14000

Commercio, Medio Ambiente y Desarrollo
ISO 14001 Normas para

Sistemas de Gestión Ambiental
UNCTAD
Módulo 6
Introducción [1]
• Los Sistemas de Gestión Ambiental (SGAs)

son un instrumento útil para ayudar las
empresas a reducir el impacto ambiental de
sus actividades y mejoren su competitividad
• Las normas ISO 14000 son relevantes para
los paises en desarrollo
TrainforTrade: Trade, Environment and Development

Introducción [2]
• ISO 14001 se percibe en unos casos como

una barrera al comercio, en otros como un
billete de accesso al mercado. No hay
evidencia empirica determinante en un
sentido u otro. Las implicaciones comerciales
quizás no sean los aspectos mas importantes
de la certificación ISO 14001
• Los Gobiernos y el sector privado necesitan
información e instrumentos de análisis
objetivos

Objetivos del Módulo
• Mejorar la comprensión de las normas ISO 14001 y de lo
que ellas pueden conllevar como posibilidades y
desafios para las compañias y los gobiernos de los
paises en desarrollo.
• El módulo provee una asistencia para los decisores
políticos y las agrupaciones industriales:
 Para promover la información entre ellos sobre 14001
y estimular diálogos nacionales sobre el tema
 Para ayudar a definir las prioridades para conformar
políticas y estrategias que ayuden la implementación
de ISO a nivel nacional.

OBJETIVOS
SI
• Estos seminarios de Train for Trade pueden resultar en
recomendaciones para acciones prácticas en el área de
Sistemas de Gestión Ambiental (SGAs )
NO
• Estos seminarios, y en general los proyectos relacionados
con él de UNCTAD o de CBTF, no pretenden ayudar
específicamente las compañias a instalar SGAs y/o lograr
certificación de acuerdo con normas internacionales.
• Tampoco pretenden desarrollar sistemas pilotos

Estructura de la presentación
• ¿Cómo funcionan los sistemas de gestión
ambiental (SGAs)?
• ¿Cuales son los costes y beneficios de aplicar
SGAs e ISO 14001?
• ¿Qué efectos comerciales puede tener ISO
14001?
• ¿Cuáles son las cuestiones clave para los
países en desarrollo sobre normas y
certificación?
• ¿Tienen las PYMES las mismas posibilidades
de obtener certificación 14001 que las
grandes empresas?

Estructura de la presentación
[2]
• ¿Cómo pueden los gobiernos de los países en
desarrollo promover la implementación
efectiva de los SGAs?
• ¿ En qué medida las multinacionales usan ISO
14001 y en qué medida pretenden de sus
filiales y/o proveedores que también ellos
desarrollen SGAs ?

¿Cómo funcionan
los sistemas
de gestión ambiental (SGAs)?

Serie de normas internacionales ISO 14000
para sistemas de gestión ambiental
Sistemas de gestión ambiental (SGA)

• ISO 14001 Especificaciones con orientaciones
para el uso
• ISO 14004 Directrices sobre principios generales,
sistemas y técnicas de apoyo
Directrices para la auditoría ambiental

• ISO 14010 Principios generales
• ISO 14011 Procedimientos de auditoría
• ISO 14012 Criterios de calificación de auditores
ambientales

Compañias certificadas ISO 9000 y 14000
Fuente: ISO
ISO 9000 ISO 9000 ISO 14000 ISO 14000
Cuba Mundo América Mundo
Central y Sur
1995 - 127,349 3 257
1996 4 162,701 15 1,491
1997 11 223,299 98 4,433
1998 13 271,847 144 7,887
1999 21 343,643 309 14,106
2000 26 408,631 556 22,897

TrainforTrade:
TrainforTrade: Trade,
Trade, Environment
Environment and
and Development
Development
Evolución de la certificación ISO
Fuente: Web ISO

¿ Qué es un SGA ?
• Un instrumento para gestionar el aspecto ambiental de
las actividades de una empresa
• Se basa en una aceptación voluntaria por parte de la
empresa de unas indicaciones de funcionamiento para
controlar el impacto ambiental de su actividad basándose
en objetivos y políticas auto-definidos:
• Gran Bretaña: BS 7750, 1992
• Unión Europea: Sistema Comunitario de Ecogestión y
Auditoría Medioambientales (EMAS), 1993
• ISO 14001 se ha desarrollado como una normal
internacional para evitar la proliferación de múltiples
estándares de SGAs

