Sunteți pe pagina 1din 9

Dr.

Radu Dudu
Teoria relaiilor internaionale

Neorealism i neoliberalism
31 octombrie 2011
1. Neorealismul lui Waltz si conceptul de imagine n RI ,
Kenneth N. Waltz,

Omul, statul i rzboiul. O analiz teoretic (1959, Columbia

University Press), trad. rom. Iai: Institutul European, 2001 Waltz distinge trei  imagini ale studiului RI:

1. Natura uman
 antropologie politic a clasicilor gndirii politice (Hobbes, Locke)  nivelul comportamentului individual:
Conform primei imagini a relaiilor internaionale, cauzele majore ale rzboiului se gsesc n natura i comportamentul omului. din stupiditate. Rzboaiele pornesc din egoism, din direcionarea greit a unor impulsuri agresive, ...Dac acestea sunt cauzele fundamentale ale rzboiului, atunci rzboiul trebuie eliminat prin nnobilarea oamenilor sau prin asigurarea readaptrii lor psiho-sociale. (p. 24) Dac atribuim dicultile actuale unor deciene de cunoatere, educaia poate deveni un remediu mpotriva rzboiului. ... Bertrand Russell considera c limitarea instinctului posesiv este o premis a pcii (Political

Ideals , p. 42) Alii sunt de prere c mrirea anselor de pace nu depinde


att de o schimbare a instinctelor, ct de o canalizare a energiilor ce sunt, deocamdat, risipite n nebunia distructiv a rzboiului. (p. 25) Recomandrile sunt diverse, dar ceea ce au n comun este ideea c dac vrem s avem o lume mai panic trebuie s schimbm oamenii, att ca structur moral-intelectual, ct i din punctul de vedere al conduitei psiho-sociale. (p. 26)

2. Structura intern a statului


 ideea c politica extern este un reex al politicii interne:
Recursul la defecte interne pentru a explica acele aciuni externe ale statului care duc la rzboi poate mbrca multe forme. O astfel de explicaie poate  legat de un tip de guvernmnt despre care se crede, ndeobte, c este ru. De exemplu, de multe ori se consider c privaiunile impuse poporului de ctre tiran produc nite tensiuni ce i pot gsi expresia n atacurile mpotriva strinilor. Explicaia mai poate viza

i defectele unei guvernri care nu este rea, n sine. S-a observat, astfel, c restriciile impuse guvernului n vederea respectrii drepturilor ceteneti constituie impedimente n elaborarea i implementarea politicii externe. Aceste restricii, de altfel ludabile n intenia lor originar, pot avea efectul nedorit de a ngreuna sau a face imposibile aciunile pe care trebuie s le ntreprind guvernul respectiv pentru meninerea pcii n lume. i, ca ultim exemplu, explicaia se poate referi la neajunsuri geograce sau economice sau la lipsuri prea vag denite ca s poate  etichetate. Astfel, o ar poate susine c nu i-a ctigat frontierele de drept, c aceste frontiere sunt necesare pentru a-i asigura securitatea i c un rzboi prin care s-i extind teritoriul n msura dorit este justicat sau chiar necesar. (pp. 88-89) Dar n ce mod ar trebui schimbat structura statelor? Care ar  deniia standard a unui stat bun? ... Karl Marx denete termenul de bun n funcie de proprietatea asupra mijloacelor de producie; Immanuel Kant l raporteaz la principiile abstracte ale dreptului; Woodrow Wilson  la autodeterminarea naional i organizarea democratic modern. Dei ecare deniie consider cruciale aspecte diferite, toate susin la unison c pacea va  instaurat n lume dac i numai dac toate statele vor  reformate. Mai precis, reforma recomandat este considerat a  o baz sucient pentru a asigura pacea mondial. (p. 90)

3. Interaciunile interstatale
Tiparele de comportament n sistemul internaional:
Cnd exist attea state suverane, cnd nu exist nici un sistem juridic care s se poat aplica n relaiile dintre acestea, cnd ecare stat i judec necazurile i ambiiile n funcie de ceea ce-i dicteaz propria raiune sau dorin  conictele trebuie s apar i uneori se ajunge la rzboi. Pentru a iei cu bine dintr-un astfel de conict, statul trebuie s se bazeze pe propriile sale mijloace, de eciena crora trebuie s se ocupe n mod constant. (p. 163) Toate cele trei imagini fac parte, ca s spunem aa, din natur. Omul, statul i sistemul de state sunt att de importante pentru orice ncercare de nelegere a relaiilor internaionale, nct rareori se ntmpl ca un analist s se concentreze asupra unei singure imagini, ignorndu-le pe celelalte dou. (p. 164)

