Proyectoscurso

UANCV MG. Ing.
HURTADO CHAVEZ PORFIRIO
UN PROYECTO SOCIAL DEBE CUMPLIR LAS SIGUIENTES CONDICIONES Definir el, o los problemas sociales, que se persigue resolver (especificar cuantitativamente el problema antes de iniciar el proyecto). Tener objetivos de impacto claramente definidos Identificar a la poblacin objetivo a la que est destinada el proyecto Especificar la localizacin espacial de los beneficiarios. Establecer una fecha de comienzo y otra de finalizacin.
Mcs. Ing. Porfirio HURTADO CHAVEZ
Un programa social es un conjunto de proyectos que persiguen los mismos objetivos La poltica social es un conjunto de programas que pretenden alcanzar los mismos fines
El impacto de un proyecto o programa social es la magnitud cuantitativa del cambio en el problema de la poblacin objetivo como resultado de la entrega Se mide comparando la situacin inicial (LB) (bienes o servicios) con una situacin posterior(Lnea de comparacin = LC), eliminando la incidencia de factores externos
Su logro se persigue a travs de la produccin y distribucin de productos. Los productos son los bienes y/o servicios que se entregan a los beneficiarios finales La tecnologa de produccin utilizada condiciona los insumos requeridos Los procesos, se definen como la organizacin racional de los insumos para alcanzar un fin determinado. Se implementan a travs de un conjunto de actividades,
La relacin insumo producto, definida por la tecnologa de produccin utilizada, necesario incluir los efectos
Para que los productos generen los impactos esperados, es necesario tomar en cuenta su sustentabilidad y sostenibilidad.
POA = Poblacin Objetivo Atendida (los que tienen la necesidad y reciben los productos)
PNOA = Poblacin No Objetivo Atendida (los que no tienen la necesidad pero reciben los
productos)
POP = Poblacin Objetivo Programada (la poblacin que tiene la necesidad y es la

destinataria del programa
Focalizar, entonces, implica generar una oferta de productos (bienes y/o servicios) En definitiva, para aumentar el impacto y la eficiencia de un proyecto social, debe existir un modelo de focalizacin que asegure la seleccin permitan focalizar adecuadamente beneficiarios de subsidios (agua, luz, vivienda, etc.).
objetivo. Acierto de exclusin: no entregar productos a quienes no forman parte de la poblacin objetivo Error de inclusin: entregar productos a
Acierto de inclusin: entregar productos a quienes son integrantes de la poblacin
personas ajenas a la poblacin objetivo Error de exclusin: no entregar productos a personas que forman parte de la poblacin
objetivo.
Todos los proyectos sociales se formulan para los beneficiarios legtimos directos
El rol de los beneficiarios en el proyecto
Para maximizar el impacto potencia per cpita de un proyecto, es fundamental la participacin de sus beneficiarios.
Esto es as por varias razones: Permite que el diagnstico exprese la estructura de las necesidades objetivas, priorizadas por la poblacin destinataria. Posibilita una formulacin con alternativas de solucin que optimicen las opciones tecnolgicas combinndolas con las potencialidades de los recursos locales disponibles. Hace que la evaluacin, el monitoreo y el control de gestin se complementen con el control social, lo que aumenta la productividad global del proceso del proyecto. Proporciona a la gente un sentimiento de positiva propiedad sobre un proyecto a ellos destinado.
Se deben priorizar las relaciones horizontales entre los ejecutores y beneficiarios del proyecto para viabilizar su participacin
La formulacin es la etapa centrada en el diseo de las alternativas del proyecto La evaluacin permite tomar decisiones a travs de la comparacin de distintas alternativas. La evaluacin, entonces, sirve de marco de referencia para la formulacin de un programa o proyecto
a.- La evaluacin ex-ante, que se realiza antes de la inversin y la
operacin. Ella permite estimar tanto los costos como el impacto (o beneficios) y
as adoptar la decisin (cualitativa) de implementar o no el proyecto. A partir de ella resulta posible priorizar distintos proyectos e identificar la alternativa ptima para alcanzar los objetivos de impacto perseguidos. b .- La evaluacin ex-post se lleva a cabo tanto en la etapa de finalizado el proyecto. Tiene dos funciones: i. - una cualitativa, que permite decidir si debe continuarse o no con el proyecto cuando se realiza durante la operacin, o establecer la conveniencia de formular otros proyectos similares cuando se realiza despus que ste ha terminado. ii.- Otra cuantitativa, que surge en proyectos que se encuentran operando y posibilita tomar la decisin de si es necesario o no reprogramar
operacin como una vez
El monitoreo se relaciona directamente con la gestin administrativa y consiste en un examen continuo o peridico que se efecta durante la implementacin del proyecto El monitoreo se desarrolla en distintos niveles de la gestin, con el objeto de conocer sobre los insumos, actividades, procesos y productos, cuyos principales indicadores se relacionan con el tiempo, la cantidad, la calidad y el costo que tiene cada uno.
Aun cuando la evaluacin ex-post y el monitoreo se realizan durante la operacin, el segundo se preocupa del anlisis de los distintos componentes de la gestin interna (terminando en los productos) Evaluacin ex-post se incorporan los efectos y el impacto (lo externo, en la poblacin objetivo)
La eficacia dice relacin con el volumen de
produccin, la cantidad de productos que
genera y distribuye el proyecto, en un perodo determinado. A mayor produccin, mayor eficacia. La eficiencia relaciona el volumen de
produccin con los recursos utilizados para ello. La eficiencia incluye a la eficacia y la
asocia a alguna unidad de recurso (dinero, horas/persona, horas/equipo, etc.). A menor costo de produccin, mayor eficiencia
La evaluacin compara informacin para la toma de decisiones. Requiere investigar, medir y comparar. Las diferencias terico metodolgicas radican en los universos de anlisis y las variables, indicadores e instrumentos de medicin utilizados
a.- Anlisis Costo Beneficio (ACB): consiste en
comparar los costos con los beneficios
econmicos del proyecto. Un requisito bsico es que los costos y beneficios sean expresados en unidades monetarias, por lo que la utilizacin del ACB queda severamente limitada
b.-ANLISIS DEL COSTO MNIMO (ACM):compara los costos-monetarios (tanto en una evaluacin ex-ante como ex-post),
con el nivel de produccin y distribucin de los bienes y servicios que entrega el proyecto El ACM deja de lado el anlisis de los objetivos de impacto. Acepta que ellos derivan de una decisin poltica,
c.- Anlisis Costo-Impacto (ACI): compara, al
igual que el ACM , los costos (monetarios)
con el logro de los objetivos de impacto. El ACI, no se restringe a considerar la eficiencia sino que tambin su impacto determinando en qu medida el proyecto Alcanzar El ACI se debe aplicar tanto en la evaluacin ex-ante como en la ex-post
En los proyectos con inversin (en activos fsicos) se destacan tres "estados" bsicos: pre inversin, inversin y Operacin En los proyectos que no requieren inversin, (como sucede frecuentemente con los proyectos sociales) se pasa directamente del anlisis de factibilidad a la operacin.
Abandonar, si las relaciones existentes entre los costos y los objetivos perseguidos es claramente insatisfactoria; Postergar, si el proyecto es atractivo pero no existen los recursos necesarios para llevarlo a cabo; Continuar, cuando las relaciones entre las variables centrales que proporciona la metodologa son satisfactorias y, al mismo tiempo, existen los recursos requeridos para implementarlo.
Cul o cules son los problemas que se pretende(n) resolver? En qu medida se quiere resorverlos? A quines est dirigido el proyecto? cul es su poblacin objetivo? Dnde est localizada la poblacin objetivo? Qu caractersticas tiene la oferta y demanda existente de los bienes y servicios que permiten solucionar el problema? Cuales son las principales causas y consecuencias del problema central? Cules son las reas de intervencin posibles? Qu restricciones y/o potencialidades se deben considerar (actores o grupos relevantes, temporalidad, antecedentes geogrficos, demogrficos, socioeconmicos, socioculturales, legales, etc? Cules son las fuentes de financiamiento y recursos existentes?
diagnstico preliminar
Se realiza una formulacin preliminar de las
alternativas implementacin del proyecto y se analiza su viabilidad tcnico-econmica, Si a

