PONTIFCIA UNIVERSIDADE CATLICA DE SO PAULO CURSO DE PS-GRADUAO Prof. Dr. PATRICIA MIRANDA PIZZOL 2.

SEMESTRE 2006

A SENTENA PROFERIDA NO PROCESSO COLETIVO

SUMRIO: 1. introduo 2. Atos do Juiz/pronunciamentos 3. Conceito 4. Requisitos da sentena 5. Dos limites objetivos da sentena (sentena ultra, extra e citra/infra petita) 6. Emendas s sentenas 7. Espcies/natureza jurdica das sentenas 8. Dos princpios especficos do processo coletivo 9. Das sentenas coletivas para a tutela de direitos individuais homogneos, coletivos stricto sensu e difusos 10. transporte in utilibus da coisa julgada 11. da divulgao da sentena coletiva (veto do artigo 96 do CDC) Concluso 12.

EDUARDO DE OLIVEIRA CERDEIRA

1. Introduo

O presente trabalho visa traar um panorama das normas relativas s sentena coletivas insculpidas no Cdigo de Defesa do Consumidor e na Lei da Ao Civil Pblica , discutindo alguns aspectos relevantes do processo coletivo. Ato contnuo, visa analisar cada uma das sentenas proferidas para a tutela de cada uma das espcies de direitos coletivos lato sensu. Ressaltemos, desde j, que diante da inexistncia de uma

regulamentao especfica nos aludidos diplomas legais, com poucos dispositivos especficos tratando das sentenas proferidas no processo coletivo, discutiremos muitas das normas contidas sobre a matria no CPC, que com as recentes alteraes da lei 11232/05 sofreu alteraes, e sua aplicabilidade no processo coletivo, utilizando a autorizao constante nos artigos 19 da LACP1 e 90 do CDC2.

Art. 19. Aplica-se ao civil pblica, prevista nesta Lei, o Cdigo de Processo Civil, aprovado pela Lei n 5.869, de 11 de janeiro de 1973, naquilo em que no contrarie suas disposies.
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Art. 90. Aplicam-se s aes previstas neste ttulo as normas do Cdigo de Processo Civil e da Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985, inclusive no que respeita ao inqurito civil, naquilo que no contrariar suas disposies.

2. Atos do juiz(pronunciamentos)

O Cdigo de Processo Civil optou por definir no artigo 1623 os atos do juiz, como sendo as sentenas, decises interlocutrias e despachos. Na realidade, melhor definiramos tais atos como sendo

pronunciamentos do Juiz, ressaltando que alm dessas trs hipteses de pronunciamentos, o Juiz pratica outros diversos atos no processo como oitiva de testemunhas, interrogatrio das partes (art. 342 do CPC), inspeo judicial (artigo 440 do CPC). As definies de uma ou outra modalidade de pronunciamento praticado pelo magistrado tm grande importncia, dentre outras, para a sistemtica recursal. Assim, da sentena caber recurso de apelao (art. 513 CPC), das decises interlocutrias caber agravo de instrumento (art. 522 e segs do CPC) e dos

Art. 162. Os atos do juiz consistiro em sentenas, decises interlocutrias e despachos.

1o Sentena o ato pelo qual do juiz que implica alguma das situaes previstas nos artigos 267 e 269 desta lei. 2o Deciso interlocutria o ato pelo qual o juiz, no curso do processo, resolve questo incidente. 3o So despachos todos os demais atos do juiz praticados no processo, de ofcio ou a requerimento da parte, a cujo respeito a lei no estabelece outra forma. 4o Os atos meramente ordinatrios, como a juntada e a vista obrigatria, independem de despacho, devendo ser praticados de ofcio pelo servidor e revistos pelo juiz quando necessrios.

despachos no mais somente os de mero expediente, em regra, no caber recurso algum (art. 504 alterado pela lei 11276/06). Ocorre que muitas vezes nos deparamos, na prtica, com decises em que difcil o enquadramento em uma ou outra categoria, da a importncia de analisar o contedo de cada um desses pronunciamentos e de se considerar como vlido o princpio da fungibilidade dos recursos em caso de dvidas objetivas sobre qual o recurso cabvel. No podemos deixar de mencionar que o pargrafo 4 do artigo 162 do Cdigo de Processo Civil, acrescentado pela lei 8952/94, expe que existem, ainda, os atos meramente ordinatrios, como a juntada ou a vista obrigatria que independem de despacho e devem ser praticados de ofcio pelo servidor, sendo, tambm, irrecorrveis e se prestando principalmente a desburocratizar e acelerar o processo. Conclumos a anlise deste dispositivo mencionando que seu pargrafo primeiro foi recentemente alterado pela lei 11232/05, o que trouxe alteraes significativas sobre o conceito de Sentena, posto que esta, que anteriormente era conceituada como o ato pelo qual o Juiz pe termo ao processo, decidindo ou no o mrito da causa deixa de ser conceituada utilizando-se apenas o critrio da finalidade, e passa, como veremos a seguir, a ser conceituada utilizando-se o critrio misto (contedo e finalidade).

3) conceito A sentena era conceituada no cdigo de processo civil (antigo artigo 162, pargrafo primeiro) como o ato pelo qual o juiz pe termo ao processo, decidindo ou no o mrito da causa. Era vista somente como o ato do juiz que colocava fim ao procedimento, com ou sem julgamento de mrito. Verifica-se, antes da vigncia da atual redao do mencionado pargrafo primeiro do artigo 162 do CPC, que era levado em conta somente a finalidade do ato para classific-lo (extino do processo) e no seu contedo. Com a atual redao, que nitidamente acrescentou ao conceito o critrio do contedo da deciso (que implica alguma das situaes previstas no artigo 267 e 269 desta lei) podemos; levando em conta a sistemtica do CPC que manteve inalterado o pargrafo segundo do mesmo dispositivo (conceito de deciso interlocutria), manteve a o instituto da extino do processo (art. 267, cuja alterao no trouxe qualquer alterao) o artigo 269, 475 H (agravo para extino da liquidao), e 475 M - pargrafo 3 - apelao da extino da execuo), 504, 513, 522; inferir que no se pode definir sentena apenas pelo que estabelece o pargrafo primeiro do artigo 162 (critrio do contedo) literal e isoladamente, posto que parece continuar presente o critrio da finalidade. Assim, poderamos expor que prevalece um critrio misto, sendo que o pronunciamento do Juiz somente ser sentena se contiver uma das matrias previstas nos artigos 267 ou 269 do CPC (artigo 162, pargrafo 1) e, cumulativamente extinguir o processo porque se o pronunciamento for proferido durante o curso do processo sem lhe colocar fim ser definido como deciso interlocutria (artigo 162, pargrafo 2 - a contrrio sensu) impugnvel por Agravo de Instrumento.

Desta forma, definimos sentena, aps 24.06.2006 (quando entrou em vigor a lei 11232/05), como sendo um pronunciamento do Juiz que implica em alguma das circunstncias do artigo 267 e 269 do CPC e que concomitantemente extingue o processo julgando ou no o mrito. Os Professores Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery4 nos ensinam sobre o novo conceito de sentena no Cdigo de Processo Civil: 8. Sentena . Conceito (a partir de 24.06.2006). A lei no mais define sentena apenas pela finalidade como previsto no ex-CPC pargrafo 1, isto , como ato que extingue o processo, mas sim pelo critrio misto do contedo e finalidade (v. comentrios. 4 CPC 162). D acordo com a nova redao do CPC 162, pargrafo 1, chega-se a essa definio: sentena pronunciamento do juiz que contm algumas das circunstncias descritas no CPC 267 ou 269 e que, ao mesmo tempo, extingue o processo ou procedimento primeiro grau de jurisdio resolvendo ou no o mrito. A modificao trazida pela lei 11232/05 no alterou o sistema do CPC no que tange aos pronunciamentos do Juiz e sua recorribilidade. (...) Para confirmar tal concepo, podemos citar exemplos de decises interlocutrias com contedo dos artigos 267 e 269 e que so impugnveis por meio de Agravo de Instrumento, quais seja: excluso de um litisconsorte do processo por

NERY JNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Cdigo de Processo Civil

Comentado e legislao extravagante. 9 edio. RT 2006; p. 373

ilegitimidade (CPC 267, VI); indeferimento liminar de reconveno (CPC 315 c.c 267 ou 269)ou de ao declaratria incidental; indeferimento liminar da oposio; da denunciao da lide ou do chamamento ao processo. Ultrapassada tal discusso, interessante, expor que para parte da doutrina, sentena, em princpio, a deciso de mrito, ou seja, a que define ou resolve a lide, principal ou incidental (provimento terminativo definitivo). Essa mesma parte da doutrina define a deciso que pe fim ao procedimento, sem julgamento de mrito, como sendo uma deciso interlocutria mista. Parece desnecessria essa discusso se a sentena deciso terminativa final ou definitiva, ou a deciso meramente terminativa/interlocutria mista, sendo certo que a sentena deve sim, ser entendida como o ato-fim do processo, ou seja, o ato do juiz para o qual caminham todos os demais atos processuais (decises interlocutrias; despachos) e que corresponde resposta do poder jurisdicional ao pedido formulado pelo autor (prprio princpio do dispositivo), e que contenha matria constante nos artigos 267 ou 269 do CPC. Obviamente que ao falarmos que a sentena o provimento que extingue o processo com fundamento nas matrias constantes nos artigos 267 ou 269, estamos falando no sentido figurado, isto porque somente ocorre se no houver recurso, ou seja, o ato do juiz que sem dvida alguma pe fim a fase do processo em primeiro grau de jurisdio. Isso porque o recurso contra a sentena no instaura um novo processo, mas apenas uma nova fase do mesmo processo que continua em desenvolvimento.

