Planeando la Implementacin del ISO 14001

La decisin y el compromiso inicial, analizar motivaciones internas y externas, beneficios, pedir asesoramiento y benchmarking. Una vez tomada la decisin es necesario obtener el compromiso de la gerencia, que junto con su liderazgo sern factores cruciales para mantener activo el sistema. Del compromiso a las acciones, nombramiento de un lder, un equipo interdepartamental y definicin del mbito de la implementacin. La revisin o diagnostico inicial, cubrir las siguientes reas : Identificacin de toda la legislacin aplicable. Identificacin de los aspectos ambientales significativos. Procedimientos y practicas existentes. Evaluacin de incidentes ambientales previos. Otros aspectos de inters para la empresa. Informe de revisin y metodologa de revisin inicial. Plan de implementacin, considerar los 17 requisitos de la norma, un programa de capacitacin y la participacin de un consultor externo.

La Revisin Ambiental Inicial

Es un requisito previo esencial para el desarrollo de todo SGA. Si se realiza en la etapa de la revisin ambiental inicial, los resultados se pueden utilizar como lnea base para el desempeo y medicin del mejoramiento continuo. No es una parte auditable del sistema. Da un panorama de las practicas actuales : Aspectos ambientales, cumplimiento de leyes, procedimiento para emergencias, sistemas de gestin actuales.

Revisin Inicial
Esquema:
CONFORMIDAD ISO14001

SGA Ideal
GAP

REVISIN INICIAL

SGA Actual

Revisin Inicial Aspectos Ambientales

El ISO 14001 requiere que la organizacin identifique sus aspectos ambientales a fin de evaluar cuales tienen impactos significativos al medio ambiente. Establezca la metodologa de evaluacin Establezca la lnea base del desempeo ambiental

Revisin Inicial y el Registro de Leyes

Identificar todas las obligaciones legales y de otro tipo :
Limite de emisiones Licencias y permisos Estudios de impacto ambiental Planes de cierre Informes anuales al MEM, etc.

Revisin Inicial y Sistemas de Gestin Existentes

Auditoria de los sistemas de gestin existentes, interfase con : seguridad y salud, calidad, finanzas y la practica ambiental existente Organigrama actual de responsabilidades Anlisis de necesidades de capacitacin Revisin de los procedimientos y documentacin existente

Revisin Inicial y Planes de Emergencia

La ISO 14001 pide que la organizacin identifique y controle los impactos ambientales que se presentes no solo en situaciones normales, sino los que surgan de situaciones de emergencia y anormales. Disposiciones actuales Evaluacin de riesgos Mitigacin de impactos, planes de contingencia Simulacros

Metodologa de la Revisin Inicial

El proceso debe considerar :
Emisiones al aire Descargas al agua Gestin de residuos Contaminacin de suelos Impacto en las comunidades Uso de recursos y materias primas, etc.

Pueden usarse : cuestionarios estructurados, listados de verificacin, entrevistas involucrados, revisin documentacin y registros, consulta partes interesadas, seguimiento/medicin directa, etc..

SGA ISO 14001

Poltica Ambiental Planificacin Implementacin y Operacin Control y Accin Correctiva Revisin por la Direccin

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Planes de Mejora
4.6 Revisin por la Direccin 4.2 Poltica Ambiental

Mejoramiento Continuo
4.5 Control y Accin Correctiva
Monitoreo y Control No Conformidades Registros Auditoria del SGA

4.3 Planificacin

4.4 Implementacin y Operacin

Responsabilidades Control Operaciones Capacitacin Respuesta Emergencias Comunicacin Documentacin Control Documentacin

Aspectos Ambientales Requisitos legales y otros Objetivos y Metas Programas de Gestin

Poltica Ambiental
La Alta Direccin debe definir la poltica ambiental de la organizacin, asegurndose que : Sea apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos o servicios. Incluya el compromiso de mejora continua y prevencin de la contaminacin. Incluya un compromiso de cumplimiento de la legislacin y reglamentacin ambiental aplicable y otros suscritos por la organizacin. Proporcione el marco para el establecimiento y revisin de los objetivos y metas ambientales. Se encuentre documentada, implementada y mantenida, siendo comunicada a todos los trabajadores. Se encuentre disponible al pblico.

Definicin de Poltica Ambiental

Declaracin de la organizacin acerca de sus intenciones y principios con relacin a su desempeo global, que brinda un marco para la accin y para establecer sus objetivos y metas ambientales.

BHP Tintaya S.A. : Poltica S. H. E. C.

