Sunteți pe pagina 1din 226

CALITATEA VIEII

Revist de politici sociale Anul XXI Nr. 12 2010


CUPRINS
CALITATEA VIEII Raluca POPESCU Profilul familiei romneti contemporane ................................................. Florentin Flavius MIHALACHE Schimbarea profilului demografic i ocupaional al populaiei rurale: 19902009 ................................................................................................................... Ioan MRGINEAN Indicele dezvoltrii umane. Romnia n context internaional................ Laura SURDU Mecanismele de construcie i deconstrucie a stigmatizrii n cazul romilor din Romnia .................................................................................................................... Laura TUF Diviziunea digital. Accesul i utilizarea internetului n Romnia, comparativ cu rile Uniunii Europene............................................................................................... POLITICI DE OCUPARE Elena ZAMFIR Gender Perspective in the National Reform Programme for Employment .... Alexandra GHEONDEA, Simona ILIE, Mihaela LAMBRU, Adina MIHILESCU, Adriana NEGU, Mariana STANCIU, Cristina TOMESCU Fenomene specifice de discriminare la locul de munc: mobbing-ul ........................................................................................ Daniel ARPINTE, Sorin CACE, Harry THEOTOKATOS, Eleftheria KOUMALATSOU The Social Economy in the European Union................................................................... Mihaela LAMBRU Metoda deschis de coordonare (MDC) n domeniul proteciei i incluziunii sociale. Dimensiunea participativ a MDC.................................................... Mihai DUMITRU Cooperare i conflict n relaiile industriale: rolul dialogului social .......... Daniel ARPINTE Factori inhibitori ai inovaiei n serviciile sociale....................................... PROIECT DE CERCETARE Nikolai TILKIDJIEV, Valentina MILENKOVA, Tanya NEDELCHEVA, Kamelia PETKOVA, Svetlana HRISTOVA, Natasha MILEVA Successful Rroma: from Historically Inherited Biases to Modern Identity ....................................................................................................... CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 1226 87 113 137 161 179 193 5 29 44 51 71

203

VIAA TIINIFIC Cosmina-Elena POP Conferina Asociaiei Internaionale pentru Studii de Calitatea Vieii Studii de calitatea vieii: Msuri i obiective ale progresului societilor, 1923 iulie, 2009, Florena, Italia ....................................................................................................... RECENZII Sergiu BLTESCU, FERICIREA n contextul social al tranziiei postcomuniste din Romnia, Editura Universitii din Oradea, 2009 (Ctlin Zamfir); Second European Quality of Life Survey, Official Publications of EC, Luxembourg (Ioan Mrginean) .....

213

219

THE QUALITY OF LIFE


A Journal of Social-Policies Vol. XXI Nos. 12 2010
CONTENTS
QUALITY OF LIFE Raluca POPESCU Roumanian contemporary family profile................................................... Florentin Flavius MIHALACHE Changes in the Roumanian rural demographic and occupational profile: 19902009 ..................................................................................... Ioan MRGINEAN Human Development Index. Roumania in the international context ...... Laura SURDU Mechanisms of construction and de-construction of stigma regarding Rroma population in Roumania .................................................................................................. Laura TUF Digital division. Accessibility and utilisation of Internet in Roumania, as compared with the EU countries...................................................................................... EMPLOYMENT POLICIES Elena ZAMFIR Gender Perspective in the National Reform Programme for Employment .... Daniel ARPINTE, Sorin CACE, Harry THEOTOKATOS, Eleftheria KOUMALATSOU The Social Economy in the European Union................................................................... Alexandra GHEONDEA, Simona ILIE, Mihaela LAMBRU, Adina MIHILESCU, Adriana NEGU, Mariana STANCIU, Cristina TOMESCU Specific discriminatory phenomena at the work place: mobbing ..................................................................................................... Mihaela LAMBRU Open coordination method (OCM) in the fields of social protection and social inclusion. The participatory dimension of OCM ................................................... Mihai DUMITRU Cooperation and conflict in industrial relations: the role of social dialogue ... Daniel ARPINTE Inhibitory factors of innovation in social services ...................................... RESEARCH METHODS Nikolai TILKIDJIEV, Valentina MILENKOVA, Tanya NEDELCHEVA, Kamelia PETKOVA, Svetlana HRISTOVA, Natasha MILEVA Successful Rroma: from historically inherited biases to modern identity ........................................................................................................ CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 1226 87 113 137 161 179 193 5 29 44 51 71

203

SCIENTIFIC LIFE Cosmina-Elena POP The Conference of the International Association for Quality of life Studies, Quality of Life Studies: measures and objectives of societies progress, 1923 July, 2009, Florence, Italy ............................................................................................... BOOK REVIEW Sergiu BLTESCU, Happiness in the social context of postcommunist transition in Roumania (FERICIREA n contextul social al tranziiei postcomuniste din Romnia), Editura Universitii din Oradea, 2009 (Ctlin Zamfir); Second European Quality of Life Survey, Official Publications of EC, Luxembourg (Ioan Mrginean) ......................

213

219

CALITATEA VIEII

PROFILUL FAMILIEI ROMNETI CONTEMPORANE


RALUCA POPESCU
tudiul intenioneaz s realizeze profilul actual al familiei romneti. n prima parte este realizat o analiza comparativ la nivel european a indicatorilor statistici de nivel macrosocial, pe baza datelor Eurostat, pentru a evidenia principalele tendine n comportamentele nupiale i reproductive din Romnia i modelul de familie dominant. n partea a doua sunt analizate date de anchet pentru a explora stilurile de via familial din Romnia i percepiile indivizilor cu privire la familie i viaa n cuplu. Printre aspectele dezbtute se numr: aprecierea calitii vieii de familie, ntemeierea familiei, condiiile percepute drept cele mai importante pentru o csnicie fericit i motivele de divor, calitatea relaiei de cuplu, principalele probleme n cuplu i cauzele care le determin, diviziunea rolurilor casnice i luarea deciziilor n familie, comportamentele i atitudinile fa de sexualitate. Prelucrrile au fost realizate pe bazele de date Diagnoza calitii vieii 19901999, 2003, 2006 (ICCV), Barometrul de opinie public Viaa n cuplu, 2007 (Fundaia Soros), Viaa de familie, 2008 (Fundaia Soros). Cuvinte-cheie: familie, valori, comportament demografic, calitatea vieii.

SCHIMBRI N SFERA FAMILIEI, N SOCIETATEA CONTEMPORAN


Fr a-i diminua importana ca instituie social, familia nu mai reprezint o instituie conservatoare, ci una tot mai adaptat transformrilor de la nivelul societii, democratic i deschis. Familia este tot mai integrat n dinamica societii, tot mai mult condiionat de schimbrile economice i sociale, influennd, la rndul ei, evoluia de ansamblu. Schimbrile din ultimele decenii din societatea occidental au nscut ideea c ne aflm n faa unei noi civilizaii, diferit de cea industrial i denumit postindustrial, postmodern, a doua modernitate sau modernitate reflexiv (Beck, 1995), modernitate trzie, nalt, radicalizat (Giddens, 1990), modernitate lichid (Bauman, 2000). Instituiile care se dezvoltaser nc din modernitate au continuat s preia tot mai mult din funciile care odinioar erau asigurate de familia tradiional: educativ, economic, cultural, chiar i cea de solidaritate. Dezvoltarea sferei serviciilor a promovat activitatea femeilor n
Adresa de contact a autorului: Raluca Popescu, Institutul de Cercetare a Calitii Vieii, Calea 13 Septembrie, nr. 13, sector 5, 050711, Bucureti, Romnia, e-mail: ralucut@gmail.com. CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 528

RALUCA POPESCU

afara domiciliului i a favorizat emanciparea femeii att n plan social ct i familial. Individualizarea, independena economic i autonomia personal au determinat indivizii i n special femeia s fie tot mai puin dispui s se sacrifice pentru unitatea familiei. Femeile au continuat s se afirme i s i dovedeasc competenele pe piaa muncii, s militeze pentru egalitatea ntre sexe i s infirme mitul superioritii capitalului intelectual al brbailor (Vlsceanu, 2007: 189). Angajarea femeilor pe piaa muncii a contribuit la o reevaluare a rolurilor de gen, dar i la o colaborare economic din perspective egale ntre brbai i femei. Sub aspectul calitii relaiilor din familie a aprut o mutaie considerat fundamental: relaia pur (Giddens, 2000), o relaie care exist prin ea nsi, fr constrngeri exterioare. Tipul relaiei pure nu se rezum doar la relaiile de dragoste, ci este valabil i pentru celelalte: prini copii, rude, prieteni. Apar strategiile alternative de cretere a copilului, n care calitatea relaiei este pe primul plan, i care se fundeaz pe sensibilitate i nelegere reciproc, intimitatea nlocuind autoritatea printeasc. Prinii sunt mai degrab prietenii copilului, ocrotitorii, confidenii i sftuitorii lui. Prietenii devin la fel de importani ca rudele, un fel de familie pe care i-o creezi, o familie la alegere (Hardyment, 2000: 87). Pe lng suportul afectiv i emoional, ei asigur legturi cruciale cu lumea economic i social exterioar (Broderick, 1988: 298). Teza individualizrii a lui Beck (1995) a fost invocat n explicarea acestor evoluii n sfera familiei i a relaiilor intime. n prima etap, modernitatea a fost o for eliberatoare pentru o minoritate, a desctuat indivizii de structurile tradiionale, dar i-a nctuat n alte structuri. De exemplu, n modernitatea simpl, femeile au fost integrate n sistemul familial, fiindu-le atribuite roluri care le ndeprtau de piaa muncii. A doua modernitate modernitatea reflexiv este rezultatul unui proces general de destructurare, fr s fie urmat de un alt proces de reconstrucie structural. n planul biografiei personale, aceasta nseamn c indivizii sunt condui doar de alegerile lor libere. Indivizii experimenteaz de-a lungul vieii mai multe aranjamente familiale, chiar de tipuri diferite, adaptabile n funcie de context. Starea de diversitate i de tatonare devine una permanent, care nu se va finaliza ntr-un nou model al echilibrului familial. Vieile indivizilor au devenit autonome, autoconstruite i autoreflexive. Mai mult ca niciodat, indivizii trebuie s se autosusin, s-i creeze biografia prin propriile lor mijloace (Beck, Beck Gernsheim, 2002: 2). Schimbarea, instabilitatea, diversitatea devin caracteristici ale vieii cotidiene. Bauman vorbete despre sindromul turistului (Bauman, 2005), care ar caracteriza viaa individului n contemporaneitate, confruntat cu instabilitate pe toate planurile: i schimb frecvent locul de munc, rezidena, prietenii, partenerul de via, fiind un turist prin propria via. Omul contemporan are fa de propria via detaarea cltorului care se afl ntr-un loc cruia nu i aparine.

PROFILUL FAMILIEI ROMNETI CONTEMPORANE

Postmdernitatea familial desemneaz caracterul indecis al aranjamentelor de rudenie i al relaiilor de gen (Stacey, 1990: 17). Familia traverseaz o perioad contestabil, nefiind posibil s fie caracterizat n termeni clari. Familia postmodern nu desemneaz un nou model de familie i nici o nou etap de evoluie a familiei, ci doar una n care nsi ideea de evoluie nu mai st n picioare. Provocnd o ruptur n modelul evoluionist al familiei din punct de vedere istoric, ncorpornd att elemente noi, experimentale, ct i nostalgice, familia postmodern penduleaz nainte i napoi ntr-un viitor nesigur, prins ntr-o u rotativ fr ieire (Stacey, 1990: 18). Mitul declinului sau al disoluiei familiei aa cum o tim este vehiculat att n discursul tiinific, ct i n cel politic sau public, dei datele demonstreaz c motivele de ngrijorare sunt mai puine: ct va mai putea familia s rmn o instituie fundamental a societii romneti, ale crei rdcini se afl n fondul sntos al acestui popor? (Mitrofan, 1999: 477). Rezultatele analizelor pe date empirice din Romnia, prezentate n continuare, susin ideea c familia clasic rmne i de acum nainte cea mai rspndit i cea mai puternic valorizat. Dei familia romneasc a traversat o perioad de schimbare n ultimele decenii, modificrile au fost de natur mai mult expresiv: o familie n care deciziile sunt luate tot mai mult n comun, n care se negociaz rolurile domestice, parentale, de cuplu, o familie mai liber, mai bine conectat i integrat n societate. Transformrile eseniale pe care le-a suferit familia romneasc pot fi reduse la modelul unei familii mai democratice n interior i mai deschis spre exterior.

CARACTERISTICI DEMOGRAFICE
Rata nupialitii n ara noastr este printre cele mai ridicate la nivel european: 6,79 la mia de locuitori, n 2006. Dup cea mai sczut valoare de 5,85 la mie atins n 2001, nupialitatea se afl ntr-o tendin ascendent constant n ultimii ani. Datele pentru 2007 indic o cretere spectaculoas, plasnd Romnia pe primul loc n cadrul Uniunii Europene: 8,78 la mie (valoarea este la nivelul din anul 1990). Vrsta medie la prima cstorie este printre cele mai sczute din Europa, de 25,2 ani pentru femei i 28,5 ani pentru brbai n 2005. Divorialitatea se caracterizeaz printr-o mare stabilitate n timp i se situeaz la un nivel mediu n Europa: aproximativ 1,5 divoruri la mia de locuitori. Durata medie a cstoriei pn la divor, la nivel european, este de 12 ani, iar n Romnia de 10,5 ani. Fertilitatea este una dintre cele mai sczute din Europa, la niveluri comparabile cu celelalte ri foste socialiste. Vrsta medie la prima natere n Romnia este de 25 de ani, cu aproape 3 ani mai ridicat fa de 1990, dar rmnnd una dintre cele mai sczute din Europa.

RALUCA POPESCU

4 Tabelul nr. 1

Tipuri de gospodrii (% din totalul gospodriilor familiale) Persoane singure cu copii Danemarca Finlanda Norvegia Estonia Marea Britanie Olanda Germania Ungaria Irlanda Slovenia Liechtenstein Portugalia Romnia Spania Lituania Bulgaria Cehia Italia Grecia Polonia Slovacia Cipru 8,6 12,6 14,0 23,2 14,6 15,1 9,3 15,1 16,4 16,4 10,6 10,6 11,7 13,1 10,1 8,8 19,0 12,3 11,4 17,2 11,7 7,0 Cupluri cstorite 65,5 65,2 68,6 58,0 67,7 72,3 78,7 71,6 74,6 70,0 80,9 79,7 73,6 78,4 53,1 65,6 74,9 82,7 82,5 74,7 62,5 88,1 Cuplu cstorit fr copii 34,9 29,9 28,9 22,6 32,1 28,4 39,5 27,4 19,7 18,2 29,4 26,9 25,8 23,3 21,6 26,5 26,5 26,9 28,0 20,3 27,0 27,8 Cupluri n Cupluri n Cuplu Cupluri n coabitare coabitare cstorit coabitare cu copii fr copii cu copii 30,6 35,3 39,7 35,5 35,5 43,9 39,2 44,2 54,9 51,8 51,5 52,8 47,8 55,1 31,5 39,1 48,4 55,8 54,5 54,4 35,6 60,2 19,6 17,5 16,6 15,9 12,3 9,9 9,0 8,9 8,4 7,4 6,8 5,9 5,5 4,8 4,6 4,6 4,3 3,2 2,5 1,9 1,6 1,4 11,7 10,6 6,3 6,5 7,2 5,5 6,3 4,4 5,2 2,2 4,8 2,2 2,3 2,5 2,3 1,8 2,1 1,7 1,7 0,8 0,8 1,2 7,9 6,9 10,4 9,4 5,2 4,4 2,7 4,4 3,2 5,2 2,0 3,6 3,2 2,3 2,3 2,8 2,2 1,5 0,8 1,0 0,8 0,2

Sursa: calculele pe date Eurostat, http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/page?_pageid=0,1136184,0_ 45572595&_dad=portal&_schema=PORTAL.

Trei sferturi dintre gospodriile familiale din Romnia cuprind cupluri cstorite, o valoare ridicat ntre rile europene. Cuplurile n coabitare dein o pondere destul de sczut, la distane mari de statele anglo-saxone, dar mai ridicat ca a multor ri estice sau mediteraneene. Familiile monoparentale dein o pondere medie n context european. Conform datelor de la Recensmntul din 2002 (INS), dimensiunea medie a gospodriei n Romnia este de 2,92 persoane. Modelul familial cel mai rspndit este cel al cuplurilor cu un copil, peste jumtate dintre familii fiind de acest tip. Numrul mediu de copii pe familie este de 1,21 (1,71 pentru familiile cu copii). Familiile extinse, multigeneraionale sunt destul de numeroase: reprezint 7,3% din totalul gospodriilor i nregistreaz un trend cresctor. Fa de 1992, ponderea lor n totalul gospodriilor familiale a crescut de la 7,6% la 9,2%.

PROFILUL FAMILIEI ROMNETI CONTEMPORANE

APRECIEREA CALITII VIEII DE FAMILIE


Satisfacia fa de viaa de familie este foarte ridicat n Romnia i relativ constant n timp. Peste 85% din populaie se declar mulumit i foarte mulumit de viaa de familie, categoriile celor nemulumii i foarte nemulumii abia nsumnd 5% n fiecare an.
Grafic 1 Evoluia satisfaciei fa de viaa de familie
100

80

60

40

20

0 1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2003

2006

Foarte mulumit

Mulumit

Nici nemulumit, nici mulumit

Nemulumit

Foarte nemulumit

Sursa: Diagnoza calitii vieii, 19901999, 2003, 2006.

Ca model general, satisfacia indivizilor este n cretere, n ultimii ani, cu excepia celei legate de locul de munc i profesie (grafic 2). Comparativ cu celelalte sfere ale vieii, viaa de familie ofer cea mai mare mulumire. Locul de munc i realizrile din via sunt celelalte domenii care ofer n mod constant o satisfacie ridicat. Aflat ntr-o uoar tendin descendent n ultimii ani, satisfacia fa de locul de munc a ajuns n 2006 s fie mai sczut fa de cea privind realizrile din via. Dup un uor declin pn la sfritul anilor 1990, mulumirea fa de petrecerea timpului liber i veniturile personale, ca i cele fa de relaiile dintre oameni n societate se afl n cretere, n ultimii ani, ns la diferen considerabil de primele aspecte comentate.

10

RALUCA POPESCU

6 Grafic 2

Evoluia satisfaciei fa de diferite sfere ale vieii (%)


100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 1990 1995 Viaa de familie Locul de munc Relaiile dintre oameni n societate 1999 2003 Realizrile din via Modul de petrecere a timpului liber Veniturile personale 2006

Sursa: Diagnoza calitii vieii (ICCV), 1990, 1995, 1999, 2003, 2006.

Paternul unei satisfacii constant ridicate se conserv i n cazul relaiilor de familie, aproximativ 90% dintre subieci apreciindu-le drept bune i foarte bune, cu o mare stabilitate n timp. Locuina este, n general, apreciat pozitiv (aproximativ dou treimi o apreciaz ca fiind bun i foarte bun), totui, la diferene considerabile fa de relaiile din familie sau relaiile cu vecinii. La polul opus se afl veniturile familiei, de care majoritatea sunt nemulumii, acesta fiind aspectul care ofer cea mai sczut satisfacie. Modelul satisfaciei este, aadar, unul n care relaiile din interiorul familiei dar i cele din exterior, cu vecinii, sunt bune i foarte bune, n care locuina este, n general, bun, dac nu, oricum, satisfctoare, dar n care veniturile familiei sunt mai degrab apreciate drept proaste i foarte proaste.

PROFILUL FAMILIEI ROMNETI CONTEMPORANE

11 Grafic 3

Evoluia satisfaciei fa de relaiile din familie, comparativ cu cea fa de alte domenii (%)
100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 1991 1995 Relaiile din familie Locuina dvs . 1999 2003 Relaiile cu vecinii dvs . Veniturile familiei 2006

Sursa: Diagnoza calitii vieii (ICCV), 1990, 1995, 1999, 2003, 2006.

Analize privind calitatea vieii n Romnia de tip longitudinal (Mrginean I., Blaa A., coord. 2002) arat c familia face parte din Clasa a II-a de calitate a vieii percepute1 (calitate a vieii nalt), denumit simbolic relaii umane de suport i reprezentnd suportul fundamental i o valoare deosebit de important pentru romni (Mrginean, 2002, p. 68).

NTEMEIEREA FAMILIEI
Pe ansamblu, cei mai muli i-au cunoscut partenerul n vecintate. Pentru cei din urban ns, cei mai importani sunt prietenii, vecintatea fiind abia a doua surs pe piaa marital. Locurile publice de socializare au, de asemenea, un rol important n alegerea partenerului (grafic 4).
Clasele au fost delimitate n funcie de valorile-prag, rezultnd apte clase ierarhizate de calitate a vieii percepute: I. calitate a vieii foarte nalt privilegiile; II. calitate a vieii nalt relaii umane de suport; III. calitate a vieii mediu nalt succesul profesional; IV. calitate a vieii medie timpul liber; V. precaritatea condiiilor de via mediu sczut patologie social; VI. calitate a vieii sczut supravieuirea; VII. calitate a vieii foarte sczut (foarte nefavorabil, foarte rea) presiunea fiscal.
1

12

RALUCA POPESCU

8 Grafic 4

Surse ale cunoaterii partenerului (%)


60% 51,6 50% 40% 30% 20,5 20% 10% 0% Locuim n La serviciu aceeai zon sau acelai sat La coal sau facultate Prin prieteni Prin rude ntr-un loc Pe Internet public (bar, restaurant, discotec) Alt situaie 14,9 13,3 11,8 13,9 9,6 5,4 36,2 25,9 18,8 11,8 6,6 7,4 13,2 11,5 9,9 7,0 1,3 ,6 3,8 2,9 2,1

urban

rural

total

Sursa: Barometrul de opinie public, Viaa n cuplu (Soros), 2007. Grafic 5 Vrsta medie la care.. (ani)

Sursa: Barometrul de opinie public, Viaa n cuplu (Soros), 2007.

PROFILUL FAMILIEI ROMNETI CONTEMPORANE

13

ntemeierea propriei familii are loc n jurul vrstei de 22 ani, primul copil aprnd dup aproximativ un an i jumtate (grafic 6). Femeile ncep viaa de familie mai devreme cu aproximativ trei ani, comparativ cu brbaii, confirmnd meninerea modelului cultural tradiional. Populaia din rural a intrat mai devreme cu aproximativ doi ani n ciclul vieii familiale, diferenele ntre brbai i femei sau pe categorii de vrst n cadrul fiecrei categorii fiind aproximativ aceleai. Vrsta la cstorie sau la naterea primului copil este influenat mai degrab de sex, vrst, educaie i mai puin de tipul localitii de reziden. Se cstoresc i au copii mai trziu mai mult brbaii, generaiile mai tinere i cei cu studii superioare. De altfel, vrsta la care se termin coala sau la intrarea pe piaa muncii sunt, de asemenea, mai ridicate la categoriile indicate. Modelul general este unul n care, dup terminarea colii, majoritatea se angajeaz2, la scurt timp (mai puin de doi ani) prsesc casa printeasc, dup nc aproximativ doi ani de via independent se cstoresc i dup ali doi ani, n medie, au primul copil. n cazul celor cu studii superioare, prsirea familiei printeti are loc mai devreme (odat cu intrarea la facultate), urmat la scurt timp de angajare, actul cstoriei avnd loc la o vrst mai naintat, dar mai repede dup terminarea colii (dup aproximativ 1 an).

ATITUDINI FA DE CSTORIE I DIVOR


Atitudinea general fa de cstorie a fost analizat prin: percepia necesitii cstoriei i a calitii relaiei, tolerana fa de forme alternative la cstorie atitudinea fa de coabitarea premarital i nonmarital, atitudinea fa de prinii singuri (familiile monoparentale) i tolerana fa de divor (tabel 2). Dei majoritatea respondenilor nu consider cstoria necesar, totui oamenii cstorii sunt privii ca fiind mai fericii. Acordul celor cstorii este chiar mai mare, confirmnd, astfel, ataamentul pentru opiunea pe care au fcut-o. Atitudinea fa de coabitarea neoficializat este, mai degrab, mprit: aproximativ jumtate tolereaz coabitarea premarital sau nonmarital. Cei cstorii accept mai puin acest stil de via, ns diferenele fa de ansamblul populaiei nu sunt mari. Familiile monoparentale sunt slab acceptate. Tolerana fa de divor este n schimb foarte ridicat. Dei cstoria nu este considerat necesar, ea este n continuare forma de familie valorizat pozitiv, prin care indivizii sunt mai fericii, celelalte coabitarea informal i n special familiile monoparentale fiind mai slab tolerate. Cei
n funcie de unele criterii sociodemografice, traiectoria este diferit de exemplu, n cazul brbailor, sau al celor cu studii medii i superioare, vrsta medie la care au nceput s munceasc este mai sczut dect cea la care au terminat coala, faptul fiind explicabil prin angajarea pe piaa muncii a brbailor ntr-o mai mare msur, comparativ cu femeile sau prin sistemele de nvmnt fr frecven, la distan, sau angajarea cu timp parial, fapt care d posibilitatea desfurrii celor dou activiti simultan.
2

14

RALUCA POPESCU

10

cstorii ntresc opiunea pe care i-au asumat-o, fiind uor mai intolerani, comparativ cu ansamblul populaiei, fa de coabitare sau fa de familiile monoparentale. Divorul este larg acceptat att pe ansamblul populaiei, ct i de ctre cei cstorii.
Tabelul nr. 2 Atitudinea fa de cstorie Total populaie Este mai bine s ai o cstorie nereuit dect s nu o ai deloc. Oamenii cstorii sunt n general mai fericii dect cei necstorii. Este bine ca un cuplu care intenioneaz s se cstoreasc, s locuiasc nainte mpreun. Un cuplu poate tri mpreun fr intenia de a se cstori. Un printe singur poate crete un copil la fel de bine ca un cuplu. Oamenii care vor s fac copii, ar trebui s se cstoreasc. Un copil care triete ntr-o familie n care prinii nu se neleg, sufer mai mult dect dac prinii s-ar despri. Divorul este cea mai bun soluie dac un cuplu nu reuete s-i rezolve problemele csniciei. Sursa: Viaa de familie, Soros, 2008. 19,4% 69,8% 56,0% 50,1% 31,8% 82,1% 85,0% 81,0% Cstorii 19,9% 79,0% 50,6% 43,6% 25,2% 85,4% 85,0% 79,7%

n privina condiiilor pentru o cstorie fericit, att pe ansamblul populaiei, ct i la nivelul celor mai importante categorii sociodemografice, constatm c pe primul loc se afl iubirea, considerat esenial pentru ca o cstorie s fie fericit, la o diferen considerabil de restul opiunilor. Pentru mai mult de o treime din populaia investigat reprezint cel mai important lucru, iar peste jumtate dintre subieci au menionat-o n primele dou aspecte importante n succesul unei csnicii. Celelalte lucruri importante sunt, n ordinea opiunilor, ncredere reciproc, condiii bune de locuit, sprijin i respect reciproc, fidelitate, nelegere reciproc i disponibilitate a banilor. Pe criterii sociodemografice, sexul nu reprezint un criteriu de difereniere, att n rndul femeilor, ct i n rndul brbailor pstrndu-se aceeai ierarhizare. Nu exist diferene semnificative statistic nici n funcie de starea civil sau de mediul de reziden al respondentului. Fr a se schimba esenial ordinea aspectelor analizate, pe categorii de vrst pot fi remarcate modele uor diferite, importana unui anumit aspect variind: fidelitatea nregistreaz un procent relativ crescut, comparativ cu celelalte categorii la cei foarte tineri, pn n 25 de ani, sprijinul reciproc la cei de 2534 ani, condiiile de locuit i banii la populaia matur i vrstnic. Constatm o scdere a importanei acordate iubirii o dat cu naintarea n vrst, paralel cu creterea importanei solidaritii celor doi parteneri, dar i a resurselor materiale. Cu alte cuvinte tinerii, aflai la nceput de drum, sunt ataai ntr-o mai mare msur de modelul romantic n cstorie, considernd c celelalte aspecte se vor rezolva de la

11

PROFILUL FAMILIEI ROMNETI CONTEMPORANE

15

sine dac exist iubire, fidelitate i ncredere ntre parteneri, n timp ce maturii sau vrstnicii, n urma unei experiene mai bogate, adopt un model mai echilibrat, n care resursele materiale i sprijinul reciproc (neles probabil nu numai ca sprijin afectiv i moral, ci i economic sau de ngrijire) sunt, de asemenea, importante.
Tabelul nr. 3 Cea mai important condiie pentru o cstorie fericit (%) Vrsta 1824 Iubire Condiii bune de locuit Sprijin reciproc ncredere reciproc Fidelitate nelegere reciproc Bani Respect reciproc Altceva 44,2 11,2 7,3 8,5 10,6 5,5 5,5 3,0 4,2 2534 38,1 10,0 13,7 8,5 6,7 4,1 3,7 5,2 10,0 3554 37,2 14,1 8,6 6,7 7,7 5,4 7,4 3,2 9,7 55+ 36,3 13,9 10,2 9,3 5,2 6,0 4,2 5,3 9,6 Educaie Elementar Medie (liceu, (mai puin postliceal) de liceu) 37,6 13,5 9,0 7,6 6,3 6,2 6,6 3,9 9,3 40,5 12,8 10,6 8,6 8,0 5,0 3,6 4,4 6,5 Superioar (universitar) 35,5 9,1 10,8 10,2 9,7 2,2 4,3 5,4 12,8 Total

38,3 12,9 9,7 8,2 7,1 5,4 5,4 4,2 8,8

Sursa: Barometrul de opinie public, Soros, 2007.

Similaritatea profilului socio-demografic al partenerilor (aceeai etnie, poziie social, preferine comune, vrst apropiat, aceeai credin religioas, aceeai educaie) nu reprezint o condiie necesar pentru o csnicie fericit. A avea o gospodrie independent, a nu locui mpreun cu prinii/ socrii este considerat, de asemenea, un aspect puin important pentru succesul unei cstorii. Interesant este c banii sunt menionai i n rndul celor mai puin importante aspecte ntr-o relaie.

MOTIVE DE DIVOR
Cele mai importante motive pentru ca partenerii s divoreze, cumulnd mai mult de jumtate dintre meniuni, sunt, n ordine violena, alcoolismul, infidelitatea i ncetarea iubirii. Violena este general acceptat ca motiv de divor (aproximativ 80%), la diferene destul de mari de alcoolism i infidelitate, care ntrunesc aproximativ dou treimi dintre meniuni. Interesant este c, dei iubirea a

16

RALUCA POPESCU

12

fost menionat drept cea mai important condiie pentru o cstorie fericit, absena ei nu determin o atitudine categoric, prerile fiind mai degrab mprite: 57% o consider motiv de divor, 43% nu. Infidelitatea este mai des menionat, considerndu-se, probabil, c implic i lipsa iubirii. Condiiile imanente relaiei, nepotrivirea de caracter i nepotrivirea sexual sunt considerate motive de divor numai de aproximativ o treime dintre subieci. Dificultile materiale, lipsa copiilor, nenelegerile privind treburile casnice sau cu rudele nu sunt, pentru marea majoritate a persoanelor intervievate, motive de divor. Dei, aa cum am vzut anterior, tolerana general fa de divor este ridicat, dup motivele invocate putem considera c acesta este acceptat mai degrab n situaii extreme, excepionale. Situaiile justificabile pentru divor sunt problemele grave, nelegate intrinsec de relaie, dar care afecteaz relaia prin consecinele lor. Violena i alcoolismul reprezint caracteristici mai degrab individuale, care genereaz probleme, conducnd la eecul relaiei. Infidelitatea este considerat, de asemenea, nejustificat i reprezint, mai degrab, o situaie extrem. Situaiile mai puin grave, problemele intrinseci ale relaiei, n care responsabilitatea este reciproc, nu reprezint motive la fel de importante pentru desprire (nenelegeri, incompatibilitate, ncetarea iubirii).
Tabelul nr. 4 Motive de divor, n funcie de principalele caracteristici socio-demografice (%) Violen Alcoolism Infidelitate inferior Nivelul de mediu educaie superior 1824 2534 3544 Vrsta 4554 5564 65+ masculin Sexul feminin Mediul de urban reziden rural 77,3 87,2 84,5 83,1 86,7 83,7 78,8 78,7 77 77,5 84 83,6 78,6 67,6 72,8 71,1 70,7 69,5 69,7 70,5 71,2 66,5 65,3 73,1 70,6 68,6 64,1 73,3 71,7 72,6 76,6 71,1 65,7 65,6 57,7 70,2 65,8 68,6 66,8 Absena iubirii 55,7 67,3 68,2 68,4 68,7 61 59,7 58,4 50,1 62,3 59,2 66 54,9 Nepotrivire de Nepotrivire caracter sexual 33 44,7 47,1 41,1 45,2 38,7 38,9 35,6 31,2 39,8 36,6 43,7 32,2 30,8 41,7 43,4 36,9 38,4 39,4 40,6 35,3 24,4 37,4 33,9 42,7 28,1

Not: Sunt marcate valorile pentru care exist diferene semnificative statistic (valori reziduale ajustate, standardizate, mai mici sau mai mari dect 1,96). Cu bold sunt reprezentate valorile care indic o relaie pozitiv ntre categorii, iar cu italice cele care indic o relaie negativ. Sursa: Barometrul de opinie public, Viaa n cuplu, Soros, 2007.

Am putea concluziona c exist, mai degrab, un acord de principiu i mai puin unul de facto fa de divor. Aproximativ 80% au fost de acord c un cuplu este

13

PROFILUL FAMILIEI ROMNETI CONTEMPORANE

17

mai bine s divoreze dac nu reuete s-i rezolve problemele csniciei. Dar prin probleme romnii neleg situaii grave i mai mult atipice: violen, alcoolism, infidelitate. Dei formal cele mai mult divoruri sunt pronunate datorit nepotrivirii de caracter motivul acesta este prea puin invocat de respondenii anchetei.

SEXUALITATE NAINTE, DUP SAU N AFARA CSTORIEI? Atitudini fa de sexualitate


Dac majoritatea consider important perioada de prietenie de dinaintea cstoriei, aceasta are ns semnificaii diferite. Relaiile sexuale premaritale reprezint un aspect disputat. Dei aproximativ jumtate au respins practicarea relaiilor sexuale premaritale, reformulat ntr-o manier mai general3, acceptarea devine mult mai larg: mai puin de un sfert au declarat c un tnr i o tnr de 20 de ani este bine s aib relaii sexuale numai dup ce se cstoresc i 6% dup ce se logodesc. Perioada medie dup care tinerii pot ntreine relaii sexuale (pentru cei care au indicat o perioad specific) este de 9 luni, fiind mai redus la brbai, tineri, cu educaie superioar, sau din mediul urban. Vrsta la care este bine ca o femeie s i nceap viaa sexual este egal cu cea menionat n cazul brbatului (aproximativ 19 ani). Locuirea mpreun reprezint, de asemenea, un aspect controversat, scindnd populaia n dou categorii aproximativ egale: cei care consider c este bine s locuiasc mpreun (50,4%) mai mult brbai, tineri, cu educaie superioar, din urban i cei care consider c trebuie s triasc separat, fiecare cu prinii lui (49,6%) mai mult femei, vrstnici, cu educaie sczut, din rural. Interesant este c majoritatea populaiei, indiferent de criteriile sociodemografice, pare s considere existena altor relaii romantice, anterioare celei care va conduce la cstorie, drept un lucru benefic (innd cont de ceilali indicatori, probabil cu condiia s nu fi avut relaii sexuale i s nu fi locuit mpreun). i n acest caz identificm o respingere mai mare n cazul femeilor, populaiei vrstnice, celor cu educaie sczut sau care triesc n mediul rural4. Modelul care se contureaz este unul romantic, n care sexualitatea este legat de iubire i are loc mai ales n interiorul familiei. O proporie similar au rspuns c dou persoane este bine s aib relaii sexuale, dac se iubesc i dac sunt cstorite (grafic 6). Numai o cincime manifest mentaliti liberale, n care sexualitatea este separat de dragoste i cstorie.
3 Dup ct timp de cnd s-au cunoscut credei c este bine ca un tnr i o tnr de 20 de ani s aib relaii sexuale? 4 Att pentru relaiile sexuale premaritale, locuirea mpreun, ct i pentru experiene romantice anterioare, fiecare dintre variabilele sociodemografice indicate are influen semnificativ, controlnd influena celorlalte prin analiza de regresie. Cea mai puternic influen o are vrsta i educaia.

18

RALUCA POPESCU

14 Grafic 6

n opinia dvs., cnd este bine ca dou persoane s aib relaii sexuale?
masculin feminin 1824 ani 2534 ani 3554 ani 55+ ani educ. sczut educ. medie educ. superioar urban rural total 0 10 20 30 40 50 60 70
Doar atunci cnd sunt cstorii Cnd se iubesc, chiar dac nu sunt cstorii Cnd se simt atrai unul de cellalt

Sursa: BOP, Viaa n cuplu, Soros, 2007.

Relaiile sexuale de tip conservator (doar n cadrul cstoriei) sunt susinute mai mult de femei, de cei vrstnici (peste 55 de ani), de cei cu educaie sczut, din mediul rural. Relaiile sexuale de tip modern, romantic, bazate pe iubire sunt susinute att de femei, ct i de ctre brbai (nu exist diferene semnificative), de tineri, dar i de ctre generaia matur (chiar dac ntr-o mai mic msur), de cei cu educaie medie sau superioar, din mediul urban. Relaiile sexuale de tip postmodern, liberale, bazate doar pe atracia reciproc, dei nu reunesc majoritatea opiunilor n cadrul niciunei categorii, sunt totui mai larg acceptate de brbai (un procent dublu fa de femei), de tinerii de 2534 de ani, de cei cu educaie superioar. Majoritatea covritoare a subiecilor (70%) consider c o femeie este bine s aib un singur partener sexual pe parcursul vieii i c, de asemenea, brbatul este bine s aib o singur partener sexual, dei ntr-o mai mic msur (52%)5. Stereotipul potrivit cruia brbaii i doresc ntr-o mai mare msur relaii sexuale, comparativ cu femeile este ntreinut n principal de ctre femei6 52% au admis acest lucru. Altfel, pe ansamblul populaiei i pe restul categoriilor investigate, majoritatea consider c i femeile, i brbaii i doresc la fel de mult s aib relaii sexuale.
5 Adeziunea este mai mare la categoriile conservatoare; influena sexului, vrstei, educaiei i dimensiunii localitii fiind semnificativ, controlnd pe rnd influena celorlalte, prin analiz de regresie. 6 Sexul este singura variabil sociodemografic cu influen semnificativ statistic.

15

PROFILUL FAMILIEI ROMNETI CONTEMPORANE

19

Comportamente sexuale
Atitudinile indivizilor sunt, n general, concordante cu comportamentele lor declarate: muli (n special femeile) nu au avut relaii sexuale naintea cstoriei, majoritatea au nceput viaa sexual n jurul vrstei de 19 ani, dup aproximativ un an de cnd cunoteau partenerul, cele mai multe dintre femei au avut un singur partener sexual (tabel 5).
Tabelul nr. 5 Comportamente sexuale Vrsta la prima relaie sexual (ani) Masculin Feminin 1824 ani 2534 ani 3554 ani 55 ani i peste Educaie sczut Educaie medie Educaie superioar Urban Rural Total 18 20 17 19 19 20 19 19 20 19 19 19 Numrul de luni de cnd se cunoteau 10 14 12 11 13 13 12 13 13 13 12 13 Numrul de parteneri sexuali fr extreme* 4,7 1,8 3,8 3,5 3,1 2,4 2,7 3,5 3,5 3,3 2,9 3,1

Sursa: BOP, Viaa n cuplu, 2007. Not: Rezultate pe baza chestionarului secret la care au rspuns 1076 de subieci (aproximativ 60% din eantionul iniial). Mediile au fost calculate fr refuzuri, care variaz ntre 43 (2,8%) n cazul vrstei la prima relaie sexual i 223 (11,2%) n cazul numrului de parteneri sexuali. * ntruct media putea fi afectat de cazurile extreme, am calculat numrul mediu de parteneri sexuali eliminnd 14 cazuri considerate mai degrab outliere, care au declarat mai mult de 16 parteneri.

Cei mai muli dintre indivizi aproximativ dou treimi dintre brbai i numai o treime dintre femei au declarat c au avut relaii sexuale nainte de cstorie. Existena relaiilor sexuale premaritale pare s fie mai ridicat la brbai i la tineri, restul variabilelor sociodemografice nefiind predictori importani. Primele experiene sexuale au avut loc mai devreme pentru brbai i pentru generaiile tinere7. Debutul relaiei sexuale este la aproximativ un an de cnd partenerii s-au cunoscut, perioada fiind uor mai ridicat la femei, ns fr o diferen semnificativ. Diferena dintre numrul declarat al partenerilor sexuali ntre brbai i femei este mare. Numrul mediu poate fi afectat de subdeclararea femeilor sau de exagerarea numrului declarat de ctre brbai. Sexul i vrsta, i, ntr-o mai mic msur, mediul de reziden reprezint predictori ai numrului de parteneri sexuali.
7

Sexul i vrsta au influen semnificativ, controlnd celelalte variabile.

20

RALUCA POPESCU

16

ATITUDINI I ROLURI DE GEN Valori de gen


Conflictul dintre munc i viaa de familie reprezint o problem cu care se confrunt majoritatea indivizilor. n special n privina femeii, armonizarea celor dou roluri cel domestic i cel de pe piaa muncii reprezint un subiect disputat.
Tabelul nr. 6 Rolul femeii n familie i pe piaa muncii A avea o slujb e un lucru bun, dar ce i doresc cu adevrat femeile este s aib familie i copii. O soie care nu lucreaz este tot att de realizat ca i una care are o slujb pltit. Un copil precolar probabil va suferi dac mama sa lucreaz (are serviciu). Viaa de familie are de suferit atunci cnd femeia are o slujb cu norm ntreag. Ambii soi trebuie s ctige bani pentru ntreinerea familiei. O mam care lucreaz poate fi la fel de grijulie fa de copii ca i una care nu lucreaz. Cea mai bun modalitate ca o femeie s fie independent este s aib o slujb. Not: procente cumulate ale celor care au rspuns n foarte mare msur i n mare msur. Sursa: Viaa de familie, Soros, 2008. 74% 39,5% 42% 34,1% 93,2% 81,5% 85%

Pentru analiza atitudinilor indivizilor fa de concilierea dintre viaa de familie i munc, am utilizat analiza factorial, aplicat variabilelor prezentate n Tabelul 6. Analiza factorial a relevat existena a doi factori. Primul factor descrie atitudinea fa de rolul tradiional n familie i n ngrijirea copiilor (primele patru variabile), iar al doilea factor descrie atitudinea fa de egalitatea rolurilor n familie i pe piaa muncii (ultimele trei variabile).
Tabelul nr. 7 Analiza factorial a atitudinii fa de conflictul dintre munc i familie Rol tradiional Roluri Comunaliti al femeii egale Viaa de familie are de suferit atunci cnd femeia are o slujb cu norm ntreag. Un copil precolar probabil va suferi dac mama sa lucreaz. A avea o slujb este un lucru foarte bun, dar ceea ce i doresc cu adevrat femeile este s aib familie si copii. O soie care nu lucreaz este tot att de realizat ca i una care are o slujb pltit. Cea mai bun modalitate ca o femeie s fie independent este s aib o slujb. Ambii soi trebuie s ctige bani pentru ntreinerea familiei. O mam care lucreaz poate fi la fel de grijulie fa de copiii si ca i una care nu lucreaz. 0,831 0,810 0,579 0,509 0,053 0,017 0,237 0,126 0,060 0,105 0,207 0,795 0,804 0,545 0,707 0,659 0,346 0,302 0,635 0,647 0,353

Not: Coeficienii reprezint saturaii sau comunaliti (n ultima coloan). Metoda de extracie folosit: analiza componentelor principale. Factorii au fost rotii pentru a asigura o interpretare mai intuitiv att a lor ct i a variabilelor (metoda folosit: Equamax cu normalizare Kaiser). Modelul explicativ este adecvat datelor: KMO = 0,640. Cei doi factori explic 52% din variaia variabilelor. Sursa: Viaa de familie, Soros, 2008.

17

PROFILUL FAMILIEI ROMNETI CONTEMPORANE

21

Majoritatea respondenilor resping rolul tradiional al femeii i susin egalitatea rolurilor att n familie, ct i pe piaa muncii. Indivizii au o atitudine suportiv fa de dublul rol al femeii de soie i mam i de lucrtoare pe piaa muncii. Este bine ca femeia s lucreze, acest fapt asigurndu-i independena i contribuind la bunstarea familiei, fr s aib efecte negative asupra copiilor. Suportul fa de rolul tradiional al femeii, femeia-casnic, este sczut. Acordul fa de faptul c ceea ce i doresc cu adevrat femeile este s aib familie i copii este ns ridicat. Familia continu s rmn, aadar, o condiie esenial a realizrii personale a femeii. Participarea pe piaa muncii, realizarea profesional este tolerat, dac reprezint o alegere complementar i nu o opiune de via.
Tabelul nr. 8 Stereotipuri de gen ntr-o relaie femeile i pot controla mai bine emoiile dect brbaii. n general, brbaii sunt lideri politici mai buni dect femeile. Brbaii conduc mai bine afacerile dect femeile. n general, taii pot avea grij de copii la fel de bine ca i mamele. Studiile universitare sunt mai importante pentru un biat dect pentru o fat. Not: procente cumulate ale celor care au rspuns n foarte mare msur i n mare msur. Sursa: Viaa de familie, Soros, 2008. 69,6% 67,2% 56,8% 45,1% 26,5%

n privina stereotipurilor de gen, majoritatea indivizilor sunt de acord cu faptul c femeile i controleaz mai bine emoiile ntr-o relaie, c brbaii sunt lideri politici mai buni dect femeile i sunt superiori n afaceri. Dei nu este majoritar, ponderea celor care susin egalitatea de rol n privina creterii copiilor este destul de ridicat aproape jumtate. Educaia este considerat ns important att pentru femei, ct i pentru brbai, fiind un domeniu n care inegalitatea de gen este sczut. Stereotipurile privind rolurile de gen tradiionale predomin: rolul instrumental al brbatului i superioritatea lui n viaa public afaceri, politic i rolul expresiv al femeii.

Distribuia sarcinilor n gospodrie


Majoritatea treburilor casnice revin femeii. Brbatul se ocup cu reparaiile din cas i ale automobilului, femeia cu restul: pe de o parte, treburile gospodreti gtit, splat, clcat, curenie i pe de alta, creterea i ngrijirea copilului. Multiple analize anterioare pe familia romneasc (Chipea F., 2001, Voicu M., 2004, Popescu R., 2002) confirm acest model. Cel mai echitabil mprite sunt sarcinile legate de creterea i, n special, de educarea copilului i cumprturile. Dei femeile sunt preponderent cele care au grij zilnic de copil, merg la coal, i supravegheaz leciile i timpul liber, l ngrijesc atunci cnd este bolnav sau fac cumprturile necesare pentru cas, totui o proporie important apreciaz c implicarea este egal n aceste sarcini (un sfert,

22

RALUCA POPESCU

18

n cazul mersului la coal i aproape 40% dintre respondeni, n cazul cumprturilor). Educarea i formarea copilului pentru via este datoria ambilor parteneri. Mai mult de jumtate dintre subieci au declarat c i explic mpreun copilului cum trebuie s se poarte i peste 45%, c pedepsesc copilul pentru o fapt rea n aceeai msur. Celelalte caracteristici sociodemografice nu joac un rol important n explicarea distribuiei rolurilor n gospodrie. Analiza de regresie relev faptul c influena vrstei, educaiei sau mediului de reziden este mai degrab nesemnificativ, atunci cnd celelalte influene sunt controlate. Sexul rmne variabila esenial n explicarea modului n care este performat fiecare activitate n parte, influena fiind semnificativ chiar i n cazul celor mai egalitare dintre activiti. Dac sarcinile gospodreti revin, n mare msur, femeii, relaia familiei cu spaiul public, cu comunitatea, este asigurat n principal de brbat. Interesul pentru viaa politic, cunotinele despre administraia public, implicarea n rezolvarea unor probleme din comunitate, sunt semnificativ mai mari n cazul brbailor, fapt recunoscut i de ctre brbai i de ctre femei (la toate variabilele analizate, mai mult de jumtate dintre acestea au admis c sunt mai puin implicate, comparativ cu partenerii lor). Numrul de ore petrecute cu diferite munci casnice variaz destul de mult, conform estimrilor celor dou anchete utilizate n aceast analiz, de la 15 ore sptmnal (Viaa de familie, 2008) la 25 de ore sptmnal (BOP, 2007), prnd a fi ntr-o tendin descendent. Pe fondul redresrii standardului de via, al mbuntirii considerabile n dotarea gospodriei i, probabil, al schimbrii modelelor de comportament, timpul petrecut n gospodrie este n scdere.
Tabelul nr. 9 Numrul mediu sptmnal de ore petrecute cu diferite munci casnice, n funcie de vrst, educaie i mediul de reziden 1824 2534 3544 4554 5564 65+ inferior (mai puin de liceu) mediu (liceu, postliceal) superior (universitar) Urban Rural Ore 15,34 22,26 24,48 27,72 28,35 29,07 28,24 21,46 17,37 20,20 30,14 24,76

Vrsta

Nivelul de educaie Mediul de reziden Total

Sursa: BOP, Viaa n cuplu, Soros, 2007.

19

PROFILUL FAMILIEI ROMNETI CONTEMPORANE

23

Aa cum era de ateptat, avnd n vedere distribuia sarcinilor casnice pe sexe, femeile petrec n gospodrie i pentru ngrijirea copiilor un numr considerabil mai mare de ore, comparativ cu brbaii (o dat i jumtate). Diferenele sunt admise de ambii parteneri, femeile declarnd o medie de 29 de ore sptmnal, iar brbaii o medie chiar mai ridicat pentru partenerele lor (30 de ore). Pe lng diferenele ntre sexe, exist diferene semnificative statistic, n funcie de majoritatea criteriilor sociodemografice. Persoanele de sex feminin, mai n vrst, mai puin educate i din mediul rural sunt mai implicate n performarea activitilor gospodreti (tabel 9). n ciuda diferenelor mari dintre cei doi parteneri, n privina implicrii n gospodrie, acetia nu consider c ar exista diferene n privina timpului liber. Situaia este, probabil, consecina implicrii mai mari a brbatului n activiti n afara gospodriei. Aproape jumtate dintre femei i dintre brbai consider c timpul liber este comparabil cu cel al partenerului, neexistnd diferene semnificative statistic. Totui, femeile consider c fac mai multe sacrificii pentru familie, comparativ cu partenerii lor (o treime dintre femei consider c fac mai multe sacrificii, comparativ cu un sfert dintre brbai). Inegalitatea este admis ntr-o oarecare msur i de ctre brbai, 11% dintre acetia, comparativ cu numai 6,5% dintre femei, admind c fac mai puine sacrificii pentru familie, comparativ cu partenerele lor.

Luarea deciziilor n familie


Puterea de decizie privind administrarea treburilor casnice i creterea i ngrijirea copilului pare s fie, n general, egal distribuit ntre parteneri. Marea majoritate a subiecilor au declarat c deciziile sunt luate n comun, de la 60%, n cazul cheltuielilor pentru mncare, pn la 80%, n cazul alegerii modului n care s-i petreac vacanele. Dei majoritatea subiecilor au rspuns c deciziile sunt luate n comun, n familiile n care nu se ntmpl aa, mai multe persoane (att femei, ct i brbai) au admis o putere de decizie a femeii mai ridicat. De exemplu, un sfert dintre brbai consider c partenerele lor au un cuvnt greu de spus n privina cheltuielilor pentru mncare, comparativ cu numai 15% dintre brbai care susin contrariul. Aceeai situaie o ntlnim cnd este vorba de reamenajat casa, achiziionat mobil, petrecerea vacanei, ngrijirea medical a unor membri ai familiei sau chiar de deciziile privind educaia copilului. Cu alte cuvinte, pe lng implicarea considerabil mai ridicat a femeii n treburile casnice, remarcm, n unele familii, i o putere de decizie uor mai mare a acesteia n administrarea acestor sarcini. Astfel, nu numai c femeia face mai multe n cas i n privina copiilor, dar ea i decide ntr-o mai mare msur ce trebuie fcut. Familia modern, egalitar este preferat de majoritatea subiecilor, mai mult de jumtate dintre persoanele investigate declarnd c nu conteaz cine conduce n familie, brbatul sau femeia. Totui, cei care consider c brbatul ar trebui s conduc reprezint un procent destul de ridicat (41%).

24

RALUCA POPESCU

20

Femeile susin egalitatea n familie ntr-o msur considerabil mai mare, semnificativ statistic. Jumtate dintre brbai susin c este de preferat ca brbaii s conduc, comparativ cu numai o treime dintre femei.
Grafic 7 Cine e de preferat s conduc n familie, brbatul sau femeia?
masculin nu conteaz sexul 47,4%

feminin

brbatul 49,7%

nu conteaz sexul 58,9%

brbatul 33,7%

femeia 2,9%

femeia 7,4%

Sursa: BOP, Viaa n cuplu, Soros, 2007.

Cu ct nivelul de educaie este mai ridicat, cu att preferina pentru familia egalitar este mai mare. Aproape trei sferturi dintre cei cu studii superioare, comparativ cu numai 40% dintre cei cu studii elementare consider c nu conteaz cine conduce n cuplu. Pe categorii de vrst, diferenele nu sunt la fel de mari, ns sunt semnificative statistic: tinerii i vrstnicii par mai conservatori, comparativ cu cei din categoria 2554 de ani. Aa cum era de ateptat, n rural este preferat modelul brbatului care conduce, pe fondul culturii de tip tradiional nc destul de rspndite, n timp ce n urban opiunile majoritare vizeaz o relaie egalitar.

PROBLEME N FAMILIE
Mai mult de jumtate dintre persoanele care au o relaie de cuplu apreciaz c problemele apar rar, mai mult de o treime considerndu-le aproape inexistente. Existena problemelor n cuplu este recunoscut ntr-o mai mare msur de ctre femei, comparativ cu brbaii i de ctre tineri, comparativ cu persoanele mature sau vrstnice. Cea mai important cauz a apariiei problemelor n csnicie este reprezentat de lipsurile materiale sau lipsa de bani, la diferene mari de restul aspectelor menionate. Dificultile financiare au reprezentat prima problem menionat de aproximativ 60%, celelalte aspecte treburile casnice sau comportamentul copiilor fiind invocate de numai 16%, respectiv 7% dintre subieci. Cumulnd cele dou opiuni pe care le-au avut la dispoziie respondenii pentru a specifica problemele n

21

PROFILUL FAMILIEI ROMNETI CONTEMPORANE

25

csnicie, 70% dintre cei care au admis c au probleme au menionat ca unul dintre motive lipsurile materiale, 42% treburile casnice i 20% comportamentul copiilor. Lipsurile materiale sunt invocate ntr-o mai mare msur de brbai, aproximativ trei sferturi dintre acetia menionndu-le ca principal motiv al nenelegerilor. Identificarea lipsei de bani ca principal cauz a problemelor de cuplu, ntr-o msur mai mare de ctre brbai, trebuie interpretat n contextul n care responsabilitatea asigurrii resurselor economice n gospodrie le revine n mare parte. n multe familii persist nc ateptrile complementare de rol, conform crora brbatul trebuie s aduc bani n cas, iar femeia trebuie s aib grij de copii i de gospodrie. Treburile casnice reprezint a doua cauz a nenelegerilor (menionat de peste 40% dintre cei care au admis c au probleme, la diferen destul de mare de urmtoarele cauze, ca importan). Comportamentul copiilor este menionat ca motiv principal de ctre o cincime dintre subieci. Brbaii sunt mai afectai de aceste probleme dect femeile dei, aa cum am artat, femeile sunt cele care se ocup mai mult de sarcinile gospodreti i de creterea i ngrijirea copilului. Butura este considerat un motiv de ceart de o proporie semnificativ a populaiei (10%), afectnd ntr-o mai mare msur femeile dect brbaii. Prinii/ socrii, neglijarea familiei i infidelitatea sunt motive mai puin importante, ns menionate de 48% dintre subieci. Diferene semnificative apar i n funcie de vrst, educaie sau mediu de reziden. Lipsurile materiale, treburile casnice i comportamentul copiilor tind s devin motive din ce n ce mai importante ale nenelegerilor ntre parteneri, pe msur ce nainteaz n vrst. Dimpotriv, cu vrsta, relaiile cu prinii/ socrii, neglijarea de ctre partener, infidelitatea, sau nepotrivirea sexual sunt din ce n ce mai puin importante n apariia problemelor. Dificultile materiale reprezint un motiv mai puin important, pe msur ce nivelul de educaie este mai ridicat. n cazul celor cu studii superioare, treburile casnice sunt plasate pe primul loc, la diferene totui mici de dificultile materiale (50%, respectiv 47%). n mediul rural, pe fondul unui standard de via mai sczut, trei sferturi dintre subieci au invocat neajunsurile materiale, comparativ cu dou treimi dintre cei din mediul urban. Butura este o problem menionat mai ales n mediul rural, iar treburile casnice sau comportamentul copiilor, n urban.

CONCLUZII
Romnia are una dintre cele mai ridicate nupialiti n context european, ntr-o tendin uor ascendent n ultimii ani, o divorialitate mai degrab sczut i cu o mare stabilitate n timp, vrste tinere la ncheierea cstoriei i la naterea copiilor. Rata fertilitii este una dintre cele mai sczute din Europa, iar tendinele de redresare din ultimii ani sunt mai degrab nesemnificative. Modelul de convieuire romnesc conserv preferina pentru gospodriile de tip familial, legal constituite. Cuplurile cstorite cu copii sunt preponderente n stilurile de via familial. Totui, uniunile

26

RALUCA POPESCU

22

consensuale i familiile monoparentale sunt fenomene n cretere, la un nivel mediu, n context european. Dei cstoria nu este considerat necesar, ea este n continuare forma de familie valorizat pozitiv, n cadrul creia indivizii sunt mai fericii, celelalte coabitarea informal i n special familiile monoparentale fiind mai slab tolerate. Modelul condiiilor pentru ca o cstorie s fie fericit este unul romantic, n care iubirea rmne cea mai important. Iubirea trebuie dublat ns de solidaritate ntre parteneri (ncredere i sprijin reciproc, respect i nelegere reciproc, fidelitate), dar i de suport material n principal, condiii bune de locuit i n plan secundar, bani. Condiia homogamiei (aceeai etnie, poziie social, vrst, religie, educaie, chiar preferine comune) este mai degrab considerat ca neimportant. Modelul relaiilor intime este, de asemenea, unul romantic, n care sexualitatea este legat de iubire i are loc mai ales n interiorul familiei. Relaiile sexuale de tip conservator (doar n cadrul cstoriei) sunt susinute de aproximativ 40% din populaie, mai mult femei, persoane vrstnice, cu educaie sczut, din mediul rural. Relaiile sexuale de tip modern, romantic, bazate pe iubire sunt susinute tot de aproximativ 40% din populaie, categoria fiind mai eterogen din punct de vedere sociodemografic: att femei, ct i brbai, tineri i maturi, ns cu nivel de educaie mediu sau superior i mai degrab din mediul urban. Relaiile sexuale de tip postmodern, liberale, bazate doar pe atracia reciproc sunt susinute mai degrab de o minoritate (aproximativ o cincime dintre subieci), mai mult de ctre brbai, tineri, cu educaie superioar. Atitudinile indivizilor fa de sexualitate sunt concordante cu comportamentele lor declarate: muli (n special femeile) nu au avut relaii sexuale naintea cstoriei, cele mai multe dintre femei au avut un singur partener sexual. Existena problemelor n cuplu este recunoscut ntr-o mai mare msur de ctre femei, comparativ cu brbaii i de ctre tineri, comparativ cu persoanele mature sau vrstnice. Cea mai important cauz a apariiei problemelor n csnicie este reprezentat de lipsurile materiale sau lipsa de bani, urmat de sarcinile gospodreti i comportamentul copiilor. Dificultile financiare sunt considerate drept principala cauz a problemelor de cuplu, ntr-o msur mai mare de ctre brbai, n contextul n care, n multe familii, responsabilitatea asigurrii resurselor economice n gospodrie le revine n mare msur acestora. Dei tolerana general fa de divor este ridicat, situaiile n care acesta este acceptat sunt mai degrab extreme. Iubirea este considerat drept cea mai important condiie a unei cstorii fericite, dar absena ei nu reprezint cel mai important motiv pentru ca cei doi s se despart. Divorul este acceptat n cazuri grave: violen sau alcoolism, infidelitate. Romnii au o atitudine suportiv fa de dublul rol al femeii de soie i mam i de lucrtoare pe piaa muncii. Este bine ca femeia s lucreze, acest fapt asigurndu-i independena i contribuind la bunstarea familiei, fr s aib efecte negative asupra copiilor. Totui, majoritatea consider c ceea ce i doresc cu adevrat femeile este s aib familie i copii. Familia continu s rmn, aadar, o

23

PROFILUL FAMILIEI ROMNETI CONTEMPORANE

27

condiie esenial a realizrii personale a femeii. Participarea pe piaa muncii, realizarea profesional este tolerat, dac reprezint o alegere complementar i nu o opiune exclusiv de via. n cadrul structurii de autoritate, forma egalitar, democratic, n care nu conteaz cine conduce i deciziile sunt luate n comun, este preferat de majoritatea indivizilor. Modelul este susinut mai puternic de ctre femei, de persoanele mai educate i de cei din mediul urban. Tradiionala diviziune a muncii n familie este n proces de modificare, observndu-se o mai mare flexibilitate ntre parteneri. Pe lng implicarea crescut n treburile casnice, femeia are i o putere de decizie uor mai ridicat n administrarea acestor sarcini. Femeia este stpna casei: nu numai c face mai multe n cas i n privina copiilor, dar ea i decide ntr-o mai mare msur ce trebuie fcut. Satisfacia fa de viaa de familie este foarte ridicat n Romnia i constant n timp. Mulumirea fa de resursele imateriale ale familiei este ridicat, n timp ce fa de resursele materiale este mai degrab sczut. Modelul satisfaciei este unul n care relaiile din interiorul familiei dar i cele din exterior, cu vecinii, sunt foarte bune, n care locuina este satisfctoare, dar n care veniturile familiei sunt apreciate mai degrab negativ. Familia reprezint cea mai important valoare a romnilor i suportul fundamental al vieii lor.

BIBLIOGRAFIE
1. Bauman, Z., Liquid Love: On the Frailty of Human Bonds, Cambridge, Polity Press, 2003. 2. Bauman, Z., Globalizarea i efectele ei sociale, Filipetii de Trg, Antet, 2005. 3. Beck, U., Risk Society: Towards a New Modernity, London, Sage Publications, 1995. 4. Beck, U., Beck-Gernsheim, E., Individualization: Institutionalized Individualism and its Social and Political Consequences, London, Sage, 2002. 5. Broderick, C., History Currents in Family Forms, n Marriage and the Family, Englewood Cliff, New York, Prentice Hall, 1988. 6. Chipea, F., Familia contemporan tendine globale i configuraii locale, Bucureti, Editura Expert, 2001. 7. Giddens, A., The consequences of Modernity, Cambridge, Polity Press, 1990. 8. Giddens, A., Transformarea intimitii. Sexualitatea, dragostea i erotismul n societile moderne, Bucureti, Antet, 2000. 9. Hardyment, C., Viitorul familiei, Bucureti, Editura tiinific, 2000. 10. Mrginean, I., Blaa, A. (coord.), Calitatea vieii n Romnia, Bucureti, Editura Expert, 2002. 11. Mitrofan, I., Schimbri i tendine n structura i funciile familiei din ara noastr, Revista romn de sociologie, nr. 56, 1999. 12. Popescu, R., Situaia familiei i a copilului n societatea romneasc, n Mrginean, I., Balaa, A. (coord.), Calitatea Vieii n Romnia, Bucureti, Editura Expert, 2002. 13. Stacey, J., Brave new families, New York, Basic Books, 1990. 14. Vlsceanu, L., Familia i relaiile de gen, n Sociologie i modernitate. Tranziii spre modernitatea reflexiv, Bucureti, Editura Polirom, 2007. 15. Voicu, M., Women Work and Family Life: Value Patterns and Policy Making, Arts, W., Halman, L. (eds.), in European Values at the Turn of the Millennium, Leiden, Brill, 2004. 16. *** Viaa n cuplu, BOP, Fundaia Soros, 2007. 17. *** Viaa de familie, BOP, Fundaia Soros, 2008.

28

RALUCA POPESCU

24

his study tries to configure the profile of the contemporary Romanian family. The first part of the paper presents a comparative analysis at the European level on macro-level indicators from Eurostat, with the aim of showing the main trends in nuptial and reproductive behaviour in Romania. Analysis on survey data is presented in the second part, in order to explore the family life styles and the dominant perceptions regarding family and couple life. The quality of family life, the most important conditions for a happy marriage, the divorces reasons, the satisfaction with family life, the problems which couples have to deal with, the sexual behaviours and attitudes towards sexuality are the main issues debated. The data bases used are: Diagnosis of Quality of Life 19901999, 2003, 2006 (RIQL), Public Opinion Barometer Life couple 2007 (Soros Foundation) and Family Life 2008 (Soros Foundation). Keywords: family, values, demographic behaviour, quality of live.

SCHIMBAREA PROFILULUI DEMOGRAFIC I OCUPAIONAL AL POPULAIEI RURALE: 19902009


FLORENTIN FLAVIUS MIHALACHE
cest articol analizeaz principalele schimbri nregistrate la nivelul populaiei rurale (sub aspect demografic i ocupaional) n perioada 19902009. n ultimii 20 de ani populaia rural a sczut cu peste 1 milion de persoane, fiind afectat de reducerea ratelor de natalitate i fertilitate, de migraie extern intens i de mbtrnirea populaiei. n perioada de tranziie, agricultura a jucat rolul de plas de siguran pentru populaia afectat de restructurarea economiei, ceea ce a condus la creterea numrului persoanelor ocupate n agricultur. ntre 1990 i 2009 acest segment al populaiei rurale a variat ntre 3,5 i 2,5 milioane persoane, n timp ce sectorul salariailor a sczut de la 3 milioane la 1,5 milioane persoane. Astfel, agricultura de subzisten i agricultura pentru autoconsum s-au generalizat n rural. Cuvinte-cheie: Romnia rural, tranziie demografic, ocupare n rural, schimbare social.

INTRODUCERE
n contextul schimbrilor sociale nregistrate n societatea romneasc n ultimele dou decenii, mediul rural parcurge o etap sinuoas de redefinire, determinat de o serie de procese socioeconomice, precum: remproprietrirea, restructurarea economiei, micarea migratorie urban-rural, migraia extern, dezvoltarea intens a localitilor situate n apropierea marilor orae sau depopularea localitilor izolate. n acest sens, imaginea pe care o prezint, la nivel macro, lumea satului romnesc actual este sensibil diferit de realitile nregistrate cu 20 de ani n urm. n urmtoarele pagini propun o succint prezentare a principalelor transformri nregistrate la nivelul profilului demografic i al ocuprii populaiei din mediul rural n intervalul 19902009, urmrind accentuarea elementelor definitorii pentru lumea satului contemporan i identificarea punctelor critice ce pot reprezenta factori perturbatori n dezvoltarea ruralului.
Adresa de contact a autorului: Florentin Flavius Mihalache, Institutul de Cercetare a Calitii Vieii, Calea 13 Septembrie, nr. 13, sector 5, 050711, Bucureti, Romnia, email: fmihalache@iccv.ro. CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 2943

30

FLORENTIN FLAVIUS MIHALACHE

n ultimele dou decenii, populaia rural a sczut cu peste un milion de persoane (de la 10,8 milioane la 9,6 milioane INS, Anuarul statistic 2008), pe fondul instaurrii sporului natural negativ i a migraiei externe intense (Gheu, 2004; Gheu, 2007; Sandu, 2006; Horvat, 2008). Prin evoluia de dup 1990 a principalilor indicatori demografici, inclusiv n segmentul populaiei rurale, s-a conturat alinierea Romniei la tendinele demografice manifeste de cteva decenii n statele din vestul Europei, descrise n literatura de specialitate prin teoria celei de a doua tranziii demografice (Crenshaw, Oakey i Christenson, 1999; Van de Kaa, 2002; Murean, 2007; Caldwell, 2008). Astfel, ratele de natalitate i fertilitate au sczut substanial, a crescut divorialitatea, vrsta la prima cstorie i vrsta la prima natere, precum i numrul copiilor nscui n afara cstoriei. Costurile economice i sociale deosebit de ridicate ale tranziiei (Zamfir, 2004) au fost resimite intens de ctre populaia rural (Sandu, 1999; Heller, 2000; Schrieder, 2000; Horvath, 2008). Restructurarea economiei a dus la apariia de forme sociale noi, precum omajul, agricultura de subzisten i srcia extrem. Pe acest fundal, s-a nregistrat o reducere semnificativ a nivelului de trai al populaiei rurale, n special n prima decad de dup 1990, cnd nchiderea sau redimensionarea marilor ageni economici a condus la disponibilizri masive. n contextul restructurrii economiei, agricultura a devenit, dup 1990, principala surs de venit pentru un segment important al populaiei rurale, jucnd rolul de plas de siguran pentru persoanele disponibilizate sau aflate n imposibilitatea de a-i gsi un loc de munc. Astfel, practicarea agriculturii de subzisten sau de semisubziste (Alexandri i Luca, 2008; Giurca, 2008) a devenit o caracteristic definitorie pentru ruralul romnesc. Ponderea populaiei rurale ocupate n agricultur a nregistrat valori maxime (de peste 75% din totalul populaiei rurale ocupate) n perioada 19982000, pentru ca n ultimii ani s se reduc pn la 60% (INS, Anuarul statistic 2008). n condiiile n care producia agricol a nregistrat, dup 1990, un declin evident, supraocuparea agricol (3,5 milioane persoane ocupate n agricultur n 1992 2,5 milioane, n 2008) i frmiarea exploataiilor reprezint principalele impedimente n relansarea agriculturii.

SCHIMBARE DEMOGRAFIC N MEDIUL RURAL 19902009


Att pentru evoluia populaiei rurale, ct i pentru evoluia populaiei urbane, schimbrile de dup 1990 au marcat intrarea Romniei ntr-o nou faz a tranziiei demografice, ce se caracterizeaz prin coordonate radical diferite de cele nregistrate n etapa anterioar (Crenshaw, Oakey i Christenson, 2000; Van de Kaa, 2002; Caldwell, 2008). Schimbrile nregistrate la nivelul tuturor indicatorilor demografici, conturate pe fundalul modificrii stilurilor de via ale populaiei, la care s-a adugat efectul direct sau indirect al migraei, au modificat substanial profilul populaiei rurale din Romnia.

SCHIMBAREA PROFILULUI DEMOGRAFIC I OCUPAIONAL

31

Analizele privind evoluia populaiei Romniei vorbesc despre spectrul unui real declin demografic (Gheu, 2004; Gheu, 2007; UNDP, 2007), trgnd, totodat, semnale de alarm n ceea ce privete impactul social al transformrilor nregistrate la nivelul populaiei (Rotariu, 2006; Preda, 2007). n acest context, mediul rural se confrunt cu probleme ce in de mbtrnirea populaiei, natalitate i fertilitate sczute, migraie extern puternic i depopularea anumitor zone. Reducerea semnificativ a numrului de nateri, imediat dup anul 1990 i migraia extern pentru munc, n mod special dup anul 2000 (Sandu, 2006) au contribuit la modificarea structurii populaiei rurale prin scderea efectivului i prin accentuarea mbtrnirii demografice. n cifre absolute, n intervalul 19902009, populaia rural nregistrat n statisticile oficiale s-a redus cu peste 1,2 milioane persoane1 (graficul 1), n special ca urmare a reducerii efectivelor generaiilor tinere nscute n ultimele dou decenii i a migraiei externe, ce s-a intensificat dup anul 2000.
Graficul 1 Evoluia populaiei rurale 19902009 Evoluia populaiei rurale pe sexe

Surs: INS-TEMPO (www.insse.ro/tempo).

Structura pe vrste a populaiei (anexa 1) a nregistrat, de asemenea, modificri substaniale (graficul 2). Dup 1990 se evideniaz scderea cu aproape un milion de persoane a populaiei corespunztoare cohortelor de 015 i cu aproape 400 000 a populaiei cu vrste cuprinse ntre 16 i 29 de ani (INS, Anuarul statistic 2008). Dei ponderea persoanelor vrstnice a crescut cu cteva procente n ultimele dou decenii, situaia actual nu este critic, existnd nc un sector semnificativ de vrst medie, reprezentat de generaiile nscute n anii '60'80. Pe de alt parte, populaia de peste 65 de ani, care reprezenta n 1990 doar 13% din totalul populaiei rurale, a depit, n ultimii ani, valoarea de 18,5% (INS Anuarul statistic, 2008), iar perspectivele de cretere a acestui segment sunt i mai pronunate. ntre ultimele dou decenii, numrul de nateri la 1 000 de locuitori rurali s-a redus cu peste 4, n timp ce numrul deceselor a crescut cu 1 (INS, Anuarul
1 Facem precizarea c datele expuse nu iau n calcul migraia extern nenregistrat, ceea ce nsemn c efectivul populaiei rurale aflate n Romnia este, n fapt, sensibil mai redus dect valorile prezentate de statistic, cel puin n intervalul 20002009.

