Manual Res Construc Civil Vol2

MANEJO E GESTO DE RESDUOS DA CONSTRUO CIVIL
MANUAL DE ORIENTAO
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PROCEDIMENTOS PARA A SOLICITAO DE FINANCIAMENTO
Ministrio Ministrio do Meio Ambiente das Cidades
Repblica Federativa do Brasil Luiz Incio Lula da Silva Presidente Ministrio das Cidades Olvio Dutra Ministro de Estado Abelardo de Oliveira Filho Secretrio Nacional de Saneamento Ambiental Marcos Helano Fernandes Montenegro Diretor do Departamento de Desenvolvimento e Cooperao Tcnica Ministrio do Meio Ambiente Marina Silva Ministra de Estado Victor Zular Zveibil Secretrio Nacional de Qualidade Ambiental nos Assentamentos Humanos Marcos Sorrentino Diretor do Programa Nacional de Educao Ambiental Caixa Econmica Federal Jorge Eduardo Levi Mattoso Presidente Jorge Fontes Hereda Vice presidente de Desenvolvimento Urbano e Governo Anecir Scherre Diretor Executivo da Vice Presidncia de Desenvolvimento Urbano e Governo Rogrio de Paula Tavares Superintendente Nacional de Saneamento e Infra-estrutura Adailton Ferreira Trindade Gerente Nacional de Produtos de Financiamento
Equipe tcnica Coordenao Tcnica Tarcsio de Paula Pinto Juan Lus Rodrigo Gonzlez Ministrio das Cidades Nadja Limeira Arajo Cssio Humberto Versiani Veloso Joo Batista Peixoto Caixa Econmica Federal Carlos Antnio Aguiar Teixeira Mrcia Frota Ribeiro Jorge Luiz Dietrich Ludmila Aucar Felipe Carlos Marcelo dos Santos Marin Carlos Andr Lins Rodriguez Apoio Tcnico Junko Dalva Igarashi - consultora convidada PNUD/CAIXA Yara Faria Xavier - consultora convidada PNUD/CAIXA Jos Antonio Ribeiro de Lima Glauco Antnio Bologna Garcia de Figueiredo Flvia Witkowski Frangetto Lucila Fernandes Lima Sueli Pereira Edson Siloto da Silva
MANUAL DE ORIENTAO Volume 2
PROCEDIMENTOS PARA SOLICITAO DE FINANCIAMENTO

SUMRIO
1. A NOVA MODALIDADE DE FINANCIAMENTO - RESDUOS DA CONSTRUO CIVIL 1.1.Apresentao ....................................................................................................................................... 09 1.2.Instituies envolvidas ......................................................................................................................... 10 1.3.Requisitos tcnicos e legais ................................................................................................................ 11 2. SOLICITAO DE FINANCIAMENTO 2.1.Proponente do Setor Pblico - condies,procedimentos e documentao a ser apresentada ........ 13 2.2.Proponente do Setor Privado - condies,procedimentos e documentao a ser apresentada ........ 18 3. ANLISES TCNICAS E CONDIES DE FINANCIAMENTO 3.1.Anlise tcnica de engenharia ............................................................................................................ 21 3.2.Anlise tcnica social .......................................................................................................................... 22 3.3.Anlise tcnica de aspectos jurdicos do empreendimento ................................................................ 22 3.4.Anlise de viabilidade econmico-financeira ...................................................................................... 23 3.5.Anlise de risco de crdito do proponente .......................................................................................... 23 3.6.Condies financeiras e operacionais da fonte FGTS ........................................................................ 24 3.7.Condicionantes para a contratao da operao de crdito .............................................................. 25 4. ENQUADRAMENTO, HIERARQUIZAO E SELEO DE PROPOSTAS NA FONTE FGTS ................ 27 5. ANEXOS DOCUMENTOS, MODELOS E INFORMAES 5.1.Documentos, modelos e informaes para solicitao do financiamento proponentes do Setor Publico e do Setor Privado .................................................... 29 5.2.Documentos, modelos e informaes vinculados ao proponente - Distrito Federal ou Estado ......... 43 5.3.Documentos, modelos e informaes vinculados ao proponente - Municpio ................................... 52 5.4.Documentos, modelos e informaes vinculados ao proponente - Empresa Pblica no dependente ....................................................... 59 5.5.Documentos, modelos e informaes vinculados ao proponente - Empresa Privada ..................... 65 5.6.Glossrio .............................................................................................................................................. 66 5.7.Referncia legislativa .......................................................................................................................... 67
DOCUMENTOS E FORMULRIOS PARA PREENCHIMENTO Documentos para solicitao do financiamento Proponentes do setor pblico e do setor privado Ofcio de solicitao de financiamento ....................................................................................... 31 Lista de priorizao de empreendimentos .................................................................................. 32 Relatrio de Objetivo do Empreendimento (ROE) ..................................................................... 33 Outros documentos vinculados natureza do proponente Setor Pblico Distrito Federal ou Estado Protocolo de intenes ............................................................................................................... 44 Ofcio de incluso/substituio de operao no PAF ................................................................. 45 Lei autorizativa Distrito Federal ou estado .............................................................................. 47 Proposta firme ............................................................................................................................. 49 Relao de informaes e documentos relativos ao proponente .............................................. 50 Relao de informaes para anlise de risco de crdito .......................................................... 50 Setor Pblico Municpio Protocolo de intenes ............................................................................................................... 53 Lei autorizativa Municpio ........................................................................................................ 54 Proposta firme ............................................................................................................................. 56 Relao de informaes e documentos relativos ao proponente .............................................. 57 Relao de informaes para anlise de risco de crdito .......................................................... 57 Setor Pblico Empresa pblica no dependente Protocolo de intenes ............................................................................................................... 60 Ofcio de incluso/substituio de operao no PAF ................................................................. 61 Declarao de empresa pblica no dependente ...................................................................... 63 Relao de informaes e documentos relativos ao proponente .............................................. 64 Relao de informaes para anlise de risco de crdito .......................................................... 64 Setor Privado Sociedade de Propsito Especfico Anlise de risco de crdito de proponente do setor privado ...................................................... 65
Financiamento

1. A NOVA MODALIDADE DE FINANCIAMENTO - RESDUOS DA CONSTRUO CIVIL
1.1. Apresentao.................................................................................................. 9 1.2. Instituies envolvidas...................................................................................10 1.3. Requisitos tcnicos e legais...........................................................................11
1. A NOVA MODALIDADE DE FINANCIAMENTO RESDUOS DA CONSTRUO CIVIL

1.1. Apresentao
Dando continuidade s orientaes apresentadas no manual Manejo e Gesto de Resduos da Construo Civil Volume 1 Manual de Orientao: Como Implantar um Sistema de Manejo e Gesto de Resduos da Construo Civil, a CAIXA ECONMICA FEDERAL, na qualidade de principal Agente Financeiro do Governo Federal no fomento ao Desenvolvimento Urbano, apresenta neste Volume 2, o Manual de Orientao: Procedimentos para a Solicitao de Financiamento, que tem por objetivo: consolidar as informaes relativas caracterizao e identificao das instituies envolvidas no processo de financiamento; identificar as aes financiveis no mbito da modalidade de financiamento de Resduos da Construo Civil; informar os elementos tcnicos e procedimentos necessrios obteno de financiamento; demonstrar as etapas que compem o processo de anlise do pedido de financiamento; e, descrever o processo de aprovao de proposta que vier a ser apresentada por entidade pblica ou privada. Neste item 1 so identificadas as instituies envolvidas, as aes financiveis no mbito da modalidade de financiamento de Resduos da Construo Civil bem como os prrequisitos tcnicos e legais a serem observados pelos agentes pblicos ou privados interessados em implantar aes voltadas ao equacionamento dos resduos slidos decorrentes da construo e demolio. O item 2 descreve os procedimentos, condies e documentao necessria anlise do pedido de financiamento, relativas proposta apresentada tanto por proponente do setor pblico como do setor privado. No item 3 esto descritas as anlises tcnicas requeridas em relao ao pedido de financiamento, incluindo a anlise de risco de crdito do proponente, as condies financeiras e operacionais da fonte FGTS e os procedimentos e prrequisitos necessrios contratao da operao de crdito. O item 4 apresenta as informaes bsicas sobre o processo de enquadramento, hierarquizao e seleo de propostas, no mbito da fonte de recursos FGTS, processo realizado sob a gesto do Ministrio das Cidades. Encontram-se disponveis para consulta, no item 5 - Anexos, os modelos dos documentos citados neste volume e a relao das informaes a serem apresentadas conforme a natureza do proponente. Em funo de possvel alterao da legislao pertinente, os modelos a serem utilizados devero ser obtidos, para preenchimento, no endereo eletrnico da CAIXA na internet - www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos Escritrios de Negcios e agncias. 9
Esta nova modalidade de financiamento destina-se a apoiar financeiramente a implementao de aes relativas ao acondicionamento, coleta e transporte, ao transbordo, triagem, reciclagem e destinao final dos resduos oriundos das atividades de construo civil, incluindo as aes similares que envolvam os resduos volumosos, por intermdio das seguintes intervenes: Implantao ou ampliao de instalaes fsicas destinadas recepo, transbordo e triagem; Implantao ou ampliao de instalaes fsicas para reciclagem; Implantao ou ampliao de aterros para reservao ou destinao final; Aquisio de materiais, mquinas e equipamentos ou veculos para o acondicionamento, a coleta, a transformao e o destino dos resduos da construo civil e resduos volumosos; Execuo de aes complementares de educao ambiental e participao comunitria. So componentes de custos financiveis do empreendimento: Obras e servios; Materiais e equipamentos; Terreno, desde que se refira planta industrial do projeto; Estudos e projetos, desde que em conjunto com os componentes de obras e servios. So componentes de custos financiveis apenas durante a fase de implantao e consolidao do projeto: Itens complementares indispensveis consecuo do projeto financiado, tais como educao ambiental e participao comunitria; Trabalho social, se necessrio; Aes complementares de preservao ambiental.
1.2. Instituies envolvidas

Ministrio das Cidades Gestor da Aplicao dos recursos do Fundo de Garantia do Tempo de Servio, responsvel pela normatizao da alocao desses recursos, conforme diretrizes do Conselho Curador do FGTS, e pela definio e implantao de polticas para o saneamento ambiental. Caixa Econmica Federal Na qualidade de principal Agente Financeiro do Governo Federal no fomento ao Desenvolvimento Urbano, em aes de Saneamento Ambiental e Infra-estrutura, com a atribuio de intermediar recursos financeiros e garantir o retorno social, econmico e financeiro dos investimentos. Proponente Entes da Federao Estados, Municpios, o Distrito Federal, suas respectivas empresas pblicas no dependentes e empresas do setor privado constitudas sob a forma de Sociedade de Propsito Especfico (SPE) com a responsabilidade de aplicar os recursos disponibilizados, exclusivamente na 10
implantao do projeto aprovado, integralizar a contrapartida financeira contratada, garantir o retorno financeiro da operao de crdito e a funcionalidade do empreendimento objeto do financiamento. Poder Executivo Municipal Responsvel pela implementao da poltica de gesto dos resduos da construo civil, gerados no mbito do municpio, com a atribuio de regulamentar a ao dos geradores pblicos ou privados, por meio da implementao do Sistema de Gesto Sustentvel dos Resduos da Construo Civil, nos moldes definidos pela Resoluo 307 do Conselho Nacional do Meio Ambiente CONAMA.
1.3. Requisitos tcnicos e legais

