Universitatea tefan cel Mare Suceava Facultatea de tiine Economice i Administraie Public Specializarea Administraie Public

LUCRARE DE LICEN

Coordonator, Lector univ.drd. Dumitria Ionescu Lector univ.drd. Cristinel Ichim 2008

Absolvent, Scutariu Liviu Adrian

ROLUL DREPTULUI INTERNAIONAL N REALIZAREA COOPERRII STATELOR N LUPTA CONTRA CRIMINALITII ECONOMICE

Cuprins

Introducere.4 Capitolul I Securitatea economic a statelor i principiul cooperrii..6 combaterii fenomenului criminalitii economice n dreptul I.1.Conceptul de securitate economic....6 I.2.Necesitatea internaional..16 I.3.Obligaia de cooperare a statelor n lupta contra criminalitii economice.31

Capitolul II Forme i tendine actuale de cooperare a statelor n lupta contra criminalitii economice..37 II.1. Eficacitatea cooperrii universale a statelor n lupta contra criminalitii economice..37 II.2. Rolul Organizaiei Naiunilor Unite n lupta contra criminalitii economice.....48 II.3. Impactul cooperrii europene a statelor n lupta contra criminalitii economice.53

Capitolul III

Participarea Romniei la cooperarea internaional n lupta contra de angajare a Romniei n lupta contra criminalitii

criminalitii economice.87 III.1.Nivelul economice.87 III.2. Participarea Romniei la realizarea cooperrii n lupta contra criminalitii economice100 Concluzii.110 List abrevieri113 Anexe..114 Bibliografie.137

Introducere Omenirea a pit n secolul XXI nu numai cu realizri care i-au modificat cursul, punnd n slujba ei o tehnologie nou, descoperiri fundamentale din sfera tiinei, economiei, culturii i artei, dar i cu probleme de caracter global a cror rezolvare necesit unificarea eforturilor tuturor statelor. Criminalitatea este una dintre aceste probleme. n condiiile tendinelor internaionale care se dezvolt n lume, n special, n ultimul deceniu al secolului XX, criminalitatea mbrac forme variate, mai ales n sfera economic, deoarece nu exist hotare naionale pentru infracionalitatea bancar, informaional sau a cyber-criminalitii, iar experiena, n ceea ce privete lupta cu aceste forme de criminalitate, este nc insuficient. Infraciuni precum contrabanda, corupia, falsificarea banilor, splarea lor, au devenit de mari proporii i de un rafinament extrem. Pentru aceste motive lupta contra criminalitii constituie centrul preocuprilor societii internaionale, atingnd numeroase aspecte ale vieii locuitorilor terei, instrumentele principale care sunt puse n serviciul acestei vocaii fiind conveniile internaionale n domeniul drepturilor omului i ale dreptului internaional penal. Prevenirea i lupta contra criminalitii ocup un loc important n preocuprile guvernelor i ale publicului din toat lumea, securitatea fiind un aspect determinant al calitii vieii i o aspiraie esenial a persoanei umane. n procesul acestui studiu se ine cont de faptul c crima poate pune n pericol dezvoltarea social i civil a popoarelor, pacea i exercitarea libertii. n plus, este necesar de a depi dificultile de armonizare dintre tradiiile anglo-saxone i latine n vederea identificrii unui punct de vedere comun, abandonnd vechea tendin de considerare a legislaiei penale ca o expresie fidel a jurisdiciei teritoriale i innd cont de faptul c armonizarea nu semnific revendicarea competenei teritoriale, dar mai nti de toate, limitarea criminalitii la o coordonare echilibrat a mijloacele de prevenire social i penal. n acest sens, rolul dreptului internaional este de nenlocuit, deoarece este unicul mijloc susceptibi de a favoriza o cooperare strns att bilateral ct i multilateral n vederea reprimrii delictelor printr-un raport de interdependen ntre politica economic i cea penal. Este de menionat c devreme ce comunitatea internaional este incapabil de a adopta reguli generale de conduit sau c ea pur i simplu ezit s o fac deocamdat, fiecare stat ntreprinde iniiative individuale contra crimei i criminalitii, care chiar dac ele sunt apreciabile pentru a satisface fenomenele locale, aceste iniiative permit din ce n ce mai puin de a combate definitiv fenomenul criminal la un nivel internaional. Prin urmare, n prezent, dreptului internaional i s-a oferit o nou sfer de aciune pentru realizarea idealurilor i
4

principiilor care constituie patrimoniul comun al statelor i al democraiei, facilitnd i favoriznd progresul economic i social n ntreaga lume. Nu este neglijabil faptul c crima organizat cu un grad de influen destabilizator reprezint un pericol viznd principalele instituii politice i un factor cu caracter social i politic mai mult dect economic. Criminalitatea organizat tinde din ce n ce mai mult s ia proporii care ar amenina dezvoltarea politic i social a statelor moderne i nu poate fi subestimat. Pe de alt parte, se poate ntmpla ca fenomenul criminalitii s se adevereasc extrem de dificil de combtut, deoarece ptura social care are de beneficiat direct sau indirect de pe urma sistemului crimei organizate, uneori este greu identificabil. Criminalitatea organizat administreaz piaa internaional a drogurilor, a armamentului, a informaiilor industriale i a prostituiei. Piaa se fundamenteaz pe afaceri care conduc adeseori la reglri violente de conturi i pe o acumulare considerabil de bani lichizi. Banii sunt absorbii de organizaiile economice, care pot conta pe prezena tehnicienilor de nalt specializare. Pentru care motiv, credem c este important de a face un studiu detaliat n aceast lucrare asupra rolului organizaiilor internaionale, astfel ca Organizaia Naiunilor Unite sau Consiliul Europei, n lupta contra criminalitii economice, dac acest rol are o importan practic sau este numai declarativ n diferite convenii, recomandri i decizii fr nici un impact i fr rezultate concrete n procesul de prevenire i stopare a criminalitii economice. n dezvoltarea i promovarea democraiei n spaiul pan-european i n special n statele Europei Centrale i Orientale, cooperarea regional trebuie s joace un factor-cheie pentru supravegherea democraiei pluraliste, graie unei aciuni intensive de susinere tehnico-politic a tuturor rilor n spiritul respectrii principiilor democratice i a drepturilor omului. Contient de importana acestei probleme, de exemplu, Consiliul Europei din primii ani, acord o atenie particular studiului problemei criminalitii i msurilor de prevenire i, n fine, msurilor penale susceptibile de a evita recidiva prin reintegrarea social a condamnatului sau pur i simplu prin intimidarea sa. Numrul mare de rezoluii, recomandri i convenii n materie penal i criminologic, elaborate de Comitetul European pentru Problemele Criminale i adoptate de Comitetul de Minitri, face dovada unei activiti intense n acest domeniu. Textele conin principii directorii ale unei politici penale bazate pe valorile i condiiile comune ale statelor-membre ale Consiliului Europei. Multe reforme intervenite n legislaia statelormembre n cursul ultimilor decenii au fost influenate de aceste principii.

Capitolul I

Securitatea economic a statelor i principiul cooperrii

I.1. Conceptul de securitate economic Lumea contemporan se caracterizeaz prin tendina ctre multipolaritate, care se exprim prin consolidarea poziiilor economice i politice ale statelor. n raporturile internaionale un rol tot mai mare l joac factorii economici, politici, tehnico-tiinifici, ecologici i informaionali. Se amplific concurena internaional pentru stpnirea i gestionarea resurselor naturale, tehnologice, informaionale i a pieelor de desfacere. n aceste condiii este important pentru oricare dintre state sa ating i s menin nivelul necesar al securitii sale economice. Totodata, colaborarea internaional privind lupta mpotriva criminalitii transnaionale i, n principal, n sfera economic, se realizeaza de ctre state n scopul aprrii economiei naionale a propriei ri, a suveranitii naionale, politice, teritoriale i economice fa de atentatele crimei organizate transfrontaliere. n zilele noastre, problema principal a securitii economice a statului o constituie realizarea echilibrului dintre intrrile economiei rii n relaiile economice mondiale i obinerea bunstrii proprii pentru a asigura stabilitatea creterii progresive a productivitii, a spori eficiena ei pe baza realizrilor actuale tehnico-tiinifice, ale progresului societii n domeniul stabilitii sociale i politice. Astfel, se poate vorbi de interdependena a doua sisteme economice: un sistem naional i unul internaional. Natura noiunii de "securitate" i are rdcinile istorice n civilizaia umanitii i poate fi cercetat raional din punct de vedere filozofic, juridic, istoric, politologic, teologic, tehnologic, logic, al criminalitii etc. n condiiile actuale ale dezvoltrii sistemului economic mondial, a dezvoltrii i lrgirii relaiilor politice, economice, financiare, tehnico-tiinifice, informaionale dintre state, precum i a modificarilor structurilor existente n economia rilor, s-a creat n general o bunstare relativ. S-a minimalizat confruntarea celor dou sisteme, care a bipolarizat ntreaga societate internaional i care s-a reflectat n toate aspectele vieii internaionale. A fost nlturat, cel puin pentru moment, pericolul unui conflict nuclear, au aparut oportuniti pentru colaborri strnse ntre state la nivel regional, n special european, i global n cadrul sistemului O.N.U. i a instituiilor sale specializate i a altor organizaii internaionale. Tot mai mult se observ tendina de lrgire a comunitii internaionale, care se bazeaz pe normele dreptului internaional.

n politica mondial sporete tendina spre demilitarizarea relaiilor internaionale. La nivel global i regional se dezvolt procesele de integrare care nu ntotdeauna coincid n plan politic, militar i economic. Dar, n general, poziia intereselor majoritii rilor dintr-o comunitate regional i per ansamblu n cadrul societii internaionale se exprim prin aciuni i eforturi comune, de exemplu, de lupt mpotriva proliferrii armamentului nuclear, a traficului ilicit de stupefiante, de esuturi i organe, de femei, copii, i a criminalitii internaionale. Statele, n ordinea lor juridic intern, tind s fixeze parametrii securitii naionale, printre care figureaz n mod necesar stabilitatea sau sigurana economic. Astfel, potrivit articolului 1 din Legea Parlamentului Romniei nr. 51 din 29 iulie 1991 privind sigurana naional a Romniei1, prin siguran naional a Romniei se nelege starea de legalitate, de echilibru i de stabilitate social, economic i politic necesar existenei i dezvoltrii statului naional romn, ca stat suveran, unitar i independent i indivizibil, meninerii ordinii de drept, precum i climatului de exercitare nengrdit a drepturilor, libertilor i ndatoriilor fundamentale ale cetenilor, potrivit principiilor i normelor democratice statornicite prin Constituie. Legiuitorul a avut grij s indice printre amenirile aduse siguranei Romniei i (...) actele de distrugere, degradare ori aducere n stare de nentrebuinare a structurilor necesare bunei desfurri a vieii social-economice sau aprrii naionale (...)". Printre eventualele pericole pentru securitatea naional figureaz n aceiai Concepie: aciunile ndreptate spre subminarea sau lichidarea potenialului economic, tehnico-tiinific i defensiv al rii, precum i crearea situaiilor de pericol ecologic"2. Aceste fenomene afecteaz i securitatea economice a oricrui stat, fapt pentru care statele trebuie s depun toate eforturile pentru a le contracara. n plus, proiectul expres prevede c pericolul creterii influienei crimei organizate transfrontaliere asupra societii moldovene combinat cu fenomenul corupiei, precum i eventuala penetrare a crimei organizate n sfera politic, serviciile sociale i economia rii poate submina funcionarea principiului supremaiei legii n stat i, implicit, securitatea naional a Romniei. n acest context proiectul Concepiei trateaz securitatea economic ntr-un context global - cel al securitii naionale, ca element al su, ca parte integrant. Dar cu totul este alta situaia n cazul securitii internaionale. Dac securitatea economic a statelor determin parametrii sistemului economic modial i, n principiu, criteriile de definire, ameninrile sau vulnerabilitile sunt aplicabile mutatis
1

M.O. al Romniei nr. 163 din 7 august 1991 Iancu Gh., Drepturile fundamentale i protecia mediului, Bucureti, Monitorul Oficial, 1998;

mutandis, atunci nu putem afirma c securitatea economic internaional este determinant pentru securitatea internaional, dei influena este evident. n doctrina dreptului internaional securitatea internaional este tratat ca o stare a ordinii mondiale n care sunt create condiiile internaionale propice pentru dezvoltarea nestingherit a statelor i a altor subiecte de drept internaional . Securitatea internaional are un caracter complex i presupune interdependena celor mai variate aspecte: politic, militar, economic, umanitar, ecologic, financiar, informaional, alimentar .a. O astfel de abordare presupune dezvoltarea i consolidarea ntregului sistem al dreptului internaional public, funcia social a cruia const n primul rnd n meninerea pcii mondiale i asigurrii securitii internaionale i relaiilor panice dintre state. n acest sens securitatea internaional este privit n sens larg i bineneles depinde de securitatea economic internaional. Fiind vorba de securitatea internaional n sens restrns, atunci ea include doar aspectele sale politico-militare. n aceste circumstane, n opinia noastr, noiunea de securitate economic naional, dar ca parte a sistemului economic mondial, care determin n principiu cursul relaiilor internaionale, este mai nti de toate starea de aprare a intereselor naionale fa de pericolele interne i externe, care asigur dezvoltarea progresiv i dinamic a individului, a societii i a statului n ansamblu. n acest sens dreptul la dezvoltare, astfel cum este definit i cerut de dreptul internaional, depinde n toate aspectele sale de securitatea economic intern a statelor. ntr-o asemenea abordare, subiectele dreptului la dezvoltare i beneficiarii direci ai securitii economice sunt: 1. individul, n esen, drepturile i libertile acestuia; 2. societatea, valorile ei materiale i spirituale; 3. 3. statul, organizarea sa constituional, suveranitatea i integritatea teritorial. n ordine structural pot fi evideniate urmtoarele nivele ale "securitii": Securitatea statului n ansamblu, care trebuie s fie asigurat de un mecanism de comand corespunztor, de aciuni coordonate ale forelor politice, de mecanisme de aprare n faa unei agresiuni din afar. Securitatea societii, care presupune prezena instituiilor civice, susceptibile s acioneze mpotriva scindrii societii. Securitatea individului, care include un ansamblu de norme juridice i morale, de instituii sociale, capabile s asigure dezvoltarea individului i satisfacerea, realizarea capacitilor i necesitilor sale vitale.

Astfel, "securitatea" n mod justificat trebuie examinat ca un sistem complex, compus din urmtoarele subsisteme: militar, economic, politic, social, informaional, ecologic, tehnicotiinific, al comerului exterior, s.a. Fiecare dintre aceste brane, ca i ntregul sistem, se afl n permanen sub influena factorilor interni i externi. Dezvoltarea relaiilor profesionale ale subieilor economici n stat i n afara hotarelor lui, determin stabilitatea economiei naionale i oportunitatea reaciei statului respectiv la factorii perturbatori. Acetea din urm nu pot fi exclui, avnd n vedere ct de rapid se dezvolt procesul de patrundere a economiilor naionale n relaiile internaionale. Din aceasta rezult necesitatea gsirii din partea statelor a unei corelaii ct mai raionale a activitii lor economice. Economia naional trebuie s fie analizat drept un organism unic, iar securitatea acestui organism poate fi apreciat i determinat de stabilitatea factorului economic al statului. Securitatea devine un factor economic de dezvoltare atunci cnd omul este n stare sa controleze aceasta securitate n scopul asigurrii stabilitii economice naionale, a bunstrii naionale, a independenei i suveranitii. Realizarea acestui proces depinde de condiiile n care funcioneaza economia naional, i anume:

 materia prim, care asigur procesul de producie, deoarece activitatea economiei este ameninat n cazul pierderii resurselor tradiionale sau proprii ale materiei prime; starea forei de munc, evaluat prin caracteristici calitative, precum calificarea, productivitatea muncii, nivelul de salarizare al muncii, i cantitative, precum nivelul angajrii, al omajului i al migraiei forei de munc; marimea i starea progresiv a capitalului de producie (fondurile de baz); inovaiile i modernizrile (nivelul tehnologiei naintate). n acelai timp exist importani factorii externi, a cror influen joac un rol semnificativ, mai ales n realizarea colaborrii internaionale. De exemplu, n comerul exterior un pericol real l presupune existena msurilor discriminatorii, practica dumpingului, a embargoului, limitarea preurilor, diversiunea economica, limitarea tarifelor, .a. Un pericol real reprezint instabilitatea preurilor la materia prim, care poate fi creat pentru a produce perturbri n economia rilor importatoare de materie prim, cum este cazul Romnia, economia naional a creia depinde n mare parte de preul unor astfel de resurse ca gaz, petrol. n acest sens, proiectul Concepiei Securitii Naionale a Romniei prevede expres n contextul ameninrilor de origine economic i energetic la adresa securitii naionale c n virtutea dimensiunii mici a economiei Romniei i creterii interdependenei acesteia cu sistemul economic mondial, crizele economice la scar global i regional sau instabilitatea de pe pieele strine tradiionale sau de interes prioritar pot avea un impact negativ substanial asupra economiei rii. Factorii majori de risc de origine economic-social la adresa securitii naionale a Romniei sunt generai de dependena excesiv i unilateral a sistemelor autohtone electroenergetice i de distribuie a gazului natural de cele monopoliste strine, aceast dependen fiind, totodat, o vulnerabilitate intern a statului"3. Dependena tehnologic este de asemenea un factor care poate fi folosit drept instrument de presiune asupra unei ri, asupra procesului de dezvoltare economic a acesteia. Prioritile securitii economice ale unui stat nu sunt permanente i invariabile. Ele se modific n funcie de dezvoltarea sa istoric, precum i n funcie de rezultatele
3

Alexandru Bolintineanu, Adrian Nstase, Drept internaional contemporan, Ed. Monitorul Oficial, Bucureti, 1995

10

progreselor structurale din economia mondial i de procesul de participare a statului la colaborarea internaional. Sistemul economic al oricarei ri reprezint n sine o structur complex. Din aceast cauz printre obiectele securitii economice sunt incluse relaiile economice structurate la diferite nivele: nivelul individual; nivelul micro-economic (a unor intreprinderi n parte); nivelul regional; nivelul sectorial (ramural); nivelul macro-economic (economia statului n ansamblu). Relaiile economice la aceste nivele se afla n depende direct de nivelul de dezvoltare a economiei rii ntr-o anumit etap istoric, ceea ce permite structurarea formelor securitii economice: securitatea economic n condiii de criz a economiei; securitatea economic n condiii de dezvoltare economic pe timp de pace; securitatea economic n condiii de conflicte armate; securitatea economic n condiii de confruntare dur economic i politic securitatea economic n condiii de izolare fa de restul lumii, asa-numita

cu alt sau alte state; dezvoltare autoasigurat. Astfel este clar c securitatea economic este determinat de cursul de dezvoltare economic i politic ales de ctre statul respectiv. Situaia economic este reliefat de o palet a parametrilor calitativi i cantitativi. De exemplu, starea de criz a economiei se caracterizeaz prin reducerea considerabil a produciei, reducerea investiiilor, scderea potenialului tehnico-tiinific, stagnarea activitii economice n agricultur, dereglarea sistemului de pli, reducerea veniturilor n buget, majorarea datoriilor statului, creterea exportului de carburani i materie prim, creterea cotei la importul utilajelor, alimentelor i obiectelor de consum.

11

Aceste fenomene sunt caracterizate prin creterea exportului de valut, de materie prim strategic, folosirea criminal a beneficiilor, exodul de inteligen, for de munc calificat, scurgerile de capital, creterea gradului de dependen a statului respectiv fa de productorii strini, stagnarea financiar, s.a. n consecin, sporete numrul celor ce triesc sub limita srciei, are loc o puternic difereniere a pturilor sociale, se produc conflicte sociale. Toate acestea duc la o reducere drastic a potenialului economic i intelectual, scade natalitatea, se reduce i chiar se distruge genofondul spiritual, crete infracionalitatea, inclusiv n domeniul economic. Astfel putem identifica urmtorii factori interni care creaz pericol pentru viaa i interesele economice ale individului, ale societii i statului n ansamblu: o deformarea structural a economiei; o capacitatea redus a mrfurilor produse n ar de a face fa concurenei pe pia ; o nivelul crescut al inflaiei; o gradul nalt de monopolizare a economiei; o lipsa motivaiei pentru o producie eficient; o degradarea solului i poluarea mediului; o degradarea strii potenialului tehnico-tiinific; o puternica difereniere a pturilor sociale (polarizarea societii ntre bogai i sraci); o nrutirea strii de sntate a populaiei; o infracionalitatea economic. n acelai timp, n condiiile dezvoltrii procesului de integrare a statului n sistemul fluxului mondial al mrfurilor, capitalului, serviciilor, tehnologiei, informaiei, resurselor de munc, o importan major pentru economia naional o prezint problema prevenirii aciunii factorilor externi care pot constitui un pericol pentru interesele vitale ale vieii individului, ale societii i statului n ansamblu. Acetia ar fi : - axarea exclusiv a exportului pe materia prim; - deschiderea excesiv a economiei; - discriminarea statului n comerul internaional; - dependena statului de importul tehnologiei i a utilajelor;

12

- datoria extern foarte mare; - instabilitatea valutei naionale i aservirea economiei fa de valuta forte. n acest fel, "securitatea economic" trebuie s reflecte interesele individului, ale colectivitii, ale statului i s asigure o astfel de dezvoltare economica, n care s ofere: stabilitate social-politic intern; independen tehnologic i informaional; stabilitatea sistemului financiar-bancar, creditar i fiscal; suficiena potenialului de aprare; consolidarea poziiei pe pieele internaionale de mrfuri, materie prim, finane, informaii i tehnologii; creterea influienei politice i economice pe plan mondial. Dar, suntem contieni de faptul c de securitatea economica sunt legate i alte activiti, precum protecia mediului, a strii de sntate a populaiei, nlturarea sau atenuarea inegalitilor sociale, asigurarea gradului de ocupare a forei de munc, etc. De pe aceste poziii se vor asigura condiiile materiale pentru ocrotirea intereselor vitale ale rii i se vor influiena procesele care au loc n lume, urmrindu-se interesele naionale, rezolvarea problemelor politice, economice i sociale, pentru a asigura populaiei calitatea vieii, bunstarea i pacea. Scopul securitii economice este de a reduce la minim pierderile i prejudiciile care pot aprea n economia naional, urmare a factorilor destabilizatori cu caracter intern sau extern. Ea trebuie analizat ca un criteriu de calitate deosebit de important, care s determine capacitatea statului de a asigura i realiza succesiv interesele naionale, stabilitatea i condiiile normale de via i activitate a populaiei. Securitatea economic a individului se caracterizeaz prin capacitatea de protecie, asigurat de stat, care s garanteze bunstarea i dezvoltarea tuturor laturilor personalitii umane, asigurandu-se dreptul la munc, educaie i via. Baza juridic a securitii economice a individului const n elaborarea actelor legislative cu privire la aprarea drepturilor i intereselor cetenilor. Securitatea economic a agenilor economici se asigur printr-un sistem unic de msuri statale cu caracter organizatoric i juridic adecvate pentru a evita eventuale

13

ameninri ale intereselor lor vitale. Prin urmare, am putea constata c principiile de baz ale asigurrii securitii economice a agenilor economici sunt: legalitatea i respectarea echilibrului de interese; responsabilitatea reciproc a personalului i a conducerii; interaciunea cu organele de drept i cele executive ale puterii. Securitatea economic a rii se asigur prin consolidarea puterii de stat, sporirea ncrederii fa de instituiile sale, realizarea mecanismelor de elaborare i realizare a deciziilor i a politicii economice. Un element indispensabil al securitii economice a rii este susinerea economic, financiar, material, tehnic, informaionl i cu personal a funciei sociale de reglementare a statului n activitatea economic. n felul acesta, ne permitem s concepem securitatea economic ca o stare stabil a economiei, prin care se asigur: satisfacerea efectiv a cerinelor societii, cu condiia susinerii la un nivel suficient stabilitatea social-politic a statului; independena tehnico-economic n sens larg; invulnerabilitatea rii fa de influiene i pericole interne i externe; aprarea intereselor economice ale rii pe pieele interne i externe. Existena pluriformaiilor n economie, diferenierea i concentrarea de capital, contraziceri ale partidelor politice, ale organizaiilor obtesti i a diferritelor curente n problemele de baz ale dezvoltrii economiei naionale fac dificil realizarea scopului securitii economice. n asemenea circumstane, considerm c pentru atingerea unei securiti economice, sarcina principal a statului const n lupta cu mediul infracional din economie. Procesul obiectiv i ireversibil de integrare a rii n relaiile economice mondiale deschide accesul ctre realizrile tehnico-tiinifice, asigur economiei consum material, aduce avantaje concureniale, sporete cererea de marfuri i servicii. n acelai timp, se amplific dependena economiei naionale de lumea extern i totodat apare posibilitatea de a fi influienat de criminalitatea transnaional, care acioneaza n diverse sfere ale economiei naionale i mondiale. n astfel de situaie, statul ncepe s se confrunte cu criminalitatea economic internaional. n acest context problema securitii economiei

14

internaionale capt o foarte mare importan i actualitate, n special este necesar de a ine cont de tendina lrgirii i consolidrii diverselor forme i sfere ale relaiilor internaionale, n cadrul crora n afar de stat particip i persoane fizice i juridice. n consecin, securitatea economic a statului prin participarea acestuia la relaiile economice internaionale poate fi afectat reieind din: raporturile juridice dintre state; raporturile juridice dintre persoane fizice i juridice strine i stat; raporturile juridice dintre persoane fizice i/sau juridice cu elemente de extraneitate. n principiu, astfel de situaii sunt de competena dreptului intern, precum i de activitatea organelor interne ale statului, dar uneori ele pot deveni obiectul rspunderii internaionale a statelor. Obiectele infraciunilor rezultate din relaiile economice dintre state sunt foarte diverse. Statul ar putea avea de suferit de pe urma atentrii la: comerciale; sistemul su financiar: prin msuri de destabilizare realizate prin intermediul falsului organizat de moned, impunerea unor condiii de dependen prin datorii, nereturnarea datoriilor, blocada creditelor valutare; infrastructura economic: prin blocada tehnologica, prin falimentarea spaiul su economic: prin subminarea organizat a pieelor de desfacere, ecosistemul su: prin aciuni teroriste sau factori industriali; dreptul de protecie a persoanelor sale fizice i juridice aflate n strintate direct a obiectivelor tehnologice i industriale; embargou, blocad sau agresiune; resursele sale: prin exploatarea ilegal sau folosirea ilegal; hotarele sale: prin aciunile de contraband; organele sale externe responsabile de relaiile internaionale (ambasade, drepturile sale contractuale: prin nclcarea sau rezilierea contractelor

consulate): prin pierderea imunitii4;

contra actelor care lezeaz statutul sau proprietatea lor, inclusiv contra adoptrii actelor ilegale de drept intern;
4

Anghel, Ion M., Dreptul diplomatic i consular, Bucureti, Editura Lumina Lex, 1996

15

principiul neamestecului n afacerile interne: prin adoptarea legilor sau Plus la aceasta, ntreaga colectivitate uman are de suferit n cazul exploatrii

hotrrilor judectoreti, implicnd jurisdicia altor state. ilegale a resurselor din spaiile care fac obiectul patrimoniului umanitii, cum ar fi Antarctica, marea liber sau zona internaional a spaiilor submarine sau n cazul organizrii unor sabotaje pe pieele internaionale financiare sau de mrfuri, care duce inevitabil la fluctuaii i decalaje de curs ale valutelor strine, devalorizarea valutei naionale i inflaie5. n alte situaii sunt demarate mecanismele rspunderii internaionale cnd pagubele sunt cauzate ca urmare a unor aciuni ce nu sunt interzise de dreptul internaional6 (raspundere obiectiv sau cea ntemeiat pe risc) . n principiu, rspunderea internaional bazat pe risc are un caracter convenional i se aplic n special n trei domenii: nuclear: atunci cnd dauna este cauzat prin exploatarea instalaiilor nucleare, transportarea, comercializarea materialilor fusibile7; maritim: prin poluarea mrilor cu hidrocarburi ; activitatea spaial: pentru eventuale prejudicii provocate de obiectele spaiale lansate10. n consecin, constatm c comunitatea internaional are urmtoarele sarcini n sfera relaiilor economice internaionale pentru meninerea securitii economiei mondiale: o o o s asigure mijloacele juridice n vederea crerii i dezvoltarii sistemului de s asigure legalitatea msurilor de constrngere cu caracter economic n s asigure un mecanism internaional corespunztor, care s coordoneze i Aceste sarcini se pot realiza numai prin colaborarea statelor potrivit dreptului internaional, care are o foarte important funcie social.
5

relaii economice internaionale; limitele instituiei rspunderii internaionale; s uneasca eforturile statelor n lupta contra criminalitii economice.

A se vedea Convenia asupra dreptului mrii din 1982. Niciu Marian. Culegere de documente de drept internaional public. - Bucureti: Lumina Lex, 1997 6 Niciu Marian. Drept internaional public. - Arad: Editura Servosat, 2001, p. 115 7 A se vedea Convenia asupra rspunderii terilor n domeniul energiei nucleare din contra criminalitii economice, 1960

16

n concluzie, este de menionat c securitatea economic a statului depinde de acest mecanism, creat n cadrul dreptului internaional care unicul este n stare s fa fa provocrilor i s protejeze interesele statului n relaiile internaionale. n cele ce urmeaz fr a diminua ctui de puin primele dou sarcini enunate consacrm prezenta cercetare anume segmentului ce ine de existena i funcionabilitatea mecanismului de lupt a statelor.

I.2. Necesitatea reglementrii fenomenului criminalitii economice n dreptul internaional Lupta contra criminalitii economice ine de competena intern a statului i se desfoara potrivit legislaiei naionale. Dar exist infraciuni internaionale, care reprezint un pericol nu numai pentru un anume stat, ci pentru ntreaga societate internaional, iar pentru a lupta cu astfel de nclcri sunt necesare eforturi concordate i o colaborare intens ntre state. Este, n primul rnd, n interesul statelor de a identifica acele acte ilicite care perecliteaz economiile lor, de natur s produc repercursiuni n ordinea juridic internaional, i s le condamne pe plan internaional, crend mecanisme eficiente reglementare. Experiena istoric demonstreaz c criminalitatea nsoete constant i se dezvolt concomitent cu societatea uman. n pofida progresului social, numrul infraciunilor nu sa redus, dimpotriva, crete numrul victimelor i proporia prejudiciilor. De puterea i capacitatea societii i a statului de a se opune i de a lupta contra fenomenului infracional depinde bunstarea att a societii, ct i a statului i intereselor lui. Nu sunt puine i sunt bine cunoscute situaiile cnd criminalitatea a provocat crize statale de proporii, provocnd daune economiei i structurii politice i sociale. Drept exemple pot fi aduse prbuirile unor mari corporaii transnaionale cu sediul n SUA nregistrate n 20012002. Gigantul ENRON, puternicul World COM i binecunoscutul XEROX au fost declarate n stare de faliment cu guri" ce totalizeaz aparent zeci de miliarde de dolari, n

17

condiiile n care auditul financiar a fost asigurat ani de-a rndul de cele mai prestigioase firme n materie. La nceputul lunii octombrie a anului 2002, fostul contabil general al grupului ameriacan Word Com, Buford Yates a pledat vinovat pentru acuzaiile de complicitate i fraud n cadrul procesului intentat de autoriti care viza cel mai mare faliment din istoria Statelor Unite. El a recunoscut c a falsificat registrele contabile ale companiei la ordinul superiorilor si i a decis s colaboreze cu autoritile americane n ancheta care privete o fraud de peste 7 miliarde de dolari8. n Anglia, prbuirea Bncii Barings, provocat de manoperele frauduloase operate de un agent bursier, n vrst de doar 28 de ani, a nsemnat o pagub cifrat la peste un miliard de dolari9 . n rile Uniunii Europene, Unitatea Special de Cercetare a Fraudelor, investigheaz numeroase cazuri prin care fonduri evaluate la sute de milioane de euro au fost delapidate, prin falsificarea documentelor justificative10 . Astfel, creterea gradului de infracionalitate depinde direct de nivelul i starea de dezvoltare economic a rii i a sistemului su social-politic. Infracionalitatea i perfecioneaza constant formele i metodele de "funcionare", folosind toate beneficiile oferite de societatea contemporan i de sistemul politic i juridic al acesteia, precum i de realizrile tiinei i tehnicii, ceea ce face dificil lupta cu acest fenomen. Una dintre particularitile actuale ale criminalitii const n larga utilizare a relaiilor internaionale. n acest mod infracionalitatea a cptat caracter transnaional. Gradul de criminalitate a crescut n aa msur, pericolul a devenit att de real, nct problema infracionalitii i lupta mpotriva ei a devenit o problema de ordin mondial. n acelai timp, remarcm faptul ca, odat cu dezvoltarea relaiilor din sistemul economic mondial, se amplific i se lrgeste procesul internaional de colaborare bilateral i internaional. Prin dezvoltarea i adncirea proceselor de integrare, apar i se creaza noi forme de infraciuni economice internaionale. Complexificarea circuitului
8

Voicu Costic, Ungureanu Georgeta tefania, Voicu Adriana Carmelia. Investigarea criminalitii financiar-bancare. - Editura Polipress, 2003, p. 6. 9 Idem p. 7 10 ibidem

18

comerului internaional este n avantajul mediului criminal, multiplicnd oportunitile pe care autorii lor le descoper i le valorific. Chiar dac integrarea economic are avantaje certe, tendina de globalizare cunoate totui i lapsusuri. Exemplul cel mai elocvent l constituie Europa comunitar, care reprezint primul laborator al unei liberalizri totale a circulaiei persoanelor, mrfurilor i capitalurilor, ncadrat n instituii politice comune"11. Cu toate aceste sau poate din cauza acestora, Europa nu a putut evita instalarea durabil pe teritoriul su a unei criminaliti economice foarte performante. Din 1993 trecerea la piaa unic a agravat i mai mult situaia. Lrgirea Uniunii Europene spre rile Europei Centrale i Orientale marcheaz un nou risc pentru lrgirea perimetrului i metodelor de aciune a elementelor criminale. De exemplu, studiind transportul rutier, Herve Boullanger prezint cile de acces cele mai frecvent utilizate de infractori: ruta Moscova - Berlin, ruta baltic Moscova - Riga -Hansburg - Rotterdam - Londra, ruta Turcia - Germania i ruta spaniol. Zonele portuare i aeroportuare n special n punctele de sosire ori unde activitatea este mai dens cunosc acelai fenomen. Aici se includ toate tipurile de fraude: att drogrile ct i contrafacerile, igrile de contraband ca i produsele agricole subvenionate ilegal. Revenind la subiectul lrgirii Uniunii Europene, administraiile statelor Europei Centrale i Orientale au nc o experien recent n domeniul controlului asupra circulaiei mrfurilor n economia capitalist de pia. Ele trebuie s se adapteze la o pia forat n timp ce acioneaz n contextul unui risc crescnd n raport cu Europa Occidental. Statele candidate - Ungaria, Bulgaria, Romnia, acum membre cu drepturi depline, ntreineau relaii economice, privilegiate cu statele unde autoritatea de stat este fragil: Ucraina, Rusia, Moldova, Georgia. Ele sunt de asemenea implicate n circuitul de fraude, manipulnd importante sume. De exemplu, n Romnia, fraudele financiar-bancare au inut capul de afi al celor mai importane publicaii, ncepnd cu Banca Credir Bank", Banca Dacia Felix" i continund cu Bancorex, Bankcoop, Banca Agricol, Banca Dezvoltare, Banca Romn de Dezvoltare, Banca Romn de Scont, Caritasuri, etc12. Atunci cnd instituiile statale competente de a asigura controlul mrfurilor au o putere de cumprare, net inferioar, cu omologii si din comunitate, riscurile de corupere sunt deci reale. Apoi se tie c banul venit din crim persevereaz jocul politic i funcia public. n plus,
11

Boullanger Herve, La criminalite economique en Europe. - Paris, 2003, p.240. Voicu Costic, Ungureanu Georgeta tefania, Voicu Adriana Carmelia. op.cit. p. 8.

