento quanto na gesto dos sistemas econmico, poltico e social, entregues responsabilidade de organizaes estatais orientadas para a implementao dos programas integrantes das leis oramentrias. Muito mais visvel ao cidado, embora obrigue operao de controles melhores, custando quantias razoveis, um sistema oramentrio orientado por misses pode permitir Sociedade conquistar participao nas decises alocativas, segundo seus prprios interesses, e no apenas receber "produtos" estatais. 29 Tentativas de aperfeioamento das decises oramentrias Anualmente, so feitas tentativas de aperfeioamento das decises oramentrias no Brasil. Essas tentativas parecem apontar para uma evoluo dos instrumentos utilizados pelo Estado no sentido de uma "privatizao" de seus modelos, mtodos e meios, dotando-os de muitas caractersticas classificveis como "empresariais" 28. Em conseqncia, desde a ltima fase do Governo Vargas o Estado brasileiro tem procurado melhorar o entendimento dos seus prprios fluxos de propsitos (macroobjetivos), de recursos e insumos (oramento fiscal) e, mais recentemente, de seus fluxos de responsabilidades (transparncia, principalmente 29 ). Posso destacar indiscutveis avanos nos sistemas de planejamento e oramento comparando dispositivos da Constituio Federal de 1988 com as Constituies anteriores. Sem pretender transformar essa afirmao num exerccio interessante, mas longo, nem simplificar demais as reflexes necessrias para chegar a essa constatao, possvel inferir algumas direes que passaram a marcar com nova importncia, o processo oramentrio como instrumento de controle social do Estado: 1. Articulao de planos de longo prazo, plurianuais, com metas de curto prazo, anuaIs; 2. Reflexo e reviso anual das decises oramentrias, abrangendo diretrizes oramentrias compatveis com o planejamento plurianual e a execuo de ciclos oramentrios concomitantes (projetos e aes iniciados em ciclos passados sobrepostos a projees para o futuro); 3. Adoo de tcnicas sofisticadas, capacitao de pessoas e montagem de instalaes fisicas adequadas, para discutir, fiscalizar, auditar, avaliar e julgar os resultados oramentrios; 4. Interessada participao poltica reflexiva, planejada e organizada; 30 5. Responsabilizao de administradores pblicos por descumprimento de metas ou normas oramentrias; 6. Responsabilizao de agentes pblicos por incompetncia, ilegalidade, irregularidade ou desvio de conduta, fatores restritivos eficincia oramentria; 7. Penalizao de agentes polticos e de servidores pblicos, com base numa lei de responsabilidade fiscal; 8. Participao da Sociedade nos processos de planejamento e oramento, de forma abrangente e inovadora, direta e personalizada. Tentativas de maximizao das decises da sociedade (public choices) Um sistema econmico ideal pode ser imaginado como sendo aquele que pe disposio dos seus administradores todos os fatores determinantes para uma tomada de decises com mxima eficincia alocativa. Administrado profissionalmente, tal sistema maximizaria, tambm, as curvas de possibilidades produtivas dessa Sociedade e desse Estado ideais 30
Os sistemas econmicos reais caracterizam-se por no disporem e, em conseqncia, no oferecerem aos seus administradores as condies exigveis para decises ideais. Oferecem, no entanto, sempre, condies para serem determinadas as melhores decises em funo de realidades histricas e geogrficas. Assim, nas economias mais prximas das condies ideais, observa-se um ambiente decisrio objetivo e convergente, isto , com poucas opes alocativas. As decises oramentrias tendem a ser incrementais 3 !, em coerncia com demandas centradas nos seus estgios de desenvolvimento quase completos. Ainda, quanto mais avanada for essa economia, melhor seus fatores determinantes estaro combinados, restando pouca escolha 31 discricionria para os administradores locais. Inversamente, nas economias menos avanadas, o ambiente decisrio tender a ser subjetivo e divergente, refletindo a possibilidade de serem feitas escolhas muito variadas perante poucos recursos disponveis para desenvolver o status quo das respectivas Sociedades. Nestas, tende a ocorrer uma relao inversa entre a quantidade de decises alocativas e a eficincia do sistema oramentrio. Quanto maior o nmero de decises necessrias para implementar as fases do ciclo oramentrio descrito acima, menor tender ser a adequabilidade dos recursos econmicos, polticos e sociais por unidade de itens oramentrios. Quanto menores forem tais recursos, maiores sero as disputas por escolhas pblicas maximizantes. Essas disputas tendero para uma incorporao no processo decisrio local de aspectos personalsticos, subjetivos, culturais e ideolgicos especficos. Todos esses fatores tendero a impedir sejam obtidos nessas Sociedades resultados oramentrios mximos em qualquer das suas dimenses: econmica, poltica ou social. Ou seja, quanto menos desenvolvida for uma Sociedade, os custos sociais tendero a ser maiores para se chegar a decises oramentrias razoveis dos pontos de vista econmico ou poltico. Nas economias em desenvolvimento, como a do Brasil, a participao (e avaliao) da Sociedade quanto s melhores decises para a alocao dos recursos disponveis crucial. Ela - essa participao social - dever minimizar as disputas entre tecnocratas do sistema oramentrio e polticos interessados, para induzir convergncia no ambiente decisrio e, assim, aumentar a eficincia do sistema oramentrio. Resultados inadequados, com um custo insuportvel para o conjunto da Sociedade, podero advir de uma participao social difusa ou confusa quanto s suas prprias escolhas sobre o melhor caminho eleger rumo aos macroobjetivos de desenvolvimento sustentvel e de emancipao. No caso brasileiro, o conhecimento da distncia entre a qualidade de vida dos pases de economia avanada e a realidade nacional, cria um desafio decisrio para as polticas pblicas: como alcanar nveis cada vez melhores de qualidade de vida, cuja administrao e 32 custo requerem oramentos e eficincia social inexistentes por razes histricas, culturais e estruturais? O que a Sociedade brasileira poder fazer para maximizar a eficincia das suas escolhas coletivas, a partir das suas heranas naturais, culturais e de oportunidades internacionais viveis? Num mundo globalizado, a sociedade brasileira estar diante do fato de ter que escolher caminhos que a levem a um encontro com sua prpria identidade humana e histrica, sem precisar imitar outras sociedades, por mais bem sucedidas que sejam. Poder colecionar decises parciais maximizantes, adotando metodologias para avaliar a contribuio efetiva (impacto) de decises oramentrias parciais na integrao matemtica de uma funo representativa do seu desenvolvimento sustentado. Popularidade da democracia em todo o mundo civilizado Giddens (1996) se refere popularidade da democracia em todo o mundo civilizado. Ele analisa a preferncia da Sociedade por esse sistema de governo ao estudar os fatores determinantes da sua transformao e aperfeioamento. Esse autor percebe os institutos democrticos formais (a que ele se refere como ortodoxias) recebendo contnuas interferncias (algumas em nvel de conflitos e problemas sociais) de quatro reas interligadas do contexto social: (1) da vida pessoal, sujeitas a tantas e rpidas mudanas em sua intimidade hoje em dia; (2) de uma difuso global da proliferao de movimentos sociais e de grupos de auto-ajuda; (3) da democratizao das organizaes empresariais, "na qual a influncia combinada da globalizao e da reflexividade to marcada"; (4) de uma nova ordem global com influncias democratizadoras em nvel mundial, apontando para a harmonizao dos conceitos de direitos humanos (e, portanto, de cidadania) e direitos comerciais. A sociedade, para Giddens et ai. (1995), procura viabilizar a construo de uma nova ordem democrtica a partir da intimidade individual, passando por uma reflexividade no plano comunitrio e desembocando no nvel internacional. Essa teoria permite seja derivada uma inferncia sociolgica do jeitinho brasileiro (Vieira et aI., 1982; Marta, 1990), um comportamento 33 adaptativo aos reveses da relao Estado-Sociedade: um cidado pode no se conformar em ser mal atendido por via endgena nalgum dos institutos democrticos formais do pas; se este mesmo cidado tiver conhecimento de uma via exgena 32 que lhe coloque ao alcance aquele atendimento frustrado, poder reflexivamente praticar ato ou dele abster-se, ofendendo um direito democrtico de natureza maior, sem ter, embora, atentado contra as instituies nem pretendido modific-las, mas comportar-se reflexivamente diante da necessidade, oportunidade e convenincia de atingir seu pessoal objetivo. Deixado de lado aspecto avaliativo de desvio de conduta das partes envolvidas cabe-me perguntar: o jeitinho brasileiro contribui ou obstrui a democracia nacional? Uma era de auto-avaliao da Sociedade Em Pelas Mos de Alice: o social e o poltico na ps-modernidade, Souza Santos (1996) afirma que "o paradigma cultural da modernidade constituiu-se antes de o modo de produo capitalista se ter tomado dominante e extinguir-se- antes deste ltimo deixar de ser dominante". A valia que ocorreu simultaneamente um excesso e um dficit no modo de produo da modernidade. Ele v excesso nas situaes em que o paradigma da modernidade promoveu uma produo de bens maior que a expectativa da Sociedade, de tal modo que excedeu conceitos morais e econmicos relacionados com necessidades humanas razoveis; e avanou para uma promoo de demandas inimaginveis, inclusive imorais e de economia questionvel como os espasmos consumistas de segmentos economicamente privilegiados da Sociedade. Santos v dficit no modo de produo da modernidade nos casos onde e quando esse paradigma tomou-se obsoleto antes de atingir os fins a que se props. Exemplos desse dficit esto no ncleo de hiatos sociais e de crises prprias da transio que caracteriza o paradigma que se seguiu ao da modernidade. Santos considera inadequado nomear esse novo paradigma de ps-modernidade porque o tempo que estamos vivendo. Tempo de transies semicegas e de crises semi-invisveis, afirma. Em trabalho recente, Arbex e Tognoli (1996) 34 fazem observaes oportunas, relacionadas a algumas situaes ilustrativas desse excesso e dficit do paradigma da modernidade: Relativismo no auge: caem o muro e as ideologias; Escndalos: a moda no tempo das drogas e da aids; Perspectiva dos otimistas: a tecnologia como um mito; Advertncia dos pessimistas: a tecnologia como ameaa socializao humana; A sociedade das tribos: uma enxurrada de vises negativas - a gerao X; Artes: a msica que no msica; Poder estratgico: contracultura versus cocana - a era da "narcodemagogia"; Assuntos da ONU: o crime engoliu as cidades - a excluso social a grande questo. O que so excessos? O que so dficits? Para onde estamos indo todos? Existem escolhas? Esta dissertao pretende ser uma frmula no mgica, de avaliao de impacto das escolhas da Sociedade; da sua aprovao (ou no) do desempenho dos Governos e da misso do Estado; das polticas pblicas produzidas a partir de relaes mutuamente reflexivas. Relaes dialgicas, portanto. Relaes Dialgicas: Uma era de avaliao do Estado pela Sociedade Avaliar o Estado uma pretenso, mesmo pela Sociedade que o legitima. Porm, o povo acredita ser o tempo o melhor dos juzes para tudo. S-lo-, tambm, para avaliar o Estado? Eis aqui, de modo popular, o germe da avaliao de impacto: muitas obras feitas por homens de escol trouxeram grades beneficios para a humanidade, alguns, inesquecveis. Certamente, o impacto dessas obras o que foi grande, tomando-as inesquecveis. Seriam os 35 seus efeitos visveis o que o tempo julgou como sendo grandes? Na atualidade, obras grandiosas e obras medocres so feitas sob a administrao do Estado ps-moderno. As polticas pblicas devem se constituir de programas quantificados em ciclos de planejamento contextualizado para produzirem efeitos duradouros (impactos) semelhantes aos daquelas obras benemritas. No obstante muitas polticas pblicas sejam despidas de propsitos assim durveis ou visveis, como diversas polticas sociais pontuais, devem possuir dimenses que permitam serem avaliados seus impactos na conquista permanente do desenvolvimento humano. As polticas pblicas tendem a acompanhar a evoluo do interesse geral por valores menos materiais da pessoa humana, como os associados ao conhecimento, cultura, razo, filosofia e emancipao. Portanto, valores orientados para uma satisfao duradoura do ser no humano. A avaliao de impacto de polticas pblicas deve considerar essa tendncia. Com ou sem smbolos eternos, o impacto das polticas pblicas tende a ser percebido, medido e avaliado de uma forma reflexiva. Isto pode requerer, de uma metodologia de avaliao de impacto, considerao com variveis subjetivas, correspondentes do comportamento social, adaptado por reestruturao paradigmtica da relao dialgica Sociedade-Estado. 36 NOTAS I Formas inovadoras de encaminhamento de interesses individuais ou coletivos passaram a ser feitos com nova segurana jurdica, ao abrigo de normas constitucionais, tais como oramentos participativos, denncia telefnica gratuita ( "disque denncia" ), ouvidoria pblica, escritrios de defesa gratuita do consumidor (Procons) e semelhantes. 2 Processo brasileiro segundo o qual se verificam as escolhas pblicas. Uma discusso dos marcos conceituais e das premissas das polticas pblicas brasileiras apresentada no prximo captulo. Uma viso dos ciclos bsicos das polticas pblicas encontra-se na Ficha Tcnica 4.10. 3 Ver a palestra do Senador Nelson Carneiro, comemorativa do centenrio do TCU, in: Revista do Tribunal de Contas da Unio. Braslia: TCU, 1990,21(46): 35. 4 A ABRH-PR dedicou todos os tema do Congresso Anual de 1997, em Curitiba-PR, discusso aprofundada das relaes de trabalho a partir do ponto de vista do ser humano. 5 Podem ser consultados exemplos ilustrativos de organizao e agitao como instrumento de participao popular no debate de polticas pblicas temticas, como poltica anti-discriminatria, na seguinte pgina da Internet <www.dhnet.org.br/direitos/agitar>; idem, de experincias inovadoras em servios urbanos como instrumento de controle social, na pgina <juno.ibam.org.br/urbanos/assunt02Iblt5 _int.htm). 6 "No h muito, a palavra corrupo era vocbulo quase inteiramente desconhecido do grande pblico, raramente pronunciado e, mais que isso, traduzia um problema que no perturbava as naes, nem mesmo a nossa.". Feder (1997, p. 113). 7 Ver o modelo matemtico desenvolvido no captulos 5 e 6. 8 Como pode ser apreendido na Ficha Tcnica 4.13, no Captulo 4. 9 Em geral grande o nmero de variveis presentes na implantao de uma rodovia. A fiscalizao do seu uso adequado, entretanto, pode limitar-se ao controle quantitativo do peso transportado por uma unidade mvel e velocidade desta, tornando-se irrelevantes as demais variveis. No caso da administrao tributria, as informaes fundamentais para avaliao do servio de transporte prestado com utilizao dessa rodovia seriam outras, ainda compreensveis, necessariamente qualitativas quanto aos sujeitos responsveis e natureza da prestao. lO O setor industrial brasileiro tem sido convocado a aumentar o volume exportado. Entretanto, para crescer adequadamente, a produo depende do setor eltrico estatizado que no tem ampliado a oferta por falta de investimentos (Arruda, 2000). A Sociedade, no entanto, tem sido levada a acreditar que o esgotamento da capacidade geradora de eletricidade devido falta de chuvas nos ltimos anos (Cabral, 2001). 11 Cito alguns dispositivos regentes desta matria na CF-88: Art. 3; Art. 21 ao 31; Art. 49, inc. IX e X; Art. 165 ao 167. 12 Porque foi e ser alterado em funo de cortes, remanejamentos ou acrscimos que o desfiguram ao ponto de ser convertido, como afirma Silva (1993), numa fico administrativa. 13 Conforme CF-88 Art. 163 e 164; Lei 4.320/64 e alteraes; Lei Complementar n 10112000 (Lei de Responsabilidade Fiscal); e legislao decorrente. 14Ver o conceito de "antes" apresentado no Captulo 4, segundo a metodologia de Franco e Cohen. 15 Ver mesa redonda A Crise No Est To Ruim Assim na revista Conjuntura Econmica. Rio: FGV, 2001, 55 (7): 26-35, ms de julho. 37 16 O "como medir" justamente uma modelagem metodolgica. 17 Cf. CF-88 Art. 58 2 inc. 11, IV e VI. 18 Ver as explanaes de Antnio Christofoletti no verbete "controle", in Enciclopdia Mirador Internacional. Rio de Janeiro: Britannica, 1972. 19 O Frum Social Mundial realizado de 25 a 30 de janeiro de 2001, em Porto Alegre-RS, dever ser reeditado como um espao brasileiro e internacional para a reflexo e a organizao de todos os que se contrapuzerem s polticas neoliberais atravs construo de alternativas para priorizar o desenvolvimento humano com superao da dominao paradigmtica dos mercados em cada pas e nas relaes internacionais. Para mais detalhes sobre esse frum consultar < www.fittel.org.br/formacao/forum_social/fms.htm> . 20 Souza Santos (1996), entusiasma o leitor com uma anlise sociolgica abrangente do mundo atual. 21 Lei N 10.028, de 19 de outubro de 2000. 22 Ou numa avaliao da efetividade do Estado em atender as demandas da Sociedade. Conceitualmente, esta expresso lingstica deve conduzir mesma avaliao de impacto da performance estatal em face das expectativas do conjunto da sociedade brasileira, contida na expresso preferida no texto. 23 Como objetivo, a nova ordem oramentria introduzida pela LC-lO 1/2000, condiciona uma articulao dos planos de longo prazo com os oramentos anuais e sustentabilidade financeira de ambos. 24 Cf. CF-88 Art. 70 ao 75. 25 Cf. CF-88 Art. 34 ao 43. 26 Cf. CF-88 Ttulo 11 - Dos Direitos e Garantias Fundamentais (Art. 5 ao 17) e Ttulo VIII - Da Ordem Social (Art. 193 ao 232). 27 Cf. CF-88 Ttulo VI - Da Tributao e do Oramento (Art. 145 ao 169). 28 Distinguir o que seja pblico ou privado por uma tica patrimonial pode ser muito diferente de distinguir e manter muito diferenciados mtodos de trabalho, comprometimento profissional, qualidade de servios prestados, enfim, tecnologias administrativas pblicas e privadas. Desde a Proclamao da Repblica a administrao pblica brasileira tem se ajustado ao modelo gerencial privado, inclusive quanto prestao de contas dos resultados. Cem anos depois, a CF-88 consolidou anseios por aperfeioar o Estado Brasileiro, respeitadas as autonomias federativas, no sentido de promover a cidadania. Esta premissa, na dcada de 90, recebeu influxos internacionais tanto tericos quanto operativos. Num ambiente global, a Sociedade brasileira vem percebendo e aprendendo o que seja exatamente e como deseja que se relacionem instituies pblicas e privadas, tecnologias pblicas e privadas, porque, sob administrao estatal ou particular, o protagonista principal, o paciente dos agentes pblicos e privados permanece sendo o cidado brasileiro - a Sociedade. 29 O Art. 37 da CF-88 discrimina como atributos dessa transparncia: a publicidade, a legalidade, a impessoalidade e a moralidade. 30 Uma curva de possibilidades de produo descreve as melhores decises economlcas para obteno de impactos alternativos, supondo um pleno emprego de recursos, por definio, escassos (Rossetti, 1991). 31 O incrementalismo oramentrio caracteriza uma concepo do processo poltico, apoiada em estudos empricos do processo oramentrio, segundo a qual no existiria elasticidade na alocao de recursos para as polticas pblicas. Cameron, Cameron e Hofferbert (1976) discutiram incrementalismo e no-incrementalismo na poltica pblica brasileira com um trabalho apresentado no Seminrio Internacional de Anlise de Polticas Pblicas. 