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SEGURIDAD LABORAL
CALIDAD
MEDIO AMBIENTE
ISO 9000
ISO 14000
PROPIETARIOS
OIT UNE
CONTROL DE PERDIDAS
AVANCE ACHS
ESTANDARIZADOS
Comparativa Q PRL - MA
Puesto trabajo
Entorno
Muy exigente.
MERCADO
Sensibilizado. En determinados sectores condiciona la compra. Legisladora. Establece requisitos medioambientales y controla parcialmente. Sensibilizadora.
Pasiva o reactiva.
ADMINISTRACIN
Sensibilizadora.
AGENTES SOCIALES
Cuerpo legal para sustancias y Amplio cuerpo legal para procesos, orientado a los instalaciones, personas y lmites de impacto. procesos orientado a la proteccin. Normas (y leyes) para mtodos de control y Pocas normas de producto, evaluacin del impacto. asimiladas a las de calidad .
Normas recientes para los Normas para los sistemas de sistemas de gestin. gestin (no slo ISO 9000).
Principios Administrativos de la
Gestin
MEJORAMIENTO CONTNUO
Revisin Gerencial
Poltica OH&S
Planificacin
Verificacin y Accin Correctiva Implementacin y Operacin
PATRICIO MONTENEGRO MUOZ 2012
OHSAS
5
REQUISITOS
Gestin de 6 Recursos
SATISFACCIN
CLIENTES
CLIENTES
7 Entrada
Realizacin del Producto ( y/o Servicio)
Sistema de Gestin de Calidad Resultado
Producto /Servicio
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ISO 14001:1996
Requisitos generales Poltica medioambiental Planificacin Aspectos medioambientales 4.2.1 4.1.1 4.2 4.2
ISO 9001:1994
Generalidades Poltica de la calidad Sistema de la calidad Sistema de la calidad
4.4
4.4
Implantacin y funcionamiento
4.4.1
Estructura y responsabilidades
4.4.1
Estructura y responsabilidades
4.4.2
4.4.2
Formacin, concienciacin y competencia profesional Comunicacin Documentacin del sistema de gestin medioambiental Control de la documentacin
4.4.3 4.4.4
4.4.3 4.4.4
--4.2.1 Generalidades
4.4.5
4.4.5
4.5
11
ISO 14001:1996
Control operacional 4.2.2 4.3 4.4 4.6 4.7 4.8 4.9 4.15 4.19 4.20
ISO 9001:1994
Procedimientos del sistema de calidad Revisin del contrato Control del diseo Compras Control de los productos suministrados por el cliente Identificacin y trazabilidad de los productos Control de los procesos Manipulacin, almacenamiento, embalaje, conservacin y entrega Servicio posventa Tcnicas estadsticas
Preparacin y respuesta frente a emergencias Acciones de control y correctivas Control peridico y control del funcionamiento
----4.10 4.11 4.12 4.13 4.14 4.16 4.17 4.1.3 Inspeccin y ensayo Control de los equipos de inspeccin, medicin y ensayo Estado de inspeccin y ensayo Control de los productos no conformes Acciones correctoras y preventivas Control de los registro de la calidad Auditoras internas de la calidad Revisin por la direccin
4.5.2
Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones preventivas y correctivas Registros y gestin de los registros Auditora Revisin por la direccin
4.5.2
No conformidad, accin correctora y accin preventiva Registros Auditora del sistema de gestin medioambiental Revisin por la direccin
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ISO 9001
Poltica, Objetivos y Programas Manual y Procedimientos Comunicacin externa: cllente Gestin de recursos Realizacin del producto Medicin y seguimiento Diseo de producto proceso
ISO 14001
Poltica, Objetivos y Programas Manual / Procedimientos Aspectos ambientales Requisitos ambientales Medicin y seguimiento
OHSAS 18001
Poltica, Objetivos y Programas Manual y Procedimientos Identificacin de peligros y riesgos laborales Requisitos de HyS Medicin y seguimiento Verificacin de accidentes e incidentes
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TIPOS DE AUDITORIAS
ORIENTACIN DE LA AUDITORIA AUDITORIA DE SISTEMA AUDITORIA DE PROCESOS AUDITORIA DE PRODUCTO
OBJETIVO DE LA AUDITORIA
AUTOEVALUACION
CONFIANZA EN EL PROCESO
CERTIFICA DO
AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA EXTERNA
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TIPOS DE AUDITORIA
Auditoria parte
interna
de
primera
PRINCIPIOS DE LA AUDITORA
UN AUDITOR DEBE TENER Conducta tica: Confianza, discrecin. Presentacin imparcial: Sinceridad y exactitud. Cuidado profesional: Diligencia y criterio.