este nivel la evaluacin es positiva se contina con la fase siguiente. Dependiendo del tamao de la inversin, se debe decidir se continuar con el estudio de pre factibilidad o pasar directamente a la inversin u operacin del proyecto.
i.- El estudio del mercado, que incluye la demanda prevista para los bienes y/o servicios que entregar el proyecto y la oferta existente de los mismos. ii.- El anlisis de alternativas tecnolgicas. iii.- La localizacin y escala (tamao), con las restricciones y condicionantes que pueden incidir sobre ellas. iv.- La estimacin de los costos e impactos durante la vida del proyecto. v.- Los requerimientos organizacionales y condicionantes legales. Se debe tener en cuenta las leyes y reglamentos restrictivos o promocionales que lo afectan directa o indirectamente . vi.- El momento ptimo para comenzar el proyecto segn los condicionamientos temporales existentes.
Que la inversin tenga una vida til ilimitada y los resultados sean independientes del momento de iniciacin; la misma situacin anterior, pero con una inversin de vida til limitada; que la inversin tenga una vida til limitada y los resultados sean funcin del tiempo y del momento de concrecin del proyecto.
En esta etapa se realiza la programacin detallada de las actividades, organizacin y programa de desembolsos correspondientes a la alternativa seleccionada, para la obra fsica (tamao y localizacin) Se requiere la elaboracin de un mapa de procesos y actividades, el cronograma y ruta crtica, la estructura organizacional, los requerimientos de informacin, el diseo del plan de monitoreo y evaluacin ex-post, un presupuesto detallado y el plan de financiamiento Concluido este anlisis el proyecto est completamente formulado y corresponde adoptar una decisin respecto a su puesta en marcha
a).- Diseo
Marca el comienzo del proceso de inversin. Su aspecto central es el desarrollo de los detalles de la ejecucin, considerando los requerimientos y especificaciones de arquitectura e ingeniera que exige la naturaleza de la obra
b).- Ejecucin
Es el proceso de asignacin de los insumos previstos para conseguir los resultados esperados en cada una de las fases de la obra, siguiendo el cronograma y el camino crtico elaborados en la factibilidad
a.- Puesta en marcha (marcha blanca) Se inicia con la formacin de los equipos de trabajo, la compra de insumos y la operacin programada segn los procesos y actividades previstos, con el objeto de verificar su funcionamiento y, si es necesario, enmendarlos para la operacin plena. b.- Operacin plena Etapa en que se implementa el proceso de produccin y distribucin de productos en la escala y tiempos programados
Diagnstico 1.- Anlisis de problemas sociales 2 .- Identificacin del problema central 3 .- Elaboracin de la lnea de base 4.- Definicin de la poblacin objetivo 5 .- Estudio de la oferta y la demanda 6 .- Anlisis del contexto (geogrfico, demogrfico, socioeconmico, sociocultural, legal y financiero) 7.- Identificacin de actores y grupos relevantes 8 .- Anlisis de causas y efectos (rbol de problemas) 9 .- Identificacin de medios y fines (rbol de objetivos) 10.- reas de intervencin (viabilidad e importancia)
Formulacin 1.- Definicin de los objetivos y metas de impacto 2 .- Descripcin de los objetivos de producto 3 .- Determinacin del horizonte del proyecto 4 .- Definicin de las metas y planes de produccin 5 .- Descripcin de la tecnologa y proceso productivo 6 .- Identificacin de las variables e indicadores a utilizar 7 .- Seleccin de las fuentes de informacin 8 .- Caracterizacin de los supuestos 9 .-Confeccin de una Matriz Lgica de las alternativas a evaluar
Evaluacin Ex-Ante 1.- Identificacin de los recursos necesarios 2.- Estimacin de los costos 3.- Estimacin de los impactos 4.- Anlisis de las relaciones costo/impacto
Programacin 1.- Generacin del mapa de procesos 2. - Descripcin de las actividades por proceso 3. - Confeccin del cronograma y ruta crtica 4. - Determinacin de insumos 5. - Definicin de la estructura organizacional 6. - Diseo del modelo de focalizacin 7. - Programacin del monitoreo y la evaluacin ex-post 8. - Anlisis detallado del presupuesto y plan de financiamiento
Monitoreo y Evaluacin Ex-Post 1. - Diseo de un plan de Monitoreo 2.- Recoleccin y procesamiento de la informacin 3.- Elaboracin de informes Evaluacin Ex-Post 1.- Diseo del modelo de evaluacin 2.- Medicin de los costos reales 3 .- Anlisis de la relacin entre costos e impactos 4.- Elaboracin de informes
Funciones del diagnstico i.- La descripcin, que caracteriza el problema y cuantifica su magnitud y distribucin en la poblacin objetivo ii.- La explicacin plantea la estructura causal cualitativa y cuantitativa de las variables que determinan el problema central.
La descripcin y explicacin debe permitir responder a las siguientes preguntas: Existe un problema? Cul es? Qu magnitud tiene? (lnea de base) Se cuenta con la informacin adecuada? Quines estn afectados? (poblacin afectada y objetivo) Cul es el entorno demogrfico, geogrfico, econmico y social del problema? Cules son los actores relevantes del problema? Cules son sus principales causas y consecuencias? Qu oferta existe para solucionarlo? Cules son las principales dificultades para enfrentarlo?
Contar con una definicin clara y precisa del problema social que orientar al proyecto es el primer requisito para alcanzar el impacto Para identificar el problema hay que recolectar y analizar toda la informacin disponible. Deben combinarse los datos existentes sobre la situacin Se comienza por efectuar una detallada observacin de la realidad y recopilar la mayor cantidad posible de antecedentes.
Se traduce en una estimacin de la demanda y las caractersticas de la oferta existente de los bienes y/o servicios vinculados a la solucin del problema.
Busca determinar la magnitud de la demanda existente en el momento del anlisis y proyectada durante el horizonte del proyecto. Permite responder a la pregunta: cuntos productos y/o servicios debe? El tamao de la poblacin objetivo es el primer indicador de la demanda y el proyecto debe considerar al 100% de la misma.
Es necesario tomar en cuenta: - Precio del bien o servicio, - Precio de los bienes sustitutos (microbs vs. metro), - Precio de los bienes complementarios (bencina con pasaje de microbs), - Nivel y distribucin de ingresos de la poblacin objetivo, - Tamao y tasa de crecimiento de la poblacin objetivo, - Costo del tiempo de espera, - Costo del tiempo de acceso, - Costo de la movilizacin necesaria para acceder a recibir el producto, - Preferencias de los consumidores.
El estudio de oferta debe: Identificar los agentes que la generan (sector privado, Estado, proyectos sociales de otras organizaciones, ONGs, etc.) Seleccionar las variables que determinan el tamao de la oferta (precio de los bienes complementarios y sustitutos), Calcular los efectos que tendra la realizacin del proyecto sobre la oferta de los dems agentes (incidir en los precios de productos sustitutos y/o complementarios?, disminuir su oferta?, etc.).
Con la informacin sobre la oferta y la demanda se puede dimensionar el dficit actual. Esto es fundamental para fijar correctamente las metas del proyecto. El dficit es la diferencia entre la demanda y la oferta para cada uno de los perodos de la vida del proyecto.
Esto incluye las caractersticas de: la estructura demogrfica, por edad y sexo; socioeconmicas de la poblacin: distribucin de ingresos, pobreza; socioculturales: nivel educacional, especificidades tnicas, etc. el entorno geogrfico: clima, terreno, etc.; las vas y medios de transporte; la economa y produccin: reas de especializacin productiva y principales agentes econmicos
Es necesario identificar a los grupos de inters (personas, organizaciones, etc.) que puedan influir en el proyecto , sea favorable o desfavorablemente (que apoyen sus acciones o que estn en contra de las mismas).
