El incumplimiento esencial

Cuando hacemos referencia al concepto de incumplimiento esencial nos estamos refiriendo a un hecho que posibilita el ejercicio de la facultad del acreedor para ejercer la accin resolutoria, accin que tiene como objeto el poner trmino a la relacin contractual que lo una para con otra persona, resolucin que como veremos se enmarca dentro de los remedios existentes ante el incumplimiento en que puede incurrir una de las partes contratantes. Lo dicho precedentemente importa entonces analizar y conceptualizar una serie de ideas a fin de cumplir con uno de los requisitos bsicos de todo lenguaje, que no es otra cosa que entender de una misma forma un mismo concepto. En esa perspectiva el presente artculo pretende desentraar la forma de construccin del incumplimiento esencial, para la cual entendemos se hace necesario dar una breve mirada a los conceptos de contrato que actualmente se utilizan en el trfico jurdico, particularmente por nuestra jurisprudencia, hecho lo cual se analizar la forma en que creemos deber construirse el concepto de incumplimiento y su calificacin, para terminar haciendo una referencia al derecho europeo de los contratos.

I.

El contrato

Tradicionalmente, y a la luz del artculo 1438 del Cdigo Civil1, se ha sostenido que el contrato no es sino un acto por medio del cual se generan derechos y obligaciones para las partes, y que en el caso de los contratos bilaterales se trata de derechos y obligaciones de carcter recprocos. Cabe precisar que la accin de resolucin slo es procedente, en general, en los contratos bilaterales, tal como lo seala el profesor Corral 2. En la perspectiva tradicional el contrato es concebido como un instrumento neutro y meramente jurdico, es decir, alejado de la realidad econmica que genera y que una vez suscrito toma vida independiente de las partes que a su suscripcin han concurrido. Esta concepcin ha permitido sostener a algunos autores3 que la mera infraccin a alguna obligacin o derecho acarrea, necesariamente, la resolucin del contrato. Ello pues, en los contratos bilaterales la causa de la obligacin que se asume tiene como correlativo la obligacin del contrario, es decir el acento en el anlisis del incumplimiento esta dado en la consideracin y en la contraprestacin de la contraparte, pues la exigencia de una mutua
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Artculo 1438 Cdigo Civil Contrato o convencin es un acto por el cual una parte se obliga para con otra a dar, hacer o no hacer una cosa. Cada parte puede ser una o muchas personas 2 CORRAL TALCIANI, Hernn Contratos y Daos por Incumplimiento, Editorial Abeledo Perrot, Santiago de Chile, 2010, pp. 225. 3 RODRIGUEZ GREZ, Pablo La Obligacin como deber de conducta tpica. La teora de la Imprevisin en Chile, Facultad de Derecho Universidad de Chile, 1992, pp. 228 - 230

influencia entre cada obligacin se condice con la afirmacin de que lo que en realidad existe en un contrato, no es sino una relacin de interdependencia entre las obligaciones. El concebir el contrato de esta manera importa el afirmar que cualquier supuesto de incumplimiento de una obligacin acarrea necesariamente, y como consecuencia forzosa, la resolucin, pues la accin desarrollado por el contratante diligente carecera de causa, y por ende resulta ilusorio sostener un derecho alternativo, si es que existe tal, en el Artculo 1489 del Cdigo Civil. Ilusorio pues, el derecho no acepta obligaciones carentes de causa, que no sera sino el resultado de la peticin de un cumplimiento forzado, pues este sera el resultado de dicha accin. Como se ver, la posicin antes planteada se encuentra absolutamente superada por la doctrina mayoritaria, tanto en Chile como en el extranjero,4 pues dichos autores sostienen que el incumplimiento que acarrea la resolucin ha de ser analizado desde una perspectiva ms estricta, cuestin que se traduce en que no cualquier incumplimiento generado en el contexto de un contrato acarrea la posibilidad de ejercer la accin resolutoria. Lo anterior supone entonces distinguir, dentro del contrato, obligaciones que podran ser calificadas como principales y secundarias. Sin perjuicio de que volveremos sobre este punto, podemos adelantar que solo la infraccin a obligaciones de carcter principal acarreara la resolucin del contrato, pues una obligacin secundaria no tendra la entidad para hacerlo. Dicho lo anterior, estamos en condiciones de afirmar que el contrato en realidad no es sino la forma en que se organiza una determinada economa, forma que por lo tanto est supeditada al resultado de la misma. En otra palabras, de lo que se trata es que el contrato slo da cuenta de la forma en que las transferencias de riqueza se realizan, siendo entonces el cumplimiento de dicha transferencia el elemento central de anlisis que ha de tenerse en consideracin al momento de decidir si se est o no frente a un incumplimiento que acarree la resolucin del contrato. En la perspectiva del prrafo precedente podemos afirmar entonces que la infraccin a una obligacin no necesariamente acarrea la resolucin contractual y para que ello suceda ha de verse comprometida la razn del contrato, razn en cuanto a la relacin intrnseca que existe entre la causa y el objeto, cuestin que supone entonces entrar en un anlisis de hecho, tal como lo sealaremos en el apartado siguiente. En definitiva, de lo que se trata es no es sino de reconocer, como lo plantea el profesor Vidal 5 que lo que se ha de imponer es la nocin ms realista del contrato que atiende sobre todo al inters de las partes, es decir, no es un simple mecanismo de creacin, modificacin o extincin de relaciones jurdicas, sino que ha de entenderse como un medio
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En el mbito nacional: CLARO SOLAR, Luis; Abeliuk, Ren; FUEYO LANERI, Fernando; PEAILILLO, Daniel; BARROS BOURIE, Enrique, PIZARRO WILSON, Carlos, ALCALDE, Enrique. En el extranjero, PALAZON, Mara Luisa. 5 VIDAL OLIVARES, lvaro, La nocin de incumplimiento esencial en el Cdigo Civil, Revista de Derecho de la Pontificia Catlica de Valparaso, Nmero 32, Valparaso, Junio, 2009, pp. 3.

