Ce quils en pensent

Lentreprise du XXIe sicle se trouve confronte un contexte socioconomique complexe o sa responsabilit de rentabilit immdiate nest pas un gage de prennit. Il lui faut dornavant faire preuve de sa capacit durer en respectant le futur. Le concept de dveloppement durable et lcho de celui-ci auprs du grand public contraint les organisations publiques ou prives montrer la prise en compte de ces aspects dans leur management de tous les jours. Au fameux systme de management de la qualit se substitue de plus en plus un systme de management intgr, qui prend en compte en plus de la qualit, la scurit et lenvironnement. Cette dynamique a conduit les experts internationaux des normes ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 et OHSAS 18001:2007 structurer ces rfrentiels de faon convergente afin quils soient applicables conjointement. Ainsi est donne la possibilit toute entreprise qui le souhaite de mettre en place un systme de management de la qualit, de la scurit et de lenvironnement qui donne une cohrence certaine leur management. La mise en uvre dune telle dmarche QSE nest pas un projet facile et demandera la direction une implication forte et au responsable en charge de sa ralisation une mthodologie qui lui permettra une approche pragmatique. Cest ce que propose cet ouvrage. Claude Pinet, ingnieur conseil, expert mrite de diffrents systmes de

10 cls pour russir sa certification QSE

management, nous brosse un tableau pratique de ce que peut tre un tel engagement. La dmarche mthodologique prsente ici se propose tout dabord de nous prsenter la mthode 7 S (7 tapes pour russir un projet qualit scurit environnement), dj prouve dans le cadre de lapplication ISO 9001, puis nous claire sur les exigences des trois rfrentiels prcdemment voqus, et nous fournit enfin des outils sous forme de fiches techniques permettant une mise en uvre efficace. L auteur, par cette contribution, a voulu rendre plus vivants ces trois rfrentiels et leurs implications dans le systme de management de lorganisation. Par ailleurs, il prcise bien que lobtention de ce type de certification nest pas une fin en soi et que, comme tout engagement, il justifie un investissement de fond de chacun qui aidera lentreprise faire face aux diffrentes exigences de ses clients . Un grand merci pour cet ouvrage o le pragmatisme et le ralisme sallient pour permettre la russite de ce type de dmarche QSE, quel que soit le primtre envisag. Philippe-Patrick BAYARD Prsident du GEQseC Groupe dexperts qualit, scurit et environnement du Conservatoire national des arts et mtiers

Lauteur
Claude Pinet, ingnieur CNAM, ingnieur europen (EUR ING), est auditeur certifi IRCA1 sous le n 1182803 depuis plus de treize ans. Ingnieur-conseil, il a accompagn de nombreux organismes ou entreprises de toutes tailles pour concevoir, formaliser et mettre en place leur systme de management, quil soit de la qualit ou des services. Ses nombreux retours dexpriences lui ont aussi permis dassister des responsables qualit, scurit et environnement et des directions informatiques dans la mise en uvre de mthodes et doutils pour obtenir des amliorations efficientes. Auditeur de certification ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 et ISO/ CEI 20000 pour le compte de plusieurs organismes de certification accrdit par le Comit franais daccrditation (COFRAC), il a audit de nombreux systmes de management de la qualit et des systmes de management des services. Il a recommand lobtention de certificats ISO dans des domaines dactivit conomique diversifis (industrie, administration publique, banque/ assurance et entreprises de services). Dans le cadre dAFNOR, il participe aux groupes de travail internationaux qui contribuent la rdaction, au vote et lvolution des normes ISO. Ce capital dexpriences a permis ce professionnel de la qualit, de lenvironnement, de la scurit, de la gestion des services et de la certification des systmes dinformation de crer le cabinet CPI Conseil2, spcialis dans la mise en uvre des rrentiels et des outils pour lamlioration continue.

1. International Register of Certificated Auditors Site web : www.irca.org 2. Site web : http://cpi.conseil.free.fr adresse lectronique pour courriel : cpi.conseil @online.fr

Avant-propos
Concevoir et mettre en place un systme de management de la qualit, de la scurit et de lenvironnement (SMQSE) peut au premier abord apparatre comme une tche trs complexe et trs vaste car il sagit de rpondre la fois aux exigences de trois normes internationales ISO3. La fiche technique n 1 prsente lorganisation de lISO. La fiche technique n2 prcise la notion de document normatif et les distinctions prendre en compte entre norme officielle, guide, fascicule de documentation et rfrentiel de bonnes pratiques. En matire de qualit, de scurit et denvironnement, trois normes internationales sont prendre en compte : lISO 9001 version 2008 ; lISO 14001 version 2004 ; lOHSAS 18001 version 2007. Les dernires versions de ces trois normes ont t rdiges de manire convergente par les experts internationaux de lISO. Ainsi, les articles et paragraphes de ces trois normes sont structurs de manire similaire. Les normes environnementales et sant et scurit au travail compltent le rfrentiel qualit en lui apportant la spcificit de leur domaine afin de constituer un ensemble homogne. De plus, la conception en un seul projet dun SMQSE garantit par sa cohrence un certain nombre dconomies dchelle non ngligeables par rapport trois projets mens sparment et avec un dcalage dans le temps.

