FORMACION DE

AUDITORES INTERNOS
EN GESTION DE
CALIDAD
AGENDA
AUDITOR INTERNO
AUDITORA INTERNA
REQUISITOS ISO-9001:2008
GUIA ISO-19011:2002
NO CONFORMIDADES
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
INTRODUCCION
ISO 9000
SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD:
Fundamentos y Vocabulario
ISO 9001
SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD:
Requisitos
ISO 9004
ISO 19011
SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD:
Directrices para la Mejora del Desempeo
GUIAS PARA AUDITAR SISTEMAS DE
CALIDAD
INTRODUCCION
Qu se busca con la norma ISO-19011:2002 ?

Establecer una gua comn no se trata de
requisitos y que sirva de referencia para:

Conceptos y terminologa
Principios de auditora
Administrar programas de auditora
Ejecucin de auditoras
Calificacin de auditores
AUDITOR INTERNO
-Auditor
Persona que tiene la
competencia para llevar a
cabo una auditora

-Competencia
Capacidad demostrada para
aplicar conocimiento y
habilidades
AUDITOR INTERNO
- Equipo Auditor
Uno o ms auditores que conducen una auditora.
NOTAS:
1. Uno de los auditores del equipo es sealado
comnmente como el lder..
2. El equipo auditor puede incluir auditores en
entrenamiento y cuando se requiere, expertos tcnicos.
3. El equipo auditor puede ser acompaado
de observadores, los cuales no participan en la auditora.

AUDITOR INTERNO
- Auditor lder
Es el auditor interno con experiencia en la
planeacin y organizacin de auditoras y conocer los
procesos que sern auditados.
-Responsabilidades
La coordinacin de todas las fases de la auditora
Elaboracin y distribucin del plan de auditora.
Seleccin del equipo auditor.
Elabora y proporciona el reporte de auditora.
Control y seguimiento de los compromisos
AUDITOR INTERNO
Perfil del auditor
AMIGABLE
PERCEPTIVO
BUEN COMUNICADOR
BUEN RECEPTOR
SEGURO DE S MISMO
DIPLOMTICO
TICO
TENAZ
NTEGRO
OBSERVADOR
ABIERTO
DECISIVO
JUSTO
OBJETIVO
PACIENTE
VERSTIL
PERSEVERANTE
PROFESIONAL
RAZONABLE
SABE PLANEAR
CORTS
AUDITOR INTERNO
Caractersticas NO deseables
AGRESIVO
AUTORITARIO
DESHONESTO
FCIL DE INFLUENCIAR
INDECISO
NO SABER PLANEAR
POCO COMUNICATIVO
POCO PROFESIONAL
POCO RAZONABLE
POLMICO
TERCO
IMPERTINENTE
IMPOSITIVO
Perfil del auditor
AUDITOR INTERNO
Habilidades a desarrollar
El auditor interno debe ser capaz de
comunicarse con cualquier persona sin
importar:
- Jerarqua dentro de la organizacin.
- Nivel de educacin.
- Edad.
- Gnero.
- Etc.
AUDITOR INTERNO
COMUNICACIN ORAL
Palabras
Tono de voz
Modulacin
Pausas
Velocidad
Volumen
AUDITOR INTERNO
COMUNICACIN ESCRITA
Uso correcto del
lenguaje.
Buena construccin
gramatical.

ORTOGRAF A
Y
GRAMATI CA

REPORTE DE
NO CONFORMI DADES
AUDITOR INTERNO
LENGUAJE CORPORAL
Movimiento ocular.
Expresin facial.
Postura.
Movimientos.
Respiracin.

AUDITOR INTERNO
PREPARACION DEL AUDITOR INTERNO

Conocimiento de los principios y tcnicas de auditora.
Conocimiento de la organizacin y del Manual del sistema de
gestin de calidad.
Conocimiento y acceso de las normas ISO-9001:2008,
procedimientos de Auditoras Internas y Acciones Correctivas y
Preventivas.
Conocer los procesos del SGC.
Acreditar los cursos y evaluaciones requeridas.

