CENTRUL PENTRU COMBATEREA CRIMELOR ECONOMICE I CORUPIEI AL REPUBLICII MOLDOVA

ORDIN _____ _______________ 2010 mun. Chiinu . Nr. __________

Referitor la aprobarea Ghidului privind identificarea persoanelor expuse politic n conformitate cu prevederile art. 4, 6, 8, 11 i 17 ale Legii nr. 190-XVI din 26 iulie 2007 cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.141-145, art. 597) i art. 9 lit. g) al Legii nr. 1104-XV din 06.06.2002 cu privire la Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr. 91-94, art. 668), ORDON:
1.

n scopul punerii n aplicare a prevederilor art. 6 al Legii nr. 190-XVI din 26.07.07 cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, se aprob Ghidul privind identificarea persoanelor expuse politic (se anexeaz). Interaciunea cu entitile raportoare, organele cu funcii de supraveghere a acestora i controlul asupra executrii prezentului ordin l exercit Serviciul prevenire i combaterea splrii banilor (dl Valeriu Srcu).

2.

Director

Viorel CHETRARU

Anex la ordinul Directorului Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei nr. 178 din 19 noiembrie 2010

GHIDUL PRIVIND IDENTIFICAREA PERSOANELOR EXPUSE POLITIC

Capitolul I DISPOZIII GENERALE

Persoane expuse politic n contextul Ghidului sunt persoane fizice crora li se ncredineaz sau li s-a ncredinat funcii de demnitate public, precum i membrii lor de familie fiind cel puin persoane cu funcii de rspundere ntr-un stat, al cror mod de numire sau de alegere este reglementat de Constituie sau care l investete cu funcie, prin alegere sau prin numire de ctre Parlament, Preedinte sau Guvern.
1.

Influen semnificativ se manifest ca urmare a deinerii directe sau indirecte de ctre o persoan fizic a cel puin a unei cote de 10% din capitalul statutar al unei persoane juridice.
2.

Atenie special a relaiei de afaceri reprezint suplimentar la msurile de identificare a clientului, un proces de aprobri a tranzaciei nominalizate de ctre managementul superior, care presupune o examinare detaliat de cel puin odat pe an a acestei relaii.
3.

Capitolul II

DEFINIREA PERSOANELOR EXPUSE POLITIC Termenul "persoane expuse politic" ("PEP") se aplic persoanelor care ndeplinesc funcii de demnitate public ntr-un stat, familiile acestora precum i asociaii apropiai ai acestora. Termenul PEP include persoane a cror poziie anterioar sau actual poate atrage publicitate, inclusiv n afara rii implicate i a cror situaie financiar poate fi subiectul interesului public suplimentar. n cazuri particulare, factorii locali, cum ar fi mediul politic i social, urmeaz luai n considerare n calificarea unei persoane potrivit definiiei.
4.

n sensul prezentului Ghid persoanele fizice naionale care exercit funcii de demnitate public n conformitate cu prevederile Legii cu privire la statutul persoanelor cu funcii de demnitate public, precum i persoanelor expuse politic conform prevederilor internaionale sunt urmtoarele:
5.

Funciile de demnitate publica: 1) Preedinte al Republicii Moldova;

a)

