APONTAMENTOS CRTICOS ACERCA DO FUNCIONALISMO PENAL DE CLAUS ROXIN

Raquel Lima Scalcon Mestranda em Cincias Criminais pela PUCRS. Graduada em Direito pela UFRGS.
Resumo: pretende-se analisar criticamente o Funcionalismo de Claus Roxin. Inicialmente se discorre acerca das caractersticas da construo funcional do conceito de crime. A seguir, defende-se que a (re)compreenso dos conceitos jurdico-penais como conceitos de valor contributo irrenuncivel da teoria sob estudo. Contudo, sustenta-se a presena de duas inconsistncias na Teoria Funcional do Delito, uma de ordem filosfica (racionalidade finalstica) e outra metodolgica (ausncia de fundamento de validade autnomo). Palavras-chave: Funcionalismo Penal Fins de Poltica Criminal Pensamento que calcula (das rechnende Denken) Racionalidade instrumental (Zweckrationalitt) Direito Penal constitucionalmente orientado. Resumen: el objetivo es analizar crticamente el funcionalismo de Claus Roxin. Inicialmente se habla de las caractersticas de la construccin funcional del concepto de delito. A continuacin, se argumenta que la (re)comprensin de tales conceptos como de valor es una indispensable contribucin de la teora en estudio. Sin embargo, se argumenta la presencia de dos inconsistencias en la teora funcional de lo delito, una de orden filosfica" (racionalidad teleolgica) y una de "metodologa" (no hay fundamento de validez autnomo). Palabras-clave: Funcionalismo Penal Fines de Poltica Criminal - "Pensamiento que calcula" (de rechnende Denken) - Racionalidad instrumental (Zweckrationalitt) - Derecho Penal constitucionalmente orientado.

INTRODUO O presente estudo tem por escopo a anlise do Sistema Racional-Final ou Teleolgico de Direito Penal (ou, simplesmente, do Funcionalismo Penal), ora conceituado como uma teoria do crime caracterizada por construir os conceitos jurdico-penais em funo de fins poltico-criminais pr-fixados 1 e inaugurada a partir da obra Poltica Criminal e Sistema Jurdico-Penal (Kriminalpolitik und Strafrechtssystem) 2. Posteriormente, tal doutrina ganhou maior sistematizao em Schnemann 3 e Wolter 4, bem como expresso paradigmtica no Tratado de Direito Penal de Roxin, no de Gnther Jakobs e, ainda, no de Figueiredo Dias 5.
Nas palavras de Claus Roxin, os defensores de tal orientao parten de la hiptesis de que la formacin del sistema jurdicopenal no puede vincularse a realidades ontolgicas previas (accin, causalidad, estruturas lgicoreales, etc.), sino que nica y exclusivamente puede guiarse por las finalidades del Derecho Penal (ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General. Traduzido por Diego-Manuel Pea; Miguel Diaz Conlledo; Javier de Vicente Remansal. Madrid: Civitas, 2008, tomo I, p. 203. Traduo de Strafrecht Allgemeiner Teil, Band I: Grundlagen. Der Aufbau der Verbrechenslehre). 2 A monografia Kriminalpolitik und Strafrechtssystem foi, pela primeira vez, exposta como conferncia em Berlim, em maio de 1970, posteriormente se transformando nessa revolucionria obra. 3 SCHUNEMANN, Strafrechtssystem und Kriminalpolitik, Rud. Schmitt-FS, 1992 apud FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito Penal. Parte Geral. 2.ed. portuguesa. 1.ed. brasileira. Coimbra: Coimbra Editora; Revista dos Tribunais, 2007, tomo I, p. 251. 4 WOLTER, Strafwrdigkeit und Strafbedrftigkeit in einem neuen Strafrechtssystem, 140 Jahre Goltdammers Archiv, 1993 apud FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito Penal. Parte Geral..., p. 251. 5 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito Penal. Parte Geral. 2.ed. portuguesa. 1.ed. brasileira. Coimbra: Coimbra Editora; Revista dos Tribunais, 2007, tomo I.
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Por conseguinte, uma vez que acolhida por juristas pertencentes a diferentes tradies ou escolas, a Teoria Funcionalista Penal sofreu, pouco ao pouco, especificaes e acrscimos de contedo, podendo-se hoje, com segurana, afirmar a existncia no de um, mas de muitos Funcionalismo(s) Pena(is). Considerando tal diversidade - e at por respeito metodologia -, faz-se necessrio realizar um recorte no objeto do presente estudo. Portanto, o Funcionalismo cuja anlise se pretende aprofundar o Funcionalismo Penal da Escola de Munique ou o Funcionalismo Teleolgico-Racional, cujo principal representante Claus Roxin. Esta escolha fundamentase no apenas no inegvel reconhecimento do pensamento funcional de Roxin como um ponto de inflexo na teoria do crime, a partir do qual foi constitudo um novo paradigma acerca da construo do conceito de crime e da compreenso da Cincia conjunta do Direito Penal (die gesamte Strafrechtswissenschaft) 6, mas tambm e principalmente pela sua notria aceitao, j que a tal pensamento no foram nem so dirigidas as to severas crticas sofridas por teorias funcionalistas como a de Jakobs. 1 FUNCIONALISMO PENAL DA ESCOLA DE MUNIQUE. A CONSTRUO DO CONCEITO DE CRIME A PARTIR DOS FINS DE POLTICA CRIMINAL Inicialmente, importa analisar a definio de Funcionalismo apresentada por Roxin em seu tratado:
los defensores de esta orientacion estn de acuerdo con muchas diferencias en lo dems en rechazar el punto de partida del sistema finalista y parten de la hiptesis de que la formacin del sistema jurdicopenal no puede vincularse a realidades ontolgicas previas (accin, causalidad, estructuras lgico-reales, etc.), sino que nica e exclusivamente puede guiarse por las finalidades del derecho penal. 7 (grifado)

