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Curso: PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA I

PROGRAMA DE MAESTRA EN INGENIERA CIVIL

PROFESOR: Dr. WALTER EDUARDO CHVEZ CASTRO Dr. FEDERICO GUERRERO NEYRA

Piura, Enero 2013

20/07/2013

ACTIVIDAD ECONMICA Concepto: Esfuerzo de una sociedad para producir bienes y servicios que van a satisfacer sus necesidades, base para lograr el bienestar general. Problema Econmico Qu y cunto producir? Cmo producir? Para quin producir?

Sistema Econmico

2 20/07/2013

VISION INTEGRAL DEL SISTEMA DE PLANEAMIENTO


Imagen Objetivo Agenda Estratgica Estrategica

Visin Nacional

Polticas de Estado
Acuerdo Nacional

Programas Exposiciones Proyecciones Recomendaciones

Poltica General de Gobierno

Marco Multianual

Lineamientos de Poltica Sectorial


PESEMs

Plan de Desarrollo Concertado


Nivel Territorial

Plan Estratgico Institucional


Rol Institucional

Gestin 3 20/07/2013

Presupuesto Anual

01 02 -2010

Instrumentos de Planificacin Normados por Nivel de Gobierno


NIVEL NACIONAL
Plan Estratgico Sectorial Multianual (PESEM) Plan Estratgico Institucional (PEI) Presupuesto Institucional

Plan Operativo Institucional

NIVEL REGIONAL

Plan de Desarrollo Regional Concertado

Programa de Promocin de Inversiones y Exportaciones Regionales Plan de Competitividad Regional Plan Regional de Desarrollo de Capacidades Humanas

Plan Estratgico Institucional (PEI) Presupuesto Participativo Presupuesto Institucional Plan Operativo Institucional

Programa de Desarrollo Institucional

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01 02 -2010

Instrumentos de Planificacin Normados por Nivel de Gobierno


NIVEL LOCAL: Provincial Distrital
Plan de Desarrollo Municipal Concertado Por mbito Plan de Desarrollo Rural Plan de Desarrollo Urbano Plan de Desarrollo de Asentamientos Humanos

Temticos

Plan Estratgico para el Desarrollo Econmico Sostenible


Plan de Acondicionamiento Territorial (PROVINCIAL) Plan de Desarrollo de Capacidades

Plan de Desarrollo Institucional Presupuesto Participativo Presupuesto Institucional Plan Operativo Institucional

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01 02 -2010

RELACION PLAN DE DESARROLLO ESTRATEGICO Y PRESUPUESTO


CORTO PLAZO (anual) Objetivos, metas y operaciones especficos MEDIANO PLAZO (horizonte de gestin) Objetivos y metas intermedias; intervenciones integradas Visin compartida Objetivos estratgicos Estrategias generales LARGO PLAZO

Presupuesto participativo

Plan de Desarrollo Concertado

Plan operativo y presupuesto institucionales

Plan de Desarrollo Institucional

mbito: el territorio

Compromisos de todos los actores


Enfoque de desarrollo integrado

620/07/2013

Coherencia de objetivos entre horizontes


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De lo que somos a lo que queremos ser


Visin

Diagnstico

Problemas Objetivos Estratgicos Potencialidades Estrategia de Desarrollo Acciones Concertadas Recursos Indicadores

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Importancia del Diagnstico

Diagnstico

Visin

Problemas

Evaluacin de dao Objetivos Estratgicos

Potencialidades

Alternativas

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CONCATENAMIENTO DE OBJETIVOS EN EL SISTEMA DE PLANEAMIENTO REGIONAL O LOCAL


LINEAMIENTOS DE POLTICA NACIONAL SECTORIALES

PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO

VISION REGIONAL LOCAL

OBJETIVOS ESTRATEGICOS CONCERTADOS

NIVEL REGIONAL LOCAL


PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL MISION OBJETIVOS ESPECIFICOS

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PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

NORMATIVA DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

10 20/07/2013

01 02 -2010

10

Cmo se ejecutaban los proyectos sin el SNIP?

IDEA

EXPEDIENTE TCNICO

EJECUCIN DE OBRA

1120/07/2013

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Antecedentes
En pocas pasadas, la Inversin Pblica se desarroll sin verificar su rentabilidad social, su consistencia con las polticas sectoriales y su sostenibilidad .... Expediente Tcnico Ejecucin de Obra

Idea

PROYECTOS NO RENTABLES PROYECTOS NO SOSTENIBLES SOLUCIONES INAPROPIADAS

ello explica las malas experiencias

PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS INVERSIONES NO PRIORITARIAS DUPLICIDAD DE INVERSIONES

1220/07/2013

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Cules fueron las consecuencias?

Duplicidad De la inversin

Proyectos no sostenibles

Proyectos sobredimensionados

Proyectos riesgosos

Desconocimiento de la Poltica Nacional/regional

Proyectos no rentables

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Madre de Dios
MIRADOR DE TAMBOPATA
Mirador de ms de 40m de altura. Costo: S/. 2 millones Mantenimiento: 200 mil nuevos soles mensuales. La construccin dispone de un ascensor que no se encuentra operativo por los altos costos de electricidad.

Peor an, teniendo en cuenta que en Madre de Dios:

La tasa de Analfabetismo es de 22.3% (de 15 aos a ms)


El 75.4% de la poblacin no cuenta con servicio de desage (red pblica 01 dentro 02 -2010de vivienda)

El 36.4% de la poblacin vive en hogares sin alumbrado elctrico.


El 65.2% de la poblacin no est abastecida de agua (red pblica dentro de vivienda). 14

Fuente: DNPP, DGAES, MEF. 20/07/2013

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Tumbes
Malecn de 2
pisos

La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8% del promedio nacional.


Slo el 51.7% de la poblacin tiene abastecimiento de agua, frente al 62.2% del promedio del pas.
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Junn Monumento a la Maca


PIP 23547 CONSTRUCCION DE EQUIPAMIENTO URBANO PARA EVENTOS CIVICOS, SOCIALES, RECREACION PASIVA, CULTURA Y TURISTICA DE HUAYRE declarado viable por la Municipalidad Provincial de Junn el 19/09/2005 Costo: S/. 633 mil

Ejecutado a nov 2006: S/. 409 mil

Ubicacin: Plaza de Armas del Centro Poblado de Huayre, Provincia de Junn. Poblacin del Centro Poblado: 684 personas (Censo 2005) La poblacin no cuenta con piletas pblicas para el abastecimiento de agua en las viviendas (costo = S/. 100 mil)

1620/07/2013

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CONSTITUCIN PLTICA DEL PERU

LEGISLATIVO

EJECUTIVO
FUNCIONES

JUDICIAL

- Legislativa - Justicia - Administracin y Planeamiento - Agraria - Asistencia y previsin Social - Comunicaciones - Defensa y Seguridad Nacional

-Energa

-Industria comercio servicio -Pesca -Relaciones Exteriores -Educacin -Salud y Saneamiento -Trabajo -Transporte -Vivienda y Desarrollo
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1720/07/2013

Actividades Permanentes Permiten mantener la prestacio de servicios o produccin de bienes a cargo de la entidad en los niveles actuales NACIONAL REGIONAL LOCAL Los planes son los instrumentos que orientan al Estado para que cumplan sus funciones Actividades Temporales

PROYECTO DE INVERSIN PBLICA

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Permiten crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios a cargo de la entidad
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SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PUBLICA Se concepta como un conjunto de normas legales y tcnicas que se sustentan en principios, procedimientos y mtodos que rigen la Inversin Pblica en el Per. NORMAS LEGALES: Ley N 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversi Pblica D. S N 086-2000-EF: Reglamento de la Ley del SNIP

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Decreto Supremo N 221-2006-EF, que aprueba el nuevo Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica; D.S. N 084-2004-PCM Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado D.S. N 0176-2006-EF aprueba Directiva para la Programacin Multianual Inversin Publica R.M. N 158-2001-EF/15 Modifica Reglamento de Organizacin y Funciones del MEF. Directiva N 002-2007-EF/68.01:General del SNIP Directiva N 001-2011-EF/68.01: DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

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LOS INICIOS DEL SISTEMA En el ao 2000 se crea el SNIP para mejorar la calidad de la Inversin Pblica.(Ley de creacin N 27293) luego fue modificada

por las leyes: N 28522 y N 28802.


En ese momento no se incluy a los Gobiernos Locales, En el ao 2002 la Ley de Bases de la descentralizacin, dispone el

desarrollo progresivo del SNIP, en los Gobiernos Locales en su


condicin de Sistema Administrativo del Estado

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SNIP: FINALIDAD: Optimizar el uso de los Recursos


Pblicos destinados a la Inversin, mediante el establecimiento de principios, procesos metodolgicos y normas tcnicas relacionados con las diversas fases de los proyectos de Inversin

SNIP

Proyectos rentables
Proyectos sostenibles

Proyectos bien dimensionados


Proyectos Integrados que Evitenduplicacin de esfuerzos

Proyectos enmarcados en planes que contribuyan a Alcanzar una visisn de largo plazo

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PARA QU UN SISTEMA NACIONAL DE INVERSI PBLICA? PARA MEJORAR LA CALIDAD DE LA INVERSIN PBLICA EN EL PER.

Baja calidad de la Inversin Pblica

Mayor calidad de la Inversin Pblica

Proyectos buenos

SNIP

PROYECTOS BUENOS

Proyectos Malos

Evaluacin siguiendo el Ciclo del proyecto

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Cmo se sabe que el Proyecto es bueno? Se ha identificado claramente el problema central que se pretende resolver Se han analizado cada una de las alternativas de Solucin al problema Se ha optado por la alternativa de solucin ms eficiente Se han evaluado los Costos de operacin y mantenimiento

Cmo se consigue todo eso? Aplicando el ciclo de vida del proyecto que tiene las fases siguientes: PRE INVERSIN

INVERSIN

POST INVERSIN

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INSTRUMENTOS PRINCIPALES DE LA LEY SNIP


Fases de los Proyectos de Inversin Banco de Proyectos y Programacin Multianual de la Inversin Sistema de Seguimiento de Proyectos Atribuciones de las Entidades conformantes del SNIP Sistema de Delegacin de facultades Excepciones

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ORGANIZACIN DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

rgano Resolutivo En cada sector


Relacin Institucional

OPI del Sector

Relacin tcnico funcional Relacin Funcional y/o Institucional

DGPMSP Dicta normas tcnicas Mtodos y procedimientos que rigen los PIPs

Unidades formuladoras Unidades Ejecutoras

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01 02 -2010

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Funciones y responsabilidades de la Oficina de Programacin e Inversiones (OPI)


En cada Sector, Gobierno Regional Gobierno Local, la OPI constituye el mximo rgano tcnico del SNIP. Tiene las funciones siguientes: a. Elabora el PMIP del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda y lo somete a consideracin de su rgano Resolutivo. Esta funcin la realiza la OPI Institucional. b. En el caso de los Gobiernos Regionales y Locales, la OPI vela por que el PMIP se enmarque en las competencias de su nivel de gobierno, en los Lineamientos de Poltica Sectoriales y en los Planes de Desarrollo Concertado que correspondan.
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c. Es responsable por mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos y dems aplicativos informticos del SNIP.

d. Registra, actualiza y cancela el registro de las UF de su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda, en el aplicativo del Banco de Proyectos.
e. Promueve la capacitacin permanente del personal tcnico de las UF y UE de su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda. f. Realiza el seguimiento de los PIP durante la fase de inversin. g. Evala y emite informes tcnicos sobre los estudios de preinversin.
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h. Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin cuyas fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado. En el caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, la OPI slo est facultada para evaluar y declarar la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que formulen las UF pertenecientes o adscritas a su nivel de gobierno. i. Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que se financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento, siempre que haya recibido la delegacin de facultades a que hace referencia el numeral 3.3 del artculo 3 del Reglamento.
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j. En el caso de los PIP y Programas de Inversin que se financien con endeudamiento, la OPI Sectorial aprueba los estudios de preinversin, cuando corresponda, recomienda y solicita a la DGPM su declaracin de viabilidad, y aprueba los Trminos de Referencia sealados en el literal o. del numeral 3.2 del artculo 3 del Reglamento, como requisito previo a la aprobacin de la DGPM. k. Aprueba expresamente los trminos de referencia cuando la UF contrate la elaboracin de los estudios de preinversin. En caso dicha elaboracin sea realizada por la misma UF, la OPI aprueba el plan de trabajo de la misma. La presente disposicin no es aplicable a los proyectos conformantes de un conglomerado.

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l. Informa a la DGPM sobre los PIP declarados viables. m. Emite opinin tcnica sobre cualquier PIP en cualquier fase del Ciclo del Proyecto. En el caso de las OPI-GR y OPI-GL, emite opinin sobre los PIP que se enmarquen en sus competencias. n. Emite opinin favorable sobre cualquier solicitud de modificacin de la informacin de un estudio o registro de un PIP en el Banco de Proyectos, cuya evaluacin le corresponda. Para la aplicacin de la presente disposicin, la OPI podr solicitar la informacin que considere necesaria a los rganos involucrados.

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Formulacin de Estudios de Preinversin. Previo a la formulacin de un PIP, la UF verifica en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localizacin geogrfica y componentes, del que pretende formular, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos. La UF elabora los estudios de preinversin del PIP sobre la base de los Contenidos Mnimos para Estudios de Preinversin (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP-06, SNIP-07 y SNIP-08), teniendo en cuenta los trminos de referencia o planes de trabajo aprobados, as como los contenidos, parmetros, metodologas y normas tcnicas que se dispongan. Asimismo, debe ser compatible con los Lineamientos de Poltica Sectorial, con el Plan Estratgico Institucional y con el Plan de Desarrollo Concertado, segn corresponda.

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Evaluacin de los Estudios de Preinversin Previo a la evaluacin de un PIP, la OPI verifica que en el Banco de Proyectos no exista otro PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localizacin geogrfica y componentes, del que ser evaluado, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos. La evaluacin del proyecto debe considerar el anlisis de los aspectos tcnicos, metodolgicos y parmetros utilizados en el estudio, adicionalmente se tomarn en cuenta los aspectos legales e institucionales relacionados a la formulacin y ejecucin del proyecto, as como, la programacin multianual de inversin pblica del Sector, Gobierno Regional o Local, segn corresponda, a efectos de evaluar la probabilidad y perodo de ejecucin del PIP.
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Los Informes Tcnicos que elaboren la OPI o la DGPM seguirn las Pautas para la Elaboracin de Informes Tcnicos (Anexo SNIP-16), debiendo recoger los aspectos desarrollados en el Protocolo de evaluacin. Los Informes Tcnicos deben ser puestos en conocimiento de la UF que elabor el estudio. Cuando la OPI formule observaciones, debe pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados o sustentados, no debiendo volver a observar un PIP sino por razones sobre vinientes a la primera evaluacin. La responsabilidad por la evaluacin de los PIP es siempre de una Entidad del Sector Pblico sujeta a las normas del SNIP.

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Procedimientos para la formulacin, presentacin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica Menores El Proyecto de Inversin Pblica Menor, es aquella intervencin que cumple con las caractersticas sealadas en el numeral 3.2 del artculo 3 de la presente Directiva y que, adems, tiene un monto de inversin, a precios de mercado, igual o menor a S/. 1200,000.00 (Un Milln Doscientos y 00/100 Nuevos Soles). La UF elabora el Perfil Simplificado del PIP Menor (Formato SNIP-04) y lo registra en el Banco de Proyectos, que asigna automticamente a la OPI responsable de su evaluacin. La UF remite a la OPI la versin impresa del mismo, debidamente suscrito por su responsable, sin lo cual no se podr iniciar la evaluacin. Al momento de registrar el PIP, la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber realizarse considerando el rea del servicio en el que el PIP va a intervenir, independientemente de la codificacin presupuestal utilizada.
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La OPI recibe el Perfil Simplificado del PIP Menor, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, reflejando su evaluacin en el Formato SNIP-06 y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Mediante dicho Formato, la OPI puede: a. Declarar la viabilidad del proyecto, en cuyo caso llena el Formato SNIP-09; b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; o

c. Rechazar el PIP.

