COMIT ANTICORRUPO E COMPLIANCE

COMENTRIOS AO PROJETO DE LEI N 6.826/2010

SO PAULO

Novembro de 2011

IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance ndice Sumrio Executivo ...........................................................................................3 I. Introduo.....................................................................................................4 II. Histrico e Contexto do Projeto de Lei.........................................................5 III. Principais Aspectos.....................................................................................9 III.I Responsabilidade Civil e Administrativa.................................................9 III.II Programas de Compliance ..................................................................10 III.III Cooperao das Pessoas Jurdicas na Apurao das Infraes .......18 III.IV Acordos de Lenincia e Compromissos de Cessao.......................22 III.V Conflito de Normas .............................................................................26 III.VI Competncia Administrativa ..............................................................27 III.VII Questes processuais.......................................................................31 IV. Sugestes de Alterao ao PL .................................................................32 Artigo 2 .....................................................................................................33 Artigo 3, 2 .............................................................................................33 Artigo 4 .....................................................................................................35 Artigo 5 .....................................................................................................36 Artigo 7, inciso I e 3 ..............................................................................37 Artigo 9 - caput..........................................................................................38 Artigo 9 - inciso VII....................................................................................39 Artigo 9 - inciso VIII...................................................................................39 Artigo 9 - novos incisos.............................................................................41 Artigo 19.....................................................................................................41 Acordo de Lenincia...................................................................................42 Compromisso de Cessao .......................................................................44 Competncia para Instaurao e Julgamento dos Processos Administrativos ...........................................................................................47 Processo Administrativo.............................................................................47 V. Concluses................................................................................................47

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Sumrio Executivo

O Projeto de Lei n 6.826/2010 (PL) visa a atender compromissos internacionais de combate corrupo assumidos pelo Brasil, em especial, os dispositivos previstos na Conveno da OCDE;

Temas de extrema relevncia para que o PL possa atingir plenamente seus objetivos, como a existncia de procedimentos internos de integridade nas empresas e sua cooperao na apurao das infraes, devem ser aprimorados. Para tanto, alm de sugestes para aperfeioar os dispositivos do PL que tratam desses temas, mecanismos que permitam a celebrao de Acordos de Lenincia e Compromissos de Cessao devem ser considerados;

A atribuio de competncia para julgamento dos atos ilcitos e dos procedimentos administrativos (principalmente) e judiciais problemtica e merece ser revista;

Determinadas infraes previstas no PL j esto presentes em outras leis atualmente em vigor como a Lei de Improbidade, a Lei de Licitaes e a Lei de Defesa da Concorrncia. O PL, entretanto, no trata da questo do conflito entre as normas, o que pode impactar diretamente na sua aplicao;

Embora haja previso legal sobre a instaurao de procedimento administrativo, o procedimento previsto no suficientemente claro e merece ser revisto;

Propusemos 14 alteraes principais ao PL a fim de aperfeio-lo e adequ-lo s melhores prticas internacionais no combate da corrupo e ao sistema jurdico brasileiro.

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I. Introduo O objetivo deste relatrio apresentar as concluses da anlise realizada pelo Comit Anticorrupo e Compliance (Comit) do Instituto Brasileiro de Direito Empresarial (IBRADEMP) sobre o Projeto de Lei n 6.826/2010 (PL), que dispe sobre a responsabilizao administrativa e civil de pessoas jurdicas pela prtica de atos contra a Administrao Pblica, nacional ou estrangeira. No pretenso deste relatrio esgotar as discusses acerca do PL. Pelo contrrio, nossas consideraes esto focadas, principalmente, em aspectos estruturais, tomando-se como base algumas das melhores prticas internacionais no combate corrupo. Outros aspectos relevantes do PL tambm so analisados, ainda que brevemente, por impactarem diretamente na aplicao do PL. O relatrio baseia-se em cerca de 420 horas de estudos e discusses realizados pelos coordenadores e integrantes do Comit entre junho e outubro de 2011. Nesse perodo, uma equipe composta por 20 advogados1 elaborou diversos memorandos e realizou 4 reunies2 a fim de discutir o PL, analisando convenes internacionais contra corrupo; relatrios da OCDE; legislaes, doutrina e jurisprudncia nacionais e internacionais aplicveis ao tema; alm de prticas anticorrupo adotadas por outros pases. Como resultado, elaboramos o presente relatrio, que composto de trs captulos principais. No captulo II, so apresentados o histrico e o contexto internacional de criao do PL. No captulo III, so abordados os pontos principais do PL, indicando suas principais virtudes e pontos que
Oito membros da equipe so advogados internos de empresas multinacionais estrangeiras e brasileiras, dos setores automobilstico, infraestrutura, qumico, software, tecnologia e telecomunicao. Os outros doze membros so advogados de seis diferentes escritrios de advocacias de So Paulo e Curitiba que atuam com questes relacionadas a anticorrupo e compliance. As concluses aqui apresentadas so as do grupo como um todo, decididas por unanimidade (maioria dos casos) ou por maioria absoluta. Em situaes em que houve divergncias relevantes, as duas posies foram apresentadas. 2 Trs presenciais e uma por conferncia telefnica.
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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance merecem aprimoramento. Por fim, no captulo IV, so apresentadas sugestes de alteraes, bem como as respectivas justificativas. O Comit agradece aos participantes deste projeto pela cooperao e dedicao durante os estudos e discusses, fundamental para elaborao do presente relatrio.

II. Histrico e Contexto do Projeto de Lei A criao do PL est estreitamente relacionada a compromissos internacionais de combate corrupo assumidos pelo Brasil. O pas signatrio de trs importantes convenes internacionais contra corrupo. So elas: i) Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (Conveno da ONU)3; ii) Conveno Interamericana contra a Corrupo (Conveno da OEA)4; e iii) Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais Internacionais (Conveno da OCDE)5. Inicialmente, em funo de sua grande influncia nas prticas internacionais anticorrupo, fundamental que sejam feitas breves consideraes acerca da legislao anticorrupo norte-americana Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) e da Conveno da OCDE. O FCPA foi criado nos Estados Unidos em 1977. Referida legislao probe que as pessoas fsicas e jurdicas a ela sujeitas6 cometam atos de
Adotada pela Assemblia-Geral das Naes Unidas, em 31 de outubro de 2003, e assinada pelo Brasil em 9 de dezembro de 2003. Promulgada pelo Decreto n 5.687 de 31 de janeiro de 2006. 4 Adotada pelos Estados membros da Organizao dos Estados Americanos, em 29 de maro de 1996, e aprovada pelo Congresso Nacional em de 25 de junho de 2002. Promulgada pelo Decreto n 4.410 de 7 de outubro de 2002. 5 Adotada pelos Estados membros da Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE) e outros Estados no membros, em 17 de dezembro de 1997, e aprovada pelo Congresso Nacional em 14 de junho de 2000. Promulgada pelo Decreto n 3.678, de 30 de novembro de 2000. 6 Esto sujeitos ao FCPA os: i) Issuers: empresas de capital aberto (americanas ou estrangeiras) registradas junto SEC (i.e.: empresas listadas na NASDAQ e NYSE) ou com obrigatoriedade de apresentar relatrios peridicos; ii) Domestic concerns: pessoa nascida ou residente nos Estados Unidos e qualquer sociedade (personificada ou no) com o principal local de negcios nos Estados Unidos ou organizada segundo as leis norte-americanas; e iii) Foreign nationals and entities (other persons): qualquer pessoa, fsica ou jurdica,
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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance corrupo de agentes pblicos estrangeiros (dispositivo anticorrupo) e obriga determinadas empresas7 a manterem registros contbeis que reflitam suas operaes e um sistema de controles internos (dispositivos contbeis). Seu descumprimento pode acarretar medidas cveis pela U.S. Securities & Exchange Commission (SEC), a Comisso de Valores Mobilirios (CVM) norte-americana, e medidas cveis e criminais perante o Department of Justice (DOJ), o Departamento de Justia norte-americano, para a empresa e seus empregados. H anos, o DOJ e a SEC tm sido bastante ativos em relao ao FCPA8. Com a criao do FCPA, os Estados Unidos passaram a ser o primeiro pas do mundo a criminalizar a corrupo de funcionrios pblicos estrangeiros. Referida legislao colocou as empresas norte-americanas em desvantagem no mercado internacional, pois seus competidores no estavam sujeitos ao mesmo tratamento em seus respectivos pases. Em outras palavras, enquanto as empresas norte-americanas estavam sujeitas a sanes cveis e criminais por atos de corrupo cometidos no exterior, empresas de outros pases no recebiam o mesmo tratamento. Deve-se observar que, at o final da dcada de 90, pases como Frana e Inglaterra autorizavam a deduo fiscal da propina paga a funcionrios pblicos estrangeiros. Com o intuito de corrigir esse efeito indesejado do FCPA, o Governo dos Estados Unidos que historicamente o maior financiador da OCDE exerceu forte presso sobre a entidade a fim de que fosse criada a Conveno da OCDE em 1997. Referida conveno, entre outras disposies, determina que os pases signatrios criminalizem a conduta

que cometa, enquanto estiver nos Estados Unidos, ato em prol da violao (i.e. reunio). Os other persons passaram a ser sujeitos ao FCPA com as alteraes introduzidas legislao em 1988. 7 O dispositivo contbil e de controles internos do FCPA aplicvel somente aos issuers. 8 Em 2010, por exemplo, o montante total das sanes aplicadas pelas autoridades norte-americanas por violaes ao FCPA foi de mais de US$ 1,7 bilho. Esse o recorde anual desde a criao da lei, sendo que no citado ano a maioria das empresas sancionadas no de origem norte-americana e as sanes esto entre as 10 maiores da histria. Especificamente com relao ao Brasil, j existem cerca de 10 casos de sanes aplicadas nos Estados Unidos por violaes aqui ocorridas. Outras tantas investigaes pelas autoridades norte-americanas por fatos aqui ocorridos esto em andamento.

IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance consistente na corrupo de funcionrios pblicos estrangeiros9 e enderecem a questo da necessidade de requisitos de contabilidade adequados, controles internos e auditorias10. O artigo 2 da Conveno da OCDE, por sua vez, com relao responsabilidade de pessoas jurdicas escopo do PL , dispe que cada pas dever tomar as medidas necessrias ao estabelecimento das responsabilidades de pessoas jurdicas pela corrupo de funcionrio pblico estrangeiro, de acordo com seus princpios jridicos. Dispositivos semelhantes so encontrados na Conveno da ONU11. Um importante diferencial da Conveno da OCDE a existncia de mecanismo de acompanhamento sistemtico para monitorar e promover a integral implementao da conveno12. Os pases signatrios so fiscalizados por seus pares, sendo elaborados relatrios sobre sua implementao e aplicao. Em agosto de 2004, o Grupo de Trabalho sobre Corrupo nas Transaes Comerciais Internacionais (GT), o qual promove a avaliao e apresenta recomendaes sobre a implementao da Conveno da OCDE, formado por integrantes de pases signatrios da conveno, apresentou o primeiro relatrio (Fase 1) sobre o Brasil13. Nessa fase, a legislao brasileira foi objeto de aferio, exclusivamente sob o aspecto da adequao normativa aos termos da Conveno da OCDE.
Artigo 1 da Conveno da OCDE. Artigo 8 da Conveno da OCDE; Recommendation of the Council for Further Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions (adotadas pelo Conselho da OCDE em 26 de Novembro de 2009); e Commentaries on the Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions Section V (adotados na conferncia da OCDE de 21 de novembro de 1997). 11 O art. 26 dispe que Cada Estado Parte adotar as medidas que sejam necessrias, em consonncia com seus princpios jurdicos, a fim de estabelecer a responsabilidade de pessoas jurdicas por sua participao nos delitos qualificados de acordo com a presente Conveno. Importante mencionar que a Conveno da ONU abrange no apenas o suborno de funcionrios pblicos estrangeiros, mas tambm de funcionrios pblicos nacionais. 12 Artigo 12 da Conveno da OCDE; Recommendation of the Council for Further Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions (adotadas pelo Conselho da OCDE em 26 de Novembro de 2009) e Commentaries on the Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions Official Commentary 34 (adotados na conferncia da OCDE de 21 de novembro de 1997). 13 Disponvel em: <http://www.cgu.gov.br/ocde/publicacoes/arquivos/avaliacao1_portugues.pdf> Acesso em: 12 outubro 2011.
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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance A segunda avaliao do Brasil ocorreu em 200714 (Fase 2). Nessa fase, foram analisados os avanos concretos e efetivos promovidos, referentes s recomendaes da primeira fase e prpria Conveno da OCDE. O relatrio do GT sobre a Fase 2 fez uma srie de recomendaes ao Brasil. No que diz respeito responsabilizao da pessoa jurdica, escopo principal do PL ora analisado, o GT sugeriu:

4. Em relao responsabilidade de pessoas jurdicas, o Grupo de Trabalho reconhece as ltimas iniciativas tomadas pelo Brasil na rea e recomenda que o governo brasileiro (i) tome medidas urgentes para estabelecer a responsabilidade direta de pessoas jurdicas pelo delito de suborno de um funcionrio pblico estrangeiro; (ii) crie sanes que sejam efetivas, proporcionais e dissuasivas, incluindo sanes monetrias e confisco; e (iii) assegure que, em relao ao estabelecimento de jurisdio sobre as pessoas jurdicas, uma ampla interpretao da nacionalidade das pessoas jurdicas seja adotada (Conveno, Artigos 2, 3 e 4; Recomendaes Revisadas, Pargrafo I). A prxima avaliao (Fase 3) ir ocorrer em junho de 201415 e ser baseada em trs pilares: progressos realizados com relao s deficincias identificadas na Fase 216; questes levantadas por alteraes legislativas nacionais ou institucionais; e esforos na aplicao das leis e seus respectivos resultados. Este ltimo fator de extrema importncia, pois no basta existirem leis que atendam Conveno da OCDE. necessrio que elas sejam efetivamente aplicadas a fim de que exista a integral implementao da conveno.