4) Requisitos/nulidades da sentena

No segundo grau de jurisdio as sentenas proferidas so chamadas de acrdo e devem obedecer, como as prprias sentenas de primeiro grau de jurisdio, a forma prescrita no artigo 458 do CPC5, contendo: 1) Relatrio que conter os nomes das partes, o resumo do

pedido e da resposta do ru, bem como o registro das principais ocorrncias no processo (decises interlocutrias agravadas, provas realizadas dentre outros.). Dever ser uma sntese do processo. 2) pedido. 3) O dispositivo, ou concluso, em que o juiz resolver as Os fundamentos em que o juiz analisar as questes de fato e de

direito. So os argumentos que levaram o juiz a decidir pela procedncia ou no do

questes, que as partes lhe submeterem. Cabe ressaltar a elevada importncia deste requisito posto que a nica parte da sentena que transita em julgado. O dispositivo chamado de dispositivo complexo quando envolve questes incidentais, como aes conexas, reconveno, ao declaratria incidental, oposio. Devemos

Art. 458. So requisitos essenciais da sentena:

I - o relatrio, que conter os nomes das partes, a suma do pedido e da resposta do ru, bem como o registro das principais ocorrncias havidas no andamento do processo; II - os fundamentos, em que o juiz analisar as questes de fato e de direito; III - o dispositivo, em que o juiz resolver as questes, que as partes Ihe submeterem.

ressaltar que em se tratando de aes coletivas, dever constar no dispositivo se o julgamento foi com suficincia ou insuficincia de provas, para que assim possa ser aferido os efeitos da sentena (art. 103 da lei 8078/906). Tais requisitos so essenciais sendo que a sua falta acarreta, em regra, a nulidade da sentena. Neste sentido corrobora a jurisprudncia de nossos Tribunais:

Art. 103. Nas aes coletivas de que trata este cdigo, a sentena far coisa julgada:

I - erga omnes, exceto se o pedido for julgado improcedente por insuficincia de provas, hiptese em que qualquer legitimado poder intentar outra ao, com idntico fundamento valendo-se de nova prova, na hiptese do inciso I do pargrafo nico do art. 81; II - ultra partes, mas limitadamente ao grupo, categoria ou classe, salvo improcedncia por insuficincia de provas, nos termos do inciso anterior, quando se tratar da hiptese prevista no inciso II do pargrafo nico do art. 81; III - erga omnes, apenas no caso de procedncia do pedido, para beneficiar todas as vtimas e seus sucessores, na hiptese do inciso III do pargrafo nico do art. 81. 1 Os efeitos da coisa julgada previstos nos incisos I e II no prejudicaro interesses e direitos individuais dos integrantes da coletividade, do grupo, categoria ou classe. 2 Na hiptese prevista no inciso III, em caso de improcedncia do pedido, os interessados que no tiverem intervindo no processo como litisconsortes podero propor ao de indenizao a ttulo individual. 3 Os efeitos da coisa julgada de que cuida o art. 16, combinado com o art. 13 da Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985, no prejudicaro as aes de indenizao por danos pessoalmente sofridos, propostas individualmente ou na forma prevista neste cdigo, mas, se procedente o pedido, beneficiaro as vtimas e seus sucessores, que podero proceder liquidao e execuo, nos termos dos arts. 96 a 99. 4 Aplica-se o disposto no pargrafo anterior sentena penal condenatria 10

Direito Processual. Deciso judicial que inatende o disposto no artigo 458 do Cdigo de Processo Civil. Nulidade. De acordo com o comando preconizado no Cdigo de Processo Civil (artigo 458), a deciso judicial de mrito pode ser concisa, mas no desmotivada, eis que, o fundamento da sentena a garantia do juiz contra duas pechas que se lhe possam atribuir: o arbtrio e a parcialidade. Carece de fundamentao adequada o aresto que ao invs de discutir e dirimir as questes fticas e jurdicas ajustadas pelas partes, no processo, limita-se a fazer remisso a um parecer jurdico o qual no se detm na apreciao e desate dos argumento de uma das partes (a recorrente). In casu, o acrdo recorrido, em leitura isolada do parecer, torna-se de impossvel compreenso, comprometendo o preceito do artigo 458 da lei de processo civil. Recurso provido para anular a deciso recorrida. Deciso unnime. (STJ, 1 Turma, REsp 15.188/SP, rel. Min. Demcrito Reinaldo, j. 10.02.1993, p. 3784; Deciso: por unanimidade deram provimento).

Recurso Especial. Administrativo. Processo. Nulidade. Artigo 458 do CPC. A sentena deve evidenciar relatrio, fundamentao e dispositivo. Com isso assegura-se as partes conhecer as razes de decidir e tornar explcita a definio da relao jurdica posta em julgamento. (...) (STJ, 6 Turma, REsp 81.458/SC, rel. Min. Luiz Vicente Cernicchiaro, j. 27.02.1996, DJ 10.06.1996, p. 20417)

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Processo Civil. Sentena. Nomes das partes. Erro. Nulidade. CPC, art. 458, I. Sentena que, em lugar de enunciar os nomes das partes, refere-se a terceiros, no integrantes da relao processual. Tal sentena nula (CPC art. 458, I) (ATJ, 1 Turma, REsp 22.689/SP, rel. Min. Humberto Gomes de Barros, j 18.08.1993, DJ 27.09.1993, p. 19780: deciso: por unanimidade, deram provimento ao recurso)

Temos, tambm, que mencionar os requisitos instrumentais da sentena, por exemplo, data em que foi proferida, vara, assinatura. Tais requisitos so instrumentais e nem sempre acarretam a nulidade absoluta da sentena. Alis, a discusso acerca de nulidades absolutas, relativas e anulabilidade dos atos processuais objeto de infindveis discusses doutrinrias e jurisprudenciais. Isso ocorre porque o nosso Cdigo de Processo Civil, no captulo referente a nulidades no trouxe uma sistematizao completa acerca do tema, expondo mais o que no acarreta a nulidade do que o que efetivamente acarreta. Para a caracterizao de vcios da forma, temos que levar em conta a natureza do ato e o fim da norma tutelar do interesse protegido. Assim teremos em extremos opostos at a inexistncia de um ato como a mera irregularidade. A sentena para ser considerada inexistente dever conter vcios radicais e graves.

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Nessa esteira, por exemplo, a falta de assinatura pelo juiz quando no se pode provar de outra forma que foi ele quem praticou o ato, obviamente devera gerar a inexistncia do ato, sendo que a mera irregularidade formal, como por exemplo, a falta de tinta escura e indelvel ou a abreviao, exigncias do artigo 169 do CPC7 no iro interferir no andamento do processo, no invalidando o ato. Entre tais extremos encontraremos, tambm, vcios que se classificam de acordo com sua gravidade em nulidade absoluta, nulidade relativa e anulabilidade. A nulidade absoluta, por exemplo, a falta de uma das partes essenciais da sentena, pode ser reconhecida de ofcio, em qualquer grau de jurisdio. Via de regra resulta da violao de norma tutelar de interesse pblico. A nulidade relativa, via de regra, decorre de violao de norma de interesse da parte. Deve ser decretada de ofcio pelo juiz mas a parte pode abrir mo. Por exemplo, a no intimao por publicao (art. 236, pargrafo 18) da data de julgamento em que ser proferido o acrdo, ou a no publicao da sentena deve decretar sua nulidade mandando refaz-la, entretanto, pode a parte dar-se por

Art. 169. Os atos e termos do processo sero datilografados ou escritos com tinta escura e indelvel, assinando-os as pessoas que neles intervieram. Quando estas no puderem ou no quiserem firm-los, o escrivo certificar, nos autos, a ocorrncia. Pargrafo nico. vedado usar abreviaturas.

Art. 236. No Distrito Federal e nas Capitais dos Estados e dos Territrios, consideramse feitas as intimaes pela s publicao dos atos no rgo oficial. 1o indispensvel, sob pena de nulidade, que da publicao constem os nomes das partes e de seus advogados, suficientes para sua identificao. (...) 13

intimado e sem reclamar aceitar o ato ou praticar outro que o supere (por exemplo, recorrer). J a anulabilidade decorre de violao de norma dispositiva e somente poder ser decreta mediante provocao da parte no momento posterior ao ato sob pena de precluso. Apesar de toda essa discusso, para aferio da nulidade ou no do ato, ou mais em especfico da sentena temos que levar em conta alguns princpios, quais sejam: 1) Princpio da instrumentalidade. Consta expressamente no artigo 2449 e complementado pelo pargrafo 1 do artigo 24910. Em sntese quer dizer que se o ato, mesmo que praticado de maneira diversa da preconizada em lei, alcanar sua finalidade e no trazer prejuzo para a parte contrria ser mantido. Obviamente que essas excludentes no se aplicam nos casos de nulidade absoluta, posto que essa como mencionado de interesse pblico. Assim, a falta de uma data na sentena no dever gerar a sua nulidade absoluta. 2) Princpio da causalidade ou da conseqncia. Os atos processuais devem seguir uma coerncia lgica. Guardam, claro uma relao de individualidade mas no caso de ser decretada a nulidade de um ato que gere conseqncia nos atos subseqentes, todos devero ser anulados. Assim, por exemplo, caso seja proferida
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Art. 244. Quando a lei prescrever determinada forma, sem cominao de nulidade, o juiz considerar vlido o ato se, realizado de outro modo, lhe alcanar a finalidade.
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Art. 249. O juiz, ao pronunciar a nulidade, declarar que atos so atingidos, ordenando as providncias necessrias, a fim de que sejam repetidos, ou retificados. 1o O ato no se repetir nem se lhe suprir a falta quando no prejudicar a parte.
(...)

