RafaelAugustoDeConti

Filosofia &Dir eito

ESCRITOS SELECIONADOS
ATDEZEMBRODE 2008

1Edio

DIREITOSAUTORAIS
I. O manuseio do contedo desta obra implica na aceitao das seguintes normas: 1. permitida a reproduo parcial desta obra, seja por qual meio for (impressomaterialoueletrnicovirtual), desdeque:

(i) (ii)

haja reproduo literal do texto, o qual deve estar entre aspas (texto)ouemitlico(texto) hajacitaoexpressadaAutoriadeRafaelAugustoDeConti na seguinte forma: DE CONTI, Rafael Augusto. Escritos

Selecionados at dezembro de2008 (Filosofia & Direito). 1

edio,SoPaulo:2008

(iii) haja citao expressa do seguinte endereo eletrnico:

http://www.rafaeldeconti.pro.br, no qual possvel encontrar refernciasobreapublicaoprimeiradecadaumdos Escritos Selecionados queorasocompiladosnestaobra.

2. permitidaalivredistribuiodecpiaintegraldestaobra, desdeque:

(i) (ii)

no haja quaisquer modificaes no arquivo, mantendose fidelidadeaocontedoeaformadaobra haja expressa meno ao endereo eletrnico

http://www.rafaeldeconti.pro.br/escritosselecionados.pdf como sendo o endereo fonte de distribuio, e, portanto, o nico endereopeloqualsepodeconferiraveracidadedocontedode umacpiadopresenteEBook.

3. Legislao Aplicvel: Leis da Repblica Federativa do Brasil Foro: Foro CentraldaCidadedeSoPaulo,EstadodeSoPaulo.

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SOBREOAUTOR

Rafael AugustoDeConti nasceu emRibeiroPreto/SP, em07 de julho de1.982.ViveuemSoCarlos/SPatos17anos,quandosemudoupara SoPaulo/SP,comafinalidadedeestudar,cidade onderesideatualmente. Formouse em Direito (Mackenzie 2006) e em Filosofia (USP 2007), tendo se tornado Pesquisador da Universidade de So Paulo (USP), em graudemestrado(CVLattes),nareadeconcentraodeticaeFilosofia Poltica,soborientaodoProf.Dr.AlbertoRibeiroGonalvesdeBarros, com interesse nos seguintes temas: natureza humana, poder, tempo, soberania, decisionismo, direitos humanos, filosofia moderna e contempornea,Hobbes,CarlSchmitteHannahArendt. ComoAdvogado,atuanareadeDireitoComercialConsultivo,comfoco em Direito Societrio e Bancrio (D'Acol, Cardoso, Fontes e Braga Advogados) e na rea de Direito Empresarial Contencioso (Laboratrio PasteurHematologiaeMicrobiologiaS/SLtda). Autodidataemconhecimentoscomputacionais,construiueadministrasite no qual disponibiliza contedos educacionais de sua autoria nas reasde FilosofiaeDireito(http://www.rafaeldeconti.pro.br).

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PARAALINE,MEUAMOR, EPARACLEYDEEMRIO, MEUSPAIS.

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AOLEITOR

OsTextosSelecionadosqueseguemconstituemoresultadode(i)parte do meu trabalho de pesquisa nos campos da Filosofia e do Direito e (ii) da minhaatuaonaadvocaciaconsultivaecontenciosa,poisteoriaeprticaso esferasindissociveis.

Portratardetemasquepodemsertomadoscomoobjetodereflexoem ambososcampos(FilosofiaeDireito),comoostemasdopodersoberano,dos direitos humanos e da organizao social, os Textos Selecionados, inevitavelmente, acabam por explicitar (i) a relao de lapidao mtua que existe entre a Filosofia e o Direito e (ii) as pontes que entre tais campos podemserconstrudas.

No obstante a multidisciplinaridade ser um imperativo nos textos, tornase possvel classificlos em cada um dos campos e nas respectivas subdivisesdestes(porex.,FilosofiaPolticaeDireitoSocietrio),poisnose poderiaconheceraspontesqueinterligamdoiscamposdoconhecimentosem antesescolherumdelescomopontodepartida.

Quanto aos TextosSelecionados referentes aosProjetos,osmesmos constituememumexercciocvicodecriarnovosmeiosdeorganizaosocial que possibilitem (i) a participao do maior nmero possvel de pessoas no uso, gozo e fruio dos bens pblicos e (ii) a melhoria na prestao dos serviosdevidospeloEstadoaoscidados.

SoPaulo, 07dedezembrode2.008. RafaelAugustoDeConti.

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SUMRIO

ESCRITOSFILOSFICOS............................ 12

ESCRITOSJ URDICOS.................................. 118

PROJ ETOS........................................................ 226

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NDICEDOSESCRITOSFILOSFICOS

I. OUSOPBLICOEOUSOPRIVADODARAZO.................... 13

II. APOLITICALPOINTOFVIEWABOUTTHELANGUAGE. 15

III. SOVEREIGNTY AND HUMAN RIGHTS (SOBERANIA E DIREITOSHUMANOS)...... 17

IV. HISTRIA DA FILOSOFIA DOS DIREITOS HUMANOS [OU DA DESCRIO DAS RELAES ENTRE O INDIVDUO E O COLETIVO NAS GERAES (OU DIMENSES) DOS DIREITOS HUMANOS E SUAS IMPLICAES NOS SISTEMASPROTETIVOSDETAISDIREITOS]......................... 20

V. FILOSOFIA DOS DIREITOS HUMANOS. INTRODUO AO PENSAMENTO DE HANNAH ARENDT SOBRE DIREITOS HUMANOS............................................................................................. 42

VI. A PERSPECTIVA KANTIANA DA DIGNIDADE HUMANA COMO FUNDAMENTO DOS CRIMES CONTRA A

HUMANIDADE E ELEMENTO ENFRAQUECEDOR DO PRINCPIO DE DIREITO INTERNACIONAL PBLICO DE NOINTROMISSONOSESTADOS.......................................... 50

VII. SOBERANIA,

DIREITOS

HUMANOS

RESPONSABILIDADE:UMACONEXONECESSRIA.......... 64

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VIII. THE CONNECTIONS BETWEEN CAPITALISM, MASS CONSUMPTIONANDTHETOTALITARIANREGIME. 78

IX. ENSAIO SOBRE COMO INTERPRETAR UMA NORMA POSITIVA (E SOBRE COMO ESTA INTERPRETAO EXPLICITA A DEFICINCIA ESTRUTURAL DO SISTEMA DEMOCRTICOREPRESENTATIVO)........................................ 81

X. NOTASINTRODUTRIASAOPENSAMENTOPOLTICODE ARISTTELES: O REGIME DE INCLUSO DE RICOS E POBRES............................................................................................ 89

XI. NOTAS INTODUTRIAS AO PENSAMENTO POLTICO DE PLATO: O BEM FALAR DO REI FILSOFO VERSUS O FALAR BEM DA DEMOCRACIA (OU DO MELHOR REGIME POLTICO EM FACE DA EPISTEMOLOGIA PLATNICA)................................................................................... 94

XII. ENSAIO ACERCA DOS FUNDAMENTOS DA DEFESA DO INFRATORDANORMAPENAL.................................................. 101

XIII. CINCIAEPROGRESSO:NOTASAPARTIRDOTEXTODE PIERREAUGERDENOMINADOOSMTODOSELIMITES DOCONHECIMENTOCIENTFICO........................................... 110

XIV. ARE WE RESPONSIBLE FOR THE OLD PEOPLE? (NS SOMOSRESPONSVEISPELOSIDOSOS?)............................... 115

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NDICEDOSESCRITOSJ URDICOS

I. GENERALIZAOxESPECIALIZAO................................... 119

II. ON, PN (SEM DIREITO DE VOTO OU COM SUA RESTRIO) COMPANHIAS E O PODER DE CONTROLE NVEL EM DE

ABERTAS

COM

ALTO

GOVERNANA CORPORATIVA: DIREITO, ECONOMIA E POLTICA......................................................................................... 120

III. TECNOLOGIA SOCIETRIA: O SCIO DE SERVIO NA SOCIEDADESIMPLES................................................................... 148

IV. A

ASSOCIAO

COMO SOCIAL E

INSTRUMENTO SEUS

DE

TRANSFORMAO

ELEMENTOS

CONSTITUTIVOS DE ACORDO COM A CONSTITUIO FEDERALEOCDIGOCIVIL..................................................... 159

V. LAW &ECONOMICS.OMICROCRDITOEASOCIEDADE DE CRDITO AO MICROEMPREENDEDOR.

FUNDAMENTOS SCIOECONMICOS E ELEMENTOS OPERACIONAIS E CONSTITUTIVOS CONFORME O DIREITOPOSITIVOLEGALEREGULAMENTAR.................... 168

VI. LAW, ECONOMICS AND DEMOCRACY. O COMPONENTE ORGANIZACIONAL DE OUVIDORIA NAS INSTITUIES FINANCEIRAS E A REPERSONIFICAO DO

CONSUMIDOR................................................................................ 193

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VII. DEMONSTRAO DA INCONSTITUCIONALIDADE DA NORMA PENAL DE A APROPRIAO PARTIR DE UM INDBITA ESTUDO

PREVIDENCIRIA

INTERDISCIPLINAR: DIREITOS HUMANOS, LEGISLAO EECONOMIA.................................................................................. 202

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NDICEDOSPROJ ETOS

I. DALIBERDADEDECRIAR.......................................................... 227

II. EDUCAOPARATODOS........................................................... 228

III. JUSTIAEFICIENTE...................................................................... 264

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ESCRITOS FILOSFICOS

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OUSOPBLICOEOUSOPRIVADODARAZO

No finaldo sculo XVIII, o filsofo Immanuel Kant estabeleceuduas possibilidades de uso para a razo do ser humano, o uso privado e o uso pblico.

Pelo uso privado, o advogado e o juiz so operadores do Direito, aplicando as normas dadas pelo ordenamento jurdico para a resoluo dos conflitos.

Almdisso,pormeiodetalusoprivadooprofessorensinaamatriaj estabelecida pela coordenao dos cursos, mostrando as diferentes correntes de pensamento independente de seu posicionamento acerca delas (isto, pelo menosemposturaaserbuscada,poissabemosqueimpossvelserimparcial equeopapeldoprofessordeveserefereaomododeinstigaroalunoairna prpriafonte,paraqueesterealizeumaleitura"emprimeiramo",e,portanto, commenosinterferncia).

Jpelousopblicodarazo,oadvogadoeojuizrefletemcriticamente sobre as normas, pensando se elas so ou no adequadas para a prpria sociedade.Noumaquestodeaplicaodenormaexistentemas,sim,uma questodesuareconstruopormeiodacrtica.Porconseqncia,tambm umaquestodecriaodenovasnormas,tarefaestaquecabenoapenasao profissionaldareadoDireito,masatodoequalquercidado.

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Poresteusopblicodarazo,oprofessorseposicionapessoalmentea respeito da matria que ensina, criticando autores e estabelecendo o seu prpriopensamento.

Minha inteno comeste livro e,com o site em que reno as minhas publicaes,justamente,explorarosdoisusosdarazo.RDC.01.10.2008.

_____________________________________ ndice:p.7

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II
A POLITICAL POINT OF VIEW ABOUT THE LANGUAGE

Certainly, we can say that there is something above the language. Concepts are examples. The word company has the same meaning in Portuguese andinEnglish.

Theunderstandingprocess(ofmeaning)workswithabstractformsthat belongs to an ideal world (as Plato said with his Forms Theory, by which theresaPerfectWorldthatisreproduced,ofaimperfectway,intheMaterial Worldandconceptshaveimportance,precisely,becausetheyareinthatideal andformaldimension).

This is why science and religion are possible. The first because the concept has the same value in any place of the material world, the religion becausethenotionofGodalsoneedstheuniversalityoftheidealdimension. IsgoodtorememberthattheconceptsofGodineveryreligionalwayshave elementslikeomnipresent,omnipotentalwayssomethingabsolute(that istheoppositeofparticularity).

And the general culture, on the side of science and religion (that is a specific, strict, culture), is too above the language. The language is created andmodifiedbytheculture.

But it is simple to verify that the language is necessary, even consideringtheexistenceofthingsabove.Withoutlanguage,wecannottalk,

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and, consequently, we can not take decisions. Without power to take decisions,societycannotexist.Withoutsociety,theresnoscienceneitherany kindof culture.RDC.07.06.2008.

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III
SOVEREIGNTYANDHUMANRIGHTS (SOBERANIAEDIREITOSHUMANOS)

Even in a globalized world, is not Mesmo em um mundo globalizado, difficulttocheckthenecessityofthe nodifcilverificaranecessidadedo sovereigntys concept. The conceitodesoberania.Aaplicaoda

application of the criminal law and lei penal e o poder soberano de the sovereign power of expulsion of expulso de indivduos que adentram individuals who enters illegally into ilegalmente as fronteiras de um the borders of a State show this Estadoevidenciamtalnecessidade. necessity.

However, the applicability of the No entanto, a aplicabilidade do sovereign concept shall be seen in a conceito de soberania deve ser perspective not absolute because the vislumbradademodorelativoemface own source of the concept. And is daprpria fonte do conceito. E isto possibleto seethissincetheconcept possvel apreender desde que tal wasstructuredbyBodinandHobbes, conceito foi estruturado por Bodin e what happened only after the long Hobbes,oquessedeuapsalonga maturation of disputes between the maturao das disputas entre o poder secularpowerandtemporalpowerin secular e o poder temporal na Idade theMiddleAges. Mdia.

The sovereign power is established, O poder soberano institudo, basically, to protect individuals, basicamente,paraprotegerindivduos, residing its source in this protection. residindo nesta proteo a sua fonte. Thus, your use needs to respect the Deste modo, o seu uso deve se

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human rights, and not matter if they assentar no respeito aos direitos are thought by the rational aspect or humanos, sejam estes pensados sob thehistoricalaspect. seuaspectoracionalouhistrico.

Withregardtotherationalaspect,we No que diz respeito ao aspecto can saythat therelationbetweenthe racional,podemosdizerquearelao natural law (essential to ensure what entre lei natural (imprescindvel para wecalledhumanrights)andthecivil garantir o que denominados de law is of mutualism, i.e., one law direitos humanos) e lei civil de depends of the other law to enforce mutualismo, ou seja, que uma lei itspurpose. depende da outra para fazer cumprir suafinalidade.

Forexample,ifbyoneside,thejudge Porexemplo,se,porumlado,ojuiz only applies a civil law effectively saplicaumaleicivileficazmente whendoesinafairwaybetweenthe quandoofazdemodoequnimeentre litigation parts, being this way of asparteslitigantes,sendotalmodode application of the civil law a aplicaodaleicivilummandamento commandment dictated by our ditadopornossarazo,poroutrolado,

reason, by the other side, the anecessidadedetodaequalquer necessity of any person has a pessoaterumjulgamentoimparcials impartial trial only can be, in fact, podeserdefatosatisfeitaporumalei satisfied by a civil law established civilinstitudaegarantidaporum andguaranteedbyasovereignpower. podersoberano.

Already in relation to the historical J em relao ao aspecto histrico, a aspect, the situation of stateless situao dos aptridas no incio do people at the beginning of the sculo XX nos indica que twentieth century shows us that it is impossvel garantir os direitos

impossibletoguaranteehumanrights humanos (sendo estes vislumbrados (envisionedbytherationalistviewor pela ptica racionalista ou de sua

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by the view of historical assertion afirmaohistrica)semsegarantiro view) without guaranteeing the right direitodecidadania. ofcitizenship.

Based on these dialectic concepts Partindose destas noes dialticas between human rights and entre direitos humanos e soberania,

sovereignty, it is reasonable to razovelconcluirqueaquelequetoma conclude that who take decisions decises pautado no poder soberano based on the sovereign power is est terminantementeproibido de no strictly prohibited to not taking into levar em considerao os direitos consideration the human rights, humanos, sobpena de,no limite,no failing which, at worst, can not poder exigir o cumprimento de sua require compliance with its decision, deciso, inviabilizando, assim, o not permitting, in this way, the own prprio uso da soberania. RDC. use of sovereignty. RDC. October, Outubro,2008.

2008.

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IV
HISTRIADAFILOSOFIADOSDIREITOSHUMANOS [OU DA DESCRIO DAS RELAES ENTRE O INDIVDUO E O COLETIVO NAS GERAES (OU DIMENSES) DOS DIREITOS HUMANOS E SUAS IMPLICAES NOS SISTEMAS PROTETIVOS DE TAISDIREITOS]

SUMRIO:INTRODUO1. APrimeiraGerao(Dimenso) dosDireitos Humanos 1.1. AspectosFilosficos 1.2. OSurgimento e aPrimeiraTransformaodoEstadoDo Estado Monrquico Absolutista para o Estado Liberal 1.3. Primeira Concluso 2. A Segunda Gerao (Dimenso) dos Direitos Humanos 2.1. Aspectos Filosficos 2.2. A SegundaTransformaodoEstadoDoEstadoLiberalparaoEstadoSocial2.3.Segunda Concluso 3. A Terceira Gerao (Dimenso) dos Direitos Humanos 3.1. Aspectos Filosficos 3.2. A Terceira Transformao do Estado Do Estado Social para o Estado Democrtico 3.3. Terceira Concluso 3.4. Terceira Concluso 4. A Quarta Gerao (Dimenso) dos Direitos Humanos 4.1. ONU Mudanas que vem de fora 4.2. Quarta ConclusoCONCLUSOFINAL Bibliografia.

INTRODUO

Sabese que a Histria dos Direitos Humanos remonta ao incio da civilizao, estando o germe de tais direitos presentes em vrias religies. Porm, para se ater aos fins deste trabalho, faremos uma reconstruo histricaapartirdoPensamentoRacionalistadaModernidade.Podesedizer quefoinestapocaemqueosDireitosHumanosforamcolocadossobocrivo daracionalidade,sob,comodiriaKant,oTribunaldaRazo.

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Partindo desta primeira racionalizao dos Direitos Humanos, percorreremos o seudesenvolvimento pormeio dadescrio panormica do desenvolvimentodopensamentofilosfico(Bodin,Locke,Hobbes,Rousseau, Kant,Marx,Lefort,Keybes,Agamben)edaevoluodasespciesdeEstado (EstadoLiberal,EstadoSocialeEstadoDemocrtico).

UmavezpercorridooitinerriopropostonaHistriadaFilosofiaenas Transformaes do Estado, terse, como vivel, um balano dos Direitos Humanosnacontemporaneidade,emqueofocoidentificararelaoentreo indivduoeocoletivo,vistoserestarelaooncleoconstitutivodequaisquer geraes (dimenses) de direitos humanos. Por conseqncia, terse, tambmcomovivel,aidentificaodosSistemasProtetivosdetaisDireitos naatualidade.

1.APr imeir aGer ao(Dimenso)dosDir eitosHumanos

1.1.AspectosFilosficos

A primeira gerao dos Direitos Humanos remonta a Revoluo Francesa. Diz o Artigo II do texto adotado pela Assemblia Nacional da Frana em 26 de agosto de 1789: O fim de toda associao poltica a

conservaodosdireitosnaturaiseimprescritveisdohomem.Essesdireitos soaliberdade,apropriedade,aseguranaearesistnciaopresso.
importante estar atento a dois pontos do trecho retro transcrito, a saber,queosDireitossoNaturaisequehumasobreposio,confuso,entre osDireitosdoHomemeosDireitosdoCidado.

EmrelaoaosDireitoscomoliberdadeepropriedadeseremnaturais, podemosremontaravriasfilosofias,dentreasquais,adeJohnLocke(1.632 1.704).Estepensadorirargumentar,emseuensaiodejuventudeintitulado

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1 Ensaios sobre a Lei de Natureza , que existe uma lei universal que todos

somoscapazesdeapreender,poisamesmaapreendidapelarazo,faculdade quetodospossumos.

Tomas Hobbes (1588 1679), por sua vez, ir dizer que todos possumos o direito (liberdade) a lutar por nossa sobrevivncia em razo de nossa prpria constituio natural. Segundo o pensador, Quando algum

transfere o seu direito, ou a ele renuncia, o faz em considerao a outro direitoque reciprocamente lhe foi transferido,ouaqualqueroutrobemque daespera.Poisumatovoluntrio,eoobjetivodetodososatosvoluntrios doshomensalgumbemparasimesmos.Portanto,halgunsdireitosque impossvel admitir que alguns homens, por quaisquer palavras ou outros sinais, possa abandonar ou transferir. Em primeiro lugar, ningum pode renunciaraodireitode resistir a quemoataque pelaforapara lhe tirara vida,poisimpossveladmitirquecomissovisealgumbenefcioprprio.O mesmosepodedizerdosferimentos,dascadeiasedocrcere,tantoporque destaresignaonopoderesultarbenefciocomohquandoseresignaa permitir que outro seja ferido ou encarcerado , mas tambm porque impossvelsaber,quandoalgumlanamodaviolncia,secomelapretende ou no provocar a morte. Por ltimo, o motivo e fim devido ao qual se introduz esta renncia e transferncia do direito no mais do que a seguranadapessoadecadaum,quantosuavidaequantoaosmeiosdea preservardemaneiratalquenoacabepordelasecansar.Portanto,sepor palavras ou outros sinais um homem parecer despojarse do fim para que essessinaisforamcriados,nosedeveentenderqueissoqueelequerdizer, ou que essa a sua vontade, mas que ele ignorava a maneira como essas
2 palavraseaesiriamserinterpretadas .

1 2

LOCKE,John.PoliticalEssays.EditedbyMarkGoldie.CAMBRIDGEUniversityPress HOBBES,ThomasLeviatOumatria,FormaePoderdeumaRepblicaEclesisticaeCivil. Organizado por RICHARD TUCK. Traduo de JOO PAULO MONTEIRO e MARIA BEATIZ NIZZADASILVA.TraduodoAparelhoCrticodeCLAUDIABERLINER.RevisodaTraduo de EUNICE OSTRENSKYSoPaulo:Martins Fontes,2003. (ClssicosCambridgede filosofia poltica).p.115.

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Mesmo na fase de transio para a Modernidade (que comea propriamentenosculoXVII)tmseaidiadeleinatural.Opensamentode JeanBodin(1.5301.596)umexemplo:Sensdissermosquetempoder

absolutoquemnoestsujeitosleis,noencontraremosnomundoprncipe soberano,vistoquetodososprncipesdaTerraestosujeitossleisdeDeus edanaturezaeacertasleishumanascomunsatodosospovos(RepblicaI,

3 8,p.190) .

Vse, assim, que h uma Idia de Lei Natural e que tal Lei apreendida por meio da Razo (mesmo em Bodin, que possui resqucio do PensamentoMedieval).

pormeiodetalleinaturalquevislumbramosquesomosigualmente
4 livres por sermos naturalmente iguais. Esta a viso JusNaturalista que

embasaascondiesdeexistnciadosDireitosHumanosnoOcidenteeque, aindahoje,mesmorecebendovriascrticas,invocada.

Ora, se estamos refletindo acerca de um Direito cujo titular a Humanidade, fazse preciso pensar alm do Direito de cada Povo em particular,ouseja,almdoDireitoPositivadodecadaEstado.Eistossefaz possvelquandopensamosemumDireitoUniversal.

Voltemonos, agora, para o segundo ponto importante a se atentar no textofrancssupratranscrito.AsobreposioentreoDireitodoHomemeo DireitodoCidado.

BARROS,AlbertoRibeirode.AteoriadasoberaniadeJeanBodin.SoPaulo:UnimarcoEditora, 2001. 4 Ojusnaturalismo moderno...fundamentar o direito na natureza do homem racional e passvel de socializao, quer esteja inscrita de maneira inata na sua natureza, quer se apresente como uma espcie de superao dos obstculos que sua natureza individual no consegue superar. Por essa mesmarazo,poderamosdenominar oDireitoNatural modernode Direito Naturalracional, jque tem como referncia a natureza racional do homem, fundadora das leis que devero comandar o direito, a moral e a poltica (BARRETO, Vicente de Paulo ORG. Dicionrio de Filosofia do Direito.EditoraUnisinos:SoLeoppoldo,RSeEditoraRenovar:RiodeJaneiro,RJ).

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Quando se diz que o fim de toda associao a conservao dos direitos naturais, vse que estes possuem como protetor, garantidor, o que contemporaneamentechamamosdeEstado.nestepontoquesurgeaidiado EstadoGarantidordetaisDireitos,quesoconsideradoscomoosbsicos.

Comease a instaurar uma relao que a base da crtica dos pensadores que vo contra os Direitos Humanos e que, tambm, paradoxalmente, a base da evoluo dos Direitos Humanos de Primeira GeraoparaosdeSegundaGerao.

a relao em que o Estado tutor do cidado. Rousseau (1.712 1.782), em sua crtica ao verbete Direito Natural da enciclopdia de Denis Diderot(1.7131.784),japontaqueprecisoretornarparaaconcretudeda vida social, e no pensla apenas abstratamente, como a Modernidade vem fazendo.PodesedizerqueRousseauja fagulha,dentrodaModernidade, queirimpulsionarodesenvolvimentohumanoparamuitoalmdaSegunda Gerao de Direitos Humanos. Notemos a atualidade do pensador francs quandocriticaaidiadeGneroHumanodefendidaporDiderot:somenteda

ordem social estabelecida entre ns que extramos as idias daquela que imaginamos.
Neste sentido, a defesa dos Direito Humanos deve comear, antes, dentro das prprias comunidades polticas existentes, e no pelo caminho inverso (nos dias de hoje, diramos por meio de rgos internacionais, por exemplo). Portanto, na Modernidade, o Direito do Homem o Direito do Cidado.

Esta posio veementemente atacada quando nos voltamos para a realidade dos aptridas da Segunda Guerra Mundial, a qual to bem explicadaporHannahArendt.

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Tambmfundamentalnotarque,enquantotutordocidado,oEstado no pode se voltar contra ele. E justamente este o ponto de tenso da primeira gerao de Direitos Humanos: O ESTADO, ENQUANTO COLETIVIDADE, SERVE PARA GARANTIR OS DIREITOS DOS PARTICULARES, E NADA MAIS, NADA MENOS, NO PODENDO, POR CONSEGUINTE, ATENTAR CONTRA ESTES PARTICULARES, QUEOCOMPE,POISOMESMOSERIAQUEATENTARCONTRASI MESMO.

Apspercorrermosestasbrevesreflexessobre os Direitos Humanos, podemosdizerque,paraospensadoresqueinstauramesteespaopblicode debate,ohomemsingular,concreto,portadordeumSujeitoTranscendental (aosmoldeskantianos)eque,enquantoportadordetalSujeito,eledetentor tambm de Direitos Inalienveis, Imprescritveis, Imutveis, ou seja, de Direitos Naturais. No obstante, paradoxalmente, para alguns destes pensadores,umDireitoHumanospassveldeserdefendidodentrodeuma ComunidadePoltica,ouseja,apenasquemcidadoquepodeterosseus DireitosAssegurados.interessantenotarque,mesmoemKant,ocidadodo mundo,antes,ocidadodeumadeterminadanao.

1.2. O Sur gimento e a Primeir a Tr ansfor mao do Estado Do Estado MonrquicoAbsolutistaparaoEstadoLiberal

O Estado Absolutista Monrquico, que possui fundamento em alguns filsofoscitadosacima(Hobbes,Bodin)enofatodomonarcaserosoberano edeterpoderabsolutosobreossditos,semgrandeslimitaes,engendrouo Estado Liberal, que tambm possui fundamento em alguns dos filsofos j citados(Locke).

Enquantooprimeiro Estado sufocao cidado,podendodele retirar as suasterrasporumasimplesvontadedosoberano,oEstadoLiberalgaranteo cidadodequenenhumabusosercometidoporaquelequedetmopoder.E

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esteumpontoimportanteasersublinhado:aabusodogovernanteencontra limitesnosdireitoshumanosreconhecidosnaRevoluoFrancesa(liberdade, propriedadeesegurana).

E isto se deu comapassagem dadeteno doPoder Soberano parao Povo (ou Nao, como preferem alguns). Rousseau, neste ponto, foi importantssimo, pois deslocou o poder soberano das mos de apenas um indivduo (ou de apenas alguns indivduos) para as mos do povo. Este quemdetmopodersoberano.

A Representatividade do Poder passa a ter uma importncia incrvel paraaoperacionalizaodaComunidadePoltica.Aquelequecrialeispassaa ser omeu representante,poisopoderde legislao meu eno dele (que umsimplesmandatrio).

OdocumentocitadonoinciodestetpicodispeemseuArtigoIII:O

princpio de toda soberania reside essencialmente na nao nenhum grupo ouindivduopodeexercerqualquerautoridade,anoseraquelaqueemana expressamentedanao .
Sesomossoberanos,nossosdireitos,consubstanciadosnaexpressode umavontadegeral,devemserrespeitadosporumavontadeparticular,quea dorepresentantemandatrio.Liberdade,propriedadeeseguranadopovo(ou nao) devem ser respeitadas, portanto, em razo da soberania da vontade geral. O ESTADO DEVE ASSEGURAR TAIS DIREITOS, NO OS PODENDOVIOLAR.

Vse,nestedesenrolarhistrico,aascensodaBurguesia,quequem detmoPoderEconmico.Elaestabelecearegradojogopoltico,qualseja, queoEstadoapenasumgarantidorenouminterventor.OEstadodeve,to somente, garantir a livre competio. A autonomia da vontade colocada comocorolriododesenvolvimentosocialdapoca.Oindivduonascelivree

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oEstadospodeircontrasualiberdadenamedidaemqueautorizadopelo indivduoparatanto.

1.3.Pr imeiraConcluso

Por todo o exposto neste tpico, podese concluir que os Direitos HumanosdePrimeiraGerao(ouDimenso,comoalgunspreferemchamar), estopermeadospelasseguintescaractersticas:

a)osDireitosHumanosencontramjustificativaemumDireitoNatural quetodososindivduospodemapreender,poistalapreensosedpor meiodarazo

b.)os Direitos Humanosde1 Gerao confundemse comosdireitos deumcidado nacional, por isso, a proteodestes direitos se dpor partedoEstado(tutelajurisdicional)

c.)osDireitosHumanosde1Geraosurgemcomomododeproteger asliberdadesdosindivduosdoEstado(este,portercomoprincpioa proteodoindivduoburgus,nopodeircontraesteindivduo,oque significaomesmoqueagarantiadosdireitosdepropriedade,liberdade esegurana)

d.)Emrazodoindivduoburgusestarcomocentroemtodasasreas do conhecimento, tmse que os Direitos Humanos de 1 Gerao estabelecemasupremaciadointeresseindividual(ouprivado)sobreo coletivo(oupblico)

e.) os Direitos Humanos de 1 Gerao s surgiram graas ao surgimentodomodelodeEstadoLiberal deDireito.

2.ASegundaGerao(Dimenso)dosDireitosHumanos

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2.1.AspectosFilosficos

NotextointituladoSobreaquestojudaica ,Marx(1.8181883)ir criticar os Direitos Humanos dizendo que existe uma separao entre a sociedadecivilatomizada(ouseja,individualista)eacomunidadepolticaque a comanda. O cidado, ao ser tutelado pelo Estado, perde o seu poder. Ser tutelado, neste caso, significa que aquele que tem que cumprir a lei no aquele que faz a lei, portanto, no o dono de seu prprio destino, no podendo,assim,direcionlo.

Diz o filsofo alemo: Os direitos do homem, direitos dos membros

dasociedadeburguesa,soapenasosdireitosdohomemegosta,dohomem separadodohomemedacoletividade.
Ficaclaropelapassagemtranscritaacimaqueoproblemacomea,tem sua base, no individualismo, que faz o homem ver o mundo como se o interesseindividualfosseabsolutamentemaisimportantequeocoletivo.

importante lembrar que Marx um crtico do capitalismo de sua pocae,portanto,dapedraangularqueosustenta,oindividualismoburgus.

A crtica marxiniana, aodenunciara separao da Sociedade Civilda Poltica de Estado, descrevendo como grande parte da Humanidade (os trabalhadores)controladaporumaminoria(osburgueses),instauraoespao de debate acerca da possibilidade de existncia e eficcia dos Direitos Humanos.

Podese dizer que Marx, ao apontar os problemas do capitalismo em suaversoagressivadosliberalistas,aponta,aomesmotempo,paraumnovo modelo de Estado Constitucional: o Estado Social de Direito. Este, por sua vez, aquele que vai permitir a positivao de Direitos Humanos de 2

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Gerao ao redor do mundo. A primeira positivao de tais direitos se deu com a Constituio Mexicana de 1.917 que assegura direitos sociais, por exemplo,aoscamponeseseaostrabalhadoresassalariados.

Notesequeofilsofoalemovaicontra,emprincpio,aprpriaidia de Direitos Humanos, por esta ser idealista e pelos motivos acima j transcritos. No entanto, o contedo de sua crtica o que vai estabelecer o cenriopossvelparaoreconhecimentodosDireitosHumanosde2Gerao.

Caso o escopo deste trabalho fosse fazer uma crtica s condies de possibilidade dos Direitos Humanos, sejam estes quais forem, poderamos citaraseguintepassagemdolivroCrticadaFilosofiadoDireitodeHegel, pedindo, apenas,para que o leitor substitua a palavra religiopela palavra DireitosHumanos.

DizMarx:esteofundamentodacrticairreligiosa:ohomemfaza

religio,areligionofazohomem.Eareligiodefatoaautoconscincia eosentimentodesidohomem,queounoseencontrouaindaouvoltouase
5 perder.Masohomemnoumserabstrato,acocoradoforadomundo... .

2.2. A Segunda Tr ansfor mao do Estado Do Estado Liber al par a o EstadoSocial

Segundo Phyllis Deane, professor da Universidade de Cambridge, A

suposiodequearevoluoindustrialocaminhoqueconduzafluncia se constitui, hoje em dia, quase que num axioma do desenvolvimento econmico. Um processo contnuo alguns diriam autosustentado de crescimento econmico pelo qual (com exceo das guerras e catstrofes naturais)cadageraopode,demodoconfiante,esperarusufruirnveismais

MARX,Karl.CrticadafilosofiadodireitodeHegel.TraduodeRubensEnderleeLeonardode Deus,SupervisoeNotasdeMarceloBackes.SoPaulo:Boitempo,2005.

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altos de produo e consumo do que aqueles de seus predecessores est ao alcanceapenasdaquelasnaesqueseindustrializaram .

A Revoluo Industrial (metade do sculo XVIII), como descrito acima,defato,trouxeumamelhoraincrvelnaqualidadedevidadaspessoas. Ocorre que, ao mesmo tempo, a Revoluotrouxe consigo a exploraodos trabalhadoreseainstauraodocenriodelutadeclasses.Porconseqncia, podese dizer tambmque, emrazo desteacontecimentohistrico, surgiu a crticacientficofilosficaacercadocapitalismo.

Emfunodestesefeitoscolateraistrazidospelaindustrializao,teve se, ao redor do mundo, vrias manifestaes com o intuito de estabelecer parmetrosmnimospara,porexemplo,oserhumanotrabalharnasfbricas. Destasmanifestaes,queaexpressodedefesadosefeitosperniciososdo liberalismo extremo, que surgem os primeiros Direitos Humanos de 2 Gerao,quesoosDireitosSociais.

RevoluescomoaMexicanaeadeAbrilde1.917(quecriouaUnio das Repblicas Socialistas Soviticas) possibilitaram o surgimento, como contraponto ao Estado Liberal de Direito, do Estado Social de Direito. Tambmpossvelcitar,comoresultadodasalteraesquetiveraminciona metadedosculoXVIII,aConstituiodeWeimar naAlemanha,em1.919.

Keynes(1.8831.946),brilhanteeconomistaingls,iridentificardois grandesproblemasdasociedadecapitalista:apoucaofertadeempregoeam distribuioderenda.Comopropostadesoluoparataisproblemas,Keynes expressa a necessidade de atribuio ao Estado de um papel ativo, em que empregos seriam gerados por ele (est aqui o nascedouro das empresas estatais)eemqueele(oEstado)seriaresponsvelpelaredistribuiodarenda mediante,porexemplo,acobranadetributosprogressivos.

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Sem a interveno do Estado, as mos invisveis de regulao do mercado, vistas pelos tericos clssicos da economia, no mais podem agir livrementeparaaregulaodomercado.Omundodosfatosnosmostraqueo mercadoencontrasedesreguladoequeaconcentraodecapitalporalguns,e a abusividade destes para com aqueles que possuem menos, tendem a aumentarsenohouverintervenoestatal.

Dizoeconomista:...dateoriasobreoassuntoemcujospreceitosfui

educadoequedominaopensamentoeconmico,tantoprticocomoterico, dasclassesgovernanteeacadmicadessagerao,comosucedeuduranteos ltimos cem anos. Argumentarei que os postulados da teoria clssica s se aplicamaumcasoespecialenoaocasogeral,asituaoqueelapressupe ser um ponto delimitador das posies de equilbrio possveis. Mais ainda, acontecem no serem as caractersticas do caso especial consideradas pela teoria clssica as mesmas da sociedade econmica na qual ns de fato vivemos, resultandodissoqueos seus ensinamentos se revelam enganosos e
6 desastrososquandotentamosaplicalosaosfatosdaexperincia .

Pelo exposto acima, fica claroqueopapeldo Estado, que era deno intervenona economia e na vida privada dos indivduos, passa a ser ode reguladordavidaeconmicaeprivada.

O Estado deve intervir para dar assistncia queles que no possuem recursos materiais suficientes para uma vida digna. Podese dizer que o homem foi do extremo do idealismodo sujeito transcendental kantiano, que d as condies de existncia da dignidade humana, at o extremo do realismo,queteveinciocomomaterialismomarxiniano.

O Estado Social, neste sentido, tambm vai trazer consigo vrios efeitos negativos, que sero mais bem explanados no decorrer desta exposio.
6

KEYNES,JohnMaynard.GeneralTheoryofEmployment,InterestandMoney.p.3.

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2.3.SegundaConcluso

Pelas explanaes acima tecidas, podese dizer que os Direitos HumanosdeSegundaGeraopossuemasseguintescaractersticas:

a.)osDireitos Humanosde 2 Gerao encontramsua justificativana crticadosDireitosHumanosde1Gerao

b.)osDireitosHumanosde2Geraosurgememrazodosprincipais problemas que o capitalismo clssico trouxe consigo, a saber, a concentrao de renda, a explorao do trabalhador e a falta de emprego

c.) os Direitos Humanos de 2 Gerao esto pautados nas idias que permeiam o Estado Social de Direito, em que o coletivo tem maior importnciaqueoindividualeemqueoEstadovistocomooagente principaldodesenvolvimentohumano

d.)aocontrriodosDireitosHumanosde1Gerao,quevisamano interveno do Estado na Autonomia dos Indivduos, os Direitos Humanos de 2 Gerao visam justamente o contrrio ( neste ponto, por exemplo, que reside o germe da idia de dirigismo contratual na esferadodireitoconsumerista,oqualsserimplementadonoEstado DemocrticodeDireito)

3.ATerceiraGerao(Dimenso)dosDireitosHumanos

3.1.AspectosFilosficos

Agamben (nascido em 1942), em seu livro Homo Sacer O Poder

SoberanoeaVidaNua ,irdescreverosurgimentodosDireitosHumanosde

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1 gerao apontando justamente a identificao destes com os Direitos do Cidadopara,aps,descreverasimplicaesperniciosasquetalidentificao acarreta.

Diz o pensador: As declaraes dos direitos devem ento ser vistas

como o local em que se efetua a passagem da soberania rgia de origem divina soberania nacional. Elas asseguram a exceptio da vida na nova ordemestatalquedeversucederderrocadadoancienregime.Eu,atravs delas,osditosetransforme,comofoiobservado,emcidado,significaqueo nascimentoisto,avidanuanaturalcomotal tornaseaquipelaprimeira vez (com uma transformao cujas conseqncias biopolticas somente hoje podemoscomearamensurar)oportadorimediatodasoberania.Oprincpio denatividadeeoprincpiodesoberania,separadosnoantigoregime(ondeo nascimento dava lugar somente ao sujet, ao sdito), unemse agora irrevogavelmentenocorpodosujeitosoberanoparaconstituirofundamento do novo Estadonao. No possvel compreender o desenvolvimento e a vocaonacionalebiopolticadoEstadoModernonossculosXIXeXX,se esquecemosqueemseufundamentonoestohomemcomosujeitopoltico livreeconsciente,mas,antesdetudo,a suavidanua,osimplesnascimento que,napassagemdosditoaocidado,investidocomotalpeloprincpiode soberania. A fico aqui implcita a de que o nascimento tornase imediatamente nao, de modo que entre os dois termos no possa haver resduo algum. Os direitos so atribudos ao homem (ou brotam dele), somente na medida em que ele o fundamento,imediatamentedissipante (e
7 que,alis,nodevenuncavirluzcomotal),docidado .

Apartirdestacrtica,possvelvislumbrarumaatualizaoconsistente acercada idiados DireitosHumanosqueno s acarreta emum retorno s idias racionalistas dos Direitos Humanos de 1 Gerao como, tambm, engloba em sua crtica os dficits democrticos trazidos pelo nacionalismo
7

AGAMBEN, Giorgio. Homo Sacer O Poder Soberano e a Vida Nua . Traduo de Henrique Burigo.BeloHorizonte:EditoraUFMG,2002.

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extremadoqueseencontranocontextohistricodosDireitosHumanosde2 Gerao.

No decorrer da obra retro citada, Agamben ir demonstrar que o descolamentodosDireitosdoHomemcomosDireitosdoCidadoencontra se em grau mximo na Segunda Guerra Mundial. A vida indigna de ser vivida determinada, por exemplo, por meio dos decretos da Alemanha Nazista que, ao considerar a vida de uma determinada etnia no mais interessante do ponto de vista poltico, mandava para as fornalhas os judeus emnomedamanutenodocorpopolticopurodanaoalem.

A expresso do problema de se considerar o Direito Humano de um indivduo somente se este indivduo for um cidado, vem a tona com o fenmenodosrefugiadosemmassa.Populaesinteirasvagandosemdestino, fugindo da guerra. Se os indivduos de tais populaes so considerados aptridas,quemirzelarpelosseusdireitos?

Por isso, Hannah Arendt ir formular a famosa idia de que o ser humano deve possuir direito a ter direitos. Na Segunda Grande Guerra, os aptridas no tinham quem garantisse os seus direitos, pois o Estado que deveriafazeristonoosacolhiaounoexistemais.

Notese como interessante (justamente por ser paradoxal) o desenrolarhistricodosDireitosHumanos.Primeiro,temseadefesaextrema doindivduoparticularquegera,emumsegundomomento,anecessidadede uma defesa do coletivo, defesa esta justificada pela prpria defesa do indivduo face ao capitalismo. Assim, tmse o surgimento do nacionalismo exacerbado que, por sua vez, ir massacrar o indivduo. Podese dizer que nestadialticaentreosDireitosHumanosde1ede2Gerao,tomandose como foco a relao entre o indivduo e o coletivo, tivemos o momento de sntesenoEstadoDemocrticodeDireito.

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TalEstadovisanoapenasresguardaraigualdadeformalematerialdo cidado, mas, tambm, visa considerar o indivduo como portador de um elemento que so serhumanopossui, a saber, a Dignidade. Vse, assim,o estabelecimento da Humanidade como Sujeito de Direito e um verdadeiro avanoparaaconcretizaodaidiadeumDireitoCosmopolita,aosmoldes dapazperptuakantiana.

3.2. A Terceira Transfor mao do Estado Do Estado Social para o EstadoDemocrticodeDireito

O Estado Democrtico de Direito, sucessor do Estado Social, visa propiciarummaiorcanaldecomunicaoentreaquelequeodestinatrioda normaeaquelequefazanorma.

Almdisso,emrazododficitoperacionaldemocrticodoExecutivo (que chegou ao limite com os Totalitarismos) e do dficit operacional democrtico do Legislativo (que tem a sua debilitao mensurada pela precariedade do sistema representativo) tmse que o Estado Democrtico depositaoseufoconoJudicirioenasuafunodelimitaroabusodosoutros rgosrepresentativosdoPoderPblico.

Foi neste modelo Constitucional de Estado (o mais desenvolvido do pontodevistahistricodemocrtico)queosDireitosHumanosde1Gerao encontraramasuamximaproteoequeosDireitosHumanosde2Gerao se firmaram como Direitos cuja eficcia depende, prioritariamente, da organizaopolticadaSociedadeCivil.

A Constituio Brasileira,por exemplo,possuios chamados remdios constitucionaisparaos Direitosde1 Gerao (Habeas Corpus, Mandadode Segurana, Habeas Data, Mandado de Injuno, Ao Civil Pblica, Ao Direita de Inconstitucionalidade) e, para os Direitos de 2 Gerao, a

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Constituio prev Normas Programticas, de eficcia limitada, ou seja, que dependemdelei.ODireitodeGreveumexemplodenormaprogramtica.

importanteatentarparaaidiadequeosDireitosSociaisrepresentam um custo para o Estado e que, portanto, mesmo em os mesmos estando previstos na Constituio Federal, eles s podem ser implementados com a observncia do dinheiro em caixa que o Estado possui. o que a Jurisprudnciavemchamandodereservadopossvel.Porexemplo:Anossa Constituio Federal possui uma norma que diz que todos tem direito a moradia.SeummendigoforaoJudicirioreclamaroseudireitoamoradia,o juiznopoderdarumasentenadeterminandoqueoExecutivolheduma casaparamorarseoEstadonopossuirrecursosparatanto.Porisso,podese dizer que os Direitos Sociais so direitos de implementao progressiva. dizer:ElessseroprovidosemhavendopossibilidadematerialdoEstadode provlos.

3.3.Ter ceir aConcluso

Como expresso acima, o foco no Estado Democrtico de Direito o Judicirio,poiselealtimainstnciadecontroledoPoderEstatal.

Levandose em considerao este dado, a necessidade de defesa do abusodopoder econmico eodesenrolarhistricomostrado acima,podese dizer que os Direitos Humanos de Terceira Gerao possuem as seguintes caractersticas:

a.) os Direitos Humanos de 3 Gerao visam a proteo de coletividades latu sensu, como o consumidor, que sofrem abuso do PoderEconmico

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b.)osDireitosHumanosde3Geraossetornarampossveiscomo EstadoDemocrticodeDireito,queumaevoluodoEstadoSocial, queporsuavezumaevoluodoEstadoLiberaldeDireito

c.)osDireitosHumanosde3Geraosomarcadospelapossibilidade doindivduointerferirnaEsferaEstatalpormeiodeumaamplagama deremdiosconstitucionais.

4.AQuar taGer ao(Dimenso)dosDir eitosHumanos

4.1.ONUMudanasquevemdefor a.

AcriaodaONUem1.948comoobjetivodemanterapazededar efetividade s normasdeproteo existentes na esfera internacional, como a ConvenodeGenebra,inauguraumnovomarconosDireitosHumanos.

A ONU surge como o rgo internacional que comear a dar maior efetividade aos direitos que beneficiam a Humanidade, e no apenas o cidado. Tais Direitos soos chamados Direitos Humanos de3Gerao. A coletividade da nao (foco dos Direitos Humanos de 2 Gerao) abre passagemparaacoletividadeglobal(AldeiaGlobal).

Adefesadosbensquepertencematodosnodeveapenassepautarnos DireitosPositivadospelosEstados,mas,tambm,pelasnormasconstantesnos tratados internacionais. importantssimo, neste ponto, lembrar do Tribunal Penal Internacional Permanente e nas Intervenes da ONU na soberaniade algunspasespormeiodajustificativadedefesadapazmundial.Esteltimo casomostracomoapositivaodenormasnoessencialparaseinvocaros Direitos Humanos como justificativa natomada de alguma ao poltica por partedosEstadoseorganizaesinternacionais.

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Seporumlado,nombitodasoberaniainternadosEstados,tmseo desenvolvimento de legislaes como a consumerista e a ambiental, extremamente bem vindas, pois fazem a proteo de Direitos Coletivos (Direitos de Terceira Gerao), por outro lado, no mbito da soberania externa, tmse a idia de que os Direitos de Quarta Gerao no apenas servem para a garantia da paz mas, tambm, tais Direitos servem como instrumentodemanobradosdetentoresdopodereconmico(EUA).

4.2.Quar taConcluso

O Estado Social de Direito criou as mais sangrentas guerras entre os homens,asDuasGrandesGuerrasMundiais.PormeiodetalEstadoquese construiuonacionalismoexacerbadodosnazistas,facistasedeoutrosregimes totalitriosaoredordomundo.

A proteo da no nao acima do indivduo humano gerou a necessidade de maior controle do Estado, pois a Histria mostrou que estes podem ir contra aqueles que deveria proteger (os cidados). A Ditadura no Brasilumexemplohistricorecente.

Assim, quase que concomitantemente aos Direitos Humanos de 3 Gerao, tmse a formao dos Direitos Humanos de 4 Gerao, cujas principaiscaractersticasso:

a.)anecessidadedaproteodaespciehumanadascrueldadesqueas Guerraspodemocasionar

b.) a necessidade de inviabilizar sistemas totalitrios que oprimem os prprioscidados

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c.) permitir a garantia de tais direitospor rgos internacionais, visto que,seoEstadoforcontraoseuprpriocidado,estenoteraquem recorrersenoaalgummaiordoqueoprprioEstado

CONCLUSOFINAL

ApstecerestasucintagenealogiajusfilosficadosDireitosHumanos, fazse possvel tecer um balano contemporneo da relao indivduo coletivo, tanto no mbito interno dos Estados (cidadoEstado), como no mbitoexterno(indivduoHumanidade),bemcomosefazpossvelresponder asquestes:ComosedaproteodosDireitosHumanosnaatualidade?e Heficcianestaproteo?.

Primeiramente, preciso notar que todas as geraes de Direitos Humanosforamfundamentaisparachegarmosaopontoqueestamos.Poresta razo, no podemos abandonar as idias principais que permeavam estas Geraesmas, sim,apenasapararosextremismos.

Assim, a 1 Gerao contribui com a racionalizao, a conceituao, dos Direitos Humanos, a 2 Gerao contribuiu para trazer o ser humano novamenteprximodarealidade,a3Geraoea4Gerao,quetiveramum desenvolvimento quase que concomitante, contriburam como momento de sntese das duas Geraes anteriores buscando estabelecer maior equilbrio entreoindivduoeacoletividade.

importantelembrartambmquenodesenrolarhistricodasGeraes o conceito de coletividade foi se transformando. Atualmente, coletividade se referenoapenasaoconjuntodeindivduosquepertencemaumdeterminado Estado,equeportamdeterminadanacionalidade,mas,coletividadeserefere, tambm,aoGneroHumano.

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A relao indivduocoletivo, seja este coletivo uma nao ou a Humanidade,encontra,nomundocontemporneo,omelhorequilbrioquej foiexperimentadopornsnodecorrerdenossaHistria.

Quanto sperquiries supra, podesedizer queos Direitos Humanos de 1 e de 3 Gerao encontram a eficcia de sua proteo no prprio ordenamento jurdico interno dos Estados e que os Direitos Humanos de 2 Geraoencontramaeficciadesuaproteoprincipalmentenaaopoltica (os Direitos Sociais so direitos a serem implementados) e no na ao do EstadoJulgador. J em relao aos Direitos de 4 gerao, fazse plausvel dizerqueosmesmosestocomeandoaserpositivadosemlegislaessupra nacionais, como o Estatuto de Roma, que instaurou o Tribunal Penal InternacionalPermanente.RDC.07.2007.

Bibliografia

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HOBBES, Thomas Leviat Ou matria, Forma e Poder de uma RepblicaEclesistica eCivil. Organizadopor RICHARDTUCK. Traduo de JOO PAULO MONTEIRO e MARIA BEATIZ NIZZA DA SILVA. Traduo do Aparelho Crtico de CLAUDIA BERLINER. Reviso da Traduo de EUNICE OSTRENSKY So Paulo: Martins Fontes, 2003. (ClssicosCambridgedefilosofiapoltica). p.115.

40/275

 KEYNES, John Maynard. General Theory of Employment, Interest and

Money.p.3
LOCKE, John. Political Essays. Edited by Mark Goldie. CAMBRIDGE UniversityPress

MARX,Karl.CrticadafilosofiadodireitodeHegel.TraduodeRubens Enderle e Leonardo de Deus, Superviso e Notas de Marcelo Backes. So Paulo:Boitempo,2005

_____________________________________ ndice:p.7

41/275

V
FILOSOFIA DOS DIREITOS HUMANOS.

INTRODUO AO PENSAMENTO DE HANNAH ARENDTSOBREDIREITOSHUMANOS.

SUMRIO: 1. Introduo 2. Minorias Grau Avanado de desproteo jurdica 3. AptridasAusnciadeproteojurdica4. Concluso5.Bibliografia.

1.Intr oduo

Uma das questes que tocam o cerne da concepo dos direitos humanos diz respeito possibilidade ou no de existncia de direitos universaisquepertenamatodoequalquerindivduo,independentementeda nacionalidade.

As atrocidades cometidas pelos Estados Totalitrios, na Europa da primeirametadedosculopassado,corroboramnosentidodequenohtal possibilidade.

Os fatos que fizeram com que as teorias universalistas (idealistas) de direitos humanos desmoronassem foram, especificamente: (i) a situao precriadasgrandesmassasdepovosminoritriosquemigravamemrazode problemas de guerra e econmicos e (ii) de modo mais problemtico, a situaodosaptridas.

2.Minor ias Gr auAvanadodedespr oteojur dica

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Os povos minoritrios eram povos que possuam certa limitao no exercciodeseusdireitoscivis.Porexemplo,notinhamsualnguadeorigem reconhecidaoficialmente.

No caso das minorias, podese dizer que havia, de um lado, uma tentativadeautodeterminaodospovosminoritrios,considerados,atento, sem histria, e, de outro, a idia de assimilao de tais povos de modo a imporlhesaculturadopovoestatal.

Ocorre que os povos minoritrios eram em nmero muito elevado e possuamculturaextremamenteslida,fatoresquedificultavamaassimilao. SegundoHannahArendt,Ofatormaispoderosocontraaassimilaoeraa

fraqueza numrica e cultural dos chamados povos estatais. A minoria russa oujudaicadaPolnianoconsideravaaculturapolonesasuperiorsua,e nem uma nem outra se impressionava muito com o fato de os poloneses
8 constituremcercade60%dapopulaodaPolnia .

