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MODELOS DE GESTION PREVENTIVA

SEGURIDAD LABORAL

CALIDAD

MEDIO AMBIENTE

VARIOS MODELOS INTERNACIONALES

ISO 9000

ISO 14000

PROPIETARIOS

OIT UNE

CONTROL DE PERDIDAS

DUPONT DNV PROSPER

AVANCE ACHS

ESTANDARIZADOS

OHSAS 18001-1999 NCh 2454-1999

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Comparativa Q PRL - MA

OBJETO CALIDAD Producto/Servicio

DESTINATARIO Cliente Trabajador Empresa ($ perdidas) Sociedad

PRL MEDIO AMBIENTE

Puesto trabajo

Entorno

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LA INTEGRACIN DE LOS SISTEMAS DE GESTIN


ENFOQUE GENERAL Cmo afecta el entorno a los sistemas de gestin ?
CALIDAD MEDIOAMBIENTE PREVENCIN R.L.

Muy exigente.
MERCADO

Sensibilizado. En determinados sectores condiciona la compra. Legisladora. Establece requisitos medioambientales y controla parcialmente. Sensibilizadora.

Sensibilizado. En empresas grandes, condiciona la contratacin. Legisladora. Inspecciona, controla y sanciona.

La calidad condiciona la compra.

Pasiva o reactiva.
ADMINISTRACIN

No interviene en los temas de calidad salvo daos o problemas. Informativa.

Sensibilizadora.

AGENTES SOCIALES

Estudios comparativos, canaliza quejas y reclamaciones.

Denuncia problemas y organiza campaas.

Denuncia incumplimientos y situaciones de riesgo

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LA INTEGRACIN DE LOS SISTEMAS DE GESTIN


ENFOQUE GENERAL Cul es el marco que regula los sistemas de gestin?
CALIDAD Normas voluntarias. Amplio cuerpo normativo para productos y menor para servicios, orientado a prestaciones. Amplio desarrollo de mtodos y herramientas de gestin estn-darizados. MEDIOAMBIENTE Leyes y normas voluntarias. PREVENCIN R.L. Leyes y reglamentos.

Cuerpo legal para sustancias y Amplio cuerpo legal para procesos, orientado a los instalaciones, personas y lmites de impacto. procesos orientado a la proteccin. Normas (y leyes) para mtodos de control y Pocas normas de producto, evaluacin del impacto. asimiladas a las de calidad .

Normas recientes para los Normas para los sistemas de sistemas de gestin. gestin (no slo ISO 9000).

Amplio desarrollo de mtodos y herramientas.

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Principios Administrativos de la

Gestin

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Gestin Seguridad y Salud OIT 2001

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OHSAS 18001: Requisitos del Sistema de Gestin

MEJORAMIENTO CONTNUO

Revisin Gerencial

Poltica OH&S

Planificacin
Verificacin y Accin Correctiva Implementacin y Operacin
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SISTEMAS DE GESTION PREVENTIVA Sistema Estandarizado NCh 2454/1999

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Modelos y su Ciclo de Gestin

Directrices OIT NCh 2454:1999

OHSAS

PATRICIO MONTENEGRO MUOZ 2012 18001:1996

Sistema de Gestin de Calidad Mejora Continua


Responsabilidad de la direccin

5
REQUISITOS
Gestin de 6 Recursos

Medicin, anlisis, mejora

SATISFACCIN

CLIENTES

CLIENTES

7 Entrada
Realizacin del Producto ( y/o Servicio)
Sistema de Gestin de Calidad Resultado

Producto /Servicio

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Sistemas de gestin normalizados (comparativa)


OHSAS 18001
4.1 4.2 4.3 4.3.1 Requisitos generales Poltica de seguridad y salud laboral Planificacin Planificacin de la identificacin, evaluacin y control de riesgos Requisitos legales y otros requisitos Objetivos Programa de gestin de Seguridad y Salud laboral Implantacin y funcionamiento 4.1 4.2 4.3 4.3.1

ISO 14001:1996
Requisitos generales Poltica medioambiental Planificacin Aspectos medioambientales 4.2.1 4.1.1 4.2 4.2