AUDITOR INTERNO
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR INTERNO
PREPARAR el material del proceso a auditar.
APRENDER acerca del auditado y sus procesos.
CONTROLAR la auditora.
ASISTIR en reas donde haya malos entendidos o
interpretaciones
ESCUCHAR lo que el auditado este diciendo.
OBSERVAR el entorno y ambiente de trabajo
OBTENER evidencia objetiva
SER CONCISO, hacer las preguntas cortas y al grano.

AUDITOR INTERNO
EVALUACION DEL AUDITOR INTERNO

Continuo perfeccionamiento y competitividad al realizar las
funciones relativas a la auditora.
Un mtodo slido de entrenamiento y experiencia suficiente de
acuerdo con el alcance, complejidad o naturaleza del proceso a
ser auditado.
Areas de oportunidad dentro del manejo de auditora.

AUDITOR INTERNO
AUDITORIA
INTERNA
AUDITORIA INTERNA
Para que realizar auditoras internas?

Para conocer el grado de implementacin.
Es un diagnstico para evaluar el desempeo del
sistema.
Los procesos son medidos, monitoreados, controlados y
mejorados
Para monitorear el sistema.
Para determinar la efectividad del sistema.
Para verificar el mantenimiento de los estndares.
Para evaluar el grado de implementacin de las
normativas nacionales e internacionales.



- Auditora
OProceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias de
auditora y evaluarlas objetivamente con el
fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditora.
AUDITORIA INTERNA
TIPOS DE AUDITORA
Tipos de auditora
Interna : Son auditoras realizadas por la misma
empresa sobre su propia organizacin.

Externa : Son auditoras realizadas por una
organizacin ajena a la empresa.
Organismo certificador
Clientes


ORGANIZACIN
ORGANISMO DE CERTIFICACIN
CLIENTES
Conducta tica
El cimiento del profesionalismo y la integridad.
Presentacin justa de resultados
Veraces y precisos
Cuidado Profesional
Buen juicio imparcial y criterio durante auditora
Independencia
Base para comprensin y confiabilidad
Evidencia
Como base racional para las conclusiones confiables y
reproducibles.
Principios Generales para auditoras
AUDITORIA INTERNA
Cundo hacer una auditora?
- Revisin programada del SGC.
- Requerimiento contractual.
- Cambios en el SGC.
- No conformidades.
-Revisin a Acciones
Correctivas o Preventivas.
AUDITORIA INTERNA
Objetivos de la auditora
- Determinar conformidad.
- Determinar funcionamiento.
- Determinar efectividad.
- Proveer oportunidad de mejora.
- Asegurar cumplimiento de
requisitos legales o regulatorios.
AUDITORIA INTERNA
Beneficios
- Dar confianza a la direccin.
- Dar confianza a los clientes.
- Detectar problemas operativos.
- Proveer oportunidad de mejora.
- Proveer retroalimentacin para acciones
correctivas.
- Asegurar que se cumplen con los requisitos
legales.
- Asegurar que se previene la contaminacin.
- Dar confianza a entidades gubernamentales.
AUDITORIA INTERNA
- Programa de auditora
Una o ms auditoras planeadas para un lapso de
tiempo especfico y dirigidas hacia un objetivo
especfico.
PROGRAMA DE auditora
AUDITORIA INTERNA
- Criterios de auditora
O Norma ISO 9001:2008
OPoltica, Objetivos, Metas, Estndares
O Manuales de Gestin
O Procedimientos e Instructivos
O Registros
O Otros requisitos propios del SGC
O Requisitos Legales y Regulatorios
O Otros, por ejemplo, Buenas Prcticas de
Manufactura.
AUDITORIA INTERNA
- Evidencia de auditora
Registros, declaraciones verbales de hechos
u otra informacin, relacionados con los
criterios de auditora y que son verificables.
NOTA: La evidencia de auditora puede ser
cualitativa o cuantitativa.
AUDITORIA INTERNA
- Registro
Documento que establece los resultados
alcanzados o que proporciona evidencia de las
actividades realizadas.
NOTAS: (1) Los registros pueden utilizarse, por
ejemplo para documentar la trazabilidad
y para proporcionar evidencia
de verificacin, de accin preventiva y
de accin correctiva.
(2) Los registros pueden estar
bajo control de revisin.
AUDITORIA INTERNA
- Hallazgos de auditora
Resultados de evaluar las evidencias de
auditara reunidas, contra los criterios de
auditora.
NOTA: Los hallazgos de
auditora pueden indicar
ya sea conformidad o no
conformidad con los
criterios de auditora, o
bien oportunidades de
mejora.
CRITERIOS DE
auditora
EVIDENCIAS
AUDITORIA INTERNA
- No Conformidad
Incumplimiento de un Requisito.
AUDITORIA INTERNA
Incumplimiento de requisitos
La norma de calidad, ISO-9001:2008
El manual de calidad
Mapeo de procesos
Plan de control de proceso (entradas, salidas,
operaciones, indicadores, etc.)
Los procedimientos, instrucciones de trabajo,
especificaciones, etc.
Los contratos, normas gubernamentales,etc.