2) Preedinte al Parlamentului; 3) Prim-ministru; 4) Prim-vicepreedinte al Parlamentului; 5) Vicepreedinte al Parlamentului; 6) Prim-viceprim-ministru; 7) Viceprim-ministru; 8) Preedinte al comisiei permanente a Parlamentului; 9) Vicepreedinte al comisiei permanente a Parlamentului; 10) Preedinte al fraciunii parlamentare; 11) Membru al Biroului permanent al Parlamentului; 12) Secretar al comisiei permanente a Parlamentului; 13) Deputat n Parlament; 14) Director general al Aparatului Parlamentului; 15) Ministru; 16) Viceministru; 17) Guvernator (Bacan) al Unitii teritoriale autonome Gguzia; 18) Preedinte al Adunrii Populare a Unitii teritoriale autonome Gguzia; 19) Vicepreedinte al Adunrii Populare a Unitii teritoriale autonome Gguzia; 20) Preedinte al comisiei permanente a Adunrii Populare a Unitii teritoriale autonome Gguzia; 21) Prim-vicepreedinte i vicepreedinte al Comitetului Executiv al Unitii teritoriale autonome Gguzia; 22) Primar General al municipiului Chiinu, primar, viceprimar; 23) Preedinte al Consiliului municipal Chiinu; 24) Preedinte, vicepreedinte al raionului; 25) Ambasador Extraordinar i Plenipoteniar; 26) Reprezentant permanent sau delegat pe lng un organism internaional; 27) Consul general; 28) Director general (director) al autoritii administrative centrale; 29) Preedinte, judector, judector asistent al Curii Constituionale; 30) Preedinte, membru al Consiliului Suprem al Magistraturii cu activitatea de baz n Consiliu; 31) Preedinte, vicepreedinte, judector al Curii Supreme de Justiie; 32) Preedinte, vicepreedinte, judector al curii de apel; 33) Preedinte, vicepreedinte, judector al Curii de Apel Economice; 34) Preedinte, vicepreedinte, judector al judectoriei; 35) Procuror General, prim-adjunct al Procurorului General, adjunct al Procurorului General, procurori de toate nivelurile; 36) Director al Centrului pentru Drepturile Omului, avocat parlamentar; 37) Preedinte, vicepreedinte, membru al Curii de Conturi; 38) Director, director adjunct al Serviciului de Informaii i Securitate; 39) Preedinte, vicepreedinte, secretar al Comisiei Electorale Centrale; 40) Preedinte, membru al Consiliului Coordonator al Audiovizualului; 41) Preedinte, vicepreedinte, membru al Comisiei Naionale a Pieei Financiare;

42) Guvernator, prim-viceguvernator, viceguvernator al Bncii Naionale a Moldovei; 43) Director general, director al Ageniei Naionale pentru Reglementare n Energetic; 44) Director, director adjunct al Ageniei Naionale pentru Reglementare n Comunicaii Electronice i Tehnologia Informaiei; 45) Director general, director general adjunct al Ageniei Naionale pentru Protecia Concurenei; 46) ef, ef adjunct al oficiului teritorial al Cancelariei de Stat; 47) Director, director adjunct al Serviciului de Protecie i Paz de Stat; 48) Director, director adjunct al Centrului Naional pentru Protecia Datelor cu Caracter Personal; 49) ef al Centrului Serviciului Civil; 50) Preedinte, prim-vicepreedinte, vicepreedinte, secretar tiinific general al Academiei de tiine a Moldovei; 51) Preedinte, vicepreedinte, secretar tiinific al Consiliului Naional pentru Acreditare i Atestare; 52) ef al Serviciului de Stat de Curieri Speciali; 53) Director general al Companiei Naionale de Asigurri n Medicin; 54) Preedinte al Casei Naionale de Asigurri Sociale; 55) Director al Serviciului de Stat de Arhiv; 56) Agent guvernamental reprezentant al Guvernului Republicii Moldova la Curtea European a Drepturilor Omului. Persoanele expuse politic n context internaional: 1) efi de stat, de guverne i cabinete ministeriale; 2) Funcionari n companiile de stat i administraia guvernamental; 3) Magistrai; 4) Funcionari de partid; 5) Oficiali i/sau influeni, funcionari i efi militari, persoane cu funcii similare n organizaii naionale sau internaionale; 6) Membrii familiilor regale; 7) Reprezentani i/sau influeni ai organizaiilor cu caracter religios (dac aceste funcii sunt n legtur cu responsabiliti politice, judiciare, militare sau administrative). Categoriile prevzute nu includ funcii intermediare sau inferioare. Categoriile prevzute cuprind dup caz funciile exercitate la nivel comunitar sau internaional.
b)