En BHP Billiton, estamos comprometidos con el desarrollo sostenible. La salud, seguridad, medio ambiente y responsabilidad con la comunidad son ntegras con nuestra manera de hacer negocios. Nos comprometemos a mejorar continuamente nuestro desempeo, usar eficientemente los recursos naturales y aspiramos a cero accidentes para la gente y el medio ambiente.

POLTICA AMBIENTAL Y S.G.A.

LA POLTICA AMBIENTAL ES LA BASE DE LOS SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

POLITICA AMBIENTAL

Y cul es esa declaracin?

Se resume en seis compromisos: 1. Mejoramiento Continuo. 2. Cumplimiento de la Legislacin. 3. Prevencin de la Contaminacin 4. Comunicacin Abierta. 5. Participacin en el Desarrollo de las Comunidades. 6. Involucramiento de los Stakeholders.

PLANIFICACIN
Aspectos Ambientales

Aspectos Legales y otros requisitos

Estrategia
Objetivos y metas

Programas
De acuerdo a las Metas

Planificacin Aspectos Ambientales

La organizacin debe establecer y mantener los procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que puede controlar y sobre los que se pueda esperar tenga influencia, a fin de identificar aquellos que tienen o puedan crear impactos significativos sobre el ambiente. La organizacin debe asegurarse que los aspectos relacionados a estos impactos significativos sean considerados cuando se establezcan los objetivos ambientales.

Identificacin de Aspectos Ambientales

Ingreso
Relaves (material fino) Agua de proceso: reactivos metales pesados, etc.. Energa para bombeo

A.A Causa Actividad Disposicin de Relaves

Evacuacin de relaves Emisin de polvo Uso de energa Alteracin del paisaje ocupacin del suelo

I.A. Efecto
Contaminacin agua, aire Contaminacin aire Calentamiento terrestre Desplazamiento especies

Aspectos Ambientales Significativos y su Proceso

Filtro de Significancia

Actividades

Aspectos Ambientales Impactos Ambientales Requisitos Legales

Aspectos Ambientales Significativos

PROCESAMIENTO Objetivos y metas Control operativo Plan de emergencia

Aspectos y Impactos
Actividad
Chancado Despacho de petroleo

Aspecto
Material particulado Derrame petroleo

Impacto
Aire, salud Suelo, agua

Operacin molino
Operacin cargador Mantenimiento equipos Voladura Proyecto minero Transporte concentrado Disposicin relaves

Consumo petroleo
Emisin gases Residuos solidos y liquidos

Recurso natural
Aire Suelo, aguas

Ruido y rotura de rocas Flora, fauna y suelo Incremento empleo Derrame concentrado Emisin relaves Desarrollo Suelo, flora, fauna Suelos, paisaje, flora

IDENTIFICACIN DE IMPACTOS AMBIENTALES RELACIONADOS

a. Tipo

de Impacto
Positivo o Beneficioso Negativo o Adverso

Ejm. La generacin de trapos impregnados con hidrocarburos ocasiona un impacto ambiental negativo llamado Contaminacin de suelo

b. Consecuencia Ambiental: Si el impacto afecta a ambientes fsicos (aire, suelo, agua subterrnea y superficial) o biolgicos (flora, fauna, hbitat, ecologa, biodiversidad, ecosistemas) Social: Si el impacto afecta directamente a la comunidad.

SEVERIDAD DE CONSECUENCIA DE IMPACTO AMBIENTALES

NIVEL BAJO AMBIENTAL
Sin efecto duradero. Dao limitado a reas mnimas de baja significancia Dao menor a corto y mediano plazo a pequeas reas de significancia limitada.

SOCIAL
De inters pblico limitado a reclamos locales. De observacin por parte del Ministerio. Inters y quejas menores por parte de la comunidad o los medios de comunicacin. Sanciones por parte del Ministerio. Inters de los medios de comunicacin y/o alta preocupacin por parte de la comunidad local. Crtica de ONGs. Dificultades significativas para obtener aprobaciones. Permisos ambientales moderadamente afectados. Atencin significativa y adversa por parte de las ONGs, pblico y medios de comunicacin nacionales. Puede perderse los permisos ambientales y/o la licencia de operacin. Serio clamor pblico o de los medios de comunicacin (cobertura internacional). Campaas dainas de ONGs. Licencia para operar bajo amenaza. Reputacin severamente daada. El precio de las acciones puede verse afectado.