32

FLORENTIN FLAVIUS MIHALACHE

Statistic 2008). Comparativ cu evoluia acestor rate, n mediul urban (tabelul 1) se constat o tendin spre egalizarea valorilor ratei natalitii n cele dou medii, manifestat n special ca urmare a reducerii ratei natalitii n rural.
Graficul 2 Piramida vrstelor populaiei rurale 1990 i 2009

Surs: Prelucrare proprie pe datele INS TEMPO.

Valorile medii naionale ale ratei totale a fertilitii (RTF) s-au prbuit n primii ani de dup 1990, pentru a se stabiliza dup anul 2000 n jurul valorii de 1,3 copii/ femeie (Gheu, 2004; Ministerul Sntii, 2005; UNDP, 2007). Scderea RTF n rural nu a atins valorile minime nregistrate n cazul medului urban, ns prbuirea a fost mult mai puternic. Analiza evoluiei fertilitii n rural, n intervalul 19902009, evideniaz existena a dou etape distincte: 1990 2004 (cu valori n scdere ale RTF, dar relativ ridicate) i 20052009 (RTF constant n jurul valorii de 1,5). Dac la nceputul anilor 90, valoarea ratei totale de fertilitate era de 2,8, n anul 2004 aceasta a ajuns la doar 1,65 (Ministerul Sntii, 2005), pentru ca n anii urmtori s se menin n jurul a 1,5 copii/femeie. Modelul fertilitii tardive a prins contur din ce n ce mai pronunat i n mediul rural, generalizndu-se n acelai timp i modelul familiei cu un singur copil, n special n rndul cuplurilor tinere (Hrgu, 2007). Datele privind fertilitatea n rural (Graficul 3) arat scderea pronunat a naterilor n categoria de vrst 2024 de ani, fr a se consemna creteri semnificative la celelalte categorii de vrst. Excepie face categoria 3034 de ani, unde valorile ratei de fertilitate au crescut cu 10 de la nceputul anilor 90 i pn n 2008.

SCHIMBAREA PROFILULUI DEMOGRAFIC I OCUPAIONAL

33 Tabelul nr. 1

Evoluia ratelor de natalitate i mortalitate, 19902008 Rata Natalitii URBAN Rata Natalitii RURAL Rata Mortalitii URBAN Rata Mortalitii RURAL 1990 12,9 14,3 8,2 13,4 1995 8,9 12,3 9,1 15,4 2000 8,9 12,3 8,9 14,4 2005 9,9 10,6 9,9 14,9 2006 10,1 10,3 9,8 14,6 2007 9,8 10,2 9,7 14,2 2008 10,3 10,4 9,7 14,3

Surs: INSTEMPO (www.insse.ro/tempo).

Vrsta medie la prim cstorie n rndul populaiei rurale a crescut de la 21 de ani pentru femei, respectiv 25 de ani pentru brbai (n 1990), la 26 de ani pentru femei i 30 de ani pentru brbai (n 2007) (INS, Anuarul statistic 2008). Corelativ cu cretea vrstei la prima cstorie a sczut durata medie a cstoriei i a crescut rata divorialitii. Cu toate acestea, vrsta mamei la prima natere s-a pstrat la valori constante2, ceea ce indic o cretere semnificativ a naterilor n afara cstoriei.
Graficul 3 Evoluia ratelor de fertilitate, pe vrste, n rural
Rata fertilitatii in rural pe categorii de varsta

Rata fertilitii n rural pe categorii de vrst

160 140 120 100 80 60 40 20 0 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2007 2008 TOTAL Rural 15-19 20-24 25-29 30-34 35-39 40-44 45-49

Surs: Prelucrare dup INS, Situaia demografic a Romniei, 2009.

Mediul rural romnesc nu prezint o imagine unitar, din punctul de vedere al profilului demografic. Astfel, ntlnim dou tipuri de difereniere a profilului populaiei (la nivel regional i la nivel local). Diferenierea demografic regional subliniaz deosebirile nregistrate la nivel de jude, iar diferenierea demografic la nivel de comunitate evideniaz existena unor profiluri demografice diferite, avnd ca unitate de referin localitile.
Anuarul statistic 2008 prezint, pentru intervalul 20002007, valori constante pentru acest indicator, situate n jurul a 22 de ani.
2

34

FLORENTIN FLAVIUS MIHALACHE

Un prim nivel al diferenierii demografice la nivel regional ine cont de ponderea diferit pe care populaia rural o nregistreaz n cele 41 de judee ale Romniei (tabelul 2). n judeele Bistria-Nsud, Clrai, Dmbovia, Giurgiu, Neam, Teleorman i Vrancea populaia rural se situeaz n jurul a 2/3 din total, n timp ce n judeele Braov, Constana, Hunedoara, Sibiu i Timi aceast categorie de populaie nu depete 1/3 din efectiv. Urbanizarea n Romnia s-a produs destul de trziu, vrful acestui proces fiind n anii 6070. Astfel, intensitatea la nivel de jude a procesului de industrializare din perioada regimului comunist a determinat n mod direct ponderea nregistrat dup 1990 de ctre populaia rural.
Tabelul nr. 2 Ponderea populaiei rurale, pe judee Jude Alba Arad Arge Bacu Bihor Bistria-Nsud Botoani Braov Brila Buzu Cara-Severin % pop. rural 41,7% 44,6% 52,1% 54,3% 46,6% 63,9% 58,3% 25,8% 34,9% 58,7% 43,6% Jude Clrai Cluj Constana Covasna Dmbovia Dolj Galai Giurgiu Gorj Harghita Hunedoara % pop. rural 61,5% 32,3% 29,6% 49,9% 68,8% 46,3% 43,5% 68,8% 53% 55,9% 23,2% Jude Ialomia Iai Ilfov Maramure Mehedini Mure Neam Olt Prahova Satu Mare Slaj % pop. rural 54,2% 52,3% 57,8% 42,1% 51,4% 47,5% 61,8% 59,5% 49,5% 52,3% 59,1% Jude Sibiu Suceava Teleorman Timi Tulcea Vaslui Vlcea Vrancea Bucureti % pop. rural 32,7% 57,1% 66,4% 37,2% 50,7% 58,8% 54,6% 62,2%

Surs: INS, Anuarul statistic 2008.

Evoluia ratelor de natalitate i mortalitate la nivel judeean contureaz un al doilea nivel al diferenierii populaiei rurale. Cele mai ridicate valori ale ratei de natalitate (aprox. 12) se nregistreaz n judeele Suceava, Vaslui, Bacu, Botoani, Constana, Alba, Covasna, Sibiu, Braov, n timp ce n judeele Teleorman, Mehedini, Gorj, Dolj, Olt i Hunedoara rata natalitii n rural se situeaz ntre 7 i 8 (INS, Anuarul statistic 2008). Rata mortalitii rurale nregistreaz valori maxime n judeele Teleorman (20), Hunedoara (17), Olt (18), Mehedini (19) i Giurgiu (18), iar valorile minime (de 1112) se nregistreaz n Maramure, Bistria, Sibiu, Suceava, Constana i Timi (INS, Anuarul statistic 2008), valorile acestui indicator demografic fiind puternic corelate cu structura pe vrste a populaiei la nivel de jude. Diferenierea demografic nregistrat la nivel de localiti este influenat i de nivelul de dezvoltare socioeconomic al acestora. Comunitile n plin dezvoltare situate n zone metropolitane3 sau turistice, ce se constituie n zone rezideniale
neles n sens larg, de localiti aflate n apropierea oraelor, aa-numita zon periurban, i nu n sens strict, de organizare administrativ.
3

SCHIMBAREA PROFILULUI DEMOGRAFIC I OCUPAIONAL

35

atractive, se caracterizeaz prin evoluia demografic pozitiv i prin micare migratorie predominant urban-rural. De cealalt parte, comunitile izolate, aflate la distane mari de centre urbane, care pstreaz caracteristicile ocupaionale tradiionale, se confrunt cu probleme ce in de mbtrnirea accentuat a populaiei, emigraie intens i depopulare.

EVOLUII LA NIVELUL OCUPRII POPULAIEI RURALE, 19902009


n Romnia triesc mai mult de o treime din fermierii din UE, n schimb, valoarea produciei agricole reprezint doar a zecea parte din producia nregistrat n statele Uniunii (World Bank, 2005). Productivitatea sczut a activitilor agricole este dat de numrul foarte mare de exploataii cu suprafee reduse, de utilizare la scar restrns a tehnologiilor moderne i, nu n ultimul rnd, de supraocuparea n agricultur a populaiei rurale. n acest fel, cea mai mare parte a satelor, care continu s fie condiionate semnificativ de specificul activitilor agricole de subzisten sau semi-subzisten desfurate de populaie, se situeaz n stadii diferite de subdezvoltare economic, ceea ce reprezint punctul critic al spaiului rural romnesc. Agricultura de subzisten i cea de semi-subzisten, sunt definite, cel mai adesea, ca reprezentnd activiti de exploatare a terenului de ctre ran pe suprafee restrnse cu mijloace, de cele mai multe ori, rudimentare, n folosul consumului gospodriei proprii. Literatura economic din domeniu face referire la trei criterii semnificative pentru definirea agriculturii de subzisten: suprafaa exploataiei agricole, producia obinut i msura n care produsele sunt valorificate pe pia (Giurca, 2008, 216). Din cele peste 14,7 milioane de hectare de teren agricol de care dispune Romnia, 63% reprezint teren arabil i 22% constituie suprafaa ocupat cu puni (Alexandri i Luca, 2008, 162). Cea mai mare parte a acestor suprafee este deinut de persoane fizice, agenii economici deinnd n proprietate mai puin de 9% din total (tabelul 3). Dup remproprietrirea demarat prin adoptarea legii 19/1990 i n lipsa unor politici coerente care s ncurajeze formele asociaioniste de exploatare a terenurilor, frmiarea proprietilor a devenit o caracteristic a sectorului agricol romnesc (exploataia agricol medie este de 2,2 ha INS, Anuarul statistic 2008), fcnd, astfel, imposibil exploatarea terenurilor la un nivel optim. n aceste condiii, comasarea proprietilor i asocierea trebuie s fie ncurajate prin faciliti fiscale i politici adecvate de susinere a fermierilor. Aderarea la Uniunea European i implementarea Politicii Agricole Comune, n special prin sistemul de pli i subvenii acordate fermierilor, pot constitui factori care s accelereze comasarea terenurilor (Alexandri i Luca, 2008; Giurca, 2008). Barierele nregistrate n acest demers sunt date fie de reticenele pe care populaia rural le are fa de aceste forme de asociere (generate de tristele experiene post-

36

FLORENTIN FLAVIUS MIHALACHE

decembriste), fie de indiferen, fie de lipsa alternativelor de asigurare a traiului zilnic, n afara activitilor agricole.
Tabelul nr. 3 Terenuri, pe tipuri de proprietate Mii hectare Total teren agricol Proprietate privat Persoane fizice Persoane juridice Stat Judee i municipii Proprietate public Stat Judee i municipii Surs: Oficiul Naional de Cadastru, apud. World Bank, 2005, 67. 14 856 14 218 9 690 1 298 1 015 2 219 632 418 213

n acest context, mediul rural romnesc se confrunt cu practicarea pe scar larg a agriculturii n forme tradiionale, arhaice, n vederea susinerii autoconsumului unui segment important al populaiei rurale. Datele statistice, n acest sens, arat c ocuparea n activiti non-agricole n rndul populaiei rurale a sczut dup 1990, comparativ cu datele nregistrate pentru perioada comunist (Bleahu, 2004; Sandu, 2005). Din punctul de vedere al ocuprii, mediul rural de dup 1990 a fost caracterizat de creterea numrului persoanelor ocupate n agricultur (pn n 2000), de reducerea numrului salariailor i de numrul mare de persoane nregistrate ca aparinnd categoriilor lucrtor pe cont propriu i lucrtor familial neremunerat. Scderea economic nregistrat de Romnia n intervalele 1990 1992 i 19961999 a fcut ca numrul persoanelor ocupate n agricultur s creasc, pe fondul practicrii agriculturii de subzisten, ca strategie de via adoptat de categoriile cele mai srace ale populaiei rurale. Cea mai mare parte a persoanelor ce activeaz n agricultur fac acest lucru pe baza unui statut pe care-l putem considera incert, dat de faptul c nu pot fi ncadrate n categoria fermierilor (aa cum se ntmpl n cazul rilor vest-europene) i nici n cea a micilor ntreprinztori. Din punct de vedere al statutului profesional al populaiei rurale ocupate (tabelul 4), evoluia de dup 1990 a ruralului este marcat de reducerea semnificativ a numrului salariailor (numai ntre anii 19962007 acesta scznd cu aproape 25% din efectiv), cauzat de tranziia economic post-decembrist ce a avut ca efect major i reducerea dramatic a activitii din industrie. Din totalul celor 4 milioane de persoane ocupate, nregistrate n mediul rural la nceputul anului 2008, doar 1,56 milioane reprezentau salariai, comparativ cu 4,6 milioane

SCHIMBAREA PROFILULUI DEMOGRAFIC I OCUPAIONAL

37

n urban. n acelai timp, numrul persoanelor din mediul rural ocupate n agricultur este cu peste 80% mai mare dect cel al salariailor din celelalte sectoare economice.
Tabelul nr. 4 Evoluia ocuprii n mediul rural (statutul profesional) Statutul profesional Total Salariat Patron Lucrtor pe cont propriu Lucrtor familial neremunerat 1996 2000 2005 2006 9 313 267 4 198 618 6 167 120 1 496 090 149 286 27 803 2007 9 353 326 4 280 783 6 197 236 1 537 272 136 710 30 778 Trimestrul I 2008 9 118 597 4 069 678 6 234 111 1 566 007 125 819 31 464 1 734 458 1 487 376 1 021 046 982 611

Total 10 673 035 10 507 661 9 146 572 Rural 5 581 732 5 752 248 4 258 115 Total 6 583 100 5 785 440 5 920 676 Rural 1 951 686 1 515 205 1 468 074 Total 137 625 114 975 154 311 Rural 24 841 24 626 32 971 Total Rural Total Rural 2 157 725 1 917 304 1 734 904 1 638 050

2 496 297 1 795 078 1 768 143 1 839 965 2 211 191 1 552 931 1 520 200 1 584 517 2 067 875 1 266 776 1 222 130 1 175 319 1 961 085 1 197 660 1 149 779 1 124 812

Surs: INS, TEMPO (www.insee.ro).

n categoriile lucrtor pe cont propriu i lucrtor familial neremunerat se nregistreaz peste 2,7 milioane persoane, din care n agricultur activeaz peste 2,33 milioane persoane (INS, Anuarul statistic 2008). Aceste categorii ocupaionale reunesc, n fapt, ptura cea mai srac a populaiei rurale persoanele ocupate n agricultura de subzisten. Cu toate c efectivul populaiei ocupate n agricultur a sczut n ultimii ani cu aproape 1 milion, de la 3,44 milioane persoane, n anul 1992, la 2,51 milioane persoane, n anul 20074 (tabelul 5), valorile sale se pstreaz la niveluri foarte nalte, comparativ cu cifrele nregistrate n Uniunea European. Cercetri anterioare au evideniat faptul c, n valori absolute, populaia din mediul rural ocupat n activiti neagricole, la nceputul secolului XXI, se situa la valori apropiate celor nregistrate n anii 30 i la aproximativ jumtate fa de valorile nregistrate n anii 70 (Bleahu, 2004). Regiunile care nregistreaz numrul cel mai mare de persoane ocupate n agricultur (SUDMUNTENIA i NORDEST) au consemnat i cele mai mari reduceri ale acestei categorii ocupaionale, n intervalul 19922007 (de peste 180 000 de cazuri). Aceste scderi nregistrate, n special dup anul 2000, se explic prin deceniul de cretere economic pe care l-a nregistrat Romnia dup
4 Cu meniunea c, din acest numr, doar aproximativ 130 000 de cazuri (INS, Anuarul statistic 2007) reprezentau salariai n agricultur, restul cazurilor reprezentnd lucrtori pe cont propriu i lucrtori familiali neremunerai.

38

FLORENTIN FLAVIUS MIHALACHE

10

1999, care, pe baza creterii volumului investiiilor strine, s-a concretizat n crearea unui numr mare de locuri de munc, la care au avut acces i o parte a populaiei active n agricultur.
Tabelul nr. 5 Evoluia populaiei ocupate n agricultur, silvicultur i vntoare Ani Macroregiuni, regiuni de dezvoltare i judee TOTAL Regiunea NORDVEST Regiunea CENTRU Regiunea NORDEST Regiunea SUDEST Regiunea BUCURESTIILFOV Regiunea SUDMUNTENIA Regiunea SUDVEST OLTENIA Regiunea VEST 1992 1995 2000 2005 2006 2007 Mii Mii Mii Mii Mii Mii persoane persoane persoane persoane persoane persoane 3 442,2 3265 3 569,6 2 673,7 2 514,3 2 462,4 510,2 472,2 537,3 401,3 376,4 369,3 330,8 334,7 361,4 268,9 253,2 246,9 677,9 643,2 721,5 539,4 507,7 498 487,7 454,5 483,7 360,4 338,7 332,5 51,1 55,4 54,4 47,8 45,7 42,5 612,8 572,6 628 472 443,4 434,7 475,5 449,5 488,4 361,1 339,5 332,8 296,2 282,9 294,9 222,8 209,7 205,7

Surs: INS, TEMPO (www.insee.ro).

Regiunile n care ponderea populaiei ocupate n agricultur, n totalul populaiei ocupate, are valorile cele mai ridicate continu s fie regiunea NORDEST, SUD VEST OLTENIA i SUDMUNTENIA (Anexa 2). Aceste zone, reunesc att judeele cu o pondere foarte ridicat a populaiei rurale5, ct i regiunile cele mai srace6. Aceti doi factori explicnd, n mare msur, procentele de 4050% populaie ocupat n agricultur, nregistrate dup revoluie n aceste zone. Datele Eurostat (2008) menioneaz ponderi mai ridicate ale ocuprii n agricultur n foste ri socialiste, precum Romnia (28%), Polonia (19%), Croaia (16%) i Bulgaria7, precum i n Grecia (15%) i Portugalia (15%). n cazul Romniei, ponderea populaiei ocupate n agricultur a depit un sfert din totalul populaiei ocupate, dup ce n anul 2000 a atins un maxim de 41% (INS, Anuarul statistic 2008). Configuraia ocupaional a ruralului de dup 1990 s-a aflat ntr-o
5 Cele mai ridicate valori ale populaiei rurale se nregistreaz n judeele: Neam (62%), Vaslui (59%), Vrancea (62%), Clrai (61%), Giurgiu (69%), Ialomia (69%), Teleorman (66%), Olt (60%), Bistria-Nsud (63%), Dmbovia (69%), INS, Anuarul statistic 2008. 6 Valoarea PIB/ locuitor, nregistrat la nivelul celor 8 regiuni de dezvoltare, releva o puternic difereniere: regiunea NORDEST 10 295 lei, regiunea SUDEST 13 569, regiunea SUD MUNTENIA 13 374, regiunea SUDVESTOLTENIA 12 464, regiunea VEST 18 570, regiunea NORDVEST 14 946, regiunea CENTRU 15 920, regiunea BUCURETIILFOV 35 012 (surs: INS, Anuarul statistic 2008). 7 La Eurostat (http://epp.eurostat.ec.europa.eu) lipsesc ns date oficiale veridice n acest sens, datorit caracterului sezonier al muncii n agricultur din Bulgaria.

11

SCHIMBAREA PROFILULUI DEMOGRAFIC I OCUPAIONAL

39

continu dinamic, influenat fiind de factori economici i politici. Pe fondul acionrii unor factori de mediu, precum izolarea satelor (Mrginean, 2005) i lipsa locurilor de munc pe plan local, sau a factorilor de natur subiectiv (pregtire profesional, experien lucrativ, aspiraii) o mare parte a populaiei rurale s-a refugiat n agricultur, care a jucat rolul de plas de siguran n perioada tranziiei economice. De o situaie privilegiat s-au bucurat locuitorii aflai n apropierea unor mari orae i cei din zonele n care s-au concentrat investiii strine. n aceste cazuri, dinamica ocupaional a putut nregistra aspecte pozitive, n sensul reducerii nregistrate n practicarea ocupaiilor agricole.

CONCLUZII
Datele privind activitatea economic i condiiile de via ale populaiei rurale indic grade de dezvoltare diferite pentru mediul rural. Multe dintre localitile rurale aflate n apropierea marilor orae s-au dezvoltat, n ultimii ani, n zone rezideniale i au profitat din plin de pe urma investiiilor ce s-au concentrat n aceste zone, dezvoltndu-se ntr-un ritm accelerat, lucru ce s-a reflectat i n nivelul de trai al populaiei. Totodat, n urma acestor transformri, profilul sociodemografic al populaiei s-a modificat, ca urmare a creterii atractivitii locuirii n aceste localiti, ceea ce a generat imigraie (n special dinspre urban spre rural). La cellalt pol se situeaz localitile aflate la mare distan de centre urbane importante, sau localitile izolate geografic sau lipsite de infrastructur modern (Mrginean, 2005; Mrginean, 2006). Aceste zone par, pe multe dimensiuni ale vieii socioeconomice, ca fiind uitate de istorie. Starea de subdezvoltare a localitilor reflectndu-se att asupra nivelului vieii economice i sociale, asupra nivelului de trai al populaiei, ct i asupra efectivului numeric i a coordonatelor demografice ale populaiei (n aceste zone ntlnim populaie mbtrnit i feminizat, mortalitate i morbiditate ridicate etc.). Acestea reprezint, practic, sate care mor. Dup revoluia din 1989, ruralul romnesc a intrat ntr-o nou etap de evoluie, caracterizat prin dificulti economice i prin creterea eterogenitii rurale. Transformrile economice din perioada de tranziie au determinat, cel puin pentru primul deceniu de dup 1990, un proces de reruralizare a rii, n sensul n care mediul rural i agricultura au jucat rolul de plas de siguran pentru segmentele din populaie afectate de restructurarea economiei. Transformrile socioeconomice recente au fcut ca ruralul romnesc s evolueze n mod difereniat, procesul de dezvoltare inegal devenind o realitate a societii romneti contemporane. Evoluia demografic i ocupaional a populaiei rurale contureaz dou din dimensiunile principale ale procesului de redefinire a mediului rural actual. Dac din punct de vedere demografic, evoluia nregistrat n ultimii 20 de ani urmeaz

40

FLORENTIN FLAVIUS MIHALACHE

12

tendina consemnat la nivel naional, pstrnd chiar i aceleai specificaii regionale i nscriindu-se n modelul european de evoluie, din punctul de vedere al ocuprii ntlnim o situaie atipic, descris de numrul mare al persoanelor ce activeaz n agricultura de subzisten. n aceste condiii, ntre ocuparea n agricultur i srcie i subdezvoltare se creeaz un cerc vicios, din care lumea rural nu poate iei dect prin dezvoltarea micii industrii la sate i prin restructurarea agriculturii tradiionale.

BIBLIOGRAFIE
1. Alber, J., Delhey, J., Keck, W., Nauenburg, R. (coord), Quality of life in Europe, Dublin, European Foundation for the Improvement of Living and Working Conditions, 2003. 2. Alexandri, C., Luca, L., Romania and CAP reform, in Agricultural, n Economics and Rural Development, no. 34, 2008, pp. 161180. 3. Anderson, R., Mikuli, B., Vermeylen, G., Lyly-Yrjanainen, M., Zigante, V., Second European Quality of Life Survey. Overview, Dublin, European Foundation for the Improvement of Living and Working Conditions, 2009. 4. Bleahu, A., O perspectiv istoric asupra sectorului neagricol din mediul rural, n Calitatea Vieii, nr. 12, 2004. 5. Bohnke, P., First European Quality of Life Survey: Life satisfaction, happiness and sense of belonging, Dublin, European Foundation for the Improvement of Living and Working Conditions, 2005. 6. Caldwell, J., Three Fertility Compromises and Two Transitions, n Population Research Policy Review, vol. 27, 2008, pp. 427446. 7. Costea, t., Larionescu, M., Tnsescu F., Agricultura romneasc. O perspectiv istoric, Bucureti, Editura Ararat, 1999. 8. Crenshaw, E., Oakey, D. R., Christenson M., Demographic Transition in Ecological Focus, n American Sociologica Review, vol. 65, 1999, pp. 371291. 9. Dona, I., Economie rural, Bucureti, Editura Economic, 2000. 10. Gheu, V., Declinul demografic al Romniei: ce perspective?, n Sociologie Romneasc, nr. 2, 2004, pp. 542. 11. Gheu, V., Copiii care ne lipsesc i viitorul populaiei Romniei: o perspectiv din anul 2007 asupra populaiei Romniei n secolul XXI, n Sociologie Romneasc, nr. 2, 2007, pp. 785. 12. Giurca, D., Semi-subsistence Farming Prospects for the Small Romanian Farmer to choose between a way of living or efficiency, n Agricultural Economics and Rural Development, nr. 34, 2008, pp. 215230. 13. Hrgu, M., Is Romania going toward the one child family model?, n Romanian Journal of Population Studies, vol. 1, no. 12, 2007. 14. Heller, W., The non-agricultural economy in post-socialist rural Romania: the insights and perceptions of national, regional and local institutions, n GeoJournal, vol. 46, 1999, pp. 1992005. 15. Heller, W., Socioeconomic transformation in rural Romania through the eyes of experts: demographyc and social issues, n GeoJournal, vol. 50, 2000, pp. 151155. 16. Horvat, I., The Culture of Migration of Rural Romanian Youth, n Journal of Ethnic and Migration Studies, vol. 34, no. 5, 2008, pp. 771786. 17. Kapitza, S., Global Demographic Revolution, n International Affairs, vol. 52. no. 1, 2006, pp. 121132. 18. Larionescu. M., Relevana problemei sociale rneti pentru sociologia revoluiei: tradiii romneti, n Sociologie Romneasc, nr. 6, 1992, pp. 631637. 19. Mrginean, I., Izolarea factor inhibator al dezvoltrii satelor, n Sociologie romneasc, nr. 4, 2005.

13

SCHIMBAREA PROFILULUI DEMOGRAFIC I OCUPAIONAL

41

20. Mrginean, I., Condiiile de via ale populaiei din mediul rural, n Calitatea Vieii, nr. 12, 2006. 21. Murean, C., How advanced is Romania in the Second Demographic Transition, n Romanian Journal of Population Studies, vol. I, nr. 12, 2007, pp. 4661. 22. Petre, I., Romnia rural i integrarea european, n Calitatea Vieii, nr. 34, 2007, pp. 241252. 23. Preda, M., Impactul schimbrilor n structura populaiei asupra sistemului de securitate social, n Sociologie Romneasc, nr. 4, 2007, pp. 1333. 24. Roske, O., Ctnu, D., Colectivizarea agriculturii n Romnia, Represiunea, vol. I, 1949 1953, Bucureti, Editura INST, 2004. 25. Rotariu, T., mbtrnirea demografic i unele efecte sociale ale ei, n Sociologie Romneasc, nr. 4, 2006, pp. 7694. 26. Sandu, D., Tranziie i difereniere demografic n mediul rural, n Viitorul Social, nr. 4, 1989, pp. 349362. 27. Sandu, D., Dezvoltare i srcie n satele Romnei, n Sociologie Romneasc, nr. 4, 1999, pp. 117138. 28. Sandu, D., Romnia rural neagricol, n Sociologie Romneasc, nr. 4, 2005, pp. 76 108. 29. Sandu, D. (coord.), Locuirea temporar n strintate. Migraia economic a romnilor: 19902006, Bucureti, Fundaia pentru o Societate Deschis, 2006. 30. andru, D., Colectivizarea agriculturii i problema agrar: repere social-politice, n Dobrincu, D., Iordachi, C., (coord.), rnimea i puterea. Procesul de colectivizare a agriculturii n Romnia (19491962), Iai, Editura Polirom, 2005, pp. 4566. 31. Schrieder, G., Munz, J., Jehnre, R., Rural Regional Development in Transition Economies: The Case of Romania, n Europe-Asia Studies, vol. 52, 7/2000, pp. 12131235. 32. Socol, Gh., Cadrul de via i calitatea vieii rnimii n perioada comunist, n Calitatea Vieii, nr. 2, 2003. 33. Stnculescu, M., (coord.), Srcia urban i srcia rural (raport de cercetare), ICCV, 2004, disponibil online la www.iccv.ro. 34. Sztompka, P., The Sociology of Social Change, Oxford, Blackwell Publisher, 1993. 35. Van de Kaa, D., The Idea of Second Demographic Transition in Industrialized Countries, lucrare prezentat la Sixth Welfare Policy Seminar of the National Institute of Population and Social Security, Tokyo, Japan, 29 January 2002. 36. Voicu, B., Voicu, M., Acces la utiliti publice n Romnia, n Calitatea Vieii, nr. 12, 2005, pp. 2149. 37. Voicu, B., Voicu, M., Precupeu, I., Popescu, R., Romanian Farms and Farmers facing the EU regulations, Bucureti, Editura Expert Projects, 2005. 38. Voicu, B., Satisfacia cu via n satele din Romnia, n Sandu, D. (coord.), Eurobarometrul rural: valori europene n sate romneti, Fundaia pentru o Societate Deschis i Delegaia Comisiei Europene la Bucureti, 2006, pp. 720. 39. Voicu, M., Voicu, B., (coord.), Satul romnesc pe drumul ctre Europa, Iai, Editura Polirom, 2006. 40. Zamfir, C., O analiz critic a tranziiei, Iai, Editura Polirom, 2004. 41. *** Sectorul agro-alimentar din Romnia ntr-o perspectiv european, Banca Mondial, 2005 (www.worldbank.org/ro). 42. *** Romnia: Raport de evaluare a srciei, Banca Mondial, 2007 (www.worldbank.org/ro). 43. *** Cartea verde a populaiei, CNPD&UNPFA, 2006 (www.mmssf.ro). 44. *** Anuarul statistic 2008, INS, 2008 (www.insee.ro). 45. *** Situaia demografic a Romniei. Anul 2008, Bucureti, INS, 2009. 46. *** Studiul sntii reproducerii, Ministerul Sntii, 2005. 47. *** OUG 148/2005 privind susinere familiei. 48. *** Raportul naional al dezvoltrii umane. Romnia, 2007, UNDP, 2007 (www.unpd.ro).

42

FLORENTIN FLAVIUS MIHALACHE

14

Anexa 1
Populaia rural, pe vrste (19902009) Vrste i grupe de vrst 04 ani 59 ani 1014 ani 1519 ani 2024 ani 2529 ani 3034 ani 3539 ani 4044 ani 4549 ani 5054 ani 5559 ani 6064 ani 6569 ani 7074 ani 7579 ani 8084 ani 85 ani i peste Ani 1990 829 883 781 256 971 397 946 958 906 549 560 287 494 637 504 344 547 609 596 821 763 600 774 059 712 809 592 755 290 507 341 950 174 243 69 050 1995 630 393 728 558 676 774 853 671 848 445 697 670 460 358 527 138 556 552 561 964 582 613 737 814 729 186 646 149 495 195 213 634 200 821 96 400 2000 618 333 645 719 748 594 676 861 841 455 811 675 681 829 464 480 534 096 557 013 551 488 558 163 684 787 648 778 537 429 365 809 126 686 105 168 2005 546 118 594 529 623 614 727 198 644 572 736 845 744 367 680 582 475 085 547 074 560 903 537 595 519 049 601 125 528 210 388 048 218 305 84 276 2006 525 736 592 830 605 219 722 904 635 501 720 601 734 774 736 378 463 543 531 714 552 070 560 580 484 123 585 762 521 760 392 801 228 441 89 298 2007 511 741 589 065 597 494 692 154 648 871 700 538 732 919 788 089 461 697 517 790 552 268 562 412 484 205 555 192 527 677 395 582 234 984 98 098 2008 504 673 579 355 592 608 664 489 672 190 675 920 732 825 771 339 535 304 505 352 553 510 574 091 486 647 527 279 520 875 409 575 241 311 109 014 2009 499 084 564 613 594 022 636 362 697 924 648 948 739 994 743 431 616 821 492 297 559 888 574 642 499 160 495 564 522 833 409 096 249 585 119 252

UM: Numr persoane

Surs: INS TEMPO (www.insse.ro).

Anexa 2
Evoluia procentului populaiei ocupate n agricultur, pe regiuni REGIUNEA TOTAL Regiunea NORDVEST Regiunea CENTRU Regiunea NORDEST Regiunea SUDEST Regiunea BUCURETI ILFOV Regiunea SUDMUNTENIA Regiunea SUDVEST OLTENIA Regiunea VEST Surs: INS TEMPO (www.insse.ro). Anul 1992 32% 37% 26% 42% 36% 4% 38% 42% 30% Anul 1995 34% 38% 29% 43% 37% 5% 39% 43% 30% Anul 2000 41% 45% 33% 51% 44% 6% 48% 51% 35% Anul 2005 31% 35% 26% 42% 35% 4% 39% 42% 26% Anul 2006 29% 32% 24% 40% 32% 4% 37% 39% 24% Anul 2007 28% 31% 23% 39% 31% 3% 35% 38% 23%

15

SCHIMBAREA PROFILULUI DEMOGRAFIC I OCUPAIONAL

43

his paper explores the demographic and occupational changes in rural Romania, during 19902009. In the last 20 years, rural population decreased by more than 1 million people. Birth rates and fertility rates were considerably reduced, while external migration exploded. Under these circumstances, the aging process and the depopulation of some areas have become central issues for rural space. On the other hand, the effects of economic transition on employment of rural population were dramatic: the number of people employed in agriculture has increased while the number of employees has decreased dramatically. Thus, subsistence farming and self consumption have become widespread in rural areas. Keywords: rural Romania, demographic transition, rural employment, social change.

INDICELE DEZVOLTRII UMANE. ROMNIA N CONTEXT INTERNAIONAL


IOAN MRGINEAN
n studiul de fa sunt analizate valorile Indicelui Dezvoltrii Umane (IDU) i ale indicatorilor componeni, respectiv Produsul Intern Brut pe locuitor, Sperana de Via la natere i Indicele Educaiei (Rata de Cuprindere colar i Rata de Alfabetizare). Totodat, este evideniat poziia Romniei, din perspectiv comparativ, n perioada 19802007, n privina valorilor IDU i a elementelor componente i se fac recomandri pentru mbuntirea strilor de fapt existente, avnd n vedere faptul c Romnia se situeaz la coada clasamentului rilor membre UE i n urma multor altor ri la nivel mondial. Cuvinte-cheie: indicele dezvoltrii umane, produsul intern brut pe locuitor, sperana de via la natere, indicele educaiei, rata de cuprindere colar i rata de alfabetizare.

Programul Naiunilor Unite pentru Dezvoltare (PNUD) public, ncepnd cu anul 1990, un raport al dezvoltrii umane Human Development Report. Principala contribuie a acestui raport este calculul unui Indice (Index) al Dezvoltrii Umane (IDU), iniial pentru 130 de ri, ulterior s-a ajuns la 182 de ri. Valoarea IDU se nscrie pe intervalul 01. Elaborarea indicelui dezvoltrii umane survine pe fondul preocuprilor de constituire a unui sistem de indicatori sociali. Preocuprile de acest gen s-au regsit att n abordrile specialitilor ct i ale diferitelor guverne i ale organismelor internaionale, ncepnd cu deceniul VI al secolului trecut (R. Bauer, ed., 1966; United Nations Organisation, 1989). Dup mai multe tatonri, la determinarea IDU s-a generalizat utilizarea a patru indicatori pentru trei domenii. Este vorba de domenii i indicatori eseniali pentru dezvoltarea uman i calitatea vieii populaiei (Mrginean, Blaa, coord., 2002 2005; Fahey, Nolan, Whelan, 2003). Astfel, se au n vedere indicatori precum: a) Produsul Intern Brut, adic valoarea nou creat prin producerea de bunuri i servicii ntr-o ar (regiune), pentru a exprima bunstarea (standardul economic). n fapt, la calcularea IDU se utilizeaz Produsul Intern Brut pe locuitor exprimat n dolari SUA la paritatea puterii de cumprare (PPC). n acest fel, dac ntr-o ar preurile de pia sunt mai mici dect cele de referin, PIB/loc/ ppc $ este mai mare dect cel care ar rezulta din aplicarea ratei de schimb valutar (Aceasta este i situaia
Adresa de contact a autorului: Ioan Mrginean, Institutul de Cercetare a Calitii Vieii, Calea 13 Septembrie, nr. 13, sector 5, 050711, Bucureti, Romnia, email: imargin@iccv.ro. CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 4450

INDICELE DEZVOLTRII UMANE

45

Romniei); b) Sperana de via la natere (sau durata medie a vieii) pentru domeniul sntii; c) Gradul de alfabetizare a populaiei de vrst de peste 15 ani i Rata de cuprindere colar a copiilor i tinerilor, pe cele trei cicluri de nvmnt: primar-gimnazial, liceal i universitar, pentru educaie. Pentru fiecare domeniu se determin cte un indice, pornind de la valorile indicatorilor respectivi i raportndu-i la valorile maxime i minime nregistrate la nivel mondial.
I= Val. Indic la nivel de ar Val. Minim mondial Val. max. mondial Val. min. mondial

n cazul PIB/loc/ppc $ valorile foarte mari sunt plafonate, iar n formul se lucreaz cu logaritmul numerelor respective, iar pentru indicele ratei de cuprindere colar maximul mondial este limitat la 100%, dei n realitate el este superior acestei valori, datorit afluxului de la generaiile mai vrstnice. De asemenea, din cei doi indici particulari din domeniul educaiei se calculeaz un indice general.

I.ed =

2 I.a + I.cs. 3

La calculul IDU intr cu pondere egal cei doi indici individuali i indicele general de educaie.
IDU = I pib/ loc/ppc + Isvn + Ied 3

De reinut c valorile indicilor componeni ai IDU, dintr-o ar sau alta, depind att de nivelurile naionale ct i de ceea ce se ntmpl la nivel mondial. Nu este exclus ca, n cazul n care valorile naionale ale indicatorilor componeni ai IDU sunt stabile de la un an la altul, valorile indicilor naionali corespunztori s se modifice, s creasc sau s scad, dup cum o modificare n sus sau n jos a statisticilor naionale s se soldeze cu modificri de sens opus ale valorii indicilor pentru o anumit ar, precum i a locului pe care aceasta l ocup n ierarhia mondial n privina IDU, n funcie de valorile maxime, respectiv minime, nregistrate la nivel mondial. Conteaz, deci, pe lng valorile individuale dintr-o ar sau alta, dimensiunile ecartului dintre valorile naionale i extremele mondiale. Ultimele date disponibile sunt cele din Raportul PNUD din anul 2009 i sunt calculate pentru anul 2007. n raportul din 2007 i apoi n cel din 2009 s-au recalculat valorile IDU pentru unii ani anteriori, mergndu-se chiar mai n urm, respectiv la anul 1975 (1980, n cazul Romniei). De-a lungul timpului, ri precum Norvegia, Canada, Olanda, Elveia au avut cea mai nalt valoare a IDU. n anul 2007, ca i n civa ani anteriori, Norvegia se situa n frunte cu un IDU = 0,971, urmat de Australia cu 0,970, n timp ce Nigeria are valoarea cea mai mic (IDU = 0,340) precedat de Afganistan (IDU = 0,352). La nivelul anului 2007, valoarea IDU pentru Romnia era de 0,837, ceea ce conduce la poziia 63 n lume. Aceast valoare a rezultat din urmtoarele niveluri ale

46

IOAN MRGINEAN

indicilor componeni: Ipib/loc/ppc $ = 0,804; Isvn = 0,792; Ied = 0,915. Cu valorile respective, Romnia ocupa pentru cei trei indici locurile 64; 80 i respectiv 48 n lume. Poziia 63 pe care o ocup Romnia, n anul 2007, n ceea ce privete valoarea IDU, este una modest i exprim o slab valorificare a potenialului de dezvoltare din ara noastr. De altfel i nominalizarea vecinilor de list devine ilustrativ pentru performana slab a Romniei n acest domeniu. Altfel, cu valoarea identic este Trinidad-Tobago, cu valoare imediat mai mare este Saint Kitts/Nevis (0,838), iar cu valoarea imediat mai mic se situeaz Muntenegru (0,834). Cele 182 de ri sunt grupate pe patru categorii n funcie de valoarea IDU. Prima categorie rile cu nivel foarte nalt de dezvoltare uman (IDU peste 0,900) cuprinde 38 de ri; categoria a doua ri cu dezvoltare uman nalt, din care face parte i Romnia (IDU ntre 0,800 i 0,899) are 45 de ri; categoria a treia ri cu dezvoltare uman, medie (IDU ntre 0,799 i 0,500) are 75 de ri; iar categoria a patra ri cu dezvoltare uman sczut (IDU ntre 0,499 i 0,340) cuprinde 24 de ri. nainte de a merge mai departe, trebuie s evideniem consecinele recalculrii, din anul 2009, ale valorilor indicilor componeni ai IDU. Cea mai important modificare este legat de calculul PIB/loc/ppc $ i se bazeaz pe cercetarea comparativ a Bncii Mondiale din anul 2008. Astfel, fa de cercetarea din 1990, cnd calculul respectiv s-a fcut pe zone geografice, cu cte o ar de referin (Austria pentru Europa), de aceast dat s-a luat o singur referin, i anume SUA, mai exact valoarea unui dolar SUA la preuri constante n 2007. Deoarece n aceast ar preurile sunt mai mari comparativ cu rile de referin din anii anteriori, iar dolarul s-a depreciat semnificativ n ultimul deceniu, valorile rezultate PIB/loc/ppc$ pentru o ar sau alta s-au modificat radical. Astfel c, n rile n care preurile au fost mai mici dect se estimase anterior, sau dimpotriv au fost mai mari, i valorile indicelui PIB/loc/ppc $ au crescut sau au sczut, comparativ cu valorile determinate n anii anteriori. Pentru Romnia corecia a fost n sus, deoarece, preurile au fost mai mici dect valorile utilizate n cercetrile anterioare, prin urmare valorile IDU cresc att fa de cele din rapoartele anuale, ct i cele recalculate n 2007. Aa de exemplu, 0,813 din 2005 se corecteaz la 0,824, dar Romnia cade de la poziia 60 la poziia 63 n intervalul 20052007. Mai trebuie precizat c la determinarea indicelui PIB/loc valorile statistice mari din 2007 au fost limitate la 40 000 $, care devine i maximum mondial. Valori peste 40 000$ se nregistreaz n 13 ri (Luxemburg, cu 103 042 $/loc, Norvegia, 82 480 $, Qatar, 64 193 $ etc). n raport cu aceste valori foarte nalte, ca i cu cele din multe alte ri dezvoltate, rile srace au o situaie de-a dreptul ngrijortoare (Sierra Leone, cu 284 $, Niger cu 294 $). La nivelul UE, Romnia ocup ultimul loc n privina dezvoltrii umane, n abordarea PNUD. Evident c toate fostele ri socialiste, acum membre UE, se situeaz deasupra Romniei: Bulgaria cu 0,840, ocup poziia 61, cea mai bine situat ar fiind Slovenia, cu 0,929, poziia 29. De altfel Slovenia, ca i Republica Ceh, sunt singurele ri foste socialiste intrate n prima categorie, a rilor cu IDU foarte nalt. n categoria rilor cu valoare IDU nalt, dar dup Romnia, se afl foste ri socialiste, cum sunt: Serbia, Belarus, Albania, Federaia Rus, Macedonia. Ct

INDICELE DEZVOLTRII UMANE

47

privete vecinii notri teritoriali, Ungaria este situat mult n fa, n 2007 ocupa poziia 43 (IDU= 0,879), n timp ce Ucraina i Republica Moldova se aflau pe poziiile 85 i 117, n categoria rilor cu nivel mediu al IDU. Dup cum se observ din grafic, n perioada 19802007, dup o scdere a valorii IDU n primii ani de tranziie, s-a recuperat diferena i s-a nregistrat o cretere fa de anul 1980.
Grafic 1 Valorile IDU n Romnia 19802007
0.85 0.84 0.83 0.82 0.81 0.8 0.79 0.78 0.77 0.76 0.75 1980* 1985* 1990** 1995** 2000** 2005** 2007** 0,786 0,792 0,796 0,780 0,788 0,824 0,837

Sursa: Human Development Reports UNDP: *20072008; **2009.

n intervalul analizat, valoarea IDU n Romnia crete cu 0,051 (6,5%). Dac avem n vedere ns vecinii de list ai Romniei din 1980, acetia erau Kuweit (IDU = 0,789) i Uruguay (IDU= 0,782). Ambele ri devanseaz cu mult Romnia n anul 2007, ele avnd creteri de 0,127 (16%) i respectiv 0,083 (10,6%) i ocup acum locurile 31 i 50. De fapt, evoluii ascendente se nregistreaz ntr-o serie de ri care ntre timp devanseaz Romnia n privina valorii IDU: Oman (creteri de 55%), Coreea de Sud (31%), Arabia Saudit (25%), Chile (24%), Mexic (23%), Panama (14%), Argentina (10%) etc.
Tabelul nr. 1 Romnia: PIB-ul/locuitor calculat n dolari SUA la PPC Anul Valori calculate anual Valori recalculate n 2009 1980 8 789 1985 3 000* 10 100 1990 2 800 9 033 1995 4 431 8 300 2000 6 423 7 868 2005 9 060 10 771 2007 12 369 12 369

Sursa: Human Development Reports, UNDP, 19902009; * 1987.

S urmrim n continuare cum au evoluat, n Romnia, valorile indicatorilor i indicilor corespunztori care intr n alctuirea IDU. Pentru aceasta vom utiliza datele din Rapoartele Dezvoltrii Umane elaborate de ctre PNUD, de-a lungul

48

IOAN MRGINEAN

timpului, precum i pe cele recalculate n 2009. Ne referim mai nti la valorile PIB/loc/ppc $ i la indicele corespunztor. Fa de nivelul PIB/loc, n valoare de 7 703 $ la cursul de schimb, nregistrat n Romnia n anul 2007, valoarea este de 1,6 ori mai mare. La rndul su, indicele PIB scade i el n primul deceniu al tranziiei, pentru ca n anul 2007 s se distaneze fa de 1980 cu 0,057 (8%)
Grafic 2 Romnia indicele PIB calculat n 2009
0.82 0.8 0,804 0.78 0.76 0.74 0.72 0.7 0.68 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2007 0,747 0,752 0,770 0,738 0,729 0,781

Sursa: Human Development Reports, UNDP, 2009.

Pe plan internaional, n 2007, Romnia ocup poziia 61 n privina PIB/loc calculat la cursul de schimb i poziia 64 n privina PIB/loc ppc $. Situaia actual i perspectiva apropiat nu sunt favorabile creterii PIB-ului Romniei. Dup cum este cunoscut, n anul 2009, n multe ri printre care i n Romnia, valoarea PIB-ului a sczut. Este ns de ateptat ca n anul 2010 s se reia cursul ascendent al evoluiei PIB i n Romnia. Cum va arta acest domeniu va depinde de politicile orientate spre creterea economic de tip intensiv, ceea ce ar nsemna nscrierea n ct mai mare msur pe trendul societii cunoaterii. i n privina indicatorului Sperana de via la natere se nregistreaz o situaie modest, n cazul Romniei. Valorile indicatorului dup 1990 se reduc ntructva i numai dup anul 2000 se reface diferena fa de nceputul perioadei analizate aici. Cu valoarea de 72,5 ani, n 2007, durata medie a vieii n Romnia se situa pe poziia 80 n lume. Valoarea cea mai nalt a Indicatorului la nivel mondial s-a nregistrat n Japonia, de 82,7 ani, iar cea mai mic n Afganistan, de numai 43,6 ani. Fr ndoial c mbuntirea pe viitor a valorii indicatorului Sperana de via la natere n Romnia este o urgen i se leag de alocarea de resurse sporite pentru formarea i remunerarea personalului de specialitate, dotarea spitalelor, accesul populaiei la ngrijirea sntii, prevenia, educaia pentru sntate i adoptarea unui stil de via sntos.

INDICELE DEZVOLTRII UMANE

49 Tabelul nr. 2

Sperana de via la natere (exprimat n ani) Ani Romnia Maximum mondial 1980 69,6 76,6 1985 69,6 77,8 1990 69,4 79 1995 69,4 80 2000 70,5 81 2005 72 82,4 2007 72,5 82,7

Pentru a vedea cum se situeaz Romnia n privina resurselor alocate pentru sntate s reinem, pe baza Raportului PNUD 2009, valoarea de 433 $/ ppc pe locuitor alocat pentru ngrijirea sntii n anul 2006, fa de valorile din rile UE, care sunt de pn la de 45 ori mai mari (638 n Polonia, 987 n Ungaria, dar 2 022 n Italia, 2 548 n Germania, 2 729 n Austria i 3 750 n Norvegia), iar cheltuielile guvernamentale pentru sntate reprezentau, n acelai an 2006, 12,4% n Romnia, pe cnd n rile de referin sunt frecvente valori superioare, de pn la 17,6% n Germania, respectiv 17,9% n Norvegia. Referitor la educaie, cei doi indicatori utilizai au valori de niveluri diferite, aa nct indicele educaiei are consisten intern relativ redus. Pe de o parte, rata de alfabetizare a populaiei de vrst peste 15 ani era de 97,6% n anul 2007, iar Romnia ocupa poziia 54 n lume la egalitate cu Argentina, dar rile din fruntea clasamentului IDU, i nu numai ele, aveau rata de alfabetizare de 100%. Pe de alt parte, rata cuprinderii colare a populaiei de vrst corespunztoare nvmntului primar-gimnazial, liceal i universitar a fost de 79,2% la nivelul anului 2007, poziia 56 n lume. Decizia din anul 1990 de a se reduce numrul anilor de coal obligatorie de la 10 la 8 ani a dat napoi Romnia pentru o perioad nsemnat.
Tabelul nr. 3 Gradul de cuprindere colar a populaiei de vrst corespunztoare colii generale, liceului i universitii (%) Romnia 1980 77,5 1985 74,6 1990 66,4 1995 64,9 2000 68,3 2005 77,0 2007 79,2

Gradul de cuprindere colar n Romnia s-a mbuntit dup o diminuare important, totui valorile sunt mult inferioare altor ri cum sunt: Cuba, Danemarca, Australia, Noua Zeeland etc., care au atins 100%, inndu-se seama de faptul c revin n nvmnt persoane care au depit vrsta standard luat n considerare, respectiv 24 de ani. Ar mai fi de precizat i faptul c valorile sporite ale cuprinderii colare din ultima decad au avut loc n condiiile diminurii efectivelor populaiei de vrst corespunztoare, ca urmare a diminurii natalitii, ncepnd cu 1990. Astfel c, n fapt, numrul populaiei colare a sczut n Romnia, de la 5,6mil., n anul 1990, la 4,4 mil., n 2007. Aportul principal la creterea gradului de cuprindere colar l-a avut nvmntul superior, ale crui efective au sporit de la 186 000, n 1990/1991 la 907 000, n 2007/2008.

50

IOAN MRGINEAN

Prelungirea perioadei nvmntului obligatoriu prevzut n noua reglementare era absolut necesar, chiar dac pentru nceput este vorba de 10 ani; n perspectiv este de ateptat creterea la 12 ani. Evident c i mbuntirea calitii nvmntului romnesc este legat de alocarea de resurse sporite, dezvoltarea infrastructurii, asigurarea accesului elevilor la toate nivelurile, ncepnd cu grdinia, calitatea nalt a pregtirii cadrelor didactice, i nu n ultimul rnd, dezvoltarea unei atitudini generale favorabile colii. Acelai raport PNUD ne permite comparaii din care rezult distana dintre Romnia i alte ri, n privina alocrii resurselor pentru nvmnt. Astfel, Romnia aloca pentru un elev din coala general, n perioada 20032006, n medie, numai 941 $ ppc/an, n timp ce rile vecine alocau sume cel puin duble, iar rile occidentale, sume de 78 ori mai mari: Bulgaria aloca 2 045, Polonia 3 155, Slovenia 5 206, Italia 6 347, Suedia 8 415 etc. i n privina procentelor din cheltuielile guvernamentale alocate nvmntului, Romnia se afl mult n urma altor ri. Astfel, fa de valoarea medie de 8,6% n perioada 20002007, nregistrat n Romnia, n rile de comparaie doar Bulgaria avea valoare mai mic (6,2%), aceasta ajungnd pn la 17%, n cazul Norvegiei.

Remarc final
Dup cum se constat la cei patru indicatori analizai ct i la indicele global al dezvoltrii umane, Romnia ocup o poziie sub potenialul pe care l are, iar dintre indicatorii analizai gradul de cuprindere colar este cel mai sensibil la politicile publice. Se pot obine mbuntiri importante n interval de civa ani, evident dac se dorete acest lucru. Deocamdat inteniile factorilor politici nu se ndreapt n acest sens.

BIBLIOGRAFIE
1. Bauer, R. (ed.), Social Indicators, Cambridge, Massachusetts, MIT Press, 1966. 2. Fahey, T., Nolan, B., Whelan, C., Monitoring Quality of Life in Europe, Luxembourg, European Commision, 2003. 3. Mrginean, I., Blaa, A., (coord.), Calitatea Vieii n Romnia, Bucureti, Editura Expert, 2002, 2005. 4. *** Handbook in Social Indicators, New York, United Nation Organisation, 1989. 5. *** Human Development Reports, UNDP, 19902007. n this paper we analyse the data represented by the Human Development Index and its three indices: GDP per capita, Life Expectancy and Education Index (adult literacy rate and gross enrolment ratio for primary, secondary and tertiary school). The position held by Romania in the rankings of HDI is highlighted in a comparative perspectives for the period 19802007. Taking into consideration that Romania ranks among the last European Union members, the article includes recommendations for improving the current situation in the various fields of human development. Keywords: Human Development Index, Gross Domestic Product, Life Expectation at Birth, Index of Education, Enrolment in Education Rate, Literacy Rate.

MECANISMELE DE CONSTRUCIE I DECONSTRUCIE A STIGMATIZRII, N CAZUL ROMILOR DIN ROMNIA


LAURA SURDU
enomenul prestigiului social corespunde, la prima vedere, doar unei identiti sociale pozitive a individului. Prestigiul are ns i o component negativ, putnd fi instrumentalizat ca proast reputaie (reputaie negativ). Individul aflat n aceast situaie este probabil s fie subiect al stigmatizrii. Am identificat populaia de romi din Romnia ca fiind puternic stigmatizat, att datorit consecinelor istorice, ct i celor sociale actuale. Modurile n care stigmatizarea este construit i deconstruit n cazul romilor sunt i ele att individuale, ct i sociale. Contiina stigmei este prezent, cu intensiti diferite, n toate cazurile. Cuvinte-cheie: identitate social, prestigiu social, reputaie, stigmat/ stigmatizare, discriminare.

PRESTIGIUL SOCIAL NEGATIV SAU CUM SE CONSTRUIETE STIGMATIZAREA


Prestigiul social este un concept de grani n sociologie, fiind ntlnit n teoriile stratificrii sociale, n teoriile prestigiului ocupaional, precum i n teoria elitelor. Teoriile despre prestigiu difer, dup cum prestigiul este privit ca realizare (achievement), stim, onoare sau charism (Wegener, B., 1992). Prestigiul unui individ poate fi evaluat formal (de exemplu, prin diplome educaionale, medalii i titluri de merit, prin cuantificarea averii etc.) i informal (prin reputaie). Prestigiul este indisolubil legat de un status social ridicat (conferit n principal de ocupaie, venit i nivelul educaional) dobndit i/sau motenit i este un atribut esenial pentru elite, deoarece le asigur diferenierea, nota distinctiv fa de mase. Prestigiul social, neles ca poziie social de status n ierarhia social, are o dimensiune puternic subiectiv, fiind determinat att prin autopercepie (stim de sine), ct i prin percepia celorlali (reputaie). n interaciunea cu ceilali, predomin fie statusul determinat de venit, fie statusul ocupaional, fie cel educaional, n funcie de contextul social. n situaia n care cele trei tipuri de status sunt coborte, este foarte probabil ca persoana n cauz s fie expus stigmatizrii. Stigmatizarea este un proces de interaciune social care presupune
Adresa de contact a autorului: Laura Surdu, Institutul de Cercetare a Calitii Vieii, Calea 13 Septembrie, nr. 13, sector 5, 050711, Bucureti, Romnia, e-mail: laurasurdu@yahoo.com. CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 5170

52

LAURA SURDU

un subiect (persoan, individ, actor social) i un agent al stigmatizrii difuz sau explicit, evident. Fenomenul de prestigiu social corespunde, la prima vedere, doar unei identiti sociale pozitive a individului. Prestigiul (ca i valoarea) este un termen eo ipso pozitiv (dei iniial etimologic termenul de prestigiu avea o conotaie negativ1). Prestigiul implic o funcie de evaluare i se poate ntlni la orice nivel al structurii sociale. Savantul, dar i borfaul pot avea prestigiu. Un criminal celebru sau un dictator pot dispune de prestigiu, chiar dac faptele lor sunt condamnabile. n situaia n care atributele i caracteristicile care determin identitatea social a individului sunt negative nu se mai poate vorbi despre prestigiu pozitiv, ci de prestigiu negativ sau proast reputaie. Individul aflat n aceast situaie este probabil s fie subiect al stigmatizrii. n continuare vom vedea cum s-a construit temporal acest stigmat (prestigiu negativ sau reputaie negativ) n cazul populaiei de romi din Romnia i care sunt mecanismele utilizate de romi pentru a face fa sau a iei de sub identitatea social stigmatizant care le este atribuit. Mai nti, vom analiza pe scurt conceptele de identitate social i de stigmat, pentru a putea arta cum prestigiul negativ, neles ca stigmat, se aplic n mod generalizat i stereotip etniei romilor.

Identitate social
Poziia relativ a unui individ n sistemul social i experiena sa de via contribuie la conturarea identitii de sine a individului. Identitatea de sine se formeaz ca urmare a interaciunii cu ceilali, iniial cu cei apropiai (n procesul socializrii) i ulterior cu persoane aparinnd unor grupuri sociale diferite, mai largi. Individul are o serie de identiti (personale i sociale) pe care i le exhib n mod diferit, n funcie de contextul social. Identitatea social este un termen mai larg dect cel de status social, a crui referin principal este ocupaia (Goffman, 1963). Conceptul de identitate social se refer la identitatea unei persoane ca membru al unui grup social. Identitatea social este aceea pe care o mprim cu alii, similari din anumite puncte de vedere. Teoria identitii sociale a fost dezvoltat de Henri Tajfel i John Turner n 1979 n studiile lor de psihologie social, care priveau relaiile dintre grupurile sociale. n concepia acestor autori, teoria identitii sociale include trei idei centrale: categorizarea, identificarea i comparaia. Obinuim s categorizm ca s nelegem mai uor un context social. De exemplu, spunem despre o persoan c aparine unei anumite categorii sociale i, din caracteristicile generale ale acelei categorii, inferm caracteristici despre persoan i ne facem cu uurin o prere despre ea. Identificarea ne permite sa poziionm un individ n grupul cruia considerm c i aparine. Aceast
Praestigium (lat.) = prestidigitaie, iluzia sau neltoriile practicate de un magician (Dicionar de sociologie, 1993).
1

MECANISMELE DE CONSTRUCIE I DECONSTRUCIE A STIGMATIZRII

53

apartenen la diverse grupuri sociale contribuie la construcia identitii de sine i a stimei de sine. ntr-un anume fel, suntem ceea ce sunt prietenii, cunotinele noastre i grupul mai larg din care facem parte. Distincia dintre in-groups i out-groups este distincia dintre noi i ceilali. Al treilea element al teoriei identitii sociale este comparaia. Psihosociologii au demonstrat experimental c exist erori pe care le facem n favoarea noastr atunci cnd comparm grupul cruia i aparinem cu alte grupuri. La ntrebarea Cum i ctig grupurile prestigiul?, Tajfel i Turner au rspuns c membrii unui grup i compar grupul cu alte grupuri pentru ca s-i defineasc propriul grup n mod pozitiv i, implicit, s se vad pe ei nii ntr-o lumin pozitiv. Distinctivitatea pozitiv se manifest atunci cnd oamenii tind s-i vad propriul grup ca fiind mai bun dect alte grupuri. Distinctivitatea negativ apare atunci cnd ncerci s minimizezi diferenele dintre grupuri, astfel nct propriul grup s fie vzut favorabil. Autorii citai gsesc i o alt legitate, i anume aceea c grupurile aleg criterii de comparaie care s maximizeze caracteristicile pozitive ale propriului grup. De exemplu, grupurile care se percep pe ele nsele ca avnd un status nalt pe o anumit dimensiune aleg acea dimensiune ca baz a comparaiei. Grupurile cu status cobort pe o anumit dimensiune caut s minimizeze diferenele pe acea dimensiune sau s aleag o nou dimensiune ca termen al comparaiei.

Ce este stigmatul? De la gndirea stereotipic la gndirea stigmatizant


Sensul iniial al termenului <stigmat>, cuvnt de origine greac, se referea la semnele efectuate pe corp ca indiciu al unei moraliti ndoielnice. Tieturile i arderile practicate pe corp serveau ca semne distinctive pentru sclavi, criminali, hoi, trdtori i prostituate. Astfel de semne avertizau asupra caracterului respectivei persoane. Inclusiv leproii, evident nsemnai pe ntreaga suprafa a corpului, erau considerai n Evul Mediu ca purttori ai patimilor datorit nerespectrii graiei divine. Boala fizic (lepra) era explicat religios.
Vechii greci nsemnau cu fierul rou pe sclavii fugari sau pe criminali. De aici i are originea <stigma> (R. M. Page, 1984).

Studiul teoretic cel mai pertinent asupra stigmei este cel al lui Ervin Goffman din 1963. Goffman pune <stigma> n legtur cu conceptul de <identitate social>, pe care l consider mai potrivit pentru a categoriza o persoan dect conceptul de <status social>, care nu poate explica atribute personale care ies din sfera ocupaional (cum ar fi, de exemplu, onestitatea). Goffman denumete identitate social actual atributele pe care o persoan le posed i le poate demonstra i identitate social virtual atributele pe care le putem asuma despre o persoan, care sunt o consecin, un efect al comportamentului acesteia i care nu sunt direct observabile, ci doar prezumabile. Stigma este un astfel de atribut vizibil, evident, discreditant i face parte din prima categorie (identitatea social actual a individului). Cu alte cuvinte, un handicap, o slbiciune, o inadecvan,

54

LAURA SURDU

o deteriorare, o incongruen constituie o stigm. n mod subtil, Goffman noteaz c nu toate atributele indezirabile sunt stigmatizante, ci doar cele care sunt incongruente cu stereotipurile noastre, cu ateptrile noastre despre cum ar trebui s fie un anumit individ. Dac am neles bine cadrul teoretic pe care l-a propus Goffman, exemplul urmtor ar trebui s-l ilustreze. Astfel, o ocupaie precum aceea de gunoier este stigmatizant pentru orice om, dar mai puin stigmatizant pentru o persoan de etnie rom, conform cu ateptrile generale coborte vizavi de aceast etnie.
Stigma este [] un tip special de relaie ntre atribut i stereotip (Goffman, 1963, p. 4).

Conform teoriei lui Goffman, exist trei tipuri de stigmat: 1. stigmatul datorat unor diformiti fizice, 2. stigmatul datorat unor lipsuri ale caracterului individual, perceput ca avnd dorine slabe, pasiuni dominatoare sau nenaturale, credine neltoare sau rigide (aceste lipsuri, de exemplu, se pot datora unor boli psihice, ncarcerrii, comportamentului adictiv, alcoolismului, omajului, homosexualitii, ncercrilor suicidare i comportamentului politic radical) i 3. stigmat tribal, care se transmite ereditar prin ras, naiune i religie.
n toate aceste cazuri variate de stigmat [] se gsesc aceleai caracteristici sociologice: un individ care ar fi fost primit uor ntr-un context social comun [] posed un atribut care l scoate n eviden i ne ndeprteaz de el []. El posed un stigmat, o difereniere indezirabil de la ceea ce am anticipat (Goffman, 1963, p. 5) .

Credem c un individ care are un stigmat nici mcar nu este o fiin uman, spune Goffman (1963), (p. 5), iar aceast credin ne determin s exersm variate discriminri n ceea ce privete persoana respectiv, unele chiar neintenionate, dar care, n mod sistematic, i reduc ansele n via. Adeseori ne construim o teorie despre stigmat, o ideologie prin care cutm s explicm inferioritatea individului stigmatizat i cutm s ne convingem prin aceast construcie de pericolul pe care l reprezint. De exemplu, caracterul iniial nomad al romilor a nscut, probabil, poveti precum aceea despre iganul care bag n sac copiii i i fur. Aceast tem se regsete n opere literare, muzicale i cinematografice binecunoscute, ns a devenit totodat i o pild educativ frecvent ntlnit n socializarea primar, chiar i n cazul unor familii cu un nivel educaional ridicat. Povestea, avnd la baz un comportament indezirabil, a devenit stereotip negativ la adresa romilor i poate fi generatoare de prejudicii, indiferent de caracterul su intenional sau neintenional. Cel mai mare prejudiciu adus etniei rome este acela de etichetare negativ a unui ntreg grup etnic (de exemplu, romii sunt hoi, deci persoane de care trebuie s ne ferim). La nivel cognitiv funcioneaz, n acest caz, eroarea de generalizare (generalizarea nepermis). n ncercarea de a ne construi diverse ideologii explicative pentru comportamentele noastre discriminatorii, Goffman susine c utilizm uneori un mecanism de raionalizare a animozitii bazat pe alte diferene (nu pe cea incriminat ca factor declanator al stigmatizrii), cum ar fi de exemplu diferenele de clas social. De exemplu, afirm c nu agreez romii fiindc

MECANISMELE DE CONSTRUCIE I DECONSTRUCIE A STIGMATIZRII

55

sunt sraci i needucai, cnd de fapt m deranjeaz c miros urt. Iar faptul c gndesc c romii sunt sraci i needucai m poate determina s evit contactul cu ei sau s nu intervin n favoarea unui rom ntr-o situaie n care a fi intervenit n favoarea unui nerom. Stigmatizarea genereaz o gndire stereotipic i, cu sau fr intenionalitate, se ajunge cu uurin la discriminare. O definiie foarte bun pentru stereotipul etnic a fost formulat de ctre G. Allport (1956):
Stereotipul etnic este antipatia bazat pe o generalizare greit i inflexibil. Antipatia poate fi simit sau poate fi exprimat, poate fi direcionat ctre un grup ca ntreg sau ctre un individ, deoarece este membru al acelui grup (p. 10). [Stereotipul etnic este] o atitudine aversiv sau ostil fa de o persoan care aparine unui grup, doar pentru c aparine acelui grup i se crede c are caracteristicile intolerabile ale grupului (p. 8).

Un model unidimensional despre cum funcioneaz stereotipul este propus de J. Duckitt: Credine stereotipizate atitudine stereotip intenii comportamentale comportament discriminatoriu

Ali autori (Levin i Levin, 1982, apud Duckitt) definesc stereotipul ca pe o dispoziie nvat care are dou dimensiuni: o component cognitiv (credinele negative sau stereotipurile) i componenta afectiv (sentimentele negative sau emoiile). n urma unei analize foarte cuprinztoare a literaturii de specialitate privind stereotipurile, J. Duckitt (1992, p. 15) concluzioneaz c stereotipul este ru, deoarece: 1. se bazeaz pe o generalizare greit sau incorect; 2. este o atitudine rigid sau inflexibil; 3. este o atitudine suprageneralizat; 4. este o atitudine iraional; 5. justific discriminarea; 6. este o atitudine care nu se bazeaz pe experiena actual sau pe evidene obiective; 7. este o atitudine nejust. Analiza tehnic i bogat n exemple pe care a realizat-o V. Cernat (2005) ofer explicaii tiinifice asupra gndirii stereotipice care ne caracterizeaz n situaiile cotidiene. Stereotipurile reprezint o form de procesare euristic a informaiei sociale, pe care o folosim fiindc ne aduce beneficii cognitive (economisire cognitiv este mai uor i mai rapid s gndim n stereotipuri). La nivel societal, autorul privete stereotipurile ca elemente ale unor programe sociopolitice elaborate de elitele sociale i rspndite ulterior n rndul maselor (pg. 62). Aceast teorie asupra stereotipurilor ne servete ca argument: dac

56

LAURA SURDU

stereotipurile sunt construite social, nseamn c stigmatizarea din jurul anumitor grupri etnice este i ea construit social. Efectele pe care le are stigmatizarea asupra individului depind de tipul de stigmatizare i de caracteristicile individuale ale celui care o experimenteaz. Unii indivizi experimenteaz acest fenomen direct, alii indirect, ca urmare a stereotipurilor care se aplic grupului din care fac parte. Unele dintre tipurile de stigmat pot fi surmontate, altele rmn neschimbate toat viaa. Rspunsurile individului la stigmatizare sunt i ele diferite, unele sunt individuale, altele sunt rspunsuri similare cu ale grupului de apartenen. De aici reiese importana pe care o are identificarea sau neidentificarea cu un grup, care se constituie ea nsi n rspuns la situaia stigmatizant. Dincolo de rspunsul individului, este interesant de menionat i rspunsul instituional sau structural pe care societatea l ofer ca mecanism de reducere a efectelor negative ale stigmatizrii experimentate de o minoritate etnic. n concluzie, stigmatul pe care l deine un individ reprezint o deviaie de la standardele sociale acceptate de ctre o societate (M. Lewis, 1998). Sau, altfel spus, persoana respectiv are o serie de caracteristici care nu se potrivesc cu standardele sociale existente. Aceste standarde se pot schimba n timp i de la o cultur la alta, dar standardele exist, nu pot fi eludate, i indivizii ale cror aparene i comportamente sunt diferite de aparenele i comportamentele <standard> vor suferi ca urmare a stigmatizrii. De exemplu, vrsta poate fi un factor stigmatizant n unele societi. n societile primitive de vntori i culegtori, vrsta conferea putere i capacitate deosebit de influen. n societatea occidental actual, vrsta este asociat cu neputina i slbiciunea, fiind privit mai degrab ca o piedic dect ca un avantaj. Statele asiatice acord mai mult respect vrstnicilor, comparativ cu America sau Europa. Aceste perspective diferite asupra vrstei conduc la ideea c stigmatul nu ine doar de individul stigmatizat, ci i de sistemul de valori societal reflectat n anumite standarde, reguli i scopuri (M. Lewis, 1998). n acelai fel n care, pentru anumite caracteristici (cum ar fi vrsta), societatea rspunde cu valori apreciative sau depreciative, pentru acceptarea sau respingerea bazat pe etnicitate, societatea ca ntreg este n mare msur responsabil. Valorile aprobate social sunt preluate i perpetuate la nivel individual.

IMAGOLOGIA DESPRE ROMI


Romii fac parte dintr-un grup etnic stigmatizat. Sunt aproximativ 12 milioane de romi n Europa i principalele lor caracteristici2 sunt c, de regul, triesc n
Conform cu proiectul Dosta (www.dosta.org), realizat de Consiliului Europei i Uniunea European, prin care se urmrete creterea nivelului de contientizare despre romi. Campania a fost lansat n 2006, n cinci ri din Europa de Sud-Est (Albania, Bosnia i Heregovina, Muntenegru, Republica Serbia i Fosta Republic Iugoslav a Macedoniei) i extins n 2008 n Moldova i Ucraina.
2

MECANISMELE DE CONSTRUCIE I DECONSTRUCIE A STIGMATIZRII

57

condiii dificile i c adesea sunt discriminai. Discriminarea lor se datoreaz stereotipurilor i prejudecilor despre romi, comunitatea rom fiind adesea considerat marginal, tradiional i dificil de integrat. Mesajul campaniei realizat de Consiliul Europei i Uniunea European este urmtorul: exist o nevoie de a mbunti imaginea social a romilor. Care este imaginea social a romilor i cum s-a format aceasta? Care sunt mecanismele prin care s-a construit stigmatul asociat romilor? O disciplin tnr, imagologia, se ocup cu studiul manierei n care ne privim (L. M. Iacob, 1996:40), avnd ca obiect felul n care sunt reprezentate popoarele (de ctre alii, precum i de ctre sine). n sens larg, orice reprezentare mental a realitii poate fi obiectul studiului imagologic (apud L. M. Iacob). Este evident c reprezentrile despre alteritate conin nglobate imagini stereotipe, fapt care a condus la definirea imagologiei ca studiul stereotipurilor naionale, obinute prin auto- sau heteroidentificare (ibidem). Care sunt, deci, imaginile stereotipe prin care sunt identificai romii i cum s-au format n timp aceste reprezentri legate de romi? Originea romilor este controversat nc, dar cei mai muli cercettori par s favorizeze teoria originii indiene. Aceast teorie se bazeaz pe similaritile lingvistice dintre limba sanscrit i ceea ce astzi este recunoscut ca fiind limba romani. Conform acestei teorii3, romii au origine indian, iar strmoii lor au prsit Valea Gangelui din India de Nord acum 800 de ani. Astzi romii triesc aproape n toat Europa, venind dinspre Asia Mic i Bosfor, aezndu-se la nceput n Balcani, apoi n zona Carpailor i treptat ajungnd din Grecia pn n Finlanda i Rusia, precum i n rile din vestul Europei (Spania, Portugalia, Frana, Germania i Marea Britanie). rile care au cea mai numeroas minoritate rom sunt Romnia i Bulgaria4. La polul opus al acestei teorii, sunt cercettori care consider c, n timp ce este de necontestat c unii romi au origine indian, aceast presupus descenden indian nu poate fi n nici un caz generalizat pentru toi cei presupui a fi romi. Pentru a vedea cum s-a asociat romilor stigmatul, s urmrim n continuare cteva repere din istoria lor. Egiptul i India sunt considerate ca ri de origine ale romilor. nsui faptul c au pornit n pribegie, prsind rile n care s-au nscut, indic faptul c au dus acolo o via aspr. Istoricul George Potra subliniaz c [] iganii au prsit patria lor India n urma legiuirilor foarte crude ale lui Manu <prin care se degrada omul mai jos dect dobitoacele> (Potra, 2001:17). Aceast fug a romilor de consecinele unui ru tratament aplicat lor prin lege i transform dintru nceput n victime, ducnd ns cu ei, n toate rile, contiina despre nfierarea lor ca lepdtura societii omeneti 5. Tendina lor va fi una de fug n raport cu populaia ntlnit n locurile de pribegie, de acceptare a marginalizrii i
3 4

Ibidem. Ibidem. 5 Apud G. Potra, op. cit., p. 17.