Totusi, n lucrarea din 1979, ,

Theory of International Politics,

Waltz arm

predominana celei de-a treia imagini (sistemul internaional) n RI. Conceptul de sistem internaional e preluat din vocabularul tiinelor sociale. n anii '50, tiinele politice erau dominate de teoria sistemelor. Sistemele sunt denite potrivit propriettilor lor funcionale: anumite funcii sau sarcini , trebuie ndeplinite ntr-un sistem politic pentru ca acesta s se poat reproduce ntr-un anumit mediu. Funcia primar a sistemului de state suverane este, potrivit lui Waltz, de a aduce ordine n lumea statelor, ordine care st la baza securitii, dac este respectat de toi participanii. Este ns vorba despre o

ordine care nu urmeaz nici un plan. Ea rezult din aciunile statelor care i urmresc, ecare, propria securitate. Elementele sistemului internaional rmn mereu aceleai: statele, dar structura sa  distribuia puterii ntre state  este, totui, n transformare. Aceast observaie st la baza sugestiei lui Waltz c sistemul internaional este guvernat de legi obiective. Pentru a le formula, Waltz import din teoria economic modelul

microeconomiei.

Piaa ideal nu const dect n ntreprinderi aate n Astfel, ele determin

concuren reciproc, ind lipsit de intervenia statului. ntreprinderile mari determin evoluia preurilor mai mult dect cele mici. structura sistemului pieei libere (Waltz 1979: 70 ). Piaa liber este un mediu anarhic, n care nu exit o autoritate supraordonat de reglementare. Analogia cu teoria relaiilor internaionale este imediat. Piaa economic i gsete paralela n

piaa de putere

construit de Waltz. Aa cum interesul

propriu al ntreprinderii este motorul economiei de pia, la fel este, n politica internaional, aciunea individual ( vulnerabilitatea militar (1979: 91). Potrivit lui Waltz, o structur politic este denit prin trei elemente (1979: 79): (a) (b) (c) principiu de organizare specicarea funciilor unitilor difereniate formal distribuirea capacitilor ( uniti. Structura RI este anarhic, dar nu este lipsit de ordine. Balana de putere

self-help) a statelor pentru a-i reduce

distribution of capabilities )

peste acele

are un efect stabilizator. Rzboiul nu este, n sine, nici necesar, nici inevitabil. Structura sistemului de state rezult din numrul de actori puternici [discuie
sisteme bipolare, sisteme multipolare]. Constelaia internaional de state

este, aadar, elementul decisiv, iar nu structura intern a statelor. Statele mici au variantele nregimentrii ( balansrii (

balancing ).

bandwagoning )

sau, mai rar, a

nregimentarea reprezint alinierea cu statul puternic

care reprezint un potenial de ameninare, n vreme ce balansarea reprezint alierea cu alte puteri, n scopul neutralizrii potenialului de ameninare. Potrivit lui Charles Kupchan (1999),

1 nu exist

un

sistem internaional,

ci sisteme regionale de state n care concureaz pentru putere puteri regionale. Astfel, neorealismul contemporan se desprinde de teoretizarea dominant n timpul Rzboiului Rece. n fapt, abia dup ncheierea acestuia au devenit vizibile noile linii de conict. Astzi lumea statelor nu mai este predominant structurat de tipurile europene de ideologie  socialism ori liberalism  ci mai degrab de diferite sisteme culturale, cu viziuni diferite asupra lumii i cu moduri de comunicare diferite. Dar, n principiu, ecare dintre sisteme poate  analizat conform principiilor neorealismului.

1 Charles Kupchan (1999),

After Pax Americana: Benign Power, Regional Integration, and

the Sources of Multipolar Stability, in International Security 23, pp. 4079

Totui, care este rolul statului cu privire la propria societate? Pentru cine vor statele s asigure securitate: pentru o minoritate elitist? Pentru o clic? Pentru o societate liber? Nu se poate rspunde la aceast chestiune fr a lua n considerare organizarea intern a sistemului politic. De asemenea, este discutabil n ce msur se susine analogia realitilor i a neorealitilor dintre starea de natur, de la Hobbes, cu situaia statelor n lumea anarhic a politicii internaionale. Statele sunt constructii sociale care, n cea mai mare parte , funcioneaz prin mecanisme raionale. Dei unele teorii sociale identic statul cu un actor unitar (e.g. Wendt 1999), acesta nu are dorine, pasiuni i nevoi proprii. Unii autori neorealiti (e.g. Stephen Krasner 1999) propune identicarea statului ca actor de politic internaional cu liderii acestuia. Este, desigur, o asumpie simplicatoare, cu avantaje i dezavantaje (personalizarea statului; dicultatea de a explica natura constrngerilor asupra comportamentului politic al liderilor). Statul, la Hobbes, este produsul imaginar al situaiei-limit de

bellum omnem contra omnes.