MENOR

MODERADO

Efectos moderados en ambientes biolgicos o fsicos, pero no afecta la funcin del ecosistema. Impacto difundido moderado a corto y mediano plazo

MAYOR

EXTREMO

Efectos ambientales serios con algunos daos al ecosistema (ej. desplazamiento de una especie). Impactos relativamente difundidos a mediano y largo plazo. Efectos al medio ambiente muy serios con dao al ecosistema. Efectos difundidos a largo plazo en ambientes de alta significancia (ej. habitat nico)

FRECUENCIA
Frecuencia Casi Seguro Descripcin Se espera que ocurra un evento en la mayora de las circunstancias. Alta frecuencia de evento (ocurre ms de una vez por ao) El evento probablemente ocurra en la mayora de las circunstancias. El evento tiene una historia, ocurre una vez cada 1-5 aos El evento debe ocurrir en algn momento. Ocurre una vez cada 5-10 aos El evento podra ocurrir en algn momento. Ocurre una vez cada 10-50 aos El evento puede ocurrir pero slo bajo circunstancias especiales. Ocurre una vez cada 50 a ms aos

Probable

Moderado

Improbable

Raro

MATRIZ DE RIESGO
Probabilidad o Severidad de la Consecuencia

Frecuencia Casi cierto Probable Posible Improbable Raro

Bajo Alto Moderado Bajo Bajo Bajo

Menor Alto Alto Moderado Bajo Bajo

Moderado Extremo Alto Alto Moderado Moderado

Mayor Extremo Extremo Extremo Alto Alto

Critico Extremo Extremo Extremo Extremo Alto

LISTADO DE ASPECTOS AMBIENTALES

LISTADO DE ASPECTOS AMBIENTALES

Actividad Aspecto
Descripcin
Impacto Evaluacin

Descripcin

TI

Sv

Fr

IRA

TI: Tipo de Impacto; Sv: Severidad; Fr: Frecuencia; IRA: ndice de Riesgo Ambiental

Operaciones de Produccin Mina

Diagrama de Flujo Proceso
Plan de Minado Carguio Acarreo Chancado

Perforacin Si Voladura

Molienda

Flotacin

Relavera

No

Concentrado

Si

Matarani (Venta)

Mineral
No Carguio Acarreo Botaderos

Actividad: Acarreo de Mineral

Diagrama de la Actividad
Producto / Subproducto
Aspectos Ambientales: Equipos y Materiales:
Camiones Combustibles Lubricantes Llantas Emisin polvo Emisin gases de combustin Derrame de aceite Derrame de combustibles

Materias Primas

Acarreo de Mineral

Residuos:
Llantas usadas Equipos obsoletos

Reciclaje

ndice de Riesgo Ambiental

Aspecto Ambiental Consumo de combustible Impacto Ambiental Agotamiento recurso natural TA N TI _ Severidad Bajo Frecuencia Casi cierto IRA Alto

Emisin de CO y CO2
Emisin de NOx y SOx Hollin Derrame de aceite Derrame de combustible Emisin de polvo Generacin de llantas usadas Equipos obsoletos

Contaminacin aire Calentamiento global

Lluvia cida Contaminacin aire Contaminacin suelo Contaminacin suelo Contaminacin suelo Contaminacin suelo Contaminacin aire Impacto suelo Reciclaje Impacto suelo Reciclaje

N N
N N N N N E N N N N N

_ _
_ _ _ _ _ _ _ _ + _ +

Bajo Baja
Bajo Bajo Bajo Bajo Bajo Mayor Bajo Bajo Bajo

Posible Improbable
Raro Improbable Posible Probable Probable Probable Casi cierto Probable Probable

Bajo Bajo
Bajo Bajo Bajo Moderado Moderado Extremo Alto Moderado Moderado

Anlisis de Causa - Raz de los Derrames

Espina de pescado
Materiales y repuestos:
Mala calidad de las mangueras y repuestos Falta de materiales y repuestos en almacn.

Equipos:
Sobrepasan su vida til

Programas y procedimientos:
Programas de mantenimiento deficientes

Personal:
No se cumplen los programas

A.A.S.

Anlisis de la causa raiz:

Materiales y repuestos ------- Alto Personal -------------------------- Medio Procedimientos y equipos---- Bajo

Planificacin Requisitos Legales

La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para la identificacin y acceso a los requisitos legales y dems requisitos a ser cumplidos por la organizacin vinculados a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios

Requisitos Legales - Procedimiento

El Peruano

Suscripcin de RA

Asesor Legal Sumilla norma

Superintendente Medio Ambiente

Asesoria Externa Especializada

Coordinacin

Asesor Ambiental Anlisis y registro

Comunicacin Areas involucradas

Archivo fsico y electrnico

Planificacin Objetivos y Metas

La organizacin debe establecer y mantener documentados los objetivos y metas ambientales correspondientes a cada una de las funciones y niveles relevantes dentro de la organizacin. Al establecer y revisar estos objetivos se debe considerar :
Los requisitos legales y de otra ndole Los aspectos ambientales significativos Opciones tecnolgicas, requerimientos financieros, operacionales y comerciales, as como la opinin de las partes interesadas.