32 Uso a expresso via endgena no mesmo sentido de via normal ou regulamentar, dentro do estado de direito; e via exgena no sentido de via alternativa, "arriscada", de um ponto de vista do controle social; e.g.: via endgena - importao negada pela alfndega; via exgena (jeitinho) - a mesma importao facilitada por descaminho, uma infrao aduaneira; se a mercadoria for proibida, a via exgena resultar num crime de contrabando. PARTE 11 EPISTEMOLOGIA PARA AVALIAO DE IMPACTO DE POLTICAS PBLICAS NO BRASIL Nos dois prximos captulos devero ser examinadas as premissas das polticas pblicas brasileiras no perodo que se inaugurou com a Constituio Federal de 5 de outubro de 1988 e a epistemologia resultante de trabalhos e ensinamentos de autores acreditados em avaliao de impacto de polticas pblicas. luz dos fundamentos da relao Estado-Sociedade presentes no Brasil na ltima dcada do Sculo XX, sero objeto de exame, no Captulo 3, os marcos institucionais do desenvolvimento nacional inscritos na prpria Constituio Federal, bem como os marcos conceituais econmicos, polticos e sociais, com os quais a Sociedade brasileira passou a conviver no contexto interno e a se desenvolver num contexto externo globalizado. Os estudos contidos no Captulo 3 devero conduzir a uma aprendizagem pragmtica do jeito brasileiro de administrar empreendimentos pblicos e privados de repercusso em massa. A epistemologia dever ser o foco do Captulo 4. Ao final desse texto dever ser possvel uma compreenso do objeto da avaliao de impacto de polticas pblicas e do referencial terico suporte para ser formulada uma metodologia compreensiva. Dever ser possvel perceber uma poltica pblica como um balance da relao Estado- Sociedade e como uma escolha coletiva, resultante de um processo decisrio pontuado por profissionais formuladores, governos promotores, polticos, grupos de interesse, protagonistas e profissionais de avaliao. Devero ser compreendidos alguns nveis das polticas pblicas brasileiras. Mas o Captulo 4 no dever incluir nos seus propsitos estabelecer uma teoria geral sobre a avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil. CAPTULO 3 Premissas das Polticas Pblicas Brasileiras Marcos conceituais a partir da Constituio Federal de 1988 o Brasil, desde a Proclamao da Repblica, evolui sob a gide da ordem e do progresso. Os potenciais brasileiros da sua natureza apontam um sentido recorrente para o seu destino: o desenvolvimento para a prosperidade. Este tem sido o ideal poltico de memorveis lembranas histricas. Assim, tambm, o bojo de planos de desenvolvimento concatenados na era de Vargas e, depois, na de Juscelino. As ditaduras que marcaram vigorosamente a histria subseqente insistiram no mesmo ideal: ordem interna com progresso sustentvel. Tendo chegado Constituio Federal de 1988, os cidados brasileiros passaram a conviver com um esprito de ordem e progresso inteiramente renovado. Como em pocas de afirmao da nacionalidade, as pessoas, individualmente ou atravs grupos de interesses, passaram a influir na agenda pblica, inserindo-lhe polticas de alcance social e acreditando que os novos polticos dariam conta de realiz-las em nveis de impacto desenvolvimentista. As polticas pblicas aps o advento constituinte de 1988, passaram a ser marcadas pela abertura do mercado interno ao comrcio exterior. Um primeiro esforo para implantar novo plano econmico de combate inflao 1 evoluiu para polticas urgentes de desenvolvimento da qualidade e da produtividade nacional 2 . O Brasil precisava tanto de cincia e tecnologia quanto de diplomacia multilateral orientada para a integrao internacional. Consolidaram-se, simultaneamente, os movimentos a favor da formao de novos blocos de pases (blocos econmicos, segundo uma percepo reducionista) e a favor da fuso de grandes empresas em mega-multinacionais. O Brasil e o Mundo haviam entrado para o que Galbraith (1982) chamou de era da incerteza. Nas polticas pblicas o estilo empresarial desse momento de economia aberta afetou o paradigma patrimonialista de administrao fechada, sendo necessrio redenominar seus agentes de gestores pblicos, para deferir-lhes alguma responsabilizao pessoal quanto aos resultados individuais, a serem 40 mensurados em termos de eficincia, eficcia e efetividade. O resultado agregado dos novos estilos gerenciais na administrao pblica introduziu no Brasil dos anos 90 uma preocupao (ex-ante) de causar impacto visvel e mensurvel (ex-post)3. Intencionalmente, a premissa central das polticas pblicas brasileiras nesse perodo foi caracterizada por uma busca de desenvolvimento sustentado com o objetivo de inserir a economia brasileira no chamado primeiro mundo e, pari passu, situar os indicadores sociais brasileiros, medidos internacionalmente, em nveis compatveis com o daqueles das economias desenvolvidas 4 . Uma avaliao de impacto criteriosa seria necessria para apurar um julgamento fundamentado sobre uma possvel mudana paradigmtica das polticas pblicas brasileiras, nesse nterim, de poltico-econmicas para scio-econmicas. Mas, como se avaliaria o impacto dessas polticas pblicas brasileiras? Impacto econmico? Poltico? Ou Social? Ou outros impactos? Com quais premissas se formularia uma metodologia de avaliao de impacto? Deveriam ser avaliadas em si mesmas, respeitando suas especificidades? Ento, como se avaliaria uma combinao de seus impactos parCIaIS, simultneos ou no, sobre a Sociedade, o meio ambiente e o prprio Estado? Respostas a todas essas intrigantes indagaesforam dadas ao cidado e Sociedade, ao vivo, durante a dcada de 90. Os atos e fatos de cinco diferentes governos federais s encontram-se consumados para avaliao objetiva quanto diferena que fizeram (impacto). Tendo em mente essas reflexes, so recapitulados, nas Fichas Tcnicas 3.1 a 3.3, o que podem ser os marcos conceituais das polticas pblicas brasileiras a partir de outubro de 1988. Na Ficha Tcnica 3.2, deve ser destacado, como incentivo para o futuro da avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil, o instituto da prestao de contas, em sua vocao poltica. Quando o Poder Poltico se interessar a responder substantivamente aquelas 41 indagaes intrigantes? Que outra misso maior ou melhor ter, que avaliar e julgar o impacto de todos os poderes pblicos e privados? Ficha Tcnica 3.1 Marcos Conceituais das Polticas Sociais Brasileiras a partir da CF -88 Novos direitos e garantias fundamentais: Cidadania Dignidade da pessoa humana Prevalncia dos direitos humanos Valores sociais do trabalho Liberdade Justia Solidariedade Bem estar, sem preconceitos e discriminao. Polticas pblicas sociais constitucionais:
Poltica de educao
Poltica de desporto
Poltica de cultura
Poltica de Cincia e Tecnologia
Poltica de sade
Poltica de previdncia
Poltica de assistncia social
Poltica urbana
Poltica da famlia
Poltica da criana
Poltica do adolescente
Poltica do idoso
Poltica de comunicao social
Poltica rural
Poltica do meio ambiente
Poltica do ndio Ficha Tcnica 3.2 Marcos Conceituais da Poltica Brasileira a partir da CF -88 Estado de direito constitucional Regime democrtico Pluralismo poltico-partidrio Soberania popular: eleies e reeleies Sistema presidencialista de governo Organizao governamental com trs poderes autnomos Prestao de Contas Poltica Interna Poltica Federativa Descentralizao poltica Descentralizao administrativa Participao popular Escolhas coletivas Direito de ao popular Poltica de direitos polticos Poltica sindical Erradicar a marginalizao poltica Poltica Externa Independncia nacional Autodeterminao dos povos No-interveno
Igualdade entre os Estados
Defesa da paz
Soluo pacfica dos conflitos 42
Relaes internacionais multilaterais
Acordos internacionais
Tratados internacionais
Convenes internacionais Ficha Tcnica 3.3 Marcos Conceituais das Polticas Econmicas Brasileiras a partir da CF-88 Assegurar existncia digna a todos os brasileiros Ordem econmica Sistema financeiro nacional Estabilidade monetria Desenvolvimento nacional Polticas econmicas domsticas
Poltica agrcola
Poltica industrial
Poltica comercial
Poltica de servios
Poltica do trabalho Buscar o pleno emprego Poltica de produtividade e qualidade Valores da livre iniciativa Poltica de renda Poltica fiscal Equilbrio fiscal Poltica de desestatizao Poltica tributria Erradicar a pobreza Reduzir as desigualdades regionais Funo social da propriedade Funo das micro e pequenas empresas 43 Polticas econmicas internacionais Soberania Abertura econmica Sistema financeiro internacional Blocos regionais Blocos sub-regionais Globalizao Organizaes econmicas internacionais Organizaes financeiras internacionais Superavit da Balana comercial Equilbrio do Balano de pagamentos 44 Ajustes das instituies brasileiras ao ambiente internacional No curto lapso histrico da ltima dcada o Brasil nasceu de novo. Os brasileiros redescobriram o prprio pas e redescobriram o mundo l de fora. Um plano econmico anti- hiperinflao incluiu uma abertura internacional que faz lembrar o incio do perodo imperial, quando da chegada da corte portuguesa, quase duzentos anos atrs. Esse foi um autntico choque econmico, percuciente em todos os setores da vida nacional. O impacto mximo desse choque teria incidido sobre o conjunto das polticas pblicas federais, estaduais e municipais. Evidncias - no avaliaes de impacto - indicam que o incio e o fim da dcada de 90 no guardam qualquer semelhana entre si. No incio, aconteceu o maior confisco de ativos financeiros da histria econmica do pas; foi assinado o Tratado de Assuno que criou o Mercosul - Mercado Comum do Sul - e foi realizada a ECO-92: Conferncia das Naes Unidas sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento, no Rio de Janeiro. Seguiu-se a primeira cassao de um Presidente da Repblica, como desdobramento da cassao de diversos deputados federais pelo Congresso Nacional, em legtimo e livre funcionamento; todos por improbidade no desempenho de cargos e funes pblicas. No final da dcada, muito trabalho legislativo havia sido feito para aprovar leis complementares exigidas pela Constituio de 1988 e aprovar reformas constitucionais j indispensveis "globalizao". Nesse clima de mudanas estruturais para uma economia aberta, foi acelerada a privatizao das empresas estatais e criadas instituies reguladoras correspondentes. Apesar das turbulncias que marcaram as relaes internacionais, a poltica interna brasileira e os sistemas financeiros globalizados, a economia brasileira foi contemplada com uma expressiva elevao da poupana externa. Os investidores internacionais acreditaram no empresarialismo de mercado do pas e inverses crescentes foram feitas no pas, como indicadas na Ficha Tcnica 3.4. 45 Ficha Tcnica n 3.4 Poupana Externa como Percentagem do PIE na Dcada de 90 ANOS % 1990 1,07 1991 1,17 1992 -0,92 1993 0,76 1994 0,92 1995 2,82 1996 3,15 1997 4,38 1998 4,95 1999 4,51 Fonte: Revista Conjuntura Econmica. Rio: FGV -IBRE, 55(3): Conjuntura Estatstica XIX-Contas Nacionais Premissas das Polticas Pblicas Brasileiras a partir da CF-88 Os mandamentos constitucionais sociais, polticos e econmicos combinados com a necessidade de serem harmonizadas crenas e premIssas nacIonaIs com paradigmas internacionais novos, introduzidos pelas relaes exteriores crescentes desde a abertura econmica, criaram um clima de ajuste das instituies brasileiras. Ao longo da dcada, esses ajustes estruturais foram produzindo o que, na Ficha Tcnica 3.5, denomino premissas das polticas pblicas brasileiras a partir da Constituio Federal de 1988. Destaquem-se as extenses de cada uma das seis agendas sumariamente apresentas. Estado e Sociedade brasileiros precisavam e vm construindo uma relao de governana e desenvolvimento, como caminho democrtico para vencer, de forma sustentada, grandes 46 antinomias presentes nas polticas pblicas brasileiras, quais sejam tendncias oscilantes entre privatizao e estatizao; integrao e alienao; crescimento e estagnao; harmonizao e imposio; participao social e confrontao social; automao e atraso; responsabilidade fiscal e corrupo; investimento produtivo e especula0 6 . No diminuto universo da histria brasileira estudado nesta dissertao penso estarem concentrados e expostos apreciao pblica, inclusive internacionalmente, os marcos conceituais das crenas, fundamentos e premissas da civilizao brasileira. No foi encontrada, nem em institutos infraconstitucionais (ordinrios), como de fato no consta das Fichas Tcnicas citadas, uma poltica de qualquer natureza destinada a avaliar frontalmente, compreensiva e sistematicamente, o impacto conjunto ou os impactos individualizados das polticas pblicas brasileiras, assim sujeitadas a incertezas dinmicas do contexto interno e do internacional. A prestao de contas pblicas poder manter-se cativa na proviso discricionria do Estado. Dela precisar a Sociedade como um instrumento disponibilizado para exercer um poder estratgico, constitucional, no controle da relao Estado-Sociedade, no Brasil. Sem alimentar falsas expectativas de que uma avaliao (de impacto) poltica evolva da letra da Constituio Federal ou das estaduais ou municipais decorrentes, poder o cidado brasileiro, assistido por profissionais qualificados em metodologias de avaliao de impacto, cobrar retornos consistentes dos discursos polticos eleitorais no Sculo XXI. Planos de governo plurianuais, oramentos anuais, projetos aprovados e aes continuadas no dia-a-dia, bem como tratados, convenes e pactos internacionais constituem fontes de conhecimento crtico de impactos a serem avaliados quanto a seus efeitos previstos e no previstos, tanto nos interesses pblicos nacionais quanto nos internacionais. 47 Ficha Tcnica 3.5 Premissas das Polticas Pblicas Brasileiras a partir da CF -88 Administrao pblica nacional Polticas sociais Poltica Polticas econmicas Incluso cidadania Reforma poltica (eleitoral) Austeridade fiscal Combate s desigualdades Combate corrupo Estabilizao econmica Acesso ao atendimento judicial Responsabilidade fiscal Administrao cambial Combate violncia estrutural Qualidade e produtividade do Qualidade e produtividade Reforma do sistema de sade servio pblico agrcola Combate s ms condies Defesa do consumidor Qualidade e produtividade industrial sanitrias Decoro parlamentar Combate m qualidade da Produo legislativa Qualidade e produtividade nos servios educao Prestao de contas pblicas Produtividade e qualidade Socorro social (solidariedade) Reformas constitucionais comercial Consolidao da democracia Atualizao cientfica e tecnolgica Administrao pblica internacional "Social policies" "Politics" "Economic policies" Aumento do IDH-ndice de Viso positiva do Brasil e do Combate especulao desenvolvimento humano mundo financeira Afirmao e integrao MuI tilateralismo Conquista de confiana dos internacional pelo turismo, Consolidao do MERCOSUL agentes financeiros cultura, desporto, intercmbio educacional em graduao e ps- Participao em misses da Org. Consolidao de parcerias graduao. das Naes Unidas estratgicas Implementao das polticas Conquista de uma vaga no Cons. Atrao de capitais celebradas em convenes, de Segurana da ONU Atrao de turistas acordos e tratados internacionais. Consolidao de papel em Conquista de novos mercados Implementao da Agenda 21 organizaes multilaterais como Atualizao cientfica e FMI, BIRD, BID, OIT, OMS, OMC, UNESCO, UNICEF. tecnolgica Balana comercial superavitria Expanso do balano de pagamentos 48 NOTAS 1 "Do vasto conjunto de medidas ( ... ) destacam-se dois grupos de caractersticas e contedos razoavelmente distintos: aqueles de natureza econmica (a includas a reforma monetria, o congelamento temporrio de ativos financeiros, as medidas fiscais etc.) e um outro grupo reunindo medidas relacionadas com as alteraes na estrutura da Administrao Pblica, com as mudanas na poltica de pessoal e na gesto do Setor Pblico ( ... )" (Castanhar, 1990). 2 Como se depreende lendo uma das polticas mais urgentes do Governo Collor direcionada a produtividade industrial e o comrcio exterior (Santos et aI., 1992). 3 O prprio Presidente Collor fez-se a si mesmo um mascote desse estilo de administrador pblico "novo" (Cf. Figueiredo, 1994). 4 Em 1998, o Brasil foi includo pela primeira vez entre os pases de desenvolvimento social elevado no Relatrio sobre o Desenvolvimento Humano, elaborado anualmente pelo PNUD-Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento. 5 Pela ordem, Jos Sarney, Fernando Collor, Itamar Franco, Fernando Henrique - I e Fernando Henrique - 11. A meu ver os dois governos do Presidente Fernando Henrique so diferentes e distintos em conceito, misso e impacto. Mas quanto e como diferentes e distintos so esses cinco perodos de governo. Ademais, seus efeitos estariam plasmados nas esferas subjacentes estaduais e municipais. 6 O embaixador Luiz de S. C. Correa fez oportuno balano dessas antinomias em O Brasil e o mundo no limiar do sculo: diplomacia e desenvolvimento, in Revista Brasileira de Poltica Internacional, Braslia: IBRI, 1999, 42 (1): 5-29. CAPTULO 4 EPISTEMOLOGIA Neste captulo, est reunida a epistemologia sobre a avaliao de impacto de polticas pblicas construda nas ltimas dcadas do Sculo xx. Ser utilizada uma linguagem estruturada com desenhos, quadros e tabelas, num esforo de sumariar conexes lgicas que merecem destaque numa reviso dos conhecimentos essenciais acumulados. Existe um cipoal terminolgico, como afirmam Castanhare Costa (1998), envolvendo a teoria e a prtica da avaliao de polticas pblicas. Bem por isto, este captulo comea com uma reviso desta questo terminolgica. Procura-se dirigir este esforo para trs propsitos: primeiro, concatenar termos tcnicos e suas lgicas com a metodologia objeto desta dissertao; segundo, arejar a argumentao epistemolgica com vises da utilidade da avaliao de impacto de polticas pblicas para a Sociedade; e em terceiro lugar, para examinar a viabilidade terico-prtica de se avaliar impacto de polticas pblicas no Brasil. avaliao o termo avaliao tem sentido especfico para os profissionais de educao. Segundo Durham (1992), trs questes tm centralizado os debates envolvendo as polticas pblicas do setor: a democratizao, a autonomia e a avaliao. Desde os projetos educacionais at os mais arrojados empreendimentos pblicos ou privados a avaliao deve ser um instrumento para explanar o impacto das atividades humanas I . A avaliao, conduzida com habitualidade e mediante metodologia criteriosa, deve aferir a competncia da administrao em transformar recursos oramentrios em utilidade social. Assim, o objeto da avaliao de impacto dever ser o medir evidncias (quantidades) e/ou entendimento (qualidades) das mudanas introduzidas num setor objeto da Sociedade pelas polticas pblicas. A avaliao de impacto deve servir ao propsito de explanar a distncia ou congruncia entre planos e realizaes correspondentes dinmica da relao 50 Estado-Sociedade. A partir desse fundamento deve subsidiar o processo de uma democracia reflexiva, ensejando convergncia das energias de todos os atores participantes de uma poltica pblica, bem como de todos os recursos administrveis por esses mesmos atores. o objetivo intelectual da avaliao de impacto de polticas pblicas pode eqivaler determinao matemtica de um vetor do desenvolvimento. Devem ser determinados quantidades e atributos (qualidades). Enquanto a medio quantitativa deve informar ao avaliador e usurios da avaliao a intensidade ou mdulo do objeto medido, a medio qualitativa deve informar a natureza intrnseca ou essncia substancial medida. Quantidades podem ser expressas em unidades digitais; atributos, em analgicas. Mdulos e atributos carecem de comparao para serem mais bem compreendidos e administrados. Na atualidade, essa comparao pode ser feita com utilizao conveniente de algum parmetro ou indicador geralmente aceito. Assim, perceber uma poltica pblica como um vetor pode ser um artificio til para se compreender a distncia (e o porqu da distncia) entre condies ambientais "antes" e "depois", decorrentes de atos e fatos governamentais, intencionais ou no. Avaliar deve ser um procedimento intelectual explicativo de um conjunto de fenmenos determinados. Avaliar o impacto deve ser um processo de pesquisa de explicaes necessrias e suficientes sobre a modificao prevista ou no prevista provocada por determinado conjunto de fenmenos (polticas pblicas), entre dois ou mais momentos do ambiente afetado. Para a Sociedade e para a administrao pblica do Sculo XXI a avaliao de impacto poder vir a ser uma fonte estratgica de orientao para tomada de decises adequadas e pertinentes sobre como recursos pblicos e privados devero ser alocados na obteno de impacto maior e melhor. 