Evidencias y hechos.
Lo que el auditor ve en documentos, equipos,
actividades y proceso, etc.
Lo encontramos en los registros, documentos,
nombres de personas, lugares de los hechos.

AUDITORIA INTERNA
- Conclusiones de auditora:
Resultados de una auditora, proporcionado
por el equipo auditor despus de considerar
los objetivos de la auditora y todos los
hallazgos de la auditora.
AUDITORIA INTERNA
REQUISITOS
NORMA ISO-9001:2008
Requisito 8.2.2 auditora
interna (1)
Realizar auditoras a intervalos planeados para:
- determinar si el SGC es conforme con:
las disposiciones planificadas.
los requisitos de ISO 9001:2008.
los requisitos legales y los establecidos por la
organizacin.
Ha sido eficazmente implantado y mantenido.
- Suministrar informacin a la alta direccin sobre
los resultados de las auditoras.
Requisito 8.2.2 auditora
interna (2)
- Se debe planificar,
establecer y mantener un
programa de auditora,
teniendo en cuenta el estado
e importancia de los
procesos y los resultados de
las auditoras previas.
Requisitos 8.2.2 auditora
interna (3)
- Se debe establecer y
mantener un procedimiento
de auditora que trate las
responsabilidades y
requisitos para planear y
ejecutar las auditoras y
para informar de los
resultados.
quin?
cmo?
cundo?
dnde?
Requisitos 8.2.2 auditora
interna (4)
- Dentro del procedimiento tambin se deben definir
los criterios y el alcance de la auditora,
la frecuencia y los mtodos.
MTODOS
FRECUENCIA
ALCANCE
CRITERIOS
GUIA
NORMA ISO-19011:2002
Norma ISO 19011
- Guas para auditoras de Sistemas de
Gestin de Calidad y Medio Ambiente
OAlcance.
O Referencias normativas.
OTrminos y Definiciones.
O Principios de auditora.
O Gestin de un programa de auditora.
OActividades de auditora.
OCalificacin de Auditores de Calidad.
GESTION DE UN
PROGRAMA DE
AUDITORIA
Mejora del
programa de
auditora
(5.6)
Competencia y
evaluacin del
auditor
(Clusula 7)
Actividades de
auditora
(Clusula 6)
Planear
Hacer
Verificar
Autoridad para el
programa de auditora
(5.1)
Monitoreo y revisin del programa de
auditora
(5.6)
-Monitoreo y revisin
-Identificacin de necesidad de acciones
correctivas y preventivas
-Identificacin de oportunidades de
mejora
Implantacin del programa de
auditora
(5.4 , 5..5)
-Programacin de la auditora
-Evaluacin de auditores
-Seleccin del equipo auditor
-Direccin de actividades de auditora
-Retencin de registros