Asadaprticaencontradaparaaresoluodoproblemadasminorias, ante a ineficcia dos tratados internacionais e a crescente insatisfao e impotnciadetaispovos,acabouporseconcretizarnarepatriaoemmassa apsaSegundaGuerraMundial.

Desta sada, resultam duas concluses: (i) concluise que os sistemas protetivos internacionais do direito das minorias, por serem dirigidos por representantesdospoderesdossistemasprotetivosprimrios,eramfacilmente manipulveis,consistindotaissistemasmaisemmeiodeopressodoquede garantia de direitos (ii) concluise que havia sido consumada a

transformaodo Estado de instrumentoda lei em instrumentoda naoa nao havia conquistado o Estado, e o interesse nacional chegou a ter

ARENDT,Hannah.Origensdototalitarismo.TraduodeRobertoRaposo.SoPaulo:Companhia dasLetras,1989.p.306.

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prioridadesobrealeimuitoantesdaafirmaodeHitlerdequeodireito
9 aquiloquebomparaopovoalemo .

3.AptridasAusnciadepr oteojur dica

Os aptridas eram pessoasque tinham perdido qualquerpossibilidade de proteoda tutela jurdicado Estado. Ao no terem cidadania, acabavam pornoterexistnciaformal(personalidadejurdica).

As principais causas do surgimento dos aptridas consistem nas desnaturalizaes e desnacionalizaes feitas em massa pelos regimes totalitrios.Aprimeiratecnologiatotalitriaatingiapessoasnaturalizadasque possuamdeterminadaorigemenquantoqueasegunda,atingiacidadosnatos pertencentesacategoriassemelhantesdosdesnaturalizados,demonstrandose como uma etapa posterior da ttica dos governos nazista e fascista, na eliminaodasminoriastidascomoindesejveis.

Oaptrida,aonoterqualqueridentificaoreconhecidaporqualquer ordenamento,acabaporserjogadoparafora,paraamargem,dombitodalei, nopossuindoodireitoaterdireitosqueseconfereparaocidado.

As solues que eram previstas para o problema dos aptridas consistiamounarepatriaoounanaturalizao.

A primeira soluo fracassou porque os Estados de origem se recusavam a aceitar tais pessoas, bem como os Estado de chegada no reconheciamacondiodeaptridasdosrefugiados,fatoresqueimpediama deportao.

J a naturalizao, que servia para dotar de direitos de cidadania aquelas pessoas que no haviam nascido no territrio nem tinham
9

Idemretro.p.309.

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descendncia sangunea, fracassou em razo do volume de pessoas que chegavam ser to grande, que as condies dos cidados naturalizados de mesmaorigemacabavamporserabaladas,engendrandoumaatitudeinversa naturalizaoporpartedosEstados,ouseja,engendrandoocancelamentodas naturalizaesconcedidasnopassado.

Despatriamento e naturalizao guardavam uma relao inversamente proporcional.

Alm disso, a naturalizao, ao estabelecer,na Europadapoca,uma condio de privao de certos direitos civis, no tornava as pessoas to distantesdacondiodeaptridaseestrangeiros,oquedificultavaoesforo paraasuarealizao.

Ademais,difcil saberoque ocorreuprimeiro, sea relutnciados

Estadosnaes em naturalizar os refugiados (com a chegada destes, a prtica de naturalizao tornouse cada vez mais limitada e a prtica da desnaturalizao cada vez mais comum), ou a relutncia dos refugiados em aceitar outra cidadania. Em pases com populaes minoritrias, como a Polnia,osrefugiadosrussoseucranianostinhamumaclaratendnciadese incorporarem s minorias russa e ucraniana sem, contudo, exigirem
10 cidadaniapolonesa .

O fato que no havia local algum que acolhesse tais pessoas. Os Estados em que os aptridas se encontravam no hesitavam, com base no soberano direito de expulso,de envilos clandestinamente paraos Estados vizinhos,que,porsuavez,faziamomesmo.

No tendo direito a residir e trabalhar, o aptrida vivia em constante transgressoleiparasobreviver.Arendtirdizerquetodaahierarquiade

valores existentes nos pases civilizados era invertida noseu caso. Umavez
10

Idemretro.p.306.

45/275

que ele constitua a anomalia noprevista na lei geral, era melhor que se
11 convertessenaanomaliaqueelaprevia:ocriminoso .

E, absurdamente, a condio de criminoso era a melhor que um aptridapodiaseencontrarporqueeraacondionaqualsetornavapossvel a recuperaode certa igualdadehumana. OAptrida, ao terque ser tratado comooutrocriminosoqualquer,passavaapossuirdireitoaodevidoprocesso legal, ampladefesae ao contraditrio, e,at, direitode reclamarcontra os abusosquepudessesofrernapriso.
12 Scomotransgressordaleipodeoaptridaserprotegidopelalei .

Noobstante, a identidadedeumapessoa em um Estadode Direito constitudaprimariamentepeloreconhecimentojurdicodadopelacertidode nascimento. Sem identidade oficial o ser humano no possui existncia no mundojurdico.Oaptrida,portanto,inexistianouniversolegal.

Etalinexistnciasedavaemumnvelglobal,devidoteiadostratados internacionais que fazia o cidado de um pas carregar consigo sua posio legal, estando o aptrida, do ponto de vista jurdicoformal, pior que o estrangeiroinimigo.

Alm da adeso a uma vida criminosa, o outro nico meio que um aptridatinhaparaconseguirumaidentidadereconhecidapelooutroacabava sendo a aquisio da fama que o distinguisse em meio multido. Considerandose que a fama, naquelas circunstncias, s podia advir da genialidade, parece ficar claro que quase nenhum aptrida era dotado de identidade, mostrandose aos olhos do Estado como apenas um nmero indesejvelquedeviasereliminadooquantoantesdasestatsticas.

11 12

Idemretro.p.319. Idemretro.p.320.

46/275

importantelembrarmosqueaperdadaidentidadepossuisuafontena perda do lar, que o local onde se constri a textura social que modela, primariamente,osujeito.

Eoqueagravavaasituaonocasodosaptridasaimpossibilidade deseencontrarumnovolare,portanto,deseinseriremumnovotecidosocial quepermitaoindivduoimpulsionarsenabuscadesuasaspiraes.

Sem perspectiva de futuro, o aptrida era jogado para fora do tempo, assim como o o sujeito, vislumbrado pelos idealistas, que detm direitos inalienveis.Este,comoquele,aoserarepresentaodetodos(oaptridaa explicitaodohumanodesvinculadodenacionalidade),acabaporno ser a representaodeningum.

4.Concluso

Podesedizerqueumdosabalosnaconcepodedireitoshumanosdos pensadores idealistas (como Diderot e Kant) dado justamente pela demonstrao da necessidade de vinculao dos direitos humanos a cidadania ,sobpenadetaisdireitosinalienveisnoserviremparanada.

Na poca da Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado (sculo das luzes), tinhase a seguinte situao paradoxal: (i) por um lado, procuravaseafirmaraexistnciadedireitosqueestavamforadotempo,que noeramresultantesdomovimentodahistria,e,sim,queeramresultantesda prpria condio humana, residindo no homem a fonte das normas (ii) por outro lado, procuravase o reconhecimento da soberania dos povos como expressodereconhecimentodapersonalidadedeumcoletivo.

Assim,sepelotermoDireitosdoHomemenfatizavaseumcarterde universalidade, pautado na crena na razo e no formalismo extremo, pelo termoDireitosdoCidadoenfatizavaseumcarterdeparticularidade.

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Ou seja, se, por um lado, intentavase elevar o homem a uma esfera transcendental, por outro, a transformao da titularidade da soberania, que saia das mos do monarca para as mos do povo, prendia o ser humano particularidade da nacionalidade, a via que de fato garantia a efetivao da tutelajurdica.

As atrocidades cometidas pelos regimes comumente chamados de Totalitrios, explicitadas nos campos de concentrao e extermnio, servem para demonstrar que os direitos humanos so vazios e inteis quando no vinculadosaumordenamentojurdicoespecfico.

Alm disso, servem para demonstrar que tudo possvel, inclusive a considerao de um ser humano como coisa descartvel, o que fica claro quando apreendemos a racionalidade do extermnio de grupos tnicos feito pelos nazistas, que, aps transformarem tais grupos em minorias, os transformaramemaptridas.

Eaconstataodequetudopossvel,porsuavez,minaaDemocracia emseucerne,ouseja,navontadeedecisodamaioria.

Arendtirdizer:Umconcepodaleiqueidentificaodireitocoma

noodoquebomparaoindivduo,ouparaafamlia,ouparaopovo,ou para a maioria tornase inevitvel quando as medidas absolutas e transcendentaisdareligiooudaleidanaturezaperdemasuaautoridade.E essasituaodeformaalgumaseresolverpelofatodeserahumanidadea unidade a qual se aplica o que bom. Pois perfeitamente concebvel, e mesmo dentro das possibilidades polticas prticas, que, um belo dia, uma humanidade altamente organizada e mecanizada chegue, de maneira

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democrtica isto , por decisoda maioria , concluso de que, para a

13 humanidadecomoumtodo,convmliquidarcertaspartesdesimesma .

Por fim, no mbito da filosofia do direito, tais atrocidades serviram para demonstrar a insuficincia do ordenamento jurdico para dar conta dos fatos,queescorremporentreostiposlegaiscomoguapelos dedos.

Assim, a partir dos acontecimentos sem precedentes dos campos de extermnio, tornouse explcita a necessidade de nos voltarmos para outros meios de interpretao jurdica dos fatos que vo alm dos meios lgico positivistas.RADC.SoPaulo,29 denovembrode2007.

5.Bibliografia:

ARENDT,Hannah.Origensdototalitarismo.TraduodeRobertoRaposo. SoPaulo:CompanhiadasLetras,1989 _____.Acondiohumana .Trad.RobertoRaposo.RiodeJaneiro:Forense Universitria,1997. _____ . Responsabilidade e Julgamento . Trad. Rpsaura Eichenberg. So Paulo:CompanhiadasLetras,2004.

_____________________________________ ndice:p.7

13

Idemretro.p.332.

49/275

VI
A PERSPECTIVA KANTIANA DA DIGNIDADE

HUMANA COMO FUNDAMENTO DOS CRIMES CONTRA A HUMANIDADE E ELEMENTO

ENFRAQUECEDOR DO PRINCPIO DE DIREITO INTERNACIONAL PBLICO DE NO INTROMISSO NOSESTADOS

SUMRIO: 1. Introduo 2. A constituio do sujeito kantiano 3. A Autonomia da Vontade4.OReinodosFinseaDignidadeHumana5.ODireitoeaDignidadeHumana 6.Bibliografia.

1.Intr oduo

Desde o incio de nossa jornada na Terra evolumos absurdamente as tcnicasdeproduodebensquefacilitamavida.Doarautoscolheitadeiras guiadas por satlites chegamosao pontodepossuir capacidade parasuprir a necessidade alimentar de todos os habitantes do planeta. Dos encontros na gora grega aos chats na internet chegamos ao ponto da possibilidade de debateinstantneoentrepessoasemqualquerlugardoglobo.Dotransportede pedras sobre toras de madeiras para a construo de grandes pirmides aos nibus impulsionados por foguetes desbravamos o espao e nele at construmos estruturas para nossa estadia. Da manipulao de ervas ao mapeamentodocdigogenticodeseresvivos,temos,hoje,atcapacidadede criarnovasformasdevida.

50/275

No obstante todas estas conquistas do engenho humano, crianas ainda morrempordesnutrio, a esmagadoramaioria daspessoasdo mundo no passa de meros espectadoresnas tomadas de decises polticas, existem inmeros seres humanos vivendo em condies desumanas e milhares tm suas vidas ceifadas todos osdias por doenasfacilmenteevitadas atravs de medidasbsicasdehigiene.

Nobastandoestequadroincompreensvelentreoconhecimentodetido por ns e acondio miservel a que foi posta nossadignidade ao longoda Histria, o homem, desde o incio de sua jornada na Terra, aperfeioou tcnicasdeproduodebensquecelebramamorte.

Fomosdotacapebombadehidrognio,dasguerrastribaissguerras globaisesnocontinuamoscomestasemrazodasmesmassemostrarem comoumaviabloqueadaparaacontinuaodaespciehumana.

Emfacedestasdicotomiasexistentesentreastcnicaseasfinalidadesa queservem,pareceficarclarooinsucessodeHermes,nomitodacriaodo homem, contado por Protgoras no dilogo de Plato, quanto a atribuio a ns,enviadaporZeus,dossentimentosdejustia(dik)edignidade(aids).

OpresenteartigovisademonstrarqueHermesnotevetotalinsucesso na sua empreitada equeoserhumano, ao longododesenvolvimentode sua razo na Histria, criou modelos racionais de escolha que nos permitem resgatar a incomensurabilidade da dignidade humana mesmo diante do fenmeno da reificao criado pelo capitalismo e impulsionado pelo consumismoplanetrio.

Tais modelos esto hoje mostrando seus frutos, mesmo que ainda incipientesefracosdiantedaforadocapital.OTribunalPenalInternacional Permanenteumexemplodefruto.

51/275

Assim, antes de adentrar ao estudo do tema proposto, imperiosa a constataodequeagarantiadosdireitosdoshomensprescindedeumaluta incessanteemqueasvitrias,consubstanciadasnafortificaodaconscincia coletiva e individual da dignidade humana, so resultados das derrotas do passado.

2.Aconstituiodosujeitokantiano

Kant,comofilsofodaModernidade,possuiosujeitocomocentrodas suaspesquisas.Assim,duranteasuavida,investigoucomopossvelparao espritohumanoconhecerecomopossvelparaeleagirdemodoaalcanar obemsupremo.

Pautado nestas duas esferas de investigao, Kant divide a razo do homememtericaeprtica.Aquelaservindoparacompreendermosomundo fenomnico,regiodoser,ondeoperaoprincpiodacausalidade,ealtima servindo para orientar as nossas aes no mundo que o filsofo chamou de

noumenal, que a regio do dever ser e a regio onde opera o princpioda

finalidade.

Paraoestudodoconceitokantianodedignidade,importanosapenasa razo prtica. Esta constituda por um elemento que independe da experincia,ouseja,queapriori.

Tal elemento a liberdade, e todos ns, enquanto seres dotados de razo,apossumos.Estaliberdadeaestruturaquepossibilitaaexistnciade uma lei moral que est acima de qualquer particularidade eque, portanto, universal.

Detenhamonosumpoucomaissobrearazoprticaevislumbremoso seumododefuncionamento.

52/275

O desejo est sempre unido ao sentimento de prazer ou de desprazer, sendoquenadaexpressasobreoobjetodesejado,tarefaestadasensibilidadee doentendimento,referindose,tosomente,aosujeito.

Oprazerprtico(ativo),queoquenosimportanesteestudo,podeser vislumbradopor duas perspectivas: (a) desejase porque se teve prazer e (b) temse prazer porque deseja. Segundo a primeira, o prazer prtico visto comocausadadeterminaodafaculdadededesejare,porisso,daestaum carter a posteriori. J a ltima perspectiva pe o prazer prtico como conseqnciadadeterminaoprecedentedafaculdadededesejar,atribuindo aesta,comoconseqncia,umcarter apriori.

Peladistinotecida,respectivamente,tmseointeressedainclinao advindo de um estmulo, um impulso sensvel, em contraposio ao prazer intelectual, emqueo interessenoobjeto igual ao interesseda razo (um interessenosensvel,maspuramente racional).Com isso, aonos atermos a segundaperspectiva,esvaziamosanaturezadomundofenomnico.

Aconscinciadestasdivisesofundamentalparaconstruiroarbtrio humano,aonospermitirnosermosdeterminadospelocorpo.verdadeque ns somos afetados pelos impulsos destes, mas somos, em ltima instncia, para Kant, determinados pela vontade pura (que igual a razo prtica). O

arbtriohumano...de ndoletalque , semdvida,afetadopelos impulsos, masno determinado portanto,no puropor si (sem um habito racional
14 adquirido),maspodeserdeterminadosaesporumavontadepura .

E pela conscincia de que somos capazes de produzir o objeto do prazer apenas na razo, como puro ato de desejar (temse prazer porque se deseja), apreendemos que somos naturalmente livres, haja vista a

14

KANT, Immanuel. Metafsica dos Costumes Parte I Princpios Metafsicos da Doutrina do Direito.TraduodeArturMoro.Lisboa:Edies70.p.18.

53/275

independncia que possumos do corpo (sentido negativo de liberdade) e a faculdadedarazopuraserporsimesmaprtica(sentidopositivo).

Portanto,oagir,frutodarazoprtica,queseorientapeloarbtrio,que porsuavezseoriginadoatodedesejar,aoganhar,nafilosofiadeKant,uma fundamentaoapriori,permeiasedeumavalidadeuniversal.

O P E R AC I O NA L I Z A O DAR A Z O P R T I C A DESEJOAO

PRAZER

PERSPECTIVAPERSPECTIVA APOSTERIORIAPRIORI

DESEJASEPORQUETEMSEPRAZER SETEVEPRAZERPORQUEDESEJA

IMPULSOINTERESSEPURAMENTEVONTADEPURA SENSVEL RACIONAL(=RAZOPRTICA)

Ou seja, a partir da constituio do sujeito kantiano possvel uma moralidadequeno estpresa a contingncia da cultura. Talmoralidadeo que ir implicarnapossibilidadede intervenodergos internacionais em umEstado,comoficardemonstradoaofinal.

3.Aautonomiadavontade

Adistinotecidaacimaentreaperspectivaaposteriorieaperspectiva

a priori do prazer fundamental para compreendermos o princpio da

autonomia da vontade que, segundo Kant, a propriedade desta graas

54/275

qual ela para si mesma a sua lei (independentemente dos objetos do

15 querer) .

Oagirnamoralkantiananodependedoobjetoqueserelacionacoma atitude,masdepende,precipuamente,daprpriaatividadededesejar,queest pautada, por sua vez, na necessidade de observncia do princpio da autonomia.Estecondioquedevemosrespeitar.

Visto sob o vis da metfora jurdica, fica claro que o respeito a tal norma uma obrigao. E como diz Kant, a necessidade objetiva de uma
16 ao por obrigao chamase dever . Ou seja, no podemos escolher

respeitarounooprincpiodaautonomia.Devemosrespeitlosobpenano apenasdenossaaosertidacomoproibida,mas,antesdetudo,sobpenade perdermosacondiodeseresracionais.

Oprincpiodaautonomia,queadvmdoserkantianotranscendental, operacionalizado pelo indivduo por meio do imperativo categrico, que dentreasvriasdefiniesdadaspelopensadoraolongodetodaasuaobra, podeserassimexpresso:Agesegundoamximaquepossasimultaneamente
17 fazerse a si mesma lei universal . Assim, retirase a possibilidade de

relativizaoemfacedecontingnciasdadaspelaculturaoupelasituao.

Oimperativocategrico(moral)melhorvisualizadoquandopostoao ladodeseucontrrio,oimperativohipottico,queengendraodesrespeitoao princpio da autonomia, ou seja, que engendra a heteronomia. Segundo o ltimo imperativo, no devo mentir se quero continuar a ser honrado. J segundooimperativocategrico,nodevomentir,aindaqueomentirnome trouxesse a menor vergonha. dizer: por este, devo agir desta ou daquela

15

KANT, Immanuel. Fundamentao da Metafsica dos Costumes. Traduo de Artur Moro. Lisboa:Edies70.p.85. 16 Idemsupra.p.84 17 Idemsupra.p.80

55/275

maneira,mesmoquenoquisesseoutracoisa,enquantoque,poraquele,devo fazerumacoisaporquequeroqualqueroutra.

AUT O NO M I AxH E T E R O NO M I A

AUTONOMIAHETERONOMIA

IMPERATIVO IMPERATIVO CATEGRICOHIPOTTICO

AOINDEPENDENTEAODEPENDENTE DACONSEQUENCIA DACONSEQUENCIA

EvandroBarbosafazobservaoesclarecedora,queserelacionacoma dicotomia emquesto, acercada liberdade em Kant:Para Kant,um sujeito

serlivrequandonoseencontrardeterminadoporleisdanaturezaparaa ao, o que no implica numa indeterminao. A princpio, isso desponta como um paradoxo: como uma vontade pode, ao mesmo tempo, ser livre e submetida a leis? A resposta de Kant seria de que a liberdade a independncia de uma determinao exterior, isto , heternoma. Nessa medida, podese pensar em liberdade da vontade se essa estiver submetida apenas s leis que a razo impe a si mesma. A autonomia da vontade , ento, essa capacidade da vontade de ser determinada imediatamente pela razo, a qual o princpio da razo prtica. J a heteronomia ser a determinaodessamesma vontadepor motivos externosdesua razo, sem suaadesoracional.Sendoassim,todavontadedeumserracional,enquanto
18 vontadeautnoma,informadapelarazoprticapura .

18

BARBOSA,Evandro.DireitoeMoralemKant:sobresuarelaoeseuspressupostos.Dissertao deMestradodaPUCRS.

56/275

E Joaquim Carlos Salgado, por sua vez, explana com preciso as implicaes do princpio da autonomia, que a liberdade em seu sentido prprio,paraoscamposdamoraledodireito:Namoral,aautonomiadizse

davontadeindividualpuraquelegislaparasimesma(ouliberdadeinterna). Nodireito,amesmavontadelegisladora,nomaisenquantolegislaapenas parasimesma,masenquantoparticipadaelaborao(pelapossibilidadeda sua aprovao) de uma legislao universal limitadora dos arbtrios individuais. Essa a liberdade jurdica no sentido prprio ou liberdade externa, que em essncia sempre a mesma autonomia, pois que a faculdade de no obedecer a outra lei externa a no ser aquela a que eu
19 possaterdadoaminhaaprovao .

4.Or einodosfinseadignidadehumana

Oprincpiodaautonomiadavontade,queono condicionamento a interesse prprio ou alheio, a pedra angular do Reino dos Fins, que um ideal. Reino a ligao sistemtica de vrios seres racionais por meiode

leis comuns...como as leis determinam os fins segundo a sua validade universal, se se fizer abstrao das diferenas pessoais entre os seres racionais e de todo o contedo dos seus fins particulares, poderse conceber um tododo conjuntodos fins (tanto dosseres racionais como fins em si, como tambm dos fins prprios que cada qual pode propor a si
20 mesmo) .

NesteReino,emquenohlugarparaainstrumentalidadeeemqueas leis so dadas pela razo do sujeito transcendental, somos todos chefes e membros. Estamos na posio destes enquanto legisladores que esto submetidos s normas da razo prtica (elemento da igualdade dado pela universalidade)eestamosnaposiodaquelesenquantolegisladoresqueno
19

SALGADO,JOAQUIMCARLOS.AIdiadeJustiaemKantSeuFundamentonaLiberdadee Igualdade.2edio.Ed.UFMG:BeloHorizonte,1995 20 KANT, Immanuel. Fundamentao da Metafsica dos Costumes. Traduo de Artur Moro. Lisboa:Edies70.p.85.

57/275

estosubmetidosavontadedooutro(elementodaliberdade).dizer:somos livres para nos orientarmos pela nossa prpria razo devendo apenas aos ditamesdestaobedecer.

A dignidade em Kant vai entrar como momento sintetizador entre a igualdade e a liberdade, respectivamente, entre a universalidade e a particularidade. A dignidade , portanto, o momento da singularidade. Kant irdizer:Oprogressoaquiefetuasecomoquepelascategoriasdaunidade

da forma da vontade (universalidade dessa vontade), universalidade da

21 matria(dosobjetos,i.dosfins),edatotalidadedosistemadosmesmos .

Eistospossvelquandoconsideramososhomenscomofinsemsimesmos, poisspormeiodestaconsideraoquesefazpossveldistribuirigualmente a liberdade entre os seres racionais. A lei deste momento de singularidade podeserapreendidanosseguintesdizeresdofilsofo:seresracionaisesto

poistodossubmetidosaestaleiquemandaquecadaumdelesjamaissetrate a si mesmo ou aos outros simplesmente como meios, mas sempre

22 simultaneamentecomofinsemsi .

I G UA L DA DE ,L I BE R DA DE ,DI G NI DA DE I DE AL D E J US T I A todossomosnicos, singulares

(DETERMINAOCOMPLETA)

DIGNIDADE

J
IGUALDADELIBERDADE

(FORMA)(PLURALIDADEDAMATRIA)
21

KANT, Immanuel. Fundamentao da Metafsica dos Costumes. Traduo de Artur Moro. Lisboa: .p.80 22 Idemsupra.p.76. todossomosiguaistodossomoslivres

enquantoseresracionaisenquantopossumosinteresse 58/275 puramenteracional (atividadededesejar)

Kantdiz:aquilo...queconstituiacondiosgraasqualqualquer

coisapodeterumfimemsimesma,notemsomenteumvalorrelativo,isto, um preo, mas um valor ntimo, isto dignidade..a moralidade, e a humanidade enquanto capaz de moralidade, so as nicas coisas que tm
23 dignidade .

Dignidade,portanto, aquilo que no pode ser quantificado, que no pode ser trocado. Dignidade algo nico, singular. Para o vocabulrio jurdico,umbeminfungvel.Paraopoeta,umestranhompar.

interessantenotararacionalizaokantianaaoladodomandamento cristoquediz:Amaioprximocomoasimesmo.Talmandamentoganha umajustificaoracional.Tratarahumanidadecomoumfimemsiimplicao

dever de favorecer, tanto quanto possvel, o fim de outrem. Pois, sendo o sujeitoumfimemsimesmo,precisoqueosfinsdeoutremsejampormim
24 consideradostambmcomomeus .Nestesentido,podemosconsideraresta

arquitetnica filosfica kantiana acerca da moral como as bases do cooperativismo.

5.Odir eitoeadignidadehumana

Notese que cada indivduo, ao carregar em si a representao da humanidade,porta,enquantoelementoconstitutivodeseuser,adignidade.As Constituies esto impregnadas por esta idia de inseparabilidade do ser humano e da dignidade. Em nossa Carta Magna, tal idia um princpio fundamental que est expresso no artigo 1, inciso III (A Repblica Federativa do Brasil...constituise em Estado Democrtico de Direito e tem comofundamentos:III adignidadedapessoahumana).
23

KANT, Immanuel. Fundamentao da Metafsica dos Costumes. Traduo de Artur Moro. Lisboa:Edies70.p.77. 24 COMPARATO,Fbio Konder. AAfirmaoHistricadosDireitosHumanos.4 edio. Saraiva: 2005,p.23.

59/275

O que se faz importante compreender o fato de que, se tomarmos como premissa os conceitos kantianos, ao se cometer um crime contra a dignidade de um indivduo, estse, concomitantemente, cometendose um crime contra a prpria humanidade. Seguese, ento, que todos os outros membrosdaespciehumanapodem,emcarterdedefesa,voltarsecontrao agentedocrime.OraciocnioomesmotecidonombitointernodosEstados quando verificamos, no direito processual penal, que o promotor defende primeiramenteocoletivoenooindivduo.

A inexorvel conseqnciadeste itinerrio lgico apossibilidadede interveno de rgos internacionais no mbito interno dos Estados, relativizandooconceitodenointromissoeodesoberania.ocaminhodo cosmopolitismoqueestabelececidadosdomundo.

OTribunalPenalInternacionalparaaAntigaIugoslvia,institudoem 1993,forteexpressodestemovimentohistricopeloqualpassamos.Eisto fica claro quando analisamos um de seus objetivos, expresso no primeiro relatrio anual da Corte, qual seja, a punio de pessoas responsveis por perpetrarcrimescontraaHumanidade.

O Tribunal Penal Internacional Permanente outra forte expresso. Basta ver o artigo 5 do Estatuto de Roma: A competncia do Tribunal

restringirse aos crimes mais graves, que atentam contra a comunidade internacional no seu conjunto. Nos termos do presente Estatuto, o tribunal ter competncia para julgar os seguintes crimes:..b.) Crimes contra a humanidade.
Assim,possveldizeracercadoplanoexternodasoberania,noqualo Estado busca a insero independente no cenrio internacional, que a conscientizao coletiva da importncia da dignidade humana e da necessidade de seu respeito, principalmente aps os horrores das Grandes

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Guerras,acelerouoprocessodelimitaodanacionalidadeengendrandouma era psnacional em que o adventodo cidado do mundo dificulta cada vez maispara os Estados, enquantosujeitosdedireito internacional, a utilizao doprincpiodanointromissonosassuntosinternos.

Habermas ir dizer que do conceito de soberania do direito pblico

internacional clssico resulta a proibio fundamental de intromisso nos assuntos internos de um Estado reconhecido internacionalmente. Embora essa proibio seja reforada na Carta das Naes Unidas, desde seu surgimento ela entra em concorrncia com o desenvolvimento da proteo internacional dos direitos humanos. O princpio da no intromisso foi minado durante as ltimas dcadas mormente pela poltica dos direitos
25 humanos .

No se trata de esvaziar por completo a soberania do Estado, pois, ainda hoje, a efetivao da segurana da dignidade, que sustenta os direitos humanos, ou seja, da sua no violao, fazse, primeiramente, no plano nacional. Como possvel apreender do Prembulo do prprio Estatuto de Roma: ...o Tribunal Penal Internacional...ser complementar s jurisdies penaisnacionais.

Noentanto,pelaexposioacima,ficoudemonstradoqueorespeito dignidade no possui apenas uma validao positiva nas normas constitucionais. dignidade se confere uma validao sobrepositiva e a conscientizao global cada vez maior de tal pensamento o que est propiciando a consubstanciao da segurana da dignidade de modo mais intensotambmemumplanosupranacional.

dizer: estamos, cada vez mais rpido e com maior firmeza, caminhando para uma sociedade cosmopolita, cuja base a conscincia de
25

HABERMAS, Jrgen. A incluso do outro: estudos de teoria poltica . Traduo de George Sperber,PauloAstorSoetheeMiltonCamargoMota2edio EdiesLoyolaSoPaulo:2004 pg.174.

61/275

que todo e qualquer ser humano digno porque nico, ou seja, insubstituvel.

Noobstanteafomenafrica,asguerrasdeclaradasesilenciosasque assolam a humanidade, e inmeras outras tragdias que o ser humano enfrenta, parece que, extremamente devagar, mas continuamente, o homem, por meio do desenvolvimento de modelos racionais como o proposto por Kant,estseguindoaprescriodopoeta:

Restamoutrossistemasforadosolaracolonizar. Aoacabaremtodossrestaaohomem(estarequipado?) adificlimadangerosssimaviagemdesiasimesmo: poropnochodoseucorao experimentar colonizar civilizar humanizar ohomem descobrindoemsuasprpriasinexploradasentranhas apereneinsuspeitadaalegria
26 deconviver .RDC,25.03.2007

6.Bibliografia

ANDRADE,Car losDrummond.Ohomem:asviagens

BARBOSA,Evandr o.DireitoeMoralemKant:sobresuarelaoeseus

pressupostos.Dissertao deMestradodaPUCRS

26

ANDRADE,CarlosDrummond.Ohomem:asviagens.

62/275

 HABERMAS, J rgen. A incluso do outro: estudos de teoria poltica . TraduodeGeorgeSperber,PauloAstorSoetheeMiltonCamargoMota 2 edioEdiesLoyolaSoPaulo:2004

SALGADO, J oaquim Car los. A Idia de Justia em Kant Seu

Fundamento na Liberdade e Igualdade. 2 edio. Ed. UFMG: Belo

Horizonte,1995

KANT,Immanuel.FundamentaodaMetafsicadosCostumes.Traduo deArturMoro.Lisboa:Edies70

__________.MetafsicadosCostumesParteIPrincpiosMetafsicosda

DoutrinadoDireito .TraduodeArturMoro.Lisboa:Edies70.

_____________________________________ ndice:p.7

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VII
SOBERANIA, DIREITOS HUMANOS E

RESPONSABILIDADE:UMACONEXONECESSRIA
_______________________________________________________________
SUMRIO:1.Introduo2.SoberaniaeDireitosHumanos3.Responsabilidadepessoal sobaditadura4.Soberania,direitoshumanoseresponsabilidade:umaconexonecessria 5.Bibliografia.

_______________________________________________________________

Quase nada, imaterial ou estabelecido, que a minha educao me levouaacreditar serpermanentee vital, perdurou. Todas as minhas certezas, ou certezas aprendidas,sobreoqueeraimpossvel,aconteceram Churchill

1.Intr oduo

Apesar da grande impreciso acerca das estatsticas do Holocausto,

27 estimaseque foramexterminadosde5.6a6.1milhes dejudeusemrazo

27

Existemcorrentes,entreoshistoriadores,(i)quecontestamestesnmeros(correnterevisionista)e (ii)quechegamanegaraprpriaexistnciadoHolocausto(correntenegacionista).Taiscorrentesso minoritrias e, comumente, encaradas como expresso de antisemitismo. No Brasil, o Supremo Tribunal Federal j se pronunciou sobre a questo da disseminao de tais teorias no HC 82424, posicionandose a favor da represso deste tipo de manifestao. Este estudo encontrase em consonncia com a teoria majoritria, que afirma que o Holocausto existiu, mas que no deixa de considerar plausvel que haja uma certa impreciso no nmero de judeus mortos nos campos de extermnio,justamenteemrazodogovernonazistaterbuscado,comoqualquercriminoso,desfazer sedosvestgiosdoscrimesquecometeu.

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28 da idia nazista de purificao da raa ariana . Testemunha das atrocidades

do campo de concentrao de Auschwitz, o mdico Miklos Nyiszli, feito prisioneiro neste campo de extermnio, descreve o cenrio que sempre encontrava aps a mortandade na cmara de gs: Os cadveres no esto

deitadosportodaaparteaolongoeaolargodasalaestoapertadosnum montodaalturadocompartimento.Aexplicaoresidenofatodequeogs inunda primeiro as camadas inferioresdo ar esse eleva lentamenteat o teto.Obrigaosdesgraadosasepisotearemsubindounsemcimadosoutros. Unsmetrosacima,ogsosalcanaumpoucodepois.Quelutadesesperada pela vida! Entretanto, tratase de um prazo de dois ou trs minutos. Se tivessem podido refletir, teriam percebido que pisoteavam seus filhos, seus pais,suasmulheres.Masnopodiamrefletir.Osseusgestosnopassamde reflexos automticos do instinto de conservao. Observo que embaixo do montedecadveresachamseosbebs,ascrianas,asmulheres,osvelhos nocumeosmaisfortes.Oscorposcomnumerosasarranhadurasocasionadas pelalutaemqueseengalfinhamestomuitasvezesenlaados.Narizeboca sanguilonentos, rosto inchado e azulado, deformado, os tornam
29 irreconhecveis

Poucomaisde meio sculo apso Holocausto, em1994, governantes de Ruanda, na frica, tambm praticaram atrocidades contra os direitos humanos que revelam a necessidade da responsabilizao daqueles que possuemoexercciodopodersoberano.Dentreasinmerasacusaestecidas pela promotoria do Tribunal Internacional para Ruanda contra vrios governantes,possvelencontrar,porexemplo,abusossexuaiseassassinatos
30 emmassacontramulheresTutsi.

28

Shulman, William L. A State of Terror: Germany 19331939. Bayside, New York: Holocaust ResourceCenterandArchives 29 Nyiszli, Miklos. Ttulo do original hngaro: Fui Mdico Anatomista do Doutor Mengele no Crematrio de Auschwitz. Traduo e adaptao do hngaro para o francs de Tibre Kremer. TraduodofrancsMEDICINAAUSCHWITZdeValentinaLeiteBastos.EditionsJulliard,1961. EditionsFamot,Genve,1976.OttoPierre,Editores,1980.RiodeJaneiro.p.58. 30 Between April 7 and the end of June, 1994, hundreds of civilians (hereinafter "displaced

civilians") sought refuge at the bureau communal. The majority of these displaced civilians were Tutsi.Whileseekingrefugeatthebureaucommunal,femaledisplacedcivilianswereregularlytaken byarmedlocalmilitiaand/orcommunalpoliceandsubjectedtosexualviolence,and/orbeatenonor

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Outros fatos, que ocorreram nos ltimos cem anos, nasmais diversas partesdoglobo,comoaexperincia,relacionadasfilis,feitaemnegrospelo
31 governonorteamericano eaviolnciadoregimemilitarditatorialnoBrasil,

que pautava suas aes na tortura e restrio da liberdade de expresso das pessoas, poderiam ser citados como outros exemplos de atrocidades (no sentidodafrasedeChurchill)cometidasporpessoasquedetinhamocontrole diretodopodersoberano.

Parece que o breve relato de tais atrocidades j suficiente para demonstrar a necessidade de se refletir em instrumentos capazes de evitar e reprimir os crimes cometidos por quem detem o poder. O instrumento mais eficaz que o ser humano parece ter criado at o momento parece ter sido o Tribunal Penal Internacional Permanente, Refletir acerca do fundamento filosficoquepossibilitaaresponsabilizaodestesagentescriminososquese aproveitam dos cargos pblicos para exterminar pessoas inocentes outro pontoaserabordadonodecorrerdestetexto.

nearthebureau communalpremises.Displacedcivilianswerealsomurderedfrequentlyonornear thebureaucommunalpremises.Manywomenwereforcedtoenduremultipleactsofsexualviolence which were at times committed by more than one assailant. These acts of sexual violence were generally accompanied by explicit threats of death or bodily harm. The female displaced civilians lived in constant fear and their physical and psychological health deteriorated as a result of the sexual violence and beatings and killings.
http://69.94.11.53/ENGLISH/cases/Akayesu/indictment/actamond.htm. Pgina acessada em 15 de agostode2007. 31 ElestudiodeTuskegee,recibisunombredelinstitutodeinvestigacionesdondeserealiz,una

dependenciadelInstitutoNacionaldeSaluddeEstadosUnidos,localizadoenelcondadodeMacon, estadodeAlabama.Fueunainvestigacinprospectivainiciadaen1932,irnicamenteunaoantes delincendiodelReichtag,einterrumpida40aosmstardeporlapresindelaprensaylaopinin pblica.Enesenciaesteestudioconsistiendejarevolucionarlasfilisenunamuestraconformada por 407 pacientes jvenes y negros, a fin de establecer con precisin la historia natural de esta enfermedad.Aestosindividuosselesengaalnorevelarleslaverdadencuantoalanaturalezade loquepadecanyselesnegconelloelaccesoaltratamientoadecuado.Traselescndalomeditico yelevidentetrasfondoracistadelsuceso,enunmomentoademsenquelasociedadnorteamericana efervecadeluchasporlosderechosciviles,unasentenciajudicialobligalgobiernoaindemnizara lasvctimas,brindarlesatencinmdicadeporvidayofrecerlesunadisculpapblica. Estaltima accin slo fue cumplida 30 aos despus por el presidente William Clinton con fines puramente electorales y cuando ya slo sobrevivan menos de una decena de las vctimas de Tuskegee ACOSTA SARIEGO, Jos Ramn. The bioethical labyrinth of health research. Rev Cubana Salud Pblica . [online]. Apr.June 2006, vol.32, no.2 [cited 15 August 2007], p.00.
<http://scielo.sld.cu/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0864 34662006000200009&lng=en&nrm=iso>.ISSN08643466.

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2.SoberaniaeDir eitosHumanos

Asoberaniaconceitogestadodurantesculospelasdisputasentreas
32 mltiplas instncias de poderna Idade Mdia e que ganhou suasprimeiras 33 34 formulaes nos pensamentos de Bodin e Hobbes apesar de j ter sido

atribuda como elemento pertencente ao rei, nao, ao povo e ao Estado durante o seu desenvolvimento nos ltimos sculos, parece ter permanecido fiel as suas duas principais caractersticas: (i) a prestao efetiva da tutela jurisdicionalaoscidadosdoEstadoaoqualestvinculada,garantindoapaz dentro de um determinado territriomediante o uso do poder coativo (ii) a caracterstica de possibilitar a insero dos entes estatais no cenrio internacional, garantindo a cada Estado o reconhecimento, pelos demais, do direitodeautogovernoseminterfernciaemseusassuntosinternosporoutra
35 potnciaconsideradaigualmentesoberana .

32

A noo de soberania, por sua vez, aparece como um conceito em transformao desde pelo menos a difuso ideolgica e prtica do cristianismo na Europa, a partir do sculo X Kritsch, Raquel. Soberania: a construo de um conceito. So Paulo: Humanitas FFLCH/USP: Imprensa OficialdoEstado,2002.pp.29,30 33 A primeira exposio sistemtica da soberania normalmente atribuda ao jurista Jean Bodin

(1529/301596)...ateoriabodiniana...encontraseesboada noMtodoparaafcilcompreensoda histria (1566) e claramente enunciada em Os Seis Livros da repblica (1576) Barros, Alberto Ribeirode.AteoriadasoberaniadeJeanBodin.SoPaulo:UnimarcoEditora,2001.pp.27,28.
34

Hobbes identificava a soberania a uma alma artificial que d vida e movimento ao corpo da comunidade poltica e cuja necessidade se explicita em leis naturais (busca da paz por meio de um contrato)queengendramacooperaoentreindivduos ontologicamenteracionais,autointeressados e vulnerveis. ... uma pessoa de cujos atos uma grande multido, mediante pactos recprocos uns

comosoutros,foiinstitudaportodoscomoautora,demodoqueelapodeusaraforaeosrecursos de todos, damaneiraqueconsiderarconveniente, paraassegurarapazea defesacomuns.quele queportadordessapessoachamaseSoberano,edelesedizquepossuipodersoberano.Todosos demais so sditos Hobbes, Thomas. Leviat . Organizado por Richard Tuck. Traduo de Joo
PauloMonteiro, MariaBeatrizNizzadaSilva,ClaudiaBerliner.EditoraMartinsFontes:SoPaulo, 2003(ColeoClssicosCambridgedeFilosofiaPoltica).p.151. 35 ACartadasNaesUnidas, em seuArtigoSegundo, expressa:AOrganizaoeseusmembros,

para a realizao dos propsitos mencionados no art. 1, agiro de acordo com os seguintes princpios: 1. A Organizao baseada no princpio da igualdade soberana de todos os seus membros....7. Nenhum dispositivo da presente Carta autorizar asNaes Unidasa intervirem em assuntosquedependamessencialmentedajurisdiodequalquerEstadoouobrigarosmembrosa submeterem tais assuntos a uma soluo, nos termos da presente Carta... . (Tais pargrafos
consubstanciamaclusuladejurisdiodomstica,quesefeznecessriaduranteaIdadeMdiapara a maior liberdade dos governantes em relao a Igreja Catlica e ao Sacro Imprio Romano Germnico,masque,atualmente,mostrasecomoempecilhoparaarepressodecrimesqueatentam contraosDireitosHumanos).

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Tais caractersticas, que esto necessariamente interligadas e so comumente denominadas de plano interno e plano externo de atuao da soberania,possuemumaconexomuitofortecomosdireitoshumanos.

No concernente ao plano interno, podese dizer que os direitos humanosserelacionamdemododplicecomasoberania,oraalimitando,ora arequisitandoenquantomeiodeproteo.Senosvoltarmosparaaevoluo histrica de tais direitos, apreenderemos que os mesmos tiveram como nascedouroaidiadeproteodosindivduosdearbitrariedadesporpartedos detentores de poder dentro de uma comunidade poltica. As prprias Declaraes do sculo XVIII compartilhavam desta noo. Segundo Hannah Arendt, A Declarao dos Direitos Humanos destinavase...a ser uma

proteo muitonecessrianuma era emqueos indivduos jno estavama salvonosEstadosemquehaviamnascido,nem emboracristosseguros de sua igualdade perante Deus. Em outras palavras, na nova sociedade secularizada e emancipada, os homens no mais estavam certos daqueles direitos sociais e humanos que, at ento, independiam da ordem poltica, garantidos no pelo governo ou pela constituio, mas pelo sistema de valores sociais, espirituais e religiosos. Assim, durante todoo sculo XIX,o consenso da opinio era que os direitos humanos tinham de ser invocados semprequeumindivduo precisavadeproteo contraanova soberaniado
36 Estadoeanovaarbitrariedadedasociedade .

Se,porumlado,haviaorequerimentodeabstenodoEstadonavida individual, por exemplo, na no interferncia da propriedade privada, por outro,ficavadifcilpensaremumente,quenooEstado,quegarantisseesta nointerferncia.

Paradoxalmente,omesmopoderqueprecisavaserlimitadoemproldo indivduo era o nico capaz de garantir a proteo destes direitos especiais
36

Arendt,Hannah.Asorigensdototalitarismo.IIImperialismo,aexpansodopoder.Traduode RobertoRaposo.EditoraDocumentrio:RiodeJaneiro,1976.p.230.

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declarados como inalienveis e irredutveis, como se o termo humano estivessecontidonotermocidadonottulodaDeclaraoFrancesa.Neste sentido, aponta Giorgio Agambem: No sistema do Estadonao, os ditos

direitos sagrados e inalienveis do homem mostramse desprovidos de qualquer tutelaedequalquer realidadeno mesmo instante emquenoseja possvel configuralos como direitos dos cidados de um Estado. Isto est implcito,serefletirmosbem,naambigidadedoprpriottulodadeclarao de1789:Dclarationdesdroitsdelhommeetducitoyen,ondenoestclaro seosdoistermosdenominamduasrealidadesautnomasouformamemvez dissoumsistemaunitrio,noqualoprimeirojestdesdeoinciocontidoe ocultonosegundoenestecaso,quetipoderelaesexisteentreeles 37.
O fato histrico, que explicita o extremo da ausncia de proteo do indivduo em face da ausncia de um poder soberano que garantisse os direitos humanos, consiste na situao a que foram submetidas milhes de pessoas no incio do sculo XX. Os refugiados de guerra e os aptridas (displacedperson)eramestaspessoasquenotinhamdireitoaqualquertutela jurisdicional e que haviam perdido qualquer especificao, pois o lugar de ondesaramnomaisosreconheciamcomosujeitosdedireito,bemcomono havia lugar de chegada que os reconheceria como tal. O absurdo desta situao pode ser melhor compreendido nas seguintes palavras de Hannah Arendt:Amelhorformadedeterminarseumapessoafoiexpulsadombito

da lei perguntar se, para ela, seria melhor cometer um crime. Se um pequeno furto pode melhorar a sua posio legal, pelo menos temporariamente, podemos estar certos de que foi destituda dos direitos humanos.Poisocrimepassaaser,ento,amelhorformaderecuperaode certa igualdade humana, mesmo que ela seja reconhecida como exceo norma.Ofatoimportantequealeiprevessaexceo.Comocriminoso, mesmo um aptrida no ser tratado pior que outro criminoso, isto , ser

37

Agamben,Giorgio. HomoSacer.Opodersoberanoeavidanua . Traduode HenriqueBurigo. BeloHorizonte:EditoraUFMG,2002.PrimeirapginadoCap.2.

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tratado como qualquer outra pessoa nas mesmas condies. S como

38 transgressordaleipodeoaptridaserprotegidopelalei .

Jnoconcernenteaoplanoexternodasoberania,asdesnacionalizaes feitas em massa pelos regimes totalitrios do incio do sculo XX, causa principal do surgimento dos refugiados e aptridas, parece ter demonstrado no s a necessidade de se proteger o indivduo no mbito supraestatal, garantindo o seu direito a ter direitos, como, tambm, a necessidade de se pensar na idia de responsabilidade dos dirigentes da comunidade poltica comomododeseefetivarestaproteo.Desdeento,tevesecadavezmaisa criao de sistemas protetivos internacionais de direitos humanos, criaes
39 estasquehaviamseiniciadonofinaldosculoXIXeinciodoXX .Podese

dizerquehouveoultrapassamentodoEstadopeloindivduo,atribuindosea
40 este, comose fezquele, acaractersticade sujeito dedireito internacional

como o mais novo modo de se efetivar a proteo dos chamados direitos humanos. Tal ultrapassamento est pautado na responsabilidade pessoal dos

38

Arendt,Hannah.Asorigensdototalitarismo.IIImperialismo,aexpansodopoder.Traduode RobertoRaposo.EditoraDocumentrio:RiodeJaneiro,1976.p.224. 39 A internacionalizao dos mecanismos de reconhecimento e proteo dos direitos humanos comeouemmeadosdametadedosculoXIXcomasConvenesdeGenebra(1864),Haia(1907)e Genebra (1929), referentes ao direito humanitrio, com o Ato Geral da Conferncia de Bruxelas (1890), referente a luta contra a escravido, e com a criao da Organizao Internacional do Trabalho(1919),queaprovouinmerasconvenesreferentesaodireito dotrabalhadorassalariado. Noentanto,foinopssegundaguerramundialqueoprocessodeinternacionalizaoacentuouseem face das atrocidades cometidas pelos Estados Totalitrios. Em 1948 foi aprovada a Declarao Universal dos Direitos Humanos e a Conveno para a Preveno e a represso do Crime de genocdio. A partir da, surgiram as Convenes de Genebra sobre a Proteo das Vtimas de Conflitos Blicos (1949), a Conveno Europia dos Direitos Humanos (1950), os Pactos InternacionaisdeDireitosHumanos(1966),aConvenoAmericanadeDireitosHumanos(1969),a CartaAfricanadosDireitosHumanosedosDireitosdosPovos(1981),aConvenosobreoDireito do Mar (1982), a Conveno sobre a Diversidade Biolgica (1992) e o Estatuto do Tribunal Penal InternacionalPermanente(1998). 40 Nosepodefalaremdireitosdohomemgarantidospelaordemjurdicainternacionalseohomem

no for sujeito de Direito Internacional. Dentro do mesmo raciocnio no poderamos falar no criminoso de guerra, nem na proteo do trabalhador dada pela OIT...os autores clssicos de DI...sempreadmitiramapersonalidadeinternacionaldohomem.Estaposiodecorriadainfluncia doD.Naturalnadoutrinadapoca,bemcomodanoodejusgentiumdeRoma,queraumdireito entreindivduos.FoisomenteapartirdosculoXIXquecomeouareaocontraasubjetividadedo indivduo. Nesse perodo predomina a soberania absoluta do Estado. Surge no DI o que foi denominado de uma aristocracia de Estados. O indivduo somente atinge o mundo jurdico internacional atravsdo Estado. No sculo XX surge uma reao, iniciada contra o monopliodo Estado. O indivduo passa a ser considerado sujeito de direito no campo internacional. Mello, CelsoD.deAlbuquerque.CursodeDireitoInternacionalPblico. 13 ed.RiodeJaneiro:Renovar,
2001.p.767.

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dirigentesdosEstados,sendoqueoTribunalPenalInternacionalPermanente
41 aconsubstanciaomaissofisticadadestaidia .

3.Responsabilidadepessoalsobaditadura

Aps o estabelecimento da ntima conexo entre a soberania e os direitoshumanos,naqual foi explicitado que a garantiadestesdireitos sed primeiro em um mbito Estatal e que tal garantia, para continuar existindo, necessita de rgos supraestatais que possam limitar o exerccio do poder soberano, ao atribuir responsabilidade pessoal aos dirigentes de cargos pblicos, resta, como etapa final, a reflexo acerca dos fundamentos desta responsabilidade.

Aconstataodequeasociedadetotalitriaumasociedadeemquea descartabilidade do ser humano deve ser elevada ao mximo para a manutenodoseusistemaburocrtico,aprimeiravista,permiteainvocao, comoaconteceunosjulgamentosdopsguerra,doargumentodequeaqueles que cumprem as ordens para matar so meros dentes de uma engrenagem sendoque,seapessoaquerecebeuaordemnoacumpre,outraofar.

Tambmasconsideraes(i)dequetodasociedadetotalitriapodeser tidacomomonoltica,nosentidodeexigirprovasdoaceitedeseusprincpios operacionais e escopos por parte das pessoas nas mais diversas reas da comunidade poltica, bem como (ii) de que em tal sociedade o ato moral se
41

O TRATADO DE ROMA, que prev a criao do Tribunal Penal Internacional vinculado OrganizaodasNaesUnidas(ONU),foiaprovadoem17dejulhode1998por umamaioriade 120 votosa favor, 7 em contrrio (da China,EstadosUnidos, Filipinas, ndia, Israel, Sri Lanka e Turquia) e 21 abstenes. No dia 11 de abril de 2002, o Tratado alcanou 66 ratificaes, ultrapassandoonmerodeadesesexigidoparasuaentradaemvigor.OBrasilassinouopactoem 12defevereirode2000,ratificandooem12dejunhode2002,depoisdeaprovadopeloCongresso Nacional, tornandose o 69 Estado a reconhecer a jurisdio do TPI. A nova Corte, sediada em Haia, na Holanda, ter competncia para julgar oschamadoscrimes contra a humanidade, assim comooscrimesdeguerra,degenocdioedeagresso.Suacriaoconstituiumavanoimportante, poisestaaprimeiraveznahistriadasrelaesentreEstadosqueseconsegueobteronecessrio consenso para levar a julgamento, por uma corte internacional permanente, polticos, chefes militares e mesmo pessoas comuns pela prtica de delitos da mais alta gravidade, que at agora, salvo raras excees, tm ficado impunes, especialmente em razo do princpio da soberania Lewandowski,EnriqueRicardo.OTribunalPenalInternacional:deumaculturadeimpunidadepara umaculturaderesponsabilidade.Estud.av.,May/Aug.2002,vol.16,no.45,p.187197.

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torna ilegal e todo ato legal se torna moral, possibilita outras duas argumentaes: (i) a de que a nica opo para um indivduo no ser responsabilizadoasuarecusacompletadavidapblicae(ii)aargumentao dequeumaordemdificilmentemanifestamenteilegalemumregimeemque os crimes so travestidos pela normalidade, o que retira a responsabilidade pessoal.

A estes argumentos, juntamente com Hannah Arendt, fazse possvel teceralgumasperquiriesquetocamocernedaticaedafilosofiapoltica: Por que uma pessoa no se torna ou no continua sendo um dente de engrenagem, como aconteceu com pouqussimos na Alemanha de Hitler? PorqueagrandemaioriadosfuncionriosdoEstadoobedeceuasordensde cometeratoscriminosos?