Disponvel em: < http://www.cgu.gov.br/ocde/publicacoes/arquivos/avaliacao2_portugues.pdf > Acesso em: 12 outubro 2011. 15 De acordo com informaes constantes no relatrio OECD Working Group on Bribery 2010 Annual Report. Disponvel em: <http://www.oecd.org/dataoecd/7/15/47628703.pdf> Acesso em: 12 outubro 2011. 16 Em junho de 2010, a OCDE publicou relatrio Follow-up report on the implementation of the phase 2 recommendations, sobre o acompanhamento das medidas adotadas pelo Brasil para implementar as recomendaes feitas pela OCDE na Fase 2. Referido relatrio indica que o pas ainda no adotou medidas relacionadas recomendao 4 da Fase 2, que trata justamente da responsabilidade das pessoas jurdicas pelos atos de corrupo. Disponvel em: <http://www.oecd.org/dataoecd/50/39/45518279.pdf> Acesso em: 12 outubro 2011.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance Nesse contexto, mais precisamente em fevereiro de 2010, o Poder Executivo, a fim de atender os compromissos internacionais de combate corrupo assumidos pelo Brasil, protocolou o PL, de autoria da Controladoria-Geral da Unio (CGU), Ministrio da Justia e Casa Civil. O PL dispe sobre a responsabilizao administrativa e civil de pessoas jurdicas pela prtica de atos ilcitos, em especial os de corrupo, praticados contra a Administrao Pblica, nacional e estrangeira. Feitas as consideraes sobre o histrico e contexto do PL, passaremos a analisar seus principais dispositivos.

III. Principais Aspectos III.I Responsabilidade Civil e Administrativa

O artigo 2 do PL dispe que as pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa e civilmente pelos atos praticados por qualquer agente ou rgo que as represente, em seu interesse ou benefcio, exclusivo ou no, contra a administrao pblica, nacional ou estrangeira. Nota-se que a opo dos autores do PL foi pela responsabilizao civil e administrativa das pessoas jurdicas, o que est de acordo com a Conveno da OCDE. Referida conveno permite que os pases signatrios, na hiptese de seus princpios legais no admitirem a responsabilidade penal da pessoa jurdica, possam optar por sanes no-criminais (como, por exemplo, medidas de natureza civil ou administrativa). Nessa situao, entretanto, necessrio que as medidas no criminais sejam efetivas, proporcionais e dissuasivas e incluam, no mnimo, sanes financeiras17.

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Artigo 3 da Conveno da OCDE.

IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance Excepcionados os casos dos chamados crimes ambientais, o entendimento atual dominante que o ordenamento jurdico brasileiro no admite a responsabilidade penal da pessoa jurdica. No o escopo deste estudo discutir os argumentos a favor e contra a responsabilizao penal das pessoas jurdicas ou eventuais alteraes constitucionais e legislativas que, em tese, poderiam autorizar sua aplicao tambm em outros delitos. Fato que avaliaes de outros pases18 indicam que sanes de natureza civil e administrativa, tais como as previstas no PL, so aptas a atenderem os requisitos da Conveno da OCDE. Analisada a questo da responsabilidade civil e administrativa das pessoas jurdicas, alm das sugestes de alterao ao PL indicadas na seo IV do relatrio, apresentaremos nas sees III.II a III.VII abaixo comentrios gerais sobre alteraes que entendemos importantes para o aprimoramento do PL. III.II Programas de Compliance Na ltima dcada, viu-se, no mbito internacional, uma expanso dos programas de compliance, ou seja, controles corporativos internos criados a fim de garantir o cumprimento de exigncias legais e regulamentares relacionadas s atividades empresariais, bem como evitar, detectar e tratar desvios ou inconformidades que possam ocorrer19. Alm dos Estados Unidos, pas em que o tema relevante e corriqueiro h anos, alguns pases, recentemente, aprovaram leis que tratam dos programas de compliance.

Vide relatrio da OCDE: Mid-Term Study of Phase 2 Reports. Disponvel em: < http://www.oecd.org/dataoecd/19/39/36872226.pdf> Acesso em: 12 outubro 2011. 19 Importante dizer que, quando se fala de programas de compliance, inicialmente, algumas pessoas pensam unicamente em cdigos de conduta. De fato, o cdigo de conduta elemento importante em um programa de compliance, entretanto, existem diversos outros elementos que so to ou mais importantes que o cdigo em si, tais como existncia de polticas, comunicao e treinamento, procedimentos internos, monitoramento, suporte da alta administrao, entre outros. Esses elementos tambm so essenciais nos programa de compliance.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance Em abril de 2010, a Reino Unido aprovou o UK Bribery Act20, a nova lei britnica de combate corrupo. Referida lei vai alm da legislao FPCA norte-americana e criminaliza a falha na preveno de corrupo, sendo aplicvel tanto para atos de corrupo no setor pblico como no setor privado. Entretanto, a existncia de programas de compliance efetivos capaz de eximir a responsabilidade das empresas. A Espanha, por sua vez, em junho de 2010, aprovou lei que alterou o cdigo penal do pas, criando a responsabilidade penal da pessoa jurdica. A lei espanhola dispe que as pessoas jurdicas sero responsabilizadas pelos atos praticados por seus empregados que estiverem relacionados falha da empresa em exercer certo dever de controle. Referida lei tambm traz dispositivo determinando que a existncia de programas de compliance efetivos reduzir ou excluir a responsabilidade penal da empresa. Entretanto, apesar de os programas de compliance agregarem valor para as pessoas jurdicas, proporcionando maior segurana a seus investidores e evitando risco de sanes ou imagem, entre outros benefcios, no Brasil, na maioria das vezes, tais programas so implementados basicamente por empresas sujeitas ao FCPA e, mais recentemente, por empresas sujeitas ao UK Bribery Act. Ao claramente reconhecer que programas de compliance efetivos possibilitaro benefcio na definio da sano aplicada, o PL servir tambm para diferenciar empresas de m-f, ou empresas negligentes na preveno da corrupo, daquelas empresas efetivamente comprometidas a evitar que seus empregados ou terceiros cometam uma violao. Empresas que agem de boa-f na preveno da corrupo no devem ter o mesmo tratamento de empresas que agem de m f ou que fecham seus olhos para o risco de ilcitos. Assim, o reconhecimento de programas de compliance tambm minimizar discrepncias no mercado, em que empresas que investem na preveno (inclusive em decorrncia de legislaes internacionais) esto, de

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O UK Bribery Act entrou em vigor em 01 de julho de 2011.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance certa forma, em desvantagem em comparao com empresas que no possuem qualquer obrigao ou incentivo para a adoo de programas de compliance. Sob o ponto de vista das autoridades, os programas de compliance so benficos, pois transferem parte do custo da preveno e apurao para as empresas, que esto mais prxima dos fatos21. Ao mesmo tempo em que PL estabelea um sistema de responsabilidade jurdica forte e robusto para permitir a efetiva punio da conduta ilcita, entendemos que ele tambm deve ter, como objetivo fundamental, servir de ferramenta de incentivo e estmulo de uma conduta empresarial tica e de combate corrupo. Para ser efetivo, o combate corrupo depende de uma mudana de mentalidade e de uma mudana de cultura. O carter punitivo da lei, atravs de dispositivos fortes e rigorosos, de suma importncia. Contudo, h de se reconhecer que a aplicao da lei ainda depender da deteco das prticas irregulares, o que demanda fiscalizao e monitoramento, bem como elevados recursos pblicos para a investigao e persecuo dos envolvidos. O texto do PL, ao tratar da aplicao das sanes, determina que a existncia de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo denncia de irregularidades e a aplicao efetiva de cdigos de tica e de conduta no mbito da pessoa jurdica, entre outros fatores, sero levadas em considerao na aplicao das sanes previstas na lei. Esse dispositivo poder, em tese, impulsionar o crescimento dos programas de compliance no Brasil o que altamente desejvel no s para evitar a ocorrncia de atos lesivos, mas tambm para modificar a cultura corporativa do pas para alm das empresas sujeitas ao FCPA e UK Bribery Act.
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Nesse sentido o entendimento da CGU: Em oposio ao modelo individual, a responsabilizao da pessoa jurdica faz com que o ente coletivo internalize os custos do ilcito, o que desejvel do ponto de vista da preveno. Alm disso, a pessoa jurdica est mais bem posicionada do que o estado ou as vtimas para evitar que o crime seja cometido ou para identificar os indivduos responsveis por sua prtica. Reunio da Comisso Anticorrupo e Compliance do IBRADEMP, em 30 de junho de 2011. Apresentao da Diretora de Preveno da Corrupo da CGU sobre o tema Combate Corrupo no Brasil: Atuao da CGU e Exposio sobre o Projeto de Lei n 6.826/2010.