12

19

neuniformitatea legislaiilor naionale n acest domeniu joac n favoarea criminalitii organizate transnaionale. Din aceste raionamente, rolul dreptului internaional, prin formele sale de cooperare, convenional i instituional, este inedit pentru prevenirea i eradicarea fenomenului infracional economic. Noiunea de prevenire a criminalitii, aa cum este reflectat n literatura de specialitate, este foarte controversat, deoarece aceast noiune ine de un domeniu foarte vast i divers13. n opinia unor specialiti n materie criminologic, acest concept reprezint o serie de aciuni menite de a identifica, explica i diminua cauzele i condiiile generale i speciale, sociale i individuale, obiective sau subiective, care favorizeaz manifestrile criminale n societate. Previziunea trebuie s conin un sistem de msuri statale i sociale orientate pentru diminuarea i neutralizarea cauzelor i condiiilor criminalitii. Este dificil de a ntlni o viziune comun a noiunii prevenirii, unii considernd c prevenirea poate fi numai predelictual, alii confirmnd faptul c prevenirea poate fi i post-delictual. Suntem de prere, c printre msurile indispensabile de prevenire a criminalitii fie ele pre- sau post-delictuale se numr i definirea i incriminarea aciunilor care constituie infraciuni economice internaionale sau de natur s pericliteze relaiile economice internaionale. Acest convingere se fundamenteaz pe dou repere elementare: 1. pentru a lupta cu rul el trebuie identificat, i 2. pentru ca lupta s fie eficient ea trebuie s fie adecvat organizat. ntr-o etapa incipient de formare a dreptului internaional, infraciunile internaionale erau denumite printr-un termen comun - delict internaional. Conceptul de infracionalitate internaional nu era definit i nici chestiunea referitoare la rspunderea statelor sau a persoanelor fizice pentru astfel de delicte. Statele se sforau s combat anumite categorii de infraciuni, care reprezentau unele pericole pentru comunitatea internaional, coordonndu-i activitatea n baza unor convenii i acorduri internaionale. n procesul luptei statelor cu forme separate de infraciuni s-au fcut ncercri de definire a infraciunii internaionale. Aceste ncercri i-au gsit reflectarea n actele internaionale
13

Bolintineanu, Alexandru; Nstase, Adrian; Aurescu, Bogdan, Drept internaional contemporan, Ediia a 2-a, revzut i adugit, Bucureti, Editura ALL BECK, 2000

20

adoptate de state cu privire la abolirea sclaviei din 1615, luptei contra difuzrii publicaiilor pornografice din 1910, contra traficului de substane narcotice din 1936. n aceste documente noiunea de infraciune, din punct de vedere a dreptului internaional, nu se deosebea, n esen, de noiunea din dreptul penal intern. Vasile Creu menioneaz pe bun dreptate c trecerea n sfera internaionalului a unor infraciuni care n perioada clasic a dreptului internaional public erau de competena exclusiv a statelor, ca i apariia unor noi infraciuni grave, odat cu interzicerea recurgerii la fora armat n dreptul internaional, au determinat cristalizarea i a noiunii de infraciune internaional"14. Statele reglementau condiiile rspunderii penale a cetenilor unui stat care au comis infraciuni pe teritoriul altui stat. Cu toate acestea, nu erau codificate principiile de clasificare ale infraciunilor internaionale. Problema definirii conceptului de infraciune internaional a fost i este una dintre sarcinile primordiale ale teoriei i practicii dreptului internaional i ale ramurii acestuia - dreptul internaional penal. De realizarea acestei sarcini depinde forma i metodele de lupt folosite de state, poziia acestora n vederea adoptrii instrumentelor internaionale, perfecionarea actelor juridice naionale de lupt cu acest gen de infraciuni. n lucrrile doctrinarilor, specialiti att n drept penal ct i internaional, sunt examinate diverse aspecte ale acestei problematici : chestiuni legate de clasificarea infraciunilor internaionale, reflectarea unor categorii aparte de infraciuni internaionale i forme de rspundere a statelor i persoanelor fizice, extrdarea infractorilor etc. n acest sens, constatm o poziie comun a doctrinarilor potrivit creia, n primul rnd, c infraciuni internaionale exist i, n al doilea rnd, c nclcrile internaionale, n funcie de gravitatea consecinelor i a subiecilor rspunderii pot fi mprite n dou categorii : infraciuni internaionale, i infraciuni cu caracter internaional. n prima categorie sunt incluse infraciunile internaionale contra umanitii, care prezint pericol i ameninare pentru comunitatea internaional n ansamblu. De exemplu, Vespasian V.Pella, savant de referin n ceea ce privete dreptul internaional penal, arat c infraciunea internaional constituie o aciune sau o inaciune sancionat15 de o
14

15

Creu Vasile. Drept internaional penal. - Bucureti: Editura Societii Tempus Romnia, 1996, p.142 Pella Vespasian V. La criminalite colective des Etats. - Bucureti: 1926, p. 146-148.

21

pedeaps pronunat i executat n numele comunitii statelor , iar profesorul belgian Stefan Glaser considera infraciunea internaional ca fiind un fapt contrar dreptului internaional i att de vtmtor pentru interesele aprate de acest drept, nct statele i atribuie de comun acord un caracter criminal, cernd totodat i reprimarea penal16. Savantul romn dr Vasile Creu definete infraciunea internaional ca fapta (...) prin care se ncalc drepturile i interesele ocrotite de dreptul internaional. D.B.Lewin definete infraciunea internaional ca atentatare la libertatea popoarelor lumii, la interesele i progresul omenirii, la bazele colectivitii umane, la drepturile i interesele tuturor statelor17 . Statutul Tribunalului Militar Internaional de la Nuremberg, constituit pentru judecarea principalilor criminali din cel de-al doilea razboi mondial este considerat drept surs a normelor cu privire la rspunderea pentru infraciuni internaionale. n acest document au fost formulate bazele responsabilitii penale pentru urmatoarele infraciuni: infraciuni contra pcii, astfel ca planificarea, pregtirea, declanarea rzboiului de agresiune cu ncalcarea conventiilor internaionale, acordul de a participa sau participarea la ntocmirea planurilor de agresiune i a oricror alte activiti legate de acest gen de infraciune; infraciuni de rzboi, astfel ca ncalcarea legilor sau a obiceiurilor de purtare a rzboiului, n care se include genocidul, tortura, nrobirea sau impunerea unei munci forate a populatiei civile de pe teritoriile ocupate, torturarea prizonierilor de rzboi, confiscarea averii populaiei ocupate, distrugerea, devastarea i jefuirea localitilor; infraciuni contra umanitii, astfel ca uciderea, exterminarea, deportarea i alte atrociti svrite fa de populaia civila nainte sau dup declanarea rzboiului, sau persecuiile pe motive politice, religioase sau rasiale18.

16

Glaser Stefan. Droit international penal conventionel. - Bruxelles: Establisement Emil Brulyant, vol. 1, 1979, p. 49. 17 Creu Vasile, op. cit., p.145-146.
18

Adoptat de Adunarea General a ONU prin Rezoluia 95 (I) din 11 noiembrie 1946. http://www.un.org/french/documents/ga/res/1/fres1.shtml

22

Infraciunile menionate sunt considerate a fi formele cele mai grave ale infraciunii internaionale, pedepsite n conformitate cu normele existente, att ale dreptului internaional penal, ct i naional. Subiecii acestor tipuri de infraciuni i subiecii rspunderii sunt statele. Persoanele fizice poart rspundere penal doar cu condiia c aciunile lor ilegale sunt legate de activitatea infracionala a statului. Reieind din gradul de gravitate maxim aceste infraciuni mai sunt denumite - crime. n acest context nu putem s nu menionam Statului de la Roma , care a codificat cele 4 crime pe care le-a calificat a fi cele mai grave ce preocup comunitatea internaional"19: genocidul, crime mpotriva umanitii, crime de rzboi, crime de agresiune. Cercettorii n domeniu consider c exist i infraciuni mai putin grave dect cele din prima grup. Unii le denumesc delicte (delicta juris gentium), alii le atribuie la categoria alte infraciuni, iar cel de al treilea grup de savani - infraciuni cu caracter internaional, care se deosebesc prin natura lor juridic, grad de periculozitate, avand caracter politic nu doar juridic20. Incriminarea lor este de natur convenional i ele sunt :
19

sclavia i traficul de sclavi21 ; traficul de femei i copii22 ; falsificarea de moned23; circulaia i traficul publicaiilor obscene24; traficul illicit de stupefiante25 ;

Statutul Curii Internaionale Penale, adoptat la Roma la 17 iulie 1998, ratificat prin Legea Romniei nr. A din 13 martie 2002. M.O. al Romniei' nr.211 din 28 martie al drogurilor duntoare, 1936; Convenia unic asupra 111 se vedea Convenia pentru reprimarea traficului ilicit 2002. stupefiantelor, 1961 ; Protocolul de modificare din 1972, Geneva; Convenia asupra substanelor pihotrope, Viena, 1971; 20 A se vedea V. Creu, op. cit., p.149-244; Marian I.Niciu. Drept internaional public. - Arad: Editura Convenia2001, p.129-142. Servosat, ONU contra traficului ilicit de stupefiante i substane pihotrope, Viena 1988; Acordul referitor la traficul ilicit pe mare, implementnd articolul 17 al Conveniei Naiunilor contra traficului ilicit de stupefiante i substane pihotrope din 21 A se vedea Convenia referitoare la sclavie, 1926; Convenia asupra muncii forate sau obligatorii, 1930. 31ianuarie 1995. 22 A se vedea Convenia pentru suprimarea comerului cu femei i copii, 1921; Convenia asupra repreiunii traficului de femei majore, 1933; Convenia pentru reprimarea traficului de fiine umane i exploatarea prostituirii semenilor, 1949; Convenia cu privire la lupta contra traficului de fiine umane din, Varovia, 2005. 23 A se vedea Convenia pentru reprimarea falsului de moned, 1929. 24 A se vedea Convenia asupra reprimrii rspndirii i traficului publicaiilor obscene, 1923.
2 25

23

 internaional31 .

pirateria maritim26; distrugerea cablurilor submarine27 ; ciocnirea navelor maritime i neacordarea ajutorului pe mare28; capturarea sau deturnarea de aeronave29 ; terorismul30; infraciuni comise mpotriva persoanelor care se bucur de protecie

Toate aceste infraciuni au un grad de periculozitate i caracter diferit, deosebinduse prin obiectul la care atenteaz, ceea permite o clasificare mai exact. V. Creu consider mai corect denumirea acestor infraciuni ca fiind infraciuni penale cu caracter internaional, ceea ce ar reflecta mai pregnant caracterul lor penal, accentuand gravitatea acestora pentru comunitatea internaional . Acelai autor se consider c a dat cea mai exact interpretare a unor astfel de infraciuni, care a susinut c astfel de infraciuni atenteaza i duneaza bunelor relaii dintre state, prejudiciind colaborarea panic n diferite ramuri de activitate, (economia, relaiile social-culturale, de proprietate), precum i dintre organizaii i ceteni . Pedepsirea acestor infraciuni este prevzut n legislaia naional. Prin caracterul lor, unele dintre acestea se afl la limita dreptului penal naional i internaional. Subiecii acestor infraciuni i cei care sunt pasibili de rspundere sunt persoane fizice, iar pedepsirea lor se realizeaza potrivit acordurilor internaionale i a legislaiei naionale. Caracterul internaional al acestor infraciuni este determinat de faptul c raporturile de drept penal sunt legate de elementul de extraneitate, adic subiectul infraciunii este un strin sau
26
27

A se vedea Convenia asupra dreptului mrii, Montego Bay, 1982. idem 28 idem 29 A se vedea Convenia referitoare la infraciuni i la anumite acte svrite la bordul aeronavelor, Tokio, 1963; Convenia pentru reprimarea capturrii ilicite a aeronavelor, 1970; Convenia pentru reprimarea actelor ilicite ndreptate contra securitii aviaiei civile, Montreal, 1971; Protocolul pentru reprimarea actelor ilicite de violen comise n aeroporturile ce servesc aviaia civil internaional, Montreal, 1988. 30 A se vedea Convenia pentru prevenirea i reprimarea terorismuilui, Geneva, 1937; Convenia pentru prevenirea sau reprimarea actelor de terorism care iau forma delictelor contra persoanelor, ca i extorcrilor conexe acestor delicte, dac asemenea acte aqu repercuriuni internaionale, Waswhington, 1971; Convenia european pentru reprimarea terorismului, Strasbourg, 1977; Convenia privind reprimarea finanrii terorismului, 1999; Convenia cu privire la prevenirea terorismului, Varovia, 2005. 31 A se vedea Convenia cu privire la la prevenirea i reprimarea infraciunilor contra persoanelor care se bucur de o protecie internaional, incluiv agenii diplomatici, New York , 1973.

24

subiectul i obiectul infraciunii se afl pe un teritoriu strin, sau, n genere, nsi infraciunea este legat de nerespectarea ordinii de drept naional i internaional. Din aceste considerente, apare problema jurisdiciei statului asupra infraciunii i infractorului. Infraciunile cu caracter internaional sunt aciuni complexe, periculoase i antisociale, fiind ncriminate n legislaia penal naional, precum i n acordurile internaionale. Ele sunt svrite n mod deliberat n afara legii pe care fiecare trebuie s o cunoasc, fr ca ceva s poat legitima n ochii majoritii opiniei publice, care respect legile morale i naturale, aceste aciuni. Activitile criminale sunt ilegitime deoarece ncalc legile morale" (a nu fura) i contravin legilor naturale" (a proteja copiii, a nu duna altora). Infraciunile cu caracter internaional se pot mpari n cateva categorii. n prima categorie sunt incluse acelea care prejudiciaz cooperarea internaional i mpiedic realizarea relaiilor normale ntre state. Acestea sunt: terorismul, formaiunile de mercenari, deturnarea avioanelor, emisiunile neautorizate difuzate din marea liber. n cea de a doua categorie sunt incluse infraciunile care aduc atingere economiei i dezvoltarii socioculturale ale statelor. Acestea sunt: degradarea mediului nconjurtor, furtul i degradarea comorilor arheologice (astfel cum au fost cele produse n America Latin, Asia, Africa sau din muzeele din Frana, Italia, etc.). La aceast categorie se mai atribuie contrabanda, traficul ilicit de stupefiante, falsificarea banilor. Acestea sunt infraciuni penale care exced limitele unui stat, provocand pagube economice i altor state. A treia categorie include infraciunile care aduc atingere persoanei, proprietii private, de stat sau valorilor morale, spre exemplu: luarea de ostatici, traficul de fiine umane, difuzarea publicaiilor pornografice, pirateria. n aceasta grup se includ i alte infraciuni, reglementate n conveniile internaionale, ca ciocnirea navelor pe mare, neacordarea ajutorului naufragiailor, degradarea sau distrugerea cablurilor submarine, infraciuni comise la bordul aeronavelor (cnd nu sunt clasificate ca terorism). Pe msur ce sporete i se consolideaz colaborarea dintre state i sunt realizate acorduri care implic interesele multor state i a ntregii comuniti internaionale, fr ndoial vor aprea i alte infraciuni cu caracter internaional. Din clasificarea expus mai sus, rezult c infraciunile din sfera economiei pot fi incluse n categoria infraciunilor cu caracter internaional.

25

Sfera criminalitii economice i dezvolt activitile, legate de nclcarea legislaiei n vigoare n stat, astfel cum ar fi: corupia, eludarea legilor, frauda fiscal, falsul de documente financiare, contrabanda. Obiectul acestor infraciuni este economia rii respective, neleas ca totalitatea raporturilor economice i industriale. Svrirea unor categorii de infraciuni economice, separate, pot provoca pagube i altor domenii sociale, legate indirect de obiectele atentrii. Astfel, din studiul i analiza lucrrilor, care examineaz problematica infraciunilor din sfera economic, nu rezult o prere unanim acceptat. Juristul suedez B. Swenson consider c infraciunea economic trebuie sa fie motivat printr-un avantaj economic, durat prelungit n timp i care se realizeaz sistematic n limitele activitii economice legale32. Acesta consider a fi infraciuni economice urmtoarele: falsul financiar-bancar, falsificarea valutei, fraudele i escrocheriile debitorilor, falimentul fraudulos, abuzul i falsificarea de aciuni, gestiunea frauduloas, organizarea de carteluri pentru stabilirea preurilor de monopol, infraciunile contra mediului nconjurator, s.a. Din raiunile dezvoltate, ne permitem s concluzionm c infraciunile economice, n aspectul lor general, pot fi considerate ca aciuni antisociale, periculoase, ndreptate mpotriva economiei n ansamblu i care poate provoca grave pagube materiale. Infraciunea economic are o structur extrem de complex, cuprinznd relaiile sociale n procesul de producie, de schimb i de folosire a bunurilor materiale. Aceste relaii sunt reprezentate mai ales n raporturi de proprietate asupra utilajelor i mijloacelor de producere, n raporturile care apar n legtur cu dirijarea economiei la nivel naional sau obiective economice separate. n aceast structur se includ nu numai obiectele muncii, dar i cele ale naturii, asupra crora acioneaz omul n procesul activitii sale de munc. Infraciunile economice pot fi comise n oricare din sferele economiei. Nici una dintre formele infraciunilor economice nu atenteaz la ntreaga economie, dar fiecare dintre ele i provoac pagube materiale. Participanii la raporturile economice sunt persoane concrete, fie productori de bunuri i consumatori de bunuri, fie proprietari i stpni, care dispun de drepturi economice i liberti, necesiti i interese,
32

A se vedea Florian Coman, Dumitra Popescu, Drept intenaional public, Ed. All, Bucureti, 1994

26

asupra crora atenteaz infraciunile economice. Pentru aceste motive, se poate spune c infraciunea economic constituie o ameninare pentru economie n ansamblu, o atentare asupra drepturilor, libertilor, necesitilor i intereselor agenilor economici (ntreprinderilor, companiilor, firmelor) i asupra unor ntreprinztori particulari. Infraciunile economice sunt factori extrem de destabilizatori, care amenin securitatea economic a statului, deregleaz buna funcionare a economiei, prejudiciaz integritatea social i provoac pagube materiale. Le putem clasifica la rndul lor n urmtoarele categorii: infraciuni din sfera financiar (care atenteaz la fondurile extrabugetare, fiscale, pli vamale i de asigurare, restituirea de metale i pietre pretioase, schimburile valutare, restituirea de hrtii de valoare, a cardurilor, alte documente de plat, creditare); infraciuni din sfera antreprenoriatului (legate de interesele puterii de stat, a organelor puterii locale, crearea de dificulti iniiativelor, mpiedicarea ndeplinirii activitilor persoanelor cu funcii de rspundere, arendarea ilegal a terenurilor, activiti bancare ilegale, crearea de intreprinderi "fantom", faliment intenionat, fraudulos, i alte activiti bancare fictive); infraciuni din sfera repartizrii bunurilor materiale sau altor bunuri (legalizri, splare de bani, dobndirea frauduloas a unor proprieti, vnzri frauduloase, aciuni de monopol, limitarea concurenei, obinerea unor informaii comerciale i bancare secrete); infraciuni din sfera folosirii unor bunuri materiale sau alte bunuri (folosirea ilegal a denumirilor de marc cunoscute, ncalcarea normelor de fabricare i folosire a tampilelor de stat, publicitate intenionat neltoare, coruperea participanilor sau a organizatorilor unor concursuri sportive, culturale, comerciale, nelarea consumatorilor); infraciuni din sfera activitatilor economice externe (contrabanda, export ilegal de tehnologie, informaii tehnico-tiinifice, servicii, materii prime, materiale i utilaje care se folosesc pentru fabricarea de armament sau tehnic de razboi, nerestituirea obiectelor de art, istorice i arheologice). Aceast clasificare a infraciunilor economice comise n ordinea juridic intern, poate fi atribuit i infraciunilor economice internaionale, deoarece poart un caracter destul de general avnd caracteristici asemnatoare, mod de manifestare identic, baze de propagare i scopuri identice - prejudicierea economiei i a relaiilor economice. Dup cum am menionat, obiectul infraciunilor economice sunt economia i relaiile internaionale, respectiv putem afirma fr dubiu c i pentru relaiile internaionale economice aceast

27

clasificare este valabil, deoarece aceste relaii presupun producerea i deplasarea mrfurilor, serviciilor, finanelor, investiiilor, forei de munc, tehnologiei, informaiei, materiei prime .a. Dr Costic Voicu n lucrarea sa Splarea banilor murdari" include infraciunile economice n sfera criminalitii afacerilor, preciznd dou dimensiuni ale acesteia: 1. dimensiunea naional, respectiv suma infraciunilor incriminate n legile penale sau speciale ale fiecrei ri, care se produc n interiorul sistemului economic i financiar i nu comport sau nu includ elementul de extraneitate; 2. dimensiunea internaional, respectiv sunma infraciunilor care se comit i se n acelai context este relevant lista infraciunilor economice ntocmit de Comitetul European pentru Probleme Criminale: o infraciuni legate de formarea cartelurilor, o practici frauduloase i abuzuri comise de ntreprinderi multinaionale, o obinerea frauduloas sau deturnarea fondurilor financiare alocate de stat sau de -organizaii internaionale, o infraciuni n domeniul informaticii, o crearea societilor fictive, o falsificarea bilanului ntreprinderii i nclcarea obligaiei de a ine contabilitatea, o fraude care se rsfrng asupra situaiei comerciale i a capitalului social, o fraude n detrimentul creditorilor (bancrut, nclcarea drepturilor de proprietate intelectual i industrial), o infraciuni mincinoas), o concuren neloial, o infraciuni fiscale, o corupie, o infraciuni bursiere i bancare, o infraciuni n materie de schimb valutar,
33

finalizeaz cu participarea elementului de extraneitate (persoane, firme, corporaii, bnci)33.

mpotriva

consumatorilor

(falsificarea

mrfurilor,

publicitate

Voicu Costic. Splarea banilor murdari. - Bucureti: Editura SYLVI, 1999, p.13-14.

28

o infraciuni mpotriva mediului ambiant34. n perioada anilor 90 fenomenul criminalitii organizate s-a schimbat cardinal, drept efect al mondializrii: - criminalitatea organizat a ctigat amploare, dup cum o atest estimrile de care dispunem: cifra de afaceri a criminalitii organizate s-ar apropia n ansamblul su la 1000 miliarde dolari anual. Dintre toate traficurile, cel de stupefiante se afl la originea aproape a unei jumti a acestei cifre; urmeaz traficul de arme i cel de fiine umane. Deceniul ce se ncheie sesizeaz o cretere ngrijortoare a traficului de fiine umane, care reprezint astzi al doilea trafic mondial dup cel de stupefiante: devenit o veritabil industrie n minile reelelor criminale, ea ar nregistra, conform datelor Comisiei parlamentare italiene antimafia, o cretere de 400% de zece ani ncoace i profituri ntre 7 i 13 miliarde de dolari pe an35. Conform datelor Organizaiei Internaionale a Migraiei ntre 700000 i 2 milioane de femei i copii ar fi victime ale comportamentelor inumane din lume n fiecare an. n ceea ce privete traficul de imigrani clandestini, acesta ar genera profituri ntre 5 i 7 miliarde de dolari pe an36. - criminalitatea organizat i-a schimbat natura, devenind un fenomen din ce n ce mai transnaional. Grupurile criminale organizate, care erau mai nainte marcate de originea lor (specializarea criminal, baza cultural, etnic etc.), cunosc astzi o diversificare a activitilor, o uniformizare a structurilor i recurg la mijloace tehnice din ce n ce mai sofisticate. Mondializarea remunerrii sporete considerabil dificultatea de a combate crima organizat, permind n special reelelor criminale s delocalizeze etapele svririi infraciunii (pregtirea, aciunea, plata, splarea banilor) i s optimizeze activitatea lor. Organizaiile criminale internaionale prosper, profitnd de lacunele i contradiciile care rezult din disparitile normative ale statelor. n contextul mondializrii, cnd criminalitatea ignor frontierele statale i suveranitatea naional, este indispensabil de a avea o abordare global a luptei contra criminalitii i de a spori cooperarea internaional, n special ntre instanele judiciare i ntre cele represive.

34

35

idem Statistica Comisiei parlamentare italiene antimafia, 2003. Statistica Organizaiei Internaionale a Migraiei, 2003.

36

29

Un alt motiv de preocupare pentru securitatea sistemului i relaiilor economice internaionale constituie splarea de bani i ilegalitile bancare. Ciminalitatea economic organizat de proporii atinge dimensiuni preocupante i statele urmeaz s-i uneasc eforturile pentru identificarea lichiditilor prin controale interbancare la un nivel internaional i prin verificri asupra societilor de gestiune a fondurilor, nlturnd legile, reglementrile i practicile, care reprezint obstacole la confiscarea de bunuri i de averi ale reprezentanilor crimei organizate. Prezena economiei ilegale, subterane, clandestine este o surs foarte important pentru producia de bani murdari sau fierbini, care n final se transform n mase de capital speculativ att n ar ct i pe plan internaional. Aceast economie subteran devine o problem deosebit de critic nu numai pentru rile n curs de dezvoltare, ci i pentru rile dezvoltate din vest. Astfel S.U.A, dei este apreciat drept ar cu un sistem fiscal dur, pierde anual, conform calcului specialitilor 100-150 miliarde dolari ce reprezint sume ce trebuie ncasate ca impozite sau taxe37. n Frana, economia clandestin, adic valoarea tranzaciilor ce ocolesc statisticile reprezint valoric cca 8-10 miliarde dolari, n Italia 21% din venitul naional, iar n Grecia aproximativ 20-40 miliarde dolari38 . n cursul ultimului deceniu, fenomenul de splare de capital a fcut obiectul unei mobilizri fr precedent n comunitatea internaional. Aceast mobilizare rezult deopotriv dintr-o constatare i intenie general de a ine cont de ameninrile grave, care dau natere acestui fenomen. Strategia adoptat n aceast privin a fost una global, dat fiind caracterul transnaional al activitii de splare a banilor. ntr-adevr, orice strategie de lupt mpotriva acestui fenomen, care s-ar limita doar la sfera naional, este inevitabil sortit eecului. O alt forma de criminalitate, care n prezent, se dezvolt i progreseaz este criminalitatea pe Net sau cyber-criminalitatea. n ultimii ani, Internetul a cunoscut o cretere considerabil. n comparaie cu cei 26 mln de utilizatori n 1995, astzi mai mult de 200 mln de persoane comunic, i fac cumprturile, i pltesc facturile, fac comer i i consult chiar i medicul prin Internet. n genere, instabilitatea sau disfuncionalitatea pot s reprezinte ameninri accentuate la adresa securitii naionale a statului. Dezvoltarea
37
38

Pitulescu Ion. Al treilea rzboi mondial - Crima organizat. - Bucureti: Editura Naional, 1997, p. 83. ibidem

30

progresiv a sistemelor electronice de informaii din Republica Moldova i gradul nalt de interconexiune cu sistemele informaionale internaionale, faciliteaz activitatea factorului criminogen n sfera informaional i sporete vulnerabilitile sistemelor respective, inclusiv n sferele de importan pentru securitatea naional . Odat cu aceast mare expansiune, crima on-line crescuse n egal msur. Cybercriminalii au invadat o mare parte a lumii virtuale, comind delicte ca utilizarea codurilor de acces confideniale, piratajul, fraudele, sabotajul informatic, traficul de droguri, comerul pornografic cu caracter pedofil i cyber - hruirea". Criminalii informatici sunt tot att de diveri ca i diversele forme de crime pe care le practic. Ei pot fi, cu acelai succes studeni, teroriti sau membri ale crimei organizate. n tehnologiile informaticii i a telecomunicaiilor este stocat un imens potenial, care duce la modificri fundamentale n lumea afacerilor, a conducerii i n ce priveste colaborarea economic internaionala. Aceste modificri devin un instrument care poate fi folosit cu eficien i n alte sfere ale raporturilor economice internaionale - n comer, finane, investiii, marketing, etc. n prezent nimeni n lume nu are o reprezentare exact a acestui gen de infraciune din sfera economic. Aceasta se explic, dupa prerea noastr, prin faptul ca structurile de stat i comerciale n care s-au produs astfel de activiti infracionale, nu doresc s-i afieze consecinele, cauzate de acele infraciuni i nici s discute despre ineficiena schemelor proprii de protecie. n aceste condiii, una dintre cele mai importante probleme a fiecrui stat i a ntregii comuniti umane este colaborarea activ n vederea elaborrii mecanismului juridic care s reglementeze raporturile dintre state, nu numai legat de problemele formrii reelelor de informaii, obinere, transmitere i folosirea informaiilor, dar i elaborarea unui mecanism juridic naional i internaional care s previn astfel de infraciuni. Istoria dezvoltrii relaiilor internaionale, arat ca pe lng stimularea i creterea economic global a statelor, acest proces provoac i unele consecine negative. Aadar, dezvoltarea comerului nate razboaie comerciale. Adesea sunt nclcate regulile de pia n raporturile dintre state. De exemplu, atunci cnd ara importatoare ncheie contracte cu condiia s i se acorde ajutor politic sau militar sau necesit plata unor subsidii sau acord mit direct funcionarilor guvernamentali, reprezentanilor puterii i conductorilor

31

companiilor naionale. n aceste condiii colaborarea economic internaional contribuie la creterea corupiei. Corupia reprezint triumful abuzului de putere i al cupiditii asupra echitii i justiiei. Corupia nu este doar imoral i ilegal, ci i o form de delincven a crei victim este societatea n ansamblu, deoarece ncetinete dezvoltarea economic, crete srcia, diminueaz calitatea serviciilor publice i a infrastructurilor, deturneaz fondurile publice, n defavoarea celor mai sraci, mai slabi i a tuturor celor care necesit ajutor i asisten. n consecin, corupia duce la subminarea credibilitii reprezentrii politice, acioneaz asupra procesului lurii deciziilor i lipsete instituiile de mijloacele lor de aciune i de putere, astfel destabiliznd sistemele democratice39. Din punct de vedere a activitii economice internaionale, corupia poate fi analizat ca un sistem nchis de schimb de valori, care suplinete sau completeaza mecanismele pieii sau procedurile de distribuire a resurselor social-comune sau drepturilor de folosire a lor. n acest mod, coruptia se dezvolt acolo unde situaia normal de transparen i legalitate cedeaza locul contractelor ilegale, pentru acordarea de venituri persoanelor fizice sau juridice, care nu se pot realiza prin concuren sau respectnd n mod riguros legislaia existent. n acest sens, corupia internaional este un mecanism complex interactiv, pe de o parte, cinstit, legal, de exemplu - oferirea de produse proprii, pe de alt parte, nu ntrutotul legal (majorarea comisioanelor companiilor intermediare sau promovarea intereselor naionale ca protecia produciei naionale sau crearea de obstacole artificiale firmelor strine). n acest context, dorim s menionm c n ultimii ani luptei contra corupiei i s-a acordat o atenie sporit din partea comunitii internaionale, devenind n mod progresiv o prioritate n ordinea de zi a acesteia. Aceast luare n considerare a corupiei ca problem internaional este n mare parte datorat fermitii i curajului cetenilor care, refuznd s rmn tcui i pasivi n faa unei corupii galopante, s-au organizat i au tiut s atrag atenia guvernelor naionale i a organizaiilor internaionale asupra necesitii unei reacii ferme i concentrate din partea comunitii internaionale mpotriva acestui fenomen. De civa ani, numeroase iniiative anticorupie - legi, tratate, servicii specializate, programe

39

Charpentier Jean. Instituions internaionales. - Strasbourg: Ediia a 14-a, 1999

32

de integritate, coduri de conduit, asisten tehnic, - au fost lansate n egal msur de ctre guverne i de ctre organizaii i instituii internaionale. Aceast nou percepie a generat reacii ferme pentru stpnirea acestui fenomen, supunndu-l unui control mai rigid. n special, noile instrumente legislative n materie penal vor spori capacitatea autoritilor ce au drept misiune aplicarea legii la cooperarea transfrontalier n privina identificrii, anchetrii, urmririi i sancionrii celor care comit fapte de corupie. Este evident totui c chiar i cea mai bun legislaie i cele mai eficiente servicii represive ar fi incapabile de a detecta, a ancheta, a urmri i a pedepsi toate, sau chiar i o mare parte din afacerile de corupie. Este clar c corupia trebuie sa fie combtut n mod global i c o strategie eficace a luptei contra corupiei trebuie s cuprind i alte msuri penale, msuri preventive de termen lung, coninnd reforme legislative, economice, instituionale i sociale, viznd reducerea de oportuniti de a comite acte de corupie i de a face comportamentele corupte mai dificile, mai scumpe i mai simplu de depistat. Mai mult, autoritile publice vor trebui s se angajeze pe termen lung, asigurnd c sistemele educative vor acorda o atenie deosebit inspirrii valorilor etice, atrgnd atenia tineretului asupra pericolelor corupiei. Un exemplu elocvent de cooperare fructuoas este Declaraia adoptat la a 12-a ntlnire de vrf a efilor Statelor i Guvernelor reunii la Strasbourg la 10 i 11 octombrie 1997 i Planul de aciune stabilit cu aceast ocazie, n special secia trei paragraful 2 Lupta contra corupiei i crimei organizate". Evident triumful cooperrii internaionale n domeniu costituie Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei din 31 octombrie 2003, Convenia civil asupra corupiei din 4 noiembrie 1999, Convenia penal asupra corupiei din 27 ianuarie 1999. Pentru a concluziona considerm c lupta contra criminalitii economice internaionale face parte din principalele sfidri care trebuiesc abordate de ctre statelemembre ale comunitii internaionale n materie de politici de securitate. Natura i intensitatea ameninrii pe care o constituie criminalitatea economic organizat i corupia variaz de la un stat la altul. Ele reprezint o veritabil tumoare pentru democraiile ataate libertii. Acolo unde apare corupia, formarea liber a voinei democratice i imparialitatea autoritilor nu mai sunt garantate. Acolo unde se dezvolt criminalitatea economic organizat i corupia, ncrederea cetenilor n stat i n drept este anihilat.

33

Acolo unde criminalitii organizate i se d cale liber, nsi existena statului democratic bazat pe drept este ameninat. Acesta este motivul pentru care trebuie cu orice pre ca criminalitatea economic s fie combtut la timp i cu hotrre. Odat infiltrat n politic, n administraie i n economie, nu mai este posibil de a o extirpa dect cu preul unui efort enorm. Aceasta impune factorilor interesai o colaborare mondial intens i gsirea unor mijloace i metode eficiente pentru a rezolva problema. Aici se nscrie rolul i importana mecanismelor i normelor dreptului internaional i n special a dreptul internaional economic i penal n raporturile dintre state referitoare la lupta contra criminalitii economice internaionale.

I.3. Obligaia de cooperare a statelor n lupta contra criminalitii economice Principiul cooperrii internaionale este un principiu fundamental al dreptului internaional, de dat recent, consacrat dup cel de-al doilea rzboi mondial. Dup cum precizeaz autorii de drept internaional D. Mazilu sau S. Scuna, acesta este un rezultat al accenturii interdependenelor existente n societatea internaional sub diferite aspecte: politic, economic i social, al dezvoltrii largi a relaiilor internaionale, n special a celor economice, precum i a aprofundrii diviziunii internaionale a muncii. Imperativele economic i politic ale cooperrii statelor n vederea asigurrii pcii i securitii internaionale, creterii bunstrii popoarelor, dezvoltrii culturii, proteciei mediului etc. au fost premisele consacrrii juridice a acestui principiu40. Spre deosebire de alte principii fundamentale, principiul cooperrii internaionale este relativ nou. Reglementarea formal a acestuia debuteaz odat cu semnarea Cartei O.N.U., care prevede printre scopurile Naiunilor Unite realizarea cooperrii internaionale n rezolvarea problemelor internaionale cu caracter economic, social sasu umanitar (...)"41. Principiul a fost dezvoltat n Declaraia asupra principiilor dreptului internaional privind relaiile prieteneti i cooperarea dintre state, conform Cartei Naiunilor Unite , potrivit creia statele, oricare ar fi deosebirile existente ntre sistemele lor politice, economice i sociale, au obligaia de a coopera unele cu altele n diversele domenii ale relaiilor internaionale, pentru a menine
40 41

Dumitru Mazilu, Drept internaional public, Ediia a-II-a, vol. I, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2005 A se vedea art.1 din Carta O.N.U.

34

pacea i securitatea internaional i a favoriza progresul i stabilitatea economic internaional, precum i bunstarea general a naiunilor (...). Reglementri similare ntlnim i n Actul final de la Helsinki al Conferinei pentru Securitate i Cooperare n Europa din 1 august 1975 . Criminalitatea, prin pericolele pe care le implic asupra dezvoltii societii unui stat i a umanitii n general, se nscrie i ea n lista premiselor de consacrare a principiului cooperrii internaionale. Fiind un principiu fundamental el presupune n mod cert o obligaie - cea de colaborare ntr-un domeniu concret pentru evitarea, prevenirea sau soluionarea discrepanelor aprute n ordinea juridic internaional, statele fiind totui libere s-i aleag formele de cooperare la care vor recurge i care vor fi cele mai eficiente n contextul geopolitic i conflictologic creat. Tocmai pentru aceste motive O.N.U. preocupat de aceast problematic n Declaraia Mileniului42, reconfirm principiul cooperrii internaionale i la capitolul II, ntitulat Pace, securitate i dezarmare" enun clar decizia statelor de a intensifica lupta contra criminalitii transnaionale n toate dimensiunile sale, inclusiv traficul de fiine umane, traversarea clandestin a frontierele de ctre ele i splarea banilor". n plus, Declaraia prevede c realizarea obiectivului de creare a unui climat propice pentru dezvoltare presupune o bun guvernare n fiecare stat, dar i pe plan internaional, i o transparen a sistemelor financiar, monetar i comercial. Colaborarea statelor n domeniul luptei contra criminalitii are o baz obiectiv, condiionat de modificrile calitative a acesteia n special n tendina sa de internaionalizare. Prin noiunea de "lupt contra criminalitii" se nelege un ansamblu de preocupri: ncepnd cu prevenirea infraciunilor pn la aplicarea sanciunilor penale i a asistenei care trebuie acordat deinutului dup eliberarea lui i ispirea pedepsei. Devreme ce relaiile economice internaionale se diversific, devine din ce n ce mai complex i lupta cu toate formele de infraciuni, nu numai n ordinea juridic intern, ci mai ales n realizarea colaborrii internaionale. Trebuie s admitem c cooperarea internaional mpotriva criminalitii economice este astzi insuficient, deoarece normele actuale nu pot da o soluie unei probleme, care persist speculnd pe existena frontierelor ntre diferite state.
42

Adoptat prin Rezoluia A.G. a O.N.U. nr. 55/2 la 8 septembrie 2000.

