Centro de Educao Profissional Irmo Mrio Cristvo Curso Tcnico em Qualidade 2 sem/2012

Planejamento e Auditoria I: Parte I

Prof. Thiago Delattre

Introduo a Auditorias: Termos e Definies

Planejamento e Auditoria I

Introduo a Auditorias
Auditoria um processo sistemtico, documentado e independente para obter evidncias de auditoria e avali-las objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios da auditoria so atendidos. (NBR ISO 19011:2002)

Planejamento e Auditoria I

Introduo a Auditorias
Critrio de Auditoria o conjunto de polticas, procedimentos ou requisitos. (* Critrios de auditoria so usados como uma referncia contra a qual a evidncia de auditoria comparada).
(NBR ISO 19011:2002)

Planejamento e Auditoria I

Introduo a Auditorias
Evidncia de Auditoria so os registros, apresentao de fatos ou outras informaes, pertinentes aos critrios de auditoria e verificveis.
(NBR ISO 19011:2002)

Planejamento e Auditoria I

Introduo a Auditorias
Cliente da Auditoria a organizao ou pessoa que solicitou uma auditoria.

Auditado a organizao que est sendo auditada. Auditor a pessoa com a competncia para realizar uma auditoria.
(NBR ISO 19011:2002)
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Importncia das Auditorias: Razes e Objetivos

Planejamento e Auditoria I

Razes da Auditoria

Avaliar um fornecedor
Estabelecer relao contratual Implementao e atendimentos dos requisitos

Verificar se o Sistema da Qualidade (SQ) atende aos requisitos especificados;

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Objetivos da auditoria

Determinar a conformidade ou noconformidade com requisitos especificados;

Determinar a eficcia de implementao de um SQ; Prover oportunidades de melhoria para o SQ;
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Benefcios da auditoria

Proporcionar maior confiana ao gerenciamento; Proporcionar maior confiana para os clientes; Facilitar a comunicao entre as vrias partes da empresa; Identificar problemas operacionais; Proporcionar oportunidades de melhorias; Realimentar o sistema atravs de aes corretivas e preventivas;
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Tipos e aplicaes de auditorias da norma ISO 9001

Planejamento e Auditoria I

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Classificao das Auditorias

Quanto as partes interessadas

Internas Externas

Quanto a aplicao Tipos

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Classificao das Auditorias

Quanto as partes interessadas: 1 parte: interna, conduzida pela prpria organizao.

2 parte: externa, realizadas por partes que tm interesse na organizao.

3 parte: externa, realizada por organismo de certificao independente.

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Classificao das Auditorias

ACREDITADORES ACREDITADORES INMETRO ANSI-RAB UKAS

CREDENCIAMENTO CERTIFICADORES CERTIFICADORES TECPAR CERTIFICAO BVQI ABS TERCEIRA PARTE

INTERNA PRIMEIRA PARTE FORNECEDOR ORGANIZAO CLIENTE

SEGUNDA PARTE EXTERNA

SEGUNDA PARTE
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Classificao das Auditorias

Auditorias Combinadas/Integradas: Auditam mais de um sistema de gesto ao mesmo tempo. Ex. SGA + SGQ Auditorias Conjuntas: Duas ou mais organizaes auditam juntas uma mesma organizao.
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Auditorias Externas (3 Parte)

Pr-auditoria / Pr-certificao Auditoria de Certificao Auditoria de Manuteno Auditoria de Recertificao Auditoria de Follow-up Auditoria Especial

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Auditorias Externas

Pr-auditoria / Pr-certificao

Antecipa o status do SG frente as normas e permite os ajustes necessrios para a finalizao do sistema.

Auditoria de Certificao
Auditoria de Manuteno Auditoria de Recertificao
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Avalia se o SG est implementado de acordo com as normas.

Realizada para verificar se o SG continua implementado na empresa.

Realizada a cada final do perodo de certificao.

Auditorias Externas

Auditoria de Follow-up Auditoria Especial

Decorrente de pendncias encontradas em outras auditorias.

Decorrente de mudanas significativas no SG de uma organizao certificada.

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Classificao das Auditorias

Quanto a aplicao:
Sistema: Avalia a adequao a requisitos normativos e a conformidade das atividades de um sistema de gesto. uma auditoria abrangente; Ocorre a intervalos planejados; D nfase na documentao e estruturao do sistema.
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Classificao das Auditorias

Quanto a aplicao:
Processo: Avalia a execuo de determinada atividade; uma auditoria mais especfica; D nfase aos recursos materiais e humanos.

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Classificao das Auditorias

Quanto a aplicao:
Processo:

Fonte: FERREIRA, Douglas da Costa, 2008.

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Classificao das Auditorias

Quanto a aplicao:
Produto / Servio: Avalia a adequao em relao s especificaes ou ao projeto; Verifica o grau de satisfao do usurio ou partes interessadas; uma auditoria direcionada para a adequao ao uso. Avalia a eficcia da inspeo.
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Auditorias de Sistema de Gesto

Processo de Auditoria:

Investigao sistemtica de um sistema de gesto documentado e da implementao desse sistema para determinar sua eficcia.
Compreende duas etapas:

Anlise Crtica da Documentao; Auditoria in loco;

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Auditorias de Sistema de Gesto

Anlise Crtica da Documentao

Comparao da documentao com os requisitos do sistema de gesto para determinar sua adequao.

Auditoria in loco

Comparao da documentao com a implementao do sistema de gesto para determinar sua eficcia.

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Tipos de Auditorias de Sistema

Adequao:

Verifica-se a documentao em relao ao atendimento aos requisitos da norma e sua consistncia.

Conformidade:

Verifica-se no local determinado se o que foi escrito na documentao est sendo cumprido na prtica, assegurando a conformidade com os requisitos da norma.

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Escopo da Auditoria

Escopo: a abrangncia ou limites de uma auditoria. Pode ser:

Completo; Parcial; de Acompanhamento (ou follow-up);

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Escopo da Auditoria

Completo:

Abrange todas as funes e atividades pertinentes organizao/unidade.

Parcial:

Limita-se determinada funo, rea, linha de produto ou atividade de interesse.

de Acompanhamento (ou follow-up):

Realizada para verificar a implementao e eficcia de aes corretivas previamente acordadas.

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Referncias

BUREAU VERITAS Brasil. Formao de Auditores Internos baseada na ISO 19011:2002. So Paulo. 2007. BUREAU VERITAS Brasil. Manual do Participante (Auditor de Gesto da Qualidade IRCA ISO). So Paulo. 2008. BUREAU VERITAS Brasil. Manual de Apoio (Auditor Lder de Gesto da Qualidade IRCA ISO 9001). So Paulo. 2006.

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