de organizacin de intereses, cuestin que por lo dems se encuentra reconocido en el Derecho Europeo, particularmente en la Convencin de Viena.

II.

Construccin de incumplimiento.

Tradicionalmente,6 se ha sostenido que las hiptesis de incumplimiento, a la luz del Artculo 1556 7 son: inejecucin absoluta de la obligacin denominado tambin incumplimiento propio; incumplimiento impropio, y finalmente el incumplimiento atrasado. En trminos generales y sintticos podemos sealar que el incumplimiento propio es el mayor grado de incumplimiento e importa que el deudor infringe el deber de prestacin fracasando en consecuencia la legtima expectativa del acreedor, es decir se traduce en una inejecucin total de la prestacin, distinguindose segn el profesor Fueyo distintas hiptesis al interior de la misma. Por otro lado se estar frente a un incumplimiento impropio cuando el dar o hacer se ha hecho malamente, existiendo una apariencia de cumplimiento, apariencia que no logra satisfacer, por sus mismas caractersticas, el inters del acreedor, y entender por ende cumplida la obligacin. Y finalmente el incumplimiento atrasado se genera cuando el inters del acreedor no ha sido satisfecho en el tiempo acordado pudiendo en consecuencia a perjuicios que eventualmente deban ser indemnizados. Un comn denominador en todas las situaciones antes descritas es la existencia de la insatisfaccin del inters del acreedor, cuestin que se produce necesariamente entonces por un hecho objetivo que no es otro que no haberse cumplido, total o parcialmente el contrato suscrito entre las partes. Estamos entonces frente a una cuestin de carcter objetiva cual es el incumplimiento, pues la obligacin se cumple o no, o, se cumple en poca oportuna, cuestin que es distinta a si ese hecho objetivo tiene la entidad para acarrear la resolucin del contrato. De lo dicho se desprende que la construccin del concepto de incumplimiento esencial supone el transitar por diferentes etapas, etapas en las cuales han de verificarse diversas situaciones fcticas. En los casos de incumplimiento propio o absoluto no cabe duda alguna que siempre se estar frente a un incumplimiento esencial pues en estos casos el inters del acreedor se ve claramente insatisfecho, no existiendo entonces mayor problema en su constatacin y conduccin directa por ende a la resolucin del contrato. Es en las situaciones de incumplimiento impropio y atrasado en donde la afeccin al inters del acreedor, que no se
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FUEYO LANERI, Fernando, Cumplimiento e incumplimiento de las obligaciones; Editorial Jurdica de Chile, segunda edicin, Santiago, 1992, pp. 247 a 251. 7 Artculo 1556 del Cdigo Civil: La indemnizacin de perjuicios comprende el dao emergente y lucro cesante, que provengan de no haberse cumplido la obligacin, o de haberse cumplido imperfectamente, o de haberse retardado el cumplimiento.

