Procedimiento: Proceso: Limites: Objetivo: Alcance: Participantes:

GCP007 GESTIN DE RIESGOS Sistema de Gestin. Inicia: identificacin de riesgos Finaliza: Verificacin de las acciones tomadas. Identificar, clasificar y evaluar los riesgos de los procesos de Quintal. Aplica para todos los procesos de Quintal. Gerente de planta, Director de Calidad, Director de Recursos Humanos, Director de Seguridad, Jefe de Seguridad, Coordinador de Seguridad, Asesor ARP, Asesor empresa de Vigilancia, Comit de Gestin de Riesgos, Comit Tcnico, Representante de los procesos a evaluar.

Consideraciones preliminares

El riesgo es la posibilidad de ocurrencia de ciertas cosas tales como prdida econmica, dao fsico, dao a la salud, etc. que surgen como consecuencia de una accin. El concepto de riesgo tiene dos elementos que deben tenerse en cuenta al momento de ser evaluados, la probabilidad de que algo ocurra y las consecuencias que trae este evento. La Gestin de Riesgo se puede definir como La aplicacin sistemtica de polticas, procedimientos y prcticas de administracin a la tarea de identificar, analizar, evaluar, tratar y controlar los riesgos Cuando se gestiona el riesgo se trata de identificar y estar preparados para lo que pueda suceder, tomando acciones destinadas a eludir y reducir la exposicin a estos eventos , en lugar de reaccionar despus de su ocurrencia, incurriendo en los costos que implica recuperar esta situacin, que por lo general son mucho mayores. Frecuencia de evaluacin. Una vez elaborado el primer panorama de riesgos las nuevas revisiones se hacen partiendo de este. Estas se deben hacer cada ao o cuando ocurran cambios en los productos, los procesos, las instalaciones o se tengan nuevos productos, procesos o instalaciones y deben contar con la participacin del personal involucrado en estos cambios.

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2 2.1
N

Procedimiento
Identificacin de riesgos asociados a Medio Ambiente (Mtodo de Gayle Woodside Patrick Aurrichio)
Actividad Responsable Dir. Calidad y Medio Ambiente Dir. Calidad y Medio Ambiente Dir. Calidad y Medio Ambiente Comit de Gestin de Riesgos rea Gestin Ambiental Gestin Ambiental Todas las reas Gestin Ambiental Descripcin Formatos

Identificacin 2.1.1 de factores de riesgo Cuantificacin 2.1.2 de los factores de riesgo Determinacin 2.1.3 de riesgos significativos 2.1.4 Revisin

Identificar los riesgos operacionales (aspecto e GCP007 Matriz impacto ambiental) con la ayuda de representantes de aspectos de cada una de las reas. ambiental Cuantificar cada impacto de acuerdo a los Factores GCP007 Matriz de Cuantificacin del Panorama de riesgos de aspectos ambientales. Anexo 1. ambiental Seleccionar los factores ambientales prioritarios, de GCP007 Matriz acuerdo a Criterios de clasificacin de riesgos de aspectos ambientales. Anexo 1. estos riesgos pasan ala ambiental etapa de Priorizacin de Riesgos. GCP007 Matriz Revisar el panorama de riesgos ambientales de aspectos ambiental

Grupo interdisciplinario

2.2
N

Identificacin de riesgos asociados a Salud Ocupacional (Mtodo de norma GTC 45)

Actividad Responsable Jefe Seg. Industrial. Coor. Salud Ocupacional Asesor ARP. Jefe Seg. Industrial. rea Recursos Humanos Recursos Humanos ARP Recursos Humanos Recursos Humanos ARP Recursos Humanos Recursos Humanos ARP Descripcin Clasificar los factores de riesgo de acuerdo al numeral 3.1 de la GTC 45. Formatos Matriz de Riesgos de Salud Ocupacional

Identificacin 2.2.1 de factores de riesgo Cuantificacin 2.2.2 de los factores de riesgo Determinacin 2.2.3 del grado de peligrosidad.

Coor. Salud Ocupacional Asesor ARP. Jefe Seg. Industrial. Coor. Salud Ocupacional Asesor ARP.

Asignar valores numricos a cada uno de los factores de riesgo determinados, teniendo en cuenta Matriz de la exposicin, la probabilidad de ocurrencia y las Riesgos de Salud consecuencias que traera, de acuerdo al anexo B de Ocupacional GTC 45. Multiplicar para cada factor los valores asignados de Matriz de consecuencia, exposicin y probabilidad. Ubicar los Riesgos de Salud valores obtenidos dentro de la escala de peligrosidad Ocupacional del numeral 3.3.2.a de GTC

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Actividad

Responsable Jefe Seg. Industrial.

rea Recursos Humanos Recursos Humanos ARP Recursos Humanos Recursos Humanos ARP Grupo interdisciplinario

Descripcin

Formatos

Asignacin del 2.2.4 factor de ponderacin

Coor. Salud Ocupacional Asesor ARP. Jefe Seg. Industrial.