Por conseguinte, a Teoria Funcional do Direito Penal dirigiu uma importante crtica ao ontologismo prprio do Finalismo e, dessa forma, acabou por rejeitar, indiretamente, a Teoria Causal do Delito, haja vista que tal caracterstica nela tambm se verificava 8. Por outro lado,
Figueiredo Dias apresenta trs possveis tradues para a expresso die gesamte Strafrechtswissenschaft, quais sejam: cincia conjunta (total ou global) do direito penal (FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Questes fundamentais de Direito Penal revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p. 24). 7 ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 203. 8 Acerca das semelhanas entre Teoria Causal e Final do delito, sustenta Roxin que ambas fundamentam o sistema jurdico penal em categorias nticas, avaloradas, imunizadas de antemo contra objetivos sociais e poltico-criminais (ROXIN, Claus. Sobre a fundamentao poltico-criminal do sistema jurdico-penal. In: ______. Estudos de Direito Penal. Traduzido por Lus Greco. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. Traduo de: Zur kriminalpolitischen Fundierung des Strafrechtssystems).
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ao resgatar o pensamento neokantista e, portanto, a compreenso dos conceitos jurdicopenais como conceitos normativos, o Funcionalismo da Escola de Munique aproximou-se da Teoria Neoclssica do Crime, ainda que, como advertiu o prprio Roxin, dela tenha se diferenciado ao substituir la algo vaga orientacin neokantiana a los valores culturales por um criterio de sistematizacin especificamente jurdicopenal: las bases polticocriminales de la moderna teoria de los fines de la pena 9. Feitas essas breves consideraes introdutrios, deve-se adentrar no estudo das principais caractersticas da teoria ora sob anlise, tarefa cuja realizao, para fins metodolgicos, ser dividida em: (a) exposio da refundada relao entre Direito Penal Normativo e Poltica Criminal proposta por Roxin a partir de um Sistema Jurdico-Penal teleologicamente orientado e (b) apresentao da construo da Teoria do Crime polticocriminalmente fundada (Teoria Funcionalista do Delito). 1.1 UM SISTEMA JURDICO-PENAL DE ORIENTAO TELEOLGICA. A NOVA RELAO ENTRE DIREITO PENAL NORMATIVO E POLTICA CRIMINAL O estudo do Pensamento Sistemtico foi de fundamental importncia para a construo da Teoria Funcionalista da Escola de Munique. No por acaso, ainda nas pginas iniciais de sua obra Kriminalpolitik und Strafrechtssystem, Roxin questionou a necessidade, a utilidade e a prpria possibilidade de construir-se a Teoria do Crime a partir de um Pensamento Sistemtico 10. E o tema foi-lhe to central, que mesmo em suas obras mais recentes, chega tal autor a referir que um Direito Penal concebido sob a forma de Sistema no unanimidade mesmo em pases de elevado desenvolvimento cultural 11, bem como que um incipiente estudante de direito ou, mesmo um leigo, provavelmente no poderiam compreender o porqu de tantos esforos em busca de uma sistematizao do Direito Penal 12. No obstante, o prprio Roxin admite que as principais teorias do crime Teoria Clssica, Neoclssica e Final - foram assim estruturadas e que, atualmente, a construo sistemtica do Direito Penal predominante mesmo em diferentes tradies jurdicas, com rarssimas excees. Nesse diapaso, pareceu-lhe lgico procurar uma razo para tal hegemonia. E, na compreenso do autor alemo, os grandes mritos de um Sistema
ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 203. ROXIN, Claus. Poltica criminal e Sistema jurdico-penal. Traduzido por Lus Greco. Rio de Janeiro: Renovar, 2002. Traduo de: Kriminalpolitik und Strafrechtssystem, p. 1-13. 11 ROXIN, Claus. Reflexes sobre a construo sistemtica do direito penal. Revista brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, n. 82, a.18, p. 24-47, jan./fev. 2010, p. 26. 12 ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 203.
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Jurdico-Penal, os quais justificariam o seu merecido destaque, podem assim ser elencados 13: (a) facilidade de anlise dos casos concretos; (b) capacidade de propiciar uma aplicao uniforme do Direito; (c) capacidade de simplificar a aplicao do Direito e (d) capacidade de atuar como guia para a posterior elaborao e desenvolvimento do Direito. De outro lado, conquanto o Pensamento Sistemtico possua seus inegveis contributos, Roxin nele tambm observou problemas severos como: (a) esquecimento da justia particular (ou seja, da justia do caso concreto); (b) reduo das possibilidades de legtima resoluo do problema jurdico; (c) ocorrncia de dedues sistemticas contrrias aos fins de poltica criminal e (d) utilizao de conceitos excessivamente abstratos 14. Diante de crticas desse jaez, Roxin questionou se o mtodo de deciso mais conforme a Cincia do Direito no seria a prpria discusso de casos concretos, ou seja, um proceder fundamentado no Pensamento Problemtico (Tpica) 15. Conquanto a breve hesitao 16, o prprio autor alemo referiu a seguir que, apesar de tal pensamento valorizar o caso concreto, ele no poderia substitui o Pensamento Sistemtico, em razo da necessria vinculao do Direito Penal Lei, o que torna incompatvel a Tpica 17. Pois bem. Se o sistema tornou-se, assim, elemento irrenuncivel do Direito Penal desde o Estado de Direito (Princpio da Legalidade), Roxin percebeu que a questo no era tanto desprez-lo, mas sim constru-lo corretamente, de modo a evitar resultados equivocados 18. Dessa maneira, buscou estruturar seu sistema de forma teleolgica, ou seja, a partir de fins, de valores. Com tal importante alterao, pretendeu solver em grande medida as inconsistncias antes referidas, a partir da seguinte constatao: se o sistema, por vezes, impede a realizao de valores materiais no caso concreto, pela sua abstrao e generalidade, ento o prprio sistema deve ser construdo a partir de tais valores.
Idem, p. 207-10. No mesmo sentido, j referiu o autor em diversa oportunidade que uma configurao sistemtica permite reconduzir a extensa matria dos pressupostos gerais do delito e conceitos fundamentais uniformes, esclarecer as relaes entre eles e, atravs do desenvolvimento de solues calculveis e transcendentes aos casos individuais, garantir a isonomia na aplicao do Direito (ROXIN, Claus. Reflexes sobre a construo..., p. 26). 14 ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 214. 15 Idem, p. 210. 16 Nesse sentido, Roxin chegou a fazer o seguinte questionamento: de que serve, porm, a soluo de um problema jurdico, que apesar de sua linda clareza e uniformidade poltico-criminalmente errada? (ROXIN, Claus. Poltica criminal e Sistema jurdico-penal..., p. 7). 17 ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 216. 18 ROXIN, Claus. Poltica criminal e Sistema jurdico-penal..., p. 26. A esse respeito, Roxin j havia referido que o problema talvez no fosse tanto a construo sistemtica, mas sim as premissas equivocadamente a ela atribudas, conforme se pode verificar do seguinte excerto: Se, portanto, a possibilidade de desvencilhar-se do sistema no seriamente discutvel e as crticas [...] feitas parecem intocadas, de supor-se que no se dirijam elas ao prprio pensamento sistemtico, mas a premissas errneas em seu desenvolvimento dogmtico (ROXIN, Claus. Poltica criminal e Sistema jurdico-penal..., p. 11-2).
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Assim, estar-se-ia a garantir de antemo, para Roxin, a justia no caso concreto, sem, contudo, violar o Princpio da Legalidade, haja vista que a concretizao dessas finalidades, quando da aplicao da norma ao caso, dar-se-ia, agora, sob a forma de uma interpretao conforme os prprios fins de norma (interpretao teleolgica dirigida a ratio legis) 19. dizer, pela circularidade da construo de Roxin, a ratio legis seria, agora, aqueles mesmos fins cuja promoo, no caso concreto, se pretenderia 20. Por conseguinte, tais valores e finalidades seriam, ao mesmo tempo, ponto de partida (fundamento) para a construo do sistema e ponto de chegada da interpretao e realizao do sistema (funo). E quais seriam, afinal, os valores que estruturariam o Sistema Jurdico-Penal? Para Roxin, os fins poltico-criminais. Eis o caminho correto a ser tomado:
Deixar as decises valorativas poltico-criminais introduzirem-se no sistema do direito penal, de tal forma que a fundamentao legal, a clareza e previsibilidade, as interaes harmnicas e as conseqncias detalhadas deste sistema no fiquem a dever nada verso formal-positivista de provenincia lisztiana. Submisso ao direito e adequao a fins polticocriminais (Kriminalpolitische ZweckmBigkeit) no podem contradizer-se, mas devem ser unidas numa sntese [...]. 21