Dar viaa de zi cu zi a statului nu se bazeaz pe

scenariul razboiului amenintor. De fapt, potrivit lui Hobbes, statul erodeaz cel mai mult ncrederea cetenilor si atunci cnd i conduce n rzboi. Astfel, realitii accentuaz excesiv starea excepional de team de rzboi. Este relevant s observm cum realismul i neorealismul, pe de o parte, i idealismul, pe de a alt parte, selecteaz anumite intervale istorice ca dovezi empirice. Carr (1946) a discreditat utopismul wilsonian artnd spre ruinele Europei de la sfritul celui de-al Doilea Rzboi Mondial, spre ororile Holocaustului i spre izbucnirea Rzboiului Rece. Pe de alt parte, numeroase tendine globale de dup Rzboiul Rece par s conrme, totui, perspectiva liberal: rspndirea democraiei,

2 creterea comerului liber global, importana cres-

cut acordat drepturilor omului, interveniile umanitare, eforturile internaionale de a preveni sau de a reduce efectele unor dezastre ecologice sau naturale, multitudinea acordurilor de control al armamentului, etc. Dar, din nou, pesimitii arat spre rzboaiele aparent nemotivate pe care unele democraii ale lumii le pornesc mpotriva unor state care nu constituie o ameninare direct, spre reinerea de la intervenia umanitar n mai multe situaii de criz grav din ultimul deceniu, spre efectele perverse ale tratatelor de liber-schimb care au dus la creterea de tarife compensatorii i spre evidentul recul al democraiei n unele state importante pe scena internaional. Waltz a respins istoricizarea analizei sistemului internaional. Dar imaginea premodern a suveranului care, n viaa intern a statului, i exprima voina prin legi i reguli iar pe plan extern era egalul altor suvernani, decizia sa dictnd comportamentul internaional al statului, avea s se schimbe odat cu procesul de democratizare, cu instituirea parlamentelor, a partidelor i a opiniei publice,

2 Potrivit

lui Kupchan i Wittkopf (1999: 47), Dup ncheierea Rzboiului Rece, numrul ntre 1974 i 1980, mai bine de 30 de ri s-au

democraiilor lumii a crescut considerabil.

convertit de la regimuri dictatoriale la regimuri democratice. Aceasta rat a crescut n anii '80, n cel de-al treilea val, astfel c n 1992, mai mult de jumtate din rile planetei erau, pentru prima dat, democratice. Dei au avut loc reveniri la situaia anterioar ncepnd cu 1993, iar angajamentul democratic al Rusiei a fost pus la ndoial n 1996, tendina global de democratizare continu.

care au impus limitri semnicative asupra libertii suveranilor de a acional n politica extern. De circa 100 de ani, politica extern nu mai este domePe de alt parte, prin politica lor extern, puterile niul exclusiv al executivului. Democraiile integreaz societatea n mecanismele de decizie ale statului. democratice manifest susinere pentru opoziia ilegal din statele autoritare, ncurajnd-o prin anumite gesturi, informaii, sau chiar material. Dar Waltz nu ia n considerare aceste aspecte. Pe plan intern, statul este, n viziunea sa, o ierarhie perfect al crui vrf decide pentru ntreg sistemul. Totui, politica intern explic o parte a relaiilor externe. Cea de-a doua imagine a lui Waltz nu doar c nu poate  neglijat, dar este nsoit de o a doua imagine rsturnat (

second image reversed ).