Asignar factor de ponderacin segn el porcentaje de Matriz de empleados expuestos a cada factor de riesgo, de Riesgos de Salud acuerdo a los valores del numeral 3.3.2.b de GTC Ocupacional 45. Multiplicar el grado de peligrosidad de cada factor por su respectivo factor de ponderacin, ubicar el Matriz de valor obtenido dentro de la escala de priorizacin de Riesgos de Salud riesgos del numeral 3.3.2.b de GTC 45. los riesgos Ocupacional clasificados como altos pasan a la etapa de priorizacin de riesgos. Revisar el ocupacional panorama de riesgos de salud Matriz de Riesgos de Salud Ocupacional

Determinacin 2.2.5 del grado de repercusin.

Coor. Salud Ocupacional Asesor ARP.

2.2. 6

Revisin

Comit de Gestin de Riesgos

2.3
N 2.3.1

Identificacin de riesgos asociados a Security

Actividad Responsable Dir. Seg. Integral. rea Control y Seguridad Descripcin Determinar las Debilidades, Oportunidades, Fortalezas y Amenazas relacionadas con la seguridad de la empresa. Matriz de Identificar los bienes y reas a proteger de las Riesgos de amenazas detectadas en la matriz DOFA. Security Cuantificar cada escenario frente a la perspectiva de cada amenaza, teniendo en cuenta la tabla de Matriz de Factores de cuantificacin de vulnerabilidad de Riesgos de Panorama de riesgos de Security y los criterios Security dados en la explicacin de las 5 M del Anexo 1. Formatos

Elaboracin de matriz DOFA. Asesor empresa de vigilancia. Dir. Seg. Integral. Identificacin 2.3.2 de los posibles Asesor empresa de escenarios. vigilancia. Dir. Seg. Integral 2.3.3 Evaluacin de vulnerabilidad Asesor empresa de vigilancia. Rep. del proceso

Control y Seguridad

Control y Seguridad

Proceso evaluado

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Actividad

Responsable Dir. Seg. Integral Asesor empresa de vigilancia. Rep. del proceso

rea Control y Seguridad

Descripcin

Formatos

Evaluacin de 2.3.4 probabilidad

Cuantificar cada escenario frente a la perspectiva de Matriz de cada amenaza, teniendo en cuenta la tabla de Riesgos de Factores de cuantificacin de probabilidad del Security Panorama de riesgos de Security del Anexo 1. Graficar para cada escenario Vulnerabilidad Vs. Matriz de Probabilidad. Los riesgos ubicados en las reas Riesgos de naranja y roja pasan a la etapa de priorizacin de Security riesgos

Proceso evaluado Control y Seguridad

Determinacin 2.3.5 de riesgos significativos 2.3.6 Revisin

Dir. Seg. Integral Comit de Gestin de Riesgos

Grupo interdisciplinario Revisar el panorama de riesgos de security

2.4
N 2.4.1

Priorizacin de riesgos
Actividad Eleccin de riesgos Responsable Comit de gestin de Riesgos. rea Descripcin Seleccionar los riesgos con factor alto o prioritario en la valoracin de riesgos de Salud Ocupacional, Grupo interdisciplinario Seguridad y Medio Ambiente, llevarlos a la matriz de priorizacin de Riesgos. Calificar cada riesgo seleccionado, teniendo en cuenta los impactos potenciales en Medio Ambiente, Seguridad y salud, las implicaciones Grupo interdisciplinario legales y financieras, y la afectacin a la continuidad del negocio o a la imagen de la compaa, que generen su ocurrencia. De acuerdo a la tabla de priorizacin de riesgos del Anexo 1. Seleccionar la severidad del riesgo, tomando el Grupo interdisciplinario impacto potencial mas alto asignado en la calificacin. Formatos Matriz de priorizacin de riesgos.

2.4.2

Calificacin de riesgos

Comit de gestin de Riesgos.

Matriz de priorizacin de riesgos. Matriz de priorizacin de riesgos.

Seleccin de la 2.4.3 severidad del riesgo Determinacin de la 2.4.4 probabilidad de ocurrencia

Comit de gestin de Riesgos. Comit de gestin de Riesgos.

