EL MARCO DE EVALUACIN MESMIS Omar Masera, Marta Astier y Santiago Lpez-Ridaura 1.

I NTRODUCCIN

Uno de los mayores retos que enfrenta la discusin sobre desarrollosustentable

sustentabilidad de diferentes proyectos, tecnologas oagroecosistemas.El reto es considerable, pues hacer operativo el concepto desustentabilidad implica simultneamente un serio esfuerzo terico y ciertadosis de pragmatismo, as como un cambio en el enfoque de evaluacin desistemas de manejo. De hecho, para evaluar la sustentabilidad se requiere unesfuerzo verdaderamente interdisciplinario e integrador, que aborde elanlisis tanto de los procesos ambientales como de los fenmenossocioeconmicos. Requiere tambin trabajar con marcos multicriterio basados en indicadores cualitativos y cuantitativos. Finalmente, hacenecesario integrar perspectivas temporales ms amplias que las quenormalmente se consideran en las evaluaciones convencionales

SUSTENTABILIDAD Y SISTEMAS CAMPESINOS

Ms all de la discusin acadmica, existe en la prctica una grannecesidad de evaluar el grado de sustentabilidad de diferentes proyectos productivos en el sector rural de Mxico y otros pases. Los proyectos dedesarrollo que proponen nuevos sistemas de manejo agrcolas, ganaderos yforestales, entre otros, demandan nuevos esquemas de evaluacin que puedan ayudar a estimar y por lo tanto a reconocer los esfuerzos por avanzar hacia una mayor sustentabilidad ecolgica, social y econmica.La mayora de los esfuerzos para evaluar la sustentabilidad se hanconcentrado en tres tipos de enfoques: (a) aqullos que se limitan a elaborar listas de indicadores de carcter ambiental, social o econmico, sin un marcoclaro que los conjunte o que permita integrar los resultados del anlisis(Bakkes et al ., 1994; Sayers et al ., 1994; Hammond et al ., 1995; Winograd,1995; Azar et al ., 1996; Shaw, 1996); (b) los que proponen ndices para calificar de manera unvoca la sustentabilidad de un sistema
1

dado, a costa generalmente de la capacidad de entender el detalle de la complejidad de los sistemas y de identificar los aspectos de mayor importancia (Taylor et al .,1993; Harrington, 1992; Harrington et al. , 1994), y (c) aqullos que proponen marcos metodolgicos para definir los criterios o indicadores quesern utilizados en la evaluacin ( IUCN e IDRC 1995; UICN , 1997; de Caminoy Muller, 1993; Muller, 1995; FAO , 1994; Mitchell 1995). Algunos de estos marcos se han desarrollado para sistemas especficos; como es el caso del marco generado por el CIFOR (1999) para evaluar el manejo forestal o del desarrollado por Lewandowsky y colaboradores (1999), especfico para el manejo agrcola. El Marco para la Evaluacin de Sistemas de Manejo de Recursos Naturales incorporando Indicadores de Sustentabilidad ( MESMIS ) surge a partir de estas inquietudes generales y se dirige a proyectos agrcolas, forestales y pecuarios llevados a cabo colectiva o individualmente y que se orientan al desarrollo o a la investigacin. Se pretende que el marco de evaluacin no sea un instrumento meramente calificador de opciones, sino que sirva como punto de apoyo para hacer operativo el concepto de sustentabilidad en la bsqueda de un desarrollo social ms equitativo y ambientalmente sano de las comunidades rurales. Para lograr esta meta, el MESMIS propone una estructura cclica yflexible, adaptada a diferentes niveles de informacin y capacidadestcnicas. Tiene una orientacin prctica y se basa en un enfoque participativo mediante el cual se promueve la discusin y retroalimentacinentre evaluadores y evaluados. Intenta adems brindar una visininterdisciplinaria que permita entender de manera integral las limitantes y posibilidades para la sustentabilidad de los sistemas de manejo que surgende la interseccin de procesos ambientales con el mbito social yeconmico. Finalmente, propone la comparacin entre los sistemas demanejo vigentes y sistemas alternativos, procedimiento que permite:(a) examinar en qu medida stos ltimos son efectivamente mssustentables, y (b) identificar los puntos crticos para la sustentabilidad, conel fin de impulsar cambios.En este captulo se presenta una sntesis del marco metodolgico. Por esta razn se incluyen slo los aspectos esenciales y, especialmente, decarcter operativo. Para una discusin ms detallada sobre las diferentesmetodologas de evaluacin de sustentabilidad, sus alcances, limitaciones y bases tericas, remitimos al lector a la publicacin original del MESMIS (Masera et al. , 1999). 2. L La SUSTENTABILIDAD DE LOS SISTEMAS DE MANEJO DE RECURSOS NATURALES