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sentena antes de serem produzidas as provas necessrias, ou no caso de algum vcio processual que tenha interferido na sentena, todos os atos devero ser decretados nulos. 3) Princpio da conservao dos atos processuais. Em complementao ao princpio acima exposto. Caso o ato subseqente no sofra interferncia do ato viciado anterior, no sofrer conseqncias. 4) Princpio da economia processual. Princpio importantssimo constante em nosso ordenamento. Fundamento da conservao dos atos processuais que encontra previso legal nos artigos 248, 249 e 250 do Cdigo de Processo Civil11. Tais princpios devem ser levados em conta na anlise de eventuais vcios contidos no s na sentena, mas tambm em qualquer outro ato processual. Neste sentido tem entendido nossa jurisprudncia:

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Art. 248. Anulado o ato, reputam-se de nenhum efeito todos os subseqentes, que dele dependam; todavia, a nulidade de uma parte do ato no prejudicar as outras, que dela sejam independentes. Art. 249. O juiz, ao pronunciar a nulidade, declarar que atos so atingidos, ordenando as providncias necessrias, a fim de que sejam repetidos, ou retificados. 1o O ato no se repetir nem se Ihe suprir a falta quando no prejudicar a parte. 2o Quando puder decidir do mrito a favor da parte a quem aproveite a declarao da nulidade, o juiz no a pronunciar nem mandar repetir o ato, ou suprir-lhe a falta. Art. 250. O erro de forma do processo acarreta unicamente a anulao dos atos que no possam ser aproveitados, devendo praticar-se os que forem necessrios, a fim de se observarem, quanto possvel, as prescries legais. Pargrafo nico. Dar-se- o aproveitamento dos atos praticados, desde que no resulte prejuzo defesa.

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Assinatura do Juiz. A sentena deve ser assinada pelo juiz. A falta de assinatura da sentena, quando sua existncia e autenticidade podem ser comprovadas por intermdio do termo de audincia, de sua leitura, de sua publicao, da assinatura das partes, MP, advogados e funcionrios que participaram do ato (RT 577/185).

Apenas para encerrar tal discusso cumpre salientar que diante de um vcio formal dever o juiz mandar repetir o ato nulo e todos os outros atingidos por esse, ou mandar retificar o ato complementando-o ou alterando-o parcialmente. Nesse ltimo caso, o ato ser considerado sanado, ou como tambm chamado ser convalidado se a parte expressamente aceitar e em casos em que no h nulidade absoluta. . Ressaltemos, ainda, que a sentena que encerra o processo sem julgamento de mrito no precisar conter os mesmos pormenores da sentena de mrito. Poder ser concisa, mas suficientemente clara e fundamentada para se entender as razes que levaram extino do processo (exigncia constitucional contida, tambm, no artigo 459 parte final do CPC12). Salientamos, porm, que em segundo grau de jurisdio, no caso de confirmao da sentena de primeiro grau, ou mesmo quando h modificao, o
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Art. 459. O juiz proferir a sentena, acolhendo ou rejeitando, no todo ou em parte, o pedido formulado pelo autor. Nos casos de extino do processo sem julgamento do mrito, o juiz decidir em forma concisa.

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acrdo em virtude de praxe forense, somente limita-se a esclarecer o que foi mantido ou modificado, reportando-se, no mais, ao relatrio e fundamentao da sentena. Tal fato contraria o artigo 165 do CPC13 que dispe sobre a necessidade do acrdo conter, da mesma forma que as sentenas os aludidos requisitos. Isso ocorre, como mencionado, na praxe forense, porque no aspecto jurdico o julgamento proferido pelo Tribunal substituir a sentena ou a deciso recorrida no que tiver sido objeto do recurso, conforme preceitua o artigo 512 do CPC14.

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Art. 165. As sentenas e acrdos sero proferidos com observncia do disposto no art. 458; as demais decises sero fundamentadas, ainda que de modo conciso.
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Art. 512. O julgamento proferido pelo tribunal substituir a sentena ou a deciso recorrida no que tiver sido objeto de recurso.

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5) Dos limites objetivos da Sentena (vedao sentena ultra, extra e citra/infra petita)

O limite objetivo da sentena , conforme j exposto nesse trabalho, o pedido do autor (princpio do dispositivo ou da adstrio). O pedido do autor o prprio objeto do processo. No caso de pedido de mais de um autor (o que pode ocorrer nas aes coletivas), esses tambm integram o limite objetivo da sentena no julgamento conjunto. A sentena no poder ter, via de regra, natureza diversa do pedido nem condenar o ru em quantidade superior ou objeto diverso do que lhe foi demandado. Caso julgue alm do pedido, a sentena chamada de ultra petita. Caso julgue fora do pedido chama de extra petita. J a sentena que deixa de apreciar pedido expressamente formulado pela parte chamada de citra ou infra petita. As primeiras (ultra e extra petita) ferem o princpio do dispositivo, tambm chamado de princpio da adstrio, ou da congruncia (artigo 128 e 460 do CPC15) sendo que a sentena infra petita fere, ainda, o princpio da indeclinabilidade da jurisdio, sendo que em todos esses casos a sentena ser nula.

Art. 128. O juiz decidir a lide nos limites em que foi proposta, sendo-lhe defeso conhecer de questes, no suscitadas, a cujo respeito a lei exige a iniciativa da parte.

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Todos esses casos so de nulidade absoluta da sentena, que se no corrigidos no curso do processo do ensejo a propositura de ao rescisria com fundamento no artigo 485, V do CPC16. Nesse diapaso corrobora a jurisprudncia:

Processual civil. Sentena extra petita: nulidade total. Princpio da correlao entre o pedido e a sentena: inobservncia. Arts. 128 e 460 do CPC: violados. Saneamento da sentena pelo tribunal a quo: impossibilidade. Aplicao das regras inscritas no artigo 515 do CPC: impossibilidade, sob pena de suprimento de instncia. Precedentes do STJ: recurso especial conhecido. I. O Juiz deve ter em vista o princpio da correlao entre o pedido e a sentena, consagrado nos artigos 128 e 460 do CPC, decidir a demanda nos limites do pedido do autor e da resposta do ru. Portanto, vedado ao julgador proferir sentena fora do pedido (extra petita). Se assim o fizer, a nulidade da sentena ser total. Os tribunais inferiores no podem, invocando as regras inscritas nos artigos 515 do CPC, sanear a sentena (extra petita) nula, sob pena de suprimento de instncia. Precedentes da corte: REsp
Art. 460. defeso ao juiz proferir sentena, a favor do autor, de natureza diversa da pedida, bem como condenar o ru em quantidade superior ou em objeto diverso do que Ihe foi demandado.
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Art. 485. A sentena de mrito, transitada em julgado, pode ser rescindida quando:

I - se verificar que foi dada por prevaricao, concusso ou corrupo do juiz; II - proferida por juiz impedido ou absolutamente incompetente; (...) 19

21.796, REsp 36.762/RJ, REsp 13.471-0/MG e REsp 2.973/RJ. IIRecurso Especial conhecido pela alnea a do permissivo constitucional (STJ, 6 Turma, REsp 59.862/SP, rel. Min. Adhemar Maciel, j. 27.11.1995, DJ. 12.2.1996, p. 2449: deciso: por unanimidade, conheceram do recurso especial)

Sentena vcio Citra petita ato decisrio que nem extingue sem julgamento o processo de denunciao da lide, nem a julga pelo mrito nulidade decretada de ofcio, com prejuzo das apelaes aplicao dos artigos 128, 76 e 459, caput, 1 alnea, do Cdigo de Processo Civil. nula por ser citra petita, a sentena que no extingue, sem julgamento de mrito, o processo de denunciao da lide, nem as julga pelo mrito. (TJ SP apelao cvel n 64.693-4 Guarulhos 2 Cmara de Direito Privado Rel. Cezar Peluso 09.03.99 v.u.)