Para esta labor, se puede utilizar distinto tipo de mtodos, desde los modelos estadstico matemticos de anlisis multivariado (anlisis de regresin, factorial, etc.), hasta las tcnicas de trabajo grupal y de consulta a expertos, como el rbol de Problemas (causas y efectos) Al identificar las causas, adems de reconocer su peso especfico en la generacin del problema, es importante analizar la viabilidad (prctica, tcnica y/o econmica) de modificarlas a travs del proyecto y destacar los parmetros
As como el problema central se convierte en el objetivo general, al traducir la situacin negativa a un fin positivo, las causas se transforman en los medios para alcanzar el objetivo perseguido. Las causas son la versin negativa y los medios la positiva. Una tcnica til para desarrollar esta labor es el rbol de Objetivos (medios y fines), donde todas las causas que se pueden modificar son los medios, dejando de lado las definidas como parmetros
De entre todos los medios posibles de intervenir, se deben seleccionar aquellos que, por su peso especfico y viabilidad, mejor permiten alcanzar el objetivo general. Para ello primero se identifican los subgrupos de medios que conforman las reas de intervencin.
Tiene por objetivo transformar las reas de intervencin en alternativas de proyecto, a travs de la seleccin y articulacin de los productos requeridos para producir el impacto deseado. En los proyectos grandes, normalmente al finalizar el diagnstico se cuenta con varias alternativas de solucin En los proyectos pequeos, que concursan entre s por financiamiento, en el marco de un programa del tipo Fondo de Inversin Social (FIS),
Para plantear uno o ms objetivos de impacto se debe considerar la informacin del diagnstico, en especial el anlisis causal. Los objetivos de impacto deben ser: * Precisos: Quines se beneficiarn con el proyecto? Cul es el impacto que se desea lograr? * Realistas: Hay recursos disponibles para lograr los objetivos? Es posible alcanzarlos en el horizonte del proyecto? *Medibles: Existen instrumentos que permitan medir el logro de los objetivos? * Complementarios: La consideracin conjunta de los objetivos permite disminuir costos y/o aumentar sus impactos? La complementariedad se determina combinando modelos tericos y consideraciones tcnicas. a.- Los modelos tericos, de las distintas reas del conocimiento, permiten determinar las relaciones entre variables y objetivos. b.- Las consideraciones tcnicas se refieren a las complementariedades prcticas
Las alternativas del proyecto se desarrollan sobre la base de las reas de intervencin ms viables y con mayor peso relativo en el problema Cada alternativa puede estar asociada a una o ms reas de intervencin y realizar las combinaciones que sean necesarias para alcanzar los objetivos de impacto perseguidos. Para su seleccin (de alternativas) hay que tener en cuenta las prioridades, limitaciones y probabilidad de xito. Por ello, se deben considerar los recursos disponibles, la capacidad institucional, el contexto y las ventajas comparativas
Realizar nuevos estudios en las siguientes reas: a.- Legal: determinar la factibilidad legal de la implementacin de cada alternativa, sus restricciones y oportunidades existentes. b.- Localizacin: analizar el rea geogrfica y seleccionar para el proyecto la ubicacin que genere el mayor impacto potencial, para los usuarios y la comunidad, al menor costo posible. En la localizacin de un proyecto influyen la ubicacin de la poblacin objetivo, materias primas e insumos, las facilidades de infraestructura y servicios pblicos bsicos, las vas de comunicacin y medios de transporte, la calidad y/o precio del suelo, las tendencias de desarrollo del municipio, la preservacin del patrimonio histrico-cultural, el clima y el control ecolgico y medioambiental.
Los productos (bienes o servicios) que plantea una alternativa son los medios con que busca producir el impacto deseado. Cada una de ellas puede entregar uno o ms productos diferentes, orientados a lograr los mismos objetivos. Los objetivos de producto se refieren al tipo de bienes y/o servicios que cada alternativa entrega a la poblacin objetivo. Los objetivos de producto deben ser: Cuantificables Precisos Realistas Alcanzables en el tiempo establecido
Los indicadores son el medio que permite medir el grado de logro de los objetivos. Con ellos se define el sentido y alcance del proyecto, Los indicadores deben: Ser vlidos: permitir medir realmente lo que se desea medir. Ser confiables: distintos evaluadores deben obtener los mismos resultados al medir un mismo proyecto con los indicadores propuestos. Medir los cambios atribuibles al proyecto. Ser independientes para cada nivel de objetivos (no se pueden utilizar indicadores de producto para medir impacto).
Las metas son estimaciones cuantitativas independientes del impacto de cada alternativa y de sus volmenes de produccin. Las metas se definen en trminos de cantidad, calidad y tiempo, utilizando para ello los indicadores seleccionados. La informacin conjunta sobre objetivos, metas e indicadores de impacto debe permitir conocer: Qu fenmeno o variable se modifica? En qu sentido se modifica? Cunto se modifica?
Pueden realizar utilizando el mtodo Delfi, los resultados de evaluaciones previas y/o modelos terico-matemticos. Las alternativas que presentan metas de impacto muy bajas, que difieren substancialmente de los objetivos perseguidos, deben ser reformuladas o eliminadas del anlisis. La informacin conjunta sobre objetivos, metas e indicadores de producto debe especificar: Qu productos se entrega? En que cantidad? Cul es el plan de produccin
Al establecer las metas se deben explicitar los supuestos asumidos. Estos son las condiciones externas que afectan al proyecto pero que estn fuera de su control. Todo lo que dependa de la gestin del proyecto no es un supuesto, sino una actividad o requisito a Considerar El logro conjunto de las metas de producto, cumplindose con los supuestos identificados, permite alcanzar las metas de impacto
A objeto de acceder a la poblacin objetivo, minimizando los errores de inclusin y de exclusin, se requieren definir los criterios y procedimientos de focalizacin Los criterios hacen referencia a las caractersticas que deben ser reconocidas en los potenciales beneficiarios del proyecto, las que deben estar claramente establecidas en la definicin de la poblacin objetivo.
a.- Mapa de procesos. Un proceso implica una serie de actividades lgicamente relacionadas que utilizan insumos (personas, procedimientos, mquinas, materiales) para producir un resultado Hay procesos principales, que componen la cadena de valor, imprescindibles para la generacin de los productos, y de apoyo, que permiten aumentar la eficiencia e impacto del programa o proyecto. Su articulacin en un diagrama de bloques permite configurar un mapa de procesos.
a.- Requerimientos para la produccin.
describir las funciones de los diferentes medios de produccin requeridos: terreno, edificios, muebles y equipos; mano de obra; materias primas; servicios de agua, energa, transporte; asistencia tcnica, licencias y permisos. b.- Aspectos administrativos: Describir los
Identificados los procesos principales, hay que
requerimientos organizacionales relevantes de
cada alternativa, caracterizando la descentralizacin y/o externalizacin de procesos, los perfiles del personal (directivos, profesionales y tcnicos) y los costos asociados.
La matriz es un marco lgico que permite organizar y resumir la informacin relevante de cada alternativa (objetivos de impacto, objetivos de producto, metas, fuentes de verificacin y supuestos) y realizar comparaciones entre ellas
El Anlisis Costo-Impacto (ACI) es la metodologa que permite seleccionar la alternativa que maximiza el impacto al menor costo posible, en otras palabras, escoger la opcin que presenta el menor costo por unidad de impacto