EL PROCESO DE AUDITORA DEBE SER: Independiente: Imparcialidad y objetividad. Evidencia: Conclusiones fidedignas y reproducibles.
PATRICIO MONTENEGRO MUOZ 2012 16
OBJETIVOS DE LA AUDITORA
Determinar la conformidad o no conformidad de los elementos del Sistema de Gestin (SG) con las Exigencias especificadas. Determinar la eficacia del SG implantado para satisfacer los objetivos especificados por la normativa .
Permitir, al auditado, mejorar el SG. Satisfacer exigencias Reglamentarias. Permitir el Registro del SG del organismo auditado.
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EL PROCESO DE LA AUDITORIA
PROGRAMA DE PROGRAMA DE AUDITORA AUDITORIA PLAN
ACTIVIDADES DE AUDITORIA
SEGUIMIENTO
CONCLUSIONES DE AUDITORIA
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EL PROCESO DE AUDITORIA
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EL PROCESO DE AUDITORIA
4.- INFORME DE AUDITORIA: Reunin con la gerencia (Reunin de Cierre) Informe escrito
5.- SEGUIMIENTO: Actividades post-auditora Implementacin de acciones correctivas 6.- VERIFICACION: Evaluacin de la eficacia de las acciones correctivas aplicadas
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RESPONSABILIDADES Y ROLES
GERENTE DE EMPRESA Define el mbito y objetivos Designa Auditor Lder Informa al auditado. AUDITOR LIDER DEL EQUIPO
EQUIPO AUDITOR
EL AUDITADO
Verifica que los elementos definidos en el Sistema de Calidad existen y estn efectivamente implementados
PATRICIO MONTENEGRO MUOZ 2012
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PREPARACION DE LA AUDITORIA
I.PREPARATIVOS INICIALES * Objetivos * Alcance * Norma a aplicar * Recursos
II.-
ESTABLECER LA FECHA
V.-
REVISION DE DOCUMENTOS
VI.-
ELECCION DE LA MUESTRA
PROGRAMA DE AUDITORIA
DETERMINA EL TIPO DE AUDITORIA. FRECUENCIA DE LAS AUDITORIAS. ALCANCE DE LAS AUDITORIAS / AREAS A AUDITAR.
Permite identificar y facilitar los recursos necesarios para llevar a cabo una Auditoria. NOTA: Asociada a cada una de las auditorias presentes en el programa anual debe existir un Plan de Auditoria que contenga el detalle de la Planificacin y Mtodo para su Realizacin.
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AUTORIDAD PARA EL PA
PLANIFICAR
MEJORA
IMPLEMENTACIN DEL PA Evaluacin de los auditores Asignacin del Equipo Direccin de las Actividades Registros SEGUIMIENTO Y REVISIN DEL PA Mediante indicadores como: desempeo del equipo, cumplimiento PA , cierre informes.