Ressaltemos que nos casos de excesso de sentena (como denomina a doutrina para o julgamento ultra ou extra petita) sua correo poder, em alguns casos concretos e na medida do possvel, ensejar julgamento direto pelo tribunal, e desde que no acarrete supresso de instncia conforme nos ensina a doutrina e a jurisprudncia:

Processo Civil. Julgamento ultra petita. Reduo. O juiz no poder conceder mais do que o pedido pelo autor, sob pena de o julgamento ser ultra petita. A sentena que decide ultra petita

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atribuindo ao promovente mais do que o formulado na inicial no nula, devendo apenas ser reduzida. Assim, sendo deferida como foi no caso uma indenizao acima do pedido inicial, que foi certo e determinado, consubstanciado no valor que indica, deve-se reduzi-la aos limites do pedido. Recursos parcialmente conhecidos e nessa parte providos. (STJ 4 Turma, REsp 113.355/RS, rel. Min. Csar Asfor Rocha, j. 18.12.1997, DJ 27.04.1998, p. 170: Deciso: por unanimidade, conhecer em parte dos recursos e, nessa parte, dar provimento).

Deciso ultra petita. Deciso que, em ao de resoluo de contrato cumulada com reintegrao na posse concede a perda das prestaes pagas sem que tivesse havido pedido a respeito incorrem em julgamento ultra petita, merecendo ser decotada a parte que ultrapassou o requerimento feito na pea de ingresso, ante o respeito ao princpio da adstrio do juiz ao pedido. (STJ, 4 T., REsp 39339-RJ, rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 18.03.1997, vu., DJU 12.05.1997, p. 18805)

No processo coletivo temos visto uma atenuao em tal dogmtica levando em conta os princpios to bem expostos pelo Prof. Gregrio Assagra os quais sero discutidos em tpico a parte nesse trabalho (tpico 7), quais sejam o princpio da mxima amplitude da jurisdio coletiva, da mxima efetividade do processo coletivo dentre outros. Nessa esteira, interessante indagarmos se a aplicao severa do princpio do dispositivo seria obrigatria mesmo nos processos coletivos? Ser que,

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por exemplo, quando h um pedido incompleto ou mesmo incorreto feito pelo legitimado (por exemplo, o pedido somente a retirada de determinado produto do mercado, mas sem o pleito de restituio dos valores gastos pelos consumidores, ou sem o pleito de nulidade da clusula contratual abusiva) no poderia o juiz julg-lo de ofcio? Tais questes so extremamente relevantes e complexas, e geram discusses infindveis em nossa doutrina e jurisprudncia. Interessante mencionar que inexiste, tanto no ordenamento processual individual quanto no coletivo, dispositivo que expressamente autorize o julgamento extra ou ultra petita.

No podemos, tambm, deixar de mencionar que na maioria das vezes estaremos diante de legitimao extraordinria (substituio processual) ou de representao, o que por si j permitiria ao juiz atenuar tais vedaes. Isso sem mencionar a importncia do interesse tutelado. Entretanto, como exposto e via de regra, o juiz no poder, de forma alguma, extrapolar na sentena os limites do pedido do Autor sob pena de o fazendo violar o disposto nos j citados artigos 128 e 460 do CPC. Uma interpretao cabvel para sustentar que o tal princpio sofreria restries no processo coletivo seria a de que o artigo 1 do CDC17 coloca que as

17

Art. 1 O presente cdigo estabelece normas de proteo e defesa do consumidor, de ordem pblica e interesse social, nos termos dos arts. 5, inciso XXXII, 170, inciso V, da Constituio Federal e art. 48 de suas Disposies Transitrias.

22

normas ali contidas so de ordem pblica, o que permitiria ao juiz julgar de ofcio qualquer pedido. Neste sentido nos ensina o Ilustrssimo Professor Nelson Nery Junior18:

Matrias de ordem pblica. A regra da congruncia (ou correlao) entre pedido e sentena (CPC 128 e 460) decorrncia do princpio do dispositivo. Quando o juiz tiver de decidir independentemente de pedido da parte ou interessado, o que ocorre, por exemplo, com as matrias de ordem pblica, no incide a regra da congruncia. Isso quer significar que no haver julgamento extra, infra ou ultra petita quando o juiz ou tribunal pronunciar-se de ofcio sobre referidas matrias de ordem pblica. Alguns exemplos de matrias de ordem pblica: a)substanciais: clusulas contratuais abusivas (CDC 1 ao 51); clusulas gerais (CC 2035, par. nico) da funo social do contrato (CC 421), da funo social da propriedade (CF 5 XXIII e 170, III e CC 1228, par. 1)da funo social da empresa (CF 170; CC 421 e 981) e da boa-f objetiva (CC 422); simulao de ato ou negcio jurdico (CC 166 VII e 167) b) processuais: condies da ao e pressupostos processuais (CPC 3, 267, IV e V; 267, pargrafo 3; 301 X; 301 par.4) incompetncia absoluta (CPC 113, par 2), impedimento do juiz (CPC 134 e 136); preliminares processuais alegveis na contestao (CPC 301 e par. 4); juzo de admissibilidade dos recursos (CPC 518, par. nico)

18

Cdigo de Processo Civil Comentado e legislao extravagante. 7 edio. Editora Revista dos tribunais 2003. p. 779. 23

(...)

Ato contnuo, poderamos, tambm, fundamentar que alm de tratarmos de matrias de ordem pblica, as matrias relacionadas a direito difusos (direito ambiental, por exemplo) so direitos indisponveis, o que autorizaria que o pedido fosse conhecido de ofcio pelo magistrado. Na prtica no temos visto isso, entretanto, parece que para a efetiva tutela do direito coletivo temos que exigir um posicionamento mais ativo dos magistrados, determinando, inclusive, em alguns casos o aditamento/emenda da petio inicial. Ressaltemos que tal atenuao no poder, de modo algum, prejudicar a defesa do Ru, mantendo-se assim o contraditrio e o devido processo legal. Devemos, tambm, salientar que apesar de parte de nossa jurisprudncia admitir o julgamento de ofcio pelo magistrado em casos que versem sobre direitos dos consumidores, nossos tribunais ainda no tem entendimento pacfico a respeito do tema:

"Cdigo de Defesa do Consumidor. Proteo Contratual. Destinatrio. Clusulas abusivas. Objetivando a desconstituio de clusulas, em homenagem ao princpio da congruncia, deve a sentena ater-se ao pedido" (TARGS APC N 193051216- 7 Cm. Cv. Relator Juiz Antonio Janyr DallAgnol Junior)

24

"Conflito de competncia. Competncia territorial. Foro de eleio. Clausula abusiva. Segundo a orientao predominante na 2a. seo, a incompetncia em razo do lugar, por ser de natureza relativa, deve ser suscitada pelo reu (sumula 033), ainda quando se trata de foro de eleio estabelecido em clausula de contrato de adeso. ressalva da posio do relator. conflito conhecido e declarada a competencia do juizo suscitado.(STJ. Processo n16253. rgo: Segunda Seo. Relator: Min. Ruy Rosado de Aguiar. DJ, 29/10/1996)

Ressalte-se, novamente que alguns de nossos tribunais e nossa doutrina tm admitido a atenuao do princpio do dispositivo em lides de consumo, levando sempre em conta a hipossuficincia e vulnerabilidade do consumidor. No poderia, tambm, ser outro o entendimento correto, eis que estamos diante de normas de ordem pblica (art. 1 do CDC). E mais, o que o CDC visou foi equilibrar as relaes de consumo, o que sem dvida ser mais facilmente atingido caso o magistrado possa, vendo um desequilbrio decorrente da vulnerabilidade do consumidor, julgar corretamente a lide, independentemente do pedido. Na mesma esteira devemos aceitar, obviamente que com restries e analisando o caso concreto a atenuao de tal princpio ao tratarmos de lides coletivas, devendo haver, indubitavelmente, uma flexibilizao do princpio da adstrio em determinados casos especficos. No processo civil a sentena dever, tambm, ser sempre certa, ainda que a deciso se refira a relao jurdica condicional, no podendo, via de regra,

25

condenar a parte em quantia ilquida se o pedido foi lquido (art. 460, pargrafo nico e 459, pargrafo nico19). J no processo coletivo iremos analisar como se fazer no caso de sentenas genricas, que no s podem como devem ser genricas quando se trata de direitos individuais homogneos e nem por isso perdem o carter de certeza exigido pelo Cdigo de Processo Civil. Conclumos esse tpico mencionando que o anteprojeto do Cdigo Brasileiro de processo coletivo expressamente permite ao juiz controlar a adequao do pedido:

Art. 4 - Pedido e causa de pedir Nas aes coletivas, a causa de pedir ser interpretada extensivamente. Par. 1o. Ouvidas as partes, o juiz permitir a emenda da inicial para alterar ou ampliar o objeto da demanda ou a causa de pedir.

19

Art. 459.

(...) Pargrafo nico. Quando o autor tiver formulado pedido certo, vedado ao juiz proferir sentena ilquida. Art. 460. (...) Pargrafo nico. A sentena deve ser certa, ainda quando decida relao jurdica condicional

26

Par. 2o. At a prolao da sentena, o juiz permitir a ampliao ou adaptao do objeto do processo, desde que seja realizada de boa-f, no represente prejuzo injustificado para a parte contrria e o contraditrio seja preservado.

Ressaltemos, ainda, que diante da inexistncia do controle de representatividade adequada, no deixando de mencionar que parte de nossa doutrina entende que essa j existe, parece ser dever do juiz verificar se o pedido nas lides coletivas encontra-se corretamente formulado sob pena de trazer prejuzos para a prpria coletividade.