Los costos de un proyecto aluden al valor econmico de cada uno de los bienes y servicios utilizados, independientemente de quin afronte su financiamiento. No se debe confundir costo con egreso. Para evaluar proyectos grandes (tipo a) hay que identificar los factores diferenciales (aquellos que implican mayores o menores costos). Es posible que existan actividades comunes (como el desarrollo e implementacin de un sistema de monitoreo), que, por lo mismo, no contribuyen a la toma decisiones, por lo que es preferible posponer su estudio para la fase de Programacin. En proyectos pequeos (b y c) se deben considerar todos los costos.
Los costos pueden clasificarse en: *Costos de capital: son los que se deben afrontar para adquirir bienes cuya duracin en el proyecto (vida til) es superior a un ao. Los costos de capital ms comunes en los proyectos sociales son los de terreno, construccin, equipamiento e inversiones complementarias. *Costos de mantenimiento: son los requeridos para mantener el estndar de calidad y volumen de produccin de los bienes de capital (equipos, edificios, etc.). perodo. * Costos de operacin: se derivan de la compra de bienes y/o servicios cuya vida til es inferior a un ao
a).- Directos: Derivados de los insumos y personal imprescindibles para la realizacin
b).- Indirectos: No son imprescindibles pero permiten aumentar la eficiencia. Forman parte de los procesos de apoyo (en el mismo
del proyecto. Forman parte de los procesos principales (en el proyecto atencin primaria de salud seran las enfermeras, paramdicos, frmacos, etc.).
proyecto, seran la supervisin, capacitacin, etc.).
Costos adicionales de los usuarios: En los proyectos sociales es necesario tener en cuenta los costos en que debe incurrir la poblacin objetivo para recibir los productos del proyecto. Normalmente, estos son los costos de movilizacin y el valor del tiempo de traslado y de espera (medida en horas hombre, dividiendo el sueldo mnimo mensual por 240 horas/mes).
Los recursos financieros utilizados en el proyecto tienen un costo de oportunidad calculado en base a lo que podran rendir si se los destinara a inversiones alternativas (depsitos, acciones u otro tipo de proyectos). Mientras mayor es el horizonte del proyecto, mayor es su importancia. Normalmente, en los proyectos sociales, este costo se traduce en una tasa de descuento de 12%anual
La evaluacin ex-ante se realiza utilizando los costos de oportunidad, pero para elaborar el presupuesto de la alternativa seleccionada (en la etapa de la programacin) se deben considerar los desembolsos previstos, a precios de mercado (los que realmente se pagarn).
Es una matriz que contiene los costos que debe afrontar el proyecto en cada perodo de ejecucin y operacin (normalmente aos o meses), desglosados por captulos (de capital, de operacin, de mantenimiento y de los usuarios). Tambin es posible desagregar los costos por actividades, para facilitar la programacin. En ambos casos se obtiene el mismo resultado
Para elaborar un flujo de costos hay que tener presente: 1.- Los perodos parten del "ao cero", que corresponde a la etapa de ejecucin, en la que se realizan las inversiones. Los perodos siguientes incluyen los costos de operacin, de mantenimiento y reposicin o ampliacin de la inversin. 2.- Los montos consignados en cada perodo deben expresarse en moneda de igual poder adquisitivo, por ejemplo, pesos del 01/01/2000, dlares del 31/01/1999, unidades de fomento, etc. 3.- En los proyectos que requieren inversin se debe considerar su valor residual, que es la estimacin del precio al cual se pueden vender los bienes de capital al trmino de su vida til o al finalizar el proyecto. Este se debe consignar como un ingreso en el perodo correspondiente. 4.- La vida til de los bienes de capital son los aos estimados de su potencial operacin. Depende de sus especificaciones tcnicas y la intensidad de su uso en el proyecto
Si el proyecto dura ms que la vida til de alguno de los bienes de capital que requiere, ser necesario hacer una inversin de reposicin 6 Los bienes de capital se imputan en la proporcin en que van a ser utilizados en el Proyecto En el caso de proyectos pequeos (b y c), en que se consideran todos los costos
Para comparar la informacin del flujo de costos, se debe calcular su valor presente, al momento del anlisis (perodo 0), utilizando la tasa de descuento vigente para proyectos sociales (habitualmente 12% anual) El valor presente es el que tiene hoy una determinada cantidad de dinero que debe gastarse o que ingresar en el futuro (en el horizonte del proyecto).
El valor presente de los costos de un perodo determinado se calcula con la siguiente frmula:
Donde: Pi = valor presente de una inversin
realizada en el perodo i Fi = valor futuro en el perodo i i = tasa de descuento n = cantidad de perodos entre el presente y el futuro
Donde: VP = valor presente del total de perodos
que contempla la alternativa analizada
I0= valor de la inversin (realizada en el perodo cero) Fi= valor futuro, en cada perodo de operacin de la
alternativa (1, 2.., n)
i = tasa de descuento n = cantidad de perodos entre el presente y cada ao de operacin de la alternativa (1, 2, ..., n)
Utilizando la frmula anterior se debe calcular el valor presente (VP) de los siguientes tems
Costos de Capital (CK) = CT + CC + CE CT = Costos de Terreno CC = Costos de Construccin CE = Costos de Equipamiento - Costos de Mantenimiento (CM) - Costos de Operacin (CO) = COD + COI COD = Costos Operacin Directos COI = Costos Operacin Indirectos - Costo Adicional de los Usuarios (CAU) - Costo Total del Proyecto (CT) = CK + CM + CO + CAU
costos promedio de cada perodo ajustado por la tasa de descuento" (anualidad) del proyecto.
Donde: A = anualidad proyecto
VP = valor presente del total de perodos (aos) del i = tasa de descuento n = nmero de perodos (aos) del proyecto22
Este clculo se debe realizar para todas las categoras de costo mencionadas
- Costo Anual de Capital (CAK) = CAT + CAC + CAE - Costo Anual de Mantenimiento (CAM) - Costo Anual de Operacin (CAO) = CAOD + CAOI - Costo Anual Adicional de los Usuarios (CAAU) - Costo Total Anual (CTA) = CAK + CAM + CAO + CAAU
Alternativas. Tambin incluye: Los Servicios Anuales Prestados (SAP): cantidad promedio de productos (bienes o servicios) generados y distribuidos a la poblacin objetivo en cada perodo del proyecto (segn la informacin contenida del plan de produccin). Se deben considerar tantos SAP como productos (si una alternativa tiene dos productos, hay que calcular los SAP1 y SAP2).
El Costo por Unidad de Producto (CUP): es el valor monetario de entregar una unidad de producto a la poblacin objetivo
De cada SAP deriva un CUP. Si existe ms de un producto, el CUP respectivo se calcula dividiendo el monto proporcional del CTA que le corresponde por el SAP respectivo El CUP es un indicador de la eficiencia de cada alternativa. La evaluacin ex-ante permite determinar cul es la alternativa que genera una unidad de producto al mnimo costo
A partir de estos clculos se construye la matriz de costos, que resume la informacin sobre los costos anuales (CAT, CAC, CAE, CAK, CAOD, CAOI, CAO, CAAU y CTA), los servicios anuales prestados (SAP) y los costos por unidad de producto (CUP).
Anlisis especfico, que persigue: Determinar si la alternativa produce cambios en la direccin de los fines perseguidos. Estimar la magnitud de dichos cambios. En la evaluacin ex-ante el impacto de cada alternativa es una estimacin, realizada a partir de la justificacin de la relacin existente entre los productos que entrega y los objetivos propuestos. Cada objetivo en cada alternativa tiene su propia estimacin (meta) de impacto (si se tienen cuatro objetivos y tres alternativas habrn 12 metas). Para analizar el impacto agregado de cada alternativa se debe calcular su Impacto Total Ponderado (ITP), que considera las metas especficas y su importancia.
Donde: OBi = meta de impacto del objetivo i
pi = importancia del objetivo i La importancia (p) puede determinarse en base a dos fuentes complementarias: Tcnica. Corresponde a la priorizacin realizada por especialistas en los objetivos de impacto y la poblacin objetivo. Una forma
adecuada de operacionalizacin es el mtodo Delfi.