ISO 9001:1994
Generalidades Poltica de la calidad Sistema de la calidad Sistema de la calidad

4.3.2 4.3.3 4.3.4

4.3.2 4.3.3 4.3.4

Requisitos legales y otros requisitos Objetivos y metas Programa de gestin medioambiental

--4.2 4.2 Sistema de la calidad Sistema de la calidad

4.4

4.4

Implantacin y funcionamiento

4.2 4.9 4.1 4.1.2 4.18

Sistema de la calidad Control de los procesos Responsabilidades de la direccin Organizacin Formacin

4.4.1

Estructura y responsabilidades

4.4.1

Estructura y responsabilidades

4.4.2

Formacin, concienciacin y aptitud

4.4.2

Formacin, concienciacin y competencia profesional Comunicacin Documentacin del sistema de gestin medioambiental Control de la documentacin

4.4.3 4.4.4

Consulta y comunicacin Documentacin

4.4.3 4.4.4

--4.2.1 Generalidades

4.4.5

Control de la documentacin y los datos

4.4.5

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4.5

Control de la documentacin y los datos

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Sistemas de gestin normalizados (comparativa)


OHSAS 18001
4.4.6 Control operacional 4.4.6

ISO 14001:1996
Control operacional 4.2.2 4.3 4.4 4.6 4.7 4.8 4.9 4.15 4.19 4.20

ISO 9001:1994
Procedimientos del sistema de calidad Revisin del contrato Control del diseo Compras Control de los productos suministrados por el cliente Identificacin y trazabilidad de los productos Control de los procesos Manipulacin, almacenamiento, embalaje, conservacin y entrega Servicio posventa Tcnicas estadsticas

4.4.7 4.5 4.5.1

Preparacin y respuesta frente a emergencias Acciones de control y correctivas Control peridico y control del funcionamiento

4.4.7 4.5 4.5.1

Planes de emergencia y capacidad de respuesta Comprobacin y accin correctora Seguimiento y medicin

----4.10 4.11 4.12 4.13 4.14 4.16 4.17 4.1.3 Inspeccin y ensayo Control de los equipos de inspeccin, medicin y ensayo Estado de inspeccin y ensayo Control de los productos no conformes Acciones correctoras y preventivas Control de los registro de la calidad Auditoras internas de la calidad Revisin por la direccin

4.5.2

Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones preventivas y correctivas Registros y gestin de los registros Auditora Revisin por la direccin

4.5.2

No conformidad, accin correctora y accin preventiva Registros Auditora del sistema de gestin medioambiental Revisin por la direccin

4.5.3 4.5.4 4.6

4.5.3 4.5.4 4.6

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ISO 9001
Poltica, Objetivos y Programas Manual y Procedimientos Comunicacin externa: cllente Gestin de recursos Realizacin del producto Medicin y seguimiento Diseo de producto proceso

ISO 14001

Poltica, Objetivos y Programas Manual / Procedimientos Aspectos ambientales Requisitos ambientales Medicin y seguimiento

Liderazgo Gestin Verificacin Mejora continua


Comunicaciones externas Emergencias

Diseo de producto proceso

OHSAS 18001

Poltica, Objetivos y Programas Manual y Procedimientos Identificacin de peligros y riesgos laborales Requisitos de HyS Medicin y seguimiento Verificacin de accidentes e incidentes

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TIPOS DE AUDITORIAS
ORIENTACIN DE LA AUDITORIA AUDITORIA DE SISTEMA AUDITORIA DE PROCESOS AUDITORIA DE PRODUCTO

OBJETIVO DE LA AUDITORIA

AUTOEVALUACION

CONFIANZA EN EL PROCESO

CERTIFICA DO

QUIEN CONDUCE LA AUDITORIA

AUDITORIA INTERNA

AUDITORIA EXTERNA
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TIPOS DE AUDITORIA

Auditoria parte

interna

de

primera

Se auditan reas de la empresa con sus propios Auditores Internos

Auditoria externas o de segunda parte


Se auditan a Proveedores y Contratistas de la empresa con los Auditores Internos propios.