3. International Organization for Standardization Site web : http://www.iso.ch

XIV

10 cls pour russir sa certification QSE

La mise en uvre demandera un peu plus defforts. En contrepartie, lobtention dun certificat triple reprsente un avantage concurrentiel non ngligeable pour lorganisme qui le dtient. La certification ne correspond pas un impratif rglementaire auquel il faut obligatoirement se soumettre. Au contraire, cest une dmarche volontaire : cest lorganisme qui dcide de se lancer dans un tel projet. Toutefois, un projet de certification nest pas un long fleuve tranquille. Surtout lorsquil faut dcouvrir par ses propres moyens et ses dpens les piges qui ne manquent pas de jalonner ce type de projet. Le chemin est dautant plus difficile lorsque le projet est abord sous le seul angle de lobtention tout prix du certificat sans sinscrire dans un processus damlioration durable. Lobjectif de cet ouvrage est dtre utile tout chef dun projet qualit, scurit et environnement (QSE) dont la mission est : soit de mettre en place des amliorations et de conduire le changement sans ncessairement viser la certification court terme ; soit dobtenir le certificat plus ou moins brve chance.La finalit de cet ouvrage est dinformer sur les grands principes et les exigences normatives auxquelles un organisme doit rpondre en vue dune certification. Le lecteur y trouvera des recettes sous forme de fiches techniques qui laideront prparer et russir cette certification. La certification, si elle est recherche, ne doit tre considre que comme un moyen et non comme une fin en soi. Russir sa certification, ce nest pas seulement obtenir son certificat. Russir sa certification, cest parvenir intgrer parfaitement son systme de management qualit, scurit et environnement (QSE) dans lentreprise. Le projet de certification doit tre un projet dentreprise, projet matris et qui vise lamlioration. La participation et la satisfaction doivent tre trouves pour tous les acteurs de lentreprise : les clients, en premier lieu, mais aussi les membres du personnel et les actionnaires. Cest cette condition que le retour sur investissement sera optimal.

Introduction
Tout fournisseur qui souhaite se dvelopper recherche des lments de diffrenciation par rapport ses concurrents. Cette diffrenciation des produits/ services par rapport au reste du march reprsente un avantage concurrentiel non ngligeable pour conqurir de nouveaux marchs et attirer de nouveaux prospects. Ensuite, lorsquune relation client-fournisseur est tablie, le principal objectif pour prenniser les changes commerciaux est dtablir une relation de confiance entre chacun des partenaires. Sur ces deux axes stratgiques de dveloppement et de prennisation, les rfrentiels normatifs internationaux reprsentent des outils trs utiles. En effet, ils apportent des cadres de rfrence avec des exigences prcises. Ces exigences constituent autant de critres auxquels il faut rpondre, puis quil importe de contrler. Lorsque les contrles se rvlent satisfaisants, un certificat peut tre dlivr. La certification, telle un diplme : garantit un niveau internationalement ; de maturit et de comptence reconnu

atteste de la mise en uvre oprationnelle dun systme de management qui inspire confiance. Les contrles (audits) sont raliss par une entit indpendante, elle-mme accrdite par une structure comptente reconnue.