E foi assim que o Sistema Jurdico-Penal proposto por Roxin e construdo a partir dos fins de poltica criminal mostrou-se to diverso e inovador em relao ao Sistema JurdicoPenal anterior, o qual estava, em sua opinio, erroneamente calcado, desde Liszt, em premissas ontolgicas e em um Positivismo Jurdico acrtico, cujo valor supremo era puramente formal: a Segurana Jurdica. Da a razo de Roxin se opor concepo lisztiana acerca da Cincia conjunta do Direito Penal (die gesamte Strafrechtswissenschaft), por entender residir justamente nela o
ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 217. Nesse sentido, sustentou Roxin que: cuando nas finalidades rectoras se convierten directamente em configuradoras del sistema, queda de antemano garantizada la justicia en el caso concreto [...] en la medida en que ello es posible en un Derecho vinculado a la ley; ya que toda constelacin de casos se reconduce al fin de la ley. Tambin queda excluida la posibilidad de que las soluciones se produzcan como conclusiones de necesidades sistemticas axiolgicamente ciegas [...], puesto que em tal caso ya no estaran cubiertas por el ponto de partida sistemtico (ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 217) (destacado). Em nossa leitura, o referido ponto de partida seriam as finalidades e valores polticocriminais estruturantes do Sistema Jurdico-Penal. 20 A fim de elucidar a argumentao, propor-se- o seguinte exemplo: se o fim poltico-criminal cuja promoo se pretende a partir do Sistema Jurdico-Penal o de preveno (geral-especial), ento em um Sistema teleolgico os conceitos e as normas de Direito Penal sero no s estruturados (moldados) a partir dessa finalidade (o conceito de culpabilidade, por exemplo, ser o que melhor corresponda s necessidades preventivas), mas tambm interpretados pelo aplicador conforme tais valores e fins, os quais seriam a prpria ratio legis (ou seja, o aplicador interpretar a culpabilidade prosseguindo-se a explanao conforme a finalidade da norma, no caso, a de preveno geral-especial). Em sntese: os conceitos e as normas jurdicopenais seriam construdos a partir de fins/valores e interpretados de forma a promover esses mesmos fins/valores. 21 ROXIN, Claus. Poltica criminal e Sistema jurdico-penal..., p. 20.
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equvoco que ensejou a edificao de um Sistema Jurdico-Penal poltica e socialmente neutro, ao qual tanto dirigiu crticas. E o erro de Liszt teria sido verificar, entre o Direito Penal Normativo e a Poltica Criminal, uma relao unicamente de tenso e de incompatibilidade, ao conceber aquele como o espao de defesa da liberdade individual 22 e, esta, como o de tutela dos interesses da coletividade no combate ao crime 23. Em Liszt, categoricamente, o direito penal a barreira intransponvel da poltica criminal 24 e, o Cdigo Penal, a magna carta do criminoso 25. Para Roxin, tal compreenso reflexo de uma orientao Positivista, a qual, ao pretender retirar do Direito um possvel contedo social ou poltico 26, teve sua importncia histrica, no podendo, contudo, ainda prevalecer 27. Sustentou, pois, a necessidade de (re)visitar a relao entre o Direito Penal Normativo e a Poltica Criminal. Nesse horizonte, a tarefa da Lei Penal no mais se esgotaria na funo garantstica 28, devendo-se reconhecer desde que preservado o contedo de garantia presente na Dogmtica Penal que problemas poltico-criminais constituem o contedo prprio tambm da teoria do delito 29. Por conseguinte, Roxin nega, como nica possibilidade, uma relao de necessrio conflito entre o Direito Penal e Poltica Criminal, substituindo-a por outra, na qual ambos seriam reunidos a partir de uma sntese, tornando-se, pois, uma unidade sistemtica 30, como j ocorreu com as compreenses de Estado de Direito e Estado Social 31. Dito isso, preciso atentar para as consequncias da re(construo) da uma tal relao. A Dogmtica Penal, assim, torna-se, nas palavras de Roxin, muito mais a forma atravs da qual as finalidades poltico-criminais podem ser transferidas para o modo de vigncia
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O Direito Penal Normativo ou a Dogmtica Penal, nas palavras de Liszt, seria o conjunto das regras jurdicas atravs das quais a pena como consequncia jurdica unida ao crime como tipo legal (LISZT, Franz von. Straftrechtliche Aufstze und Vortrge..., p. 77 apud DAVILA, Fabio Roberto. Funcionalismo versus normativismo..., p. 18). 23 No dizer de Liszt, a Poltica Criminal seria a reunio ordenada de princpios, segundo os quais deve ser conduzida a luta da ordem jurdica contra o crime (LISZT, Franz von. Straftrechtliche Aufstze und Vortrge..., p. 77 apud DAVILA, Fabio Roberto. Funcionalismo versus normativismo..., p. 19) 24 LISZT, Franz von. Straftrechtliche Aufstze und Vortrge..., p. 80 apud ROXIN, Claus. Poltica criminal e Sistema jurdico-penal..., p. 1. 25 DAVILA, Fabio Roberto. Funcionalismo versus normativismo..., p. 20. 26 ROXIN, Claus. Poltica criminal e Sistema jurdico-penal..., p. 12. 27 A esse respeito, explica Muoz Conde ser esta a premissa do Funcionalismo Penal: desde el momento en que el Derecho Penal es un instrumento de configuracin poltica y social, es necesario que tambin se tengan em cuenta en su elaboracin sistemtica los fines y funciones que se pretenden conseguir com l (In: MUOZ CONDE, Francisco. La relacin entre sistema del derecho penal y poltica criminal: historia de una relacin atormentada. Revista de Estudos Criminais, Porto Alegre, n. 27, ano VII, p. 9-41, out./dez. 2007, p. 12). 28 ROXIN, Claus. Poltica criminal e Sistema jurdico-penal..., p. 13. 29 ROXIN, Claus. Poltica criminal e Sistema jurdico-penal..., p. 14. 30 Idem, p. 22. 31 Idem, p. 20.