Com relao primeira perquirio, Arendt aponta no s para a naturezadoTribunal,explicitandoqueestainstituiopossuicomosuasbases constitutivas a responsabilidade pessoal e a crena no funcionamento da conscincia, o que, portanto, faz com que em tal instituio no sejam julgadossistemasdegoverno,como,tambm,apontaapensadoraqueaqueles queserecusaramaparticiparnavidapblicatotalitrianoestavamdispostos a serem condenados a viver junto com criminosos para o resto da vida, que seriam eles prprios: Em termos francos, recusavamse a assassinar, no

tanto porque ainda se mantinham fiis ao comando No matars, mas

42 porqueno estavamdispostosa conviver com assassinos elesprprios

Se estou em desavena com meu eu, como se eu fosse forada a viver e

interagirdiariamentecomomeuprprioinimigo.
Diante do fato da troca, quase instantnea, de um sistema moral por outro,pelamaioriadosalemes(amoralidadedesmoronouetransformouse

num mero conjunto de costumes maneiras, usos, convenes a serem

42

Arendt,Hannah.ResponsabilidadeeJulgamento.EdioJeromeKohnrevisotcnicadeBethnia AssyeAndrDuartetraduodeRosauraEinchenberg.SoPaulo:CompanhiadasLetras,2004.p. 107.

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trocadosvontade noentreoscriminosos,masentreaspessoascomuns que, desde que os padres morais fossem socialmente aceitos, jamais
43 sonhariamemduvidaremquetinhamsidoensinadasaacreditar ),Arendt

passaabuscarofundamentodadistinoentreocertoeoerradonaliberdade individual de pensar, querer e julgar, criticando, assim, a anuncia cega a sistemas morais prestabelecidos muitas vezes explcitos, inclusive, no ordenamentojurdico.Emoutraspalavras:noimportaquetodoomundov contramim,precisoparar,pensarejulgarpormimmesmo.

Quanto ao segundo questionamento, Arendt busca a responsabilidade pessoal ao apontar a igualdade entre governantes e governados. Tanto governantesquantogovernadosprecisamumdooutro,sendointerdependentes e, deste modo, no deve haver mais imposio de uma parte em relao outra,mas,aocontrrio,devehaverconsensoentreaspartes.Onossousoda

palavra obedincia para todas essas situaes estritamente polticas remontanoo secularde cinciapolticaque,desde Plato e Aristteles, nosdizquetodocorpopolticoconstitudodegovernantesegovernados,e que os primeiros comandam e os ltimos s obedecem s ordens...segundo essasnoesanteriores,todaaorealizadaporumapluralidadedehomens podeserdivididaemdoisestgios:ocomeo,queiniciadoporumlder,e a realizao, em que muitos participam para levar a cabo o que ento se torna um empreendimento comum. Em nosso contexto, o que importa a compreensodequeningum,pormaisfortequeseja,poderealizaralguma coisa, boa ou m, sem a ajuda de outros. O que temos aqui a noo de igualdadequejustificaumlder,quenuncamaisqueoprimusinterpares
44 .

Ou seja, a idia de diviso intransponvel entre aquele que detm o exercciodiretodopodersoberanoeaquelequesofreasconseqnciasdeste exerccio, solidificada ao longo da Histria, engendrou, equivocadamente, a
43 44

Idemretro.p.118. Idemretro.pp109110.

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noo de que a obedincia deve anteceder o consentimento e, por conseqncia, engendrou a possibilidade de se eximir de responsabilidade aquele que cumpre com uma ordem que, em um regime onde o crime o normal, nuncapode ser tida comomanifestamente ilegal, sendo, assim, uma ordempassvel deobedincia.

Como os indivduos so as partes igualmente constitutivas de uma sociedade,oquesemostraprimeironoprocessodedesenvolvimentosocial aconcrdiaquehentreeles,enoaobedinciadestesemrelaoaalgum ou um grupo de pessoas, basicamente, porque esta obedincia criada pelo prprio consenso entre aqueles que obedecem. Por isso, a pergunta

endereadaquelesqueparticiparam eobedeceramaordensnuncadeveria ser: Por que vocs obedeceram?, mas: Por que vocs apoiaram. Essa troca de palavras no uma irrelevncia semntica para aqueles que conhecemaestranhaepoderosainflunciaquesimplespalavrastmsobre
45 amentedoshomens,queso,emprimeirolugar,animaisfalantes .

4. Sober ania, dir eitos humanos e r esponsabilidade: uma conexo necessr ia

Assim,aps:

1.) Termos tecido um primeiro movimento, em que foi explicitada a dependncia que os chamados direitos humanos possuem da soberaniaparaseremreconhecidosegarantidos,pois,basicamente,pormeio dopodersoberanoqueoserhumanopassaaterdireitoaterdireitos

2.) aps termos explicitado que o exerccio do poder soberano precisaserlimitado,sobpena,decomoaconteceunosregimestotalitriosdo inciodosculoXX,terseumainversonafunobsicadasoberania,que aoinvsdeproteger,passaaatentarcontraosdireitoshumanos
45

Idemretro.p.111.

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3.)apsterseapontadoquealimitaoretro,frutodoprocesso histrico que possui sua mais sofisticada expresso no Tribunal Penal Internacional Permanente, est pautada na idia de responsabilidade pessoal daqueles que exercem o poder soberano, bem como terse apontado os fundamentosfilosficosquejustificamaexistnciadestaresponsabilidade,

fazse possvel concluir que a limitao do exerccio da soberania, pela responsabilizaopessoaldosagentesqueaexercemdiretamente,umtimo meio de se garantir a eficcia da proteo dos direitos humanos ameaados pela fora do prprio ente que criado para proteglos, o que se d em funodeumabusodeautoridade.

Noentanto,parecequeficouclaraaexistnciadeoutroproblemaalm da simples imposio de regras e fora aos que detm o poder de comando polticodiretodasociedade.Esteproblemaestnocidadoqueconsentecom ospadresestabelecidos semumaprvia reflexo crtica,que engendre suas aes no espao pblico, pois isto faz com que o comando poltico indireto (dado pelo sistema representativo) fique a merc do comando direto dos governantesemagistrados,sendomaisfacilmentemanipulado.

Talvez, um comeo interessante no processo de reflexo acerca das nossas atitudes no espao pblico de convivncia, que se mostra como uma sementequepodeajudarapreveniratentadosaosdireitoshumanos,residana seguinteperquirio,aqualcadaumsedevefazer:Serqueeuseriacapaz

de conviver comigo mesmo aps realizar o ato que me propem?. RDC,

05.08.2007.

5.Bibliografia

Acosta Sar iego, Jos Ramn. The bioethical labyrinth of health research.

Rev Cubana Salud Pblica . [online]. Apr.June 2006, vol.32, no.2 [cited 15

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August

2007],

p.0

0.<http://scielo.sld.cu/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0864 34662006000200009&lng=en&nrm=iso>.ISSN08643466.

Agamben,Giorgio.HomoSacer.Opodersoberanoeavidanua .Traduo de Henrique Burigo. Belo Horizonte: Editora UFMG, 2002.Primeirapgina doCap.2. Arendt, Hannah. Responsabilidade e J ulgamento. Trad. Rpsaura Eichenberg.SoPaulo:CompanhiadasLetras,2004. _____ . Or igens do totalitarismo. Trad. Roberto Raposo. So Paulo: CompanhiadasLetras,1989. _____.TheOr iginsofTotalitar ianism.SanDiego:HarcourtBrace,1975. _____.Acondiohumana.Trad.RobertoRaposo.RiodeJaneiro:Forense Universitria,1997. _____ . Eichmann em J er usalm. Trad. Jos Rubens Siqueira. So Paulo: CompanhiadasLetras,1999. Bar r os, Alberto Ribeiro de. A teoria da soberania de Jean Bodin. So Paulo:UnimarcoEditora,2001.pp.27,28. Hobbes,Thomas.Leviat .OrganizadoporRichardTuck.TraduodeJoo Paulo Monteiro, Maria Beatriz Nizza da Silva, Claudia Berliner. Editora Martins Fontes: SoPaulo,2003 (Coleo Clssicos Cambridgede Filosofia Poltica) Kr itsch, Raquel. Soberania: a construo de um conceito. So Paulo: HumanitasFFLCH/USP:ImprensaOficialdoEstado,2002.pp.29, 30

Mello, Celso D. de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 13ed.RiodeJaneiro:Renovar,2001.

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Shulman,WilliamL.AStateofTerror:Germany19331939.Bayside,New York:HolocaustResourceCenterandArchives

_____________________________________ ndice:p.7

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VIII
THE CONNECTIONS BETWEEN CAPITALISM, MASS CONSUMPTIONANDTHETOTALITARIANREGIME

Georg Lukcs, a hungarianphilosopher who lived in the last century, builtatheoryaboutthecapitalismthatisessentialtounderstandsomereasons of the totalitarian regime and the connections of this regime with the contemporaryphenomenonofmassconsumption.

Accordingly to the part of his work, that utilized the consumptions relationsasanobjectofstudy,thehumansbeingshavebecomeanumberand, bythesameprocess,havelosttheirsingularity.

This process would be done by the capitalisms nature, which transforms everything into monetary value and, consequently, transform the singularityinparticularity.

Kant,enlightenmentsphilosopheroftheeighteenthcentury,taughtus thattheparticularityistheoppositeoftheuniversalityandthatthesingularity is the synthesis of these two spheres. For example, you, who is reading this text,areahumanbeinglikealltheotherpeopleand,atthesametime,youare a particularly person which is a constitutive part of the whole called human species.

Thesingularityis,precisely,theunionofthisopposition(particularity universality) and it is also the sphere which is responsible for making someone different from any other person. When we become a number, we losetheidentity wasgiventousbythissingularityssphere.

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FromtheHannahArendtpoliticalpointofview,atwentiethcenturys philosopher, the biggest problem of identitys loss is the fact that, in this situation, aperson canbereplacedby another person,considering, also, that thisreplacementcanbedonebymurder,asithappenedattheNazism,during World War II, when millions of human beings became disposable such as money and things exchanged in the mass consumptions relations. Disposabilityisthesamethatthelossofallandanyquality.

It is possible that the power has a close relationship with the quantification process. Ultimately, a prisoner receives a number which substitutes his or her name aiming at better States control. The loss of the personalityimpliesthedenialofonself,and,consequently,thedecreasingof power.Weakened,theprisonercanbecomemoreobedient.

By this destroying mechanism, it is possible to say that the biggest problem in this prison system is that the singularity of the human being is destroyedwhenthesubstitutionofhisnamebyanumbertakesplace.And,in atotalitarianregime,everyoneisaprisonerinthissense.

But Arendt goes further and saysthatin a totalitarian regime, such as theNazismofWorldWarII,theoppressedpersonisinaworsesituationthan aprisoner.Thereasonforthisstatementisthatevenaprisonerhassomebasic rights.

A person which lost all and any quality because of the loss of civil rights, such as the Jewish at the Hitlers government, did not have even a minimumprotection.Thesepeoplecannotbeheardasaprisonercanbe,ifwe take into consideration the fact that a prisoner can claim about something throughthelaw.

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Thefundamentalpointofthesephilosophicalviewsisthatthenormal economical organization and, consequently, the normal consumption life style,canbetheoriginofapossibleriseofatotalitarianregimetothepower.

RDC.12.03.2008.

_____________________________________ ndice:p.7

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IX
ENSAIOSOBRECOMOINTERPRETARUMANORMA POSITIVA (E SOBRE COMOESTAINTERPRETAO EXPLICITA A DEFICINCIA ESTRUTURAL DO SISTEMADEMOCRTICOREPRESENTATIVO)

1. Comointer pr etar umanormapositiva

Aristteles nos ofereceu um mtodo extraordinrio para a anlise de normas. Este mtodo consiste na anlise das causas finais (teleolgicas), formais,materiaisemotorasdaquiloquesequeranalisar.

Se considerarmos como objeto de estudo uma mesa, segundo a teoria aristotlica, a causa final desta mesa servir de apoio para algo, a causa formalaformaidealdemesa(noimportaseamesaovalouretangular, elapossuiaformadeumamesa,qualquermesa),acausamaterialdamesaa matriadaqualelafoifeita(madeira,granitoetc)eacausamotoraoesforo daquelequefezamesa.

Paraquepossamosaplicarestemtododeanlisesnormaspositivas dasociedadecontempornea,precisamosfazeralgunsrecortesdopensamento aristotlico, desconsiderandopartes de sua filosofia poltica que se mostram incompatveis com a organizao da sociedade atual. Assim, desde j, precisodeixarclaroqueopresentetpiconosepropeafazerumaanlise purista do pensamento de Aristteles, mas, sim, propese a fazer uma apropriaodeummtodoexpostoporestegrandepensador.

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Ao refletir sobre as causas de uma norma positiva da sociedade contempornea,possveldizerqueacausafinaldestanormaapacificao social (manutenode um estado depaz), eque a sua causamaterial so os anseios da sociedade em uma determinada conjuntura social, ou seja, aquilo queasociedadedeseja,justamenteporqueelanotem.

importantenotarqueno ambientedapraxis,chamarmosuma causa definalincorreremumaredundncia,tendoemvistaqueoporque?pode serintegralmenteconvertidoemparaque?,comonosensinouJhering.

Noentanto,parafinsdedidticanaaplicaodomtodoaristotlicode anlise das causas, continuaremos a utilizaro termo causa final. Ademais, tal questo terminolgica no nos impede de fazermos as perguntas por que?eparaque?determinadaleifoifeitaquandodainvestigaodesuas causasfinal(pacificaosocial)ematerial(osanseiosdasociedade).

A causa formal o procedimento, estabelecido por lei,para a criao denovasnormas,ou seja, odevidoprocesso legaldeproduolegislativa, bemcomotambmcausaformalacoerncialgicadanorma(parte)como ordenamentojurdico(todo).

J para refletirmos sobre a causa motora (ou motriz), conveniente

desconsiderar a viso de Aristteles sobre a Democracia, forma de governo

tidaporelecomoruim(emoposioaPolitia ,queseriaaformaboa).

Feito este recorte do pensamento aristotlico, e considerando um modelo poltico de governo pautado no sistema democrtico representativo vigente,podemosdizerqueacausamotrizopovo,oqualagemedianteos seusrepresentantes(polticoseleitos).Tambmpossveldizer,seadotarmos uma perspectiva materialista (marxiniana), que a causa motriz residena luta declasses.

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Noatentarparatodasestascausas(constitutivas)danormaimplicaem reduo da capacidade interpretativa e, consequentemente, em aplicao ineficazdanormaaocasoconcreto.

A aplicao ineficaz, justamente, porque no atenta para as possibilidades de anlise da norma e, deste modo, no tem como corroborar para a construo de decises que se pautem em todas as informaes disponveis(informaesperfeitas).Emoutraspalavras,oaplicadordanorma quenolevaemconsideraotodasestascausasestadecidircombaseem informaesincompletas.

Por esta sucinta explanao, tornase evidente a necessidade da formaohumanistadaquelequeaplicaanormaaocasoconcreto.

Porm,talmtododeinterpretaodenormaspositivaspodenosdizer mais. Com vistas a demonstrar a importncia deste mtodo interpretativo e este algo a mais, reflitamos sobre o quanto a anlise de algumas das causas das normas positivas nos possibilita vislumbrar a deficincia estrutural do sistemademocrticorepresentativo.

2.Adeficinciaestr utura ldosistemademocrticorepr esentativo A exposiode motivos deumanorma contm a causamaterialdesta norma,ouseja,osanseiosdopovoautor,oqualrepresentadoemsuaao pelo polticoprocurador, residindo neste a causa motriz da norma positiva. Estaasistemticadademocraciarepresentativa. Passemos, ento, a verificar a consistncia lgicofuncional de tal sistemtica, averiguando, para tanto, a respeitabilidade ou no da premissa sobreaqualestesistemaestedificado(realizaodavontadedopovo).

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Esta verificabilidade se d pela anlise do extrapolamento, pelo julgadordeumlitgio,doslimitesinterpretativosquelheforamimpostospelo legislador. Ora, oprincpiosegundooqualo juiznopode julgar contra lei visa trazer segurana e mostrase como um dos marcos principais dos limites interpretativos. No entanto, este princpio relativizase. No caso do direito brasileiro, um exemplo o servidor pblico que no prende o mendigo, mesmo que a normalhemandefazerocontrrio,ouseja,deteraspessoasqueestoociosas (Lei das Contravenes Penais. "Art. 60 Mendigar, por ociosidade ou

cupidez: Pena priso simples, de 15 (quinze) dias a 3 (trs) meses. Pargrafo nico Aumentase a pena de um sexto a um tero, se a contravenopraticada:a)demodovexatrio,ameaadoroufraudulento b) mediante simulao de molstia ou deformidade c) em companhia de alienadooudemenorde18(dezoito)anos.").
Os fatos so evidentes para a no aplicao desta norma: cadeias superlotadas, m distribuio de renda, grande populao de mendigos, existnciadedesemprego. A questo do juiz ultrapassar os limites impostos para ele pelo legislador tem impacto direto no sistema de freios e contrapesos entre os Poderes e, em ltima instncia, tem impacto direto no sistema democrtico representativo,indicandoqueestepossuiumadeficinciaestrutural. Com base no mtodo aristotlico de anlise, podemos construir um modelo de verificao da aplicabilidade da vontade do legislador quandoda construodasdecisesdoPoderJudicirioeformular,apartirdestemodelo, a seguintequesto:PodeoPoder Judicirio justificar (motivar)decisesque extrapolem os limites estabelecidos pela lei com base no argumento de que estariaatualizandoavontadedolegisladorasrealidadessociaispresentes?

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Esta pergunta, por sua vez, nos leva ao seguinte questionamento poltico:Atquepontoestamosemumademocraciarepresentativaeatque pontoestamosemumaaristocracia(quenocasopodeserentendidaapartirde umameritocracia,comoabaixoseevidenciar)?

Ora,ondehdemocraciaseopovo,queseexpressapormeiodosseus representantes (atores que portam a autoridade do autorpovo), deixa de governaroseudestino?

Em uma situao em que o juiz aplica a norma com interpretao contrriaaotextoliteraldaleiesrazesexpressasnaexposiodemotivos destas,odestinodetodospassaaestarnasmosdosrepresentantesdoPoder Judicirio (magistrados), que no so eleitos por voto, mas por mrito nos concursos.

Etodossabemosqueaquelesquesoeleitospormritocomomelhores (ou seja, como aristoi , palavra grega que compe o termo aristocracia = governo dos melhores) so eleitos, na maioria das vezes, porque tiveram a possibilidade material de o serem. Algum bancou os estudos de muitos magistrados que, para entrarem para a carreira, tiveram de dar dedicao exclusivaaosestudos,nomnimo,duranteanos,devidoaovolumedematria.

Como, ento, verificar se as decises dos magistrados respeitam o sistema democrtico representativo (o escolhido pelo legislador originrio)? Comoverificarseojuizaplicouasnormasaocasoconcretodeacordocoma vontadedopovo?

Se ns apreendermos a exposio de motivos de determinada norma, especialmenteemrelaoassuascausasmaterialefinal,emperspectivacom asaplicaesdestasnormaspelosmagistrados,eistopossvelpormeioda mensurao dos dissdios jurisprudenciais, poderemos verificar o quo

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distante da vontade do legislador os instrumentos jurdicos esto sendo utilizados.

Os dissdios jurisprudenciais sempre carregam, por definio, interpretaodiversadeduasoumaiscorrentessobreaaplicabilidadedeuma norma.

Destemodo,podemosdizer,nomnimo,queoposicionamentodeum dosjulgadoresemumdissdioseafastadavontadedolegisladore,napiordas hipteses, podemos dizer que os posicionamentos de todos os julgadores se afastamdetalvontade.

Assim,possvelverificaroquodistantedeumsistemademocrtico representativo estamos e o quanto estamos inseridos em um sistema aristocrtico,cujodestinodetodosdecididoporalguns.

E,combasenestasnoes,aseguintefrmulapodesercunhada:Mais dissdio jurisprudencial = indcio de distanciamento da vontade do legislador=fraquezadosistemademocrticorepresentativo.

Obviamente, vozes insurgiro dizendo que os fatos exigem uma constantemodificaodainterpretaodasnormas,asquaisdevemseadequar aeles,poisestesacontecemcomvelocidademuitomaiordoqueoregramento feitopeloordenamentojurdico.

Tambmdiroqueosavanoscientficossempretrazemanecessidade de novos regramentos. A questo das pesquisas com clulastronco um exemplo.Nomesmosentido,amulherhonesta quepermaneceunoCdigo Penal Brasileiro at pouco tempo outro exemplo de que as estruturas jurdicas precisam de constante e, muitas vezes, rpidas adequaes. As agnciasreguladorastambmsoexpressodestefenmeno.

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No entanto, o que est em questo no se a modificao de uma norma positiva demanda de maior agilidade ou se tal mudana s seria possvel via interpretao judiciria (o mandado de injuno poderia suficientemente embasar esta argumentao a partir da demonstrao de omissesdolegislativoemsuasfunesinstitucionais).

O que est em questo se o juiz, servidor do povo (concursado), possuiodireitodeextrapolaroslimitesantesestabelecidosporestepovo,que oautordasnormas.Umacoisaavontadepopularprevalecernaconduo daJustia(ejustia)deumEstado,outra,aprevalnciadavontadedaqueles que servem o povo (e que no o representam). Em outras palavras, no possvelconceberracionalmente,dentrodosistemaimplantadopelolegislador originrio (democracia representativa), a possibilidade, pautada em uma necessidadedeatualizao,depoucosdecidiremofuturodemuitos,frisese, semaobservnciadavontadedestesmuitos.

Neste sentido, o juiz, de acordo com um sistema democrtico representativo, deveria possuir um limite interpretativo, oqual, por sua vez, deveria estar adstrito o mximo possvel vontade do povolegislador. Se o juiz ultrapassa o limite interpretativo expresso na exposio de motivos da norma positiva, ele ultrapassa os limites que lhes foram outorgados pelo legislador originrio, passando a ser a nica fonte de autoridade da deciso queprolata.

Quando os dissdios jurisprudenciais tornamse constantes, tmse indcio no apenas de oxigenao sobre a questo objeto do dissdio, e o debateinerenteaqualquerdesenvolvimento,mas,tambm,temseindcio,a partirdosdissdiosjurisprudenciais,deumafastamentodosreaisdesgniosdo legislador,quejnosomaisclarososuficienteparadaremcontadosfatos sociais.

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Assim, com base no mtodo de anlise aristotlico, podemos dizer, seguramente,quea interpretaodasnormas pelos magistrados tem impacto direto na estrutura poltica de um Estado e que, consequentemente, a democracia representativa possui uma deficincia estrutural (ou seja, uma deficincia insanvel), pois a vontade do legislador, como demonstrado, muitasvezesnoprevalecer.RDC.18.05.2008.

_____________________________________ ndice:p.7

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X
NOTAS INTRODUTRIAS AO PENSAMENTO

POLTICO DE ARISTTELES: O REGIME DE INCLUSODERICOSEPOBRES

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SUMRIO: 1. Oser se diz de vrios modos 2.As causasda comunidadepoltica 3. O melhorRegimedeGoverno4.Bibliografia.

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1.Oser sedizdevr iosmodos

De acordo com a teoria do conhecimento aristotlica, o ser possui quatro princpios ou causas: a material, a formal, a motriz e a final. Tais causaspodemserseparadasapenasempensamento,poisumserrequertodas para se constituir. Assim, se tomarmos substncia como substrato, ela
46 matria. Mas se a substncia aquilo de que todo resto se predica , ao

retirar os predicados, por exemplo, de comprimento e largura, que so quantidades, resta o algosubstancial comoindeterminado. Aristtelesdefine matria como aquilo que, por si, no nem algo determinado, nem uma

quantidade nemqualqueroutra das determinaesdo ser 47. Neste sentido,

seasubstnciareduzidamatria,estsedizendoqueasubstnciaalgo indeterminado.Eistoincompatvelcomoconceitodesubstncia,vistoque, se esta contm a possibilidade de sua separao do predicado, ela, necessariamente, precisa ser determinada. S posso separar o que consigo distinguir. Como, ento, resolver este problema? Atribuindo algo que determine a matria. Este algo a forma. esta que define o que o ser .
46ARISTTELES.METAFSICA.TraduodeGiovanniReale.SoPaulo:EdiesLoyola,2002. p.293 47Idemsupra .p.293

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Seguese que a substncia necessariamente um composto de matria e forma.Exemplificando:obronzeamatria,afeiodestamatriaaforma, eocompostodematriaeformaaesttua.

Noentanto,aformassemanifestaaoserpormeiodeumprocesso,de ummovimento, o que implica na idia de um motor (causa motriz) que, no exemploretro,seriaoescultor.E,almdisso,ocorrequetalmovimentotende aumfim,quejestembutidonoserdesdeoseunascimento.Aexistnciado seraexistnciaparaarealizaodealgo.O fimconstituiumprincpioeo

devirocorreemfunodofim 48.assimqueoserseapresentanomundoe
poristoelesedizdevriosmodos.

2.Ascausasdacomunidadepoltica

Setomarmoscomoobjetodeestudoacomunidadepolticasoboolhar dasquatrocausas,poderemosdizerqueasuacausamaterialsoasfamlias, cujoconjuntoirformaraaldeia,que,porsuavez,quandoreunidascomseus pares,formaraplis.Acausaformalaconstituiodestacidade,ouseja, aordenaodas funesde governonas cidades quanto maneirade sua

distribuio, e definio do poder supremo nas mesmas e do objetivo de

49 cada comunidade . A causa motriz e a causa final so, respectivamente, o

legisladoreobemsupremo,queconsistenapossibilidadedohomematingir suaplenitude.Ohomemsacabado,nosentidopleno,nacomunidadeepela comunidade. Da ns sermos animais polticos. A vida social um meio imprescindvelparaarealizaoplenadohomemedesuafelicidade.

Oobjetodacinciapolticajustamenteoestudodamelhorformada comunidadepoltica.Masantesdeadentrarmosnadiscussodamelhorforma, fazseimperiosoquenosvoltemosparaarazodeexistiremvriasformase

4ARISTTELES.METAFSICA.TraduodeGiovanniReale.SoPaulo:EdiesLoyola,2002.
p.421 5 ARISTTELES.POLTICA.TraduodeMriodaGamaKury.Braslia:EditoraUniversidadede Braslia,1997.1289a

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paraanoodecidadaniaformuladaporAristteles.Emrelaoaoprimeiro ponto,pontualaseguintefrasedofilsofo:arazodaexistnciadevrias

formas de constituio a presena em cada cidade de um nmero considervel de partes componentes da mesma 50. Ou seja, a cidade
constitudaporuma diversidade comerciantes, agricultores, etc. Quanto ao segundoponto,podesedizerquecidadoaquelequeparticipadogoverno dacidade.Aquelequetemodireitodeparticipardafunodeliberativaou

da judicial um cidadoda comunidadenaqualele tem estedireito, eesta comunidade uma cidade uma multido de pessoas suficientemente
51 numerosaparaassegurarumavidaindependentenamesma .

Vrioscritriosexistemparasedefinirseumapessoacidadouno, sendoquecadaumdestesconduzparadeterminadostiposderegimes.Assim, emlinhasgerais,seconsiderarmoscidadosapenasosmaissbios,ouomais sbio, estaremos sendo conduzidos para um regime monrquico. Se considerarmos os livres teremos um regime constitucional (politia ) e se considerarmos os melhores (aristi), caminharemos para uma aristocracia. Cumpre, ento, especificarmos as caractersticas de cada um destes regimes, quesoosregimesconsideradospuros,nodegradados,bemcomo,cumpre nosespecificarmosasformasimpurasdetaisregimes.

3.OmelhorRegimedeGover no

Parece que Aristteles se vale de dois critrios para a definio da forma de uma comunidade poltica, o numrico, no qual se volta para o nmero de indivduos que governam, e o critrio que pode ser chamado de moraledizrespeitoaointeressepeloqualogovernanteseorienta,quepode ser pessoalou geral. Tais critrios podem ser apreendidosquandopensamos nasquestes:Quemgoverna?eParaquemsegoverna?.

6 Idemsupra .1290a 7 Idemsupra .1276a

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Assim sendo, aformapuradamonarquia o governodeum (critrio numrico) voltado para o interesse geral (critrio moral). E a sua forma degradadaatirania,emqueogovernanteestpreocupadocomosprprios interesses. A Aristocracia o governo de poucos, os melhores (aristi), no interessegeralepossuicomodegradaoaOligarquia,governodepoucosno prprio interesse ou no interesse de grupos. Esta forma impura pode apresentarse sob vrias espcies, sendo que tais espcies se sustentam na fora do dinheiro e na hereditariedade. J a terceira forma de governo, a

Politia , concretizase no governo de muitos no interesse geral e pode se

degradar tanto na Democracia, que o governo de muitos no interesse prprio,quantonaDemagogia,queogovernodetodosemquepredominam aspaixeseadesordem.

Nas palavras de Aristteles: Costumamos chamar de reino uma

monarquiacujoobjetivoobemcomumogovernodemaisdeumapessoa, mas somente poucas, chamamos de aristocracia, porque governam os melhoreshomensouporqueestesgovernamcomvistasaoquemelhorpara acidadeeseushabitantesequandoamaioriagovernaacidadecomvistas ao bem comum, aplicase ao governo o nome genrico de todas as suas formas, ou seja, governo constitucional...os desvios das constituies mencionadas so a tirania, correspondendo monarquia, a oligarquia aristocracia,eademocraciaaogovernoconstitucionaldefato,atiraniaa monarquiagovernandonointeressedomonarca,aoligarquiaogovernono interesse dos ricos, e a democracia o governo no interesse dos pobres, e
52 nenhumadestasformasgovernaparaobemdetodaacomunidade .

Qual, ento, a melhor forma, dente as puras, de constituio da comunidade poltica, ou seja, qual a melhor ordem (taxis) das diversas magistraturas dentro da cidade? Considerando que as diversas classes que compemacomunidade(comerciantes,agricultores,etc)podemserreduzidas
8 ARISTTELES.POLTICA.TraduodeMriodaGamaKury.Braslia:EditoraUniversidadede Braslia,1997.1279 b

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a ricos e pobres, o melhor governo aquele que inclui as pretenses destas duasesferasdasociedade.Ouseja,ogovernoemquetodos,decertaforma, participam. Os pobres tendo a proteo de sua liberdade e os ricos tendo a satisfaodopoderemnomedariqueza.Cumpreobservarqueestaspulses s coexistem quando limitadas de modo subordinado a um bem comum. Moderase...a riqueza de uns e limitase a independncia dos outros para

queaplispossaexistirecadaumviver,segundoseusinteresses,omelhor
53 possvel .

Podese dizer que esta ordem um reflexo do ideal de unidade do mundo grego. Dai o melhor regime ser aquele que misto, o qual, consoante Aristteles, denominado de Politia , pois, conforme ensina o Professor Srgio Cardoso, este regime, segundoo filsofo, entende realizar

umequilbrio,um justomeio ,entreosdoispartidosopostosaquepodeser reduzida a cidade, de modo a garantir sua influncia ativa nas decises do
54 governo .RDC,2006.

4.Bibliografia ARISTTELES. METAFSICA. Traduo de Giovanni Reale. So Paulo: EdiesLoyola,2002

ARISTTELES. POLTICA. TraduodeMriodaGamaKury.Braslia: EditoraUniversidadedeBraslia, 1997.

CARDOSO,Srgio.PENSARAREPBLICA.Organizador:Newton Bignotto.BeloHorizonte:EditoraUFMG,2002.

_____________________________________ ndice:p.7
9 CARDOSO, Srgio. PENSAR A REPBLICA. Organizador: Newton Bignotto. Belo Horizonte: EditoraUFMG,2002.p.40 10 Idemsupra.p.37

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XI
NOTAS INTODUTRIAS AO PENSAMENTO

POLTICO DE PLATO: O BEM FALAR DO REI FILSOFO

VERSUS

FALAR

BEM

DA

DEMOCRACIA(OUDOMELHORREGIMEPOLTICO EMFACEDAEPISTEMOLOGIAPLATNICA).
_______________________________________________________________
SUMRIO: 1. A palavra 2. O discurso e a teoria das Formas 3. Democracia e discursos ilusrios4.Sobreastcnicas5.APolticacomotcnica6.OReiFilsofo7.Bibliografia.

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1.APalavra

OcampodaPolticapodeserdefinidocomooembateentreaforado conflitoeabuscadaunio.Aconstantetensogeradaentreestesopostoso que impulsiona a evoluo dos homens na comunidade poltica, sendo a palavraomotorutilizadoparaequalizarosconflitosedirigiraspessoaspara um determinado fim. ela que permite a racionalizao que conter os impulsos,reprimindoosextremos.Assim,fazsenecessrioumabrevealuso em relao ao discurso, afinal, na Grcia antiga, como hoje, o poder da palavraaquiloquedirecionaopoderdocoletivoparaumououtrocaminho narealizaodobemcomum,ouseja,compalavrasquesefazpoltica.

Se a respeito da mesma coisa se pode dizer algo e o contrrio deste algo,ento,aspalavrasnocorrespondemaoser.Ologosnoestligadoao ser.Humacisoentreoquedigoeoobjetosobreoqualfalo.Istosignifica que a linguagempode serummero instrumentodepersuasopara se atingir

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esta ou aquela finalidade,nohavendo maisimportncia da correspondncia dela com a verdade, o belo, o justo. Isto tambm significa que h a possibilidade de se incorrer em erro, produzindo um falso saber. So os discursosdaaparncia,quenoatingemaessnciadascoisasepossuemum grande perigo para a comunidade: podese, por meio de tais discursos, por exemplo,convencerosoutrosquealgoinjustosejajusto.

2.Odiscur soeaTeoriadasFor mas

Superaracisoretroreferida,propiciandoapossibilidadedesechegar a verdade, o objetivo que ser perseguido por Scrates e seus discpulos, comoPlato.Este,paradarcontadetalempreitada,irarquitetar,recebendo influnciasde seu mestre e de Herclito, uma filosofia pautada no dualismo ontolgico, que separa o mundo das idias do mundo das aparncias, sendo estascpiasdaquelas.Aforma(mundodasidias),porrefletirumcarterde universalidade que se ope ao fluxo heraclitiano que permeia o mundo dos seres sensveis, o sentido mais rigoroso da idia de ser. Ou, em outras palavras,aquiloqueomesmoestandonamultiplicidadedascoisasoser.

Nestesentido,podemosdizerquebemfalarrefleteodiscursosobreo ser,sobreaforma,equefalarbemdizrespeitoapenasacpia,aaparncia, e, portanto, aquilo que passvel de mudana. A epistemologia platnica engendra o estudo da Poltica tecido por este filsofo. Por isso, Christophe Rogueirdizerqueacrticaplatnicadosdiscursossofistascaracteriz

loscomodiscursodeaparncia,isto,comodiscursorenunciadodepartida a reaplicao do logos sobre o ser ao qual a filosofia se dedica. Assim, o sofista acusado de fabricar imagens de discurso. Ele fala e produz belos discursos,lisonjeiros,queagradamaoouvido.Masessesdiscursosnodizem
55 nada,poisnoatingemoser .

1 ROGUE, Christophe. Compreender Plato. Traduo de Jaime A. Clasen. Petrpolis: Vozes, 2005.p.27.

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3.Democr aciaediscursosilusrios

Fica claro, assim, que os sofistas, pelo emprego que fazem das palavras,devemsercombatidos,poisrepresentamgrandeperigoparaaplisa partirdomomentoquepossibilitam aqualquer umopoderde sepronunciar demaneiralegtimanaAssembliaacercadasmatriasnoespecializadas.Ou seja,apartirdomomentoemqueseestabelecequeosespecialistasreferemse apenasaosmeioseoscidados,independentedeseremespecialistasouno, referemse aos fins. Esta a idia do regime democrtico em que todos possuemopoderpalavraparadecidiroquemelhorparaacidadeenquanto estemelhorsemostracomoumfim.

Plato ir criticar, em face da sua epistemologia que fundamenta a noodoaviltamentodaspalavrasfeitapelosdiscursosilusriosdosretricos esofistas,esteregimequepossibilitaatodosousodapalavraparadecidiro futurodacomunidadepoltica.Notesequeaquestoepistemolgicaocerne queconstriafilosofiapolticaplatnica.Vejamos,ento,arazopelaqualo regimepolticodemocrticonosemostracomoomelhorequalregimetem quepossuirestaadjetivao.

4.Sobr eastcnicas

As aes do tcnico so eficientes, pois esto voltadas a um objeto determinado, especfico. A palavrachave especializao. Mas, antes de tudo,aaodotcnicoaquelapautadanoconhecimentodaidiadoobjetoa serproduzido,daformadesteobjeto,enoseconstituinoexamedosensvel, daquiloqueestemconstantetransformao,enfim,daexperincia.Assim,a tcnica se aproxima da noo de episteme e se afasta da noo de doxa (opinio).Almdisso,atcnicamoralmenteneutra.OpensamentodeRogue maisumavezpreciso:Seatechnverdadeiramenteumsaber,aoponto

de fornecer pesquisa filosfica o exemplo mesmo daquilo que a competncia, ela no um saber absoluto, mas, ao contrrio, um saber

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limitado a um domnio determinado do ser. Em particular, como simples competncia, ela pode ser caracterizada como potncia, isto , faculdade indistintade fazerum coisaou seucontrrio ou, ditode mododiferente,de fazerobemouomal.Assim,porexemplo,omdicopossuiumsaberquelhe permite tanto matar como curar: em si mesmo, o saber mdico no indica absolutamenteseconvenienteounocurarodoenteoferecesimplesmente
56 apotncia .

5.APolticacomotcnica

No entanto, existem vrias tcnicas, visto que a cidade se constitui, segundo Plato, pela diviso do trabalho. Apenas a cooperao permite satisfazerascarnciasqueoindivduosozinhonopodesuprir, portanto,ela uma necessidade. Esta multiplicidade de tcnicas, por sua vez, precisa ser regulada,sendotalordenaofeitapelatcnicadapoltica.Estaquemfaza hierarquizao das demais, alinhandoas para a realizao do bem comum, que ao mesmo tempo produto e finalidade da poltica, ao contrrio das outras em que o bem produzido utilizado como instrumento para uma tcnica superior. Notese que toda e qualquer tcnica regulada por uma finalidadeequeadapolticaobemcomum,ouseja, ofimltimo.

Eatcnicadapolticanecessria,poissesnasociedadeastcnicas se complementam mutuamentepela troca,que o meiopelo qual o homem podedesfrutardetodasaspossveis,aoregulartodasastcnicas,apolticase mostra inerente a sociedade e a realizaodo bem estardohomem. Sem ela no existiria eqidadenas trocas,jqueos limites entreuma tcnicaeoutra noestariamdelimitados.

Obemfalar,portanto,odotcnicoeseopeaofalarbem.Sea poltica uma tcnica, ela deve estar adstrita apenas aquele que conhece o
2 ROGUE, Christophe. Compreender Plato. Traduo de Jaime A. Clasen. Petrpolis: Vozes, 2005.p.25.

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objeto sobre o qual discursa (no sentido epistemolgico da palavra, que comporta, assim, a apreenso da forma). A poltica uma cincia, mais precisamente,acinciadobem.Aquelequeaexerceprecisasercompetente, palavra esta que deve ser entendida tanto no sentido comum quanto no jurdico, ou seja, tanto quanto capacidade como circunspeco a uma determinadajurisdio.Assim,omelhorregimenoodemocrtico,queest permeado pelos belos discursos, mas sim aquele em que o rei filsofo governa, portanto, aquele regime em que antes de se falar bem, bem se fala.

6.OReiFilsofo

No Livro IV da Repblica Plato ir descrever a cidade ideal, cuja constituio deve possuir quatro virtudes: sabedoria, coragem, temperana e justia.Taisvirtudesrefletemomododedivisodasclassessociaisdentroda comunidade poltica, sendo a justia o respeito a esta diviso. Ela est assentada noprincpio deque cadaumhde se ocuparna cidade apenasde umatarefa,aquelaparaaqualmaisbemdotadopornatureza.Assim,opovo devepossuirtemperana,parasaberquemquedevecomandarapolis.Jos guardas devem possuir, alm da temperana, a coragem, a salvaguarda da opiniolegtimaacercadascoisasquesedevemounotemer.Eoschefes,ou ochefe,hdepossuir,somadaaestasduasvirtudes,asabedoria.Asapincia proporciona prudncia nas deliberaes, sendo que esta uma espcie de cincia.

Por fim, para elucidar a idia do melhor regime como sendo o aristocrtico(quandogovernadoporalguns)/monrquico(quandogovernado por um o filsofo rei), assim comopara elucidar a idia da poltica como tcnica que se ope aos discursos da iluso, imperioso atentarmos para o dilogoentreaspersonagensScrateseGlaucosobreacidadeideal:

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Scrates H,porventura,nacidadequeacabamosdefundar,uma

cinciaqueresideemcertoscidados,pelaqualessacidadedelibera no sobre uma das partes que a compem, mas sobre o seu prprio conjunto,paraconheceramelhormaneiradesecomportaremrelao asimesmaesoutrascidades?
GlaucoSemdvidaqueh. ScratesQualacincia?Eemquecidadosseencontra? Glauco a que tem por objeto a conservao do Estado e

encontrase nos magistrados a que h pouco chamvamos de guardiesperfeitos.

ScratesE,emvirtudedessacincia,comoconsiderasacidade? Glauco Consideroa prudente nas suas deliberaes e

verdadeiramentesbia.
Scrates Mas quais so os que, na tua opinio, se encontram em

maiornmeronacidade:osferreirosouosverdadeirosguardies?
GlaucoOsferreiros. Scrates Logo, de todos os organismo que tiram o nome da

profissoqueexercem,odosmagistradosseromenosnumeroso?
GlaucoSim. ScratesPorisso,naclassemenosnumerosaenacinciaquenela

reside, naquelesque esto cabea egovernamquetodaa cidade, fundada segundo a natureza, deve ser sbia e os homens desta raa so naturalmente muito raros e a eles compete participar na cincia
57 que, nica entre as cincias, merece o nome de sabedoria. RDC,

2006.
7.Bibliografia

PLATO. A Repblica . Traduo de Enrico Corvisieri. So Paulo: Best Seller,2002

3 PLATO.ARepblica .TraduodeEnricoCorvisieri.SoPaulo:BestSeller,2002.p.144.

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ROGUE,Christophe.CompreenderPlato.TraduodeJaimeA.Clasen. Petrpolis:Vozes,2005.

_____________________________________ ndice:p.7

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XII

ENSAIO ACERCA DOS FUNDAMENTOS DA DEFESA DOINFRATORDANORMAPENAL

A questo mais controversa sobre a advocacia criminal, tecida por leigoseprofissionaisdeoutrasreasdosaberjurdico,dizrespeitopresena ou no de fundamentos ticos na defesa, por exemplo, de um marginal que roubou, estuprou e matou uma me jovem e trabalhadora. Que justificativa haveriaparaadefesadestapessoaqueosensocomumdefinecomomonstro?

O tecnicismo jurdico responderia que o agente criminoso deve ser defendido em funo do princpio do devido processo legal, garantidor do contraditrio e da ampla defesa. Tal resposta no est errada, mas incompleta e no satisfaz aquele que a ouve a ponto de obter o seu assentimento racional. Nela, no h explicao dos fatores sociolgicos, das cinciaspsi,filosficoseeconmicosqueengendramanecessidadedadefesa doinfratorenemdafontedoprincpioaludido.Passemos,ento,abuscartais fatoresetalfonteafimdeseconstruirumarespostaconsistente.

Seatentarmosparaaraizdapalavramarginal,verificaremosqueoseu significado a margem de. A margem, ao lado, fora, no apenas da lei, interpretao que implicaria em outro reducionismo tcnicojurdico, mas, tambm, de uma condio humana de vida considerada como digna pela coletividade.Condioestaformadapordiversosaspectosquevariamdesdea sadefinanceiraatapsicolgica.

Acrescentando a esta linha de pensamento que o processo de individuao do sujeito durante a sua existncia est atrelado a caracteres

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endgenos, ou biolgicos, e exgenos, ou ambientais, e que estes ltimos possuem peso determinante para a definio da personalidade, lgico se faz concluirqueum meio violentotende a tornar umapessoa violenta,pormais queasuaconstituiofisiolgicanosejapropensaagressividade.Assim,a falta, por exemplo,deumaestrutura familiarmnima e/ouumaltondicede pobreza, contribuem quase que decisivamente na constituio do carter criminoso.

Um roubo, demodogeral, praticadoporuma pessoaque advmde um meio socialmente doente, com alto ndice de criminalidade e baixas condiesdevida.Umestupradorpossuigrandeprobabilidadedetersofrido na infncia abusos sexuais por integrantes de sua prpria famlia. A grande maioria dos crimes est relacionada a deficincias estruturais das mais diversas que a prpria coletividade gerou e mantm. Ou seja, quase a totalidade dos infratores esto margem da condio digna de vida e so doentessociais.

Umapossvelobjeoaesteraciocnioconsubstanciasenatesedeque sempre havero livre arbtrio para aqueleque pode sofrerresponsabilizao criminalemfacedeseuestadopsquiconopatolgiconomomentodaao delituosa. No importa se a pessoa no teve condies de ir escola, alimentarseadequadamenteouquepossuiumhistricodeviolnciafamiliar, elatemquesofrerasconseqnciaspenaisdesuasatitudes.

Parecemequetalpensamentodeveserrelativizado.Asfaculdadesde julgaredeagirdohomemnosoconstrudasdemaneirainstantneaemum presente, mas resultam de um processo lento que s vislumbrado quando olhamos para o passado do indivduo. Assim, aquele que teve sua personalidade moldada base de sofrimento est condicionado a ter determinadas reaes aos estmulos que recebe. Este condicionamento acarreta no em uma liberdade de escolha de ao, o que, genericamente, caracteriza o livre arbtrio, mas sim na prpria impossibilidade, pelo

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desconhecimento do diverso, de se tomar esta ou aquela atitude. As predeterminaes inconscientes enraizadas na pessoa que vive em um meio marginalconstroemmodelosmuitorestritosderespostas,quepossuemcomo base a agressividade, para os estmulos da vida social, principalmente para aquelesestmulosquesocausadefrustrao.Ooutrovistopelomarginal comoumaconstanteameaa,comoumapotencialfonteagressora.

provvelqueumjovem,quedesdeatenrainfnciasempreapanhou, no conhea a possibilidade de escolha entre o dilogo e a agresso fsica. Portanto,muitas vezes,odelinqenteno possuio livrearbtriopor faltade opo,poisshumnicocaminhoenodoisoumais.Conseqentemente, ele no livre,mas est preso em apenasuma via que j pr estabelecida pelas falncias sociais. Em razo disso, fazse necessrio lhe proporcionar a educao, que as condies precrias do local em que esteve o impossibilitaram de receber, para que possa saber que existe o caminho do respeitoequeooutrononecessariamenteiragredilo.

Os estudiosos da cincia criminal defendem o aspecto reeducativoda pena, ou seja, o aspecto que permite ao indivduo voltar a viver em comunidade. Educao a porta de entrada para o convvio coletivo, tendo comopeculiaridadeaidiademodelao,deesculpimentodoquetorto,seja ela uma educaodotipo repressoraou liberal, seja ela dotipoquebuscao afastamento ou aproximao da simplicidade natural. Reeducar, portanto, significatornarnovamente reto aquiloque jo foi,mas encontrase torto. O termonomuitopreciso,vistoqueagrandemaioriadosinfratoresdanorma penalnemsequer foramretosalgumdia,ouseja,nuncaforameducados.

Neste sentido, a punio no deve ser encarada como algo que provoque sofrimento. Ela deve ser encarada como algo que provoque esclarecimento. O sentimento de dor por uma privao muito forte, quando analisado sob o prisma das cincias psi, pode produzir resultados diametralmenteopostos.possvelqueaoexperienciaradorprovocadapela

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restrioemsualiberdade,porexemplo,delocomoo,oinfratorfaadetudo para que tal situao no se repita em seu futuro, abrindose para o aprendizado. possvel que ao sentir esta dor, ao invs do sujeito criar mecanismos de freio para seus impulsos, ele crie um sentimento de revolta ainda maior pela piora de sua condiono mundo. Logo, pela possibilidade desteltimoresultado,osofrimentodoclaustrodeveserevitadosempreque possvel,sobpenadeumaprovvelpioradoestadopsicosocialdorecluso.

A pena privativa de liberdade, a mais forte das espcies de pena, aplicadanosmoldesdamaioriadosestabelecimentospenais,mostrasecomo um contra senso ao aspecto reeducativo. Ora, se uma pessoa retirada do convvio coletivo e colocada em um ambiente onde no h relaes sociais normais, e sim o isolamento destas, ela no ir se regenerar, mas, pelo contrrio,podertersuamarginalidadesocialagravadaeenrijecida.Comoj mencionado, o fator ambiental decisivo na educao de um sujeito. O exemplotambmo.Seoexemploquedadoodanoliberdade,apessoa s ir aprender oque liberdadepor um raciocniodenegaodialtica. S que a negao que determina o conceito positivo neste caso determina um sentimentonegativo.Comoohomemcompostodesentimentoerazo,eo equilbrio nas atitudes se encontra na sincronizao destas esferas, o preso continuaraserdesequilibrado,jquesaberacionalmenteoqueliberdade, mas no pode sentila. Alm disso, quando a pessoa voltar a ser livre encontrardificuldade em retornarparao corpo socialno spelas seqelas mentais e muitas vezes fsicas, mas, tambm, pelo preconceito que ter de enfrentar para conseguir um trabalho, que uma das prprias condies de vidadigna.Semeste,criaseumadificuldadeemseestabelecertrocase,logo, derelacionarsenasociedade.

Privar algum de sua liberdade mais bsica e natural, que a locomoo, o mesmo que retirar a sua condio de ser humano, considerandoo como coisa, assim como os escravos o foram. Se o corpo aquiloquenospermiteexperienciaromundoe,portanto,construiramaneira

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de ser de cada um, quando reduzimos sua capacidade de absoro de fatos novos, reduzimos a capacidade da pessoa de lidar com a diferena e, conseqentemente,comasdificuldadesqueavidaapresenta.Assim,apsum estadopassivo,vegetativo,queoqueaprisocausanoindivduo,omesmo, aotersuaautoestimareduzida,porsertratadocomocoisa,esuapotnciade aprender tambm reduzida, em funo da falta de experincias novas por vriosanos,termaisdificuldadedoqueantesdeviveremsociedade.

Economicamente,umestabelecimentoprisional,comoestruturadona atualidade, demonstrase desvantajoso pelo alto custo de sua manuteno e poucobenefcioqueasociedaderecebe,jqueraramentehumarecuperao dosujeito.Existeumafalsaidiainstaladanoconscientedemuitoscidados de que o rigor e o afastamento do delinqente provoque um aumento na seguranapblica. Na verdade, talpensamento est pautadonahipocrisiade parte do coletivo que ao querer afastar um problema ao invs de resolvlo, justificaoclaustrocomumavisoeducacionalquemostraarepressocomo meiodeesclarecimento.Talvez,maissinceroseriaqueimarasconquistasdos direitos humanos e declarar um estado de sociedade civil mecanicista e utilitaristaaosmoldesdonazismo.Pelomenos assim,a realidadedomundo fsico teria correspondncia com o mundo cultural. Seguemse da duas conseqncias:i.)aocessaraforaquerepresaainstabilidadedoinfrator,esta vir a tona novamente ii.) a violncia utilizada para reprimir alimentar e aumentaraviolnciareprimida.

importante frisar que no se est renegando a possibilidade de se retirar do seio social indivduos com alta periculosidade para o coletivo. Situaes h, em que a emergncia tamanha, que a recluso temporria se justifica.Oquesequerexplicitarquetalmecanismodedefesasocialto monstruosodamaneiracomorealizadonamaioriadospresdios,apontode coisificar o sujeito, que ele se mostra como a pior alternativa para tentar a reeducao de algum. O que se quer explicitar que o delinqente uma vtima da falncia de inmeras estruturas sociais, que o delinqente um

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doente social que tem como causa de sua patologia a sua marginalizao e, muitas vezes, a prpria negao de sua condio humana. Desta forma, ele tem o direito de ser tratado e a sociedade o dever de tratlo. E isso, no apenas por um adgio humanitrio, mas, tambm, por um utilitarismo que evitaapioradeumapessoaqueretornaraoconvviocoletivo.

Existemformasmaisbrandasdeprivaocomoaspenasrestritivasde direito e mecanismos que contornam a via do crcere como a suspenso condicional da pena e a liberdade condicional. So por estas formas e mecanismosqueoadvogadocriminaldevelutar.Lutaquetemcomoobjetivo: i.) afastar a idia retrgrada da represso como expresso de segurana ii.) fazercomqueoaspectoreeducadordapenapasseaterefetividadenomundo concretoassegurandootratamentodestesdoentessociais.

Aps estabelecer as fundamenes relativas sociologia, as cincias psi, a filosofia e a economia sobre a necessidade de defesa do infrator da normapenal,passemosaanalisaraquestosobumprismajurdico.

Hvriashiptesesparaaformaodasociedadeciviledodireitode punir.Umastomamcomopremissaqueanaturezadohomemboa.Outras, quem.Tomemosapremissaavalorativadequeohomemageporinstintos e pela sua necessidade de sobrevivncia (posio esta que se for vista por olhos cristos, torna a natureza humana m). Assim, a juno de nossos semelhantes em comunidade, hipoteticamente, deuse como forma de assegurar a sua sobrevivncia de maneira mais eficaz. Juntos, h a possibilidade de especializao e conseqente aumento de eficcia na produo de meios de subsistncia e de proteo contra outros grupos humanos e as intempries da natureza. Ademais, alguns ainda dizem que existe uma afeio socialque seencontranoseiodanatureza humana eque atpodeserencaradacomoummecanismodeadaptaoevolucionista,oqual aprpriaespciegerouparasuatentativadeperpetuao.

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Paraauniosocial,porm,fazsenecessrioqueexistaumaconveno naqualcadaindivduodoeumapartedesualiberdadenosentidodequeele ter que respeitar regras de conduta, no podendo mais agir da maneira que quiser.Aoquebrarestasregraseleatentacontratodososintegrantesdogrupo aomesmotempo,ouseja,acoletividade.Emprincpio,cadaum,ento,passa a ter o direito de punilo, pois, de maneira indireta, foi prejudicado. Prejudicado porque para se ter determinadas condutas sociais, vrias vezes repressoras de tenses internas naturais, gastase energia (no sentido de mediaoqueoegofazentreoideosuperego).Seumindivduogastaesta energia para atingir finalidades comuns, plausvel que se sintaprejudicado quandooutroindivduonogastaestaenergiaeusufrui,hipoteticamente,dos mesmosbenefciosqueoalcancedosobjetivoscoletivosproporciona.Sque, primeiro, os benefcios de uma finalidade comum no so por todos usufrudos e, segundo, pelas paixes humanas, algum que recebe uma agresso sempre ir retribula de modo desproporcionado, fato este que condenaajustiacomasprpriasmos.