Establecimiento del programa de
auditora
(5.2, 5.3)
-Objetivos y alcance
-Responsabilidades
-Recursos
-Procedimientos
Diagrama
de flujo del
Proceso de
auditora
Actuar
Programacin
Para elaborar el programa de auditoras
considerar:
Importancia y estado de los procesos de las
reas.
Resultados de auditoras previas.
Criterios de la auditora.
Alcance.
Seleccin de los auditores.
Disponibilidad de los auditados.
ACTIVIDADES DE
AUDITORIA
Inicio de la auditoria
(6.2)
* Asignacin de un auditor lder
* Definicin de objetivos, alcance y criterios de auditoria
* Determinacin de la factibilidad de la auditoria
* Seleccin del equipo auditor
* Establecimiento del contacto inicial con el auditado
Revisin documental
(6.3)
* Revisin de los documentos pertinentes del sistema de
gestin, incluyendo registros y determinacin de su
adecuacin con respecto a los criterios de auditoria
Preparacin de las actividades de auditoria
(6.4)
* Preparacin del plan de auditoria
* Asignacin de trabajo al equipo auditor
* Preparacin de documentos de trabajo
Realizacin de las actividades de auditoria
(6.5)
* Realizacin de la reunin de apertura
* Comunicacin durante la auditoria
* Roles y responsabilidades de las guas y observadores
* Generacin de hallazgos
* Preparacin de las conclusiones
* Realizacin de la reunin de cierre
Preparacin, aprobacin y distribucin del reporte
de auditoria (6.6)
* Preparacin del reporte de auditoria
* Aprobacin y distribucin del reporte de auditoria
Terminacin de la auditoria
(6.7)
Seguimiento de la auditoria
(6.8)
1
1
PROCESO DE AUDITORA
DEFINIR AL AUDITOR LDER
Seleccionar al lder que
coordinar el proceso.
6.2 INICIO DE AUDITORA
DEFINIR EL OBJETIVO
Por qu se requiere la auditora?
?
C DETERMINAR CONFORMIDAD.
C DETERMINAR FUNCIONAMIENTO.
C DETERMINAR EFECTIVIDAD.
C PROVEER OPORTUNIDAD DE
MEJORA.
C ASEGURAR CUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS LEGALES O
REGULATORIOS.
6.2 INICIO DE AUDITORA
El alcance del sistema describe la
extensin y los lmites de la auditora,
como reas fsicas, unidades
organizacionales, actividades y procesos
a ser auditados, as como el periodo de
tiempo cubierto por la auditora.
DEFINIR EL ALCANCE:
6.2 INICIO DE AUDITORA
Los criterios de auditora son usados
como referencia contra la cual la
conformidad es determinada y deben
inclur polticas, procedimientos, normas,
leyes y regulaciones aplicables,
requerimientos del sistema de gestin,
requerimientos contractuales o cdigos de
conducta del sector industrial o comercial.
CRITERIOS DE AUDITORA:
6.2 INICIO DE AUDITORA
La factibilidad de la auditora debe ser
determinada, tomando en cuenta factores
tales como la disponibilidad de:
Informacin suficiente y apropiada para la
planeacin de la auditora.
Cooperacin adecuada por parte del
auditado.
Tiempo y recursos adecuados.
FACTIBILIDAD DE AUDITORA
6.2 INICIO DE AUDITORA
DEFINIR AL EQUIPO AUDITOR
Definir cuntos auditores participarn, quines
sern y seleccionar al lder que coordinar el proceso.
6.2 INICIO DE AUDITORA
NOTIFICAR AL AUDITADO
Enviar agenda de auditora por lo
menos con una semana de
anticipacin.
6.2 INICIO DE AUDITORA
Revisar la documentacin aplicable
=
?
CRITERIOS
DE AUDITORA
6.3 REVISIN DOCUMENTAL
Puntos de la norma bsicos a
auditar en todos los procesos
4.2.3 Control de documentos
4.2.4 Control de registros
5.3 Poltica de Calidad,
d) es comunicada y entendida dentro de la organizacin,
5.4.1 Objetivos de la Calidad,
5.5.3 Comunicacin interna


Puntos de la norma bsicos a
auditar en todos los procesos
6.1 Provisin de recursos
6.2 Recursos humanos
7.6 Control de los dispositivos de seguimiento
y de medicin
8 Medicin, anlisis y mejora
8.5.1 Mejora continua
8.5.2 Accin correctiva
8.5.3 Accin preventiva