27

6.Emenda s sentenas

Uma vez publicada a sentena e baixada em cartrio, o juiz, via de regra, cumpre e encerra o ofcio jurisdicional (Art. 463 do CPC princpio da inalterabilidade da sentena20). Com a sentena tem-se por esgotada a atividade do juiz, o qual no mais poder modificar a prestao jurisdicional dada, que somente poder ser feita, regra, por meio de recurso. No podemos deixar de mencionar que o prprio juiz pode, de ofcio, ou a requerimento da parte corrigir inexatides materiais ou erros de clculo, erros aritmticos (art. 463, I do CPC). Poder tambm emenda-la por meio do recurso de embargos de declarao, (art. 463, II do CPC). H, ainda, outras excees como o caso do artigo 296 do CPC que admite a reforma da sentena que indeferiu liminarmente a petio inicial, no prazo de 48 (quarenta e oito horas) aps a Apelao; e o artigo 285 A, pargrafo primeiro (acrescido pela lei 11277/06) que admite que o Juiz que julgou improcedente, in limine, pretenso idntica, relativa a matria unicamente de direito, e que j havia sido julgada improcedente pelo mesmo juzo, acolhendo a Apelao do Autor, retratar-se, em 5 (cinco) dias, modificando sua sentena e determinando o prosseguimento da demanda ordenando a citao do Ru.

20

Art. 463. Publicada a sentena, o Juiz s poder alter-la:

I - para lhe corrigir, de ofcio ou a requerimento da parte, inexatides materiais, ou lhe retificar erros de clculo; II - por meio de embargos de declarao.

28

Ressaltemos que o dispositivo em comento sofreu alteraes impostas pela lei 11232/05, passando agora a, explicitamente, incidir tanto sobre as sentenas de mrito quanto as sentenas processuais (antigamente constava no texto legal somente sentena de mrito, entretanto j se entendia que vigora para quaisquer sentenas).

29

7) Espcies/natureza jurdica das sentenas

De um modo geral poderamos dizer que as sentenas so classificadas em meramente declaratrias, constitutivas e condenatrias (classificao tradicional). Entretanto, com brilhantismo o grande mestre Pontes de Miranda viu a possibilidade de classific-las tambm em mandamentais e executivas lato sensu (classificao quinria). A doutrina tradicional, que sempre se utilizou da classificao ternria ou tradicional, sempre exps que salvo a sentena meramente declaratria, as demais sentenas sempre tero essa funo declaratria cumulada com cargas constitutivas ou condenatrias. E isso parece lgico posto que, por exemplo, sempre em uma ao de despejo, antes da condenao dever ser este declarado. Essa subdiviso em sentenas declaratrias, constitutivas e

condenatrias chamada de ternria e para os seus defensores as sentenas condenatrias abarcariam as sentenas mandamentais e as executivas lato sensu. Entretanto, diferentemente do exposto acima a doutrina mais moderna tem se valido do artigo 461 do CPC e 84 do CDC para afirmar que o sistema processual civil acatou a classificao quinria das sentenas colocando ao lado desta tripartio outras duas espcies de sentena quais sejam a executiva e a mandamental. O modelo do artigo 84 e 461 do CPC ao estabelecer preferncia para a obteno da tutela especfica ou para a obteno do resultado prtico equivalente

30

alterou, substancialmente, a forma, os meios e, sobretudo, o contexto em que as eficcias da sentena devem ser analisados. Tais artigos criaram mecanismos para que um especial comportamento ou absteno sejam obtidos pelo Ru, sendo a converso em perdas e danos, exceo. extremamente difcil a conceituao e diferenciao destas duas novas espcies de sentena trazidas por Pontes de Miranda. Cssio Scarpinella Bueno nos traz com brilhantismo essa diferenciao:

Por tutela mandamental deveramos entender a tcnica que pretende extrair do devedor o cumprimento voluntrio (no espontneo, que significaria prescindir da interveno jurisdicional) da obrigao, isto , que pretende que o prprio obrigado, por ato seu, cumpra a obrigao a qual lhe foi imposta pela lei ou ajustada, por contrato entre as partes. J a tutela executiva a tcnica sub-rogatria que se realiza independentemente da vontade do credor, mas que no atua mediante expropriao de bens (penhora, avaliao e alienao). A diferena obrigao e entre essas tcnicas de atuao da tutela efetiva-se (concretiza-se, realiza-se)

jurisdicional est em que a executiva no se dirige ao devedor da independentemente e, se for o caso, at mesmo, contra sua vontade. tcnica sub-rogatria tpica, e, nesse particular afinase tradicional tutela condenatria. A tutela mandamental, diferentemente, dirige-se especificamente pessoa do obrigado, aguardando dele o acatamento e o cumprimento de uma ordem,

31

sob

pena

de

responder A

pelas

conseqncias mandamental

desse busca,

descumprimento.

tutela

fundamentalmente, eliminar quaisquer outras alternativas mais compensatrias para o devedor do que o cumprimento da obrigao. Ela atua, num primeiro instante, mais no mbito do psicolgico do devedor do que no plano dos fato, j que espera, dele, o resultado ajustado no plano material. O ponto de contato entre ambas reside em que a efetivao(a concretizao ou realizao no plano dos fatos) de uma ou de outra das tutelas se d independentemente de processo de execuo. Por isso parte da doutrina refere-se usualmente ao artigo 461 como ao sincrtica. No seu bojo desenvolvem-se atividades tpicas do conhecimento (verificao da ocorrncia do ilcito) e de concretizao do que vier a ser decidido independentemente de nova provocao do interessado em outro processo, dizer, sem soluo de continuidade e at mesmo de ofcio (pargrafos 4 e 5 do CPC). Tudo se passa como se a deciso jurisdicional (liminar ou final) fosse autoexequvel. (Cdigo de Processo Civil interpretado. Coord. Antnio Carlos Marcato. Editora Atlas. p. 1406)

Portanto, verifica-se que o artigo 461, pargrafo 4 (multa) cuida da tutela especificamente mandamental, atrelando-a ao cumprimento da tutela especfica da obrigao, enquanto o pargrafo 5, por sua vez, regula tcnicas propriamente executivas.

32

Necessrio tambm expormos, como bem nos ensina o ilustre Professor Humberto Theodoro Jnior21 ao comentar as alteraes trazidas pela lei 11232, que grandes juristas entendem que as sentenas quando so classificadas em declaratrias, constitutivas e condenatrias, levam em conta o objeto, sendo que quando as classificamos em executivas ou mandamentais, estamos classificando-as quanto a seus efeitos:

(...)

Quando

se

classificavam

as

sentenas

em

declaratrias, constitutivas e condenatrias, sempre se levava em conta o objeto (o contedo do ato decisrio). J quando se cogitou das sentenas executivas ou mandamentais, o que se ponderou foram os efeitos de certas sentenas. No pode, como evidente, uma classificao ora lastrear-se no objeto, ora nos efeitos, sob pena de violar comezinha regra de lgica: toda classificao deve compreender todos os objetos do universo enfocado e deve observar um s critrio para agrupar as diversas espcies classificadas. Pode haver, portanto, classificao por objeto e classificao por efeitos. No pode, todavia, admitir-se como correta uma classificao que utiliza, para formao de alguns grupos de elementos, o critrio do contedo e, para outros, o dos efeitos. Isto levaria fatalmente, a superposies e conflitos entre as espcies irregularmente agrupadas. (...)

21

As novas reformas do Cdigo de Processo Civil. Editora Forense. Rio de Janeiro. 2006, p. 128.

33

Ressaltemos que com as alteraes que sero trazidas pela lei 11232/05, muitos doutrinadores tm dito que as sentenas sero na sua totalidade executivas lato sensu, entretanto impossvel dizermos que em uma ao de cobrana no haja uma sentena condenatria preliminar que dever ser cumprida. A diferena parece residir no fato de que essa, diferente de antigamente, passar a produzir efeitos imediatos sendo a liquidao e cumprimento, em tese fases do processo de conhecimento. Neste sentido, com brilhantismo nos ensina o mencionado autor22 ao dissertar sobre as alteraes trazidas pela lei 11232: (...) Enfim, com a reforma arquitetada pela lei n 11.232, de 22.12.2005, todas as sentenas passaram a um regime nico de cumprimento e nenhuma delas depender mais de ao executiva separada para ser posta em execuo. Ter sido extinto algum tipo de sentena quanto ao objeto ou contedo?Nenhum. As sentenas, como sempre, continuaro a ser, segundo o contedo, declaratrias, constitutivas e condenatrias. No sistema atual do Cdigo no h mais distino entre as sentenas condenatrias. Todas so de cumprimento independente de ao executiva autnoma. Todas se realizam por meio de mandado expedido aps sua prolao na mesma relao processual em que se formar a sentena. O sistema, portanto, o da executio per officium iudicis e no mais o da actio iudicati. Ao autnoma de execuo somente existir para ttulos extrajudiciais e para os
22

JUNIOR, Humberto Theodoro. Op. cit. p. 129-130.

34

excepcionalssimos casos da execuo por quantia certa contra a fazenda pblica e contra o devedor de alimentos (CPC, arts. 730/731 e 732/735, respectivamente), que a lei 11.232 conservou no primitivo regime codificado. (...)

