PROCEDIMIENTO OPERATIVO DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD EVALUACIONES INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD NDICE 1. OBJETO 2.

ALCANCE 3. DOCUMENTACIN DE REFERENCIA 4. DEFINICIONES 5. RESPONSABILIDADES 6. REALIZACIN 6.1 Plan de Evaluacin 6.2 Aprobacin por la Direccin 6.3 Evaluaciones Extraordinarias 6.4 Evaluadores Internos 6.5 Realizacin de la Evaluacin 6.6 Informe de la Evaluacin 6.7 Reunin de Cierre 7. REGISTRO Y ARCHIVO 8. ANEXOS
CONTROL DE REVISIONES REVISIN FECHA

NMPO 04.03 Revisin : 01 Fecha: 22.03.10 Hoja 1 de 5

01

00 30.04.03 22.03.10

DESCRIPCIN DEL CAMBIO Edicin inicial Adaptacin a la norma UNE ISO 9001:2008

REDACCIN PRC PRC

APROBADO

Fdo.: PRC Fecha: 22.03.10 Este documento es vlido desde la fecha de su ratificacin por la Junta de Centro

Formato F 01.01/3

PROCEDIMIENTO OPERATIVO DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD EVALUACIONES INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
1. OBJETO

NMPO 04.03 Revisin : 01 Fecha: 22.03.10 Hoja 2 de 5

Definir la metodologa para programar y ejecutar las evaluaciones internas del Sistema de Gestin de la Calidad, en adelante SGC, de la Escuela Tcnica Superior de Nutica y Mquinas Navales, en adelante ETSNMN, as como para verificar las acciones que resulten de las mismas. 2. ALCANCE Todas las evaluaciones internas realizadas al SGC de la ETSNMN. 3. DOCUMENTACION DE REFERENCIA Manual de la Calidad: Captulo 04. Norma UNE-EN-ISO 9001:2008. Apartado 8.2.2 Elementos AUDIT: Proceso de anlisis de resultados NMPO 01.02 Comit de la Calidad. NMPO 04.07 Revisin SGC por la direccin NMPO 02.01 Formacin de Personal. NMPO 04.02 Acciones correctivas, preventivas y de mejora. 4. DEFINICIONES Evaluacin del Sistema de Gestin de la Calidad: examen metdico e independiente que se realiza para determinar si las actividades y los resultados relativos al SGC cumplen con las disposiciones previamente establecidas y si estas disposiciones estn implantadas de forma efectiva y son adecuadas para alcanzar los objetivos previamente establecidos. Evaluador de la calidad: persona cualificada para realizar evaluaciones de la calidad. Al evaluador designado para dirigir una evaluacin del SGC se le denomina evaluador jefe, evaluador lder o evaluador principal. 5. RESPONSABILIDADES La Persona Responsable de la Calidad, en adelante PRC, es el encargado de elaborar el plan de evaluaciones para ese perodo. Asimismo, debe coordinar, seguir y cerrar las acciones correctivas, preventivas o de mejora derivadas de dicho plan de evaluacin. El Director de la ETSNMN es responsable de la aprobacin del plan de evaluaciones y de asignar los recursos necesarios para la realizacin del mismo. Todas las personas de la ETSNMN son responsables de colaborar en la realizacin de las evaluaciones. Las personas que acten como evaluadores del SGC son responsables de verificar que el SGC se adecue a lo establecido en los documentos del propio sistema y a la Norma UNE-EN-ISO 9001:2008. 6. REALIZACIN 6.1 PLAN DE EVALUACIN Las evaluaciones internas que se han de realizar para verificar el SGC son planificadas por la PRC. Como resultado de esta planificacin, se elabora el Plan de Evaluacin en el formato F 04.03/1. Dicho plan incluye los siguientes datos: reas a evaluar. Fechas para su realizacin. Asignacin de evaluadores.
Formato F 01.01/4

PROCEDIMIENTO OPERATIVO DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD EVALUACIONES INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
Procesos o reas de la ETSNMN a evaluar. Puntos de la Norma UNE-EN-ISO 9001:2008. Equipo evaluador (personas que realizan las labores de evaluacin).

