ISO 9001-2008 AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD

POR: JHONNY ALEXANDER ARANGO ALBORNOZ OSWALDO DE JESUS PEA HERNANDEZ LUIS FERNANDO PORRAS SIERRA YUSTIN SCHMALBACH MARTINEZ SANDRA MILENA OBANDO CARMONA

SENA VIRTUAL ISO 9001:2008: AUDITORAS INTERNAS DE CALIDAD - 249362 (249362) NORMA NTC ISO 9001-2008 2011

ISO 9001-2008 AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD

POR: JHONNY ALEXANDER ARANGO ALBORNOZ OSWALDO DE JESUS PEA HERNANDEZ LUIS FERNANDO PORRAS SIERRA YUSTIN SCHMALBACH MARTINEZ SANDRA MILENA OBANDO CARMONA

TRABAJO AUDITORIA INTERNA

TUTORA
Ingeniera Civil Hannia Milena Hurtado Urango

SENA VIRTUAL ISO 9001:2008: AUDITORAS INTERNAS DE CALIDAD - 249362 (249362) NORMA NTC ISO 9001-2008 2011

INTRODUCCION Hoy en da es necesario que todas las empresa desarrollen procesos de actualizacin y modernizacin, implementando estrategias para garantizar la satisfaccin del cliente y generar mecanismos para contribuir a la sostenibilidad del medio ambiente y la comunidad, mediante un Sistema de Gestin de Calidad del producto o servicio, con el propsito de ser productivos y competitivos en el mercado generando beneficios de rentabilidad para la empresa y la satisfaccin para el cliente y los proveedores. El nuevo paradigma del desarrollo propone la implementacin de un Sistema de Gestin de Calidad en el servicio, mediante la Norma de Calidad, Sistema de Gestin de Calidad NTC ISO 9001-. Lo anterior conlleva a la formulacin de una nueva cultura del desarrollo que busca formar mejores y ms solidarios ciudadanos, patrones de comportamiento en cuanto al consumo y la produccin, nuevas tecnologas, mayor conocimiento, investigacin y diferentes formas de gestin e inversin, que lleva a una mejor calidad de vida y satisfaccin del cliente.

DESARROLLO O SOLUCION 1. Identificar por lo menos TRES (3) problemas o dificultades presentes en el proceso de implementacin de un sistema de gestin de calidad relacionadas con el diseo y desarrollo de un plan de AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD. 2. Plantear por lo menos DOS (2) alternativas de solucin a cada uno de los TRES problemas o dificultades identificados en el numeral 1 (En este apartado se debe describir brevemente cual o cuales podran ser las soluciones o cules fueron las soluciones aplicadas en dicha empresa para la solucin de sus dificultades).

NOTA. Los puntos 1 y 2 deben ser desarrollados en el siguiente formato:

No. 1.

Problema o dificultad Recursos

Posibles causas Una implementacin de Sistema de gestin de Calidad puede ser costosa y visto como una inversin a mediano plazo.

Alternativa de solucin 1 Analizar los costos de la implementacin

Alternativa de solucin 2 Determinar lo verdaderamente importante para implementacin exitosa y deshacer lo que es improductivo. Adecuar de tal manera el rea, para que sea fcil y econmica cumplir con el objetivo. programarse de tal manera que los tiempos establecidos sean cumplidos a cabalidad como esta a establecido Fortalecer preparacin los auditores la de

Analizar la viabilidad mediante bancos, teniendo en cuenta los beneficios. Establecer un plan de auditoras adecuado para un seguimiento a todas las reas

2.

Infraestructura

Cuando los procesos y seguimientos requieran ser auditado en diferentes reas con distancias grandes

Apoyarse en la formacin de un buen numero de auditores para de esta forma se puedan cubrir grandes reas auditadas. 3. Documentacin Cuando salen demasiados documentos en la auditoria, documentos sin control o registro Mantener los lineamientos de los documentos y registrarlos de una manera eficiente.

Buscar software que manejen de una forma fcil y sencilla los documentos de la auditoria y del SGC. Establecer normas sobre el manejo de la informacin que versatilice la misma.

Orientar la documentacin con medios informticos y de apoyo

3. Desarrollar el Procedimiento de Auditorias Internas de calidad a implementar como parte del sistema de gestin de la calidad basado en la norma ISO9000, para una empresa donde labore uno de los
integrantes del equipo de trabajo.