Para evaluar la sustentabilidad de los sistemas de manejo de recursos naturales es necesario, en primera instancia, definir los atributos generales de los sistemas de manejo sustentables. Esto permitir, por un lado, hacer operativo el concepto y, por otro, desarrollar un marco de referencia para derivar indicadores .La discusin sobre sustentabilidad y desarrollo sustentable es abundante y compleja, al igual que la discusin sobre el manejo sustentable de los recursos naturales y sobre la agricultura sustentable. No existe una definicin consensada del trmino. Altieri (1994) se refiere a la agricultura sustentable como un modo de agricultura que intenta proporcionar rendimientos sostenidos a largo plazo, mediante el uso de tecnologas y prcticas de manejo que mejoren la eficiencia biolgica del sistema. Por lo tanto, los esfuerzos se orientan a optimizar el agroecosistema en su conjunto en lugar de concentrarse en maximizar los rendimientos de corto plazo. La agricultura sustentable persigue tambin una distribucin justa ye quitativa de los costos y beneficios asociados con la produccin agrcola; se preocupa por el rescate crtico de prcticas de manejo utilizadas por diferen-tes etnias y culturas y busca reducir las desigualdades actuales en el acceso arecursos productivos. Intenta asimismo desarrollar tecnologas y sistemas demanejo adaptados a la diversidad de condiciones ecolgicas, sociales y econmicas locales. Finalmente, la agricultura sustentable trata de ser rentable econmicamente, sin dejarse llevar por una lgica de corto plazo.La mayor parte de los autores enfatizan la necesidad de trabajar con una perspectiva sistmica y de cubrir una multiplicidad de objetivos. Por ejemplo, Levins y Vandermeer (1990) mencionan que la produccin enagroecosistemas sustentables est orientada a entender al sistema como un todo, con nfasis en las metas mltiples de produccin, ganancia, reduccin de la incertidumbre y de la vulnerabilidad, equidad, proteccin de la salud de los trabajadores agrcolas y de los consumidores, proteccin del ambiente y sustentabilidad y flexibilidad de los sistemas en el largo plazo. Desde el punto de vista ambiental, el grado en que un agroecosistemaaumente su sustentabilidad depender bsicamente de que su manejo conlleve la optimizacin de los siguientes procesos (Altieri, 1987; Reijntjeset al., 1992): Disponibilidad y equilibrio del flujo de nutrientes. Proteccin y conservacin de la superficie del suelo. Preservacin e integracin de la biodiversidad. Explotacin de la adaptabilidad y complementariedad en el uso derecursos genticos animales y vegetales.Desde el punto de vista socioeconmico, existen varios mecanismos bsicos para impulsar una agricultura sustentable, entre los cuales:

La eficientizacin de los procesos productivos aprovechando lossinergismos entre distintas actividades econmicas. El fortalecimiento de los mecanismos de cooperacin y solidaridadlocales, as como la participacin efectiva de los involucrados en lageneracin, puesta en prctica y evaluacin de las diferentes alternativasde manejo de recursos naturales. La potenciacin de las capacidades y habilidades locales, favorecindola autogestin mediante procesos de capacitacin y educacin participativos.

El mantenimiento de un respeto por las diferentes tradiciones culturales y el fomento de la pluralidad cultural y tnica. Con el fin de integrar los aspectos anteriormente mencionados y de establecer una definicin operativa del concepto de sustentabilidad, se requiere identificar una serie de propiedades o atributos generales de los agroecosistemas sustentables. Estos atributos servirn de gua para el anlisis de los aspectos ms relevantes en la evaluacin de la sustentabilidad de los sistemas de manejo de recursos naturales. Existen algunos esfuerzos importantes para identificar el conjunto de atributos bsicos que debe poseer un sistema de manejo para ser considerado como sustentable (FAO, 1994; GIDSA, 1996; Conway, 1994; Conway y Barbier, 1990). Para la elaboracin del MESMIS Se consider que la determinacin de estos atributos debe partir de las propiedades sistmicas fundamentales del manejo de recursos naturales. Asimismo, el conjunto de atributos debe cubrir ntegramente aquellos aspectos que tienen un efecto sobre el comportamiento de un sistema de manejo. En el Cuadro 2.1 y en la Ilustracin 2.1 se resumen los siete atributos generales propuestos en el MESMIS Para el anlisis de la sustentabilidad delos sistemas de manejo de recursos naturales. Para una ms profunda discusin del concepto de atributo, las diferentes propuestas en la literatura ysu relacin con el MESMIS, remitimos al lector a Masera et al.(1999)

Tomando en cuenta los siete atributos bsicos para la sustentabilidad, unsistema de manejo puede ser considerado sustentable cuando permite simultneamente: Conseguir un nivel alto de productividad mediante el uso eficiente y sinrgico de los recursos naturales y econmicos. a. Proporcionar una produccin confiable, estable (no decreciente) y resiliente a perturbaciones mayores en el transcurso del tiempo, asegurando el acceso y disponibilidad de los recursos productivos, el uso renovable, la restauracin y la proteccin de los recursos locales,

una adecuada diversidad temporal y espacial del medio natural y de las actividades econmicas, y mecanismos de distribucin del riesgo. b. Brindar flexibilidad (adaptabilidad ) para amoldarse a nuevas condiciones del entorno econmico y biofsico, por medio de procesos de innovacin y aprendizaje, as como del uso de opciones mltiples. c. Distribuir equitativamente los costos y beneficios del sistema entre diferentes grupos afectados o beneficiados, asegurando el acceso econmico y la aceptacin cultural de los sistemas propuestos. d. Poseer un nivel aceptable de auto dependencia ( autogestin ), para poder responder y controlar los cambios inducidos desde el exterior, manteniendo su identidad y sus valores.

3. E L CICLO DE EVALUACIN El objetivo principal del MESMIS es brindar un marco metodolgico paraevaluar la sustentabilidad de diferentes sistemas de manejo de recursosnaturales a escala local (comunidad, granja, parcela), partiendo de lassiguientes premisas: 1. El concepto de sustentabilidad se define a partir de siete atributosgenerales de los agroecosistemas: (a) productividad; (b) estabilidad;(c) confiabilidad; (d) resiliencia; (e) adaptabilidad; (f) equidad, y(g) autodependencia (autogestin). 2. La evaluacin de sustentabilidad se lleva a cabo y es vlida solamente para: (a) un sistema de manejo especfico en un determinado lugar geogrfico y bajo un determinado contexto social y poltico; (b) unaescala espacial (parcela, unidad de produccin, comunidad) previamentedeterminada, y (c) una escala temporal tambin previamentedeterminada.3. La evaluacin de sustentabilidad es una actividad participativa querequiere de una perspectiva y un equipo de trabajo interdisciplinarios. El equipo de evaluacin debe incluir tanto a evaluadores externos como alos involucrados directos (agricultores, tcnicos, representantes de la comunidad y otros actores).4. La sustentabilidad no puede evaluarse per se sino de manera comparativa o relativa. Para esto existen dos vas fundamentales:(a) comparar la evolucin de un mismo sistema a travs del tiempo(comparacin longitudinal), o (b) comparar
6