Asignar la probabilidad de ocurrencia para cada Matriz de Grupo interdisciplinario riesgo, de acuerdo a la tabla de probabilidades del priorizacin de Anexo 1. riesgos.

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Actividad

Responsable Comit de gestin de Riesgos. Gerente de Planta

rea

Descripcin

Formatos

Clasificacin 2.4.5 de riesgos. 2.4.6 Aprobacin

Ubicar cada riesgo en la matriz calificacin, de Matriz de acuerdo a la severidad y la probabilidad de Grupo interdisciplinario priorizacin de ocurrencia. Seleccionar los riesgos ubicados en la riesgos. zona roja para plan de gestin inmediato. Gerencia Aprobar el panorama de riesgos

2.5
N 2.5.1 2.5.2 2.5.4 2.5.5

Gestin de riesgos
Actividad Asignacin de responsables Establecer acciones Responsable Comit de gestin de Riesgos. Responsable asignado para cada riesgo. rea Formatos Matriz de Asignar los responsables de la ejecucin de las Grupo interdisciplinario priorizacin de acciones para disminuir los riesgos. riesgos. Establecer acciones a implementar para disminuir cada riesgo e informar al Comit de Gestin de Riesgos Matriz de Revisar el plan de accin, hacer las observaciones Gerencia priorizacin de que sean necesarias y aprobarlo. riesgos. Asignar los recursos que sean necesarios para la Gerencia ejecucin del plan de accin. Implementar las acciones necesarias para minimizar los riegos seleccionados. Grupo interdisciplinario Verificar la efectividad de las acciones tomadas para gestionar cada riesgo. Descripcin

Aprobacin del Gerente de Planta plan de accin. Gerente de Planta Responsable asignado para cada riesgo. Comit de gestin de Riesgos.

Asignacin de recursos Ejecucin del 2.5.6 plan de accin Verificacin de 2.5.7 las acciones tomadas Edicin: Fecha: Revis: Aprob:

0 30-jul-2007 Pedro Martnez Analista de Control Calidad Comit de Gestin de Riesgos.

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Flujograma de procedimiento

Identificar riesgos ambientales

Identificar riesgos de S&SO

Identificar riesgos de Security

Valorar Determinar riesgos significativos

Valorar Determinar riesgos significativos Priorizar Riesgos Elaborar plan de Accin Aprobar Plan de Accin y asignar recursos Ejecutar Plan de Accin Verificar efectividad de las acciones tomadas

Valorar Determinar riesgos significativos

Control Calidad y Medio Ambiente Gestin Organizacional Seguridad Integral Comit de Gestin de Riesgos Todos los procesos Gestin Gerencial

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Anexo 1. Criterios de calificacin Panoramas de riesgos.

Factores de cuantificacin panorama de Riesgos ambiental: Requisitos legales reguladores (L) 0 No hay requisito legal Regulador 3 Hay algn requisito legal regulador 5 Se requiere un permiso Riesgo(R) 1 Bajo riesgo 3 Riesgo intermedio 5 Alto riesgo Frecuencia del impacto (F) 1 Baja frecuencia 3 Frecuencia intermedia 5 Alta frecuencia Impacto ambiental (IA) 1 Poca importancia 3 Importancia media 5 Mucha importancia Percepcin del pblico (P) 1 Baja percepcin 3 Percepcin media 5 Elevada percepcin Criterios de clasificacin de riesgos ambientales. Criterio L+R+F+IA+P F+IA P Considerar prioritario s: 15 >6 =5 Factores de cuantificacin de vulnerabilidad Panorama de riesgos de Security:
Factor 0 1 2 3 4 5 Criterio Cumple 5 M No cumple 1 M No cumple 2 M No cumple 3 M No cumple 4 M No cumple 5 M

Explicacin de 5 M: M Criterio de cumplimiento Se cuenta con el personal que le ha sido evaluada y comprobada la destreza (habilidades), que Mano de obra tiene la experiencia y la capacitacin (educacin, capacitacin, entrenamiento, etc.) que lo hace calificada cumplir con el perfil definido para su puesto y que lo hace competente para prevenir y reaccionar ante la amenaza (escenario) que se esta evaluando. Se cuenta con un procedimiento verbal, escrito, magntico, flmico, fotogrfico, lista de chequeo, Mtodos etc. Sobre como prevenir y reaccionar prevenir y reaccionar ante la amenaza (escenario) que se Procedimientos esta evaluando. Se han definido y se estn llevando medidores de despeo de procesos e indicadores (indicadores). Materiales / insumos Maquinas / infraestructura Se cuenta con los materiales que sirven como insumos para los equipos que se utilizan para cumplir el procedimiento y materiales que requiere la persona que cumple el procedimiento para prevenir y reaccionar ante la amenaza (escenario) que se esta evaluando.