Membrii familiei persoanei expuse politic Termenul membrii familiei persoanei expuse politic conform legislaiei civile includ membrii care snt legai de aceste persoane printr-un raport de rudenie sau afinitate n linie dreapt sau n linie colateral de pn la gradul doi inclusiv, precum i soul (soia) acesteia.
c)

Conform prevederilor recomandrilor celor 40+9 FATF o atenie special i msuri de precauie sporit se aplic i fa de asociaii apropiai ai persoanelor expuse politic. Categoria "asociai apropiai include persoanele cunoscute public ca parteneri apropiai persoanelor fizice despre care se cunoate c mpreuna cu una dintre persoanele prevzute n subpunctele a) i b) al punctului 5: 1) dein sau au o influen semnificativ asupra unei persoane sau entiti juridice ori o relaie de afaceri cu aceste persoane. 2) dein sau au o influen semnificativ asupra unei persoane sau entiti juridice nfiinate n beneficiul unei din persoanele prevzute n subpunctele a) i b) al punctului 5.
6.

Capitolul III

TERMENUL LIMIT DE CALIFICARE A UNEI PERSOANE EXPUSE POLITIC Fr a influena msurile de identificare a clientului i a beneficiarului efectiv, dup mplinirea unui termen de un an de la data la care persoana a ncetat s mai ocupe o funcie de demnitate public n sensul prevederilor punctului 4 lit. a) i b) persoana fizic nu va fi considerat ca expus politic.
7.

Capitolul IV

MSURILE APLICATE FA DE BUNUIRLE PARTIDELOR POLITICE Partidele politice nu sunt subiect al definiiei "Persoane Expuse Politic". Totodat, entitile raportoare s acorde o atenie special relaiilor de afaceri care implic bunuri ale partidelor politice strine.
8.

Capitolul V

IDENTIFICAREA UNEI PERSOANE EXPUSE POLITIC SAU FAMILIEI/ASOCIAILOR APROPIAI A UNEI ASTFEL DE PERSOANE Instituiile financiare vor dispune de proceduri corespunztoare interne pentru acumularea informaiei suficiente din partea unui client i vor verifica informaia disponibil public, pentru a determina dac clientul este sau nu persoan expus politic. Un numr de mecanisme poate fi disponibil, n a asista cutrile de nume, inclusiv urmtoarele: Furnizorii bazelor de date PEP comerciale; Mijloacele mass-media i revistele; Internet i mecanismele de cutare.
9.

Capitolul VI

APLICAREA MSURILOR DE PRECAUIE SPORIT Suplimentar fa de regulile generale de identificare a persoanelor fizice i a beneficiarului efectiv n contextul prevederilor art. 5 al Legii nr. 190-XVI din
10.

26.07.07 cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului n relaiile de afaceri i tranzaciile cu persoanele expuse politic se aplic: 1) procedura detaliat corespunztoare n funcie de risc pentru stabilirea dac persoana este expus politic; 2) obinerea aprobrii conducerii superioare pentru stabilirea sau continuarea unor relaii de afaceri cu astfel de persoane; 3) adoptarea msurilor adecvate pentru a stabili sursa bunurilor implicate n relaia de afaceri sau n tranzacii; 4) efectuarea unei monitorizri sporite i permanente a relaiei de afaceri; 5) la deschiderea contului i n proces de monitorizare continu a relaiei de afaceri cu persoanele expuse politic, entitile raportoare conform procedurilor interne solicit clienilor s completeze n scris o declaraie de identitate i date personale a celui(or) care sunt proprietarii beneficiari efectivi, a tranzaciei sau relaiei de afacere. 11. Informaia sau datele obinute la identificarea clienilor - persoane expuse politic urmeaz a fi actualizat cel puin o dat pe an i rezultatele reexaminrii trebuie s fie documentate. Solicitarea unei declaraii n scris de proprietar beneficiar a clientului este un important prim pas n efortul de a identifica i verifica identitatea proprietarilor beneficiari. De asemenea, entitile raportoare urmeaz s ia msuri suplimentare la efectuarea verificrii declaraiei i evidenei celor relatate n aceasta.
12.