XVI

10 cls pour russir sa certification QSE

Rappel
En matire de certification, il existe quatre catgories de certifications : La certification de produit atteste de la conformit aux normes franaises (marquage NF) ou aux directives europennes (marquage CE). Cette certification concerne les quipements domestiques, les biens de consommation, llectricit, les matriels de scurit, les produits industriels, les constructions, les produits cologiques Elle relve principalement des exigences de scurit, de sant publique, de performance, daptitude lemploi Le marquage CE permet aux produits concerns de circuler librement dans tout lespace conomique europen. La certification de service a pour objectif de garantir le respect dun certain nombre dengagements pris par une entreprise ou une profession. Elle offre par exemple des garanties sur la qualit ou la rgularit des prestations offertes aux clients. La certification de personne, ou certification de comptences, apporte la preuve quune personne peut mettre en pratique des connaissances ou un savoir-faire et parfois des qualits personnelles. Cette certification, attribue pour une dure limite, doit faire lobjet dactions visant vrifier rgulirement le maintien (ou lamlioration) du niveau de comptences du titulaire. Ce type de certification sapplique aux auditeurs certifis (voir cl n 8) pour leur confrer le droit pratiquer des audits de certification. La certification de systme atteste quun organisme, personne morale, a tabli et fait fonctionner un systme de management conforme une norme internationale ISO. Ce systme de management a t audit par un organisme de certification accrdit qui, au vu des rsultats, a dlivr un certificat (voir chapitre 1.1, Accrditation ou certification ). Le certificat a une dure de validit de trois annes. Chaque anne, le systme de management sera contrl afin de vrifier son maintien et son amlioration. Cest ce type de certification de systme qui est trait dans cet ouvrage.

En outre, il faut distinguer la certification, qui donne lieu audit par rapport aux exigences dune norme internationale (en anglais standard), de la notion de label.
Le label constitue une marque distinctive reprsentant une reconnaissance visible pour le consommateur. Il est dlivr aprs valuation (ce nest pas un audit) par rapport un ensemble de spcifications dcrites dans un cahier des charges ddi un secteur (ce ne sont pas des exigences internationales). Le contenu dudit cahier des charges reprsente, pour une matire donne, un ensemble de bonnes pratiques visant une certaine exemplarit. titre dexemple de label, nous pouvons citer le label rouge ou le label bio .

Introduction XVII

Quelques dfinitions
La qualit est une manire dtre (dune chose) qui lui donne une valeur plus ou moins grande4. La scurit est ltat desprit confiant et tranquille dune personne qui se croit ou se sent labri du danger5. Cest une situation qui rsulte de labsence relle de danger. Le travail est un ensemble dactivits humaines organises et coordonnes en vue de produire ce qui est utile. Lenvironnement est constitu de lentourage habituel. Cest aussi lensemble des conditions naturelles et culturelles qui peuvent agir sur les organismes vivants et les activits humaines6. Dans le prsent ouvrage, nous utiliserons le terme organisme . Dans le texte de la norme en anglais, le mot organization est utilis. Le terme organisme est plus gnrique . Il se dfinit comme un ensemble dinstallations et de personnes avec des responsabilits, des pouvoirs et des relations. Il sapplique indiffremment, quels que soient sa taille et son secteur dactivit, quil soit public ou priv, une entreprise industrielle, une entreprise commerciale, une organisation administrative, une socit de service, une association ou un travailleur indpendant.

Le prsent ouvrage comporte trois parties :4 5 6 La premire partie rappelle les principes de la mthode 7 S de conduite et de gestion de projet russi de certification. Cette mthode, dveloppe pour les projets qualit, a t adapte pour les projets de triple certification qualit, scurit et environnement (QSE). La deuxime partie dveloppe les lments cls qui permettent de comprendre les exigences des trois rfrentiels normatifs internationaux. Puis, sur une synthse de ces trois rfrentiels, lauteur propose les cls fondamentales ncessaires llaboration du systme de management qualit, scurit et environnement (SMQSE). La troisime partie comporte 35 fiches techniques qui accompagnent la dmarche mthodologique et sont autant doutils pratiques pour une mise en uvre efficace.

4. Dfinition extraite du Robert pour tous. 5. Ibidem. 6. Ibidem.

Partie I La mthode 7 S

Cette partie de louvrage rappelle les principes de la mthode 7 S de conduite et de gestion de projet russi de certification. Cette mthode, dveloppe pour les projets qualit1, a t adapte pour les projets de triple certification qualit, scurit et environnement (QSE).

1. Mthode publie pour la premire fois dans louvrage 10 cls pour russir sa certification ISO 9001:2008, AFNOR ditions, 2006 et actualise dans la deuxime dition, 2009.

1 La mthodologie 7 S pour conduire un projet QSE

Cette mthode, fruit de retours dexpriences, permet de matriser un projet QSE et datteindre lobjectif de certification. Vritable feuille de route, elle indique le chemin suivre pour russir dans de bonnes conditions (de cot et de dlais).

1.1 Accrditation ou certification

Tout dabord il importe de lever une ambigut courante et de rappeler la distinction fondamentale qui existe entre les termes accrditation et certification . Le Comit franais daccrditation en donne les dfinitions suivantes :
Accrditation : attestation dlivre par une tierce partie, ayant rapport un organisme dvaluation de la conformit, constituant une reconnaissance formelle de la comptence de ce dernier raliser des activits spcifiques dvaluation de la conformit.