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jurdica 32. Consequentemente, consoante anlise de Fabio DAvila, significa dizer, sem rodeios, que os princpios fundamentais de Direito Penal, que os critrios axiolgicos reitores da dogmtica penal so agora nada mais que poltica criminal 33. Desse modo, se os fins de Direito Penal so os de Poltica Criminal, ganha em dificuldade a possibilidade de distino entre os seus conceitos, por apresentarem, na teoria de Roxin, a mesma funo 34. Da falar-se em uma quase fuso de ambos, a partir de um esvaziamento de contedo autnomo da Dogmtica Penal e da consequente hegemonia axiolgica das finalidades poltico-criminais.

1.2 UMA TEORIA DO DELITO POLTICO-CRIMINALMENTE FUNDADA

Os importantssimos reflexos dessa inovadora relao entre Direito Penal Normativo e Poltica Criminal podem ser verificados, com maior clareza e concretude, na (re)estruturao da Teoria do Crime proposta pela Escola de Munique. Nesse sentido, rejeitando fundamentaes ontolgicas, Roxin sustentou que cada categoria do delito tipicidade, antijuridicidade, culpabilidade deve ser observada, desenvolvida e sistematizada sob o ngulo de sua funo poltico-criminal 35. E assim o fez por meio de uma tripartio dos elementos do crime em tipo (Tatbastend), injusto (Unrecht) e responsabilidade (Verantwortlichkeit), cuja definio e conceituao tm por referencial uma finalidade poltico-criminal: se o tipo a ao valorada do ponto de vista da necessidade abstrata de pena 36, o injusto todo comportamento a que deve ser cominada uma pena por razes ligadas proteo de bens jurdicos 37, enquanto a responsabilidade a preveno limitada pela culpabilidade 38. Por conseguinte, ainda que simplificadamente, o tipo estrutura-se a partir da finalidade poltico-criminal da pena em abstrato (preveno geral); o injusto, a partir da funo do Direito Penal de proteo de bens jurdico-penais e a responsabilidade, a partir da finalidade poltico-criminal da pena a ser aplicada concretamente (preveno geral e especial). preciso, no entanto, dizer mais. Uma anlise pormenorizada das estruturas do delito presentes

Idem, p. 82. DAVILA, Fabio Roberto. Funcionalismo versus normativismo..., p. 24. 34 o que se pode verificar na seguinte argumentao de Roxin: las finalidades rectoras que constituyen el sistema del Derecho penal slo pueden ser de tipo polticocriminal, ya que naturalmente los presupostos de la punibilidad han de orientarse a los fines del Derecho penal (ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 217). 35 ROXIN, Claus. Poltica criminal e Sistema jurdico-penal..., p. 19. 36 ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 218. 37 ROXIN, Claus. Reflexes sobre a construo..., p. 38. 38 Idem, p. 43.
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no pensamento funcional de Roxin impe-se no apenas pela relevncia das consideraes ali presentes, mas tambm em razo das conseqncias da sua adoo. Iniciemos com o tipo (Tatbestand). Quando da obra inaugural de Roxin acerca do funcionalismo, concebia tal autor que a sua funo era a de cumprimento das exigncias do Princpio da Legalidade (nullum crimen sine lege), devendo-se, pois, estruturar a tipicidade dogmaticamente a partir dele 39. Tal concepo, contudo, ganhou maior complexidade em estudos posteriores, de forma a hoje se verificar, no Tratado de Direito Penal de Roxin, a compreenso do tipo como orientado a uma funo relacionada, fundamentalmente, necessidade da pena em abstrato, ou seja, a uma finalidade preventivo-geral 40. Nesse sentido, tal funo conduziria, para o precitado autor, a duas consequncias principais: (a) necessria utilizao da interpretao teleolgica segundo o fim da norma (restritiva ou extensiva), para que pudessem ser abarcadas da maneira mais completa possvel as condutas legalmente censuradas 41 e (b) indispensvel busca da preciso e da clareza da lei, requisito indispensvel no apenas para eficaz preveno geral, mas principalmente para uma legitimidade constitucional (Princpio da Legalidade) 42. Outra teoria central no Funcionalismo Penal da Escola de Munique a da Imputao Objetiva. Constatando que em construes ontolgicas do Sistema Jurdico-Penal a imputao ao tipo objetivo reduzia-se, erroneamente, a uma mera verificao de causalidade fsica, o sistema teleolgico buscou corrigir as inconsistncias decorrentes de tal nexo causal, a partir de um conjunto de regras orientadas a valoraes jurdicas 43. Por conseguinte, a imputao ao tipo objetivo exigiria no apenas uma anlise de causalidade, mas tambm, conforme Roxin, la realizacin de un peligro no permitido dentro del fin de proteccin de la norma 44. Dito isso, passa-se analise da categoria do injusto (Unrecht). Inicialmente, deve-se advertir que, para Roxin, injusto e antijuridicidade no so sinnimos. Nesse sentido, enquanto esta seria uma propriedade da ao tpica (especificamente, a sua contradio com as determinaes do Ordenamento Jurdico) 45, aquele seria a ao tpica propriamente dita, ou
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ROXIN, Claus. Poltica criminal e Sistema jurdico-penal..., p. 30. ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 218-9. 41 Idem, p. 219. 42 Idem, ibidem. 43 ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 204. 44 ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 204; 342-411. A esse respeito, ainda, ROXIN, Claus. Reflexes sobre a problemtica da imputao em Direito Penal In: _____. Problemas fundamentais de direito penal. Traduzido por Ana Paulo dos Santos; Lus Natscheradetz. 3. ed. Lisboa: Vega, 1998. Na doutrina brasileira, ver, por todos, DAVILA. Fabio Roberto. Crime culposo e a teoria da imputao objetiva. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001. 45 ROXIN, Claus. Reflexes sobre a construo..., p. 557.