51 Impacto o conceito de impacto em avaliao de polticas pblicas deve ser compreendido como uma diferena mensurvel entre duas avaliaes de um mesmo conjunto de fatos pertencentes a um setor objeto da Sociedade, que teriam sido modificados por uma ou algumas polticas pblicas. Assim, impacto deve ser uma medio da resposta a estmulos, intervenes ou modificaes feitas nesse setor objeto da Sociedade. Polticas Pblicas o conceito do que seja pblico no Brasil pode divergir do que o seja em outros contextos. No obstante, os captulos anteriores serviram ao propsito de situar a relao Estado-Sociedade em nosso pas pelo vis de suas caractersticas histricas e culturais, formadoras de nossas crenas nacionais. Assim, as polticas pblicas so tratadas segundo um conceito brasileiro, com fulcro na Constituio Federal de 1988, como sendo escolhas democrticas sobre alocaes de recursos pblicos para a conquista de um estgio avanado de progresso (desenvolvimento econmico nacional) capaz de garantir a conquista e manuteno de um estgio tambm avanado de ordem (desenvolvimento social e poltico). A abertura econmica dos anos 90 repercutiu em todos os setores da Sociedade nacional, introduzindo ajustes continuados tanto nas crenas analisadas quanto nas premissas das polticas pblicas brasileiras. Como um exemplo, os conceitos de pblico e privado mudaram com o programa de privatizao (de empresas e de servios estatais), impondo a administradores pblicos e a administradores de empresas uma ampla homogeneizao de seus paradigmas tericos, agora pelo convvio em um mercado sob regulao pblica. No obstante a dinmica prpria dessas mudanas estruturais no Brasil, uma Lei de Responsabilidade Fiscal (LRF) pode ter se tomado um paradigma acolhedor do que venham a 52 ser, nos planos e nas prticas estatais, nossas polticas pblicas. Ali se especifica que no podero ser feitos dispndios sem recursos oramentrios; e que recursos oramentrios no podero ser alocados sem uma Lei de Diretrizes Oramentria anual; que por sua vez no poder ser conflitante com um Plano Plurianual, traduzido em uma Lei de longo prazo para todo o mandato poltico da administrao pblica. Ou seja, pode-se doravante admitir que as polticas pblicas passem a ser projetos, programas continuados e aes planejadas no plano plurianual e previstos nos oramentos anuais, ambos articulados por leis votadas democraticamente. Avaliao de impacto de polticas pblicas A tendncia da avaliao de impacto de polticas pblicas aponta para mensuraes agregadas de indicadores sociais, de forma a representar avaliaes abrangentes dos resultados conseguidos pelas polticas pblicas, as quais podem ser mistas em suas especificidades (qualidades). Aps dcadas de pesquisas 2 , pode-se demonstrar a validade de frmulas de avaliao agrupando parmetros multi dimensionais, ponderado-os convenientemente, numa modelagem compacta. Medies de fatos objetivos podem ser, portanto, agregadas com medies de atos subjetivos, tais como atos polticos, morais ou ticos. A Organizao das Naes Unidas, por exemplo, inovou ao publicar, em maio de 1990, o Relatrio sobre o Desenvolvimento Humano utilizando a frmula de Sen - ou HDI (Human Development lndex) - composta por apenas trs variveis compreensveis e com a qual compara direo, intensidade e sentido das polticas pblicas de pases aparentemente incomparveis. Esse foi "um marco no que se refere apresentao conceitual do desenvolvimento humano e ao processo metodolgico usado para quantific-lo" (Rodrigues, 1994, p. 4). Um marco animador para a teoria social, o planejamento, as estatsticas e a avaliao de impacto de polticas pblicas 3 Chegou-se a um ndice composto de 53 desenvolvimento humano, englobando variveis analgicas heterogneas, a saber: sade, educao e renda 4. Um ndice de modelagem semelhante pode ser formulado para medir o impacto das polticas pblicas brasileiras a partir de critrios contextualizados localmente, como equidade, propriedade poltica e sustentabilidade. Necessariamente, uma funo matemtica dever suportar o agrupamento dessas dimenses heterogneas, neste caso, variveis representativas de dimenses sociais, polticas e econmicas. Se tal ndice conseguir comparar adequadamente dois status, correspondentes a dois momentos distintos, pertencentes a um mesmo recorte scio-poltico-econmico-geogrfico, poder ser adotado como o ndice local de impacto de polticas pblicas (lPP) e podendo, tal arranjo matemtico, assumir o modelo sugerido na Ficha Tcnica 4.1. Ficha Tcnica 4.1 Modelo de Avaliao de Impacto de Polticas Pblicas no Brasil IPP = f (aDS, J3DP, XDE) Onde: a, ~ e X devem ser definidos pelo profissional avaliador - vista da avaliao de impacto a ser realizada - como parmetros realsticos de um mix de variveis mnimas, ncessrias e suficientes; DS, DP e DE representam variveis sociais, polticas e econmicas, respectivamente e consistentemente, de tal modo que IPP resulte numa avaliao compreensiva e capaz de explanar um conjunto aberto de impactos componentes e identificveis com cada uma dessas 54 variveis. Este raciocnio lgico pode ser representado graficamente por uma notao como a sugerida na Ficha Tcnica 4.2. Ficha Tcnica 4.2 Conjunto aberto de impactos componentes e identificveis com as variveis da funo IPP IPP=(aDS u J3DP uXDE) Onde: u = operador matemtico para a unio de conjuntos ou subconjuntos de elementos de anlise. REFERENCIAL TERICO Dror (1982), Subirats (1989), Franco e Cohen (1992), Saravia (1993), Monteiro (1997) e Motta (1997) inspiraram a modelagem terica da metodologia de avaliao de impacto de polticas pblicas brasileiras desenvolvida nesta dissertao. Nos tpicos a seguir ser apresentado um resumo executivo do que pode ser suficiente destacar dos ensinamentos desses acreditados autores, para utilizao na metodologia, ao final formulada. Oror As contribuies de Dror (1982) ao estudo das polticas pblicas so especialmente importantes para governantes, polticos e seus agentes. Um estudo da sua teoria revela uma viso qualitativa da gesto de polticas pblicas, conforme ilustra a sntese dos seus ensinamentos na Ficha Tcnica 4.3. Dror parece adotar um posicionamento de interesse para os cidados, privilegiando a avaliao que a Sociedade possa fazer das decises dos 55 governantes. Dror parece posicionar-se, tambm, numa interface da relao Estado-Sociedade quando ensina as flexibilidades requeridas na anlise de polticas pblicas. Essa viso qualitativa do campo de estudo da avaliao de polticas pblicas, de um ponto de vista externo ao aparelho estatal, pode se constituir num conjunto de fatores determinantes no s para a eleio ou reeleio dos representantes polticos pelos protagonistas das polticas pblicas, como, principalmente (para esta dissertao), para a eleio de variveis e indicadores adequados aos processos de medir, analisar e julgar as polticas pblicas. Em verdade, avaliar o impacto de polticas pblicas pode ser um esforo de reconhecer facetas intercomunicantes entre Estado e Sociedade, como as examinadas por Dror. Esta deve ser uma das caractersticas obrigatrias de uma metodologia compreensiva: ser capaz de permitir uma compreenso fundamentada, mensurvel e de comunicao dos seus resultados, em suas muitas dimenses, com um mnimo ou nenhum rudo com espectadores internos e externos ao aparelho governamental. A metodologia de avaliao de impacto desenvolvida absorvendo grandemente o pensamento de Dror. Ao influxo das qualidades pessoais e profissionais de um avaliador que a utilize criativamente, poder captar variveis interpretativas dos valores integrantes ou subjacentes s escolhas pblicas; abranger contextualizaes a cenrios construdos com fatos reais ou simblicos; e permitir avaliao de impacto das polticas pblicas brasileiras pela tica dessas interpretaes e contextualizaes subjetivas. Assim utilizada, a metodologia permitiria ampliar a qualidade e a flexibilidade das anlises e da reportagem da avaliao de impacto para limites inovadores. 56 Ficha Tcnica 4.3 Uma viso qualitativa da avaliao de polticas pblicas A importncia das decises dos governantes Flexibilidades requeridas na avaliao de polticas pblicas Necessidades poltico-psicolgicas Os meios de comunicao Transaes de poder O carisma Polticas empresariais Interdependncia Administrao de crises Reunies de lideranas Conduo da Sociedade { Diagnsticos Modelos normativos subjacentes: arquitetura Metodologias Consideraes polticas Meio ambiente do poder Caractersticas institucionais: realidade { Funes sistmicas Expectativas 57 Subirats A contribuio de Subirats (1989) para a epistemologia da avaliao de impacto de polticas pblicas serve de roteiro para um profissional executar, na prtica, uma avaliao criteriosa. Na Ficha Tcnica 4.4 esto resumidos os ensinamentos desse autor segundo sete diretrizes consideradas de observao obrigatria para o sucesso de um profissional avaliador. Um esforo foi feito para articular essas diretrizes com um conjunto de perspectivas funcionais, atinentes a profissionais privados ou servidores pblicos, implicados com a formulao, promoo ou gesto de polticas pblicas e com a respectiva avaliao de impacto. Embora a leitura feita dos ensinamentos de Subirats ponha em foco o aperfeioamento dos gestores e avaliadores das polticas pblicas, sua abordagem tem influncia direta na modelagem de uma metodologia coesa, vivel na prtica e de utilidade ampla para a Sociedade. Ao examinar o papel dos atores responsveis pelos acontecimentos formadores do impacto sob avaliao, sem descuidar dos interesses pessoais e polticos presentes no contexto, nem da utilidade ltima de que se devem revestir os trabalhos da avaliao para a Sociedade, Subirats descortina elos de relaes causais importantes para agregar valor pblico ao processo de avaliao de impacto. Subirats pe em relevo os problemas a enfrentar no desenho de uma metodologia especfica de avaliao de impacto, advertindo quanto aos usos possveis das anlises da avaliao. Tais problemas podem se originar nas diferenas de perspectiva funcional entre organizaes pblicas e privadas; formuladores, responsveis, patrocinadores, promotores, 58 beneficirios e protagonistas da poltica pblica a avaliar; ou da tnica das anlises conducentes avaliao de impacto: se gerencial, poltica, jurdica, cientfica ou pragmtica. Ficha Tcnica 4.4 Diretrizes e Perspectivas para Avaliao de Impacto de Polticas Pblicas DIRETRIZES PARA O PROFISSIONAL A V ALIADOR PERSPECTN AS FUNCIONAIS IMPLICADAS Gerencial Perspectivas de anlise Poltica Jurdica Identificar necessidades no atendidas Tipos de avaliao Aprendizagem: avaliao formativa ou corretiva Prestao de contas: avaliao conclusiva Problemas metodolgicos Demarcar a polmica entre as metodologias cientfica e e usos possveis das anlises da avaliao pragmtica no campo da pesquisa aplicada s avaliaes Formuladores e responsveis por programas e projetos Patrocinadores ou promotores de um programa/projeto especfico Marco interpessoal e poltico Patrocinadores ou promotores da avaliao a realizar Beneficirios ou participantes do programa/projeto a avaliar Conjunto de outros interesses pessoais presentes no contexto Qualificao de profissionais avaliadores Papel das organizaes de avaliadores Instrumental: os resultados obtidos na avaliao orientam aes imediatas ou mudanas nos Utilidade da avaliao programas/projetos Conceitual: focaliza a capacidades e a maneira de pensar os problemas e demandas temticas Persuasiva: oferece argumentos para ataque ou defesa de um determinado programa/projeto ou organizao O avaliador de um programa coincide com o seu formulador ou com o responsvel pelas pessoas afetadas no interior da organizao? Os avaliadores so independentes? Protagonistas da avaliao Se os avaliadores forem de uma organizao privada, foram contratados pela mesma organizao objeto da avaliao? Se forem servidores de organizaes pblicas, estariam profissionalmente interessados ou obrigados funcionalmente a realizar avaliaes. 59 o pensamento de Subirats tem influncia direta na coeso, viabilidade prtica e utilidade ampla com que se est buscando formular uma metodologia de avaliao de impacto para as polticas pblicas brasileiras. Franco e Cohen Franco e Cohen (1992) transmitem uma teoria de gesto de polticas pblicas segundo dois eixos conceituais: 1- tipos de estudo: investigao, investigao avaliativa, avaliao propriamente dita e monitoramento; 2 - fases do ciclo das polticas pblicas: idia, diagnstico, projeto, avaliao ex ante, correo, implementao, avaliao de processo, correo, concluso do projeto, avaliao ex post ou de impacto. Assim, classificam os procedimentos de avaliao como investigaes pertencentes ao quadro das anlises de polticas pblicas. Segundo eles, uma poltica pblica composta por aes que se inserem entre uma situao existente e uma desejada. Os prprios autores representam suas concluses em um diagrama, semelhante ao mostrado na Ficha Tcnica 4.5. , ento, intuitivo perceber que essas anlises possam ocorrer nos trs momentos indicados no diagrama: na situao existente (antes de a poltica pblica ser implementada), na situao concomitante (durante a implementao da poltica pblica) e na situao modificada (depois da implementao dessa mesma poltica pblica). Ficha Tcnica 4.5 Insero da poltica pblica entre as situaes existente e desejada Situao Existente Poltica Pblica Situao Modificada 60 Franco e Cohen descrevem quatro tipos de estudo de polticas pblicas: investigao, investigao avaliativa, avaliao propriamente dita e monitoramento. Ensinam que essas diferenas esto associadas ao momento, objeto, objetivo, tcnicas e relao com a anlise da poltica pblica. Observe-se que Franco e Cohen fazem distino entre os conceitos de avaliao ex- post e avaliao de impacto. Para os autores, as avaliaes ex post podem ser de dois tipos: avaliao de processo e avaliao de impacto, dependendo de caractersticas do procedimento avaliativo como sua natureza, modelo, tamanho, mtodo e lgica. Ensinam que a avaliao de processo objetiva a eficincia da poltica pblica considerada, isto , a adequao entre meios e fins, em face do contexto em que esteja sendo implementada, como, por exemplo, o organizacional e institucional, social, econmico ou o poltico. J a avaliao de impacto objetiva a efetividade da poltica pblica, isto , a modificao do contexto por ela atingido. Na Ficha Tcnica 4.6 esto resumidos os tipos de estudos sobre polticas pblicas ensinados por estes autores. De fato, numa leitura analtica da coluna Avaliao Propriamente Dita, no encontro com as linhas Momento e Objetivo, percebe-se que avaliaes ex post tanto podem ser Investigaes A valiativas quanto Avaliaes Propriamente Ditas, e ambas podendo ser realizadas, segundo a metodologia de Franco e Cohen, tanto durante a implementao quanto depois de implantada a poltica pblica objeto (ver linha objeto). No encontro dessa mesma coluna (Avaliao Propriamente Dita) com a linha Objetivo apreendo ser o ensinamento desses autores, para o profissional de avaliao, investigar informaes sobre operao e impacto da poltica pblica e, ainda, o de levantar os fatores que maximizem a eficincia da poltica pblica via aumento de sua racionalidade. 61 Ficha Tcnica 4.6 Tipos de estudos sobre Polticas Pblicas DIFERENAS TIPOS INVESTIGAO AVALIAO INVESTIGAO PROPRIAMENTE MONITORAMENTO AVALIATIVA DITA MOMENTO Durante ou depois Durante ou depois Durante Averiguar e medir Aplicao de mtodo quem se beneficiou, OBJETO de investigao em que medida, de Atividade gerencial cientfica ou emprica que modo, por qu. sobre avaliao A valiar adequao entre meios e fins Bsica: Informaes sobre Incremento de conhecimento operao e impacto. Controle de: OBJETIVO Informaes (causais Maximizar > entrega de insumos Aplicada: e lgicas) sobre Eficincia. > calendrio de trabalho Conhecimento eficcia de mtodos > entrega dos produtos para modificar Aumento da de acordo com as metas racionalidade Racionalidade TCNICAS Prprias: > custo-beneficio > custo-efetividade RELAO COMA Prpria Prpria Prpria Prpria POLTICA 62 Em face dessa teoria, passa-se a privilegiar uma modelagem metodolgica especializada: utilizar somente a parcela conceitual relacionada com uma avaliao de impacto de polticas pblicas, num momento "depois" de estarem estas concludas e produzindo seus efeitos definitivos 5 Ao estudar mais profundamente a metodologia que Franco e Cohen propem para quantificar e qualificar essa parcela conceitual, outros marcos conceituais podem se tomar elegveis, como mostro na Ficha Tcnica 4.7, diretamente relacionados com a formulao de indicadores de impacto, utilizveis em uma metodologia de modelagem compreensiva. Avanando no estudo desses autores, encontra-se um conjunto de definies taxionmicas, cUJa smula apresento na Ficha Tcnica 4.8, conveniente para orientar a modelagem conceitual de uma metodologia de avaliao de impacto de polticas pblicas de contedo amplo e para, oportunamente, auxiliar na demarcao dos objetivos que um trabalho prtico de avaliao de impacto pode alcanar, ou seja: o que avaliar? Finalmente, so mostrados, na Ficha Tcnica 4.9, trs modelos de avaliao de impacto ensinados por Franco e Cohen com fundamentao terica no princpio de cincia das relaes causais e, dentro desse paradigma, na observao da causa eficiente. Para a metodologia descrita nesta dissertao, ser contextualizada a lgica do terceiro modelo do grupo no experimental, ou seja, um modelo especializado no momento "depois", com variveis de controle do impacto decorrente da poltica pblica definitivamente implantada. Ficha Tcnica 4.7 Marcos conceituais para modelagem de indicadores de impacto Impacto = resultado dos efeitos Resultado Lquido = resultado bruto - efeito externo Rendimento = prestao realizada + recursos utilizados { RecUISo disponvel ~ produtividade Rendimento ~ produtividade Coeficiente de utilizao = produtividade + rendimento = prestao realizada + recursos utilizados Eficcia = ( L + Tr) + (M + Tp ) { > I mais que eficaz = I eficaz < I menos que eficaz Eficincia = [ L + ( Tr x Cr)] + [M + ( Tp x Cp ) ] ou seja, um conceito financeiro (monetrio), onde: L (metas); M (metas planejadas); Tr (tempo real); Tp (tempo planejado); Cr (custo real); Cp (custo planejado) Efetividade = logrado + programado = resultado + objetivo Pertinncia = capacidade potencial de produzir as modificaes visadas Idoneidade = congruncia entre programao, objetivos e metas 63 Ficha Tcnica 4.8 Taxionomia da Avaliao de Impacto: o que avaliar? Objetivos Explcitos/subjacentes Originais/derivados Gerais! especficos nicos/mltiplos Complementares/competitivos Imediatos/mediatos. Metas Objetivas Temporais Quantitativamente dimensionadas. Populaes-alvo Diretas/indiretas Legtimas/ilegtimas. Efeitos Buscados/no buscados Previstos/no previstos Positivos/no positivos Relevantes/no relevantes 64 Ficha Tcnica 4.9 Modelos de Avaliao de Impacto !Modelo experimental clssicol 1. Grupo experimental 2. Grupo de controle Grupos Antes Depois Experimental X X' Controle Y Y' X' - X = mudana no grupo experimental Y' - Y = mudanas no grupo de controle !Modelo quase Medies peridicas antes, durante e depois; no so identificados os efeitos lquidos da poltica !Modelo no 1. Modelo antes e depois 2. Modelo s depois, com grupo de comparao 3. Modelo s depois, com variveis de controle Frmula do modelo: z = 1 ( X' -X) 1 -I ( Y' - Y ) 1 > O modelo experimental Z> O xito modelo antes e depois Z=X'-X 65 66 Saravia A avaliao de polticas pblicas, ensina Saravia (1993), "consiste na mensurao e anlise a posteriori dos efeitos produzidos pelas