Participativa. Se calcula a partir de las prioridades comunitarias expresadas en la fase de Identificacin del Problema.
La operacionalizacin de la importancia debe hacerse en trminos de proporcin, donde la suma de los pesos de cada objetivo sea 1 (pi = 1). Para ello se puede solicitar a los especialistas o la comunidad, que distribuyan 100 puntos porcentuales entre los objetivos.
Habiendo estimado los costos y el impacto se construye una Matriz Costo-Impacto, en la que para cada alternativa se registra su costo total anual (CTA), el costo por unidad de producto (CUP) y el impacto promedio anual para cada objetivo y total
La relacin costo-impacto es el costo que hay que afrontar en cada alternativa para lograr una unidad relativa de impacto en cada objetivo
CUIij = Costo por unidad de impacto de la alternativa i en el objetivo j. CTAi = Costo total anual de la alternativa i OBij = Impacto medio anual de la alternativa i en el objetivo j (meta de impacto /nmero de perodos) La escala de medicin de los impactos normalmente se expresa en trminos porcentuales, como se aprecia en la frmula, lo que no impide que el uso de otras relaciones como unidades por 1.000, por 10.000 o proporciones (con base 1). Si se trabaja con ms de un objetivo de impacto, la escala debe ser la adecuada
Habiendo calculado los CUI, es posible complementar el anlisis con las diferencias en cada objetivo de impacto, comparando cada valor con los mnimos por columna
DVAij = Diferencia en valores absolutos de la alternativa i en el objetivo j CUIij = Costo por unidad de impacto en la alternativa i en el objetivo j CUIjmin = Costo por unidad de impacto en la alternativa de menor costo (la ms eficiente) en el objetivo j
Las comparaciones por objetivo, tambin se pueden hacer en valores relativos (DVR), dividiendo las diferencias absolutas por el CUI mnimo para cada objetivo y multiplicando el resultado por 100.
Cuando se evalan proyectos pequeos con destinatarios y/u objetivos de impacto diferentes (tipo c), los procedimientos anteriores pueden resultar inadecuados por la complejidad de los anlisis requeridos. La opcin es contribuir un ndice sumatorio ponderado que permita priorizar los proyectos utilizando un conjunto de criterios complementarios (ndice Multicriterio). Para calcular el valor del ndice Multicriterio (IM) en cada proyecto se utiliza la frmula siguiente: Donde, Ci = puntaje del criterio j (social, tcnico,
econmico, institucional, etc.)
pj = peso o importancia del criterio j (van de 0 a 1, tal que pj = 1) r = rango de medicin de los criterios (lmite superior de la escala menos lmite inferior)
Los pasos a dar para la definicin y clculo del IM, son: a) Definir los criterios (cj) que conforman el
ndice. Los criterios mnimos son:
Social: relevancia, carencialidad de la poblacin objetivo, cobertura ex-ante, impacto. Tcnico: pertinencia, coherencia (externa e interna), eficacia, cobertura ex-post. Econmico: costos totales, eficiencia, beneficios. Institucional: capacidad, trayectoria del organismo ejecutor, participacin
Si utilizan slo los criterios mnimos, el clculo del IM se convierte en: Donde, S = puntaje del criterio social T = puntaje del criterio tcnico E = puntaje del criterio econmico I = puntaje del criterio institucional Ps , pt, pe y pI = peso de cada uno de los criterios (con valores entre 0 y 1, tal que ps+pt+pe+pi =1). r = rango de la escala de puntajes de los criterios
Definir la importancia (pj) que tiene cada criterio en el ndice. Esta puede ser distinta entre programas, pero las dimensiones
social y tcnica deben tener una mayor importancia relativa, dado que la primera justifica la realizacin del proyecto y la segunda define su grado de logro potencial. Existen dos formas para definir los valores (pj) (tambin aplicables a las importancias relativas de las variables dentro de los criterios - pij). En el caso que exista un principio de acuerdo en el equipo a cargo de la formulacin y evaluacin ex-ante, el mtodo Delfi es aplicable. En situaciones en que existen posiciones difciles de consensuar, con prioridades diferentes entre los miembros del equipo, se deber utilizar una matriz de jerarquizacin de criterios, siguiendo el procedimiento siguiente.
1.- Distribuir a cada miembro del equipo una matriz cuadrada con todos los criterios listados, tanto en filas como en columnas. 2.- Solicitar a cada uno de los participantes que determine si el criterio indicado en la primera fila (social) es ms, o menos, importante que los dems, asignando un punto en cada columna en que la respuesta es afirmativa. Terminado el trabajo para el primer criterio, se deber utilizar igual procedimiento con los dems. 3.- Sumar todas las matrices, poniendo en cada casillero los puntajes asignados por cada integrante del equipo y calcular el subtotal de cada fila, sumando los casilleros correspondientes. 4.- Calcular el total de la tabla, que es la suma de todos los puntajes subtotales. Resulta de la siguiente frmula: Total tabla = n * [(x - 1) + (x - 2) + (x - 3)+ .....+ (x x)] Donde, n = nmero de miembros que califican x = cantidad de criterios
a).- Calcular el peso relativo, dividiendo el subtotal de cada fila por el total de la matriz acumulada. b).- Definir las variables que integran cada criterio y su peso. A cada criterio se le asocian las variables que le otorgan sentido analtico. Cada una aporta un aspecto relevante (y complementario) con distinto peso especfico. Cada el criterio (de igual manera que el IM) est compuesto por un ndice ponderado de variables.
Donde, Ci = puntaje del criterio j (social, tcnico, econmico,
Vij = variable i del criterio j pij = peso o importancia de la variable i en el criterio j (entre 0 y 1; pi = 1) rj = rango de medicin de las variables que componen el criterio j
institucional, etc.)
1.- Social: grado de relevancia de problema (segn la prioridad asignada por la poblacin objetivo y la lnea de base); grado de carencialidad-vulnerabilidad de la poblacin objetivo (pobreza, acceso a servicios sociales); grado de cobertura actual (dficit de oferta de bienes y servicios previos a la implementacin del proyecto); impacto que se espera lograr con el proyecto. 2.- Tcnico: pertinencia (grado de adecuacin del proyecto a sus objetivos y a la poblacin meta); coherencia externa (entre el diseo del proyecto y las polticas institucionales); coherencia interna de la matriz lgica del proyecto (entre los insumos y las metas de actividades, productos, efectos e impacto); incremento de cobertura - eficacia (metas de produccin de bienes y servicios). 3.- Econmico: costos totales (con valores presente y anualidades, desglosados en un presupuesto); eficiencia (CUP); beneficios (externalidades positivas para la poblacin objetivo u otros beneficiarios legtimos). 4.- Institucional: capacidad para lograr las metas propuestas (del organismo ejecutor y del equipo especfico adscrito al proyecto); trayectoria del organismo ejecutor (experiencia y grado de xito en proyectos anteriores); participacin de la poblacin objetivo (grado de involucramiento en la operacin del proyecto).
c).- Calcular el peso (pij) de cada variable en
importancia de los criterios (pj). d).- Operacionalizar las variables a travs de
cada criterio. Se utiliza el mismo procedimiento que para la definicin de la indicadores. Se requiere que antes de la
formulacin se especifiquen los instrumentos de medicin, metas esperadas y estndares de comparacin
En el caso de las variables simples, cuantificables con un solo indicador, se puede homogeneizar la escala en trminos de proporciones. Para variables complejas, que tienen ms de una dimensin se puede utilizar una escala
Para la puntuacin de los tems hay dos alternativas:
Dicotmica: Si el proyecto tiene una calificacin positiva en un tem se le asig 1 punto y si es
negativa "0". El resultado final es la suma total de indicadores
Donde:
Vij= Variable i del criterio j (social, tcnico, econmico, institucional) Iijk = Indicador k de la variable i del criterio j Nij= Nmero de indicadores que componen la variable i del criterio j