Elementos centrales
• 5 Elementos son esenciales para un SGA:
Una política ambiental
Planificación ambiental
Implementación y puesta en práctica
Control periódico y acciones de
corrección
Una revisión periódica de la gestión

Política ambiental
• Política ambiental: declaración formulada
por una organización sobre sus intenciones y
principios en relación con sus resultados
ambientales
• La política ambiental deberá comprometer a
la organización a:
- cumplir con las regulaciones
- prevenir la contaminación
- fomentar el “perfeccionamiento continuo”
• Tales compromisos estarán relacionados con
el carácter y la escala de las operaciones de
la organización

¿Qué intereses hay para las
compañias en la aplicación de SGA e
ISO 14001?
• Resultados ambientales
• Beneficios económicos
• Consideraciones Comerciales
• Imagen empresarial

Compañias acreditadas ISO en la
República de Corea
Tres tipos de industrias:
• Industrias ambientalmente agresivas (por

ejemplo, la química) que se proponen mejorar
su imagen ambiental
• Industrias orientadas a la exportación (por
ejemplo, la electrónica) que se preparan para
abordar los posibles obstáculos comerciales
• Grandes firmas comprometidas en mantener
normas ambientales de calidad y en satisfacer
las expectativas de los accionistas

¿ En qué medida ISO 14001 contribuye a
mejorar el desempeño ambiental de una
compañia ?
• En las normas ISO 14001 no se exponen

criterios para la obtención de resultados
ambientales específicos
• Un SGA efectivo ayuda a la compañía a
formular la política ambiental y a establecer
los objetivos correspondientes, teniendo en
cuenta los requisitos legislativos y la
información en materia de aspectos de sus
actividades significativos desde el punto de
vista ambiental

¿ Cuál es el papel de las ISO 14001 en la
formulación de la política ambiental ?
• Complementariedad entre las normas voluntarias en

los SGA y las reglamentaciones
• Potencial para mejorar el cumplimiento de las
reglamentaciones existentes
• Algunas ONGs han criticado las ISO 14001 en cuanto
a:
 Cumplimiento
 Mejora mesurable de los resultados mbientales
 Verificación de la auditoría por terceras partes
 Notificación pública
 Participación pública

Costes y beneficios de
aplicar SGAs e ISO 14001

Costes derivados de la aplicación de
los SGAs y de la certificación ISO
14001
• Costes de instalación de un SGA o de la
mejora del sistema de gestión previo para
que cumpla los requisitos de ISO 14001
– Por ejemplo: Instalar o mejorar un SGA,
contratar consultores, y cumplir los
objetivos definidos por la compañia
• Costos de certificación del SGA en virtud de
las normas ISO 14001

Costos de implementación de
SGA
• Los costes derivados de la instalación de un

SGA varian considerablemente de una
empresa a otra, dependiendo de:
– Las condiciones iniciales dentro de la
organización
– Las condiciones exteriores ajenas a la
organización

Volvo: perspectiva sobre
las ventajas de los SGAs
• Constituyen una base para el establecimiento efectivo de
programas ambientales
• Reducen los costos a largo plazo
• Estimulan el perfeccionamiento continuo y reduce las
repercusiones sobre el medio ambiente
• Permiten el ordenamiento de las actividades ambientales
• Reducen el riesgo de incurrir en contravenciones legales
• Mejoran la credibilidad mediante la inspección por terceras
partes
• Son esenciales para asegurar determinados pedidos, lo que
permite generar ingresos
• Fortalecen la imagen de la compañía
Fuente: Pag. Web VOLVO

Falta mayor evidencia empírica
• En la actualidad no hay mucha evidencia

empírica sobre los costes y beneficios reales
de los SGAs, en particular en países en
desarrollo
• Es necesario realizar más estudios empíricos
sobre los costes y beneficios derivados de
instalar y mantener SGAs en los países en
desarrollo

Consecuencias comerciales de
ISO 14001
• Presencia en el mercado:
• Presiones del mercado
• Posiciones del mercado
• ¿Puede constituir ISO 14001 una barrera al comercio?

¿ Qué consecuencias puede
tener el cumplimiento de
ISO 14001 sobre el
comercio ?