A primeira referncia para a anlise de um empreendimento no mbito da Modalidade Resduos da Construo Civil a existncia de uma poltica de gesto desses resduos no municpio, que deve estar sintonizada com a poltica ambiental nacional. Servindo de parmetro principal na verificao sobre a viabilidade dos financiamentos, a poltica local deve conter os elementos necessrios correta movimentao e destinao desses resduos. O financiamento das aes relacionadas Modalidade de Resduos da Construo Civil est sujeito, portanto, ao atendimento prvio dos seguintes requisitos tcnicos e legais: Que o Plano Integrado de Gerenciamento de Resduos da Construo Civil exigido pelo CONAMA em sua Resoluo n 307, de 05 de julho de 2002, esteja institudo e implantado ou em fase de implementao no municpio, para que seja assegurada a compatibilizao entre a poltica para esses resduos e as diretrizes do CONAMA apresentadas no primeiro volume deste manual; Que o uso preferencial de agregados reciclados em obras e servios pblicos esteja regulamentado pelo poder executivo municipal, promovendo ambiente favorvel viabilidade e sustentabilidade econmica e financeira do empreendimento; Que os projetos e as operaes previstas estejam em conformidade com as normas tcnicas brasileiras; Que os projetos e operaes previstas estejam em conformidade com as diretrizes de licenciamento ambiental das instalaes e atividades. Implementao do Plano Integrado de Gerenciamento de Resduos da Construo Civil O Plano Integrado de Gerenciamento de Resduos da Construo Civil do municpio em que se pretende implantar o empreendimento objeto do financiamento, tal como exigido pelo CONAMA, deve estar elaborado, inserido em lei aprovada na Cmara Municipal e, pelo menos, em processo de implementao. Essa exigncia visa a garantir que o empreendimento proposto se insira num contexto de sustentabilidade poltica e financeira. Por isso, os aspectos institucionais e operacionais da coleta, transporte, transformao e destinao final desses resduos, propostos para o municpio, precisam estar claramente estabelecidos no plano. 11
A elaborao do plano depende, por sua vez, de um conjunto de informaes que permitam avaliar a situao do municpio no tocante questo dos resduos da construo civil. As informaes levantadas no diagnstico, nos moldes apontados no Volume 1 deste manual, iro possibilitar a realizao de estudos de viabilidade que demonstrem a sustentabilidade financeira do empreendimento. O projeto de lei para instituio do Plano Integrado de Gerenciamento pode tomar como referncia as minutas de Lei e Decreto municipais apresentadas no Volume 1 deste manual. Regulamentao do uso preferencial de agregados reciclados em obras e servios pblicos O uso preferencial de agregados reciclados em obras e servios pblicos, previsto na lei municipal que introduz o Plano Integrado de Gerenciamento de Resduos de Construo Civil, deve estar regulamentado pelo poder executivo municipal. Visando conferir condio de sustentabilidade aos empreendimentos propostos, a legislao municipal dever possibilitar o consumo pblico e, utilizando o poder de compra da municipalidade, induzir o consumo privado crescente de agregados reciclados. O compromisso com esse uso preferencial de agregados reciclados em obras pblicas, com a preservao de recursos naturais que podem ser poupados, constitui forte induo presena dos empreendedores privados estabelecendo um novo mercado com a implantao de uma cultura de reciclagem de resduos da construo civil. Obedincia s normas tcnicas brasileiras Conforme apresentado no Volume 1 deste Manual e nas minutas de lei e decreto includas, de extrema importncia a vinculao do conjunto das atividades previstas triagem, reciclagem, aterramento - includas as de produo e uso dos agregados reciclados s normas tcnicas brasileiras. Licenciamento ambiental As instalaes e as operaes previstas no empreendimento proposto devem estar em conformidade com as exigncias legais de licenciamento ambiental, sendo a licena ambiental ou a sua dispensa, conforme manifestao do rgo competente, condio para a contratao do financiamento.
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Como solicitar
2. SOLICITAO DE FINANCIAMENTO
2.1. Proponente do Setor Pblico - condies, procedimentos e documentao a ser apresentada 2.1.1.Proponente - Distrito Federal ou Estado..................................................13 2.1.2.Proponente - Municpio............................................................................15 2.1.3.Proponente - Empresa Pblica no dependente.....................................16 2.2. Proponente do Setor Privado - condies, procedimentos e documentao a ser apresentada 2.2.1.Pr-requisito: Constituio da Sociedade de Propsito Especfico.........18 2.2.2.Proponente: Empresa Privada (SPE)......................................................18
2. SOLICITAO DE FINANCIAMENTO
2.1. Proponente do Setor Pblico - condies, procedimentos e documentao a ser apresentada
Em funo das regras impostas pelo Senado Federal e pelo Conselho Monetrio Nacional (CMN) contratao de operao de crdito com estados, municpios, o Distrito Federal, bem como com suas respectivas empresas pblicas no dependentes1, os procedimentos e a documentao a ser apresentada por esses proponentes so bastante especficos. Essas exigncias impem CAIXA, o cumprimento de regras e etapas a serem observadas para a obteno das autorizaes necessrias concretizao da operao de crdito, quais sejam: 1. Enquadramento da operao de crdito junto ao CMN constitudo de: I. Habilitao da operao de crdito; II. Autorizao para contratao dentro do limite global de endividamento; ou III. Enquadramento da operao como extralimite por: a) Incluso da operao no Programa de Ajuste Fiscal (PAF) do governo estadual ou do Distrito Federal, no caso de operao de crdito proposta por esses entes federativos ou por suas respectivas empresas pblicas no dependentes; ou, b) Vinculao da operao pleiteada por empresa pblica no dependente, como contrapartida de acordo de emprstimo com organismo multilateral de crdito, com realizao de processo de licitao internacional e clusula de financiamento prevista em edital. 2. Autorizao de endividamento junto Secretaria do Tesouro Nacional (STN), no caso de operao proposta por estado, municpio ou pelo Distrito Federal. 2.1.1. Proponente: Distrito Federal ou Estado Os seguintes procedimentos compem a anlise de pedido de financiamento apresentado pelo Distrito Federal ou estado: 1. Verificao prvia de adimplncia do ente federativo junto STN, relativamente ao cumprimento do Programa de Ajuste Fiscal (PAF), para acatamento de proposta de financiamento apresentada pelo Distrito Federal ou por estado que possua acordo firma do com a Unio (consulta realizada pela CAIXA junto STN): 2. Apresentao, por parte do proponente, da documentao necessria2: I. formalizao da operao na CAIXA: Ofcio de Solicitao de Financiamento, Lista de Priorizao de Empreendimentos;
1 - Lei Complementar n 101, de 04/05/2000 Lei de Responsabilidade Fiscal, artigo 2, inciso III define empresa estatal dependente como sendo a empresa controlada que receba do ente controlador recursos financeiros para pagamento de despesas com pessoal ou de custeio em geral ou de capital, excludos, no ltimo caso, aqueles provenientes de aumento de participao acionria. 2 - Os modelos citados neste volume so apresentados no Item 5 e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias.
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II. formalizao da operao no BACEN/CMN: Protocolo de Intenes (CADIP/ BACEN) ou Ofcio de solicitao de incluso ou substituio de operao de crdito no PAF, a ser providenciado pelo estado ou pelo DF junto STN; III. anlise de risco de crdito do proponente: apresentao dos anexos constantes da Lein 4.320/64, relacionados no Item 5 - Anexos. IV. s anlises tcnicas do projeto: documentos descritos no Item 3, relativos s anlises de engenharia, jurdica e do trabalho social, quando for o caso; V. anlise da capacidade de endividamento do proponente: Proposta Firme, anexos e informaes do Manual de Instruo de Pleitos (MIP) da STN3; VI. habilitao da operao de crdito junto fonte de recursos: Carta Consulta, conforme modelo do Ministrio das Cidades4. 3. Enquadramento da operao de crdito junto ao CMN: 3.1.Dentro do limite de endividamento global: I. Cadastramento da operao no Cadastro da Dvida Pblica (CADIP), sistema do Banco Central, realizado pela CAIXA com base nas informaes do documento Protocolo de Intenes [Modelo do BACEN apresentado no Item 5 - Anexos]; II. Envio do Protocolo de Intenes, sede do BACEN/DF, dentro do prazo de 05 (cinco) dias teis, a contar da data de cadastramento do pleito no sistema, confirmando o registro do CADIP [esse documento emitido pela CAIXA, com o de acordo do proponente]; ou, 3.2.Como extralimite: I. Autorizao da STN, para incluso da operao no mbito do Programa de Ajuste Fiscal (PAF) do estado ou do Distrito Federal. Essa autorizao deve ser providenciada pelo estado ou pelo Distrito Federal, por meio de ofcio, STN [Modelo de ofcio sugerido no Item 5 - Anexos]. 4. Realizao da anlise de risco de crdito do proponente, que compreende as anlises de capacidade de pagamento e de suficincia de garantias; 5. Realizao das anlises tcnicas de engenharia e do trabalho social, conforme descrito no Item 3 deste volume; 6. Realizao da anlise jurdica, considerando a formalizao e regularidade cadastral do proponente e da titularidade das reas envolvidas no mbito do projeto: I. Verificao cadastral do Proponente e do Garantidor, quando este for diferente do Proponente, que abrange a adimplncia perante a Unio, o SFN, a CAIXA, o CADIN, e a regularidade quanto ao Certificado de Regularidade Previdenciria (CRP) e quanto aos recolhimentos de contribuies federais, includos o FGTS e o INSS; II. Documentos comprobatrios da regularidade da rea de interveno do empreendimento;
3 - Consultar Manual e seus anexos na pgina da Secretaria do Tesouro Nacional (STN) no en-dereo eletrnico www.stn.fazenda.gov.br 4 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo eletrnico www.cidades.gov.br
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7. Realizao da anlise de viabilidade econmico-financeira do projeto/operao; 8. Habilitao do proponente quanto a sua capacidade de endividamento junto STN, que compreende o encaminhamento da Proposta Firme e dos documentos relacionados no MIP5; 9. Enquadramento da operao junto fonte de recursos, que consiste, no caso da fonte FGTS, no processo de habilitao, enquadramento, hierarquizao e seleo, realizado pelo Ministrio das Cidades, com base nas informaes constantes da Carta Consulta6 [Informaes bsicas sobre esse processo encontram-se no Item 4]; 10. Condies de contratao: aprovao do Agente Financeiro CAIXA, conforme Item 3 deste volume. 2.1.2. Proponente: Municpio Os seguintes procedimentos compem a anlise de pedido de financiamento apresentado por Municpio: 1. Verificao prvia de adimplncia do municpio junto STN, relativamente ao cumprimento do Contrato de Refinanciamento, para acatamento de proposta de financiamento apresentada por municpio que possua acordo firmado com a Unio (consulta realizada pela CAIXA junto STN). 2. Apresentao, por parte do proponente, da documentao necessria7: I. formalizao da operao na CAIXA: Ofcio de Solicitao de Financiamento e Lista de Priorizao de Empreendimentos; II. formalizao da operao no BACEN/CMN: Protocolo de Intenes (CADIP/BACEN); III. anlise de risco de crdito do proponente: apresentao dos anexos constantes da Lei N 4.320/64, relacionados no Item 5 - Anexos; IV. s anlises tcnicas do projeto: documentos descritos no Item 3, relativos s anlises de engenharia, jurdica e do trabalho social, quando for o caso; V. anlise da capacidade de endividamento do proponente: Proposta Firme, anexos e informaes do Manual de Instruo de Pleitos (MIP) da STN8; VI. habilitao da operao de crdito junto fonte: Carta Consulta, conforme modelo do Ministrio das Cidades9. 3. Enquadramento da operao de crdito junto ao CMN: 3.1. Dentro do limite de endividamento global: I. Cadastramento da operao no Cadastro da Dvida Pblica (CADIP), sistema do Banco
5 - Consultar Manual e seus anexos na pgina da Secretaria do Tesouro Nacional (STN) no endereo eletrnico www.stn.fazenda.gov.br 6 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo eletrnico www.cidades.gov.br 7 - Os modelos citados neste volume so apresentados no Item 5 e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias. 8 - Consultar Manual e seus anexos na pgina da Secretaria do Tesouro Nacional (STN) no endereo eletrnico www.stn.fazenda.gov.br 9 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo eletrnico www.cidades.gov.br
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4. 5. 6.
7. 8.
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Central, realizado pela CAIXA com base nas informaes do Protocolo de Intenes [Modelo BACEN apresentado no Item 5 - Anexos] II. Envio do Protocolo de Intenes sede do BACEN/DF, dentro do prazo de 05 (cinco) dias teis, a contar da data do cadastramento do pleito no sistema, confirmando o registro do CADIP [esse documento emitido pela CAIXA, com o de acordo do proponente]; Realizao da anlise de risco de crdito do proponente, que compreende as anlises de capacidade de pagamento e de suficincia de garantias; Realizao das anlises tcnicas de engenharia e do trabalho social, conforme descrito no Item 3 deste volume; Realizao da anlise jurdica, considerando a formalizao e regularidade cadastral do proponente e da titularidade das reas envolvidas no mbito do projeto: I. Verificao cadastral do Proponente e do Garantidor, quando este for diferente do Proponente, que abrange a adimplncia perante a Unio, o SFN, a CAIXA, o CADIN, e a regularidade quanto ao Certificado de Regularidade Previdenciria (CRP) e quanto aos recolhimentos de contribuies federais, includos o FGTS e o INSS; II. Documentos comprobatrios da regularidade da rea de interveno do empreendimento; Realizao da anlise de viabilidade econmico-financeira do projeto/operao; Habilitao do proponente quanto capacidade de endividamento junto STN, que compreende o encaminhamento da Proposta Firme e dos documentos relacionados no MIP10; Enquadramento da operao junto fonte de recursos que consiste, no caso da fonte FGTS, no processo de habilitao, enquadramento, hierarquizao e seleo, realizado pelo Ministrio das Cidades, com base nas informaes constantes da Carta Consulta11 [Informaes bsicas sobre esse processo encontram-se no Item 4]; Condies de contratao: aprovao do Agente Financeiro CAIXA, conforme Item 3 deste volume.
2.1.3. Proponente: Empresa Pblica no dependente Os seguintes procedimentos compem a anlise de pedido de financiamento apresentado por empresas pblicas no dependentes: 1. Apresentao, por parte do proponente, da documentao necessria12: I. formalizao da operao na CAIXA: Ofcio de Solicitao de Financiamento, Lista de Priorizao de Empreendimentos; Declarao de empresa pblica no dependente;
10 - Consultar Manual e seus anexos na pgina da Secretaria do Tesouro Nacional (STN) no endereo eletrnico www.stn.fazenda.gov.br 11 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo ele-trnico www.cidades.gov.br 12 - Os modelos citados neste volume so apresentados no Item 5 e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias.
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II. formalizao da operao junto ao BACEN/CMN: a) Protocolo de Intenes (CADIP/BACEN); ou, b) Ofcio de solicitao de incluso ou substituio de operao de crdito a ser emitido pelo estado ou DF STN [conforme apresentado no Item 5 - Anexos]; ou, c) Contrato de emprstimo com agncia multilateral de crdito e Edital de licitao internacional com clusula de financiamento; III. s anlises tcnicas do projeto: documentos descritos no Item 3, relativos s anlises de engenharia, jurdica e do trabalho social, quando for o caso, conforme modelos apresentados no Item 5 - Anexos; IV. anlise de risco de crdito do proponente: Modelos e informaes pertinentes ao proponente, conforme apresentado no Item 5 - Anexos; V. habilitao da operao de crdito junto fonte: Carta Consulta, conforme modelo do Ministrio das Cidades13. 2. Enquadramento da operao de crdito junto ao CMN: 2.1. Dentro do limite de endividamento global: I. Cadastramento da operao no Cadastro da Dvida Pblica (CADIP), sistema do Banco Central, realizado pela CAIXA, com base no Protocolo de Intenes [Modelo BACEN apresentado no Item 5 - Anexos]; II. Envio do Protocolo de Intenes sede do BACEN/DF, confirmando o registro do CADIP, dentro do prazo de 05 (cinco) dias teis, a contar da data do cadastramento do pleito no sistema, confirmando o registro do CADIP [esse documento emitido pela CAIXA, com o de acordo do proponente]; ou, 2.2. Como extralimite: I. Autorizao da STN, para incluso da operao no mbito do Programa de Ajuste Fiscal (PAF) do estado ou do Distrito Federal, a ser solicitada pelo estado ou pelo Distrito Federal, por meio de ofcio, STN; ou, II. Apresentao de acordo de emprstimo internacional vinculado operao de crdito proposta por empresa pblica no dependente e posterior apresentao de edital de licitao internacional com clusula de financiamento. 3. Realizao das anlises tcnicas de engenharia e do trabalho social, quando for o caso, conforme descrito no Item 3 deste volume. 4. Realizao da anlise jurdica, considerando a formalizao e regularidade cadastral do proponente e da titularidade das reas envolvidas no mbito do projeto: I. Verificao cadastral do Proponente e do Garantidor, quando este for diferente do Proponente, que abrange a adimplncia perante a Unio, o Sistema Financeiro Nacional, a CAIXA, o CADIN, e a regularidade quanto aos recolhimentos de contribuies federais, includos o FGTS e o INSS;
13 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo eletrnico www.cidades.gov.br
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II. Documentos comprobatrios da regularidade da rea de interveno do empreendimento; Realizao da anlise de risco de crdito do proponente que compreende as anlises de capacidade de pagamento e de suficincia de garantias, a ser procedida com base na apresentao dos modelos apresentados no Item 5 Anexos, quando proponente empresa pblica no dependente. Realizao da anlise de viabilidade econmico-financeira do projeto/operao; Enquadramento da operao junto fonte de recursos que consiste, no caso da fonte FGTS, no processo de habilitao, enquadramento, hierarquizao e seleo, realizado pelo Ministrio das Cidades, conforme informaes constantes da Carta Consulta 14 [Informaes bsicas sobre esse processo encontram-se no Item 4] Condies de contratao: aprovao do Agente Financeiro CAIXA, conforme Item 3 deste volume.
2.2. Proponente do Setor Privado - condies, procedimentos e documentao a ser apresentada

