UNIVERSIDAD NACIONAL DE ROSARIO FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS Y ESTADSTICA

ESCUELA DE ADMINISTRACION

LICENCIATURA EN ADMINISTRACION

MATERIA: METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

FORMULACION DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN: Implementacin de protocolo familiar como instrumento de regulacin del frente interno

Integrantes del grupo numero 21 : Juan Manuel Alvarez Francisco Sosa Marco Vanzini

Versin Final Fecha de entrega 21/12/2011 Dra. Mara Cristina Arriaga

ndice: Antecedentes....3 Fundamentacin...9 Hiptesis....11 Objetivos....12 Metodologa...13 Plan de trabajo y cronograma....14 Resultados esperados.15 Bibliografa....16 Anexo I......17

Antecedentes:

Se ha considerado pertinente organizar este marco enunciando y relacionando los conceptos que son la base del siguiente trabajo de investigacin: empresa familiar y elaboracin de protocolos para las mismas. Una empresa familiar es una o varias empresas controladas por familias en las que dos o ms miembros de estas ejercen los roles de direccin, gestin y/o liderazgo; se refiere a una perpetuacin transgeneracional del patrimonio familiar. Todas las empresas familiares exitosas que logran multiplicar la generacin de valor a travs del tiempo suelen tener polticas muy claras para regular la relacin entre los familiares y la compaa1. Cabe resaltar que menos del 20% de las empresas familiares trascienden exitosamente a la segunda generacin y menos del 5% llegan a la tercera2. Blondel, Carlock y Van der Heyden han identificado cinco aspectos indispensables que son la base de lo que llamamos el debido proceso en las empresas familiares. Uno de ellos es el de claridad: en este punto destacan que debe existir un adecuado flujo de informacin til y precisa sobre la familia y sus negocios, que naturalmente obliga a tener certezas sobre las expectativas y objetivos individuales, familiares y de los administradores, dado que los malentendidos sobre estos aspectos constituyen uno de los conflictos ms comunes que deben enfrentar estas empresas. Para evitarlo, basta con crear instancias de informacin y comunicacin sistemticas, tales como Asambleas Familiares, y contar con Protocolo Familiar3. Si bien cualquier momento puede ser bueno para aplicar un Protocolo Familiar, es fundamental tenerlo en cuenta cuando la empresa est
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WARD. JOHN L.- Como Desarrollar La Empresa Familiar, editorial: El Ateneo. 1994. Captulo I, pagina 12. 2 Segn el Institute for Family Enterprise de Canad y a los datos proporcionados en la Conferencia
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Endeavor

2009, disertante:

Prof. Estevan

Mancuso, MBA. Fuente:

http://www.slideshare.net/enendeavor/la-empresa-familiar-emprendedora 03/10/11. Blondel, Christine, Carlock Randel S. y Van der Heyden Ludo, "Fair process: seeking

justice in family fimrs". Insead, Fontainebleau, Julio 2000 (extraido del material proporcionado en las Jornadas de Actualizacin Empresaria, edicin 09)
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enfrentando: 1) Un ordenamiento 2) Una sucesin o 3) Cuando est en una etapa de crecimiento o crisis empresaria.

La empresa familiar, por su naturaleza, presenta ciertos retos que le son nicos, y que no presentan empresas de otra naturaleza. Entre ellos: 1) Cmo separar la relacin familiar de la de negocios, 2) Cmo mantener las relaciones sanas en la segunda y subsiguientes generaciones, 3) Cmo planificar la sucesin y la reparticin accionara, 4) Cmo distribuir los beneficios entre los miembros de la familia generados por la empresa.