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Existem, entretanto, dois problemas principais no PL que podem torn-lo ineficaz ou at mesmo provocar efeito diverso do desejado. O primeiro consiste na falta de diretrizes sobre quais elementos devem existir nos programas de compliance para que estes sejam aptos a proporcionar benefcios para empresas. O segundo problema, por sua vez, consiste na falta de disposio clara sobre a extenso do benefcio que poder ser obtido pelas empresas. Com relao ao primeiro problema, o PL extremamente vago e no dispe sobre quais mecanismos e procedimentos devem existir para que o benefcio seja concedido. Na esteira de prticas adotadas por outros pases, entendemos que fundamental existirem diretrizes nesse sentido. Evidentemente, no existe frmula nica, pois os programas de compliance devem ser criados e revistos regularmente, de forma a variar de acordo com o tamanho da empresa, volume e natureza das operaes comerciais, localizao das atividades e negcios realizados inclusive no exterior e percepo de risco. Entretanto, devem existir parmetros a fim de proporcionar segurana jurdica para as empresas permitindo a elas saber o que delas se espera e tambm excluir a possibilidade de que programas que no sejam efetivos possam proporcionar benefcios. De fato, todo o cuidado deve ser tomado para que dispositivos que visam a incentivar programas de compliance atravs de um benefcio no possam ser utilizados como porta de sada para que empresas que no estejam de fato comprometidas com a preveno e com o combate corrupo procurem se isentar de responsabilidade. A existncia de parmetros servir para reduzir o risco de que isso venha a ocorrer.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance Nos Estados Unidos, o U.S. Sentencing Guidelines22 traz elementos mnimos que devem ser observados pelas empresas para que seus programas sejam considerados efetivos e lhes beneficiem. Em fevereiro de 2010, a prpria OCDE adotou o OECDs Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics, and Compliance23 (manual de boas prticas, controles internos, tica e compliance). Referido manual sugere elementos a serem adotados em programas de compliance e, em casos recentes, as autoridades norte-americanas tm seguido tais diretrizes ao avaliarem os programas das empresas e celebrarem acordos com infratores da legislao norteamericana FCPA. Em sntese, os elementos trazidos pelo manual da OCDE, que englobam aqueles j existentes no U.S. Sentencing Guidelines, so os seguintes: 1) Comprometimento e suporte da alta administrao da empresa; 2) Poltica anticorrupo clara; 3) Diviso de responsabilidades entre os diversos nveis da empresa com relao ao compliance; 4) Autoridade e independncia para monitoramento do programa de compliance em vrios nveis da empresa; 5) Polticas sobre: i) brindes / presentes; ii) entretenimento, hospitalidade e despesas; iii) viagens; iv) contribuies polticas; v) doaes e patrocnios; vi) Facilitating payments (pagamentos de facilitao); e vii) Solicitation and extortion (solicitao e extorso); aplicveis a todos os empregados da empresa, bem como a todas as entidades sobre as quais a empresa tenha controle efetivo, incluindo as filiais;
Conjunto de regras que estabelecem uma poltica de sentena uniforme para os indivduos e organizaes condenados criminalmente. A observao do U.S. Sentencing Guidelines no mandatria, entretanto, de modo geral, tais regras so observadas pelas autoridades. 23 Disponvel em: <http://www.oecd.org/dataoecd/5/51/44884389.pdf> Acesso em: 12 outubro 2011.
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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance 6) Superviso por altos funcionrios da empresa, com suficientes recursos, autoridade e acesso ao conselho de administrao; 7) Implementao de medidas para tratar de reas de risco especficas; 8) Comunicao e treinamento devidamente documentado para todos os nveis da empresa, sobre o programa de compliance; 9) Manuteno de controles internos eficazes e registros contbeis precisos; 10) Procedimentos disciplinares apropriados para, entre outras coisas, tratar de violaes, em todos os nveis da empresa, legislao anticorrupo e ao programa de compliance da empresa; 11) Possibilidade de serem realizadas denncias de violaes de forma confidencial, sem retaliao; e 12) Reviso peridica dos programas de compliance. No Reino Unido, em Maro de 2011, antes mesmo da entrada em vigor do UK Bribery Act, o governo publicou um guia com diretrizes, examinadas individualmente, a fim de explicar quais so os princpios necessrios para que os procedimentos adotados pelas empresas sejam considerados eficazes. O modelo britnico apoiado no conceito de proporcionalidade e seus princpios so: 1) Procedimentos proporcionais; 2) Comprometimento da alta administrao; 3) Anlise de risco; 4) Due Diligence; 5) Comunicao e treinamento; e 6) Monitoramento e reviso. A existncia de parmetros sobre os programas de compliance, alm de ir ao encontro das melhores prticas internacionais, deve estimular sua implementao e observao pelas empresas.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance Sugerimos que a elaborao dos princpios norteadores dos programas de compliance seja realizada pela Secretaria de Preveno da Corrupo e Informaes Estratgicas da CGU (SPCI), devido sua especialidade e capacidade tcnica. Entretanto, importante que a elaborao seja precedida de discusso pblica envolvendo a sociedade civil. Com relao ao segundo problema, necessrio que se indique, objetivamente, o benefcio conferido s empresas que tiverem um programa de compliance efetivo, a fim de incentivar a existncia e veiculao efetiva desses mecanismos. Conforme j apontado, a existncia de programas de compliance nas empresas representa um benefcio no s para estas, mas tambm para as autoridades e a sociedade de forma geral. Entretanto, a implementao de um programa de compliance acarreta custos. Assim, na prtica, somente se estiverem claros os benefcios para as empresas que elas sero estimuladas a criarem seus programas. Caso contrrio, o cenrio atual no qual a maioria das empresas que tm tais programas so aquelas sujeitas a legislaes internacionais como FCPA e UK Bribery Act dever permanecer inalterado. Nos Estados Unidos, desde 1999, o DOJ elaborou diversos memorandos, denominados Principles of Federal Prosecution of Business Organizations24, nos quais so apresentados diversos fatores, de carter meramente ilustrativo, que devem ser levados em considerao pelos procuradores norte-americanos ao decidirem o tratamento a ser dado s pessoas jurdicas pelos atos cometidos por seus funcionrios. Um dos fatores apontados pelo DOJ (deve-se observar que os fatores mencionados no artigo 9 do PL so semelhantes, em parte, aos do DOJ vide apndice 1) trata justamente da questo dos programas de compliance. De acordo com o DOJ, a existncia de programas de compliance, por si s,
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A verso mais recente do documento foi publicada em Agosto de 2008.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance no exime a responsabilidade da empresa, entretanto, importante fator mitigador. O U.S. Sentencing Guidelines25, por sua vez, alm de trazer os elementos mnimos que devem ser observados pelas empresas em seus programas de compliance (j abordado acima), traz os montantes de reduo da pena decorrentes de tais programas. Em termos prticos, a existncia de programas de compliance efetivos, aliados cooperao com as autoridades, pode reduzir substancialmente as sanes e at mesmo exclu-la. No mesmo sentindo, em 2001, a SEC publicou relatrio, geralmente referido como Seaboard Report26, que traz 13 critrios, de natureza meramente exemplificativa, que devem ser considerados pela agncia na aplicao de sanes, incluindo aquelas referentes ao FCPA. Um dos princpios trata justamente da existncia de programas para prevenir a conduta ilcita e os motivos pelos quais tais programas falharam em evitar tal conduta. No Reino Unido e na Espanha, a legislao admite os programas de compliance como defesas absolutas. Com relao ao benefcio conferido s pessoas jurdicas que tiverem um programa de compliance efetivo, entendemos que existem duas possibilidades cabveis. A primeira, na esteira de legislaes recentes de outros pases, consiste na possibilidade de se eximir a pessoa jurdica de sano, o que seria um grande estmulo para as empresas implementarem tais programas. A segunda possibilidade, mais conservadora, seria fixar um limite pr-estabelecido de reduo da penalidade aplicada (desde que esse limite de reduo seja relevante como, por exemplo, 2/3 da pena).

Conjunto de regras que estabelecem uma poltica de sentena uniforme para os indivduos e organizaes condenados criminalmente. A observao do U.S. Sentencing Guidelines no mandatria, entretanto, de modo geral, tais regras so observadas pelas autoridades. 26 Disponvel em: <http://www.sec.gov/litigation/investreport/34-44969.htm> Acesso em: 12 outubro 2011.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance Em qualquer caso, importante que tal previso conste

expressamente na lei. Ademais, deve-se observar que as empresas continuaro sempre com o dever de reparar o dano. O que poder ser excludo ou reduzido so as sanes administrativas e judiciais previstas no PL. Por fim, importante que se diga que, mesmo que um pas deixe de aplicar sanes s pessoas jurdicas em funo de seus programas de compliance ou outros fatores, tais como cooperao com as autoridades, ainda assim, o pas signatrio estar de acordo com o artigo 3 da Conveno da OCDE. Isto porque o artigo 5 da referida conveno27 admite certa discricionariedade na aplicao das leis contra pessoas fsicas e jurdicas. Inclusive, essa a posio adotada, com suas devidas peculiaridades, em aproximadamente metade dos pases signatrios da Conveno da OCDE28. III.III Cooperao das Pessoas Jurdicas na Apurao das Infraes semelhana de prticas adotadas em outros pases e do previsto na Lei de Defesa da Concorrncia (8.884/94)29, outro importante dispositivo do PL estabelece que a cooperao na apurao das infraes, por meio de prticas como a comunicao do ato ilegal s autoridades pblicas competentes antes da instaurao do processo e a celeridade na prestao de informaes no curso das investigaes tambm ser levada em considerao na aplicao das sanes previstas. Ao investigarem condutas cometidas no mbito empresarial, as autoridades encontram uma srie de obstculos que resultam da prpria

27 Vide Commentaries on the Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions Official Commentary 27 (adotados na conferncia da OCDE de 21 de novembro de 1997). 28 Entre eles, pode-se citar Austrlia, Blgica, Canad, Dinamarca, Estados Unidos, Frana, Japo, Holanda,

Noruega e Reino Unido.

29 No obstante a aprovao do Projeto de Lei n 3.937/2004 (que estrutura o Sistema Brasileiro de Defesa

da Concorrncia; dispe sobre a preveno s infraes contra a ordem econmica; entre outros), por Lei de Defesa da Concorrncia, entende-se a Lei n 8.884/94, em vigor na ocasio da elaborao deste relatrio. De qualquer forma, os dispositivos citados neste relatrio referentes Lei n 8.884/94 (tal como a possibilidade de cooperao) tambm esto presentes no Projeto de Lei n 3.937/2004.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance natureza das pessoas jurdicas. Por diversas vezes, ser difcil, se no impossvel, entender os fatos e identificar seus responsveis. Desta forma, a cooperao das empresas, de maneira rpida e eficiente, pode ser fundamental na identificao dos envolvidos, pessoas fsicas e jurdicas, e na obteno de provas relevantes. A cooperao na apurao das infraes e a comunicao de atos ilegais s autoridades so muito comuns em outros pases, em especial, nos Estados Unidos. Denncias acerca de violaes ao FCPA chegam s autoridades norte-americanas de vrias formas, entretanto, conforme indicado no relatrio do GT sobre a Fase 3 da aplicao da Conveno da OCDE nos Estados Unidos30, parte significativa dos casos decorre de cooperao com as autoridades. Nos Estados Unidos, de acordo com o referido relatrio, SEC, DOJ e FBI tinham, em outubro de 2010, respectivamente, cerca de 30, 16 e 15 profissionais dedicados exclusivamente a investigar violaes ao FCPA. Na mesma ocasio, as autoridades norte-americanas estavam conduzindo mais de 230 investigaes31. Considerando o nmero limitado de pessoas responsveis pela investigao de violaes ao FCPA, evidentemente, a cooperao dos investigados tem papel fundamental na apurao dos fatos, fazendo com que seja possvel maximizar a eficincia dos recursos pblicos disponveis. Um dos fatores do Principles of Federal Prosecution of Business Organizations, bastante utilizado pelo DOJ, trata justamente da cooperao das pessoas jurdicas. A cooperao um fator potencialmente mitigador, em que a pessoa jurdica assim como qualquer indivduo sujeito investigao criminal pode obter benefcio perante as autoridades. Evidentemente, a deciso de a pessoa jurdica no cooperar com as autoridades prejudica a empresa ou representa uma confisso. Da mesma forma, a deciso de
30 Disponvel em: <http://www.oecd.org/dataoecd/10/49/46213841.pdf> Acesso em: 12 outubro 2011. 31 O FCPA traz sanes de naturezas cvel e criminal para pessoas fsicas e jurdicas. Das 230 investigaes,

