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AUDITORIA FISICA 1- Alcance de la auditoria * ORGANIZACIN YA CUALIFAICAION DEL PERSONAL DE SEGURIDAD. * REMODELAR EL AMBIENTE DE TRABAJO. *PLANES Y PROCEDIMIENTOS .

* SISTEMAS TECNICOS DE SEGURIDAD Y PROTECCION. 2- Objetivos *REVISION DE LAS POLITICAS Y NORMAS SOBRE SEGURIDAD FISICA. * VERIFICAR LA SEGURIDAD DE PERSONAL, DATOS,HARDWARE, SOFTWARE E INSTALACIONES. * SEGURIDAD, UTILIDAD, CONFIANZA, PRIVACIDAD, Y DISPONIBILIDAD EN EL AMBIENTE INFORMTICO.

PREGUNTAS Existe un inventario de software y hardware de los 1 equipos a cargo de la subsecretaria informtica? 2 Se da de baja a los equipos o software obsoleto? Se actualiza con periodicidad el inventario de 3 equipos, software y hardware a cargo de la Existe algn control comparativo entre las licencias de software adquirido por el Municipio y el inventario de software instalado en los equipos de 4 cmputo? Existe constancia de instalacin y entrega de software y hardware de los equipo asignados a los 5 usuarios? 6 Existe una persona de vigilancia en la institucion? 7 El centro de computo tiene salida al exterior? Se ha destinado el personal en el manejo de 8 extintores? Se ha prohibido a los operadores elconsumo de alimentos y bebidas en el interior del departamento 9 de computo para evitar daos al equipo? se cuenta con copias de los archivos en un lugar 10 distinto a la computadora?

SI

NO

N/A

Existe un inventario de software y hardware de los equipos a cargo de la subsecretaria informtica? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI NO

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Se da de baja a los equipos o software obsoleto? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 NO SI SI NO NO NO SI SI SI NO

SI NO TOTAL

5 5 10

50% 50% 100%

Se actualiza con periodicidad el inventario de equipos, software y hardware a cargo de 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 NO SI SI NO NO NO NO NO SI NO

SI NO TOTAL

3 7 10

30% 70% 100%

Existe algn control comparativo entre las licencias de software adquirido por el Municipio y el inventario de software instalado en los equipos de cmputo? 1 NO 2 SI 3 SI

SI

90%

4 5 6 7 8 9 10

SI SI SI SI SI SI SI

NO TOTAL

1 10

10% 100%

Existe constancia de instalacin y entrega de software y hardware de los equipo asignados a los usuarios? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 NO SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

9 1 10

90% 10% 100%

Existe una persona de vigilancia en la institucion? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

El centro de computo tiene salida al exterior? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Se ha destinado el personal en el manejo de extintores? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI NO NO SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

8 2 10

80% 20% 100%

Se ha prohibido a los operadores el consumo de alimentos y bebidas en el interior del departamento de computo para evitar daos al equipo? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

se cuenta con copias de los archivos en un lugar distinto a la computadora? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 NO NO SI SI SI NO NO NO NO NO

SI NO TOTAL

3 7 10

30% 70% 100%

AUDITORIA DEL MANTENIMIENTO 1- Alcance de la auditoria * PLANES Y PROCEDIMIENTOS DE MANTENIMIENTO. * NORMATIVA. 2- Objetivos *REALIZAR UN INFORME DE AUDITORIA CON EL OBJETO DE EVALUAR EL MANTENIMIENTO CORRECTIVO Y PREVENTIVO DEL SOFTWARE.

PREGUNTAS Existe un proceso documentado sobra la instalacin, mantenimiento preventivo y correctivo 1 de software licenciado? Existen solicitudes para realizar mantenimiento 2 preventivo y correctivo al software? Se elabora cronograma de ejecucin al mantenimiento preventivo y correctivo del software 3 aplicativo y de red? 4 Existe un contarto de mantenimiento? 5 Existe un mantenimiento preventivo? 6 Este plan es proporcionado por el proveedor? 7 Se notifican las fallas? 8 Los costos y calendarios se ajustan a planes Se realizan varios tipos de medida para poder 9 estimar la calidad del software? tiene un plan logistico para dar soporte al producto 10 del software?

SI

NO

N/A

Existe un proceso documentado sobra la instalacin, mantenimiento preventivo y correctivo de software licenciado? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI NO

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Existen solicitudes para realizar mantenimiento preventivo y correctivo al software? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Se elabora cronograma de ejecucin al mantenimiento preventivo y correctivo del software aplicativo y de red? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 NO SI SI SI SI SI SI SI SI NO

SI NO TOTAL

8 2 10

80% 20% 100%

Existe un contarto de mantenimiento? 1 SI

2 3 4 5 6 7 8 9 10

SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Existe un mantenimiento preventivo? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Este plan es proporcionado por el proveedor? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Se notifican las fallas? 1 2 3 4 5 6 7 8 SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

9 SI 10 SI Los costos y calendarios se ajustan a planes establecidos? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI NO NO SI SI NO NO SI NO SI

SI NO TOTAL

5 5 10

50% 50% 100%

Se realizan varios tipos de medida para poder estimar la calidad del software? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

tiene un plan logistico para dar soporte al producto del software? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 NO NO SI SI SI NO NO NO NO NO

SI NO TOTAL

3 7 10

30% 70% 100%

AUDITORIA DEL LA OFIMATICA 1- Alcance de la auditoria * PLANES Y PROCEDIMIENTOS. * POLITICAS DE MANTENIMIENTO. *INVENTARIOS OFIMATICOS. *CAPACITACION DEL PERSONAL. 2- Objetivos *REALIZAR UN INFORME DE AUDITORIA CON EL OBJETO DE EVALUAR LA EXISTENCIA DE CONTROLES PREVENTIVOS , DETECTIVOS Y CORRECTIVOS, ASI COMO EL CUMPLIMIENTO DE LOS MISMOS POR LOS USUARIOS.