58

LAURA SURDU

a statutului inferior. Lcaurile temporare pe care i le organizeaz n fuga lor se afl ntotdeauna izolate, la marginea aezrilor. Pentru ei, marginea devine astfel centrul existenei. Diferena fa de populaia dinainte aezat este astfel construit, devenind o realitate social.
[] prin ndelungata experien a omului venic clcat, [iganii] n-au ptruns n trguri cu fruntea sus, ci se aciuau la marginea aezrilor omeneti, prin ruine, pduri i prin tot felul de ascunziuri ce inspirau teama pentru toi cei obinuii cu drumurile drepte (Potra, G., 2001:14).

n afar de statutul de fugari (posibil ncorporat n nomadism, nc larg practicat n Europa de Vest), mai sunt nc dou motive care contribuie la formarea i meninerea stigmatului atribuit romilor. Primul este reprezentat de obiceiurile lor, diferite de ale btinailor din locurile prin care treceau. Aceste obiceiuri (viaa i moravurile iganilor) sunt considerate cel puin orginale, dac nu opuse fa de cele ale localnicilor (Potra, 2001). Al doilea motiv de rejectare a romilor, venii ultimii n Europa n cutarea unui trai mai uor, l constituie faptul c nu erau cretini.
Faptul c iganii erau i pgni a fcut ca ei s fie clasai imediat printre cei insuflai de duhuri necurate i vrjitorii suprafireti, care le-au adus tot felul de neajunsuri i prigoniri prin rile unde au cutat s-i stabileasc culcuul vieii (G. Potra, 2001:14).

Percepia romilor este n general negativ, deoarece sunt strini de locurile prin care trec (sunt fugari), au obiceiuri i credine diferite de ale popoarelor cu care intr n contact i sunt pgni. Toate aceste caracteristici contribuie la perpetuarea unei imagini negative despre romi. Peste tot pe unde au umblat, romii au fost vnai, deportai i sancionai6, aceste sanciuni fiind uneori extreme (pedeapsa cu moartea). Dac adugam i fenomenul sclaviei (robiei) iganilor pe teritoriul Romniei (n Valahia i Moldova secolelor al XIII-lea i al XIV-lea), tabloul stigmatizrii romilor devine, astfel, complet. Cum s-a modificat n timp imaginea despre romi? Cum sunt ei vzui astzi? Date recente de cercetare (2008) arat c romii i evreii sunt tratai cu cel mai puin respect n Romnia: 77,9% dintre romni i 71,9% dintre maghiari au puin i foarte puin ncredere n romi, iar principalele nsuiri care caracterizeaz cel mai bine romii sunt acelea de murdari, hoi i, respectiv, lenei7. 82% dintre respondeni sunt de prere c cei mai muli dintre romi ncalc legile, iar 70,6% i exprim opinia c romii ar fi bine s fie forai s triasc separat de restul societii pentru c nu se pot integra (fa de doar 57% care au rspuns n acest fel, conform cu un sondaj din 2003, realizat de Gallup Romnia). Din Barometrul incluziunii romilor8 reiese c 45% dintre romii din Romnia se declar romi romnizai, 25% se consider doar igan, 12% se declar rudari,
Statul german a votat 140 de legi i decrete mpotriva romilor ntre anii 1416 i 1774 (www.dosta.org). 7 Cf. cu sondajul de opinie Coeziune social i climat interetnic n Romnia, realizat n 2008 de Centrul de Cercetare a Relaiilor Interetnice (CCRIT) la solicitarea Institutului pentru Studierea Minoritilor Naionale (ISPMN) pe dou eantioane paralele, romni i maghiari. 8 Barometrul incluziunii romilor, realizat n 2007 de Fundaia pentru o Societate Deschis, p. 7.
6

MECANISMELE DE CONSTRUCIE I DECONSTRUCIE A STIGMATIZRII

59

iar restul se identific drept cldrari, ursari, crmidari sau ca aparinnd altui neam. Din acelai sondaj aflm c 40% dintre romii romnizai au ca limb matern limba romani. Neromii identific romii prin culoare (23%), aspect, fizionomie (17%) i comportament (13%), n timp ce romii se recunosc ntre ei mai degrab printr-o serie de criterii culturale limba vorbit (40%), limbaj, accent, vocabular (34%) i aspectul vestimentar (29%)9. Dintr-un sondaj european10 (2008), care are ca subieci imigranii i minoritile etnice i care analizeaz discriminarea i victimizarea, reiese c romii sunt grupul care se confrunt cu cele mai nalte niveluri de discriminare. n ceea ce privete ns rata medie de discriminare, Romnia a raportat cele mai sczute niveluri de discriminare (25%), comparativ, de exemplu, cu Republica Ceh (64%) i Ungaria (62%). De asemenea, respondenii romi intervievai n Romnia au declarat c nu exist sau nu au cunotin de existena unei legislaii antidiscriminare n ara lor, iar 81% dintre ei nu au raportat experienele legate de discriminare, atunci cnd acestea s-au produs, n principal fiindc nimic nu s-ar ntmpla sau nu s-ar schimba. Faptul c 70% dintre neromi nu tiu s indice un lider rom11 poate s nsemne o slab identitate social.

DETERMINANI AI STIGMATULUI I CONSECINE ALE STIGMATIZRII


n toate timpurile, indivizii au fost preocupai de distana fa de centrul societii. Cu ct apropierea fa de centru, adic fa de putere, este mai mare, cu att prestigiul individului este mai ridicat. Rmnerea pe treptele inferioare este asociat cu stigmatizarea i rejecia. n sociologie continu s fie dezbtut conflictul dintre centru i periferie, dintre clasa de sus i cea de jos, dintre cei care domin i cei care sunt dominai, dintre honestiores i humiliores, dintre cei prestigioi/ celebrai i cei stigmatizai. Politicile sociale actuale cu caracter reparatoriu se adreseaz celor aflai n dezavantaj, marginalilor, persoanelor vulnerabile din punct de vedere economic i/sau etnic, n sperana de a reinstaura i/sau menine un echilibru social. Eficiena politicilor sociale este discutabil att timp ct numrul lor crete i, de asemenea, numrul beneficiarilor acestor politici sociale crete i el. ntr-o societate exist poziii sociale de vrf i poziii sociale neglijabile (conform teoriilor funcionaliste ale stratificrii propuse de Davis i Moore). Primele sunt definite ca poziii sociale fr de care societatea nu ar putea funciona,
Ibidem, p. 9. Sondajul EU-MIDIS realizat de Agenia pentru drepturi fundamentale a Uniunii Europene (FRA) n cele 27 de state ale Uniunii Europene. http://www.edrc.ro/docs/docs/cercetri/EU-MIDIS_ ROMA_RO_2008.pdf. 11 Barometrul incluziunii romilor, 2007, p. 29.
10 9

60

LAURA SURDU

10

cum ar fi de exemplu poziia de prim-ministru. Exist ns i alte poziii fr de care societatea nu ar putea funciona, de exemplu aceea de gunoier. Diferena dintre cele doua poziii este una de educaie, ns sub aspectul funcionalitii, ele sunt similare. Poziia de prim-ministru se bucur de prestigiu, pe cnd poziia de gunoier este una dintre cele mai stigmatizante sarcini pe care o poate ndeplini o persoan n cadrul societii. Ar fi interesant de tiut ci dintre gunoieri sunt de etnie rom. Oricum, poziiile cele mai proaste ntr-o societate sunt ocupate, de regul, de minoritarii etnici sau, n noul context al unei Europe extinse, de ctre imigrani, fie ei comunitari sau nu. Acest lucru conduce la perpetuarea stigmei care le este asociat i la dificultatea de a depi stereotipurile despre ei, mai ales n condiiile n care, de multe ori, mass-media este un factor de ntrire a acestor stereotipuri i nu de eliminare a lor. ntruct teoriile stratificrii sociale iau n considerare criterii precum educaia, venitul i ocupaia pentru a determina poziia social a unei persoane, ne propunem n continuare s analizm aceste trei criterii n legtur cu minoritatea rom, astfel nct s putem observa mecanismele prin care are loc perpetuarea stigmatizrii sociale n cadrul acestei etnii. Un prim nivel prin care se perpetueaz stigmatul asociat romilor este nivelul sczut de educaie formal pe care l au romii comparativ cu neromii. Astfel, 48% dintre familiile nerome au copii cu vrst ntre 06 ani care nu merg la cre sau grdini, comparativ cu 80% dintre familiile de romi din Romnia care se gsesc n aceeai situaie. n cazul copiilor cu vrst ntre 711 ani, 19% nu merg la coal n cazul subiecilor romi, fa de 2% n cazul subiecilor neromi. Pentru copiii peste 11 ani, procentele sunt de 39% copii care nu merg la coal n cazul familiilor rome, respectiv 9% n cazul neromilor12. Procentul romilor care nu au beneficiat deloc de educaie colar (conform recensmntului din 2002) este de 34,2% comparativ cu 5,5%, procent corespunztor populaiei majoritare13. Acelai studiu arat c 29% dintre romi au urmat liceul comparativ cu 64% din populaia majoritar. Calitatea educaiei n colile cu un numr ridicat de elevi romi este mai slab comparativ cu standardele medii de calitate la nivel naional (Jigau M., Surdu M., 2002). Calitatea educaiei este msurat prin calitatea infrastructurii, a resurselor umane (calificare, navetism, fluctuaie) i prin rezultatele colare ale elevilor. O infrastructur mai slab, profesori necalificai i, ca o consecin, rezultatele colare mai slabe ale elevilor caracterizeaz colile n special cele din mediul rural cu procent ridicat de elevi romi. Nivelurile sczute de educaie i educaia de slab calitate, n cazul populaiei de romi, favorizeaz reproducerea inegalitilor sociale prin intermediul educaiei colare (Bourdieu P., Berstein B.). Clasele sociale de jos, printre care se afl i cei
Ibidem, p. 70. Cf. cu raportul de monitorizare Acces egal la educaie de calitate pentru romi, 2007, Open Society Institute, Romnia, p. 42.
13 12

11

MECANISMELE DE CONSTRUCIE I DECONSTRUCIE A STIGMATIZRII

61

mai muli dintre etnicii romi, nu i pot permite niveluri educaionale ridicate pentru copiii lor i, n acest fel, asistm la o reproducere social a inegalitii colare i, mai larg, la o reproducere cultural a inegalitii.
Practicile pedagogice sunt un context social fundamental, prin care are loc producerea i reproducerea cultural (B. Bernstein, 1996, p. 3). Educaia este o instituie public central a produciei i reproduciei injustiiilor distributive (ibidem, p. XIX).

Nivelurile sczute de educaie pe care le au n general romii sunt direct legate de un grad redus de ocupare, de ocupaii devalorizate n cadrul societii i, n consecin, de venituri reduse. Mai mult, studiile arat c pentru acelai nivel de educaie, romii au venituri mai mici dect restul populaiei14. Acest fapt nu poate dect s slbeasc ncrederea romilor n educaie ca mijloc de nlturare a decalajului social n care se afl. Investiia n coal, adic investiia n capital uman, este compromis n condiiile unui comportament centrat pe alte prioriti15. Nu este chestionat problema utilitii colii n sine, cci coala este valorizat n sine att de populaia din clasa de jos ct i de reprezentanii claselor sociale superioare. coala ns nu reprezint un potenial, iar beneficiile aduse de coal sunt minime n cazul populaiei srace, datorit mecanismelor de perpetuare a reproducerii inegalitilor sociale. Ca o consecin a slabei colarizri a romilor, gradul de ocupare a forei de munc n rndul lor i veniturile ctigate sunt i ele reduse. n ocuparea unui loc de munc, romii din Romnia se simt cel mai puternic discriminai16. Nivelul de discriminare perceput este mai sczut la nivelul colii i mai crescut la nivelul interaciunii cu angajaii primriei, ai spitalelor i ai poliiei17. 73% dintre romi apreciaz c veniturile actuale ale gospodriei lor nu le ajung nici pentru strictul necesar18. 38% dintre romi declar c primesc venitul minim pe gospodrie (VMG), fa de 13% din populaie la nivel naional (ibidem). Educaia, ocupaia i veniturile sunt factori care, prin valorile lor coborte, acioneaz stigmatizant asupra populaiei de romi, etnie privit mereu ca aflndu-se la marginea societii. n cazul romilor, stigmatizarea nu este de natur fizic, ci se datoreaz motenirii intergeneraionale (stigmatizarea tribal). n plus, se adaug stigmatizarea bazat pe caracteristici fizice (tipul doi de stigmatizare n clasificarea lui Goffman) ale unui numr semnificativ de romi, i anume, culoarea pielii mai nchis dect cea a neromilor. n prezent nu exist studii care s indice n ce msur diferena de culoare a pielii se constituie n sine ntr-un motiv al discriminrii, independent de alte motive.
Ibidem, p. 77. M. Surdu, L. Surdu, Probleme ale unor coli din rural un model centrat pe ncrederea n coal, Calitatea Vieii, 2003, nr. 3. 16 Barometrul incluziunii romilor, 2007, p. 60. 17 Ibidem. 18 Barometrul incluziunii romilor, 2007, p. 22.
15 14

62

LAURA SURDU

12

DESTIGMATIZAREA SAU RSPUNSURILE ROMILOR LA EXPUNEREA


FA DE STIGMATIZARE

Etnia romilor este stigmatizat de cnd i-au nceput pribegia. Romii sunt stigmatizai ca grup etnic, dar i individual. Aceste situaii se ntlnesc nu doar n Romnia, ci n ntreaga Europ. Cum rspund romii la stigmatul care le este asociat? Care sunt mecanismele prin care fac fa stigmatizrii?

nlturarea stigmatizrii
Primul lucru pe care o persoan stigmatizat l face este s nlture obiectul acesteia. Dac stigmatul este unul de natur fizic, individul va face eforturi s se recupereze (n limita posibilului). Dac stigmatizarea se datoreaz unor caracteristici i antecedente personale (tulburri psihice, prizonierat, comportament adictiv etc.) este important voina individului de a reintra n normalitate, dar i contribuia pe care grupul de referin (familia, prietenii) o poate aduce pentru nlturare. Familia i cei apropiai pot oferi suport emoional i protecie. Condiionarea de posibilitile materiale este prezent att ntr-un caz, ct i n celalalt. Cel mai dificil de nlturat este stigmatul tribal, care nu poate fi ascuns i poate fi eliminat doar n timp ndelungat, de-a lungul mai multor generaii i cu suportul societii. Exist i n acest ultim caz (stigmatul tribal) mecanisme de nlturare a stigmei, de minimizare sau de convertire a acesteia ntr-un lucru pozitiv. Principalele domenii n care se realizeaz stigmatizarea romilor am convenit c sunt educaia, venitul i ocupaia. Ca urmare, romii care doresc s nlture stigmatul asociat vor cuta s ating niveluri educaionale ct mai ridicate i, implicit, s obin slujbe aductoare de venit. Exist exemple de succes n acest sens, numeroi etnici romi au atins niveluri de educaie care le permit s se situeze pe poziii egale cu indivizii majoritari i, uneori, chiar mai sus. Cu toate acestea, sunt semnalate adeseori situaii de discriminare pe criterii etnice, n condiiile unor situaii de status egale, cum ar fi, de exemplu, cazul unor indivizi cu acumulri educaionale egale care primesc salarii diferite, defavorizat fiind persoana aflat n poziia stigmatizant din punct de vedere etnic (incongruen de status, adic etichetarea persoanei pe baza statusului cel mai sczut, n condiiile existenei unor statusuri multiple). Prin urmare, nlturarea stigmatului prin alinierea la norm nu este suficient. Chiar i intervenia guvernelor i a societii civile n acest sens (politici educaionale de recuperare sau facilitare a accesului romilor la niveluri educaionale superioare, instituirea unor programe colare compensatorii de tip a doua ans sau after school, oferirea de stimulente materiale prinilor pentru susinerea colar a copiilor lor etc.) nu este suficient pentru a nltura complet discriminarea datorat stigmatului provocate de diferenierea pe criterii etnice. Un alt mijloc de a nltura stigmatul este contractarea cstoriilor mixte. 95% dintre romi ar accepta ca fiul/fiica lor s se cstoreasc cu o persoan de

13

MECANISMELE DE CONSTRUCIE I DECONSTRUCIE A STIGMATIZRII

63

etnie majoritar (romn), fa de 32% dintre romni care nu ar accepta o cstorie cu un etnic rom. Gradul mai ridicat de acceptare n cazul etniei rome de a ncheia cstorii mixte poate fi privit ca unul dintre mecanismele de integrare19. Comportamentul de integrare poate fi manifestarea nevoii de a nltura stigmatul, asociat propriei etnii. Un mecanism care contribuie la meninerea ntre anumite limite a procesului de integrare a romilor poate fi reprezentat de efectele secundare (sau perverse) ale unor politici sociale sau, n termenii lui Goffman, de aa-numitele ctiguri secundare pe care stigmatizarea le poate aduce. La nivel social mai larg, se poate vorbi de dependena care se creeaz ntre persoana asistat social i stat, ca redistribuitor de venituri. Ca exemplu, menionm mbuntirea frecvenei colare, n cazul romilor, n perioada condiionrii alocaiei pentru copii de frecvena colar. Acordarea de ajutoare sociale, de asemenea, reduce efortul de cutare activ de lucru din partea persoanelor asistate. Suportul sau protecia primit din partea unor organisme (organizaii neguvernamentale locale) sau indivizi care acioneaz n numele unor politici afirmative se poate constitui n ctig secundar. La nivel individual, un ctig secundar de pe urma experimentrii stigmatizrii datorate discriminrii etnice poate fi provocarea de reacii favorabile din partea celorlali. Stigmatul tribal nu poate fi nlturat, fiindc se datoreaz unor caracteristici care sunt vizibile (culoarea pielii), ns este n mai mare msur acceptat social, comparativ cu alte tipuri de stigmat (obezitatea, consumul adictiv de droguri, alcool sau tutun, mbolnvirea de SIDA etc.), deoarece deintorii stigmatului nu sunt considerai direct responsabili de eecul lor (R. M. Page, 1984, M. Lewis, 1998). O serie de reacii favorabile fa de etnicii romi pot avea loc i ca urmare a exercitrii de ctre acetia a unor obiceiuri tradiionale sau a exersrii talentului lor muzical, de exemplu. Favorabilitatea este generat, n astfel de cazuri, de stereotipurile pozitive vizavi de romi.

Acceptarea stigmatizrii
Acceptarea stigmatizrii conduce la atitudini i comportamente pe care le acceptm social, dar care sunt indezirabile din punct de vedere uman. n numeroase cazuri ale unor romi care au experimentat stigmatizarea, ntlnim fenomenul de acceptare a situaiei n care se gsesc. Mai mult, nu doar romii se afl n situaia de acceptare, ci i ceilali actori sociali. Ne ateptm, de exemplu, ca ceretorul din intersecie s fie de etnie rom sau ca un rom s nu aib bilet n autobuz sau ca el s stea n picioare mai degrab dect pe scaun, unde ar incomoda pe ceilali cltori prin simpla sa prezen. Ambele pri, stigmatizaii i cei care stigmatizeaz, acceptm i experimentm aceast difereniere zi de zi. Strategia prin care aceast acceptare a stigmatului se face mai uor este evitarea contactului social interetnic. Etnicii romi
19

Ibidem, p. 58.

64

LAURA SURDU

14

evit s aib de a face cu majoritarii, iar acetia i evit, la rndul lor, pe romi. Fiind oricum i ultimii venii, romii se aeaz la marginea satelor sau oraelor i triesc ntr-o oarecare izolare. Fenomenul izolrii romilor este relativ frecvent ntlnit n Bulgaria20 i, n mai mic msur, n Romnia. Sondajul Uniunii Europene privind minoritile i discriminarea, realizat n 27 de state, arat c respondenii romni i bulgari au raportat cele mai sczute niveluri de discriminare i c acest lucru se poate datora faptului c romii din aceste ri triesc, de regul, n comuniti compacte, segregate. Ca urmare, ei experimenteaz n mai mic msur discriminarea (comparativ cu romii din alte ri europene cuprinse n studiu), fiindc situaiile de contact social cu populaia majoritar sunt mai rare. Acelai sondaj arat c pentru Romnia (ca i pentru majoritatea rilor n care s-au cules date) frecvena discriminrilor raportate este mai ridicat n cadrul serviciilor private i la contactul cu reprezentani ai institutelor medico-sanitare, precum i n momentul cutrii unui loc de munc sau la locul de munc. Respondenii au avut contacte sociale mai slabe i, ca urmare, s-au simit mai puin discriminai n relaie cu personalul instituiilor de nvmnt, cu personalul de asisten social i cu reprezentanii ageniilor imobiliare sau cu proprietarii locuinelor lor. Acceptarea stigmatului este nsoit de un comportament de evitare a situaiilor potenial discriminatorii. Neraportarea sau raportarea unui numr mic de situaii de discriminare din partea minoritilor etnice poate nsemna, pe de o parte, o ncredere sczut n instituiile ndreptite s intervin i s soluioneze astfel de cazuri i un grad ridicat de necunoatere a unor astfel de organisme, ns, pe de alt parte, poate nsemna i un grad ridicat de acceptare a stigmatizrii. ntre 69% i 100% dintre romi, n funcie de ara n care s-a desfurat sondajul, nu au raportat poliiei experienele legate de victimizare21. Pentru Romnia, procentul celor care nu au raportat experiene de victimizare este de 81%, iar 75% dintre respondeni nu au raportat agresiuni (atac, ameninare, hruire) asupra lor22. Acceptarea stigmatizrii implic mecanisme psihosociale individuale complexe i este un fenomen care poate fi studiat prin analiza comportamentului reprezentanilor minoritilor etnice la nivel individual i de grup. Contactele sociale ntre persoanele care se simt stigmatizate i ceilali actori sociali pot fi abordate de cei dinti n dou feluri: cu laitate sau cu bravad, iar reaciile care le nsoesc sunt sentimentele de ruine i, respectiv, comportamentele agresive (Goffman, 1986, p. 18). Acceptarea stigmatizrii nseamn acceptarea situaiilor de nefavorabilitate nu doar din partea celor stigmatizai, ci i din partea celor care discrimineaz. Copiii romi accept s stea n ultimele bnci n clase, la fel cum acest lucru este acceptat de
20 Romii din Bulgaria [] sunt mai izolai de societatea dominant i activeaz n mod eficient ntr-o <societate paralel> care stabilete rareori contacte cu lumea exterioar (Raportul EUMIDIS, Date n obiectiv, Primul raport, Romii, 2009, p. 12). 21 Conform cu date preluate din sondajul EU-MIDIS. 22 Ibidem.

15

MECANISMELE DE CONSTRUCIE I DECONSTRUCIE A STIGMATIZRII

65

unii dintre nvtori i de copiii majoritari din clas sau de prini (romi i neromi deopotriv). Situaia discriminatorie ajunge s fie perceput ca fireasc. Segregarea educaional n clase sau coli separate a copiilor romi este un exemplu de acceptare social a stigmatizrii deopotriv din partea minoritii romilor, dar i a majoritii, fie ea romn sau maghiar. Un raport de monitorizare23 a implementrii msurilor de desegregare colar a romilor (stabilite prin lege) arat c programele de desegregare colar au fost, n mare msur, un eec, lucru care demonstreaz c fenomenul de acceptare a stigmatizrii este foarte puternic. Acceptarea stigmatizrii poate aduce i avantaje, nu doar dezavantaje. Sunt situaii n care apartenena la etnia rom poate aduce beneficii ca urmare a politicilor afirmative sau reparatorii ale statului (burse pentru elevi, recunoatere public pentru supravieuitorii holocaustului) sau ca urmare a unor particulariti etnice valorizate social (apreciere public a unor obiceiuri tradiionale i a unor caliti specifice etniei etc.). n aceste cazuri, stigmatul este folosit n mod favorabil, ca o modalitate de obinere a unor ctiguri secundare (Goffman). Valorizarea caracteristicilor etnice ale unei etnii n raport cu alta (mai bine igan dect moldovean24) poate fi privit ca un ctig secundar al apartenenei la etnia rom. Acceptarea stigmatizrii este, astfel, ncurajat sau facilitat, iar stigmatul dobndete o funcie pozitiv. Studii recente efectuate n America demonstreaz c socializarea rasial (conversaii n cadrul familiei prin care prinii transmit valori menite s creasc n rndul copiilor mndria de a aparine unei anumite etnii) are drept consecine stima de sine ridicat i competena social (Vigilant, L. G., Williamson, G., 2007:150). Acest comportament face i el parte din ceea ce am denumit acceptarea stigmei i se pare c este o form de succes social construit i experimentat de ctre unii dintre reprezentanii unor minoriti. Cadrul familial ns este mai restrns dect cel social, iar procesul de socializare rasial pare mai degrab un mecanism individual de a face fa stigmatizrii.

Negarea stigmatizrii
Presupune nerecunoaterea posesiei unui element stigmatizant. n cazul stigmei provocat de apartenena la o anumit etnie, respingerea apartenenei la acea etnie constituie o modalitate de a rspunde expunerii la situaia stigmatizant. Exist romi care nu sunt romi deoarece nu se declar romi. Diferena dintre numrul romilor din Romnia care s-au declarat romi la recensmnt i numrul considerat real al acestora este de ordinul sutelor de mii. De asemenea, exist diferene n ceea ce privete numrul romilor prezentat de institutele de cercetri i de sondare a opiniei
23 L. Surdu, Monitorizarea aplicrii msurilor mpotriva segregrii colare n Romnia, Raport de monitorizare realizat pentru organizaia Romani Criss, editura MarLink, 2008. 24 Vezi articolul Vinituri i igani: identiti stigmatizante ntr-o comunitate multicultural, O. Cristea, P. Latea, L. Chelcea, n volumul Minoritari, marginali, exclui, coordonat de A. Neculau i G. Ferreol.

66

LAURA SURDU

16

publice i numrul estimat al romilor de ctre populaia majoritar. Populaia rii (romi i neromi) estimeaz25 c proporia de romi este considerabil mai ridicat (25%) dect aceea oferit de oficiali (institute de cercetri, organisme de stat i neguvernamentale). O alt estimare (Ligeois i Gheorghe, 1995:7) ar fi c romii din Romnia acoper o plaj ntre 1 800 000 i 2 500 000 (8,3%11,5% din totalul populaiei). Conform recensmntului din 2002, romii reprezentau 2,5% din ntreaga populaie (care se ridic la cifra de 21 698 181), adic 608 181 de persoane26. Un studiu ICCV din 2002 (Zamfir i Preda, 2002:11) estimeaz numrul romilor care se autoidentific drept romi la 4,3% (962 423 de persoane). Aceeai cercetare estimeaz c numrul romilor obinut prin heteroidentificare este de 6,7% din ntreaga populaie (sau 1 515 626 de persoane). Romii care nu se declar romi pot face acest lucru din convingere (cred despre ei nii c nu sunt romi) sau din necesitatea de a evita expunerea la stigmatul social (pentru ei nii sau pentru generaiile ulterioare). Probabil c romii care resimt puternic efectele stigmatului asociat cu etnia rom sunt cei care sunt dispui n mai mare msur s nu se declare romi, n timp ce romii crora le este indiferent sau care au o nevoie mai puternic de afirmare a propriei identiti se declar romi cu o mai mare uurin. De asemenea, absena trsturilor specifice etniei rome sau posesia lor estompat poate s atrag dup sine un numr mai mare de situaii de negare a etniei rome. Fenomenul de negare a propriei identiti etnice de ctre romi a fost ncurajat n perioada comunist. Procesul de asimilare a romilor a cunoscut, atunci, cele mai ridicate cote i nivelul de acceptare social a acestora a fost cel mai ridicat, aceste aciuni fiind impuse de regimul comunist prin politicile sociale practicate, dar i prin sistemul de sanciuni sociale existent atunci. O alt strategie de data aceasta particular i nu social de asimilare a romilor o reprezint cstoriile/ legturile consensuale mixte. Cstoriile mixte dintre romi i alte etnii co-naionale (romni, maghiari) contribuie la creterea fenomenului de asimilare a romilor i n acest fel unii dintre ei sfresc prin a se considera ca aparinnd etniei majoritare (chiar dac numai la nivel declarativ, nu i al contiinei de sine). Aproximativ 25% dintre respondenii romi i romni consider c dac tatl este rom i mama este romnc, copilul acestora va fi romn i aproximativ 30% dintre respondeni consider c dintr-o legtur mixt de tipul mama rom i tatl romn, copilul va fi de asemenea romn27. n timpul celui de-al doilea rzboi mondial, cnd romii erau deportai, negarea identitii etnice a avut rolul unui mecanism de supravieuire. Datorit pericolelor prin care au trecut romii n perioada rzboiului, asumarea identitii etnice a devenit indezirabil pentru unii dintre romi, iar ulterior, de-a lungul generaiilor, s-a recurs la ascunderea sau, cel puin, la eludarea recunoaterii apartenenei la etnia rom.
25 26

Ibidem. Conform cu date INS (Institutul Naional de Statistic). 27 Date preluate din Barometrul incluziunii romilor, 2007, p. 10.

17

MECANISMELE DE CONSTRUCIE I DECONSTRUCIE A STIGMATIZRII

67

Unii dintre romii aa-zis romnizai nu se mai recunosc ca fiind romi. Aceast categorie social gsete o serie de avantaje n negarea identitii etnice i n asumarea unei noi identiti, respectiv a celei majoritare. Goffman descrie cum sunt ferii copiii din familiile stigmatizate de confruntarea cu agenii stigmatizani. Prin controlul informaiei care vine dinspre exterior spre microclimatul familial, copilul poate fi ncapsulat, astfel nct se poate considera ca fiind o fiin uman ca oricare alta, fr a nelege i a experimenta diferenele etnice discriminatorii. Cel mai adesea, momentul decapsulrii, a relevrii adevrului legat de propria identitate se produce odat cu intrarea n coal, cnd copilul se confrunt cu discriminarea i are posibilitatea de a nelege lumea prin proprii ochi, nu doar prin ochii celor care au dorit, n acest fel, s-l protejeze de eventuale situaii stigmatizante.
Intrarea n coala public este adesea raportat ca o ocazie de nvare a stigmatizrii, aceast experimentare poate veni uneori n mod precipitat n prima zi de coal, cu ridiculizri, glume, excludere, izolare i bti (Goffman, 1963, p. 33).

Momentul din viaa unui individ cnd cercul domestic din jurul su, reprezentat de familie, nu l mai poate proteja variaz, concluzioneaz Goffman, n funcie de clasa social din care face parte individul, de locul n care triete (reziden) i de tipul de stigm pe care l experimenteaz. O alt modalitate de a rupe cercul stigmatizant al etniei o reprezint accederea la niveluri educaionale ridicate, obinuite pentru populaia majoritar, dar nespecifice majoritii unei populaii marginale. Aceast dorin de a fi asemntori cu cei nestigmatizai n anumite privine (educaia, ocupaia, veniturile) pornete din convingerea c, odat ajuni la acelai nivel cu acetia, stigma nceteaz s fie resimit, deoarece stereotipurile nu mai funcioneaz.
De ndat ce un rom depete obstacolele impuse de excluderea social i accede la clasa de mijloc, stereotipurile nu i se mai aplic (George Soros, Discurs rostit la deschiderea edinei Comitetului Internaional de Coordonare al Deceniului de Incluziune a Romilor din 1718 noiembrie 2005, Bucureti)28.

Performanele educaionale i sociale pe care le-au atins unii dintre reprezentanii etniei rome i situeaz pe acetia ntr-un segment de elit (elita minoritii). Aceast poziie social superioar odat atins faciliteaz negarea propriei identiti etnice pentru unii dintre romi, n timp ce pentru alii determin, ceea ce denumim i analizm mai jos, profesionalizarea stigmatului.

Profesionalizarea stigmatului
Din cadrul oricrei populaii defavorizate se ridic indivizi care se evideniaz de restul populaiei i ocup poziii importante, de putere. Ei devin, astfel, reprezentani importani pentru ntreaga minoritate i se erijeaz n lideri.
22, Revista Grupului pentru Dialog Social, http://www.revista22.ro/mass-media-siromii-2280.html.
28

68

LAURA SURDU

18

Distinctivitatea lor se poate datora unor caliti personale nnscute (ambiie, onoare, inteligen .a.) i/sau dobndite prin educaie. Astfel de indivizi ajung s i fac o profesie din stigmatul lor (Goffman, p. 27). Aceti lideri/ activiti romi reprezint conducerea de la periferie, n termenii lui Lewin (apud. Goffman). Ei asigur contactul cu reprezentanii celorlalte categorii sociale (persoane-cheie cu rol de decizie la nivel administrativ, social, economic, politic), de la care, adeseori, mprumut comportamente i un stil de via diferit de al celor pe care i reprezint. Astfel, activitii romi ies din cercul propriu i ajung s-i piard caracteristicile de origine. n termenii lui Goffman, reprezentanii nu mai sunt reprezentativi (p. 27). De asemenea, aceste persoane reprezentative pot uneori s genereze o serie de erori (bias-uri) prin simplul fapt c ei nu mai fac parte din categoria pe care o reprezint i nu mai tiu exact care sunt nevoile populaiei stigmatizate din rndul creia s-au desprins. Fenomenul poate dura o generaie sau chiar mai multe, n acest din urm caz posibilele bias-uri introduse fiind mai mari, desprinderea de punctul de plecare fiind mai drastic. Oricum, pentru ei poziia de lider i faptul c uneori i dedic energia i chiar ntreaga via cauzei de reprezentare a unui segment defavorizat nseamn ieirea de sub expunerea la stigmat. Asumarea unei poziii de reprezentare a unei minoriti etnice poate fi privit i ca o strategie de a face fa propriei stigmatizri. n acest context, Goffman identific dou tipuri de indivizi din partea crora persoana stigmatizat se poate atepta la un sprijin: primul tip este reprezentat de indivizii care se afl n aceeai situaie cu persoana stigmatizat (mprtesc acelai stigmat), iar cel de-al doilea tip este reprezentat de persoanele din afara grupului stigmatizat, dar care, prin natura preocuprilor lor (diverse meserii, cum ar fi, de exemplu, cercettori, terapeui) sau prin natura relaiei sociale (cstorie, filiaie), se afl n contact cu persoanele stigmatizate. n sens larg, orice individ din structura social care interrelaioneaz cu reprezentani ai populaiei stigmatizate poate contribui la reducerea sau la creterea nivelului stigmatului resimit de individul stigmatizat. Dincolo de toate aceste mecanisme de destigmatizare (nlturarea stigmatului, acceptarea stigmatului, negarea stigmatului i profesionalizarea stigmatului), care pot fi aprofundate prin cercetare empiric, este interesant de menionat c la nivel individual funcioneaz o contiin a stigmei (Brown, Pinel, 2003) care poate avea efecte la nivelul relaiilor interpersonale. Exist diferene n percepia stigmatului care conduc la moduri diferite de contientizare a stigmatului i, n consecin, la comportamente diferite. Nu toi membrii unui grup stigmatizat experimenteaz acea identitate furat (spoiled identity) n acelai mod. Exist indivizi care se pot adapta mai uor unei realiti stigmatizante, n timp ce la alii se cronicizeaz contientizarea statusului lor stigmatizat. Pinel (1999) a denumit contiin a stigmatului (stygma consciousness) diferenele individuale n perceperea stigmatului i a creat un chestionar prin care se poate msura gradul de contientizare a acestuia. Aplicarea acestui chestionar n cazul unor reprezentani ai populaiei de romi din Romnia ar putea fi nceputul unei cercetri empirice n acest domeniu.

19

MECANISMELE DE CONSTRUCIE I DECONSTRUCIE A STIGMATIZRII

69

BIBLIOGRAFIE
1. Allport, G. W., The Nature of Prejudice, New York, Doubleday Anchor Books, 1958. 2. Bdescu, G., Grigora, V., Rughini, C., Voicu, M., Voicu, O., Barometrul incluziunii romilor, Fundaia pentru o Societate Deschis, Bucureti, 2007. 3. Brown, R. P., Pinel, E.C., Stygma on my mind: Individual differences in the experience of stereotype threat, n Journal of Experimental Social Psychology, no. 39, 2003. 4. Bernstein, B., Pedagogy, Symbolic Control and Identity, Boston, Lanham, Maryland (SUA), Rowman & Littlefield Publishers, Inc., 2000. 5. Bourdieu, J., Passeron, J.C., nvmnt i reproducie social, n Mahler, F. (ed.), Sociologia educaiei i nvmntului, Bucureti, EDP, 1977. 6. Cernat, V., Psihologia stereotipurilor, Iai, Editura Polirom, 2005. 7. Cristea, O., Latea, P., Chelcea, L., Vinituri i igani: identiti stigmatizante ntr-o comunitate multicultural, n Neculau, A., Ferreol, G. (coord.), Minoritari, marginali, exclui, Iai, Editura Polirom, 1996. 8. Djuvara, N., Thocomerius Negru Vod. Un voievod de origine cuman la nceputurile rii Romneti, Bucureti, Editura Humanitas, 2007. 9. Djuvara, N., ntre Orient i Occident. rile romne la nceputul epocii moderne, Bucureti, Editura Humanitas, 1995. 10. Duckitt, J., The Social Psychology of Prejudice, Connecticut, London, Praeger Publishers, Westport, 1992. 11. Goffman, E., Stigma: notes on the management of spoiled identity, New York, Touchstone Book, 1963. 12. Iacob, L. M., Imagologia i ipostazele alteritii: strini, minoritari, exclui n Neculau, A., Ferreol, G. (coord.), Minoritari, marginali, exclui, Iai, Editura Polirom, 1996. 13. Jigu, M., Surdu, M., Participarea colar a copiilor romi: probleme, soluii, actori, Bucureti, Ministerul Educaiei i Cercetrii, Institutul de tiine ale Educaiei, Institutul de Cercetare a Calitii Vieii, UNICEF, 2002. 14. Levin, S., Van Laar, C., The Experience of Stigma: Individual, Interpersonal, and Situational Influences, London, Lawrence Erlbaum Associates Publishers, 2006. 15. Lewis, M., Shame and Stigma, n Gilbert, P., Andrews, B. (editors), Shame: interpersonal behavior, psychopatology, and culture, Oxford, Oxford University Press, 1998. 16. Ligeois, J.-P., Nicolae G., Roma/Gypsies: An European Minority, London, Minority Rights Group, 1995. 17. McGarty, C., Haslam, S. A., Hutchinson, K. J., Turner, J., The effects of salient group memberships on persuasion, n Small Group Research, nr. 25, 1994, pp. 267293. 18. Oldmeadow, J. A., Platov, M. J., Foddy, M., Anderson, D., Self-categorization, Status, and Social Influence, n Social Psychology Quarterly, vol. 66, nr. 2, 2003, pp. 138152. 19. Page, R. M., Stigma, London, Boston, Melbourne and Hanley, Routledge & Kegan P. Editors, 1984. 20. Potra, G., Contribuiuni la istoricul iganilor din Romnia, Bucureti, Editura Curtea Veche, 2001. 21. Surdu, M., Surdu, L., Probleme ale unor coli din rural un model centrat pe ncrederea n coal, n Calitatea Vieii, Bucureti, nr. 3, 2003. 22. Surdu, L., Monitorizarea aplicrii msurilor mpotriva segregrii colare n Romnia, Raport de monitorizare realizat pentru organizaia Romani Criss, Bucureti, Editura MarLink, 2008. 23. Tajfel, H., Turner, J. C., An integrative theory of intergroup conflict, n Austin, W. G. & Worchel, S. (eds.), The Social Psychology of Intergroup Relations, Monterey, CA, Brooks-Cole, 1979. 24. Vigilant, L. G., Williamson, G., The Sociology of Socialization, n Bryant, C. D., Peck, D. L. (eds.), 21st Century Sociology: A reference handbook, London, Sage Publications, 2007.

70

LAURA SURDU

20

25. Zamfir, C., Vlasceanu, L. (coord.), Dicionar de sociologie, Bucureti, Editura Babel, 1993. 26. Zamfir, C., Preda, M. (coord.), Romii n Romnia, Bucureti, Editura Expert, 2002. 27. Wegener, B., Concepts and Measurement of Prestige, n Annual Review of Sociology, nr. 18, 1992, pp. 253280. 28. *** Acces egal la educaie de calitate pentru romi, Raport de monitorizare Romnia, Open Society Institute, EU Monitoring and Advocacy Program, Education Support Program, Roma Participation Program, 2007, http://www.eumap.org. 29. *** Raportul EU-MIDIS, Date n obiectiv. Primul raport. Romii, 2009, http://www.edrc.ro/ docs/docs/cercetari/EU-MIDIS_ROMA_RO_2008.pdf. he phenomenon of social prestige is corresponding, at a first glance, only to a social positive identity of an individual. However, prestige also has a negative element and it could be used like bad or negative reputation. The individual who has a negative reputation is probably to be stigmatized. I identified the Roma population from Romania as being stigmatized because of both historical as well as social circumstances. The ways of construction and de-construction of stigma in the case of Roma are personal and social, too. Stygma consciousness is always perceived with various levels of intensity. Keywords: social identity, social prestige, reputation, stygma, discrimination.

DIVIZIUNEA DIGITAL. ACCESUL I UTILIZAREA INTERNETULUI N ROMNIA, COMPARATIV CU RILE UNIUNII EUROPENE
LAURA TUF
aterialul de fa aduce n atenie conceptul de diviziune digital i inegalitile n utilizarea internetului, att la nivel european, ct i la nivel naional, prin surprinderea abordrilor teoretice privind efectele sociale ale internetului; de asemenea, articolul face o scurt analiz comparativ, la nivel european, a diferenelor dintre stadiile de e-incluziune. Ca acces i utilizare a internetului la nivel individual, Romnia se situeaz n grupul rilor cu acces i utilizare reduse, cu un profil al utilizatorului care reproduce inegalitile legate de vrst, educaie i status ocupaional i cu unul dintre cele mai joase niveluri ale abilitilor digitale. Mai mult, creterea utilizrii internetului este mai ridicat la acele categorii sociale care au deja abiliti de utilizare ridicate, indicnd astfel potenialul de adncire n timp a acestor inegaliti. Cuvinte-cheie: diviziune digital, internet, inegalitate digital, e-incluziune, e-excluziune, oportuniti digitale, stratificare social, societatea informaional.

EFECTELE SOCIALE ALE INTERNETULUI I DIVIZIUNEA DIGITAL


Expresia diviziune digital sugereaz un concept nou, aprut odat cu rspndirea noilor tehnologii (ICT) i, mai specific, a internetului ca mijloc de comunicare n mas. Conceptul surprinde inegalitile privind accesibilitatea noilor tehnologii informaionale att la nivel individual, ct i la nivel macrosocial, ntre ri i regiuni. Astfel, teoriile asupra diviziunii digitale se nscriu n sfera mai larg a teoriilor inegalitilor de ordin economic, ale stratificrii sociale i ale dezvoltrii sociale. Datorit naterii recente a acestui mijloc de comunicare i a incertitudinii privind modul n care rspndirea internetului afecteaz viaa individual sau comunitar, cercetarea sociologic n acest domeniu este mai puin avansat, fa de alte arii de influen a vieii sociale. Aadar, studiile i analizele privind influena internetului asupra vieii individuale i a modului n care internetul modific att structura social, ct i nelesul comunitii sau participarea social a indivizilor sunt de dat recent (ultimii 20 de ani).
Adresa de contact a autorului: Laura Tuf, Institutul de Cercetare a Calitii Vieii, Calea 13 Septembrie, nr. 13, sector 5, 050711, Bucureti, Romnia, email: tufa_laura@yahoo.com. CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 7186

72

LAURA TUF

Cum era de ateptat, n jurul internetului se construiesc teorii i perspective care fie subliniaz aspectele pozitive ale implicrii internetului i ale noilor tehnologii n viaa social, fie pe cele negative ale emergenei crescute a acestora. Astfel, unii autori afirm c internetul are un efect pozitiv pentru democraie, mai mult, din perspectiva utilitii pentru comunitate, internetul este considerat ca aducnd contribuii la rennoirea comunitilor prin accentuarea legturilor care ne leag cu lumea social mai larg i prin creterea propriei puteri n aceast lume (Kollock i Smith, 1998: 4). Ali autori vd explozia internetului i a tehnologiilor ca pe un mijloc de asigurare a dominanei politice, prin crearea de mijloace de manipulare (Kollock i Smith, 1998). Dup ali autori, internetul nu afecteaz numai participarea politic a indivizilor, dar i capitalul social individual sau comunitar. Astfel, influena internetului asupra capitalului social este abordat din trei perspective (Wellman i Haase, 2001): a) Internetul transform capitalul social, prin accentuarea solidaritii bazate pe reele sociale n detrimentul celei bazate pe grupuri locale (Wellman i Haase, 2001: 437); b) Internetul reduce capitalul social, prin reducerea timpului petrecut alturi de familie i prieteni i prin reducerea implicrii civice i politice n viaa comunitii; c) Internetul susine i mbuntete capitalul social, prin facilitarea legturilor deja existente i construirea a noi pattern-uri de implicare civic (idem: 438). n aceast sfer a efectelor sociale ale internetului, mai precis, a difuziunii inegale a acestuia (i a noilor tehnologii informaionale) se instituie conceptul de diviziune digital. Departe de a fi conceptual unitar, termenul de diviziune digital are accepiuni diferite, rezultnd, n fapt, mai multe diviziuni digitale, n funcie de perspectiva celor care analizeaz fenomenul.

CE ESTE DIVIZIUNEA DIGITAL?


Diviziunea digital poate fi considerat subutilizarea calculatoarelor i a internetului de ctre cei cu background socioeconomic dezavantajat care, din diferite motive, sunt deconectai de la resurse tehnologice. Aceste diviziuni digitale pot fi observate de-a lungul nivelului educaional, al rasei i al etniei, al genului, al vrstei i chiar al geograficului. (Cuneo, 2002: 4). Avem, aadar, o prim idee asupra semnficaiei termenului, i anume, aceea de clivaje privind utilizarea noilor tehnologii ntre diferite categorii sociale. Definirea diviziunii digitale doar n termeni de acces la internet este specific abordrii unor autori (Cuneo, 2002; van Dijk, 2008), ns considerat limitat, din perspectiva altora (DiMaggio, 2001). Astfel, ali autori prefer definiiile mai specifice, centrate pe sublinirea exclusiv a internetului ca factor determinant al acestei forme de scindare social: diviziunea digital reprezint inegalitile n accesul la internet, msura utilizrii, cunoaterea strategiilor de cutare a informaiilor, calitatea conexiunilor tehnice i a suportului social, abilitatea de a evalua calitatea informaiei i, nu n ultimul rnd, diversitatea utilizrii (DiMaggio, 2001: 310). DiMaggio introduce, astfel, un

DIVIZIUNEA DIGITAL. ACCESUL I UTILIZAREA INTERNETULUI

73

echilibru n definirea diviziunii sociale produs de diviziunea digital; de aici deducem c exist o mulime de astfel de posibiliti de inegaliti, ns, prin prisma acestei definiii, ele nu constituie baza unei diferenieri clare ntre cei care au acces la internet (haves) i cei care nu au acces la internet (non-haves). Termenul ca atare e considerat de unii cercettori (Van Dijk, 2008) ca avnd conotaii neltoare. Jan Van Dijk (2008) face o list a acestor semnificaii ataate termenului: formularea sugereaz o diviziune clar ntre dou grupuri ntre care distana este foarte mare; sugereaz c aceast distan este dificil de redus; diviziunea s-ar referi la inegaliti absolute ntre cei care sunt inclui i cei care sunt exclui (n realitate, aceste diviziuni sunt relative i difer n funcie de criteriul ales, dup cum am vzut i n definiiile anterioare); sugereaz faptul c acest gol (distan) este unul static, n realitate el transformndu-se permanent; promoveaz un determinism tehnologic.
Tabelul nr. 1 Multiparadigmicitatea conceptului de Diviziune Digital(DD) Perspectiva Conceptul teoretic de baz 1. Demografic Populaie; indivizi 2. Geografic/ Stat-naiune Tehnic Pachet de date 3. Gerontologic Vrst 4. Feminist Gen/ Sex 5. Psihologic Atitudine/ Dispoziie Relaia cu DD Bariera/ Limita Soluia/ Rezolvarea

Programe guvernamentale Wireless (Internet Fr fir) Ciclul vieii Experien Training Patriarhal Hruire Androginie ncredere Fric, tehnofobie Training de susinere i socializare pe termen lung 6. Educaional Cunoatere nvare Educaie tradiional Educaie la distan online 7. Economic Capital Piee Instituii/ Privatizare Reglementri 8. Sociologic Clase Inegalitate anse de via inegale Egalizarea condiiilor de ocupaionale oportunitate 9. Piaa Muncii Munc, Exploatare prin noile Proprietate Socializare aptitudini tehnologii 10. Cultural Etnicitate Relaii majoritateDiscriminare Multilingvism minoritate 11. Dizabiliti Corp Dizabiliti fizice i Lipsa de nelegere i Tehnologii i design-uri mentale de suport socioadaptative politico-economic 12. Politic Putere Dominaie/ Exercitare nonDemocraie online Regulament/ Regul democratic a puterii Sursa: Cuneo, 2002: 7.

Raportul calculatoare/ Accesul individual persoan Transmisiune Infrastructur

74

LAURA TUF

Sfera domeniilor ce trateaz diviziunea digital e larg, practic, conceptul se regsete att n tiinele sociale (sociologie, psihologie etc.) ct i n cele exacte, dat fiind natura tehnologic din care deriv conceptul. Modalitatea n care opereaz paradigme diferite cu acest concept este foarte bine surprins de Carl Cuneo (2002), n tabelul de mai jos (Tabel 1). Acesta ncearc s urmreasc limitele diviziunii digitale din mai multe perspective, gsind, n funcie de aceste perspective, multiple posibiliti de soluionare. Mai mult de att, tabelul surprinde concis faptul c o singur perspectiv poate duce la abordarea fragmentar i ineficient a soluionrii. n practic, ideea se traduce prin precauia analizelor privind e-incluziunea. Datorit motivelor expuse anterior, n continuare voi utiliza alternativ i conceptul de inegalitate digital, prin acesta nelegnd diferenele care apar ntre regiuni i indivizi n privina accesului i a utilizrii noilor tehnologii ale comunicrii informaionale, ncercnd s surprind natura relativ a acestor inegaliti, pe care conceptul de diviziune digital pare s le absolutizeze.

FORME ALE DIVIZIUNII DIGITALE


Lipsa acordului total privind definirea diviziunii digitale subliniaz faptul c exist caracteristici variate care pot trasa direciile acestui fenomen, determinndu-i forme multiple. Pippa Norris (2001) sugereaz trei tipuri de diviziune digital: a) Diviziune digital global diferena de acces la Internet ntre rile dezvoltate i cele n curs de dezvoltare; b) Diviziune digital social ia n considerare diferena n informaii i acces la Internet ntre cei sraci i cei bogai din fiecare ar; c) Diviziune digital democratic subliniaz diferena dintre cei care folosesc i cei care nu folosesc resursele digitale pentru a participa la viaa public. Paul Attewell (2001) distinge dou tipuri de diviziune digital, pornind de la distincia fcut de Paul DiMaggio (2001) ntre diferite forme de utilizare a internetului. Astfel, avem, pe de o parte, diviziune digital primar, care se concentreaz pe cei care au acces dar sunt non-utilizatori, iar pe de alt parte, diviziune digital secundar, care surprinde calitatea utilizrii internetului, concentrndu-se pe ratele de participare ale celor care au acces i sunt utilizatori. O clasificare mai specific ia n considerare contientizarea de ctre indivizi a utilitii internetului, dorina de utilizare i costurile utilizrii (Riddell i alii, 2000, apud Cuneo, 2002), difereniind trei tipuri de non-acces digital (digital non-haves): a) Cei care au interes de a utiliza internetul, ns au bariere ce in de costuri i aptitudini; b) Cei care au i interes sczut, dar i limite impuse de costurile ridicate i lipsa aptitudinilor; c) Cei care sunt exclui social i nici nu contientizeaz prezena sau utilitatea internetului (categorii sociale defavorizate, precum unii btrni sau grupuri ce triesc n srcie).

DIVIZIUNEA DIGITAL. ACCESUL I UTILIZAREA INTERNETULUI

75

INEGALITATEA DIGITAL, CA SURS A STRATIFICRII SOCIALE


Urmrind variabile utilizate pentru diferenierea straturilor sociale din interiorul unei ri, precum vrsta, venitul sau nivelul educaional, comparaia ntre categorii ale fiecreia dintre variabilele respective duce la evidenierea celor sraci n informaii i acces (information poor i non-haves), n contrast cu cei bogai n informaii i acces (information rich i haves). Conform unor autori (Norris, 2001), categoriile sistematic excluse de la tehnologiile digitale sunt cei din cartierele srace, muncitorii necalificai sau comunitile periferice rurale. De asemenea, persoanele n vrst, cu niveluri educaionale sczute, n afara pieei de munc sau a instituiilor educaionale, femeile i minoritile etnice sunt mai predispuse la a avea un acces redus, fizic i material, la calculatoare i internet (Van Dijk, 2008: 8). Cu ct rile au un nivel economic mai sczut, cu att categoria celor e-exclui prezint mai multe dintre caracteristicile enumerate mai sus i n mai mare msur (ibidem). Explicaia e dat de faptul c, n rile n curs de dezvoltare sau srace, distana social dintre straturi este mai accentuat, existnd, astfel, o mai mare probabilitate de polarizare. Relevana social a unor astfel de diferenieri este una considerabil: datorit importanei din ce n ce mai accentuate a internetului n stabilirea reuitei personale sau a celei economice, categoriile sociale srace informaional pot fi i mai mult marginalizate (Norris, 2001: 80). Aceast viziune se nscrie n abordrile pesimiste ale evoluiei diviziunii digitale, care prevd creterea numeric a acestei subclase informaionale (Norris, 2001) i favorizarea disproporionat a elitelor de ctre politicile de internet (Golding, 1996; Bard i Soderqvist, 2002). Pesimitii sugereaz chiar apariia a noi forme de colonialism i apartheid datorit rspndirii inegale a tehnologiilor informaionale (Floridi, 2001). Pe de alt parte, viziunile optimiste sugereaz c diviziunea digital va fi eliminat sub influena combinat a inovaiilor tehnologice, a pieelor i a statului, n timp ce scepticii opteaz pentru varianta adaptrii tehnologiilor informaionale la societile n care acestea se regsesc. (Norris, 2002).

DE CE ESTE IMPORTANT ACEST CONCEPT?


Diviziunea digital surprinde o form sau alta de inegalitate social, avnd implicit o importan pentru politicile sociale. Contracararea diviziunii digitale ia forma e-incluziunii, concept ce atrage atenia asupra tuturor grupurilor aflate n riscul de a fi excluse din societatea informaional sau de a nu avea oportuniti egale de pe urma apartenenei la ea (Kubitschke, 2004: 5). Conceptul de e-incluziune nu este nici el unitar, acoperind cel puin trei nelesuri (idem: 6): Dezavantajul digital ( aceast perspectiv se concentreaz asupra acelor indivizi sau comuniti deja excluse social, al cror risc de excludere i din societatea informaional este foarte ridicat); Oportuniti digitale (preocuparea pentru aspectele pozitive, cu potenial de a reduce diferite forme deja existente de excluziune social); Responsabilizare/

76

LAURA TUF

mputernicire digital (preocuparea pentru utilizarea internetului i a altor instrumente ale societii informaionale, cu scopul de a ajuta expresivitatea individual i participarea la viaa comunitar). Pe lng componenta politicilor de incluziune social pe care o presupune, diviziunea digital sau, mai exact, reducerea ei, se pliaz pe interesele mai multor actori sociali (Cuneo, 2002). n primul rnd, interesele corporaiilor, care i doresc reducerea fenomenului, pentru c indivizi capabili s utilizeze calculatorul i internetul se traduc n mai multe locuri de munc bazate pe lucrul cu calculatorul, pe de o parte, i mai muli consumatori care achiziioneaz produse prin internet, pe de alt parte (Cuneo, 2002). n al doilea rnd, Cuneo indic interesele statului fiecrei ri: acela de a-i asigura o poziie benefic pe piaa global (ncepnd de la output-urile pe piaa economic global i continund cu afirmarea culturii naionale prin produse digitalizate) i acela de a disemina informaii cu coninut politic, cu scopul meninerii puterii. Nu n ultimul rnd, mediul academic, al crui interes este de a susine participarea democratic a cetenilor. n acest mediu se manifest teama c cei care nu dein putere digital sub o form sau alta vor fi exclui nu numai de la participarea civic, dar i de la informaia necesar exercitrii propriilor drepturi ca ceteni (Cuneo, 2002: 6).

POLITICILE DE E-INCLUZIUNE
Politicile de e-incluziune sunt importante pentru cel puin unul dintre urmtoarele motive (Carveth i Kretchmer, 2001; Norris, 2001; Van Dijk, 2008): primul este cel de dezvoltare economic, iar al doilea este de reducere a diviziunii digitale sociale (inegalitile dintre indivizi privind accesul la internet, abilitile digitale i participarea civic aferent). n mod tradiional, primul motiv este preferat de state i corporaii, ns legitimarea social se produce prin discursul public privind preferina pentru incluziune social. Pentru evoluia diviziunii digitale e relevant comparaia temporal a abordrilor politicilor de e-incluziune din Europa (Norris, 2001; Kubitschke, 2004; Gago, 2007; Van Dijk, 2008). Avem astfel dou faze importante: a) Prima faz a politicilor de e-incluziune: sublinierea necesitii accesului fizic cu alte cuvinte, centrarea pe cantitativ (accesul facilitat pentru ct mai muli europeni), n perioada de dup a doua jumtate a anilor 90 i primii ani ai 2000. Astfel, diviziunea digital era neleas n termeni polarizani, ntre categoriile sociale care au acces i cele care nu au, fr o component calitativ, de surprindere a unor diferenieri multiple. b) A doua faz a politicilor de e-incluziune (beyond access phase): sublinierea necesitii abilitilor de utilizare, a direciilor de utilizare a accesului i a motivaiilor accesului cu alte cuvinte, centrarea pe mai realistul concept de competene n utilizare i o abordare a diviziunii digitale mai puin polarizante dect n prima variant. Schimbarea poate fi vzut n directivele Declaraiei de la Riga (2006), care susin c atenia trebuie, din acest moment, s se concentreze asupra mbuntirii motivaiei utilizatorului ctre folosirea noilor tehnologii

DIVIZIUNEA DIGITAL. ACCESUL I UTILIZAREA INTERNETULUI

77

informaionale, ct i a creterii ncrederii acestuia n securitatea informaiilor personale vehiculate prin aceste tehnologii. Putem astfel s observm un substanial transfer conceptual spre surprinderea aspectului calitativ al diviziunii digitale. Politicile de e-incluziune n Europa difer de la o ar la alta, cu diferene semnificative ntre ri cu niveluri de dezvoltare economic diferite, ca o consecin a diviziunii digitale, care se manifest distinct n fiecare context. n primul rnd, observm diferene privind conceptualizarea accesului universal n reglementrile de politici sociale. Astfel, n rile dezvoltate, accesul universal se refer la acces pentru toate gospodriile/ locuinele. Pentru cei care nu sunt conectai acas sau n instituiile publice, cafenelele sau localurile cu acces la internet sunt a doua opiune (Van Dijk, 2008). n schimb, pentru rile n curs de dezvoltare, reprezint o opiune primar accesul n spaiul public, accesul la propria locuin este nc un lux (ibidem). Jan Van Dijk (2008) propune o list de caracteristici menite s fac diferena ntre ri, n funcie de nivelurile de e-incluziune: a) disponibilitatea i costurile tehnologiei digitale n ara respectiv; b) nivelul general al alfabetizrii i al educaiei; c) aptitudinile lingvistice ale populaiei, mai concret, nivelul cunoaterii limbii engleze (datorit faptului c cele mai multe informaii de pe internet sunt disponibile n limba englez, o limb global, cosmopolit); d) nivelul democraiei (libertatea de expresie); e) puterea politicilor de a promova societatea informaional, n general i accesul la tehnologia informaiei, n particular.

INEGALITATEA DIGITAL N EUROPA


Ca o consecin a dezvoltrii economice difereniate, resursele necesare implementrii i dezvoltrii noilor tehnologii sunt mult mai ridicate n regiunile dezvoltate economic, precum America de Nord i Europa de Vest. Astfel, dezvoltarea economic reproduce n domeniul digital inegalitile dintre regiunile srace i regiunile bogate. Dac nlturm explicaia dat de variabila nivel de dezvoltare economic, observm c a doua variabil important n explicarea diferenelor este nivelul democratizrii (van Dijk, 2008). Din acest punct de vedere, difuziunea internetului i a noilor tehnologii urmeaz tiparul evoluiei vechilor tehnologii (radio-ul i televiziunea). Desigur, dei multe dintre aceste rezultate trebuie privite cu scepticism, innd cont de indicatorii folosii (n cazul cercetrii expuse mai jos, n figura 1, ntrebarea care a dus la aceste rezultate ncerca s afle dac respondentul a fost online n ultimele trei luni, ntrebare prea puin specific, dac ne gndim c importante sunt i frecvenele pe sptmn sau pe zi a acestor conectri la internet). O msur mai complex i mai exact a influenei i a difuziunii noilor tehnologii, ct i a dimensiunii diviziunii digitale, este reprezentat de conceptul expus anterior, de oportuniti digitale.

78

LAURA TUF

8 Figura 1

Hart a oportunitii digitale n Europa, 20052006

Sursa: Word Information Society Report, 2007, p. 14.

Un index al oportunitilor digitale (Digital Opportunities Index) este o msur mai fidel a conceptului nostru. Ca un ideal-tip, oportunitatea digital se traduce n urmtoarele direcii (World Information Society Report, 2007: 12): toat populaia are acces uor la noile tehnologii informaionale la preuri accesibile; toate gospodriile/ casele dotate cu produse tehnologice de ultim or; toi cetenii au dispozitive tehnologice mobile; toi folosesc internet de mare vitez (broadband). Bineneles, aceste caracteristici nu se pot regsi n orice regiune a lumii. Astfel, cu ct valorile acestui indice sunt mai mari, cu att accesul la noile tehnologii informaionale este mai ridicat i msura diviziunii digitale n cadrul diferitelor ri mai sczut. Diferene semnificative se pstreaz ntre Europa de Vest i Europa de Est. Dei Romnia are un IOD (Indice al Oportunitilor Digitale) ridicat fa de alte ri din Estul Europei (0,50,6), vedem, totui, din figura 3 c accesul la internet este considerabil redus fa de celelalte ri UE.

DIVIZIUNEA DIGITAL. ACCESUL I UTILIZAREA INTERNETULUI

79 Grafic 1

Accesul la internet prin banda ngust i prin band larg n Europa, 2008.
BG F YR OM RO GR CY POR CZ IT PL HU LT ES LV SVK EST SL O MT FR EI R B EL A T UK F IN DE LUX DK N OR SW E NL I SL
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

Ban d a in g Band ngust u s ta

Ban d a lar Band larg g a

Sursa datelor: Eurostat, 2008.

n concluzie, astfel de indicatori/ indici au o relevan relativ n ceea ce privete msurarea diviziunii digitale. Ca msur de precauie pentru comparaii pertinente ntre ri, e necesar stabilirea precis a formei de diviziune digital msurat, dac aceasta include numai accesul la internet sau i posesia diferitelor instrumente i dispozitive ale noilor tehnologii informaionale (telefoane mobile, PC-uri, notebook-uri, PDA-uri etc.). Mai mult, diviziunile digitale sociale (ntre diferite categorii sociale definite de variabile sociodemografice i ocupaionale) se menin diferit n funcie de regiunea unde sunt cercetate. Astfel, n regiunile mai dezvoltate ale Europei (Nordul i Vestul), datorit unei accesibiliti ridicate a internetului, diviziunea n termeni de acces s-a redus aproape la zero, dup 2000, cu alte cuvinte, straturile sociale nalte n termeni de educaie i venit nu mai adopt noile tehnologii mult mai rapid fa de straturile de jos (Van Dijk, 2008: 6). n schimb, dup anul 2000, unele ri din Sudul Europei (Italia i Grecia) i-au accentuat diviziunea n ceea ce privete accesul fizic la internet, abia dup anul 2005 ncepnd s-i reduc i ele distana dintre diferitele categorii sociale privind accesul (cf. Eurostat, 2005, n Van Dijk, 2008).

80

LAURA TUF

10

n Figura 3 vedem c accesul la internet n gospodrie mparte Europa n patru grupuri: o Europa de Sud-Est sub 35%. o Europa Central i de Sud-Vest 4060%. o Europa de Vest 6080 %. o rile Nordice 8090% . Romnia se regsete n grupul cu cel mai redus acces, 30% din gospodriile din Romnia au acces la internet, din care 17% band ngust i 13% band larg. n ceea ce privete frecvena utilizrii, Romnia este pe ultimul loc ntre rile analizate de Eurostat, cu 15% utilizare frecvent i 26% utilizare n mod regulat, primul loc fiind ocupat de Islanda cu 78%, respectiv 88%.

CINE SUNT DIGITAL NON-HAVES N ROMNIA?


Categoriile social predispuse spre e-excluziune sunt persoanele n vrst, cei cu nivel educaional sczut i cei retrai de pe piaa muncii (Carveth i Kretchmer, 2001; Morris, 2007, Van Dijk, 2008). n Romnia, diferena de gen n frecvena utilizrii internetului este mic (3%), similar cu situaiile din Islanda, Irlanda, Finlanda, Ungaria, Lituania, Letonia, Bulgaria i Slovenia. Diferene mai mari (peste 10%) apar n ri precum Austria, Germania, Grecia, Italia, Macedonia (cf. Eurostat, 2008). Tinerii din Romnia, cu vrstele cuprinse ntre 1624 de ani, dei reprezint o categorie cu utilizare ridicat la nivel de ar, comparativ cu alte ri prezint valori sczute ale utilizrii regulate 54%, fa de Bulgaria (65%), Ungaria (87%), Macedonia (75%), Grecia (71%). Dintre utilizatorii de internet, n funciile de sarcinile pe care le pot realiza online, respondenii din rile europene sunt clasificai n trei categorii: abiliti sczute, abiliti medii i abiliti ridicate. Romnia se prezint n felul urmtor: 57% din respondenii cu acces la internet au abiliti sczute (fa de 48% media european), 36% abiliti medii (38% m.e.) i doar 7% abiliti ridicate (13% m.e.), similar cu Belgia, Germania, Cipru, Suedia, Marea Britanie i Grecia1. n Romnia, mediul de reziden poate constitui un criteriu n plus de stratificare digital, lund n considerare diferenele semnificative de dezvoltare ntre urban i rural.
1 n datele Eurostat 2008, abilitile de utilizare a internetului sunt msurate folosind o abordare auto-evaluativ: respondentul indic dac a realizat sarcini specifice legate de utilizarea internetului, fr ca aceste abiliti s fie testate sau observate. Itemii folosii pentru a categoriza respondenii n cele trei stadii sunt n numr de ase: folosirea unui motor de cutare pentru a gsi informaii; trimiterea unui e-mail cu un document ataat; postarea de mesaje pe grupurile de discuii sau forumurile online; utilizarea internetului pentru a realiza convorbiri telefonice; utilizarea file-sharing-ului de tip peer-to-peer pentru a descrca muzic, filme etc.; crearea unei pagini web. Nivel redus al abilitilor de baz n utilizarea internetului: respondenii care au selectat 1 sau 2 din cei 6 itemi; Nivel mediu al abilitilor de baz n utilizarea internetului: respondenii care au selectat 3 sau 4 din cei 6 itemi. Nivel ridicat al abilitilor de baz n utilizarea internetului: respondenii care au selectat 5 sau 6 din cei 6 itemi.

11

DIVIZIUNEA DIGITAL. ACCESUL I UTILIZAREA INTERNETULUI

81

Influena mediului de reziden


n ceea ce privete accesul la calculator personal n gospodrie, raportul urbanrural este de aproximativ 3:1, iar n privina accesului la internet n gospodrie, raportul este de aproximativ 5:1, ceea ce exprim o puternic polarizare produs de acest criteriu. Faptul c prpastia este mai mare n cazul accesului la internet, comparativ cu accesul la computer personal arat c, pe lng explicaiile de natur financiar sau utilitar, poate fi luat n calcul i problema lipsei infrastructurii necesare conectrii la internet n unele zone rurale.
Grafic 2 Accesul la PC i la internet, dup mediul de reziden
49% 50% 40% 30% 20% 10% 0% Acces PC Acces internet 16% Rural 8% Urban 43%

Sursa: INS, Cercetarea statistic privind TIC n gospodrii, 2008.

Dup frecvena utilizrii: 58% din utilizatorii de internet din urban folosesc internetul zilnic fa de doar 34% din utilizatorii de internet din rural; n schimb, 49% din utilizatorii de internet din rural acceseaz internetul sptmnal (dar nu n fiecare zi) INS, 2008.

Influena vrstei
Accesul la internet i frecvena utilizrii scade cu vrsta. Una din dou gospodrii de tineri are acces la internet. Tinerii au valori de peste dou ori mai mari dect media n privina accesrii frecvente a internetului.
Grafic 3 Ponderea gospodriilor care au acces la internet acas, n total gospodrii, pe grupa de vrst a capului gospodriei

; Sursa: INS, Cercetarea statistic privind TIC n gospodrii, 2008.

82

LAURA TUF

12 Tabelul nr. 2

Frecvena utilizrii internetului, pe categorii de vrst 1624 ani 2554 ani 5574 ani Total Sursa: Eurostat, 2008. Zilnic 33% 16% 2% 15% Zilnic + Sptmnal 54% 27% 4% 26%

Persoanele de peste 55 de ani acceseaz ntr-o msur extrem de redus internetul n mod regulat (sub 5%), chiar i atunci cnd au acces la internet n gospodrie.

Influena educaiei
Accesul la internet crete cu nivelul de instruire al capului de familie. Momentele de cretere maxim apar n cazul educaiei liceale (+25%) i universitare (+29%). Accesul la internet n gospodrie este dependent de deinerea unui computer, ceea ce poate fi un indicator al venitului peste medie. Indivizii cu educaie ridicat au, n general, un venit ridicat, astfel, datele de mai sus pot traduce legtura dintre venit i deinerea unui computer, mai curnd dect relaia direct dintre educaie i acces la internet.
Grafic 4 Ponderea gospodriilor care au acces la un computer acas, n total gospodrii, pe nivelul de instruire al capului gospodriei

Sursa: INS, Cercetarea statistic privind TIC n gospodrii, 2008. Tabelul nr. 3 Structura persoanelor de 1674 ani care au utilizat internetul n ultimele 3 luni, dup nivelul de instruire pe frecvena folosirii Primar Gimnazial Profesional Liceal Postliceal Universitar 52% 47% 50% 49% Zilnic 31% 69% 30% 41% 47% 42% 45% 28% Sptmnal 8% 6% 3% Lunar sau mai rar 18% 12% 23% Sursa: INS, Cercetarea statistic privind TIC n gospodrii, 2008. Total 54% 38% 8%

13

DIVIZIUNEA DIGITAL. ACCESUL I UTILIZAREA INTERNETULUI

83

Pe lng explicaia financiar (costurile de achiziie a unui PC, tariful lunar pentru o conexiune de internet), este posibil ca nivelul educaional s influeneze i nevoia perceput a unei conexiuni la internet. 69% dintre persoanele cu acces la internet cu educaie universitar utilizeaz internetul zilnic fa de ~50% dintre cei cu nivel de instruire inferior.

Influena statutului ocupaional


Aproape trei sferturi din patroni i din studeni i jumtate din salariai au acces la internet n locuina lor, comparativ cu sub o cincime din persoanele inactive (omeri, casnici, pensionari).
Grafic 5 Ponderea gospodriilor care au acces la internet acas, n total gospodrii, pe statutul ocupaional al capului gospodriei
Alt persoan inactiv Elev, student Pensionar omer Lucrtor pe cont propriu Patron Salariat

Sursa: INS, Cercetarea statistic privind TIC n gospodrii, 2008.