Para dar respuesta a estos interrogantes surge la definicin del segundo concepto de vital importancia en nuestra investigacin que es el del protocolo familiar: un protocolo familiar es un proceso de toma de decisiones por las que se guiar la familia empresaria. Por ello, el protocolo debe ser nico y exclusivo de cada familia y cada empresa. Debe contar con el consenso de todos sus participantes por lo que exige de la colaboracin de todos los miembros implicados y que, entre ellos, se realicen todos los debates necesarios sobre los temas a incluir sometindose a un proceso de discusin y posterior consenso, previo a posibles discrepancias que pudieran surgir. Debemos mencionar que el protocolo tiene una doble razn de ser: la primera es que existe un patrimonio y empresas que gobernar y administrar, y la segunda es que existe la clara intencin que la familia permanezca unida ms all del patrimonio. El protocolo comienza a desarrollarse cuando el negocio se encuentra consolidado, en etapa de crecimiento y una vez definida la visin de futuro tanto en los negocios como en lo familiar.

Los principales aspectos a tener en cuenta en su elaboracin son la

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necesidad de crear pautas objetivas que impidan confundir la gestin de la empresa con las relaciones afectivas y emociones de la relacin familiar. La importancia del cambio generacional en el xito de la continuidad de estas empresas requiere una preparacin y planificacin, a travs de la evaluacin minuciosa de los hechos involucrados en este proceso y de la definicin de reglas claras que faciliten esta etapa. Los protocolos suelen comprender normas y pautas que rigen las relaciones personales, profesionales y econmicas que surgen entre la familia y la empresa, y entre stos y la gerencia; y contienen partes especficas tendientes a establecer la forma de solucin de conflictos que bloquean la sociedad. Uno de los grandes temas que suelen regular es la participacin de los miembros de la familia en los rganos de la sociedad. Tambin se podrn establecer criterios de aceptacin de los miembros de la familia en los directorios, por ejemplo, cualidades profesionales, entrenamientos especficos, etc. Adems se podrn establecer limitaciones estatutarias en el acceso de parientes polticos a la empresa, dndoles a cambio de sus derechos valores por el precio de los mismos. A este efecto se establecern requerimientos y cualidades que configuren requisitos intuitu personae, es decir, que se exijan cualidades especiales en los socios y directores. Tambin se puede, va la figura del Art.274 de la ley 19.5504 asignar tareas especficas a cada director para evitar los conflictos internos en la toma de decisiones. Es frecuente que en empresas de familia los conflictos comiencen producto de problemas internos, rencores, celos, preferencias o inclusive influencias de terceros (yernos, nueras, cuados). Otro elemento a tener en cuenta es que por va de este protocolo se pueden establecer mecanismos de entrada a la sociedad, de incremento de participacin accionara va determinacin de opciones y derechos de preferencias, pautas de salida ante un conflicto que sean justas y equitativas y que no pongan a uno de los parientes en una posicin dominante, producto de ventajas legtimamente obtenidas respecto del otro pariente pero que generan
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Ley de Sociedades comerciales Argentina, Art. 274

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una desigualdad afectiva. En tal sentido, se puede pactar que ante una situacin de bloqueo en la toma de decisiones, se pueda recurrir a una mediacin, a un arbitraje de expertos o incluso a determinar un esquema de opciones para que uno le pueda comprar al disidente, teniendo ya de antemano un mecanismo de valuacin justo, equitativo y razonable. Tambin se puede pactar cmo se tratarn los dividendos. En este caso puede ocurrir que haya diferentes proporciones accionaras en las cuales un grupo de parientes tenga el control de la sociedad y el otro grupo tenga una minora.

Destacamos que los elementos ms importantes en su estructura bsica seran: 1) Una parte expositiva sobre los motivos que subyacen o justifican los acuerdos establecidos en este documento. 2) Una parte dispositiva que desarrolle los aspectos ms relevantes referidos a cuestiones que regulan la relacin empresa-familia, tales como la propiedad de las acciones, participacin familiar en el gobierno de la sociedad, intereses societarios y familiares, etc., 3) Un espacio que describa los servicios ofrecidos a la familia que faciliten su integracin, como puede ser la constitucin de un Consejo de Familia y, 4) Los documentos complementarios que sean necesarios para dar eficacia a algunos aspectos del protocolo que puedan trascender en las decisiones societarias de la empresa. Esta estructura debe entenderse como meramente indicativa y podr redefinirse en funcin de cada empresa.