HACER
VERIFICAR
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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
INICIO DE LA AUDITORA
REVISION DE LA DOCUMENTACIN
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ACTIVIDADES DE AUDITORA
PREPARACIN DE ACTIVIDADES Preparar Plan de Auditora. El Jefe asigna responsabilidades y tareas Preparar listas de comprobacin Procedimientos PLAN Objetivos Alcance reas Auditores Documentos Lugar Fecha Hora
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OBJETIVOS:
Determinar el grado de conformidad del sistema de gestin del
Auditado, o parte de l, con los criterios de auditora, Evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurarse del cumplimiento con requerimientos legales o contractuales, Identificar reas potenciales de mejora del sistema de gestin.
ALCANCE:
Extensin y lmites de una auditora, tales como: Localizaciones fsicas, unidades organizativas, actividades y procesos para ser auditados en un perodo de tiempo cubierto por la auditora.
PATRICIO MONTENEGRO MUOZ 2012 27
PLAN DE AUDITORA
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AUDITORIA INTERNA
LOS MOTIVOS?
A.- Es un requisito de la Norma B.- Permite desarrollo del Sistema (defectos) C.- Proporciona confianza (organizacin y clientes) D.- Elemento de prevencin (detecta deficiencias antes que nuestros clientes) E.- Requiere aplicacin de acciones correctivas
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PLAN DE AUDITORA
REALIZACIN DE ACTIVIDADES Reunin inicial Funciones y responsabilidades Recopilacin de la informacin (muestreal) Hallazgos y evidencias de la auditora (objetivas) Conclusiones de la auditora Reunin final REUNIN INICIAL REUNIN FINAL Revisar Programa Aclarar dudas Presentaciones Confirmar horario Comunicacin simple Presentar conclusiones Recomendaciones Definir Plazos de solucin
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AUDITORIA INTERNA
LOS REQUERIMIENTOS?
DEBE EXISTIR UN PROCEDIMIENTO DE CALIDAD QUE CONSIDERE:
A.- Calendario de Auditoras B.- Designacin de los Auditores C.- Definicin de responsabilidades y mtodo D.- Secuencia para desarrollar la Auditoria E.- Confeccin de Informe Final y seguimiento
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AUDITORIA INTERNA
PRINCIPALES ELEMENTOS PARA LA EJECUCION DE LA AUDITORIA INTERNA
* Coordinacin * Calendario de Auditoras * Eleccin del Equipo Auditor * Designacin del Auditor Lider * Objetivos y alcance * Listas de Verificacin * Tiempo * Formalidades de Auditoria * Informe de Auditoria y archivos * Seguimiento de la Auditoria * Debe proveer confianza
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AUDITORIA INTERNA
COORDINACIN El Gerente de Calidad es responsable de: * Preparacin de calendario de auditorias (anual) * Designacin de Auditores * Fijar objetivos y alcance de la auditoria * Supervisar el proceso (Procedimiento de Calidad) * Mantener Registros de Calidad de las auditorias
Auditoria
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AUDITORIA INTERNA
CALENDARIO DE AUDITORIAS * Frecuencia de las Auditorias * Alcance de las Auditorias * Determinar reas que sern auditadas * Planificacin y mtodo para su realizacin
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AUDITORIA INTERNA
ELECCION DEL EQUIPO AUDITOR * Independencia de los Auditores * Credibilidad, grado de madurez y competencia * Concepto de trabajo en equipo
DESIGNACION DEL AUDITOR LIDER * Condiciones de liderazgo * Capacidad para resolucin de problemas * Deber representar al equipo auditor durante y despus de la auditora. * Credibilidad, grado de madurez y competencia * Concepto de trabajo en equipo
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AUDITORIA INTERNA
OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORIA
* Objetivos primarios, se entiende el alcance? es prctico? * Cambios en el S.A.C.: Medir prxima Auditora * Auditora en reas problema * Verificacin del Mejoramiento Continuo del Sistema
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AUDITORIA INTERNA
LISTAS DE VERIFICACIN
* Confeccionar Listas de Chequeo para auditoria * Usar Listas de Verificacin como registros * Concepto: son de gran ayuda
TIEMPO ASIGNADO
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AUDITORIA INTERNA
FORMALIDADES DE AUDITORIAS
* Auditor Lder se presenta al Jefe Area auditada * Mostrar flexibilidad ante otras actividades a auditar * Representante rea auditada dar facilidades * Efectuar reunin de cierre para revisin e informe * Preparacin lista de No - conformidades INFORME DE AUDITORIA Y ARCHIVOS * Informe de Auditora revisado y aprobado por Gerente de Calidad * Distribucin del Informe * Archivo de Registros de Auditoria
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OBTENCIN DE EVIDENCIA
Verificacin de Registros
Muestreo, localizacin y acceso, control de documentos, etc. Observacin y Verificacin en Terreno Visita inicial para dimensionar el problema, Verificacin de implementacin Efectiva en terreno, Grado de desarrollo de las medidas tomadas: OBJETIVOS, METAS, ESTNDARES DE LA EMPRESA
Entrevistas
Estamos trabajando de acuerdo a nuestro procedimientos y elaborando los registros especificados?