3. PROCEDIMEINTOS PARA AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD MADEAL S.A 3.1-. OBJETIVO: Establecer las actividades para programar, planear, ejecutar y documentar las auditoras internas del Sistema de Gestin de Calidad para la empresa MADEAL SA. 3.2-. ALCANCE: Este procedimiento aplica al Sistema de Gestin de Calidad de la empresa MADEAL.S.A, estableciendo la implementacin y mantenimiento eficaz, efectivo y eficiente, as como la conformidad ante los requisitos establecidos por la norma ISO 9001:2008. 3.3-. DEFINICIONES: ALCANCE DE LA AUDITORIA: extensin o lmites de la auditora. AUDITADO: Proceso que es auditado. AUDITOR: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora. AUDITORIA INTERNA: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias que, al evaluarse de manera objetiva permiten determinar la extensin en que se cumplen los criterios definidos para la auditora interna. AUDITOR LIDER: Persona con la mxima autoridad, que dirige una auditora. COMPETENCIA: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes. CONCLUSIONES DE LA AUDITORA: Resultado de una auditora que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la misma. CONFORMIDAD: Cumplimiento de un requisito. CRITERIO DE AUDITORIA: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados durante la auditoria.

 EQUIPO AUDITOR: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora, con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos. EVIDENCIA DE LA AUDITORIA: Registros, declaraciones de hecho u otra informacin que sea pertinente para los criterios de auditora y que son verificables. HALLAZGOS DE LA AUDITORIA: Resultados de la evaluacin de la evidencia recopilada en la auditora frente a los objetivos establecidos para dicha auditora. LISTA DE VERIFICACIN: Cuestionario elaborado con las preguntas de auditora. NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito. OBSERVACION: Hallazgo encontrado durante la auditora interna de calidad, que se reporta con el fin de mejorar algn aspecto especfico. PLAN DE AUDITORIA: Descripcin de las actividades en el sitio y arreglos para una auditoria. PROGRAMA DE AUDITORIA: Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico. REQUISITO: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u obligatoria. 3.4. CONDICIONES GENERALES: El ciclo de auditoras internas de calidad se programar semestralmente. El auditor lder y el equipo auditor deben cumplir con el perfil establecido para desempear esta funcin, segn la norma ISO 19011 Auditoras. Con el fin de asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso, los auditores seleccionados no auditan su propio trabajo o rea. El auditor debe evitar los conflictos personales en bsqueda de evidencias de cumplimiento; sus informes no deben emitir juicios de valor ni la causa que gener la no conformidad. El auditado debe poner a disposicin del auditor los recursos (personal, documentos, tiempo) necesarios para el xito de la auditora. 3.5. MODELO GENERAL Auditora de la calidad - Modelo General 3.6. PROCEDIMIENTOS PARA AUDITORIAS APLICADOS A MADEAL S.A Descripcin del Procedimiento

1. Programar auditoras internas de calidad: Aprobado? Definir objetivos alcance y criterios: El auditor lder elabora el programa al iniciar cada semestre del ao y debe ser aprobado por la gerencia 2. Seleccionar equipo auditor: Seleccionar de acuerdo a las competencias y objeto de la auditora 2.1.Seleccion ar equipo auditor Aprobado 3. Elaborar el plan de auditora: se debe entregar por lo menos dos das antes al responsable del rea a auditar. 4. Comunicar el Plan de auditoras al equipo a auditar el responsable del rea debe darlo a conocer a los auditados 4. Revisar la documentacin: analizar la documentacin relacionad a con el proceso a estudiar las acciones preventivas o correctivas tomadas en evaluaciones anteriores, para determinar si se est presentando recurrencia de no conformidades 5. Elaborar lista de verificacin: Calidad Lista de Verificacin para Auditora Interna de

6. Realizar reunin de apertura: el auditor lder convoca a los auditados y lleva a cabo la reunin de apertura. 7. Generar hallazgos: El auditor debe comparar la evidencia recolectad a contra los criterios de la auditoria y generar as los hallazgos. Los hallazgos deben ser informados al auditado a lo largo del proceso 8. Realizar reunin de cierre: Presentar hallazgos y conclusiones de la auditora de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por el auditado 9. Evaluar los auditores internos: Los auditados deben evaluar al auditor