Aun ms, este documento debe ser objeto de revisiones y actualizaciones peridicas, teniendo en cuenta que las empresas familiares estn expuestas a cambios reinados de la dinmica de sus negocios y, en consecuencia, de su relacin con la familia y con la incorporacin de nuevos miembros. El mecanismo de enmienda obligatoria deber estar tambin pactado, de manera tal que la revisin y la generacin del nuevo instrumento sea casi automtica y evite que una actitud mezquina o mal intencionada ante
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tal situacin sea la herramienta para que todo caiga en letra muerta, convirtindose en una debilidad.

En resumen, el Protocolo Familiar debe ser un instrumento vivo, que sirva de norma para guiar las actuaciones familiares en la empresa y que sea capaz de contribuir a la solucin de las eventuales incidencias que se produzcan en el seno de la familia, y que estn relacionadas con la unidad productiva. Existe una estructura de base para la elaboracin del protocolo: es sumamente importante conocer la historia de la familia y de la empresa (historia de la constitucin de la propiedad familiar, sus valores y sus sentido original), se debe considerar su visin del negocio es decir, la proyeccin de la empresa en el futuro y lgicamente su misin que es la definicin del negocio actual en la que opera, se debe prestar atencin a los valores de la familia en la empresa y su responsabilidad social empresaria, es decir, su contribucin familiar a la comunidad.

La primera y mayor ventaja se encuentra en el proceso de elaboracin en el cual la familia empresaria reflexiona acerca de sus valores, misin y visin de futuro tanto en los negocios como en lo familiar, superando posiciones individuales para lograr el consenso necesario que le permitir a los miembros de la familia empresaria: 1) Asegurar la vigencia de la Visin, la Misin y Valores de la Empresa. 2) Un marco de referencia para superar la improvisacin y la informalidad 3) Planificar, dirigir e impulsar el proceso de sucesin 4) Preparar a las generaciones futuras que deseen formar parte de la empresa siempre que renan los requisitos de ingreso previstos. 5) Generar un espacio para dirigir el negocio y no slo para operarlo, en este espacio se evalan y discuten proyectos actuales y se generan nuevos proyectos con Planes de Accin consistentes y medibles. 6) Elaborar estrategias en funcin de la visin establecida, y desarrollar las tcticas adecuadas para alcanzarlas.
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7) Que los temas que antes no podan tratarse comienzan a conversarse en un clima ms distendido y de mayor escucha. 8) El apoyo mutuo para ejercer el poder de gobierno, evitar el doble discurso, ocupar sus responsabilidades y medir su desempeo. 9) Aplicar una poltica de reconocimiento acorde a resultados y no a la cercana personal hacia los miembros de la familia. 10) Delimitar el patrimonio empresarial, separndolo del patrimonio familiar, de modo que uno no perjudique al otro.

Generalmente el protocolo no tiene grandes limitaciones pero si conlleva mucho tiempo en la realizacin y es difcil llegar a un acuerdo entre familiares, por lo que se generan problemas de resistencia de implementacin5.

Para la realizacin de estos antecedentes se utilizo el material proporcionado por las

Jornadas de Actualizacin Empresaria, edicin 2009, el Boletn informativo CEO Argentina detallados en la bibliografa y fuentes de internet: 27/08/11; 27/08/11; 03/09/11; 03/09/11.
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http://es.wikipedia.org/wiki/Protocolo_familiar, http://www.leonardogargiulo.com/2010/05/02/protocolo-familiar/, http://ccmexcol.com/editor/notic.php?titu=532, http://blog.negociosfamiliares.com.ar/?p=89,

Fundamentacin:

Los siguientes interrogantes fueron el punto de partida para el comienzo de nuestra investigacin: Cundo es el momento de hacer un protocolo de la empresa familiar?