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QUE OBSERVAR ?
Comportamiento y acciones del personal Documentacin del sistema
Registros
Ambiente de Trabajo
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QUE BUSCAR ?
Aspectos no evaluados y no controlados
Documentos Obsoletos Documentos No Autorizados Adecuada Manipulacin y Alamacenaje Registros declarados y no usados Concientizacin de Poltica, Objetivos, Programas de Gestin, Necesidades de Capacitacin
HALLAZGOS DE AUDITORA
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EL INFORME DE AUDITORA
EL AUDITOR JEFE PREPARA EL INFORME Debe ser preciso y completo en su Contenido Objetivo y alcance
Detalles del Programa de auditora: auditores, fechas, organizacin auditada equipo, auditor, etc., identificacin de la documentacin de referencia (criterios de auditora).
Las no conformidades, pruebas tangibles y comentarios. Recomendaciones de mejora (si se especific) y apreciacin del grado con el cual el auditado est conforme con la norma aplicable. La adecuacin del Sistema de Gestin, para alcanzar los objetivos definidos
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FINALIZACIN DE LA AUDITORA
La auditora se completa cuando todas las actividades incluidas en el plan de auditora se han finalizado y el informe de la auditora ha sido aprobada y distribuida
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AUDITORIA INTERNA
SEGUIMIENTO DE AUDITORIA * Acciones correctivas registradas en documento (RAC) * Responsabilidad: El Auditor no dar opiniones * El Gerente de Calidad enva Informe de Auditora al Jefe del rea auditada * Verificacin de que se tom accin dentro de plazo
PROVEER CONFIANZA * A la gerencia, a la organizacin, a los clientes y a los Auditores externos * Cobertura anual debe ser completa * Auditores: Entrenamiento e independencia * Cierre: No - conformidades y acciones correctivas
PATRICIO MONTENEGRO MUOZ 2012 45
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA
Las conclusiones de la auditora pueden indicar la necesidad de medidas Preventivas, Correctivas o Mejora.
La responsabilidad de determinar y lanzar las acciones correctivas para eliminar la causa de una no conformidad es del Auditado. El Auditor solo debe identificar la no conformidad.
Los Plazos deben convenirse (CONCLUSION O CIERRE). La efectividad de la accin se verifica de acuerdo al procedimiento correspondiente.
El programa de auditora puede incluir el seguimiento por parte del equipo auditor. No se considera parte de la auditora.
PATRICIO MONTENEGRO MUOZ 2012
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Debe ser avisado con anterioridad. No ser interferido en sus operaciones productivas. Ser informado del resultado lo antes posible. Que los derechos del Auditor no constituyan un ABUSO
PATRICIO MONTENEGRO MUOZ 2012
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FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
DEL AUDITOR JEFE:
Participar en la eleccin del Equipo Auditor.
Preparar el Programa de la Auditora (Plan) Lidera el Equipo de Auditora Preparar la documentacin para la Auditora Definir exigencias aplicables a la auditora Realizar el Informe de Auditora Sealar inmediatamente al auditado las no conformidades crticas Informar las conclusiones de la auditora en forma clara, definitiva y sin retr Si lo solicita el Cliente verificar la eficiencia de acciones correctivas.