Influena genului
Conform INS, n 2008, 52% dintre utilizatorii de internet erau brbai i 48%, femei. Datele Eurostat arat c, n Romnia, 28% dintre brbai i 25% dintre femei utilizeaz n mod regulat internetul. Genul pare a fi criteriul care divizeaz cel mai puin (comparativ cu educaia, vrsta sau mediul rezidenial), acesta fiind un at al Romniei, n comparaie cu alte ri din Uniunea European.

Dinamica creterii utilizrii internetului


Cum era de ateptat, numrul utilizatorilor de internet romni a crescut substanial n ultimii ani. Din datele anterioare am vzut c profilul utilizatorului romn de internet susine datele altor cercetri: tnr din mediul urban, student sau salariat, cu studii superioare. Acest profil este susinut i de evoluia utilizrii internetului. Tabelul 4 ne arat, astfel, creterea n 2008 fa de 2007 n utilizarea internetului.

84

LAURA TUF

14 Grafic 6

Evoluia numrului de utilizatori internet, Romnia (procent din populaie)

Sursa datelor: ITU, 19982008. Tabelul nr. 4 Dinamica utilizrii internetului 20072008, dup educaie, ocupaie i vrst Educaie 2007 Primar Gimnazial Profesional Liceal Postliceal Universitar Total 2% 6% 15% 33% 38% 63% 21% Ocupaie cretere 2008 +2% Salariat +6% Patron +4% Lucrtor pe cp +11% omer +9% Pensionar +14% Elev, student +7% Alt pers. inactiv 2007 39% 62% 4% 12% 8% 57% 12% cretere 2008 +9% +12% +2% +5% +6% +17% +8% Vrst 2007 1624 ani 2534 ani 3544 ani 4554 ani 5564 ani 6574 ani 75 ani + 38% 29% 31% 32% 17% 6% 3% cretere 2008 +16% +11% +8% +6% +9% +5% +2%

Sursa datelor din tabel: INS, Cercetarea statistic privind TIC n gospodrii, 2008.

Dup cum vedem, cea mai mare cretere s-a produs acolo unde utilizarea era deja printre cele mai ridicate. Astfel, datele indic o reproducere a inegalitii digitale la aceleai categorii de utilizatori, nct n pofida unei creteri generalizate a accesului la internet, diferenele dintre cei cu abiliti ridicate i cei cu abiliti sczute se adncesc.

CONCLUZII
Conceptul de diviziune digital este, prin definiia sa, un concept ce utilizeaz comparaiile, fie la nivel individual, fie la nivel macrosocial, ntre regiuni i ri. Mai mult, problema concretizrii sale n plan empiric surprinde o serie de dificulti ce se regsesc n aspectele definirii sale, fie n termeni cantitativi (rat de acces la diferite resurse ale tehnologiei informaionale), fie calitativi (competene digitale). Cum am vzut, paradigmele explicative ale diviziunii digitale sunt multiple (psihologic, sociologic, demografic etc.), alegerea ntre ele pe baza unei

15

DIVIZIUNEA DIGITAL. ACCESUL I UTILIZAREA INTERNETULUI

85

comparaii privind cele mai bune soluii sugerate reprezentnd elementul de iniiere n planul politicilor sociale de combatere a e-excluziunii. Perspectiva instituit de acest termen este una conflictualist; n primul rnd, de polarizare ntre categorii sociale care dein acces la tehnologii informaionale i abiliti de utilizare a acestor abiliti (haves, information rich i digitally skilled) i cele care nu au acces i nici abilitile necesare (non-haves, information poors i digitally un-skilled); n al doilea rnd, de polarizare ntre societi dezvoltate digital i cele mai puin dezvoltate (precum Europa de Est i Europa de Sud). Utilitatea conceptului rezid n promovarea dezvoltrii sociale prin politici de e-incluziune. n acest sens, relaia de influen bidirecional ntre politici sociale i nivelul diviziunii digitale e esenial. Mai mult, compararea acestor politici n diferite ri ne d o msur a fenomenului i a prghiilor instituionale care ajut la reducerea sau, dimpotriv, la adncirea diviziunii digitale. De asemenea, am vzut c inegalitile digitale sunt dificil de suprins n cercetri comparative la nivel internaional, datorit relevanei relative a indicatorilor folosii (mai concret, adecvarea lor dificil la contextul naional local). n Romnia, inegalitatea de acces i de utilizare a internetului reproduce alte tipuri de inegaliti deja existente, categoriile sociale privilegiate, dac folosim acest criteriu, sunt tinerii din urban cu educaie superioar. Mai mult, creterea utilizrii internetului este mai ridicat la acele categorii sociale care deja au abilitile de utilizare ridicate, indicnd, astfel, potenialul de adncire n timp a acestor inegaliti, dac nu exist o intervenie adecvat a programelor de facilitare a accesului i a dezvoltrii abilitilor de utilizare.

BIBLIOGRAFIE
1. Attewell, P., The First and Second Digital Divides, n Sociology of Education, 74, 2001, pp. 252259. 2. Bard, A., Soderqvist, J., Netocracy. The New Power Elite and Life after Capitalism, Stockholm, Bookhouse Publishing AB, 2002. 3. Carveth, R., Kretchmer, S., Policy Options to Combat the Digital Divide in Western Europe, n Informing Science, vol. 5, no. 3, 2001, pp. 115123. 4. Cuneo, C., Globalized and Localized Digital Divides Along the Information Highway: A Fragile Synthesis Across Bridges, Ramps, Cloverleaves, and Ladders, 2002. Disponibil online la http://socserv2.mcmaster.ca/sociology/Digital-Divide-Sorokin-4.pdf. 5. Dijk, J. V., The Digital Divide in Europe, 2008. Articol disponibil online la www.gw. utwente.nl/mco/bestanden/digitaldivide.pdf. 6. DiMaggio, P., Hargittai, E., Neuman, W. R., Robinson, J. P., Social Implications of the Internet, n Annual Review of Sociology, vol. 27, 2001, pp. 307336. 7. Floridi, L., Informational Ethics: An Environmental Approach to the Digital Divide, n Philosophy in the Contemporary World, vol. 9, no. 1, 2001, pp. 17. 8. Gago, J. M., Ministerial Debate on e-Inclusion Policy, 2007. Articol disponibil online la http://ec.europa.eu/information_society/activities/einclusion/docs/bepartofit/ presconc. pdf. 9. Golding, P., World Wide Wedge: Division and Contradiction in the Global Information Infrastructure, n Monthly Review, vol. 48, no. 3, 1996, pp. 7085.

86

LAURA TUF

16

10. Kubitschke, L., Strengthening eInclusion & eAccessibility across Europe, 2004. Disponibil online la http://www.einclusion-eu.org. 11. Morris, J., Bridging the Digital Divide: Internet Access in Central and Eastern Europe, Center for democracy and technology, 2007. Disponibil online la http://www.cdt.org/international/ceeaccess/ report.shtml#IIIA. 12. Norris, P., Digital Divide? Civic Engagement, Information Poverty, and the Internet WorldWide, Cambridge, Cambridge University Press, 2001. 13. Smith, M. A., Kollock, P., Communities in Cyberspace, Londra, Routledge Publisher, 1998. 14. Wellman, B., Haase A. Q., Does the Internet Increase, Decrease or Supplement Social Capital? Social Networks, Participation and Community Commitment, n American Behavioral Scientist, vol. 45, no. 3, 2001, pp. 436455. 15. *** Digital Literacy European Commission Working Paper, 2008. Document disponibil online la http://ec.europa.eu/information_society/eeurope/i2010/docs/digital_literacy/digital_literacy_ review.pdf. 16. *** Riga Declaration ICT for an Inclusive Society, 2006. Document disponibil online la http://ec.europa.eu/information_society/events/ict_riga_2006/doc/declaration_ riga. pdf. 17. *** World Information Society Report, International Telecommunication Union, United Nations Conference on Trade and Development, 2007. Document disponibil online la http://www.itu.int/osg/spu/publications/worldinformationsociety/2007/WISR07-summary.pdf. Website-uri consultate: 18. E-Inclusion@EU Project: http://www.einclusion-eu.org/ 19. European Commission: http://ec.europa.eu/ 20. International Telecommunication Union: http://www.itu.int 21. Center for Democratic Technology : http://www.cdt.org/ 22. Economia bazat pe cunoatere : http://www.ecomunitate.ro/ Baze de date analizate: 23. Eurostat, 2008, disponibil online la http://epp.eurostat.cec.eu.int 24. Cercetarea statistic privind TIC n gospodrii, INS, 2008, disponibil online la data de 20.12. 2008 pe https://statistici.insse.ro/shop/ his paper brings to attention the concept of digital divide and social inequalities of the uses of internet at an European and at a local level, through the outlining of some theoretical perspectives concerning the social effects of the internet. Also, this article shortly analyses, through a comparative perspective, the European differences concerning the evolution of e-inclusion stages, at different moments and between differently developed countries. At an individual level, we find Romania in the group of low acces and uses of the internet, with a internet-user profile that reinforces the already existing inequalities between social categories, when taking into account age, level of education and occupational status. Moreover, the growth of internet using is higher at those social categories which already have high digital abilities, this fact indicating the potentially deepening of those inequalities, if the intervention is lacking. Keywords: digital divide, internet, digital inequality, e-inclusion, e-exclusion, digital opportunities, social stratification, information society.

POLITICI DE OCUPARE

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME FOR EMPLOYMENT1


ELENA ZAMFIR
his paper explores the recent changes in Romanian employment policy, with particular regard to the situation of women. During 2008, we observed some changes in Romania employment policy, but no clearly visible gender equality. It was immediately noticeable that many produced changes in different social domains were not oriented explicitly towards increasing equal opportunities between men and women. The economic crisis, doubled by the financial and social crises, has brought many additional threats to women in Romanian Society. These relate to them losing their jobs, being victims of poverty and social exclusion, increasing their economic and financial dependence on men and their gradual loss of autonomy, dramatically decreasing their participation at the highest level of political and professional decision making. Moreover, the improvements for women in the field of flexicurity which had appeared over time in Romania under the general Lisbon strategy developments, despite the many barriers and difficulties to overcome, are now in danger of being lost due to a new incoherent crisis policy of jobs protection and new legislation set up quickly, under pressure, as the crisis deepened. Keywords: Employment policy, gender, unemployment, equal opportunities.

EXECUTIVE SUMMARY
In Romania, the recent financial and economic crisis has induced, profound difficulties in all spheres of social and human activities, with a visible impact on daily life both for women and men. The Lisbon strategy for Growth and Jobs set an important target for the members states to develop a coherent structure for the related priorities between the economic policies and social domain, in order to make main recommendations and standards for an integrated policy for employment and economic growth. On this basis, Romania started to look for its specific measures, including the instruments of actions through the innovative modern mechanisms to ensure that all policies are integrated.
Adresa de contact a autorului: Elena Zamfir, Institutul de Cercetare a Calitii Vieii, Calea 13 Septembrie nr. 13, sector 5, 050711, Bucureti, Romnia, e-mail: ezamfir1@gmail.com. 1 National Expert Assessment of the Gender Perspective in the NRP for Employment commissioned by and presented to the EU Directorate General Employment and Social affaires, Unit G1 Equality between women and men. CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 87112

88

ELENA ZAMFIR

Under the coordination of the Department for European Affairs and the internal contributions and debates between Ministries following the renewed Lisbon Strategy recommendations, Romania revised its NRP in October 2008. Additional measures were introduced for a new Action Plan for 20082009. This revised NRP deals with the Country Specific Recommendations (CSR) and the Points to Watch for Romania, as stipulated in the Strategic Report on the renewed Lisbon Strategy for growth and jobs, adopted by the Spring European Council, in March 2008. The report took into account the one-year period between October 15, 2007 October 15, 2008, and refers to the main four policy areas priority: administrative capacity, macro economy, micro economy and the labour market. These policy areas are focused on The Action Plan which includes measures taken by Romania in 20082009 related with the pre-existent framework Plan of Measures 20072008. During 2008, we observed some changes in Romania employment policy, but no clearly visible gender equality. It was immediately noticeable that many produced changes in different social domains were not oriented explicitly towards increasing equal opportunities between men and women. In addition, there were undesirable effects on the normal balance between work/ professional life and family/ private life due to the underdeveloped social support for women in raising children and working time at home. The economic crisis, doubled by the financial and social crises, has brought many additional threats to women in Romanian Society. These relate to them losing their jobs and, of particular note, over time, their skills and knowledge for a qualified professional life, being victims of poverty and social exclusion, increasing their economic and financial dependence on men and their gradual loss of autonomy, dramatically decreasing their participation at the highest level of political and professional decision making. At the same time, within the new context of the crisis, there have been noticeably fewer part-time work possibilities for women, with fewer solutions and visibility for flexible time arrangements and the gender dimension in designing the flexicurity policy. Those improvements for women in the field of flexicurity which had appeared over time in Romania under the general Lisbon strategy developments, despite the many barriers and difficulties to overcome, are now in danger of being lost due to a new incoherent crisis policy of jobs protection and new legislation set up quickly under pressure, as the crisis deepened.

Changes in Employment, the Economic Crisis and the Context for Gender Equality Evolution of key indicators and gender equality
According to the Council of the European Union Recommendations (1920 March 2009), Romania did not record the clear achievements required by the Action Plan implementation process for the additional measures proposed in 2008 2009. As mentioned in this documents Recommendation, the employment rate is

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME

89

expected to remain below 60% in 2009 and unemployment is anticipated to increase slightly. Youth unemployment, at over 20%, is among the highest in the EU. The global downturn is expected to result in higher unemployment, in particular in some economic sectors, including those that have faced labour shortages (automotive, textile, petrochemical industries and construction). It will affect the low skilled and young people in particular2. Employment rates and labour market integration are set to become much more problematic, in the context of the economic crisis, for some risk categories in Romania: young people, women with a medium level of qualification and low qualification, old people, particularly women and people with disabilities.
Table 1 Activity rate by age groups and gender (%) 2002 Working age population (1564 years) Young (1524 years) Adults (2554 years) Elders (5564 years) Working age women (1564 years) Young (1524 years) Adults (2554 years) Elders (5564 years) Working age men (1564 years) Young (1524 years) Adults (2554 years) Elders (5564 years) 64.2 37.4 79.7 39.1 57.6 33.1 72.4 34.2 71.0 41.7 87.1 44.7 2003 63.4 33.9 79.2 40.2 56.7 29.0 71.9 34.8 70.2 38.8 86.6 46.4 2004 63.9 36.1 79.5 38.3 57.2 31.7 72.1 32.6 70.8 40.4 87.0 44.8 2005 62.3 31.2 78.2 40.4 55.3 26.5 70.7 33.5 69.4 35.9 85.8 48.4 2006 63.6 30.6 79.9 42.8 56.6 25.9 72.6 34.8 70.7 35.1 87.1 52.0 2007 63.0 30.5 79.0 42.4 56.0 24.9 72.0 33.9 70.1 35.9 85.9 52.1 2008 Q1 2009 62.9 30.4 78.3 44.2 55.2 24.7 70.7 34.7 70.6 35.9 85.8 55.1 61.8 30.5 77.2 41.9 53.8 25.6 68.7 32.9 69.8 35.2 85.5 52.1

Data source: 20022008: European Commission, DG Employment, Social Affairs and Equal Opportunities; Indicators for monitoring the Employment Guidelines including indicators for additional employment analysis; 2009 Compendium; 2009: National Institute of Statistics, Labor Force Survey, first quarter bulletin.

In spite of the economic grow of 7.1% of GDP in 2008 from 2007, the crisis started to affected womens activity rate, reducing it from 56.0%, in 2007 to 55.2%, in 2008. The decreasing trend continued in first quarter of 2009, when the womens activity rate decreased to 53.8%. The sharpening of the crisis affected almost all age groups of the population, but especially women between 25 and 54 years old. The activity rate for this group decreased from 72.0%, in 2007 to 70.6%, in 2008 and 68.7%, in first quarter of 2009 (see Table 1). A similar effect was recorded for the female employment rate, going down from 52.8%, in 2002 to 52.5%, in 2008 and to 50.7%, in the first quarter of 2009 (Table 2).
2

Council of the European Union Recommendations (1920 March 2009), pag. 61.

90

ELENA ZAMFIR

4 Table 2

Employment rate by age groups and gender (%) 2002 Working age population (1564 years) Young (1524 years) Adults (2554 years) Elders (5564 years) Working age women (1564 years) Young (1524 years) Adults (2554 years) Elders (5564 years) Working age men (1564 years) Young (1524 years) Adults (2554 years) Elders (5564 years) 58.6 29.1 73.9 38.5 52.8 25.8 67.3 34.1 64.5 32.3 80.5 43.5 2003 58.7 27.3 74.3 39.4 52.8 23.2 67.8 34.5 64.7 31.4 80.8 45.1 2004 58.7 28.0 74.5 37.0 53.5 25.7 68.3 32.1 64.1 30.3 80.6 42.7 2005 2006 57.6 24.9 73.3 39.4 51.5 21.6 66.5 33.1 63.7 28.2 80.0 46.7 58.8 24.0 74.7 41.7 53.0 20.6 68.6 34.5 64.6 27.3 80.8 50.0 2007 58.8 24.4 74.6 41.4 52.8 20.2 68.5 33.6 64.8 28.3 80.6 50.3 2008 Q1 2009 59.0 24.8 74.4 43.1 52.5 20.2 67.8 34.4 65.7 29.1 80.9 53.0 57.4 24.0 72.6 40.5 50.7 20.5 65.5 32.3 64.1 27.3 79.7 49.7

Data source: 20022008: European Commission, DG Employment, Social Affairs and Equal Opportunities; Indicators for monitoring the Employment Guidelines including indicators for additional employment analysis; 2009 Compendium; 2009: National Institute of Statistics, Labor Force Survey, first quarter bulletin. Table 3 Unemployment rate (ILO) by age groups % 2003 2004 2005 2006 2007 2008 Q1 2009 Women Men Women Men Women Men Women Men Women Men Women Men Women Men Total 15+ 6.4 7.4 19.2 6.6 2.8 6.2 18.7 5.2 : 9.0 25.1 7.3 4.8 6.4 18.4 6.0 : 7.8 21.6 6.7 3.4 6.1 20.2 5.5 : 8.2 22.3 7.2 3.8 5.4 18.7 4.9 : 7.2 21.1 6.2 3.5 4.7 18.3 4.0 : 6.7 18.8 5.8 3.8 5.5 20.0 4.7 : 7.9 22.3 6.8 4.6

Less than 25 20.0 years


2554 years 5564 years 5.7 0.9

Data source: 20032008: European Commission, DG Employment, Social Affairs and Equal Opportunities; Indicators for monitoring the Employment Guidelines including indicators for additional employment analysis; 2009 Compendium; National Institute of Statistics, Labor Force Survey, first quarterly bulletin 2009.

The unemployment and long-term unemployment rates (ILO definition) reduced in 2008 as against 2007 (see Table 2 and Table 4). The trend changed dramatically in first quarter of 2009 when, under the effects of the crisis, the unemployment rate rose to 7.9% for men and 5.5% for women. The increase in unemployment affected males and females, as well as all population age groups.

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME

91 Table 4

Long-term unemployment rate (ILO) % 2003 2004 2005 2006 2007 2008 Q1 2009 Women Men Women Men Women Men Women Men Women Men Women Men Women Men Weight of long term unemployment Long term unemployment rate 63.6 60.6 55.7 60.9 52.2 59.0 58.1 57.6 50.2 49.9 38.3 43.3 36.1 35.0

4.1

4.6

3.8

5.5

3.4

4.6

3.6

4.7

2.7

3.6

1.8

2.9

2.0

2.8

Data source: 20032008: European Commission, DG Employment, Social Affairs and Equal Opportunities; Indicators for monitoring the Employment Guidelines including indicators for additional employment analysis; 2009 Compendium; National Institute of Statistics, Labor Force Survey, first quarter bulletin 2009. Figure 1 Development of registered unemployment, by gender
14.0 12.0 10.0 8.0 6.0 4.0 2.0 0.0 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 May 2009 9.3 8.5 11.6 10.4 10.4 12.1 10.7 10.1 8.4 9.2 7.8 6.8 5.6 8.9 8,0 7,0 5.3 4.6 6.5 5.7 4,0 4.3 4.4 4.5 6.1 5.4

women

men

Data source: National Institute of Statistics, Monthly Statistical Bulletin, no. 5, 2009.

In reference to the labour force market, in 2009, the National Institute of Statistics indicates: The number of employees (in the units with 4 employees or more) amounted to 4,589.7 thousand people in May 2009, 34.2 thousand people

92

ELENA ZAMFIR

lower than in April 20093 and 239.5 thousand lower than in May 2008. According to the data provided by the National Agency for Employment, the number of registered unemployed was 526.8 thousand people at the end of May 2009. In comparison with May 2008, the number of unemployed registered at employment agencies was 188.5 thousand people higher. Of the total registered unemployed, women represented 43.5%. The unemployment rate registered in May 2009 was 5.8% as against total civil active population (3.7%, in May 2008). The female unemployment rate was 0.7% lower than the male unemployment rate (5.4% compared to 6.1%). Comparing May 2008 with May 2009, the most affected activities were: clothing manufacture (-44.5 thousand employees); manufacture of fabricated metal products, except machinery and equipment (-17.7 thousand employees); manufacture of furniture (-14.9 thousand employees); manufacture of leather and related products (-13.9 thousand employees); manufacture of motor vehicles, trailers and semi-trailers (-13.7 thousand employees). Registered unemployment as is mentioned in the Quarterly statistical Bulletin 2009, nr. 5 points out that the crisis effects started in August 2008, after which the unemployment rate grew continuously from 3.7%, in July 2008 to 5.8%, in May 2009. Statistical indicators, from the Commission staff working document, accompanying the Report from the Commission to the European Parliament, the Council, the European and Social Committee and the Committee of the regions, Equality between women and men, 2009, show the economic and social situation of women in Romania was worsening, compared to that of men, in the context of the economic crisis. If we take into account the changes in the key indicators related to the labour market and the opportunities for women to have access to jobs and professional life, to child care services and sharing of domestic and family work, we can observe that are not many improvements in the last year, in the field of gender mainstreaming policy. Many of the policy initiatives remain as declarative, and barriers often appear at the level of gender policy implementation. Gender gaps are noticeable in: an indirect gender segregation of the labour market and gender pay gap; paid work and balance between work and private life; part-time work; the proportion of women in the highest positions of decision-making, in the political field; the proportion of women in the highest positions of decision-making in the professional fields of education, health and social services, where the domains are feminised; female work-life balance; risk of poverty, especially for women over 45-years old.
3

The National Institute of Statistics, Labor Force Survey, First Quarter Bulletin, nr. 5, 2009.

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME

93

Responses to the crisis and gender for both employment and other
In the last three months, Romania has started to confront the obvious problems of increasing unemployment rate for women and men, the important threats to parttime employment in female job growth, the spread of poverty to a large segment of the population, especially the 4550 age group, and for old women too. Groups at risk, such as lone women, women with a number of children, single parent families, the Roma population, etc, are confronted by many social and economic problems, which result in social exclusion. In addition, the negative effects on the children and families of women migrating abroad are multiplied. Many indices of indirect discrimination for women are visible in the gender pay gap, in excluding women firstly from the highest positions of professional life. For this reason, in my opinion, there is an urgent need for a set of qualitative and quantitative indicators to be fixed for an objective evaluation of the work and activities of man and women; to establish the same size, clear criteria/ standards for assessment and evaluation of the performance of activities for men and for women. This is a necessity, especially in the new economic context of crisis, when the job market has become problematic for everybody. It is very important to keep and conserve the achievements to date in the field of equal opportunities policy. In this way, I want to point out that the many objectives of policy initiatives from the Renewal NRP referring directly or indirectly to gender equalities remain in Romania as nice dreams, but many of them never become reality. Given the numerous debates and, sometimes, contradictory dialogues among political decision makers and social actors from civil society, the Government decision in August 2009 regarding the restructuring of all the government agencies and some public institutions, we could say that the employment policy measures proposed and taken urgently could be possible answers/ solutions for the current economic situation. Unfortunately, after the government agencies are restructured, over 10,000 civil servants/ officers will be unemployed. Thus, the number of unemployed people will be double that in August of last year. Such an unemployment explosion will have a significant impact on the social and daily life of everybody. Besides, this phenomenon will bring a lot of socially undesirable changes in normal families and negatively affect their everyday life security at the community level. Due to the lack of official data and information from the research field, it is difficult now to estimate precisely the dimensions and gravity of the effects of these changes on employment policy. In addition, the relationship between financial and economic benefits and the social and human cost of such aggressive employment policies through massive collective dismissals is a real challenge for sociologists and economists. I doubt that Romania will respond in such a way to the Commissions recommendations to maintain people in employment and to create new jobs on the labour market, upgrading skills continuously and increasing access to the labour market, especially for young people. In addition, the Commission recommend intensifying

94

ELENA ZAMFIR

steps to pursue fiscal consolidation and urgently address its macro-economic imbalances. Moreover, the measure as recommended in paragraph 6 should be implemented swiftly in particular to encourage the transition towards a low carbon economy and enhance long-term growth potential4. The Implementation of the Lisbon Strategy Structural Reforms in the context of the European Economic Recovery Plan Annual country assessments, 2009, has some not very optimistic predictions for the employment rate in Romania for 2009. In light of the Commissions assessment of progress made, the Council recommends that Romania pursue the implementation of structural reforms. In particular, it is recommended that Romania should strengthen the efficiency, effectiveness and independence of public administration, at both central and local level, by building up effective regulatory control and enforcement capacity5. Another important objective necessary to be reached in Romania in the near future refers to improving the regulation policy in order to implement measures for urgently reducing the beaurocracy in administrative procedures, for improving the quality of the business environment, reducing and preventing sources of corruption within the framework of a coherent and better regulation policy. In the middle of 2009, the Government started to look for some urgent solutions for reducing the negative social effects of the economic crisis. Some of them seem not to be efficient for many people at high risk. Unfortunately, Romania does not currently have very clear and structured strategies for the main four policy area recommendations. Many measures within the labour market policies are random, without overall systematic structured changes. For this reason they have no impact on the social and human protection nor on the balance of life community. In fact, this package of measures of employment policies is unrelated to economic processes and the realistic instruments for implementation. Often they are reduced to noisy initiatives, are announced but remain at that stage. In spite of the lack of recent official information about the implementation reform programme 2009, I mentioned in GRID 1 an example of a policy initiative without any impact on gender mainstreaming and gender impact assessment. Despite of fact that the NRP implementation Report from October 2008 stipulates many aspects of the evolution indicators on labour force, on increasing the level of benefits for pensioners, on eliminating inequities in the pensions system by a recalculation process, on developing continuous vocational educational training, strengthening the administrative capacity of National Council for Adult Vocational Training of Extension of active life, promoting family life and career development balance, combating undeclared work by prevention and inspection actions, etc., the results were not as initially expected, due to the financial and economic crisis. Many confused explanations regarded the lack of instruments of
Implementation of the Lisbon Strategy Structural Reforms in the context of the European Economic Recovery Plan Annual country assessments, 2009, page 47. 5 Implementation of the Lisbon Strategy Structural Reforms in the context of the European Economic Recovery Plan Annual country assessments, 2009, page 48.
4

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME

95

the implementation measures for reforms at all levels: national, regional and sectorial. The education system is one of the most disadvantaged (some examples: education for children at high risk, Roma communities and poor families, ensuring proper learning conditions by improving school infrastructure and facilities, rehabilitation, modernisation and equipping, especially in rural and disadvantaged areas, promoting lifelong learning, etc.).

Developments in gender equality policy infrastructure at national (regional) level Infrastructure for gender mainstreaming of government policy
Some institutional bodies for gender issues, which I mentioned in the previous NRP part A-2008, will be restructured and reorganised under a framework of the necessities of the employment policy in the crisis period. For instance, the National Agency for Equal Opportunities between men and women was proposed for abolition in August 2009 and unified with the Agency for Family protection. Many regional and local institutions focused explicitly on gender will have the same chance. Many of them will be integrated/ absorbed into some larger structure of new organisations. It is now difficult to foresee the dynamics of the new structure and organisations of the institutions dealing with equal opportunities. The problems of gender opportunities and the solutions to them may be resolved within the framework of the family and women protection and social services support for them. It seems that a visible decline will be seen in the near future in the field of gender mainstreaming of governmental policy, which will attract the reducing number of institutions for gender equality, especially at the national level. In addition, financial support for maintaining the measures for employment services for women, for promoting new forms of employment (part-time home-working, flexibility in negotiation with employers, self-employment, supporting training and obtaining management qualifications for them, ensuring non-discriminatory access to life-long vocational training, etc. will be drastically reduced, in response to the crisis.

Equal opportunities policy frameworks, action plan


In accordance with NRP 2008, the improvement of public administrative capacity by preparing the main documents of public policies: producing and informing about administrative procedures, presenting the main necessary projects for public policies, requested normative documents and a guide for their monitoring and evaluation represents in Romania one of the most important tasks of social and economic reforms. The government approval of the strategy for a better regulation of the public administration central level 20082013, which considers achieving the target of 25% reduction for administrative tasks is considered to be an active measure for improving the administrative capacity.

96

ELENA ZAMFIR

10

In the previous NRP 2008, I noted from the official documents that, within the administrative reform, the national plan focuses on improving the judicial system by modernising court branches, by informing the judicial system, by training magistrates in the economic and finance area. To reinforce territorial cohesion and territorial development, actions have started for: fitting out of regional area territories; configuring of polycentric territorial networks; the cooperation between rural and urban areas; creating a metropolitan area and an urban system. In recent times, however, an obvious legislative incoherence has appeared in harmonising decentralisation with the reduction of bureaucratic requests/ activities. This is related to the increased number of reports concerning the administrative system, of pedantic registration and evaluation forms to the detriment of quality, detachment of the administrative system and public policies from other domains, such as improvement of administrative capacity, activity quality, system performance and administrative costs. The fragmentation of these domains will lead inevitable to the inefficiency of public policies. These have to be logically related and harmonised with all other sectorial policies that will prepare an integrated vision/ perspective for social reforms, in the medium and long-term. Gender mainstreaming of policy measures in Romania has to maintain the priorities for four main policy areas (attract and retain more people in employment, improve the adaptability of workers and enterprises, increase investment in human capital through better education and skills and the general labour market situation and flexicurity). For instance, the NRP action plan stipulates the employment and the guaranteeing of the rights of female employees through ensuring the flexibility of individual and collective redundancy, simplifying the employee records procedure, eliminating the restriction referring to the individual contract of employment for a defined period, setting up of six pilot centres for the exchange of good practice, etc. All these measures centre on improving the adaptability of workers and enterprises, in the new economic context.

Policy Needs and Challenges, with Respect to Gender Identification of and progress against national-specific priorities
During the last few months, the increase in unemployment has dramatically reduced the pension fund. The situation of retired people has undoubtedly worsened. The economic crisis in Romania was correlated and even amplified by problems raised by past policy options. Therefore, the current economic measures for reviving the economy will be burdened, on the one hand, by the correction of inherited social effects, and, on the other one, by introducing punctual answers to the huge new difficulties and needs of the crisis. Over the last few years, there has been a severe crisis in public administration: an overgrowth of the bureaucratic apparatus of public administration.

11

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME

97

We are increasingly aware of the low efficiency of the public sector, aggravated by political instability. Corruption in the public system has been amplified. Analyses have shown that the public sector (or, at least, certain areas of it) is subject to strong pressure towards resource draining. The Governments from 1990 until now have created institutional structures with complete autonomy that were introduced, with poor or no control, their own taxes. Besides their freedom to think in terms of monopoly of taxation, these institutions have been granted with the freedom to use resources in their own interests. The personnel of these institutions (agencies of various types) were granted the liberty of earning substantially higher salaries than the rest of the employees of the public sector. Some analysts believe that these institutions have a kind of autonomy of their own, which gives them the freedom to exploit the population, diminishing the standard of living for a large group of population. They rather contribute to the impoverishment of the population. Increased social and economic polarisation. The abandonment of progressive taxation, in particular, had the effect of increasing polarisation and reducing budgetary resources, without having the expected effects of economic incentives. Underfinancing of the public social sector. All the analyses show that the Romanian transition was characterised by a low level of public social expenditure as a percentage of GDP. The aggregation of these problems limits the freedom of the Government to take fast economic revival measures, as intended. The reduction of public expenditure will have the additional impact of increasing unemployment. The Romanian President asked for a 20% downsizing of personnel in public administration. Analysts estimate that about 15,000 employees in the public sector will become unemployed in just a few days, mainly as a result of the dramatic reduction in the number of agencies, which had multiplied in recent years. In this way, unemployment will certainly affect the medium and superior levels, dramatically reducing the opportunities for the young generation to enter the public sector, in the coming years. It is clear that the next step should be to increase the efficiency of the public sector. Such concerns, however, do not seem to be on the public agenda and policy. Reducing bureaucratic overgrowth institutions without serious studies of organisational psycho-sociology may lead indirectly to a reduction in the necessary activities for social development. Decreasing bureaucracy should be complemented by improved efficiency in the entire public sector. Reduced public spending. Latest data shows that in the first half of 2009, public budget revenues decreased by over 5%, compared with the same period last year, while public spending increased by more than 5%. Romania is facing the accumulation of the under-financing of the public social sector: education, health, and social protection have traditionally received worryingly low attention. Without

98

ELENA ZAMFIR

12

any strategies for effective social policies, expenditure cuts in these sectors, otherwise normal during the crisis, may lead to a worsening of chronic underdevelopment. The public social sector cannot be a buffer for the increased pressure on the budget. Therefore, overall, if with the economic crisis, lowering public expenditure is a natural solution to increase the budget, the scope for such a measure is extremely small in Romania, given the current situation. It is known that the economic crisis affects the entire population, but in different ways. It increases social polarisation and reinforces social exclusion of the vulnerable groups. Moreover, this effect is on a country which was already heavily polarised. This leads us to an estimation of a high growth of the social risks of the crisis. The abrupt decline in budgetary revenues may be counterbalanced by the reinforcement of a progressive taxation system. Such a measure, however, would probably have negative effects on the economic recovery and could be unpopular in the upper segments of the population. The continuous decrease of already low income wage levels of the lowest segments of workers will massively push large segments of the population below the poverty line. The explosion of poverty will increase the pressure on the already under-financed social protection system. The greatest risk concerns the young generation. The opportunities for young people will dramatically decrease. Particularly affected will be there chances to enrol in universities because of the low possibilities of finding work to finance their studies. Under-financing of the universities will affect the medium and low strata of the population. Generally, we can predict a decrease in school participation at all levels. The current government, torn by political conflicts (between president and parties, and between parties themselves) failed to articulate a credible programme for exiting the crisis and reducing its effects. The crisis finds Romania within a worrying low population morale which reduces the capacity to mobilise it through collective effort. Another difficulty Romania is facing is the economic and social gap between the country areas. Some of these areas will plunge deep in poverty, without much hope for recovery.

General commentary and overview of employment policies, organised by the four themes
In Romania, programmes were implemented to active stimulation of integration and reintegration of people on the labour market (information and professional advising, professional forming, programs of professional re-conversion labour, the information campaign against clandestine employment, increasing the

13

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME

99

capacity of institutional control, to improve and adapt the quality of the employment services to the employees needs, etc.) and have become very active since 2005, following the Lisbon strategy recommendations. In Romania, to encourage women to be involved in employment and to be active on the labour market, some special measures were put in place during the last few years the Lisbon strategy. In this respect, some examples could be very significant. As data from the Eurostat, Labour Force Survey (LFS) from the Commission Staff Working Document points out, the share of part-time workers is one indicator for increasing womens participation in the labour market. In Romania, as in the other former eastern socialist countries in transition, due especially by their low paid salaries, the share of part-time workers6 seems not to be very attractive. For women in Romania (aged 15 and over) this indicator was 10.4%, in 2007, compared to the annual average share of part-time workers in total employment in EU-27 at 31.2%, in 2007. Also in 2007, we observe a decrease by 2.6% in the share of part-time workers in comparison with 2002 (13%). This indicator is very low in Bulgaria, 2.1%, in Czech Republic 8.5%, Latvia 8%, Lithuania 10,2%, Poland 12.5%, in 2007. For all there was a smooth decrease from 2002. For men, the share of part-time workers is much lower now, as for women, in all countries. Even the annual average for the EU is only 7.7%. In this context, we can say that men are much less interested than women in part-time work. In Romania, in 2007 mens share of part-time work was 9.2%, less than in 2002 (10.9%), but higher than the average in the EU-27 of 7.7%, in 2007 and 6.6%, in 2002. I was surprised to see a special situation for this indicator in the Netherlands which was for women 73.1%, in 2002 and 75%, in 2007, and for men 21.2%, in 2002 and 23.6%, in 2007. Significantly higher than the average in EU-27. This issue poses a question for which I would like to have a hypothesis. Maybe it is a tradition in this country for keeping the share of part-time workers high, in comparison to other European countries. Maybe it is not unrelated to the fact that in the 1970s, Holland had a strong alternative lifestyle movement. As we know, the economic basis of these alternative life styles was related to choosing part-time work. The indicator of employment impact of parenthood for women and men7 (aged 2549) in 2007 as a difference in percentage points in employment rates, with the presence of a child under 12 and without any children placed Romania as one of the countries with a very low impact. For female employment the impact is, at 6.2%, one of the lowest reported in European countries: Czech Republic 32.3%, Slovakia 24.2%, Ireland 19.7%, Estonia 18.2%, UK 17%. Compared with the average EU-27 figure of 12.4%, Romania has half the impact power of female employment. Anyway, in my opinion, the data in the case of Romania could
6 Eurostat, Labour Force Survey (LFS) from the Commission Staff Working Document Equality between men and women 2009, page 15. 7 Idem page 16.

100

ELENA ZAMFIR

14

introduce a distortion in this aspect, due to the methodology used. The indicators have taken into account a very inhomogeneous population (families with a child under 12 in relation to those without any children) and the age range is too large (2549 years). In fact, in Romania, populations with a great employment impact of parenthood for women are families with a child or more, of 02 years old, and women aged 2535. This group could greatly change the results of the impact in women employment in Romania. Due to the social support policy for mothers with babies aged between 02 years, many employed women have an option for a two year parental leave, whereas very few men do. After two years of staying at home caring for babies, some women decide to return to work but others prefer to have another child. Unfortunately, there is insufficient research data on the impact of political options to support the reintegration of women into employment. My opinion, after reviewing much research data in the field, is that the impact of parenthood for women with the children between 02 years old is very high in their employment and very low, in the case of families with children of over 3 years old. Anyway, the Eurostat data of indicators relationship between parenthood and employment confirms once more that men are much more advantaged than women in the field employment. Referring to the data from Eurostat, Labour Force Survey (LFS), the document mentioned above, related to the impact of social services for children up to 3 years cared for by formal arrangements (up to 30 hours/30 hours or more per usual week) in 2006 upon female employment, even in the tables without data referring to Romania, I can make some observations: Kindergartens in Romania (03) are severely limited and neglected by the social policy. Offering maternal leave for women for two years is one of the alternatives to this lack/ deficit of kindergartens and also to their high costs. For this reason, the large majority of employed women prefer to remain at home for the financial benefits of maternal leave. The system of formal arrangements for children up to 3 years in Romania is confronted with two institutional problems: a) families with children up to 3 do not find formal arrangements as nurseries (creche) and kinder garden types, good enough for their financial situation; and in the rural areas the formal arrangements for children up to 3 years do not exist at all: b) for children aged 36 years, public institutions, formal arrangements and even informal arrangements are very inefficient, according to the needs profile of kids. Also, it should be pointed out that, for this age group of children, the deficit in institutions both public and private is very large, especially for the rural areas. Referring to the average time spent per week in domestic and family work and in paid employment, in 2005, by gender8, in Romania women are engaged in many more hours per week in domestic and family work, 29.0% compared to 9.0% for
Eurostat, Labour Force Survey (LFS) from the Commission Staff Working Document Equality between men and women 2009 page 17.
8

15

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME

101

men. The gender gap is very high at 20.1%. In paid work employment, the gender gap is low 3.5%, in spite of this, the women are disadvantaged. Just 49.5% of women are in paid employment against 53.1% of men. I can say this because in Romania female education and participation in school and formal education of women is higher than that of men. If we compare Romania with the others European countries we notice that for this indicator Romania has a better position in domestic family work than Netherlands 36.6%, Cyprus 33.1%, Luxembourg 32.9%, Italy 31.0%, Slovenia 30.%. In addition, Romania is very close to the EU-27 gender gap of 17.7%, compared to Cyprus 26.8%, Netherlands 22.3%, Greece 21.7%. In this respect, for Romania I consider that we need some more data from the research and more statistical information, in order to consolidate the arguments. The data from educational attainment (at least for upper secondary school)9 of women and men aged 2024, in the EU-27, in 2007, compared to 2002, shows that Romania, as for almost all the member states countries, women have a high rate of education at this age group, compared to men. In Romania, the difference among women and men at this aged group is very low, 77.7% for women, the same in 2002 and in 2007, and 74.8% for men, in 2002, 77.1% in 2007. In spite of the fact that Romania has a relatively high rate of educational attainment of women, compared with some European countries, it was under the EU average of 79.3% in 2002, and 80.8% in 2007. Thus, Romania could not be included in the top places of 18 European countries. Romania fares better in comparison with Malta 59.6%, Spain 67.3%, Germany 74.4%, Luxembourg 76.4%. This indicator for men in the same age group shows that Romania is better placed, with 74.8% in 2002 and 77.1% in 2007, a little higher than the average EU 74% in 2002 and 75,5% in 2007.

Reflection Lisbon since 2005


An overview of the employment policy during the last five years under the Lisbon strategy shows some significant changes in equal opportunities. In accordance mainly with the data sources from Eurostat, Labour Force Survey (LFS) from the Commission Staff Working Document Report from the Commission to the European Parliament, The Council, the European Economic and Social Committee and the Committee of the Regions Equality between women and men 2009, the Romanian situation on labour policy has had a contradictory trend and suffered many changes. The data related to some indicators below which I have used for the gender analysis of the Romanian situation, in a comparative approach point out some important aspects in employment policy. Referring to the Lisbon target for 2010 which foresees 60% for women and 70% for men, the employment rate both for women and for men in Romania is lower. Also they are lower compared with the
Eurostat, Labour Force Survey (LFS) from the Commission Staff Working Document Equality between men and women 2009 page 17.
9

102

ELENA ZAMFIR

16

annual average employment rate in the EU, in 2007. For women in Romania it represents, in 2008, 52.5%, relatively lower than the 60% Lisbon target for 2010, but also against the EU annual average, in 2008, of 59,1% . The female employment rate in Romania is in a better position than Hungary, Poland, Italy and Malta and is much different from those of DK, SE and NL which are in the first three places, but also for FI; EE; UK; AT, LV, DE, SI, CY, LT, PT and IE which have reached and passed the Lisbon target. For men, the employment rate in Romania is almost the same as for women at 65,7%, as compared to the 70% Lisbon target for 2010 and the annual EU average of 74,2% . Taking into account the relatively low employment rate, in 2008, for men and for women too in Romania, this made the total gender gap in employment rates for the same age group 1564 low and placed Romania, with a gender gap in employment rate of 13.2% in a good position compared with Malta, 35.1%, Italy 23.1%, Spain 18.6%, Cyprus 16.3%. This is acceptable if we compare it with the group of countries of Finland 4.1%, Sweden 4.9%, LT 5.3%, LV 6.7%, DK 7.6%, SI 8.5% and BG 9.0%. Among the EU 27, Romania has one of the lowest employment gender gap rate in percentage points. Also it is under the annual average gender gap in employment in the EU 15, with 13.8%. If, however, we consider this in the Romanian context, the gender gap in employment rate it seems to be big among men and women, at 13.2%, despite the comparative approach among the EU countries. This difference in employment rate between man and women in Romania could be explained by: partially due to women biological natural conditions (birth of and raising children); the pensions policy system in Romania, in accordance with the age of pension for women is lower that for men. Few women in Romania after 62 remain in the labour market; the traditional division of labour in the family work is maintained for women and for men based on the cultural pattern; possible prejudices against female employment, especially due to an inefficient social support services policy for child care and for women too and lack of interest of the public institutional system in a flexible employment policy for women. Surprisingly, we can observe that for the age group 5564, employment rates drop sharply, both for men and women, but dramatically for women, to 34.4 % as compared with the age group 1564 at 52.5% (a fall of 18.1%), and for men is 50.0% as compared with 65.7% (a drop of 15.7%). The employment rate for this aged group both for men and women, caused usually by bad biological conditions associated with the low level of skills, leads the configuration of gender gap to be maintained and increased by 18.6% points, compared with the average gender gap for the same aged group in EU, of 18.1% points. In this case in Romania, the situation could be explained by the lower age of the pension for women than for men.

17

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME

103

It is significant that the unemployment rate for women is 4.7%, which is much lower than the average in the EU of 7.5%, in 2008. At the same time, the unemployment rate for men is 6.7% as against the 6.6% average unemployment rate for the EU. The difference between the unemployment rate in Romania for men and women is very low compared with EU27 countries. This leads to a gender gap in unemployment rate with the lowest negative value (-2.0%), compared with Spain 2.9 %, Czech Republic 2.1% and Luxemburg 1.7%. In the gender segregation in occupation and in economic sectors10 in EU in 2002, Romania had the lowest gender segregation in occupations 11.9%, and was in second place in 2007, with 23.2%, compared to the EU countries. In the gender segregation in economic sectors in 2002, Romania occupied second place with the low percentage 14.6, after Poland which had 13.7%. In 2007, Romania still had a very low rate of segregation in economic sectors, at 16,1%, and so was placed third after Malta 14.9% and Greece 15.9%. In spite of this, we can notice that the gender segregation in Romania, both in occupations (drastically) and in economic sectors (more smoothly) were increased dramatically from 2002 until 2007, with 11.9%, compared to 23.2%, in occupations and 14.6% to 16.1%, in economic sectors. According to the Eurostat Structure of Earnings Survey 2006 and national sources 2007 for yearly SES-comparable estimates and provisional data for EU-27, the pay gap between women and men in unadjusted form in EU, in 200711 (difference between mens and womens average gross hourly earnings as a percentage of mens average gross hourly earnings), Romania has 12.7%. This is the same pay gap as Bulgaria. It is true that Romania is better than the EU average of 17,4%, and some countries, such as Estonia 30.3%, Austria 25.5%, Slovakia 23.6%, Czech Republic 23.6%, Netherlands 236%, Cyprus 23.1%. However, Romania has a high pay gap rate compared to Italy 4.4%, Malta 5.2%, Poland 7.5%, Portugal 8.3%, Slovenia 8.3%, Belgium 9.1% and Luxembourg 10.0%. Anyway, besides the official data, many indirect aspects favour the pay gap between women and men in Romania, even if in fact the law stipulates against such discrimination. With regard to the at-risk poverty rate, after social transfers for older people (women and men aged 65 and over) in the EU, in 200612, I consider that for Romania and maybe for all countries with a low standard of living, it is an important distorting factor due to the methodology of calculating this indicator. Even if calculated precisely, the indicator represents relative poverty related to the national standards of living. The official data shows that in Romania 22% of
10 Eurostat, Labour Force Survey (LFS) from the Commission Staff Working Document Equality between men and women 2009 page 18. 11 Eurostat, Labour Force Survey (LFS) from the Commission Staff Working Document Equality between men and women 2009 page 18. 12 Idem page 19.

104

ELENA ZAMFIR

18

women of 65 years old and over are at risk of poverty, but, in fact, the percentage is much higher. In accordance with such calculation of poverty indicators, the risk for this group of women is above the EU average of 21% with only 1%. In this case, the data seems to suggest that the risk of poverty for old women in Romania is covered mainly by social transfers/ social protection. In this group of countries according to the methodology used are included both the countries with a high standards of living and those with very low standards in which a large group of old women are even under the line of relative and absolute poverty. With very few exceptions, many countries, even those with strong social protections system, seem to have very inefficient social transfers for old women and for men, too. If we consider all the results of the research done in Romania with different methodologies, we can estimate: a. The risk of poverty in Romania for all group of age is very high, especially for old women and for young people, too. b. For old women, the risk of poverty is higher than the other population groups, due to: pensions of women being lower than for men because usually they work fewer years than men and in a badly paid domains. the risk of poverty for pensioners is substantially higher for families with a single person. The large majority of families with a single person are those composed by women. women have longer life expectancies than men, and for this reasons in the group of 65 years old and over, women are predominant. Data distribution by gender in 2004 and in 2008 as elected members of single/ lower house of National Parliaments in the EU points out that Romania has very few female representatives, compared to men13. In 2004, Romania was had a rate of 11% of women, compared with 89% of men, more under the average EU rate of 23% in second place within the group countries with the lowest rate, after Malta 9%, Hungary 9% and Cyprus 9%. In 2008, the rate decreased to 10%, with the EU average being 2%, Malta 9% and Hungary 11%. Regarding female senior Ministers in the Government, in 2008, Romania was placed in the last place in EU. Romania is better represented in female business leaders in 2007, with 27.1%, compared with some EU countries, but also with a big difference compared with the EU average of 32,3% and especially as against Romanian men. For the highest decision-making body of largest publicly quoted companies in 2008, the gender distributions of members is 12% for women, slightly over the average EU 11% and many European countries. In spite of fact that education for women in Romania is better than for men, the proportion of women is not as high as expected in the high positions in their professional domains as men.
Idem page 1921.

19

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME

105 7

A.5 Summary
GRID 1 Employment Policies (pre-assessment) Crisis-Specific Measures (mark ) Gender-Specific Policy (mark ) STATUS GENDER GENDER IMPACT of the policy MAINSTREAMING ASSESSMENT initiative of the policy initiative of the policy initiative partly adequate implemented n.a. /doubts announced evaluated Negative adequate positive enacted

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME

1. Attract and retain more people in employment (GLs 18, 19, 20) 1a. The setting up and maintain of the single tax quota. Information campaigns on clandestine employment. Combating undeclared work by prevention and inspection actions. Reducing the contribution quotas to the social insurance. Expand measures to encouraging youth employment. To improve the quality of the employment services and adapt them to the beneficiaries needs. X X x

1b.

1c. 1d 1e 2. Improve the adaptability of workers and enterprises (GLs 21 and 22) 2a.

X x X

x x x

neutral X

none

POLICY INITIATIVE by policy area (short title of the policy initiative)

DESCRIPTION of the policy initiative

X X x

Loosening the restrictions concerning the individual contract of employment for a defined period.

x 105

106

ELENA ZAMFIR

20 (Continued GRID 1) Crisis-Specific Measures (mark ) Gender-Specific Policy (mark ) GENDER IMPACT STATUS GENDER of the policy MAINSTREAMING ASSESSMENT initiative of the policy initiative of the policy initiative partly adequate implemented n.a. /doubts announced evaluated Negative adequate positive enacted 106

2b. 2c.

2d.

2e. 3. Increase investment in human capital through better education and skills (GL 23 and 24) 3a. 3b. 3c 3d.

Simplifying the employees records procedure. Ensuring the flexibility of individual and collective redundancy. Guaranteeing the rights of the employees in the case of redundancies Establishment of a better wage negotiation system within the collective and individual employment agreements.

X X

x x

neutral

none

POLICY INITIATIVE by policy area (short title of the policy initiative)

DESCRIPTION of the policy initiative

x ELENA ZAMFIR x

Equal access to education for all. Supporting training and obtaining management qualification. The setting up of community resources centres. Decentralization of pre-university education.

X X X X

X X X X x X X

20

21

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME

107 21 (Continued GRID 1)

Crisis-Specific Measures (mark )

Gender-Specific Policy (mark )

STATUS GENDER GENDER IMPACT of the policy MAINSTREAMING ASSESSMENT initiative of the policy initiative of the policy initiative partly adequate implemented n.a. /doubts announced evaluated Negative adequate positive enacted

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME

3e 3f. 3g 4. The General Labour Market Situation and Flexicurity (GL 17) 4a. 4b. 4c. 4d.

Development and implementing of national qualification system in higher education. The quality assurance end development of PhD programs. Strengthening the interactions between universities, business community and R&D sector.

X X X X

neutral X X X X X

none

POLICY INITIATIVE by policy area (short title of the policy initiative)

DESCRIPTION of the policy initiative

X X

4e

Developing services for the reinsertion in the labour market. Developing a structured, transparent and flexible system of CVT. Revising the legislation on CVT. Adapting the training services in accordance whith the employers demands Labour force orientation towards developing independent economic activities (self employment).

X X X X X

X X X

X 107

108

ELENA ZAMFIR

22 108 (Continued GRID 1) Crisis-Specific Measures (mark ) Gender-Specific Policy (mark ) STATUS GENDER GENDER IMPACT of the policy MAINSTREAMING ASSESSMENT initiative of the policy initiative of the policy initiative partly adequate implemented n.a. /doubts announced evaluated Negative adequate positive enacted

neutral

none

POLICY INITIATIVE by policy area (short title of the policy initiative)

DESCRIPTION of the policy initiative

ELENA ZAMFIR

4.f 5. Other Policies (e.g. transversal or crisis oriented with impact on employment) 5a 5b 5c

Promoting new forms of employment (part-time home working).

Increasing the opportunities on the labour market for young people. Setting up the instruments for the transparency control and reducing the corruption. Eliminating the political conflicts at the national decisions makers in the Government.

x x X

x x X

x X X

COMMENTS (on GM and GIA of the policy initiative): Almost 100000 small companies closed their activity with negative effect in unemployment and poverty increase.

22

23

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME

109 23 GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME

GRID 2: Identification of five highs and five lows with policy area specified. Up to five examples of policies likely to promote gender equality/ evidence of gender mainstreaming 1. Ensuring non-discriminatory access to lifelong vocational training strengthening the administrative capacity of National Council for Adult Vocational Training of Extension of active life. 2. Promoting flexible time arrangements and the gender dimensions in designing the flexicurity policy. Facilitating part-time employment and especially in the post-retirement phase. Promoting new forms of employment (part-time home working) 3. Ensuring the flexibility of individual and collective redundancy. 4.The women representation in the highest decision-making body of public companies. 5. Promoting personalized system of social assistance support for mothers with babies aged from 02 years. Up to five examples of policies likely not to promote gender equality or of absence of gender mainstreaming 1. Corruption in the public system has been amplified. It is badly needed setting up the instruments for the transparency control and reducing the corruption. Women are firstly affected by this phenomenon. 2. Multiplied strong political conflicts at the national decisions makers within the Government. Maintaining the `noisy` political conflicts at the national decision makers on the centre of media agenda aggravate the political instability and many negative effects on the employment policies, inclusive mainstreaming policy. 3. Lack of gender policy on national level for women representation on the political agenda. Noticeable gender gap in proportion of women in the highest positions of decision makers. in the political field. 4. Low efficency of social services support for old women at risk of poverty, esspecially women aged over 45 years old. 5. The lack of balance between the professional and personal life. due to underdeveloped social services for women in raising/education children and working time at home. A low representation of women at the highest position level within the feminized domains. such as education, health, and social services.

109

110

ELENA ZAMFIR

24

ANNEX: REFERENCES
Documents to be found on private section of EGGE website (FGB) of direct relevance to this part of the programme: A Documents for the work programme Council recommendations, March 2009: http://ec.europa.eu/social/BlobServlet?docId=2118&langId=en Indicators for monitoring the Employment Guidelines. 2009 Compendium: http://ec.europa.eu/social/BlobServlet?docId=115&langId=en B 200809 Lisbon documents European Commissions Lisbon Home Page http://ec.europa.eu/social/main.jsp?catId=101&langId=en Joint Employment Report 2008/2009 (pp. 16): http://ec.europa.eu/social/BlobServlet?docId=2121&langId=en Additional analysis by the Commission of employment policies http://ec.europa.eu/growthandjobs/pdf/european-dimension-200812-annual-progress-report/ annualass_detail.pdf C Lisbon documents since 2005 Integrated guidelines for growth and jobs 20082010, COM (2007) 803 final, Part V, 11 12 2007 (pp. 33): http://ec.europa.eu/growthandjobs/pdf/european-dimension-200712-annual-progress-report/ 200712-annual-report-integrated-guidelines_en.pdf Integrated guidelines for growth and jobs 20052008, COM (2005) 141 final, 12 04 2005 (pp. 31): http://ec.europa.eu/growthandjobs/pdf/COM2005_141_en.pdf Strategic Report on the renewed Lisbon strategy for growth and jobs: launching the new cycle (20082010): http://ec.europa.eu/growthandjobs/pdf/european-dimension-200712-annual-progress-report/ 200712-annual-report_en.pdf Joint Employment Report 2007/2008 (pp. 16): http://register.consilium.europa.eu/pdf/en/08/ st07/st07169.en08.pdf Council Recommendation, COM (2007) 803 final, Part IV, 11 12 2007 (pp. 44) [country specific recommendations on 2007 NRP] http://register.consilium.europa.eu/pdf/en/08/st07/ st07275.en08.pdf [Comment: see Annex 2 for summary (CSR and PTW, 2006 and 2007) and explanations] Joint Employment Report 2006/2007: http://register.consilium.europa.eu/pdf/en/07/st06/ st06706.en07.pdf Council Recommendation, 7556/07, 15 March 2007 (pp. 52) [country specific recommendations on 2006 NRP] http://ec.europa.eu/employment_social/employment_strategy/pdf/ recomm_adopted_en.pdf

25

GENDER PERSPECTIVE IN THE NATIONAL REFORM PROGRAMME D Crisis-Specific Documents

111

Communications from the Commission on the crisis in 2008 and 2009 http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2008:0706:FIN:EN:PDF http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2008:0800:FIN:EN:PDF http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2009:0114:FIN:EN:PDF Employment Summit 07 May 2009: http://ec.europa.eu/social/main.jsp?catId=88&langId=en&eventsId=173&furtherEvents=yes Employment Communication 03 June 2009: http://ec.europa.eu/social/main.jsp?langId =en&catId= 81&newsId=514&furtherNews=yes Useful website on the crisis http://ec.europa.eu/financial-crisis/index_en.htm E Other documents Annual report on equality between women and men 2009: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2009:0077:FIN:EN:PDF and annex : http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=SEC:2009:0165:FIN:EN: PDF Roadmap for equality between women and men 200610 http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2006:0092:FIN:EN:PDF Mid-term report of the Roadmap : http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2008:0760:FIN:EN:PDF Links to National Reform Programmes and Action Plans of recent years 200810: http://ec.europa.eu/growthandjobs/national-dimension/member-states-2008-2010-reports/ index_en.htm 200508: http://ec.europa.eu/growthandjobs/national-dimension/member-states-2005-2008-reports/ index_en.htm 2007: http://ec.europa.eu/growthandjobs/national-dimension/member-states-autumn-2007-reports/ index_en.htm 2006: http://ec.europa.eu/growthandjobs/key/nrp2006_en.htm 2005: http://ec.europa.eu/growthandjobs/pdf/nrp_2005_en.pdf rticolul se concentreaz pe schimbrile recente ce au avut loc n politicile de ocupare n Romnia, acordnd atenie, n mod special, situaiei femeilor. Pe parcursul anului 2008, au avut loc schimbri n domeniul politicilor de ocupare, dar preocuparea pentru egalitate de gen nu a fost evident. Schimbrile din diferitele domenii sociale nu au fost orientate n mod explicit spre creterea egalitii oportunitilor ntre femei i brbai.

112

ELENA ZAMFIR

26

Criza economic, dublat de criza financiar i cea social, a creat probleme suplimentare pentru femeile din Romnia. Acestea includ: pierderea locurilor de munc, riscul de a deveni victime ale srciei i excluziunii sociale, creterea dependenei economice i financiare fa de brbai i pierderea gradual a autonomiei, scderea dramatic a participrii n luarea deciziilor la cel mai nalt nivel profesional i politic. De asemenea, mbuntirile care s-au produs n Romnia, n timp, n domeniul flexicuritii, ca urmare a strategiei Lisabona, n ciuda dificultilor care au trebuit depite, se afl acum n pericolul de fi pierdute. Aceasta se datoreaz unei noi crize a politicilor de protecie a locurilor de munc i faptului c noua legislaie a fost creat sub presiune, pe msur ce criza s-a adncit. Cuvinte-cheie: politici de ocupare, gender (gen), omaj, oportuniti egale.

FENOMENE SPECIFICE DE DISCRIMINARE LA LOCUL DE MUNC: MOBBING-UL


ALEXANDRA GHEONDEA SIMONA ILIE MIHAELA LAMBRU ADINA MIHILESCU ADRIANA NEGU MARIANA STANCIU CRISTINA TOMESCU
rticolul i propune s discute despre dou fenomene de discriminare la locul de munc, care au intrat relativ recent n studiul social: mobbing i bullying. Mobbing-ul recent este studiat n unele ri europene precum rile nordice, Anglia, Frana, Italia, Spania din anii 90, i se refer n principal la aciuni de presiune psihologic intens, realizate asupra unui angajat pentru a-l face s prseasc postul respectiv, n condiiile n care concedierea lui ar atrage probleme legislative asupra angajatorului. Angajatul care trebuie nlturat poate astfel s suporte pe termen lung o serie de nedrepti i umiline menite s l aduc n punctul n care s plece singur de la respectivul loc de munc. n Romnia, dei fenomenul exist, nu s-a realizat pn n prezent o discuie public asupra lui, proiectul implementat de ctre ICCV mpreun cu partenerii si fiind un nceput n acest sens1. Cuvinte-cheie: discriminare, mobbing, bullying, loc de munc, politici sociale. Adresele de contact ale autorilor: Alexandra Gheondea, e-mail: alexandra.gheondea@ googlemail.com; Simona Ilie, e-mail: sf_ilie@yahoo.co.uk; Adina Mihilescu, e-mail: adina.mihailescu@ yahoo.com; Adriana Negu, e-mail: adriana.negut@yahoo.com; Mariana Stanciu, e-mail: mariana1 stanciu@yahoo.com; Cristina Tomescu, e-mail:crisdobos@yahoo.com; Institutul de Cercetare a Calitii Vieii, Calea 13 Septembrie, nr.13, sector 5, 050711, Bucureti, Romnia; Mihaela Lambru, Facultatea de Sociologie i Asisten Social, Str. Schitu Mgureanu, nr. 9, Bucureti, Romnia, e-mail: lambruadf@ b.astral.ro. 1 Articolul este bazat pe analizele teoretice realizate de o parte din echipa proiectului POSDRU/71/6.3/S/23848 Femeia conteaz!, Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 20072013, Axa prioritar 6 Promovarea incluziunii sociale, Domeniul major de intervenie 6.3 Promovarea egalitii de anse pe piaa muncii. Activitatea 2 a acestui proiect este derulat de ctre ICCV n perioada iulie 2009iunie 2010 i are ca obiectiv analiza i diagnosticarea fenomenului de mobbing n Romnia i a altor forme de discriminare pe piaa muncii, pe baza culegerii de date primare de pe teren prin metode cantitative i calitative. CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 113136

114

ALEXANDRA GHEONDEA et al.

INTRODUCERE
n construirea cadrului teoretic al proiectului, am utilizat o serie de concepte intercorelate, precum egalitate de anse, discriminare, discriminarea de gen, fenomene ale discriminrii la locul de munc, mobbing, bullying, politici n domeniul egalitii de gen. Prin urmare, un prim pas n consolidarea cadrului teoretic a fost delimitarea acestor concepte i surprinderea modului n care ele coreleaz. Ne-am ntrebat n ce msur mobbing-ul este legat de alte fenomene de discriminare pe piaa muncii mai cunoscute, precum discriminarea pe principii de gen, vrst, etnie, religie etc. Dintre formele clasice de discriminare, de departe una dintre cele mai rspndite este cea de vrst, urmat de cea de gen. Mai noi sunt formele de discriminare n baza orientrii politice, sexuale, a bolilor potenial transmisibile sau a persoanelor cu handicap. n mare parte, discriminarea clasic rezid n stereotipuri legate de o trstur a unui grup, fie c este etnie, sex, orientare religioas sau politic etc. Mobbing-ul este un fenomen la grania cu discriminarea i poate fi doar parial considerat un tip de discriminare. El se leag exclusiv de locul de munc i se refer n principal la aciuni de presiune psihologic realizate asupra unui angajat de ctre angajator sau un grup de colegi pentru a-l determina pe respectivul s prseasc postul respectiv, n condiiile n care concedierea lui nu este posibil, nu are motive ntemeiate din punct de vedere al profesionalismului celui n cauz i/sau ar atrage probleme legislative asupra angajatorului. Angajatul care trebuie nlturat suport prin urmare pe termen lung o serie de nedrepti i umiline, care l pun n imposibilitatea de a-i ndeplini sarcinile de serviciu i care au ca scop s l aduc n punctul n care, cednd psihic, s plece singur de la respectivul loc de munc. Aceste umiline i presiuni la care este supus i aduc prejudicii psihice i sociale i i pot afecta chiar starea de sntate. Femeile pot fi mai uor inta unui atac de mobbing, dar statisticile europene arat totui c att femeile ct i brbaii sunt inte ale acestor aciuni, n procente aproximativ egale. Mobbing-ul poate fi legat i de fenomenul de discriminare de tip clasic. Un angajator i poate dori s nlture un angajat din diverse motive. Dei mobbing-ul este legat n multe di de profesionalismul deranjant al celui care devine victim, alte motive pot, de asemenea, conferi suport fenomenului de mobbing. Un angajator care vrea s nlture un angajat pe motive de orientare sexual, s zicem, nu l va putea demite de teama unor repercusiuni. El poate fi dat n judecat pentru discriminare. n schimb, el poate s i fac o serie de neplceri majore celui n cauz, presiunea psihologic la care este supus acesta fcndu-l s cedeze psihic i s prseasc de bunvoie locul de munc respectiv. Fenomenul poate fi ndreptat i mpotriva unui director de departament a crui nlturare se dorete. Aciunile pot include spre exemplu: mutarea ntr-un birou impropriu, tierea accesului la internet, ascunderea unor hrtii fa de el, necomunicarea cu el, toate punndu-l pe angajatul n cauz n imposibilitatea de a-i exercita sarcinile de serviciu. Atta vreme ct nu se discut despre acest tip de aciuni ostile la care un angajat este supus, cu acordul tacit

FENOMENE SPECIFICE DE DISCRIMINARE

115

al subordonailor care se tem c i-ar putea pierde locul de munc dac ar lua atitudine, angajatorul poate s continue s fac acelai lucru i cu ali angajai n viitor, devenind un promotor repetat al fenomenului de mobbing n instituie. rile unde fenomenul a fost studiat, au dezbtut problema public i au luat atitudine mpotriva angajatorilor care practic fenomenul de mobbing. Principiile egalitii de anse sunt bine statuate legislativ n toate rile europene i, dei exist inadvertene ntre realitate i ceea ce afirm la nivel de politic social i legislativ, direcia n care trebuie acionat este clar. n ceea ce privete mobbing-ul, acesta este un fenomen mai greu de surprins, iar caracterul psihologic al fenomenului i percepia subiectiv a aciunilor l fac mai greu detectabil n practic i mai greu de nlturat.

DISCRIMINAREA CLASIC PE PIAA MUNCII


Conceptul fundamental utilizat n proiect este egalitatea de ans pe piaa muncii, concept i principiu care st la baza reglementrii relaiilor de munc n UE, preluat sau existent pre-aderare n statele membre. Generic egalitatea de ans pe piaa muncii se refer la accesul nediscriminatoriu la alegerea unei profesii; angajarea i promovare pe orice post sau loc de munc vacant, la orice nivel de ierarhie profesional; informare i consiliere profesional; calificare, perfecionare, life-long learnig; posibilitatea dezvoltrii profesionale; condiii de munc care respect normele de sntate i securitate n munc conform reglementrilor n vigoare; plat egal la munc egal; acces la beneficii extrasalariale sau msuri de protecie social. Realitatea cotidian a dovedit c aceste deziderate sunt adesea nclcate, din motive care in de diferite mobiluri. Majoritatea cazurilor de nclcare a acestor principii sunt forme de discriminare clasic (de gen, vrst, arie geografic, religie, orientare sexual, boli cronice sau potenial transmisibile sau diferite grade de handicap). n mai mic msur i, parial, mai recent contientizate apar alte forme de relaionare la locul de munc, care ncalc principiile egalitii de ans. Acestea in de ceea ce definete mobbing-ul i bullying-ul, care sunt forme speciale de discriminare, nu deriv din cele clasice i mai ales au forme particulare de manifestare. Prin urmare, discriminarea clasic se refer la tratament inegal sau nedrept, n raport cu cel aplicat altor colegi sau grupuri, datorat diferenelor de gen, etnie, vrst, ar de origine etc. Specific discriminrii este c ceea ce se imput nu este adresat persoanei care devine inta discriminrii, ci specificului grupului din care acesta face parte. Discriminarea poate fi direct sau indirect, pozitiv sau negativ. Grupul vizat este reprezentat de indivizii definii prin apartenena la un grup n sensul amintit. Durata este permanent prin abordare, dar situaiile de discriminare pot fi i sporadice astfel nct s nu fie asociate neaprat cu practici la nivelul companiei.

116

ALEXANDRA GHEONDEA et al.

Dintre formele clasice de discriminare, de departe una dintre cele mai rspndite este cea de gen i de vrst. Mai noi sunt discriminarea n baza orientrii sexuale, ca i a bolilor potenial transmisibile sau a persoanelor cu handicap. n mare parte, discriminarea clasic rezid n stereotipuri. Marele risc este acela de a confunda stereotipul cu diferenele funcionale sau de model cultural. De asemenea exist riscul de a atribui pieei muncii discriminri care nu-i sunt specifice: accesul inegal la educaie se va regsi n nivelul diferit de calificare (preponderent superior sau inferior n funcie de grup), care la rndul su se va perpetua n nivelul de venit. Comparaia nivelurilor medii de salarizare pe economie, i chiar i pe ramuri este cu totul nepotrivit ca indicator al discriminrii pe piaa muncii. Preponderena femeilor/ brbailor pe anumite ramuri, de asemenea, nu spune nimic despre cum opereaz sau nu discriminarea de gen pe piaa muncii. Preferina pentru personalul cu experien (vrstnic) sau pentru flexibilitatea (de timp i nvare) a celui tnr, pentru fora potenial a brbailor, respectiv pentru orientarea spre detaliu/ organizare a femeilor pot fi deplin justificate n raport cu specificul unui post. Radierea unor cerine justificabile pentru post din anunul de concurs nu dizolv specificul su funcional, nu dizolv abilitile natural diferite ale candidailor de a-l ocupa i nu egalizeaz accesul la educaie. Ca reacie la situaiile de discriminare, societatea a operat discriminarea pozitiv, iar angajatorul discriminarea indirect, prima din dorina de a echilibra inechiti anterioare (eventual de acces la educaie), iar cel de-al doilea din dorina de a-i doza resursele (evitnd candidai pe care nu i-i dorete). La limit, ambele sunt o cale de a perpetua situaiile de discriminare. Cel mai puin expuse interpretrii greite, ca situaii de discriminare, sunt cele care in de orientarea sexual, boli potenial transmisibile i apartenena religioas (pe considerente altele dect respectarea zilelor nelucrtoare diferite de cele prevzute n legislaia naional a muncii; n acest ultim caz membrii confesiunii devin candidai predileci la angajarea part-time). Pentru a vorbi despre discriminare trebuie dovedit prin urmare c nu exist nici un argument funcional n aceste condiionri, c sunt eludate competenele profesionale, c opereaz arbitrariul. Pe de alt parte, mobbing-ul se refer la aciuni, de regul, subtile, repetitive, menite s submineze sau s compromit perfomana/imaginea profesional a intei. Se definete prin durata i frecvena aciunilor i nu poate fi legat de anumite cauze ale apariiei. Mobbing-ul nu slbete la contraatacul intei, dar i poate schimba forma de manifestare i intensitatea. Este o form de coerciie la adresa unui persoane, pentru ndeprtarea pericolului pe care l reprezint; cel mai adesea este vorba de ndeprtarea intei, dar miza poate fi i aceea de a demonstra c nu este att de competent pe ct pare. Prin urmare, ndeprtarea pericolului se face prin atacul la credibilitate sau subminarea performanelor. Discriminarea de tip mobbing poate avea efect mai mult sau mai puin de durat asupra strii mentale a victimei. Mobbing-ul este ndreptat tipic mpotriva individului, coleg, subaltern, sau persoan cu funcie de conducere i ca durat se manifest (prin repetitivitate) pe o durat de cel puin 6 luni.

FENOMENE SPECIFICE DE DISCRIMINARE

117

MOBBING I BULLYING Ce este mobbing-ul?


