Comisia European - OLAF - Oficiul European de Lupt Antifraud

Istoric

Oficiul European de Lupt Antifraud este cunoscut i ca OLAF, abrevierea denumirii n limba francez (Office de Lutte Anti-Fraude). 1988 Este creat Unitatea de Coordonare a Luptei Antifraud (UCLAF), ca parte a Secretariatului General al Comisiei Europene. UCLAF colaboreaz cu serviciile naionale antifraud i asigur coordonarea i asistena necesare pentru investigarea cazurilor de fraud organizat cu caracter transnaional. 1993 Pe baza recomandrilor Parlamentului European, UCLAF primete noi atribuii.

1995 UCLAF este autorizat s demareze investigaii din proprie iniiativ, pe baza informaiilor primite din diverse surse. Tuturor direciilor Comisiei li se cere s informeze UCLAF n legtur cu orice instane suspectate de a fi comis fraude n domeniile de care sunt responsabile.

1999 n urma evenimentelor care au determinat demisia Comisiei Santer, sunt naintate propuneri de nfiinare a unui nou organism antifraud, cu atribuii extinse. Propunerile s-au concretizat n - crearea Oficiului de Lupt Antifraud (OLAF) ca entitate independent n cadrul Comisiei Europene. Bugetul Uniunii Europene finaneaz numeroase programe i proiecte care mbuntesc viaa cetenilor din UE i din afara ei. Utilizarea necorespunztoare a fondurilor acordate de la bugetul Uniunii sau sustragerea de la plata impozitelor, a taxelor i a altor sume datorate

are finaneaz bugetul UE i afecteaz n mod direct pe ceteni i prejudiciaz ntregul proiect european. OLAF i desfoar investigaiile n mod independent, dar, n acelai timp, face parte din Comisia European, aflndu-se sub responsabilitatea Comisarului pentru impozitare i uniune vamal, audit i antifraud, Algirdas emeta. Oficiul European de Lupt Antifraud i desfoar activitatea pe trei paliere: protejeaz interesele financiare ale Uniunii Europene prin combaterea fraudei, a corupiei i a altor activiti ilegale apr reputaia instituiilor europene, investignd cazurile grave de abateri profesionale ale membrilor i ale personalului acestuia care ar putea conduce la aplicarea de msuri disciplinare sprijin Comisia European n elaborarea i punerea n aplicare a politicilor de prevenire i depistare a fraudelor. ndeplinindu-i misiunea ct mai eficient, OLAF contribuie la eforturile pe care le depun instituiile UE pentru a garanta o utilizare optim a banilor contribuabililor.

OLAF are autonomie bugetar i administrativ, ceea ce i confer independen operaional. OLAF este abilitat s efectueze, n condiii de independen total: investigaii interne, n interiorul oricrei instituii sau organism european finanat din bugetul UE investigaii externe, adic la nivel naional, ori de cte ori este implicat bugetul UE. n acest scop, OLAF poate efectua controale i inspecii la sediul operatorilor economici, n strns colaborare cu autoritile competente din statul membru sau din ara ter n cauz. OLAF primete, din diverse surse, din ce n ce mai multe informaii privind posibilele fraude i abateri. n majoritatea cazurilor, aceste informaii rezult din controale efectuate de cei responsabili cu gestionarea fondurilor UE n statele membre sau n cadrul instituiilor. Toate sesizrile primite de OLAF fac obiectul unei evaluri iniiale avnd ca scop s stabileasc dac acestea se ncadreaz n domeniul de competen al Oficiului i dac ndeplinesc criteriile pentru deschiderea unui caz.

Cazurile deschise se ncadreaz ntr-una din urmtoarele patru categorii: investigaii interne: investigaii administrative n cadrul instituiilor i organismelor Uniunii Europene n scopul detectrii fraudei, a corupiei i a oricror alte activiti ilegale care afecteaz interesele financiare ale UE, inclusiv a abaterilor grave legate de ndeplinirea ndatoririlor profesionale investigaii externe: investigaii administrative n afara instituiilor i organismelor Uniunii Europene, n scopul detectrii fraudei sau a altor abateri comise de persoane fizice sau juridice. Cazurile sunt clasificate drept investigaii externe n cadrul crora OLAF furnizeaz majoritatea materialelor legate de investigaie coordonare: cazuri n care OLAF contribuie la anchetele desfurate de ctre autoritile naionale sau alte organisme ale UE, prin facilitarea colectrii i schimbului de informaii i stabilirea de contacte asisten criminalistic: situaii n care autoritile competente ale unui stat membru sau ale unei ri tere