AL REVISAR LA DOCUMENTACIN APLICABLE:
Comprender los procesos y las interacciones.
Entrada
Salida
Controles
Proceso
A
Proceso
C
Proceso
B
Proceso
D
6.3 REVISIN DOCUMENTAL
AL REVISAR LA DOCUMENTACIN APLICABLE:
Identificar el propsito de cada proceso.
Identificar las entradas.
Identificar las salidas independientes.
Establecer el flujo o secuencia de actividades.
Identificar los recursos usados.
Identificar qu controles estn implementados
(procedimientos, instrucciones, especificaciones, etc.)
Identificar los procedimientos planeados de monitoreo
que son necesarios para mantener el control.
6.3 REVISIN DOCUMENTAL
6.4 PREPARACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE
AUDITORA
El plan de auditora facilita la
programacin y coordinacin de las
actividades de la auditora y debe
ser lo suficientemente flexible para
permitir cambios, los cuales pueden
llegar a ser necesarios durante el
progreso de las actividades de la
auditora en sitio.
PLAN DE AUDITORA (1)
6.4 PREPARACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE
AUDITORA
El plan de auditora debe cubrir lo siguiente:
PLAN DE AUDITORA (2)
objetivos
criterios
documentos
de referencia
alcance
procesos
fechas
lugares
tiempo
responsabilidades
recursos
6.4 PREPARACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE
AUDITORA
El auditor lder debe asignar a cada miembro del equipo
auditor la responsabilidad de auditar procesos tomando
en cuenta la necesidad de independencia y
competencia de los auditores. Pueden
hacerse cambios a las tareas en el
progreso de la auditora para asegurar
el logro de los objetivos de la misma.
ASIGNACIN DE TRABAJO AL
EQUIPO AUDITOR
ELABORAR LISTAS DE
VERIFICACIN
DOCUMENTOS DE TRABAJO
6.4 PREPARACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
USO DE LA LISTA DE VERIFICACIN:
Ayuda de memoria.
Asegura que se cubran todos los temas y puntos.
Asegura profundidad y continuidad de la
auditora.
Ayuda a administrar el tiempo.
Organiza la toma de notas.
Ayuda a la preparacin del informe.
6.4 PREPARACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
COMPAA
MUNDIAL, S.A.

rea /Actividad
Almacenes

Informe No.

hoja

ISO
9001
Requis
itos

Proced
imient
os

Actividades a evaluar

Comentarios
Notas

Tie
mp
o

1

5.5.6
(d)

P.05

Disponibilidad del manejo y estado de los siguientes
procedimientos:
P.1..1 Recepcin e inspeccin
P.13 Rechazo
P.15.1 Manipuleo
P.15.2 Almacenaje y preservacin
P.15.3 Inspeccin pre-entrega y despacho.




15
min
.

2

7.5.4

P.10.1

Recepcin
Autorizacin de recepcin
Vouchers GRV.




15
min
.

3

7.4.3

P.10.1

Inspeccin de Recepcin
Verificar etiquetas de aprobacin en los GRV.




15
min
.

4

7.5.2

P.10.1
P.15.3






1.Verificar las etiquetas de aprobacin en
envases.
2.Verificar etiquetas de aprobacin en
listas de empaque.



10
min
.

Ejemplo de
formato para
LISTAS DE
VERIFICACIN
6.4 PREPARACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE
AUDITORA
Reunin de apertura
O Presentacin del grupo auditor.
O Explicar el objetivo, alcance y criterios de la
auditora.
O Describir el proceso de auditora
a seguir y entregar la agenda.
O Informa mtodo para levantar una NC.
O Solicitar un gua.
O Requisitos de seguridad.
O Acordar la fecha y hora para la
junta de cierre.
Realizar entrevistas
O Aplicar las tcnicas de
auditora.
O Documentar las
evidencias de auditora
encontradas.
O Manifestar en forma
verbal si se ha encontrado
alguna No Conformidad.
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE
AUDITORA
Tcnicas de auditora
La aplicacin de tcnicas de auditora permite
encontrar evidencias objetivas para decidir si
hay o no:
Documentacin que soporte el
sistema de gestin de calidad.
Control efectivo de los
procesos que influyen en la
calidad.
Cumplimiento con los criterios
de auditora.
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE
AUDITORA
Tcnicas de auditora
TCNICAS DE
VERIFICACIN
- Entrevista
- Muestreo
- Rastreo
AYUDAS DE
MEMORIA
- Listas de
Verificacin
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
Preparacin para la entrevista
O Dejarle tiempo a los auditados antes de llegar.
O Nunca llegar antes de la hora ni tarde.
O Considerar:
- hbitos del auditado.
- comidas.
- descansos.
- hora de cierre.
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE
AUDITORA
Entrevista de auditora
La Primera Impresin
Para el Auditor:
El orden y limpieza es un
indicio de que tan bien est
funcionando el sistema de
calidad.
... y toma nota de lo observado
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
Entrevista de auditora
Para el Auditado:
La actitud inicial del
auditor determinar el
desarrollo de la auditora:
Aceptacin
Confianza
Agrado
Apertura
Comodidad
La Primera Impresin
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
Al realizar las entrevistas
Ubicacin correcta.
Mnima distraccin.
El escritorio puede
ser una barrera.
Auditor y auditados
deberan ser un solo
equipo.
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
Al realizar las entrevistas
Crear un buen clima para la comunicacin:
Espacio.
Tiempo.
Contacto visual.
Lenguaje corporal.
Trato respetuoso.
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
Creando el clima para la
comunicacin
Hacerlo fcil para el auditado.
Eliminar temores.
Explicar el objetivo.
Explicar notas.
Mantener al auditado
informado de las observaciones.