NMPO 04.03 Revisin : 00 Fecha: 30.04.03 Hoja 3 de 5

La extensin de la evaluacin o evaluaciones del SGC est determinada por la importancia de los procesos o reas a evaluar, as como los resultados de evaluaciones previas. Las evaluaciones del SGC son llevadas a cabo con anterioridad a la revisin del SGC por la Direccin. 6.2 APROBACIN POR LA DIRECCIN El Plan de Evaluacin propuesto por la PRC es aprobado por la Direccin de la ETSNMN durante la revisin del SGC por la Direccin como se indica en el procedimiento NMPO 01.02 Comit de la Calidad y Revisin del Sistema por la Direccin. Una vez aprobado se distribuye a todos los responsables afectados para su conocimiento. No obstante, semanas antes de realizar la evaluacin, la PRC pone en conocimiento de los procesos o reas afectadas de la ETSNMN que la evaluacin va a realizarse conforme a lo definido en el Plan o planes de evaluacin previamente planificados. 6.3 EVALUACIONES EXTRAORDINARIAS La PRC propone al Director de la ETSMNM la realizacin de evaluaciones adicionales a las programadas en cualquier momento en que: Se sospeche que se est comprometiendo en algn rea, proceso o actividad el nivel de la Calidad. Se hayan producido cambios significativos en el SGC de la ETSMNM que requieran ser controlados de manera ms exhaustiva. Se deba verificar, por este medio, la implantacin de las acciones correctivas, preventivas o de mejora llevadas a cabo. Cualquier otra causa que pueda producir graves daos al SGC. Para ello, la PRC elabora un nuevo plan en el formato de Plan de Evaluacin F 04.03/1, que presenta al Director de la ETSNMN para su aprobacin y distribuye a las reas y procesos afectados para su conocimiento. 6.4 EVALUADORES INTERNOS Los evaluadores que se asignen a cada evaluacin deben ser independientes del proceso o rea que va a ser objeto de evaluacin. Los evaluadores pueden pertenecer a la organizacin o bien ser personas externas contratadas para tal fin, siempre y cuando cumplan el perfil del puesto de evaluador como se indica en el procedimiento NMPO 02.01 Competencia, toma de conciencia y formacin. 6.5 REALIZACIN DE LA EVALUACIN Las verificaciones a efectuar durante la evaluacin son, en general: Comprobacin de la existencia en el rea o proceso evaluado de los documentos adecuados (procedimientos y otros documentos aplicables) y su estado de revisin/edicin correcto. Examen de los registros y otras evidencias documentales que muestren evidencias del funcionamiento eficaz del SGC. Supervisin directa de las actividades para comprobar que se desarrollan de acuerdo con lo establecido en los documentos del SGC y la norma de referencia. Para la realizacin de las evaluaciones el equipo evaluador puede servirse de listas de chequeo elaboradas previamente en la que se sealen aquellos elementos, documentos, actividades o procesos que sobre las que desean prestar especial atencin durante la evaluacin, de modo que no se olviden de revisar ningn elemento, documento, actividad o proceso que resulte fundamental en el

Formato F 01.01/4

PROCEDIMIENTO OPERATIVO DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD EVALUACIONES INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