Cumpre aqui ressaltarmos que parece que o que a lei 11232/05 visou foi simplificar o procedimento da liquidao e execuo da sentena condenatria, que continuam sendo aes/processos, s que agora passaro a produzir efeitos imediatos (o que conforme parte da doutrina denomina, ser executiva lato sensu) dispensando as formalidades do livro II do CPC que trata do processo de execuo. Ter fora executiva produzindo efeitos desde logo. No podemos deixar de mencionar que o artigo 83 do CDC ao admitir todas as espcies de ao para a tutela dos interesses coletivos, expressamente dispe que qualquer das espcies de sentena podero ser proferidas, quais sejam, condenatrias, declaratrias, constitutivas, mandamentais ou executivas lato sensu, entretanto, j adentrando nos aspectos relevantes da liquidao da sentena que ser tratado a seguir, a nica que sem dvida ensejar a liquidao e execuo a sentena condenatria, posto que, via de regra, as sentenas declaratrias e constitutivas comportam somente execuo de custas e honorrios processuais. Ressaltemos, ainda, que o autor da demanda coletiva no ser condenado em custas e despesas processuais, bem como no ser condenado ao pagamento de honorrios advocatcios, conforme dispe o artigo 18 da LACP23 salvo em caso de m-f.

23

Art. 18. Nas aes de que trata esta lei, no haver adiantamento de custas, emolumentos, honorrios periciais e quaisquer outras despesas, nem condenao da 35

8) Dos princpios especficos do processo coletivo

Agora que j discutimos a sentena propriamente dita e alguns princpios que devero, no processo individual ser respeitados, como o do dispositivo o da indeclinabilidade da jurisdio, o da inalterabilidade da sentena, da instrumentalidade da forma, da economia processual, necessrio expormos, tambm, dois grandes princpios enumerados pelo nosso grande mestre Gregrio Assagra de Almeida, na sua obra direito processual coletivo24 brasileiro que devero ser levado em conta pelo juiz ao proferir uma sentena em processo coletivo: O princpio do interesse jurisdicional no conhecimento do mrito do processo coletivo de extrema importncia para que sejam ultrapassadas questes processuais, que muitas vezes, em virtude do direito processual individual, servem como empecilho ao conhecimento do mrito do processo coletivo. Tal princpio se relaciona com o prprio acesso justia, artigo 5, XXXV da Constituio Federal25, sendo certo que o Poder Judicirio, em um Estado
associao autora, salvo comprovada m-f, em honorrios de advogado, custas e despesas processuais 24 Direito Processual Coletivo Brasileiro. Ed. Saraiva. 2003
25

Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindose aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes: (...) XXXV - a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito;

36

Social Democrtico de Direito como o que vivemos, possui como principal escopo a pacificao dos interesses democrticos, o que no se atingir caso admita-se empecilhos processuais para afastar o mrito de uma demanda coletiva. O Poder Judicirio deve sim flexibilizar os requisitos processuais visando julgar e decidir causas coletivas e no afast-las argumentando que esse ou aquele legitimado no possui legitimidade para o ajuizamento da ao coletiva, que h falta de causa de pedir, que h litispendncia, que h conexo, que no h possibilidade jurdica do pedido, dentre outros argumentos processuais. neste sentido que o mencionado Prof. Gregrio Assagra nos ensina comentando tal princpio26:

(...) por intermdio do direito processual coletivo comum que o poder judicirio modernamente deve cumprir o seu verdadeiro papel: enfrentar e julgar as grandes causas sociais, como as relativas ao meio ambiente, patrimnio pblico, consumidor etc., a fim de transformar a realidade social com a justia. O princpio do interesse jurisdicional no conhecimento do mrito do processo coletivo surge atrelado a essa nova funo jurisidicional que o poder judicirio deve assumir para ser respeitado poltica e socialmente. Assim, como guardio dos direitos e garantias sociais fundamentais, o Poder Judicirio, no Estado Democrtico de Direito, tem interesse em enfrentar o mrito do processo coletivo,
26

Op. cit. pag. 571

37

de forma que possa cumprir seu mais importante escopo: o de pacificar com justia, na busca da efetivao dos valores democrticos. Com efeito, o Poder Judicirio deve flexibilizar os requisitos de admissibilidade processual, para enfrentar o mrito do processo coletivo e legitimar sua funo social. (...)

com orgulho que temos visto atualmente, mesmo diante da dificuldade dos juzos monocrticos em admitirem as aes coletivas, que essas aes tm sido julgadas, mesmo que muitas vezes por ordem de nossos tribunais. Outro princpio importante para o nosso trabalho e brilhantemente exposto pelo aludido Professor o princpio da mxima amplitude da tutela jurisdicional coletiva comum. Tal princpio, fundamentado pelo artigo 83 do CDC27 e 21 do LACP28, possibilita a utilizao de qualquer tipo de ao, medida, provimento para que se alcance a efetiva tutela do direito coletivo. Neste diapaso, interessante transcrevermos mais um trecho da obra do ilustre Prof. Gregrio Assagra de Almeida29:

27

Art. 83. Para a defesa dos direitos e interesses protegidos por este cdigo so admissveis todas as espcies de aes capazes de propiciar sua adequada e efetiva tutela.
28

Art. 19. Aplica-se ao civil pblica, prevista nesta Lei, o Cdigo de Processo Civil, aprovado pela Lei n 5.869, de 11 de janeiro de 1973, naquilo em que no contrarie suas disposies.
29

Op. cit., p. 578

38

(...) Pelo princpio da mxima amplitude da tutela jurisdicional coletiva comum, observa-se que, para a proteo jurisdicional dos direitos coletivos, so admissveis todos os tipos de ao procedimentos, medidas, provimentos, inclusive antecipatrios, desde que adequados para propiciar a correta e efetiva tutela do direito coletivo pleiteado. Todos os instrumentos processuais necessrios e eficazes podero ser utilizados na tutela jurisdicional coletiva. Com efeito, cabe ao de conhecimento, como todos os tipos de provimentos (declaratrio, condenatrio, constitutivo, mandamental), ao de execuo em todas as suas espcies, ao cautelar e respectivas medidas pertinentes. Cabe inclusive a antecipao da tutela jurisicional no processo coletivo de execuo (art. 83 do CDC, c/c art. 21 da LACP e art. 66 da lei 8884/94). (...)

Assim, com fundamento neste princpio o magistrado dever sempre visar proferir a sentena completa. Como j exposto, se necessrio entendemos, inclusive que poderia complet-la de ofcio.

39

Tais princpios por si s j serviriam como fundamento para atenuao do princpio do dispositivo dentre outras regras processuais especficas e so de extrema relevncia para o direito processual coletivo.

40

9)Das sentenas coletivas para a tutela de direitos individuais homogneos, coletivos stricto sensu e difusos

Nessa parte deste trabalho teremos que adentrar em algumas regras especficas para a liquidao e a execuo da sentena proferida no processo coletivo. Primeiramente necessrio expormos que caso no seja possvel a delimitao na sentena do quantum debeatur, esta fixar somente o an debeatur, sendo necessria a liquidao. Podemos dizer que, via de regra, a sentena condenatria, em se tratando de direito individual homogneo ser sempre genrica (art. 95 CDC30), isto , ser certa (estabelecendo os direitos e obrigaes de modo que possa posteriormente ser executada) mas ilquida. Sendo genrica, faltar a sentena um dos requisitos necessrios continuidade da ao de execuo, qual seja a liquidez da obrigao subjacente do ttulo. Tal liquidez somente poder ser alcanada pela competente liquidao (art. 97 do CDC31), sendo que nesta hiptese o ttulo formado ser chamado de titulo executivo instrumentalmente complexo (sentena.condenatria + sentena da liquidao).

30

Art. 95. Em caso de procedncia do pedido, a condenao ser genrica, fixando a responsabilidade do ru pelos danos causados.
31

Art. 97. A liquidao e a execuo de sentena podero ser promovidas pela vtima e seus sucessores, assim como pelos legitimados de que trata o art. 82.

41

Interessante aqui expormos que a sentena condenatria genrica aquela que aprecia o mrito do pedido genrico formulado, definindo o an debeatur, sem contudo, estabelecer o quantum debeatur,, impondo-se assim um processo de liquidao que um verdadeiro processo de conhecimento, de cognio exauriente, aplicando-se as regras do CPC. Ser proferida nova sentena na liquidao, essa de natureza declaratria ou como tambm intitulada de natureza cognitiva integrativa. Como j exposto, no caso de direitos individuais homogneos a sentena ser necessariamente genrica (art. 95 do CDC) sendo necessria a liquidao a qual ser feita por artigos, tendo em vista que sempre haver fato novo a ser demonstrado e provado. Isso ocorre porque o indivduo ter que comprovar o nexo de causalidade entre o dano genrico, a cuja reparao foi condenado o ru na ao condenatria e o prejuzo sofrido por ele individualmente, sem o qual no ter legitimidade para liquidao. J nos casos de interesses coletivos stricto sensu ou difusos, a sentena poder conter uma condenao genrica ou no, sendo no primeiro caso necessrio a liquidao. Interessante ressaltarmos que, via de regra, para tutela de direitos coletivos stricto sensu e difusos as aes propostas no so feitas visando a condenao em pecnia, mas sim a prestao de obrigao especfica, de fazer ou no fazer, entretanto, se houver a converso em perdas e danos, ser necessrio a liquidao.