2.2.1. Pr-requisito: Constituio da Sociedade de Propsito Especfico pr-requisito para a solicitao do financiamento que o pleiteante, sendo entidade privada, detentora ou no de concesso pblica, esteja constitudo sob a forma de Sociedade de Propsito Especfico (SPE). A SPE uma pessoa jurdica de direito privado, e, como descreve seu documento de constituio (contrato social ou documento equivalente), instituda especificamente para exercer uma atividade restrita neste caso, relacionada ao manejo dos resduos da construo civil, inclusive reciclagem. 2.2.2. Proponente: Empresa Privada (SPE) Os seguintes procedimentos compem a anlise de pedido de financiamento apresentado por empresa privada: 1. Apresentao, por parte do proponente, da documentao necessria15: I. formalizao da operao na CAIXA: Ofcio de Solicitao de Financiamento; II. anlise de risco de crdito do proponente: conforme modelos e informaes apresentadas no Item 5 - Anexos; III. s anlises tcnicas do projeto: documentos descritos no Item 3 relativos s anlises de engenharia e do trabalho social, quando for o caso e conforme modelos apresentados no Item 5 - Anexos;
14 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo eletrnico www.cidades.gov.br 15 - Os modelos citados neste volume so apresentados no Item 5 e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias.
18
2. 3.
4.
5. 6.
7.
IV. habilitao da operao de crdito junto fonte: Carta Consulta, conforme modelo do Ministrio das Cidades16. Realizao das anlises tcnicas de engenharia e do trabalho social, conforme descrito no Item 3 deste volume. Realizao da anlise jurdica, considerando a formalizao, a regularidade cadastral do proponente e a titularidade das reas envolvidas no mbito do projeto: I. Verificao cadastral do Proponente e do Garantidor, quando este for diferente do Proponente, que abrange a adimplncia perante a Unio, o Sistema Financeiro Nacional, a CAIXA, o CADIN, e a regularidade quanto aos recolhimentos de contribuies federais, includos o FGTS e o INSS; II. Documentos comprobatrios da regularidade da rea de interveno do empreendimento; Realizao da anlise de risco de crdito do proponente, que compreende as anlises de capacidade de pagamento e de suficincia de garantias, a ser procedida com base na apresentao dos modelos apresentados no Item 5 - Anexos. Realizao da anlise de viabilidade econmico-financeira do projeto/operao; Enquadramento da operao junto fonte de recursos que consiste, no caso da fonte FGTS, no processo de habilitao, enquadramento, hierarquizao e seleo, realizado pelo Ministrio das Cidades, conforme informaes constantes da Carta Consulta 17 [Informaes bsicas sobre esse processo encontram-se no Item 4] Condies de contratao: conforme Item 3 deste volume.
16 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo eletrnico www.cidades.gov.br 17 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo eletrnico www.cidades.gov.br
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3. ANLISES TCNICAS E CONDIES DE FINANCIAMENTO

Anlise e condies
3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7.
Anlise tcnica de engenharia..................................................................21 Anlise tcnica social ...............................................................................22 Anlise tcnica de aspectos jurdicos do empreendimento..................22 Anlise de viabilidade econmico-financeira..........................................23 Anlise de risco de crdito do proponente.............................................23 Condies financeiras e operacionais da fonte FGTS...........................24 Condicionantes para a contratao da operao de crdito.................25
3. ANLISES TCNICAS E CONDIES DE FINANCIAMENTO

Para a anlise de proposta de financiamento destinada implementao de uma ou mais aes na modalidade de Resduos da Construo Civil, quer seja apresentada por proponente do setor pblico, quer seja do setor privado, a CAIXA necessita de um conjunto de informaes tcnicas que demonstrem todos os componentes a serem financiados. O projeto deve permitir avaliar a viabilidade tcnica especfica de cada obra ou servio proposto (rea de triagem, unidade de reciclagem, servio de coleta etc.), o tratamento adequado de eventuais impactos ambientais, os custos e os prazos para sua implantao, devendo ser observadas as normas tcnicas brasileiras que tratam da matria, conforme Anexo 5.2 do Volume 1, sendo elas: NBR 15.112/2004 - Resduos da construo civil e resduos volumosos. reas de Transbordo e Triagem. Diretrizes para projeto, implantao e operao. NBR 15.113/2004 - Resduos slidos da construo civil e resduos inertes. Aterros. Diretrizes para projeto, implantao e operao. NBR 15.114/2004 - Resduos slidos da construo civil. reas de Reciclagem. Diretrizes para projeto, implantao e operao. NBR 15.115/2004 - Agregados reciclados de resduos slidos da construo civil. Execuo de camadas de pavimentao. Procedimentos. NBR 15.116/2004 - Agregados reciclados de resduos slidos da construo civil. Utilizao em pavimentao e preparo de concreto sem funo estrutural. Requisitos. O processo de anlise do pedido de financiamento est condicionado apresentao dos documentos e informaes relacionadas no Item 5 - Anexos e realizao das anlises tcnicas a seguir mencionadas:
3.1. Anlise tcnica de engenharia

A anlise de engenharia tem por objetivo definir a viabilidade tcnica do empreendimento. Quando este consistir na implantao de instalaes fsicas destinadas recepo e triagem ou instalao para reciclagem de resduos da construo e demolio, deve ser apresentado o projeto de engenharia acompanhado das seguintes peas tcnicas: Plantas; Memorial descritivo; Planilha oramentria (oramento bsico); Licenas ambientais; Relatrio do Objetivo do Empreendimento (ROE), conforme modelo apresentado no Item 5, contendo as seguintes informaes: Descrio dos dados fsicos, operacionais e financeiros do sistema proposto e objeto do empreendimento; Identificao da soluo tcnica proposta, os recursos financeiros necessrios e o prazo de execuo; 21
Situao fsica e financeira de outros projetos, de responsabilidade do solicitante; Situao fsica e financeira de projetos, de responsabilidade do solicitante dos recursos, que contam com outras fontes de recursos, inclusive prprias; Demonstrao da necessidade e oportunidade da execuo do empreendimento. Garantia de conformidade com as normas tcnicas brasileiras nos aspectos referentes ao manejo e processamento dos resduos e utilizao dos agregados reciclados; As atividades complementares eventualmente existentes devero ser detalhadas ao nvel necessrio que permita a aferio de seus custos e prazo de execuo. Caso o projeto consista exclusivamente na aquisio de equipamentos ou veculos para coleta e disposio dos RCD, o proponente deve apresentar: Memorial descritivo (tipo, quantidade e especificaes tcnicas do equipamento ou veculo) e indicao do servio a que se destina; Cotao do equipamento em mais de um fornecedor; Caso a solicitao de financiamento tenha por objetivo a ampliao de servios, instalaes ou equipamentos j existentes, devem ser descritos o sistema atual e sua vinculao com o novo servio, instalao e/ou equipamento propostos.
3.2. Anlise tcnica social

A anlise do trabalho social, quando este item de financiamento se torna necessrio, tem por objetivo avaliar a viabilidade tcnica das aes planejadas pelo Poder Pblico/Proponente, adequadas s caractersticas socioeconmicas, histricas e culturais da populao, a serem desenvolvidas junto comunidade da rea de interveno relativamente s aes de participao comunitria, educao ambiental e preservao ambiental, assim como atender s demandas sociais existentes, em consonncia com os objetivos da modalidade. Para a realizao dessa anlise, o proponente deve apresentar projeto tcnico contendo as aes a serem implementadas, conforme modelos e informaes constantes do Item 5 - Anexos.
3.3 Anlise tcnica de aspectos jurdicos do empreendimento

Esta anlise tem por objetivo definir a legalidade do empreendimento quanto: constituio e situao cadastral, fiscal e tributria dos proponentes; propriedade sede do empreendimento; ao licenciamento da atividade; constituio das garantias a serem apresentadas. Para a anlise desses aspectos so requeridas as informaes que se encontram descritas no Item 2, que trata dos procedimentos, condies e documentao especficos do proponente do setor pblico e do setor privado. Sem detrimento de outras informaes que possam vir a ser exigidas no decorrer da anlise da proposta, so salientadas as seguintes, de carter geral, aos citados proponentes: 22
Escrituras e certides relacionadas propriedade dos imveis e equipamentos existentes e que se integrem ao empreendimento a ser financiado, que devero estar vigentes para a assinatura do contrato de financiamento; Certides relacionadas regularidade cadastral, fiscal e tributria das pessoas jurdicas envolvidas; Documentao comprobatria da constituio e da regularidade cadastral do representante legal do proponente; Prova de licenciamento junto aos rgos ambientais ou de sua dispensa; de registro junto ao CREA dos profissionais responsveis; e de aprova-o dos projetos junto prefeitura local, sempre que for o caso.
3.4. Anlise de viabilidade econmico-financeira

A anlise da viabilidade econmico-financeira da proposta apresentada tem por objetivo garantir aplicao das diretrizes da CAIXA ECONMICA FEDERAL, das polticas de saneamento ambiental, bem como da fonte de recursos utilizada, que exigem a aplicao dos recursos em projetos que apresentem condies de sustentabilidade financeira, razo pela qual considerada essencial a adoo de polticas de incentivo ao consumo dos agregados reciclados.
3.5. Anlise de risco de crdito do proponente

Esta anlise tem por objetivo verificar a capacidade financeira da entidade proponente, sua sustentabilidade econmico-financeira e as garantias apresentadas. Com base nesta anlise, definida a taxa de risco de crdito do empreendimento, alm de outros elementos constitutivos do financiamento, como a estrutura de garantias necessria mitigao dos riscos identificados na anlise do empreendimento. Os elementos necessrios realizao da anlise de risco so apresentados no Item 5 - Anexos, conforme a natureza do proponente. Alm das anlises descritas neste Item, a proposta de financiamento apresentada por proponente do setor pblico est sujeita s autorizaes relativas ao enquadramento da operao junto ao Conselho Monetrio Nacional (CMN), no que se refere ao limite de endividamento global do setor pblico, conforme determinao do Banco Central do Brasil e, quando apresentada por ente da federao, est condicionada anlise de sua capacidade de endividamento, a ser realizada pela STN, e ao cumprimento da Lei de Responsabilidade Fiscal. Os elementos a serem apresentados para a obteno dessas autorizaes e para a realizao dessas anlises esto descritos no Item 2, que trata do proponente do setor pblico.
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3.6. Condies financeiras e operacionais da fonte FGTS