polticas pblicas, especialmente no que tange s realizaes obtidas e s conseqncias previstas e no-previstas". Esse autor desenvolve uma teoria estruturada no ciclo de vida das polticas pblicas cujas fases detalha como ciclos bsicos quase autnomos uns dos outros. Sua abordagem revela-se adequada ao agrupamento de fenmenos especializados que ocorrem dentro de cada ciclo bsico e favorece a percepo, pelo profissional de avaliao, de solues de continuidade nos casos em que as polticas pblicas atravessam duas ou mais administraes pblicas. Saravia analisa as polticas pblicas segundo sete ciclos bsicos interligados, cada qual com caractersticas muito prprias, de modo a comportar anlise individualizada, sem perda de coordenao com o ciclo total. Uma sntese dessa taxionomia, na qual merece destaque a ltima etapa - avaliao - est apresentada na Ficha Tcnica 4.10. Convm enfatizar a aprendizagem de que Saravia reserva o termo "avaliao" para um significado que j esta imanente nesta dissertao - avaliao a posteriori de efeitos - ou avaliao de impacto. Refora esse entendimento a individualizao do 6 ciclo nos ciclos bsicos - acompanhamento de polticas pblicas - dentro da qual se situariam etapas com procedimentos de controle, avaliao de processo e ajustes concomitantes. Para Saravia a avaliao de polticas pblicas compreende trs marcos referenciais: No primeiro, o avaliador deve solucionar a perspectiva de anlise e a questo do mtodo; no segundo, deve estruturar procedimentos de avaliao, tomando-os um subsistema de pesquisa com especificaes prprias de input (preparao), processamento (execuo) e output 67 (recomendao); e no terceiro, deve identificar e explicar os critrios de avaliao que sero utilizados no caso especfico. Estas lies devem ser meditadas criteriosamente quanto sua importncia para o xito de uma metodologia desenvolvida para avaliar impacto de polticas pblicas no Brasil. Ficha Tcnica 4.10 Ciclos Bsicos das Polticas Pblicas 1 - Formao da agenda poltica 2 - Elaborao de polticas pblicas 3 - Formulao de polticas pblicas 4 - Implementao de polticas pblicas 5 - Execuo de polticas pblicas 6 - Acompanhamento de polticas pblicas 7 - Avaliao de polticas pblicas 68 Monteiro Monteiro (1997) contribui para o desenvolvimento da epistemologia sobre avaliao de polticas pblicas com anlises direcionadas para o pensamento pessoal dos agentes de deciso, para a ao individual, portanto, de atores polticos e grupos de interesse articulados. Monteiro analisa os jogos institucionais e de interesses por detrs das decises pblicas pela tica do paradigma da public choice. Sua metodologia pe foco sobre os processos viabilizadores da agenda e da implementao de polticas pblicas num ambiente politicamente regulado. A democracia toma-se, em sua teoria, apenas uma das hipteses ambientais possveis a regular as escolhas das polticas pblicas. Monteiro aplica a teoria macroeconmica geral sua teoria de avaliao, com o que favorece uma anlise racional de aspectos estatais e sociais na sua formulao. Aps uma reflexo cautelosa, a avaliao propriamente dita, na abordagem de Monteiro, afigura-se um continuum de observaes, anlises, concluses e adaptaes incrementais em todo o ciclo de vida da poltica pblica avaliada, no se compartimentando numa ou noutra etapa desse ciclo, mas coexistindo e atravessando todos os seus interstcios. Durante todo o tempo, um avaliador usurio das anlises desse autor deve manter uma viso macro-contextual (sinttica), em contraponto com percepes analticas dos fatos sob anlise (movimento dos grupos de interesse em relao s decises tomadas). Segundo Monteiro, os conceitos relativos a posicionamentos temporais de anlise do tipo ex-ante, concomitante, ex-post e a posteriori se tomariam todos incrementais. Isto , pontuais e mutantes em funo das condies contextuais presentes no instante da avaliao. Esses ensinamentos e observaes contm inarredveis implicaes para uma metodologia de avaliao de impacto. Na Ficha Tcnica 4.11 so mostrados os trs nveis de anlise de polticas detectados por Monteiro a partir da sua viso de uma arena decisria. NlvEIS Ficha Tcnica 4.11 Nveis das Polticas Pblicas A poltica como uma escolha racional de um agente de deciso BASE TERICA economia A poltica como um output da "organizao governamental" administrao e teoria das organizaes A poltica como uma resultante da negociao (barganha) poltica cincia poltica e sociologia 69 o entendimento de que Monteiro estabelece um referencial distinto para a anlise de polticas a partir do paradigma das escolhas pblicas, leva-nos, com sua viso, a perceber um mundo dominado pelo pensamento macroeconmico e pelos jogos de poder; pelo pensamento sociolgico e pelos nveis decisrios da democracia representativa. Com este sentido - dado pelo paradigma das escolhas coletivas - as polticas pblicas, em si mesmas, seriam um output do sistema dialgico Estado-Sociedade; uma forma mensurvel da efetividade desse sistema poltico. Com a terminologia usada nesta dissertao - um impacto. 70 Motta Motta (1997) ensina que "o objetivo da avaliao concorrer para o aumento da responsabilidade na gesto". Assim, do ponto de vista desse autor, a avaliao de polticas pblicas constitui-se numa necessidade e no numa opo. Motta emprega e recomenda a utilizao de princpios da lgica tanto para formular quanto para avaliar polticas pblicas. Conforme se constata no roteiro geral dos seus ensinamentos, mostrado na Ficha Tcnica 4.12. Motta desenvolve uma metodologia clnica para avaliar polticas pblicas, segundo trs dimenses bsicas: eficincia, eficcia e efetividade. O autor contrape o "antes" e o "depois" da linha do tempo da poltica pblica com uma lgica gerencial dos processos de mutao deslanchados no cenrio econmico-social para o qual a poltica pblica foi formulada. Na Ficha Tcnica 4.13 aparecem destacadas, na ltima linha, as prioridades que Motta recomenda para um profissional avaliador medir e explicar os fatos, as aes e os valores implicados nos efeitos conseqentes da poltica pblica avaliada. Adiante, na Ficha Tcnica 4.14 esto reunidos os ensinamentos desse autor para ser modelada uma metodologia de avaliao de impacto, seguindo a tica do que ele denominou de efetividade. Uma releitura das Fichas Tcnicas 4.12 a 4.14 revela novas possibilidades para o profissional de avaliao compreender a relao Estado-Sociedade, por exemplo, utilizando os conceitos de Motta sobre eficincia, eficcia e efetividade como critrios para avaliao de impacto dos seus efeitos permanentes. Motta contrape os nexos relacionais existentes entre a poltica pblica a avaliar, os objetivos da avaliao e aqueles das medidas lgicas gerenciais. Motta ensina como utilizar indicadores de eficincia, eficcia e efetividade na formulao, anlise e implementao de medidas gerenciais relacionadas com a discrepncia, qualidade, adequao, eqidade e propriedade poltica. Esse referencial terico constitui-se em diretriz para elaborao de uma metodologia capaz de articular variveis independentes que 71 funcionem como indicadores de eficincia, eficcia e efetividade, vinculados a variveis dependentes desses mesmos indicadores, num modelo consolidado de avaliao de impacto. Intencionalmente balanceado, e vinculado a dimenses do palco real dos acontecimentos pblicos como a social, a poltica e a econmica, esse modelo poderia ser aplicado a uma situao "antes" e a outra "depois" desse mesmo palco ou recorte do mundo real e, por comparao de ambas as situaes, permitir a um profissional de avaliao chegar a uma diferena equivalente ao que tem sido denominado de impacto da poltica pblica. Motta prefere a denominao - efetividade. Ficha Tcnica 4.12 Roteiro Geral para Avaliao de Polticas Pblicas AVALIAO: conceito e objetivo DIMENSES BSICAS DA AVALIAO: eficincia; eficcia; efetividade PROBLEMAS E POLTICA PBLICA: o que avaliar REDEFINIO DO PROBLEMA: classificao; explicao; relevncia NOTAS METODOLGICAS (COMO AVALIAR): A avaliao deve ser um processo contnuo e sistemtico A avaliao deve ser empreendida de uma perspectiva global e histrica O processo de avaliao precisa envolver tanto avaliadores quanto administradores, ou usurios da avaliao A avaliao deve envolver pessoas de fora A avaliao deve apresentar a informao de forma adequada mudana e inovao A avaliao social dever considerar o contexto econmico-social da regio para a qual a poltica foi formulada A avaliao deve considerar a natureza de cada poltica pblica A avaliao deve considerar critrios e objetivos sociais mltiplos de uma poltica pblica 72 Ficha Tcnica 4.13 Dimenses bsicas da avaliao de polticas pblicas DIMENSES BSICAS FATOS AES VALORES Determinar a Descrever e viabilidade e Buscar bases PRIORIDADE classificar fatos, probabilidade de que os valorativas, ticas, NA buscando relaes de cursos de ao morais e sociais ANLISE causa e efeito na identificados resultaro para anlise da poltica pblica nas conseqncias poltica pblica previstas Definir argumentos Determinar critrios OBJETIVO Explicar e prever a para sugenr e de valores na poltica pblica recomendar polticas poltica pblica pblicas Verificar se a Verificar a seqncia prevista foi Verificar a congruncia entre PRIORIDADE NA conseqncia das aes os valores que AVALIAO cumprida e se previstas, ou seja, se os prevaleceram na (conseqncia) adequada para o resultados foram formulao da alcance dos fins desejados alcanados poltica e os valores dos resultados Fonte: MOTTA, Paulo R.M. Avaliaco na administraco pblica: eficincia, eficcia e efetividade in Textos da Disciplina Planejamento Estratgico. Rio de Janeiro: FGVIEBAP/CIPAD, 1997, mmeo, pg. 229-70. 73 Ficha Tcnica 4.14 Eficincia, Eficcia e Efetividade por categorias especficas CATEGORIAS CONCEITO QUESTO OBJEJTNO FORMA DE MEDIDAS ESPECFICAS BSICA AVALIAO Verificar se um Produo de programa informaes 1. Procedimentos Cumprimento pblico foi para medir o de normas e executado de EFICINCIA procedimentos Como maneira mais processamento 2. Razo insumo / aconteceu? de insumos e produto de reduo de competente e seus efeitos custos segundo a sobre os 3. Custo/resultado melhor relao resultados custo / beneficio Verificar se os 1. Discrepncias Alcance de resultados Produo de entre resultados resultados e o que previstos foram informaes previstos e os EFICCIA qualidade de alcanados em sobre os efetivamente produtos e aconteceu? termos de resultados alcanados servios quantidade e alcanados qualidade 2. Qualidade Adequao: satisfao de necessidades que deram origem Verificar se os Produo de poltica resultados foram informaes congruentes sobre os valores Equidade: Impacto da e necessidades distribuio mais EFETIVIDADE deciso Que diferena comas que esto justa de recursos faz? demandas, pblica apelos e explcitos e pblicos necessidades da implcitos no comunidade alcance dos Propriedade objetivos poltica: resposta a demandas explcitas da comunidade Fonte: MOTTA, Paulo R.M. Avaliaco na administraco pblica: eficincia. eficcia e efetividade in Textos da Disciplina Planejamento Estratgico. Rio de Janeiro: FGV/EBAP/CIPAD, 1997, mmeo, pg. 229-70. 74 Epistemologia Aplicada Os autores citados so profcuos, sem serem prolixos. Transmitem seus achados com suporte em experincias objetivas e reflexes metodolgicas. Seus ensinamentos convergem quanto a uma necessidade, no uma opo, de que um ciclo de avaliao das polticas pblicas passe a integrar os procedimentos de formuladores e gestores de polticas pblicas. Esto evidentes oportunidades sugestivas para aprofundamentos no campo de estudos da avaliao de polticas pblicas, seja para melhorar o conhecimento indispensvel ao sucesso das polticas em si, segundo julgamento do setor da Sociedade a que se destine; seja para ampliar o repertrio conceitual e, assim, avanar no domnio das tcnicas empregadas em administrao pblica. Segundo ensinam, trata-se de uma especializao desafiadora de profissionais avaliadores, e reveladora de instrumentos gerenciais imperdveis para autoridades, polticos e agentes responsveis pelo xito do planejamento, controle e gesto da res publica. Governos de ndole social-democrata 67 tm aplicado e apoiado, em todo o mundo, o desenvolvimento de conhecimentos sobre avaliao de polticas pblicas, esperanosos de encontrar novos saberes e novos encaminhamentos para antigas e novas aspiraes da Sociedade. Revisei a epistemologia com a inteno de pesquisar marcos conceituais aplicveis a uma metodologia de avaliao de impacto das polticas pblicas brasileiras. O prximo captulo desta dissertao ser dedicado a realizar esse projeto. Os achados da reviso epistemolgica foram reunidos num quadro sintico, como mostrado na Ficha Tcnica 4.15, onde aponto, tentativamente, a aplicao instrumental mais favorecida pelo referencial terico apresentado. A complementaridade inerente aos achados epistemolgicos sobressai evidncia, constituindo-se num conjunto de saberes indispensveis a uma metodologia 75 compreensiva e ao avaliador que venha a utiliz-la. Na coluna "aplicao", confirma-se uma tendncia de essa complementaridade vir a se tomar uma teoria geral sobre avaliao de polticas pblicas, onde as avaliaes de impacto seriam um captulo ancilar. O termo "metodologia" na coluna "aplicao" aparece repetido, denotando um apelo a essa teoria geral. Digna de destaque a relevncia da contribuio dos autores brasileiros no conjunto compilado. Esse reconhecimento estimulante para este pesquisador, justamente porque o Brasil detm amplo espao para a evoluo do trabalho de avaliadores profissionais e acadmicos interessados neste campo do saber - a avaliao de impacto de polticas pblicas - pari passu com o aperfeioamento da qualificao dos agentes pblicos. O sentido em que essa evoluo deva acontecer parece-me concluso: o de um aperfeioamento da relao Estado-Sociedade, no Brasil, a partir de uma cidadania desenvolvida em bases reflexivas e dialgicas. 76 Ficha Tcnica 4.15 Epistemologia Aplicada AUTOR MARCO CONCEITUAL APLICAO Importncia das decises dos polticos e governantes Adm. Pblica Dror Metodologia Flexibilidades requeridas na anlise de polticas pblicas Interesses presentes num processo avaliado Os avaliadores: internos ou externos Utilidade da avaliao Avaliadores Subirats Usurios Perspectivas de anlise Metodologia Problemas metodolgicos e usos possveis das anlises da avaliao Tipos de estudo: diferenciaes Franco e Pesquisa Cohen Indicadores para avaliao Teoria Geral Metodologia Modelos de avaliao de impacto Ciclos Bsicos Gesto PoI. Saravia Mensurao e anlise a posteriori das conseqncias previstas e Pblica. no-previstas Metodologia Grupos de interesse articulados: Atores Paradigma da public choice Continuum metodolgico: observaes, anlises, concluses e Arena Poltica Processo Monteiro adaptaes incrementais Decisrio Viso macro-contextual em contraponto com percepes Metodologia psico-sociais dos fatos observados Nveis das polticas pblicas Aumento da responsabilidade na gesto pblica Roteiro geral: O que avaliar? Como avaliar? Adm. Pblica Gesto PoI. Motta Pblica. Dimenses bsicas da avaliao de polticas pblicas: Eficincia, eficcia e efetividade. Conceito. Questo bsica, objetivo, forma Metodologia de avaliao e determinao de procedimentos gerenciais 77 NOTAS I A avaliao um ato da razo, que , por definio, humanssima, com seus componentes hbridos: lgicos e psicolgicos. 2 Data de 1937 o trabalho pioneiro de Bennet, M.K. On Mesasurement of Relative National Standards of Living, conforme indicao de Drewnoski, Jan. On Mesasuring and Planning the Quality of Life. The Hague: Mouton, 1974, p. 12. 3 Kerstenetzky (1991) contribuiu para melhorar minha compreenso desses conceitos ao questionar em trabalho publicado postumamente: quo vadis, sistema estatstico? 4 Cf. Rodrigues (op. cit. p. 5) 5 Conforme Parte III. 6Canad, Espanha, Frana, Alemanha, Austrlia, Nova Zelndia e Inglaterra, entre outros; e a prpria Organizao das Naes Unidas. PARTE 111 UMA METODOLOGIA PARA AVALIAO DE IMPACTO DE POLTICAS PBLICAS NO BRASIL A fonnulao de uma metodologia para avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil dever ser iniciada no Captulo 5 para tomar-se conclusiva at o Captulo 6. No primeiro, devero ser detenninados (1) o campo de validade da metodologia; (2) sua coeso lgica e simplicidade estrutural; e (3) um modelo matemtico suporte apoiado no uso apenas do clculo bsico. No captulo subseqente, devero ser explicitados os mtodos para detenninao das funes, variveis dependentes (dimenses da avaliao de impacto de polticas pblicas) e variveis independentes (indicadores contextualizados s caractersticas da relao Estado Brasileiro-Sociedade Brasileira) necessrios e suficientes ao uso profissional da metodologia. Uma tcnica de desdobramentos suceSSIVOS das polticas pblicas em trs dimenses, e de abertura destas em seis indicadores, ser usada como trilha de modelagem para fonnular uma metodologia compreensiva. Inicialmente, essa tcnica possibilitar sejam abrangidos aspectos imperceptveis, imensurveis, estanques, de dificil ou invivel avaliao de impacto, segundo uma viso reducionista das possibilidades contemporneas oferecidas pelos sistemas de contabilidade social disponveis no Brasil. Ao final, essa tcnica dever viabilizar uma integrao dos objetos-partes achados nas trilhas de uma avaliao prtica, pennitindo, aos avaliadores interessados, configurarem, objetivamente, percepes claras, cogentes, sobre o objeto-macro sob avaliao de impacto, segundo uma metodologia integradora. 78-a No obstante ser o contexto brasileiro o ambiente prprio do recorte conceitual da metodologia, ela dever incorporar as tendncias internacionais, especialmente as adotadas ou sugeridas pela Organizao das Naes Unidas, com o propsito de agregar qualidade, objetividade e utilidade ltima ao trabalho dos profissionais de avaliao de impacto de polticas pblicas. CAPTULO 5 Objeto da Metodologia Foram examinados na Parte I desta dissertao os fundamentos para avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil. Tais fundamentos foram assentados sobre a relao Estado-Sociedade ao longo dos Captulos 1 e 2, onde foram alinhados argumentos de que a qualidade dessa relao apontava para critrios crescentemente ecolgicos e democrticos em todo o mundo civilizado. Esse ambiente internacional teve repercusses nas instituies com as quais se dever avaliar o impacto das polticas pblicas no Brasil. Essa viso corresponderia aos pensamentos dos lderes mundiais, segundo suas manifestaes oficiais em conclaves patrocinados pela Organizao das Naes Unidas l . A partir desse paradigma, foram examinadas, no Captulo 3, as premissas das polticas pblicas brasileiras. Pela natureza dessas investigaes, foram orientadas como uma pesquisa para chegar a uma teoria geral sobre avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil. O objetivo desse roteiro contemplava, como exposto no Captulo 4, justapor a essas investigaes a epistemologia construda por autores que permanecem trabalhando e ensinando. Assim, foi concluda a Parte II desta dissertao. Os captulos anteriores devem servIr de sugesto de roteiro para estudiosos e profissionais interessados na avaliao de impacto de polticas pblicas brasileiras. Neles foram expostas crenas nacionais com uma viso fundamentada do mundo e do pas no final do Sculo XX. Tambm foram expostos paradigmas nacionais relacionados com o Estado, a Sociedade e a relao Estado-Sociedade no Brasil. Finalmente, foi reunida a epistemologia sobre avaliao de polticas pblicas com a qual o projeto cvico brasileiro de Ordem e Progresso poder ter seu impacto avaliado no novo sculo. Para essa avaliao de impacto de polticas pblicas do Brasil do futuro, ter inicio neste captulo, a formulao de uma metodologia compreensiva. 