35

Ultimii ani au cunoscut n special introducerea computerelor i rspndirea calculatoarelor electronice n industrie, economie, administraie public, asigurri i sistemul bancar, ceea ce a constituit deopotriv ocazii i mijloace pentru diverse fapte delictuoase. Comportamentul criminal nu mai este faptul unor indivizi, ci n egal msur i al unor organizaii care se infiltreaz n diferite structuri ale societii civile, i chiar n societate n ansamblu. Criminalitatea se organizeaz din ce n ce mai mult dincolo de frontierele naionale, afectnd n egal msur libertatea de circulaie a bunurilor, a capitalului, a serviciilor i a persoanelor. Inovaiile tehnologice ca Internet i bazele de date electronice s-au adeverit a fi instrumente extrem de utile, fie pentru comiterea unor crime, fie pentru a transfera profiturile care rezult din aciuni aparent licite. Frauda i corupia capt proporii enorme, att n detrimentul cetenilor, ct i a instituiilor civile. n schimb, mijloacele eficiente de prevenire i de reprimare a acestor activiti criminale sunt puse la punct foarte lent i prezint mai tot timpul o ntrziere n raport cu activitile criminale. Problema infracionalitii capat pe zi ce trece caracter global. n primul rnd pentru c infracionalitatea, practic n toate statele lumii, mbrac forme tot mai diferite i mai acute, devenind deosebit de periculoas din toate punctele de vedere: social-economic, politic, cultural, .a., reducnd nivelul i calitatea vieii. n al doilea rnd pentru c, diversificndu-se, formele infraciunii cuprind noi sfere ale activitii umane i ale statelor i prezint un pericol pentru ntreaga umanitate. n teoria i practica dreptului internaional cu referire la formele i direciile de cooperare dintre state n lupta contra criminalitii se recurge la urmtoarele sintagme: cooperarea internaional n lupta contra infracionalitii penale; lupta la nivel internaional cu fenomenul infracional; asistena juridic n materie penal; n opinia noastr primele doua sintagme reprezint forma de cooperare n cadrul i de ctre organizaiile internaionale la nivel universal, regional i bilateral. n ceea ce privete asistena juridic n materie penal, muli specialiti consider c una dintre formele luptei contra criminalitii const n nsi ncheierea acordurilor internaionale referitoare la acordarea de asisten juridic, de extrdare a infractorilor, de incriminare a unor aciuni sau inaciuni, de recunoatere a sentinelor strine, .a., poziie cu care suntem

36

absolut de acord. Ali autori calific asistena juridic n materie penal ca fiind o direcie de lupt contra criminalitii i nu o form de cooperare. Suntem de prere c ambele poziii, dei parial se deosebesc, sunt juste i nu se exclud43. Asistena juridic n materie penal este o form concret i un domeniu de colaborare internaional n lupta contra infracionalitii penale. n ceea ce privete sintagmele asisten juridic" i cooperare n materie penal", ambele sunt utilizate adeseori cu titlu de sinonime. Colaborarea presupune anumite aciuni, ca o form de participare n activiti de interes comun, pe cnd acordarea asistenei poate avea loc doar n cazul unei situaii care atinge interesele exclusive ale statului care o solicit . Deosebirea principal dintre "asisten" i "colaborare" consta n natura aciunilor care se ntreprind n cazul acordrii asistenei la realizarea colaborrii n domeniul penal. Asistena juridic presupune efectuarea unor aciuni separate, episodice, auxiliare dup caracterul lor. Aceste aciuni se realizeaz doar n comun cu partea interesat (cea care a solicitat asistena juridic) i urmrete rezolvarea unor anumite probleme legate de cercetarea penal, de examinarea judectoreasc i de pedeapsa aplicat pe cauze penale concrete. Colaborarea presupune activitatea n comun, coordonat, constant i eficien, de mare amploare i variat ca form i direcie de aciune a organelor competente de ocrotire a normelor de drept, care are ca scop protecia intereselor statelor implicate n cooperare orietat spre lupta contra criminalitii. Reieind din aceasta, cooperarea statelor este privit la o scar mult mai superioar, n raport cu asistena juridic, de activitate comun a astatelor n domeniul luptei contra infraciunilor internaionale inclusiv cele cu caracter economic. Formele juridice de organizare a colaborrii internaionale cu privire la lupta contra criminalitii pot fi: acorduri multilaterale de reglementare a unor ramuri sau instituii de drept internaional n care exist norme cu privire la anumite infraciuni; acorduri multilaterale referitoare la lupta contra unor infraciuni internaionale concrete. De exemplu, Convenia Consiliului Europei asupra cybercriminalitii din 23 noiembrie 2001;
43

Raluca Miga-Beteliu, Drept internaional. Introducere n drept internaional public,Ed. All Educational, Bucureti, 1997

37

acorduri bilaterale de lupt mpotriva infracionalitii, care de regul sunt acorduri de acordare a asistenei juridice i de extradare a infractorilor. Analiznd o multitudine de acorduri multilaterale i bilaterale se pot evidenia

tendinele de baz ale colaborrii statelor n lupta contra criminalitii: infractorilor; ncheierea i realizarea acordurilor referitoare la lupta contra infraciunilor, recunoaterea i executarea sentinelor organelor strine pe cauzele penale care prezint pericol internaional; (de exemplu, extrdarea infractorului, judecat i condamnat, spre a-i ispi pedeapsa n ara de origine sau n ara n care i are domiciliul permanent; transmiterea cercetrii penale altui stat sau organului internaional); reglementarea chestiunilor de jurisdicie penal i a celor legate de studierea n comun a problemelor legate de lupta contra criminalitii, acordarea ajutorului material i a consultaiilor n pregtirea cadrelor, schimbul de informaii, inclusiv cel operativ, referitoare la reglementrile n principiu, statele colaboreaz, mai mult sau mai puin, ntre ele la realizarea obiectivelor sus-menionate. Una dintre condiiile pentru o colaborare eficient const n asigurarea ei juridico-organizatoric, att la nivel intern, ct i internaional. Cu toate acestea, colaborarea are loc la nivelul interaciunii organelor de ocrotire a normelor de drept i a structurilor interesate ale statelor participante la acorduri. De exemplu, baza legislativ a colaborrii reciproce a organelor de drept moldoveneti i straine, include peste 40 de acorduri bilaterale i convenii multilaterale internaionale, n care sunt reglementate chestiunile legate de lupta contra criminalitii internaionale. Astfel, la nivel bilateral Romnia are ncheiate acorduri cu Romnia, Estonia, Letonia, Lituania, Ucraina, Federaia Rus .a. respectarea drepturilor omului; schimbul de experien i soluiile adoptate; acordarea serviciilor de expertiz, livrarea de materiale specifice, tehnic .a.; juridico-normative. acordarea asistenei juridice n materie penal, inclusiv extrdarea

38

La acordurile internaionale multilaterale referitoare la asistena juridic se atribuie Convenia european cu privire la transmiterea procedurilor represive din 15 mai 1972, Convenia european asupra valorii internaionale a hotrrilor judectoreti represive din 28 mai 1970, Convenia european pentru supravegherea persoanelor condamnate sau eliberate condiionat din 30 noiembrie 1964, Convenia european cu privire la asisten judiciar n materie penal din 24 aprilie 1959, Convenia european cu privire la extrdare din 13 decembrie 1957. Chiar dac acestea se nscriu ntr-un cadru de cooperare regional, importana lor este inedit n dreptul internaional, accentundu-i rolul de realizare a colaborrii statelor n lupta contra criminalitii economice. n genere putem distinge trei forme eseniale n dreptul internaional de realizare a cooperrii n lupta contra criminalitii: 1. Normativ (convenional), care const n realizarea unei creaii normative, care reglementeaz o conduit general a statelor n vederea atingerii unui scop comun: lupta cu criminalitatea economic. Aici se includ toate conveniile internaionale, multilaterale, regionale, bilaterale care au aceast finalitate. La rndul lor ele se pot grupa n urmtoarele trei mari categorii: de prevenire a criminalitii, de exemplu Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei din 31 octombrie 2003, Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate din 15 noiembrie 2000, Convenia civil asupra corupiei din 4 noiembrie 1999, de reprimare a anumitor infraciuni, de exemplu, Convenia privind reprimarea finanrii terorismului din 9 decembrie 1999, de cooperare n domeniul eradicrii criminalitii, bunoar Convenia european pentru supravegherea persoanelor condamnate sau eliberate condiionat din 30 noiembrie 1964, Convenia european cu privire la asisten judiciar n materie penal din 24 aprilie 1959, Convenia european cu privire la extrdare din 13 decembrie 1957. Aceast clasificare nu este una absolut, deoarece unele convenii pot mbina aceste criterii, iar altele reflect strict doar un singur aspect. 2. Semi-instituional, care const n crearea unor mecanisme provizorii pentru atingerea unui obiectiv concret i ntr-o anumit perioad. Ea presupune cooperarea statelor

39

la nfiinarea i realizarea unor proiecte, programe n cadrul unor structuri instituionalizate ale Consiliului Europei, Organizaiei Naiunilor Unite, ca de exemplu Programul mpotriva corupiei i crimei organizate n Europa de Sud-Est: Proiectele de lupt contra splrii de bani n Federaia Rus i n Ucraina, Grupul de aciune financiar asupra splrilor de bani, Proiectul regional CARDS Police. 3. Instituional, care este realizat de structurile i oganele permanente ale O.N.U., Consiliului Europei, Interpol la care particip reprezentanii tuturor statelormembre. De fapt prin intermediul acestei forme se materializeaz cooperarea convenional i cea semi-instituional. n principiu ea const dintr-o reea de comisii, comitete subordonate organelor principale de la care primete madat de activitate sau poate fi vorba de comisii, comitete convenionale, adic cele create printr-o convenie n materie. Membrii acestor structuri sunt experii n domeniu delegai de guvernele statelor-membre. n condiiile n care infracionalitatea economic se diversific i muteaz spre forme tot mai amenintoare, att pentru arile dezvoltate, ct i pentru cele n curs de dezvoltare, aceasta reprezint o problema care necesit maximum de atenie i pentru care colaborarea internaional este de prim importan. Mai mult dect att, n faa pericolelor care risc umanitatea de pe urma acestui flagel, cooperarea internaional ia conotaia unei obligaii, creia statele trebuie s se conformeze. n schimb, statele sunt libere s-i aleag formele cele mai adecvate i eficiente pentru prevenirea i eradicarea infraciunilor economice.

Capitolul II Forme i tendine actuale de cooperare a statelor n lupta contra criminalitii economice II.1. Eficacitatea cooperrii universale a statelor n lupta contra criminalitii economice n cadrul forumului internaional desfurat sub egida O.N.U. de la Copenhaga din 1995, sub genericul "ntrunire la nivel nalt n interesul dezvoltrii sociale" s-a remarcat c: "modificrile structurale, produse n politic i economie, pe plan mondial, au dus la o 40

puternic destabilizare ntr-o serie de state. n loc de armonie social, bunstare i creterea nivelului de via, asa cum fusese prognozat de ctre analitii internaionali, comunitatea umana a devenit mai srac, a sporit rata omajului, a crescut gradul de instabilitate psihic mai ales la tineri, care nu mai au sperane i ncredere n viitor i care se tem att pentru einii, ct i pentru viitorul i sigurana omenirii"44 . Aceste laturi negative ale societii umane contemporane sunt consecinele infracionalitii. Statele, care printre alte obligatii, au i obligaia de a lupta contra criminalitii, nu mai sunt n stare s lupte cu propriile eforturi cu infractorii care le traverseaza hotarele. De aceea este important ca statele s colaboreze ntre ele. Aceast problem este mereu n atenia organismelor internaionale, n special O.N.U. Adunarea Generala O.N.U. frecvent adopt rezoluii, care subliniaz gradul de risc pe care l prezint criminalitatea transfrontaliera i care consolideaz eforturile de colaborare a statelor n lupta mpotriva fenomenului infracional. n raportul su, fostul Secretar General al O.N.U., K.Annan, vorbind despre reformele O.N.U., remarc: "organele puterii i ale societii sunt ameninate de reelele transnaionale infracionale... Accesul gruprilor ilegale la tehnologia informaional performant i armament, accesul la diferite instituii cu ajutorul carora functioneaz economia de pia global, a dus la creterea potenialului puterii i a influenei acestor grupri, ameninnd ordinea de drept, precum i legile economice i instituiile politice.."45. Internaionalizarea infracionalitii amenin, n primul rnd, securitatea naional a statelor. Reprezentantul Ministerului de Justiie al S.U.A., M. Warla, sublinia n cadrul edinei Asociaiei americane de drept internaional din 1995 c "infracionalitatea transfrontalier trebuie analizat ca o problema care aduce atingere intereselor securitii naionale i constituie un aspect cheie al politicii noastre externe"46. Acordnd deosebit atenie eforturilor de colaborare n lupta lor contra criminalitii, statele ncheie ntre ele acorduri de colaborare politice corespunzatoare, care conin situaii speciale i constituie baza politica a colaborrii bilaterale n lupta contra

44 45

Materialele Reuniunii la nivel nalt. Departamentul de informaii. - New York, 1995 A se vedea Aurel Preda Mtsaru, Tratat de drept internaional public, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2007 46 Report of the Secretary General /A/51/95014. - July 1997, p. 48. American Society of International Law. - New York, 1995, p.538.

41

infracionalitii. Cu toate acestea, cooperarea universal rmne hotrtoare ntr-un domeniu att de flexibil i delicat ca infracionalitatea economic. Cu toate acestea, trebuie remarcat c omenirea a reacionat cu ntarziere la rspndirea fenomenului infracional de crim organizat transfrontalier. Astfel, la al Vlea Congres al O.N.U. - referitor la prevenirea i extrdarea infractorilor47, a fost pentru prima dat recunoscut acest fenomen, mai ales n sfera bussinesului internaional unde reprezint o adevarat ameninare, mai ampl dect formele de infracionalitate traditional. La congresul al VIII-lea de la Havana, 1990, s-a remarcat c "criminalitatea organizat creaz o ameninare direct att pentru securitatea naional, ct i pentru stabilitatea internaional". Rezoluiile adoptate cu aceast ocazie au fost aprobate prin Rezoluia 45/123 de Adunarea General a O.N.U. Etapa cea mai important a dezvoltrii colaborrii internaionale semi-instituionale n ce privete lupta cu infracionalitatea transnaional a constituit-o Conferina mondial privind criminalitatea transnaional organizat (la nivel de minitri) care a avut loc la Neapole n 1994, unde au fost dezbatute urmtoarele chestiuni: pericolele create n diferite regiuni ale lumii, cauzate de infracionalitatea transnaional; legislaia naional i conformitatea ei vis--vis de formele luptei mpotriva crimei organizate transfrontaliere, precum i principiile privind adoptarea legislaiei la nivel naional; alegerea celor mai bune forme de colaborare internaional n scopul prevenirii crimei organizate i a luptei cu aceasta la nivelul cercetarii, urmririi i sancionarii penale; oportunitatea elaborrii documentelor internaionale incluznd conveniile referitoare la lupta mpotriva fenomenului de crim organizat. Conferina a adoptat Declaraia politic i Planul global de aciune mpotriva crimei organizate transnaionale48, prin care s-a exprimat hotrrea unanim a statelor fa de
47

Care a avut loc la Geneva n 1975. Aprobate prin Rezoluia 49/159 a Adunrii Generale a O.N.U.

48

42

fenomenul infracional i aspectele lui, precum i cile de realizare a unor msuri juridice eficiente i drastice. Aspecte importante ale luptei mpotriva criminalitatii organizate transnaionale sau dezbatut i la al IX-lea Congres O.N.U. referitor la prevenirea infracionalitii i extradarea infractorilor (Cairo, 1995). Printre documentele deosebit de importante care determin temeiul politicoeconomic al colaborrii internaionale n lupta mpotriva crimei organizate, inclusiv mpotriva infraciunilor economice, este documentul adoptat la a 77-a edin a Adunrii Generale a O.N.U. din 18 decembrie 1991 sub genericul Programul O.N.U. n domeniul prevenirii infracionalitii i justiiei penale" i Anex la acest Program: "Declaraia principiilor i programul de aciune a O.N.U. n domeniul prevenirii criminalitii i justiiei penale". n Declaraie se subliniaza faptul ca societatea internaional este ngrijorat de amploarea pe care a cptat-o infraciunea, mai ales n formele noi transnaionale ale acesteia. n Declaraie se mai amintete faptul c unul dintre scopurile O.N.U., fixate n Carta O.N.U., este realizarea unei colaborri internaionale n vederea soluionrii problemelor internaionale economice, sociale, culturale, cu caracter umanitar n spiritul respectrii drepturilor i libertilor fundamentale, fr deosebire de ras, sex, limba i religie. Membrii comunitii internaionale i-au confirmat convingerea cu privire la necesitatea de creare a mecanismelor eficiente pentru a veni n ajutorul statelor i a acorda asisten n elaborarea strategiilor comune n domeniul prevenirii criminalitii i justiiei penale. n acest sens, O.N.U. i-ar putea consolida rolul de centru coordonator al activitii respective. Documentele Declaraiei conin principii care determin poziia i politica statelor n raport de formele i metodele de colaborare internaionala n lupta contra criminalitii transnaionale. Astfel, se subliniaz faptul ca n lume se produc schimbri majore, care conduc la crearea unui climat politic susceptibil s dezvolte democraia, colaborarea internaional, s realizeze o legislaie care s respecte drepturile i libertile fundamentale ale omului, s tind ctre realizarea nazuinelor ntregii omeniri, adica dezvoltarea economic i bunstarea social. Cu toate acestea, astzi mai persist violen i alte forme

43

periculoase ale infraciunii. Aceste fenomene oriunde s-ar derula prezint pericol pentru meninerea ordinii de drept. Un alt principiu din Declaraie const n recunoaterea faptului c justiia bazat pe superioritatea dreptului este piatra de temelie pe care se ntemeiaz societatea civilizat. n legtur cu aceasta, se declar c scderea gradului de infracionalitate, alturi factori, duce la mbuntirea condiiilor sociale ale vieii. Infracionalitatea se rsfrnge negativ asupra procesului de dezvoltare i a bunstrii omenirii, producnd o preocupare comun. Daca astfel de situaii s-ar perpetua, progresul i dezvoltarea ar fi ameninate. Statele-membre ale O.N.U. au remarcat c indiferent de sistemul lor juridic i de diferenele dintre ele, colaborarea i asistena juridic nseamn gsirea unor contramsuri eficiente care s nu contravin normelor juridice interne ale lor. Trebuie de menionat c Programul este, nainte de toate, un document politic deoarece pentru realizarea prevederilor lui este necesara reuniunea nu numai a Comisiilor O.N.U. special create n acest sens, dar i crearea i reuniunea corespondenilor naionali n domeniile de prevenire i justiie penal, desemnai de guverne; tot att de necesare sunt i Congresele O.N.U. referitoare la prevenirea infraciunilor i modul de comportare fata de infractori. Crearea unor asemenea instrumente depinde mai ales de vointa politic a fiecarui stat-membru al O.N.U. Programul, ca act politic, demonstreaz aspiraia i voina politic a guvernelor rilor membre de a-i uni eforturile n sensul satisfacerii cerinelor strigente ale comunitii internaionale n domeniul prevenirii infracionalitii i a justiiei penale, precum i acordarea asistenei juridice rilor solicitante pentru rezolvarea problemelor infracionalitii naionale i transnaionale. Aceasta orientare a determinat scopurile principale ale Programului, care sunt: prevenirea fenomenului infracional n interiorul statelor, precum i lupta contra criminalitii, atat la nivel naional, ct i internaional; impulsionarea colaborrii regionale i internaionale n domeniul prevenirii prevenirea fenomenului infracional transnaional; de ali

infraciunilor, crearea unei justiii competente n lupta contra criminalitii transnaionale;

44

consolidarea coeziunii i a unitii de aciune a statelor-membre, n vederea realizarea mai eficient i corect a justiiei cu respectarea corespunztoare respectarea celor mai nalte standarde de echitate, umanism, justiie i

luptei mpotriva criminalitii transnaionale i a prevenirii acesteia; a drepturilor omului; profesionalism. Programul cuprinde forme de colaborare corespunztoare n scopul acordrii asistenei juridice statelor solicitante n ceea ce privete rezolvarea problemelor legate de criminalitatea naional i transnaional, astfel ca: studierea i cercetarea problemelor concrete la nivel naional, regional i global; doptarea unor masuri juridice de prevenire referitoare la cauzele penale; elaborarea unor sinteze de apreciere a tendinelor i orientrilor fenomenului infracional, sesizarea noilor forme de manifestare a respectivului fenomen, elaborarea unor strategii de lupta mpotriva lui; organizarea unor schimburi de informaii referitoare la dreptul penal i difuzarea lor i mai ales comunicarea rezultatelor msurilor aplicate; pregatirea cadrelor i ridicarea nivelului lor de calificare, n special a celor care funcioneaza n domeniul prevenirii infracionalitii i a modului de aplicare a legii; acordarea asistenei juridice, de consultan, de planificare, de evaluare, de realizare a modalitilor de lucru din toate domeniile specifice. O.N.U. participa direct n cadrul Programului sau acioneaz ca coordonator sau intermediar. Pentru a fi realizat eficient, Programul are nevoie de susinere. Aceasta se realizeaz prin reeaua de instituii ale O.N.U. pentru prevenirea criminalitii i atitudinea fa de infractor. Respectivele instituii, create n diferite zone ale lumii, au un numar considerabil de corespondeni naionali (numii de guvernele naionale), acetia avnd drept preocupare profesional problemele legate de prevenirea criminalitii i justiiei penale. Statele-membre ale O.N.U. au obligaia de a susine reeaua informaional global n domeniul prevenirii criminalitii i justiiei penale n scopul colectrii, analizei, schimbului i difuzrii informaiei i centralizrii ei. Statele-membre au, de asemenea,

45

obligaia de a pune la dispoziia Secretarului General al O.N.U., la cererea acestuia, date privind dinamica, structura i proporiile infracionalitii, strategiile aplicate i masurile folosite n domeniul prevenirii fenomenului infracional i justiiei penale. n acest mod este de remarcat faptul ca, n prezent, n sistemul O.N.U. este elaborat i funcioneaz mecanismul politico-economic de colaborare internaional n domeniul prevenirii infracionalitii i justiiei penale. Dar analiza Programului i a Declaraiei atest faptul c n coninutul acestor documente nu sunt concretizate formele infraciunilor. Aceasta denot caracterul universal al respectivelor documente. Din ele rezult necesitatea colaborrii internaionale n lupta contra criminalitii transnaionale, indiferent de forma de manifestare Analiznd a infraciunii problemele savrite, colaborrii incluznd infracionalitatea n domeniul economic prevenirii internaional. internaionale infracionalitii i justiiei penale, Adunarea General a O.N.U. a adoptat Recomandri referitoare la acest gen de colaborare n contextul dezvoltrii. n preambulul acestui document se subliniaz importana politic a colaborrii internaionale n domeniul prevenirii infracionalitii i a justiiei penale potrivit scopurilor i principiilor O.N.U. Adoptand recomandrile, guvernele i-au confirmat voina de a respecta acordurile internaionale i principiile O.N.U. enunate n Carta i alte documente internaionale, subliniindu-se c infracionalitatea poate fi prevenit asigurndu-se respectarea principiilor Cartei. Spre deosebire de activitile Declaraiei i Programului, coninutul Recomandarilor raportat la diferite forme de infraciune este mai concret. Astfel, tehnica avansat i cunotinele tehnice speciale se folosesc n operaiuni infracionale din sfera comerului internaional, incluznd folosirea computerelor la efectuarea operaiunilor bancare ilicite, la nclcarea legislaiei fiscale i a normelor vamale, adica pentru svrirea infraciunilor economice. Recomandrile conin probleme de colaborare internaional cu privire la fenomene infracionale, precum corupia, splarea banilor obtinui ilegal i altele care se includ n sfera infraciunilor economice. Deosebit atenie se acord problemelor legate de eficientizarea colaborrii internaionale n domeniul prevenirii fenomenului infracional. Sub acest aspect Recomandarile sugereaz amplificarea eforturilor n direciile ratificrii i executrii instrumentelor internaionale n vigoare, elaborrii unor documente

46

bilaterale i multilaterale i elaborrii unor acte i standarde la nivel naional, bilateral, regional i internaional. n procesul de elaborare a unor asemenea documente, standarde i norme, se recomand statelor-membre sa includ aspecte concrete de interes general. De exemplu, elaborarea standardelor pentru asistena internaional n privina secretului bancar contribuie la aplicarea arestului i confiscrii veniturilor aflate n conturile bancare rezultate din operatiuni infracionale. Se cere cu insisten bancilor naionale i altor instituii financiare sa-i standardizeze exigenele fa de raporturi i dri de seam pentru a fi folosite eficient i rapid ca surse de prob. Este de asemenea necesar sa fie elaborate norme internaionale eficiente care s impiedice splarea banilor i a capitalului provenit din infraciuni. Printre rezultatele cele mai reuite ale cooperrii internaionale n acest domeniu se numr Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei49 adoptat la New York la 31 octombrie 2003, n vigoare ncepnd cu 14 decembrie 2005, care are ca obiect promovarea i consolidarea msurilor n scopul prevenirii i combaterii corupiei n modul cel mai eficient, promovarea, nlesnirea i sprijinul cooperrii internaionale i asistenei tehnice n scopul prevenirii corupiei i al luptei mpotriva acesteia, precum i promovarea integritii, responsabilitii i bunei gestiuni a afacerilor publice i a bunurilor publice. Potrivit articolului 3 convenia se aplic anchetelor i urmririlor privind corupia, blocrii, sechestrului, confiscrii i restituirii bunurilor provenite din infraciunile legate de corupie. Potrivit conveniei fiecare stat-parte trebuie s comunice Secretarului General al O.N.U. numele i adresa autoritii sau autoritilor susceptibile de a acorda asisten altor state-pri n stabilirea i aplicarea msurilor specifice de prevenire a corupiei50. Capitolul trei din convenie incrimineaz urmtoarele aciuni: corupia agenilor publici naionali, corupia agenilor publici strini i a funcionarilor organizaiilor publice internaionale, sustragerea, deturnarea sau alt folosire ilicit de bunuri de ctre un agent public, traficul de influien, abuzul de funcii, mbogirea ilicit, corupia n sectorul privat, sustragerea de bunuri n sectorul privat, splarea produsului infraciunii. Partea cea mai important, dup noi, constituie capitolul patru destinat cooperrii internaionale, care
49 50

www.unodc.org/pdf/corruption/publications_unodc_convention www.unodc.org/unodc/crime_signatures_corruption.html

47

reglementeaz procedura i condiiile extrdrii, asistena judiciar, transferul persoanelor condamnate, transferul de proceduri penale, cooperarea ntre serviciile de investigaii i de reprimare, anchetele comune, tehnicile de anchete speciale. Convenia mai contine dispoziii pertinente referitoare la cooperarea statelor n vederea prevenirii i descoperirii transferurilor produsului infraciunii. n acest scop statele-pri sunt obligate s adopte i s prevad n dreptul su intern msuri pentru recuperarea direct a bunurilor, mecanisme de recuperare de bunuri prin cooperarea internaional n scopul confiscrii, restituirea i dispunerea de bunuri. n fine, potrivit conveniei fiecare stat este obligat s stabileasc, dezvolte sau mbunteasc programe de formare specifice pentru personalul su mputernicit s previn i s combat corupia, s acorde cea mai ampl posibil asisten tehnic, n special n folosul rilor n curs de dezvoltare, inclusiv sprijinul material. n prezent, convenia a fost semnat de 140 de state i ratificat de 95 de state. Romnia a semnat-o la 9 decembrie 2003 i a ratificat-o la 2 noiembrie 200451. Un alt instrument internaional pertinent care marcheaz rezultatul cooperrii statelor n lupta contra criminalitii economice este Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000 i intrat n vigoare la 29 septembrie 2003. Aceasta mai are trei protocoale adiionale, unul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, al doilea mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea terestr, a aerului i pe mare, ambele adoptate la aceiai dat ca i convenia i al treilea contra fabricrii i traficului ilicit a armelor de foc, prilor componente, elemente i muniiilor, adoptat la 31 mai 2001. Obiectul conveniei este promovarea cooperrii n scopul prevenirii i combaterii mai eficiente a criminalitii transnaionale organizate. Ea incrimineaz splarea produsului infraciunii, oblignd statele s instituie un regim intern complet de reglementare i control al bncilor i instituiilor financiare nebancare n scopul prevenirii i descoperirii tuturor formelor de splare a banilor, regim care pune accentul pe exigenele n materie de identificare a clienilor, de nregistrare a operaiunilor i de declarare a operaiunilor suspecte. Statele-pri trebuie, n virtutea conveniei, s coopereze la realizarea unor msuri de descoperire i supraveghere a circulaiei transfrontaliere de numerar i de titluri negociabile corespunztoare. n egal msur, este incriminat i
51

www.cdep.ro

48

corupia, statele trebuind s ia msuri eficiente de ordin legislativ, administrativ .a. pentru a promova integritatea i a preveni, descoperi i pedepsi corupia agenilor publici. Convenia oblig statele s coopereze n materia confiscrii produsului infraciunii, extrdrii infractorilor, asistenei judiciare, realizrii anchetelor comune, speciale, transferului procedurilor penale, proteciei martorilor, acordrii de asisten i proteciei victimelor. O importan aparte, convenia o acord cooperrii ntre serviciile de investigare i reprimare n special n ceea ce privete culegerea, schimbul i analiza informaiilor asupra criminalitii organizate. Potrivit articolului 32 din convenie se instituie o Conferin a statelor-pri pentru mbuntirea capacitii statelor de a combate criminalitatea transnaional organizat i de a promova aplicarea conveniei. Fiecare stat-parte trebuie s comunice Conferinei la cererea acesteia informaii asupra programelor, planurilor i practicii lor, precum i asupra msurilor legislative i administrative privind aplicarea conveniei. Acest convenie a fost semnat de 147 de state, dintre care 135 au ratificat-o. Romnia decembrie 2000 i a ratificat-o la 4 decembrie 2002. Un rol important n ce privete colaborarea dintre state n lupta mpotriva criminalitii internaionale l are conjugarea eforturilor n cadrul aa-numitelor organizaii internaionale neguvernamentale sau de competen specializat. De exemplu, n cadrul Asociaiei Internaionale de Drept Penal sunt elaborate concepte referitoare la dreptul internaional penal, precum i la jurisdicia internaional penal. Un alt exemplu de cooperare a statelor este Organizaia Internaional a Poliiei Criminale (O.I.P.C.-INTERPOL)52 - organizaie internaional interguvernamental, care potrivit Statutului su53, asigur i dezvolt asistena reciproc ntre autoritile de poliie ale rilor membre n prevenirea i reprimarea criminalitii de drept comun n cadrul legilor existente n fiecare ar i n spiritul Declaraiei Universale a Drepturilor Omului. Interpol este un intermediar n colaborarea practic a poliiei criminale din diferite ri i activeaz ca un centru mondial unic de elaborare a unei strategii i tactici poliieneti comune de combatere a criminalitii internaionale . n activitatea sa, Interpolul respect
52

a semnat-o la 14

Interpol este succesoarea Comisiei Internaionale a Poliiei Criminale, constituit cu ocazia celui de-al doilea Congres Internaional, care a avut loc la Viena n 1923. 53 Statutul a intrat n vigoare la 13 iunie 1956.

49

principiul neamestecului n afacerile interne ale statelor-membre n problemele cu caracter politic, militar, religios sau rasial. Aceast organizaie reunete n prezent 186 statemembre . ntre 2-9 octombrie 1973, la Viena, Adunarea Generala a aprobat cererea de afiliere a Politiei Romne la INTERPOL i din 2003 Romnia s-a reafiliat la acest organism. Structura sa a evoluat pe parcursul anilor. Rolul su const n asigurarea dezvoltrii cooperrii poliieneti internaionale, activitatea sa avnd drept scop aprarea i respectarea drepturilor omului, ncurajarea crerii serviciilor menite s contribuie la prevenirea i reprimarea infraciunilor. Organul suprem al organizaiei este Adunarea General, compus din delegai desemnai de ctre guvernele statelor-membre. Ea se convoac o dat pe an, pentru a lua decizii importante cu privire la metodele de lucru, finanare, mijloace de cooperare i programul de lucru. Un alt organ este Comitetul Executiv, care se ntrunete de trei ori pe an. El vegheaz aplicarea deciziilor Adunrii Generale. Organul administrativ i tehnic permanent al organizaiei este Secretariatul General, cu sediul la Lyon, n Frana. El este condus de ctre secretarul general, cruia i revine un rol de coordonare. Secretariatul este format din patru diviziuni : Serviciul Administrare General, Serviciul Legtur i Informaie cu Caracter Criminal, Serviciul Probleme Juridice i Serviciul Asigurare Tehnic. Serviciul Legtur i Informaie cu Caracter Criminal se ocup de crimele de drept comun, terorismul, crima organizat, splarea banilor, falsificrile i contrafacerile, precum i stupefiantele. De asemenea, este responsabil pentru centralizarea informaiei i se ocup de afacerile ce in de criminalitatea internaional. Una din sarcinile ncredinate recent const n efectuarea studiilor aprofundate n problemele principale conexe cu criminalitatea internaional, utiliznd resursele de analiz operaional i strategic54. n cadrul fiecrui stat-membru cooperarea poliieneasc internaional este efectuat prin intermediul Biroului Naional Central (B.N.C.). B.N.C. este un serviciu de poliie desemnat de ctre guvernul rii respective pentru a fi reprezentant al Interpolului n ar i pentru a reprezenta ara n Interpol. B.N.C. primete i centralizeaz toat informaia parvenit din strintate i o comunic autoritilor de drept naionale i locale cointeresate. Informaia parvenit din organele naionale i locale ale rii este pagina-web oficial a
54

Corciu E., Bloi A.M. Instituii de cooperare poliieneasc. Noiuni introductive. - Bucureti: Editura Minsterului Administraiei i Internelor, 2006, p.53.

50

organizaiei www.interpol.int (07.02.2007) transmis omologilor si din strintate. n competena B.N.C. intr toate problemele de administrare i de traducere a documentelor. Astfel, pentru a adresa o interpelare ctre statele-membre, o ar, membr a O.I.P.C.Interpol, nu are necesitatea s cunoasc autoritile i persoanele n funcie din rile strine. Una din activitile principale ale Organizaiei rezult din faptul c toate B.N.C.rile care fac schimb de informaii referitoare la infraciuni i infractori, trebuie s expedieze copia mesajului la Secretariatul General. Aceste mesaje sunt nregistrate n baza de date informatizat, care permite ofierilor specializai ai Secretariatului General s efectueze analiza i sinteza informaiei privind activitatea criminal. Rezultatul sintezei este apoi expediat B.N.C.-lor. Interpolul, la rndul su, trimite un sistem de notie internaionale B.N.C.-lor, fie la cererea acestora, fie la decizia Secretariatului General. Notiele roii sunt avize de cercetare prin intermediul crora un B.N.C. informeaz alte B.N.C.-uri despre faptul c a fost eliberat un ordin de arest mpotriva unui individ i c extrdarea lui va fi solicitat. Dac individul va fi depistat, el va fi arestat. B.N.C.-ul solicitant este imediat informat, i acesta, la rndul su, expediaz nentrziat documentele oficiale necesare. Prin notiele albastre este adresat cererea de cercetare a reedinei martorilor sau a persoanelor suspecte, prin notiele verzi - cererea de a lua msuri cu infractorii activi n cteva state, cele galbene - pentru cutarea persoanelor disprute, cele negre - pentru identificarea cadavrelor. Exist notie ce descriu obiectele furate i alte documente difuzate pentru informarea organelor de poliie cu descrierea noilor metode i tehnica utilizat de infractori. Secretariatul General trimite la cererea B.N.C.-lor informaii de ordin general pe problemele juridice i tehnice, fie din propriile surse, fie apelnd la ajutorul B.N.C.-lor altor ri. Schimbul informaional este posibil datorit reelei de telecomunicaii a Interpolului. Mijloacele tehnice permit efectuarea schimbului de informaii rapid i cu un grad nalt de siguran. Dar Interpolul nu se limiteaz numai la transmiterea informaiei, baza de date a O.I.P.C.-Interpol pstreaz de asemenea fiele persoanelor, obiectelor furate precum i informaia despre crimele comise. Din 1989 Interpolul dispune de un sistem informatic modern pentru acumularea i prelucrarea informaiei. B.N.C.-rile, difuznd informaia prin intermediul staiei centrale de telecomunicaii a Secretariatului General, pot

51

decide ce elemente vor fi nregistrate n baza de date informatizat, precum i s determine care ar poate avea acces la aceast informaie. De asemenea este posibil ca o informaie oarecare s fie accesibil numai unei singure persoane a rii destinatare, dac aceast persoan este singura care dispune de sistemul de descifrare. Reeaua poate fi folosit pentru difuzarea fotografiilor i amprentelor digitale, cifrarea anumitor cazuri. Din anul 2002 Interpolul folosete noul sistem informaional global de telecomunicaii I-24/7, care permite lrgirea domeniilor de utilizare a informaiilor i posibilitilor de transmitererecepionare a mesajelor. La 1 mai 2004 la acest sistem a fost conectat i B.N.C. Interpol n Romnia. Introducerea noilor tehnologii ncepnd cu anul 2002 a fcut posibil dezvoltarea unor instrumente noi i eficace, cum ar fi portalul INSYST, prin care, folosind un simplu browser de Internet, toate B.N.C.-urile pot accesa resurse de interes comun, puse la dispoziie de Secretariatul General Interpol sau chiar de B.N.C. Tot prin intermediul acestui portal, n 2004 au fost puse la dispoziie bazele de date eASF ale Interpolului referitoare la persoane urmrite, vehicule urmrite, documente de cltorie, administrative furate sau pierdute. Acest lucru permite accesul la aceste date a tuturor unitilor naionale de poliie cu atribuii n combaterea criminalitii de orice fel. Pentru a-i atinge obiectivele Interpolul coopereaz sistematic cu astfel de organisme internaionale ca O.N.U, Consiliul Economic i Social, Comisia pentru Drepturile Omului, Centru pentru Prevenirea Crimei i Justiie, Programul Internaional al Naiunilor Unite pentru Controlul Drogurilor, UNESCO, Consiliul Europei, Organizaia Internaional a Aviaiei Civile, Uniunea Internaional a Comunicaiilor, Organizaia Mondial a Sntii, Organizaia Internaional a Proprietii Intelectuale, Consiliul de Cooperare a Vmilor, Uniunea Internaional Potal .a. Analiznd formele i direciile colaborrii internaionale n lupta mpotriva infraciunilor internaionale, printre care i infraciunile economice internaionale, se poate concluziona c n dreptul internaional exist o baz normativ susceptibil s asigure statelor un climat de cooperare pentru a-i atinge scopurile. Aceast colaborare are drept scop prevenirea i sancionarea infraciunilor i a infractorilor.