As condies a seguir anunciadas esto sujeitas a alteraes decorrentes de mudanas na legislao do FGTS Limite mximo de financiamento: I. Setor Pblico: 85% do valor do investimento; II. Setor Privado: 75% do valor do investimento; Contrapartida mnima: I. Setor Pblico: 15% do valor do investimento; II. Setor Privado: 25% do valor do investimento; Pr-investimento: obras e servios executados aps o enquadramento da proposta pelo MCIDADES, publicado no Dirio Oficial da Unio (DOU), podero ser aceitos, a critrio do Agente Operador, desde que o proponente solicite o acompanhamento desta execuo CAIXA, com o objetivo de atestar o estgio fsico das obras e servios executados. As obras e servios executados previamente ao enquadramento da proposta de financiamento pelo MCIDADES, no sero aceitos para fins de desembolso ou composio de contrapartida, ou seja, no sero contabilizados no valor do investimento. Tarifas: cobradas do proponente da operao de crdito para fins de (i) enquadramento do Pedido de Financiamento e de (ii) sua anlise tcnica do Pedido de Financiamento, de acordo com os valores constantes da Tabela de Tarifas publicada pela CAIXA, cujo acesso pode ser obtido no endereo da internet www.caixa.gov.br, item Tarifas ou em tabela exposta em qualquer agncia da CAIXA. Encargos da operao de crdito: cobrados nas fases de carncia e amortizao, constitudos de: Taxa nominal de juros da modalidade: 8% a.a., cobrada mensalmente, na data estabelecida em contrato; Remunerao da CAIXA: de 2% a.a., calculados sobre o saldo devedor da operao contratada, cobrada mensalmente e junto com as prestaes mensais; Taxa de risco de crdito do proponente: definida conforme conceito de risco de crdito emitido para cada operao, incidente sobre o saldo devedor do contrato e cobrada juntamente com as prestaes mensais; Prazos da operao de crdito: Prazo mximo para incio de utilizao do recurso contratado: corresponde a 12 (doze) meses, contados a partir da data de assinatura do instrumento contratual para a realizao do primeiro desembolso. Caso o 1 desembolso no ocorra dentro do prazo estabelecido no instrumento contratual, a critrio do Agente Operador e do Gestor da Aplicao, ele pode vir a ser prorrogado por uma nica vez por, no mximo, igual perodo, ou seja, por at mais 12 (doze) meses.
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Prazo de desembolso: correspondente ao prazo de execuo do empreendimento, limitado at 24 (vinte e quatro) meses, conforme cronograma de desembolso apresentado no instrumento contratual. Prazo de carncia: eqivale ao prazo previsto para a execuo das obras, acrescido de at 02 (dois) meses, limitado ao prazo mximo de 24 (vinte e quatro) meses. Contado a partir do ms previsto para o 1 desembolso, conforme cronograma apresentado no instrumento contratual; Prorrogao do prazo de carncia: limitado metade do prazo de carncia originalmente contratado e conseqente reduo do prazo de amortizao em igual perodo. Prazo de amortizao: corresponde ao prazo mximo de 180 (cento e oitenta) meses, a ser definido conforme anlise do fluxo de caixa do projeto; Desembolso de recursos: efetuado com periodicidade no inferior a um ms, de acordo com o cronograma previsto no contrato de financiamento e mediante a execuo do empreendimento comprovada pela CAIXA; Prestaes: cobradas mensalmente, nas fases de carncia e de amortizao, calculadas pelo Sistema Francs de Amortizao (Tabela Price), sempre na data eleita, conforme estabelecido no instrumento contratual. Saldo devedor: atualizado pelo ndice e periodicidade aplicados s contas vinculadas do FGTS ou ndice que vier a substitu-lo e realizado no primeiro dia de cada ms. ndice de atualizao do saldo devedor: Taxa Referencial (TR), ndice atualmente praticado para as contas do FGTS. Garantias: I. Setor pblico: Cotas do Fundo de Participaes do Estado (FPE), cotas do Fundo de Participaes do Municpio (FPM), Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios (ICMS), vinculao de receitas e outras que venham a ser aprovadas pela CAIXA; II. Setor privado: vinculao de receitas, fianas, aval dos scios e outras que venham a ser aprovadas pela CAIXA. Prazo limite para contratao das propostas habilitadas junto fonte FGTS: 08 (oito) meses, a contar da data da publicao da seleo da operao pelo MCIDADES, no Dirio Oficial da Unio (DOU).
3.7. Condicionantes para a contratao da operao de crdito

O processo de aprovao da operao de crdito tem incio depois de concludas as anlises tcnicas descritas neste manual e de obtidas, no caso de proponente do setor pblico, as autorizaes relativas ao enquadramento da operao junto ao Conselho Monetrio Nacional (CMN), no que se refere ao limite de endividamento global do setor pblico e capacidade de endividamento do proponente Ente da Federao, junto Secretaria do Tesouro Nacional (STN).
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Para a assinatura do contrato de financiamento, o Plano Integrado de Gerenciamento de Resduos da Construo Civil do municpio deve estar institudo e implantado; o uso preferencial de agregados reciclados em obras e servios pblicos deve estar regulamentado pelo poder executivo municipal; os projetos e as operaes previstas devem estar em conformidade com as normas tcnicas e diretrizes ambientais; todas as certides, anlises e licenas requeridas devem estar vlidas e o proponente deve estar adimplente com relao aos aspectos cadastrais apresentados neste manual, sendo exigida, ainda, a apresentao da: Lei Autorizativa que aprova a contratao e a apresentao de garantias, no caso de proponente Ente da Federao; Autorizao para a contratao pelo Conselho de Administrao, no caso de proponente empresa pblica no dependente;
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4. ENQUADRAMENTO, HIERARQUIZAO E SELEO DE PROPOSTAS NA FONTE FGTS
Seleo de propostas
4. PROCESSO DE ENQUADRAMENTO, HIERARQUIZAO E SELEO DE PROPOSTAS NA FONTE FGTS

O processo de enquadramento, hierarquizao e seleo de propostas, no mbito da fonte FGTS, tem incio com a apresentao da Carta Consulta relativa proposta de financiamento ao Ministrio das Cidades. O modelo da Carta Consulta dever ser capturado em sua verso atualizada, no endereo eletrnico do Ministrio das Cidades www.cidades.gov.br e preenchido pelo proponente, devendo nela estar refletido o pedido de financiamento pleiteado junto CAIXA. Caso venham a ocorrer alteraes no pedido de financiamento, em decorrncia das anlises realizadas, pode ser solicitada a adequao da Carta Consulta originalmente apresentada. A referida Carta apresentada ao MCIDADES pela Caixa Econmica Federal, na qualidade de Agente Financeiro da operao, e tem como condicionantes sua apresentao a avaliao positiva quanto sustentabilidade do projeto, comprovando sua viabilidade econmica e financeira, e quanto ao conceito de risco de crdito favorvel do proponente. Com relao proposta apresentada por entidade do setor privado, os aspectos relativos sustentabilidade do projeto, comprovando a viabilidade econmica e financeira e ao conceito de risco de crdito favorvel do proponente, devero ser comprovados pela CAIXA, at o prazo mximo de 08 (oito) meses a contar da publicao da seleo da proposta pelo MCIDADES. Com base nesta Carta Consulta, o Ministrio das Cidades far a anlise da possibilidade de enquadramento do projeto nas diretrizes da poltica de financiamento e saneamento ambiental e selecionar as propostas habilitadas para contratao no mbito do oramento do FGTS do ano corrente.
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5. ANEXOS DOCUMENTOS, MODELOS E INFORMAES
5.1. Documentos, modelos e informaes para solicitao do . financiamento proponentes do Setor Publico e do Setor Privado..........29 5.2. Documentos, modelos e informaes vinculados . ao proponente - Distrito Federal ou Estado............................................43 5.3. Documentos, modelos e informaes vinculados . ao proponente - Municpio..........................................................................52 5.4. Documentos, modelos e informaes vinculados . ao proponente - Empresa Pblica no dependente.................................59 5.5. Documentos, modelos e informaes vinculados . ao proponente - Empresa Privada.............................................................65 5.6. Glossrio.....................................................................................................66 5.7. Referncia legislativa.................................................................................67
Anexos
5. ANEXOS DOCUMENTOS, MODELOS E INFORMAES

5.1. Documentos, modelos e informaes para solicitao do financiamento proponentes do Setor Pblico e do Setor Privado18.
Os documentos abaixo relacionados devem ser apresentados por proponentes do Setor Pblico e do Setor Privado, quando da apresentao de pedido de financiamento na modalidade Resduos da Construo Civil.
Formalizao da operao de crdito na CAIXA:

Ofcio de Solicitao de Financiamento; Lista de Priorizao de Empreendimentos [a ser apresentada quando o proponente pleitear mais de um pedido de financiamento]; Relatrio do Objetivo do Empreendimento (ROE); Projeto de trabalho social; Lei Municipal que implementa o Sistema de Gesto Sustentvel de Resduos da Construo Civil [minuta apresentada no Volume 1]; Decreto Municipal que regulamenta a atuao dos geradores pblicos e privados [minuta apresentada no Volume 1].
18 - Os modelos citados neste item so apresentados a seguir e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias.
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OFCIO DE SOLICITAO DE FINANCIAMENTO Ofcio N. (nmero)/(ano)-(CDIGO DO EMISSOR) LOCAL E DATA CAIXA ECONMICA FEDERAL Escritrio de Negcios - (NOME DO ESCRITRIO) Senhor Superintendente 1 Com a finalidade de proceder a anlise preliminar de enquadramento de proposta de operao de crdito, dentro dos critrios exigidos pela Modalidade de Financiamento em Resduos da Construo Civil com recursos do FGTS, manifestamos a inteno deste(a) (NOME DO PROPONENTE - [SIGLA, se houver]), inscrita sob o CNPJ/MF N. NN.NNN.NNN/NNNN-NN, endereo (informar endereo completo) - (informar CEP), em contrair financiamento com esta CAIXA ECONMICA FEDERAL, de acordo com as condies operacionais vigentes, com o objetivo de executar o empreendimento denominado (Nome do empreendimento), nos valores estimados, a seguir descritos: Valor de Investimento: R$ Valor de Financiamento: R$ Valor de Contrapartida: R$ , de de
2 Para tanto, declaramos a assuno de responsabilidade pela integralizao da contrapartida aqui informada e encaminhamos os documentos abaixo relacionados, declarando que os mesmos, no tocante aos aspectos jurdicos, contbeis, econmico-financeiros, operacionais e de engenharia representam a situao atual deste proponente e do empreendimento acima informado, objeto do pleito ora proposto, os quais sejam: [relacionar os documentos encaminhados em anexo] 2.1 Indicamos o empregado (NOME DO EMPREGADO), a ser contatado pelo telefone nmero e/ou endereo eletrnico , como responsvel para tratar dos assuntos tcnicos relativos ao empreendimento.
Modelo fornecido em meio eletrnico. www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais Deve ser apresentado impresso em papel timbrado do proponente e assinado.
3 Ciente das normas estabelecidas por este Agente Financeiro, no que diz respeito s implicaes decorrentes das anlises a serem procedidas, bem como quanto assuno dos aspectos financeiros que as envolvem, aguardamos manifestao desse Agente Financeiro, quanto ao pedido de financiamento ora apresentado. Atenciosamente, (NOME DO REPRESENTANTE LEGAL DA EMPRESA PROPONENTE (Cargo)
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Modelo fornecido em planilha eletrnica. www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais Possui campos de preenchimento do proponente e da CAIXA. Deve ser apresentado impresso em papel timbrado do proponente e em meio eletrnico.
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RELATRIO DE OBJETIVO DO EMPREENDIMENTO (ROE)
MODALIDADE: RESDUOS DA CONSTRUO CIVIL19 PARTE I DADOS GERAIS

PROPONENTE MUNICPIO/UF NOME DO EMPREENDIMENTO OBJETIVO DO EMPREENDIMENTO
Razo social Nome do municpio onde est localizado o empreendimento Identificao do projeto a ser financiado Informar quanto a: coleta, transbordo, triagem, reutilizao, reciclagem e/ou aterro.
DADOS GERAIS DO MUNICPIO (preencher tantos quadros quanto forem os municpios a serem atendidos) Descrio macro da rea rea de abrangncia da interveno Localizao em nvel estadual Regio Geoeconmica Descrio macro Topografia Identificao da(s) bacia(s) Bacia hidrogrfica Descrio dos setores econmicos que compem o PIB municipal Principais atividades econmicas Habitantes conforme ltimo censo do IBGE20 Populao urbana Conforme ltimo censo do IBGE20 Renda per capita
PARTE II SITUAO, DIAGNSTICO DOS RESDUOS DA CONSTRUO E DEMOLIO (RCD) E JUSTIFICATIVA DO EMPREENDIMENTO
1 SITUAO INSTITUCIONAL MUNICIPAL