Cul es el alcance y la profundidad que debera tener el protocolo?

Cules son los temas que debera abordar el protocolo familiar?

Cul es la finalidad del protocolo familiar?

Qu beneficios impone para empresa la elaboracin de protocolos?

De acuerdo a la informacin recopilada del tema se destaca el hecho de que la mayora de empresas familiares no logran perdurar en el tiempo ms all de la tercera generacin. Los responsables de las empresas familiares se preocupan cada vez ms por los conflictos familiares y la transgeneracionalidad de su organizacin por encima de su rentabilidad, comprometiendo el aspecto jerrquico, la seriedad institucional, la seguridad del ente y por sobre todo la organizacin interna como mecanismo de perdurabilidad. Es por esto que se establece como punto de partida establecer protocolos familiares como herramienta reguladora, permitiendo a los responsables centrarse en los aspectos relevantes que le permitan a la organizacin el desarrollo, el crecimiento y la rentabilidad; ya que muchas ocasiones los conflictos internos abruman a los encargados de la direccin general quienes pierden de vista este enfoque provocando resultados desfavorables. Dicho en otras palabras, utilizar los protocolos para armonizar el ambiente interno con polticas claras que permitan la formalizacin de la estructura interna para poder actuar oportuna y eficientemente en el ambiente interno. Resulta relevante saber qu de acuerdo a estudios realizados por profesores de la Universidad de Palermo, el 80% de las
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empresas argentinas son familiares6.

Conferencia Endeavor 2009, disertante: Prof. Estevan Mancuso, MBA. http://www.slideshare.net/enendeavor/la-empresa-familiar-emprendedora,

Fuente: 03/10/11.

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Hiptesis:

Los responsables de las empresas familiares ocupan demasiado tiempo atendiendo y solucionando problemas relacionados al frente interno y la

sucesin de la compaa. Es por esto que se plantea el establecimiento de protocolos como instrumentos para la regulacin del frente interno, permitindoles a los responsables de estas empresas enfocarse en los aspectos de vital importancia como ser la planificacin estratgica, el crecimiento, desarrollo y rentabilidad de la organizacin.

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Objetivos del proyecto de investigacin:

Objetivo General: Determinar la importancia de la implementacin de protocolos en empresas familiares como instrumento de regulacin del frente interno de la compaa.

Objetivos Especficos: Investigar cules son los hechos que generan conflictos dentro de las empresas familiares, motivando la utilizacin de protocolos familiares. Investigar la situacin actual de las empresas familiares, sus problemas y limitaciones. Determinar cules son las consecuencias de la implementacin de los protocolos.

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Metodologa:

La metodologa que se emplear en esta investigacin ser el mtodo Hipottico-deductivo. Se har un estudio descriptivo7, el cual se utiliza para recoger, organizar, resumir y presentar la informacin, para luego analizar los resultados obtenidos. ste mtodo implica la recopilacin y presentacin sistemtica de datos para la formulacin de una idea clara sobre determinada situacin a partir de la deteccin de un problema, la formulacin de hiptesis, la deduccin de consecuencias observables para luego realizar la experimentacin y poder refutar o comprobar esa hiptesis8. El tipo de investigacin que se empleara ser la no experimental y el estudio transversal. La investigacin no experimental es aquella que se realiza sin manipular deliberadamente variables. Es decir, donde no hacemos variar intencionalmente las variables independientes. Lo que hacemos en la investigacin no experimental es observar fenmenos tal y como se dan en su contexto natural, para despus analizarlos. El procedimiento a utilizar ser no probabilstico.