Presencia en el mercado
• Cerca de 12.000 compañias

• ISO 14001 está creciendo a un ritmo mayor
que el de la certificación ISO 9000 en su
estadio inicial de implementación
• Hay un interés significativo en los países en
desarrollo
• Muchas compañias han adoptado la actituda
de « mirar y esperar » en particular en cuanto
referido a certificación

Presiones del Mercado
• Requisitos a los proveedores
– Algunas grandes compañias animan a sus
proveedores a cumplir con ISO 14001. A pesar de
ello, no hay evidencia de que esto se convierta en
una condición necesaria para los proveedores
– Algunos proveedores y suministradores prefieren
respetar ISO 14001 para evitar inspecciones de sus
plantas y cuestionarios complejos
– La cadena de suministros de las CTNs puede tener
algún efecto
• Compras públicas

Presiones del Mercado
Reunión de expertos de la UNCTAD
– Las presiones sobre los proveedores de
paises para cumplir ISO 14001 pueden
convertirse en barreras al comercio y
desviarse de los objetivos ambientales
inherentes a la creación de un SGA
– Las compañias de los países desarrollados
deberian de establecer medidas de apoyo
para sus proveedores de los países en
desarrollo relacionadas con los SGA
– Las CTNs puede jugar un papel importante

Oportunidades y posiciones de
mercado
• No es una estrategia adecuada el buscar
ISO 14001 con la creencia de que ello es un
billete de acceso para obtener una mayor
participación de mercado
• No es fácil predecir en qué medida la
certificación ISO 14001 ayudará a los paises
en desarrollo a fortalecer posiciones de
mercado incluso en aquellos casos en que
sus clientes no requieren la certificación

¿ Puede constituir ISO 14001
una barrera al comercio ?
• A pesar de su caracter voluntario, en algunos
sectores la certificación ISO 14001 puede
convertirse en una barrera de facto para
hacer negocios
• Ello puede redundar en una barrera de facto si
las compañias comerciales tienen dificultades
en acceder a certificación:
– ¿Cuáles son los costes asociados?
– ¿Conlleva eso dificultades específicas para
las PYMES?

¿Cuáles son los aspectos clave para
los países en desarrollo en cuanto a
acreditación y certificación?

Aspectos de Certificación [1]
• Costes de certificación
• Acceptación de los certificados ISO 14001
• Reconocimiento mutuo
• Acreditación

• La certificación puede resultar relativamente costosa,
en particular
– cuando no existen entidades certificadoras
nacionales y/o organismos de acreditación
– cuando la autocertificación o la certificación por
organismos nacionales no es reconocida en los
mercados exteriores
• Los costes de certificación efectuados por registros
ISO locales resultan mucho menos onerosos
• Varios países en desarrollo han establecido sistemas
de evaluación de conformidad posibilitando así la
certificación por entidades nacionales

• Los proyectos piloto han jugado un papel relevante en

este aspecto
• La valoración internacional de la certificación ISO
14001 depende sin embargo de la confianza que los
demás tengan en los organismos a quienes compete la
certificación a nivel local, y qué procedimientos usa
para conceder la certifiación.
• Ha habido pocos casos de no-aceptación, pero han
afectado mayoritariamente a países en desarrollo.

Reconocimiento Mutuo y Armonización
• Se podria promover el reconocimiento mutuo

de sistemas de certificación a nivel bilateral
y/o regional
• Existen iniciativas en curso para desarrollar
un sistema de certificación reconocido
• Esto reforzaría el reconomiento a nivel
mundial de la certificación ISO

¿Tienen las PYMES las mismas posibilidades
de obtener certificación 14001
que las grandes empresas?

PYMES
• Problemática específica de las PYMEs en relación
con los SGAs:
Carencia de recursos financieros y personal
calificado
Difícil acceso a la información relevante
Resistencia al cambio
Costes para crear un sistema de certificación
Pocas PYMES tienen definida una política
ambiental
Identificación de la legislación ambiental
Identificación del impacto ambiental de las
actividades
• ISO no contempla la necesidad de normas de SGA
específicas para las PYMEs

PYMES e ISO 14001
• La puesta en práctica de SGAs dependerá
principalmente de la demanda por parte de grandes
organizaciones
• Las grandes organizaciones puedes asistir a las
PYMEs para que cumplan los requisitos ISO 14001
• La cooperación entre PYMEs puede contribuir a
reducción de sus costes:
Pueden compartir la información relativa a sus
actividades e impactos ambientales y los
requisitos legales que les conciernen.
Podrian formar conjuntamente el personal
calificado para estas tareas

¿Cómo pueden los gobiernos de los países en desarrollo promover la
implementación efectiva de los Sistemas de Gestión Ambiental ?