80 Na Ficha Tcnica 5.1 encontra-se uma smula das concluses j discutidas. Elas delimitam um certo campo de validade terica para a metodologia. O prximo pao ser saber converter essa smula em dimenses (ou variveis dependentes) e indicadores (variveis independentes) formadores de um modelo suporte de uma metodologia de avaliao de impacto. Necessariamente, o estudioso ou avaliador dever situar-se num momento "depois", segundo o diagrama de Franco e Cohen, mostrado na Ficha Tcnica 4.5, para adotar ou no a aplicao metodolgica indicada na coluna da direita da Ficha Tcnica 5.1. Este posicionamento ancilar predispe uma percepo transitiva, isto , que inclui a ocorrncia prvia de dois outros momentos - um "antes" e outro "durante" - repletos de fenmenos causadores e formadores do que o avaliador poder medir e avaliar no momento prprio da avaliao de impacto - o momento "depois". Este raciocnio aparentemente bvio constitui-se numa ncora lgica da metodologia. O objeto central da metodologia est em viabilizar uma demonstrao qualificada ou quantificada dessa obviedade. Est em demonstrar relaes causais entre fenmenos sociais, polticos e econmicos observados num momento "depois" da poltica pblica e seus respectivos status "antes" de os processos decisrios sociais, polticos e econmicos, vinculados ou no, os terem transformado no que apresentam ao avaliador. Se chamar de Fn a um conjunto conhecido de fenmenos propostos para serem modificados por uma determinada poltica pblica "PP", a partir de um instante "n" da linha do tempo (instante ex-ante); de A n + m a um conjunto de aes sociais, polticas e econmicas transformadoras de Fn, durante um perodo de tempo "m"; e de F n + m a um conjunto resultante da combinao de atos e fatos atribuveis a "PP", observados por um avaliador situado num instante "n+m"; a metodologia dever permitir seja medido, no s quantitativamente, um impacto "I pp " tal que: Ipp = f (PP) TEORIA OU PARADIGMA ECOLOGIA: Agenda 21 Dificuldade de mensurao Dificuldade de divulgao Inutilid e das avaliao de impacto DEMOCRACIA Fundamentos e crenas nacionais Constituio Federal Controle social Relao Estado-Sociedade Sistema oramentrio Decises oramentrias Public choices Relaes reflexivas Relaes dialgicas PREMISSAS DAS POLTICAS PBLICAS BRASILEIRAS Ordem Progresso Dcada perdida (Anos 80) Marcos sociais Marcos polticos Marcos econmicos Globalizao (Anos 90) EPISTEMOLOGIA Dror Subirats Franco e Cohen Saravia Monteiro Motta Ficha Tcnica 5.1 Smula de Concluses Tericas ou Campo de Validade da Metodologia REFERNCIA NESTA APLICAO NA DISSERTAO METODOLOGIA Captulo 1 Dimenso poltica Captulos 1 e 2 Gesto da avaliao Captulos 1 e 2 Dimenso poltica Captulos I e 2 Dimenso poltica Captulo 2 Dimenso poltica Captulo 2 Dimenso social Captulo 2 Dimenso poltica Captulo 2 Dimenso social Captulo 2 Dimenso social Captulo 2 Dimenso econmica Captulo 2 Dimenso econmica Captulo 2 Dimenso poltica Captulo 2 Dimenso social Captulo 2 Dimenso social Captulo 3 Dimenso poltica Captulo 3 Dimenso social Captulo 3 Dimenso econmica Captulo 3 Dimenso poltica Captulo 3 Dimenso scio-econmica Captulo 3 Dimenso poltica Captulo 3 Dimenso socioeconmica Captulo 3 Gesto do conhecimento Captulo 3 Dimenso socio-poltico-econmica Captulo 4 Teoria Geral Captulo 4 Modelagem poltica Captulo 4 Modelagem procedimental Captulo 4 Modelagem conceitual Captulo 4 Modelagem social Captulo 4 Modelagem econmica Captulo 4 Modelagem metodolgica 81 82 Esse impacto "I pp " dever corresponder a uma relao de causa, efeito e pertinncia entre fatos resultantes (F n + m ) [ex-post], aes transformadoras (A n + m ) [durante], e fenmenos de um setor objeto da Sociedade a serem modificados (Fn) [ex-ante], de tal modo que esses conjuntos de elementos da relao sejam passveis de identificao delimitada, qualificada e quantificada, constituindo-se em uma relao lgica, como sugere, graficamente, a seguinte expresso F n +m c Fn u A n + m Tal fundamentao, dever tomar possvel demonstrar a lgica da mensurabilidade do impacto "I pp " como sendo equivalente a uma diferena quantitativa e/ou qualitativa entre os dois conjuntos fenomnicos F n + m [ex-post] e Fn [ex-ante]. Essa diferena dever ser representvel por elementos de um intervalo fechado, conforme a seguinte notao: Ipp == [Fn , Fn+m ] Matematicamente, o impacto "I pp " de uma poltica pblica "PP" dever, tambm, ser equivalente a um terceiro conjunto descritivo e quantificador das dissemelhanas entre os elementos fenomnicos integrantes dos conjuntos F n + m e Fn, cuja expresso poder ser: 83 Algebricamente, essa diferena dever ser operada como um mdulo, conforme sugerido pela notao. E caber ao profissional de avaliao fazer uma anlise de valor do possvel sinal vinculado a essa diferenciao algbrica. Caber a ele, luz dos fatos em observao e avaliao, interpretar o significado de um impacto "I pp " positivo ou negativo, de aumento ou de diminuio do indicador (varivel autnoma) eleito para avaliar um fenmeno especfico. Uma anlise compreensiva de sinal poder obrigar ao avaliador analisar tambm a estrutura de valores formadora da prpria poltica pblica. As hipteses a seguir podero exemplificar algumas situaes: Ipp > O numa poltica pblica de reduo da pobreza implicaria num impacto negativo! Nestas situaes o avaliador deveria aprofundar sua avaliao para demonstrar se a poltica pblica introduziu mais pobreza ou se o aumento da pobreza foi menor que o seria sem a poltica pblica. E por o qu; Ipp > O numa poltica pblica de oferta de trabalho; ento I seria mesmo positivo; Ipp < O comportar reflexes de mesma natureza quanto aos valores em causa; Ipp = O sugerir rever todas as premissas e anlises porque o avaliador estar diante de uma poltica pblica incua; isto , Ipp seria um conjunto vazio, correspondente a um impacto nulo. Seria isto possvel de ocorrer no mundo real? No Brasil? Sendo o caso, o avaliador dever demonstrar os porqus da ineficcia do conjunto de aes "A n + m " com o mesmo rigor das situaes em que Ipp *- 0, ou seja, quando reflita polticas pblicas eficazes. As situaes descritas podem ocorrer no mundo real porque os conjuntos de fenmenos, sob avaliao "antes" e "depois" de implementada uma poltica pblica, podem exibir ao avaliador uma das seguintes conexes lgicas: Fn foi adequadamente quantificado e descrito no momento "antes" pelos formuladores da poltica pblica. Esta situao permitir ao avaliador encontrar N a + m contido em F n + m no momento "depois"; F n no se encontra adequadamente identificado para o avaliador. Se parcialmente identificvel, o avaliador pode realizar um trabalho adicional de resgate de Fn na situao "antes" e, com (esta) ressalva, medir um certo "I pp " - um impacto presumido a partir de fatos e assunes explanadas com fundamentao em pesquisa de campo e avali-lo.; F n no pode ser conhecido absolutamente. Neste caso, parecem-me razoveis duas hipteses para um avaliador profissional: (1) Trata-se de poltica pblica introdutora de algo indito em lugar virgem; a poltica pblica no seria transformadora de realidades, mas produtora singular delas. Ento, todo o impacto "I pp " seria atribuvel a essa poltica pblica; isto , a realidade observada "depois" seria a materializao integral da poltica pblica. Esta hiptese, no Brasil, ainda poder acontecer, prevejo, em muitos lugares e situaes. (2) Trata-se mesmo de falta de registro de informaes e dados essenciais avaliao de impacto. Tambm, no Brasil, ainda podero acontecer essas situaes vezes e vezes. Neste caso, o avaliador poder ver-se diante de uma contingncia, como a de realizar levantamentos situacionais com metodologia derivada de suas carncias para executar adequadamente a metodologia em elaborao. Opcionalmente, poder levantar ou estimar dados suficientes, acreditados localmente, e trabalhar a partir de comparaes, realizando exerccios-teste de avaliao de impacto, mais ou menos reais e efetivos, ou declaradamente presumidos, semelhana de anlises de sensibilidade parametrizadas. 84 85 Para clareza quanto ao uso do termo impacto no plural ou no singular, convm seja estabelecida a seguinte conveno: Impacto, no singular, pretende abranger muitas conseqncias de uma mesma poltica pblica; pretende referir-se a um conjunto de fenmenos relacionados com as muitas facetas de uma mesma poltica sob avaliao; Impactos, no plural, pretende referir-se a um conjunto de impactos de diferentes polticas, cada uma com seu conjunto-impacto prprio. Impactos plurais, de ocorrncia simultnea ou no, podem surgir na prtica avaliativa. Ante a circunstancia, o profissional poder optar entre avaliar o impacto de cada poltica de per si e aglutinar suas concluses sobre um possvel impacto resultante, ou avaliar compreensivamente o impacto composto, em face da realidade sob seus estudos. Esta no apenas uma questo semntica, , tambm, uma questo epistemolgica, alis pertinente, porque relacionada com o universo fenomnico a avaliar, submetido, no Brasil, a ordenamentos constitucionais e a injunes das administraes pblicas promotoras das polticas pblicas. Resumindo, impacto e impactos pretendem ser, no linguajar desta dissertao, uma diferena, no aritmtica, entre quantidades e/ou entre qualidades, determinada a partir de dois conjuntos de fenmenos sociais analisados num momento "antes" e avaliados noutro momento, "depois" de implementada uma ou um conjunto de polticas pblicas. Voltando formulao da metodologia e Ficha Tcnica 5.1, parece evidente a existncia de um eixo histrico envolvendo trs dimenses do campo de validade da teoria em sua aplicao Sociedade brasileira: dimenso econmica - dimenso poltica - dimenso social. Esta a ordem que a Histria, ao que tudo indica, imprimiu s polticas pblicas brasileiras, se consideradas desde o descobrimento. A partir da Constituio Federal de 1988, entretanto, a ordem de precedncia dessas dimenses tende a ser mudada para social - poltica 86 - econmica. Essa tendncia precisar ainda ser demonstrada na prtica dos Governos subseqentes, embora a Sociedade possa j ter traduzido para o seu imaginrio coletivo as premissas da Lei Maior como sendo, pra valer, uma "Constituio Cidad". Comprovar e explanar que a dimenso social ter precedncia sobre as dimenses poltica e econmica das polticas pblicas brasileiras, dever requer uma metodologia de avaliao de impacto com arquitetura especfica, alm de instituies prprias e uma reengenharia do processo de planejamento pblico. o diagrama mostrado na Ficha Tcnica 5.2 agrupa as instituies; os fluxos de recursos e de poder; e os fluxos de consistncia entre critrios (dimenses) interpretativos de um impacto "I pp ". Esse impacto no est representado na figura, mas se constitui numa expresso exgena, interpretativa dos efeitos permanentes da poltica pblica "PP", avaliada. Ficha Tcnica 5.2 Diagrama macroanaltico ou Compreensivo para avaliao de impacto de polticas pblicas no BIasil
I I I I : GOVERNO FEDERAL : I I :- -------------------- --------------------_! ......... . ..... , " ..................... . ........... . ----------------------. ,----------------------. : GOVERNOS : . : GOVERNOS : i ESTADUAIS i.: ... u.u.u .. u ...... u...u...* MUNICIPAIS: I I ................ ................. : : 1- _____________________ .. " 1 ______________________ ..
DIMENSO SOCIAL DIMENSO POLTICA DIMENSO ECONMICA 87 A poltica pblica "PP" aparece localizada, nesse diagrama, num entroncamento entre aes, ora concorrentes ora suplementares, dos entes constitucionais federais, estaduais e municipais. Associadas a essa poltica pblica, aparecem as trs dimenses histricas - social, poltica e econmica - prprias das polticas pblicas brasileiras, de fato, dimenses mnimas e suficientes para produzirem efeitos permanentes a serem avaliados (impacto). Por esta tica, a poltica pblica eqivale a um balance entre Estado e Sociedade. De cima, ofertas estatais; de baixo, demandas sociais. No meio, solues planejadas, problemas estudados e decises tomadas nos ciclos bsicos de uma poltica pblica, como ilustrado na Ficha Tcnica 4.10. Sendo esse balance demonstrvel saciedade (Martins, 1983; Aureliano e Draibe, 1989; Draibe, 1992 e 1993; Almeida, 1994; EBAP, 1996; Teixeira, 1996; Farah, 1997; Lobato, 1997; Tenrio e Rozemberg, 1997) poder ser explanado segundo seus atributos, elegendo-se, para cada um deles, indicadores convenientes e mensurveis, quantitativos e/ou qualitativos. Um tratamento matemtico para o impacto "I pp ", vinculado a esta modelagem pode ser definido pelos modelos: Ipp = f (DS, DP , DE ) e aDS + J3DP + XDE Ipp = ------------------------------- a + J3 +X orne: DS, DP e DE ~ a m <YusIadooporcoeficientes ambien1ajg a, J3 e X, contextualizado 88 A ficha tcnica 5.3 organiza visualmente uma articulao entre as trs dimenses de uma poltica pblica a ser avaliada e seis atributos associados dois a dois a cada uma delas: equidade e qualidade de vida [dimenso social]; adequao poltica e propriedade poltica [dimenso poltica]; sustentabilidade econmica do setor objeto da sociedade e sustentabilidade econmica da poltica pblica [dimenso econmica]; articula, ainda, esses seis atributos, tomados dois a dois, com conceitos tericos de indicadores-tipos: de efetividade; de eficcia; e de eficincia. Ficha Tcnica 5.3 Vinculao e articulao entre Dimenses, Atributos e Indicadores-tipos de uma poltica pblica "PP" DIMENSES ATRIBUTOS INDICADORES-TIPOS Equidade (E) SOCIAL Efetividade Qualidade de Vida (V) Adequao (A) POLTICA Eficcia Propriedade (P) Sustentabilidade Econmica do ECONMICA Setor Objeto da Sociedade (T) Eficincia Sustentabilidade Econmica da Poltica Pblica (G) Nas fichas tcnicas 5.4 a 5.6 o balance aparece decomposto seguindo a trilha social- poltico - econmico. E, novamente essas trs dimenses so abertas nos seis atributos especificados na Ficha Tcnica 5.3. Comeando pela Ficha Tcnica 5.4, note-se que os dois atributos especificados para medir e avaliar o impacto parcial de uma poltica pblica brasileira "PP", limitando-se sua dimenso social (DS), so equidade (E) e qualidade de vida (V). Ficha Tcnica 5.4 Diagrama macroanaltico ou compreensivo para avaliao de impacto da dimenso social (DS) de polticas pblicas no Brasil DIMENSO SOCIAL (DS) ~ (E) Eqllidade POLTICA PBLICA ~ (V) Qualidade de Vida Um tratamento matemtico para esta modelagem pode ser dado pelos modelos: DS = f (E, V) aE+bV DS = (---------------) a+b Onde: E e V sejam ajustados por coeficientes ambientais 'a' e 'b', contextualizados. 89 90 Na Ficha Tcnica 5.5, outros dois atributos, adequao poltica (A) e propriedade poltica (P), so inseridos para medir e avaliar o impacto parcial da poltica pblica "PP", limitado, agora, sua dimenso poltica (DP). Ficha Tcnica 5.5 Diagrama macroanaltico ou compreensivo para avaliao de impacto da dimenso poltica (DP) de polticas pblicas no Brasil POLTICA PBLlCA DIMENSO POLTICA (DP) ::::J (A) Adequao Poltica ::::J (P) Propriedade Poltica De modo semelhante, a dimenso poltica (DP) poder ser explanada fazendo: DP = f (A, P) e cA+dP DP = (---------------) c+d Onde: A e P sejam tambm ajustados por coeficientes ambientais 'c' e 'd', contextualizados. 91 Finalmente, a Ficha Tcnica 5.6 conclui o detalhamento sucessivo da poltica pblica "PP" em suas trs dimenses constitutivas. Sustentabilidade econmica do setor objeto da Sociedade (T) e sustentabilidade econmica da prpria poltica pblica (G) so dois atributos para medir e avaliar o impacto parcial da dimenso econmica (DE) da poltica pblica. Ficha Tcnica 5.6 Diagrama macroanaltico ou compreensivo para avaliao de impacto da dimenso econmica (DE) de polticas pblicas no Brasil POLTICA PBUCA DIMENSO ECONMICA (DE) (T) Sustentabilidade econmica do setor ob.ieto da Sociedade q (C) Sustentabilidade econmica da Poltica Pblica q A dimenso econmica (DE) pode ser explanada de modo semelhante, fazendo: DE = f (T, G) eA+fP DE = (---------------) e+f Onde: Te G sejam igualmente ajustados por coeficientes ambientais 'e' e 'f, contextualizaOO 92 A seguir, o captulo 6 desenvolve uma explanao sobre como deve funcionar cada uma das dimenses social (DS), poltica (DP) e econmica (DE) da metodologia; desenvolve, tambm, como essas dimenses devem ser mensuradas, em articulao com seus respectivos atributos, tornando operacional a vinculao contida na Ficha Tcnica 5.3. Na Ficha Tcnica 5.7 resgatada uma macroviso da modelagem, em andamento, de uma metodologia de avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil. Um esforo foi feito para dar uma representao grfica ao que a metodologia, realisticamente, dava incluir ou no incluir. A rea sombreada no interior da parte do desenho representativa do universo da Sociedade, chama a ateno para a existncia de um setor objeto, para o qual a poltica pblica foi agendada, elaborada, formulada, implementada, executada e acompanhada para, numa etapa conclusiva, ser avaliada quanto ao seu impacto. A figura inclui uma sugesto de que esse impacto possa irradiar-se para alm do setor objeto. Sugere, tambm, que a poltica pblica possa impactar no uniformemente na Sociedade; que suas trs dimenses (social, poltica e econmica) possam impactar no isotonicamente nos limites planejados do setor objeto. Esta circunstncia tem especial implicao para o trabalho do profissional de avaliao porque dever orient-lo quanto escolha da populao amostraI, suporte para todas as concluses da avaliao a ser realizada, e orient-lo quanto eleio e calibrao dos coeficientes de ajuste ambiental referidos nos tpicos e formulaes acima. Na parte superior do diagrama, mantm-se representadas as interaes possveis entre os entes do Estado brasileiro, sugerindo um fluxo decisrio orientado do Estado para a Sociedade - nexo lgico e causal de impacto prprio, a ser avaliado. 93 Essa representao esquemtica j est suficientemente congestionada, no comportando outras representaes de foras que possam estar presentes no ambiente real. So exemplos dessa possibilidade, as polticas pblicas regionais e/ou locais, de cada um dos entes constitucionais representados. Sejam privativas, suplementares, concomitantes, concorrentes, conveniadas ou descentralizadas, as polticas pblicas brasileiras podem, no ambiente institucional real, incidirem sobre um mesmo setor objeto da Sociedade, introduzindo impactos adicionais prprios. A Ficha Tcnica 5.8 uma outra representao, do mesmo ambiente reduzido s variveis da Ficha Tcnica 5.7. Desta feita, desenham-se os fluxos decisrios estruturantes da tese apresentada para a Ficha Tcnica 5.2, segundo a qual, os impactos das polticas pblicas brasileiras possam ser avaliados como um balance da relao Estado-Sociedade. Neste novo diagrama foi introduzido, esquematicamente, o paradigma da public choice. A forma ortogonal (quadrilteros) foi introduzida numa tentativa de representar o "enquadramento" dos universos de foras dinmicas estatais e sociais "dentro" de uma legalidade material que permeia e delimita o ambiente institucional das polticas pblicas. Por repercusso, todos os sistemas decisrios - sociais, polticos e econmicos - aparecem recorrentemente "enquadrados". As polticas pblicas no aparecem representadas no primeiro plano; mas a esto, transparentes, virtuais, "dentro" do processo decisrio e "dentro" do processo de avaliao. Embora invisveis graficamente, pertencem a processos que se situam numa posio de balance entre Estado e Sociedade. As polticas pblicas brasileiras, enquanto agenda integradora da relao Estado-Sociedade, podem ser analisadas pelo profissional de avaliao como causadoras de interaes polticas e provocadoras de decises sobre setores-objetos da Sociedade, podendo ser compreendidas como life motift estratgicos de inmeros processos pblico-privados. / / I I \ I I I I I .... \ , / I I Ficha Tcnica 5.7 Modelagem compreensiva de uma metodologia de avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil -----------------------------------------, GOVERNO FEDERAL I I I I 94 : ------------------ .. .. .. --------------_: ................ .-,
: GOVERNOS ' .. GOVERNOS I I l ____ ____ jf / l ___ ___ , /" .. J / POLTICA PBLICA I .tUTRAS O UTRA sI "PP" AVAUADA / DEjlJANDAS SOCIEDADE / DEj}fANDAS D/1 SOCIEDADE / ... "" ,.. / I \ OUTRA f9LTICA fUBLICA ---_ ....