OK

6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE
AUDITORA
El arte de escuchar
Eliminar distracciones.
Prestar atencin al contenido.
Evitar juicios.
Identificar temas.
Programar tiempo adicional.
Buscar las aclaraciones.
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE
AUDITORA
La entrevista como tcnica
HAGA
PREGUNTAS
UTILIZANDO
LOS 7
AMIGOS DEL
AUDITOR
QU?
POR QU?
CUNDO?
DNDE?
CMO?
QUIN?
MUSTREME
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
El muestreo como tcnica
En los archiveros donde se guardan los
registros, elegir muestras del frente, mitad y final.
Tomar muestras adicionales
cuando se encuentra alguna
desviacin, para comprobar si
se trata de algo significativo.
Seleccionar muestras de
diferentes etapas del proceso.
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
El muestreo como tcnica
Comprobar:
- Que cada paso de la actividad se efecta
como se describe en el procedimiento.
- Que en los registros cada espacio es llenado.
- La utilizacin de revisiones actualizadas.
- Si existen correcciones hechas a mano.
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
El Rastreo como tcnica
Es necesario comenzar al principio o al final del
proceso que se est investigando y hacer un
seguimiento desde un documento dado hasta los
documentos asociados, revisando los procedimientos
y los registros.
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
Uso combinado de las tcnicas
Preguntar cmo se realiza una actividad,
verificando procedimientos.
Comprobar que los procedimientos y registros
corresponden a la prctica observada.
Comenzar por el principio de una actividad y
seguir la secuencia.
Comenzar por el final y seguir la secuencia
hacia el punto inicial.
Comenzar en un punto de la norma en donde
interactan varios elementos.
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
Uso combinado de las tcnicas
Hacer preguntas de remate tales como:
Mustrame cmo ..?
Mustrame dnde ..?
Mustrame lo que hace y cundo ..?


6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
Vale ms una tinta indeleble que una brillante memoria
Los auditores deben Observar, Mirar y Escuchar
Generacin de hallazgos
La evidencia de auditora debe ser
evaluada contra los criterios de
auditora para generar hallazgos de
auditora.
Los hallazgos de auditora pueden
indicar conformidad o no
conformidad con los criterios de
auditora.
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
Evidencia de auditora
. Es un hecho que existe.
. Est basada en la
observacin e investigacin
sistemtica.
. No est influenciada por
emociones o prejuicios.
. Puede ser documentada.
. Puede ser verificada.
. Est relacionada con los
criterios de auditora.
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
O Preparar la reunin de cierre.
O Revisar y acordar los hallazgos.
O Discutir las recomendaciones.
O Preparar los reportes de
No Conformidad.
Reunin del equipo auditor
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE
AUDITORA
Conclusiones
Reunin de cierre
Se presentan los resultados de lo encontrado.
Se permite que el auditado presente
evidencias objetivas adicionales.
Se llega a un acuerdo sobre la completa
aceptacin de las no conformidades.
El Auditor Lder puede dejar una lista
manuscrita de las no conformidades o un
reporte preliminar.
6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE
AUDITORA
Comentarios del auditor lder
Agradecimiento a los
auditados.
Recordar objetivo y alcance.
Informar el detalle de
hallazgos y no conformidades.
Recordar que auditora es
una muestra.
Resaltar oportunidad de
mejora.