Potrivit lui Peter Gourevitch,

3 condiiile interne ale politicii statelor sunt de-

teminate, n parte, de relaiile internaionale ale statului. Statele se adapteaz mediului internaional nu doar prin comportamentul lor exterior, ci i prin structura lor intern, social i politic. Studiile privind cea de-a doua imagine i cea de-a doua imagine rsturnat se bazeaz pe asumpia unei texturi poroase a nveliului exterior al politicii statelor. Aceste noi dezvoltri teoretice exercit asupra neorealismului presiunea de a renuna la asumptia statului ca actor , unitar. Two aspects of the international system have powerful eects upon the character of domestic regimes: the distribution of power among states, or the international state system; and the distribution of economic activity and wealth, or the international economy. Put more simply, economic development is shaped by war and trade. These two categories are certainly not exhaustive. Other external

forces exist. Ideas or ideology, for example, can make a great dierence to political development: Catholic vs. Protestant; Napoleon and the French Revolution vs. the Ancien Regime; fascism, comThese lines Ideas, along munism and bourgeois democracy against each other. internal politics as well. This should be no surprise.

of ideological tension shaped not only the international system but with war and trade, relate intimately to the critical functions any regime must perform: defense against invaders, satisfaction of material want, gratication of ideal needs. (p. 884) Economic relations and military pressures constrain an entire range of domestic behaviors, from policy decisions to political forms. Internationalr elations and domestic politics are therefore so interrelatedt hat they should be analyzed simultaneously, as wholes. However compelling external pressures may be, they are unlikely to be fully determining, save for the case of outright occupation. Some leeway of response to pressure is always possible, at least conceptually. The

3 Peter

Gourevitch (1978), The Second Image Reversed:

The International Sources of

Domestic Politics, in International Organizations, Vol. 32 No. 4, pp. 881-912

choice of response therefore requires explanation. among competing responses. (p. 911)

Such an expla-

nation necessarily entails an examination of politics: the struggle

Neorealismul cultiv mai degrab scepticismul fat de instituiile internaionale , i cooperarea internaional. Doar statele conteaz ca actori ai politicii internaionale. Aceast viziune nu e lipsit de o anume plauzibilitate. Organizaiile internaionale funcioneaz numai n msura n care statele le respect regulile. Tousi, tocmai securitatea, valoarea suprem a viziunii reliste, presupune coo, perare internaional. De aceea a fost NATO o organizaie att de atrgtoare pentru statele Europei de Est. Cooperarea e esenial pentru politica de securitate a statelor att n vreme de rzboi, ct i pe timp de pace. instituirea unei fore paneuropene de aprare. n ceea ce privete UE, independena sa militar fa de SUA poate  realizat doar prin

Dilema securitii

Aadar, de ce au loc rzboaiele? Rspunsul realismului i al neorealismului trimite la natura conictual a anarhiei internaionale. acestui tip de raionament este aa-numita

dilem a securitii.

Dar un efect nedorit al S ne reaminIdeea este c

tim citatul din Tucidide: Ceea ce a fcut rzboiul inevitabil a fost creterea puterii ateniene i teama pe care aceasta i-a cauzat-o Spartei. cretrea puterii militare a unui stat creeaz o perceptia de insecuritate a altui , stat. Dac cellalt stat nu-i mrete capacitatea militar, risc s e expus aciunilor agresive ale celui dinti. Dac, pe de alt parte i mrete capacitatea militar, primul stat se va simi ameninat, astfel c va trebui s se narmeze, ceea ce, la rndul su, va duce la o senzaie de insecuritate n cel de-al doilea. Concluzia este c ambele cursuri de aciune au ca efect un sentiment diminuat de securitate. Mai mult, unul dintre ele duce la o periculoas curs a narmrilor. Ieirea din aceast dilem nu se poate face dect prin cooperare internaional. Securitatea nu este, ntr-adevr, singura dimensiune a politicii internaionale i, dup cum susin unii autori, nici mcar cea dominant.

Vntoarea cerbului

Pe de alt parte, care este ntemeierea nencrederii re-

alismului i neorealismului n capacitatea de cooperare internaional durabil? Waltz preia de la Rousseau o parabol numit

vntoarea cerbului (stag hunt ):

S presupunem c cinci oameni care au dobndit o capacitate rudimentar de a vorbi i de a se nelege unul cu altul se ntlnesc, ntmpltor, ntr-un moment n care toi sufer de foame. Fiecare i poate potoli foamea mncnd a cincea parte dintr-un cerb, aa nct cad de acord s coopereze pentru aprinde unul. Dar oricare din ei se poate stura i cu un iepure i dac se ivete unul prin preajm, unul din cei cinci l prinde. Trdtorul i poate potoli foamea, dar las, totodat, cerbul s scape. Interesul lui imediat prevaleaz asupra preocuprii pentru semeni. Povestea este simpl, ns are implicaii deosebit de importante. ntr-o

aciune de cooperare, n care toi au acelai obiectiv i sunt n aceeai

msur interesai de proiect, nu te poi bizui pe ceilali. (Waltz 1959, pp. 171172)

Morala parabolei prezentate de Waltz este c structura de utilitti ( ,


, ,

structure of payos ) a situatiei de cooperare se poate modica usor de la un aranjament al


vntorii cerbului (CC > DC > DD > CD) la unul de tipul dilemei prizonierului, care favorizeaz defectarea (DC > CC > DD > CD). n lucrarea lor din 1985, Axelrod si Keohane , tura de utilitti, umbra viitorului ( , actori. S le tratm pe rnd.