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Procedimientos para la presentacin y evaluacin de Estudios de Preinversin de Proyectos de Inversin Pblica Perfil La UF elabora el Perfil, lo registra en el Banco de Proyectos, el mismo que asigna automticamente a la OPI responsable de su evaluacin. La UF remite el Perfil en versin impresa y electrnica, a dicha OPI acompaado de la Ficha de Registro de PIP (Formato SNIP-03), sin lo cual no se podr iniciar la evaluacin. Al momento de registrar el PIP, la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber realizarse considerando el rea del servicio en el que el PIP va a intervenir, independientemente de la codificacin presupuestal utilizada.

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La OPI recibe el Perfil, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. Con dicho Informe la OPI puede:
a. Aprobar el Perfil y autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad; b. Declarar la viabilidad del PIP, siempre que se enmarque en lo dispuesto por el artculo 22, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico, el Formato SNIP-09; c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; o d. Rechazar el PIP.
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En caso corresponda declarar la viabilidad del proyecto con el estudio de Perfil, dicho estudio deber formularse teniendo en cuenta los contenidos mnimos de Perfil sealados en el Anexo SNIP-05A. Asimismo, el Responsable de la OPI deber visar el estudio conforme a lo sealado en el literal b) del numeral 8.3 del artculo 8, y remitir copia de dicho estudio, del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UF del PIP.

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Factibilidad Una vez que la OPI aprueba el estudio de preinversin de nivel anterior, la UF procede a elaborar el estudio de Factibilidad. La UF elabora el estudio de Factibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de Proyectos y remite el estudio de Factibilidad, en versin impresa y electrnica, a la OPI acompaado de la Ficha de Registro de PIP (Formato SNIP-03) actualizada. La OPI recibe el estudio, verifica la actualizacin de la Ficha de Registro de PIP en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin.

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Con dicho Informe, la OPI puede: a. Declarar la viabilidad del proyecto, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato SNIP-09. b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; o

c. Rechazar el PIP.
En caso se declare la viabilidad, el Responsable de la OPI deber visar el estudio de Factibilidad conforme a lo sealado en el literal b) del numeral 8.3 del artculo 8 y remitir copia de ste, del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UF del PIP.
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En todos los casos sealados en el presente artculo, para que la OPI registre la declaracin de viabilidad de un PIP en el Banco de Proyectos, deber incluir en la Ficha de Registro del PIP, el archivo electrnico del estudio de preinversin que sustenta la viabilidad, as como el Resumen Ejecutivo de dicho estudio y el Informe Tcnico de declaracin de viabilidad escaneados. Asimismo, una vez que la OPI declara la viabilidad de un PIP tiene un plazo no mayor de 05 das hbiles para comunicarla a la DGPM, debiendo remitir copia del Formato SNIP-09 y del Informe Tcnico que sustenta la declaracin de viabilidad. Los registros a que se refiere la presente disposicin son de responsabilidad de la OPI, en tanto que, la informacin contenida en los estudios de preinversin es de nica y exclusiva responsabilidad de la UF que formul el PIP.
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Plazos de evaluacin

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Para los PIP Menores, la OPI tiene un plazo no mayor de diez (10) das hbiles, a partir de la fecha de recepcin del Perfil Simplificado, para emitir el Formato SNIP-06. Para la evaluacin de un PIP o Programa de Inversin, la OPI y la DGPM tienen, cada una, un plazo no mayor de: a. Treinta (30) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de la fecha de recepcin del Perfil; y b. Cuarenta (40) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de la fecha de recepcin del estudio a nivel de Factibilidad. Cuando se presenten solicitudes para autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad, la OPI la DGPM, segn corresponda, tiene un plazo no mayor de treinta (30) das hbiles, para emitir el Informe Tcnico correspondiente. En el caso de solicitudes para aprobar Trminos de Referencia de estudios de preinversin, la OPI y la DGPM tienen, cada una, un plazo no mayor de quince (15) das hbiles, para emitir el Informe Tcnico correspondiente. Estos plazos rigen a partir de la recepcin de toda la informacin necesaria.
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Niveles mnimos de estudios


Para la declaracin de viabilidad de un PIP por la OPI, ste deber contar, como mnimo, con el nivel de estudios siguiente: PERFIL SIMPLIFICADO: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean iguales o menores a S/. 1200,000.00 (Un Milln Doscientos y 00/100 Nuevos Soles). PERFIL: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean iguales o menores a S/. 10000,000.00 (Diez Millones y 00/100 Nuevos Soles). Salvo que se traten de PIP Menores e independientemente del monto de inversin, los PIP de electrificacin rural y los PIP de rehabilitacin de carreteras podrn ser declarados viables solamente con este nivel de estudio, siempre que cumplan con los contenidos mnimos a que se refiere el Anexo SNIP 19 Contenidos Mnimos especficos para estudios de Perfil de PIP de Electrificacin Rural y el Anexo SNIP 20 Contenidos Mnimos especficos para estudios de Perfil de PIP de Rehabilitacin de Carreteras, respectivamente.
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FACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean mayores a S/. 10000,000.00 (Diez Millones y 00/100 Nuevos Soles). Los niveles de estudio mnimos sealados en el presente artculo no son de aplicacin para los PIP a los que, mediante norma legal, se les haya autorizado que la declaracin de viabilidad se realice con un nivel de estudio especfico. Las dems excepciones a lo dispuesto en el presente artculo se aprobarn por la DGPM en base a un Informe sustentatorio elaborado por la UF y aprobado por la OPI correspondiente, para lo cual, la DGPM tiene un plazo no mayor de diez (10) das hbiles desde la recepcin de los documentos antes sealados y del estudio de preinversin respectivo.

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FASE DE INVERSIN Un PIP ingresa en la fase de inversin luego de ser declarado viable. La fase de inversin comprende la elaboracin del Estudio Definitivo, Expediente Tcnico u otro documento equivalente, y la ejecucin del PIP. Las disposiciones establecidas en la presente Directiva para los estudios definitivos o expedientes tcnicos tambin son de aplicacin a los trminos de referencia, especificaciones tcnicas u otro documento equivalente que se requiera para la ejecucin del PIP, conforme al marco legal vigente. La Fase de Inversin culmina luego de que el PIP ha sido totalmente ejecutado, liquidado y de corresponder, transferido a la entidad responsable de su operacin y mantenimiento. Habiendo cumplido con lo anteriormente indicado, la UE debe elaborar el Informe de Cierre del PIP y remitir dicho informe al rgano que declar la viabilidad.

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Recibido el Informe de Cierre del PIP, el rgano que declar la viabilidad, lo registra en el Banco de Proyectos, en la Ficha de Registro del Informe de Cierre (Formato SNIP-14). Dicho rgano puede emitir recomendaciones a la UF o a la UE para que se tengan en cuenta en la formulacin o ejecucin de proyectos similares. El registro del Informe de Cierre del PIP no implica la aceptacin o conformidad respecto del contenido del mismo.

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Elaboracin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado La elaboracin de los estudios definitivos o expedientes tcnicos detallados debe ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la declaracin de viabilidad y observar el cronograma de ejecucin del estudio de preinversin con el que se declar la viabilidad. Los trminos de referencia para la elaboracin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado deben incluir como Anexo, el estudio de preinversin mediante el cual se declar la viabilidad del PIP y la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversin (Formato SNIP-16) o el Informe Tcnico de verificacin de viabilidad y su respectivo Formato, segn corresponda.
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Para efectos de lo dispuesto en el artculo 25, luego de culminado el Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado, la UE remite al rgano que declar la viabilidad, el Formato SNIP-15 debidamente llenado y suscrito, en el que informa que existe consistencia entre el Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado y el estudio de preinversin por el que se otorg la viabilidad, en los aspectos siguientes: objetivo del PIP; monto de inversin; localizacin geogrfica y/o mbito de influencia; alternativa de solucin; metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio, tecnologa de produccin y plazo de ejecucin; adems de consignar las frmulas de reajuste de precios cuando correspondan, y la modalidad de ejecucin del PIP.
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Ejecucin del Proyecto

La ejecucin de un PIP slo podr iniciarse, si se ha realizado el registro a que se refiere el numeral 24.4 del artculo 24 de la presente norma. El cronograma de ejecucin del proyecto debe basarse en el cronograma de ejecucin previsto en los estudios de preinversin del mismo, a fin que el proyecto genere los beneficios estimados de manera oportuna. Para ello, debern programarse los recursos presupuestales necesarios para que el proyecto se ejecute en los plazos previstos. Durante la ejecucin del proyecto, la UE deber supervisar permanentemente el avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y parmetros establecidos en el estudio definitivo y que se mantenga el cronograma previsto en el Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado.

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Es responsabilidad de la UE informar oportunamente sobre los cambios que se den en la Fase de Inversin de un PIP a los rganos que correspondan, segn lo dispuesto por la presente norma. Durante la fase de inversin, un PIP puede tener modificaciones no sustanciales que conlleven al incremento del monto de inversin con el que fue declarado viable el PIP.

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Las variaciones que no se enmarquen en lo dispuesto por el numeral 27.1, conllevan a la verificacin de la viabilidad del PIP que consiste en que el rgano que declar la viabilidad o el que resulte competente, realice una nueva evaluacin del PIP considerando las modificaciones que tendr el PIP como requisito previo a la ejecucin de dichas modificaciones. Para efectos de la verificacin de la viabilidad, deber tenerse en cuenta lo siguiente: a. La OPI o la DGPM sealarn la informacin o estudio adicional, que fuera necesaria. b. La OPI o la DGPM, segn corresponda, realizan una nueva evaluacin del PIP considerando en el flujo de costos, aquellos que ya se hubieren ejecutado y emite el Informe Tcnico elaborado de acuerdo al Anexo SNIP-16 y el Formato SNIP-17 respectivo. Si se trata de un Programa de Inversin se debe tomar en cuenta lo sealado en el Anexo SNIP-17.

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c. Si el monto de inversin del PIP vara de tal forma que correspondera ser evaluado con un nivel de estudio de preinversin distinto a aquel al que sirvi para declarar su viabilidad, la UF deber presentar a la OPI, la informacin correspondiente al nuevo nivel de estudio. d. Si el proyecto pierde alguna condicin necesaria para su sostenibilidad; se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio o componentes; o, se aumentan o cambian componentes, inclusive si el monto de inversin no vara o disminuye, tambin corresponde la aplicacin de lo sealado en el presente numeral.

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e. En el caso de las verificaciones de viabilidad realizadas por las OPI, deber remitirse una copia del Informe Tcnico a la DGPM, en el plazo mximo de 05 das hbiles de emitido dicho documento. f. La DGPM tiene un plazo mximo de 10 das hbiles para registrar en el Banco de Proyectos, las conclusiones y recomendaciones del Informe Tcnico de Verificacin de Viabilidad, salvo que emita recomendaciones en el marco de lo dispuesto por el literal j) numeral 3.2 del artculo 3 del Reglamento.

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Lo dispuesto en los numerales 27.1 y 27.2 es de responsabilidad de la DGPM, en el caso de los PIP que se financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado, y, que no se enmarquen en una delegacin de facultades otorgada por el MEF. Para tales efectos, deber remitirse la informacin necesaria, contando con la opinin favorable de la OPI responsable de la evaluacin del PIP. Para efectos de lo dispuesto en el presente artculo, la UE, bajo responsabilidad, debe informar sobre las variaciones antes sealadas al rgano que declar la viabilidad o al que resulte competente en el momento en que se produzcan tales cambios, con un plazo mnimo de 20 das hbiles antes de su ejecucin.
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Identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica a nivel de perfil

Aspectos Generales

Identificacin Evaluacin

Formulacin

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Mdulo 1: Aspectos generales 1.1 Nombre del proyecto 1.2 Unidad formuladora y unidad ejecutora. 1.3 Sntesis del diagnstico de los involucrados

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Nombre del proyecto El nombre de un proyecto debe ser claro y preciso, de tal manera que pueda indicar: Cul es el tipo de intervencin. Cul ser el bien o servicio (o conjunto de servicios) en el que intervendr. Cul es la localizacin del mismo. Para nombrar correctamente el PIP debemos tomar en cuenta tres preguntas clave: Qu se va a hacer? Cul es el bien o servicio (o conjunto de servicios) que se va a generar o proveer con el proyecto? Dnde se va a localizar?
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1.1. NOMBRE DEL PROYECTO

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE RECOLECCIN Y DISPOSICIN FINAL DE RESIDUOS SLIDOS

naturaleza
servicio

EN LA LOCALIDAD DE PICHARI
localizacin

Departamento: Cusco Provincia: La Convencin Distrito: Pichari Localidad: Pichari


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2. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA DEL PROYECTO

UNIDAD FORMULADORA Es el rea responsable de la elaboracin de los estudios de preinversin; est registrada en el Banco de Proyectos del SNIP. La UF puede elaborar los estudios si es que tiene el equipo de profesionales necesario o puede contratar los servicios de profesionales que se encarguen de un tema especfico o de todo el estudio; en el segundo caso se encargar de elaborar los Trminos de Referencia, supervisar y aprobar los estudios. Nombre de la U.F. Responsable de la elaboracin del perfil, indicando su ubicacin en la entidad. Funcionario, nombre de la persona responsable de la elaboracin del perfil.

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UNIDAD EJECUTORA Nombre de la U.E. propuesta por la U.F. Para la ejecucin del Proyecto. Explicar adems porque se propone esa unidad como ejecutora: Es el rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como tal en la normatividad del presupuesto del sector Pblico1, es registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP). Al momento de pensar en cul ser la UE a ser propuesta, hay que analizar si cuenta con las capacidades y competencias para encargarse de la ejecucin; es decir, debe disponer de: Experiencia en la ejecucin tcnica del PIP (infraestructura, maquinaria, equipos, profesionales y experiencia). Recursos para financiar su ejecucin.
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Sntesis del diagnstico de los involucrados El anlisis de involucrados permite identificar:

Quines son los agentes/grupos relacionados con el problema que se quiere resolver, as como con su solucin.
Cmo perciben el problema. Cules son sus intereses. Es importante que la poblacin participe en la elaboracin del diagnstico y colabore con la identificacin del problema. Por otra parte, es recomendable que las labores de definicin de alternativas, as como la formulacin de las mismas, las lleven a cabo tcnicos competentes y que se validen posteriormente por los grupos involucrados.

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Por qu es importante la participacin de la poblacin? La importancia de la participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios o perjudicados (poblacin), desde el inicio en la definicin del PIP, radica en que: Todos los grupos representativos de la poblacin puedan conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el problema, cules son las posibles causas, cmo podra resolverse, cules seran los costos y beneficios, etc. De esta manera, todos los involucrados conocen cules son los beneficios, los posibles perjuicios y los costos asociados a la ejecucin del PIP en la etapa de operacin y mantenimiento. La poblacin puede, tambin, colaborar en la ejecucin, operacin y mantenimiento del mismo.
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LA MATRIZ DE INVOLUCRADOS
Grupos involucrados
Identificar las entidades, los beneficiarios y perjudicados, con la ejecucin y operacin del proyecto, as como con las medidas de mitigacin de impactos ambientales y de reduccin de riesgos de desastres.

Problemas
Especificar los problemas que percibe cada uno de los grupos identificados en relacin con los servicios o productos en los que intervendr el proyecto, as como con los impactos ambientales y riesgos de desastres.

Intereses
Especificar los intereses de cada grupo sobre cmo resolver los problemas, los conflictos potenciales en relacin con la ejecucin y operacin del proyecto, la mitigacin de los impactos ambientales y la reduccin de riesgos de desastres.

Estrategias
Estrategias para responder a los intereses de los distintos grupos, resolverlos potenciales conflictos.

Acuerdos y compromisos
Acuerdos y compromisos relacionados con la ejecucin del PIP, las medidas de mitigacin de los impactos ambientales y la reduccin de riesgos de desastres.

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Grupos involucrados Comunidad (Autoridades) Alumnos

Problemas Los nios son expuestos enfermedades al estudiar al aire libre. Se sienten inseguros y menospreciados por no contar con una IE adecuada. El acceso es difcil. Sienten fro y calor extremo Desercin escolar Enfermedades en los nuos. inadecuadas condiciones No perciben problemas. Alumnas y alumnos estudian al aire libre,

Intereses Que construya la infraestructura de la IE. Que se construya la infraestructura de la IE.