52

II.2. Rolul Organizaiei Naiunilor Unite n lupta contra criminalitii economice

Creterea fenomenului infracional, inclusiv la nivel internaional, face apel la organizaiile internaionale s perfecioneze activitatea lor direcionat n lupta cu infracionalitatea, n special n materie de prevenire. Una dintre formele internaionale de colaborare dintre state n ce priveste infracionalitatea internaional i lupta mpotriva acesteia este Organizaia Naiunilor Unite. n cadrul acestei organizaii colaborarea internaionala dintre state are o baz material suficient, ceea ce este deosebit de important n lupta contra criminalitii internaionale. Potrivit Cartei O.N.U.55, a Declaraiei O.N.U., nr.2625 (XXV) asupra principiilor dreptului internaional privind relaiile prieteneti i cooperarea dintre state, conform cartei ONU din 24 octombrie 1970, i a Actului final de la Helsinki al Conferinei pentru Securitate i Cooperare n Europa, 1 august 1975 statele participante vor dezvolta relaiile de prietenie dintre ele n toate domeniile de activitate, conform scopului i principiilor Cartei O.N.U. Ele vor aciona pentru meninerea pcii, securitaii i echitii n lume, avnd drept scop buna colaborare dintre state, creterea nivelului de trai a popoarelor, transpunerea in viata a sperantelor lor. Colaborarea statelor n lupta contra criminalitii internaionale atinge acea latur a intereselor general umane, care presupune cointeresarea lor n realizarea activitilor comune i folosirea pe scar larg a mecanismului internaional, n principal O.N.U. O.N.U. este singura organizaie internaional interguvernamental, care are mandatul i mecanismul internaional necesar pentru a acorda statelor ajutor eficient n lupta pentru prevenirea i eradicarea infracionalitii internaionale. Pentru activitatea O.N.U. n ce priveste colaborarea n lupta mpotriva infracionalitii internaionale, sunt caracteristice doua tendine. Prima: cu privire la prevenirea infracionalitii criminale, i a doua cu privire la asistena juridic. Msurile de colaborare internaional din cadrul O.N.U. se pot structura astfel:

55

Art.3, pct.1 din Carta ONU

53

 incheierea acordurilor i conveniilor referitoare la lupta contra criminalitii internaionale; elaborarea unor standarde internaionale referitoare la criminalitate in general, la cercetarea i sanctionarea comportamentelor infracionale internaionale savarite n special; elaborarea unor recomandri referitoare la lupta mpotriva crimei organizate i solicitarea asistenei juridice, avndu-se n vedere c fiecare stat lupt cu fenomenul de crim organizata n cadrul naional, n conformitate cu particularitile sociale i condiiile economice ale sale. n prezent exist pe plan mondial numeroase acorduri i convenii internaionale, elaborate i ncheiate n cadrul O.N.U., precum i n cadrul altor organizaii internaionale. De exemplu, exist cinci tipuri de convenii, adoptate la al 8-lea Congres al O.N.U., referitoare la lupta contra criminalitii56 : convenia-cadru referitoare la prevenirea infracionalitii legate de atentate la patrimoniul cultural; convenia-cadru referitoare la transferul condamnailor; convenia-cadru referitoare la transferarea procedurilor represive; convenia-cadru referitoare la extradarea infractorului; convenia-cadru referitoare la asistena juridic n materie penal. Adoptarea

acestor acorduri i convenii contribuie la dezvoltarea dreptului internaional i a ramurii sale - dreptul internaional penal. Activitatea O.N.U. se realizeaz prin organele i organismele sale (Adunarea General, Consiliul de Securitate, Curtea Internaional de Justiie, Consiliul Economic i Social (ECOSOC), Congresele O.N.U. privitoare la prevenirea infracionalitii, Comitetul de prevenire a infracionalitii al ECOSOC, s.a.). Lupta mpotriva fenomenului infracional este susinut i de alte instituii cum ar fi UNESCO, Organizaia Internaional a Muncii, Organizaia Internaional a Aviaiei Civile .a. n 1950 Adunarea General O.N.U. a investit O.N.U. cu funcia fostei Comisii internaionale penale i penitenciare. Din aceast dat n cadrul sesiunilor Adunrii Generale se examineaz multiple probleme de principiu ale colaborrii internaionale
56

Congresul a avut loc la Havana, n Cuba n 1991

54

contra criminalitii internaionale. Secretariatul O.N.U. cuprinde numeroase subdiviziuni, printre care Subdiviziunea O.N.U. pentru prevenirea criminalitii care pregtete recomandrile pentru Secretarul General al O.N.U. Coordonarea colaborrii dintre state n lupta mpotriva fenomenului infracional este ncredinat Consiliului Economic i Social al O.N.U. n cadrul acestui Consiliu funcioneaza cteva structuri auxiliare, cum sunt : Comisia pentru stupefiante, Comisia pentru prevenirea crimei i justiia penal, Comisia pentru terorismul internaional i Comitetul de prevenire a criminalitii i lupt contra ei. Un rol important al O.N.U., n special al Comitetului su de prevenire a criminalitii const n organizarea i convocarea nc din anul 1955 a Congreselor de prevenire a criminalitii n cadrul crora s-au examinat chestiuni principiale legate de colaborarea dintre state privind prevenirea fenomenului criminal i au adoptat recomandri. Astfel, la Congresul al VIII-lea de la Havana, din 1990 au fost adoptate circa 50 documente, fiecare avnd 5 puncte pe ordinea de zi, printre care se aflau i probleme legate direct de combaterea crimelor internaionale cu caracter economic, n special corupia n domeniul administaiei de stat, infraciuni legate de folosirea computerelor, s.a. Congresul internaional este ntotdeauna precedat de reuniuni regionale. Astfel, Congresul de la Havana a fost precedat de 5 reuniuni regionale (Bangkok, Helsinki, SanJose, Cairo i Adis Abeba). n afara de acestea, la Viena au avut loc 5 reuniuni interregionale pentru pregatirea Congresului, la care au participat reprezentanti din 127 state. Participanii la lucrrile Congreselor sunt delegai de ctre state, acetia fiind specialiti n domeniul luptei mpotriva criminalitii. La lucrrile acestor forumuri particip reprezentanii instituiilor specializate ale O.N.U. i ai altor organizaii internaionale. Congresele prelucreaz i adopt principiile directorii i programul de lupt mpotriva criminalitii, precum i de prevenire a acesteia n contextul colaborrii internaionale dintre state, recomandri referitoare la eradicarea fenomenului criminalitii i se fac schimburi de experien57.

57

De exemplu de la Geneva din 1950.

55

Este de menionat c la primele Congrese se examinau mai mult probleme legate de elaborarea regulilor standard referitoare la condamnai, la al doilea Congres din 1960 din Londra au fost dezbatute probleme referitoare la eliberri condiionate. Ultimile congrese au examinat probleme ale infracionalitii n lumina dezvoltrii socio-economice a statelor, inclusiv ale infracionalitii economice. Primele congrese au pus piatra de temelie n ce privete colaborarea interstatal n lupta mpotriva criminalitii internaionale. Congresul al VIII-lea de la Havana din 1990 ramne ca unul de referin. n cursul lucrrilor acestui Congres a fost adoptat un numr considerabil de documente, printre care "Principiile directorii de prevenire a crimei organizate din sfera economiei i lupta mpotriva ei". Participanii la Congres au examinat probleme precum corupia la nivel nalt, lupta mpotriva crimei organizate din domeniul informaticii (computere ale bancilor, cri de credit, Internet), .a58. Cel mai important dintre congrese a avut loc la Cairo n anul 1995 . La acest al IXlea Congres au fost examinate probleme de larga importan pentru ntreaga comunitate, legate de crima organizat, de toate formele de manifestare ale acestuifenomen i n special de crima organizat din domeniul economic internaional. Au mai fost analizate i adoptate o serie de msuri privind crima organizat din domeniul naional i transnaional. Este necesar s amintim faptul c sub egida O.N.U. au luat fiin o serie de instituii de cercetri, care au drept scop studierea fenomenului infracional i lupta mpotriva acestuia, precum i prevenirea lui, astfel ca: o Oficiul Naiunilor Unite contra dogurilor i crimei, creat n 199759, o Institutul O.N.U. pentru Asia i Extremul Orient, fondat n 1962 n Japonia ; o Institutul interregional de cercetri tiinifice de pe lng O.N.U., fondat n 1967 la Roma pentru problemele legate de criminalitate i justiie ; o Institutul latino-american de prevenire a criminalitii fondat n 1975 la San-Jose; o Institutul de la Helsinki creat n 1981, asociat la O.N.U. de prevenire a criminalitii;

58

Congresul al IX-lea, care a ntrunit 145 de state i pe reprezentanii acestora, precum i ali reprezentani ai unor organizaii internaionale, interregionale i nonguvernamentale. 59 http://www.unodc.org/unodc/index.html

56

o Institutul African al O.N.U., fondat n 1989 la Kampala de prevenire a criminalitii i tratamentul infractorilor60. Aceste instituii de cercetari joac un rol foarte important n elaborarea msurilor referitoare la lupta mpotriva crimei organizate i a formelor ei de manifestare la nivel regional i internaional. Un deosebit aport n acest sens l aduc i instituiile specializate din cadrul O.N.U., care n virtutea funciilor specifice pe care le dein contribuie la elaborarea i adoptarea conventiilor internaionale referitoare la lupta contra fenomenului infracional. De asemenea, un rol important n activitatea O.N.U. l are Comisia pentru prevenirea criminalitii i justiia penal61, nfiinat n 1991 ca organ funcional al ECOSOC n baza fostului Comitet O.N.U. pentru prevenirea criminalitii. Aceasta transformare s-a produs n conformitate cu recomandarile din "Declaraia principiilor i Programul de aciune ale O.N.U." . Comisia este compus din reprezentanii a 40 de statemembre, alei de ECOSOC pe durata de trei ani. Comisia este veriga central a O.N.U. n ceea ce privete lupta mpotriva criminalitii. Funciile principale ale Comisiei sunt: elaborarea principiilor directorii ale O.N.U. n sfera respectiv, controlul i supravegherea cursului realizrii Programului O.N.U. n ceea ce privete activitatea de prevenire a criminalitii i justiia penal, colaborarea i acordarea asistenei instituiilor regionale i interregionale. La prima sa sesiune (Viena, 1991) Comisia a stabilit prioritile i direciile sale de activitate, printre care: criminalitatea organizat i economic, inclusiv splarea banilor i alte forme ale infracionalitii economice internaionale. Un aport deosedit n acest sens il aduc organizaiile neguvernamentale avnd un statut consultativ n cadrul O.N.U62. De exemplu, Asociaia Internaional de Drept penal , creat n 1924, care este organizaie internaional nonguvernamental i care, potrivit statutului su, are obligaia de a perfeciona legislaia penal, procesual-penal i executorie, i a instituiilor juridice de asigurare i garantarea a unui proces uman i echitabil. O data la cinci ani Asociaia se ntrunete n congrese internaionale, n cadrul crora se discut diverse probleme privind colaborarea internaionala n domeniul
60 61

Aurel Preda Mtsaru, Tratat de drept internaional public, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2007 http://www.un.org/french/law/crime_justice.shtml 62 Adoptate la a sesiunea a 46-I a Adunrii Generale a O.N.U.

57

criminalitii i a formelor ei diferite de manifestare, n special problemele infracionalitii economice transnaionale. Analiza rolului O.N.U. ar fi incomplet daca nu am remarca activitatea normativ a acestei organizaii. Congresul O.N.U. referitor la prevenirea criminalitii i tratamentul infractorilor examineaz probleme actuale ale dreptului penal intern i internaional i adopt rezoluii. Multe dintre aceste rezoluii sunt confirmate de ctre Adunarea General sau ECOSOC, fapt ce le confer acestora autoritate suplimentar. Apoi, statele realizeaz aceste standarde n tratatele pe care le ncheie i n practica lor, inclusiv n dreptul intern penal. Este impresionant numrul rezoluiilor adoptate de O.N.U., referitoare la colaborarea statelor n lupta mpotriva criminalitii. Drept exemplu vom mentiona "Culegerea de standarde i forme ale O.N.U. n domeniul prevenirii criminalitii i justiiei penale"63 . Culegerea conine documente ale O.N.U. din aceste domenii, standardele cele mai recente, care determin orientarea modului de a colabora, precum i modele de acorduri de colaborare n domeniul prevenirii infracionalitii. Amplitudinea activitii O.N.U. poate fi apreciat aducnd doar exemplul anului 1990, cnd Adunarea General a adoptat un ntreg pachet de documente referitoare la colaborarea internaional in lupta mpotriva criminalitii. Astfel, au fost elaborate convenii-cadru privind extradarea infractorilor, asistena juridic n materie penal .a. Evident, toate aceste documente fac parte din actele cu caracter de recomandare i din punct de vedere juridic nu sunt obligatorii pentru state. Totui, ele reflect experiena mondial, iar statele folosesc aceast experien n mod practic atunci cnd ncheie acorduri de colaborare sau cnd i revizuiesc legislaia intern. Toate acestea certific existena n cadrul O.N.U. a unui mecanism care orienteaz cu succes activitatea de colaborare dintre state n lupta mpotriva crimei organizate, mai ales n sfera economic. mpreun cu alte organizaii interguvernamentale i nonguvernamentale cu caracter universal i regional, se creaz un sistem specific, unic, al crui scop este de a eradica infracionalitatea n toate formele ei de manifestare.

63

Compendium of United Nations Standards and Forms in Crime Prevention and Criminal Justice. - NewYork: U.N., I992

58

II. 3. Impactul cooperrii europene a statelor n lupta contra criminalitii economice

Dup cum a demonstrat evoluia progresiv a dreptului internaional, aceasta se datoreaz n cea mai mare parte eforturilor i voinei statelor exprimate n cadrul unor cooperri regionale, care presupune un cadru politic mai degajat i de mai mare ncredere, susinut de o cunoatere mai bun a peisajului local i a particularitilor regionale. Un astfel de domeniu cum este criminalitatea i, mai ales cea economic, cooperarea regional este cel mai bun remediu. Cele mai elocvente exemple de o cooperare european eficient sunt astfel de structuri ca: Europolul, organizaie care a fost creat n 1992 i funcioneaz avind la baza activitatea unui grup de ofieri naionali (poliiti i vamei), cunoscnd perfect particularitile fiecrui drept naional i avnd o bun cunotin lingvistic. Europolul funcioneaz conform unei logici federale, de exemplu, n domeniul analizei informaiei i conform unei logici naionale (n msur n care ofierii de legtura sunt reprezentanii statelor). Europolul este un centru de informaii, instituit pentru a ajuta statele-membre ale Uniunii Europene la cooperarea n lupta contra crimei internaionale organizate. Aceast cooperare constituie al 3-lea pilon al UE. Europolul a devenit pe deplin operaional n 1999 i-i are sediul su la Haga, n Olanda64 . Eurojust reprezint o unitate compus din procurori, magistrai sau ofieri de poliie, avnd competene echivalente, detaai de fiecare stat-membru al Uniunii Europene, conform sistemului su juridic. Eurojust are ca misiune de a contribui la o bun coordonare ntre autoritile naionale nsrcinate cu urmrirea penal i de a contribui la realizarea anchetelor cu privire la cazurile de criminalitate organizat, n special simplificnd executarea comisiilor rogatorii. Toate aceste misiuni se regsesc in decizia Consiliului european 2002/187/JAI din 28.02.2002 care a creat Eurojust65 . Este vorba deci despre un grup constituit din 27 de membri naionali, fiecare numit de ctre un statmembru al Uniunii Europene, care sunt judectori sau procurori experimentai la cel mai nalt nivel si care s-au reunit ntr-un mod permanent n snul unui organism european cu sediul la Haga. Eurojust poate s fie sesizat cu orice dosar privind faptele criminale grave,
64 65

A se vedea www.europa.eu/agencies/pol_agencies/europol/index_fr.htm (18.05.07) http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:32002D0187:EN:HTML

59

n particular terorismul, cnd aceast criminalitate este realizat de reelele organizate i care ating 2 sau mai multe state-membre. Aceste competene sunt de recomandare i fr caracter de constrngere asupra justiiei naionale, care rmne suveran. Se va cere n special de la justiia naional de a ntreprinde o anchet sau de a ncepe o urmrire, de a provoca regrupri de procedur, de a se coordona, de a pune n funciune o echip comun de anchet, de a furniza informaii n adresa Eurojust. Coordonarea care a putut fi organizat a permis dezvoltarea unei strategii de anchet i de urmrire ntre autoritile statelor-membre, asupra arestrilor survenite dintr-o schimbare de informaii foarte operaionala i realizat n timp real. S-a considerat util de a permite Eurojust-ului sa ncepa anchete i urmriri pe teritoriile statelor-membre, sau chiar de a transforma aceasta unitate ntr-un parchet european, dac toate statele-membre o vor dori66. Observatorul european de droguri i toxicomanie (OEDT) este una din cele 12 agenii europene create pentru tratarea problemelor specifice, de la ameliorarea condiiilor de lucru i mediu pna la lupta contra rasismului sau a drogurilor. Obiectivul comun al acestor agenii este descentralizarea, pn la un oarecare nivel, a activitilor Uniunii Europene i dezvoltarea tiinific sau tehnic n domeniile particulare. Observatorul a fost creat drept rspuns la creterea problemei drogurilor n Europa , la ntrebarea instituiilor i la cererea instituiilor i opiniei publice, care vrea s obin o imagine clar i precis a acestui fenomen n Uniunea European. Misiunea observatorului a rezultat dintr-o propunere n octombrie 1989 a fostului preedinte francez Francois Mitterand, adresat efilor de state i de guverne ai Comunitii Europene. Aceste msuri constituie o etap decisiv n istoria luptei Europene contra drogurilor. La 8 februarie 1993 prin regulamentul Consiliului European adoptat la Bruxelles s-a creat OEDT. La 29 octombrie 1993 Consiliul European a fixat drept loc de implantare a Observatorului, Lisabona, iar regulamentul a intrat n vigoare n ziua urmtoare. OEDT a devenit operaional ncepnd cu 1995. Cu toate acestea cea mai ampl cooperare european a fost i este realizat n cadrul Consiliului Europei, organizaie interguvernamental pan-european, care reunete la Strasbourg guvernele celor 47 state-membre, inclusiv Republica Moldova i Romnia. n cei 58 de ani de existen i funcionare, Consiliul Europei a realizat cele mai reuite opere de codificare regional n cele mai diverse domenii n 200 de convenii europene. Cu
66

STCE n197, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp (16.02.2007).

60

excepia materiei drepturilor omului, cele mai remarcabile rezultate obinute au fost i continua s fie n domeniul luptei contra criminalitii, ceea ce este confirmat de faptul c cele trei convenii adoptate n cadrul Consiliului Europei i deschise spre semnare cu ocazia Summit-ului efilor de state i de guverne de la Varovia din 16-17 mai 2005 au fost din acest domeniu. Consiliul Europei este prin el-nsui o form instituional de cooperare regional a statelor. Fiind o organizaie internaional de competen general, organele sale principale sunt dotate cu mputerniciri, n volum diferit, inclusiv n domeniul luptei cu criminalitatea. a) Comitetul de Minitri. Comitetul de Minitri este organul de decizie al Consiliului Europei. Prin intermediul su statele-membre ncheie acorduri i ntreprind aciuni comune. Comitetul de Minitri este compus din minitrii afacerilor externe ai statelor-membre: reprezentanii lor permaneni, aflai la Strasbourg, sunt mputernicii s acioneze i s ia decizii n numele lor. Comitetul de Minitri aprob programul anual al activitilor interguvernamentale i adopt bugetul67. Una dintre cele mai importante funcii ale Comitetului de Minitri este adoptarea conveniilor i acordurilor posednd un caracter obligatoriu pentru statele care le ratific. Comitetul de Minitri mai adreseaz recomandri statelor-membre i chiar cte o data i celor care nu sunt membre, i adopt rezoluii i declaraii. Aceste texte conin luri de poziie asupra oricror ntrebri politice sau propuneri de aciuni fcute Guvernelor statelor-membre. Odat adoptate, multe dintre aceste texte contribuie la iniierea unor politici i activiti n cadrul organizaiei i n cadrul statelor-membre. Dialogul interguvernamental care se stabilete n snul Comitetului de Minitri este sporit n conferinele bi- sau trianuale la care se adun minitrii europeni responsabili de unul sau alt sector de activitate a Consiliului Europei (justiia, educaia etc). Aceste reuniuni, intervenind la un nalt nivel, dau deseori o noua dimensiune activitilor duse la scar european sau naional. Lucrnd sub egida Comitetului de Minitri, comitetele interguvernamentale analizeaz ntrebrile cruciale care i le pun societile europene. Criminalitatea este ntotdeauna n centrul preocuprilor lor, oricare ar fi domeniul de studiu: corupia, terorismul, traficul de fiine umane.

67

Statutul Consiliului Europei din 5 mai 1949, art. 13-21. Tratate internaionale la care Romnia este parte (1990-1998).

61

b) Adunarea Parlamentar. Dac Comitetul de Minitri ia decizii i elaboreaz politici, Adunarea Parlamentar, cteodat numit "contiina democratic" a Europei, este o instan deliberativ care se manifest printr-o reflexiune asupra consideraiilor de termen lung i asupra subiectelor de actualitate. Membrii si sunt parlamentari naionali. Dup lucrri aprofundate duse n snul diverselor comisii, adunarea adopt rezoluii i propune recomandri Comitetului de Minitri. Adunarea joac de asemenea un rol cheie n procesul de aderare a noilor state-membre, verificnd dac statele candidate satisfac condiiilor de baz ale Consiliului Europei. Anume n baza unei preri favorabile a Adunrii Comitetul de Minitri autorizeaz un stat de a deveni membru al Consiliului Europei. n 1989, Adunarea a creat statutul de invitat special" n scopul de a stabili relaii cu organele legislative ale noilor democraii, asociindu-le la lucrul sau nainte ca aceste state s fie membre cu drepturi depline. Raportorii adunrii examineaz ordinea juridic i situaia drepturilor omului n rile ce doresc s adere la Consiliul Europei i adreseaz recomandri. Aceste lucrri orienteaz aciunea n favoarea drepturilor omului pentru statele care sunt angajate pe calea democraiei veritabile. Cnd un stat devine membru al organizaiei, Adunarea i Comitetul de Minitri continu sa verifice dac ele respect angajamentele. Aceast supraveghere este administrat tuturor statelor-membre, indiferent de vechimea lor n organizaie. Ea permite de a evita ca normele respectate de Consiliul Europei s-i piard rigoarea. Adunarea Parlamentar a contribuit la adoptarea de ctre Comitetul de Minitri a mai multor convenii, acorduri, rezoluii i recomandri n domeniul combaterii criminalitii. c) Secretariatul. Secretariatul stabilit la Strasbourg beneficiaza de un personal internaional, compus din resortisanii statelor-membre. El asigur continuitatea i competenele necesare pentru funcionarea organelor i structurilor Consiliului Europei i pentru o bun derulare a programului anual de activitate. Cea mai mare parte a lucrului Consiliului Europei este ndeplinit de Secretariat i de ctre consultani i experi, n general numii de ctre guverne. Comitetele interguvernamentale ce acoper un larg spectru de subiecte realizeaz partea cea mai mare a muncii interguvernamentale a organizaiei, pregtind documente juridice i politice.

62

Aceste lucrri constituie deseori baza conveniilor, recomandrilor, rezoluiilor sau declaraiilor care vor fi adoptate de Comitetul de Minitri. Prin intermediul acestor organe statele europene au realizat n cadrul acestei organizaii cele mai diverse forme de cooperare : normativ (convenional), semiinstituional i instituional, formnd structuri de o larg rezonan i impact asuprastatelor-membre, astfel complementnd dreptul internaional n domeniul luptei contra criminalitii. Cooperarea european convenional. Rezultatul unei asemenea cooperri n cadrul Consiliului Europei este unul impuntor, crend un veritabil drept european penal. n cele ce urmeaz propunem o caracterizare succint a instrumentelor normative adoptate n cadrul Consiliului Europei destinate luptei contra criminalitii. Convenia cu privire la lupta contra traficului de fiine umane68. Aceast convenie a fost deschis spre semnare la Varovia la 16 mai 2005 i nu a intrat nc n vigoare. Convenia a fost semnat sub rezerva ratificrii deja de 30 state i ratificat de 4 state (Albania, Austria, Moldova, Romnia). Ea va intra n vigoare dup zece ratificri cerute. Convenia numr 47 articole, grupate n X capitole. Obiectul acestei convenii este de a preveni i combate traficul de fiine umane sub toate formele sale, cele naionale sau internaionale, fie c sunt sau nu legate de criminalitatea organizat. Unul dintre principiile fundamentale enunate cu precizie de noua convenie const n faptul c protecia i promovarea drepturilor victimelor trebuie asigurat fr nici o discriminare bazat pe ras, sex, culoare, limb, religie, opinii politice, origine naional sau social, apartenen la o minoritate naional, avuie, natere sau orice alt situaie. Principala valoare a acestei convenii const n adoptarea unei perspective fondate pe drepturile persoanei umane, n atenia pe care o acord proteciei victimei. Convenia cu privire la transformarea, depistarea, sechestrarea i confiscarea produselor crimei. Aceast convenie a fost deschis spre semnare la Strasbourg la 8 noiembrie 1990 i a intrat n vigoare la 1 septembrie 1993 dup cele 3 ratificri cerute. n prezent toate statele-membre ale Consiliului Europei fr excepii sunt pri la acest instrument. Afar de aceasta, este parte la convenie i un stat
89
68

STCE n141, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp (16.02.2007). n vigoare pentru acest stat din 1 noiembrie 1997

63

neeuropean: Australia . Convenia numr 44 articole, grupate n patru capitole. Convenia are ca obiectiv facilitarea cooperrii internaionale i a asistenei n scopul investigrii, depistrii, sechestrrii i confiscrii produsului oricrui tip de criminalitate. Ea vizeaz ajutarea prilor contractante de a atinge un nivel similar de eficacitate, chiar i n cazul unei legislaii incomplete. n virtutea conveniei, statele se angajeaz n special s penalizeze transformarea produselor crimei i s confite instrumentele i produsele sau bunurile valoarea crora corespunde acestor produse. n scopul cooperrii internaionale, convenia prevede n particular: - formele de asisten pentru investigaii, astfel ca ajutorul n adunarea elementelor de prob, transmiterea unui alt stat a informaiilor fr a fi cerute, adoptarea tehnicilor de investigaii comune, dezvluirea secretului bancar etc, - msurile provizorii, astfel ca nghearea conturilor bancare, sechestrarea bunurilor pentru mpiedicarea deplasrii acestora etc, - msurile de confiscare a produselor crimei, astfel ca executarea de ctre statul reclamat a unei decizii de confiscare adoptat n strintate, deschiderea n statul reclamat la cererea unui alt stat a procedurilor interne menite s duc la o confiscare etc. Convenia cu privire la transformarea, depistarea, sechestrarea i confiscarea produselor crimei i finanarea terorismului69. Aceast convenie a fost deschis spre semnare la Varovia la 16 mai 2005 i nu a intrat nc n vigoare. Convenia a fost semnat sub rezerva ratificrii de 24 state i numai Albania a ratificat-o. Ea va intra n vigoare dup ase ratificri cerute. Convenia numr 56 articole, grupate n VII capitole i o anex. Prin aceast convenie Consiliul Europei a decis sa actualizeze i sa lrgeasca convenia din 1990 innd cont de faptul c terorismul nu mai este finanat numai din splarea banilor, dar de ci i din activiti legitime. Aceast nou convenie este primul instrument internaional care se refer n acelai timp la aciunea preventiv i la lupta contra splrii de bani i finanrii terorismului. Acest text rspunde constatrii potrivit creia rapiditatea accesului la informaiile financiare sau lainformaiile referitoare la activele deinute de ctre organizaiile criminale, inclusiv gruprile teroriste, este esenial pentru succesul msurilor preventive i represive, i n cele din urm este modalitatea cea mai bun de a destabiliza activitile acestor organizaii criminale. Plus la aceasta, convenia prevede un
69

STCE n198, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp (16.02.2007).

64

mecanism destinat s garanteze o aplicare corect a dispoziiilor sale de ctre prile contractante. Acordul referitor la traficul ilicit pe mare, implementnd articolul 17 al Conveniei Naiunilor contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope70. Aceast convenie a fost deschis spre semnare la Strasbourg la 31 ianuarie 1995 i a intrat n vigoare la 1 mai 2000 dup cele 3 ratificri cerute71. La acest moment convenia oblig numai 11 state ale Consiliului Europei care au ratificat-o , iar 9 state au semnat-o sub rezerva ratificrii72 . Convenia numr 36 articole, grupate n trei capitole, i o anex. Acest acord se bazeaz pe articolul 17 al Conveniei Naiunilor Unite contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, adoptat la Viena la 20 decembrie 1988. El fundamenteaz o cooperare internaional ntre prile contractante, definete competenele, procedurile, msurile autorizate, rspunderea asupra executrii sechestrrii, precum i alte dispoziii necesare. Convenia penal asupra corupiei73. Aceast convenie a fost deschis spre semnare la Strasbourg la 27 ianuarie 1999 i a intrat n vigoare la 1 iulie 2002 dup cele 14 ratificri cerute. n prezent practic toate statele-membre ale Consiliului Europei au semnat acest instrument, cu excepia Liechtestein i Monaco, i 35 de state au ratificat-o.. Afar de aceasta, au mai semnat-o trei state ne-membre ale CoE: SUA, Mexic i Bielarus. Ea este deschis inclusiv i statelor ne-membre ale CoE. Implimentarea ei este urmrit de GRECO. Din momentul ratificrii conveniei, statele care nu sunt membre la GRECO vor deveni astfel automat. Convenia numr 42 articole, grupate n cinci capitole. Ea este un instrument ambiios, care vizeaz incriminarea, ntr-un mod coordonat, a unui larg evantai de aciuni de corupie i ameliorarea cooperrii internaionale pentru accelerarea sau permiterea urmririi persoanelor care corup i a corupilor. Convenia are un vast cmp de aplicare i completeaz instrumentele juridice deja existente. Ea acoper urmtoarele forme de corupere, considerate n principiu ca fiind forme specifice de corupie: coruperea activ i pasiv a agenilor publici naionali i strini,

70
71

STCE n156, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp (16.02.2007). Germania, Austria, Cipru, Ungaria, Letonia, Lituania, Norvegia, Cehia, Romnia, Slovacia, Slovenia 72 Turcia, Grecia, Malta, Mare-Britanie, Italia, Estonia, Bulgaria, Suedia, Ucraina. 73 STCE n173, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp (16.02.2007).

65

 coruperea activ i pasiv a parlamentarilor naionali, strini i a membrilor Adunrilor parlamentare internaionale, coruperea activ i pasiv n sectorul privat, coruperea activ i pasiv a funcionarilor internaionali, coruperea activ i pasiv a judectorilor naionali, strini i internaionali i a agenilor curilor internaionale, traficul de influen, transformarea produsului delictelor de corupere, infraciuni contabile (facturi, nscrisuri contabile), legate de comiterea infraciuni de corupere. Statele sunt obligate s prevad sanciuni i msuri eficace i insistente, incluznd sanciuni privative de libertate, lsnd loc extrdrii. n virtutea conveniei, persoanele juridice sunt de asemenea pasibile de rspundere pentru infraciunile penale comise n beneficiul lor, fiind pasibile de sanciuni eficiente de natur penal sau nepenal, inclusiv pecuniar. Ea prevede de asemenea dispoziii referitoare la actele de complicitate, la imunitate, la criteriile pentru stabilirea competenei statelor, la implementarea unei uniti specializate n lupta contra corupiei, n protecia colaboratorilor justiiei, precum i n colectarea probelor i confiscarea produselor corupiei. La fel, convenia vizeaz promovarea cooperrii internaionale (asisten, extrdare, informare) n investigarea i urmrirea infraciunilor de corupere. Convenia afost completat printr-un Protocol adiional74 care a fost deschis spre semnare la Strasbourg la 15 mai 2003 i a intrat n vigoare la 1 februarie 2005 dup cele cinci ratificri cerute. Pn n prezent l-au ratificat 18 de state, iar 12 de state l-au semnat sub rezerva ratificrii. Acest instrument extinde sfera de aplicare a conveniei asupra arbitrilor n materia comercial, civil i altele, precum i asupra jurailor, completnd astfel dispoziiile conveniei referitoare la protecia jurisdiciilor contra corupiei. Statele care vor ratifica acest Protocol vor trebui s ia msurile necesare pentru a incrimina corupia activ i pasiv a arbitrilor i jurailor naionali i strini.

74

STCE n 191, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp (16.02.2007).

66

Convenia asupra cybercriminalitii75. Aceast convenie a fost deschis spre semnare la Budapesta la 23 noiembrie 2001 i a intrat n vigoare la 1 iulie 2004 dup cele 5 ratificri cerute. n prezent practic toate statele-membre ale Consiliului Europei au semnat acest instrument, cu excepia Andorei, Azerbaidjanului, Georgiei, Liechtestein, Rusiei, San-Marino, Turciei i Monaco, i 19 state l-au ratificat. Afar de aceasta, l-au mai semnat patru state ne-europeene: SUA, Japonia, Canada i Africa de Sud. Convenia numr 48 articole, grupate n patru capitole. Aceast convenie constituie primul tratat internaional cu privire la infraciunile penale comise pe Internet i alte reele informaice, referindu-se n special la infraciunile care aduc atingere drepturilor de autor, la frauda legat de informaic, la pornografia infantil, precum i la infraciunile legate de securitatea reelelor. Ea conine de asemenea o serie de atribuii procedurale, astfel ca verificarea reelelor informaice i interceptarea. Principalul su obiectiv, enunat n preambul, const n urmrirea unei politici penale comune destinate a proteja societatea contra cybercrimei, n special prin adoptarea unei legislaii apropriate i stimularea cooperrii internaionale". Convenia este rezultatul activitii timp de patru ani a experilor Consiliului Europei, la care s-au asociat experii SUA, Canadei, Japoniei i altor state ne-membre ale organizaiei. Se prevede completarea sa cu un Protocol adiional cu privire la incriminarea oricrei difuzri de propagand rasist i xenofob prin intermediul reelelor informaice, chestiune realizat la 28 ianuarie 2003, dat cnd a fost deschis spre semnare la Strasbourg Protocolul adiional76 . Acest instrument a fost semnat sub rezerva ratificrii de ctre 21 state. Protocolul a intrat n vigoare la 1 martie 2006 dup cele 5 ratificri cerute. Acest Protocol va avea drept consecin lrgirea sferei aplicabilitii conveniei, inclusiv a dispoziiilor sale n materia dreptului material, a procedurii penale, a cooperrii internaionale, pentru a acoperi n egal msur infraciunile de propagand rasist sau xenofob. Astfel, n afar de armonizarea elementelor de drept material a acestor aciuni, Protocolul va face mai flexibil utilizarea de ctre prile contractante a mijloacelor i cilor de cooperare internaional fixate n domeniu de convenie. Convenia european cu privire la extrdare77. Urmare a Recomandrii 16 (1951) a Adunrii Consultative a CE cu privire la msurile preparatorii necesare adoptrii
75
76

STCE n185, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp (16.02.2007).

Dumitru Mazilu, Drept internaional public, Ediia a-II-a, vol. I, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2005
STCE n 024, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp (16.02.2007).