10 cls pour russir sa certification QSE

Laccrditation ncessite le recours des experts techniques. Elle nest valable que pour un domaine de comptence spcifique. Elle apporte la reconnaissance dun systme de management et de la comptence des personnels qui y collaborent. Le personnel exerce son activit selon une dontologie et des rgles de lart internationalement acceptes. Laccrditation (en dehors du domaine mdical et des hpitaux) concerne les organismes de certification. Certification : procdure par laquelle une tierce partie donne une assurance crite quun produit, un processus ou un service est conforme aux exigences spcifies. La certification vise reconnatre que lorganisme postulant fait fonctionner son systme de management conformment une norme internationale. La certification (en dehors du domaine mdical et des hpitaux) concerne les organismes qui ne sont pas certificateur et qui postulent pour acqurir une reconnaissance internationale. Le prsent ouvrage traite des aspects relatifs cette certification.

Les deux dmarches prsentent des points communs. Elles ont les mmes objectifs. Elles procdent toutes deux par un audit effectu sur la base dun rfrentiel normatif. Toutes deux proposent des accords de coopration pour laccs aux marchs extrieurs. La fiche technique n 3 p. 299 fournit une reprsentation schmatique des acteurs et de leurs relations pour laccrditation et la certification. La fiche technique n 4 p. 301 liste les principales tches du processus de certification. La fiche technique n 5 p. 303 dtaille les tapes de la procdure de certification dun systme de management.

1.2 Le besoin de mthode

Un projet qualit, scurit et environnement visant lobtention du certificat QSE, comme nimporte quel projet dailleurs, ne se dcide pas sur un coup de tte. Il doit tre prpar et planifi. Un projet prend du temps et consomme des ressources, il en rsulte des cots. Un projet de certification comporte un certain nombre de travaux incontournables qui constituent un processus en tant que tel (voir fiche technique n 4 p. 301). Ce processus projet doit tre organis. Pour tre matris, il sera subdivis en plusieurs processus lmentaires.

La mthodologie 7 S pour conduire un projet QSE

Pour quun projet russisse dans de bonnes conditions, il importe quil soit matris. Cest--dire quil soit planifi, quil se droule selon une mthode qui sous-tend les rgles de lart et enfin quil soit contrl. En cas de glissement par rapport la planification tablie pralablement, le chef de projet disposera des commandes ncessaires pour corriger la trajectoire et se remettre dans la bonne direction afin datteindre la cible.

1.3 La dmarche mthodologique

Les apports dune dmarche mthodologique rsident dans : lobligation de prciser les objectifs exacts de ce qui est attendu (les livrables) ; la ncessit de dfinir qui est responsable de quoi (les dcideurs, le pilote), qui fait quoi (les acteurs) ; la capacit lister les tches du projet (processus et tapes) ; lorganisation des moyens de suivi et de contrle.

1.4 Sept tapes pour russir un projet qualit scurit et environnement (mthode 7 S)
La mthodologie propose concerne la matrise du processus projet. Ce processus est dcoup en tapes, au nombre de sept (7 steps). Chaque tape fait lobjet de la description dun processus dtaill avec la liste des tches qui le compose. Un graphe (logigramme) reprsente les enchanements entre les tches. Le ou les livrables attendus sont identifis et dcrits.
Remarque
La dmarche mthodologique de conduite de projet de certification dveloppe ciaprs est applicable et efficace pour tout projet de certification, quel que soit le rfrentiel. Elle est propose ici pour une certification combine. Toutefois, elle peut aussi tre utilise pour une certification par rapport un seul rfrentiel, qualit (ISO 9001), environnement (ISO 14001), scurit du travail (OHSAS 18001), prestation de service Information Technology (ISO/CEI 20000:2005), scurit des denres alimentaires (ISO 22000), scurit de linformation (ISO/CEI 27001:2005).

Lencadr ci-dessous prsente lenchanement des tapes du projet.

10 cls pour russir sa certification QSE

Les tapes de la mthode 7 S

tape 1 Initialisation tape 2 Planification Projet (scnario, faisabilit, estimations de charge, cot, dlais) Communication Contrle et reporting tape 3 Conception du SMQSE tape 4 Mise en place du SMQSE Dploiement des processus Sensibilisation la qualit, lenvironnement et la sant et la scurit au travail Formation laudit interne tape 5 Audit blanc tape 6 Audit de certification Plan daudit Revue documentaire Runion douverture Interviews sur site Runion de clture Rapport daudit Traitement des non-conformits Obtention du certificat tape 7 Suivi Amliorations

La figure 1.1 reprsente le positionnement des tapes de la mthode 7 S.

tape 1

tape 2

tape 3

tape 4

tape 5

tape 6

tape 7

Initialisation

Planification Conception du SMQSE

Mise en place du SMQSE

Audit blanc

Audit de certification

Suivi

Figure 1.1 Les tapes du processus projet de certification

Remarque
La taille de chacune des flches nest pas reprsentative de la dure ou de la charge de ltape correspondante.