Resumen global.
Preguntas y
aclaraciones.
Acciones correctivas y
plazos.
Seguimiento.
(Si es posible, entregar a los
auditados los reportes de No
Conformidades)
Clausurar la reunin.


6.5 REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORA
Reporte de auditora (1)
- Para la elaboracin del reporte de
auditora:
El equipo auditor documenta los
hallazgos y Reportes de Acciones
Correctivas y Preventivas (RACP).
El Auditor Lder rene todos los
RACP`s para su anlisis y aprobacin.
El equipo auditor establece las
conclusiones de la auditora.
El Auditor Lder documenta el Informe
de auditora y la solicitud de acciones
correctivas.
6.6 REPORTE DE
AUDITORA
Contenido
6.6 REPORTE DE
AUDITORA
Reporte de auditora (2)
Objetivos, alcance y criterios.
Programa, identificacin de auditores y auditados.
Hallazgos incluyendo no conformidades y conclusiones
de la auditora.
Evaluacin de la conformidad del sistema con los
criterios de auditora, por parte del equipo auditor.
Resumen del proceso de auditora y comentarios de
logros u obstculos.
El reporte de auditora
debe ser fechado,
revisado y aprobado.
El reporte de auditora
aprobado debe ser
distribuido despus a
los destinatarios
designados por el
cliente de la auditora.
6.6 REPORTE DE
AUDITORA
Reporte de auditora (3)
La auditora es completada
cuando todas las
actividades descritas en el
plan de auditora hayan
sido llevadas a cabo y el
reporte de auditora
aprobado haya sido
distribuido.
6.7 TERMINACIN DE LA
AUDITORA
Registros de la auditora
La evidencia de las auditoras internas incluye:
. Programa de auditora.
. Competencia de auditores.
. Listas de verificacin.
. Reportes de no conformidad.
. Informe de auditora.
. Solicitud de acciones correctivas.
. Verificacin de acciones correctivas.
REGISTROS
6.7 TERMINACIN DE LA
AUDITORA
6.8 SEGUIMIENTO DE LA
AUDITORA
Las conclusiones de la auditora
pueden indicar la necesidad de
acciones correctivas, preventivas
o de mejora. La terminacin y
efectividad de la accin correctiva
debe ser verificada.
NO CONFORMIDADES
La redaccin de no conformidades es una parte muy
importante dentro del proceso de auditora.
Qu debe hacer el auditor?
1) Conocer y manejar con exactitud los criterios
de auditora.
2) Estar bien seguro de los hechos.
Documentacin de
NO CONFORMIDADES
1) Identificar la evidencia a partir de
documentos, productos, materiales,
instrumentos, equipos, registros, etc.
2) Identificar el requisito de la norma o criterio
de auditora que no se est cumpliendo.
3) Identificar la naturaleza de la no
conformidad.
4) Cuantificar la informacin en cantidades.
5) No personalizar el hallazgo.
Documentacin de
NO CONFORMIDADES
Naturaleza de las
NO CONFORMIDADES
- Clasificacin en:
O NO CONFORMIDAD MAYOR
Deficiencia que afecta directamente al SGC
por falta de documentacin o alguna
inconsistencia en su implementacin.
O NO CONFORMIDAD MENOR
Pequeas discrepancias en los procesos o
documentos del SGC, pero NO afectan la
calidad del producto o servicio.
No Conformidad Mayor
Un requisito completo de la norma o
criterio de auditora no se ha tomado en
cuenta, no se ha implementado.
Alguna desviacin o incumplimiento pone
en riesgo el desempeo de todo el sistema de
gestin de calidad y/o de los procesos.
Existe producto no conforme y es enviado
al cliente deliberadamente en ese estado.
Cuando se detecta la misma no
conformidad menor en muchos lugares de la
organizacin o procesos o sistema, se
clasifica como no conformidad mayor.
CUL ES
EL
PRODUCTO
NO
CONFORME
?
NO EXISTE IDENTIFICACIN DE
PRODUCTO NO CONFORME
Redaccin de
NO CONFORMIDADES
Que est correcta y completa:
- Clara y precisa.
- Concisa y especfica.
- Comprensible.
- Describe el problema.
- Explica el requerimiento.
- Referencia la evidencia.
REPORTE DE
NO CONFORMIDAD