Estrategias Seguimiento organizado de la gestin de la IE. Participacin activa en la formulacin del PIP. Dar mayor seguridad en los accesos. Mejorar la calidad de la enseanza.

Acuerdos y compromisos Respetar compromiso donacin del terreno, donado aos atrs. Aportar de obra. con mano

Docentes

Contar con una IE que tenga los ambientes, el equipamiento No manifestaron inters Que sus hijos terminen la secundaria Mejorar el servicio educativo

Compromiso de asistir a capacitarse. Apoyar en la bsqueda del financiamiento.

UGEL Provincial

Que la UGEL priorice la solucin del problema. Dotar las aulas y equipamiento, Cooperar con mano de obra.

Madres y padres de familia

Gobierno Regional
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El servicio educativo es deficiente

Apoyar en la preinversin

Financiamiento equipo formulador.


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2.1 Marco de referencia 2.2 Diagnstico de la situacin actual2.3 Definicin del problema: Causas y efectos 2.4 Objetivo del proyecto: Medios y fines2.5 Alternativas de solucin

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2.1 Marco de referencia En este punto se debern realizar las siguientes acciones: Constatar que el PIP sea consistente y se enmarque dentro de los lineamientos de poltica sectorial-funcional, los planes de desarrollo concertados, el programa multianual de inversin pblica, los programas presupuestales estratgicos, el presupuesto participativo y los planes de ordenamiento territorial. De igual forma, debe comprobarse que est dentro de las competencias del Estado y de la institucin; as como considerar el contexto internacional, nacional, regional y local. Elaborar un breve comentario sobre cmo se ha concebido la idea del proyecto de inversin.

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A continuacin se presenta una sntesis de los lineamientos de poltica relacionados con los servicios educativos y que dan el marco al PIP Instrumento de Gestin Plan de Desarrollo Concertado Regional Plan de Desarrollo Concertado Provincial Plan de Desarrollo Concertado Distrital Sector: Estratgicos Objetivos Lineamientos asociados Promover y garantizar una educacin de calidad y acorde a la realidad regional Promover una educacin competitiva Mejorar el nivel educativo de la poblacin escolar del distrito Formar ciudadanos con firme conviccin democrtica y con vocacin de libertad Lograr una educacin bsica de calidad para todos Fortalecer la escuela pblica, asegurndole autonoma, democracia y calidad de aprendizaje. Mejorar drsticamente la calidad del desempeo y la condicin profesional de los docentes Una educacin bsica que asegure igualdad de oportunidades y resultados educativos de calidad para todos los peruanos, cerrando las brechas de inequidad educativa.
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Proyecto Educativo Nacional al 2021: Oportunidades y Resultados Educativos de Igual Calidad para Todos
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2.2 Diagnstico de la situacin actual El conocimiento de la situacin actual es muy importante, sobre esta base se podr definir el problema que afecta a la poblacin con un buen sustento y plantear las alternativas ms adecuadas para su solucin. Hay que tener en cuenta que el diagnstico no es una fotografa de la situacin existente; hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin, as como saber las tendencias a futuro. Tambin se debe considerar que el diagnstico tiene un carcter integral, hay que conocer a los grupos involucrados en el proyecto, el rea donde se desarrollar el proyecto, las condiciones en las que se provee el servicio (si ste ya existe).
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Qu elementos de anlisis debemos tener en cuenta? Los contenidos mnimos de perfil vigentes6 proponen cinco elementos de anlisis para el diagnstico; sin embargo, estos pueden ser organizados en tres grupos, tal como vemos en el siguiente cuadro:

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Elementos del diagnostico

Ejes del diagnstico

Descripcin de las reas afectadas.

rea de influencia y rea de estudio.

Poblacin afectada y sus caractersticas. Diagnstico de involucrados.

Descripcin de la situacin actual, causas de la situacin existente y evaluacin de la situacin en el pasado reciente.

Diagnstico de los servicios.

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2.2.1 Diagnstico del rea de influencia o rea de estudio del PIP. Descripcin de las reas afectadas Se debe analizar las caractersticas del rea donde se ubica la actual unidad productiva y donde se podra localizar el proyecto, as como el rea donde se ubica la poblacin que ser beneficiada con el proyecto (rea de influencia). Deben considerarse los aspectos geogrficos, fsicos, climticos, econmicos, sociales, etc.8. El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para el proyecto, que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio o sean factores condicionantes de la demanda. Ej. La identificacin de un recurso estratgico, puede generar procesos de ocupacin acelerados, lo que puede influir en la demanda creciente de servicios.
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Tambin se puede encontrar que una localidad tiene una tendencia de disminucin de la poblacin y que el diagnstico evidencia que esta situacin continuar porque lo que ya no hay potencialidades para actividades productivas, por tanto la demanda de los servicios ser cada vez menor. TENGAMOS EN CUENTA QUE: El diagnstico del rea de estudio o de influencia, nos debe permitir el conocimiento de los peligros existentes; en particular aquellos que pudiesen impactar en la unidad productiva existente o en el proyecto. Igualmente, nos debe posibilitar conocer los recursos naturales o construidos, que pueden afectarse con la unidad productiva o el proyecto.

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Qu son los Peligros? Los peligros9 son eventos que tienen la probabilidad de ocurrir y el potencial de hacer dao. Se clasifican en: Peligros naturales, son aquellos asociados a fenmenos meteorolgicos, oceanogrficos, geotectnicos, biolgicos, de carcter extremo o fuera de lo normal. Ej. Sismos, inundaciones, huaycos, etc. Peligros socio-naturales, son aquellos generados por una inadecuada relacin hombre-naturaleza. Ej. Deslizamientos, desbordes de ros, etc. Peligros Antrpicos, son aquellos generados por los procesos de modernizacin, industrializacin. Ej. Derrames de sustancias peligrosas, incendios urbanos, contaminacin de aguas, de aire, etc.
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Por qu se analizan los peligros? Qu es el anlisis de los peligros? Para poder definir si la unidad productiva est ubicada o el proyecto estar ubicado en un rea de probable impacto de un peligro, primero hay que conocer si existen peligros en el rea de influencia o rea de estudio y cules son sus caractersticas. El anlisis de peligros es un proceso mediante el cual se determina: si es que un peligro podra impactar, sobre la unidad productiva existente o sobre el proyecto, durante su vida til. Cules son las caractersticas de los peligros, tales como la severidad (intensidad), la recurrencia (cada cuanto tiempo se repite), el rea de impacto, entre otros.

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Para realizar el anlisis de peligros, se usa informacin de fuentes secundarias y primarias tales como Conocimiento local Estudios y documentos tcnicos Planes de ordenamiento territorial Informacin prospectiva cientfica Otros. Sobre la base de la informacin, se construirn los escenarios a futuro respecto a la ocurrencia de peligros en el horizonte de vida til del proyecto (cundo, dnde, caractersticas, etc.).

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2.2.2 Diagnstico de los Involucrados. Poblacin afectada y sus caractersticas Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la situacin negativa que se quiere resolver (segn sexo, edad, ocupacin, nivel de pobreza, necesidades bsicas y disponibilidad del servicio, nivel socioeconmico, entre otros); as como las distintas formas e intensidades en que cada uno de ellos se ve afectado por la misma. Igualmente, es necesario identificar a otros grupos sociales que puedan perjudicarse con la solucin del problema y que por tanto podran oponerse al proyecto, o cuya participacin es crtica (Ej. las familias que tendran que dar derecho de pase para el tendido de la lnea de conduccin). En el proceso de elaboracin del estudio o ejecucin del proyecto, tendr que desarrollarse estrategias para resolver los probables conflictos.
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2.2.2 Diagnstico de los Involucrados. Poblacin afectada y sus caractersticas12 Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la situacin negativa que se quiere resolver (segn sexo, edad, ocupacin, nivel de pobreza, necesidades bsicas y disponibilidad del servicio, nivel socioeconmico, entre otros); as como las distintas formas e intensidades en que cada uno de ellos se ve afectado por la misma. Igualmente, es necesario identificar a otros grupos sociales que puedan perjudicarse con la solucin del problema y que por tanto podran oponerse al proyecto, o cuya participacin es crtica (Ej. las familias que tendran que dar derecho de pase para el tendido de la lnea de conduccin). En el proceso de elaboracin del estudio o ejecucin del proyecto, tendr que desarrollarse estrategias para resolver los probables conflictos. 20/07/2013 78

Adicionalmente, el anlisis de las caractersticas de la poblacin a ser beneficiada debe recoger su percepcin en relacin con los riesgos y sus condiciones de vulnerabilidad (vivienda, medios de vida, servicios, infraestructura, etc.). Este aspecto es importante ya que si el PIP se ubica donde ya existe poblacin en riesgo, el proyecto estar expuesto.

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Diagnstico del Servicio. Descripcin de la situacin actual, causas de la situacin existente y evaluacin de la situacin en el pasado reciente En caso exista la unidad productiva sobre la cual se pretende intervenir con el PIP, el diagnstico deber enfocarse en entender las condiciones actuales bajo las que se viene prestando el bien o servicio pblico, las causas que han determinado la situacin actual, as como la forma cmo stas afectan a la poblacin usuaria en la satisfaccin de una necesidad especfica. El diagnstico del servicio, debe apoyar la identificacin de las causas que generan el problema, la estimacin de la oferta actual, la optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de desastres, el anlisis del impacto ambiental, etc.

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Para analizar el estado actual del servicio, se debe considerar, entre otros: La evolucin en la cantidad de servicio producido. Si hubiese perodos en los que ha disminuido o que se ha incrementado fuertemente, averiguar las causas. La calidad de servicio producido. Si no cumpliese con los estndares establecidos, averiguar por qu. La existencia de otros proveedores del servicio. Averiguar si tienen planes de expansin a futuro. Los procesos de produccin. Es importante identificar los problemas que pudiesen haber y las causas de stos. Los recursos empleados. Se incluye la infraestructura, equipamiento, instalaciones, etc., as como los materiales, insumos, personal, etc. Es importante conocer si hay restricciones en la provisin de los insumos, materiales, as como el estado de situacin de la infraestructura, equipamiento, etc.
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Las polticas y prcticas de mantenimiento de la infraestructura, los equipos, ambientes, etc. La organizacin y la gestin. Es importante conocer si la organizacin responde a los procesos de produccin del servicio, si disponen y aplican instrumentos de gestin, procedimientos, protocolos, etc. Los riesgos de desastres para la unidad productiva. Los impactos que se puede estar generando en el ambiente. Tener en cuenta que la relevancia de cada punto depender del tipo de proyecto que se est abordando. Si el servicio no se viene prestando actualmente, se deber analizar la necesidad de la poblacin afectada que no est siendo satisfecha por que el servicio no es ofertado, o la forma cmo actualmente el usuario se provee con un suministro alternativo (Ej., compra velas para alumbrarse, toma agua de ro etc.)
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Respecto al anlisis del riesgo de desastres de la unidad productiva, que potencialmente sera intervenida con el proyecto, se debe considerar13: a. El anlisis de los peligros ms relevantes a los que est expuesta la unidad productiva. Se debe usar como referencia los resultados del anlisis de peligros que se realiza en el diagnstico del rea de influencia. b. El anlisis de vulnerabilidad de la unidad productiva existente frente a los peligros relevantes identificados previamente, considerando los factores de exposicin, fragilidad y resiliencia. c. El anlisis de los probables daos y prdidas, que ocasionara el impacto de los peligros identificados, en la unidad productiva que previamente ha sido definida como vulnerable.

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Vulnerabilidad: Conjunto de caractersticas y condiciones, que hacen que una unidad social sea propensa a sufrir daos y prdidas, cuando es impactada por peligros, y le sea difcil recuperarse. Exposicin: Evala la ubicacin de la unidad productiva actual en relacin con el rea de probable impacto del peligro.

Fragilidad: Evala si el diseo tcnico, los materiales, el estado de conservacin, permitiran resistir el probable impacto del peligro.
Resiliencia: Evala la capacidad de asimilar el probable impacto del peligro (atencin de la emergencia) y recuperarse de ste (rehabilitacin, reconstruccin).

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Si se ha definido que hay riesgos de desastres en la unidad productora y/o que se genera impactos ambientales negativos; el siguiente paso ser el planteamiento de medidas de reduccin de riesgos de desastres o de mitigacin del impacto ambiental El riesgo de desastres, se define como los daos y prdidas probables, que pueden ocurrir como consecuencia del impacto de un peligro sobre una unidad social vulnerable. La magnitud de los daos y prdidas depender de las caractersticas del peligro y el grado de vulnerabilidad. Observemos las siguientes imgenes..

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2.3. Definicin del problema: Causas y efectos La elaboracin del diagnstico nos permitir visualizar objetivamente el problema que afecta a los pobladores de la zona estudiada. Es momento entonces de definirlo claramente, sealando adems sus causas y efectos. 2.3.1 Definicin del problema central El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. Debe definirse adecuadamente; es decir de manera concreta (clara y precisa) y objetiva, de tal forma que se pueda encontrar un conjunto de soluciones o alternativas para aliviarlo.

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Es recomendable que el problema sea lo suficientemente concreto para facilitar la bsqueda de soluciones, pero que a la vez sea amplio para que permita plantear una gama de soluciones alternativas.
El problema no debe ser expresado como la negacin de una solucin, sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para resolverlo.
Correctamente Formulado Limitada provisin de Energa Elctrica durante el da Baja participacin de la mujer en la generacin de ingresos en situacin de pobreza Bajo rendimiento de nios y nias en los primeros aos de Educ. Primaria
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Incorrectamente Formulado No existe un generador local de Energa Elctrica Necesidad de un programa de empleo femenino Ausencia de programas de Educacin Inicial

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Si se define de manera incorrecta el problema, se impide el anlisis de ms de una alternativa de solucin al problema y a sus causas y efectos. Para el caso del ejemplo, al definir nuestro problema como: Limitada provisin de energa durante el da se podran encontrar un sinfn de soluciones posibles, no nicamente la instalacin del generador.

Identificado el problema, ste debe revisarse para ver si cumple con las siguientes caractersticas:
Se requiere intervencin pblica Debe justificarse si corresponde al Estado intervenir en la solucin de este tipo de problemas de manera conjunta con los beneficiarios, principalmente porque se trata de bienes o servicios pblicos.
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Asimismo, deber quedar claro qu entidad del sector pblico debe enfrentar el problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias. Problema especfico Debe ser especfico para poder ser atendido por un solo PIP. Debe permitir diversas alternativas de solucin Debe admitir diversas alternativas de solucin, delineadas a partir de la identificacin de sus causas de ltimo nivel.

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2.3.2 Anlisis de causas Una vez definido el problema, es importante preguntarse: Por qu ocurre este problema? Cules son las causas del problema? Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cules son las causas que ocasionan el Problema, podremos entonces plantear las acciones que nos permitan atacar dichas Causas y as poder solucionar el Problema. Cmo encontrar las causas del problema? Para encontrar las causas del problema lo ms recomendable es realizar un listado sobre la base del diagnstico elaborado, lo ms extenso posible, de todo aquello que consideremos que puede estar causando el problema que hemos identificado. La tcnica utilizada en este proceso es conocida como lluvia de ideas.
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Los resultados del anlisis del riesgo (peligros, vulnerabilidad, daos y prdidas probables), nos ayudan tambin a identificar algunas causas del problema central. As, por ejemplo, cuando existe una situacin de riesgo para la unidad productiva existente, los problemas en la continuidad y calidad de provisin del servicio tienen como una de las causas sus condiciones de vulnerabilidad frente a un determinado peligro. Ejemplo:

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Problema

Causas

La poblacin de San Miguel tiene Interrupciones peridicas del servicio de limitado acceso a agua potable y agua potable. saneamiento de calidad. Lneas de conduccin vulnerable frente a deslizamientos. Estructura de captacin vulnerable frente al incremento de caudal del ro. Demoras de la recuperacin del servicio despus de los desastres.