} 9 LITICA I UBLICA ----".... I 1\---___ " I \, \', ,.. ... ""/ I \ \ _ - - - ... I ... '- l ... ' I "" / \ ' .. \ '-( Setor objeto \ " \ - I da poltica pblica "PP" I \ - / avaliada I \ : I
-., SETORES NO OBJETO DA POLTICA PBLICA "PP" AVALIADA I I , ... .... - ... .... -- I SOCIEDADE / ------ ----- -------- ---------- Ficha Tcnica 5.8 Ambiente decisrio para a avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil REPBLICA FEDERA TIV A DO BRASIL Ordem e Progresso Ambiente Constitucional: Democracia Presidencialista PROCESSO DE AVALIAO das ... CONSTITUIO FEDERAL DE 1988 95 96 NOTA 1 Esses conclaves constituram-se em mile stones de uma revolucionria compreenso das possibilidades, limitaes e necessidades do Planeta Terra e da Humanidade. LINHA DO TEMPO: 1960 - Clube de Roma - Primeira discusso internacional sobre a adoo de polticas envolvendo aspectos ambientais. 1962 - Assinatura do Tratado de Proibio Parcial de Testes Nucleares. Dcada de 70 Fase do Controle Ambiental 1970 - Abril. Mais de trezentos mil americanos participam do "Dia da Terra". Considerada a maior manifestao ambientalista da histria, a comemorao rendeu inmeras manchetes e destaques em veculos de comunicao, que proclamaram o advento do ambientalismo como uma questo pblica fundamental. 1971 - Nasce o Greenpeace. 1972 - Conferncia de Estocolmo - O surgimento de casos crticos de degradao ambiental levou a Sucia a propor Organizao das Naes Unidas (ONU) a realizao de uma Conferncia Internacional sobre os problemas do meio ambiente humano. 1973/1974 - O mundo enfrenta a primeira crise do petrleo. O fato serviu para repensar o consumo desenfreado dos recursos naturais considerados at ento, ilimitados. 1974 - Pela primeira vez, os cientistas americanos Rowland e Molina chamam a ateno para os perigos da destruio da camada de oznio pelo cloro - flor- carbono (CFC). Dcada de 80 Fase do Planejamento 1980 - Neste ano, a Unio Internacional para Conservao da Natureza (UICN) lanou o documento "Estratgia Mundial para a Conservao (EMC)". O objetivo era contribuir para a formulao de polticas de desenvolvimento sustentado. 1980/81 - No Brasil, criao da Poltica Nacional do Meio Ambiente, que menciona o Estudo do Impacto Ambiental. 1985 - A partir deste ano, no Brasil, a poltica oficial de meio ambiente executada pelo Sisnama (Sistema Nacional de Meio Ambiente); Conama (Conselho Nacional de Meio Ambiente) e, em nvel tcnico, pelo Ibama (Instituto Brasileiro de Meio Ambiente e Recursos Naturais), alm de instituies estatais subordinadas. 1987 - Aprovado e divulgado pela ONU o relatrio "Nosso Futuro Comum". O documento, que relaciona 109 recomendaes destinadas a concretizar os propsitos emanados de Estocolmo (1972). 1986 - A resoluo nmero 1/86, do Conama, Brasil, toma obrigatria a Anlise de Impactos Ambientais. 1988 - A revista Time publica uma matria, onde destaca "o ano em que a Terra falou". Em 1988, foram vrios os casos de seca, ondas de calor, fogo em florestas, enchentes e furaces violentos que aterrorizaram os povos de vrias partes do mundo. 1989 - Assemblia Geral das Naes Unidas pede a elaborao de um documento com o fim de definir estratgias que permitissem interromper e reverter os efeitos da degradao ambiental. Anos 90 Fase da Gesto Ambiental 1990 - Adoo da "atuao responsvel" pela Abiquim (Brasil). 1990 - O presidente da empresa americana Borjohn Optical Tecnology foi multado em U$S 400.000,00 e preso por 26 meses pela emisso de substncias txicas no esgoto local e sua empresa ficou inelegvel para contratos com o governo. 1991 - Promulgao, pela Cmara do Comrcio Internacional, da Carta de Roterd, com 16 princpios. 1991 - No dia 21 de outubro, foi revisada a Estratgia Mundial para Conservao (EMC). 1992 - Conferncia das Naes Unidas sobre o Meio Ambiente e Desenvolvimento - Rio 92 . To importante quanto a Rio 92 foi seu processo preparatrio. O Comit preparatrio da Conferncia (Prepcom), que promoveu discusses tcnicas e polticas sobre os documentos a serem assinados na Rio 92, inovou os procedimentos de conferncias internacionais deste tipo ao permitir grande debate poltico e um intercmbio de idias entre as delegaes oficiais e os representantes de vrios setores da sociedade civil mundial e a participao de cientistas independentes. A Conferncia Rio 92 mostrou que o questionamento do estilo vigente de desenvolvimento passou a fazer parte destacada da discusso geopoltica nacional e internacional. A presso da sociedade civil e a demonstrao cientfica de que h linhas de risco ambiental que no podem ser ultrapassadas fizeram com que insistir no atual uso da natureza passasse a ser avaliado como suicdio poltico e insensatez econmica. Aos poucos, sai de cena a idia de que a conservao do meio ambiente implica em prejuzos econmicos devido a restries ao uso de ecossistemas. N o dia 14 de junho aprovada a Agenda 21. O documento um programa recomendado para governos, agncias de desenvolvimento, grupos setoriais independentes colocarem em prtica, ao longo do sculo 21, em todas as reas onde a atividade humana incide de forma prejudicial ao meio ambiente. 1993 - Criao do EMAS - " Eco Management and Audit Scheme". 1996 - Emisso da ISO 14001 como Norma Internacional; a NBR ISO 14001 foi emitida em outubro de 1996. 1997 - Rio + 5. O evento teve o objetivo de fazer um balano decorridos cinco anos da Rio 92. No evento, foram elaborados os pontos mais importantes da Carta da Terra. 1998 - No dia 14 de novembro, terminou a 4" Conferncia da ONU sobre Mudanas Climticas (COP4), em Buenos Aires, Argentina. Sem avanos significativos, os pases menos desenvolvidos obtiveram uma pequena vitria com a prioridade ao CDM(Mecanismos de Desenvolvimento Limpo), pois este pode originar um fluxo de dinheiro para financiar a reduo da emisso de gases. O Tratado de Kyoto deve ser posto em prtica at o ano 2000. FONTE:http://www.uol.com.br/ambienteglobal/site/linha_tempo/linhadotempo_evolucao.htm http://www.terramerica.com.br CAPTULO 6 DIMENSES, VARIVEIS E INDICADORES A metodologia de avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil, formulada introdutoriamente no Captulo 5, requer utilizao contnua dos conceitos lgicos incorporados na sua modelagem compreensiva. A lgica deve conduzir coeso e simplicidade do modelo suporte da metodologia, apresentado na Ficha Tcnica 5.2 e pela expresso matemtica do impacto "I pp ": uDS + ~ D P + XDE Ipp = (I) u + ~ +X A tcnica compreenSIva permite sejam agregadas mensuraes de fenmenos qualitativamente heterogneos\ como, por exemplo, agrupar, de forma aceitvel em cincia, qualidade de vida (V) com sustentabilidade da poltica pblica (G)2. E permite ao profissional de avaliao exercer sua criatividade para contextualizar o modelo suporte da metodologia mediante eleio de um mix conveniente de indicadores-tipos. Os tpicos deste captulo servem aos seguintes propsitos metodolgicos: Demonstrar como devem ser avaliadas as dimenses parciais DS, DP e DE (variveis dependentes); Demonstrar como devem ser utilizados e medidos os indicadores-tipo integrantes do modelo (variveis autnomas elegveis); Demonstrar como utilizar indicadores j prontos, disponveis nos sistemas de contabilidade social brasileiro, para garantir sucesso e qualidade ao trabalho profissional de avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil. 98 DIMENSO SOCIAL DA METODOLOGIA Duas variveis foram escolhidas para dar conta das atividades de medir, avaliar e explanar a dimenso social (DS) da metodologia para avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil. A Ficha Tcnica 5.4 ilustra esta escolha: o Equidade (E); O Qualidade de vida (V). Certamente, uma explanao da dimenso humana contida nas polticas pblicas brasileiras comporta muitas outras vises (e opes). Cada uma delas sugere variveis perfeitamente mensurveis. Esta circunstncia transfere ao profissional avaliador, diante da poltica pblica especfica, o encargo de eleger, com competncia, aquelas que melhor possam conduzi-lo a uma interpretao fundamentada do impacto dessa poltica pblica, pela tica dos processos humanos que tenha criado ou modificado. Atualmente, uma variedade de sistemas de contabilidade social mundial e brasileira coloca ao dispor do profissional de avaliao um nmero satisfatrio de indicadores sociais, capazes de dar conta de uma explanao confivel da dimenso humana das polticas pblicas brasileiras. A Ficha Tcnica 6.1 comtm uma sinopse de sugestes teis, indicando as respectivas autoridades para consulta e aprofundamento. No sendo o caso de aproveitar nenhum desses indicadores sociais j prontos, esto disponveis metodologias, tcnicas e suporte terico para que o profissional avaliador desenvolva seu prprio mix de indicadores- tipos, modelado-os para uma poltica pblica especfica, conforme a epistemologia apresentada no Captulo 4. Com utilizao da mesma simplicidade lgica contida no modelo suporte da metodologia, expresso em (I), pode ser determinado um modelo matemtico para ser avaliado o impacto da dimenso social (DS), tributrio parcial do impacto total a ser determinado para a poltica pblica brasileira. Ento, da Ficha Tcnica 5.4, tem-se: aE+bV DS = (---------------) a+b (lI) 99 As mensuraes dos indicadores equidade (E) e qualidade de vida (V), necessrias determinao de DS na expresso (lI), devero ser realizadas pela metodologia exposta nos dois prximos tpicos. Os valores dos coeficientes "a" e "b" devero ser definidos pelo avaliador profissional com base em pesquisa reveladora da importncia relativa dada pelo setor objeto da Sociedade (beneficirios) aos indicadores equidade (E) e qualidade de vida (V) como necessrios, suficientes e em que proporo relativa, para avaliar a dimenso social (DS) enquanto impacto componente do impacto total ( Ipp ) da poltica pblica avaliada. Em qualquer hiptese, a soma dos coeficientes - por definio - dever ser igual unidade. Assim, trs casos particulares seriam previsveis: "a" e "b" seriam nulos: a concluso, por bvia, seria a eleio de outros dois indicadores diferentes de equidade e qualidade de vida para mensurar compreensivamente a dimenso social da poltica pblica avaliada; "a" ou "b" seriam nulos: a concluso, de modo semelhante, seria a eleio de um ouro indicador para substituir o indicador cujo coeficiente seria nulo; "a" e "b" seriam idnticos: a concluso bvia seria atribuir a cada coeficiente o valor ou peso de meia unidade, isto , 0,5 ou 50 %. 100 Ficha Tcnica 6.1 Sinopse de indicadores sociais para a dimenso social (DS) Temas sociais Autoridade Consulta Cidadania MPU www.m12u.gov.br Cultura MINC www.minc.gov.br Educao MEC www.mec.gov.br Habitao CEF www.cef.gov.br Lazer UNESCO www.unesco.org.br Meio ambiente MMA www.mma.gov.br Sade FIOCRUZ www.fiocruz.br Segurana STJ www.stj.gov.br Transporte MTC www.mec.gov.br Diversos FGV www.fgv.br Diversos IBGE www.ibge.gov.br Diversos MPAS www.mQas.gov.br Diversos USP www. us12. br Diversos IBASE www.ibase.org.br DETERMINAO DO INDICADOR EQUIDADE SOCIAL (E) Antes, prudente refletir sobre a equidade social no BrasiP. Conclui-se que o Brasil um conjunto heterogneo de contextos SOCIaIS. Esse conjunto contm contextos regionais, sub-regionais, metropolitanos, micro-regionais e locais. Existem contextos sociais com atributos qualitativos distintos para um Brasil urbano, um rural, outro industrial, outro agrcola, ... , sem teto, sem terra, sem emprego, sem renda, sem 101 sade, ... , todos demandando polticas pblicas diferenciadas, por possurem pblicos distintos. Em conseqncia, impem-se desenvolver, para fins de aplicao nesta metodologia, um conceito prprio de equidade (E). Para diminuir os clculos demonstrativos da metodologia, modelou-se a equidade (E) pensando ser a propriedade predial urbana um sonho de brasileiros residentes nas zonas urbanas. E, por hiptese, ser um atributo representativo do universo contido no conceito de equidade (E). Mas, embora zona urbana parea ser uma delimitao clara de contexto social homogneo, zonas urbanas tpicas do interior brasileiro podem ser muito diferentes, contextualmente analisando, de zonas urbanas sub-regionais. No obstante, os brasileiros possuidores de um e de mais de um imvel, exibem a propriedade predial urbana como um fator de prosperidade social e uma oportunidade de investimento para os que tm esta opo ao seu alcance 4 Para os que no possuem um imvel, chegar a possui-lo representa projeto at de uma vida inteira. Na representao social dessa ansiedade, pode-se captar o adiamento de estados pessoais de felicidade para um evento ou data futuros do tipo - "serei feliz quando conseguir a minha casa_prpria"; ou, "quem casa, quer casa". Ento, equidade social (E), pode ser determinada com base nesse conceito de equidade social urbana, fazendo-se: E= (11.1 ) Onde: Ir seja o nmero de imveis residenciais urbanos ocupados por seus proprietrios legais, com habite-se; e It o nmero total de imveis residenciais urbanos com habite-se. 102 o resultado dessa relao um nmero ndice adimensional, adequado para ser ponderado com um coeficiente quantificador da importncia (ou peso) da questo habitacional na dimenso social do impacto de uma poltica pblica sob avaliao. No sendo a questo habitacional objeto dessa poltica pblica, no haver sentido em se incluir um indicador desse tipo para explanar-lhe dita dimenso social. Ento, como convm, caber ao profissional avaliador eleger ou modelar um indicador capaz de atender esta exigncia da metodologia - avaliar uma dimenso social relacionada com o impacto da poltica pblica em questo. Sendo o caso, um avaliador pode aperfeioar este conceito de equidade social e de equidade social urbana ad infinitum. Enquanto exeqvel e til, poder restabelecer o ndice acima (ou a razo ou o indicador) para refletir uma proporo de metros quadrados ocupados por uns e outros sujeitos sociais: proprietrios legais e no proprietrios; como, tambm, para refletir um gradiente de padres das propriedades prediais urbanas de uns e outros; ou para refletir um spectrum de valores de mercado de uns e outros. Ao escolher a propriedade predial urbana habitada por seu proprietrio legal como um indicador social, isto , varivel autnoma da funo social, quantificadora e qualificadora do impacto de uma poltica pblica brasileira, no se pretende generaliza-la, nem defend-la em preferncia a qualquer outro indicador-tipo, socialmente adequado; to somente, pretende-se demonstrar a mensurabilidade prtica da varivel (autnoma) equidade (E) e, por integrao, a sua funo regente (DS). Uma advertncia, sobre essas questes, deve ser feita. Esta metodologia prev seja mensurada uma funo social (DS) (dimenso ou varivel dependente) na avaliao de impacto das polticas pblicas brasileiras, em termos de uma varivel autnoma - equidade (E). Por isto, os instrumentos de mensurao da equidade (E) - ndices, razes, indicadores - devero ser os mais adequados ao escopo da poltica pblica considerada. Assim, a escolha de um indicador habitacional ser tanto mais acertada quando a poltica pblica explicitamente 103 tiver includo esse propsito entre seus efeitos desejados; contrrio senso, outro yardstick dever ser utilizado para melhor mensurar a equidade (E) de uma outra poltica pblica, como por exemplo, se se tratar de melhorar condies sociais dependentes de saneamento bsico. DETERMINAO DO INDICADOR QUALIDADE DE VIDA (V) Uma questo vestibular para o avaliador ser saber qual o seu conceito de qualidade de vida. O conceito que possua para si mesmo poder no interessar ao seu trabalho de avaliao, mas, sim, o que seja qualidade de vida para o pblico alvo da poltica pblica a ser avaliada. Poder ser o caso, at, de se fundamentar sobre o que os formuladores da poltica e os polticos que a decidiram entendiam, ao tempo do processo decisrio discutido na Ficha Tcnica 5.8, o que viesse a ser qualidade de vida ofertada ao pblico alvo, como conseqncia ou impacto da poltica pblica. Nesta metodologia, adota-se como varivel representativa da qualidade de vida (V) um conceito mundializado pela ECO-92 - Conferncia das Naes Unidas para o Desenvolvimento e o Meio AmbienteS, isto , V = f (pobreza, fome, doenas, analfabetismo) Intencionalmente, para simplificar e manter esta dissertao nos limites dos seus objetivos, ou seja, oferecer uma metodologia consistente, simples, praticvel, til - para avaliar impacto de polticas pblicas brasileiras - ser reduzido o conceito de qualidade de vida (V) para um daqueles indicadores citados, como por exemplo, fome. Ento: V = f (fome) Pode ocorrer, reiterando a advertncia feita para o indicador equidade (E), que a poltica pblica posa ter um outro foco, que no tenha por objeto interveno mensurvel por este indicador (varivel autnoma) - fome. A deciso de escolher uma outra ou outras grandezas dentre os fenmenos sociais representativos de qualidade de vida (V), enquanto varivel autnoma da funo dimenso social (DS) da poltica pblica avaliada, recair, sempre, sobre a competncia do profissional avaliador. Mas, o que vem a ser fome, no Brasil, por exemplo, anos 90? 