Auditoria de tercera parte o de Certificacin.


Empresa Certificadora acreditada efecta auditoria externa a la empresa.
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PRINCIPIOS DE LA AUDITORA
UN AUDITOR DEBE TENER Conducta tica: Confianza, discrecin. Presentacin imparcial: Sinceridad y exactitud. Cuidado profesional: Diligencia y criterio.

EL PROCESO DE AUDITORA DEBE SER: Independiente: Imparcialidad y objetividad. Evidencia: Conclusiones fidedignas y reproducibles.
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OBJETIVOS DE LA AUDITORA
Determinar la conformidad o no conformidad de los elementos del Sistema de Gestin (SG) con las Exigencias especificadas. Determinar la eficacia del SG implantado para satisfacer los objetivos especificados por la normativa .
Permitir, al auditado, mejorar el SG. Satisfacer exigencias Reglamentarias. Permitir el Registro del SG del organismo auditado.
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EL PROCESO DE LA AUDITORIA
PROGRAMA DE PROGRAMA DE AUDITORA AUDITORIA PLAN
ACTIVIDADES DE AUDITORIA

SEGUIMIENTO

CONCLUSIONES DE AUDITORIA

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EL PROCESO DE AUDITORIA

1.- INICIO: Objetivos y nombramiento auditor lder

2.- PREPARACION: Programa de auditora Seleccin de la muestra Listas de chequeo o verificacin

3.- VISITAS DE AUDITORIA: El equipo auditor realiza la auditora

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EL PROCESO DE AUDITORIA

4.- INFORME DE AUDITORIA: Reunin con la gerencia (Reunin de Cierre) Informe escrito

5.- SEGUIMIENTO: Actividades post-auditora Implementacin de acciones correctivas 6.- VERIFICACION: Evaluacin de la eficacia de las acciones correctivas aplicadas

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RESPONSABILIDADES Y ROLES
GERENTE DE EMPRESA Define el mbito y objetivos Designa Auditor Lder Informa al auditado. AUDITOR LIDER DEL EQUIPO

Dirige la auditora Asigna responsabilidades Representa al equipo auditor

EQUIPO AUDITOR
EL AUDITADO

Provee acceso Facilita informacin Informa a trabajadores

Verifica que los elementos definidos en el Sistema de Calidad existen y estn efectivamente implementados
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PREPARACION DE LA AUDITORIA
I.PREPARATIVOS INICIALES * Objetivos * Alcance * Norma a aplicar * Recursos

II.-

ESTABLECER LA FECHA

* Contacto telefnico * Nota formal * e-mail.


* Requisitos especficos de contrato * Auditorias recientes * Estructura orgnica * Matriz de responsabilidades * Procedimientos, Instrucciones de Trabajo y Registros de calidad * Considerar relevancia y representatividad * Con actividades de auditoria * Confeccin listas de chequeo de auditoria
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III.- INVESTIGAR REQUISITOS

IV.- REVISION MANUAL CALIDAD

V.-

REVISION DE DOCUMENTOS

VI.-

ELECCION DE LA MUESTRA

VII.- PREPARACION PROGRAMA VIII.- LISTAS DE VERIFICACION

PROGRAMA DE AUDITORIA
DETERMINA EL TIPO DE AUDITORIA. FRECUENCIA DE LAS AUDITORIAS. ALCANCE DE LAS AUDITORIAS / AREAS A AUDITAR.

Permite identificar y facilitar los recursos necesarios para llevar a cabo una Auditoria. NOTA: Asociada a cada una de las auditorias presentes en el programa anual debe existir un Plan de Auditoria que contenga el detalle de la Planificacin y Mtodo para su Realizacin.

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GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA (PA)


(Ciclo de Denimg)

AUTORIDAD PARA EL PA

DEFINICIN DEL PA OBJETIVOS Y ALCANCE DEL PA RECURSOS PROCEDIMIENTOS

PLANIFICAR

MEJORA

IMPLEMENTACIN DEL PA Evaluacin de los auditores Asignacin del Equipo Direccin de las Actividades Registros SEGUIMIENTO Y REVISIN DEL PA Mediante indicadores como: desempeo del equipo, cumplimiento PA , cierre informes.