77

67

unei convenii europene asupra extrdrii, a Recomandrii 66 (1954) i a Rezoluiei (54) 24 a Comitetului de Minitri78, Convenia european cu privire la extrdare fost deschis spre semnare la Paris la 13 decembrie 1957 i a intrat n vigoare la 18 aprilie 1960 dup cele trei ratificri cerute. n prezent practic toate statele-membre ale Consiliului Europei sunt pri la acest instrument, cu excepia Monaco i San-Marino79. Afar de aceasta, sunt pri la convenie dou state neeuropene: Africa de Sud (din 13 mai 2003) i Israelul (din 26 decembrie 1967). Convenia numr 32 de articole, care n linii generale se refer la obligaia de extrdare (art.1), la faptele care dau loc extrdrii (art.2), la infraciunile politice (art.3), la infraciunile militare (art.4), la infraciunile fiscale (art.5), la extrdarea naionalilor (art.6), la locul svririi infraciunii (art.7), la urmriri n curs pentru aceleai fapte (art.8), la principiul non bis in idem (art.9), la prescripie (art.10), la cererea i actele ajuttoare (art.12), la regula specialitii (art.14), la reextrdarea ctre un stat ter (art.15), la concursul de cereri (art.17), la predarea extrdatului (art.18), la msurile de siguran (art.25), la sfera de aplicare teritorial (art.27) .a. n principal, aceast convenie prevede extrdarea dintre prile contractante a indivizilor urmrii pentru o infraciune sau cutai pentru executarea unei pedepse. Ea nu se aplic infraciunilor politice i militare. Potrivit conveniei orice parte contractant poate refuza extrdarea resortisanilor si. n materie fiscal, extrdarea nu va fi acordat, pentru fiecare infraciune sau categorie de infraciuni, dect dac prile contractante vor decide astfel. De asemenea extrdarea va putea fi refuzat dac individul reclamat risc o condamnare la o pedeaps capital n statul reclamant. Aceast convenie a fost completat cu dou Protocoale adiionale. Primul Protocolul adiional80 a fost deschis spre semnare la Strasbourg la 15 octombrie 1975 i a intrat n vigoare la 20 august 1979 dup cele trei ratificri cerute. Pn n prezent l-au ratificat 37 de state, inclusiv un stat neeuropean: Africa de Sud. Pe lng faptul c aceasta Convenie nu definete noiunea de infraciune politic i exclude din aceast categorie atentarea la viaa unui ef de stat, Protocolul mai restrnge ntinderea acestor infraciuni, excluznd i crimele de rzboi i crimele contra umanitii. Plus la aceasta, Protocolul integreaz dispoziiile conveniei
78 79

A se vedea Reportul explicativ la convenie, www. conventions.coe.int/Treaty/fr/Reports/Html/024.htm (16.02.2007). San-Marino a semnat-o la 29 septembrie 2000, dar nc nu a ratificat-o.

80

STCE n 086, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp (16.02.2007). STCE n 098, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp (16.02.2007).

68

referitoare la principiul non bis in idem, mrind numrul ipotezelor care exclud aplicarea extrdrii din cauz c persoana a fost deja judecat pentru infraciunea pentru care a fost cerut extrdarea. Al doilea Protocol adiional la convenie a fost deschis spre semnare la Strasbourg la 17 martie 1978 i a intrat n vigoare la 5 iunie 1983 dup cele trei ratificri cerute. Pn n prezent l-au ratificat 40 de state, printre care i Romnia, inclusiv un stat ne-european: Africa de Sud. Acest instrument vizeaz facilitarea aplicrii conveniei i are ca obiect, n special, includerea infraciunilor fiscale printre cele care permit extrdarea n virtutea conveniei. Protocolul conine, printre altele, dispoziii adiionale referitoare la hotrrile de achitare sau amnistie. Convenia european cu privire la asisten judiciar n materie penal81. n 1953 Comitetul de Minitri al CE a mputernicit Secretarul General de a convoca un comitet de experi guvernamentali avnd ca mandat examinarea posibilitii elaborrii principiilor care ar guverna materia extrdrii cu perspectiva inserrii lor ntr-o convenie cu privire la extrdare. Acest comitet de experi n raportul su pe marginea proiectului conveniei asupra extrdrii, s-a referit i la problema asistenei judiciare n materie penal, pe care a considerat-o ca fiind o chestiune conex problemelor extrdrii, comitetul pronunndu-se clar n favoarea ncheierii unei convenii speciale de asisten judiciar n materie penal. n consecin, comitetul de experi a recomandat Comitetului de Minitri s mputerniceasc un alt comitet de experi cu misiunea elaborrii unei convenii asupra asistenei judiciare n materie penal. Comitetul de Minitri a dat curs acestei cereri cu ocazia celei de-a 41 reuniuni a delegailor (n septembrie 1956). Comitetul de experi cu privire la asistena judiciar n materie penal s-a ntrunit n mai multe prrioade,respectiv n perioada 13-20 februarie 1957, 4-13 noiembrie 1957, 16-23 aprilie 1958 la sediul Consiliului Europei82. Lucrrile lui s-au finalizat cu deschiderea spre semnare la Strasbourg la 24 aprilie 1959 a Conveniei europene cu privire la asistena judiciar n materie penal, care a intrat n vigoare la 12 iunie 1962 dup cele trei ratificri cerute. n prezent practic toate statele-membre ale Consiliului Europei sunt pri la acest instrument, cu excepia Monaco i San-Marino83. Afar de aceasta, este parte la convenie i Israelul (din 26 decembrie 1967). Convenia numr 30 de articole, grupate n 8 titluri, care n linii
81 82

www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp (16.02.2007) A se vedea Reportul explicativ la convenie, www. conventions.coe.int/Treaty/fr/Reports 83 San-Marino a semnat-o la 29 septembrie 2000, dar nc nu a ratificat-o.

69

generale se refer la comisiile rogatorii (titlul II), la remiterea actelor de procedur i a deciziilor judectoreti, la nfiarea martorilor, experilor i a persoanelor urmrite (titlul III), la cazierul judiciar (titlul IV), la procedur (titlul V) .a. n principal, n termenii acestei convenii, prile contractante au decis s-i acorde mutual cea mai larg asisten posibil n vederea colectrii probelor, ascultrii martorilor, experilor i a inculpailor. Convenia enun norme cu privire la executarea din partea autoritilor unei pri contractante a comisiilor rogatorii ce in de ndeplinirea anumitor aciuni de instrucie (audierea martorilor sau a experilor, remiterea actelor de procedur i a deciziilor judectoreti) sau de comunicarea corpurilor delicte (copii certificate a dosarelor sau a documentelor) referitoare la o cauz penal urmrit de autoritile judiciare ale unei pri contractante. De asemenea convenia determin condiiile crora trebuie s se conforme cererile de asisten sau comisiile rogatorii (organele de transmitere, limbile utilizate, refuzul de asisten judiciar). Convenia a fost completat cu dou protocoale adiionale. Primul Protocol adiional84 a fost deschis spre semnare la Strasbourg la 17 martie 1978 i a intrat n vigoare la 12 aprilie 1982 dup cele trei ratificri cerute. Pn n prezent l-au ratificat 39 de state. Acest instrument completeaz reglementarea coninut n convenie, suprimnd posibilitatea pe care o ofer convenia de a refuza asistena judiciar pentru infraciunile fiscale i extinznd cooperarea internaional asupra notificrii actelor cu privire la executarea unei pedepse i msurilor analogice (eliberare condiionat, ntreruperea executrii etc.). n cele din urm, el completeaz schimbul de informaii referitor la cazierul judiciar85. Al doilea Protocol adiional a fost deschis spre semnare la Strasbourg la 8 noiembrie 2001 i a intrat n vigoare la 1 februarie 2004 dup cele trei ratificri cerute. Pn n prezent l-au ratificat numai 10 state. Acest Protocol are ca scop consolidarea capacitii statelor de a reaciona contra criminalitii transfrontiere, innd cont de evoluia politic i social n Europa i de dezvoltrile tehnologice intervenite n ntreaga lume. Astfel el are ca efect ameliorarea i completarea conveniei din 1959 i a protocolului su adiional din 1978, diversificnd n special situaiile n care poate fi cerut asistena judiciar, facilitnd-o i fcnd-o mai rapid i supl. Afar de aceasta, el ia n consideraie necesitatea protejrii drepturilor individuale n cadrul prelucrrii datelor cu caracter personal.
84
85

STCE n 099, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp (16.02.2007).

Vasile Creu, Drept penal internaional, Ed. Societii Tempus Romnia, Bucureti, 1996

70

Convenia european asupra valorii internaionale a hotrrilor judectoreti represive86. Pe parcursul celei de-a VII sesiuni plenare care a avut loc ntre 15-16 noiembrie 1961, Comitetul european pentru problemele criminale a recomandat crearea unui sub-comitet mputernicit s examineze valoarea internaional a hotrrilor judectoreti represive din punct de vedere a recidivei. Apoi acest mandat a fost modificat pentru a permite sub-comitetului de a examina i alte aspecte legate de efectul hotrrilor judectoreti strine. Studiul s-a finalizat cu elaborarea unei convenii, care a fost aprobat de Comitetul de Minitri cu ocazia celei de-a 187-ea reuniuni din martie 197087, care a fost deschis spre semnare la Haga la 28 mai 1970 i a intrat n vigoare la 26 iulie 1974 dup cele trei ratificri cerute. aceast convenie oblig 19 state ale Consiliului Europei, printre care i Romnia, care au ratificat-o88. Afar de aceasta, apte state au semnat-o sub rezerva ratificrii: Slovenia, Portugalia, Luxemburg, Italia, Grecia, Belgia, Germania. Convenia numr 68 de articole, grupate n ase titluri i trei anexe. n linii generale, n termenii acestei convenii, orice parte contractant are competena de a proceda la executarea unei sanciuni pronunate ntr-o alt parte contractant, dac aceasta din urm a fcut o asemenea cerere, dac infraciunea n funcie de care a fost pronunat sanciunea constituie de asemenea o infraciune n statul solicitat i dac decizia pronunat n statul solicitant este definitiv i executorie. Aceast convenie este important n msura n care ea favorizeaz rencadrarea persoanelor condamnate. Convenia european cu privire la transmiterea procedurilor represive89. Aceast convenie a fost deschis spre semnare la Strasbourg la 15 mai 1972 i a intrat n vigoare la 30 martie 1978 dup cele trei ratificri cerute. Acum aceast convenieoblig ceie 24 state ale Consiliului Europei care au ratificat-o . Afar de aceasta, 11 state au semnat-o sub rezerva ratificrii. Convenia numr 47 de articole, grupate n ase titluri i trei anexe. n linii generale, n termenii acestei convenii orice parte contractant poate cere unei alte pri de a iniia n locul ei o procedur contra unei persoane suspecte. O astfel de cerere poate interveni atunci cnd persoana suspect i are reedina obinuit n statul solicitat sau ea este resortisantul su, dac ea trebuie s ispeasc o pedeaps privativ de
86 87 88

STCE n 070, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp (16.02.2007). A se vedea Reportul explicativ la convenie, www. conventions.coe.int/Treaty/fr/Reports/Html/070.htm (16.02.2007).

Albania, Austria, Bulgaria, Cipru, Danemarca, Spania, Estonia, Georgia, Islanda, Letonia, Lituania, Norvegia, Olanda, Romnia, San-Marin, Suedia, Turcia, Ucraina. 89 STCE n073, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp

71

libertate sau s fac obiectul unor alte proceduri n acest stat; dac transmiterea procedurilor este justificat n interesul unui proces echitabil sau dac executarea unei condamnri este susceptibil de a ridica ansele unei reintegrri sociale. Statul solicitat nu poate refuza o asemenea cerere, cu excepia unor cazuri cind se constat c delictul are un caracter politic sau cererea este ntemeiat pe motive de ras, religie sau naionalitate. Acordul european asupra transmiterii cererilor de asisten judiciar 90. Acest acord a fost deschis spre semnare la Strasbourg la 27 ianuarie 1977 i a intrat n vigoare la 28 februarie 1977 dup cele dou ratificri cerute. La momentul actual acordul oblig 30 state91 ale Consiliului Europei care l-au ratificat, iar trei state, Germania, Islanda i Romnia, l-au semnat sub rezerva ratificrii. Acordul numr 16 articole, care n linii generale vizeaz eliminarea obstacolelor economice ce mpiedic accesul la justiie i permite persoanelor defavorizate din punct de vedere economic de a-i valorifica mai bine drepturile lor n statele contractante. n acest scop, acordul prevede posibilitatea, pentru persoanele care-i au reedina pe teritoriul unei pri contractante, de a cere asisten judiciar n materie civil, comercial sau administrativ pe teritoriul unei alte pri contractante. Plus la aceasta, acordul precizeaz procedura de urmat i permite n special persoanei n cauz de a prezenta cererea sa prin intermediulstatului n care i are reedina. Acordul a fost completat cu un Protocol adiional, care a fost deschis spre semnare la Moscova la 4 octombrie 2001 i a intrat n vigoare la 1 septembrie 2002 dup cele dou ratificri cerute. Pn n prezent l-au ratificat numai 9 state. Acest instrument vizeaz identificarea mijloacelor de ameliorare a funcionrii Acordului, n special n ceea ce privete cooperarea dintre autoritile centrale, comunicarea dintre avocat i solicitant i ameliorarea eficacitii autoritilor centrale n implementarea Acordului. Convenia cu privire la transferul persoanelor condamnate92. Aceast convenie a fost deschis spre semnare la Strasbourg la 21 martie 1983 i a intrat n vigoare la 1 iulie 1985 dup cele trei ratificri cerute. n prezent practic toate statele-membre ale Consiliului Europei sunt pri la acest instrument, cu excepia Monaco, care a semnat-o sub rezerva ratificrii. Afar de aceasta, sunt pri la convenie 14 state neeuropene: Australia,
90 91

STCE n092, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp

Albania, Austria, Azeibardjan, Belgia, Bulgaria, Danemarca, Spania, Estonia, Finlanda, Frana, Grecia, Irlanda, Italia, Letonia, Macedonia, Lituania, Luxemburg, Norvegia, Olanda, Polonia, Portugalia, Cehia, Marea-Britanie, SerbiaMuntenegru, Suedia, Elveia, Turcia. 92 STCE n112, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.

72

Bahamas, Bolivia, Canada, Chile, Costa Rica, Israel, SUA, Japonia, Mauritania, Panama, Tonga, Trinadad Tobago i Venesuela. Convenia numr 25 articole i are ca obiect principal favorizarea reintegrrii sociale a persoanelor condamnate permind unui strin privat de libertate ca urmare a comiterii unei infraciuni penale de a-i ispi pedeapsa n ara sa de origine. Ea se inspir de asemenea din considerente de ordin umanitar, precum c dificultile de comunicare, barierile lingvistice i lipsa contactului cu familia pot avea efecte nefaste asupra comportamentului deinuilor strini. Potrivit conveniei, un transfer poate fi cerut att de statul n care a fost pronunat condamnarea (statul de condamnare), ct i de statul al crui resortisant este reclamantul (statul de executare), i este subordonat consimmntului acestor dou state, precum i a condamnatului. La fel, convenia definete procedurile de executare a condamnrii dup transfer. Totui, oricare ar fi procedura n statul de executare, o sanciune privativ de libertate nu poate fitransformat ntr-o sanciune pecuniar i statul de executare trebuie s ia n considerare toat perioada de privaiune de libertate deja aplicat persoanei condamnate. Pedeapsa sau msura aplicat nu trebuie, nici prin natura sa, nici prin durat, s fie mai sever dect cea care a fost pronunat n statul de condamnare. Convenia civil asupra corupiei93. Aceast convenie a fost deschis spre semnare la Strasbourg la 4 noiembrie 1999 i a intrat n vigoare la 1 noiembrie 2003 dup cele 14 ratificri cerute. n prezent practic toate statele-membre ale Consiliului Europei au semnat acest instrument, cu excepia Liechtestein, Olandei, Portugaliei, Rusiei, SanMarino, Elveiei i Monaco, i 27 de state au ratificat-o. Afar de aceasta, a mai semnat-o i ratificat-o un state ne-membru al CE: Bielarus. Aceast convenie definete pentru prima dat norme comune la nivel internaional n domeniul dreptului civil i al corupiei. Potrivit conveniei, statele contractante trebuie s prevad n dreptul lor intern recursuri eficiente pentru persoanele care au suferit un prejudiciu rezultat dintr-un act de corupie, pentru a le permite aprarea drepturilor i intereselor lor, inclusiv posibilitatea de a obine despgubiri"94. Convenia numr 23 articole, grupate n trei capitole: msuri care trebuie luate n plan naional, cooperarea internaional i implementarea i clauze finale. Ratificnd convenia, statele se angajeaz s transpun aceste principii n dreptul lor intern, innd cont de particularitile lor naionale. Ea trateaz urmtoarele aspecte:
93 94

STCE n174, www. conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp (16.02.2007). A se vedea articolul 1 al conveniei n cauz.

73

indemnizarea prejudiciilor, rspunderea (inclusiv cea a statelor n cazul actelor de corupie comise de agenii publici), reducerea sau suprimarea indemnizaiei n dependen de circumstane, validitatea contractelor, protecia angajailor care denun faptele de corupere, claritatea i fidelitatea n ntocmirea bilanului i n verificarea conturilor, obinerea probelor, msurile conservatorii pentru prezervarea activelor necesare executrii sentinei definitive i meninerii statu quo-ului n ateptarea rezolvrii chestiunilor suspendate, cooperarea internaional. GRECO este instituia care supravegheaz respectarea angajamentelor asumate de

state n virtutea conveniei. Cooperarea european semi-instituional. Ea presupune cooperarea statelor la nfiinarea i realizarea unor proiecte, programe n cadrul unor structuri instituionalizate ale Consiliului Europei, printre care: a) Proiectul regional LARA. Obiectivul proiectului LARA este de a contribui la ncriminarea efectiv a traficului fiinelor umane i de a asigura protecia drepturilor fundamentale ale victimelor din Europa de Sud-Est, n conformitate cu Recomandarea NO R (2000) 11 cu privire la lupta contra traficului fiinelor umane n scopul exploatrii sexuale i protocolul adiional la Convenia Naiunilor Unite contra criminalitii transnaionale organizate destinat prevenirii, reprimrii i pedepsirii traficului de persoane, n special a femeilor i copiilor. Proiectul LARA s-a nscut din concluziile trase din activitile precedente, astfel ca si cursul de formare regional cu privire la reforma dreptului penal organizat la Belgrad ntre 23-24 noiembrie 2001, sau proiectul-pilot al Consiliului Europei realizat n Romnia (n octombrie-decembrie 2001). El constituie o contribuie la obiectivele Grupului de aciune n domeniul traficului cu fiine umane a Pactului de Stabilitate.

74

Lansat n iunie 2002, acest proiect este pus n aplicare n parteneriat ntre Direcia General I Afaceri juridice (iunie 2002 - octombrie 2003) i este divizat n 5 faze: Culegerea i difuzarea legislaiei pertinente n materie de trafic i de strategii naionale; O expertiz on-line n scopul revizuirii legislaiilor n materie de trafic printr-o reea de experi juridici internaionali i naionali; Organizarea unui seminar regional de evaluare a expertizelor; Consultarea de ctre experi n fiecare ara pentru redactarea de texte juridice; Organizarea unui seminar regional asupra evalurii i punerea n aplicare a legislaiei. Un seminar de formare de tehnic legislativ n materie de protecie a victimelor i a martorilor, la care au participat reprezentanii tuturor rilor participante, a fost organizat la Strasbourg ntre 8 - 10 septembrie 2003. b) Programul mpotriva corupiei i crimei organizate n Europa de Sud-Est (PACO). n urma adoptrii Pactului de Stabilitate din iunie 1999, Consiliul Europei a dezvoltat un Program specific contra corupiei i crimei organizate n Europa de Sud-Est - PACO - care a nceput n decembrie 1999 i care vine s susin implementarea Iniiativei Anti-corupie a Pactului de Stabilitate (SPAI) i Iniiativa Pactului de Stabilitate contra Crimei Organizate (SPOC). Programul PACO dezvolt i completeaz alte activiti ale Consiliului Europei, n special alte proiecte de cooperare tehnic, activitile de elaborare a normelor ( conveniile) i mecanismele de urmrire (GRECO pentru corupie i MONEYVAL pentru splarea de bani). Obiectivul Programului PACO este de a spori capacitile de lupt contra corupiei i crimei organizate n Europa de Sud - Est, conform normelor europene. Programul contribuie astfel la punerea n aplicare a iniiativelor contra corupiei, crimei organizate i traficului fiinelor umane n cadrul Pactului de Stabilitate. Programul PACO a nceput cu o faz preparatorie de evaluare (decembrie 19992001). Aceast faz a fost conceput ntr-un mod foarte flexibil pentru a permite o aciune de teren imediat, nsoit de definirea unui cadru de aciune, evalund necesitile i stabilind prioritile reformei. n urma acestei faze, mai multe proiecte specifice la nivel naional i regional au fost lansate n cadrul Programului PACO n scopul sporirii 75

capacitilor n 4 domenii: "politicile i mecanismele naionale", "eficacitatea justiiei", "produsele crimei", "cooperarea regional". Iat cteva exemple: Proiectul PACO - Produsele crimei: un proiect regional viznd sporirea capacitilor urmririlor crimelor financiare i a confiscrii produselor crimei; Proiectul PACO - Cooperarea regional: un proiect regional avnd ca obiectiv o cooperare juridic mai eficace; Proiectul PACO Albania: un proiect viznd consolidarea Comitetului de Urmrire anticorupie a guvernului Albaniei i de susinere a punerii n aplicare a strategiei naionale contra corupiei; Proiectul PACO-SIMS: un proiect regional avnd drept scop consolidrile capacitilor de anchet prin utilizarea metodelor speciale de anchet. Alte activiti cu privire la corupie, la reforma dreptului penal, la traficul fiinelor umane i spalarea de bani au fost organizate n Bosnia-Heregovina, Kosovo, SerbiaMontenegru i n Macedonia. c) OCTOPUS: contra corupiei i crimei organizate. Fenomenele corupiei i crimei organizate n Europa sunt de o mare preocupare. n Europa Central i Oriental aceste fenomene pot duna reformelor democratice, sociale i economice. n consecin, programele de cooperare ale Uniunii Europene i ale Consiliului Europei sunt din ce n ce mai mult aintite spre consolidarea aciunilor naionale i internaionale contra corupiei i crimei organizate. Unul din acestea este programul OCTOPUS contra corupiei i crimei organizate. El a debutat sub forma unui program comun ntre Comisia European i Consiliul Europei i este actualmente continuat de Consiliul Europei. Dup o faz iniial (1996-1998), OCTOPUS 2 (1999-2000) a ajutat 18 ri din Europa Central i Oriental la formularea de recomandri pentru aciuni bine intite la formarea participanilor i la dezvoltarea unei reele de profesioniti.La Conferina final de evaluare care s-a inut la Strasbourg n decembrie 2000, s-a convenit c obiectivele OCTOPUS 2 au fost atinse i c programul contribui-se ntr-un mod semnificativ la adoptarea acquis-ului pertinent al Uniunii Europene i al Consiliului Europei.

76

Continuarea programului a fost propus de asemenea la Conferin, avnd drept obiectiv principal punerea n aplicare a recomandrilor formulate n cadrul OCTOPUS 2, prin intermediul proiectelor specifice a fiecrei ri i de activitate regional95 . Programul OCTOPUS est complementar la alte activiti ale Consiliului Europei n domeniul punerii n aplicare a normelor (convenii i recomandri asupra corupiei, splarea de bani, crima organizat i cooperarea n materie penal) de urmrire i de evaluare (GRECO pentru corupie i PC-R-EV pentru splarea de bani) i cooperarea tehnic (Programul contra Corupiei i crimei organizate n Europa de S-E-PACO). Programul beneficiaz de reea de contacte stabilite n timpul OCTOPUS 2 ntre rile care nu fac parte din Europa Central i Oriental, dar de asemenea ntre aceleai state i statelemembre la Uniunea European. Programul OCTOPUS asist rile Europei Centrale i Orientale la adoptarea normelor europene cu privire la lupta contra corupiei, crimei organizate i splarea de capital. n principiu - i sub rezerva unei finanri adecvate - toate rile Europei Centrale i Orientale care au participat la programul OCTROPUS sunt invitate s participe la Programul OCTROPUS actual, inclusiv Bosnia-Heregovina, Azerbadjan, Armenia i Republica Federal Iugoslavia (Serbia i Muntenegru) care vor fi invitate s participe. Alte ri din Europa sunt invitate s-i partajeze experienele lor. Participanii la activiti sunt n majoritatea lor practicieni (funcionari de poliie, procurori i judectori specializai n domeniul corupiei, crimei organizate i splarea banilor) i reprezentanii ai administraiei publice centrale implicai n elaborarea legislaiei, a politicilor i a strategiilor. Recomandrile OCTROPUS-2, precum si recomandrile rezultate din evalurile GRECO i a PC-R-EV, prioritizate i specializate n raport cu fiecare ar n parte trebuie s fie puse n aplicare. Aceste proiecte au abordat adoptarea instrumentelor europene i altor acte internaionale, eficacitatea legislaiei n lupta contra corupiei96, crimei organizate i splarea banilor, prevenirea corupiei, crimei organizate i splarea capitalurilor, utilizarea mijloacelor speciale de anchet penal, analiza crimei i exigenele legate de proiect, protecia martorilor i ali factori vulnerabili, ancheta financiar, confiscarea
95

Augustin Fuerea, Drept comunitar european. Partea general, Ed. All Beck, 2003 Raportul Conferintei finale de evaluare de la Strasbourg, decembrie 2000.

96

77

produselor crimei, cooperarea transfrontalier i anchetele comune, eficacitatea ajutorului reciproc i resursele judiciare. d) GAFI: Grupul de aciune financiar asupra splrilor de bani. Din momentul crerii sale GAFI i-a depus eforturile pentru promovarea msurilor avnd drept obiectiv interzicerea de utilizare criminal a sistemului financiar. n 1990, GAFI a elaborat o serie de recomandri care constituie fundamentul eforturilor de lupt contra splrii de capital i care au fost concepute pentru o aplicare universal. De atunci, GAFI a revizuit de dou ori cele 40 de recomandri ale sale - n anul 1996 i mai recent n 2003 - cu scopul ca aceste norme s rmn actuale i adaptate ameninrii evolutive pe care o reprezint splarea de capital. Recomandrile GAFI reprezint de acum nainte norma principal n acest domeniu. n urma atacurilor teroriste din Statele Unite din 11 septembrie 2001, GAFI a extins misiunea sa dincolo de splarea de capital, n scopul de a-i concentra energia asupra efortului mondial viznd combaterea finanarii terorismului. GAFI a stabilit noi norme internaionale pentru combaterea finanrii terorismului - 8 recomandri speciale a cror adoptare i implementare o solicit de la toate rile. Obiectivul acestor msuri este de a priva teroritii i pe cei ce-i susin de accesul la sistemul financiar internaional. GAFI tinde de a identifica metodele i tendinele legate de splarea de capital, finanarea operaiunilor teroriste putind fi bazate pe activiti criminale sau fonduri de origine legal. n toate cazurile gruprile teroriste se servesc de reelele financiare n aceeai manier ca i alte organizaii criminale, adic ncearc s deplaseze fondurile i s disimuleze legturile ntre sursa de finanare i autorii, organizatorii sau comanditarii activitii lor97 . e) Proiectul regional CARDS Police. Urmare a negocierilor dintre Comisia European i Consiliul Europei a fost lansat la 1 martie 2004 un important proiect regional CARDS, avnd ca obiectiv de a consolida capacitile poliieneti contra marii criminaliti din Europa de Sud-Est i de a dezvolta i implementa strategii regionale contra celor mai serioase forme de crime, bazate pe acquis-ul Uniunii Europene i alte standarde i practici europene. Proiectul este finanat n mare parte de Comisia European i va dura 30 de luni.
97

Recommandations speciales du GAFI, 2003.

78

Consiliul Europei n calitate de responsabil de consorium asigur integrarea i coeziunea ansamblului proiectului n parteneriat cu importante instituii din Belgia, Finlanda, Ungaria, Italia, Slovenia, Spania, Suedia i Organizaia Internaional a Migraiilor. Cooperarea european instituional este realizat de structurile Consiliului Europei la care particip reprezentanii tuturor statelor-membre astfel : a) Comitetul European pentru Problemele Criminale. Creat n 1958, Comitetul European pentru Problemele Criminale (CDPC) a primit de la Comitetul de Minitri nsrcinarea de a coordona activitatea Consiliului Europei n materie de prevenire i de control asupra crimei. El se reunete la sediul Consiliului Europei la Strasbourg. CDPC are drept misiune identificarea elementelor prioritare de cooperare juridic interguvernamental i propunerea Comitetului de Minitri a domeniilor de aciune n materia dreptului penal i de procedur, criminologiei i penologiei i de a conduce activitile n aceste domenii. CDPC elaboreaz proiecte de convenii, acorduri, recomandri i raporturi. El organizeaz conferine tiinifice criminologice, seminare criminologice i conferine ale directorilor administraiilor penitenciare. Date fiind axele principale ale cooperrii interguvernamentale descrise n Declaraia asupra rolului viitor al Consiliului Europei i Rezoluia 40 adoptat de Comitetul de Minitri la 5 mai 1989 i n cadrul programului anual de activitate , CDPC are urmtoarele atribuii98: favorizarea punerii n aplicare, armonizarea politicilor naionale i dezvoltarea politicii comune a statelor-membre referitoare la dreptul penal, la procedura penal, la prevenirea crimelor i la tratamentul delicvenilor; revederea periodic a politicii criminale n Europa prin intermediul conferinelor de politic criminal innd cont n special de contextul Europei extinse; aducerea unui sprijin tiinific-criminologic politicilor criminale; promovarea cooperrii internaionale n domeniul dreptului penal, n particular veghind asupra punerii n aplicare a Regulilor Penitenciare Europene i Regulilor Europene asupra Sanciunilor i msurilor aplicate n comunitate i favoriznd ntlnirea specialitilor n materie;
98

Edition speciale du Conseil de l'Europe de 2003.

79

examinarea funcionrii i punerii n aplicare a conveniilor i a acordurilor elaborate n cadrul Consiliului Europei i n domeniul penal viznd implementarea lor;

de a ndeplini sarcinile urmtoarelor convenii:

1) Convenia european pentru reprimarea infraciunilor rutiere, art. 2899, 2) Convenia european asupra valorii internaionale a sentinelor de condamnare, art. 65100, 3) Convenia european cu privire la repatrierea minorilor, art. 28101, 4) Convenia european asupra transmiterii procedurilor represive, art. 44, 5) Convenia european cu privire la reprimarea terorismului, art. 9102, 6) Convenia european asupra controlului de achiziie i deinere a armelor de foc de ctre particulari, art. 17, 7) Convenia asupra transferului de persoane condamnate, art. 23, 8) Convenia european asupra infraciunilor viznd bunurile culturale, art. 31, 9) Convenia european cu privire la despgubirea victimelor infraciunilor violente, art.13103, 10) Convenia asupra confiscrii produselor de crim, art. 42104 . b) Comitetul European de Cooperare Juridic. Comitetul European de Cooperare Juridic (CDCJ), constituit sub autoritatea direct a Comitetului de Minitri n 1963, a fost responsabil n mai multe domenii de activitate juridic a Consiliului Europei. Rezultatele CDCJ trebuiesc cutate ntr-un mare numr de tratate i recomandri pe care acesta le-a pregtit pentru Comitetul de Minitri. CDCJ se reunete la sediul Consiliul Europei de la Strasbourg (Frana). Guvernele tuturor statelor-membre desemneaz membrii. Aceti membri sunt autorizai de a vota asupra ntrebrilor ridicate la CDCJ.

99

Convenia STE N52. Convenia STE N70. Convenia STE N71. Convenia STE N90. Convenia STE N116.

100 101 102 103

104

Dumitru Mazilu, Drept internaional public, Ediia a-II-a, vol. II, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2005

80

Adunarea Parlamentar a Consiliului Europei, Comisia European i Secretariatul General al Consiliului Uniunii Europene pot trimite reprezentani. Observatorii statelor ce nu sunt membre ale Consiliului Europei sau organizaiile internaionale sau nonguvernamentale pot fi admise la CDCJ, chiar dac observatorii nu au dreptul de vot ei pot ns, cu permisiunea preedintelui, s fac declaraii orale sau scrise asupra subiectelor n timpul discuiei. Obiectivele CDCJ sunt de a conduce, n domeniul dreptului public i privat, cooperarea juridic pentru ca statele s se poat conforma normelor europene (s ia n consideraie care norme au fost deja implementate, s identifice i s promoveze normele europene existente). Rolul CDCJ n respectarea i crearea noilor norme este sporit prin punerea la dispoziia statelor i promovarea reelelor de cooperare ntre ele. Lucrarile CDCJ i a comitetelor sale subordonate cuprinde: organizarea lucrrilor comitetelor sale, seminarelor i conferinelor; adoptarea de proiecte de convenii, acorduri, protocoale i recomandri, inclusiv n domeniul infracionalitii economice; controlul funcionrii instrumentelor internaionale, cooperarea cu comitetele convenionale competente; soluionarea problemelor penale cu Comitetul European pentru Problemele Criminale (de exemplu n organizarea Conferinelor minitrilor europeni de justiie); adoptarea avizelor pentru Comitetul de Minitri asupra ntrebrilor juridice din domeniul competenei CDCJ; adoptarea propunerilor privind programul de activitate a CDCJ la iniiativa Comitetului de Minitri. cooperarea cu alte organe ale Consiliului Europei, n particular cu CDPC, Grupul multidisciplinar asupra aciunilor internaionale contra terorismului (GMT), Comitetul Consultativ de judectori Europeni (CCJE) i Comisia European pentru eficacitatea justiiei (CEPEJ). c) Grupul de state contra corupiei (GRECO). GRECO este conceput ca un mecanism de supraveghere suplu i eficace, a crui vocaie este de a urmri, prin intermediul unei proceduri dinamice de evaluare i presiune, aplicarea principiilor directoare pentru lupta contra corupiei i a instrumentelor juridice internaionale, adoptate

81

n scopul aplicrii Programului de aciune contra corupiei. Calitatea de membru al GRECO este rezervat statelor participante la procesul de evaluare i care accept sa faca obiectul evalurilor. Conform statutului su, GRECO are drept scop de a ameliora capacitatea membrilor si de a lupta contra corupiei, veghind la respectarea angajamentelor statelor n acest domeniu. El contribuie astfel la identificarea lacunelor i insuficienelor n dispozitivele naionale contra corupiei i la declanarea dispozitivelor legislative, instituionale i practice necesare pentru prevenirea i combaterea corupiei. GRECO este nsrcinat de a veghea respectarea Principiilor directoare n lupta contra corupiei i punerea n funciune a instrumentelor juridice internaionale adoptate pentru aplicarea Programului de aciune contra corupiei (PAC). Pn n prezent, 3 instrumente de acest tip au fost adoptate: Convenia penal asupra corupiei deschis semnrii la 27 ianuarie 1999, Convenia civil asupra corupiei deschis semnrii la 4 noiembrie 1999 i Recomandarea cu privire la codurile de conduit pentru funcionarii publici din 11 mai 2000. Statutul GRECO definete o procedur tip, care poate fi adaptat la diferite instrumente. Fiecare stat-membru al Consiliului Europei i statele care nu sunt membre pot participa la elaborarea acordurilor GRECO n baza unei simple notificri adresate Secretarului General al Consiliului Europei. Un stat ce devine parte la convenia penal sau la convenia civil asupra corupiei, sau altor instrumente juridice ale Consiliului Europei, chiar daca nu este membru al GRECO, devine membru n mod automat. GRECO este un acord larg privind participarea pe picior de egalitate a statelormembre i a unor state nemembre care au participat la elaborarea acordului i in general, la lucrrile din cadrul Consiliului Europei pentru combaterea corupiei. Procedurile de evaluare sunt descrise n detaliu n art. 10-16 ale Statutului i n Titlul II din Regulamentul intern. Echipele ad-hoc de evaluare sunt constituite pentru fiecare membru n parte n baza unei liste de experi, constituite n baza propunerilor fcute de ctre membrii si. Aceste echipe de evaluare sunt un element cheie al procedurii GRECO, jucnd un rol esenial n snul ei. d) Comisia de la Veneia. Comisia european pentru democraie prin drept a Consiliului Europei , cunoscut mai mult sub denumirea de Comisia de la Veneia, s-a

82

nscut puin dup cderea zidului Berlinului n 1990. Ea a jucat un rol esenial n adoptarea Constituiilor conforme standardelor patrimoniale constituionale n partea oriental a continentului. Fiind un instrument constituional de urgen n contextul de tranziie revoluionar, ea i-a lrgit activitatea cnd schimbrile progresive au urmat bulversrilor. n general, activitile Comisiei pot fi divizate n trei domenii: ntrebrile specifice unui stat, temele mai generale, abordate comparativ i centrul cu privire la jurisprudena constituional105. Comisia reprezint un acord lrgit al Consiliului Europei, permind statelor nemembre ale Consiliului Europei i n special a celor ce au deja statut de observator de a adera la Comisie. Comisia a fost creat de comitetul de Minitri a Consiliului Europei 10 mai 1990. Ea este compus din experi independeni de renume mondial, posednd o larg experien n cadrul instituiilor democratice sau contribuind la dezvoltarea dreptului i al tiinelor politice. Membrii sunt n special profesori universitari, mai ales, n drept constituional sau drept internaional, judectorii ai Curii Supreme sau Constituionale, membri ai Parlamentelor naionale, nali funcionari. Membrii sunt desemnai pentru 4 ani de ctre statele-membre la Comisie. Toate statele membre ale Consiliului Europei sunt membri ai acordului parial: Albania, Andora, Armenia, Austria, Azeibarjan, Danemarca, Estonia, Finlanda, Frana, Germania, Georgia, Grecia, Ungaria, Islanda, Irlanda, Italia, Letonia, Lituania, Luxemburg, Malta, Moldova, rile de Jos, Norvegia, Polonia, Portugalia, Romnia, Rusia, San Marino, Muntenegru, Slovacia, Slovenia, Spania, Suedia, Elveia, Ex-Republica Iugoslavia, Macedonia, Turcia, Ucraina, Marea Britanie. Belarus este asociat la Comisie, iar statele urmtoare au un statut de observator: Argentina, Canada, Republica Coreea, SUA, Israel, Japonia, Kazahstan, Krghistan, Mexic, Vatican. Africa de Sud are un statut special de cooperare. Aciunea Comisiei Europene pentru democraie prin drept se nscrie n cadrul a trei principii de baz a patrimoniului constituional european: democraia, drepturile omului i preeminena dreptului, care sunt fundamentele activitii Consiliului Europei. n principiu, politicile naionale n diverse materii, inclusiv n domeniul eradicrii criminalitii economice sunt expertizate de aceast structur.
105

Aurel Preda Mtsaru, Tratat de drept internaional public, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2007

83

e) Grupul de specialiti asupra aspectelor de drept penal i aspecte criminologice ale crimei organizate. CDPC a creat sub autoritatea sa un grup de specialiti asupra aspectelor de drept penal i criminologice a crimei organizate (PC-SCO). Acest grup de experi redacteaz raporturi anuale asupra situaiei crimei organizate care conine o analiz a caracteristicilor, activitilor, resurselor, metodelor, extinderii geografice, influenelor i tendinelor gruprilor criminale organizate care opereaz n Europa, iar aceste rapoarte de natur confidenial completeaz la nivel pan-european cel realizat n snul Europolului. Pe de alt parte PC-S-CO prepar studii a practicilor eficiente" relative la msurile de lupt contra crimei organizate. La baza acestei lucrri au fost de asemenea stabilite principiile directoare de lupt contra crimei organizate. Rapoarte anuale asupra crimei organizate. Grupul analizeaz n fiecare an n baza unui chestionar i a altor surse de informaie situaia crimei organizate cu care statelemembre ale Consiliului Europei se confrunt, dintr-un punct de vedere calificativ i combinativ, acordnd o atenie particular urmtoarelor aspecte: factorii politici, sociali, economici i juridici care contribuie la persistena crimei organizate; principalele infraciuni comise de gruprile organizate de criminali, inclusiv metodele lor de aciune (violena, corupia, influena, presiunea etc. i innd cont de caracterul lor). formele i gradul de organizare a acestor grupri la nivel naional i transnaional, gruprile ad-hoc, reelele criminale structurate sau organizaiile de tip mafiot, inclusiv legtura dintre acestea. tipurile de delicveni implicai (tinerii aduli, naionali sau strini, entiti juridice); resursele financiare ale gruprilor organizate de criminali i contextul economic n care ele opereaz. Raportul anual elaborat de Grupul de specialiti este prezentat n fiecare an la edina CDPC. Rezumatul se public. Reunirea informaiilor se axeaz asupra urmtoarelor aspecte: msurile preventive, metodele de lucru ale sistemului juridic penal (instruirea i specializarea, procedurile, 84

tehnicile de anchet), msurile legislative. Informaiile culese vor fi stocate n baza de date i delegaiile statelor-membre la CDPC vor avea acces la cerere la informaiile disponibile. Grupul descrie, analizeaz i compar msurile naionale precise, legislative sau de alt natur, luate de statele-membre ale Consiliului Europei contra crimei organizate.