150 eram criminais e 80 cveis.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance cooperar, por si s, no proporciona automaticamente imunidade ou benefcio. necessrio que a cooperao seja efetiva (o que definido pelas autoridades e no pela empresa interessada) e que a empresa no tome medidas visando impedir a investigao. O U.S. Sentencing Guidelines, por sua vez, determina que o DOJ leve em considerao a cooperao das pessoas jurdicas ao ajuizarem aes contra elas, negociarem acordos e aplicarem sanes. Na mesma esteira, um dos princpios do Seaboard Report32 trata da cooperao das pessoas jurdicas com as autoridades. Importante notar que as autoridades norte-americanas tm buscado obter informaes sobre eventuais violaes no somente por meio de cooperao das empresas, mas tambm por meio de programas de proteo33 e recompensa para delatores de fraudes34. No que diz respeito cooperao na apurao das infraes, o PL limita essa possibilidade somente ao momento anterior instaurao de
Disponvel em: <http://www.sec.gov/litigation/investreport/34-44969.htm> Acesso em: 12 outubro 2011. 33 De acordo com o Recommendation of the Council for Further Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions, adotadas pelo Conselho da OCDE em 26 de Novembro de 2009, (dispositivo semelhante j existia nas Revised Recommendation of the Council of Combating Bribery in International Business Transactions, adotadas pelo Conselho da OCDE em 23 de maio de 1997) os pases signatrios da Conveno da OCDE devem ter mecanismos adequados a proteger os empregados do setor pblico e privado que, de boa-f (e com suspeita razovel de que atos de corrupo estejam ocorrendo), levem suas suspeitas ao conhecimento das autoridades, evitando, assim que sofram retaliaes. Esse ponto, inclusive, j foi objeto de crtica pelo GT na Fase 2 da avaliao do Brasil. De acordo com relatrio Follow-up report on the implementation of the phase phase 2 recommendations, de junho de 2010, o Brasil havia implementado apenas parcialmente as recomendaes da Fase 2 sobre o tema.
34 Nesse sentido, em julho de 2010, entrou em vigor nos Estados Unidos lei DoddFrank Wall Street Reform and
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Consumer Protection Act ("Dodd-Frank"). Uma das regras criadas pela referida lei, recentemente regulamentada pela SEC, trata do programa de recompensa para whistleblowers, ou seja, pessoa ou grupo de pessoas que denuncia s autoridades irregularidades cometidas em uma empresa. O programa vem acompanhado de dispositivos antirretaliao, proporcionando certas garantias aos whistleblowers. De acordo com Dodd-Frank, o governo norte-americano tem que pagar aos whistleblowers entre 10% a 30% das multas obtidas, desde que superiores a US$ 1 milho, por violaes das leis federais norte-americanas de valores mobilirios inclui-se a o FCPA recebidas em decorrncia das irregularidades indicadas. O valor de 10% a 30% das multas obtidas inclui no somente os valores recebidos pela SEC, mas tambm os recebidos pelo DOJ, pelas agncias regulatrias e pelas promotorias estaduais. Para maiores informaes sobre Dodd-Frank e o programa de recompensa para whistleblowers veja: Implementation of the Whistleblower Provisions of Section 21F of the Securities Exchange Act of 1934, disponvel em: <http://www.sec.gov/rules/final/2011/34-64545.pdf>, acesso em: 12 outubro 2011; e Breves comentrios sobre Dodd-Frank e o programa de recompensa para delatores de fraudes, disponvel em: <http://www.migalhas.com.br/dePeso/16,MI143556,51045-Breves+comentarios+sobre+DoddFrank+e+o+programa+de+recompensa+para> acesso em: 22 outubro 2011.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance procedimento para apur-las. Ademais, por demais vago, no prevendo como ser formalizada essa cooperao. Mais alm, no trata de forma apropriada em que extenso a cooperao da pessoa jurdica deve ocorrer, nem dispe de maneira clara sobre os benefcios conferidos s pessoas jurdicas que cooperarem com as autoridades. Entendemos que pessoas jurdicas devem ser beneficiadas por sua cooperao com as autoridades pblicas, ainda que aps a instaurao de procedimento para investig-la. Essa possibilidade, por exemplo, existe nos Estados Unidos. Na mesmo sentido, no Brasil, desde 2000, existe um programa de lenincia aplicvel aos casos de participante de cartel ou de outra prtica anticoncorrencial que d imunidade administrativa e criminal ou reduo das penalidades aplicveis para pessoas fsicas e jurdicas35 que colaborarem efetivamente com as investigaes. Referido programa tambm no limita a colaborao fase anterior instaurao do processo. A possibilidade de cooperao mesmo aps a instaurao do processo faz sentido, pois, muitas vezes, as pessoas jurdicas tomaro conhecimento das irregularidades cometidas por seus empregados ou terceiros agindo em seu nome somente quando tomarem cincia do procedimento iniciado para investig-la. Outra possibilidade que deve ser levada em considerao a da pessoa jurdica que identifica a eventual ocorrncia de um ato lesivo e, de forma diligente, inicia uma investigao interna para apurar os fatos. Dependendo da natureza e complexidade dos fatos, essa investigao interna pode demandar tempo para ser concluda. Posteriormente, uma vez concluda a investigao interna ou tendo esta elementos slidos sobre a ocorrncia de uma violao, a sim, poder a empresa, se for o caso, reportar para as autoridades, colaborando efetivamente com as investigaes. inegvel que as pessoa jurdicas, por estarem prximas aos fatos, tm informaes importantes que, sem a cooperao, as autoridades
35 No caso das pessoas jurdicas, estas tero imunidade ou reduo das penalidades administrativas. De acordo

com o ordenamento jurdico brasileiro, no existe responsabilidade penal da pessoa jurdica em tais crimes.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance pblicas jamais tero conhecimento. Evidentemente, uma vez que a empresa tenha conhecimento concreto da ocorrncia de fatos ilcitos, quanto antes for sua cooperao, maior dever ser o seu crdito. Entretanto, limitar a possibilidade de cooperao, tal como ocorre no PL, faria com que as empresas, aps a instaurao dos procedimentos, fechem-se cooperao, o que iria na contra-mo de melhores prticas internacionais no combate corrupo e significaria fechar as portas para uma importante fonte de informao. Com relao questo da formalizao do acordo de cooperao, este ser tratado na ocasio da apresentao dos comentrios sobre Acordos de Lenincia e Temos de Ajustamento de Conduta (vide seo III.IV). No que diz respeito extenso da cooperao, entendemos que alguns fatores, com base na prpria Lei de Defesa da Concorrncia36 e em prticas de autoridades de outros pases em especial os Estados Unidos devem ser levados em conta na ocasio de tal determinao. importante que existam critrios sobre o que cooperao para que somente os casos em que ela seja efetiva gerem crditos s empresas. Ademais, regras claras proporcionam segurana jurdica, o que tende a fazer com que as pessoas jurdicas optem por cooperar. No que diz respeito aos benefcios da cooperao, entendemos que, da mesma forma que os programas de compliance efetivos, a colaborao efetiva pode eximir a pessoa jurdica de sano (dependendo do nvel de cooperao), porm nunca do dever de reparar o dano. III.IV Acordos de Lenincia e Compromissos de Cessao O PL no trata da possibilidade de realizao de acordos de lenincia e compromissos de cessao, limitando-se a dizer que a cooperao na

36 Tambm existentes no Projeto de Lei 3.938/2004.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance apurao das infraes ser levada em considerao na ocasio da aplicao das sanes. Em concordncia com modelos de sucesso de legislaes

anticorrupo adotados por outros pases, especialmente pelos Estados Unidos, entendemos que devem constar no PL dispositivos que permitam a celebrao de acordos de lenincia e compromissos de cessao. Tais dispositivos deveriam ser inseridos em Captulo prprio do PL e aplicveis tanto para as condutas sujeitas responsabilizao administrativa, como para as sujeitas responsabilizao judicial. A possibilidade de celebrao de acordos de lenincia com pessoas fsicas e jurdicas interessante por diversos motivos. Primeiro, favorece a denncia espontnea de atos praticados contra a Administrao Pblica. Segundo, traz ao conhecimento das autoridades informaes que, de outra maneira, no seriam obtidas. Terceiro, contribui para a identificao de outras empresas e pessoas fsicas envolvidas. Quarto, possibilita a melhor utilizao dos recursos pblicos, na medida em que os documentos e informaes obtidos, em tese, somente poderiam se tornar conhecidos por meio de custosas e demoradas investigaes e diligncias. Quinto, estabelecem-se os critrios da cooperao de forma clara e precisa. Fatores como comunicao do ato ilegal s autoridades; fornecimento de informaes e documentos, desde que no sujeitos ao sigilo cliente-advogado, que comprovem a infrao; celeridade na prestao de informaes; e identificao dos demais coautores ou participes da infrao, entre outros, geralmente so levados em considerao pelas autoridades que trabalham com lenincia, ao estabelecerem seus critrios de cooperao. Sexto, permite que somente aqueles que cooperarem com as autoridades de forma efetiva sejam beneficiados. No que diz respeito pessoa fsica, apesar de as sanes previstas no PL serem aplicveis somente s pessoas jurdicas, importante que, tal como disposto na legislao de direito da concorrncia, os indivduos 23

IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance envolvidos em atos lesivos previstos no PL tambm possam celebrar acordos de lenincia, ainda que as sanes cabveis estejam previstas em outras leis. Essa possibilidade interessante principalmente em empresas em que o papel do controlador societrio se confunde com o do administrador. Nesse sentido, permitir que somente as pessoas jurdicas celebrem acordo de lenincia pode inibir que esse importante instrumento seja utilizado, pois ainda que potencialmente benfico para empresa, poderia, por outro lado, representar uma confisso para a pessoa fsica, ensejando a aplicao das sanes cabveis a esta. Por sua vez, os compromissos de cessao, alm de representarem forma de rpida soluo prtica na reparao do dano, podem servir de estmulo para que empresas que cometam infraes venham a adequar seu comportamento s exigncias legais. Referida forma de composio incentivada cada vez mais no sistema jurdico brasileiro, sendo utilizada tambm, de forma bastante exitosa, na rea de regulao de mercados de capitais, no mbito das atribuies da Comisso de Valores Mobilirios. Interessante, nesse sentido, tambm analisarmos brevemente a sistemtica nos Estados Unidos. Entre outras possibilidades, as autoridades norte-americanas37 podem celebrar os chamados Deferred Prosecution Agreements (DPA). Em sntese, os DPAs so acordos em que as pessoas, fsicas e jurdicas, alm de se comprometerem a no reincidirem em novas infraes, concordam, entre outros fatores, a adotarem determinadas medidas corretivas e de compliance. Ao final de determinado perodo, se cumprirem com os termos do acordo, sanes deixam de ser aplicadas38. Trata-se de dispositivo bastante utilizado pelas autoridades norteamericanas.

37 Tanto o DOJ quanto a SEC utilizam-se de DPA. 38 Nos DPAs, apesar de sanes poderem deixar de ser aplicadas, os infratores devem pagar os chamados

disgorgements, que so os ganhos obtidos indevidamente em decorrncia da violao.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance Deve-se observar que a celebrao de compromissos de cessao muito interessante, principalmente, por beneficiarem empresas que atuam de forma tica e que, eventualmente, se vero diante de um caso isolado de violao. Alm disso, referidos compromissos tambm so interessantes para as autoridades, pois, alm da fixao de multa para o caso de descumprimento, total ou parcial, das obrigaes, e da especificao das obrigaes da pessoa jurdica no sentido de no praticar a conduta investigada ou seus efeitos lesivos, possvel que sejam estipuladas outras medidas a fim de no s corrigir as violaes, mas tambm de se evitar que outras ocorram. Em outros pases, essas medidas incluem implementao ou aprimoramento dos programas de compliance; realizao de treinamentos para funcionrios; contratao de terceiro independente pela pessoa jurdica para auxiliar na implementao, aprimoramento e monitoramento dos programas de compliance; reporte s autoridades sobre a eventual ocorrncia de novos atos lesivos, alem de o envio peridico de relatrios pelas pessoas jurdicas sobre o progresso das obrigaes assumidas. Os acordos de lenincia e os compromissos de cessao no so novidades no ordenamento jurdico brasileiro, tendo em vista a existncia de tais possibilidades aos participantes de cartel ou outras prticas anticoncorrenciais. Nesse sentido, cremos ser interessante a incluso de dispositivos similares (e no idnticos) aos j existentes na Lei de Defesa da Concorrncia39 referentes ao acordo de lenincia e ao compromisso de cessao. Pelos motivos acima, entendemos que importante constar no texto da lei expressa previso autorizando a celebrao de acordos de lenincia e compromissos de cessao. Entretanto, pelas mesmas razes que sero analisadas na seo III.VI abaixo, fundamental que esses acordos e compromissos sejam realizados, especialmente na esfera administrativa, por