La mthodologie 7 S pour conduire un projet QSE

Pour chacune des tapes du projet, les processus correspondants sont dcrits ci-aprs.

tape 1 : Linitialisation du projet

Dclencheur Apparition dune ide. Finalit du processus Avant de se lancer dans un projet, un certain nombre de tches prliminaires doivent tre entreprises. Cest lobjet de ce processus. Pilote du processus La direction gnrale de lentreprise. Liste des principales tches Dcision de faire. Dsignation dun responsable de projet. Choix dun accompagnateur (assistance par un conseil extrieur expriment recommand pour les petites et moyennes structures). Fixation des objectifs globaux du projet. Rdaction dun ordre de mission. Livrable(s) Note de lancement ou ordre de mission. Indicateur(s) Nant. Logigramme du processus Voir figure 1.2.

10 cls pour russir sa certification QSE

Dcider de faire Oui

Non

Choisir un responsable projet

Oui Besoin dassistance

Non

Choisir un accompagnateur

Fixer les objectifs

Rdiger lordre de mission

Ordre de mission

Figure 1.2 Initialisation du projet

La mthodologie 7 S pour conduire un projet QSE

tape 2 : La planification du projet

Dclencheur La mission est confie au chef de projet. Finalit du processus Planifier, cest valuer et prparer le travail faire. Ce processus va permettre de dterminer les travaux ncessaires pour raliser le projet ainsi que leur ordonnancement. Ensuite, il faudra estimer les charges, les besoins en ressources et le planning prvisionnel. Pilote du processus Le chef du projet certification. Liste des principales tches Dcomposition du projet en tches faire. valuation des charges pour raliser chaque tche. Identification des ressources ncessaires affecter. Estimation des dlais probables. Formalisation des documents de planification. Livrable(s) Plan de dveloppement (voir fiche technique n 6 p. 305). Plan qualit. Plan de communication (voir fiche technique n 7 p. 306). Plan de formation. Indicateur(s) Respect des objectifs. Respect des chances. Logigramme du processus Voir figure 1.3.

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10 cls pour russir sa certification QSE

Dcomposer en tches

valuer les charges

valuer les moyens

Estimer les dlais

Formaliser les plans

Plans du projet
Figure 1.3 Planification du projet

La mthodologie 7 S pour conduire un projet QSE

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tape 3 : La conception du SMQSE

Dclencheur Le comit de direction a approuv les plans projet. Finalit du processus Concevoir, cest imaginer et fabriquer le SMQSE. Ce SMQSE (rfrentiel) doit rpondre aux exigences des trois normes internationales ISO 9001, ISO 14001 et OHSAS 18001, mais aussi aux objectifs fixs par la direction gnrale. De plus, ce SMQSE devra pouvoir sintgrer harmonieusement dans lentreprise. Pilote du processus Le chef du projet certification. Liste des principales tches Rdaction du manuel qualit-scurit-environnement. Identification et formalisation des processus mtier. Identification et formalisation des processus lis la qualit. Identification et formalisation des processus lis lenvironnement. Identification et formalisation des processus lis la sant et scurit au travail. Rdaction des procdures et modes opratoires. Structuration et rgles relatives la documentation. Structuration et rgles relatives aux enregistrements qualit, scurit et environnement (voir fiche technique n 32 p. 356). Livrable(s) Manuel QSE (voir fiche technique n 30 p. 352). Cartographie des processus. Description dtaille des processus (voir fiche ttechnique n 14 p. 321). Procdures (voir fiche technique n 31 p. 355). Modes opratoires. Plan type des documents du SMQSE et trame des fiches et formulaires. Indicateur(s) Respect des exigences. Respect des chances. Logigramme du processus Voir figure 1.4.