simultneamente uno o ms sistemas de manejo alternativo o innovador con un sistema de referencia(comparacin transversal). Esta naturaleza comparativa de la evaluacin marca una diferencia fundamental con otros marcos como el FESLM ( FAO , 1994). 5. La evaluacin de sustentabilidad es un proceso cclico que tiene como objetivo central el fortalecimiento tanto de los sistemas de manejo como de la metodologa utilizada. Operativamente, para dar concrecin a los atributos generales, se definen una serie de puntos crticos para la sustentabilidad del sistema de manejo que se relacionan con tres reas de evaluacin (ambiental, social y econmica). En cada rea de evaluacin se definen criterios de diagnstico e indicadores. Este mecanismo asegura una relacin clara entre los indicadores y los atributos de sustentabilidad del agro ecosistema (vase l aI lustracin 2.2).La informacin obtenida mediante los diferentes indicadores se integra finalmente utilizando tcnicas de anlisis multicriterio, con el fin de emitir un juicio de valor sobre los sistemas de manejo y brindar sugerencias para mejorar su perfil socio ambiental. Para aplicar la metodologa, se propone un

Ciclo de evaluacin que comprende los siguientes elementos o pasos (vase la Ilustracin 2.3):

1. Determinacin del Objeto de la evaluacin. 2. En este paso se definen los sistemas de manejo que se han de evaluar, sus caractersticas y el contexto socio ambiental de la evaluacin.

2. Determinacin de los puntos crticos que pueden incidir en la sustentabilidad de los sistemas de manejo que se van a evaluar.

3. Seleccin de indicadores . Aqu se determinan los criterios dediagnstico y se derivan los indicadores estratgicos para llevar a cabo laevaluacin. 4. Medicin y monitoreo de los indicadores. Este paso incluye el diseode los instrumentos de anlisis y la obtencin de la informacin deseada. 5. Presentacin e integracin de resultados . Aqu se compara lasustentabilidad de los sistemas de manejo analizados y se indican los principales obstculos para la sustentabilidad, as como los aspectos quems la favorecen.
8

6. Conclusiones y recomendaciones . Por ltimo, en este paso se sintetizael anlisis y se sugieren medidas para fortalecer la sustentabilidad de lossistemas de manejo, as como para mejorar el proceso mismo deevaluacin.Al realizar estos seis pasos se habr avanzado en la conceptualizacin de lossistemas y los aspectos que se desea mejorar, para hacerlos ms sustentables,y con esto se da inicio a un nuevo ciclo de evaluacin (paso 1 al tiempo T 2 en la Ilustracin 2.3). A continuacin se describe con mayor detalle cada uno de los seis pasos.Una explicacin aun ms detallada se puede encontrar en el MESMIS (Masera et al. ; 1999). Primer paso: Definicin del objeto de la evaluacin Para llevar a cabo este primer paso del ciclo de evaluacin, deben efectuarsetres tareas concretas: (a) identificar el o los sistemas de manejo que se van a analizar, incluyendo el contexto socio ambiental en donde estn inmersos y las escalas espacial y temporal de la evaluacin; (b) caracterizar el sistema de manejo de referencia (tradicional o convencional) que predomina en la regin, y (c) caracterizar el sistema alternativo. Para los estudios longitudinales se debe caracterizar al sistema antes y despus de las modificaciones realizadas Los sistemas de manejo o agroecosistemas son ecosistemas naturales Artificializados y transformados por el hombre mediante procesos que le permiten obtener productos animales, agrcolas o forestales. Aunque es difcil delinear lmites exactos, los agro ecosistemas se definirn poniendo barreras abstractas para delimitar el objeto de estudio, sus componentes einteracciones entre componentes, sus entradas y sus salidas.

Hay que tener presente que los agro ecosistemas son sistemas abiertos que reciben Insumos del exterior y brindan productos que entran a otros sistemas externos. Para una definicin a mayor profundidad de los sistemas de manejo y sus caractersticas, se recomienda al lector referirse al MESMIS (Masera et al. ,1999), as como a los trabajos de Hart (1985). Como se mencion anteriormente, el MESMIS Propone una evaluacin de sustentabilidad comparando uno o ms sistemas Alternativos con un sistema de referencia, ya sea de manera transversal o longitudinal. El sistema de referencia
9

representa el esquema tcnico y social ms comnmente practicado en la regin. El sistema de manejo alternativo es aqul en el que se han incorporado innovaciones tecnolgicas o sociales con respecto al sistema de referencia. Idealmente, estas alternativas deben llevar un cierto nmero de aos implantados, suficientes para mostrar efectos evidentes. El procedimiento indicado en la metodologa implica realizar una evaluacin de la sustentabilidad Comparativa Entre sistemas, es decir con juicios del tipo este sistema es ms (o menos) sustentable que este otro. Se evita con esto llegar a aseveraciones del tipo el sistema bajo anlisis es sustentable (o no sustentable), pues es imposible obtener una medida absoluta de la sustentabilidad. En el caso en que se realice una evaluacin longitudinal de los sistemas de manejo, es decir una comparacin de la evolucin en el tiempo de la sustentabilidad de un sistema particular , se define como sistema de referencia al sistema bajo anlisis en el ao inicial o de referencia de la evaluacin, y como sistema alternativo al mismo sistema en los aos subsiguientes de la evaluacin. Este tipo de estudios puede ser retrospectivo (tomando como referencia al sistema de manejo en algn momento del pasado y contrastndolo con el mismo sistema en la actualidad) o prospectivo (comparando informacin actual con futura). Si se elige la evaluacin longitudinal de un sistema de manejo, debe examinarse con cuidado cul es el periodo de tiempo en el que se deben monitorear lossistemas para notar cambios significativos en sus caractersticas comoconsecuencia de la implementacin de estrategias alternativas de manejo. En cualquier circunstancia, es muy importante definir adecuadamente elobjeto de estudio y las escalas de evaluacin, ya que, frecuentemente, las caractersticas (tcnicas, logsticas, econmicas, etc.) del equipo evaluador condicionan o delimitan el universo de estudio. En muchos casos se puede comenzar la evaluacin restringindose a slo una parte del sistema general(subsistema), teniendo claras las interacciones con los dems subsistemas. Con el tiempo se podr ampliar el anlisis o saltar de nivel .La caracterizacin de los sistemas de manejo o agroecosistemas deber incluir una descripcin clara de:

s y productos necesarios ( entradas y salidas ) del sistema. De preferencia se intentar obtener un diagrama con la descripcin cualitativa de las entradas y salidas del sistema y las relaciones entre sus diferentes componentes (p. ej. entre los mdulos pecuario, forestal y agrcola).

10

tipos de sus organizaciones. En el Cuadro 2.2 se presentan los elementos genricos necesarios para caracterizar un sistema de manejo. Segundo paso: Identificacin de los puntos crticos del sistema Despus de haber definido claramente los sistemas de manejo bajo estudio, es importante hacer un anlisis sobre los posibles puntos ; es decir, los aspectos o procesos que limitan o fortalecen la capacidad de los sistemas para sostenerse en el tiempo. Para identificar los puntos crticos se pueden hacer preguntas claves como: Cules son los factores o procesos ambientales, tcnicos, sociales y econmicos que de forma individual o combinada pueden tener un efecto crucial en la supervivencia del sistema de manejo? En otras palabras,

Cules son los puntos donde el agroecosistema es ms vulnerable o presenta problemas?, y cules son los puntos donde es ms robusto? La identificacin de los puntos crticos del sistema es una tarea indispensable para centrar y dar dimensiones

11

manejables al problema bajo anlisis. Son tantos los factores que tericamente podran incidir sobre la Sustentabilidad de un sistema de manejo que, de no hacerse este esfuerzo desntesis, difcilmente se obtendran resultados verdaderamente tiles de laevaluacin.Asimismo, la identificacin de los puntos crticos para la sustentabilidad permite fortalecer las propuestas alternativas de las diferentes organizaciones. En efecto, slo conociendo e incidiendo sobre los puntos crticos del sistema de referencia tendr el sistema alternativo posibilidadesde ser viable en cuanto a sustentabilidad. En este sentido, debe de tenerse en cuenta que, con frecuencia, se realizan propuestas de manejo alternativas sin comprender cabalmente los problemas intrnsecos a un sistema de manejo. A fin de evitar este problema, cuando se evala la sustentabilidad del sistema de manejo alternativo, se debe diferenciar los problemas relacionados con las innovaciones de las situaciones heredadas del sistema de referencia. Una vez identificados los puntos crticos del sistema, es importante relacionarlos con los diferentes atributos de sustentabilidad, con el fin de estar seguros de que la evaluacin cubre todos los atributos. Los puntos crticos pueden corresponder directamente a un atributo o bien estar relacionados con varios de ellos. Por ejemplo, un problema grave de varios sistemas de manejo del Mxico rural es la escasez de mano de obra por migracin, que tiene repercusiones en la productividad, la estabilidad y la autogestin del sistema .Al igual que la caracterizacin de los sistemas de manejo, esta fase exige una fuerte coordinacin del grupo interdisciplinario de evaluacin, as como estrategias participativas eficientes para poder definir prioridades en la magnitud e importancia de los diferentes puntos crticos. Operativamente, la forma ms conveniente de obtener los puntos crticos es la realizacin de discusiones de grupo, que incluyan a los evaluadores y a los productores. Los diagramas de flujo son herramientas tiles como un marco base para ubicar los aspectos crticos. Tercer paso: Seleccin de los criterios dediagnstico e indicadores Una vez determinado el problema bajo estudio, es decir, los sistemas de manejo de referencia y alternativo con sus objetivos y caractersticas, as como los puntos crticos respectivos, se procede a identificar los diferentes criterios de diagnstico e indicadores, que permitirn evaluar el grado desustentabilidad de los sistemas de manejo propuestos. Los criterios de diagnstico describen los atributos generales de sustentabilidad. Representan un nivel de anlisis ms detallado que stos, pero ms general que los indicadores. De hecho, constituyen el vnculo necesario entre atributos, puntos crticos e indicadores, con el fin de que stos ltimos permitan evaluar de manera
12