HACER

VERIFICAR
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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
INICIO DE LA AUDITORA

REVISION DE LA DOCUMENTACIN

PREPARACIN ACTIVIDADES DE AUDITORA REALIZACIN ACTIVIDADES DE AUDITORA

INFORMES TERMINO DE LA AUDITORA SEGUIMIENTO


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ACTIVIDADES DE AUDITORA
PREPARACIN DE ACTIVIDADES Preparar Plan de Auditora. El Jefe asigna responsabilidades y tareas Preparar listas de comprobacin Procedimientos PLAN Objetivos Alcance reas Auditores Documentos Lugar Fecha Hora

Descripcin de las actividades in situ y los preparativos de una auditora.

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OBJETIVOS:
Determinar el grado de conformidad del sistema de gestin del

Auditado, o parte de l, con los criterios de auditora, Evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurarse del cumplimiento con requerimientos legales o contractuales, Identificar reas potenciales de mejora del sistema de gestin.

ALCANCE:
Extensin y lmites de una auditora, tales como: Localizaciones fsicas, unidades organizativas, actividades y procesos para ser auditados en un perodo de tiempo cubierto por la auditora.
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PLAN DE AUDITORA

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AUDITORIA INTERNA
LOS MOTIVOS?

A.- Es un requisito de la Norma B.- Permite desarrollo del Sistema (defectos) C.- Proporciona confianza (organizacin y clientes) D.- Elemento de prevencin (detecta deficiencias antes que nuestros clientes) E.- Requiere aplicacin de acciones correctivas

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PLAN DE AUDITORA
REALIZACIN DE ACTIVIDADES Reunin inicial Funciones y responsabilidades Recopilacin de la informacin (muestreal) Hallazgos y evidencias de la auditora (objetivas) Conclusiones de la auditora Reunin final REUNIN INICIAL REUNIN FINAL Revisar Programa Aclarar dudas Presentaciones Confirmar horario Comunicacin simple Presentar conclusiones Recomendaciones Definir Plazos de solucin

INFORMACIN Entrevistas Observaciones Documentos

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AUDITORIA INTERNA
LOS REQUERIMIENTOS?
DEBE EXISTIR UN PROCEDIMIENTO DE CALIDAD QUE CONSIDERE:

A.- Calendario de Auditoras B.- Designacin de los Auditores C.- Definicin de responsabilidades y mtodo D.- Secuencia para desarrollar la Auditoria E.- Confeccin de Informe Final y seguimiento

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AUDITORIA INTERNA
PRINCIPALES ELEMENTOS PARA LA EJECUCION DE LA AUDITORIA INTERNA
* Coordinacin * Calendario de Auditoras * Eleccin del Equipo Auditor * Designacin del Auditor Lider * Objetivos y alcance * Listas de Verificacin * Tiempo * Formalidades de Auditoria * Informe de Auditoria y archivos * Seguimiento de la Auditoria * Debe proveer confianza

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AUDITORIA INTERNA
COORDINACIN El Gerente de Calidad es responsable de: * Preparacin de calendario de auditorias (anual) * Designacin de Auditores * Fijar objetivos y alcance de la auditoria * Supervisar el proceso (Procedimiento de Calidad) * Mantener Registros de Calidad de las auditorias

Auditoria

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AUDITORIA INTERNA
CALENDARIO DE AUDITORIAS * Frecuencia de las Auditorias * Alcance de las Auditorias * Determinar reas que sern auditadas * Planificacin y mtodo para su realizacin

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AUDITORIA INTERNA
ELECCION DEL EQUIPO AUDITOR * Independencia de los Auditores * Credibilidad, grado de madurez y competencia * Concepto de trabajo en equipo

DESIGNACION DEL AUDITOR LIDER * Condiciones de liderazgo * Capacidad para resolucin de problemas * Deber representar al equipo auditor durante y despus de la auditora. * Credibilidad, grado de madurez y competencia * Concepto de trabajo en equipo