Instituio legal do Plano Integrado de Gerenciamento dos RCD e Volumosos Regulamentao do uso preferencial de agregados reciclados em obras e servios pblicos Existncia de instncia gerencial (ncleo gestor) do Plano Integrado de Gerenciamento
Sim Sim Sim
No No No
Descrever de forma sucinta outras condies institucionais julgadas relevantes e que influam no desempenho do empreendimento para o qual se solicita o financiamento:
SITUAO E DIAGNSTICO OPERACIONAL MUNICIPAL
Modelo fornecido em planilha eletrnica. www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais Deve ser apresentado em papel timbrado do proponente, assinado e rubricado.
A descrio deve retratar a situao atual de coleta, transbordo, triagem, reutilizao, reciclagem e aterros existentes especficos para o RCD, caracterizando o modo de operao e outros dados e resultados julgados representativos. Descrever a situao atual, demonstrando os problemas operacionais existentes, segundo o Manual de Gesto Volume 1, editado pela CAIXA
19 As notas de rodap deste anexo seguem a seqncia da numerao do volume. No modelo, fornecido em excel, estas notas encontram-se renumeradas; 20 Atualizar para o ano de elaborao do ROE aplicando populao do ltimo censo a taxa de crescimento anual mdio verificado na dcada anterior.
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3 CARACTERSTICAS GERAIS DOS AGENTES COLETORES NO MUNICPIO Equipamentos mais utilizados Capacidade 3 (m / viagem) A 4,00 4,00 2,00 0,52 Carga tpica (t / viagem) B 4,80 4,80 1,00 0,25 Percurso tpico (km / viagem) C
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Faixa de preo (R$ / viagem) D
Nmero total de veculos E
Nmero viagens mensais F
Caminhes poliguindaste Caminhes basculantes e carrocerias Caminhonetes Carroas trao animal
(1) Os caminhes tm capacidades diversas; os nmeros indicados podem ser tomados como referncia para os clculos. (2) As caminhonetes e carroas costumam transportar os materiais mais leves; os nmeros indicados referem-se aos limites de capacidade e podem ser tomados como referncia. (3) O presente quadro corresponde ao Q1 do Manual de Gesto Volume 1 4 CARACTERSTICAS GERAIS DOS BOTAFORAS Nome do bota fora A Bairro
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Viagens/ms Proprietrio Responsvel pela Operao D E Caminhes / caambas Camionetes Carroas
(1) importante analisar tambm o uso de lixes ou aterros como destino dos entulhos (2) O presente quadro corresponde ao Q4 do Manual de Gesto Volume 1 5 ESTIMATIVA DA QUANTIDADE DE RESDUOS GERADOS 5.1 QUANTIDADE DE RESDUOS GERADOS EM NOVAS EDIFICAES Perodo analisado (anos) A Nmero de Anos rea total aprovada no 2 perodo (m ) C Mdia anual 2 (m ) D=C/B Total de resduos (t/ano) E=Dx0,150 Indicador dos Resduos em Novas Edificaes (t/dia) F=E/(12*26)
(1) Para a definio do indicador da ltima coluna, considerar 26 dias ao ms. (2) O presente quadro corresponde ao Q6 do Manual de Gesto Volume 1
21 Conforme metodologia explicitada no Manual de Orientao: Como Implantar um Sistema de Gesto dos Resduos da Construo Civil nos Municpios Volume 1
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5.2 QUANTIDADE DE RESDUOS GERADOS EM REFORMAS, AMPLIAES E DEMOLIES Nmero de viagens mensais A Massa total transportada (t/ms) B Viagens em reformas, ampliaes e demolies (%) C Indicador dos resduos em reformas, ampliaes e demolies (t/dia) D=(C*B)/26
(1) Estes dados decorrem dos levantamentos feitos no quadro 1 Q1, do Manual de Gesto Volume 1. (2) Para a definio do indicador da ltima coluna, considerar 26 dias ao ms. (3) O presente quadro corresponde ao Q8 do Manual de Gesto Volume 1 5.3 QUANTIDADE DE RESDUOS RECOLHIDA EM DEPOSIES IRREGULARES Nmero de veculos envolvidos A Nmero de viagens Mensais B Viagens exclusivas com resduos de construo (%) C Massa de resduos de construo transportada (t/ms) D=BxCxcarga tpica Indicador dos resduos em deposies irregulares (t/dia) E=D/26
(1) A massa dos resduos pode ser obtida dos levantamentos feitos no quadro Q1. (2) Para a definio do indicador da ltima coluna, considerar 26 dias ao ms. (3) O presente quadro corresponde ao Q9 do Manual de Gesto Volume 1 5.4 ESTIMATIVA DO TOTAL DE RESDUOS GERADO NO MUNICPIO Indicador dos resduos em novas edificaes (t/dia) A Indicador dos resduos em reformas, ampliaes e demolies (t/dia) B Indicador dos resduos em deposies irregulares (t/dia) C Estimativa da gerao de RCD (t/dia) D=A+B+C ou D=A+B Populao atual (mil habs.) Taxa (t/ano por hab.)
F=(Dx26x12)/E
(1) Os indicadores devem estar referenciados no mesmo perodo de anos (2) Atualizar a estimativa de populao aplicando ao dado do ltimo censo IBGE a taxa de crescimento anual mdio verificada na dcada anterior. (3) Indicadores referenciados em 26 dias ao ms. (4) O presente quadro corresponde ao Q10 do Manual de Gesto Volume 1 6 DADOS SOBRE IMPACTOS AMBIENTAIS NO MUNICPIO RCD coletado em Deposies Irregulares (ton/dia) A Estimativa da gerao de Resduos de Construo Civil (RCD) (ton/dia) B
21
Participao do RCD removido no RCD total (%) C = (A / B) x 100
Nmero de Deposies Irregulares (un) D
Nmero de Bota Foras (un) E
(1) O presente quadro corresponde ao Q13 do Manual de Gesto Volume 1
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7 DADOS SOBRE IMPACTOS ECONMICOS NO MUNICPIO 7.1 CUSTOS RELATIVOS CORREO DE DEPOSIES IRREGULARES Custo mensal dos equipamentos de carga (R$) A Custo mensal dos equipamentos de transporte (R$) B Custo mensal dos trabalhadores envolvidos (R$) C Indicador dos custos mensais de remoo (R$) D1 = A + B + C
7.2 CUSTOS RELATIVOS DISPOSIO FINAL EM ATERROS OU BOTA FORAS Custo mensal dos equipamentos no aterro (R$) A Custo mensal dos equipamentos (R$) B Custo mensal dos trabalhadores envolvidos (R$) C Indicador dos custos mensais de disposio (R$) D2 = A + B + C
7.3 CUSTOS RELATIVOS S ATIVIDADES DE FISCALIZAO Custo mensal dos veculos envolvidos (R$) A Custo mensal dos trabalhadores envolvidos (R$) B Outros custos mensais envolvidos (R$) C Indicador dos custos mensais de fiscalizao (R$) D3 = A + B + C
7.4 CUSTOS RELATIVOS S ATIVIDADES DE CONTROLE DE ZOONOSES Custo mensal dos veculos envolvidos (R$) A Custo mensal dos trabalhadores envolvidos (R$) B Produtos qumicos e outros custos mensais (R$) C Indicador dos custos mensais de controle de zoonoses (R$) D4 = A + B + C
7.5 CUSTO FINAL DE ATIVIDADES CORRETIVAS NO MUNICPIO Indicador dos custos Indicador dos custos mensais de remoo mensais de (R$) disposio (R$) D1 D2 Indicador dos custos Indicador dos custos mensais de mensais de controle fiscalizao (R$) de zoonoses (R$) D3 D4 Total dos custos mensais (R$) E = D1 +D2 +D3 +D4
Operador da atividade de remoo F
Tipo de remoo G
Total dos custos mensais (R$) E
Resduos em Deposies Irregulares 3 (m /ms) H
Custo unitrio (R$/m ) I=E/H

3
R$ ano por habitante J= (Ex12)/hab
(1) O custo dos equipamentos, prprios ou locados, pode ser definido a partir do custo horrio do equipamento no mercado. (2) Entre os trabalhadores envolvidos no devem ser considerados os operadores de equipamentos caso seu custo esteja incluso no valor de locao. 3 (3) Para a converso de toneladas em metros cbicos, considerar a massa especfica de 1,2 t / m . (4) Deve ser considerada como referncia a populao do municpio no momento da coleta de dados. (5) Os presentes quadros correspondem aos Q15, Q16, Q17, Q18 e Q19 do Manual de Gesto Volume 1, respectivamente.
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8 DADOS FSICOS E ECONMICOS MUNICIPAIS Descrio Quantidade RCD e volumosos gerados Destinao atual dos resduos
Preencher os dados a partir das orientaes fornecidas no Manual - Como Implantar um Sistema de Gesto
Impactos econmicos mensais

Preencher os dados a partir das orientaes fornecidas no Manual - Como Implantar um Sistema de Manejo e Gesto
Unidade 3 m /dia % % % % % % R$ R$ R$ R$ R$ R$
Quant.
Tipo Total dos resduos gerados deposies irregulares bota-foras e lixes reas de triagem e transbordo - ATTs unidades de reciclagem aterros de resduos da construo civil outras- especificar de acordo com a natureza Total deposies irregulares bota-foras e lixes atividades de fiscalizao atividades de controle de zoonoses outras- especificar de acordo com a natureza
Fonte Data Responsvel pela informao (nome e cargo) 9 JUSTIFICATIVA DA NECESSIDADE E OPORTUNIDADE DO EMPREENDIMENTO
Com base no diagnstico e nos estudos elaborados, justificar a necessidade e oportunidade para a implantao do projeto, indicando o estgio de eventuais medidas j adotadas, os resultados esperados ( de que forma o empreendimento proposto estar contribuindo para a soluo dos problemas diagnosticados) e rea de abrangncia do empreendimento.
PARTE III DADOS DO EMPREENDIMENTO

1 INDICADORES DE RECEITAS E DESPESAS Capacidade operacional do empreendimento Custos mensais (s preTotal R$ encher os itens pertinentes) Itens de custo (Transporte, beneficiamento, triagem e destinao de resduos)
t/ms Receitas mensais (s preencher os itens pertinentes) Total R$
R$ / ms
Itens de receita Coleta de resduos Recepo de resduos Venda de agregados reciclados Venda de resduos triados Outras (especificar)
R$ / ms
Locao de terreno Mo de obra e encargos sociais Carga e transporte interno Energia eltrica (R$/kwh)= (R$/l)= Combustveis Custos administrativos Manuteno de equipamentos Depreciao de equip. / instalaes Tributos Outros (especificar)
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2 INDICADORES DE PREOS E DO MERCADO POTENCIAL (preencher os itens pertinentes)

Item de preo Custo mdio (mnimo de 3 fontes) de agregados britados convencionais Consumo pblico mensal de agregados convencionais Consumo privado mensal de agregados convencionais Custo mdio (mnimo de 3 fontes) de coleta e transporte de resduos Custo mdio de disposio de resduos Distncia mdia de transporte entre a usina e consumidores Outros Fonte Data Responsvel pelo projeto (nome e cargo) Indicador un. 3 R$ / m 3 m / ms 3 m / ms 3 R$ / m 3 R$ / m km
3 CONDIES DE FUNCIONALIDADE
O sistema de abastecimento de energia eltrica local tem condies de atender as reas de interveno? Sim No Identificao do operador ou concessionrio de energia eltrica: O sistema de abastecimento de gua local tem condies de atender as reas de interveno? Sim No Identificao do operador ou concessionrio de abastecimento de gua: H a necessidade de execuo de sistema de tratamento de esgoto da unidade a ser implantada? Sim No Identificao do operador ou concessionrio de esgotamento sanitrio: Informar as solues que sero adotadas no caso de incapacidade de atendimento.