desfoar o anchet penal cu asisten din partea OLAF Atribuiile OLAF

Decizia Comisiei nfiineaz OLAF i stabilete atribuiile sale, care sunt: efectuarea de investigaii externe de natur administrativ, ca parte a luptei mpotriva fraudei, a corupiei i a oricror alte activiti ilegale care afecteaz n mod negativ interesele financiare ale Comunitii i n scopul combaterii fraudei care implic orice act sau activiti ce contravin dispoziiilor din Comunitate; efectuarea de investigaii administrative interne, n scopul de a: combate frauda, corupia i orice activitate ilegal care afecteaz ntr-un mod negativ interesele financiare ale Comunitii; investiga faptele grave legate de desfurarea activitilor profesionale care pot constitui o nclcare a obligaiilor de ctre funcionarii superiori i alte categorii

de angajai ai Comunitilor i care pot duce la msuri disciplinare i, atunci cnd este cazul, la iniierea unei aciuni penale sau o nclcare similar a obligaiilor de ctre membrii instituiilor, organismelor, oficiilor sau ageniilor sau a personalului acestora care nu intr sub incidena Statutului funcionarilor Comunitilor Europene i a condiiilor de angajare a altor categorii de funcionari ai Comunitilor;

efectuarea de misiuni de investigaie n alte zone, la solicitarea instituiilor i organismelor comunitare;

contribuia la consolidarea cooperrii cu statele membre n domeniul prevenirii fraudei;

elaborarea de strategii pentru combaterea fraudei (pregtirea iniiativelor legislative i de reglementare n domeniul de activitate al Oficiului);

demararea oricrei alte activiti operaionale de combatere a fraudei (dezvoltarea infrastructurii, colectarea i analizarea informaiilor, oferirea de suport tehnic);

meninerea contactului direct cu autoritile naionale de aplicare a legii, precum i cu cele judiciare;

reprezentarea Comisiei n domeniul prevenirii fraudei.

Atribuiile de investigare extern ale OLAF sunt, n principal, cele care au fost conferite Comisiei n

conformitate cu Regulamentele (CE, Euratom) nr. 2988/95 (interesele financiare ale Comunitilor Europene) i (Euratom, CE) nr. 2185/96 (controalele i inspeciile la faa locului efectuate de Comisie n scopul protejrii intereselor financiare ale Comunitilor Europene). n plus, OLAF funcioneaz pe baza Regulamentului (CE) nr. 515/97 privind asistena administrativ reciproc.

Cum funcioneaz OLAF cu privire la investigaiile sale

Cele dou regulamente privind investigaiile efectuate de OLAF, unul aplicabil CE i cellalt aplicabil Euratom, reafirm funciile principale ale Oficiului i definesc modalitile practice de efectuare a investigaiilor administrative care revin n sarcina OLAF.

Controalele i verificrile OLAF efectuate extern (n statele membre i n anumite ri tere cu care Comunitatea a ncheiat acorduri de cooperare) i intern (n interiorul instituiilor i organismelor nfiinate prin

sau pe baza tratatelor) nu afecteaz competenele statelor membre n domeniul urmririi penale.

Directorul OLAF iniiaz i conduce investigaii, din proprie iniiativ sau la cererea unui stat membru, cu un interes n acest domeniu (n cazul investigaiilor externe) sau a instituiei sau organismului n cauz (n cazul investigaiilor interne).

Ca parte a investigaiilor sale externe, OLAF efectueaz controale la faa locului pentru care Comisia este responsabil n conformitate cu Regulamentele (CE, Euratom) nr. 2988/95 i (Euratom, CE) nr. 2185/96.

Pentru investigaiile sale interne, OLAF are dreptul de acces imediat i inopinat la orice informaii deinute de instituiile, organismele, oficiile i ageniile comunitare. OLAF poate solicita, de asemenea, tuturor persoanelor vizate informaii orale i poate efectua controale la faa locului la agenii economici.

n cazul n care Oficiul descoper, n cadrul unei investigaii interne, c un membru, manager, funcionar sau alt agent poate fi personal implicat, acesta informeaz instituia, organismul, oficiul sau agenia de care aparine aceast persoan, cu excepia cazului n care divulgarea acestor informaii este incompatibil cu necesitatea de a pstra n mod integral i strict confidenialitatea n scopul investigaiei sau al unei posibile investigaii naionale.

La cererea OLAF sau din proprie iniiativ, statele membre, instituiile, organismele, oficiile i ageniile sunt obligate s furnizeze Oficiului orice document sau informaii pe care le dein i care sunt legate de o investigaie n desfurare.