Cercetarea european asupra acestei probleme a nceput n Scandinavia n 1980 i s-a extins n anii 90 i n alte ri europene. Elementul central n orice definiie a mobbing-ului, sau bullying-ului n majoritatea rilor anglosaxone, l reprezint natura repetat i de durat a comportamentului negativ cruia i este expus inta. De la un subiect tabu att n cercetare ct i n viaa organizaional, abuzul la locul de munc a devenit subiect de cercetare al anilor 90. Pentru a face referire la abuzul la locul de munc au fost utilizate o serie de concepte n diferite ri europene: mobbing (Leymann, 1996; Zapf et al., 1996), hruire (Bjrkqvist et al., 1994), bullying (Einarsen and Skogstad, 1996; Rayner,1997; Vartia, 1996), victimizare (Einarsen and Raknes, 1997) teroare psihologic (Leymann, 1990a) Toate par s se refere la acelai fenomen, i anume la aplicarea sistematic de rele tratamente unui coleg, subordonat sau superior, care, n cazul n care nu nceteaz, pot cauza probleme sociale, psihologice, psiho-somatice victimei. S-a susinut c expunerea la astfel de tratamente este mai duntoare pentru angajai dect toate celelalte surse de stres la locul de munc luate mpreun. Profesorul Heinz Leymann este printre iniiatorii cercetrii n domeniul. Leymann a scris prima carte despre mobbing n 1986, Mobbing Psychological Violence at Work. Pn la nceputul anilor 90, interesul pentru acest subiect se limita la rile nordice, cu doar cteva publicaii existente n limba englez. Psihiatrul americam Carroll Brodsky a publicat un raport amnunit asupra abuzului la locul de munc n 1976, The Harassed Worker, dar problematica nu a avut impact dect mult mai trziu, cel puin n Europa. Heinz Leymann a publicat o nou carte, n limba german n 1993, Mobbing Psychological Terror at Work. Internaional, termenul de mobbing a fost adoptat mai trziu n rile germane i Olanda, precum i n cteva ri mediteraneene, n timp ce bullying este preferat n rile anglosaxone (Einersen et al., 2004, 36). Fenomenul de mobbing se ntlnete i n rndul animalelor, n special al psrilor. n ornitologie, mobbing-ul se refer la comportamentul psrilor de a hrui ceva ce reprezint o ameninare. Oamenii pot i ei s se alieze mpotriva colegilor de munc pe care i percep ca o ameninare. Potrivit lui Leymann (1993), oamenii recurg la mobbing pentru a-i acoperi propriile slbiciuni i deficiene. Conform lui Vega i Comer (2005), mobbing-ul este un fenomen impredictibil, iraional i incorect. Victimele mobbing-ului sunt de obicei persoane calificate peste medie, entuziaste, inteligente, integre, dedicate, care conform lui Daniel Goleman pot fi catalogate ca persoane inteligente emoional. Westuhes (2006)

118

ALEXANDRA GHEONDEA et al.

susine c pot fi victime ale acestui fenomen indivizii care se fac remarcai i sunt considerai o ameninare de ctre colegi. Au fost formulate o serie de definiii ale fenomenului de mobbing. Namie&Namie (2003): mobbing-ul reprezint rele tratamente aplicate unui angajat de ctre un altul, prin comportamente agresive sau nerezonabile, cu scopul de a-i sabota performana (Bultena&Whatcott, 2008). Westhues: mobbing-ul reprezint o campanie febril, colectiv a colegilor de a exclude, pedepsi i umili un alt coleg. S. Einersen et.al. (2004): abuzul la locul de munc reprezint hruirea, jignirea, excluderea social a cuiva sau influenarea negativ a sarcinilor persoanei respective. Pentru a fi considerat mobbing, interaciunea sau procesul trebuie s se petreac n mod repetat o anumit perioad de timp (aproximativ 6 luni). Mobbing-ul reprezint un proces n cursul cruia persoana n cauz ajunge ntr-o poziie inferioar i devine inta actelor sociale negative. Un conflict nu poate fi considerat mobbing dac este un incident izolat sau dac sunt implicate dou pri de puteri aproximativ egale (S. Einersen et al., 2004, 15). Elementul central n orice definiie a mobbing-ului n majoritatea rilor anglosaxone l reprezint natura repetat i de durat a comportamentului negativ cruia i este expus inta. S-a pus problema duratei pe care un anumit comportament trebuie s o aib pentru a fi considerat mobbing. Leymann a considerat relevant n definirea fenomenului o perioad de minim 6 luni deoarece aceasta este folosit frecvent n determinarea diferitelor afeciuni psihiatrice. Leymann a identificat 45 de comportamente asociate mobbing-ului pe care le-a grupat n 5 categorii, n funcie de efectele asupra victimelor: 1. Aciuni destinate ngrdirii posibilitii de exprimare a victimei: aceasta nu are posibilitatea de a-i expune punctul de vedere n faa efilor ierarhici; victima este ntrerupt atunci cnd vorbete; colegii mpiedic victima s-i susin punctul de vedere; colegii se adreseaz necuviincios, jignesc victima; munca victimei i viaa personal sunt criticate; 2. Aciuni ce vizeaz izolarea victimei: nu se vorbete niciodat cu victima; victima nu este lsat s se adreseze altei persoane; victimei i se atribuie un loc de munc ce o izoleaz de colegi; se interzice colegilor s vorbeasc cu victima; se ignor prezena fizic a victimei. 3. Aciuni de desconsiderare a victimei n faa colegilor: victima este vorbit de ru i se lanseaz diverse zvonuri despre ea i aciunile ei; aceasta este ridiculizat i considerat bolnav mintal; sunt atacate convingerile politice sau religioase ale victimei; se glumete pe seama originii, naionalitii i vieii particulare a victimei; notarea de serviciu este inechitabil; victima este hruit sexual. 4. Aciuni de discreditare profesional a victimei: victimei nu i se atribuie sarcini sau i se atribuie unele peste nivelul calificrii sale sau sub nivelul calificrii,

FENOMENE SPECIFICE DE DISCRIMINARE

119

unele fiind inutile sau absurde; se schimb frecvent sarcinile atribuite victimei i i se impune s execute sarcini umilitoare. 5. Aciuni viznd compromiterea sntii victimei: ncredinarea unor sarcini periculoase i nocive pentru sntate; ameninarea cu violene fizice; agresarea fizic uoar a victimei, ca avertisment; agresarea fizic grav, fr reineri; neplceri la locul de munc sau la domiciliu; agresarea sexual a victimei. Se apreciaz c, din toate comportamentele specifice mobbing-ului, cel mai grav este cel agresiv. Este de reinut c asocierea mai multor comportamente din cele descrise poate fi mai grav dect incidena unuia singur. Frecvena comportamentelor de mobbing mai mult de o dat pe sptmn, pe o perioad mai mare de ase luni, este considerat valoare-prag pentru diagnoza mobbing-ului.

Factori explicativi ai fenomenului i etapele derulrii lui


Heinz Leymann a contrazis perspectiva potrivit creia factorii individuali stau la baza abuzului la locul de munc. Cercetrul susine c exist 4 factori principali n provocarea mobbing-ului: deficienele n organizarea muncii (work-design) deficienele n comportamentul de conducere poziia expus social a victimei morala departamental sczut Leymann (1996) recunoate c un prost management al conflictelor poate fi o surs a mobbing-ului, dar n combinaie cu organizarea neadecvat a muncii. Autorul susine c managementul conflictelor este o problem organizaional i nu una individual. Conflictele escaladeaz n mobbing numai atunci cnd managerii sau supervizorii fie neglijeaz, fie neag aceast problem, sau dac sunt implicai i alimenteaz astfel conflictul. Potrivit lui Zapf, este la fel de plauzibil i ipoteza potrivit creia conflictele la locul de munc sunt mai degrab cauza, dect efectul problemelor organizaionale. (S. Einersen et al., 2004, 1617). Un element central al definiiilor l reprezint dezechilibrul de putere dintre pri. De obicei, o victim este n mod constant tachinat, batjocorit i insultat. n multe cazuri este vorba despre un supraveghetor sau manager, care n mod sistematic i supune angajaii la comportamente agresive sau umilitoare. n alte cazuri, un grup de colegi abuzeaz un singur individ. Dezechilibrul de putere oglindete de multe ori structura formal de putere a organizaiei. (S. Einersen et al., 2004, 10). Davenport et al. (1999) afirm c mobbing-ul este plasat la interaciunea mai multor factori: psihologia, personalitatea agresorilor i victimelor, circumstanele, cultura i structura organizaional, evenimentul declanator, conflictul subiacent i chiar factori exteriori organizaiei (Bultena i Whatcott, 2008, 655). Mobbing-ul se instaleaz treptat, insidios, prin aciuni mai puin agresive i mai rare, evolund pn se stabilizeaz ca aciune persistent i contient organizat. Leymann distinge patru faze de evoluie a mobbing-ului:

120

ALEXANDRA GHEONDEA et al.

1. Prima faz este cea a unor divergene de opinii, uoare conflicte interpersonale care se pot rezolva, dar care rmn nesoluionate i pot degenera n mobbing. 2. Faza a doua este cea de instalare treptat a mobbing-ului, prin repetate aciuni agresive ndreptate de o persoan sau de un grup asupra altei persoane. Persoana vizat este descurajat, i scade stima de sine, ncrederea n posibilitile de care dispune, se instaleaz la nivel psihic stri de anxietate i chiar atacuri de panic. 3. Faza a treia este caracterizat prin permanentizarea mobbing-ului, favorizat de atitudinea conducerii de ignorare a situaiei sau, mai mult, de tolerare sau pactizare cu agresorii. 4. Faza a patra const n stigmatizarea social a victimei, afectarea grav a personalitii acesteia i ndeprtarea ei de la locul de munc. Mobbing-ul la locul de munc poate fi declanat de un conflict organizaional. n organizaiile cu politici de rezolvare a conflictelor, acestea din urm sunt tratate ca oportuniti de nvare i colegii sunt ncurajai s negocieze. Situaia este cu totul diferit n organizaiile cu cazuri de mobbing. Nu conteaz cauza conflictului, ci modul n care acesta este tratat. Adesea, n cazurile de mobbing conflictul iniial, poate fi chiar uitat pe parcurs. Cea de-a doua faz a mobbing-ului const n stigmatizarea victimei, izolarea acesteia de ctre colegi, hriurea. n cea de-a treia faz, managementul se implic n defavoarea victimei. Managementul tinde s accepte ideile produse de majoritate, adesea ajungndu-se la violarea drepturilor garantate de legislaia muncii. Victima este adesea catalogat ca fiind dificil sau instabil mental. Cursul procesului de mobbing este prezentat astfel:
Grafic 1 Cursul etapelor n fenomenul de mobbing

n anumite cazuri, procesul mai poate continua i dup plecarea victimei, prin distrugerea reputaiei acesteia i prezentarea ca un angajat dificil, pentru a justifica aciunile ntreprinse i pentru a dovedi c decizia a fost cea corect (Davenport et al., 1999 apud Bultena i Whatcott, 2008, p 657658). Conform lui Kenneth Westhues (2007), mobbing-ul se produce mai ales n organizaii unde angajaii sunt siguri de slujbele lor, unde exist msuri subiective de performan i o tensiune permanent ntre loialitatea fa de organizaie i scopurile ei i loialitatea fa de scopuri mai nalte sau scopuri personale. Studiile citate de el, arat c mobbing-ul este mai frecvent n sectorul non-profit, n educaie i sntate, dect n mediul privat. Acelai autor susine c facultile i campusurile universitare sunt un mediu propice pentru mobbing, avnd chiar o lucrare dedicat acestui fenomen The Remedy and Prevention of Mobbing in Higher Education (2006).

FENOMENE SPECIFICE DE DISCRIMINARE

121

Discutarea la nivel social a subiectului a dus la apariia unor politici organizaionale de prevenire a mobbing-ului. Volkswagen, n 1996, a fost una dintre primele companii care a adoptat o politic antimobbing. Alte companii care au urmat acest exemplu sunt Saturn Corporation i Levi Strauss&Company.

Mobbing vs. bullying. Ce este bullying-ul?


Conform lui Bultena i Whatcott, n vreme ce mobbing-ul are ca inte persoane calificate peste medie, n cadrul unui proces de bullying, este testat mai nti terenul, n special cu angajaii noi, pentru a-l identifica pe cel mai slab din grup. Sunt cutate victime care nu opun rezisten la atacuri, aa numitele inte uoare (Bultena i Whatcott, 2008, 654). Conform lui Zapf, termenul bullying vizeaz agresiunea din partea cuiva aflat n poziie superioar sau managerial. (S. Einersen et al., 2004, 25)
Tabelul nr. 1 Principalele caracteristici ale celor dou fenomene Autorul (autorii) inta (intele) Motivaia Aciunile deriv din BULLYING O persoan, adesea un superior Slab, umil Obinerea puterii MOBBING Colegii Calificat peste medie Ameninare de ctre puterea perceput a victimei Invidie, gelozie

Consolidarea propriei poziii Sentimentul autorului de Conflict organizaional Situaia declanatoare insuficien Afectarea victimei (intei uoare) Eliminarea din organizaie Efecte urmrite Elementare Complexe Metode Interaciuni evident anormale, Deghizate n interaciuni Activiti de hriure necorespunztoare normale, obinuite Direct Indirect Atacul Mai degrab informal Mai degrab formal Aprarea Apariie singular sau regulat, Apare regulat, cel puin o dat Frecvena fr un pattern specific pe sptmn Durate variabile Durat mare, cel puin 6 luni Durata Victima i pierde eficacitatea Victima prsete organizaia Cnd victima cedeaz Atacatorii se retrag Atacatorii prind putere Cnd victima rezist Adesea colaboreaz cu victima Adesea colaboreaz cu atacatorii Management Adesea pedepsit Adesea nepedepsit Consecinele asupra agresorului Pierderea ncrederii n sine, furie, indispoziie, frustrare, dubii Consecinele asupra victimei privind sntatea psihic, omaj Productivitate sczut, scderea eficacitii, a creativitii, pierderea Consecine organizaionale reputaiei, pierderea angajamentului i a persoanelor cheie omaj, nemulumire, implicarea unei instane de judecat Consecine sociale Sursa: Bultena & Whatcott, 2008, p. 661.

122

ALEXANDRA GHEONDEA et al.

10 Grafic nr. 3

Cadru teoretic pentru studiul i managementul bullying la locul de munc

Sursa: S. Einersen et.al., 2004, p. 23.

Conform lui Leymann folosirea termenului mobbbing n locul celui de bullying a fost preferat, deoarece fenomenul n cauz se refer de cele mai multe ori la o agresiune subtil, mai puin direct spre deosebire de agresiunea mai degrab fizic identificat cu termenul bullying, dar cu aceleai efecte negative.

Cercetarea fenomenului de mobbing i nevoia de politici


n ultimii ani, asistm la o cretere a interesului artat de ctre factorii de decizie din diverse ri cu privire la problematica mobbing-ului. Aceast cretere a interesului s-a realizat n condiiile creterii ratei incidenei violenei psihologice, a fenomenelor de mobbing i bullying la locul de munc. Diverse studii realizate dup 2000 au artat faptul c, n multe ri, problematica violenei i hruirii la locul de munc i n mod specific problematica violenei i hruirii psihologice, a dobndit un profil epidemic. Un raport al ILO din 1998, realizat n urma unei cercetri realizate n 15 ri ale UE, arat c 6 milioane de anagajai au fost subiect al violenei fizice, 3 milioane au fost subieci ai hruirii sexuale iar 12 milioane de angajai au fost victime ai mobbing-ului (http://www.ilo.org/global/lang). Un alt studiu realizat de Paoli i Merllie arat ca 11% din angajaii din Europa sunt victime ale mobbing-ului, iar n SUA acest procent ajunge la 16,8%2. Astfel,
2 Paoli, P i Merllie, D (2001) Third European Survey on Working Conditions 2000, n W. Vandekerckhove i M.S.R. Commmerce. Downward Workplace Mobbing:A Sign of the Times, Journal of Business Ethics, 45,4150.

11

FENOMENE SPECIFICE DE DISCRIMINARE

123

aproximativ un lucrtor din ase este victim a mobbing-ului iar 81% din victime au fost agresate de ctre superiori. The Campaign Against Workplace Bullying ofer o distribuie pe sexe n ceea ce privete victimele hruirii psihologice. Aceasta se prezint astfel: brbaii sunt hruii n proporie de 45%, iar femeile n proporie de 55%. Dintre brbai, 76% sunt hruii de brbai, 3% de ctre femei i 21% de ambele sexe. Femeile sunt hruite n proporie de 40% tot de ctre femei, 30% de ctre brbai i 30% de ambele sexe. De asemenea, ntr-un studiu norvegian, la care au participat 2 200 de membri a 7 grupri sindicale, att victimele ct i martorii comportamentelor de mobbing/ bullying au semnalat lipsa unui leadership constructiv, lipsa posibilitilor de a-i monitoriza i controla propriile sarcini la locul de munc i un grad ridicat de conflict de rol. ntr-un studiu finlandez (Vartia, 1996), victimele i martorii comportamentelor de bullying au descris organizaia n care munceau astfel: flux sczut al informaiilor, un mod autoritar de a rezolva diferendele de opinii, lipsa discuiilor despre sarcini i obiective, lipsa posibilitilor de a influena elemente organizaionale care i afectau personal (S. Einersen et al., 2004, 17). Cele mai utilizate instrumente pentru msurarea mobbing-ului sunt Inventarul Terorii Psihologice al lui Leymann (LIPT) i Chestionarul aciunilor negative (Negative Acts Questionairre). Pentru a adresa eficace problematica mobbing-ului prin decizii de politic public, un prim pas necesar l reprezint buna definire a conceptului. La nivel european s-au fcut eforturi pentru stabilirea unei definiii comun agreate asupra fenomenului de mobbing, care s permit conturarea unor intervenii ale autoritilor publice, att europene ct i de la nivelul Statelor Membre. Ca actor important n contientizarea i ncadrarea n termeni de politic public a fenomenului de mobbing, Comisia European i-a realizat o politic proprie intern (abordare non-legislatic), cu valoare de exemplu. Un prim pas l-a reprezentat decelarea a ceea ce reprezint aciuni de hruire la locul de munc: Pornind de la recunoaterea efectelor negative, sociale i economice ale fenomenelor de discriminare. La nivel european au fost fcute diverse eforturi de a promova aciuni care s adreseze specific problematica mobbing-ului: n 1989 Directiva Consiliului 89/391, care conine prevederi specifice cu privire la problematica siguranei i sntii ocupaionale. Este stabilit faptul c angajatorul este responsabil de sntatea i sigurana angajailor la locul de munc, inclusiv n ceea ce privete riscul de mobbing. Statele Membre au fost obligate s implementeze aceast Directiv, prin dezvoltarea de legislaie sau msuri nonlegislative, pentru a elimina sau reduce fenomenul de mobbing sau bullying. n ceea ce privete fenomenul de mobbing i legislaia comunitar, articolul 31 din Capitolul privind drepturile fundamentale ale Uniunii Europene este sursa de aciune mpotriva hruirii psihologice, statund: fiecare angajat are dreptul la condiii de munc ce respect sntatea, sigurana i demnitatea sa. La nivelul Uniunii Europene mai trebuie amintit existena a dou Directive, n spe

124

ALEXANDRA GHEONDEA et al.

12

Directiva 2000/43/EC privind implementarea egalitii de anse a persoanelor indiferent de originea etnic ori rasial i Directiva 2000/78/EC ce stabilete liniile directoare privind egalitatea de tratament n angajare i profesie. La nivelul anului 2002, Comisia Comunitilor Europene a emis un comunicat avnd ca tem Adaptarea la schimbrile din munc i societate: O nou strategie a Comunitilor Europene n domeniul securitii i sntii n munc 20022006. n cadrul comunicatului se utilizeaz n special termenul de stare de bine n munc ca starea de bine fizic, moral i social, i nu doar ca ceva ce poate fi msurat prin absena accidentelor de munc i a bolilor profesionale. Comunicatul face referire la o nou politic de implementare a strategiei comunitare n domeniul securitii i sntii n munc, prin dezvoltarea culturii de prevenire i implicarea tuturor factorilor sociali n educarea i instruirea asupra relaiei angajator-angajat, n vederea promovrii calitii mediului de munc. Printre obiectivele Comisiei, aa cum acestea au fost comunicate, se numr i examinarea oportunitii i nivelului de nelegere al unui instrument comunitar referitor la hruirea psihologic i violena n munc.
Tabelul nr. 2 Hruirea la locul de munc. Aspecte specifice Ce tipuri de Ce tipuri de comportamente comportamente sunt pot fi calificate drept calificate drept hruire hruire Remarci serioase i repetate cu Criticarea unui angajat n coninut degradant, ofensator, public fcnd referin la caracteristici fizice sau de aparen ale persoanei, injurii i insulte. Prezentarea unor poze, postere cu caracter rasist, fascist, ofensiv sau altele, trimiterea de e-mail-uri ofensatoare. Ce tipuri de comportamente nu constituie hruire Alocarea sarcinilor de lucru. Msuri de penalizare a absenelor de la lucru. Cererea respectrii indicatorilor de performan conform cu standardele pentru calificarea respectiv. Luarea de msuri disciplinare. Un incident singular sau izolat n care s-a fcut o remarc neadecvat sau au fost luate msuri inadecvate. Impunerea unui mod repetat de Excluderea din activitile Excluderea unui angajat de la sarcini fr sens i care nu fac parte sau sarcinile de grup. realizarea unei sarcini care are din ndatoririle normale de serviciu cerine ocupaionale specifice sau de sarcini umilitoare unui pentru a ndeplini sarcina n condiii angajat. de eficien i siguran i pe care angajatul respectiv nu le ndeplinete. Aciuni de ameninare, intimidare Afirmaii care s conduc la Msuri luate mpotriva unei mpotriva unui angajat, n special distrugerea reputaiei unei persoane care arat neglijen la dac acesta i-a manifestat persoane locul de munc, cum ar fi ngrijorarea fa de comportamente gestionarea documentelor. ilegale sau lipsite de etic la locul de munc. Sursa: Site-ul Comisiei Europene.

13

FENOMENE SPECIFICE DE DISCRIMINARE

125

ncepnd cu anul 2000 n Romnia nregistrm o evoluie constant a legislaiei i dezvoltrii cadrului instituional pe problematica politicilor de prevenire i combaterea formelor de discriminare. OG 137/2000 privind prevenirea i sancionarea tuturor formelor de discriminare ofer reperele generale de politic public n domeniu. Prin HG 1194/2001 se nfiineaz Consiliul Naional de Combatere a Discriminrii, avnd atribuii specifice n domeniul prevenirii faptelor de discriminare, medierii prilor implicate n cazul faptelor de discriminare, investigrii, constatrii i sancionrii faptelor de discriminare, monitorizarea cazurilor de discriminare i activiti de oferire de asisten de specialitate victimelor discriminrii. n 2002 este promulgat Legea 202/2002 privind egalitatea de anse i de tratament ntre femei i brbai. Cu atribuii specifice pentru implementarea prevederilor legale n domeniu este nfiinat Agenia Naional pentru Egalitatea de anse ntre femei i brbai. Aceasta funcioneaz din aprilie 2005, dup ce, n al doilea semestru al anului 2004, a fost adoptat O.G. nr.84/2004 pentru modificarea i completarea Legii 202/2002 privind egalitatea de anse ntre femei i brbai, prin care s-a transpus integral i Directiva 2002/73/ EC, de amendare a Directivei 76/207/EEC, privind aplicarea principiului egalitii de tratament ntre femei i brbai referitor la accesul la angajare, pregtirea profesional i promovarea, precum i la condiiile de munc. n cadrul legislaiei specifice cu privire la prevenirea i combaterea formelor de discriminare, nu exist prevederi directe cu privire la fenomenul de mobbing, dar regsim elemente indirecte, care s-ar ncadra ca elemente incipiente i indirecte de adresare prin politic public a problematicii mobbing-ului. Pe lng legislaia primar, n Romnia regsim i o bogat legislaie secundar, care se refer specific la combaterea i prevenirea formelor de discriminare n domenii profesionale specifice, cum ar fi n sistemul sanitar, nvmnt, administraie public etc. Avem, de asemenea, legislaie specific secundar cu privire la combaterea i prevenirea discriminrii unor categorii de ceteni, de exemplu persoanele cu dizabiliti sau rromii. O alt ax de abordare a politicilor de prevenire i combatere a fenomenului de mobbing o regsim n zona politicilor de sntate i siguran la locul de munc, reglementrilor legate de relaiile de munc. Aceast ax cuprinde dou tipuri de intervenii: intervenii nonlegislative de tipul codurilor de bun practic, prevederilor din contractele colective de munc, alte tipuri de msuri nonlegislative; intervenii legislative, respectiv legislaie specific care s adreseze problema violenei la locul de munc, inclusiv cea a violenei psihologice. Prin urmare, n Romnia nu exist legislaie specific cu privire la combaterea violenei i mobbing-ului la locul de munc. Exist specificaii care n interpretare pot include i gestionarea fenomenelor de tip mobbing n Codul Muncii, respectiv articolele 5 i 171.

126

ALEXANDRA GHEONDEA et al.

14

Ca tip de intervenie nonlegislativ care s cuprind i referire la activiti, aciuni susceptibile de a fi calificate drept mobbing gsim elemente indirecte precizate n contractele colective de munc. Pentru prima dat astfel de prevederi au fost introduse n CONTRACTUL COLECTIV DE MUNC UNIC la nivel naional pe anii 20072010. Conform legislaiei n vigoare, precum i n conformitate cu prevederile Contractului Colectiv de Munc unic la nivel naional 20072010, prevederi nonlegislative legate de violen, hruire la locul de munc ar trebui s se regseasc i la nivelul ROF-urilor din organizaiile publice i private. n unele organizaii private, n special multinaionale, gsim redactate i implementate coduri de bun practic n relaiile de munc, care includ i elemente de prevenire i combatere a mobbing-ului. n materia raporturilor de munc, instituia care are un rol esenial pentru a veghea la implementarea legislaiei este Inspecia Muncii. Inspecia Muncii (IM), instituie aflat n subordinea Ministerului Muncii, Solidaritii Sociale i Familiei are ca obiective specifice: Realizarea controlului aplicrii prevederilor legale referitoare la relaiile de munc, la securitatea i sntatea n munc, la protecia salariailor care lucreaz n condiii deosebite i a prevederilor legale referitoare la asigurrile sociale. Informarea autoritilor competente despre deficienele legate de aplicarea corect a dispoziiilor legale. Furnizarea de informaii celor interesai despre cele mai eficiente mijloace de respectare a legislaiei muncii. Analiznd planul strategic al IM observm ns faptul c totalitatea aciunilor acestei instituii sunt concentrate pe zona de control i deloc pe zona de informareeducare i prevenie. Strict referitor la problematica mobbing-ului, IM nu realizeaz nici un fel de aciuni de prevenie i control. n teorie, prin sistemul propriu de monitorizare a implementrii legislaiei, prin Inspectoratele Teritoriale de Munc ar trebui s se colecteze date legate de abaterile de la prevederile legale, care apoi s fie analizate la nivel central i utilizate n procesul de elaborare, revizuire, evaluare a politicilor publice n domeniu. Deoarece sistemul de monitorizare este deficitar, sistemul de indicatori utilizai nvechit i incoerent cu obiectivele de politic public n domeniul relaiilor de munc, aceast alimentare cu informaie structurat privitoare la respectarea condiiilor legale n domeniul securitii i sntii n munc nu este realizat corespunztor. i n materie de implementare a activitilor de control exist deficiene, de multe ori acest control fiind strict formal i superficial.

DISCRIMINAREA DE GEN LA LOCUL DE MUNC Precizri conceptuale: discriminarea de gen


Discriminarea de gen, indiferent de mprejurrile n care se manifest, constituie o form de marginalizare social. Atunci cnd discriminarea de gen se

15

FENOMENE SPECIFICE DE DISCRIMINARE

127

produce n relaie cu procesul de educaie i pregtire profesional, ori cu condiiile angajrii n munc sau cu recompensarea eforturilor depuse n procesul muncii, atunci aceasta creeaz prejudicii nu numai n planul demnitii umane, ci i n cel al intereselor social-economice ale persoanelor vizate. Expresiile concrete ale discriminrii sunt ns diferite de la o cultur la alta, de la o societate la alta, de la o epoc la alta. n domeniul muncii, exist dou forme principale de discriminare a femeilor: segregarea profesional, prin care femeile realizeaz un acces mai sczut la anumite posturi; discriminare prin nivelul de salarizare, cnd pentru prestarea unei munci similare cantitativ i calitativ, femeile primesc o plat difereniat fa de brbai. Motivele principale ale discriminrii femeilor pot fi: 1. Ideile preconcepute ale angajatorilor fa calitatea forei de munc feminine; 2. Previziunile angajatorului privind productivitatea probabil a muncii femeilor, tiut fiind c prestaia acestora poate fi ntrerupt de cstorie i de naterea i ngrijirea copiilor. Una din formele cele mai ntlnite de discriminare de gen la locul de munc este hruirea sexual. Hruirea sexual se manifest cel mai frecvent fa de femei (dar mai rar, i fa de brbai) i, de obicei, vine din partea cuiva care deine o poziie de superioritate ierarhic la locul de munc. Hruirea sexual este, de regul, greu de probat juridic, asemenea cazuri putndu-se situa la limita dintre realitate i imaginaie, sau fiind doar o problem de receptare a unor semnale, mai mult sau mai puin subtile. Hruirea profesional/moral (mobbing-ul) poate avea sau nu i conotaiile unei hruiri sexuale. Aceasta ns presupune incidena unor acte de violen fizic sau/i psihic. n principiu, orice persoan poate deveni ntr-o situaie sau alta, victima unui act de hruire sexual sau/i moral. Printre factorii care duc la hruirea moral se numr: relaiile ierarhice neprincipiale, relaiile deficitare dintre colegii de munc, nesigurana locului de munc, un spirit concurenial greit neles i aplicat .a. Pn n prezent, relativ puine ri au adoptat o legislaie special n ceea ce privete hruirea profesional/moral la locul de munc. Discriminarea social pe criterii de gen submineaz dezideratul egalitii de anse prin aplicarea unor tratamente prefereniale, respectiv defavorizante, unor persoane, cu motivaii ce implic direct apartenena lor la un anumit gen. Preocuprile sociale fa de necesitatea asigurrii unor anse egale de afirmare, pe criterii de gen, au aprut pe fondul evidentei proliferri a anumitor practici de discriminare de gen, prin subminarea unor drepturi sau liberti ceteneti ale femeilor comparativ cu brbaii precum dreptul la educaie, dreptul la vot, dreptul la deinerea de proprieti, dreptul la libera afirmare a opiniilor .a.

128

ALEXANDRA GHEONDEA et al.

16

Discriminarea persoanelor pe criterii de gen la locul de munc este antonimul (opusul) conceptului de acordare de anse egale femeilor i brbailor, n orice mprejurare legat de procesul muncii. Potrivit reglementrilor juridice n vigoare cele mai larg asumate n diferite ri, discriminarea de gen poate fi direct sau indirect. Prin discriminare direct se nelege aplicarea unui tratament clar defavorizant unei persoane, din raiuni ce vizeaz genul acesteia, comparativ cu tratamentul aplicabil unei persoane de sex opus aflat ntr-o situaie similar. Discriminarea indirect se refer la situaiile n care aplicarea unor prevederi, criterii sau practici aparent neutre, pun persoane de un anumit gen n dezavantaj, comparativ cu persoanele de sex opus. n asemenea cazuri se excepteaz situaiile n care prevederile, criteriile sau practicile n cauz se justific obiectiv printr-un scop legitim, iar mijloacele de atingere a scopului sunt adecvate i au caracter de necesitate (de exemplu, acordarea concediului de maternitate). Diferenierea prin gen a oamenilor este o realitate obiectiv, fundamentat pe baze biologice, metabolice i pe natura interaciunilor sociale dintre cele dou genuri. Rolurile de gen, iniiate nc din momentul naterii, se dezvolt de-a lungul ntregii viei, mpletindu-se cu alte roluri. Realitatea este ns c natura dihotomic a genului a stat dintotdeauna, mai mult sau mai puin legitim, la baza manifestrii unor inegaliti ntre brbai i femei, mai frecvent n defavoarea femeilor. Disparitile de venituri dintre cele dou genuri susin aceast afirmaie. La fel de adevrat este ns i faptul c anumite dispariti ale veniturilor deriv din procesele ce determin calitatea anumitor ocupaii. Pornind de la aceasta, plasarea femeilor, respectiv a brbailor, n anumite locuri de munc a creat o seam de stereotipii culturale i sociale care au consolidat unele preferine ale ntreprinztorilor pentru angajarea anumitor genuri pe anumite locuri de munc. Acest fenomen a produs, cu siguran, unele asocieri de idei privind statusul social oferit de ocuparea anumitor locuri de munc asocieri ce populeaz mentalul colectiv i par dificil de nlturat. Dincolo de idealurile privind egalitatea femeilor cu brbaii ns, segregarea ocuprii pe genuri este o realitate social, care prezint dou dimensiuni: segregarea pe orizontal prin contientizarea la nivelul mentalului colectiv a faptului c brbaii i femeile posed capaciti psihologice i emoionale diferite; prin urmare, masculinitatea, respectiv feminitatea, ar fi mai adecvate pentru ocuparea anumitor locuri de munc; segregarea pe vertical ocupaiile sunt stratificate n funcie de nivelul de prestigiu social, autoritate, putere, pregtire profesional i venituri pe care le ofer; femeile, n mod statistic prin nivelul i natura educaiei primite, ori prin menirea lor predilect de a crete i ngriji copiii (i probabilitatea mai ridicat de a renuna la locul de munc) sunt mai predispuse s ocupe locurile de la baza piramidei ocupaionale (D. Massey, 2007). Pe de alt parte, o serie de ocupaii au devenit mai puternic integrate pe criterii de gen. De exemplu, este mai probabil ca femeile s domine ocupaii de

17

FENOMENE SPECIFICE DE DISCRIMINARE

129

genul secretar, bibliotecar, asistent medical, educatoare .a. n timp ce brbaii vor domina ocupaii de genul arhitect, inginer electronist, pilot, miner, strungar .a. Datele de recensmnt din rile modernizate relev c femeile ocup funcii n sectorul serviciilor n proporii mai ridicate dect brbaii, n timp ce posturile manageriale sunt ocupate mai mult de ctre brbai (C. Hurst, 2007). Potrivit lui D. Massey (2007) care a studiat aceast problem pe un eantion de populaie american, dincolo de incidena anumitor factorii explicativi (precum nivelul de educaie i experiena acumulat sau alte caracteristici strict corelate cu natura muncii) n meninerea decalajului de plat pentru munca depus, o proporie destul de ridicat a decalajului respectiv n jur de 41% rmne nc neexplicat. i se pare c nici teoriile privind capitalul uman nu pot aduce o lumin suplimentar asupra acestei probleme. Potrivit unei noi teorii americane glass ceiling effect (efectul de obstacol transparent) femeile ar ntmpina o serie de obstacole sau bariere artificiale invizibile, n aspiraia lor de a face carier ntr-o poziie ocupaional de vrf, n pofida deinerii educaiei, experienei i calificrii necesare (D. Cotter, J. Hermsen, S. Ovadia, R. Vanneman, 2001). Indicele decalajului de gen la nivel global este publicat anual de Forumul Economic Mondial cu sediul la Geneva, i este calculat n colaborare cu Universitile Harvard i Berkeley. Prin structura lui, acest indicator integreaz ntr-o formul unic, dimensiunile cele mai relevante ale problematicii de gen, pentru lumea de astzi i st mrturie asupra felului cum ageni instituionali de prim importan conceptualizeaz, n prezent, sursele de inegalitate pe criterii de gen. Construirea acestui indicator se sprijin pe patru piloni : 1 participarea i oportunitile economice. Sunt monitorizai urmtorii indicatori analitici: decalajul de participare la viaa economic a comunitii a femeilor comparativ cu brbaii; decalajul de plat pentru munca prestat; decalajul de promovare n munc. 2 decalajul de educaie. Sunt monitorizai urmtorii indicatori analitici: rata colarizrii pentru femei/brbai, pentru nivelul de colarizare primar, secundar i teriar. Acolo unde este relevant, se ia n calcul i decalajul privind rata alfabetizrii pe genuri. 3 reprezentarea (ponderea) n organismele de decizie politic la nivel central. Sunt monitorizai urmtorii indicatori analitici : ponderea femeilor i brbailor n organismele statale ce presupun cele mai nalte niveluri de decizie politic: la preedinia rii, n guvern, n parlament. De regul, datele referitoare la preedinie i postul de prim-ministru se calculeaz pentru ultimii 50 de ani. 4 decalajul de sntate i supravieuire. Sunt monitorizai urmtorii indicatori analitici: decalajul de gen privind sperana de via n sntate (care ia n calcul anii de via pierdui din cauza violenei, a bolilor, a malnutriiei .a.); rata sexului la natere (acest indicator are n vedere rile n care numrul fetelor care

130

ALEXANDRA GHEONDEA et al.

18

supravieuiesc este mult mai mic dect n celelalte ri, deoarece sunt preferai bieii). n prezent, n cele mai multe ri, sunt considerate nediscriminatorii: msurile speciale prevzute de lege pentru protecia maternitii, naterii i alptrii; aciunile de protejare a anumitor categorii de persoane de gen feminin; diferenele de tratament bazate pe caracteristici de gen, atunci cnd natura specific a anumitor activiti profesionale o impune n mod obiectiv. Cu ct IDG prezint o valoare mai apropiat de unitate, cu att acesta semnific prezena unor decalaje de gen mai sczute n ara respectiv. n anul 2008, cele mai avansate ri, din aceast perspectiv au fost Norvegia (locul 1, cu IDG = 0,8239), Finlanda (locul 2, cu IDG = 0,8195 i Suedia (locul 3, cu IDG = 0,8139). Germania se situa pe locul 11, Marea Britanie pe locul 13, Frana pe locul 15, Rep. Moldova pe locul 20, SUA pe locul 27, Bulgaria pe locul 36, Ungaria pe locul 60, R. Ceh pe locul 69, iar Romnia pe locul 70. Dintre rile europene, numai Grecia (locul 75) i Albania (locul 87) se situeaz dup Romnia. n prezent, la nivel european, exist mai multe arii actuale de aciune, n sensul diminurii premiselor de manifestare a unor acte de discriminare de gen la locul de munc: Crearea unui cadru socio-economic favorabil manifestrii independenei economice egale pentru femei i brbai; ntrirea reconcilierii ntre condiiile de munc ale femeilor i brbailor i viaa de familie ; Participarea egal a femeilor i brbailor n procesele de decizie de la locul de munc; Eliminarea stereotipiilor de gen n relaiile de pe piaa muncii i de la locul de munc.

Discriminarea de gen la locul de munc n Romnia


Legislaia actual a Romniei statueaz drepturi egale pentru toi cetenii privind participarea la viaa economic i social, pregtirea i formarea profesional, angajarea n munc i promovarea, participarea la distribuirea beneficiilor economice i protecia social n situaii prevzute de lege. n Romnia, discriminarea de gen este sancionat prin Legea nr. 48, adoptat n anul 2002. n anul 2005, Guvernul Romniei a adoptat i Hotrrea nr. 1258 privind aprobarea Planului naional de aciune pentru combaterea discriminrii. Consiliul Naional de Combatere a Discriminrii (CNCD) funcioneaz din anul 2003. Rolul CNCD este acela de a informa i influena societatea romneasc n sensul de a elimina orice form de discriminare, de a investiga i de a sanciona actele de discriminare, contribuind astfel la generarea unui climat social de ncredere, respect i solidaritate. Alturi de CNCD acioneaz i alte autoriti publice cu responsabiliti sectoriale n

19

FENOMENE SPECIFICE DE DISCRIMINARE

131

domeniu: Ministerul Administraiei i Internelor, Ministerul Educaiei i Cercetrii, Ministerul Justiiei, Ministerul Integrrii Europene, Ministerul Afacerilor Externe, Consiliul Naional al Audiovizualului .a. Principiul egalitii de anse ntre femei i brbai, aa cum este definit n Legea nr. 202/2002, presupune tratamentul egal al celor dou genuri, fr a ignora ns diferenele de capaciti, necesiti i aspiraii ale persoanelor. Potrivit Legii nr. 202/2002, modificat i completat, maternitatea nu poate constitui un motiv de discriminare. Ca urmare, este interzis a i se solicita unei candidate la ocuparea unui post s prezinte un test de graviditate. Sunt ns exceptate de la aplicarea acestor prevederi acele locuri de munc interzise femeilor gravide, datorit naturii sau condiiilor particulare de prestare a muncii. Pentru situaia din Romnia, Barometrul de Gen evideniaz n cuprinsul a cinci capitole (Imagine de gen, Viaa privat, Violena, Viaa public, Gen i Economie) dou categorii de realiti cea a opiniilor subiecilor i cea a practicilor curente. Rspunsurile au permis evidenierea a dou modele polare un model conservator de sorginte tradiionalist-patriarhal, care presupune o ierarhizare a genurilor cu brbatul deintor al rolului dominant, i un model mai nou, orientat spre egalitarism, care presupune egalitatea femeilor i brbailor, perceput ca egalitate n drepturi i acces teoretic egal la competiia social (V. Pasti, C. Ilinca, 2001, pp. 4647). Discriminarea femeilor din Romnia se manifest att n familie, ct i n societate n familie, prin dubla zi de munc, iar n societate, prin discriminarea salarial a anumitor ocupaii frecventate preponderent de femei i cvasiinvizibilitatea femeilor n viaa public i politic. n ara noastr, circa o cincime dintre femei sunt casnice, limitndu-i prin aceasta interaciunea cu societatea din jurul lor. Pentru eantionul investigat n Barometrul de Gen, diferena de venituri este extrem de mare veniturile femeilor sunt n medie jumtate din cele ale brbailor, iar proporia femeilor care nu au niciun fel de venituri este de patru ori mai mare dect a brbailor care nu primesc venituri. Mecanismul de difereniere a veniturilor este o surs important a discriminrii de gen la locul de munc (femeile au o vechime n munc mai mic dect brbaii, iar n domeniile n care au lucrat sau lucreaz femeile, salariile sunt mai mici dect n cele n care au lucrat sau lucreaz brbai). Tendina cea mai important a patriarhatului romnesc actual este eliminarea femeii din zona muncii salariate sau mpingerea spre categorii ocupaionale cu venituri reduse, ceea ce implic dependena femeii i a copiilor de veniturile brbailor (V. Pasti, C. Ilinca, 2001, p.71). Marginalizarea sau excluderea economic este dublat i de o slab reprezentativitate politic. Discriminrile devin mai vizibile n diverse mprejurri, precum momentul angajrii, n situaii cnd se ridic problema pstrrii locului de munc,

132

ALEXANDRA GHEONDEA et al.

20

sau n contextul avansrii n cariera profesional. Acestea pot apare n interiorul unor instituii (n coal, n relaiile cu autoritile, n justiie, la spital/policlinic), n locurile publice sau n spaiul vieii private. n Barometrul menionat sunt delimitate diferenele de percepie privind discriminarea femeilor: cele mai frecvente situaii de discriminare sunt remarcate la angajarea ntr-un loc de munc, 22% i la locul de munc, 18%, n locurile publice, 13%, abia apoi n familie, 8%. Procente mult mai mici apar n relaiile cu autoritile, 7%, n justiie, 5%, la spital/policlinic, 6%. La coal 5%. n instituiile publice femeile sunt mai puin discriminate dect n situaiile n care persoanele interacioneaz direct, eventual n competiia pentru atragerea de resurse. i n Romnia, o form special de discriminare pe criterii de sex o constituie hruirea sexual. Prin hruire sexual se nelege orice comportament nedorit verbal, nonverbal, fizic de natur sexual, care are ca scop atingerea demnitii persoanei i/sau crearea unui mediu degradant, de intimidare, de ostilitate, de umilire sau ofensator. (Legea nr.501/2004 privind aprobarea Ordonanei Guvernului nr. 84/2004 pentru modificarea i completarea Legii nr. 202/2002 privind egalitatea de anse ntre femei i brbai). Barometrul privind discriminarea n Romnia realizat de Metro Media Transilvania n anul 2004 (http://www.mmt.ro/cercetari/discriminare%202004.pdf) precizeaz categoriile de persoane percepute ca fiind cel mai frecvent discriminate, inclusiv la locurile lor de munc. Acestea sunt: romii (identificai, n medie, de 22% din populaie ca fiind supui la acte de discriminare foarte des sau des, sracii 22%, persoanele cu dizabiliti 21% i vrstnicii 18%). ntr-o mai mic msur, dar totui relevant statistic, sunt menionai ca fiind discriminai homosexualii 13%, femeile nsrcinate 13% i femeile 10%. n Cercetarea naional privind violena n familie i la locul de munc, realizat n colaborare de IMAS cu Centrul Parteneriat pentru Egalitate, Bucureti, 2003, (www.gender.ro), se arat c: 12,9% din populaia adult a Romniei a trecut prin experiene de hruire sexual sub forma atingerilor, gesturilor sau limbajului cu conotaii sexuale, la locul de munc sau la coal (59% femei i 41% brbai); 1,9% din populaia adult a rii a trit unele experiene de natura hruirii sexuale care au presupus solicitarea de relaii sexuale prin promisiuni (61% femei i 39 % brbai) ; 1,7% din populaia adult a rii a trecut prin experiene de hruire sexual care au presupus utilizarea forei, femeile menionnd de cinci ori mai frecvent dect brbaii aceast form de hruire (85% femei). Un aspect important al discriminrii de gen la locul de munc deriv i din frecvena acesteia: unele grupuri sunt discriminate permanent precum: homosexualii, femeile, romii, sracii i membrii unor secte religioase, n timp ce alte grupuri sunt discriminate n mod ocazional, n situaii particulare: femei nsrcinate, persoanele n vrst, persoanele cu dizabiliti.

21

FENOMENE SPECIFICE DE DISCRIMINARE

133

Exist i cazuri de discriminare multipl: femeia vrstnic, srac i singur, adolescenta de etnie rom, fr so, pe cale de a deveni mam etc. ntotdeauna, la orice form de discriminare se adaug coordonata genului. De regul, femeile aflate n diverse condiii dezavantajoase, suport o accentuare a discriminrii, inclusiv la locul de munc; acestea au de suportat consecine negative rezultate i din simplul motiv c sunt femei. Un caz aparte de discriminare suport i minoritile sexuale, inclusiv la locul de munc. n luna ianuarie 2002, prin articolul 200 din Codul Penal, n Romnia s-a adoptat o poziie de toleran fa de statutul persoanelor cu orientare sexual diferit de cea a majoritii. Dar, dei prin aceast reglementare, cel puin din perspectiv juridic situaia LGBT (lesbiene, gay, bisexuali, transsexuali) s-a schimbat, este un fapt larg recunoscut c intolerana tacit i discriminarea bazat pe orientarea sexual atipic este o realitate social destul de larg reprezentat n societatea romneasc n general, dar i la locul de munc. Potrivit datelor Barometrului de Opinie al Fundaiei pentru o Societate Deschis din iulie 2002, circa 59% dintre romni nu i consider pe homosexuali oameni normali. Acetia consider homosexualitatea o boal psihic, un pcat mpotriva naturii, o problem emoional, un viciu, sau un fel de a fi de influen vest-european. Ca urmare, minoritile sexuale sunt nevoite, adesea, s ascund propria lor condiie, pentru a nu risca s-i piard locul de munc.

CONCLUZII
Ca tip de discriminare mobbing-ul este i cel mai puin extins i cel mai greu de identificat. El apare n companii n care angajaii sunt siguri de locul lor de munc, intele sunt de regul loiale instituiei i apariia cazurilor de mobbing este facilitat de lipsa de proceduri, descrierea neclar a sarcinilor asociate locului de munc, subiectivismul i arbitrariul n organizare, un management neatent sau dezinteresat (Bultena&Whatcott, 2008). Se poate spune s mobbing-ul definete hruirea profesional. Ceea ce este relevant este lipsa criteriilor corecte/ clare de promovare i imposibilitatea promovrii, inflexibilitatea mediului, obiectivele de dezvoltare ale companiei/instituiei care s antreneze i s permit i dezvoltarea angajailor i s nu le aduc pe cele dou n conflict. Per ansamblu nerespectarea principiilor egalitii de ans, n afara aspectului nedemocratic i neadecvat unei societi moderne, induce ineficiena la locul de munc prin eludarea criteriilor profesionale de ocupare i promovare a forei de munc. Aceasta nseamn nu numai rezultate mai slabe la nivel de companie, ci i inutilizarea unor investiii anterioare n calificarea forei de munc. intele cel mai afectate, prin intensitate i durata efectelor, sunt cele ale aciunilor de tip mobbing. n afara demoralizrii i frustrrii, efectele asupra

134

ALEXANDRA GHEONDEA et al.

22

victimelor discriminrii de tip clasic sunt minime. Ele pot deveni ns prin rezisten i contraatac inte ale mobbing-ului. n ce privete prevalena, intele mobbing-ului sunt cel mai rare, fiind vizat individul care este perceput ca un pericol pentru poziia superiorului/colegului sau incomodeaz ntr-un anumit fel. Mobbing-ul este ineficient pentru organizaie per ansamblu, afecteaz performana profesional a victimei i poate duce la alienare, demoralizare, pierderea ncrederii n potenialul profesional (i personal) sau are efecte n planul sntii prin apariia de boli pe fondul stresului. n afara acestor situaii delimitate mai sus, exist forme de nclcare a principiului egalitii de ans, care nu se leag direct de niciuna dintre situaiile amintite, fie pentru c nu vizeaz specificul unui grup sau persoan, fie pentru c nu sunt repetitive. Din perspectiv economic, fenomenul de mobbing necontrolat poate afecta sever relaiile de munc, conduce la comunicare defectuoas, scderea productivitii muncii, spargerea colectivului de munc n grupuri, toate acestea ducnd la o scdere a eficienei i eficacitii organizaiei. Promovarea extraprofesional este un alt tip de discriminare, definit prin situaiile n care se depete cadrul profesional ca motivaie pentru angajare, promovare, perfecionare sau concediere i care blocheaz, voluntar sau nu, accesul/ ansa egal la afirmare profesional, la performane i dezvoltare la locul de munc. Poate fi vizat individul sau un colectiv, prin aciuni nerepetitive sau ntmpltoare, neclar direcionate sau intenionate. Prin urmare, discriminarea de tip clasic i mobbing-ul nu acoper integral formele de nclcare a principiului egalitii de ans, iar discriminarea de tip clasic este un atac la specificul grupului. Mobbing-ul apare, n general, n contexte care nu vizeaz discriminarea de tip clasic, pentru c vizeaz individul prin aciuni de durat. Mobbing-ul poate aprea n sfera discriminrii de tip clasic, dar prin durat, intensitate i forme de manifestare se constituie ntr-un tip distinct de nclcare a principiului egalitii de ans. n timp ce mobbing-ul este specific pieei muncii, discrimarea de tip clasic poate fi ntlnit n diferite sfere sociale. n Romnia nu s-a discutat pn n prezent despre fenomenul de mobbing i nici nu se cunoate ct de des este ntlnit acest fenomen. Nu au fost realizate, pn n momentul de fa, studii sistematice care s adreseze problematica mobbing-ului. Studiile realizate pn acum, la iniiativa unor organizaii publice sau private (ONGuri) vizeaz colectarea i analiza de date privind forme de discriminare multipl (vrst, sex, etnicitate, rasial) la locul de munc, fr s adreseze specific problematica mobbing-ului. n momentul de fa nu exist legislaie specific care s adreseze problematica mobbing-ului i nici proiecte de lege n domeniu. Pentru a fi adresat printr-o politic public coerent, o problema precum cea a mobbing-ului, trebuie n primul rnd s fie identificat i definit de ctre autoritile publice i principalii factori interesai ca fiind una de interes general (public), pentru care este

23

FENOMENE SPECIFICE DE DISCRIMINARE

135

necesar s se fac un efort sistematic de gsire de soluii i alocare de resurse pentru implementarea acestor soluii. Mobbing-ului, manifestarea hruirii la locul de munc, apare ca rezultat al unei combinaii de factori de risc individuali i sociali. Ca urmare, avem i o combinaie de cauze, incluznd comportamentul individual dar i condiiile i mediul de munc (incluznd aici i practicile de management), care faciliteaz apariia fenomenelor de mobbing. Problemele de risc individual sunt gestionate prin politici antidiscrimiare sau de promovare a egalitii de anse. Riscurile sociale, care in de mediul organizaional, de practicile de management i circumstanele economice i sociale trebuie gestionate prin politici specifice n domeniul securitii i sntii la locul de munc, calitii angajrii. Din punct de vedere al cadrului de politic public, problematica mobbing-ului se afl la intersecia dintre dou arii importante de intervenie public, respectiv politicile de prevenire i combatere a discriminrii i politicile din zona reglementrii relaiilor de munc. Prin urmare, direciile de aciune pot fi ndreptate n aceast direcie. Proiectul POSDRU Femeia conteaz derulat de ctre ICCV i partenerii si i propune s aduc n atenia public fenomenele de mobbing i bullying i s duc la gsirea de soluii pentru recunoaterea social a fenomenului i diminuarea lui. n acest sens, ICCV va realiza n anul 2010 o culegere de date cantitative i calitative pentru a urmri percepia n rndul populaiei i cunoaterea acestor fenomene n Romnia, ct i incidena lor. Cercetarea se va finaliza cu un raport pe baza datelor culese. Partenerii ICCV n proiect, organizaii nonguvernamentale, vor interveni n urmtorii doi ani prin promovarea conceptului de mobbing prin campanii mass-media, realizarea unui ghid de bune practici i propuneri de schimbare a legislaiei n scopul diminurii fenomenului, prin traininguri, dialog social cu diveri parteneri, schimb de bune practici cu experi din rile cu experien n domeniu.

BIBLIOGRAFIE
1. Bultena, C., Whatcott, R. B., Bushwhacked at work: A Comparative Analysis of Mobbing and Bullying at work, n Proceedings of ASBBS (American Society of Business and Behavioral Sciences), vol. 15, pp. 652666, disponibil online la http//asbbs.org/files/2008/PDF/B/Bultena.pdf, 2008. 2. Cotter D., Hermsen, J., Ovadia, S., Vanneman, R., Social Forces: The Glass Ceiling Effect, Chapel Hill, NC, University of North Carolina Press, 2001. 3. Friedman E., Marshall, J., Issues of Gender, New York, Pearson Education, Inc., 2004. 4. Goldin C., Katz, L. F., On The Pill: Changing the course of women's education, n The Milken Institute Review, Second Quarter, 2001. 5. Haussman R., Tyson L. D., Zahidi S., Global Gender Gap Report 2008, n World Economic Forum, 2008. 6. Hekman D. R, Aquino, K., Owens, B., Mitchell, P., Terence, R., Schilpzand, P., Leavitt, K., An Examination of Whether and How Racial and Gender Biases Influence Customer Satisfaction, n Academy of Management Journal, 2009. 7. Hurst C., Social Inequality, 6th edition, Boston, Pearson Education, Inc., 2007.

136

ALEXANDRA GHEONDEA et al.

24

8. Jacobs J., Gerson, K., The Time Divide: Work, Family, and Gender Inequality, Cambridge, Massachusets, Harvard University Press, 2004. 9. Massey D., Categorically Unequal: The American Stratification System, New York, Russell Sage Foundation, 2007. 10. Einarsen, S., Hoel, H., Zapf, D., Cooper, C., Bullying and Emotional Abuse in the Workplace. International perspectives in research and practice, Taylor & Francis e-Library, 2004. 11 *** Employment, Social Affairs and Equal Opportunities, European Commission, 2009, disponibil online la http://ec.europa.eu/social/main.jsp?langId=en&catId=418. 12 *** Gender Equality Across Europe, disponibil online la http://www.guidance-europe.org/ country/UK/gen/eu, 2009. 13. *** Women learn less than men across the globe, International Trade Union Confederation, Vedior, 4 March, 2008. he article discusses two phenomena of discrimination at work, which are relatively new in social studies area: mobbing and bullying. Mobbing is studied in some European countries: the Nordic countries, Britain, France, Italy, Spain since 1990, and is mainly related to actions of intense psychological pressure, made upon an employee to determine him to leave that job, given that his dismissal would attract legal problems on the employer. The employee who "has to be removed" can thus long-term bear injustice and humiliation, designed to reach the point in which he quits that job. In Romania, although the phenomenon exists, there has not been a public discussion until this project implemented by IQLR and its partners. Keywords: discrimination, mobbing, bullying, employment, social policy.

THE SOCIAL ECONOMY IN THE EUROPEAN UNION1


DANIEL ARPINTE SORIN CACE HARRY THEOTOKATOS ELEFTHERIA KOUMALATSOU
he concept and term social economy is very broad, but it is generally understood to refer to all types of economic and social activities that take place in many legal forms between the boundaries of the private and public sector. Social economy is a term that is commonly used in continental Europe, and in the European Union institutions, while in the USA, and other countries, the dominant terms tend to be that of Non-Profit Organisations (NPOs) and Third Sector, which is also commonly used internationally. There are also other terminologies describing social economy, like solidarity economy. Here we adopt the use of the term social economy as the most appropriate one for the reasons analysed below. And we also make only a brief reference to the differences and similarities between the concepts of social economy and NPOs. Furthermore, as the theoretical and the research areas covering the social economy/third sector are vast, complex and full of different interpretations, particularly on its various sub-components, it is beyond the limits of this paper to deal with these in detail. The paper is divided into two sections. In the first section, we address theoretical and conceptual approaches of social economy, on its evolution, its definitions and on the NPO approach. In the second section, we discuss and describe the current main components of the social economy in the EU and how it is structured, in terms of definition, legal framework, range of activities and institutional representation. Keywords: social economy, social enterprises, nonprofit organisations, social inclusion.

Adresa de contact a autorilor: Daniel Arpinte, Institutul de Cercetare a Calitii Vieii, Calea 13 Septembrie, nr. 13, sector 5, 050711, Bucureti, Romnia, email: arpinte@gmail.com; Sorin Cace, Institutul de Cercetare a Calitii Vieii, Calea 13 Septembrie, nr. 13, sector 5, 050711, Bucureti, Romnia, email: corsorin@mailbox.ro; Harry Theotokatos, Bolt International Consulting, Emmanuel Benaki 23, 10677 Athens, email: h.theotokatos@otenet.gr; Eleftheria Koumalatsou, Bolt International Consulting, Emmanuel Benaki 23, 10677 Athens, email: e.koumalatsou@bolt.gr. 1 The article has enjoyed the support of the CNCSIS grant, IDEI 226/2007: Capacity of Romanian institutions from social inclusion area to absorb and manage the structural funds and Project PROACTIV from marginal to inclusive financed by Ministry of Labour, Family and Equal Opportunities Managing Authority for Sectoral Operational Programme Human Resources Development, Contract no. POSDRU/69/6.1/ S/41447. CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 137160

138

DANIEL ARPINTE et al.

THEORETICAL AND CONCEPTUAL APPROACHES ON SOCIAL ECONOMY EVOLUTION OF SOCIAL ECONOMY


Social economy is historically linked to popular associations and co-operatives which make up its backbone2. The system of values and the principles of the popular associations associationism and associative democracy3, cooperativism, mutualism are those which have served to formulate the modern concept of social economy, which is structured around three large families of organisations: co-operatives, mutual societies and associations, with the recent addition of foundations and social enterprises. Co-operatives, mutual assistance societies and associations manifested in their own ways a single associative impulse: the response of the most vulnerable and defenceless social groups, through self-help organisations, to the new conditions of life created by the development of industrial revolution and capitalism, in the 18th and 19th centuries.4 These entities became popular in many European countries, especially mutual provident societies and mutual assistance societies, as well as cooperatives, in Britain (e.g. friendly societies, co-operatives, linked closely to the trade union movement), in Germany, France, Spain and Italy among others. The term social economy appeared in economics literature, probably for the first time, in 1830. In that year the French liberal economist Charles Dunoyer published a Treatise on social economy that advocated a moral approach to economics.5 Other important 19th century social economists were John Stuart Mill and Leon Walras. During the period 19451975, the long period of economic growth in the western developed economy consolidated the socio-economic roles of the private and public sectors. The rise of the welfare state compensating and/or correcting the inherent weaknesses of the capitalist economy (income redistribution, resource allocation and anticyclical policies), meant that the social economy, although it continued to develop, it had a very limited role to play between the economy and the state as the welfare state dominated that area. In Central and Eastern European countries, the centrally-planned communist economies allowed only economic activity by the State, and where cooperatives operated they had been stripped of their traditional voluntary and democratic membership and organisation. Over the past 25 years, the social economy sector has acquired greater significance, in terms of economic activity and in social policy planning, in the EU countries and internationally, due to a number of reasons. Mainly due to the rise of unemployment in the late 1970s and hence, the need for alternative employment
CIRIEC (International Centre of Research and Information on the Public, Social and Co-operative Economy), The Social Economy on the European Union, p. 11, 2007. (Written for the European Economic and Social Committee (EESE) covering the 25 European Union countries (it was completed in 2006 so Romania and Bulgaria were not included). 3 Smith, G., Social Economy, Social Enterprise and the Theory of Associative Democracy, 2005. 4 CIRIEC, p. 11. 5 CIRIEC, p. 14.
2

THE SOCIAL ECONOMY IN THE EUROPEAN UNION

139

and sources of income for groups of people mostly affected by unemployment, de-skilling and social exclusion. Also due to the rise of neo-liberal ideology and economic policies and the accompanied reduction of the provision of the welfare state (e.g. health care, education, certain welfare services), which meant that certain goods and services that had to be provided at affordable cost to mainly vulnerable social groups were covered, at varying levels, by the social economy sector. In general, historically in capitalist economies, the rise of unemployment and/or the ascendancy of liberalism are accompanied by a rise in self-help activities and structures, which are both a spontaneous reactions of the civil society, and a conscious government policy, as it is now in the EU. The re-emergence of the social economy sector as an important agent in employment, economic growth, social solidarity, and associationism and social servicing has taken various forms in European countries. In general, in the 80s and 90s there was a great deal of denationalizations of co-operatives and mutual societies, and simultaneous significant rise of social enterprises and other hybrid forms of social economy activities, all driven by the concept of social entrepreneurship. For instance, in Italy, social co-operative societies are one of the most dominant forms of cooperativism where they form the core element of the delivery of social services together with the Municipalities6. In Sweden, the co-operative movement started in the 80s, partly as a response to the shrinking of the welfare state, where co-operatives employed young unemployed and other marginal groups, but the main aim of co-operatives is to benefit consumers and producers, rather than workers, as is the case in other European countries7. In Spain, in the 80s and 90s there was a great growth of social co-operatives and new social enterprises8.

Definitions of Social Economy


Here we present a working definition of social economy, which is important to the process of understanding how the social economy sector and its various components are structured and generally understood institutionally, in the EU9. The CIRIEC Report proposes as a working definition of social economy: The set of private, formally-organised enterprises, with autonomy of decision and freedom of membership, created to meet their members needs through the market by producing goods and providing services, insurance and finance, where decision-making and any distribution of profits or surpluses among the members are not directly linked to the capital or fees contributed by each member, each of whom has one vote. The Social Economy also includes private, formally-organised
European Community Co-operative Observatory (ECCO), Does social enterprise work? The lessons provided by policy and practice in five European countries, Report Number 1, p. 15 2005. (These societies provide, social services, labour integration, supporting persons with disabilities). 7 ECCO, pp. 215. 8 ECCO, pp. 359. 9 CIRIEC, p. 20.
6

140

DANIEL ARPINTE et al.

organisations with autonomy of decision and freedom of membership that produce non-market services for households and whose surpluses, if any, cannot be appropriated by the economic agents that create, control or finance them10. The report also notes that, from a socioeconomic point of view, there is obviously a permeability between the two sub-sectors and close ties between market and non-market in the social economy, as a result of a characteristic that all social economy organisations share: they are organisations of people who conduct an activity with the main purpose of meeting the needs of persons, rather than remunerating capitalist investors. So the plurality and diversity in organisational forms and modes of participation and accountability is precisely what is found within the social economy co-operatives, mutual societies and voluntary organizations, associations foundations and social enterprises that engage in productive activity (traded or nontraded), with a social remit. The current conceptual definition of the social economy by its own organisations is that of the Charter of Principles of the Social Economy promoted by Social Economy Europe, the EU-level representative institution for the social economy organisations11. The principles in question are: The primacy of the individual and the social objective over capital. Voluntary and open membership. Democratic control by membership (does not concern foundations as they have no members). The combination of the interests of members/users and/or the general interest. The defence and application of the principle of solidarity and responsibility. Autonomous management and independence from public authorities. Most of the surpluses are used in pursuit of sustainable development objectives, services of interest to members or the general interest. The CIRIEC Report attempted to map out the components, the diversity, of the social economy in the EU-25 countries, through the use of correspondent national experts. The result was the identification of a significant diversity regarding the concept and levels of recognition of social economy, and, hence, a variety of institutional forms, at least 19 such forms were identified. The main conclusions are: 1. There are divergent concepts of the scope of the social economy, even within each country. Only in France and Spain there are legal recognitions of social economy. 2. Co-operatives, mutual societies, associations and foundations are more widespread in the group of countries where precisely the concept of social economy is most accepted, with the exception of Ireland and Finland from the old EU-15.
10 11

CIRIEC, pp. 2021. http://www.cedag-eu.org/index.php?page=social-economy&hl=en_US.

THE SOCIAL ECONOMY IN THE EUROPEAN UNION

141

3. Co-operatives, in particular, mutual societies, associations and foundations can be considered as the core components of the social economy. 4. There are significant differences regarding the spread of social economy components between the old EU-15 countries and the new former communist EU members. The fundamental difference is the very low number of mutual societies (like friendly societies) from the sphere of the social economy, which may be found and the low level of recognition of the very concept of the social economy itself, together with the absence of a legal status establishing mutual societies in these countries. Nearly half of the new member states have the components of association and foundation.

The approach and concept of Non-Profit Organisations (NPOs)


We make a reference to this approach for two reasons: to clarify conceptually the differences and similarities between the social economy and NPO approaches, and to draw attention to the assumptions on which the United Nations Handbook on Non-Profit Institutions in the System of National Accounts12 (NPI Handbook) is based. The main theoretical approach that addresses the Third Sector, apart from the social economy approach, is of English-speaking origin and it is known as the Non-Profit Sector or Non-profit Organisations (NPO)13. This approach first appeared 30 years ago in the United States, defined and disseminated widely throughout the world by an international research project which began in the early 90s, spearheaded by Johns Hopkins University (Baltimore, USA). In essence, this approach only covers private organisations (charities and US philanthropic foundations), which have articles of association forbidding them to distribute surpluses to those who founded them or who control or finance them. The organisations that the above project examined are those that met the five key criteria in the 'structural-operational definition' of non-profit organisations. These are: a) Organisations, i.e. they have an institutional structure and presence. They are usually legal persons. b) Private, i.e. institutionally separate from government, although they may receive public funding and may have public officials on their governing bodies. c) Self-governing, i.e. able to control their own activities and free to select and dismiss their governing bodies. d) Non-profit distributing, i.e. non-profit organisations may make profits but these must be ploughed back into the organisation's main mission and not distributed to the owners, members, founders or governing bodies of the organisation. e) Voluntary, which means two things: firstly, that membership is not compulsory or legally imposed, and secondly, that they must have volunteers participating in their activities or management.
12 Handbook on Non-profit Institutions in the System of National Accounts, United Nations, New York, 2003. 13 CIRIEC, pp. 2834.

142

DANIEL ARPINTE et al.

The social economy approach shares four out of the five above NPO criteria: private, formally organised, organisations with autonomy of decision (self-governing), and freedom of membership (voluntary participation). However, there are three criteria where the NPO and social economy approaches clearly differ. These are: a) The non-profit criterion, in the NPO model the organisations must apply the principle of non-distribution of profits or surpluses (the non-distribution constraint). However, co-operatives and mutual societies, which form a decisive nucleus of the social economy, are excluded from the third sector by the NPO approach because most of them distribute part of their surpluses among their members. b) The democracy criterion, in the NPO model the concept of democratic organisation of a third sector entity is not a criterion14. The social economy approach generally excludes from the third sector any non-profit entities that do not operate democratically, although it is accepted that voluntary non-profit organisations which provide non-market services to persons or families free of charge or at prices which are not economically significant can be included in the social economy. These non-profit institutions prove their social usefulness by providing merit goods or services free to individuals or families. c) The serving the people criterion: in the NPO model there is no criterion of considering service to people as a priority objective. Non-profit organisations can be set up both to provide services to persons and to provide them to corporations that control or fund them. In the social economy approach, the main aim of all the organisations is to serve people or other social economy organisations. In first-tier organisations, most of the beneficiaries of their activities are individuals, households or families, whether as consumers or as individual entrepreneurs or producers. Many of these organisations only accept individuals for membership. Finally, unlike the NPO approach, which only sees a charitable and philanthropic function in the Third Sector, developing unidirectional solidarity initiatives, the social economy promotes business initiatives with reciprocal solidarity among its initiators, based on a system of values where democratic decision making and the priority of people over capital in the distribution of surpluses prevail. The social economy does not just see people in need as the passive beneficiaries of social philanthropy, it also raises citizens to the status of active protagonists of their own destiny. The UN NPI Handbook identifies a large, heterogeneous set of non-profit organisations which can belong to any of the five institutional sectors that make up the system of national accounts, including 'general government'. These organisations take a great variety of legal forms, although the majority are associations and foundations, and are created for very different purposes: to provide services to the people or companies that control or finance them; to carry out charitable or philanthropic activities in the benefit of people in need; to supply non-profit market
Defourny, J. and Borzaga, C., The Emergence of Social Enterprise in Europe, Routledge, London, 2001.
14

THE SOCIAL ECONOMY IN THE EUROPEAN UNION

143

services such as health, education, leisure activities, etc.; to defend the interests of pressure groups or the political programmes of like-minded citizens, etc. The NPI Handbook considers that such major groups as co-operatives, mutual societies, social enterprises and others do not belong within the non-profit sector.

THE SOCIAL ECONOMY AND ITS MAIN COMPONENTS IN EUROPE


Following is a short description of the main structural characteristics definitions, legal framework, range of activities and institutional representation of the four major families of social economy organisations: co-operatives, mutual societies, associations and foundations. Also included are the characteristics of social enterprises, as they are now regarded as a major component of the social economy sector and there is too a short reference on the hybrid social economy organisations. Under all these categories of the social economy we can find nearly all the multitude of economic and social sub-sectors active in the social economy.

The Social Economy in Europe


The social economy in figures: Social economy enterprises represent two million enterprises (i.e. 10% of all European businesses) and employ over 11 million paid employees (the equivalent of 6% of the working population of the EU): out of these, 70% are employed in non-profit associations, 26% in cooperatives and 3% in mutual societies. Social economy entities are enterprises, in their majority micro, small and medium size enterprises (SMEs)15. In contrast, social economy is invisible in the national accounts, a hurdle that constitutes another major challenge.16 Current national accounting rules do not acknowledge the social economy as a differentiated institutional sector, making it difficult to draw up regular, accurate and reliable economic statistics on the agents of which it is composed. Internationally, the heterogeneous criteria employed in drawing up statistics prevent comparative analyses and detract from the authority of approaches which draw attention to the evident contribution that the social economy makes to achieving major economic policy objectives. The European Commission's Manual for drawing up the Satellite Accounts of Companies in the Social Economy is an important step towards institutional recognition of one part of the SE in the national accounts systems. The concept of social economy is understood differently across EU countries. For instance, countries in which the concept of the Social Economy enjoys a medium level of acceptance are: Cyprus, Denmark, Finland, Greece, Luxembourg, Latvia, Malta, Poland and the United Kingdom. In these countries, the concept of the Social Economy coexists alongside other concepts, such as the non-profit
15

http://ec.europa.eu/enterprise/policies/sme/promoting-entrepreneurship/social-economy/index_ CIRIEC, p. 114.

en.htm.