PARTE IV DADOS FSICOS E FINANCEIROS DO EMPREENDIMENTO

1 - QUADRO COMPOSIO DOS INVESTIMENTOS QCI
item 1 2 2.1 2.2 3 3.1 3.2 4 4.1 4.2 5 5.1 5.2 6 6.1 6.2 7 7.1 7.2 8 9 10 A B C discriminao Terrenos (identificar a utilizao) Implantao de pontos de entrega para pequenos volumes Obras civis Equipamentos reas de triagem e transbordo para grandes volumes Obras civis Equipamentos Unidades de reciclagem Obras civis Equipamentos Aterros de resduos da construo civil Obras civis Equipamentos Servios de coleta Obras civis Equipamentos Aes de educao ambiental e participao comunitria Aes de educao ambiental Aes de participao comunitria Itens complementares indispensveis Aes de preservao ambiental Outros itens de custo VALOR DO INVESTIMENTO : R$ (soma 1 a 10) VALOR DA CONTRAPARTIDA: R$ VALOR DO EMPRSTIMO: R$ ( A B) quantidade un 2 m un 2 m un un 2 m un un 2 m un un 2 m un un 2 m un valor (r$) %
vb vb
vb vb
100 % % %
2 FONTES DE RECURSOS
1 Valor do Investimento (VI) 2 Valor do Financiamento (VF): 3 Contrapartida (CP): 3.1 Recursos prprios: 1 3.2 Organismos Internacionais (especificar ): 3.3 Outros (especificar): 1 Especificar n do Contrato, nome da Agncia de Crdito e nome do projeto:
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39
4 CRONOGRAMA DE DESEMBOLSOS PROPONENTE: Razo social MODALIDADE: Resduos da Construo Civil OBJETIVO: Conforme indicado no pedido de financiamento PRAZO DE DESEMBOLSO: indicar o prazo Contrapartida prpria R$ Contrapartida de terceiros R$ PRAZO DE CARNCIA: indicar o prazo Financiamento R$ Investimento R$ EMPREENDIMENTO: Identificao do projeto a ser financiado
Valores em R$ 1,00
REFERNCIA Ms * * Ano * Financiamento % *
DESEMBOLSOS CP prpria % * CP terceiros %
* Indicar conforme previso, considerando o tempo necessrio para contratao e incio efetivo das obras
TOTAL POR EXERCCIO Ano Financiamento Contrapartida Outros
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PARTE V DESCRIO DAS GARANTIAS 1 = Cotas do Fundo de Participao dos Estados (FPE) 2 = Cotas do Fundo de Participao dos Municpios (FPM) 3 = Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios (ICMS) 4 = Hipoteca 5 = Fiana bancria 6 = Receitas comerciais 7 = Aes empresas 8 = Fiana 9 = Alienao do equipamento financiado 10 = Outras (especificar) PARTE VI DOCUMENTOS ANEXADOS 1 = Legislao de implantao do Sistema Integrado de Gerenciamento dos RCD e Volumosos 2 = Legislao de incentivo ao consumo de materiais reciclados 3 = Declarao de conformidade do empreendimento com as Normas Brasileiras para RCD e Volumosos 4 = Licenciamento Ambiental ou Certido de Dispensa 5 = Licenciamento/Alvar de funcionamento 6 = Documento de aprovao no mbito de Conselho Municipal 7 = Termos de compromisso (quando existir, Termo de Ajustamento de Conduta) 8 = Desenhos relativos ao empreendimento 9 = Fontes de custo de agregado/coleta e transporte de resduos, se for o caso 10 = Outros documentos (especificar)
Fonte : Data Responsvel pelo projeto (nome e cargo)
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Projeto de trabalho social Quando necessrio ao empreendimento, o projeto de trabalho social deve conter: A descrio sucinta dos objetivos que se pretende alcanar com a realizao do Trabalho Social, priorizando os objetivos relacionados modalidade de interveno; A identificao da populao a ser atendida, nos aspectos econmico e social; Nvel de conhecimento da populao alvo sobre a interveno a ser implementada; A indicao do tcnico social responsvel pelo projeto; Adeso pela Comunidade ao Empreendimento.
Orientaes para elaborao do Projeto de Trabalho Social a ser apresentado quando este componente fizer parte do empreendimento. 42
5.2. Documentos, modelos e informaes vinculados ao proponente - Distrito Federal ou Estado22

Protocolo de Intenes (CADIP/BACEN); Ofcio de incluso/substituio de operao no mbito do PAF do estado ou do Distrito Federal [modelo sugerido]; Lei Autorizativa da Cmara Distrital ou Estadual, para contratao da operao [minuta sugerida]; Proposta Firme (STN); Documentos relacionados no Manual de Instrues de Pleitos da Secretaria do Tesouro Nacional;23 Relao de informaes e documentos relativos ao representante legal do proponente; Relao de informaes para anlise de risco de crdito.
22 - Os modelos citados neste item so apresentados a seguir e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias. 23 - O Manual de Instruo de Pleitos deve ser consultado na pgina da Secretaria do Tesouro Nacional no endereo eletrnico www.stn.fazenda.gov.br
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PROTOCOLO DE INTENES Protocolo de Inteno(es) que firmam entre si o Credor: NOME DO AGENTE FINANCEIRO, com sede em (Nome do Municpio), (endereo), CEP , inscrito no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado (NOME DO REPRESENTANTE LEGAL DO AGENTE FINANCEIRO) e o Tomador: o (NOME DO PROPONENTE DA OPERAO), com sede administrativa (ENDEREO COMPLETO DO PROPONENTE, INCLUSIVE CEP), inscrita no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado, objetivando ratificar a inteno de contratar a operao de crdito, com as seguintes condies: Valor Total do Crdito: R$ Moeda: Real Fonte/Origem dos Recursos: Garantidor: (NOME DO GARANTIDOR ; CNPJ/MF: NN.NNN.NNN/NNNN-NN Outras Condies da Operao (descrio): Cdigo da Operao no CADIP N :
de ,
Local/data
de
Assinatura, sob carimbo, do Agente Financeiro NOME Cargo do Representante Legal do Agente Financeiro rea Responsvel do Agente Financeiro/UF
De acordo,
Assinatura, sob carimbo, do seu representante legal NOME Chefe do Poder Executivo
Modelo fornecido em meio eletrnico, (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais) a ser emitido pela Caixa com o de acordo do proponente.
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OFCIO DE INCLUSO/SUBSTITUIO DE OPERAO NO PAF
Ofcio n
/ano/GAB/GOV Local, 99 de janeiro de 9999
Excelentssimo Senhor IDENTIFICAR DESTINATRIO Secretrio do Tesouro Nacional - Ministrio da Fazenda Esplanada dos Ministrios - Bloco P - Sede - 2 andar - sala 200 CEP: 70.048-900 - Braslia - DF
Assunto: Substituio de projetos no mbito do Programa de Ajuste Fiscal do Estado [nome do estado] ou do Distrito Federal
Excelentssimo Senhor Secretrio,
1. O Estado de [nome do estado] [ou] Distrito Federal, com vistas a viabilizar recursos de terceiros para financiamento de projetos voltados ao manejo e gesto dos resduos gerados pela construo e demolio nesta unidade federativa, mediante enquadramento do(s) projeto(s) ora relacionado(s) no mbito da modalidade Resduos da Construo Civil, nos termos das normas definidas e divulgadas pelo Conselho Curador do FGTS, vem solicitar a V.Exa. seja(m) considerada(s) a(s) operao(es) discriminada(s) no Quadro I, como incluso [ou] em substituio (s) relacionada(s) no Quadro II, constantes no anexo deste Ofcio, prevista(s) no Programa de Ajuste Fiscal PAF, firmado por ocasio do refinanciamento pela Unio da dvida fundada interna deste Estado [ou] Distrito Federal, em / / , sob amparo da Lei n 9.496/97, de 11/09/1997.
Respeitosamente,
Modelo fornecido em meio eletrnico, (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais) a ser emitido pelo proponente
NOME SOBRENOME Governador
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Ofcio n
/ano/GAB/GOV Fl.02
Quadro I - Operao(es) a ser(em) considerada(s) Operao/Projeto Valor do financi- Valor da contraamento CAIXA partida do [nome] Taxa de juros Prazo de amortizao
Total Quadro II - Operao(es) a ser(em) desconsiderada(s) Operao/Projeto Valor do financi- Valor da contraamento partida do [nome] Taxa de juros Prazo de amortizao
Total
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LEI AUTORIZATIVA DISTRITO FEDERAL OU ESTADO
LEI AUTORIZATIVA N
de
de
Autoriza o Poder Executivo a contratar financiamento com o(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, a oferecer garantias e d providncias correlatas. O GOVERNADOR DO ESTADO DO(DE) [NOME DO ESTADO] OU DO DISTRITO FEDERAL, usando das atribuies que lhe so conferidas por Lei, faz saber que a Assemblia Legislativa do Estado do(de) [nome do Estado] ou do Distrito Federal aprovou e ele sanciona e promulga a seguinte Lei: Art. 1 - Fica o poder Executivo autorizado a contratar e garantir financiamento com o (a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, at o valor de R$ (escrever por extenso), observadas as disposies legais em vigor para a contratao de operaes de crdito, as normas do(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO e as condies especficas. Pargrafo nico - Os recursos resultantes do financiamento autorizado neste artigo sero obrigatoriamente aplicados na execuo de empreendimentos integrantes da modalidade de Resduos da Construo Civil, com recursos do FGTS, na execuo do projeto .
Art. 2 - Para a garantia do principal, encargos e acessrios dos financiamentos ou operaes de crdito pelo [NOME DO ESTADO] OU DO DISTRITO FEDERAL] para a execuo de obras, servios e equipamentos, observada a finalidade indicada no Art. 1 e seu pargrafo nico, fica o Poder executivo autorizado a ceder e ou vincular em garantia, em carter irrevogvel e irretratvel, a modo pr solvendo, as receitas e parcelas de quotas do Fundo de Participaes do estado ou do distrito federal e/ou do Imposto sobre Operaes relativas Circulao de Mercadorias e sobre Produo de Servios de Transporte Interestadual e Intermunicipal e de Comunicaes ICMS, e do produto da arrecadao de outros impostos.
Modelo fornecido em meio eletrnico (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais). Deve ser apresentada a lei autorizativa publicada em meio oficial para a assinatura do contrato de financiamento
1 - O disposto no caput deste artigo obedece aos ditames contidos nos incisos I e II do art. 159 da Constituio Federal, e, na hiptese da extino dos impostos ali mencionados, os fundos ou impostos que venham a substitu-los, bem como, na sua insuficincia, parte dos depsitos sero conferidos ao() NOME DO AGENTE FINANCEIRO os poderes bastantes para que as garantias possam ser prontamente exeqveis no caso de inadimplemento. 2 - Para a efetivao da cesso e ou da vinculao em garantia dos recursos previstos no caput deste artigo, fica o Banco (NOME DO BANCO) autorizado a transferir os recursos cedidos e/ou vinculados conta e ordem do(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, nos montantes necessrios amortizao da dvida, nos prazos contratualmente estipulados, em caso de cesso, ou ao pagamento dos dbitos vencidos e no pagos, em caso de vinculao.
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3 - Os poderes previstos neste artigo e nos pargrafos 1 e 2 s podero ser exercidos pelo(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, na hiptese de(o) O ESTADO [NOME DO ESTADO] / DISTRITO FEDERAL no ter efetuado, no vencimento, o pagamento das obrigaes assumidas nos contratos de emprstimos, financiamentos ou operaes de crdito celebrados com o(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO. Art. 3 - Os recursos provenientes da operao de crdito objeto do financiamento sero consignados como receita no oramento ou em crditos adicionais. Art. 4 - O Poder Executivo consignar nos oramentos anuais e plurianuais do ESTADO [NOME DO ESTADO] / DISTRITO FEDERAL, durante os prazos que vierem a ser estabelecidos para emprstimos, financiamentos ou operaes de crdito por ele contrados, dotaes suficientes amortizao do principal, encargos e acessrios resultantes, inclusive os recursos necessrios ao atendimento da contrapartida do ESTADO [NOME DO ESTADO] / DISTRITO FEDERAL no Projeto financiado pelo (a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, conforme autorizado por esta Lei. Art. 5 - O Poder Executivo baixar os atos prprios para a regulamentao da presente Lei. Art. 6 - Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao, revogadas as disposies em contrrio.
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PROPOSTA FIRME Pedido de autorizao para realizao da operao/Proposta Firme que firmam entre si CAIXA ECONMICA FEDERAL, com sede em (NOME DA CIDADE - ENDEREO COMPLETO, INCLUSIVE CEP) inscrito no CNPJ/MF sob o n 00.360.305/XXXX - 04, por seu representante abaixo assinado (NOME DO SUPERINTENDENTE DE NEGCIOS ABAIXO ASSINADO) e o(a) GOVERNO DO ESTADO DE (NOME DO ESTADO) OU DO DISTRITO FEDERAL com sede administrativa (ENDEREO COMPLETO DO PROPONENTE, INCLUSIVE CEP), inscrito (a) no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado, objetivando ratificar a inteno de contratar a operao de crdito, com as seguintes condies: Valor total do crdito R$ Encargos de inadimplncia Finalidade/destinao
Fonte/Origem dos recursos
Atualizao netria
mo- Taxa de administrao - Taxa de risco de crdito - Prazo total efetiva efetiva
Liberao
Carncia
Amortizao
Garantias
Cdigo CADIP
Autorizao - Correio BACEN n de / /
Seguem anexas as informaes da situao de autorizao, conforme correio BACEN, ou de excepcionalidade, e os cronogramas de desembolso e de reembolso das operaes deste proponente. Pessoa para Contato na Instituio Financeira Nome
Fax smile
e-mail
Cdigo Completo da Instituio Financeira no SISBACEN Unidade Dependncia
Modelo fornecido em meio eletrnico, (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais) a ser emitido pela Caixa com o de acordo do proponente e encaminhado STN acompanhada dos anexos do MIP
, Local/Data
de
de
Assinatura, sob carimbo, do superintendente de negcios Escritrio de Negcios: De acordo /UF
Assinatura, sob carimbo, do chefe do poder executivo
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Relao de informaes e documentos relativos ao proponente - Distrito Federal ou Estado Para a verificao da constituio do proponente, bem como para a assinatura do contrato de financiamento, so requeridos: Termo de posse do chefe do poder executivo; Carteira de identidade do representante legal do proponente; CPF do representante legal do proponente. Relao de informaes para anlise de risco de crdito Para a realizao da anlise de risco de crdito do Distrito Federal e estados, o proponente dever apresentar os 04 (quatro) ltimos balanos gerais consolidados, compreendendo os poderes Executivo, Legislativo - neste abrangidos os Tribunais de Contas, o Poder Judicirio e o Ministrio Pblico, as respectivas administraes diretas, fundos, autarquias, fundaes e empresas estatais dependentes, composto pelos anexos da lei 4.320/64: Anexo 1 - Demonstrao da Receita e Despesa, segundo as Categorias Econmicas; Anexo 2 - Receita segundo as Categorias Econmicas e Natureza da Despesa segundo as Categorias Econmicas; Anexo 9 - Demonstrativo da Despesa por rgo e Funes; Anexo 10 - Comparativo da Receita Orada com a Arrecadada; Anexo 11 - Comparativo da Despesa Autorizada com a Realizada; Anexo 12 - Balano Oramentrio; Anexo 13 - Balano Financeiro; Anexo 14 - Balano Patrimonial; Anexo 15 - Demonstrao das Variaes Patrimoniais; Anexo 16 - Demonstrao da Dvida Fundada Interna/Externa; Anexo 17 - Demonstrativo da Dvida Flutuante; Posio atualizada da Dvida - informada por meio de: Demonstrativos individualizados espelhando a situao das dvidas, contratadas e/ou assumidas, por ttulos e contratos, inclusive na condio de garantidor, com prazos superiores a 12 meses, identificando as caractersticas das operaes, seus cronogramas de pagamentos e as garantias s quais esto vinculadas. Dbitos vencidos e no pagos, em fase de renegociao, devem ser inscritos como compromissos a serem pagos no exerccio em curso, at que sejam devidamente formalizadas as renegociaes; Demonstrativo de outras dvidas, formalizadas ou no, inclusive provenientes de parcelamento de dbitos de INSS, FGTS, PIS/PASEP e Receita Federal e, ainda, dvidas trabalhistas, incluindo as condies de pagamento, pagamentos efetuados no exerccio, cronogramas de pagamentos futuros e garantias constitudas;
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Informaes quanto s operaes de crdito recm-contratadas ou em tramitao junto s outras instituies financeiras, devendo ser informados os pagamentos efetuados no exerccio, os dispndios anuais futuros, garantias, prazo de amortizao, taxa de juros, sistema de amortizao e data do ltimo vencimento; Relao discriminando as operaes em que o proponente tenha dado receitas prprias como garantia, informando os pagamentos efetuados no exerccio, se for o caso, os dispndios anuais futuros, prazo de amortizao, taxa de juros, sistema de amortizao e data do ltimo vencimento; Cronograma resumo de dispndios com as dvidas interna e externa, totalizando os dispndios j efetuados e aqueles a efetuar no prprio exerccio e nos exerccios seguintes, at a liquidao total das dvidas; Informaes Cadastrais, Certides Negativas do INSS, FGTS, Receita Federal, CRP (MPAS) e outras que se fizerem necessrias; Informaes socioeconmicas e organizacionais (formulrio Diagnstico da Administrao Municipal); Informao sobre projetos em execuo que podero alterar o perfil das receitas ou despesas do municpio.
51
5.3. Documentos, modelos e informaes vinculados ao proponente - Municpio24