No obstante, o todo, ou Estado, como enteracional que , consegue estabelecer, ao menos em princpio, uma proporo entre a ao negativa prejudicialaocoletivoeareaonecessriaparaanularoseuefeito.Notese que tal reao no deve se concretizar com outra violncia, mas com a educao. Exemplificando, o pai de uma criana que foi morta a facadas, provavelmente,irquererveroassassinodeseufilhomorto,oquenatural,e opaidoassassino,provavelmente,noirquererver seu filhomorto,oque tambmnatural.ComooEstadonoestnarelaoagentevtimademodo prximo no aspecto dos sentimentos, ele est mais apto para anular o efeito negativodohomicdionocorposocial.

com base nestes pensamentos que podemos dizer que o direito de punirnascedanecessidadedepreservaodotodo,poisapreservaodeste a melhor maneira de cada ser se preservar individualmente, e dizer que sua legitimidadeencontrasenocoletivoenonosingular.

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OEstado, ento, dividese emduaspartes, a que defende a sociedade (ouacusao)eaquejulgaoparticular.Geometricamente,acimaseposiciona ojuizoujri,conformeocasoe,abaixo,deumladoopromotore,deoutro, estabelecese a defesa do acusado como infrator da norma penal. Nesta relaotriangularapremissa,queinerenteatodososlados,consubstanciase no fato de que seus representantes possuem uma capacidade de julgar que relativa personalidade e aos interesses de cada um, que so frutos de experinciasindividuaispassadasepresentesnomundo.Assim,pormaisque ambos os plos diametralmente opostos busquem o justo na aplicao da pena, este justo ser, antes de tudo, uma viso particular dos fatos, da realidade. Pode ser que estas vises se tornem correspondentes. Na grande maioriadasvezesnoistoqueacontece,ecadaplotentarfazerprevalecer aquiloqueconsideracomosendoojusto.

Ajustiaalgoquenahistriadohomemjfoipensadacomosendo pertencenteaumaesferaideal,estandopresenteemqualquerlugardoglobo damesmaforma,comotambmjfoipensadacomosendoalgopertencente aocontingente,sendodiferenteconformeoscostumescriadosemdeterminada regio. Fiquemos com uma espcie de sntese entre estas duas correntes. A justia algo ideal no sentido de que deve ser buscado o menor sofrimento possvelparaoser.Eelacontingentenosentidoque,porcadaindivduoser umestranhompar,cadaumpossuiumtipodesofrimento.Oquesefazcomo justoparaumnosefazparaooutro.

A dialtica inerente ao processo possui como funo a constante verificao do que o mais justo para o caso em anlise de acordo com a mximaindividuaoquepodeserfeitadosofrimentodoacusado.Aoserem confrontadosdoisolharesdiferentessobreomesmoobjetodeanlise,fazse possvelconheclomelhoreaproximarsedaquiloqueelerealmente.Este o porque lgicoformal do princpio do devido processo legal, garantidorda ampla defesa e do contraditrio. Um outro porque, pautado na natureza

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humana, que o homem tem como caracterstica essencial a imperfeio, e, portanto,queelepassveldeerro.Nestesentido,anecessidadedesecolocar um contra ponto a uma viso funciona como um verificador da posio que estmaisprximadaverdade.Ademais,podesedizerqueeledevidoem razo de sua necessidade e que legal em razode sua positivao queo esculpiliteralmenteemumalei.

Por fim, aps terse percorrido algumas razes que servem de fundamentoparaadefesadaquelequeesteveeestamargemdasociedadee acreditando que foi construda uma resposta consistente perquirio feita, restaapenas,etosomente,aesperanadequeodesejodofamosoescritorse realize um dia no esprito daqueles que julgam o infrator da norma penal: Desejo ... que seja tolerante, no com os que erram pouco, porque isso

fcil,mascomosqueerrammuitoeirremediavelmente,quefazendobomuso dessatolerncia,vocsirvadeexemploaosoutros.SoPaulo,dezembrode
2005.

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XIII
CINCIA E PROGRESSO: NOTAS A PARTIR DO TEXTO DE PIERRE AUGER DENOMINADO OS MTODOS E LIMITES DO CONHECIMENTOCIENTFICO

Pensarnoprogressodacincia,nosconduz,necessariamente,apensar em evoluo. Desta forma, para explicar as idias cientficas, podese, por analogia, examinar os princpios que prescindiram a evoluo dos seres organizados,asaber,multiplicao,manutenoevariao.

Oprimeiroprincpiosupramencionado,semprecorrelacionadocomos demais, remete a idiade uma reproduo que, ao possuir mutaes, atribui umcarterdinmiconaevoluo.Porm,preciso,paraqueumsercontinue aexistir,queeleseadapteaomeioemqueestsituado,tendo,portanto,que acompanharamutabilidadedeseuambiente.

Assim,humacorrespondnciaentreopatrimniohereditrioeomeio externoquemoldaodesenvolvimentodoser.Hnesteprocessoumamode via dupla, uma relao simbitica entre estrutura interna e os fenmenosda natureza que o envolvem. Desta explanao darwinista, podemos dizer que ocorrreomesmocomasidias,oumelhor,queelassoumprolongamentoda evoluodosseresvivos.

Mas para pensarmos na evoluo da cincia, fazse de extrema importnciaatentarmosespecificamenteparaodispositivodeseleo,ouseja, no caso da idias, consiste em escolhas, em assentimentos ou rejeies que comprometemofuturoepermannciadelasnoconhecimentohumano.

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Seumapessoapossuiumaidiagenialmasnoconseguetransmitila, no existir progresso,pois ela morrer comseucriador. justamentenesta possibilidade de passagem que se encontra a grandiosidade das idias cientficasqueperduramalmdasimplesmaterialidade.

Htrsdiferentescritriosdeutilidadeesatisfaodeordemmaissutil e harmoniosa que possibilitam esta transmisso. Aqueles, em seqncia argumentativacommaiorgraudeimportncia,relativosaoprprioindivduo, relativos ao grupo e relativos a espcie inteira. O primeiro propicia uma adaptaodaestruturainternacomascondiesexternasdeformadireta.Ja segunda, o faz indiretamente, por meio de um conjunto de indivduos cujas idias constituemumpatrimnio tradicional.O ltimo, podemosdizer que dotadoapenasdeobjetividade.Ora,quandoserelativizaaidiadeumgrupo, elapodesubsistirnesteenoemoutro,assimcomoquandoemumindivduo. Estassoidiasmorais.

Masasidiascientficascomportamapenasexistirobjetivamente,pois humacorrespondnciaprecisaentreestruturasinternasefatosexternos.Se noh variabilidade gentica emuma espcie demosca,por exemplo, eum novo veneno criado para combatlas de acordo com a constituio genotpica delas, ento toda e populao ser dizimada. O mesmo acontece com asidiascientficas,poiselaspossuemvaloruniversalesensibilidade prova do contrrio. Neste sentido, podese dizer que por serem menos subjetivas do que uma idias mticas, estomais sujeitas, se forem fracas, a nocontinuaremaexistir.Estasensibilidadenosremeteaummecanismode combate,decontraposioargumentativa,comoinstrumentoparaseaveriguar aconsistnciadasidiascientficas.

Outro ponto interessante a ser notado, diz respeito interligao das idias.Naeraprimitivadohomem,existiramaquelesemqueatcnicadacaa se desenvolveu enquanto a da pesca no, e o contrrio tambm. Com a evoluodaraahumanaemsuamaneiradelidarcomomeioemquevive,

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passouaestudar,demaneirareflexiva,pormeiodalgicaedamatemtica,a estruturainterna,deconhecimentosisoladoscomoacaaeapesca,eanotar, conseqentemente, um cho mais firme para se caminhar do que as explicaes causais das coisas e dos acontecimentos naturais dadas pelos mitos, religies e afins. Em termos histricos, podese dizer que a concretizaodestasolidificaosedeucomoRenascimentoquepropiciouo adventodaeracientfica.

Com estas ligaes, fazse possvel encontrar uma adequao s cadeias internas de idias estrutura de nosso pensamento constituindo um sistemainteriorsatisfatrio,quecorrespondeexatamenteaencadeamentosde fenmenosobservadosexternamente.Seguese,ento,queacinciapossvel e,apartirdacomprovaodeexistnciadomundoexternoecorrelaodeste comonossoesprito,hummonismoqueunealmaematria.

Acrescentar consideraes sobre os limites do domnio da cincia tambm defundamental importnciapara se pensaroseuprogresso.Hoje, sabese,porexemplo,queaAstrofsicanosmostraserumapartedouniverso inacessvelpara sempre ao conhecimentohumano. Ao constataro fenmeno da expanso do universo observandose estrelas, pelo deslocamento do espectro de luz, revelase que elas se afastam cada vez mais rpido de ns proporcionalmentedistncia,ouseja,quantomaisdistantes,maisrpidose afastam. Existe, ento, uma distncia em que no possvel comunicao algumademensagemluminosa.Temseacertezadaexistnciadestaspartes douniversoedainacessibilidadeaelas.

Ademais, a cincia evolui em um ritmo cada vez mais rpido e mais intenso.Aquantidadededescobertas,nosereferindoagrausdeimportncia, porexemplo,nareadacinciacomputacionalnosltimoscincoanosmaior do que nos dez anos anteriores a estes cinco. Isso torna a cincia cada vez menos acessvel, em sua totalidade, por um indivduo, trazendo uma especializao que cega ao dificultar vises gerais. Cada vez mais difcil

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conseguirverosistema,arede,deumngulonocontingenteaumaououtra parte.

Porm,nosedeveatentarapenasparaoaspectodasidiascientficas comoutrasidiascientficas.Mascontraplastambmaoutrasmencionadas, construindo, a partir de um mundo muitas vezes hostil, um ambiente de conforto que mostra a nosso esprito a beleza de seu prprio interior, reconhecendoacadainstanteaprojeodenossaestruturainterna.Nomesmo sentido, os ensinamentos da moral que nos ajudam a seguir um caminho, a tomar decises, deve ser confrontado, no para se sobrepor, mas para se harmonizar como conhecimento cientfico. Deve ser instauradauma relao de cooperao e coexistncia entre o saber moral e cientfico, dando quele, por meio deste, um carter informativo que ajuda a construir sabedoria e modos de vida melhores. Neste caso, sempre se deve procurar a causa dos valores, que em geral so idias que envelheceram. Como no podemos encontrar asorigensdelas, atribumoslhes caractersticas transcendentais. aiqueestoerroeondedevemosfazerumexercciode restauraodaquilo quenospropiciaumimperativomoral.

Quandoareligiomostraserousodeanticoncepcionaisummal,pois estaria se almejando s o prazer e impedindo que a vontade da procriao divinasejafeita,entraemcenaacinciae,fundamentandosenocontrolede natalidadeededoenassexualmentetransmissveis,reformulaopensamento axiolgicoarespeitodestaconduta.Assim,aevoluodacinciasedapenas comaevoluointeriordohomemenquantoserconscientedeseupoderem alteraromeioemqueest.

Ademais,a pesquisacientfica deve ser purade aspiraesoutrasque no o prprio amor ao conhecimento e no ser movida em funo de interesseseconmicos.Quandoaambioinvadeombitodacinciavemos, ao invsde um progresso material que possibilita trazer evoluo espiritual, umretrocessona condiohumana. Ento,pesquisaseo cosmtico ao invs

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do remdio e aarma aoinvsdamelhoria efacilidade da interao entre os homens.

verdadequemuitas tecnologias foram adquiridas apartirdaguerra, como a Internet e o microondas, mas nada impede que estas inovaes tivessemsurgidoemumambientedepaz,jqueademandaporambasexiste e criada tambm na esfera civil. Devemos utilizar a cincia no para a guerra,maspara,porexemplo,informar,modificandovalores,emanterapaz.

A luz da evoluo das idias cientficas, dos limites e dos valores explanados,apreendesequeoprogressodacinciaestintimamenteligadoa evoluo espiritual do homem, sendo esta sustentculo para aquele. Consoante, ahumanidadeevoluiquandoohomem voltasepara si mesmo e pensaemdescobrir,criar,construirnoapenasparaasuacondioenquanto indivduo, mas para a condio humana enquanto espcie, que respeita a singularidadedecadaser,nopresenteefuturo. RDC,2006.

Bibliografia:

Problemasdafsicamoder na,debates,editoraperspectiva/5.Osmtodos elimitesdoconhecimentocientficoPierreAuger.

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XIV
AREWERESPONSIBLEFORTHEOLDPEOPLE? (NSSOMOSRESPONSVEISPELOSIDOSOS?)

Whenwearechildren,wedonthave Quando ns somos crianas, no any kind of natural protection and, possumos nenhuma proteo natural unliketheothersanimals,weneedto e, diferentemente dos outros animais, staywithourparentsformany years, nsprecisamosficarcomnossospais what, into the contemporary society, por muitos anos, o que, na sociedade is, basically, the necessary time until contempornea, , basicamente, o we can have money to live by tempo necessrio at que ns ourselves. tenhamos nosso dinheiro para viver pornsmesmos.

This fact shows us the necessity of Este primeiro fato nos mostra a the whole society take care of old necessidade de toda a sociedade people and, precisely, show the tomar conta das pessoas velhas e, similarity between old people with precisamente, thechildren. nos mostra a

similaridade entre pessoas velhas e crianas.

In the same way which we do not No mesmo sentido que ns no have conditions to be guided by our possumos own understanding and physical guiarmos condies pelo para nos

nosso

prprio

conditions in the firsts ages, the old entendimento e condies fsicas nos age takes away from us any primeiros anos de vida, a velhice intellectual and corporal capacitys arranca de ns qualquer espcie de

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species that we have of be conduced capacidade intelectual e corporal que by ourselves. By losing these temos de ser conduzidos por ns capabilitieswelosetheindependence mesmos. into the contemporary society capacidades Pela ns perda destas a

perdemos

because, basically, we lose the independncia dentro da sociedade productions capacity that is required contempornea porque, basicamente, bythemarket.Consequently,welose perdemos a capacidade de produzir ourincome. que requerida pelo mercado. Conseqentemente, perdemos nossa renda.

This is the mechanism that justifies Este o mecanismo que justifica a the Social Security against old age Previdncia Social para a velhice e and that shows us the importance que mostra para ns a importncia whichthematerialconditionshas,not que as condies materiais possuem, just for the development of our no apenas para o desenvolvimento natural mental and corporal de nossas potencialidades mentais e

potentialities, but, also, has for corporaisnaturais,mas,tambm,para minimize the losses of these minimizar as perdas destas

potentialitiesintooldage.

potencialidadesnavelhice.

By an ethical point of view, it is Por um ponto de vista tico, possible to say that the maximum possvel dizer que a mxima fazer doing to others, as we would be aos outros, aquilo que ns queremos done to us, a conducts prescription que nos faam, uma prescrio de existing in all the religions and conduta existente em todas as defended by some philosophers (as religies e defendida por alguns Hobbes into Leviathan, Part II, filsofos (como Hobbes no Leviat, Chapter XVII*), underwrite the Parte II, Captulo XVII), embasa a responsible that the society need has responsabilidade que a sociedade fortheoldpeople.Agoodexampleof precisa ter pelos idosos. Um bom

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this ethical conduct isa videoon the exemplo desta conduta tica um Internet that shows a son (which is vdeonaInternetquemostraumfilho adult and has serious physical (que um adulto e tem problemas problems)be,literally, carried by his fsicos srios) ser, literalmente,

father in a competition of triathlon carregado por seu pai em uma **. competiodetritlon.

For last, we can say that the Por ltimo, ns podemos dizer que a importance of lifes experience that importncia da experincia de vida theoldpeoplehasisverysignificance queosidosostemmuitosignificante for we construct the future, at least, para ns construirmos o futuro, ao withoutrepeattheerrorsofthepast. menos, sem repetir os erros do passado.

So,yes,weareresponsiblefortheold Ento, sim, ns somos responsveis people. RDC.August,2008. pelosidosos.RDC.Agosto,2008.

* For the Lawes of Nature (as Justice, Equity, Modesty, Mercy, and (in sume) doing to others,asweewouldbedoto,)ofthemselves,withouttheterrourofsomePower,tocause themtobeobserved,arecontrarytoournaturallPassions,thatcarryustoPartiality,Pride, Revenge,andthelike.HOBBES,Thomas.Leviathan.PartII.ChapterXVII. * PorqueasLeisde Natureza(comoaJustia,Equidade,Modstia,Piedade,ouem

resumo,fazeraosoutros oquequeremosquenosfaam)porsimesmas,naausncia do temor de algum poder que as faa ser respeitadas, so contrrias as nossas paixes naturais, as quais nos fazem tender para a parcialidade, o orgulho, a vinganaecoisassemelhantes).
** http://br.youtube.com/watch?v=J8HGF8J9vk4

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ESCRITOS J URDICOS

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I
GENERALIZAOx ESPECIALIZAO

A especializao extrema mina uma viso holista (ou orgnica) que imprime igual importncia para as partes que compem o todo do ordenamento jurdico, bem como, uma especializao extrema e cega corroboraparaaalienaodasrelaesexistentesentreestaspartes.

desta fragmentao, que tem sua gnese na prpria pedagogia do ensino jurdico, que a grande maioria dos profissionais do Direito no consegue vislumbrar os efeitos que suas aes, em um campo especfico de atuao,geramparaasoutrassearasjurdicaseparaasociedadeenquantoum todo.

ODireitoumsesuascompartimentaesdevemsempreoperarem umnvelsecundrio.

AspesquisasquedesenvolvonareadeDireitosofeitasapartirdesta visoholista(ouorgnica),aqualtambmlevaemconsideraoalapidao mtuaquehentreteoriaeprtica.RDC18.07.2008.

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II
ON, PN (SEM DIREITO DE VOTO OU COM SUA RESTRIO) E O PODER DE CONTROLE EM COMPANHIAS ABERTAS COM ALTO NVEL DE GOVERNANA CORPORATIVA: DIREITO,

ECONOMIAEPOLTICA.
____________________________________________________________________
SUMRIO: 1. Introduo 2. Operacionalidade bsica das espcies de aes e motivos pelosquaisaproporcionalidadeON/PN(semdireitodevotooucomsuarestrio)depende doestgiodedesenvolvimentoeconmicodomercadoedasprpriassociedades3.Viso macroeconmica: panorama do atual mercado de capitais brasileiro 4. Por que uma sociedadeformadaapenascomONmaiseficaznocontroledoriscodeinvestimentos? 5. Viso microeconmica: as etapas do desenvolvimento econmicogovernamental da companhia6. Concluso Bibliografia.

____________________________________________________________________

NOTA: A reflexo sobre este artigo (revisitao), com novos

desenvolvimentos macroeconmicos (incluindo consideraes sobre os impactos no mercado de capitais brasileiro oriundos da crise global que estorou no final de 2008 e que foi iniciada em razo da concesso inadequada de crdito no mercado imobilirio norteamericano), foi selecionadaparapublicao na RevistadeDireito Bancrio edo Mercado deCapitaisn42,daEditoraRevistadosTribunais.

1.Intr oduo

Analisaropoderdecontroledodestinodeumasociedadeenvolve,em um primeiro plano, interpretao sistemtica dos diversos dispositivos

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estatutrioselegaisqueaconstituemeregem.Noentanto,paraseresponder motivadamente a questo Quem deve possuir o poder de decidir? precisamos ir alm de uma leitura formalista, utilizandose de viso interdispiclinar que agregue conhecimentos oriundos da Economia e da Poltica.

E alm desta viso interdisciplinar preciso saber aplicar todo este instrumental tericode diversas reas do conhecimentonos casos concretos, de modo a transformar aquilo que se est fazendo na prtica, com vistas a melhorla,e,concomitantemente,demodoaaveriguarograudeconsistncia destesconceitosquandodesuaaplicaosnovassituaesqueemergemdo mercado e que devem ser racionalizadas. Teoria e prtica so esferas indissociveisequeselapidammutuamente.(1)

Assim, quando atentamos para o Regulamento de Listagem do Novo Mercado,emsuaSeoIII(AutorizaoparanegociaonoNovoMercado),

58 item3.1 ,equando,attulodeexemplo,atentamosparaoEstatutoSocialda 59 BovespaHoldingS.A.,emseuartigo5,Pargrafonico ,estamosaatentar

para o resultadode umprocessohistricono qual teorias de vriasreas do conhecimento e a prtica do mercado cunharam a noo de que um mecanismo de democratizao do poder de controle via pulverizao traz maior eficincia para as sociedades que esto em mercados desenvolvidos, maisdinmicos.Destemodo,tambmprecisoentenderodesenrolarterico eprticoquetornouapulverizaonecessria.

AatualvedaonoNovoMercadodaBovespadeaespreferenciais na composio do capital social, com vistas a inviabilizar trocas entre (a) a
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Regulamento de Listagem no Novo Mercado. Seo III. 3.1. Autorizao para Negociao no NovoMercado.ODiretorGeraldaBOVESPApoderconcederautorizaoparanegociaonoNovo Mercado para a Companhia que preencher as seguintes condies mnimas: (vi) tenha seu capital socialdivididoexclusivamenteemaesordinrias,excetoemcasosdedesestatizao,sesetratarde aes preferenciais de classe especial que tenham por fim garantir direitos polticos diferenciados, sejam intransferveis e de propriedade do ente desestatizante, devendo referidos direitos ter sido objetodeanliseprviapelaBOVESPA 59 EstatutoSocialdaBovespaHoldingS.A.Artigo5,Pargrafonico.Ocapitalsocialsersempre divididoexclusivamenteemaesordinrias,sendovedadaaemissodeaespreferenciais

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totalidadeouparte dosdireitosde voto sobre o destinoda sociedade e (b) a prioridadenorecebimentodedividendose/oureembolsodocapital,explicita a idia de que necessrio, sempre que for possvel, agregar ao capital o componente organizacionalcorporativo denominado deciso. Segundo este mecanismo,quemtemapropriedadequemdevedecidir.(2)

EntenderoporqudestavedaodePNsconsisteemumdosobjetivos desteestudo.

2.Oper acionalidadebsicadasespciesdeaesemotivospelosquaisa pr opor cionalidade ON/PN (sem dir eito de voto ou com sua restr io) depende do estgio de desenvolvimento econmico do mercado e das pr pr iassociedades

Primeiramente, preciso delimitar o tema ressaltando que estamos a tratardePNsemdireitoavotooucomrestrioaestedireito,enodeoutras classes de PNs que poderiam atribuir, por exemplo, direito de eleger, em votao separada, um ou mais membros dos rgos de administrao, como
60 possibilitaoartigo18daLei6.404 .

O conceito de PN no est necessariamente relacionado com a supresso do direito de voto, mas, sim, com as diferenas que possui em oposioaoconceitodeON(aesordinrias,asquesotidascomoasaes normais).Portanto,aPNcaracterizasepeladiferenciao(anormalidade)no modo como seu detentor participa na sociedade, e justamente por existirem vrias maneiras desta participao se concretizar, sendo impossvel prever
61 todasemlei ,quesedeveexplicitarpormenorizadamentenoestatutosocial 62 oselementosqueadistinguem,comoditaoartigo19daLei6.404 .

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Lei6.404.CaptuloIII.SeoIII.VantagensPolticas.Artigo18:Oestatutopodeassegurarauma ou mais classes de aes preferenciais o direito de eleger, em votao em separado, um ou mais membrosdosrgosdeadministrao. 61 importante notar o condicional podem constante do Artigo 17 da Lei 6.404: Captulo III. SeoIII.EspcieseClasses.AesPreferenciais.Artigo17.Asprefernciasouvantagensdasaes preferenciaispodemconsistir:Iemprioridadenadistribuiodedividendo,fixooumnimoIIem

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Segundo Tavares Borba, Cada classe de preferenciais tem sempre algumacoisaamaisouamenos...caracterizamse,ento,porofereceraseus titulares: a) vantagens e desvantagens, cumulativamente b) apenas vantagens...63.(paramaisartigosdoAutor,visitewww.rafaeldeconti.pro.br)

Vejamos,ento,aoperacionalidadebsicadaONedaPNsemdireito devotooucomsuarestrio.

Na ON, os elementos propriedade e deciso no delegada (soberana) sobre esta propriedade se encontram na mesma pessoa, ao contrrio do que ocorrenaPNsemdireitodevotooucomsuarestrio.Emoutraspalavras,o acionista,quandoopormeiodeumaPNdestetipo,nopodedecidirsobreo prprio destino dos bens de que dono, deciso esta que fica a cargo de outrem.Estadistnciaentreoacionistaeseupatrimnio,porsis,geradora derisco.(3)

Sob um certo ngulo, o valor de venda do poder de voto muito atrativo,pois,porexemplo,aprioridadenorecebimentodedividendosum mecanismoquepossibilitaoacionistacomaespreferenciaisretirarlucroda empresademodoseguro(poisrpido) noaceleradocapitalismodemercado,o queparecelgicopartindosedapremissaqueempresassocomoorganismos vivos,osquaisoraestosaudveisoraestodoentesemrazo,muitasvezes, no s de elementos internos, endgenos, como m administrao que traz prejuzo para a sociedade, mas, tambm, em razo de elementos alheios as suas prprias atitudes, como as constantes (porque regulares) crises econmicas,onveldedesempregoeataxadejuros.(4a)
prioridadenoreembolsodocapital,comprmioousemeleouIIInaacumulaodasprefernciase vantagensdequetratamosincisosIeII. 62 Lei6.404.Captulo III.Seo III.Regulao noEstatuto. Art.19.Oestatuto dacompanhiacom aespreferenciaisdeclarar as vantagensou prefernciasatribudasacadaclassedessasaeseas restriesaqueficarosujeitas,epoderpreveroresgateouaamortizao,aconversodeaesde umaclasseemaesdeoutraeemaesordinrias,edestasempreferenciais,fixandoasrespectivas condies. 63 BORBA,JosEdwaldoTavares.DireitoSocietrio.9ed.RiodeJaneiro:Renovar,2004.p.219e 226.

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O sujeito que enxerga sob este ngulo o investidor que quer alta liquidez em suas aplicaes, que quer lucrar rpido, arriscando, para tanto, entregar o controle de sua propriedade para outrem, consistindo exatamente nesta dao seu principal risco, e, portanto, a medida que deve ser tomada comobasedovalordaperdadedireitospolticos.(4b)

Provavelmente, este investidor est mais atrelado ao imediatismo, o qual tanto oriundo da sua necessidade de sobreviver, pois como todo e qualquer ser humano ele vulnervel, quanto oriundo da sua nsia de maximizao, pois, como todos, tal investidor busca maximizar seus benefcios para se tornar menos vulnervel e, conseqentemente, aumentar suaschancesdesobrevivnciaedequalidadedevida.

E istono exclui a sua racionalidade,pois ela justamentea viapela qualcalculamosofuturoparamanterosnveisdeseguranarequisitadospela nossasobrevivnciaeprovernovosnveisdeconforto.(4c)Assim,possvel racionalizar o argumento de que as PNs so necessrias no mercado ao se estabelecerumacausanatural,ouseja,danaturezahumana.Talargumento importantetantodopontodevistadenaturalizarmosoinvestimentoderisco (queumadassementesdoempreendedorismo)quantodopontodevistade isentarmosnaturalmenteo ser humanodequalquer juzode valorsobre esta atividade.

Um exemplo de sujeito que enxerga PN sem direito a voto ou com restrio deste com bons olhos aquele que se encontra na situao (de sobrevivncia)doempresriobrasileirodasdcadasde60e70,oqual,antea abertura do mercado nacional para a concorrncia globalizada de empresas muito mais eficientes, precisava de rpida capitalizao cumulada com possibilidade de tomada de deciso gil, porque concentrada nas mos dos poucosdetentoresdeON.

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A tomada dedeciso gil, sob esta perspectiva, vislumbrada, ento, como sinnimo de diminuio do nvel de conflito de interesses, os quais retardam o processo deliberativo, via diminuio da possibilidade de negociao.

A Exposio de Motivos da Lei 6.404 que, em 1.976, aumentou de 50%para2/3aviabilidadedePNsemdireitoavotooucomrestriodestena composio do capital social, traz como motivaes para esta poltica econmica no apenas a liberdade empresarial e a necessidade de rpida capitalizao, mas, tambm, a necessidade da proteo nacional, a qual, em ltima instncia,podeservista comoo interesse de todoequalquercidado brasileiro,vistoqueaperdadecontroledosmeiosprivadosparaestrangeiros implica,necessariamente,emperdadesoberania.

Segundo a Exposio de Motivos da referida lei, recomendam este

aumento de limite: a) a orientao geral...de ampliar a liberdade do empresrioprivadonacionalnaorganizaodaestruturadecapitalizaoda sua empresa b) o objetivo de facilitar o controle, por empresrios brasileiros, de companhias com capital distribudo no mercado c) a conveninciadeevitaradistribuio,nafaseinicialdeaberturadocapitalde companhias pequenas e mdias, de duas espcies de aes, em volume insuficienteparaqueatinjamgraurazoveldeliquidez ).Assim,ostiposde
PN sob anlise guardariam sua importncia tambm em argumentos assentados sob uma perspectiva da coletividade que engloba a sociedade empresriaeporestaconstitudaemparte,ouseja,sobumaperspectivada Teoria Geral do Estado. (para mais artigos do Autor, visite www.rafaeldeconti.pro.br)

interessante notar que a estruturao do Estado [Pessoa Jurdica (sociedade) de Direito Pblico] guarda relao com a estruturao da sociedadeempresria[PessoaJurdica(sociedade)deDireitoPrivado].

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A partir das evidentes semelhanas entre os significados tcnicos da Poltica e do Direito que estes dois entes fenomnicos guardam, podemos questionar:Acomunhodeinteressesqueconstituiapessoajurdicaaquela quedevegerila?

TantoaPoltica,queseocupaemcriarumateoriadarepresentaoque embasaracionalmenteademocraciaindireta,procurandodarvaloraovotodo cidado, quanto o Direito Societrio, que se ocupa em criar tambm uma teoriadarepresentao,squeparaembasarracionalmenteoseudirigismono capitalismo demercado, oque feito via decises em assemblias gerais, a cinciaeafilosofiadestasduasdisciplinas(PolticaeDireitoSocietrio)diro quesim,queacomunhodeinteressesqueconstituiapessoajurdicaaquela quedevegerila.

Isto porque uma PN com restrio a este direito o mesmo que o cidado poder votar no Presidente, mas no poder votar no Prefeito, ou ao contrrio, e isto no faz sentido, porque os nveis de poderes so, constitucionalmente, independentes, no existindo meio voto para eleger aqueles que governaram os diferentes nveis de espao pblico em que o cidadoestinserido.

De um ponto de vista polticotributrio, o cidadocontribuinte paga tributos na esfera federal, estadual e municipal. Deste modo, direito do cidadocontribuinteescolherquemvaigovernarodinheiroqueele,enquanto membrodacomunidadepoltica,investiunoEstado,oqual,comoasociedade empresria, um meio do ser humano sobreviver e obter mais conforto em suavida.

Arelaoentreoenteestatalasociedadeempresriatograndedo ponto de vista organizacional que podemos pensar as estruturas de uma SociedadeAnnimaanalogicamentecomoEstadonoseguintesentido:

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(i) a Assemblia Geral representa o Poder Legislativo, que funciona como mecanismo de expresso da vontade do Povo (constitudos por aquelescomcapacidadejurdicaparavotar),queutilizatalmecanismo pormeiodolegislador.Oconjuntodeacionistascompoderdevoto,no caso,omesmoqueoPovo

(ii) o Conselho de Administrao e a Diretoria representam o Poder Executivo, os quais devem tomar as decises de gesto que mais viabilizemasatisfaodavontadedoPovo(conjuntodeacionistascom poderdevoto)

(iii) o Conselho Fiscal averigua e denuncia se a execuo da gesto orquestrada pelos conselheiros e diretores est conforme as regras do estatutoeosditamesdalei,oqueoaproximadeumPoderdePolcia doEstado(PoderExecutivo)edefesadesuaordem(PoderJudicirio).

(iv) o Conselho Nacional de Justia pode ser entendido como os mecanismosdeauditoriasexternasdasSociedadesAnnimas.(4d)

64 Ocorre que, tanto em relao ao indivduo acionista e cidado ,

quanto em relao sociedade empresria e poltica, existem argumentos igualmentesustentveisemsentidocontrrio.

Contra as PN sem direito a voto ou com restrio ao exerccio deste, podemos dizer, sob a perspectiva do indivduo, que no apenas as partes sempre estaro melhorquantomelhor estivero todo (devendoo interesseda sociedadeservistoemprimeiroplano),como,tambm,coerentepensarque noprudentedeixaralgumdispordeumbemdesuapropriedade,aindaque em seu nome, em um ambiente no qual erros so de dificlima reparao, mesmoquehouvesseseguroparatanto,oque,necessariamente,representaria
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Indivduodeveserentendidonestecontextocomoaparte(quepodeserpessoanaturaloujurdica, ou mesmo um grupo de acionistas unidos por acordo) integrante e constitutiva de um todo (a sociedade).

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umcustoe,assim,diminuiodepatrimnio.Metaforicamente,podesedizer que o investidor que opta por adquirir aes preferenciais deixou seu patrimnio deriva (sem controle algum de sua parte), pois, simplesmente, deixou de ter a competncia para decidir nas Assemblias Gerais sobre o destinodealocaodosseusrecursos.(5a)

E quando analisamospelo prisma da coletividade (tantoda sociedade civildaqualfazemospartequantodascompanhias),verificamosque,alongo prazo, em razo daquelas mesmas citadas intempries exgenas que inevitavelmente atingem sociedade, e tambm em razo dos problemas endgenosacimacitados,comomadministrao,oqueacabaporpermitira salutabilidade financeira da empresa , justamente, impossibilitar a retirada rpida de seu capital, bem como, fortalecer o comprometimento daqueles que tem a propriedade sobre ela, como ficar melhor explanado no tpico 4 desteartigo.

Opreferencialistaque,porexemplo,tenhadireitodereceberdividendo 10%maiordoqueoatribudoaoordinrianoapenasestcorroborando para o desequilbrio estrutural da sociedade, que deixa de estar solidamente voltadaparaaacumulaodecapitalqueseriaaplicadoemfuturasexpanses, mas tal preferencialista est, tambm, menos vinculado e, portanto, menos comprometidocomodesenvolvimentosustentveldacompanhia.(5b)

Bloquear esta relao parasitria (e necessria em certas conjunturas) do acionista para com a sociedade uma atitude tpica de mercados mais velhos,desenvolvidos.

A analogia com a Poltica, neste ponto, que, em uma sociedade desenvolvidadopontodevistacultural,amaiornoodequeovotoaquilo que vincula a vontade do representado ao do representante poltico, que foieleitoporafinidadedeinteresses,talmaiornooaquiloquefortaleceo comprometimentodocidadoparacomoEstado.Osentimentodepatriotismo

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, analogicamente, aquele que o scio exige que o outro tenha para com a empresa,ouseja,tantoemumnvelrelacionaldecidadoEstado,quantoem um nvel relacional de scioempresa, encontramos a necessidade do ser humanodefazerpartedeumtodoedetorcerparaelutarporestetodo.(para maisartigosdoAutor,visitewww.rafaeldeconti.pro.br)

Destemodo,existemtantojustificativasplausveisparaadefesanouso dasPNs semdireitosde voto ou com este restrito no Novo Mercado, como, tambm, existem timas justificativas para no as utilizar. Isto fica claro quandoanalisamosaracionalidadepermeadanodesenvolvimentohistricoda proporoentreaesordinriaseaespreferenciaisdosubtiposobanlisee verificamosqueorasefeznecessriodarincentivoprevalnciadestasPNs, ora se fez necessrio reprimir seu uso. A primeira inferncia que podemos tirar disto que a soluo perfeita s perfeita para determinada(s) situao(es),masnoparatodaequalquersituao.Asegundainfernciaa de que a noo econmica segundo a qual existe uma constncia no acontecimentodecrises,havendoumanaturaloscilaodomercado,aquilo quetornanecessriaaalteraodasnormasqueregulamomercado,estandoo DireitoeaEconomiaemconstanteinteraodelapidaomtua.(6a)

Aoanalisarmosodesenvolvimentohistricodalegislao,verificamos que, primeiro, o Decreto 21.526, de 15.06.1.932, que trouxe para o ordenamento jurdicobrasileiro aPN,noestabelecia limitespara a emisso desta espcie de ao, depois, verificamos que o Decretolei 2.627, de 26.09.1940, em seu Artigo 9, nico
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, limitou a emisso de aes

preferenciais sem direito de voto em 50% do capital social, como terceiro

movimento histrico, verificamos que a Lei 6.404, de 15.12.1.976, em seu

Artigo15,2 66,alargouolimitede50%deaespreferenciaissemdireitoa votopara2/3docapitalsocialeacrescentou,ainda,quequalquerrestriodo
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Decretolei2.627,de26.09.1940:Artigo9,nico.Aemissodeaespreferenciaissemdireito devotonopodeultrapassarametadedocapitaldacompanhia. 66 Lei6.404,de15.12.1.976:Artigo15,2.Onmerodeaespreferenciaissemdireitoavotoou sujeitas a restries no exerccio desse direito, no pode ultrapassar 2/3 (dois teros) do total das aesemitidas.

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direitodevotodeveobservarestelimitede2/3,e,porfim,verificamosquea Lei 10.303, de 31.10.2.001, dando nova redao para o referido 2 67, retornouolimitepara50%,mantendooacrscimofeitopelaleianteriordese tambmvedarnestelimitequalquerrestriododireitodevoto.

O movimento percorrido pela lei o que Hegel (filsofo alemo do sculo XVIII/XIX) denomina de movimento dialtico, o qual pode ser explanado como a passagem de uma tese para uma antitese que resulta em umasntese,queserumanovatese,emumprocessocomprazodedurao indeterminado. Assim, primeiro no se estabeleceu limite algum (tese), depois, estabeleceuse uma negao desta tese com o limite de 50% para a expedio de aes preferenciais (antitese). Da interao dialtica da tese comaantitese,elevouseolimitepara2/3(sntese)e,destasntese,aqual uma nova tese, foi contraposta uma nova antitese com a Lei 10.303, que retornouolimitedeaespreferenciaispara50%.(6b)

O que importante neste movimento dialtico que h uma racionalidadenahistria e,portanto,nomodo comoomercado e as normas evoluem. Porm, ante a natural impossibilidade de se determinar o futuro a partir da anlise do caos, a no ser precariamente, temos um limite de previsibilidade dos acontecimentos do mercado e, assim, no conseguimos apreender a racionalidade nahistriaa no ser nosvoltandopara opassado. Os economistas sabem que as crises acontecem periodicamente, mas no sabemdeterminarexatamente quando.

Alm dos economistas, os historiadores tambm compreendiam este mecanismo de racionalidade na histria e compreendiam que havia uma natural degradao e ressurgimento das coisas, inclusive dos regimes polticos.

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Lei10.303,de31.10.2001:Lei6.404,Artigo15,2.Onmerodeaespreferenciaissemdireito a voto, ou sujeitas a restrio no exerccio desse direito, no pode ultrapassar 50% (cinqenta por cento)dototaldasaesemitidas.

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Polbio, historiador grego que viveu na Antiguidade (203 a.C. 120 a.C.) e se dedicou a estudar como em quase cinqenta anos o povo romano dominou todos os povos vizinhos, criou uma teoria poltica sobre o melhor regime de governo segundo a qual o regime misto explicitado pela constituioromanadesuapoca(emquetantooscnsules,quantoosenado e o povo participavamde processos decisrios) seria o melhor. Tal governo misto seria o melhor, porque, dentre outros argumentos, retardava a natural degradao dos regimes polticos puros causada pela nata instabilidade que cada um destes regimes trazia em seu bojo. Assim, em razo de haver um processo circular na histria pelo qual se passava de uma forma de governo paraoutra,e,apsumciclocompleto,retornavaseparaaprimeiraforma,era preciso mesclar todas estas formas para retardar inevitvel aodo tempo. Por exemplo, um regime de governo em que apenas os aristoi (= melhores, poristoAristocracia)decidemjcarregaemsiumgermededegradao.Por isto, para Polbio, cnsules, senado e povo (cada um como sendo ator principaldasformasdegovernoporeleidentificadas)deviamestarjuntosna
68 tomadadasdecisesdodestinodasociedade .

O que Polbio tem a nos ensinar, junto com os economistas, que a oscilao entre desenvolvimento e recesso um processo inevitvel e circular,que,noentanto,podeseraceleradooudesaceleradopeloserhumano. Este pode, em certa medida, interferir no meio emque se encontra, sendo a regulaodomercadoprovadisto.(6c)

Quando pensamos em sociedades com alta quantidade de PNs sem direito a voto ou com restrio a este direito, estamos a vislumbrar um processo (necessrio para a viabilizao de empresas de grande porte) que consistenaaceleraodacapitalizaoempresarial,poisempresaquenotem patrimnioparacresceracabasendoextinta.Emcontrapartida,obaixondice

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Para a teoria poltica de Polbio, ver BOBBIO, Norberto. A Teoria das Formas de Governo. TraduodeSrgioBath.Braslia:EditoraUniversidadedeBraslia,1985.

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de ONs na composio do capital social indica distanciamento do processo democrticodepulverizaodopoderdecontroledasociedade.

Nestesentido,podemosdizerqueautilizaodePNsdossubtiposque estamos analisando consiste em uma etapa natural de desenvolvimento da sociedade empresarial (questo analisada no item 4 deste artigo) e de desenvolvimento do mercado, os quais tem suas devidas importncias nos devidostemposeque,portanto,tmprazodeterminadodedurao,quepode ser dilatado ou contrado, at certo ponto, por um corpus jurdico tanto externoquantointernocompanhia.(6d)(paramaisartigosdoAutor,visite www.rafaeldeconti.pro.br)

A partir destas explanaes, a questo que devemos levantar para conseguirmosrespondermotivadamenteaquestocolocadanoincio(Quem deve possuir o poder de decidir?) : Em que estgio de desenvolvimento nossomercadodecapitaisest,tantoeconmicaquantoregularmente?.

3. Viso macroeconmica: panorama do atual mer cado de capitais br asileiro

Dois so os modos pelos quais podemos analisar o desenvolvimento econmico atual do mercado de capitais, consistindo o primeiro em uma anlisecomparativaexterna,ouseja,domercadodecapitaisbrasileirocomos mercados de capitais de outros pases, e consistindo o outro modo em uma anliseentrediferentesmomentosdomercadodecapitaisinterno.

Paratanto,utilizaremososdadosestatsticosdaFederaoMundialde Bolsas de Valores (World Federation of Exchanges) referentes soma do valor de mercado das companhias listadas em trs mercados diferentes, conformetabelaaseguir.

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CapitalizaodosmercadosdomsticosUS$milhes SoPauloSE HongKong Exchanges 83.385,9 121.880,9 171.983,5 385.042,7 269.507,8 303.705,3 449.218,8 413.322,6 343.566,5 609.090,4 623.397,7 506.072,9 463.054,9 714.597,4 861.462,9 1.054.999,3 1.714.953,3 2.654.416,1 NYSE

1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

11.201,2 2.692.123,0 32.152,1 3.484.340,3 45.416,4 3.798.238,1 96.779,1 4.212.956,0 189.303,3 4.147.936,7 147.636,8 5.654.815,4 216.906,2 6.841.987,6 255.478,0 8.879.630,6 160.886,4 10.277.899,8 227.962,1 11.437.597,3 226.152,3 11.534.612,9 186.238,6 11.026.586,5 121.640,5 9.015.270,5 226.357,7 11.328.953,1 330.346,6 12.707.578,3 474.646,9 13.632.303,0 710.247,4 15.421.167,9 1.369.711,3 15.650.832,5 69 Fonte:WorldFederationofExchanges

A capitalizao de uma Bolsa calculada, basicamente, pelo nmero total das aes (ordinrias e preferenciais) das companhias negociadas em Bolsa multiplicado pelas cotaes destas aes em determinados perodos, excluindose fundos de investimento, direitos, warrants, ETFs, instrumentos convertveis, opes, futuros, aes das holdings e de companhias estrangeiras.

Quandoanalisamososdadosestatsticosconcernentessomadovalor demercadodascompanhiasbrasileiraslistadasnaBovespa,verificamosque, em17anos,houveumcrescimentode12.228,25%destevalor.

Em perspectiva com as bolsas de outros pases, verificamos que o mercado de capitais brasileiro refletido pela Bovespa teve um crescimento muitomaiordoqueorefletidopelasBolsasde HongKong edeNovaYork.
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http://www.worldexchanges.org/

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Mesmo em sendo estesmercadosmaiores, em17 anos,o crescimento do mercado brasileiro de US$ 11.201,2 milhes (em 1990) para US$ 1.369.711,3 milhes (em 2007), ou seja, de 12.228,25%, maior do que o crescimentodomercadorefletidopelaBolsadeHongKong,quefoideUS$ 83.385,9milhes(em1990)paraUS$2.654.416,1milhes(2007),ouseja,de 3.183,29%,bemcomo,maiordoqueocrescimentorefletidopelaBolsade New York, que foi de US$ 2.692.123,0 milhes (em 1990) para US$ 15.650.832,5milhes(2007),ouseja,de581,35%.

Vse em nmeros, portanto, que o mercado brasileiro est crescendo em ritmo mais acelerado do que o mercado do seu parceiro no grupo dos pases emergentes (BRIC) e, at mesmo, est crescendo em ritmo mais aceleradodoqueodosEUA,quetambmcrescevertiginosamentemesmoem meioaumdeclnioeconmicoquealgunseconomistasestoachamardea dcada perdida dos EUA, em aluso s dcadas perdidas de outros pases, comofoiadcadade1980paraosbrasileiros.

Eoqueimportantenotarquetodoestecrescimentosedeuemmeio a fatores internacionais negativos como as crises mexicana (1995), asitica (1997)e russa(1998),oataquestorresgmeas(2001)eaguerradoIraque (2003), bem como, deuse em meio a fatores negativos nacionais, como o Plano Collor (1990), o que demonstra que o crescimento do mercado de capitais,nomundoenoBrasil,sustentvel.

Obviamente, este extraordinrio crescimento de 12.228,25% no advm apenas do crescimento de empresas que j estavam listadas, mas, tambm,frutodeadesesdeinmerassociedadesqueviramnaaberturade capitalummeiomuitomaiseficazdecapitalizaodoqueaquelaviabilizada pelos financiamentos do sistema bancrio, bem como, viram um meio alternativo s operaes de private equity (aquisio de empresas para posterior venda com lucro em razo de racionalizao de seus processos),

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venturecapital(participaocapitalistaemempresasnovasqueatuamnarea
de ponta, viabilizando as idias dos empreendedores que no possuem recursos financeiros suficientes, nem gesto eficiente, para manter uma empresa de modo competitivo) e project finance (operao pela qual h financiamentodeumprojeto em razo doretorno futuroque os ativos deste traro ao financiador). A distribuio (e, portanto, a amortizao) do risco inicialdoempreendimentoentreosacionistasj,porsis,umatimarazo aseapontarparacadavezmaisempresasestaremabrindoseucapital.(7a)

A quantidade de capital que a rea privada brasileira conseguiu arrecadarviamercadodecapitais,queestaliadanotvelconcretizaode umdireitoregulatrio,cujasestruturas,segundoYazbek,...sejustificamno apenas pelo seu rigor e tecnicidade, mas tambm (e especialmente) por permitir aquela insero [dopasna economia global enas redes financeiras
70 internacionais] ,soelementosmaisdoquesuficientesparapodermosdizer

que o mercado de capitais brasileiro slido o bastante para, ao mesmo tempo, garantir os investidores contra riscos que de outro modo no conseguiriam se proteger, e para garantir a reteno de crises do sistema financeiro,minimizandodanosqueimpactamdiretamenteasociedade.

Ouseja,asestruturasdomercadojpossuemsuasrazestantovoltadas para a proteo do acionistainvestidor quanto voltadas para a proteo da sociedade.(7b)

Definitivamente, estamos no momento econmico certo e com a estrutura jurdica adequada para comearmos a implantar, no estrito sentido democrtico do termo, as verdadeiras public companies aqui no Brasil. E j estamos comeando a fazer isto, sendo o Novo Mercado da Bovespa a expressomaisfortedestefenmenosocialpolticoeeconmico.

70

YAZBEK,Otvio.Regulaodomercadofinanceiroedecapitais.RiodeJaneiro:Elsevier,2007. p.279.

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Como os dados demonstram, h investimento constante nos setores econmicosbrasileirosdasempresasdegrandeporteviamercadodecapitais, estandotaissetoresemuitasdestasempresasjsuficienteesustentavelmente capitalizados para consolidar a etapa de desenvolvimento das sociedades na qual opoder decontroledeve serdesconcentrado (democratizado) paraque, comisto,sepossamelhorcontrolarosriscosdosinvestimentosdacompanhia e,consequentemente,paraquesepossatrazermaiseficinciaparaomercado.

4. Por que uma sociedade for mada apenas com ON mais eficaz no controledor iscodeinvestimentos

O folheto da Bovespa, dedicado apresentao do Novo Mercado, essencialpara comearmos a refletir sobre comouma composiode capital social apenas com ONs pode diminuir riscos de investimentos tanto para a companhia quanto para aquele que quer investir no mercado de capitais brasileiro: A melhoria da qualidade das informaes prestadas pela

Companhiaeaampliaodos direitossocietrios reduzemas incertezasno processodeavaliaoedeinvestimentoe,conseqentemente,orisco.Assim, em virtudedo aumento da confiana, elevase a disposio dos investidores emadquiriremaesdaCompanhia,tornandoseseusscios...Areduodo risco tambm gera uma melhor precificao das aes que, por sua vez, incentiva novas aberturas de capital e novas emisses, fortalecendo o
71 mercadoacionriocomoalternativadefinanciamentosempresas .

Desde logo, vse que o termo chave risco, sendo este proveniente, dentre inmeros outros fatores, do princpio econmico segundo o qual informaesperfeitasemumprocessodecisrionoexistem,pois,emrazo da complexidade da realidade, s conseguimos trabalhar com modelos abstratos limitados, os quais operam sobre a realidade com apenas algumas informaes.

71

http://www.bovespa.com.br/pdf/Folder_NovoMercado.pdfpginaacessadaem 25.06.2008.

136/275

Em outras palavras, impossvel apreender todas as variveis de um processoe,poristo,precisamosescolheretrabalharapenascomalgumaseas relaes que entre elas existem. Assim, estenatural gap de informaes o elemento que, genericamente, traz a incerteza (do amanh) para a atividade decisriaempresarial,ouseja,quetrazorisco.

Reflexamente, apreendemos que o controle do risco s pode ser feito por um processo que diminua este gap de informaes. Mesmo que no se possa fazer esta reduo totalmente, porque no possumos capacidade de prevermos com perfeio os efeitos futuros causados pelos eventos determinados no presente, possvel fazer a reduo do risco trazido pela incerteza a partir de vrios mecanismos de governana corporativa e, principalmente, a partir da defesa do direito de voto como direito que no deve ser suprimido quando a sociedade j est mnima e sustentavelmente capitalizadaparaaconsecuodeseuobjetosocial.

importante apreendermos que a retirada de um intermedirio no processodecisriofazcomqueoriscodoinvestidordiminuae,noobstante, precisamos lembrarquequandoo investidoroptapor aespreferenciais ele opta por correro risco mximo dentro dos limites regulados pela prtica do mercado,justamente,porqueelealienaasuaprpriapossibilidadededecidir sobre a alocao de seus prprios bens e, portanto, fica a cargo da discricionariedadedosacionistasquedetmodireitodevoto(intermedirios) nasAssembliasGerais,eventodeliberaodemximodasociedade.(8)

Ora, se as empresas j esto capitalizadas o suficiente para terem um desenvolvimentominimamentesustentvel (timo graude liquidez),que o caso,por exemplo,das sociedades listadas noNovo Mercado da Bovespa,o que deve passar a constituir a ordem do dia o ganho que se tem pela diminuiodogapdeinformaesquandodademocratizao,viaproteodo direitodevoto,docontrolesocialinterno(queocontrolesocialexercidopor

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agente que atua no interior da companhia, destacadamente, que atua nas AssembliasGerais).

Quandopensamosemcontrolesocial,devemospensarquetantomaior opoderquantomaiorforograudeimposioemenorforapossibilidadede negociao.Ondenohnegociao,nohpacificaoadequada,aqualse mostra como aquela que construda diretamente pelas partes do conflito, e noapenasporumadelasouporumterceiroalheio.

O direito de voto o instrumento pelo qual se negocia diferentes interesses e sua ausncia representa a impossibilidade de uma das partes manifestarse quando est insatisfeita e, consequentemente, representa a impossibilidadedeemergnciadeumempreendimentocomumquesatisfaao maior nmero possvel dos seus integrantes, pois, basicamente, impedese a participao de todos. Portanto, conveniente a diluio do poder, desconcentrandoo, democratizandoo, visto que, quanto maior participao houvermenorserorisconoprocessodecisrio.(9)
72 Os artigos 116 e243,2,da Lei6.404 ,expressamqueopoderde

controle o poder, efetivamente exercido, de eleger os administradores da sociedadeecomandarasatividadessociais.

O Contrato de Participao no Novo Mercado da empresa CPFL Energia S.A. nsdumadimensoprticado poderde controle: Poderde Controle significa o poder efetivamente utilizado de dirigir as atividades sociaiseorientarofuncionamentodosrgosdaCompanhia,deformadireta ou indireta, de fato ou de direito. H presuno relativa de titularidade do
72

Lei 6.404. Artigo 116. Entendese por acionista controlador a pessoa, natural ou jurdica, ou o grupodepessoasvinculadasporacordodevoto,ousobcontrolecomum,que:a)titulardedireitos de scio que lhe assegurem, de modo permanente, a maioria dos votos nas deliberaes da assembliageral e o poder de eleger a maioria dos administradores da companhia e b) usa efetivamente seu poder para dirigir as atividades sociais e orientar o funcionamento dos rgos da companhia. Artigo 243, 2. Considerase controlada a sociedade na qual a controladora, diretamenteouatravsdeoutrascontroladas,titulardedireitosdescioquelheassegurem,demodo permanente, preponderncia nas deliberaes sociais e o poder de eleger a maioria dos administradores.