42

Alm disso, em hipteses mais raras podero os legitimados propor ao condenatria visando o pagamento de quantia em dinheiro. Nesse caso, se o valor no puder ser apurado no curso desse processo, haver a necessidade, tambm, de se promover a liquidao. Dessa forma, conclumos que no caso de direitos individuais homogneos a sentena ser sempre genrica devendo ser feita a liquidao que ser por artigos. J no caso de direitos difusos ou coletivos stricto sensu, a liquidao poder no ser necessria, primeiramente porque o objeto desta demanda (pedido imediato), via de regra no ser a condenao em pecnia, mas a condenao ao cumprimento de uma obrigao de fazer e no fazer, caso em que somente haver necessidade de realizao de liquidao se, no sendo possvel o cumprimento da obrigao pelo devedor, voluntariamente ou mediante cominao de multa (presso psicolgica), tiver a obrigao de ser convertida em perdas e danos. Alm disso, se for proposta ao visando condenao do ru ao pagamento de quantia certa, e se o autor puder fornecer, por ocasio da propositura a inicial, todos os elementos necessrios fixao do quantum debeatur, dever faz-lo e, nesse caso, o magistrado ir fixar na sentena condenatria no apenas o an debeatur, mas tambm o quantum debeatur. No haver, assim, necessidade do credor promover a liquidao da obrigao. Entretanto, caso seja postulado pedido genrico, sendo proferida sentena genrica (ilquida) a liquidao ser obrigatria e poder ser coletiva (regra) e/ou individual (art. 103, pargrafo 3 CDC- transporte in utilibus32).

32

Art. 103 (...) 3 Os efeitos da coisa julgada de que cuida o art. 16, combinado com o art. 13 da Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985, no prejudicaro as aes de indenizao por danos pessoalmente sofridos, propostas individualmente ou na forma prevista neste cdigo, mas, se procedente o pedido, beneficiaro as vtimas e seus sucessores, que podero proceder liquidao e execuo, nos termos dos arts. 96 a 99. 43

O anteprojeto do Cdigo de Processo Civil coletivo tambm traz disposies acerca da sentena condenatria deixando claro que o ideal que seja dispensada a liquidao podendo o juiz inclusive se utilizar de frmulas matemticas conforme dispe o artigo 32:

(...) Art. 32 - Sentena condenatria Em caso de procedncia do pedido, a condenao poder ser genrica, fixando a responsabilidade do demandado pelos danos causados e o dever de indenizar. Par. 1o. Sempre que possvel, o juiz calcular na sentena o valor da indenizao individual devida a cada membro do grupo, categoria ou classe. Par. 2o. Quando o valor dos danos individuais sofridos pelos membros do grupo, categoria ou classe for uniforme, prevalentemente uniforme ou puder ser reduzido a uma frmula matemtica, a sentena coletiva indicar o valor ou a frmula de clculo da indenizao individual. Par. 3. O membro do grupo, categoria ou classe que divergir quanto ao valor da indenizao individual ou frmula para seu clculo, estabelecidos na sentena coletiva, poder propor ao individual de liquidao, nos termos do artigo seguinte.

Necessrio, tambm ao dissertarmos sobre sentenas proferidas no processo coletivo, discutirmos acerca da legitimao para a liquidao e posterior execuo da sentena proferida no processo coletivo.
44

Em se tratando de direitos individuais homogneos, poder ser promovida pela vtima/sucessores (legitimidade ordinria) ou por qualquer dos legitimados do artigo 82, conforme dispe o caput do artigo 97 do CDC, sendo que neste ltimo caso sero chamados de representantes. Se ningum ainda o fizer em 1 ano, ou caso o nmero de habilitaes seja imcompatvel com a extenso do dano, podero os legitimados faz-la para o fundo (legitimao ordinria ou autnoma para a conduo do processo) consoante dispe o artigo 100 e pargrafo nico da lei 8078/90. J nos casos de direitos difusos e coletivos stricto sensu, em que a sentena poder ou no ser genrica, e consoante dispe o artigo 15 da LACP33 interpretado interativamente com os demais diplomas processuais coletivos, a eventual liquidao e execuo de sentena poder, dentro de 60 (sessenta) dias, ser efetuada pelo Autor da ao coletiva (legitimao ordinria ou legitimao autnoma para conduo do processo), ou no caso de transcorrido o prazo legal poder ser feita pelos outros legitimados e dever ser feita pelo Ministrio Pblico (legitimao ordinria ou autnoma para a conduo do processo). Interessante, no que tange a legitimao, transcrevermos o artigo 15 do anteprojeto do Cdigo de Processo Coletivo que altera os prazos supra discutidos:

Art. 15. Legitimao liquidao e execuo da sentena condenatria Decorridos 180 (cento e oitenta) dias da passagem em julgado da sentena de procedncia, sem que o autor promova a liquidao ou execuo, dever faz-lo o
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Art. 15. Decorridos sessenta dias do trnsito em julgado da sentena condenatria, sem que a associao autora lhe promova a execuo, dever faz-lo o Ministrio Pblico, facultada igual iniciativa aos demais legitimados. 45

Ministrio Pblico, quando se tratar de interesse pblico relevante, facultada igual iniciativa, em todos os casos, aos demais legitimados.

Reiteramos que a necessidade e no necessidade de liquidao e execuo depende, na grande maioria das vezes da divisibilidade ou indivisibilidade do objeto, conforme nos ensina a Brilhante Professora Ada Pelligrini Grinnover34:

Em tema de relaes de consumo, uma demanda tendente retirada do mercado de um produto nocivo sade configura ao em defesa de interesses difusos ou coletivos (se se tratar de associao de consumidores). Mas o pedido coletivo indenizao pelos danos provocados a quem efetivamente consumiu o produto j representa ao em defesa de interesses individuais homogneos que sero individualizados na liquidao e execuo da sentena condenatria, com resultados diversos para os que se habilitarem indenizao. V-se da que a pedra de toque da distino a divisibilidade ou indivisibilidade do objeto no primeiro caso, configurando defesa de interesses individuais homogneos e, no segundo, tutela de interesses coletivos (ou difusos). No caso de divisibilidade, cada pretenso, uma vez individualizada, pode ter tratamento diverso.

34

O processo coletivo do consumidor. Texto publicado no site (www.diramb.gov.pt/data/basedoc/TXT_D_9251_1_0001.htm - acesso em 20.07.05)

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No da indivisibilidade, a soluo ser necessariamente uma para todos. 4. A distino entre interesses difusos e coletivos, de um lado, e interesses individuais homogneos, do outro, extremamente relevante para efeitos de limites subjetivos da coisa julgada. Com efeito, para a primeira categoria, e dentro do conceito de indivisibilidade do objeto, a coisa julgada ter efeitos erga omnes ou ultra partes, seja no caso de procedncia, como no de improcedncia do pedido, com a nica exceo do desacolhimento por insuficincia de provas, hipteses em que simplesmente no haver coisa julgada, podendo a ao ser repetida com novas provas (art. 103, incs. I e II CDC). J no caso de interesses individuais homogneos, a coisa julgada ter efeitos erga omnes apenas na hiptese de procedncia do pedido ensejando, nas aes condenatrias, imediata liquidao e execuo por todos os titulares dos direitos individuais (arts. 97 e 98 CDC). Mas, em caso de improcedncia, a coisa julgada no impedir o ajuizamento de demandas individuais, segundo os esquemas processuais clssicos (art. 103, III e par. 3. CDC). A opo dos redatores do CDC foi no sentido da coisa julgada erga omnes mas secundum eventum litis, ou seja para beneficiar, mas no para prejudicar os titulares dos direitos subjetivos, que podero ainda pleitear judicialmente a tutela de seus direitos, em aes individuais.

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Tal discusso acerca da espcie de direito coletivo lato sensu de extrema amplitude e foge do tema deste trabalho, motivo pelo qual no nos alongaremos. Podemos, entretanto concluir mencionando que uma mesma ao poder tutelar tanto direito individual homogneo, quanto coletivo ou difuso, dependendo do pedido, sendo certo que nos casos de direitos individuais homogneos a sentena, em regra, sempre ser genrica. Devemos ressaltar, tambm, que a mesma sentena poder trazer uma condenao genrica, quando trata, por exemplo, de direito individual homogneo e lquida quando trata de direito difuso ou coletivo, isto porque so admitidos, tambm, esses pleitos.

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10) transporte in utilibus da coisa julgada

Urge, tambm, neste momento do trabalho discutirmos o chamado transporte in utilibus coisa julgada formada em sentenas proferidas para a tutela de direitos difusos e coletivos stricto sensu para as aes individuais. H essa previso no j mencionado artigo 103, pargrafo 3 do CDC, sendo essa uma extenso subjetiva do julgado proferido em aes que versem sobre direitos difusos e coletivos stricto sensu, para direitos individuais. O indivduo poder utilizar a sentena favorvel provinda das aludidas espcies de direitos, assim como o faz nos direitos individuais homogneos, para posterior liquidao e execuo de sentena. Tratando dos limites da coisa julgada no poderamos deixar de mencionar trecho de artigo publicado pela Professora Ada Pellegrini Grinover35:

(...) Os limites subjetivos da coisa julgada so tratados de maneira exemplar. No s se colheu a experincia da ao popular, pela adoo do julgado erga omnes com o temperamento da possibilidade do non liquet, ou seja, com a ausncia de coisa julgada quando o juiz rejeite a demanda por insuficincia de

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Revista de Processo, So Paulo, v. 22, n. 88, out./dez. 1997, p. 142-147.