DEL AUDITOR (ES): Adaptarse a las exigencias aplicables a la auditora. Preparar y cumplir eficazmente las misiones encomendadas.
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Capacidad para obtener informacin basada en hechos: Fundamentalmente PREGUNTANDO y sin ofender.
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La competencia debe demostrarse mediante: exmenes escritos, Orales o por cualquier otro medio aceptable.
PATRICIO MONTENEGRO MUOZ 2012
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TECNICAS DE INTERROGATORIO
Me dice por favor que est haciendo ? ( a la mayora de las personas les gusta que le pregunten por su trabajo). Las preguntas pueden estructurarse en torno a COMO, PORQUE, CUANDO, DONDE, QUIEN. Si lo anterior no muestra evidencia, el pedir: ENSEEME, MUESTREME, Puede ser la solucin. NUNCA HAGA MAS DE UNA PREGUNTA AL MISMO TIEMPO, NO TENGA MIEDO A ESPERAR LA RESPUESTA, NO CONTESTE A LAS PROPIAS PREGUNTAS.
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Hablar claro y sencillamente. Mirar a la persona a la que se habla. Repetir la pregunta de otra forma si no se ha entendido. No hablar con altivez. Preguntar quin realiza la actividad, no al acompaante. Sonrer y estar relajado. Ser poco emotivo e imparcial.
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No buscar problemas.
No dudar en insistir, buscando mayor evidencias. Evitar impresiones subjetivas. Ser positivo. No discutir. No confiar en la memoria, siempre ESCRIBIR. No tener miedo a presentar una cuenta clara.
PATRICIO MONTENEGRO MUOZ 2012
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EVIDENCIA OBJETIVA
Registros, documentos, testigos.
PATRICIO MONTENEGRO MUOZ 2012
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No
escribir en base a Percepciones. Especificar el rea donde se encontr la NC. Establecer claramente la Evidencia Objetivo encontrada.
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CLASIFICACIN DE NO CONFORMIDADES
CATEGORA 1
Ausencia total de un requisito de la Norma o estndar de referencia que determina Incumplimiento de un principio de las Normas de referencia. CATEGORA 2 No cumplimiento parcial, pero sistemtico, es decir, se repite. OBSERVACIN Declaracin de una situacin que Potencialmente podra generar una no conformidad
PATRICIO MONTENEGRO MUOZ 2012 60
1.-
ANLISIS DE CAUSAS
Identificar las posibles causas del Problema. Seleccionar aquella situacin que se Identifica como causa raz.
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La accin de control, de mitigacin o inmediata, es aquella accin que se realiza rpidamente una vez detectada la no conformidad. Y se toma con tal de evitar daos mayores asociados a la no conformidad (solucin de parche). La accin correctiva/preventiva es definitiva, puede incluir ms de una actividad o medidas, que al ser adoptadas evitarn que la no conformidad se repita o ocurra.
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2. LA
ACCIN CORRECTIVA/PREVENTIVA
Debe involucrar plazos claros de realizacin y un responsable. Las acciones correctivas / preventivas deben ejecutarse sin demora injustificada.
En caso de que exista justificacin, est debe ser aprobada por la gerencia y determinar una nueva fecha para la realizacin (prrroga).
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SISTEMATICA
Se ajusta a una Metodologa para uniformar las auditoras Basada en datos fiables que garanticen una auditora real
DOCUMENTADA AUDITORA
PERIODICA
OBJETIVA
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AUDITORIA INTERNA
AGENDA DE LA REUNION FINAL
* Agradecimientos al Jefe rea auditada * Objetivo y alcance * Caractersticas de la muestra * Presentacin de las no conformidades * Resumen final de auditora * Respuestas aclaratorias * Seguimiento de las acciones correctivas * Fecha prxima auditora
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