Inundaciones en las poblaciones Desbordamiento del ro San Lucas. asentadas en la subcuenca baja del ro Colmatacin del cauce del ro. Suelos y San Lucas. ribera del ri sin cobertura vegetal. Inadecuada ubicacin de la poblacin y sus medios de vida. Viviendas precarias.

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Una vez que tengamos nuestra lista de causas, ser necesario que slo nos quedemos con aquellas que realmente tienen relacin o explican nuestro problema. Para poder limpiar nuestra lista ser importante preguntar a especialistas, revisar libros especializados o consultar los estudios de algn proyecto similar que haya sido realizado.

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Ejemplo: En el caso del problema: La poblacin de la localidad A tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad, podramos elaborar la siguiente lista de causas: 1. Interrupciones peridicas del servicio de agua. 2. Inadecuado tratamiento de excretas y aguas residuales. 3. Ineficiente gestin de los servicios. 4. Contaminacin del agua en las viviendas. 5. Lnea de conduccin vulnerable frente a deslizamientos. 6. Continuas fallas en la planta de tratamiento. 7. Estructura de captacin vulnerable frente a incremento de caudal del ro.

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La red de alcantarillado tiene limitada cobertura. 9. Exposicin de excretas a campo abierto. 10. Las lagunas de tratamiento han colapsado debido a fallas en el terreno. 11. Los integrantes de la Junta Administradora de Agua y Saneamiento (JAAS) no conocen tcnicas de administracin. 12. Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento 13. Demoras en la recuperacin del servicio despus de los desastres. 14. Los usuarios almacenan el agua de forma inadecuada. 15. Los usuarios no practican buenos hbitos de higiene.

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Luego de este proceso, tendremos una corta lista del problema, la cual deberemos clasificar en dos: CAUSAS DIRECTAS

de causas

CAUSAS INDIRECTAS

Son aquellas que se relacionan directamente con el Problema Central

Son aquellas que actan sobre el Problema Central, a travs de otra causa

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Las causas identificadas deben tener sustento con evidencias que estn en el diagnstico.

Una vez clasificadas las causas en directas e indirectas, debemos construir el ARBOL DE CAUSAS.
Qu es el rbol de Causas? El rbol de causas es una herramienta que nos permite ordenar de manera esquematizada y jerarquizada las causas de un problema. As podemos apreciar el problema dentro del contexto de las causas que lo ocasionan. A partir de este rbol ser ms sencillo poder plantear las actividades que permitan solucionar el problema central, mediante la solucin de sus causas.
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Leyenda

Problema Causas directas Causas indirectas

Causas asociadas al riesgo

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Problema, causas y efectos Problema: La poblacin de San Miguel tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad CD: Interrupcin peridica del servicio de agua potable.

Sustento (evidencias) Solo el 60% de la poblacin recibe agua potable en el domicilio. Abastecimiento solo 6 horas durante la maana. Los registros de la EPS muestran que el servicio se ha interrumpido por ms de 30 das, en 5 oportunidades en los ltimos 10 aos. En tres oportunidades en los ltimos 10 aos, la estructura de captacin ha colapsado ante el incremento del caudal del ro (aos 2002) En los dos ltimos aos se ha presentado problemas en el pase del agua de las pozas de sedimentacin a la de filtracin, especialmente en pocas de lluvias En dos oportunidades en los ltimos 10 aos, la lnea de conduccin ha colapsado frente a deslizamientos (aos 2004, 2008, 2009). El 40% de los anlisis del agua almacenada reporta contaminacin del agua. En el 50% de los hogares visitados, los depsitos no estaban limpios o no tenan tapa. En el 40% de los hogares visitados, el agua de los depsitos es extrada con recipientes que dejan a la intemperie y no son lavados constantemente.

CI: La EC es vulnerable al incremento del caudal del ro por lluvias intensas. CI: Continuas fallas en la planta de tratamiento

CI: La LC es vulnerable frente a deslizamientos CD: Contaminacin del agua en domicilio. CI: Los usuarios almacenan el agua sin cuidados necesarios CI: Los usuarios no practican buenos hbitos de higiene.
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Para verificar la lgica causal, demos una lectura a las causas de abajo hacia arriba y comprobemos si esta se da. Ejemplo: continuas fallas en la planta de tratamiento ocasionan interrupciones peridicas que limitan el acceso a agua potable de calidad; del mismo modo, los usuarios almacenan el agua sin los cuidados necesarios, lo que genera la contaminacin del agua en los domicilios y consiguientemente que la poblacin no acceda a agua potable de calidad. Otra forma de verificar es asociando el problema con las causas directas y stas con las indirectas. Vemos el ejemplo: La poblacin de la localidad A tiene limitado acceso potable y saneamiento de calidad. Esto se debe a: a agua

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Interrupciones peridicas del servicio de agua potable. Inadecuado tratamiento de excretas y aguas residuales. Ineficiente gestin de los servicios. Contaminacin de agua en las viviendas. Para leer las causas directas se procede de similar forma: Inadecuado tratamiento de excretas y aguas residuales. Se debe a que: La red de alcantarillado tiene limitada cobertura. Las lagunas de tratamiento han colapsado debido a fallas en el terreno.

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Ineficiente gestin de los servicios. Se debe a: Los integrantes de la JAAS no conocen tcnicas de administracin. Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento. Demoras en la recuperacin del servicio despus de los desastres.

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2.3.3 Anlisis de efectos Cmo encontrar los efectos de un problema? Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el mismo procedimiento utilizado para las causas, es decir: realizar una lluvia de ideas y construir un rbol de efectos. Asimismo, al igual que las causas, luego de la depuracin y de la agrupacin, ser necesario separar los efectos directos de los efectos indirectos. No olvidemos que todas estas acciones deben realizarse sobre la base del diagnstico. La identificacin de los efectos permite tener claro cules van a ser los resultados y los beneficios del problema a resolver. Para el problema presentado como ejemplo La poblacin de la localidad A tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad, se podra elaborar la siguiente lista de efectos:
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Efectos 1. Incremento en la incidencia de enfermedades gastrointestinales y drmicas. 2. Acarreo de agua. 3. Perdidas de productividad. 4. Gastos en tratamiento de enfermedades. 5. Menor tiempo para desarrollo productivas. 6. Menor tiempo para desarrollo socioculturales. 7. Perdidas de produccin. 8. Disminucin de la calidad de vida de la poblacin de la localidad A.
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Sustento (evidencias)

de actividades de actividades

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Los efectos tambin se sustentan en el diagnstico; una sntesis se presentar en matriz, al igual que el ejemplo desarrollado para las causas. Para el caso especfico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el rbol con un efecto final, es decir el efecto que se espera a mediano o largo plazo, producto de la no solucin del problema. Una vez clasificados los efectos en directos e indirectos, debemos elaborar el rbol de efectos. Cul sera el posible rbol de efectos? Observa el siguiente grfico:

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Verifiquemos nuevamente la lgica causal; la lectura de abajo hacia arriba en el ejemplo, sera debido a que la poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad, se incrementa la incidencia de enfermedades gastrointestinales y drmicas, generando gastos en el tratamiento de enfermedades y consiguiente en la disminucin de la calidad de vida de la poblacin de San Miguel. Otra manera es asociar cada efecto directo con los efectos indirectos y el efecto final. 2.3.4 Cmo construir el rbol de causas-problemas-efectos? El rbol de causas problemas efectos se construye a partir de la unin del rbol de causas con el rbol de efectos. Observe el rbol integrado, a partir del ejemplo que se viene desarrollando
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2.4 Objetivo del proyecto: medios y fines En este punto, ya tenemos claro cul es el problema y cules son sus causas y efectos. As que a partir de ahora ser necesario definir la situacin (deseada) que queremos alcanzar con la ejecucin del PIP. Teniendo presente el rbol de causas-problema-efectos elaborado en el punto anterior, lo primero que debemos hacer es plantear el Objetivo central del PIP. Cul es el objetivo central del proyecto? El objetivo central es lo que el PIP pretende lograr al finalizar su ejecucin. Este objetivo, siempre, estar asociado a la solucin del problema central. Entonces, la forma ms fcil de definir el objetivo central del PIP es a travs de la identificacin de la situacin deseada, es decir, el PROBLEMA SOLUCIONADO.
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Ejemplo

El objetivo central es el problema central pero solucionado, que se coloca al centro del rbol de objetivos.
Baja calidad de la educacin secundaria y su poca adecuacin al mercado laboral. Mejorar la calidad de la ed. sec. y adecuarla a las necesidades del mcdo laboral.

Problema central Limitada provisin de energa elctrica durante el da

Objetivo Central Incremento de la provisin de energa elctrica durante el da


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01 02 -2010

PROBLEMA CENTRAL limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad

Proyecto

OBJETIVO CENTRAL acceso a agua potable y saneamiento de calidad

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2.4.1 Anlisis de medios del proyecto Una vez que hemos planteado nuestro objetivo central, el siguiente paso consiste en pensar: Cmo alcanzar el objetivo central? Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de intervenciones posibles que nos permitan alcanzar nuestro objetivo. Pero, lo lgico es que se intervenga en las causas que estn generando el problema. En este sentido, las causas se transforman en los MEDIOS a travs de los cuales se lograr solucionar el problema. Cmo defino los medios para alcanzar mi objetivo central? Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar las causas del problema.

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Tener en cuenta que los medios fundamentales corresponden a las causas indirectas del ltimo nivel.

Entonces, es importante que se analice cuidadosamente las causas que generan el problema.
Para visualizar con claridad el proceso de transformacin de las causas en medios, veamos el rbol de medios construido sobre la base del los objetivos y medios, el cual ser elaborado a partir del rbol de causas visto en la seccin 2.3.2.

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Leyenda Objetivo Medios de Primer Orden Medios Fundamentales Medios Asoci Riesgo

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2.4.2 Anlisis de fines del proyecto Alcanzar el objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la poblacin beneficiada por la ejecucin del proyecto. A estas consecuencias positivas las llamaremos los FINES del PIP. Cmo identifico los fines del proyecto? La manera de definir los fines del PIP es a travs de cambios deseados con la solucin del problema. En otras palabras, los fines que el PIP alcanzar estn relacionados con la reversin de los efectos del problema.

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El fin ltimo es un objetivo de desarrollo, a cuyo logro contribuye el PIP.

Los fines de un PIP son las consecuencias positivas que se esperan lograr con la solucin del problema; es decir los beneficios del PIP.
A continuacin se muestra el rbol de fines, elaborado sobre la base de los efectos del problema.

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2.5 Alternativas de solucin Hasta este momento hemos logrado definir el objetivo central del PIP y los medios para lograrlo. Ahora, para identificar las alternativas de solucin, se har lo siguiente: 2.5.1 Anlisis de la interrelacin de los medios fundamentales A partir de la relacin entre los medios fundamentales, stos se clasifican en: Mutuamente excluyentes. No pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo. Complementarios. Resulta conveniente llevarlos a cabo conjuntamente. Independientes. No se interrelacionan con otros medios. En el caso que se est desarrollando, veamos ejemplos de la interrelacin de los Medios Fundamentales:
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MF 1: Se reduce el impacto de deslizamientos en la lnea de conduccin; MF 2: Disminuyen las fallas en la planta de tratamiento; MF 3: Se reduce la vulnerabilidad de la estructura de captacin frente al incremento del caudal del ro; MF 4: La red de alcantarillado tiene suficiente cobertura; MF 5: Se recuperan las lagunas de tratamiento de las aguas residuales; MF 6: Los integrantes de la JASS conocen tcnicas de administracin; MF 7: Suficientes recursos para operacin y mantenimiento; MF 8: Se reduce las demoras en la recuperacin del servicio despus de los desastres; MF 9: Los usuarios almacenan el agua con los cuidados necesarios; MF 10: Los usuarios practican buenos hbitos de higiene.

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Si se ejecuta los MF 1, 2 y 3, el resultado sera que la Estructura de Captacin (EC) y la Lnea de Conduccin (LC) no seran daadas, no habra interrupciones en el funcionamiento de la planta, por tanto, el servicio de agua potable sera continuo; en ese contexto, los MF 8 y 9 no deberan ejecutarse, es decir que seran mutuamente excluyentes.

Los MF 4 y 5 son complementarios; la ampliacin de la cobertura de alcantarillado va implicar mayor volumen de aguas residuales que tienen que tratarse.
El MF 6 es independiente de los dems.

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2.5.2 Identificacin de las acciones Para que se logren los medios fundamentales se requerir la ejecucin de acciones; la posibilidad de contar con distintas alternativas de solucin depender de cun exhaustiva es la bsqueda de acciones. La pregunta clave es qu se puede hacer para lograr el medio?. Yendo al ejemplo que venimos desarrollando; veamos qu acciones se identifican para algunos de los medios fundamentales. MF Se reduce el impacto de deslizamientos en la lnea de conduccin (LC). Una accin puede ser la de cambiar el trazo de la LC, instalndose una nueva lnea en un rea donde no exista el peligro u otros. Otra accin puede ser la de mantener el trazo pero hacer que la LC sea ms resistente frente a los deslizamientos; esto supone, entre otros, un diseo apropiado (por ejemplo, tubera enterrada), o el empleo de materiales adecuados (por ejemplo, tubera reforzada) o construir muros de contencin.
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los deslizamientos, a travs de la forestacin de la ladera. MF Los integrantes de la JASS conocen tcnicas de administracin. Posible accin es la capacitacin en temas de gestin de los servicios. Otra posible accin es que se entrenen en la elaboracin y aplicacin de instrumentos de gestin. Otra posible accin es la asistencia tcnica.

Para la definicin de las alternativas de solucin del problema, es esencial la identificacin de todas las posibles acciones que concreticen en la prctica cada uno de lo s medios fundamentales
Es importante remarcar que se trata de identificar todas las acciones que son factibles de realizar.

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2.5.3 Anlisis de la interrelacin entre las acciones: De manera similar al anlisis de la relacin entre los medios fundamentales, se efectuar el anlisis de la relacin entre las acciones identificadas, para determinar si son mutuamente excluyentes, complementarias o independientes. Este paso es importante, porque a partir de los resultados, podr definirse las alternativas de solucin al problema. Veamos el caso, se identific las acciones posibles para cada uno de los medios fundamentales; luego se analiz la interrelacin entre stas.

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Las acciones 1.1 y 1.2 son mutuamente excluyentes, o se cambia el trazo de la LC o se incrementa su resistencia en la actual ubicacin. Ntese que el incremento de la resistencia, puede lograrse de distintas formas; tubera reforzada, tubera enterrada, muro de proteccin; pero stas son alternativas tcnicas que sern analizadas posteriormente, en la fase de la formulacin. La accin 1.3, es complementaria a la accin 1.2, se tratara no solo de incrementar la resistencia, sino tambin disminuir la probabilidad de ocurrencia del deslizamiento, por la capacidad de determinadas plantas de retener los suelos. Las acciones 2.1 y 2.2, son complementarias; de acuerdo con el diagnstico las fallas se presentaban tanto por el mal funcionamiento de la planta que generaba problemas en la tubera por los sedimentos transportados.
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Las acciones 3.1 y 3.2 son mutuamente excluyentes; se construye una nueva LC apropiada a los caudales mximos probables o se protege la actual LC. Ntese que las medidas de reduccin de riesgos, aparecen como acciones y sern consideradas en las alternativas de solucin. Las medidas se orientan a reducir la exposicin (cambio de localizacin de la LC, estructura de captacin (EC) o a reducir la fragilidad (incremento de la resistencia a travs del diseo y materiales apropiados de los mismos componentes del sistema).

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Las acciones 4.1 y 4.2 son complementarias. La accin 5.1 es nica, ya que no es posible reconstruir las lagunas en la misma localizacin, el peligro es alto y no hay tcnicas para proteccin de fallas.
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Las acciones 6.1 y 6.2, 7.1 y 7.2, as como 8.1, 8.2 y 8.3, son complementarias entre s.

Finalmente, las acciones 10.1 y 10.2 son nicas. En la implementacin, es posible que se puedan integrar manteniendo los temas, ya que el pblico objetivo es el mismo.