Se cuenta con las maquinas (mecnicas, electrnicas, etc.), elementos animales (caninos u otros), y la infraestructura para cumplir con el procedimiento eficaz para prevenir y reaccionar ante la amenaza (escenario) que se esta evaluando. Se cuenta con la mano de obra calificada, con los mtodos, los materiales, las maquinas, para prevenir que el medio ambiente tales como partculas suspendidas en el aire (vapores, olores, salinidad, polvo, humo, humedad relativa, etc.), la temperatura (calor o fro), el clima (lluvia, sol), la Medio ambiente iluminacin (oscuridad, sombra, desasida iluminacin) afecte la mano de obra, el cumplimiento de los procedimientos, los materiales, el funcionamiento de las maquinas y el uso de la infraestructura con que cuenta la IP para prevenir y reaccionar ante la amenaza (escenario) que se esta evaluando.

Factores de cuantificacin de probabilidad Panorama de riesgos de Security:

Factor 0 1 2 3 4 5 Criterio No operan grupos/personas con capacidad de hacerlo - Nunca lo han hecho - No hay informacin de autoridades competentes de que vaya a ocurrir Operan grupos/personas que tienen la capacidad de hacerlo pero no lo han hecho Operan grupos/personas que tienen capacidad de hacerlo y lo han hecho en los ltimos 5 aos por lo menos una vez Operan grupos/personas que tienen la capacidad de hacerlo y lo han hecho en los ltimos 5 aos mas de una y menos de tres veces Operan grupos/personas que tienen la capacidad de hacerlo y lo han hecho en los ltimos 5 aos mas de tres veces y menos de 5 veces. Hay informacin de las autoridades competentes que existe probabilidad que un grupo/persona intente hacerlo en Quintal.

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Criterios de priorizacin de riesgos Categora de riesgos Menor

Liberacin en el sitio contenida inmediatamente con recursos internos. Se corrige rpidamente o requiere menos de US$ 1K para corregirlo

Moderado
Liberacin en el lugar contenida con ayuda externa. Liberacin que no logra ser contenida completamente. Reparacin de corto plazo (menos de 1 ao) o dao que requiera entre US$ 1000 y 50000 para corregirlo o para pagar multas

Crtico
Liberacin fuera del sitio que afecte a la comunidad o ambiente sin efectos perjudiciales. Reparacin de mediano plazo (1 a 5 aos) o dao que requiera entre US$ 50001 y 500000 para corregirlo o para pagar multas

Catastrfico
Liberacin de txicos fuera del sitio con efectos perjudiciales. Reparacin de largo plazo (5 aos o mas) o dao que requiera mas de US$ 500000 para corregirlo o para pagar multas

Impacto en el medio ambiente

Impacto en seguridad y salud ocupacional

Lesiones que involucran ms de una persona o tienen ms de 7 das de Lesin leve sin das perdidos, en Lesiones entre 1 y 7 das de incapacidad incapacidad, lesin incapacitante Muerte. los ltimos dos aos. en los ltimos dos aos. permanente enfermedad ocupacional en los ltimos dos aos. Incumplimiento legal Temporal Incumplimiento legal asociado asociado a no conformidades conformidades menores menores. a no Incumplimiento de permisos, licencias Litigio muy grave con riesgo de resoluciones de la autoridad de control, cierre, incluyendo acciones multas legales en beneficio de un grupo lnea de dao que impida atender lnea de mercado por ms de un mes alta enormes costos 500.000 USD financieros >

Impacto legal

Impacto en el negocio Impacto financiero

Respuesta inmediata que permite Dao que impida atender el mercado por dao que impida atender atender el mercado. una semana mercado por un mes Prdida financiera activos) menor USD 1.000 baja (% Prdida financiera importante (% activos) prdida financiera 1.000 > X < 50.000 USD 50.000 > X < 500.000 USD

Imagen

Impacto negativo interno que no Impacto negativo limitado al sitio o a la Impacto negativo limitado a una ciudad Impacto negativo que tiene tiene cubrimiento de medios de operacin que tiene cubrimiento de medios regin que tiene intervencin de medios intervencin de medios comunicacin locales nacionales internacionales

Probabilidad de ocurrencia
Nivel A B C D > 50% 49 20 % 6 19% < 6% Frecuencia Diaria Mensual Anual Quinquenal Definicin Casi seguro Posible Poco probable Improbable Descripcin Es probable que ocurra repetidamente Puede que ocurra varias veces. Puede que ocurra alguna vez. No es probale que ocurra.

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