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controleemrelaopessoaouaogrupodepessoas,vinculadoporacordode acionistas ou sob Controle comum (grupo de controle) que seja titular de aesquelhetenhamasseguradoamaioriaabsolutadosvotosdosacionistas presentes nas trs ltimas assemblias gerais da Companhia, ainda que no seja titular das aes que lhe assegurem a maioria absoluta do capital
73 votante.

E, segundo Proena, a doutrina brasileira define as vrias formas de controle interno em cinco possveis situaes: a) controle da participao completa ou quase completa ocorre na sociedade unipessoal, na qual o controle exercido por e em interesse do titular nico do capital social b) controle pela maioria c) controle exercido por algum mecanismo jurdico, como, por exemplo, uma holding ouo sistema de franquiad) controle pela minoria e e) controle administrativo ou gerencial, exercido pelos
74 administradores,independentementedocontroleacionrio .

Ora, pela anlise da lei, da praxis e da doutrina, verificamos que o acionista de PNs sem direito de voto ou com restrio a este no exerce nenhuma forma de controle, o que o deixa distante da sociedade, e, deste modo,alheioaosinteressesdacompanhia.(10)

Uma objeo que possvel levantar a favor destas PNs consiste no argumentodequeexisteminvestidoresqueprocuramretornorpidoequeno estointeressadosemparticipardavidadasociedade.

Mas como j se evidenciou em tpico anterior deste artigo, esta

objeo est correta at o limite em que adentramos em uma dimenso de desenvolvimento do mercado na qual as empresas j se capitalizaram suficientemente para um crescimento sustentvel, dimenso esta que deve,
73

http://www.mzweb.com.br/cpfl/web/arquivos/CPFL_novomercado_20070530_port.pdf. Acessado em24.06.2008. 74 FINKELSTEIN, Maria Eugnia Reis e PROENA, Jos Marcelo Martins como coordenares. Direitos e deveres dos acionistas em Direito Societrio: sociedades annimas. Srie GVlaw: So Paulo,2007.p.75.

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portanto, atribuir menor espao de atuao para esta espcie de investidor. Esteinvestidormaisimediatotemsuaimportnciadiminudaparaomercado quando, em razo de sua prpria natureza, age de modo a realizar o seu interesse pessoal sem observar o interesse da companhia, significando tal ausncia de interesse que ele est mais preocupado em retirar capital da empresa do que fazla crescer. E este distanciamento aumenta o risco, que afetadiretamenteaprecificaodasaes.

A importncia do elemento comprometimento para a maximizao sustentveldoslucrospodeservislumbradanoapenasnaesferamaisbsica epoderosadepoderinternodasociedade(opoderdedecisoemAssemblia Geral),mas,tambm,talfenmenoapresentasenocontroleadministrativoou gerencial (exercido pelos administradores, independentemente do controle acionrio)quando se analisa o sistema de remunerao dos seus agentes. Se grande parte desta remunerao advm de bnus oriundosde lucro de curto prazo,oadministradortenderaaumentarasatividadesderiscodasociedade. Omecanismodemaximizaopelaconstanteerpidaretiradadecapitalque vislumbramos na relao do administrador com a sociedade o mesmo mecanismo que com esta tem o detentor de PNs sem direito a votoou com restrioaeste.

Ofatoquedevemosextrairdestasanlisesquesomosmaximizadores,

somosautointeressadose,destemodo,precisoevitarassituaesemquea
maximizao individual podetrazer malefcios para a maximizaosocial,o que,nadimensomaisbsicadepoderdentrodeumacompanhia,fazsepor meio da supresso de PNs sem direito de voto ou com restrio a este na composio do capital social que j se mostra suficiente para o desenvolvimentosustentveldaatividadelucrativa.(11a)

Neste sentido da relao comprometimento/crescimento sustentvel, devemoslembrarqueodireitodevototraz,juntoconsigo,deveres.(paramais artigosdoAutor,visitewww.rafaeldeconti.pro.br)

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Oartigo115daLei6.404,aoexpressarqueoacionistadeveexercero direitodevotonointeressedacompanhia,novisaexpressarqueoacionista no deve ter interesse privado (pois isto natural que ele tenha), antes, o dispositivolegalestexpressandoquetalinteressenopodeserimpeditivode concretizaodointeressepblico.

Ora,aprpriadistribuiodedividendoemporcentagemmaiordoque aatribudaaoordinriaparaosacionistasdetentoresdecertasclassesde PNs, por exemplo, explicita claramente esta mecnica de conflitos de interesses que o Artigo 115 da Lei 6.404 objetiva evitar (mesmo que, por

outras disposies legais e certas condies econmicas, esta distribuio desproporcionalacabeporserlastreadajuridicamente).

As responsabilidades em relao ao voto, tanto no condizente a eventuaisconflitosdeinteressedecarterformal(definidospelalei,ouseja,a
75 priori) , como no condizente aos conflitos de carter substancial (que so

aqueles no previstos pela lei e que, portanto, devem ser analisados casuisticamente, ou seja, a posteriori), tais responsabilidades quando do exerccio de voto apontam para a necessidade de comprometimento do indivduoparacomomeioqueintegraeconstitui,indomuitoalmdamera responsabilidadequeosacionistaspossuemdeintegralizaodocapital.

Assim, quando todos votam, emrazo das responsabilidadesoriundas deste exerccio, as quais acabam por aproximar o acionista da sociedade, tornase possvel mitigar o risco de investimentos da empresa e do prprio indivduo que optou por alocar seus recursos no mercado de aes.

Comprometimento e risco possuem uma relao inversamente proporcional.

(11b)
75

Lei 6.404. Artigo 115, 1. O acionista no poder votar nas deliberaes da assembliageral relativas ao laudo de avaliao de bens com que concorrer para a formao do capital social e aprovaodesuascontascomoadministrador,nememquaisqueroutrasquepuderembeneficilode modoparticular,ouemquetiverinteresseconflitantecomodacompanhia..

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Uma questo que poderia ser levantada contra a idia de que a pulverizao do poder de controle em ON traz necessariamente eficincia e democracia, consiste na considerao de que, inevitavelmente, para que o acionista faa prevalecer a sua vontade dentro da companhia, este acionista precisasejuntaraoutroscomiguaisinteresseseelegerumrepresentanteque unifique estas suas vontades em comum, tornandoas mais fortes e, conseqentemente, formando micro conjunto de poderes dentro da companhia. E este mecanismo, segundo a hipottica objeo levantada, tenderia a concentrar o poder novamente, no adiantando de nada a pulverizaodopoderdecontroleemONs.

Esta argumentao no prevalece simplesmente porque possvel limitarograudeconcentraodopoderdosgruposdecontrole,garantindose uma pulverizao democratizada, pela qual a fora daqueles que esto em conflito na deliberao suficiente para garantir um processo decisrio que engendrejulgamentosequnimes,plurilateraissobreodestinodasociedade.

5. Viso micr oeconmica: as etapas do desenvolvimento econmico gover namentaldacompanhia

Como j demonstrado acima (quando, por exemplo, da aluso necessidadedecapitalizaodasempresasbrasileirasnasdcadasde60e70) aproporoentreONePNsemdireitodevotooucomrestrioaeste,alm de variar em razo da conjuntura econmica do pas, tambm se modifica conforme a etapa de desenvolvimento econmico em que se encontra cada sociedade.

Obviamente, uma empresa precisa passar por um processo inicial de capitalizao, residindo nesta etapa a importncia das PNs sob anlise, que possuemmaiorliquidezecomercializaonomercadodoqueasONe,assim, representamummododevalorizarrapidamenteaempresa.

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Para sustentar a valorizao feita preciso pulverizar o controle acionrio, o que pode ser feito,por exemplo, com a diminuiode PNs e o aumentodeONsviaconversodaquelasnestas.

Talpulverizaodopodernecessriaemrazodajaludidadiminuiodo risco de investimentos (da empresa e daquele que aloca seus recursos no mercado) que se tem com (i) a participao do acionista no processo deliberativosobreodestinodasociedadeecom(ii)omaiorcomprometimento doacionistaparacomesta.

Aquilo que importante apreender do ponto de vista interno da companhia que (i) a partir do momento em que o desenvolvimento econmicogovernamentalinternodasociedadeestintimamenterelacionado
76 comsuaestruturajurdicaconstitutiva ,(ii)apartir davisoapriori(porque 77 cientfica) das etapas naturais de crescimento e involuo das empresas, e

(iii)apartir deteoriascomoaTeoriadosJogos,aqualsevoltaparaoestudo dasestratgiasdemaximizaodoretornodeindivduosqueinteragementre si, (i + ii + iii) tornase possvel criar solues regulamentares e societrias prprogramadas para que haja disparo automtico de determinados mecanismosdedistribuiodaproporoentreON/PNsemdireitodevotoou com restrio a este quando ocorrerem determinadas alteraes econmicas domercado,daempresaedocontrolepolticodesta.(12)

6.Concluso

76

O Regulamento do Novo Mercado nos explicita isto pela seguinte disposio: Seo III, 3.2., Pedido de Autorizao. O pedido de autorizao para negociao no Novo Mercado dever ser instrudo pelas companhias com os seguintes documentos:... (v) cpia do estatuto social atualizado, adaptadoaclusulasmnimasdivulgadaspelaBOVESPA. 77 importante deixar claro que no h que se confundir esta viso a priori com o mtodo de construo das cincias econmica, administrativa e jurdica, o qual alm de se valer de conceitos puros,tambmsevaledeempirismo.

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Apstermostecidoumaanliseinterdisciplinar(jurdica,econmicae
poltica),semdesconsideraraindissociabilidadeentreateoriaeaprtica(1),

acerca dos motivos que fazem a pulverizao do poder de controle trazer

eficincia e, conseqentemente, acerca dos motivos que fazem com que a pessoa que tem a propriedade de parte da sociedade seja aquela que deve decidiremAssembliaGeral(2),tendodemonstradoque:

a)(ON=propriedade+decisoprpria=segurana)e(PNsemdireito devotooucomrestrioaeste=propriedade+decisoalheia=risco) (3)

b)queexistemargumentosafavordousodaPNsobanlisetantodo ponto de vista do indivduo [(prioridade de recebimento = segurana ante a natural oscilao do mercado) (perda do poder de controle da propriedade = risco = base para precificao da PN) (somos vulnerveis,autointeressadoseracionais)]quantodopontodevistada coletividade(determinadapocaexigiuPNsemdireitodevotooucom restrioaesteparaaproteodasoberanianacional) (4, 4a,4b,4c)

c)quearelaointimaentreEstadoeSociedadeAnnimanospermite evidenciar que um detentor de uma PN sem direito a voto est na mesmasituaodoqueumcidadoquespodevotarnoPresidenteou no Prefeito, ou seja, deum cidado que tem meio direito de escolher sobrequemirgerirpartesdosrecursosqueconstantementeaportano Estadoparasuaseguranaindividual,viarecolhimentodetributo.(4d)

d) que existem argumentos contra o uso da PN sob anlise tanto do ponto de vista do indivduo (o bem do todo acarreta em bem para a parte e h risco oriundo da separao entre deciso e propriedade) quanto da companhia ( saudvel impossibilitar a retirada rpida de capital da companhia e fortalecer o maior comprometimento do

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acionista para com esta) (5, 5a, 5b) (para mais artigos do Autor, visitewww.rafaeldeconti.pro.br)

e) que solues perfeitas so dadasdentro de quadrantes previamente determinados (6a), que h uma racionalidade no desenvolvimento da legislao societria (6b), que o ser humano pode acelerar ou desacelerar a natural ordem dos acontecimentos (6c),que a utilizao dePNsemdireitodevotooucomrestrioaesteestrelacionadaao graudedesenvolvimentodomercadoedacompanhia(6d)

f) que estamos em uma fase de crescimento sustentvel e de forte capitalizao (7a) e existe adequada regulamentao do mercado brasileiro(7b)

g) que o gap de informaes oriundo da introduo de intermedirios emprocessodecisrioaumentaincertezae,conseqentemente,orisco (8)

h)quedesconcentraoimplicaemmaiorparticipaoqueimplicaem diminuioderisco(9)

i) queo acionistade PNs semdireito de voto ou com restrio a este nopossuiqualquerespciedecontroledacompanhia(10)

j) que somosmaximizadores e tendemos a ver nossos interesses antes doqueosdosoutros(11a),quecomprometimentoeriscopossuemuma relaoinversamenteproporcional(11b)

k) e que o conhecimento das etapas do desenvolvimento da empresa permite a construo de solues regulamentares e societrias pr programadas(12)

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podemosconcluirque
A)avedaodePNssemdireitodevotooucomrestriodestedireito, em companhias abertas j suficientemente capitalizadas para um crescimento sustentvel, um verdadeiro imperativo do atual estgio dedesenvolvimentodomercadodecapitaisbrasileiro

B) e que quando realizamos um estudo interdisciplinar entre Direito, Economia e Poltica, averiguamos que Democracia e Eficincia so conceitosqueestointimamenterelacionados.RDC.11.07.2008.

Bibliografia

BORBA, Jos Edwaldo Tavares. Direito Societrio. 9 ed. Rio de Janeiro: Renovar,2004 COMPARATO, Fbio Konder SALOMO FILHO, Calixto. O poder de controlenasociedadeannima.4Ed.RiodeJaneiro:Forense,2005 COSTA E SILVA, Francisco. As aes preferenciais na lei 10.303, de 31.10.2001: proporcionalidade com as aes ordinrias vantagens e prefernciasemReformadaLeidasSociedadesAnnimas.EditoraForense, 2002. FINKELSTEIN, Maria Eugnia Reis e PROENA, Jos Marcelo Martins comocoordenares. Direitos edeveresdos acionistas em Direito Societrio: sociedadesannimas.SrieGVlaw:SoPaulo,2007 BOBBIO,Norberto.ATeoriadasFormasdeGoverno.TraduodeSrgio Bath.Braslia:EditoraUniversidadedeBraslia,1985. HEGEL, George Wilhelm Friedrich. Princpios da filosofia do direito. TraduodeNobertodePaulaLima,adaptaoenotasMrcioPugliesi.So Paulo:cone,1997 YAZBEK, Otvio. Regulaodo mercado financeiro e de capitais. Rio de Janeiro:Elsevier,2007

146/275

 MANKIW, N. Gregory. Introduo economia: princpios de micro e macroeconomia.Traduoda2ed.RiodeJaneiro:Campus,2001.

_____________________________________ ndice:p.9

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III
TECNOLOGIA SOCIETRIA: O SCIO DE SERVIO NASOCIEDADESIMPLES.
_______________________________________________________________
SUMRIO: 1. A organizao societria no ambiente do micro empreendedorismo contemporneo2.Aoperacionalizaolegaldosciodeservio3.Bibliografia.

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1. A or ganizao societr ia no ambiente do micro empr eendedor ismo contempor neo

Na era atual do capitalismo, tornase natural a existncia do pensamentodequeacontribuiomaisimportanteemumasociedadeado scio detentor do capital, pois ele que viabiliza a estrutura bsica sobre a qualtodososoutroselementosexercerosuasfunes.

No entanto, o cenrio econmicojurdico contemporneo parece possibilitar, cada vez mais, a solidificao de tcnicas de organizao societria baseadas na idia de que todos os participantes de um empreendimento comum tm sua importncia mensurada conforme a contribuioquefazemparaaconsecuodoescoposocial.

Assim,serefletirmosumpoucoacercadoselementosconstitutivosde uma sociedade, fazse plausvel concluir que sua alma encontrase em seus recursoshumanos,enonocapital.

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E,queiraouno,aestaalma,enoaocorpo(oucapital),quecabeo controle do destino do empreendimento comum. Uma equipe composta por pessoas pouco qualificadas tecnicamente ou com falta de tica, bem como uma equipe composta por pessoas que so consideradas verdadeiros fenmenos,masquenoestoorquestradas,soequipesfadadasaofracasso pormaisdinheiroquehajadisposio.

apartirdestaperspectiva,emqueorecursohumanosemostracomo o bem mais precioso de uma sociedade, que faz sentido pensarmos na sociedadesimplesenafiguradosciocujacontribuioconsistenaprestao deseusservios.

Apesardeestaperspectivaseracausaprimeiradosurgimentodafigura dasociedadesimplesedosciodeservio,outrascausashquecorroboram para a assimilao cada vez maior, na prtica societria, desta espcie de scio.

Como causa secundria, podemos mencionar o travamento do desenvolvimento econmico das pequenas sociedades ocasionado pelas legislaestrabalhistaetributria.Ocustodemanutenodeumtrabalhador empregado inviabiliza esta forma de modeobra para grande parte destes pequenosempreendimentos,oqueincentivaonoregistrodostrabalhadores pelas sociedades. Por conseqncia, tmse, por um lado, o trabalhador margemdatutelajurisdicionaldoEstado,e,poroutro,asociedadeempresria sujeitaaosenormescustosdosprocessostrabalhistasque,namaiorpartedas vezes,dganhodecausaaoreclamante.

Tambm como causa secundria, que aparece geralmente conjugada com a causa retro, tmse a idia de organizao de pessoas pautada na mximaidentificaopossveldoindivduocomotodoaoqualpertence.Do pontodevistadaprodutividade,otrabalhadorquesesentepartedasociedade emquetrabalha,pelofatodejuridicamenteserparteintegrantedesta,mostra

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se muito mais eficiente que o trabalhador que meramente empregado. dizer:aosentirseparteconstitutivadaquelacoletividade,oindivduoaelase identificademodomuitomaisintensoe,porconseqncia,empreendemuito maisesforoparaocrescimentodasociedade.

No a toa que h posicionamentos no sentido de que o scio de servio um potencial scio detentor de quotas patrimoniais. Por este vis, fazse possvel estruturar planos de carreira em que o crescimento do trabalhador dentro da sociedade mensurado, em uma primeira etapa, por meio da prestao cada vez maior de servios que requerem mais responsabilidade e, em uma segunda etapa, pela aquisio de quotas patrimoniais.

Talvez, diante deste raciocnio, seja coerente dizer que o scio de servioumapessoaque,pormeiodeseutrabalho,estacaminhodeserum sciodetentordequotaspatrimoniais.
78 Porm, por fora do artigo 981 do Cdigo Civil, h de se notar a

impossibilidadedaconstruodafiguradeumsciomisto,quecontribuicom o seu trabalho e, ao mesmo tempo, detentor de uma parte do capital da sociedade.

2.Aoper acionalizaolegaldosciodeservio

Uma vez expostas as causas que engendram a figura do scio de servio, cabe refletirmos acerca do balizamento legal deste elemento
79 societrio que se encontra, basicamente, no Cdigo Civil e que possui

passadolegalnaparterevogadadoCdigoComercial.

78

Art.981Celebramcontratodesociedadeaspessoasquereciprocamenteseobrigamacontribuir, combensouservios,paraoexercciodeatividadeeconmicaeapartilha,entresi,dosresultados. 79 Cdigo Civil, Livro II (Do Direito de Empresa ), Ttulo II (Da Sociedade), Subttulo II (Da SociedadePersonificada ),CaptuloI(DaSociedadeSimples).

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Como expresso no ttulo deste artigo, o scio de servio tecnologia jurdica exclusiva da sociedade simples, cuja caracterstica determinante, em oposio sociedade empresria, a ausncia de atividade organizada complexaquevisecirculaoe/ouproduodeservios.

Na sociedade simples, o elemento do capital, apesar de necessrio, salientase com menor intensidade do que o elemento intelectual para a estruturaoeamanutenovitaldasociedade,oqueainserenaclassificao de sociedade de pessoas. Sociedades de engenheiros, mdicos e advogados soosexemplosmaiscorrentes.

Feitasestasconsideraespreliminaresquantoaoambienteemquese enquadraosciodeservio,passemos,ento,aanalislo.

Nocondizentearelaoobrigacionalprimeiraquetalsciopossuicom
80 asociedade,aintelignciadoartigo1.006 doCdigoCivilexpressaque,em

regra, ou seja, quando no h disposio em contrrio, tal scio deve contribuir(trabalhar)exclusivamenteparaasociedadequecompe.

Este mecanismo parece encontrar seu sentido quando recordamos das causas, acima expressas, que engendram esta espcie de scio. dizer: a exclusividade funciona como catalisador noprocesso deaquisiode quotas patrimoniais,pois,quandoseintensificaacontribuioemservio,acabapor haver um aumento da receptividade da sociedade em relao quele trabalhador,bemcomotalexclusividadeintensificaaidentificaonosentido oposto, ou seja, do scio para com a sociedade. Assim, ambos os fatores corroboramparaaaffectiosocietatis.Hdeselembrar,ainda,agravidadeda
80

Art. 1006 O scio, cuja contribuio consista em servios, no pode, salvo conveno em contrrio, empregarse em atividade estranha sociedade, sob pena de ser privado de seus lucros e dela excludo. A parte revogada do Cdigo Comercial expressava em seu artigo 317: Dizse sociedadedecapitaleindstriaaquelaquesecontraientrepessoas,queentramporumapartecomos fundosnecessriosparaumanegociaocomercialemgeral,ouparaalgumaoperao mercantilem particular, e por outra parte com a sua indstria somente. O scio de indstria no pode, salvo convenoemcontrrio, empregarse emoperao alguma comercialestranhasociedade penade serprivadodoslucrosdaquela,eexcludodesta.

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sano para quele que descumpre com a clusula de exclusividade, que consistenaperdadoslucrosenaexclusodoscio.
81 Almdisso,pertinentelembrarmosasdisposiesdoartigo1.004 e 82 1.030 ,quepossibilitamaresponsabilizaopelosdanosemergentesdamora,

ou at a excluso, daquele que no cumpre com as suas obrigaes, bem

83 como, a disposio do artigo 1.002 ,que expressa a impossibilidade deum

sciodelegaratotalidadedesuasatribuiesoutrapessoa.

No que diz respeito necessidade de determinao da prestao do

84 sciodeservio,obalizamentolegalseencontranoartigo997 .

Por esta disposio normativa obrigatria a expresso, no contrato constitutivodasociedade,dotipodeservioqueserrealizado,nobastando, portanto, que se faa referncia apenas existncia do scio de servio. dizer:tmsequedeterminaraatividadeaserrealizada.Emosciorealizando outrasatividadesquenoasconvencionadas,nadapoderreclamarnombito societrio e nem no trabalhista, visto que h impossibilidade de algum ser scioeempregadoaomesmotempo.

Em relao distribuio dos lucros, a base normativa assentase no

85 artigo 1.007 , segundo o qual, em no havendo conveno em sentido

81

Art.1.004Ossciossoobrigados,naformaeprazoprevistos,scontribuiesestabelecidasno contrato social, e aquele que deixar de fazlo, nos trinta dias seguintes ao da notificao pela sociedade,responderperanteestapelodanoemergentedamora.Pargrafonico.Verificadaamora, poderamaioriadosdemaissciospreferir,indenizao,aexclusodoscioremisso, oureduzir o lhe a quota ao montante j realizado, aplicandose, em ambos os casos, o disposto no 1 do art. 1.031. 82 Art.1.030Ressalvado odispostono art.1.004eseupargrafo nico, podeoscioserexcludo judicialmente,medianteiniciativada maioriadosdemaisscios,por falta gravenocumprimentode suasobrigaes,ou,ainda,porincapacidadesuperveniente.
83

Art.1.002Oscionopodesersubstitudonoexercciodassuasfunes,semoconsentimento dosdemaisscios,expressoemmodificaodocontratosocial. 84 Art.997Asociedade constituise mediantecontrato escrito,particularoupblico, que,almde clusulas estipuladas pelas partes, mencionar: V as prestaes a que se obriga o scio, cuja contribuioconsistaem serviosVII aparticipaodecadascionoslucrosenasperdas. 85 Art.1007Salvoestipulaoemcontrrio,oscioparticipadoslucrosedasperdas,naproporo das respectivas quotas, mas aquele, cuja contribuio consiste em servios, somente participa dos lucrosnaproporodamdiadovalordasquotas.

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contrrio,ossciosdeservioparticipamdoslucrosnaproporodamdia

dovalordasquotas.
Aredaodadapelolegisladornormasupranoclara,requerendo certoesforodeinterpretao,tendoemvistaquesedeixouinjulgadocomose faz a mdia mencionada. No obstante, propicia o texto confuso tambm quanto ao termo valor das quotas, pois cada quota j tem o seu valor determinado.

Primeiramente, hdese considerarque o sciode serviono possui quotas como o scio capitalista, mas, sim, um vnculo de prestao de atividadedeterminadaqueseprotrainotempoindeterminadamente.

Partindose destas consideraes, bem como do mtodo analtico que consideraotododalegislaoedascausas,acimaexpostas,queengendrama figura do scio de servios, sem, ainda, desconsiderar a anlise histrica do desenvolvimentodo instituto,fazse correto considerarumaparticipaonos lucros,paraestetipodescio,adequadasatividadesquedesempenha.Mas comoestabelecertaladequao?Comoauferiroquantovaleacontribuio?

Mas antes de responder a estas perguntas, preciso explicitar o que acontece no caso de omisso da determinao da relao atividade participao nos lucros, situao prevista pelo legislador no artigo 1.007 do CdigoCivil.

No caso de omisso quanto referida participao parece correta a interpretaodequeosciodeservioganharcomoseasuaparticipaona sociedade fosse correspondente a um percentual ideal resultante, em ltima instncia, do rateio igualitrio do capital conforme o nmero total de scios

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(de servio e detentores de capital) causando situao inusitada nas relaes

86 dentrodasociedade .

VejamosumexemploqueconcretizaestasituaocriadapeloCdigo Civil. Imagineuma sociedade composta por3 scios, sendo o scio A de servio e os scios B e C detentores de quotas de capital no importe, respectivamente,deR$5.000,00eR$15.000,00,totalizandoumcapitalsocial de R$ 20.000,00. Houve lucro de R$10.000,00 e o contrato constitutivoda sociedade omisso em relao participao dos scios nos lucros. A pergunta:Qualomontante,dolucroauferido,quecabeacadascio?

A expresso mdia do valor das quotas significa, literalmente, a soma das quotas existentes dividida pelo nmero de scios detentores de quotas patrimoniais. Assim, a mdia consiste no valor de R$ 10.000,00 (R$ 5.000,00+R$15.000,00/2).Noentanto,aindahdeseconsiderarotermo proporcional, que significa, em porcentagem, o quanto que os tais R$ 10.000,00 representam em relao ao resultado da sua soma com o capital socialtotal,oque,nocaso,33,3%.

Apsosclculos,odiagnsticodasituaoconstrudapeloCdigoo seguinte: o scio de servio A ter direito a receber de lucro o montante aproximadodeR$3.300,00eossciosB,quedetm25%docapitalsocial, e C, que detm 75%, receberiam, respectivamente, R$ 1.675,00 e R$ 5.025,00!

Vse queo Cdigopautouse fortementena idia, expressano incio deste artigo, de que um empreendimento comum requer a participao de todososintegrantesparaaconsecuodesuafinalidade.

86

AparterevogadadoCdigoComercialdeterminava,emseuartigo319,acercadosciodeservio, denominadoentodesciodeindstria,queNafaltadedeclaraonocontrato,osciodeindstria tem direito a uma quota nos lucros igual que for estipulada a favor do scio capitalista de menor entrada.

154/275

No entanto, a configurao valorativa do mundo capitalista ainda reserva maior importncia ao elemento do capital e, portanto, na prtica, tornase conveniente, para a viabilidade do negcio, a determinao, no contratosocial,dapartedoslucrosquecabeaosciodeservio.

O mtodo mais simples para se fazer esta determinao parece consubstanciarse na atribuio de porcentagens, definida em conjunto pela totalidade dos scios, na participao dos lucros. Mas, em no havendo supressodeparticipaoenoseestabelecendodisposioqueatentecontra normas do nosso direito positivo, podem ser adotadas inmeras formas para determinaratribuio delucros,inclusiveparaosscioscapitalistas.

Em relao participao em deliberaes, devemos nos debruar

87 sobre o artigos 999 , que diz respeito s modificaes no contrato social, e 88 sobre o 1.010 , que diz respeito administrao da sociedade, ambos do

Cdigoemapreo.

Segundo o primeiro artigo, modificaes contratuais que alterem substancialmente a estrutura bsica da sociedade, que so as previstas no
89 artigo 997 , dependem do consentimento de todos os scios, incluindose

nestatotalidade,portanto,osciodeservio,oque,consoanteasidiassupra

87

Art.999Asmodificaesdocontratosocial,quetenhamporobjetomatriaindicadanoart.997, dependemdo consentimentodetodosossciosasdemaispodemserdecididaspormaioriaabsoluta de votos, se o contrato no determinar a necessidade de deliberao unnime. Pargrafo nico. Qualquer modificao do contrato social ser averbada, cumprindose as formalidades previstas no artigoantecedente. 88 Art.1010Quando,porleioupelocontratosocial,competiraossciosdecidirsobreosnegcios da sociedade, as deliberaes sero tomadas por maioria de votos, contados segundo o valor das quotasdecadaum. 89 Art.997Asociedade constituise mediantecontrato escrito,particularoupblico, que,almde clusulas estipuladas pelas partes, mencionar: I nome, nacionalidade, estado civil, profisso e residncia dos scios, se pessoas naturais, e a firma ou a denominao, nacionalidade e sede dos scios, se jurdicas II denominao, objeto, sede e prazo da sociedade III capital da sociedade, expresso em moeda corrente, podendo compreender qualquer espcie de bens, suscetveis de avaliao pecuniria IV a quota de cada scio no capital social, e o modo de realizla V as prestaes a que se obriga o scio, cuja contribuio consista em servios VI as pessoas naturais incumbidasdaadministraodasociedade,eseuspodereseatribuiesVIIaparticipaodecada scio nos lucros e nas perdas VIII se os scios respondem, ou no, subsidiariamente, pelas obrigaes sociais. Pargrafo nico. ineficaz em relao a terceiros qualquer pacto separado, contrrioaodispostonoinstrumentodocontrato.

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tecidasacercadanoocontemporneadeempreendimentocomumquevem cadavezmaissesolidificandoemnossacultura,fazmuitosentido.

No entanto, o artigo 1.010 vai em sentido contrrio a esta tendncia, explicitando, a primeira vista, m tcnica legislativa, pois demonstra contradio coerncia danoode sociedade simples. De acordo com este artigo,apenasossciosquesoproprietriosdequotaspatrimoniaispossuem voznasociedadeparadecidirsobreosnegciosdesta,como,porexemplo,a aprovaodascontasdaadministrao.

Comolharumpoucomaisdetidosobreoassuntoeaprticasocietria, talvez possamos compreender esta disposio normativa como um freio conservador que, em toda modificao, mostrase como amortecedor dos impactos da inovao. dizer, tal artigo vale como meio de transio para este novo modo de encarar o empreendimento comum, evitando alteraes abruptasnaprticaqueinibamautilizaodatecnologiasocietriaacercada qualestamosarefletir.

Apstermostecidoconsideraessobreaobrigaoprimeiradoscio deservioeanecessidadedesuadeterminao,sobreapartequeaestecabe nos lucros auferidos pela sociedade e de sua participao nas deliberaes, convmnosvoltarmosparaasuaresponsabilidadeperanteterceiros.

Em relao a este ponto, nossa anlise deve comear por uma

90 interpretao que conjuga o artigo 1.007 com o artigo 1.023 do Cdigo

Civil.

Consoante o primeiro, acima j estudado, o scio de servio s participa dos lucros, e no das perdas, o que, mais uma vez, guarda relao comaidiadetemperarasociedadesimplespormeiodaconjugaodanoo
90

Art.1.023Seosbensdasociedadenolhecobriremasdvidas,respondemossciospelosaldo, naproporoemqueparticipemdasperdassociais,salvoclusuladeresponsabilidadesolidria.

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inovadora de empreendimento comum com a noo antiga que prima pela prevalnciadocapital.dizer:aamenizaodaresponsabilidadeincentivaas pessoasaquereremsetornarsciasdeservio.

J segundo o artigo 1.023, que deve ser compreendido com base no 1.007,nainsuficinciadebensdasociedadeparapagardvidascomterceiros a participao nas perdas proporcional participao na sociedade. Ora, o sciodeservioaquelequeestacaminhodeserumsciocapitalista,pois, justamente, ainda lhe falta dinheiro para slo, ao fazendo sentido, portanto, atribuirlhe responsabilidade patrimonial. Pautandose em uma anlise histrica,possveldizerqueaparterevogadadoCdigoComercial,emseus
91 92 artigos321 e323 ,tambmseassentanestanoo.

Por fim, vale fazermos uma considerao acerca da inteligncia do artigo 1.003 do Cdigo Civil, segundo a qual obrigatrio o consentimento dosdemaissciosnocasodecessototalouparcialdequota.

Tal disposio parece estar lastreada na idia de que a sociedade simples uma sociedade que prima pelas caractersticas pessoais de seus scioseque,portanto,devehaverconsentimentodetodososseusintegrantes paraaadmissodenovoscio.Ademais,justificase,tambmcombaseneste raciocnio, um direito de preferncia na aquisio das quotas por parte das pessoasquejcompemasociedade.Nestesentido,ereafirmandoanoode que o scio de servio um potencial scio capitalista, parece correto
91

Art.321Osciodeindstrianoresponsabilizaoseupatrimnioparticularparacomoscredores dasociedade.Se,porm,almdaindstria,contribuirparaocapitalcom algumaquotaemdinheiro, bens ou efeitos, ou for gerente da firma social, ficar constitudo scio solidrio em toda a responsabilidade. 92 Art.323Osfundossociaisemnenhumcasopodemresponder,nemserexecutadospordvidasou obrigaesparticularesdosciodeindstriasemcapitalmaspoderserexecutadaapartedoslucros quelhecoubernapartilha.

157/275

consideraraaplicaodesteartigotambmparaquelaespciedescio.So

Paulo,20deoutubrode 2007.
3.Bibliografia

ASCARELLI, Tlio. Iniciacin al Estdio del Derecho Mercantil. Barcelona,1964.

BORBA,JosEdwaldoTavares.DireitoSocietrio.9ed.rev.,aum.eatual. RiodeJaneiro:Renovar,2004.

COELHO,FbioUlhoa,CursodeDireitoComercial.6ed.Ver.Eatual.De acordo com o novo Cdigo Civil e alteraes da LSA. So Paulo: Saraiva, 2003.

_____________________________________ ndice:p.9

158/275

IV
A ASSOCIAO COMO SOCIAL E INSTRUMENTO SEUS DE

TRANSFORMAO

ELEMENTOS

CONSTITUTIVOS DE ACORDO COM A CONSTITUIO FEDERALEOCDIGOCIVIL

_______________________________________________________________
SUMRIO: 1. Aspectos conceituais 2. Aspectos positivoconstitucionais 3. Aspectos positivocivilistas4.Bibliografia5.Notas

______________________________________________________________

1.Aspectosconceituais

Odireitodeassociao,emsentidotcnicoestrito,assentasenodireito das pessoas se agruparem, de modo perene, com vistas a viabilizar a realizao de empreendimento comum, previamente determinado, cuja finalidade carea do carter de obteno de lucro para os associados e cuja estruturapatrimonialsejaconstitudapelosmembros.

Desta definio, podemos apreender que, como fator constitutivo da basedodireitodeassociao,estodireitodereunirsedemodopermanente comexclusividade.

Ouseja,umgrupodepessoasquesereuniucomoobjetivodefomentar certaatividadetemodireitodeescolheraspessoasqueointegrarnofuturo. O reconhecimento da possibilidade de diferenciao, portanto, mostrase comooalicercedestetipodeagrupamentohumano.

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 importante atentar que um empreendimento comum consiste na dao de esforos para se alcanar uma finalidade por todos almejada. Empreenderrealizarumaatividade,elementoestequevinculaaoassociado umatarefa,umacontribuio,queacabaporseexplicitarjuridicamentecomo relaoobrigacional.

Notesequesodoisoselementosdeumempreendimentocomumcom formadeAssociao:aatividademeioeafinalidade,sendoque,aocontrrio desteelemento,noseexigedoprimeiroausnciadeaspectoseconmicos.

Nestesentido,tornasepossvelaexistnciadeumaatividademeio,ou instrumental,consubstanciada,porexemplo,nacobranademensalidadesdas pessoasasquaisosserviossoprestados,contantoquenohajadistribuio dodinheiroarrecadadoparaosassociados.

Assim, o que acaba por definir a natureza da associao no a sua atividademeio,massimasuafinalidade.Soexemplosdeescopoassociativo (i) obeneficiamentomtuodepessoas,queconstituemum grupo seleto,por meiodebenseservios,comoclubesesportivoseassociaesdebairro,(ii)a representao de uma categoria profissional, (iii) a organizao para a disseminao de doutrinas religiosas, (iv) a promoo de servios sociais assistencialistasnareadeeducao,sadeedesporto.

Vse, desde logo, a funo social que este tipo de agrupamento de pessoas tem no mundo contemporneo como reao a uma cultura poltica assentada na idia de que o cidado est acostumado tutela de seus representantesparaomelhoramentodesuascondies.

AsOrganizaesNoGovernamentais,pelasuaprpriadenominao, explicitam isto ao extremo. Tais associaes, cujo escopo transcende a prestaodebenseserviosaseusassociados(oquenoexcluiocarterretro mencionado de exclusividadeda associao, pois estediz respeito ao atode

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associarse) podem ser qualificadas, inclusive, como Organizaes da SociedadeCivildeInteressePblico,comodispeoartigo1daLei9.790,de

93 23demarode1999 .

Alis, tal lei permite, quando atendido certos requisitos que primam pela transparncia na gesto, a transferncia de recursos pblicos para este tipodeassociao,vistoqueestaprestaserviosdegranderelevnciaparaa sociedade, suprindo, na medida do possvel, as ausncias de ao do poder pblico,quesempreestpassosatrsdasnecessidadesdapopulao.

A noo de que as associaes constituem instrumento de transformaosocialtointensaqueosdireitosconcernentesatalinstituto foram esculpidos, pelo legislador constitucional, no artigo 5, que trata dos DireitoseGarantiasFundamentais.

Passemos,ento,aanalisarasdisposiesconstitucionaisquetratamda matria.

2.Aspectospositivoconstitucionais

O inciso XVII expressa que plena a liberdade de associaopara

fins lcitos, vedada a de carter paramilitar. A inteligncia jurdica deste

dispositivo pautase na seguinte lgica de excluso: em no havendo tipo

93

o Lei 9.790 Art. 1 Podem qualificarse como Organizaes da Sociedade Civil de Interesse Pblicoaspessoasjurdicasdedireitoprivado,semfinslucrativos,desdequeosrespectivosobjetivos o sociais e normas estatutrias atendam aos requisitos institudos por esta Lei. 1 Para os efeitos destaLei,considerasesemfinslucrativosapessoajurdicadedireitoprivadoquenodistribui,entre osseusscios ouassociados,conselheiros,diretores,empregadosoudoadores,eventuaisexcedentes operacionais, brutos ou lquidos, dividendos, bonificaes, participaes ou parcelas do seu patrimnio, auferidos mediante o exerccio de suas atividades, e que os aplica integralmente na consecuodorespectivoobjetosocial.

161/275

penal quedefinauma conduta como ilcita, toda espciede fim permitida. Notese,portanto,queumaassociaopodeserextintacasohajaproduode normainfraconstitucionalquetipifiquecomoilcitaasuafinalidade.

A vedao expressa do carter paramilitar, por sua vez, assentase no resguardo,porpartedoEstado,domonopliodopoderdafora.Gruposque pudessem concorrer nesta espcie de poder, e que, portanto, fossem reconhecidos oficialmente pelos rgos estatais, impediriam qualquer estruturapautadaemumpodersoberano.Poristo,alis,ocombateaocrime organizado,queminaacrenanopoderdoEstadoparaasoluodeconflitos quando com Ele concorre no estabelecimento das normas atinentes a determinadoterritrio.

OincisoXVIII,porsuavez,expressaqueacriaodeassociaese,

naformadalei,adecooperativasindependemdeautorizao,sendovedada ainterfernciaestatalemseufuncionamento.
Parecequepodemoscompreenderestadisposioluzdanoomais antigadeliberdadeindividual,queseconsubstancianaausnciadeaes,por partedacomunidade,queinterfiramdiretamentenavidaprivadadaspessoas. A idia a de que a absteno do Estado funciona como garantia de que o indivduonoseroprimidopeloenteque,pordefinio,odeveproteger.

Se,porumlado,oprimeiroincisocitado,dprevalnciaparaaesfera pblica, por outro, o segundo d prevalncia para a esfera privada. Tal contradio funciona como modo de balanceamento entre uma vertente republicana e uma vertente liberal, ambas arraigadas no esprito constitucional.

JoincisoXIXdaConstituioFederal,aodizerqueasassociaes

spoderosercompulsoriamentedissolvidasoutersuasatividadessuspensas por deciso judicial, exigindose, no primeiro caso, o trnsito em julgado

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explicita um mecanismo de segurana jurdica que corrobora com a noo liberal.

QuandosedispenoincisoXXqueningumpodersercompelidoa

associarse ou a permanecer associado querse mostrar que a Associao

no se assenta apenas em uma idia que prima pela coletividade, mas, tambm, que prima pelo resguardo da individualidade. Mais uma vez, explicitase ummecanismode segurana jurdicaque peopesono esprito liberal.

Porconsistirapessoajurdicadaassociaoumaextenso,umreflexo, da vontade individual de cada associado de ver um determinado empreendimento comum realizado, o legislador constitucional garantiu a possibilidade de representao desta vontade por aquele ente, conforme se pode apreender do inciso XXI: as entidades associativas, quando

expressamente autorizadas, tm legitimidade para representar seus filiados judicialouextrajudicialmente.

3.Aspectospositivocivilistas

Considerandoahierarquianormativaeaexposioconceitualtecidano itemIdesteartigo,aanlisedoCdigoCivilsevoltarapenasparaostemas queacimanoforamexpressos.

O Pargrafo nico do artigo 53 explicita que no h, entre os

associados, direitos e obrigaes recprocos. Deste texto, parece correto

compreender, primeira vista, que a relao obrigacional se d de modo vertical, ou seja, do associado para com a associao, e no de modo horizontal,deassociadosparacomassociados.

Esta a interpretao que deve ser utilizada para operacionalizao tcnicajurdicaconcernentearesponsabilidade.Noentanto,dopontodevista

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tico, sempre bom lembrarque em um empreendimento comum todos so responsveis,inclusive,unsperanteosoutros.dizer,todafaltacometidapor umassociadocausa,indiretamente,reflexonosoutrosassociados.

Os elementos constitutivos de uma Associao, portanto, necessrios sobpenadenulidadedoseuEstatuto,estoenumeradosnoartigo54eso:I a denominao, os fins e a sede da associao II os requisitos para a admisso,demissoeexclusodosassociadosIIIosdireitosedeveresdos associados IV as fontes de recursos para suamanuteno V o modode constituio e de funcionamentodosrgosdeliberativos VI ascondies paraaalteraodasdisposiesestatutriaseparaadissoluo.VIIaforma degestoadministrativaedeaprovaodasrespectivascontas.

Em relao destituio dos administradores e a modificaes estatutrias, o artigo 59 estabelece exclusividade assemblia geral, o que encontralastronoprincpioisonmicoquedevepermearaAssociao,visto quetaisalteraestrazemconseqnciasparatodososassociados.

ComooPargrafo nicodesteartigodiz sernecessria a convocao deassembliaespecialmenteparaestesfins,parececertoconsiderarqueestas matriasspodemserobjetodeAssembliaGeralExtraordinria,devendoas mesmas ser expressas no edital de convocao. J o quorum requerido para instalaoeaprovao,bemcomooscritriosdeeleiodosadministradores, podem ser, de acordo com a lei, definidos livremente pelos associados no Estatuto.

J no que diz respeito ao funcionamento dos rgos deliberativos, cumpresalientarque,porforadoartigo60,aconvocaosedarnaforma doEstatuto,havendo,assim,liberdadedosassociadosparaestabeleceremseus critrios. No entanto, a lei garante poder de convocao, independentemente do avenado no Estatuto, para 1/5 (um quinto) dos associados, diminuindo, assim,aschancesdemonoplioporumgrupoqualquer.

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Oartigo55expressaqueosassociadosdevemteriguaisdireitos,mas

oestatutopoderinstituircategoriascomvantagensespeciais.Pormeiode
umainterpretaosistemtica,tornasecorretopensarquearegra,quandono hdisposioexpressaemcontrrio,dequetodososassociadospossuemos mesmosdireitos.

Estaequalizaopareceencontrarsentidonaidiadequeahierarquia estabelecida, por exemplo, pela definio dos cargos de diretores, serve to somente para a viabilidade operacional, sendo o associado dirigente um

primus inter pares, ou seja,o primeiro entre os pares. O dirigente, antes de

tudo,eleitoparaexpressaravontadedoconjuntodosassociados,estandoa estasubordinado.

Ademais, h de se notar que a possibilidade de diferenciao reservadaaumacategoria,enoaumindivduo,oquereforaanooretro.

Aindaemapreoafiguradoassociado,temseoartigo56,queaodizer queaqualidadedeassociadointransmissvel,seoestatutonodispusero

contrrio,traztonaapessoalidadecomocaractersticaprimriadestafigura
jurdica, sendo a substituio de uma pessoa por outra, por meio da transfernciadaqualidadedeassociado,causamortisouintervivos,exceo que deve ser expressa no Estatuto. interessante estar atento que a Associaosempreestpermeadaporumcarterdemasiadamentesentimental deseusassociados.

Em complemento a esta perspectiva, dispe o Pargrafo nico do artigo56:Seoassociadofortitulardequotaoufraoidealdopatrimnio

da associao, a transferncia daquela no importar, de per si, na atribuio da qualidade de associado ao adquirente ou ao herdeiro, salvo disposiodiversadoestatuto.

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Quantoexclusodeassociado,deveseatentarparaanecessidadede haver justa causa e direito de defesa e de recurso em procedimento prprio, sendo que todos estes elementos devem ser previstos no Estatuto, conforme estabeleceoartigo57.

VisandofidelidadeaessnciadaAssociao,parececonvenientequea defesa e o recurso sejam objeto de deliberao em Assemblia Geral Extraordinria,mas comoo legisladornopreviunada a respeito, ficam tais procedimentosacargodasdisposiesestatutrias.

Por fim, cumpre a anlise do balizamento normativo do evento de dissoluodaAssociao,consubstanciadonoartigo61.

Segundo tal norma, aps auferirse o remanescente do patrimnio liquido da Associao, ou seja, aps terse adimplido eventuais dbitos existentes,devolvemseosvalorescorrespondentessquotasoufraesideais do patrimnio da Associao aos associados que as possuam, se estes existirem. Aps, por disposio estatutria ou por deliberao, podese restituir as contribuies feitas pelos associados ao longo da existncia da Associao.

Omontantequesobrar,depoisdefeitasasoperaessupra(quepodem ou no acontecer), possui como destino entidade de fins no econmicos

designada no estatuto, ou, omisso este, por deliberao dos associados, instituiomunicipal,estadualoufederal,definsidnticosousemelhantese,
noexistindonoMunicpio,noEstado,noDistritoFederalounoTerritrio,

em que a associao tiver sede, instituio nas condies indicadas neste artigo, o que remanescer do seu patrimnio se devolver Fazenda do Estado, do Distrito Federal ou da Unio. Ou seja, h um forte interesse
pblico em continuar comos serviosoubensprestados pela Associao, j que, em muitos casos, principalmente no de ONGs, tais entidades servem

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comoinstrumentodemelhoriadascondiessociaisdapopulao.SoPaulo, 23deoutubrode2007.

4.Bibliografia

ALEXY,Robert.Teoriadelosderechosfundamentales.Madrid:Centrode EstdiosConstitucionales,1993.

BONAVIDES,Paulo.TeoriadoEstado.SoPaulo:Saraiva,1967

CANOTILHO, J. J. Gomes, e MOREIRA, Vital. Fundamentos da Constituio.Coimbra:CoimbraEditora,1991.

_____________________________________ ndice:p.9

167/275

V
LAW & ECONOMICS. O MICROCRDITO E A SOCIEDADE DE CRDITO AO

MICROEMPREENDEDOR. FUNDAMENTOS SCIO ECONMICOS E ELEMENTOS OPERACIONAIS E CONSTITUTIVOSCONFORMEODIREITOPOSITIVO LEGALEREGULAMENTAR.

_______________________________________________________________
SUMRIO: 1. Introduo 2. O Microcrdito e a Sociedade de Crdito ao Microempreendedor como instrumentos de transformao social 3. A poltica econmica paraomicroempreendedorismo4.MensuraodasmicrofinanasnoBrasil5.ASociedade deCrditoaoMicroempreendedoreseus elementos constitutivos nosquadrantesdo direito positivolegaleregulamentar5.1.ObjetoSocial5.2.FormaSocietria5.3.Denominao Social5.4.ControleSocietrio5.5.CapitalSocialMnimoeoutrasseguranasdeliquidez 5.6. Postos de Atendimento 5.7. PNMPO 5.8.Autorizaes junto ao Banco Central 5.9. Transferncia de Controle Societrio e Reorganizao Societria 5.10. Cancelamento de Autorizao para Funcionamento, a pedido 5.11. Processos junto ao Banco Central 6. O microcrdito e seus elementos operacionais nos quadrantes do direito positivo legal e regulamentar6.1.ControledoBancoCentral6.2. Crditoparaquem?6.3.Taxasevalores 6.4.Garantias6.5.ContornosdomicrocrditonoPNMPO7.Concluso:Law&Economic 8.Bibliografia.

____________________________________________________________________

1.Intr oduo

fato notrio que a dificuldade de capitao de crdito formal por parte do microempreendedor aumenta demasiadamente as chances de seu negciofracassar.

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Semrecursosfinanceirosquepropiciemaconstruodeumaestrutura bsica e sustentvel para a viabilizao do escopo negocial, o microempreendedorencontraseimpossibilitadode levar adiante seuprojeto, oquereduzacirculaodocapitalnoambienteeconmicodacomunidadeda qualfazparte,dificultandoodesenvolvimentodasociedadecomoumtodo.

Explicitarosfundamentosscioeconmicospormeiodaapreensodo direcionamentopolticodadoquesto,bemcomorefletirsobreoselementos queconstituemasociedadedemicrocrditoesobreoselementosoperacionais docontratodemicrocrdito,soosobjetivosdesteartigo.

Paratanto,asseguintesnormasforamanalisadas:

Leis: 8.029/1990 10.194/2001, atualizada pela 11.524/2007 10.735/2003e11.110/2005

ResoluesdoConselhoMonetrioNacional( CMN ): 2.874/2001 2.724/2000e3.310/2005

Resoluo do Conselho Deliberativo do Fundo de Amparo ao Trabalhador( CODEFAT ): 511/2006 CirculardoBancoCentraldoBrasil( BCB ): 3.182/2003
2. O Microcr dito e a Sociedade de Cr dito ao Microempreendedor (SCM)comoinstr umentosdetransfor maosocial

O microempreendedor, ante a dificuldade de obteno de financiamento no sistema bancrio tradicional, acaba por obter crdito de modoinformal(oqual,namaioriadasvezes,abusivo)paracriaroumanter seu negcio. Ou seja, ao se deparar com a impossibilidade de oferecer as

169/275

garantiasexigidaspelasInstituiesFinanceiras,para,porexemplo,sustentar um capital de giro, o microempreendedor voltase para a tomada de emprstimocomoagiota.

De acordo com as explanaes apresentadas no IV Seminrio Banco CentraldeMicrofinanas,ocorridoem2e3dejunhode2005emSalvador, soobjetivosdapolticademicrocrditoemicrofinanas(lembrandoqueesta acabaporenglobaraquela):1)facilitareampliaroacessoaocrditoentreos microempreendedores formais e informais, visando a gerao de renda e trabalho 2) facilitar e ampliar o acesso aos servios financeiros (conta corrente, poupana, seguros, crditos) pela populao de baixa renda,
94 garantindomaiorcidadania3)Reduzirastaxasdejurosnosfinanciamentos .

A ausncia de crdito que viabilize o micronegcio ocasiona dificuldade no desenvolvimento e sustentabilidade da prpria economia do localemqueseencontraomicroempreendedor,poisimpedeacirculao.

Gerar ocupao e renda para as parcelas mais carentes da sociedade, quesoparcelasquepossuemextremadificuldadedeinseronomercadode trabalho, um modo de inserilas no convvio social enquanto agentes influenciadores do sistema econmico, pois, ao produzirem, tambm consomem. Lembrandose, contudo, que no devemos desconsiderar a necessidade de aes governamentais educacionais paralelas concesso de microcrdito,comoacapacitaotcnicaprofissional.

A multiplicao da potencialidade de troca, ocasionada pelo aumento da participao de novos agentes produtores e consumidores que utilizam microcrdito,explicitasecomomecanismodejustianodesenvolvimentodo capitalismo.

94

http://www.BCBb.gov.br/pre/SeMicro4/Palestras/Gilson.ppt#339,4,Objetivosdapolticade microcrditoemicrofinanaspginaacessadaem14denovembrode2007.

170/275

No obstante, a circulao dos bens monetrios geralmente mais eficiente quando regulada, o que no acontece no ambiente informal do microempreendedor.

Regular um mercado no significa apenas combater concentrao de poder excessiva que dificulte a concorrncia sadia, mas, tambm, significa estimularofortalecimentodomercadoaoinserirnestevariveisdeincentivo
95 determinados nichos deficitrios , como, por exemplo, condies especiais

emfinanciamentos.

A regulao de um mercado de microcrdito carrega sua importncia enquanto instrumentopolticojurdicode transformao socialquemodela a economia,evitandoabusosnabuscadediminuiodapobreza.

Neste sentido, tornouse a justia, enquanto redistribuio material, fonteessencialdeeficinciaparaEconomia.

Tambm importante que estejamos atentos para o fato de que a arrecadao tributria do Estado pode aumentar com a formalizao dos empreendimentos e relaes mercantis. dizer: a inexistncia no mundo jurdicoformal impede a visualizao dos fatos geradores pelo Estado e, consequentemente, impede a subsuno destes s hipteses de incidncia tributria.