16

144

DANIEL ARPINTE et al.

sector, the Voluntary sector and Social Enterprises or Social Firms. In the United Kingdom, the low level of awareness of the Social Economy contrasts with the Government's policy of support for social enterprises.17 Countries where the concept of the Social Economy is little known, incipient or unknown are: Austria, the Czech Republic, Estonia, Germany, Hungary, Lithuania, the Netherlands and Slovenia, a group which mainly comprises Germanic countries and those which joined the European Union from the latest enlargement. The related terms Non-Profit Sector, Voluntary Sector and Non-Governmental Organisations sector enjoy a greater level of relative recognition. Institutional representation: The CEP-CMAF (Permanent European Conference of Co-operatives, Mutual Societies, Associations and Foundations) was set up in November 2000, after that the Tours European conference on social economy decided to improve the co-operation between the different families of social economy. In 2007, it changed its name in Social Economy Europe, in order to improve visibility of the sector18. Social Economy Europe (www.socialeconomy.eu.org) is the EU level representative institution for the social economy. Social Economy Europe aims to promote the social and economic input of the social economy enterprises and organisations, to promote the role and values of social economy actors in Europe, and to reinforce the political and legal recognition of the social economy and of co-operatives, mutual societies, associations and foundations, at EU level19. The members of Social Economy Europe are: International and European organisations AMICE Association of Mutual Insurers and Insurance Co-operatives in Europe. AIM International Association of Mutual Health Funds. CEDAG European Council of Associations of General Interest. CO-OPERATIVES EUROPE Common platform of the co-operatives within Europe. EFC European Foundation Centre. National organisations CEGES Conseil des Entreprises, Employeurs et Groupements dEconomie Sociale. CEPES Spanish Business Confederation of Social Economy. Network organisations FEDES European Federation of Social Employers. REVES European Networks for Cities and Regions for Social Economy. ENSIE The European Network for Social Integration Enterprises.
CIRIEC, p. 36. In 2001 the British government created the Social Enterprise Unit within the Department of Trade and Industry. 18 Map of European and National Social Economy Institutions and Organisations, p. 22. 19 http://www.socialeconomy.eu.org/?lang=en.
17

THE SOCIAL ECONOMY IN THE EUROPEAN UNION

145

Co-operatives
Brief historical background: Co-operatives emerged strongly during the rise of industrialisation and the need to address employment, economic and social needs for individuals and groups, that were either not satisfied though the new labour market or chose alternative modes employment and association. While some types of co-operatives, such as agricultural co-operatives, emerged almost everywhere, others were more country specific, such as consumer co-operatives in England, and housing co-operatives in Germany, Great Britain and Sweden. In countries where the pace of industrialisation was less rapid, such as in France and Italy, workers production co-operatives developed and promoted, in Italy by the industrial districts of Italy. While co-operatives were able to benefit from certain arrangements negotiated with the State, for the most part they were subject to competition. In general, the logical consequence was to concentrate the means of production, which prompted them to specialise in major activities linked to the identities of their members. Definition: A co-operative can be defined as an enterprise freely established that is owned and controlled by a group of legal persons for the purpose of equitably providing themselves with mutual benefits that arise from the activities of the enterprise and not primarily from investment in it20. Another definition, more descriptive as to its principles and operations, is the one provided by Cooperatives Europe where co-operative enterprises are defined as: Established with the dual aims of realising economic success and that of answering social objectives21. They are based on the following principles: voluntary and open membership; democratic members control; members economic participation; autonomy and independence; co-operation among co-operatives, and; concern for the community. Legal framework Briefly, co-operatives are explicitly recognised in Article or Section 48 of the Treaty of Rome as a specific type of company, and also in the constitutions of various member states, like Greece, Italy, Portugal, and Spain. Although they have a regulatory framework within which they can operate and which guarantees the rights of members and third parties, there is not always a specific law at national level that regulates all co-operatives. In certain countries, there is a lack of general laws on co-operatives, although they have some laws for specific types of co-operative (Denmark, UK), or, in the other extreme, there is over-legalisation (Spain, Italy, France), with different laws according to the type of co-operative and the level of government (national and regional)22.
20 Parnell, Edgar, A New Look at Co-operatives and Their Role in Developing Countries, in Small Enterprise Development, Volume 13, No 1, March 1992. 21 http://www.co-opseurope.co-op/spip.php?rubrique19. 22 CIRIEC, Summary of the Report The Social Economy on the European Union, p. 33, 2007, http://www.eesc.europa.eu/groups/3/categories/soceco/booklets/EN_Web.pdf.

146

DANIEL ARPINTE et al.

10

Depending on the country, co-operatives may be considered commercial companies, a specific type of company, civil associations or organisations that are difficult to classify. There may be even a total lack of specific legal regulation, forcing them to follow the general rules for companies, which normally means commercial companies. In such cases, it is the co-operatives members who include the operating rules in the articles of association which enable a company to be identified as a co-operative. Range of economic activities: The two most significant agents in the social economy sector are the co-operatives and mutual societies. In the EU, co-operatives are well-established in every area of economic activity as the co-operative principles can be applied to any form of economic activity. They can be set up by individuals and their size can range from a small enterprise (e.g., a shop) to large and complex ones. The most prominent types of co-operatives found in the EU are: agricultural, financial intermediation (banks, insurance), retailing, housing, workers (craftsmen, tradesmen, land workers, etc), while other significant ones are consumer, pharmaceutical, production, social, womens, fishing, health, education, credit unions, banking, tourism and, in Spain, Labour Societies, labour special entities and labour insertion companies and other. In 2004, the new eight EU member-states and former communist EU members, particularly Poland and the Czech Republic, have most of the main types of co-operatives found in the old EU-15 member-states, such as agricultural, consumer, banks, housing, workers and social. The social and economic importance of co-operatives is very significant, if we consider only the membership of the peak co-operatives representative body, Cooperatives Europe23. That is, 171 individual co-operative organisations from 37 countries out of 42 countries of the European Region, and from six European Sector Organisations out of seven, representing 250,000 co-operative enterprises, 160 million members, and providing 5.4 million Jobs. Institutional representation: Cooperatives Europe (http://www.co-opseurope. co-op/) is the biggest membership organisation in Europe promoting the cooperative model of enterprise for sustainable economic progress with social objectives. It was established in 2003, and in 2006, through the merger of the ICA-Europe (the European branch of the International Co-operative Alliance) and the CCACCE (Coordination committee of European Co-operative Associations), Co-operatives Europe becomes a non-profit organisation with a juridical personality24.

Mutual Societies
Brief historical background: Historically, the mutual societies preceded the rise of the welfare state. In the early 19th, Europe numerous initiatives had been taken to respond to problems of work disability, illness and old age with solidarity,
23 24

http://www.coopseurope.coop/spip.php?rubrique18. Map of European and National Social Economy Institutions and Organisations, p. 24.

11

THE SOCIAL ECONOMY IN THE EUROPEAN UNION

147

bringing together members of a profession, an industry or a geographical area. Seen as instruments of worker emancipation, by socialists, as barriers against social unrest, by liberals and conservatives, these mutual societies were tolerated and controlled by government, as in Belgium and France, beginning with the middle of the century. The risk inherent in the benefits provided by mutual societies could, in fact, be managed better thanks to the participation of a large number of members throughout the country and the support provided by statistical techniques. The security of the system was assured by instituting compulsory insurance schemes (illness, old age). The nature of the economic activities involved created a dependency on social security systems after the Second World War, and mutual societies became social protection organisations complementary to compulsory schemes. They became subject to State-prescribed standards in orderto supplement social transfers, even if it meant altering the principle of voluntary membership, to be able to provide contingent and complementary support. In Denmark, Spain, France and Italy, mutual societies pooled their health insurance activities with those of administering health care and social welfare institutions. Definition: The concept of mutual society employed in the European Commission's Manual is as follows: an autonomous association of persons (legal entities or natural persons), united voluntarily for the primary purpose of satisfying their common needs in the insurance (life and non-life), providence, health and banking sectors, which conducts activities that are subject to competition. It operates according to the principle of solidarity between the members, who participate in the governance of the business, and answers to the principles of the absence of shares, freedom of membership, not exclusively profit-making objectives, solidarity, democracy and independence25. A self-definition of mutual societies, as given by the Association Internationale de la Mutualit (AIM)26, supplements further the EC Manuals definition: Mutual societies grouped together within AIM are groupings of persons with social-welfare objectives and without a profit motive, whose goal is to provide protection against the consequences of various social risks to their members and members' families. They generally furnish social welfare coverage and access to social services financed on the basis of solidarity, whose scope is defined democratically by the members. The mutual society functions essentially according to the principle of autonomous management, absence of shareholders and independence from public authorities. Although mutual societies are required to comply with national legislation and are consequently subject to supervision by these same authorities, democratic control of their functioning is exercised primarily by their statutory bodies. Their autonomy and democratic structure serve as a guarantee of dynamism and constant adaptation of their services to respond to actual needs27.
CIRIEC, pp. 245. Is a grouping of autonomous health insurance and social protection bodies operating according to the principles of solidarity and non-profit-making orientation? 27 http://www.aim-mutual.org/index.php?page=13.
26 25

148

DANIEL ARPINTE et al.

12

Legal framework Briefly, like the co-operatives, mutual societies in the EU are governed by very diverse bodies of law. Traditionally, all clients (policyholders) of a mutual insurer are members; in some jurisdictions, however, mutual insurers also have policyholders who are not members. Typically, every member of the mutual has an equal vote in members meetings. Range of activities: Depending on their principal activity and the type of risk they insure, mutual societies are divided into two large classes or categories. One group comprises mutual provident societies. Their field of activity mainly consists of covering the health and social welfare risks of individuals. The second group comprises mutual insurance companies28. In the European Union (EU-25, 2004), there were 7,180 licensed insurers, of which 70% were mutual and co-operative insurers. Of these 7,180 insurers, the vast majority (68%) is mutual, with a presence in the life sector as well as in the non-life sector. In terms of total (life and non-life insurance) gross direct domestic premiums written, the mutual and co-operative insurance sector accounts, in its broadest definition, for 247 billion or 27% of the total European market. This 247 billion, or 27% of the total EU25 insurance market, is close to the size of the largest national insurance market, the UK, which domestically in 2004 accounts for 269 billion. Measured this way, one could argue that the mutual insurance sector is the second largest European insurance market. In non-life insurance, the mutual insurance sector is even the largest country, with a 106 billion market (close to the UK and France together), whereas in life insurance, the mutual insurers account for the third largest market or a market equivalent to Germany29. Health and social welfare: mutual societies provide assistance and cover to over 120 million people. Insurance mutual societies have a 23.7% market share30. Institutional representation: There are two large umbrella organisations, or platforms as they are usually called, that represent mutual provident societies and the mutual insurance companies, (AIM) Association Internationale de la Mutualit (http://www.aim-mutual.org/), and (AMICE) the Association of Mutual Insurers and Insurance Co-operatives in Europe (http://www.amice-eu.org/).

Associations
Brief historical background: Associations have been closely linked to different welfare states, corresponding with the three models of welfare state regimes identified by Esping-Andersen (1990). In the first model, that corresponds
28 29

CIRIEC, p. 24. http://www.amice-eu.org/Facts_and_figures.aspx. 30 CIRIEC, Summary of the Report The Social Economy on the European Union, p. 7.

13

THE SOCIAL ECONOMY IN THE EUROPEAN UNION

149

with social democratic systems of Scandinavian countries, such as Sweden and Denmark, the broad reliance on the State as the organiser of society considers social services as a collectivisation of needs (Leira, 1992), giving priority to social integration and gender equality. In this framework, the role of associations has been to exert social pressure by giving voice to demands, and they have mobilised networks to press for the delivery of benefits by the public service. In the second configuration, corresponding to liberal and dual systems, services are largely absent. Under the liberal welfare state system, characteristic of the United Kingdom, government intervention is concentrated on the most disadvantaged sectors of the population. Neutrality in the area of service delivery has been maintained. The corollary of this is a lack of child care, which causes a great number of women to have to work only part-time (Lewis, 1992). A scarcity of government-regulated non-market services is also characteristic of the dual systems specific to southern Europe and exemplified by Spain, Italy and Portugal. Focussed on cash transfers, such systems eschew services and give protection to people well integrated into the labour market, at the expense of persons trapped in insecure jobs or in the underground or informal economy; here, access to rights is neither universal nor egalitarian, but operates on the basis of personal knowledge, privilege and patronage (Ferrara, 1996). In both of the above configurations, the role of associations as producers of goods or services is very limited, but for opposite reasons: in the universalist model, the creation of many new services, with tasks previously performed by the private sector are shifted to government; and in the liberal and dual models, with weak externalisation of services, the tasks remaine largely performed by women and are maintained in the private sector. For its part, the third configuration corresponds to a corporatist system. In contrast to the other two, this configuration gives associations a major role as service providers. Hierarchical regulation governs relations between associations and government, associative services being considered an integral part of social policies financed by taxes or social security contributions. The State establishes the rules for how services are delivered and for the wage-earning occupations that provide them. If the rules are complied with, funding is provided through redistribution. In Germany, Austria, France and Belgium, associations were pioneers in social services, identifying emerging social requirements which were subsequently kept in the associative sector, albeit under control of the State. State regulation has brought associations closer to the government and prompted them to form major nation-wide federations (affiliated with political parties, churches, the Red Cross and non-aligned organisations in Germany; lay and Catholic in France; socialist and Christian in Belgium). In practice, this sub-group encompasses together all other forms of individual freedom of association that aim to produce goods or services but whose primary objective is not profit. It comes as no surprise that these forms too have a broad variety of names. Among the designations we find not-for-profit organisations and associations, voluntary organisations, and non-governmental organisations.

150

DANIEL ARPINTE et al.

14

Furthermore, country-specific foundations and organisations, such as the English charities, are frequently associated with this category. Definition: Associations are social economy actors. Associations share the values of democracy, the primacy of the individual and of social objectives over capital, and are dedicated to their members and the general interest. Therefore, they distinguish themselves from commercial enterprises by the fact that they are not for profit orientated and that they aim at contributing to the general interest. Associations are a place for expression and information. They do play different societal functions, such as provision of services, militant activities, assistance, integration and training. They answer needs expressed at all level thanks to their role as social actors; partners in the definition, implementation and follow up of public policies; partners of public authorities in their mission of services of general interest. Therefore, associations assume a social role and are involved in the development of collective action, of local development, of sustainable development for the people, ensuring a real social productivity. Associations are important players in the development of the European Union and no progress can occur without the construction of a social and political project for Europe without the participation of its citizens and social actors31. Legal framework Briefly, Associations of General Interest, including Services of General Interest (SGIs), Social Services of General Interest (SSGIs), and generally non-profit organisations are considered as an essential characteristic of the European social model. They insure the fundamental rights to European citizens. These associations are recognised in the European Treaties, since the Amsterdam treaty (1997), the Nice treaty (2001) and in the Charter of Fundamental Rights. Many legislative texts are still under debate in the European Parliament and the European Council. The European Commission has published, in May 2004, a white paper on SGIs and a communication on SGIs in 2007, released in the framework of the internal market review32. Range of activities: Associations are active in the non-market sub-sector. Associations, with Non Government Organisations (NGOs) being one of the most recognisable organisational forms, include charities, relief and aid organisations, trades unions, professional or learned societies, consumers' associations, political parties, churches or religious societies, cultural, recreational, educational, citizenship, social and health issues, environmental issues, and sports clubs, uniting a big number of organizations with millions individual members. These associations rely to a very large extent on volunteers, while the market sub-sector of the social economy (co-operatives, mutual societies and similar companies) has, practically, no volunteers except, in social enterprises33.
31 32

Social Economy Europe, http://www.socialeconomy.eu.org/spip.php?rubrique201&lang=en. http://www.cedag-eu.org/index.php?page=services-of-general-interest&hl=en_US. 33 CIRIEC, p. 27.

15

THE SOCIAL ECONOMY IN THE EUROPEAN UNION

151

The non-profit sector is about its particular contribution to society for a fair, tolerant, diversified, equitable and inclusive society promoting human dignity, solidarity, sustainable development, citizens participation and this on the basis of a modern and open humanism and a strong and committed civil society34. Given the proliferation of NGOs in Romania, where the most active usually rely on donor or government funding, its important to list what are normally their shared characteristics: NGOs are not created to generate personal profit. Although they may have paid employees and engage in revenue-generating activities, they do not distribute profits or surpluses to members or management; NGOs are voluntary. This means that they are formed voluntarily and that there is usually an element of voluntary participation in the organisation; NGOs are distinguished from informal or ad hoc groups by having some degree of formal or institutional existence. Usually, NGOs have formal statutes or other governing document setting out their mission, objectives and scope. They are accountable to their members and donors; NGOs are independent, in particular of government and other public authorities and of political parties or commercial organisations; NGOs are not self-serving in aims and related values. Their aim is to act in the public arena at large, on concerns and issues related to the well being of people, specific groups of people or society as a whole. They are not pursuing the commercial or professional interests of their members. In the EU-15, in 1997, associations employed 6.3 million people, and in the EU-25, in 2005, they accounted for over 4% of GDP and a membership of 50% of the citizens of the European Union. Institutional representation: (CEDAG) The European Council for Non-profit Organizations (http://www.cedag-eu.org/) is a network of non-profit organisations from across the EU member states (associations, civil society organizations and national and regional umbrella organizations) that provide a voice for the non-profit sector at the European level, on specific issues which are common to all non-profit organizations and associations.

Foundations
Across Europe, foundations are receiving increased attention and are taking up a more central role in policy discussions on the future of economic, social, and environmental issues, as well as research and innovation, among others, as they try to improve the living conditions and quality of life of the general public and specific disadvantaged individuals. Definition: A generic definition of foundation throughout Europe as a whole is difficult, due to the many languages and cultures in Europe and the
34

http://www.cedag-eu.org/uploads/File/Presentation%202008%20CEDAG%20-%20EN.pdf.

152

DANIEL ARPINTE et al.

16

different legal/fiscal environments from one country to the next. Thus, the British refer primarily to a trust, the Dutch to a stichting, the Finnish to a saatio, the French to a fondation, the German to a stiftung, the Italians to a fondazione, the Spanish to a fundacin, the Swedish to a stifstelse, etc. Nevertheless, there exists, across Europe, a generally understood and accepted concept of what public-benefit foundations are. They are public-benefit foundations asset-based and purpose-driven. They have no members or shareholders and are separately constituted non-profit bodies. Foundations focus on areas ranging from the environment, social services, health and education, to science, research, arts and culture. They each have an established and reliable income source, which allows them to plan and carry out work over a longer term than many other institutions, such as governments and companies35. A self-definition of foundations, as given by the European Foundation Centre (EFC)36, supplements further the above definition: are separately-constituted non-profit bodies with their own reliable source of income, usually, but not exclusively, from an endowment or capital; have their own governing board; use their financial resources for educational, health-related, social, research-oriented, cultural, or other public benefit purposes, either by making grants to third parties or operating their own programmes and projects37. Legal framework: Currently, in every EU country there are different legal frameworks affecting the operation of foundations. However, foundations and their funders are increasingly working across borders and a number of civil and tax law barriers are hampering foundations current work. The lack of appropriate legal tools means that new European initiatives by foundations are delayed or abandoned. The European Commission is currently assessing the need for and the impact of a European Foundation Statute (EFS), as such a Statute will offer the Foundations opportunities, facilitate and increase their cross-border work and co-operation, help the movement of donors assets across Europe and support citizen action at the EU level and beyond. A Statute would allow a foundation to register as a European Foundation in one Member State, and, at the same time, be recognised and operational throughout the European Union. This new legal form would exist in parallel to the national legal forms and its use would be optional38. Range of activities:39 Foundations are an important part of the independent funding community, representing a valuable source of income for associations, and/or they operate key programmes and services in the benefit of the public in a
http://www.socialeconomy.eu.org/spip.php?rubrique202&lang=en. EFC, http://www.efc.be/Legal/Documents/Facts_Figs_publication.pdf. 37 EFC, p. 1. http://www.efc.be/Legal/Documents/Facts_Figs_publication.pdf. 38 http://www.efc.be/EuropeanFoundationStatute/Pages/EuropeanFoundationStatute.aspx. 39 All of the following information is from the EFC report Foundations in the European Union Facts & Figures Across, 2008 http://www.efc.be/Legal/Documents/EFC-RTF_EU%20FoundationsFacts%20and%20Figures_2008.pdf .
36 35

17

THE SOCIAL ECONOMY IN THE EUROPEAN UNION

153

variety of fields. The range of activities of foundations is closely linked to their type. Foundations can be grouped into the following broad categories: Independent foundations, which form the largest part of the sector. Corporate foundations. Government-supported foundations. Community foundations, with a local/community focus and other fundraising foundations. Number of Foundations in the EU In 24 EU Member States (information not available for Lithuania, Malta and Romania) some 273,000 organisations are termed foundations, of which over a third (some 95,000+), are public benefit foundations. This represents an average of over 27 foundations per 100,000 inhabitants. This corresponds to an increase of more than 54% of public benefit foundations over four years (20012005): the 39% figure is due to EU enlargement (data from 9 of 12 new Member States included). In the same period, in the original 15 EU countries alone, there is an actual increase of 15% of public benefit foundations. Foundations fields of activity Foundations are active in a broad range of activities, primarily in the areas of health, social services, international development and relations (E.g. Soros Foundation), arts and culture, science, environment, religion, philanthropy/volunteerism, and community development. Sources of income Increasingly, foundations in Europe receive their income from various sources, sometimes in addition to their initial endowment (cash, shares, bonds, works of art, authorial rights, research licences or immovable property: real estate). These sources include: bequests and gifts from individuals, ad hoc or regular gifts from companies, regular appeals to public generosity, self-generated income from goods and services, public procurement, contracts from public authorities, and gambling or lottery proceeds. Some foundations also act as brokers for other donors and collect and pool funds to benefit a place (community foundation) or a specific field (contributions from religious bodies). Asset size The economic weight of foundations is significant. A sample of 55,552 foundations in 15 countries found combined assets of some 237bn, an average of 4m per foundation. Expenditure size The 58,588 public benefit foundations surveyed in 14 EU countries reported total spending of 46bn, an average of 1m per foundation. Employment and volunteering In ten EU countries (Belgium, The Czech Republic, Estonia, Finland, France, Germany, Hungary, Italy, The Netherlands and Spain), some 34,400 foundations employ a total of 311,600 staff, which makes an average of nine employees per foundation. Italian foundations employ the highest absolute number of workers, 106,137 staff in 4,053 foundations; in both France and Spain the average number of employees per foundation is considerably higher than the average (45 and 41 employees per foundation). Though the average number of employees per foundation in the seven old Member States is 28, the new EU

154

DANIEL ARPINTE et al.

18

countries have a strong statistical impact. Hungary, for instance, has an average of one employee and four volunteers per foundation. The 31,800 foundations sampled in seven EU countries (Belgium, Finland, France, Germany, Hungary, Italy and Spain), have 231,600 volunteers, an average of seven volunteers each. Spain has the highest average number of volunteers, closely followed by Belgium, with respectively 46 and 45 volunteers per foundation. By contrast, Hungary and Germany have an average of four volunteers per foundation, and the Finnish average is seven. Institutional representation: (EFC) The European Foundation Centre (http://www.efc.be/) is an international association of foundations and corporate funders dedicated to creating an enabling legal and fiscal environment for foundations, documenting the foundation landscape, strengthening the infrastructure of the sector, and promoting collaboration, both among foundations and between foundations and other actors, to advance the public good in Europe and beyond. Established in 1989 by seven European foundations, the EFC today serves a core membership of more than 200 organisations, (173 in EU countries), with annual expenditures amounting to some 7 billion.

Social Enterprises
The best way to understand social enterprises is that they are the group of organisations that are on or near the boundary of the private for-profit sector, and hence achieve their social purposes by, at least in part, engaging in trade in the marketplace.40 The term social enterprise is American in origin and distinguishes from non-profits by having move away from reliance on more traditional forms of income, such as grants, towards a more entrepreneurial and business-like approach to raising revenue. Definition: There are numerous definitions about social enterprises, reflecting both theoretical and institutional understandings of it. Perhaps one of the most appropriate definitions is the one proposed by the European Research Network (EMES) (www.emes.net), which has proposed a set of common economic and social criteria to identify organisations likely to be called social enterprises41. These are: Economic criteria: a) A continuous activity producing goods and/or selling services Social enterprises are directly and continuously involved in the production of goods and/or services and this represents one of the main reasons for their existence. Social enterprises, unlike the traditional non-profit organisations, are normally not engaged in advisory activities as a major goal or in the redistribution of financial flows (as, for example, grant-giving foundations). Instead, they are directly involved in the production of goods and the provision of services to people, on a
40 Smith, G., p. 8. http://www.crida-fr.org/03_actualites/streams/stream%203/1%20-%20ISTREMES_paper_ SmithG.rtf. 41 Map of European and National Economy Institutions and Organisations, p. 9.

19

THE SOCIAL ECONOMY IN THE EUROPEAN UNION

155

continuous basis. The provision of services represents, therefore, the reason, or one of the main reasons, for the existence of social enterprises. b) A high degree of autonomy Social enterprises are voluntarily created by a group of people and are governed by them in the framework of an autonomous project. Although they may depend on public subsidies, public authorities or other organisations (federations, private firms, etc.) do not manage them, directly or indirectly. They also have the right of "voice and exit" (the right to take up their own position as well as to terminate their activity). c) A significant level of economic risk The development group that constitutes a social enterprise assumes, wholly or partially, the risk for the initiative. Its financial viability depends on the efforts of its members and workers to guarantee sufficient resources. d) A minimum amount of paid work (high reliance on volunteers) As in the case of most traditional non-profit associations, social enterprises may also combine monetary and non-monetary resources, voluntary and paid workers. However, the activity carried out in social enterprises requires a minimum level of paid worker. Social criteria: e) An explicit aim to benefit the community One of the principal aims of social enterprises is to serve the community or a specific group of people. To the same end, a feature of social enterprises is their desire to promote a sense of responsibility at local level. f) An initiative launched by a group of citizens Social enterprises are the result of collective dynamics involving people belonging to a community or to a group that shares a certain need or aim. They must maintain this dimension in one form or another. g) A decision-making power not based on capital ownership This generally means the principle of one member, one vote, or at least a voting power not distributed according to capital shares on the governing body, which has the ultimate decision-making rights. The owners of the capital are obviously important, but the decision-making rights are shared with the other stakeholders. h) A participatory nature, which involves the various parties affected by the activity Representation and participation of customers, stakeholder orientation and a democratic management style are important characteristics of social enterprises. In many cases, one of the aims of social enterprises is to further democracy at local level through economic activity. i) A limited profit distribution Social enterprises not only include organisations that are characterised by a total non-distribution constraint, but also organisations like co-operatives, in some countries, which may distribute profits only to a limited extent, thus avoiding a profit-maximising behaviour. Carlos Borzaga and Jacques Defourny (both well known for their work on the social economy, e.g. The Emergence of Social Enterprises (2001)), argue that social enterprises exhibit more innovative behaviour in creating new organisational forms

156

DANIEL ARPINTE et al.

20

and new services; they rely on a more varied mix of resources, in particular they rely more on income generated through trading rather than funding from public authorities; and they are more entrepreneurial they have a stronger inclination towards risk-taking characteristics. The concept of social entrepreneurship is linked to the rise of the social enterprises. For Defourny, a participatory nature, which involves the persons affected by the activity is one of the social criteria implicit within the very definition of social enterprises: Representation and participation of customers, stakeholder orientation and a democratic management style are important characteristics of social enterprises42. In the case of the UK, which has shown a great interest in social enterprises due to their entrepreneurial character and ambition to be self-financing, in the policy discourse of the UK government there is a distinct lack of attention to the internal structure of organisations. There is, for example, no mention of participation in social enterprises (no systematic attention given to principles of democratic organisation) in the much quoted UK government definition of a social enterprise: A social enterprise is a business with primarily social objectives whose surpluses are principally reinvested for that purpose in the business or in the community, rather than being driven by the need to maximise profit for shareholders and owners43. By valorising a sub-sector of the social economy on the grounds that it engages in entrepreneurial business activity and risk taking, the significance of democratic forms of organisation has been overlooked. The British governments definition of social enterprise stands out from accepted usage in continental Europe, in that it is very outcome-oriented and permissive. Legal framework: Social enterprises are diverse as they can be co-operatives, mutual societies, associations, local small or large-scale organisations operating nationally or internationally, and, therefore, there is no single legal model for social enterprise. Range of activities: The range of activities of social enterprises is very diverse as there are many types of them active in most spheres of economic and social activity. Some examples of social enterprise sub-sectors are: Building societies, charities, company limited by guarantee, consumer retail society, employee owned business, Fair trade company, industrial and provident society, intermediate labour market company, local exchange trading scheme, mutual co-operative society, public interest company, social business, work integration social enterprises (WISEs) or social enterprises for integration (SEIs) (e.g. for disabled persons), social co-operatives with limited liability, community business, community interest company, development trust, credit union, etc. These many types of enterprises form part of a social economy that was officially recognised by the European Commission, in 1989.
42 43

Smith, Graham, p. 9. Ibid.

21

THE SOCIAL ECONOMY IN THE EUROPEAN UNION

157

In countries such as Spain, Italy, France and Greece, social enterprises provide a mechanism for bringing excluded groups into the labour market, raising skills levels and increasing future employability. Locally based, not-for-profit businesses are generally described as community enterprises, but it is impossible to define exactly what is, or what is not a social or community enterprise. There is a very appropriate English expression: If the cap fits, wear it. The value of the impact on society, by all the large and small organisations within the social economy, is more important than trying to categorise them with labels. However below are recorded some examples of potential social enterprises that are specifically concerned with employment for vulnerable groups. Examples of Potential Social Enterprise Sub-Sectors Work integration social enterprises (WISE) In the UK, the social economy also plays an important direct role in work integration, through social enterprises that are specifically concerned with training and employment for people with disadvantages and disabilities. There are six different types of work integration social enterprises (WISEs) or social enterprises for integration (SEIs) that operate in the UK: worker co-operatives (including social co-ops), community businesses, social firms, intermediate labour market organisations, quasi-state social enterprise and voluntary organisations with employment initiatives. Community business A trading organisation which is set up, owned and controlled by the local community and which aims to create self-supporting employment for local people and also acts as a focus for local development. The terms community business or community enterprise are often used by social enterprises that focus on local markets and services. Social firm Is a business created for the employment of people with a disability or other disadvantage, who have been excluded from the labour market. It is a business which uses its market-oriented production of goods and services to pursue its social mission. These firms are tackling new sectors such as ICT and Tourism, instead of the traditional sectors for disabled people (assembly, furniture work etc.) One of the core objectives is to enable disabled people to become economically independent. Paying wages at market rate is an important aspect of social firms. Worker co-operative The diversity of social enterprises is reflected in their different histories. More evidence is needed on how different models perform in different circumstances, but the ways in which social enterprises start up can include the following44: new start-ups, led by individuals or communities; transformation of an existing voluntary or community organisation; spin-offs from voluntary or
List adapted from Bates, Wells & Braithwaite and Social Enterprise London (2003) Keeping it Legal: Legal Forms for Social Enterprises. London, Social Enterprise London.
44

158

DANIEL ARPINTE et al.

22

community organisations; employee or community buy-outs of private sector businesses, which then adopt social aims; and spin-offs from public sector bodies. Social Co-operatives with Limited liability In Greece, Social Co-operatives with Limited liability (Koi.S.P.E.) represents a new pathway to social inclusion for persons with psychosocial disabilities and serves both therapeutic and entrepreneurial purposes. In 1999, the Greek government established, as a part of general mental health reform program, a legal framework (Law 2716/99, Article 12) that supports the setting up of social Co-operatives with Limited liability for the target group of mentally ill persons. Koi.S.P.E. is under of the supervision of Ministry of Health and the Department of Mental Health. Members can be: 1. Persons with psychosocial problems at a percentage of 35%. 2. Employees at a percentage of 45%. 3. Other legal persons governed by public private law or other natural persons at a percentage of 20%. 4. A balance must be established between enterprising strategy and social targets, to ensure the future growth and success of this new venture. Institutional representation: There are at least three important networks representing social enterprises: (ENSIE) European Network for Social Integration Enterprises (www.ensie.org), established in 2001; it has members from 9 EU countries, (CEFEC) Confederation of European Social Firms, Employment Initiatives and Social Co-operatives (www.cefec.de), established in 1986; it has members from 14 EU countries, and (ESFN) European Social Franchising Network (www.vagenut.coop/esfn/index.html), established in 2008, and it has members from 6 EU countries.

Hybrid Social Economy Entities


One of the main trends to emerge in the past 20 years or so, in the social economy sector in the EU and globally too, is the appearance of a large number of hybrid social economy entities (sometimes are called blended value organisations), a hybrid of market and non-market, with a wide diversity of resources and of agents within the organisation45. Hybrids operate and are resourced between the market, non-market and non-monetary economies. As such, they do not fit in with the market stereotype of orthodox economics and their resources, too, have plural origins: market (sales of goods and services), non-market (government subsidies and donations) and non-monetary (volunteers, members). In summary, hybrid entities (which can be social enterprises or belong to any of the other four families of the social economy) operating in the social economy sphere try to generate both profit and social value, they are something akin to
45

CIRIEC, p. 27.

23

THE SOCIAL ECONOMY IN THE EUROPEAN UNION

159

for-profit/non-profit organisations, thus blurring even further the once distinct borders between the social economy sector and both the private and public sectors of the economy as a whole.

BIBLIOGRAPHY
1. Badelt, Ch., Entrepreneurship Theories of the Non-Profit Sector, in Voluntas, vol. 8, no. 2, 2006. 2. Borzaga C., Santuari A., The innovative trends in the Non-Profit Sector in Europe: The emergence of Social Enterpreneurship: new trends, OECD Conference, Washington DC, 2000. 3. Borzaga, C., Defourny, J. (eds.), The Emergence of Social Enterprise, London and New York, Routledge, 2001. 4. Borzaga, C., Galera, G., Social Economy in Transition Economies: Realities and Perspectives, discussion paper presented at the First Meeting of the Scientific Group on Social Economy and Social Innovation of the OECD Centre for Local Development, Trento, Italy, 2004. 5. Borzaga, C., Santuari, A., Italy: from Traditional Co-operatives to Innovative Social Enterprises, in Borzaga, C. Defourny, J. (eds), The Emergence of Social Enterprise, London, Routledge, 2001. 6. Borzaga, C., Santuari, A., (eds), Social Enterprises and New Employment in Europe, Regione Autonoma Trentino-Alto Adige and Consorzio Nazionale della Cooperazione Sociale, Trento, 1998 7. Borzaga, C., Spear, R., Trends and Challenges for Co-operatives and Social Enterprises in Developed and Transition Countries, Trento, Edizioni 31, 2004. 8. Cace, S., Statul bunstrii: evoluii i tendine, Bucureti, Editura Expert, 2004. 9. Chrysakis ., Ziomas D., Karamitopoulou D. and Xatzantonis D., Prospects of Employment in the Social Economy Sector, Thessaloniki (available only in Greek), Sakkoulas, 2002. 10. Defourny, J., Borzaga, C., The Emergence of Social Enterprise in Europe, London, Routledge, 2001. 11. Defourny, J., Monzn Campos, J.-L., Economie Sociale entre conomie capitaliste et conomie publique, Bruxelles, De Boeck et CIRIEC, 1992 12. Defourny, J., A new entrepreneurship in the Social Economy, Bingley, EMES, 1999. 13. Defourny, J., Favreau, L., Laville, J.-L., Insertion et nouvelle conomie Sociale, Paris, Descle de Brouwer, 1998. 14. Lewis, D., International Perspectives on Voluntary Action: Reshaping the Third Sector, London, Earthscan, 1999. 15. Mrginean, I., Politica social i economia de pia n Romnia, Bucureti, CIDE, 1994. 16. Noya, A., Clarence, E., The social economy: building inclusive economies, Organisation for Economic Co-operation and Development, 2007. 17. Paton, R., Managing and Measuring Social Enterprise, London, Sage Publications, 2003. 18. Salamon, L. M., Anheier, H. K., Defining the non-profit sector a cross-national analysis, Institute for Policy Studies, The Johns Hopkins University, 1997. 19. Salamon, L. M., Anheier, H. K., The Emerging Sector Revisited, a Summary, Baltimore, The John Hopkins University, 1998. 20. Zamfir, C., Zamfir, E., Politici sociale: Romnia n context European, Bucureti, Editura Alternative, 1995. 21. *** The Social Economy in the European Union, CIRIEC, Brussels, European Economic and Social Committee, 2007. 22. *** European Network, The emergence of Social Enterprises in Europe: A short overview, EMES, Brussels, 1999. 23. *** The Emergence of Social Enterprises. A New Answer to Social Exclusion in Europe, EMES Network, Semestrial Progress Reports to the European Commission, 1997, 1998, 1999.

160

DANIEL ARPINTE et al.

24

24. *** Local Initiatives for Development, Brussels, European Commission, 1995. 25. *** The First Report on Local Development and Employment Initiatives, Brussels, European Commission, 1996. 26. *** Troisime Systme & Emplois, European Commission, Seminaire Conjoint, DGV. A4, Bruxelles, 1998 a. 27. *** Third System and Employment: Directory of projects, European Commission, Pilot Action, DGV. A4, Brussels, 1998b. 28. *** Third System Organizations and their role in developing Employment, Brussels, European Parliament & European Commission, 2000. 29. *** European Parliament Report on Social Economy, 2008/2250. 30. *** National Strategy report on Social Protection and Social Inclusion 20062008, Ministry of Employment and Social Protection, September 2006, Athens, http://eu.europa.eu/ employment_social/ socialinclusion/docs/2006/nap/greece_en.pdf). 31. *** Social enterprises, Paris, OECD, 1999. onceptul i termenul de economie social este cuprinztor, dar este acceptat, n general, a se referi la toate tipurile de activiti economice i sociale care au loc n multe forme legale, n cadrul sectorului privat i al celui public. Economia social este un termen folosit n mod obinuit n Europa continental i n instituiile Uniunii Europene, n timp ce n SUA i n alte ri, termenii dominani tind s fie cei de organizaie non-profit (ONP) i de al treilea sector, termen care este, de asemenea, folosit la nivel internaional. Mai exist i alte terminologii care descriu economia social, cum este economia de solidaritate. Noi vom folosi termenul de economie social ca fiind cel mai potrivit, din motivele analizate mai jos i vom face numai referiri pe scurt la diferenele i asemnrile dintre conceptul de economie social i cel de ONP. Mai mult, ntruct domeniul teoretic i cel de cercetare care acoper economia social/al treilea sector sunt vaste, complexe i pline de interpretri diferite, mai ales referitoare la diferitele subcomponente ale sale, tratarea acestora n detaliu depete limitele acestui studiu. Studiul este mprit n dou seciuni. n prima seciune ne ocupm de abordrile teoretice i conceptuale ale economiei sociale, de evoluia sa, de definiii i de abordarea ONP. n a doua parte discutm i descriem principalele componente actuale ale economiei sociale n Uniunea European i modul de structurare, n termeni de definire, cadru legal, domeniu de activitate i reprezentare instituional. Cuvinte-cheie: economie social, ntreprinderi sociale, organizaii non-profit, incluziune social.

METODA DESCHIS DE COORDONARE (MDC) N DOMENIUL PROTECIEI I INCLUZIUNII SOCIALE. DIMENSIUNEA PARTICIPATIV A MDC
MIHAELA LAMBRU
etoda deschis de coordonare este considerat astzi o nou tendin de guvernare, promind mai mult eficien i coeren n politicile de guvernare europene. Articolul de fa are intenia de a prezenta principalele caracteristici ale instrumentelor MCD, evoluia sa de-a lungul ultimei decade i implicaiile sale pentru noii membri UE, ca Romnia. MCD ca instrument de politici are o structur dual: pe de o parte, este un instrument ce genereaz producerea de cunoatere general, iar pe de alt parte este un proces ce vizeaz s sprijine participarea, s ncurajeze autoritile publice spre a-i deschide politicile ctre actorii politicilor sociale cu care interacioneaz. Acest articol examineaz condiiile n care MCD este implementat n Romnia, ca nou stat UE i condiiile care pot ajuta ara noastr s beneficieze de pe urma cadrului de politici generat de MCD. Cuvinte-cheie: guvernare, politici sociale/mediu social, incluziune social, participare.

Metoda deschis de coordonare (MDC) reprezint un instrument relativ nou de coordonare de politici publice la nivelul Uniunii Europene, incluznd n aria sa de competen un evantai destul de larg de politici din domeniul social, de la angajare, la protecie social i incluziune social, pensii, sntate. n ultimii ani asistm la utilizarea MDC tot mai mult i n anumite zone ale politicilor de mediu, nvmnt i cercetare. MDC este un instrument de coordonare complex i flexibil, care aduce cu sine o serie de promisiuni interesante i n zona subsidiaritii i a bunei guvernri n Uniunea European (Mrginean, 2003). Articolul de fa i propune s analizeze modul de operare al MDC n aria politicilor din domeniul proteciei sociale i incluziunii sociale, punnd accentul pe problematica dimensiunii participative a MDC. n cadrul articolului ne-am propus s prezentm instrumentul i procesul MDC, s vedem cum a fost neles i aplicat acesta n statele membre, inclusiv Romnia, s analizm specific aspectele legate de buna guvernare i consultarea/ participarea actorilor sociali la realizarea strategiilor din domeniu.
Adresa de contact a autorului: Mihaela Lambru, Facultatea de Sociologie i Asisten Social, Bd. Schitu Mgureanu nr. 9, sector 5, Bucureti, email: lambruadf@b.astral.ro. CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 161178

162

MIHAELA LAMBRU

Pentru realizarea articolului am utilizat analiza de date secundare: analiza documentelor legislative europene i din Romnia, strategii de profil, comunicri ale instituiilor europene (Comisia European, Consiliul European, Parlamentul European), informaii distribuite electronic de partenerii sociali, platforme i reele europene din domeniul social. n cadrul Summit-ului de la Lisabona din 2000 s-a convenit asupra faptului c Uniunea European trebuie s-i modernizeze i ntreasc eforturile legate de realizarea modelului social european. Statele membre i Comisia European au decis s ia msuri care s conduc la eradicarea srciei n UE, pn n 2010. Consiliul European de la Lisabona a convenit asupra stabilirii metodei deschise de coordonare (MDC), utilizat cu succes n domeniul politicilor privind angajarea, ca mecanism de coordonare pentru rile membre n domeniul politicilor de combatere a excluderii sociale. Problematica bunei guvernri este esenial pentru implementarea cu succes a MDC i pentru legitimarea utilizrii MDC n statele membre. Obiectivele MDC pentru domeniul proteciei sociale i incluziunii sociale adoptate la Consiliul European din martie 2006 i reconfirmate n 2008 subliniaz clar importana promovrii bunei guvernri, transparenei i implicrii factorilor interesai n elaborarea, implementarea i monitorizarea politicilor. Mai mult, unul dintre obiectivele specifice legate de incluziunea social precizeaz faptul c politicile n domeniu trebuie s fie bine coordonate i s implice toi acorii relevani, de la actori guvernamentali la ONG, incluznd persoanele aflate n stare de srcie. Metoda deschis de coordonare (MDC) reprezint un proces prin care statele membre UE cad de acord s-i coordoneze politicile printr-un proces de nvare mutual i schimb structurat de informaii. MDC este aplicat n ariile sectoriale de politic public n care UE are competene limitate, conform prevederilor tratatelor UE, dar n care statele membre consider c pot aduce valoare adugat prin cooperare i coordonare la nivel european. MDC este un instrument care ajut statele membre n eforturile de reform, respectndu-le competenele legale. Adesea gsim referire la MDC ca la o a treia form de guvernare UE, alturi de politicile comune ale UE i mecanismele de coordonare interguvernamental. MDC este privit ca un nou mod de guvernare n UE, alturi de modelul tradiional de guvernare reprezentat de metoda comunitar. n cadrul Metodei comunitare, Comisia European are un rol important n realizarea de propuneri legislative i de politic public, care apoi sunt discutate i adoptate de ctre Consiliul de Minitri i Parlamentul European. Odat adoptate, atribuiile legate de implementarea deciziilor revine Comisiei Europene. Execuia politicilor este n mna Comisiei i guvernelor naionale, iar de respectarea legislaiei se ocup Curtea European de Justiie. Comparativ cu caracterul puternic normativ i autoritar al metodei comunitare, MDC apare ca fiind un instrument mult mai flexibil, un mod de guvernare care nu este bazat pe legislaie i care asum implicarea n elaborarea, implementarea i evaluarea politicilor a unui evantai larg de actori, incluznd actori privai din sfera societii civile.

METODA DESCHIS DE COORDONARE (MDC)

163

n cadrul MDC, statele membre cad de acord asupra unor obiective comune, utilizeaz indicatori comuni, pregtesc rapoarte naionale strategice care stabilesc linii strategice de politic public care vizeaz atingerea unor obiective comune, evalueaz aceste strategii mpreun cu Comisia European prin intermediul unor rapoarte de monitorizare comune (Joint Report). De la lansare, din 2000 pn astzi, mecanismul MDC a evoluat permanent, integrnd treptat noi zone de politic public, modernizndu-i principiile i metodologia de aplicare. n 2006, statele membre, pornind de la experiena avut n domeniul incluziunii sociale i pensiilor, au decis s extind utilizare MDC i la politicile de sntate. Consolidarea MDC n domeniul proteciei sociale i incluziunii sociale (OMC SPSI) i propunea s creasc eficacitatea aciunilor statelor membre spre realizarea obiectivelor comune n domeniu, s sprijine crearea i diversificarea locurilor de munc, s promoveze o mai mare coeziune social i egalitate de anse pentru toi cetenii UE, s mbunteasc dimensiunea participativ a politicilor publice, prin implicarea mai bun a actorilor societii civile n procesul de decizie.
Tabelul nr. 1 Etape n evoluia MDC 20012003 Realizarea primelor Planuri naionale de aciune n domeniul incluziunii sociale (PNAInc). Cele 15 State Membre ale UE sunt rugate s pregteasc primele Planuri Naionale de Aciune n domeniul Incluziunii Sociale n care s prezinte provocrile cu care se confrunt n domeniul luptei mpotriva srciei i excluziunii sociale i s-i prezinte strategiile de aciune, obiectivele i intele pentru perioada 20012003. Realizarea celei de-al doilea ciclu de Planuri naionale de aciune n domeniul incluziunii sociale (PNAInc) de ctre cele 15 state membre. Cele 10 noi state membre i lanseaz PNAInc pentru perioada 20042006. Realizarea primelor planuri naionale de aciuni n domeniul proteciei sociale i incluziunii sociale. Ca urmare a deciziei de modernizare a MDC n domeniul proteciei sociale i incluziunii sociale, statelor membre li s-a cerut s pregteasc planuri naionale n cele trei arii de politici: n domeniul incluziunii sociale, pensiilor i politicilor de sntate i ngrijiri pe termen lung i s le prezinte comisiei sub forma rapoartelor naionale cu privire la strategiile pentru protecia social i incluziune social. Realizarea celui de-al doilea ciclu de Planuri naionale de aciune n domeniul proteciei sociale i incluziunii sociale. Pentru acest ciclu de MDC PSIS, obiectivele agreate n 2006 rmn neschimbate, dar pentru prima dat ele sunt aliniate cu strategia n domeniul creterii economice i angajrii. Statele membre (aici incluznd i cele dou noi state membre, Romnia i Bulgaria) au fost rugate s pregteasc Rapoarte naionale strategice pentru perioada 20082010 n domeniu, pentru care vor prezenta i rapoartele de monitorizare aferente n domeniile agreate pentru MDC incluziune social, pensii i sntate i ngrijiri pe termen lung.

20032005 2004 20062008

20082010

Aa cum observm din tabelul de mai sus, domeniile vizate de acest proces de consolidare a MDC n domeniul proteciei sociale i incluziunii sociale sunt:

164

MIHAELA LAMBRU

eradicarea srciei i excluderii sociale; pensii adecvate i sustenabile, servicii de sntate accesibile, de bun calitate i politici sustenabile n domeniu. Statele membre agreeaz asupra unor obiective i inte comune pe care i propun s le realizeze n diverse arii sectoriale de politici. Odat pe an, statele membre trebuie s prezinte Comisiei un raport cu privire la modul n care s-a progresat spre realizarea obiectivelor propuse i s prezinte prioritile pentru perioada urmtoare. Odat la trei ani, statele membre trebuie s prezinte comisiei rapoarte mai substaniale pe toate domeniile vizate de MDC. Anual, comisia european analizeaz informaiile primite de la statele membre i produce un raport consolidat de evaluare a progreselor, integrnd evoluiile din statele membre. Acest raport intitulat Joint Report on Social Protection and Inclusion este redactat de ctre Comisia European i Consiliul European.
Figura 1 Ciclul MDC

Sursa: adatat dup Kohl i Vahlpahl (2004).

Consiliul European de la Lisabona (2000) a stabilit caracteristicile procedurii specifice MDC. Implementarea scopului strategic MDC va fi facilitat prin aplicarea noii metode de coordonare care va genera bune practici comune i mai mare convergen ctre atingere unor scopuri comune ale Uniunii Europene. MDC i propune s ajute statele membre s progreseze permanent ctre atingerea obiectivelor comune, prin: stabilirea unor ghiduri de bun practic, linii directoare, combinate cu calendare specifice de realizare a scopurilor pe termen scurt, mediu i lung;

METODA DESCHIS DE COORDONARE (MDC)

165

stabilirea, n situaii specifice, de seturi de indicatori calitativi i cantitativi fa de care rile membre s-i defineasc progresele i s-i poat compara realizrile; stabilirea unor inte comune de atins pentru rile membre, prin asumarea la nivel naional a liniilor directoare stabilite la nivel european, innd seama de particularitile naionale; monitorizare i evaluare periodic, evaluri comparative comune (peer review), astfel nct rile membre s poat utiliza un sistem de nvare permanent, pornind de la experiene comun mprtite.

MDC N DOMENIUL PROTECIEI SOCIALE I INCLUZIUNII SOCIALE


La iniiativa Comisiei, n 2000, strategia adresnd problematica excluderii sociale a fost adoptat de ctre Consiliul European de la Lisabona (2000). Astfel, domeniul politicilor viznd combaterea excluderii sociale a fost integrat abordrii strategiei Lisabona, ntr-un pachet coerent grupnd politici n domeniul social, angajrii i politicilor economice, toate acestea avnd un grad de interdependen ridicat. Pornind de la aceast interdependen, strategia n domeniul incluziunii sociale este legat de domeniul politicilor economice i de caracteristicile Pieii Comune. Elementul cel mai evident de interdependen este dat de faptul c integrarea persoanelor defavorizate i cu risc de excludere social trebuie s se realizeze n piaa muncii, iar criteriul de angajabilitate (ca mijloc de a evita excluderea social) este foarte important n msurarea succesului politicilor de incluziune social. Scopurile strategiei aprobate de Consiliul European de la Nisa (decembrie 2000) vizeaz: Facilitarea participrii pe piaa muncii i accesul egal la resurse, drepturi, bunuri i servicii; Prevenirea riscului de excludere social; Sprijin pentru persoanele vulnerabile; Mobilizarea instituiilor responsabile (Consiliu 200b:5). Aceste obiective au fost acceptate de ctre Consiliul pentru probleme sociale care a premers lucrrile Consiliului European. Statele membre au agreat s realizeze planurile naionale de aciune i promovare a incluziunii sociale (PNAInc) acoperind o perioad de doi ani, ncepnd cu iunie 2001. Aceste documente au fost apoi analizate de ctre Comisie cu ajutorul unor experi externi i s-a realizat un raport comun, stabilindu-se opt domenii de aciune principale pentru rile membre: dezvoltarea unei piee a muncii inclusive i promovarea angajrii ca un drept i o oportunitate pentru toi; garantarea unui venit adecvat i a resurselor necesare pentru o via demn;

166

MIHAELA LAMBRU

eliminarea dezavantajelor n educaie; ocrotirea solidaritii familiale i protecia drepturilor copilului; asigurarea unor condiii bune de locuit pentru toi; garantarea accesului egal la servicii (sntate, transport, asisten medical, cultur, timp liber, servicii legale); mbuntirea calitii serviciilor oferite ctre populaie; regenerarea zonelor de deprivare multipl, n sensul elaborrii strategiilor de soluionarea a problemelor din aceste zone (din rural i urban), n vederea reintegrrii acestora n circuitul economic i social. Planurile naionale de aciune i promovare a incluziunii sociale, pornind de la aceste obiective comune, au o baz clar de coordonare, rspunznd prin aciunile lor unor probleme de politic public comun identificate, prin respectarea prioritilor i condiionalitilor specifice fiecrei ri. Comisia pentru politic social a selectat indicatori prin care s se monitorizeze progresele n direcia atingerii obiectivelor stabilite prin strategie. Sub preedinia belgian, n septembrie 2001, a fost organizat o conferin cu privire la indicatorii pentru incluziune social cu titlul Indicators for Social Inclusion: Making Common European Union Objectives Work, n cadrul creia s-a czut de acord asupra selectrii de indicatori specifici. A fost propus un sistem de monitorizare structurat pe trei niveluri: primar secundar i teriar. n timp ce primele dou niveluri, primar i secundar, conineau indicatori comuni pentru toate rile membre, indicatorii teriari reprezint indicatori utilizai de fiecare ar, fiind construii ca s reflecte specificul naional i circumstanele de politic intern, iar responsabilitatea construciei lor a revenit rilor membre. Aceti indicatori iniiali, numii i indicatori Laeken dup numele Consiliului European de la Laeken, din decembrie 2001, unde a fost adoptat decizia final, au fost revizuii n 2006, cu ocazia lucrrilor Consiliului European. n cadrul acestui Consiliu European, au fost stabilite trei obiective-cadru pentru politica n domeniul proteciei i incluziunii sociale, integrnd domeniile-cheie, respectiv incluziune social, pensii, sntate i ngrijire pe termen lung. Cele trei obiective sunt: Coeziunea social, egalitatea ntre brbai i femei i oportuniti egale pentru toi, printr-un sistem de protecie social i politici de incluziune social adecvate, accesibile, sustenabile financiar, adaptabile i eficiente; Corelarea msurilor pentru implementarea obiectivelor Strategiei de la Lisabona cu cele pentru implementarea Strategiei de dezvoltare durabil; Asigurarea bunei guvernri bazate pe transparen i implicarea tuturor factorilor interesai n elaborarea, implementarea i monitorizarea politicilor. Metodologia MDC este folosit n diverse domenii, avnd o arie de aplicare extins n toate zonele de politic public n care metoda comunitar nu intervine eficient. Pornind de la aceast diversitate de aplicaii, o prim distincie poate fi fcut ntre domeniile n care exist codificri realizate prin intermediul tratatelor sau nu. Dac aplicarea MDC este codificat n tratate, cum este cazul domeniului

METODA DESCHIS DE COORDONARE (MDC)

167

legat de cretere i stabilitate economic sau politicile n domeniul angajrii, putem vorbi despre un nivel mai nalt de instituionalizare. n acest caz, MDC reprezint un pas nainte ctre o integrare mai accentuat n aria respectiv de politic public. n cazul n care nu exist codificare n tratate, MDC reprezint un progres n direcia procesului de integrare, pornind de la identificarea unor preocupri i obiective de politic public comune, n arii sectoriale n care integrarea pn la introducerea MDC prea nerealizabil.
Tabelul nr. 2 Instituionalizarea MDC n diverse domenii de politic public Pactul de stabilitate/ Cretere economic x x Angajare x x x x x x x x x Incluziune social Foarte vag x Pensii x Sntate

Codificat n tratate Obiective/inte Ghiduri de bun practic Rapoarte naionale (NAP) Rapoarte comune (Joint Reports) Recomandri Sanciuni Programe de aciune

x x

x x

Sursa: preluat i adaptat dup Skellaropoulos (2004: 68).

n tabelul de mai sus observm cum MDC poate fi difereniat n funcie de diverse aspecte procedurale, cum ar fi: stabilirea de scopuri specifice de atins de ctre rile membre, existena unor ghiduri metodologice care s reglementeze procesul, obligativitatea realizrii de planuri naionale de aciune, dac se realizeaz sau nu rapoarte comune i aspecte normative legate de existena unor recomandri pentru rile care nu reuesc s se apropie, prin aciunile lor specifice, de obiectivele propuse. Astfel, analiznd informaiile structurate n tabel, se poate vedea faptul c MDC a permis o penetrare a zonei de politici sociale i securitate social cu proceduri supranaionale de cooperare i coordonare de politic public, dei caracterul statutoriu al acestei penetrri rmne nc foarte flexibil i slab. Acest lucru se explic prin faptul c aceste tipuri de politici sunt slab reglementate sau nereglementate prin legislaia european, fiind atributul politicilor naionale. Mai mult, aceste politici sunt dificil de integrat i coordonat prin legislaie hard, deoarece sunt foarte dependente de evoluiile i caracteristicile socioeconomice specifice fiecrei ri, de profilul de stat al bunstrii din fiecare ar. MDC faciliteaz integrarea sau europenizarea politicilor sociale prin utilizarea unor instrumente de politic public de tip regulativ, evitnd sarcina imposibil de a impune modele comune de redistribuie (politici redistributive).

168

MIHAELA LAMBRU

Exemple foarte bune n acest sens sunt reglementrile n domeniul siguranei la locul de munc sau dialogul social, dar i politicile de completarea fondurilor programelor naionale cu surse europene de tipul fondurilor structurale (vezi fondul social european), care nu schimb natura i orientarea politicilor naionale n mod substanial. Datorit contextului naional i ideilor specifice legate de profilul statului bunstrii, dar i ideilor tradiionale legate de justiia social, politicile de tipul incluziunii sociale, pensii, sntate, angajare sunt greu de integrat. Aceste politici sunt foarte bine conturate i puternic bugetate la nivel naional, sunt dependente de o anume abordare filozofic i practic asupra statului bunstrii, sunt cele care dau conturul structurii politicilor redistributive ntr-o anumit ar. n aceste cazuri, MDC, procesul ei specific, ofer oportuniti de coordonare foarte interesante, care respect specificul naional, ajut la realizarea de consens transnaional i evoluia ctre scopuri i obiective de politic social comun acceptate la nivel european.

DIMENSIUNEA PARTICIPATIV A MDC


MDC i propune s fie o metod participativ, s aduc o nou dimensiune problematicii guvernrii, prin promovarea politicilor participative. Una dintre caracteristicile principale ale MDC o reprezint implicarea factorilor interesai (stakeholderi) n procesul de decizie n politica public, prin implicarea direct a cetenilor sau prin implicarea lor indirect, mediat de structurile societii civile. Altfel spus, MDC este o metod participativ, n care toi actorii subsistemului de politic public particip la diferite niveluri, ntr-o logic multinivel. n cadrul concluziilor Consiliului European de la Lisabona a fost menionat faptul c Uniunea, Statele Membre, nivelurile locale i regionale, dar i partenerii sociale i societatea civil, vor fi implicai activ, utiliznd diverse forme de parteneriat (Consiliul european, 2000:10). Parteneriatul reprezint un instrument pentru modelul nou, reformat de guvernare, iar actorii societii civile, consultai, implicai n procesul de decizie, sunt cei care dau substan MDC. Cadrul MDC ofer actorilor sociali oportunitatea de a-i face cunoscute prioritile la nivel european. Din punct de vedere instituional, Comisia European joac un rol important n diversele arii de politic public n care aplicm MDC, cu diferene specifice determinate de existena unor prevederi specifice n cadrul Tratatelor care s cear utilizarea MDC (exemplu: n domeniul angajrii). Comisia, datorit caracterului ei permanent, are rolul de a ine prioritile pe agend, de a monitoriza procesul, de a aduna i sintetiza informaii, de a face presiuni pentru a instituionaliza participarea. n domeniul social, MDC vine n continuarea unor alte metode de coordonare de politici exersate n cadrul UE, cu mai mult sau mai puin succes. Putem aminti aici mecanisme de tip armonizare de politici, reglementare minim sau legislaie

METODA DESCHIS DE COORDONARE (MDC)

169

negociat. MDC ofer posibilitatea depirii limitelor armonizrii legislative, permind actorilor sociali din UE s reflecteze mpreun i s gseasc soluii coordonate la o serie de aspecte problematice, n care evoluia legislaiei i practicilor a fost destul de lent (exemplu: politici n domeniul egalitii de anse). Prin construcia sa, MDC are o serie de avantaje prin raportare la alte instrumente de coordonare i armonizare de politic public: MDC are avantajul major de a nu fi un instrument de politic public care cere transfer de responsabiliti legale de la nivelul naional ctre cel european. MDC este un instrument care se bazeaz pe angajamente politice voluntare din partea statelor membre, pentru a-i coordona politicile publice din ariile vizate de MDC, bazate pe consens cu privire la scopuri comune. MDC reprezint un instrument de politic public flexibil, care poate fi utilizat n mai multe arii de politici, el poate fi adaptat cu uurin procedurilor administrative i arhitecturii instituionale i administrative din fiecare ar, dar i particularitilor din diversele arii de politic public vizate. MDC poate fi un exemplu de politic regulativ eficient, de succes. Scopurile generale sunt definite la nivel UE, dar guvernele se angajeaz se acioneze pentru realizarea scopurilor agreate, elaborarea i implementarea de planuri de aciuni la nivel naional. MDC poate s duc la convergen de politici, fr a apela la impunerea unor noi msuri fiscale la nivelul UE. n Cartea alb a guvernrii europene (EU Commission: 2001), MDC este prezentat ca o form experimental de guvernare, un instrument de coordonare de politici publice. Discuiile asupra reformei guvernrii n UE au crescut mult n intensitate n ultima decad, accentul fiind pus prioritar pe eforturile UE de a aduce mai mult participare n procesele de decizie, de a crete calitatea proceselor consultative i eficacitatea formulelor instituionalizate de coordonare i cooperare inter- i intra guvernamental. n acest context, MDC este privit ca un instrument care poate crete transparena i participarea democratic, cernd implicare unui evantai larg de actori n procesul de formulare, implementare i evaluare de politici, crescnd astfel reprezentarea diverselor perspective de la nivel local, naional i european, valorificnd experienele locale, genernd un tip nou de responsabilitate pentru factorii de rspundere, pornind de la angajamente comun asumate (Council of EU 2000 The ongoing experience of the OMC. Presidency Note No. 908800, June 13). MDC are un caracter inovativ i descentralizat, dei Comisia pstreaz un rol important de coordonare a procesului. Comparativ cu alte mecanisme de tip soft law practicate la nivelul Uniunii Europene, MDC are o serie de caracteristici care o fac deosebit de important n eforturile de cretere a calitii guvernrii la nivel EU, dar i la nivel naional, i care o fac mai consistent i mai eficace dect alte forme soft de coordonare de politici. n primul rnd, MDC pornete de la premisa unei strnse colaborri interguvernamentale, iar rolul crescut al Consiliului European (alturi de Comisie)

170

MIHAELA LAMBRU

10

n diverse faze ale procesului de coordonare de politici reprezint o garanie n plus legat de succesul acestei colaborri. Se realizeaz o monitorizare politic a angajamentelor la cel mai nalt nivel, consiliul jucnd un rol important, att n faza de formulare, ct i n cea de monitorizare. MDC are proceduri bine structurate i un proces clar stabilit. Procesul de deliberare caracteristic MDC este ciclic i centrat pe rezolvarea problemelor identificate i comun agreat definite, valorificnd nvarea prin evaluare comparativ de performane. MDC d posibilitatea coordonrii transsectoriale de politici, att la nivel naional, ct i la nivel european, pune accentul pe participarea activ a actorilor sociali, avnd ca scop explicit creterea calitii proceselor deliberative i a proceselor de nvare comun. n teorie cel puin, MDC ar trebui s determine creterea calitii participrii partenerilor sociali n procesul de decizie. Dar modalitile i rezultatele proceselor participative la nivel naional nu pot s fie schimbate/ mbuntite de la nivel european. Gradul n care factorii interesai reuesc s influeneze strategiile naionale n domeniu rmne nc limitat, participarea la procesul de elaborare a documentelor strategice fiind puternic tributar modelelor participative din fiecare ar. n special pentru noile state membre, acest lucru nseamn c exist nc foarte mult de fcut, att de ctre factorii de decizie, ct i de ctre reprezentanii societii civile, pentru a crete calitatea proceselor de consultare i participare public. Procesul MDC rmne limitat att de ctre aceste tradiii naionale legate de participare, dar i de tipul de economie, poziia rii respective cu privire la problema cooperrii n UE, calitatea actorilor sociali, experiena lor. Elementele noi de guvernare pe care le aduce MDC n zona incluziunii sociale i participrii publice a actorilor sociale n procesul de realizare a politicilor sociale indic un interes crescut din partea UE i a statelor membre pentru crearea de suport public prin intermediul instrumentelor participative i implicrii n decizie a actorilor societii civile. Trebuie remarcat elementul de voluntarism inclus n metodologia MDC. Acest fapt reprezint, n egal msur, un mare avantaj, dar implic i riscuri. n absena unor elemente de presiune legal, procesul de coordonare de politici operaionalizat prin MDC poate fi foarte incremental, supus permanent unor riscuri politice i de tentaia formalismului. Altfel spus, ntregul proces MDC ine foarte mult de voina statelor membre de a coopera i a-i coordona aciunile n domeniul politicilor de protecie social i incluziune social, de valoarea intrinsec a schimbului de experien i modele de aciune practice, de presiunea generat de procesul de comparare evaluativ de performane. De asemenea, inerent mecanismului MDC este ideea de transparen, care face posibil evaluarea comparativ de performane i procesul de nvare prin comparaie. Pentru ca procesul MDC s se desfoare n bune condiii este important ca toi actorii implicai, la nivel naional i european, s aibe acces la informaii i documente, n toate stadiile procesului. Pentru a evita ca procesul MDC s devin unul strict tehnocratic e necesar un efort permanent de

11

METODA DESCHIS DE COORDONARE (MDC)

171

cretere a calitii comunicrii publice, n aa fel nct categorii largi de ceteni europeni sau ONG locale s poat urmri i participa la proces. Trebuie spus c procesul MDC nc este foarte puternic cantonat n zona administrativ-birocratic din statele membre, procesul de elaborare a Planurilor Strategice sunt aproape exclusiv controlate de departamentele ministeriale, parlamentele naionale au un rol limitat n proces, vizibilitatea procesului pentru actorii societii civile este redus.

MDC N DOMENIUL PROTECIEI SOCIALE I INCLUZIUNII SOCIALE N ROMNIA


Pornind de la reperele metodologice, obiectivele i principiile stabilite n cadrul Summit-ului Consiliului European de la Lisabona din 2000, Romnia a elaborat primul plan naional antisrcie i de promovare a incluziunii sociale, care mbin elementele-cadru de politic european n domeniu cu elemente specifice contextului socioeconomic din Romnia. n 2001 s-a nfiinat Comisa antisrcie i de promovare a incluziunii sociale CASPIS, al crei mod de organizare i funcionare a fost formalizat n iulie 2002 prin HG nr. 705/3.06.2002, avnd ca document strategic Planul naional antisrcie i de promovare a incluziunii sociale PNAInc. Acesta, la rndul lui, a fost adoptat de ctre Guvernul Romniei n iulie 2002, prin HG nr. 829/31.06.2002 (Stoica, pg. 304). CASPIS a fost responsabil att de elaborarea planului strategic, ct i de punerea lui n practic. n cadrul PNAInc sunt stabilite obiective strategice, pe termen mediu i lung, privind lupta mpotriva srciei i promovarea incluziunii sociale pentru perioada 20022004 i n perspectiv cu proiecie pn n 2012. PNAInc a fost realizat de ctre CASPIS ntr-o logic participativ, n conformitate cu principiile MDC, realizndu-se runde de consultri cu partenerii sociali, cu experi guvernamentali i din mediul academic, cu ONGuri activnd n domeniul social, cu reprezentani ai organizaiilor internaionale, precum Comisia UE, Banca Mondial, DFID, PNUD. CASPIS a funcionat ca structur fr personalitate juridic, aflat n subordinea Primului Ministru, avnd rol de coordonare de politic public n domeniu, dar i de cretere a capacitii nivelului local de a elabora i gestiona strategii locale antisrcie i de incluziune social. Astfel, CASPIS avea n subordine Comisiile Judeene Antisrcie i pentru Promovarea Incluziunii Sociale (CJASPIS), structuri reprezentative la nivel judeean (41 de judee i ase sectoare ale municipiului Bucureti). La iniiativa CASPIS, cu finanare DFID, n 2005 au fost realizate ample exerciii de participare public n patru judee selectate din Romnia, n cadrul unui program-pilot viznd creterea capacitii autoritilor locale de a realiza strategii antisracie locale n mod participativ, implicnd toi factorii interesai (primrii, resprezentani ai structurilor deconcentrate i ai Prefecturii, ONG locale etc.). Planurile judeene antisrcie elaborate n perioada

172

MIHAELA LAMBRU

12

20022004, varianta revizuit a acestor planuri pentru perioada 20042008, au vizat facilitarea adaptrii direciilor generale stabilite n Memorandumul comun de incluziune social, n contextul local. Tot n 2005 a fost elaborat i aprobat Programul de implementare PNAInc pentru perioada 20062008. Trebuie spus faptul c realizarea structurii CASPIS a reprezentat un moment important n politica social din Romnia, n special n domeniul politicilor de incluziune social i antisrcie. CASPIS i strategia PNAInc s-au dovedit a fi instrumente de politic public foarte utile i moderne, n concordan cu trendurile europene n domeniu, integrnd n construcia lor principiile MDC. n 2006 are loc o reformare a sistemului construit pn la acea dat, CASPIS este desfiinat, o parte important din atribuiile ei au fost transferate la Ministerul Muncii i Proteciei Sociale, n cadrul Direciei pentru Incluziune Social. n cadrul aceluiai segment de reform, la nivel local, au fost nfiinate n cadrul Direciilor de Munc structuri intitulate Compartimente de Incluziune Social, care au preluat din sarcinile CJASPIS i ar fi trebuit s continue munca de colectare de indicatori specifici la nivel local. Prin HG 1217/2006 privind constituirea mecanismului naional pentru promovarea incluziunii sociale din Romnia a fost nfiinat o Comisie Interministerial pentru Afaceri Sociale i Sntate, cu rol de coordonare de decizii de politic public pentru toate instituiile guvernamentale implicate n problematica incluziunii sociale i programelor antisrcie. Prin acelai act legislativ se desfiineaz CASPIS, rolul acestei structuri fiind transferat nou-nfiinatei comisii. Aceast comisie a avut o activitate sporadic, fr consecine n materia creterii performanelor de coordonare de politici publice. Conform prevederilor HG 1217/2006, comisia ar fi trebuit s gestioneze un mecanism de monitorizare a angajamentelor asumate de Romnia n documentele internaionale din domeniul incluziunii sociale, mecanism organizat att la nivel central ct i judeean, s actualizeze indicatorii sectoriali de incluziune social i s pregteasc documentele necesare pentru evaluarea participativ a politicilor din domeniul incluziunii sociale i s redacteze raportul de progres n domeniul incluziunii sociale. Pentru perioada 20062008, Romnia a elaborat primul su Raport naional de aciune n domeniul incluziunii sociale, n calitate de nou stat membru. Pentru aceast perioad, obiectivul strategic al Romniei n domeniul incluziunii sociale a fost Crearea unui societi incluzive n care s se asigure cetenilor resursele i mijloacele necesare pentru o via demn. (p. 11). Pentru realizarea acestui obiectiv strategic au fost prevzute urmtoarele aciuni prioritare: creterea general a standardului de via al populaiei i stimularea ctigurilor obinute din munc prin facilitarea ocuprii i promovarea politicilor incluzive; facilitarea accesului cetenilor, i n special al grupurilor dezavantajate la resurse, drepturi i servicii; mbuntirea condiiilor de via a populaiei rome. Urmeaz Raportul naional privind protecia social i incluziunea social 20082010, care prezint astfel obiectivul general n domeniu:

13

METODA DESCHIS DE COORDONARE (MDC)

173

Obiectivul central al Guvernului Romniei, n ceea ce privete domeniul incluziunii sociale se refer la continuarea eforturilor pentru dezvoltarea unei societi incluzive bazat pe acordarea de servicii de incluziune sociale integrate dezvoltate avnd la baz o evaluare real a nevoilor individului, prin dezvoltarea sectorului teriar i prin asigurarea oportunitilor egale pentru toi, cu accent deosebit pe persoanele vulnerabile. Totodat, se vor cuta soluiile pentru a crete implicarea persoanelor, familiilor sau comunitilor n procesul de luare a deciziilor, precum i n procesul de implementare a msurilor, acest fapt constituindu-se n unul dintre punctele slabe ale principalelor provocri pentru urmtoarea perioad de raportare, respectiv 20082010. Aceasta se refer la: prevenirea marginalizrii sociale, continuarea eforturilor pentru a mbunti accesul cetenilor la drepturile lor sociale; dezvoltarea de programe multidimensionale de prevenie, astfel nct s se evite ajungerea cetenilor n situaii de excluziune; implementarea de msuri personalizate, prin intervenii intite atunci cnd este identificat un potenial risc ce ar putea conduce la o deteriorare a condiiilor de via; mbuntirea accesului la resurse al familiilor aflate n situaie de excluziune social, fapt ce poate contribui la creterea gradului de bunstare a societii; monitorizarea programelor dezvoltate de ctre autoritile responsabile i dezvoltarea unui sistem de raportare cu o periodicitate bine stabilit privind progresele realizate; organizarea de campanii de sensibilizare i informare continu a cetenilor cu privire la drepturile lor. Pentru a putea face fa tuturor acestor provocri trebuie ca autoritile publice s-i concentreze aciunile spre facilitarea accesului diferitelor instituii/ organisme/ autoriti/ persoane fizice publice sau private la absorbia ct mai mare i mai ales eficient a fondurilor structurale. Implementarea angajamentelor acestui raport se afl sub auspiciile primului ciclu de accesare a fondurilor structurale de ctre Romnia (p. 2022). n cadrul raportului sunt stabilite cele trei obiective prioritare: 1. Creterea gradului de ocupare a persoanelor defavorizate. 2. Promovarea politicilor familiale integrate prin promovarea unui pachet de msuri eficiente de prestaii sociale i servicii sociale. 3. Continuarea eforturilor pentru mbuntirea condiiilor de via ale cetenilor de etnie rom. Pentru realizarea obiectivului 1, au fost prevzute o serie de aciuni complexe i multidisciplinare: A. Promovarea economiei sociale Dezvoltarea unui cadru legislativ coerent, adecvat specificitilor naionale dar armonizat cu legislaia european, care s asigure bazele necesare crerii sectorului economie social n Romnia;

174

MIHAELA LAMBRU

14

realizarea de proiecte-pilot de economie social, care ulterior pot fi reaplicate la nivel naional, n zone identificate ca fiind cu probleme sociale; formarea n domeniul economiei sociale att a profesionitilor din sistemul social ct i a managerilor de ntreprinderi sociale, dar i a persoanelor din grupurile dezavantajate; promovarea unei campanii naionale de informare i promovare a economiei sociale n Romnia, precum i de contientizare a societilor comerciale cu privire la responsabilitile sociale ce le revin; dezvoltarea unui Centru naional de resurse care va oferi consultan i sprijin noilor iniiative de economie social (p. 24). B. Integrarea pe piaa muncii a persoanelor cu handicap Dezvoltarea de instrumente de evaluare vocaional a persoanelor cu handicap; susinerea dezvoltrii i diversificrii serviciilor sociale orientate spre integrarea persoanelor pe piaa muncii; implementarea de programe de formare profesional pentru profesionitii din domeniu, astfel nct s poat organiza serviciile nou-create (p. 25). Pentru realizarea obiectivului 2, aciunile prevzute sunt urmtoarele: continuarea dezvoltrii programelor de servicii sociale integrate i de calitate, ca principal mijloc de combatere a excluziunii sociale; creterea investiiilor pentru asigurarea educaiei precolare de calitate i accesibile; facilitarea accesului la o locuin decent, inclusiv la locuine sociale; acordarea de subvenii pentru familii tinere cu venituri mici; susinerea familiilor cu persoane dependente (persoane vrstnice, persoane cu handicap): ajutor la domiciliu, servicii de zi, ncurajarea participrii persoanelor dependente la activiti intelectuale, culturale i sociale, programe de consiliere i susinere a familiei pentru a acorda ngrijire; crearea de rezidene comunitare i de centre de ngrijire; activitile extracolare organizate n coli, n afara timpului de studiu, n perioada programului de lucru al prinilor (culturale, sportive etc.); susinerea familiilor cu copii printr-un pachet de prestaii sociale adecvat; dezvoltarea de programe de sntate care s faciliteze protecia maternal i infantil ce se adreseaz familiilor, femeilor gravide i copiilor n vrst de sub 6 ani, n cadrul crora se permit intervenii pluridisciplinare (medic, puericultor, psiholog, asistent social etc.) (p. 2627). Obiectivul 3 are prevzute urmtoarele msuri: Avnd la baz rezultatele cercetrilor realizate, precum i a rezultatelor implementrii strategiei naionale privind mbuntirea situaiei populaiei de etnie rom, prioritile Guvernului Romniei se axeaz pe o serie de msuri care s conduc la incluziunea social a acestei categorii: favorizarea accesului la serviciile de sntate primar, prin creterea numrului de persoane de etnie rom nscrise pe listele medicilor de familie;

15

METODA DESCHIS DE COORDONARE (MDC)

175

continuarea programelor de formare i pregtire a mediatorilor sanitari i mediatorilor colari; mbuntirea participrii colare a persoanelor de etnie rom, reducerea analfabetismului i a abandonului colar; dezvoltarea programelor naionale destinate ncadrrii n economia formal prin dezvoltarea de locuri de munc pltite i creterea abilitilor profesionale; promovarea politicilor antidiscriminatorii, prin realizarea de campanii naionale de contientizare (p. 29). La sfritul anului 2009 a avut loc un proces de consultare public organizat de ctre Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale avnd ca scop evaluarea participativ a msurilor de politic public din domeniul incluziunii sociale incluse n Strategia naional privind protecia social i incluziunea social 2008 2010 i diseminarea de informaie n legtur cu mecanismul MDC. Aceast aciune consultativ a fost organizat n cadrul unui program Phare privind Asistena tehnic pentru promovarea campaniei naionale de contientizare n domeniul incluziunii sociale, gestionat de ctre minister. Procesul consultativ i de informare a demarat n iunie 2009, printr-o conferin naional pentru promovarea incluziunii sociale, ale crei concluzii au fost integrate n Planul naional de aciune 20102012. Au urmat patru conferine organizate la nivel local. Din rapoartele celor patru conferine organizate la nivel local reies cteva probleme structurale ale politicii de incluziune social, semnalate de ctre actorii locali. Au fost semnalate probleme legate de capacitatea de analiz a impactului n domeniul incluziunii sociale, aceste probleme pornind chiar de la lipsa de consisten tehnic a documentelor de politic public n domeniu. Este greu, dac nu imposibil, s se determine impactul acestor politici, n condiiile n care n documentele strategice exist doar obiective general formulate, neconcretizate n rezultate de atins i fr stabilirea unor niveluri de schimbare concrete, cu indicatori de rezultat (sau impact) adecvai. O a doua categorie de probleme se refer la nevoia de informaie structurat (hri) privind cererea i oferta de servicii i prestaii sociale, privind nevoile identificate de serviciile sociale. Dup desfiinarea CASPIS, noul mecanism de politic public nu a mai reuit s susin i s dezvolte sistemul de monitorizare la nivel naional. Astfel, colectarea sistematic a datelor care s alimenteze sistemul de decizie din domeniu a fost realizat deficitar, lucru semnalat de ctre toi actorii de la nivel local. Strategiile locale n domeniu sunt realizate fr a avea la baz o analiz a nevoilor, fr o cunoatere a pieii de servicii sociale i lipsite de o analiz a contextului european i naional n care opereaz actorii locali. A treia categorie de probleme semnalate sunt legate de nevoia de a pune un mai mare accent pe politicile de ocupare, de a ncadra mai bine msurile de ocupare n cadrul politicilor locale i naionale privind incluziunea social. Mecanismul MDC, ca nou mod de guvernare i mecanism de politic public flexibil, i propune s aduc un plus de coeren i eficacitate n politica public european, n special n domeniul politicilor sociale, dificil de coordonat prin

176

MIHAELA LAMBRU

16

mecanisme clasice de tip hard law. Mecanismul de politic public instituit de MDC are o structur dual. Pentru a fi eficace el presupune, pe de-o parte, existena unor proceduri clare de monitorizare, implementare i evaluare a politicilor n domeniu, care s permit producerea i schimbul de experien i practici n zona politicilor viznd incluziunea social la nivel european. Pe de alt parte, mecanismul MDC trebuie s fie deschis participrii, s dispun de aranjamente stabilite la nivel naional de ctre factorii de decizie responsabili pentru a ncuraja i susine participarea factorilor interesai. Altfel spus, buna aplicare a MDC presupune existena unui proces de consultare public structurat i asumat ca atare de ctre autoritile publice. MDC poate avea o influen asupra politicilor naionale din domeniul incluziunii sociale, n sensul acordrii lor la contextul de idei i politici europene, prin mecanisme de diseminare de idei i nvare. Dar acest lucru se poate realiza doar dac exist disponibilitatea intern de a se deschide ctre acest proces. Nu trebuie uitat faptul c obiectivul dominant al MDC l reprezint creterea eficacitii coordonrii de politici n arii sectoriale sensibile, n care nu exist instrumente normative puternice, de tipul reglementrilor europene, viznd ca rezultat reducerea srciei la nivelul UE. Acest obiectiv nu se poate realiza dac nu dm atenie considerabil aspectelor participative i de larg consultare public pe teme importante, precum politicile sociale i incluziunea social. MDC are potenialul de a realiza acest obiectiv de coordonare eficient, de a fi un instrument util n aplicare principiului subsidiaritii, a aplicrii principiilor bunei guvernri, de a crete coerena colaborrii inter- i intrasectoriale, dar numai dac nu considerm procesul MDSC ca pe o tem pentru acas dat de Bruxel.