39 Dispositivos semelhantes tambm existem no Projeto de Lei 3.937/2004.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance um rgo centralizador, sob pena de servirem como meio de impunidade para pessoas fsicas e jurdicas inescrupulosas. III.V Conflito de Normas Por ocasio da Fase 2 da avaliao, o Brasil indicou trs leis como possvel base para impor responsabilidade administrativa a pessoas jurdicas envolvidas em caso de corrupo de funcionrios pblicos estrangeiros. So elas: leis 8.666/93 (Lei de Licitaes), 6.385/76 (Lei do Mercado de Valores Mobilirios) e 8.884/94 (Lei de Defesa da Concorrncia)40. O GT, entretanto, questionou tais leis indicando, entre outros fatores, que elas no seriam aplicveis em casos de corrupo de funcionrios pblicos estrangeiros. O projeto de lei, alm de contemplar as condutas praticadas contra a Administrao Pblica estrangeira, aparentemente, tenta preencher algumas lacunas presentes nas referidas leis. Por exemplo, na Lei de Licitaes, as sanes pelas condutas mais graves so aplicveis somente em face das pessoas fsicas. Ademais, a aplicabilidade do PL, em tese, mais fcil, pois a legislao atualmente existente, via de regra, de responsabilidade subjetiva, ou seja, deve ser comprovada a culpa dos envolvidos. Ocorre que muitas das infraes previstas no PL j esto presentes em outras leis atualmente em vigor como a Lei de Improbidade (8.429/92), a Lei de Licitaes e a Lei de Defesa da Concorrncia41. O PL, entretanto, no claro no sentido de dizer qual norma deve ser aplicada diante de uma situao que possa representar uma infrao tanto ao PL quanto legislao existente. Ademais, a questo de legislao aplicvel tem reflexos imediatos nas sanes a serem aplicadas. Por exemplo, na hiptese de um ato
40 Referidos conflitos tambm podem persistir com o recm-aprovado Projeto de Lei n 3.937/2004. 41 Dispositivos semelhantes tambm existem no Projeto de Lei 3.937/2004.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance representar uma violao tanto ao PL quanto Lei de Licitaes, deveria ser aplicada a declarao de inidoneidade desta lei (com suspenso temporria de participar de licitao e impedimento de contratar com a Administrao, por prazo no superior a dois anos) ou a do PL (que estabelece prazo de dois a dez anos)? importante que esse conflito de normas seja resolvido no prprio PL, de forma que no permanea qualquer dvida, no apenas para seus destinatrios, mas tambm para as autoridades de iro aplicar as leis. Apesar de existirem regras gerais para a resoluo do conflito aparente de normas, uma vez identificado esse problema anteriormente promulgao da nova lei, recomendvel desde logo fazer os ajustes necessrios e evitar confuses, longas discusses e insegurana sobre o assunto. III.VI Competncia Administrativa O artigo 11 do PL dispe que a instaurao e julgamento dos processos administrativos para apurao da responsabilidade de pessoa jurdica cabem autoridade mxima de cada rgo ou entidade da Administrao Pblica dos Poderes Executivo, Legislativo e Judicirio. Seu pargrafo primeiro, por sua vez, determina que a competncia para instaurao do procedimento administrativo de apurao de responsabilidade poder ser delegada. Em primeiro lugar, deve-se observar que atribuir autoridade mxima de cada rgo da Administrao Pblica o julgamento dos procedimentos administrativos fazer com que o julgador decida casos envolvendo pessoas que, direta ou indiretamente, so seus subordinados e at mesmo sobre situaes em que, eventualmente, esteja direta ou indiretamente envolvido. Evidentemente, a possibilidade de conflitos de interesses enorme. Isso pode gerar abusos da Administrao Pblica na anlise de eventual ato lesivo, fazendo com que, ao invs de contribuir com o combate corrupo, o PL possa at mesmo estimul-la.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance Em segundo lugar, nos causa preocupao o fato de que a instaurao e o julgamento dos processos administrativos, via de regra, ficaro a cargo da autoridade mxima de cada rgo da Administrao Pblica, nos diversos nveis Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios e nas trs esferas de poder Executivo, Legislativo e Judicirio. Ou seja, as autoridades que iro investigar e julgar os atos lesivos previstos no PL estaro espalhadas por diversos rgos Brasil afora, com grandes chances de possurem entendimentos diversos sobre o mesmo tipo de conduta, o que poder causar graves distores. Entendemos que seria importante que a apurao das infraes previstas no PL e a aplicao de sanes ocorram de forma centralizada (alm dos acordos de lenincia e compromissos de cessao mencionados na cesso III.IV), por profissionais altamente especializados, a exemplo do que ocorre nos casos relacionados ao Sistema de Defesa da Concorrncia42. Isso traria, desde logo, o benefcio de uma regularidade e homogeneidade processual, evitando-se decises dspares a depender da esfera de poder em que o suposto ilcito tenha sido cometido. Ademais, um rgo centralizador tende a ser mais efetivo. Primeiro, faz com que os profissionais que nele atuem sejam altamente especializados e capacitados com relao apurao dos atos lesivos. Segundo, permite o acmulo de conhecimento pelo prprio rgo. Assim, por exemplo, a autoridade que trabalhou por meses, ou at mesmo anos, em um determinado caso, acumulando expertise sobre as prticas de uma determinada indstria, por exemplo, poder utilizar esse conhecimento adquirido em casos subseqentes. Nos moldes da experincia de outros pases, em especial, dos Estados Unidos, tais fatores tendem a fazer com que a aplicao da lei seja muito mais efetiva. Essa efetividade, inclusive, pode at mesmo fazer com que o prprio rgo seja auto-suficiente em termos financeiros.

42 A apurao das infraes e a aplicao de sanes de forma centralizada tambm ocorre no Projeto de Lei

3.937/2004.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance A forma com que os pases administram o combate corrupo de funcionrios pblicos, entretanto, questo interna de cada um deles. O texto Conveno da OCDE no trata da questo de como os pases devem organizar sua estrutura de combate a corrupo. Entretanto, com relao a tais estruturas, analisando-se os relatrios do GT sobre a Fase 2 das avaliaes de outros pases, podem ser observadas recomendaes sobre esse tema. O GT indicou que, preferencialmente, a investigao e a aplicao das sanes dos delitos previstos na Conveno da OCDE devem ocorrer de forma centralizada. De acordo com o GT, a fragmentao da responsabilidade e a falta de diretrizes claras sobre quem deve aplicar as leis esto entre os principais obstculos no combate corrupo43. Ademais, considera a centralizao importante, a fim de que seja atingida consistncia nos casos, alm de permitir o acmulo de experincia dos profissionais envolvidos, o que altamente desejvel44. A Conveno da OCDE trata apenas do delito de corrupo de funcionrios pblicos estrangeiros, sendo que, nos termos do artigo 12 do PL, de competncia da CGU a apurao, o processo e o julgamento de tal delito. Assim, em que pese haver discusses sobre a competncia da CGU para exercer essa funo, em tese, o PL estaria de acordo com a referida conveno. Entretanto, ainda assim somos favorveis centralizao no s nos casos de delitos relacionados Administrao Pblica estrangeira. Importante observar que o pargrafo segundo do artigo 11 do PL dispe que, no mbito do Poder Executivo Federal, a CGU ter competncia concorrente para instaurar processos administrativos de responsabilizao de pessoas jurdicas. Na verdade, essa possibilidade concorrente poder, em tese, gerar conflitos de competncia, e fazer com que os recursos pblicos sejam utilizados de maneira ineficiente (por exemplo, um procedimento
43 Relatrio Reino Unido Fase 2, de Maro de 2005. Disponvel em: <http://www.oecd.org/dataoecd/62/32/34599062.pdf> acesso em: 12 outubro 2011. 44 Relatrio Estados Unidos Fase 2, de Outubro de 2002. Disponvel em: <http://www.oecd.org/dataoecd/52/19/1962084.pdf> acesso em: 12 outubro 2011.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance instaurado por um rgo que depois precisa ser refeito pela CGU em funo de falhas). No mesmo sentido, a questo do conflito de competncia e sobreposio de responsabilidades, conforme j apontado pelo GT45 na avaliao de outros pases, algo a ser evitado. Entendemos que fazer com que apenas os casos de corrupo de funcionrios pblicos estrangeiros sejam tratados de forma centralizada inapropriado, pelos motivos j mencionados. importante, a exemplo do que ocorre com as normas referentes ao Sistema de Defesa da Concorrncia46, que exista um rgo centralizador para examinar as infraes, aplicar as sanes e celebrar acordos de lenincia e compromissos de cessao. Inicialmente, vislumbramos a possibilidade de a CGU assumir esse papel centralizador. Contudo, apesar de altamente desejvel, aps uma anlise mais detalhada conclumos que a CGU no tem competncia para exercer essa funo, pois rgo que tem papel consultivo direto e imediato Presidncia da Repblica e de superviso tcnica dos rgos que compem o Sistema de Controle Interno e o Sistema de Correio e das unidades de ouvidoria do Poder Executivo Federal. Assim, sugerimos, nos moldes da prpria lei que trata do Sistema de Defesa da Concorrncia, que sejam tomadas medidas necessrias para a criao de rgo com jurisdio em todo o territrio nacional, vinculado ao Ministrio da Justia, com participao do Ministrio Pblico, para tratar de atos relacionados ao PL. O rgo seria responsvel para instaurar processo administrativo para apurao e represso dos atos lesivos, pela celebrao de acordos de lenincia e compromissos de cessao, bem como por julgar as infraes.

45 Relatrio Itlia Fase 2, de Novembro de 2004. Disponvel em:

<http://www.oecd.org/dataoecd/0/50/33995536.pdf> acesso em: 12 outubro 2011.

46 Inclusive, nos moldes da estrutura trazida pelo Projeto de Lei n 3.937/2004, o Conselho Administrativo de

Defesa Econmica (CADE), com a incorporao das estruturas da Secretaria de Direito Econmico, do Ministrio da Justia, e da Secretaria de Acompanhamento Econmico, do Ministrio da Fazenda, transformandose em Superintendncia-Geral, as infraes sero examinadas e sancionadas de forma ainda mais centralizada do que j existia anteriormente.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance Na esfera judicial, a centralizao tambm aconselhvel. Isso poderia ser feito, por exemplo, por meio da criao de varas e promotorias especializadas. III.VII Questes processuais Inicialmente, com relao ao procedimento administrativo, tendo em vista o que foi exposto na seo III.VI, com a centralizao da apurao das infraes previstas no PL e a aplicao de sanes ocorrendo tambm de forma centralizada, seria necessrio que os artigos relativos ao procedimento administrativo fossem eliminados e substitudos por dispositivos estabelecendo o rito que o rgo responsvel por instaurar e julgar o procedimento dever seguir. Entretanto, ainda que assim no fosse, o captulo que trata sobre o processo administrativo de responsabilizao deveria ser inteiramente revisto. Apesar de existir previso de instaurao de processo administrativo para apurao da responsabilidade das pessoas jurdicas, o procedimento incompleto e confuso. No possvel compreender, de forma clara, quais so as etapas do procedimento, o que gera enorme insegurana jurdica. fundamental que o procedimento seja tratado de forma clara, precisa e uniforme, principalmente em funo das sanes gravosas que podem ser impostas s pessoas jurdicas (por exemplo, proibio de contratar, receber subsdios, emprstimos, etc., por at 10 anos), alm de se evitar abusos da Administrao Pblica. Nesse ponto, surge a questo de saber se a Unio poderia tratar do procedimento para Estados e Municpios, como j ocorre hoje ainda que de forma incompleta e confusa. Se se considerar que o assunto de natureza exclusivamente administrativa, a Unio poderia tratar da normatizao somente no mbito federal, pois a competncia para tratar sobre direito administrativo decorre da autonomia de cada um dos entes: Unio, Estados e Municpios. O tema bastante controvertido e merece discusso mais 31

IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance aprofundada sob pena de, posteriormente, sanes administrativas serem anuladas por questes meramente processuais. Ademais, diversos dispositivos presentes no texto original do PL sobre o procedimento administrativo so gravosos e requerem melhor tratamento a fim de proporcionar maior segurana jurdica. Por exemplo, o pargrafo segundo do artigo 3 autoriza a comisso que ir apurar a responsabilidade e, cautelarmente, propor autoridade instauradora que suspenda os efeitos do ato ou processo objeto da investigao. aconselhvel que as medidas cautelares sejam condicionadas existncia de risco iminente, a fim de que no sejam criadas situaes genricas que justifiquem tais medidas. Feitas tais consideraes, passaremos a analisar as sugestes de alteraes ao PL.

IV. Sugestes de Alterao ao PL Aps o estudo e discusso do PL, propusemos 14 alteraes principais redao do PL a fim de adequ-lo s convenes e legislaes aplicveis, bem como s melhores prticas internacionais. Note-se que no sugerimos nova redao para todos os comentrios acima expostos em funo da necessidade de alteraes substanciais estrutura do PL ou a outras legislaes, de carter ordinrio e at mesmo constitucional, que seriam necessrias. Seguem abaixo as sugestes de alteraes ao PL e suas respectivas justificativas:

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance Artigo 2 Redao do PL
Art. 2 - As pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa e civilmente pelos atos praticados por qualquer agente ou rgo que a represente, em seu interesse ou benefcio, exclusivo ou no, contra a administrao pblica, nacional ou estrangeira.