95

Segundo Otavio Yazbek, ...ao se tratar de regulao de atividades bancrias, securitrias e de mercadosdecapitais,seesttratandodecampostipicamenteexploradosporagentesprovadoseque, desdesempre,foramobjetoderegulamentaodecontrolepeloEstado.Tratasedecamposemque, conformeaclassificaoadotadaporGrau(1998a,p.146ess.),sedesenvolveatividadeeconmica emsentidoestrito,emqueoEstadonotendeaatuardiretamente,massobreaqualelepodeintervir. Tal interveno se d predominantemente por direo, ou seja, pelo estabelecimento de mecanismos e normas de comportamento compulsrio para os agentes que ali operam. Ao lado dessa interveno por direo, o Estado tambm pode intervir por induo, criando estmulos aos agentes e procurando, assim, direcionar as atividades destes a partir de mecanismos premiais. (YAZBEK,Otavio.Regulaodomercadofinanceiroedecapitais.RiodeJaneiro:Elsevier,2007.p. 179).

171/275

Assim, redistribuio material por meio de crditos com condies especiais classe de baixa renda parece mostrarse como um bom caminho paraaaceleraodoprocessodedesenvolvimentoeconmico.

3.Apolticaeconmicapar aomicr oempr eendedor ismo

Primeiramente,hdeseatentarparaoArtigo170,IncisosVIIeIX,da Constituio Federal, segundo o qual so princpios gerais da atividade econmicaareduodasdesigualdadesregionaisesociaiseotratamento

favorecido para as empresas de pequeno porte constitudas sob as leis brasileirasequetenhamsedeeadministraonoBrasil.

Partindo destas premissas, passemos, ento, a analisar a legislao infraconstitucional com vistas acompreender osmovimentos estratgicosdo Estadoparaamelhoriadobemestardapopulao. O Centro Brasileiro de Apoio Pequena e Mdia Empresa (CEBRAE), de acordo como Artigo9, da Lei8.029/1990, orgoque deve planejar, coordenar e orientar programas tcnicos, projetos e

atividadesdeapoiosmicroepequenasempresas,emconformidadecomas polticasnacionaisdedesenvolvimento,particularmenteasrelativassreas industrial,comercialetecnolgica .

A Lei 8.029/1990, aodesvincularda AdministraoPblica Federalo CEBRAE, mediante sua transformao em servio social autnomo, estabeleceu,emseuArtigo8,3,queparaatenderexecuodaspolticas deapoiosmicroespequenasempresas,depromoodeexportaesede desenvolvimento industrial, institudo adicional s alquotas das contribuies sociais relativas ao Servio Nacional de Aprendizagem Industrial (SENAI), ao Servio Nacional de Aprendizagem Comercial (SENAC), ao Servio Socialda Indstria (SESI) e ao Servio Social do Comrcio(SESC)detrsdcimosporcentoapartirde1993.

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Tal adicionalser arrecadado e repassadomensalmente pelorgoou entidade da Administrao Pblica Federal ao CEBRAE, ao Servio Social Autnomo Agncia de Promoo de Exportaes do Brasil (APEX BRASIL) e ao Servio Social Autnomo Agncia Brasileira de Desenvolvimento Industrial (ABDI), na proporo, respectiva,de 85,75%, 12,25%e2%. A lgica do poder de controle do CEBRAE, que aquilo que direcionar os recursos arrecadados, pautase na representao, atravs de mandatosnoremuneradosde2anosnoConselhoDeliberativo,deentidades nacionalmenteconstitudaspelasmicroepequenasempresasdaindstria,do comrcioeservios,edaproduoagrcola. Segundo a Lei 8.029/1990, a gesto da maior parte dos recursos arrecadadoscabeaoConselhoAdministrativo.Almdisso,destergoque saem as decises que elegem a Diretoria Executiva do CEBRAE, composta porumPresidenteedoisDiretores. ALeiretro,emseuArtigo11,tambmdispesobreadestinaodos recursos,aqualsedardoseguintemodo: 1) 40% sero aplicados nos Estados e no Distrito Federal, sendo metade proporcionalmente ao Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios(ICMS) e o restante proporcionalmente ao nmerode habitantes, de acordo com as diretrizes e prioridades regionais estabelecidas pelos serviosdeapoiosmicroepequenasempresas 2) 50% sero aplicados de acordo com as polticas e diretrizes estabelecidaspeloConselhoDeliberativo 3)at5%seroutilizadosparaoatendimentodasdespesasdecusteio doserviosocialautnomodoCEBRAE

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4)5%seroutilizadosparaoatendimentodasdespesasdecusteiodos serviosdeapoiosmicroepequenasempresas. Associadoaorepassederecursos,possvelapreenderapreocupao com asustentabilidadedo empreendimentoque,podesedizer, assentasena idiadeumapedagogiaeconmica,expressanaintelignciado1doartigo retro mencionado: os recursos a que se refere este artigo, que tero como

objetivoprimordialapoiarodesenvolvimentodasmicroepequenasempresas pormeiodeprojetoseprogramasquevisemaoseuaperfeioamentotcnico, racionalizao, modernizao, capacitao gerencial, bem como facilitar o acessoaocrdito,capitalizaoeofortalecimentodomercadosecundrio dettulosdecapitalizaodessasempresas,....
E, consoante o 2, do artigo 11, os projetos que visem facilitar o acessoaomicrocrditopodemserefetivados: 1) atravs da destinao de aplicaes financeiras, em agentes financeirospblicosouprivados,para lastrear a prestaode avalparcialou total, ou fiana, nas operaes de crdito destinadas a microempresas e empresasdepequenoporteparalastrearaprestaodeavalparcialoutotal, ou fiana, nas operaes de crdito e aquisio de carteiras de crdito destinadas a SCM, e a organizaes da sociedade civil de interesse pblico (OSCIP)quesededicama sistemas alternativosde crdito epara lastrear operaes no mbito do Programa Nacional de Microcrdito Produtivo Orientado(PNMPO) 2)atravsdaaplicaoderecursosfinanceirosemagentesfinanceiros, pblicos ou privados, OSCIPs que se dedicam a sistemas alternativos de crdito,ouSCM 3) atravs da aquisio ou integralizao de quotas de fundos mtuos de investimento no capital de empresas emergentes que destinem capitalizao das micro e pequenas empresas, principalmente as de base tecnolgica e as exportadoras, no mnimo, o equivalente participao do

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Servio Brasileiro de Apoio s Micro e Pequenas Empresas(SEBRAE) nesses fundos, observandose que a participao no poder ser superior a 50%dototaldasquotasdessesmesmosfundose 4) atravs da participao no capital de entidade regulada pela ComissodeValoresMobilirios(CVM)queestimuleofortalecimentodo mercado secundrio de ttulos de capitalizao das micro e pequenas empresas. Em2005,entrouemvigoraLei11.110/2005,cujoescopoconsisteem incentivar a gerao de trabalho e renda entre os microempreendedores populares, especificamente, disponibilizando recursos para o microcrdito produtivoorientado. So recursos destinados ao Programa Nacional de Microcrdito Produtivo Orientado (PNMPO) os provenientes do Fundo de Amparo ao Trabalhador(FAT)edaparceladosrecursosdedepsitosavistadestinados aomicrocrdito. Emrelaoataisrecursosdedepsitos,aLei10.735/2003estabeleceu asuaobrigatoriedade,cujaregulamentaosedeupelaResoluo3.310/2005 doCMN,emseuArtigo1,segundooqualosbancosmltiploscomcarteira

comercial,osbancoscomerciaiseaCaixaEconmicaFederaldevemmanter aplicados em operaes de microcrdito destinadas populao de baixa renda e a microempreendedores, valor correspondente a, no mnimo, 2% (doisporcento)dossaldosdosdepsitosvistacaptadospelainstituio.
Noentanto,paraoclculodestaexigibilidadedesconsideramse: 1) os depsitos vista captados por instituies financeiras pblicas federaiseestaduaisdosrespectivosgovernosedeautarquiasedesociedades de economia mista de cujos capitais participem majoritariamente os respectivosgovernose

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2)osdepsitosvistacaptadospelasinstituiesfinanceiraspblicas estaduaistituladosporentidadespblicasmunicipaisdarespectivaunidade federativa. Segundoa Lei 11.110/2005,podemoperar no PNMPO, com recursos oriundos do FAT, o Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Nacional (BNDES) e o Banco do Brasil S.A. (BB), e com a parcela dos recursos oriundos de depsitos bancrios vista, os bancos comerciais, os bancos mltiplos com carteira comercial e a Caixa Econmica Federal (CEF).

Podem atuar como repassadores de recursos do FAT, os bancos de desenvolvimento, as instituies financeiras dedicadas ao financiamento de capitalfixoedegiroassociadoaprojetosnopas(agnciasdefomento)eos bancoscooperativoseascentraisdecooperativasdecrdito.

E, consoante a mesma Lei, so consideradas instituies de microcrdito produtivo orientado (IMPO) as cooperativas singulares de crdito,aSCM,aOSCIPeasagnciasdefomento.

So as instituies retro que tambm permitiro, por meio do repasse derecursos,mandatoouaquisiodasoperaesdemicrocrditoespecficas, aatuaodoBNDES,doBB,dosbancoscomerciaisemltiploscomcarteira comercial e da CEF, os quais devero constituir estrutura prpria para o microcrdito.

4.Mensur aodasmicr ofinanasnoBr asil

Para dados estatsticos recolhidos pelo BCB acerca das microfinanas noBrasil,nosanosde2004,2005,2006e2007,acesseoseguintearquivo:

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http://www.rafaeldeconti.pro.br/Artigos/dadosestatisticos/BCBB DadosSobreMicrofinancas2004a2007.xls

OuacessediretamenteostiodoBCB:http://www.bcb.gov.br

5. A Sociedade de Cr dito ao Micr oempr eendedor (SCM) e seus elementos constitutivos nos quadrantes do dir eito positivo legal e regulamentar 5.1.ObjetoSocial A Lei 10.194/2001, alterada pela Lei 11.524/2007, institui a autorizao de funcionamento de SCM, que deve possuir, de acordo com o Artigo1,aconcessodefinanciamentosapessoasfsicasemicroempresas,

com vistas viabilizao de empreendimentos de natureza profissional, comercial ou industrial, de pequeno porte, equiparandose s instituies financeiras para os efeitos da legislao em vigor, podendo exercer outras atividadesdefinidaspeloConselhoMonetrioNacional.
Segundo a norma em apreo, as SCM tero sua constituio,

organizao e funcionamento disciplinados pelo Conselho Monetrio Nacional e sujeitarseofiscalizaodoBancoCentraldoBrasil.

Vse, desde logo, que o legislador reservou ao CMN certa possibilidadedemodelagemdas atividadesqueuma SCM exerce. E isto,do pontodevistajurdico,possvelemrazodestergo deliberativomximo do Sistema Financeiro Nacional (SFN) possuir como algumas de suas principais atribuies, justamente, regular as condies de constituio, funcionamento e fiscalizao das instituies financeiras, bem como estabelecerasdiretrizesgeraisdaspolticasmonetria,cambialecreditciae disciplinarosinstrumentosdepolticamonetriaecambial. O CMN disciplinou, no Artigo 6, da Resoluo 2.874/2001, que a SCMpoderealizaroperaodeobtenoderepasseseemprstimosoriundos

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de instituies financeiras e entidades voltadas para aes de fomento e desenvolvimento, includas as OSCIPs, bem como obteno de repasse e emprstimos oriundos de fundos oficiais, ressaltando que as instituies financeiraseasentidadesreferidaspodemsernacionaisouestrangeiras. ASCMtambmpoderealizaraplicaodedisponibilidadesdecaixa

nomercadofinanceiro,inclusiveemdepsitosaprazo,comousememisso de certificado, observadas eventuais restries legais e regulamentares especficasdecadaaplicaoecessodecrditos,inclusivecompanhias securitizadoras de crditos financeiros, na forma da regulamentao em vigor
Quanto aos limites de atuao, a Lei 10.194/2001 expressa que h impedimentooperacionaldaSCMcaptarsobqualquerforma,recursosjunto

ao pblico, bem como emitir ttulos e valores mobilirios destinados colocao e oferta pblicas, e a Resoluo 2.874/2001 estabelece que
vedado s SCM conceder emprstimos para fins de consumo, contratar depsitosinterfinanceirosnaqualidadededepositanteoudepositriaepossuir participao societria em instituies financeiras e em outras instituies autorizadasafuncionarpeloBancoCentraldoBrasil.

Para cada uma destas limitaes h um motivo, que se converte na finalidade, j expressa, de segurana da continuidade e desenvolvimento da SCM,bemcomotambmhmotivos(finalidades)decontroledoconsumo,de circulaodamoedaedepedagogiaeconmica.

EmrelaoResoluo2.874/2001,aproibioquantoconcessode emprstimosparafinsdeconsumoparecepossuircomocausaaprudnciaem nocolocardisposiodepessoas,quenoestoacostumadasaoconsumo decertosbensextremamentesedutores,crditoilimitadodeaquisio.Muito consumo acaba por modificar em demasia os preos dos produtos, desregulando a harmonia entre a demanda e oferta. dizer: a circulao da moedaprecisaterumaaceleraograduadaenoabrupta.

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OutrasproibiesdaResoluocorroboramcomanoodequeofoco da poltica econmicaque engendra esta lei consiste na produo material e no na produo financeira. O capitalismo, em seu desenvolvimento, possui fases.Assim,precisoprimeirodesenvolverumsoloquesustenteaproduo financeira. 5.2.For maSocietr ia O 1, da Resoluo 2.874/2001 do CMN, estabelece a forma constitutivada SCM,a qual podeoperar como companhia fechada ou como sociedadeporquotasderesponsabilidadelimitada.

5.3.DenominaoSocial

Emrelaodenominaosocial,estabeleceo2,daResoluoretro, queaexpresso SociedadedeCrditoaoMicroempreendedordeveconstar

da denominao social das sociedades de que trata o caput, vedado o empregodapalavrabanco".

5.4.Contr oleSocietr io

Noquedizrespeitoaocontrolesocietrio,aResoluo2.874/2001,em seuArtigo4,estabelecequevedadaqualquerformadeparticipaodosetor pbliconocapitaldeSCM.

Ademais,areferidaResoluopermiteque,apsprviaautorizaodo BCB, tal controle seja exercido por OSCIP constituda, observados os seguintesrequisitos: 1) que tais Organizaes desenvolvam atividades de crdito compatveis com o objeto social das sociedades de crdito ao microempreendedor

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2) que no confiram ao setor pblico qualquer poder de gesto oude vetonaconduodesuasatividades.

Estas disposies parecem encontrar ressonncia na noo de que a Sociedade Civil deve possuir uma atuao mais intensa nas transformaes sociais, havendo, assim, transferncia de responsabilidade, como, tambm encontram ressonncia, na noo de que a economia possui uma zona de independnciadaintervenodopoderpblico. 5.5.CapitalSocialMnimoeoutr assegur anasdeliquidez AResoluo2.874/2001,emseuArtigo5,estabelecemecanismosque asseguram a liquidez mnima para um nvel bsico de operacionalidade da SCM,ouseja,mecanismosquepropiciamperspectivaslidadecontinuidade edesenvolvimento. Porumlado,oEstadoobrigaapulverizaodoriscodeinadimplncia por meio do estabelecimento de um limite mximo de R$ 10.000,00 por clientenassuasoperaesdecrditoedeprestaodegarantia. Por outro lado, o Estado obriga o respeito a um limite mnimo de capitalepatrimniolquidodeR$100.000,00cada(oqueconstituiocontrole sobreoativodaSociedade),bemcomooEstadoobrigaorespeitoaumlimite deendividamentode,nomximo,5vezesorespectivopatrimniolquido(o queconstituiocontrolesobreopassivodaSociedade). E tal endividamento constitudo pelas obrigaes do passivo circulantesomadasascoobrigaesdecrditoeprestaodegarantias,nose contabilizandoasaplicaesemttulosfederais. NotesequeestessoospadresbsicosparaofuncionamentodaSCM de acordo com o que o Estado entende como a melhor forma de manter a sadeadministrativofinanceiradamesma.

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Por conseqncia, podemos dizer que certos mecanismos de administraosoimpostoslegalmenteeque,assim,anormaditaomodode tomardecises. Noobstante,devido as constantesmudanas inerentes aomercado, a Resoluo 2.784/2001, em seu Artigo 10, reservou a possibilidade do BCB alterar os montantes referentes ao limite de endividamento e ao limite de crditoporpessoa. 5.6.PostosdeAtendimento Visando auxiliar o microempreendedor a realizar operaes de microcrdito,aResoluo2.874/2001doCMNcriouoPostodeAtendimento deMicrocrdito(PAM).

OArtigo8expressaascaractersticasqueumPAMdeveter:

1) instalao fsica em Instituies Financeiras que operem com o microcrdito

2) movimento dirio incorporado contabilidade da sede ou de qualqueragnciadainstituio

3) comunicao ao Banco Central, no prazo mximo de cinco dias teis,dacriaoeencerramentodePAM.

importantesalientarque,parainstalaodoposto:

1) no exigido aporte de capital realizado e patrimnio lquido da instituiofinanceira 2) que o PAM pode ser fixo ou mvel, permanente ou temporrio, admitindoseautilizaodeinstalaescedidasoucusteadasporterceirose

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3) que o horrio de funcionamento pode ser livremente fixado pela instituiofinanceira.

Vse,assim,quesereservougrandefacilidadeparaadisseminaodo microcrdito.

Cabetambmobservarque,consoanteaCircular3.182/2003doBCB, a instalao, mudana de endereo e encerramento de PAM devem ser registradas no SistemadeInformaes sobreEntidades de interesse do BCB (Unicad).

5.7.PNMPO

NombitodoPNMPO,aregulamentao,almdeserfeitapeloCMN, tambmopeloCODEFAT,quandoosrecursosadvmdoFAT.

Assim,paraumaSCMoperarcomosrecursosdestePrograma,quando oriundos do FAT, fazse necessrio, segundo a Resoluo 511/2006 do CODEFAT:

1) Cadastro e termo de compromisso no Ministrio do Trabalho e Emprego

2) plano de trabalho dos agentes de intermediao dos recursos (que podemserBancosdeDesenvolvimento,Cooperativos,CentraldeCooperativa de Crdito e Agentes de Fomento) aprovado pela Instituio Financeira OperadoradoPNMPO

3) ausncia de inscrio no Cadastro Informativo de Crditos No Quitados (CADIN), ou inadimplente perante qualquer rgo da Administrao Pblica Federal Direta ou Entidades Autrquicas ou Fundacionaise,especialmente,paracomoFundodeGarantiaporTempode

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Servio(FGTS),oInstitutoNacionaldoSeguroSocial(INSS),ecomos Programas de Integrao Social (PIS) e de Formao do Patrimnio do ServidorPblico(PASEP).

5.8.Autor izaesjuntoaoBCB

De acordo com a Resoluo 2.874/2001, Artigo 10, o BCB pode estabelecerascondiesparaautorizaoefuncionamentodeSCM.

Soatossocietriosquedependemdeprviaautorizao:

1)autorizaoecancelamentoparaoperar

2)transfernciadecontrole

3)reorganizaosocietriaporfuso,ciso,incorporaooumudana doobjetosocial

4)reformadoestatutosocialoualteraodocontratosocial

5)eleioe/ounomeaodemembrosdergosestatutrios.

Consoante a Circular 3.182/2003, do BCB, para se ter analisado os pedidos de autorizao para funcionamento de SCM necessrio o cumprimentodosseguintesrequisitos:

1)realizaodoatosocietriodeconstituio,naformadalei

2)integralizaoerecolhimentoaoBCBdocapitalsocialemmontante equivalente a, pelo menos, o valor do capital e patrimnio lquido mnimos estabelecidosparaainstituio,naformadaregulamentaoemvigor

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3)eleio/nomeaodosmembrosdosrgosestatutrios,naformada regulamentaoemvigor.

5.9.Transfer nciadeControleSocietrioeReor ganizaoSocietr ia

ACircularretromencionadaestabelecequeatransfernciadecontrole societrioeareorganizaosocietriadeSCMdevemsernotificadasaoBCB noprazode15diascontadosdadatadorespectivoato,deliberaoouevento (comocontratodecompraevenda),eteremseuspedidosprotocolizadoscom justificativafundamentadaparaaoperao.

importanteestaratentoquequalquermudana,diretaouindireta,no grupodecontrole,compoderdeimplicaralteraonaingernciaefetivanos negcios,decorrentesdeacordodeacionistasouquotistas,heranaeatosde disposiodevontade(comodoaoeconstituiodeusufruto)eato,isolado ou em conjunto, de qualquer pessoa, fsica ou jurdica, ou grupo de pessoas representandointeressecomum,tambmdevemsernotificadasaoBCB.

No caso de assuno de controle societrio por OSCIP necessria a apresentaodocertificadodequalificaodesta.

5.10.CancelamentodeAutorizaoparaFuncionamento,apedido

Segundo a Circular 3.182/2003, do BCB, para que haja o processamentodopedidodecancelamentodeautorizaoparafuncionamento de SCM, necessrio a realizaodeatosocietriodeextinooumudana doobjetosocialquedescaracterizeainstituiocomosociedadeintegrantedo sistemafinanceiro,comasubseqenteinstruodoprocessojuntoaoBCBno prazode30dias,contadosdadatadarealizaodoato.

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 preciso, ainda, observar que, no caso de controle societrio por OSCIP,ficavedadaatransformaoemoutrotipodeinstituiofinanceiraou instituioautorizadaafuncionarpeloBCB.

5.11.Pr ocessosjuntoaoBancoCentral

De acordo com a Circular 3.182/2003, do BCB, para se obter autorizaoparafuncionamento,realizartransfernciadecontrolesocietrioe reorganizaosocietriadeSCM,devese:

1) protocolizar solicitao no BCB direcionada ao componente do Departamento de Organizao do Sistema Financeiro (Deorf) da rea de jurisdiodasededainstituio

2) expor,quando solicitado, as caractersticas do projeto em reunio a serrealizadanoBCB

3)demonstrarqueoscontroladoresdiretoseindiretosdetmcapacidade econmicofinanceira compatvel com o empreendimento, mediante apresentao,nomnimo,debalanospatrimoniaise/oucpiasdedeclaraes do imposto de renda

4) comprovar a origem e respectiva movimentao financeira dos recursosutilizadosnoempreendimentopeloscontroladores

5) apresentar declarao, firmada pelos controladores, relativa inexistnciaderestriesquepossamafetarsuareputao

6)autorizar,expressamente:

a)aSecretariadaReceitaFederalaforneceraoBCBcpiadadeclarao

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de rendimentos, de bens e direitos e de dvidas e nus reais, relativa aos 3 ltimosexerccios,parausoexclusivonorespectivoprocessodeautorizao

b)o BCB a acessar informaes aseu respeito constantesde qualquer sistemapblicoouprivadodecadastroeinformaes. 6.Omicr ocrditoeseuselementosoper acionaisnosquadr antesdodireito positivolegaleregulamentar Comvistasaoperacionalizarcommaiorflexibilidadeomicrocrdito,a Lei 10.735/2003 atribuiu ao CMN a regulamentao do crdito, no concernente, por exemplo, aos critrios para o enquadramento dos microempreendedores,ataxadejurosmximaparaostomadoresderecursos, ovalormximodataxadeaberturadecrdito,ovalormximodocrditopor cliente,oprazomnimodasoperaes,dentreoutrasmatrias. De acordo com a inteligncia do Artigo 2, nico, da Resoluo 2.874/2001,doCMN,osfinanciamentoseasgarantiaspodemserrealizados pela prpria SCM ou via contrato de prestao de servios, em nome de instituioautorizadaaconcederemprstimos. 6.1.Contr oledoBCB

NoquedizrespeitoconstanteprestaodeinformaesaoEstado,a SCM deve alimentar o sistema Central de Risco de Crdito, institudo pela Resoluo2.724/2000,doCMN,comdadossobreosmontantesdosdbitose responsabilidadesporgarantiasdostomadoresdecrdito.

Segundo a Resoluo 3.310/2005, Artigo 8, Inciso III, o BCB est autorizado a requisitar informaes acerca das operaes de microcrdito destinadaspopulaodebaixarendaeaoempreendedorismo.

6.2.Crditopar aquem?

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AResoluo2.874/2001,doCMN,expressaqueaSCMpodeconceder financiamentos e prestar garantias tanto a pessoas fsicas que buscam viabilizar empreendimentos de pequeno porte, quanto pessoas jurdicas, as quaisdevero,obrigatoriamente,serclassificadascomomicroempresas.

Masoscontornosdaoperaodemicrocrditosomaisbemdefinidos naResoluo3.310/2005,doCMN,segundoaqualseconsideramoperaes demicrocrditoaquelasrealizadascom:

1) pessoas fsicas, detentoras de contas especiais de depsitos de que trataaResoluo3.211/2004,outitularesdeoutrascontasdedepsitosque, em conjunto com as demais aplicaes por elas mantidas na instituio financeira,tenhamsaldomdiomensalinferioraR$1.000,00(milreais)

2) pessoas fsicas, para viabilizar empreendimentos de natureza profissional, comercial ou industrial, de pequeno porte, e com pessoas jurdicas classificadas como microempresas na forma da legislao e regulamentaoemvigor

3)pessoasfsicasdebaixarenda,detentorasounodedepsitosede aplicaesfinanceirasdepequenovalor,queseenquadremnoart.3,incisoI, daLeiComplementar111/2001(famliascujarendapercapitasejainferior

linhadapobreza,assimcomoindivduosemigualsituaoderenda )
4)pessoasfsicasejurdicasempreendedorasdeatividadesprodutivas de pequeno porte, com renda anual bruta de at R$60.000,00 (sessenta mil reais).

6.3.Taxasevalor es

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DeacordocomoArtigo1,Inciso2,daLei10.735/2003,astaxasde jurosefetivasserolimitadas,vedadaacobranadequaisqueroutrastaxasou despesas, exceo de taxa de abertura de crdito, o que a Resoluo 3.310/2005reforaemseuArtigo3.

Segundoeste,astaxasdejurosefetivasnopodem,emregra,exceder 2%a.m.(doisporcentoaoms),sendopermitidaataxade4%a.m.(quatro por cento ao ms) nas operaes de microcrdito produtivo orientado, que seroabaixotratadas. Quanto ao valor do crdito a ser concedido, a Resoluo 3.310/2005 estabelece valores conforme o tomador do crdito, que podem variar de R$ 600,00(seiscentosreais)atR$10.000,00(dezmilreais),emcasosespeciais.

Em relao aoprazo dasoperaes, o mesmo no pode ser inferior a 120 dias, nos termos do Inciso III, do Artigo 3, da Resoluo retro, admitindosecasosespeciaisconformeovalordataxadeaberturadecrdito determinada para cada espcie de tomador e a condio de cobrana proporcionalaoprazo.

Por exemplo, pessoas fsicas que buscam viabilizar empreendimentos de natureza profissional tem o valor da taxa de abertura limitado a 2% do valordocrditoconcedidoseacobranadamesmaforproporcionalaoprazo contratadomenorde120dias.

Tambmimportanteatentarqueseadmiteopagamentoparceladodas operaes.

6.4.Gar antias Com vistas a possibilitar as operaes de crdito para o microempreendedor,estprevistonaLei10.194/2001queexistepossibilidade

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de utilizao do instituto da alienao fiduciria para a estruturao de garantias. MasaResoluo3.310/2005ampliaaspossibilidadesdeprestaode garantia,permitindo,almdaalienaofiduciria,asseguintesmodalidades:

1)avalsolidrioemgrupocom,nomnimo,trsparticipantes

2)fianae

3)quaisquer outras garantias aceitas pelas instituies financeiras. Porm, h de se observar que o Artigo 6, 2 da Resoluo em apreo, explicitaquetaisgarantiassoalternativas.

O Artigo 7, da Resoluo 3.310/2005, expressa, ainda, que no necessriaaexignciadettulodecrditoadequadorepresentativodadvida, comonotapromissria.

6.5.Contornosdomicr ocrditonoPNMPO

ASCMpodeoperarcommicrocrditoorientadomediantecontratode prestao de servios, em nome de instituies financeiras operadoras do PNMPO,conformeResoluo3.310/2005doCMN. O3daLei11.110/2005mereceatenoespecial,poisadisposio normativa que define os contornos gerais do microcrdito no mbito do PNMPO.Deacordocomtaldisposio: 1) deve ser utilizada metodologia baseada em relacionamento direto comosempreendedoresnolocalondeexecutadaaatividadeeconmica 2) deve ser prestada orientao educativa sobre o planejamento do negcio

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3) devese ter como foco o crescimento e sustentabilidade do empreendimento,sendoocontatodaquelequecedeocrditocomotomador dosrecursosmantidodurantetodaavignciadocontrato 4) avaliao da atividade e capacidade de endividamento do tomador dosrecursossopontosbsicosparaadefiniodovaloredascondiesde crdito. Quando os recursos no so oriundos do FAT, segundo a Lei 11.110/2005, as operaes de crdito no mbito do PNMPO podero contar com a garantia do Fundo de Aval para a Gerao de Emprego e Renda (FUNPROGER),oquevainosentido,dadopelamesmaLeiemseuArtigo 4, da possibilidade de se dispensar garantia real na concesso do microcrdito. J quando os recursos advm do FAT, dose contornos especficos paraasoperaesdemicrocrdito,osquaissodeterminadospelaResoluo 511/2006doCODEFAT,sendoosprincipais: 1)soitensfinanciveisosbens,serviosecapitaldegiroessenciaisao empreendimento, inclusive Taxa de Abertura de Crdito (TAC), e bens inafianveisarecuperaodecapitaisjinvestidosepagamentodedvidas, encargosfinanceirosebensdestinadosaoconsumo,durveisounodurveis, norelacionadosaoempreendimento

2) o teto financivel para pessoas fsicas e jurdicas de at R$10.000,00(dezmilreais)poroperao,eparaempreendimentoscoletivose de economia solidria de at R$3.000,00 (trs mil reais) por associado, limitadoa50%darendabrutaanualdoempreendimento,poroperao.

3) o prazo mximo de financiamento de 24 meses, includos at 3 mesesdecarncia

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4)osencargosfinanceirospodemchegarat4%aoms

5)podesesubstituiraexignciadegarantiarealouporavalsolidrio emgrupocom,nomnimo,3participantes,ouporalienaofiduciria,oupor avaloufiana,ouporoutrasgarantiasaceitaspelasinstituiesoperadorasda linhadecrdito,vedadaagarantiapeloFUNPROGER 6) o risco operacional corre por conta e risco da instituio titularda contratao. 7.Concluso:Law&Economic importante lembrarmos que as pessoas respondem a incentivos. Da mesmaformaqueaincidnciadecertotributosobreumbem,aoencareclo, diminui seu consumo, a dao de crdito em condies especiais, visando o empreendedorismo, para pessoas de baixa renda, ao aumentar a produo, aumentaocomrcio. E o comrcio, por sua vez, pode melhorar a situao de todos ao aumentareaceleraratrocadebensqueproporcionamconforto. Partindodestaspremissas,possveldizer,apstermosexaminadoas principais normas relativas ao microcrdito e a SCM, que as mesmas, ao formalizarummercadoefomentlo,soinstrumentosextraordinriosparaa consolidaodaeficinciaedaequidadenocampodaeconomia. Eficincia no sentido de propriedade que uma sociedade tem de

receberomximopossvelpelousodeseusrecursosescassoseequidadeno
sentido de justadistribuiodaprosperidadeeconmica entre os membros
96 dasociedade .

96

MANKIW,N.Gregory.Introduoeconomia:princpiosdemicroemacroeconomia.Trduoda 2ed.RiodeJaneiro:Campus,2001.Captulo1.p5.

191/275

O microcrdito e a SCM so intervenes do governo na economia, consubstanciadas em instrumentos polticojurdicos, que promovem o bem estar social ao permitirem o estabelecimento de um ponto de incio mnimo paraqueaspessoaspossamdesenvolversuaspotencialidadesempreendedoras com vistas melhoria e sustentabilidade da economia do local ao qual pertencem. Afinal, um dos princpios bsicos da Economia a noo de que o padro de vida de um pas depende de sua capacidade de produzir bens e servios.RADC.SoPaulo,02dedezembrode2007. 8.Bibliografia:
MANKIW, N. Gregory. Introduo economia: princpios de micro e macroeconomia.Trduoda2ed.RiodeJaneiro:Campus,2001. YAZBEK,Otavio.Regulaodomercadofinanceiroedecapitais.RiodeJaneiro: Elsevier,2007.

_____________________________________ ndice:p.9

192/275

VI
LAW, ECONOMICS AND DEMOCRACY. O

COMPONENTE ORGANIZACIONAL DE OUVIDORIA NAS INSTITUIES FINANCEIRAS E A RE

PERSONIFICAODOCONSUMIDOR
_______________________________________________________________
SUMRIO: 1. Introduo 2. Anlise dos normativos que balizam o componente organizacionaldeouvidoria3.Hiptesesdeabusodoconsumidor.

___________________________________________________________________

1.Intr oduo

fatonotrioqueoPoderPblicodevecontrolaramoinvisvelde Adam Smith, sob pena de extremo comprometimento do equilbrio nas relaeseconmicas.

OConselhoAdministrativodeDefesaEconmica(CADE)eoCdigo de Defesa do Consumidor (CDC) surgiram justamente da constatao histrica de que um mercado no regulado altamente perigoso para a sociedade.

Assim, obrigao do Poder Pblico fazer prevalecer o princpio jusfilosfico da equidade nas relaes econmicas em detrimento das desigualdadesmateriaisde condiesdossujeitosparticipantesdos negcios jurdicos.

a partirdestaperspectivaque a relaodoDireito com aEconomia pode ser compreendida como uma relao em que aquele permite o

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desenvolvimentosaudveldesta ao regullacomo intuitode trazeramaior otimizao possvel nas interaes entre os agentes econmicos. Esta regulao, dentre muitos fatores constitutivos, formada pela presena de iguaiscondiesdecompetio,inclusive,nombitodocontenciosojurdico.

Ora,ondeadesigualdadeextrema,tornasedifcilodesenvolvimento concomitante dos plos da relao de troca,aos quais, frisese, no se deve negaranecessidadedeseremminimamentedesiguaisparaacontinuidadedo desenvolvimentosocialdentrodalgicacapitalista.

com basenestaspremissas queoConselho Monetrio Nacional eo Banco Central editaram normativos referentes necessidade das Instituies Financeiras terem uma Ouvidoria, cujo fim reside no diagnstico e tentativa desoluodeeventuaisproblemasocorridoscomosclientesconsumidores.

Tal normatizao acerca da Ouvidoria deve ser compreendida como elementoquecorroboraparaarepersonificaodoindivduoemumarelao emqueelesemprereduzidoaumnmeropelaoutraparte,comoapontouo filsofo hngaro Lukcs (1.8751.971) a partir da sua idia de reificao (coisificao)dosujeito.

Esta busca da devoluo da identidade do sujeitoconsumidor, que tambm fomentada em outras reas, como no Marketing (lembremse da propaganda do Banco do Brasil acerca do batizamento das suas agncias com nomes de clientes), corrobora, ainda, com a transparncia nas relaes econmicas.

Assim, um rgo como uma ouvidoria, alm de trazer uma maior confiabilidade para os consumidores e um maior nvel ticoqualitativo de governana, permite mensurao mais precisa dos problemas enfrentados pelos consumidores, o que a primeira etapa de qualquer melhoria de processo.

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2. Anlise dos nor mativos que balizam o componente organizacional de ouvidor ia

Dos normativos editados (Resolues CMN 3.477/07 e 3.489/07, Circular3.370/07eCartaCircular3.298/08),importanteatentarmosparaas exigncias feitas pelo Poder Pblico s Instituies Financeiras, o que, sob perspectiva inversa,omesmo que atentarmosparaosdireitosdos clientes consumidores.

Quanto estruturao societria do componente organizacional da ouvidoria,devemosobservar,primeiramente,quetalrgodevesersegregada daunidadeexecutoradaatividadedeauditoriainterna,oquesejustificapela busca da maior imparcialidade possvel na conduo dos trabalhos dos ouvidores.

Tambmpelabuscadaimparcialidade,dispemosnormativos(i)que se os cargos de ouvidor e de diretor responsveis pela ouvidoria forem ocupados pela mesma pessoa, esta encontrarse impedida da ocupao de quaisquer outros cargos dentro da instituio (ii) que caso no haja tal acmulo de cargos em uma mesma pessoas, esta s poder ocupar outros cargosdesdequenoocupeodeAdministraodeRecursosdeTerceirose (iii) que funo do diretor elaborar relatrio semestral, o qual dever ser revisadoporauditoriaexternaeenviadoaoBancoCentral.

Almdisso,hdisposioexpressadequeosintegrantesdaouvidoria precisam ser considerados aptos em exame de certificao, organizado por entidadedereconhecidacapacidadetcnica,queabranjatemasrelacionados tica, aos direitos e defesa do consumidor e mediao de conflitos, bem como,hdisposioexpressadequeoserviodeouvidoriadevesergratuito.

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Portaisdisposiespodemos(i)referendaraidiasegundoaqualcada vezmaissebuscacomoidealnasrelaeseconmicasarepersonificaodo consumidor e (ii) apreender a democratizao do acesso a

mecanismos/instrumentosdesoluodeproblemasnasrelaesdeconsumo.

dizer:comocomponenteorganizacionaldaouvidoriaoconsumidor passaatervozmaisativa,porque,comooprprionomedorgoindica,ele passaaser,defato,ouvido.

Corroborandocomestasidias,anormatizaoexpressouque:(i)deve ser dada ampla divulgao sobre a existncia da ouvidoria, bem como de informaes completas acerca da sua finalidade e forma de utilizao, inclusive por meio dos canais de comunicao utilizados para difundir os produtoseserviosdainstituio(ii)devesegarantiroacessodosclientese usurios de produtos e servios ao atendimento da ouvidoria, por meio de canaisgeiseeficazes,respeitadososrequisitosdeacessibilidadedaspessoas portadorasdedeficinciaoucommobilidadereduzida,naformadalegislao vigente(iii)devesedisponibilizarserviodediscagemdiretagratuitaquando tiveremcomoclientespessoasfsicasoupessoasjurdicasclassificadascomo microempresasnaformadalegislaoprpria(iv)devesemantersistemade controle atualizado das reclamaes recebidas, de forma que possam ser evidenciados o histrico de atendimentos e os dados de identificao dos clientes e usurios de produtos e servios, com toda a documentao e as providnciasadotadas,observandose,ainda,quetaisinformaesdevemser armazenadaspor5anos.

Emsegundolugar,precisamosatentarparaasatribuiesdaouvidoria, quais sejam, (i) receber, registrar, instruir, analisar e dartratamentoformal e adequado s reclamaes dos clientes e usuriosde produtos e servios que noforemsolucionadaspeloatendimentohabitualrealizadoporsuasagncias e quaisquer outros pontos de atendimento (ii) prestar os esclarecimentos necessrios e dar cincia aos reclamantes acerca do andamento de suas

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demandas

das

providncias

adotadas

(iii)informaraosreclamantesoprazoprevistopararespostafinal,quedever serenviadaemat30dias(iv)elaborareencaminharauditoriainterna,ao comitdeauditoria,quandoexistente,eaoconselhodeadministraoou,na sua ausncia, diretoria da instituio, ao final de cada semestre, relatrio

quantitativoequalitativoacercadaatuaodaouvidoria,comaconseqente
proposio ao conselho de administrao ou, na sua ausncia, diretoriada instituio, de medidas corretivas ou de aprimoramento de procedimentos e rotinas, sendo que o relatrio dever permanecer disposio do Banco Central do Brasil pelo prazo mnimo de cinco anos na sede da Instituio Financeira.

Emterceirolugar,devemosobservarque oestatutoouocontratosocial da Instituio Financeira deve conter, de forma expressa, no apenas as atribuiesdaouvidoriaeoscritriosdedesignao,dedestituioedurao domandatodoouvidor,mas,tambm,devecontercompromissoexpressoda instituionosentidode(i)criarcondiesadequadasparaofuncionamento da ouvidoria, bem como para que sua atuao seja pautada pela transparncia, independncia, imparcialidade e iseno e (ii) assegurar o acesso da ouvidoria s informaes necessrias para a elaborao de resposta adequada s reclamaes recebidas, com total apoio administrativo, podendo requisitar informaes e documentos para o exercciodesuasatividades.

Notese como houve o estabelecimento, de modo explcito, da responsabilidade das Instituies Financeiras quanto m operacionalizao docomponenteorganizacionaldeouvidoria.

3.Hiptesesdeabusodoconsumidor

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Por fim, vale lembrarmos o Anexo da CartaCircular 3.298, o qual especifica as ocorrncias no mbito do rgo sob anlise que devem ser relatadaspelasInstituiesFinanceirasaoBancoCentraldoBrasil(BCB).

importante compreender que tais ocorrncias, a seguir transcritas, mostramse como as hipteses de abuso do consumidor e, portanto, acabam por explicitar as necessidades sociaisque engendraram a normatizaodeste componente organizacional que, com maestria, conjuga Democracia, EconomiaeDireito.

Atendimento: Reclamaes envolvendo insatisfao com o

atendimento prestado pela instituio ou por seus prepostos, tais como questesrelativasa:(i)requisitosdeacessibilidadeparapessoasportadorasde deficincia (ii) atendimento prioritrio (iii) restries ao uso de caixa convencionaloualgumcanaldeatendimento(iv)discriminaoentrecliente e nocliente (v) venda casada (vi)produtos eserviosno solicitados (vii) despreparo de funcionrios ou prepostos (viii) no fornecimento ou fornecimento incompleto de informaes ou de documentos (ix) descumprimento dos horrios e feriados bancrios (x) desrespeito, ofensa, constrangimento ou violncia praticada por funcionrio, preposto ou contratado (xi) dificuldade em contatar gerente, centrais de atendimento telefnico, SAC, ouvidoria, etc (xii) questes relativas soluo de problemas (exemplo: demorada, inadequada), previso de saque, funcionamento de equipamentos (exemplo: terminais de autoatendimento, portagiratria,etc),sistemasestionainternet(exemplo:foradoar,falhas, errosetc),filas.

Cheques: Reclamaesenvolvendocheques,como,porexemplo:(i)
reteno, no fornecimento de talonrio ou fornecimento indevido (ii) devoluo ou liquidao indevida (iii) questes relativas sustao, contra ordem, cancelamento etc (iv) descumprimento de prazos de liquidao (v) incluso/exclusoindevidaoudemoranaexclusodo clientedoCadastrode

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ChequessemFundos(CCF)(vi)faltadecomunicaoaoclientedaincluso noCCF.

ContaCorrente: Reclamaesenvolvendoabertura,movimentao
e encerramento de contacorrente e contasalrio, tais como: (i) abertura de contacorrente sem documentao (ii) inobservncia de fornecimento de cartomagnticodedbitooutalonrio(iii)questesassociadascomocarto magnticodedbito (iv) obstruo abertura deconta salrio (v) bloqueio da conta (vi) dbitos no autorizados ou decorrentes de erros operacionais pelaInstituio(vii)saquesnoreconhecidos(viii)depsitosnoefetivados (ix) execuo de transferncias sem autorizao (x) descumprimento de ordensdesaque,dedbitoparapagamento(excetodecheques)oudedbito automtico(xi)descumprimento,execuoincompletaouincorretadeDOC, TEDoudeoutrasordensdepagamentoedetransferncia(excetocheque)(x) descumprimento,execuoincompletaouincorretadecompensaodettulos oudeoutrospapis.

Operaes de Crdito: Reclamaes envolvendo emprstimos,

financiamentos, arrendamentos mercantis, operaes de cmbio e outros crditos,taiscomo:(i)descumprimentodeprazodeliberaodecrditooua noliberaodosvaloresoudacartadecrdito(ii)questesrelacionadass pretenses, juros ou saldo devedor (iii) efetivao de operaes de crdito no contratadas, incluindo adiantamento a depositantes (iv) questes relacionadas liquidao antecipada (exceto tarifa), portabilidade da operaoerenegociaodadvida(v)questesrelacionadasaoregistrodo cliente no Sistema de Central de Risco (SRC) ou em sistemas pblicos ou privados de proteo ao crdito (exceto CCF) (vi) questes associadas ao cheque especial (exemplo: contratao, resciso, limite, etc.) (vii) questes associadasaoperaesdearrendamentomercantil(viii)questesassociadasa operaesdecmbio.

Carto de crdito: Reclamaes envolvendo contratao, limite,

cancelamentoeoutrasquestesassociadasaocartodecrdito.

Aplicaes, investimentos e Custdia de Valores: Reclamaes

envolvendo poupana e aplicaes financeiras, tais como: (i) aplicao,

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resgate ou transferncia sem autorizao (ii) no execuo ou descumprimento de prazo de ordem de aplicao oude resgate, inclusive as automticas (iii) descumprimento, execuo incompleta ou incorreta de compensao ou liquidao de ttulos ou de outros papis (exceto cheque) (iv) juros,desvioouusode ttulos e valoressobcustdiada instituio sem autorizao do cliente (v) questes relacionadas abertura, movimentao, encerramentodecadernetadepoupanaeaocartopoupana.

Tarifas e Assemelhados: Reclamaes envolvendo tarifas,

comisses, taxas ou quaisquer valores cobrados a ttulo de remunerao por servioprestado,incluindoassobre:(i)cobranasindevidasounoprevistas em contrato (ii) falta de transparncia contratual em questes relativas cobrana de tarifas e outros encargos (iii) falta de transparncia na identificao do que est sendo cobrado no extrato do cliente (iv) cobrana sema devida contraprestaode servios, indisponibilidadeoua dificuldade acesso ao tarifrio na agncia (v) elevaes injustificadas dos valores (vi) faltadecomunicaosobrecobranadenovastarifasouelevaodevalordas existentes.

Publicidade enganosa ou abusiva: Reclamaes envolvendo a

divulgaoouaomissodefatoouinformao,ouapromessacomointuito de:(i)ludibriarouinduziroclienteaerro(ii)prejudicaraconcorrncia(iii) impor,aliciaroucoagirocliente.

RelaoContratual: Reclamaesenvolvendocontratos,taiscomo:
(i) violao de clusulas contratuais (ii) falta de transparncia (exemplo: multas, responsabilidades epenalidades aque o cliente est sujeito etc) (iii) prticasnoeqitativas(iv)nofornecimentodecpiadocontratoaocliente assimqueformalizado.

Contemplao(Consrcio): Reclamaesdeconsrciosenvolvendo
a contemplao de bens ou de cartas de crdito, tais como: (i) adoo de critriospara contemplaonoprevistos em contrato (ii)no realizaode sorteio por falta de recurso (iii) quitao sem que o consorciado tenha sido contemplado (iv) dificuldade ou no liberao do crdito ou do bem (v)

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imposio ou coao para que o consorciado contrate de terceiros servios inerentesentregadobemouservioobjetodecontemplao.

EncerramentodeGrupos(Consrcio): Reclamaesdeconsrcios
envolvendo o encerramento de grupos, tais como a reteno de valores em casoderescisodecontratodeadesooudeencerramentodegrupo.

Distribuio de Sobras e Rateio de Perdas e Quotaparte (Cooperativas): Reclamaes de cooperativas envolvendo quotasparte,
distribuiesdesobreerateiodeperdas.

Outros temas: Reclamaes de situaes no previstas nos temas

anteriores, tais como: (i) golpes (exemplo: oferta de crdito, que no se concretizam, por parte de empresas ou pessoas fsicas que no sejam instituies financeiras, utilizando o nome da instituio sem se conhecimento) (ii) fornecimento de numerrio falsificado (iii) fraudes praticadasporfuncionrios,prepostosouporterceiroscontraclientesouno clientes (iv) reclamaes oriundas da rede de correspondentes no pas (v) sigilobancrio. RADC.SoPaulo,07.03.2008.

_____________________________________ ndice:p.9

201/275

VII
DEMONSTRAO DA INCONSTITUCIONALIDADE DA NORMA PENAL DE APROPRIAO INDBITA PREVIDENCIRIA A PARTIR DE UM ESTUDO INTERDISCIPLINAR: DIREITOS HUMANOS,

LEGISLAOEECONOMIA.
_______________________________________________________________
SUMRIO: INTRODUO 1. DIMENSO ECONMICA E CONSTITUCIONAL PENAL I: 1.1. Da mecnica da contribuio previdenciria sobre a folha de salrio e da inconstitucionalidade doCP 168A1.1.1.OCP168Aatenta contrao direitode noser presopordvidas1.1.2.OCP168Aatentacontraodireitoalimentarimediatodapessoa humana 1.1.3. O CP 168A atenta contra o trabalho humano e livre iniciativa 2. DIMENSO CONSTITUCIONALPENAL II: 2.1. Da inexigibilidade de conduta diversa emrazodeestadodenecessidade3.DIMENSOCONSTITUCIONALPENALIII:3.1. Da ausncia de dano quando do pagamento do tributo 4. DIMENSO CONSTITUCIONALPENALIV: 4.1. O dolo especfico e o CP 168A 5. DIMENSO CONSTITUCIONALTRIBUTRIA:5.1.Inconstitucionalidadeporatentadoaosprincpios da no confiscalidade e da capacidade contributiva objetiva econmica (ability in pay) CONCLUSO BIBLIOGRAFIA.

_______________________________________________________________

Resumo: Por que o CP 168A atenta contra direitos fundamentais do ser humano e direitos essenciais para o desenvolvimento de um Estado DemocrticodeDireito?PorqueoCP168Aincompatvelcomprincpiose conceitos bsicos dos sistemas penal e tributrio? Estas so as principais questestrabalhadasnesteestudo. Palavr aschave:Direitoshumanos,princpios,direitotributrio,direito criminal,economia.

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Abstr act: Why the CP 168A is an attack to fundamental rights of humanbeingsandtoessentialrightsofthedevelopmentofaDemocraticState of Law? Why the CP 168A is incompatible with principles and basic concepts of the criminal and tax legal systems? These are the principal questionsworkedinthisstudy. Keywor ds:Humanrights,principles,taxlaw,criminallaw,economics.

INTRODUO

Oartigo168AdoCdigoPenal(CP168A),expressaque:Deixar derepassarprevidnciasocialascontribuiesrecolhidasdoscontribuintes, no prazo e forma legal ou convencional: Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco)anos,emulta.

As argumentaes que seguem visam demonstrar a incompatibilidade desta norma com os princpios constitucionais norteadores das searas do direitopenaledodireitotributrio.

Paratanto,foramanalisadosavedaoconstitucionaldanoprisopor dvidas,aproteododireitoalimentardoserhumano,odireitoaotrabalhoe livreiniciativaeoprincpiodavedaodoconfisco.

1.DIMENSOECONMICAECONSTITUCIONALPENALI

1.1.Damecnicadacontr ibuiopr evidenciriasobr eafolhadesalr ioe dainconstitucionalidadedoCP168A

97 98 AConstituioFederal(CF),emseusartigos194 e195 ,ditaque

aseguridadesocial(sade,previdnciaeassistnciasocial)deveserprovida
97

C.F. TTULO VIII. Da Ordem Social. CAPTULO II. DA SEGURIDADE SOCIAL. Seo I. DISPOSIES GERAIS. Art. 194. A seguridade social compreende um conjunto integrado de

203/275

por toda a sociedade, de forma direta ou indireta, e pelo Estado, que deve provlaalocandoadequadamenteosrecursosoriundosdostributos.

As contribuies sociais do empregado em relao sua previdncia social, recolhidas pelo empregador, para serem entregues ao Estado (INSS), tm como causa a necessidade de assegurar o indivduo na velhice ou, por exemplo,emacidentequeoimpeadetrabalhar,quesosituaesnasquais se encontra quando no possui mais foras produtivas para se manter e, portanto,sosituaesquedemonstramaimportnciadorecolhimentodesta contribuiosocialenquantofontealimentarfutura desteindivduo.

importante notar que, por fora de lei, h impossibilidade de o empregado dispor no presente da quantia destinada Previdncia, observandoseque,quandooindivduotrabalhacomcarteiraassinadaeleest obrigadoaaderiraoplanoprevidenciriopblico.

Comonohaveriaoutrarazoparaestasimposieslegaisanosera considerao por parte do Estado da baixa tendncia do ser humano de se precaverparao futuro,o legisladoroptouno sporrestringiro empregado de alocar os seus recursos presentes do modo que quiser como, tambm, o legislador optou por deslocar a responsabilidade do pagamento e do recolhimento do tributo para o empregador, que o deve fazer na fonte por foradelei.

Etaldeslocamentoetalretenonafontenoapenasretiraramorisco de um eventual no recolhimento por parte do empregado, mas, tambm,

aesdeiniciativadosPoderesPblicosedasociedade,destinadasaassegurarosdireitosrelativos sade,previdnciaeassistnciasocial. 98 C.F. TTULO VIII. Da Ordem Social. CAPTULO II. DA SEGURIDADE SOCIAL. Seo I. DISPOSIES GERAIS. Art. 195. A seguridade social ser financiada por toda a sociedade, de formadireta eindireta,nostermosdalei,medianterecursosprovenientesdos oramentosdaUnio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, e das seguintes contribuies sociais: I do empregador,daempresaedaentidadeaelaequiparadanaformadalei,incidentessobre:a)afolhade salriosedemaisrendimentosdotrabalhopagos oucreditados,aqualquerttulo,pessoafsicaque lhepresteservio,mesmosemvnculoempregatcio...IIdotrabalhadoredosdemaisseguradosda previdnciasocial...

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facilitaram a operacionalizao arrecadatria da Administrao no sentido desta se comunicar com um indivduo (empregador), ao invs de vrios (empregados),pararecolherotributo.

Apesar de a lei explicitar que o contribuinte o empregado e aquele

que repassa o dinheiro para o Estado administrar o empregador, como o valordacontribuionemchegaapassarpelasmosdoempregado,osenso dohomemmediano,quecompreenderelaesbsicasdecausaeefeito,acaba pornosdizerque,narealidade,estetributoarcadopeloempregador.