104 A partir de dispositivos constitucionais de 1988, pode-se encontrar uma diretriz para modelar esta varivel, rigorosamente tridimensional - a fome, e responder instigante questo exposta. Fome seria, para fins desta modelagem, tanto uma varivel social e poltica quanto econmica. Poderia ser compreendida como um conceito e, at, como um preconceito relacionado com a cidadania, isto , com a capacidade das pessoas em terem acesso a uma alimentao mnima, definida em bases tcnicas e jurdicas, como necessria sobrevivncia como ser biolgico e enquanto sujeito reflexivo de uma sociedade democrtica. Assumindo ser mais pertinente utilizar esta varivel na dimenso social (DS), que nas dimenses econmica e poltica, para avaliar impacto das polticas pblicas brasileiras, com reforo na possibilidade prtica de eleger outras variveis autnomas para avaliar, tambm, as ticas dessas demais dimenses abrangidas pela metodologia. Portanto, fome, nos anos 90 ou em qualquer outro perodo, corresponderia permanncia de sujeitos do setor objeto da Sociedade sob avaliao, em condies existenciais inferiores a uma linha de atendimento de necessidades vitais bsicas, declarada na Constituio Federal de 1988 como sendo material e juridicamente a mnima 6 Adotei como sendo esse limite basal a capacidade das pessoas em terem acesso a uma cesta bsica de alimentos, como definida em leF. Ento: v = f (fome) = f (acesso alimentao) 105 DisJrlio efetivo com alimentao da; S4ieitoo do ~ objeto (Ve) Onde: acesso alimentao = -------------------------------------------------------------------- DisJrlio mnimo previsto na CF-1988 pua sua alimentao (V J V e Donde: V=---- (I1.2) V rn Substituindo-se na expresso (lI), que deve determinar o impacto componente da dimenso social (DS) no impacto total ( Ipp ) da poltica pblica avaliada, as mensuraes realizadas para equidade (E) e qualidade de vida (V), com fundamento nas expresses (lI. 1 ) e (II.2), dever ser superada, in fine, como discutido no Captulo 1, a dificuldade de mensurao de impacto de uma dimenso social para as polticas pblicas brasileiras. A expresso matemtica do modelo terico seria, ento DS (II.3) 106 DIMENSO POLTICA DA METODOLOGIA (DP) Duas variveis foram escolhidas para dar conta das atividades de medir, avaliar e explanar a dimenso poltica (DP) da metodologia para avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil. A Ficha Tcnica 5.5 ilustra esta escolha: o Adequao poltica (A) O Propriedade poltica (P) Mantidas as observaes metodolgicas feitas para a dimenso social [ou varivel dependente (DS)] sobre se (1) os indicadores-tipo necessrios (variveis independentes) so suficientes, e (2) em que proporo relativa (ou pesos) seus coeficientes os qualificam adequadamente, propem-se a seguinte questo sobre poltica e polticas pblicas. Dado que poltica e poltica pblica so intricadas, mas profundamente diferentes, como avaliar o impacto das ltimas pela tica da primeira? Pode ser possvel solucionar esse aparente enigma aplicando-se uma vez um indicador-tipo para compreenso da adequao (A) de diferentes decises polticas envolvendo polticas pblicas e, em seguida, aplicando-se um outro indicador-tipo sobre as mesmas decises polticas para compreenso da propriedade (P) para as mesmas polticas pblicas consideradas. A validade desse procedimento encontra correspondncias em certas anlises das cincias naturais onde, tambm, os fenmenos ou substncias so fases compostas e no simples. Entre poltica e poltica pblica os nveis de interdependncia (vinculao) podem ser tais que seja ainda mais dificil, quem em cincias naturais, separ-las, identificar suas diferenas funcionais para, s ento, avaliar poltica no limite de uma parte componente do impacto medido de uma ou de um conjunto de polticas pblicas. Em termos prticos, denominando-se por dimenso poltica (DP) uma funo mensurvel em termos de adequao poltica (A) e de propriedade poltica (P), dever ser possvel ao profissional de avaliao distinguir, pelo vis das diferenas, e com 107 fundamentao metodolgica, o impacto de polticas pblicas sem nexo causal poltico no processo decisrio que a formatou, do impacto de polticas pblicas com nexos causais polticos no processo decisrio que nela se desembocou. Um exemplo de impacto sem nexo causal poltico seria o de uma falha tcnica cujo nexo causal tenha sido uma ignorncia ou impercia tecnolgica ao ser executada uma ao no conjunto de aes de uma dada poltica pblica. Um exemplo de impacto com nexo causal poltico seria o decorrente de autorizar importao ou cpia de poltica pblica bem reputada em outro contexto social, com ou sem competente reavaliao e recontextualizao, tendo em vista o sucesso da poltica pblica importada naquele outro stio social e poltico. Deve-se observar que a ocorrncia de um nexo causal poltico, em si, no bom nem ruim, favorvel ou contrrio. Neste sentido, esta metodologia, contempla que deva ser sempre mensurada a funo poltica no impacto das polticas pblicas brasileiras, com fundamentao, inclusive, nas correntes mais esclarecidas dos fruns internacionais e brasileiros B , que se orientem por posicionamentos polticos inter alia do tipo: o Buscar as solues (polticas) mais adequadas; o Encaminhar a decises polticas CruCiaIS, demandas de ambientes sociais heterogneos, desinteressantes ou adversos; o Negociar meios de implementao adequados para conseguir impacto apropriado nos interesses recprocos envolvendo Estado e Sociedade. No final do milnio, o controle social sobre o Estado levou tericos e ativistas a questionarem substantivamente o porqu dos Estados nacionais 9 No Brasil, especificamente, encontram-se em exame no processo decisrio poltico, com ampla liberdade democrtica, temas bsicos para a avaliao de impacto de polticas pblicas, como sejam: uma reforma constitucional do prprio sistema poltico brasileiro; uma adiada reforma do sistema tributrio nacional, com conseqncias sensveis sobre a capacidade tributria dos entes federativos (Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios); uma legislao de enforcement de 108 dispositivos da Constituio Federal de 1988 mal praticados pelos administradores pblicos, impondo, com a fora de uma Lei Complementar lO , um planejamento explcito, uma programao articulada e um processo de oramentao menos fictcio de receitas prprias verificveis e despesas contidas em limites ditados tanto pelo senso comum quanto, agora, por lei especfica de responsabilizao de gestores pblicos descuidados do equilbrio fiscal nas suas prestaes de contas, tambm obrigatrias por legislao federal. Ser indicao de tendncias para uma nova era? Haver um aumento de interesse por pesquisas acadmicas sobre temas relacionados com o indivduo e sua conscincia, ou sua alma? Tornar-se-o as polticas pblicas um referencial prtico, motivador de uma convergncia duradoura entre discursos eleitorais, apoiados em vises de longo prazo, e aes avaliveis no curto prazo, sob condies objetivas de sustentabilidade precria? Ser o fim da corrupo? E do jeitinho brasileiro? Essa tendncia j pode ser detectada a partir de fatos materiais em tramitao nas casas legislativas em todo o pas, no sentido de um maior controle social dos processos decisrios polticos. Isto, certamente, viria favorecer tanto trabalhos prticos quanto acadmicos de pesquisa, estudo e avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil. Graas a avanos disponibilizados pela automao de sistemas decisrios nas atividades de planejar, organizar, dirigir, coordenar, controlar e avaliar empreendimentos pblicos acredito que uma nova gerao de brasileiros passe a cobrar, reflexivamente, que a administrao pblica seja para ela orientada. Nesse tempo, doses peridicas de percepo, de discernimento, e de avaliao humana pela tica sociolgica, sero necessrias aos governantes e servidores estatais. Isto porque, dispondo de um volume de informaes sobre um dado cenrio, pblico ou privado, a administrao depender nuclearmente desses novos cidados para cumprir seu duplo papel - de renovar e inovar - na formulao, implementao e avaliao de mudanas das condies atuais da Sociedade brasileira ll . A tecnologia da informao tem permitido um acompanhamento passo-a-passo da arena poltica, com imediata identificao de atores, partidos polticos e grupos de interesses 109 ali atuantes. A um profissional de avaliao conectado em tempo real tomou-se possvel mensurar objetivamente, quantitativa ou qualitativamente, uma dimenso poltica (DP), definida, por derradeiro, como: cA+ dP DP = (---------------) c+d Ficha Tcnica 6.2 (III) Sinopse de indicadores para a dimenso poltica (DP) Temas polticos Autoridade Consulta Contas Pblicas TCU www.tcu.gov.br Controle Constitucional STF www.stf.gov.br Controle Poltico/Legislativo MPU/OAB www.mQu.gov.br Polticas Internacionais MRE www.mre.gov.br Polticas FGV www.fgv.br Pblicas CNPq www.Qrossiga.cnQg.br Produo - I SENADO FEDERAL www.scnado.gov.br Produo - II CMARA DOS DEPUTADOS www.camara.gov.br Representao TSE www.tse.gov.br Diversos PRESIDNCIA DA REPUBLICA www.Qlanalto.gov.br DETERMINAO DO INDICADOR ADEQUAO POLTICA (A) Em sua especificidade, a varivel adequao poltica (A) dever medir a eficincia da relao: fatos reais mensurveis versus discurso poltico. Utilizando a regra geral - produto versus insumo - para relacionar, nesta metodologia, impacto da escolha poltica com a escolha da tecnologia ou tcnica sobre a qual foi fundamentada a elaborao da poltica pblica. A esta relao se est chamando de adequao poltica (A). Ou seja, mensurao 110 objetiva entre meios e fins, ou, entre recurso e impacto verificvel no setor objeto da Sociedade. Parece ser inequvoca a existncia, por este vis, de uma relao de nexo causal entre a competncia poltica dos atores na arena decisria e o objeto dos seus mandatos - conquistar mais credibilidade atravs sucesso da poltica pblica para manter a legitimidade dos seus mandatos. Ento, (A) mede discursos, especialmente se traduzidos em planos e metas, em termos de resultados; compara resultados medidos com resultados previstos pela modelagem da poltica pblica sob avaliao. Substantivamente, (A) poder explanar o sucesso ou insucesso ttico da dimenso poltica (DP) da poltica pblica avaliada. Qualidade fisica priIripl1 medida (ou levantada) (Ae) Ento: A == ---------------------------------------------------------------------------------------------- Q.Jali<iare fisica priIripl1 (ou IBmOOelagem da JX)ltica JXililica (Ap) Aefetiva Ou: A == --------------- Aprevista Ae Donde: A == ---------- (ID.l) Ap DETERMINAO DO INDICADOR PROPRIEDADE POLTICA (P) Complementarmente, a propriedade poltica (P) dever medir a efetividade da relao sujeitos do setor objeto da Sociedade efetivamente beneficiados em quantidade, qualidade e tempo hbil versus sujeitos e condies discricionrias previstas na modelagem da poltica pblica. Por sua peculiaridade, a varivel autnoma propriedade poltica (P) dever revelar ao avaliador um ndice entre demandas efetivamente satisfeitas e demandas previstas serem satisfeitas pela poltica pblica. Isto , (P) dever medir a satisfao do setor objeto da Sociedade com a poltica pblica avaliada. A varivel (P) poder, opcionalmente, medir uma efetividade poltica do processo decisrio, tomando por vis relacionar a satisfao do setor objeto da Sociedade com o exerccio poltico da discricionariedade, configurada pelo 111 exerccio da liberdade de escolha poltica e legitimidade dessa escolha em termos de setor objeto da Sociedade (sujeitos), momento (oportunidade) e condies ambientais indutoras da deciso poltica (convenincia). Em termos lgicos, (P) poder explanar a congruncia ou ruptura estratgica da dimenso poltica (DP) da poltica pblica avaliada com o setor objeto da Sociedade. Ento: P= Ou: Donde: Quantidade efetiva de 00 da Sociedade satisfuita; com os re;ul1aOOs prticos da poltica pblica avaliada (Pe) namodelagem da poltica pblica, de stYerta; 00 objero da Socit-rlare (popJ1ao a bereficiada) (P p) Pefetiva P Pprevista Pe P - ------------ (I1I.2) P p Substituindo-se na expresso (m), que deve determinar o impacto componente da dimenso poltica (DP) no impacto total ( Ipp ) da poltica pblica avaliada, as mensuraes realizadas para adequao (A) e propriedade poltica (P), com fundamento nas expresses (m.1) e (III.2), dever ser superada, in fine, como discutido no Captulo 1, a dificuldade de mensurao de impacto de uma dimenso poltica para as polticas pblicas brasileiras. A expresso matemtica do modelo terico seria, ento DP = (m.3) 112 DIMENSO ECONMICA DA METODOLOGIA (DE) Duas variveis foram escolhidas para dar conta das atividades de medir, avaliar e explanar a dimenso econmica (DE) da metodologia para avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil. A Ficha Tcnica 5.6 ilustra esta escolha: O Sustentabilidade econmica do setor objeto da Sociedade (T); O Sustentabilidade econmica da poltica pblica (G). Admitindo no ser um exagero didtico reiterar as observaes metodolgicas feitas para as dimenses social (DS) e poltica (DP), ambas variveis dependentes, quanto necessidade e suficincia dos seus indicadores (variveis independentes), e em que proporo relativa ou pesos so qualificados pelos respectivos coeficientes. Durante as dcadas de 80 e 90, a sociedade brasileira viveu uma verdadeira maratona econmica. Planos econmicos se sucederam em busca de suportes consistentes para polticas de desenvolvimento da pessoa humana residente no Brasil 12 Foram discutidos, no Captulo 2, as principais conexes lgicas dessas polticas com os fins desejados pela Sociedade, segundo a anlise dos autores citados. Neste captulo, retomam-se aquelas vises de passado, presente e futuro, deixando uma rota que poderia ser teoricamente desejvel para argumentar objetivamente sobre mensuraes quantitativas de impacto dessas polticas. A dimenso econmica (DE) dispe de uma variada bibliografia sobre variveis autnomas (indicadores) adequadas para emprego nesta metodologia, oferecendo ao profissional de avaliao flexibilidade para adaptar a metodologia pontualmente. Na Ficha Tcnica 6.3 apresento uma sinopse desses indicadores de desempenho econmico, com indicao das autoridades e fontes para consultas. Denominando-se, nesta metodologia, de dimenso econmica (DE) a uma varivel conversvel em dinheiro, identificada com a contabilidade da poltica pblica, segundo regras administradas pelos rgos fazendrios estatais e fiscalizadas pelo sistema pblico de controle 113 interno e externo 13 Nestas condies, sero necessrios ao profissional de avaliao conhecer os fundamentos das funes tributrias e oramentrias, bem como noes bsicas de contabilidade empresarial e de contabilidade pblica. Isto no representa qualquer embarao para a utilidade e aplicabilidade da metodologia, pois que a economia estuda, justamente, essas teorias e variveis, segundo sua funcionalidade fiscal ou monetria, disponibilizando medies do desempenho agregado dessa dimenso econmica (DE). Embora o conjunto da Sociedade seja o nvel mais comum desses estudos, ser sempre possvel ao profissional avaliador identificar informaes correspondentes aos sujeitos de um setor objeto da Sociedade, subconjunto econmico focal da poltica pblica avaliada. Com base neste referencial, ento, toma-se possvel mensurar objetivamente uma dimenso econmica (DE), definida como: eT+fG DE = (-----,.--------) e+f Ficha Tcnica 6.3 (IV) Sinopse de indicadores para a dimenso econmica Temas econmicos Autoridade Consulta Agricultura CNA www.cna.org.br Comrcio CNC www.cnc.org.br Exportao/importao SRF www.srf.fzenda.gov.br Indstria CNI www.cni.org.br Micro e pequenas empresas SEBRAE www.sebrae.com.br Salrios DIEESE www.dieese.org.br Servios internacionais BCB www.bcb.gov.br Servios nacionais FEBRABAN www.febraban.com.br Tributos SRF ou STN www.fazenda.gov.br Turismo EMBRATUR www.embratuLgov.br Diversos FGV www.fgv.br Diversos FIPE www.fi12e.com.br Diversos IPEA www.:Qea.gov.br 114 DETERMINAO DO INDICADOR SUSTENTABILlDADE ECONMICA DO SETOR OBJETO DA SOCIEDADE (T) Sustentabilidade, no Brasil, enquanto indicador de sucesso de polticas pblicas, adquiriu especial considerao da nova legislao sobre responsabilidade fiscal dos administradores pblicos 14
Nesta metodologia, sustentabilidade econmica do setor objeto da sociedade (T) definidoo como uma varivel autnoma, capaz de explanar uma razo entre dois fluxos de recursos: (1) um montante de recursos de qualquer natureza transferido para o Estado ou para quaisquer polticas pblicas (diretamente), pelos sujeitos do setor objeto da Sociedade, contveis como beneficirios da poltica pblica avaliada. Tais recursos seriam classificveis, segundo taxionomias tcnicas 15 , como tributos (impostos, taxas e contribuies), doaes (transferncias voluntrias: laborais, patrimoniais e financeiras),transmisses causa mortis, Investimentos privados e disponibilizaes assemelhadas para as administraes pblicas 16 ; (2) dispndio pblico total com polticas pblicas especficas para o setor objeto da Sociedade ou parcelas de polticas pblicas de que o setor objeto se beneficie. Esta varivel indicaria, com adaptaes, um certo equilbrio fiscal circunscrito ao setor objeto da Sociedade. Isto porque, de um lado, explanaria um financiamento privado do setor objeto da sociedade para aes administradas pelo Estado e, de outro, um custo de contrapartidas do Estado, vinculadas ou no, sob a forma de polticas pblicas para o setor objeto. A metodologia, por esta tica, permitiria medir a relao Estado-Sociedade em termos econmicos, com base em critrio de equilbrio; mais que isto, permitiria medir o impacto da relao Estado-Sociedade na sustentabilidade mesma do setor objeto da Sociedade, considerando tomar-se possvel discutir a capacidade dos seus sujeitos economicamente ativos em financiar, e em que nvel de financiamento, as polticas pblicas interessantes para o setor impactado. Isto posto, tem-se: 115 Financiamento total do setor objeto da sociedade T Custo total das polticas pblicas destinadas ao setor objeto da Sociedade Adaptando numerador e denominador para grandezas mensurveis na contabilidade pblica, chega-se a: Tributos totais declarados + transf. voluntrias + ( ... ) + invest" privados T= Dispndios totais pblicos com polticas pblicas no setor objeto da Sociedade Ou, trocando-se as expresses literais por smbolos: T= (IV. I) DETERMINAO DO INDICADOR SUSTENTABILlDADE ECONMICA DA POLTICA PBLICA (G) Recorrentemente, sustentabilidade econmica da poltica pblica (G) definida como uma varivel autnoma, relacionada com o conceito de pay back ou, mais exatamente, com o conceito consagrado pela relao custo versus beneficios. Enquanto o primeiro desses conceitos aponta para uma medio de um nus temporal, o segundo aponta para a eficincia das inverses econmicas feitas na poltica pblica avaliada. Sustentabilidade, como empregada nesta metodologia, ultrapassa a ambos, apontando para a eficcia dos dispndios, porque relaciona um valor econmico correspondente aos beneficios contabilizveis para a poltica pblica, acumulvel ao longo do tempo, com um custo total (econmico) para produzir os mesmos beneficios. No h exagero em destacar, uma vez mais, os requisitos de competncia profissional do avaliador para obter ou produzir, com fundamentao 116 documentada, os operadores matemticos (ou econmicos) integrantes da metodologia. Cada poltica pblica deve conter seu indicador de sucesso ou um conjunto deles. Com a vigncia da nova legislao federal sobre responsabilidade fiscal e pessoal dos gestores pblicos, minimamente cada poltica pblica dever ter aperfeioado seus mecanismos especficos de acompanhamento, registro e contabilizao, devendo oferecer uma trilha de auditoria para avaliadores, sejam pblicos, sejam privados. Estas consideraes permitem formular, ento, uma razo entre duas grandezas explanadoras da eficcia econmica da poltica pblica avaliada, como a seguir: Valor econmico dos beneficios contabilizveis para a poltica pblica avaliada G Dispndio pblico + transf. voluntrias + ( ... ) + invest' privados Adaptando numerador e denominador para grandezas mensurveis na contabilidade pblica, chega-se a: Beneficios medidos economicamente G Custos medidos economicamente Ou, trocando-se as expresses literais por smbolos: Be G (N.2) Ce Substituindo-se na expresso (IV), que deve determinar o impacto componente da dimenso econmica (DE) no impacto total ( Ipp) da poltica pblica avaliada, as mensuraes realizadas para sustentabilidade econmica do setor objeto da sociedade (T) e sustentabilidade econmica da poltica pblica (G), com fundamento nas expresses (IV. 1 ) e (IV.2), dever ser 117 superada, in fine, como discutido no Captulo 1, a dificuldade de mensurao de impacto de uma dimenso social para as polticas pblicas brasileiras. A expresso matemtica do modelo terico seria, ento Te Be DE [ e --------- + f --- ] - - - - - - ~ - - - - ~ ~ - - - - - - - - - - - ~ - - - ~ ~ - - - - - e+f (IV.3) MODELAGEM DA EXPRESSo MATEMTICA INTEGRADA DA METODOLOGIA Substituindo-se na expresso (I) - que deve determinar o impacto compreensivo "Ipp" da poltica pblica "PP" avaliada - as mensuraes realizveis para os impactos componentes compreendidos pelas dimenses social (DS), poltica (DP) e econmica (DE), com fundamento nas expresses (Il.3), (1II.3) e (lV.3), respectivas, dever ser superada, in fine, como discutido no Captulo 1, a dificuldade de mensurao de impacto e, por via de conseqncia, de avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil. A expresso matemtica integrada do modelo terico da metodologia, correspondente aos agrupamentos vetoriais mostrados nos diagramas das Fichas Tcnicas 5.2, 5.7 e 5.8 passa a ser, definitivamente: Ipp = Ip V e (Ae P e ( Te Be a --- + b --- c --- + d --- e ---- + f ---- [ a ( - ~ ~ - - - - - - ~ ~ - ~ + ~ - ~ ~ - - - - ~ ~ - - ) + X - ~ ~ - - - - ~ ~ - - ) J a+b c+d e+f .