Redao Sugerida
Art. 2 - As pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa e civilmente pelos atos praticados por qualquer terceiro, empregado ou rgo que a represente, em seu interesse ou benefcio, exclusivo ou no, contra a administrao pblica, nacional ou estrangeira.

Justificativa: As convenes assinadas pelo Brasil (Artigo 1 da Conveno da OCDE; Artigos 15 e 16 da Conveno da ONU; Artigos VI e VII da Conveno da OEA) determinam que os atos de corrupo podem ocorrer direta ou indiretamente, de forma que as pessoas, fsicas e jurdicas, sejam responsveis pelos atos de quaisquer terceiros que ajam em seu nome. De fato, este parece ser o objetivo dos autores do PL. Entretanto, a utilizao da palavra agente pode ser interpretada de forma restritiva. As alteraes sugeridas, alm de atenderem aos compromissos internacionais celebrados pelo Brasil, proporcionam maior clareza aos destinatrios da lei.

Artigo 3, 2 Redao do PL
Art. 3 - A responsabilidade da pessoa jurdica no exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, co-autora ou participe do ato ilcito. (...) 2 A pessoa jurdica responder objetivamente pelos atos ilcitos praticados em seu benefcio ou interesse por qualquer de seus agentes, ainda que tenham agido sem poderes de representao ou sem autorizao superior, mesmo que o ato praticado no proporcione a ela vantagem efetiva ou que eventual vantagem no a beneficie direta e exclusivamente.

Redao Sugerida
Art. 3 - A responsabilidade da pessoa jurdica no exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, co-autora ou participe do ato ilcito. (...) 2 A pessoa jurdica responder objetivamente pelos atos ilcitos praticados em seu benefcio ou interesse por qualquer terceiro, empregado, ou rgo que a represente, desde que dentro do escopo de atribuies conferidas pela pessoa jurdica, mesmo que o ato praticado no proporcione a ela vantagem efetiva ou que eventual vantagem no a beneficie direta e exclusivamente. 3 O escopo de atribuies conferidas pela pessoa jurdica, fator necessrio para sua responsabilizao na forma do 2 do art. 3, est relacionado operao realizada pelo indivduo e no

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ao seu cargo, caso este seja empregado da pessoa jurdica. A realizao de condutas contrrias s polticas da empresa no significar, por si s, que o agente tenha atuado fora do escopo de suas atribuies. Justificativa: O PL determina que a pessoa jurdica responder objetivamente pelos atos ilcitos praticados em seu benefcio mesmo que o ato no proporcione a ela vantagem indevida ou que eventual vantagem no a beneficie direta ou indiretamente. A possibilidade de a pessoa jurdica ser responsabilizada pela conduta de indivduo que agiu em seu benefcio, ainda que a empresa no tenha obtido benefcio efetivo, a posio adotada pela maioria dos pases signatrios da Conveno da OCDE (entre eles, pode-se citar Alemanha, Blgica, Canad, Estados Unidos, Finlndia, Frana, Itlia, Mxico, Noruega, Portugal e Sua). Entretanto, o PL vai alm e permite que a pessoa jurdica seja responsabilizada ainda que o indivduo que cometa o ato ilcito tenha agido sem poderes de representao. Essa disposio, eventualmente, poder fazer com que as pessoas jurdicas sejam responsabilizadas indiscriminadamente por atos de empregados e, principalmente, de terceiros (at mesmo com aqueles com quem no tm qualquer relao!). Como forma de evitar que tais situaes ocorram, sugerimos que seja adotada a posio de pases que tm tradio na responsabilizao da pessoa jurdica, tais como Estados Unidos, Inglaterra e at mesmo o Canad. Nesses pases, alm de o ato lesivo ter que ser praticado em benefcio da empresa, tambm necessrio que a pessoa que o cometa esteja atuando dentro do escopo de atribuies conferidas pela pessoa jurdica. Ou seja, que as atribuies que lhe foram conferidas (o que requer uma relao formal ou informal entre as partes) o permitam realizar determinada conduta. O escopo das atribuies no deve ser confundido com o fato de a conduta ser ou no contrria s polticas ou instrues da empresa. Da mesma forma, a autoridade da pessoa que realiza a conduta no depende da responsabilidade ou cargo que o agente tenha dentro da estrutura empresarial. Vejamos os exemplo abaixo: A empresa X resolve participar de licitao pblica para a compra de determinado produto. Para tanto, o gerente de vendas comea a trabalhar no projeto. Sem que a empresa ou outros funcionrios tenham conhecimento, o gerente de vendas oferece uma viagem ao responsvel tcnico do rgo licitante a fim de que a empresa X ganhe a referida licitao e o gerente alcance sua meta de vendas. A prtica de atos de corrupo veementemente combatida pela empresa X. Neste exemplo, evidente que a conduta do gerente de vendas de oferecer uma viagem em troca da vitria na licitao est fora do escopo de atribuies que lhe foram conferidas pela empresa. Entretanto, sua atuao na licitao e seus esforos de venda esto diretamente relacionados ao escopo de suas atividades e atribuies profissionais, podendo, desta forma, sujeitar a pessoa jurdica a sanes. Assim, as alteraes sugeridas ao Artigo 3 faro com que seja evitada a responsabilizao indiscriminada das empresas sem que isso represente uma limitao ao escopo e finalidades da lei.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance Artigo 4 Redao do PL
Art. 4 - Subsiste a responsabilidade da pessoa jurdica na hiptese de alterao contratual, transformao, incorporao, fuso ou ciso societria.

Redao Sugerida
Art. 4 - Subsiste a responsabilidade da pessoa jurdica na hiptese de alterao contratual, transformao, incorporao, fuso ou ciso societria. Pargrafo nico: Na hiptese de incorporao ou fuso, a realizao de prvio e efetivo processo de verificao, especfico para a avaliao de eventuais atos lesivos previstos nesta lei, poder ser considerado fator excludente de aplicao de sanes cveis e administrativas para a pessoa jurdica que o tiver realizado por fato que posteriormente venha a ser descoberto. Para tanto, sero levados em considerao, ainda, os seguintes fatores: I A adoo de mecanismos e procedimentos internos pela pessoa jurdica sucessora, na forma do art. 9, com o objetivo de evitar a ocorrncia ou continuidade da prtica de atos lesivos aps a efetivao da incorporao ou fuso; e II A cooperao pela pessoa jurdica sucessora na apurao de infraes cometidas antes da efetivao da incorporao ou fuso que venham a ser posteriormente descobertas, na forma do art. 9.

Justificativa: A possibilidade de a empresa sucessora ser responsabilizada pelos atos dos empregados ou terceiros agindo em nome da sucedida, at mesmo na esfera penal, comum em pases que tm tradio na responsabilizao da pessoa jurdica. Nos Estados Unidos, por exemplo, possvel que empresas sucessoras sejam responsabilizadas por violaes ao FCPA cometidas pelas sucedidas. Entretanto, nesses casos, as autoridades norte-americanas levam em considerao a realizao de prvio e efetivo processo de verificao especfico para identificao de violaes ao FCPA. Tal procedimento importante fator que pode mitigar ou ainda, se combinado com outros fatores (e.g. cooperao com as autoridades), at mesmo excluir a responsabilidade da pessoa jurdica e seus responsveis. Tratamento semelhante foi adotado pelo Reino Unido. As diretrizes do governo, publicadas em maro de 2011, sobre o UK Bribery Act determinam que tal verificao parte fundamental do Due Diligence, um dos seis princpios tidos como necessrios para que as empresas demonstrem a existncia de um programa de

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compliance efetivo, sendo este apto a eximir a responsabilizao da empresa. As alteraes sugeridas ao PL, alm de irem ao encontro das boas prticas internacionais, permitem que pessoas jurdicas que se utilizam de manobras societrias a fim de se eximirem de eventual responsabilizao continuem sendo sancionadas. Cria-se apenas uma proteo para que as pessoas jurdicas que so diligentes, realizando procedimento de verificao de irregularidades de atos previstos na lei, tenham a possibilidade de serem eximidas de eventual aplicao de sanes por atos da empresa sucedida, sem prejuzo da obrigao de reparar o dano. Importante observar que o benefcio no automtico, pois necessrio que o procedimento de verificao realizado seja efetivo, ou seja, deve ser realizado de acordo com os riscos e peculiaridades de cada operao. Assim, por exemplo, em uma operao de maior risco, empresas devem optar pela realizao de determinadas verificaes que, via de regra, no seriam feitas em operaes menos arriscadas. Da mesma forma, empresas devem tomar medidas que sejam condizentes com sua estrutura e operao, o que no gera um nus desproporcional para empresas de diferentes portes. A idia no blindar as pessoas jurdicas, pois apenas as sanes administrativas e cveis previstas no PL podero deixar de ser aplicadas. A reparao do dano, por outro lado, subsistir operao societria. Insta salientar que, para ser considerado fator excludente de aplicao de sanes, alm da realizao do procedimento de verificao, devem ser levados em conta dois fatores importantes. So eles: 1) adoo de mecanismos e procedimentos internos pela pessoa jurdica sucessora, o que permitir que esta identifique e evite a ocorrncia de atos lesivos; e 2) cooperao pela pessoa jurdica sucessora na apurao de infraes cometidas antes da efetivao da operao societria. Essa cooperao pode ser fundamental para as autoridades tomarem conhecimento dos fatos, pois a empresa sucessora geralmente tem melhores condies de identificar eventuais atos lesivos e identificar seus responsveis. Note-se que, conforme ser tratado na sugesto de alterao especfica ao artigo 9, por melhor tcnica legislativa, deve o referido artigo ser inserido no captulo das disposies finais fazendo com que sua numerao seja alterada.

Artigo 5 Redao do PL Redao Sugerida

Art. 5 Sero solidariamente Art. 5 - Sero subsidiariamente responsveis pela prtica dos atos responsveis pela prtica dos atos previstos nesta lei, as entidades previstos nesta lei, as entidades integrantes de grupo econmico, de fato integrantes de grupo econmico, de fato ou de direito, as sociedades controladas ou de direito, as sociedades controladas ou controladoras, as coligadas e, no ou controladoras e, no mbito do mbito do respectivo contrato, as respectivo contrato, as consorciadas. consorciadas. Justificativa: Entendemos que a responsabilidade deve ser subsidiria e no solidria a fim de evitar que autoridades busquem a responsabilizao de determinada empresa pelo simples fato de, por qualquer motivo, lhes ser mais

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conveniente. Com a responsabilidade subsidiria, cria-se uma ordem de preferncia, ou seja, primeiro as autoridades devem se voltar contra a entidade diretamente relacionada ao ato lesivo e, caso no obtenham sucesso, a sim, busquem a reparao de outras entidades integrantes do grupo econmico e demais entidades listadas. Com relao s coligadas, acreditamos que deveriam ser eliminadas do texto pois, nos termos do artigo 1.099 do cdigo civil brasileiro e pela lei das sociedades por aes, o simples fato de participar com 10% ou mais do capital social de uma sociedade a caracteriza como coligada. Tal participao pode no caracterizar ingerncia administrativa ou controle e, ainda assim, possibilitaria a responsabilizao de empresas coligadas por mera convenincia.

Artigo 7, inciso I e 3 Redao do PL

Art. 7 - Na esfera administrativa sero aplicadas s pessoas jurdicas consideradas responsveis pelos atos ilcitos previstos nesta lei as seguintes sanes:

Redao Sugerida
Art. 7 - Na esfera administrativa sero aplicadas s pessoas jurdicas consideradas responsveis pelos atos ilcitos previstos nesta lei as seguintes sanes:

I multa, no valor de um a trinta por I multa, no valor de at trinta por cento cento do faturamento do ltimo exerccio do faturamento do ltimo exerccio da da pessoa jurdica, excludos os tributos; pessoa jurdica, excludos os tributos; (...) 3 - Na fixao do valor da multa, dever ser considerado o poder econmico da pessoa jurdica, seu faturamento bruto, excludos os tributos, e a gravidade do fato. (...) 3 - Na fixao do valor da multa, devero ser considerados o poder econmico da pessoa jurdica, a gravidade do fato e os dispositivos do art. 9.