4 investigheaz dimensiunile
si numrul de ,

situationale care afecteaz propensiunea actorilor de a colabora (p. 228): struc,

the shadow of the future )

Structura de utilitti ,

Studiul lui Robert Jervis

5 privind trecerea de la echilibrului de pu-

tere la sistemul concertelor sugereaz c dup rzboaie mondiale, matricea de utilitti a nvingtorilor poate  temporar una de tipul , vntorii cerbului: a lupta mpreun poate duce la o preferint de , termen scurt de a rmne mpreun. Dup rzboiul mportriva unei puteri hegemonice, celelalte mari puteri percep adesea interesul mutual de a continua s lucreze mpreun pentru a mpiedica puterea nvins de a se ridica din nou. ...Dar acest fel de cooperare este destul de fragil. Pe msur ce se recupereaz dup rzboi, una sau mai multe prti pot ajunge s pun pret mai mic pe cooperare dect pe , , cstigurile relative. Iar dac una dintre prti va crede c cealalat , , vrea sp defecteze, atunci propria sa preferint se va deplasa dinspre , defectare pentru a preveni cel mai ru rezultat posibil, CD. De asemenea, actori pot trece de la dilema prizonierului ctre jocuri mai conictuale. Dac ambii juctori ajung s cread c cooperarea mutual e mai rea dect defectarea mutual, atunci jocul devine o fundtur (

deadlock ), cu urmtoarea ordine a preferintelor


,

pentru ambele prti: DC > DD > CC > CD. De vreme ce strate, gia dominant a ecrui juctor este de a defecta indiferent de ce face cellalt, rezultatul probabil este DD. n situatie de deadlock, , spre deosebire de dilema prizonierului, juctorii nu vor benecia de repetarea jocului, pentru c cooperarea mutual nu este preferat defectrii mutuale. n 1914, blocati de cultul ofensivei, liderii europeni, au cutat s , cstige frontiere mai sigure prin extinderea teritoriilor nationale si , , , au luat n serios posibilitatea unui rzboi agresiv de succes. Astfel,

4 Robert 5 Robert

Axelrod si Robert Keohane (1985), Achieving Cooperation Under Anarchy: Stra, Jervis (1978), Cooperation Under the Security Dilemma, World Politics, No. 30,

tegies and Institutions, World Politics, Vol. 38, No. 1, pp. 226-254 pp. 167-214

Germania si (ntr-o msur mai mic si celelalte) puteri ale Euro, , pei au adoptat politici expansioniste, care le-au adus pe un curs de coloziune unele cu altele. (pp. 229-230).

Umbra viitorului

n dilema prizonierului, preocuparea fat de viitor ajut la promo, varea cooperrii. Cu ct sunt mai mult pretuite cstigurile viitoare , , fat de utilittile din prezent, cu att mai mare e motivatia de a de, , , fecta astzi  pentru c cealalt parte e probabil s rspund mine. ...factori specici care fac umbra viitorului un promotor ecient al cooperrii: 1. orizonturi lungi de timp; 2. regularitatea mizelor; 3. calitatea informatiei despre actiunile celorlalti; , , , 4. rspuns rapid la schimbrile n actiunile altora. (p. 232) ,

Numrul de actori: problemele sanctiunii ,

Reciprocitatea ecient  care poate induce cooperarea ntre actori egoisti n situatii de interare a dilemei prizonierului  depinde de , , trei conditii: (1) juctorii pot identica defectorii; (2) capacitatea , de a concentra rspunsul asupra defectorilor; (3) motivatie de termen , lung de a pedepsi defectorii. Cnd sunt multi actori, aceste conditii , , sunt dicil de satisfcut. n astfel de situatii, poate  imposibil de , identicat cine a defectat, fr a mai vorbi de pedeaps. Si chiar dac , e posibil, se poate ca nici unul dintre actori s nu aib motivatia de , a juca rolul politistului. (p. 235). ,