---------------.------------------------------------------------------.------ a+r3 +x (V) 118 NOTAS IDrenowsky (1972) pesquisou extensivamente, sob patrocnio das Naes Unidas, metodologias para medio de elementos de desenvolvimento social relacionados com variveis econmicas e o problema de planejar o desenvolvimento com uma orientao social. 20 HDI de Sen (Cf. Rodrigues, 1994), adotado pela ONU para comparar (e avaliar o desenvolvimento humano) de pases dessemelhantes, afirmou a viabilidade de utilizao da tcnica compreensiva como metodologia de avaliao da dimenso social de polticas pblicas; anteriormente, tambm sob patrocnio da ONU, o FMI j tinha universalizado seu sistema de contas nacionais para comparar (e avaliar) a dimenso econmica do desenvolvimento das naes signatrias (Gill e Bame, 1994). 3 Para Frei Beto (2001) e o Senador Suplicy (2000) na dcada de 90 persIstIram a desigualdade e o endividamento em nveis inquos. Para ambos, o atual governo no foi capaz de melhorar os ndices de Gini que medem essa iniquidade cf. Relatrio sobre o Desenvolvimento do Mundo 1999-2000, do Banco Mundial. 4 Numa anlise de fatores determinantes da demanda de imveis Souza (1992:93) destaca a elevao do nvel de renda da Sociedade. Em um exame de motivaes para compreender porque paulistanos se mudaram para condomnios de luxo Andrade (1993) enfatiza a prosperidade econmica entrelaada com outros fatores de desenvolvimento humano, como a conquista de ascenso social e melhor nvel cultural, interpretados como melhora de qualidade de vida. 5 Cf. Captulo 1, p. 9. 6 Conforme se depreende do estudo da CF-88 (Dos Direitos Sociais) nos Art. 6 e 7. 7 A legislao que o DIEESE considera para realizar a pesquisa da cesta bsica define, alm dos produtos, as quantidades ideais de cada alimento que um trabalhador deveria consumir a cada ms para se reproduzir enquanto fora de trabalho. A pesquisa se baseia na composio dos principais grupos alimentcios definidos pelo Decreto-lei 399, de 30 de abril de 1939. 8 Cf. nota de fim (nica) no Captulo 5. 9 De um lado tem-se discutido o fim das fronteiras, o fim dos Estados nacionais e supremacia do mercado em relao s polticas econmicas estatais. A face mais visvel de um novo paradigma de diviso internacional do trabalho - a posse do conhecimento - talvez explique uma crescente preocupao poltica com a decadente soberania econmica, seja em um pas, em um continente ou de forma mais global (cf. Pesquisa FAPESP N 51, de maro de 2000 ou http://www.fapesp.br/livro51.htrn). De outro Manuel Monereo, da Espanha, defendeu no Frum Social Mundial (FSM), em Porto Alegre, RS, o internacionalismo como instrumento de luta para o futuro, mostrando a vigncia do que ele definiu como "a essncia da ao da esquerda". " verdade que h diferenas grandes entre os operrios dos pases desenvolvidos e os da periferia - disse - mas devemos lutar por um novo internacionalismo. No h possibilidade de dar resposta s demandas de justia social no Norte sem atender as mesmas demandas no Sul. No h sadas nacionais para a crise civilizatria atual. Isso no significa que devemos aceitar o fim dos Estados nacionais. Se isso fosse bom, como alguns idelogos do capitalismo recomendam, por que os Estados Unidos no se dissolveram ainda?", perguntou. E acrescentou: "A explorao do Sul pelo Norte se d atualmente por meio dos injustos termos de intercmbio e pelo servio da dvida. A luta pelo cancelamento da dvida e por novos termos de intercmbio deve ser uma bandeira dos povos do Norte e do Sul, unidos num novo internacionalismo." o FSM definiu quatro grandes eixos temticos: 1) a produo de riquezas e a reproduo social; 2) o acesso s riquezas e sustentabilidade; 3) a afirmao da sociedade civil e dos espaos pblicos, e 4) poder poltico e tica na nova sociedade. (Cadernos do Terceiro Mundo N 228, 2001 ou <www.etm.com.br/pesquisa-public/cadernos/cadernos_228_1.htm> ). lO Lei Complementar N 10112000 cit. 119 1I Conforme ensina o Professor de Administrao Pblica Paulo Reis Vieira, Ph.D. Veja-se o verbete Administrao, de sua autoria, na Enciclopdia Mirador Internacional, edio 1983. 12 Presidentes, Ministros e Planos Econmicos a partir de 1.980 podero ser recapitulados no seguinte endereo: www.nese.stcecilia.br/produtos/indicadores/presidencias.htm. 13 Ver, como ilustrao, o contedo dos demonstrativos constantes da Resoluo 218/2000 do TCE-RJ. 14 Idem, Cf. interpretao da LRF/2000. 15 Cf. Cdigo Tributrio Nacional (Lei 5.172/66 e alteraes); Lei 4.320/64 e alteraes, com destaque para portarias e instrues dos ministrios econmicos e resolues do sistema de tribunais de contas. 16 Utilizei a forma plural "administraes pblicas" para enfatizar a autonomia constitucional da unio, estados, distrito federal e municpios. PARTE IV CONCLUSO: UMA ANLISE DE TENDNCIA DA AVALIAO DE IMPACTO DE POLTICAS PBLICAS NO BRASIL A Parte IV conter um captulo conclusivo sobre as possibilidades da metodologia no universo de fenmenos reais da administrao pblica. Ele far lembrar o sexto dia da criao referido no poema que constituiu o exrdio. Aquele teria sido um momento tipo delta para toda a epopia humana que se seguiu e que seguir adiante no sculo XXI. O captulo terminar num ponto em que deveria por em prtica a metodologia formulada nos captulos anteriores, insuflando-lhe vida prtica a partir das suas possibilidades nominais. O ambiente domstico de gesto das polticas pblicas brasileiras ser contrapontuado pelo cenrio imaginado por Dror para o novo sculo, o qual ele denominou de tipo delta, como um cone superior aos tipos alfa e beta a serem ultrapassados pelas novas capacidades das instituies pblicas e privadas. Novos atributos sero exigidos dos profissionais de administrao nessa era por vir. Todos aguaram a pesquisa deste autor quanto s possibilidades de contribuies instrumentais como esta metodologia de avaliao de impacto de polticas pblicas no Brasil virem a ser formas de capacitao essencial. CAPTULO 7 POSSIBILIDADES DA METODOLOGIA o controle social tomou-se, no Brasil, tema central da relao Estado-Sociedade no final do milnio. Isto pode indicar a tendncia para uma nova era: maior interesse da Sociedade por pesquisas relacionadas com o indivduo, sua conscincia e sua capacitao para participar e ter voz nos processos de escolha de solues para os problemas pendentes dos dficits da modernidade. Uma insegurana fundada na ambigidade de conceitos como tica, moral, equidade, qualidade de vida e cidadania, at ento de dificil controle e avaliao prtica, parece perpetuar o jeitinho brasileiro como uma conduta fixada no tecido social sob a forma de uma certa retlexividade ao desempenho descontinuado de instituies indispensveis ao sistema poltico vigente no Brasil. Graas a avanos disponibilizados pela automao de sistemas decisrios nas atividades de planejar, organizar, dirigir, coordenar e controlar empreendimentos sofisticados ser vivel para uma nova gerao de cidados brasileiros passar a cobrar da administrao pblica mais percepo daqueles conceitos, mais congruncia entre discursos e realizaes e avaliao mais humana do impacto das polticas pblicas brasileiras. Isto porque, dispondo de um volume de informaes sobre um dado cenrio, pblico ou privado, a administrao depender nuclearmente desse novo cidado para cumprir seu duplo papel - de renovar e inovar - na formulao, implementao e avaliao de mudanas das condies atuais da civilizao brasileira I. Nestes tempos de integrao dos cidados nas decises da Sociedade e dos Estados perifricos na formulao de uma nova ordem global, as polticas pblicas e sua pertinente avaliao tm merecido renovada ateno em todo o mund0 2 Cresceram as 122 necessidades locais e mundiais de avaliao de cenrios polticos, cenrios econmicos e de tendncia dos fatores determinantes do desenvolvimento. Essa ateno internacional coincide com as crenas e premissas brasileiras, cujos marcos conceituais encontram-se documentados no Captulo 3. Para o BIRD est evidenciada a existncia de uma relao biunvoca entre a existncia de boas instituies polticas e administrativas e a conquista de desenvolvimento econmico. Em linguagem cvica brasileira deve-se, respeitosamente, tomar por emprstimo momentneo o dstico de nosso pendo nacional e afirmar, tambm para a cidadania, existir uma relao direta entre Ordem e Progresso e vice-versa. Ficha Tcnica n 7.1 Correlao entre a existncia de boas instituies polticas e administrativas e desenvolvimento ou Correlao entre Ordem e Progresso (Social) (dimenso econmica: desenvolvimento) ou indice de progresso (Social) 0.03 0.02 -0.02 -0.03 -O . .,. L-_____ .L-___ _ -2.5 -2.0 -1.5 -1.0 -0.1. o 0.5 1.0 1.5 indice de Ordem (dimenso poltica: boas instituies polticas e administrativas) O que se pretendeu evidenciar na Ficha Tcnica n 7.1, em reforo tese da metodologia, interpretando e incorporando estudo recente do Banco Mundial, cf. Relatrio Sobre o Desenvolvimento Mundial 1999-2000, p. 112. Segundo o relatrio, 123 cresceu, tambm, a participao cidad nas solues de desafios coletivos, quer atravs acesso facilitado por processos de descentralizao governamentaP quer atravs de redes organizacionais 4 Nestes novos tempos, inaugurados para o Brasil com a Constituio Federal de 1988, a democracia tem sido utilizada para estimular um envolvimento direto de cidados dos setores objeto da Sociedade na compreenso e delimitao de demandas a serem satisfeitas por polticas pblicas. Esse envolvimento pode ocorrer numa etapa decisria de incluso de uma poltica pblica na agenda poltica de longo prazo, como os plurianuais, ou pode ocorrer numa etapa decisria de curto prazo, como a aprovao de oramento para um exerccio fiscal especfico. No Brasil, a consulta popular sobre quais polticas pblicas incluir na agenda ou quais implementar pode ser considerada insipiente 5 . A participao popular nas decises relacionadas com a implementao propriamente dita parece reduzida observao curiosa dos fatos pelos cidados e inexistente nas etapas de avaliao concomitante e avaliao de impacto. Uma participao direta dos cidados nas avaliaes concomitantes no se encontra prevista na metodologia introduzida pela Lei Complementar n 101/2000 - Lei de Responsabilidade Fiscal. Ela tomou obrigatrio apenas projetar e demonstrar equilbrio financeiro e legalidade nos atos da administrao pblica ex tune. A Lei no prev qualquer forma de avaliao de impacto. Esta Lei Constitucional brasileira tende a perenizar formas de avaliao de desempenho de sucessivas administraes pblicas pela tica monodimensional da eficincia oramentria, isto , consagra e obriga a obteno pelos governantes de uma racionalidade entre sustentabilidade financeira e legalidade positiva. Eficcia e efetividade, duas dimenses indispensveis a uma avaliao de impacto compreensiva, poder ter que aguardar futuros aperfeioamentos das leis administrativas brasileiras ou contar com a previdncia de profissionais formuladores de polticas pblicas, os quais 124 podero incluir tais dimenses nas etapas de elaborao dessas polticas. Alternativamente, polticos e governantes preparados podero exercitar, por conta e risco de suas faixas de discricionariedade legal 6 , formas inovadoras de avaliao de impacto tridimensionais. Assim, se a nova ordem das finanas pblicas brasileiras no instituiu avaliaes de impacto como instrumento essencial de administrao pblica, parece a este autor que ainda o poder vir a ser determinado por via regulamentar, um instituto brasileiro infralegal. O disposto na Constituio Federal sobre a administrao pblica e a prestao de contas pblicas 7 parece corroborar esta percepo. Gestores capazes de exceder os limites da administrao legislada ou demonstrar superprofissionalismo e virtude prprios de polticos e governantes do tipo delta tendero a utilizar metodologias de avaliao de impacto como parte essencial das capacidades de suas administraes. Dror (1997)8 denomina tipo delta ao administrador pblico requerido para o Sculo XXI, quando a administrao pblica dever atingir capacidades essenciais como as indicadas na Ficha Tcnica n 7.2. Ficha Tcnica nO 7.2 Capacidades Essenciais da Administrao Pblica tipo Delta I.ervlr elO processos histricos Jogar polldcalOe.'azendoescolhas cridcas que lrio 100delar llutun Apoiar e IlOpellr pncessos sociais criativos e evolutivos Arauhetar atlvalOe.e as eSb'UlUras e processos slclals rulOo Inlvaio Udar hablllOente CIIO cOlOplexldades crescentes, allO da cOlOpreendo dlsponivel Escolher prllrldades entre valores alOblguos e elO constante lOudana Mobilizar apolo pau ulOa dolorosa elneVltvel destrulio cooslrutlva 125 Para desempenhar essas capacidades dinmicas na administrao pblica, Dror descreve atributos ou qualidades a serem requeridas dos profissionais tipo delta, como indicado na Ficha Tcnica n 7.3 Ficha Tcnica n 7.3 Atributos Profissionais tipo Delta Concentraioem apUdles de alta relevncia Superproflsslonallsmo InovaUvo-crlallVo MerbcrUca-81l11sta, porm reHeundo a Sociedade Vlnuoso Autnlmo, porm subordinado FIne senUdo demlssio Tomam-se evidentes alguns hiatos ao serem contrapostas as posies de Dror e da lei de responsabilidade fiscal brasileira. Dror oferece argumentos para uma comunidade internacional de administradores pblicos profissionais; a lei administrativa brasileira impe mandamentos a uma comunidade domstica de polticos e governantes eleitos ou reeleitos periodicamente. No resto do mundo desenvolvido a profisso de administrador pblico tende a caracterizar-se pela competncia em agir transformando o 126 ambiente social, ecolgico e de mercado segundo impactos crescentes sobre as estruturas e processos, destruindo-os construtivamente e arquitetando-os ativamente rumo ao futuro. No Brasil, a profisso parece manter-se perenemente subordinada a critrios legislados de cidadania induzida; a prestaes de contas pr-formatadas de dispndios financeiros pr-autorizados; a uma ruptura entre os escales (polticos) do governo e as funes do aparelho administrativo geral do Estado; ou a jeitinhos (discricionrios) supervenientes. Nesses hiatos encontram-se oportunidades para ampliar a problematizao proposta no projeto de pesquisa sobre a gesto de polticas pblicas brasileiras e, por aprendizagem participante, modelar uma metodologia para sua avaliao de impacto. A metodologia formulada implica iniciativas do Estado brasileiro e/ou da Sociedade, alm de sua conduo por profissionais com atributos que se aproximem do administrador pblico tipo delta, descrito na Ficha Tcnica nO 7.3. As possibilidades nominais da metodologia aparecem explanadas nesta dissertao. Suas possibilidades reais, entretanto, dependero tanto da capacidade essencial da futura administrao pblica brasileira quanto dos atributos dos profissionais ou agentes que dela se servirem. 127 NOTAS I Os estudos, anlises e avaliaes conducentes ou concludentes de acordos e tratados internacionais, planos econmicos, reformas CF-88, LRF e uma produo anual federal, estadual e municipal de PP As, LDOs e LOAs permitem a este autor perceber uma produo incisiva de uma "epistemologia" sobre a reforma do Estado brasileiro. 2 Veja-se, por oportuno, o pensamento de Klaus-Jrgen Hedrich no artigo Atribuies da poltica estatal de desenvolvimento in Desenvolvimento Econmico ou Humano? Reflexes sobre uma nova poltica de desenvolvimento, Srie Tradues, N 9. So Paulo: Fundao Konrad-Adenauer-Stiftung, 1996. 3 Cavalcanti (1994; idem, 1998) explora as fronteiras da descentralizao e da participao examinando aspectos institucionais e de gesto no caso dos recursos hdricos e do meio ambiente no Brasil. Oliveira (2001a) examina os desafios da descentralizao surgidos na implementao de polticas ambientais no Brasil. 4 Oliveira (2001 b) est presentemente coordenando um projeto de pesquisa, do qual participo, com foco em casos de gesto ambiental sob a forma de redes organizacionais no mbito do Estado do Rio de Janeiro. Em uma rede, afirma Oliveira, "as relaes interorganizacionais para implementao de polticas pblicas envolvem no somente vrias organizaes de um governo, mas atores da sociedade civil, empresas privadas, outros governos e at organizaes internacionais. Fazer com que as relaes entre os diversos atores produzam resultados eficazes na administrao pblica requer solues criativas e flexveis em termos de modelos de deciso e organizao pblica. Nesta viso, modelos hierrquicos e burocrticos tornam-se ineficazes e do vez aos chamados modelos de rede, que envolvem uma srie de relaes tanto verticais quanto horizontais na mesma e entre diversas organizaes". 5 No Brasil tem-se procurado educar o cidado de forma a convenc-lo quanto necessidade do seu envolvimento com o tema do oramento pblico. Iniciativas como a do BNDES no endereo <www.federativo.bndes.gov.br/dicasID092%20-%200ramento%20participativo.htm> disponibilizam conceitos e metodologias para cidados individualmente ou atravs organizaes sociais se integrarem no balance da relao Estado-Sociedade ilustrado na Ficha Tcnica 5.8. 6 A discricionariedade legal um instituto do direito administrativo que confere aos polticos e governantes o direito de agirem, de se absterem ou de somente agirem motivados por convenincia ou oportunidade (Cretella Jr., 1975; Mello, 1975; Silva, 1990). 7 Cf. CF-88 Art. 37, 75 e seguintes. 8 Dror (1997) conclui sua proposio observando existirem duas pr-condies para implement-Ia: (I) obter apoio poltico; (2) conseguir que os lderes polticos tomem parte ativa no movimento rumo a uma administrao pblica tipo delta. BIBLIOGRAFIA BILBIOGRAFIA - I Livros e peridicos em meio fisico BIBLIOGRAFIA - 11 Pginas consultadas na <WWW-World Wide Web> (INTERNET) BIBLIOGRAFIA - I ALMEIDA, Maria H. Federalismo e polticas SOCIaIS in Balano e perspectivas do federalismo fiscal no Brasil. Relatrio Final. So Paulo: FUNDP/IESP, 1994. ALVES, Lindgren. A cpula mundial sobre o desenvolvimento social e os paradoxos de Copenhague in Revista Brasileira de Poltica Internacional. Braslia: IBRI, 1997, 40 (I): 142-166. ANDRADE, Renata P. de. Condomnios de luxo na periferia de So Paulo. So Paulo: FGV, dissertao de mestrado apresentada EAESP - Escola de Administrao de Empresas de So Paulo, orientadora Regina S. P. M. Pacheco, 1993. ARBEX, Jos e TOGNOLI, Cludio J. 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