Capitolul III Participarea Romniei la cooperarea internaional n lupta contra criminalitii economice

III.1. Nivelul de angajare a Romniei n lupta contra criminalitii economice Consiliul Europei i Uniunea European au fcut o recomandare de utilizare a mijloacelor enumerate , pentru a face ca lupta contra criminalitii organizate s fie dus de o manier eficace,bine coordonat i ca protejarea cetenilor europeni s fie cit mai bine asigurata. Toate statele-membre trebuie s-i mobilizeze ntregul potenial instaurnd un nivel maximal de angajare reciproc ntre cei care elaboreaz legislaia iniial, adesea la nivel comunitar, i cei care sunt nsrcinai sa o aplice n cadrul serviciilor de poliie, vamale i aparatului judiciar. Adoptarea, ratificarea i punerea n aplicare efectiv a tuturor instrumentelor direct sau indirect aplicabile luptei contra criminalitii economice trebuie s rmn un element esenial al cooperrii internaionale. Orice procedura necesar de ratificare trebuie s fie urgent nscris la ordinea de zi a parlamentelor naionale a rilor membre ale O.N.U. sau Consiliului Europei.Totodata este important de a se dota cu un dispozitiv eficace de control al implementrii tuturor instrumentelor pertinente adoptate de state pentru combaterea criminalitii. Este bine ca i problema cooperrii imperfecte ntre diverse autoriti nsrcinate cu reprimarea i urmrirea infractiunilor n interiorul statelor s fie tratat recomandindu-se s se stabileasc puncte de contact naionale centralizate care s

85

completeze i nu s nlocuiasc reelele existente n scopul facilitrii schimbului de informaie ntre state. Astfel, Romnia conformndu-se acestor deziderate i-a asumat o serie de angajamente n virturea unor convenii de prevenire, reprimare, dar i de cooperare dintre statele-membre ale Consiliului Europei. Romnia a semnat mai multe instrumente normative, ntre care la 25 aprilie 2003, Protocolul adiional la Convenia penal asupra corupiei din 15 mai 2003, Convenia cu privire la transformarea, depistarea, sechestrarea i confiscarea produselor crimei i finanarea terorismului din 16 mai 2005. Afar de aceasta, Romnia s-a angajat printr-o serie de convenii ratificndu-le, i anume: Convenia cu privire la lupta contra traficului de fiine umane din 3 mai 2005 , Convenia european asupra valorii internaionale a hotrrilor judectoreti represive din 28 mai 1970, Convenia european cu privire la transmiterea procedurilor represive din 15 mai 1972, Convenia civil asupra corupiei din 4 noiembrie 1999, Convenia penal asupra corupiei din 27 ianuarie 1999, Convenia cu privire la transferul persoanelor condamnate din 21 martie 1983 , Convenia european cu privire la asisten judiciar n materie penal din 24 aprilie 1959, Convenia european cu privire la extrdare din 13 decembrie 1957. Mai mult, n cadrul realatiilor de cooperare a Programului Iniiativei de Cooperare n Sud-Estul Europei (S.E.C.I.) a fost adoptat Acordul de cooperare pentru prevenirea i combaterea infracionalitii transfrontaliere la Bucureti la 26 mai 1999, care este n vigoare din 2000. Potrivit acordului, statele-pri trebuie s-i acorde asisten reciproc n ceea ce privete prevenirea, descoperirea, investigarea, aducerea n faa justiiei i sancionarea infracionalitii transfrontaliere. Potrivit acordului aceast asisten const n furnizarea informaiilor care includ106: metode i tehnici de control ale pasagerilor sau mrfurilor; aplicarea cu succes a mijloacelor i tehnicilor de contracarare a fraudelor; aciuni ce ar putea fi folositoare n lupta contra fraudelor; noi metode folosite n comiterea infraciunilor; Romnia este obligat, ca parte la acord s furnizeze informaii cu privire la efectuarea legal a importului pe teritoriul su a mrfurilor exportate din teritoriul unei alte pri la

106

A se vedea http://conventions.coe.int/Treaty

86

acord, inclusiv procedura vamal aplicat vmuirii bunurilor; la activitile ce pot duce la apariia infracionalitii transfrontaliere. ntr-un alt format regional, i anume n cadrul Cooperrii Economice a Mrii Negre (C.E.M.N.), Romnia este parte la Acordul de cooperare dintre guvernele statelor participante la cooperarea economic a Mrii Negre privind combaterea criminalitii, n special a formelor sale organizate, adoptat la Kerkyra la 2 octombrie 1998107. Acest acord oblig statele-pri, inclusiv Romnia, de a coopera pentru prevenirea, combaterea, detectarea, descoperirea i investigarea unor serii de infraciuni, printre care i cele economice, i anume : producerii ilegale, comerului ilicit i utilizrii de precursori i substane chimice eseniale pentru producerea ilegal de stupefiante i substane psihitrope; activitilor economice internaionale ilegale i legalizrii veniturilor obinute (splarea banilor) n urma activitilor ilicite, tranzaciilor economice i bancare suspecte i abuzurilor n domeniul investiiilor; contrabandei; contrafacerii i falsificrii de bancnote, cri de credit, documente, a hrtiilor de valoare, precum i a oricrui tip de documente de identitate; traficului ilicit cu obiecte din patrimoniul istoric i cultural, cu pietre i metale preioase, cu proprieti intelectuale i cu alte obiecte de valoare; corupiei; infraciunilor n domeniul ecologic; infraciunilor n domeniul naltei tehnologii, inclusiv n domeniul computerelor. La nivel bilateral pot fi menionate nelegerea de colaborare i ajutor reciproc ntre Ministerul de Interne al Romniei din 10 septembrie 1993108 i Ministerul Afacerilor Interne (MAI) al Republicii Moldova, Tratatul ntre Romnia i Republica Moldova privind asistena juridic n materie civil i penal din 6 iulie 1996, n vigoare din 22 martie 1998. Tratatul dintre Romnia i Bulgaria cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 1958, Tratatul dintre Romnia i Republica Ceh cu privire la asistena juridic n materie civil din 11 iulie 1994, Tratatul dintre Romnia i Regatul Greciei cu privire la asistena juridic n materie civil
107
108

n vigoare pentru Romnia din 6 martie 2000.

www.mai.gov.ro

87

i penal din 1972, Tratatul dintre Romnia i Republica Francez privind asistena juridic i relaiile juridice n materie civil i comercial din 1974, Tratatul dintre Romnia i Republica Italian privind asistena judiciar n materie civil i penal, fcut la Bucureti la 19 octombrie 1972, Tratatul dintre Romnia i Republica Polon privind asistena juridic i relaiile juridice n cauzele civile ncheiat la Bucureti la15 mai 1999, Tratatul ntre R.P.Romn i R.P.F.Iugoslavia (aplicabil prin declaraie de succesiune cu Slovenia) privind asistena juridic, ncheiat la Belgrad la 18 octombrie 1960, Tratatul ntre R.P.Romn i R.S.Cehoslovac (aplicabil prin declaraie de succesiune cu Slovacia) privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, fcut la Praga la 25 octombrie 1958, Convenia dintre Romnia i Spania privind competena judiciar, recunoaterea i executarea hotrrilor n materie civil i comercial, semnat la Bucureti la 17 noiembrie 1997, Tratatul ntre R.P.Romnia i R.P. Ungar privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, fcut la Bucureti la 7 octombrie 1958 Cooperarea trilateral Sistemul trilateralelor reprezint o form flexibil de cooperare subregional, care funcioneaz n conformitate cu principiile stabilite de comun acord de rile participante. Obiectivele, domeniile de cooperare, mecanismele, cadrul juridic i gradul de instituionalizare difer n funcie de interesele i practica statelor membre. Iniiativa trilateralelor la care Romnia este parte a revenit, n general, rii noastre, ncepnd cu 1997. I. Romnia - Bulgaria - Turcia Obiective i domenii de cooperare Prima ntlnire la vrf a avut loc la Varna, la 3 octombrie 1997. Cu acest prilej, preedinii Romniei, Bulgariei i Turciei au adoptat o scurt Declaraie politic, subliniind importana cooperrii tripartite n domeniile politic, economic, al transporturilor i combaterii crimei organizate i au convenit continuarea ntlnirilor la acest nivel. Cooperarea Romnia-Bulgaria-Turcia are n primul rnd o dimensiune politic important, statele participante propunndu-i s contribuie, n acest format, la dezvoltarea unor relaii echilibrate n Europa de Sud-Est. Astfel, ntre cele trei ri exist interese convergente fundamentale, precum i voina de a contribui la dezvoltarea i ntrirea

88

cooperrii, bunei vecinti i a democraiei n zona de apartenen. n acelai timp, cele trei ri mprtesc obiective comune n cadrul comunitii euro-atlantice i se bazeaz pe sprijinul reciproc n demersurile lor. Dimensiunea de securitate avut n vedere de cele trei ri se refer la colaborarea n domeniile combaterii crimei organizate i a fenomenelor adiacente, a traficului ilegal cu arme, droguri, persoane etc.

Un Acord de cooperare ntre guvernele celor trei ri privind combaterea terorismului, corupiei, traficului ilicit i splrii banilor a fost semnat cu ocazia Summit-ului Trilateralei care a avut loc la Antalya, la 17 aprilie 1998.

La 15 mai 2002, cu ocazia Summit-ului Trilateralei de la Ceme (Turcia) s-a semnat Protocolul privind cooperarea pentru acordarea de asisten n situaii de urgene umanitare. Dimensiunea economic avut n vedere de cele trei ri se axeaz, n primul rnd,

pe intensificarea cooperrii n domeniul infrastructurilor de transport i energetice, al schimburilor economice i comerciale i dezvoltarea relaiilor n domeniul turismului.

n acest context, la 11 iulie 1998, la Sofia a avut loc o Reuniune a Trilateralei la nivelul primilor minitri. La 12 martie 1999, cu prilejul Summit-ului Trilateralei care s-a desfurat la Sinaia, au fost semnate Acordul trilateral de cooperare n domeniul turismului, precum i Declaraia comun privind nfiinarea unei zone de comer liber. n baza Art. 24 al Acordului de cooperare ntre Guvernele celor trei ri privind

combaterea terorismului, corupiei, traficului ilicit i splrii banilor, semnat la Antalya, la 17 aprilie 1998, a avut loc o ntlnire a minitrilor de interne din cele trei ri (Antalya, 9-11 mai 2003). Minuta semnat cu acest prilej a reconfirmat dorina i interesul efectiv al celor trei ri de a aprofunda cooperarea n problematica combaterii terorismului i a diferitelor forme ale crimei organizate. n perioada 3-4 iunie 2003, la Neptun a avut loc cel de al VI-lea Summit Romnia Bulgaria Turcia.

89

Declaraia comun adoptat la sfritul lucrrilor a reconfirmat importana, utilitatea i viabilitatea dialogului politic la nivel nalt, n format trilateral, att pentru cooperarea dintre cele trei ri, ct i pentru stabilitatea, securitatea i ncrederea n Europa de Sud Est.

Convenind c dialogul politic la nivel nalt intr ntr-o nou faz, cei trei efi de stat au exprimat convingerea c este necesar s se treac la dezvoltarea cooperrii economice ntr-o manier mult mai concret i mai intens, prin punerea n practic a unor proiecte cu caracter regional de impact n domeniile infrastructurii, energiei, petrolului i gazelor naturale, precum i n privina proteciei mediului nconjurtor.

Un follow up l reprezint evaluarea i elaborarea de propuneri privind aspecte care pot contribui la rennoirea modului de lucru i a tematicilor de studiu i analiz ale Trilateralei Romnia-Bulgaria-Turcia, att la nivel nalt ct i sectorial. II. Trialaterala Romnia - Ucraina - Republica Moldova Cooperarea trilateral Romnia-Republica Moldova-Ucraina a fost iniiat cu

ocazia ntlnirii la nivel nalt de la Izmail (3-4 iulie 1997). Cu aceast ocazie au fost semnate:

"Protocolul de colaborare trilateral ntre Guvernele Romniei, Republicii Moldova i Ucrainei Declaraia Preedinilor Romniei, Republicii Moldova i Ucrainei privind cooperarea trilateral Declaraia Preedinilor Romniei, Republicii Moldova i Ucrainei privind colaborarea n domeniul combaterii crimei organizate". Cu ocazia celei de a doua ntlniri trilaterale la nivel nalt (Chiinu, 22 octombrie

1998), a fost semnat un Memorandum de nelegere privind cooperarea n domeniul combaterii crimei organizate. Minitrii de interne ai Romniei, Ucrainei i Republicii Moldova au semnat, la 6 iulie 1999, la Kiev, Acordul trilateral privind colaborarea n domeniul combaterii crimei organizate (ratificat de Parlamentul Romniei la 16 martie 2001 i intrat n vigoare la 5 aprilie 2001). Obiective i domenii de cooperare 90

Asigurarea unei zone de securitate i stabilitate ntr-o zon important a Europei; Fundamentarea unor relaii bazate pe ncredere i conlucrare ntre cele trei state; Consolidarea unitii statale i a suveranitii Republicii Moldova, precum i aderrii ei la valorile democratice; Transferarea experienei romneti n domeniul construciei democraiei i a statului de drept n Republica Moldova i Ucraina; Susinerea cultural i umanitar a comunitilor romneti din aceste state, prin respectarea standardelor europene n materie i utilizarea unor mijloace democratice, inclusiv prin cooperarea transfrontalier i forme de conlucrare economic;

Realizarea unei cooperri intense i eficiente privind lupta mpotriva migraiei ilegale, a traficului cu persoane, droguri, terorismului i crimei organizate; Sprijin pentru conectarea Republicii Moldova i a Ucrainei la diferite forme de cooperare regional din Europa Central i de Sud-Est; Cooperarea n cadrul Zonei economice libere Galai-Giurgiuleti-Reni; Amenajarea unor noi puncte de trecere a frontierei, modernizarea celor existente, att n scopul fluidizrii trecerii frontierei, ct i n vederea facilitrii contactelor umane. Problema cooperrii n cadrul Trilateralei a fost abordat i n cursul vizitei n

Romnia a ministrului afacerilor externe al Republicii Moldova (9-10 ianuarie 2001). Prile au accentuat necesitatea unei abordri critice, obiective, bazate pe analiza proiectelor desfurate i a rezultatelor obinute, care s releve viabilitatea politic i economic a acestei iniiative de cooperare subregional. Sporirea ncrederii fa de diferitele forme de cooperare concret, inclusiv euroregiunile, ca i identificarea de noi surse de finanare, sunt de natur s susin viabilitatea acestei trilaterale i concretizarea ei inclusiv perspectiva unei revigorrii economice a judeelor din zona de frontier109. III. Trialterala Romnia Ucraina Polonia

109

Sursa: www.mae.ro

91

Iniiativa crerii acestei colaborri aparine prii romne (a fost prezentat oficial cu prilejul vizitei preedintelui Romniei n Polonia ianuarie 1997), iar lansarea Trilateralei Romnia Ucraina Polonia a avut loc la 26 noiembrie 1997, la Bucureti, cu ocazia ntlnirii celor trei efi de stat. Obiective i domenii de cooperare

Consolidarea dialogului dintre cele trei state n palierele politic i economic, n scopul ntririi securitii i stabilitii la nivel regional. Cooperarea n realizarea unor proiecte de infrastructur, n special n transporturi (rutiere). Colaborare militar. Combaterea crimei organizate, a traficului ilegal de substane interzise i a migraiei ilegale. Au fost iniiate demersuri n vederea organizrii unor consultri trilaterale la nivelul

directorilor politici din ministerele afacerilor externe, inclusiv pe tema securizrii frontierelor, precum i a organizrii unei reuniuni la nivel nalt a trilateralei, n vederea revigorrii acesteia. IV. Romnia - Bulgaria - Grecia Aceast cooperare la nivel trilateral a fost lansat la nivelul minitrilor de externe ai rilor participante, la 26 august 1995, la Ioannina, n Grecia. Prima reuniune la nivel nalt ( de efi de stat) a avut loc la Delphi (Grecia), n perioada 3-4 octombrie 1998. Obiective i domenii de cooperare Dimensiunea politic: avnd n vedere situaia din sud-estul Europei, cooperarea n format trilateral ofer posibilitatea dialogului i informrii asupra evoluiilor n plan regional. n acelai timp, s-a dorit ca aceast form de cooperare trilateral s ofere un cadru de afirmare a sprijinului Greciei pentru integrarea celorlalte dou state n NATO i Uniunea European. Dimensiunea economic: cooperarea n domeniul infrastructurilor de comunicaii i, n general, pentru dezvoltarea economic.

92

Dimensiunea de stabilitate regional: combaterea migraiei ilegale, a traficului de droguri i a crimei organizate. La 8 septembrie 1998, la Sofia a fost semnat Protocolul ntre Guvernele Romniei, Bulgariei i Greciei privind cooperarea trilateral lrgit n combaterea criminalitii i n special a criminalitii transfrontaliere. In perioada 18-19 aprilie 2002, s-a desfurat la Bucureti i Snagov, cea de-a treia reuniune la nivel nalt a trilateralei. Convorbirile s-au axat pe urmtoarele teme principale :

intensificarea colaborrii ntre Romnia, Bulgaria i Grecia, n special n domeniul economic contribuia celor trei state la stabilitatea regional i rolul Romniei, Bulgariei i Greciei n construirea unui climat de ncredere reciproc n sud-estul Europei; cooperarea n lupta mpotriva riscurilor globale

realizarea obiectivelor strategice comune ale Romniei i Bulgariei, de aderare la NATO i integrare n UE, cu sprijinul susinut al Greciei

- eful statului romn a subliniat c un aspect principal trebuie s l reprezinte modalitile concrete de cretere a schimburilor economice dintre cele trei state, menionnd ca linii directoare:

realizarea unor proiecte cu impact regional, n cadrul Planului Elen de Reconstrucie Economic i Dezvoltare (2002-2006); contribuia la dezvoltarea coridoarelor europene de transport i intensificarea colaborrii pentru realizarea unei infrastructuri regionale de transport integrate, conectat la Centrul i Vestul Europei;

ncurajarea camerelor de comer i a firmelor, cu sprijinul instituiilor relevante din cele trei state, pentru identificarea de mecanisme eficiente de dezvoltare a comerului i investiiilor;

dezvoltarea noilor tehnologii i modernizarea cilor de comunicaii, n vederea construirii unei societi informaionale dezvoltate, la nivelul statelor occidentale, concomitent cu ncurajarea firmelor internaionale s investeasc n Romnia i Bulgaria;

93

valorificarea oportunitilor oferite de Marea Neagr, Marea Egee i Marea Mediteran pentru intensificarea fluxurilor economice ntre cele trei ri i pe plan regional.

- reafirmnd sprijinul Greciei pentru dezvoltarea economic durabil a celor dou ri, eful statului elen a accentuat urmtoarele:

un domeniu foarte important pentru intensificarea relaiilor economice n regiune este dezvoltarea coridoarelor paneuropene X, IX, VIII i IV; n cadrul Planului Elen pentru Reconstrucie i Dezvoltare Economic a Balcanilor (PERDB), Romniei i se va aloca o sum de aproximativ 91 mil. euro, iar Bulgariei 54 mil. euro. La ncheierea reuniunii, cei trei oficiali au adoptat o Declaraie comun.

Documentul, ca i convorbirile dintre cei trei efi de stat, au pus n eviden importana i viabilitatea acestei structuri de cooperare regional pentru consolidarea spiritului de colaborare, dialog i convergen regional. S-a remarcat orientarea spre realizarea unor obiective concrete n domeniul cooperrii economice ntre participani, al proiectelor de stabilizare i consolidare a securitii regionale, precum i pentru sprijinirea eforturilor de integrare european i euro-atlantic ale Romniei i Bulgariei. La 2 noiembrie 2005, la Atena (Republica Elen), s-a desfurat reuniunea la nivel nalt a trilateralei Romnia-Bulgaria-Grecia. Au participat domnul Traian Bsescu, preedintele Romniei, domnul Gheorghi Prvanov, preedintele Republicii Bulgaria i domnul Kostas Karamanlis, premierul Republicii Elene. Cel mai important moment al ntlnirii a fost ceremonia de ratificare, de ctre Parlamentul elen, a Tratatului de aderare a Romniei i Bulgariei la UE, la care au asistat cei trei nali demnitari. V. Trilaterala Romnia - Ungaria - Serbia La iniiativa Romniei, la 30 mai 2003 a avut loc, la Belgrad, prima ntlnire n format trilateral, la nivelul minitrilor de externe din Romnia, Ungaria, Serbia. Obiective i domenii de cooperare

94

Cu prilejul ntlnirii de la Belgrad a fost transmis autoritilor srbe interesul vital ca toate statele din Europa Central i de Sud-Est s fie primite, la date ct mai apropiate, n structurile europene i euro-atlantice i angajamentul celor dou ri vecine de a le ajuta la ndeplinirea foii de parcurs pentru integrare, precum i recunoaterea realitii c Serbia deine o poziie important n meninerea i asigurarea stabilitii n regiune. Ministrul romn de externe a subliniat necesitatea ncadrrii opiunii comune de cooperare regional a celor trei ri n logica european i importana identificrii propriei nie, ca vecini, n structurile Uniunii Europene, astfel nct beneficiul Serbiei din acest efort conjugat s fie substanial.

pentru ca Serbia s se califice n cele mai bune condiii pentru UE, Romnia i Ungaria urmeaz s i transfere experiena i know-how-ul de care dispun, att pe palierul guvernamental i parlamentar, ct i la nivel local;

dat fiind importana securitii n regiune i calitatea Ungariei i Romniei de membre NATO, partea romn a propus sprijinirea Serbiei n cadrul Alianei, pentru primirea n Parteneriatul pentru Pace, extinderea colaborrii cu ara vecin prin invitarea de observatori la activitile Batalionului Romno-Ungar de la Arad, iar ulterior de fore militare, dup intrarea n PpP, i cooptarea de specialiti srbi n Batalionul multinaional de geniti Tisa, a crui misiune principal o constituie intervenia n cazuri de calamiti i dezastre n regiune;

n ceea ce privete managementul i controlul frontierei, ministrul romn de externe a propus identificarea unor aspecte specifice celor trei ri i iniierea de planuri i aciuni comune, n care poliia i militarii din Romnia i Ungaria s colaboreze cu colegii din Serbia i s le acorde asisten de specialitate;

partea romn a propus realizarea, prin eforturi conjugate, a punctului comun de frontier de la Beba Veche (Triplex Confinium), ca un model de cooperare n materie de control al granielor. La iniiativa prii ungare, la 28 mai 2005, s-a desfurat, la Szeged (Republica

Ungar), reuniunea trilateral a minitrilor de externe ai Romniei, Ungariei i Serbiei i Muntenegru. Au participat domnul Mihai-Rzvan Ungureanu, ministrul afacerilor externe al Romniei, domnul Ferenc Somogyi, ministrul afacerilor externe al Ungariei, i domnul Vuk Draskovic, ministrul de externe al Serbiei i Muntenegru.

95

S-a propus elaborarea unui Acord trilateral privind prevenirea i gestionarea dezastrelor, iar n baza acestui Acord s fie nfiinate (la Timioara, Szeged i Novi Sad) Centre pentru administrarea i prevenirea dezastrelor, n cadrul crora vor activa echipe comune de intervenie n caz de dezastre. Scopul ntregului eveniment a fost acela de a da un semnal politic puternic pentru revigorarea i dezvoltarea cooperrii transfrontaliere dintre cele trei ri. Reuniunea a constituit un bun prilej pentru Romnia i Republica Ungar de a reafirma ataamentul privind stabilitatea Balcanilor de Vest, precum i sprijinul acordat Serbiei n cadrul procesului de integrare european i euro-atlantic. Ministrul de externe romn a reiterat sprijinul prii romne pentru expansiunea i interconectarea reelelor de transport i comunicaii, dezvoltarea infrastructurii, armonizarea programelor de protecie a mediului, precum i promovarea schimburilor comerciale, turistice i culturale. Toate acestea constituie pai importani pentru obinerea, la nivel european, a statutului de regiune cu dezvoltare dinamic. La iniativa prii srbo-muntenegrene, la 19 aprilie 2006, s-a desfurat, la Novi Sad (Serbia i Muntenegru), reuniunea trilateral a minitrilor de externe ai Romniei, Ungariei i Serbiei i Muntenegru. Au participat ministrul afacerilor externe al Romniei, Mihai-Rzvan Ungureanu, ministrul afacerilor externe al Ungariei, Ferenc Somogyi, i ministrul de externe al Serbiei i Muntenegru, domnul Vuk Draskovic. Ca i la ntlnirea precedent (Szeged, 2005), la Novi Sad s-a discutat despre necesitatea mbuntirii mecanismelor de colaborare pentru gestionarea unor crize de genul celei determinate de inundaiile provocate de revrsarea Dunrii, fapt ce a afectat puternic toate cele trei ri n primvara anului 2006. n acest sens, este necesar mbuntirea cadrului juridic n plan bilateral i trilateral. Partea romn a definitivat proiectul unui Acord trilateral privind prevenirea i gestionarea dezastrelor. Dup ndeplinirea formalitilor prevzute de Legea nr. 590/2003 privind tratatele, acesta va fi nmnat celor dou pri, ungar i srb, n vederea negocierii, respectiv semnrii. Odat intrat n vigoare, Acordul va deveni cadrul juridic ce va sta la baza cooperrii trilaterale n domeniu. ntlnirea celor trei minitrii de externe a constituit un bun prilej pentru a accentua interesul puternic al Romniei n favoarea continurii cooperrii n format trilateral.

96

Totodat, reuniunea a reafirmat rolul deosebit de important al dialogului trilateral i a oferit oportunitatea unui schimb de opinii n probleme actuale, de interes major pentru cele trei state. La ncheierea reuniunii, cei trei minitri de externe au semnat Acordul ntre Guvernul Romniei, Consiliul de Minitri al Serbiei i Muntenegru i Guvernul Republicii Ungare privind punctul de intersecie a frontierelor de stat, marcat prin semnul de frontier Triplex Confinium, precum i ntreinerea acestuia. De asemenea, a fost adoptat un Comunicat de pres comun110. VI. Trilaterala Romnia Bulgaria Serbia La iniiativa prii bulgare, la 24 septembrie 2002, a avut loc la Vidin o ntlnire de lucru ntre minitrii de externe ai Romniei, Bulgariei i Serbiei. Scopul principal al ntlnirii l-a reprezentat sprijinirea politic din partea celor trei a colaborrii transfrontaliere dintre Romnia, Bulgaria i Serbia n cadrul Asociaiei "Dunrea 21". A fost subliniat importana impulsionrii colaborrii n acest format, scop n care a fost creat un consiliu special format din reprezentanii autoritilor locale din Vidin, Calafat i Zaicear, precum i cte un reprezentant al celor trei ministere de externe respective. La iniiativa prii romne, la 23 octombrie 2004, a avut loc la Calafat o ntlnire de lucru ntre minitrii de externe ai Romniei, Bulgariei i Serbiei. Scopul reuniunii a fost acela de a da un nou impuls politic i de a identifica noi modaliti de cooperare n acest format trilateral. La ncheierea ntlnirii a fost semnat o Declaraie comun care ncurajeaz dezvoltarea cooperrii transfrontaliere. De asemenea, a fost andosat un Plan de aciune care cuprinde msuri pentru perioada urmtoare, n vederea impulsionrii cooperrii la nivel local. S-a convenit ca urmtoarea ntlnire la nivel de minitri de externe s aib loc la Zaicear (Serbia)111.

110

111

Sursa: www.mae.ro Direcia Balcanii de Vest i Cooperare Regional - Ianuarie 2007

97

III.2. Participarea Romniei la realizarea cooperrii n lupta contra criminalittii economice

Fidel idealurilor democratice de asigurare a proteciei drepturilor omului i libertilor fundamentale, de garantare a bunstrii indivizilor, de meninere a unei securitii economice, care s contribuie la dezvoltarea i prosperitatea societii, Romnia i-a asumat o serie de angajamente care o plaseaz n cadrul cooperrii statelor n lupta contra criminalitii, n general, i celei economice, n special. n ultimile decenii Romnia a semnat i ratificat o serie de convenii i acorduri bii multilaterale, care au nlesnit i au contribuit la cooperarea regional i universal. Printre conveniile internaionale semnate i ratificate de Romnia menionm Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, semnat de Romnia la Merida la 9 decembrie 2003, ratificat prin Legea nr.365 din 15 septembrie 2004; Convenia privind reprimarea finanrii terorismului prin Legea nr.623 din 19 noiembrie 2002, Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, prin Legea nr.565 din 16 octombrie 2002. n legtur cu aceasta s-a notificat depozitarului c cererile de asisten judiciar din faza de cercetare i urmrire penal vor fi adresate Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, iar cererile de asisten judiciar din faza de judecat i executare a pedepsei, precum i cererile de extrdare i cele privind transferarea persoanelor condamnate se vor adresa Ministerului Justiiei. n plan regional, Romnia a semnat Convenia asupra cybercriminalitii din 23 noiembrie 2001, la aceiai dat, Protocolul adiional al acestei convenii din 28 ianuarie 2003, la 9 octombrie 2003, Convenia cu privire la transformarea, depistarea, sechestrarea i confiscarea produselor crimei i finanarea terorismului din 16 mai 2005. n plus, Romnia s-a angajat printr-o serie de convenii ratificndu-le, i anume: Convenia cu privire la lupta contra traficului de fiine umane din 16 mai 2005, Convenia european asupra valorii internaionale a hotrrilor judectoreti represive din 28 mai 1970, Convenia european cu privire la transmiterea procedurilor represivedin 15 mai 1972, Convenia civil asupra corupiei din 4 noiembrie 1999, Convenia cu privire la transferul persoanelor condamnate din 21 martie 1983, Convenia european asupra valorii 98

internaionale a hotrrilor judectoreti represive din 28 mai 1970, Convenia european cu privire la asisten judiciar n materie penal din 24 aprilie 1959, Convenia european cu privire la extrdare din 13 decembrie 1957, Convenia penal asupra corupiei din 27 ianuarie 1999, Protocolul adiional la Convenia penal asupra corupiei din 15 mai 2003, Acordul european asupra transmiterii cererilor de asisten judiciar din 27 ianuarie 1977, Acordul referitor la traficul ilicit pe mare, implementnd articolul 17 al Conveniei Naiunilor contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din 31 ianuarie 1995. Afar de aceasta, este de remarcat faptul participrii Romniei la Grupul de state mpotriva corupiei, instituit prin Rezoluia Consiliului Europei nr.(99)5 din 1 mai 1999, urmare a adoptrii Ordonanei Guvernului nr.46 din 19 august 1999112. n ordinea juridic naional, pentru a consolida cooperarea internaional n scopul prevenirii criminalitii, n conformitate cu prevederile H.G. nr. 306/14.04.2005 pentru aprobarea Strategiei actualizate privind reforma instituional a M.A.I., prin ordin al ministrului de interne, la data de 01 iunie 2005 a fost constituit Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional, care include n structura organizatoric: Punctul Naional Focal cu Serviciul Operaional, Unitatea Naional EUROPOL, Serviciul SIRENE i Biroul Naional INTERPOL cu Serviciul Urmrire Internaional i Extrdri, Serviciul Documentare Operativ i Serviciul Identificare Judiciar, ambele fiind conduse de cte un director general adjunct, fiind sprijinite i de o infrastructur comun compus din: Serviciul Analiz - Sintez, Serviciul Dispecerat, Documente Clasificate i Secretariat, precum i din compartimentele Traduceri, Juridic, Administrativ, Informatic i Unitatea de Implementare a Programelor. Acestea formeaz o platform naional de cooperare poliieneasc, pstrnd individualitatea specific a fiecrei structuri nglobate, stabilit anterior, conform legislaiei n vigoare i a obligaiilor asumate de Romnia, pe segmente de activitate. Cele mai utilizate modaliti de cooperare internaional poliieneasc sunt asistena juridic internaional n materie penal - reglementat n Romnia prin Legea privind cooperarea judiciar internaional n materie penal nr. 302/2004 modificat i completat prin Legea nr. 244/2006 i schimbul internaional operativ de date i informaii cu caracter poliienesc - reglementat n Romnia prin Statutul OIPC-INTERPOL, Acordul dintre Romnia i Oficiul European de Poliie -EUROPOL i Acordul SECI.
112

Sursa: www.dreptonline.ro/legislatie/ordin_intrare_vigoare_tratate_internationale

99

Potrivit Legii nr. 302/2004 asistena juridic internaional n materie penal cuprinde derularea i executarea unor acte de procedur demarate de ctre organele de justiie din diferite state, realizndu-se mai ales prin intermediul comisiilor rogatorii internaionale i vizeaz faza de mijloc sau final a procesului penal n care autorii infraciunilor sunt identificai sau prini i se afl n curs de judecat sau au fost deja condamnai. Schimbul de date i informaii cu caracter poliienesc are ca obiect, n principal, prima faz a procesului penal n vederea identificrii reelelor de infractori, precum si a mijloacelor de probaiune. Aceste activiti se desfoar ntre autoritile de aplicare a legii din diferite state prin intermediul unor organisme internaionale. Titlul III al acestui act prevede cooperarea cu statele-membre ale Uniunii Europene n baza unui mandate european de arestare i predare, care este o hotrre judectoreasc emis de instana competent a unui stat-membru a Uniunii Europene n vederea arestrii i predrii de ctre un alt stat-membru a persoanei solicitate, n vederea efecturii urmririi penale sau n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate. n cazul n care se cunoate locul unde se afl persoana solicitat, autoritatea judiciar romn emitent poate transmite direct autoritii judiciare de executare mandatul european de arestare. n caz contrar, autoritatea judiciar romn emitent poate fie s decid introducerea descrierii persoanei n cauz n Sistemul de Informaii Schengen, fie s transmit mandatul European de arestare prin Interpol. Biroul National Interpol a fost creat la 10 ianuarie 1973, n cadrul Inspectoratului General al Poliiei, unitate central a Poliiei Romne, a carei atributiune principal const n asigurarea schimbului de informatii ntre autoritile judiciare romne i serviciile corespondente din celelalte 186 state-membre ale Organizatiei, dispunnd n acest scop de mijloacele tehnice necesare primirii i transmiterii, n timp scurt, a informaiilor referitoare la criminalitatea de drept comun, inclusiv cea economic. Dupa 1990, ca urmare a profundelor schimbari de ordin politic, economic si social, survenite la nivel mondial, activitatea de cooperare a poliiei romne cu autoritile similare din celelalte ri membre ale Interpolului i cu Secretariatul General al organizaiei a cunoscut o dezvoltare continu, concretizat printr-un numr sporit de informaii cu caracter politienesc. Astfel Biroul Naional Interpol asigur schimbul de informaii cu caracter poliienesc referitoare la activitatea infractorilor de drept comun care acioneaz pe