4. Investigue los cambios de la norma ISO9001:2008 relacionados con las auditorias internas de calidad. Explique brevemente en qu consisten dichos cambios. A continuacin especifico los cambios dados:

 Se aclara la exigencia de establecer en lugar de definir el procedimiento de auditora interna y se ordena la secuencia de temas que deben ser incluidos. Es decir se debe planificar un programa de auditoras tomando en consideracin el estado y la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como los resultados de auditoras previas. Se deben definir los criterios de auditora, el alcance de la misma, su frecuencia y la metodologa. La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora. Los auditores no deben auditar su propio trabajo. Se aclara la exigencia de mantener registros de las auditorias autorizadas, as como de los resultados obtenidos. Es decir Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorias, establecer los registros e informar los resultados. Se aclara la exigencia de realizar las correcciones necesarias, junto con las acciones correctivas, para dar tratamientos a los hallazgos de las auditorias. Es decir la direccin responsable del rea que este siendo auditada debe asegurarse de que se realizan las correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias sin demoras injustificadas para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas. Las actividades de seguimiento deben incluir la verificacin de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificacin. Se hace referencia en la nota a la norma ISO 19011 como orientacin para la auditora interna. Entre los objetivos que se persiguen serian, segn la norma ISO 19011: Objetivos de un programa de auditora segn la ISO 19011 Deberan establecerse los objetivos de un programa de auditora para dirigir la planificacin y realizacin de las auditoras. Estos objetivos pueden basarse considerando: a) prioridades de la direccin, b) propsitos comerciales, c) requisitos del sistema de gestin, d) requisitos legales, reglamentarios y contractuales,

e) necesidad de evaluar a los proveedores, f) requisitos del cliente, g) necesidades de otras partes interesadas, y h) riesgos para la organizacin.

5. Describa qu tratamiento se le debe dar a los hallazgos de no conformidades y a las observaciones encontradas en una auditora interna. Argumente el tratamiento a travs de por lo menos un ejemplo. COORDINADOR DE CALIDAD.: De acuerdo con los Informes de Auditora Interna registra las no conformidades y observaciones en el formato correspondiente y entrega a los responsables del proceso auditado en lapso de tiempo de mas dos (2) das hbiles despus de la reunin de cierre. COORDINADOR DE CALIDAD.: Publica el Acta de Reunin de Cierre con los resultados de la Auditora Interna. Los auditados definen el plan de accin para eliminar las no conformidades y sus causas en un plazo de 8 das hbiles despus de entregado el formato Control Accin Correctiva y Preventiva teniendo en cuenta actividades a realizar, responsables y fecha de implementacin de acuerdo al procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas COORDINADOR DE CALIDAD.: Archiva los documentos de la auditoria como soporte del informe, que ser tenido en cuenta para el proceso de revisin por parte de la direccin. Seguimiento COORDINADOR DE CALIDAD.: Hace seguimiento a la implementacin de los planes de accin registrados en el formato Control Accin Correctiva y Preventiva Se registra el cierre de las No Conformidades en la medida que se toman las acciones correctivas propuestas. 6. Genere por lo menos tres conclusiones como resultado del desarrollo de esta actividad.

CONCLUSIONES En el desarrollo de este taller logramos obtener los conocimientos de cmo solucionar los problemas que se obtiene en el momento de disear un plan de auditoras, como desarrollar un procedimiento y los hallazgos que encontramos en el momento que hacemos la auditoria.

El obtener estos conocimientos nos sirve para aplicarlo a nuestra empresa en la cual laboramos.

1. Planificacin 7. Seguimiento 4. Ejecucin 5. Cierre 2. Programacin 3. Preparacin 6. Informe A mejorar mtodos y seleccin del auditor, ver los pro y contra de una auditoria, observar detenidamente las funciones y desarrollo de una auditoria. A realizar listas de chequeo, mediante las auditorias, y evidenciar lo valiosas que son en la misma.

BIBLIOGRAFIA Bibliografa. Manual de calidad MADEAL S.A Versin corregida diciembre 2010. NORMAS ICONTEC, GENERALIZADAS 2011.