Promoción de la implementación de
SGAs
Recomendaciones de la Reunión de Expertos de la
UNCTAD:
• Mayor concienciación y mejor información entre los
actores implicados
• Identificación de fuentes de información y de canales de
difusión para ella
• Creación de infrastructura y formación de auditores y
consultores
• Acceso a y transferencia de tecnología amigable
• Asistencia para desarrollar y aplicar legislación
• Apoyo para participar en los foros relevantes y para
compartir experiencias sobre SGAs

Sistemas Piloto
• Los sistemas piloto pueden ser un medio efectivo
para mejorar la comprensión y el conocimiento
acerca de los SGAs mediante la experiencia
práctica
• Brindan la oportunidad para aprendizaje mutuo
entre los organismos certificadores y la
comunidad empresarial
• En varios países en desarrollo se han puesto en
práctica sistemas piloto previos a la publicación
oficial de las ISO 14001 de forma a preparar los
entes nacionales de certificación y la industria

¿En qué medida las corporaciones
multinacionales usan ISO 14001 y
en qué medida pretenden de sus
filiales y/o proveedores que
también ellos desarrollen SGAs?

Exención de Responsabilidad
• Esta sección proporciona elementos de discusión
describiendo las políticas declaradas de algunas
CTNs respecto del uso de SGAs por sus filiales y
proveedores en los países en desarrollo, en base a lo
descrito en sus informes ambientales
• Claramente este anexo NO resulta de un análisis
empírico y por ello no aporta ninguna conclusión
sobre el rol de las CTNs y su contribución a un uso
más generalizado de los SGAs y su mejora
continuada en los países desarrollado
• El objetivo de esta sección es estimular el debate y
la investigación

Estrategias de las CTNs
• Enfoques para el uso de los SGA por las
filiales de las CTNs en los países en desarrollo
 Elaboración de normas
 Diferenciación
• Enfoques hacia los proveedores

Sistemas de Gestión de las CTNs
• Muchas CTNs han añadido consideraciones

ambientales a sus sistemas de gestíón previos
para promover salud y seguridad: han
desarrollado sistemas de gestión integrada de
Salud, Seguridad y Medioambiente
• Varias CTNs afirman que las normas de sus
SGA internos son ampliamente compatibles
con e incluso más estrictos que los de ISO
14001, en cuanto que exigen además alcanzar
determinados objetivos.

DOW Chemical
• Se considera política declarada de la Dow
Chemical que todas sus operaciones
mundiales cumplan con las Normas de
Gestión Ambiental de Dow o las leyes y
reglamentaciones del país donde están
radicadas, tomando como base las más
estrictas

Hoechst Marion Roussel (HMR)
• La HMR estimula el desarrollo de sistemas

integrados EH&S en todas las instalaciones
de producción
• Dependerá de las administraciones locales
decidir entre la certificación EMAS, ISO
14001 o de un SGA interno

SHELL
• La Shell ha desarrollado un Sistema de

Gestión en materia de Sanidad, Seguridad y
Medio Ambiente (HSE-MS)
• Cada año, todas las compañías de la Shell
deben presentar una carta en la que se
confirma el estado y la efectividad de sus
sistemas
• La Shell hará compatibles su HSE-MS y las ISO
14001, lo cual permitirá a las compañías de la
Shell obtener la certificación ISO 14001 si así
lo desean

HENKEL
• Henkel ha desarrollado un sistema de gestión integrada
orientado al proceso para la seguridad, la sanidad, el
medio ambiente y la calidad (SHEQ). Según Henkel,
dicho sistema abarca todos los requisitos de:
– la iniciativa de Gestión Responsable
– el EMAS
– las ISO 14001
– las ISO 9001
• Una importante medida complementaria es el desarrollo
de indicadores cuantitativos de los resultados del SHEQ,
así como su aplicación y armonización a escala de todo
el Grupo.”