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seja, el objecto de valoracin de la antijuridicidad junto con su predicado de valor. [...] en el concepto de injusto se renen
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las tres categoras delictivas de la accin, tipicidad y

antijuridicidad . Ademais, o injusto seria, em sentido material, toda a conduta que deveria ser criminalizada para fins de proteo de bens jurdicos 47, j que o Direito Penal, segundo o precitado autor, teria por funo poltico-criminal a tutela subsidiria de tais bens 48. Inclusive, um tal conceito de injusto acabou justificando, em sua opinio, o desenvolvimento da Teoria da Imputao Objetiva, haja vista que, se o Direito Penal deve proteger bens jurdicos, ento um meio para tanto, concretizado naquela teoria, foi o de proibir as condutas que produzissem riscos no permitidos a tais bens, e, consequentemente, imputar ao seu autor a eventual concretizao do risco no permitido no resultado tpico 49. Por fim, a elaborao do conceito de responsabilidade (Verantwortlichkeit) foi outra importante inovao do Sistema Teleolgico-Racional do Direito Penal. Nesse sentido, Roxin sustentou que categoria da culpabilidade deveria ser agregado um questionamento acerca do merecimento da pena 50 ou da necessidade preventiva da punio 51, uma vez que aquela, sozinha, seria incapaz de explicar e promover as finalidades poltico-criminais de preveno geral ou especial, o que somente se alaria a partir do conceito superior de responsabilidade, o qual englobaria ambos os pressupostos (culpabilidade e necessidade da pena). Assim, nas palavras do prprio Roxin, ter-se-ia uma preveno limitada pela culpabilidade (schuldbegrenzie Prvention) 52. A consequncia fundamental de uma tal construo a de que, em casos concretos, mesmo diante de idnticas culpabilidades, ser a necessidade preventiva da aplicao da pena ou a sua ausncia que determinar, diretamente, a configurao da responsabilidade (Verantwortlichkeit) do agente 53 e, indiretamente, a prpria existncia do crime.

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Idem, p. 558. ROXIN, Claus. Reflexes sobre a construo..., p. 38. Roxin ainda faz referncia a funes poltico-criminais mais especficas que seriam concretizadas na categoria do injusto, tais como: (a) resoluo de colises de interesses juridicamente relevantes; (b) justificao de medidas de segurana e (c) integrao do Direito Penal e das suas valoraes decisivas com o ordenamento jurdico (ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 219-22). 48 ROXIN, Claus. Reflexes sobre a construo..., p. 38. 49 Idem, p. 39. 50 ROXIN, Claus. Poltica criminal e Sistema jurdico-penal..., p. 67. 51 ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 222. 52 ROXIN, Claus. Reflexes sobre a construo..., p. 43. 53 ROXIN, Claus. Poltica criminal e Sistema jurdico-penal..., p. 70.

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2 ANLISE CRTICA DO FUNCIONALISMO TELEOLGICO-RACIONAL: CONTRIBUTOS E INCONSISTNCIAS NA COMPREENSO DA CINCIA CONJUNTA DO DIREITO PENAL 2.1 A REAFIRMAO DA RELAO DO CONCEITO DE CRIME COM DO

VALORAES

POLTICO-SOCIAIS:

CONTRIBUTO

IRRENUNCIVEL

FUNCIONALISMO PENAL

O Funcionalismo Penal da Escola de Munique tem seus mritos. Um dos mais importantes foi (re)visitar uma determinada compreenso dos conceitos jurdicopenais semelhante presente nos neoclssicos, mas abnegada, ingnua e equivocadamente, desde a ascenso do Finalismo. Neste, os conceitos jurdico-penais eram concebidos como puramente ontolgicos e decorrentes de uma "natureza do ser", e, consequentemente, como imanentes, insusceptveis de modificao pelo legislador - porque essencialmente imutveis - e, claro, eternos. Desde Roxin, no mais. Com a Teoria Funcional, assumiu-se o que no mais podia ser negado diante da crise, ou seja, da perda de sentido e do esgotamento explicativo 54 da Teoria Final: os conceitos jurdico-penais esto, necessariamente, relacionados com valoraes poltico-sociais e, portanto, com valores 55 referentes ao Homem na sua temporalidade 56. No obstante o reconhecimento dessa compreenso enquanto contributo irrenuncivel do Funcionalismo ao Direito Penal Contemporneo, a pergunta que se prope : relacionados com quais valores e de que maneira? , pois, a partir de um tal questionamento que se intenta desvelar, a seguir, algumas inconsistncias verificadas no Sistema Teleolgico (Funcional) de Direito Penal.

Pretendeu-se utilizar, no ponto, o conceito de crise apresentado por Castanheira Neves, para quem a crise no traduz apenas o negativo circunstancial, a quebra anmica que se sofre e lamenta, mas sobretudo a consumao histrico-cultural de um sistema, a perda contextual de sentido das referncias at ento regulativas o paradigma que vigorava esgotou-se, um novo paradigma se exige (CASTANHEIRA NEVES, Antnio. Entre o legislador,a sociedade e o juiz ou entre sistema, funo e problema Modelos actualmente alternativos de realizao do direito. Boletim da Faculdade de Direito, Coimbra, Separata v. LXXXIV, p. 1-44, 1998, p. 2). 55 Sobre o ponto, ver ainda Muoz Conde, para quem una Dogmtica jurdicopenal completamente neutra desde el punto de vista poltico y valorativo no puede existir (MUOZ CONDE, Francisco. La relacin entre sistema del derecho penal y poltica criminal, p. 38). 56 Consoante Faria Costa, no tanto o tempo, mas a temporalidade categoria essencial para o pensamento jurdico, mormente jurdico-penal (FARIA COSTA, Jos Francisco de. Uma ponte entre o Direito Penal e a Filosofia penal: lugar de encontro sobre o sentido da pena. In:______. Linhas de Direito Penal e de Filosofia. Alguns cruzamentos reflexivos. Coimbra: Coimbra Editora, 2005, p. 205).

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2.2 CRTICAS AO FUNCIONALISMO PENAL DA ESCOLA DE MUNIQUE

2.2.1 Inconsistncia filosfica: o funcionalismo penal como um pensamento que calcula (das rechnende Denken). A assuno de uma racionalidade finalstica (Zweckrationalitt).

O Sistema Jurdico-Penal pode fundamentar-se desde duas perspectivas: ou se parte das consequncias do crime a pena ou do seu objeto de valorao - o injusto 57. Pretende-se ora sustentar que teorias Funcionalistas - e, portanto, tambm o Funcionalismo objeto do presente estudo - estruturam o delito normativamente a partir da sua consequncia. Para tal desiderato, inicialmente se reitera que, no Funcionalismo Teleolgico-Racional, como preconizou Roxin, cada categoria do delito tipicidade, antijuridicidade, culpabilidade deve ser observada, desenvolvida e sistematizada sob o ngulo de sua funo poltico-criminal 58. Pois bem, se cedio que na teoria funcional o conceito de crime est condicionado por finalidades de Poltica Criminal, resta ainda saber, especificamente, quais so elas. Nesse sentido, Roxin explicitou que os critrios de sistematizao jurdico-penal seriam las bases polticocriminales de la moderna teora de los fines de la pena 59. Portanto, as finalidades estruturantes de tal sistema teleolgico seriam as de preveno geral e especial (a dita moderna teoria dos fins da pena). Inclusive, quando se analisa em pormenor as categorias do delito desenvolvidas no Funcionalismo da Escola de Munique tipicidade, injusto, responsabilidade -, verifica-se, claramente, que todas elas foram (re)construdas em funo de finalidades de preveno geral e especial, servindo, pois, de meio ou instrumento para a persecuo de tais fins. Nessa senda, o tipo (Tatbestand), conforme antes referido, orienta-se a uma finalidade preventivo-geral 60. J o injusto (Unrecht) relaciona-se com a funo do Direito Penal de tutela de bens jurdicos, no estando, ao menos primeira vista, orientado a fins de preveno, o que somente se torna perceptvel a partir de uma anlise mais profunda, a qual se passa a realizar.