Protocolo de Intenes (BACEN); Lei autorizativa para contratao da operao [minuta sugerida]; Proposta Firme (STN); Documentos relacionados no Manual de Instrues de Pleitos da Secretaria do Tesouro Nacional25; Relao de informaes e documentos relativos ao representante legal do proponente; Relao de informaes para anlise de risco de crdito.
24 - Os modelos citados neste item so apresentados a seguir e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias. 25 - O Manual de Instruo de Pleitos deve ser consultado na pgina da Secretaria do Tesouro Nacional no endereo eletrnico www.stn.fazenda.gov.br
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PROTOCOLO DE INTENES Protocolo de Inteno(es) que firmam entre si o Credor: NOME DO AGENTE FINANCEIRO, com sede em (Nome do Municpio), (endereo), CEP , inscrito no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado (NOME DO REPRESENTANTE LEGAL DO AGENTE FINANCEIRO) e o Tomador: o (NOME DO PROPONENTE DA OPERAO), com sede administrativa (ENDEREO COMPLETO DO PROPONENTE, INCLUSIVE CEP), inscrita no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado, objetivando ratificar a inteno de contratar a operao de crdito, com as seguintes condies: Valor Total do Crdito: R$ Moeda: Real Fonte/Origem dos Recursos: Garantidor: (NOME DO GARANTIDOR; CNPJ/MF: NN.NNN.NNN/NNNN-NN Outras Condies da Operao (descrio): Cdigo da Operao no CADIP N : de ,
Local/data
de
Modelo fornecido em meio eletrnico. www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais. Documento a ser emitido pela Caixa com o de acordo do proponente.
De acordo
Assinatura, sob carimbo, do seu representante legal NOME Chefe do Poder Executivo
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LEI AUTORIZATIVA MUNICPIO
LEI AUTORIZATIVA N
de
de
Autoriza o Poder Executivo a contratar financiamento com o(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, a oferecer garantias e d providncias correlatas. O PREFEITO MUNICIPAL DE [NOME DO MUNICPIO] DO ESTADO DE [NOME DO ESTADO], usando das atribuies que lhe so conferidas por Lei, faz saber que a Cmara Municipal de [nome do Municpio] aprovou e ele sanciona e promulga a seguinte Lei: Art. 1 - Fica o poder Executivo autorizado a contratar e garantir financiamento com o (a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, at o valor de R$ (escrever por extenso), observadas as disposies legais em vigor para a contratao de operaes de crdito, as normas do(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO e as condies especficas. Pargrafo nico - Os recursos resultantes do financiamento autorizado neste artigo sero obrigatoriamente aplicados na execuo de empreendimentos integrantes da Modalidade Resduos da Construo Civil com recursos do Fundo de Garantia do Tempo de Servio (FGTS), na execuo do projeto .
Art. 2 - Para a garantia do principal, encargos e acessrios dos financiamentos ou operaes de crdito pelo [NOME DO MUNICPIO] DO ESTADO DE [NOME DO ESTADO] para a execuo de obras, servios e equipamentos, observada a finalidade indicada no Art. 1 e seu pargrafo nico, fica o Poder executivo autorizado a ceder e ou vincular em garantia, em carter irrevogvel e irretratvel, a modo pr solvendo, as receitas e parcelas de quotas do Fundo de Participaes do municpio e/ou do Imposto sobre Operaes relativas Circulao de Mercadorias e sobre Produo de Servios de Transporte Interestadual e Intermunicipal e de Comunicaes ICMS, e do produto da arrecadao de outros impostos. 1 - O disposto no caput deste artigo obedece aos ditames contidos nos incisos I e II do art. 159 da Constituio Federal, e, na hiptese da extino dos impostos ali mencionados, os fundos ou impostos que venham a substitu-los, bem como, na sua insuficincia, parte dos depsitos sero conferidos ao() NOME DO AGENTE FINANCEIRO os poderes bastantes para que as garantias possam ser prontamente exeqveis no caso de inadimplemento. 2 - Para a efetivao da cesso e ou da vinculao em garantia dos recursos previstos no caput deste artigo, fica o Banco (NOME DO BANCO) autorizado a transferir os recursos cedidos e/ou vinculados conta e ordem do(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, nos montantes necessrios amortizao da dvida, nos prazos con-
Modelo fornecido em meio eletrnico. www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais. Deve ser apresentada a lei autorizativa publicada em meio oficial para a assinatura do contrato de financiamento
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tratualmente estipulados, em caso de cesso, ou ao pagamento dos dbitos vencidos e no pagos, em caso de vinculao. 3 - Os poderes previstos neste artigo e nos pargrafos 1 e 2 s podero ser exe rcidos pelo(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, na hiptese de(o) MUNICPIO [NOME DO MUNICPIO] no ter efetuado, no vencimento, o pagamento das obrigaes assumidas nos contratos de emprstimos, financiamentos ou operaes de crdito celebrados com o(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO. Art. 3 - Os recursos provenientes da operao de crdito objeto do financiamento sero consignados como receita no oramento ou em crditos adicionais. Art. 4 - O Poder Executivo consignar nos oramentos anuais e plurianuais do MUNICPIO [NOME DO MUNICPIO], durante os prazos que vierem a ser estabelecidos para emprstimos, financiamentos ou operaes de crdito por ele contrados, dotaes suficientes amortizao do principal, encargos e acessrios resultantes, inclusive os recursos necessrios ao atendimento da contrapartida do MUNICPIO [NOME DO MUNICPIO] no Projeto financiado pelo (a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, conforme autorizado por esta Lei. Art. 5 - O Poder Executivo baixar os atos prprios para a regulamentao da presente Lei. Art. 6 - Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao, revogadas as disposies em contrrio.
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PROPOSTA FIRME
Pedido de autorizao para realizao da operao/Proposta Firme que firmam entre si CAIXA ECONMICA FEDERAL, com sede em (NOME DA CIDADE - ENDEREO COMPLETO, INCLUSIVE CEP) inscrito no CNPJ/MF sob o n 00.360.305/XXXX - 04, por seu representante abaixo assinado (NOME DO SUPERINTENDENTE DE NEGCIOS ABAIXO ASSINADO) e o(a) PREFEITURA MUNICIPAL de (NOME DO MUNICPIO)/UF com sede administrativa (ENDEREO COMPLETO DO PROPONENTE, INCLUSIVE CEP), inscrito (a) no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado, objetivando ratificar a inteno de contratar a operao de crdito, com as seguintes condies: Valor total do crdito R$ Encargos de inadimplncia Finalidade/destinao
Fonte/Origem dos recursos
Atualizao netria
mo- Taxa de administrao - Taxa de risco de crdito - Prazo total efetiva efetiva
Liberao
Carncia
Amortizao
Garantias
Cdigo CADIP
Autorizao - Correio BACEN n de / /
Seguem anexas as informaes da situao de autorizao, conforme correio BACEN, ou de excepcionalidade, e os cronogramas de desembolso e de reembolso das operaes deste proponente. Pessoa para Contato na Instituio Financeira Nome
Fax smile
e-mail
Cdigo Completo da Instituio Financeira no SISBACEN Unidade Dependncia
, Local/Data
de
de
Assinatura, sob carimbo, do superintendente de negcios Escritrio de Negcios: De acordo /UF
Assinatura, sob carimbo, do chefe do poder executivo
Modelo fornecido em meio eletrnico, (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais) a ser emitido pela Caixa com o de acordo do proponente e encaminhado STN acompanhado dos anexos do MIP.
56
Relao de informaes e documentos relativos ao proponente municpio Para a verificao da constituio do proponente, bem como para a assinatura do contrato de financiamento com setor pblico, so requeridos: Termo de posse do chefe do poder executivo; Carteira de identidade do representante legal do proponente; CPF do representante legal do proponente. Relao de informaes para anlise de risco de crdito Para a realizao da anlise de risco de crdito de municpio, o proponente dever apresentar os 04 (quatro) ltimos balanos gerais consolidados, compreendendo os poderes Executivo, Legislativo - neste abrangidos os Tribunais de Contas, o Poder Judicirio e o Ministrio Pblico, as respectivas administraes diretas, fundos, autarquias, fundaes e empresas estatais dependentes, composto pelos anexos da lei 4.320/64: Anexo 1 - Demonstrao da Receita e Despesa segundo as Categorias Econmicas; Anexo 2 - Receita segundo as Categorias Econmicas e Natureza da Despesa segundo as Categorias Econmicas; Anexo 9 - Demonstrativo da Despesa por rgo e Funes; Anexo 10 - Comparativo da Receita Orada com a Arrecadada; Anexo 11 - Comparativo da Despesa Autorizada com a Realizada; Anexo 12 - Balano Oramentrio; Anexo 13 - Balano Financeiro; Anexo 14 - Balano Patrimonial; Anexo 15 - Demonstrao das Variaes Patrimoniais; Anexo 16 - Demonstrao da Dvida Fundada Interna/Externa; Anexo 17 - Demonstrativo da Dvida Flutuante. Posio atualizada da Dvida - informada por meio de: Demonstrativos individualizados espelhando a situao das dvidas, contratadas e/ou assumidas, por ttulos e contratos, inclusive na condio de garantidor, com prazos superiores a 12 meses, identificando as caractersticas das operaes, seus cronogramas de pagamentos e as garantias s quais esto vinculadas. Dbitos vencidos e no pagos, em fase de renegociao, devem ser inscritos como compromissos a serem pagos no exerccio em curso, at que sejam devidamente formalizadas as renegociaes; Demonstrativo de outras dvidas, formalizadas ou no, inclusive provenientes de parcelamento de dbitos de INSS, FGTS, PIS/PASEP e Receita Federal e, ainda, dvidas trabalhistas, incluindo as condies de pagamento, pagamentos efetuados no exerccio, cronogramas de pagamentos futuros e garantias constitudas;
57
Informaes quanto s operaes de crdito recm-contratadas ou em tramitao junto s outras instituies financeiras, devendo ser informados os pagamentos efetuados no exerccio, os dispndios anuais futuros, garantias, prazo de amortizao, taxa de juros, sistema de amortizao e data do ltimo vencimento; Relao discriminando as operaes em que o proponente tenha dado receitas prprias como garantia, informando os pagamentos efetuados no exerccio, se for o caso, os dispndios anuais futuros, prazo de amortizao, taxa de juros, sistema de amortizao e data do ltimo vencimento; Cronograma resumo de dispndios com as dvidas interna e externa, totalizando os dispndios j efetuados e aqueles a efetuar no prprio exerccio e nos exerccios seguintes, at a liquidao total das dvidas; Informaes Cadastrais, Certides Negativas do INSS, FGTS, Receita Federal, CRP (MPAS) e outras que se fizerem necessrias; Informaes socioeconmicas e organizacionais (formulrio Diagnstico da Administrao Municipal); Informao sobre projetos em execuo que podero alterar o perfil das receitas ou despesas do municpio.
58
5.4. Documentos, modelos e informaes vinculados ao proponente - Empresa Pblica no dependente26