Los objetivos y metas deben ser consecuentes con la poltica ambiental y el compromiso de prevencin de la contaminacin.

Objetivos y Metas
Establecer objetivos y metas documentados en cada nivel de la organizacin. Objetivos, fines ambientales globales que surgen de la poltica ambiental, compromisos que una organizacin se propone alcanzar y que deben cuantificarse en lo posible. Metas, cuantificadas, aplicables a la organizacin que surgen de los objetivos ambientales y que es necesario establecer como medida de logro.

Planificacin Programa de Gestin Ambiental

La organizacin debe establecer y mantener un programa para lograr los objetivos y metas. Debe incluir :
La asignacin de responsabilidades para el logro de los objetivos y metas para cada funcin relevante y nivel de la organizacin. Los medios y el plazo en que han de ser alcanzados.

Ejemplo Integrado
Poltica : Optimizacin uso de recursos naturales. Objetivo : Reducir el consumo de agua. Meta : Reducir en 10%, comparado con el consumo del ao anterior Indicador : Cantidad consumida/ unidad de produccin (m3/tm). Programa : Instalar equipo para reciclar agua. Responsables, tiempo, costos, etc.

Implementacin Estructura y Responsabilidades

Las funciones , las responsabilidades y la autoridad deben ser definidas, documentadas y difundidas a fin de lograr una mayor eficacia en la gestin ambiental. La Direccin debe proveer los recursos esenciales para la implementacin y control del SGA : humanos, financieros y conocimientos. Asi mismo designar uno o varios representantes con funciones , autoridad y responsabilidad para asegurar el cumplimiento del SGA de acuerdo a la norma e informar sobre su desempeo, para su revisin y mejora del sistema.

ORGANIGRAMA

Presidente Gerente SHEC Superintendente Seguridad y Salud Superintendente Medio Ambiente Superintendente Comunidades Superintendente de Mina Superintendente de Procesos Superintendente de Mantenimiento Superintendente de Ingenieria Gerente Operaciones Gerente Finanzas Superintendente de Contabilidad Superintendente de Capacitacin Superintendente de Personal Superintendente de SSGG Gerente RRHH

Superintendente de Finanzas Superintendente de Logistica Superintendente de Informatica

Superintendente de Geologia y Planeamiento

Implementacin Capacitacin y Competencia

La organizacin debe identificar las necesidades de capacitacin. Se requerir que todo el personal cuyo trabajo pueda generar un impacto significativo sobre el ambiente haya recibido una capacitacin adecuada. Establecer y mantener procedimientos y planes para asegurar el cumplimiento del SGA : poltica ambiental, procedimientos y requisitos, funciones y responsabilidades, etc..

Plan de Capacitacin
Aspectos ambientales significativos. Puestos de trabajo involucrados : descripcin Personal involucrado en dichos puestos : formacin y experiencia (curriculas). Planes de capacitacin interna y externa. Responsables de la capacitacin. Presupuesto y financiamiento. Seguimiento y evaluacin permanente.

Implementacin - Comunicacin
En relacin a los aspectos ambientales y al sistema de gestin ambiental, la organizacin debe establecer y establecer procedimientos para :
La comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin. Recibir, documentar y responder las comunicaciones relevantes de las partes interesadas ajenas a la organizacin.

Para los aspectos ambientales significativos, la organizacin debe considerar procedimientos para comunicaciones externas y mantener un registro de sus decisiones.

Comunicacin
Interna Externa :
Autoridades Publicas Ministerios y otros organismos Comunidades, quejas Publico

Implementacin - Documentacin
La organizacin tiene que establecer y mantener por escrito o en formato electrnico la informacin necesaria para :
Describir los elementos bsicos del sistema de gestin y su interrelacin. Servir de orientacin acerca de la documentacin relacionada.

Documentacin del SGA

Nivel I : Manual del SGA- Declaraciones Polticas. Nivel II : Procedimientos ambientales Nivel III : Instructivos de Trabajo. Nivel IV : Registros Deben estar generados, revisados y aprobados.

Manual de Gestin
Documento que enuncia las polticas de gestin y describe el SGA de una organizacin. Propsito:
Define el alcance del sistema, Comunica la poltica y los requisitos de la organizacin, Es una gua de la documentacin del sistema, Proporciona las bases y documentos para las auditorias, Presenta al sistema para fines externos, Demuestra la adecuacin del sistema a la norma aplicable.