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LAMPE, Ernst Joaquim. Sobre la estructura ontolgica del injusto punible. Revista de Estudos Criminais, Porto Alegre, n. 16, ano IV, p. 31-47, jan./mai. 2004, p. 31. 58 ROXIN, Claus. Poltica criminal e Sistema jurdico-penal..., p. 19. 59 ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General..., p. 203. 60 Idem, p. 218-9.

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Inicialmente, preciso distinguir entre a fundamentao do injusto e, portanto, do crime - a partir da ofensa a bens jurdico-penais 61 e a fundamentao a partir da funo de tutela de bens jurdico-penais. 62 Enquanto naquela se est diante de um fundamento retrospectivo para o injusto (violao passada - de bens jurdico-penais), nesta tem-se uma justificativa prospectiva (promoo futura - da tutela de bens jurdico-penais). Ocorre que a estruturao do injusto em funo da proteo de bens jurdico-penais pressupe, necessariamente, a adoo de uma teoria prevencionista da pena, haja vista ser incoerente a atribuio de tal tarefa ao Direito Penal no contexto axiolgico de uma teoria retributivista da pena. dizer, pois, que a construo funcional do injusto no apenas compatvel com, mas tambm decorrncia lgica da prpria teoria dos fins da pena adotada pelo Sistema Racional-final de Direito Penal especificamente, preveno geral-especial. Por fim, na categoria da responsabilidade que se encontra o efeito mais importante de uma elaborao da Teoria do Delito a partir da sua consequncia - a pena. Ora, se responsabilidade "preveno limitada pela culpabilidade", ento, conforme j referido, em casos concretos, mesmo frente a idnticas culpabilidades, ser a necessidade preventiva da aplicao da pena ou a sua ausncia que definir, diretamente, a configurao da responsabilidade do agente e, indiretamente, a prpria existncia do crime. Isso significa, sem rodeios, que, mesmo diante de condutas igualmente tpicas, injustas (ou antijurdicas, para alguns doutrinadores) e culpveis, a necessidade da pena para fins de preveno geral ou especial que determinar a ocorrncia, ou no, do delito. Haver crime, pois, se presente tal necessidade. Ausente esta, crime no haver. Notoriamente, o que se verifica um alarmante monoplio axiolgico das finalidades poltico-criminais na elaborao do prprio conceito de crime. Em uma tal construo funcionalista, o questionamento que norteia o Sistema Jurdico-Penal "considerar X crime
O modelo de crime como ofensa a bens jurdicos, na lio de Fabio DAvila, traduz uma concepo de ilcito penal estabelecida fundamentalmente na ofensa a interesses objetivos, no desvalor que expressa a leso ou prem-perigo bens juridicamente protegidos [...] (DAVILA. Fabio Roberto. Ofensividade e crimes omissivos prprios. Contributo compreenso do crime como ofensa ao bem jurdico. Coimbra: Coimbra Editora, 2005, p. 40). Portanto, prosseguiu o precitado autor, a este ilcito-tpico, aqui entendido como categoria dogmtica materialmente informada por juzo de ilicitude centrado na ofensa a bens jurdicos, no basta, pois, o mero preenchimento dos requisitos formais de tipicidade. tambm indispensvel o atendimento de seus requisitos substanciais, dos requisitos atinentes ofensividade (DAVILA. Fabio Roberto. Ofensividade e crimes omissivos..., p. 41). 62 Nesse sentido - em importante anlise acerca da Ofensividade sustentou Zaffaroni que el concepto de bien jurdico es nuclear en el derecho penal para la realizacin de este principio, pero inmediatamente se procede a equiparar bien jurdico lesionado o afectado con bien jurdico tutelado, identificando dos conceptos sustancialmente diferentes, pues nada prueba que la ley penal tutele um bien jurdico dado que lo nico verificable es que confisca un conflicto que lo lesiona o pone en peligro (ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Derecho Penal. 2.ed. Buenos Aires: Ediar, 2002, p. 128).
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promove ou atinge os fins de poltica criminal (preveno geral-especial)?" ou, afirmativamente, "os fins de poltica criminal definem e constituem o existir do delito". Por conseguinte, o conceito de crime antecedido de - e justificado por - um exame de utilidade, cujos critrios de valorao decorrem de uma determinada concepo acerca dos fins da pena criminal (especificamente, preveno geral e especial). E aqui se deve propor a seguinte reflexo: aceitvel construir o Sistema JurdicoPenal e, consequentemente, toda a Teoria do Crime, a partir de uma categoria que tem por condio de possibilidade a prpria ocorrncia do crime? Em outras palavras, possvel edificar uma Teoria do Delito partindo-se da sua consequncia, qual seja, a pena? O questionamento apresentado no despretensioso. Muito ao contrrio. A partir dele pretendese sustentar, como j bem o fez Fabio DAvila 63, que a Teoria Funcionalista do Direito Penal estrutura-se no que Heidegger denominou de "pensamento que calcula" (das rechnende Denken) 64. E, buscando dar-lhe concretude, o filsofo alemo apresentou em sua obra o seguinte exemplo, sobre o qual construiu o prprio conceito de pensamento calculista:
quando concebemos um plano, investigamos ou organizamos uma empresa, contamos sempre com condies prvias que consideramos em funo do objetivo que pretendemos atingir. Contamos, antecipadamente, com determinados resultados. Este clculo caracteriza todo o pensamento planificador e investigador. Este pensamento continua a ser um clculo, mesmo que no opere com nmeros, nem recorra mquina de calcular, nem a um dispositivo para grandes clculos. O pensamento que calcula (das rechnende Denken) faz clculos. [...] O pensamento que calcula corre de oportunidade em oportunidade. O pensamento que calcula nunca pra, nunca chega a meditar [...] sobre o sentido que reina em tudo o que existe. 65 (destacado)

Um tal pensamento, poeticamente exposto por Heidegger, ganha maior sentido e plena realizao no contexto do Sistema Teleolgico de Direito Penal, tendo em vista que a racionalidade sob a qual se estrutura o Funcionalismo Penal a finalstica