Toate informaiile transmise Oficiului sunt protejate n mod adecvat.

La ncheierea unei investigaii, OLAF ntocmete un raport care cuprinde recomandri cu privire la aciunile care trebuie ntreprinse. Raportul se transmite statelor membre, n cazul investigaiilor externe, precum i instituiilor, organismelor, oficiilor i ageniilor, n cazul investigaiilor interne.

Informaiile pot fi, de asemenea, transmise autoritilor competente din statele membre i instituiilor, organismelor, oficiilor i ageniilor n cauz, atunci cnd o investigaie este nc n desfurare (Oficiul este n contact direct cu autoritile naionale de aplicare a legii, precum i cu cele judiciare).

Independena operaional a OLAF este protejat de un Comitet de supraveghere format din cinci persoane externe independente, numite de comun acord de ctre Parlamentul European, Consiliu i Comisie. n plus, n cazul n care directorul consider c o msur luat de Comisie pune n discuie independena sa, acesta are

dreptul s introduc o aciune mpotriva acesteia n faa Curii de Justiie.

Orice membru al personalului unei instituii comunitare, al unui organism, oficiu sau al unei agenii care consider c interesele sale sunt afectate n cursul unei investigaii interne poate depune o plngere la directorul OLAF sau poate intenta o aciune n faa Curii de Justiie.

Acordul interinstituional ntre Parlamentul European, Consiliu i Comisie

Obiectul Acordului interinstituional ntre Parlamentul European , Consiliu i Comisie este de a garanta c investigaiile interne pot fi efectuate n condiii echivalente n cadrul celor trei instituii i n cadrul tuturor celorlalte organisme, oficii i agenii comunitare, inclusiv n cadrul Bncii Europene de Investiii (BEI) i al Bncii Centrale Europene (BCE).

Pentru a realiza acest lucru, cele trei instituii au convenit s adopte o decizie intern bazat pe modelul standard anexat la acord i s fac apel la celelalte instituii, organisme, oficii i agenii s adere la acord.

Decizia model solicit secretarului general, departamentelor i tuturor membrilor personalului instituiei, organismului, oficiului sau ageniei n cauz s coopereze pe deplin cu agenii OLAF i s furnizeze toate informaiile utile.

n cazul n care exist o prezumie de fraud, corupie sau orice alt activitate ilegal care aduce atingere intereselor Comunitilor: orice membru care are cunotin de astfel de dovezi trebuie s informeze, fr ntrziere, eful de serviciu sau directorul general sau, n cazul n care consider c este util, secretarul general sau direct OLAF; secretarul general, directorii generali i efii de servicii sau managerii trebuie s transmit OLAF, fr ntrziere,

orice dovezi din care poate fi prezumat existena neregulilor; membrii instituiilor, organismelor, oficiilor sau ageniilor trebuie s informeze preedintele sau, dup caz, direct OLAF.

n cazul n care devine clar n timpul unei investigaii interne c un membru, manager, funcionar sau alt angajat este implicat, persoana n cauz este rapid informat. Persoana n cauz este invitat s-i exprime opinia referitor la aspectele care o privesc. Invitaia de participare poate fi amnat, dac este necesar, n scopul investigaiei sau al oricrei anchete judiciare naionale ulterioare.

OLAF emite un aviz cu privire la orice cerere de ridicare a imunitii din partea autoritilor de poliie sau judiciare dintr-un stat membru, n cazul n care cererea se refer la un manager, funcionar sau alt agent al unei instituii, organism, oficiu sau agenie. Oficiul este informat n

cazul n care o cerere se refer la un membru al unei instituii sau organism.

Context

Tratatul CE ofer un temei juridic explicit pentru operaiunile Comunitii i ale statelor membre de a combate frauda i alte activiti ilegale care duneaz intereselor financiare ale Comunitii (articolul 280). Intrarea n vigoare a Tratatului de la Amsterdam a conferit Comunitii mijloace mult mai substaniale pentru combaterea fraudei i eradicarea criminalitii economice i financiare.

Grupul de lucru pentru coordonarea prevenirii fraudei din cadrul Comisiei a fost astfel nlocuit cu Oficiul European de Lupt Antifraud (OLAF), care, n plus fa de efectuarea investigaiilor, este responsabil cu conceperea i pregtirea legislaiei pentru protecia intereselor financiare ale Comunitii i combaterea fraudei. n ceea ce privete desfurarea de investigaii,

OLAF se bucur de independen mai mare dect predecesorul su.