NMPO 04.03 Revisin : 00 Fecha: 30.04.03 Hoja 4 de 5

funcionamiento eficaz del SGC. A modo de apoyo el equipo de evaluacin, si lo considera necesario, emplea la lista de chequeo en el formato F 04.03/2. 6.6 INFORME DE LA EVALUACIN En el plazo mximo de 15 das despus de la realizacin de la evaluacin, el equipo evaluador emite un Informe de Evaluacin en el formato F 04.03/3 en el se hacen constar los siguientes datos: Objeto de la evaluacin. Fecha de la evaluacin. Procesos o reas evaluadas. Desviaciones encontradas y reas de mejora. Recomendaciones por parte del equipo evaluador. 6.7 REUNIN DE CIERRE La reunin de cierre tiene por objeto establecer el plan de acciones correctivas para las no conformidades encontradas y preventivas y de mejora para las reas de mejora y recomendaciones realizadas por el equipo evaluador. sta se celebra a la mayor brevedad posible una vez emitido el Informe de Evaluacin. En esta reunin de cierre estn presentes como mnimo la Direccin de la ETSNMN y la PRC, pudiendo asistir cuantas personas se estimen oportunas. Como conclusin de dicha reunin se genera un Acta de Cierre en el formato F 04.03/4 en la que se indican: Asistentes a la reunin. Fecha de reunin. A dicha acta se aaden las hojas de acciones correctivas, preventivas y de mejora abiertas en el formato F 04.02/1 indicando en las mismas los responsables de ejecutarlas y fechas objetivo para llevarlas a cabo. En este sentido, la PRC abre tantas hojas de acciones correctivas, preventivas y de mejora como considere necesarias para responder al Informe de Evaluacin. La PRC entrega copia de dichas hojas a las personas que han de ejecutar cada accin. El seguimiento de estas acciones se efecta del modo sealado en el procedimiento NMPO 04.02 Acciones correctivas, preventivas y de mejora. La PRC de la Calidad elabora y valida con su firma el contenido del Acta de Cierre. 7. REGISTRO Y ARCHIVO Los Informes de Evaluaciones y las Actas de Cierre se registran con la numeracin IAC XX/YY y CAC XX/YY respectivamente siendo: IE: la abreviatura de Informe de Evaluacin del SGC. AC: la abreviatura de Acta de Cierre de la evaluacin del SGC. XX: dos dgitos que indican el nmero de la evaluacin. YY: los dos dgitos finales del ao en que se realiza la evaluacin. Las acciones correctivas, preventivas y de mejora, cuando son necesarias, se emiten, registran y archivan segn lo indicado en el procedimiento MNPO 04.02 Acciones correctivas, preventivas y de mejora. Los Planes de Evaluacin, los Informes de Evaluacin y las Actas de Cierre de las evaluaciones correspondientes se archivan por la PRC.

Formato F 01.01/4

PROCEDIMIENTO OPERATIVO DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD EVALUACIONES INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
8. ANEXOS Formato Formato Formato Formato F F F F 04.03/1. Plan de Evaluacin. 04.03/2 Lista de Chequeo. 04.03/3. Informe de Evaluacin. 04.03/4 Acta de Cierre.

NMPO 04.03 Revisin : 00 Fecha: 30.04.03 Hoja 5 de 5

Formato F 01.01/4

PLAN DE EVALUACIN

Fechas de la evaluacin del Sistema de Gestin de la Calidad:

PROCESOS O REAS
REQUISITOS DE LA NORMA UNEEN ISO 9001:2008

4 Sistema de Gestin de la Calidad 5.1. Compromiso de la Direccin 5.2. Enfoque al cliente 5.3. Poltica de la Calidad 5.4. Planificacin 5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicacin 5.6 Revisin por la Direccin 6.1. Provisin de Recursos 6.2. Recursos Humanos 6.3. Infraestructura 6.4. Ambiente de trabajo 7.1. Planificacin de la realizacin del producto 7.2. Procesos relacionados con el cliente 7.3. Diseo y desarrollo 7.4. Compras 7.5. Produccin y prestacin del servicio 7.6. Control de los dispositivos de seguimiento y medicin 8.1. Generalidades 8.2. Seguimiento y medicin 8.3. Control del producto no conforme 8.4. Anlisis de datos 8.5. Mejora

Equipo evaluador Comentarios

Evaluador jefe: Evaluadores: Evaluadores en prcticas: Observadores:

Da/mes/ao Director de la ETSNMN

Formato F 04.03/1

LISTA DE CHEQUEO

REA/PROCESO:
Punto de la Norma UNEEN ISO 9001:2008 Documentos del Sistema de Gestin de la Calidad Resultados obtenidos Elementos a comprobar OK NO OK Observaciones

Formato F 04.03/2

EVALUACIN INTERNA INFORME DE EVALUACIN

IE XX/YY Fecha: dd.mm.aa Hoja de

NDICE

1. 2. 3. 4. 5. 6.

Objeto Alcance Procesos o reas evaluadas y personas entrevistadas. No conformidades encontradas y reas de mejora. Recomendaciones de evaluador. Fecha de la reunin de cierre.

Formato F 04.03/3

EVALUACIN INTERNA ACTA DE CIERRE

AC XX/YY Fecha: dd.mm.aa Hoja de

NDICE

1. Asistentes 2. Acciones correctivas, preventivas y de mejora

Formato F 04.03/4