efectiva y coherente la sustentabilidad del sistema. Los criterios son caractersticas del sistema que se pueden medir mediante el uso de indicadores especficos y que muestran tendencias de cambio en un tiempo relativamente corto. Los indicadores describen un proceso especfico o un proceso de control. Son, por lo tanto, particulares a los procesos de los que forman parte. Algunos indicadores apropiados para ciertos sistemas pueden ser inapropiados para otros. Por esta razn no existe una lista de indicadores universales (Bakkes et al. , 1994). De hecho los indicadores concretos dependern de las caractersticas del problema especfico bajo estudio, de la escala del proyecto, del tipo de acceso y de la disponibilidad de datos.El conjunto de indicadores debe ser robusto y no necesariamente exhaustivo. Robusto, en el sentido de que cumplan con las condiciones descritas al inicio, que sean sensibles y que tengan una base estadstica o de medicin suficiente (de Camino y Muller, 1993). La lista de indicadores debe incluir solamente aqullos con una influencia crtica para el problema bajo estudio. Asimismo, para que el esquema de evaluacin sea realmente operativo, los indicadores propuestos deben ser integradores, flexibles, fciles de medir y entender y adecuados al nivel de agregacin del sistema bajo anlisis. Adems deben estar basados en informacin confiable que refleje los cambios en las caractersticas del sistema (de Camino y Muller, 1993;Bakkes et al. , 1994, Dumanski,1995). Cuando sea el caso, la poblacin local podr involucrarse en la medicin. Para esto, los indicadores deben centrarseen aspectos prcticos y ser claros. Finalmente, el conjunto de indicadores deber cubrir tres dimensiones o reas de evaluacin: (a) social incluyendo aspectos culturales y polticos; (b) econmica, y (c) ambiental. Algunos ejemplos de indicadores comnmente empleados son rea econmica : Relacin costo/beneficio; relacin costo deinversin/ingreso medio de productores; evolucin de los precios de losinsumos o de los principales productos del sistema. rea social : Nmero y tipo de beneficiarios del sistema; nivel de participacin; nivel de organizacin; mecanismos de resolucin de conflictos. rea ambiental : Rendimientos de cultivos; variabilidad de los rendimientos; ndice de diversidad de especies; erosin de suelos. En el Cuadro 2.3 se resumen algunos criterios de diagnstico e indicadores comnmente empleados en los anlisis de sustentabilidad. Cmo se seleccionan los indicadores en el MESMIS?

13

Para derivar los indicadores de sustentabilidad de un sistema de manejo determinado, es importante tener en cuenta las siguientes cinco fasesmetodolgicas: 1. Se comienza por los atributos generales de sustentabilidad: productividad; estabilidad; confiabilidad y resiliencia; adaptabilidad; equidad, y auto dependencia (autogestin). 2. Se definen los Puntos crticos de los sistemas de manejo especficos bajo estudio, asegurndose de que cubran todos los atributos desustentabilidad. 3. Se define una serie de criterios de diagnstico especficos que permitan evaluar los puntos crticos del sistema. Dada la interrelacin entre aspectos ambientales y socioeconmicos discutida en la seccin sobre agricultura sustentable, el conjunto de los criterios de diagnstico eindicadores debe cubrir tres dimensiones o reas de evaluacin :(a) social incluyendo aspectos culturales y polticos ; (b) econmica, y (c) ambiental. Al igual que con los puntos crticos, es importante quelos criterios de diagnstico cubran, lo ms completamente posible, losdiferentes atributos de sustentabilidad. 1En muchos casos estos criterios de diagnstico pueden aplicarse a ms de un rea. Por ejemplo, el criterio eficiencia es importante tanto en el rea ambiental (es decir, eficiencia energtica y productiva) como en el rea econmica (eficiencia econmica).

14

4. Una vez que se tengan claros los diferentes criterios de diagnstico que se han de utilizar, se deriva una lista de indicadores para cada criterio seleccionado. Este procedimiento asegura que exista un vnculo entre indicadores, criterios de diagnstico, puntos crticos y atributos de sustentabilidad (vase la Ilustracin 2.3, p.22). Con esto se evitan las listas interminables de indicadores y los indicadores espurios.5. Finalmente, teniendo la lista general de posibles indicadores ambientales, econmicos y sociales, es importante hacer una ltima seleccin con el propsito de generar el conjunto de indicador es estratgicos

15

Con los que se va a trabajar. Para esto habr que seleccionar, para los distintos criterios de diagnstico, los indicadores verdaderamente integradores, fciles de medir, confiables y que incluyan las otras propiedades expuestas en el apartado anterior. Para un anlisis a mayor profundidad de la importancia y de los tipos de indicadores ms comnmente utilizados, el lector puede apoyarse en el MESMIS (Masera et al. , 1999). Asimismo, en los captulos subsiguientes se describen ejemplos de indicadores escogidos para cada estudio de caso. Cuarto paso: Medicin y monitoreo de losindicadores Una vez obtenido el cuadro resumen con la lista final de indicadores ambientales, econmicos y sociales, es necesario discutir con detalle el procedimiento que se utilizar para su medicin y monitoreo. Existe toda una gama de posibilidades para la medicin de indicadores. Puesto que la sustentabilidad se refiere al comportamiento del sistema de manejo en el tiempo, se tendr que hacer nfasis en mtodos de toma de informacin que incluyan el monitoreo de procesos durante cierto periodo de tiempo, el anlisis de series histricas o el modelaje de ciertas variables. A nivel general, los diversos mtodos accesibles incluyen: (a) la revisin bibliogrfica, incluyendo informacin que permita establecer tendencias en el comportamiento de los indicadores; (b) las mediciones directas (por ejemplo, la determinacin de rendimientos en biomasa total y en grano);(c) el establecimiento de parcelas experimentales o de lotes de escurrimiento para la medicin de erosin; (d) los modelos de simulacin (por ejemplo, el uso del modelo EPIC para determinar la relacin erosin-productividad) (e) las encuestas (por ejemplo, para determinar el costo oportunidad del trabajo familiar); (f) las entrevistas formales e informales, y (g) las tcnicas grupales. El objeto o escala de medicin determinar el tipo de indicador ms adecuado para la evaluacin. Dentro del MESMIS estas escalas de medicin incluyen generalmente la parcela, la unidad productiva, la comunidad y la cuenca o regin. Para cada escala se pueden identificar indicadores tanto en el rea ambiental, como en la econmica y social. Sin embargo, en el caso de sta ltima, los esfuerzos normalmente se concentran en la determinacin de indicadores a nivel de unidad productiva, comunidad o regin. En cualquiera de los casos se debe tratar de lograr una representacin estadstica aceptable. El tipo de monitoreo necesario para obtener informacin vlida por indicador depender del sistema de manejo y del problema bajo estudio. Para ciertos indicadores ambientales, como el comportamiento de la humedad edfica, ser necesario un monitoreo continuo a lo largo del ciclo de cultivo. En otros caso, la toma
16