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10 cls pour russir sa certification QSE

Plans approuvs

Rdiger Le manuel

Manuel QSE

Formaliser Formalis les processus er

Cartographie des processus

Description des processus

les Rdiger Rdig produres les procdures er

Procdures dorganisation

Rdiger Rdig les modes les er opratoires modes

Modes opratoires

Structurer Structur la documentation er

Documents types Fiches Fiches formulaires formulaires

Figure 1.4 Conception du SMQSE

La mthodologie 7 S pour conduire un projet QSE

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tape 4 : La mise en place du SMQSE

Dclencheur Les acteurs ont valid le systme de management qualit-scurit-environnement. Le comit de direction a approuv le systme de management QSE. Finalit du processus Le systme de management QSE doit tre mis en place et oprationnel. Son dploiement va se drouler progressivement. Des mesures et des contrles permettront de sassurer de son efficacit. Pilote du processus Le chef du projet certification. Liste des principales tches Former le personnel (voir processus formation). Mettre en uvre les nouvelles procdures. Mettre en uvre les nouveaux documents. Ralise et conserver les enregistrements qualit-scurit-environnement. Faire des revues de direction (voir processus revue de direction). Faire des audits internes (voir processus audit interne). Faire des mesures sur les indicateurs (voir fiche technique n 35 p. 361). Sappuyer sur des sessions de formations adquates. Livrable(s) Preuves du fonctionnement du SMQSE. Enregistrements preuves qualit. Enregistrements preuves environnement. Enregistrements preuves sant et scurit au travail. Indicateurs Indicateur(s) Tableau de bord. Logigramme du processus

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10 cls pour russir sa certification QSE

Rfrentiel approuv

Drouler les formations Processus formation Enregistrements qualit Enregistrements environnement Enregistrements sant et scurit Oui Dysfonctionnement Non Processus audits internes Processus revue de direction Analyser Analyser les les indicateurs Fiche de nonconformit Renseigne Renseigner non-conformit - r Appliquer Appliquer des procdures Modifier Modifier le rfrentiel

Mesurer Mesurer les indicateurs

Actions Actions correctives

Tableaux de bord

Processus de traitement des non-conformits

Actions prventives
Figure 1.5 Mise en uvre du SMQSE

La mthodologie 7 S pour conduire un projet QSE

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tape 5 : Laudit blanc

Dclencheur Lorsque le SMQSE est en place et fonctionne. Finalit du processus Le systme de management qualit, scurit et environnement est oprationnel. Avant de demander lorganisme de certification accrdit par le COFRAC deffectuer laudit de certification, laudit blanc constitue une rptition gnrale avant lexamen final. Lentreprise, son systme de management qualit, scurit et environnement et son personnel sont mis en situation et soumis aux mmes conditions que lors de laudit de certification afin de dtecter les faiblesses qui pourraient perdurer. Pilote du processus Le chef du projet certification. Liste des principales tches Dcision de faire un audit blanc. Choix dun auditeur indpendant (de prfrence certifi, par exemple IRCA). Planification de laudit et des interviews. Interviews des acteurs. Observations in situ. Recherche de preuves. Identification des non-conformits par rapport au rfrentiel. Formalisation des non-conformits dtectes (fiches). Rdaction du rapport daudit blanc. Livrable(s) Rapport daudit blanc (voir fiche technique n 26 p. 343). Fiches de non-conformit (voir fiche technique n 27 p. 344). Indicateur(s) Nombre de non-conformits et dobservations par niveau de gravit. Logigramme du processus Voir figure 1.6.

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10 cls pour russir sa certification QSE

SMQ en place et oprationnel Oui Choisir un auditeur indpendant Planifier audit

Non

Processus de mise en place du SMQ

Plan dinterviews audit blanc

Grille audit blanc

Interviewer Interviewer les acteurs les in situin situ acteurs

Recherche Rechercher des r des preuves

Oui Dysfonctionnement Non Formaliser Formaliser lele rapport daudit rapport daudit

Fiche de nonconformit

Processus de traitement des non-conformits

Rapport audit blanc

Figure 1.6 Laudit blanc

La mthodologie 7 S pour conduire un projet QSE

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tape 6 : Laudit de certification Dclencheur Planification selon accord entre lentreprise et lorganisme de certification. Finalit du processus Laudit de certification se dcompose en trois processus : la prparation de laudit, la ralisation de laudit, les suites de laudit (voir fiche technique n 4 p. 301). Pilote du processus Lorganisme de certification. Liste des principales tches La prparation de laudit. La planification de laudit. La planification des interviews. La ralisation de laudit. La revue documentaire. Laudit sur site (ouverture, interviews, recherche de preuves, clture). Les suites de laudit. Le traitement des non-conformits. Lanalyse du dossier par lorganisme de certification. La dlivrance du certificat (ou laudit complmentaire). Livrable(s) Grille de revue documentaire. Rapport daudit. Fiche de non-conformit. Indicateur(s) Nombre de non-conformits dtectes. Logigramme du processus Voir figures 1.7, 1.8 et 1.9.