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AUDITORIA INTERNA
OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORIA
* Objetivos primarios, se entiende el alcance? es prctico? * Cambios en el S.A.C.: Medir prxima Auditora * Auditora en reas problema * Verificacin del Mejoramiento Continuo del Sistema

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AUDITORIA INTERNA
LISTAS DE VERIFICACIN
* Confeccionar Listas de Chequeo para auditoria * Usar Listas de Verificacin como registros * Concepto: son de gran ayuda

TIEMPO ASIGNADO

* Confirmacin de la fecha y hora * Coordinar posible reprogramacin * No realizar Auditoras sorpresa

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AUDITORIA INTERNA
FORMALIDADES DE AUDITORIAS
* Auditor Lder se presenta al Jefe Area auditada * Mostrar flexibilidad ante otras actividades a auditar * Representante rea auditada dar facilidades * Efectuar reunin de cierre para revisin e informe * Preparacin lista de No - conformidades INFORME DE AUDITORIA Y ARCHIVOS * Informe de Auditora revisado y aprobado por Gerente de Calidad * Distribucin del Informe * Archivo de Registros de Auditoria

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TECNICAS DE RECOPILACIN DE INFORMACIN


1. Por revisin de los Procedimientos e Instrucciones de Trabajo

2.- Por el examen de los documentos y registros y verificacin de su Cumplimiento


3.- Realizando preguntas directas y abiertas 4.- Confrontando afirmaciones o comentarios con los documentos, Procedimientos 5.- Confrontando documento contra documento y/o registros

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OBTENCIN DE EVIDENCIA
Verificacin de Registros

Muestreo, localizacin y acceso, control de documentos, etc. Observacin y Verificacin en Terreno Visita inicial para dimensionar el problema, Verificacin de implementacin Efectiva en terreno, Grado de desarrollo de las medidas tomadas: OBJETIVOS, METAS, ESTNDARES DE LA EMPRESA

Entrevistas
Estamos trabajando de acuerdo a nuestro procedimientos y elaborando los registros especificados?
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QUE OBSERVAR ?
Comportamiento y acciones del personal Documentacin del sistema

Registros
Ambiente de Trabajo

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QUE BUSCAR ?
Aspectos no evaluados y no controlados

Documentos Obsoletos Documentos No Autorizados Adecuada Manipulacin y Alamacenaje Registros declarados y no usados Concientizacin de Poltica, Objetivos, Programas de Gestin, Necesidades de Capacitacin
HALLAZGOS DE AUDITORA

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EL INFORME DE AUDITORA
EL AUDITOR JEFE PREPARA EL INFORME Debe ser preciso y completo en su Contenido Objetivo y alcance

Detalles del Programa de auditora: auditores, fechas, organizacin auditada equipo, auditor, etc., identificacin de la documentacin de referencia (criterios de auditora).
Las no conformidades, pruebas tangibles y comentarios. Recomendaciones de mejora (si se especific) y apreciacin del grado con el cual el auditado est conforme con la norma aplicable. La adecuacin del Sistema de Gestin, para alcanzar los objetivos definidos

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FINALIZACIN DE LA AUDITORA

La auditora se completa cuando todas las actividades incluidas en el plan de auditora se han finalizado y el informe de la auditora ha sido aprobada y distribuida

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AUDITORIA INTERNA
SEGUIMIENTO DE AUDITORIA * Acciones correctivas registradas en documento (RAC) * Responsabilidad: El Auditor no dar opiniones * El Gerente de Calidad enva Informe de Auditora al Jefe del rea auditada * Verificacin de que se tom accin dentro de plazo

PROVEER CONFIANZA * A la gerencia, a la organizacin, a los clientes y a los Auditores externos * Cobertura anual debe ser completa * Auditores: Entrenamiento e independencia * Cierre: No - conformidades y acciones correctivas
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SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA
Las conclusiones de la auditora pueden indicar la necesidad de medidas Preventivas, Correctivas o Mejora.

La responsabilidad de determinar y lanzar las acciones correctivas para eliminar la causa de una no conformidad es del Auditado. El Auditor solo debe identificar la no conformidad.
Los Plazos deben convenirse (CONCLUSION O CIERRE). La efectividad de la accin se verifica de acuerdo al procedimiento correspondiente.