de informacin una vez al ao puede ser suficiente. La seleccin final de la intensidad y del tipo de mtodos utilizados para la medicin de indicadores depender de los recursos humanos y econmicos disponibles para la evaluacin. Sin embargo, deben evitarse esquemas muy simples basados nicamente en la recopilacin de informacin indirecta. En este caso, es mejor simplemente posponer la evaluacin. En los diferentes estudios de caso presentados en este libro se podrn apreciar algunas de las tcnicas utilizadas para la medicin de indicadores particulares. Asimismo, el MESMIS (Masera et al., 1999) presenta algunas delas tcnicas ms comnmente utilizadas. Quinto paso: Integracin de resultados En esta etapa del ciclo de evaluacin se deben resumir e integrar los resultados obtenidos mediante el monitoreo de los indicadores. Es por lo tanto un momento clave en el ciclo de evaluacin, pues se pasa de una fase de diferenciacin, centrada en la recopilacin de datos para cada indicador, a otra de sntesis de la informacin, que allanar el camino para, posteriormente, poder emitir un juicio de valor sobre los sistemas de manejo analizados, que refleje cmo se comparan entre s en cuanto a susustentabilidad. Desarrollar procedimientos que permitan integrar los resultados de manera efectiva no es una tarea sencilla, puesto que, como mencionan Clayton y Radclife (1996) las decisiones sobre sustentabilidad muy comnmente no involucrarn discernir entre alternativas tajantemente buenas o malas, sino entre alternativas con diferentes tipos de consecuencias (costos y beneficios en la terminologa econmica) sobre el ambiente y la sociedad. De hecho, puede decirse que la integracin de resultados en el anlisis de sustentabilidad es actualmente un rea abierta de investigacin, por lo que no existe un consenso o un mtodo claramente preferido. Para que la integracin de resultados sea verdaderamente til, cualquiera que sea el procedimiento elegido, debe hacerse de forma tal que ayude a la toma de decisiones sobre los cambios requeridos para mejorar los sistemas de manejo propuestos. Conseguir este objetivo implica buscar un procedimiento de presentacin de resultados transparente, en el cual queden totalmente explcitas las bondades y problemas de los sistemas de manejo analizados para cada uno de los indicadores escogidos en la evaluacin de sustentabilidad. El principal reto metodolgico que se enfrenta en este paso es que se trabaja con una serie de indicadores que condensan informacin de tipo muy variado y por lo tanto difcilmente agregable. Dicho en trminos ms precisos, la integracin de resultados del anlisis de sustentabilidad seenfrenta a seis retos generales: (a) criterios de decisin imprecisos;(b) datosmixtos; (c) datos no conmensurables; (d) interrelacin
17

entre los atributos e indicadores de sustentabilidad; (e) dificultad para discriminar entre indicadores cercanos, y (f) dificultad para realizar una jerarquizacin u ordenamiento de las diferentes opciones (Dunn et al. , 1995). Por estos motivos es prcticamente indispensable trabajar con mtodos multicriterio. Dentro de los mtodos multicriterio existen a su vez varias opciones para presentar los resultados de la evaluacin de sustentabilidad. Por ejemplo, se puede obtener un ndice agregado para cada sistema de manejo analizado. Alternativamente, se puede ilustrar grficamente la comparacin entre las diferentes alternativas por lo que se refiere a los indicadores escogidos para el anlisis. Existen tres tipos de enfoques para la presentacin de resultados: 1. Tcnicas cuantitativas . Se basan normalmente en los llamados mtodosde anlisis estadstico multivariado. Este tipo de anlisis puede ser relativamente simple o basarse en mtodos bastante sofisticados. Losmtodos ms comnmente utilizados son los anlisis de tipo factorial, decomponentes principales y de cmulo, as como la funcin discriminante(Manly, 1994) 2. Tcnicas cualitativas . Las tcnicas cualitativas tienen como objetivo presentar los resultados de la evaluacin de una manera sencilla y clara.En casos como los anlisis de sustentabilidad, en los que normalmentese trabaja con un nmero considerable de indicadores, las tcnicascualitativas son especialmente tiles, pues permiten visualizar enconjunto los resultados de los indicadores seleccionados.Este tipo de mtodos se han utilizado profusamente en los llamados procesos de evaluacin rural participativa ( WRI GEA , 1993). Una de lasformas de presentacin ms tiles consiste en diagramas que permitanapreciar grficamente los valores de los distintos indicadores. Paralograr este objetivo, se asigna a los indicadores rangos muy laxos Como alto , medio y bajo (Altieri y Masera, 1993). Normalmente estos diagramas se llenan conjuntamente con los campesinos u otros participantes de la evaluacin. La Ilustracin 2.4 presenta un ejemplo de este tipo de diagramas para la evaluacin de tres sistemas de produccin de maz en El Salvador. En el eje horizontal se ubican los ocho indicadores de sustentabilidad que se utilizaron en el anlisis (rendimientos, conservacin de recursos, nmero de especies cultivadas, demanda de trabajo, ingresos, costo de inversin, distribucin de beneficios y nivel de organizacin). El eje vertical representa los tres diferentes sistemas de manejo analizados (dos tipos de sistemas
18

de granos bsicos y un sistema maz-frijol), acomodados en pares con un componente de referencia (en este caso tradicional) y uno alternativo. Cada indicador se representa por una pequea caja, llena o vaca de acuerdo al valor particular del indicador para cada sistema. Colocando en negro las propiedades deseables y en blanco las no deseables, se aprecia de inmediato la bondad de cada sistema en los diferentes aspectos considerados en la evaluacin

3. Tcnicas grficas o mixtas. Las tcnicas mixtas combinan una presentacin grfica con informacin numrica para aquellos indicadores que lo permitan. Entre estas tcnicas, un procedimiento que se ha popularizado ltimamente es el llamado mtodo AMIBA AMOEBA en ingls) (Brink et al. , 1991). En este mtodo se dibuja un diagrama radial cada uno de cuyos ejes representa un indicador escogido para el anlisis, con sus unidades apropiadas (vase la Ilustracin 2.5).Alternativamente, para hacer ms expedita la interpretacin del diagrama, se construyen ndices para cada indicador, que representan el porcentaje de la situacin analizada con respecto a un valor ptimo (de referencia).