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10 cls pour russir sa certification QSE

Lentreprise est prte pour laudit Oui Choix de certification

Non

Processus de mise en place du SMQSE Contrat avec lorganisme certificateur

OHSAS 18001: 2007 ISO 14001:2004

Choix dune date dintervention

ISO 9001:2008

Revue documentaire

Procdures SQE de lorganisme Manuel qualit scurit au travail environnement

Rechercher les non-conformits

Formaliser les conclusions

Conclusions de la revue documentaire

Figure 1.7 La prparation de laudit de certification

La mthodologie 7 S pour conduire un projet QSE

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Planifier les Planifi interviews e Plan daudit Runion Runio douverture n

Interview Interview des er acteurs in situ Grille daudit Observer Observ les pratiques er

R-audit R-audi

NonNon-conformit conformit Non OHSAS 18001: 2007 Runion Runio de clture n

Oui

Fiche de nonconformit

NonNon-conformit conformit majeure Non

Oui

ISO 14001:2004 Formaliser Formalis le er rapport daudit

ISO 9001:2008

Processus de traitement des non-conformits

Procdures SQE de lorganisme Manuel qualit scurit au travail environnement

Rapport daudit

Figure 1.8 La ralisation de laudit de certification

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10 cls pour russir sa certification QSE

Fiches de nonconformit

Entreprise audite

Choisir une action No Non Rponse lorganisme de certification

Ou Oui Action corrective Action prventive

Preuve de correction des nonconformits

Fiches de non-conformit tude du dossier

Rapport daudit

Organisme de certification

Dcision Dcisio du comit du n de certification

ISO QSE

Certificat

Figure 1.9 Les suites de laudit de certification

La mthodologie 7 S pour conduire un projet QSE

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tape 7 : le suivi
Dclencheur Aprs lobtention du certificat Finalit du processus Le suivi et lentretien du SMQSE permettent lentreprise de progresser sur le chemin de lamlioration continue. Ce processus a recours aux autres processus suivants : processus de formation ; processus de revue de direction (voir fiche technique n 28 p. 346) ; processus daudit qualit interne ; processus de traitement des non-conformits (voir fiche technique n 27 p. 344) ; processus damliorations (voir fiche technique n 33 p. 357). Pilote du processus Le responsable qualit. Liste des principales tches Grer les volutions du SMQSE. Organiser les revues de direction. Piloter les audits qualit internes. Assurer le suivi des actions correctives. Assurer le suivi des actions prventives. Participer aux visites de surveillances de lorganisme certificateur. Livrable(s) Tableaux de bord qualit, scurit et environnement. Indicateur(s) Compte rendu des revues de direction. Rapports daudits qualit internes. Actions correctives (nombre, type, taux, temps de correction). Actions prventives (nombre, type, taux).

1.5 La gestion du projet

Comme tout projet quel quil soit, le projet QSE/certification doit tre gr. Pour cela, le lecteur se reportera aux nombreux ouvrages et documentations existants sur ce thme. Nous rappellerons seulement ici que la gestion du projet seffectue par rapport aux estimations planifies en ce qui concerne les ressources. Les tches de gestion du projet permettent de tenir jour le niveau de consommation des ressources utilises pour les diffrents travaux dj raliss. Puis,

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10 cls pour russir sa certification QSE

pour les travaux restant faire, une projection de consommation permet de faire le point au regard des diffrents postes suivis et relatifs : aux charges ; aux cots ; au planning. Pour le suivi de lavancement des travaux ainsi que pour le pointage de la conformit des livrables, on se reportera la feuille de route dcrite au paragraphe ci-aprs. En outre, une structure de dcision (comit de pilotage de projet) devra tre dfinie et agissante pendant toute la dure du projet. La structure de pilotage est gnralement constitue des reprsentants de la direction gnrale et des directions oprationnelles de lentreprise concernes par le projet.

1.6 La feuille de route du chef de projet

La matrise du pilotage dun projet dpend : dune bonne et fine analyse des travaux faire ; de la rpartition dtaille des rles et responsabilits ; dune description prcise des livrables attendus. Pour ce faire, le chef de projet tablira sa feuille de route , vritable guide pour laccompagner tout au long de sa mission. Le tableau 1.1 donne un exemple de feuille de route (avec description des diffrentes actions et des livrables) fond sur les tapes de la mthode 7 S.
Tableau 1.1 La feuille de route du projet
tape 1 Processus Initialisation Choisir un chef de projet (RAQ) Choisir un consultant accompagnateur Fixer les objectifs du projet Revue de fin dtape Note de lancement Contrat de prestation de service Grille ou compte rendu Actions Livrables