REDACCION BASICA DE UNA
NO-CONFORMIDAD
( Detalle del documento(cdigo) o punto de la norma del cual se encontr
el hallazgo + nmero o apartado especfico de la localizacin en el
documento(ej: 5.5) + breve explicacin de lo que marca el punto + en que
documento se detect (cdigo + punto especfico si aplica) + explicacin
del incumplimiento(que se encontr),

Ejemplos:
-En el PC-101, 5.5 establece que en los planes de control los revisa y
autoriza el gerente del rea, encontrndose que en el CXX-101 lo autoriza
el jefe del rea.
-Incumplimiento 6.2 de la norma, que habla de la competencia del
personal, donde de acuerdo al PXX-101 no se mostr evidencia sobre la
aplicacin del examen terico y la evaluacin de habilidades FXX-101,
como parte de la metodologa descrita para cumplir con el punto.




Redaccin de
NO CONFORMIDADES
TIENDA
TELAS
REPORTE DE
NO CONFORMIDAD
NC N: Fecha:
rea:
Ref.:
A.- No Conformidad (descripcin):
B.- Disposicin y Acciones inmediatas:
Emisor: Fecha:
Responsable: Fecha:
C.- Investigacin de las Causas:

Responsable:
Redaccin de
NO CONFORMIDADES
TIENDA
TELAS
SOLICITUD DE
ACCIN CORRECTIVA
NC N: Fecha:
NC o Queja N:
Ref.:
A.- Problema (Descrip. o ref.):
B.- Investigacin y Causa:
Responsable: Fecha de implementacin: Fecha:
C.-Accin Correctiva propuesta:
D.- Verificacin de Implementacin: Responsable: Fecha:
E.- Verificacin de efectividad: Responsable: Fecha:
ACCIONES
CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
- Accin Correctiva
Accin para eliminar la causa de una no
conformidad detectada o de otra situacin
indeseable.
NOTA: (1) Puede existir ms de una causa para una no
conformidad.
(2) La accin correctiva es tomada para evitar la
recurrencia, mientras que la accin preventiva para
evitar la ocurrencia.
(3) Existe diferencia entre correccin y accin
correctiva.
Definicin
- Accin Preventiva
Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situacin potencialmente
indeseable.
NOTA: (1) Pueden detectarse en cualquier punto y
etapa.
(2) La accin preventiva es para evitar la
ocurrencia una potencial no conformidad.



Definicin
Cmo verificar la efectividad
de las acciones ?
Revisando que se haya realizado el
anlisis completo, encontrando y
documentando la causa raz.
Verificar el uso de las herramientas o
tcnicas de anlisis y solucin de
problemas.
Implementacin de las acciones y
evidencia de los resultados obtenidos.

Investigacin de causa raz
EVIDENCIAS OBJETIVAS
DEL PROBLEMA
CAUSAS APARENTES
SNTOMAS
Causa Raz
NC
ALCANCE
IMPLICACIONES OCULTAS
Verificacin de efectividad
de acciones correctivas
El auditor deber buscar evidencia de:
La investigacin y anlisis realizado.
La identificacin de las causas.
La aplicacin oportuna de las
acciones correctivas.
Evaluacin de la eficacia
de las acciones correctivas
tomadas.
TECNICAS PARA EL
ANLISIS Y SOLUCIN DE PROBLEMAS
Identificar el problema Anlisis del problema
Diagrama de flujo
Hoja de datos
Lluvia de ideas
Histograma
Diagrama
de
dispersin
Diagrama de Pareto
Diagrama Causa-Efecto
Estratificacin
Grficas de control
5 W + 1H
5 Porque`s
TIPS GENERALES PARA
AUDITAR
Propiciar un ambiente tranquilo y relajante para
el auditado
Pensar en el tipo de preguntas a realizar
durante la entrevista, de preferencia abiertas
para obtener mayor informacin.
Ser abiertos, y dar oportunidad a los auditados
de corregir los pequeos errores.
Dar seguimiento a las observaciones de
auditoras anteriores.

TIPS GENERALES PARA
AUDITAR
AUDITE A OTROS COMO A
USTED LE GUSTARIA QUE LO
AUDITARAN

GRACIAS POR SU
PARTICIPACION !!