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provas (art. 103, I e II do Cdigo de Defesa do Consumidor). Mas a esse regime, prprio dos interesses difusos e coletivos, de objeto indivisvel por natureza, o legislador acrescentou, como novidade absoluta, o julgado secundum eventum litis para os direitos individuais homogneos: vale dizer, enquanto o acolhimento da demanda coletiva beneficia a todos os interessados, que podem proceder imediatamente liquidao e execuo da sentena para fazer valer o julgado no quadro dos interesses individuais, a rejeio da demanda no impede que os titulares dos direitos subjetivos apresentem judicialmente sua pretenso a ttulo individual (art. 103, III e 1 e 2). Afastando-se decididamente do modelo norte-americano do opt out e do opt in das class actions for damages, o sistema brasileiro escolheu um critrio aderente sua prpria realidade socioeconmica, levando em considerao as deficincias de informao e de politizao do corpo social, as dificuldades de comunicao, os prprios esquemas da legitimao que no contemplam o controle do juiz sobre a "representatividade adequada" do portador em juzo dos interesses coletivos. E mais: confere-se tratamento legislativo ao transporte da coisa julgada do processo coletivo para beneficiar as pretenses individuais, de modo que a existncia do dano geral e do dever de ressarcir, reconhecida pela sentena do processo de massa, torna-se indiscutvel em relao s aes pessoais, que versaro exclusivamente sobre o dano individualmente sofrido e sobre o nexo etiolgico (art. 103, 3). Trata-se do mesmo fenmeno que ocorre no Brasil e que ocorria na Itlia na passagem do julgado penal esfera civil para a reparao do dano ex delicto,

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criticado por Enrico Tullio Liebman como uma demonstrao da coisa julgada sobre os motivos da sentena penal, mas que a doutrina brasileira prefere ver como uma ampliao do objeto do processo. A litispendncia entre a ao coletiva e as aes individuais expressamente regulada, sublinhando-se sua inexistncia quando se trata de processos coletivos para a defesa de interesses difusos e coletivos, na medida em que se trata evidentemente de objeto distinto nas diversas aes, mas permitindo ao titular da ao individual o requerimento de suspenso do processo pessoal, para aproveitar, somente in utilibus, o futuro julgado coletivo (art. 104). A lei no cuida do fenmeno processual que intercorre entre uma ao coletiva em defesa de interesses individuais homogneos e as aes pessoais, mas a doutrina reconhece a o nexo de continncia, em que continncia do objeto se acrescenta a continncia do titular, portador em juzo de todas as pretenses pessoais. Tambm a conexo, com a conseqente reunio de processos, claramente identificada pela doutrina e pela jurisprudncia, na correlao entre diversas aes coletivas ou entre aes coletivas e individuais. (...)

Portanto, podemos concluir, resumidamente e via de regra que, em se tratando de direitos individuais homogneos, a liquidao/execuo da sentena poder ser feita pela vtima/sucessores, sendo neste caso uma legitimao ordinria; ou pelos legitimados do artigo 82, sendo esta uma hiptese de Representao, ou

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ainda, se ningum o fizer, poder ser feita pelos legitimados para o fundo aps um ano (legitimao ordinria ou autnoma para a conduo do processo). J nos direitos difusos e coletivos a legitimidade para a execuo, tendo em vista que a eventual indenizao ser revertida para o fundo, ser ordinria, ou como intitulada pela doutrina, ser uma legitimidade autnoma para a conduo do processo, sem prejuzo do chamado transporte in utilibus da coisa julgada para as aes individuais.

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11) Da divulgao da sentena coletiva (veto do artigo 96 do CDC)

de extrema relevncia para o prprio processo coletivo a publicidade no s da sentena, mas tambm da prpria propositura da ao coletiva. Isso alm de evitar julgados conflitantes ainda facilita o prprio acesso justia.

Neste sentido, o artigo 94 do CDC dispe que proposta a ao ser publicado no edital do rgo oficial a fim de que os interessados possam intervir no processo como litisconsortes, sem prejuzo de ampla divulgao pelos meios de comunicao social por parte dos rgos de defesa do consumidor.

Portanto, inferimos que o legislador colocou expressamente a necessidade de divulgao pelos meios de comunicao para caso o edital fosse insuficiente, entretanto no essa a realidade que vivenciamos.

Nossa populao no tem acesso a editais e acabam no tendo cincia das aes coletivas que so propostas, posto que diferente do que prescreve a lei, no h divulgao pelos meios de comunicao.

Assim, seria dever das autoridades regulamentarem essa publicidade, uma vez que o edital no tem se mostrado, atualmente, suficiente para o fim almejado pelo legislador.

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Ato contnuo, no mesmo sentido o artigo 96 do CDC36 trazia a obrigatoriedade da publicidade da sentena de procedncia proferida no processo coletivo, entretanto foi vetado.

O veto ao aludido artigo ocorreu somente porque erroneamente esse se referia ao artigo 93 (que trata de competncia) quando deveria ter se referido ao artigo 94 (que trata da publicidade com relao a propositura da ao).

bvio que se o legislador quis dar cincia a todos os eventuais beneficiados da propositura da ao coletiva; almeja, tambm, dar cincia da sentena de procedncia proferida no processo coletivo a todos os beneficiados, o que por si s torna o veto completamente incuo.

Ato contnuo, o artigo 100 do CDC37 ao fixar prazo para habilitao de interessados, demonstra tambm a necessidade de publicidade da sentena. Isto sem mencionar os dispositivos constitucionais que exigem a publicidade dos atos processuais (art.5, LX38 e art. 94, IX da CF).

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Art. 96. Vetado. Transitada em julgado a sentena condenatria, sera publicado edital, observado o disposto no artigo 93.
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Art. 100. Decorrido o prazo de um ano sem habilitao de interessados em nmero compatvel com a gravidade do dano, podero os legitimados do art. 82 promover a liquidao e execuo da indenizao devida.
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Art. 5

(...) LX - a lei s poder restringir a publicidade dos atos processuais quando a defesa da intimidade ou o interesse social o exigirem; (...)

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Entretanto, infelizmente ainda estamos longe de conseguir essa publicidade que tanto se almeja e que alm de representar uma grande economia processual, tambm evitaria julgados conflitantes.

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12) Concluso Como j exposto, ainda no possumos uma legislao processual que trate exclusivamente do processo coletivo. Assim, temos que utilizar muitas vezes das normas contidas no Cdigo de Processo Civil, que se aplicam a todas as relaes processuais individuais. No tocante especificamente a sentena proferida no processo coletivo conclumos, ressaltando a relevncia do direito tutelado, que muitas vezes teremos que atenuar os entraves processuais para que consigamos atingir a justia. Alm disso, interessante a discusso a respeito da possibilidade de atenuarmos o princpio do dispositivo. Como exposto, parece que em alguns casos concretos, apesar de opinies no sentido contrrio, possvel a atenuao do princpio do dispositivo. Isso com fundamento na relevncia do interesse tutelado, no fato de estarmos diante de matria de ordem pblica (art. 1 da lei 8078/90), alm de estar sendo tutelado direito pertencente coletividade por um ente distinto do efetivo titular do direito. Conclumos, tambm, no presente trabalho, que em se tratando de direitos individuais homogneos, a sentena ser necessariamente genrica (art. 95 CDC), hiptese em que, via de regra, ser necessria liquidao por artigos a qual ser feita pela vtima/sucessores (legitimao Ordinria); pelos legitimados (representao) em prol dos beneficirios, ou pelos legitimados nos termos do art. 100 da lei 8078/90 (ordinria, autnoma para conduo do processo). J nos casos de direitos difusos e coletivos a sentena poder ser genrica ou no sendo no primeiro caso necessria a liquidao e no segundo no.

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Caso

seja

necessria

liquidao

autor

poder

fazer

em

60

(sessenta) dias (legitimao ordinria ou autnoma para a conduo do processo); ou no caso de transcorrido o prazo legal poder ser feita pelos outros legitimados e dever ser feita pelo Ministrio Pblico (legitimao ordinria ou autnoma para a conduo do processo) nos termos do artigo 15 da LACP. Por fim, conclumos que o intuito do legislador, apesar do veto ao artigo 96 da lei 8078/90, foi de dar publicidade a sentena proferida nas aes coletivas. Tal intuito claro posto que se a lei exige que seja dada cincia da propositura de uma ao coletiva (art. 94 da lei 8078/90), no poderia deixar de exigir que seja dada da prpria sentena. Entretanto, apesar dos benefcios dessa cientificao serem inmeros, infelizmente no h em nosso ordenamento um sistema que possibilite essa cientificao, no sendo raras as proposituras de aes coletivas j julgadas.

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