Estructura y Contenido del Manual de Gestin

Objetivo y alcance Abreviaturas y definiciones Tabla de contenidos y estado de revisin Informacin general de la organizacin Poltica y objetivos Descripcin de la organizacin, responsabilidades y autoridades Descripcin de los elementos del sistema y referencia a procedimientos generales Anexos

Procedimientos y Registros
Los procedimientos pueden ser: Generales; se aplican a actividades en la que participan varias reas. Ponen nfasis en la coordinacin de interfases, la comunicacin y responsabilidades. Especficos o Instructivos de Trabajo; se refieren a actividades en la que participa un solo sector o funcin. Ponen nfasis en los detalles operativos de la funcin. Los procedimientos evolucionan, pueden ser modificados siguiendo los lineamientos del control de documentos. Registro: evidencia objetiva que demuestra el funcionamiento y la efectividad del SGA. No puede ser modificado , de lo contrario seria una falsificacin.

Desarrollo de Procedimientos
Se recomienda los siguientes pasos: Revisar la practica actual Elaborar un borrador del procedimiento o instructivo de trabajo Distribuir el borrador para comentarios Desarrollar procedimiento para su aceptacin Obtener aprobacin Distribucin e implementacin Seguimiento y mejoramiento continuo

Contenido de un Procedimiento
Contenido y alcance Abreviaturas y definiciones Responsabilidades Referencias Procedimiento Registros / formularios / anexos Qu no debe faltar?
Cdigo y titulo del procedimiento Estado de revisin Responsable de la emisin Numero de hoja (hoja _ de _ ) Fecha de vigencia Organizacin / sistema al que se aplica Aprobaciones

Implementacin Control de la Documentacin

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos de control para toda la documentacin requerida por la norma a fin de garantizar : su ubicacin, revisin, aprobacin, que las versiones vigentes estn disponibles, la documentacin obsoleta sea retirada inmediatamente para no ser usada, etc..

Control de Documentos
Documentacin nueva. Mantenimiento de la documentacin. Documentacin obsoleta Soportes : Sistema de codificacin y formatos. Sistema de archivos en uso e histricos. Mecanismos de cambios en la documentacin. Copia controlada y no controlada.

Documentos Controlados
La norma de los sistemas de gestin solo autorizan a usar documentos controlados. Documento controlado es el que cumple las siguientes premisas: Es revisado y aprobado antes de su entrada en vigencia. Tiene una distribucin definida Esta disponible en el lugar donde se lo necesita Cuando es obsoleto se lo guarda o destruye para evitar su mal uso.

Implementacin Control de Operaciones

La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con los aspectos ambientales significativos ya identificados, en concordancia con su poltica, objetivos y metas. La organizacin debe planificar estas actividades, incluyendo el mantenimiento, para asegurar que se efecten bajo las condiciones especificadas.

Control Operativo
Control operativo : almacenamiento, transporte, produccin, tratamiento, distribucin, control de residuos, emisiones. Mantenimiento : planes y registros Puesta en marcha y parada Parmetros de control ambiental : limite de emisiones, temperatura, presin, volumen de residuos, caudales, frecuencia de mantenimiento, etc. Bienes y servicios adquiridos : proveedores y contratistas.

Manejo de Residuos
C L A S I F I C A C I N D E S T I N O

Residuos Domsticos No Peligrosos Peligrosos Industriales No Peligrosos Hospitalarios Peligrosos

Reciclables Compostaje
Alimentos Plsticos Papeles, etc

Reciclables No Reciclables Reciclables Venta o Venta Vertedero Donacin Logstica Peligrosos Logstica
Aceite usado Cilindros Grasas, etc Asbestos Pilas Copelas Pb, etc

No Reciclables No Reciclables Entierro Vertedero Botadero Peligrosos Central

Residuos Incinerados del Hospital.

Chatarra Basura metalica Llantas Vidrios, etc Maderas, etc

Los controles operacionales relacionados a aspectos ambientales significativos son monitoreados a travs de inspecciones mensuales realizadas por los asesores ambientales . Los registros de las inspecciones son conservados en las reas respectivas por un perodo de un ao.

Implementacin Planes de Contingencia y Respuesta

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para identificar posibilidades de accidentes y situaciones de emergencia y responder a ellas as como prevenir y reducir los impactos ambientales que puedan estar asociados con ellos. Debe revisar y actualizar los procedimientos despus de su ocurrencia, as mismo ejecutar simulacros para ponerlos a prueba.

Preparacin y Respuesta ante Emergencias

Procedimientos para : identificar emergencias potenciales, mitigar impactos, probar procedimientos (simulacros). Controles operativos : emisiones accidentales a la atmsfera, agua, medio ambiente y ecosistemas. Planes de emergencia : organizacin y responsabilidad, personal clave, servicios de emergencia, comunicaciones, plan de accin, informacin, capacitacin, simulacros, inspecciones y auditorias.