Ordinal: Cada tem se evala en una escala de rango rij, con el esquema de categorizacin descrito en el punto anterior. Esto permite ordenar a los proyectos por cada uno de los tems, pero si las categoras no estn bien construidas, sus puntajes pueden generar un sesgo.
El rango (rij) debe ser el mismo para todos los tems de una misma variable (0 a 10; 1 a 3; 1 a 5; 1 a 7; etc.). El clculo del puntaje de cada variable es similar al caso dicotmico, slo se incorpora el rango (rij) con que se califican los tems: Donde, los valores de los indicadores (Iijk) pueden asumir
valores dentro del rango rij.
Con los procedimientos y frmulas indicados, el rango de puntaje del IM es 100 puntos, con valor mnimo 0 y mximo 100
En esta etapa es preciso incorporar todos los de costos, para permitir una adecuada implementacin y monitoreo de las actividades y procesos involucrados. El trabajo requerido en la programacin depende de la profundidad con que se hayan realizado las etapas anteriores. A mayor exhaustividad en la formulacin y evaluacin ex-ante, menor es la cantidad de tareas a realizar en la programacin y viceversa
Se comienza con una descripcin de los procesos principales y de apoyo. Los principales son imprescindibles para la produccin y distribucin de los productos, permiten agregar valor a los insumos y alcanzar los objetivos de producto e impacto perseguidos (forman la cadena de valor). Los de apoyo, posibilitan dar mayor calidad a la gestin, incrementando su eficiencia y eficacia.
Para elaborar el diagrama, se debe a hacer un listado exhaustivo de los principales procesos requeridos para la produccin y distribucin de los productos b.- listar los procesos de apoyo c.- definir el o los objetivos de cada proceso, qu se pretende obtener con cada uno y para qu, sus caractersticas cualitativas y las metas por perodo d.- cuantificar el tiempo que requiere cada proceso, especificando si es implementado slo una vez, si es repetitivo o permanente, e.- elaborar la matriz de programacin, incorporando la informacin anterior a la alternativa seleccionada
En cada proceso se debe: a).- listar todas las actividades y subprocesos internos requeridos para alcanzar los resultados esperados, b).- especificar los objetivos y metas por actividad, considerando indicadores de cantidad, tiempo y estndar de calidad c).- identificar a los responsables de las actividades, d).- incorporar la informacin de actividades de cada proceso a la matriz de programacin
El cronograma o Carta Gantt es una representacin grfica de la informacin sobre los tiempos que demanda cada actividad y proceso durante la ejecucin y operacin. Dependiendo de su cantidad, se puede trabajar con una versin global (acumulativa) y otras detalladas (por proceso). Para la elaboracin de ambos instrumentos se requiere conocer: a).- las relaciones entre los procesos (observable en el mapa de procesos), b).- las relaciones entre las actividades de cada proceso (del flujo grama) y c).- la duracin de cada actividad (de la matriz de programacin).
Dos variables centrales para definir la estructura son: i.- El grado de estandarizacin del producto: Un producto es estandarizado cuando es el resultado de un proceso de produccin y/o distribucin (interno o externo) que responde a patrones normalizados ii.- El grado de homogeneidad de la poblacin objetivo: Es funcin del nivel de semejanza en las variables pertinentes que afectan a los objetivos de impacto del Programa
La estructura organizacional debe incluir el siguiente detalle: i.- Personal. Descripcin de los cargos y el nivel de formacin, proceso de reclutamiento, seleccin y capacitacin. ii.- Comunicaciones. Manera en que se organiza la comunicacin entre las unidades: horizontal (entre posiciones iguales) o vertical (rangos diferentes). iii.- Autoridad. Niveles jerrquicos, con sus facultades de decisin y mando, as como las obligaciones de los subordinados. iv.- Tramo de control. Nmero de subordinados a
cargo de cada actor
Los recursos humanos hacen referencia a las caractersticas de los profesionales y tcnicos
requeridos.
Los insumos materiales son la infraestructura, equipos y materias primas que permiten los Los recursos financieros son los montos de dinero que se requieren para contar con los
recursos humanos implementar las actividades de cada proceso
insumos materiales y los recursos humanos El anlisis conjunto de los recursos involucrados por proceso y unidad de gestin permite generar la informacin necesaria para optimizar su uso
a.- Esquema de procesos y estructura. La
de gestin, permite cuantificar la cantidad de actividades que debiera realizar cada unidad de gestin y la intensidad de uso de los insumos requeridos, analizar el flujo de informacin entre unidades y las opciones de racionalizacin viables. b.- Esquema de cronograma y recursos: Sirve para determinar los momentos en que se requieren los recursos, evidenciar los problemas de simultaneidad de actividades realizadas por cada unidad de gestin y analizar posibles reordenamientos de los recursos.
interseccin de ambos componentes del modelo
De acuerdo a las caractersticas de la poblacin objetivo, se deben definir los procedimientos necesarios para que pueda acceder a los productos, minimizando los errores de inclusin y exclusin
Se debe establecer un plan bsico de las caractersticas y momentos en que se requiere informacin del monitoreo y la evaluacin expost para que los resultados de su anlisis sean tiles a la toma de decisiones
En el presupuesto (a diferencia del flujo) no se consignan los ingresos por recuperacin de activos. Estos se identifican en las fuentes de financiamiento En el presupuesto (a diferencia del flujo) no se consignan los ingresos por recuperacin de activos. Estos se identifican en las fuentes de financiamiento. El presupuesto puede estar desglosado por tipo de costos o por actividades, de acuerdo a la programacin
Tradicionalmente, el objetivo del monitoreo ha estado centrado en la identificacin de los desvos existentes respecto a lo programado, haciendo un anlisis del proyecto (longitudinal). Para ello, se toma al programa o plan de produccin como el patrn de comparacin y se restringe al control fsico y financiero. Para cada indicador de gestin es posible realizar un anlisis entre proyectos (transversal), con el objeto de comparar los resultados de distintas unidades ejecutoras
errores de diseo: originados por la inexistencia o mala estimacin de las metas; poca claridad o mala organizacin de los procesos y/o actividades; poca congruencia entre las actividades programadas y la estructura organizacional. fallas de implementacin: falta de cumplimiento de lo programado (procesos, actividades, estructura) por parte de quienes estn a cargo de la operacin. factores externos: incumplimiento de los supuestos o surgimiento de elementos contextuales nuevos e impredecibles que modifican el escenario en que se implementa el proyecto
Esta es la primera actividad a realizar, que debe responder a las siguientes preguntas: Quines son los destinatarios de la informacin que proporciona el monitoreo? Qu informacin requieren dichos destinatarios? Qu indicadores se deben considerar? Qu instrumentos hay que utilizar? Con qu periodicidad? Qu nivel de precisin es requerido? Cules y cuntas unidades hay que observar cada vez (actores, beneficiarios, ejecutores)? Qu tipo de informes se requieren? Cmo se deben procesar los datos?
Se pueden identificar distintos tipos de destinatarios: a.- Los actores internos de la estructura organizacional. Se deben seleccionar a los que toman las decisiones ms relevantes en los procesos b.- Los actores externos: pertenecen a las instituciones en las que est inserto el programa, a quienes se les debe rendir cuenta por razones contractuales, financieras o de dependencia jerrquica (Ministerios, Bancos, Contralora, Fundaciones). c.- La poblacin objetivo: debe ser informada sobre la gestin, para tener una opinin informada sobre su funcionamiento y canalizar sus inquietudes, propuestas y necesidades y as contribuir a los objetivos perseguidos d.- La sociedad civil: que demanda conocer sobre la gestin de los programas sociales prioritarios
c.- Cobertura: proporcin de la poblacin objetivo que es atendida por el programa o