Justificativa: Com relao multa, os autores do PL optaram por adotar os mesmos parmetros da Lei de Defesa da Concorrncia (8.884/94)47. Entretanto, ainda que tal medida possa ser adequada no caso de violaes referida lei, em funo dos direitos difusos envolvidos e difcil mensurao do dano, no nos parece que ela seja adequada ao PL. Fixar o limite mnimo da multa a ser aplicada pela prtica de atos ilcitos em 1% do faturamento bruto do ltimo exerccio da pessoa jurdica pode causar grandes disparidades. No caso, por exemplo, de empresas com grande faturamento que cometam uma pequena irregularidade, o valor da sano poder ser desproporcional vantagem auferida ou pretendida ou gravidade do fato. Vejamos a seguinte situao hipottica que representa uma violao ao PL: Uma empresa com faturamento anual de R$ 10 bilhes paga R$ 500,00 ao funcionrio da Polcia Federal para que este consiga antecipar o agendamento do procedimento

47 Aparentemente, mantida no Projeto de Lei n 3.937/2004.

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para emisso de passaporte do diretor da empresa, de formar que este consiga participar de uma reunio promocional da empresa fora do pas. Nessa situao, de acordo com os parmetros atuais, o valor mnimo da multa seria de R$ 100 milhes. Evidentemente, qualquer forma de corrupo de funcionrios pblicos totalmente condenvel. Entretanto, no exemplo acima, o valor da sano aplicada desproporcional ao ato. Ademais, importante dizer que a manuteno do limite mximo conserva o carter preventivo e sancionador da lei. Por fim, observa-se que na aplicao das sanes devem ser levados em considerao os fatores indicados no artigo 9, conforme disposto no prprio artigo. Entretanto, a redao do artigo 7, 3, do PL pode gerar dvidas de interpretao nesse sentido e, desta forma, sugerimos alteraes ao pargrafo. Conforme j mencionado, a considerao dos fatores do artigo 9 do PL vai na esteira da legislao de outros pases no que diz respeito aplicao de penalidades para pessoas jurdicas. Assim, dependendo do conjunto de fatores, os valores das sanes podero variar at o limite mximo de 30% do faturamento bruto do ltimo exerccio. Note-se que, conforme ser tratado na sugesto de alterao especfica ao artigo 9, por melhor tcnica legislativa, deve o referido artigo ser inserido no captulo das disposies finais fazendo com que sua numerao seja alterada.

Artigo 9 - caput Redao do PL Redao Sugerida

Art. 9 - Levar-se-o em considerao Art. X - Levar-se-o em considerao na aplicao das sanes: na aplicao das sanes administrativas e judiciais desta lei: Justificativa: Os artigos 7 e 19 do PL trazem, respectivamente, sanes administrativas e judiciais para os atos lesivos nele previstos. O artigo 9, por sua vez, relaciona os fatores que sero levados em considerao na aplicao das sanes. Ocorre que o artigo 9 est inserido no captulo que trata da responsabilizao administrativa e o PL no deixa claro se esses fatores tambm sero levados em considerao na responsabilizao judicial. A fim de se evitar problemas futuros de interpretao alm de no fazer o menor sentido que tais fatores sejam levados em considerao apenas na esfera administrativa optamos por indicar expressamente que os fatores so aplicveis tanto ao processo de responsabilizao administrativa quanto ao judicial. Por melhor tcnica legislativa, deve-se incluir este artigo no captulo das disposies finais.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance Artigo 9 - inciso VII Redao do PL Redao Sugerida
Art. 9 - Levar-se-o em considerao Art. X - Levar-se-o em considerao na aplicao das sanes: na aplicao das sanes administrativas e judiciais desta lei: (...) (...) VII a cooperao na apurao das infraes, por meio de prticas como a VII a cooperao na apurao dos atos comunicao do ato ilegal s lesivos; autoridades pblicas antes da instaurao do processo e a celeridade 1 - A cooperao na apurao do atos na prestao de informaes no curso lesivos mencionados no inciso VII das investigaes. depende de celebrao de acordo com a autoridade competente e da: I - Comunicao dos atos lesivos s autoridades; II - Fornecimento de informaes, documentos e outros materiais, desde que no sujeitos ao sigilo clienteadvogado, que comprovem a infrao noticiada ou sob investigao; III - Celeridade na prestao de informaes; IV - Identificao dos demais coautores ou participes do ato lesivo; V - Comparecimento, sob suas expensas, sempre que solicitado, a todos os atos processuais, at seu encerramento. 2 - A opo de no cooperar na apurao dos atos lesivos previstos nesta lei no beneficiar a empresa, entretanto, tambm no poder ser interpretada em seu prejuzo. Justificativa: Vide comentrios da Seo III.III.

Artigo 9 - inciso VIII Redao do PL Redao Sugerida

Art. 9 - Levar-se-o em considerao Art. X - Levar-se-o em considerao na aplicao das sanes: na aplicao das sanes administrativas e judiciais desta lei: (...) (...) VIII A existncia de mecanismos e procedimentos internos de integridade, 3 - A existncia efetiva de e procedimentos auditoria e incentivo denncia de mecanismos

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irregularidades e a aplicao efetiva de mencionados no inciso VIII, na ocasio cdigos de tica e de conduta no mbito da conduta lesiva, e/ou a cooperao da pessoa jurdica. mencionada no inciso VII excluir / poder excluir a aplicao de sanes administrativas ou judiciais pessoa jurdica, ressalvada a reparao do dano. A Secretaria de Preveno da Corrupo e Informaes Estratgicas (SPCI) da Controladoria-Geral da Unio dever elaborar diretrizes, mediante prvia discusso pblica, sobre fatores que devem existir para que os mecanismos e procedimentos do inciso VIII sejam considerados efetivos. 4 - O fato de os mecanismos e procedimentos do inciso VIII e da cooperao mencionada no inciso VI no serem aptos a excluir totalmente a aplicao de sanes administrativas ou judiciais pessoa jurdica no impede que, ainda assim, esses fatores possam reduzir as sanes em at 2/3 (dois teros). Justificativa: Vide comentrios das Sees III.II e III.III. Com relao palavra excluir ou expresso poder excluir, entendemos que uma ou outra poder ser utilizada. Por um lado, a utilizao de excluir representa um maior incentivo ao engajamento efetivo das empresas na construo e implementao de controles internos, de modo a prevenir e reprimir as mesmas condutas que a lei visa a coibir e sancionar. Com este maior espectro de vantagem para a pessoa jurdica, certamente as companhias srias se sentiro impulsionadas a gastar tempo e recursos para criar um ambiente de trabalho tico e livre de prticas corruptas. Devemos manter sempre em mente que um dos objetivos da lei (e o que realmente esperamos ver com a sua implementao) uma mudana de cultura geral no comportamento das pessoas no trato com o poder pblico. Para atingir esse ideal, fato que apenas uma instruo educacional no basta. Oferecendo vantagens reais s empresas corretas e bem intencionadas e no apenas prevendo sanes severas aos atos desviantes as chances de alcanar esse objetivo aumentam. Por outro, o uso da expresso poder excluir confere um grande grau de discricionariedade ao aplicador das sanes para verificar caso a caso em que medida a pessoa jurdica buscou evitar a prtica ilcita e colaborar com as autoridades, sem contudo poder chegar ao resultado extremo de deixar de aplicar a sano. O dispositivo, desta forma, supostamente conferiria maior rigor lei, possibilitando no deixar sem reprimenda nem mesmo a empresa mais comprometida com a lisura de suas atividades, j que ainda assim houve um desvio. De qualquer forma, importante reafirmar que, seja a sano excluda ou atenuada, sugerimos que a reparao do dano causado (se causado pois para configurao do ilcito no necessria a causao de dano real) seja sempre imposta ao infrator.

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Artigo 9 - novos incisos Redao do PL Redao Sugerida

Art. 9 - Levar-se-o em considerao Art. X - Levar-se-o em considerao sanes na aplicao das sanes: na aplicao das administrativas e judiciais desta lei: (...) IX histrico semelhantes; de condenaes

X - a extenso da irregularidade dentro da pessoa jurdica, incluindo a cumplicidade ou aceitao do ato lesivo pela administrao da empresa. Justificativa: Existem fatores importantes que devem ser levados em considerao no momento da aplicao das sanes s pessoas jurdicas e que no constam no PL. Um deles o histrico de condenaes semelhantes. Espera-se das empresas que elas corrijam os problemas detectados e que elas tomem medidas para que as condutas ilcitas no se repitam. Uma pessoa jurdica que jamais cometeu um ato lesivo ou at mesmo uma que cometeu uma pequena violao isolada no deve ter o mesmo tratamento de uma empresa que tem um extenso histrico de condenaes. Outro importante fator a ser levado em considerao consiste na extenso da irregularidade dentro da pessoa jurdica, aceitao e participao no ato lesivo por sua administrao. Uma violao limitada a um departamento especfico da empresa, envolvendo um ou poucos funcionrios e sem o conhecimento dos administradores, no deve receber o mesmo tratamento de uma violao que aprovada pelos administradores e faz parte da cultura pela empresa. preciso que sejam levadas em considerao a dimenso da irregularidade e as pessoas envolvidas. Assim, tal como ocorre em outros pases, como o caso dos Estados Unidos, em consonncia com as melhores prticas internacionais, entendemos que a incluso dos incisos sugeridos importante para que sejam evitadas disparidades de tratamentos.

Artigo 19 Redao do PL
Art. 19 Em razo da prtica de atos previstos no art. 6 desta Lei, o Ministrio Pblico e as pessoas jurdicas de direito pblico interessadas podero ajuizar ao com vistas aplicao das seguintes sanes s pessoas jurdicas infratoras:

Redao Sugerida
Art. 19 Em razo da prtica de atos previstos no art. 6 desta Lei, o Ministrio Pblico e as pessoas jurdicas de direito pblico interessadas podero ajuizar ao com vistas aplicao das seguintes sanes s pessoas jurdicas infratoras:

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(...) 3 facultado ao terceiro prejudicado o ajuizamento de ao prpria, no intuito de ter ressarcido o prejuzo decorrente da prtica das condutas descritas no art. 6 desta Lei. Justificativa: Discute-se, principalmente nos Estados Unidos, acerca da possibilidade de as vtimas de corrupo proporem aes prprias para recuperar os prejuzos sofridos. O FCPA no tem dispositivo especfico com essa previso. Entretanto, aes ajuizadas por acionistas de empresas que foram sancionadas por violaes ao FCPA so muito comuns e os autores das aes tm obtido xito em suas demandas. Isto ocorre pois as sanes aplicadas podem afetar sensivelmente os resultados das empresas48. Ademais, as aes das empresas sancionadas, via de regra, sofrem desvalorizao quando a sano noticiada. O PL estabelece que o Ministrio Pblico e as pessoas jurdicas de direito pblico interessadas podero ajuizar aes a fim de obter sanes contra as pessoas jurdicas que cometam atos lesivos. Entretanto, silencia com relao aos acionistas da empresa que praticou o ato corruptivo, seus concorrentes e terceiros que eventualmente tenham sofrido quaisquer prejuzos com os atos lesivos. Assim, sugere-se a incluso, no PL, de dispositivo que preveja essa possibilidade, facultando aos prejudicados a possibilidade de propor ao prpria visando a reparao do dano sofrido. Com a incluso desse dispositivo, restaria evitada a discusso acerca da possibilidade de o prejudicado perseguir a indenizao decorrente de atos praticados contra a Administrao Pblica.

Acordo de Lenincia Redao do PL

No trata sobre o assunto.

Redao Sugerida
Art. Y. O (inserir nome do rgo centralizador - vide seo III.VI), poder celebrar acordo de lenincia, com a extino ou a reduo de 1/3 (um tero) a 2/3 (dois teros) da penalidade aplicvel, nos termos deste artigo, com pessoas jurdicas que forem autoras de atos lesivos previstos nesta lei, desde que cooperem na apurao de tais atos, nos moldes do inciso VII e 1 do art. X. 1 Na esfera judicial, os acordos previstos no caput podero ser celebrados pelo Ministrio Pblico. 2 O acordo de que trata o caput deste artigo somente poder ser celebrado se preenchidos, cumulativamente, os seguintes requisitos: I - cesse completamente seu envolvimento no ato lesivo noticiado ou sob investigao a partir da data

Nos Estados Unidos, somente em 2010, 6 casos de sanes relacionadas a FCPA alcanaram montantes superiores a US$ 80 milhes cada. No mesmo ano, um nico caso atingiu a cifra de cerca de US$400 milhes.