Control y Accin Correctiva Monitoreo y Medicin

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos documentados para monitorear y medir peridicamente las caractersticas mas importantes de sus operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo sobre el ambiente. Esto debe incluir el registro de la informacin sobre el desempeo , controles operacionales relevantes y la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin. Los equipos de monitoreo deben estar calibrados y contar con un mantenimiento apropiado, tener registros de este proceso. La organizacin debe contar con procedimientos para evaluar el cumplimiento de la legislacin y reglamentacin ambiental aplicable.

Monitoreo y Medicin
Procedimientos y seguimiento para : Desempeo ambiental : indicadores Verificar el cumplimiento legal Objetivos y metas cuantificadas Criterios operativos : verificar registros Emisiones / residuos : aire, agua, ruidos, etc Medidas partes interesadas : quejas, pedidos, etc. Indicadores econmicos y globales Calibracin de equipos : certificado, periodicidad, etc Materias primas, energa, combustible, agua, etc.

Control y Accin Correctiva No Conformidades

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para definir la responsabilidad y autoridad para el manejo e investigacin de las no conformidades , llevando a cabo acciones encaminadas a mitigar cualquier impacto producido, as como iniciar y completar acciones preventivas y correctivas que corresponda, las cuales deben ser apropiadas a la magnitud de los problemas encontrados y al impacto registrado. La organizacin debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados que resulten de las acciones preventivas y correctivas.

No Conformidad, Accin Correctiva y Preventiva

Identificar la causa : responsabilidad, autoridad y manejo de la investigacin Identificar e implementar la accin correctiva : descripcin de la no conformidad, accin correctiva y preventiva, responsable de la ejecucin, plazo y revisin. Accin para evitar la recurrencia Registrar los cambios en los procedimientos

Tipos de No Conformidades
De primer grado : No certificable hasta levantarla.
Ausencia de algn elemento o requisito de la norma No compromiso o comprensin de la poltica Delito ambiental, acumulacin de NC de 2do. grado, etc.

De segundo grado : Certificable con plan de accin correctiva.

Contenido documentario o capacitacin insuficiente. Ausencia de algunos aspectos indirectos, bajo grado de comprensin de la poltica y control y monitoreo insuficientes. Acumulacin de NC de tercer grado.

De tercer grado :. Certificable con observaciones y plazo hasta la prxima auditoria de mantenimiento : aspectos indirectos y detalles menores mal contemplados, observaciones y deficiencias menores

No Conformidades y Acciones Correctivas

Auditores
Identifica, anota e informa

Auditado
Acuerda

Prepara reporte de No conformidades

Reconoce e investiga, Causa raiz Accin correctiva y plan Implementa, verifica e informa

Acuerda

Revisa efectividad

Registros
Procedimientos para su identificacin, mantenimiento y disposicin. Ejemplos :
Legislacin ambiental Incidentes y quejas Capacitacin Procesos y productos Planes de emergencia Inspeccin y calibracin Proveedores y contratistas Auditorias y revisiones Aspectos ambientales significativos, etc.

Control y Accin Correctiva Registros

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la identificacin , mantenimiento y disposicin de los registros ambientales. Estos registros deben incluir tanto aquellos vinculados a capacitacin como los resultados de auditorias y revisiones. Los registros deben mantenerse para demostrar la conformidad con los requisitos de la norma; deben ser legibles, identificables, estar protegidos, archivados y conservados de tal forma que puedan ser recuperados facilmente.

Control y Accin Correctiva Auditoria del SGA

La organizacin debe establecer y mantener programas y procedimientos para realizar auditorias peridicas del SGA, con el objeto de : Determinar si el SGA es concordante con los planes establecidos para la gestin ambiental incluyendo los requisitos de la norma. Si ha sido adecuadamente implementada y mantenida Si suministra informacin sobre resultados de las auditorias a la gerencia.

Requisitos para una Auditoria Ambiental

Una auditoria ambiental debe centrarse en una materia en cuestin claramente definida y documentada. La auditoria debe llevarse a cabo solo cuando el auditor lder es de la opinin que : Existe informacin suficiente y apropiada sobre la materia en cuestin. Existen recursos adecuados para apoyar el proceso. Existe la cooperacin adecuada por parte del auditado.

Revisin por la Direccin

La Alta Direccin de la organizacin debe revisar el sistema de gestin ambiental, en intervalos definidos por ella, para asegurar su continua adecuacin y eficacia. El proceso de revisin documentada debe asegurar que se recoja toda la informacin necesaria para que la Direccin pueda llevar a cabo la evaluacin. Se debe considerar la posible necesidad de cambios de poltica, objetivos y otros elementos del SGA, a la luz de los resultados de la auditoria del sistema, las circunstancias cambiantes y el compromiso de mejora continua.