BIBLIOGRAFIE
1. Kohl, J., Valhlpahl, T., The Open Method of Coordination as an Instrument for Implementing the Principle of Subsidiarity?, articol prezentat la Conferina anual a Institutului european pentru Securitate Social (EISS), Roma, septembrie 2004. 2. Mrginean, I., Coordonarea deschis a politicilor sociale n UE. Puncte de reper pentru Romnia, n Calitatea Vieii, nr. 2, 2003. 3. Overdevest, C., The Open Method of Coordination, New Governance, and Learning: Towards a Research Agenda, New Governance Project Working Paper, University of WisconsinMadison, iulie 2002, disponibil on-line la http://www.wisc.edu/wage/papers/OMCtr2.pdf). 4. Pochet, P., Mthode ouverte de coordination et modle social europen, Working Paper, No. 03/01, Institute for European Studies, University of Montreal-McGill, 2001. 5. Pochet, P., Employment: The Last Year Before Change, n Pochet, P., Degryse, C. (eds.), Social Developments of the European Union 2001, European Trade Union Institute and Observatoire Social Europen, Brussels, 2002, pp. 5783. 6. Sakellaropoulos, T., The Open Method of Coordination: A Sound Instrument for the Modernization of the European Social Model, n Sakellaropoulos, T., Berghman, J., (eds.), Connecting Welfare Diversity within the European Social Model, Antwerpen, Interesentia, 2004, pp. 5592. 7. Swinnen, H., The NAPInclusion, Social Inclusion Forum, Synthesis report, Ireland, VerwezJonker Institute, 2007, disponibil online la www.peer-review-social-inclusion.net. 8. Stoica, L., termen Incluziune Social, n Zamfir, C., Stnescu, S., (coord.), Enciclopedia dezvoltrii sociale, Iai, Editura Polirom, 2007, pp. 300302.

17

METODA DESCHIS DE COORDONARE (MDC)

177

9. Zeitlin, J., Social Europe and Experimentalist Governance: Towards a New Constitutional compromise?, European Governance Papers EUROGOV No. C-05-04, disponibil on-line la http://www.connex-network.org/eurogov/, 2005. 10. *** CEC (1999), Communication from the Commission A concerted strategy for modernising social protection, COM (99) 347 final of 14 July 1999 http://europa.eu.int/comm/employment_social/socprot/social/com99-347/com99-347_en.pdf). 11. *** CEC (2000), Communication from the Commission The Future Evolution of Social Protection from a Long-term Point of View: Safe and Sustainable Pensions, COM (2000) 622 final of 11 October 2000 (http://europa.eu.int/eur-lex/en/com/cnc/2000/com2000_0622en01.pdf). 12. *** CEC (2001a), Communication from the Commission Strengthening the local dimension of the European Employment Strategy, COM (2001) 629 final of 6 November 2001 (http://europa.eu.int/eur-lex/en/com/cnc/2001/com2001_0629en01.pdf). 13. *** CEC (2001b), Communication from the Commission The Future of Health Care for the Elderly: Guaranteeing Accessibility, Quality and Financial Viability, COM (2001) 723 of 5 December 2001 (http://europa.eu.int/eur-lex/fr/com/cnc/2001/com2001_0723fr01.pdf).. 14. *** CEC (2001c), Communication de la Commission Supporting national strategies for safe and sustainable pensions through an integrated approach, COM (2001) 362 of 3 July 2001 (http://europa.eu.int/eur-lex/en/com/cnc/2001/com2001_0362en01.pdf). 15. *** CEC (2002a), Communication from the Commission on Streamlining the Annual Economic and Employment Policy Co-ordination Cycles, COM (2002) 487 of 3 September 2002 (http://europa.eu.int/eur-lex/en/com/rpt/2002/com2002_0487en01.pdf). 16. *** CEC (2002b), Communication from the Commission The European social dialogue, a force for innovation and change and Proposal for a Council Decision establishing a Tripartite Social Summit for Growth and Employment, COM (2002) 341 final of 26 June 2002 (http://europa.eu. int/eurlex/en/com/pdf/2002/com2002_0341en01.pdf). 17. *** Presidency Conclusions, European Council (2000a), Lisbon European Council 23 and 24 March 2000. 18. *** Presidency Conclusions, European Council (2000b), Nice European Council 7, 8 and 9 December 2000. 19. *** Presidency Conclusions, European Council (2001a), Stockholm European Council 23 and 24 March 2001. 20. *** Presidency Conclusions, European Council (2001b), Goeteborg European Council 15 and 16 June 2001. 21. *** Presidency Conclusions, European Council (2001c), Laeken European Council 14 and 15 December 2001. 22. *** Commission of the European Communities (2000), Proposal for a decision of the European Parliament and of the Council establishing a programme of Community action to encourage cooperation between Member States to combat social exclusion. COM/2000/0368 final. Brussels. 23. *** Commission of the European Communities (2001a), Communication from the Commission to the Council, the European Parliament and the Economic and Social Committee Supporting national strategies for safe and sustainable pensions through an integrated approach. COM/2001/0362 final, Brussels. 24. *** Commission of the European Communities (2001b), Communication from the Commission to the Council, the European Parliament, the Economic and Social Committee and the Committee of the Regions, The future of health care and care for the elderly: guaranteeing accessibility, quality and financial viability, COM/2001/0723 final, Brussels. 25. *** Commission of the European Communities (2001c), European Governance: A White Paper, COM/2001/428, Brussels. 26. *** Commission of the European Communities (2008), Communication from the Commission to the European Parliament, The Council, the European Economic and Social Commitee and the Committee of the Regions, A renewed commitment to social Europe: reinforcing the Open Method of Coordination for Social Protection and Social Inclusion, COM/2008/418 final.

178

MIHAELA LAMBRU

18

27. *** Council of the European Union (2000b), Objectives in the fight against poverty and Social Exclusion, SOC 470, Brussels, 30 November 2000. 28. *** Council of the European Union (2001b), Joint Report on Social Inclusion, SOC 538, Brussels. 29. *** Council of the European Union (2001b), Joint Report on Social Inclusion, SOC 538, Brussels. 30. *** Council of the European Union (2002a), Council Decision of 18 February 2002 on guidelines for Member States employment policies for the year 2002, n Official Journal, L 060, 01/03/2002, pp. 0060 0069. 31. *** Council of the European Union (2002b), Initial Report on health care and care for the elderly, SOC 82, Brussels, 25 February 2002. 32. *** Council of the European Union (2002c), Fight against poverty and social exclusion: common objectives for the second round of National Action Plans, SOC 508, Brussels, 25 November 2002. 33. *** Council of the European Union (2003), Council Decision of 22 July 2003 on guidelines for Member States' employment policies for the year 2003, n Official Journal, L 197, 05/08/2003, pp. 0013 0021. 34. *** Joint Report by the Commission and the Council on social inclusion, Council of the European Union (2004), SOC 115, Brussels, 5 March 2004. 35. *** Strengthening the social dimension of the Lisbon Strategy, European Anti Poverty Network, Proposals from The European Anti Poverty Network (EAPN), July 2007. 36. *** Guidance note for preparing national strategy reports on social protection and social inclusion 20082010 (aici se gsesc toate rapoartele Statelor Membre, inclusiv Romnia): http://ec.europa.eu/employment_social/spsi/strategy_reports_en.htm. he Open Method of Coordination (OMC) is now considered a new method of governance, promising more effectiveness and coherence in European policy-making. The present article intends to present the main characteristics of OMC policy instrument, its evolution during the last decade and the implications for new Member States as Romania. The OMC as policy instrument has a dual structure: to one side is a policy instrument generating common knowledge production and, to the other side is a policy process aiming to support participation, to encourage the public authorities to open the policy process to various stakeholders in social policy area. This article examines the conditions in which the OMC is implemented in Romania, as a new EU Member State, and the conditions which can make Romania to take advantage of the OMC policy framework. Keywords: governance, social/policy, social inclusion, participation.

COOPERARE I CONFLICT N RELAIILE INDUSTRIALE: ROLUL DIALOGULUI SOCIAL


MIHAI DUMITRU
elaiile industriale, ntr-o msur mai mare dect alte sfere ale vieii sociale, se fundamenteaz pe cooperare, coeziune i orientarea comportamentelor ctre o finalitate (economic) comun. Din cnd n cnd, structurile cooperrii sunt suspendate, iar salariaii i managerii se aeaz pe baricade opuse. Salariaii au mai multe alternative de aciune i rezolvare individual sau colectiv a nemulumirilor de la locul de munc. Opiunea colectiv i declanarea conflictului de munc depind de o mulime de variabile: sectorul de activitate (public sau privat), tipul industriei, mrimea firmei (numrul salariailor), gradul de organizare al lucrtorilor (numrul organizaiilor sindicale), tipul de management, miza divergenelor (salarii, condiii de munc etc.) i proporia salariailor nemulumii etc. Statistica conflictelor de munc dezvluie doar vrful aisbergului. Conflictele au i o dimensiune latent, observabil doar prin cercetarea social. Nu este vorba doar de rupturi i clivaje n structura social. Evalurile populaiei privitoare la conflictul dintre salariai i manageri, cnd sunt mprtite de segmente sociale largi, devin constructe sociale, rezistente la schimbare, care influeneaz comportamentele principalilor actori ai relaiilor industriale. Cuvinte-cheie: relaii industriale, cooperare, conflict de munc, construct social, dialog social.

Relaiile industriale au cunoscut, n ultimii 20 de ani, schimbri profunde i, uneori, dramatice. A aprut un nou actor, antreprenorul, care a orientat managementul ntreprinderii spre cerinele pieei. Adaptarea salariailor la noul mediu de munc a fost un proces sinuos, cu ctigtori i perdani. Sindicatele existente n 1990 s-au reorganizat, au fost create noi organizaii i uniuni sindicale. Noile sindicate s-au confruntat cu numeroase provocri generate de schimbrile din economie: privatizarea ntreprinderilor i relaia cu un alt tip de management, puternic orientat spre raionalitatea economic a companiei i mai puin spre revendicrile sociale ale salariailor; schimbrile n structura economiei, n special dezvoltarea sectorului serviciilor; declinul industriei prelucrtoare i al ntreprinderilor care concentrau grupri mari de lucrtori; apariia a zeci de mii de ntreprinderi mici i mijlocii unde sindicatele sunt rareori prezente; omajul, n
Adresa de contact a autorului: Mihai Dumitru, Institutul de Cercetare a Calitii Vieii, Calea 13 Septembrie, nr. 13, sector 5, 050711, Bucureti, Romnia, email: m_c_dumitru@yahoo.com. CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 179192

180

MIHAI DUMITRU

cretere din anii 90, le-a creat dificulti n negocierile cu patronatul; n sfrit, declinul ratei de sindicalizare ntre salariaii din industrie. Asociaiile patronale devin un partener de negociere abia la sfritul anilor 90. Schimbrile profunde din economie i din organizarea politic au avut o influen decisiv asupra naturii i funcionrii relaiilor industriale. Instituionalizarea dialogului social, negocierile i acordurile sociale ncheiate au avut efecte benefice asupra cooperrii i pcii sociale n ntreprinderile industriale. Au fost, ns, i perioade cnd dialogul partenerilor din industrie (salariaii i managementul) nu a fost eficace (i nu s-a ajuns la un acord social). Alteori, dialogul a fost suspendat. n ultimele dou decenii, relaiile industriale au fost marcate de variate conflicte de munc (spontane sau organizate, legale sau nelegale), cu rate variabile de participare a salariailor i cu mize (revendicri) diverse. Uneori, greva a fost considerat un mijloc ineficient pentru soluionarea cererilor i salariaii i-au exprimat nemulumirile prin proteste, manifestaii, demonstraii, pichetri ale instituiilor statului. n acest fel, conflictele de munc au cptat o dimensiune politic. Criza economic actual este o provocare pentru evoluia relaiilor industriale. Ea poate fi o oportunitate pentru revigorarea, construcia instituional i europenizarea dialogului social sau o surs pentru conflicte de munc tot mai numeroase, cu consecine economice i sociale profunde.

RELAIILE INDUSTRIALE N UNIUNEA EUROPEAN


Dialogul social este o trstur distinctiv a modelului social european, ceea ce nseamn c salariaii i angajatorii (i organizaiile care i reprezint) au un rol important n coordonarea reformelor economice i ale pieei muncii, precum i n construcia politicilor sociale. Relaiile industriale au la baz principiile solidaritii, responsabilitii i participrii. ntre cele dou pri ale industriei (munca i managementul) au loc schimburi de informaii, discuii, consultri, negocieri i se realizeaz acorduri sociale. Autoritile publice reprezint cel de al treilea actor al relaiilor industriale. Pentru a fi finalizate negocierile, iar rezultatele s fie implementate cu succes, este nevoie de o infrastructur instituional solid, norme clare i eficace, precum i de proceduri care s ghideze dialogul social la diverse niveluri (naional, sectorial, local sau n companii). n Uniunea European exist o diversitate de modele naionale ale dialogului social. Simultan, aa cum arat evalurile Comisiei Europene (vezi rapoartele din anii 2004 i 2006), se manifest i o tendin spre o europenizare orizontal, adic o evoluie convergent a instituiilor, practicilor, valorilor i rezultatelor parteneriatului social (democraie, cretere economic, ocupare i coeziune social). n Uniunea European, relaiile industriale se confrunt cu numeroase provocri, dar una dintre cele mai importante este descentralizarea i creterea autonomiei negocierilor dintre partenerii sociali. Soluiile colective sunt din ce n ce mai puin atractive, iar centrul de greutate al negocierilor se mut n companii. n unele state,

COOPERARE I CONFLICT N RELAIILE INDUSTRIALE

181

derogrile de la lege (care protejeaz drepturile sociale fundamentale) i de la prevederile acordurilor sociale ncheiate la nivel naional sau sectorial sunt tot mai numeroase, ceea ce a generat critici i o cerere de ntrire a regulilor de procedur pentru negocierile care au loc n cadrul ntreprinderii, concomitent cu apariia i implementarea/ instituionalizarea conceptului de rspundere social a companiei. Ca trstur distinctiv a sistemului european al relaiilor industriale, reprezentarea la locul de munc este instituit juridic n majoritatea statelor membre ale Uniunii Europene. Modelele naionale ale dialogului social n companii variaz destul de larg de la o ar la alta: alegerea reprezentanilor angajailor (de ctre majoritatea salariailor, de ctre membrii de sindicat sau un sistem mixt), drepturile de participare (cele mai solide sunt n Germania, Austria i Suedia) etc. Prezena i influena reprezentailor angajailor n companii este variabil i ea. Cercetri realizate n mai multe state-membre ale Uniunii Europene arat complementaritatea ntre sistemele de relaii industriale i alte instituii de protecie a minii de lucru, de ocupare i de protecie social care par eseniale. (Les relations industrielles en Europe, 2006). Sunt multe studii care trateaz raportul dintre relaiile industriale i competitivitate. Niciun model de dialog social nu apare drept cel mai bun pentru a favoriza competivitatea. Comparaiile internaionale furnizeaz observaii generale despre impactul dialogului social asupra economiei. Acolo unde exist o puternic sindicalizare i un grad nalt al negocierilor colective, indicatorii macroeconomici au valori mai favorabile dect n alte ri: omajul este mai sczut i are o durat mai scurt, salariile sunt mai mari, inegalitatea veniturilor este mai redus, posibilitile de formare profesional sunt mai numeroase etc. (vezi Les relations industrielles en Europe, 2006). La nivel microeconomic, n unele ri, dialogul social are un rol eficace n modernizarea i rezultatele economice ale ntreprinderilor. n alte ri, parteneriatul social are fie efecte moderate asupra performanelor economice ale companiilor, fie nu influeneaz competitivitatea firmelor. Dialogul social are efecte mult mai uor de observat n privina condiiilor de munc din ntreprindere. Pe scurt, relaia dintre dialogul social i calitatea ocuprii sau competitivitatea economic este mediat, n variatele contextele naionale din UE, de instituii i tradiii, de caracteristicile partenerilor sociali i gradul de acoperire, de experienele acumulate n timp, n domeniul negocierilor colective.

COOPERAREA FUNDAMENTUL ORGANIZAIILOR ECONOMICE


n Romnia, instituionalizarea dialogului social a nceput n 1997 i, de atunci pn astzi, drumul su a fost sinuos, cu negocieri finalizate n acorduri sociale sau, dimpotriv, euate n conflicte de munc. Legislaia Romniei este aliniat acquis-ului comunitar i reglementeaz dialogul social tripartit i bipartit la toate nivelurile economiei: naional, sectorial,

182

MIHAI DUMITRU

teritorial i n ntreprinderi (Ciutacu, Chivu, Hurley, 2007). n cadrul structurilor dialogului social, firma reprezint nucleul de baz. n companii, acordurile i reglementrile convenite la nivel naional de partenerii sociali prind via, sunt implementate integral sau, uneori, parial. Mai mult, pe baza dialogului social i a negocierii ntre reprezentanii salariailor (sindicalizai sau nu) i cei ai patronatului, n firm se iau decizii care privesc n mod direct att interesele i drepturile salariailor, ct i pe cele ale patronatului. n organizaiile economice, lanul valorii include toi salariaii. Valoarea adugat apare pe baza interdependenei, interaciunii i cooperrii tuturor lucrtorilor din firm. Dependena reciproc nu exclude competiia i divergenele care pot aprea ntre salariai, ntre acetia i manageri/ acionari, ntre departamente etc. Cu ct frecvena, intensitatea i durata soluionrii lor este mai mare, cu att pierderile economice generate de aceste microconflicte sunt mai mari. Actorii principali au idei i reprezentri diferite, dac nu chiar contradictorii, despre munc, performan economic i distribuie a rezultatelor. Angajatorii sunt mai curnd preocupai de calitatea resurselor umane (cunotine, aptitudini, deprinderi, sntate etc.), n timp ce salariaii sunt nclinai s evalueze mai ales calitatea muncii i a locului de munc (salarii, participare la profit, timp de lucru, condiii de munc, promovare etc.). Salariaii au variate criterii (standarde) de evaluare a calitii locului de munc. Cercetrile arat c oamenii au reprezentri clare despre locul de munc care le-ar aduce satisfacie i i-ar motiva s lucreze mai mult i mai bine (Dumitru, 2007). Motivaia muncii este fora care pune n micare oamenii s lucreze mai mult i mai bine, s coopereze i s genereze performana economic a companiei. n cercetrile Institutului de Cercetare a Calitii Vieii din cadrul programului Diagnoza calitii vieii au fost inclui i indicatori referitori la gradul de satisfacie cu munca. Cei mai mui oameni sunt satisfcui fa de profesia lor (Figura 1).
Figura 1 Satisfacia fa de profesie (procente cumulate ale celor care au rspuns mulumit i foarte mulumit)

47 1990

47 1991

68 1992

72 1993

70 1994

74 1995

66 1996

62 1997

61 1998

63 1999

66 2003

Sursa: Diagnoza calitii vieii, ICCV.

Alegerea profesiei este o decizie individual, care are legtur att cu caracteristicile individuale (aptitudini, atitudini, interese etc.) ct i cu mprejurrile i ansele din viaa fiecrei persoane. Nu este surprinztor c majoritatea oamenilor

COOPERARE I CONFLICT N RELAIILE INDUSTRIALE

183

este mulumit cu profesia; dup 1991, proporia lor este mai mare de 60%. Ceilali au fie att motive de satisfacie ct i insatisfacie, fie sunt nemulumii. Satisfacia fa de locul de munc are o structur similar evalurilor profesiei (Figura 2). Datele pentru indicatorul satisfacie fa de profesie converg ntr-o foarte mare msur cu cele de la satisfacia fa de locul de munc. De asemenea, analiza variabilelor sociodemografice indic aceeai factori explicativi: ocupaia, nivelul de colarizare i mediul de reziden (Preoteasa, 2008, p. 60). Aceasta nseamn c, n evaluarea profesiei, muli oameni au n vedere i caracteristicile locului de munc unde o exercit.
Figura 2 Satisfacia fa de locul de munc (procente cumulate ale celor care au rspuns mulumit i foarte mulumit)

66 43 1990 39 1991 1992

68

67

68

63

61

60

61

60

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2003

Sursa: Diagnoza calitii vieii, ICCV.

n mod firesc, muli oameni sunt nemulumii (ntr-o msur mai mare sau mai mic) fa de condiiile de la locul de munc. Probabil c sursele insatisfaciei n munc variaz de la o companie la alta. Mediul organizaional are unele caracteristici care pot afecta simultan salariaii (salarizarea, timpul i condiiile de munc etc.) i pot genera reacii colective de nemulumire. Exist ns i caracteristici ale ntreprinderii care au semnificaie doar pentru un salariat sau altul, n funcie de valorile pe care le mprtete acesta. n acest caz, este destul de probabil c reaciile vor fi individuale. Ce cale vor urma salariaii pentru a-i exprima nemulumirile? Cum va lua cunotin managementul companiei de criza motivaional din rndul salariailor? O comunicare continu ntre salariai si manageri este crucial pentru evitarea consecinelor pe care le are creterea insatisfaciei n munc a lucrtorilor. Dialogul social este instrumentul cel mai important, calea regal n prevenirea i soluionarea conflictelor de munc. Cnd funcioneaz, dialogul social creeaz cadrul negocierii directe ntre reprezentanii salariailor i cei ai patronatului; cnd dezacordurile nu pot fi depite, devine necesar i util intervenia celei de a treia pri, autoritatea public, care va realiza concilierea, medierea sau arbitrajul. Dialogul social este o parte distinct a structurii i mecanismelor de comunicare din firm, att prin caracterul su instituionalizat, reglementat prin legi, ct i prin funciile sale n cadrul firmei. Exist diferene ntre structurile de comunicare ale firmei (direct, ierarhic, organizat prin reglementri interne, individual) i comunicarea prin intermediul comitetelor de dialog social (indirect, impersonal, colectiv, reglementat prin legi), iar prile sunt egale n

184

MIHAI DUMITRU

negociere. Tocmai aceste diferene sunt percepute de ctre unii patroni ca o ameninare la adresa structurilor de autoritate din companie. Dei exist norme legale care oblig companiile cu peste 20 de salariai s informeze periodic salariaii cu privire la situaia economic a firmei i s i consulte cnd se pregtesc decizii care le vor influena situaia, n puine ntreprinderi a fost instituionalizat dialogul social. n cercetrile ICCV privind calitatea vieii s-a cerut respondenilor s evalueze posibilitatea de a influena decizia la locul de munc (Tabelul nr. 1).
Tabelul nr. 1 Evaluri ale posibilitii de a influena decizia la locul de munc 1990 Foarte proast 16 26 Proast 31 Satisfctoare 22 Bun 4 Foarte bun 1991 15 29 32 17 6 1992 16 23 23 26 9 1993 19 32 17 25 6 1994 15 32 22 23 6 1995 17 30 23 22 6 1996 20 32 24 19 4 1997 17 29 22 22 5 1998 18 25 25 18 7 1999 18 31 27 16 3 procente 2003 17 28 23 20 6

Sursa: Diagnoza calitii vieii, ICCV.

Tiparele de rspuns s-au modificat puin n ultimele dou decenii prin scderea proporiei celor care o apreciaz ca bun i foarte bun. Aproximativ patru din zece oameni apreciaz ca proast i foarte proast posibilitatea de a influena deciziile care se iau n ntreprinderea n care lucreaz.

CONFLICTELE DE MUNC
Conflictele de munc sunt precedate de o spiral n cretere a nemulumirii fa de un domeniu sau altul al procesului de munc. Cnd dialogul social nu funcioneaz, aceast insatisfacie n cretere nu este vizibil ntotdeauna n mod direct (dei poate fi monitorizat printr-un sistem de indicatori, cum ar fi absenteismul sau rata plecrilor din firm). Orict de extinse i intense ar fi nemulumirile oamenilor, insatisfacia generalizat a salariailor dintr-o organizaie economic nu determin ntotdeauna declanarea conflictului de munc. Salariaii au mai multe alternative de rezolvare a nemulumirilor de la locul de munc: a) aciunea individual sau b) aciunea colectiv. n primul caz, salariaii se pot adresa managementului firmei pentru a-i exprima nemulumirea folosind canalele de comunicare i autoritate din ntreprindere sau pot alege, din variate motive, s tac i s prseasc firma. Creterea nemulumirii fa de condiiile de munc este vizibil n comportamentul salariailor: murmur i discuii informale cu colegii n cadrul crora i mprtesc ideile i sentimentele despre firm, ceea ce creaz n timp un climat organizaional puin favorabil muncii i performanei (vezi M. Weber, 1993); absenteism (ntrzieri, absene motivate sau nu);

COOPERARE I CONFLICT N RELAIILE INDUSTRIALE

185

crete numrul zilelor de concediu medical; slab implicare i participare la realizarea obiectivelor firmei; sabotaj; cutarea unui alt loc de munc i prsirea firmei etc. Aceste comportamente de munc care apar ca reacii la insatisfaciile pe care le au salariaii genereaz pierderi economice pentru firm i, cnd mediul organizaional nu se schimb pe termen lung, acestea pot fi mai mari chiar dect n cazul grevelor. Plecrile dintr-o organizaie economic sunt selective: prsesc firma, n primul rnd, cei care au anse pe piaa muncii, pentru c sunt bine pregtii profesional, au ncredere n capacitile lor i sunt motivai de autorealizarea profesional. ntr-o cercetare empiric care a inclus 200 de persoane cu studii superioare care i cutau un loc de munc (dei 80% aveau un post la data interviului), cei mai muli (30%) au indicat ca principal surs de insatisfacie managementul companiei. Alte nemulumiri se raportau la salariu (23%), relaiile cu colegii de lucru (15%) i condiiile de lucru (11%) (Dumitru, 2007). Interesant este c, n firma pe care doreau s o prseasc, aveau i surse de satisfacie: munca n echip, condiiile de lucru, coninutul muncii, libertatea deciziei, sentimentul autorealizrii profesionale etc. Datele cercetrii arat ca motivaia muncii are afiniti elective cu reprezentrile pe care le au oamenii despre viaa bun, munc i ocupare sau bani i surse de venit. Contrar unor viziuni manageriale reducioniste, n configuraia motivaional a unei persoane ocupate nu sunt n joc doar nevoile sale materiale (necesiti i dorine) care pot fi satisfcute prin salarii i alte recompense bneti ci i valori interiorizate n cursul vieii (autorealizarea profesional i social, familia i dragostea etc.). Cnd mediul organizaional nu permite, de pild, concilierea dintre timpul petrecut la serviciu i cel dedicat familiei (cnd aceasta se afla n vrful ierarhiei valorilor pe care le mprtete), salariatul este nemulumit i are tendina de a prsi firma. Opiunea pentru aciunea colectiv i declanarea conflictului de munc depinde de o mulime de variabile organizaionale i ale mediului economic, dar i de competenele i trsturile de personalitate ale reprezentanilor patronatului i salariailor. Sectorul de activitate (public sau privat), tipul industriei, mrimea firmei (numrul salariailor), gradul de organizare al salariailor (prezena/ absena sindicatelor), tipul de management, proporia salariailor nemulumii, organizarea i funcionarea dialogului social par a fi variabile-cheie n procesul declanrii conflictelor de munc. Orice asimetrie (de putere) ntre salariai i angajator creeaz dezechilibre vizibile n numrul de salariai (prea mare sau prea mic), n salarii etc. Managementul resurselor umane i funcionarea continu i eficace a structurilor de comunicare n firm condiioneaz calitatea i eficacitatea dialogului social. Conflictele de munc (grevele) reprezint eecul cel mai sever al dialogului social n cadrul firmei. n evaluarea acestora trebuie avute n vedere att efectele pe termen scurt (pierderile economice ale firmei) ct i cele pe termen mediu i lung (cum ar fi climatul organizaional i relaiile de munc).

186

MIHAI DUMITRU

8 Figura 3

Sursele satisfaciei i insatisfaciei la actualul loc de munc

Sursa: Dumitru, 2007, p. 23.

n primul deceniu, dup o evoluie sinuoas, numrul conflictelor de munc a fost maxim n 1999, ultimul an al declinului economic al Romniei. ncepnd cu anul 2000, primul an al creterii economice, numrul conflictelor de interese intr pe un trend de descretere (Figura 4). Aceasta arat impactul contextului economic asupra producerii conflictelor de munc. Crizele economice le favorizeaz.
Figura 4 Conflicte de munc
653

324 195

384

352 319 285 260

141 103 114

121

79

98

95

86

1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Sursa: Anuarul statistic al Romniei.

Cele mai multe conflicte de munc (peste 50%) au avut loc n industria prelucrtoare. Tipul industriei, concentrarea salariailor n mari ntreprinderi, organizarea acestora n sindicate au favorizat producerea conflictelor de munc.

COOPERARE I CONFLICT N RELAIILE INDUSTRIALE

187

Conflictele de munc s-au declanat pe baza variatelor revendicri ale salariailor. Interesant este c, n ultimii ani, unele dintre mizele conflictelor de munc devin mai puin interesante pentru salariai: condiiile tehnico-economice, timpul de munc, drepturile sociale. Crete, ns, aproape constant proporia cererilor salariale n ansamblul revendicrilor (Figura5).
Figura 5 Proporia cererilor salariale n totalul revendicrilor care au declanat conflicte de munc (procente)

49,6 34,3

60 57,7 48,8 47,1 47,7 50,9 54,5 39,7 44,4 43,9 38,7 40,6 43,4

68,6

1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Sursa: Anuarul statistic al Romniei.

Participarea salariailor la conflictele de munc a cunoscut dou etape: 1) a crescut n anii 90 pn la aproximativ un milion de persoane, n 1999; 2) o scdere accentuat n deceniul urmtor, pn la un minim de circa 73 000 de persoane, n anul 2007 (Figura 6).
Figura 6 Participarea la conflicte de munc mii persoane

771,2 498,5 646,5 399,2 908,6 694,4 601

1029,5 271,3 165,5 141,5 177,6

236,9

184,1

79,7

72,8

1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Sursa: Anuarul statistic al Romniei.

Cauzele pot fi multiple: creterea economic i scderea numrului de conflicte, schimbrile n structura economiei i n capacitatea de mobilizare a sindicatelor. Pot fi formulate i alte ipoteze privitoare la declinul participrii

188

MIHAI DUMITRU

10

salariailor la conflictele de munc. S fi crescut preferina lucrtorilor industriali pentru strategiile individuale de aciune, atunci cnd sunt nemulumii de condiiile de munc? (R. Dahrendorf vorbete de individualizarea conflictelor sociale). Intensitatea conflictelor de munc este maxim n timpul grevelor, cnd are loc ntreruperea temporar a lucrului. Frecvena grevelor (inclusiv a celor de avertisment) are, n mod firesc, o dinamic apropiat de cea a conflictelor de interese din ultimele dou decenii (Figura 7). Numrul cel mai mare de greve se nregistreaz n anii 1998 i 1999, la sfritul unui deceniu de declin economic i scdere a nivelului de trai.
Figura 7 Greve declanate* cu respectarea normelor legale (numrul anual al conflictelor de interese)
85 54 15 9 30 33 27 15 10 5 13 9 11 13 2 12

1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Sursa: Anuarul statistic al Romniei. * Greve de avertisment, din care unele au fost urmate de greve propriu-zise.

n anii 2000 are loc o scdere semnificativ a numrului de greve. Cnd salariaii aleg acest tip de aciune colectiv pentru a-i exprima nemulumirile sau pentru a susine o revendicare nseamn c negocierile i dialogul social din prima faz a conflictului de munc au euat. Ponderea grevelor n totalul conflictelor de munc descrie rata de eec a dialogului social, n faza de declanare a conflictului de interese (Figura 8).
Figura 8 Ponderea grevelor n totalul conflictelor de munc (procente)

15,3 13 9,3 4,6 8,6 8,5 5,3 5,8 7,1

11,4

13,9

13,3

14

4,9

7,4

1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Sursa: Anuarul statistic al Romniei.

11

COOPERARE I CONFLICT N RELAIILE INDUSTRIALE

189

Aa cum se observ, nu exist o tendin n evoluia proporiei grevelor n ansamblul conflictelor anuale. Aceast variaie pare a fi determinat att de contextul specific fiecrui conflict de munc, ct i de capacitatea partenerilor de a negocia i de a soluiona revendicrile care au declanat nemulumirea salariailor.

PERCEPII SOCIALE ALE CONFLICTELOR INDUSTRIALE


Statistica ne furnizeaz date obiective despre conflictele industriale manifeste i legale. Conflictele de munc au, ns, i o dimensiune latent, observabil doar prin cercetarea social. Nu este vorba doar de rupturi i clivaje n structura social; de altfel, acestea au fost obiectul unor dezbateri de lung durat ntre diferitele perspective teoretice din sociologie. Pentru o analiz satisfctoare avem nevoie s ne bazm pe evalurile populaiei (Mrginean, 2009, p. 4). Cercetrile realizate de ICCV pe eantioane reprezentative, n cadrul programului Diagnoza calitii vieii, au utilizat indicatori pentru ase tipuri de conflicte sociale, ntre care i cele ntre salariai i managerii ntreprinderilor. Aceste ase categorii de conflicte incluse n cercetrile noastre sunt, fr ndoial, importante pentru analiza nivelului coeziunii sociale i al solidaritii existente n societate (Mrginean, 2009, p. 4). Puini oameni cred c nu exist conflicte ntre salariai i manageri; proporia acestora variaz, de-a lungul anilor, ntre 2% i 8%. La polul opus se afl majoritatea populaiei, care apreciaz c aceste conflicte exist ntr-o mare msur n societatea noastr (Figura 9).
Figura 9 Percepii ale existenei conflictelor ntre salariai i conducere (procente cumulate ale celor care au rspuns foarte mult i mult)

60 1991

63 1992

63 1993

65 1994

67 1995

55 1996

65 1997

69 1998

78

68 2003

60 2006

1999

Sursa: Diagnoza calitii vieii, ICCV.

n anul n care se nregistreaz cele mai multe conflicte de munc (1999), mai mult de trei din patru oameni sunt convini c exist tensiuni ntre angajai i managerii ntreprinderilor. Datele sugereaz c variaia evalurilor populaiei de la un an la altul reflect, ntr-o anumit msur, schimbrile din relaiile industriale. O comparaie a dinamicii anuale a conflictelor de munc i a percepiilor despre ele relev, totui, slaba corelaie dintre ele (Figura 10).

190

MIHAI DUMITRU

12 Figura 10

Dinamica anual a conflictelor de munc i a percepiilor despre ele (anul 1992=100%)


334,9

Conflicte de munc Percepia conflictelor

166,2

196,9 163,6

133,3 146,2

181
123,8 123,8 123,8 123,8 107,9 107,9 107,9 95,2

100 100 103,2 106,3 87,3

103,2 109,5

72,3

52,8 58,5 62,1

40,5

50,2 48,7

1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006

Sursa: Diagnoza calitii vieii, ICCV i Anuarul statistic al Romniei. Nu sunt date pentru anii 20002002 i 20042005.

Evalurile populaiei nu sunt, pur i simplu, percepii ale evoluiilor din sfera relaiilor de munc. Ele conin i judeci de valoare, pe baza crora oamenii fac comparaii ntre ateptrile pe care le au i observaiile pe care le realizeaz asupra raporturilor cu managerii. Slaba variaie, n timp, a evalurilor i consensul ntre variate categorii sociodemografice sugereaz existena unor constructe sociale, stabile n timp i rezistente la schimbare. Experienele directe i indirecte (mediate), interaciunile sociale, comunicarea orizontal n grupurile de munc au contribuit la formarea acestor constructe sociale, care postuleaz existena tensiunilor ntre manageri i salariai. Ele pot legitima conflictele de munc i influeneaz comportamentele salariailor n raporturile cu managerii.

DIRECII ALE DEZVOLTRII DIALOGULUI SOCIAL


Conflictele de munc au surse multiple; unele dintre cauzele declanrii lor acioneaz pe termen lung, altele sunt conjuncturale. Reglementarea relaiilor industriale i instituionalizarea dialogului social au fost, pretutindeni un factor de reducere a conflictelor dintre management i salariai. n Romnia, creterea calitii relaiilor industriale i dezvoltarea dialogului social sunt obiective a cror realizare este dependent att de gradul cooperrii dintre partenerii sociali, ct i de aciunea statului. Intensificarea dialogului social i succesul negocierilor colective creeaz premisele amplificrii i adncirii cooperrii i coeziunii organizaionale; motiveaz salariaii s rmn n firm, ceea ce sporete eficacitatea lor n munc (creterea productivitii, a rentabilitii i a calitii produselor/ serviciilor).

13

COOPERARE I CONFLICT N RELAIILE INDUSTRIALE

191

Dialogul social poate fi o surs de idei i dezvoltare organizaional. Dialogul social ofer cadrul pentru identificarea nemulumirilor care divizeaz firma i pentru cutarea soluiilor negociate, care s garanteze realizarea intereselor fiecruia dintre partenerii sociali. Pentru ca dialogul social i negocierile colective s i realizeze funciile sociale, este nevoie de mai mult dect instituionalizarea sa n firmele cu peste 20 de salariai. Este nevoie ca, att salariaii, ct i angajatorii, s mprteasc valorile care susin dialogul social: respect reciproc, ncredere, deschidere, sinceritate, responsabilitate, implicare etc. O cultur a dialogului social este un proiect de durat, mai ales c valorile pe care le propune sunt diferite i opuse chiar ideilor tradiionale despre munc, disciplin, supunere, formate n deceniile anterioare. Dezvoltarea i europenizarea dialogului social n Romnia este un proces de durat. Pilonii legislativ i instituional ai relaiilor industriale au fost construii ntr-o perioad relativ scurt. Pilonul cultural i asimilarea valorilor i principiilor europene ale dialogului social are nevoie de mai mult timp pentru a se realiza. Este nevoie de efortul conjugat al principalilor actori ai relaiilor industriale (munca i managementul), dar i de suportul autoritii publice. Agregarea intereselor i reprezentarea lor n dialogul social i n negocierile colective cer sindicatelor i patronatelor perfecionarea mecanismelor de comunicare i cooperare, att pe orizontal ct i pe vertical, de la ntreprindere la nivel macro-economic. Interaciunile dintre palierele la care au loc consultrile i negocierile colective (la nivel naional, sectorial, local sau n companii) ridic probleme de coordonare att n uniunile sindicale i n asociaiile patronale, ct i ntre principalii trei actori ai relaiilor industriale. Autoritile publice trebuie nu numai s construiasc o infrastructur instituional i legislativ flexibil i eficace, ci i s stimuleze consultrile i dialogul partenerilor sociali. Este nevoie de o profesionalizare a reprezentanilor partenerilor sociali n organismele bipartite sau tripartite ale dialogului social. La nivel naional, dialogul social i negocierea colectiv constituie un cadru instituional stabil, care asigur partenerilor anse multiple pentru a realiza consensul pe marginea aspectelor eseniale ale reformei i reglementrii n sfera pieei forei de munc: politicile de ocupare, modernizarea legislaiei muncii, echilibrarea diferitelor tipuri de flexibilitate (numeric, funcional sau financiar) i securitate (profesional, a locului de munc, a venitului), msurile de susinere a egalitii de gen, realizarea adaptabilitii, facilitarea nvrii pe parcursul ntregii viei active, sistemele sociale pentru a mbunti mobilitatea etc. Dezvoltarea dialogului social rmne o prioritate pentru Romnia, n urmtorii ani. Creterea economic durabil, sporirea competitivitii, provocrile actuale ale pieei muncii, precum i efectele crizei economico-financiare impun cooperarea, comunicarea i consensul partenerilor sociali att n adoptarea deciziilor, ct i n implementarea reformelor i reglementrilor din sfera muncii.

192

MIHAI DUMITRU

14

BIBLIOGRAFIE
1. Birnbaum, P., Conflictele, n Boudon, R. (coord.), Tratat de Sociologie, Editura Humanitas, Bucureti, 1997. 2. Ciutacu, C., Chivu, L., Hurley, J., Quality of work and employment in Romania, European Foundation for the Improvement of Living and Working Conditions, Dublin, 2007, http://www. eurofound.europa.eu/publications/htmlfiles/ef0737.htm. 3. Ciutacu, C. i alii, The Impact of Social Dialogue on Employment Quality and Companies Economic Performances, n Buletinul Universitii Petrol-Gaze din Ploieti, seria tiine Economice, vol. LX, no. 4, 2008, pp. 114. 4. Dahrendorf, R., Conflictul social modern. Eseu despre politica libertii, Bucureti, Editura Humanitas, 1996. 5. Dumitru, M., Ocupare i calitate a vieii. Rezultatele unei cercetri empirice, seria Probleme economice, Bucureti, CIDE, Editura Academiei Romne, 2007. 6. Durkheim, E., Diviziunea muncii sociale, Bucureti, Editura Albatros, 2001. 7. Mrginean, I., Social Conflicts in Romania and the EU, n Sociologie Romneasc, vol. VII, nr. 1, 2009, p. 39. 8. Mrginean, I., Balaa, A., (coord.), Calitatea vieii n Romnia, Bucureti, Editura Expert, 2005. 9. Natemayer, W. E., Classics of Organizational Behavior, Illinois, Moore Publishing Company, 1978. 10. Preoteasa, A. M., Fenomenul ocuprii n Romnia i dezvoltarea durabil, n Calitatea Vieii, XIX, nr. 12, 2008, pp. 5369. 11. Scott, W. R., Instituii i organizaii, Iai, Editura Polirom, 2004. 12. Weber, M., From Max Weber: Essays in Sociology, edited by H. H. Gerth and C.Wright Mills, London, Routledge, 1993. 13. *** Industrial Relations in Europe, 2004, disponibil online la http//ec.europa.eu/employmentsocial/social_ dialog/reports. 14. *** Les relations industrielles en Europe, 2006 Synthse, disponibil online la http//ec. europa.eu/employment- social/social_dialog/reports. 15. *** Anuarul statistic al Romniei, Bucureti, Institutul Naional de Statistic, 19902008. 16. *** Ancheta asupra forei de munc n gospodrii, AMIGO, Bucureti, Institutul Naional de Statistic, 19962007. ndustrial relations, more than other social life areas, are fundamenting themselves on cooperation, cohesion and orienting their behaviour towards an economic (common) finality. From time to time, the structures of cooperation are melting, employees and employers finding themselves on opposite sides. Workers have many options of action individual or collective to resolve work miscontents. The collective option and the starting of the work conflict are depending on a variety of variables: the sector of activity (public or private). The type of industry, the size of the firm (number of employees), the degree of workers organization level (the existing number of unions), the type of management, the motive of divergences (wages, working conditions, etc.), and the proportion of miscontent workers, etc. Statistics on work conflicts are revealing only the tip of the iceberg. But conflicts have also a hidden dimension, detectable only by social research. Its not just about ruptures and clivager in the social structure. The populations perception on conflicts between employees and manager (employers), when shared by large social segments, are becoming social constructs, resilient to change and which are influencing the behaviour the principal actors within the industrial relations. Keywords: industrial relations, cooperation, work conflict, social construct, social dialogue.

FACTORI INHIBITORI AI INOVAIEI N SERVICIILE SOCIALE


DANIEL ARPINTE
rticolul analizeaz principalele cauze care blocheaz abordarea inovatoare n serviciile de asisten social. n prima parte a articolului este prezentat contextul dezvoltrii sistemului de asisten social din Romnia, ntr-o abordare comparativ. n partea a doua sunt analizai principalii factori care genereaz blocarea inovaiei: lipsa unei strategii unitare, soluiile de finanare a sistemului, cadrul instituional i influena instituiilor internaionale. Cuvinte-cheie: servicii sociale, inovaie social, factori ai inovaiei.

INTRODUCERE
Asistena social este o expresie a naturii umane, dovad faptul c forme sistematice de suport nu au avut ca obiectiv integrarea social a celor n nevoie, serviciile fiind furnizate n special prin intermediul bisericii. Transferul responsabilitii ctre sistemul public i extinderea serviciilor a fost determinat nu doar de reducerea religiozitii i a importanei bisericii, ci i de nevoia statului de a asigura pacea social (Payne, M., 2005). Creterea i diversificarea problemelor sociale, apariia unor noi situaii de dificultate, care pun individul sau grupul afectate n incapacitatea de soluionare a lor nu mai reprezint dificulti marginale ale unor persoane vulnerabile, ci mai degrab probleme cruciale ale colectivitii nsi. Nu numai unii indivizi sunt n nevoie, ci nsi colectivitatea (Zamfir, E., n Dicionar sociologie, 1993). Asistena social n Marea Britanie i are originea n rspunsul la procesul de industrializare i urbanizare rapid din secolul XIX. O serie de acte normative (Amendamentul la Legea Sracilor din 1834) au schimbat modul de abordare a proteciei celor vulnerabili, scopul fiind asigurarea unei minime protecii, dar la un nivel la care s descurajeze dependena. Charity Organization Society (COS), nfiinat n 1869, preia principiile Legii Sracilor orientndu-i suportul ctre sracii merituoi, categorie care desemna indivizii sau grupurile care demonstrau dorina de a a-i cpta autonomia sau erau, independent de voina lor, n incapacitatea de a munci. Ineficiena interveniei i caracterul su stigmatizant au
Adresa ce contact a autorului: Daniel Arpinte, Institutul de Cercetare a Calitii Vieii, Calea 13 Septembrie, nr. 13, sector 5, 050711, Bucureti, Romnia, email: arpinte@gmail.com. CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 193202

194

DANIEL ARPINTE

stat la baza transformrilor n sistemul de servicii de asisten social de la nceputul secolului XX. Trecerea de la filantropie la ajutor sistematic, integrat n politicile sociale ale statului, a fost marcat de implementarea primelor forme structurate de pregtire profesional a asistenilor sociali. Lorenz (2004) apreciaz c filantropia pur a fost abandonat n favoarea interveniei punctuale, prin nevoia obinerii unui cost-beneficiu optim. Astfel, au fost necesare noi forme de suport pentru categoriile vulnerabile, n acord cu principiile fundamentale ale asistenei sociale. i n privina organizrii sistemelor de asisten social au fost adoptate soluii inovatoare, dovad varietatea formelor de organizare. Spre deosebire de sistemul serviciilor de sntate sau al celui de pensii, organizarea sistemelor naionale de asisten social cunoate o larg diversitate, fiind chiar dificil identificarea unor tipologii. Aceste structuri sunt rezultatul unor permanente adaptri la resursele disponibile i varietatea problemelor sociale. Prin resurse nelegem nu doar alocri financiare ci i ponderea suportului furnizat de familie, comunitate sau structuri informale de suport. ns nu toate schimbrile sau modelele noi reprezint inovaie n asisten social. Experiena Romniei confirm eecul unor soluii care erau apreciate ca inovatoare sau care i-au dovedit succesul n implementarea n alte contexte. Aadar, pentru a considera o inovaie n asisten social sunt necesare o serie de criterii pentru a distinge acest de tip de soluie de interveniile noi, dar ineficiente sau inaplicabile ntr-un alt context: Transferabilitatea. Un model inovator, fie c avem n vedere interveniile directe n lucrul cu beneficiarii, modele de organizare a sistemului de asisten social sau finanarea acestuia, ar trebui s fie aplicabile n alte contexte. Sustenabilitatea. Elementul de noutate nu asigur n mod automat calitatea de inovaie n asisten social. Este necesar ca modelul s poat genera sau ntreine mecanisme pentru meninerea acestuia. Impactul semnificativ asupra grupurilor-int vizate/societii. Un model inovator trebuie s asigure forme de impact consistente la nivelul beneficiarilor dar i al societii n general.

CONTEXTUL INOVAIEI N SERVICIILE SOCIALE DIN ROMNIA


n Romnia, proiectele majore pentru dezvoltarea sistemului de asisten social dup 1989 au fost aplicate cu dificultate i cu mare ntrziere, comparativ cu celelalte state est-europene, de cele mai multe ori avnd la baz iniiative din afara sistemului politic sau a sistemului instituional din domeniu. Abordarea a fost, mai degrab, una sectorial, orientat ctre probleme aflate n criz, ncurajat i de presiunea instituiilor internaionale, n special a Comisiei Europene, pentru reforma sistemelor de protecie a grupurilor dezavantajate. Traseul urmat de Romnia este unul total diferit de cel al altor state est-europene din vecintate. Zeci de mii de copii instituionalizai, persoane cu handicap, subiecte

FACTORI INHIBITORI AI INOVAIEI N SERVICIILE SOCIALE

195

care au ocupat importante spaii n presa internaional i o tradiie n servicii de asisten social, evaluat ca fiind una dintre cele mai performante din Europa la acea vreme, ns brutal ntrerupt i interzis de regimul comunist, formeaz contextul iniial al renfiinrii sistemului de asisten social. Spre deosebire de Romnia, celelalte state din estul Europei au avut o evoluie diferit, perioadele de ntrerupere temporar a funcionrii sistemelor de asisten social fiind mai reduse. n Polonia sau Ungaria, forme de asisten social existente la nivelul bisericii au beneficiat de ngduina autoritilor comuniste, iar generaiile de asisteni sociali formate n perioada regimului comunist au activat n cadrul serviciilor medicale. Comparativ cu Romnia, n nici un alt stat din fostul bloc comunist nu a avut loc o intervenie att de brutal n sistemul de asisten social. Este unul dintre motivele pentru care Polonia sau Ungaria sunt state n care sistemele de servicii de asisten social s-au regenerat ntr-un ritm mai accelerat. Procesul a fost susinut de existena unei infrastructuri la nivelul bisericii i perioada mai redus de ntrerupere a formrii asistenilor sociali. De asemenea, imediat dup cderea comunismului au fost luate msuri pentru reglementarea construciei instituionale, proces care n Romnia s-a dovedit mai anevoios, confuz i influenat de intervenii ale instituiilor internaionale, nu ntotdeauna caracterizate de coeren. Prima lege fundamental pentru sistemul naional de asisten social este adoptat n 2001, cu 11 ani mai trziu dect Polonia, ntr-un efort de a relansa procesul de construcie instituional. De menionat este c iniiativa legii fundamentale i a unei strategii de dezvoltare a serviciilor a venit din mediul academic, ca parte a unui proces firesc avnd n vedere acumulrile sistemului la acel moment. S-a dorit, astfel, corectarea unor deficiene majore sesizate n sistemul instituional: dispersia atribuiilor ctre un numr mare de instituii centrale fr a exista o coordonare a acestora i adncirea decalajelor dintre serviciile de la nivel local i cel judeean. n mare msur, lipsa unor direcii strategice globale a ncurajat meninerea acestor deficiene, astfel nct, aparent centrat pe prioriti ale societii romneti, dezvoltarea serviciilor a fost n mod excesiv subsumat unor obiective punctuale (dezinstituionalizare, protecia copiilor care muncesc, protecia tinerilor care prsesc centrele de plasament, copiii strzii etc.). Romnia se afla n situaia inedit n care se nfiinau servicii specializate, foarte costisitoare, lipsite de beneficiari, n vreme ce n peste 90% dintre localitile rurale, cu excepia beneficiilor sociale, nu exista nici un fel de form de asisten social. Efortul de a lansa un proces de construcie instituional sustenabil, bazat n mare msur pe recuperarea tradiiei interbelice n asisten social, a fost nlocuit cu opiuni care presupuneau retragerea statului din sistemul de asisten social. ncepnd cu 2004, au fost lansate o serie de astfel de programe, cel mai vizibil fiind la nivelul sistemului de protecie a copilului. Astfel de direcii de dezvoltare nerealiste, dovad i eecul total al implementrii acestora, nu au fost suficient evaluate pentru a determina viabilitatea acestora i, mai ales, potenialul impact pentru sistemul de asisten social. De altfel, msurile radicale adoptate de ctre unele state (ex.: Marea Britanie) similare cu cele propuse pentru Romnia, prin transferul responsabilitii statului ctre sectorul privat au avut forme de impact

196

DANIEL ARPINTE

negative importante: deprofesionalizarea sistemului de asisten social, scderea calitii serviciilor i a gradului de acoperire a acestora.

CAUZE ALE BLOCRII INOVAIEI N SERVICIILE SOCIALE Lipsa unei strategii unitare
Analiza evoluiei sistemului de asisten social nu indic o direcie strategic bine conturat, ci doar eforturi sectoriale mai mult sau mai puin reuite. Zeci de planuri strategice au fost elaborate n domeniul asistenei sociale, ns utilitatea acestora a fost, mai degrab, evident din perspectiva procesului birocratic. Ultima strategie n domeniul dezvoltrii serviciilor sociale nu are dect rolul de a justifica liniile de finanare n cadrul FSE. Lipsa de promovare a acesteia sau a participrii efective a celor interesai la elaborarea documentului indic doar nevoia de a obine un document justificativ. n ultimii ani, serviciile de asisten social s-au dezvoltat fr o strategie global, ci pe baza unor strategii sectoriale, pentru anumite categorii sociale, considerate a fi prioritare la un moment dat. Au fost elaborate strategii pentru copii, strategii pentru romi, strategii pentru persoanele cu handicap, fr a se avea n vedere impactul cumulat al acestora. Mai mult dect att, o mare parte din aceste strategii au rmas la stadiul de intenie sau au euat n faza incipient a derulrii lor, n lipsa unui sistem de monitorizare i evaluare. Cadrul instituional s-a dezvoltat n mod haotic, prin transferul unor atribuii de asisten social de la o instituie la alta, fr s existe o autoritate cu capaciti reale de coordonare a furnizorilor de servicii i beneficii de asisten social. Ca urmare, acetia au fost mai degrab interesai de obinerea eficienei organizaionale interne dect de reducerea problemelor sociale. De altfel, evaluarea performanelor dup criteriile actuale ncurajeaz aciunea asupra efectelor i nu asupra cauzelor. Modul n care au fost stabilite axele i domeniile majore de intervenie, n cadrul crora pot fi accesate resurse, indic lipsa viziunii de dezvoltare a sistemului de servicii. Dei unul dintre documentele care stau la baza fundamentrii POSDRU este Strategia naional de dezvoltare a serviciilor sociale, niciunul dintre domeniile majore de intervenie nu rspunde explicit obiectivelor acesteia.

Finanarea sistemului
Prin focalizarea domeniilor majore de intervenie, FSE nu vizeaz n mod direct sistemul de asisten social, ci contribuie, prin suportul financiar acordat furnizorilor de servicii sau prin adresabilitate, la crearea de servicii pentru grupuri dezavantajate. n aceste condiii, vor fi accentuate dezechilibrele n dezvoltarea serviciilor la nivel regional. Dac mecanismele competiiei au ncurajat crearea de servicii performante i formarea unui corp de profesioniti n atragerea i gestionarea resurselor financiare, efectele negative se resimt n disparitile regionale i slaba dezvoltare a sectorului de servicii de asisten social primar. Principalul risc este diminuarea sustenabilitii i

FACTORI INHIBITORI AI INOVAIEI N SERVICIILE SOCIALE

197

a eficienei serviciilor existente, prin abordarea fragmentar a problematicii de asisten social. De asemenea, se creeaz i o serie de inechiti datorate distribuiei teritoriale dezechilibrate a serviciilor. Foarte posibil, aceste efecte negative vor fi accentuate de absorbia dezechilibrat pe regiuni a fondurilor structurale europene din domeniul incluziunii sociale. Dei axele prioritare relevante pentru domeniul serviciilor sociale sunt fundamentate pe o serie de documente strategice din domeniul serviciilor sociale, cel mai important fiind Strategia naional de dezvoltare a serviciilor sociale, atingerea obiectivelor acestora rmne o form de impact neintenionat, ct vreme fondurile sunt acordate prin competiie unor furnizori de servicii sociale, fr a exista mecanisme reale de corecie. Avnd n vedere modul n care au fost construite liniile de finanare, prioritile stabilite i domeniile de intervenie, este de ateptat ca sistemul naional de asisten social s beneficieze ntr-o msur neglijabil de suport direct. Experiena implementrii programelor PHARE, cel puin din perspectiva impactului asupra sistemului de asisten social i a sustenabilitii serviciilor nfiinate, este din nou ignorat. De asemenea, lipsa unor linii de finanare dedicate, a unor programe naionale care s se adreseze celor mai importante prioriti i nevoi de dezvoltare a sistemului, va menine sau chiar va accentua problemele menionate n strategia de dezvoltare a serviciilor sociale.

Suportul instituiilor internaionale


A fost acordat sub form de finanare direct pentru dezvoltarea de servicii de asisten social, dar i prin diverse forme de asisten tehnic, form de suport care a nsoit, de regul, linii de finanare pentru servicii. Procesul de elaborare a cadrului legislativ i instituional care ar fi asigurat mecanismele necesare dezvoltrii sustenabile a sistemului de asisten social a fost abandonat, la scurt vreme de la iniierea sa, pentru programe internaionale de asisten tehnic. Dei atrgtoare prin prisma rezultatelor promise, confirmate de succesul nregistrat n rile de origine, eforturile experilor internaionali s-au dovedit a fi parial utile, uneori generatoare de confuzie i ntrzieri n procesul de construcie instituional. Sistemul de protecie a copilului a fost principalul destinatar al fondurilor externe, care au contribuit la transformri radicale ale sistemului i crearea unor instituii de protecie, care au absorbit cea mai mare parte a absolvenilor din domeniul asistenei sociale, sociologie, psihologie sau tiine ale educaiei. Exist ns i intervenii care au generat un impact neglijabil, n special proiectele de asisten tehnic cu finanare PHARE, dei resursele alocate au fost considerabile neclar. O caracteristic important a acestui tip de proiecte este dat de utilizarea excesiv a expertizei externe, apreciat ca fiind limitat sau influenat de modele neadaptate contextului Romniei (Zamfir, 2004). Scopul acestor finanri a fost s accelereze reforma sistemului de asisten social i s diminueze efectele negative ale politicii regimului comunist n domeniul proteciei grupurilor dezavantajate, n special copiii n dificultate i persoanele cu

198

DANIEL ARPINTE

handicap. Schimbrile generate de ctre interveniile instituiilor internaionale au fost, n multe cazuri, semnificative, n special n cazul programelor pe termen lung, unde abordarea a avut un caracter de suport al eforturilor locale. Implementarea unor proiecte de acest tip nu a avut dect efecte limitate i pe termen scurt. Nimic din domeniile prioritare nu a fost abordat, iar schimbrile au fost ajustate nevoilor imediate ale celor implicai sau vizai de ctre proiect. Asumarea unor direcii de dezvoltare slab prioritare este o alt caracteristic a proiectelor de construcie instituional. Modelele importate au fost insuficient adaptate, motiv pentru care instituiile create pot genera efecte perverse.

Cadrul instituional
Structura instituional s-a dezvoltat ntr-o manier fragmentat, influenat de decizii politice nesusinute de o politic unitar. nfiinarea unui numr mare de agenii specializate, cu atribuii limitate i lipsite de mecanisme de coordonare au generat un blocaj al ncercrilor de a reforma sistemul. Nu mai puin de 14 instituii centrale, agenii subordonate ministerelor sau direcii n cadrul acestora, asigur funcii directe sau conexe n sistemul de asisten social. Desigur, toate au un rol clar definit, au n implementare programe cu rezultate i impact semnificative. ns, fragmentarea excesiv genereaz o serie de erori care se rsfrng asupra beneficiarului de servicii de asisten social. Dificultile de coordonare, suprapunerea de atribuii, fac dificil elaborarea unor politici coerente. Cadrul instituional nu a fost adaptat suficient la nevoile de dezvoltare a sistemului de asisten social. Spre exemplu, Inspecia serviciilor sociale, instituia desemnat s asigure ndeplinirea standardelor minime n funcionarea serviciilor sociale i controlul asupra furnizorilor de servicii, poate genera efecte negative n sistemul de asisten social, nc marcat de dezechilibre n acoperirea cu servicii. Cu alte cuvinte, cele aproape jumtate dintre autoritile locale din urban, care nu au dezvoltat infrastructura minim a serviciilor sociale, sau marea majoritate a celor din mediul rural nu intr sub incidena inspeciei sociale pentru a verifica modul n care membrii comunitii primesc serviciile de asisten de care au nevoie. Meninerea unor standarde ridicate, n condiiile cvasiinexistenei serviciilor la nivelul comunitilor din mediul rural, a unei infrastructuri precare n cele mai multe dintre localitile urbane, descurajeaz iniiativa i va determina accentuarea concentrrii serviciilor la nivelul direciilor judeene de asisten social. Aplicarea unor standarde rigide, chiar dac asigur garania unor servicii de calitate, contrasteaz cu infrastructura precar la nivelul serviciilor primare sau cu lipsa de interes pentru asigurarea unor servicii minimale la nivel local. O primrie din mediul rural care asigur cu dificultate plata cheltuielilor curente (salarii, utilitii) sau a serviciilor minime nu va avea suficiente resurse pentru un minim de servicii conforme cu standardele impuse. Soluiile de organizare a serviciilor ar fi presupus identificarea unor modele care s poat funciona cu resurse reduse, dar care s asigure acoperirea nevoilor celor n dificultate.

FACTORI INHIBITORI AI INOVAIEI N SERVICIILE SOCIALE

199

Evoluia sistemului de asisten social din Romnia a fost marcat de accelerarea dezvoltrii unor servicii specializate, ca rspuns la unele probleme sociale. Opiunea a fost justificat de identificarea unor soluii pentru probleme aflate n stare critic i ne limitm la a meniona aici situaia copiilor instituionalizai sau cea a persoanelor cu handicap. Este evident c rolul acestor servicii a fost esenial pentru atenuarea unor probleme grave, iar intervenia sectorial i focalizat a fost, probabil, cea mai bun opiune n prima faz a dezvoltrii sistemului. Odat creat un ntreg sistem de servicii sociale specializate performant ar fi fost de ateptat ca intervenia s se centreze asupra extinderii reelei de servicii primare de asisten social. Rolul acestora este esenial prin asigurarea unui prim nivel al preveniei i prin asigurarea coordonrii suportului serviciilor specializate. n Romnia, dou noi instituii au fost create n urma unor proiecte de asisten tehnic: Inspecia Serviciilor Sociale, i Agenia de Prestaii Sociale. Rolul acestora este semnificativ, cu funcii n fundamentarea deciziilor majore n domeniu sau a asigurrii calitii serviciilor. ns, crearea cadrului instituional nu a fost adaptat suficient la nevoile de dezvoltare a sistemului de asisten social. Funciile Inspeciei Sociale au component predominant de control al calitii serviciilor furnizate, iar raiunea nfiinrii acesteia a fost argumentat de asigurarea unei coerene a funciilor de control i inspecie existente la nivelul fiecrei instituii centrale care are atribuii directe n domeniul serviciilor de asisten social (ANPH, ANPDC etc.). Instituia inspeciei n domeniul social nu este nou. n statele cu tradiie exist organisme similare sau proceduri asumate, la nivelul instituiilor cu atribuii de coordonare a sistemului de servicii sociale. Prin preluarea funciilor i extinderea acestora s-a dorit i asumarea unei componente de monitorizare a politicilor locale de asisten social. Activitatea inspeciei sociale poate genera ns i efecte neintenionate la nivelul ntregului sector de servicii. n primul rnd, prin impunerea unor standarde ridicate, descurajeaz iniiativa crerii de noi servicii de asisten social. Inspecia social nu verific modul n care este respectat dreptul la protecie social a celor vulnerabili (indiferent de natura acesteia), ci calitatea serviciilor sociale acolo unde au fost create. Presupunnd c ntr-o astfel de comunitate este nevoie de crearea unui serviciu de asisten social de tip centru de zi (cel mai frecvent ntlnit la nivel naional), este necesar un buget anual de 175 000 RON pentru funcionarea curent, lund n considerare o capacitate de 20 de locuri i o structur minim de personal conform standardelor specifice (Cojocaru, Cojocaru, 2008). Evident, exist i forme de suport care presupun costuri mai reduse, alternative care pot substitui serviciile costisitoare, ns meninerea unor standarde ridicate, n condiiile cvasiinexistenei serviciilor la nivelul comunitilor din mediul rural, a unei infrastructuri precare n cele mai multe dintre localitile urbane, descurajeaz iniiativa i va determina accentuarea concentrrii serviciilor la nivelul direciilor judeene de asisten social. Aplicarea unor standarde rigide, chiar dac asigur garania unor servicii de calitate, contrasteaz cu infrastructura precar la nivelul serviciilor primare sau lipsa de interes pentru asigurarea unor servicii minimale la nivel local.

200

DANIEL ARPINTE

SOLUII PENTRU NCURAJAREA ADOPTRII DE SOLUII INOVATOARE


Cojocaru i Cojocaru (2008) propun o soluie inedit ca recomandare pentru dezvoltarea serviciilor de prevenire de la nivel local. Considernd, pe baza studiilor realizate n comuniti, c serviciile de tip centre de zi sunt foarte costisitoare i dificil de gestionat la nivelul localitilor mici, autorii propun alternative mai puin costisitoare, dar cu impact semnificativ asupra familiilor din comunitate. Un astfel de serviciu poate fi un centru comunitar de resurse pentru prini i familie sau centre de consiliere i sprijin pentru prini (Cojocaru, Cojocaru, 2008). De fapt, propunerea autorilor, cu potenial semnificativ de a fi implementat pe scar larg, nu este altceva dect o modalitate de a ocoli, n mod legal, constrngerile generate de aplicarea standardelor prea ridicate. O alt soluie ar fi fost ca rolul Inspeciei Sociale s fie reconsiderat n totalitate, astfel nct s devin un organism care s ofere suport furnizorilor de servicii sociale i s i asume gradual atribuiile de control i verificare. Perioada de graie ar fi trebuit s fie stabilit n acord cu stadiul i ritmul de dezvoltare a sistemului de servicii. Un model interesant poate fi The Social Assistance Fund (SAF) din Lituania, care are responsabiliti de evaluare calitativ a serviciilor de asisten social, diseminare de informaie, furnizarea de asisten tehnic i de formare, asigurarea de finanare pentru proiectele de asisten social implementate de ctre instituiile publice. Rolul de finanator este semnificativ, avnd n vedere c SAF administreaz aproximativ un sfert din fondurile publice destinate asistenei sociale. Programe similare de suport pentru dezvoltarea infrastructurii serviciilor sociale sau a dezvoltrii organizaionale a furnizorilor de servicii sociale au fost implementate n anii trecui, cu impact i rezultate excelente. Fondul Romn de Dezvoltare Social (FRDS) finaneaz proiecte n domeniul serviciilor sociale, ultimul program avnd i o component de infrastructur. Condiiile de accesare a finanrii sunt simplificate, pentru a permite comunitilor dezavantajate s parcurg paii necesari obinerii fondurilor. De asemenea, n toate fazele proiectului sunt implicai facilitatori comunitari, de regul practicieni cu o foarte bun cunoatere a comunitilor i expertiz n participare comunitar. Facilitatorul completeaz nevoia de expertiz specific n gestionarea proiectelor i acord asisten tehnic beneficiarilor fondurilor. De asemenea, acesta i asum i atribuii de monitorizare a proiectelor implementate. Fondurile sunt alocate pe baza unor criterii care avantajeaz comunitile defavorizate. Un astfel de program de finanare are o serie de caracteristici, dintre care vom reine elementele eseniale pentru succesul interveniilor n domeniul construciei instituionale i a extinderii infrastructurii serviciilor de asisten social. Transferul de expertiz: programele de suport a furnizorilor de servicii trebuie s se bazeze pe un transfer masiv de expertiz adaptat nevoilor acestora.