Protocolo de Intenes (BACEN); Ofcio de incluso/substituio de operao no PAF; Declarao de empresa pblica no dependente; Autorizao do Conselho de Administrao para a contratao; Relao de informaes e documentos relativos ao representante Legal do proponente; Informaes para anlise de risco de crdito.
26 - Os modelos citados neste item so apresentados a seguir e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias.
59
PROTOCOLO DE INTENES Protocolo de Inteno(es) que firmam entre si o Credor: NOME DO AGENTE FINANCEIRO, com sede em (Nome do Municpio), (endereo), CEP , inscrito no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado (NOME DO REPRESENTANTE LEGAL DO AGENTE FINANCEIRO) e o Tomador: o (NOME DO PROPONENTE DA OPERAO), com sede administrativa (ENDEREO COMPLETO DO PROPONENTE, INCLUSIVE CEP), inscrita no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado, objetivando ratificar a inteno de contratar a operao de crdito, com as seguintes condies: Valor Total do Crdito: R$ Moeda: Real Fonte/Origem dos Recursos: Garantidor: (NOME DO GARANTIDOR; CNPJ/MF: NN.NNN.NNN/NNNN-NN Outras Condies da Operao (descrio): Cdigo da Operao no CADIP N : de ,
Local/data
de
De acordo
Assinatura, sob carimbo, do seu representante legal NOME Cargo do Representante Legal do proponente
Modelo fornecido em meio eletrnico, (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais) a ser emitido pela Caixa com o de acordo do proponente
60
OFCIO DE INCLUSO/SUBSTITUIO DE OPERAO NO PAF
Ofcio n
/ano/GAB/GOV Local, 99 de janeiro de 9999
Excelentssimo Senhor IDENTIFICAR DESTINATRIO Secretrio do Tesouro Nacional - Ministrio da Fazenda Esplanada dos Ministrios - Bloco P - Sede - 2 andar - sala 200 CEP: 70.048-900 - Braslia - DF
Assunto: Substituio de projetos no mbito do Programa de Ajuste Fiscal do Estado do [nome do estado] ou do Distrito Federal
Excelentssimo Senhor Secretrio,
Modelo fornecido em meio eletrnico, (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais) a ser emitido pelo ente controlador da empresa pblica no dependente STN
1. O Estado do [nome do estado] ou O Distrito Federal, com vistas a viabilizar recursos de terceiros para financiamento de projetos voltados ao manejo e gesto dos resduos gerados pela construo e demolio nesta unidade federativa, mediante enquadramento do(s) projeto(s) ora relacionado(s) no mbito da modalidade Resduos da Construo Civil, nos termos das normas definidas e divulgadas pelo Conselho Curador do FGTS, vem solicitar a V.Exa. seja(m) considerada(s) a(s) operao(es) discriminada(s) no Quadro I, como incluso [ou] em substituio (s) relacionada(s) no Quadro II, constantes no anexo deste Ofcio, prevista(s) no Programa de Ajuste Fiscal PAF, firmado por ocasio do refinanciamento pela Unio da dvida fundada interna deste Estado [ou] Distrito Federal, em / / , sob amparo da Lei n 9.496/97, de 11/09/1997.
Respeitosamente,
NOME SOBRENOME Governador
61
Ofcio n
/ano/GAB/GOV Fl.02
Quadro I - Operao(es) a ser(em) considerada(s) Operao/Projeto Valor do financi- Valor da contraamento CAIXA partida do [nome] Taxa de juros Prazo de amortizao
Total Quadro II - Operao(es) a ser(em) desconsiderada(s) Operao/Projeto Valor do financi- Valor da contraamento partida do [nome] Taxa de juros Prazo de amortizao
Total
62
DECLARAO DE EMPRESA PBLICA NO DEPENDENTE
N X/200X/GAB/GOV Local, 99 de janeiro de 9999
Ao Escritrio de Negcios [nome do escritrio] Caixa Econmica Federal [Endereo do Escritrio] CEP:[ ] - Municpio/UF
Assunto: Declarao de Empresa Pblica no dependente
Senhor Superintendente de Negcios,
1. Declaro, para os devidos fins de comprovao junto ao Banco Central do Brasil - BACEN, que a empresa (INCLUIR O NOME DA EMPRESA PBLICA NO DEPENDENTES E CNPJ) no se enquadra no conceito de empresa estatal dependente, nos termos do disposto no art. 2 , inciso III, da Lei Complementar n. 101, de 04.05.2000.
Atenciosamente,
Modelo fornecido em meio eletrnico, (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais) a ser emitido pelo ente da federao controlador do proponente
(NOME) Secretrio de Estado/Municpio responsvel pela Secretaria da Fazenda/de Finanas Governo do Distrito Federal/ Estado de (Nome do Estado)/Prefeitura Municipal de (Nome do Municpio)
63
Relao de informaes e documentos relativos ao proponente Empresa Pblica no dependente Para a verificao da constituio do proponente, bem como para a assinatura do contrato de financiamento com empresa pblica no dependente, so requeridos: Lei autorizativa que criou a empresa pblica; Estatuto da empresa pblica; Composio do capital social; Ata da ltima reunio que elegeu a Diretoria ou Conselho de Administrao; Documento de posse da Diretoria, para empresa pblica no dependente; Carteira de identidade do representante legal do proponente; CPF do representante legal do proponente; Contrato de concesso dos servios, em vigor; Declarao de empresa pblica no dependente. Relao de informaes para anlise de risco de crdito Anlise dos demonstrativos financeiros da atividade da empresa nos ltimos cinco anos ou, caso esta seja mais recente, desde a sua constituio, incluindo os demonstrativos referentes a todas as empresas e entidades coligadas ou interligadas. Os documentos e modelos a serem apresentados para esta anlise especfica podero ser obtidos na pgina da CAIXA na internet, no endereo eletrnico www.caixa.gov.br mediante download dos documentos para avaliao de crdito, conforme a natureza dos proponentes ali classificados.
64
5.5. Documentos, modelos e informaes vinculados ao proponente - Empresa Privada

Anlise de risco de crdito de proponente do setor privado Esta anlise contempla dois aspectos: 1.Anlise dos elementos constitutivos da entidade proponente, tais como o estatuto social com a composio acionria e a estrutura de participaes da mesma em outros empreendimentos ou interligaes societrias; 2.Anlise dos demonstrativos financeiros da atividade da empresa nos ltimos cinco anos ou, caso esta seja mais recente, desde a sua constituio, incluindo os demonstrativos referentes a todas as empresas e entidades coligadas ou interligadas. Os documentos e modelos a serem apresentados para esta anlise especfica podero ser capturados na pgina da CAIXA na internet, no endereo eletrnico www.caixa.gov.br mediante download dos documentos para avaliao de crdito, conforme a natureza dos proponentes ali classificados.
65
5.6. Glossrio
BACEN Banco Central do Brasil CADIP Cadastro da Dvida Pblica CCFGTS Conselho Curador do Fundo de Garantia do Tempo de Servio CMN Conselho Monetrio Nacional DOU Dirio Oficial da Unio MCIDADES Ministrio das Cidades MIP Manual de Instruo de Pleitos da STN MPAS Ministrio da Previdncia e Ao Social RCD Resduo da Construo e Demolio ROE Relatrio de Objetivo do Empreendimento SF Senado Federal SFN Sistema Financeiro Nacional STN Secretaria do Tesouro Nacional
66
5.7. Referncia legislativa

Conselho Curador do FGTS 1. Resoluo CCFGTS n 250, de 10 de dezembro de 1996; 2. Resoluo CCFGTS n 267, de 21 de outubro de 1997; 3. Resoluo CCFGTS n 396, de 24 de junho de 2002; 4. Resoluo CCFGTS n 446, de 22 de junho de 2004. Conselho Monetrio Nacional 1. Resoluo CMN n 2.827, de 30 de maro de 2001 e suas alteraes posteriores Ministrio das Cidades 1. Instruo Normativa n 04, de 09 de janeiro de 1997; 2. Instruo Normativa n 06, de 12 de abril de 2004; 3. Instruo Normativa n 07, de 30 de maro de 2005. 4. Instruo Normativa n 10, de 13 de maio de 2005. Ministrio do Meio Ambiente 1. Resoluo CONAMA n 307, de 05 de julho de 2002. Ministrio da Previdncia e Ao Social 1. Portaria MPAS n 172, de 11 de fevereiro de 2005. Secretaria do Tesouro Nacional 1. Manual de Instruo de Pleitos (MIP). Senado Federal 1. Lei Complementar n 101, de 04 de maio de 2000 Lei de Responsabilidade Fiscal; 2. Resoluo Senado Federal n 043, de 21 de dezembro de 2001 e suas alteraes posteriores.
67
MANUAL DE ORIENTAO
MANEJO E GESTO DOS RESDUOS DA CONSTRUO CIVIL
Ministrio Ministrio do Meio Ambiente das Cidades

Manual Res Construc Civil Vol2

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MANEJO E GESTO DE RESDUOS DA CONSTRUO CIVIL

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MANUAL DE ORIENTAO Volume 2

PROCEDIMENTOS PARA SOLICITAO DE FINANCIAMENTO

MANEJO E GESTO DE RESDUOS DA CONSTRUO CIVIL

PROCEDIMENTOS PARA SOLICITAO DE FINANCIAMENTO

1. A NOVA MODALIDADE DE FINANCIAMENTO - RESDUOS DA CONSTRUO CIVIL

1. A NOVA MODALIDADE DE FINANCIAMENTO RESDUOS DA CONSTRUO CIVIL

1.2. Instituies envolvidas

1.3. Requisitos tcnicos e legais

MANEJO E GESTO DE RESDUOS DA CONSTRUO CIVIL

PROCEDIMENTOS PARA SOLICITAO DE FINANCIAMENTO

2.2. Proponente do Setor Privado - condies, procedimentos e documentao a ser apresentada

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PROCEDIMENTOS PARA SOLICITAO DE FINANCIAMENTO

3. ANLISES TCNICAS E CONDIES DE FINANCIAMENTO

3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7.

3. ANLISES TCNICAS E CONDIES DE FINANCIAMENTO

3.1. Anlise tcnica de engenharia

3.2. Anlise tcnica social

3.3 Anlise tcnica de aspectos jurdicos do empreendimento

3.4. Anlise de viabilidade econmico-financeira

3.5. Anlise de risco de crdito do proponente

3.6. Condies financeiras e operacionais da fonte FGTS

3.7. Condicionantes para a contratao da operao de crdito

MANEJO E GESTO DE RESDUOS DA CONSTRUO CIVIL

PROCEDIMENTOS PARA SOLICITAO DE FINANCIAMENTO

4. ENQUADRAMENTO, HIERARQUIZAO E SELEO DE PROPOSTAS NA FONTE FGTS

4. PROCESSO DE ENQUADRAMENTO, HIERARQUIZAO E SELEO DE PROPOSTAS NA FONTE FGTS

MANEJO E GESTO DE RESDUOS DA CONSTRUO CIVIL

PROCEDIMENTOS PARA SOLICITAO DE FINANCIAMENTO

5. ANEXOS DOCUMENTOS, MODELOS E INFORMAES

5. ANEXOS DOCUMENTOS, MODELOS E INFORMAES

Formalizao da operao de crdito na CAIXA:

RELATRIO DE OBJETIVO DO EMPREENDIMENTO (ROE)

MODALIDADE: RESDUOS DA CONSTRUO CIVIL19 PARTE I DADOS GERAIS

Sim Sim Sim

SITUAO E DIAGNSTICO OPERACIONAL MUNICIPAL

Faixa de preo (R$ / viagem) D

Nmero total de veculos E

Nmero viagens mensais F

Caminhes poliguindaste Caminhes basculantes e carrocerias Caminhonetes Carroas trao animal

Viagens/ms Proprietrio Responsvel pela Operao D E Caminhes / caambas Camionetes Carroas

Participao do RCD removido no RCD total (%) C = (A / B) x 100

Nmero de Deposies Irregulares (un) D

Nmero de Bota Foras (un) E

(1) O presente quadro corresponde ao Q13 do Manual de Gesto Volume 1

Operador da atividade de remoo F

Total dos custos mensais (R$) E

Resduos em Deposies Irregulares 3 (m /ms) H

Custo unitrio (R$/m ) I=E/H

R$ ano por habitante J= (Ex12)/hab

Impactos econmicos mensais

PARTE III DADOS DO EMPREENDIMENTO

t/ms Receitas mensais (s preencher os itens pertinentes) Total R$

2 INDICADORES DE PREOS E DO MERCADO POTENCIAL (preencher os itens pertinentes)

PARTE IV DADOS FSICOS E FINANCEIROS DO EMPREENDIMENTO

REFERNCIA Ms * * Ano * Financiamento % *

DESEMBOLSOS CP prpria % * CP terceiros %

TOTAL POR EXERCCIO Ano Financiamento Contrapartida Outros

5.2. Documentos, modelos e informaes vinculados ao proponente - Distrito Federal ou Estado22

OFCIO DE INCLUSO/SUBSTITUIO DE OPERAO NO PAF

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