Revisin por la Direccin

Debe ser planeada, sistemtica y documentada por la mas alta autoridad aplicable en forma peridica.
Revisin de la poltica Revisin del avance de los objetivos y metas Desempeo del SGA, indicadores Respuesta a partes interesadas Evaluacin de los miembros del comit del SGA, etc.

GERENCIA AMBIENTAL EN LA EMPRESA

4. AUDITORIAS AMBIENTALES

Principios Generales
Objetivos y campo de aplicacin, Objetividad, independencia y competencia, Equipo auditor independiente de las actividades a ser auditadas. Profesionalismo, confidencialidad y discrecin. Procedimientos sistemticos, Metodologas documentadas y bien definidas. Criterios, evidencias y hallazgos de una auditoria, Acordados entre el auditor lder y el cliente y ser comunicados al auditado. Confiabilidad de los hallazgos y de las conclusiones de una auditoria, evidencias son solo una muestra (incertidumbre). Informe de auditoria, Informe escrito

Clases de Auditorias
De primera parte, Es realizada por la organizacin misma, internamente. De segunda parte, Es realizada por una organizacin para sus propios propsitos sobre otra organizacin. Cliente a su proveedor o potencial proveedor. De tercera parte, Es realizada por una organizacin independiente externa sobre un proveedor. Organismo acreditado de certificacin de tercera parte.

Objetivos, Roles y Responsabilidades de la Auditoria

Objetivos de la auditoria Roles, responsabilidades y actividades
Auditor lder Auditor Equipo auditor Cliente Auditado

Objetivos de la Auditoria
Los objetivos deben ser definidos : Conformidad del SGA en relacin a los criterios del SGA ISO 14001. SGA del auditado ha sido apropiadamente implementado y mantenido. Identificar reas de mejora potencial del SGA del auditado. Evaluar la capacidad del proceso de revisin interno de la gestin para garantizar la adecuacin y eficacia continuas del SGA. Evaluar el SGA de la organizacin cuando se desee establecer una relacin contractual, ya sea con un proveedor potencial o un socio.

Auditores
El rol del auditor es establecer para el cliente de la auditoria la informacin objetiva sobre el grado en que se cumplieron los requisitos de los criterios de auditoria. Todas las conclusiones deben basarse firmemente en evidencias objetivas. El auditor lder debe ejercer siempre el control total de la auditoria.

Criterios de Calificacin de Auditores Ambientales

Capacitacin y experiencia laboral Capacitacin del auditor Atributos y habilidades personales Auditor lder Mantenimiento de la competencia Profesionalismo e idiomas

Certificacin de Auditores
Registro Internacional de Auditores Certificados Creado en 1984, como Consejo de Registro de Auditores y finalmente IRCA. El consejo incluye representaciones de la Industria, Instituciones Profesionales y Educativas, Organismos de Certificacin y el Instituto de Aseguramiento de Calidad. Reglamentacin y Control de las organizaciones de capacitacin que dan cursos para auditores certificados. Se recomienda que todos los auditores y los auditores lideres soliciten la certificacin, con lo que se asegura un buen nivel de competencia y garanta de aptitud. El certificado otorgado por el IRCA es valido solo por tres aos.

Certificacin de Auditores
Criterios para Certificacin del IRCA Formacin acadmica : 18 aos de edad y nivel mnimo de secundaria completa. Experiencia Laboral : 5 aos como mnimo. Experiencia Ambiental : 3 aos. Capacitacin de Auditores : Cursos de capacitacin adecuados para auditores y auditores lideres. Experiencia en Auditorias :
Auditor Lder : haber participado como auditor en 3 auditorias completas, con un mnimo de 15 das laborables; y haber actuado como auditor lder por lo menos en una auditoria de las 3, bajo la supervisin y gua del auditor lder. Auditor : haber actuado en 4 auditorias con un mnimo de 20 das, una de las cuales en forma completa bajo la supervisin del auditor lder.

Certificacin de Auditores
Recertificacin y Desarrollo Profesional Continuo
La certificacin del IRCA es valida por tres aos (las tarjetas de certificacin se emiten anualmente con el pago de la cuota de socio). Al vencer este periodo, el auditor tiene que renovar su certificacin, para lo cual tiene que cumplir lo siguiente : Desarrollo Profesional Continuo : 45 horas de capacitacin estructurada distribuida uniformemente durante el periodo de 3 aos. Experiencia en Auditorias (3 aos) : como auditor por lo menos 5 auditorias aceptables de 20 das como mnimo; para el auditor lder dos de esas auditorias como auditor lder. Declaracin de Quejas : haber aclarado todas las quejas sobre su conducta. Cdigo de Conducta. Cuota Anual : estar al da con sus pagos.