Como herramienta de recoleccin de datos se utilizar la encuesta, cuyo cuestionario se agrega en el ANEXO I. Con la misma se proceder a encuestar a 30 titulares de empresas familiares que estn jurdicamente constituidas como Sociedad de Responsabilidad Limitada y Sociedad Annima, Pymes con una antigedad mayor a 15 aos y que cuenten con una plantilla laboral de ms de 20 empleados de la ciudad de Rosario, posean o no dichos protocolos. La encuesta tendr tems de preguntas excluyentes, de seleccin mltiple de respuestas, distribucin de puntos, etc.

Luego de determinar la muestra a analizar, se proceder a la bsqueda

HERNANDEZ SAMPIERI, Roberto, y otros: Metodologa de la investigacin, Mc Graw Hill, Mexico 1997, pg 61
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OLLETA, JAVIER ECHEGOYEN: Mtodo Hipottico Deductivo. Fuente: http://www.etorredebabel.com/Psicologia/Vocabulario/Metodo-Hipotetico-Deductivo.htm. 30/11/11. 13

de bibliografa complementaria y posterior organizacin de la informacin (5 semanas). Una vez finalizada esta etapa, se llevara a cabo el trabajo de campo y relevamiento de los datos el cual tendr una duracin de tres semanas en el que se encuestar a las respectivas empresas familiares. Posteriormente se procesar la informacin recolectada por los encuestadores, se interpretar la misma y se confeccionaran los grficos correspondientes (dos semanas). Para finalizar, en aproximadamente 1 semanas, se expedir el informe final con los resultados y conclusiones de la investigacin. Este plan de trabajo tendr una duracin final de 11 semanas.

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Plan de trabajo y cronograma

Bsqueda de Bibliografa y organizinacin de la informa Realizacin de encuestas y relevamiento de datos Procesamiento y anlisis de la informacin Redaccin de conclusiones

Semanas

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Resultados esperados:

Con el presente proyecto se pretende analizar la importancia sobrevinientes a la implementacin de Protocolos en empresas familiares para su estructura interna. Teniendo en cuenta que la gran mayora de estas no perduran ms all de la tercera generacin. Resultar til investigar cuales son los hechos dentro de la organizacin que causan conflictos; los cuales podran solucionarse mediante la utilizacin de Protocolos, as como tambin profundizar en los motivos por los que hoy su implementacin es tan importante para la gestin del frente interno. Se obtendrn dichas conclusiones mediante la implementacin de encuestas (realizando preguntas de contestacin rpida y clara). Se espera a partir de esta investigacin aportar informacin valiosa que refleje la utilidad de la implementacin de protocolos familiares como instrumento regulador del frente interno. Esta informacin brindada podr ser til para los dueos de las pymes familiares permitindoles a estos conocer la importancia de la elaboracin de un elemento vivo que sirva de norma para guiar las actuaciones familiares en la empresa y que sea capaz de contribuir a la solucin de las eventuales incidencias que se produzcan en el seno de la familia, y que estn relacionadas con la unidad productiva.

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Bibliografa:

- Libros: ALBANO, Sergio. Metodologa de investigacin en administracin. 1998. UNR HERNANDEZ SAMPIERI y otros. Metodologa de la investigacin. WARD. JOHN L.- Como Desarrollar La Empresa Familiar, editorial: El Ateneo. 1994 Ley de Sociedades Comerciales Argentina - Publicaciones: Boletn informativo CEO Argentina Responsabilidad Social

Corporativa, Empresas Familiares. Editorial: Hot Topics. Ao: 2007. N8. Price Waterhouse & Co. S.R.L. - Congresos: Jornadas de Actualizacin Empresaria, edicin 2009. Centro de Capacitacin & Empresa S.A. Carolina Prez Iigo. Empresa Familiar. - Sitios Web: http://es.wikipedia.org/wiki/Protocolo_familiar http://www.leonardogargiulo.com/2010/05/02/protocolo-familiar/ http://ccmexcol.com/editor/notic.php?titu=532 http://blog.negociosfamiliares.com.ar/?p=89 http://www.slideshare.net/enendeavor/la-empresa-familiaremprendedora http://www.e-torredebabel.com/Psicologia/Vocabulario/MetodoHipotetico-Deductivo.htm