ha visto satisfecho por el actuar de su deudor, en donde habr de analizarse si se dan los supuestos que habiliten a la calificacin de esencialidad al incumplimiento. Para el establecimiento de la existencia del incumplimiento habr de cotejarse lo obrado por las partes y lo descrito en la convencin que los une, en esta perspectiva entonces, el primer elemento que ha de ser analizado es si se est o no frente a un contrato de aquellos llamados nominados o innominados, pues en el primero de los casos, la conducta desarrollada por las partes tendrn como primer elemento de comparacin la ley, ello toda vez que en dicho tipo de contratos los elementos de la esencia, de los mismos, se encuentran no solo descritos en la norma, sino que su desviacin o incumplimiento hace que se est frente a otra convencin, que no era la querida por las partes. Este cotejo con la ley se justifica en la medida que el legislador ha presumido la voluntad de las partes, llegando a tal punto que determina cuales son las estipulaciones esenciales del acto y cuales son aquellas que las partes libremente pueden modificar. 8 En el caso de los contratos innominados este cotejo con la ley no es posible, y deber realizarse directamente con el contenido del contrato. En los casos de incumplimiento impropio o atrasado, la situacin se complejiza pues existe un accionar de la parte deudora pero, este accionar no satisface plenamente el inters del acreedor, cuestin entonces que supone un primer pronunciamiento relativo a si se est o no frente a una situacin de incumplimiento, para posteriormente entrar en la calificacin requerida para que proceda la resolucin. Sostenemos que ambas situaciones (incumplimiento y su calificacin) son procesos que importan acciones objetivas y subjetivas por parte de quin debe dar por acreditada la viabilidad de la accin resolutoria. Ser objetiva porque se trata, -a la luz de la prueba rendida en el caso de que exista un pleito entre las partes-, de comparar lo efectivamente realizado por la parte deudora con las obligaciones que sobre ella pesaban.

III.- Calificacin del incumplimiento Cuando nos referimos al proceso de calificacin del incumplimiento, nos referimos al proceso que importa sealar que el incumplimiento en que ha incurrido el deudor afecta la esencia del contrato, es decir importa necesariamente la insatisfaccin del inters del acreedor y por ende habilita a ste al ejercicio de la accin resolutoria. El proceso al cual hacemos referencia importa entonces analizar la vinculacin que existe entre el incumplimiento y la causa y objeto del contrato, pues tal como sealbamos en la acpite primero de este artculo la referencia al incumplimiento no solo puede ser a la causa del contrato, concebida esta como el motivo que ndice al acto o contrato (artculo 1467 del Cdigo Civil) sino que tambin al objeto del mismo.

Pinsese en las situaciones de los vicios redhibitorios; en las hiptesis de eviccin parcial de la cosa comprada (artculo 1852 y 1868 del Cdigo Civil) -todos estos en el contrato de compraventa-; en la poca del pago en los contratos de mutuo (artculo 2200 del Cdigo Civil) y en los supuestos de deterioro culpable en el contrato de arrendamiento. (artculo 1939 y 1972 del Cdigo Civil)

En sta perspectiva el sujeto llamado a realizar la calificacin deber tener en consideracin la intencin o finalidad perseguida por el acreedor al momento de contratar, cuestin que conduce a considerar a la causa, y al mismo tiempo deber considerar si los resultados generados por el contrato afectaron al objeto del mismo pues, a modo de ejemplo, puede suceder la situacin de que exista un incumplimiento retardado que no afecte los efectos queridos por el acreedor, situacin en la cual, las resultas de la ejecucin del contrato son las queridas al momento de la constatacin. Lo anterior entonces permite reafirmar la idea de que al interior de un contrato encontramos obligaciones primarias y secundarias y que la infraccin a las obligaciones secundarias no acarrea la resolucin del contrato. La distincin entre las obligaciones primarias y secundarias, es un proceso que se realiza desde una perspectiva del acreedor, es decir importa que el sujeto llamado a realizar la calificacin se ponga en la posicin del acreedor, pero que al mismo tiempo mire a los resultados objetivos de la conducta de las partes, es decir no solo se trata de mirar el hecho del incumplimiento desde el inters del acreedor, sino que tambin debe analizarse lo que resulto del accionar del deudor, pues si dicho accionar en definitiva satisface la economa del contrato, no se estar frente a un caso de incumplimiento esencial, cuestin que solo restringe entonces el ejercicio de la accin resolutoria, dejando a salvo otro tipo de vas de satisfaccin a los intereses que eventualmente pudiesen verse afectados, y que debern ser satisfechos por vas sustitutivas. Se trata entonces de reconceptualizar el contrato al concepto de negocio jurdico tal como lo concibe el profesor Morales Moreno- 9 y en consecuencia pensar a este instrumento como una va de satisfaccin de intereses econmicos a partir de la distribucin que hagan las partes de sus intereses y riesgos.

III.