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2.5.4 Planteamiento de las alternativas de solucin o los proyectos alternativos Cmo planteo las Alternativas de Solucin? A partir de las acciones que se definan podremos plantear varias alternativas de solucin para el problema. Es decir, las alternativas de solucin son las diversas agrupaciones que podamos hacer de las acciones planteadas de manera tal que podamos dar solucin al problema. Las alternativas tienen que ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables entre s; por ello, las acciones que se planteen tienen que ser posibles de implementar y apropiadas para lograr el medio fundamental. Continuando con el mismo ejemplo, podemos concluir que hay dos juegos de acciones mutuamente excluyentes: Primer juego de acciones mutuamente excluyentes: i) Instalacin de nueva LC en ubicacin sin peligros, vs ii) Incrementar la resistencia de la LC en su ubicacin actual complementada con el incremento de la cobertura vegetal en la ladera.
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Segundo juego de acciones mutuamente excluyentes: i) Construccin de nueva EC con diseo y materiales resistentes a caudal, vs ii) Construccin de estructuras de proteccin del actual EC. Debido a estos dos juegos de acciones mutuamente excluyentes se generarn cuatro alternativas de solucin, donde a cada accin mutuamente excluyente se sumarn el resto de acciones catalogadas como complementarias, pero teniendo el cuidado de no considerar aquellas acciones correspondientes a los Medios Fundamentales mutuamente, excluyentes. Veamos algunas de las alternativas de solucin, que se generan en el ejemplo. Note que no se han considerado las acciones del MF Se reduce demoras, asumindose que las intervenciones en la EC, LC y lagunas, eliminarn el riesgo totalmente; este supuesto, puede no ser real, como ya se seal anteriormente.
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Alternativa 1

Instalacin de nueva LC, construccin de nueva planta de sedimentacin, cambio de tubera de conduccin PS-PF, construccin nueva EC, ampliacin conexiones domiciliaras de desage, ampliacin red de colectores, construccin de lagunas en nueva localizacin, entrenamiento a integrantes de la JASS, Mejoramiento de instrumentos de gestin, mejoramiento de procesos de facturacin y cobranzas, sensibilizacin a usuarios para el pago, campaas de educacin a usuarios en almacenamiento de agua y hbitos de higiene.
Construccin de estructuras de proteccin LC, construccin de nueva planta de sedimentacin, cambio de tubera de conduccin PS-PF, construccin nueva EC, ampliacin conexiones domiciliaras de desage, ampliacin red de colectores, construccin de lagunas en nueva localizacin, entrenamiento a integrantes de la JASS, mejoramiento de instrumentos de gestin, mejoramiento de procesos de facturacin y cobranzas, sensibilizacin a usuarios para el pago, campaas de educacin a usuarios en almacenamiento de agua y hbitos de higiene.

Alternativa 2

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Alternativa 3

Instalacin de nueva LC, construccin de nueva planta de sedimentacin, cambio de tubera de conduccin PS-PF, construccin de estructuras de proteccin actual EC, ampliacin conexiones domiciliaras de desage, ampliacin red de colectores, construccin de lagunas en nueva localizacin, entrenamiento a integrantes de la JASS, mejoramiento de instrumentos de gestin, mejoramiento de procesos de facturacin y cobranzas, sensibilizacin a usuarios para el pago, campaas de educacin a usuarios en almacenamiento de agua y hbitos de higiene.

Alternativa 4

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Construccin de estructuras de proteccin LC, construccin de nueva planta de sedimentacin, cambio de tubera de conduccin PS-PF, construccin de estructuras de proteccin actual EC, ampliacin conexiones domiciliaras desage, ampliacin red de colectores, construccin de lagunas en nueva localizacin, entrenamiento a integrantes de la JASS, mejoramiento de instrumentos de gestin, mejoramiento de procesos de facturacin y cobranzas, sensibilizacin a usuarios para el pago, campaas de educacin a usuarios en almacenamiento de agua e hbitos de higiene. 136

ANALISIS DE RIESGO DE DESASTRES


CURSO PREPARADO POR: Dr. WALTER E. CHAVEZ CASTRO

PIURA, FEBRERO 2013

I.1 MARCO CONCEPTUAL La reduccin del riesgo de desastres debe integrarse a las actividades de desarrollo. Los desastres socavan los logros arduamente alcanzados por el desarrollo destruyendo vidas, medios de subsistencia y manteniendo a muchos personas en la pobreza. Los Estados pueden destruir al mximo esas prdidas mediante la integracin de medidas de reduccin de riesgos de desastres en la estrategia de desarrollo, mediante la evaluacin de los riesgos potenciales como parte de la planificacin del desarrollo. Debido a las enormes perdidas sufridas en todo el mundo por la ocurrencia de desastres, muchas instituciones internacionales le dan cada vez ms importancia a la integracin de la reduccin de los riesgos en las polticas de desarrollo.

Concepto de Riesgo: se concepta como la condicin latente que anuncia la probabilidad de daos y perdidas sobre las personas o sobre los medios de vida de estas La condicin de riesgo es el resultado de la interaccin entre un peligro o amenaza que tiene una determinadas caractersticas y una unidad social (persona, familia, comunidad, sociedad) con un nivel o grado de vulnerabilidad respecto a dicho peligro. Esto quiere decir que el riesgo es una funcin de dos elementos: riesgo= f (peligro o amenaza, vulnerabilidad)

La relacin es directa para ambas variables, a mayor peligro, mayor riesgo, o a mayor vulnerabilidad mayor riesgo. La vulnerabilidad, esta explicada por tres factores: Exposicin: Decisiones y prcticas que ubican a una unidad social en las zonas de influencia de un peligro. Impacto negativo del peligro. Ejemplo: Construccin de un colegio en una quebrada seca, con lo cual no solo se pone en peligra la infraestructura sino a las personas que reciben el servicio de dicha infraestructura.

Fragilidad: nivel o grado de resistencia y/o proteccin frente al impacto de un peligro, es decir, las condiciones de desventaja o debilidad relativa de una unidad social. Esto prcticamente se refiere a: formas constructiva, calidad de materiales, tecnologa utilizada entre otros. Ejemplo: Viviendas de adobe ubicadas en zonas bajas, sensibles a la erosin y humedad que se genera por las lluvias y las inundaciones. Resiliencia: Nivel o grado de asimilacin y/o recuperacin que puede tener la unidad social o econmica despus de la ocurrencia de un peligro o amenaza

La prevencin del riesgo de desastre tiene por objetivo esencial prevenir o mitigar la exposicin a daos probables derivados de fenmenos naturales, tecnolgicos u antrpicos, y que pueden transformarse en una amenaza para la poblacin, por lo comn vulnerable a este tipo de fenmenos.

En cuanto al Peligro, primer elemento que explica el Riesgo, se considera como un evento fsico que tiene la probabilidad de ocurrir y por tanto de causar daos a una unidad social o econmica. El grado o nivel de peligro esta definido en funcin de caractersticas como la intensidad, localizacin, rea de impacto, duracin y periodo de recurrencia. Los Peligros se pueden clasificar como: Naturales: Son peligros asociados a fenmenos meteorolgicos, oceanogrficos, geotectnicos, biolgicos, de carcter extremo o fuera de lo normal. (FEN, Sismos, sequas, etc.)
a)

Socio-naturales: Son peligros que se generan por una inadecuada relacin hombre naturaleza, debido a procesos de degradacin ambiental o por la intervencin humana sobre los ecosistemas.
b)

Puede ocurrir que las actividades humanas, dentro de las

cuales se encuentran los proyectos, ocasionen un aumento en


la frecuencia y severidad de algunos peligros que originalmente se consideran como Peligros naturales; tambin pueden dar origen a peligros naturales donde no existan antes o pueden reducir los efectos mitigantes de los ecosistemas naturales. Los peligros ms frecuente en esta categora son los huaycos, inundaciones, deslizamientos,

procesos de deforestacin, entre otros. Por ejemplo, la


probabilidad de ocurrencia de deslizamiento o huaycos se incrementan por las actividades de remocin de tierras, cuando se construyen carreteras, represas, etc.

c) Tecnolgicos: Son peligros que se generan por los procesos de modernizacin, industrializacin, desindustrializacin, desregulacin industrial o importacin de deshechos txicos. La introduccin de tecnologa nueva o temporal puede tener un papel en el aumento o disminucin de la vulnerabilidad de algn grupo social frente a la ocurrencia de un peligro natural. Ejemplo, derramamiento de sustancias toxicas: derrame de mercurio en Cajamarca (Minera)

El xito de incorporar la temtica del riesgo en el desarrollo est en lograr trabajarla en los diferentes ejes. Sin embargo, existen una serie de limitaciones para ello un de estas es la informacin. Muchas veces la informacin se puede generar a partir del apoyo que brinde la poblacin en brindar la misma. Por otro lado, dado los limitados recursos es necesario focalizar la inversin y avanzando progresivamente. El componente estratgico de los planes de desarrollo nos ayudara a definir en qu consistir nuestro avance sobre la temtica del riesgo en el desarrollo. El componente programtico me permite definir cules son los recursos para avanzar en el tema.

Naturales
Sismos

Socio natural

Tecnolgicos

Inundaciones (relacionadas a Contaminacin ambiental deforestacin de cuencas, acumulacin de deshechos en los causes de los ros) Deslizamientos (en reas fuertes Incendios Urbanos pendientes o con deforestacin) Huaycos Explosiones

Tsunamis Heladas

Erupciones volcnicas
Sequas Granizadas

Desertificacin
Salinizacin de suelos

Derrames de sustancias toxicas

Precipitaciones Pluviales, que ocasionen amenazas fsicas como inundaciones, Avalanchas de lodo y desbordamientos de ros
Huracanes

DESASTRE: Situaciones o contextos de prdidas y daos de diversos tipos, ocasionados por el impacto de un peligro sobre determinadas condiciones de vulnerabilidad. Es el fin de construccin social de condiciones de riesgo. Los Desastres causados por inundaciones, sismos, deslizamientos, sequas, etc. pueden arrasar con aos de inversiones y retrasar los procesos de desarrollo. Se debe mirar con una nueva visin el Desastre: Desastre no son naturales ni sinnimo de Peligro. Los desastres suceden cuando una unidad social es vulnerable ante un peligro Desastres son problemas no resueltos del desarrollo. Deben solucionarse en los mismos procesos de desarrollo. Los Desastres afectan la sostenibilidad del desarrollo

La identificacin y valoracin del riesgo nos permite identificar el fenmeno, comprender cmo se expresa, dnde se expresa, cul es su magnitud, cmo los percibe la gente, cmo los afecta. La reduccin del riesgo existente mitigndolo y previniendo la generacin de nuevos riesgos. La proteccin financiera sobre cmo garantizamos que no nos afectar en el presupuesto fiscal. El riesgo cuando se materializa requiere que podamos estar preparados, adems de pensar en cmo recuperarnos de estas situaciones

I.2 IMPORTANCIA DEL ANALISIS DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA.

RIESGO

EN

LOS

Una Inversin Pblica se entiende como una intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios, cuyos beneficios se generan durante la vida til del proyecto y dichos beneficios son independientes de los otros proyectos. Cuando hablamos del Anlisis de Riesgos, estamos hablando de una metodologa que nos permite identificar y evaluar el tipo y nivel de daos y prdidas probables que podran afectar una inversin, a partir de la identificacin y evaluacin de la vulnerabilidad de esta con respecto a los peligros a los que esta expuesta

Consecuentemente, el proyecto de inversin esta inmerso en un entorno cambiante y dinmico, que incluye no solo las condiciones econmicas y sociales sino tambin cmo la ejecucin del mismo puede afectar a dichas condiciones (se trata de reducir los riesgos). En particular, los proyectos se circunscriben a un ambiente fsico que lo expone a una serie de peligros: sismos, inundaciones, lluvias intensas, deslizamientos, sequas, entre otros y por tanto, se hace necesario identificar los peligros y sus potenciales impactos. As mismo se requiere identificar las condiciones de vulnerabilidad de la poblacin o de una unidad fsica, con el fin de disear mecanismos para reducir los impactos negativos. Como se puede observar, por ser la Inversin Pblica la que genera los bienes y servicios pblicos, y estos es de consumo masivo, es importante que las mismas sea garantizada por un AdeR

Algunas conclusiones de investigaciones efectuadas por Instituciones que como Defensa Civil, contribuyen en el Anlisis de Riesgos en el Per. Per: Un pas impactado por una multiplicidad de peligros. (eventos realizado por la naturaleza y otros generados por la Actividad Humana)

El 71% de la poblacin peruana esta ubicada en reas de Alto Riesgo Ssmico

Los Centros Poblados en Per, estn concentrados en zonas de Alto Riesgo geolgico.

Piura, es fuertemente impactada por inundaciones asociadas por precipitaciones intensas

Gran parte de las Unidades Sociales del territorio de Piura se

encuentran en situacin de Alta Vulnerabilidad.

Cada ao los eventos peligrosos y el N de emergencias en

el pas van en incremento

Los desastres ocasionan daos en casi todo el territorio

Nacional

Estos desastres daan la Economa del pas y de la regin:

Prdidas elevadas de vidas humanas


Destruccin en fuentes de sustento Destruccin en Infraestructura econmica y social

Daos

ambientales.

Cuales son las consecuencias, de estos impactos negativos:


Elevados costos en atencin, rehabilitacin y reconstruccin.

Reduccin de la produccin y exportacin; retraccin de las


Impactos macroeconmicos: Menos: Ingresos fiscales,

actividades econmicas

disponibilidad de divisas, del PBI.


Desempleo migracin ruptura del ncleo familiar Menores recursos y posibilidades para el desarrollo

sostenible y reduccin de la pobreza

POR QU INCORPORAR EL AdR EN LOS PROYECTOS?


El Anlisis de Riesgo, nos permitir: Instaurar una permanente y continua incorporacin de la gestin del riesgo, asociado a los peligros de origen natural, en los procesos de desarrollo a travs de la implementacin de polticas orientadas a lograr el desarrollo sostenible.

Incorporar el AdR estratgica territorial.


en

los

procesos

de

planificacin

Analizar el riesgo en el proceso de formulacin de los proyectos de Inversin Pblica para garantizar su sostenibilidad.

Considerar la reduccin de los factores de vulnerabilidad en las polticas y programas de reduccin de la pobreza y el desarrollo rural
En resumen: El A de R nos permite: Identificar y analizar amenazas; analizar vulnerabilidad; proyectar daos y prdidas ante un peligro; disear y evaluar alternativas para reducir los factores de vulnerabilidad desde lo correctivo y lo prospectivo. El A de R sirve para: Dar seguridad a la poblacin, a las inversiones y actividades socio econmicas. Proponer acciones de mitigacin para reducir la vulnerabilidad

Diagnostico del mbito de influencia del Estudio

Anlisis de escenarios de peligros o amenazas

Anlisis de Vulnerabilidad

A de R de las alternativas tcnicas (estimacin de la magnitud de dao probable)

Anlisis econmico de las medidas de reduccin de riesgo en las alternativas

Las experiencias en gestin local del riesgo surgen en su gran


mayora de proyectos individuales promovidos por agencias de cooperacin internacional y ONGs, y solo en muy pocos casos se derivan de polticas de los gobiernos nacionales y subnacionales. Ello en buena parte explica por que la gestin local del riesgo no pueda considerarse an como un proceso vinculado de manera permanente al desarrollo local en Amrica Latina y El Caribe.

El nivel local, como concepto y nivel de formulacin y aplicacin de poltica pblica, es an muy amplio ya que involucra una compleja diversidad de escenarios que desde la prctica de gestin del riesgo requieren estrategias y polticas especficas. Al menos tres escenarios podran mencionarse: un nivel bsico comunitario que predomina en pequeas poblaciones y reas rurales, un nivel de ciudades o poblaciones intermedias que frecuentemente mantienen alto nivel de integracin urbano rural, y finalmente el nivel de grandes ciudades o mega ciudades que determina un escenario muy propio y diferenciado de los dems. No obstante las diferencias, en cualquier caso nos referimos a unidades poltico administrativas subnacionales (municipios, distritos, provincias, entre otras) en las que actan gobiernos locales que participan procesos concretos de desarrollo local.