19

Posteriormente cada sistema de manejo se grafica en el diagrama, uniendo mediante una lnea los puntos correspondientes al valor del sistema en cada eje, al igual que la meta o situacin ideal. De esta formase obtiene una figura geomtrica especfica (o AMIBA , dada su similitud con este protozoario) para cada sistema. El diagrama muestra de manera cualitativa qu nivel de cobertura del objetivo deseado se tiene para cada indicador. Esto permite una comparacin sencilla y grfica de las bondades y limitaciones de los sistemas de manejo que se estn evaluando Este tipo de diagramas proporcionar un buen punto de partida para monitorear grficamente la evolucin temporal de los diferentes indicadores de sustentabilidad para cada sistema de manejo. De esta forma, la construccin de la AMIBA puede constituir una herramienta til para la planeacin e incorporacin de estrategias que fortalezcan el perfil social, ambiental y econmico de los sistemas bajo anlisis Cada una de las tcnicas tiene ciertas ventajas y desventajas. Las tcnicas cuantitativas o formales requieren normalmente de buenas nociones de estadstica. Las tcnicas cualitativas, por su parte, deben disearse con cuidado para brindar algo ms que simples grficas atractivas pero de dudosa utilidad. Es importante enfatizar que el hecho de pasar de tcnicas numricas a otras de tipo cualitativo no significa una
20

prdida de objetividad del anlisis. Cuando estn adecuadamente diseadas, las tcnicas cualitativas pueden, en muchos casos, aportar mejores elementos para identificar problemas que los anlisis numricos demasiado complicados, en los que muchas veces no se tiene una idea clara de cmo se obtuvieron loscoeficientes finales.Como se mencion anteriormente, la representacin e interpretacin deresultados es una etapa fundamental en la evaluacin de la sustentabilidad delos sistemas de manejo de recursos naturales. En los estudios de caso presentados en este libro se muestra el uso de diversas tcnicas, y en losdems documentos del paquete del MESMIS se discute este tpico de manera ms extensiva. Sexto paso: Conclusiones y recomendaciones sobre los sistemas de manejo Con este paso se cierra el primer ciclo de evaluacin. Representa el momento de recapitular los resultados del anlisis con el fin de emitir un juicio de valor para comparar entre s a los distintos sistemas en cuanto a su sustentabilidad. Es tambin el momento de reflexionar sobre el proceso mismo de evaluacin y de plantear estrategias y recomendaciones que permitirn dar inicio al nuevo ciclo de evaluacin de los sistemas de manejo en un estado cualitativamente diferente (tiempo T 2 en la Ilustracin 2.3, p.22). Para conseguir los objetivos planteados, el equipo evaluador deber

SUSTENTABILIDAD Y SISTEMAS CAMPESINOS hacer uso de tcnicas participativas con los productores, tcnicos, investigadores y dems individuos involucrados en la evaluacin. El primer objetivo de este ltimo paso del ciclo de evaluacin es presentar una serie de conclusiones claras sobre los sistemas de manejo analizados. Para este fin, el equipo evaluador deber desarrollar: 1.Una valoracin de la sustentabilidad del sistema alternativo en comparacin con la del tradicional. La valoracin debe ser particular; es decir, del tipo: el sistema parece ser ms sustentable en ciertos indicadores y atributos de sustentabilidad pero problemtico o menos sustentable en otros. Asimismo, puede incluirse un juicio general sobre la comparacin entre los dos sistemas a nivel agregado. La valoracin puede estar basada en un anlisis cuantitativo por ejemplo, a travs del clculo de ndices , pero debera incluir un anlisis tipo

21

AMIBA para que los indicadores de sustentabilidad puedan compararse mediante un procedimiento totalmente transparente. 2. Una discusin de los elementos principales que permiten o impiden alsistema alternativo mejorar la sustentabilidad con respecto al sistema de referencia. Dentro de este punto debe incluirse por lo menos una discusin breve de los lmites y oportunidades proporcionados por las condiciones de frontera polticas, socioeconmicas o ambientales del sistema. Asimismo, como parte de las conclusiones, es importante hacer un anlisis del proceso mismo de evaluacin con el fin de detectar sus debilidades y fortalezas en: 1. Aspectos logsticos. Por ejemplo, la creacin de un grupo interdisciplinario o la comunicacin con los diferentes actores involucrados en el sistema de manejo. 2. Aspectos tcnicos o metodolgicos. Por ejemplo, la confiabilidad de los indicadores utilizados y de las tcnicas de medicin o la atencin otorgada a las diferentes reas de evaluacin. Tomando en cuenta las conclusiones obtenidas, el equipo evaluador deber ofrecer recomendaciones para mejorar el perfil socio ambiental de los sistemas de manejo. Para poder realizar esto ltimo, se debe hacer un esfuerzo por establecer los aspectos de accin prioritarios (ponderacin de necesidades y alternativas), es decir, llevar a cabo un cuidadoso anlisis delas caractersticas de los sistemas que requieren cambios, jerarquizando las necesidades de accin e investigacin para el futuro. Las conclusiones y recomendaciones obtenidas en este paso de la evaluacin son, como se mencion antes, el punto de partida para comenzar un nuevo ciclo de evaluacin de sustentabilidad. Llegado este punto, el trabajo realizado a lo largo del primer ciclo de evaluacin, junto con el proceso de incorporacin de las recomendaciones, habr resultado en una nueva caracterizacin de los sistemas de manejo. Por ejemplo, puede decidirse no continuar con el sistema de referencia y concentrarse en evaluar el sistema alternativo a lo largo del tiempo. Alternativamente, puede resolverse cambiar algunos componentes de los sistemas de manejo. Cualquiera sea la estrategia seguida, la nueva caracterizacin de los sistemas implicar redefinir sus puntos crticos, con lo que se dispara naturalmente el nuevo ciclo de evaluacin. 4. CONCLUSIONES Promover el manejo sustentable de los recursos naturales es una tarea impostergable que requiere de nuevos enfoques y estrategias. El paradigma productivista, basado en una concepcin reduccionista de la naturaleza y la sociedad que ha dominado la investigacin y el desarrollo de alternativas de manejo en la agricultura y en el sector forestal, se ha mostrado cada vez ms inapropiado para hacer frente a la compleja
22