Grupo Hoechst
• En virtud de los “Principios y Responsabilidades”, las
compañías del Grupo aplicarán sistemas de gestión EHS
(Sanidad y seguridad ambiental) efectivos y desarrollarán
objetivos y normas en función del EHS que les permita
trabajar hacia la consecución de prácticas idóneas en su
grupo industrial
• Hoechst AG efectuará periódicamente auditorias de los
sistemas de gestión EHS de las compañias del grupo
• Las compañias operantes del grupo tienen la obligación
de informar externa e internamente de sus logros EHS

ABB (Asea Brown Boveri)
• Su informe ambiental establece que:

“el proceso de certificación de las compañías
en virtud las normas ISO 14001 constituye
actualmente un aspecto importante de la
participación en la tecnología en la ABB, en
particular, en compañías de mercados
emergentes que en ocasiones cuentan con
poca experiencia en materia de los
procedimientos internacionales para la
certificación”.

Requisitos a los proveedores
Un muestreo empírico sugiere que si bien la

mayoría de las CTNs pueden no exigir que sus
proveedores obtengan certificación ISO
14001, varias CTNs estimulan a sus
proveedores a obtener la certificación ISO
14001 o a aplicar prácticas de gestión
ambientales similares

IBM
La IBM “estimuló” a sus proveedores a

“alinear sus SGA con los requisitos de las
normas ISO 14001 y a proceder al registro
conforme a estas normas internacionales”

SHELL
Una serie de prácticas empresariales generales, incluidas
las relativas a las “Responsabilidades ante los socios
comerciales: sanidad, seguridad, medio ambiente y
derechos humanos”:
– Nosotros no trabajamos con proveedores ni
contratistas que no cumplan con las normas Shell.
– En 1997, por lo menos 95 contratos se cancelaron
porque los contratistas no se adhirieron a nuestras
normas especificadas en el EHS, o las relativas a los
derechos humanos de los empleados”. (Principio 2 de
la Shell)

ABB (Asea Brown Boveri)
• El informe ambiental de ABB refiere lo siguiente en la

sección sobre gestión de los suministros:
 “Un creciente número de compañías y otras
organizaciones exigen ahora el cumplimiento por sus
proveedores de las ISO 14001.
 Los resultados ambientales se incluyen en el proceso
oficial utilizado para evaluar a los proveedores, en
nuestros modelos computadorizados de evaluación de
los costos, y forman parte de nuestros cursos de
formación y capacitación para gestores de suministros.”

Debate

Conclusiones
• Los SGAs pueden ser un instrumento útil para

asistir a las compañias en la identificación y
reducción del impacto ambiental de sus
actividades
• La mejor gestión redunda en mayores beneficios
económicos
• El cumplir con ISO 14001 puede contribuir a que
las compañias mejoren su imagen, ganen
prestigio acerca de sus clientes, mejoren su
competitividad exportadora y ganen posiciones
de mercado.

Recomendaciones
• Enfoque pro-activo hacia ISO 14001
• Las compañias deberian de intentar
aplicar ISO 14001 por buenas razones:
Reducir el impacto ambiental de sus operaciones

Obtener beneficios económicos
El cumplir con SGA/ISO 14001 no debe basarse en
temores injustificados de pérdida de negocio
debido a la falta de certificación

Ulteriores temas para debate
• ¿ Qué oportunidades y riesgos para las
compañias en los países en desarrollo?
• ¿ Puede constituir ISO 14001 una herramienta
de gestión ambiental?
– A nivel de la compañia
– En política ambiental
• ¿ Qué implicaciones para el comercio los
países en desarrollo puede tener ISO 14001?
• ¿Qué necesitan los países en desarrollo para
su implementación a nivel nacional?

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ISO 14001 Normas para

• Los Sistemas de Gestión Ambiental (SGAs)

TrainforTrade: Trade, Environment and Development

• ISO 14001 se percibe en unos casos como

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Sistemas de gestión ambiental (SGA)

Directrices para la auditoría ambiental

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1996 4 162,701 15 1,491

1997 11 223,299 98 4,433

1998 13 271,847 144 7,887

1999 21 343,643 309 14,106

2000 26 408,631 556 22,897

Fuente: Web ISO

TrainforTrade: Trade, Environment and Development

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• Industrias ambientalmente agresivas (por

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• En las normas ISO 14001 no se exponen

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• Complementariedad entre las normas voluntarias en

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• Los costes derivados de la instalación de un

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• En la actualidad no hay mucha evidencia

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• Cerca de 12.000 compañias

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• Acceptación de los certificados ISO 14001

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• Los proyectos piloto han jugado un papel relevante en

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• Se podria promover el reconocimiento mutuo

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• Enfoques hacia los proveedores

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