Entre las principales limitaciones se sealan: poca participacin de


las autoridades locales y en consecuencia dficit en la asignacin de presupuestos, falta de continuidad en las polticas locales, alta rotacin de personal en las instituciones, baja apropiacin

comunitaria del tema, ausencia o retraso de marcos normativos


adecuados, baja coordinacin entre sectores y baja autonoma administrativa, entre otras. Igualmente se identificaron experiencias importantes en mbitos tales como: inclusin de la temtica en el currculo, sistemas de alerta temprana con participacin comunitaria, metodologas e instrumentos de evaluacin de riesgos, aprovechamiento de sistemas de informacin geogrfica y la existencia del CRID como mecanismos de informacin para la regin, entre otras.

Del

amplio conjunto de recomendaciones formuladas, se la necesidad de de fortalecer e los mecanismos de experiencias informacin, integracin

destaca

intercambio

mediante proyectos supra municipales, sistematizacin de


experiencias, el fortalecimiento de las redes existentes o promocin de nuevas que faciliten el encuentro entre actores.

Amrica Latina y el Caribe presentan una alta exposicin a fenmenos naturales con elevado potencial destructivo, que en las ltimas dos dcadas se han materializado en eventos de consecuencias catastrficas para la poblacin y los gobiernos en el plano social y econmico. Esta ubicacin geogrfica combinada con las acentuadas caractersticas de vulnerabilidad econmica, fsica, ambiental y poltico-institucional, se ha reflejado de manera nefasta en la grave incidencia de los desastres.

MANEJO DE RIESGO DEL PER El caso peruano es tal vez uno los pases que en Amrica es el que ms sufre los impactos que generan los desastres en general, sin embargo en cuanto a informacin esta es muy diferenciada entre la que maneja el Pas y la que maneja otros pases, as tenemos, por ejemplo, la informacin de una institucin norteamericana, que dice el Per es un pas que experimenta solo cuatro o cinco desastres al ao, mientras que en la base de datos DESINVENTAR de Soluciones Prcticas - ITDG tenemos registrados ms de novecientos desastres por ao, cifra que coincide con la informacin que maneja el Instituto Nacional de Defensa Civil del Per. En parmetros tan amplios caben, por cierto, todas las posibilidades; pero, lo que queda claro es que no estamos entendiendo los conceptos de la misma manera.

En algunos estudios realizados en Amrica Latina, se advierte, por ejemplo, que los pequeos desastres sumados estn causando ms impacto en la regin que los de mayor magnitud. Pero el mayor problema que enfrentamos deriva de la insuficiencia de los estudios histricos, las cronologas y dems informacin que debera orientarnos sobre la recurrencia de los fenmenos destructivos y los contextos en que sucedieron.

Se han logrado avance en la gestin del riego con la Creacin del Sistema de Defensa Civil D. Ley N 19338, 28.Marzo.72 El INDECI Organismo coordinador para la Reduccin del Riesgo de Desastres (RRD). Poltica Nacional para la Prevencin y Atencin de Desastres. El Plan Nacional para la Prevencin y Atencin de Desastres, aprobado mediante D.S. N 001-A-2004-DE/SG Enfoques y conceptos de RRD en permanente evolucin.

Anlisis y optimizacin de procesos del INDECI y el SINADECI.


El INDECI punto focal del Marco de Accin de Hyogo. Agenda Estratgica Nacional para la Gestin del Riesgo de Desastres. 2007 El Per, pas piloto para el Sistema de Monitoreo del MAH

MOTIVOS PARA SU ESTABLECIMIENTO Incremento y recurrencia de los desastres y su impacto en el desarrollo Necesidad de contar con un mecanismo de coordinacin para fortalecer el SINADECI Generar un espacio de concertacin para promover polticas y estrategias para la RRD. Ampliar la base institucional del SINADECI Mayor participacin, coordinacin y dialogo permanente entre actores en la RRD Promover una mayor conciencia sobre los riesgos de desastres Consolidar el nuevo enfoque de gestin del riesgo de desastres Avanzar en el proceso de implementacin del Marco de Accin de Hyogo - MAH.

Considerando que la sostenibilidad de un proyecto de inversin pblica slo se logra si los beneficios que genera no se interrumpen durante su vida til, el riesgo de desastre pronto se reconoci como un factor de anlisis fundamental en la formulacin del proyecto. El Per es afectado a menudo por desastres asociados a peligros de origen natural tales como el Fenmeno El Nio (FEN), sequas, inundaciones, deslizamientos, huaycos o terremotos. Slo el FEN 97-98 ocasion daos que sumaron los 3.500 millones de dlares, principalmente en los sectores agricultura, transportes y pesca, generando una cada de 4,5% en el PBI de 1997. Los costos indirectos -para obras de rehabilitacin, por ejemplo- alcanzaron los 215 millones de dlares, recursos que podran haberse invertido en nuevos programas de desarrollo.

IANALISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN EL SNIP Luego de diversos talleres en los que se trataron aspectos de gestin del riesgo y los contenidos mnimos establecidos en los anexos 5, 6 y 7 (estudio de perfil, estudio de prefactibilidad y estudio de factibilidad), se logro finalmente incorporar el Anlisis de Riesgos Asociados a Peligros Naturales en los Estudios de los Proyectos de Inversin Pblica. La implementacin se efecta bajo un enfoque transversal que se aplica a lo largo de todas las fases del Ciclo del Proyecto: Pre Inversin; Inversin; y Post Inversin

Pre Inversin

Inversin

Post inversin

Perfil Pre Factibilidad Factibilidad

Diseo o Expediente Tcnico Ejecucin

Operacin y Mantenimiento Evaluacin ex Post

Anlisis de peligros: .Localizacin, intensidad, Duracin, probabilidad de Ocurrencia. .Anlisis de Vulnerabilidad: Exposicin, fragilidad, Resiliencia .Formulacin de alternativas .Evaluacin de Alternativas .Seleccin de Alternativas

Diseo y ejecucin del Proyecto de alternativa Seleccionada, la cual podr Incluir medidas de reduccin de riesgo: Estructurales y no Estructurales Seguimiento con indicadores de gestin de riesgo

Seguimiento y evaluacin Incluyendo indicadores de Gestin de Riesgo

Incluir el A de R en la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de un PIP nos permite analizar los impactos en trminos econmicos de introducir medidas de reduccin de riesgos en los PIP para evitar que las situaciones de riesgo ocasionen impactos negativos durante la vida til del proyecto. Para entender esta idea, supongamos que se esta evaluando la ejecucin de un PIP, por ejemplo, la construccin de infraestructura que esta expuesta a condiciones de riesgo, (peligro y vulnerabilidad), puede ocurrir que durante el horizonte de evaluacin del PIP se presente una situacin de riesgo que afecta las posibilidades de operacin del proyecto. Evidentemente esto va afectar el flujo de beneficios y costo tal como se observa en la figura siguiente:

Beneficios y Costos de un Proyecto que no incluye medidas de reduccin de riesgo

Beneficios del Proyecto (2)

(6)

Beneficio del Proyecto (7)

Costo de O y M Costo de (3) Costo Reconstruccin De (5) Inversin (1)

Costo de O y M (3)

t+m

Horizonte de Evaluacin del Proyecto

De esta forma, el proyecto puede estar expuesto a situaciones en las cuales la ocurrencia de una situacin de riesgo puede ocasionar la interrupcin de la operatividad del proyecto, con lo cual se dejan de percibir los beneficios del proyecto y se generen costos de rehabilitacin y/o reconstruccin. Todo esto genera efectos negativos en la poblacin beneficiaria del proyecto. Al introducir el A de R en el proyecto, es posible reducir los impactos negativos; se pueden identificar los peligros y la vulnerabilidades, es decir la condicin de riesgo a la que puede estar expuesto el PIP y se puede evaluar posibles medidas de reduccin del riesgo para incluirlas en el PIP, de tal manera que se reduzcan las potenciales impactos negativos. Al incluir medidas de reduccin de riesgos, implica la necesidad de asignar recursos econmicos en la fase de inversin y de O y M. Esto se puede observar en la figura siguiente

Beneficios y Costos para un Proyecto que incluye medidas de reduccin de riesgo


(6) Periodo t Ocurre Situacin de riesgo

Beneficios del Proyecto (3)

Costos de operacin y mantenimiento (4) Costos de Inversin Costo de O y M de medidas de reduccin de riesgo (1)
Costos de Medidas De reduccin De riesgo 2

t+m

Horizonte de Evaluacin del Proyecto

Donde: (1) Costos de inversin del proyecto que usualmente se estima para
un Py de irrigacin
(2)

Costos de inversin adicionales por incorporar medidas de reduccin de riesgo (p. ej. Mayores gasto para la construccin de muros de contencin, bases especiales, entre otros) Beneficios por la Operacin del Proyecto Costos de Operacin y Mantenimiento

(3) (4) (5)

Costos de Operacin y Mantenimiento adicionales que se pueden requerir por incorporar las medidas de reduccin de riesgos. Es poco usual que se requiera estos gastos adicionales, pero se colocan para mostrar un caso general.
En el periodo t se presenta la situacin de riesgo pero no afecta al proyecto debido a que las medidas de reduccin de riesgo incorporadas en el proyecto generan condiciones para que el impacto de la situacin de riesgo no produzca un desastre.

(6)

2 Anlisis de la Demanda
1 Horizonte de
evaluacin

3 Anlisis de la Oferta 4 Balance OfertaDemanda

FROMULACIN
7 Costos 6 Cronograma de Acciones

5 Planteamiento Tcnico de la Alternativa

20/07/2013

174

Qu es el horizonte de evaluacin? Es el periodo que se establece para evaluar los beneficios y los costos atribuibles a un determinado PIP (incluye la fase de inversin y post inversin). Para definir este horizonte de evaluacin se deben considerar los distintos elementos que definen su extensin: a) La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda por el bien o servicio a proveer. b) La obsolescencia tecnolgica esperada en el sector que se va a intervenir. c) El periodo de vida til de los activos principales.

20/07/2013

175

Qu ejemplo usaremos en este mdulo? Usaremos un ejemplo distinto al mdulo de identificacin. Nuestro nuevo ejemplo estar referido a un PIP que busca dotar de un mayor volumen de agua para riego a productores agrcolas, lo que permitir incrementar reas de produccin y la productividad de sus cultivos.

20/07/2013

176

En la foto de la izquierda, apreciaremos la situacin actual en uno de los componentes del sistema existente, donde el canal es en tierra. En la foto de la derecha, vemos la situacin que se espera lograr con el proyecto, un canal revestido.
20/07/2013 177

Imaginemos, que luego de tomar en cuenta el contenido del Mdulo de Identificacin para este PIP de riego, nos encontramos con dos posibles alternativas de solucin: ALTERNATIVA1 Construccin de nueva infraestructura de riego ALTERNATIVA 2 Mejoramiento y ampliacin de la infraestructura de riego existente

20/07/2013

178

ALTERNATIVA 1. Construccin de nueva de riego

infraestructura

inversin
Una vez que se completa el perfil, algunas veces18, es necesario profundizar los estudios para lo cual deben realizarse estudios de prefactibilidad y factibilidad. En nuestro ejemplo, se considera necesario realizar ambos estudios, los cuales demandarn aproximadamente un periodo de cuatro meses para la realizacin y aprobacin de cada uno de ellos. La duracin de esta fase incidir en el inicio de la fase de la inversin, por lo que es importante la estimacin del tiempo de duracin; sin embargo, no formar parte del evaluacin.
20/07/2013 179

horizonte de

Inversin Para esta fase de inversin se calculan dos etapas: La primera etapa tomar cinco meses para contratar y realizar el estudio definitivo y el expediente tcnico de la infraestructura. El proceso de seleccin y contratacin de la empresa constructora demora tres meses. En los siguientes ocho meses se realizar la construccin de la infraestructura. La segunda, tomara dos meses para el proceso de seleccin de la firma que capacitar a la junta de usuarios de riego; 1 mes para la preparacin de los materiales y tres meses para realizar la capacitacin19.
20/07/2013 180

Post-inversin En esta etapa, se producir la entrega regular del agua para riego a los beneficiarios. Esta etapa puede tener una duracin de varios de aos, en la medida Sin que la infraestructura riego siga operativa. embargo,

debemos recordar que el SNIP sugiere considerar como mximo diez aos para fines de evaluacin, exceptuando slo los casos debidamente justificados. Esta informacin puede ser esquematizada de la siguiente manera:
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A A ( 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 1 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 1 1 o o ) 0 1 2 0 1 2 3 4 FASE DE INVERSIN

Ao 1

Ao 2

Ao 10

Expediente tcnico

PC (*) Obra

Construccin de la infraestructura Fortalecimiento de la Junta de Usuarios

Asistencia Tcnica a usuarios

POST INVERSIN OPERACIN Y MANTENIMIENTO DEL PIP Entrega de agua para riego a los 182 beneficiarios

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ACTIVIDADES
Etapa de Pre Inversin . Realizacin de anlisis topogrfico del terreno

DURACIN

1 bimestre

. Realizacin de diseo, presupuesto, plan de


desarrollo y evaluacin econmica . Tipeo, dibujo, etc. Etapa de Inversin . Estabilizacin y reparacin del muro . Elevacin del muro . Construccin de caja de control

1 bimestre
2 bimestres 3 bimestres 3 bimestres 1 bimestre

. Mejoras de primeros metros del canal distrib.

1 bimestre

20/07/2013 29 de Agosto 2008

183

Etapa de Consolidacin . Acomodo de tierras 2 bimestres . Organizacin y administracin 3 bimestres Etapa de Operacin, Mantenimiento y administracin del Canal 15 aos

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184

ESQUEMA 1 Bimestre 1-2 Pre Inversin Estud. De Pre Fact. y Factibi Bimestre 3-5 Inversin Etapa I Estud. y Construc. Bimestre 6 Inversin Etapa II Equip. y capacitacin Ao 2 Post Inversin Etapa I Consolidacin de la Operacion Aos 3 al 11 Post Inversion Etapa II Operacin consolidada

AO 1 Meses 1-3
Pre Inver. Estudios de pre factibilid. y Factibilid

ESQUEMA 2 Ao 2 Meses 7-12 Meses 1-3 Meses 4-12 Meses 1-3

Ao 3-11 Meses 4-12 Meses

Meses 4-6 Inversin Etapa I 20% POB

Post Inversin Etapa I Inversin Operac 20% Etapa II POB


30% POB

Post Inversin Etapa II Operac. 50% Inversin POb Etapa III 50% POB

20/07/2013 29 de Agosto 2008

Post Inversin Etapa III Opera. 100% POB 185

3.2

Anlisis de la demanda

Este punto est referido al anlisis de demanda de los productos y servicios en el que el PIP intervendr. El primer paso, es la definicin de los bienes o servicios que se proveer a los usuarios o beneficiarios en la fase de la post-inversin del proyecto; corresponde al bien o servicio que se analiz en el diagnstico y alrededor del cual se plante el problema. No debemos confundirlos con los componentes y sus acciones que se implementarn durante la ejecucin del PIP.
20/07/2013 186

Ej. Si con un PIP se va a ampliar y mejorar los servicios de agua potable, mediante la ampliacin de la estructura de captacin y la construccin de un nuevo reservorio; la demanda es de agua potable, que es lo que se va a proveer en la post-inversin y el indicador ser m3 por ao. La

estructura de captacin y el reservorio son productos que se


requieren para resolver el problema y se lograrn durante la ejecucin del PIP, el volumen (tamao) que se requerir

captar y almacenar, se estimar en funcin a la demanda


del servicio de agua potable, pero no constituyen el servicio
20/07/2013

final que se preste o demanden los usuarios.

187

revisemos ahora el ejemplo Otro ejemplo; en un PIP de salud se mejorarn los servicios de atencin a personas vctimas de violencia, una de las intervenciones consideradas es el entrenamiento a los profesionales de salud para atender a tales personas; el servicio que se demanda es atencin de salud. El entrenamiento de los profesionales no es un servicio que se proveer en la post-inversin, pero se debe estimar el nmero de cursos que se requerirn para entrenar a los profesionales de la salud.
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El segundo paso, es la estimacin de la poblacin demandante, para lo cual es necesario tener presente los siguientes conceptos. Poblacin total Considera la totalidad de la poblacin del rea de influencia del proyecto.