El programa de auditora puede incluir el seguimiento por parte del equipo auditor. No se considera parte de la auditora.
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DERECHOS DEL AUDITADO

Debe ser avisado con anterioridad. No ser interferido en sus operaciones productivas. Ser informado del resultado lo antes posible. Que los derechos del Auditor no constituyan un ABUSO
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FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL AUDITADO


Informar al personal implicado, el objetivo y propsito de la auditora.
Designar miembros responsables de su personal para acompaar a los miembros del equipo de auditora.

Poner todos los medios necesarios a disposicin del equipo auditor.


Dar acceso a las instalaciones. Determinar las acciones correctivas a partir del informe de Auditora. Efectuar accin correctiva sin demora cuando se lo exija el cliente.

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FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
DEL AUDITOR JEFE:
Participar en la eleccin del Equipo Auditor.

Preparar el Programa de la Auditora (Plan) Lidera el Equipo de Auditora Preparar la documentacin para la Auditora Definir exigencias aplicables a la auditora Realizar el Informe de Auditora Sealar inmediatamente al auditado las no conformidades crticas Informar las conclusiones de la auditora en forma clara, definitiva y sin retr Si lo solicita el Cliente verificar la eficiencia de acciones correctivas.

DEL AUDITOR (ES): Adaptarse a las exigencias aplicables a la auditora. Preparar y cumplir eficazmente las misiones encomendadas.

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COMPETENCIA DE LOS AUDITORES


La confidencia y confianza en el proceso de Auditora depende de la competencia del personal que la realiza:
Atributos personales Conocimientos y habilidades

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CUALIDADES PERSONALES DEL AUDITOR


tico

Persona abierta, madura


Diplomtico Observador, capacidad de anlisis, realista Sentido comn Verstil, capacidad de adaptarse a distintas situaciones Comprender operaciones complejas desde el punto de vista general y los elementos individuales en el seno del conjunto de un organismo

Capacidad para obtener informacin basada en hechos: Fundamentalmente PREGUNTANDO y sin ofender.
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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DE UN AUDITOR


Formacin precisa para garantizar su competencia: Conocimiento: Aplicar principios de auditora, procedimientos, reglamentos, etc. Planificacin de las Auditoras

Organizacin : Tamao, estructura, tipo de negocio, etc.


Comunicacin: Expresarse con claridad oral (lenguaje nacional) y escrita ( Emisin de Informes)

La competencia debe demostrarse mediante: exmenes escritos, Orales o por cualquier otro medio aceptable.
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UTILIZACIN CUALIDADES PERSONALES


Obtener y evaluar las pruebas objetivas Mantenerse en el marco de la Auditora, sin temor ni trato a favor. Evaluar los efectos de las observaciones de la auditora Tratar a las personas afectadas de forma que se alcance mejor el Objetivo de la Auditora Adaptarse a los usos y costumbres del Auditado. Realizar la Auditora sin desviaciones debido a falta de atencin. Permanecer firme en las conclusiones.

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TECNICAS DE INTERROGATORIO
Me dice por favor que est haciendo ? ( a la mayora de las personas les gusta que le pregunten por su trabajo). Las preguntas pueden estructurarse en torno a COMO, PORQUE, CUANDO, DONDE, QUIEN. Si lo anterior no muestra evidencia, el pedir: ENSEEME, MUESTREME, Puede ser la solucin. NUNCA HAGA MAS DE UNA PREGUNTA AL MISMO TIEMPO, NO TENGA MIEDO A ESPERAR LA RESPUESTA, NO CONTESTE A LAS PROPIAS PREGUNTAS.

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PUNTOS GENERALES Y FINALES

Hablar claro y sencillamente. Mirar a la persona a la que se habla. Repetir la pregunta de otra forma si no se ha entendido. No hablar con altivez. Preguntar quin realiza la actividad, no al acompaante. Sonrer y estar relajado. Ser poco emotivo e imparcial.

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PUNTOS GENERALES Y FINALES


Disculparse por interrumpir el trabajo. Retroceder si ve signos de nerviosismo.