proyecto .
No obstante, existe un conjunto de indicadores que siempre deben ser considerados en el monitoreo:
Donde: BT =Beneficiarios Totales
POT = Poblacin Objetivo Total
Cuando se considera a todos los beneficiarios, se obtiene la cobertura bruta (Cb), pudiendo alcanzar valores entre 0 y n, donde:
0 significa ausencia de beneficiarios, valores menores a 100 indican dficit de cobertura (se atiende a una poblacin menor a la objetivo error de exclusin -), 100 indica que la cobertura es igual al tamao de la poblacin objetivo y valores superiores 100 indican sobre cobertura (se atiende a una poblacin mayor al tamao de la objetivo error de inclusin -).
El complemento de F corresponde al error de inclusin, que indica la proporcin de poblacin atendida que no forma parte de la poblacin objetivo
Una alternativa de anlisis la proporciona focalizacin efectiva (Fr), que considera el incremento de la probabilidad de ser beneficiario que los miembros de la poblacin objetivo tienen como resultado de la focalizacin. Si no hubiese dicho proceso, la distribucin de beneficios sera aleatoria, y la probabilidad (p) de que un miembro de la PO sea beneficiario es igual a la relacin entre PO y el tamao del universo poblacional, a partir del que se mide la focalizacin efectiva.
er = 100 F
En trminos relativos, el error de inclusin,
En trminos absolutos, el error de inclusin ea = Poblacin no objetivo beneficiaria
Fr tiene un recorrido de 100 a +n, donde
La focalizacin efectiva se puede calcular en trminos de nmero de beneficiarios extra que estn siendo atendidos producto del proceso de focalizacin. Esta es la
focalizacin efectiva absoluta (Fa).
Cuando la Fa se relaciona con los costos que implica la focalizacin (CF) y dicho resultado se compara con los costos por unidad de producto (CUP)33, se obtiene la
eficiencia de la focalizacin (EF).
resultados menores a 1, indica que el proceso de focalizacin es eficiente (mientras ms cercano a cero ms eficiente), 1 indica que es indiferente y valores superiores a 1 indican que la focalizacin es ineficiente.
EF vara entre 0 y n:
f. Eficacia: Tradicionalmente se la ha definido como el grado de logro de las metas de produccin (bienes o servicios) de un proyecto independiente de los costos
A travs de ambas relaciones se obtiene la eficacia (A), que compara las metas de productos y actividades programadas con la cantidad efectivamente realizada dentro del tiempo originalmente planificado.
El mismo resultado se obtiene si se comparan las metas de SAP indicadas en la formulacin con los productos efectivamente entregados.
Cuando: A = 1, la cantidad de productos programados es igual a la producida (produccin eficaz); A > 1, el proyecto es ms eficaz que lo programado; A < 1, el proyecto es menos eficaz que lo programado Para incorporar el anlisis entre proyectos, los indicadores ms adecuados para la eficacia son las diferencias observadas en la produccin generada o productividad (L), en cantidad de poblacin objetivo beneficiaria (POB) y en la
cobertura neta (Cn).
f. Eficiencia: Es la relacin entre los productos generados y los recursos utilizados en la produccin.
En la perspectiva tradicional, la eficiencia (B) se traduce operacionalmente como la relacin entre los costos programados (Cp), los costos reales (Cr), el volumen de produccin y el tiempo (reales y programados). Es la comparacin entre los costos medios o CUP programados y los reales
Cuando: B = 1, la produccin es eficiente (costos por producto reales iguales a los programados), B > 1, el proyecto es ms eficiente que lo programado, B < 1, el proyecto es menos eficiente que lo programado
f. Calidad: Indica el grado en que se est alcanzando el estndar previsto para los productos.
La calidad de cualquier producto (Qj) es una relacin entre el producto real en un perodo o proyecto determinado (qij) y el estndar establecido (Sj), la calidad de otro proyecto o el promedio de los proyectos (j).
Los resultados de Qj y Qj * son proporciones. Cuando el resultado es 1, la calidad observada es igual al estndar o a la media; cuando es mayor a 1, la calidad del producto del proyecto es superior y cuando es menor a 1, es inferior
f. Indicadores de avance fsico - financiero: Son comnmente utilizados para analizar el grado de cumplimiento de la programacin.
iv.- Retraso: muestra el grado en que se han cumplido los tiempos programados en el proyecto, comparando el tiempo programado (Tp) para la realizacin de una actividad con el realmente utilizado (Tr).
Si analiza una actividad en curso, el tiempo real total se calcula en base al transcurrido hasta el momento de control (Tc), sumando lo que resta para completarla (Tf) o dividindolo por el ndice fsico (IF).
Cuando R < 0, se ha trabajado ms rpido que lo programado, R = 0, se ha trabajado conforme a la programacin, R > 0, hay retraso respecto a lo programado
ii).- Indice de Comparacin: relaciona la cantidad de actividades crticas atrasadas (Acpr) con las adelantadas (ACpa).
Cuando: IC > 1, las actividades crticas del proyecto estn adelantadas, IC = 1, las actividades crticas se realizan segn lo programado, IC < 1, hay retraso en la realizacin de las actividades crticas
iv. - ndice de Avance Fsico o de Resultado: mide la eficiencia de la gestin al momento de control. Compara los productos (o actividades) realizados con los programados en relacin con los costos previstos y reales
Cuando IA > 1, la relacin entre el avance fsico y costos reales es mejor que lo programado (mayor r avance y/o menores costos), IA = 1, la relacin real es igual a lo programado (existe una compensacin entre el avance y los costos), IA < 1, la relacin real es peor que lo programado (menor avance y/o mayores costos).
iv.- ndice de Situacin: analiza el grado de ejecucin del presupuesto al momento de control. Cuando: IS > 1, se han ejecutado menos recursos que los programados,
IS = 1, se ha ejecutado la misma cantidad de recursos que se programaron IS < 1, se han ejecutado ms recursos que los programados
ndice de avance financiero: estima los desembolsos realizados como proporcin de los planificados a la fecha de control
Desfase presupuestal: Mide la diferencia relativa entre los costos generados a la fecha
de control (desembolsos ms compromisos) y el presupuesto original.
Para que la informacin sea til, debe ser confiable y oportuna. Por ello, en la definicin del plan de monitoreo son centrales los instrumentos de recoleccin de informacin, la unidad de registro, la periodicidad y los planes de anlisis de datos Toda la informacin referida a los indicadores, su traduccin operacional, los instrumentos, fuentes de informacin, periodicidad, tamaos muestras y plan de anlisis se puede resumir en una matriz
Es importante tomar en cuenta: a.- Sensibilizar a los encargados del registro de la informacin sobre su utilidad y la importancia de seguir los procedimientos diseados b.- Los instrumentos, formas de registro y procesamiento de los datos deben ser estables para mantener su comparabilidad c.- En el procesamiento de datos es importante tener presente el diseo maestral al segmentar la informacin d.- Si existe factibilidad tcnica y econmica, utilizar sistemas informticos para el registro y transmisin de la informacin e.- Cuando se trabaja en un programa que tiene varias entidades ejecutoras, es conveniente contar con una estructura de supervisin independiente de la operativa. f.- Es aconsejable conformar grupos de supervisores por zonas geogrficas, con distintos tipos de proyectos, viabilizando la rotacin del supervisor por los proyectos. g.- En los programas con productos de distintos sectores, la supervisin debe ser multidisciplinaria. h.- Para las salidas a terreno es necesario que los supervisores cuenten con una gua de registro de datos que consigne actividades, indicadores, unidades de registro y recomendaciones
Para el estudio intraproyecto se requieren tres tipos de anlisis: Comparar lo realizado respecto a lo programado. Consiste en cuantificar la diferencia y analizar sus causas. Los desvos pueden deberse a problemas en el diseo, fallas en la operacin y/o cambios en el contexto. Comparar los resultados de distintos perodos. Es la construccin de una serie histrica con los datos correspondientes a cada perodo de la gestin. Permite identificar las variaciones entre perodos para analizar posibles causas o estacionalidades en la gestin. Estimar los resultados futuros. En la medida que se tiene una serie de tiempo suficientemente grande y con regularidad, es posible utilizar modelo de regresin para estimar los resultados de los futuros perodos de gestin.
El estudio comparativo de los resultados entre proyectos requiere las siguientes herramientas: a.- Medidas de tendencia de central y posicin: La moda, mediana y media son de gran utilidad para tener una mirada conjunta de los resultados de proyectos, permitiendo a su vez compararlos por perodo de tiempo. Los fractiles (percentiles deciles, quintiles, cuartiles, terciles, etc.) facilitan identificar los agrupamientos que se generan y hacer anlisis especficos
La moda, al identificar el valor con mayor frecuencia, da una indicacin del resultado particular ms comn (en el pasado) y ms probable (en el futuro). La mediana, al mostrar el valor en que la distribucin se divide en dos grupos iguales, muestra el centro de los proyectos. La media permite centrar la mirada en el centro de la distribucin real de los datos. Si hay alta dispersin, con pocos casos muy distantes, esta se desplazar notablemente de la mediana. Los fractiles facilitan identificar grupos de casos segn su posicin en la distribucin y conocer los valores de corte relevantes
b.- Distribucin de frecuencias. Sirve para
ver la forma en que se distribuyen los
proyectos en relacin al indicador que se analiza. Su identificacin supone elaborar un histograma con las frecuencias de los resultados de los distintos proyectos y ajustar una distribucin de probabilidad que permita conocer su variabilidad
pueden ajustar: la normal, t de Student, chi cuadrado, triangular y rectangular. pueden ajustar: la normal, t de Student, chi cuadrado, triangular y rectangular.
Binomial: Presenta dos grupos de proyectos, los exitosos (p) y los fracasados (q). En la grfica,
cada barra refleja la cantidad o proporcin de proyectos p o q. La comparacin de sus alturas permite una visualizar el xito relativo del programa.
Normal: Es una distribucin simtrica, con la moda, la media y la mediana coincidentes
ubicadas en el centro. En torno al promedio hay un gran grupo de proyectos con resultados similares, con igual cantidad de casos positivos y negativos.
Los proyectos se pueden clasificar en tres grupos: prcticas a los dems.
xito: significativamente mejor que el promedio. De ellos se debe aprender y difundir sus buenas Fracaso: resultado mucho peor que el promedio. En ellos hay que identificar las causas de los
errores para no repetirlos y corregir la gestin, o cerrar el Proyecto
Promedio: aquellos que se ubican en torno a la media. Estos deben analizar las buenas y malas
prcticas de los dems a objeto de mejorar su desempeo y prevenir posibles fracasos
Chi cuadrado: Tiene una distribucin asimtrica, en que los proyectos se agrupan ms hacia el lado izquierdo
Tringulo rectngulo: Se produce cuando la moda se ubica en uno de los extremos de la distribucin
Rectangular: Es el caso en que los proyectos se distribuyen de manera homognea, por lo que los resultados son
sumamente variables, y no se pueden sacar conclusiones
La publicacin de la informacin recolectada debe ser funcional para sus usuarios . Se deben incluir hiptesis y/o sugerencias que permitan una adecuada interpretacin de los hechos observados. Los informes pueden ser: a.- Descriptivos o comparativos: los primeros slo muestran lo observado en el proyecto en un momento dado, los segundos analizan sus resultados en relacin a otros proyectos (transversal), al mismo proyecto en diferentes momentos (longitudinal) o al contexto (poblacin general y sin proyecto). b.- Coyunturales o acumulativos: los primeros se circunscriben al momento del anlisis y los segundos utilizan series temporales. c.- Numricos o grficos:

Tablas de datos: Posibilitan contar con una imagen de los resultados de cada indicador y cuantificar las diferencias existentes longitudinal o
transversalmente.
Grficos: Existe una gran variedad, que sirven para descripcin de una variable o la comparacin e ilustracin de series. Son menos exactos
pero ms fciles de interpretar
Cuando se cuenta con una gran cantidad de proyectos o de ejecutores distintos, se puede ajustar distribuciones de probabilidad (como las indicadas en el punto anterior). Mcs. Ing. Porfirio HURTADO CHAVEZ
Los grficos lineales permiten analizar series de tiempo y comparar resultados. El espacio que se genera entre las lneas de lo programado (0) y las de lo realizado equivale a la cantidad fsica o magnitud de la diferencia (eficiencia, eficacia, cobertura, focalizacin, etc.).
Para el monitoreo de los cronogramas, se puede trabajar directamente sobre la Carta Gantt, sealando con nuevas barras el grado de cumplimiento de las metas de cada actividad y/o su duracin real
Esta evaluacin tambin se puede llevar a cabo una vez concluida la operacin. Consiste en la medicin o sistematizacin de los resultados acumulados de: Cobertura Focalizacin Eficacia Eficiencia Efectos Impacto Relacin entre los costos y el impacto.
En esta etapa se realizan las mismas acciones que en la evaluacin ex-ante. Se debe: Confeccionar un flujo de costos. Tomando como base los datos de la formulacin y programacin, se ajustan los valores con la informacin real. Se deben incluir tanto los tems ya ejecutados como los que ocurrirn entre el momento de la evaluacin y el horizonte del proyecto. Actualizar los costos a la fecha de anlisis. Considerar la fecha de evaluacin como punto de referencia. Anualizar los costos Construir la matriz de costos reales (incluyendo CTAr, SAPr, CUPr).
Los modelos para medir efectos e impactos son los mismos, slo cambian los indicadores utilizados. Existe una familia de modelos cuyo objetivo es medir el impacto. Entre ellos es necesario mencionar:
Modelo experimental clsico
Exige seleccionar aleatoriamente una muestra43 que se divide, tambin aleatoriamente, en dos sub muestras, el grupo con proyecto o poblacin beneficiaria (grupo experimental) y el grupo sin proyecto (grupo de control).
Tomando en cuenta la seleccin aleatoria de ambos grupos, las diferencias inciales entre ellos, si las hay, debieran ser mnimas. Es decir, entre X e Y no deben existir diferencias estadsticamente significativas. X El modelo compara la situacin en que se encontraban los dos grupos en la lnea de base (L B), con la situacin en la lnea de comparacin (L C). A partir de ello se verifican los cambios generados por el proyecto. Se debe analizar nicamente una variable (objetivo) a la vez y mantener las otras constantes.Y = 0 (diferencia no significativa)
X, X', Y, Y' = Valores del indicador de impacto de un objetivo La magnitud en que difieran los cambios producidos en el grupo con proyecto (X' - X), en cada objetivo de impacto, respecto a los del grupo sin proyecto (Y' - Y), ser una medida del impacto del proyecto en dicho objetivo. Si,X' - X contiene cambios endgenos (resultantes del proyecto) y exgenos (debido a otras razones).
Y' - Y slo cambios exgenos (no imputables al proyecto). Entonces (X' - X) - (Y' - Y) = Impacto neto de un objetivo en la poblacin beneficiaria, imputable al proyecto.
La lgica de este modelo es idntica a la del experimental clsico. Se efectan mediciones en las lneas de base (LB) y de comparacin (LC) y luego se comparan las Diferencias Dado que no es aleatoria la seleccin de los grupos en la LB, es posible que se presenten diferencias entre X e Y. El modelo asume que
dichas diferencias son estables en el tiempo, por lo que (X' - X) - (Y' - Y) es un buen estimador del impacto neto
Los modelos no experimentales utilizados con mayor frecuencia son: a.- Modelo antes-despus (sin grupo de comparacin). Se efecta una medicin "antes que el proyecto sea implementado (LB) y se comparan los valores obtenidos con los resultados derivados de levantar una lnea de comparacin, "durante" la operacin o "despus" que el proyecto ha concluido
Donde, X' - X = Impacto en la poblacin beneficiaria (un objetivo) en base a la diferencia entre LB y LC
c.- Series temporales. Si se cuenta con
informacin sobre indicadores de cambio en un
conjunto de perodos previos y posteriores al proyecto, es posible hacer un anlisis de series temporales, para extraer conclusiones sobre los efectos imputables al mismo. Para ello, se construyen curvas sobre la base de mediciones peridicas efectuadas "antes", "durante" y "despus" de la realizacin del proyecto. Segn las formas que stas adopten se trata de determinar la magnitud del impacto que el proyecto produjo
Caso 1. La funcin de la variable objetivo (x) es montonamente creciente y el proyecto no la ha modificado en absoluto. Caso 2. La curva (+) indica que hubo cambios durante el proyecto, pero lo mismo ocurre antes y despus de ste, lo que implica que el proyecto no puede ser considerado como la causa de los mismos. Caso 3. Es el nico (o) donde los cambios son, en principio, atribuibles al proyecto. Modelo slo despus con grupo de comparacin. En ocasiones, es posible definir un grupo de control, que permite la comparacin de los resultados del proyecto ("despus"), sin que sea posible contar con informacin sobre la lnea de base.
Donde, X' - Y' = Impacto (un objetivo) en base a la diferencia de los resultados finales entre los grupos C/P y S/P
El ltimo componente de la evaluacin expost es calcular el costo por unidad de impacto real (CUIr), dividiendo los costos
reales (Cr) por los impactos alcanzados Ir.
Terminada la evaluacin, sus resultados deben ser distribuidos al interior de la organizacin de manera de analizarlos y hacer las correcciones necesarias en la gestin para mejorar la eficiencia y el impacto, o, si los resultados son irreversiblemente negativos, decidir el cierre del programa o proyecto.

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POP = Poblacin Objetivo Programada (la poblacin que tiene la necesidad y es la

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Acierto de inclusin: entregar productos a quienes son integrantes de la poblacin

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El rol de los beneficiarios en el proyecto

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a.- La evaluacin ex-ante, que se realiza antes de la inversin y la

operacin como una vez

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La eficacia dice relacin con el volumen de

produccin, la cantidad de productos que

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a.- Anlisis Costo Beneficio (ACB): consiste en

comparar los costos con los beneficios

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c.- Anlisis Costo-Impacto (ACI): compara, al

igual que el ACM , los costos (monetarios)

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Se realiza una formulacin preliminar de las

alternativas implementacin del proyecto y se analiza su viabilidad tcnico-econmica, Si a

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Mcs. Ing. Porfirio HURTADO CHAVEZ

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