1 2

4 5 6 7

8 9 10

PREGUNTAS El usuario puede acceder e instalar programas gratuitos? Se realiza con periodicidad seguimiento y control al a los software instalados por los usuarios? Se realiza seguimiento a los archivos de msica y videos que no tengan la compra de los derechos de autor? Existe algn aplicativo ofimtico que establezca polticas de control para que los usuarios no instalen nuevos software? Existe un comit que coordine y se responsabilice de todo el proceso de adquisicion e instalacion? Se ha asegurado un respaldo de mantenimiento y asistencia tecnica? Se han implementado calendarios de operacin a fin de establecer prioridades de proceso? las intalacione cuentasn con sistema de alarma por presencia de fuego, humo asi como extintores de incendio? Se han aquirido equipos de proteccion? Se establecen procedimientos para la obtencion de backups de paquetes ya de archivos de datos?

SI

NO

N/A

El usuario puede acceder e instalar programas gratuitos? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO

SI NO TOTAL

0 10 10

0% 100% 100%

Se realiza con periodicidad seguimiento y control al a los software instalados por los usuarios? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Se realiza seguimiento a los archivos de msica y videos que no tengan la compra de los derechos de autor? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Existe algn aplicativo ofimtico que establezca polticas de control para que los usuarios no instalen nuevos software? 1 SI 2 SI

3 4 5 6 7 8 9 10

SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Existe un comit que coordine y se responsabilice de todo el proceso de adquisicion e instalacion? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Se ha asegurado un respaldo de mantenimiento y asistencia tecnica? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Se han implementado calendarios de operacin a fin de establecer prioridades de 1 2 3 4 5 6 7 8 9 SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

10 SI Las intalacione cuentasn con sistema de alarma por presencia de fuego, humo asi como extintores de incendio? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI NO SI

SI NO TOTAL

9 1 10

90% 10% 100%

Se han aquirido equipos de proteccion? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Se establecen procedimientos para la obtencion de backups de paquetes ya de archivos de datos? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 NO NO SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

8 2 10

80% 20% 100%

AUDITORIA DEL LA DIRECCION 1- Alcance de la auditoria * ORGANIZACIN Y CALIFICACION DE LA DIRECCION DE INFORMATICA. *PLAN ESTRATEGICO DE SISTEMAS DE INFORMACIN. *ANALISIA DE PUESTOS. *PLANES Y PROCEDIMIENTOS. *NORMATIVA. *GESTION ECONOMICA. 2- Objetivos *REALIZAR UN INFORME DE AUDITORIA CON EL OBJETO DE VERIFICAR LA ADECUACION DE LAS MEDIDAS APLICADAS A LAS AMENZAS, ASI COMO EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS EXIGIDOS.

PREGUNTAS Existe un funcionario a cargo de la Subsecretaria de Tecnologa Informtica que elabora el Plan de 1 Accin para esta dependencia? 2 Existe un presupuesto asignado ..? Todos los software instalados en el Municipio se encuentran respaldados por los documentos de licenciamiento o transferencia de propiedad 3 respectivos? Existen mecanismos de control implementados para evitar que los usuarios instalen programas o aplicativos que no cuenten con la licencia respectiva? Se ha designado un funcionario que custodie las licencias de software? Existe solicitud por el usuario para instalar nuevos software? Se evidencian actos administrativos de carcter municipal que prohban y adviertan las consecuencias que puedan producir los usuarios si se posee software no licenciado?

SI

NO

N/A

4 5 6

Dispone su institucion de un plan estrategico de 8 tecnologia de informacin? 9 Existe un comit de informatica? 10 Existe un plan operativo anual?

Existe un funcionario a cargo de la Subsecretaria de Tecnologa Informtica que elabora el Plan de Accin para esta dependencia? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI NO NO SI SI SI SI SI SI NO

SI NO TOTAL

7 3 10

70% 30% 100%

Existe un presupuesto asignado ..? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI NO SI SI SI SI SI SI SI NO

SI NO TOTAL

8 2 10

80% 20% 100%

Todos los software instalados en el Municipio se encuentran respaldados por los documentos de licenciamiento o transferencia de propiedad respectivos? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Existen mecanismos de control implementados para evitar que los usuarios instalen programas o aplicativos que no cuenten con la licencia respectiva? 1 SI 2 SI

3 4 5 6 7 8 9 10

SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Se ha designado un funcionario que custodie las licencias de software? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Existe solicitud por el usuario para instalar nuevos software? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 NO SI NO NO NO NO SI SI NO SI

SI NO TOTAL

4 6 10

40% 60% 100%

Se evidencian actos administrativos de carcter municipal que prohban y adviertan las consecuencias que puedan producir los usuarios si se posee software no licenciado? 1 2 3 4 5 6 NO SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

9 1 10

90% 10% 100%

7 8 9 10

SI SI SI SI

Dispone su institucion de un plan estrategico de tecnologia de informacin? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI NO NO SI

SI NO TOTAL

8 2 10

80% 20% 100%

Existe un comit de informatica? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

Existe un plan operativo anual? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI

SI NO TOTAL

10 0 10

100% 0% 100%

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