Aresponsabilidadedaobrigaotributriadorecolhimentoatribudaao empregadortornaclaraestaevidnciaeconmica,atmesmoporqueotributo
99 descontadonafolhasalarialesuaalquotadeincidncia proporcional

aosalrio,oqualquempagaoempregador.
Assim, paraprosseguir com as reflexes sobre a inconstitucionalidade doCP168Aprecisofrisardemodomaante:odescontodacontribuio feitonosalriodoempregado,oqualarcadodiretamentepeloempregador, sendo que o trabalhador com carteira assinada (empregado) no pode optar pornoaderirPrevidnciaereceberodinheiroqueaestadevidoemseu prprio nome. Ou seja, o empregado no pode dispor deste dinheiro imediatamente,massnofuturo.

A mecnicade funcionamentoda contribuioprevidenciria sobrea folhadesalriopossuitantoimplicaespositivasquantonegativas. Implicaes positivas porque se est, de modo seguro e constante, a
garantir o amanh do ser humano que, inevitavelmente, ir perder sua capacidadeprodutiva.
99

Alquotade7,65%nocasodesalriodeatR$868,29 Alquotade8,65%nocasodesalriodeR$868,30aR$1.140,00 Alquotade9,00%nocasodesalriodeR$1.140,01aR$1.447,14 Alquotade11,00%nocasodesalriodeR$1.447,15aR$2.894,28

205/275

Jasimplicaesnegativas,longedesequererdiscutiraliberdadedo serhumanodegerirseusprpriosbens,residemna amplaeinconstitucional redaodoCP168A,segundoaqual,atmesmooempregadorquenotiver comosaldarsuadvidaparacomoempregado,emrazodecrisefinanceira, podetersualiberdaderestritaquandoointrpretedaleinoatentaparaaclara incompatibilidade desta norma com o ordenamento jurdico vigente e seus princpiosbsicos,comoodarazoabilidade.

O tipo penal inconstitucional do CP 168A, para proteger um bem jurdico futuro, acaba por atentar contra direitos fundamentais, tais como o direito de no ser preso por dvidas, o direito alimentar imediato do responsvel tributrio e, como se demonstrar abaixo, o direito alimentar imediatodoprprioempregado,bemcomo,oCP168Aatentacontradireitos

essenciais para o desenvolvimento da Democracia, tal como o direito de

liberdadedeiniciativa.

Estes atentados aos direitos fundamentais evidenciamse quando nos voltamosparaaquelarelaodiretaquehentreacontribuio,osalrioeos recursos financeiros da empresa e verificamos que a norma penal acaba por puniroempreendedorporqueelefracassounasuaempreitadaenoconseguiu lograrrecursosparahonrarsuadvidaprevidenciriaparacom oempregado.

Evidenciamsequandonosvoltamosparaofatodeque,muitasvezes,o empregador em crise financeira nem nunca produziu capital suficiente para realizarorecolhimentoe,assim,notemcomoseapropriardealgoqueno existe.Ouseja,nohcomoinverterottulodeumaposseilegalmente(que oquecaracterizaapropriaoindbita)porquenoexisteobjetoquepossaser possudo.

E estes atentados aos direitos bsicos de um Estado de Direito se evidenciamtambmquandonosvoltamosparaoabsurdodequemesmoquea

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pessoaenquadradanoCP168Acumpraapena,advidacontinuarexistindo, no servindo a restriode liberdadeparanada, ano ser esfacelar o direito fundamental de no ser preso por que se deve, retardar a livre iniciativa, elemento necessrio para o aumento do nmero de empregos e, at mesmo, impossibilitar a satisfao do dbito previdencirio, pois quem tem sua liberdaderestritasetornamenosprodutivo.

1.2.OCP168Aatentacontr aodir eitodenoser pr esopor dvidas

100 Asupremaciadaliberdadeindividualdeirevir(dignidadehumana )

sobredvidas(capital,coisa)estinseridanonossoordenamentojurdicoem suas razes positivas e prpositivas mais profundas, sendo o CP 168A verdadeiroatentadoaestagarantiafundamentalconstitucionaldoindivduo.

Talimpedimento,inclusive,noapenasestconsubstanciadonaordem internacionalglobalizada,aqualoBrasildeveestarsincronizado,emrazoda interdependncia entre os Estados, mas, tal impedimento, tambm, j foi
101 esculpidohtemposnaCFemseuartigo5,incisoXLI ,epargrafos1e

2 102,todososquais,quandooperadosemconjunto,impedemdiscriminao atentatriadosdireitoseliberdadesindividuais.
103 Ora,seaCF,emseuartigo5,incisoLXII ,dizquenopodehaver

priso civil por dvida, no faz sentido ser possvel a existncia de priso
100

C.F. TTULO I. Dos Pr incpios Fundamentais. Art. 1 A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constituise em EstadoDemocrticodeDireitoetemcomofundamentos:III adignidadedapessoahumana 101 C.F. TTULO II. Dos Dir eitos e Gar antias Fundamentais. CAPTULO I DOSDIREITOSEDEVERESINDIVIDUAISECOLETIVOS.Art.5.Todossoiguaisperantea lei,semdistinodequalquernatureza,garantindoseaosbrasileiroseaosestrangeirosresidentesno Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes:...XLI a lei punir qualquer discriminao atentatria dos direitos e liberdades fundamentais 102 C.F. TTULO II. Dos Dir eitos e Gar antias Fundamentais. CAPTULO I DOS DIREITOS E DEVERES INDIVIDUAIS E COLETIVOS. Art. 5. 1 As normas definidorasdosdireitosegarantiasfundamentaistmaplicaoimediata2Osdireitosegarantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados,oudostratadosinternacionaisemqueaRepblicaFederativadoBrasilsejaparte. 103 C.F. TTULO II. Dos Dir eit os e Gar antias Fundamentais. CAPTULO I. DOS DIREITOS E DEVERES INDIVIDUAIS E COLETIVOS. Art. 5. LXVII no haver priso civil por dvida,

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penalpordvida,poisleiqueprobeomenos(esferacivil)nopodeproibiro mais(esferapenal).
Alm disso, como todos sabemos, a exceo prevista na norma constitucional da priso por dvida em razo de no adimplemento de obrigaesalimentcias imediatasdevepassarpelaanliseda voluntariedade

e da inescusabilidade ou no do inadimplemento da obrigao. Como todos

sabemos, aquele que, por exemplo, deve pagar penso alimentcia ao filho menorouexcnjuge,sodeve quandoistonoforimpeditivodesuaprpria

subsistncia . Ora, como se demonstrar no decorrer deste estudo, o

responsveltributrioqueseencontraemsituaodecrisefinanceiranoest obrigadoaatentarcontrasuaprpriasubsistnciaparaprotegerbemfuturode outrem e, muito menos, est obrigado a ter que salvar este bem futuro em detrimentodobemalimentarpresentedesteempregado.

precisoreiterar:opatrimnio(capital,coisa)nuncapodeestaracima

daliberdadedoindivduo(dignidadehumana),aqual,nofinaldascontas,o
que produz, constri, este prprio patrimnio, sendo inclusive incoerente prender algum por dvida em razo da reduo que isto causar na capacidade deste algum produzir recursos para saldar seu dbito. De um

pontodevistapuramentelgico,econmico,absurdoextinguirafonteque podesatisfazerocrditoprevidencirio .
Tambm preciso lembrar que (i) um indivduo preso, alm de ter muito mais dificuldade para saldar suas dvidas, pois se torna menos produtivo, traz para a sociedade um custo, tanto financeiro como comportamental,comoascontemporneasteoriasdapenanosensiname(ii) lembrar que estamos a dissertar sobre o direito fundamental de liberdade, expressonaCF,quedevesersempretuteladodemodoimediatoporforados

salvoadoresponsvelpeloinadimplementovoluntrioeinescusveldeobrigaoalimentciaeado depositrioinfiel

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j aludidos dispositivos constitucionais (artigo 5, incisos LXII e XLI, pargrafos1e2).

NestalinhadeargumentaosobreainconstitucionalidadedoCP168 A, Clmerson Merlin Clve expressa: A simples tipificao como crimeda conduta omissiva do sujeito passivo tributrio (contribuinte ou responsvel) no compatvel com o texto constitucional luz de uma leitura mais sofisticada e, especialmente, compromissada com a efetividade da Constituio, assim como dos direitos fundamentais que ela proclama... evidente que o legislador se houve com excesso. Ele no est a tipificar a conduta fraudulenta, o abuso de confiana (como faz a lei penaltributria portuguesa, v.g., ou a legislao brasileira revogada), a apropriao em proveitoprprio,masapenas,atravsdeumtipoomissivoprprio,aconduta (no sentido genrico), que consiste em no pagar (satisfazer) obrigao tributria...Amedida,pois,desproporcionada,agredindooprincpiodajusta medida. por isso mesmo, excessiva, desmedida, desajustada, irracional e desarrazoada, resultando na aniquilao injustificada do direito de no sujeioprivaodaliberdadepordvida,previstonoart.5,LXVII,daLei Fundamental da Repblica. Neste ponto preciso lembrar que o interesse protegido pela norma penal (arrecadao do Estado) no suficiente para justificaraaniquilaododireitofundamental.Reiterese:opoderdelegislar
104 noimplicaodedestruir! .

Alm disso, como o Estado que gere o recurso oriundo das contribuiesprevidenciriasdosempregadoseoalocacomvistasaomelhor benefcio possvel para todos, no pode este mesmo Estado utilizarse de

meios penais para aumentar esta arrecadao, pois, quando faz isto, est
punindo penalmente uns porque estes uns no tiveram sucesso em gerar capital para repartir com os outros, oque, obviamente, no traria benefcios

104

CLVE,ClMERSONMERLIN.Contribuies previdencirias.Norecolhimento. RT:n736, 1997.pp.511e525.

209/275

para ningum ante a insegurana jurdica e econmica que se instaura nesta situao.

claro,portanto,quearedaoamplaeprecriadoCP168Aatenta contraaCFemseusaspectosmaisfundamentaise,aocontrriodefomentaro desenvolvimento democrtico (que deve ser a finalidade de toda e qualquer norma), acaba por emperrlo via desrespeito de direitos fundamentais, via desrespeito da prpria dignidade humana, a qual, segundo o filsofo Kant, seres racionais esto...todos submetidosa esta leiquemandaque cadaum

delesjamaissetrateasimesmoouaosoutrossimplesmentecomomeios,mas sempresimultaneamentecomofinsemsi...aquiloqueconstituiacondios graasqualqualquercoisapodeterumfimemsimesma,notemsomente umvalorrelativo,isto,umpreo,masumvalorntimo,istodignidade..a moralidade, e a humanidade enquanto capaz de moralidade, so as nicas
105 coisasquetmdignidade .

1.3.OCP168Aatentacontr aodir eitoalimentar imediatodapessoa humana

Mas no s. Como a razo do ser humano mediano nos diz que a fonte alimentar imediata do responsvel tributrio (geralmente o scio administradorempreendedor) tambm proveniente de seutrabalho, temse, por concluso lgicoconstitucional, que ele tambm deve ter garantido seu direito alimentar resultante do seu trabalho, o que no acaba ocorrendo

quando o mesmo indiciado por infraoao CP 168A (queprev penade recluso)emsituaonaqualaempresaestnoprejuzoespodepagarao empregadoaquantiaquetalempregado,emtendosuacontribuiorecolhida ouno,estariarecebendo.

105

KANT, Immanuel. Fundamentao da Metafsica dos Costumes. Traduo de Artur Moro. Lisboa:Edies70.p.76,77.

210/275

 importante frisar que o direito alimentar imediato deste empregado noestsofrendodanoiminentecomonorecolhimentodacontribuio,mas o do administrador est, pois a recluso afeta diretamente o seu direito de trabalharparaadquirirseualimentoeoalimentodosseus.

Ora, nem a CF, nem o senso comum, estabelece que algum esteja obrigadoaperdersualiberdadeemrazodecausasalheiasasuavontadeque privam a fonte alimentar futura de outrem, que justamente o que ocorre quandouma empresano tem recursos financeirosparapagar a contribuio previdenciriadeseusempregados,poisestnoprejuzo,eacabaporterseu administrador(quepodenemserscio)presoporqueotributodevidonofoi recolhidoerepassado.

Tal responsvel tributrio est, assim, sendopunido por algo que no causou,vistoqueelespoderepassarserecolher,espoderecolherseexistir capitalparatanto,sendoobviamenteinconstitucionalconsiderarsualiberdade eseudireitoalimentarimediato(queserdiretamenteatacadopelaperdada

liberdade)menosimportantedoqueodireitoalimentarfuturodoempregado.
Taisdireitosnuncanempoderiamseequivaler,poisosbensprotegidospelos dois primeiros so presentes e iminentes e o bem jurdico protegido pelo ltimofuturoehipottico.

1.4.OCP168Aatentacontr aotrabalhohumanoelivreiniciativa
106 ACF,emseuartigo170 ,vemnosdemonstrarquealmdeestarmos

emum Estado SocialDemocrtico,estamos tambm emum Estado Liberal DemocrticodeDireito,aoditaracercadavalorizaodotrabalhohumanoe dalivreiniciativa,devendoserentendidotrabalhohumanoemsentido lato ,o qual abarque tanto o trabalho realizado pelo empregado quanto o trabalho
106

C.F. TTULO VII. Da Ordem Econmica e Financeira. CAPTULO I. DOS PRINCPIOS GERAISDAATIVIDADEECONMICA.Art.170.Aordemeconmica,fundadanavalorizao dotrabalhohumanoenalivreiniciativa,temporfimasseguraratodosexistnciadigna,conformeos ditamesdajustiasocial,observadososseguintesprincpios:...

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realizado pelo responsvel tributrio, que, em grande parte dos casos enquadrados no tipo penal sob anlise, acaba, como j dito, sendo o scio empreendedor que administra a pessoa jurdica empregadora e que est sofrendoumprocessocriminalporno recolhimento dotributo em razode dificuldadefinanceiradaempresa,dificuldadeque,porvezes,estforadeseu

controle, tendo em vista as naturais crises de alguns setores do mercado e a

dificuldade de obteno de crdito no sistema bancrio, o qual cobra juros altssimose,comooprprioJudicirioaverigua,muitasvezesilegais.

Orisco da livre iniciativapassa a ser compostoporum elementoque tem a potencialidade de diminuir a liberdade fundamental de locomoo do indivduo que arrisque empreender e no logre sucesso suficiente em sua empreitadaqueopermitapagarerecolherascontribuiesdosempregados.

Desta forma, a amplitude e inconstitucionalidade da redao do CP 168A pode acarretar em situao absurda: alm do risco oriundo da possibilidadedeperdaedeganhodoempreendimento,oempreendedorpassa a estar sob o risco de infringiruma responsabilidade penal em razo de seu negcio dar prejuzo. O fracasso do empreendedor passa a ser punido penalmente.

2.DIMENSOCONSTITUCIONALPENALII

2.1. Da inexigibilidade de conduta diversa em razo de estado de necessidade

107 108 Osartigos23 e24 doCPdevemnortearaanlisedostipospenais

especficos,poisestonaParteGeraldoCodex.Acrisefinanceiranaempresa
107

CP.Par teGer al. Ttulo II. DoCrime. Excluso daIlicitude. Art.23. No hcrimequando o agentepraticaofato:I emestadodenecessidade 108 CP.Par teGer al.TtuloII.DoCrime.ExclusodaIlicitude. Art.24.Consideraseemestad o de necessidadequem praticao fatopara salvarde perigo atual,queno provocou porsua vontade, nempodiadeoutromodoevitar,direitoprpriooualheio,cujosacrifcio,nascircunstncias,noera razovelexigirse

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 uma espcie de estado de necessidade em que o responsvel tributrio se encontraequedevesuspenderaantijuridicidadedanormadoCP168A.

Fernando Capez ensina que o estado de necessidade : causa de exclusodailicitudedacondutadequem,notendoodeverlegaldeenfrentar umasituaodeperigoatual,aqualnoprovocouporsuavontade,sacrifica um bem jurdico ameaado por esse perigo para salvar outro, prprio ou alheio,cujaperdanoerarazovelexigir.Noestadodenecessidadeexistem doisoumaisbensjurdicospostosemperigo,demodoqueapreservaode umdependedadestruiodosdemais.Comooagentenocriouasituaode ameaa, pode escolher, dentro de um critrio de razoabilidade ditado pelo sensocomum,qualosalvo.109.

Magalhes Noronha nos esclarece com preciso a impossibilidade do ente estatal intervir em situao de necessidade, dizendo que, em tal estado: existe...um conflito de bensinteresses. A ordem jurdica, considerando a importnciadelesigual,aguardaasoluoparaproclamlacomolegtima. bvio que,na coliso de dois bens igualmente tutelados,o Estadono pode intervir,salvandoumesacrificandooutro.Hdemanterseemexpectativa,
110 esperaqueseresolvaoconflito .

Ora,evidentequeoadministrador,cujaempresanopossuirecursos suficientes para pagar e recolher a contribuio previdenciria dos empregados, ter que escolher sacrificar um de dois bens jurdicos destes empregados, pois ele dever escolher entre o bem alimentar imediato, presente, e o bem alimentar futuro e hipottico consubstanciado nas contribuiesprevidencirias.

A razoabilidade, obviamente, vai indicar que a proteo do primeiro bemdeveseraquelaescolhida,poishatualidadeeinevitabilidadedoperigo,

109

CAPEZ,Fernando.CursodeDireitoPenal,volume1:partegeral.9Ed..SoPaulo:Saraiva, 2005. 110 NORONHA,EdgardMagalhes.DireitoPenal.SoPaulo:Saraiva,197778.p.194

213/275

alm da involuntariedade em sua causao e da inexigibilidade do sacrifcio dobem ameaado, oqual umdireito alimentarimediatoporquenecessrio paraapreservaodavidadoempregado.

O Tribunal Federal da 3 Regio, j adotou tal posicionamento: Admitese a absolvio, pela aplicao do princpio da inexigibilidade de condutadiversa,aoagentequedeixaderepassarautarquiaprevidenciriaas contribuiesdescontadasdossalriosdeseusempregados,quandoverificada atravs dos dados coligidos na instruo probatria a penria do microempresrio, face grave crise financeira, causada por atos e fatos alheiossuavontade,compelindooaabatersedocompromissofiscalafim depoderhonrarosseusencargosparacomosfuncionrios.(RT744/6967).

A inconstitucionalidade do CP 168A em to alto grau que se o empregador resolvesse escolher no salvar o direito alimentar imediato do empregado(queoqueomantmvivo)parapodersalvarocapitaldestinado contribuio previdenciria, que protege um bem futuro deste empregado, em outras palavras, se o empregador optasse por no pagar seu empregado para poderpagar ao Estado, ese tal empregador, emhiptese,no estivesse
111 em estado de necessidade, ele poderia ser enquadrado no CP 203 , que

possuipenadedeteno,aoinvsdeserenquadradonoCP168A,queprev recluso.Assim,maisgravesegundooCP168AnopagaroEstadodoque oalimentoimediato,mensal,doempregado.

OCP 203 traz umaredao interessante e quepode servirde modelo para uma possvel modificao do CP 168A, visto que ela dispe sobre a

necessidadedesefazerprovadefraudeouviolnciaporpartedoempregador
111

C.P.TTULOIV.DOSCRIMESCONTRAAORGANIZAODOTRABALHO.Frustraode direito assegurado por lei trabalhista. Ar t. 203 Frustrar, mediante fraude ou violncia, direito asseguradopelalegislaodotrabalho:Penadetenodeumanoadoisanos,emulta,almdapena correspondente violncia. 1 Na mesma pena incorre quem: I obriga ou coage algum a usar mercadorias de determinado estabelecimento, para impossibilitar o desligamento do servio em virtude de dvida II impede algum de se desligar de servios de qualquer natureza, mediante coaooupormeiodaretenodeseusdocumentospessoaisoucontratuais.2Apenaaumentada deumsextoaumteroseavtimamenordedezoitoanos,idosa,gestante,indgenaouportadorade deficinciafsicaoumental.

214/275

paraqueacondutadestepossaserenquadradanotipolegal.umrequisito, umaexignciaparaquesepossaconsiderarfrustradoumdireito.

Ningum pode ser punido em razo de algo que no tem culpa, pois deveexistirumarelaodecausalidadeentreosefeitosdocrimeeaconduta do agentepautadana vontadedestede realizar esta conduta,quenocasodo CP203avontadedefraudarenocasodoCP168Adeveser avontadede apropriarse indebitamente, ilegalmente, o que se evidencia pela prpria localizaodo artigo dentrodo Codex:Parte Especial, Ttulo II(Dos crimes contraopatrimnio),CaptuloV(Daapropriaoindbita).

Ademais, no razovel exigir sacrifcio prprio do responsvel tributrio, quando no se verifica da parte deste intuito de se enriquecer ilicitamente. Isto porque, se ele for scio, naturalmente j ter sido afetado pela situaofinanceiradeficitria da empresa, e nopode serobrigado a se desfazer de patrimnioprprio, j afetadopela crise, em razo da separao entreopatrimniodapessoafsicadoscioeodapessoajurdica,separao estaqueolegisladorpositivoujustamentecomoobjetivodeviabilizarorisco do empreendedorismo. E se o responsvel tributrio no for scio, mas s administrador,asmesmasrazesdevemseraplicadas.

Porm, a redao ampla e inconstitucional do CP 168A, ao trazer o perigodeumasanopenal,dizaoresponsveltributrioqueseencontraem gravecrisefinanceiraqueoueleteriaquedeixardepagaroempregadopara pagaro Estado, ou que ele teria que ir alm da atitude de proteger o direito alimentarimediatodoempregadosacrificandooseuprprio.

Obviamente, o responsvel tributrio no est obrigado a tomar nenhuma destas duas atitudes, pois a primeira equivaleria a prejudicar imediatamenteoutremdemodogravssimo ea segunda equivaleria a atentar contrasimesmo,algoaqueningum,naturalmente,estobrigadoafazer.

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Thomas Hobbes, um filsofo geralmente considerado como defensor do absolutismo estatal, nos ensina, j no sculo XVII, que a nossa prpria natureza nos impede de termos atitudes que atentem contra nossa prpria pessoa: Uma LeideNatureza (Lex Naturalis) umpreceitoouregra geral, estabelecidopelarazo,medianteoqualseprobeaumhomemfazertudoo que possa destruir a sua vida ou privlo dos meios necessrios para a
112 preservar,ouomitiraquiloquepensemelhorcontribuirparaapreservar .

Portanto, o estado de necessidade se mostra como uma razo supra legal de excluso da ilicitude, cravada na nossa prpria natureza, pois a ningum se poderia exigir que em tal situao agisse de um modo j anteriormentedeterminado.

3.DIMENSOCONSTITUCIONALPENALIII

3.1.Daausnciadedanoquandodopagamentodotributo

Para refletir sobre a inconstitucionalidade do CP 168A temos que pensar, tambm, em questo de dano efetivo causado sociedade e ao empregadopor aqueleque no recolheu o tributo devido apenasduranteum determinadoperodo.Ora,estamosadissertarsobrecapitalqueserutilizado peloempregadoemhipteseenofuturo.

Assim,casohajamelhoranasituaofinanceiradaempresa,quevolta a recolher este tributo, no se estar causando dano, inclusive, porque so aplicados sobre a quantia devida altssima multa e juros, que representam, comcertezaeconmica,muitomaioraumentodoqueaquelepropiciadopelo Estadonaadministraodestesrecursos.

112

HOBBES,Thomas. Leviat.SoPaulo:MartinsFontes,2003.Cap.XIV. Daprimeira e segunda LeisNaturaisedosContratos

216/275

O CP 168A, 2 113 diz que extinta a punibilidade se a quantia pagaantesdaaofiscal.Talredao,evidentemente,inconstitucional,pois, caso haja o pagamento, como acima explicitado, no haver dano algum ao contribuinte. Assim, mesmoquese continue absurdamente ase consideraro fato previsto no CP 168A como crime, ao menos se deve entender que a extino da punibilidade pelo pagamento dos valores devidos tenha uma aplicabilidadeemqualquer momento,mesmo com a aopenal j iniciada e em grau recursal. A mesma crtica de inconstitucionalidade vale para o CP 168A3114.

No sentido da extino da punibilidade quando do pagamento do

115 tributo, tmse o artigo 9, pargrafo 2, da Lei 10.684/03 , o qual

comentadoporFernandoCapezdoseguintemodo:Jnohnenhumlimite temporalconsubstanciadonaexpressoantesdorecebimentodadennciaou antes do incio da ao fiscal, de forma que o pagamento realizado at

116 mesmoemgraurecursalextingueapunibilidadedoagente .

E este o posicionamento contemporneo do Supremo Tribunal Federal, oriundo de votao unnime: STF. HC 81.9290/RJ. EMENTA:
AOPENAL.CrimeTributrio.Tributo.Pagamentoapsorecebimentoda denncia.Extinodapunibilidade.Decretao.HCconcedidodeofciopara
113

C.P. TTULO II. DOS CRIMES CONTRA O PATRIMNIO. CAPTULO V. DA APROPRIAO INDBITAPREVIDENCIRIA.Art.168A.2.extinta apunibilidadeseo agente,espontaneamente,declara,confessaeefetuaopagamentodascontribuies,importnciasou valores e presta as informaes devidas previdncia social, na forma definida em lei ou regulamento,antesdoinciodaaofiscal. 114 C.P. TTULO II. DOS CRIMES CONTRA O PATRIMNIO. CAPTULO V. DA APROPRIAOINDBITAPREVIDENCIRIA.Art.168A.3.facultadoaojuizdeixarde aplicarapenaou aplicarsomenteademultaseoagenteforprimrioedebonsantecedentes,desde que:I tenhapromovido,apsoinciodaaofiscaleantesdeoferecidaadenncia,opagamentoda contribuiosocialprevidenciria,inclusiveacessriosou... 115 Lei10.684/03.Art.9.suspensaapretensopunitivadoEstado,referenteaoscrimesprevistos nosarts.1oe2odaLeino8.137,de27dedezembrode1990,enosarts.168Ae337AdoDecreto Leino2.848,de7dedezembrode1940CdigoPenal,duranteoperodoemqueapessoajurdica relacionada com o agente dos aludidos crimes estiver includa no regime de parcelamento. 2 Extingueseapunibilidadedoscrimesreferidosnesteartigoquandoapessoajurdicarelacionadacom o agente efetuar o pagamento integral dos dbitos oriundos de tributos e contribuies sociais, inclusiveacessrios. 116 CAPEZ,Fernando.CursodeDireitoPenal.Vol.2:parteespecial:doscrimescontraapessoaados crimescontraosentimentoreligiosoecontraorespeitoaosmortos(arts.121a212).5ed.SoPaulo: Saraiva,2005.

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tal efeito. Aplicao retroativa do art.9 da Lei federal n 10.648/03...O pagamento do tributo, a qualquer tempo, ainda que aps o recebimento da denncia,extingueapunibilidadedocrimetributrio..

EstemecanismodeextinodapunibilidadereconhecidopeloEstado, tanto na sua esfera legislativa quanto judiciria, a prova definitiva que o ente estatal est se utilizando de meios penais apenas para arrecadar tributos,poisdemonstraquehreconhecimentodaausnciadedanoefetivo para empregado quando o tributo restitudo e, conseqentemente, demonstra explicitamente, ao relacionar diretamente a dvida com o dano, queoenteestatalestarestringiraliberdadehumanaemrazodedvidas, algoqueeleprprioprobe.
4.DIMENSOCONSTITUCIONALPENALIV

4.1.OdoloespecficoeoCP168A

OjuizGuilhermedeSouzaNucciensinaacercadoCP168Aque:no sepodeadmitirqueinexistaelementosubjetivodotipoespecfico,consistente na especial vontade de se apossar de quantia pertencente ao INSS. Transformar o crime previdencirio num delito de mera conduta, sem qualquer finalidade especial, seriaindevido,porque transformaria a leipenal numinstrumentodecobrana.Assim,odevedorque,mesmosemintenode se apropriarda contribuio,deixassede recolhla atempo,ao invsde ser executado pelas vias cabveis, terminaria criminalmente processado e condenado. Haveria ntida inconstitucionalidade da figura tpica, pois a Constituio vedapriso civilpordvida, eo legislador, criandoummodelo legal de conduta proibida sem qualquer animus rem sibi habendi, estaria buscando a cobrana de uma dvida civil atravs da ameaa de sancionar penalmente o devedor. Entretanto, demandandose o dolo especfico a vontade de fraudar a previdncia, apossandose do que no lhe pertence ,

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deixadeexistir meracobranadedvida, surgindoo elemento indispensvel

117 paraconfigurarodelitoprevidencirio .

H de se concordar que, sob a vigncia desta norma penal inconstitucional, a interpretao mnima para que se cause menos dano possvelaosdireitosfundamentaisaacimatranscrita,comaressalvadeque omagistradoconfundiuapessoaaquempertenceocapital,quenooINSS, mas,sim,oempregado.

Noentanto,precisamosiralm.

Para pensar acerca da necessidade de dolo especfico, preciso relembrar parte da mecnica bsica de funcionamento do tributo, segundo a qual a contribuio previdenciria sobre a folha de salrios arcada pelo empregador, sendoqueo empregadonopode dispordo capital que em seu nome entregue para o Estado administrar, por fora de lei. Alm disso, preciso lembrar que esta mecnica ganha viabilidade operacional quando o recolhimentofeitonafonte.

Ora,ocapitalnemchegouaestarnapossedoempregado,poisistoalei no permite (reteno na fonte), apesar de a tal empregado o dinheiro da contribuiopertencer.

Assim, no h como inverter ilegalmente a posse daquilo que no estavanapossedeoutrem.Quemsemprepossuiobemobjetodacontribuio previdenciriaoempregadore,comotodossabemos,ningumpodecometer crimecontrasimesmo.

Ou seja, do ponto de vista estritamente tcnico, o sistema implantado pelolegisladortributrioimpedeenquadramentodecondutanoconceitopenal

117

NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo penal comentado. 5. ed, So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,2005.

219/275

de apropriao indbita. O correto,portanto,seria se utilizar deum conceito comofraude.

5.DIMENSOCONSTITUCIONALTRIBUTRIA

5.1. Inconstitucionalidade por atentado aos princpios da no confiscalidadeedacapacidadecontr ibutivaobjetivaeconmica(abilityin pay)

Parece ter ficado claro ao longo deste estudo que o empregador, especificamente no caso da contribuio previdenciria do empregado, o contribuinte de fato, econmico, e, ao mesmo tempo, o contribuinte de direito(oresponsvelpelorecolhimento).

J o empregado quem capitaliza o Estado no presente de modo indireto,ou seja, em trocadapromessa feita pelo ente estatal de garantiado futuroparaaquelequeneleinvestir,demonstrandotalfatoque,empregadore empregado capitalizam o Estado, o ltimo ao deixar de utilizar um dinheiro presente(modoindireto),aqueleaopagarestedinheiro(mododireto).

importantelembrarquequemempregadocomcarteiraassinadano possui escolha de adeso ou no Previdncia, sendo tal imposio estatal dadaporlei.

Assim,podemosdizerqueoEstadoconstitudopara asociedadecivil (causa teleolgica) a partir dos tributos pagos por esta (causa material), os quais so recolhidos por fora de lei (causa formal) pelos empregadores e pelosempregados(causasmotrizes).

E esta mecnica de constituio e funcionamento do Estado necessria.

220/275

Porm, nela no pode haver desrespeito ao princpio de vedao do

confisco,quepossuicomoescopoimpedironeraoexcessivaaocontribuinte,
considerada esta como aquela que o endivide mesmo quando endividado j est,ouseja,quecobracontribuiodequemnotemparadar.Obviamente,a provadaincapacidadecontributivaobjetivaeconmicacabeaquelequetema capacidade objetiva jurdica,ou seja, cabe aqueleque responsvel,por lei, pelorecolhimentoerepassedotributo.

Assim, o Estado no pode cobrar tributo de empresa que d prejuzo, pois esta no tem riqueza para capitalizar o Estado e nem pode cobrar dos funcionrios, pois estaria a cobrar sobre capital que ainda no lhes foi dado porqueaindanoseconseguiuproduzilo.Reiterando:trazermaisumadvida paraalgumquejestendividadoabusivoeinconstitucional.

Quando o Estado toma estas atitudes, as quais realiza via CP 168A, como demonstram os inmeros processo de apropriao indbita previdenciria existentes, ele est a confiscar, pois est produzindo dano a quem j est sob dificuldade financeira e, portanto, fragilizado, apenas em razodasuavontadearrecadatria.

EcomoaHistriajnosdemonstrou,quandoavontadeestatalsevale derestriodaliberdadeindividual,doserhumano,parasesatisfazer,temse uma inverso: o Estado transformado de instrumento que possibilita a felicidade e completude do ser humano para instrumento que dissemina o terror,aosertransformadoemumfimemsimesmo,ouseja,oEstadoparao Estado,aoinvsdoEstadoparaoserhumano.

Portanto, (i) a mensurao do volume de recursos econmicos que o contribuinte possui para satisfazer seu dbito, em oposio contbil (ii) a necessidade que o contribuinte de fato tem de tais recursos para sobreviver (queomesmoquenocrescernemdiminuir)omeioquedeveserutilizado

221/275

para a averiguao da obrigatoriedade ou no do recolhimento e repasse do tributoaoenteestatalemcadacasoconcreto.

Em outras palavras, o contribuinte precisar estar solvente de modo suficiente a satisfazer o dbito tributrio, para que exista possibilidade de cobrana do tributo por parte do Estado, pois, se isto no for adotado como condutanecessriaaumEstadodeDireito,estarsepermitindooconfiscoe desrespeitando o princpio da isonomia tributria, deste modo, estarse a
118 119 atentarcontraaConstituioFederal,emseusartigos145,1 e150 .

importantelembrarqueoprincpioexplicitadonanormapositivao reflexo de uma substncia ticocultural permeada na sociedade enquanto anseio, enquanto vontade, enquanto construo cultural e, de modo mais intenso, podemos dizer que o princpio explicitado na norma positiva o reflexo at mesmo de um direito pressuposto, natural. Assim, possvel facilmentevislumbraraimportnciadeserespeitartalprincpio.

CONCLUSO

Apstermosdemonstrado:

1. que quem arca com os custos da contribuio previdenciria na cadeiaeconmicaoempregador,poisosalriodoempregadopago

118

C.F.TTULOVI.DaTributaoedoOramento.CAPTULOI.DOSISTEMATRIBUTRI O NACIONAL. Seo I. DOS PRINCPIOS GERAIS. Ar t. 145. A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios poderoinstituirosseguintestributos: Iimpostos IItaxas,emrazodo exercciodopoderdepolciaoupelautilizao,efetivaoupotencial,deserviospblicosespecficos e divisveis, prestados ao contribuinte ou postos a sua disposio III contribuio de melhoria, decorrentedeobraspblicas.1Semprequepossvel,osimpostoster ocar ter pessoaleser o graduadossegundoacapacidadeeconmicadocontr ibuinte,facultadoadministraotributria, especialmente para conferir efetividade a esses objetivos, identificar, respeitados os direitos individuais e nos termos da lei, o patrimnio, os rendimentos e as atividades econmicas do contribuinte. 119 C.F.TTULOVI.Da Tributaoedo Oramento.CAPTULO I. DOSISTEMA TRIBUTRIO NACIONAL.Seo I.DOSPRINCPIOSGERAIS. Seo II.DASLIMITAESDOPODER DETRIBUTAR.Art.150.Semprejuzodeoutrasgarantiasasseguradasaocontribuinte,vedado Unio,aosEstados,aoDistritoFederaleaosMunicpios:IIinstituir tr atamentodesigualentr e contr ibuintes que se encontr em em situao equivalent e, IV utilizar tr ibuto com efeito de confisco

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por este e tal empregado nem sequer chega a ter a posse do capital destinadoparaorecolhimentodotributo

2.quetodoequalquerindivduopossuiodireitodenoserpresopor dvida, possui o direito de ter o seu alimento protegido e possui o direitoaotrabalhoealivreiniciativa

3. que o responsvel tributrio pode estar imerso em estado de necessidade que enseje inexigibilidade de conduta diversa no condizenteaonorecolhimentodotributo

4.queainconstitucionalidadedoCP168Aemtoaltograuquese torna mais favorvel ao empregador que est em crise financeira, do pontodevistapenal,nopagaroalimentoimediatodoempregadodo que ajudar na capitalizao presente do Estado via recolhimento do alimentofuturoehipotticodesteempregado

5. que o empregador em crise financeira no comete crime de apropriao indbita previdnciria, pois no tem como repassar (ou no)paraoEstadoalgoquenotem

6.queadvidacomocausadepenaatentacontraadimensopositiva de norma constitucional e contra as dimenses ticocultural e econmica da sociedade contempornea, permeadas no mundo concretodosfatos,dapraxis

7.queaextinodapunibilidadeesuspensodapretensopunitivado Estadoapenascomopagamentointegraldodbitorefletepermissoda priso por dvidas, o que inscontitucional em razo de violao do princpiodadignidadehumanaedeviolaodedireitosfundamentais positivados

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8. que se existir recurso econmico (riqueza), h de se atentar ainda que, para enquadramento de conduta no CP 168A, necessrio averiguar a existncia dedolo do agente em se apropriar de algo que noeraseu,comintenodefazerestealgopermaneceremsuaposse

9.quetecnicamenteolegisladortributrioimpediuaoperacionalizao do conceito de apropriao indbita e que o correto seria positivar a conduta daquele que no repassa as contribuies previdencirias efetivamente descontadas do salrio do empregado em termos de fraude

10. e que vedado cobrar algo de quem no tem para dar, sendo inconstitucional endividar mais quem j est endividado em razo de recolhimentodetributos

tornaseclaraainconstitucionalidadedoCP168A,bemcomo,tornaseclara a necessidadede modificao de seuposicionamento no CP ea necessidade deadequaodesuaredaoCF,devendonelaseremacrescentadostermos que vinculem a possibilidade de aplicao da pena apenas quando houver possibilidadederecolhimentodotributoefraude,sendoumapossvelredao constitucionalizadora de tal norma penal aquela que carregue a mesma semntica da seguinte redao: Deixar de repassar previdncia social as

contribuiesdescontadasdasfolhasdosempregados,noprazoeformalegal ou convencional, desde que o agente repassador tenha o capital suficiente paratalrecolhimentoe,demodointencionalefraudulento,nooefetue,com vistas a enriquecimento prprio. Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos,emulta .
BIBLIOGRAFIA

CAPEZ, Fernando. Curso de DireitoPenal, Vol 1:parte geral. 9 Ed.. So Paulo:Saraiva,2005

224/275

_________________. Curso de Direito Penal. Vol. 2: parte especial: dos crimescontraapessoaadoscrimescontraosentimentoreligiosoecontrao respeitoaosmortos(arts.121a212).5ed.SoPaulo:Saraiva,2005

CLVE, ClMERSON MERLIN. Contribuies previdencirias. No recolhimento.RT:n736,1997

HOBBES,Thomas.Leviat.SoPaulo:MartinsFontes,2003

KANT, Immanuel. Fundamentaoda Metafsica dos Costumes. Traduo deArturMoro.Lisboa:Edies70.

FERRAGUT, MARIA RITA e NEDER, MARCOS VINCIUS, coordenadores.ResponsabilidadeTributria.SoPaulo:Dialtica,2007

NORONHA,EdgardMagalhes.DireitoPenal.SoPaulo:Saraiva,197778

NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo penal comentado. 5. ed, So Paulo: EditoraRevistadosTribunais,2005

_____________________________________ ndice:p.9

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PROJ ETOS

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I
DALIBERDADEDECRIAR

Quando olhamos para uma construo do engenho humano, seja ela umacasaouumcontrato,estamosaolharparaoresultadodaconcretizaode umateoria.

Esteresultadoacristalizaodateoriaepormeiodelequesepode verificaretestarashiptesespreviamentelevantadasporesta.

Partindo da premissa de que h uma racionalidade na Histria, podemosdizerque(a)oanalisardoprocessodedesenvolvimentodopassado paraopresenteacabaporengendrar(b)apossibilidadedeanlisedoprocesso de desenvolvimento do presente para o futuro que desejamos. A teoria formadacombasenopassado,mascomvistasparaofuturo.

E a liberdade de transformao se encontra justamente neste movimentoparaofuturo,oqualsedapartirdanegaodoqueoprocesso do passado para o presente nos disse que no funcionava, que no nos agradavaculturalmente,quenospoderiacausardano.

Aliberdadedenegaropassadooquedenominamosdecriao,aqual devesedartantonosentidodoser humanoestardispostoaconstruir,edefato construir, melhores casas, quanto no sentido de ns estarmos dispostos a construirmos,edefatoconstruirmos,melhoresvalores.RDC.20.07.2008

_____________________________________ ndice:p.11

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II

PROJ ETO

EDUCAOPARATODOS

Direitosautorais reservadosa RafaelAugustoDeConti http://www.rafaeldeconti.pro.br

08defevereirode2008.

www.educacaoparatodos.pro.br

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Estepr ojetovisacontr ibuir comotrabalho de todos aqueles que dedicar am, dedicam ou pretendem dedicar par te de seu tempo par a o desenvolvimento da coletividade da qualfazem par teepar aodesenvolvimento doconhecimentohumano.

O ter mo pblico denota dois fenmenos intimamente cor r elatos mas no per feitamente idnticos...Significa,empr imeir olugar ,quetudo oquevemapblicopodeser vistoeouvidopor todos e tem a maior divulgao possvel...Em segundo, significa o pr pr io mundo, na medida emquecomumatodosnsedifer entedolugar quenoscabedentrodele

HannahAr endt.ACondioHumana .

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NDICE

1.OBJETIVOS...................................................................................................................................... 2.DEFINIO..................................................................................................................................... 3.VIABILIDADEJ URDICOPOLTICA........................................................................................

3.1. CF ,205........................................................................................................................................ 3.2. CF ,206........................................................................................................................................ 3.3.CF ,206,II ................................................................................................................................... 3.4.CF ,206,III .................................................................................................................................. 3.5.CF ,206,IV.................................................................................................................................. 3.6.CF ,206,V................................................................................................................................... 3.7.CF ,206,VI .................................................................................................................................. 3.8.CF ,206,VII ................................................................................................................................ 3.9.CF ,207........................................................................................................................................ 3.10.CF ,207,1................................................................................................................................ 3.11. CF ,208........................................................................................................................................ 3.12. CF ,208,III .................................................................................................................................. 3.13. CF ,208,V................................................................................................................................... 3.14. CF ,208,VI .................................................................................................................................. 3.15. CF ,208,1............................................................................................................................... 3.16. CF ,208, 2 ................................................................................................................................ 3.17. CF ,209........................................................................................................................................ 3.18. CF ,211........................................................................................................................................ 3.19. CF ,212........................................................................................................................................ 3.20. CF , 213........................................................................................................................................ 3.21.CF ,214........................................................................................................................................ 3.22.CF ,215........................................................................................................................................ 3.23.CF ,215, 3 ................................................................................................................................ 3.24.CF ,216........................................................................................................................................ 3.25.CF ,216,1................................................................................................................................ 3.26.CF ,216, 2 ................................................................................................................................ 3.27.CF ,216, 3 ................................................................................................................................ 3.28.CF ,216, 4 ................................................................................................................................ 3.29.CF ,216, 6 ................................................................................................................................ 3.30.CF ,218, 3 ................................................................................................................................ 3.31.CF ,218, 5 ................................................................................................................................ 3.32.CF ,219........................................................................................................................................ 3.33.CF ,220........................................................................................................................................ 3.34.CF ,5,XXVIII ............................................................................................................................

4.VIABILIDADETCNICOECONMICA................................................................................... 5.PORUMABIBLIOTECAVIRTUALDOCONHECIMENTOHUMANO..............................

231 231 231 231 234 238 240 242 242 243 243 244 244 245 245 246 246 248 249 250 251 252 253 253 254 255 255 256 256 257 257 257 258 258 258 259 259 260 263

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1.OBJ ETIVOS

Acesso universal ao conhecimento humano produzido nas universidades pblicas.

Aceleramento no processo de produo e aumento de qualidade deste conhecimento.

Armazenamentodigitaldosdadosqueexpressamoconhecimentohumano.

Busca de condies timas para o pleno desenvolvimento das potencialidadesdenossosdescendentes.

2.DEFINIO

Oprojetoconsistenagravaodasaulasdadasnasuniversidadespblicas enadisponibilizaodestasnaInternet,semrestriodeacesso.

3.VIABILIDADEJ URDICOPOLTICA

A viabilidade jurdicopoltica deste projeto pautase na Constituio FederalBrasileira(CF),especificamente,nosseguintesartigosoratranscritos einterpretados:

3.1. CF, Art. 205. A educao, direito de todos e dever do Estado e da

famlia, ser promovida e incentivada com a colaborao da sociedade,

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visandoaoplenodesenvolvimentoda pessoa, seu preparoparaoexerccio dacidadaniaesuaqualificaoparaotrabalho.

Vse,desdelogo,queoEstadoestobrigadoparacomquelesqueo tomam como instrumento, ou seja, o Estado possui um dever para com os cidados.Nestadisposio,otermodireitosignificaexatamentequehuma possibilidadedeseexigiraprestaoestatal.

Mascomoexpressonanorma,odeverdeeducartambmdafamlia, aqualtidaporalgunstericoscomoabasedoEstado,vistoquenelaque sedoasprimeirasexperinciasdeconvivnciadeumindivduohumanocom seuspares.

Destemodo,tambmafamliapossuiodeverdeeducar.Eestedever noconsisteapenasemumaobrigaodeordemmoral,mas,almdisso,em uma obrigao de ordem legal, pois o Estado pode retirar a guarda que a famliapossuisobreosseusmenoresmembrosquandoestesso,porexemplo, maltratadosporquemdeveriaproteglos.

Nopossibilitareducao,quandosehcondiesparatanto,constitui atentadocontraadignidadehumananamedidaemquenamedidaemquese impossibilita o esclarecimento da pessoa com vistas a sua independnciade qualquerespciedetuteladeseupensamento.

O artigo 205 tambm traz como finalidade o pleno desenvolvimento dascapacidadesprodutivasdoserhumano,tantonaesferapolticaquantona privada.

Pelaprimeira,oserhumanoagenteativoquemodificaoseumeioe noapenasumagentequepeloambienteinfluenciado.

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J pela esfera privada, necessitamos de um mnimo material para desenvolveraomximonossaspotencialidades,mnimoesteque,porsuavez, fruto de um trabalho desempenhado na teia social. Assim, precisamos de trabalho.

Semeducaonopossveloperarumatcnicadentrodasociedade, quantomenospensarsobreela,portanto,nopossveltrabalhar.

Se nos reportamos ao pensamento de Kant, podemos dizer que o ser humanossetornacapazdeseesclarecer,desairdamenoridade,quandofaz usodesuarazosemaorientaodeoutrem.

Estecaminharcomasprpriaspernas,queseconstituiapartirdoque Kantdenominadeusopblicodarazo,spossvelapartirdomomentoem que o indivduoreproduz oque apreendeu emuma sala de aula, reproduo estaquesemostracomoexemplodeumusoprivado(ounocrtico)darazo.

J segundo Nietzsche, o ser humano precisa realizar trs transformaesnoespritoparasesuperare,portanto,desenvolverse.

Paraestefilsofo,apenasapsoserhumanocompreenderopesodos valores postos e impostos na sua educao que ele poder enfrentlos e destruloscomvistasaconstruirnovosvalores.

Com base nestas idias podemos pensar que s possvel atingir a plenitudedoser,oqueomesmoquepermitirodesenvolvimentomximode suas potencialidades, quando se instrui minimamente o ser humano. S por meiodaeducaoquepodemosternoodequepossvelcaminharcomas prpriaspernasnoscaminhosqueescolhemos.

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3.2. CF, Art. 206. O ensino ser ministrado com base nos seguintes

princpios: I igualdade de condies para o acesso e permanncia na escola

A anlise deste dispositivo constitucional deve pautarse,

primeiramente,naanlisedotermocondies,oqual,porsuavez, deveser entendidocomoigualdadedecondiesmateriais.

Otransporteparaigualacesso,eaalimentaoeapoiofinanceiropara permanncia,soexemplosdecondiesmateriais.

O PROJETO EDUCAO PARA TODOS tornar desnecessrio o deslocamento fsico do aluno, visto que poder acessar as aulas a qualquer tempoedequalquerlocalemqueseencontre,desdequehajaumcomputador comacessoaInternet.

No obstante, o PROJETO permitir que todos tenham acesso a qualquer conhecimento reproduzido e produzido nas salas de aulas das universidadespblicas,sendoquealgunscursosquenodemandemdeaulas prticoexperimentaiselaboratrios,mas,tosomente,aulastericas,possam ser ministrados para um nmero incrivelmente maior de pessoas do que atualmenteo.

UmdosmotivosdaexistnciadoVESTIBULARresidenofatodeque oalunodevepossuirummnimodeconhecimentoparaingressarnosestudos deumcursosuperior(3grau).

Outromotivo,noentanto,residenofatodequenohestruturasfsicas e professores para todos e, deste modo, tornase preciso selecionar apenas aquelesquesoconsideradososmelhores.

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Ocorre que h um problema neste segundo motivo que se assenta no fato de que os mtodos que as universidades adotam para selecionar os melhores, muitas vezes, no so capazes de mensurar as qualidades e deficinciasdoestudante.

Isto se deve, por exemplo, ao estresse causado pela ansiedade de se realizar uma prova que, quando muito, realizada duas vezes ao ano e que definir, para a maioria, o trabalhoque exercer para o resto de suas vidas. Todos, por experincia prpria, sabemos que a agitao dos sentimentos,na maiorpartedasvezes,influenciaomodocomoraciocinamos.

Ora,semlimitaodeespaofsico,tornasepossvelummaioracesso aoconhecimentohumanoporummaiornmerodepessoas,extinguindosea concorrnciadovestibularediminuindoonveldeestressedoestudanteque desejaingressarnoensinosuperior.

No lugar do processo de vestibular tradicional pode ser implantado, ento, um sistema em que se estabelece um mnimo de conhecimento necessrio para a realizao do estudo que se intenta fazer nos anos de faculdade.

TalmnimopodeserestabelecidopeloPoderPblico,oqualpassariaa depender muito menos de estruturas fsicas caras, como salas de aulas, carteiras e lousas. Afinal, no quesito custo/benefcio, muito mais barato construirumcentrovirtualdeensinoquepodeatendermilhesdepessoasdo que um centro material que, em cada sala de aula, quando muito, atende menosde100pessoas.

Um ponto em especial poderia ser levantado contra este argumento. VejamosseoPROJETOresisteaele.

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Pautandose em uma viso liberal ou evolucionista, poderseia dizer que a competio estimular o desenvolvimento da qualidade do conhecimento humano, tendo em vista que os alunos selecionados pelo vestibular so os mais aptos, segundo os exames, a ter sucesso como indivduos e, portanto, contribuir com a melhoria da sociedade sem desperdciodeverbaspblicas.

Desconsiderandoapossibilidadedeerronamensuraodaaptidodas pessoas para que elas tenham sucesso (o que j foi exposto), para combater este argumento, imaginemos que existam 200 vagas para um determinado curso.

SehumuniversoAde1000indivduosqueatingemograumnimo de conhecimento tido como necessrio para o aprendizado do conhecimento superior(3grau),ese,dentrodesteuniversoAexisteumuniversomenor Bque composto por 200 indivduos que atingem o dobro deste grau mnimo, ento, podemos dizer que no s o escopo liberal de selecionar os mais aptos a ter sucesso foi atingido como, tambm, se possibilitou que o quntuplodeindivduosajudassenaproduodoconhecimentohumano.

Quanto questo da seleo dos melhores, podese dizer que o mercadoosselecionar,tendoemvistaatendnciadesteaocrescimentocom opassardotempo.

O mercado tende a crescer devido ao aumento de relaes entre os indivduosqueaeravirtualnosproporciona.

ProgramasdecomunicaoerelacionamentocomoMSN,ICQeOrkut so fenmenos que constituem a prova de que cada vez mais haver mais relaesacontecendoentreaspessoas,mesmoqueonveldestasrelaesseja menosintensopelaausnciadassensaes.

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Maior quantidade de interaes com o mnimo de condies par que elas ocorram de modo eqanime o mesmo que maior probabilidade de sucesso para a coletividade, j que o futuro um fator impossvel de ser determinadoexatamentee,portanto,dependedeprevisesprobabilsticas.

Pela prtica forense verificamos que, algumas vezes, a norma trata desiguais de modo igual em um processo judicial com vistas a permitir, por exemplo, ampla defesa e contraditrio, elementos essenciais para a imparcialidadenojulgamento.esteumdosmecanismosprocessuaisdeum litgiodenaturezatrabalhistaouconsumerista.

A desigualdade que vista por estes processos judiciais a desigualdade material construda pela sociedade (pobres e ricos). Combater estadesigualdadematerialnombitodaeducaoopropsitodestanorma constitucional e um dos propsitos do PROJETO EDUCAO PARA TODOS.Obarateamentodepeasdaindstriadeinformtica,oavanoda tecnologia e a necessidade em massa criada por este PROJETO so os trs elementos que permitem a aquisio, a baixo custo, dos computadores necessriosparaaspessoasassistiremasaulasministradasnasuniversidades pblicasequeseencontramarmazenadasnaInternet.

Empoucaspalavras,oquesebuscaasupremaciadoesforosobreo capital, o qual muitas vezes herdado e se constitui como principal via de acessosuniversidadespblicas.

Contraaquelequeargumentaremsentidooposto,bastapedirparaque visite os estacionamentos das universidades pblicas brasileiras e, em especial, aos estacionamentos de cursos tidos como tradicionais, como Direito, Medicina e Engenharia, para que veja muitos carros que s so acessveis a quem possui alta renda e teve oportunidades de estudar nos melhorescolgiosecursinhospreparatrios.

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3.3. CF, Ar t. 206, II O ensino ser ministrado com base nos seguintes

princpios: II. liberdade de aprender, ensinar, pesquisar e divulgar o pensamento,aarteeosaber .

A liberdade (no sentido de ausncia de impedimentos contrrios vontade) est intimamente relacionada com a igualdade. Sem esta no possvelteraquela,poisumaconstituiaoutra.

At mesmo em Hobbes, um pensador do absolutismo, possvel encontraresteposicionamento.