(Zweckrationalitt). dizer: o Sistema Funcional do Delito, tal qual o agir racionalfinal teorizado por Weber, determina-se por "expectativas quanto ao comportamento de objetos do mundo exterior e de outras pessoas, utilizando essas expectativas como

DAVILA, Fabio Roberto. Ontologismo e Ilcito Penal: Algumas linhas para uma fundamentao ontoantropolgica do Direito Penal. In: SCHMIDT, Andrei Zenkner (Org.). Novos rumos do Direito Penal Contemporneo. Livro em homenagem ao Prof. Dr. Cezar Roberto Bitencourt. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006, p. 260. 64 HEIDEGGER, Martin. Serenidade. Traduzido por Maria Madalena Andrade; Olga Santos. Lisboa: Instituto Piaget, 2000, p. 13. Traduo de: Gelassenheit. 65 HEIDEGGER, Martin. Serenidade..., p. 13. Traduo de: Gelassenheit.

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condies ou meios para alcanar fins prprios" 66. Aplicando-se essa racionalidade ao Direito, ele perde seu contedo de sentido e sua capacidade de autonomia, tornando-se, pois, um mero instrumento, ou seja, um finalstico instrumento e um meio ao servio de teleologias que de fora o convocam e condicionalmente o submetem 67. J no Funcionalismo Penal, justamente o Direito Penal que nada ser alm de um finalstico instrumento a servio de uma teleologia que lhe externa, no caso, os fins de Poltica Criminal. Nesse contexto, as categorias que se relacionam com o conceito de crime so as de utilidade, eficincia e funcionalidade do meio (o prprio crime) em relao aos fins (os de Poltica Criminal). Ora, se em uma racionalidade finalstica, conforme Maihoffer 68, os sentidos e conceitos fundamentam-se no benefcio ou no prejuzo, nada mais lgico que assim tambm o faa o prprio conceito de crime em um sistema funcional e, portanto, racionalfinal (Zweckrational) do Direito Penal. Mas no s. Considerando que no Funcionalismo Jurdico o contedo do Direito est merc da sua funo, j que ele conhecido a partir da pergunta o direito para que serve?69, ento da mesma forma o contedo do prprio crime no Funcionalismo Penal. Tanto assim que, tendo por base o conceito de responsabilidade (Verantwortlichkeit) proposto por Roxin, se ausente finalidade preventiva (geral-especial), ainda que configurado um ilcito-tpico culpvel, crime no haver, tendo em vista que, se houvesse, de nada serviria aos fins poltico-criminais pressupostos. E, no Sistema Funcional do Delito, despreza-se o intil. O problema que, conforme Fabio DAvila, somente quando j existe o crime que se pode cogitar sobre a legitimidade ou mesmo a utilidade poltico-criminal de aplicar-lhe uma sano, sendo no todo ilgico e, portanto, inaceitvel - condicionar o existir do delito a sua consequncia 70. Acrescenta-se, ainda, que o Funcionalismo Jurdico no se preocupa em conhecer o que o direito?, nem em conceb-lo pelo seu princpio 71, mas apenas em saber para que ele serve. Isso porque nega, consoante bem explicou Castanheira Neves, um pressuposto bsico daquela pergunta, qual seja, a possibilidade de autonomia do Direito quer dizer, a sua
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WEBER, Max. Economia e Sociedade. Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduzido por BARBOSA, Regis; BARBOSA, Karen Elsabe. 4. ed. 1. reimp. Braslia: Editora Universidade de Braslia, 2009, v. 1, p. 15. Traduo de: Wirtschaft und Gesellsschaft: Grundriss der verstehenden Soziologie. 67 CASTANHEIRA NEVES, Antnio. O Direito hoje e com que sentido? O problema actual da autonomia do direito. Lisboa: Instituto Piaget, 2002, p. 31. 68 MAIHOFFER, Werner. Rechtsstaat und menschliche Wrde. Frankfurt am Main, 1968, p. 99 ss. apud CASTANHEIRA NEVES, Antnio. O Direito hoje e com que sentido?..., p. 39. 69 CASTANHEIRA NEVES, Antnio. Entre o legislador,a sociedade e o juiz ou entre sistema, funo e problema..., p. 25. 70 DAVILA, Fabio Roberto. Funcionalismo versus normativismo..., p. 28. 71 CASTANHEIRA NEVES, Antnio. O Direito hoje e com que sentido?..., p. 40.

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independncia a fins externos 72. Significa que, se o Direito deve ser concebido como um mero instrumento, um simples meio, ento ele est indefeso perante toda e qualquer relatividade e contingncia constitutiva e intencional implicadas na possvel disponibilidade e variao dos fins, dos sociais objetivos a realizar com ele na sua instrumentalidade 73. E assim tambm o conceito de crime. exatamente isso, contudo, o que no se pode - de modo algum - aceitar. Do contrrio, estar-se-ia a admitir que ao crime falta um contedo autnomo, e, portanto, que ele existe, unicamente, se e para atender funo que lhe atribuda 74.