FACTORI INHIBITORI AI INOVAIEI N SERVICIILE SOCIALE

201

Asistena tehnic este furnizat avnd la baz o bun cunoatere a contextului implementrii proiectului i a resurselor care pot fi mobilizate pentru a asigura sustenabilitatea proiectului. De altfel, proiectele din domeniul social cu rezultate i impact semnificative au avut o component de diagnoz a contextului. Alocarea unor resurse de dimensiuni relativ reduse, n raport cu impactul i rezultatele generate: condiia esenial a asigurrii suportului real i a motivaiei beneficiarului este gradul de participare la proiect, fie c este vorba de resurse financiare sau un alt tip de contribuie. Acestea trebuie ajustate n raport cu capacitatea real a beneficiarului. Evaluarea iniial pune accent pe resurse ale comunitii sau ale solicitantului care pot fi utilizate (ex.: contribuie n munc, utilizarea unor cldiri/spaii nefolosite etc.), fr ca disponibilizarea acestora s genereze dificulti majore n implementarea proiectului, au fost completate cu resurse ale beneficiarului. Utilizarea unor criterii de selecie a proiectelor care asigur distribuia n funcie de nevoi: alocarea finanrii dup criteriul competiiei este, fr ndoial, o condiie esenial pentru selecia proiectelor viabile, cu potenial succes. ns, n domeniul serviciilor sociale intervin o serie de distorsiuni, care se cer a fi corectate printr-o serie de mecanisme care s asigure direcionarea resurselor, pstrnd un echilibru optim ntre nevoi i competitivitate. Am artat n seciunile anterioare c alocarea de resurse pe baz de proiecte a accentuat polarizarea teritorial a distribuiei serviciilor. Furnizorii de servicii care au beneficiat de avantajul disponibilitii resurselor umane sau a accesului la informaie au atras cele mai importante resurse din finanrile europene. n cazul programelor implementate de FRDS au existat o serie de criterii suplimentare care au focalizat distribuirea resurselor, avnd n vedere, n primul rnd, nevoia din comunitile srace. Deficitul de expertiz a fost compensat de prezena unor specialiti, care au asigurat asisten tehnic solicitanilor. Monitorizarea permanent permite fundamentarea deciziilor care pot modifica activitile, ns fr a afecta atingerea obiectivelor sau a rezultatelor propuse. Abordarea flexibil, caracteristic a dezvoltrii sociale prin proiecte, este frecvent abandonat n favoarea respectrii planificrilor i a procedurilor rigide. n special finanrile din surse europene au accentuat abordarea orientat ctre implementarea tuturor activitilor propuse n cererea de finanare i a obinerii rezultatelor asumate. n cazul proiectelor finanate prin fondurile structurale, tendina este i mai accentuat. ns proiectele din domeniul social, n special cele care privesc domeniul asistenei sociale, solicit un grad ridicat de adaptabilitate la contextul n care acestea se implementeaz. n cazul proiectelor FSE, cerina este cu att mai acut cu ct perioada consumat de la conceperea proiectului i pn la nceperea efectiv a activitilor este, n cele mai multe cazuri, mai mare de un an. Dac pentru proiectele din infrastructur ntrzierea nu afecteaz n mod semnificativ rezultatele, pentru cele din domeniul social poate decide n mod structural calitatea rezultatelor i, mai ales, a impactului generat.

202

DANIEL ARPINTE

10

BIBLIOGRAFIE
1. Answin, W., Austria, n Campanini, A., Frost, E., (editori), European Social Work Commonalities and Differences, Roma, Editura Carocci, 2004. 2. Arpinte, D., Baboi, A., The impact of the external financing on the development of the social work system, n Revista de Cercetare i Intervenie Social, nr. 25, Iai, 2009. 3. Arpinte, D., Inovaia n serviciile sociale, n Calitatea vieii, nr. 12, 2009. 4. Burada, V., Berceanu, D., Petrescu, C., Analiza mecanismelor de finanare direct de la bugetul de stat pentru organizaii neguvernamentale din Romnia, Bucureti, FDSC, 2007. 5. Cojocaru, D., Cojocaru, ., Managementul de caz n protecia copilului, Iai, Editura Polirom, 2008. 6. Dominelli, L., Deprofessionalising Social Work: Anti-oppressive Practice, Competencies, Postmodernism, n British Journal of Social Work, nr. 26 (2), 1996, pp. 153175. 7. Dominelli, L., Introducing social work, Cambridge, Polity Press, 2009. 8. Khan, P., Dominelli, L., The impact of globalization on social work in the UK, n European Journal of Social Work, 3, 2000. 9. Mulgan, G., Albury, D., Innovation in the public sector, UK Prime Ministers Strategy Unit, 2003. 10. Newman, M., Supporting Social Care Workers Report, London, Department of Health, 2003. 11. Payne, M., Team-work in Multi-professional Care, London, Macmillan, 2000. 12. Payne, M., The origins of social work: Continuity and change, Hampshire, Palgrave, 2005. 13. Zamfir, C., Stoica, L, (coord.), O nou provocare: dezvoltarea social, Iai, Editura Polirom, 2006. 14. Zamfir, C., Vlsceanu, L. (coord.), Dicionar de sociologie, Bucureti, Editura Babel, 1993. 15. *** Strategia Naional de Dezvoltare a Serviciilor Sociale, Guvernul Romniei, ianuarie 2006. he article analyses the main issues which might hinder the innovative approach in social work services. The first part describes the context of the social work development in Romania, based on a comparative approach. In the second part are presented the main factors for lack of innovation: the lack of strategic vision, the financial arrangements, the institutional framework and the influence of international institutions. Keywords: social services, social innovation, innovations factors.

PROIECT DE CERCETARE

SUCCESSFUL ROMA: FROM HISTORICALLY INHERITED BIASES TO MODERN IDENTITY1


NIKOLAI TILKIDJIEV VALENTINA MILENKOVA TANYA NEDELCHEVA KAMELIA PETKOVA SVETLANA HRISTOVA NATASHA MILEVA
his is a presentation of a research project trying to explore the topic of successful Roma in Bulgaria. The subject of successful Roma did not constitute so far, the topic of dedicated research. While some partial studies might address the issue of Roma elites, most of the research concentrated on Roma as a social problem and the subsequent policies. The project described here looks at the life courses of successful Roma, researches the mechanisms (educational, family, professional, informal) which have been a part of the process of individual development and the formation of a national identity among the Roma, analyses the success of Roma in concrete activities and fields of social life and also aims to formulate effective policies for optimizing the participation of successful Roma in the process of the formation of national identity.

ANALYSIS OF THE STATE OF RESEARCH IN BULGARIA, IN THE FIELD


The contemporary national identity in Bulgaria is an internalized feeling reinforced by outward behaviour of belonging and co-belonging, shared by the members of the various ethnic groups living on the territory of the country. The force and stability of national identity is also measured by the degree in which people of the dominant ethnos and of the ethnic minorities identify themselves by, equate themselves with, the values, norms, and symbols of the Bulgarian state. The ways in which the Roma in Bulgaria are linked with and integrated into the Bulgarian national identity vary considerably. One of these ways, which has proven
Adresa de contact a autorilor: Nikolai Tilkidjiev, Public Administration Dept., Sofia University, 1504 Sofia, 15, blvd. Tzar Osvoboditel, Sofia, Bulgaria, e-mail: nikolai.tilkidjiev@gmail.com; Valentina Milenkova, South-West University of Blagoevgrad, 66 Ivan Michailov st., 2700, Blagoevgrad, Bulgaria; Tanya Nedelcheva, Kamelia Petkova, Svetlana Hristova, Natasha Mileva, Institute of Sociology, Bulgarian Academy of Sciences, 13-a Moskovska Str., Sofia 1000 Bulgaria. 1 20082011, funded by the Scientific Found of the Ministry of Education and Science of Bulgaria. The project is coordinated by Prof. Nikolai Tilkidjiev. CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 203212

204

N. TILKIDJIEV et al.

its viability, is the consolidation of the national identity of the Roma through mechanisms of integration into the social structure of society by inclusion of members of the Roma ethnos (as happens among the other ethnic groups) into the various social groups and social relationships in society. This, in brief, is the core idea of the project: by analyzing the basic types of life courses of the successful Roma in our country, to discover the mechanisms of permanent strengthening of Roma identity by adding to it the values, norms, and strivings for development that are characteristic of modern Bulgarian society. By taking part successfully in the social structure of the national society, the successful Roma become not only a positive example, but also role models for other Roma. By achieving success in their personal careers, they become considerably better integrated into society and come to play the role of bearers and intermediaries of the prevalent values and norms of national society. In our view, this is a particularly suitable mechanism for integration of the Roma, inasmuch as research has definitely shown that the Roma are far from adequately represented at the different levels and cross-sections of the social structures (Tilkidjiev 2003:149158).

TOPICAL IMPORTANCE OF THE RESEARCH TOPIC


Who are the successful Roma, those whose example may be expected to contribute to the development of a Bulgarian national identity among the other Roma in our country? It would be a serious error to view the Roma as a general, amorphous, undifferentiated mass of people. Research has confirmed that, apart from the state of closure, poverty, social isolation, segregation, which are the issues most often discussed, there are other processes observable among the Roma (especially since 1990), there are internal stratification trends, whereby certain more affluent strata and with a higher position are emerging in the community. Among these are: the heterogeneous stratum of Roma businessmen, Roma politicians and government officials (in central and local community government), influential leaders and activists of Roma NGOs (dealing with Roma projects, especially on desegregation in education, and with practical projects, whereby they come into frequent and highly subordinating contact with the Roma population), representatives of the Roma intelligentsia (teachers, assistant teachers and other educational staff; journalists in Roma media and other media; artists: musicians, singers, musical instrumentalists, dancers, etc.). There is something in common among all these. The successful Roma are those who have attained a high position (compared with the rest of the ethnos and even with the general population) at national and local level, as a result of the possession and utilization of at least one of the following resources (capitals): economic (property and wealth), power (organizational capital influence), and cultural resources (education, knowledge, qualification); this list corresponds to Max Webers classical conception of the multi-dimensional social stratification.

SUCCESSFUL ROMA

205

Since we are talking about successful Roma, we must specify what we mean by success. We take this term as referring to the assessment and/or selfassessment that a given individual has already achieved mobility from a previous to a present situation (wealth, status, position), a mobility considered by society, by the individual and/or by his reference groups, environment and community to be a positive, upward move that carries advantages, compared with the previous situation. Such is the self-assessment about the positive mobility of the individual himself, about his/her positive personal achievements toward a better quality of life today (by the time of the survey) than he/she had in the past (a past moment with reference to which the individual estimates he/she has achieved better material life conditions), as well as subjective satisfaction (success identity, selfidentification as a successful person). On the other hand, success includes the relevance of the subjective assessment to the public context, a reference, when making this assessment, to the general matrix of objective well-being (how good the situation, status, living conditions are in a concrete society) and to the recognized (legitimate) hierarchy of satisfaction within society.

WHO ARE SUCCESSFUL ROMA PEOPLE AND EXPECTED RESULTS


More concretely, we differentiate six categories of successful Roma (the list may be supplemented in the course of the project): Roma businesspersons, Roma politicians and government officials, Roma leaders and NGO activists, Roma teachers and other educational cadres, Roma journalists, Roma musicians, Roma students. We assume that the successful Roma are essentially the Roma that have risen in society, in other words, the representatives of the Roma elite, tentatively speaking, or of the upper middle class among the Roma (Tilkidjiev, 2002). Despite the similarity, the terms intelligentsia and elite can be applied to the Roma only provisionally: these are not the most adequate terms for the case. Moreover, successful Roma may not be representatives of the elite in the exact sense of the word, they may be situated at lower social-structural levels of society, as regards to wealth, power, and knowledge, yet be evaluated highly enough as successful people by the Roma community; and this makes them important for researchers and politicians. The successful Roma are an important structural component; they can play a significant role in the formation of national identity among the Roma. They are some of the most important participants in this complex and complicated process of formation, a process that depends on multiple factors (Smith, 2000). While the economic and political elite tends to create an economically and politically monolithic society, the intellectual elite determines the cultural project for cultural development of the whole, sets the values, behaviour models, normative system, and life strategies. Every minority community can become part of the nation and be

206

N. TILKIDJIEV et al.

recognized by the latter only if it shows it has assimilated the national matrices. The opening of a minority to a concrete society is a precondition for social prosperity and access to resources, for overcoming capsulation and marginalization. Only under these conditions is it possible for the minority to construct common networks with others, to join in shared spaces, in places of actual encounters. There is undoubtedly some dependency between successful personalities in a community and the building of a new identity. First of all, successful people provoke problematization of the ethnic identity. Due to inherited attitudes, it is assumed, in the Roma community, that belonging to their ethnos is a primal cause of lack of social success. An even more widely held and deeply ingrained view is that being a Roma definitely entails a life of misery, and is a cause of criminal behaviour. A successful Roma is, actually, an untypical phenomenon, and one that seems to contradict the notion that the Roma community and Roma identity are foredoomed to misery. The presence of elites in this community is the start of a change in the prevailing identification schemas regarding the clan and the community. Successful people serve as proof that success is connected with good integration, with the assimilation of certain stereotypes, norms, and forms of communication shared by the majority and serving as one of the conditions of prosperity. In this case one reasons thus: If so-and-so is succeeding, why shouldnt I succeed? In this case, the successful are a model for emulation. They serve to catalyze the change of the foredoomed ethnic identity and the formation of a generally positive national identity, because the latter helps facilitate the process of adaptation and inclusion into the social environment where success can be achieved. This probably holds true mostly for the younger people, those with a more open and flexible identity, who live in an urban environment and have multiple and various social contacts with people outside their ethnos. The successful people serve as factors stimulating the decrease of ethnocentrism; they contribute to shortening ethnic distances. However, the successful may also provoke a different and extreme response among the community: they might be rejected, labeled as people who have betrayed their ethnic definition, who have changed their ethnic self-perception and adopted a different identity. We may assume this response will occur among the more conservative members, those with a harder ethnic identity, the elderly, the less educated, people in villages and marginal regions. But the validity of such an assumption must be tested in the field. The image of the successful Roma may be said to have both a destructive and a constructive side to it. The destructive aspect is connected with the above-mentioned conservative forms of ethnic identity and closure. The constructive aspect is related not only to accelerating the process of formation of national identity but also to the elimination or minimizing of all the secondary phenomena that result from hard ethnic identification. In other words, the ambivalent image of the successful and of the Roma elites in general not only tend to break down certain archaic forms of ethnic identity, but they contribute to its modernization and inclusion in the national

SUCCESSFUL ROMA

207

identity. Here the self-consciousness that elites bring into a given community plays a double role: it renews certain values, norms, rules, moral codes according to the requirements of the social environment, whose coordinates are set by the predominant community. In the Roma community, however, these processes are of a far more complex nature, due to the specific structure of Roma identity, which is more dynamic, agile, specified according to sub-groups. The successful Roma are models of achievement to be imitated and followed by the other community members; they are people in a position perceived as higher, valued and respected by the other members of the ethnic community. Hence their double role as mediators, go-betweens: on the one hand, being included in the social structure of society and holding better positions in it, they pull towards the ethnic community certain national elements, traits, characteristics of the nation, of national identity; on the other hand, the members of the ethnic community who have risen to a higher position serve as a natural bridge from the parceled and foredoomed ethnic identity, negatively perceived as living in poverty and misery, to the general national identity. The successful Roma not only transmit the essential part of the cultural heritage but additionally develop it (in their own image, of course). It is precisely in this heritage that the many historical layers lie, the labeling, the stigmatization of the Roma ethnos; the successful Roma have succeeded in pulling away from these layers toward a different, more modern identity. Their better education, higher power position, greater popularity in public, political and cultural life, provides them with resources for strong influence over the ethnos, for assuming the role of representatives of their community before society. The relative share of successful Roma is certainly not large. Considering, for instance, the Roma intelligentsia, meaning people with higher education and whose actual work requires the qualification of university graduates, we see that it amounts to far less than one percent of the population of Bulgaria2. The share of other categories of successful Roma is no bigger. But the project is concerned not with the quantity but with the quality of their actual influence and the possibility they will have an impact on the rest of the Roma. We will remind the skeptics those who believe such a small category can hardly change things that at times of parliamentary and local elections, politicians of various parties seek the favours of the Roma, and the election of various politicians and mayors sometimes depends on this small group. For us it is important that these are precisely the social actors through whom the integration of the Roma may be accelerated to a great degree, through whom the ethnos may be included more adequately in economic, political, cultural, and social life.
2 According to data of the World Bank, the Roma in Bulgaria have the following educational profile: with no education: 13.3%; with primary education: 76.4%; secondary education: 10%; university education: 0.2%. By way of comparison, the levels among Bulgarians are as follows: 6.4% are without education; 28.1% have primary education; 45.4% have secondary; 20.1% have a university education (Stigmata, 2004).

208

N. TILKIDJIEV et al.

Of course, the focus of research interest should be aimed at more than a detailed dissection of the successful Roma alone, of their personal characteristics and potential. The question is how their specific characteristics and perspectives can work more strongly for positive developments in society. And this aim entails seeing the successful Roma as part of a whole social structure; we should not simply applaud their growing number, but look to a deeper sense of their integration: that they may compete successfully with other successful people in society. In brief, we should think about a transition from successful Roma to successful citizens of Bulgaria. This emphasis would not damage their cultural specificity in the framework of multiculturalism; it is by being more integrated socially that they can be more noticed and valued by the rest of society. That is why the in-depth study of successful Roma is a scientific and practical issue, a research that will trace and analyze the transition from a firmly assimilated cultural-historical heritage to the created and on-going formation of a national identity. The search for, and formulation of, concrete policies involving relevant institutions, can contribute to the national consolidation of contemporary Bulgarian society.

PROJECT METHODOLOGY GROUNDS, PROPOSALS AND TASKS


The proposed project include: a study of the stages, the life courses through which individual success passes; research on the existing mechanisms educational, the family, professional, informal which have been a part of the process of individual development and the formation of a national identity among the Roma; analysis of the success of Roma in concrete activities and fields of social life: business, culture, the mass-media, state and municipal administration, art; formulation of effective policies for optimizing the participation of successful Roma in the process of the formation of a national identity. The effectiveness of this project must be looked for in the following directions: an emphasis on the positive aspects of the formation and development of the Roma community and on the shared experience of certain of its representatives; highlighting a positive image of the Roma would promote the transition from ethnic to national identity and the smoother transition to interethnic tolerance among the population, from negative to more positive attitudes towards the Roma ethnos. Of course, we do not expect a fully positive image of the successful Roma to emerge positive as regards public interests just as there can be no entirely positive image of the Bulgarian, of the Bulgarian Turk, of the Bulgarian Muslim, etc. But the positive emphasis of the research topic is a favorable research condition and a practical framework, as well as a message to the public. The project starts with a study of topics that have not yet been investigated, and aims thereby to activate the scientific

SUCCESSFUL ROMA

209

community and the representatives of the state and local administration, decision makers, and public opinion makers. In the framework of the goal formulated above, we envisage implementing the following project tasks: Studying the life course and current life situation of successful Roma, including the forms and mechanisms of their assimilation of the cultural-historical heritage, the accumulated historical heritage in their ethnic and national identity. Study of the international, especially East European experience regarding such members of the Roma minority or of other minorities. Study of the types of life courses, of the specific processes of social mobility that are linked with their success. Study of the planned and realized policies applied in the past, specifically from 1944 until the present, for creating conditions for the success of ethnic minorities, including the Roma. Analysis of the opinions, stands and assessments of various stakeholders regarding the existant policies (at state, local and NGO level) for promoting the process of transition from an ethnic to a national identity of the Roma. Formulating concrete recommendations and proposals for optimizing the existing policies, for generating and systematizing new ideas. Scientific value: this project is based on three basic theoretical and methodological foundations, for which there are rich classical and modern traditions of use in interdisciplinary and multi-disciplinary research in the social and humane sciences: The theories of social mobility, which analyze upward mobility and career development (Miller 1956; Kahl 1957; Blau and Duncan 1967; Halsey 1977; Treiman and Ganzeboom 2000). Life course theories applied in the study of individual and group development, a methodology that includes the biographic and other qualitative methods in the social sciences (Bertaux, 1981; Silverman, 1985). Ethnic and national identity theories about possible transitions from ethnic to national identity (Blau 1974; Tajfel 1984; Turner 1984; Smith 2000; Huntington 2005). Multidisciplinary approach: the proposed project will engage researchers working in theoretical fields of sociology and in public administration. Thus, apart from the theoretical knowledge that they contain, the results will include practical recommendations for concrete public policies, addressed to institutions engaged in Roma problems and national identity.

INNOVATION
The proposed project is entirely original in its idea and intentions; in previous research project (20052008) (See in the Bibliography: Tilkidjiev, N. et al., 2009,

210

N. TILKIDJIEV et al.

Roma Dropouts) the emphasis has almost exclusively been on poverty, social exclusion and segregation of the Roma from society; here, the stressout will be on a different, rather unfamiliar, positive image or aspect of the Roma community, and on the possibility of exerting influence through it on the whole ethnic group. Another innovative element will be the use of the rich experience of colleagues in our country and abroad in the study of and work with Roma.

BIBLIOGRAPHY
1. Barany, Z., The East European Gypsies in the imperial age, in Ethnic and Racial Studies, vol. 24, 1, 2001, pp. 194204. 2. Bauman, Z., Identity in the globalizing world, in Ben-Rafael, E., Sternberg, Y., eds., Identity, Culture and Globalization, Lieden-Boston-Cologne, Brill, 2001. 3. Beier, A., Masterless Men, the Vagrancy Problem in England 15601640, London, Methuen, 1985. 4. Bertaux, D., Biography and Society. The Life History Approach in the Social Sciences, London, Sage, 1981. 5. Blau, P. M., Duncan, O. D., The American Occupational Structure, Wiley, NY, 1967. 6. Brown, R., Social identity theory: Past achievements, current problems and future challenges, in European Journal of Social Psychology, 30/6, 2000. 7. Cinnirella, M., Exploring temporal aspects of social identity: The concept of possible social Identities, in European Journal Social Psychology, 28/2, 1998. 8. Crowe, D. M., A History of the Gypsies of Eastern Europe and Russia, London, I. B. Tauris, 1995. 9. Denkov, D., Stanoeva, E., Vidinski, V., Roma Schools in Bulgaria, Sofia, Open Society Institute, 2004. 10. Denkov, D. et al., Roma Schools, Sofia, Open Society Institute, 2001. 11. Dimitrov, A., The Gypsies in Bulgaria ideas and values, in Aspects of ethno-cultural situation in Bulgaria, Sofia, Center for Study of Democracy and Friedriech Nauman Foundation, 1992, pp. 106112. 12. Dimitrov K., Sociology of social class structure. Meta theoretical, theoretical and applied problems, Sofia, Nauka I izkustvo, 1988. 13. Dimova, L., Is There Ethno-poverty in Bulgaria, in Sociological Problems, nos. 12, 2004. 14. Dimova, L., Tilkidjiev, N., Profiles of national identity: between localism and ethnocentrism, in Sociological problems, no. 2, 1996, pp. 2345. 15. Fishman, J., Social Theory and Ethnography, in Sugar (ed.), Ethnic Diversity and Conflict in Eastern Europe, ABC-CLIO, 1980. 16. Fraser, A., The Gypsies, Oxford, Oxford University Press, 1992. 17. Georgiev, G., Tomova, I., Grekova, M., Ethno-cultural situation in Bulgaria, Sofia, Archive of International Center for Minority Studies and Intercultural Relations, 1992. 18. Huntington, S., Who we are? Challenges for National Identity in America, Sofia, Obsidian, 2005. 19. Halsey, A. H., Sociology and the equality debate, in Cosin, B. R. et al. (eds.), School and Society. A Sociological reader, 1977. 20. Kahl, J. A., The American Class Structure, New York, Holt, Renehart and Winston, 1957, pp. 252268. 21. Katz, M. B., The Undeserving poor: From the War on Poverty to the War on Welfare, New York, Pantheon Books, 1989.

SUCCESSFUL ROMA

211

22. Kyuchukov, H., (ed.), New Aspects of Roma Children Education, Sofia, Diversity Publications, 2002. 23. Kyuchukov, H., Desegregation of Roma Students, Sofia, S.E.G.A., 2006. 24. Liegeois, J. P., Roma, Gypsies, Travellers, Strassbourg, Council of Europe, 1995. 25. Marushiakova, E., Gypsies in Bulgaria and their religion, in Aspects of ethno-cultural situation in Bulgaria, Sofia, 1992, pp.112118 26. Marushiakova, E., Popov, V., Gypsies in the Ottoman Empire, Hertfordshire, University of Herdfordshire press, 2001 27. Mrginean, I., Preoteasa, A. M., Precupeu, I., Cace, S., Research on the Roma, Bucharest, The Institute of Quality of Life, Centre for Economic Information and Expert Publishing House, 2001. 28. McDonald, C., Kovacs, J., Fenyes, C., The Roma Education resource book, Budapest, Open Society Institute, 2001. 29. Milenkova, V., Galabov, A., Dropping out from school and the integration of Roma in contemporary Bulgarian society, unpublished, 2007. 30. Milenkova,V., The Contemporary Bulgarian School under the Impact of Ethnic Dimension, in Trajectories of Contemporary Sociology in Bulgaria, XVI ISA World Congress, 2006, pp. 224238. 31. Miller, S. M., The concept and measurement of mobility, in ISA. Transactions of the Third World Congress of Sociology, Vol. 3, 1956, pp.144155. 32. Minev, D., Jeliazkova, M., Social Integration of Roma, Sofia, unpublished, 2001. 33. Mizruchi, E. H., Success and Opportunity, London, The Free Press of Glencoe, 1964. 34. Nedelcheva, T., Identity and Time, Sofia, Academic Publishing house M. Drinov, 2004. 35. Nedelcheva, T. ,Cultural Identity, Sofia, Valentin Trayanov, 2004. 36. Nedelcheva, T., N. Pehlivanova, M. Draganov, Ethno cultural Identity and behavior models, V. Tarnovo, Faber, 2003. 37. Nonchev, A., Causes for dropping out from school of children in Bulgaria, Sofia, EastWest, 2006. 38. Nunev, Y., Roma and the process of desegregation of education, Sofia, Kuna, 2006. 39. Nunev, Y., The Pioneer, Sofia, S.E.G.A., 2008. 40. Okely, J., The Traveller-Gypsies, Cambridge, Cambridge University Press, 1983. 41. Pamporov, A., Roma family: aspects of its everyday life, Sofia, International Center for Minority Studies and Intercultural Relations and Effect Publishing House, 2004. 42. Petrova, D., The Roma: between a myth and the future, in Roma Rights, 1, 2004, pp. 733. 43. Ringold, D. et al., Roma in an Exploring Europe. Breaking the poverty cycle, Executive Summary, WB, June, 2003. 44. Silverman, D., Qualitative Methodology and Sociology, Gover, Aldershot, 1985. 45. Smith, A., National Identity, Sofia, Queen Mab, 2000. 46. Stein, J. P., (ed.), The Politics on national minority participation in post-communist Europe: state building, democracy and ethnic mobilization, Armonk, New York, M. E. Sharpe, 2000. 47. Szelenyi, I., Mitev, P.-E. (eds.), The poverty under post-communism, Sofia, East-West Publishing House, 2001. 48. Tajfel, H., The social identity theory of intergroup behavior, in Tajfel, H. (ed.), The Social Dimension: European Developments in Social Psychology, Cambridge, Cambridge University Press, 1984. 49. Tashfel, A., Social Identity and inter-group behavior, in Todorova, E. (ed.), Ideas in Social Psychology, Sofia, University Publishing house Sv. Kl. Ohridski, 1990. 50. Thor, C. G., The Measures of Success, New York, John Wiley&Sons, Inc., 1994. 51. Tilkidjiev, N., ed., Milenkova, V., Petkova, K., Mileva, N., Roma Dropouts, Sofia, Open Society Institute, 2009. 52. Tilkidjiev, N., The Approach to Roma People: Individual or Ethnic Mediation, in The Integration of Roma in Bulgarian Society, Sofia, Institute of Sociology, BAS, 2007, pp. 284303. 53. Tilkidjiev, N., Ethno-stratification as a basis for differing democratic consolidation, in Status Basis of Democratic Consolidation Under Post-Communism, Sofia, East-West Publishing House, 2003.

212

N. TILKIDJIEV et al.

10

54. Tilkidjiev, N., Middle Class and Social Stratification, Sofia, LIK, 2002. 55. Tilkidjiev, N. (ed.), Peripheral community resources for local development, Sofia, LIK, 2000. 56. Tomova, I., The Gypsies in transition period, Sofia, International Center for Minority Studies and Intercultural Relations, 1995. 57. Tomova, I., Ethnicity and Social exclusion. Roma people in post-communist period, in Worlds in Sociology, Sofia, University publishing house St. Kl. Ohridski, 2006. 58. Treiman, D., Ganzeboom, H., The fourth generation of comparative stratification research, in Quah, R., Sales, A., (eds.), The International Handbook of Sociology, London, Sage, 2000. 59. Turner, G., Social identification and creation of psychological groups, in Todorova I. (ed.), Ideas in Social Psychology, Sofia, University publishing house Sv.Kl.Ohridski, 1990. 60. Turner, B., Postmodernity, cosmopolitanism and identity, in Ben-Rafael, E., Sternberg, Y., (eds.), Identity, Culture and Globalization, Lieden-Boston-Cologne, Brill, 2001. 61. Turner, J., Social identification and psychological group formation, in Tajfel, H. (ed.), The Social Dimension: European Developments in Social Psychology, Cambridge, Cambridge University Press, 1984. 62. Weber, M., Class, status, party, in Thompson, K., Tunstall, J., (eds.), Sociological Perspectives, London, Penguin Books, 1922/1971, pp. 250264. 63. *** NGO projects for desegregation of Roma education in Bulgaria, Bulgarian Helsinki Committee, Sofia, 2005. 64. *** Increasing the participation of children in obligatory education, Friedrich Ebert Foundation, 2005. 65. *** Integration of Roma in Bulgarian Society, Sofia, Institute of Sociology, 2007. 66. *** Research of ethnic minorities, their parents and teachers for specific problems in educational system, Intercultural center for researches of minorities and cultural interactions, Sofia, 2003. 67. *** Living on the edge. East Europe Gypsies in Postcommunist Politics and societies, CEU, 1993. 68. *** Problems of childs labor in the situation of transformation in Bulgaria, Sofia, Institute of Sociology and National Statistical Institute, 2001. 69. *** Stigmata. Segregating Schooling of Roma in Central and Eastern Europe, ERRC, Budapest, 2004. ceasta este o prezentare a unui proiect de cercetare ce ncearc s exploreze subiectul (cetenilor) romi(lor) de succes, din Bulgaria. Acest subiect nu a mai constituit, pn acum, obiectul vreunei cercetri. n vreme ce unele studii pariale au abordat chestiunea elitelor rome, majoritatea cercetrilor s-au concentrate pe populaia rom ca problem social i pe politici n domeniu. Proiectul descris aici privete cursul vieii acestor romi de succes, cerceteaz mecanismele (educaionale, familiale, profesionale, informaionale) ce constituie parte din procesul dezvoltrii individuale i din formarea identitii naionale n rndul romilor, analizeaz succesul acestora n activiti i domenii concrete ale vieii sociale i, de asemenea, au ca scop formularea de politici eficiente pentru optimizarea participrii romilor de succes n procesul de formare a identitii naionale.

VIAA TIINIFIC

CONFERINA ASOCIAIEI INTERNAIONALE PENTRU STUDII DE CALITATEA VIEII STUDII DE CALITATEA VIEII: MSURI I OBIECTIVE ALE PROGRESULUI SOCIETILOR, 1923 IULIE, 2009, FLORENA, ITALIA
COSMINA-ELENA POP Conferina Quality of Life Studies: Measures and Goals of the Progress of Societies (Studii de calitatea vieii: Msuri i obiective ale progresului societilor) a avut loc n perioada 1923 iulie 2009 n Florena (Italia). Conferina a fost organizat de International Society for Quality-of-Life Studies (ISQOLS) (Asociaia Internaional pentru Studii de Calitatea Vieii), n colaborare cu Istituto degli Innocenti (Institutes of the Innocents) din Florena. Organizatorul principal1 al evenimentului a fost Filomena Maggio (Universit degli Studi di Firenze Italy), iar co-organizatori2: Alex Michalos (University of Northen British Columbia Canada) i Giampaolo Nuvolati (Universit di MilanoBicocca Italy). International Society for Quality-of-Life Studies reprezint o asociaie profesional a crei scop este promovarea i ncurajarea cercetrii n domeniul calitii vieii (ISQOLS website, 2009) i care organizeaz anual o conferin dedicat studiilor de calitatea vieii. Istituto degli Innocenti (Istitutes of the Innocents) are o istorie ndelungat de ase secole, desfurndu-i activitatea n domeniul familiei i copilului. Institutul a fost nfiinat la jumtatea secolului al XV-lea i la momentul respectiv a fost prima instituie din lume a crui activitate era dedicat ngrijirii copilului (Istituto degli Innocenti, website, 2009). Cea de-a IX-a conferin a ISQOLS a avut loc n sediul Istituto degli Innocenti situat n piaa Santissima Annunziata, n cldirea istoric a spitalului conceput i construit de unul dintre cei mai cunoscui arhiteci ai Renaterii florentine: Filippo Brunelleschi (ibidem).
Adresa de contact a autorului: Cosmina-Elena Pop, Institutul de Cercetare a Calitii Vieii, Calea 13 Septembrie, nr. 13, sector 5, 050711, Bucureti, Romnia, email: cosmina@iccv.ro, cosminapop@gmail.com. 1 Conference chair. 2 Conference co-chair. CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 213218

214

COSMINA-ELENA POP

Conferina ISQOLS din 2009 a constituit unul dintre evenimentele-cheie nainte de cel de-al III-lea OECD World Forum, care a avut loc n perioada 27 30 octombrie 2009 n Korea, n cadrul programului OECD Measuring the Progress of Societies (Msurarea Progresului Societilor), ISQOLS reprezentnd una dintre organizaiile asociate ale proiectului menionat (ISQOLS conference website, 2009). Tematica conferinei, dup cum ne indic i titlul, a subliniat preocuparea pentru calitatea vieii, n vederea msurrii progresului societilor umane. Sub tematica generoas a conferinei s-au desfurat mai multe tipuri de sesiuni: sesiuni plenare, simpozioane, sesiuni pariale, workshop-uri, seminarii etc. Deschiderea conferinei a fost realizat prin discursurile inute de organizatorul principal Filomena Maggino, de cei doi co-organizatori: Alex Michalos i Giampaolo Nuvolati, precum i prin discursul preedintelui asociaiei ISQOLS: Robert Cummins. Pe parcursul conferinei s-au desfurat mai multe sesiuni plenare, tratnd teme diverse. n 19 iulie 2009, sesiunea plenar a fost dedicat relaiei dintre datele statistice, realizarea de politici i calitatea vieii. n cadrul primei sesiuni plenare, prezentarea lui Enrico Giovannini (Chief Statistician OECD), cu titlul: Msurarea i promovarea calitii vieii: ctre o nou paradigm n statistic i n realizarea de politici i cea realizat de ctre Luigi Biggeri (Preedintele Institutului Naional de Statistic din Italia ISTAT): Bunstare, calitatea vieii i fericire: contribuia datelor statistice pentru obinerea unor msuri adecvate au fost strns relaionate cu tematica conferinei i au evideniat rolul calitii vieii pentru msurarea progresului social. Cea de-a doua sesiune plenar (20 iulie) a fost centrat pe studiul calitii vieii n Italia, ara-gazd a conferinei i s-a desfurat sub titlul de Planeta Italia: msurnd i nelegnd calitatea vieii n Italia. n cadrul acestei sesiuni plenare au fost realizate urmtoarele prezentri: Dezvoltarea datelor statistice sociale oficiale n Italia din perspectiva calitii vieii (Linda Laura Sabbadini Direzione centrale per le indagini su condizioni e qualit della vita Istituto Italiano di Statistica ISTAT), Dezvoltarea i politicile de calitatea vieii: rezultate obinute din experiena de orientare asupra serviciilor eseniale n sudul Italiei (Paola Casavola Universit della Calabria Regione Campania Controllo strategico) i Calitatea dezvoltrii locale: bunstare, mediul nconjurtor i comunitate (Tommaso Rondinella Lunaria Progetto QUARS Sbilanciamoci). n 21 iulie, sesiunea plenar a fost dedicat aspectelor metodologice n cercetarea calitii vieii copiilor Indicatori ai calitii vieii copiilor n comparaiile internaionale: aspecte metodologice. Aceast sesiune plenar a avut ca organizatori pe Filomena Maggino (Universit degli Studi di Firenze Italia) i pe Ermenegildo Ciccotti (Chief statistician Istituto degli Innocenti), iar participanii au provenit din state diferite, evideniind astfel interesul n studiul asupra calitii vieii copiilor i experiene de cercetare variate. Dou dintre

CONFERINA ASOCIAIEI INTERNAIONALE

215

prezentri au subliniat experiena de cercetare din Statele Unite ale Americii: Indicele de bunstare al copiilor i tinerilor: Ce am nvat n urma celor 10 ani de urmrire a schimbrilor n Statele Unite ale Americii (Kenneth Land John Franklin Crowell Professor of Demographic Studies and Sociology Duke University) i Lecii nvate dup 20 de ani de realizare a crilor de date a indicatorilor de bunstare a copiilor (William OHare Annie Casey Foundation, The International Society of Child Indicators). Ferran Casas, directorul Institutului de Cercetare asupra Calitii Vieii Universitatea Girona (Spania) a prezentat o lucrare referitoare la sfera subiectiv a calitii vieii copiilor: Indicatorii bunstrii personale ca indicatori subiectivi ai calitii vieii copiilor. Reprezentanii Italiei au prezentat demersurile pentru realizarea unei hri a indicatorilor, care se refer la copiii din Italia: Ctre o hart a indicatorilor asupra condiiilor de via i a bunstrii copiilor din Italia (Valerio Belotti Italian Childhood and Adolescence Documentation and Analysis Centre, Enrico Moretti Centro Nazionale di Documentazione e Analisi per lInfanzia e lAdolescenza). Relaia dintre calitatea vieii i sustenabilitatea dezvoltrii a fost vizat n cea de-a patra sesiune plenar, desfurat n 22 iulie, cu titlul Calitatea vieii i sustenabilitatea Obiective concordante sau conflictuale ale dezvoltrii societale?. n cadrul acestei sesiuni plenare organizate i prezidate de HeinzHerbert Noll (GESIS Leibniz Institute for the Social Sciences, Director of Social Indicators Research Centre Germany) i Filomena Maggino (Universit degli Studi di Firenze Italy), prezentrile au fost urmtoarele: Consum i fericire O legtur sustenabil? (Ruut Veenhoven Erasmus University, Rotterdam), Viaa bun trebuie s coste Pmntul? (Saamah Abdallah New Economics Foundation), Calitatea vieii i sustenabilitatea: Comentarii din perspective lumii a treia (Valerie Mller Quality of Life Studies Institute of Social and Economic Research ISER, Rhodes University Grahamstown South Africa) i Calitatea vieii i sustenabilitatea: perspective i evidene din societile arctice (Jack Kruse University of Alaska Anchorage ISER Greenland, Birger Poppel Ilisimatusarfik University of Greenland Greenland). nchiderea conferinei s-a realizat n cadrul unei sesiuni plenare, n cadrul creia au luat cuvntul organizatorii conferinei i preedintele ISQOLS. Ultima sesiune plenar a fost dedicat relaiei calitii vieii cu viaa politic, prin intermediul prezentrii cu titlul Calitatea vieii din perspectiv politic susinut de ctre Leonardo Morlino (Professor of Political Sciences, Istituto Italiano di Scienze Umane Firenze, President of the International Political Science Association IPSA). Numrul foarte ridicat de sesiuni pariale3 evideniaz diversitatea cercetrii n domeniul calitii vieii. Cele 45 de sesiunile pariale au fost dedicate diferitelor sfere
3

Tracks.

216

COSMINA-ELENA POP

ale calitii vieii, grupurilor sociale, regiunilor lumii, proiectelor internaionale, aspectelor metodologice i cercetrilor transnaionale. O mare parte din sesiuni au fost consacrate diferitelor sfere, dimensiuni ale calitii vieii: Bunstare familial; Sntate i bunstare; Identitate i calitatea vieii; Locuirea i vecintatea ca dimensiuni ale calitii vieii; Calitatea vieii i utilizatorii oraelor (navetitii, turitii etc.); Educaie, nvarea de-a lungul vieii i calitatea vieii; Relaiile i bunstarea; Economie i calitatea vieii; Bunstarea comunitii (Sustenabilitate); Bunuri relaionale, sociabilitatea i satisfacia fa de via; Ocupare, munc i calitatea vieii; Bunstarea spiritual; Bunstarea comunitii (Protejarea patrimoniului i culturii); Bunstarea comunitii (Vitaliatea rural i teorie); Aspecte ale calitii vieii n recreere, utilizarea timpului liber; Calitatea vieii i utilizarea timpului; Consum i bunstare; Art, cultur i bunstare; Bunstarea mediului nconjurtor; Tehnologie informatic i de comunicaii i calitatea vieii. Mai multe sesiuni au vizat calitatea vieii anumitor grupuri sociale: migrani, refugiai i minoriti, vrstnici, persoane cu dizabiliti, copii, persoane srace, precum i relaiile de gen. De asemenea, unele sesiuni au avut n vedere calitatea vieii pe diferite continente ale lumii: Europa, Asia, Africa i America Central i de Sud. Aspectele metodologice n cercetarea calitii vieii au fost dezbtute n cadrul mai multor sesiuni, precum: Abordri obiective i subiective n msurarea diferenelor n calitatea vieii; Metodele cantitative i aspectele psihometrice; Metode calitative n msurarea calitii vieii; Analize multidimensionale i longitudinale asupra bunstrii obiective i subiective; Msurarea calitii vieii prin metode mixte. O sesiune a fost dedicat proiectului internaional al indicelui bunstrii (International Wellbeing Index), iar altele dou s-au referit la aspectele cercetrilor transnaionale: Comparaii transnaionale asupra fericirii i Aspecte comparative i anchetele transnaionale. Mai multe simpozioane au fost organizate n perioada conferinei, cu o tematic divers, numrnd 45 prezentri pentru fiecare tem i numeroi participani. Tematica simpozioanelor a inclus urmtoarele titluri: Sporirea infrastructurii pentru date n cercetarea empiric social i economic: unde stm i ncotro ne ndreptm? (organizator Denis Huschka), Indicele canadian al bunstrii (organizator Alex C. Michalos), Calitatea vieii ca rezultat de valoare n sistemul modern de ngrijire a sntii (organizator ISQOLS), Aspecte speciale n msurarea bunstrii subiective (organizator Filomena Maggino), Creterea economic mbuntete destinul omenirii? Reconsiderarea paradoxului lui Easterlin (organizator Richard Easterlin), Conturile naionale i indicele planetei fericite: diferite niveluri de analiz pentru msurarea progresului (organizator: New Economics Foundation), Calitatea vieii i calitatea ngrijirii persoanelor cu dizabiliti: proiectul DIS-QOL (organizator: DIS-QOL Project).

CONFERINA ASOCIAIEI INTERNAIONALE

217

n cadrul conferinei au fost organizate i mai multe seminarii, avnd subiecte referitoare la diferite grupuri sociale (copii, persoane cu dizabiliti), la diferite procese sociale (polarizare social), la aspecte legate de msurarea calitatea vieii: Aspecte ale bunstrii i progresului n contextul creterii polarizrii (20 iulie), Msurarea calitii vieii: experiena Proiectului Global OECD (21 iulie), Copiii i calitatea vieii, Indicele bunstrii comunitare: msurarea ctigului relaional i capitalului social i Calitatea vieii i dizabilitatea (22 iulie). Conferina a prilejuit i ntlnirile unor grupuri de lucru, cum ar fi: Indicatori compozii: metodologii pentru a stpni complexitatea msurrii calitii vieii (coordonator Andrew Sharpe Centre for the Study of Living Standards Canada) sau Studierea i monitorizarea calitii vieii n Italia: ctre realizarea unei reele (coordinator Tommaso Rondinella Lunaria Progetto QUARS). Conferina Asociaiei Internaionale pentru Studii de Calitatea Vieii reprezint unul dintre cele mai importante evenimente n domeniul calitii vieii la nivel internaional, reunind un impresionant numr de participani, cercettori i specialiti n studiul acestui domeniu, provenind din zone foarte diferite ale lumii. Conferina a fost gazda unor nume cunoscute n domeniul calitii vieii: Alex Michalos, Robert Cummins, Ruut Veenhoven, Heinz-Herbert Noll, Joseph Sirgy, Kenneth Land, Richard Easterlin, Jan Delhey, Ferran Casas, Andrew Sharpe, Wolfgang Glatzer, Valerie Mller, Willem E. Saris, Pamela Abbott, Claire Wallace i altele. Prezentrile realizate n cadrul conferinei au fost caracterizate de un ridicat nivel tiinific, tratnd teme foarte variate i evideniind ultimele realizri obinute n studiul calitii vieii. n ceea ce privete diseminarea lucrrilor prezentate n cadrul conferinei, a fost publicat un volum al rezumatelor lucrrilor susinute n toate sesiunile conferinei. Pentru valorificarea lucrrilor, organizatorii au lansat invitaii pentru publicarea n jurnalele Springer relaionate ISQOLS, precum Social Indicators Research, Journal of Happiness Studies i Applied Research on Quality of Life. De asemenea, organizatorii conferinei au propus realizarea unui volum al celor mai bune lucrri. Lucrrile vor fi selectate i publicate ntr-un volum Springer Social Indicators Research Series, avnd ca editori pe Filomena Maggino, Alex Michalos i Giampaolo Nuvolati (ISQOLS conference website, 2009). Participanii i organizatorii simpozioanelor au fost invitai pentru realizarea unor numere speciale n cadrul jurnalului Social Indicators Research sau pentru publicarea n cadrul Social Indicators Book Series. Pentru organizatorii seminariilor, a fost propus realizarea unor lucrri poziionale4, care s sintetizeze principalele rezultate ale dezbaterilor respective. De asemenea, pentru prezentrile susinute n sesiunile plenare, organizatorii conferinei au lansat invitaii pentru realizarea unor publicaii speciale.
4

Positional papers.

218

COSMINA-ELENA POP

REFERINE
1. *** Book of Abstracts IX ISQOLS CONFERENCE Quality of Life Studies: Measures and Goals of the Progress of Societies, Florence, July 1923, 2009. 2. *** Conference Timetable&Programme the IXth ISQOLS CONFERENCE Quality of Life Studies: Measures and Goals of the Progress of Societies, Florence, July 1923, 2009. 3. *** IX ISQOLS CONFERENCE website, 2009: http://www.isqols2009. istitutodeglinnocenti.it/. 4. *** International Society for Quality-of-Life Studies (ISQOLS) website, 2009, http:// www.isqols.org/. 5. *** Istituto degli Innocenti website, 2009, http://www.istitutodeglinnocenti.it/chi_siamo/ index.jsf;jsessionid=19DE09045B0C4682380C0E075515AB12.

RECENZII

SERGIU BLTESCU, FERICIREA n contextul social al tranziiei postcomuniste din Romnia, Editura Universitii din Oradea, 2009
A spune despre o carte c este cea mai bun produs ntr-un an sau n 20 de ani, din 1990 n 2009, este imposibil. O comisie poate alege o carte, dar cu siguran o alt comisie va alege alta. Dar a spune c o carte este printre cele 56 cele mai bune cri este posibil i se poate stabili un consens. Pot spune cu certitudine: cartea lui Sergiu Bltescu este una dintre cele mai bune cri aprute n ultimul timp. Cteva argumente pentru care cred c este o carte de excepie: Este o carte complet. Sergiu Bltescu are ambiia s realizeze o sintez complet a literaturii naionale i mondiale a fericirii/ satisfacia fa de via sau, cum prefer autorul, bunstarea subiectiv. Din acest punct de vedere, cine va dori s intre n domeniul abordat trebuie s citeasc cu maxim atenie cartea. Este un efort imens de identificare a tot ce s-a scris n domeniu. Cu greu se pot gsi lucruri semnificative omise. Nu o simpl inventariere, ci o sistematizare convingtoare a diversitii literaturii, dup o schem teoretic original. Este o carte deschis. Este nalt problematizatoare. Sunt lucrri fa de care, dup lectur, ai sentimentul c altceva nu mai ai tu ca cititor ce s mai faci. Citind aceast carte, nelegi c este mult de fcut n continuare. Este o carte nalt personalizat. Sergiu Bltescu este el nsui n fiecare propoziie. Este mereu punctul lui de vedere, este el care expune i reflecteaz asupra problemelor. Este un mod de a-i asuma rspunderea asupra a ceea ce scrii. Nu este un stil impersonal care creeaz falsa impresie c asta e tiina. De fapt orice text este textul autorului. Cred c opiunea pentru un asemenea stil este foarte corect i ndeamn la un stil mai transparent i mai responsabil. Nu este cursul gndirii altora, ci mereu cursul gndirii lui Sergiu Bltescu, care reconstruiete el nsui tematica expus. S mai adaug logica strns a analizei. Textul este foarte concentrat. Uneori este chiar prea concentrat. Cititorul are senzaia de ameeal n urmrirea analizelor. Un merit special: utilizarea datelor. Sunt folosite extrem de multe date empirice. Multe lucrri plictisesc prin date empirice care nu spun mare lucru. Sergiu Bltescu are talentul de a face datele empirice s vorbeasc, s spun lucruri interesante. Nu sunt date puse inutil sau n exces. n orice caz, instrumentul statistic este utilizat cu elegan i cu un control desvrit. Nu este numai o trecere n revist complet a bibliografiei, dar i cutarea cu migal a tuturor datelor disponibile i utilizarea lor. De cele mai multe ori, autorii sunt prizonierii datelor pe care le-au produs ei nii, ignornd datele produse de alii. Sergiu Bltescu este i el productor de date interesante, dar utilizeaz i datele produse de alii. Cartea ofer analize comparative de un interes special. n ultimele decenii s-au fcut destul de multe cercetri comparative, dar destul de limitate ca obiectiv i amploare. n ultimul timp, mai ales n contextul Uniunii Europene, se deschide o nou direcie de culegere internaional a datelor i de analiz a lor. Ultimele lucrri contribuie mai mult la contientizarea complexitii nebnuite a programului. Cartea lui Sergiu Bltescu este una de pionierat aici. n calitatea de productor de date empirice despre calitatea vieii, eu nsumi am un sentiment de recunotin pentru efortul imens fcut de Sergiu Bltescu. Sociologul, dup ce a fcut publice datele empirice pe care le-a produs cu mult trud, experimenteaz adesea un sentiment de inutilitate. CALITATEA VIEII, XXI, nr. 12, 2010, p. 219223

220

RECENZII

Nu numai ideile sunt menite s se cumuleze cu alte idei, dar i datele empirice au raiunea de a se cumula cu alte date ale colegilor. Cel mai adesea acest lucru ns nu se ntmpl. Citind cartea lui Sergiu Bltescu nu mai ai sentimentul de singurtate i inutilitate. Datele culese de muli cercettori din Romnia i din alte ri sunt utilizate cu inteligen ntr-o construcie teoretico-empiric complex. Nu pot s nu fiu ncntat de remarca lui Sergiu Bltescu: Romnia reprezint, sociologic, un laborator, unic n lume, de date despre calitatea subiectiv a vieii. Studiul realizat n 1979 este unic ca amploare. Apoi seria de date produse de ICCV din 1990 pn n 1999 i n 2003 ofer o surs unic de date i Sergiu Bltescu le utilizeaz cu mult atenie. Este pus n valoare baza de date produs de ICCV, unice n lume, care ofer informaii despre efectul subiectiv al schimbrilor rapide i dramatice ale tranziiei. Despre o carte plat spui lucruri anoste. Nu te stimuleaz n niciun fel s gndeti tu nsui. Cartea lui Sergiu Bltescu provoac. i simt nevoia s intru n dialog. Aici m opresc numai la dou teme. Despre concept. Definirea obiectului analizei este esenial. n momentul actual, literatura este departe de a dezvolta o abordare articulat a acestei teme. Exist o serie de concepte nvecinate, insuficient delimitate cu claritate: bunstare subiectiv, satisfacie fa de via, fericire, calitatea vieii, calitatea perceput a vieii. Sergiu Bltescu face o opiune: pune n centrul teoriei sale conceptul de bunstare subiectiv. Cred c opiunea este corect. Conceptul se refer la o stare real. Bunstarea subiectiv este o stare a persoanei i deci un obiect legitim al psihologiei. Totodat, ea este o stare a colectivitilor, o stare social, obiect legitim al sociologiei n calitatea sa de fapt social care poate fi descris statistic prin indicatori de satisfacie. Aici este o ambiguitate n analiz. Conceptul de bunstare subiectiv a unei persoane/ colectiviti este unul strict descriptiv. Msurarea ei capteaz informaii despre un fapt real: ct de satisfcut este un subiect de viaa sa sau de un component al vieii sale. Procesul de producere de ctre subieci a satisfaciei lor este evaluativ: raportndu-se la standardele/ valorile/ ateptrile sale, subiectul se simte satisfcut sau nesatisfcut cu viaa sa sau cu un component al acesteia. Procesul de producere a satisfaciei ca stare real este un proces evaluator, iar informaia culeas de cercettor despre starea de satisfacie a subiecilor este o descriere. O problem este utilizarea, oarecum ca sinonime, a termenilor de satisfacie/ bunstare subiectiv i fericire. n psihologia umanist, termenii se refer la stri diferite. Satisfacia/ instisfacia este o stare continu, cu grade diferite: cineva este mai mult sau mai puin satisfcut de viaa sa. Starea de fericire/ nefericire este o stare distinct: o trire de vrf (peak). Fericii sau nefericii nu suntem continuu, ci doar n anumite momente. Ea nu comport grade: nu putem fi mai mult sau mai puin fericii, ci atunci cnd suntem, experimentm o stare psihologic cu intensitate maxim. Cred c distincia dintre satisfacie i fericire este intuitiv necesar. Opiunea termenilor ca similari este spectaculoas, de neles, dar n analize cred c distincia trebuie fcut cu claritate. Indicatorii sociologici de satisfacie fa de via, nu sunt indicatori de fericire. Dup cte tiu, au fost unele ncercri de a operaionaliza i fericirea, cu indicatori empirici distinci. M gndesc c s-ar putea ntreprinde o analiz empiric cu scop teoretic/ metodologic care ar putea decide dac i n ce msur satisfacia i fericirea sunt stri diferite. Totodat s-ar dezvolta i o metodologie de msur a fericirii. Conceptul de calitate perceput a vieii. Sergiu Bltescu opteaz pentru bunstare subiectiv, fr a intra n discuia dac cele dou stri sunt sau nu diferite. i n cuplul bunstare subiectiv/ calitate perceput a vieii opiunea pentru primul concept cred c este justificat. Dar citind cartea, simt necesar s examinez cu mai mult atenie diferena dintre cele dou concepte. De aceea decid ca aceast problem s o examinez ntr-un studiu separat. Modelul explicativ al bunstrii subiective. O parte substanial a crii este dedicat identificrii factorilor determinani ai satisfaciei cu viaa. Sergiu Bltescu ncearc s identifice un model empiric explicativ. Acumulnd enorm de multe relaii empirice, analiza se apropie de realizarea acestui obiectiv. n acest punct sunt sugerate trei lipsuri care vor trebui s fie umplute prin cercetri ulterioare. Primul: gsirea de msuri apropiate pentru variabilele lips (p. 265). O concluzie important, pentru c n proiectarea viitoarelor cercetri empirice gsim aici unele

RECENZII

221

sugestii importante. A doua: lipsa cea mai mare, dup prerea mea, se plaseaz la dezvoltarea unui model teoretic explicativ. Efortul de a gsi, pornind de la relaii empirice identificate, modele teoretice explicative este nc la nceput. Un exemplu. Se gsesc relaii nu foarte puternice, dar semnificative, ntre PIB i satisfacia fa de via. Este clar c relaia este mediat de o mulime de circuite determinative care urmeaz a fi explorate teoretic. Ne izbim de problema complex a nivelului variabilelor: cum asamblezi variabile agregate la nivel individual cu variabile la nivel global. PIB-ul este o variabil la nivel global, iar satisfacia cu viaa este msurat la nivel individual. n fine, o a treia problem se refer la surpriza c n societi foarte diferite apar relaii empirice contraintuitive. Societi cu grade foarte diferite ca nivel economic, dar i ca tip de organizare social (sunt utilizate i date din societi capitaliste i socialiste) prezint niveluri i relaii empirice diferite de cele ateptate. Ciclurile social-politice par, de asemenea, s aib impacturi distincte. Creterea economic cuplat cu criza social-politic, scderea optimismului nu cupleaz cu creterea satisfaciei fa de via, ci pare chiar diferit. Relaiile empirice par s varieze ele nsele contextual. De aici, explorarea efectului contextelor social-economice i politice asupra patternurilor empirice determinative pare s fie o direcie extrem de important. Concluzia mea: adesea suntem blocai de costurile mari ale cercetrilor empirice. Dup ce le realizm cu mari eforturi ne izbim de deficitul de elaborare a modelelor teoretice suportive pentru modelele explicative empirice. Sunt deci mai urgente dezvoltrile de modele teoretice. Deficitul de la acest nivel poate face slab utilizabile datele empirice obinute cu mult efort. Cteva exemple: satisfacia fa de venituri devine n civa ani dup 1990 cel mai bun predictor al bunstrii subiective, iar satisfacia fa de viaa de familie are o influen aproape nesemnificativ (p. 264). De ce n acei ani i n ali ani mai puin? De ce familia are (n orice context sau doar n unele?) un efect nesemnificativ? Identificarea unor diferene empirice intresante: impactul mai accentuat asupra bunstrii subiective al conflictelor structurale (conflictele politice, din organizaii, sraci/ bogai, tineri/ vrstnici) i conflictele numite de autor conjuncturale (conflictele religioase), care au un efect mai redus. De vzut i dac aceste relaii nu variaz i ele contextual. O deschidere foarte interesant, care merit s fie continuat. n 1984 am gsit c exist un anumit efect detectabil empiric al opiunilor de valoare asupra satisfaciei fa de via i calitatea perceput a vieii. Am sugerat c opiunile de valoare influeneaz satisfacia cu viaa prin cel puin dou circuite: pe de o parte, condiiile i evenimentele pot influena diferit satisfacia fa de via; pe de alt parte, opiunile de valoare genereaz stiluri de via distincte i acestea par s aib efecte diferite asupra satisfaciei fa de via. Sergiu Bltescu realizeaz un pas substanial nainte, n identificarea unor relaii empirice, ct i n dezvoltri teoretice. Se redeschide, astfel, conexiunea dintre sociologie i etic. Dar, evident, este foarte mult de fcut n aceast direcie. Este de remarcat i redeschiderea discuiei asupra diferenei de impact a mediului social i a caracteristicilor de personalitate. i aceasta este o direcie de urmat, cartea oferind sugestii importante. Durkheim a deschis o direcie fundamental n sociologie: cum se pot conecta comportamente strict individuale, ca sinuciderea, la contextul social i, cu asta, considerarea sinuciderii ca variabil sociologic. Sergiu Bltescu i pune ca obiectiv global al crii s descopere care este relaia dintre fericire i societate, s contribuie, cu alte cuvinte, la construcia social a fericirii. Demonstraia este foarte convingtoare, dar i provocatoare: cum poate fi utilizat bunstarea subiectiv ca indicator social: cum bunstarea subiectiv poate fi mai bine neleas dac este pus ntr-o perspectiv sociologic i cum, la rndul ei, poate s ne ofere o nou nelegere a strii i dinamicii societii. Scriind aceast recenzie intenionam s acord un spaiu mai larg discutrii ctorva probleme puse de carte. Scriind, s-a adunat ns prea mult material i mi-am propus s le tratez separat n viitor. O carte excelent, care creeaz ns obligaii pentru autor i cititor. Cred c Sergiu Bltescu i-a asumat datoria de a gsi posibiliti de a crea un spaiu de discuie, antrennd pe colegii interesai. i urez succes. Ctlin Zamfir

222

RECENZII

Second European Quality of Life Survey, OFFICIAL PUBLICATIONS OF EC, LUXEMBOURG1


Recent s-a nceput publicarea rezultatelor valului doi al anchetei Calitatea vieii n Europa. Este vorba de ancheta ce s-a desfurat n perioada septembrie 2007februarie 2008, n cele 27 ri membre UE, trei ri candidate (Croaia, Fosta Republic Iugoslav a Macedoniei, Turcia) i Norvegia, n total 31 de ri. Primul val al anchetei s-a desfurat n anul 2003, iar rezultatele au fost diseminate n perioada 20042006, printr-o serie de lucrri. Aa cum se poate constata, i de aceast dat se intenioneaz o publicare n serie a rezultatelor, mai nti un volum cu datele generale: Second European Quality of Life Survey. Overview (autori R. Anderson et al., 2009), iar recent Living Conditions, Social Exclusion and Mental Well-Being (autori R. Layte et al., 2010). n primul volum dintre cele enumerate, se regsesc cteva domenii mari ale calitii vieii, respectiv: venitul, standardul de via i deprivare; bunstarea subiectiv; echilibru munc-via, viaa de familie; locuirea i mediul; sntatea i ngrijirea sntii, calitatea societii. Importana acestei anchete sociologice este prezentat i n Cuvntul nainte, semnat de directorul Fundaiei care gestioneaz proiectul de cercetare, dl. Jorma Karppinen, i se arat c ea reprezint o surs major de informaii att pentru decidenii de politici publice, ct i pentru grupuri sociale i economice preocupate de provocrile UE, ca urmare a celor dou runde recente de admitere de noi state, cu att mai mult cu ct posibilitatea cetenilor de a obine un echilibru ntre viaa de familie i implicrile personale, pe de-o parte, i timpul de munc, pe de alt parte, a devenit o tem central n dezbaterile de politici sociale. Datele de anchet evideniaz diferenieri semnificative n privina condiiilor de via i ale experienelor de zi cu zi. Diferenierile dintre locuitori sunt mai mari n cele 12 ri membre intrate dup 2004. Ct privete datele pentru Romnia, este de reinut faptul c, n domeniul PIB/locuitor, la Paritatea de Cumprare Standard (PPS), ea se situeaz la nivelul a 39% din media UE, a patra de la sfritul listei celor 31 de ri, ntre Bulgaria i Croaia, dar i alte ri nou-intrate n UE au valori relativ apropiate de a Romniei (Polonia, Letonia, Lituania). Din pcate, i ntr-un domeniu care ine de politica rilor, anume, inegalitatea de venit, Romnia este la coada clasamentului, cu inegaliti dintre cele mai mari (mpreun cu Estonia, Ungarie, Polonia, Spania, Portugalia i Lituania). Ct privete satisfacia fa de via, msurat pe o scal de la 1 la 10, media pentru Romnia este de 6,5 , aceeai care se nregistreaz ca medie pentru toate 12 ri nou-intrate, n timp ce media UE este de 7. Valorile cele mai mari se nregistreaz n Danemarca (8,5), iar cele mai mici n Bulgaria (5). n ceea ce privete volumul consacrat condiiilor de via, excluziunii sociale i bunstrii mintale este de semnalat, n primul rnd, c i n acest raport avem de-a face cu preferina pentru conceptul de excluziune social ca avnd o sfer mai mare de cuprindere dect cel de srcie. ntr-adevr, dincolo de analiza veniturilor i a condiiilor de via, prin studierea excluziunii sociale se au n vedere i elemente care in de accesul pe piaa muncii, participarea social i, pe un plan mai general, calitatea vieii. Pe ansamblul rilor UE s-a nregistrat o diminuare a valorilor nregistrate pentru incluziunea social, cele mai incluzive (oamenii nu se percep a fi exclui) sunt Norvegia (88%), Danemarca (82%), iar cele mai excluzive sunt Bulgaria (38%), Frana (48%), Polonia i Croaia (51%). Romnia, cu 56% respondeni care nu se consider exclui social ocup poziia 21 din 31 ri studiate, la nivelul mediei pentru rile nou-intrate.
1 Second European Quality of Life Survey. Overview (autori R. Anderson et al., 2009); Living Conditions, Social Exclusion and Mental Well-Being (autori R. Layte et al., 2010), European Foundation for the improvement of Living and working conditions. Official Publications of EC, Luxembourg.

RECENZII

223

La rndul su, bunstarea mintal s-a msurat prin cinci indicatori, referitor la cum se simte persoana investigat i s-a construit un index pe spaiul 0100; valorile indexului oscileaz ntre 46 (Turcia) i 69 (Norvegia). De aceast dat, Romnia ocup o poziie slab ntre rile studiate, i anume imediat naintea Turciei i la acelai nivel (53) mpreun cu Malta i Macedonia. Vom conchide cu afirmaia c noul val de cercetare a calitii vieii n rile UE i cele n curs de aderare, confirm, n mare parte, rezultatele din anul 2003, n ceea ce privete diferenele ntre rile vechi ale UE i cele nou-admise. Totui, cercetarea din 20072008 aduce i elemente inedite. Dac ne referim la Romnia, i de aceast dat indicatorii obiectivi au valori mai mici dect indicatorii subiectivi. Printre aspectele inedite menionez, pentru Romnia, o scdere important a proporiei care desemneaz tensiuni puternice ntre sraci i bogai (scderea de la 54%, n 2003 la 34%, n 2007), n Ungaria s-a produs o micare invers, ajungndu-se n 2007 la valoarea de 70%, de departe cea mai mare din UE, n timp ce, n Danemarca, aceast valoare a rmas neschimbat (4%). Este de ateptat ca i publicaiile ulterioare s aduc noi aspecte interesante. Ioan Mrginean

AUTORII NUMRULUI 12/2010


Ctlin ZAMFIR Director, ICCV, prof. univ. dr., membru corespondent al Academiei Romne. Ioan MRGINEAN Director adjunct, ICCV, prof. univ. dr., Facultatea de Sociologie i Asisten Social, Universitatea Bucureti. Elena ZAMFIR Cercettor tiinific, gr. I, dr., ICCV, Bucureti. Mariana STANCIU Cercettor tiinific, gr. I, dr., ICCV, Bucureti. Sorin CACE Cercettor tiinific, gr. II, dr., ICCV, Bucureti. Raluca POPESCU Cercettor tiinific, gr. III, dr., ICCV, Bucureti. Daniel ARPINTE Cercettor tiinific, gr. III, dr., ICCV, Bucureti. Mihai DUMITRU Cercettor tiinific, gr. III, ICCV, Bucureti. Harry THEOTOKATOS PhD Sociology, Social researcher, Bolt International Consulting, Athens. Eleftheria KOUMALATSOU Social researcher, Bolt International Consulting, Athens. Nikolai TILKIDJIEV Prof. dr., Universitatea din Sofia, Bulgaria. Valentina MILENKOVA Dr. docent, Universitatea Sud-Vest din Blagoevgrad, Bulgaria. Tanya NEDELCHEVA Prof., Institutul de Sociologie, Academia Bulgar de tiine, Bulgaria. Kamelia PETKOVA Dr., Institutul de Sociologie, Academia Bulgar de tiine, Bulgaria. Svetlana HRISTOVA Institutul de Sociologie, Academia Bulgar de tiine, Bulgaria. Natasha MILEVA Institutul de Sociologie, Academia Bulgar de tiine, Bulgaria. Mihaela LAMBRU Lector dr., Facultatea de Sociologie i Asisten Social, Bucureti. Adina MIHILESCU Cercettor tiinific, gr. III, dr., ICCV, Bucureti. Cristina TOMESCU Cercettor tiinific, gr. III, ICCV, Bucureti. POP Cosmina-Elena Cercettor tiinific, ICCV, Bucureti. Simona ILIE Cercettor tiinific, ICCV, Bucureti. Alexandra GHEONDEA Asistent de cercetare, ICCV, Bucureti. Adriana NEGU Asistent de cercetare, ICCV, Bucureti. Florentin Flavius MIHALACHE Asistent de cercetare, ICCV, Bucureti. Laura TUF Asistent de cercetare, ICCV, Bucureti. Laura SURDU Asistent de cercetare, ICCV, Bucureti.

VOLUME ALE INSTITUTULUI DE CERCETARE A CALITII VIEII: SELECIE


O istorie subiectiv n sociologia romneasc din 1944 pn n prezent, Ctlin Zamfir, Iai, Editura Polirom, 2009. Introducere n sociologia familiei. Familia romneasc n societatea contemporan, Raluca Popescu, Iai, Editura Polirom, 2009. Cercetarea politicilor sociale. Aspecte metodologice, Ana Maria Preoteasa, Iai, Editura Lumen, 2009. Calitatea vieii i dezvoltarea durabil, Ioan Mrginean, Iuliana Precupeu, Bucureti, Editura Expert, 2008. Condiii de via ale familiilor cu copii din Romnia, Mariana Stanciu (coord.), Bucureti, Editura Expert, 2008. Valori ale Romnilor 19932006, Mlina Voicu, Bogdan Voicu (coord), Iai, Editura Institutului European, 2007 Enciclopedia dezvoltrii sociale, Ctlin Zamfir, Simona Stnescu (coord.), Iai, Editura Polirom, 2007. Strategii de dezvoltare comunitar, Iuliana Precupeu, Iai, Editura Lumen, 2007. Satul romnesc pe drumul ctre Europa, Mlina Voicu, Bogdan Voicu (coord.), Iai, Editura Polirom, 2006. Ce fel de bunstare i doresc romnii, Mlina Voicu, Iai, Editura Expert Projects, 2006. Politici de ocupare n Europa Central i de Est, Sorin Cace, Bucureti, Editura Expert, 2006. Calitatea vieii n Romnia, Ioan Mrginean, Ana Blaa (coord.), ediia a II-a, Bucureti, Editura Expert, 2005. Penuria Pseudo-Modern a Postcomunismului Romnesc, Bogdan Voicu, Iai, Editura Expert Projects, 2005, 2 vol. O analiz critic a tranziiei, Ctlin Zamfir, Iai, Editura Polirom, 2004. Politica social, Ioan Mrginean, Bucureti, Editura Expert, 2004. Pentru comenzi v putei adresa la: EDITURA ACADEMIEI ROMNE, Calea 13 Septembrie nr. 13, sector 5, 050711, Bucureti, Romnia; Tel.: 4021318 81 06, 4021318 81 46; Fax: 4021318 24 44; e-mail: edacad@ear.ro; adresa web: www.ear.ro ORION PRESS IMPEX 2000 S.R.L., P.O. Box 7719, sector 3, Bucureti, Romnia; Tel./Fax: 4021610 67 65, 4021210 67 87; Tel.: 0311 044 668; E-mail: office@orionpress.ro Quality of Life in Romania, editor Ioan Mrginean, The Expert Publishing House, 2004. Srac lipit, caut alt via!, Manuela Sofia Stnculescu i Ionica Berevoiescu (coord.), Bucureti, Editura Nemira, 2004. Minimul de trai i costurile sociale: concepte operaionale n analiza calitii vieii, Adina Mihilescu, Iai, Editura A92, 2004. Dicionar de politici sociale, Luana Pop (coord.), Bucureti, Editura Expert, 2002. Rromii din Romnia, Ctlin Zamfir, Marian Preda, Bucureti, Editura Expert, 2002. Structuri moderne ale consumului european, Mariana Stanciu, Bucureti, Editura Genicod, 2001. Economia informal n Romnia, Ctlin Zamfir, Kyoko Postill, Ruxandra Stan, Bucureti, PNUD, ICCV, 2001. Situaia srciei n Romnia, Ctlin Zamfir (coord. ICCV), Kyoko Postill, Ruxandra Stan (coord. Bucureti, PNUD), PNUD, 2001. Intelectualitatea romn, Laureana Urse, Bucureti, Editura Expert, 2000. Politici sociale n Romnia: 19901998, Ctlin Zamfir (coord.), Bucureti, Editura Expert, 1999. Evoluie, involuie i tranziie n agricultura Romniei, Gheorghe Socol, Bucureti, IRLI, 1999. Tineretul deceniului unu. Provocrile anilor 90, Ioan Mrginean (coord.), Bucureti, Editura Expert, 1996. Dimensiuni ale srciei, Ctlin Zamfir (coord.), Bucureti, Editura Expert, 1995. Politici sociale: Romnia n context european, Elena Zamfir, Ctlin Zamfir (coord.), Bucureti, Editura Alternative, 1995. iganii. ntre ignorare i ngrijorare, Elena Zamfir, Ctlin Zamfir (coord.), Bucureti, Editura Alternative, 1993.