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de propositura do acordo; e II - o (inserir nome do rgo centralizador - vide seo III.VI) ou, na esfera judicial, o Ministrio Pblico no disponha de provas suficientes para assegurar a condenao por ocasio da propositura do acordo. 3 As pessoas fsicas envolvidas em atos lesivos previstos nesta lei tambm podero celebrar acordos de lenincia com o (inserir nome do rgo centralizador - vide seo III.VI), ainda que as sanes cabveis estejam previstas em outras leis, desde que, cumulativamente: I - cumpram com os requisitos do 2 deste artigo; II - cumpram com os requisitos do inciso VII e 1 do art. X; e III - a pessoa fsica ou grupo de pessoas fsicas seja o primeiro a se qualificar com respeito ao ato lesivo noticiado ou sob investigao; 4 Compete ao (inserir nome do rgo centralizador - vide seo III.VI), por ocasio do julgamento do processo administrativo, ou autoridade judicial, por ocasio do julgamento do processo judicial, verificado o cumprimento do acordo: I - decretar a extino das sanes aplicveis, nas hipteses em que a proposta de acordo tiver sido apresentada ao (inserir nome do rgo centralizador mencionado na seo III.VI), na esfera administrativa, ou ao Ministrio Pblico, na esfera judicial, sem que esse tivesse conhecimento prvio da infrao noticiada; ou II - nas demais hipteses, reduzir de 1/3 (um tero) a 2/3 (dois teros) as penalidades aplicveis, observado o disposto no art. X desta Lei, devendo ainda considerar na gradao da pena a efetividade da colaborao prestada e a boa-f do infrator no cumprimento do acordo de lenincia. 5 Sero estendidos s empresas do mesmo grupo, de fato ou de direito, e aos seus dirigentes, administradores e empregados envolvidos na infrao os efeitos do acordo de lenincia, desde que o firmem em conjunto, respeitadas as condies impostas. 6 Observado o disposto no inciso VII e 1 do art. X, o acordo de lenincia estipular as condies necessrias para assegurar a efetividade da colaborao e o resultado til do processo. 7 Considera-se sigilosa a proposta de acordo de que trata este artigo, salvo no interesse das investigaes e do processo administrativo. 8 No importar em confisso quanto matria de

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fato, nem reconhecimento de ilicitude da conduta analisada, a proposta de pessoa fsica ou jurdica de acordo de lenincia rejeitada, da qual no se far qualquer divulgao. 9 Em caso de descumprimento do acordo de lenincia, o beneficirio ficar impedido de celebrar novo acordo de lenincia pelo prazo de 3 (trs) anos, contado da data de seu julgamento. Art. Z. Na hiptese de atos lesivos previstos nesta lei com sanes s pessoas fsicas de natureza penal, a celebrao de acordo de lenincia, nos termos desta lei, determina a suspenso do curso do prazo prescricional e impede o oferecimento da denncia com relao ao agente beneficirio da lenincia Pargrafo nico: Cumprido o acordo de lenincia pelo agente, extingue-se automaticamente a sua punibilidade. Justificativa: Vide seo III.IV. Note-se que, caso no seja criado o rgo centralizador mencionado na seo III.VI., as sugestes acima apresentadas devero ser refeitas.

Compromisso de Cessao Redao do PL

No trata sobre o assunto.

Redao Sugerida
Art. AA. Nos procedimentos administrativos e judiciais previstos nesta lei o (inserir nome do rgo centralizador - vide seo III.VI) e o Ministrio Pblico, respectivamente, podero tomar das pessoas jurdicas compromisso de cessao da prtica sob investigao ou dos seus efeitos lesivos, alm de outras obrigaes que julgarem cabveis, sempre que, em juzo de convenincia e oportunidade, devidamente fundamentados, entenderem que atendem aos interesses protegidos por lei. 1 Do termo de compromisso devero constar os seguintes elementos: I - especificao das obrigaes da pessoa jurdica no sentido de no praticar a conduta investigada ou seus efeitos lesivos; II - outras obrigaes que as autoridades julgarem cabveis; III - fixao do valor da multa para o caso de descumprimento, total ou parcial, das obrigaes compromissadas; e IV - restituio financeira da vantagem obtida indevidamente em decorrncia do ato lesivo.

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2 Com relao ao inciso IV do 1 deste artigo, caso no seja possvel determinar a vantagem auferida indevidamente, ser fixada multa, no valor de R$6.000,00 (seis mil reais) a R$6.000.000,00 (seis milhes de reais), sendo que, na hiptese de este teto se apresentar insuficiente diante do caso concreto poder ser aumentado at o limite previsto no artigo 7 desta lei, para que a multa seja compatvel e proporcional ao benefcio relacionado ao ato lesivo.

3 Com relao ao inciso II do 1 deste artigo, entre outras medidas, as autoridades devero analisar e pertinncia de imporem as seguintes obrigaes: I - implementao ou aprimoramento dos mecanismos e procedimentos internos mencionados no art. X, inciso VIII desta lei; II - realizao ou aperfeioamento de treinamento para funcionrios sobre os mecanismos e procedimentos internos mencionados no art. X, inciso VIII desta lei; III - contratao de terceiro independente para auxiliar na implementao, aprimoramento e monitoramento do mencionado no inciso I deste pargrafo, por prazo no superior a 2 anos; IV - informar autoridade signatria do termo de compromisso sobre a ocorrncia de novos atos lesivos previstos nesta lei a partir da celebrao do termo; V - envio de relatrios trimestrais autoridade signatria do termo de compromisso, contados a partir de sua celebrao, reportando o progresso das obrigaes constantes no termo. 4 A celebrao do termo de compromisso poder ser proposta at o encerramento da instruo do processo administrativo e judicial relativo ao ato lesivo investigado. 5 A proposta de termo de compromisso somente poder ser apresentada uma nica vez. 6 A proposta de termo de compromisso de cessao poder ter carter confidencial. 7 A apresentao de proposta de termo de compromisso de cessao de prtica no suspende o andamento do processo administrativo e judicial. 8 O termo de compromisso de cessao de prtica ter carter pblico, devendo o acordo ser publicado no stio da CGU em 5 (cinco) dias aps a sua

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celebrao. 9 O termo de compromisso de cessao de prtica constitui ttulo executivo extrajudicial. 10 O processo administrativo ou judicial ficar suspenso enquanto estiver sendo cumprido o compromisso e ser arquivado ao trmino do prazo fixado, se atendidas todas as condies estabelecidas no termo. 11 Suspende-se a prescrio durante a vigncia do compromisso de cessao. 12 A suspenso do processo administrativo a que se refere o 11 deste artigo dar-se- somente em relao pessoa jurdica que firmou o compromisso, seguindo o processo seu curso regular para os demais representados. 13 Declarado o descumprimento do compromisso, a autoridade aplicar as sanes nele previstas e determinar o prosseguimento do processo administrativo e as demais medidas administrativas e judiciais cabveis para sua execuo. 14 As condies do termo de compromisso podero ser alteradas pelas autoridades mencionadas no caput se comprovada sua excessiva onerosidade para o representado, desde que a alterao no acarrete prejuzo para terceiros ou para a coletividade. 15 A proposta de celebrao do compromisso de cessao de prtica ser indeferida quando a autoridade no chegar a um acordo com os representados quanto aos seus termos. 16 O (inserir nome do rgo centralizador - vide seo III.VI) e o Procurador Geral da Repblica definiro normas complementares sobre o termo de compromisso de cessao nas esferas administrativa e judicial. Justificativa: Vide seo III.IV. Note-se que, caso no seja criado o rgo centralizador mencionado na seo III.VI., as sugestes acima apresentadas devero ser refeitas.

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IBRADEMP Instituto Brasileiro de Direito Empresarial Comit Anticorrupo e Compliance Competncia para Instaurao e Julgamento dos Processos Administrativos Redao do PL
Via de regra, ficaro a cargo da autoridade mxima de cada rgo da administrao pblica, nos diversos nveis Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios e nas trs esferas de poder Executivo, Legislativo e Judicirio. Justificativa: Vide seo III.VI.

Redao Sugerida
Apurao das infraes e aplicao de sanes de forma centralizada, a exemplo do que ocorre nos casos relacionados ao Sistema de Defesa da Concorrncia.

Processo Administrativo Redao do PL Incompleto e confuso Redao Sugerida Estabelecimento de forma clara, precisa e uniforme do rito que os rgos responsveis por instaurar e julgar o procedimento devero seguir.

Justificativa: Vide seo III.VII.

V. Concluses Tendo em vista que o PL visa atender compromissos internacionais de combate corrupo assumidos pelo Brasil, o Comit Anticorrupo e Compliance do IBRADEMP favorvel ao projeto. Entretanto, sugerimos alteraes para seu aperfeioamento de forma que esteja adequado no somente s Convenes de que o Brasil signatrio, mas tambm legislao brasileira e, principalmente, s melhores prticas internacionais no combate da corrupo. Desta forma, alm de estar de acordo com dispositivos legais nacionais e internacionais, o PL poder, efetivamente, ser meio eficaz no combate corrupo.

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Apndice 1
Art. 9 do PL: Levar-se-o em considerao na aplicao das sanes: I - a gravidade da infrao;

Principles of Federal Prosecution of Business Organizations 49

I - natureza e a gravidade da infrao, incluindo o risco de danos ao pblico e polticas aplicveis; (similar ao inciso I do art.igo 9 do PL) II - a extenso da irregularidade dentro da corporao, incluindo a cumplicidade ou aceitao do delito pela administrao da empresa; III - histrico de condutas semelhantes, incluindo condenaes penais, cveis e de natureza administrativa contra a empresa; IV - comunicao da conduta ilcita s autoridades de forma voluntria e clere, alm de cooperar na investigao de seus agentes; (similar ao inciso VII do artigo 9 do PL) V - existncia e efetividade de programa de compliance corporativos anteriores conduta ilcita; (similar ao inciso VIII do artigo 9 do PL) VI - medidas corretivas adotadas pela empresa, incluindo quaisquer esforos para implementar um programa de compliance efetivo ou melhorar um existente, a substituio de diretores, sanes e demisses aos infratores, o pagamento de restituio e a cooperao com agncias do governo; (similar, em partes, aos incisos VII e VIII do artigo 9 do PL) VII - consequncias colaterais da condenao criminal; e

II - a vantagem auferida ou pretendida pelo infrator; III - a consumao ou no da infrao; IV - o grau de leso, ou perigo de leso; V - o efeito negativo produzido pela infrao; VI - a situao econmica do infrator;

VII - a cooperao na apurao das infraes, por meio de prticas como a comunicao do ato ilegal s autoridades pblicas competentes antes da instaurao do processo e a celeridade na prestao de informaes no curso das investigaes; e VIII - a existncia de mecanismos VIII - adequao das medidas criminais contra e procedimentos internos de os indivduos responsveis pela conduta integridade, auditoria e incentivo criminal da pessoa jurdica. denncia de irregularidades e a aplicao efetiva de cdigos de tica e de conduta no mbito da pessoa jurdica.
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Traduo livre.

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Apndice 2

Participantes do grupo de estudos sobre o PL

Coordenadores Alessandra Del Debbio Bruno Carneiro Maeda Carlos Henrique da Silva Ayres

Participantes Adriana Angelozzi Alexandre Zanotta Ana Carolina Gazoni Lopes da Silva Ana Cssia E. Mercante Ana Paula Urvaneja Bueno Carolina Fonti Dunia Paloma Yez Opic Francisco Monteiro Rocha Lima Giovanni Paolo Falcetta Gustavo Biagioli Juan Bautista Mangussi Junior Ligia Grigone de Assumpo Maria Isabel de Carvalho Sica Marcela De Mello Pedreiro Rodolfo Barrueco Pinheiro e Silva Tatiana Franca Wank Thas Hirata de Oliveira

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