Poblacin de referencia Poblacin demandante potencial


Poblacin demandante efectiva

Es la poblacin vinculada al propsito del proyecto. Es la poblacin con necesidades que potencialmente requerira los servicios en los que intervendr el proyecto.
Es la poblacin con necesidades que busca atencin, es decir, aquella que requerir y demandar efectivamente los servicios en los que intervendr el proyecto.

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189

Poblacin demandante efectiva Poblacin demandante potencial


Mujeres embarazada s

Mujeres embarazadas que buscan el servicio

Poblacin total Poblacin de la localidad de XX

Poblacin de referencia Mujeres en edad frtil Mujeres no embarazada s

Mujeres embarazadas que no buscan el servicio

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190

El tercer paso, es la estimacin de la demanda potencial y la demanda efectiva, es decir la cantidad de bienes o servicios que en un perodo determinado, requerir la poblacin demandante potencial o demandante efectiva, respectivamente.

Primer paso:
Como nuestro PIP es de infraestructura de riego, el anlisis de la demanda estar referido al servicio de agua para riego,

en una unidad de medida especfica, en este caso lt/seg o


m3/seg.
20/07/2013 191

Segundo paso: De acuerdo con el diagnstico realizado, las familias que tienen terrenos aptos para la produccin agrcola en el rea de influencia son 800, de las cuales 550 se dedican a la actividad agrcola. Las 800 familias constituyen la poblacin

de referencia y las 550 la poblacin demandante potencial.


Sobre la base de la investigacin de campo, 330 familias demandan efectivamente agua para riego, ya que disponen del servicio en las reas donde 330 familias constituyen la efectiva.
20/07/2013 192

se

ubican.

Es

decir,

poblacin demandante

Veamos a continuacin el cuadro; en la situacin sin proyecto, las estimaciones de la poblacin demandante, as como la informacin

sobre el rea de los terrenos, es la siguiente:


Ubicacin Poblacin de referencia Poblacin demandante potencial N familias 100 Total ha 200 Poblacin demandante efectiva N familias Total ha

N familias Sector A 250

Total ha 520

Sector B
Sector C Total

320
230 800

630
830 1 980

220
230 550

460
500 1 160

100
230 330

220
500 720

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193

Tercer paso: Para estimar la demanda, es necesario disponer de informacin (fuentes secundarias y primarias) sobre la cdula de cultivo, el calendario agrcola y los requerimientos de agua para cada cultivo en sus distintos perodos de

desarrollo. Segn el diagnstico, la cdula de cultivo es


diferente por sectores y por tanto los requerimientos de agua; simplificando el proceso, se considera que la demanda promedio de agua en la situacin sin proyecto son de 1,5 lt/seg/ha en el sector B y de 1,0 lt/seg/ha en el sector C.

20/07/2013

194

Veamos en el siguiente cuadro las estimaciones de la demanda total; a tal efecto, se consider el nmero de hectreas para las

cuales las familias demandan agua para riego.


Demanda efectiva sin proyecto
Ubicacin Sector A Sector B Sector C Total MMC. lt/seg/h 0 1,5 1,0 Ao 1 0 10 407 15 768 26 175 Ao 0 10 407 15 768 26 175 Ao 10 0 10 407 15 768 26 175

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195

La demanda efectiva expresada en trminos de millones de m3 (MMC), se calcul aplicando la siguiente frmula: Demanda efectiva = (lt/seg/ha) x nmero de ha x 3600 segundos x 24 horas x 365 das)/ 1 000 000 Las familias demandantes potenciales del sector A, si se ejecuta el proyecto, demandaran agua para regar las hectreas que actualmente cultivan en secano; igualmente lo haran 120 familias del sector B. La situacin con proyecto es distinta, como se puede apreciar a continuacin.

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196

Ubicacin

Poblacin demandante efectiva total Con proyecto N familias Total ha 100 220 200 460

Poblacin demandante efectiva incremental N familias 100 120 Total ha 200 240

Sector A Sector B

Sector C
Total

230
550 1 160

500

0
220

0
440

Tambin por efecto del proyecto, se va optimizar la cdula de cultivo del sector B de manera que la demanda de agua sea menor.

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197

Con los cambios que se producir con el proyecto, la demanda efectiva estimada es la siguiente:

Demanda efectiva con proyecto


Ubicacin lt/seg/ha A o 1 Ao 2 Ao Ao 10

Sector A Sector B Sector C Total MMC23

1,0 1,2 1,0 17 408 15 768 33 173

6 307 17 408 15 768 39 483

6 307 17 408 15 768 39 483

6 307 17 408 15 768 39 483

20/07/2013

198

Anlisis de la oferta El punto de partida de este anlisis es la determinacin de la

oferta

en la situacin sin

proyecto, para lo cual ser

necesario que estimemos la oferta actual y analicemos la posibilidad de optimizarla. Debemos entender la oferta como la capacidad de produccin de un bien o servicio (cantidad y calidad), la cual depender de los factores de produccin o recursos de los que se disponga; es por eso, que se

recomienda que el diagnstico del servicio considere la


informacin necesaria, para estimar las cantidades que se pueden producir con cada factor o recurso.
20/07/2013 199

La oferta actual ser igual al nivel de produccin que se puede alcanzar con los recursos disponibles y depender del recurso con el cual se tenga menor capacidad. Por ejemplo, al evaluar las capacidades de prestacin de servicios educativos de nivel primario, encontramos que teniendo 5 aulas en buen estado, se podr atender 150 alumnos en un turno; existe a su vez 10 profesores con los que se podra atender 300 alumnos. La oferta actual ser para 150 alumnos, en funcin a la capacidad de produccin mnima entre los dos factores.
20/07/2013 200

Siguiendo con el ejemplo de riego, actualmente (situacin sin proyecto) se entrega un total de 1 824 lt/seg o 57 502 MMC por ao de agua para riego que, considerando una eficiencia en la distribucin del agua del 70% (es decir que se pierde el 30% del agua en los canales secundarios) y en la aplicacin del 65% (al usar el agua en las parcelas se pierde el 35% del agua), permite que se disponga en parcelas efectivamente 26 175 MMC24 por ao. Para poder establecer si hay la suficiente capacidad para las

atender la demanda, ser necesario tambin analizar si es


posible que se optimice la oferta.
20/07/2013 201

Qu es la oferta optimizada? La oferta optimizada es el mximo volumen de produccin que se puede lograr de con los recursos mejoras disponibles que pueden actualmente, luego realizar

involucrar gastos no significativos.

20/07/2013

202

La

estimacin

de

la

oferta

optimizada

es

crucial

en

el

planteamiento de un PIP y en su dimensionamiento. Su omisin,

puede conducirnos a no identificar acciones con las que es posible


incrementar la capacidad de produccin de los recursos existentes, sin ejecutar inversiones; an mas, hay casos en los que con la optimizacin de la oferta, no se necesitar ampliacin y por tanto

un proyecto.
As mismo, si se prescindiera del anlisis de la oferta optimizada, se podra cometer el error de atribuir a un PIP beneficios que podran haberse obtenido solo optimizando los recursos

productivos

disponibles;

en

consecuencia,

se

estara

sobrevalorando los beneficios y conduciendo a un error en la seleccin de la mejor alternativa.


20/07/2013 203

En el ejemplo de educacin, ser posible incrementar la oferta


existente con intervenciones que no impliquen inversin?. Resulta que, analizando las condiciones de clima, seguridad, disposicin de los padres de familia, se puede establecer dos turnos, con lo que la

capacidad subir a 300 alumnos, ste es el nivel optimizado. Si la


demanda efectiva de matrculas fuese de 300, con el establecimiento de un segundo turno, ya se habra cubierto la brecha y por consiguiente no sera necesario invertir en nuevas

aulas.
Veamos en nuestro caso de riego, donde la demanda es de 39 483 MMC por ao y la oferta actual 26 175 MMC por ao: Ser necesario llevar a cabo un PIP de infraestructura de riego para

lograr aumentar esos 13 308 MMC por ao faltantes?


20/07/2013 204

Qu tal si antes de hacer el PIP ponemos en marcha un programa de monitoreo de la distribucin, entrenando para ello a los

usuarios?; es posible que mejorando la eficiencia en la distribucin


al 80% por un buen monitoreo, se logre disponer de mayor cantidad de agua para riego, y as logramos que en vez de 26 175 MMC que llega en total a las parcelas, se disponga de 29 896 MMC.

Es evidente que el tamao del PIP variara.


Los 29 896 MMC efectivamente seran nuestra oferta optimizada, la que es posible alcanzar con poner en marcha un programa de monitoreo y entrenando a los usuarios para ello. En consecuencia,

se necesitara incrementar la capacidad de entrega en 9.587 MMC


por ao, en vez de los 13 308 MMC por ao.

20/07/2013

205

Balance oferta - demanda

A partir de los anlisis de oferta optimizada y la demanda efectiva, podremos saber cul es el dficit del bien o servicio que debe ser tomado en cuenta para dimensionar la oferta del PIP, y as establecer las metas del servicio. El conocer este dficit,

permitir a los especialistas encargados de la formulacin tcnica


dimensionar el PIP de manera tal que se satisfaga la brecha o una parte de sta.
20/07/2013 206

Retomando el ejemplo de riego, el balance se efectuar considerando la demanda efectiva con proyecto y la oferta optimizada. Veamos el cuadro siguiente.
Balance Oferta y Demanda MMC Ao 1 Demanda con proyecto Oferta optimizada 33 176 29 896 Ao 2 39 483 29 896 Ao3 39 483 29 896 Ao 39 483 29 896 Ao 10 39 483 29 896

Dficit

3 280

9 587

9 587

9 587

9 587

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207

Oferta Demanda
20/07/2013 208

El proyecto necesariamente debe satisfacer el dficit? La respuesta es: No necesariamente. Si bien, satisfacer todo el dficit es lo ideal para cada PIP, podran existir una serie de limitaciones que impidan que esto suceda, como por ejemplo la falta de recursos econmicos. Por este motivo es que se puede acotar la intervencin del PIP a una poblacin objetivo, el cual representa un porcentaje o fraccin de la poblacin demandante efectiva total sin atencin.

20/07/2013

209

Planteamiento tcnico de las alternativas Al realizar los estudios de un proyecto, se busca optimizar el uso de los recursos pblicos; esto supone que, para cada una de las alternativas de solucin que se definieron previamente, se analice que: a. La localizacin sea la mejor; para cada tipo de proyecto hay factores que determinarn la ptima; por ejemplo, para un establecimiento de salud ser importante que no haya ruidos molestos y que haya facilidades de acceso; para

un relleno sanitario o un camal ser importante la direccin


de los vientos; para un establecimiento educativo lo ser la seguridad del entorno, etc.
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En relacin con los riesgos de desastres, la localizacin es un factor esencial; si en la localizacin propuesta para el proyecto existen peligros, hay que analizar otras posibles alternativas de localizacin y evaluar cul es la mejor. Hay sectores como salud y educacin que norman la localizacin de los establecimientos, prohibiendo su ubicacin en zonas de peligros; igualmente, en los proyectos de residuos slidos se requiere un anlisis de peligros de cada uno de sus componentes. En cuanto a los impactos ambientales, tambin es necesario

conocer si en la localizacin planteada se va generar efectos


negativos; si es as, analizar otras alternativas es importante.

20/07/2013

211

La mejor alternativa de localizacin, ser aquella que optimice los distintos factores de localizacin. Tener en cuenta que responderemos a la pregunta Dnde? se ubicar el proyecto. En el ejemplo; en la alternativa 1 se analiza la

localizacin de los distintos


(captacin, presa, canal

componentes

del

sistema

de conduccin principal y

laterales). Se identific que (i) la estructura de captacin se ubicar en rea donde puede ser afectada si se incrementa la velocidad y caudal; (ii) un tramo del canal principal se ubicar en zona de deslizamientos; se busc otras posibles alternativas de localizacin, no habiendo ninguna otra.
20/07/2013 212

En la alternativa 2, ya que se trata de reparaciones del sistema, puede concluirse que la localizacin de cada

componente

est

predeterminada;

sin

embargo,

debe

analizarse si ser necesario el cambio de ubicacin de algunos componentes, ya sea para lograr una mayor eficiencia o reducir los riesgos de desastres o efectos negativos en el ambiente. b. El tamao sea el necesario; el punto de partida para definir el tamao del proyecto, es la brecha entre la oferta y la demanda, pero es posible que por factores tcnicos, financieros, etc., no se pueda atender toda la brecha.
20/07/2013 213

Hay que analizar, en los casos que sean posibles, la implementacin modular del proyecto, de manera que se vaya adecuando gradualmente a la demanda que se atender. Por ejemplo, en los PIP relacionados con infraestructura de servicios educativos, se programa la construccin de aulas conforme se incremente la demanda. Ahora que se habla del cambio climtico y sus efectos en la reduccin de la disponibilidad de agua, habra que analizar el tamao en funcin a este factor.

20/07/2013

214

Aqu nos responderemos a la pregunta Cunto se producir? En nuestro ejemplo, una primera aproximacin al tamao del proyecto proviene del anlisis de la demanda y oferta. En la alternativa 1, donde se plantea la construccin de un nuevo sistema, el tamao del proyecto deber permitir el uso efectivo de 39 483 MMC por ao en las parcelas; esto supone que deber

entregarse 75 929 MMC por ao, considerando 80% de eficiencia


en la distribucin y 65% en la aplicacin26. A partir de este nivel de entrega, se tendr que estimar la capacidad de los canales de distribucin, el canal principal, la presa y la captacin, para lo cual se considerar los ndices de eficiencia en la conduccin y la estacionalidad agua en la fuente y de la demanda.
20/07/2013 215

de

la

disponibilidad

de

c. La tecnologa usada para que la inversin y la operacin sea la pertinente; es importante que para su definicin se considere las

condiciones del rea de estudio para adecuarse a stas, clima,


suelos, topografa, etc. El diseo de la infraestructura para un colegio, no ser igual en una zona lluviosa que en una donde no hay lluvias.

Si al analizar la localizacin, se concluye que la infraestructura que


se construya estar expuesta a alguno de los peligros identificados, hay que verificar que se adopten las medidas para reducir el riesgo, las que estarn relacionadas con el diseo y con los

materiales

empleados

con

las

normas

tcnicas

de

construccin, generales, sectoriales o territoriales.

20/07/2013

216

Por otra parte, en la evaluacin de las alternativas, hay que considerar tambin sus probables impactos negativos en el ambiente. La pregunta a responderse es cmo se construir y se producir? En nuestro caso, puntualizando las medidas de

reduccin de riesgos, tendremos que, dado que la captacin


estar expuesta a peligros, se construir una estructura de proteccin de concreto; por otra, parte, el canal de conduccin principal ser revestido, pero un tramo donde estar expuesto a deslizamientos tendr una tubera de PVC de alta resistencia.
20/07/2013 217

d. El momento (perodo) en el que se inicia la ejecucin sea el apropiado. Hay veces que se tiene que analizar cundo es ms conveniente que se inicie cuando la o demanda cuando creciente, uno nuevo. se la ejecucin del PIP, sucede la futura es significativamente ms como alternativas

plantea

reparacin de un activo o la adquisicin o construccin de

20/07/2013

218

Nos respondemos a la pregunta Cundo


inversin?

se ejecutar la

Observa la siguiente tabla, encontrars algunos de los

aspectos que deben considerarse para el anlisis de las


alternativas tcnicas de cada alternativa de solucin. Hay que tener en cuenta, que existe una interdependencia entre

los aspectos tcnicos, como es el caso de la tecnologa que


podra estar relacionada con el tamao (disponibilidad de equipos por ejemplo) o con la localizacin (diseo apropiado a las condiciones climticas por ejemplo).
20/07/2013 219

Tamao Dficit (balance oferta y demanda) Distribucin espacial de la demanda Inversin total y financiamiento Economas de escala y tecnologa Localizacin Disponibilidad de insumos Estacionalidades y fluctuaciones temporales Normas reguladoras de espacio Cobertura institucional Recursos financieros Impacto ambienta Peligros o amenazas.