100

plan internaional (date de identitate, semnalmente, fotografii, amprente digitale, moduri de operare, mijloace de transport utilizate), precum i de alte date necesare identificrii acestora i probrii activitii lor infracionale; comunic unitilor de poliie, altor uniti ale Ministerului Internelor si Reformei Administrative sau altor instituii ale statului interesate, informaiile privind infractorii strini sau romni, urmrii pe plan internaional pentru comiterea unor fapte penale de drept comun, n vederea semnalrii intrrii lor n ar i dispunerii msurilor solicitate de autoritile judiciare care-i urmresc. Totodata el asigur, n cooperare cu organele competente din Ministerul Public i din Ministerul Justiiei, punerea n urmrire internaional, n vederea arestrii i extrdrii ctre statul romn, a persoanelor care se sustrag unor mandate de arestare preventiv sau de executare a unor pedepse, emise pentru fapte deosebit de grave i despre care exist informaii c se afl n strintate; asigur, n cooperare cu Birourile Centrale Naionale Interpol din rile respective, cu unitile centrale de linie din Inspectoratul General al Poliiei Romne sau cu inspectoratele judeene, realizarea activitilor operative i logistice, pentru preluarea i escortarea, din strintate, a persoanelor extrdate ctre Romnia.In plus, el coordoneaz, n cooperare cu unitile centrale de linie ale Inspectoratului General al Poliiei Romne i cu organele parchetului, activitile operative n vederea identificrii i arestrii infractorilor de drept comun, intrai n Romnia, care fac obiectul unor mandate de arestare preventiv sau de executare a unor pedepse privative de libertate, difuzate de Secretariatul General Interpol sau de alte Birouri Centrale Naionale; coordoneaz sau contribuie, dup caz, la realizarea activitilor operative de supraveghere a infractorilor cunoscui pe plan internaional, pentru care nu se cere arestarea, pe timpul ct se afl pe teritoriul Romniei; asigur informarea operativ i cu caracter de continuitate a unitilor centrale i judeene de poliie cu privire la persoanele, modurile de operare i mijloacele de transport folosite n traficul internaional ilicit de droguri, falsificare de monede, vehicule furate, precum i n comiterea altor infraciuni grave, pentru luarea msurilor legale de prevenire i reprimare a acestora; asigur informarea unitilor de poliie i de paapoarte n legtur cu furturile sau pierderile de documente de identitate strine, n vederea prevenirii intrrii frauduloase, n ar, a unor persoane; solicit Secretariatului General Interpol i Birourilor Centrale Naionale din rile membre, la cererea unitilor Ministerului Internelor si Reformei Administrative organelor parchetului i justiiei, a altor instituii implicate n nfptuirea

101

actului de justiie penal, informaiile necesare soluionrii unor cauze aflate n lucru, cu incidene internaionale; prezint, periodic sau la ordin, conducerii Ministerului Internelor si Reformei Administrative, informri privind evoluia i tendinele criminalitii pe plan internaional, activitatea desfurat n strintate de ceteni romni care fac obiectul unor anchete penale n rile membre ale O.I.P.C. - Interpol, precum i propuneri pentru mbuntirea cooperrii poliieneti cu rile membre ale Organizaiei; informeaz unitile de poliie cu privire la modurile de operare ale infractorilor internaionali, mijloacele i metodele eficiente i cu caracter de noutate, folosite de alte poliii pentru prevenirea i combaterea fenomenului criminalitii. n fine, B.N.C. particip la reuniunile internaionale prevzute n Programul de lucru anual al O.I.P.C. - Interpol sau organizate de ctre poliiile afiliate, ocazie cu care prezint experiena poliiei romne n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii transnaionale. n ceea ce privete Punctul Naional Focal, el a fost nfiinat la data de 01.12.2000 cu rang de direcie n cadrul Ministerului Administraiei i Internelor (actual M.I.R.A.) n conformitate cu prevederile Ordonanei de Urgen nr. 201/2000 privind crearea cadrului instituional necesar n vederea funcionrii Centrului Regional al Iniiativei de Cooperare n Sud-Estul Europei pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere, aprobat prin Legea nr. 357 din 2001, care precizeaz la art.1 lit.e: "Punctul naional unic de contact iniial, n sensul art. 8 paragraful 1 din Acordul S.E.C.I., este denumit Punctul naional focal". Punctul Naional Focal este unitatea specializat a Ministerului Administraiei i Internelor care asigur legtura operativ dintre autoritile competente romne i ataaii de afaceri interne (ofieri) de legtur ai Ministerului Administraiei i Internelor acreditai n alte state sau la organizaii internaionale i ofierii de legtur strini acreditai n Romnia, i gestionarea fluxului informaional de interes operativ aferent cooperrii internaionale derulate de structurile specializate ale Ministerului Administraiei i Internelor pe acest canal, exercitnd urmtoarele atribuii principale: a) primirea, nregistrarea, analiza primar, stabilirea gradului de importan i a prioritii, traducerea, transmiterea, difuzarea i urmrirea soluionrii cererilor de asisten internaional adresate ataailor de afaceri interne i ofierilor de legtur

102

ai M.A.I. acreditai n alte state sau organizaii internaionale de ctre autoritile romne; b) la cerere, realizarea demersurilor necesare pentru reverificarea, corectarea sau tergerea datelor primite sau transmise, rectificarea nivelului de prioritate i dup caz, urgentarea soluionrii solicitrilor de asisten aflate n lucru. c) organizarea, ntreinerea i actualizarea evidenei proprii a solicitrilor de asisten procesate i a rezultatelor obinute; d) elaborarea i punerea n aplicare a planului propriu de securitate ntocmit potrivit prevederilor legale pentru protejarea informaiilor clasificate i a datelor personale aferente fluxului informaional gestionat; e) elaborarea de rapoarte destinate informrii conducerii MAI i a structurilor specializate beneficiare asupra stadiului soluionrii anumitor solicitri i a eficienei generale a activitii de schimb de informaii. n realizarea acestor obiective Punctul Naional Focal coopereaz cu Centrul Regional S.E.C.I., ofierii de legtur ai M.A.I. acreditai n alte state, ofierii de legtur strini acreditai n Romnia (la solicitarea acestora), Europol prin intermediul Unitii Naionale Europol, cu rile membre din spaiul Schengen - prin intermediul Serviciului SIRENE. Cooperarea cu Centrul Regional S.E.C.I. La 15 aprilie 1998, la Geneva, Comitetul de Agend al S.E.C.I. a aprobat proiectul propus de delegaia Romniei, intitulat "Prevenirea i Combaterea Criminalitii Transfrontaliere" ca parte a Programului privind Facilitile de Comer i Transport. Propunerea a avut la baz creterea alarmant a infracionalitii transfrontaliere n Sud-Estul Europei ca urmare a tranziiei i liberalizrii frontierelor n regiune. Negocierile dintre state au fost asistate de experii din SUA, O.I.P.C.-Interpol, O.M.V. i au durat peste un an, finalizndu-se cu ncheierea unui acordcadru intitulat "Acordul de Prevenire i Combatere a Infracionalitii Transfrontaliere n Sud-Estul Europei", care a intrat n vigoare la 1 februarie 2000. Art.8 alin.1 al Acordului susmenionat prevede c Punctul Naional Focal este punctul de contact iniial care va transmite i primi cererile i va difuza detaliile de contact prin Secretariatul Centrului S.E.C.I.

103

Romnia a ratificat acordul S.E.C.I. prin Legea nr.208/1999, iar O.U.G. Nr. 201/2000 a creat cadrul instituional necesar n vederea funcionrii Centrului Regional al Iniiativei de Cooperare n Sud-Estul Europei pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere (M.O. nr. 589/21.11.2000), fiind aprobat i modificat prin Legea nr. 357/10.07.2001. Centrul Regional al Iniiativei de Cooperare n Sud-Estul Europei pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere (Centrul Regional S.E.C.I.) este organizaie internaional, cu sediul la Bucureti i reunete reprezentanii pe linie de poliie i vam din urmtoarele state: Albania, Bosnia i Heregovina, Bulgaria, Croaia, Grecia, Macedonia, Moldova, Romnia, Slovenia, Turcia, Ungaria, Serbia i Muntenegru, precum i cei ai statelor cu statut de observator: Italia, Ucraina, Austria, Belgia, Germania, Spania, Franta, Azerbaidjan, Georgia, Olanda, Marea Britanie, Canada, Japonia, Portugalia, S.U.A. Prevenirea i combaterea fenomenului de criminalitate transfrontalier se realizeaz prin acordarea asistenei reciproce n desfurarea investigaiilor penale i vamale, schimb de informaii operative, asisten tehnic i schimburi de experien, aciuni comune "taskforce", cooperare judiciar, accelerarea fluxului informaional. Activitatea statelor-membre se bazeaz pe Planul de Aciune Anual al Centrului S.E.C.I., aprobat de rile i organizaiile participante, cu un important suport de pregtire i logistic din partea statelor observatoare - n principal Germania. Cooperarea cu ofierii de legtur ai M.A.I. acreditai n alte state i cu ofierii de legtur strini acreditai n Romnia. Activitatea de reprezentare extern a Ministerului Administraiei i Internelor a fost reglementat prin Ordinul ministrului nr. 461/2003 care, la art.9 precizeaz c toate informaiile de interes operativ se transmit prin intermediul Punctului Naional Focal, care asigur clasificarea i evidena acestora, difuzarea la serviciile de specialitate din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor sau la alte instituii abilitate din Romnia.

Diversificarea tipurilor de infraciuni, perfecionarea modurilor de operare folosite de infractori au determinat o cretere a numrului de cereri de asisten primite spre soluionare de ctre Punctul Naional Focal. Astfel, n vederea soluionrii operative a solicitrilor n domeniul criminalitii transfrontaliere, n anul 2002, au fost create noi linii

104

de munc i noi instituii: cea a ofierilor de legtur romni acreditai de Ministerul Internelor si Reformei Administrative n strintate i a ofierilor de legtur strini acreditai n Romnia. n prezent, se poate meniona c ataaii de afaceri interne i ofierii de legtur sunt n numr de 27. n viitor, vor fi numii la post nc 15 ataai de afaceri interne. Punctul Naional Focal primete i transmite cereri de asisten care privesc informaii de interes operativ pentru combaterea infracionalitii, completarea probatoriului, n cazul gruprilor de infractori aflai n cercetri pentru comiterea unor infraciuni cu caracter transfrontalier, solicitri de sprijin, din partea organelor de aplicare a legii strine, prin intermediul ataailor de afaceri interne sau ofierilor de legtur romni i a organelor de justiie romne, n declanarea unor aciuni comune sau colaborri pentru schimbul de date i informaii n cazuri cu implicaii sau care necesit efectuarea de acte procedurale pe teritoriul mai multor state, i alte forme de cooperare care deriv din acte normative internaionale de prevenire i combatere a infraciunilor. Cooperarea cu Europol prin intermediul Unitii Naionale Europol. Europol este organizaia care se ocup de aplicarea legii n cadrul Uniunii Europene i care opereaz cu informaiile referitoare la criminalitate. Europol-ul are misiunea de a-i aduce o contribuie semnificativ la aciunea Uniunii Europene de aplicare a legii mpotriva crimei organizate i a terorismului, concentrndu-i eforturile asupra organizaiilor criminale. Dat fiind faptul c activitile din sfera crimei organizate nu se opresc la graniele naionale, Europol i-a mbuntit modalitile de cooperare privind aplicarea legii internaionale prin negocierea de acorduri operative bilaterale sau strategice cu alte state i organizaii internaionale, ca de exemplu cu Romnia, Rusia, Bulgaria, Islanda, Norvegia, Elveia, Turcia, Columbia, Banca Central European, Comisia European, inclusiv Oficiul European Anti-Fraud (O.L.A.F.), Eurojust, Centrul European de Monitorizare a Drogurilor i Dependenei de Droguri, O.I.P.C.-Interpol, Statele Unite ale Americii, Biroul ONU privind Drogurile i Criminalitatea, Organizaia Mondial a Vmilor. n vederea intensificrii activitilor de colaborare cu statele din Uniunea European, a fost semnat la data de 25 noiembrie 2003, acordul de cooperare dintre Romnia i Biroul European de Poliie, ratificat prin Legea nr. 197/2004.

105

n cuprinsul acestei legi, au fost stabilite modalitile i procedurile de aciune ce vor fi aplicate de Biroul Naional Europol, fiind menionat ca scop principal, alinierea capacitii instituionale i operaionale a Poliiei Romne la standardele Uniunii Europene i implementarea celor mai bune practici n domeniile cooperrii poliieneti i luptei mpotriva crimei organizate. Potrivit aceleiai legi de ratificare a Acordului privind cooperarea dintre Romania i Oficiul European de Poliie se poate preciza faptul c, n contextul acestui document sunt definite scopul, domeniile de cooperare, schimbul de informaii i furnizarea acestora de ctre Romnia, furnizarea de date personale de ctre Europol, evaluarea surselor i informaiilor, proceduri de confidenialitate a informaiilor, modul n care sunt reprezentai ofierii de legtur, responsabilitatea asumat de Romnia, precum i modalitile de soluionare a diferendelor. n baza prevederilor acordului de cooperare dintre Romnia i Biroul European de Poliie, la data de 15 februarie 2004, Punctul Naional Focal a fost desemnat ca unitate specializat din cadrul Ministerului Internelor si Reformei Administrative care s acioneze ca punct naional de contact pentru EUROPOL, conform standardelor Uniunii Europene care va avea la baz cooperarea inter-agenii la nivel naional i internaional. La data de 22 iunie 2005, a avut loc conferina de nchidere a Conveniei privind nfiinarea Unitii Naionale EUROPOL, aceasta devenind operaional ncepnd cu data de 1 iulie 2005. Schimbul de informaii prin Unitatea Naional Europol, vizeaz inclusiv i infraciunile economice, n special cele financiare legate de cri de credit, nelciune, falsificarea monedei, fraude, trafic de droguri, trafic de fiine umane, contraband, infraciuni grave asupra proprieti, trafic de materiale nucleare i radioactive, infraciuni contra mediului, cu accent pe gruprile infracionale implicate. Cererile de asisten ctre Unitatea Naional Europol pot fi fcute doar n cazul n care exist informaii certe despre asocierea unei grupri criminale din Romnia cu cea din ara unde se solicit verificrile. A fost iniiat ncheierea de protocoale cu autoritile competente menionate n Legea 197/2004 de ratificare a Acordului privind cooperarea dintre Romnia i Oficiul European de Poliie, pentru punerea n practic a prevederilor Acordului de cooperare dintre Romnia i Europol.

106

Cooperarea cu rile membre din spaiul Schengen prin intermediul Serviciului S.I.R.E.N.E. n cadrul structurii Punctului Naional Focal funcioneaz Serviciu S.I.R.E.N.E. (Informaii Suplimentare Necesare la Intrrile Naionale), ce are drept scop gestionarea conexiunilor cu statele-membre Schengen, conform proiectului de nfrire instituional PHARE RO 02/IB/JH-03, Asisten tehnic i juridic pentru implementarea acquis-ului Schengen n Romnia, prin furnizarea de date care fac parte din Sistemul de Informatii Schengen (art. 95-100), potrivit Conveniei de Aplicare a Acordului Schengen. Sub aspectul activitilor curente, poate fi menionat actualizarea Planului de Aciune Schengen pentru anul 2006, activitate ncheiat n luna iunie a anului 2006. Astfel, a fost revizuit acquis-ul Schegen aferent problematicii SIS/SIRENE, fiind introduse i noi msuri referitoare la stabilizarea cadrului legal al Sistemului Naional de Semnalri. Acesta a fost definitivat prin publicarea O.U.G. nr. 128/2005 n Monitorul Oficial al Romniei nr. 866/26.09.2005. Prin urmare, cele analizate ne permit cu toat certitudinea s afirmm c Romnia este implicat convenional i instituional n cooperarea internaional contra criminalitii, n general, i cele economice, n special. Aceast cooperare trebuie consolidat i perfecionat continuu n scopul prevenirii i eradicrii fenomenului criminal n Europa i ntreaga lume.

Concluzii Comunitatea internaional este n permanent preocupare n ceea ce privete aprarea valorilor cele mai importante ce exist n societate. Punerea n funciune a unui mecanism eficace de prevenire, reprimare i combatere a criminalitii internaionale inclusiv economice este obiectivul major al cooperrii internaionale i regionale.

107

Lund n consideraie transformrile att politice, economice, sociale, ct i juridice i instituionale care au avut loc n Europa ultimile decenii, n special dup 1989, cderea regimurilor totalitare n Europa Central i Oriental, credem c Consiliul Europei a jucat un rol considerabil n consolidarea i cooperarea statelor n lupta contra fenomenului criminalitii. Suntem contieni de faptul c efectivitatea unor astfel de msuri depinde n mare parte de armonizarea lor n cadrul unei politici penale europene coerente i concordate. Se consider c prevenirea criminalitii necesit adeseori o aciune la diverse niveluri i c msurile preventive sunt cu att mai mult susceptibile de a da rezultatele scontate dac ele in cont de particularitile locale i sunt centrate pe anumite tipuri specifice de infraciuni. Instrumentele existente de cooperare n domeniul problemelor criminalitii economice ar trebui, n msura posibilului s fie simplificate, ameliorate, modernizate i perfecionate. Cercetarile efectuate i analiza instrumentelor internaionale privind colaborarea statelor n lupta mpotriva infracionalitii economice internaionale au demonstrat urmtoarele: n prezent, pe plan mondial, infracionalitatea economic a cptat o astfel de dimensiune ncat a devenit un real pericol i o ameninare serioas la adresa securitii economice nu doar a unei singure ri, ci a securitii economiei mondiale. Infracionalitatea a dobndit caracter transnaional prin perfectarea formelor i metodelor sale de manifestare, prin folosirea cuceririlor tiinei i tehnicii, avnd la dispoziie resurse financiare i materiale considerabile. Infracionalitatea a cuprins noi sfere de activitate, precum: finanele, creditele, investiiile, informaiile, .a., prin aceasta devenind o ameninare serioas la adresa procesului de dezvoltare a umanitii. n prezent un singur stat nu poate face fa infracionalitii, fapt care determin necesitatea unirii eforturilor tuturor rilor de colaborare n vederea luptei contra crimei organizate transnaionale i internaionale. n acest sens un rol important il are O.N.U., care potrivit Cartei sale a fcut apel la colaborare pentru a rezolva problemele sociale i umanitare, inclusiv lupta contra criminalitii. n cadrul O.N.U. au fost create i functioneaz organe specializate, chemate s uneasc, s consolideze i s sporeasc eficiena colaborrii statelor n lupta contra criminalitii. n acest sens a fost creat o baz normativ pentru o astfel de colaborare.

108

Avnd n vedere dimensiunile criminalitii, exigenele fa de cooperarea internaional au sporit. n mod deosebit n ceea ce privete elaborarea documentelor, a standardelor i normelor pentru prevenirea i lupta contra criminalitii, n special contra infraciunilor economice internaionale n cea mai nou form de manifestare, cum ar fi infractionalitatea computerizata - cybercriminalitatea. Este necesar perfecionarea normativelor referitoare la celelalte moduri de manifestare ale infraciunilor "vechi": corupia, contrabanda, splarea banilor obinuti pe ci ilegale, .a., care se desvresc, devenind din ce n ce mai rafinate, mai subtile. Rolul important pe care l are O.N.U., ca si coordonator al colaborrii universale dintre state n lupta mpotriva criminalitii, va trebui s-l prezerveze i n continuare n vederea armonizrii dreptului naional i internaional n acest domeniu. Un rol tot mai important n ceea ce privete eficientizarea luptei mpotriva infracionalitii economice internaionale trebuie conferit aciunilor comune bilaterale ale statelor. Aceste aciuni permit o mai rapid evaluare a faptelor i o mai strns colaborare n ceea ce privete realizarea concret a fiecrei probleme, n special legat de asistena juridic, extrdarea infractorilor, transferul condamnailor, .a. Este necesar s se impulsioneze lupta mpotriva criminalitii la nivel regionl. n special, este imperios ca statele s respecte i s ndeplineasc obligaiile ce decurg din acordurile i conveniile semnate n cadrul Consiliului Europei. Instituiile acestei organizaii au un impact direct asupra statelor-membre i integrarea n cadrul lor faciliteaz cooperarea statelor n scopul eradicrii infracionalitii economice. Trebuie s remarcm c sub acest aspect colaborarea dintre statele europene este suficient de dezvoltat. Deoarece infracionalitatea a cptat caracter transnaional, comunitatea internaional este obligat s reacioneze prin masuri cuvenite. Este necesar s fie impulsionat procesul de codificare unificat a infraciunilor internaionale cu caracter economic. Comunitatea internaional trebuie, prin toate cile i mijloacele, s fie informat despre gradul de periculozitate al criminalitii, mai ales din sfera economic, i s gseasc modaliti de prevenire a fenomenului infracional.

109

Indiferent de neuniformitatea legislaiilor naionale, asistena juridic i colaborarea statelor sunt fundamental necesare pentru a lupta contra criminalitii internaionale. Aceast activitate a statelor, organizate n cadrul O.N.U. i CE, prin organismele, comitetele, comisiile lor speciale, constituie un mijloc forte, avnd un unic scop: excluderea infracionalitii sub toate formele ei de manifestare din viaa umanitii. Astfel, n concluzie final putem constata c organizaiile internaionale competente trebuie s fac apel la o utilizare optimal a resurselor umane i financiare, instituionaliznd o orientare a utilizarrii perseverente a mijloacelor de prevenire a criminalitii economice.

LISTA ABREVIERILOR O.N.U. - Organizaia Naiunilor Unite CE - Consiliul Europei

110

O.I.P.C.-INTERPOL - Organizaia Internaional a Politiei Criminale B.N.C. Biroul Naional Central (INTERPOL) S.E.C.I. - Iniiativa de Cooperare n Sud-Estul Europei C.E.M.N. - Cooperarea Economic a Mrii Negre PACO - Programul mpotriva corupiei i crimei organizate n Europa de Sud-Est OCTOPUS - Contra corupiei i crimei organizate CDPC - Comitetul European pentru Problemele Criminale CDCJ - Comitetul European de Cooperare Juridic GRECO - Grupul de state contra corupiei Comisia de la Veneia - Comisia european pentru democraie prin drept a Consiliului Europei PC-S-CO - Grupul de specialiti asupra aspectelor de drept penal i aspecte criminologice ale crimei organizat O.L.A.F. - Oficiul European Anti-Fraud O.M.V. - Organizaia Mondial a Vmilor S.I.R.E.N.E. - Informaii Suplimentare Necesare la Intrrile Naionale CCCEC - Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei AML - Anti-money laudering (contra splrii banilor) CTF - Counter-terrorist financing (contra finanrii terorismului) FIU - Financiar Informational Unit (unitatea de informaie financiar)

ANEX LEGE Nr. 302 din 28 iunie 2004 privind cooperarea judiciara internationala n materie penala

111

Publicata n: Monitorul Oficial Nr. 594 din 1 iulie 2004 *) Nota importanta: Pentru intrarea n vigoare a prezentei legi, a se vedea prevederile art. 189. Parlamentul Romniei adopta prezenta lege. Titlul I Dispozitii generale Cap. I Domeniul de aplicare si principii generale ale cooperarii judiciare internationale n materie penala Art. 1 - Domeniul de aplicare Prezenta lege se aplica urmatoarelor forme de cooperare judiciara internationala n materie penala: a) extradarea; b) predarea n baza unui mandat european de arestare; c) transferul de proceduri n materie penala; d) recunoasterea si executarea hotarrilor n materie penala; e) transferarea persoanelor condamnate; f) comisiile rogatorii; g) nfatisarea martorilor, expertilor si a persoanelor urmarite; h) notificarea actelor de procedura care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal; i) cazierul judiciar. Art. 2 - Definirea unor termeni si expresii n sensul prezentei legi, termenii si expresiile urmatoare se definesc astfel: a) cerere de asistenta judiciara internationala n materie penala - cererea prin care se solicita cooperarea ntr-o cauza penala, n una din formele prevazute la art. 1; b) stat solicitant - statul care formuleaza cererea de asistenta judiciara internationala; c) stat solicitat - statul caruia i este adresata cererea de asistenta judiciara internationala; d) autoritate centrala - acea autoritate astfel desemnata de statul solicitant sau de statul solicitat, n scopul transmiterii cererilor de asistenta judiciara internationala; e) autoritate judiciara - instantele judecatoresti si parchetele de pe lnga acestea, stabilite

112

potrivit legii romne, precum si autoritatile care au aceasta calitate n statul solicitant, conform declaratiilor acestuia din urma la instrumentele internationale aplicabile; f) persoana urmarita - persoana care formeaza obiectul unui ordin sau mandat de urmarire internationala; g) persoana extradabila - persoana care formeaza obiectul unei proceduri de extradare; h) extradat sau persoana extradata - persoana a carei extradare a fost aprobata; i) condamnare - orice pedeapsa sau masura de siguranta, pronuntata de catre o instanta de judecata, ca urmare a savrsirii unei infractiuni; j) masura de siguranta - orice masura privativa de libertate care a fost dispusa pentru completarea sau nlocuirea unei pedepse printr-o hotarre penala; k) hotarre - o hotarre judecatoreasca prin care se pronunta o condamnare; l) stat de condamnare - statul n care a fost condamnata persoana care poate fi transferata sau care deja a fost transferata; m) stat de executare - statul catre care condamnatul poate fi transferat sau a fost deja transferat n vederea executarii condamnarii sale; n) resortisant al unui stat de condamnare sau de executare, n cazul Romniei, este cetateanul romn; o) n sensul titlului III din prezenta lege, autoritate judiciara emitenta este autoritatea judiciara a unui stat membru al Uniunii Europene competenta sa emita un mandat European de arestare potrivit legii acelui stat; p) n sensul titlului III din prezenta lege, autoritate judiciara de executare este autoritatea judiciara a unui stat membru al Uniunii Europene competenta sa execute un mandate european de arestare potrivit legii acelui stat. Art. 3 - Limitele cooperarii judiciare Aplicarea prezentei legi este subordonata protectiei intereselor de suveranitate, securitate, ordine publica si a altor interese ale Romniei, definite prin Constitutie. Art. 4 - Preeminenta dreptului international (1) Prezenta lege se aplica n baza si pentru executare a normelor interesnd cooperarea judiciara n materie penala, cuprinse n instrumentele juridice internationale la care Romnia este parte, pe care le completeaza n situatiile nereglementate.

113

(2) Cooperarea cu un tribunal penal international sau o organizatie internationala publica, n conformitate cu dispozitiile n materie ale unor instrumente internationale speciale, cum sunt statutele tribunalelor penale internationale, se examineaza printr-o procedura legala distincta, prevederile prezentei legi putnd fi aplicate n mod corespunzator, n completare, daca este necesar. Art. 5 - Curtoazia internationala si reciprocitatea (1) n lipsa unei conventii internationale, cooperarea judiciara se poate efectua n virtutea curtoaziei internationale, la cererea transmisa pe cale diplomatica de catre statul solicitant si cu asigurarea scrisa a reciprocitatii data de autoritatea competenta a acelui stat. (2) n cazul prevazut la alineatul precedent, prezenta lege constituie dreptul comun n materie pentru autoritatile judiciare romne. (3) Lipsa reciprocitatii nu mpiedica sa se dea curs unei cereri de asistenta judiciara internationala n materie penala, daca aceasta: a) se dovedeste necesara datorita naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalitatii; b) poate contribui la mbunatatirea situatiei inculpatului ori condamnatului sau la reintegrarea sa sociala; c) poate servi la clarificarea situatiei judiciare a unui cetatean romn. Art. 6 - Asigurarea de reciprocitate n cazul n care statul romn solicita asistenta judiciara n baza curtoaziei internationale, asigurarea reciprocitatii va fi data de catre ministrul justitiei, pentru fiecare caz, ori de cte ori va fi necesar, la cererea motivata a autoritatii judiciare romne competente. Art. 7 - Dreptul aplicabil Cererile de asistenta judiciara adresate autoritatilor romne se ndeplinesc potrivit dreptului procesual intern romn, daca prin prezenta lege nu se prevede altfel. Art. 8 - Motive obligatorii de refuz al cooperarii judiciare (1) Cooperarea judiciara va fi refuzata daca: a) procedura penala din statul solicitant nu ndeplineste sau nu respecta conditiile Conventiei europene pentru apararea drepturilor omului si a libertatilor fundamentale, ncheiata la Roma la 4 noiembrie 1950, sau ale oricarui alt instrument international

114

pertinent n domeniu, ratificat de Romnia; b) exista motive serioase sa se creada ca asistenta judiciara este solicitata n scopul urmaririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de rasa, religie, sex, nationalitate, limba, opinii politice sau ideologice sau de apartenenta la un anumit grup social; c) situatia persoanei risca sa se agraveze din unul din motivele enuntate la alineatul precedent; d) cererea este formulata ntr-o cauza aflata pe rolul unor tribunale extraordinare, altele dect cele constituite prin instrumentele internationale pertinente, sau n vederea executarii unei pedepse aplicate de un asemenea tribunal; e) se re fera la o infractiune de natura politica sau la o infractiune conexa unei infractiuni politice; f) se refera la o infractiune militara care nu constituie infractiune de drept comun. (2) Nu sunt considerate infractiuni de natura politica: a) atentatul la viata unui sef de stat sau a unui membru al familiei sale; b) crimele mpotriva umanitatii prevazute de Conventia pentru prevenirea si reprimarea crimei de genocid, adoptata la 9 decembrie 1948 de Adunarea Generala a Natiunilor Unite; c) infractiunile prevazute la art. 50 din Conventia de la Geneva din 1949 pentru mbunatatirea soartei ranitilor si bolnavilor din fortele armate n campanie, la art. 51 din Conventia de la Geneva din 1949 pentru mbunatatirea soartei ranitilor, bolnavilor si naufragiatilor fortelor armate maritime, la art. 129 din Conventia de la Geneva din 1949 cu privire la tratamentul prizonierilor de razboi si la art. 147 din Conventia de la Geneva din 1949 cu privire la protectia persoanelor civile n timp de razboi; d) orice violari similare ale legilor razboiului, care nu sunt prevazute de dispozitiile din conventiile de la Geneva prevazute la lit. c); e) infractiunile prevazute la art. 1 al Conventiei europene pentru reprimarea terorismului, adoptata la Strasbourg la 27 ianuarie 1997, si n alte instrumente internationale pertinente; f) actiunile prevazute n Conventia mpotriva torturii si a altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante, adoptata la 17 decembrie 1984 de Adunarea Generala a Natiunilor Unite; g) orice alta infractiune al carei caracter politic a fost eliminat de tratatele, conventiile sau acordurile internationale la care Romnia este parte.

115

Art. 9 - Motive optionale de refuz al cooperarii judiciare (1) Cooperarea judiciara poate fi refuzata atunci cnd fapta care motiveaza cererea face obiectul unei proceduri n curs sau atunci cnd aceasta fapta trebuie sau poate face de asemenea obiectul unei urmariri ce tine de competenta autoritatilor judiciare romne. (2) Cooperarea judiciara poate fi de asemenea refuzata atunci cnd, tinnd cont de mprejurarile faptei, acceptarea cererii poate antrena consecinte grave pentru persoana vizata, din cauza vrstei sale, a starii sale de sanatate sau a oricarui alt motiv cu caracter personal. Art. 10 - Non bis in idem (1) Cooperarea judiciara internationala nu este admisibila daca n Romnia sau n orice alt stat s-a desfasurat un proces penal pentru aceeasi fapta si daca: a) printr-o hotarre definitiva s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal; b) pedeapsa aplicata n cauza, printr-o hotarre definitiva de condamnare, a fost executata sau a format obiectul unei gratieri sau amnistii, n totalitatea ei ori asupra partii neexecutate. (2) Dispozitiile alin. (1) nu se aplica daca asistenta este solicitata n scopul revizuirii hotarrii definitive, pentru unul din motivele care justifica promovarea uneia din caile extraordinare de atac prevazute de Codul de procedura penala al Romniei. Art. 11 - Regula specialitatii (1) Persoana care, ca urmare a unei cereri de extradare sau a unei alte cereri de asistenta judiciara n materie penala, se nfatiseaza n Romnia, este predata sau transferata n Romnia, nu poate fi nici urmarita, nici judecata, nici d etinuta, nici supusa vreunei masuri de restrngere a libertatii pentru o alta fapta anterioara predarii sau transferarii dect cea care a motivat cererea de asistenta formulata de autoritatile romne competente, n afara de cazurile cnd: a) statul care a predat-o consimte; autoritatile competente romne vor prezenta n acest scop o cerere, nsotita de actele n sprijinul acesteia si de un proces-verbal judiciar n care se consemneaza declaratiile persoanei n cauza; b) avnd posibilitatea sa o faca, persoana predata sau transferata nu a parasit, n termen de 45 de zile de la liberarea sa definitiva, teritoriul statului romn, ori daca s-a napoiat dupa ce l-a parasit;

116

c) persoana care beneficiaza de regula specialitatii renunta la acest beneficiu; aceasta renuntare trebuie sa rezulte din declaratia data n fata judecatorului, care trebuie sa se asigure ca persoana a exprimat-o voluntar si pe deplin constienta de consecintele actiunii sale, asistata de un aparator ales sau numit din oficiu. (2) Declaratiile prevazute la literele a) si c) ale alin. (1) se iau n camera de consiliu a sectiei penale a Curtii de apel n a carei circumscriptie se afla locul de detinere a persoanei sau autoritatea judiciara pe rolul careia se afla cauza. (3) Statul solicitant va putea lua totusi masurile necesare n vederea, pe de o parte, a unei eventuale trimiteri a persoanei de pe teritoriul sau, iar pe de alta parte, a ntreruperii prescriptiei potrivit legislatiei sale, inclusiv recurgerea la o procedura n lipsa. (4) Cnd calificarea data faptei incriminate va fi modificata n cursul procedurii, persoana predata sau transferata nu va fi urmarita sau judecata dect n masura n care elementele constitutive ale infractiunii recalificate ar ngadui extradarea sau acordarea unei alte forme de asistenta judiciara n materie penala. Art. 12 - Confidentialitatea Statul romn are obligatia de a asigura, pe ct posibil, la cererea statului solicitant, confidentialitatea cererilor de asistenta judiciara internationala si a actelor anexate acestora. n cazul n care conditia pastrarii confidentialitatii nu ar putea fi asigurata, statul romn va nstiinta statul strain, care va decide. Cap. II Dispozitii generale privind procedura de cooperare judiciara internationala n materie penala Art. 13 - Autoritatile centrale romne Cererile de asistenta judiciara internationala n materie penala vor fi transmise prin intermediul urmatoarelor autoritati centrale: a) Ministerul Justitiei, daca au ca obiect extradarea si transferarea persoanelor condamnate sau daca se refera la activitatea de judecata ori la faza executarii hotarrilor penale; b) Parchetul de pe lnga nalta Curte de Casatie si Justitie, daca se refera la activitati din faza de cercetare si urmarire penala; c) Ministerul Administratiei si Internelor, daca se refera la cazierul judiciar. Art. 14 - Transmiterea directa a cererilor de asistenta judiciara

117

(1) Cererile de asistenta judiciara internationala, cu exceptia cererilor de extradare si de transferare a persoanelor condamnate, pot fi transmise direct de autoritatile judiciare solicitante autoritatilor judiciare solicitate n cazul n care instrumentul juridic international aplicabil n relatia ntre statul solicitant si statul solicitat reglementeaza acest mod de transmitere. (2) n afara cazurilor prevazute la alin. (1), cererile de asistenta judiciara internationala, cu exceptia cererilor de extradare si de transferare a persoanelor condamnate, pot fi transmise direct de autoritatile judiciare solicitante autoritatilor judiciare solicitate n caz de urgenta, nsa o copie a acestora va fi transmisa simultan la Ministerul Justitiei sau la Parchetul de pe lnga nalta Curte de Casatie si Justitie, dupa caz. (3) Procedura prevazuta la alin. (1) si (2) va fi urmata si pentru transmiterea raspunsului la cererile urgente de asistenta judiciara. (4) n cazul prevazut la alin. (1) si (2) transmiterile directe se vor putea efectua prin intermediul Organizatiei Internationale a Politiei Criminale (Interpol). Art. 15 - Alte modalitati de transmitere a cererilor (1) Pentru transmiterea cererilor n baza acordului ntre statul solicitant si statul solicitat, pot fi folosite si mijloacele electronice adecvate, n special faxul, atunci cnd sunt disponibile, daca autenticitatea si confidentialitatea cererii, precum si credibilitatea datelor transmise sunt garantate. (2) Dispozitiile alineatului precedent nu mpiedica recurgerea la caile urgente prevazute la art. 14. Art. 16 - Competenta interna n domeniul cooperarii judiciare internationale n materie penala Competenta autoritatilor romne pentru a formula o cerere de asistenta judiciara internationala n materie penala sau a executa o asemenea cerere adresata Romniei este stabilita de dispozitiile titlurilor urmatoare ale prezentei legi, precum si de alte acte normative pertinente. Art. 17 - Limbile utilizate (1) Cererile de asistenta judiciara internationala n materie penala adresate Romniei si actele anexe trebuie nsotite de o traducere n limba romna sau n una din limbile engleza ori franceza.