problemtica actual. Dejando de lado la discusin puramente retrica, el concepto de sustentabilidad permite articular una visin alternativa sobre el manejo de recursos naturales, basada en la premisa de que es necesario actuar de manera sistmica, interdisciplinaria y participativa. Este concepto nos obliga tambin a reflexionar de manera profunda sobre la relacin entre medioambiente, economa y sociedad. Parafraseando a Rolando Garca (1992),no se trata de aprender ms cosas sino de pensar de otra manera. Sin embargo, resta mucho trabajo y esfuerzo para que el concepto de sustentabilidad se integre efectivamente en el proceso de diseo, adopcin y difusin de diferentes sistemas y estrategias de manejo de recursos naturales Un punto clave para lograr este objetivo es desarrollar marcos de evaluacin que hagan explcitas las ventajas y desventajas ambientales econmicas, sociales y culturales de las diferentes alternativas de manejo de recursos naturales. Asimismo, se requiere evaluar de forma conjunta de qu manera las opciones propuestas mejoran no slo la productividad o la rentabilidad, sino tambin la estabilidad, la resiliencia y la confiabilidad del manejo de recursos, as como su adaptabilidad, su equidad y su autogestin. Esta tarea reviste particular importancia en el contexto de los sistemas productivos campesinos que, si bien suelen ser altamente diversos, resilientes y basados en un uso renovable de los recursos naturales locales, han sido generalmente subvaluados con base en criterios meramente productivistas y centrados en los beneficios econmicos de corto plazo. Actualmente existe un reconocimiento amplio sobre la insuficiencia delos procedimientos de evaluacin convencionales, tales como los anlisis costo-beneficio, para determinar la sustentabilidad del manejo de recursos naturales. Sin embargo, la mayor parte de los esfuerzos siguen concentrados en lo que podramos llamar enfoques aditivos. Segn esta perspectiva, la evaluacin de sustentabilidad es en ltima instancia una evaluacin convencional a la que simplemente se han aadido criterios de tipo ambiental y social, mediante una lista de indicadores de sustentabilidad . El hecho de que el concepto de sustentabilidad se haya convertido en moda, ysu anlisis en un requerimiento para obtener financiamiento, ha favorecido un tratamiento simplista y muchas veces demaggico del tema. En nuestra opinin, la evaluacin de la sustentabilidad de los sistemas de manejo de recursos naturales implica mucho ms que construir una lista den dicadores. Es imperativo tratar de desarrollar marcos metodolgicos cualitativamente distintos en los que, ente otras cosas, la integracin de las dimensiones social, econmica y ambiental se d durante el proceso mismo de evaluacin y no en la simple yuxtaposicin de resultados obtenidos para cada indicador o rea de evaluacin. Asimismo, debemos ver al uso de conjuntos de indicadores difcilmente agregables, cuantificables o, ms aun, extrapolables,
23

determinados en muchos casos de manera vaga o imprecisa y en donde confluyen una multiplicidad de actores y perspectivas, como un reto y no como un obstculo del proceso de evaluacin. En otras palabras, hay que desarrollar tcnicas apropiadas al problema bajo estudio. Un problema multidimensional e interdisciplinario requiere asimismo de marcos de evaluacin que saquen provecho de estas caractersticas, en lugar de verlas como limitantes. El presente documento ha tenido como principal objetivo avanzar en laslneas indicadas anteriormente. Para ello, propusimos un marco de evaluacin, el MESMIS , en el que los indicadores de sustentabilidad, lejos de aparecer como simples listas, constituyen un conjunto coherente que est ntimamente ligado tanto a los puntos crticos del sistema concreto bajoanlisis como a los atributos generales de sustentabilidad. Se garantiza as que el conjunto de indicadores responda tanto a los retos del contexto local especfico como a las propiedades sistmicas fundamentales que permiten hacer operativo el concepto de sustentabilidad. Una de las premisas bsicas de este esfuerzo ha sido instrumentar una cercamiento diferente, basado en una perspectiva sistmica, interdisciplinaria y participativa. Consideramos que el concepto de sustentabilidad no puede definirse de manera universal o en abstracto, sino en relacin a un contexto socio ambiental y temporal especfico. La evaluacin de sustentabilidad constituye un proceso cclico, por tanto continuo e iterativo, y tendr realmente xito en cuanto se convierta en un instrumento para mejorar en la prctica el perfil socio ambiental de los sistemas de manejo. En otras palabras, la evaluacin no tiene como objetivo primordial simplemente calificar opciones en grados de sustentabilidad, sino buscar su propia integracin a un proceso de identificacin de problemas y formulacin de planes de accin que permitan mejorar los sistemas de manejo de recursos naturales. La evaluacin de sustentabilidad debe ser, al fin de cuentas, un instrumento de planeacin y diseo de sistemas de manejo. Su xito radicar en ltima instancia en su posibilidad de apropiacin y aplicacin como parte de las actividades cotidianas de proyectos que buscan mejorar la sustentabilidad de sistemas de manejo de recursos naturales.

24