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Anexo I: Entrevista:

1-En qu generacin se encuentra su empresa? o 1era. o 2da. o 3era. o 4ta o ms. 2-Por cuntos miembros est constituida su familia empresaria? o 2. o 3. o 4. o 5. o 6. o 7. o 8. o 9. o 10 ms. 3-Qu cargos estn siendo ocupados por ellos? o Directivos. o Gerente general. o Gerente de rea. o Cargos administrativos. o Cargos operativos. 4-Se exige determinados estudios acadmico a los miembros de su familia empresaria para poder participar en la compaa? Si. 4.1-De qu tipo? o Primario. o Secundario. o Terciario. o Universitario. No. 4.2-Actualmente hay miembros trabajando sin capacitacin alguna? Si. 4.22-Planea alguna medida al respecto? o Limitacin de sus funciones y responsabilidades. o Limitacin salarial. o Imposibilidad de ser sucesor. o Todas las anteriores. o No hacer nada. No. 5-Su cargo/funcin/responsabilidad esta descripta explcitamente?
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o Si. o No. 6-Qu grado de comunicacin existe entre los miembros familiares en el negocio? o Alto. o Medio. o Escaso. 7-Existen contraposicin de intereses entre los miembros de la familia empresaria a la hora de tomar decisiones? Si 7.1 Con qu grado de frecuencia? o Alto. o Medio. o Bajo. o Nulo. No 8-Cules son las principales preocupaciones dentro de la empresa? o Situacin financiera. o Crecimiento o Perder la empresa. o Que la empresa deje de ser familiar. o Management. o Sucesin. 9-Cules crees que son las causas de los problemas ms comunes dentro de la compaa? o Falta de comunicacin. o Falta de coordinacin. o Diferencias de formacin empresarial. o Diferencias entre actitudes y jerarquas de valores. o Puja por ocupar mayor espacio de poder. 10-Qu importancia le da a los problemas internos de la empresa? o Alto o Medio o Bajo 11-Qu grado de importancia le otorga a la implementacin de protocolos? o Alto. o Medio. o Bajo. o No es importante. 12-Utiliza protocolo familiar? Si 12.1-Cules fueron las causas que llevaron a su implementacin? o Desorden organizacional. o Asegurar la vigencia de la misin y visin de la compaa. o Planificar y dirigir el proceso de sucesin. o Preparar a las generaciones futuras que deseen ingresar a la
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empresa. o Delimitar el patrimonio personal, separndolo del patrimonio familiar, de modo que no perjudique al otro. o Como transmitir a los parientes polticos la tradicin de la empresa. o No distinguir entre problemas familiares y problemas concernientes a la compaa. 12.2-Cules fueron las consecuencias que detecto tras su implementacin? o Sostenibilidad de los valores de la empresa. o Orden institucional. o Elaborar estrategias en funcin de la visin establecida, y desarrollar las tcticas adecuadas para alcanzarlas. o Que los temas que antes no podan tratarse comienzan a conversarse en un clima ms distendido y de mayor escucha. o El apoyo mutuo para ejercer el poder de gobierno, evitar el doble discurso, ocupar sus responsabilidades y medir su desempeo. o El aplicar una poltica de reconocimiento acorde a resultados y no a la cercana personal hacia los miembros de la familia. o Enfocarse en el negocio de la organizacin. No. 12.3-Por qu? o Porque enfoco mi atencin en el futuro inmediato de la compaa. o Porque no tengo conocimientos acerca de este instrumento. o Porque no me interesa. o Porque no creo que sea til. o No cuento con los recursos necesarios para implementarlo.

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