El Proceso de Auditoria
Iniciacin de la auditoria Preparacin de la auditoria Ejecucin de la auditoria Informes de auditoria Plan de mejoramiento continuo

Ejecucin de la Auditoria
Recoleccin de evidencias: La informacin obtenida de las entrevistas debe ser verificada mediante observaciones, registros y resultados de mediciones existentes. Las declaraciones no verificables deben identificarse como tales. El equipo auditor debe examinar las bases de los programas de muestreo y los procedimientos, para garantizar un control eficaz del muestreo y de los procesos de medicin empleados por el auditado. Recolectar suficientes evidencias de auditoria con el fin de determinar si el SGA del auditado cumple con los criterios de auditoria.

Informes y Retencin de Documentos

Distribucin del informe, El auditor lder enva el informe al cliente quien determina su distribucin. Los informes de auditoria de propiedad exclusiva del cliente, por lo que debe respetarse su carcter confidencial y salvaguardarse debidamente. Retencin de los documentos, Los documentos de trabajo, borradores e informes finales de la auditoria deben ser conservados entre cliente, auditor lder y auditado, en conformidad con cualquier requisito aplicable. La auditoria concluye cuando todas las actividades definidas en el plan se han llevado a termino.

Plan de Mejoramiento Continuo

Plan de acciones correctivas, El auditado responsable de cada rea preparar un plan de acciones correctivas y preventivas que eliminarn las causas de las no conformidades, estableciendo plazos, responsables y recursos para su ejecucin. Seguimiento de las acciones correctivas, La auditoria no debe darse por concluida hasta no haber superado todas las no conformidades encontradas. Es importante el seguimiento para evitar que el proceso de auditoria quede en un conjunto de buenas intenciones. Implementar reuniones de seguimiento y/o recordatorio de las acciones pendientes.

Proceso de Certificacin
Seleccionar organismo de certificacin Solicitud : informacin de la empresa y contrato ( alcance, plazo, equipo de auditoria, revisin ) Auditoria etapa I Auditoria etapa II Certificacin Mantenimiento / vigilancias

PROCESO DE CERTIFICACIN
Seleccionar Certificador

Revisin del Contrato

Alcance Plazo Equipo de Auditoria

Solicitud Contrato

Auditoria Etapa I

Mantenimiento / Vigilancia

Auditoria Etapa II

Certificacin

Organismos de Acreditacin
Organismos de acreditacin (guas IAF International Acreditation Forum), auditan y aprueban a los organismos de certificacin. Directivas comunes de acreditacin. Organismos de certificacin (ISO 14001/EMAS), actan dentro de los limites fijados por los organismos de acreditacin, opera su propio sistema de gestin y abarca todos los pasos desde la solicitud hasta la vigilancia. No pueden asesorar al cliente, conflicto de intereses. Cliente

REFLEXIONES AMBIENTALES
Proteccin ambiental: problema global y tarea de todos. Acuerdos internacionales: Montreal, Cambio Climtico, Biodiversidad, etc. Desarrollo econmico y competividad: caos mundial. Cultura ambiental y organizacional: Concientizacin en aspectos ambientales. Orden y limpieza. Cumplimiento de la ley. Corrupcin. Nacionalismo. Puntualidad, cambio, planificacin, escuchar, respeto, autoestima, comunicaciones, trabajo en equipo, etc. Prevencin y mejoramiento continuo. Implementacin de Sistemas de Gestin proactivos de : seguridad, proteccin del ambiente y responsabilidad social: empresas, gobiernos locales, provinciales y regionales. Manejo de residuos: limpieza, proteccin del ambiente y empleo. Uso sostenible de los recursos naturales: agua, minerales, recurso forestal, uso de la tierra, etc. Ministerio del ambiente: inclusin de temas ambientales en la curricula desde el jardn de infancia, primaria , secundaria y en todas las carreras universitarias. Desarrollo econmico y calidad ambiental: Pases en desarrollo, legislacin menos restrictiva y mayores impactos Pases desarrollados, legislacin ambiental mas exigente, menores impactos, tendencia a implementar proyectos en pases en desarrollo (menores costos).

Taller 2: Reordenamiento de Actividades

1. 2. 3. Auditoria del sistema de gestin Implementacin y operacin Establecimiento de los programa de gestin ambiental 4. Escribir la poltica ambiental 5. Revisin por la direccin 6. Identificacin de aspectos ambientales 7. Plan de mejoramiento continuo 8. Determinar los aspectos ambientales significativos (IRA) 9. Establecer los objetivos y metas 10. Verificacin y control