2.2.2 Inconsistncia metodolgica: a ausncia de um fundamento autnomo ao pensamento funcional

A palavra, o pensamento ou a razo (odos); o caminho para algo alm (meta). esta, pois, segundo Castanheira Neves, a raiz etimolgica da palavra mtodo 75. Por conseguinte, conceitua o precitado autor metodologia como a lgica, a razo (racionalidade) ou o pensamento de um proceder (modus, processo) que visa a um fim especfico ou se prope um certo objetivo 76. A partir dessa compreenso, pode-se sustentar que qualquer teoria, porque necessariamente calcada em determinada metodologia, apresenta uma racionalidade - ou melhor, um fundamento de validade - e, da mesma forma, um objetivo ao qual se prope - ou seja, uma finalidade. Toda teoria possui um fundamento - que a justifica e uma funo cujo alcance se pretende. Fundamento e funo no coincidentes, mas autnomos, haja vista ser aquele necessariamente retrospectivo (como prvia justificao), e esta, necessariamente prospectiva (enquanto objetivos a serem atingidos) 77. Curiosamente, em virtude de estar baseado em um pensamento que calcula (das rechnende Denken) e, por tal razo, em uma racionalidade finalstica-instrumental (Zweckrationalitt), falta ao conceito de crime construdo pelo Funcionalismo Penal um fundamento autnomo, cujo lugar resta ocupado por uma funo, no caso, os fins de Poltica Criminal. Por conseguinte, o que se verifica na teoria funcionalista penal da Escola de Munique uma notria reconstruo da relao metodolgica fundamento-funo: da
CASTANHEIRA NEVES, Antnio. O Direito hoje e com que sentido?..., p. 40. Idem, p. 40. 74 DAVILA, Fabio Roberto. Funcionalismo versus normativismo..., p. 28. 75 CASTANHEIRA NEVES, Antnio. Metodologia Jurdica. Problemas Fundamentais. Coimbra: Coimbra Editora, 1993, p. 9. 76 Idem, ibidem. 77 Conforme Faria Costa, o fundamento o porqu de uma teoria; a funo ou a finalidade, o para qu (FARIA COSTA, Jos Francisco de. Uma ponte entre o Direito Penal e a Filosofia penal..., p. 210).
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autonomia e da diferenciao entre esses dois elementos estruturantes de qualquer teoria, chega-se sua fuso ou sua igualdade, j que a finalidade passa a ocupar - em monoplio, portanto - ambas as posies. Nesse sentido, funo da Poltica Criminal atribuiu-se, desde o Funcionalismo de Roxin, uma importncia tamanha, a ponto dela dar nome a essa construo sistemtica do delito. No entanto, preciso atentar para um importante problema: finalidades, fins, funes devem ser pontos de chegada no de partida, pois so incapazes de, consistentemente, atuarem como base ou fundamento sobre a qual se construir toda uma Teoria do Crime. Do contrrio e assim ocorre com o funcionalismo tal teoria justificar-se- pela simples persecuo ou promoo de suas finalidades. O que no ser diferente de dizer que, em nome do alcance dos fins aos quais se prope uma teoria, poder-se- justificar qualquer ato 78. Uma tal percepo ganha relevo e causa preocupao quando se est a falar de uma teoria como o Funcionalismo Penal da Escola de Munique que pretende apresentar um conceito de crime e, a partir dele, um limite legitimidade da criminalizao de condutas pelo Estado. Um limite, pois, ao Poder Estatal. Por conseguinte, quando se percebe a insuficiente capacidade dessa teoria em restringir, mas a sua ampla propenso em justificar e legitimar muitas medidas em nome da busca de importantes fins, faz-se oportuno e necessrio perquirir acerca dos riscos que podem advir da sua aceitao irrestrita como consistente construo (funcional) do conceito de crime 79. claro que no se pode sequer cogitar, seriamente, de um tal reconhecimento. No entanto, ainda que os fundamentos das teorias sejam superados, no necessariamente todas as suas contribuies tambm o devem ser. Por conseguinte, conquanto se julgue profundamente inconsistente qualquer espcie de Funcionalismo Penal, isso no enseja, obrigatoriamente, o seu desprezo por inteiro. Tanto assim que se admitiu como contributo irrenuncivel da Teoria Funcional do Delito o retorno compreenso dos conceitos jurdico-penais como conceitos de valor relacionados com o social e com o poltico.
Diante de tal contexto axiolgico, no qual imperam os fins de Poltica Criminal, bem referiu Fabio DAvila no causar admirao alguma, a usual derroga de princpios fundamentais ou mesmo regras de direito penal, em prol do bom atendimento de princpios prevencionistas (DAVILA, Fabio Roberto. O Direito e a legislao penal brasileiros no sc. XXI: Entre a normatividade e poltica criminal. In: GAUER, Ruth Chitt (Org.). Criminologia e Sistemas Jurdico-penais contemporneos. Porto Alegre: EdiPUCRS, 2008, p. 326). 79 Manifestando contrariedade e preocupao com uma tal possibilidade, sustentou Fabio DAvila a importncia de haver limites persecuo de fins do Estado to fortes, que o fracasso diante do inimigo seja inevitvel, em prol da manuteno dos valores ainda preciosos, valores que do legitimidade no s ao seu agir, mas prpria existncia do Estado de Direito. E que, nessa medida, ao perceber que mesmo o eficientismo mais acerbado encontra barreiras axiolgicas inultrapassveis, em nada teria de fracasso, mas de xito. xito que se revela na impositiva reviso ou moderao de seus objetivos polticos (DAVILA, Fabio Roberto. Funcionalismo versus normativismo..., p. 32).
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Se tal afirmao se mostrara inegvel aps a superao do normativismo formalista 80, importa saber, afinal, de quais valores se est a falar. Espera-se ter-se demonstrado que estes no podem ser os de Poltica Criminal. Mas sim e necessariamente os constitucionais. neles que deve orientar-se um Direito Penal que no pretenda ser, de um lado, um conjunto de silogismos pobres em contedo, nem, de outro, um sistema que exista, unicamente, se e para atender funo heternoma - que lhe for atribuda 81. CONCLUSO O problema posto reflexo neste estudo no pretende ser uma mera pergunta acerca da (in)consistncia da construo funcional do conceito de crime, mas antes um profundo questionar acerca do sentido e da autonomia do Direito. Um perquirir sobre a prpria aceitabilidade de um Direito como mero instrumento para fins que lhe so externos e, portanto, vazio de sentido e carecedor de autonomia. E isso , exatamente, o que o Direito no pode ser. O seu sentido e a sua autonomia, os quais devem existir, no esto em lugar outro que no na sua relao com o Homem. E, para encontrar esse sentido e construir essa autonomia, preciso, antes, faz-lo a prpria Humanidade. imperioso, pois, na inesquecvel lio de Castanheira Neves, que o Homem no se compreenda somente como beneficirio ou titular de direitos 82, mas antes como Sujeito comprometido e construtor do Direito - (d)o direito no reivindicado no clculo e sim assumido na existncia. 83

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS CASTANHEIRA NEVES, Antnio. Metodologia Jurdica. Problemas Fundamentais. Coimbra: Coimbra Editora, 1993. ______. Entre o legislador,a sociedade e o juiz ou entre sistema, funo e problema Modelos actualmente alternativos de realizao do direito. Boletim da Faculdade de Direito, Coimbra, Separata v. LXXXIV, p. 1-44, 1998. ______. O Direito hoje e com que sentido? O problema actual da autonomia do direito. Lisboa: Instituto Piaget, 2002.
80 Trata-se, na denominao de Castanheira Neves, do normativismo legalista, o qual se sustentava em uma normatividade que, conforme o precitado autor, dogmaticamente acabava por se fechar sobre si prpria; e nesse seu isolamento, alienava-se de uma realidade social que evolua [...] (CASTANHEIRA NEVES, Antnio. Entre o legislador,a sociedade e o juiz ou entre sistema, funo e problema..., p. 32). 81 Tambm assim Fabio DAvila, o qual sustentou competir ao Direito Penal constitucionalmente orientado o estabelecimento do espao de legitimidade na qual ser possvel uma posterior crtica de cunho polticocriminal (DAVILA, Fabio Roberto. Funcionalismo versus normativismo..., p. 38). 82 CASTANHEIRA NEVES, Antnio. O Direito hoje e com que sentido?..., p. 75 83 Idem, ibidem.

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