118

(2) Cererile de asistenta judiciara internationala n materie penala formulate de autoritatile romne si actele anexe vor fi nsotite de traduceri n una din limbile prevazute n instrumentul juridic aplicabil n relatia cu statul solicitat. Traducerea cererilor si a actelor anexe se realizeaza de autoritatea judiciara solicitanta. (3) Raspunsul la cererile de asistenta judiciara internationala n materie penala adresate Romniei va fi redactat n limba romna, traducerea acestuia n limba oficiala a statului solicitant sau n una din limbile engleza ori franceza fiind facultativa, cu exceptia cazului n care prin instrumentul juridic international aplicabil se dispune altfel. Art. 18 - Computarea arestarii (1) Durata arestului efectuat n strainatate n ndeplinirea unei cereri de asistenta judiciara internationala n materie penala formulate de autoritatile romne n temeiul prezentei legi este luata n calcul n cadrul procedurii penale romne si se computa din durata pedepsei aplicate de instantele romne. (2) Autoritatile romne solicitate sunt obligate sa comunice autoritatilor competente ale statului solicitant informatiile necesare computarii duratei arestului executat n Romnia, n baza unei cereri de asistenta judiciara internationala adresate autoritatilor judiciare romne. Art. 19 - Continutul general al cererii de asistenta judiciara si actele anexate acesteia (1) Cererea de asistenta judiciara trebuie sa indice: a) denumirea autoritatii judiciare emitente si denumirea autoritatii judiciare solicitate; b) obiectul si motivele cererii; c) calificarea juridica a faptelor; d) datele de identificare ale nvinuitului, inculpatului sau condamnatului, ale persoanei care face obiectul cererii de extradare sau de transferare ori ale martorului sau expertului, dupa caz. (2) La cererea de asistenta judiciara se anexeaza acte n sprijinul acesteia, n functie de natura si obiectul cererii, astfel cum sunt prevazute n titlurile urmatoare. (3) Actele anexate cererii de asistenta judiciara trebuie certificate de autoritatea judiciara emitenta, fiind scutite de orice alte formalitati de supralegalizare. Art. 20 - Cheltuieli (1) Cheltuielile ocazionate de ndeplinirea unei cereri de asistenta judiciara n materie

119

penala sunt suportate, de regula, de statul solicitat. (2) Cu toate acestea, sunt n sarcina statului sau a autoritatii judiciare solicitante: a) indemnizatiile si remuneratiile martorilor si expertilor, precum si cheltuielile de calatorie si de sedere; b) cheltuielile ocazionate de remiterea obiectelor; c) cheltuielile ocazionate de transferul persoanelor pe teritoriul statului solicitant sau la sediul unei autoritati judiciare; d) cheltuielile ocazionate de tranzitul unei persoane de pe teritoriul unui stat strain sau de la sediul unei autoritati judiciare catre un stat tert; e) cheltuielile ocazionate de recurgerea la o videoconferinta pentru ndeplinirea unei cereri de asistenta judiciara; f) alte cheltuieli considerate drept extraordinare de statul solicitat n functie de mijloacele umane si tehnologice utilizate pentru ndeplinirea cererii. (3) Ca urmare a unui acord ntre autoritatile romne solicitate si autoritatile straine solicitante, se poate deroga, n cazuri exceptionale, de la dispozitiile alin. (2). Art. 21 - Remiterea de obiecte si de valori (1) n cazul n care cererea de asistenta are ca obiect sau implica remiterea de obiecte sau de alte valori, acestea pot fi predate atunci cnd nu sunt indispensabile dovedirii unei fapte penale a carei urmarire si judecata tine de competenta autoritatilor judiciare romne. (2) Remiterea obiectelor si a altor valori poate fi amnata sau efectuata sub conditia restituirii. (3) Dispozitiile alin. (1) si (2) nu aduc atingere drepturilor tertilor de buna-credinta si drepturilor statului romn atunci cnd aceste obiecte si valori pot reveni acestuia. (4) Obiectele si valorile nu vor fi predate dect n temeiul unei hotarri definitive pronuntate n acest sens de autoritatea judiciara competenta. (5) n cazul cererilor de extradare, predarea obiectelor si valorilor prevazute la alin. (1) se poate efectua chiar daca nu se acorda extradarea, n special din cauza fugii sau decesului persoanei extradabile. Cap. III Executarea unui mandat european de arestare

120

Art. 85 - Fapte care dau loc la predare (1) n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis pentru una din infractiunile enumerate mai jos, indiferent de denumirea lor n statul emitent, si care este sanctionata n statul emitent cu nchisoarea sau cu o masura de siguranta privativa de libertate pe o perioada de minimum 3 ani, predarea se va acorda chiar daca nu este ndeplinita conditia dublei incriminari: 1. apartenenta la un grup infractional organizat; 2. terorismul; 3. infractiunile privind traficul de persoane si infractiuni n legatura cu traficul de persoane; 4. traficul de migranti; 5. exploatarea sexuala a copiilor si pornografia infantila; 6. infractiunile privind traficul de droguri sau precursori; 7. infractiunile privitoare la nerespectarea regimului armelor si munitiilor, materiilor explozive, materialelor nucleare si al altor materii radioactive; 8. infractiunile de coruptie, infractiunile asimilate infractiunilor de coruptie, infractiunile n legatura directa cu infractiunile de coruptie si infractiunile mpotriva intereselor financiare ale Comunitatilor Europene; 9. spalarea banilor; 10. falsificarea de moneda si alte valori, falsificarea de valori straine, inclusiv falsificarea monedei euro; 11. infractiunile savrsite prin intermediul retelelor si sistemelor informatice sau de comunicatii; 12. infractiunile mpotriva mediului nconjurator, inclusiv traficul ilegal al speciilor animale protejate si al speciilor si varietatilor vegetale protejate; 13. ajutorul la intrarea si sederea n situatii ilegale; 14. omuciderea voluntara, vatamarea corporala grava; 15. traficul de tesuturi sau organe umane; 16. lipsirea de libertate n mod ilegal, arestarea nelegala si cercetarea abuziva; 17. rasismul si xenofobia ; 18. tlharia si pirateria; 19. traficul ilegal de bunuri culturale, inclusiv antichitatile si operele de arta;

121

20. nselaciunea; 21. deturnarea de fonduri; 22. infractiunile contra proprietatii intelectuale; 23. nselaciunea cu privire la calitatea marfurilor; 24. falsul material n nscrisuri oficiale, falsul intelectual si uzul de fals; 25. traficul ilegal de substante hormonale si alti factori de crestere; 26. traficul de vehicule furate; 27. violul; 28. scla via; 29. distrugerea si distrugerea calificata, savrsita prin incendiere, explozie sau prin orice alt asemenea mijloc si daca rezulta pericol public; 30. infractiunile pentru care competenta de judecata apartine Curtii Penale Internationale; 31. sechestrarea de aeronave si vapoare; 32. sabotajul. (2) Pentru alte fapte dect cele prevazute la alin. (1), predarea poate fi subordonata conditiei ca faptele care motiveaza emiterea mandatului european sa constituie infractiune potrivit legii romne, independent de elementele constitutive sau de ncadrarea juridica a acesteia. Art. 86 - Proceduri prealabile (1) Atunci cnd o autoritate judiciara romna primeste un mandat european de arestare, dar nu este competenta sa l solutioneze, transmite mandatul autoritatii judiciare de executare competente si informeaza despre acesta autoritatea judiciara emitenta. (2) Autoritatea judiciara de executare romna verifica n prealabil daca mandatul European de arestare este nsotit de traduceri, potrivit art. 79 alin. (4). n cazul n care mandatul nu este tradus, autoritatea judiciara de executare romna poate comunica acest lucru autoritatii judiciare emitente, cu scopul de a remite traducerea n cel mai scurt timp posibil, sau poate dispune efectuarea traducerii, daca este posibil. Procedura se va suspenda pna la primirea traducerii. (3) Autoritatile judiciare de executare romne comunica Ministerului Justitiei, n cel mai scurt timp, faptul receptarii tuturor mandatelor europene de arestare care le sunt trimise spre executare.

122

Art. 87 - Conditii speciale (1) Executarea unui mandat european de arestare de catre autoritatile judiciare de executare romne poate fi supusa urmatoarelor conditii: a) n cazul n care mandatul de arestare european a fost emis n scopul executarii unei pedepse aplicate printr-o hotarre pronuntata n lipsa sau daca persoana n cauza nu a fost legal citata cu privire la data si locul sedintei de judecata care a condus la hotarrea pronuntata n lipsa, autoritatea judiciara emitenta va da o asigurare considerata suficienta care sa garanteze persoanei care face obiectul mandatului de arestare european ca va avea posibilitatea sa obtina rejudecarea cauzei n statul membru emitent, n prezenta sa; b) n cazul n care infractiunea n baza careia s-a emis mandatul de arestare european este sanctionata cu pedeapsa detentiunii pe viata sau cu o masura de siguranta privativa de libertate pe viata, dispozitiile legale ale statului membru emitent trebuie sa prevada posibilitatea revizuirii pedepsei sau a masurii de siguranta aplicate ori liberarea conditionata, dupa executarea a cel putin 20 de ani din pedeapsa sau masura de siguranta aplicata, ori aplicarea unor masuri de clementa. (2) Fara a aduce atingere dispozitiilor alin. (1), cetatenii romni sunt predati n baza unui mandat european de arestare emis n vederea efectuarii urmaririi penale sau a judecatii cu conditia ca, n cazul n care se va pronunta o pedeapsa privativa de libertate, persoana predata sa fie transferata n Romnia pentru executarea pedepsei. Art. 88 - Motive de refuz al executarii (1) Autoritatea judiciara romna de executare refuza executarea mandatului european de arestare n urmatoarele cazuri: a) cnd, din informatiile de care dispune, reiese ca persoana urmarita a fost judecata definitiv pentru aceleasi fapte de catre un stat membru, altul dect statul emitent, cu conditia ca, n cazul condamnarii, sanctiunea sa fi fost executata ori sa fie n acel moment n curs de executare sau executarea sa fie prescrisa, pedeapsa sa fi fost gratiata ori infractiunea sa fi fost amnistiata sau sa fi intervenit o alta cauza care mpiedica executarea, potrivit legii statului de condamnare; b) cnd infractiunea pe care se bazeaza manda tul european de arestare este acoperita de amnistie n Romnia, daca autoritatile romne au, potrivit legii romne, competenta de a urmari acea infractiune;

123

c) cnd persoana care este supusa mandatului european de arestare nu raspunde penal, datorita vrstei sale, pentru faptele pe care se bazeaza mandatul de arestare n conformitate cu legea romna. (2) Autoritatea judiciara romna de executare poate refuza executarea mandatului european de arestare n urmatoarele cazuri: a) n situatia prevazuta la art. 85 alin. (2) din prezenta lege; n mod exceptional, n materie de taxe si impozite, de vama si de schimb valutar, executarea mandatului european nu va putea fi refuzata pentru motivul ca legislatia romna nu impune acelasi tip de taxe sau de impozite sau nu contine acelasi tip de reglementari n materie de taxe si impozite, de vama si de schimb valutar ca legislatia statului membru emitent; b) cnd persoana care face obiectul mandatului european de arestare este supusa unei proceduri penale n Romnia pentru aceeasi fapta care a motivat mandatul european de arestare; c) cnd mpotriva persoanei care face obiectul mandatului european s-a pronuntat n alt stat membru al Uniunii Europene o hotarre definitiva pentru aceleasi fapte; d) cnd persoana care face obiectul mandatului european a fost judecata definitiv pentru aceleasi fapte ntr-un alt stat tert care nu este membru al Uniunii Europene, cu conditia ca, n caz de condamnare, sanctiunea sa fi fost executata sau sa fie n acel moment n curs de executare sau executarea sa fie prescrisa, ori infractiunea sa fi fost amnistiata sau pedeapsa sa fi fost gratiata potrivit legii statului de condamnare; e) cnd mandatul european de arestare se refera la infractiuni care, potrivit legii romne, sunt comise pe teritoriul Romniei; f) cnd mandatul european cuprinde infractiuni care au fost comise n afara teritoriului statului emitent si legea romna nu permite urmarirea acestor fapte atunci cnd s-au comis n afara teritoriului romn; g) cnd, conform legislatiei romne, raspunderea pentru infractiunea pe care se ntemeiaza mandatul european de arestare ori executarea pedepsei aplicate s-au prescris, daca faptele ar fi fost de competenta autoritatilor romne; h) cnd autoritatea judiciara romna competenta a decis fie sa nu urmareasca, fie sa nceteze urmarirea persoanei solicitate pentru infractiunea pe care se bazeaza mandatul de arestare european.

124

Art. 89 - Arestarea si punerea la dispozitia autoritatii judiciare (1) Arestarea unei persoane n baza unui mandat european de arestare se executa n conditiile si cu respectarea garantiilor prevazute de Codul de procedura penala . (2) n termen de cel mult 24 de ore de la arestare, persoana urmarita va fi trimisa n fata judecatorului sectiei penale a curtii de apel competente. (3) Judecatorul informeaza persoana urmarita asupra existentei mandatului european de arestare, asupra continutului acestuia, asupra posibilitatii de a consimti la predarea catre statul emitent, precum si cu privire la drepturile sale procesuale. (4) Persoana arestata este depusa n arestul politiei. (5) Arestarea persoanei se comunica autoritatii judiciare emitente de catre autoritatea judiciara de executare. Art. 90 - Ascultarea persoanei arestate (1) Ascultarea persoanei arestate se face de un complet format din doi judecatori ai sectiei penale a curtii de apel competente, n termen de maximum 48 de ore de la arestare, cu participarea procurorului, a aparatorului persoanei arestate si, daca este cazul, a unui interpret, n conformitate cu dispozitiile Codului de procedura penala. (2) Persoana arestata va fi ntrebata, n primul rnd, asupra consimtamntului irevocabil la predare. (3) Daca persoana arestata consimte la predarea sa, se ntocmeste un proces-verbal care va fi semnat de catre persoana arestata, membrii completului de judecata, reprezentantul Ministerului Public si grefier si n care se consemneaza, daca este cazul, si renuntarea la drepturile conferite de regula specialitatii. (4) n toate cazurile, instanta va lua toate masurile necesare pentru a se asigura ca persoana arestata si-a dat consimtamntul la predare n mod liber si n deplina cunostinta asupra consecintelor juridice ale acestuia, n special asupra caracterului irevocabil. n acelasi fel se va proceda referitor la renuntarea la regula specialitatii. (5) Daca persoana arestata nu consimte la predare, instanta procedeaza la ascultarea acesteia asupra existentei cauzelor de refuz sau de conditionare a predarii. (6) Instanta poate fixa, n conditiile prezentei legi, un termen pentru administrarea probelor propuse de persoana arestata si de procuror cu privire la cauzele de refuz sau de conditionare a predarii.

125

(7) n toate cazurile, reprezentantul Ministerului Public va pune concluzii. Art. 91 - Informatii suplimentare (1) Cnd mandatul european transmis nu contine informatiile prevazute la art. 79 alin. (1), autoritatea judiciara de executare va solicita autoritatii judiciare emitente informatiile omise. De asemenea, va putea solicita orice informatii suplimentare privind motivele de refuz sau de conditionare a executarii mandatului. (2) n acest scop, autoritatea judiciara de executare fixeaza un termen n care sa fie transmise informatiile suplimentare, tinnd cont de termenele maxime prevazute la art. 95 din prezenta lege. Art. 92 - Predarea temporara sau interogatoriul persoanei urmarite (1) n situatiile prevazute la art. 81 alin. (1) lit. a), daca autoritatea judiciara emitenta o solicita, se va putea aproba predarea temporara a persoanei urmarite n statul emitent al mandatului sau se va proceda la luarea unei declaratii acestei persoane. (2) n cazul n care s-a acordat predarea temporara a persoanei detinute, aceasta se va efectua n conditiile si pe durata stabilite de comun acord cu autoritatea judiciara emitenta. n toate cazurile, persoana urmarita va trebui sa se ntoarca n Romnia pentru a participa la desfasurarea procedurii de predare n baza mandatului european de arestare. (3) n cazul n care nu se acorda predarea temporara sau aceasta nu este solicitata, autoritatea judiciara de executare romna procedeaza la luarea unei declaratii persoanei urmarite, dupa caz, cu participarea persoanei desemnate de autoritatea judiciara emitenta, n conformitate cu legea statului emitent. Ascultarea persoanei urmarite se face potrivit prevederilor Codului de procedura penala romn si n conditiile stabilite potrivit ntelegerii dintre autoritatile judiciare vizate . n toate cazurile se vor respecta drepturile procesuale ale persoanei urmarite. Art. 93 - Masuri (1) n cursul procedurii, autoritatea judiciara de executare, ascultnd si concluziile procurorului, va dispune fie arestarea provizorie, fie punerea n libertate a persoanei urmarite, n acest din urma caz lund toate masurile necesare pentru a evita fuga persoanei urmarite. (2) Autoritatea judiciara de executare va decide tinnd cont de circumstantele cazului si de necesitatea asigurarii executarii mandatului european de arestare.

126

(3) n orice moment al procedurii si tinnd seama de circumstantele cauzei, autoritatea judiciara de executare, pe baza concluziilor procurorului, va putea dispune ncetarea starii de arest provizoriu, lund masurile necesare pentru a evita fuga persoanei urmarite. (4) mpotriva hotarrii pronuntate potrivit dispozitiilor prezentului articol, pot declara recurs n fata Sectiei penale a naltei Curti de Casatie si Justitie procurorul si persoana urmarita. Art. 94 - Hotarrea asupra predarii (1) Daca persoana urmarita a consimtit sa fie predata statului emitent si Ministerul Public nu nvedereaza existenta unor motive de conditionare a predarii, autoritatea judiciara de executare va dispune predarea acesteia catre statul emitent. (2) Ct timp autoritatea judiciara de executare nu a pronuntat o hotarre definitiva cu privire la mandatul european de arestare, aceasta va asigura conditiile materiale necesare pentru ca predarea efectiva a persoanei sa fie posibila dupa luarea acestei hotarri. (3) Autoritatea judiciara de executare va comunica de ndata autoritatii judiciare emitente decizia definitiva referitoare la mandatul european de arestare. (4) Orice refuz al executarii unui mandat european de arestare va fi motivat. Art. 95 - Termene (1) Mandatul european de arestare se solutioneaza si se executa n regim de urgenta. (2) Daca persoana urmarita consimte la predare, hotarrea se pronunta n termen de 10 zile de la termenul de judecata la care persoana urmarita si-a exprimat consimtamntul la predare si este definitiva si executorie. (3) n cazul n care persoana urmarita nu consimte la predare, hotarrea se pronunta n termen de 60 de zile de la arestare. (4) Cnd, pentru motive justificate, nu se poate pronunta o hotarre n termenele prevazute la alineatele precedente, instanta poate amna pronuntarea pentru 30 de zile, comunicnd autoritatii judiciare emitente aceasta mprejurare, precum si motivele amnarii si mentinnd masurile necesare n vederea predarii. (5) Cnd, din motive exceptionale, nu pot fi respectate termenele prevazute n prezentul articol, autoritatea judiciara de executare romna va informa Eurojust, preciznd motivele ntrzierii. Art. 96 - Predarea persoanei urmarite

127

(1) Predarea se realizeaza de catre politie, dupa o informare prealabila a autoritatii desemnate n acest scop de catre autoritatea judiciara emitenta asupra locului si datei fixate, n termen de 10 zile de la pronuntarea hotarrii judecatoresti de predare. (2) Daca, din motive independente de vointa unuia dintre statele emitente sau de executare, predarea nu se poate efectua n acest termen, autoritatile judiciare implicate vor intra imediat n contact pentru a fixa o noua data de predare. n acest caz, predarea va avea loc n termen de 10 zile de la noua data convenita. (3) n mod exceptional, predarea poate fi amnata temporar, pentru motive umanitare serioase, cum ar fi existenta unor temeiuri suficiente pentru a se crede ca predarea va periclita, n mod evident, viata sau sanatatea persoanei solicitate. Executarea mandatului european de arestare va avea loc imediat ce aceste motive nceteaza sa existe. n acest sens, autoritatea judiciara executoare va informa de ndata autoritatea judiciara emitenta si mpreuna vor conveni o noua data de predare. n acest caz, predarea va avea loc n termen de 10 zile de la noua data astfel convenita. (4) n cazul n care sunt depasite termenele maxime pentru predare, fara ca persoana n cauza sa fie primita de catre statul emitent, se va proceda la punerea n libertate a persoanei urmarite, fara ca acest fapt sa constituie un motiv de refuz al executarii unui viitor mandate european de arestare, bazat pe aceleasi fapte. (5) n toate cazurile, n momentul predarii, autoritatea judiciara de executare romna va aduce la cunostinta autoritatii judiciare emitente durata privarii de libertate pe care a suferit o persoana la care se refera mandatul european de arestare, cu scopul de a fi dedusa din pedeapsa sau din masura de siguranta care se va aplica. Art. 97 - Predarea amnata sau conditionata (1) Cnd persoana urmarita este urmarita penal sau judecata de autoritatile judiciare romne pentru o fapta diferita de cea care motiveaza mandatul european de arestare, autoritatea judiciara de executare romna, chiar daca s-a dispus executarea mandatului, va putea amna predarea pna la terminarea judecatii sau pna la executarea pedepsei. (2) n situatia prevazuta la alin. (1), daca autoritatea judiciara emitenta o solicita, autoritatea judiciara de executare romna poate dispune predarea temporara a persoanei urmarite, n conditiile stabilite printr-un acord ncheiat n scris cu autoritatea judiciara emitenta.

128

Art. 98 - Remiterea de obiecte (1) La cererea autoritatii judiciare emitente sau din oficiu, autoritatea judiciara de executare romna va dispune remiterea, n conformitate cu legea romna, a obiectelor care constituie mijloace materiale de proba sau au fost dobndite de persoana solicitata ca urmare a savrsirii infractiunii care sta la baza emiterii mandatului european de arestare, fara a adduce atingere drepturilor pe care statul romn sau tertii le pot avea asupra acestora. Obiectele se restituie la terminarea procesului penal. (2) Obiectele prevazute la alin. (1) se remit chiar si atunci cnd mandatul european de arestare nu se poate executa din cauza decesului sau evadarii persoanei urmarite. (3) n cazul n care bunurile sunt supuse confiscarii n Romnia, autoritatea judiciara de executare va putea refuza remiterea acestora sau va putea sa o efectueze temporar, daca acest lucru este necesar bunei desfasurari a procesului penal aflat pe rolul autoritatilor judiciare romne. Art. 99 - Concursul de cereri (1) n cazul n care doua sau mai multe state membre au emis un mandat european de arestare n legatura cu aceeasi persoana, autoritatea judiciara de executare romna va decide asupra prioritatii de executare, tinnd seama de toate circumstantele si, n specia l, de locul savrsirii si gravitatea infractiunii, de data emiterii mandatelor, precum si de mprejurarea ca mandatul a fost emis n vederea urmaririi penale, a judecatii sau n vederea executarii unei pedepse sau a unei masuri de siguranta. Autoritatea judiciara de executare romna va putea solicita, daca este cazul, avizul Eurojust cu privire la aceasta hotarre. (2) n cazul concurentei ntre un mandat european de arestare si o cerere de extradare prezentata de catre un stat tert, autoritatea judiciara de executare romna va decide lund n considerare toate circumstantele si n special cele prevazute la alin. (1) si cele prevazute n conventia de extradare aplicabila n relatia cu statul tert. n cazul n care va da prioritate cererii de extradare, se vor aplica dispozitiile titlului II. (3) n cazul n care decide sa se acorde ntietate cererii de extradare, autoritatea judiciara de executare romna va aduce acest lucru la cunostinta autoritatii emitente a mandatului european de arestare. (4) Dispozitiile prezentului articol nu aduc atingere obligatiilor derivate din calitatea de parte la Statutul Curtii Penale Internationale.

129

Anexa MANDAT EUROPEAN DE ARESTARE Prezentul mandat este emis de catre .............................. autoritatea judiciara competenta. Solicit arestarea si predarea n sarcina autoritatilor judiciare a persoanei mentionate n continuare, .............................. (n vederea efectuarii urmaririi penale sau a executarii unei pedepse sau a unei masuri de siguranta privative de libertate). a) Informatii referitoare la identitatea persoanei urmarite: Numele: ....................................................................................................................... Prenumele: ................................................................................................................... Numele avut naintea casatoriei (daca este cazul) ........................................................... Porecla (daca este cazul): ............................................................................................. Sexul: .......................................................................................................................... Cetatenia: .................................................................................................................... Data nasterii: ............................................................................................................... Locul nasterii: .............................................................................................................. Resedinta si/sau domiciliul cunoscut: ............................................................................. Limba (limbile) pe care le ntelege persoana urmarita (daca sunt cunoscute): .................. Trasaturi fizice particulare/descrierea persoanei urmarite: .............................................. Fotografia si amprentele digitale ale persoanei urmarite, daca sunt disponibile si se pot trimite, sau adresa persoanei care poate fi contactata cu scopul de a le obtine sau pentru a obtine o caracterizare a ADN (daca nu s-a inclus o astfel de informatie si se dispune de ea pentru transmiterea sa) b) Actul pe care se ntemeiaza mandatul de arestare 1. Mandatul de arestare sau hotarrea judecatoreasca definitiva: ................................ T ipul: ........................................................................................................................ Hotarrea judecatoreasca definitiva si executorie: ....................................................... Referinta: .................................................................................................................. c) Indicatii privind durata pedepsei: 1. Durata maxima a pedepsei sau a masurii de siguranta privative de libertate care se poate aplica pentru infractiune sau infractiuni: .................................................................................................................................

130

2. Durata pedepsei sau a masurii de siguranta privative de libertate aplicate: ................ Pedeapsa care ramne de executat: ............................................................................ d) Hotarrea pronuntata n lipsa si n cadrul unei proceduri judecatoresti n timpul careia persoana era absenta sau nereprezentata: - Persoana despre care este vorba a fost citata personal sau informata prin alte mijloace cu priv ire la data si locul sedintei n care s-a pronuntat hotarrea n lipsa - Persoana n cauza nu a fost citata personal si nici informata prin alte mijloace cu privire la data si locul sedintei n care s-a dictat hotarrea n lipsa, nsa dispune de urmatoarele garantii juridice dupa predarea catre autoritatile judiciare (daca astfel de garantii se pot prezenta anticipat): Precizarea garantiilor juridice: .................................................................................... ................................................................................................................................ e) Infractiunea (infractiunile): Prezentul mandat se refera la un total de .......... infractiune/infractiuni. Descrierea circumstantelor n care s-a/s-au comis infractiunea/infractiunile, inclusiv momentul (data si ora), locul si gradul de participare la aceasta/acestea a persoanei urmarite: ................................................................................................................................ Natura si ncadrarea juridica a infractiunii sau infractiunilor si dispozitia legala sau codul aplicabil: ................................................................................................................................ I. Sa se marcheze casutele corespunzatoare daca este vorba de una sau de mai multe dintre urmatoarele infractiuni, sanctionate n statul membru emitent cu o pedeapsa de cel putin trei ani, asa cum sunt definite n dreptul statului membru emitent: o apartenenta la un grup infractional organizat; o terorism; o infractiuni privind traficul de persoane si infractiuni n legatura cu traficul de persoane; o traficul de migranti; o exploatarea sexuala a copiilor si pornografia infantila; 131

o infractiuni privind traficul de droguri sau precursori; o infractiuni privitoare la nerespectarea regimului armelor si munitiilor, materiilor explozive, materialelor nucleare si al altor materii radioactive; o infractiuni de coruptie, infractiuni asimilate infractiunilor de coruptie, infractiuni n legatura directa cu infractiunile de coruptie si infractiuni mpotriva intereselor financiare ale Comunitatilor Europene; o spalarea banilor; o falsificare de moneda si alte valori, falsificare de valori straine, inclusiv falsificarea monedei euro; o infractiuni savrsite prin intermediul retelelor si sistemelor informatice sau de comunicatii; o infractiuni mpotriva mediului nconjurator, inclusiv traficul ilegal al speciilor animale protejate si al speciilor si varietatilor vegetale protejate; o ajutorul la intrarea si sederea n situatii ilegale; o omuciderea voluntara, vatamarea corporala grava; o traficul de tesuturi sau organe umane; o lipsirea de libertate n mod ilegal, arestarea nelegala si cercetarea abuziva; o rasismul si xenofobia; o tlharia si pirateria; o trafic ilegal de bunuri culturale, inclusiv antichitatile si operele de arta; o nselaciune; o deturnare de fonduri; o infractiuni contra proprietatii intelectuale; o nselaciunea cu privire la calitatea marfurilor; o fals material n nscrisuri oficiale, fals intelectual si uz de fals; o trafic ilegal de substante hormonale si alti factori de crestere; o trafic de vehicule furate; o viol; o sclavie;

132

o distrugere si distrugere calificata, savrsita prin incendiere, explozie sau prin orice alt asemenea mijloc si daca rezulta pericol public; o infractiuni pentru care competenta de judecata apartine Curtii Penale Internationale; o sechestrare de aeronave si vapoare; o sabotaj. II. Descrierea detaliata a infractiunii sau infractiunilor, altele dect cele enumerate la punctul I: ................................................................................................................................ f) Alte circumstante privind fapta sau persoana nvinuitului/inculpatului (informatie facultativa): (N.B. Se pot include observatii asupra extrateritorialitatii, suspendarii termenelor de prescriptie.) ................................................................................................................................ g) Prezentul mandat se refera, de asemenea, la remiterea obiectelor care pot constitui mijloace materiale de proba. Prezentul mandat se refera de asemenea la remiterea obiectelor aflate n posesia persoanei urmarite pentru savrsirea infractiunii: Descrierea si localizarea obiectelor (n cazul n care sunt cunoscute): ................................................................................................................................ h) Infractiunea sau infractiunile pentru care s-a emis prezentul mandat sunt sanctionate cu pedeapsa detentiunii pe viata: - dispozitiile legale ale statului membru emitent care prevad revizuirea pedepsei aplicate sau liberarea conditionata, dupa executarea a cel putin 20 de ani din pedeapsa aplicata, si/sau - dispozitiile legale ale statului membru emitent care prevad aplicarea masurilor de clementa la care are drept persoana n cauza, n conformitate cu dreptul sau practica statului membru emitent, ce pot determina neexecutarea pedepsei. i) Autoritatea judiciara emitenta a prezentului mandat: Denumirea oficiala: ................................................................................................... Numele reprezentantului sau: .................................................................................... Functia: ...................................................................................................................

133

Referinta dosarului: .................................................................................................. Adresa: ................................................................................................................... Nr. de tel: (prefixul tarii) (prefixul orasului) (...) ......................................................... Nr. de fax: (prefixul tarii) (prefixul orasului) (...) ........................................................ E-mail: .................................................................................................................... Adresa persoanei de contact (competenta pentru efectuarea predarii efective): ......... n cazul n care se desemneaza o autoritate centrala pentru transmiterea si receptarea mandatelor de arestare europene: Numele autoritatii centrale: ...................................................................................... Persoana de contact, daca este cazul (functia/gradul si numele): ............................... Adresa: .................................................................................................................. Nr. de tel: (prefixul tarii) (prefixul orasului) (...) ........................................................ Nr. de fax: (prefixul tarii) (prefixul orasului) (...) ....................................................... E-mail: ................................................................................................................... Semnatura autoritatii judiciare emitente, a reprezentantului sau a amndurora: .............................................................................................................................. Numele: ................................................................................................................ Functia: ................................................................................................................. Data: ..................................................................................................................... T imbru oficial (daca exista) Bibliografie 1. Geamnu Grigore - Drept internaional public, vol. 1, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1981; 2. Nstase Adrian - Drepturile omului, religie a sfritul secol, Institutul Romn pentru Drepturile Omului, Bucureti, 1992; 3. Niciu Marian - Drept Internaional Public, Editura Fundaiei Chemarea,vol 1,Iai, 1995; 4. Ecobescu Nicolae Duculescu Victor - Drept internaional public, Editura Hyperion, Bucureti, 1993; 5. Elena Iftime, Introducere n drept civil, Ed. Universitii tefan cel Mare Suceava,

134

1999. 6. Iancu Gheorghe - Dreptul de Azil. Privire comparativ cu statutul juridic al refugiatului, Ed. ALL Beck, Bucureti, 2002, 7. Drgoi Vasile Alexandru Corneliu - Migraia i Azilul, Editura Ministerului de Interne, 129 Bucureti, 2002, 8. Basarab Matei - Drept Penal. Partea general, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1997, 9. Boroi Alexandru - Drept Penal. Partea general, Editura All Beck, Bucureti, 1999; 10. Vasiu Ioana - Drept Penal. Partea general, Editura Argonaut, Cluj- Napoca, 1995; 11. Popescu Dumitru Nstase Adrian Coman Florian - Drept Internaional Public, Casa de Pres i Editur ansaSRL, Bucureti, 1994, 12. Manolache Octavian - Drept Comunitar, Editura All, Bucureti, 1995; 13. Beteliu - Miga Raluca - Drept Internaional. Introducere n dreptul internaional, Editura All Beck, Bucureti, 1997, 14. Niciu I. Martian - Drept Internaional Public, Ediia a III-a, Editura Servo- Sat, Arad, 2001, 15. Popescu Dumitra Nstase Adrian - Drept Internaional Public, ediie revizuit i adugit, Casa de Editur ansa SRL, Bucureti, 1997, 16. Mazilu Dumitru - Drept Internaional Public, vol. I, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002, 17. Duculescu Victor - Instituii de drept public i relaii internaionale n dinamic, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004, 18. Diaconu Ion - Tratat de drept internaional Public, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2003, 19. Nstase Adrian Bolintineanu Alexandru - Drept internaional conteporan, Editura All Beck, Bucureti, 2000, 20.Nstase Adrian Aurescu Bogdan- Drept internaional contemporan. Texte eseniale, Editura R.A. Monitorul Oficial, Bucureti, 2000, 21. Fuerea Augustin - Drept comunitar european, Editura All Beck, Bucureti, 2003, 22. Dumitru Mazilu, Integrarea European, Drept Comunitar i Instituii europene, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2004 23. Ciuc Aurora - Drept internaional public, Editura Cugetarea, Iai, 2000;

135

24. Bulai Costic - Manual de drept penal, Editura All, Bucureti, 1997, 25.Mazilu Dumitru - Drept internaional public, vol.1, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2005.; 26. Geamnu Grigore - Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academiei, Bucureti, 1977; 27. Scuna Stelian - Drept internaional public, Editura All Beck, Bucureti, 2002, 28. Antonescu Mdlina Virginia - Regimul juridic al strinilor n Romnia, Editura All Beck, Bucureti, 2001, 29. Mihil Marian- Elemente de drept internaional public i privat, Editura All Beck, Bucureti, 2001, 458 pag.; 30.Delcea Mihai - Protecia juridic a refugiailor n dreptul internaional, Editura Presa Universitar Romn, Timioara, 2002. 31. Aurel Preda Mtsaru, Tratat de drept internaional public, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2007 32. Vasile Creu, Drept penal internaional, Ed. Societii Tempus Romnia, Bucureti, 1996 33. Moldovan Aurel Toader - Expulzarea, extrdarea i readmisia n dreptul internaional, Editura All Beck, Bucureti, 2004, 34. Drganu Tudor- Drept constituional i Instituii Publice. Tratat elementar, vol. 1, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998, 35. Muraru Ioan Tnsescu Simona- Drept Constituional i Instituii Politice, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2001 36. Cristinel Ichim Drept penal note de curs, Universitatea tefan cel Mare, Suceava, 2007 Pagini internet 1. http://coe.int 2. www.mae.ro 3. 4. 5. http://conventions.coe.int/Treaty http://www.coe.int/T/F/affaires_juridiques/cooperation_juridique/ http://europa.eu/agencies/pol_agencies/europol/index_fr.htm

136

6. 7. 8. 9.

http://europa.eu/agencies/pol_agencies/eurojust/index_fr.htm http://www.consilium.europa.eu www.interpol.int http://www.un.org

10. http://www.unodc.org 11. http://www.un.org/french/law/crime_justice.shtml 12. http://www.unodc.org/unodc/index.html 13. http://www.unafei.or.jp/english/index.htm 14. http://www.unicri.it/wwa/wwa.php 15. http://www.penal.org/new/index.php 16. http://www.oas.org/DIL/treaties 17. http://www.oecd.org/publications/ 18. http://www.africa-union.org/root/ua/index/index.htm 19. www.mai.gov.ro 20. www.dreptonline.ro

137