No buscar problemas.
No dudar en insistir, buscando mayor evidencias. Evitar impresiones subjetivas. Ser positivo. No discutir. No confiar en la memoria, siempre ESCRIBIR. No tener miedo a presentar una cuenta clara.
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CONTENIDO DE UNA NO CONFORMIDAD


QU ES: Ausencia de procedimientos (no necesariamente escrito). Carencia de implementacin. PORQU SE PRODUCE: Incumplimiento o Ausencia de: Procedimiento. Parmetros Fuera de Tolerancia. Requerimientos Normativos.
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CONTENIDO DE UNA NO CONFORMIDAD


DONDE OCURRI Departamento / rea / Ubicacin.

EVIDENCIA OBJETIVA
Registros, documentos, testigos.
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COMO ESCRIBIR UNA NO CONFORMIDAD

No

escribir en base a Percepciones. Especificar el rea donde se encontr la NC. Establecer claramente la Evidencia Objetivo encontrada.

Finalmente, asegurarse que el auditado entienda y acepte la NC.

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CLASIFICACIN DE NO CONFORMIDADES
CATEGORA 1

Ausencia total de un requisito de la Norma o estndar de referencia que determina Incumplimiento de un principio de las Normas de referencia. CATEGORA 2 No cumplimiento parcial, pero sistemtico, es decir, se repite. OBSERVACIN Declaracin de una situacin que Potencialmente podra generar una no conformidad
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SEGUIMIENTO DE UNA NO CONFORMIDAD

1.-

ANLISIS DE CAUSAS

Identificar las posibles causas del Problema. Seleccionar aquella situacin que se Identifica como causa raz.

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SEGUIMIENTO DE UNA NO CONFORMIDAD


2 ACCIONES A TOMAR Diferenciar entre una accin de control y una verdadera accin correctiva/accin preventiva

La accin de control, de mitigacin o inmediata, es aquella accin que se realiza rpidamente una vez detectada la no conformidad. Y se toma con tal de evitar daos mayores asociados a la no conformidad (solucin de parche). La accin correctiva/preventiva es definitiva, puede incluir ms de una actividad o medidas, que al ser adoptadas evitarn que la no conformidad se repita o ocurra.

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SEGUIMIENTO DE UNA NO CONFORMIDAD

2. LA

ACCIN CORRECTIVA/PREVENTIVA

Debe involucrar plazos claros de realizacin y un responsable. Las acciones correctivas / preventivas deben ejecutarse sin demora injustificada.

En caso de que exista justificacin, est debe ser aprobada por la gerencia y determinar una nueva fecha para la realizacin (prrroga).

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SEGUIMIENTO DE UNA NO CONFORMIDAD

3.- VERIFICACIN DE LA ACCIN CORRECTIVA


Las actividades de seguimiento deben incluir la verificacin de las acciones tomadas y reportar los resultados de la verificacin. Los registros verificacin deben ser establecidos y mantenidos para proporcionar evidencia de conformidad.

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DESARROLLO DE AUDITORAS DE LA CALIDAD

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SISTEMATICA

Se ajusta a una Metodologa para uniformar las auditoras Basada en datos fiables que garanticen una auditora real

DOCUMENTADA AUDITORA

PERIODICA

Se realiza en base a un programa establecido

OBJETIVA

Refleja la situacin real

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AUDITORIA INTERNA
AGENDA DE LA REUNION FINAL

* Agradecimientos al Jefe rea auditada * Objetivo y alcance * Caractersticas de la muestra * Presentacin de las no conformidades * Resumen final de auditora * Respuestas aclaratorias * Seguimiento de las acciones correctivas * Fecha prxima auditora

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LA PREVENCIN DE LOS RIESGOS LABORALES


Ningn empresario debera permanecer insensible ante las fatdicas consecuencias personales de las lesiones producidas durante el desempeo de una actividad laboral. La prevencin de los accidentes de trabajo y de las enfermedades profesionales constituye un deber moral, aun en el caso improbable de que no existiese el perjuicio aadido de unos elevados costos econmicos y sociales.

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