Este filsofo ir dizer que cada indivduo, tendo em vista a igual capacidade fsica e intelectual somada ao igual medo da morte e a igual aspiraofelicidade,naturalmenteigualaosseuspares,sendoasdiferenas entreumeoutroindivduodesconsiderveisparaaesferapoltica,aqualvisa justamentehomogeneizardiferenasaosubmetertodosigualmenteaoimprio dalei.

Para Hobbes, a liberdade de se fazer tudo o que se quiser deve ser limitada pela igual submisso ao poder soberano, restando como inatingvel apenas a liberdade de se fazer tudo o que estiver ao alcance para a prpria preservao.

Assim,aigualdadeemHobbessedtantoemumplanonatural(dado) como em um plano construdo pelo engenho humano, acabando por se constituir a liberdade na possibilidade de se fazer tudo aquilo que no proibidopelopodersoberano.Aliberdadeparacontratarumexemplo.

Ora,semestudotornaseimpossvel,comojdito,odesenvolvimento das potencialidades do ser humano, estando aquele que no possui conhecimentoalgumfadadoanuncaconseguirtrabalhoeanuncaseorientar porsimesmodentrodasociedade.

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Destemodo,constituiseaeducao,combasenaapropriaodeparte dos argumentos hobesinianos, em verdadeiro direito que assegura a sobrevivncia na sociedade contempornea e, portanto, liberdade que todo indivduopossuiequeoEstadonopodesuprimir.

Em oposio ao pensamento de Hobbes, no condizente a nossa natureza, tmse o pensamento de Hannah Arendt, segundo o qual somos naturalmente diferentes e o que nos torna igual o engenho humano que constri o espao pblico (poltico). Neste sentido, podese dizer que a liberdadeconsistenorespeitodiferenaquecadaumnaturalmentepossui.

NaspalavrasdeDrummond,poderamosdizerquecadaserhumano

um estranho mpar e que, portanto, a liberdade consiste justamente em

podermos continuar sendo um estranho impar sem que haja algo que atente contraestanossanaturezaontologicamentesingular.

Outro ponto importante a ser tocado que fato notrio a nossa impossibilidade de escolha da lngua materna. Ns a herdamos no exato momento emquenascemosno seioda famliaque a fala, sendoque,muitas vezes,nossalnguadiferentedadonossovizinho.

Ora,semliberdadeparaseeducaredifundiropensamentooriundoda reproduoedaproduodoconhecimentoaprendido,tornaseimpossvelo reconhecimento das diferenas do vizinho (do outro) e, por conseguinte, tornaseimpossveloreconhecimentodesiprpriocomoalgosingular,nico.

Vse,destemodo,quemesmopartindodepontosdiferentesquanto natureza do ser humano, seja adotando um ponto de partida hobesiano, seja adotando um ponto de partida arendtiano, chegase ao consenso de que a

liberdadedeaprender,ensinar,pesquisaredivulgaropensamento,aarteeo

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saber elemento necessrio para o desenvolvimento das potencialidades

humanos.

Se, por um lado, tal liberdade garante a prpria sobrevivncia do indivduo na sociedade contempornea, por outro, a liberdade em apreo tambm se mostra como elementonecessrio paraoprprio reconhecimento desi,oquespossvelpormeiodaeducaoqueexercitaoreconhecimento dooutro.

3.4.CF,Ar t.206,III Oensinoserministradocombasenosseguintes

princpios: III. pluralismo de idias e de concepes pedaggicas, e coexistnciadeinstituiespblicaseprivadasdeensino.

Este outro ponto que viabiliza o PROJETO EDUCAO PARA TODOS ao defender, com fora de norma constitucional, o pluralismo das idiaseconcepespedaggicas.

Nadaimpede,emrazodestadisposio,quehajaaadoo,peloPoder Pblico, deste novo mtodo de ensino, lembrando que aquilo que muda de modomaisradicalcomeleoconceitodeexposiodeumconhecimento.

Seemmenosde20anosaInternettornousealgoindispensvelparaa vidadaspessoas,mudandoseushbitoseomododerelacionamentoentreos indivduos,muitoprovvelqueasgeraesfuturasseamoldemaestenovo mtododeacessoaoconhecimento.

Na histria da educao, podemos vislumbrar dois mtodos extremos emrelaoaoaprendizado.Umquesepautanaliberdadetotaldosindivduos defazeremoquequisereoutroquesepautanoautoritarismo,segundooqual oestudantenodevefalarecriar,masapenasouvirereproduzir.

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Primeiramente,devemosanalisarqueaquestodesefazeroquequiser passapelaquestodegostardefazeralgoe,portanto,passapelaquestodese conhecerminimamenteestealgo.

OPROJETOEDUCAO PARA TODOS garante mais chancede acerto para o estudante secundrio na escolha daquilo que ele quer estudar, tendo em vista, que tal estudante, antes de adentrar regularmente ao curso, podeassistiralgumasaulas.

Assim, possibilitase maior adequao das aspiraes do estudante realidadedotrabalhoqueeledesempenhar,nagrandemaioriadasvezes,para orestodesuavida.

OPROJETOtambmpermite a interdisciplinariedade, tendo emvista queaauladeoutrocursoestacessvelatodospelaInternet.

Ora, interdisciplinariedade causa de inovao e desenvolvimento, pois, ao se conectarem reas distintas do conhecimento, produzemse novos camposdepesquisa.

Um aluno que, por exemplo, estuda Filosofia do Direito na sua Faculdade de Direito, pblica ou particular, pode assistir, como modo de aprofundamentodamatria,umaauladeFilosofiaPolticaemumaFaculdade de Filosofia de uma Universidade Pblica, assim como o inverso tambm possvel, isto , um aluno de Filosofia freqentar aulas de Direito com o escopodeseaprofundar.

Destemodo,aautoridadeacabariaporresidirconcentradamentenono modo de se explanar uma matria e conduzir um grupo, visto que cada um poderia assistir a aula ministrada em qualquer local do planeta e a qualquer hora, mas, principalmente, na autoridade oriunda da avaliao do conhecimentodaquelesqueassistemasaulasvirtuaispormeiodeprovas.

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3.5.CF,Ar t.206,IV Oensinoserministradocombasenosseguintes

princpios:IV.gratuidadedoensinopblicoemestabelecimentosoficiais.
Contemporaneamente,noexistemodomaiseficientedetornaralguma idiagratuitadoqueasuaexibionaInternetsemrestriesdeacesso.

O princpio da gratuidade est intimamente ligado ao princpio da igualdade, pois ao se possibilitar acesso a todos superase as excluses causadaspeladesigualdadeeconmica.

Para derrubar este argumento poderseia dizer que no h incluso digital para todos. Isto, de fato, ocorre. No entanto, h de se considerar que existe muito mais acesso internet do que aos estabelecimentos pblicosde ensino, o que, por si s, basta para que o PROJETO EDUCAO PARA TODOS seja levado adiante, inclusive sobre o crivo de uma perspectiva econmica.

3.6. CF, Ar t. 206, V O ensino ser ministrado com base nos seguintes

princpios:V.valorizaodosprofissionaisdoensino,garantidos,naforma da lei, planos de carreira para o magistrio pblico, com piso salarial profissional e ingresso exclusivamente por concurso pblico de provas e ttulos.
Dois pontos importantes devem ser considerados em relao a esta normaconstitucionaleaoPROJETO.

O primeiro consiste na noo de que o concurso pblico de provas e ttulos um meio de se garantir que bons profissionais ministrem as aulas, zelandose, desta forma, pela qualidade na reproduo e produo do conhecimentohumano.

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Aopiniopblica,emumEstadoDemocrticodeDireito,consisteno melhormtodode controle da corretaprestaodos servios aqueo Estado estobrigadoafazerspessoasqueestosobsuajurisdio.

Nestesentido,oPROJETOEDUCAOPARATODOSpermiteao contribuinte a averiguao do gasto de seu dinheiro destinado educao, podendoaveriguarseoprofessorestdefatodandoaulaouseestsefazendo substituir em sua funo, por exemplo, por seus orientandos, fato que, infelizmente,noraroemalgumasreas,bemcomo,permiteaocontribuinte avaliaraqualidadedaaula.

Como segundo ponto importante a ser considerado temse a possibilidadedeseinstituirumameritrocaciabaseadanamaiorremunerao extradaquelesprofessorescujasaulassoasmaisacessadas.

3.7.CF,Ar t.206,VI Oensinoserministradocombasenosseguintes

princpios:VI.gestodemocrticadoensinopblico,naformadalei.
Oreconhecimentodoesforodecadaprofessornodesempenhodesua funo e oreconhecimento do sucesso resultante deste esforo,bem como a noodepluralidadedeidiaseconcepespedaggicas,pontosquejforam explicitados,consistememelementosdegestodemocrtica.

Gestoomesmoqueorquestrao.Ora,nohmodomaiseficiente de se orquestrar umamultido de elementos complexos doque por meio de redes virtuais, as quais possibilitam que as partes mais distantes e menores tenham voz dentro do todo que constituem, de modo transparente, seguro e instantneo.

3.8.CF,Ar t.206,VII Oensinoserministradocombasenosseguintes

princpios:VII.garantiadepadrodequalidade

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Comojdito,opadrodequalidadepoderserinspecionadodeperto porqualquerumemqualquerlocaldoplaneta.Maiscontroledemocrticodo Poder Pblico do que o exercido pela sociedade civil diretamente parece impossvel.

Para aqueles que possuem uma vertente cosmopolita, imaginem este controleemumnvelmundial,considerandoquetodosospasesaderissema estemtodocomoconseqnciadeumadeliberaointernacionaldaONU.

3.9. CF, Art. 207. O ensino ser ministrado com base nos seguintes

princpios: VIII. As universidadesgozamda autonomiadidticocientfica, administrativa e de gesto financeira e patrimonial, e obedecero ao princpiodeindissociabilidadeentreensino,pesquisaeextenso.
EstanormaconstitucionalpermitequeoPROJETOsejaamoldadopor cadauniversidadedemodo a atender as suascaractersticas particulares eos recursosdequedispe.

Comoensino,pesquisaeextensodevemsertidoscomoindissociveis, visto que dificilmente possvel fazer alguma crtica consistente sem o mnimodecontatoanteriorcomoassuntoobjetodecrtica,oPROJETOdeve abrangerasaulasministradasnagraduaoenapsgraduao.

3.10.CF,Art.207,1 facultadosuniversidadesadmitirprofessores,

tcnicos e cientistas estrangeiros, na forma da lei 2 O disposto neste artigoaplicasesinstituiesdepesquisacientficaetecnolgica .

Maisumavez,ocosmopolitismopassaafazerpartedaordemdodiana sociedade global em que vivemos. Como exaustivamente dito e sabido, a Internet um territrio global,que apesardeestar submetidass legislaes dosEstados,nopossuifronteiras.Afinal,emserealizandoestePROJETOno

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mbito do Mercosul,poder umbrasileiro acessar e assistir uma auladeum professorargentinoeviceversa.

O que se deve salientar a possibilidade que o PROJETO EDUCAO PARA TODOS tem de aumentar a qualidade e acelerar a produo do conhecimento humano atravs da facilitao do relacionamento entreosprofessores,pesquisadoresealunos.

Almdisso,empasesdegrandeterritrioediversificaocultural,tal PROJETOconsisteemelementodeintegraoregional.

3.11. CF, Art. 208. O dever do Estado com a educao ser efetivado

mediante a garantia de: II progressiva universalizao do ensino mdio gratuito.

NadaobstaqueoPROJETOabranja,tambm,areadeensinomdio. Em experimento realizado em uma parte pobre da ndia, verificouse que o processo de aprendizagem autodidata das crianas que tiveram contato com computadorespblicosfoiintensoeprodutivo.

Neste experimento, um computador foi deixado fixado em meio a bolsesdepobreza,semnenhumprofessor,eascrianas,quenuncatinhatido contato com esta tecnologia, em poucas semanas, haviam dominado grande partedosrecursosdisponibilizadosnamquina.

3.12.CF,Ar t.208,III OdeverdoEstadocomaeducaoserefetivado

mediante a garantia de: III. atendimento educacional especializado aos portadoresdedeficincia,preferencialmentenarederegulardeensino.

Nodesconsiderando anecessidadede interaoqueos portadoresde deficinciadevempossuircomosoutrosindivduosdasociedade,oquepode ser feito por diversos meios, bem como, no desconsiderando a necessidade

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das pessoas tidas como normais conviverem com portadores de deficincia para melhor lidarem com aquilo que diferente, o PROJETO permite a reduo do esforo fsico que as pessoas portadoras dedeficincia precisam fazerparaseeducarem.

Uma pessoa com dificuldade de locomoo ou deficincia visual no precisariairatoestabelecimentodeensinoparaaprender,mas,tosomente, paraconvivercomoutraspessoas.

Emrelaoaoespao,omesmovaleparaapessoaquemoranagrande capitalegastanotrnsito,paraselocomoverdotrabalhoouresidnciaata universidade,muitasvezes,oequivalenteaumaaulade2horas.

Economia de esforo e tempo, portanto, maior conforto, um dos benefciosqueoPROJETOEDUCAOPARATODOSpodetrazerpara aspessoas.

3.13.CF,Art.208,V OdeverdoEstadocomaeducaoserefetivado

mediante a garantia de: V. acesso aos nveis mais elevados do ensino, da pesquisaedacriaoartstica,segundoacapacidadedecadaum.
O termo segundo a capacidade de cada um indicanos que a classificao das pessoasem grupos comdeterminadas caractersticas algo quedevesefazerparaseatingirummnimodeorganizaoeavaliao.

Como j dito, todo ser humano um estranho impar e, deste modo, todo ser humano possui particularidades que ningum mais possui, senda a histriadevidaumexemplo.

Nenhum ser humano pode possuir as mesmas experincias do que outro,pois,porexemplo,impossvelquedoiscorposocupemomesmolugar

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noespaoe,portanto,impossvelquedoiscorposvejamotempopassarpela mesmaperspectiva.

A individualizao do ensino permite sua melhora de modo assustadoramenteincrvel.

Oalunocaminhardeacordocomoseuritmo,oquenosignificaque no precise atingir metas prestabelecidas de conhecimento, mas, to somente,significaquepoderaceleraromximopossveloseuaprendizado ou reforalo gratuitamente (mesmo aquele aluno de estabelecimento de ensinoparticular)apartirdasaulasdisponibilizadasnaInternet.

Aosentirdificuldadeemouatraoporumamatria,oestudantepode acessar o contedo educacional que deseja sem depender da permisso de algumparafazeristo.

3.14.CF,Ar t.208,VI OdeverdoEstadocomaeducaoserefetivado

medianteagarantiade:VI.ofertadeensinonoturnoregular,adequadoas condiesdoeducando .
Oensinonoturnoexiste,basicamente,porquemuitaspessoasprecisam trabalharparasesustentar.OPROJETOpermitequeasaulassejamassistidas inclusivedemadrugadaeaosfinaisdesemana.

Assim, se a pessoa perdeu a aula, ela pode assistila quando puder e quando quiser. O PROJETO a flexibilizao mxima do processo de aprendizagem,tantonoquedizrespeitoaotempoquantonoquedizrespeito aoespao.

Ao se analisar este PROJETO do ponto de vista de um curso virtual regular que vise preparar um indivduo para o exerccio de uma atividade complexanasociedade,podeseopor,aprimeiravista,oargumentodequeas

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pessoasnoteriamregularidade,quefundamentalparaoaprendizado,alm doproblemadegrandepartedaspessoasserindisciplinada,oqueagravariaa situaodaregularidade.

Ocorre que, mais cedo ou mais tarde, o indivduo precisar compreender que, para realizar um projeto em sua vida, necessrio disciplina, e para se ter disciplina preciso exercer com regularidade a atividademeioquesevinculaaofimalmejado.

Assim, o PROJETO propiciar aos indivduos a aquisio de autodisciplina desde cedo, propiciandose um ambiente favorvel para o desenvolvimento de pessoas que tem maior probabilidade de realizar seus desejos e, portanto, ser bem sucedidas. Alis, aquilo que aprendemos desde cedosetornaalgocomume,portanto,confortvel.

No obstante, as avaliaes, que podem ser feitas virtualmente de inmerosmodoseatpresencialmentecomaapresentaodedocumentode identidadecomfoto,dificultamoxitodeempreitadasquevisemconquistar certificados de conhecimento para pessoas que no empreenderam esforo algum.

3.15. CF, Art. 208, 1 O acesso ao ensino obrigatrio e gratuito

direitopblicosubjetivo.
Em primeiro lugar, o que importa ressaltar nesta disposio constitucional o termo direitopblico,que significa aexistncia deuma prestaodoEstadoparacomtodososcidados,enoumaprestaodeum cidadoparaoutrocidado,comoacontecenaesferaprivadadodireito.

Em segundo lugar, devemos nos voltar para a anlise do termo subjetivo, que significa uma possibilidade de se pretender ou fazer algo, realizandooqueanormadispeemseutexto.

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A palavra subjetivo, neste sentido, aproximase da noo de concretude, realidade, prtica, enquanto seu oposto, a palavra objetivo, aproximasedanoodeabstrao,normalizao,teoria.

Odireitopblicosubjetivoporquerealizvelporumapessoa,seja elanaturaloufictcia,sendoumexemploodireitodeimpetraraojudicial,o qualtodospossuem,masnemtodosorealizamaomesmotempo,porfaltade legitimidadeeinteresseprocessual.

Jodireitopblicoobjetivonoserealiza.inpotentia ,anorma. o universal que abarca todos os particulares que o constituem. Se o termo objetivo no fosse considerado assim, mas fosse considerado como que possuindofundamentonoigualimprioqueanormaexercesobretodos,cair seiaemumpleonasmocomotermopblico.

Assim, o termo objetivo se refere a uma realidade independente do observador, seja tal realidade a natureza racional do ser humano ou a construo cultural dos ordenamentos jurdicos enquanto direito posto (positivado).

Portanto, quando a CF diz que o acesso ao ensino gratuito direito pblicosubjetivoelaexpressaquetodostemosigualmenteodireitodeexigir do Estado esta prestao de servio educacional (direito pblico) e que tal prestaorealizvel(direitosubjetivo),poispassveldegarantia,sejapor umprincpio jurdico, sejaporumadisposiolegal (direitoobjetivo). Note se,portanto,queimpossvelexistirdireitosubjetivosemdireitoobjetivo.

3.16.CF,Art.208,2 Onooferecimentodoensinoobrigatriopelo

Poder Pblico, ou sua oferta irregular, importa responsabilidade da autoridadecompetente.

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Apesardestadisposionormativasereferirprioritariamenteaoensino fundamental, devese fazer uma interpretao extensiva da mesma quanto a ofertairregulardoensinopblico,oqual,comojdito,poderserfiscalizado portodospoisestaracessvelpelaInternet.

3.17. CF, Ar t. 209 O ensino livre iniciativa privada, atendidas as

seguintes condies: I cumprimento das normas gerais da educao nacionalIIautorizaoeavaliaodequalidadepeloPoderPblico.

Na dcada de 50, o ensino pblico brasileiro (correspondente na atualidadebrasileiraaoensinomdiosomadoaoaprendizadotcnico)possua maisexcelnciadoqueoensinoprivado.

Destadcadaparaaatualhouveumainversonaqualidade,passandoo ensinopblicomdioaserconsideradoruimemcomparaocomoprivado.

No ensino superior tal inverso no ocorreu, mas vislumbramos uma disseminao de faculdades privadas de pssima qualidade, bem como, vislumbramos o alcance, por outras instituies privadas, da mesma excelnciadoensinoministradonasuniversidadespblicas.

Diante de tais fatos, talvez, a primeira colocao que venha a nossa mente diz respeito hiptese segundo a qual a iniciativa privada sumiriada rea de educao. Se talhiptese for verdadeira, teremos,por razes bvias, grandeproblemaemcolocaresteprojetoemprtica.Passemos,ento,atestar talhiptese.

A iniciativa privada, que no se sustenta sem a esfera pblica que garanta o cumprimento dos pactos entre os particulares, possui suas mais fortesrazesdeexistncianasidiasliberais,quepossuemcomoperspectiva a naturalidade da competio entre indivduos que so ontologicamente racionaiseautointeressados.

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Ora,oPROJETOnovaicontraestaperspectiva,mas,pelocontrrio, corrobora para a seleodos mais aptosna competio apartirdomomento em que a iniciativa privada vai ter que possuir mais excelncia do que a pblicaparaatrairseusalunos.

Neste sentido, o PROJETO EDUCAO PARA TODOS ser o catalisador necessrio para agilizar o processo de melhora do ensino ministrado por instituies privadas, as quais, inclusive, poderiam levar a pblico certa porcentagem das suas melhores aulas como meio de atrair estudantes.

3.18. CF, Ar t. 211 A Unio, os Estados, o Distrito F ederal e os

Municpiosorganizaroemregimedecolaboraoseussistemasdeensino. 1 A Unio, organizar o sistema federal de ensino e o dos Territrios, financiarasinstituiesdeensinopblicasfederaiseexercer,emmatria educacional , funo redistributiva e supletiva, de forma a garantir equalizao de oportunidades educacionaise padro mnimo de qualidade doensinomedianteassistnciatcnicaefinanceiraaosEstados,aoDistrito F ederaleaosMunicpios.
Esta disposio constitucional demonstra a busca de unidade da educao dentro da nossa Federao, o que necessrio para construir uma identidadenacionalbrasileira.

Neste sentido, importante que atentemos para o termo garantir equalizaodeoportunidadeseducacionais.

Ora, fatonotrioque algumas regiesdopas carecem maisdo que outras de recursos para a educao. As aulas gravadas e disponibilizadasna Internetpermitemjustamentediminuirestadiferenamaterialaopermitirque

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umalunodeumcursodeumEstadocommenosrecursopossaassistiraaulas deumcursodeoutroEstado.

Noobstante,tambmsepossibilitarcomoPROJETOEDUCAO PARA TODOS o maior conhecimento das particularidades de cada regio. Por exemplo,um aluno do Estadode SoPaulo poder assistir uma aulade Direito Agrrio em uma Universidade do Centro Oeste, em que os eventos relacionados a esta rea do Direito so muito mais freqentes. Da mesma forma,estealunodoCentroOestedoPaspoderassistirumaauladeDireito Martimo em uma Universidade de um Estado que possui litoral, como a BahiaouoRiodeJaneiro.

3.19. CF, Art. 212 A Unio aplicar, anualmente, nunca menos de

dezoito, e os Estados, o Distrito F ederal e os Municpios vinte e cinco por cento, no mnimo, da receita resultante de impostos, compreendida a proveniente de transferncias, na manuteno e desenvolvimento do ensino.
Pararefletirsobreestanormaconstitucional,devemos,primeiramente, atentar para a quantidade e importncia das atuais pastas ministeriais. Mas comoestassomuitas,atentemosapenasparaaquelasgrandesreasquevem nossa mente quando pensamos em como gastar as verbas pblicas, quais sejam,aeducao,asegurana(includoopoderjudicirio),aalimentao,a moradia,asadeeotransporte.

Notemquepensamosemapenas6reas.SeconsiderarmosqueaUnio terqueaplicar18%eosEstados,oDistritoFederaleosMunicpiosdevero aplicar25%,podemosconcluirtaisproporesdosimpostos(querepresentam a maior parte da arrecadao tributria), refletem, caso houvesse uma distribuio proporcional [ou seja, de 20% (100% / 6)], a educao como a reamaisimportantedentreascitadasnocasodosEstados,DistritoFederale Municpios.

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 claro que ningum se educa sem alimento, moradia ou trabalho, sendo estas reas elementos constitutivos de qualquer sociedade. Assim, quando se diz que as propores dos impostos refletem a maior importncia da rea educacional, estse, to somente, mostrando o que foi estabelecido pelo legislador constitucional como a causa constitutiva da sociedade que deveserrealizadademodoprimeiro.

3.20. CF, Art. 213 Os recursos pblicos sero destinados s escolas

pblicas, podendo ser dirigidos a escolas comunitrias, confessionais ou filantrpicas... 1 Os recursos de que trata este artigo podero ser destinadosabolsasdeestudoparaoensinofundamentalemdio,naforma da lei,paraos quedemonstrarem insuficinciade recurso,quando houver faltadevagasecursosregularesdaredepblicanalocalidadedaresidncia doeducando,ficandooPoderPblicoobrigadoainvestirprioritariamente naexpansodesuaredenalocalidade2Asatividadesuniversitriasde pesquisaeextensopoderoreceberapoiofinanceirodoPoderPblico.
Oquesedeveressaltarnestanormaaexpressoquandohouverfalta devagasecursosregularesdaredepblica.

justamente a supresso das limitaes fsicas de falta de vagas e cursos na regio do estudante que o PROJETO EDUCAO PARA TODOS visa, tendo em vista que a virtualidade permitir uma pessoa no interiordoEstadodeRoraimaassistirumaauladadanoEstadodoRioGrande doSul.

3.21. CF, Ar t.214 A lei estabeleceroplano nacionalde educao,de

duraoplurianual, visandoarticulao e aodesenvolvimento do ensino em seus diversos nveis e integrao das aes do Poder Pblico que conduzam:...II universalizaodoatendimento escolar III melhoria

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da qualidade do ensino, IV formao para o trabalho V promoo humanstica,cientficaetecnolgicadoPas.

PodesedizerqueoPROJETO instrumento para seatingiros ideais aludidosnesteartigoconstitucional,vistoque,respectivamente,propiciarque muito mais pessoas tenham acesso ao atendimento escolar, j que as limitaes fsicas diminuiro fomentar e permitir a fiscalizao do conhecimento reproduzido em sala de aula dotar mais indivduos de conhecimentos tcnicos necessrios para a realizao de trabalhos especializadose,apartirdoarmazenamentodigitaldasaulas,promoveroso desenvolvimentoculturale, porconseqncia,material,doPas. 3.22. CF, Ar t. 215 O Estado gar antir a todos o pleno exer ccio dos dir eitos cultu rais e acesso s fontes da cultur a nacional, e apoiar e incentivar avalor izaoeadifusodasmanifestaesculturais. Otermomanifestaoculturaldevesercompreendidodemodoamplo, comvistasapossibilitaraconsideraodequalquermanifestaodoengenho humano,inclusiveaauladeumprofessor,comomanifestaocultural. Nada nos impede de apreendermos uma separao entre o mundo cultural e o mundo material consistente na separao entre fenmenos de ordemfsicaefenmenosquenopossuemconcretude,masquetambmso reais.Noentanto,aculturaseexpressademodofsicotambm. Assim,omundoculturalabarcatudoaquiloqueoserhumanoproduziu em termos de conhecimento e valores, no importando se tais produtos encontramseconsubstanciadosemumabasemateriale/ouintelectual. Nestesentido,umacasadoinciodosculopassadoconstituisecomo bempatrimonialcultural,sendoaformaarquitetnicaesculpidanaconstruo aquiloqueimprimegrandevalorquelamatria.

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3.23.CF,Ar t.215,3AleiestabeleceroPlanoNacionaldeCultur a, de durao plur ianual, visando ao desenvolvimento cultur al do Pas e integr ao das aes do poder pblico que conduzem : I. defesa e valor izao do patrimnio cultur al br asileir o II. pr oduo, pr omoo e difuso de bens cultu rais III. for mao de pessoal qualificado par a a gesto da cultur a em suas mltip las dimenses IV. democr atizao do acesso aos bens de cultura V. valorizao da diver sidade tnica e regional. Vse, desde logo, que esta disposio constitucional sintetiza os objetivos do PROJETO EDUCAO PARA TODOS. Ao se gravar as aulas dadas pelos professores nas Instituies Pblicas de Ensino e ao disponibilizlas na Internet, estse (i) defendendo e valorizando o patrimnio cultural, pois o armazenamento digital das aulas permite a produodecpiasdestasaulas(ii)difundindoosbensculturaisproduzidos pelosprofessores(iii)possibilitandoaformaodepessoalqualificado,tendo em vista (iv) a democratizao do acesso s aulas e tambm se est (vi) valorizando a diversidade tica e regional a partir do momento em que o espaodeixadeserempecilhoparaaintegrao. 3.24. CF, Ar t. 216 Constituem patrimnio cultur al br asileir o os bens de natur eza material e imater ial, tomados individualmente ou em conjunto, por tador es de refer ncia identidade, ao, memr ia dos diferentes gr upos for mador es da sociedade br asileira, nos quais se incluem:IasformasdeexpressoIIosmodosdecr iar ,fazer eviver IIIascr iaescientficas,ar tsticasetecnolgicasIVasobr as,objetos, documentos, edificaes e demais espaos destinados s manifestaes ar tsticocultur ais V os conjuntos ur banos e stios de valor histr ico, paisagstico, ar tstico, ar queolgico, paleontolgico, ecolgico e cientfico.

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Estanormaconstitucionalcorroboracomaidiaexpressadeculturaem que tanto objetos materiais quanto imateriais so elementos constitutivos do patrimniocultural. Ademais, por meio do PROJETO EDUCAO PARA TODOS, reas como Publicidade, Marketing e Educao, dentre vrias outras, poderiam se beneficiar ao ter a possibilidade de compreender como a realidaderegionalinfluencianaexpressodoconhecimentohumano. 3.25. CF, Ar t. 216, 1 O Poder Pblico, com a colabor ao da comunidade,pr omovereproteger opatr imniocultur albr asileir o,por meio de inventr ios, r egistr os, vigilncia, tombamento e desapropriao, edeoutr asfor masdeacautelamentoepr eservao. Tal disposio indicanos que o Poder Pblico tem o poderdever de proteger o patrimnio cultural referente s aulas dadas nas Universidades Pblicas, e que tal patrimnio interesse pblico e, portanto, respeitados os limites constitucionais, deve prevalecer sobre o interesse privado, sendo a menoaoinstitutodadesapropriaoprovadisto. importante estarmos atentos para a expresso colaborao da sociedade. Ora, ao permitir que todos tenham acesso s aulas disponibilizadas na Internet, permitese a melhor proteo que qualquer patrimnio pode ter, que justamente a vigilncia feita pelo seudono, que, nestecaso,opovo. 3.26.CF,Art.216,2Cabemadministraopblica,naformada lei, a gesto da documentao gover namental e as pr ovidncias par a franquear suaconsultaaquantosdelanecessitem. Aperguntaquelogopostaquandodaleituradesteartigoconsisteem saberseasaulassodocumentaogovernamental.

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Ora,seasaulassofrutodeumaprestaodeserviopblico,elasso, assimcomooprocessojudicial,documentaogovernamentaledevem,deste modo,deveriaoEstadoaelasdartratamentoadequado. Noentanto,umCentro/DiretrioAcadmicodeUniversidadePblica, , certa forma, uma organizao que possui natureza no privada e, na ausnciadeatitudeporpartedoGoverno,nadaimpedequetaisorganizaes cuidemdaquiloquedetodos. 3.27.CF,Ar t.216,3Aleiestabelecerincentivospar aapr oduoe oconhecimentodebensevalor escultur ais. Independentemente de se poder levar adiante o PROJETO EDUCAOPARATODOSsemverbaspblicas,talnormaconstitucional viabiliza queo mesmo seja incentivado com estes recursos, o que agilizaria emsuaimplantao,bemcomouniformizaria,e,portanto,facilitaria,omodo deacessosaulasgravadas. 3.28. CF, Ar t. 216, 4 Os danos e ameaas ao patrimnio cultur al ser opunidos,nafor madalei. Dispositivo que a primeira vista pode ser tomado como irrelevante, quandodeumaleituramaisatentamostrasefundamentalparaaviabilizao do PROJETO. Isto se deve ao fato de que este normativo constitucional mostrase como a base de preservao dos dados digitais das aulas contra ataquesdeinfratoresvirtuais(hackers,crackers,pheakers,etc). 3.29.CF,Art.216,6, facultadoaosEstadoseaoDistr itoFeder al vincula r a fundo estadual de fomento cultu ra at cinco dcimos por cento de sua r eceita tr ibutr ia lquida, par a o financiamento de pr ogr amas e pr ojetos cultur ais, vedada a aplicao desses r ecursos no pagamentode:IdespesascompessoaleencargossociaisIIservioda dvidaIII qualquer outradespesacorr entenovinculadadir etamente aosinvestimentosouaesapoiados.

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MaisumavezaConstituioFederalpermiteofomentodoPROJETO EDUCAOPARATODOSapartirderecursospblicos. 3.30. CF, Art. 218 O Estado promover e incentivar o desenvolvimentocientfico,apesquisaeacapacitaotecnolgicas...3. OEstadoapoiar afor maoderecur soshumanosnasreasdecincia, pesquisa e tecnologia, e conceder aos que delas se ocupem meios e condiesespeciaisdetrabalho. Ora, a conectividadepossibilitadapelo PROJETO entrepesquisadores imensa,bastandopensar,nestesentido,nadisponibilizaodagravaode procedimentos cirrgicos realizados nos grandes centros hospitalares e no ganhoqueosestudiososdamedicinateroaopoderemvertalcirurgia. Isto, que atualmente j feito em alguns lugares do globo, pode ser armazenadoemumagrandebibliotecavirtual,quepoderseracessadapelas novasgeraes,comoadiantesedemonstrar. 3.31.CF,Art.218,5facultadoaosEstadoseaoDistr itoFeder al vincula r par cela de sua r eceita oramentr ia a entidades pblicas de fomentoaoensinoepesquisacientficaetecnolgica. MaisumavezaConstituioFederalpermiteofomentodoPROJETO EDUCAOPARATODOSapartirderecursospblicos. 3.32.CF,Art.219O mercadointer nointegraopatr imnionacionale ser incentivadodemodoaviabilizarodesenvolvimentocultu ralescio econmico,obemestar dapopulaoeaautonomiatecnolgicadoPas, nostermosdeleifeder al. Emrelaoaestadisposioconstitucionalvalelembrarmososganhos que a indstria de equipamentos de udiovisual e de edio de vdeos ter comoPROJETOEDUCAOPARATODOS.

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Quantas sero as cmerasnecessrias para atender a as salas de aulas comoumpascomooBrasil? 3.33. CF, Art. 220 A manifestao do pensamento, a cr iao, a expr esso e a infor mao, sob qualquer for ma, pr ocesso ou veculo no sofrer o qualquer r estrio, obser vado o disposto nesta Constituio. 2. vedada toda e qualquer censura de natur eza poltica, ideolgica e ar tstica. Esta norma constitucional guarda sua importncia na impossibilidade de se vetar, autoritariamente,que oprofessor reproduza asua forma eo seu pensamento, desde que, obviamente, no haja atentado contra direito de outrem. 3.34. CF, Art. 5 Todos so iguais per ante a lei, sem distino de qualquer natureza, gar antindose aos brasileir os e aos estr angeiros residentes no Pas a inviolabilidade do dir eito vida, liberdade, igualdade,segur ana e pr opr iedade, nos ter mos seguintes:XXVIII so assegur ados, nos ter mos da lei: a) a pr oteo s par ticipaes individuaisemobr ascoletivaser epr oduodaimagemevozhumanas, inclusivenasatividadesdespor tivas.

Um argumento que poderia se levantar contra o PROJETO EDUCAO PARA TODOS consiste na sustentao de que o professor possui, como qualquer outra pessoa, uma imagem, a qual passvel de proteoconstitucional.PoderseiadizerqueaexposionaInternetpodeser considerada como uma violao da privacidade. Passemos, ento, a refletir sobreesteposicionamento.

Primeiramente, a pessoa que se dispe a dar uma aula dispese a se apresentar para uma platia. requisito bsico para o magistrio que o indivduo tenha capacidade para trabalhar com vrias pessoas ao mesmo

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tempo, coordenandoas. Assim, o professor deve possuir desenvoltura para lidarcomopblico.

Ora,aprpriadefiniodeservidorpblicocarregaanoodequese deveservir vrias pessoas, eoprofessorde umaUniversidade Pblica um servidorpblico.

Ademais, por todo o j exposto, parece clara a supremacia, no caso deste PROJETO, do Interesse Pblico sobre o Privado, assegurados, obviamente, a proteo da participao do professor nesta obra coletiva, o qual,inclusive,comojdito, poderganharmaisquantomaisacessadaforsua aula.

4.VIABILIDADETCNICOECONMICA

O surgimento de novas tecnologias audiovisuais, proporcionado pelo desenvolvimentodecmerasefilmadorasdigitaisepelodesenvolvimentoda Internet e seus aplicativos, permite a viabilidade tcnica do PROJETO EDUCAOPARATODOS.

Instrumentostecnolgicosdefcilmanuseioecomtimosrecursosde armazenamentoeediodevdeospermitemaspessoascomunsexpressarem suasidiasemumamdiaquepodeserdisponibilizadaparatodosequepode serduplicada,parafinsdesegurana,semgrandesdificuldades.Ofenmeno doYouTubeaprovadequeistoestacontecendo.

Atualmente,existem3geraesdefilmadoras.

A primeira gerao, mais antiga, grava em miniDV, uma espcie de fita.

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A segunda composta por filmadoras que gravam em miniDVD (gravvel ou regravvel), queimando esta mdia diretamente no tempo da gravao, e gravam em memria flash (aquela utilizada pelas mquinas fotogrficas,asquaistambmgravamvdeos).

Eaterceirageraoconstitudaporfilmadorasquepossuemumdisco rgidointerno,oquepossibilitamaiortempodegravao.

O preo destas filmadoras, obviamente, variar de acordo com a gerao, custando a filmadora em miniDV, atualmente (fevereiro de 2008), em tornode R$600,00 e afilmadoraque grava emminiDVD, em tornode R$1.100,00.AsfilmadorasdeterceirageraopodemserencontradasporR$ 1.600,00,emseusmodelosmaisbsicos.

Juntamente com este equipamento, ser necessrio um trip, o qual podeseradquiridoemumaversoquasequeprofissional,porR$100,00e,no caso da primeira e segunda gerao, das mdias respectivas. Um miniDVD Regravvel, que pode ser utilizado em qualquer aparelho de DVD e no computador,custaemtornodeR$40,00eamemriaflash,comcapacidade para2.0G,emtornodeR$80,00.

Assim,comcercadeR$1.500,00possveladquirirumequipamento razovel.

Mas,aindapossvelreduzirmaisocustodosequipamentosnecessrio paraarealizaodesteprojetoacoplandouma webcam,quepodeserachada atporR$50,00,aum notebook eutilizandoprogramasdecapturaeedio devdeo,como,porexemplo,oWindowsMovieMaker ,quepodeserbaixado einstaladogratuitamente.

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Ora,umparticularouumgrupodeparticularesdeumcursotradicional de uma Universidade Pblica, como Direito, possuem esta quantia para armazenarem,paraorestodesuasvidas,asaulasqueassistiramnafaculdade.

Ora,amaioriadosDiretrios/CentrosAcadmicosdispedestaquantia paraaplicaremumamelhoriapioneiraparaosalunos.

Ora, uma Universidade Pblica, obviamente, pode reduzir tais custos quando da aquisio, em grande quantidade, dos equipamentos necessrios paraarealizaodoPROJETOEDUCAOPARATODOS,quandono jospossuiparadeterminadoscursos.

OpreoparaapostagemdovdeonaInternetpodeserreduzidoazero seforutilizadasestruturacomoYouTubeousermantidoaumpreobaixose dautilizaodosequipamentosdasprpriasUniversidades.

Claro que se mostra conveniente a organizao deste material, o que pode ser feito por qualquer um que se disponha, por exemplo, a fazer uma lista com os endereos de vdeoaulas de todas as Faculdades ou de alguma Faculdade.

Qualquer pessoa pode,por exemplo, criar uma pgina comlinks para os vdeos armazenados no YouTube de diversas Faculdades Pblicas de Cincias Sociais. No obstante, a prpria Faculdade pode armazenar e organizaremseusiteosvdeos.

Destaforma,aviabilidadetcnicoeconmicaalgoquenonecessita de nenhuma criao de tributo ou algo do gnero, mas, to somente, de pouqussimosrecursosfinanceiroseboavontadedaspessoasquedevemestar comprometidascomaeducao,ouseja,boavontadedetodososcidados.

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Portanto,sevocumprofessordarededeensinopblica,gravesuas aulaseasdisponibilizenaInternet.

Portanto, se voc estudante, grave as aulas do seu professor e as disponibilize na Internet. Caso ele no permita que voc grave, no apenas invoque as normas constitucionais aqui comentadas, mas, tambm, pergunte seeleacreditaqueaeducaodeveserparatodosouapenasparaalguns.

5. POR UMA BIBLIOTECA VIRTUAL DO CONHECIMENTO HUMANO

Imagine uma biblioteca virtual em que possvel acessar uma videoauladeumprofessortidocomoexcelenteequejmorreu.

Imagine que um pesquisador poder compreender como determinado conhecimento era transmitido h dez anos e qual conhecimento era transmitidoemumexatomomentodotempopassado.

Imagine que todos possuam acesso a qualquer conhecimento de qualquerreaproduzidoemumasaladeauladeumaUniversidadePblica.

Imaginecomotalbibliotecapoderaceleraremelhoraraproduodo conhecimentohumano.

Agora, imagine que tudo isto possvel e que voc pode fazer parte desteempreendimentocomumchamadoEDUCAOPARATODOS.So Paulo,08defever eirode2008.

_____________________________________ ndice:p.11

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III

PROJ ETO

J USTIAEFICIENTE

Direitosautoraisreservadosa RafaelAugustoDeConti

01deabrilde2008

http://www.rafaeldeconti.pro.br

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RESUMO

O PROBLEMA: Perda da eficcia da tutela jurisdicional recursal em razo da composio de TurmasJulgadorascujosmembrospossuemomesmoposicionamentoemquestesobjetodedissdio jurisprudencial. SUGESTODESOLUO:Fazera composiodestas Turmas Julgadoras com vistasa permitir equilbrio de posicionamento, o qual acarretar, por conseqncia, maior grau de tratamento eqitativo s partes litigantes. Trazendose eficcia para o Poder Judicirio (Justia), trazse mais justia. SUGESTO DO MTODO: Identificao do posicionamento dos julgadores e posterior cruzamentodosdadosobtidoscomvistasabalancearograudeimparcialidadedaturmacomacorreta escolhaprviadeseusmembros.

1.UMNOVOCAMPODODIREITO

1.1. A quantificao (mensurao) do mundo em dados estatsticos vem se demonstrandocomoumpontoseguroparaatomadadedecises.

1.2. Seja para uma deciso sobre estratgia de marketing, seja para uma deciso judicial, possuir informaes privilegiadas passou a ser o grande diferencialparaaconstruodesoluessustentveisdeproblemasoriundos dainteraoentresereshumanos.

1.3. As possibilidades de tratamento de informaes criadas pelas novas tecnologias permitem desde o aceleramento do processo de produo de conhecimentohumanoataaquisiodemaiseficinciae,porconseqncia, justia,paraasdecisesemanadasdoEstado.

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1.4. O mundo jurdico j est se voltando para esta tendncia de trabalhar informaes com vistas a otimizao de processos e a rea de Direitos Humanosumexemplo.

1.5. A Prefeitura do Municpio de So Paulo possui um departamento que mensurouodesrespeitodosdireitoshumanosemdeterminadasregies(acesse o resultado: http://www.rafaeldeconti.pro.br/biblioteca/SIM_DH/SIM_DH/). Alm de se atingir o objetivo de melhor se repreender crimes, ao se saber como, quando e onde estes ocorrem tornase possvel a maximizao do sucessodeaessociaisqueprevinemacriminalidade.

1.6.precisomensuraromaiornmeropossveldefatosatinentesaomundo jurdico. O presente Projeto intenta apresentar uma teoria de otimizao do sistemajudicialrecursalqueseutilizardamensuraodosposicionamentos divergentesdosjulgadores.

2.O PROBLEMA:Per dadaeficciadatutelajurisdicional r ecursalem razo da composio de Tur mas J ulgadoras cujos membros possuem o mesmoposicionamentoemquestesobjetodedissdiojur ispr udencial.

2.1.Noprecisomensurar(poistodosjsabem)ograudeimparcialidadede uma turma de juzes no julgamento de questes objeto de dissdios jurisprudenciais quando se sabe que todos os julgadores possuem o mesmo posicionamento.

2.2. Por ser a imparcialidade elemento constitutivodo tratamento isonmico devido pelo Estado s partes litigantes, quando se petrifica uma instncia julgadora em razo de trs posicionamentos iguais acerca de uma mesma questo,atentasecontraodireitodedefesa,poisseestdandoaolitiganteum instrumentoque,na prtica,no atingiu sua finalidade, aqual uma reviso

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tcnicaeimparcialfeitaporumcolegiado.Ocolegiadoservejustamentepara afastar ainda mais a deciso da subjetividade. A comunho de vrias vises trazobjetividadee,portanto,neutralidade.

2.3.Sabemosqueimpossvelretiraroelementosubjetivodeumjulgamento, maspossvelreduzlogarantindoseimparcialidade,aqual,comosabemos, constituisenotratamentoisonmicosdasparteslitigantes.

2.4. Se trs desembargadores de um Tribunal de Justia possuem a mesma visosobreumfato,orecursoimpetradoserviuapenasparaatrasaradaoda efetiva prestao jurisdicional que o Estado est obrigado a dar a seus cidados.

2.5. Alm de corroborar com a diminuio do poder soberano, a qual explicitada na ineficincia do estado em atender as demandas feitas pelos indivduos, a petrificao de uma instncia julgadora recursal engendra a decrepitudedoprpriodesenvolvimentodasinstituiesdopoderjudicirio,a partirdomomentoemqueengendraadestruiodaconfianadopovonestas instituies.

2.6. O mesmo movimento dialtico (tese antitese sntese) quepermeia a prpria natureza do processo judicial (requerente requerido julgador) deveria permear, tambm, a estrutura constitutiva de uma turma julgadora (julgadorque tem viso x julgadorque tem viso contrria a viso x julgadorcujavisosintetizaelementosquecompemasduasoutrasvises).

2.7.Mas,obviamente,ojulgadorcujavisosintetizaelementosquecompem asduasoutrasvisesmuitasvezesnoexiste,restandocomosadaagarantia deummnimodedivergnciadeposicionamentodentrodaTurmaJulgadora formada,oquesed,nocasodeTurmascompostasportrsmembros,coma garantiadequeumdelespensedemodocontrrioaosoutrosdois.

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2.8.Oembatedeidias,endgenoaprpriaTurma,oquepermiteamaior imparcialidadenosjulgamentos,bemcomo,oquepermiteoesclarecimento das questes. Turmas julgadoras com membros que pensam diferente, na proporo correta, acarretam em maior debate de idias e, portanto, maior reflexosobreojulgamentoerenovaodoJudicirio.

3. SUGESTO DE SOLUO: Fazer a composio destas Tur mas J ulgadoras com vistas a per mitir equilbr io de posicionamento, o qual acar retar , por conseqncia, maior grau de tratamento eqitativo s par tes litigantes. Tr azendose eficcia para o Poder J udicir io (J ustia), trazsemaisjustia.

3.1. Catalizase com o embate de idias o conflito jurisprudencial,que nada maisqueumrecortenotempodasdecisesdadas,recorteestequeexpressa o posicionamento majoritrio e minoritrio acerca de determinado conflito, incluindoseosradicalismos.

3.2.Seconsiderarmososentidoetmolgicodapalavrajurisprudnciacomo sendoasomadejuris+prudentia,equeprudentiapalavralatinaque significa prudncia, chegaremos concluso de que a Cincia da Jurisprudncia o estudo cientfico (descritivo) das decises tomadas pelos julgadoresque,noatodejulgar,acreditavamseramaiscorreta(prescriode Justiacristalizadanotempo passado).

3.3.Oprudenteaquelequeagecommoderao,ouseja,aquelequereflete sobre as conseqncias da ao que ir empreender. Portanto, a Prudncia Jurdica(JurisPrudentia)aexpressodoprprioDireitoemmovimentoeo seu estudo , tambm, o estudo da tendncia jurdica (prescrio da Justia queestporsercristalizadanotempofuturoquesetornapresentenoatode julgar).

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3.4.Almdisso,podesedizerqueojulgadorprudenteaquelequevisualiza o proceder de modo ponderado, ou seja, abandonando o radicalismo dos extremos. Por isto o mximo ponto possvel de satisfao dos agentes litigantes encontraseno acordo.nestepontoque reside a convergnciade vontades e, portanto, a possibilidade de cooperao. Por exemplo, credor e devedor satisfazem mais rpido suas vontades quando acordam sobre obrigaes que ambos podem cumprir sem serem demasiadamente lesados. Julgadores com pontos de vista divergentes podem corroborar para um processomaiseqitativodeacordos.

3.5.Ovotodeminervadevesintetizarosextremosenoescolherumdeles, funcionando, ele prprio, como uma espcie de acordo. A turma julgadora devefuncionarcomoumarelaotriangularprocessualdeprimeirainstncia. Assim, em uma Turma Julgadora do Tribunal, por analogia, terseia um julgadorqueseposicionademodofavorveladeterminadaquestojurdicae um julgador que se posiciona de modo desfavorvel a esta mesma questo jurdica, havendo, ainda, um julgador relator, que quem d o voto de minervaeseapropriardopensamentodosoutrosdois.

4. SUGESTO DO MTODO: Identificao do posicionamento dos julgador es e poster ior cr uzamento dos dados obtidos com vistas a balancear o gr au de impar cialidade da tur ma com a cor reta escolha pr viadeseusmembros.

4.1. Evitase com este mtodo que uma causa seja julgada, em razo de sorteio, poruma turma que v a questo apenas por uma via, ocorrendoum verdadeiromassacreaodireitodecontraditrio.

4.2. A idia deste Projeto parte da noo de que o direito ao contraditrio positivado pela Constituio Federal no apenas deve ser pensado como a necessidade de existncia de uma relao entre dois plos contrrios, mas,

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antes de tudo, o contraditrio deve ser pensado como uma relao dasmais justas possveis entre as partes conflitantes. E a relao das mais justas implica, dentre vrios pontos, na necessidade de todas as partes serem ouvidas.Noadiantaumadaspartespossuirumposicionamentojurdicoque vai ser julgado por um colegiado que possui, em unssono, posicionamento jurdicocontrrio.Nestasituao,aschancesdeperderolitgiosoenormes. Nocaso,ajustiaquedevepermearocontraditrio,dandoapossibilidadede todas as partes serem de fato ouvidas, mostrase como o balanceamento de posio jurdica dos membros da Turma Julgadora a partir do caso a ser julgado.

4.3.OitinerriolgicodobalanceamentodaTurmaJulgadoraconsisteem:

a)Realizara1coletadedadossobrequestesjurdicascontrovertidas b)Realizara2coletadedadossobreoposicionamentodosjulgadoresacerca destasquestescontrovertidas c) Classificao das aes conforme sua natureza controvertida (Setor de distribuio) d) Realizar cruzamento de dados e compor, de modo balanceado, a Turma Julgadoraconformeanaturezadocaso.

5.EXEMPLO:

5.1.Josestatacandodecisode1Instnciaqueoconsideroudepositrio infieleseposicionouafavordesuapriso

5.2. Aps levantamentos estatsticos em que se verificou ser a questo do litgio uma questo de dissdio jurisprudencial e em que se verificou o posicionamento de cada Julgador do Tribunal, restaram as seguintes informaes:

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A=JULGADOR1afavordaprisodedepositrioinfiel B=JULGADOR2contraaprisodedepositrioinfiel C=JULGADOR3afavordaprisodedepositrioinfiel D=JULGADOR4contraaprisodedepositrioinfiel E=JULGADOR5afavordaprisodedepositrioinfiel F=JULGADOR6contraaprisodedepositrioinfiel

5.3.Docruzamentodetaisposicionamentosresultouoseguintequadro:

ABA ABB A ABC ABD ABE ABF BCA BCB B BCC BCD BCE BCF CDA CDB C CDC CDD CDE CDF D DEA DEB

ACA ACB ACC ACD ACE ACF BDA BDB BDC BDD BDE BDF CEA CEB CEC CED CEE CEF DFA DFB

ADA ADB ADC ADD ADE ADF BEA BEB BEC BED BEE BEF CFA CFB CFC CFD CFE CFF

AEA AEB AEC AED AEE AEF BFA BFB BFC BFD BFE BFF

AFA AFB AFC AFD AFE AFF

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DEC DED DEE DEF EFA EFB E EFC EFD EFE EFF

DFC DFD DFE DFF

5.4.Apartirdosquadrosacimapossvelapreenderque:

As combinaes em vermelho so descartveis, porque repetem julgadores As combinaes em amarelo so descartveis, porque a ordem das letrasnoinfluinoresultadopretendido.Assim,ABC=ACB=BAC= BCA ACE (seus reflexos CEA, CAC, etc) e outras combinaes grifadas em verde musgo constituem uma composio de Julgadores que se posicionamdemodoiguale,portanto,deveserevitada.

5.5. Resultado: O balanceamento adequado da Turma Julgadora, aquele em que pelo menos 1/3 dos elementos pensa de modo divergente do resto, consiste na utilizao das seguintes composies: ABC, ABD, ABE, ABF, ACD, ACF, ADE, ADF, AEF, BCD, BCE, BCF, BDE, BEF, CDE, CDF, CEF,DEF.TornamorecursodeJosineficazascomposiesACEeBDF.

_____________________________________ ndice:p.11

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UMSENTIMENTONOBRE EXPRESSOPORRIMAPOBRE

Dor:palavrasecaqueecoabaixo Numtomspero,oraforte,orafraco. Ecomovilorgasmo,percorreveloz, Matandoopluraldaformamaisatroz.

Exalaemseusomaslgrimascruas Dequandoavidaesttotalmentenua, Fluindonicanosilnciodoser Quejdeixandodecrer,noquerviver.

elaquetrazumapertonopeito Tornandooombroestreitoparatalfeito. elaosegundoquesefazemhora Cortandoahoraquesefezsegundo. elaque,svezes,mataavontadedepoderrevelandoanicacerteza: morrer...

Masadorquedisseminanamente Sonhacomaprpriamorteconstantemente. Enessedueloentrerealeideal Queasfortespedrassublimamsemigual.

Nessetempooinsignificanteviramar Eatinfinitoamante. Enquantoaviso,queeraantesfinita, Perdesenocu,transformandoavida.

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Nessapersistentepresenaenfimaausncia, Adorvaiseconfundindocomaexistncia Fundindosombrasfriasequenteluz Namaisestranhaebelamelodia Quenosforaaveraquiloquenaturalmentequeremos:viver...

RDC.Julhode2000.

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www.r afaeldeconti.pr o.br r dc@r afaeldeconti.pr o.br

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