Localizacin Ubicacinconcentracin de la poblacin objetivo Localizacin de materias primas e insumos Vas de comunicacin y medios de transporte Infraestructura y servicios bsicos Topografa y suelos Clima-ambientesalubridad Impacto ambiental Planes reguladores y ordenamiento urbano Tendencias del desarrollo espacial y valorizacin Precio de la tierra Peligros o amenazas.

Tecnologa Financiamiento Localizacin Tamao del proyecto Economas de escala Usos y costumbres Caractersticas del producto Insumos Garantas de mantenimiento Obsolescencia Dependencia del proveedor Polticas arancelarias Polticas sobre tecnologa Proteccin Rgimen de contratacin Impacto ambiental Seguridad industrial Peligros o amenazas.

Momento ptimo Evolucin de la demanda Costo de oportunidad Recursos pblicos escasos Evolucin de la competencia (oferta)

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220

El cronograma de actividades que se ejecutar en cada una de las alternativas de solucin, debe incluir la programacin de las actividades, tanto para la fase de inversin como para la fase de post-inversin (operacin y mantenimiento). Para programar las acciones de las alternativas de solucin:

Primero, se deben plantear todas las actividades necesarias


para cumplir con cada una de las acciones definidas. Independientemente, si corresponden a la fase de inversin o la post-inversin. Hay que tener presente tambin las actividades correspondientes a los procesos de seleccin y contratacin.
20/07/2013 221

Segundo, se debe estimar el tiempo que consideramos necesario para poder llevar a cabo estas actividades. Hay que considerar por ejemplo, las normas sobre procesos de seleccin y contrataciones. Tercero, debemos fijarnos si estas actividades se llevarn a

cabo de manera simultnea o si ser necesario completar


una para poder ejecutar la siguiente. En nuestro ejemplo, las actividades que deberan ejecutarse y el tiempo de duracin de stas para la alternativa 1, seran las siguientes:

20/07/2013

222

ALTERNATIVA I: Construccin de una nueva infraestructura de riego


ACTIVIDADES Fase de Inversin 1 2 3 Elaboracin Expediente tcnico Licitacin y contratacin de la obra Construccin del nuevo sistema (*) Presa Bocatoma Canal principal de conduccin Canales laterales Organizacin de la Junta de Usuarios Elaboracin de los instrumentos de gestin Entrenamiento en el manejo de los instrumentos de gestin Asistencia tcnica a usuarios Liquidacin de la obra Informe de evaluacin culminacin del proyecto Fase de Post Inversin 8 Operacin y mantenimiento del sistema entrega de agua para riesgo 98
223 20/07/2013

DURACIN (En meses) 5 3 8

5 6 7

5 1 2

Luego de haber establecido las actividades que se deben ejecutar y los tiempos de duracin de stas, se proceder a analizar su interdependencia. Las actividades 1, 2 y 3 son secuenciales, dependen una de la ejecucin de la otra. Al interior de la actividad 3 se asume que los elementos pueden construirse de manera paralela. Las actividades 4 y 5 son independientes de las dems. La actividad 4 puede ejecutarse de forma paralela a la actividad 3; la actividad 5 se realizar una vez que entre en funcionamiento el sistema.
20/07/2013 224

La actividad 6 depende de la culminacin de la actividad 3. La actividad 7 depende de la culminacin de todas las actividades. La actividad 8 se iniciar una vez culminadas las actividades 3 y 4 Ahora, observemos la representacin grfica del

cronograma.

20/07/2013

225

ACTIVIDADES 1 2

Ao 1 3 4 5 6 7 8 9 1 1 0 1 1 2

Ao 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 1 0 1 1 2

A o 3

A o 4

( A ) o 1 0

FASE DE INVERSION 1 Elaboracin del expediente tcnico 2 Licitacin y contratacin de la obra

3 Construccin del nuevo sistema


4 Liquidacin de la obra 5 Asistencia tcnica a usuarios 6 Informe de evaluacin culminacin del PIP FASE DE POST INVERSION 7 Operacin y mantenimiento

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226

Costos En esta seccin: Determinaremos los costos de inversin para cada una de las alternativas de solucin, a precios de mercado. Determinaremos los costos incrementales de operacin y mantenimiento, a precios de mercado. Elaboraremos el flujo de costos incrementales, a precios de mercado, para cada una de las alternativas de solucin.

Elaboraremos el flujo de costos incrementales asociados con


las medidas de reduccin de riesgos.
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Costos

de inversin de cada alternativa, a precios de

mercado. En este punto se debe determinar cul es el costo de inversin de cada alternativa de solucin a precios de mercado, es decir, a los precios tal como los conocemos. Debemos tener en cuenta: a. Los requerimientos de recursos necesarios para la implementacin de cada una de las actividades programadas. Por ejemplo, en nuestro caso, para el desarrollo de los instrumentos de gestin, necesitaremos a un profesional y 1 asistente, quienes

conjuntamente con miembros de la Junta de Usuarios, elaborarn


los manuales, procedimientos, propuestas de normas, etc.; para la validacin
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de los instrumentos se requerir movilidad y materiales para convocar a los usuarios y la realizacin de talleres, que a su vez requerirn de local, equipos audiovisuales, materiales, etc. La cantidad de recursos que se requiera, va estar en funcin al tamao, la tecnologa y la localizacin del proyecto

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229

b. El costo

unitario correspondiente, para

cada

uno

de

los

recursos requeridos (insumos), puestos en el emplazamiento del

proyecto27.
Es importante, la confiabilidad de las fuentes de informacin de los costos unitarios, para una buena estimacin de los costos de inversin del proyecto28.

Sobre la base de los requerimientos estimados y los costos


unitarios, se calcular el costo de cada actividad, accin y componente. Para la alternativa de solucin 1: Construccin de una nueva infraestructura de riego de nuestro ejemplo, podemos presentar el siguiente costeo de una de las acciones:
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Actividades e Insumos

Costeo de la accin: Fortalecimiento de la Junta de Usuarios


Unidad de Medida Cantidad

Costo Unitario Nuevos Soles

Costo total Nuevos Soles 29.000

Elaboracin instrumentos de gestin Profesional Asistente Materiales Convocatoria taller Taller de validacin Alquiler local Materiales Refrigerio Das Paquete nmero 1,0 1,0 60,0 150 500 10 m/h m/h Paquete Paquete 2,5 3,0 1,0 1,0 7.500 2.500 1.000 500

18.750 7.500 1.000 500 1.250 150 500 600

Entrenamiento en manejo instrumentos Profesional Asistente Materiales


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6.000 m/h m/h Paquete 0,5 0,5 1 7.500 2.500 1.000 3.750 1.250 1.000 35.000 231

Total

As como hemos costeado la accin de fortalecimiento de la Junta de Usuarios, se debe costear cada una de las actividades, es decir: el expediente tcnico, construccin del sistema (presa, bocatoma, canal principal, canales laterales), la asistencia tcnica a los usuarios. En cada una de las acciones, se tendr en cuenta las medidas de reduccin de riesgos. En el ejemplo, se construir un muro de defensa para la bocatoma; un tramo del canal de conduccin principal, donde existe el peligro de deslizamientos, tendr tubera de PVC altamente resistente.
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Los costos correspondientes a tales medidas, forman parte del costo de inversin de los respectivos elementos del sistema de riego; para efectos de la evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgos, es necesario tener los costos desagregados. Con los costeos de cada accin, tendremos un

agregado por componente y el total del costo de inversin de cada alternativa de solucin a precios de mercado.

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233

COSTOS TOTALES DE INVERSIN EN LA ALTERNATIVA 1 NUEVOS SOLES RUBROS EXPEDIENTE TCNICO CONSTRUCCIN DEL NUEVO SISTEMA Presa Bocatoma Canal principal Mano de Obra Calificada Mano de Obra no Calificada TOTAL 250 000 6 915 000 2 585 000 1 249 000 1 823 000 127 610 273 450 15 000 122 000 8 540 18 300 137 000 COSTOS MRR

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234

COSTOS TOTALES DE INVERSIN EN LA ALTERNATIVA 1 NUEVOS SOLES

RUBROS Materiales transables

TOTAL 492 210

COSTOS MRR 73 200

Combustibles Servicios y otros


Canales laterales FORTALECIMIENTO JUNTA DE USUARIOS ASISTENCIA TCNICA USUARIOS MITIGACION DEL IMPACTO AMBIENTAL TOTAL
20/07/2013

328 140 601 590


1 258 000 35 000 150 000 83 000 7 433 000 137 000
235

21 960

TENGA PRESENTE: que se debe incluir los costos relacionados con las medidas de mitigacin del impacto ambiental y los de mejoramiento de las capacidades para la gestin, tanto de la fase de inversin como la de operacin. Costos incrementales de operacin y mantenimiento a precios de mercado. Los costos incrementales son aquellos que aparecen slo si el PIP se hace. Es decir cunto ms cuesta implementar un PIP respecto de los costos en que actualmente se incurre por prestar el servicio.

En nuestro caso, lo que buscamos determinar es cunto vara la


situacin con proyecto respecto de la situacin sin proyecto.

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236

a) La situacin sin proyecto, en este escenario se estimar todos los costos en los que se seguir incurriendo durante el horizonte de evaluacin, en caso de no ser ejecutado el PIP. La situacin sin proyecto, se encuentra relacionada con la definicin de la situacin actual, pero en este anlisis

tambin se debe considerar la situacin actual optimizada.


Los costos de la situacin sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos en operacin y mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios que actualmente se brindan. Es importante que estos gastos que se estimen sean en la situacin OPTIMIZADA.
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Segn nuestro ejemplo sabemos que actualmente existe en la zona infraestructura de riego, la cual slo puede otorgar 26 175 MMC por ao, los que se elevarn a 29 896 MMC por ao en la situacin optimizada. An cuando no se ejecute el proyecto, entregar los 26 175 M tiene un costo de operar, mantener y administrar el sistema existente; si optimizamos la capacidad para aumentar la disponibilidad a 29 896 MMC por ao tambin habr un gasto. A esto nos

referimos cuando hablamos de los costos en la situacin sin


proyecto.
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Costos de operacin y mantenimiento sin proyecto Nuevos Soles


Rubros Junta de usuarios (*) Remuneraciones Materiales y tiles Monitoreo distribucin agua Entrenamiento a usuarios Mantenimiento infraestructura Materiales e insumos origen nacional Mano de obra Alquiler de maquinaria Total
20/07/2013

Monto 36 000 27 600 2 400 6 000 3 000 10 560 6 000 2 400 2 160 46 560
239

En el ejemplo, se asumi que no hay variaciones de los costos


durante el horizonte de evaluacin; sin embargo, es posible que los costos de mantenimiento de la infraestructura se incrementen cuanto ms tiempo est operando y que se requieran tambin

reparaciones.
b) La situacin con proyecto, en este escenario se estimar todos los costos de operacin, mantenimiento, en los que se incurrir una vez ejecutado el PIP, durante el horizonte de

evaluacin (incluidos los costos de las medidas de reduccin de


riesgo). En nuestro ejemplo, corresponder a los costos de operacin y mantenimiento en los que se incurrir para proporcionar los 39

483, en el supuesto que se atienda el 100% de la demanda. Ver


20/07/2013

cuadro siguiente.

240

Costos de operacin y mantenimiento con proyecto Nuevos Soles Rubros Monto

Junta de usuarios (*) Remuneraciones Materiales y tiles


Monitoreo distribucin agua Entrenamiento a usuarios Mantenimiento infraestructura

48 840 36 000 3 840


6 000 3 000 15 600

Materiales e insumos origen nacional Mano de obra Alquiler de maquinaria


Total
20/07/2013

13 200 8 160 6 720


76 920
241

COSTOS INCREMENTALES
Costos incrementales = Costos en la situacin Con Proyecto

- Costos en la situacin Sin Proyecto


Costos con proyecto:

Inversin: inversin inicial, mitigacin ambiental Gastos de operacin y mantenimiento Gastos de operacin y mantenimiento (los gastos de operacin y mantenimiento del servicio existente)
FLUJO DE COSTOS SIN PROYECTO

Costos sin proyecto

FLUJO DE COSTOS CON PROYECTO


20/07/2013 29 de Agosto 2008

FLUJO DE = COSTOS INCREMENTALES


242

Cuando el proyecto va a crear o instalar capacidades para la produccin de un bien o servicio, los costos de operacin y mantenimiento en la situacin sin proyecto, sern iguales a cero, ya que no se estara produciendo an. Siguiendo nuestro ejemplo, los costos incrementales sern

los siguientes:

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243

Costos de operacin y mantenimiento incrementales Nuevos Soles


Rubros Junta de usuarios (*) Con proyecto 48 840 Sin proyecto Incrementales 36 000 9 840

Remuneraciones
Materiales y tiles Monitoreo distribucin agua Entrenamiento a usuarios Mantenimiento infraestructura Materiales e insumos origen nacional Mano de obra Alquiler de maquinaria Total
20/07/2013

36 000
3 840 6 000 3 000 28 080 13 200 8 160 6 720 76 920

27 600
2 400 6 000 3 000 10 560 6 000 2 400 2 160 46 560 27 360 17 520

8 400
1 440 0 0

7 200 5 760 4 560

244

Flujo de costos incrementales a precios de mercado El flujo de costos incrementales permite apreciar la distribucin de los costos de acuerdo con el perodo en que se realizan. Dicha distribucin corresponder al cronograma de actividades que se estableci, inversin. tanto para la fase de inversin, como la de post

Es importante, precisar si los costos estn expresados en trminos


corrientes o constantes. En nuestro ejemplo, supondremos que los precios que se estimaron en junio de 2010, permanecern constantes; esto quiere decir que la relacin entre stos no variar por efecto de la inflacin. Veamos a continuacin el flujo de costos incrementales para la alternativa 1.
20/07/2013 245

ALTERNATIVA 1: Construccin de un nuevo sistema de riego flujos de costos

incrementales (Nuevos Soles) AO 0

FASES/RUBROS FASE DE INVERSIN EXPEDIENTE TCNICO CONSTRUCCIN DEL NUEVO SISTEMA Presa

AO 1 4 383 000 4 115 000 1 034 000 1 823 000 1 258 000 35 000 150 000 83 000 15 960 5 740 10 220

AO 2

AO 310

3 050 000 250 000 2 800 000 1 551 000

Bocatoma
Canal principal Canales laterales FORTALECIMIENTO JUNTA DE USUARIOS ASISTENCIA TCNICA USUARIOS MITIGACION DEL IMPACTO AMBIENTAL FASE DE POST INVERSIN COSTOS DE OPERACIN COSTOS DE MANTENIMIENTO FLUJOS TOTALES
20/07/2013

1 249 000

27 360 9 840 17 520 27 360

27 360 9 840 17 520 27 360


246

3 050 000

4 398 960

ALTERNATIVA 1 CONSTRUCCIN DE NUEVA INFRAESTRUCTURA DE RIEGO Costos incrementales a precios de mercado 0 1 2


I. PRE-INVERSIN a) Estudio de Pre-factibilidad b) Estudio de Factibilidad II. INVERSIN c) Estudio definitivo y Expediente Tcnico d) Construccin de la bocatoma e) Construccin del canal g) Construccin de caja de control h) Capacitacin en organizacin administracin l) Capacitacin en manejo de riego y agricultura m) Gastos generales III. POST-INVERSIN (por cada ao) a) Operacin y Mantenimiento del canal b) Infraestructura costos situacin con proyecto (I+II+III) COSTOS SITUACIN SIN PROYECTO IV. OPERAC Y MANTENIMI SIN PROYECTO COSTOS INCREMENTALES TOTAL (I + II + III - IV)
20/07/2013 29 de Agosto 2008

4 a 10

16000 6000 10000 6000 124178 6000 20000 11178 24000 18000 31000 20000

45500 45500 45500


42000 3500 22000 124178 45500 30000 30000 30000 42000 3500 45500 30000 42000 3500 45500 30000

-8000

94178 15500 15500 15500


247

2 3 Anlisis de Sostenibilid ad

8 Marco lgico

EVALUACION 7 Seleccin de la alternativa

4 Anlisis de Impacto Ambiental 5 Organizacin y gestin

Plan de implementacin

20/07/2013 20/07/2013

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