La mthodologie 7 S pour conduire un projet QSE

Tableau 1.1 La feuille de route du projet (suite)
tape 2 Processus Planification Dcomposer tches faire Fixer les ressources et charges Estimer les dlais Choisir les supports et contenus Estimer les besoins Revue de fin dtape 3 Conception du SMQSE Identification et recueil Identification et recueil Identification et recueil Identification et recueil Identification et recueil Identification Rdiger le document Formaliser Identifier et dcrire Rdiger les documents Rdiger les documents Rdiger les documents Rdiger les documents Rdiger les documents Structurer la documentation Dterminer et dcrire Dterminer et dcrire Exigences gnrales Exigences lgales et rglementaires Actions Livrables

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Plan dveloppement et plan qualit du projet QSE Planning Plan communication (mdia, contenu, frquence) Formations Grille ou compte rendu

Aspects environnementaux significatifs Autres exigences souscrites Dangers et risques professionnels Comptences Manuel qualit-scurit environnement Cartographie Processus Procdures mtier Procdures qualit Procdures environnementales Procdures sant et scurit au travail Modes demploi ou instructions Modles plans types, fiche Enregistrements qualit Enregistrements environnementaux

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10 cls pour russir sa certification QSE

Tableau 1.1 La feuille de route du projet (suite)

tape

Processus

Actions Dterminer et dcrire Dfinir et positionner Revue de fin dtape

Livrables Enregistrements sant et scurit au travail Indicateurs Grille ou compte rendu

Mise en place du SMQSE Mettre en uvre Mettre en uvre Mettre en uvre Mesurer Amliorer Identifier Conception des formations Planifier les sessions Drouler les sessions Organiser revues de direction Planification audits internes Pratiquer audits internes Choisir organisme certification accrdit COFRAC Revue de fin dtape Enregistrements qualit Enregistrements environnementaux Enregistrements sant et scurit au travail Valeurs des indicateurs Rglage SMQSE Besoins de formation Sessions de formations Plan de formation Supports Attestations de stages Compte rendu des revues Plan des audits internes Rapports audits internes Fiches de non-conformit Contrat Grille ou compte rendu

Audit blanc Planifier les interviews Runir le personnel (ouverture) Interviewer les acteurs Observer les pratiques Recherche de preuves Relever les carts Runir le personnel (clture) Fiches non-conformit Plan daudit blanc

La mthodologie 7 S pour conduire un projet QSE

Tableau 1.1 La feuille de route du projet (suite) (fin)
tape Processus Actions Synthse de laudit blanc Traiter les non-conformits Revue de fin dtape 6 Audit de certification Planifier laudit Rviser la documentation Planifier les interviews Runir le personnel (ouverture) Interviewer les acteurs Observer les pratiques Recherche de preuves Relever les carts Runir le personnel (clture) Synthse de laudit Traiter les non-conformits Certificat ISO QSE 7 Suivi Traiter les non-conformits Suivre les actions correctives Suivre les actions prventives Pratiquer les audits internes Organiser revues de direction Fiches non-conformit Rapport daudit Fiches non-conformit Grille de revue documentaire Plan daudit Grille ou compte rendu Livrables Rapport daudit blanc

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Fiches actions correctives Fiches actons prventives Rapports audits internes Fiches non-conformit Compte rendu revues Tableau de bord de suivi des actions qualit

Assurer lamlioration continue du SMQSE Organiser les visites de surveillance avec lorganisme de certification Bilan de projet Faire le bilan du projet QSE

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10 cls pour russir sa certification QSE

1.7 Le contrle
Comme pour tout projet quel quil soit, le contrle et le pilotage seffectuent par rapport au plan (tches, livrables, charges, cots, dlais, planning) tabli pralablement. Tout cart ou dysfonctionnement identifi au cours du projet devra obligatoirement tre trait et faire lobjet dune/des actions correctives. Lefficacit des corrections apportes devra aussi tre vrifie. Le chef du projet QSE/certification a la responsabilit de prendre les dcisions qui simposent dans le cadre de la dlgation de pouvoir qui lui a t consentie par la direction gnrale ou le comit de pilotage de lentreprise. Pour les dcisions qui ne relvent pas de son domaine de comptence, le chef de projet devra obligatoirement faire remonter le problme au niveau du comit de pilotage qui en dernier ressort devra statuer et prendre la dcision adquate.

1.8 Les outils

Il existe sur le march de nombreux outils de gestions de projet. Ces outils, utilisent la reprsentation graphique PERT, complte par des tableaux de bord. Ils automatiseront de nombreuses tches administratives du chef de projet. En fonction de la taille et de la complexit du projet, on choisira le/les outils les mieux adapts la problmatique du projet et aux caractristiques de lentreprise.