Derecho Europeo de los contratos

El derecho europeo de los contratos frente a la problemtica generada por la identificacin de incumplimientos y su calificacin, ha optado por sistematizar y positivizar ciertas hiptesis que guen sentenciador en el camino de la declaracin. En este sentido, dicho derecho, al igual que en el derecho nacional, la resolucin del contrato ha sido reservada para casos especficos cuya caracterstica principal dice relacin con que el incumplimiento sea de carcter grave, en este sentido, PELC 10 ha tratado esta

Hoy podemos afirmar que la nueva construccin del Derecho de Obligaciones contractual tiende a reforzar, en la vinculacin contractual, la idea de garanta de un resultado, que traspasa los lmites de la idea de cumplimiento del deber de prestacin Citado por VIDAL OLIVARES, lvaro, en su artculo. Op. Cit. 10 Principios de Derecho Europeos de los Contratos: Artculo 8:103: Incumplimiento esencial. El incumplimiento de una obligacin es esencial para el contrato:(a) Cuando la observancia estricta de la obligacin pertenece a la causa del contrato. (b) Cuando el incumplimiento prive sustancialmente a la parte perjudicada de lo que legtimamente poda esperar del contrato, salvo que la otra parte no hubiera previsto o no hubiera podido prever en buena lgica ese resultado. (c) O cuando el incumplimiento sea intencionado y

situacin, zanjando, en teora, el problema de explicitar las alternativas que deben reunirse con tal de aducir un incumplimiento esencial, es as como establece las hiptesis que dan lugar a la resolucin, a saber; (a) que el carcter esencial del incumpliendo se desprenda del propio contrato. Esta alternativa dice relacin con la determinacin o ponderacin que los contratantes han realizado respecto de la gravedad que reviste el incumplimiento en determinadas clusulas contractuales. Con ello se intenta objetivizar aquella parte del contrato que ha sido elevada al carcter de esencia, con tal de evitar en el caso de que sea necesario tener que probar estos hechos frente a futuros incumplimiento 11; (b) que el incumplimiento prive sustancialmente a la parte perjudicada de lo que legtimamente podra esperar del contrato. El carcter esencial del incumplimiento tambin puede ser analizado desde la perspectiva de las consecuencias que este genera en el acreedor, puesto que de esta falta de cumplimiento se puede provocar ya sea la privacin de un beneficio, o, de la adquisicin de una legtima ganancia que en caso de ser cumplido el contrato tal como haba sido practicado, hubiese reportado al acreedor. Lo relevante en este sentido ser que para que el incumplimiento revista del carcter de esencial es que prive por completo del beneficio o expectativa al acreedor, puesto que en el evento de que el cumplimiento sea parcial o defectuoso el remedio idneo para satisfacer su inters no ser el de la resolucin del contrato, sino que podr optar por solicitar la rebaja en el precio o bien demandar las indemnizaciones correspondientes. El prctica existe una cierta complejidad en cuanto a la determinacin de ste incumplimiento, razn por la cual a sta alternativa se le requiere del cumplimiento de un supuesto, el cual es, el de la previsibilidad 12 El requisito antes sealado dice relacin con el hecho de que la parte que ha incumplido con su obligacin debi haber previsto dicha situacin, con tal de prever las consecuencias daosas en el acreedor, es en este punto en donde entra en juego la subjetividad tanto de las partes contratantes, como del sentenciador que conozca del supuesto incumplimiento esencia, puesto que no slo ste deber cuantificar los daos que efectivamente le han sido ocasionado a la parte perjudicada, sino que deber ceirse a considerar exclusivamente el inters de la parte perjudicada, en relacin con los trminos que quedaron plasmados en el contrato, adems de las motivaciones jurdicas que tuvo para la celebracin del mismo. (c) que el incumplimiento sea intencional. La ltima alternativa dice relacin con la intencionalidad de aquella parte que ha incumplido con las obligaciones que le impone el contrato, en donde lo que se busca es proteger la confianza que debe existir entre los contratantes con tal de continuar en el proceso de pago que mutuamente se deban las partes. Este incumplimiento intencional afectar a cualquiera de las obligaciones, pero slo podr ser invocado por la parte afectada como incumplimiento esencial, en el
d motivos a la parte perjudicada para entender que ya no podr contar en el futuro con el cumplimiento de la otra parte. 11 SALDAS COLLAO, Osvaldo. El contrato de compraventa internacional en el comercio Chile Unin Europea, Editorial Metropolitana Chile 2008, pp 125 12 SALDAS COLLAO, Osvaldo. Op cit.

evento que an subsistan obligaciones en dicho contrato y que deban ser cumplidas por la contraria, pero que debido al dao que se le ha ocasionado a la confianza que debe existir entre stos, ser relevante para el cumplimiento de las futuras prestaciones.

Conclusiones De lo antes referido es posible concluir a) Que el contrato ya no puede ser visto como una mera construccin de derecho y obligaciones que afecte a las partes, sino que ste importa una realidad vinculada a la satisfaccin de los intereses de las mismas; b) Que el proceso de identificacin de un incumplimiento y su calificacin requiere la identificacin e incorporacin de elementos y procesos tanto objetivos como subjetivos en el sentenciador; c) Que la experiencia europea insta transitar desde normas generales a normas que identifiquen claramente las hiptesis de incumplimiento esencial, ello a fin de tratar de excluir lo ms posible instancia subjetiva de interpretacin.

Juan Sebastan Barahona B.

Ricardo Nez Videla